上海能源(600508)_公司公告_上海能源2016年年度报告新浪财经

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上海能源2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-03-23
2016 年年度报告公司代码：600508 公司简称：上海能源上海大屯能源股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事杨世权工作原因袁永达三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人任艳杰及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本期母公司实现净利润 214,336,987.90 元，加上年初未分配利润 5,938,860,186.12 元，2016 年度母公司可供股东分配的利润为 6,153,197,174.02 元。为降低经营风险，缓解资金压力，保证公司健康发展，公司 2016 年度拟不实施利润分配，母公司可供股东分配利润用于项目建设和以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本。本分配预案，需提交公司股东大会审议批准。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 □适用 √不适用十、其他 □适用 √不适用 1 / 164 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................3 第二节公司简介和主要财务指标 .............................................................................3 第三节公司业务概要 .................................................................................................7 第四节经营情况讨论与分析 .....................................................................................9 第五节重要事项 .......................................................................................................24 第六节普通股股份变动及股东情况 .......................................................................37 第七节优先股相关情况 ...........................................................................................41 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................................42 第九节公司治理 .......................................................................................................48 第十节公司债券相关情况 .......................................................................................51 第十一节财务报告 .......................................................................................................52 第十二节备查文件目录 ..............................................................................................163 2 / 164 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所公司、本公司、上海能源指上海大屯能源股份有限公司中煤集团、集团公司指中国中煤能源集团有限公司，本公司实际控制人中煤能源指中国中煤能源股份有限公司，本公司控股股东大屯煤电公司、大屯煤电、指大屯煤电（集团）有限责任公司，中国中大屯公司煤能源集团有限公司全资子公司大屯铝业指江苏大屯铝业有限公司四方铝业指徐州四方铝业集团有限公司玉泉煤业指山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司，本公司控股子公司煜隆公司指山西石楼煜隆煤气化有限公司，本公司控股子公司天山煤电指中煤能源新疆天山煤电有限责任公司，本公司控股子公司报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日上海证券交易所网站指 www.sse.com.cn 第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海大屯能源股份有限公司公司的中文简称上海能源公司的外文名称 SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES CO.，LTD. 公司的外文名称缩写 SHANGHAI ENERGY 公司的法定代表人义宝厚二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名戚后勤黄耀盟联系地址上海市浦东南路256号（华夏上海市浦东南路256号（华夏银行大厦12层）银行大厦12层）电话 021-68864621 021-68864621 3 / 164 2016 年年度报告传真 021-68865615 021-68865615 电子信箱 shdtny@sh163.net shdtny@sh163.net 三、基本情况简介公司注册地址上海浦东新区浦东南路256号公司注册地址的邮政编码公司办公地址上海市浦东南路256号（华夏银行大厦12层）公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.sdtny.com 电子信箱 shdtny@sh163.net 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn 网址公司年度报告备置地点公司证券部五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所上海能源 600508 六、其他相关资料名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务办公地址上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 所（境内）号楼普华永道中心 11 楼签字会计师姓名李燕玉、梁欣七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2016年 2015年同期增减 2014年 (%) 营业收入 5,179,539,966.32 4,960,392,875.14 4.42 6,351,646,692.88 归属于上市公司 451,668,589.06 11,406,853.82 3,859.62 48,442,730.18 股东的净利润归属于上市公司 123,955,543.29 10,719,641.00 1,056.34 60,421,764.85 股东的扣除非经常性损益的净利润 4 / 164 2016 年年度报告经营活动产生的 1,356,068,538.54 647,347,583.85 109.48 788,025,558.48 现金流量净额本期末比上 2016年末 2015年末年同期末增 2014年末减（%）归属于上市公司 8,502,601,936.72 7,982,425,284.39 6.52 7,970,194,243.57 股东的净资产总资产 13,989,470,182.47 13,670,379,285.28 2.33 14,035,570,884.33 (二) 主要财务指标本期比上年同期主要财务指标 2016年 2015年 2014年增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.62 0.02 3,000.00 0.07 稀释每股收益（元／股） 0.62 0.02 3,000.00 0.07 扣除非经常性损益后的基本 0.17 0.01 1,600.00 0.08 每股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 5.48 0.14 增加5.34个百分点 0.61 扣除非经常性损益后的加权 1.50 0.13 增加1.37个百分点 0.76 平均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 1,127,904,955.73 1,234,826,183.12 1,216,179,120.24 1,600,629,707.23 归属于上市公司股东的 3,705,593.89 283,470,055.62 11,018,995.89 153,473,943.66 净利润归属于上市 4,637,498.97 -2,987,740.83 6,052,069.71 116,253,715.44 公司股东的 5 / 164 2016 年年度报告扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流 102,920,093.72 515,960,975.99 207,744,438.11 529,443,030.72 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注非经常性损益项目 2016 年金额（如适 2015 年金额 2014 年金额用）非流动资产处置损益 319,080,023.03 485,245.48 -733,456.01 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助， 7,247,222.00 七(69) 2,220,000.00 5,370,000.00 但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 6 / 164 2016 年年度报告同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业 1,683,838.14 -401,495.45 -17,110,643.35 外收入和支出少数股东权益影响额 -333,894.31 -625,199.40 -148,115.30 所得税影响额 35,856.91 -991,337.81 643,179.99 合计 327,713,045.77 687,212.82 -11,979,034.67 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）公司所从事的主要业务、经营模式 7 / 164 2016 年年度报告公司主营业务范围：煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁路），火力发电，铝及铝合金的压延加工生产及销售等业务。公司在江苏徐州生产基地拥有三对煤炭生产矿井，年核定生产能力 805 万吨，煤炭品种为 1/3 焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤；公司所属洗选中心洗煤厂生产能力达 820 万吨。2016 年度，公司原煤、洗煤共实现销售收入 377,226.81 万元，占公司主营业务收入的 75.48 %，公司所属行业为煤炭采掘业。公司江苏徐州生产基地的坑口发电厂总装机容量为 444MW，其发电所需燃料绝大部分为公司中心选煤厂、煤矿生产的低热值煤炭，2016 年度，除内部自用外，公司发电实现销售收入 55,489.04 万元，占公司主营业务收入的 11.10%。公司铝加工年生产能力为 10 万吨，2016 年度，公司铝产品加工实现销售收入 50,120.85 万元，占公司主营业务收入的 10.03%。公司自营铁路 181.9 公里，年运输能力为 1300 万吨；公司所属拓特机械制造厂从事煤矿机械设备制造和修理，年设备制修能力 18000 吨，公司自营铁路及拓特机械制造厂等除给公司内部服务外，还实现了走出去发展。2016 年度，公司自营铁路运输及设备制修等业务实现销售收入 16,957.78 万元，占公司主营业务收入的 3.39%。公司拥有较完整的煤电运一体化产业链。（二）行业情况说明公司所属行业为煤炭采掘业。近几年来，受宏观经济下行及国家对经济结构、能源结构不断优化的影响，煤炭需求出现了下滑；受国家去产能政策调控影响，煤炭供应有所减少，2016 年煤炭供求基本平衡，煤炭价格出现恢复性上涨，行业盈利状况有所改善。2017 年，后续煤炭行业供给侧结构性改革将继续深入推进，煤炭价格将维持在合理区间，煤炭企业盈利能力增强。长期以来，公司以优质的炼焦煤、动力煤产品及服务，赢得了煤炭用户的广泛赞誉，以诚信经营和良好的业绩获得了权威机构认定的“AAA 级”企业信誉等级，打造了企业煤炭品牌优势。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用一是公司徐州生产基地地处华东苏鲁豫皖四省交接地区，位于淮海和“长三角”徐州老工业基地，交通条件和地理位置十分优越，有利于公司综合协调资金、技术、人 8 / 164 2016 年年度报告才、信息等重要资源配置，为公司煤炭及延伸产品提供主要消费市场，靠近用户，运输成本低，具有独特的区位竞争力。二是公司经过多年发展，管理基础深厚，规范有序，具有生产管理和技术人才优势，积累了丰富的安全生产技术经验和管理经验，在井工开采、火力发电、铝加工技术、管理和人才等方面具有较强的竞争力。三是公司具有企业信誉和品牌优势，连续多年获得“AAA 级”企业信誉等级，赢得了煤炭用户的广泛赞誉，获得了投资者的广泛认同。四是具有中央企业和中煤集团依托优势。作为全球十大煤炭生产商和供应商之一中国中煤能源集团有限公司的控股子公司，公司发展将得到中煤集团的强力支持。同时，在技术改造、发展循环经济等方面也会得到国家对中央企业优惠政策的支持。五是具有较强的技术研发能力。公司依托所属国家级企业技术中心，积极推进重点科技项目攻关，组织编写的多项行业标准获得发布，在引领煤炭行业发展方面具有较强竞争优势。六是积极推进“走出去”发展，获取外部煤炭资源。七是公司正在加快建设的 2×350MW 热电联产项目，是公司在电力产业发展瓶颈上的突破，将进一步提升公司竞争力。报告期内，公司核心竞争力无重大变化。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年，公司上下主动作为，攻坚克难，顽强拼搏，抢抓机遇，全力以赴谋发展，以实实在在的业绩经受住了市场寒冬的考验，取得了来之不易的成绩。2016 年，公司自产原煤 838.76 万吨，洗精煤产量 591.80 万吨；发电量 23.49 亿度，铁路货运量 1358.01 万吨，设备制修量 17543 吨；铝材加工产量 33612 吨。一是安全态势总体保持平稳。公司始终坚持“安全第一”方针和安全为零目标不动摇，深入开展“平安一季度”“警示三月行”“安全生产月”“百日安全”等活动，认真吸取行业各类安全事故教训，以安全责任落实为主线，坚持重点头面挂牌督办、坚持四级安全隐患排查、坚持开展安全教育培训，持续推进标准化、精细化、无尘化建设，全面构建立体式安全监控体系。落实党管安全责任，初步建成无“三违”区队班组 153 个，打造“五型”“四化”“星级”特色班组 223 个。龙东煤矿、孔庄煤矿分别实现安全生 9 / 164 2016 年年度报告产 8 周年和 4 周年。二是生产经营保持良好势头。公司科学安排生产、优化工艺，采区回采率达 81%，超国家规定 6 个百分点；综合单产水平同比提高 2%，单进水平同比提高 3%，创出历史最好水平。四矿克服了工作面过断层多、搬家倒面频繁、高温、瓦斯、冲击地压、大倾角开采、单翼开采接续紧张等困难，超额完成生产任务。发电厂积极协调增加上网电量，及时调整供电结构，全力维护开发转供电用户。选煤中心大力优化生产工艺，深化降本增效，实现了扭亏为盈。坚定走出去发展信心，全力支持各单位拓展外部市场。强化煤质管控措施，煤质管理持续保持集团公司 A 级水平。加强风险管控，坚决维护公司权益，努力降低风险给公司造成的损失。三是降本增效取得明显成果。立足内部挖潜，根据市场形势公司重新制定了用工、物资采购、库存管理、资产盘活等措施，强化落实，灵活考核，持续开展全员降本增效工作。四是企业改革工作稳步向前。持续推进三项制度改革，不断优化组织机构设置，制定了人力资源优化方案；重新核定二级单位组织机构及编制定员。二、报告期内主要经营情况 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 5,179,539,966.32 4,960,392,875.14 4.42 营业成本 3,954,572,663.75 4,089,277,640.38 -3.29 销售费用 141,796,383.69 139,633,189.99 1.55 管理费用 538,365,614.32 501,873,677.20 7.27 财务费用 89,317,414.35 54,129,540.76 65.01 经营活动产生的现金流量 1,356,068,538.54 647,347,583.85 109.48 净额投资活动产生的现金流量 178,702,105.73 -849,665,089.11 -121.03 净额筹资活动产生的现金流量 -1,016,877,772.33 206,091,876.18 -593.41 净额研发支出 69,376,410.31 69,536,100.56 -0.23 财务费用：比上年同期增加 65.01%，主要是新疆 106 矿项目借款利息停止资本化的影响； 10 / 164 2016 年年度报告经营活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 109.48%，主要是本期煤炭销售收入增加以及应收账款回收增加的影响；投资活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 121.03%，主要是本期资产处置收到的资金较多影响；筹资活动产生的现金流量净额：比上年同期减少 593.41%，主要是本期公司根据资金情况，减少了外部融资，融资资金流入同比大幅减少。 1.收入和成本分析 √适用 □不适用（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成毛利率入比上本比上毛利率比上分行业营业收入营业成本（%）年增减年增减年增减（%）（%）（%）减少 4.09 个百分点原煤 331,744,038.60 226,245,554.13 31.80 -2.77 -8.27 增加 7.12 个百分点洗煤 3,440,524,065.55 2,473,521,203.98 28.11 17.92 7.29 减少 1.23 个百分点铝加工 501,208,514.52 583,369,988.53 -16.39 -26.62 -27.39 电力 554,890,379.23 420,099,401.44 24.29 -2.99 25.20 减少 17.04 个百分点其他 169,577,772.44 100,423,860.44 40.78 -38.99 -59.32 减少 29.58 个百分点增加 6.08 个百分点合计 4,997,944,770.34 3,803,660,008.52 23.90 4.30 -3.41 主营业务分产品情况营业收营业成毛利率入比上本比上毛利率比上分产品营业收入营业成本（%）年增减年增减年增减（%）（%）（%）主营业务分地区情况（煤炭业务）营业收营业成入比上本比上毛利率比上分地区营业收入营业成本毛利率（%）年增减年增减年增减（%）（%）（%）江苏省 1,583,505,269.35 1,133,314,721.27 28.43 28.38 17.33 增加 6.74 个百分点上海市 1,051,661,148.51 752,673,883.99 28.43 8.83 0.02 增加 6.74 个百分点山东省 399,362,367.06 285,823,646.10 28.43 8.07 0.01 增加 6.74 个百分点河南省 46,639,236.93 33,379,701.87 28.43 -61.09 -0.64 增加 6.74 个百分点安徽省 334,283,360.76 239,246,601.30 28.43 3.26 -0.03 增加 6.74 个百分点其他 356,816,721.54 255,328,203.58 28.43 45.05 0.36 增加 6.74 个百分点合计 3,772,268,104.15 2,699,766,758.11 28.43 15.75 0.08 增加 6.74 个百分点 11 / 164 2016 年年度报告主营业务分地区情况（铝加工业务）营业收入营业成本比毛利率比上年增分地区营业收入营业成本毛利率（%）比上年增上年增减减（%）减（%）（%）江苏 315575750.96 367298616.54 -16.39 -30.10 -28.63 减少 2.4 个百分点河北 82860090.51 96440859.34 -16.39 - - - 上海 45892617.85 53414417.92 -16.39 -47.33 -48.64 增加 2.97 个百分点其他 56880055.20 66216094.73 -16.39 -15.17 -34.53 增加 34.44 个百分点合计 501208514.52 583,369,988.53 -16.39 -26.62 -27.39 增加 1.23 个百分点主营业务分地区情况（电力业务）营业收入营业成本比毛利率比上年增分地区营业收入营业成本毛利率（%）比上年增上年增减减（%）减（%）（%）江苏 554,890,379.23 420,099,401.44 24.29 -2.99 25.20 减少 17.04 个百分点合计 554,890,379.23 420,099,401.44 24.29 -2.99 25.20 减少 17.04 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用（2）产销量情况分析表生产量比销售量比库存量比生产量销售量. 库存量主要产品上年增减上年增减上年增减（万吨）（万吨）（万吨）（%）（%）（%）原煤 93.81 93.23 2.58 -13.75 -17.11 29.00 洗煤 591.97 585.95 6.85 -4.54 -5.83 715.48 产销量情况说明 √适用 □不适用（3）成本分析表单位：元分行业情况本期上年本期情占总同期金额分行成本构成项况本期金额成本上年同期金额占总较上业目说比例成本年同明 (%) 比例期变 12 / 164 2016 年年度报告 (%) 动比例 (%) 煤炭 1.材料及动力 504,133,826.66 19.23 315,251,127.74 13.52 59.91 2.职工工资 634,086,069.78 24.18 671,246,289.55 28.78 -5.54 3.安全及维简费 267,957,326.00 10.22 257,606,284.00 11.05 4.02 4.其他支出 1,216,065,295.54 46.38 1,088,054,748.48 46.65 11.77 合计 2,622,242,517.98 100.00 2,332,158,449.77 100.00 12.44 分产品情况本期上年金额本期同期较上情占总分产成本构成占总年同况本期金额成本上年同期金额品项目成本期变说比例比例动比明 (%) (%) 例 (%) 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用（5）主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 196476.31 万元，占年度销售总额 39.31%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。前五名供应商采购额 52794.81 万元，占年度采购总额 24.47%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明 2.费用 √适用 □不适用单位：元科目本期数上年同期数变动比例（%）所得税费用 63,535,035.66 91,181,148.42 -30.32 所得税费用：比上年同期减少 30.32%，主要是由于上年同期子公司亏损未能确认递延所得税资产以及本期资产减值计提增加的影响，本期递延所得税费用同比大幅减少。 3.研发投入 √适用 □不适用 13 / 164 2016 年年度报告研发投入情况表单位：元本期费用化研发投入 69,376,410.31 本期资本化研发投入研发投入合计 69,376,410.31 研发投入总额占营业收入比例（%） 1.34 情况说明 □适用 √不适用 4.现金流 √适用 □不适用单位：元现金流量表项目本期数上年同期数变动比例（%）经营活动产生的现金流 1,356,068,538.54 647,347,583.85 109.48 量净额投资活动产生的现金流 178,702,105.73 -849,665,089.11 -121.03 量净额筹资活动产生的现金流量净额 -1,016,877,772.33 206,091,876.18 -593.41 经营活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 109.48%，主要是本期煤炭销售收入增加以及应收账款回收增加的影响；投资活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 121.03%，主要是本期资产处置收到的资金较多影响；筹资活动产生的现金流量净额：比上年同期减少 593.41%，主要是本期公司根据资金情况，减少了外部融资，融资资金流入同比大幅减少。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用为了盘活企业存量资产，提升资产流动性，报告期内公司将持有的徐州四方铝业集团有限公司 100%股权及龙东煤矿资产及负债转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公司。由于以上资产处置，公司本期确认投资收益 32,900.40 万元。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1.资产及负债状况单位：元本期期上期期末数本期期末情况说项目名称本期期末数上期期末数末数占占总资产的金额较上明 14 / 164 2016 年年度报告总资产比例（%）期期末变的比例动比例（%）（%）货币资金 676,511,431.87 4.84 175,272,409.52 1.28 285.98 应收票据 1,104,703,009.40 7.90 571,035,612.78 4.18 93.46 应收账款 255,146,630.15 1.82 915,991,492.83 6.70 -72.15 其他应收款 380,652,504.55 2.72 149,928,534.00 1.10 153.89 其他流动资产 34,810,852.46 0.25 20,733,403.84 0.15 67.90 应付账款 1,608,680,009.16 11.50 1,013,729,036.48 7.42 58.69 预收款项 86,433,140.36 0.62 63,246,723.52 0.46 36.66 应付利息 11,089,846.91 0.08 24,236,027.45 0.18 -54.24 其他流动负债 0.00 0.00 1,000,000,000.00 7.32 -100.00 长期借款 60,000,000.00 0.43 0.00 0.00 100.00 长期应付款 99,589,421.30 0.71 10,000,000.00 0.07 895.89 长期应付职工薪酬 51,122,314.83 0.37 20,167,255.22 0.15 153.49 其他说明货币资金：比上期期末增加 285.98%，主要是本期煤炭收入增加以及应收款项回收的影响；应收票据：比上期期末增加 93.46%，主要是本期期末已背书转让但尚未确认减少的银行承兑票据较多的影响。应收账款：比上期期末减少 72.15%，主要为收回原子公司大屯铝业欠款以及煤炭业务应收款项减少的影响；其他应收款：比上期期末增加 153.89%，主要是应收原子公司四方铝业的款项增加的影响。公司于 2016 年 5 月 31 日将持有的四方铝业 100%股权转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公司，不再将其纳入合并范围；其他流动资产：比上期期末增加 67.90%，为待抵扣增值税增加的影响；应付账款：比上期期末增加 58.69%，主要是应付工程款、设备款增加的影响；预收账款：比上期期末增加 36.66%，主要是预收煤炭销售款的增加；应付利息：比上期期末减少 54.24%，主要是短期融资券应付利息到期归还的影响；其他流动负债：比上期期末减少 100.00%，为本期短期融资券到期归还的影响；长期借款：比上期期末增加 100.00%，为 2×350MW 热电联产项目贷款的增加；长期应付款：比上期期末增加 895.89%，主要是所属子公司山西玉泉煤业应付采矿权价款重分类的影响；长期应付职工薪酬：比上期期末增加 153.49%，主要是应付辞退福利的增加。 15 / 164 2016 年年度报告 2.截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3.其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用公司主营业务为煤炭开采、洗选加工、煤炭销售。公司所属行业为煤炭采掘业。公司江苏徐州生产基地现拥有三对煤炭生产矿井，新疆在建煤矿项目 2 个，山西在建煤矿项目 1 个。公司主要煤炭生产基地位于苏鲁交界的江苏省沛县境内的大屯矿区。大屯矿区交通方便，有徐（州）沛（屯）铁路专用线，在沙塘站与陇海铁路接轨，全长 82.87Km，有矿区支线到达各煤矿。区内公路四通八达，徐州—济宁省级公路纵贯矿区南北。京杭大运河从矿区东部通过，可供 100 吨级机船常年航行，水路交通较为方便。大屯矿区地处华北石炭二叠系聚煤区的东南部，为滨海平原环境含煤沉积，含煤地层是上石炭统太原组（C3t）及下二叠统山西组（P1sh），煤系厚度一般在 208～323 米,含煤层(或煤线)14～18 层。可采煤层 4 层，可采煤层总厚度约 6.25～12.7 米，至 2016 年末保有资源储量 76573.95 万吨，另有 21 煤（高硫）19577.03 万吨、天然焦 10669.45 万吨。大屯矿区水文地质条件均为中等，地质构造中等至复杂，开采工艺为综采放顶煤及综采。大屯矿区煤炭品种为 1/3 焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤,其中，冶炼用六级、九级精煤分别获得国家优质产品银质奖和部优产品称号。本报告期，公司自产原煤 838.76 万吨，累计完成掘进综合进尺 35370 米，开拓进尺 1594 米。本报告期，公司实现煤炭销售营业收入 377,226.81 万元，自产煤销售 679.18 万吨（原煤销售 93.23 万吨，洗煤销售 585.95 万吨）。本报告期，公司未开展贸易煤业务。（五）煤炭行业经营性信息分析 1.煤炭主要经营情况 √适用 □不适用单位：亿元币种：人民币煤炭品种产量（吨）销量（吨）销售收入销售成本毛利动力煤 6,857,760.02 6,791,776.53 37.72 27.00 10.72 焦煤 16 / 164 2016 年年度报告合计 6,857,760.02 6,791,776.53 37.72 27.00 10.72 2.煤炭储量情况 √适用 □不适用主要矿区资源储量（万吨）可采储量（万吨）大屯矿区 76,573.95 28,236.53 新疆矿区 65,639.7 36,651.18 山西矿区 3,577.1 954.2 合计 145,790.75 65,841.91 3.其他说明 √适用 □不适用（一）公司在安全管控方面采取的主要措施 2016 年，公司科学组织生产、强化责任落实、狠抓安全管控，公司安全形势总体平稳可控，所属龙东、孔庄煤矿分别实现安全生产 8 周年、4 周年以上。 1.坚持依法治企战略，强化安全主体责任落实。深入开展安全宣贯、完善安全生产责任体系。公司立足安全与经济形势，系统组织开展了新《安全生产法》、《煤矿安全规程》学习宣贯，广泛开展了形势任务教育活动，引导员工认清形势、坚定信心，强化安全红线和法律意识。二是及时部署安全工作，有序推进安全重点落实。年初对对全年 15 项重点安全工作实行任务分解和系统部署，坚持每季度召开安全办公会议，专题研究解决阶段性安全生产突出问题；每月召开安全生产调度会议，细化分解和落实安全生产工作；公司领导班子坚持每周召开例会，听取并研究解决重大安全风险和隐患问题，确保各项安全工作的有序开展。 2.深化落实风险预控，推动安全管控关口前移。加强隐患排查治理，严格闭环管理；加强风险预控管理，超前防范风险；加强煤矿灾害治理，严防事故发生；加强应急救援管理，提高保障能力。 3.巩固建设经验成果，深化安全质量标准化内涵。以落实标准化建设既有措施为抓手，持续巩固建设水平；以标准化最新工作要求为指引，持续推进工作深化；以人的素质建设为中心，严格落实安全培训责任。 4.构建立体监管网络，始终强化现场安全管控。加强现场安全重点管控，广泛开展各类安全检查，落实安监系统安全监管。 5.落实党政工团齐抓共管，稳步推进安全文化建设。坚持开展安全主题活动，落实安全生产群防群治，持续深化班组建设。 17 / 164 2016 年年度报告 6.创新安全管理工作方法，提高安全工作针对性。落实职能部门安全重点管理，实行重要安全信息通报管理，坚持开展“三违”治理，深化日常安全教育工作，严格安全教育培训考核。（二）环境保护情况说明 1.排污费缴纳情况按照江苏省排污费征收标准及沛县环保局核定的排污总量，2016 年共缴纳排污费 805 万元，无超标缴纳和罚款，未发生排污费拖欠情况。 2.环保设施投资情况 2016 年公司共投资 904 万元，对环保设施运行过程中高能耗、高污染的环节逐步以环保新工艺、新设备加以替代，重点完成了发电厂锅炉排放口烟气在线监测系统更新、矿区污染源监督性监测等项目，确保主要污染物排放指标达到国家强制性标准的要求。 3.污水治理情况 2016 年，公司坚持加强环保设施运行管理，保证设施稳定运行率，各项污染物指标和排放总量均符合国家及地方环保部门的要求，无重大环境纠纷、环境违法行为和相关方投诉。公司生活污水全部经二级生化处理，处理后的水质达到《污水综合排放标准》 (GB8978-2002)中的一级标准。达标的部分出水再经深度处理回用于发电厂作循环冷却水、锅炉补充水和洗煤补充水。洗煤水全部闭路循环，没有泄漏现象。矿井水全部进行处理，一级处理后的水质达到《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)，用于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及井下防尘等生产生活用水。孔庄煤矿、姚桥煤矿、徐庄煤矿同时建有矿井水深度处理设施，深度处理后的矿井水供锅炉浴室等生产生活用水，实现了污染防治与污染减量化、无害化、“三废”资源化相结合。2016 年公司增设的排污口，出水达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级 A 标准的水质要求。（六）投资状况分析 1.对外股权投资总体分析 √适用 □不适用单位：万元被投资单位名称主要业务投资成本期余本期持股比本期投 18 / 164 2016 年年度报告本额增减例资收益丰沛铁路股份有限公司铁路运输 5,600 5600 7.34% （1）重大的股权投资 □适用 √不适用（2）重大的非股权投资 √适用 □不适用（1）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目。 2009 年 8 月 14 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于投资设立中煤新疆鸿新煤业有限公司的议案》，同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立 “中煤能源新疆鸿新煤业有限公司”。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限 50 年，注册资本为 5 亿元，其中，公司以现金出资 4 亿元，占合资公司注册资本的 80%，新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资 1 亿元，占合资公司注册资本的 20%。合资公司设立后，投资建设年产 300 万吨的苇子沟煤矿项目。苇子沟煤矿项目建设进展情况：2010 年 9 月经《关于中电投准东煤田黑梭井等 19 个煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划的函》（新政办函〔2010〕 216 号），同意苇子沟煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划；2010 年 9 月取得《关于〈新疆准现煤田呼图壁县苇子沟井田勘探报告〉矿产资源储量评审备案证明》（新国土资储联备字〔2010〕联 004 号）；2011 年 8 月经《关于加快实施中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿 9 万吨/年矿井技术改造的通知》（呼县政办〔2011〕99 号），同意苇子沟煤矿实施矿井技术改造。目前苇子沟煤矿采矿许可证正在办理中。该项目总投资额 151,736 万元，后期调整为 197,738 万元，报告期内完成 7,991 万元，累计完成投资 68,555 万元。（2）中煤能源新疆天山煤电有限责任公司 106 煤矿项目。公司于 2009 年 12 月出资 5,610 万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有的新疆天山煤电有限责任公司 51%股权，成为中煤能源新疆天山煤电有限责任公司控股股东，新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有中煤能源天山煤电有限责任公司 49%股权。中煤能源新疆天山煤电有限责任公司负责所属 106 煤矿项目开发建设。 106 煤矿项目建设进展情况：2008 年 1 月经《关于将开仁托让格露天煤矿等 69 个煤矿建设项目列入自治区煤炭工业十一五发展规划的函》（新政办函〔2008〕6 号）， 19 / 164 2016 年年度报告同意 106 煤矿一号井和二号井煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划； 2008 年 7 月经《关于 106 煤矿一号井和二号井调整建设规模的意见》新煤规发〔2008〕 301 号），同意 106 煤矿一号井和二号井合并建设，建设规模 180 万吨/年；2008 年 8 月取得新疆国土资源厅《关于〈新疆准南煤田呼图壁县农六师 106 团煤矿勘探报告〉矿产资源储量评审备案证明》（新国土资储备字〔2008〕169 号）；2013 年 5 月经《关于中煤能源新疆天山煤电有限责任公司 106 煤矿“十一五”规划项目分期建设的意见》（新煤规发〔2013〕71 号），同意 106 煤矿改扩建项目实施分期建设，一期规模为 120 万吨/年，后期达到白杨河矿区总体规划确定的 180 万吨/年规模。目前 106 煤矿采矿许可证正在办理中。2014 年 8 月，新疆建设兵团质监站对井下已完巷道进行了现场认证。项目总投资 101,163 万元，累计完成投资 104,835 万元。（3）重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司。 2011 年 8 月 16 日，公司第四届董事会第十三次会议审议，同意公司重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司。公司与玉泉煤业公司股东李爱拴、李炳忠共同签署了《山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资协议》、《山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资补充协议》，约定以 2012 年 9 月 30 日为评估基准日，玉泉煤业经北京天健兴业资产评估有限公司评估的净资产 51,168.81 万元为基础，确定玉泉煤业净资产作价 50,500 万元，公司收购玉泉煤业 70%股权的总价款为 35,350 万元；股权转让后，玉泉煤业全体股东对玉泉煤业同比例增资 19,000 万元，其中：公司以现金方式向玉泉煤业认缴新增出资 13,300 万元，山西鑫磊电石集团有限公司（以下简称“鑫磊电石”）以现金方式向玉泉煤业认缴新增出资 5,700 万元；增资完成后，玉泉煤业的注册资本由 1,000 万元增加至 20,000 万元，其中：公司出资 14,000 万元，占 70%股权；鑫磊电石出资 6,000 万元，占 30%股权。 2013 年 3 月，办理了玉泉煤业股东变更的工商登记变更手续；公司已累计支付股权转让及增资款 35,975 万元。目前，玉泉煤业的复工报告已正式批复。玉泉煤矿采矿许可证：C1400002009111220044312。玉泉煤业改扩建项目总投资 52,251 万元，报告期末累计完成投资 31,998 万元。（4）投资建设 2×350MW 超临界热电联产机组项目。 2014 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十二次会议，及 2014 年 9 月 5 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过《关于投资建设 2×350MW 超临界热电联产机组的 20 / 164 2016 年年度报告议案》，同意公司采取“上大压小”方式投资建设 2×350MW 超临界热电联产机组。 2015 年 2 月初，公司收到《江苏省发展改革委关于核准中煤大屯热电“上大压小”新建项目的批复》（苏发改能源发〔2015〕114 号），同意建设中煤大屯热电“上大压小”新建项目（建设 2 台 350MW 国产超临界燃煤热电机组及相关辅助设施）；项目单位为上海大屯能源股份有限公司；项目总投资 34.52 亿元，其中项目资本金 6.9 亿元。报告期内，除厂前区、脱硫脱硝系统等工程外，其余桩基工程全部施工完毕；1 号机组的锅炉钢架已吊装至第五层，2 号机组的锅炉钢架已吊装至第三层；烟囱外筒筒壁施工及冷却塔环基施工大部分完成；雨水泵房混凝土结构施工完毕，待安装雨水泵等设备。报告期内完成投资 16,297 万元，累计完成投资 28,357 万元。（5）投资设立江苏大屯电热有限公司。 2016 年 8 月 2 日召开的公司第六届董事会第七次会议审议并通过了《关于设立江苏大屯电热有限公司的议案》，同意公司设立江苏大屯电热有限公司（以下简称“电热公司”），为公司全资子公司，注册资本 1 亿元。投资设立电热公司事宜正在进行中。（3）以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用（七）重大资产和股权出售 √适用 □不适用经 2016 年 4 月 27 日召开的公司第六届董事会第六次会议及 2016 年 5 月 20 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的徐州四方铝业集团有限公司 100%股权转让给关联方大屯煤电。详见第五节重要事项重大关联交易部分。经 2016 年 12 月 8 日召开的公司第六届董事会第十次会议及 2016 年 12 月 26 日召开公司 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于转让龙东煤矿资产及负债的议案》，同意将公司所属龙东煤矿（含龙东选煤厂）资产及负债转让给关联方大屯煤电。详见第五节重要事项重大关联交易部分。（八）主要控股参股公司分析（1）控股公司情况 √适用 □不适用单位：万元 21 / 164 2016 年年度报告年末被投资企业名称所属行业注册资本总资产净资产净利润股权比例江苏大屯煤炭贸易有限公司煤炭贸易 1,000.00 105,272.47 36,569.08 3,230.99 100% 中煤能源新疆鸿新煤业有限公司煤炭生产 50,000.00 106,015.76 47,855.87 -335.60 80% 中煤能源新疆天山煤电有限责任公司煤炭生产 24,000.00 115,957.88 12,006.33 -6,746.30 51% 山西中煤煜隆能源有限公司煤炭生产 7,500.00 19,445.88 19,424.52 -208.65 80% 山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司煤炭生产 20,000.00 112,712.87 68,017.35 -1,366.37 70% （2）参股公司情况。单位：万元所属行注册资年末股权比被投资企业名称总资产净资产净利润业本例丰沛铁路股份有限公司铁路运输 76,303.06 98,760.93 76,489.32 -2,277.25 7.34% （九）公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析（一）行业格局和趋势 √适用 □不适用 2016 年以来，国家煤炭去产能政策效果体现，煤价一改持续 4 年大幅下滑的形势，企稳反弹。2017 年，后续煤炭行业供给侧结构性改革将继续深入推进，煤炭价格将维持在合理区间，煤炭企业盈利能力增强。（二）公司发展战略 √适用 □不适用突出发展煤电一体化，立足内外两地发展，着力发展煤炭、电力、服务、加工制造四大板块，积极培育战略性新兴产业，将公司打造成清洁能源供应商、能源综合服务商、转型发展示范企业。（三）经营计划 √适用 □不适用根据国家政策、行业市场情况及企业生产现场条件，公司确定 2017 年主要生产经营指标为：本部原煤产量 800 万吨，精煤产量 556 万吨，掘进综合进尺 31200 米，发电量 22 亿度，铝材加工产量 73500 吨，铁路货运总量 1250 万吨，设备制修量 15000 吨。 22 / 164 2016 年年度报告（四）可能面对的风险 √适用 □不适用 1.安全生产风险风险产生的原因：随着大屯矿区矿井逐渐向深部和边远开采，多数采煤工作面地质条件复杂，断层多、落差大，水、火、瓦斯、冲击地压等灾害威胁日益严重，生产组织难度加大；随着公司经济压力持续增大、员工降薪效应带来收入减少的现象逐步显现，队伍的思想不稳定、工作积极性下降等问题还将继续凸显，容易对安全生产产生不良影响。应对措施：一是发动舆论阵营，广泛开展宣贯工作，进一步讲清当前公司面临的困难和做好安全工作的极端重要性，奠定安全生产的思想基础。二是重点抓好通风系统建设，认真落实通风系统五年规划，加大井下通风巷道修复和改造力度，不断优化矿井通风系统。加强局部区域通风系统和通风设施的管理。三是提高瓦斯防治工作的认识，杜绝麻痹松懈的思想，严格瓦斯零超限目标管理。四是抓好各类防尘、除尘设备设施的使用、维护和岗位防尘责任制的落实工作；开展综合防尘专项检查，查找防尘系统和管理上存在的问题并进行整改，满足井下防尘需要。五是坚持落实以注浆、注惰和预测预报为主的各项防灭火措施，重点抓住综放工作面过断层、回收期间重点环节的防灭火管理，加强工作面俯采、坚硬顶板等复杂条件下回采防灭火管理。六是坚持水害隐患排查及预报工作和加强探放水现场管理，加强防治水工程设计、措施的审批管理，严格设计、措施在现场的兑现落实，加强防治水工程的过程控制及验收管理，确保探放水工作安全、有效进行，确保满足矿井安全生产需要。七是按规定设置冲击地压组织机构，配置人员，明确职责范围，建立相应的制度，配备足够的装备，满足防冲工作需要。八是做好安全培训教育，强化员工安全意识、提高安全素质，利用好各类事故、典型事故等，做好事故案例警示教育工作，深刻吸取事故教训，并通过集中学习、考试检验等方式，确保学习效果。 2.公司经营风险风险产生原因：公司目前产品结构相对单一，随着煤炭市场不景气，煤炭价格下跌，煤炭板块盈利水平大幅下降，公司整体经济效益几乎全部来源于煤炭主业，公司整体抵御风险的能力不强。应对措施：一是稳定大屯矿区煤炭产量，通过优化矿井系统，优化采区及工作面设计，加快采煤装备更新升级步伐，提高工作面单面储量和生产效率；积极推动压煤 23 / 164 2016 年年度报告村庄搬迁工作，解放村庄压煤量；继续加强对有关煤矿地质条件、煤炭赋存情况等方面的研究、评价工作，争取在大块整装资源获取方面有新的突破；加快推进新疆 106 煤矿和苇子沟煤矿 2 个项目前期证照办理工作，尽快盘活资产。二是以增加煤炭销量为目标，灵活制定销售政策。三是坚持“以精煤为主”的战略，不断拓展煤炭市场。四是以培育市场为目标，继续优化客户结构。五是强化管理，控制成本，保证质量和进度，确保 2×350MW“上大压小”热电项目建设稳步推进，并早日取得效益，六是要进一步采取措施盘活铝业资产，减少铝业亏损。 3.现金流风险风险产生原因：一是由于目前煤炭市场形势低迷，导致煤炭、铝产品销售、机械设备等货款回收难度加大。二是投资项目持续追加投资，特别是电厂 2×350W 机组项目投资金额大、建设周期长，占用大量资金。三是若经济效益和现金流达不到预期目标，还本付息压力将进一步加大。四是信贷规模和信贷投向受到国家宏观经济政策的影响，融资的不确定性进一步加大。五是应收账款和存货占用金额量大，影响公司整体资金运营水平。应对措施：合理组织融资结构，长短结合；对延续的重大投资事项重新论证，对预算投资计划严格审批，加快在建项目建设，缓解资金压力，在建项目要尽快建成投产，使其尽快进入回报期，缓解现金流风险；按预算执行筹资计划，通过财务测算和用款计划，合理组织融资结构，长短结合尽量减少融资费用；实行资金集中管理，严格按照预算要求组织协调资金调度，严格履行授权审批制度，进一步提高资金的使用效率和效果；加强应收账款分户考核和回款考核工作，及时发现问题及时督促，加强逾期应收账款清理工作；有效控制存货规模，降低存货资金占用，控制企业经营风险，完成公司资产管理目标。（五）其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案（一）现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 24 / 164 2016 年年度报告 1．2009 年 3 月 27 日召开的公司第三届董事会第 20 次会议及 2009 年 4 月 27 日召开的公司 2008 年年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》确定了现金分红政策如下：公司利润分配政策优先考虑现金分红，并应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在制订分配预案时应重视对投资者的合理回报，具体分红比例由公司股东大会作出决议。公司可以采取现金或者股票方式分配股利。公司可以进行中期现金分红。 2．公司 2015 年度利润分配方案经 2016 年 4 月 26 日召开的公司 2015 年度股东大会审议通过。公司 2015 年度不实施利润分配，母公司可供股东分配利润用于项目建设和以后年度分配；不进行资本公积金转增股本。（二）公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表分红年度合并每 10 股中归属于上每 10 股每 10 股现金分红报表中归属于分红派息数市公司普通送红股数转增数的数额上市公司普通年度 (元)（含股股东的净（股）（股）（含税）股股东的净利税）利润的比率润 (%) 2016 年 0 0 0 0 451,668,589.06 2015 年 0 0 0 0 11,406,853.82 2014 年 0 0 0 0 48,442,730.18 （三）以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用（四）报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 √适用 □不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案未分配利润的用途和使用计划预案的原因经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）主要用于公司 2×350MW 热电机组等重审计，本期母公司实现净利润214,336,987.90元，加点基建项目建设上年初未分配利润5,938,860,186.12元，2016年度母公司可供股东分配的利润为6,153,197,174.02元。为实现可持续发展，公司将经营积累主要用于煤炭资源获取和基本建设投资，相继收购了新疆、山西等地4家煤炭企业控股权，投资建设了孔庄矿井 25 / 164 2016 年年度报告三期改扩建、新疆106煤矿、新疆苇子沟煤矿、10万吨高精度铝板带等大型基建项目。2012年6月份以来，受煤炭市场低迷影响，公司经营活动产生的现金流大幅减少，资金状况日趋紧张。截止2016年底，公司各项带息负债金额已达18.01亿元。 2016年，公司2×350MW热电机组等重点基建项目需要大量资金投入，全年安排各项资本支出计划20.98亿元，资金紧张局面将会持续，公司仍需加大融资力度。为降低经营风险，缓解资金压力，保证公司健康发展，公司2016年度拟不实施利润分配，母公司可供股东分配利润用于项目建设和以后年度分配。本年度不进行资本公积金转增股本。本利润分配方案经股东大会批准后实施。二、承诺事项履行情况（一）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 □适用 √不适用（二）公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币 26 / 164 2016 年年度报告现聘任境内会计师事务所名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限境外会计师事务所名称境外会计师事务所报酬境外会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务普华永道中天会计师事所务所（特殊普通合伙）财务顾问保荐人聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况（一）导致暂停上市的原因 □适用 √不适用（二）公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 27 / 164 2016 年年度报告（一）相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用（二）临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易（一）与日常经营相关的关联交易 1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3．临时公告未披露的事项 √适用 □不适用由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对各关联方除在某些生产辅助、生活方面的服务目前尚有一定的依赖外，不存在其他的依赖，公司主营业务没有对各关联方形成依赖或被其控制。公司与各关联方的日常关联交易是公司正常生活经营必须进行的，对公司当期以及未来的财务状况和经营成果的影响在正常范围之内，对公司的生产经营未构成不利影响或损害公司股东利益。（1）定价政策和依据：有政府或行业定价的，按政府或行业定价执行；无政府或行业定价的，按市场价格执行；既无政府或行业定价，又无市场价格的，其定价依据是双方根据成本加上合理利润协商确定交易商品或劳务价格；不能按上述方法确定价格的，由双方协商确定中介机构，原则上以中介机构出具的价格咨询报告为定价依据，确定交易商品或劳务价格。（2）公司 2016 年度日常关联交易的安排 2016 年 3 月 22 日召开的公司第六届董事会第五次会议及 2016 年 4 月 26 日召开 28 / 164 2016 年年度报告的公司 2015 年度股东大会审议通过了《关于公司 2015 年日常关联交易执行情况及 2016 年日常关联交易安排的议案》，对公司 2016 年度日常关联交易进行了安排，详见公司[临 2016-004]公告《上海大屯能源股份有限公司 2015 年日常关联交易执行情况及 2016 年日常关联交易安排的公告》（2016 年 3 月 23 日《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站）。（3）公司 2016 年度日常关联交易协议执行情况单位：万元类别产品或劳务关联人 2016 年总金额设备、原材料及辅助材料中煤张家口煤矿机械有限责任公司 8176.85 设备、原材料及辅助材料中煤电气有限公司 305.56 设备、原材料及辅助材料中煤北京煤矿机械有限责任公司 5.98 采购设备、原材料及辅助材料中国煤炭开发有限责任公司 225.39 设备、原材料及辅助材料石家庄煤矿机械有限责任公司 105.00 设备、原材料及辅助材料抚顺煤矿电机制造有限责任公司 205.49 设备、原材料及辅助材料西安煤矿机械有限公司 822.22 外协加工中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂 17.86 水及原材料大屯煤电（集团）有限责任公司 47.39 通信服务大屯煤电（集团）有限责任公司 1022.76 医疗、井口急救服务大屯煤电（集团）有限责任公司 1997.36 后勤服务大屯煤电（集团）有限责任公司 97.07 租房、会议及住宿上海大屯煤电有限公司 177.90 基建工程中煤大屯建筑安装工程公司 7028.12 接受劳务设计、监理、勘察徐州大屯工程咨询有限公司 3056.50 基建、维修工程大屯煤电公司铁路工程处 100.71 基建、维修工程中煤第五建设有限公司 353.09 基建、维修工程中煤第五建设有限公司第三十一工程处 3321.38 基建、维修工程中煤第一建设有限公司 1200.82 设计、基建、维修工程中煤邯郸设计工程有限责任公司 3115.81 监理费北京康迪建设监理咨询有限公司 260.00 井口浴室大屯煤电（集团）有限责任公司 220.88 土地租赁大屯煤电（集团）有限责任公司 5608.47 办公场所租赁大屯煤电（集团）有限责任公司 1300.03 租赁综合仓库租赁大屯煤电（集团）有限责任公司 629.80 生产用建筑物租赁大屯煤电（集团）有限责任公司 1253.55 轮班职工住宿服务大屯煤电（集团）有限责任公司 1264.12 电力及材料大屯煤电（集团）有限责任公司 1184.57 供暖服务大屯煤电（集团）有限责任公司 39.05 供暖服务中煤大屯建筑安装工程公司 11.19 供暖服务徐州大屯工程咨询有限公司 1.30 供暖服务江苏金屯房地产开发有限公司 1.02 销售销售设备山西中煤华晋能源有限责任公司 71.39 销售设备中天合创能源有限责任公司 18.98 销售设备中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂 72.18 提供劳务中煤陕西榆林能源化工有限公司 61.29 提供劳务中煤能源新疆煤电化有限公司 264.83 提供劳务中天合创能源有限责任公司 11048.73 29 / 164 2016 年年度报告合计 54694.64 （二）资产或股权收购、出售发生的关联交易 1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用（1）经 2015 年 12 月 6 日召开的公司第六届董事会第四次会议及 2015 年 12 月 23 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的江苏大屯铝业有限公司（以下简称“大屯铝业”）75%股权转让给关联方大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电”）。根据公司与大屯煤电签署的《股权转让协议》，以北京中企华资产评估有限责任公司出具的中企华评报字[2015]第 1349-1 号资产评估报告所确定的大屯铝业净资产评估值为基础，根据评估基准日至收购协议生效日期间大屯铝业产生的损益进行相应调整，双方确定的收购价款为 26,823.63 万元。所涉股权转让价款，在协议生效后，由大屯煤电于 2015 年 12 月 31 日前支付 1.44 亿元；其余部分在 2016 年 6 月 30 日前付清。本次股权转让后，大屯铝业在股权转让前经营活动中所发生的债权债务，仍由其本身承担；大屯铝业与上海能源签订《还款协议》，大屯铝业占用上海能源的资金 39742.00 万元将于 2016 年 6 月 30 日前归还。本次转让详见[临 2015-024]公告《上海大屯能源股份有限公司关于转让江苏大屯铝业有限公司 75%股权的关联交易公告》。截止 2016 年 6 月 30 日，大屯煤电已向公司共支付转让价款 26,823.63 万元，大屯铝业占用上海能源资金已全部归还公司；大屯铝业 75%股权过户手续已办理完成。大屯铝业 75%股权转让工作已完成。（2）经 2016 年 4 月 27 日召开的公司第六届董事会第六次会议及 2016 年 5 月 20 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的徐州四方铝业集团有限公司（以下简称“四方铝业”）100%股权转让给关联方大屯煤电。根据公司与大屯煤电共同签署的《股权转让协议》，以根据中企华评报字（2015）第 1349-2 号《评估报告》，四方铝业的净资产账面价值为-364.98 万元，评估价值为-21,565.61 万元。本次股权转让价格即四方铝业 100%股权转让价款确定为人民币 1.00 元。所涉股权转让价款，在股权转让协议生效之日起 15 个工作日内，由大屯煤电一次性支付给公司。本次股权转让后，四方铝业及下属江苏苏铝铝业有限公司（以下简称“苏铝公司”）和徐州博斯特机械有限公司两家全资子公司在股权转让前经营活动中所发生 30 / 164 2016 年年度报告的债权债务，仍由其本身承担。公司于 2016 年 3 月 31 日与苏铝公司订立还款协议，约定苏铝公司须于 2016 年 12 月 31 日前向上海能源偿还 4 亿元、2017 年 3 月 31 日前向上海能源偿还 3.67 亿元。本次转让详见[临 2016-011]公告《上海大屯能源股份有限公司关于转让徐州四方铝业集团有限公司 100%股权的关联交易公告》。截止 2016 年 6 月 30 日，大屯煤电已向公司支付了转让价款；四方铝业股东变更的工商登记变更已完成。四方铝业已按协议偿还上海能源资金 40000 万元，剩余 36659.35 万元于 2017 年 1 季度还清。四方铝业 100%股权转让工作已完成。（3）经 2016 年 12 月 8 日召开的公司第六届董事会第十次会议及 2016 年 12 月 26 日召开公司 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于转让龙东煤矿资产及负债的议案》，同意将公司所属龙东煤矿（含龙东选煤厂）资产及负债转让给关联方大屯煤电，根据公司与大屯煤电共同签署的《股权转让协议》，以中企华出具的《评估报告》（中企华评报字（2016）第 1316-01 号）为基础，确定转让价款为 23,658.00 万元，资产转让价款分两期支付，协议生效后 5 日内支付 20,297.62 万元（对应采矿权以外资产及负债），采矿权变更手续完成后支付剩余 3,360.38 万元（对应采矿权价值）。本次转让详见公司于 2016 年 12 月 8 日发布的[临 2016-027]公告《上海大屯能源股份有限公司关于拟转让龙东煤矿资产及负债的关联交易公告》。截止 2016 年 12 月 31 日，大屯煤电已按协议向公司支付了转让价款 20297.62 万元。 3．临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4．涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用（三）共同对外投资的重大关联交易 1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3．临时公告未披露的事项 □适用 √不适用（四）关联债权债务往来 1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 31 / 164 2016 年年度报告 2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3．临时公告未披露的事项 √适用 □不适用详见下文“十一、财务报告” （五）其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况（一）托管、承包、租赁事项 1．托管情况 □适用 √不适用 2．承包情况 □适用 √不适用 3．租赁情况 □适用 √不适用（二）担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保发担保方担保是担保与上市被担保担保金生日期担保担保担保否已经担保是担保逾是否存是否为关联 (协议在反担关联方方公司的方额签署起始日到期日类型履行完否逾期期金额保担保关系关系毕日) 本公司公司本丰沛铁 1,231.7 2013年 2013年 2024年4 连带否否是否部路股份 0 11月21 11月21 月20日责任有限公日日担保司报告期内担保发生额合计（不包括对 362.50 子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括 1,231.70 对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 1,231.70 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.14 32 / 164 2016 年年度报告其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,231.70 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明（三）委托他人进行现金资产管理的情况 1．委托理财情况 □适用 √不适用 2．委托贷款情况 √适用 □不适用委托贷款情况说明经公司第四届董事会第十三次及第五届董事会第九次会议审议批准，公司为控股子公司中煤能源新疆天山煤电有限责任公司提供不超过人民币 7.5 亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为 3 年，具体资金安排根据 106 煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款 7.34 亿元。经公司第四届董事会第十四次及第五届董事会第十五次会议审议批准，公司为控股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司提供不超过人民币 5 亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为 3 年，具体资金安排根据苇子沟煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供的委托贷款 4.94 亿元。经公司第六届董事会第三次会议审议批准，公司为控股子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司提供不超过人民币 1.4 亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为 3 年，具体资金安排根据玉泉煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供委托贷款 0.3 亿元。 3．其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 33 / 164 2016 年年度报告（四）其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况（一）上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划根据《中共江苏省委江苏省人民政府关于组织实施脱贫致富奔小康工程的意见》（苏发〔2015〕35 号）、《关于做好选派机关优秀干部到村任第一书记工作的通知》（组通字〔2015〕24 号）精神，选派 1 名帮扶工作队队员到江苏睢宁县姚集镇二堡村（省定经济薄弱村）兼任第一书记，开展为期 2 年（2016─2017 年）挂钩帮扶工作，在县乡党委领导和指导下，紧紧依靠村党组织和各方支持，带领村“两委”成员开展工作，注意从派驻村实际出发，抓住主要矛盾、解决突出问题，着重建强基层组织，推动精准扶贫，兴办惠民实事，加强基层治理。 2. 年度精准扶贫概要 2016 年，通过深入村 12 个生产队、830 户、3400 余名村民中调查研究，建档立卡低收入农户 140 户，383 人。通过召开村民议事会，立足村情，结合建卡贫困户的现状，实施项目资产收益扶贫，投入资金 160 万元（其中，帮扶资金 60 万元，省财政拨款的资金、奖补资金 100 万元），一是新建一栋 40×70×6.5 米的智能温控钢结构菇房厂房及室内配套设施。二是落实好村农机合作社各项事宜，建设机库 350 平米，购置 3 台久保收割机，以租赁的形式优先租给本村低收入农户或联保户。通过以上项目，帮助建档立卡贫困户实现就业 20 人，帮助建档立卡贫困人口脱贫 128 人，兜底保障 12 人。 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况其中：1.资金 2.物资折款 0.6 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 34 / 164 2016 年年度报告二、分项投入 1.产业发展脱贫其中：1.1 产业扶贫项目类型 1.2 产业扶贫项目个数（个） 1.3 产业扶贫项目投入金额 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 2.转移就业脱贫其中：2.1 职业技能培训投入金额 2.2 职业技能培训人数（人/次） 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） 3.易地搬迁脱贫其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人） 4.教育脱贫其中：4.1 资助贫困学生投入金额 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 5.健康扶贫其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 6.生态保护扶贫其中：6.1 项目名称 6.2 投入金额 7.兜底保障其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额 0.6 7.2 帮助“三留守”人员数（人） 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 7.4 帮助贫困残疾人数（人） 8.社会扶贫其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 8.2 定点扶贫工作投入金额 8.3 扶贫公益基金 9.其他项目其中：9.1.项目个数（个） 9.2.投入金额 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 35 / 164 2016 年年度报告（人） 9.4.其他项目说明三、所获奖项（内容、级别） 4. 后续精准扶贫计划在江苏睢宁县姚集镇二堡村，一是继续抓好智能温控钢结构菇房建设，二是村部建设，房屋新建及装饰、配套设施 600 平米，以有效提高“两委”服务群众、服务农村经济发展的能力；三是农业灌溉附属设施修缮过路涵 8 座，跌水 6 座，水泥渠 800 米，改善二堡村水利设施，以有效提高服务农村经济发展的能力。此外，根据《中共徐州市委办公室印发〈“百家机关联百镇、千名干部进千村、万名党员入万户”集中走访帮扶活动方案〉的通知》（徐委办〔2016〕172 号）要求，公司挂包江苏沛县龙固镇，大屯公司选派 1 位公司领导、7 位中层管理人员、4 位科室负责人参与“百千万工程”，走访调研摸实情、梳理问题列清单、对照问题抓整改、定期回访保长效。（二）社会责任工作情况 √适用 □不适用公司已披露社会责任报告全文，详见：http://www.sse.com.cn。（三）属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 □不适用十八、可转换公司债券情况（一）转债发行情况 □适用 √不适用（二）报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用（三）报告期转债变动情况 □适用 √不适用（四）报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用（六）转股价格历次调整情况 □适用 √不适用（七）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 36 / 164 2016 年年度报告 □适用 √不适用（八）转债其他情况说明 □适用 √不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况（一）普通股股份变动情况表 1．普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2．普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3．普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4．公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用（二）限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况（一）截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用（二）公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用（三）现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三．股东和实际控制人情况（一）股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 54,600 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 52,149 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 37 / 164 2016 年年度报告年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）（二）截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持质押或冻有结情况有限售股东名称报告期内期末持股数比例股东条（全称）增减量 (%) 股份数性质件状态量股份数量中国中煤能源股份有限公 0 451,191,333 62.43 国有司法人温少如 5,833,935 5,833,935 0.81 境内自然人上海宝钢国际经济贸易有 0 5,572,707 0.77 国有限公司法人海通证券股份有限公司－ 2,776,556 2,776,556 0.38 其他中融中证煤炭指数分级证券投资基金刘文涛 2,553,183 2,553,183 0.35 境内自然人蔡志友 2,511,000 2,511,000 0.35 境内自然人中国银行股份有限公司－ 524,301 1,807,840 0.25 其他招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金领航投资澳洲有限公司－ 842,950 1,156,850 0.16 其他领航新兴市场股指基金（交易所）严炯 1,100,818 1,100,818 0.15 境内自然人 38 / 164 2016 年年度报告邵建军 56,593 1,046,190 0.14 境内自然人前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量种类数量中国中煤能源股份有限公司 451,191,333 人民币普通股温少如 5,833,935 人民币普通股上海宝钢国际经济贸易有限公司 5,572,707 人民币普通股海通证券股份有限公司－中融中证 2,776,556 人民币普通股煤炭指数分级证券投资基金刘文涛 2,553,183 人民币普通股蔡志友 2,511,000 人民币普通股中国银行股份有限公司－招商中证 1,807,840 人民币普通股煤炭等权指数分级证券投资基金领航投资澳洲有限公司－领航新兴 1,156,850 人民币普通股市场股指基金（交易所）严炯 1,100,818 人民币普通股邵建军 1,046,190 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说在上述股东中，中国中煤能源股份有限公司与其余明股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；其余股东之间是否存在关联关系，或者是否属于一致行动人未知。