2016 年第三季度报告
公司代码：600618 900908 公司简称：氯碱化工 氯碱 B 股
上海氯碱化工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 7
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
李宁 董事 另有公务 黄岱列
1.3 公司负责人黄岱列、主管会计工作负责人张伟民 及会计机构负责人（会计主管人员）赖永华
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 4,878,005,610.84 4,847,854,403.79 0.62
归属于上市公司股东的净资产 2,222,361,887.22 2,261,545,045.54 -1.73
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 告期末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 260,839,097.80 93,491,587.04 179.00
年初至报告期末 上年初至上年报
比上年同期增减（%）
（1-9 月） 告期末（1-9 月）
营业收入 5,020,668,661.72 4,882,474,121.94 2.83
归属于上市公司股东的净利润 -46,321,430.67 -44,671,141.48 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
49,640,998.83 77,911,686.68 -36.29
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -2.066 -2.085 增加 0.02 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.0401 -0.0386 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.0401 -0.0386 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 284,018.33 2,337,022.59 主要系车辆牌照拍卖收入
越权审批，或无正式批准文件，
315,100.00
或偶发性的税收返还、减免
除上述各项之外的其他营业外
54,343.00 -772,164.53
收入和支出
因吴泾基地主体装置及配
其他符合非经常性损益定义的 套设施停产而发生的职工
-63,114,150.84 -97,951,104.42
损益项目 安置分流补偿费及相应的
停工损失等
所得税影响额 -71,004.58 -145,740.60
少数股东权益影响额（税后） 130,704.55 254,457.46
合计 -62,716,089.54 -95,962,429.50
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 84,216
前十名股东持股情况
期末持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 比例(%) 股东性质
数量 件股份数量 股份状态 数量
上海华谊(集团)公司 546,900,447 50.29 0 无 0 国有法人
SCBHK A/C BBH S/A
VANGUARD EMERGING
7,859,532 0.68 0 未知 0 境外法人
MARKETS STOCK INDEX
FUND
中央汇金资产管理有
7,438,100 0.64 0 未知 0 国有法人
限责任公司
中国工商银行股份有
限公司－中证上海国
5,544,500 0.48 0 未知 0 其他
企交易型开放式指数
证券投资基金
VANGUARD
TOTALINTERNATIONAL 4,302,901 0.37 0 未知 0 境外法人
STOCK INDEX FUND
境内自然
缪国庆 3,343,700 0.29 0 未知 0
人
境内自然
方建伟 3,008,088 0.26 0 未知 0
人
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西藏信托有限公司－
青山 1 号结构化证券
2,956,790 0.26 0 未知 0 其他
投资集合资金信托计
划
境内自然
金樟贤 2,950,000 0.26 0 未知 0
人
中国银行无锡分行 2,605,981 0.23 0 未知 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海华谊(集团)公司 546,900,447 人民币普通股 546,900,447
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING 7,859,532 7,859,532
境内上市外资股
MARKETS STOCK INDEX FUND
中央汇金资产管理有限责任公司 7,438,100 人民币普通股 7,438,100
中国工商银行股份有限公司－中证上海国 5,544,500 5,544,500
人民币普通股
企交易型开放式指数证券投资基金
VANGUARD TOTALINTERNATIONAL STOCK 4,302,901 4,302,901
境内上市外资股
INDEX FUND
缪国庆 3,343,700 境内上市外资股 3,343,700
方建伟 3,008,088 境内上市外资股 3,008,088
西藏信托有限公司－青山 1 号结构化证券 2,956,790 2,956,790
人民币普通股
投资集合资金信托计划
金樟贤 2,950,000 境内上市外资股 2,950,000
中国银行无锡分行 2,605,981 人民币普通股 2,605,981
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股票于 2009 年 1 月 12 日起全流通，已无限售条
件股东。公司未知上述股东之间是否存在关联关系或
属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规
定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2016 年 9 月 30 2015 年 12 月 比年初增减 说明
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日 31 日 （％）
货币资金 455,423,960.17 240,425,945.13 89.42 主要是资金回笼较好
其他应收款 1,482,252.19 3,561,716.78 -58.38 主要系备用金收回
存货 248,159,552.41 384,885,265.71 -35.52 主要系 EDC 产品存货减少
工程物资 396,538.49 1,381,336.82 -71.29 专用材料领用
短期借款 1,339,000,000.00 620,000,000.00 115.97 流动资金借款增加
主要系本期支付预提的员
应付职工薪酬 335,144.82 780,802.00 -57.08
工分流费所致
主要系未交增值税及税金
应交税费 51,596,554.21 14,824,741.55 248.04
附加增加
主要系归还华谊集团借款
其他应付款 83,376,834.36 441,394,365.43 -81.11
3.5 亿元所致
主要系归还华谊集团借款
长期应付款 300,000,000.00 645,000,000.00 -53.49
3.45 亿元所致
比上年增减
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 说明
（％）
营业税金及附 主要系本期应交增值税增
19,009,626.59 14,075,272.58 35.06
加 加导致税金附加增加所致
主要系本期贷款结构优
54,713,512.50 102,000,652.79 -46.36 化、贷款规模较上年同期
财务费用 缩小致使利息支出减少；
主要系本期处置收入较上
2,720,423.13 10,843,883.02 -74.91
营业外收入 年同期减少
少数股东损益 -1,372,432.87 5,088,587.14 -126.97 主要系合并范围变化所致
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 差异 说明
主要系本期存货大幅下降
经营活动现金
260,839,097.80 93,491,587.04 167,347,510.76 导致经营活动现金净流量
净流量
较上年同期增加
投资活动现金 购建固定资产支付较上年
-11,524,046.41 -94,540,969.57 83,016,923.16
净流量 同期减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2016 年公司全年财务预算归属母公司的净利润为-1.29 亿元，2016 年 1-9 月份归属于上市公
司股东的净利润为-4632 万元。因 2016 年公司吴泾基地生产装置实现永久停车，公司实施人员安
置分流及资产减值，受此影响，下一报告期期末净利润仍会有较大亏损。
公司名称 上海氯碱化工股份有限公司
法定代表人 黄岱列
日期 2016-10-28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 455,423,960.17 240,425,945.13
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 397,486,484.63 336,221,352.79
应收账款 287,764,962.68 259,044,580.24
预付款项 158,960,265.29 136,446,799.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
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应收利息
应收股利
其他应收款 1,482,252.19 3,561,716.78
买入返售金融资产
存货 248,159,552.41 384,885,265.71
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,549,277,477.37 1,360,585,659.96
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 451,912,679.17 424,078,182.70
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 292,815,823.59 288,855,432.45
投资性房地产
固定资产 1,950,043,946.24 2,132,521,000.23
在建工程 306,519,077.31 305,408,986.91
工程物资 396,538.49 1,381,336.82
固定资产清理 -348,339.41
生产性生物资产
油气资产
无形资产 270,981,251.20 281,295,016.13
开发支出 38,541,720.41 30,247,277.15
商誉
长期待摊费用 17,844,906.76 23,460,981.73
递延所得税资产 20,529.71 20,529.71
其他非流动资产
非流动资产合计 3,328,728,133.47 3,487,268,743.83
资产总计 4,878,005,610.84 4,847,854,403.79
流动负债：
短期借款 1,339,000,000 620,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 380,130,506.56 376,955,805.82
预收款项 268,414,013.58 253,175,587.07
卖出回购金融资产款
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应付手续费及佣金
应付职工薪酬 335,144.82 780,802.00
应交税费 51,596,554.21 14,824,741.55
应付利息 2,934,441.67 2,788,929.31
应付股利 2,724,553.75 2,724,553.75
其他应付款 83,376,834.36 441,394,365.43
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,128,512,048.95 1,712,644,784.93
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 300,000,000.00 645,000,000.00
长期应付职工薪酬 188,444,510.10 190,880,000.00
专项应付款 11,050,000.00 11,050,000.00
预计负债
递延收益 6,990,100.00 6,650,100.00
递延所得税负债 14,032,901.17 11,653,477.05
其他非流动负债
非流动负债合计 520,517,511.27 865,233,577.05
负债合计 2,649,029,560.22 2,577,878,361.98
所有者权益
股本 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,674,270,987.60 1,674,270,987.60
减：库存股
其他综合收益 19,456,188.79 12,317,916.44
专项储备
盈余公积 11,329,760.39 11,329,760.39
一般风险准备
未分配利润 -639,095,025.56 -592,773,594.89
归属于母公司所有者权益合计 2,222,361,887.22 2,261,545,045.54
少数股东权益 6,614,163.40 8,430,996.27
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2016 年第三季度报告
所有者权益合计 2,228,976,050.62 2,269,976,041.81
负债和所有者权益总计 4,878,005,610.84 4,847,854,403.79
法定代表人：黄岱列 主管会计工作负责人：张伟民 会计机构负责人：赖永华
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 382,745,847.44 212,133,296.30
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 363,967,862.74 334,581,352.79
应收账款 289,724,482.99 253,571,576.96
预付款项 160,511,939.29 137,481,599.22
应收利息
应收股利
其他应收款 6,004,107.35 10,766,735.59
存货 237,767,091.41 371,277,788.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,440,721,331.22 1,319,812,349.65
非流动资产：
可供出售金融资产 442,202,435.42 413,190,044.22
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 409,404,599.10 355,444,207.96
投资性房地产
固定资产 1,932,012,730.67 2,111,593,701.25
在建工程 300,758,121.53 302,075,871.66
工程物资 396,538.49 1,381,336.82
固定资产清理 -348,339.41
生产性生物资产
油气资产
无形资产 251,793,096.56 259,886,963.38
开发支出 38,541,720.41 30,247,277.15
商誉
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2016 年第三季度报告
长期待摊费用 17,625,806.61 23,152,249.71
递延所得税资产
其他非流动资产 20,000,000.00 20,000,000.00
非流动资产合计 3,412,386,709.38 3,516,971,652.15
资产总计 4,853,108,040.60 4,836,784,001.80
流动负债：
短期借款 1,339,000,000.00 620,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 370,080,323.15 370,153,498.98
预收款项 247,131,880.67 253,775,506.41
应付职工薪酬 -40,168.78 513,377.00
应交税费 50,551,666.73 12,682,879.20
应付利息 2,934,441.67 2,788,929.31
应付股利 1,189,676.90 1,189,676.90
其他应付款 100,646,198.23 457,108,038.56
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,111,494,018.57 1,718,211,906.36
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 300,000,000.00 645,000,000.00
长期应付职工薪酬 188,444,510.10 190,880,000.00
专项应付款 11,050,000.00 11,050,000.00
预计负债
递延收益 6,990,100.00 6,650,100.00
递延所得税负债 13,459,021.70 10,785,123.90
其他非流动负债
非流动负债合计 519,943,631.80 | 氯碱化工2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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