青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
青海盐湖工业股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王兴富、主管会计工作负责人吴文好及会计机构负责人(会计主
管人员)唐德新声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 80,972,303,530.42 80,713,207,457.31 0.32%
归属于上市公司股东的净资产
24,496,629,303.97 22,910,904,838.09 6.92%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 2,014,703,117.22 -40.19% 7,287,931,260.20 -5.17%
归属于上市公司股东的净利润
-69,105,307.65 -138.11% 260,248,410.28 -52.01%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-92,222,289.47 -170.19% 41,031,245.38 -77.96%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 136,085,548.29 243.79%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0372 -132.63%(1) 0.1401 -58.91%
稀释每股收益（元/股） -0.0372 -132.63% 0.1401 -58.91%
加权平均净资产收益率 -0.32% -1.33% 1.11% -1.92%
注：(1) 注：2015 年 12 月 14 日，公司非公开发行股票 266884531 股，公司股本从 1590509203 股变更为 1857393734 股，公
司报告期与上年同期每股收益的计算基数不同，报告期为 1857393734 股，上年同期为 1590509203 股。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 324,478.29
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
43,170,856.50
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,528,586.65
其他符合非经常性损益定义的损益项目 248,879,014.53
减：所得税影响额 66,520,635.59
少数股东权益影响额（税后） 4,107,962.18
合计 219,217,164.90 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 60,770
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
青海省国有资产 质押 80,000,000
投资管理有限公 国有法人 27.03% 502,045,930
冻结 12,800,000
司
中化化肥有限公
境内非国有法人 20.52% 381,052,323
司
中国信达资产管
国有法人 6.23% 115,702,308
理股份有限公司
中国长城资产管
国有法人 2.93% 54,466,230 54,466,230
理公司
全国社保基金五
其他 1.91% 35,567,647 35,567,647
零三组合
中国华融资产管
国有法人 1.77% 32,909,977
理股份有限公司
金鹰基金－光大
银行－金鹰中融
其他 1.70% 31,590,414 31,590,414
信创穗通定增 80
号资产管理计划
广州市华美丰收
资产管理有限公 境内非国有法人 1.60% 29,679,406 9,563,105 冻结 9,563,104
司
王一虹 境内自然人 1.56% 28,948,124 9,138,526 冻结 28,948,124
泰达宏利基金－
民生银行－泰达
其他 1.50% 27,777,777 27,777,777
宏利定向增发鸿
蒙 1 号资产管理
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计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
青海省国有资产投资管理有限公
502,045,930 人民币普通股 502,045,930
司
中化化肥有限公司 381,052,323 人民币普通股 381,052,323
中国信达资产管理股份有限公司 115,702,308 人民币普通股 115,702,308
中国华融资产管理股份有限公司 32,909,977 人民币普通股 32,909,977
中国建设银行股份有限公司青海
27,525,365 人民币普通股 27,525,365
省分行
广州市华美丰收资产管理有限公
20,116,301 人民币普通股 20,116,301
司
王一虹 19,809,598 人民币普通股 19,809,598
中国证券金融股份有限公司 17,218,865 人民币普通股 17,218,865
中央汇金资产管理有限责任公司 14,755,300 人民币普通股 14,755,300
北京华北电力实业总公司 11,831,157 人民币普通股 11,831,157
前 10 名股东：广州市华美丰资产管理有限公司和王一虹存在关联关系外，除上述关联
上述股东关联关系或一致行动的
关系或一致行动人外公司未知其他股东之间的关系，也未知其是否属于《上市公司持股
说明
变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目大幅度变动的原因分析