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用（三）战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况（一）控股股东情况 1．法人 √适用 □不适用名称中国中煤能源股份有限公司单位负责人或法定代表人李延江成立日期 2006 年 8 月 22 日主要经营业务生产、销售和贸易煤炭、焦炭和煤化工产品，以及制造煤矿机械装备等报告期内控股和参股的其他境 39 / 164 2016 年年度报告内外上市公司的股权情况其他情况说明２．自然人 □适用 √不适用３．公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用４．报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用５．公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用（二）实际控制人情况１．法人 √适用 □不适用名称中国中煤能源集团有限公司单位负责人或法定代表人李延江成立日期 1981 年 12 月主要经营业务煤炭的批发经营及煤炭出口业务；煤炭的勘探、煤炭开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤层气开发、电力生产、电解铝生产和铝材加工，煤矿机械设备制造、科研、设计、工程和设备招标、工程勘察、工程建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房地产开发经营、进出口业务，矿产品和机械设备的销售，焦炭制品的销售。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况其他情况说明 40 / 164 2016 年年度报告２．自然人 □适用 √不适用３．公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用４．报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用５．公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用６．实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用（三）控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用 □不适用中国中煤能源集团有限公司及其一致行动人中煤能源香港有限公司持有本公司控股股东中国中煤能源股份有限公司 58.36%的股权，中国中煤能源股份有限公司分别在上海证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市。五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 41 / 164 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从公是否在公司关任期起始日任期终止日年度内股份增增减变动原司获得的税前联方获取报酬姓名职务(注) 性别年龄年初持股数年末持股数期期减变动量因报酬总额（万元）义宝厚董事长男 54 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 74.44 否 18 日 18 日包正明总经理男 54 2017 年 3月 2018 年 5月 0 0 0 0 是 22 日 18 日杨世权董事男 52 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 0 否 18 日 18 日袁永达独立董事男 64 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 13.68 否 18 日 18 日谢桂英独立董事女 49 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 13.68 否 18 日 18 日郝峡监事女 38 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 0 否 18 日 18 日宣卫东职工代表监男 54 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 43.45 否事 18 日 18 日向开满职工代表监男 51 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 42.52 否事 18 日 18 日王明山监事男 54 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 40.99 否 18 日 18 日吴继忠副总经理、男 55 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 55.41 否总工程师 18 日 18 日马文智副总经理男 54 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 54.02 否 18 日 18 日 42 / 164 2016 年年度报告薛柏会副总经理男 50 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 53.85 否 18 日 18 日王树斌副总经理男 54 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 55.40 否 18 日 18 日唐召信安监局局长男 54 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 53.09 否 18 日 18 日总会计师女 52 2017 年 3月 2018 年 5月 0 0 0 否任艳杰 41.98 22 日 18 日董事会秘书男 54 2015 年 5月 2018 年 5月 0 0 0 40.43 否/ 戚后勤 18 日 18 日合计 / / / / / 0 0 0 / 上表中“报告期内从公司领取的应付报酬总额”中含公司为员工缴交的二金五险（即公积金、企业年金及医疗保险、养老保险、生育保险、工伤保险、失业保险）及取暖费、降温费、荣誉金等；包正明先生从 2017 年 3 月起，报酬由公司支付；公司独立董事年度津贴为 13.68 万元。姓名主要工作经历义宝厚男，1963 年 9 月出生，汉族，在职硕士研究生学历，中共党员，高级工程师。1982.08-1984.12，西安设计研究院技术员；1984.12-1994.06，西安设计研究院团委书记；1994.06-1995.02，西安设计研究院办公室副主任；1995.02-1997.09，西安设计研究院人事处副处长、处长； 1997.09-2001.04，西安设计研究院党委副书记、纪委书记； 2001.04-2004.03，邯郸设计研究院党委书记、副院长；2004.03-2004.10；邯郸设计研究院党委书记、院长；2004.10-2005.11 中煤装备集团公司党委副书记、纪委书记；2005.11-2006.04，北京煤矿机械厂党委书记、副总经理；2006.04-2007.07，中煤北京煤矿机械有限责任公司党委书记、副总经理；2007.07-2009.05，中国中煤能源集团公司监察审计部主任；2008.06-2009.05，中国中煤能源集团公司纪委副书记；2009.05 至 2013.03，大屯煤电（集团）有限责任公司党委书记、副董事长、总经理；2009.08-2013.3，上海大屯能源股份有限公司副董事长；2013.3 起，大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、党委书记、总经理； 2013.3 起，上海大屯能源股份有限公司董事长；现任中国中煤能源集团有限公司职工董事。包正明男，汉族，1963 年 8 月出生，中国共产党党员，矿业工程硕士，教授级高级工程师。1993.07-2001.02，淮南市煤电总公司新集二矿（花家湖矿）地测科主管工程师、副科长、科长；2001.02-2003.08，国投新集能源股份有限公司二矿综采一队党支部书记、副总工程师、党委副书记、矿长；2003.08-2011.01，国投新集能源股份有限公司基建部副部长兼主任工程师，杨村煤矿矿长，刘庄煤矿矿长、党委副书记，生产部部长；2011.01-2011.11，国投新集能源股份有限公司副总经理；2011.11-2014.01，国投新集能源股份有限公司党委副书记、副总经理；2014.01-2014.10，国投新集能源股份有限公司党委副书记、副总经理（主持工作）；2014.10-2017.02，国投新集能源股份有限公司党委副书记、总经理；2017.02-至今，大屯煤电（集团）有限责任公司副董事长、董事、党委副书记。杨世权男，1965 年 2 月出生，大学学历，中共党员，1987 年 7 月参加工作，1987.07-1996.05，宝钢钢铁研究所助理工程师、生产部生产科副科长；1996.05-1996.09，宝钢生产部条钢室副主任；1996.09-1997.12，宝钢生产管制中心值班副主任；1997.12-2000.02，宝钢合同室副主任； 2000.02-2001.11，宝钢原料管理中心业务主管；2001.01-2004.04，宝钢制造管理部办公室副主任（主持工作）；2004.04-2007.07 宝钢制造 43 / 164 2016 年年度报告管理部原料管理中心主任；2007.07-2008.04，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部副总经理（主持工作）；2008.04 至今，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部总经理，兼任上海宝晟能源有限公司总经理。上海能源第四、五、六届董事会董事。袁永达男，1953 年 1 月生，汉族，大专学历，中共产党，工程师职称。1968~1970，上海冶金机械总厂工人；1970~1973，上海冶金机械总厂党委宣传部干事；1973~1980，上海冶金机械总厂团委副书记、书记；1980~1983，上海冶金专科学校自动化系学习；1983~1984，上海冶金机械总厂党办主任；1984~1987，上海新亚电器厂厂长；1987~1991 上海有色金属总公司企业管理处处长；1994~2001，新大陆发展（上海）有限公司副总经理；2001~2008，上海企业信息库主任；2008 至今，上海铝业行业协会秘书长、副理事长；2015 年 5 月至今，上海能源独立董事。谢桂英女，1968 年 1 月生，中共党员，大专学历，高级会计师；职业资格：中国注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、注册房产评估师、注册土地估价师。1988.12~1995.11，江苏省盐城市响水县建设银行储蓄会计；1995.11~2000.12，江苏省盐城市响水县建设银行企业结算会计；2000.12~2003.12，江苏省盐城市响水县建设银行营业部会计主管；2004.01~2007.12，江苏淮海会计师事务所审计部项目经理、高级项目经理；2008.01~，江苏淮海会计师事务所南京分所审计部主任、南京分所所长助理；2015 年 5 月至今，上海能源独立董事。郝峡女，汉族，山西大同人，1979 年 9 月出生，大学本科学历，经济师职称，中共党员。2002.08~2008.07，煤炭科学研究总院财务服务中心出纳、会计、会计室主任；2008.08~2011.12，煤炭科学研究总院企业管理部投资管理；2012.01~2014.08，浙江煤科清洁能源有限公司财务总监；2014.02 至今，煤炭科学技术研究院有限公司资产财务部主任助理；2014.08 至今，浙江煤科清洁能源有限公司监事会主席；2015 年 5 月至今，上海能源监事会监事。宣卫东男，江苏苏州人，1963 年 12 月出生，大学本科学历，高级经济师，中共党员，1981 年 4 月参加工作。1990.04-1994.10，大屯煤电公司选煤厂组织科副科长；1994.10-2001.06，大屯煤电公司办公室秘书科副科长、科长；2001.06-2007.01，上海大屯能源股份有限公司办公室副主任、董事会秘书处副处长；2007.01-2007.08，上海大屯能源股份有限公司办公室副主任、董事会秘书处副处长（主持工作）；2007.08- 2010.08，上海大屯能源股份有限公司办公室主任、董事会秘书处处长；2010.08-2011.01，上海大屯能源股份有限公司法律事务部部长； 2011.01 至今，上海大屯能源股份有限公司总法律顾问，法律事务部部长。上海能源第三、四、五、六届监事会职工代表监事。向开满男，汉族，湖南常德人，1966 年 3 月出生，1988 年 6 月加入中国共产党，1988 年 7 月参加工作，本科学历，高级经济师。1988.07~1988.10，大屯煤电公司龙东煤矿地质测量科技术员；1988.11~1991.12，大屯煤电公司矿建工程公司技术员、助理工程师；1992.01~1994.06，大屯煤电公司干部处干部管理科科员；1994.06~1996.05，大屯煤电公司干部处干部管理科副科长；1996.05~2001.06，大屯煤电公司干部处干部管理科科长；2001.06~2003.05，大屯煤电公司干部处副处长；2003.06~2006.06，大屯煤电公司干部处处长；2006.07~2011.08，上海大屯能源股份有限公司物资贸易部经理、党委副书记；2011.09~2012.04，上海大屯能源股份有限公司培训中心主任；2012.04~2014.02，上海大屯能源股份有限公司副总经济师兼培训中心主任；2014.02 至今，任上海大屯能源股份有限公司副总经济师兼人力资源部部长；2015 年 5 月至今，上海能源监事会职工代表监事。王明山男，汉族，1963 年 8 月出生，硕士研究生学历，高级会计师，1982.07~1993.02，大屯煤电公司财务处会计员；1993.03~1994.09，大屯煤电公司汽车队经营部部长；1994.10~2000.11，大屯煤电公司财务处科长、副处长；2000.12~2003.05，大屯煤电公司董事会资产经营部副主任，主持工作；2003.06~2006.05，大屯煤电公司董事会审计部部长；2006.06~2011.08，大屯煤电公司党校副校长、培训中心主任； 2011.09~2014.02，江苏大屯铝业有限公司党委书记；2014.02 至今，上海大屯能源股份有限公司纪委副书记、纪委监察审计部部长。上海大屯能源股份有限公司第二、三届监事会监事；2015 年 5 月至今，上海能源第六届监事会监事。 44 / 164 2016 年年度报告马文智男，1963 年 06 月出生，汉族，硕士研究生学历，教授级高级工程师，1984.08-1996.01，大屯煤电公司姚桥煤矿机电科技术员；1996.01-1996.05 大屯煤电公司姚桥煤矿机电科副科长；1996.05-2001.06，大屯煤电公司姚桥煤矿机电副总工程师；2001.06-2003.08，上海能源机电管理处主任工程师；2003.09-2008.03，上海能源姚桥煤矿副矿长；2008.03-2008.09，上海能源机电管理部副部长（主持工作）；2008.09-2010.07，上海能源机电管理部部长；2010.07-2011.05，上海能源副总工程师兼任机电管理部部长；2011.05-2013.08，上海能源副总工程师、徐庄煤矿矿长，党委副书记。2013.08 至今，大屯煤电公司董事。薛柏会男，1967 年 07 月出生，汉族，硕士研究生学历，高级工程师，1987.07-1993.09，大屯煤电公司龙东煤矿综掘队技术员；1993.09-1994.06，大屯煤电公司龙东煤矿政工部秘书；1994.07-1995.07，大屯煤电公司龙东煤矿掘进五队党支部书记；1995.07-1996.10，大屯煤电公司龙东煤矿掘进四队队长；1996.10-1998.05，大屯煤电公司龙东煤矿综掘队队长；1998.05-2000.04，大屯煤电公司龙东煤矿采煤工区区长； 2000.04-2001.08，上海能源龙东煤矿副总工程师兼采煤工区区长；2001.08-2002.04，上海能源孔庄煤矿副总工程师；2002.04-2007.04 上海能源孔庄煤矿副矿长；2007.04-2010.08，中煤五建公司副总工程师兼新河煤矿矿长，副总工程师兼矿业分公司副总经理、总经理； 2010.08-2011.05，中煤一建公司副总工程师兼矿业分公司经理，总经理助理；2011.05-2011.10，上海能源生产管理部部长；2011.11-2012.05，上海能源副总工程师兼任生产管理部部长；2012.05-2013.08，上海能源副总工程师兼任孔庄煤矿矿长、党委副书记；2013.08 至今，大屯煤电公司董事。王树斌男，1963 年 01 月出生，汉族，硕士学位，高级工程师。1980.09-1984.07，黑龙江矿业学院地下采煤专业学生；1984.07-1990.11，鹤岗矿务局富力矿技术员；1990.11-1994.03，鹤岗矿务局富力矿副区长；1994.03-1997.07，鹤岗矿务局富力矿区长；1997.07-2002.08，鹤岗矿务局富力矿经营生产副矿长； 2002.08-2003.08 ，鹤岗矿务局富力矿矿长、党委副书记； 2003.08-2004.10 ，鹤岗矿务局生产处处长 2004.10-2011.04，鹤岗矿务局峻德矿矿长、党委副书记；2011.04-2011.07，龙煤股份公司鹤岗分公司总经理助理；2011.07-2014.02，朔州中煤矿业投资有限公司执行董事、总经理、党委副书记；2011.11-2014.02 中国煤炭进出口公司总经理助理；2014.2 至今，大屯煤电（集团）有限责任公司董事；2014 年 3 月至今，上海大屯能源股份有限公司副总经理。唐召信男，1963 年 10 月出生，汉族，大学学历，高级工程师，1981.10-1987.07，大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯公司”）姚桥煤矿综采三队副队长； 1987.07-1993.05 ，大屯公司龙东煤矿综采二队队长； 1993.05-1995.07 ，北京煤炭干部管理学院学员； 1995.07-1996.07，大屯公司龙东煤矿综安队队长；1996.07-2001.07，大屯公司龙东煤矿运输科科长；2001.07-2010.05，上海大屯能源股份有限公司（以下简称“上海能源”）龙东煤矿副矿长；2010.05-2013.01，上海能源姚桥煤矿矿长、党委副书记；2013.01-2014.02，上海能源副总工程师兼姚桥煤矿矿长、党委副书记；2014.2 至今，大屯煤电（集团）有限责任公司董事；2014 年 3 月至今，上海大屯能源股份有限公司安监局局长。任艳杰女， 1965年11月生，汉族，硕士，高级会计师。1994年10月至2003年4月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处副科长、副主任会计师、主任会计师、副处长；2003年5月至2006年6月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长；2006年6月至2010年7月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处长，上海大屯能源股份有限公司财务部部长；2010年7月大屯煤电（集团）有限责任公司、上海大屯能源股份有限公司副总会计师兼财务部部长。大屯煤电（集团）有限责任公司第四、五届监事会监事。上海大屯能源股份有限公司第三、四届监事会监事。2017年3月至今，大屯煤电（集团）有限责任公司第五届董事会董事。戚后勤男，1963 年 4 月出生，汉族，大学本科学历，中共党员，高级会计师。1990 年-1992 年大屯煤电公司姚桥煤矿财务科副科长，1993-1996.07，大屯煤电公司姚桥煤矿财务科科长；1996.08-1999.12，大屯煤电公司财务处副处长、股改办副主任；1999.12.至今，上海大屯能源股份有 45 / 164 2016 年年度报告限公司证券部部长；2002.12-2007.04，上海大屯能源股份有限公司第二、三届监事会监事；2007.04 至今，上海大屯能源股份有限公司董事会秘书。其它情况说明 □适用 √不适用（二）董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况（一）在股东单位任职情况 □适用 √不适用（二）在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期义宝厚中国中煤能源集团有限公司职工董事大屯煤电（集团）有限责任公司董事长 2013.3 总经理 2009.5 包正明大屯煤电（集团）有限责任公司副董事长 2017.2 吴继忠大屯煤电（集团）有限责任公司董事 2010.3 马文智大屯煤电（集团）有限责任公司董事 2013.8 薛柏会大屯煤电（集团）有限责任公司董事 2013.8 王树斌大屯煤电（集团）有限责任公司董事 2014.2 唐召信大屯煤电（集团）有限责任公司董事 2014.2 任艳杰大屯煤电（集团）有限责任公司董事 2017.3 杨世权宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部总经理上海宝晟能源有限公司总经理 46 / 164 2016 年年度报告郝峡煤炭科学技术研究院有限公司资产财务部主任助理 2014.02 浙江煤科清洁能源有限公司监事会主席 2014.08 在其他单位任职情况的说明三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因郭伟华独立董事离任工作原因张毅勤董事、副总经理离任个人原因吴继忠董事离任工作原因许之前董事、总会计师离任工作原因姜华董事、副董事长、总经理离任工作原因包正明总经理聘任聘任任艳杰总会计师聘任聘任注：吴继忠辞去公司董事后，仍任公司副总经理、总工程师；包正明从 2017 年 3 月 22 日起任公司总经理，任艳杰从 2017 年 3 月 22 日起任公司总会计师。四、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 47 / 164 2016 年年度报告五、母公司和主要子公司的员工情况（一）员工情况母公司在职员工的数量 17,652 主要子公司在职员工的数量在职员工的数量合计 18,147 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 9,154 人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 14,437 销售人员技术人员 1,688 财务人员行政人员 1,785 合计教育程度教育程度类别数量（人）研究生及以上大学 2,681 大专 3,068 中专技校 3,660 高中 1,845 初中及以下 6,210 合计（二）薪酬政策 □适用 √不适用（三）培训计划 □适用 √不适用（四）劳务外包情况 √适用 □不适用劳务外包的工时总数劳务外包支付的报酬总额 63531357 元六、其他 □适用 √不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 48 / 164 2016 年年度报告 √适用 □不适用公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》及其它中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司治理结构，规范公司运作，加强信息披露工作。目前，公司已经形成了权责分明、各司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会各尽其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。公司法人治理的实际状况已基本符合《公司法》、《上市公司治理准则》和中国证监会相关规定的要求。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站决议刊登的披露日会议届次召开日期的查询索引期 2015 年度股东大会 2016 年 4 月 26 日 http://www.sse.com.cn 2016 年 4 月 27 日 2016 年第一次临时股 2016 年 5 月 20 日 http://www.sse.com.cn 2016 年 5 月 21 日东大会 2016 年第二次临时股 2016 年 12 月 26 日 http://www.sse.com.cn 2016 年 12 月 27 日东大会股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况（一）董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况是否董事本年应是否连续独立亲自以通讯委托出席股东姓名参加董缺席两次未亲董事出席方式参出席大会的次事会次次数自参加会次数加次数次数数数议义宝厚否 6 3 3 0 0 否姜华否 6 3 3 0 0 否许之前否 6 3 3 0 0 否杨世权否 6 2 3 1 0 否袁永达是 6 3 3 0 0 否谢桂英是 6 3 3 0 0 否 49 / 164 2016 年年度报告注：姜华先生已于 2017 年 2 月申请辞去公司董事职务，许之前先生已于 2016 年 12 月辞去公司公司董事职务。连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数（二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用（三）其他 □适用 √不适用四．董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用 √不适用五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用 √不适用八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司《内部控制自我评价报告》详见 2017 年 3 月 23 日上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 50 / 164 2016 年年度报告普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的报告，详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况公司于 2014 年 10 月发行 5 年期中期票据 10 亿元，名称：上海大屯能源股份有限公司 2014 年度第一期中期票据；简称：14 大屯能源 MTN001；代码：101451046；于 2016 年 10 月支付 1 年利息 5280 万元。公司于 2015 年发行 2 期短期融资券共计 10 亿元。于 2015 年 7 月 17 日发行 2015 年第一期短期融资券 5 亿元，简称：15 大屯能源 CP001；代码：041551030；于 2016 年 7 月 17 日到期偿付，其中本金 5 亿元，利息 2070 万元。公司于 2015 年 10 月 20 日发行 2015 年第二期短期融资券 5 亿元，简称：15 大屯能源 CP002；代码：041551058；于 2016 年 10 月 20 日到期偿付，其中本金 5 亿元，利息 1925 万元。 51 / 164 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用普华永道中天审字(2017)第 10018 号上海大屯能源股份有限公司全体股东：我们审计了后附的上海大屯能源股份有限公司(以下简称“上海能源公司”)的财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司股东权益变动表和合并及公司现金流量表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是上海能源公司管理层的责任。这种责任包括：（一）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（二）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，上述上海能源公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海能源公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师李燕玉注册会计师梁欣中国上海市 2017 年 3 月 22 日 52 / 164 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 上海大屯能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金六(1) 676,511,431.87 175,272,409.52 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期 0.00 0.00 损益的金融资产衍生金融资产应收票据六(4) 1,104,703,009.40 571,035,612.78 应收账款六(5) 255,146,630.15 915,991,492.83 预付款项六(6) 16,967,350.15 21,861,448.45 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 其他应收款六(9) 380,652,504.55 149,928,534.00 买入返售金融资产存货六(10) 242,275,178.67 335,305,758.78 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 0.00 0.00 其他流动资产六(13) 34,810,852.46 20,733,403.84 流动资产合计 2,711,066,957.25 2,190,128,660.20 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产六(14) 56,000,000.00 57,100,000.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款六(16) 70,049,736.77 45,543,869.64 长期股权投资 0.00 0.00 投资性房地产六(18) 25,556,051.00 27,042,964.09 固定资产六(19) 5,584,661,513.83 6,366,167,166.68 在建工程六(20) 3,982,809,411.22 3,439,396,546.48 工程物资六(21) 22,647,417.92 29,751,304.75 固定资产清理 0.00 0.00 生产性生物资产油气资产无形资产六(25) 1,204,041,627.78 1,200,464,152.32 开发支出 0.00 0.00 商誉 0.00 0.00 长期待摊费用六（28） 154,916.00 递延所得税资产六(29) 173,833,203.36 134,412,785.31 其他非流动资产六(30) 158,804,263.34 180,216,919.81 53 / 164 2016 年年度报告非流动资产合计 11,278,403,225.22 11,480,250,625.08 资产总计 13,989,470,182.47 13,670,379,285.28 流动负债：短期借款六(31) 750,000,000.00 750,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期 0.00 0.00 损益的金融负债衍生金融负债应付票据六(34) 101,520,714.66 137,800,000.00 应付账款六(35) 1,608,680,009.16 1,013,729,036.48 预收款项六(36) 86,433,140.36 63,246,723.52 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬六(37) 109,620,514.41 57,767,572.25 应交税费六(38) 234,567,346.45 115,823,383.05 应付利息六(39) 11,089,846.91 24,236,027.45 应付股利其他应付款六(41) 363,319,024.99 457,652,063.81 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债六(44) 1,000,000,000.00 流动负债合计 3,265,230,596.94 3,620,254,806.56 非流动负债：长期借款六(45) 60,000,000.00 应付债券六(46) 991,084,736.98 988,223,072.43 其中：优先股永续债长期应付款六(47) 99,589,421.30 10,000,000.00 长期应付职工薪酬六(48) 51,122,314.83 20,167,255.22 专项应付款 0.00 0.00 预计负债六(50) 388,976,629.42 384,629,842.48 递延收益六(51) 34,000,000.00 29,570,000.00 递延所得税负债六(29) 157,558,705.12 157,558,705.12 其他非流动负债非流动负债合计 1,782,331,807.65 1,590,148,875.25 负债合计 5,047,562,404.59 5,210,403,681.81 所有者权益股本六(53) 722,718,000.00 722,718,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积六(55) 915,171,691.65 891,401,691.65 54 / 164 2016 年年度报告减：库存股其他综合收益专项储备六(58) 230,992,423.58 186,254,360.31 盈余公积六(59) 361,359,000.00 361,359,000.00 一般风险准备未分配利润六(60) 6,272,360,821.49 5,820,692,232.43 归属于母公司所有者权益合计 8,502,601,936.72 7,982,425,284.39 少数股东权益八（2） 439,305,841.16 477,550,319.08 所有者权益合计 8,941,907,777.88 8,459,975,603.47 负债和所有者权益总计 13,989,470,182.47 13,670,379,285.28 法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:上海大屯能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 628,168,545.07 117,447,195.62 以公允价值计量且其变动计入当期 0.00 0.00 损益的金融资产衍生金融资产应收票据 625,133,509.61 300,350,583.96 应收账款十六(1) 323,139,343.22 590,320,200.92 预付款项 16,967,350.15 164,826,305.99 应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 其他应收款十六(2) 50,522,182.10 145,377,091.75 存货 216,116,676.05 211,317,049.34 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 366,593,515.06 0.00 其他流动资产 0.00 0.00 流动资产合计 2,226,641,121.26 1,529,638,427.58 非流动资产：可供出售金融资产 56,000,000.00 56,000,000.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款 1,328,179,736.77 1,979,872,902.91 长期股权投资十六(3) 1,149,360,000.00 1,149,360,000.00 投资性房地产 25,556,051.00 27,042,964.09 固定资产 5,516,348,952.16 5,968,293,030.20 在建工程 1,884,015,065.86 1,500,659,859.73 工程物资 0.00 0.00 固定资产清理 0.00 0.00 生产性生物资产油气资产 55 / 164 2016 年年度报告无形资产 77,749,418.46 54,305,629.08 开发支出 0.00 0.00 商誉 0.00 0.00 长期待摊费用 0.00 0.00 递延所得税资产 154,014,761.27 135,137,630.40 其他非流动资产 0.00 0.00 非流动资产合计 10,191,223,985.52 10,870,672,016.41 资产总计 12,417,865,106.78 12,400,310,443.99 流动负债：短期借款 750,000,000.00 750,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 0.00 0.00 损益的金融负债衍生金融负债应付票据 0.00 60,000,000.00 应付账款 1,213,193,044.50 656,731,532.02 预收款项 21,472,536.60 23,606,228.89 应付职工薪酬 101,968,843.56 47,919,566.46 应交税费 223,073,043.67 83,566,487.07 应付利息 11,089,846.91 24,236,027.45 应付股利 0.00 0.00 其他应付款 283,579,859.75 327,901,978.55 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 其他流动负债 0.00 1,000,000,000.00 流动负债合计 2,604,377,174.99 2,973,961,820.44 非流动负债：长期借款 60,000,000.00 0.00 应付债券 991,084,736.98 988,223,072.43 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 51,122,314.83 18,466,509.25 专项应付款 0.00 0.00 预计负债 388,976,629.42 384,629,842.48 递延收益 31,720,000.00 27,290,000.00 递延所得税负债 0.00 0.00 其他非流动负债非流动负债合计 1,522,903,681.23 1,418,609,424.16 负债合计 4,127,280,856.22 4,392,571,244.60 所有者权益：股本 722,718,000.00 722,718,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 823,167,928.02 799,397,928.02 减：库存股其他综合收益专项储备 230,142,148.52 185,404,085.25 56 / 164 2016 年年度报告盈余公积 361,359,000.00 361,359,000.00 未分配利润 6,153,197,174.02 5,938,860,186.12 所有者权益合计 8,290,584,250.56 8,007,739,199.39 负债和所有者权益总计 12,417,865,106.78 12,400,310,443.99 法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 5,179,539,966.32 4,960,392,875.14 其中：营业收入六(61) 5,179,539,966.32 4,960,392,875.14 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 5,030,591,902.69 4,970,785,637.42 其中：营业成本六(61) 3,954,572,663.75 4,089,277,640.38 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加六(62) 133,692,271.64 102,619,541.96 销售费用六(63) 141,796,383.69 139,633,189.99 管理费用六(64) 538,365,614.32 501,873,677.20 财务费用六(65) 89,317,414.35 54,129,540.76 资产减值损失六(66) 172,847,554.94 83,252,047.13 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）六(68) 329,004,002.54 69,531,425.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 477,952,066.17 59,138,662.72 加：营业外收入六(69) 11,553,755.09 4,592,995.49 其中：非流动资产处置利得 44,963.92 533,052.11 减：营业外支出六(70) 12,546,674.46 2,289,245.46 其中：非流动资产处置损失 9,968,943.43 47,806.63 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 476,959,146.80 61,442,412.75 减：所得税费用六(71) 63,535,035.66 91,181,148.42 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 413,424,111.14 -29,738,735.67 归属于母公司所有者的净利润 451,668,589.06 11,406,853.82 少数股东损益 -38,244,477.92 -41,145,589.49 57 / 164 2016 年年度报告六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 413,424,111.14 -29,738,735.67 归属于母公司所有者的综合收益总额 451,668,589.06 11,406,853.82 归属于少数股东的综合收益总额 -38,244,477.92 -41,145,589.49 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 十七(2) 0.62 0.02 （二）稀释每股收益(元/股) 十七(2) 0.62 0.02 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元, 上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入十六(4) 4,926,038,480.54 4,312,517,142.87 减：营业成本十六(4) 3,842,007,254.76 3,606,186,482.88 税金及附加 130,583,170.96 100,364,078.42 销售费用 8,325,048.50 9,032,092.40 管理费用 499,354,979.05 397,730,028.76 财务费用 35,117,904.21 51,185,645.54 资产减值损失 163,615,765.43 80,797,883.22 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 58 / 164 2016 年年度报告投资收益（损失以“－”号填列）十六(5) 42,929,319.05 84,053,733.32 其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 289,963,676.68 151,274,664.97 加：营业外收入 10,603,305.67 1,487,505.62 其中：非流动资产处置利得 44,918.37 438,476.64 减：营业外支出 12,480,724.56 1,050,306.65 其中：非流动资产处置损失 9,968,943.43 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 288,086,257.79 151,711,863.94 减：所得税费用 73,749,269.89 21,651,992.68 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 214,336,987.90 130,059,871.26 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 214,336,987.90 130,059,871.26 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.30 0.18 （二）稀释每股收益(元/股) 0.30 0.18 法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 6,141,036,086.50 6,164,159,731.88 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入 59 / 164 2016 年年度报告当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金六(73) 28,763,214.05 30,706,402.95 经营活动现金流入小计 6,169,799,300.55 6,194,866,134.83 购买商品、接受劳务支付的现金 2,157,405,053.87 2,568,772,414.32 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,914,095,866.30 2,055,092,227.71 支付的各项税费 639,959,880.70 826,233,899.89 支付其他与经营活动有关的现金六(73) 102,269,961.14 97,420,009.06 经营活动现金流出小计 4,813,730,762.01 5,547,518,550.98 经营活动产生的现金流量净额六(73) 1,356,068,538.54 647,347,583.85 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 80,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长 2,267,756.58 1,347,542.61 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的六(73) 261,581,038.78 143,558,430.25 现金净额收到其他与投资活动有关的现金 781,774,931.54 投资活动现金流入小计 1,045,623,726.90 144,985,972.86 购建固定资产、无形资产和其他长 844,921,621.17 956,651,061.97 期资产支付的现金投资支付的现金 22,000,000.00 38,000,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 866,921,621.17 994,651,061.97 投资活动产生的现金流量净额 178,702,105.73 -849,665,089.11 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 23,770,000.00 19,010,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 18,000,000.00 到的现金取得借款收到的现金 910,000,000.00 1,487,700,000.00 发行债券收到的现金 1,000,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 29,230,000.00 10,000,000.00 筹资活动现金流入小计 963,000,000.00 2,516,710,000.00 偿还债务支付的现金 850,000,000.00 1,688,900,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 129,877,772.33 121,718,123.82 现金其中：子公司支付给少数股东的股 60 / 164 2016 年年度报告利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 1,000,000,000.00 500,000,000.00 筹资活动现金流出小计 1,979,877,772.33 2,310,618,123.82 筹资活动产生的现金流量净额 -1,016,877,772.33 206,091,876.18 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额六(75) 517,892,871.94 3,774,370.92 加：期初现金及现金等价物余额六(75) 149,735,315.07 145,960,944.15 六、期末现金及现金等价物余额六(75) 667,628,187.01 149,735,315.07 法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 6,073,467,856.46 5,413,493,115.13 收到的税费返还 0.00 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 424,448,857.78 24,915,076.63 经营活动现金流入小计 6,497,916,714.24 5,438,408,191.76 购买商品、接受劳务支付的现金 1,803,077,165.91 1,942,963,466.05 支付给职工以及为职工支付的现金 1,857,207,993.52 2,009,167,147.96 支付的各项税费 599,325,037.73 736,495,761.11 支付其他与经营活动有关的现金 102,918,206.91 213,425,132.09 经营活动现金流出小计 4,362,528,404.07 4,902,051,507.21 经营活动产生的现金流量净额 2,135,388,310.17 536,356,684.55 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 22,858,062.21 64,361,922.94 处置固定资产、无形资产和其他长 2,267,711.22 671,431.35 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 266,613,735.50 144,000,000.00 现金净额收到其他与投资活动有关的现金 0.00 投资活动现金流入小计 291,739,508.93 209,033,354.29 购建固定资产、无形资产和其他长 761,234,058.76 749,216,640.52 期资产支付的现金投资支付的现金 102,630,000.00 212,960,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的 0.00 0.00 现金净额支付其他与投资活动有关的现金 0.00 0.00 投资活动现金流出小计 863,864,058.76 962,176,640.52 投资活动产生的现金流量净额 -572,124,549.83 -753,143,286.23 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 23,770,000.00 1,010,000.00 取得借款收到的现金 910,000,000.00 1,350,000,000.00 61 / 164 2016 年年度报告发行债券收到的现金 1,000,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 7,180,000.00 筹资活动现金流入小计 940,950,000.00 2,351,010,000.00 偿还债务支付的现金 850,000,000.00 1,500,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 129,842,410.89 118,487,415.81 现金支付其他与筹资活动有关的现金 1,000,000,000.00 500,000,000.00 筹资活动现金流出小计 1,979,842,410.89 2,118,487,415.81 筹资活动产生的现金流量净额 -1,038,892,410.89 232,522,584.19 四、汇率变动对现金及现金等价物的 0.00 0.00 影响五、现金及现金等价物净增加额 524,371,349.45 15,735,982.51 加：期初现金及现金等价物余额 97,797,195.62 82,061,213.11 六、期末现金及现金等价物余额 622,168,545.07 97,797,195.62 法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰 62 / 164 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益其他权其一项目减益工具他般少数股东权益所有者权益合计：综风股本优永资本公积库专项储备盈余公积未分配利润其合险先续存他收准股债股益备一、上年期末余额 722,718,000.00 891,401,691.65 186,254,360.31 361,359,000.00 5,820,692,232.43 477,550,319.08 8,459,975,603.47 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 722,718,000.00 891,401,691.65 186,254,360.31 361,359,000.00 5,820,692,232.43 477,550,319.08 8,459,975,603.47 三、本期增减变动金额（减 23,770,000.00 44,738,063.27 451,668,589.06 -38,244,477.92 481,932,174.41 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 451,668,589.06 -38,244,477.92 413,424,111.14 （二）所有者投入和减少资 23,770,000.00 23,770,000.00 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 23,770,000.00 23,770,000.00 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 63 / 164 2016 年年度报告 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 44,738,063.27 44,738,063.27 1．本期提取 274,692,275.68 274,692,275.68 2．本期使用 229,954,212.41 229,954,212.41 （六）其他四、本期期末余额 722,718,000.00 915,171,691.65 230,992,423.58 361,359,000.00 6,272,360,821.49 439,305,841.16 8,941,907,777.88 上期归属于母公司所有者权益其他权其一减项目益工具他般：少数股东权益所有者权益合计综风股本优永资本公积库专项储备盈余公积未分配利润其合险先续存他收准股债股益备一、上年期末余额 722,718,000.00 890,391,691.65 186,440,173.31 361,359,000.00 5,809,285,378.61 566,957,541.41 8,537,151,784.98 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 722,718,000.00 890,391,691.65 0.0 186,440,173.31 361,359,000.00 5,809,285,378.61 566,957,541.41 8,537,151,784.98 三、本期增减变动金额（减 1,010,000.00 -185,813.00 11,406,853.82 -89,407,222.33 -77,176,181.51 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 11,406,853.82 -41,145,589.49 -29,738,735.67 （二）所有者投入和减少 1,010,000.00 18,000,000.00 19,010,000.00 资本 64 / 164 2016 年年度报告 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,010,000.00 18,000,000.00 19,010,000.00 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 -185,813.00 -185,813.00 1．本期提取 461,500,115.87 461,500,115.87 2．本期使用 461,685,928.87 461,685,928.87 （六）其他 -66,261,632.84 -66,261,632.84 四、本期期末余额 722,718,000.00 891,401,691.65 0.0 186,254,360.31 361,359,000.00 5,820,692,232.43 477,550,319.08 8,459,975,603.47 法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目股本其他权资本公积减其专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计 65 / 164 2016 年年度报告益工具：他库综优永存合其先续股收他股债益一、上年期末余额 722,718,000.00 799,397,928.02 185,404,085.25 361,359,000.00 5,938,860,186.12 8,007,739,199.39 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 722,718,000.00 799,397,928.02 185,404,085.25 361,359,000.00 5,938,860,186.12 8,007,739,199.39 三、本期增减变动金额（减 23,770,000.00 44,738,063.27 214,336,987.90 282,845,051.17 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 214,336,987.90 214,336,987.90 （二）所有者投入和减少资 23,770,000.00 23,770,000.00 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 23,770,000.00 23,770,000.00 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 44,738,063.27 44,738,063.27 1．本期提取 272,871,980.28 272,871,980.28 2．本期使用 228,133,917.01 228,133,917.01 66 / 164 2016 年年度报告（六）其他四、本期期末余额 722,718,000.00 823,167,928.02 230,142,148.52 361,359,000.00 6,153,197,174.02 8,290,584,250.56 上期其他权其减益工具他：项目综股本优永资本公积库专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计其合先续存他收股债股益一、上年期末余额 722,718,000.00 798,387,928.02 185,589,898.25 361,359,000.00 5,808,800,314.86 7,876,855,141.13 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 722,718,000.00 798,387,928.02 185,589,898.25 361,359,000.00 5,808,800,314.86 7,876,855,141.13 三、本期增减变动金额（减 1,010,000.00 -185,813.00 130,059,871.26 130,884,058.26 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 130,059,871.26 130,059,871.26 （二）所有者投入和减少资 1,010,000.00 1,010,000.00 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 1,010,000.00 1,010,000.00 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 67 / 164 2016 年年度报告 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 -185,813.00 -185,813.00 1．本期提取 456,312,033.40 456,312,033.40 2．本期使用 456,497,846.40 456,497,846.40 （六）其他四、本期期末余额 722,718,000.00 799,397,928.02 185,404,085.25 361,359,000.00 5,938,860,186.12 8,007,739,199.39 法定代表人：义宝厚主管会计工作负责人：任艳杰会计机构负责人：任艳杰 68 / 164 2016 年年度报告二、公司基本情况１．公司概况 √适用 □不适用上海大屯能源股份有限公司(以下简称“本公司”)是由大屯煤电(集团)有限责任公司(以下简称“大屯煤电集团”)、中国煤炭进出口公司、宝钢集团国际经济贸易总公司、上海煤气制气物资贸易有限公司以及煤炭科学研究总院于 1999 年 12 月 29 日共同发起设立的股份有限公司，注册地为中华人民共和国上海市浦东新区。本公司于 2001 年 8 月 29 日在上海证券交易所挂牌上市交易。于 2016 年 12 月 31 日，本公司的总股本为 72,271.80 万元，每股面值 1 元。 2006 年 8 月，中国中煤能源集团有限公司(以下简称“中煤集团”)重组改制设立中国中煤能源股份有限公司(以下简称“中煤能源”)。中煤集团将其全资子公司大屯煤电集团所持有的本公司 60.35%的股份、其全资子公司中国煤炭进出口公司所持有的本公司 2.08%的股份全部无偿划转至中煤集团，并将其投入中煤能源。上述行为完成后，中煤能源成为持有本公司 62.43%股权的控股股东。本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要从事煤炭的生产和销售、电力生产、铸造铝材加工等业务。本年度纳入合并范围的子公司详见附注八，本年度不再纳入合并范围的子公司为徐州四方铝业集团有限公司(以下简称“四方铝业”)，不再纳入合并范围的其他营业单位为龙东煤矿，详见附注七。本财务报表由本公司董事会于 2017 年 3 月 22 日批准报出。２．合并财务报表范围 √适用 □不适用子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接江苏大屯煤炭贸易有限公司 100.00 (大屯贸易) 江苏省沛县江苏省沛县商品流通 % - 设立中煤能源新疆鸿新煤业有限公司(鸿新煤业) 新疆自治区新疆自治区采掘业 80.00% - 投资中煤能源新疆天山煤电有限责任公司(天非同一控制下企山煤电) 新疆自治区新疆自治区煤炭行业 51.00% - 业合并山西中煤煜隆山西省吕梁市石楼山西省吕梁市石楼非同一控制下企能源有限公司县县煤炭行业 80.00% - 业合并 69 / 164 2016 年年度报告 (中煤煜隆) 山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司(玉泉煤非同一控制下企业) 山西阳泉市盂县山西阳泉市盂县采掘业 70.00% - 业合并三、财务报表的编制基础 1．编制基础本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则— 基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定》的披露规定编制。 2．持续经营 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，本集团的流动负债超过流动资产 554,163,639.69 元。本集团业务的持续经营将在很大程度上取决于未来经营活动产生的净现金流入以及能否从银行或本公司之母公司中煤能源取得所需的资金支持。中煤能源已确认将为本集团提供持续的资金上的支持，以使本集团在可以预见的未来有能力清偿到期债务。本集团管理层确信本集团将会持续经营，因此以持续经营为基础编制本年度财务报表。四、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提方法(附注四(11))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注四(16)、(21))、对复垦、弃置及环境清理义务的估计(附注四(32))等。本集团重要会计估计和判断详见附注四(32)。 1．遵循企业会计准则的声明本公司 2016 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。 2．会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 70 / 164 2016 年年度报告 3 营业周期 □适用 √不适用 4．记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用 (a) 同一控制下的企业合并合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 (b) 非同一控制下的企业合并购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。６．合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为 71 / 164 2016 年年度报告少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从本集团的角度对该交易予以调整。７．合营安排分类及共同经营会计处理方法 □适用 √不适用８．现金及现金等价物的确定标准现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。９．外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。１０．金融工具 √适用 □不适用 (a) 金融资产 (i) 金融资产分类金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。本集团现有的金融资产类别主要为应收款项及可供出售金融资产。 72 / 164 2016 年年度报告应收款项应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。可供出售金融资产可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产。 (ii) 确认和计量金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额。可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成本计量。除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。 (iii) 金融资产减值除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本集团能够对该影响进行可靠计量的事项。表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年 (含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的，本集团会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本集团以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。 73 / 164 2016 年年度报告以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。已发生的减值损失以后期间不再转回。 (iv) 金融资产的终止确认金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。 (b) 金融负债金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款项、借款及应付债券等。应付款项包括应付账款、应付票据、其他应付款等，以公允价值进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 (c) 金融工具的公允价值确定 74 / 164 2016 年年度报告存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。１１．应收款项应收款项包括应收账款、应收票据、其他应收款及长期应收款等。本集团对外销售商品或提供劳务形成的应收账款，按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。（１）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。当存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项时，计提坏账准备。单项金额重大的判断标准为：单项金额超过 33,000,000.00 元。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提根据应收款项的预计未来现金流量现值方法低于其账面价值的差额进行计提。（２）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。确定组合的依据如下：一般信用组合经常性往来业务的客户。其他信用组合信用良好且交易频繁的长期客户，经评估信用风险为极低的款项 √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）一般信用组合账龄分析法其他信用组合不计提坏账 75 / 164 2016 年年度报告组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0-5% 0-5% 其中：1 年以内分项，可添加行 1-3 个月 0% 0% 4 个月-1 年 5% 5% 1－2 年 10% 10% 2－3 年 30% 30% 3 年以上 3－4 年 50% 50% 4－5 年 80% 80% 5 年以上 100% 100% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用（３）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项。坏账准备的计提方法根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。１２．存货 √适用 □不适用 (a) 分类存货包括原材料、在产品、库存商品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低计量。 (b) 发出存货的计价方法存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。 76 / 164 2016 年年度报告 (c) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 (d) 本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。 (e) 低值易耗品和包装物的摊销方法周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品采用分次摊销法、包装物采用一次转销法进行摊销。１３．划分为持有待售资产 □适用 √不适用１４．长期股权投资 √适用 □不适用长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资。子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并。 (a) 投资成本确定对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 (b) 后续计量及损益确认方法采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。 77 / 164 2016 年年度报告 (c) 确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 (d）长期股权投资减值对子公司的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注二(20))。１５．投资性房地产（１）如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产为以出租为目的的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物计提折旧。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：预计使用寿命预计净残值率年折旧率建筑物 30 年 5% 3.17% 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计入当期损益。当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注；四(22))。 78 / 164 2016 年年度报告１６．固定资产（１）确认条件 √适用 □不适用固定资产包括房屋及建筑物、构筑物及其他辅助设施(包括井巷工程)、机器设备、铁路、运输工具及其他等。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时，国有股股东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。（２）折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 5-45 年 3%-5% 2.11%至 19.40% 构筑物及其他辅助设施年限平均法 20-30 年 3%-5% 3.17%至 4.85% 机器设备年限平均法 4-18 年 3%-5% 5.28%至 24.25% 铁路年限平均法 30 年 3% 3.23% 运输工具及其他年限平均法 5-10 年 3%-5% 9.50%至 19.40% 固定资产折旧除井巷工程按照工作量法计提折旧或使用维简费、安全费用和可持续发展准备金购置的固定资产(附注四(32))外，其他固定资产采用年限平均法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注六(19))。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。（３）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 79 / 164 2016 年年度报告１７．在建工程 √适用 □不适用在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注六(20))。１８．借款费用 √适用 □不适用发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。１９．生物资产 □适用 √不适用２０．