国电电力2016年第三季度报告

2016 年第三季度报告
公司代码：600795                                 公司简称：国电电力
                   国电电力发展股份有限公司
                     2016 年第三季度报告
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                                    目录
一、   重要提示.................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项.................................................................. 8
四、   附录..................................................................... 10
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    一、 重要提示
    1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
           不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
    1.3 公司负责人冯树臣、主管会计工作负责人姜洪源及会计机构负责人（会计主管人员）孙德生
           保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
    1.4 本公司第三季度报告未经审计。
    二、 公司主要财务数据和股东变化
    2.1 主要财务数据
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                 本报告期末比上年度
                                   本报告期末                 上年度末
                                                                                     末增减(%)
总资产                          255,939,690,003.55       250,184,810,947.88                    2.30
归属于上市公司股东的净资产       50,254,728,248.62        47,708,764,544.84                    5.34
                                 年初至报告期末          上年初至上年报告期
                                   （1-9 月）                    末              比上年同期增减(%)
                                                             （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额       18,455,786,754.78        18,066,011,117.25                    2.16
                                 年初至报告期末          上年初至上年报告期
                                                                                   比上年同期增减
                                   （1-9 月）                    末
                                                                                       （%）
                                                             （1-9 月）
营业收入                         41,248,150,057.49        41,361,461,369.60                   -0.27
归属于上市公司股东的净利润        4,722,112,076.53         4,920,039,632.74                   -4.02
归属于上市公司股东的扣除非        4,584,310,415.93         4,730,045,226.79                   -3.08
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%）                    9.524                   10.285                     减少
                                                                                      0.761 个百分点
基本每股收益（元/股）                        0.240                       0.252                -4.76
稀释每股收益（元/股）                        0.240                       0.252                -4.76
    公司主要会计数据和财务指标的说明
    1.公司于 2013 年 12 月 20 日发行第一期 10 亿元附特殊条款的中期票据，于 2014 年 11 月 14
    日发行第二期 17 亿元附特殊条款的中期票据，在本报告中列示于“其他权益工具”项下。上表中
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归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、归属于上市
公司股东的净资产、基本每股收益、稀释每股收益、加权平均净资产收益率等指标均考虑了中期
票据的影响。
    2.公司归属于上市公司股东的净利润同比减少4.02%，主要原因是三季度上网电价同比减少，
煤价同比上升原因所致。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                               本期金额          年初至报告期末金额         说明
    项目
                             （7－9 月）             （1-9 月）
非流动资产处置损益              5,236,814.97             14,691,018.81
越权审批，或无正式批准
文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补           52,167,914.31            132,799,922.17
助，但与公司正常经营业
务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定
额或定量持续享受的政
府补助除外
计入当期损益的对非金
融企业收取的资金占用
费
企业取得子公司、联营企
业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净
资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资
产的损益
因不可抗力因素，如遭受
自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职
工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交
易产生的超过公允价值
部分的损益
同一控制下企业合并产
生的子公司期初至合并
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日的当期净损益
与公司正常经营业务无
关的或有事项产生的损
益
除同公司正常经营业务              -1,486,375.00            -2,014,725.00
相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生
的公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应
收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损                                       8,138,438.16
益
采用公允价值模式进行
后续计量的投资性房地
产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、
法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费
收入
除上述各项之外的其他              15,902,669.37           50,972,722.08
营业外收入和支出
其他符合非经常性损益
定义的损益项目
所得税影响额                      -7,203,250.89           -20,229,708.46
少数股东权益影响额（税        -10,029,803.95              -46,556,007.16
后）
    合计                      54,587,968.81           137,801,660.60
