科大智能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
科大智能科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
证券代码：300222
证券简称：科大智能
2016 年 10 月
科大智能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄明松、主管会计工作负责人穆峻柏及会计机构负责人(会计主
管人员)崔莉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 4,696,875,089.73 2,188,409,740.83 114.63%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,535,695,290.45 1,459,058,032.38 142.33%
本报告期比上年同 年初至报告期末比上年
项目 本报告期 年初至报告期末
期增减 同期增减
营业总收入（元） 503,835,980.56 186.02% 1,037,546,751.25 79.65%
归属于上市公司股东的净利润（元） 93,885,273.47 275.38% 168,385,055.71 94.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
85,421,950.89 297.85% 152,846,811.16 91.24%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -128,472,645.46 -965.56%
基本每股收益（元/股） 0.14 250.00% 0.27 80.00%
稀释每股收益（元/股） 0.14 250.00% 0.27 80.00%
加权平均净资产收益率 2.91% 1.07% 8.09% 1.57%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -105,307.51
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准
7,564,155.73
定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 10,035,067.01
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 863,847.89
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -181,528.62
减：所得税影响额 2,590,137.80
少数股东权益影响额（税后） 47,852.15
合计 15,538,244.55 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观经济波动风险
公司主营业务为工业自动化和电力自动化。工业自动化业务涉及汽车、电力、军工、机械、电子信息、
环保、新能源等众多行业，产品的市场需求与宏观经济形势密不可分；电力行业是经济增长的晴雨表，与
国家宏观经济密切相关，而电力自动化业务受国内电力行业发展，尤其是电力自动化建设投资的影响较大。
因此宏观经济走势的波动对公司产品的需求有直接影响，从而影响公司经营业绩的变动。
公司将密切关注国内外经济形势变化，大力拓展产品市场，提升内部管理，不断进行产业整合、升级，
降低宏观经济形势变化带来的风险。
2、企业经营与管理风险
随着公司业务规模不断拓展，控股及参股子公司数量持续增加，公司的资产规模、人员规模持续增加，
组织机构更加复杂，使公司经营决策、风险控制、内部管理的难度进一步加大。如果公司管理水平不能及
时适应规模迅速扩张及结构变化的需要，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。
公司将加大集团化管理力度，合理进行资源调配和组织架构调整，优化管理结构，提升内控水平，并
通过用人激励机制、组织机构创新、产品和业务创新、多业务板块资源协同和整合创新等多方面加强企业
管理工作。
3、核心技术人员流失的风险
公司通过多年发展在工业自动化和电力自动化领域培养和积累的一大批经验丰富的核心技术人员是
公司保持并提高市场竞争力优势的关键因素之一。若出现核心技术人员外流情况，将可能在一定程度上影
响公司的产品研发和技术创新能力，进而可能对公司的经营业绩及长远发展产生不利影响。
人才是公司核心竞争力之一，公司通过丰富企业文化、提高福利待遇、增加培训机会、多层次晋升通
道等一系列措施力求吸引、培养和稳定更多的核心技术人员；公司建立了完善的人才聘用及管理、激励制
度，并通过股权激励计划来稳定和吸引人才（公司目前已成功实施了第一期和第二期股权激励，基本涵盖
了公司各业务单元的主要核心技术人员）；携手高校开设“科大智能班”，将公司人才培养计划提前延伸
至在校学生，旨在更好地培养应用型技术人才，从而为公司不断吸收和培养高素质、高技术的人才奠定基
础。
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4、应收账款余额较大的风险
公司2016年9月30日、2015年12月31日的应收账款净额分别为63,175.85万元、36,225.13万元。随着
公司销售规模的扩大，应收账款余额有可能将继续增加，如果公司对应收账款催收不利，导致应收账款不
能及时收回，将对公司的偿债能力及现金流产生不利影响。
公司截止2016年9月30日，公司约85%的应收账款账龄均在一年之内，且公司客户主要为电力、汽车、
军工、机械设备等行业内的优质企业，信用风险较低，应收账款账龄较短，坏账风险较小。公司将在销售
合同执行的全流程中加强应收账款的管理和监控，加大对市场部门销售回款率的考核力度，加强对账龄较
长的应收账款的催收和清理工作，逐步降低应收账款余额。
5、商誉减值风险
公司报告期内完成重大资产重组事项后，截止本报告期末公司累计形成商誉金额约16.48亿元。根据
