苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
苏州天马精细化学品股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
苏州天马精细化学品股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王广宇、主管会计工作负责人张杰及会计机构负责人(会计主管
人员)李小芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,157,050,219.99 1,947,752,084.50 10.75%
归属于上市公司股东的净资产
1,200,630,904.90 1,199,947,174.17 0.06%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 322,201,582.20 28.29% 841,132,424.50 2.90%
归属于上市公司股东的净利润
-1,098,783.59 42.33% 11,521,504.90 -54.76%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-2,248,675.80 68.72% 10,510,907.99 -44.85%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 96,758,610.74 -24.15%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.002 -33.33% 0.02 -50.00%
稀释每股收益（元/股） -0.002 -33.33% 0.02 -50.00%
加权平均净资产收益率 -0.09% 43.75% 0.96% -54.93%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -597,981.76
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,602,758.05
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 201,428.18
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -526,801.56
减：所得税影响额 665,096.34
少数股东权益影响额（税后） 3,709.66
合计 1,010,596.91 --
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 49,929
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
金陵投资控股有
境内非国有法人 21.68% 123,844,595 质押 116,100,000
限公司
徐仁华 境内自然人 4.61% 26,333,533 26,333,533 质押 25,531,600
徐敏 境内自然人 3.87% 22,102,904 18,658,104 质押 18,694,000
郁其平 境内自然人 2.65% 15,127,923 7,563,962 质押 13,784,400
天治基金－上海
银行－天治－聚
境内非国有法人 1.56% 8,926,606
盈 2 号资产管理
计划
刘永忠 境内自然人 0.80% 4,598,700
融通资本－兴业
银行－聚富 2 号 境内非国有法人 0.80% 4,594,000
资产管理计划
深圳市道林资产
管理有限公司－
境内非国有法人 0.67% 3,853,541
道林资产管理一
号基金
任海峰 境内自然人 0.64% 3,677,700
国金证券－中信
证券－国金朴素
境内非国有法人 0.54% 3,100,000
资本价值 1 号集
合资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
金陵投资控股有限公司 123,844,595 人民币普通股 123,844,595
天治基金－上海银行－天治－聚
8,926,606 人民币普通股 8,926,606
盈 2 号资产管理计划
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郁其平 7,563,961 人民币普通股 7,563,961
刘永忠 4,598,700 人民币普通股 4,598,700
融通资本－兴业银行－聚富 2 号资
4,594,000 人民币普通股 4,594,000
产管理计划
深圳市道林资产管理有限公司－
3,853,541 人民币普通股 3,853,541
道林资产管理一号基金
任海峰 3,677,700 人民币普通股 3,677,700
徐敏 3,444,800 人民币普通股 3,444,800
国金证券－中信证券－国金朴素
3,100,000 人民币普通股 3,100,000
资本价值 1 号集合资产管理计划
林浩 2,280,000 人民币普通股 2,280,000
上述公司股东徐敏先生为股东徐仁华先生的侄子，除以上情况外，公司未知其他前十名
上述股东关联关系或一致行动的
无限售流通股东之间，以及前十名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联
说明
关系，也未知是否属于一致行动人。
股东刘永忠通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有的 4,333,700
前 10 名普通股股东参与融资融券
股，通过普通账户持有 265,000 股。股东林浩通过国泰君安证券股份有限公司客户信用
业务情况说明（如有）
交易担保证券账户持有的 1,780,000 股，通过普通账户持有 500,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年3月，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》及《关于
公司2016年非公开发行股票方案的议案》的议案，公司拟非公开发行股票数量不超过233,128,834股，募集资金总额不超过
190,000万元，扣除发行费用后募集资金净额拟用于融资租赁项目、供应链金融管理项目及补充流动资金，上述工作截止本
公告披露日尚在推进中。
2、2016年7月，公司新设完成北京天马金信供应链管理有限公司，根据公司“双主业”发展战略，进一步开展融资租赁及供
应链管理业务，新业务领域的相关工作在有条不紊的推进。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年 3 月，公司拟非公开发行股票数
《 苏州天马精细化学品股份有限公司
量不超过 233,128,834 股，募集资金总额 2016 年 03 月 29 日
非公开发行股票预案》
不超过 190,000 万元，扣除发行费用后募
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集资金净额拟用于融资租赁项目、供应
链金融管理项目及补充流动资金。
2016 年 5 月 5 日召开第四届董事会第一
次会议，会议审议通过了《关于公司设
立全资子公司的议案》。公司决定在北京
《天马精化关于全资子公司完成工商登
新设全资子公司，注册资本 1 亿元人民 2016 年 7 月 26 日
记的公告》（公告编号 2016-059）
币，主要拓展供应链管理领域业务。2016
年 07 月 18 日北京天马金信供应链管理
有限公司设立。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未
履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、控股股东金陵投资控股有限公
司出具了《关于避免同业竞争的承
诺函》，承诺将不生产、开发任何
与股份公司及其下属子公司生产
的产品构成竞争或可能构成竞争
的产品，不直接或间接经营任何与
股份公司及其下属子公司经营的
业务构成竞争或可能构成竞争的
业务，也不参与投资任何与股份公
金陵投资控股 2016 年 04 月 12 报告期内，均严
司及其下属子公司生产的产品或 长期
有限公司 日 格履行承诺
经营的业务构成竞争或可能构成
竞争的其他企业。2、控股股东金
陵投资控股有限公司出具了《关于
不占用公司资金的承诺函》：承诺
目前与将来严格遵守《公司法》等
股改承诺
相关法律、行政法规、规范性文件
及公司章程的要求及规定，确保不
发生占用股份公司资金或资产的
情形。
天马集团系天马精化的控股股东，
持有天马精化 11,810 万股股份，
占上市公司总股本的 20.67%。本
自 2016 年 4
金陵投资控股 次股权转让完成后，金陵控股将成 2016 年 04 月 12 报告期内，均严
月 12 日起未
有限公司 为上市公司控股股东，根据《收购 日 格履行承诺
