四川泸天化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四川泸天化股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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四川泸天化股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席审议本次季报的董事会会议。
公司负责人宁忠培、主管会计工作负责人王斌及会计机构负责人(会计主管
人员)李克难声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 7,806,277,425.41 8,286,477,897.20 -5.79%
归属于上市公司股东的净资产
376,206,131.70 744,682,116.10 -49.48%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 710,495,455.28 -6.59% 2,177,231,933.09 -35.59%
归属于上市公司股东的净利润
-193,622,548.17 -947.50% -376,193,288.57 -7,349.90%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-193,688,841.16 -928.31% -377,652,732.40 -134.89%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 494,633,662.40 39.31%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.33 -925.00% -0.64 -6,500.00%
稀释每股收益（元/股） -0.33 -925.00% -0.64 -6,500.00%
加权平均净资产收益率 -29.89% -32.87% -67.59% -68.26%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -30,127.01
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,293,596.42
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 340,429.51
减：所得税影响额 144,449.32
少数股东权益影响额（税后） 5.77
合计 1,459,443.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 37,385
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
泸天化（集团）
国有法人 54.38% 318,100,000 0 质押 138,000,000
有限责任公司
浙江华侨基金管
理有限公司－华
境内非国有法人 1.61% 9,408,363
侨证券结构化基
金捌号
刘世青 境内自然人 1.14% 6,694,200
苟宏 境内自然人 0.64% 3,750,000
北京浩成投资管
境内非国有法人 0.49% 2,840,000
理有限公司
王成周 境内自然人 0.37% 2,174,400
陆平 境内自然人 0.29% 1,720,200
陈国兵 境外法人 0.29% 1,707,982
华侨基金管理有
限公司－丰盈伍
境内非国有法人 0.27% 1,600,000
号私募证券投资
基金
中国工商银行股
份有限公司－金
境内非国有法人 0.26% 1,527,466
鹰稳健成长混合
型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
泸天化（集团）有限责任公司 318,100,000 人民币普通股 318,100,000
浙江华侨基金管理有限公司－华
9,408,363 人民币普通股 9,408,363
侨证券结构化基金捌号
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刘世青 6,694,200 人民币普通股 6,694,200
苟宏 3,750,000 人民币普通股 3,750,000
北京浩成投资管理有限公司 2,840,000 人民币普通股 2,840,000
王成周 2,174,400 人民币普通股 2,174,400
陆平 1,720,200 人民币普通股 1,720,200
陈国兵 1,707,982 人民币普通股 1,707,982
华侨基金管理有限公司－丰盈伍
1,600,000 人民币普通股 1,600,000
号私募证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－金
1,527,466 人民币普通股 1,527,466
鹰稳健成长混合型证券投资基金
公司前 10 名股东除浙江华侨基金管理有限公司－华侨证券结构化基金捌号、华侨基金
上述股东关联关系或一致行动的
管理有限公司－丰盈伍号私募证券投资基金为一致行动人外，本公司未知其他股东之间
说明
是否存在关联关系或《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变化情况及原因说明：
1、报告期末，应收票据比年初增长171.38％，主要是部分销售通过票据结算增加所致。
2、报告期末，应收帐款比年初增长244.29％，主要是公司部分货款未收回所致。
（二）利润表项目变化情况及原因说明：
1、报告期末，营业收入比去年同期减少35.58％，主要是产品价格下降、合并报表范围变化导致产品
销量减少所致。
3、报告期末，财务费用比去年同期增31.79％，主要是子公司和宁化学有限公司项目转固利息不予资
本化所致。
（三）现金流量表项目变化情况及原因说明：
1、报告期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长39.31％，主要是加大当期产品销售收现 、
收回前期货款所致。
2、报告期末，投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少89.96％，主要是去年公司实施资产重组 ，
取得资产处置价款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
此次股权分 2014 年 11 月
泸天化（集 置改革后，国 21 日 ，国务 院
2006 年 02 月
股改承诺 团）有限责任 有股东持股 无限期 国有资产监
13 日
公司 比例底线为 督管理委员
51％ 会出具了《关
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于四川泸天
化股份有限
公司国有股
东所持股份
无偿划转有
关问题的批
复》（国资产
权【2014】
1065 号 ）， 将
四川化工控
股（集团）有
限责任公司
持有本公司
的部分股份
无偿划转给
泸天化（集
团）有限责任
公司，截至报
告期泸天化
（集团）有限
责任公司持
有本公司股
票比例为
54.38%，继续
履行该承诺。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
在本次重组 四川泸天化
完成后 12 个 股份有限公
月内，本公司 司（以下简称
作为天华股 “泸天化”）于
份的控股股 2016 年 5 月
东，将通过董 10 日收到控
事会或股东 股股东泸天
泸天化（集 大会等公司 化（集团）有
2016 年 05 月
资产重组时所作承诺 团）有限责任 治理机构和 12 个月 限责任公司
20 日
公司 合法的决策 （以下简称
程序，合理督 “泸天化集
促天华股份 团”）《 同 业 竞
将与泸天化 争解决措施
存在同业竞 及避免同业
争的尿素业 竞争的承诺
务相关资产 函》，经泸天
全部出售给 化第六届第
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七次董事会、
第六届第七
次监事会分
别审议通过
了《关于控股
股东继续履
行同业竞争
解决措施及
避免同业竞
争承诺的议
与泸天化无 案》，该议案
关联关系的 经 2016 年 5
独立第三方， 月 20 日，泸
或以其他方 天化召开
式彻底解决 2016 年第二
天华股份与 次临时股东
泸天化之间 大会审议通
存在的同业 过。鉴于各种
竞争。 客观原因泸
天化集团将
继续履行解
决同业竞争
的承诺，于
2017 年 4 月
30 日 前 ，彻 底
解决天华股
份与泸天化
之间存在的
同业竞争。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 否
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 28 日 电话沟通 个人 大股东进行股份转让的情况
2016 年 09 月 27 日 电话沟通 个人 询问公司半年业绩情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：四川泸天化股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 355,937,459.33 421,892,245.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 23,102,831.85 8,513,174.43
应收账款 12,530,565.47 3,639,517.51
预付款项 33,926,346.87 78,200,029.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 954,203.87 531,360.00
应收股利
其他应收款 182,935,511.13 247,785,205.21
买入返售金融资产
存货 357,294,379.28 486,425,564.46
划分为持有待售的资产 1,012,900.00 1,012,900.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 231,364,713.53 225,456,877.56
流动资产合计 1,199,058,911.33 1,473,456,874.11
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 10,807,170.13 10,807,170.13
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,228,131.40 5,153,529.36
投资性房地产
固定资产 5,681,630,514.68 5,926,337,329.29
在建工程 420,117,683.54 336,891,856.67
工程物资 7,546,184.61 7,546,184.61
固定资产清理 4,029,720.26
生产性生物资产
油气资产
无形资产 232,316,101.19 237,639,133.30
开发支出
商誉
长期待摊费用 60,597.39
递延所得税资产 112,771,669.01 110,281,509.79
其他非流动资产 127,710,741.87 178,364,309.94
非流动资产合计 6,607,218,514.08 6,813,021,023.09
资产总计 7,806,277,425.41 8,286,477,897.20
流动负债：
短期借款 2,003,760,000.00 2,371,540,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 289,930,562.14 130,020,000.00
应付账款 574,343,593.03 530,964,425.39
预收款项 163,497,352.16 146,284,181.07
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 114,084,889.66 116,085,343.11
应交税费 7,385,439.45 4,897,027.91
应付利息 100,985,754.64 44,858,141| 泸天化：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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