《企业会计准则》有关规定，如未来并购新增的子公司经营受到宏观经济形势、市场环境变化、企业自身
管理等因素影响而导致经营状况恶化，存在商誉减值风险，可能对公司当期损益造成不利影响。
公司高度重视商誉减值风险，采取多种管控措施以强化风险控制。公司通过加大各成员企业在技术研
发、市场营销、人才交流等方面的资源共享，充分发挥协同效应，推动各企业间的融合与发展；在重大资
产重组并购方案中，通过约定业绩承诺、核心团队服务期限、竞业限制、业绩补偿等方式，确保并购企业
原股东及员工的工作积极性；将并购企业核心人员纳入公司股权激励对象范围，绑定团队与公司利益，多
角度、多维度、最大程度降低商誉减值风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 33,349
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
黄明松 境内自然人 31.29% 227,856,885 170,892,663 质押 150,726,000
蔡剑虹 境内自然人 9.84% 71,680,030 71,680,030
刘晓静 境内自然人 4.21% 30,689,441 30,689,441 质押 9,050,000
中国建设银行股份有限公司－易方达新
境内非国有法人 3.30% 24,006,258
丝路灵活配置混合型证券投资基金
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上海珠联投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.10% 22,586,067 22,586,067
龚伟 境内自然人 2.24% 16,339,448 8,656,124 质押 2,450,000
深圳市力鼎基金管理有限责任公司 境内非国有法人 2.09% 15,251,652 15,251,652 质押 15,251,652
北京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙）境内非国有法人 2.09% 15,251,652 15,251,652 质押 15,251,652
中国工商银行股份有限公司－易方达新
境内非国有法人 2.08% 15,133,311
常态灵活配置混合型证券投资基金
中科大资产经营有限责任公司 国有法人 1.90% 13,851,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
黄明松 56,964,222 人民币普通股 56,964,222
中国建设银行股份有限公司－易方达新
24,006,258 人民币普通股 24,006,258
丝路灵活配置混合型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方达新
15,133,311 人民币普通股 15,133,311
常态灵活配置混合型证券投资基金
中科大资产经营有限责任公司 13,851,000 人民币普通股 13,851,000
龚伟 7,683,324 人民币普通股 7,683,324
黄娟 7,120,838 人民币普通股 7,120,838
中国建设银行股份有限公司－易方达创
5,760,000 人民币普通股 5,760,000
新驱动灵活配置混合型证券投资基金
朱宁 4,604,726 人民币普通股 4,604,726
陈智育 3,544,000 人民币普通股 3,544,000
杨锐俊 2,907,000 人民币普通股 2,907,000
上述股东中，蔡剑虹为上海珠联投资合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙
人，持有该合伙企业 26.59%的出资额；深圳市力鼎基金管理有限责任公司为北
京力鼎兴业投资管理中心（有限合伙）的执行事务合伙人，持有该合伙企业 90%
的出资额；根据基金公司相关公开资料，中国建设银行股份有限公司－易方达新
上述股东关联关系或一致行动的说明 丝路灵活配置混合型证券投资基金、中国工商银行股份有限公司－易方达新常态
灵活配置混合型证券投资基金和中国建设银行股份有限公司－易方达创新驱动
灵活配置混合型证券投资基金同属易方达基金管理有限公司管理；其他股东之间
公司未知是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理
办法中规定的一致行动人。
公司股东朱宁除通过普通证券账户持有 250,000 股公司股票外，还通过华安
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 证券公司客户信用担保账户持有 4,354,726 股,实际合计持有 4,604,726 股公司股
票。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售股 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 拟解除限售日期
数 售股数 售股数 数
非公开发行 非公开发行锁定于 2017 年 6 月 16 日
黄明松 169,859,041 0 1,033,622 170,892,663 锁定、高管 解除限售；高管锁定在任期间每年解锁
锁定 25%
非公开发行 2017 年 6 月 16 日至 2020 年 6 月 16 日
蔡剑虹 71,680,030 0 0 71,680,030
锁定 累计解锁 25%
非公开发行部分的 50%已于 2016 年 6
月 20 日解除限售，剩余部分将于 2020
非公开发行
年 6 月 16 日全部解锁；一期、二期股
龚伟 16,038,648 7,882,524 500,000 8,656,124 锁定、股权
权激励锁定根据相关解锁条件分别于
激励锁定
2017 年 6 月 6 日、2017 年 8 月 28 日解
锁 30%
上海茂乾投资合伙企 非公开发行 2017 年 6 月 16 日至 2020 年 6 月 16 日
2,197,213 0 0 2,197,213