油气资产 □适用 √不适用２１．无形资产（１）计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权和软件等，以成本计量。大屯煤电集团发起设立本公司时投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。 (a) 土地使用权 80 / 164 2016 年年度报告土地使用权按使用年限 50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。 (b) 采矿权和探矿权采矿权以成本减累计摊销列示，并自煤矿投产日开始采用工作量法摊销。探矿权以取得时的成本计量，并自转为采矿权且煤矿投产日开始，采用工作量法摊销。 (c) 软件软件按照使用年限 5 年平均摊销。 (d) 定期复核使用寿命和摊销方法对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 (e) 无形资产减值当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注六(25))。（２）内部研究开发支出会计政策 □适用 √不适用２２．长期资产减值 √适用 □不适用固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。２３．长期待摊费用 √适用 □不适用 81 / 164 2016 年年度报告长期待摊费用包括已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。２４．职工薪酬职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。（１）短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。（２）离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。养老保险本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。同时，经政府批准，本集团为员工支付补充养老保险金，并由符合国家规定的法人受托机构受托管理。（３）辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。 82 / 164 2016 年年度报告内退福利本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本集团比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。（４）其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用２５．预计负债 √适用 □不适用因开采煤炭而形成的复垦、弃置及环境清理等现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。２６．股份支付 √适用 □不适用现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。２７．优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用２８．收入 √适用 □不适用 83 / 164 2016 年年度报告收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入： (a) 销售商品本集团生产并销售煤炭、铝制品及其他产品。煤炭、铝制品及其他商品的销售收入在商品的所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方。本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制时予以确认。 (b) 提供劳务劳务收入于提供服务的会计期间予以确认。２９．政府补助政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财政补贴等。政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。（１）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。（２）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。３０．递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用 84 / 164 2016 年年度报告递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产和负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对与子公司投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关；本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。３１．租赁（１）经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。（２）融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用３２．其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；(2) 本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特 85 / 164 2016 年年度报告征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。维简费、安全费用和可持续发展准备金根据财政部、安全监管总局及有关地方政府部门的规定，本集团从事煤炭开采的公司须按原煤产量提取煤矿维持简单再生产费用(“维简费”)、企业安全生产费用(“安全费”)及其他类似性质煤炭生产专项基金。本集团从事机械制造、冶金、危险品生产与储运等行业的公司也须按相关规定提取企业安全生产费用。维简费主要用于煤矿生产正常持续的开拓延深、技术改造等，以确保矿井持续稳定和安全生产，提高效率。安全费用主要用于煤矿安全生产设施、完善和改进企业安全生产条件。其他类似性质煤炭生产专项基金目前主要包括可持续发展准备金。可持续发展准备金主要用于发展连续替代产业和解决历史遗留问题。自2014年1月1日起，本集团不再计提可持续发展准备金。上述费用和专项基金在提取时计入相关产品的成本，同时记入专项储备科目。在使用时，对在规定使用范围内的费用性支出，于费用发生时直接冲减专项储备；属于资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用状态时转入固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，同时确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险： (i) 所得税本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最终税务处理存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。 (ii) 固定资产的可使用年限本集团的管理层对固定资产可使用年限做出估计。此类估计以相似性质及功能的固定资产在以往年度的实际可使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估计的使用年限不同时，管理层将对固定资产的预计使用年限进行相应的调整，并在报废或出售技术落后相关设备时相应地冲销或冲减相应的固定资产。因此，根据现有经验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所不同，因而可能导致对资产负债表中的固定资产账面价值和折旧费用的重大调整。 86 / 164 2016 年年度报告 (iii) 对复垦、弃置及环境清理义务的估计复垦、弃置及环境清理义务由管理层考虑现有的相关法规后根据其以往经验及对未来支出的最佳估计而确定，并将预期支出折现至其净现值。随着目前的煤炭开采活动的进行，对未来土地及环境的影响变得明显的情况下，有关成本的估计可能须不时修订。 (iv) 对煤炭储量的估计煤炭储量是估计可以具有经济效益及合法的从本集团的矿区开采的煤炭数量。于计算煤炭储量时，需要使用关于一定范围内地质、技术及经济因素的估计和假设，包括产量、等级、生产技术、回采率、开采成本、运输成本、产品需求及商品价格。对储量的数量和等级的估计，需要取得矿区的形状、体积及深度的数据，这些数据是由对地质数据的分析得来的，例如采掘样本。这一过程需要复杂和高难度的地质判断及计算，以对数据进行分析。由于用于估计储量的经济假设在不同的时期会发生变化，同时在经营期中会出现新的地质数据，对储量的估计也会相应在不同的时期出现变动。估计储量的变动将会在许多方面对本集团的经营成果和财务状况产生影响，包括： (a) 资产的账面价值可能由于未来预计现金流量的变化而受到影响； (b) 按工作量法计算的或者按资产的可使用年限计算的计入损益的折旧和摊销可能产生变化； (c) 估计储量的变动将会对履行弃置、复垦及环境清理等现时义务的预计时间和所需支出产生影响,从而使确认的预计负债的账面价值产生变化； (d) 由于对可能转回的税收利益的估计的变化可能使递延所得税资产的账面价值产生变化。 (v) 固定资产的减值固定资产及无形资产按成本减累计折旧及摊销列示。当发生任何事件或环境出现变化，显示账面价值可能无法收回时，就该等项目的账面价值是否发生减值予以审核。若某项资产的账面价值超过其可收回金额时，按其差额确认减值损失。可收回金额以资产的公允价值减处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在估计资产的可收回金额时，需作出多项假设，包括与非流动资产有关的未来现金流量及折现率。倘若未来事项与该等假设不符，可收回金额将需要作出修订，这些修订可能会对本集团的经营业绩或者财务状况产生影响。３３．重要会计政策和会计估计的变更（１）重要会计政策变更 □适用 √不适用（２）重要会计估计变更 □适用 √不适用 87 / 164 2016 年年度报告３４．其他 √适用 □不适用勘探与评估开支勘探与评估开支包括以下项目的直接成本：研究及分析现有勘探资料；进行地质研究；勘探钻井及取样；检测萃取及处理方法；编制预可行性及可行性研究报告。勘探与评估开支也包括取得矿业权所产生的成本、进入有关区域支付的进场费及收购现有项目权益而应付第三方的款项。项目的初期阶段，除取得土地使用权和矿业权的成本外，其他勘探与评估成本于发生时计入损益。在项目达到确实可行阶段后倘继续进行，其支出予以资本化并转入井巷工程。倘证明项目不可行，则其所有不可收回成本于利润表中列作费用。五、税项１．主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税(a) 应纳税增值额(应纳税额按 6%、11%、13%、17% 应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算) 消费税营业税(a) 应纳税营业额 5% 城市维护建设税缴纳的增值税和营业税税额 5%及 7% 企业所得税应纳税所得额 25% 教育费附加缴纳的增值税和营业税税额 5% 资源税应税煤炭销售额(应税煤炭 2% 销售额按原煤销售额或洗选煤销售额乘以折算率计算) 根据财政部、国家税务总局颁布的《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税[2016]36 号)及相关规定，自 2016 年 5 月 1 日起，本集团的培训业务收入、委托贷款利息收入适用增值税，税率为 6%，2016 年 5 月 1 日前该业务适用营业税，税率为 5%。存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用２．税收优惠 □适用 √不适用 88 / 164 2016 年年度报告３．其他 □适用 √不适用六、合并财务报表项目注释１．货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 66,345.16 102,726.81 银行存款 666,899,476.93 151,779,801.51 其他货币资金 9,545,609.78 23,389,881.20 合计 676,511,431.87 175,272,409.52 其中：存放在境外的款项总额其他说明于 2016 年 12 月 31 日，受限制的货币资金为 8,883,244.86 元，主要为安全生产抵押金及矿山地质环境恢复治理保证金 (2015 年 12 月 31 日：受限制的货币资金为 25,537,094.45 元，其中其他货币资金 13,650,000.00 元为本集团向银行申请开具应付票据所存入的保证金存款（附注六（19））；其他主要为安全生产抵押金及矿山地质环境恢复治理保证金。２．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用３．衍生金融资产 □适用 √不适用４．应收票据（１）应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 1,065,403,009.40 571,035,612.78 商业承兑票据 39,300,000.00 合计 1,104,703,009.40 571,035,612.78 （２）期末公司已质押的应收票据 89 / 164 2016 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末已质押金额银行承兑票据 101,520,714.66 商业承兑票据合计 101,520,714.66 于 2016 年 12 月 31 日，应收票据 101,520,714.66 元(2015 年 12 月 31 日： 77,800,000.00 元)作为开具 101,520,714.66 元(2015 年 12 月 31 日：77,800,000.00 元) 银行承兑汇票(附注六(34))的质押物。（３）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 796,385,672.25 376,676,729.02 商业承兑票据合计 796,385,672.25 376,676,729.02 （４）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用５．应收账款（１）应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 90 / 164 2016 年年度报告单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 264,040,83 100.00% 8,894,202. 3.37% 255,146,63 926,553,36 100.00% (10,561,87 1.14% 915,991,492.8 按信用风险 3.10 95 0.15 5.67 2.84) 特征组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 264,040,83 / 8,894,202. / 255,146,63 926,553,36 / (10,561,87 / 915,991,492.8 合计 3.10 95 0.15 5.67 2.84) 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用于 2016 年 12 月 31 日，经评估，没有需要对单项金额重大或单项金额不重大的应收账款单独计提坏账准备的情形。组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：年以内分项 239,933,670.67 511,092.40 0.21% 1 年以内小计 239,933,670.67 511,092.40 0.21% 1至2年 8,220,017.29 822,001.73 10.00% 2至3年 8,614,418.24 2,584,325.47 30.00% 3 年以上 3至4年 4,391,887.10 2,195,943.55 50.00% 4至5年 500,000.00 400,000.00 80.00% 5 年以上 2,380,839.80 2,380,839.80 100.00% 合计 264,040,833.10 8,894,202.95 3.37% 确定该组合依据的说明：于 2015 年 12 月 31 日，应收账款 381,774,931.54 元已逾期，但基于对客户财务状况及信用记录的分析，本集团认为这部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计 91 / 164 2016 年年度报告提减值准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用（２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 1,611,497.22 元；本期收回或转回坏账准备金额 3,187,720.86 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用（３）本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用（４）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用余额坏账准备金额占应收账款余额总额比例余额前五名的应收账款总额 152,787,876.87 - 59.88% （５）因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用（６）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用６．预付款项（１）预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 16,967,350.15 100.00% 21,649,848.45 99.03% 1至2年 - - - - 2至3年 - - 201,600.00 0.92% 92 / 164 2016 年年度报告 3 年以上 - - 10,000.00 0.05% 合计 16,967,350.15 100.00% 21,861,448.45 100.00% 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：于 2015 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预付款项为 211,600.00 元，主要为预付材料款尚未估清。（２）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用金额占预付款项总额比例余额前五名的预付款项总额 15,769,202.00 92.94% 其他说明 □适用 □不适用７．应收利息（１）应收利息分类 □适用 √不适用（２）重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用８．应收股利（１）应收股利 □适用 √不适用（２）重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用９．其他应收款（１）其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币类别期末余额期初余额 93 / 164 2016 年年度报告账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计比提账面比提账面金额例金额比价值金额例金额比价值 (%) 例 (%) 例 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征 381,051,370.7 95.48 398,866.20 5.37 380,652,504.5 149,313,826.7 98.65 403,842.23 0.31 148,909,984.54 5 组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大 18,057,098.92 4.52 18,057,098.92 100 2,037,098.92 1.35 1,018,549.4 50 1,018,549.46 但单独计提坏账准备的其他应收款 399,108,469.6 / 18,455,965.12 / 380,652,504.5 151,350,925.6 / 1,422,391.6 / 149,928,534.0 合计 7 5 9 9 于 2016 年 12 月 31 日，单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款分析如下：账面余额坏账准备计提比例理由其他应收款 1 16,020,000.00 (16,020,000.00) 100.00% (i) 其他应收款 2 581,400.00 (581,400.00) 100.00% (i) 其他应收款 3 1,455,698.92 (1,455,698.92) 100.00% (i) 18,057,098.92 (18,057,098.92) 100.00% 管理层根据对方单位的信用情况对预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 5,751,605.48 12,285.56 0.21 1至2年 1,067,080.06 106,708.01 10.00 2至3年 363,727.39 109,118.22 30.00 3 年以上 94 / 164 2016 年年度报告 3至4年 123,288.10 61,644.05 50.00 4至5年 62,667.89 50,134.31 80.00 5 年以上 58,976.05 58,976.05 100.00 合计 7,427,344.97 398,866.20 5.37 确定该组合依据的说明：于 2016 年 12 月 31 日，其他应收款 7,030,510.72 元(2015 年 12 月 31 日﹕ 17,352,389.51 元) 已逾期，但基于对客户财务状况及信用记录的分析，本集团认为这部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计提减值准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用（２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 17,140,393.34 元；本期收回或转回坏账准备金额 106,819.91 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用（３）本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 □不适用（４）其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额股权转让款 124,236,323.57 龙东煤矿转让款 7,030,510.72 - 保证金及抵押金 18,065,429.35 18,952,477.71 应收关联方代垫款 366,970,358.87 - 代垫款 2,030,977.84 1,548,925.61 备用金 988,764.01 426,398.46 95 / 164 2016 年年度报告其他 4,022,428.88 6,186,800.34 合计 399,108,469.67 151,350,925.69 （５）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄期末余额合计质期末余额数的比例(%) A 公司代垫款 366,593,515.06 一年以内 91.85 - B 公司保证金 16,020,000.00 五年以上 4.01 16,020,000.00 C 公司龙东煤矿 7,030,510.72 一年以内 1.76 - 转让款 D 公司代垫款 1,455,698.92 五年以上 0.36 1,455,698.92 E 公司保证金 600,000.00 一年以内 0.15 - 合计 / 391,699,724.70 / 98.14 17,475,698.92 （６）涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用（７）因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用（８）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用１０．存货（１）存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 109,179,320.71 317,444.34 108,861,876.37 177,318,274.38 750,091.48 176,568,182.90 在产品 39,957,200.69 8,612,725.48 31,344,475.21 83,497,234.22 14,013,936.03 69,483,298.19 库存商品 114,214,926.89 12,663,155.70 101,551,771.19 121,294,227.19 35,978,962.68 85,315,264.51 周转材料 517,055.90 517,055.90 3,939,013.18 3,939,013.18 消耗性生物资产 96 / 164 2016 年年度报告建造合同形成的已完工未结算资产其他合计 263,868,504.19 21,593,325.52 242,275,178.67 386,048,748.97 50,742,990.19 335,305,758.78 （２）存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金本期减少金额额项目期初余额期末余额其转回或转计提其他他销 750,091.48 1,388,665.27 241,320.96 1,579,991.45 317,444.34 原材料 14,013,936.03 13,446,320.25 14,013,936.56 4,833,594.24 8,612,725.48 在产品 35,978,962.68 17,748,129.05 35,978,962.68 5,084,973.35 12,663,155.70 库存商品周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产 50,742,990.19 32,583,114.57 50,234,220.20 11,498,559.04 21,593,325.52 合计本集团的存货跌价准备为在存货成本高于其可变现净值的情况下根据其可变现净值低于存货账面价值的差额计提。（３）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用（４）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用１１．划分为持有待售的资产 □适用 √不适用１２．一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用１３．其他流动资产 97 / 164 2016 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣进项税额 34,810,852.46 20,733,403.84 合计 34,810,852.46 20,733,403.84 其他说明于 2016 年 12 月 31 日，待抵扣增值税余额为 51,420,115.84 元(2015 年 12 月 31 日：58,755,323.69 元)，其中预计将于一年内抵扣的金额为 34,810,852.46 元(2015 年 12 月 31 日：20,733,403.84 元)计入其他流动资产，将于一年以后抵扣的金额为 16,609,263.38 元(2015 年 12 月 31 日：38,021,919.85 元)计入其他非流动资产 (附注六 (30))。１４．可供出售金融资产（１）可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益工具：按公允价值计量的 56,000,000.00 56,000,000.00 57,100,000.00 57,100,000.00 按成本计量的 56,000,000.00 56,000,000.00 57,100,000.00 57,100,000.00 合计（２）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用（３）期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投在被投本期账面余额减值准备资资单位现金 98 / 164 2016 年年度报告单位本持股比红利期本期期本期本期期例(%) 期初期末增减少初增加减少末加丰沛铁路 56,000,000.00 56,000,000.00 7.34 股份有限公司江苏省铁 100,000.00 100,000.00 路发展股份有限公司江苏银行 1,000,000.00 1,000,000.00 股份有限公司徐州分行合计 57,100,000.00 1,100,000.00 56,000,000.00 / 以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资，这些投资没有活跃市场报价，其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用于确定公允价值估计数的概率不能合理地确定，因此其公允价值不能可靠计量。本集团尚无处置这些投资的计划。（４）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用（５）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用１５．持有至到期投资（１）持有至到期投资情况： □适用 √不适用（２）期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用（３）本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用１６．长期应收款（１）长期应收款情况： 99 / 164 2016 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折现项目坏账坏账准率区账面余额账面价值账面余额账面价值准备备间融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款销售商品分期收款提供劳务 50,813,869.64 50,813,869.64 45,543,869.64 45,543,869.64 矿山环境治理保证金 19,235,867.13 19,235,867.13 - - 龙东煤矿转让款 70,049,736.77 70,049,736.77 45,543,869.64 45,543,869.64 合计 / （２）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用（３）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用１７．长期股权投资 □适用√不适用１８．投资性房地产投资性房地产计量模式（１）采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 46,907,666.83 46,907,666.83 1.期初余额 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 100 / 164 2016 年年度报告（1）处置（2）其他转出 46,907,666.83 46,907,666.83 4.期末余额二、累计折旧和累计摊销 19,864,702.74 19,864,702.74 1.期初余额 1,486,913.09 1,486,913.09 2.本期增加金额 1,486,913.09 1,486,913.09 （1）计提或摊销 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 21,351,615.83 21,351,615.83 4.期末余额三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 25,556,051.00 25,556,051.00 1.期末账面价值 27,042,964.09 27,042,964.09 2.期初账面价值（２）未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用１９．固定资产（１）固定资产情况 √适用 □不适用 101 / 164 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具合计一、账面原值： 1.期初余额 4,565,949,615.27 6,632,452,179.81 648,205,754.99 11,846,607,550.07 2.本期增加金额 272,895,043.08 210,026,397.92 9,151,196.57 492,072,637.57 （1）购置 53,155,133.67 151,248,741.61 9,151,196.57 213,555,071.85 （2）在建工程转 219,739,909.41 58,777,656.31 278,517,565.72 入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 635,620,602.03 728,229,487.51 67,043,422.23 1,430,893,511.77 （1）处置或报废 210,403,928.66 38,349,252.95 248,753,181.61 （2）处置子公司 635,620,602.03 517,825,558.85 28,694,169.28 1,182,140,330.16 及其他营业单位 4.期末余额 4,203,224,056.32 6,114,249,090.22 590,313,529.33 10,907,786,675.87 二、累计折旧 1.期初余额 1,505,639,229.36 3,501,639,627.24 473,161,526.79 5,480,440,383.39 2.本期增加金额 158,971,672.51 431,106,893.98 32,252,888.21 622,331,454.70 （1）计提 158,971,672.51 431,106,893.98 32,252,888.21 622,331,454.70 3.本期减少金额 411,770,520.90 439,004,681.06 53,678,564.67 904,453,766.63 （1）处置或报废 202,148,940.99 34,412,504.53 236,561,445.52 （2）处置子公司 411,770,520.90 236,855,740.07 19,266,060.14 667,892,321.11 及其他营业单位 4.期末余额 1,252,840,380.97 3,493,741,840.16 451,735,850.33 5,198,318,071.46 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 27,777,678.13 97,029,412.45 124,807,090.58 （1）计提 27,777,678.13 97,029,412.45 124,807,090.58 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额 27,777,678.13 97,029,412.45 124,807,090.58 四、账面价值 1.期末账面价值 2,922,605,997.22 2,523,477,837.61 138,577,679.00 5,584,661,513.83 2.期初账面价值 3,060,310,385.91 3,130,812,552.57 175,044,228.20 6,366,167,166.68 2016 年度固定资产计提的折旧金额为 622,331,454.70 元 (2015 年度： 707,756,281.66 元)，其中计入营业成本、销售费用、管理费用、在建工程及专项储备的折旧费用分别为：561,108,497.93 元、800,540.22 元、42,848,846.88 元、 4,995,704.47 元及 12,577,865.20 元 (2015 年度：537,321,250.13 元、824,686.33 元、120,425,687.29 元、5,085,316.41 元及 44,099,341.50 元 )。 102 / 164 2016 年年度报告 2016 年度由在建工程转入固定资产的原价为 278,517,565.72 元(2015 年度： 195,232,534.73 元)。（２）暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用（３）通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用（４）通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用（５）未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋及建筑物 55,812,702.68 尚在办理过程中其他说明： √适用 □不适用于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约 55,812,702.68 元(原价 81,603,308.75 元) 的房屋、建筑物(2015 年 12 月 31 日：账面价值为 59,821,809.26 元、原价 83,994,368.13 元)尚未办妥房产证。２０．在建工程（１）在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减值减值项目账面价值账面价值账面余额账面余额准备准备在建工程 3,982,809,411.22 3,982,809,411.22 3,439,396,546.48 3,439,396,546.48 3,982,809,411.22 3,982,809,411.22 3,439,396,546.48 3,439,396,546.48 合计（２）重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用 103 / 164 2016 年年度报告单位：元币种：人民币本工程期累计本期其投入其中：本期利利息项目期初本期转入固定他期末工程利息资本化累资金预算数本期增加金额占预息资本化金资本名称余额资产金额减余额进度计金额来源算比额化率少例 (%) 金 (%) 额 106 煤 1,011,625,300.00 1,053,160,378.24 20,297,369.50 1,073,457,747.74 100 96.03 99,886,949.71 自筹矿改扩及借建项目款 (i) 鸿新煤 1,977,384,600.00 605,641,703.12 79,906,702.60 685,548,405.72 34.67 34.67 85,483,678.83 23,660,249.98 4.56 自筹业苇子及借沟煤矿款矿区迁 1,815,754,500.20 1,098,861,938.31 271,662,386.37 117,538,040.80 1,252,986,283.88 75.48 75.48 120,537,755.50 46,664,112.87 4.56 自筹村及借款合计 4,804,764,400.20 2,757,664,019.67 371,866,458.47 117,538,040.80 3,011,992,437.34 / / 305,908,384.04 70,324,362.85 / / 上述重大在建工程于 2016 年 12 月 31 日的工程进度以工程管理部门统计为基础作出。（３）本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用２１．工程物资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额专用材料 22,647,417.92 24,680,797.51 专用设备 - 5,070,507.24 合计 22,647,417.92 29,751,304.75 其他说明：２２．固定资产清理 □适用 √不适用２３．生产性生物资产（１）采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用（２）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 104 / 164 2016 年年度报告２４．油气资产 □适用 √不适用２５．无形资产（１）无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币专非专项目土地使用权利利技采矿权探矿权软件合计权术一、账面原值 1.期初余 121,095,274.40 883,676,342.88 240,226,400.00 4,728,367.64 1,249,726,384.92 额 2.本期增 27,810,000.00 27,810,000.00 加金额 (1)购置 27,810,000.00 27,810,000.00 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减 24,032,757.56 7,536,300.00 31,569,057.56 少金额 (1)处置（2）处 24,032,757.56 7,536,300.00 31,569,057.56 置子公司及其他营业单位 4.期末余额 124,872,516.84 876,140,042.88 240,226,400.00 4,728,367.64 1,245,967,327.36 二、累计摊销 1.期初余 20,748,465.92 25,811,306.16 2,702,460.52 49,262,232.60 额 2.本期增 3,126,317.92 1,968,892.35 720,126.88 5,815,337.15 加金额（1）计 3,126,317.92 1,968,892.35 720,126.88 5,815,337.15 提 3.本期减 6,282,738.90 6,869,131.27 13,151,870.17 少金额 (1)处置（2）处 6,282,738.90 6,869,131.27 13,151,870.17 置子公司及其他营业单位 4.期末余 17,592,044.94 20,911,067.24 3,422,587.40 41,925,699.58 额三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 105 / 164 2016 年年度报告（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账 107,280,471.90 855,228,975.64 240,226,400.00 1,305,780.24 1,204,041,627.78 面价值 2.期初账 100,346,808.48 857,865,036.72 240,226,400.00 2,025,907.12 1,200,464,152.32 面价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例为 0。 2016 年度无形资产的摊销金额为 5,815,337.15 元(2015 年度 4,995,208.50 元)。其中计入管理费用和在建工程的金额分别为 4,521,704.75 元和 1,293,632.40 元(2015 年度：3,701,576.10 元和 1,293,632.40 元)。（２）未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用２６．开发支出 □适用 √不适用２７．商誉（１）商誉账面原值 □适用 √不适用（２）商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用２８．长期待摊费用 √适用 □不适用 106 / 164 2016 年年度报告单位：元币种：人民币本期增加金本期摊销金其他减少金项目期初余额期末余额额额额修路费用 150,000.00 150,000.00 电信租借费 4,916.00 4,916.00 合计 154,916.00 154,916.00 其他说明：２９．递延所得税资产/ 递延所得税负债（１）未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时递延所得税可抵扣暂时性递延所得税性差异资产差异资产资产减值准备 173,750,584.17 43,437,646.04 47,938,229.36 11,984,557.34 内部交易未实现利润 33,284,425.76 8,321,106.44 可抵扣亏损 46,922,312.40 11,730,578.10 56,378,155.96 14,094,538.99 预计负债 182,770,175.64 45,692,543.91 216,732,965.04 54,183,241.26 内退福利 86,278,374.16 21,569,593.54 31,543,747.56 7,885,936.89 可持续发展准备金 172,326,941.31 43,081,735.33 185,058,043.32 46,264,510.83 合计 695,332,813.44 173,833,203.36 537,651,141.24 134,412,785.31 （２）未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资 630,234,820.47 157,558,705.12 630,234,820.47 157,558,705.12 产评估增值可供出售金融资产公允价值变动合计 630,234,820.47 157,558,705.12 630,234,820.47 157,558,705.12 （３）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用（４）未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用 107 / 164 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 18,055,217.36 可抵扣亏损 102,697,670.98 307,415,445.67 合计 102,697,670.98 325,470,663.03 （５）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2016 41,024,901.88 2017 21,723,779.22 60,446,061.09 2018 17,310,162.84 80,684,186.56 2019 9,739,329.93 59,001,106.14 2020 3,246,058.00 66,259,190.00 2021 50,678,340.99 合计 102,697,670.98 307,415,445.67 / 其他说明： □适用 √不适用３０．其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付矿权款(i) 142,194,999.96 142,194,999.96 待抵扣进项税(附注六(13)) 16,609,263.38 38,021,919.85 合计 158,804,263.34 180,216,919.81 其他说明：预付矿权款主要为山西中煤煜隆能源有限公司(“中煤煜隆”)以前年度发生的与取得矿权相关的资本性支出。３１．短期借款（１）短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 108 / 164 2016 年年度报告抵押借款保证借款信用借款 750,000,000.00 750,000,000.00 合计 750,000,000.00 750,000,000.00 短期借款分类的说明：于 2016 年 12 月 31 日，短期借款的利率区间为 3.92%至 4.61% (2015 年 12 月 31 日： 3.92 %至 4.61 %)。（２）已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用３２．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用３３．衍生金融负债 □适用 √不适用３４．应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 101,520,714.66 137,800,000.00 合计 101,520,714.66 137,800,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。银行承兑汇票 101,520,714.66 元系由 101,520,714.66 元的应收票据(附注六(4))作为质押物，所有应付票据均于一年内到期(2015 年 12 月 31 日：银行承兑汇票 137,800,000.00 元系由 13,650,000.00 元的银行存款(附注六(1))及 77,800,000.00 元的应收票据作为质押物(附注六(4)))。３５．应付账款（１）应付账款列示 109 / 164 2016 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付原材料采购款 826,646,037.12 342,767,645.50 应付工程款及工程材料款 376,933,119.34 271,125,775.92 应付设备款 247,074,738.11 271,380,920.61 应付修理费 29,500,410.23 12,316,375.66 应付劳务费 77,221,980.58 79,567,696.61 应付电力公司基金 12,416,661.59 674,106.64 其他 38,887,062.19 35,896,515.54 合计 1,608,680,009.16 1,013,729,036.48 （２）账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的应付账款为 461,870,672.87 元(2015 年 12 月 31 日：331,058,414.44 元)，主要为应付设备款、工程款及材料款。鉴于相关工程尚未验收完成，该款项尚未进行最后清算。３６．预收款项（１）预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收煤款 68,210,776.41 40,402,957.66 预收铝产品销售款 312,860.42 9,649,120.93 预收废旧物资销售款 7,220,575.37 3,155,722.36 其他 10,688,928.16 10,038,922.57 合计 86,433,140.36 63,246,723.52 （２）账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用（３）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用 110 / 164 2016 年年度报告其他说明 √适用 □不适用于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预收款项为 11,117,340.34 元(2015 年 12 月 31 日：12,205,970.98 元)，主要为本公司预收煤炭销售的预收款，鉴于交易尚未完成，该款项尚未结清。３７．应付职工薪酬（１）应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 41,957,359.93 1,592,209,994.7 1,560,801,676.8 73,365,677.84 5 二、离职后福利-设定提存计划 1,565,446.00 310,487,883.54 310,954,552.30 1,098,777.24 三、辞退福利 14,244,766.32 20,911,293.01 35,156,059.33 四、一年内到期的其他福利合计 57,767,572.25 1,923,609,171.30 1,871,756,229.14 109,620,514.41 （２）短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 32,574,984.28 1,178,313,024.12 1,147,790,851.95 63,097,156.45 二、职工福利费 56,118,611.58 55,917,971.58 200,640.00 三、社会保险费 137,858,419.24 137,703,709.57 154,709.67 其中：医疗保险费 111,423,856.23 111,300,150.99 123,705.24 工伤保险费 20,527,712.87 20,511,496.25 16,216.62 生育保险费 5,906,850.14 5,892,062.33 14,787.81 四、住房公积金 171,629,510.87 171,290,971.87 338,539.00 五、工会经费和职工教育经费 9,382,375.65 46,970,388.94 46,778,131.87 9,574,632.72 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划其他短期薪酬 1,320,040.00 1,320,040.00 合计 41,957,359.93 1,592,209,994.75 1,560,801,676.84 73,365,677.84 （３）设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 237,750,644.72 236,702,361.75 1,048,282.97 111 / 164 2016 年年度报告 2、失业保险费 60,752,585.59 60,752,585.59 3、企业年金缴费 1,565,446.00 11,984,653.23 13,499,604.96 50,494.27 合计 1,565,446.00 310,487,883.54 310,954,552.30 1,098,777.24 其他说明：应付辞退福利 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日应付内退福利 35,156,059.33 14,244,766.32 □适用 √不适用３８．应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 75,032,882.18 46,972,342.92 消费税营业税 861,760.50 企业所得税 102,728,201.58 18,534,991.02 个人所得税 4,125,210.13 3,403,527.15 城市维护建设税 4,310,920.33 2,761,478.52 资源税 7,206,317.71 3,145,966.09 教育费附加 4,292,197.92 2,729,686.69 房产税 3,219,893.36 4,396,932.49 土地使用税 1,740,914.88 1,025,041.55 印花税 3,169,088.65 2,897,052.95 耕地占用税 28,736,354.96 27,572,726.83 其他 5,364.75 1,521,876.34 合计 234,567,346.45 115,823,383.05 其他说明：３９．应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 112 / 164 2016 年年度报告企业债券利息 10,126,027.40 23,358,388.51 短期借款应付利息 963,819.51 877,638.94 划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 11,089,846.91 24,236,027.45 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用４０．应付股利 □适用 √不适用４１．其他应付款（１）按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付土地塌陷赔偿 36,812,247.70 36,486,968.38 应付大坝加固与湖田赔偿 32,396,282.31 23,403,085.33 应付迁村费 1,553,667.27 7,425,491.78 应付投资款 138,410,000.00 160,410,000.00 暂收代付款 25,893,411.42 52,734,545.06 应付押金 19,082,946.79 22,788,203.37 应付采矿权款 67,784,114.52 116,459,630.00 其他 41,386,354.98 37,944,139.89 合计 363,319,024.99 457,652,063.81 （２）账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的其他应付款为 243,137,268.30 元(2015 年 12 月 31 日：337,402,307.40 元)，主要为应付投资款、应付采矿权款及应付土地塌 113 / 164 2016 年年度报告陷赔偿、迁村费。４２．划分为持有待售的负债 □适用 √不适用４３．1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用４４．其他流动负债其他流动负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券 1,000,000,000.00 合计 1,000,000,000.00 短期应付债券的增减变动： √适用 □不适用单位：元币种：人民币债债券发行券发行期初本期按面值计本期期末面值溢折价摊销名称日期期金额余额发行提利息偿还余额限 2015 年 100 2015 年 7 月 1 年 500,000,000.00 500,000,000.00 11,097,50 511,097,500.00 0.00 度第一 16 日期短期票据(i) 2015 年 100 2015 年 10 月 1 年 500,000,000.00 500,000,000.00 15,453,47 515,453,472.22 2.22 度第二 20 日期短期票据(i) / / / 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 26,550,97 1,026,550,972.22 合计 2.22 其他说明： √适用 □不适用经中国银行间市场交易商协会中市协注【2014】CP416 号文核准，本公司于 2015 年 7 月 16 日及 2015 年 10 月 20 日分别发行短期票据 5 亿元，发行总额 10 亿元，债券期限为 1 年，已于 2016 年度偿还。此债券采用单利按年计息，固定年利率分别为 4.14%及 3.85%，到期付息(附注七(39))。４５．长期借款 114 / 164 2016 年年度报告（１）长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款信用借款 60,000,000.00 合计 60,000,000.00 长期借款分类的说明：其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用于 2016 年 12 月 31 日，长期借款的加权平均年利率为 4.90%。４６．应付债券（１）应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额公司债券 991,084,736.98 988,223,072.43 合计 991,084,736.98 988,223,072.43 （２）应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债发债本券面行券发行期初期按面值计溢折价摊本期期末名值日期金额余额发提利息销偿还余额称期限行 2014 100 2014 5 年 1,000,000,000.00 988,223,072.43 52,800,000.00 2,861,664.55 52,800,000.00 991,084,736.98 年度年第一 10 期中月期票 23 据(a) 日合计 / / / 1,000,000,000.00 988,223,072.43 52,800,000.00 2,861,664.55 52,800,000.00 991,084,736.98 115 / 164 2016 年年度报告经中国银行间市场交易商协会中市协注【2014】MTN374 号文核准，本公司于 2014 年 10 月 23 日发行中期票据，发行总额 10 亿元，债券期限为 5 年。此债券采用单利按年计息，固定年利率为 5.28%，每年付息一次(附注七(39))。本公司将发行债券所得现金扣除已支付的全额承销费 15,000,000.00 元后的净值计入应付债券。于 2016 年 12 月 31 日按实际利率计算的利息计入应付利息。（３）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用（４）划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用４７．长期应付款（１）按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额借款本金及利息 10,000,000.00 33,079,791.30 应付采矿权款 66,509,630.00 其他说明： √适用 □不适用 2016 年 12 月 31 日，借款本金及利息余额为 33,079,791.30 元，其中，22,000,000.00 元为本公司之子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司(“玉泉煤业”)向少数股东借入的款项，借款年利率为 4.75%，本金将于 2018 年 11 月 25 日内偿还；10,050,000.00 元为本公司之子公司中煤能源天山煤电有限责任公司(“天山煤电”)向新疆生产建设 116 / 164 2016 年年度报告兵团第六师国有资产经营有限责任公司(“第六师国资公司”)借入的款项，借款年利率为 4.75%，本金将于 2019 年 12 月 12 日内偿还。４８．长期应付职工薪酬 √适用 □不适用（１）长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、离职后福利-设定受益计划净负债二、辞退福利 86,278,374.16 34,412,021.54 三、其他长期福利减：一年内支付的部分 -35,156,059.33 -14,244,766.32 合计 51,122,314.83 20,167,255.22 （２）设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值： □适用 √不适用计划资产： □适用 √不适用设定受益计划净负债（净资产） □适用 √不适用设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： □适用 √不适用设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用４９．专项应付款 □适用 √不适用５０．预计负债 117 / 164 2016 年年度报告 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额形成原因对外提供担保未决诉讼产品质量保证重组义务待执行的亏损合同其他复垦、弃置及环境清理 401,469,842.48 408,084,321.73 义务减：将于一年内支付的 -16,840,000.00 -19,107,692.31 预计负债合计 384,629,842.48 388,976,629.42 / 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：将于一年内支付的预计负债在其他应付款列示。５１．递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因 29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00 34,000,000.00 煤矿安全改造政府补助项目合计 29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00 34,000,000.00 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补本期计入营其他变期末余额与资产相关/ 助金额业外收入金动与收益相关额煤矿安全改 29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00 34,000,000.00 与资产相关造项目合计 29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00 34,000,000.00 / 其他说明： 118 / 164 2016 年年度报告 □适用 √不适用５２．其他非流动负债 □适用 √不适用５３．股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总 722,718,000.00 722,718,000.00 数其他说明：５４．其他权益工具（１）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用（２）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用５５．资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本 727,610,714.37 727,610,714.37 溢价）其他资本公积 163,790,977.28 23,770,000.00 187,560,977.28 合计 891,401,691.65 23,770,000.00 915,171,691.65 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 119 / 164 2016 年年度报告 2014 年 2015 年 12 月 31 日本年增加本年减少 12 月 31 日股本溢价 727,610,714.37 - - 727,610,714.37 其他 162,780,977.28 1,010,000.00 - 163,790,977.28 合计 890,391,691.65 1,010,000.00 - 891,401,691.65 2016 年度及 2015 年度增加的其他资本公积为股东投入的煤矿安全改造项目专项资金。５６．库存股 □适用 √不适用５７．其他综合收益 □适用 √不适用５８．专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 858,460.16 212,855,969.68 182,179,557.75 31,534,872.09 维简费 491,093.64 61,836,306.00 35,196,789.46 27,130,610.18 可持续发展准备金 184,904,806.51 12,577,865.20 172,326,941.31 合计 186,254,360.31 274,692,275.68 229,954,212.41 230,992,423.58 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2014 年 2015 年 12 月 31 日本年增加本年减少 12 月 31 日维简费 355,441.11 59,447,604.00 (59,311,951.47) 491,093.64 安全费 552,354.68 208,612,461.87 (208,306,356.39) 858,460.16 可持续发展准备金 185,532,377.52 193,440,050.00 (194,067,621.01) 184,904,806.51 186,440,173.31 461,500,115.87 (461,685,928.87) 186,254,360.31 注：2015 年度可持续发展准备金增加部分为将可自用的该项准备金从其他应付款转入专项储备。５９．盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 120 / 164 2016 年年度报告项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 361,359,000.00 361,359,000.00 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 361,359,000.00 361,359,000.00 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的 10%提取法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的 50%以上时，可不再提取。法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。截至 2008 年 12 月 31 日，本公司法定盈余公积金累计额已达到股本的 50%，故 2015 年度及 2016 年度本公司未提取法定盈余公积金。６０．未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 5,820,692,232.43 5,809,285,378.61 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 5,820,692,232.43 5,809,285,378.61 加：本期归属于母公司所有者的 451,668,589.06 11,406,853.82 净利润减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利转作股本的普通股股利期末未分配利润 6,272,360,821.49 5,820,692,232.43 调整期初未分配利润明细： 1．由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2．由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 121 / 164 2016 年年度报告 3．由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4．由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5．其他调整合计影响期初未分配利润元。根据 2016 年 4 月 26 日股东大会决议，本公司不实施利润分配。根据 2017 年 3 月 22 日董事会决议，董事会提议本公司不派发现金股利，上述提议尚待股东大会批准(附注十五)。６１．营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 4,997,944,770.34 3,803,660,008.52 4,791,900,466.45 3,937,842,121.80 其他业务 181,595,195.98 150,912,655.23 168,492,408.69 151,435,518.58 合计 5,179,539,966.32 3,954,572,663.75 4,960,392,875.14 4,089,277,640.38 （ａ）主营业务收入和主营业务成本 2016 年度 2015 年度主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本煤炭采选 3,916,844,690.75 2,914,707,990.31 3,385,062,643.73 2,678,218,224.52 电力生产 784,372,319.53 550,337,789.68 801,650,445.50 559,503,401.29 铝产品 552,447,469.89 616,574,203.08 788,475,139.81 906,037,247.68 其他 311,945,165.99 292,713,954.27 378,485,068.00 352,199,712.11 内部抵销 567,664,875.82 570,673,928.82 561,772,830.59 558,116,463.80 4,997,944,770.34 3,803,660,008.52 4,791,900,466.45 3,937,842,121.80 （ｂ）其他业务收入和其他业务成本 2016 年度 2015 年度其他业务收入其他业务成本其他业务收入其他业务成本销售材料 29,220,648.09 23,853,978.16 65,631,432.72 70,979,384.42 劳务收入 114,038,854.30 116,036,040.88 77,346,287.63 74,329,047.40 租金收入 6,139,497.07 1,580,345.17 6,700,954.22 1,472,879.15 煤泥矸石销售 9,866,469.53 - 7,481,030.94 - 其他 22,329,726.99 9,442,291.02 11,332,703.18 4,654,207.61 181,595,195.98 150,912,655.23 168,492,408.69 151,435,518.58 122 / 164 2016 年年度报告６２．税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 1,446,563.66 4,883,644.07 城市维护建设税 30,289,928.30 26,237,990.51 教育费附加 30,089,645.80 26,007,584.13 资源税 54,472,427.65 45,490,323.25 房产税 10,544,265.46 土地使用税 3,258,911.45 车船使用税 114,579.28 印花税 2,693,529.10 其他 782,420.94 合计 133,692,271.64 102,619,541.96 其他说明：６３．销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额运输费 121,840,515.54 118,989,095.94 职工薪酬 14,567,578.70 15,152,859.46 业务经费 1,171,790.86 1,357,692.63 其他 4,216,498.59 4,133,541.96 合计 141,796,383.69 139,633,189.99 其他说明：６４．管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 401,480,498.54 288,114,996.95 折旧费 42,848,846.88 120,425,687.29 税金 5,437,968.23 27,148,640.28 劳务费 21,967,793.16 15,665,962.64 差旅费 4,571,207.62 4,968,301.89 业务招待费 3,274,734.98 3,358,487.51 办公费 4,009,344.46 2,478,631.37 123 / 164 2016 年年度报告修理费 2,666,384.31 1,804,498.16 其他 52,108,836.14 37,908,471.11 合计 538,365,614.32 501,873,677.20 其他说明：６５．