普利特：2016年第三季度报告全文

上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海普利特复合材料股份有限公司
      2016 年第三季度报告
         2016 年 10 月
                                  上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人周文、主管会计工作负责人储民宏及会计机构负责人(会计主管
人员)王晓杰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                            上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                        上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 3,004,940,146.55               2,918,170,146.42                         2.97%
归属于上市公司股东的净资产
                                             2,052,468,726.81               1,839,579,652.59                        11.57%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                   本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                        年同期增减
营业收入（元）                     686,208,453.04                      9.94%         2,120,291,510.26                7.98%
归属于上市公司股东的净利润
                                       60,681,636.47                   40.69%          226,702,563.23               12.97%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       59,585,278.63                   88.52%          212,089,877.09               14.75%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                    158,419,521.32               27.17%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.22                  37.50%                    0.84               13.51%
稀释每股收益（元/股）                            0.22                  37.50%                    0.84               13.51%
加权平均净资产收益率                           3.01%     上升 0.53 个百分点                    11.63%    下降 0.34 个百分点
                                                                                                                   单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            -21,853.54
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                            17,474,924.76
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            -179,339.95
减：所得税影响额                                                                2,661,045.13
合计                                                                        14,612,686.14                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                           上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            15,801
                                                           股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
周文             境内自然人            51.43%        138,852,000       104,139,000 质押                 33,000,000
郭艺群           境内自然人             4.35%         11,754,000
云南惠泉投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人           2.52%          6,800,000
伙）
戴文婷           境内自然人             1.27%          3,420,000
卜海山           境内自然人             1.13%          3,037,500         3,037,500
周武             境内自然人             1.09%          2,945,700         2,345,625
云南沣源投资合
伙企业（有限合 境内非国有法人           1.08%          2,903,859
伙）
张祥福           境内自然人             0.61%          1,648,937         1,386,703 质押                  1,030,000
广州期货股份有
限公司－炎燚 2 境内非国有法人           0.52%          1,399,854
号资产管理计划
孙丽             境内自然人             0.50%          1,345,000
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
           股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
周文                                                                    34,713,000 人民币普通股         34,713,000
郭艺群                                                                  11,754,000 人民币普通股         11,754,000
云南惠泉投资合伙企业（有限合
                                                                         6,800,000 人民币普通股          6,800,000
伙）
戴文婷                                                                   3,420,000 人民币普通股          3,420,000
云南沣源投资合伙企业（有限合
                                                                         2,903,859 人民币普通股          2,903,859
伙）
广州期货股份有限公司－炎燚 2 号
                                                                         1,399,854 人民币普通股          1,399,854
资产管理计划
                                                         上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
孙丽                                                                   1,345,000 人民币普通股         1,345,000
申万宏源证券－民生银行－申万
宏源证券普利特 1 号集合资产管理                                        1,276,200 人民币普通股         1,276,200
计划
中国银行股份有限公司－华宝兴
                                                                       1,249,983 人民币普通股         1,249,983
业动力组合混合型证券投资基金
云南泩命奇点投资合伙企业（有限
                                                                       1,235,100 人民币普通股         1,235,100
合伙）
                                  周文、张祥福、周武均为有限售条件股东，其中周文是公司实际控制人，周文、郭艺群
上述股东关联关系或一致行动的      为夫妻关系，周文、周武为兄弟关系，张祥福、周武是公司现任董事及高管。申万宏源
说明                              证券－民生银行－申万宏源证券普利特 1 号集合资产管理计划为公司员工持股计划。未
                                  知公司其他前 10 名股东之间是否存在关联关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                    第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
1、货币资金本期期末余额人民币 7,097.15 万元，减少人民币 7,370.71 万元，降幅 50.95%，主要原因系归
还借款及备货增加所致。
2、预付账款本期期末余额人民币 4,882.43 万元，增加人民币 1,942.38 万元，增幅 66.07%，主要原因系采
购预付款增加所致。
3、其他应收款本期期末余额人民币 1,625.36 万元，增加人民币 999.71 万元，增幅 159.79%，主要原因系
支付项目保证金所致。
4、其他流动资产本期期末余额人民币 685.63 万元，减少人民币 405.66 万元，降幅 37.17%，主要原因系留
抵增值税减少所致。
5、长期股权投资本期期末余额人民币 1,000.00 万元，增加人民币 500.00 万元，增幅 100.00%，主要原因
系联营企业投资所致。
6、在建工程本期期末余额人民币 5,730.24 万元，增加人民币 4,487.27 万元，增幅 361.01%，主要原因系嘉
兴工厂在建投入所致。
7、无形资产本期期末余额人民币 13,779.29 万元，增加人民币 4,638.54 万元，增幅 50.75%，主要原因系本
期转入土地使用权所致。
8、长期待摊费用本期期末余额人民币 3.30 万元，减少人民币 22.90 万元，降幅 87.39%，主要原因系装修
费摊销所致。
9、递延所得税资产本期期末余额人民币 997.29 万元，增加人民币 468.68 万元，增幅 88.66%，主要原因系
可抵扣暂时性差异增加所致。
10、应付票据本期期末余额人民币 0.00 万元，减少人民币 2,006.38 万元，降幅 100.00%，主要原因系应付
票据方式支付减少所致。
11、应付职工薪酬本期期末余额人民币 2,369.89 万元，增加人民币 677.97 万元，增幅 40.07%，主要原因
系预提管理层奖金所致。
12、应付利息本期期末余额人民币 248.40 万元，减少人民币 290.24 万元，降幅为 53.88%，主要原因系长
期借款减少及国内信用证增加所致。
13、其他综合收益本期期末余额人民币 3,614.38 万元，增加人民币 1,318.65 万元，增幅 57.44%，主要原因
系本期外币报表折算增加所致。
14、营业税及及附加较上期增加人民币 375.05 万元，增幅 63.71%，主要原因系本期应缴增值税附加税增
加所致。
15、资产减值损失较上期增加人民币 796.33 万元，增幅 284.76%，主要原因系本期计提存货跌价准备所致。
                                                           上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
16、投资收益较上期减少 10.45 万元，降幅 100.00%，主要原因系本年未发生理财产品收益所致。
17、所得税费用较上期增加 1,073.88 万元，增幅 31.20%，主要原因系本期应纳税所得额增加所致。
18、投资活动产生的现金流量净额较上期增加 40,354.07 万元，增幅 86.25%，主要原因系上年同期投资
WPR 所致。
19、筹资活动产生的现金流量净额较上期减少 31,057.77 万元，降幅 213.23%，主要原因系归还借款所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
     2016年6月28日，公司股东大会审议通过非公开发行股票事宜。本次非公开发行的股票数量不超过
40,203,129股。本次非公开发行股票的发行对象为周文、国禹资管、丁劲松和池驰共4名特定投资者。本次
非公开发行的所有发行对象均以现金方式、以相同价格认购本公司本次非公开发行的股票。本次非公开发
行股票的发行价格为23.63元/股，不低于定价基准日（公司第三届董事会第二十三次会议决议公告日，即
2016年6月13日）前20个交易日股票交易均价的90%。
   中国证监会于2016年7月8日出具了《中国证监会行政许可申请受理通知书》（161716号）；于2016年8
月4日出具了《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（161716号），公司与相关中介机构按照
反馈意见的要求，于2016年8月26日披露了《非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》并报送中国证监
会行政许可受理部门。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
                                    承诺                                                                         履行
  承诺事由            承诺方                                 承诺内容                     承诺时间 承诺期限
                                    类型                                                                         情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
                                           自股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人                股票上市 已履
               周文、郭艺群、周武、                                                       2009 年 12
                                           管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持                之日起 36 行承
               李结                                                                       月 18 日
                                           有的股份。                                                  个月     诺
首次公开发行   张祥福、卜海山、孙
或再融资时所   丽、李宏、张鹰、胡          自股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人                股票上市 已履
                                                                                          2009 年 12
作承诺         坚、张世城、何忠孝、        管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持                之日起 12 行承
                                                                                          月 18 日
               李明、唐翔、高波、          有的股份。                                                  个月     诺
               王建平、黄巍
               公司董事、监事、高          除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不 2009 年 12 长期有效 严格
                                       上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
级管理人员及核心技     超过其所持有发行人股份总数的 25%，离职后 6 个 月 18 日                履行
术人员周文、张祥福、   月内，不转让其所持有的发行人股份。                                    中
卜海山、周武、孙丽、
李结、李宏、张鹰
                       在本人作为股份公司的控股股东或主要股东、或被
                       法律法规认定为实际控制人期间，不会在中国境内
                       或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通
                                                                                             严格
                       过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他      2009 年 12
周文、郭艺群、胡坚                                                                  长期有效 履行
                       权益）直接或间接参与任何与股份公司构成竞争的 月 18 日
                                                                                             中
                       任何业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任
                       何与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司
                       产品的业务活动。
                       上海普利特复合材料股份有限公司：在本人作为上
                       海普利特复合材料股份有限公司的控股股东或主
                       要股东、或被法律法规认定为实际控制人期间，将
                       严格执行中国证监会【证监发（2003）56 号】文
                       《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公
                       司对外担保若干问题的通知》的有关规定，承诺：
                       （1）本人及本人所控制的关联方在与股份公司发
                       生的经营性资金往来中，将严格限制占用股份公司
                       资金。（2）本人及本人控制的关联方不得要求股份
                       公司垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也                          严格
                                                                       2009 年 12
周文                   不得要求股份公司代为承担成本和其他支出。（3）                长期有效 履行
                                                                       月 18 日
                       本人及本人控制的关联方不谋求以下列方式将股                            中
                       份公司资金直接或间接地提供给本人及本人控制
                       的关联方使用，包括：a、 有偿或无偿地拆借股份
                       公司的资金给本人及本人控制的关联方使用；b、
                       通过银行或非银行金融机构向本人及本人控制的
                       关联方提供委托贷款；c、委托本人及本人控制的
                       关联方进行投资活动；d、为本人及本人控制的关
                       联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；e、
                       代本人及本人控制的关联方偿还债务；f、中国证
                       监会认定的其他方式。
                       若因税收主管部门对上海普利特复合材料股份有
                       限公司上市前享受的减按 15%企业所得税优惠政
                                                                                             严格
                       策认定不成立而需补缴以前年度所得税差额，本人 2009 年 12
周文                                                                                长期有效 履行
                       作为上海普利特复合材料股份有限公司的股东，将 月 18 日
                                                                                             中
                       以现金方式及时、无条件、全额承担应补交的税款
                       及/或因此所产生的所有相关费用。
周文、郭艺群、胡坚、   我们作为上海普利特复合材料股份有限公司的股
                                                                                             严格
黄巍、张祥福、卜海     东在此承诺，若上海市虹口区地方税务局向公司发 2009 年 12
                                                                                    长期有效 履行
山、周武、孙丽、张     出关于历年派送红股涉及个人所得税之代扣代缴      月 18 日
                                                                                             中
世城、何忠孝、李结、   纳税通知时，我们将积极配合公司履行代扣代缴义
                                                        上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
               李宏、张鹰、李明、     务，按时足额缴纳相关红股所涉之个人所得税。
               唐翔、高波、王建平
股权激励承诺
其他对公司中   公司实际控制人及董                                                                             已履
                                                                                     2015 年 07
小股东所作承   事、监事、高级管理     未来六个月内不通过二级市场减持公司股票                      6 个月      行承
                                                                                     月 10 日
诺             人员                                                                                           诺
承诺是否按时
               是
履行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    0.00%    至                              30.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                   26,050    至                              33,850
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                26,039.43
                                            2016 年中国汽车行业保持较好增长趋势，公司主营产品销售收入保持持续
业绩变动的原因说明                          增长；但原材料价格波动及美元汇率波动对公司盈利生产一定影响；总体
                                            上，公司预计 2016 年度净利润将保持稳步增长。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                       上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                           第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海普利特复合材料股份有限公司
                                             2016 年 09 月 30 日
                                                                                                       单位：元
                 项目                             期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   70,971,466.01                   144,678,540.92
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  170,295,566.28                   225,586,956.64
    应收账款                                                  935,044,653.20                   918,688,046.95
    预付款项                                                   48,824,259.45                      29,400,418.71
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                 16,253,638.32                       6,256,550.02
    买入返售金融资产
    存货                                                      491,390,153.82                   399,965,290.81
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   6,856,285.70                   10,912,836.10
流动资产合计                                                 1,739,636,022.78                1,735,488,640.15
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                           250,000.00                       250,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                            10,000,000.00                      5,000,000.00
    投资性房地产
    固定资产                               684,083,414.45                    712,268,877.77
    在建工程                                57,302,377.44                     12,429,635.73
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                               137,792,930.64                     91,407,487.35
    开发支出
    商誉                                   365,869,500.26                    355,777,379.81
    长期待摊费用                                33,029.00                       262,020.40
    递延所得税资产                           9,972,871.98                      5,286,105.21
    其他非流动资产
非流动资产合计                            1,265,304,123.77                 1,182,681,506.27
资产总计                                  3,004,940,146.55                 2,918,170,146.42
流动负债：
    短期借款                               285,705,505.73                    268,010,678.97
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                                                  20,063,779.60
    应付账款                               208,112,304.02                    287,215,885.36
    预收款项                                14,429,184.52                     14,264,627.84
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                            23,698,936.20                     16,919,228.60
    应交税费                                37,842,184.29                     38,349,467.22
                             上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                         2,483,974.61                      5,386,402.12
    应付股利
    其他应付款                      26,723,511.07                     24,856,204.17
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债          81,532,625.61                     85,843,083.73
    其他流动负债
流动负债合计                       680,528,226.05                    760,909,357.61
非流动负债：
    长期借款                       243,954,237.68                    290,336,372.99
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款                       3,798,827.10                      3,906,747.57
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                        22,915,710.85                     21,642,132.66
    递延所得税负债                   1,274,418.06                      1,795,883.00
    其他非流动负债
非流动负债合计                     271,943,193.69                    317,681,136.22
负债合计                           952,471,419.74                  1,078,590,493.83
所有者权益：
    股本                           270,000,000.00                    270,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                       578,700,825.06                    578,700,825.06
    减：库存股
    其他综合收益                    36,143,848.69                     22,957,337.70
    专项储备
                                                        上海普利特复合材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                     118,424,636.00                 118,424,636.00
    一般风险准备
    未分配利润                                               1,049,199,417.06                   849,496,853.83
归属于母公司所有者权益合计                                   2,052,468,726.81                 1,839,579,652.59
    少数股东权益
所有者权益合计                                               2,052,468,726.81                 1,839,579,652.59
负债和所有者权益总计                                         3,004,940,146.55                 2,918,170,146.42
法定代表人：周文                       主管会计工作负责人：储民宏