业（有限合伙） 锁定 每年解锁 20%
上海璧合投资合伙企 非公开发行 2017 年 6 月 16 日至 2020 年 6 月 16 日
5,896,935 0 0 5,896,935
业（有限合伙） 锁定 每年解锁 20%
上海珠联投资合伙企 非公开发行 2017 年 6 月 16 日至 2020 年 6 月 16 日
22,586,067 0 0 22,586,067
业（有限合伙） 锁定 每年解锁 20%
非公开发行 2018 年 8 月 18 日至 2021 年 8 月 18 日
任建福 8,264,011 0 0 8,264,011
锁定 累计解锁 60%
烟台世邦投资中心（有 非公开发行 2018 年 8 月 18 日至 2021 年 8 月 18 日
6,689,914 0 0 6,689,914
限合伙） 锁定 累计解锁 60%
非公开发行锁定已于 2016 年 8 月 18 日
非公开发行
解除限售；一期、二期股权激励锁定根
陈智育 3,815,320 3,623,800 230,000 421,520 锁定、股权
据相关解锁条件分别于 2017 年 6 月 6
激励锁定
日、2017 年 8 月 28 日解锁 30%
非公开发行锁定于 2018 年 8 月 18 日解
非公开发行
除限售；一期、二期股权激励锁定根据
张吉勇 568,742 82,080 230,000 716,662 锁定、股权
相关解锁条件分别于 2017 年 6 月 6 日、
激励锁定
2017 年 8 月 28 日解锁 30%
任建君 333,561 41,040 30,000 322,521 非公开发行 非公开发行锁定于 2018 年 8 月 18 日解
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锁定、股权 除限售；一期、二期股权激励锁定根据
激励锁定 相关解锁条件分别于 2017 年 6 月 6 日、
2017 年 8 月 28 日解锁 30%
非公开发行锁定于 2018 年 8 月 18 日解
非公开发行
除限售；一期、二期股权激励锁定根据
左晓亮 350,662 46,170 160,000 464,492 锁定、股权
相关解锁条件分别于 2017 年 6 月 6 日、
激励锁定
2017 年 8 月 28 日解锁 30%
非公开发行锁定于 2018 年 8 月 18 日解
非公开发行
除限售；一期、二期股权激励锁定根据
宋静波 235,181 41,040 30,000 224,141 锁定、股权
相关解锁条件分别于 2017 年 6 月 6 日、
激励锁定
2017 年 8 月 28 日解锁 30%
非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 7 月 7 日解
陆颖 0 0 10,233,273 10,233,273 锁定、股权 锁 25%；二期股权激励限售股根据相关
激励锁定 解锁条件于 2017 年 8 月 28 日解锁 30%
上海禹和创业投资管 非公开发行 非公开发行锁定于 2017 年 7 月 7 日解
0 0 8,313,283 8,313,283
理中心（有限合伙） 锁定 锁 50%
非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 7 月 7 日解
张滨 0 0 4,399,974 4,399,974 锁定、股权 锁 25%；二期股权激励限售股根据相关
激励锁定 解锁条件于 2017 年 8 月 28 日解锁 30%
非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 7 月 7 日解
颜丙军 0 0 4,399,974 4,399,974 锁定、股权 锁 25%；二期股权激励限售股根据相关
激励锁定 解锁条件于 2017 年 8 月 28 日解锁 30%
非公开发行锁定于 2017 年 7 月 7 日解
上海紫晨股权投资中 非公开发行 锁 1,372,334 股（持有上海冠致工业自
0 0 2,215,547 2,215,547
心（有限合伙） 锁定 动化有限公司股权超过 12 个月所获得
的对价部分股份）
非公开发行 非公开发行锁定于 2017 年 7 月 7 日解
刘聪 0 0 1,719,990 1,719,990
锁定 锁 100%
非公开发行锁定于 2017 年 7 月 7 日解
上海旭强投资中心（有 非公开发行 锁 457,443 股（持有上海冠致工业自动
0 0 738,512 738,512
限合伙） 锁定 化有限公司股权超过 12 个月所获得的
对价部分股份）
非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 7 月 7 日解
刘晓静 0 0 30,689,441 30,689,441
锁定 锁 70%
非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 7 月 7 日解
江涛 0 0 309,994 309,994
锁定 锁 100%
北京力鼎兴业投资管 非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 8 月 8 日解
0 0 15,251,652 15,251,652
理中心（有限合伙） 锁定 锁 100%
深圳市力鼎基金管理 非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 8 月 8 日解
0 0 15,251,652 15,251,652
有限责任公司 锁定 锁 100%
科大智能科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
非公开发行 非公开发行锁定于 2019 年 8 月 8 日解
周惠明 0 0 9,659,380 9,659,380
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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