大连电瓷：2016年第三季度报告全文

大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
大连电瓷集团股份有限公司
   2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                      大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人窦刚、主管会计工作负责人刘春玲及会计机构负责人(会计主管
人员)马莉雅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,392,333,777.05                1,366,977,796.23                          1.85%
归属于上市公司股东的净资产
                                              813,246,006.84                     753,156,573.96                        7.98%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                          年同期增减
营业收入（元）                     153,434,462.31                      -33.23%          528,521,569.18                28.40%
归属于上市公司股东的净利润
                                       21,515,523.32                   -29.91%           65,442,366.19               279.18%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       19,237,247.30                   -35.72%           59,571,619.21               458.94%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      77,856,728.25                -7.31%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.11                  -26.67%                     0.32              255.56%
稀释每股收益（元/股）                            0.11                  -26.67%                     0.32              255.56%
加权平均净资产收益率                           2.69%     减少 1.58 个百分点                       8.33%    增长 5.99 个百分点
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            640,502.43
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 6,259,520.95
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                6,737.77
减：所得税影响额                                                                 1,036,014.17
合计                                                                             5,870,746.98                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
                                                                  大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             13,392
                                                            股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                                 持有有限售条      质押或冻结情况
            股东名称                股东性质      持股比例        持股数量
                                                                                 件的股份数量    股份状态     数量
刘桂雪                             境内自然人         27.60%        56,311,877      28,155,939
中国工商银行股份有限公司－嘉实事
                                      其他             2.51%         5,127,264
件驱动股票型证券投资基金
彭璐                               境内自然人          2.13%         4,352,000
中央汇金资产管理有限责任公司          其他             1.33%         2,721,600
上海华敏置业（集团）有限公司          其他             1.15%         2,347,425
姜雪                               境内自然人          0.91%         1,849,500
王远洋                             境内自然人          0.82%         1,677,700
深圳市天策创业投资管理企业(有限
                                      其他             0.81%         1,662,200
合伙)
刘长翠                             境内自然人          0.81%         1,650,750
长江期货有限公司－长江期货腾翼价
                                      其他             0.64%         1,300,649
值 8 号资产管理计划
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                        股份种类            数量
刘桂雪                                                                   28,155,938 人民币普通股            28,155,938
中国工商银行股份有限公司－嘉实事件驱动
                                                                          5,127,264 人民币普通股             5,127,264
股票型证券投资基金
彭璐                                                                      4,352,000 人民币普通股             4,352,000
中央汇金资产管理有限责任公司                                              2,721,600 人民币普通股             2,721,600
上海华敏置业（集团）有限公司                                              2,347,425 人民币普通股             2,347,425
姜雪                                                                      1,849,500 人民币普通股             1,849,500
                                                                大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
王远洋                                                                  1,677,700 人民币普通股          1,677,700
深圳市天策创业投资管理企业(有限合伙)                                    1,662,200 人民币普通股          1,662,200
刘长翠                                                                  1,650,750 人民币普通股          1,650,750
长江期货有限公司－长江期货腾翼价值 8 号
                                                                        1,300,649 人民币普通股          1,300,649
资产管理计划
                                           公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                           规定的一致行动人。
                                           公司股东彭璐通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公
                                           司股份 1,952,000 股，通过普通证券账户持有公司股份 2,400,000 股，合计持
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说
                                           有公司股份 4,352,000 股，占公司股份总数的 2.13%；公司股东姜雪通过平安
明（如有）
                                           证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份 1,849,500 股，占
                                           公司股份总数的 0.91%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                    大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                  第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1.其他流动资产与年初相比减少 100%，主要是报告期赎回银行理财产品所致；
2.长期股权投资与年初相比增加 47.34%，主要是报告期汇率变动导致外币报表折算差额增加所致；
3.在建工程与年初相比减少 97.83%，主要是报告期子公司在建工程完工结转固定资产所致；
4.其他非流动资产与年初相比减少 100%，主要是报告期预付土地款结转无形资产所致；
5.预收款项与年初相比增加 50.61%，主要是报告期收到客户预付的货款增加所致；
6.应付职工薪酬与年初相比增加 1891.54%，主要是报告期子公司职工工资暂未发放所致；
7.应付股利与年初相比增加 100%，主要是报告期限制性股票分红需到解锁期再支付所致；
8.预计负债与年初相比增加 36.71%，主要是报告期确认收入增加所致；
9.其他综合收益与年初相比增加 129.14%，主要是报告期汇率变动导致外币报表折算差额增加所致。
（二）利润表项目
1.营业税金及附加与去年同期相比增加 33.82%，主要是报告期应交增值税增加所致；
2.资产减值损失与去年同期相比增加 82.10%，主要是报告期应收账款余额增加所致；
3.投资收益与去年同期相比增加 67.48%，主要是报告期联营公司亏损减少所致；
4.营业外支出与去年同期相比减少 95.78%，主要是去年同期子公司交纳罚款所致；
5.所得税费用与去年同期相比增加 3788.36%，主要是报告期营业收入增加、利润总额增加所致。
（三）现金流量表项目
1.收到其他与经营活动有关的现金与去年同期相比减少 45.76%，主要是报告期收到的政府补助减少所致；
2.收回投资收到的现金与去年同期相比增加 100%，主要是报告期赎回银行理财产品所致；
3.处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额与去年同期相比减少 31.33%，主要是报告期处
置报废设备、车辆减少所致；
4.收到其他与投资活动有关的现金与去年同期相比减少 100%，主要是去年同期收到基础建设补助资金所
                                                           大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
致；
5.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金与去年同期相比减少 74.96%，主要是去年同期支付
土地款所致；
6.取得借款收到的现金与去年同期相比减少 59.04%，主要是报告期收到的短期借款减少所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
       公司股东刘桂雪先生于 2016 年 9 月 19 日与阜宁稀土意隆磁材有限公司（以下简称“意隆磁材”）签署
了《股份转让协议》，刘桂雪先生拟将其持有的大连电瓷股份 4000 万股【其中：无限售条件流通股 2000
万股，有限售条件股（转让方式受限的高管锁定股）2000 万股】，占公司总股本比例为 19.61%，以 28.00
元/股的价格协议转让给意隆磁材。
    2016 年 10 月 14 日，双方完成过户登记手续，刘桂雪先生持有公司 16,311,877 股，占公司总股本比例
为 8.00%，不再是公司的控股股东、实际控制人；意隆磁材持有公司 4000 万股股份（占公司总股本 19.61%），
成为公司控股股东；意隆磁材的实际控制人朱冠成先生及邱素珍女士将成为公司的实际控制人。
         重要事项概述                    披露日期                         临时报告披露网站查询索引
                                                             刊载于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯
                                   2016 年 09 月 20 日       网上《关于控股股东协议转让公司股份暨公司控制
                                                             权拟变更的提示性公告》。
   签署《股份转让协议》                                      刊载于巨潮资讯网上的《简式权益变动报告书》、 详
                                                             式权益变动报告书》以及《渤海证券股份有限公司
                                   2016 年 09 月 20 日
                                                             关于公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意
                                                             见》
                                                             刊载于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯
       双方完成过户登记            2016 年 10 月 15 日       网上《关于股东协议转让公司股份完成过户暨公司
                                                             实际控制人发生变更的提示性公告》。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由            承诺方         承诺类型        承诺内容         承诺时间     承诺期限 履行情况
股改承诺                           -                -               -               -           -        -
收购报告书或权益变动报告书   阜宁稀土意隆磁 股份限售承诺   股份受让之日起 12    2016 年 09   12 个月 严格履行
                                                                  大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中所作承诺                          材有限公司                      个月不转让。         月 19 日
资产重组时所作承诺                      -              -                   -                          -        -
                                                                 在股份锁定承诺期满
                                                                 后，公司首次公开发
                                                                 行股票前持有股份的
                                                                 董事、监事、高级管
                                                                 理人员，任职期间每
                                                                 年转让的股份不超过
                                                                 本人持有的本公司股
                               公司首次公开发                    份总数的百分之二十
                               行股票前持有股                    五，自离职之日起六 2011 年 07
                                                  股份限售承诺                                       长期   严格履行
首次公开发行或再融资时所作     份的董事、监事、                  个月内不转让本人持      月 27 日
承诺                            高级管理人员                     有的股份，离职六个
                                                                 月后的十二个月内通
                                                                 过证券交易所挂牌交
                                                                 易出售的本公司股票
                                                                 数量占本人所持有的
                                                                 本公司的股票总数的
                                                                 比例不超过百分之五
                                                                          十。
                                                  避免同业竞争 避免同业竞争的承         2011 年 07
                                    刘桂雪先生                                                       长期   严格履行
                                                      承诺       诺。                    月 27 日
股权激励承诺                            -              -                   -                -         -        -
其他对公司中小股东所作承诺              -              -                   -                -         -        -
承诺是否按时履行               是
如承诺超期未履行完毕的，应当
详细说明未完成履行的具体原     不适用
因及下一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                             103.10%    至                       146.42%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间
                                                                          7,500    至                          9,100
（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                                  3,692.84
                                                 国内特高压市场较好，国际市场开拓初显成效，产品结构较好，故预期
业绩变动的原因说明
                                                 公司销售收入及效益有所增长。
                                                     大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间             接待方式           接待对象类型              调研的基本情况索引
                                                                  巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年 08 月 26 日   实地调研           机构                     《大连电瓷：2016 年 8 月 26 日投资者
                                                                  关系活动记录表》
                                                        大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：大连电瓷集团股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                             89,704,482.47                    102,029,250.93
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             18,663,654.00                       17,154,959.40
    应收账款                                            372,172,542.27                    330,629,507.38
    预付款项                                             13,411,359.99                       11,428,956.61
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           10,072,119.16                        8,069,288.40
    买入返售金融资产
    存货                                                318,069,372.11                    296,202,288.24
    划分为持有待售的资产                                 10,934,881.73                       10,934,881.73
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                              6,000,000.00
流动资产合计                                            833,028,411.73                    782,449,132.69
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                      大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                         9,149,140.54                     6,209,372.79
    投资性房地产
    固定资产                          420,483,297.37                    444,860,389.83
    在建工程                               68,376.07                      3,146,728.52
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          113,140,207.13                     96,540,063.16
    开发支出
    商誉                                 1,717,039.38                     1,717,039.38
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     14,747,304.83                     13,336,069.86
    其他非流动资产                                                       18,719,000.00
非流动资产合计                        559,305,365.32                    584,528,663.54
资产总计                             1,392,333,777.05                 1,366,977,796.23
流动负债：
    短期借款                          170,000,000.00                    235,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                           20,000,000.00                     20,000,000.00
    应付账款                          134,971,465.60                    111,759,194.32
    预收款项                           26,687,343.07                     17,718,998.48
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         1,075,343.38                        53,995.46
    应交税费                           10,797,080.84                      9,160,372.84
                             大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利                     300,000.00
    其他应付款                43,380,936.42                     45,501,813.79
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 407,212,169.31                    439,194,374.89
非流动负债：
    长期借款                  30,000,000.00                     30,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                   2,294,616.24                      1,678,472.99
    递延收益                 111,336,476.18                    116,407,121.23
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计               143,631,092.42                    148,085,594.22
负债合计                     550,843,261.73                    587,279,969.11
所有者权益：
    股本                     204,000,000.00                    204,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 330,521,635.68                    323,984,785.65
    减：库存股                22,680,000.00                     22,680,000.00
    其他综合收益                 769,414.21                     -2,640,802.45
    专项储备
                                                                 大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                      31,229,296.54                       31,229,296.54
    一般风险准备
    未分配利润                                                   269,405,660.41                    219,263,294.22
归属于母公司所有者权益合计                                       813,246,006.84                    753,156,573.96
    少数股东权益                                                  28,244,508.48                       26,541,253.16
所有者权益合计                                                   841,490,515.32                    779,697,827.12
负债和所有者权益总计                                            1,392,333,777.05                 1,366,977,796.23
法定代表人：窦刚                       主管会计工作负责人：刘春玲                        会计机构负责人：马莉雅
2、母公司资产负债表
                                                                                                           单位：元
                   项目                              期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                      74,899,802.53                       92,349,116.01
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                      18,002,370.00                        9,154,959.40
    应收账款                                                     334,418,230.33                    297,451,402.72
    预付款项                                                      17,366,628.65                       20,213,629.98
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                      8,690,345.14                       5,743,246.70
    存货                                                         252,102,085.38                    224,014,930.08
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                       6,000,000.00
流动资产合计                                                     705,479,462.03                    654,927,284.89
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                 117,403,353.07                    114,463,585.32
    投资性房地产                                                   11,085,113.71                      11,486,577.16
                                        大连电瓷集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产