2016 年第三季度报告
公司代码：601158 公司简称：重庆水务
重庆水务集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
张展翔 董事 因另有工作安排未能亲自出席 王世安
1.3 公司负责人王世安、主管会计工作负责人赖生平及会计机构负责人（会计主管人员）吕祥红
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 20,030,060,748.84 19,587,630,385.97 2.26
归属于上市公司 13,602,424,932.35 13,594,784,290.50 0.06
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 1,630,854,912.63 1,866,391,939.47 -12.62
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,490,711,997.67 3,091,727,763.18 12.90
归属于上市公司 1,257,805,756.76 1,355,184,067.01 -7.19
股东的净利润
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归属于上市公司 1,120,402,840.40 1,172,783,403.69 -4.47
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 9.20 10.22 减少 1.02 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.26 0.28 -7.14
（元/股）
稀释每股收益 0.26 0.28 -7.14
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -14,544.96 5,160,033.93
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 4,791,445.30 11,203,234.36
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 8,319,000.71 8,319,000.71
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
委托他人投资或管理资产的损益 8,802,054.80 45,196,575.34
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 -68,055.49
业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
产取得的投资收益
对外委托贷款取得的损益 14,116,666.67
受托经营取得的托管费收入 7,771,510.32 18,893,740.07
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 8,125,055.96 26,273,562.19
6,085,977.92 32,585,977.92 持有可供
出售金融
其他符合非经常性损益定义的损益项目 资产取得
的分红收
益
所得税影响额 -6,582,075.01 -24,252,110.36
少数股东权益影响额（税后） -7,839.18 -25,708.98
合计 37,290,585.86 137,402,916.36
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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股东总数（户） 49,280
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 条件股份数 股份状 数量
量 态
重庆德润环境 2,401,800,000 50.04 0 0 国有法人
无
有限公司
重庆市水务资 1,849,160,689 38.52 0 0 国有法人
产经营有限公 无
司
中国证券金融 102,034,787 2.13 0 未知
未知
股份有限公司
中央汇金资产 26,953,900 0.56 0 未知
管理有限责任 未知
公司
全国社保基金 18,999,785 0.40 0 未知
未知
四一四组合
全国社保基金 15,000,073 0.31 0 未知
未知
四一三组合
吴绮绯 10,759,302 0.22 0 未知 境内自然人
中国工商银行 10,297,374 0.21 0 未知
股份有限公司
－南方消费活
未知
力灵活配置混
合型发起式证
券投资基金
全国社保基金 6,499,958 0.14 0 未知
未知
四一一组合
交通银行股份 4,999,922 0.10 0 未知
有限公司－工
银瑞信主题策 未知
略混合型证券
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
重庆德润环境有限公司 2,401,800,000 人民币 2,401,800,000
普通股
