中航光电：2016年第三季度报告全文

中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中航光电科技股份有限公司
   2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                      中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郭泽义、主管会计工作负责人刘阳及会计机构负责人(会计主管
人员)王亚歌声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                     上年度末             本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                              8,181,948,675.86                7,463,742,521.74                       9.62%
归属于上市公司股东的净资产（元）          3,933,543,688.29                3,397,466,000.91                      15.78%
                                                           本报告期比上年同期                           年初至报告期末
                                         本报告期                                  年初至报告期末
                                                                  增减                                  比上年同期增减
营业收入（元）                          1,361,018,024.03                  7.47%     4,364,055,201.31            25.64%
归属于上市公司股东的净利润（元）          166,312,949.03                  -0.47%     562,888,389.48             33.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                          156,528,262.98                  -4.86%     539,714,166.71             29.92%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）             --                    --                 -90,411,335.84             -4.64%
基本每股收益（元/股）                             0.2760                  -0.47%               0.9342           33.13%
稀释每股收益（元/股）                             0.2760                  -0.47%               0.9342           33.13%
加权平均净资产收益率                              4.03%                   -1.25%              14.46%             0.60%
                                                                                                                单位：元
                         项目                                年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                      -223,528.77
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                          21,259,065.97
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       8,953,764.11
减：所得税影响额                                                           4,493,539.08
     少数股东权益影响额（税后）                                            2,321,539.46
合计                                                                      23,174,222.77                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
报告期末普通股股东总数                        31,857 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                                     持有有限售条     质押或冻结情况
            股东名称                  股东性质        持股比例     持股数量
                                                                                     件的股份数量 股份状态      数量
中国航空科技工业股份有限公司       国有法人             41.57%         250,486,369
河南投资集团有限公司               国有法人             10.08%          60,748,824
中国建设银行股份有限公司－鹏华中
                                   其他                  2.51%          15,131,432
证国防指数分级证券投资基金
中国空空导弹研究院                 国有法人              2.17%          13,068,874
洛阳城市发展投资集团有限公司       国有法人              1.70%          10,231,000
中国建设银行股份有限公司－富国中
                                   境内非国有法人        1.42%           8,561,471
证军工指数分级证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司       国有法人              1.31%           7,892,900
全国社保基金四零六组合             境内非国有法人        1.02%           6,161,878
金航数码科技有限责任公司           国有法人              0.94%           5,641,078
招商证券股份有限公司－前海开源中
                                   境内非国有法人        0.89%           5,373,195
航军工指数分级证券投资基金
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                     股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类             数量
中国航空科技工业股份有限公司                                       250,486,369 人民币普通股                 250,486,369
河南投资集团有限公司                                                   60,748,824 人民币普通股               60,748,824
中国建设银行股份有限公司－鹏华中证国防指数分
                                                                       15,131,432 人民币普通股               15,131,432
级证券投资基金
中国空空导弹研究院                                                     13,068,874 人民币普通股               13,068,874
洛阳城市发展投资集团有限公司                                           10,231,000 人民币普通股               10,231,000
中国建设银行股份有限公司－富国中证军工指数分
                                                                        8,561,471 人民币普通股                8,561,471
级证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司                                            7,892,900 人民币普通股                7,892,900
全国社保基金四零六组合                                                  6,161,878 人民币普通股                6,161,878
金航数码科技有限责任公司                                                5,641,078 人民币普通股                5,641,078
                                                               中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
招商证券股份有限公司－前海开源中航军工指数分
                                                                   5,373,195 人民币普通股             5,373,195
级证券投资基金
                                                 公司前 10 名股东中，中国航空科技工业股份有限公司、金航数码科技
                                                 有限责任公司、赛维航电科技有限公司均为中国航空工业集团公司所
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                 属公司，中国空空导弹研究院由中国航空工业集团公司管理；其他股
                                                 东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如
                                                 无
有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                      中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                               第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）资产负债表项目
     项目           2016年9月30日       2015年12月31日 变动幅度                             变动原因
                                                                      公司销售规模扩大，部分市场领域客户产品生产经营周
应收账款            2,786,280,354.93 1,865,183,916.26        49.38%
                                                                      期长，付款周期较长。
应收利息               3,000,367.80           689,058.03    335.43% 累计计提定期存款利息所致。