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                单位：股
股东总数（户）                                                                   831,855
                                   前十名股东持股情况
    股东名称       期末持股数量       比例    持有有限售       质押或冻结情况   股东性质
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    （全称）                           (%)      条件股份数     股份状态   数量
                                                    量
中国国电集团公司     9,038,709,571     46.00               0     无               国家
全国社会保障基金       917,431,192      4.67               0     无               国家
理事会
中国证券金融股份       565,593,973      2.88               0     无              国有法人
有限公司
中央汇金资产管理       213,970,000      1.09               0     无              国有法人
有限责任公司
上海电气（集团）       200,000,000      1.02               0     无              国有法人
总公司
中国银行股份有限       156,388,432      0.80               0     无               未知
公司－华夏新经济
灵活配置混合型发
起式证券投资基金
北京能源集团有限       100,975,770      0.51               0     无              国有法人
责任公司
中国工商银行－上       86,432,775       0.44               0     无               未知
证 50 交易型开放式
指数证券投资基金
博时基金－农业银       78,032,300       0.40               0     无               未知
行－博时中证金融
资产管理计划
银华基金－农业银       78,032,300       0.40               0     无               未知
行－银华中证金融
资产管理计划
中欧基金－农业银       78,032,300       0.40               0     无               未知
行－中欧中证金融
资产管理计划
嘉实基金－农业银       78,032,300       0.40               0     无               未知
行－嘉实中证金融
资产管理计划
广发基金－农业银       78,032,300       0.40               0     无               未知
行－广发中证金融
资产管理计划
华夏基金－农业银       78,032,300       0.40               0     无               未知
行－华夏中证金融
资产管理计划
工银瑞信基金－农       78,032,300       0.40               0     无               未知
业银行－工银瑞信
中证金融资产管理
计划
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易方达基金－农业         78,032,300      0.40               0      无                  未知
银行－易方达中证
金融资产管理计划
大成基金－农业银         78,032,300      0.40               0      无                  未知
行－大成中证金融
资产管理计划
南方基金－农业银         78,032,300      0.40               0      无                  未知
行－南方中证金融
资产管理计划
                              前十名无限售条件股东持股情况
股东名称                              持有无限售条件流通股的             股份种类及数量
                                              数量                         种类
中国国电集团公司                                 9,038,709,571          人民币普通股
全国社会保障基金理事会                               917,431,192        人民币普通股
中国证券金融股份有限公司                             565,593,973        人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司                         213,970,000        人民币普通股
上海电气（集团）总公司                               200,000,000        人民币普通股
中国银行股份有限公司－华夏新经                       156,388,432
济灵活配置混合型发起式证券投资                                          人民币普通股
基金
北京能源集团有限责任公司                             100,975,770        人民币普通股
中国工商银行－上证 50 交易型开放                     86,432,775
                                                                        人民币普通股
式指数证券投资基金
博时基金－农业银行－博时中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
信中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金                       78,032,300
                                                                        人民币普通股
融资产管理计划
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   上述股东关联关系或一致行动的说       中国国电集团公司是公司控股股东。全国社会保障基金理
   明                                   事会持有公司 4.67%的股份，为公司第二大股东。公司未知
                                        上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否
                                        为一致行动人。
   2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
       况表
   □适用 √不适用
   三、 重要事项
   3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
   √适用 □不适用
   （1）资产负债表项目
                                                                             单位：元
      项目               期末余额               年初余额              变动金额          变动比例（%）
货币资金             4,801,870,163.12         3,440,868,458.98      1,361,001,704.14       39.55
应收票据             1,477,409,561.18           772,704,146.27        704,705,414.91       91.2
应收账款             7,423,045,926.03         5,304,816,816.73      2,118,229,109.30       39.93
其他流动资产          786,473,991.01          1,618,482,660.21       -832,008,669.20      -51.41
应付票据             2,756,483,676.51         4,099,076,412.45     -1,342,592,735.94      -32.75
预收账款              269,633,250.24            188,501,761.57         81,131,488.67       43.04
应付股利              245,950,954.52          1,830,614,937.31     -1,584,663,982.79      -86.56
一年内到期的非流     1,533,274,357.92        10,616,947,499.44     -9,083,673,141.52      -85.56
动负债
       货币资金期末数为 4,801,870,163.12 元，比年初数增加了 39.55%，主要系公司及公司子公
   司经营积累导致货币资金余额增加。
       应收票据期末数为 1,477,409,561.18 元，比年初数增加了 91.2%，主要系公司子公司国电英
   力特能源化工集团股份有限公司、国电内蒙古晶阳能源有限公司、国电江苏谏壁发电有限公司、
   国电江苏电力有限公司、国电大渡河流域水电开发有限公司、国电新疆电力有限公司等公司本期
   销售商品收入以票据结算方式增加所致。
       应收账款期末数为 7,423,045,926.03 元，比年初数增加了 39.93%，主要系本报告期期末月
   份售电量较上年末增加，部分子公司期末未收回电费较上年末增加。
       其他流动资产期末数为 786,473,991.01 元，比年初数减少了 51.41%，主要系公司收回年初
   的委托贷款所致。
       应付票据期末数为 2,756,483,676.51 元，比年初数减少了 32.75%，主要系公司的子公司国
   电大渡河流域水电开发有限公司、国电电力瓜州风力发电有限公司、国电安徽电力有限公司、国
   电电力宁夏新能源开发有限公司、国电和风风电开发有限公司和国电电力大连庄河发电有限责任
   公司等公司本期购买商品支出以票据结算减少所致。
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    预收账款期末数为 269,633,250.24 元，比年初数增加了 43.04%，主要系公司子公司国电江
苏电力有限公司预收煤炭销售款、国电英力特能源化工集团股份有限公司预收销售款增加所致。
    应付股利期末数为 245,950,954.52 元，比年初数减少了 86.56%，主要系公司部分子公司本
期实际支付上期未付的股利所致。
    一年内到期的非流动负债期末数为 1,533,274,357.92 元，比年初数减少了 85.56%，主要系
公司子公司国电大渡河流域水电开发有限公司、国电江苏电力有限公司、国电新疆电力有限公司
等子公司的借款到期偿还所致。
    （2）利润表项目
                                                                                 单位：元
      项目                 本期金额          上期金额             变动金额        变动比例（%）
销售费用                   19,744,219.63    30,953,385.36    -11,209,165.73          -36.21
    销售费用本期数为 19,744,219.63 元，比上期数减少了 36.21%，主要系 2016 年 1-9 月公司
运输成本下降所致。
    （3）现金流量表项目
                                                                                     单位：元
                                                                                                变动比例
         项目                    本期金额              上期金额               变动金额
                                                                                                  （%）
投 资 活 动 产生 的 现金
                            -9,697,547,554.70 -13,188,911,924.47         3,491,364,369.77        26.47
流量净额
筹 资 活 动 产生 的 现金
                            -7,399,885,638.21    -3,921,835,949.68      -3,478,049,688.53       -88.68
流量净额
    投资活动产生的现金流量净额为-9,697,547,554.70 元，比上年同期增加了 26.47%，主要系
公司基建投资较上年同期大幅减少所致。
    筹资活动产生的现金流量净额本期数为-7,399,885,638.21 元，比上年同期减少了 88.68%，
主要系由于公司借款本金及利息到期偿还所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
    示及原因说明
□适用 √不适用
                                                         公司名称    国电电力发展股份有限公司
                                                       法定代表人    陈飞虎
                                                             日期    2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
                                      合并资产负债表
                                     2016 年 9 月 30 日
编制单位:国电电力发展股份有限公司
                                               单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                 项目                            期末余额              年初余额
流动资产：
  货币资金                                      4,801,870,163.12       3,440,868,458.98
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                      1,477,409,561.18        772,704,146.27
  应收账款                                      7,423,045,926.03       5,304,816,816.73
  预付款项                                          289,581,292.00      299,449,230.17
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利                                          825,030,662.01      789,803,207.56
  其他应收款                                        550,509,178.03      756,875,564.27
  买入返售金融资产
  存货                                          1,835,003,606.19       1,817,831,417.50
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                             12,562,500.00        12,187,500.00
  其他流动资产                                      786,473,991.01     1,618,482,660.21
    流动资产合计                               18,001,486,879.57      14,813,019,001.69
非流动资产：
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                              2,089,883,242.26       2,107,487,321.82
  持有至到期投资
  长期应收款                                        159,000,318.74      160,431,566.50
  长期股权投资                                 16,636,090,514.46      16,024,549,694.78
  投资性房地产                                        1,414,480.57         1,512,755.48
  固定资产                                   176,296,025,204.14      163,705,961,914.18
  在建工程                                     29,871,894,599.95      42,516,692,435.41
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  工程物资                                  6,838,913,018.11        4,500,380,394.23
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                  2,444,908,482.60        2,377,678,994.68