单位：元 币种：人民币
资产负债表项 期末余额 期初余额 变动幅度 原因分析
目 （%）
货币资金 5,492,790,422.34 9,030,655,247.76 -39.18% 主要原因是2015年年底公司非公开
发行股票募集资金到位48.5亿元，
报告期经营使用导致货币资金减
少。
应收票据 1,473,177,635.61 891,183,882.40 65.31% 主要原因是销售货物收到票据增加
所致。
预付款项 389,142,231.06 235,766,605.84 65.05% 主要原因是预付工程设备及材料款
增加。
其他应收款 206,210,725.16 148,342,764.39 39.01% 主要原因代付公司盐湖三小区房款
增加。
短期借款 3,258,000,000.00 1,608,000,000.00 102.61% 主要原因是报告期借入短期银行借
款增加所致。
应付票据 251,300,000.00 361,490,064.00 -30.48% 主要原因是使用票据承兑汇票到期
解付。
预收款项 733,171,843.76 523,201,730.70 40.13% 主要原因是预收货款增加所致。
应付职工薪酬 106,209,771.70 369,734,437.71 -71.27% 主要原因是支付2015年末职工增发
工资和缴纳五险一金所致。
应付股利 62,917,777.30 11,802,031.70 433.11% 主要原因是云南公安厅退回以前年
度广州市华美丰收资产管理有限公
司、王一虹等股东的扣押股利款。
其他流动负债 2,950,000,000.00 5,100,000,000.00 -42.16% 主要原因是报告期偿还2015年第
一、二期短期融资券。
长期应付款 1,890,633,054.42 1,210,253,491.28 56.22% 主要原因是公司及控股子公司海纳
公司增加融资租赁。
2.利润表项目大幅度变动的原因分析
单位：元 币种：人民币
利润表项目 年初至报告期末 上年年初至报告期 变动幅度 原因分析
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金额（1-9月） 末金额（1-9月） （%）
营业税金及附加 386,382,583.23 564,009,939.23 -31.49% 主要原因是由于资源税改革导致公
司交纳资源税下降所致。
管理费用 500,340,709.93 379,205,039.83 31.94% 主要原因是公司综合利用一、二期，
海虹化工等部分装置停工，发生的
费用费用化所致。
销售费用 1,079,009,611.08 1,300,757,019.31 17.05% 主要原因是从2016年7月1日，将产
品的销售运输费用从销售费用调入
其他业务成本。
资产减值损失 419,083,248.52 569,203,579.04 -26.37% 主要原因是公司间接控股股子公
司海虹化工2016年停产，没有生
产产品，故没有计提存货减值准
备。
投资收益 281,935,526.38 14,116,615.92 1897.19% 主要原因是转让了公司间接控股子
公司上海富友股权产生投资收益。
营业外收入 44,014,794.48 432,699,616.04 -89.83% 主要原因是从2015年9月1日起销售
氯化钾停止执行先征后返优惠政
策，收到的增值税返还减少。
归属于母公司所 318,702,843.62 542,347,748.95 -41.24% 主要原因是1、报告期公司氯化钾销
有者的净利润 售价格下降；2、2从015年9月1日起
销售氯化钾停止执行先征后返优惠
政策，收到的增值税返还减少。
少数股东损益 59,740,081.12 20,492,206.86 191.53% 主要原因是公司间接控股子公司蓝
科锂业扭亏为盈所致，蓝科锂业
2016年1-9月实现利润总额5189.12
万元，去年同期亏损2107.95万元。
3.现金流量表项目大幅度变动的原因分析
单位：元 币种：人民币
现金流量表项目 年初至报告期末金 上年年初至报告 变动幅度 原因分析
额（1-9月） 期末金额（1-9月）（%）
收到的税费返还 349,292,833.97 -100% 取消增值税返还所致。
收到的其他与经营 162,119,417.51 269,392,687.20 -39.82% 收到的计入营业外收入的政府补助
活动有关的现金 减少，收三小区的代建款减少所致。
支付的各项税费 928,082,027.26 1,339,317,162.84 -30.70% 主要原因是资源税政策变更导致资
源税减少，利润下降导致企业所得
税减少所致。
支付的其他与经营 315,487,952.80 184,420,939.91 71.07% 主要原因是支付三小区代建款及单
活动有关的现金 位往来款增加所致。
收到的其他与投资 9,753,441.23 105,709,193.37 -90.77% 主要原因是收到的工程保证金和政
活动有关的现金 府补助减少。
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支付其他与投资活 39,898,526.06 11,160,650.00 257.49% 主要原因是基建项目保证金支付减
动有关的现金 少及退回的保证金增加所致
吸收投资所收到的 1,542,000,000.00 11,000,000.00 13918.18% 主要原因是报告期公司收到发行的
现金 永续债14.82亿元。
借款所收到的现金 4,819,750,000.00 11,658,500,000.00 -58.66% 主要原因是报告期较上年度银行借
款减少所致
收到的其他与筹资 1,409,249,491.94 877,500,000.00 60.60% 主要原因是报告期较上年加融资租
活动有关的现金 赁收到资金及收到票据保证金增
加。