重庆市水务资产经营有 1,849,160,689 人民币 1,849,160,689
限公司 普通股
中国证券金融股份有限 102,034,787 人民币 102,034,787
公司 普通股
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中央汇金资产管理有限 26,953,900 人民币 26,953,900
责任公司 普通股
全国社保基金四一四组 18,999,785 人民币 18,999,785
合 普通股
全国社保基金四一三组 15,000,073 人民币 15,000,073
合 普通股
吴绮绯 10,759,302 人民币 10,759,302
普通股
中国工商银行股份有限 10,297,374 10,297,374
公司－南方消费活力灵 人民币
活配置混合型发起式证 普通股
券投资基金
全国社保基金四一一组 6,499,958 人民币 6,499,958
合 普通股
交通银行股份有限公司 4,999,922 4,999,922
人民币
－工银瑞信主题策略混
普通股
合型证券投资基金
上述股东关联关系或一 公司上述股东中重庆德润环境有限公司与重庆市水务资产经营有限公
致行动的说明 司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；除此外公司未知
前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管
理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1) 资产负债表
报表项目 期末余额（元） 年初余额（元） 变动金额（元） 变动幅 注释
度(%)
应收利息 2,770,833.33 2,770,833.33 不适用 注1
其他应收款 1,942,710,044.36 1,281,191,908.88 661,518,135.48 51.63 注2
存货 510,446,054.41 300,312,740.57 210,133,313.84 69.97 注3
一年内到期的非 4,266,666.66 408,533,333.33 -404,266,666.67 -98.96 注4
流动资产
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在建工程 693,546,334.44 1,319,613,234.68 -626,066,900.24 -47.44 注5
其他非流动资产 85,889,963.39 42,598,453.31 43,291,510.08 101.63 注6
其他应付款 392,666,624.53 277,518,853.34 115,147,771.19 41.49 注7
一年内到期的非 59,198,692.50 38,781,948.25 20,416,744.25 52.64 注8
流动负债
其他综合收益 -3,405,280.48 -1,240,165.57 -2,165,114.91 174.58 注9
少数股东权益 50,847,481.83 9,252,069.37 41,595,412.46 449.58 注 10
注 1：主要系年初至报告期末新增定期存款所致；
注 2：主要系截止报告期末委托理财余额增加 7 亿元所致；
注 3：主要系年初至报告期末工程施工增加所致；
注 4：主要系年初至报告期末收回委托贷款 4 亿元所致；
注 5：主要系年初至报告期末在建工程暂估转入固定资产所致；
注 6：主要系年初至报告期末非同一控制新增控股子公司成都汇凯水处理有限公司（以下
简称“成都汇凯”）预付在建工程款重分类 4,883 万元所致；
注 7：主要系年初至报告期末非同一控制新增控股子公司成都汇凯和重庆市大足区清溪水
务有限公司（以下简称“清溪水务”）期末余额共 5,884 万元计入合并报表所致；
注 8：主要系年初至报告期末非同一控制新增控股子公司成都汇凯一年内到期的银行借款
1,247 万元重分类所致；
注 9：主要系年初至报告期末可供出售金融资产在活跃市场的公开报价变动所致；
注 10：主要系年初至报告期末新增非同一控制合并控股子公司成都汇凯和清溪水务少数
股东权益所致。
(2) 利润表
报表项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 变动金额（元） 变动幅度 注释
金额（元） 期末金额（元） (%)
财务费用 142,737,635.87 58,996,862.54 83,740,773.33 141.94 注1
资产减值损失 4,682,851.14 -9,747,266.69 14,430,117.83 不适用 注2
投资收益 135,714,947.16 210,094,669.92 -74,379,722.76 -35.40 注3
营业外支出 2,328,046.08 3,423,194.39 -1,095,148.31 -31.99 注4
所得税费用 31,068,724.40 21,622,672.79 9,446,051.61 43.69 注5
少数股东损益 1,359,879.88 91,966.88 1,267,913.00 1,378.66 注6
注 1：主要原因一是汇率波动引起汇兑损益变化所致，其中：年初至报告期末外币借款按
期末即期汇率折算产生汇兑损失 14,463 万元，而上年同期外币借款按当期期末即期汇率
