2016 年第三季度报告
公司代码：600336 公司简称：澳柯玛
澳柯玛股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 20
2016 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示 ...............................................3
二、 公司主要财务数据和股东变化 .............................3
三、 重要事项 ...............................................5
四、 附录 ...................................................8
2 / 20
2016 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李蔚、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人（会计主管人员）、总会计师
徐玉翠保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 3,305,692,309.52 2,829,029,882.89 16.85
归属于上市公司股东 1,070,183,906.11 1,010,268,823.79 5.93
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金 202,323,366.76 347,495,617.43 -41.78
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,031,697,038.96 2,968,271,471.35 2.14
归属于上市公司股东 59,915,082.32 70,452,309.91 -14.96
的净利润
归属于上市公司股东 45,204,099.90 56,697,697.34 -20.27
的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 5.76 6.86 减少 1.10 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.0878 0.1033 -15.00
稀释每股收益（元/股） 0.0878 0.1033 -15.00
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
3 / 20
2016 年第三季度报告
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -295,283.20 -657,384.56
计入当期损益的政府补助，但与公司 5,519,664.53 14,458,829.59
正常经营业务密切相关，符合国家政
策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
债务重组损益 52,112.02
除上述各项之外的其他营业外收入 573,311.76 208,250.60
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益 896,519.45 1,971,372.91
项目
所得税影响额 -707,944.05 -1,462,247.02
少数股东权益影响额（税后） 122,961.01 140,048.88
合计 6,109,229.50 14,710,982.42
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 41,716
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份状态 数量
份数量
青岛市企业发展投 259,076,081 37.98 88,800,000 国有法人
质押
资有限公司
青岛城投金融控股 25,014,854 3.67 国有法人
未知
集团有限公司
中信信托有限责任 4,994,974 0.73 其他
公司－中信稳健分
层型证券投资集合 未知
资金信托计划
1511F 期
罗青 4,961,795 0.73 未知 其他
黄利德 4,595,000 0.67 未知 其他
王树先 3,985,303 0.58 未知 其他
汤海贤 3,910,000 0.57 未知 其他
王祥业 3,141,471 0.46 未知 其他
邹文清 3,135,700 0.46 未知 其他
4 / 20
2016 年第三季度报告
富国基金－建设银 2,659,622 0.39 其他
行－中国人寿－中
未知
国人寿委托富国基
金混合型组合
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
青岛市企业发展投资有限公司 259,076,081 人民币普通股 259,076,081
青岛城投金融控股集团有限公司 25,014,854 人民币普通股 25,014,854
中信信托有限责任公司－中信稳健分层 4,994,974 4,994,974
人民币普通股
型证券投资集合资金信托计划 1511F 期
罗青 4,961,795 人民币普通股 4,961,795
黄利德 4,595,000 人民币普通股 4,595,000
王树先 3,985,303 人民币普通股 3,985,303
汤海贤 3,910,000 人民币普通股 3,910,000
王祥业 3,141,471 人民币普通股 3,141,471
邹文清 3,135,700 人民币普通股 3,135,700
富国基金－建设银行－中国人寿－中国 2,659,622 2,659,622
人民币普通股
人寿委托富国基金混合型组合
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动
人的情况
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 无
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表 增减比
2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 变化原因
项目 例（%）
主要是本期收到信息产
货币资金 617,939,960.39 346,546,894.36 78.31 业园少数股东投资到位
以及发行短期融资券。
主要是调整关联采购模
应收票据 228,217,640.93 130,488,714.14 74.89
式，付款时间调整。
5 / 20
2016 年第三季度报告
部分客户未到合同收款
