2016 年第三季度报告
公司代码：600339 公司简称：*ST 天利
新疆独山子天利高新技术股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ...............................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................3
三、 重要事项 ...............................................5
四、 附录 ..................................................10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法
律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈俊豪、主管会计工作负责人史勇军及会计机构负责人（会计主管人
员）李雪莲保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 2,580,492,207.41 3,245,392,483.61 -20.49
归属于上市公司股东的净资产 -368,747,571.65 56,572,132.09 -751.82
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 160,013,001.24 218,508,256.54 -26.77
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 1,734,565,732.11 1,391,237,828.02 24.68
归属于上市公司股东的净利润 -425,302,941.09 -300,642,157.98 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-427,584,617.02 -309,431,484.56 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 不适用 -35.22 不适用
基本每股收益（元/股） -0.7356 -0.5200 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.7356 -0.5200 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 937,262.94 -3,110,301.94
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
1,448,971.23 5,259,638.89
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
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标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,294.65 1,415,517.35
所得税影响额 568.19 -15,476.61
少数股东权益影响额（税后） -413,112.71 -1,267,701.76
合计 1,974,984.30 2,281,675.93
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）
持股情况表
单位：股
股东总数（户） 56,650
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 售条件股 股份状 数量
份数量 态
新疆独山子天利实业总公司 122,721,288 21.23 0 质押 66,000,000 国有法人
新疆独山子石油化工总厂 94,471,638 16.34 0 无 0 国有法人
王春 1,882,189 0.33 0 未知 境内自然人
唐燕 1,673,290 0.29 0 未知 境内自然人
徐通越 1,460,000 0.25 0 未知 境内自然人
张玉文 1,375,800 0.24 0 未知 境内自然人
韩雪芹 1,151,100 0.20 0 未知 境内自然人
杜润生 1,146,000 0.20 0 未知 境内自然人
徐必明 1,122,201 0.19 0 未知 境内自然人
沈建法 1,043,000 0.18 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
股东名称
量 种类 数量
新疆独山子天利实业总公司 122,721,288 人民币普通股 122,721,288
新疆独山子石油化工总厂 94,471,638 人民币普通股 94,471,638
王春 1,882,189 人民币普通股 1,882,189
唐燕 1,673,290 人民币普通股 1,673,290
徐通越 1,460,000 人民币普通股 1,460,000
张玉文 1,375,800 人民币普通股 1,375,800
韩雪芹 1,151,100 人民币普通股 1,151,100
杜润生 1,146,000 人民币普通股 1,146,000
徐必明 1,122,201 人民币普通股 1,122,201
沈建法 1,043,000 人民币普通股 1,043,000
上述股东中，新疆独山子天利实业总公司与新疆独山子石油化工总厂之
上述股东关联关系或一致行动的 间，及上述法人股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于相关法
说明 律、法规规定的一致行动人；其他股东之间公司未知是否存在关联关系，
也未知其相互间是否属于相关法律、法规规定的一致行动人。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件
股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、截止报告期末，资产负债表主要会计项目大幅度变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币
项 目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减额 增减率（%）
货币资金 105,672,012.33 270,263,619.95 -164,591,607.62 -60.90
应收票据 18,600,000.00 33,603,575.30 -15,003,575.30 -44.65
预付款项 82,227,243.15 34,903,264.35 47,323,978.80 135.59
在建工程 21,309,154.54 15,454,585.77 5,854,568.77 37.88
长期待摊费用 1,982,840.10 1,185,390.90 797,449.20 67.27
递延所得税资产 1,592,378.65 374,666.87 1,217,711.78 325.01
应付票据 87,270,000.00 289,820,152.06 -202,550,152.06 -69.89
应付账款 356,129,566.75 221,855,731.27 134,273,835.48 60.52
预收款项 91,071,308.72 37,068,649.84 54,002,658.88 145.68
应交税费 25,165,257.24 16,131,053.89 9,034,203.35 56.01
其他流动负债 - 5,217,820.98 -5,217,820.98 -100.00
未分配利润 -1,501,377,819.70 -1,076,074,878.61 -425,302,941.09 不适用
少数股东权益 -34,425,362.68 14,697,481.16 -49,122,843.84 -334.23
说明:
(1) 货币资金较期初减少 60.90%，主要系本期支付原材料款增加及归还到期债