折算产生汇兑损失 2,680 万元；二是 2015 年 4 月偿还企业债 17 亿元影响年初至报告期
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末利息支出同比减少 2,505 万元；
注 2：主要系报告期末其他应收款较年初增加 7 亿元而上年同期末较上年年初减少 30 亿
元，引起计提的坏账准备相应增加所致；
注 3：主要系年初至报告期末委托贷款和委托理财收益较上年同期减少 8,084 万元所致；
注 4：主要系年初至报告期末所属子公司重庆市渝南自来水有限公司营业外支出较上年同
期减少所致；
注 5：主要系年初至报告期末所属子公司重庆市合川区自来水有限责任公司所得税汇算调
整所致；
注 6：主要原因系年初至报告期末控股子公司净利润增加导致合并报表少数股东损益相应
增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
本公司于2016年4月与四川中海工业设备有限公司（以下简称“四川中海”）、成都汇凯
水处理有限公司（以下简称“成都汇凯”）签署了股权转让协议，同意本公司以3,120万元人
民币受让四川中海所持有的成都汇凯80%的股权。成都汇凯成立于2012年8月，注册资本6,050
万元，在公司本次受让股权前，成都汇凯的股东分别为四川中海（持股80%）及成都天翔环境
股份有限公司（持股20%，以下简称“天翔环境”），经营范围为污水处理项目的投资与管理，
系成都青白江第二污水处理厂BOT项目（该项目一、二期设计总规模10万吨/日，其中一期工
程4.95万吨/日，以下简称“该项目”）的项目公司。2012年10月，青白江区水务局与成都汇
凯已就该项目签订《特许经营权合同》及《污水处理服务协议》 以下简称“特许经营协议”）。
特许经营协议主要内容：（1）期限：运营期26年；（2）土地使用：政府方无偿提供给项目
公司独占性无偿使用。（3）保底水量：第一年为设计值的60%；第二年为70%；第三年为75%；
从第四年起为80%。（4）服务费：①单价：首期每立方米1.54元（试运行期间按50%计算）。
②支付方式：开始试运行日起按月计收。③调整原则：距上次调价两年以上（含两年）或污
水处理可变成本上涨（或者下降）超过6%的，可申请调价。该项目一期工程于2012年12月开
工，2014年12月完成主体工程建设，2015年1月通水调试，当年7月投入试运行。目前，该项
目一期工程已完成甩项竣工验收备案及环保预验收，待按四川省相关规定完成运行评估考核
后进入正式商业运营。
截至本报告期末，本公司已全额支付股权转让款，成都汇凯股权转让变更登记工作已办
理完毕。本次股权变更后，成都汇凯的股东分别为本公司（持股80%） 及天翔环境（持股20%）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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是
是
否
否
承 及
承 有
承诺 诺 时
诺 承诺内容 承诺时间及期限 履
背景 类 严
方 行
型 格
期
履
限
行
收购 解 重 重庆德润环境有限公司于 自承诺函出具之日起生效，并在重庆 否 是
报告 决 庆 2015 年 12 月出具《重庆德润 德润环境作为本公司控股股东的整
书或 同 德 环境有限公司关于避免同业 个期间持续有效。对于因政策调整、
权益 业 润 竞争的承诺函》承诺：“截至 市场变化等客观原因确实不能履行
变动 竞 环 本承诺函出具日，本公司及下 或需要作出调整的承诺，重庆德润环
报告 争 境 属公司不存在以任何形式从 境与本公司将提前向市场公开做好
书中 有 事或参与与重庆水务主营业 解释说明，充分披露承诺需调整或未
所作 限 务构成竞争关系的业务或活 履行的原因，并提出相应处置措施。
承诺 公 动；本次收购后，本公司及下
司 属公司（除重庆水务外）：
1、不直接或间接从事与重庆
水务及下属公司主营业务相
同的业务；
2、如本公司及下属公司（除
重庆水务外）未来从任何第三
方获得的任何商业机会与重
庆水务及下属公司主营业务
有竞争或可能存在竞争，本公
司将立即通知重庆水务，并尽
力将该商业机会让渡于重庆
水务；
3、若该商业机会未让渡，则
一定是本公司及下属公司（除
重庆水务外）利用自身品牌、
资源、财务等优势，代为培育
符合重庆水务业务发展需要
但暂不适合重庆水务实施的
业务。本公司及下属公司（除
重庆水务外）将在上述业务成
熟后择机将其以公允价格转
让给重庆水务，重庆水务在同
等条件下有优先购买的权利；
4、本公司及下属公司（除重
庆水务外）若因不履行或不适
当履行上述承诺，给重庆水务
造成经济损失的，本公司将全
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额承担该等经济损失；
5、本公司在消除或避免同业
竞争方面所做各项承诺，同样
适用于本公司下属除重庆水
务及下属公司以外的其他直
接或间接控制的企业，本公司
有义务督促并确保本公司其
他下属公司执行本文件所述
各项事项安排并严格遵守全
部承诺。”
解 重 重庆德润环境有限公司于 自承诺函出具之日起生效，并在重庆 否 是
决 庆 2015 年 11 月 30 日出具《重庆 德润环境作为本公司控股股东的整
关 德 德润环境有限公司关于规范 个期间持续有效。对于因政策调整、