  开发支出
  商誉                                           433,230,778.77      433,230,778.77
  长期待摊费用                                    33,783,225.08        37,305,220.10
  递延所得税资产                                 455,742,009.66      697,152,887.10
  其他非流动资产                            2,677,317,249.64        2,809,407,983.14
   非流动资产合计                         237,938,203,123.98      235,371,791,946.19
     资产总计                             255,939,690,003.55      250,184,810,947.88
流动负债：
  短期借款                                 33,457,502,069.91       26,430,636,981.86
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损                 2,014,725.00
益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                  2,756,483,676.51        4,099,076,412.45
  应付账款                                 12,478,470,312.89       11,345,909,241.87
  预收款项                                       269,633,250.24      188,501,761.57
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                   288,115,933.23      227,062,663.35
  应交税费                                       741,205,390.23      907,366,148.86
  应付利息                                       586,370,118.80      840,717,690.97
  应付股利                                       245,950,954.52     1,830,614,937.31
  其他应付款                                5,752,755,469.11        5,081,124,156.88
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                    1,533,274,357.92       10,616,947,499.44
  其他流动负债                             20,146,000,000.00       26,600,000,000.00
   流动负债合计                            78,257,776,258.36       88,167,957,494.56
非流动负债：
  长期借款                                 85,622,137,811.27       75,312,130,281.71
  应付债券                                  7,679,510,881.40        7,669,283,663.95
  其中：优先股
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         永续债
  长期应付款                                   7,892,571,480.61        7,652,912,650.61
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                         15,118,006.29        19,198,383.29
  预计负债
  递延收益                                     1,754,495,468.50        1,808,747,141.95
  递延所得税负债                                     30,036,789.63        30,463,917.12
  其他非流动负债                                    354,000,000.00          201,968.25
   非流动负债合计                            103,347,870,437.70       92,492,938,006.88
      负债合计                               181,605,646,696.06      180,660,895,501.44
所有者权益
  股本                                        19,650,397,845.00       19,650,397,845.00
  其他权益工具                                 2,674,949,500.00        2,674,949,500.00
  其中：优先股
         永续债                                2,674,949,500.00        2,674,949,500.00
  资本公积                                     6,405,703,542.92        6,405,703,542.92
  减：库存股
  其他综合收益                                 1,012,236,622.97        1,029,840,702.53
  专项储备                                           19,585,530.16        16,586,060.40
  盈余公积                                     3,692,486,601.85        3,692,486,601.85
  一般风险准备
  未分配利润                                  19,593,305,605.72       16,913,749,792.14
  归属于母公司所有者权益合计                  53,048,665,248.62       50,383,714,044.84
  少数股东权益                                21,285,378,058.87       19,140,201,401.60
   所有者权益合计                             74,334,043,307.49       69,523,915,446.44
      负债和所有者权益总计                   255,939,690,003.55      250,184,810,947.88
法定代表人：陈飞虎 主管会计工作负责人：姜洪源会计机构负责人：孙德生
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 9 月 30 日
编制单位:国电电力发展股份有限公司
                                                单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
                  项目                          期末余额               年初余额
流动资产：
  货币资金                                          355,603,009.79      322,668,318.29
  以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                            7,900,000.00       21,894,170.00
  应收账款                                          433,729,596.14      577,000,210.62
  预付款项                                           26,804,047.68       26,843,046.40
  应收利息
                                          12 / 21
                                 2016 年第三季度报告
  应收股利                                       825,030,662.01    1,892,504,151.73
  其他应收款                               16,933,877,738.41      18,576,764,770.88
  存货                                           116,180,449.50      71,302,796.44
  划分为持有待售的资