云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
云南锡业股份有限公司
2016 年第三季度报告全文
2016 年 10 月
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长汤发先生、副总经理兼主管会计工作负责人潘文皓先生及会计
机构负责人赵旭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 27,444,829,917.42 27,597,871,645.60 -0.55%
归属于上市公司股东的净资产
7,802,862,941.61 7,716,802,882.14 1.12%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 9,353,061,914.95 -8.52% 25,821,088,163.62 9.42%
归属于上市公司股东的净利润
50,290,522.88 — 56,497,412.01 —
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
61,709,840.84 — 65,853,483.28 —
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,897,759,534.72 35.63%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0342 — 0.0384 —
稀释每股收益（元/股） 0.0342 — 0.0384 —
加权平均净资产收益率 0.65% — 0.73% —
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -35,732.83 收支净额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
35,473,391.04
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-6,955,344.02
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
受托经营取得的托管费收入 8,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -57,227,613.58 收支净额
减：所得税影响额 -6,228,576.00
少数股东权益影响额（税后） -5,160,652.12
合计 -9,356,071.27 --
注： 2016 年，公司与云锡控股签订了企业托管经营合同，云锡控股将老厂分矿、松树脚分矿、铅业分公
司、大屯选矿厂和新建矿业委托公司托管经营，期限 1 年，托管费用为人民币 1,600 万元/年，截至 2016
年 9 月 30 日公司收到托管费 800 万元。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 85,290
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
云南锡业集团有
国有法人 36.86% 542,607,311 84,720,010 质押 271,300,000
限责任公司
云南锡业集团（控
国有法人 13.50% 198,715,654 177,912,020 质押 99,270,000
股）有限责任公司
博信优质（天津）
股权投资基金合
境内一般法人 3.95% 58,202,647 58,202,647
伙企业（有限合
伙）
中国证券金融股
境内一般法人 1.28% 18,862,737
份有限公司
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
新华人寿保险股
份有限公司－传
统－普通保险产 境内非国有法人 0.57% 8,399,997
品-018L-CT001
深
梁守新 境内自然人 0.36% 5,343,000
上海浦东发展银
行股份有限公司
－长信金利趋势 境内非国有法人 0.36% 5,260,225
混合型证券投资
基金
中国工商银行股
份有限公司－广
境内非国有法人 0.34% 5,000,000
发行业领先混合
型证券投资基金
中央汇金资产管
国有法人 0.31% 4,612,600
理有限责任公司
中国银行股份有
限公司－易方达
境内非国有法人 0.29% 4,199,908
资源行业混合型
证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南锡业集团有限责任公司 457,887,301 人民币普通股 457,887,301
云南锡业集团（控股）有限责任公司 20,803,634 人民币普通股 20,803,634
中国证券金融股份有限公司 18,862,737 人民币普通股 18,862,737
新华人寿保险股份有限公司－传统－
8,399,997 人民币普通股 8,399,997
普通保险产品-018L-CT001 深
梁守新 5,343,000 人民币普通股 5,343,000
上海浦东发展银行股份有限公司－长
5,260,225 人民币普通股 5,260,225
信金利趋势混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－广发行
5,000,000 人民币普通股 5,000,000
业领先混合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 4,612,600 人民币普通股 4,612,600