务所致。
(2) 应收票据较期初减少 44.65%，主要系本期用票据背书支付原材料款所致。
(3) 预付款项较期初增加 135.59%，主要系预付进口混合芳烃的货款，暂未结算
所致。
（4）在建工程较期初增加 37.88%，主要系本期新增供应办公楼维修项目及输气
管道安全隐患整改工程项目的支出。
（5）长期待摊费用较期初增加 67.27%，主要系子公司新疆天虹实业有限公司更
换酒店地毯所致。
（6）递延所得税资产较期初增加 325.01%，主要系子公司计提存货跌价准备致使
递延所得税资产增加所致。
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（7）应付票据较期初减少 69.89%，主要系银行承兑汇票到期解付所致。
（8）应付账款较期初增加60.52%，主要系原料款、动力款和工程款尚未支付所致。
（9）预收款项较期初增加 145.68%，主要系本期预收进口混合芳烃货款增加所致。
（10）应交税费较期初增加 56.01%，主要系本期公司销售收入增加致使应交增值
税增加所致。
（11）其他流动负债较期初减少 100.00%，系一年以内应摊销的递延收益在递延
收益项目列示所致。
（12）未分配利润较期初减少，主要是本期公司重组，根据专业评估机构提供的
评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
（13）少数股东权益较期初减少 334.23%，主要是本期公司重组，根据专业评估
机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
2、利润表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元 币种：人民币
年初至本报告期末 上年同期 增减率
项目 增减额
（2016 年 1－9 月） （2015 年 1－9 月） （%）
营业税金及附加 12,280,321.24 7,471,464.62 4,808,856.62 64.36
管理费用 135,081,741.34 79,090,225.91 55,991,515.43 70.79
资产减值损失 426,155,821.82 64,368,297.02 361,787,524.80 562.06
投资收益 4,412,188.12 9,439,395.34 -5,027,207.22 -53.26
营业外支出 4,240,551.33 1,066,678.73 3,173,872.60 297.55
所得税费用 -821,475.15 1,178,497.97 -1,999,973.12 -169.71
归属于母公司所有
-425,302,941.09 -300,642,157.98 -124,660,783.11 不适用
者的净利润
少数股东损益 -49,122,843.84 -35,226,719.91 -13,896,123.93 不适用
说明：
(1)营业税金及附加较上年同期增加 64.36%，主要系公司本期增值税增加致使计
提的营业税金及附加增加所致。
(2)管理费用较上年同期增加 70.79%，主要系本期己二酸停工费用在管理费用归
集及处置部分库存材料产生的损失所致。
（3）资产减值损失较上年同期增加 562.06%，主要系本期公司重组，依据专业评
估机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
（4）投资收益较上年同期减少 53.26%，主要系联营企业新疆天北能源有限责任
公司本期利润较上年同期降幅较大所致。
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（5）营业外支出较上年同期增加 297.55%，主要系母公司将醇酮新建化工原料罐
发生的设计、监理勘察及施工费予以费用化所致。
（6）所得税费用较上年同期减少 169.71%，主要系子公司计提存货跌价准备致使
递延所得税费用减少所致。
（7）归属于母公司所有者的净利润较上年同期减少，主要系本期公司重组，依据
专业评估机构提供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
（8）少数股东损益较上年同期减少，主要系本期公司重组，依据专业评估机构提
供的评估结果，计提的固定资产减值准备增加所致。
3、公司现金流量表主要会计项目大幅度变化的原因分析
单位：元 币种：人民币
年初至本报告期末 上年同期
项目 增减额
（2016 年 1－9 月） （2015 年 1－9 月）
筹资活动产生的现金流量净额 -296,234,904.63 -175,281,410.47 -120,953,494.16
说明：
筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 120,953,494.16 元，主要系本期公
司借款收到的现金减少及偿还债务所支付的现金增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司因筹划重大资产重组事项，于 2016 年 2 月 27 日发布《重大资产重组停牌公
告》（临 2016-005），公司股票自 2016 年 2 月 29 日起停牌，公司及有关各方按照《上
市公司重大资产重组管理办法》等相关规定，积极推进相关工作。
截止目前，公司重大资产重组事项进展情况如下：
2016 年 9 月 9 日，公司召开第六届董事会第十四次临时会议，审议通过了《关于
公司重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（预
案）》等重大资产重组事项相关议案；
2016 年 9 月 21 日，公司对上海证券交易所就上述预案提出的问询函进行回复，
并对预案进行了修订，公司股票于 2016 年 9 月 22 日起复牌。
2016 年 9 月 25 日，公司召开第六届董事会第十五次临时会议，审议通过了关于
公司重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易等相
关事项（详见公司 2016 年 9 月 26 日在指定信息披露媒体发布的《新疆独山子天利高
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新技术股份有限公司重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易报告书（草案）》）。
2016 年 10 月 9 日，公司取得国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院
国资委”）下发的《关于新疆独山子天利高新技术股份有限公司资产重组及配套融资
有关问题的批复》（国资产权 2016[1102]号），国务院国资委原则同意公司本次重大
资产重组及配套融资的总体方案。
2016 年 10 月 11 日，公司召开 2016 年第四次临时股东大会审议通过了上述公司
重大资产重组事项的相关议案。
2016 年 10 月 19 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的“行政许可申请受
理通知书（163032 号）”，对公司提交的《新疆独山子天利高新技术股份有限公司上
市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请予以受理。
上述重大资产重组相关事项尚需取得中国证券监督管理委员会核准，能否取得前
述核准以及最终取得时间尚存在不确定性。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否
是否及
承诺 承诺类 有履
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 时严格
背景 型 行期
履行
限
与首 解决同 新疆独山 不增加对与本公司生产经营相同 公司于 2000 年首次
次公 业竞争 子天利实 或类似业务的投入，以避免对本公 公开发行股票时做出
开发 业总公司 司生产经营构成新的、可能的直接 承诺。承诺期限是长
否 是
行相 或间接的业务竞争，保证促使其控 期。