应收账款 418,793,527.74 228,895,977.49 82.96
期。
主要是技改设备购置预
预付款项 134,855,521.31 62,377,620.07 116.19
付款增加。
应收利息 944,840.26 1,625,938.06 -41.89 部分暂借款到期。
主要是部分投资性房地
在建工程 44,856,849.69 963,010.00 4,557.98
产拆除重建。
其他非流动资 上年预付土地款已取得
0.00 15,670,000.00 -100.00
产 土地使用权。
主要是调整关联采购模
应付账款 647,375,212.92 391,883,359.62 65.20
式，付款时间调整。
预收款项 73,719,285.81 145,440,868.36 -49.31 预收款已按合同发货。
流转税及相应附加税费
应交税费 35,464,972.92 25,542,982.31 38.84
增加。
一年内到期的 主要是偿还了到期融资
5,262,657.03 16,540,100.40 -68.18
非流动负债 租赁款。
主要是本期发行了短期
其他流动负债 228,272,473.17 0.00 不适用
融资券。
增减比
利润表项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变化原因
例（%）
主要是融资利率降低、融
财务费用 16,355,452.81 26,158,813.54 -37.48
资额减少。
资产减值损失 13,661,243.62 9,815,268.18 39.18 本期计提减值准备增加。
现金流量表 增减比
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变化原因
项目 例（%）
经营活动产生
主要是本期销售商品、提
的现金流量净 202,323,366.76 347,495,617.43 -41.78
供劳务收到的现金减少。
额
投资活动产生
主要是本期购建固定资
的现金流量净 -103,993,019.60 -35,954,730.57 不适用
产支付的现金增加。
额
筹资活动产生
主要本期发行了短期融
的现金流量净 170,031,990.36 -216,040,954.91 不适用
资券。
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2016 年 3 月 4 日，公司六届十四次董事会审议通过了关于公司非公开发行股票的相关
议案，并已经公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过。2016 年 5 月 16 日，公司收到了中国证
监会出具的《行政许可申请受理通知书》（161054 号）。
2016 年 6 月初，公司收到了中国证监会出具的《行政许可项目审查反馈意见通知书》（161054
号），公司与相关中介机构按照《反馈意见》的要求对相关事项进行了资料补充和问题答复。2016
6 / 20
2016 年第三季度报告
年 7 月 25 日，根据资本市场情况，公司六届十七次董事会对本次非公开发行方案中的发行数量、
募集资金总额用途等进行了调整，调整后本次非公开发行募集资金总额不超过 74,608.84 万元（含
本数），发行数量不超过 14,744.83 万股（含本数）。2016 年 8 月 17 日，公司本次非公开发行 A
股股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。截至目前，公司尚未收到中国证监会出具
的书面核准文件。具体详见公司于 2016 年 7 月 2 日、2016 年 7 月 27 日、2016 年 8 月 18 日发布
的相关公告。
（2）2016 年 3 月 4 日，公司六届十四次董事会审议通过了《关于转让青岛东华澳担保有限
公司全部股权的议案》，同意公司将持有的青岛东华澳担保有限公司 36.36%股权全部对外转让；
具体详见公司于 2016 年 3 月 5 日发布的相关公告（临 2016-015）；截至报告期末，本次股权转
让尚未完成。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
2016 年 6 月 30 日，公司收到了控股股东青岛市企业发展投资有限公司（以下简称“青岛企
发投”）于 2016 年 6 月 29 日出具的《承诺函》，具体内容如下：自公司本次非公开发行股票定
价基准日前六个月至该承诺函出具日，青岛企发投不存在减持公司股份的情形；自该承诺函出具
日至公司本次非公开发行股票发行完成后六个月内，青岛企发投不存在减持计划。若违反上述承
诺,青岛企发投减持公司股份所得收益全部归公司所有。报告期内，青岛企发投严格履行了上述承
诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 澳柯玛股份有限公司
法定代表人 李蔚
日期 2016 年 10 月 28 日
7 / 20
2016 年第三季度报告
四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:澳柯玛股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 617,939,960.39 346,546,894.36
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 228,217,640.93 130,488,714.14
应收账款 418,793,527.74 228,895,977.49
预付款项 134,855,521.31 62,377,620.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 944,840.26 1,625,938.06
应收股利
其他应收款 71,370,643.04 55,843,095.73
买入返售金融资产
存货 435,338,732.51 569,213,776.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 39,272,630.74 32,528,867.68
流动资产合计 1,946,733,496.92 1,427,520,884.17
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 127,928,464.47 133,365,925.54
投资性房地产 7,592,461.56 7,941,673.62
固定资产 519,074,174.74 573,031,457.31
在建工程 44,856,849.69 963,010.00
工程物资
8 / 20
2016 年第三季度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 526,108,917.49 517,127,154.02