中国银行股份有限公司－易方达资源
4,199,908 人民币普通股 4,199,908
行业混合型证券投资基金
玉山江沙迪克 3,364,150 人民币普通股 3,364,150
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
1、云南锡业集团有限责任公司是本公司的控股股东，所持股份性质为国有法人股；
2、云南锡业集团（控股）有限责任公司是本公司控股股东云南锡业集团有限责任公
司的控股股东（一致行动人），所持股份性质为国有法人股；
3、除此之外，前 10 名股东中，国有法人股股东云南锡业集团有限责任公司及其一
上述股东关联关系或一致行动的说明
致行动人云南锡业集团（控股）有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系，也
不属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。公司无法确
定其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》规定的一致行动人。
1、2016 年 9 月 12 日，公司控股股东云南锡业集团有限责任公司与中信证券股份有
限公司开展融资融券业务，将其持有的无限售条件普通股中的 144,000,000 股转入中
前 10 名普通股股东参与融资融券业
信证券客户信用交易担保账户中。
务情况说明（如有）
2、公司股东境内自然人玉山江沙迪克通过中国中投证券有限责任公司客户信用交
易担保证券账户持有本公司股份 3,364,150 股，合计持有 3,364,150 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 报告期末公司前十名“公司债券”持有人情况
报告期末“公司债券”持有人总数
“公司债券”持有人名称 报告期末持有数量（张） 比例（%）
长江证券股份有限公司 1,250,000 19.31
华汇人寿保险股份有限公司-传统险 1,064,820 16.45
万和证券有限责任公司 610,000 9.42
天安财产保险股份有限公司 400,000 6.18
国海富兰克林基金-中国银行-富兰克林国海-雪霁-债券分级6期资产管理
376,596 5.82
计划
中银资产-中国银行-中银资产-长江1号债券分级资产管理计划 350,000 5.41
九泰基金-工商银行-铁岭银行股份有限公司 279,951 4.32
中国农业银行股份有限公司-富国汇利分级债券型证券投资基金 202,930 3.14
中泰证券股份有限公司 195,000 3.01
天弘基金-光大银行-经远5号资产管理计划 194,500 3.00
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目异常情况及变动原因说明
项目 期末余额 年初余额 变动幅度（%） 备注
衍生金融资产 － 9,287,723.82 -100.00 1
应收票据 432,898,146.39 1,295,789,592.05 -66.59 2
应收帐款 838,405,578.16 511,024,834.95 64.06 3
预付款项 654,636,630.04 198,950,018.53 229.05 4
其他应收款 492,769,702.27 207,174,100.83 137.85 5
在建工程 2,016,708,958.30 1,417,424,175.95 42.28 6
固定资产清理 3,504,608.47 － 100.00 7
递延所得税资产 214,036,702.52 143,322,859.01 49.34 8
衍生金融负债 37,767,918.83 3,745,510.44 908.35 9
预收款项 266,520,358.72 92,731,252.8 187.41 10
应交税费 251,224,724.89 149,102,046.75 68.49 11
应付股利 － 204,548.40 -100.00 12
一年内到期的非流动负债 205,318,471.15 926,402,552.22 -77.84 13
其他流动负债 30,649,320.56 23,459,292.15 30.65 14
专项储备 25,574,138.66 2,846,985.18 798.29 15
备注1：衍生金融资产比年初减少928.77万元，下降100%，主要是报告期末套期保值持仓合约确认的
浮动盈利减少；
备注2：应收票据比年初减少86,289.14万元，下降66.59%，主要是报告期内加大使用银行承兑汇票支
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
付货款、及时办理票据托收及贴现业务；
备注3：应收账款比年初增加32,738.07万元，增幅64.06%，主要是报告期末部份客户信用期内未结算
货款增加；
备注4：预付账款比年初增加45,568.66万元，增幅229.05%，主要是报告期内为满足公司正常生产经营
活动及贸易业务，原料等采购预付款增加；
备注5：其他应收款比年初增加28,595.56万元，增幅137.85%，主要是报告期内套期保值业务支付期货
公司的保证金增加；
备注6：在建工程比年初增加59,928.47万元，增幅42.28%，主要是报告期内建设工程按投资计划投入
且未达到可使用状态；
备注7：固定资产清理比年初增加350.46万元，增幅100%，主要是报告期内报废的固定资产尚未变现。
备注8：递延所得税资产比年初增加7,071.38万元，增幅49.34%，主要是报告期内确认的未来预计可抵
扣亏损增加；
备注9：衍生金融负债比年初增加3,402.24万元，增幅908.35%，主要是报告期末期货套保持仓合约确
认的浮动亏损增加；
备注10：预收账款比年初增加17,378.91万元，增幅187.41%，主要是报告期内收到的部份客户货款尚
未结算；
备注11：应交税费比年初增加10,212.26万元，增幅68.49%，主要是报告期末尚未申报缴纳的应交增值
税及附税增加；
备注12：应付股利比年初减少20.45万元，下降100.00%，主要是报告期内下属云南锡业锡化学品有限
公司支付少数股东股利；
备注13：一年内到期的非流动负债比年初减少72,108.40万元，下降77.84%，主要是报告期内分期支付
融资租赁款及一年内到期的长期借款；
备注14：其他流动负债比年初增加719.01万元，增幅30.65%，主要是报告期末重分类为下一年度摊销
的递延收益增加；
备注15：专项储备比年初增加2,272.71万元，增幅798.29%，主要是报告期内计提的安全生产费用留存
增加。
2、利润表项目异常情况及变动原因说明
项目 本期金额 上期金额 变动幅度（%） 备注
营业税金及附加 61,870,131.74 41,997,637.7 47.32 1
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资产减值损失 -17,433,192.47 179,509,667.43
公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -9,921,707.00 -7,304,478.13 35.83 3
投资收益(损失以“-”号填列) 2,966,362.98 17,878,164.22 -83.41 4
营业外收入 41,937,770.84 29,926,998.08 40.13 5
营业外支出 60,640,809.45 19,021,840.16 218.80 6
利润总额 141,350,619.53 -447,908,406.33 －
所得税费用 28,029,487.55 -42,415,531.52 －
净利润 113,321,131.98 -405,546,599.87 －
归属于母公司股东的净利润 56,497,412.01 -480,546,599.87 －
其他综合收益的税后净额 1793338.04 47746196.50 -96.24 8
备注1：营业税金及附加比上年同期增加1,987.24万元，增幅47.32%，主要是报告期内按应交增值税计
提的附税同比增加；
备注2：资产减值损失比上年同期减少19,694.28万元，同比大幅下降，主要是报告期内有色金属市场
价格回暖，资产可变现价值增加，转回部分存货跌价准备。
备注3：公允价值变动收益比上年同期减少261.72万元，下降35.83%，主要是报告期末持仓的非高度
有效套期保值合约浮动亏损同比增加；
备注4：投资收益比上年同期减少1,491.18万元，下降83.41%，主要是告期内非高度有效套期保值平仓
收益同比减少；
备注5：营业外收入比上年同期增加1,201.07万元，增幅40.13%，主要是报告期内收到相关的政府补助
同比增加；
备注6：营业外支出比上年同期增加4,161.89万元，增幅218.80%，主要是报告期内对外捐赠支出同比
增加及郴州矿冶水毁灾害损失预计增加；
备注7：利润总额、所得税费用、净利润、归属于母公司股东的净利润，比上年同期大幅上升，经营
业绩同比好转。主要是有色金属市场相关产品价格回暖，同时公司对生产组织方式和产品产业结构进行合
理调整，对无边际贡献或边际贡献小的产品和板块继续实施阶段性停产等挖潜创效措施效果显现；
备注8：其他综合收益税后净额比上年同期减少4,595.28万元，下降96.24%，主要是报告期末有效套期
保值持仓合约浮动盈利同比减少。
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
3、现金流量表项目异常情况及变动原因说明
项 目 本期数 上期数 增减比例（%） 备注
经营活动产生的现金流量净额 1,897,759,534.72 1,399,249,002.12 35.63- 1
投资活动产生的现金流量净额 -844,617,752.43 15,357,422.69 －
备注1：经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加49,851.05万元，增幅35.63%，主要是报告期内有
色金属市场价格回暖；公司合理控制生产性支出，严控非生产性支出；同时加大银行承兑汇票的托收、贴
现力度；
备注2：投资活动产生的现金流量净额比上年同期大幅下降，减少85,997.51万元，主要是上年同期收到
转让下属铅业分公司资产尾款。本报告期内无资产转让事项。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、根据2011年《云南锡业股份有限公司公开发行公司债券募集说明书》中所设定的公司债券回售条
款，公司决定本期债券存续期后2年的票面利率仍维持6.60%不变，持有公司债券的投资者有权选择在第5
个计息年度付息日将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给公司，或者选择继续持有本期债券。
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2016年8月10日提供的数据，本次“11锡业债”的回售申
报数量为5,526,959张，回售申报金额为55,269.59万元（不含利息），剩余托管数量为6,473,041张，托管金
额64,730.41万元。本期债券的到期日为2018年8月17日。
2、公司于2016年9月12日收到中国证券监督管理委员出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》
