2016 年第三季度报告
公司代码：600053 公司简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人康青山、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）易凌杰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,390,052,173.99 4,592,220,891.72 -4.40
归属于上市公司
1,422,950,778.46 1,156,609,409.71 23.03
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
557,921,617.10 280,498,139.83 98.90
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,019,102,376.82 371,613,574.79 174.24
归属于上市公司
274,385,706.18 29,150,990.24 841.26
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 271,516,461.98 29,112,931.48 832.63
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
20.98 3.30 增加 17.68 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.6329 0.0672 841.82
（元/股）
稀释每股收益
0.6329 0.0672 841.82
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,756,910.20 4,052,070.42
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 35,000.00
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
340,012.01 -261,897.27
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -524,351.99 -956,414.73
少数股东权益影响额
485.78 485.78
（税后）
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合计 1,573,056.00 2,869,244.20
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 23,273
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
江西中江集团 境内非国
313,737,309 72.37 313,737,309 质押 257,470,455
有限责任公司 有法人
全国社保基金
4,934,182 1.14 4,934,182 未知 未知
一零九组合
崔樯 3,381,394 0.78 3,381,394 未知 未知
陈雪明 2,644,350 0.61 2,644,350 未知 未知
拉萨昆吾九鼎
境内非国
产业投资管理 2,327,845 0.54 2,327,845 未知
有法人
有限公司
杨杉 2,057,918 0.47 2,057,918 未知 未知
朱民民 1,933,996 0.45 1,933,996 未知 未知
中国证券金融
1,757,953 0.41 1,757,953 未知 未知
股份有限公司
卫瑞华 1,342,600 0.31 1,342,600 质押 998,443 未知
曾明鸣 1,094,371 0.25 1,094,371 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
江西中江集团有限责任公
313,737,309 人民币普通股 313,737,309
司
全国社保基金一零九组合 4,934,182 人民币普通股 4,934,182
崔樯 3,381,394 人民币普通股 3,381,394
陈雪明 2,644,350 人民币普通股 2,644,350
拉萨昆吾九鼎产业投资管
2,327,845 人民币普通股 2,327,845
理有限公司
杨杉 2,057,918 人民币普通股 2,057,918
朱民民 1,933,996 人民币普通股 1,933,996
中国证券金融股份有限公
1,757,953 人民币普通股 1,757,953
司
卫瑞华 1,342,600 人民币普通股 1,342,600
曾明鸣 1,094,371 人民币普通股 1,094,371
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上述股东关联关系或一致 公司控股股东江西中江集团有限责任公司与拉萨昆吾九鼎产业投资
行动的说明 管理有限公司均属于同创九鼎投资管理集团股份有限公司全资子公
司，故构成一致行动人关系。公司未知前 10 名其他股东之间是否存
在关联关系或者属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的
情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表
单位：元
变动幅度
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 情况说明
(%)
预付款项 2,111,010.72 1,006,802.50 1,104,208.22 109.67 主要系新增预付租金所致；
主要系紫金城项目预收房款
其他流动资产 14,496,238.21 21,339,432.05 -6,843,193.84 -32.07 减少，相应预缴税费减少所
致；
短期借款 - 225,930,398.00 -225,930,398.00 -100.00 主要系本期归还借款所致；
主要系紫金城项目三期二段
应付账款 38,534,599.32 182,283,066.50 -143,748,467.18 -78.86 年初应付未付的工程款在本
期支付所致；
主要系 2015 年末计提的年终
应付职工薪酬 9,941,378.80 29,115,160.69 -19,173,781.89 -65.85
奖在本期发放所致；
应付利息 - 171,150.94 -171,150.94 -100.00 主要系本期支付利息所致；
长期借款 102,000,000.00 - 102,000,000.00 100.00 主要系收到银行贷款所致；
（2） 利润表
单位：元
变动幅度
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 情况说明
（%）
主要系公司于 2015 年 11 月完
营业收入 1,019,102,376.82 371,613,574.79 647,488,802.03 174.24 成重大资产重组，本期营业收
入中新增 PE 板块业务收入所
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致；
主要系公司紫金城项目在售
销售费用 8,347,472.90 22,732,460.17 -14,384,987.27 -63.28 房源减少，营销推广费用减少
所致；
主要系公司完成重大资产重
管理费用 432,024,406.76 16,293,088.69 415,731,318.07 2,551.58
组后合并范围增加所致；
主要系本报告期部分利息支
财务费用 44,854,348.64 6,677,301.73 38,177,046.91 571.74 出不符合资本化条件，计入当
期损益所致；
主要系本期应收款项账龄增
资产减值损失 1,087,233.45 494,097.82 593,135.63 120.04
加所致；
主要系公司完成重大资产重
投资收益 45,969,232.68 191,671.88 45,777,560.80 23,883.30 组，本期投资收益中新增 PE
板块业务所致；
主要系本期固定资产处置增
营业外收入 5,481,437.44 170,820.83 5,310,616.61 3,108.88
加所致；
营业外支出 1,656,264.29 571,532.12 1,084,732.17 189.79 主要系增加捐赠支出所致；
主要系本期利润总额增长，所
所得税费用 44,089,339.34 9,817,805.39 34,271,533.95 349.08
得税费用相应增加所致；
（3） 现金流量表
单位：元
变动幅度
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 情况说明
（%）
经营活动产生的现 主要系公司完成重大资产重
557,921,617.10 280,498,139.83 277,423,477.27 98.90
金流量净额 组后合并范围增加所致；
主要系公司完成重大资产重
投资活动产生的现
-173,240,143.10 322,866.42 -173,563,009.52 -53,756.91 组后合并范围增加，对外投
金流量净额
资增加所致；
筹资活动产生的现 主要系本期筹资活动现金流
-528,139,721.58 -277,926,234.06 -250,213,487.52 -90.03
金流量净额 出大于现金流入所致；
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司2016年非公开发行股票事项进展情况：
1、2015年9月23日，公司召开第六届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司2015年度非
公开发行股票预案的议案》。2015年11月9日，公司召开第六届董事会第十七次会议对《关于公司
2015年度非公开发行股票预案的议案》进行了修订。2015年11月27日，公司召开2015年第一次临
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时股东大会审议通过《关于公司2015年度非公开发行股票预案的议案》，并报送证监会。2015年
12月8日，公司向证监会报送《关于2015年度非公开发行A股股票的申请报告》（赣中江字[2015]22
号）。2015年12月11日，公司收到了证监会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（153512
号）。
2、2016年9月13日，公司召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司非公开
发行股票方案的议案》等非公开发行股票相关的事项。
3、2016年9月29日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过《九鼎投资2016年度非公
开发行A股股票预案（修订稿）》。同日，公司控股股东中江集团提出临时提案，提请2016年第四
次临时股东大会审议《九鼎投资2016年度非公开发行A股股票预案（修订稿）》、《关于九鼎集团
及其一致行动人增持公司股份对2016年度非公开发行股票不构成影响的议案》等非公开发行股票
相关的事项。
4、2016年10月10日，公司召开2016年第四次临时股东大会，审议通过《关于调整公司非公开
发行股票方案的议案》等非公开发行股票相关的事项。
5、由于本次非公开发行方案对募投项目和定价方式的调整属于重大变更，2016年10月14日，
证监会出具《行政许可申请终止审查通知书》([2016]461号)，证监会决定终止对前次行政许可申
请的审查。
6、2016年10月21日，公司与西部证券、九州证券签署了《终止保荐协议》。自2016年10月21
日起，西部证券、九州证券不再担任公司非公开发行股票的保荐机构。同日，公司与广州证券签
署了《 昆吾九鼎投资控股股份有限公司非公开发行股票保荐协议》，聘请广州证券担任 2016 年
度非公开发行股票的保荐机构。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时间
承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容
及期限
1、承诺人及控制的除上市公司之外的
收购报告书或权益
解决同业竞 九鼎集团、 其他企业（以下简称“关联企业”）
变动报告书中所作 长期有效
争 实际控制人 未直接或间接从事与上市公司构成实
承诺
质竞争的业务，承诺人及关联企业与
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上市公司之间不存在同业竞争关系。
2、承诺人及关联企业将不以直接或间
接的方式从事与上市公司经营的私募
股权投资管理、房地产开发和物业管
理业务构成可能的直接或间接竞争的
业务，且不进行任何损害上市公司利
益的竞争行为。
3、上述承诺在承诺人对上市公司拥有
控制权的期间内持续有效且不可变更
或撤销。
1、承诺人（含关联企业，下同）与上
市公司之间将尽量减少和避免关联交
易；在进行确有必要且无法避免的关
联交易时，将保证按市场化原则和公
允价格进行公平操作, 并按法律、法
规以及规范性文件的规定履行关联交
易程序及信息披露义务；不会通过关
联交易损害上市公司及其他股东的合
法权益。
解决关联交 九鼎集团、 2、承诺人将不会要求上市公司给予与
长期有效
易 实际控制人 其在任何一项市场公平交易中给予独
立第三方的条件相比更优惠的条件。
3、承诺人将杜绝一切非法占用上市公
司的资金、资产的行为，在任何情况
下，不要求上市公司向承诺人提供任
何形式的违规担保。
4、承诺人将忠实履行上述承诺，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，承
诺人将依照相关法律法规、部门规章
及规范性文件承担相应的法律责任。
独立性：
保持上市公司在人员、资产、财务、
机构、业务等方面的独立性，上述承
九鼎集团、
其他 诺持续有效，直至承诺人对上市公司 长期有效
实际控制人
不再拥有实际控制权为止。如违反上
述承诺，并因此给上市公司造成经济
损失，承诺人将向上市公司进行赔偿。
1、要约收购完成后 12 个月内不转让
因收购而持有的上市公司股份； 2016 年 1
2、若上述承诺的期限与证券监管机构 月1日
其他 九鼎集团 的最新监管意见不相符，承诺人将根 —2016 年
据相关证券监管机构的监管意见进行 12 月 31
相应调整； 日
3、本次要约收购完成后，承诺人对由
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于上市公司送红股、转增股本等原因
增持的上市公司股份，亦遵守上述承
诺。
1、承诺人及控制的除上市公司之外的
其他企业未直接或间接从事与上市公
司构成实质竞争的业务，承诺人及关
联企业与上市公司之间不存在同业竞
争关系。
2、承诺人及关联企业将不以直接或间
解决同业竞 九鼎集团、 接的方式从事与上市公司经营的私募
长期有效
争 实际控制人 股权投资管理、房地产开发和物业管
理业务构成可能的直接或间接竞争的
业务，且不进行任何损害上市公司利
益的竞争行为。
3、上述承诺在承诺人对上市公司拥有
控制权的期间内持续有效且不可变更
或撤销。
1、承诺人与上市公司之间将尽量减少
和避免关联交易；在进行确有必要且
无法避免的关联交易时，将保证按市
场化原则和公允价格进行公平操作,
并按法律、法规以及规范性文件的规
与重大资产重组相 定履行关联交易程序及信息披露义
关的承诺 务；不会通过关联交易损害上市公司
及其他股东的合法权益。
2、承诺人将不会要求上市公司给予与
解决关联交 九鼎集团、
其在任何一项市场公平交易中给予独 长期有效
易 实际控制人
立第三方的条件相比更优惠的条件。
3、承诺人将杜绝一切非法占用上市公
司的资金、资产的行为，在任何情况
下，不要求上市公司向承诺人提供任
何形式的违规担保。
4、承诺人将忠实履行上述承诺，若不
履行本承诺所赋予的义务和责任，承
诺人将依照相关法律法规、部门规章
及规范性文件| 九鼎投资2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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