财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 89,410,560.23 50,377,375.77 减：利息收入 -3,350,573.29 -2,206,459.57 汇兑收益 -1,620.92 -3,370.32 其他 3,259,048.33 5,961,994.88 合计 89,317,414.35 54,129,540.76 2016 年度 2015 年度利息支出 159,734,923.08 162,735,595.95 减：资本化利息 70,324,362.85 112,358,220.18 利息费用 89,410,560.23 50,377,375.77 其他说明：费用按性质分类利润表中的营业成本、销售费用和管理费用按照性质分类，列示如下： 2016 年度 2015 年度产成品及在产品存货变动 (83,942,664.32) (33,981,477.01) 耗用的原材料和低值易耗品等 1,357,000,093.72 1,297,077,806.29 职工薪酬费用 1,957,900,500.36 1,968,239,706.47 折旧费和摊销费用 610,921,418.87 663,901,095.00 劳务费 221,227,227.27 209,222,248.44 租赁费 109,968,427.08 115,667,263.56 运输及港杂费用 130,808,573.07 130,108,018.10 燃料及动力 80,941,939.55 88,620,233.03 税费 18,318,033.73 50,931,215.28 委外加工费 15,052,988.12 77,457,900.50 修理费 108,356,829.82 57,302,158.29 电力基金 25,829,212.86 17,765,462.64 其他 82,352,081.63 88,472,876.98 4,634,734,661.76 4,730,784,507.57 124 / 164 2016 年年度报告６６．资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 15,457,349.79 26,451,329.42 二、存货跌价损失 32,583,114.57 56,800,717.71 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失 124,807,090.58 八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 172,847,554.94 83,252,047.13 其他说明：６７．公允价值变动收益 □适用 √不适用６８．投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资 286,074,684.49 69,451,425.00 收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投 80,000.00 125 / 164 2016 年年度报告资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得处置其他营业单位产生的投资收益 42,929,318.05 329,004,002.54 69,531,425.00 合计其他说明：本集团不存在投资收益汇回的重大限制。６９．营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置 44,963.92 533,052.11 44,963.92 利得合计其中：固定资产处 44,963.92 533,052.11 44,963.92 置利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 7,247,222.00 2,220,000.00 7,247,222.00 其他 4,261,569.17 1,839,943.38 4,261,569.17 合计 11,553,755.09 4,592,995.49 11,553,755.09 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币与资产相关/与收益补助项目本期发生金额上期发生金额相关煤矿安全改造资金 2,750,000.00 100,000.00 与资产相关应急救援装备维护 1,476,900.00 与收益相关费 126 / 164 2016 年年度报告安全生产专项资金 1,000,000.00 与收益相关农六师社保局补助 938,322.00 与收益相关款环境治理专项补助 500,000.00 与收益相关资金煤矿抢险救援工作 2,000,000.00 与收益相关补助其他 582,000.00 120,000.00 与收益相关合计 7,247,222.00 2,220,000.00 / 其他说明： □适用 √不适用７０．营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置 9,968,943.43 47,806.63 9,968,943.43 损失合计其中：固定资产处 9,968,943.43 47,806.63 9,968,943.43 置损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠罚款支出及滞纳 696,446.39 1,589,156.18 696,446.39 金其他 1,881,284.64 652,282.65 1,881,284.64 合计 12,546,674.46 2,289,245.46 12,546,674.46 其他说明：７１．所得税费用（１）所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 102,955,453.71 7,593,039.84 递延所得税费用 -39,420,418.05 83,588,108.58 127 / 164 2016 年年度报告合计 63,535,035.66 91,181,148.42 （２）会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 476,959,146.80 按法定/适用税率计算的所得税费用 119,239,786.70 子公司适用不同税率的影响调整以前期间所得税的影响非应税收入的影响 -82,212,739.30 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 881,721.01 使用前期未确认递延所得税资产的可抵 -106,337.62 扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂 17,338,104.15 时性差异或可抵扣亏损的影响专项储备计提未使用的部分 14,367,291.37 可在税前加计扣除的费用 -9,500,000.00 以前年度汇算清缴差额 -3,117,489.00 转销以前年度可抵扣亏损形成的递延税 6,644,698.35 资产所得税费用 63,535,035.66 其他说明： 2015 年度利润总额 61,442,412.75 按适用税率计算的所得税 15,360,603.19 非应纳税收入 (20,000.00) 不得扣除的成本、费用和损失 4,102,942.77 专项储备计提未使用的部分 76,526.37 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 (196,709.28) 当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 42,368,672.27 可在税前加计扣除的费用 (7,500,000.00) 当期未确认递延所得税资产的暂时性差异 1,579,899.21 以前年度汇算清缴差额 (3,317,300.28) 转销以前年度可抵扣亏损形成的递延税资产 38,726,514.17 所得税费用 91,181,148.42 128 / 164 2016 年年度报告 □适用 √不适用７２．其他综合收益 □适用 √不适用７３．现金流量表项目（１）收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额经营性受限制银行存款的减少 16,653,849.59 利息收入 3,350,573.29 2,206,459.57 政府补助 4,497,222.00 26,660,000.00 其他收入 4,261,569.17 1,839,943.38 合计 28,763,214.05 30,706,402.95 收到的其他与经营活动有关的现金说明：（２）支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额经营性受限制银行存款的增加 874,034.80 支付土地塌陷赔偿及拆迁补偿 17,801,651.69 31,323,088.81 办公费、差旅及会议费 12,172,683.91 7,904,843.26 劳务费 26,495,660.96 15,665,963.00 业务招待费及业务经费 4,446,525.84 4,716,180.14 支付保证金及抵押金 8,975,256.21 绿化及物业费 3,699,057.92 12,680,284.79 其他 28,679,124.61 24,255,614.26 合计 102,269,961.14 97,420,009.06 支付的其他与经营活动有关的现金说明：（３）收到的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用（４）支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用（５）收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用 129 / 164 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到其他与筹资活动有关的现 29,230,000.00 10,000,000.00 金合计 29,230,000.00 10,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明：７４．支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额偿还债券支付的现金 1,000,000,000.00 500,000,000.00 合计 1,000,000,000.00 500,000,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：７５．现金流量表补充资料（１）现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 413,424,111.14 -29,738,735.67 加：资产减值准备 172,847,554.94 83,252,047.13 固定资产折旧、油气资产折耗、 606,244,798.12 660,044,502.90 生产性生物资产折旧无形资产摊销 4,521,704.75 3,701,576.10 长期待摊费用摊销 154,916.00 155,016.00 处置固定资产、无形资产和其他 9,923,979.51 -485,245.48 长期资产的损失（收益以“－” 号填列）固定资产报废损失（收益以“－” 号填列）公允价值变动损失（收益以“－” 号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 83,669,107.17 39,890,569.29 投资损失（收益以“－”号填列） -329,004,002.54 -69,531,425.00 递延所得税资产减少（增加以 -39,420,418.05 83,588,108.58 “－”号填列）递延所得税负债增加（减少以 130 / 164 2016 年年度报告 “－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填 -49,937,884.51 -17,223,411.33 列）经营性应收项目的减少（增加以 37,795,669.01 -1,509,995.78 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 374,629,224.94 45,605,133.41 “－”号填列）其他 71219778.06 -150,400,556.30 经营活动产生的现金流量净额 1,356,068,538.54 647,347,583.85 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 667,628,187.01 149,735,315.07 减：现金的期初余额 149,735,315.07 145,960,944.15 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 517,892,871.94 3,774,370.92 （２）本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用（３）本期收到的处置子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 142,377,411.93 其中：四方铝业 1.00 龙东煤矿 142,377,410.93 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 5,032,696.72 其中：四方铝业 5,032,696.72 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等 124,236,323.57 价物其中：江苏大屯铝业有限责任公司(“大屯铝业”) 124,236,323.57 处置子公司收到的现金净额 261,581,038.78 其他说明: 131 / 164 2016 年年度报告 2016 年度处置子公司及其他营业单位的价格 2016 年度四方铝业 1.00 龙东煤矿 168,643,788.78 168,643,788.78 处置子公司及其他营业单位的净资产其中：四方铝业 2016 年度流动资产 220,777,689.85 非流动资产 334,145,531.21 流动负债 (839,297,158.58) 非流动负债 (1,700,745.97) (286,074,683.49) 其中：龙东煤矿 2016 年度流动资产 - 非流动资产 199,619,665.23 流动负债 (28,257,268.38) 非流动负债 (45,647,926.12) 125,714,470.73 （４）现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 667,628,187.01 149,735,315.07 其中：库存现金 66,345.16 102,726.81 可随时用于支付的银行存 666,893,671.26 148,645,589.11 款可随时用于支付的其他货 668,170.59 986,999.15 币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项 132 / 164 2016 年年度报告二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余 667,628,187.01 149,735,315.07 额其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用７６．所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用７７．所有权或使用权受到限制的资产 □适用 √不适用７８．外币货币性项目（１）外币货币性项目： □适用 √不适用（２）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用７９．套期 □适用 √不适用８０．其他 □适用 √不适用七、合并范围的变更１．非同一控制下企业合并 □适用 √不适用２．同一控制下企业合并 □适用 □不适用 133 / 164 2016 年年度报告（１）本期发生的同一控制下企业合并 □适用 √不适用（２）合并成本 □适用 √不适用（３）合并日被合并方资产、负债的账面价值 □适用 √不适用其他说明：３．反向购买 □适用 √不适用 134 / 164 2016 年年度报告４．处置子公司及其他营业单位是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用□不适用单位:元币种:人民币与原子公处置价款与处置丧失控制权之司股权投子公司按照公允价值投资对应的合并丧失控制权丧失控制权之丧失控制权之日剩余股权公资相关的及其他股权处置比股权处置方丧失控制权丧失控制权时重新计量剩余股权处置价款财务报表层面享之日剩余股日剩余股权的日剩余股权的允价值的确定其他综合营业单例（%）式的时点点的确定依据股权产生的利有该子公司净资权的比例账面价值公允价值方法及主要假收益转入位名称得或损失产份额的差额设投资损益的金额四方铝 1.00 100 转让 2016 年 5 月本公司不再享 286,074,684.49 业 31 日有四方铝业实际控制权的日期龙东煤 168,643,788.78 100 转让 2016 年 12 本公司不再享 42,929,318.05 矿月 31 日有龙东煤矿实际控制权的日期其他说明： √适用 □不适用本公司于 2016 年 5 月 31 日将四方铝业 100%的股权转让给大屯煤电集团。根据本公司与大屯煤电集团签署的资产转让协议以及国资委关于审议有关中央企业煤炭资源整合和移交煤炭资产管理平台公司专题会议纪要文件，本公司于 2016 年 12 月 31 日将所属非法人煤矿龙东煤矿全部业务转让给大屯煤电集团。 (b) 处置损益信息如下： 135 / 164 2016 年年度报告 (i) 四方铝业公司处置损益计算如下：金额处置价格 1.00 减：合并财务报表层面享有的四方铝业公司净资产份额 (286,074,683.49) 其他综合收益转入当期损益 - 处置产生的投资收益 286,074,684.49 (ii) 龙东煤矿处置损益计算如下：金额处置价格 168,643,788.78 减：合并财务报表层面享有的龙东煤矿净资产份额 (125,714,470.73) 其他综合收益转入当期损益 - 处置产生的投资收益 42,929,318.05 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用５．其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 136 / 164 2016 年年度报告 □适用 √不适用６．其他 □适用 √不适用 137 / 164 2016 年年度报告八、在其他主体中的权益１．在子公司中的权益（１）企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式江苏大屯煤江苏省沛县江苏省沛县商品流通 100.00 设立炭贸易有限公司(“大屯贸易”) 中煤能源新新疆自治区新疆自治区采掘业 80.00 投资疆鸿新煤业有限公司 (“鸿新煤业”) 天山煤电新疆自治区新疆自治区煤炭行业 51.00 非同一控制下企业合并中煤煜隆山西省吕梁山西省吕梁煤炭行业 80.00 非同一控制下市石楼县市石楼县企业合并玉泉煤业山西阳泉市山西阳泉市采掘业 70.00 非同一控制下盂县盂县企业合并在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：确定公司是代理人还是委托人的依据：其他说明：（２）重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数本期向少数股东期末少数股东子公司名称比例股东的损益宣告分派的股利权益余额鸿新煤业 20% -671,190.59 - 95,711,736.33 天山煤电 49% -33,056,884.34 - 58,831,013.35 中煤煜隆 20% -417,291.32 - 80,849,031.97 玉泉煤业 30% -4,099,111.67 - 203,914,059.51 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用 138 / 164 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用（３）重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子期末余额期初余额公司流动非流动资产合流动非流动负债合流动非流动资产合流动非流动负债名资产资产计负债负债计资产资产计负债负债合计称鸿 6,851, 1,053,3 1,060,1 207,59 374,00 581,59 3,753 974,32 978,07 285,16 211,00 496,16 新 629.3 05,975. 57,604. 8,922. 0,000. 8,922.8 ,742. 4,238.4 7,981.2 3,346. 0,000. 3,346. 煤 7 15 52 85 00 5 89 0 9 68 00 68 业天 26,01 1,133,5 1,159,5 405,33 634,18 1,039,5 7,228 1,144,3 1,151,5 517,53 446,50 964,03 山 7,070. 61,766. 78,837. 5,545. 0,000. 15,545. ,863. 32,558. 61,422. 5,100. 0,000. 5,100. 煤 92 86 78 22 00 22 16 87 03 20 00 20 电玉 14,88 1,112,2 1,127,1 167,57 279,37 446,95 7,223 1,053,5 1,060,7 197,06 169,83 366,90 泉 0,567. 48,165. 28,733. 7,075. 8,126. 5,201.6 ,309. 18,012. 41,322. 5,379. 8,705. 4,085. 煤 71 61 32 21 42 3 90 46 36 99 12 11 业本期发生额上期发生额子公营营司名业经营活动现金业综合收益总经营活动现净利润综合收益总额净利润称收流量收额金流量入入鸿新 -3,355,952.94 -3,355,952.94 -4,366,323.69 -1,768,984.00 -1,768,984.00 -3,876,333.62 煤业天山 -67,463,029.27 -67,463,029.27 -21,924,737.35 -2,581,933.01 -2,581,933.01 -7,612,718.72 煤电玉泉 -13,663,705.58 -13,663,705.58 -602,211.10 -520,520.75 -520,520.75 -1,816,600.50 煤业其他说明：（４）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用（５）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用２．在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 139 / 164 2016 年年度报告 □适用 √不适用３．在合营企业或联营企业中的权益 □适用 √不适用４．重要的共同经营 □适用 √不适用５．在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用６．其他 □适用 √不适用九、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为利率风险)、信用风险和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本集团财务业绩的潜在不利影响。 (1) 利率风险本集团的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于 2016 年 12 月 31 日，本集团长期带息债务主要为人民币计价的浮动利率合同,金额为 60,000,000.00 元(2015 年 12 月 31 日：无)(附注七(45))。本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于 2016 年度及 2015 年度本集团并无利率互换安排。于 2016 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升/下降 50 个基点，而其他因素保持不变，本集团的利润总额会减少/增加约 300,000.00 元(2015 年 12 月 31 日：0.00 元)。 (2) 信用风险 140 / 164 2016 年年度报告本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账款、其他应收款和应收票据等。本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。此外，对于应收账款、其他应收款、应收票据和对外贷款，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。对于向其他企业提供的借款担保，本集团通过对相关企业的经营及财务状况进行监管以控制信用风险。 (3) 流动性风险本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。截至 2016 年 12 月 31 日，本集团的流动负债超过流动资产 554,163,639.69 元。本集团业务的持续经营将在很大程度上取决于未来经营活动产生的净现金流入以及能否从银行或本公司之母公司中煤能源取得所需的资金支持。中煤能源已确认将为本集团提供持续的资金上的支持，以使本集团在可以预见的未来有能力清偿到期债务。于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下： 2016 年 12 月 31 日一年以内一到二年二到五年五年以上合计短期借款 764,676,638.89 764,676,638.89 应付票据 101,520,714.66 101,520,714.66 应付账款 1,232,003,280.14 1,232,003,280.14 应付利息 11,089,846.91 11,089,846.91 其他应付款 365,759,303.94 365,759,303.94 长期借款 2,940,000.00 2,940,000.00 8,820,000.00 74,743,147.22 89,443,147.22 141 / 164 2016 年年度报告应付债券 52,800,000.00 52,800,000.00 1,042,673,972.61 1,148,273,972.61 长期应付款 4,852,056.00 29,994,678.06 74,449,435.28 109,296,169.34 2,535,641,840.55 85,734,678.06 1,125,943,407.89 74,743,147.22 3,822,063,073.71 2015 年 12 月 31 日一年以内一到二年二到五年五年以上合计短期借款 774,115,479.17 774,115,479.17 应付票据 137,800,000.00 137,800,000.00 应付账款 1,013,729,036.48 1,013,729,036.48 应付利息 24,236,027.45 24,236,027.45 其他应付款 457,652,063.81 457,652,063.81 其他流动负债 1,016,591,611.49 1,016,591,611.49 应付债券 52,800,000.00 52,800,000.00 1,095,473,972.61 1,201,073,972.61 长期应付款 475,000.00 475,000.00 10,475,000.00 11,425,000.00 3,477,399,218.40 53,275,000.00 1,105,948,972.61 4,636,623,191.01 十、公允价值的披露１．以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。 (1) 不以公允价值计量但披露其公允价值的资产和负债本集团以摊余成本计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、长期应收款、短期借款、应付款项、其他流动负债、长期借款、应付债券等。本集团以成本计量的金融资产是对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的可供出售金融资产。除应付债券以外，其他不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值差异很小。 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日账面价值公允价值账面价值公允价值金融负债- 应付债券 991,084,736.98 1,025,500,000.00 988,223,072.43 1,024,800,943.40 142 / 164 2016 年年度报告存在活跃市场的应付债券，以活跃市场中的报价确定其公允价值，属于第一层次。长期借款以及不存在活跃市场的应付债券，以合同规定的未来现金流量按照市场上具有可比信用等级并在相同条件下提供几乎相同现金流量的利率进行折现后的现值确定其公允价值，属于第二层次。２．持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用３．持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用４．持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用５．持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用６．持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用７．本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用８．不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用９．其他 □适用 √不适用十一、关联方及关联交易１．本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企业的母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本持股比例(%) 表决权比例(%) 143 / 164 2016 年年度报告中煤能源中国北京煤炭的生产和 1,325,866.34 62.43% 62.43% 销售、煤焦化产品的生产、煤炭装备制造、煤矿工程的勘探、咨询、设计和监理以及机电设备和矿用配件进口等业务本企业的母公司情况的说明母公司注册资本及其变化 2015 年 2016 年本年增加本年减少 12 月 31 日 12 月 31 日中煤能源 13,258,663,400.00 - - 13,258,663,400.00 母公司对本公司的持股比例和表决权比例 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日持股比例表决权比例持股比例表决权比例中煤能源 62.43% 62.43% 62.43% 62.43% 本企业最终控制方是中煤集团其他说明：２．本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 □适用 √不适用３．本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用４．其他关联方情况 144 / 164 2016 年年度报告 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系大屯煤电集团集团兄弟公司中煤电气有限公司母公司的全资子公司中煤第五建设有限公司第三十一工程处其他大屯煤电公司铁路工程处其他中煤第五建设有限公司集团兄弟公司中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机其他械厂中煤大屯建筑安装工程公司其他徐州大屯工程咨询有限公司其他中煤邯郸设计工程有限责任公司集团兄弟公司中煤建筑安装工程集团有限公司集团兄弟公司北京康迪建设监理咨询有限公司其他上海大屯煤电有限公司其他山西中新北辛窑煤业有限责任公司其他四达矿业公司集团兄弟公司山西中煤四达机电设备有限公司其他中煤邯郸岩土工程有限责任公司集团兄弟公司中煤邯郸矿山机械有限责任公司集团兄弟公司中煤第一建设有限公司集团兄弟公司江苏金屯房地产开发有限公司其他大屯铝业其他中煤邯郸煤矿机械有限责任公司集团兄弟公司江苏苏铝铝业有限公司其他中天合创能源有限责任公司其他中煤科创节能技术有限公司其他中国煤炭开发有限责任公司母公司的全资子公司中煤北京煤矿机械有限责任公司母公司的全资子公司天津中煤煤矿机电有限公司母公司的全资子公司抚顺煤矿电机制造有限责任公司母公司的全资子公司石家庄煤矿机械有限责任公司母公司的全资子公司西安煤矿机械有限公司母公司的全资子公司中煤张家口煤矿机械有限责任公司母公司的全资子公司山西中煤华晋能源有限责任公司母公司的控股子公司中煤盘江重工有限公司母公司的全资子公司中煤能源新疆煤电化有限公司母公司的控股子公司中煤陕西榆林能源化工有限公司母公司的控股子公司其他说明５．关联交易情况（１）购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用 145 / 164 2016 年年度报告单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额中煤科创节能技术有限公司采购设备 - 940,000.00 中国煤炭开发有限责任公司采购设备及材料 2,253,915.74 118,434.79 中煤张家口煤矿机械有限责任公司采购设备及材料 81,768,508.32 19,275,321.36 中煤北京煤矿机械有限责任公司采购设备 59,829.06 5,592,499.99 石家庄煤矿机械有限责任公司采购设备 1,050,000.00 837,606.84 西安煤矿机械有限公司采购设备 8,222,222.23 5,472,636.98 中煤电气有限公司采购设备 3,055,555.57 10,555,555.55 中煤邯郸煤矿机械有限责任公司采购材料 - 548,269.23 抚顺煤矿电机制造有限责任公司采购材料 2,054,871.80 - 大屯煤电集团综合服务费 33,854,549.05 24,443,546.02 中煤第五建设有限公司接受建设及维护服务 3,530,872.81 50,551,997.08 中煤第五建设有限公司第三十一工程处接受建设及维护服务 33,213,827.30 6,524,594.00 中煤大屯建筑安装工程公司接受建设及维护服务 70,281,200.82 44,472,168.90 大屯煤电公司铁路工程处接受建设及维护服务 1,007,070.00 182,730.00 徐州大屯工程咨询有限公司接受建设及维护服务 30,565,001.00 5,755,178.00 北京康迪建设监理咨询有限公司接受建设及维护服务 2,600,000.00 250,000.00 中煤邯郸岩土工程有限责任公司接受建设及维护服务 - 857,651.32 中煤第一建设有限公司接受建设及维护服务 12,008,249.00 40,380,641.30 中煤邯郸设计工程有限责任公司接受工程设计服务 31,158,139.64 5,065,000.00 中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机接受加工劳务 178,600.00 1,111,338.59 械厂上海大屯煤电有限公司招待所会议及住宿费 1,778,971.19 3,064,447.00 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额山西中煤华晋能源有限责任公司销售设备 713,923.08 446,042.74 中煤北京煤矿机械有限责任公司销售设备 - 25,641.03 中煤第五建设有限公司徐州煤矿销售设备 721,849.48 2,160,283.77 采掘机械厂中天合创能源有限责任公司销售设备 189,849.57 - 大屯煤电集团销售热电及材料 12,236,162.62 10,431,343.86 江苏金屯房地产开发有限公司销售热力 10,154.87 10,756.64 徐州大屯工程咨询有限公司销售热力 12,968.14 12,968.14 中煤大屯建筑安装工程公司销售热力 111,938.83 49,646.02 中天合创能源有限责任公司提供劳务 110,487,276.59 72,823,156.05 中煤能源新疆煤电化有限公司提供劳务 2,648,319.76 892,202.97 中煤陕西榆林能源化工有限公司提供劳务 612,940.00 - 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用（２）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 146 / 164 2016 年年度报告本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用（３）关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费大屯煤电集团土地使用权 56,084,674.08 57,993,556.85 大屯煤电集团办公、仓库、生产、职工用房 44,474,994.00 46,209,271.77 关联租赁情况说明 □适用 √不适用（４）关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 □适用 √不适用关联担保情况说明 □适用 √不适用（５）关联方资金拆借 □适用 √不适用（６）关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用 147 / 164 2016 年年度报告单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额大屯煤电集团子公司股权转让 1.00 268,236,323.57 大屯煤电集团营业单位转让 168,643,788.78 （７）关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 7,778,321.33 6,776,383.88 （８）其他关联交易 √适用 □不适用利息支出 2016 年度 2015 年度中煤能源 - 8,367,407.83 ６．关联方应收应付款项（１）应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款四达矿业公司 5,969,550.00 1,790,865.00 7,769,550.00 776,955.00 山西中煤四达 741,128.24 222,338.47 1,094,108.24 109,410.82 应收账款机电设备有限公司山西中新北辛 3,679,949.00 1,839,974.50 3,679,949.00 1,103,984.70 应收账款窑煤业有限责任公司中煤第五建设 266,944.00 26,694.40 293,000.00 应收账款有限公司中煤第五建设 1,621,753.77 119,947.18 835,709.87 有限公司徐州应收账款煤矿采掘机械厂中天合创能源 45,677,193.30 11,106.20 32,399,002.37 应收账款有限责任公司山西中煤华晋 887,477.00 5,218.70 677,870.00 72,893.50 应收账款能源有限责任公司 148 / 164 2016 年年度报告中煤邯郸煤矿 320,800.00 96,240.00 320,800.00 32,080.00 应收账款机械有限责任公司中煤北京煤矿 30,000.00 应收账款机械有限责任公司应收账款大屯铝业(注) 381,774,931.54 中煤能源新疆 376,843.81 其他应收款煤电化有限公司其他应收款大屯煤电集团 7,030,510.72 124,236,323.57 江苏苏铝铝业 366,593,515.06 其他应收款有限公司长期应收款大屯煤电集团 19,235,867.13 注：本公司于 2015 年 12 月 31 日与大屯铝业的应收账款为过往交易形成的累计未清偿部分。由于 2015 年本公司已将大屯铝业的股权转让予大屯煤电集团，因此上述未清偿部分形成对关联方的往来，此款项已于 2016 年收回。（２）应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款大屯煤电公司铁路工程处 3,344,867.16 3,872,449.96 应付账款中煤大屯建筑安装工程公司 48,444,245.12 35,612,229.60 应付账款中煤建筑安装工程集团有限公司 2,314,414.12 2,637,939.12 应付账款中煤邯郸设计工程有限责任公司 35,692,300.00 6,833,000.00 应付账款中煤电气有限公司 2,927,868.43 9,308,171.87 应付账款中煤第五建设有限公司 45,235,118.08 43,149,437.08 应付账款中煤第五建设有限公司第三十一工程处 32,405,328.00 - 应付账款中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂 126,600.00 48,000.00 应付账款上海大屯煤电有限公司 - 3,076,923.00 应付账款中煤第一建设有限公司 18,356,008.72 10,335,970.73 应付账款中煤邯郸岩土工程有限责任公司 422,931.60 1,022,931.60 应付账款中煤邯郸矿山机械有限责任公司 498,000.00 498,000.00 应付账款北京康迪建设监理咨询有限公司 3,012,875.00 262,875.00 应付账款徐州大屯工程咨询有限公司 6,265,129.00 6,104,473.00 应付账款中煤张家口煤矿机械有限责任公司 23,053,645.86 4,126,141.43 应付账款中煤北京煤矿机械有限责任公司 13,074,182.85 18,634,182.85 应付账款天津中煤煤矿机电有限公司 1,789.72 1,789.72 应付账款抚顺煤矿电机制造有限责任公司 2,019,711.66 1,987,288.00 应付账款石家庄煤矿机械有限责任公司 5,976,000.00 5,186,246.51 应付账款西安煤矿机械有限公司 5,203,220.12 3,283,220.12 应付账款中煤科创节能技术有限公司 911,200.00 1,301,200.00 应付账款中煤盘江重工有限公司 - 47,200.00 应付账款中国煤炭开发有限责任公司 1,637,081.39 其他应付款大屯煤电集团 70,440.14 39,250.90 149 / 164 2016 年年度报告其他应付款大屯煤电公司铁路工程处 267,096.00 6,000.00 其他应付款中煤大屯建筑安装工程公司 591,232.00 30,000.00 其他应付款徐州大屯工程咨询有限公司 21,000.00 300,848.00 其他应付款中煤北京煤矿机械有限责任公司 1,476,000.00 1,476,000.00 其他应付款中煤能源 5,943,023.91 其他应付款大屯铝业 3,000.00 ７．关联方承诺 √适用 □不适用以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项：采购商品 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日中煤电气有限公司 4,365,374.00 - 接受劳务 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日中煤第五建设有限公司 - 344,264.00 中煤大屯建筑安装工程公司 771,874.00 3,519,200.00 徐州大屯工程咨询有限公司 347,000.00 8,908,500.00 大屯煤电集团 2,208,756.60 4,417,513.20 3,327,630.60 17,189,477.20 租赁 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 —租入大屯煤电集团 885,745,104.09 986,304,772.26 ８．其他 □适用 √不适用十二、股份支付１．股份支付总体情况 □适用 √不适用２．以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 150 / 164 2016 年年度报告３．以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用４．股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用５．其他 □适用 √不适用十三、承诺及或有事项１．重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 (1) 资本性支出承诺事项以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支出承诺： 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日房屋、建筑物及机器设备 801,336,278.42 249,311,462.31 其他 1,984,000.00 868,648.00 803,320,278.42 250,180,110.31 (2) 经营租赁承诺事项根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如下： 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日一年以内 100,559,668.17 100,559,668.17 一到二年 56,084,673.99 100,559,668.17 二到三年 56,084,673.99 56,084,673.99 三年以上 673,016,087.94 729,100,761.93 885,745,104.09 986,304,772.26 (3) 对外投资承诺事项根据本公司与中煤煜隆原股东于 2012 年 7 月 13 日签订的股权转让暨增资协议，本公司承诺以 85,000,000.00 元的价格受让原股东拥有的中煤煜隆 50%的股权。同时，本公司承诺将于受让原股东 50%股份之后，向中煤煜隆以货币方式增资 151 / 164 2016 年年度报告 255,000,000.00 元。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司已支付 45,000,000.00 元，剩余 210,000,000.00 元尚未支付。２．或有事项（１）资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用（２）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： √适用 □不适用未决诉讼本集团为若干诉讼事项的被告人，亦为日常业务过程中产生的其他法律程序的原告人。尽管目前未能决定该等诉讼或其他法律程序的结果，管理层相信，所产生的任何责任将不会对本集团的财务状况或经营业绩构成重大不利影响。对外担保 2016 年 12 月 31 日，本集团为丰沛铁路(附注四(8a))提供财务担保的金额为 12,317,025.00 元(2015 年 12 月 31 日：8,692,025.00 元)，将在 8 年内到期。上述金额代表丰沛铁路违约给本集团造成的最大损失。丰沛铁路财务状况良好，预期不存在重大债务违约风险，本集团未确认与财务担保相关的预计负债。３．其他 □适用 √不适用十四、资产负债表日后事项１．重要的非调整事项 □适用 √不适用２．利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利经审议批准宣告发放的利润或股利根据 2017 年 3 月 22 日董事会决议，董事会提议本公司不派发现金股利，上述提议尚待股东大会批准。３．销售退回 □适用 √不适用 152 / 164 2016 年年度报告４．其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十五、其他重要事项１．前期会计差错更正（１）追溯重述法 □适用√不适用（２）未来适用法 □适用 √不适用２．债务重组 □适用 √不适用３．资产置换（１）非货币性资产交换 □适用 √不适用（２）其他资产置换 □适用 √不适用４．年金计划 □适用 √不适用５．终止经营 □适用 √不适用６．分部信息（１）报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用总经理办公会为本集团的主要经营决策者，负责审阅本集团的内部报告以评估业绩和配置资源。本集团的报告分部是提供各种产品和服务的企业或企业组，主要经营决策者据此决定分部间的资源配置和业绩评估。本集团根据不同产品和服务的性质、生产流程以及经营环境对该等分部进行管理。除了少数从事多种经营的实体外，大多数实体都仅从事单一业务。本集团的财务信息已经分解为不同的分部信息呈列，以供主要经营决策者审阅。本集团有三个报告分部，分别为煤炭分部、电力分部及铝产品分部： (i) 煤炭－煤炭的生产和销售； 153 / 164 2016 年年度报告 (ii) 电力－电力的生产和销售； (iii) 铝产品－铝产品的生产和销售。本集团主要经营决策者依据税前利润评价分部经营业绩。本集团按照对独立第三方的销售或转移价格，即现行市场价格，确定分部间销售和转移商品之价格。（２）报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目煤炭业务电力业务铝产品业务其他非经营分部分部间抵销合计对外交易收入 3,918,378,009.18 558,826,211.31 573,134,754.18 129,200,991.65 5,179,539,966.32 分部间交易收入 154,435,814.64 229,481,940.30 193,647,980.92 577,565,735.86 主营业务成本 2,914,707,990.31 550,337,789.68 616,574,203.08 292,713,954.27 570,673,928.82 3,803,660,008.52 利息收入 1,896,164.94 198.23 5,777.29 1,448,432.83 3,350,573.29 利息费用 89,374,135.03 36,425.20 89,410,560.23 资产减值损失 14,251,222.69 46,787.05 157,411,218.37 1,138,326.83 172,847,554.94 折旧费和摊销费 370,266,428.51 118,719,136.53 78,782,581.30 22,447,287.28 20,705,985.25 610,921,418.87 利润/(亏损)总额 271,734,101.69 223,250,846.79 -242,850,728.27 2,331,674.96 222,493,251.63 476,959,146.80 所得税费用/(收益) 89,781,475.90 55,903,296.09 -56,189,976.44 627,930.53 -26,587,690.42 63,535,035.66 净利润/(亏损) 181,952,625.79 167,347,550.70 -186,660,751.83 1,703,744.43 249,080,942.05 413,424,111.14 资产总额 11,238,189,156.20 1,260,979,292.45 943,064,316.87 420,169,236.23 229,833,203.36 102,765,022.64 13,989,470,182.47 负债总额 2,837,970,746.24 136,347,196.95 28,691,760.66 70,575,793.02 2,076,741,930.36 102,765,022.64 5,047,562,404.59 折旧费和摊销费以外 - - - - - - - 的其他非现金费用对联营企业和合营企 - - - - - - - 业的长期股权投资非流动资产增加额(i) 651,707,832.99 329,737,529.05 1,605,865.40 35,672,849.44 37,467,538.60 1,056,191,615.48 (i) 非流动资产不包括金融资产、长期股权投资和递延所得税资产。（３）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用（４）其他说明： √适用 □不适用本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其他国家和地区的除金融资产及递延所得税资产之外的非流动资产总额列示如下：对外交易收入 2016 年度 2015 年度中国 5,179,539,966.32 4,960,392,875.14 非流动资产总额 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日中国 10,924,856,185.09 11,243,193,970.13 154 / 164 2016 年年度报告本集团自被划分至煤炭分部的一个客户取得的营业收入为 543,038,733.17 元，占本集团营业收入的 10.48%(2015 年度：本集团自被划分至煤炭分部的一个客户取得的营业收入为 373,289,189.83 元，占本集团营业收入的 7.53%)。７．其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用８．其他 □适用 √不适用十六、母公司财务报表主要项目注释１．应收账款（１）应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额种类账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征 331,403,363.50 100.00 8,264,020.28 2.49 323,139,343.22 597,387,539.71 100.00 7,067,338.79 3.66 590,320,200.92 组合计提坏账准备的应收账款单项金额不重大 - - - - 但单独计提坏账准备的应收账款合计 331,403,363.50 / 8,264,020.28 / 323,139,343.22 597,387,539.71 / 7,067,338.79 / 590,320,200.92 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 309,609,051.91 112,194.81 0.04 1至2年 5,907,166.45 590,716.65 2至3年 8,614,418.24 2,584,325.47 155 / 164 2016 年年度报告 3 年以上 3至4年 4,391,887.10 2,195,943.55 4至5年 500,000.00 400,000.00 5 年以上 2,380,839.80 2,380,839.80 合计 331,403,363.50 8,264,020.28 2.49 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用（２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 1,196,681.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用（３）本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用（４）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用于 2016 年 12 月 31 日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：占应收账款余额坏账准备金额总额比例余额前五名的应收账款总额 277,396,518.38 - 83.70% （５）因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用（６）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 156 / 164 2016 年年度报告２．其他应收款（１）其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面计提账面计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额比例价值例(%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特 50,875,664.52 76.05 353,482.42 5.10 50,522,182.10 145,731,906.34 100 354,814.59 0.27 145,377,091.75 征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重 16,020,000.00 23.95 16,020,000.00 100.00 大但单独计提坏账准备的其他应收款（a）合计 66,895,664.52 / 16,373,482.42 / 50,522,182.10 145,731,906.34 / 354,814.59 / 145,377,091.75 于 2016 年 12 月 31 日，单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款分析如下：账面余额坏账准备计提比例理由其他应收款 16,020,000.00 16,020,000.00 100.00 (i) 管理层根据对方单位的信用情况对预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 49,308,936.28 24,870.43 0.05 2至3年 1,003,736.70 100,373.67 10.00 3 年以上 363,727.39 109,118.22 30.00 157 / 164 2016 年年度报告 3至4年 120,288.10 60,144.05 50.00 4至5年 20,000.00 5 年以上 58,976.05 58,976.05 100.00 合计 50,875,664.52 353,482.42 0.69 其他应收款账龄分析如下(续)：于 2016 年 12 月 31 日，其他应收款 43,941,828.30 元 (2015 年 12 月 31 日﹕ 16,020,000.00 元) 已逾期，但基于对客户财务状况及信用记录的分析，本公司认为这部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计提减值准备。这部分应收账款的逾期账龄分析如下﹕ 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日一年以内 43,941,828.30 - 五年以上 - 16,020,000.00 43,941,828.30 16,020,000.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用（２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 16,124,196.69 元；本期收回或转回坏账准备金额 105,528.86 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用（３）本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用（４）其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额股权转让款 124,236,323.57 龙东煤矿转让款 7,030,510.72 关联方借款利息 36,911,317.58 保证金及抵押金 17,481,029.35 16,930,500.00 158 / 164 2016 年年度报告备用金 988,764.01 232,075.00 其他 4,484,042.86 4,333,007.77 合计 66,895,664.52 145,731,906.34 （５）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄额合计数的比例(%) 期末余额 A 公司关联方借款利息 36,911,317.58 一年以内 55.18 B 公司保证金 16,020,000.00 五年以上 23.95 16,020,000.00 C 公司龙东煤矿转让款 7,030,510.72 一年以内 10.51 D 公司保证金 600,000.00 一年以内 0.90 E 公司代垫款 574,371.57 一年以内 0.86 合计 / 61,136,199.87 / 91.40 16,020,000.00 （６）涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用（７）因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用（８）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用３．长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减项目值账面余额账面价值账面余额减值准备账面价值准备对子公司投资 1,149,360,000.00 1,149,360,000.00 1,192,136,273.70 42,776,273.70 1,149,360,000.00 对联营、合营企业投资合计 1,149,360,000.00 1,149,360,000.00 1,192,136,273.70 42,776,273.70 1,149,360,000.00 （１）对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额本期计提减值准备 159 / 164 2016 年年度报告减值准备期末余额大屯贸易 10,000,000.00 10,000,000.00 鸿新煤业 400,000,000.00 400,000,000.00 天山煤电 122,400,000.00 122,400,000.00 中煤煜隆 130,000,000.00 130,000,000.00 玉泉煤业 486,960,000.00 486,960,000.00 合计 1,149,360,000.00 1,149,360,000.00 （２）对联营、合营企业投资 □适用 √不适用其他说明：４．营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 4,762,102,410.28 3,708,291,891.27 4,186,802,916.36 3,505,722,602.96 其他业务 163,936,070.26 133,715,363.49 125,714,226.51 100,463,879.92 合计 4,926,038,480.54 3,842,007,254.76 4,312,517,142.87 3,606,186,482.88 其他说明：主营业务收入和主营业务成本 2016 年度 2015 年度主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本煤炭采选 3,833,290,247.98 2,981,541,127.03 3,237,106,122.40 2,749,596,313.54 电力生产 784,372,319.53 550,337,789.68 801,650,445.50 559,503,401.29 铝产品 359,103,520.23 423,621,230.70 285,101,765.90 372,248,031.75 其他 311,945,165.99 292,713,954.27 378,485,068.00 352,199,712.11 内部抵销 (526,608,843.45) (539,922,210.41) (515,540,485.44) (527,824,855.73) 4,762,102,410.28 3,708,291,891.27 4,186,802,916.36 3,505,722,602.96 其他业务收入和其他业务成本 2016 年度 2015 年度其他业务收入其他业务成本其他业务收入其他业务成本销售材料 14,918,782.10 9,341,230.15 23,243,448.07 17,609,125.01 劳务收入 113,720,596.35 116,036,040.88 76,983,596.90 76,671,245.00 租金收入 6,139,497.07 1,580,345.17 6,700,954.22 1,472,879.15 煤泥矸石销售 9,866,469.53 - 7,481,030.94 - 其他 19,290,725.21 6,757,747.29 11,305,196.38 4,710,630.76 163,936,070.26 133,715,363.49 125,714,226.51 100,463,879.92 160 / 164 2016 年年度报告５．投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益 1.00 84,053,733.32 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得处置其他营业单位产生的投资收益 42,929,318.05 合计 42,929,319.05 84,053,733.32 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。６．其他 □适用 □不适用十七、补充资料１．当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 319,080,023.03 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密 7,247,222.00 七(69) 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 161 / 164 2016 年年度报告企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,683,838.14 所得税影响额 35,856.91 少数股东权益影响额 -333,894.31 合计 327,713,045.77 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用２．净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用 162 / 164 2016 年年度报告加权平均净资每股收益报告期利润产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的 5.48% 0.62 0.62 净利润扣除非经常性损益后归属 1.50% 0.17 0.17 于公司普通股股东的净利润３．境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用４．其他 √适用 □不适用资本管理本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。本集团的总资本为合并资产负债表中所列示的权益与负债净额的合计。本集团不受制于外部强制性资本要求，利用资本负债比率监控资本。于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团的资本负债比率如下﹕ 2016 年 2015 年 12 月 31 日 12 月 31 日资本负债比率 11.25% 23.43% 资本负债比率 11.25% 23.43% 第十二节备查文件目录备查文件目录公司董事长签署的年度报告正本。备查文件目录载有董事长、总会计师签名并盖章的会计报表。报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件备查文件目录的正本及公告的原稿。备查文件目录公司章程文本。董事长：义宝厚董事会批准报送日期：2017 年 3 月 22 日 163 / 164 2016 年年度报告修订信息 □适用 □不适用报告版本号更正、补充公告发布时间更正、补充公告内容 164 / 164
附件：公告原文

上海能源2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-03-23

2016 年年度报告
   公司代码：600508                                      公司简称：上海能源
                      上海大屯能源股份有限公司
                             2016 年年度报告
                                     重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
   不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
    未出席董事职务     未出席董事姓名 未出席董事的原因说明       被委托人姓名
    董事               杨世权              工作原因              袁永达
三、 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人义宝厚、主管会计工作负责人任艳杰及会计机构负责人（会计主管人员）任艳杰
   声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本期母公司实现净利润
214,336,987.90 元，加上年初未分配利润 5,938,860,186.12 元，2016 年度母公司可供股
东分配的利润为 6,153,197,174.02 元。
    为降低经营风险，缓解资金压力，保证公司健康发展，公司 2016 年度拟不实施
利润分配，母公司可供股东分配利润用于项目建设和以后年度分配。
    本年度不进行资本公积金转增股本。
    本分配预案，需提交公司股东大会审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
    √适用 □不适用
    本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
    否
九、重大风险提示
□适用 √不适用
十、其他
□适用 √不适用
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                                                   目         录
第一节     释义..................................................................................................................3
第二节     公司简介和主要财务指标 .............................................................................3
第三节     公司业务概要 .................................................................................................7
第四节     经营情况讨论与分析 .....................................................................................9
第五节     重要事项 .......................................................................................................24
第六节     普通股股份变动及股东情况 .......................................................................37
第七节     优先股相关情况 ...........................................................................................41
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................................42
第九节     公司治理 .......................................................................................................48
第十节     公司债券相关情况 .......................................................................................51
第十一节   财务报告 .......................................................................................................52
第十二节   备查文件目录 ..............................................................................................163
                                                       2 / 164
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                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会                    指      中国证券监督管理委员会
上交所                        指      上海证券交易所
公司、本公司、上海能源        指      上海大屯能源股份有限公司
中煤集团、集团公司            指      中国中煤能源集团有限公司，本公司实际
                                      控制人
中煤能源                      指      中国中煤能源股份有限公司，本公司控股
                                      股东
大屯煤电公司、大屯煤电、      指      大屯煤电（集团）有限责任公司，中国中
大屯公司                              煤能源集团有限公司全资子公司
大屯铝业                      指      江苏大屯铝业有限公司
四方铝业                      指      徐州四方铝业集团有限公司
玉泉煤业                      指      山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司，本公司
                                      控股子公司
煜隆公司                      指      山西石楼煜隆煤气化有限公司，本公司控
                                      股子公司
天山煤电                      指      中煤能源新疆天山煤电有限责任公司，本
                                      公司控股子公司
报告期                        指      2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
上海证券交易所网站            指      www.sse.com.cn
                        第二节   公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                      上海大屯能源股份有限公司
公司的中文简称                      上海能源
公司的外文名称                      SHANGHAI DATUN ENERGY RESOURCES
                                    CO.，LTD.