（162446号），中国证监会依法对本公司提交的《云南锡业股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》
行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《云南锡业股份有限公司关于非公开发行股票事宜获得云
公司非公开发行股票事宜获得云南省
2016 年 08 月 04 日 南省国资委批复的公告》(公告编号：2016-061)巨潮资讯网
国资委批复
(www.cninfo.com.cn)
本次“11 锡业债”的回售申报数量为
《云南锡业股份有限公司关于“11 锡业债”债券持有人回售
5,526,959 张，回售申报金额为 55,269.59
2016 年 08 月 17 日 结果的公告》(公告编号：2016-072)巨潮资讯网
万元（不含利息），剩余托管数量为
(www.cninfo.com.cn)
6,473,041 张，托管金额 64,730.41 万元。
2016 年第二次临时股东大会审议通过非 2016 年 08 月 20 日 《云南锡业股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公开发行股票事项。 公告》(公告编号：2016-073)巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
公司于 2016 年 9 月 12 日收到中国证券
监督管理委员出具的《中国证监会行政
许可申请受理通知书》（162446 号），中
《云南锡业股份有限公司关于非公开股票申请获得中国证
国证监会依法对本公司提交的《云南锡
2016 年 09 月 13 日 监会受理的公告》(公告编号：2016-074)巨潮资讯网
业股份有限公司上市公司非公开发行新
(www.cninfo.com.cn)
股核准》行政许可申请材料进行了审查，
认为该申请材料齐全，符合法定形式，
决定对该行政许可申请予以受理。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
类型
股改承诺
收购报告
书或权益
变动报告
书中所作
承诺
云南锡
业集团 在本次重大资产重组完成前已持有锡业股份的全部股份（包括但 2015 年 10 月 15
股份 2015 年 05 月
（控股） 不限于送红股、转增股本等原因增持的股份），自本次重大资产 日至 2016 年 10 正在履行中
锁定 11 日
有限责 重组新取得的股份上市之日起 12 个月内不进行交易或转让。 月 15 日
任公司
云南锡
在本次重大资产重组完成前已持有锡业股份的全部股份（包括但 2015 年 10 月 15
业集团 股份 2015 年 05 月
不限于送红股、转增股本等原因增持的股份），自本次重大资产 日至 2016 年 10 正在履行中
有限责 锁定 11 日
重组新取得的股份上市之日起 12 个月内不进行交易或转让。 月 15 日
任公司
资产重组
因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份（包括但不限于送红
时所作承 云南锡
股、转增股本等原因增持的股份），自本次重大资产重组新取得
诺 业集团 2015 年 10 月 15
股份 的股份上市之日起 36 个月内不进行交易或转让。本次交易完成 2015 年 10 月
（控股） 日至 2019 年 4 正在履行中
锁定 后 6 个月内如锡业股份股票连续 20 个交易日的收盘价低于发 13 日
有限责 月 15 日
行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公
任公司
司持有的锡业股份股票的锁定期自动延长至少 6 个月。
因本次重大资产重组取得的锡业股份的股份（包括但不限于送红
云南锡
股、转增股本等原因增持的股份），自本次重大资产重组新取得 2015 年 10 月 15
业集团 股份 2015 年 10 月
的股份上市之日起 36 个月内不进行交易或转让。本次交易完成 日至 2019 年 4 正在履行中
有限责 锁定 13 日
后 6 个月内如锡业股份股票连续 20 个交易日的收盘价低于发 月 15 日
任公司
行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本公
云南锡业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司持有的锡业股份股票的锁定期自动延长至少 6 个月。
一、锁定期承诺：因本次重大资产重组取得锡业股份的股份（包
括但不限于送红股、转增股本等原因增持的股份），自上市之日
起 12 个月内不进行交易或转让，之后按中国证监会及深圳证券
交易所的有关规定执行。二、其他承诺：1．若因华联锌铟临时
用地到期无法续期或者因临时用地违规受到处罚等导致锡业股
1、锁定期承诺
份受到损失，交易对方将根据参与本次重组的持股比例承担赔偿
博信优 期限 2015 年 10
责任。2．如因华联锌铟地上建筑物未办理房产权属证书导致锡
质（天 月 15 日至 2016
股份 业股份受到损失的，各方将根据参与重组的持股比例承担赔偿责
津）股权 年 10 月 15 日；
锁定 任。3．因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕疵或产权纠纷导致 2015 年 10 月
投资基 2、其他承诺在 正在履行中
及其 锡业股份受到损失的，将依法退出本次重组或根据参与本次重组 13 日
金合伙 华联锌铟作为
他 的持股比例承担赔偿责任。4．如因华联锌铟生产经营资质及/
企业（有 | 锡业股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |