金科地产集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
金科地产集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
金科地产集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒋思海、主管会计工作负责人李华及会计机构负责人(会计主管
人员)刘绍军声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 103,003,992,871.79 95,552,796,699.19 7.80%
归属于上市公司股东的净资产
16,603,016,845.22 11,454,001,979.03 44.95%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 8,151,357,199.46 79.50% 21,290,445,559.63 91.77%
归属于上市公司股东的净利润
313,856,700.20 6.35% 896,402,240.11 27.70%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
331,985,347.88 10.10% 889,302,672.55 36.15%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 2,259,072,874.85 263.94%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0758 6.31% 0.2144 26.34%
稀释每股收益（元/股） 0.0726 1.82% 0.2072 22.10%
加权平均净资产收益率 2.61% 下降 0.10 个百分点 7.59% 增长 1.23 个百分点
注：截至报告期末，公司无固定期限委托贷款余额为 29 亿元，上表中归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润、归属于上市公司股东的净资产、基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率等指
标均考虑了上述委托贷款的影响。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -950,371.04
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
23,085,854.57
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 17,032,938.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -27,277,481.32
减：所得税影响额 1,253,433.98
少数股东权益影响额（税后） 3,537,938.92
合计 7,099,567.56 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 317,946
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
重庆市金科投资控股（集团）
境内非国有法人 17.53% 758,506,065 质押 539,315,109
有限责任公司
黄红云 境内自然人 11.51% 497,999,389 497,999,389 质押 306,232,395
陶虹遐 境内自然人 2.10% 91,052,089
中央汇金资产管理有限责任公
国有法人 1.70% 73,613,300
司
中国证券金融股份有限公司 境内非国有法人 1.34% 58,140,584
重庆渝富资产经营管理集团有
国有法人 0.97% 41,845,559
限公司
西南商业大厦股份有限公司 境内非国有法人 0.84% 36,350,000
蒋思海 境内自然人 0.74% 31,905,077 25,000,000
胡关凤 境内自然人 0.47% 20,235,952
黄斯诗 境内自然人 0.41% 17,849,778
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份数 股份种类
股东名称
量 股份种类 数量
重庆市金科投资控股（集团）有限责任公司 758,506,065 人民币普通股 758,506,065
陶虹遐 91,052,089 人民币普通股 91,052,089
中央汇金资产管理有限责任公司 73,613,300 人民币普通股 73,613,300
中国证券金融股份有限公司 58,140,584 人民币普通股 58,140,584
重庆渝富资产经营管理集团有限公司 41,845,559 人民币普通股 41,845,559
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西南商业大厦股份有限公司 36,350,000 人民币普通股 36,350,000
胡关凤 20,235,952 人民币普通股 20,235,952
黄斯诗 17,849,778 人民币普通股 17,849,778
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融资产管理计划 16,961,900 人民币普通股 16,961,900
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 16,961,900 人民币普通股 16,961,900
上述股东中，黄红云、陶虹遐夫妇合计持有重庆市金
科投资控股（集团）有限责任公司 100%股权，为公司实际
上述股东关联关系或一致行动的说明 控制人；黄斯诗为实际控制人之直系亲属。除此之外，公
司未知其他前 10 名股东之间是否存在关联关系或属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
注 1：黄红云先生通过 “银河汇通 29 号定向资产管理计划”增持的 12,500,000 股，未包含在上述所持股份中。
注 2：上述前 10 大股东的持股数和持股比例均为报告期末在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记的持股数和持股比
例。公司已于本报告期末收悉非公开发行股票认购款，但尚未完成新增股份登记。非公开发行股票的情况见本报告第三节重
要事项。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
财务报表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
主要系本期销售回款较好、融资
货币资金 16,093,904,167.16 9,389,188,261.83 71.41%
规模及非公开发行股票增加所致
一年内到期的非流 主要系本期偿还年初一年内到期
5,191,978,800.00 18,099,147,400.00 -71.31%
动负债 的债务所致
主要系本期发行中期票据、非公
应付债券 18,877,757,400.95 5,313,257,329.71 255.30%
开发行债券增加所致
本年累计数 去年同期数
主要系本期结转面积大幅增加导致
营业收入 21,290,445,559.63 11,101,977,303.06 91.77%
结转收入大幅增加所致
主要系本期结转面积大幅增加对应
营业成本 16,754,290,937.23 8,242,302,322.30 103.27%
结转营业成本大幅增加所致
主要系本期结转收入大幅增加对应
营业税金及附加 1,414,038,798.22 800,225,385.22 76.71%
结转税金增加所致
主要系本期区域扩张、开发项目
销售费用 606,277,049.12 454,738,731.93 33.32%
增加所致
主要系本期区域扩张及开发项目
管理费用 590,915,429.52 436,362,247.65 35.42% 增加，导致职工薪酬及管理成本
增加
主要系本期项目竣工后利息费用
财务费用 260,597,094.98 159,415,591.55 63.47%
化金额增加所致
主要系本期结转面积大幅增加对
所得税费用 261,434,581.66 199,242,615.87 31.21% 应利润总额增加，导致相应所得
税费用增加
主要系合资合作公司本期结转收
少数股东损益 304,623,047.51 24,123,114.70 1162.78%
入规模大幅增加所致
经营活动产生的现
2,259,072,874.85 -1,377,983,593.47 -263.94% 主要系本期销售回款增加所致
金流量净额
投资活动产生的现 主要系本期收购子公司及新能源
-1,724,008,932.23 -110,958,411.31 1453.74%
金流量净额 在建项目投资增加所致
吸收投资收到的现
4,495,449,998.83 177,400,000.00 2434.08% 主要系本期非公开发行股票所致
金
发行债券收到的现 主要系本期发行中期票据、非公
13,541,020,000.00 1,987,600,000.00 581.27%
金 开发行债券增加所致
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偿还债务支付的现
22,072,799,599.99 13,866,849,600.01 59.18% 主要系本期偿还到期债务所致
金
筹资活动产生的现 主要系本期发行中期票据和非公
6,778,702,763.71 1,764,120,593.18 284.25%
金流量净额 开发行债券所致
现金及现金等价物 主要系本期销售回款较好、融资
7,313,766,706.33 275,178,588.40 2557.83%
净增加额 规模及非公开发行股票增加所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、本报告期内，公司实现销售金额约230亿元,同比增长约47%，其中地产板块实现签约销售金额约217
亿元，同比增长约49%，签约销售面积约337万平方米，同比增长约49%。
2、非公开发行股票事项
公司于2015年8月20日召开第九届董事会第二十一次会议，审议通过了关于公司2015年度非公开发行股
票方案等相关事项，本次公司拟非公开发行股份数量不超过77,319.5876万股（含77,319.5876万股），发
行价格不低于5.82元/股，募集资金总额不超过450,000万元，用于公司项目的开发建设和偿还金融机构借
款。
公司于2016年2月4日和2月22日召开第九届董事会第二十八次会议及2016年第二次临时股东大会，根
据资本市场环境的变化情况，为顺利推进公司本次非公开发行股票工作，公司对非公开发行股票方案中的
“定价基准日、发行价格和定价原则”、“发行数量”等事项进行调整，同时延长本次非公开发行股票的
“决议的有效期限”及“授权的有效期限”。调整后，本次非公开发行股票的定价基准日为2016年2月5日，
发行价格为不低于3.68元/股，发行数量为不超过122,282.6086万股，决议的有效期限及授权的有限期限
均延长至公司2016年第二次临时股东大会审议通过之日起12个月。报告期内，公司实施了2015年度权益分
派方案，发行价格由不低于3.68元/股调整为不低于3.63元/股，发行数量由不超过122,282.6086万股调整
为不超过123,966.9421万股。公司于2016年7月21日收到中国证券监督管理委员会出具的关于核准公司非
公开发行股票的批复。
公司本次非公开发行股票于2016年9月20日接受投资者报价，最终确定有效认购对象3家，发行价格为
4.41元/股，发行数量为1,020,408,163股，募集资金总额为4,499,999,998.83元，上述募集资金已于2016
年9月23日缴至联席主承销商指定账户，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证。
2016年9月26日，长城证券股份有限公司在扣除承销及保荐费用后向发行人指定账户划转了认股款。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）于9月28日出具了天健验【2016】8-90号《验资报告》，对公司新增
注册资本进行审验。根据该报告，公司本次发行募集资金总额为人民币4,499,999,998.83元，扣除与发行
有关的费用人民币57,912,040.82元（包括承销保荐费、审计验资费、律师费、登记费等），募集资金净
额 为 人 民 币 4,442,087,958.01 元 ， 其 中 计 入 实 收 资 本 1,020,408,163.00 元 ， 计 入 资 本 公 积
3,421,679,795.01元。
目前，本次非公开发行股票后续相关工作正持续推进中。
（具体内容详见公司于2015年8月21日、2016年2月5日、2月23、6月21日、7月22日、9月22日在巨潮资
讯网及《中国证券报》等公司指定信息披露媒体发布的相关公告。）
3、非公开发行公司债券事宜
（1）公司2015年第五次临时股东大会审议通过了关于非公开发行公司债券事宜的相关议案，公司拟
向合格投资者非公开发行不超过38亿元（含38亿元）的公司债券。本次债券采用分期发行方式，2015年已
完成第一期12.5亿元的发行。本报告期内，公司完成第二期25.5亿元的发行，其中分为两个品种，品种一
为3年期，票面利率6.8%，发行规模12.5亿元；品种二为3年期，票面利率6.0%，发行规模13亿元，2016年
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3月17日已全额完成认购缴款。
（具体内容详见公司于2015年6月30日、7月16日、8月6日、12月18日、2016年3月18日在巨潮资讯网及
《中国证券报》等公司指定信息披露媒体发布的相关公告。）
（2）经公司2016年第一次临时股东大会审议通过，公司拟非公开发行规模不超过人民币100亿元（含
100亿元）公司债券，债券期限不超过7年（含7年），具体债券利率根据市场询价情况与主承销商协商确
定。2016年4月，公司收到深圳证券交易所《关于金科地产集团股份有限公司2016年非公开发行债券符合
深交所转让条件的无异议函》。本债券采用分期发行方式，其中第一期规模为54亿元，分为三个品种，其
中品种一为3年期，票面利率6.00%，发行规模5.2亿元；品种二为3年期，票面利率6.70%，发行规模44亿
元；品种三为5年期，票面利率7.2%，发行规模4.8亿元，2016年5月5日已全额完成认购缴款。第二期规模
为46亿元，分为两个品种，其中品种一为3年期，票面利率5.17%，发行规模10亿元；品种二为3年期，票
面利率6.40%，发行规模36亿元，2016年7月22日已全额完成认购缴款。
（具体内容详见公司于2016年1月5日、1月21日、4月22日、5月6日、7月28日在巨潮资讯网及《中国证
券报》等公司指定信息披露媒体发布的相关公告。）
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司于 2016 年 7 月 5 日召开第九届董事会第三十三次会
议，审议通过了关于发行按揭购房款资产支持专项计划，并
通过专项计划发行资产支持证券进行融资。本次专项计划发
行规模不超过 20 亿元，其中优先级规模不超过 19 亿元，向
2016 年 07 月 06 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
符合规定条件的合格投资者发售；次级产品规模不超过 1 亿
元，由重庆金科两江大酒店有限公司全额认购。本专项计划
预期期限 3 年，用于补充公司流动资金，偿还公司借款，并
拟在上海证券交易所挂牌上市。
为了加快公司升级转型步伐，依托公司房地产主业，积
极发展现代服务业，以\"地产+社区综合服务\"连接用户，创建
社区综合服务平台，并着力开展社区重度垂直业务，做中国
2016 年 07 月 06 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
一流的\"美好生活服务商\"， 经公司第九届董事会第三十四次
会议通过，公司分别出资 10 亿元设立社区综合服务集团和教
育投资集团。
本公司董事会于 2016 年 8 月 11 日收到公司董事会主席黄
红云先生书面辞职报告，其因工作原因，自愿辞去公司董事
会主席、董事及董事会专门委员会相关职务。黄红云先生辞
去上述职务后，不再担任公司任何职务，仍为本公司实际控
2016 年 08 月 13 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
制人。鉴此，经董事会提名委员会提名，公司于 2016 年 8 月
12 日召开第九届董事会第三十四次会议，选举公司董事、总
裁蒋思海先生为公司董事会主席，任期与本届董事会相同，
同时免去其董事会副主席职务。
经公司第九届董事会第三十四次会议通过，公司拟与重
庆市中科控股有限公司、重庆财聚投资有限公司、重庆市达
科投资有限公司、重庆市媛博投资有限公司共同签订《投资 2016 年 08 月 13 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
合作协议》，各方共同投资人民币 10 亿元设立重庆市中金投
资有限公司。
金科地产集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
为拓宽融资渠道，创新融资模式，实现产融结合，促进
经营目标实现，经公司第九届董事会第三十四次会议通过，
公司全资子公司深圳金科产业投资基金管理有限责任公司
（以下简称“金科产业基金”）拟与深圳市前海资本管理有限公
2016 年 08 月 13 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
司（以下简称“前海资本”）签订《增资扩股协议》，共同对金
科产业基金全资子公司前海博通（深圳）基金管理有限公司
（以下简称“前海博通基金”）进行增资，增资完成后，金科产
业基金和前海资本各持有前海博通基金 50%的股权。
为执行公司制定的以“二线热点城市为主，一线和中心三
线城市为辅，逐步退出四线城市”城市布局导向和重点布局“核
心十城”的发展战略，经公司第九届董事会第三十五次会议决
议通过，公司全资子公司重庆金科房地产开发有限公司、重 2016 年 09 月 02 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
庆依云投资有限公司与重庆市中科控股有限公司签订《增资
及合作协议书》和《股权转让及合作协议书》对公司五家渠
项目进行整体合作。
为促进公司项目的开发建设，经公司第九届董事会第三
十五次会议决议通过，本公司拟与中信建投证券股份有限公
司（以下简称“中信建投”）签订《委托贷款合同》，由中信建
投设立专项资产管理计划募集资金，然后委托渤海银行北京 2016 年 09 月 02 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
分行将募集所得资金向本公司发放贷款，本次贷款无固定期
限，贷款金额为 17 亿元。截止报告期末，公司已收到上述全
部贷款。
2016 年 09 月 13 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
为履行股份增持承诺，报告期内，公司实际控制人黄红
云先生通过个人账户增持公司股票，增持金额为 15,997.21 万 2016 年 09 月 14 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
元，其累计增持金额为 22,949.21 万元，完成增持下限 22,850 2016 年 09 月 19 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
万元的承诺。
2016 年 09 月 27 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
公司于 2016 年 9 月 29 日召开第九届董事会第三十六次
会议，审议通过了回购注销 350 万股已获授但尚未解锁的限
2016 年 09 月 30 日 巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)
制性股票及减资 1360 万元和修改《公司章程》、《公司股东大
会议事规则》等事宜。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或
权益变动报告 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
书中所作承诺
资产重组时所 金科投资、黄红 关于同业竞 2009 年 7 月 13 日，金科投资、2009 年 07 无 本报告期，该承诺正
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作承诺 云、陶虹遐 争、关联交 黄红云、陶虹遐出具《不竞争承诺 月 13 日 在履行期内，不存在
易、资产占用 函》：只要我们仍直接或间接对上市 违背该承诺的情形。
方面的 公司拥有控制权或重大影响，我们
及我们的全资子公司、控股子公司
或我们拥有实际控制权或重大影响
的其他公司将不会从事任何与上市
公司目前或未来所从事的业务发生
或可能发生竞争的业务。如我们及
我们的全资子公司、控股子公司或
我们拥有实际控制权或重大影响的
其他公司现有经营活动可能在将来
与上市公司发生同业竞争或与上市
公司发生利益冲突，我们将放弃或
将促使我们之全资子公司、控股子
公司或我们拥有实际控制权或重大
影响的其他公司无条件放弃可能发
生同业竞争的业务，或将我们之全
资子公司、控股子公司或我们拥有
实际控制权或重大影响的其他公司
以公平、公允的市场交易价格，在
适当时机全部注入上市公司。
2009 年 10 月 31 日，出具了《收
购人避免同业竞争、保持被收购公
司经营独立性等的说明》，作为收购
人作出如下承诺：1、保证上市公司
独立性：包括保证收购人与上市公
司之间的人员独立、资产独立完整、
财务独立、机构独立、业务独立。2、
减少和规范关联交易：保证交易公
金科投资、黄红 平、公允，维护上市公司的合法权
云、陶虹遐及一 益，并根据法律、行政法规、中国
关于同业竞
致行动人黄斯 证监会及交易所的有关规定和公司 本报告期，该承诺正
争、关联交 2009 年 10
诗、黄一峰、王 章程，履行相应的审议程序并及时 无 在履行期内，不存在
易、资产占用 月 31 日
小琴、王天碧、 予以披露。3、回避同业竞争：只要 违背该承诺的情形。
方面的
黄星顺、黄晴、 收购人仍直接或间接对上市公司拥
黄净、陶建 有控制权或重大影响，收购人及收
购人的全资子公司、控股子公司或
收购人拥有实际控制权或重大影响
的其他公司将不会从事任何与上市
公司目前或未来所从事的业务发生
或可能发生竞争的业务。如收购人
及收购人的全资子公司、控股子公