开发支出
商誉
长期待摊费用 41,577,625.49 55,955,498.91
递延所得税资产 41,820,319.16 47,454,279.32
其他非流动资产 15,670,000.00
非流动资产合计 1,358,958,812.60 1,401,508,998.72
资产总计 3,305,692,309.52 2,829,029,882.89
流动负债：
短期借款 289,037,901.45 405,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 437,148,580.81 425,100,000.00
应付账款 647,375,212.92 391,883,359.62
预收款项 73,719,285.81 145,440,868.36
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 39,653,676.76 34,646,262.67
应交税费 35,464,972.92 25,542,982.31
应付利息
应付股利 84,000.00 84,000.00
其他应付款 222,214,342.27 199,579,434.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 5,262,657.03 16,540,100.40
其他流动负债 228,272,473.17
流动负债合计 1,978,233,103.14 1,643,817,007.43
非流动负债：
长期借款 40,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
9 / 20
2016 年第三季度报告
长期应付款 9,660,130.96 9,148,395.40
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 104,413,458.13 112,617,741.72
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 154,073,589.09 121,766,137.12
负债合计 2,132,306,692.23 1,765,583,144.55
所有者权益
股本 682,072,000.00 682,072,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 500,623,724.84 500,623,724.84
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 71,042,310.13 71,042,310.13
一般风险准备
未分配利润 -183,554,128.86 -243,469,211.18
归属于母公司所有者权益合计 1,070,183,906.11 1,010,268,823.79
少数股东权益 103,201,711.18 53,177,914.55
所有者权益合计 1,173,385,617.29 1,063,446,738.34
负债和所有者权益总计 3,305,692,309.52 2,829,029,882.89
法定代表人：李蔚 主管会计工作负责人：张斌 会计机构负责人、总会计师：徐玉翠
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:澳柯玛股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 435,405,813.75 265,276,644.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 107,851,588.94 38,386,639.80
应收账款 894,249,451.29 800,804,159.29
预付款项 91,369,759.06 35,277,563.57
应收利息 944,840.26 1,625,938.06
10 / 20
2016 年第三季度报告
应收股利
其他应收款 112,464,425.71 125,474,411.89
存货 173,270,893.88 233,662,020.48
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,169,201.25 3,526,361.74
流动资产合计 1,816,725,974.14 1,504,033,738.83
非流动资产：
可供出售金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 600,502,620.82 570,795,443.51
投资性房地产
固定资产 309,867,676.12 357,299,400.68
在建工程 1,202,818.15
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 424,900,329.25 429,961,404.06
开发支出
商誉
长期待摊费用 30,300,975.21 39,253,234.71
递延所得税资产 1,712,501.81 1,854,345.54
其他非流动资产
非流动资产合计 1,418,486,921.36 1,449,163,828.50
资产总计 3,235,212,895.50 2,953,197,567.33
流动负债：
短期借款 285,000,000.00 385,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 321,494,402.40 356,000,000.00
应付账款 361,265,360.49 194,045,192.79
预收款项 203,746,616.50 242,915,611.80
应付职工薪酬 19,672,337.64 16,227,406.06
应交税费 6,916,643.97 11,464,131.24
应付利息
应付股利 84,000.00 84,000.00
其他应付款 80,220,493.48 78,802,518.10
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,317,685.92 4,088,960.91
11 / 20
2016 年第三季度报告
其他流动负债 228,272,473.17
流动负债合计 1,510,990,013.57 1,288,627,820.90
非流动负债：
长期借款 | 澳柯玛2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |