太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：601099 公司简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
2016 年第三季度报告
1 / 18
太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
目 录
一、 重要提示 ........................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ......................... 3
三、 重要事项 ........................................... 5
四、 附录 ............................................... 9
2 / 18
太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李长伟、主管会计工作负责人周岚及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财
务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 39,626,825,200.19 34,092,164,140.60 16.23
归属于上市公司股东的净资产 11,635,646,019.97 7,402,420,457.79 57.19
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -4,184,993,332.27 -6,857,220,176.29 -
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,020,102,667.95 1,913,006,551.74 -46.68
归属于上市公司股东的净利润 288,558,742.22 780,453,100.16 -63.03
归属于上市公司股东的扣除非
287,527,762.03 777,435,276.54 -63.02
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.60 11.69 减少 9.09 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.043 0.147 -70.75
稀释每股收益（元/股） 0.043 0.147 -70.75
主要财务数据的说明：
公司于 2016 年 1 月实施配股发行股票，总股本从 35.30 亿股增加至 45.44 亿股，2016
年 9 月公司实施资本公积金转增股本，总股本从 45.44 亿股增加至 68.16 亿股，根据《企业
会计准则第 34 号—每股收益》、《〈企业会计准则第 34 号—每股收益〉应用指南》和中国
证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及
披露（2010 年修订）》，上表计算每股收益时采用的年初至报告期末普通股加权平均股数
为 6,647,359,055 股，上年初至上年报告期末普通股加权平均数为 5,295,700,539 股。
3 / 18
太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -7,497.20 -21,305.47 固定资产清理损失
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 13,200.00 13,200.00 子公司落户奖励
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -93,518.92 1,405,170.15 收到代扣手续费返还收入等
所得税影响额 21,862.29 -349,997.00
少数股东权益影响额（税后） -16,648.61 -16,087.49
合计 -82,602.44 1,030,980.19
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情
况表
单位：股
股东总数（户） 334,088
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
期末持股 比例 持有有限售条
股东名称（全称） 股份 股东性质
数量 (%) 件股份数量 数量
状态
境内非国有
北京华信六合投资有限公司 877,984,575 12.88 337,500,000 质押 587,430,000
法人
境内非国有
大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 4.29 0 质押 292,500,000
法人
中央汇金资产管理有限责任公司 127,328,370 1.87 0 无 0 国有法人
中国银行股份有限公司－招商中证全指
118,090,297 1.73 0 无 0 其他
证券公司指数分级证券投资基金
境内非国有
前海人寿保险股份有限公司－自有资金 87,471,239 1.28 0 无
法人
云南惠君投资合伙企业（有限合伙） 84,299,929 1.24 0 无 0 其他
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 78,136,862 1.15 0 无 0 其他
境内非国有
深圳市天翼投资发展有限公司 71,699,293 1.05 0 质押 22,500,000
法人
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中
70,194,843 1.03 0 无 0 其他
证申万证券行业指数分级证券投资基金
境内非国有
北京紫光通信科技集团有限公司 66,299,378 0.97 0 无