支付的其他与筹资 920,115,270.51 332,602,705.02 176.64% 主要原因是支付融资租赁款增加及
活动有关的现金 支付票据保证金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
1.承诺人及承
诺人控制的
公司将不直
接或间接经
营任何与青
海盐湖工业
青海国投关
股份有限公
于避免同业
关于同业竞 司（以下简
青海省国有 竞争的承诺
争、关联交 称：盐湖股 2014 年 06 月
资产重组时所作承诺 资产投资管 长期 仍处于承诺
易、资金占用 份）及其下属 30 日
理有限公司 期内，未出现
方面的承诺 子公司的钾
违反承诺的
肥及相关业
情形。
务，也不参与
投资任何与
盐湖股份及
其下属子公
司钾肥及相
关业务或产
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品构成竞争
或可能构成
竞争的其他
企业。
青海国投作
为本公司控
股股东期间，
将尽量减少
并规范与本
公司的关联
交易。若有不
可避免的关
联交易，青海
国投与本公
司将依法签
订协议，履行
合法程序，并 青海国投关
将按照有关 于避免关联
关于同业竞
青海省国有 法律、法规和 交易的承诺
争、关联交 2011 年 03 月
资产投资管 《深圳证券 长期 仍处于承诺
易、资金占用 25 日
理有限公司 交易所股票 期内，未出现
方面的承诺
上市规则》、 违反承诺的
《青海盐湖 情形。
工业股份有
限公司章程》
等有关规定
履行信息披
露义务和办
理有关报批
程序，保证不
通过关联交
易损害本公
司及本公司
其他股东的
合法权益。
一、关于人员
独立性：1、 青海国投关
保证存续公 于保持上市
青海省国有 司（盐湖钾 公司独立性
2011 年 03 月
资产投资管 其他承诺 肥）的总经 长期 的承诺仍处
25 日
理有限公司 理、副总经 于承诺期内，
理、财务负责 未出现违反
人和董事会 承诺的情形。
秘书等高级
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管理人员不
在本承诺人
及本承诺人
控制的其他
企业中担任
除董事、监事
以外的其他
职务，且不在
本承诺人及
本承诺人控
制的其他企
业领薪；保证
存续公司（盐
湖钾肥）的财
务人员不在
本承诺人及
本承诺人控
制的其他企
业中兼职、领
薪。2、保证
存续公司（盐
湖钾肥）拥有
完整、独立的
劳动、人事及
薪酬管理体
系，且该等体
系完全独立
于本承诺人
控制的其他
企业。二、关
于资产独立、
完整性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）具备与生
产经营有关
的生产系统、
辅助生产系
统和配套设
施，合法拥有
与生产经营
有关的土地、
厂房、机器设
备以及商标、
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专利、非专利
技术的所有
权或者使用
权，具有独立
的原材料采
购和产品销
售系统。2、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）具有独立
完整的资产，
且资产全部
处于存续公
司（盐湖钾
肥）的控制之
下，并为存续
公司（盐湖钾
肥）独立拥有
和运营。3、
保证本承诺
人及本承诺
人控制的其
他企业不以
任何方式违
规占有存续
公司（盐湖钾
肥）的资金、
资产；不以存
续公司（盐湖
钾肥）的资产
为本承诺人
及本承诺人
控制的其他
企业的债务
提供担保。
三、关于财务
独立性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）建立独立
的财务部门
和独立的财
务核算体系。
2、保证存续
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公司（盐湖钾
肥）具有规
范、独立的财
务会计制度
和对分公司、
子公司的财
务管理制度。
3、保证存续
公司（盐湖钾
肥）独立在银
行开户，不与
本承诺人及
本承诺人控
制的其他企
业公用一个
银行账户。4、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）能够做出
独立的财务
决策，本承诺
人不违法干
预保证存续
公司（盐湖钾
肥）的资金使
用调度。5、
不干涉保证
存续公司（盐
湖钾肥）依法
独立纳税。
四、关于机构
独立性：1、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）建立健全
股份公司法
人治理结构，
拥有独立、完
整的组织机
构。2、保证
存续公司（盐
湖钾肥）内部
经营管理机
构依照法律、
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法规和公司
章程独立行
使职权。3、
保证保证本
承诺人及本
承诺人控制
的其他企业
与存续公司
（盐湖钾肥）
之间不产生
机构混同的
情形。五、关
于业务独立
性:1、保证存
续公司（盐湖
钾肥）的业务
独立于本承
诺人及本承
诺人控制的
其他企业。2、
保证存续公
司（盐湖钾
肥）拥有独立
开展经营活
动的资产、人
员、资质和能
力，具有面向
市场独立自
主持续经营
的能力。3、
保证本承诺
人除通过行
使股东权利
之外，不干涉
存续公司（盐
湖钾肥）的业
务活动。4、
保证保证本
承诺人及本
承诺人控制
的其他企业
不在中国境
内外从事与
存续公司（盐
青海盐湖工业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
湖钾肥）相竞
争的业务。5、
| 盐湖股份：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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