其他应收款            42,341,874.68        27,759,291.34     52.53% 备用金增加所致。
在建工程             115,676,486.71        80,457,961.28     43.77% 公司募集资金投资项目持续推进所致。
固定资产清理                        -          78,861.69   -100.00% 待清理固定资产已清理完毕所致。
长期待摊费用           4,821,517.78         2,933,817.38     64.34% 公司控股子公司新增厂房装修所致。
短期借款             452,000,000.00       280,000,000.00     61.43% 公司取得借款所致。
预收款项              69,688,916.04       102,980,648.21    -32.33% 公司预收款项产品交付客户所致。
应交税费              79,577,435.27        39,968,336.72     99.10% 公司盈利增加，企业所得税增加所致。
应付股利                 397,485.41            97,485.41    307.74% 报告期控股子公司利润分配尚未给少数股东支付所致。
一年内到期的                                                          主要系公司偿还长期借款以及应付子公司中航富士达
                      45,131,693.33       104,730,383.08    -56.91%
非流动负债                                                            的对赌款项已支付所致。
长期借款             138,600,000.00       255,250,000.00    -45.70% 公司偿还借款所致。
专项应付款            -21,273,171.72        3,235,932.59   -757.40% 部分科研项目阶段性垫支增加所致。
递延收益             136,875,234.22        98,252,382.39     39.31% 政府补助增加所致。
专项储备              13,929,378.80         9,797,198.84     42.18% 公司销售收入增加，计提的安全生产费增加所致。
未分配利润          1,758,163,188.87 1,322,991,285.01        32.89% 主要系公司当期经营积累所致。
（2）利润表项目
            项目              2016年1-3季度           2015年1-3季度           变动幅度               变动原因
管理费用                         534,963,520.48            400,576,453.64        33.55% 公司加大产品研发投入所致。
财务费用                          26,002,559.61             39,135,787.53       -33.56% 外币汇率上升形成汇兑收益所致。
营业外收入                        32,719,566.00             11,541,290.76       183.50% 政府补助增加所致。
非流动资产处置损失                      455,121.50               252,200.31      80.46% 处置固定资产损失增加所致。
利润总额                         687,922,530.57            528,037,626.50        30.28% 主要系公司销售规模扩大所致。
净利润                           599,892,274.39            448,007,291.47        33.90% 主要系公司销售规模扩大所致。
归属于母公司所有者的
                                 562,888,389.48            422,760,490.86        33.15% 主要系公司销售规模扩大所致。
净利润
少数股东损益                      37,003,884.91             25,246,800.61        46.57% 主要系公司销售规模扩大所致。
                                                                    中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
（3）现金流量表项目
项目                                2016年1-3季度       2015年1-3季度         变动幅度                    变动原因
收到的税费返还                         2,973,166.29                 166.09 1789993.50% 子公司收到的税款返还增加所致。
支付的其他与经营活动有关的
                                     253,744,982.37       178,187,284.42           42.40% 备用金借款增加所致。
现金
                                                                                             参股公司中航海信分红较上年同
取得投资收益所收到的现金               9,683,021.14            5,693,569.51        70.07%
                                                                                             期增加所致。
处理固定资产、无形资产和其
                                         662,543.95             336,276.64         97.02% 处置固定资产增加所致。
他长期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
                                      34,075,757.61        16,204,820.93          110.28% 主要系收到项目拨款增加所致。
金
投资所支付的现金                       1,640,269.87             820,134.95        100.00% 支付子公司股权收购款所致。
支付的其他与投资活动有关的
                                       1,221,606.39             880,583.96         38.73% 公司垫付基建项目款增加所致。
现金
取得借款收到的现金                   452,503,968.42       282,999,553.55           59.90% 公司当期取得借款增加所致。
偿还债务所支付的现金                 447,799,968.42       319,444,553.55           40.18% 公司当期偿还借款所致。
                                                                                             主要系公司当期收到财政拨款增
筹资活动产生的现金流量净额            -65,846,936.73     -143,494,205.90           54.11%
                                                                                             加所致。
汇率变动对现金及现金等价物                                                                   公司外币存款余额增加及当期汇
                                      10,397,047.76        -1,338,617.95          876.70%
的影响                                                                                       率波动所致。
期末现金及现金等价物余额            1,049,716,902.40      734,993,714.25           42.82% 公司存款余额增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
       承诺事由         承诺方         承诺类型                  承诺内容         承诺时间     承诺期限      履行情况
股改承诺
                                    关于同业竞争、关                              2009 年
                     公司控股股东
                                    联交易、资金占用 避免同业竞争承诺             11 月 06    长期          正在履行
                     中航科工
                                    方面的承诺                                    日
                                                       未来中航科工与中航光电
收购报告书或权益变                                     若发生关联交易，将严格依
动报告书中所作承诺                  关于同业竞争、关 据相关法律、法规和公司章 2009 年
                     公司控股股东
                                    联交易、资金占用 程，遵循\"公开、公平、公 11 月 06         长期          正在履行
                     中航科工
                                    方面的承诺         正\"的市场交易原则，确保 日
                                                       不损害公司和中小股东的
                                                       利益。
                                                                    中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
资产重组时所作承诺
                                    关于同业竞争、关                              2007 年                   公司实际控
                     公司原控股股
                                    联交易、资金占用 避免同业竞争承诺             10 月 18 长期             制人中航工
                     东中国一航
                                    方面的承诺                                    日                        业正在履行
                                    关于同业竞争、关                              2012 年
                     中航工业       联交易、资金占用 避免同业竞争承诺             07 月 20 长期             正在履行
                                    方面的承诺                                    日
                                                                                  2007 年                   公司实际控