公司的外文名称缩写                  SHANGHAI ENERGY
公司的法定代表人                    义宝厚
二、 联系人和联系方式
                                    董事会秘书               证券事务代表
姓名                         戚后勤                    黄耀盟
联系地址                     上海市浦东南路256号（华夏 上海市浦东南路256号（华夏
                             银行大厦12层）            银行大厦12层）
电话                         021-68864621              021-68864621
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传真                          021-68865615                      021-68865615
电子信箱                      shdtny@sh163.net                  shdtny@sh163.net
三、 基本情况简介
公司注册地址                              上海浦东新区浦东南路256号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                              上海市浦东南路256号（华夏银行大厦12层）
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                  http://www.sdtny.com
电子信箱                                  shdtny@sh163.net
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称         上海证券报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司年度报告备置地点               公司证券部
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
   股票种类         股票上市交易所     股票简称      股票代码              变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 上海能源       600508
六、 其他相关资料
                            名称                       普华永道中天会计师事务所（特殊普通
                                                       合伙）
公司聘请的会计师事务
                     办公地址                          上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2
所（境内）
                                                       号楼普华永道中心 11 楼
                            签字会计师姓名             李燕玉、梁欣
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                 本期比上年
 主要会计数据             2016年                 2015年            同期增减       2014年
                                                                     (%)
营业收入              5,179,539,966.32      4,960,392,875.14             4.42 6,351,646,692.88
归属于上市公司          451,668,589.06         11,406,853.82         3,859.62    48,442,730.18
股东的净利润
归属于上市公司         123,955,543.29           10,719,641.00       1,056.34       60,421,764.85
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
                                             4 / 164
                                       2016 年年度报告
经营活动产生的      1,356,068,538.54          647,347,583.85           109.48       788,025,558.48
现金流量净额
                                                                  本期末比上
                       2016年末                2015年末           年同期末增         2014年末
                                                                    减（%）
归属于上市公司 8,502,601,936.72 7,982,425,284.39                         6.52     7,970,194,243.57
股东的净资产
总资产         13,989,470,182.47 13,670,379,285.28                       2.33    14,035,570,884.33
(二)    主要财务指标
                                                                  本期比上年同期
    主要财务指标              2016年             2015年                         2014年
                                                                      增减(%)
基本每股收益（元／股）                 0.62              0.02              3,000.00    0.07
稀释每股收益（元／股）                 0.62              0.02              3,000.00    0.07
扣除非经常性损益后的基本               0.17              0.01              1,600.00    0.08
每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）              5.48              0.14     增加5.34个百分点        0.61
扣除非经常性损益后的加权               1.50              0.13     增加1.37个百分点        0.76
平均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                          单位：元 币种：人民币
                  第一季度         第二季度         第三季度         第四季度
                （1-3 月份）     （4-6 月份）     （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入      1,127,904,955.73 1,234,826,183.12 1,216,179,120.24 1,600,629,707.23
归属于上市
公司股东的        3,705,593.89      283,470,055.62            11,018,995.89     153,473,943.66
净利润
归属于上市
                  4,637,498.97       -2,987,740.83             6,052,069.71     116,253,715.44
公司股东的
                                           5 / 164
                                       2016 年年度报告
扣除非经常
性损益后的
净利润
经营活动产
生的现金流        102,920,093.72     515,960,975.99      207,744,438.11       529,443,030.72
量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                    单位:元     币种:人民币
                                                       附注
    非经常性损益项目               2016 年金额       （如适   2015 年金额      2014 年金额
                                                       用）
非流动资产处置损益             319,080,023.03                  485,245.48        -733,456.01
越权审批，或无正式批准文
件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，            7,247,222.00 七(69)       2,220,000.00      5,370,000.00
但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企
业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业
及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的
损益
因不可抗力因素，如遭受自
然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工
的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产
生的超过公允价值部分的损
益
                                           6 / 164
                                   2016 年年度报告
同一控制下企业合并产生的
子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的
或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款
项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续
计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法
规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业        1,683,838.14               -401,495.45 -17,110,643.35
外收入和支出
少数股东权益影响额              -333,894.31                -625,199.40    -148,115.30
所得税影响额                      35,856.91                -991,337.81     643,179.99
          合计               327,713,045.77                 687,212.82 -11,979,034.67
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                           第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    （一）公司所从事的主要业务、经营模式
                                       7 / 164
                                   2016 年年度报告
    公司主营业务范围：煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤
矿专用铁路），火力发电，铝及铝合金的压延加工生产及销售等业务。
    公司在江苏徐州生产基地拥有三对煤炭生产矿井，年核定生产能力 805 万吨，煤
炭品种为 1/3 焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤；公司所属洗选中心洗煤厂
生产能力达 820 万吨。2016 年度，公司原煤、洗煤共实现销售收入 377,226.81 万元，
占公司主营业务收入的 75.48 %，公司所属行业为煤炭采掘业。
    公司江苏徐州生产基地的坑口发电厂总装机容量为 444MW，其发电所需燃料绝
大部分为公司中心选煤厂、煤矿生产的低热值煤炭，2016 年度，除内部自用外，公司
发电实现销售收入 55,489.04 万元，占公司主营业务收入的 11.10%。公司铝加工年生
产能力为 10 万吨，2016 年度，公司铝产品加工实现销售收入 50,120.85 万元，占公司
主营业务收入的 10.03%。公司自营铁路 181.9 公里，年运输能力为 1300 万吨；公司
所属拓特机械制造厂从事煤矿机械设备制造和修理，年设备制修能力 18000 吨，公司
自营铁路及拓特机械制造厂等除给公司内部服务外，还实现了走出去发展。2016 年度，
公司自营铁路运输及设备制修等业务实现销售收入 16,957.78 万元，占公司主营业务
收入的 3.39%。公司拥有较完整的煤电运一体化产业链。
    （二）行业情况说明
    公司所属行业为煤炭采掘业。近几年来，受宏观经济下行及国家对经济结构、能
源结构不断优化的影响，煤炭需求出现了下滑；受国家去产能政策调控影响，煤炭供
应有所减少，2016 年煤炭供求基本平衡，煤炭价格出现恢复性上涨，行业盈利状况有
所改善。2017 年，后续煤炭行业供给侧结构性改革将继续深入推进，煤炭价格将维持
在合理区间，煤炭企业盈利能力增强。
    长期以来，公司以优质的炼焦煤、动力煤产品及服务，赢得了煤炭用户的广泛赞
誉，以诚信经营和良好的业绩获得了权威机构认定的“AAA 级”企业信誉等级，打造
了企业煤炭品牌优势。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
    □适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
    √适用 □不适用
    一是公司徐州生产基地地处华东苏鲁豫皖四省交接地区，位于淮海和“长三角”徐
州老工业基地，交通条件和地理位置十分优越，有利于公司综合协调资金、技术、人
                                       8 / 164
                                   2016 年年度报告
才、信息等重要资源配置，为公司煤炭及延伸产品提供主要消费市场，靠近用户，运
输成本低，具有独特的区位竞争力。
    二是公司经过多年发展，管理基础深厚，规范有序，具有生产管理和技术人才优
势，积累了丰富的安全生产技术经验和管理经验，在井工开采、火力发电、铝加工技
术、管理和人才等方面具有较强的竞争力。
    三是公司具有企业信誉和品牌优势，连续多年获得“AAA 级”企业信誉等级，赢
得了煤炭用户的广泛赞誉，获得了投资者的广泛认同。
    四是具有中央企业和中煤集团依托优势。作为全球十大煤炭生产商和供应商之一
中国中煤能源集团有限公司的控股子公司，公司发展将得到中煤集团的强力支持。同
时，在技术改造、发展循环经济等方面也会得到国家对中央企业优惠政策的支持。
    五是具有较强的技术研发能力。公司依托所属国家级企业技术中心，积极推进重
点科技项目攻关，组织编写的多项行业标准获得发布，在引领煤炭行业发展方面具有
较强竞争优势。
    六是积极推进“走出去”发展，获取外部煤炭资源。
    七是公司正在加快建设的 2×350MW 热电联产项目，是公司在电力产业发展瓶颈
上的突破，将进一步提升公司竞争力。
    报告期内，公司核心竞争力无重大变化。
                         第四节    经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，公司上下主动作为，攻坚克难，顽强拼搏，抢抓机遇，全力以赴谋发展，
以实实在在的业绩经受住了市场寒冬的考验，取得了来之不易的成绩。2016 年，公司
自产原煤 838.76 万吨，洗精煤产量 591.80 万吨；发电量 23.49 亿度，铁路货运量 1358.01
万吨，设备制修量 17543 吨；铝材加工产量 33612 吨。
    一是安全态势总体保持平稳。公司始终坚持“安全第一”方针和安全为零目标不
动摇，深入开展“平安一季度”“警示三月行”“安全生产月”“百日安全”等活动，认真吸
取行业各类安全事故教训，以安全责任落实为主线，坚持重点头面挂牌督办、坚持四
级安全隐患排查、坚持开展安全教育培训，持续推进标准化、精细化、无尘化建设，
全面构建立体式安全监控体系。落实党管安全责任，初步建成无“三违”区队班组 153
个，打造“五型”“四化”“星级”特色班组 223 个。龙东煤矿、孔庄煤矿分别实现安全生
                                       9 / 164
                                    2016 年年度报告
产 8 周年和 4 周年。
    二是生产经营保持良好势头。公司科学安排生产、优化工艺，采区回采率达 81%，
超国家规定 6 个百分点；综合单产水平同比提高 2%，单进水平同比提高 3%，创出历
史最好水平。四矿克服了工作面过断层多、搬家倒面频繁、高温、瓦斯、冲击地压、
大倾角开采、单翼开采接续紧张等困难，超额完成生产任务。发电厂积极协调增加上
网电量，及时调整供电结构，全力维护开发转供电用户。选煤中心大力优化生产工艺，
深化降本增效，实现了扭亏为盈。坚定走出去发展信心，全力支持各单位拓展外部市
场。强化煤质管控措施，煤质管理持续保持集团公司 A 级水平。加强风险管控，坚决
维护公司权益，努力降低风险给公司造成的损失。
    三是降本增效取得明显成果。立足内部挖潜，根据市场形势公司重新制定了用工、
物资采购、库存管理、资产盘活等措施，强化落实，灵活考核，持续开展全员降本增
效工作。
    四是企业改革工作稳步向前。持续推进三项制度改革，不断优化组织机构设置，
制定了人力资源优化方案；重新核定二级单位组织机构及编制定员。
二、报告期内主要经营情况
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                               单位:元 币种:人民币
            科目                    本期数               上年同期数    变动比例（%）
营业收入                       5,179,539,966.32       4,960,392,875.14         4.42
营业成本                       3,954,572,663.75       4,089,277,640.38        -3.29
销售费用                         141,796,383.69         139,633,189.99         1.55
管理费用                         538,365,614.32         501,873,677.20         7.27
财务费用                          89,317,414.35          54,129,540.76        65.01
经营活动产生的现金流量         1,356,068,538.54         647,347,583.85       109.48
净额
投资活动产生的现金流量    178,702,105.73              -849,665,089.11       -121.03
净额
筹资活动产生的现金流量 -1,016,877,772.33               206,091,876.18       -593.41
净额
研发支出                   69,376,410.31                69,536,100.56         -0.23
    财务费用：比上年同期增加 65.01%，主要是新疆 106 矿项目借款利息停止资本
化的影响；
                                        10 / 164
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     经营活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 109.48%，主要是本期煤炭销售
收入增加以及应收账款回收增加的影响；
     投资活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 121.03%，主要是本期资产处置
收到的资金较多影响；
     筹资活动产生的现金流量净额：比上年同期减少 593.41%，主要是本期公司根据
资金情况，减少了外部融资，融资资金流入同比大幅减少。
    1.收入和成本分析
     √适用 □不适用
    （1）主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                           单位:元     币种:人民币
                                         主营业务分行业情况
                                                                     营业收      营业成
                                                          毛利率     入比上      本比上   毛利率比上
分行业       营业收入                营业成本
                                                          （%）      年增减      年增减 年增减（%）
                                                                     （%）       （%）
                                                                                          减少 4.09 个百分点
原煤        331,744,038.60   226,245,554.13    31.80                    -2.77       -8.27
                                                                                          增加 7.12 个百分点
洗煤      3,440,524,065.55 2,473,521,203.98    28.11                    17.92        7.29
                                                                                          减少 1.23 个百分点
铝加工      501,208,514.52   583,369,988.53   -16.39                   -26.62      -27.39
电力        554,890,379.23   420,099,401.44    24.29                    -2.99       25.20 减少 17.04 个百分点
其他        169,577,772.44   100,423,860.44    40.78                   -38.99      -59.32 减少 29.58 个百分点
                                                                                          增加 6.08 个百分点
合计      4,997,944,770.34 3,803,660,008.52    23.90                     4.30       -3.41
                                  主营业务分产品情况
                                                                     营业收      营业成
                                                          毛利率     入比上      本比上      毛利率比上
分产品       营业收入                营业成本
                                                          （%）      年增减      年增减      年增减（%）
                                                                     （%）       （%）
                                 主营业务分地区情况（煤炭业务）
                                                           营业收                营业成
                                                           入比上                本比上      毛利率比上
分地区       营业收入              营业成本    毛利率（%）
                                                           年增减                年增减      年增减（%）
                                                           （%）                 （%）
江苏省        1,583,505,269.35    1,133,314,721.27           28.43       28.38       17.33    增加 6.74 个百分点
上海市        1,051,661,148.51      752,673,883.99           28.43        8.83        0.02    增加 6.74 个百分点
山东省          399,362,367.06      285,823,646.10           28.43        8.07        0.01    增加 6.74 个百分点
河南省           46,639,236.93       33,379,701.87           28.43      -61.09       -0.64    增加 6.74 个百分点
安徽省          334,283,360.76      239,246,601.30           28.43        3.26       -0.03    增加 6.74 个百分点
其他            356,816,721.54      255,328,203.58           28.43       45.05        0.36    增加 6.74 个百分点
合计          3,772,268,104.15    2,699,766,758.11           28.43       15.75        0.08    增加 6.74 个百分点
                                               11 / 164
                                               2016 年年度报告
                                      主营业务分地区情况（铝加工业务）
                                                                               营业收入     营业成本比
                                                                                                           毛利率比上年增
分地区       营业收入                  营业成本             毛利率（%）        比上年增     上年增减
                                                                                                           减（%）
                                                                               减（%）      （%）
江苏                315575750.96          367298616.54                -16.39       -30.10       -28.63     减少 2.4 个百分点
河北                    82860090.51        96440859.34                -16.39   -            -              -
上海                    45892617.85        53414417.92                -16.39       -47.33       -48.64     增加 2.97 个百分点
其他                    56880055.20        66216094.73                -16.39       -15.17       -34.53     增加 34.44 个百分点
 合计               501208514.52          583,369,988.53              -16.39       -26.62       -27.39     增加 1.23 个百分点
                                      主营业务分地区情况（电力业务）
                                                                               营业收入     营业成本比
                                                                                                           毛利率比上年增
 分地区           营业收入                营业成本              毛利率（%）    比上年增       上年增减
                                                                                                               减（%）
                                                                               减（%）          （%）
江苏               554,890,379.23         420,099,401.44               24.29        -2.99          25.20   减少 17.04 个百分点
合计              554,890,379.23        420,099,401.44                 24.29        -2.99          25.20   减少 17.04 个百分点
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
        □适用 √不适用
       （2）产销量情况分析表
                                                                     生产量比        销售量比        库存量比
                 生产量         销售量.             库存量
主要产品                                                             上年增减        上年增减        上年增减
               （万吨）         （万吨）          （万吨）
                                                                       （%）           （%）           （%）
原煤           93.81            93.23             2.58              -13.75          -17.11           29.00
洗煤           591.97           585.95            6.85              -4.54           -5.83            715.48
    产销量情况说明
        √适用 □不适用
       （3）成本分析表
                                                                                                      单位：元
                                          分行业情况
                                              本期                                          上年     本期
                                                                                                               情
                                              占总                                          同期     金额
 分行      成本构成项                                                                                          况
                                 本期金额     成本   上年同期金额                           占总     较上
 业            目                                                                                              说
                                              比例                                          成本     年同
                                                                                                               明
                                              (%)                                           比例     期变
                                                     12 / 164
                                         2016 年年度报告
                                                                                   (%)      动比
                                                                                              例
                                                                                            (%)
煤炭        1.材料及动力      504,133,826.66        19.23      315,251,127.74       13.52   59.91
            2.职工工资        634,086,069.78        24.18      671,246,289.55       28.78    -5.54
            3.安全及维简费    267,957,326.00        10.22      257,606,284.00       11.05    4.02
            4.其他支出       1,216,065,295.54       46.38     1,088,054,748.48      46.65   11.77
            合      计       2,622,242,517.98     100.00      2,332,158,449.77     100.00   12.44
                                          分产品情况
                                                                                            本期
                                                                                   上年     金额
                                                  本期
                                                                                   同期     较上       情
                                                  占总
 分产           成本构成                                                           占总     年同       况
                             本期金额             成本      上年同期金额
 品               项目                                                             成本     期变       说
                                                  比例
                                                                                   比例     动比       明
                                                  (%)
                                                                                   (%)        例
                                                                                            (%)
       成本分析其他情况说明
       □适用 √不适用
       （5）主要销售客户及主要供应商情况
       √适用 □不适用
       前五名客户销售额 196476.31 万元，占年度销售总额 39.31%；其中前五名客户销
售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。
       前五名供应商采购额 52794.81 万元，占年度采购总额 24.47%；其中前五名供应
商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
       其他说明
       2.费用
       √适用 □不适用
                                                                                          单位：元
          科    目                   本期数                   上年同期数            变动比例（%）
          所得税费用                       63,535,035.66           91,181,148.42                     -30.32
  所得税费用：比上年同期减少 30.32%，主要是由于上年同期子公司亏损未能确认
递延所得税资产以及本期资产减值计提增加的影响，本期递延所得税费用同比大幅减
少。
       3.研发投入
       √适用 □不适用
                                                13 / 164
                                        2016 年年度报告
                                    研发投入情况表
                                                                                   单位：元
本期费用化研发投入                                                              69,376,410.31
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                    69,376,410.31
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                          1.34
    情况说明
    □适用 √不适用
    4.现金流
    √适用 □不适用
                                                                               单位：元
    现金流量表项目            本期数                       上年同期数    变动比例（%）
经营活动产生的现金流    1,356,068,538.54                  647,347,583.85         109.48
量净额
投资活动产生的现金流       178,702,105.73 -849,665,089.11         -121.03
量净额
筹资活动产生的现金流
量净额                    -1,016,877,772.33   206,091,876.18        -593.41
    经营活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 109.48%，主要是本期煤炭销售
收入增加以及应收账款回收增加的影响；
    投资活动产生的现金流量净额：比上年同期增加 121.03%，主要是本期资产处置
收到的资金较多影响；
    筹资活动产生的现金流量净额：比上年同期减少 593.41%，主要是本期公司根据
资金情况，减少了外部融资，融资资金流入同比大幅减少。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
    √适用 □不适用
    为了盘活企业存量资产，提升资产流动性，报告期内公司将持有的徐州四方铝业
集团有限公司 100%股权及龙东煤矿资产及负债转让给关联方大屯煤电（集团）有限
责任公司。由于以上资产处置，公司本期确认投资收益 32,900.40 万元。
(三) 资产、负债情况分析
    √适用 □不适用
    1.资产及负债状况
                                                                                   单位：元
                                本期期                         上期期末数   本期期末   情况说
  项目名称        本期期末数                     上期期末数
                                末数占                         占总资产的   金额较上     明
                                            14 / 164
                                          2016 年年度报告
                                      总资产                         比例（%）   期期末变
                                      的比例                                     动比例
                                      （%）                                        （%）
货币资金           676,511,431.87       4.84        175,272,409.52        1.28     285.98
应收票据           1,104,703,009.40     7.90        571,035,612.78        4.18      93.46
应收账款           255,146,630.15       1.82        915,991,492.83        6.70     -72.15
其他应收款         380,652,504.55       2.72        149,928,534.00        1.10     153.89
其他流动资产        34,810,852.46       0.25         20,733,403.84        0.15      67.90
应付账款           1,608,680,009.16    11.50      1,013,729,036.48        7.42      58.69
预收款项            86,433,140.36       0.62         63,246,723.52        0.46      36.66
应付利息            11,089,846.91       0.08         24,236,027.45        0.18     -54.24
其他流动负债                 0.00       0.00      1,000,000,000.00        7.32    -100.00
长期借款            60,000,000.00       0.43                  0.00        0.00     100.00
长期应付款          99,589,421.30       0.71         10,000,000.00        0.07     895.89
长期应付职工薪酬    51,122,314.83       0.37         20,167,255.22        0.15     153.49
      其他说明
      货币资金：比上期期末增加 285.98%，主要是本期煤炭收入增加以及应收款项回
收的影响；
      应收票据：比上期期末增加 93.46%，主要是本期期末已背书转让但尚未确认减
少的银行承兑票据较多的影响。
      应收账款：比上期期末减少 72.15%，主要为收回原子公司大屯铝业欠款以及煤
炭业务应收款项减少的影响；
      其他应收款：比上期期末增加 153.89%，主要是应收原子公司四方铝业的款项增
加的影响。公司于 2016 年 5 月 31 日将持有的四方铝业 100%股权转让给关联方大屯
煤电（集团）有限责任公司，不再将其纳入合并范围；
      其他流动资产：比上期期末增加 67.90%，为待抵扣增值税增加的影响；
      应付账款：比上期期末增加 58.69%，主要是应付工程款、设备款增加的影响；
      预收账款：比上期期末增加 36.66%，主要是预收煤炭销售款的增加；
      应付利息：比上期期末减少 54.24%，主要是短期融资券应付利息到期归还的影
响；
      其他流动负债：比上期期末减少 100.00%，为本期短期融资券到期归还的影响；
      长期借款：比上期期末增加 100.00%，为 2×350MW 热电联产项目贷款的增加；
      长期应付款：比上期期末增加 895.89%，主要是所属子公司山西玉泉煤业应付采
矿权价款重分类的影响；
      长期应付职工薪酬：比上期期末增加 153.49%，主要是应付辞退福利的增加。
                                               15 / 164
                                      2016 年年度报告
    2.截至报告期末主要资产受限情况
    □适用 √不适用
    3.其他说明
    □适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
    √适用 □不适用
    公司主营业务为煤炭开采、洗选加工、煤炭销售。公司所属行业为煤炭采掘业。
公司江苏徐州生产基地现拥有三对煤炭生产矿井，新疆在建煤矿项目 2 个，山西在建
煤矿项目 1 个。
    公司主要煤炭生产基地位于苏鲁交界的江苏省沛县境内的大屯矿区。大屯矿区交
通方便，有徐（州）沛（屯）铁路专用线，在沙塘站与陇海铁路接轨，全长 82.87Km，
有矿区支线到达各煤矿。区内公路四通八达，徐州—济宁省级公路纵贯矿区南北。京
杭大运河从矿区东部通过，可供 100 吨级机船常年航行，水路交通较为方便。
    大屯矿区地处华北石炭二叠系聚煤区的东南部，为滨海平原环境含煤沉积，含煤
地层是上石炭统太原组（C3t）及下二叠统山西组（P1sh），煤系厚度一般在 208～323
米,含煤层(或煤线)14～18 层。可采煤层 4 层，可采煤层总厚度约 6.25～12.7 米，至
2016 年末保有资源储量 76573.95 万吨，另有 21 煤（高硫）19577.03 万吨、天然焦
10669.45 万吨。大屯矿区水文地质条件均为中等，地质构造中等至复杂，开采工艺为
综采放顶煤及综采。大屯矿区煤炭品种为 1/3 焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动
力煤,其中，冶炼用六级、九级精煤分别获得国家优质产品银质奖和部优产品称号。
    本报告期，公司自产原煤 838.76 万吨，累计完成掘进综合进尺 35370 米，开拓进
尺 1594 米。本报告期，公司实现煤炭销售营业收入 377,226.81 万元，自产煤销售 679.18
万吨（原煤销售 93.23 万吨，洗煤销售 585.95 万吨）。本报告期，公司未开展贸易煤
业务。
（五）煤炭行业经营性信息分析
    1.煤炭主要经营情况
    √适用 □不适用
                                                                 单位：亿元    币种：人民币
 煤炭品种        产量（吨）     销量（吨）           销售收入      销售成本        毛利
动力煤           6,857,760.02   6,791,776.53             37.72         27.00         10.72
焦煤
                                          16 / 164
                                     2016 年年度报告
合计            6,857,760.02   6,791,776.53            37.72        27.00        10.72
   2.煤炭储量情况
    √适用 □不适用
    主要矿区               资源储量（万吨）                    可采储量（万吨）
大屯矿区                                 76,573.95                           28,236.53
新疆矿区                                  65,639.7                           36,651.18
山西矿区                                   3,577.1                               954.2
      合计                             145,790.75                            65,841.91
   3.其他说明
    √适用 □不适用
       （一）公司在安全管控方面采取的主要措施
    2016 年，公司科学组织生产、强化责任落实、狠抓安全管控，公司安全形势总体
平稳可控，所属龙东、孔庄煤矿分别实现安全生产 8 周年、4 周年以上。
    1.坚持依法治企战略，强化安全主体责任落实。深入开展安全宣贯、完善安全生
产责任体系。公司立足安全与经济形势，系统组织开展了新《安全生产法》、《煤矿
安全规程》学习宣贯，广泛开展了形势任务教育活动，引导员工认清形势、坚定信心，
强化安全红线和法律意识。二是及时部署安全工作，有序推进安全重点落实。年初对
对全年 15 项重点安全工作实行任务分解和系统部署，坚持每季度召开安全办公会议，
专题研究解决阶段性安全生产突出问题；每月召开安全生产调度会议，细化分解和落
实安全生产工作；公司领导班子坚持每周召开例会，听取并研究解决重大安全风险和
隐患问题，确保各项安全工作的有序开展。
    2.深化落实风险预控，推动安全管控关口前移。加强隐患排查治理，严格闭环管
理；加强风险预控管理，超前防范风险；加强煤矿灾害治理，严防事故发生；加强应
急救援管理，提高保障能力。
    3.巩固建设经验成果，深化安全质量标准化内涵。以落实标准化建设既有措施为
抓手，持续巩固建设水平；以标准化最新工作要求为指引，持续推进工作深化；以人
的素质建设为中心，严格落实安全培训责任。
    4.构建立体监管网络，始终强化现场安全管控。加强现场安全重点管控，广泛开
展各类安全检查，落实安监系统安全监管。
    5.落实党政工团齐抓共管，稳步推进安全文化建设。坚持开展安全主题活动，落
实安全生产群防群治，持续深化班组建设。
                                         17 / 164
                                 2016 年年度报告
    6.创新安全管理工作方法，提高安全工作针对性。落实职能部门安全重点管理，
实行重要安全信息通报管理，坚持开展“三违”治理，深化日常安全教育工作，严格
安全教育培训考核。
    （二）环境保护情况说明
    1.排污费缴纳情况
    按照江苏省排污费征收标准及沛县环保局核定的排污总量，2016 年共缴纳排污费
805 万元，无超标缴纳和罚款，未发生排污费拖欠情况。
    2.环保设施投资情况
    2016 年公司共投资 904 万元，对环保设施运行过程中高能耗、高污染的环节逐步
以环保新工艺、新设备加以替代，重点完成了发电厂锅炉排放口烟气在线监测系统更
新、矿区污染源监督性监测等项目，确保主要污染物排放指标达到国家强制性标准的
要求。
    3.污水治理情况
    2016 年，公司坚持加强环保设施运行管理，保证设施稳定运行率，各项污染物指
标和排放总量均符合国家及地方环保部门的要求，无重大环境纠纷、环境违法行为和
相关方投诉。
    公司生活污水全部经二级生化处理，处理后的水质达到《污水综合排放标准》
(GB8978-2002)中的一级标准。达标的部分出水再经深度处理回用于发电厂作循环冷
却水、锅炉补充水和洗煤补充水。洗煤水全部闭路循环，没有泄漏现象。矿井水全部
进行处理，一级处理后的水质达到《煤炭工业污染物排放标准》(GB20426-2006)，用
于冲洗、绿化、消防、洗煤用水及井下防尘等生产生活用水。孔庄煤矿、姚桥煤矿、
徐庄煤矿同时建有矿井水深度处理设施，深度处理后的矿井水供锅炉浴室等生产生活
用水，实现了污染防治与污染减量化、无害化、“三废”资源化相结合。2016 年公司
增设的排污口，出水达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）一级
A 标准的水质要求。
   （六）投资状况分析
   1.对外股权投资总体分析
    √适用 □不适用
                                                                       单位：万元
     被投资单位名称         主要业务     投资成    本期余   本期   持股比   本期投
                                       18 / 164
                                    2016 年年度报告
                                               本      额   增减    例   资收益
丰沛铁路股份有限公司           铁路运输        5,600   5600        7.34%
   （1）重大的股权投资
    □适用 √不适用
       （2）重大的非股权投资
    √适用 □不适用
    （1）中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿项目。
    2009 年 8 月 14 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于投资设立中
煤新疆鸿新煤业有限公司的议案》，同意与新疆鸿新建设集团有限公司共同投资设立
“中煤能源新疆鸿新煤业有限公司”。新设公司注册在新疆呼图壁县，合资期限 50
年，注册资本为 5 亿元，其中，公司以现金出资 4 亿元，占合资公司注册资本的 80%，
新疆鸿新建设集团有限公司以现金出资 1 亿元，占合资公司注册资本的 20%。合资公
司设立后，投资建设年产 300 万吨的苇子沟煤矿项目。
    苇子沟煤矿项目建设进展情况：2010 年 9 月经《关于中电投准东煤田黑梭井等
19 个煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划的函》（新政办函〔2010〕
216 号），同意苇子沟煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划；2010
年 9 月取得《关于〈新疆准现煤田呼图壁县苇子沟井田勘探报告〉矿产资源储量评审
备案证明》（新国土资储联备字〔2010〕联 004 号）；2011 年 8 月经《关于加快实施
中煤能源新疆鸿新煤业有限公司苇子沟煤矿 9 万吨/年矿井技术改造的通知》（呼县政
办〔2011〕99 号），同意苇子沟煤矿实施矿井技术改造。目前苇子沟煤矿采矿许可证
正在办理中。该项目总投资额 151,736 万元，后期调整为 197,738 万元，报告期内完
成 7,991 万元，累计完成投资 68,555 万元。
    （2）中煤能源新疆天山煤电有限责任公司 106 煤矿项目。
    公司于 2009 年 12 月出资 5,610 万元收购了新疆兵团农六师国有资产经营有限公
司持有的新疆天山煤电有限责任公司 51%股权，成为中煤能源新疆天山煤电有限责任
公司控股股东，新疆兵团农六师国有资产经营有限公司持有中煤能源天山煤电有限责
任公司 49%股权。中煤能源新疆天山煤电有限责任公司负责所属 106 煤矿项目开发建
设。
    106 煤矿项目建设进展情况：2008 年 1 月经《关于将开仁托让格露天煤矿等 69
个煤矿建设项目列入自治区煤炭工业十一五发展规划的函》（新政办函〔2008〕6 号），
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同意 106 煤矿一号井和二号井煤矿建设项目列入自治区煤炭工业“十一五”发展规划；
2008 年 7 月经《关于 106 煤矿一号井和二号井调整建设规模的意见》新煤规发〔2008〕
301 号），同意 106 煤矿一号井和二号井合并建设，建设规模 180 万吨/年；2008 年 8
月取得新疆国土资源厅《关于〈新疆准南煤田呼图壁县农六师 106 团煤矿勘探报告〉
矿产资源储量评审备案证明》（新国土资储备字〔2008〕169 号）；2013 年 5 月经《关
于中煤能源新疆天山煤电有限责任公司 106 煤矿“十一五”规划项目分期建设的意见》
（新煤规发〔2013〕71 号），同意 106 煤矿改扩建项目实施分期建设，一期规模为
120 万吨/年，后期达到白杨河矿区总体规划确定的 180 万吨/年规模。目前 106 煤矿
采矿许可证正在办理中。2014 年 8 月，新疆建设兵团质监站对井下已完巷道进行了现
场认证。项目总投资 101,163 万元，累计完成投资 104,835 万元。
    （3）重组山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司。
    2011 年 8 月 16 日，公司第四届董事会第十三次会议审议，同意公司重组山西阳
泉盂县玉泉煤业有限公司。
    公司与玉泉煤业公司股东李爱拴、李炳忠共同签署了《山西阳泉盂县玉泉煤业有
限公司股权转让暨增资协议》、《山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司股权转让暨增资补
充协议》，约定以 2012 年 9 月 30 日为评估基准日，玉泉煤业经北京天健兴业资产评
估有限公司评估的净资产 51,168.81 万元为基础，确定玉泉煤业净资产作价 50,500 万
元，公司收购玉泉煤业 70%股权的总价款为 35,350 万元；股权转让后，玉泉煤业全
体股东对玉泉煤业同比例增资 19,000 万元，其中：公司以现金方式向玉泉煤业认缴新
增出资 13,300 万元，山西鑫磊电石集团有限公司（以下简称“鑫磊电石”）以现金方
式向玉泉煤业认缴新增出资 5,700 万元；增资完成后，玉泉煤业的注册资本由 1,000
万元增加至 20,000 万元，其中：公司出资 14,000 万元，占 70%股权；鑫磊电石出资
6,000 万元，占 30%股权。
    2013 年 3 月，办理了玉泉煤业股东变更的工商登记变更手续；公司已累计支付股
权转让及增资款 35,975 万元。目前，玉泉煤业的复工报告已正式批复。玉泉煤矿采矿
许可证：C1400002009111220044312。玉泉煤业改扩建项目总投资 52,251 万元，报告
期末累计完成投资 31,998 万元。
    （4）投资建设 2×350MW 超临界热电联产机组项目。
    2014 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十二次会议，及 2014 年 9 月 5 日公司 2014
年第一次临时股东大会审议通过《关于投资建设 2×350MW 超临界热电联产机组的
                                      20 / 164
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议案》，同意公司采取“上大压小”方式投资建设 2×350MW 超临界热电联产机组。
2015 年 2 月初，公司收到《江苏省发展改革委关于核准中煤大屯热电“上大压小”新
建项目的批复》（苏发改能源发〔2015〕114 号），同意建设中煤大屯热电“上大压
小”新建项目（建设 2 台 350MW 国产超临界燃煤热电机组及相关辅助设施）；项目
单位为上海大屯能源股份有限公司；项目总投资 34.52 亿元，其中项目资本金 6.9 亿
元。报告期内，除厂前区、脱硫脱硝系统等工程外，其余桩基工程全部施工完毕；1
号机组的锅炉钢架已吊装至第五层，2 号机组的锅炉钢架已吊装至第三层；烟囱外筒
筒壁施工及冷却塔环基施工大部分完成；雨水泵房混凝土结构施工完毕，待安装雨水
泵等设备。报告期内完成投资 16,297 万元，累计完成投资 28,357 万元。
    （5）投资设立江苏大屯电热有限公司。
    2016 年 8 月 2 日召开的公司第六届董事会第七次会议审议并通过了《关于设立江
苏大屯电热有限公司的议案》，同意公司设立江苏大屯电热有限公司（以下简称“电
热公司”），为公司全资子公司，注册资本 1 亿元。投资设立电热公司事宜正在进行
中。
       （3）以公允价值计量的金融资产
    □适用 √不适用
       （七）重大资产和股权出售
    √适用 □不适用
    经 2016 年 4 月 27 日召开的公司第六届董事会第六次会议及 2016 年 5 月 20 日召
开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的徐州四方铝业集团有
限公司 100%股权转让给关联方大屯煤电。详见第五节重要事项重大关联交易部分。
    经 2016 年 12 月 8 日召开的公司第六届董事会第十次会议及 2016 年 12 月 26 日
召开公司 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于转让龙东煤矿资产及负债
的议案》，同意将公司所属龙东煤矿（含龙东选煤厂）资产及负债转让给关联方大屯
煤电。详见第五节重要事项重大关联交易部分。
       （八）主要控股参股公司分析
    （1）控股公司情况
    √适用 □不适用
                                                                     单位：万元
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                                                                                                                  年末
          被投资企业名称                  所属行业    注册资本           总资产        净资产         净利润      股权
                                                                                                                  比例
江苏大屯煤炭贸易有限公司                  煤炭贸易        1,000.00   105,272.47        36,569.08      3,230.99    100%
中煤能源新疆鸿新煤业有限公司              煤炭生产    50,000.00          106,015.76    47,855.87       -335.60    80%
中煤能源新疆天山煤电有限责任公司          煤炭生产    24,000.00          115,957.88    12,006.33      -6,746.30   51%
山西中煤煜隆能源有限公司                  煤炭生产        7,500.00        19,445.88    19,424.52       -208.65    80%
山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司              煤炭生产    20,000.00          112,712.87    68,017.35      -1,366.37   70%
       （2）参股公司情况。
                                                                                                    单位：万元
                               所属行        注册资                                                  年末股权比
     被投资企业名称                                         总资产         净资产      净利润
                                 业            本                                                        例
   丰沛铁路股份有限公司        铁路运输       76,303.06      98,760.93     76,489.32    -2,277.25              7.34%
           （九）公司控制的结构化主体情况
             □适用 √不适用
           三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
         （一）行业格局和趋势
       √适用 □不适用
       2016 年以来，国家煤炭去产能政策效果体现，煤价一改持续 4 年大幅下滑的形势，
  企稳反弹。2017 年，后续煤炭行业供给侧结构性改革将继续深入推进，煤炭价格将维
  持在合理区间，煤炭企业盈利能力增强。
         （二）公司发展战略
       √适用 □不适用
       突出发展煤电一体化，立足内外两地发展，着力发展煤炭、电力、服务、加工制
  造四大板块，积极培育战略性新兴产业，将公司打造成清洁能源供应商、能源综合服
  务商、转型发展示范企业。
         （三）经营计划
       √适用 □不适用
       根据国家政策、行业市场情况及企业生产现场条件，公司确定 2017 年主要生产
  经营指标为：本部原煤产量 800 万吨，精煤产量 556 万吨，掘进综合进尺 31200 米，
  发电量 22 亿度，铝材加工产量 73500 吨，铁路货运总量 1250 万吨，设备制修量 15000
  吨。
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    （四）可能面对的风险
    √适用 □不适用
    1.安全生产风险
    风险产生的原因：随着大屯矿区矿井逐渐向深部和边远开采，多数采煤工作面地
质条件复杂，断层多、落差大，水、火、瓦斯、冲击地压等灾害威胁日益严重，生产
组织难度加大；随着公司经济压力持续增大、员工降薪效应带来收入减少的现象逐步
显现，队伍的思想不稳定、工作积极性下降等问题还将继续凸显，容易对安全生产产
生不良影响。
    应对措施：一是发动舆论阵营，广泛开展宣贯工作，进一步讲清当前公司面临的
困难和做好安全工作的极端重要性，奠定安全生产的思想基础。二是重点抓好通风系
统建设，认真落实通风系统五年规划，加大井下通风巷道修复和改造力度，不断优化
矿井通风系统。加强局部区域通风系统和通风设施的管理。三是提高瓦斯防治工作的
认识，杜绝麻痹松懈的思想，严格瓦斯零超限目标管理。四是抓好各类防尘、除尘设
备设施的使用、维护和岗位防尘责任制的落实工作；开展综合防尘专项检查，查找防
尘系统和管理上存在的问题并进行整改，满足井下防尘需要。五是坚持落实以注浆、
注惰和预测预报为主的各项防灭火措施，重点抓住综放工作面过断层、回收期间重点
环节的防灭火管理，加强工作面俯采、坚硬顶板等复杂条件下回采防灭火管理。六是
坚持水害隐患排查及预报工作和加强探放水现场管理，加强防治水工程设计、措施的
审批管理，严格设计、措施在现场的兑现落实，加强防治水工程的过程控制及验收管
理，确保探放水工作安全、有效进行，确保满足矿井安全生产需要。七是按规定设置
冲击地压组织机构，配置人员，明确职责范围，建立相应的制度，配备足够的装备，
满足防冲工作需要。八是做好安全培训教育，强化员工安全意识、提高安全素质，利
用好各类事故、典型事故等，做好事故案例警示教育工作，深刻吸取事故教训，并通
过集中学习、考试检验等方式，确保学习效果。
    2.公司经营风险
    风险产生原因：公司目前产品结构相对单一，随着煤炭市场不景气，煤炭价格下
跌，煤炭板块盈利水平大幅下降，公司整体经济效益几乎全部来源于煤炭主业，公司
整体抵御风险的能力不强。
    应对措施：一是稳定大屯矿区煤炭产量，通过优化矿井系统，优化采区及工作面
设计，加快采煤装备更新升级步伐，提高工作面单面储量和生产效率；积极推动压煤
                                   23 / 164
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村庄搬迁工作，解放村庄压煤量；继续加强对有关煤矿地质条件、煤炭赋存情况等方
面的研究、评价工作，争取在大块整装资源获取方面有新的突破；加快推进新疆 106
煤矿和苇子沟煤矿 2 个项目前期证照办理工作，尽快盘活资产。二是以增加煤炭销量
为目标，灵活制定销售政策。三是坚持“以精煤为主”的战略，不断拓展煤炭市场。
四是以培育市场为目标，继续优化客户结构。五是强化管理，控制成本，保证质量和
进度，确保 2×350MW“上大压小”热电项目建设稳步推进，并早日取得效益，六是
要进一步采取措施盘活铝业资产，减少铝业亏损。
    3.现金流风险
    风险产生原因：一是由于目前煤炭市场形势低迷，导致煤炭、铝产品销售、机械
设备等货款回收难度加大。二是投资项目持续追加投资，特别是电厂 2×350W 机组
项目投资金额大、建设周期长，占用大量资金。三是若经济效益和现金流达不到预期
目标，还本付息压力将进一步加大。四是信贷规模和信贷投向受到国家宏观经济政策
的影响，融资的不确定性进一步加大。五是应收账款和存货占用金额量大，影响公司
整体资金运营水平。
    应对措施：合理组织融资结构，长短结合；对延续的重大投资事项重新论证，对
预算投资计划严格审批，加快在建项目建设，缓解资金压力，在建项目要尽快建成投
产，使其尽快进入回报期，缓解现金流风险；按预算执行筹资计划，通过财务测算和
用款计划，合理组织融资结构，长短结合尽量减少融资费用；实行资金集中管理，严
格按照预算要求组织协调资金调度，严格履行授权审批制度，进一步提高资金的使用
效率和效果；加强应收账款分户考核和回款考核工作，及时发现问题及时督促，加强
逾期应收账款清理工作；有效控制存货规模，降低存货资金占用，控制企业经营风险，
完成公司资产管理目标。
    （五）其他
    □适用 √不适用
    四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的
情况和原因说明
    □适用 √不适用
                           第五节       重要事项
    一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
    （一）现金分红政策的制定、执行或调整情况
    √适用 □不适用
                                    24 / 164
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    1．2009 年 3 月 27 日召开的公司第三届董事会第 20 次会议及 2009 年 4 月 27 日
召开的公司 2008 年年度股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》确定了现
金分红政策如下：公司利润分配政策优先考虑现金分红，并应保持利润分配政策的连
续性和稳定性，在制订分配预案时应重视对投资者的合理回报，具体分红比例由公司
股东大会作出决议。
    公司可以采取现金或者股票方式分配股利。
    公司可以进行中期现金分红。
    2．公司 2015 年度利润分配方案经 2016 年 4 月 26 日召开的公司 2015 年度股东
大会审议通过。公司 2015 年度不实施利润分配，母公司可供股东分配利润用于项目
建设和以后年度分配；不进行资本公积金转增股本。
    （二）公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增
股本方案或预案
                                                            单位：元     币种：人民币
                                                                           占合并报表
                                                         分红年度合并
                     每 10 股                                              中归属于上
          每 10 股              每 10 股     现金分红    报表中归属于
 分红                 派息数                                               市公司普通
          送红股数              转增数         的数额    上市公司普通
 年度                (元)（含                                              股股东的净
            （股）              （股）       （含税）    股股东的净利
                        税）                                               利润的比率
                                                               润
                                                                               (%)
2016 年          0          0            0            0 451,668,589.06
2015 年          0          0            0            0 11,406,853.82
2014 年          0          0            0            0 48,442,730.18
    （三）以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    □适用 √不适用
    （四）报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现
金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
    √适用 □不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配
利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案             未分配利润的用途和使用计划
                预案的原因
    经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）   主要用于公司 2×350MW 热电机组等重
审计，本期母公司实现净利润214,336,987.90元，加 点基建项目建设
上年初未分配利润5,938,860,186.12元，2016年度母
公司可供股东分配的利润为6,153,197,174.02元。
    为实现可持续发展，公司将经营积累主要用于
煤炭资源获取和基本建设投资，相继收购了新疆、
山西等地4家煤炭企业控股权，投资建设了孔庄矿井
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三期改扩建、新疆106煤矿、新疆苇子沟煤矿、10万
吨高精度铝板带等大型基建项目。2012年6月份以
来，受煤炭市场低迷影响，公司经营活动产生的现
金流大幅减少，资金状况日趋紧张。截止2016年底，
公司各项带息负债金额已达18.01亿元。
      2016年，公司2×350MW热电机组等重点基建
项目需要大量资金投入，全年安排各项资本支出计
划20.98亿元，资金紧张局面将会持续，公司仍需加
大融资力度。
      为降低经营风险，缓解资金压力，保证公司健
康发展，公司2016年度拟不实施利润分配，母公司
可供股东分配利润用于项目建设和以后年度分配。
    本年度不进行资本公积金转增股本。
      本利润分配方案经股东大会批准后实施。
    二、承诺事项履行情况
    （一）公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内或持续到报告期内的承诺事项
    □适用 √不适用
    （二）公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资
产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
    □已达到 □未达到 √不适用
    三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
    □适用 √不适用
    四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
    □适用 √不适用
    五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
    （一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
    □适用 √不适用
    （二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
    □适用 √不适用
    （三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
    □适用 √不适用
    （四）其他说明
    □适用 √不适用
    六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                     单位：万元   币种：人民币
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                                 2016 年年度报告
                                                        现聘任
境内会计师事务所名称                      普华永道中天会计师事务所（特殊普通合
                                          伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
                                 名称                           报酬
内部控制审计会计师事务   普华永道中天会计师事
所                     务所（特殊普通合伙）
财务顾问
保荐人
   聘任、解聘会计师事务所的情况说明
   □适用 √不适用
   审计期间改聘会计师事务所的情况说明
   □适用 √不适用
    七、面临暂停上市风险的情况
    （一）导致暂停上市的原因
   □适用 √不适用
    （二）公司拟采取的应对措施
   □适用 √不适用
    八、面临终止上市的情况和原因
   □适用 √不适用
    九、破产重整相关事项
   □适用 √不适用
    十、重大诉讼、仲裁事项
   □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
    十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购
人处罚及整改情况
   □适用 √不适用
    十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
   □适用 √不适用
    十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
                                     27 / 164
                                 2016 年年度报告
    （一）相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
    □适用 √不适用
    （二）临时公告未披露或有后续进展的激励情况
    股权激励情况
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    员工持股计划情况
    □适用 √不适用
    其他激励措施
    □适用 √不适用
    十四、重大关联交易
    （一）与日常经营相关的关联交易
    1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    3．临时公告未披露的事项
    √适用 □不适用
    由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对各关联方除在某些生产辅助、
生活方面的服务目前尚有一定的依赖外，不存在其他的依赖，公司主营业务没有对各
关联方形成依赖或被其控制。公司与各关联方的日常关联交易是公司正常生活经营必
须进行的，对公司当期以及未来的财务状况和经营成果的影响在正常范围之内，对公
司的生产经营未构成不利影响或损害公司股东利益。
    （1）定价政策和依据：有政府或行业定价的，按政府或行业定价执行；无政府
或行业定价的，按市场价格执行；既无政府或行业定价，又无市场价格的，其定价依
据是双方根据成本加上合理利润协商确定交易商品或劳务价格；不能按上述方法确定
价格的，由双方协商确定中介机构，原则上以中介机构出具的价格咨询报告为定价依
据，确定交易商品或劳务价格。
    （2）公司 2016 年度日常关联交易的安排
    2016 年 3 月 22 日召开的公司第六届董事会第五次会议及 2016 年 4 月 26 日召开
                                     28 / 164
                                        2016 年年度报告
的公司 2015 年度股东大会审议通过了《关于公司 2015 年日常关联交易执行情况及
2016 年日常关联交易安排的议案》，对公司 2016 年度日常关联交易进行了安排，详
见公司[临 2016-004]公告《上海大屯能源股份有限公司 2015 年日常关联交易执行情况
及 2016 年日常关联交易安排的公告》（2016 年 3 月 23 日《上海证券报》、《证券时
报》及上海证券交易所网站）。
          （3）公司 2016 年度日常关联交易协议执行情况
                                                                               单位：万元
   类别                 产品或劳务                           关联人             2016 年总金额
             设备、原材料及辅助材料   中煤张家口煤矿机械有限责任公司                  8176.85
             设备、原材料及辅助材料   中煤电气有限公司                                 305.56
             设备、原材料及辅助材料   中煤北京煤矿机械有限责任公司                       5.98
   采购      设备、原材料及辅助材料   中国煤炭开发有限责任公司                         225.39
             设备、原材料及辅助材料   石家庄煤矿机械有限责任公司                       105.00
             设备、原材料及辅助材料   抚顺煤矿电机制造有限责任公司                     205.49
             设备、原材料及辅助材料   西安煤矿机械有限公司                             822.22
             外协加工                 中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂            17.86
             水及原材料               大屯煤电（集团）有限责任公司                      47.39
             通信服务                 大屯煤电（集团）有限责任公司                    1022.76
             医疗、井口急救服务       大屯煤电（集团）有限责任公司                    1997.36
             后勤服务                 大屯煤电（集团）有限责任公司                      97.07
             租房、会议及住宿         上海大屯煤电有限公司                             177.90
             基建工程                 中煤大屯建筑安装工程公司                        7028.12
 接受劳务    设计、监理、勘察         徐州大屯工程咨询有限公司                        3056.50
             基建、维修工程           大屯煤电公司铁路工程处                           100.71
             基建、维修工程           中煤第五建设有限公司                             353.09
             基建、维修工程           中煤第五建设有限公司第三十一工程处              3321.38
             基建、维修工程           中煤第一建设有限公司                            1200.82
             设计、基建、维修工程     中煤邯郸设计工程有限责任公司                    3115.81
             监理费                   北京康迪建设监理咨询有限公司                     260.00
             井口浴室                 大屯煤电（集团）有限责任公司                     220.88
             土地租赁                 大屯煤电（集团）有限责任公司                    5608.47
             办公场所租赁             大屯煤电（集团）有限责任公司                    1300.03
   租赁      综合仓库租赁             大屯煤电（集团）有限责任公司                     629.80
             生产用建筑物租赁         大屯煤电（集团）有限责任公司                    1253.55
             轮班职工住宿服务         大屯煤电（集团）有限责任公司                    1264.12
             电力及材料               大屯煤电（集团）有限责任公司                    1184.57
             供暖服务                 大屯煤电（集团）有限责任公司                      39.05
             供暖服务                 中煤大屯建筑安装工程公司                          11.19
             供暖服务                 徐州大屯工程咨询有限公司                           1.30
             供暖服务                 江苏金屯房地产开发有限公司                         1.02
   销售      销售设备                 山西中煤华晋能源有限责任公司                      71.39
             销售设备                 中天合创能源有限责任公司                          18.98
             销售设备                 中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂            72.18
             提供劳务                 中煤陕西榆林能源化工有限公司                      61.29
             提供劳务                 中煤能源新疆煤电化有限公司                       264.83
             提供劳务                 中天合创能源有限责任公司                       11048.73
                                             29 / 164
                                 2016 年年度报告
                                合计                                     54694.64
    （二）资产或股权收购、出售发生的关联交易
    1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
    √适用 □不适用
    （1）经 2015 年 12 月 6 日召开的公司第六届董事会第四次会议及 2015 年 12 月
23 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的江苏大屯铝业
有限公司（以下简称“大屯铝业”）75%股权转让给关联方大屯煤电（集团）有限责
任公司（以下简称“大屯煤电”）。根据公司与大屯煤电签署的《股权转让协议》，
以北京中企华资产评估有限责任公司出具的中企华评报字[2015]第 1349-1 号资产评估
报告所确定的大屯铝业净资产评估值为基础，根据评估基准日至收购协议生效日期间
大屯铝业产生的损益进行相应调整，双方确定的收购价款为 26,823.63 万元。所涉股
权转让价款，在协议生效后，由大屯煤电于 2015 年 12 月 31 日前支付 1.44 亿元；其
余部分在 2016 年 6 月 30 日前付清。本次股权转让后，大屯铝业在股权转让前经营活
动中所发生的债权债务，仍由其本身承担；大屯铝业与上海能源签订《还款协议》，
大屯铝业占用上海能源的资金 39742.00 万元将于 2016 年 6 月 30 日前归还。本次转让
详见[临 2015-024]公告《上海大屯能源股份有限公司关于转让江苏大屯铝业有限公司
75%股权的关联交易公告》。截止 2016 年 6 月 30 日，大屯煤电已向公司共支付转让
价款 26,823.63 万元，大屯铝业占用上海能源资金已全部归还公司；大屯铝业 75%股
权过户手续已办理完成。大屯铝业 75%股权转让工作已完成。
    （2）经 2016 年 4 月 27 日召开的公司第六届董事会第六次会议及 2016 年 5 月 20
日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议通过，同意将公司持有的徐州四方铝业集
团有限公司（以下简称“四方铝业”）100%股权转让给关联方大屯煤电。根据公司
与大屯煤电共同签署的《股权转让协议》，以根据中企华评报字（2015）第 1349-2
号《评估报告》，四方铝业的净资产账面价值为-364.98 万元，评估价值为-21,565.61
万元。本次股权转让价格即四方铝业 100%股权转让价款确定为人民币 1.00 元。所涉
股权转让价款，在股权转让协议生效之日起 15 个工作日内，由大屯煤电一次性支付
给公司。本次股权转让后，四方铝业及下属江苏苏铝铝业有限公司（以下简称“苏铝
公司”）和徐州博斯特机械有限公司两家全资子公司在股权转让前经营活动中所发生
                                       30 / 164
                                  2016 年年度报告
的债权债务，仍由其本身承担。公司于 2016 年 3 月 31 日与苏铝公司订立还款协议，
约定苏铝公司须于 2016 年 12 月 31 日前向上海能源偿还 4 亿元、2017 年 3 月 31 日前
向上海能源偿还 3.67 亿元。本次转让详见[临 2016-011]公告《上海大屯能源股份有限
公司关于转让徐州四方铝业集团有限公司 100%股权的关联交易公告》。截止 2016 年
6 月 30 日，大屯煤电已向公司支付了转让价款；四方铝业股东变更的工商登记变更已
完成。四方铝业已按协议偿还上海能源资金 40000 万元，剩余 36659.35 万元于 2017
年 1 季度还清。四方铝业 100%股权转让工作已完成。
    （3）经 2016 年 12 月 8 日召开的公司第六届董事会第十次会议及 2016 年 12 月
26 日召开公司 2016 年第二次临时股东大会审议并通过了《关于转让龙东煤矿资产及
负债的议案》，同意将公司所属龙东煤矿（含龙东选煤厂）资产及负债转让给关联方
大屯煤电，根据公司与大屯煤电共同签署的《股权转让协议》，以中企华出具的《评
估报告》（中企华评报字（2016）第 1316-01 号）为基础，确定转让价款为 23,658.00
万元，资产转让价款分两期支付，协议生效后 5 日内支付 20,297.62 万元（对应采矿
权以外资产及负债），采矿权变更手续完成后支付剩余 3,360.38 万元（对应采矿权价
值）。本次转让详见公司于 2016 年 12 月 8 日发布的[临 2016-027]公告《上海大屯能
源股份有限公司关于拟转让龙东煤矿资产及负债的关联交易公告》。截止 2016 年 12
月 31 日，大屯煤电已按协议向公司支付了转让价款 20297.62 万元。
    3．临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用
    4．涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
    □适用 √不适用
    （三）共同对外投资的重大关联交易
    1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
    □适用 √不适用
    3．临时公告未披露的事项
    □适用 √不适用
    （四）关联债权债务往来
    1．已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
    □适用 √不适用
                                      31 / 164
                                          2016 年年度报告
     2．已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
     □适用 √不适用
     3．临时公告未披露的事项
     √适用 □不适用
     详见下文“十一、财务报告”
     （五）其他
     □适用 √不适用
     十五、重大合同及其履行情况
     （一）托管、承包、租赁事项
     1．托管情况
     □适用 √不适用
     2．承包情况
     □适用 √不适用
     3．租赁情况
     □适用 √不适用
     （二）担保情况
     √适用 □不适用
                                                           单位: 万元                    币种: 人民币
                       公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                             担保发
       担保方                                                   担保是
担保 与上市 被担保 担保金 生日期        担保   担保      担保   否已经 担保是 担保逾
                                                                                     是否存 是否为
                                                                                                   关联
                              (协议                                                  在反担 关联方
  方 公司的 方         额
                               签署
                                      起始日 到期日      类型   履行完 否逾期 期金额
                                                                                       保     担保
                                                                                                   关系
         关系                                                     毕
                               日)
本公司 公司本 丰沛铁 1,231.7 2013年   2013年 2024年4 连 带 否         否            是      否
       部     路股份       0 11月21   11月21 月20日 责 任
              有限公         日       日             担保
              司
报告期内担保发生额合计（不包括对                                                                  362.50
子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括                                                                1,231.70
对子公司的担保）
                        公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
                    公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                  1,231.70
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                        0.14
                                              32 / 164
                                   2016 年年度报告
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供
担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的
被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额
（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                          1,231.70
未到期担保可能承担连带清偿责任说
明
担保情况说明
    （三）委托他人进行现金资产管理的情况
    1．委托理财情况
    □适用 √不适用
    2．委托贷款情况
    √适用 □不适用
    委托贷款情况说明
    经公司第四届董事会第十三次及第五届董事会第九次会议审议批准，公司为控股
子公司中煤能源新疆天山煤电有限责任公司提供不超过人民币 7.5 亿元委托贷款，公
司所提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期
限为 3 年，具体资金安排根据 106 煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为
该公司提供的委托贷款 7.34 亿元。
    经公司第四届董事会第十四次及第五届董事会第十五次会议审议批准，公司为控
股子公司中煤能源新疆鸿新煤业有限公司提供不超过人民币 5 亿元委托贷款，公司所
提供的委托贷款年利率参照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为
3 年，具体资金安排根据苇子沟煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该
公司提供的委托贷款 4.94 亿元。
    经公司第六届董事会第三次会议审议批准，公司为控股子公司山西阳泉盂县玉泉
煤业有限公司提供不超过人民币 1.4 亿元委托贷款，公司所提供的委托贷款年利率参
照同期中国人民银行公布的基准贷款利率执行，贷款期限为 3 年，具体资金安排根据
玉泉煤矿项目进展情况实施。截止本报告期末，公司为该公司提供委托贷款 0.3 亿元。
    3．其他投资理财及衍生品投资情况
    □适用 √不适用
                                       33 / 164
                                 2016 年年度报告
    （四）其他重大合同
    □适用 √不适用
    十六、其他重大事项的说明
    □适用 √不适用
    十七、积极履行社会责任的工作情况
    （一）上市公司扶贫工作情况
    √适用 □不适用
    1. 精准扶贫规划
      根据《中共江苏省委   江苏省人民政府关于组织实施脱贫致富奔小康工程的意
见》（苏发〔2015〕35 号）、《关于做好选派机关优秀干部到村任第一书记工作的通
知》（组通字〔2015〕24 号）精神，选派 1 名帮扶工作队队员到江苏睢宁县姚集镇二
堡村（省定经济薄弱村）兼任第一书记，开展为期 2 年（2016─2017 年）挂钩帮扶工
作，在县乡党委领导和指导下，紧紧依靠村党组织和各方支持，带领村“两委”成员
开展工作，注意从派驻村实际出发，抓住主要矛盾、解决突出问题，着重建强基层组
织，推动精准扶贫，兴办惠民实事，加强基层治理。
    2. 年度精准扶贫概要
    2016 年，通过深入村 12 个生产队、830 户、3400 余名村民中调查研究，建档立
卡低收入农户 140 户，383 人。通过召开村民议事会，立足村情，结合建卡贫困户的
现状，实施项目资产收益扶贫，投入资金 160 万元（其中，帮扶资金 60 万元，省财
政拨款的资金、奖补资金 100 万元），一是新建一栋 40×70×6.5 米的智能温控钢结
构菇房厂房及室内配套设施。二是落实好村农机合作社各项事宜，建设机库 350 平米，
购置 3 台久保收割机，以租赁的形式优先租给本村低收入农户或联保户。通过以上项
目，帮助建档立卡贫困户实现就业 20 人，帮助建档立卡贫困人口脱贫 128 人，兜底
保障 12 人。
    3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                   单位：万元   币种：人民币
                指    标                           数量及开展情况
  一、总体情况
  其中：1.资金
    2.物资折款                                                             0.6
    3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数
  （人）
                                     34 / 164
                             2016 年年度报告
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
      1.2 产业扶贫项目个数（个）
      1.3 产业扶贫项目投入金额
      1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数
（人）
    2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额
      2.2 职业技能培训人数（人/次）
      2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业
人数（人）
    3.易地搬迁脱贫
其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人）
    4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额
      4.2 资助贫困学生人数（人）
      4.3 改善贫困地区教育资源投入金
额
    5.健康扶贫
其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金
额
    6.生态保护扶贫
其中：6.1 项目名称
      6.2 投入金额
    7.兜底保障
其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额           0.6
      7.2 帮助“三留守”人员数（人）
      7.3 帮助贫困残疾人投入金额
      7.4 帮助贫困残疾人数（人）
    8.社会扶贫
其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额
      8.2 定点扶贫工作投入金额
      8.3 扶贫公益基金
    9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）
      9.2.投入金额
      9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数
                                 35 / 164
                                 2016 年年度报告
  （人）
    9.4.其他项目说明
  三、所获奖项（内容、级别）
    4. 后续精准扶贫计划
    在江苏睢宁县姚集镇二堡村，一是继续抓好智能温控钢结构菇房建设，二是村部
建设，房屋新建及装饰、配套设施 600 平米，以有效提高“两委”服务群众、服务农
村经济发展的能力；三是农业灌溉附属设施修缮过路涵 8 座，跌水 6 座，水泥渠 800
米，改善二堡村水利设施，以有效提高服务农村经济发展的能力。
    此外，根据《中共徐州市委办公室印发〈“百家机关联百镇、千名干部进千村、
万名党员入万户”集中走访帮扶活动方案〉的通知》（徐委办〔2016〕172 号）要求，
公司挂包江苏沛县龙固镇，大屯公司选派 1 位公司领导、7 位中层管理人员、4 位科
室负责人参与“百千万工程”，走访调研摸实情、梳理问题列清单、对照问题抓整改、
定期回访保长效。
    （二）社会责任工作情况
    √适用 □不适用
    公司已披露社会责任报告全文，详见：http://www.sse.com.cn。
    （三）属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
    □适用 √不适用
    （四）其他说明
    □适用 □不适用
    十八、可转换公司债券情况
    （一）转债发行情况
    □适用 √不适用
    （二）报告期转债持有人及担保人情况
    □适用 √不适用
    （三）报告期转债变动情况
    □适用 √不适用
    （四）报告期转债累计转股情况
    □适用 √不适用
    （六）转股价格历次调整情况
    □适用 √不适用
    （七）公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
                                     36 / 164
                                 2016 年年度报告
   □适用 √不适用
    （八）转债其他情况说明
   □适用 √不适用
                     第六节   普通股股份变动及股东情况
    一、普通股股本变动情况
    （一）普通股股份变动情况表
   1．普通股股份变动情况表
   报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
   2．普通股股份变动情况说明
   □适用 √不适用
   3．普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的
影响（如有）
   □适用 √不适用
   4．公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
   □适用 √不适用
    （二）限售股份变动情况
   □适用 √不适用
    二、证券发行与上市情况
    （一）截至报告期内证券发行情况
   □适用 √不适用
   截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
   □适用 √不适用
    （二）公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
   □适用 √不适用
    （三）现存的内部职工股情况
   □适用 √不适用
    三．股东和实际控制人情况
    （一）股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                     54,600
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                       52,149
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
                                     37 / 164
                               2016 年年度报告
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
    （二）截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情
况表
                                                                           单位:股
                             前十名股东持股情况
                                                               持   质押或冻
                                                               有     结情况
                                                               有
                                                               限
                                                               售
         股东名称        报告期内      期末持股数      比例                     股东
                                                               条
         （全称）          增减            量          (%)          股份   数   性质
                                                               件
                                                                    状态   量
                                                               股
                                                               份
                                                               数
                                                               量
中国中煤能源股份有限公          0       451,191,333    62.43                    国有
司                                                                              法人
温少如                   5,833,935         5,833,935    0.81                    境内
                                                                                自然
                                                                                人
上海宝钢国际经济贸易有          0          5,572,707    0.77                    国有
限公司                                                                          法人
海通证券股份有限公司－   2,776,556         2,776,556    0.38                    其他
中融中证煤炭指数分级证
券投资基金
刘文涛                   2,553,183         2,553,183    0.35                    境内
                                                                                自然
                                                                                人
蔡志友                   2,511,000         2,511,000    0.35                    境内
                                                                                自然
                                                                                人
中国银行股份有限公司－    524,301          1,807,840    0.25                    其他
招商中证煤炭等权指数分
级证券投资基金
领航投资澳洲有限公司－    842,950          1,156,850    0.16                    其他
领航新兴市场股指基金
（交易所）
严炯                     1,100,818         1,100,818    0.15                    境内
                                                                                自然
                                                                                人
                                     38 / 164
                                 2016 年年度报告
邵建军                       56,593         1,046,190   0.14                 境内
                                                                             自然
                                                                             人
                        前十名无限售条件股东持股情况
                                    持有无限售条件            股份种类及数量
            股东名称
                                      流通股的数量              种类        数量
中国中煤能源股份有限公司                    451,191,333 人民币普通股
温少如                                          5,833,935 人民币普通股
上海宝钢国际经济贸易有限公司                    5,572,707 人民币普通股
海通证券股份有限公司－中融中证                  2,776,556
                                                            人民币普通股
煤炭指数分级证券投资基金
刘文涛                                          2,553,183 人民币普通股
蔡志友                                          2,511,000 人民币普通股
中国银行股份有限公司－招商中证                  1,807,840
                                                            人民币普通股
煤炭等权指数分级证券投资基金
领航投资澳洲有限公司－领航新兴                  1,156,850
                                                            人民币普通股
市场股指基金（交易所）
严炯                                            1,100,818 人民币普通股
邵建军                                          1,046,190 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说    在上述股东中，中国中煤能源股份有限公司与其余
明                              股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持
                                   股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；其余股
                                   东之间是否存在关联关系，或者是否属于一致行动人未
                                   知。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
    前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
    □适用 √不适用
    （三）战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
    □适用 √不适用
    四、控股股东及实际控制人情况
    （一）控股股东情况
    1．法人
    √适用 □不适用
名称                         中国中煤能源股份有限公司
单位负责人或法定代表人       李延江
成立日期                     2006 年 8 月 22 日
主要经营业务                 生产、销售和贸易煤炭、焦炭和煤化工产品，以及制
                             造煤矿机械装备等
报告期内控股和参股的其他境
                                      39 / 164
                               2016 年年度报告
内外上市公司的股权情况
其他情况说明
   ２．自然人
   □适用 √不适用
   ３．公司不存在控股股东情况的特别说明
   □适用 √不适用
   ４．报告期内控股股东变更情况索引及日期
   □适用 √不适用
   ５．公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
   √适用 □不适用
    （二）实际控制人情况
   １．法人
   √适用 □不适用
名称                         中国中煤能源集团有限公司
单位负责人或法定代表人       李延江
成立日期                     1981 年 12 月
主要经营业务                 煤炭的批发经营及煤炭出口业务；煤炭的勘探、煤炭
                             开采、煤炭洗选加工、煤炭焦化和制气、煤层气开发、
                             电力生产、电解铝生产和铝材加工，煤矿机械设备制
                             造、科研、设计、工程和设备招标、工程勘察、工程
                             建设施工和监理、咨询服务等项目的投资与管理；房
                             地产开发经营、进出口业务，矿产品和机械设备的销
                             售，焦炭制品的销售。
报告期内控股和参股的其他境
内外上市公司的股权情况
其他情况说明
                                   40 / 164
                                2016 年年度报告
    ２．自然人
    □适用 √不适用
    ３．公司不存在实际控制人情况的特别说明
    □适用 √不适用
    ４．报告期内实际控制人变更情况索引及日期
    □适用 √不适用
    ５．公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    √适用 □不适用
    ６．实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
    □适用 √不适用
    （三）控股股东及实际控制人其他情况介绍
    √适用 □不适用
    中国中煤能源集团有限公司及其一致行动人中煤能源香港有限公司持有本公司
控股股东中国中煤能源股份有限公司 58.36%的股权，中国中煤能源股份有限公司分
别在上海证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市。
    五、其他持股在百分之十以上的法人股东
    □适用 √不适用
    六、股份限制减持情况说明
    □适用√不适用
                       第七节      优先股相关情况
    □适用 √不适用
                                    41 / 164
                                                                        2016 年年度报告
                                        第八节          董事、监事、高级管理人员和员工情况
       一、持股变动情况及报酬情况
       （一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
       √适用 □不适用
                                                                                                                                                      单位：股
                                                                                                                                报告期内从公     是否在公司关
                                        任期起始日      任期终止日                                  年度内股份增   增减变动原   司获得的税前     联方获取报酬
  姓名      职务(注)     性别    年龄                                    年初持股数    年末持股数
                                            期              期                                        减变动量         因       报酬总额（万
                                                                                                                                    元）
义宝厚     董事长       男      54      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         74.44   否
                                        18 日           18 日
包正明     总经理       男      54      2017 年   3月   2018 年   5月              0            0              0                            0    是
                                        22 日           18 日
杨世权     董事         男      52      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                            0    否
                                        18 日           18 日
袁永达     独立董事     男      64      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         13.68   否
                                        18 日           18 日
谢桂英     独立董事     女      49      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         13.68   否
                                        18 日           18 日
郝峡       监事         女      38      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                            0    否
                                        18 日           18 日
宣卫东     职工代表监   男      54      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         43.45   否
           事                           18 日           18 日
向开满     职工代表监   男      51      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         42.52   否
           事                           18 日           18 日
王明山     监事         男      54      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         40.99   否
                                        18 日           18 日
吴继忠     副总经理、   男      55      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         55.41   否
           总工程师                     18 日           18 日
马文智     副总经理     男      54      2015 年   5月   2018 年   5月              0            0              0                         54.02   否
                                        18 日           18 日
                                                                            42 / 164
                                                                          2016 年年度报告
薛柏会     副总经理     男       50       2015 年   5月   2018 年   5月              0      0    0                      53.85   否
                                          18 日           18 日
王树斌     副总经理     男       54       2015 年   5月   2018 年   5月              0      0    0                      55.40   否
                                          18 日           18 日
唐召信     安监局局长   男       54       2015 年   5月   2018 年   5月              0      0    0                      53.09   否
                                          18 日           18 日
            总会计师    女       52       2017 年   3月   2018 年   5月              0      0    0                              否
任艳杰                                                                                                                  41.98
                                          22 日           18 日
           董事会秘书   男       54       2015 年   5月   2018 年   5月              0      0    0                      40.43   否/
戚后勤
                                          18 日           18 日
  合计         /             /        /         /               /                    0      0    0       /
    上表中“报告期内从公司领取的应付报酬总额”中含公司为员工缴交的二金五险（即公积金、企业年金及医疗保险、养老保险、生
育保险、工伤保险、失业保险）及取暖费、降温费、荣誉金等；包正明先生从 2017 年 3 月起，报酬由公司支付；公司独立董事年度
津贴为 13.68 万元。
    姓名                                                              主要工作经历
义宝厚        男，1963 年 9 月出生，汉族，在职硕士研究生学历，中共党员，高级工程师。1982.08-1984.12，西安设计研究院技术员；1984.12-1994.06，
              西安设计研究院团委书记；1994.06-1995.02，西安设计研究院办公室副主任；1995.02-1997.09，西安设计研究院人事处副处长、处长；
              1997.09-2001.04，西安设计研究院党委副书记、纪委书记； 2001.04-2004.03，邯郸设计研究院党委书记、副院长；2004.03-2004.10；邯
              郸设计研究院党委书记、院长；2004.10-2005.11 中煤装备集团公司党委副书记、纪委书记；2005.11-2006.04，北京煤矿机械厂党委书记、
              副总经理；2006.04-2007.07，中煤北京煤矿机械有限责任公司党委书记、副总经理；2007.07-2009.05，中国中煤能源集团公司监察审计部
              主任；2008.06-2009.05，中国中煤能源集团公司纪委副书记；2009.05 至 2013.03，大屯煤电（集团）有限责任公司党委书记、副董事长、
              总经理；2009.08-2013.3，上海大屯能源股份有限公司副董事长；2013.3 起，大屯煤电（集团）有限责任公司董事长、党委书记、总经理；
              2013.3 起，上海大屯能源股份有限公司董事长；现任中国中煤能源集团有限公司职工董事。
包正明        男，汉族，1963 年 8 月出生，中国共产党党员，矿业工程硕士，教授级高级工程师。1993.07-2001.02，淮南市煤电总公司新集二矿（花
              家湖矿）地测科主管工程师、副科长、科长；2001.02-2003.08，国投新集能源股份有限公司二矿综采一队党支部书记、副总工程师、党委
              副书记、矿长；2003.08-2011.01，国投新集能源股份有限公司基建部副部长兼主任工程师，杨村煤矿矿长，刘庄煤矿矿长、党委副书记，
              生产部部长；2011.01-2011.11，国投新集能源股份有限公司副总经理；2011.11-2014.01，国投新集能源股份有限公司党委副书记、副总经
              理；2014.01-2014.10，国投新集能源股份有限公司党委副书记、副总经理（主持工作）；2014.10-2017.02，国投新集能源股份有限公司党
              委副书记、总经理；2017.02-至今，大屯煤电（集团）有限责任公司副董事长、董事、党委副书记。
杨世权        男，1965 年 2 月出生，大学学历，中共党员，1987 年 7 月参加工作，1987.07-1996.05，宝钢钢铁研究所助理工程师、生产部生产科副科
              长；1996.05-1996.09，宝钢生产部条钢室副主任；1996.09-1997.12，宝钢生产管制中心值班副主任；1997.12-2000.02，宝钢合同室副主任；
              2000.02-2001.11，宝钢原料管理中心业务主管；2001.01-2004.04，宝钢制造管理部办公室副主任（主持工作）；2004.04-2007.07 宝钢制造
                                                                              43 / 164
                                                           2016 年年度报告
         管理部原料管理中心主任；2007.07-2008.04，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部副总经理（主持工作）；2008.04 至今，宝钢资源有限公
         司煤炭开发贸易部总经理，兼任上海宝晟能源有限公司总经理。上海能源第四、五、六届董事会董事。
袁永达   男，1953 年 1 月生，汉族，大专学历，中共产党，工程师职称。1968~1970，上海冶金机械总厂工人；1970~1973，上海冶金机械总厂党
         委宣传部干事；1973~1980，上海冶金机械总厂团委副书记、书记；1980~1983，上海冶金专科学校自动化系学习；1983~1984，上海冶金
         机械总厂党办主任；1984~1987，上海新亚电器厂厂长；1987~1991 上海有色金属总公司企业管理处处长；1994~2001，新大陆发展（上海）
         有限公司副总经理；2001~2008，上海企业信息库主任；2008 至今，上海铝业行业协会秘书长、副理事长；2015 年 5 月至今，上海能源
         独立董事。
谢桂英   女，1968 年 1 月生，中共党员，大专学历，高级会计师；职业资格：中国注册会计师、注册税务师、注册资产评估师、注册房产评估师、
         注册土地估价师。1988.12~1995.11，江苏省盐城市响水县建设银行储蓄会计；1995.11~2000.12，江苏省盐城市响水县建设银行企业结算
         会计；2000.12~2003.12，江苏省盐城市响水县建设银行营业部会计主管；2004.01~2007.12，江苏淮海会计师事务所审计部项目经理、高
         级项目经理；2008.01~，江苏淮海会计师事务所南京分所审计部主任、南京分所所长助理；2015 年 5 月至今，上海能源独立董事。
郝峡     女，汉族，山西大同人，1979 年 9 月出生，大学本科学历，经济师职称，中共党员。2002.08~2008.07，煤炭科学研究总院财务服务中心
         出纳、会计、会计室主任；2008.08~2011.12，煤炭科学研究总院企业管理部投资管理；2012.01~2014.08，浙江煤科清洁能源有限公司财
         务总监；2014.02 至今，煤炭科学技术研究院有限公司资产财务部主任助理；2014.08 至今，浙江煤科清洁能源有限公司监事会主席；2015
         年 5 月至今，上海能源监事会监事。
宣卫东   男，江苏苏州人，1963 年 12 月出生，大学本科学历，高级经济师，中共党员，1981 年 4 月参加工作。1990.04-1994.10，大屯煤电公司选
         煤厂组织科副科长；1994.10-2001.06，大屯煤电公司办公室秘书科副科长、科长；2001.06-2007.01，上海大屯能源股份有限公司办公室副
         主任、董事会秘书处副处长；2007.01-2007.08，上海大屯能源股份有限公司办公室副主任、董事会秘书处副处长（主持工作）；2007.08-
         2010.08，上海大屯能源股份有限公司办公室主任、董事会秘书处处长；2010.08-2011.01，上海大屯能源股份有限公司法律事务部部长；
         2011.01 至今，上海大屯能源股份有限公司总法律顾问，法律事务部部长。上海能源第三、四、五、六届监事会职工代表监事。
向开满   男，汉族，湖南常德人，1966 年 3 月出生，1988 年 6 月加入中国共产党，1988 年 7 月参加工作，本科学历，高级经济师。1988.07~1988.10，
         大屯煤电公司龙东煤矿地质测量科技术员；1988.11~1991.12，大屯煤电公司矿建工程公司技术员、助理工程师；1992.01~1994.06，大屯
         煤电公司干部处干部管理科科员；1994.06~1996.05，大屯煤电公司干部处干部管理科副科长；1996.05~2001.06，大屯煤电公司干部处干
         部管理科科长；2001.06~2003.05，大屯煤电公司干部处副处长；2003.06~2006.06，大屯煤电公司干部处处长；2006.07~2011.08，上海大
         屯能源股份有限公司物资贸易部经理、党委副书记；2011.09~2012.04，上海大屯能源股份有限公司培训中心主任；2012.04~2014.02，上
         海大屯能源股份有限公司副总经济师兼培训中心主任；2014.02 至今，任上海大屯能源股份有限公司副总经济师兼人力资源部部长；2015
         年 5 月至今，上海能源监事会职工代表监事。
王明山   男，汉族，1963 年 8 月出生，硕士研究生学历，高级会计师，1982.07~1993.02，大屯煤电公司财务处会计员；1993.03~1994.09，大屯煤
         电公司汽车队经营部部长；1994.10~2000.11，大屯煤电公司财务处科长、副处长；2000.12~2003.05，大屯煤电公司董事会资产经营部副
         主任，主持工作；2003.06~2006.05，大屯煤电公司董事会审计部部长；2006.06~2011.08，大屯煤电公司党校副校长、培训中心主任；
         2011.09~2014.02，江苏大屯铝业有限公司党委书记；2014.02 至今，上海大屯能源股份有限公司纪委副书记、纪委监察审计部部长。上海
         大屯能源股份有限公司第二、三届监事会监事；2015 年 5 月至今，上海能源第六届监事会监事。
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马文智   男，1963 年 06 月出生，汉族，硕士研究生学历，教授级高级工程师，1984.08-1996.01，大屯煤电公司姚桥煤矿机电科技术员；1996.01-1996.05
         大屯煤电公司姚桥煤矿机电科副科长；1996.05-2001.06，大屯煤电公司姚桥煤矿机电副总工程师；2001.06-2003.08，上海能源机电管理处
         主任工程师；2003.09-2008.03，上海能源姚桥煤矿副矿长；2008.03-2008.09，上海能源机电管理部副部长（主持工作）；2008.09-2010.07，
         上海能源机电管理部部长；2010.07-2011.05，上海能源副总工程师兼任机电管理部部长；2011.05-2013.08，上海能源副总工程师、徐庄煤
         矿矿长，党委副书记。2013.08 至今，大屯煤电公司董事。
薛柏会   男，1967 年 07 月出生，汉族，硕士研究生学历，高级工程师，1987.07-1993.09，大屯煤电公司龙东煤矿综掘队技术员；1993.09-1994.06，
         大屯煤电公司龙东煤矿政工部秘书；1994.07-1995.07，大屯煤电公司龙东煤矿掘进五队党支部书记；1995.07-1996.10，大屯煤电公司龙东
         煤矿掘进四队队长；1996.10-1998.05，大屯煤电公司龙东煤矿综掘队队长；1998.05-2000.04，大屯煤电公司龙东煤矿采煤工区区长；
         2000.04-2001.08，上海能源龙东煤矿副总工程师兼采煤工区区长；2001.08-2002.04，上海能源孔庄煤矿副总工程师；2002.04-2007.04 上海
         能源孔庄煤矿副矿长；2007.04-2010.08，中煤五建公司副总工程师兼新河煤矿矿长，副总工程师兼矿业分公司副总经理、总经理；
         2010.08-2011.05，中煤一建公司副总工程师兼矿业分公司经理，总经理助理；2011.05-2011.10，上海能源生产管理部部长；2011.11-2012.05，
         上海能源副总工程师兼任生产管理部部长；2012.05-2013.08，上海能源副总工程师兼任孔庄煤矿矿长、党委副书记；2013.08 至今，大屯
         煤电公司董事。
王树斌   男，1963 年 01 月出生，汉族，硕士学位，高级工程师。1980.09-1984.07，黑龙江矿业学院地下采煤专业学生；1984.07-1990.11，鹤岗矿
         务局富力矿技术员；1990.11-1994.03，鹤岗矿务局富力矿副区长；1994.03-1997.07，鹤岗矿务局富力矿区长；1997.07-2002.08，鹤岗矿务
         局 富 力 矿 经 营 生 产 副 矿 长 ； 2002.08-2003.08 ， 鹤 岗 矿 务 局 富 力 矿 矿 长 、 党 委 副 书 记 ； 2003.08-2004.10 ， 鹤 岗 矿 务 局 生 产 处 处 长
         2004.10-2011.04，鹤岗矿务局峻德矿矿长、党委副书记；2011.04-2011.07，龙煤股份公司鹤岗分公司总经理助理；2011.07-2014.02，朔州
         中煤矿业投资有限公司执行董事、总经理、党委副书记；2011.11-2014.02 中国煤炭进出口公司总经理助理；2014.2 至今，大屯煤电（集
         团）有限责任公司董事；2014 年 3 月至今，上海大屯能源股份有限公司副总经理。
唐召信   男，1963 年 10 月出生，汉族，大学学历，高级工程师，1981.10-1987.07，大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯公司”）姚
         桥 煤 矿 综 采 三 队 副 队 长 ； 1987.07-1993.05 ， 大 屯 公 司 龙 东 煤 矿 综 采 二 队 队 长 ； 1993.05-1995.07 ， 北 京 煤 炭 干 部 管 理 学 院 学 员 ；
         1995.07-1996.07，大屯公司龙东煤矿综安队队长；1996.07-2001.07，大屯公司龙东煤矿运输科科长；2001.07-2010.05，上海大屯能源股份
         有限公司（以下简称“上海能源”）龙东煤矿副矿长；2010.05-2013.01，上海能源姚桥煤矿矿长、党委副书记；2013.01-2014.02，上海能
         源副总工程师兼姚桥煤矿矿长、党委副书记；2014.2 至今，大屯煤电（集团）有限责任公司董事；2014 年 3 月至今，上海大屯能源股份
         有限公司安监局局长。
任艳杰   女， 1965年11月生，汉族，硕士，高级会计师。1994年10月至2003年4月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处副科长、副主任会计
         师、主任会计师、副处长；2003年5月至2006年6月，大屯煤电（集团）有限责任公司财务处处长；2006年6月至2010年7月，大屯煤电（集
         团）有限责任公司财务处长，上海大屯能源股份有限公司财务部部长；2010年7月大屯煤电（集团）有限责任公司、上海大屯能源股份有
         限公司副总会计师兼财务部部长。大屯煤电（集团）有限责任公司第四、五届监事会监事。上海大屯能源股份有限公司第三、四届监事
         会监事。2017年3月至今，大屯煤电（集团）有限责任公司第五届董事会董事。
戚后勤   男，1963 年 4 月出生，汉族，大学本科学历，中共党员，高级会计师。1990 年-1992 年大屯煤电公司姚桥煤矿财务科副科长，1993-1996.07，
         大屯煤电公司姚桥煤矿财务科科长；1996.08-1999.12，大屯煤电公司财务处副处长、股改办副主任；1999.12.至今，上海大屯能源股份有
                                                                         45 / 164
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               限公司证券部部长；2002.12-2007.04，上海大屯能源股份有限公司第二、三届监事会监事；2007.04 至今，上海大屯能源股份有限公司董
               事会秘书。
    其它情况说明
    □适用 √不适用
    （二）董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
    □适用 √不适用
    二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
    （一）在股东单位任职情况
    □适用 √不适用
    （二）在其他单位任职情况
    √适用 □不适用
         任职人员姓名                 其他单位名称                在其他单位担任的职务          任期起始日期           任期终止日期
义宝厚                      中国中煤能源集团有限公司            职工董事
                            大屯煤电（集团）有限责任公司        董事长                     2013.3
                                                                总经理                     2009.5
包正明                      大屯煤电（集团）有限责任公司        副董事长                    2017.2
吴继忠                      大屯煤电（集团）有限责任公司        董事                       2010.3
马文智                      大屯煤电（集团）有限责任公司        董事                       2013.8
薛柏会                      大屯煤电（集团）有限责任公司        董事                       2013.8
王树斌                      大屯煤电（集团）有限责任公司        董事                       2014.2
唐召信                      大屯煤电（集团）有限责任公司        董事                       2014.2
任艳杰                      大屯煤电（集团）有限责任公司        董事                       2017.3
杨世权                      宝钢资源有限公司                    煤炭开发贸易部总经理
                            上海宝晟能源有限公司                总经理
                                                                  46 / 164
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郝峡                       煤炭科学技术研究院有限公司     资产财务部主任助理         2014.02
                           浙江煤科清洁能源有限公司       监事会主席                 2014.08
在其他单位任职情况的说明
       三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
       √适用 □不适用
               姓名                        担任的职务                     变动情形                    变动原因
郭伟华                        独立董事                      离任                             工作原因
张毅勤                        董事、副总经理                离任                             个人原因
吴继忠                        董事                          离任                             工作原因
许之前                        董事、总会计师                离任                             工作原因
姜华                          董事、副董事长、总经理        离任                             工作原因
包正明                        总经理                        聘任                             聘任
任艳杰                        总会计师                      聘任                             聘任
      注：吴继忠辞去公司董事后，仍任公司副总经理、总工程师；包正明从 2017 年 3 月 22 日起任公司总经理，任艳杰从 2017 年 3
月 22 日起任公司总会计师。
       四、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
       □适用 √不适用
                                                            47 / 164
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    五、母公司和主要子公司的员工情况
    （一）员工情况
母公司在职员工的数量                                                      17,652
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计                                                        18,147
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                   9,154
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                            专业构成人数
                生产人员                                                  14,437
                销售人员
                技术人员                                                    1,688
                财务人员
                行政人员                                                    1,785
                   合计
                                      教育程度
              教育程度类别                            数量（人）
研究生及以上
大学                                                                        2,681
大专                                                                        3,068
中专
技校                                                                        3,660
高中                                                                        1,845
初中及以下                                                                  6,210
                   合计
    （二）薪酬政策
    □适用 √不适用
    （三）培训计划
    □适用 √不适用
    （四）劳务外包情况
    √适用 □不适用
劳务外包的工时总数
劳务外包支付的报酬总额                                               63531357 元
    六、其他
    □适用 √不适用
                              第九节       公司治理
    一、公司治理相关情况说明
                                       48 / 164
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    √适用 □不适用
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交
易所股票上市规则》及其它中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司
治理结构，规范公司运作，加强信息披露工作。目前，公司已经形成了权责分明、各
司其职、有效制衡、协调运作的法人治理结构。公司股东大会、董事会、监事会各尽
其责、恪尽职守、规范运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。公司法人治理的
实际状况已基本符合《公司法》、《上市公司治理准则》和中国证监会相关规定的要
求。
    公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当
说明原因
    □适用 √不适用
       二、股东大会情况简介
                                               决议刊登的指定网站 决议刊登的披露日
       会议届次               召开日期
                                                     的查询索引              期
2015 年度股东大会      2016 年 4 月 26 日      http://www.sse.com.cn 2016 年 4 月 27 日
2016 年第一次临时股    2016 年 5 月 20 日      http://www.sse.com.cn 2016 年 5 月 21 日
东大会
2016 年第二次临时股    2016 年 12 月 26 日 http://www.sse.com.cn 2016 年 12 月 27 日
东大会
    股东大会情况说明
    □适用 √不适用
       三、董事履行职责情况
       （一）董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                               参加股东
                                         参加董事会情况
                                                                               大会情况
           是否
 董事               本年应                                          是否连续
           独立                亲自      以通讯       委托                     出席股东
 姓名               参加董                                   缺席   两次未亲
           董事                出席      方式参       出席                     大会的次
                    事会次                                   次数   自参加会
                               次数      加次数       次数                         数
                      数                                                议
义宝厚     否             6        3          3          0      0   否
姜 华      否             6        3          3          0      0   否
许之前     否             6        3          3          0      0   否
杨世权     否             6        2          3          1      0   否
袁永达     是             6        3          3          0      0   否
谢桂英     是             6        3          3          0      0   否
                                           49 / 164
                                 2016 年年度报告
    注：姜华先生已于 2017 年 2 月申请辞去公司董事职务，许之前先生已于 2016 年
12 月辞去公司公司董事职务。
    连续两次未亲自出席董事会会议的说明
    □适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
    （二）独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    □适用 √不适用
    （三）其他
    □适用 √不适用
    四．董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存
在异议事项的，应当披露具体情况
    □适用 √不适用
    五、监事会发现公司存在风险的说明
    □适用 √不适用
    六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保
证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
    □适用 √不适用
    存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
    □适用 √不适用
    七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
    □适用 √不适用
    八、是否披露内部控制自我评价报告
    √适用 □不适用
    公司《内部控制自我评价报告》详见 2017 年 3 月 23 日上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    □适用 √不适用
    九、内部控制审计报告的相关情况说明
    √适用 □不适用
                                     50 / 164
                                    2016 年年度报告
    普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司 2016 年 12 月 31 日财务
报告内部控制有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的报告，详见上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）。
    是否披露内部控制审计报告：是
    十、其他
    □适用 √不适用
                        第十节        公司债券相关情况
    公司于 2014 年 10 月发行 5 年期中期票据 10 亿元，名称：上海大屯能源股份有
限公司 2014 年度第一期中期票据；简称：14 大屯能源 MTN001；代码：101451046；
于 2016 年 10 月支付 1 年利息 5280 万元。
    公司于 2015 年发行 2 期短期融资券共计 10 亿元。于 2015 年 7 月 17 日发行 2015
年第一期短期融资券 5 亿元，简称：15 大屯能源 CP001；代码：041551030；于 2016
年 7 月 17 日到期偿付，其中本金 5 亿元，利息 2070 万元。
    公司于 2015 年 10 月 20 日发行 2015 年第二期短期融资券 5 亿元，简称：15 大屯
能源 CP002；代码：041551058；于 2016 年 10 月 20 日到期偿付，其中本金 5 亿元，
利息 1925 万元。
                                        51 / 164
                                 2016 年年度报告
                            第十一节 财务报告
    一、审计报告
    √适用 □不适用
                                                   普华永道中天审字(2017)第 10018 号
上海大屯能源股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的上海大屯能源股份有限公司(以下简称“上海能源公司”)的财务
报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利
润表、合并及公司股东权益变动表和合并及公司现金流量表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是上海能源公司管理层的责任。这种责任包括：
    （一）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；
    （二）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，上述上海能源公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了上海能源公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016
年度的合并及公司经营成果和现金流量。
                                 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
                                                        注册会计师    李燕玉
                                                        注册会计师    梁   欣
                                                                 中国上海市
                                                              2017 年 3 月 22 日
                                     52 / 164
                                    2016 年年度报告
    二、财务报表
                              合并资产负债表
                            2016 年 12 月 31 日
编制单位: 上海大屯能源股份有限公司
                                                                     单位:元     币种:人民币
               项目                 附注              期末余额                 期初余额
流动资产：
  货币资金                         六(1)               676,511,431.87           175,272,409.52
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                                 0.00                     0.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                         六(4)              1,104,703,009.40          571,035,612.78
  应收账款                         六(5)                255,146,630.15          915,991,492.83
  预付款项                         六(6)                 16,967,350.15           21,861,448.45
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                       0.00                     0.00
  应收股利                                                       0.00                     0.00
  其他应收款                       六(9)               380,652,504.55           149,928,534.00
  买入返售金融资产
  存货                             六(10)              242,275,178.67           335,305,758.78
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                          0.00                     0.00
  其他流动资产                     六(13)                34,810,852.46            20,733,403.84
    流动资产合计                                      2,711,066,957.25         2,190,128,660.20
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                 六(14)                56,000,000.00            57,100,000.00
  持有至到期投资                                                  0.00                     0.00
  长期应收款                       六(16)                70,049,736.77            45,543,869.64
  长期股权投资                                                    0.00                     0.00
  投资性房地产                     六(18)                25,556,051.00            27,042,964.09
  固定资产                         六(19)             5,584,661,513.83         6,366,167,166.68
  在建工程                         六(20)             3,982,809,411.22         3,439,396,546.48
  工程物资                         六(21)                22,647,417.92            29,751,304.75
  固定资产清理                                                    0.00                     0.00
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                         六(25)             1,204,041,627.78         1,200,464,152.32
  开发支出                                                        0.00                     0.00
  商誉                                                            0.00                     0.00
  长期待摊费用                     六（28）                                          154,916.00
  递延所得税资产                   六(29)              173,833,203.36            134,412,785.31
  其他非流动资产                   六(30)              158,804,263.34            180,216,919.81
                                           53 / 164
                                    2016 年年度报告
    非流动资产合计                                 11,278,403,225.22     11,480,250,625.08
      资产总计                                     13,989,470,182.47     13,670,379,285.28
流动负债：
  短期借款                         六(31)              750,000,000.00      750,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期                                 0.00                 0.00
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                         六(34)               101,520,714.66      137,800,000.00
  应付账款                         六(35)             1,608,680,009.16    1,013,729,036.48
  预收款项                         六(36)                86,433,140.36       63,246,723.52
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     六(37)              109,620,514.41       57,767,572.25
  应交税费                         六(38)              234,567,346.45      115,823,383.05
  应付利息                         六(39)               11,089,846.91       24,236,027.45
  应付股利
  其他应付款                       六(41)              363,319,024.99      457,652,063.81
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                     六(44)                                 1,000,000,000.00
    流动负债合计                                      3,265,230,596.94    3,620,254,806.56
非流动负债：
  长期借款                         六(45)               60,000,000.00
  应付债券                         六(46)              991,084,736.98      988,223,072.43
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                       六(47)               99,589,421.30       10,000,000.00
  长期应付职工薪酬                 六(48)               51,122,314.83       20,167,255.22
  专项应付款                                                     0.00                0.00
  预计负债                         六(50)              388,976,629.42      384,629,842.48
  递延收益                         六(51)               34,000,000.00       29,570,000.00
  递延所得税负债                   六(29)              157,558,705.12      157,558,705.12
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                    1,782,331,807.65    1,590,148,875.25
      负债合计                                        5,047,562,404.59    5,210,403,681.81
所有者权益
  股本                             六(53)              722,718,000.00      722,718,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                         六(55)              915,171,691.65      891,401,691.65
                                        54 / 164
                                    2016 年年度报告
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                         六(58)               230,992,423.58          186,254,360.31
  盈余公积                         六(59)               361,359,000.00          361,359,000.00
  一般风险准备
  未分配利润                       六(60)           6,272,360,821.49        5,820,692,232.43
  归属于母公司所有者权益合计                        8,502,601,936.72        7,982,425,284.39
  少数股东权益                     八（2）            439,305,841.16          477,550,319.08
    所有者权益合计                                  8,941,907,777.88        8,459,975,603.47
      负债和所有者权益总计                         13,989,470,182.47       13,670,379,285.28
 法定代表人：义宝厚      主管会计工作负责人：任艳杰              会计机构负责人：任艳杰
                             母公司资产负债表
                             2016 年 12 月 31 日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
                                                                     单位:元     币种:人民币
              项目                  附注              期末余额                 期初余额
流动资产：
  货币资金                                             628,168,545.07           117,447,195.62
  以公允价值计量且其变动计入当期                                 0.00                     0.00
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             625,133,509.61           300,350,583.96
  应收账款                         十六(1)             323,139,343.22           590,320,200.92
  预付款项                                              16,967,350.15           164,826,305.99
  应收利息                                                       0.00                     0.00
  应收股利                                                       0.00                     0.00
  其他应收款                       十六(2)              50,522,182.10           145,377,091.75
  存货                                                 216,116,676.05           211,317,049.34
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                366,593,515.06                     0.00
  其他流动资产                                                    0.00                     0.00
    流动资产合计                                      2,226,641,121.26         1,529,638,427.58
非流动资产：
  可供出售金融资产                                       56,000,000.00            56,000,000.00
  持有至到期投资                                                  0.00                     0.00
  长期应收款                                          1,328,179,736.77         1,979,872,902.91
  长期股权投资                     十六(3)            1,149,360,000.00         1,149,360,000.00
  投资性房地产                                           25,556,051.00            27,042,964.09
  固定资产                                            5,516,348,952.16         5,968,293,030.20
  在建工程                                            1,884,015,065.86         1,500,659,859.73
  工程物资                                                        0.00                     0.00
  固定资产清理                                                    0.00                     0.00
  生产性生物资产
  油气资产
                                        55 / 164
                                   2016 年年度报告
  无形资产                                            77,749,418.46         54,305,629.08
  开发支出                                                     0.00                  0.00
  商誉                                                         0.00                  0.00
  长期待摊费用                                                 0.00                  0.00
  递延所得税资产                                     154,014,761.27        135,137,630.40
  其他非流动资产                                               0.00                  0.00
    非流动资产合计                                10,191,223,985.52     10,870,672,016.41
      资产总计                                    12,417,865,106.78     12,400,310,443.99
流动负债：
  短期借款                                            750,000,000.00      750,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期                                0.00                0.00
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                       0.00      60,000,000.00
  应付账款                                           1,213,193,044.50     656,731,532.02
  预收款项                                              21,472,536.60      23,606,228.89
  应付职工薪酬                                         101,968,843.56      47,919,566.46
  应交税费                                             223,073,043.67      83,566,487.07
  应付利息                                              11,089,846.91      24,236,027.45
  应付股利                                                       0.00               0.00
  其他应付款                                           283,579,859.75     327,901,978.55
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                                         0.00                0.00
  其他流动负债                                                   0.00    1,000,000,000.00
    流动负债合计                                     2,604,377,174.99    2,973,961,820.44
非流动负债：
  长期借款                                             60,000,000.00                0.00
  应付债券                                            991,084,736.98      988,223,072.43
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                     51,122,314.83       18,466,509.25
  专项应付款                                                    0.00                0.00
  预计负债                                            388,976,629.42      384,629,842.48
  递延收益                                             31,720,000.00       27,290,000.00
  递延所得税负债                                                0.00                0.00
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   1,522,903,681.23    1,418,609,424.16
      负债合计                                       4,127,280,856.22    4,392,571,244.60
所有者权益：
  股本                                                722,718,000.00      722,718,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                            823,167,928.02      799,397,928.02
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                            230,142,148.52      185,404,085.25
                                       56 / 164
                                    2016 年年度报告
  盈余公积                                             361,359,000.00        361,359,000.00
  未分配利润                                         6,153,197,174.02      5,938,860,186.12
    所有者权益合计                                   8,290,584,250.56      8,007,739,199.39
      负债和所有者权益总计                          12,417,865,106.78     12,400,310,443.99
 法定代表人：义宝厚     主管会计工作负责人：任艳杰           会计机构负责人：任艳杰
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元     币种:人民币
                项目                       附注         本期发生额             上期发生额
一、营业总收入                                         5,179,539,966.32       4,960,392,875.14
其中：营业收入                           六(61)        5,179,539,966.32       4,960,392,875.14
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         5,030,591,902.69       4,970,785,637.42
其中：营业成本                           六(61)        3,954,572,663.75       4,089,277,640.38
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                         六(62)          133,692,271.64        102,619,541.96
      销售费用                           六(63)          141,796,383.69        139,633,189.99
      管理费用                           六(64)          538,365,614.32        501,873,677.20
      财务费用                           六(65)           89,317,414.35         54,129,540.76
      资产减值损失                       六(66)          172,847,554.94         83,252,047.13
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）     六(68)          329,004,002.54         69,531,425.00
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                       477,952,066.17          59,138,662.72
  加：营业外收入                         六(69)           11,553,755.09           4,592,995.49
      其中：非流动资产处置利得                                44,963.92             533,052.11
  减：营业外支出                         六(70)           12,546,674.46           2,289,245.46
      其中：非流动资产处置损失                             9,968,943.43              47,806.63
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   476,959,146.80          61,442,412.75
  减：所得税费用                         六(71)           63,535,035.66          91,181,148.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                       413,424,111.14         -29,738,735.67
  归属于母公司所有者的净利润                             451,668,589.06          11,406,853.82
  少数股东损益                                           -38,244,477.92         -41,145,589.49
                                         57 / 164
                                    2016 年年度报告
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                       413,424,111.14         -29,738,735.67
  归属于母公司所有者的综合收益总额                     451,668,589.06          11,406,853.82
  归属于少数股东的综合收益总额                         -38,244,477.92         -41,145,589.49
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)              十七(2)                 0.62                  0.02
  （二）稀释每股收益(元/股)              十七(2)                 0.62                  0.02
    本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：                      元,
上期被合并方实现的净利润为：              元。
    法定代表人：义宝厚     主管会计工作负责人：任艳杰          会计机构负责人：任艳杰
                                   母公司利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                  单位:元     币种:人民币
                 项目                    附注          本期发生额            上期发生额
一、营业收入                           十六(4)        4,926,038,480.54      4,312,517,142.87
  减：营业成本                         十六(4)        3,842,007,254.76      3,606,186,482.88
      税金及附加                                        130,583,170.96        100,364,078.42
      销售费用                                            8,325,048.50          9,032,092.40
      管理费用                                          499,354,979.05        397,730,028.76
      财务费用                                           35,117,904.21         51,185,645.54
      资产减值损失                                      163,615,765.43         80,797,883.22
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
                                         58 / 164
                                    2016 年年度报告
      投资收益（损失以“－”号填列）     十六(5)           42,929,319.05        84,053,733.32
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                        289,963,676.68       151,274,664.97
  加：营业外收入                                           10,603,305.67         1,487,505.62
    其中：非流动资产处置利得                               44,918.37           438,476.64
  减：营业外支出                                           12,480,724.56         1,050,306.65
    其中：非流动资产处置损失                            9,968,943.43
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                    288,086,257.79       151,711,863.94
    减：所得税费用                                         73,749,269.89        21,651,992.68
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                        214,336,987.90       130,059,871.26
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                          214,336,987.90       130,059,871.26
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                        0.30                  0.18
    （二）稀释每股收益(元/股)                                        0.30                  0.18
 法定代表人：义宝厚     主管会计工作负责人：任艳杰           会计机构负责人：任艳杰
                                合并现金流量表
                                2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元   币种：人民币
              项目                   附注             本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      6,141,036,086.50          6,164,159,731.88
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
                                         59 / 164
                                    2016 年年度报告
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金     六(73)               28,763,214.05       30,706,402.95
    经营活动现金流入小计                           6,169,799,300.55      6,194,866,134.83
  购买商品、接受劳务支付的现金                       2,157,405,053.87    2,568,772,414.32
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     1,914,095,866.30    2,055,092,227.71
  支付的各项税费                                       639,959,880.70      826,233,899.89
  支付其他与经营活动有关的现金     六(73)              102,269,961.14       97,420,009.06
    经营活动现金流出小计                             4,813,730,762.01    5,547,518,550.98
      经营活动产生的现金流量净额   六(73)          1,356,068,538.54        647,347,583.85
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                                        80,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                          2,267,756.58       1,347,542.61
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的   六(73)              261,581,038.78     143,558,430.25
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       781,774,931.54
    投资活动现金流入小计                           1,045,623,726.90       144,985,972.86
  购建固定资产、无形资产和其他长                       844,921,621.17     956,651,061.97
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        22,000,000.00      38,000,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                866,921,621.17    994,651,061.97
      投资活动产生的现金流量净额                      178,702,105.73     -849,665,089.11
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                    23,770,000.00      19,010,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                                           18,000,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                   910,000,000.00    1,487,700,000.00
  发行债券收到的现金                                                     1,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                          29,230,000.00       10,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                               963,000,000.00    2,516,710,000.00
  偿还债务支付的现金                                   850,000,000.00    1,688,900,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       129,877,772.33      121,718,123.82
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
                                        60 / 164
                                     2016 年年度报告
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                          1,000,000,000.00          500,000,000.00
    筹资活动现金流出小计                                1,979,877,772.33        2,310,618,123.82
      筹资活动产生的现金流量净额                       -1,016,877,772.33          206,091,876.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额        六(75)               517,892,871.94            3,774,370.92
  加：期初现金及现金等价物余额      六(75)               149,735,315.07          145,960,944.15
六、期末现金及现金等价物余额        六(75)               667,628,187.01          149,735,315.07
法定代表人：义宝厚     主管会计工作负责人：任艳杰              会计机构负责人：任艳杰
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元     币种:人民币
              项目                    附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        6,073,467,856.46          5,413,493,115.13
  收到的税费返还                                                  0.00                      0.00
  收到其他与经营活动有关的现金                        424,448,857.78               24,915,076.63
    经营活动现金流入小计                            6,497,916,714.24            5,438,408,191.76
  购买商品、接受劳务支付的现金                        1,803,077,165.91          1,942,963,466.05
  支付给职工以及为职工支付的现金                      1,857,207,993.52          2,009,167,147.96
  支付的各项税费                                        599,325,037.73            736,495,761.11
  支付其他与经营活动有关的现金                          102,918,206.91            213,425,132.09
    经营活动现金流出小计                              4,362,528,404.07          4,902,051,507.21
  经营活动产生的现金流量净额                        2,135,388,310.17              536,356,684.55
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                  22,858,062.21           64,361,922.94
  处置固定资产、无形资产和其他长                           2,267,711.22              671,431.35
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                         266,613,735.50          144,000,000.00
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                                                             0.00
    投资活动现金流入小计                                 291,739,508.93          209,033,354.29
  购建固定资产、无形资产和其他长                         761,234,058.76          749,216,640.52
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                         102,630,000.00          212,960,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的                                   0.00                    0.00
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                     0.00                    0.00
    投资活动现金流出小计                                 863,864,058.76          962,176,640.52
      投资活动产生的现金流量净额                        -572,124,549.83         -753,143,286.23
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                      23,770,000.00             1,010,000.00
  取得借款收到的现金                                     910,000,000.00         1,350,000,000.00
                                         61 / 164
                                   2016 年年度报告
  发行债券收到的现金                                                     1,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                           7,180,000.00
    筹资活动现金流入小计                               940,950,000.00    2,351,010,000.00
  偿还债务支付的现金                                   850,000,000.00    1,500,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       129,842,410.89      118,487,415.81
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                        1,000,000,000.00     500,000,000.00
    筹资活动现金流出小计                              1,979,842,410.89   2,118,487,415.81
      筹资活动产生的现金流量净额                     -1,038,892,410.89     232,522,584.19
四、汇率变动对现金及现金等价物的                                  0.00               0.00
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           524,371,349.45      15,735,982.51
  加：期初现金及现金等价物余额                          97,797,195.62      82,061,213.11
六、期末现金及现金等价物余额                           622,168,545.07      97,797,195.62
法定代表人：义宝厚     主管会计工作负责人：任艳杰             会计机构负责人：任艳杰
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                                                                        合并所有者权益变动表
                                                                          2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                          单位:元     币种:人民币
                                                                                                                       本期
                                                                                   归属于母公司所有者权益
                                            其他权                           其                                          一
         项目                                                           减
                                            益工具                           他                                          般                      少数股东权益        所有者权益合计
                                                                        ：
                                                                             综                                          风
                              股本          优 永      资本公积         库            专项储备        盈余公积                未分配利润
                                                  其                         合                                          险
                                            先 续                       存
                                                  他                         收                                          准
                                            股 债                       股
                                                                             益                                          备
一、上年期末余额           722,718,000.00              891,401,691.65                186,254,360.31   361,359,000.00          5,820,692,232.43      477,550,319.08       8,459,975,603.47
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额           722,718,000.00              891,401,691.65                186,254,360.31   361,359,000.00          5,820,692,232.43      477,550,319.08       8,459,975,603.47
三、本期增减变动金额（减                                23,770,000.00                 44,738,063.27                            451,668,589.06       -38,244,477.92        481,932,174.41
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                             451,668,589.06       -38,244,477.92        413,424,111.14
（二）所有者投入和减少资                                23,770,000.00                                                                                                      23,770,000.00
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                                 23,770,000.00                                                                                                      23,770,000.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
                                                                                      63 / 164
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4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                        44,738,063.27                                                                      44,738,063.27
1．本期提取                                                                          274,692,275.68                                                                     274,692,275.68
2．本期使用                                                                          229,954,212.41                                                                     229,954,212.41
（六）其他
四、本期期末余额           722,718,000.00              915,171,691.65                230,992,423.58   361,359,000.00        6,272,360,821.49      439,305,841.16       8,941,907,777.88
                                                                                                                   上期
                                                                                   归属于母公司所有者权益
                                            其他权                           其                                        一
                                                                        减
         项目                               益工具                           他                                        般
                                                                        ：                                                                     少数股东权益        所有者权益合计
                                                                             综                                        风
                              股本          优 永      资本公积         库            专项储备        盈余公积              未分配利润
                                                  其                         合                                        险
                                            先 续                       存
                                                  他                         收                                        准
                                            股 债                       股
                                                                             益                                        备
一、上年期末余额           722,718,000.00              890,391,691.65                186,440,173.31   361,359,000.00        5,809,285,378.61      566,957,541.41       8,537,151,784.98
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           722,718,000.00              890,391,691.65        0.0     186,440,173.31   361,359,000.00        5,809,285,378.61      566,957,541.41       8,537,151,784.98
三、本期增减变动金额（减                                 1,010,000.00                   -185,813.00                           11,406,853.82       -89,407,222.33         -77,176,181.51
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                            11,406,853.82       -41,145,589.49         -29,738,735.67
（二）所有者投入和减少                                   1,010,000.00                                                                              18,000,000.00         19,010,000.00
资本
                                                                                      64 / 164
                                                                            2016 年年度报告
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                               1,010,000.00                                                                                18,000,000.00           19,010,000.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                        -185,813.00                                                                           -185,813.00
1．本期提取                                                                      461,500,115.87                                                                          461,500,115.87
2．本期使用                                                                      461,685,928.87                                                                          461,685,928.87
（六）其他                                                                                                                                       -66,261,632.84           -66,261,632.84
四、本期期末余额          722,718,000.00            891,401,691.65       0.0     186,254,360.31     361,359,000.00         5,820,692,232.43      477,550,319.08         8,459,975,603.47
                 法定代表人：义宝厚                 主管会计工作负责人：任艳杰                                           会计机构负责人：任艳杰
                                                                     母公司所有者权益变动表
                                                                         2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                       单位:元        币种:人民币
                                                                                                       本期
          项目
                               股本        其他权     资本公积         减      其           专项储备                 盈余公积             未分配利润              所有者权益合计
                                                                                    65 / 164
                                                                              2016 年年度报告
                                             益工具                      ：    他
                                                                         库    综
                                             优 永                       存    合
                                                   其
                                             先 续                       股    收
                                                   他
                                             股 债                             益
一、上年期末余额            722,718,000.00              799,397,928.02                         185,404,085.25   361,359,000.00   5,938,860,186.12   8,007,739,199.39
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额            722,718,000.00              799,397,928.02                         185,404,085.25   361,359,000.00   5,938,860,186.12   8,007,739,199.39
三、本期增减变动金额（减                                 23,770,000.00                          44,738,063.27                     214,336,987.90     282,845,051.17
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                214,336,987.90     214,336,987.90
（二）所有者投入和减少资                                 23,770,000.00                                                                                23,770,000.00
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                  23,770,000.00                                                                                23,770,000.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备                                                                                44,738,063.27                                         44,738,063.27
1．本期提取                                                                                    272,871,980.28                                        272,871,980.28
2．本期使用                                                                                    228,133,917.01                                        228,133,917.01
                                                                                    66 / 164
                                                                              2016 年年度报告
（六）其他
四、本期期末余额            722,718,000.00              823,167,928.02                         230,142,148.52    361,359,000.00    6,153,197,174.02         8,290,584,250.56
                                                                                                        上期
                                             其他权                            其
                                                                         减
                                             益工具                            他
                                                                         ：
          项目                                                                 综
                               股本          优 永      资本公积         库                专项储备             盈余公积          未分配利润          所有者权益合计
                                                   其                          合
                                             先 续                       存
                                                   他                          收
                                             股 债                       股
                                                                               益
一、上年期末余额            722,718,000.00              798,387,928.02                         185,589,898.25    361,359,000.00    5,808,800,314.86         7,876,855,141.13
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额            722,718,000.00              798,387,928.02                         185,589,898.25    361,359,000.00    5,808,800,314.86         7,876,855,141.13
三、本期增减变动金额（减                                  1,010,000.00                            -185,813.00                       130,059,871.26           130,884,058.26
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                  130,059,871.26           130,059,871.26
（二）所有者投入和减少资                                  1,010,000.00                                                                                          1,010,000.00
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                   1,010,000.00                                                                                          1,010,000.00
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
                                                                                    67 / 164
                                                                   2016 年年度报告
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备                                                                     -185,813.00                                           -185,813.00
1．本期提取                                                                       456,312,033.40                                        456,312,033.40
2．本期使用                                                                       456,497,846.40                                        456,497,846.40
（六）其他
四、本期期末余额            722,718,000.00        799,397,928.02                  185,404,085.25   361,359,000.00   5,938,860,186.12   8,007,739,199.39
            法定代表人：义宝厚               主管会计工作负责人：任艳杰                                 会计机构负责人：任艳杰
                                                                       68 / 164
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    二、公司基本情况
    １．公司概况
    √适用 □不适用
    上海大屯能源股份有限公司(以下简称“本公司”)是由大屯煤电(集团)有限责任
公司(以下简称“大屯煤电集团”)、中国煤炭进出口公司、宝钢集团国际经济贸易总
公司、上海煤气制气物资贸易有限公司以及煤炭科学研究总院于 1999 年 12 月 29 日
共同发起设立的股份有限公司，注册地为中华人民共和国上海市浦东新区。本公司于
2001 年 8 月 29 日在上海证券交易所挂牌上市交易。于 2016 年 12 月 31 日，本公司的
总股本为 72,271.80 万元，每股面值 1 元。
    2006 年 8 月，中国中煤能源集团有限公司(以下简称“中煤集团”)重组改制设立
中国中煤能源股份有限公司(以下简称“中煤能源”)。中煤集团将其全资子公司大屯
煤电集团所持有的本公司 60.35%的股份、其全资子公司中国煤炭进出口公司所持有
的本公司 2.08%的股份全部无偿划转至中煤集团，并将其投入中煤能源。上述行为完
成后，中煤能源成为持有本公司 62.43%股权的控股股东。
    本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要从事煤炭的生产和销售、电力生产、
铸造铝材加工等业务。
    本年度纳入合并范围的子公司详见附注八，本年度不再纳入合并范围的子公司为
徐州四方铝业集团有限公司(以下简称“四方铝业”)，不再纳入合并范围的其他营业
单位为龙东煤矿，详见附注七。
    本财务报表由本公司董事会于 2017 年 3 月 22 日批准报出。
    ２．合并财务报表范围
    √适用 □不适用
子公司名称          主要经营地             注册地      业务性质        持股比例               取得方式
                                                                   直接      间接
江苏大屯煤炭
贸易有限公司                                                      100.00
(大屯贸易)          江苏省沛县         江苏省沛县      商品流通       %             -             设立
中煤能源新疆
鸿新煤业有限
公司(鸿新煤
业)                 新疆自治区         新疆自治区        采掘业   80.00%            -             投资
中煤能源新疆
天山煤电有限
责任公司(天                                                                             非同一控制下企
山煤电)              新疆自治区         新疆自治区     煤炭行业   51.00%            -           业合并
山西中煤煜隆   山西省吕梁市石楼   山西省吕梁市石楼                                      非同一控制下企
能源有限公司                 县                 县     煤炭行业   80.00%            -           业合并
                                            69 / 164
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(中煤煜隆)
山西阳泉盂县
玉泉煤业有限
公司(玉泉煤                                                              非同一控制下企
业)            山西阳泉市盂县   山西阳泉市盂县     采掘业   70.00%   -   业合并
    三、财务报表的编制基础
    1．编制基础
    本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则—
基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国
证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的
一般规定》的披露规定编制。
    2．持续经营
    √适用 □不适用
    截至 2016 年 12 月 31 日，本集团的流动负债超过流动资产 554,163,639.69 元。本
集团业务的持续经营将在很大程度上取决于未来经营活动产生的净现金流入以及能
否从银行或本公司之母公司中煤能源取得所需的资金支持。中煤能源已确认将为本集
团提供持续的资金上的支持，以使本集团在可以预见的未来有能力清偿到期债务。本
集团管理层确信本集团将会持续经营，因此以持续经营为基础编制本年度财务报表。
    四、重要会计政策及会计估计
    具体会计政策和会计估计提示：
    √适用 □不适用
    本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏
账准备的计提方法(附注四(11))、固定资产折旧和无形资产摊销(附注四(16)、(21))、
对复垦、弃置及环境清理义务的估计(附注四(32))等。
    本集团重要会计估计和判断详见附注四(32)。
    1．遵循企业会计准则的声明
    本公司 2016 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公
司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和
现金流量等有关信息。
    2．会计期间
    本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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      3 营业周期
      □适用 √不适用
      4．记账本位币
      本公司的记账本位币为人民币。
      5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
      √适用 □不适用
(a)     同一控制下的企业合并
    合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资
    产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积(股本溢价)；资
    本公积(股本溢价)不足以冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的直接
    相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券
    的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
(b)     非同一控制下的企业合并
    购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值
    计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份
    额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
    允价值份额的差额，计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发
    生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，
    计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
      ６．合并财务报表的编制方法
      √适用 □不适用
编制合并财务报表时，合并范围包括本公司及全部子公司。
从取得子公司的实际控制权之日起，本集团开始将其纳入合并范围；从丧失实际控
制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司，自其与本
公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围，并将其在合并日前实现的净
利润在合并利润表中单列项目反映。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按
照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控
制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表
进行调整。
      集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不属于本公司所拥有的部分分别作为
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少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股
东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。本公司向子公司出售资产所发生的未
实现内部交易损益，全额抵销归属于母公司股东的净利润；子公司向本公司出售资产
所发生的未实现内部交易损益，按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东
的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交
易损益，按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数
股东损益之间分配抵销。
      如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不
同时，从本集团的角度对该交易予以调整。
      ７．合营安排分类及共同经营会计处理方法
      □适用 √不适用
      ８．现金及现金等价物的确定标准
      现金及现金等价物是指库存现金，可随时用于支付的存款，以及持有的期限短、
流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
      ９．外币业务和外币报表折算
      √适用 □不适用
外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为
购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本
化期间内予以资本化；其他汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非
货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的
影响额在现金流量表中单独列示。
      １０．金融工具
      √适用 □不适用
(a)     金融资产
(i)     金融资产分类
    金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
    融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类
    取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。本集团现有的金融资产类
    别主要为应收款项及可供出售金融资产。
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    应收款项
    应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融
    资产。
    可供出售金融资产
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及
    未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供
    出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资产。
 (ii)   确认和计量
    金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内
    确认。取得时发生的相关交易费用计入初始确认金额。可供出售金融资产按
    照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
    计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项采用实际利率法，以摊余成
    本计量。
    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公
    允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益
    的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按
    实际利率法计算的利息，以及被投资单位已宣告发放的与可供出售权益工具
    投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。
(iii)   金融资产减值
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债
    表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发
    生减值的，计提减值准备。
    表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、
    对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且本集团能够对该影响进行可靠
    计量的事项。
    表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价
    值发生严重或非暂时性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工
    具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其
    初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一年
        (含一年)的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允
    价值低于其初始投资成本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的，本集团会综
    合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。
    本集团以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。
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       以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发
       生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证
       据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，
       原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
       以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入股东权益的因
       公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失
       的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失
       后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确
       认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。
       以成本计量的可供出售金融资产发生减值时，将其账面价值与按照类似金融
       资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减
       值损失，计入当期损益。已发生的减值损失以后期间不再转回。
(iv)   金融资产的终止确认
       金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：(1) 收取该金融资产现金流
       量的合同权利终止；(2) 该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上
       几乎所有的风险和报酬转移给转入方；或者(3) 该金融资产已转移，虽然本
       集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是
       放弃了对该金融资产控制。
       金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的
       公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
(b)    金融负债
       金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
       负债和其他金融负债。本集团的金融负债主要为其他金融负债，包括应付款
       项、借款及应付债券等。
       应付款项包括应付账款、应付票据、其他应付款等，以公允价值进行初始计
       量，并采用实际利率法按摊余成本进行后续计量。
       借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用
       实际利率法按摊余成本进行后续计量。
       其他金融负债期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以
       上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动
       负债；其余列示为非流动负债。
       当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务
       已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当
       期损益。
(c)    金融工具的公允价值确定
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       存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活
       跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本集团采用
       在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择
       与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的
       输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取
       得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
    １１．应收款项
    应收款项包括应收账款、应收票据、其他应收款及长期应收款等。本集团对外销
售商品或提供劳务形成的应收账款，按从购货方或劳务接受方应收的合同或协议价款
的公允价值作为初始确认金额。
    （１）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    √适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准           对于单项金额重大的应收款项，单独进行
                                           减值测试。当存在客观证据表明本集团将
                                           无法按应收款项的原有条款收回款项时，
                                           计提坏账准备。
                                           单项金额重大的判断标准为：单项金额超
                                           过 33,000,000.00 元。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提       根据应收款项的预计未来现金流量现值
方法                                       低于其账面价值的差额进行计提。
    （２）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
    对于单项金额不重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用
风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合
的实际损失率为基础，结合现时情况确定应计提的坏账准备。
      确定组合的依据如下：
     一般信用组合    经常性往来业务的客户。
   其他信用组合      信用良好且交易频繁的长期客户，经评估信用风险为极低的款
                     项
    √适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方
法）
一般信用组合                          账龄分析法
其他信用组合                          不计提坏账
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      组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
      √适用 □不适用
            账龄             应收账款计提比例(%)      其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                           0-5%                      0-5%
其中：1 年以内分项，可添加行
1-3 个月                                        0%                        0%
4 个月-1 年                                     5%                        5%
1－2 年                                        10%                       10%
2－3 年                                        30%                       30%
3 年以上
3－4 年                                        50%                       50%
4－5 年                                        80%                       80%
5 年以上                                     100%                       100%
      组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
      □适用 √不适用
      组合中，采用其他方法计提坏账准备的
      □适用 √不适用
      （３）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
      √适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由      存在客观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款
                            收回款项。
坏账准备的计提方法          根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值
                            的差额进行计提。
      １２．存货
      √适用 □不适用
(a)    分类
       存货包括原材料、在产品、库存商品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低
       计量。
(b)    发出存货的计价方法
       存货发出时的成本按加权平均法核算，库存商品和在产品成本包括原材料、直
       接人工以及在正常生产能力下按系统的方法分配的制造费用。
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(c)    存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
       存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活
       动中，以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
       以及相关税费后的金额确定。
(d)    本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。
(e)    低值易耗品和包装物的摊销方法
       周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗品采用分次摊销法、包装物采
       用一次转销法进行摊销。
      １３．划分为持有待售资产
      □适用 √不适用
      １４．长期股权投资
      √适用 □不适用
      长期股权投资包括：本公司对子公司的长期股权投资。
      子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。
      对子公司的投资，在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示，在编制合并
      财务报表时按权益法调整后进行合并。
(a)   投资成本确定
      对于企业合并形成的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，
      在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的
      份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成
      本作为长期股权投资的投资成本。
      对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股
      权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的
      长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
(b)   后续计量及损益确认方法
      采用成本法核算的长期股权投资，按照初始投资成本计量，被投资单位宣告分
      派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
      采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位
      可辨认净资产公允价值份额的，以初始投资成本作为长期股权投资成本；初始
      投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额
      计入当期损益，并相应调增长期股权投资成本。
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(c)   确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据
      控制是指拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可
      变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。
      共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动
      必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。
     重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够
     控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(d） 长期股权投资减值
      对子公司的长期股权投资，当其可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记
      至可收回金额(附注二(20))。
      １５．投资性房地产
      （１）如果采用成本计量模式的：
      折旧或摊销方法
投资性房地产为以出租为目的的建筑物，以成本进行初始计量。与投资性房地产有关
的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时，计入
投资性房地产成本；否则，于发生时计入当期损益。
本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值
率对建筑物计提折旧。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下：
               预计使用寿命     预计净残值率         年折旧率
建筑物         30 年            5%                   3.17%
投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资
产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产转
换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并
作适当调整。
当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，
终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除
其账面价值和相关税费后计入当期损益。
当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注；
四(22))。
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    １６．固定资产
    （１）确认条件
    √适用 □不适用
固定资产包括房屋及建筑物、构筑物及其他辅助设施(包括井巷工程)、机器设备、铁
路、运输工具及其他等。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确
认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时，国有股股
东投入的固定资产，按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够
可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其
他后续支出于发生时计入当期损益。
    （２）折旧方法
    √适用 □不适用
         类别            折旧方法   折旧年限（年）      残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物           年限平均法   5-45 年           3%-5%           2.11%至 19.40%
构筑物及其他辅助设施   年限平均法   20-30 年          3%-5%           3.17%至 4.85%
机器设备               年限平均法   4-18 年           3%-5%           5.28%至 24.25%
铁路                   年限平均法   30 年             3%              3.23%
运输工具及其他         年限平均法   5-10 年           3%-5%           9.50%至 19.40%
    固定资产折旧除井巷工程按照工作量法计提折旧或使用维简费、安全费用和可持
续发展准备金购置的固定资产(附注四(32))外，其他固定资产采用年限平均法并按其
入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，
则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。
    固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作
适当调整。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注
六(19))。
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该
固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费
后的金额计入当期损益。
    （３）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    □适用 √不适用
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      １７．在建工程
      √适用 □不适用
      在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本
化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在
建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工
程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注六(20))。
      １８．借款费用
      √适用 □不适用
发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资
产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状
态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达
到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购
建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直
至资产的购建活动重新开始。
对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的利
息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的
投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。
对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款，按照累计资产支出超过专门借
款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一
般借款借款费用的资本化金额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间
内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额所使用的利率。
      １９．生物资产
      □适用 √不适用
      ２０．油气资产
      □适用 √不适用
      ２１．无形资产
      （１）计价方法、使用寿命、减值测试
      √适用 □不适用
       无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权和软件等，以成本计量。大屯煤电
       集团发起设立本公司时投入的无形资产，按国有资产管理部门确认的评估值作
       为入账价值。
(a)    土地使用权
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       土地使用权按使用年限 50 年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地
       使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定资产。
(b)    采矿权和探矿权
       采矿权以成本减累计摊销列示，并自煤矿投产日开始采用工作量法摊销。探矿
       权以取得时的成本计量，并自转为采矿权且煤矿投产日开始，采用工作量法摊
       销。
(c)    软件
       软件按照使用年限 5 年平均摊销。
(d)    定期复核使用寿命和摊销方法
       对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行
       复核并作适当调整。
(e)    无形资产减值
       当无形资产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额(附注
       六(25))。
      （２）内部研究开发支出会计政策
      □适用 √不适用
      ２２．长期资产减值
      √适用 □不适用
      固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地
产及对子公司的长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试；
尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计
入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现
金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果
难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收
回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。上述资产减值损失一经确
认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
      ２３．长期待摊费用
      √适用 □不适用
                                       81 / 164
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    长期待摊费用包括已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上
的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列
示。
       ２４．职工薪酬
    职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的
报酬或补偿，包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。
       （１）短期薪酬的会计处理方法
    √适用 □不适用
    短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险
费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工
提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关
资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。
       （２）离职后福利的会计处理方法
    √适用 □不适用
    本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是
本集团向独立的基金缴存固定费用后，不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；
设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内，本集团的离职
后福利主要是为员工缴纳的养老保险和失业保险，均属于设定提存计划。
养老保险
本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团
以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例，按月向当地社会基本养老保险经办
机构缴纳养老保险费。职工退休后，当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支
付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间，将根据上述社保规定计算应
缴纳的金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。同时，经政府批准，本集
团为员工支付补充养老保险金，并由符合国家规定的法人受托机构受托管理。
       （３）辞退福利的会计处理方法
    √适用 □不适用
本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁
减而提出给予补偿，在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认
与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动
关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。
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内退福利
本集团向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定
的退休年龄、经本集团管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的
社会保险费等。本集团自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内
退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本集团比照辞退福利进行会计处理，在符
合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内
退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的
精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利，列示为流动负债。
    （４）其他长期职工福利的会计处理方法
    □适用 √不适用
    ２５．预计负债
    √适用 □不适用
因开采煤炭而形成的复垦、弃置及环境清理等现时义务，其履行很可能导致经济利
益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑
与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大
的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行
的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最
佳估计数。
    预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债，列示为流动负债。
    ２６．股份支付
    √适用 □不适用
    现金股利于股东大会批准的当期，确认为负债。
    ２７．优先股、永续债等其他金融工具
    □适用 √不适用
    ２８．收入
    √适用 □不适用
                                   83 / 164
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       收入的金额按照本集团在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收
       合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除销售折让及销售退回的净额列
       示。
       与交易相关的经济利益很可能流入本集团，相关的收入能够可靠计量且满足下
       列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入：
(a)    销售商品
       本集团生产并销售煤炭、铝制品及其他产品。煤炭、铝制品及其他商品的销售
       收入在商品的所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方。本集团既没有保留
       通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制时予
       以确认。
(b)    提供劳务
       劳务收入于提供服务的会计期间予以确认。
      ２９．政府补助
政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，包括税费返还、财
政补贴等。
政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货
币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价
值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
    与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产
的政府补助。与收益相关的政府补助是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
      （１）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
      √适用 □不适用
      与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，
计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
      （２）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
      √适用 □不适用
      与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收
益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，
直接计入当期损益。
      ３０．递延所得税资产/递延所得税负债
      √适用 □不适用
                                     84 / 164
                                2016 年年度报告
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差
额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的
可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于既不影响会计利润也不影响应纳税
所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产和负债的初始确认形成的
暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，
递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用
税率计量。
递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税
款抵减的应纳税所得额为限。
对与子公司投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本集团能够
控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对
与子公司投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转
回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得
税资产。
 同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：
       递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳
   税主体征收的所得税相关；
       本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的
   法定权利。
     ３１．租赁
     （１）经营租赁的会计处理方法
     √适用 □不适用
     经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
  经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。
    （２）融资租赁的会计处理方法
     □适用 √不适用
     ３２．其他重要的会计政策和会计估计
     √适用 □不适用
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分
部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常
活动中产生收入、发生费用；(2) 本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成
果，以决定向其配置资源、评价其业绩；(3) 本集团能够取得该组成部分的财务状
况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特
                                    85 / 164
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征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。
维简费、安全费用和可持续发展准备金
根据财政部、安全监管总局及有关地方政府部门的规定，本集团从事煤炭开采的公
司须按原煤产量提取煤矿维持简单再生产费用(“维简费”)、企业安全生产费用(“安
全费”)及其他类似性质煤炭生产专项基金。本集团从事机械制造、冶金、危险品
生产与储运等行业的公司也须按相关规定提取企业安全生产费用。
维简费主要用于煤矿生产正常持续的开拓延深、技术改造等，以确保矿井持续稳定
和安全生产，提高效率。安全费用主要用于煤矿安全生产设施、完善和改进企业安
全生产条件。
其他类似性质煤炭生产专项基金目前主要包括可持续发展准备金。可持续发展准备
金主要用于发展连续替代产业和解决历史遗留问题。自2014年1月1日起，本集团
不再计提可持续发展准备金。
上述费用和专项基金在提取时计入相关产品的成本，同时记入专项储备科目。在使
用时，对在规定使用范围内的费用性支出，于费用发生时直接冲减专项储备；属于
资本性支出的，通过在建工程科目归集所发生的支出，待项目完工达到预定可使用
状态时转入固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，同时确认相同金额
的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
    本集团根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要
    会计估计和关键判断进行持续的评价。
       下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值
       出现重大调整的重要风险：
(i)    所得税
       本集团在多个地区缴纳企业所得税。在正常的经营活动中，部分交易和事项的最
       终税务处理存在不确定性。在计提各个地区的所得税费用时，本集团需要作出重
       大判断。如果这些税务事项的最终认定结果与最初入账的金额存在差异，该差异
       将对作出上述最终认定期间的所得税费用和递延所得税的金额产生影响。
(ii)   固定资产的可使用年限
       本集团的管理层对固定资产可使用年限做出估计。此类估计以相似性质及功能的
       固定资产在以往年度的实际可使用年限的历史经验为基准。可使用年限与以前估
       计的使用年限不同时，管理层将对固定资产的预计使用年限进行相应的调整，并
       在报废或出售技术落后相关设备时相应地冲销或冲减相应的固定资产。因此，根
       据现有经验进行估计的结果可能与下一会计期间实际结果有所不同，因而可能导
       致对资产负债表中的固定资产账面价值和折旧费用的重大调整。
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(iii)     对复垦、弃置及环境清理义务的估计
复垦、弃置及环境清理义务由管理层考虑现有的相关法规后根据其以往经验及对未来支出
的最佳估计而确定，并将预期支出折现至其净现值。随着目前的煤炭开采活动的进行，对
未来土地及环境的影响变得明显的情况下，有关成本的估计可能须不时修订。
(iv)      对煤炭储量的估计
煤炭储量是估计可以具有经济效益及合法的从本集团的矿区开采的煤炭数量。于计算煤炭
储量时，需要使用关于一定范围内地质、技术及经济因素的估计和假设，包括产量、等级、
生产技术、回采率、开采成本、运输成本、产品需求及商品价格。
对储量的数量和等级的估计，需要取得矿区的形状、体积及深度的数据，这些数据是由对
地质数据的分析得来的，例如采掘样本。这一过程需要复杂和高难度的地质判断及计算，
以对数据进行分析。
由于用于估计储量的经济假设在不同的时期会发生变化，同时在经营期中会出现新的地质
数据，对储量的估计也会相应在不同的时期出现变动。估计储量的变动将会在许多方面对
本集团的经营成果和财务状况产生影响，包括：
(a) 资产的账面价值可能由于未来预计现金流量的变化而受到影响；
(b) 按工作量法计算的或者按资产的可使用年限计算的计入损益的折旧和摊销可能产
    生变化；
 (c) 估计储量的变动将会对履行弃置、复垦及环境清理等现时义务的预计时间和所需支出产
     生影响,从而使确认的预计负债的账面价值产生变化；
 (d) 由于对可能转回的税收利益的估计的变化可能使递延所得税资产的账面价值产生变化。
(v)     固定资产的减值
固定资产及无形资产按成本减累计折旧及摊销列示。当发生任何事件或环境出现变化，显示
账面价值可能无法收回时，就该等项目的账面价值是否发生减值予以审核。若某项资产的账
面价值超过其可收回金额时，按其差额确认减值损失。可收回金额以资产的公允价值减处置
费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。在估计资产的可收回金
额时，需作出多项假设，包括与非流动资产有关的未来现金流量及折现率。倘若未来事项与
该等假设不符，可收回金额将需要作出修订，这些修订可能会对本集团的经营业绩或者财务
状况产生影响。
    ３３．重要会计政策和会计估计的变更
        （１）重要会计政策变更
        □适用 √不适用
        （２）重要会计估计变更
        □适用 √不适用
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    ３４．其他
    √适用 □不适用
    勘探与评估开支
勘探与评估开支包括以下项目的直接成本：研究及分析现有勘探资料；进行地质研究；
勘探钻井及取样；检测萃取及处理方法；编制预可行性及可行性研究报告。勘探与评
估开支也包括取得矿业权所产生的成本、进入有关区域支付的进场费及收购现有项目
权益而应付第三方的款项。
项目的初期阶段，除取得土地使用权和矿业权的成本外，其他勘探与评估成本于发生
时计入损益。在项目达到确实可行阶段后倘继续进行，其支出予以资本化并转入井巷
工程。倘证明项目不可行，则其所有不可收回成本于利润表中列作费用。
    五、税项
    １．主要税种及税率
    主要税种及税率情况
    √适用 □不适用
            税种                 计税依据                    税率
增值税(a)                应纳税增值额(应纳税额按    6%、11%、13%、17%
                         应纳税销售额乘以适用税率
                         扣除当期允许抵扣的进项税
                         后的余额计算)
消费税
营业税(a)               应纳税营业额              5%
城市维护建设税          缴纳的增值税和营业税税额 5%及 7%
企业所得税              应纳税所得额              25%
教育费附加              缴纳的增值税和营业税税额 5%
资源税                  应税煤炭销售额(应税煤炭   2%
                        销售额按原煤销售额或洗选
                        煤销售额乘以折算率计算)
    根据财政部、国家税务总局颁布的《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税
改征增值税试点的通知》(财税[2016]36 号)及相关规定，自 2016 年 5 月 1 日起，本集
团的培训业务收入、委托贷款利息收入适用增值税，税率为 6%，2016 年 5 月 1 日前
该业务适用营业税，税率为 5%。
    存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
    □适用 √不适用
    ２．税收优惠
    □适用 √不适用
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    ３．其他
    □适用 √不适用
    六、合并财务报表项目注释
    １．货币资金
    √适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
         项目                  期末余额                      期初余额
库存现金                                 66,345.16                     102,726.81
银行存款                            666,899,476.93                 151,779,801.51
其他货币资金                          9,545,609.78                  23,389,881.20
合计                               676,511,431.87                  175,272,409.52
  其中：存放在境外
     的款项总额
    其他说明
    于 2016 年 12 月 31 日，受限制的货币资金为 8,883,244.86 元，主要为安全生产抵
押金及矿山地质环境恢复治理保证金 (2015 年 12 月 31 日：受限制的货币资金为
25,537,094.45 元，其中其他货币资金 13,650,000.00 元为本集团向银行申请开具应付
票据所存入的保证金存款（附注六（19））；其他主要为安全生产抵押金及矿山地质
环境恢复治理保证金。
    ２．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    □适用 √不适用
    ３．衍生金融资产
    □适用 √不适用
    ４．应收票据
    （１）应收票据分类列示
    √适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                  期初余额
银行承兑票据                          1,065,403,009.40          571,035,612.78
商业承兑票据                              39,300,000.00
          合计                        1,104,703,009.40           571,035,612.78
    （２）期末公司已质押的应收票据
                                      89 / 164
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    √适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                                   期末已质押金额
银行承兑票据                                                         101,520,714.66
商业承兑票据
                 合计                                               101,520,714.66
    于 2016 年 12 月 31 日，应收票据 101,520,714.66 元(2015 年 12 月 31 日：
77,800,000.00 元)作为开具 101,520,714.66 元(2015 年 12 月 31 日：77,800,000.00 元)
银行承兑汇票(附注六(34))的质押物。
    （３）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
    √适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
          项目                 期末终止确认金额              期末未终止确认金额
银行承兑票据                         796,385,672.25                  376,676,729.02
商业承兑票据
          合计                        796,385,672.25                 376,676,729.02
    （４）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    ５．应收账款
    （１）应收账款分类披露
    √适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                          期末余额                                期初余额
               账面余额       坏账准备                 账面余额     坏账准备
   类别                            计提    账面                           计提 账面
                     比例                                    比例
               金额         金额 比例      价值      金额           金额 比例 价值
                     (%)                                     (%)
                                    (%)                                    (%)
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单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
             264,040,83   100.00% 8,894,202.    3.37% 255,146,63 926,553,36    100.00% (10,561,87     1.14% 915,991,492.8
按信用风险         3.10                  95                 0.15       5.67                 2.84)
特征组合计
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
             264,040,83     /     8,894,202.    /      255,146,63 926,553,36     /      (10,561,87     /    915,991,492.8
    合计           3.10                  95                  0.15       5.67                 2.84)
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
    □适用 √不适用
    于 2016 年 12 月 31 日，经评估，没有需要对单项金额重大或单项金额不重大的
应收账款单独计提坏账准备的情形。
    组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
    √适用□不适用
                                                                                 单位：元            币种：人民币
                                                               期末余额
      账龄
                                应收账款                       坏账准备                         计提比例
1 年以内
其中： 年以内分项
                                 239,933,670.67                        511,092.40                               0.21%
1 年以内小计            239,933,670.67                                511,092.40                               0.21%
1至2年                    8,220,017.29                                822,001.73                              10.00%
2至3年                    8,614,418.24                              2,584,325.47                              30.00%
3 年以上
3至4年                    4,391,887.10                              2,195,943.55                             50.00%
4至5年                      500,000.00                                400,000.00                             80.00%
5 年以上                  2,380,839.80                              2,380,839.80                            100.00%
      合计              264,040,833.10                              8,894,202.95                              3.37%
    确定该组合依据的说明：
    于 2015 年 12 月 31 日，应收账款 381,774,931.54 元已逾期，但基于对客户财务状
况及信用记录的分析，本集团认为这部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计
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提减值准备。
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
    □适用√不适用
    组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
    □适用 √不适用
    （２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 1,611,497.22 元；本期收回或转回坏账准备金额
3,187,720.86 元。
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
    □适用 √不适用
    （３）本期实际核销的应收账款情况
    □适用 √不适用
    （４）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
    √适用 □不适用
                                      余额              坏账准备金额      占应收账款余额总额比例
 余额前五名的应收账款总额   152,787,876.87                        -                       59.88%
    （５）因金融资产转移而终止确认的应收账款：
    □适用 √不适用
    （６）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    ６．预付款项
    （１）预付款项按账龄列示
    √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                   期初余额
   账龄
                     金额              比例(%)                   金额           比例(%)
1 年以内           16,967,350.15              100.00%          21,649,848.45           99.03%
1至2年                          -                       -                  -                   -
2至3年                          -                       -         201,600.00             0.92%
                                             92 / 164
                                  2016 年年度报告
3 年以上                    -                    -     10,000.00          0.05%
   合计         16,967,350.15       100.00%   21,861,448.45             100.00%
   账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
    于 2015 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预付款项为 211,600.00 元，主要为预
付材料款尚未估清。
    （２）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
    √适用 □不适用
                                                     金额    占预付款项总额比例
余额前五名的预付款项总额                    15,769,202.00                92.94%
    其他说明
    □适用 □不适用
    ７．应收利息
    （１）应收利息分类
    □适用 √不适用
    （２）重要逾期利息
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    ８．应收股利
    （１）应收股利
    □适用 √不适用
    （２）重要的账龄超过 1 年的应收股利：
    □适用√不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    ９．其他应收款
    （１）其他应收款分类披露
    √适用 □不适用
                                                        单位：元   币种：人民币
     类别                  期末余额                          期初余额
                                      93 / 164
                                                  2016 年年度报告
                   账面余额               坏账准备                             账面余额            坏账准备
                                                  计                                                      计
                                  比              提             账面                        比           提             账面
                    金额          例      金额    比             价值          金额          例    金额 比               价值
                                 (%)              例                                        (%)           例
                                                (%)                                                      (%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征   381,051,370.7 95.48
                                         398,866.20 5.37 380,652,504.5 149,313,826.7 98.65 403,842.23 0.31 148,909,984.54
                                                                     5
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大   18,057,098.92 4.52 18,057,098.92      100                   2,037,098.92 1.35 1,018,549.4       50    1,018,549.46
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
                 399,108,469.6    /    18,455,965.12   /      380,652,504.5 151,350,925.6    /    1,422,391.6    /    149,928,534.0
     合计                    7                                            5             9                   9
    于 2016 年 12 月 31 日，单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款分
析如下：
                       账面余额                           坏账准备                                计提比例                    理由
 其他应收款 1     16,020,000.00                    (16,020,000.00)                                100.00%                       (i)
 其他应收款 2        581,400.00                       (581,400.00)                                100.00%                       (i)
 其他应收款 3      1,455,698.92                     (1,455,698.92)                                100.00%                       (i)
                  18,057,098.92                    (18,057,098.92)                                100.00%
    管理层根据对方单位的信用情况对预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
额计提坏账准备。
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
    □适用 √不适用
    组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
    √适用□不适用
                                                                                            单位：元            币种：人民币
                                                                         期末余额
    账龄                          其他应收款                         坏账准备                          计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                              5,751,605.48                           12,285.56                                  0.21
1至2年                                    1,067,080.06                          106,708.01                                 10.00
2至3年                                      363,727.39                          109,118.22                                 30.00
3 年以上
                                                           94 / 164
                                  2016 年年度报告
3至4年                         123,288.10            61,644.05                50.00
4至5年                          62,667.89            50,134.31                80.00
5 年以上                        58,976.05            58,976.05               100.00
    合计                 7,427,344.97           398,866.20                 5.37
    确定该组合依据的说明：
    于 2016 年 12 月 31 日，其他应收款 7,030,510.72 元(2015 年 12 月 31 日﹕
17,352,389.51 元) 已逾期，但基于对客户财务状况及信用记录的分析，本集团认为这
部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计提减值准备。
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
    □适用√不适用
    组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
    □适用 √不适用
    （２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 17,140,393.34 元；本期收回或转回坏账准备金额
106,819.91 元。
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
    □适用 √不适用
    （３）本期实际核销的其他应收款情况
    □适用 √不适用
    其中重要的其他应收款核销情况：
    □适用 √不适用
    其他应收款核销说明：
    □适用 □不适用
    （４）其他应收款按款项性质分类情况
    √适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
    款项性质                  期末账面余额                  期初账面余额
股权转让款                                                            124,236,323.57
龙东煤矿转让款                             7,030,510.72                            -
保证金及抵押金                            18,065,429.35                18,952,477.71
应收关联方代垫款                         366,970,358.87                            -
代垫款                                     2,030,977.84                 1,548,925.61
备用金                                       988,764.01                   426,398.46
                                      95 / 164
                                                2016 年年度报告
其他                                                         4,022,428.88                               6,186,800.34
               合计                                        399,108,469.67                             151,350,925.69
       （５）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
    √适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                              占其他应收款
                 款项的性                                                                     坏账准备
 单位名称                              期末余额                账龄           期末余额合计
                     质                                                                       期末余额
                                                                              数的比例(%)
A 公司           代垫款            366,593,515.06 一年以内                            91.85              -
B 公司           保证金             16,020,000.00 五年以上                              4.01 16,020,000.00
C 公司           龙东煤矿            7,030,510.72 一年以内                              1.76             -
                 转让款
D 公司           代垫款              1,455,698.92 五年以上                                      0.36 1,455,698.92
E 公司           保证金                600,000.00 一年以内                                      0.15             -
    合计             /             391,699,724.70     /                                        98.14 17,475,698.92
       （６）涉及政府补助的应收款项
    □适用 √不适用
       （７）因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
    □适用 √不适用
       （８）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
       １０．存货
       （１）存货分类
    √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                                        期初余额
    项目
                      账面余额         跌价准备           账面价值           账面余额 跌价准备 账面价值
原材料                109,179,320.71      317,444.34        108,861,876.37    177,318,274.38      750,091.48 176,568,182.90
在产品                 39,957,200.69     8,612,725.48        31,344,475.21     83,497,234.22    14,013,936.03   69,483,298.19
库存商品              114,214,926.89    12,663,155.70       101,551,771.19    121,294,227.19    35,978,962.68   85,315,264.51
周转材料                 517,055.90                            517,055.90       3,939,013.18                     3,939,013.18
消耗性生物资产
                                                        96 / 164
                                            2016 年年度报告
建造合同形成的
已完工未结算资
产
其他
     合计        263,868,504.19     21,593,325.52     242,275,178.67       386,048,748.97     50,742,990.19 335,305,758.78
    （２）存货跌价准备
    √适用 □不适用
                                                                                  单位：元           币种：人民币
                                           本期增加金
                                                          本期减少金额
                                               额
       项目              期初余额                                                                          期末余额
                                                   其 转回或转
                                             计提                   其他
                                                   他     销
                              750,091.48    1,388,665.27                 241,320.96         1,579,991.45        317,444.34
原材料
                           14,013,936.03   13,446,320.25               14,013,936.56        4,833,594.24      8,612,725.48
在产品
                           35,978,962.68   17,748,129.05               35,978,962.68        5,084,973.35     12,663,155.70
库存商品
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
                      50,742,990.19 32,583,114.57 50,234,220.20 11,498,559.04 21,593,325.52
    合计
    本集团的存货跌价准备为在存货成本高于其可变现净值的情况下根据其可变现
净值低于存货账面价值的差额计提。
    （３）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
    □适用 √不适用
    （４）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    １１．划分为持有待售的资产
    □适用 √不适用
    １２．一年内到期的非流动资产
    □适用 √不适用
    １３．其他流动资产
                                                    97 / 164
                                        2016 年年度报告
     √适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                  期初余额
待抵扣进项税额                                  34,810,852.46           20,733,403.84
           合计                                   34,810,852.46                       20,733,403.84
     其他说明
     于 2016 年 12 月 31 日，待抵扣增值税余额为 51,420,115.84 元(2015 年 12 月 31
 日：58,755,323.69 元)，其中预计将于一年内抵扣的金额为 34,810,852.46 元(2015 年
 12 月 31 日：20,733,403.84 元)计入其他流动资产，将于一年以后抵扣的金额为
 16,609,263.38 元(2015 年 12 月 31 日：38,021,919.85 元)计入其他非流动资产 (附注六
 (30))。
     １４．可供出售金融资产
     （１）可供出售金融资产情况
     √适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
                               期末余额                   期初余额
           项目
                      账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
 可供出售债务工具：
 可供出售权益工具：
    按公允价值计量
 的
                       56,000,000.00            56,000,000.00      57,100,000.00         57,100,000.00
    按成本计量的
                        56,000,000.00              56,000,000.00    57,100,000.00         57,100,000.00
           合计
     （２）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
     □适用 √不适用
     （３）期末按成本计量的可供出售金融资产
     √适用 □不适用
                                                                       单位：元     币种：人民币
 被投                                                                                在被投    本期
                      账面余额                                     减值准备
   资                                                                                资单位    现金
                                            98 / 164
                                                 2016 年年度报告
 单位                       本                                                        持股比        红利
                            期    本期                            期   本期   本期 期 例(%)
              期初                                期末
                            增    减少                            初   增加   减少 末
                            加
丰沛铁路    56,000,000.00                        56,000,000.00                               7.34
股份有限
公司
江苏省铁       100,000.00         100,000.00
路发展股
份有限公
司
江苏银行     1,000,000.00        1,000,000.00
股份有限
公司徐州
分行
  合计      57,100,000.00        1,100,000.00   56,000,000.00                            /
         以成本计量的可供出售金融资产主要为本集团持有的非上市股权投资，这些投资
没有活跃市场报价，其公允价值合理估计数的变动区间较大，且各种用于确定公允价
值估计数的概率不能合理地确定，因此其公允价值不能可靠计量。本集团尚无处置这
些投资的计划。
         （４）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
         □适用 √不适用
         （５）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准
备的相关说明：
         □适用 √不适用
         其他说明
         □适用 √不适用
         １５．持有至到期投资
         （１）持有至到期投资情况：
         □适用 √不适用
         （２）期末重要的持有至到期投资：
         □适用 √不适用
         （３）本期重分类的持有至到期投资：
         □适用 √不适用
         其他说明：
         □适用 √不适用
         １６．长期应收款
         （１）长期应收款情况：
                                                       99 / 164
                                          2016 年年度报告
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                  期初余额           折现
      项目                   坏账                                        坏账准           率区
                    账面余额         账面价值                  账面余额         账面价值
                             准备                                          备             间
融资租赁款
    其中：未实现
融资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
                    50,813,869.64              50,813,869.64    45,543,869.64          45,543,869.64
矿山环境治理保证
金
                    19,235,867.13              19,235,867.13                -                      -
龙东煤矿转让款
                    70,049,736.77              70,049,736.77    45,543,869.64          45,543,869.64
      合计                                                                                                /
    （２）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    □适用 √不适用
    （３）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    １７．长期股权投资
    □适用√不适用
    １８．投资性房地产
    投资性房地产计量模式
    （１）采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                单位：元 币种：人民币
    项目                   房屋、建筑物          土地使用权                 在建工程     合计
一、账面原值
                                    46,907,666.83                                                  46,907,666.83
  1.期初余额
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产在建工程转入
  （3）企业合并增加
   3.本期减少金额
                                               100 / 164
                                2016 年年度报告
   （1）处置
   （2）其他转出
                          46,907,666.83           46,907,666.83
      4.期末余额
二、累计折旧和累计摊销
                          19,864,702.74           19,864,702.74
      1.期初余额
                           1,486,913.09            1,486,913.09
      2.本期增加金额
                           1,486,913.09            1,486,913.09
    （1）计提或摊销
     3.本期减少金额
   （1）处置
   （2）其他转出
                          21,351,615.83           21,351,615.83
    4.期末余额
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
                          25,556,051.00           25,556,051.00
  1.期末账面价值
                          27,042,964.09           27,042,964.09
  2.期初账面价值
    （２）未办妥产权证书的投资性房地产情况：
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    １９．固定资产
    （１）固定资产情况
    √适用 □不适用
                                     101 / 164
                                     2016 年年度报告
                                                               单位：元     币种：人民币
      项目       房屋及建筑物        机器设备          运输工具               合计
一、账面原值：
1.期初余额      4,565,949,615.27 6,632,452,179.81 648,205,754.99     11,846,607,550.07
2.本期增加金额 272,895,043.08 210,026,397.92 9,151,196.57               492,072,637.57
（1）购置          53,155,133.67 151,248,741.61 9,151,196.57            213,555,071.85
（2）在建工程转
                  219,739,909.41    58,777,656.31                          278,517,565.72
入
（3）企业合并增
加
3.本期减少金额 635,620,602.03 728,229,487.51 67,043,422.23                1,430,893,511.77
（1）处置或报废                    210,403,928.66 38,349,252.95             248,753,181.61
（2）处置子公司
                  635,620,602.03 517,825,558.85 28,694,169.28             1,182,140,330.16
及其他营业单位
4.期末余额      4,203,224,056.32 6,114,249,090.22 590,313,529.33     10,907,786,675.87
二、累计折旧
1.期初余额      1,505,639,229.36 3,501,639,627.24 473,161,526.79          5,480,440,383.39
2.本期增加金额 158,971,672.51 431,106,893.98 32,252,888.21                  622,331,454.70
（1）计提         158,971,672.51 431,106,893.98 32,252,888.21               622,331,454.70
3.本期减少金额 411,770,520.90 439,004,681.06 53,678,564.67                 904,453,766.63
（1）处置或报废                    202,148,940.99 34,412,504.53            236,561,445.52
（2）处置子公司 411,770,520.90 236,855,740.07 19,266,060.14                667,892,321.11
及其他营业单位
     4.期末余额 1,252,840,380.97 3,493,741,840.16 451,735,850.33          5,198,318,071.46
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额     27,777,678.13 97,029,412.45                             124,807,090.58
（1）计提          27,777,678.13    97,029,412.45                          124,807,090.58
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额        27,777,678.13      97,029,412.45                     124,807,090.58
四、账面价值
1.期末账面价值 2,922,605,997.22 2,523,477,837.61 138,577,679.00      5,584,661,513.83
2.期初账面价值 3,060,310,385.91 3,130,812,552.57 175,044,228.20      6,366,167,166.68
  2016 年 度 固 定 资 产 计 提 的 折 旧 金 额 为 622,331,454.70 元 (2015 年 度 ：
  707,756,281.66 元)，其中计入营业成本、销售费用、管理费用、在建工程及专项
  储备的折旧费用分别为：561,108,497.93 元、800,540.22 元、42,848,846.88 元、
  4,995,704.47 元及 12,577,865.20 元 (2015 年度：537,321,250.13 元、824,686.33
  元、120,425,687.29 元、5,085,316.41 元及 44,099,341.50 元 )。
                                        102 / 164
                                     2016 年年度报告
2016 年度由在建工程转入固定资产的原价为 278,517,565.72 元(2015 年度：
195,232,534.73 元)。
    （２）暂时闲置的固定资产情况
    □适用 √不适用
    （３）通过融资租赁租入的固定资产情况
    □适用 √不适用
    （４）通过经营租赁租出的固定资产
    □适用 √不适用
    （５）未办妥产权证书的固定资产情况
    √适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
          项目                        账面价值            未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物                              55,812,702.68 尚在办理过程中
    其他说明：
    √适用 □不适用
    于 2016 年 12 月 31 日，账面价值约 55,812,702.68 元(原价 81,603,308.75 元) 的
房屋、建筑物(2015 年 12 月 31 日：账面价值为 59,821,809.26 元、原价 83,994,368.13
元)尚未办妥房产证。
    ２０．在建工程
    （１）在建工程情况
    √适用 □不适用
                                                              单位：元   币种：人民币
                            期末余额                              期初余额
                              减 值                                 减 值
   项目                             账面价值                              账面价值
                 账面余额                              账面余额
                              准备                                  准备
在建工程   3,982,809,411.22        3,982,809,411.22 3,439,396,546.48     3,439,396,546.48
           3,982,809,411.22        3,982,809,411.22 3,439,396,546.48     3,439,396,546.48
   合计
    （２）重要在建工程项目本期变动情况
    √适用 □不适用
                                        103 / 164
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                                                                                                             单位：元                币种：人民币
                                                                              本
                                                                                                      工程
                                                                              期
                                                                                                      累计                                         本期
                                                                              其
                                                                                                      投入                   其中：本期利          利息
项目                          期初                           本期转入固定     他        期末               工程 利息资本化累                            资金
            预算数                          本期增加金额                                              占预                   息资本化金            资本
名称                          余额                             资产金额       减        余额               进度   计金额                                来源
                                                                                                      算比                         额              化率
                                                                              少
                                                                                                        例                                         (%)
                                                                              金
                                                                                                      (%)
                                                                              额
106 煤 1,011,625,300.00   1,053,160,378.24 20,297,369.50                           1,073,457,747.74     100 96.03    99,886,949.71                      自筹
矿改扩                                                                                                                                                  及借
建项目                                                                                                                                                  款
(i)
鸿新煤 1,977,384,600.00    605,641,703.12    79,906,702.60                          685,548,405.72 34.67 34.67       85,483,678.83 23,660,249.98   4.56 自筹
业苇子                                                                                                                                                  及借
沟煤矿                                                                                                                                                  款
矿区迁 1,815,754,500.20   1,098,861,938.31 271,662,386.37    117,538,040.80        1,252,986,283.88 75.48 75.48 120,537,755.50 46,664,112.87      4.56 自筹
村                                                                                                                                                     及借
                                                                                                                                                       款
合计   4,804,764,400.20   2,757,664,019.67 371,866,458.47    117,538,040.80        3,011,992,437.34 /       /       305,908,384.04 70,324,362.85 /     /
    上述重大在建工程于 2016 年 12 月 31 日的工程进度以工程管理部门统计为基础
作出。
        （３）本期计提在建工程减值准备情况：
        □适用 √不适用
    其他说明
        □适用 √不适用
    ２１．工程物资
        √适用 □不适用
                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                                          期末余额                                           期初余额
专用材料                                                            22,647,417.92                                      24,680,797.51
专用设备                                                                        -                                       5,070,507.24
            合计                                                    22,647,417.92                                      29,751,304.75
    其他说明：
    ２２．固定资产清理
        □适用 √不适用
    ２３．生产性生物资产
        （１）采用成本计量模式的生产性生物资产
        □适用√不适用
        （２）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
        □适用 √不适用
    其他说明
        □适用 √不适用
                                                                       104 / 164
                                                2016 年年度报告
    ２４．油气资产
        □适用 √不适用
    ２５．无形资产
        （１）无形资产情况
        √适用 □不适用
                                                                               单位：元           币种：人民币
                                    专   非专
       项目         土地使用权      利   利技      采矿权            探矿权           软件              合计
                                    权     术
一、账面原值
       1.期初余    121,095,274.40               883,676,342.88    240,226,400.00   4,728,367.64    1,249,726,384.92
额
    2.本期增        27,810,000.00                                                                    27,810,000.00
加金额
         (1)购置    27,810,000.00                                                                    27,810,000.00
         (2)内部
研发
      (3)企业
合并增加
    3.本期减        24,032,757.56                 7,536,300.00                                       31,569,057.56
少金额
         (1)处置
      （2）处       24,032,757.56                 7,536,300.00                                       31,569,057.56
置子公司及其
他营业单位
     4.期末余额    124,872,516.84               876,140,042.88    240,226,400.00   4,728,367.64    1,245,967,327.36
二、累计摊销
      1.期初余      20,748,465.92                25,811,306.16                     2,702,460.52      49,262,232.60
额
    2.本期增         3,126,317.92                 1,968,892.35                      720,126.88        5,815,337.15
加金额
      （1）计        3,126,317.92                 1,968,892.35                      720,126.88        5,815,337.15
提
    3.本期减         6,282,738.90                 6,869,131.27                                       13,151,870.17
少金额
        (1)处
置
      （2）处        6,282,738.90                 6,869,131.27                                       13,151,870.17
置子公司及其
他营业单位
    4.期末余        17,592,044.94                20,911,067.24                     3,422,587.40      41,925,699.58
额
三、减值准备
      1.期初余
额
    2.本期增
加金额
                                                    105 / 164
                                   2016 年年度报告
       （1）计
提
    3.本期减
少金额
       (1)处置
     4.期末余
额
四、账面价值
    1.期末账     107,280,471.90    855,228,975.64    240,226,400.00   1,305,780.24   1,204,041,627.78
面价值
    2.期初账     100,346,808.48    857,865,036.72    240,226,400.00   2,025,907.12   1,200,464,152.32
面价值
      本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例为 0。
      2016 年度无形资产的摊销金额为 5,815,337.15 元(2015 年度 4,995,208.50 元)。其
中计入管理费用和在建工程的金额分别为 4,521,704.75 元和 1,293,632.40 元(2015 年
度：3,701,576.10 元和 1,293,632.40 元)。
      （２）未办妥产权证书的土地使用权情况：
      □适用 √不适用
      其他说明：
      □适用 √不适用
      ２６．开发支出
      □适用 √不适用
      ２７．商誉
      （１）商誉账面原值
      □适用 √不适用
      （２）商誉减值准备
      □适用 √不适用
      说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
      □适用 √不适用
      其他说明
      □适用 √不适用