联 润 关联交易及保持上市公司独 市场变化等客观原因确实不能履行
交 环 立性的承诺函》承诺：“本次 或需要作出调整的承诺，重庆德润环
易 境 收购完成后，本公司及下属公 境与本公司将提前向市场公开做好
有 司（除重庆水务外）将继续规 解释说明，充分披露承诺需调整或未
限 范与重庆水务及下属公司之 履行的原因，并提出相应处置措施。
公 间的关联交易。若有不可避免
司 的关联交易，本公司及下属公
司（除重庆水务外）将按照相
关法律法规、规范性文件以及
重庆水务《公司章程》、《关
联交易管理制度》等相关规定
严格履行决策程序，并遵循公
允、合理的市场定价原则公平
操作，不会利用该等关联交易
损害重庆水务及其他中小股
东的利益。”
其 重 重庆德润环境有限公司于 自承诺函出具之日起生效，并在重庆 否 是
他 庆 2015 年 11 月 30 日出具《重庆 德润环境作为本公司控股股东的整
德 德润环境有限公司关于规范 个期间持续有效。对于因政策调整、
润 关联交易及保持上市公司独 市场变化等客观原因确实不能履行
环 立性的承诺函》承诺： 或需要作出调整的承诺，重庆德润环
境 “本次收购完成后，本公司将 境与本公司将提前向市场公开做好
有 继续保持重庆水务完整的采 解释说明，充分披露承诺需调整或未
限 购、生产、销售体系，使其拥 履行的原因，并提出相应处置措施。
公 有独立的知识产权，保持其在
司 业务、人员、资产、财务及机
构方面的独立，保证其独立面
向市场的经营能力。”
与首 解 重 根据 2007 年 10 月 12 日重庆 2007 年 10 月 12 日水务资产公司与 否 是
次公 决 庆 市水务资产经营有限公司与 本公司签署的《避免同业竞争协议》
开发 同 市 本公司签署了《避免同业竞争 长期有效，除发生以下情形（以较早
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行相 业 水 协议》，重庆市水务资产经营 为准）：（1）水务资产公司及其任
关的 竞 务 有限公司承诺该公司及其下 何下属企业直接或间接拥有本公司
承诺 争 资 属企业不会，并促使该公司之 的股本权益而可在本公司股东大会
产 参股企业不会与本公司的主 上行使或控制行使的投票权低于
经 营业务发生竞争，并赋予（包 30%，或（2）水务资产公司不能控制
营 括但不限于）本公司的优先交 本公司董事会的大部分成员，或（3）
有 易及选择权、优先受让权、政 本公司股份终止在中国境内证券交
限 府投资项目优先收购权等。在 易所上市。
公 水务资产公司与本公司签署
司 的《避免同业竞争协议》有效
期内，一旦“保留业务”项目
正式投入运行达到市场化运
行条件后，将在三个月内启动
程序注入本公司，避免与公司
产生同业竞争。
其他 股 重 重庆德润环境 2015 年 10 月 29 承诺时间：2015.10.29； 是 是
承诺 份 庆 日就拟受让重庆市水务资产 承诺期限：详见承诺内容。
限 德 经营有限公司所持有的本公
售 润 司部分股份及重庆苏渝实业
环 发展有限公司所持有的本公
境 司全部股份出具公开承诺，承
有 诺自标的股份办理完毕股份
限 过户登记至重庆德润环境之
公 日起的 6 个月内，重庆德润环
司 境不会以任何形式转让该等
标的股份；自标的股份办理完
毕股份过户登记至重庆德润
环境之日起的 6 个月后，重庆
德润环境对标的股份的处置
按照届时中国证监会的最新
规定执行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 重庆水务集团股份有限公司
法定代表人 王世安
日期 2016-10-29
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:重庆水务集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 5,241,225,013.17 5,519,875,818.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,038,520,793.34 1,017,005,130.91
预付款项 219,609,076.34 196,683,251.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 2,770,833.33
应收股利
其他应收款 1,942,710,044.36 1,281,191,908.88
买入返售金融资产
存货 510,446,054.41 300,312,740.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 4,266,666.66 408,533,333.33
其他流动资产 73,168.05 413,840.06
流动资产合计 8,959,621,649.66 8,724,016,024.05
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 485,520,995.20 488,736,244.70
持有至到期投资
长期应收款 391,911,9| 重庆水务2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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