                     公司原控股股                      停止收取政策指导和行业
                                    其他承诺                                      07 月 12 长期             制人中航工
                     东中国一航                        信息服务费的承诺
                                                                                  日                        业正在履行
首次公开发行或再融
资时所作承诺                                           公司控股股东中航科工为
                                                       公司发行公司债券提供担
                                                       保，承诺对本次债券本息的
                                                       到期兑付提供全额无条件
                                                                                  2013 年   2014 年 1 月
                     公司控股股东                      不可撤销连带责任保证担
                                    其他承诺                                      01 月 22 25 日至 2018 正在履行
                     中航科工                          保。担保范围包括本期债券
                                                                                  日        年 1 月 25 日
                                                       本金，以及该款项至实际支
                                                       付日的所有应付利息、违约
                                                       金、损害赔偿金和实现债权
                                                       的费用。
股权激励承诺
                                                                                  2016 年   2016 年 9 月
其他对公司中小股东                                     股东未来分红回报规划的
                     中航光电       分红承诺                                      09 月 23 24 日至 2019 正在履行
所作承诺                                               承诺
                                                                                  日        年 9 月 24 日
承诺是否按时履行     是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                                   20.00%        至                   50.00%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元）                         68,202.88       至                 85,253.60
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                    56,835.73
业绩变动的原因说明                                            公司销售规模扩大所致。
                                                                  中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
                                  接待对
      接待时间         接待方式                                      调研的基本情况索引
                                  象类型
2016 年 09 月 06 日   实地调研    机构     巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2016 年 9 月 6 日投资者关系活动记录表》
2016 年 09 月 07 日   实地调研    机构     巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2016 年 9 月 7 日投资者关系活动记录表》
2016 年 09 月 08 日   实地调研    机构     巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2016 年 9 月 8 日投资者关系活动记录表》
                                                             中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中航光电科技股份有限公司
                                            2016 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                             项目                                  期末余额                期初余额
流动资产：
    货币资金                                                         1,095,663,793.55        1,396,325,902.42
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                          986,061,026.83         1,038,282,311.52
    应收账款                                                         2,786,280,354.93        1,865,183,916.26
    预付款项                                                           71,093,077.92            73,148,805.52
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                             3,000,367.80             689,058.03
    应收股利
    其他应收款                                                         42,341,874.68            27,759,291.34
    买入返售金融资产
    存货                                                             1,274,910,322.05        1,251,316,859.94
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                         9,771,520.22            8,561,948.26
流动资产合计                                                         6,269,122,337.98        5,661,268,093.29
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                                        中航光电科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                  77,659,829.80            70,234,206.13
    投资性房地产                                                     538,391.56              558,408.22
    固定资产                                                    1,377,685,165.94        1,332,669,568.77
    在建工程                                                     115,676,486.71            80,457,961.28
    工程物资
    固定资产清理                                                                               78,861.69
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                     223,467,889.99           210,847,249.83
    开发支出
    商誉                                                          69,187,760.82            69,187,760.82
    长期待摊费用                                                    4,821,517.78            2,933,817.38
    递延所得税资产                                                43,789,295.28            35,506,594.33
    其他非流动资产
非流动资产合计                                                  1,912,826,337.88        1,802,474,428.45
资产总计                                                        8,181,948,675.86        7,463,742,521.74
流动负债：
    短期借款                                                     452,000,000.00           280,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                     955,286,772.96           844,386,700.81
    应付账款                                                    1,217,878,938.11        1,164,441,107.38
    预收款项                                                      69,688,916.04           102,980,648.21
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                                  63,249,374.97            79,285,774.13
    应交税费                                                      79,577,435.27            39,968,336.72
    应付利息                                                      24,457,509.11            28,202,067.22
    应付股利