关的 股企业不直接或间接从事、参与或
承诺 进行与本公司生产经营相竞争的
与首 解决同 新疆独山 任何活动，不利用控股关系进行损 自 2010 年 1 月公司原
次公 业竞争 子石油化 害本公司及本公司其他股东利益 第二大股东新疆石油
开发 工总厂 的经营活动。 管理局持有的本公司
否 是
行相 股份通过行政划转至
关的 该公司起做出承诺。
承诺 承诺期限是长期。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重
大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 新疆独山子天利高新技术股份有限公司
法定代表人 陈俊豪
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 105,672,012.33 270,263,619.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 18,600,000.00 33,603,575.30
应收账款 23,567,088.64 19,424,989.48
预付款项 82,227,243.15 34,903,264.35
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 4,092,101.66 4,064,532.13
买入返售金融资产
存货 182,553,324.36 211,523,752.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 507,480.99 623,201.41
流动资产合计 417,219,251.13 574,406,935.37
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 14,157,081.87 14,157,081.87
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 120,203,468.80 116,850,221.29
投资性房地产 69,505,446.62 59,990,503.85
固定资产 1,889,029,658.74 2,416,303,865.22
在建工程 21,309,154.54 15,454,585.77
工程物资
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固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 45,492,926.96 46,669,232.47
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,982,840.10 1,185,390.90
递延所得税资产 1,592,378.65 374,666.87
其他非流动资产
非流动资产合计 2,163,272,956.28 2,670,985,548.24
资产总计 2,580,492,207.41 3,245,392,483.61
流动负债：
短期借款 1,862,000,000.00 1,986,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 87,270,000.00 289,820,152.06
应付账款 356,129,566.75 221,855,731.27
预收款项 91,071,308.72 37,068,649.84
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 62,041,587.63 53,633,863.91
应交税费 25,165,257.24 16,131,053.89
应付利息
应付股利 22,777,471.29 22,777,471.29
其他应付款 71,756,201.09 57,381,579.85
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 84,285,592.75 119,379,354.23
其他流动负债 0.00 5,217,820.98
流动负债合计 2,662,496,985.47 2,809,765,677.32
非流动负债：
长期借款 154,000,000.00 162,400,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
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长期应付款 142,380,206.63 185,560,138.44
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 58,978,326.95 53,689,837.66
递延所得税负债
其他非流动负债 -34,190,377.31 -37,292,783.06
非流动负债合计 321,168,156.27 364,357,193.04
负债合计 2,983,665,141.74 3,174,122,870.36
所有者权益
股本 578,154,688.00 578,154,688.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 450,292,765.62 450,292,765.62
减：库存股
其他综合收益
专项储备 456,824.06 473,586.71
盈余公积 103,725,970.37 103,725,970.37
一般风险准备
未分配利润 -1,501,377,819.70 -1,076,074,878.61
归属于母公司所有者权益合计 -368,747,571.65 56,572,132.09
少数股东权益 -34,425,362.68 14,697,481.16
所有者权益合计 -403,172,934.33 71,269,613.25
负债和所有者权益总计 2,580,492,207.41 3,245,392,483.61
法定代表人：陈俊豪 主管会计工作负责人：史勇军 会计机构负责人：李雪莲
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:新疆独山子天利高新技术股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 78,686,638.49 199,455,381.49
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 17,000,000.00 12,864,760.71
应收账款 40,094,342.41 115,558,883.89
预付款项 65,172,514.55 23,039,745.88
应收利息
应收股利
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2016 年第三季度报告
其他应收款 196,166,249.25 238,870,542.19
存货 74,201,909.93 110,934,867.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 471,321,654.63 700,724,181.70
非流动资产：
可供出售金融资产 14,157,081.87 14,157,081.87
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 344,810,516.25 341,457,268.74
投资性房地产 36,239,617.53 37,698,094.71
固定资产 1,165,717,774.85 1,514,230,342.61| *ST天利2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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