法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
北京华信六合投资有限公司 540,484,575 人民币普通股 877,984,575
大连天盛硕博科技有限公司 292,500,000 人民币普通股 292,500,000
中央汇金资产管理有限责任公司 127,328,370 人民币普通股 127,328,370
4 / 18
太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司
118,090,297 人民币普通股 118,090,297
指数分级证券投资基金
前海人寿保险股份有限公司－自有资金 87,471,239 人民币普通股 87,471,239
云南惠君投资合伙企业（有限合伙） 84,299,929 人民币普通股 84,299,929
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 78,136,862 人民币普通股 78,136,862
深圳市天翼投资发展有限公司 71,699,293 人民币普通股 71,699,293
中国工商银行股份有限公司－申万菱信中证申万
70,194,843 人民币普通股 70,194,843
证券行业指数分级证券投资基金
北京紫光通信科技集团有限公司 66,299,378 人民币普通股 66,299,378
“前海人寿保险股份有限公司－自有资金”和“前海人寿保险
股份有限公司－海利年年”同属前海人寿保险股份有限公司。
上述股东关联关系或一致行动的说明
除此之外，公司未知其他股东存在关联关系或存在《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人情形。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 备注
（%）
货币资金 7,728,419,992.38 5,922,903,119.16 30.48 本期末自有资金较上期末增加
本期末存放在登记结算公司的客户
客户备付金 1,171,545,269.71 716,298,962.37 63.56
结算备付金较上期末增加
融出资金 2,026,748,992.13 2,999,221,827.64 -32.42 本期末融出资金规模较上期末下降
以公允价值计量且其变动计入
9,216,147,163.54 5,891,519,030.15 56.43 本期末投资规模较上期末增加
当期损益的金融资产
本期末收益互换业务规模较上期末
衍生金融资产 278,953,053.08 1,088,982,976.21 -74.38
减少
应收款项 68,641,920.64 34,218,795.77 100.60 本期末应收账款较上期末增加
本期末计提的信用业务利息较上期
应收利息 262,903,378.74 176,881,056.37 48.63
末增加
可供出售金融资产 3,571,171,788.00 2,682,744,684.11 33.12 本期末投资规模较上期末增加
本期末持有至到期投资规模较上期
持有至到期投资 66,285,400.00 142,233,800.00 -53.40
末下降
本期末发行收益凭证和短期公司债
应付短期融资款 5,372,435,600.00 3,070,000,000.00 75.00
的规模较上期末增加
衍生金融负债 105,519,731.58 850,096,604.42 -87.59 本期末衍生品投资规模较上期末下降
应付职工薪酬 279,550,721.38 454,097,379.43 -38.44 本期支付上期计提的薪酬
应交税费 91,151,181.69 50,238,604.55 81.44 本期代扣代缴所得税较上期末增加
本期末应付客户开放式基金清算款
应付款项 198,649,297.41 38,731,212.34 412.89
较上期末增加
本期偿还上年度计提的部分公司债
应付利息 220,225,940.81 360,634,883.37 -38.93
和次级债利息，同时卖出回购规模下
5 / 18
太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
降，本期末应付利息较上期末减少
本期末投资金融资产的市值高于成
递延所得税负债 40,323,798.00 22,323,899.73 80.63 本的幅度较上期末增加，确认的递
延所得税负债较上期末增加
本期末其他应付款余额较上期末增
其他负债 47,154,401.68 36,048,145.99 30.81
加
股本 6,816,316,370.00 3,530,467,026.00 93.07 本期配股并实施资本公积转增股本
资本公积 2,797,787,668.49 1,825,024,486.00 53.30 本期配股增加股本溢价
本期末可供出售的规模较上期末上
其他综合收益 102,380,205.24 52,789,038.73 93.94 升，期末的公允价值变动与上期末
相比为上升
增减幅度
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 备注
（%）
本期市场交易量下降，经纪业务手
经纪业务手续费净收入 289,405,488.51 847,270,221.41 -65.84
续费收入较上年同期大幅下降
本期公司承销的股票和债券收入较
投资银行业务手续费净收入 121,801,237.20 61,663,988.23 97.52
上年同期大幅增加
本期的资管业务规模扩大，手续费
资产管理业务手续费净收入 78,937,458.75 45,543,900.32 73.32
净收入较上年同期增加
受市场行情影响，本期投资收益较
投资收益（损失以“-”号填列） 269,535,594.57 1,104,807,184.73 -75.60
上年同期大幅下降
对联营企业和合营企业的投资
-76,971.81 -608,805.69 - 联营企业亏损额较上年同期减少
收益
持有的以公允价值计量且其变动计
公允价值变动收益（损失以
-33,905,346.96 -408,430,333.07 - 入当期损益的金融资产公允价值变
“-”号填列）
动所致
本期人民币汇率下降幅度较上年同
汇兑收益（损失以“-”号填列） 1,578,425.96 330,338.75 377.82
期增加
本期子公司其他业务收入较上年同
其他业务收入 38,034.59 87,378.64 -56.47
期减少
本期应税收入下降，相应的营业税
营业税金及附加 40,694,059.42 151,587,294.50 -73.15 及附加下降，同时本年 5 月营改增
之后，公司改为缴纳增值税
本期收回大额已计提坏账准备的其
资产减值损失 -16,816,120.20 1,254,455.40 - 他应收款，因此冲回上期计提的减
值准备
营业外收入 1,893,779.79 3,040,046.20 -37.71 本期收到政府补助较上年同期减少
本期发生捐赠支出，而上年同期无
营业外支出 496,715.11 22,222.58 2135.18
该类事项
本期应纳税所得额减少，相应税金
所得税费用 29,778,754.86 261,901,018.56 -88.63
较上年同期减少
本期可供出售金融资产公允价值上
其他综合收益的税后净额 68,699,219.99 -35,121,834.89 -
升，上年同期为下降
本期利润大幅下降，配股后股份数
基本每股收益 0.043 0.147 -70.75 增加，导致每股收益较上年同期大
幅下降
本期利润大幅下降，配股后股份数
稀释每股收益 0.043 0.147 -70.75 增加，导致每股收益较上年同期大
幅下降
本期处置交易性金融资产净流出较
经营活动产生的现金流量净额 -4,184,993,332.27 -6,857,220,176.29 -
上年同期减少
本期投资支付的现金较上年同期减
投资活动产生的现金流量净额 -763,655,365.99 -2,283,102,997.07 -
少
筹资活动产生的现金流量净额 6,855,815,142.46 11,819,051,764.32 -41.99 本期偿还前期发行的债券
6 / 18
太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
① 发行可转换公司债券事项
2016年6月13日，公司召开2016年第二次临时股东大会审议通过了公开发行A股可转换
公司债券的相关议案。公司拟公开发行可转换为公司A股股票的公司债券，发行规模不超过
人民币37亿元（含）。2016年8月26日，中国证监会向公司出具《中国证监会行政许可申请
受理通知书》（162251号），依法对公司提交的《太平洋证券股份有限公司上市公司发行可
转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，认为公司提交的申请材料齐全，
符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
公司本次发行可转换为股票的公司债券事宜尚需获得中国证监会的核准。有关本次公开
发行可转债的具体情况详见公司发布的相关临时公告，公司将根据可转债相关事项进展情况，
及时发布相关公告。
② 2016年半年度资本公积金转增股本方案
2016年9月9日，公司召开2016年第四次临时股东大会审议通过了2016年半年度资本公积
金转增股本方案。公司2016年半年度资本公积金转增股本方案为：以2016年6月30日公司总
股本4,544,210,913股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每10股转增5股，共计转
增2,272,105,457股。公司于2016年9月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》及上海证券交易所网站刊载了《2016年半年度资本公积金转增股本实施公告》（公告编
号：临2016-77），截至2016年9月28日，公司2016年半年度资本公积金转增股本方案已实施
完毕。本次资本公积金转股实施后，公司总股本增至6,816,316,370股，注册资本增加至人民
币6,816,316,370元。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺 承诺时间 是否有履
承诺方 承诺内容 时严格 应说明未完成履 履行应说明
背景 类型 及期限 行期限
履行 行的具体原因 下一步计划
与再融 非公开发行认购的股
股份 北京华信六合 2019 年 4
资相关 份自股份上市之日起 是 是 不适用 不适用
限售 投资有限公司 月 21 日
的承诺 60 个月内不得转让
2014 年 4 月，公司完成非公开发行股票事宜，发行股票 7 亿股。本次发行新增股份于
2014 年 4 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了登记托管手续。其中，
持股 5%以上的股东北京华信六合投资有限公司认购的 15,000 万股份自本次发行股份上市之
日起 60 个月内不得转让。2014 年 10 月，公司完成 2014 年半年度资本公积金转增股本事宜，
每 10 股转增 5 股，转增后北京华信六合投资有限公司承诺限售的股份增至 22,500 万股。2016
7 / 18
太平洋证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
年 9 月，公司完成 2016 年半年度资本公积金转增股本事宜，每 10 股转增 5 股，转增后北京
华信六合投资有限公司承诺限售的股份增至 33,750 万股。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变
动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 太平洋证券股份有限公司
法定代表人 李长伟
日期 2016 年 10 月 28 日
| 太平洋2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |