上海古鳌电子科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
上海古鳌电子科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
上海古鳌电子科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈崇军、主管会计工作负责人姜小丹及会计机构负责人(会计主
管人员)赵迎宾声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 450,620,767.66 472,797,840.33 -4.69%
归属于上市公司股东的净资产
288,129,335.22 272,692,207.60 5.66%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 46,307,490.25 164.43% 158,683,466.46 65.13%
归属于上市公司股东的净利润
844,354.31 108.67% 15,437,127.62 197.95%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-637,086.58 94.33% 12,130,180.18 237.77%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -125,706,438.70 -38.27%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0154 108.67% 0.2807 197.98%
稀释每股收益（元/股） 0.0154 108.67% 0.2807 197.98%
加权平均净资产收益率 0.29% 107.00% 5.51% 138.63%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,583.24
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,250,357.96
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -356,248.32
减：所得税影响额 583,578.96
合计 3,306,947.44 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、客户集中风险
公司客户主要为银行，受我国银行业集中度高影响，公司客户也较为集中。虽然公司主要客户的信用
较高，回款情况良好，且公司与其长期保持着较好的合作关系，产品得到客户的高度认可，但由于公司客
户集中度较高，主要客户的经营状况、采购计划及付款方式的变动都可能对公司正常的经营活动产生较大
影响。
2、收入季节性波动风险
通常情况下，银行总行在上半年制定当年金融设备采购计划；第三季度进行招标确定入围企业；第四
季度向入围企业进行采购。银行等金融机构这种采购模式导致金融设备企业产品销售具有很强的季节性，
全年销售呈现上半年少，下半年多，尤其是第四季度较高的局面。
3、应收账款余额较大风险
受下游银行客户集中采购模式影响，公司营业收入主要体现在下半年。由于国内银行客户内部付款审
批严格、结算周期长，导致公司每年期末的应收账款余额较大。今后如果公司银行客户的货款结算方式发
生变化或者公司不能够及时回收货款，可能会对公司日常经营产生一定影响。
4、原材料价格波动风险
公司主要原材料包括电子元器件、金属件等。报告期内原材料成本占营业成本的比例较高。报告期内，
公司原材料供应充足。公司建立了一套严格的供应商管理办法及原材料价格跟踪体系，报告期内公司原材
料采购价格总体波动较小。公司与主要原材料供应商均建立了良好的长期合作关系。但是由于原材料成本
比重较高，若今后公司原材料价格发生较大波动，可能对公司正常经营活动带来不利影响。
5、技术人员流失与技术泄密风险
金融设备行业属于技术密集型行业，产品技术含量高，技术融合了精密机械、电子技术、电磁技术、
自动化控制及计算机软件等多学科。公司始终坚持自主研发，重视对核心技术的持续研发，以保持主要产
品的技术领先性。截至目前，公司拥有一支专业的研发团队，并制定了专门的研发人员激励机制，报告期
内，公司核心技术人员未发生变化，也不存在技术人员大量流失的情形。公司制定了一套完善的技术保密
制度，报告期内未发生过关键技术泄密的情形。但不排除今后发生技术泄密或者技术人员大量流失的可能，
如果发生关键技术泄露或者核心技术人员流失，可能对公司发展产生重大不利影响。
6、成长性风险
目前公司尚处于快速发展阶段，总体保持较好的增长态势。经过长期的自主研发和市场开拓，公司已
经具备较强的自主创新能力、丰富的产品体系和雄厚的客户基础，为未来保持良好的成长性奠定了坚实的
基础。但是如果今后公司所处的金融设备细分行业政策发生重大变化，或者由于自身技术升级不及时、对
核心技术的持续研发不充分等导致核心竞争力下降，公司的成长性将受到一定影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 56
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈崇军 境内自然人 51.92% 28,555,000 28,555,000
深圳市华信睿诚
创业投资中心 境内非国有法人 3.41% 2,500,000 2,500,000
（有限合伙）
深圳市纳兰凤凰
股权投资基金合
境内非国有法人 3.41% 2,500,000 2,500,000
伙企业（有限合
伙）
沈阳晨讯希姆通
境内非国有法人 3.41% 2,500,000 2,500,000
科技有限公司
上海力鼎投资管
境内非国有法人 2.94% 2,160,000 2,160,000
理有限公司
温州海汇商融创
业投资中心（有 境内非国有法人 2.73% 2,000,000 2,000,000
限合伙）
李霖君 境内自然人 2.56% 1,875,004 1,875,004
上海力鼎明阳创
业投资管理中心 境内非国有法人 2.51% 1,840,000 1,840,000
（有限合伙）
上海鼎锋久成股
权投资基金合伙 境内非国有法人 2.13% 1,562,512 1,562,512
企业（有限合伙）
陈崇华 境内自然人 1.48% 1,085,000 1,085,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
无
上述股东关联关系或一致行动的
公司前 10 名股东中，陈崇华先生系控股股东、实际控制人陈崇军先生的同胞兄弟。
说明
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
注：根据深圳证券交易所发布的《关于上海古鳌电子科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上
[2016]708 号），公司首次公开发行的 18,360,000 故人民币普通股股票于 2016 年 10 月 18 日在深圳证券交易所创业板上市交
易，故截至 2016 年 9 月 30 日，公司仅存在上市前股东，不存在无限售条件股东。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动的情况及原因：
(1)货币资金报告期末余额4,630.68万元，较年初15,905.23万元下降了70.89%，主要受报告期内大客户回款季节性及生产经营
投入资金增加所致；
(2)应收账款报告期末余额16711.18万元，较年初11146.85万元上升了49.92%，主要由于报告期内主营业务收入增长，应收账
款随之增加所致；
(3)预付账款报告期末余额1,650.41万元，较年初1012.91万元上升了62.94%，主要由于报告期内预付材料采购款增长所致;
(4)其他应收款报告期末余额869.57万元，较年初588.12万元上升了47.86%，主要是报告期内随着公司新机型研发、销售规模
扩大导致投标保证金以及营销售后网络的扩充对备用金需求量增加所致;
(5)递延所得税资产报告期末余额523.13万元，较年初399.43元上升30.97%，主要由于报告期内应收、其他应收账款的增加导
致坏账准备金的增加;
(6)短期借款报告期末余额4,050.00万元，较年初1950.00万元增长了92.86%，主要是由于报告期内补充季节性生产流动资金短
缺，增加银行贷款所致;
(7)应付票据报告期末余额222.00万元,较年初余额683.00下降67.50%,主要是由于年初银行承兑汇票到期付款增加所致；
(8)应付账款报告期末余额为6500.52万元，较年初10,399.50万元下降37.49%，主要由于报告期内公司偿还了部分年初应付账
款所致；
(9)应交税费报告期末余额477万元，较年初1,879.26万元下降了74.62%，主要是由于报告期内公司缴清上年计提的增值税、
所得税等各种税款所致；
2、利润表项目重大变动的情况及原因：
(1)报告期内，营业收入15,868.35万元，较上年同期9,609.48万元增长了65.13%，主要原因为报告期公司大客户的采购增加;
(2)报告期内，营业成本8,212.21万元，较上年同期5,108.15万元增长了60.77%，主要受报告期公司销售收入增长导致;
(3)报告期内，销售费用3,078.27万元，较上年同期2,223.48万元增长了38.44%，主要原因是公司在销售及售后网点布局、销
售及销售后勤团队建设方面加大资金投入，且新产品市场推广等导致相应费用增加所致；
(4)报告期内，管理费用3638.96万元，较上年同期2719.74万元增长了33.80%，主要原因是公司在新产品技术研发项目及研发
团队加大投入导致;
(5)报告期内，财务费用8.54万元，较上年同期141.28万元下降了93.96%，主要原因是报告期内新增贷款利率低于上年同期以
及汇率波动公司产生汇兑损益增加;
(6)报告期内，资产减值损失361.86万元，较上年同期217.59万元增长了66.31%，主要原因是报告期应收账款余额增长导致;
(7)报告期内，营业外支出41.27万元，较上年同期11.32万元增长了264.46%，主要是报告期内因客观原因导致 部分促销品
报废导致;
(8)报告期内，所得税费用93.36万元，较上年同期14.57万元增长了540.74%，主要是报告期公司营业利润增长导致。
3、现金流量表项目重大变动的情况及原因：
(1)报告期内，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少3479.57万元，其中，经营活动收到的现金较上年同期增加2692.33