来 12 个月
管理办法》的规定，金陵控股本次
受让的股份在股权转让完成后 12
个月内不得转让。
原控股股东苏 2015 年 5 月公司与富惠控股有限 自 2015 年 7 报告期内，均严
州天马医药集 公司,中海（香港）集团投资有限 月起未来三 格履行承诺
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团有限公司 公司签署了《合作协议》，公司以 年
6,120 万元人民币向股权出售方收
购力菲克 51%股权，鉴于本次股权
收购涉及业绩补偿，即公司控股股
东天马集团和力菲克股东富惠控
股有限公司承诺：自 2015 年度 7
月起三年内力菲克累积净利润合
计不低于人民币 2,571 万元,若力
菲克未来三年累计净利润低于以
上指标，差额部分由富惠控股、天
马集团按甲丙双方持有力菲克的
股权比例对力菲克进行补偿。
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明未
不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
-40.00% 至 0.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
1,521.24 至 2,535.41
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 2,535.41
宏观经济增速放缓；公司所处造化行业下游需求持续低迷，市场竞争激烈；
业绩变动的原因说明 农药中间体销售未达预期；生产成本刚性上升，传统产品盈利能力有所下
降。
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五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州天马精细化学品股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 292,029,938.45 101,797,657.44
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 65,981,816.75 79,184,130.38
应收账款 314,152,907.91 305,668,380.41
预付款项 11,965,681.57 20,542,595.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 23,849,515.98 21,603,976.84
买入返售金融资产
存货 234,115,113.72 220,941,188.36
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,678,840.37 22,637,497.24
流动资产合计 950,773,814.75 772,375,426.16
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 3,003,000.00 3,003,000.00
持有至到期投资
长期应收款 15,000,000.00
长期股权投资 30,588,880.24 30,588,880.24
投资性房地产
固定资产 668,792,380.95 706,640,279.83
在建工程 157,312,283.48 115,221,457.06
工程物资 24,378,315.21 16,302,749.09
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 141,472,918.67 157,328,288.14
开发支出 9,163,961.20 695,746.49
商誉 100,690,655.42 100,690,655.42
长期待摊费用 6,690,709.70 7,840,117.36
递延所得税资产 13,392,064.55 14,666,415.78
其他非流动资产 35,791,235.82 22,399,068.93
非流动资产合计 1,206,276,405.24 1,175,376,658.34
资产总计 2,157,050,219.99 1,947,752,084.50
流动负债：
短期借款 565,000,000.00 407,142,960.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
390,168.10
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 52,850,520.00 26,000,000.00
应付账款 180,557,510.05 159,305,475.19
预收款项 23,893,971.77 16,131,756.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,641,514.75 5,098,599.50
应交税费 8,246,078.83 18,624,489.91
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应付利息 678,239.28 556,638.07
应付股利 418,950.00 418,950.00
其他应付款 30,611,906.71 14,689,570.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 865,898,691.39 648,358,608.02
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 4,471,807.08 3,716,924.48
其他非流动负债
非流动负债合计 4,471,807.08 3,716,924.48
负债合计 870,370,498.47 652,075,532.50
所有者权益：
股本 571,300,000.00 571,300,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 341,735,006.35 340,599,728.21
减：库存股
其他综合收益 -2,486,287.70
专项储备
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盈余公积 27,337,517.34 27,337,517.34
一般风险准备
未分配利润 262,744,668.91 260,709,928.62
归属于母公司所有者权益合计 1,200,630,904.90 1,199,947,174.17
少数股东权益 86,048,816.62 95,729,377.83
所有者权益合计 1,286,679,721.52 1,295,676,552.00
负债和所有者权益总计 2,157,050,219.99 1,947,752,084.50
法定代表人：王广宇 主管会计工作负责人：张杰 会计机构负责人：李小芳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 51,401,496.52 67,856,149.85
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 23,504,874.83 14,915,046.49
应收账款 83,817,784.69 148,701,083.63
预付款项 9,066,580.73 7,411,555.02
应收利息
应收股利 302,500.00 302,500.00
其他应收款 178,758,246.23 112,454,151.81
存货 118,235,317.04 127,955,358.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,739,752.15
流动资产合计 465,086,800.04 481,335,597.40
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,034,635,948.58 828,068,448.58
投资性房地产
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固定资产 202,613,519.16 216,790,936.28
在建工程 12,060,519.12 3,966,703.25
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 | 天马精化：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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