万元，主要受当年销售收入增长导致。经营活动支付的现金较上年同期增加6171.89万元，主要原因是随着公司销售收入的
增长相应产量及生产规模的扩大，导致购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增长4109.85万，公司生产规模的扩大以
及营销团队、研发团队的加大投入导致支付给职工以及为职工支付的现金较上年同期增长1401.32万，公司销售收入的增长
导致各项税费较上年同期增长378.30万;
(2)报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少131.99万元，主要受报告期公司生产规模及研发股入加大购建
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固定资产等他长期资产所支付的现金增长130.69万导致;
(3) 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增长4028.63万元，主要是筹资活动现金流入增长2050万元,偿还债
务支付现金较上年同期减少1900万元所致,偿付利息的现金较上所同期减少78.63万元所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司业务收入总体呈现稳定增长的良好态势，主要得益于两个因素：第一，公司的实力提
升。公司是国内知名的专业从事金融设备的研发、生产、销售与服务为一体的综合性高新技术企业，是我
国金融设备产品的专业服务商。通过持续较高的研发投入，注重产品质量，凭借技术、产品、客户与管理
等方面的竞争优势，抓住市场机遇，扩大市场规模，业务收入增长态势较好，表现出了良好的成长性。第
二，随着2015年11月新版百元人民币发行后，报告期内，各商业银行陆续启动了A级点验钞机、纸币清分
机的招标程序，也进一步推动了公司业绩的进一步增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
□ 适用 √ 不适用
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
\"1、自古鳌电
子股票上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
本人直接或
间接持有的
古鳌电子公
陈希希;陈崇 股份限售承 2016 年 10 月
开发行股票 见承诺内容 正在履行中
华 诺 18 日
前已发行的
股份，也不由
古鳌电子回
购本人直接
首次公开发行或再融资时所作承诺 或间接持有
的古鳌电子
公开发行股
票前已发行
的股份。
吴静;李霖君; 自古鳌电子
鲍东华;张煦; 首次公开发
黄亮;陈进旗; 行股票并在
黄谋晓;彭建 证券交易所
宁;冯亦权;范 股份限售承 上市交易之 2016 年 10 月
见承诺内容 正在履行中
淑岭;郑声乐; 诺 日起十二个 18 日
杜佐君;金衍 月内，不转让
开;吴道兴;何 或者委托他
金蒙;胡毓雷; 人管理本人
郑华桥;李其 直接或间接
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尧;黄兆赞;胡 持有的古鳌
理素;缪克祥; 电子首次公
徐上蒙;朱仁 开发行股票
忠;朱展翅;宋 前已发行的
颖;杜佐西;李 股份，也不由
群兴;周学军; 古鳌电子回
郑上洁;陈传 购本人直接
平 或间接持有
的古鳌电子
首次公开发
行股票前已
发行的股份。
自古鳌电子
首次公开发
行股票并在
证券交易所
上市交易之
日起十二个
月内，不转让
或者委托他
张新权;黄兆
人管理本人
程;叶彬;陈圣
直接或间接
勋;周文斌;吴
股份限售承 持有的古鳌 2016 年 10 月
家昌;徐新华; 见承诺内容 正在履行中
诺 电子首次公 18 日
李福生;王进;
开发行股票
郑渊博;郑圣
前已发行的
园
股份，也不由
古鳌电子回
购本人直接
或间接持有
的古鳌电子
首次公开发
行股票前已
发行的股份。
\"1、自古鳌电
子股票上市
之日起十二
个月内，不转
股份限售承 让或者委托 2016 年 10 月
吴刚 见承诺内容 正在履行中
诺 他人管理本 18 日
人直接或间
接持有的古
鳌电子公开
发行股票前
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已发行的股
份，也不由古
鳌电子回购
本人直接或
间接持有的
古鳌电子公
开发行股票
前已发行的
股份。2、在
本人担任古
鳌电子董事、
监事、高级管
理人员期间，
每年转让的
股份不超过
本人直接或
间接持有的
古鳌电子股
份总数的百
分之二十五；
离职后半年
内不转让本
人持有的古
鳌电子股份。
若本人在首
次公开发行
股票上市之
日起六个月
内申报离职
的，自申报离
职之日起十
八个月内不
转让本人直
接持有的古
鳌电子股份；
若在首次公
开发行股票
上市之日起
第七个月至
第十二个月
之间申报离
职的，自申报
离职之日起
十二个月内
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不转让本人
直接持有的
古鳌电子股
份。3、本人
不因职务变
更或离职等
原因而放弃
履行此承诺。
\"
\"1、自古鳌电
子股票上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
本人直接或
间接持有的
古鳌电子公
开发行股票
前已发行的
股份，也不由
古鳌电子回
购本人直接
或间接持有
的古鳌电子
公开发行股
股份限售承 2016 年 10 月
姜小丹 票前已发行 见承诺内容 正在履行中
诺 18 日
的股份。2、
若本人持有
的古鳌电子
公开发行股
票前已发行
的股份在锁
定期满后两
年内减持的，
减持价格不
低于发行价；
若本人在该
期间内以低
于发行价的
价格进行的，
减持所得收
入归古鳌电
子所有。古鳌
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电子上市后
六个月内如
股票连续二
十个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后
六个月期末
收盘价低于
发行价，本人
持有的古鳌
电子公开发
行股票前已
发行的股份
锁定期限自
动延长至少
六个月。3、
在本人担任
古鳌电子董
事、监事、高
级管理人员
期间，每年转
让的股份不
超过本人直
接或间接持
有的古鳌电
子股份总数
的百分之二
十五；离职后
半年内不转
让本人持有
的古鳌电子
股份。若本人
在首次公开
发行股票上
市之日起六
个月内申报
离职的，自申
报离职之日
起十八个月
内不转让本
人直接持有
的古鳌电子
股份；若在首
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次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
本人直接持
有的古鳌电
子股份。4、
本人不因职
务变更或离
职等原因而
放弃履行此
承诺。\"
\"1、自古鳌电
子股票上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
本人直接或
间接持有的
古鳌电子公
开发行股票
前已发行的
股份，也不由
古鳌电子回
侯耀奇;章祥 股份限售承 2016 年 10 月
购本人直接 见承诺内容 正在履行中
余 诺 18 日
或间接持有
的古鳌电子
公开发行股
票前已发行
的股份。2、
若本人持有
的古鳌电子
公开发行股
票前已发行
的股份在锁
定期满后两
年内减持的，
减持价格不
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低于发行价；
若本人在该
期间内以低
于发行价的
价格进行的，
减持所得收
入归古鳌电
子所有。古鳌
电子上市后
六个月内如
股票连续二
十个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后
六个月期末
收盘价低于
发行价，本人
持有的古鳌
电子公开发
行股票前已
发行的股份
锁定期限自
动延长至少
六个月。3、
在本人担任
古鳌电子董
事、监事、高
级管理人员
期间，每年转
让的股份不
超过本人直
接或间接持
有的古鳌电
子股份总数
的百分之二
十五；离职后
半年内不转
让本人持有
的古鳌电子
股份。若本人
在首次公开
发行股票上
市之日起六
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个月内申报
离职的，自申
报离职之日
起十八个月
内不转让本
人直接持有
的古鳌电子
股份；若在首
次公开发行
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职的，自
申报离职之
日起十二个
月内不转让
本人直接持
有的古鳌电
子股份。4、
本人不因职
务变更或离
职等原因而
放弃履行此
承诺。\"
\"1、自古鳌电
子股票上市
之日起三十
六个月内，不
转让或者委
托他人管理
本人直接或
间接持有的
古鳌电子公
股份限售承 2016 年 10 月
陈崇军 开发行股票 见承诺内容 正在履行中
诺 11 日
前已发行的
股份，也不由
古鳌电子回
购本人直接
或间接持有
的古鳌电子
公开发行股
票前已发行
的股份。2、
上海古鳌电子科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
若本人持有
的古鳌电子
公开发行股
票前已发行
的股份在锁
定期满后两
年内减持的，
减持价格不
低于发行价；
若本人在该
期间内以低
于发行价的
价格进行的，
减持所得收
入归古鳌电
子所有。古鳌
电子上市后
六个月内如
股票连续二
十个交易日
的收盘价均
低于发行价，
或者上市后
六个月期末
收盘价低于
发行价，本人
持有的古鳌
电子公开发
行股票前已
发行的股份
锁定期限自
动延长至少
六个月。3、
若本人持有
的古鳌电子
公开发行股
份前已发行
的股份锁定
期届满，本人
拟减持该部
分股份的，本
人将于减持
前三个交易
日予以公告；
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|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
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| 附件：公告原文 |
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