      ２８．长期待摊费用
      √适用 □不适用
                                       106 / 164
                                          2016 年年度报告
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                 本期增加金        本期摊销金      其他减少金
    项目           期初余额                                                     期末余额
                                     额                 额             额
修路费用      150,000.00                             150,000.00
电信租借费      4,916.00                               4,916.00
    合计      154,916.00                             154,916.00
    其他说明：
     ２９．递延所得税资产/ 递延所得税负债
     （１）未经抵销的递延所得税资产
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                期初余额
           项目           可抵扣暂时    递延所得税              可抵扣暂时性    递延所得税
                            性差异          资产                    差异            资产
  资产减值准备            173,750,584.17        43,437,646.04       47,938,229.36      11,984,557.34
  内部交易未实现利润     33,284,425.76        8,321,106.44
  可抵扣亏损                  46,922,312.40     11,730,578.10       56,378,155.96      14,094,538.99
预计负债                  182,770,175.64        45,692,543.91      216,732,965.04      54,183,241.26
内退福利                      86,278,374.16     21,569,593.54       31,543,747.56       7,885,936.89
可持续发展准备金          172,326,941.31      43,081,735.33        185,058,043.32      46,264,510.83
           合计          695,332,813.44       173,833,203.36       537,651,141.24     134,412,785.31
     （２）未经抵销的递延所得税负债
     √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                期初余额
           项目
                         应纳税暂时性 递延所得税                应纳税暂时性 递延所得税
                             差异          负债                     差异           负债
非同一控制企业合并资      630,234,820.47       157,558,705.12     630,234,820.47    157,558,705.12
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
           合计           630,234,820.47       157,558,705.12     630,234,820.47    157,558,705.12
     （３）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
     □适用 √不适用
     （４）未确认递延所得税资产明细
     √适用 □不适用
                                              107 / 164
                                      2016 年年度报告
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                        期初余额
可抵扣暂时性差异                                                              18,055,217.36
可抵扣亏损                               102,697,670.98                      307,415,445.67
            合计                         102,697,670.98                      325,470,663.03
       （５）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    √适用 □不适用
                                                                单位：元   币种：人民币
    年份            期末金额                     期初金额                备注
2016                                                   41,024,901.88
2017                         21,723,779.22             60,446,061.09
2018                         17,310,162.84             80,684,186.56
2019                          9,739,329.93             59,001,106.14
2020                          3,246,058.00             66,259,190.00
2021                         50,678,340.99
    合计                102,697,670.98           307,415,445.67            /
    其他说明：
    □适用 √不适用
       ３０．其他非流动资产
    √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                         期末余额                        期初余额
预付矿权款(i)                              142,194,999.96                  142,194,999.96
待抵扣进项税(附注六(13))                     16,609,263.38                  38,021,919.85
          合计                             158,804,263.34                  180,216,919.81
    其他说明：
    预付矿权款主要为山西中煤煜隆能源有限公司(“中煤煜隆”)以前年度发生的与
取得矿权相关的资本性支出。
       ３１．短期借款
       （１）短期借款分类
    √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                        期初余额
质押借款
                                         108 / 164
                                  2016 年年度报告
抵押借款
保证借款
信用借款                  750,000,000.00               750,000,000.00
          合计                        750,000,000.00              750,000,000.00
    短期借款分类的说明：
    于 2016 年 12 月 31 日，短期借款的利率区间为 3.92%至 4.61% (2015 年 12 月 31
日： 3.92 %至 4.61 %)。
    （２）已逾期未偿还的短期借款情况
    □适用 √不适用
    其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
    ３２．以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    □适用 √不适用
    ３３．衍生金融负债
    □适用 √不适用
    ３４．应付票据
    √适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
    种类                期末余额                         期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                    101,520,714.66                    137,800,000.00
    合计                      101,520,714.66                   137,800,000.00
    本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
    银行承兑汇票 101,520,714.66 元系由 101,520,714.66 元的应收票据(附注六(4))作
为质押物，所有应付票据均于一年内到期(2015 年 12 月 31 日：银行承兑汇票
137,800,000.00 元系由 13,650,000.00 元的银行存款(附注六(1))及 77,800,000.00 元的应
收票据作为质押物(附注六(4)))。
    ３５．应付账款
    （１）应付账款列示
                                     109 / 164
                                  2016 年年度报告
    √适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                    期末余额                  期初余额
应付原材料采购款                    826,646,037.12                342,767,645.50
应付工程款及工程材料款              376,933,119.34                271,125,775.92
应付设备款                          247,074,738.11                271,380,920.61
应付修理费                           29,500,410.23                 12,316,375.66
应付劳务费                           77,221,980.58                 79,567,696.61
应付电力公司基金                     12,416,661.59                    674,106.64
其他                                 38,887,062.19                 35,896,515.54
          合计                    1,608,680,009.16              1,013,729,036.48
    （２）账龄超过 1 年的重要应付账款
    □适用 √不适用
    其他说明
    √适用 □不适用
    于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的应付账款为 461,870,672.87 元(2015 年 12
月 31 日：331,058,414.44 元)，主要为应付设备款、工程款及材料款。鉴于相关工程
尚未验收完成，该款项尚未进行最后清算。
    ３６．预收款项
    （１）预收账款项列示
    √适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
         项目                      期末余额                   期初余额
预收煤款                               68,210,776.41              40,402,957.66
预收铝产品销售款                           312,860.42               9,649,120.93
预收废旧物资销售款                       7,220,575.37               3,155,722.36
其他                                   10,688,928.16              10,038,922.57
          合计                         86,433,140.36              63,246,723.52
    （２）账龄超过 1 年的重要预收款项
    □适用 √不适用
    （３）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
    □适用 √不适用
                                     110 / 164
                                        2016 年年度报告
     其他说明
     √适用 □不适用
     于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预收款项为 11,117,340.34 元(2015 年 12
月 31 日：12,205,970.98 元)，主要为本公司预收煤炭销售的预收款，鉴于交易尚未完
成，该款项尚未结清。
     ３７．应付职工薪酬
     （１）应付职工薪酬列示：
     √适用 □不适用
                                                                         单位：元         币种：人民币
            项目               期初余额             本期增加             本期减少            期末余额
一、短期薪酬                   41,957,359.93    1,592,209,994.7       1,560,801,676.8        73,365,677.84
                                                5
二、离职后福利-设定提存计划     1,565,446.00      310,487,883.54       310,954,552.30         1,098,777.24
三、辞退福利                   14,244,766.32        20,911,293.01                            35,156,059.33
四、一年内到期的其他福利
           合计                57,767,572.25      1,923,609,171.30    1,871,756,229.14      109,620,514.41
     （２）短期薪酬列示：
     √适用 □不适用
                                                                           单位：元        币种:人民币
            项目               期初余额              本期增加            本期减少            期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴     32,574,984.28      1,178,313,024.12    1,147,790,851.95       63,097,156.45
二、职工福利费                                       56,118,611.58       55,917,971.58          200,640.00
三、社会保险费                                      137,858,419.24      137,703,709.57          154,709.67
其中：医疗保险费                                    111,423,856.23      111,300,150.99          123,705.24
      工伤保险费                                     20,527,712.87       20,511,496.25           16,216.62
      生育保险费                                       5,906,850.14        5,892,062.33          14,787.81
四、住房公积金                                      171,629,510.87      171,290,971.87          338,539.00
五、工会经费和职工教育经费      9,382,375.65         46,970,388.94       46,778,131.87        9,574,632.72
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
其他短期薪酬                                          1,320,040.00        1,320,040.00
           合计                41,957,359.93      1,592,209,994.75    1,560,801,676.84       73,365,677.84
     （３）设定提存计划列示
     √适用 □不适用
                                                                         单位：元         币种：人民币
           项目               期初余额             本期增加            本期减少             期末余额
1、基本养老保险                                  237,750,644.72       236,702,361.75        1,048,282.97
                                               111 / 164
                                     2016 年年度报告
    2、失业保险费                              60,752,585.59     60,752,585.59
    3、企业年金缴费         1,565,446.00       11,984,653.23     13,499,604.96         50,494.27
               合计         1,565,446.00     310,487,883.54     310,954,552.30      1,098,777.24
    其他说明：
应付辞退福利
                                             2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
     应付内退福利                                      35,156,059.33              14,244,766.32
        □适用 √不适用
    ３８．应交税费
        √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                   期末余额                         期初余额
    增值税                                 75,032,882.18                    46,972,342.92
    消费税
    营业税                                                                           861,760.50
    企业所得税                               102,728,201.58                       18,534,991.02
    个人所得税                                 4,125,210.13                        3,403,527.15
    城市维护建设税                             4,310,920.33                        2,761,478.52
    资源税                                     7,206,317.71                        3,145,966.09
    教育费附加                                 4,292,197.92                        2,729,686.69
    房产税                                     3,219,893.36                        4,396,932.49
    土地使用税                                 1,740,914.88                        1,025,041.55
    印花税                                     3,169,088.65                        2,897,052.95
    耕地占用税                                28,736,354.96                       27,572,726.83
    其他                                           5,364.75                        1,521,876.34
              合计                           234,567,346.45                      115,823,383.05
    其他说明：
    ３９．应付利息
        √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                       期末余额                     期初余额
    分期付息到期还本的长期借款
    利息
                                           112 / 164
                                 2016 年年度报告
企业债券利息                           10,126,027.40               23,358,388.51
短期借款应付利息                          963,819.51                  877,638.94
划分为金融负债的优先股\永
续债利息
           合计                         11,089,846.91              24,236,027.45
    重要的已逾期未支付的利息情况：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    ４０．应付股利
    □适用 √不适用
    ４１．其他应付款
    （１）按款项性质列示其他应付款
    √适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                    期末余额                    期初余额
应付土地塌陷赔偿                       36,812,247.70               36,486,968.38
应付大坝加固与湖田赔偿                 32,396,282.31               23,403,085.33
应付迁村费                              1,553,667.27                7,425,491.78
应付投资款                            138,410,000.00              160,410,000.00
暂收代付款                             25,893,411.42               52,734,545.06
应付押金                               19,082,946.79               22,788,203.37
应付采矿权款                           67,784,114.52              116,459,630.00
其他                                   41,386,354.98               37,944,139.89
          合计                        363,319,024.99              457,652,063.81
    （２）账龄超过 1 年的重要其他应付款
    □适用 √不适用
    其他说明
    √适用 □不适用
     于 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的其他应付款为 243,137,268.30 元(2015
年 12 月 31 日：337,402,307.40 元)，主要为应付投资款、应付采矿权款及应付土地塌
                                    113 / 164
                                                   2016 年年度报告
陷赔偿、迁村费。
    ４２．划分为持有待售的负债
        □适用 √不适用
    ４３．1 年内到期的非流动负债
        □适用 √不适用
    ４４．其他流动负债
    其他流动负债情况
        √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
    项目                                       期末余额                                   期初余额
短期应付债券                                                                                  1,000,000,000.00
                合计                                                                              1,000,000,000.00
    短期应付债券的增减变动：
        √适用 □不适用
                                                                                        单位：元       币种：人民币
                           债
 债券             发行     券       发行               期初          本期   按面值计                   本期          期末
         面值                                                                        溢折价摊销
 名称             日期     期       金额               余额          发行   提利息                     偿还          余额
                           限
2015 年 100 2015 年 7 月 1 年     500,000,000.00   500,000,000.00           11,097,50              511,097,500.00
                                                                                 0.00
度 第 一    16 日
期 短期
票据(i)
2015 年 100 2015 年 10 月 1 年    500,000,000.00   500,000,000.00           15,453,47              515,453,472.22
                                                                                 2.22
度 第 二    20 日
期 短期
票据(i)
          /        /        /    1,000,000,000.00 1,000,000,000.00          26,550,97             1,026,550,972.22
 合计                                                                            2.22
    其他说明：
        √适用 □不适用
    经中国银行间市场交易商协会中市协注【2014】CP416 号文核准，本公司于 2015
年 7 月 16 日及 2015 年 10 月 20 日分别发行短期票据 5 亿元，发行总额 10 亿元，债
券期限为 1 年，已于 2016 年度偿还。此债券采用单利按年计息，固定年利率分别为
4.14%及 3.85%，到期付息(附注七(39))。
    ４５．长期借款
                                                       114 / 164
                                               2016 年年度报告
       （１）长期借款分类
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                               期末余额                             期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                                60,000,000.00
             合计                                        60,000,000.00
       长期借款分类的说明：
       其他说明，包括利率区间：
       √适用 □不适用
       于 2016 年 12 月 31 日，长期借款的加权平均年利率为 4.90%。
       ４６．应付债券
       （１）应付债券
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                               期末余额                             期初余额
公司债券                                                   991,084,736.98                      988,223,072.43
               合计                                       991,084,736.98                       988,223,072.43
       （２）应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他
金融工具）
       √适用 □不适用
                                                                                 单位：元       币种：人民币
债    发 债                                              本
券 面 行 券             发行              期初           期 按面值计 溢折价摊                 本期          期末
名 值 日 期             金额              余额           发 提利息       销                   偿还          余额
称    期 限                                              行
2014 100 2014 5 年 1,000,000,000.00 988,223,072.43             52,800,000.00 2,861,664.55 52,800,000.00 991,084,736.98
年度       年
第一       10
期中       月
期票       23
据(a)      日
合计   /   /    /   1,000,000,000.00   988,223,072.43          52,800,000.00 2,861,664.55 52,800,000.00   991,084,736.98
                                                   115 / 164
                                  2016 年年度报告
    经中国银行间市场交易商协会中市协注【2014】MTN374 号文核准，本公司于 2014
年 10 月 23 日发行中期票据，发行总额 10 亿元，债券期限为 5 年。此债券采用单利
按年计息，固定年利率为 5.28%，每年付息一次(附注七(39))。
    本公司将发行债券所得现金扣除已支付的全额承销费 15,000,000.00 元后的净值
计入应付债券。于 2016 年 12 月 31 日按实际利率计算的利息计入应付利息。
    （３）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
    □适用 √不适用
    （４）划分为金融负债的其他金融工具说明：
    期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    □适用 √不适用
    期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    □适用 √不适用
    其他金融工具划分为金融负债的依据说明
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    ４７．长期应付款
    （１）按款项性质列示长期应付款：
    √适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
          项目                       期初余额              期末余额
借款本金及利息                         10,000,000.00           33,079,791.30
应付采矿权款                                                   66,509,630.00
    其他说明：
    √适用 □不适用
    2016 年 12 月 31 日，借款本金及利息余额为 33,079,791.30 元，其中，22,000,000.00
元为本公司之子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司(“玉泉煤业”)向少数股东借入
的款项，借款年利率为 4.75%，本金将于 2018 年 11 月 25 日内偿还；10,050,000.00
元为本公司之子公司中煤能源天山煤电有限责任公司(“天山煤电”)向新疆生产建设
                                     116 / 164
                                 2016 年年度报告
兵团第六师国有资产经营有限责任公司(“第六师国资公司”)借入的款项，借款年利
率为 4.75%，本金将于 2019 年 12 月 12 日内偿还。
    ４８．长期应付职工薪酬
    √适用 □不适用
    （１）长期应付职工薪酬表
    √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                    期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净
负债
二、辞退福利                             86,278,374.16              34,412,021.54
三、其他长期福利
减：一年内支付的部分                      -35,156,059.33             -14,244,766.32
             合计                           51,122,314.83             20,167,255.22
    （２）设定受益计划变动情况
    设定受益计划义务现值：
    □适用 √不适用
    计划资产：
    □适用 √不适用
    设定受益计划净负债（净资产）
    □适用 √不适用
    设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的
影响说明：
    □适用 √不适用
    设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
    ４９．专项应付款
    □适用 √不适用
    ５０．预计负债
                                    117 / 164
                                       2016 年年度报告
     √适用 □不适用
                                                                  单位：元     币种：人民币
      项目                    期初余额                期末余额               形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他
复垦、弃置及环境清理           401,469,842.48            408,084,321.73
义务
减：将于一年内支付的            -16,840,000.00           -19,107,692.31
预计负债
       合计              384,629,842.48      388,976,629.42                      /
     其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
     将于一年内支付的预计负债在其他应付款列示。
       ５１．递延收益
     递延收益情况
     √适用 □不适用
                                                              单位：元 币种人民币
     项目          期初余额     本期增加     本期减少      期末余额      形成原因
                 29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00 34,000,000.00 煤矿安全改造
政府补助
                                                                       项目
     合计        29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00 34,000,000.00               /
     涉及政府补助的项目：
     √适用 □不适用
                                                                  单位：元    币种：人民币
负债项目       期初余额    本期新增补 本期计入营 其他变 期末余额 与资产相关/
                              助金额    业外收入金   动               与收益相关
                                             额
煤矿安全改   29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00    34,000,000.00 与资产相关
造项目
合计         29,570,000.00 7,180,000.00 2,750,000.00             34,000,000.00           /
     其他说明：
                                          118 / 164
                                  2016 年年度报告
    □适用 √不适用
    ５２．其他非流动负债
    □适用 √不适用
    ５３．股本
    √适用 □不适用
                                                       单位：元    币种：人民币
                                  本次变动增减（+、一）
           期初余额      发行           公积金                       期末余额
                                  送股           其他    小计
                         新股             转股
股份总 722,718,000.00                                              722,718,000.00
  数
    其他说明：
    ５４．其他权益工具
    （１）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    □适用 √不适用
    （２）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    □适用 √不适用
    其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
    □适用 √不适用
    其他说明:
    □适用 √不适用
    ５５．资本公积
    √适用 □不适用
                                                        单位：元   币种：人民币
    项目          期初余额         本期增加         本期减少        期末余额
资本溢价（股本   727,610,714.37                                    727,610,714.37
溢价）
其他资本公积     163,790,977.28    23,770,000.00                   187,560,977.28
    合计        891,401,691.65  23,770,000.00                      915,171,691.65
    其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                                     119 / 164
                                     2016 年年度报告
                          2014 年                                                      2015 年
                       12 月 31 日          本年增加          本年减少              12 月 31 日
股本溢价           727,610,714.37                  -                  -        727,610,714.37
其他               162,780,977.28       1,010,000.00                  -        163,790,977.28
合计               890,391,691.65       1,010,000.00                  -        891,401,691.65
    2016 年度及 2015 年度增加的其他资本公积为股东投入的煤矿安全改造项目专项
资金。
    ５６．库存股
    □适用 √不适用
    ５７．其他综合收益
    □适用 √不适用
    ５８．专项储备
    √适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
    项目            期初余额          本期增加           本期减少       期末余额
安全生产费             858,460.16    212,855,969.68     182,179,557.75  31,534,872.09
维简费                 491,093.64     61,836,306.00      35,196,789.46  27,130,610.18
可持续发展准备金   184,904,806.51                        12,577,865.20 172,326,941.31
     合计          186,254,360.31    274,692,275.68     229,954,212.41 230,992,423.58
    其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
                           2014 年                                                   2015 年
                       12 月 31 日           本年增加           本年减少          12 月 31 日
维简费                 355,441.11       59,447,604.00     (59,311,951.47)         491,093.64
安全费                 552,354.68      208,612,461.87    (208,306,356.39)         858,460.16
可持续发展准备金    185,532,377.52     193,440,050.00    (194,067,621.01)     184,904,806.51
                    186,440,173.31     461,500,115.87    (461,685,928.87)     186,254,360.31
注：2015 年度可持续发展准备金增加部分为将可自用的该项准备金从其他应付款转
入专项储备。
    ５９．盈余公积
    √适用 □不适用
                                                              单位：元      币种：人民币
                                        120 / 164
                                  2016 年年度报告
     项目           期初余额       本期增加         本期减少             期末余额
法定盈余公积     361,359,000.00                                       361,359,000.00
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
     合计        361,359,000.00                                       361,359,000.00
    盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，本公司按年度净利润的 10%提取
法定盈余公积金，当法定盈余公积金累计额达到注册资本的 50%以上时，可不再提取。
法定盈余公积金经批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。截至 2008 年 12 月 31 日，
本公司法定盈余公积金累计额已达到股本的 50%，故 2015 年度及 2016 年度本公司未
提取法定盈余公积金。
       ６０．未分配利润
    √适用 □不适用
                                                           单位：元      币种：人民币
            项目                          本期                         上期
调整前上期末未分配利润                 5,820,692,232.43               5,809,285,378.61
调整期初未分配利润合计数（调
增+，调减－）
调整后期初未分配利润                   5,820,692,232.43           5,809,285,378.61
加：本期归属于母公司所有者的              451,668,589.06             11,406,853.82
净利润
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                          6,272,360,821.49          5,820,692,232.43
    调整期初未分配利润明细：
    1．由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润
元。
    2．由于会计政策变更，影响期初未分配利润           元。
                                     121 / 164
                                      2016 年年度报告
    3．由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润                           元。
    4．由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润                              元。
    5．其他调整合计影响期初未分配利润                       元。
    根据 2016 年 4 月 26 日股东大会决议，本公司不实施利润分配。
    根据 2017 年 3 月 22 日董事会决议，董事会提议本公司不派发现金股利，上述提
议尚待股东大会批准(附注十五)。
    ６１．营业收入和营业成本
    √适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                          本期发生额                        上期发生额
   项目
                     收入             成本             收入             成本
 主营业务      4,997,944,770.34 3,803,660,008.52 4,791,900,466.45 3,937,842,121.80
 其他业务        181,595,195.98   150,912,655.23   168,492,408.69   151,435,518.58
   合计        5,179,539,966.32 3,954,572,663.75 4,960,392,875.14 4,089,277,640.38
    （ａ）主营业务收入和主营业务成本
                               2016 年度                                         2015 年度
                     主营业务收入           主营业务成本               主营业务收入          主营业务成本
煤炭采选          3,916,844,690.75      2,914,707,990.31           3,385,062,643.73    2,678,218,224.52
电力生产            784,372,319.53        550,337,789.68             801,650,445.50      559,503,401.29
铝产品              552,447,469.89        616,574,203.08             788,475,139.81      906,037,247.68
其他                311,945,165.99        292,713,954.27             378,485,068.00      352,199,712.11
内部抵销             567,664,875.82        570,673,928.82             561,772,830.59      558,116,463.80
                  4,997,944,770.34      3,803,660,008.52           4,791,900,466.45    3,937,842,121.80
    （ｂ）其他业务收入和其他业务成本
                            2016 年度                                         2015 年度
                   其他业务收入           其他业务成本               其他业务收入         其他业务成本
销售材料          29,220,648.09          23,853,978.16              65,631,432.72         70,979,384.42
劳务收入         114,038,854.30         116,036,040.88              77,346,287.63         74,329,047.40
租金收入            6,139,497.07          1,580,345.17                6,700,954.22         1,472,879.15
煤泥矸石销售        9,866,469.53                        -             7,481,030.94                    -
其他              22,329,726.99           9,442,291.02              11,332,703.18          4,654,207.61
                 181,595,195.98         150,912,655.23             168,492,408.69      151,435,518.58
                                           122 / 164
                         2016 年年度报告
    ６２．税金及附加
   √适用 □不适用
                                                 单位：元 币种：人民币
           项目          本期发生额                  上期发生额
消费税
营业税                           1,446,563.66                4,883,644.07
城市维护建设税                  30,289,928.30               26,237,990.51
教育费附加                      30,089,645.80               26,007,584.13
资源税                          54,472,427.65               45,490,323.25
房产税                          10,544,265.46
土地使用税                       3,258,911.45
车船使用税                         114,579.28
印花税                           2,693,529.10
其他                               782,420.94
         合计                133,692,271.64                102,619,541.96
   其他说明：
    ６３．销售费用
   √适用 □不适用
                                                 单位：元 币种：人民币
             项目           本期发生额                 上期发生额
运输费                          121,840,515.54             118,989,095.94
职工薪酬                         14,567,578.70              15,152,859.46
业务经费                          1,171,790.86               1,357,692.63
其他                              4,216,498.59               4,133,541.96
             合计               141,796,383.69             139,633,189.99
   其他说明：
    ６４．管理费用
   √适用 □不适用
                                                 单位：元 币种：人民币
                  项目            本期发生额             上期发生额
职工薪酬                            401,480,498.54         288,114,996.95
折旧费                                42,848,846.88        120,425,687.29
税金                                   5,437,968.23         27,148,640.28
劳务费                                21,967,793.16         15,665,962.64
差旅费                                 4,571,207.62          4,968,301.89
业务招待费                             3,274,734.98          3,358,487.51
办公费                                 4,009,344.46          2,478,631.37
                            123 / 164
                                    2016 年年度报告
     修理费                                          2,666,384.31         1,804,498.16
     其他                                          52,108,836.14         37,908,471.11
     合计                                          538,365,614.32       501,873,677.20
         其他说明：
         ６５．财务费用
         √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                    项目                     本期发生额             上期发生额
     利息支出                                    89,410,560.23        50,377,375.77
     减：利息收入                                -3,350,573.29          -2,206,459.57
     汇兑收益                                        -1,620.92              -3,370.32
     其他                                         3,259,048.33           5,961,994.88
     合计                                        89,317,414.35        54,129,540.76
                                                    2016 年度                   2015 年度
      利息支出                            159,734,923.08                162,735,595.95
      减：资本化利息                       70,324,362.85                112,358,220.18
      利息费用                                 89,410,560.23                50,377,375.77
         其他说明：
费用按性质分类
      利润表中的营业成本、销售费用和管理费用按照性质分类，列示如下：
                                                           2016 年度              2015 年度
      产成品及在产品存货变动                          (83,942,664.32)        (33,981,477.01)
      耗用的原材料和低值易耗品等                    1,357,000,093.72       1,297,077,806.29
      职工薪酬费用                                  1,957,900,500.36       1,968,239,706.47
      折旧费和摊销费用                                610,921,418.87         663,901,095.00
      劳务费                                          221,227,227.27         209,222,248.44
      租赁费                                          109,968,427.08         115,667,263.56
      运输及港杂费用                                  130,808,573.07         130,108,018.10
      燃料及动力                                       80,941,939.55          88,620,233.03
      税费                                             18,318,033.73          50,931,215.28
      委外加工费                                       15,052,988.12          77,457,900.50
      修理费                                          108,356,829.82          57,302,158.29
      电力基金                                         25,829,212.86          17,765,462.64
      其他                                             82,352,081.63          88,472,876.98
                                                    4,634,734,661.76       4,730,784,507.57
                                       124 / 164
                             2016 年年度报告
    ６６．资产减值损失
   √适用 □不适用
                                                   单位：元 币种：人民币
            项目               本期发生额                上期发生额
一、坏账损失                       15,457,349.79               26,451,329.42
二、存货跌价损失                   32,583,114.57               56,800,717.71
三、可供出售金融资产减值损
失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失            124,807,090.58
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
            合计                172,847,554.94               83,252,047.13
    其他说明：
    ６７．公允价值变动收益
   □适用 √不适用
    ６８．投资收益
   √适用 □不适用
                                                   单位：元 币种：人民币
            项目               本期发生额                上期发生额
权益法核算的长期股权投资收
益
处置长期股权投资产生的投资      286,074,684.49                69,451,425.00
收益
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产取得
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的
投资收益
可供出售金融资产等取得的投                                        80,000.00
                                125 / 164
                                       2016 年年度报告
资收益
处置可供出售金融资产取得的
投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公
允价值重新计量产生的利得
处置其他营业单位产生的投资收益                 42,929,318.05
                                    329,004,002.54                           69,531,425.00
              合计
    其他说明：
    本集团不存在投资收益汇回的重大限制。
    ６９．营业外收入
    营业外收入情况
    √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                       计入当期非经常性
       项目              本期发生额                   上期发生额
                                                                           损益的金额
非流动资产处置                     44,963.92              533,052.11             44,963.92
利得合计
其中：固定资产处                   44,963.92               533,052.11            44,963.92
置利得
      无形资产
处置利得
债务重组利得
非货币性资产交
换利得
接受捐赠
政府补助                    7,247,222.00                 2,220,000.00        7,247,222.00
其他                        4,261,569.17                 1,839,943.38        4,261,569.17
       合计               11,553,755.09                  4,592,995.49       11,553,755.09
    计入当期损益的政府补助
    √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                    与资产相关/与收益
     补助项目           本期发生金额               上期发生金额
                                                                            相关
煤矿安全改造资金                 2,750,000.00            100,000.00 与资产相关
应急救援装备维护                 1,476,900.00                       与收益相关
费
                                          126 / 164
                                    2016 年年度报告
安全生产专项资金           1,000,000.00                              与收益相关
农六师社保局补助             938,322.00                              与收益相关
款
环境治理专项补助            500,000.00                               与收益相关
资金
煤矿抢险救援工作                                       2,000,000.00 与收益相关
补助
其他                         582,000.00                  120,000.00 与收益相关
      合计                 7,247,222.00                2,220,000.00         /
    其他说明：
    □适用 √不适用
    ７０．营业外支出
    √适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                     计入当期非经常性
     项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                         损益的金额
非流动资产处置            9,968,943.43                   47,806.63           9,968,943.43
损失合计
其中：固定资产处          9,968,943.43                   47,806.63           9,968,943.43
置损失
      无形资产
处置损失
债务重组损失
非货币性资产交
换损失
对外捐赠
罚款支出及滞纳              696,446.39                1,589,156.18            696,446.39
金
其他                      1,881,284.64                  652,282.65           1,881,284.64
      合计               12,546,674.46                2,289,245.46          12,546,674.46
    其他说明：
    ７１．所得税费用
    （１）所得税费用表
    √适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
          项目                        本期发生额               上期发生额
当期所得税费用                            102,955,453.71              7,593,039.84
递延所得税费用                            -39,420,418.05             83,588,108.58
                                       127 / 164
                               2016 年年度报告
          合计                          63,535,035.66            91,181,148.42
    （２）会计利润与所得税费用调整过程：
   √适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                                本期发生额
利润总额                                                        476,959,146.80
按法定/适用税率计算的所得税费用                                 119,239,786.70
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响                                               -82,212,739.30
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                   881,721.01
使用前期未确认递延所得税资产的可抵                                -106,337.62
扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂                               17,338,104.15
时性差异或可抵扣亏损的影响
专项储备计提未使用的部分                                        14,367,291.37
可在税前加计扣除的费用                                           -9,500,000.00
以前年度汇算清缴差额                                             -3,117,489.00
转销以前年度可抵扣亏损形成的递延税                                6,644,698.35
资产
所得税费用                                                      63,535,035.66
   其他说明：
                                                                    2015 年度
  利润总额                                                     61,442,412.75
  按适用税率计算的所得税                                       15,360,603.19
  非应纳税收入                                                    (20,000.00)
  不得扣除的成本、费用和损失                                    4,102,942.77
  专项储备计提未使用的部分                                         76,526.37
  使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                       (196,709.28)
  当期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损                         42,368,672.27
  可在税前加计扣除的费用                                       (7,500,000.00)
  当期未确认递延所得税资产的暂时性差异                          1,579,899.21
  以前年度汇算清缴差额                                         (3,317,300.28)
  转销以前年度可抵扣亏损形成的递延税资产                       38,726,514.17
  所得税费用                                                   91,181,148.42
                                  128 / 164
                               2016 年年度报告
   □适用 √不适用
    ７２．其他综合收益
   □适用 √不适用
    ７３．现金流量表项目
    （１）收到的其他与经营活动有关的现金：
   √适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                   本期发生额                 上期发生额
经营性受限制银行存款的减少             16,653,849.59
利息收入                                 3,350,573.29               2,206,459.57
政府补助                                 4,497,222.00              26,660,000.00
其他收入                                 4,261,569.17               1,839,943.38
            合计                       28,763,214.05               30,706,402.95
   收到的其他与经营活动有关的现金说明：
    （２）支付的其他与经营活动有关的现金：
   √适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                  本期发生额                  上期发生额
经营性受限制银行存款的增加                                            874,034.80
支付土地塌陷赔偿及拆迁补偿              17,801,651.69             31,323,088.81
办公费、差旅及会议费                    12,172,683.91               7,904,843.26
劳务费                                  26,495,660.96             15,665,963.00
业务招待费及业务经费                     4,446,525.84               4,716,180.14
支付保证金及抵押金                      8,975,256.21
绿化及物业费                             3,699,057.92              12,680,284.79
其他                                   28,679,124.61               24,255,614.26
            合计                       102,269,961.14              97,420,009.06
   支付的其他与经营活动有关的现金说明：
    （３）收到的其他与投资活动有关的现金
   □适用 √不适用
    （４）支付的其他与投资活动有关的现金
   □适用 √不适用
    （５）收到的其他与筹资活动有关的现金
   √适用 □不适用
                                  129 / 164
                                 2016 年年度报告
                                                         单位：元 币种：人民币
            项目                     本期发生额                上期发生额
收到其他与筹资活动有关的现                 29,230,000.00           10,000,000.00
金
            合计                        29,230,000.00                    10,000,000.00
    收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
    ７４．支付的其他与筹资活动有关的现金
    √适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                     本期发生额               上期发生额
偿还债券支付的现金                     1,000,000,000.00           500,000,000.00
            合计                      1,000,000,000.00                  500,000,000.00
    支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
    ７５．现金流量表补充资料
    （１）现金流量表补充资料
    √适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            补充资料                   本期金额                        上期金额
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润                                    413,424,111.14                -29,738,735.67
加：资产减值准备                          172,847,554.94                 83,252,047.13
固定资产折旧、油气资产折耗、              606,244,798.12                660,044,502.90
生产性生物资产折旧
无形资产摊销                                    4,521,704.75              3,701,576.10
长期待摊费用摊销                                  154,916.00                155,016.00
处置固定资产、无形资产和其他                    9,923,979.51               -485,245.48
长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”
号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”
号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）             83,669,107.17                 39,890,569.29
投资损失（收益以“－”号填列）           -329,004,002.54                -69,531,425.00
递延所得税资产减少（增加以                -39,420,418.05                 83,588,108.58
“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以
                                    130 / 164
                               2016 年年度报告
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填           -49,937,884.51                 -17,223,411.33
列）
经营性应收项目的减少（增加以           37,795,669.01                   -1,509,995.78
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以          374,629,224.94                   45,605,133.41
“－”号填列）
其他                                          71219778.06            -150,400,556.30
经营活动产生的现金流量净额          1,356,068,538.54                  647,347,583.85
2．不涉及现金收支的重大投资
和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额                        667,628,187.01                  149,735,315.07
减：现金的期初余额                     149,735,315.07                 145,960,944.15
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额              517,892,871.94                    3,774,370.92
    （２）本期支付的取得子公司的现金净额
    □适用 √不适用
    （３）本期收到的处置子公司的现金净额
    √适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                    金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                            142,377,411.93
    其中：四方铝业                                                              1.00
          龙东煤矿                                                    142,377,410.93
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                            5,032,696.72
其中：四方铝业                                                          5,032,696.72
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等                        124,236,323.57
价物
其中：江苏大屯铝业有限责任公司(“大屯铝业”)                          124,236,323.57
处置子公司收到的现金净额                                            261,581,038.78
    其他说明:
                                  131 / 164
                               2016 年年度报告
2016 年度处置子公司及其他营业单位的价格
                                                                     2016 年度
四方铝业                                                                 1.00
龙东煤矿                                                       168,643,788.78
                                                               168,643,788.78
处置子公司及其他营业单位的净资产
其中：四方铝业
                                                                     2016 年度
流动资产                                                       220,777,689.85
非流动资产                                                     334,145,531.21
流动负债                                                      (839,297,158.58)
非流动负债                                                      (1,700,745.97)
                                                              (286,074,683.49)
其中：龙东煤矿                                                       2016 年度
流动资产                                                                      -
非流动资产                                                      199,619,665.23
流动负债                                                        (28,257,268.38)
非流动负债                                                      (45,647,926.12)
                                                                125,714,470.73
    （４）现金和现金等价物的构成
    √适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                  期初余额
一、现金                               667,628,187.01            149,735,315.07
其中：库存现金                               66,345.16               102,726.81
    可随时用于支付的银行存             666,893,671.26            148,645,589.11
款
    可随时用于支付的其他货                     668,170.59            986,999.15
币资金
    可用于支付的存放中央银
行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
                                   132 / 164
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二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投
资
三、期末现金及现金等价物余            667,628,187.01        149,735,315.07
额
其中：母公司或集团内子公司
使用受限制的现金和现金等价
物
   其他说明：
   □适用 √不适用
    ７６．所有者权益变动表项目注释
   说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
   □适用 √不适用
    ７７．所有权或使用权受到限制的资产
   □适用 √不适用
    ７８．外币货币性项目
    （１）外币货币性项目：
   □适用 √不适用
    （２）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经
营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
   □适用 √不适用
    ７９．套期
   □适用 √不适用
    ８０．其他
   □适用 √不适用
    七、合并范围的变更
    １．非同一控制下企业合并
   □适用 √不适用
    ２．同一控制下企业合并
   □适用 □不适用
                                  133 / 164
                               2016 年年度报告
（１）本期发生的同一控制下企业合并
   □适用 √不适用
（２）合并成本
   □适用 √不适用
（３）合并日被合并方资产、负债的账面价值
   □适用 √不适用
   其他说明：
    ３．反向购买
   □适用 √不适用
                                  134 / 164
                                                                               2016 年年度报告
            ４．处置子公司及其他营业单位
            是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
            √适用□不适用
                                                                                                                                            单位:元    币种:人民币
                                                                                                                                                             与原子公
                                                                               处置价款与处置                                                   丧失控制权之 司股权投
      子公司                                                                                                                       按照公允价值
                                                                               投资对应的合并 丧失控制权 丧失控制权之 丧失控制权之              日剩余股权公 资相关的
      及其他                   股权处置比 股权处置方 丧失控制权 丧失控制权时                                                       重新计量剩余
                股权处置价款                                                   财务报表层面享 之日剩余股 日剩余股权的 日剩余股权的              允价值的确定 其他综合
      营业单                     例（%）        式     的时点 点的确定依据                                                         股权产生的利
                                                                               有该子公司净资 权的比例     账面价值     公允价值                方法及主要假 收益转入
      位名称                                                                                                                         得或损失
                                                                               产份额的差额                                                           设     投资损益
                                                                                                                                                             的金额
      四方铝              1.00         100 转让      2016 年 5 月 本公司不再享 286,074,684.49
      业                                             31 日        有四方铝业实
                                                                  际控制权的日
                                                                  期
      龙 东 煤 168,643,788.78          100 转让      2016 年 12 本公司不再享 42,929,318.05
      矿                                             月 31 日     有龙东煤矿实
                                                                  际控制权的日
                                                                  期
            其他说明：
            √适用 □不适用
      本公司于 2016 年 5 月 31 日将四方铝业 100%的股权转让给大屯煤电集团。
      根据本公司与大屯煤电集团签署的资产转让协议以及国资委关于审议有关中央企业煤炭资源整合和移交煤炭资产管理平台公司专题会议纪要
      文件，本公司于 2016 年 12 月 31 日将所属非法人煤矿龙东煤矿全部业务转让给大屯煤电集团。
(b)   处置损益信息如下：
                                                                                  135 / 164
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(i)    四方铝业公司
       处置损益计算如下：
                                                                                金额
       处置价格                                                                 1.00
       减：合并财务报表层面享有的四方铝业公司净资产份额              (286,074,683.49)
       其他综合收益转入当期损益                                                       -
       处置产生的投资收益                                                286,074,684.49
(ii)   龙东煤矿
       处置损益计算如下：
                                                                                金额
       处置价格                                                       168,643,788.78
       减：合并财务报表层面享有的龙东煤矿净资产份额                  (125,714,470.73)
       其他综合收益转入当期损益                                                       -
       处置产生的投资收益                                                 42,929,318.05
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
        □适用√不适用
    ５．其他原因的合并范围变动
    说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
                                                             136 / 164
                  2016 年年度报告
□适用 √不适用
６．其他
□适用 √不适用
                     137 / 164
                                        2016 年年度报告
     八、在其他主体中的权益
     １．在子公司中的权益
     （１）企业集团的构成
     √适用 □不适用
  子公司                                                     持股比例(%)             取得
              主要经营地     注册地       业务性质
    名称                                                  直接         间接          方式
江苏大屯煤    江苏省沛县   江苏省沛县   商品流通            100.00            设立
炭贸易有限
公司(“大屯
贸易”)
中煤能源新    新疆自治区   新疆自治区   采掘业               80.00            投资
疆鸿新煤业
有限公司
(“鸿新煤
业”)
天山煤电      新疆自治区   新疆自治区   煤炭行业             51.00            非同一控制下
                                                                              企业合并
中煤煜隆      山西省吕梁   山西省吕梁   煤炭行业             80.00            非同一控制下
              市石楼县     市石楼县                                           企业合并
玉泉煤业      山西阳泉市   山西阳泉市   采掘业               70.00            非同一控制下
              盂县         盂县                                               企业合并
     在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
     持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制
被投资单位的依据：
     对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
     确定公司是代理人还是委托人的依据：
     其他说明：
     （２）重要的非全资子公司
     √适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                   少数股东持股 本期归属于少数            本期向少数股东 期末少数股东
 子公司名称
                       比例       股东的损益              宣告分派的股利     权益余额
鸿新煤业                     20%      -671,190.59                       -   95,711,736.33
天山煤电                     49%  -33,056,884.34                        -   58,831,013.35
中煤煜隆                     20%      -417,291.32                       -   80,849,031.97
玉泉煤业                     30%    -4,099,111.67                       - 203,914,059.51
     子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
     □适用 √不适用
                                           138 / 164
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       其他说明：
       □适用 √不适用
       （３）重要非全资子公司的主要财务信息
       √适用 □不适用
                                                                                            单位:元       币种:人民币
子                         期末余额                                                        期初余额
公
司   流动     非流动    资产合      流动     非流动 负债合        流动     非流动    资产合      流动        非流动   负债
名   资产       资产      计        负债     负债     计          资产       资产      计        负债        负债     合计
称
鸿   6,851,   1,053,3   1,060,1     207,59   374,00      581,59   3,753     974,32    978,07     285,16      211,00   496,16
新    629.3   05,975.   57,604.     8,922.   0,000.     8,922.8    ,742.   4,238.4   7,981.2     3,346.      0,000.   3,346.
煤        7       15        52          85       00           5      89          0         9         68          00       68
业
天    26,01   1,133,5   1,159,5     405,33   634,18     1,039,5   7,228    1,144,3   1,151,5     517,53      446,50   964,03
山   7,070.   61,766.   78,837.     5,545.   0,000.     15,545.    ,863.   32,558.   61,422.     5,100.      0,000.   5,100.
煤       92       86        78          22       00         22       16        87        03          20          00       20
电
玉    14,88   1,112,2   1,127,1     167,57   279,37      446,95   7,223    1,053,5   1,060,7     197,06      169,83   366,90
泉   0,567.   48,165.   28,733.     7,075.   8,126.     5,201.6    ,309.   18,012.   41,322.     5,379.      8,705.   4,085.
煤       71       61        32          21       42           3      90        46        36          99          12       11
业
                               本期发生额                                                  上期发生额
子公     营                                                           营
司名     业                                        经营活动现金       业                     综合收益总         经营活动现
                  净利润          综合收益总额                                净利润
称       收                                            流量           收                         额               金流量
         入                                                           入
鸿新           -3,355,952.94       -3,355,952.94      -4,366,323.69        -1,768,984.00     -1,768,984.00     -3,876,333.62
煤业
天山          -67,463,029.27      -67,463,029.27   -21,924,737.35          -2,581,933.01     -2,581,933.01     -7,612,718.72
煤电
玉泉          -13,663,705.58      -13,663,705.58       -602,211.10          -520,520.75        -520,520.75     -1,816,600.50
煤业
       其他说明：
       （４）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
       □适用 √不适用
       （５）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
       □适用 √不适用
       其他说明：
       □适用 √不适用
       ２．在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
                                                         139 / 164
                                   2016 年年度报告
    □适用 √不适用
    ３．在合营企业或联营企业中的权益
    □适用 √不适用
    ４．重要的共同经营
    □适用 √不适用
    ５．在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
    未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
    □适用 √不适用
    ６．其他
    □适用 √不适用
    九、与金融工具相关的风险
    √适用 □不适用
    本集团的经营活动会面临各种金融风险：市场风险(主要为利率风险)、信用风险
和流动风险。本集团整体的风险管理计划针对金融市场的不可预见性，力求减少对本
集团财务业绩的潜在不利影响。
    (1)   利率风险
    本集团的利率风险主要产生于长期银行借款等长期带息债务。浮动利率的金融负
债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率
风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于
2016 年 12 月 31 日，本集团长期带息债务主要为人民币计价的浮动利率合同,金额为
60,000,000.00 元(2015 年 12 月 31 日：无)(附注七(45))。
    本集团总部财务部门持续监控集团利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成
本以及本集团尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本集团的财务
业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整，这些调整可
能是进行利率互换的安排来降低利率风险。于 2016 年度及 2015 年度本集团并无利率
互换安排。
    于 2016 年 12 月 31 日，如果以浮动利率计算的借款利率上升/下降 50 个基点，而
其他因素保持不变，本集团的利润总额会减少/增加约 300,000.00 元(2015 年 12 月 31
日：0.00 元)。
    (2)   信用风险
                                      140 / 164
                                        2016 年年度报告
    本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收账
款、其他应收款和应收票据等。
    本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存
在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。
    此外，对于应收账款、其他应收款、应收票据和对外贷款，本集团设定相关政策
以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、
信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。
    本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采
用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控
的范围内。
    对于向其他企业提供的借款担保，本集团通过对相关企业的经营及财务状况进行
监管以控制信用风险。
       (3) 流动性风险
    本集团内各子公司负责其自身的现金流量预测。总部财务部门在汇总各子公司
现金流量预测的基础上，在集团层面持续监控短期和长期的资金需求，以确保维持
充裕的现金储备和可供随时变现的有价证券；同时持续监控是否符合借款协议的规
定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需
求。
    截至 2016 年 12 月 31 日，本集团的流动负债超过流动资产 554,163,639.69 元。
本集团业务的持续经营将在很大程度上取决于未来经营活动产生的净现金流入以及
能否从银行或本公司之母公司中煤能源取得所需的资金支持。中煤能源已确认将为
本集团提供持续的资金上的支持，以使本集团在可以预见的未来有能力清偿到期债
务。
    于资产负债表日，本集团各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示
如下：
                                                 2016 年 12 月 31 日
                    一年以内       一到二年                二到五年        五年以上               合计
短期借款       764,676,638.89                                                           764,676,638.89
应付票据       101,520,714.66                                                           101,520,714.66
应付账款     1,232,003,280.14                                                          1,232,003,280.14
应付利息        11,089,846.91                                                            11,089,846.91
其他应付款     365,759,303.94                                                           365,759,303.94
长期借款         2,940,000.00   2,940,000.00          8,820,000.00     74,743,147.22     89,443,147.22
                                               141 / 164
                                         2016 年年度报告
应付债券        52,800,000.00   52,800,000.00      1,042,673,972.61                          1,148,273,972.61
长期应付款       4,852,056.00   29,994,678.06         74,449,435.28                           109,296,169.34
             2,535,641,840.55   85,734,678.06      1,125,943,407.89        74,743,147.22     3,822,063,073.71
                                                  2015 年 12 月 31 日
                    一年以内        一到二年                二到五年           五年以上                 合计
短期借款       774,115,479.17                                                                 774,115,479.17
应付票据       137,800,000.00                                                                 137,800,000.00
应付账款     1,013,729,036.48                                                                1,013,729,036.48
应付利息        24,236,027.45                                                                  24,236,027.45
其他应付款     457,652,063.81                                                                 457,652,063.81
其他流动负
债           1,016,591,611.49                                                                1,016,591,611.49
应付债券        52,800,000.00   52,800,000.00      1,095,473,972.61                          1,201,073,972.61
长期应付款        475,000.00      475,000.00          10,475,000.00                            11,425,000.00
             3,477,399,218.40   53,275,000.00      1,105,948,972.61                          4,636,623,191.01
    十、公允价值的披露
    １．以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
    □适用 √不适用
    公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入
值所属的最低层次决定：
    第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
    第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
    第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
    (1) 不以公允价值计量但披露其公允价值的资产和负债
    本集团以摊余成本计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、长期应收款、短
期借款、应付款项、其他流动负债、长期借款、应付债券等。
    本集团以成本计量的金融资产是对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且
在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的可供出售金融资产。
    除应付债券以外，其他不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价
值差异很小。
                       2016 年 12 月 31 日                                  2015 年 12 月 31 日
                     账面价值                公允价值                   账面价值                   公允价值
金融负债-
应付债券      991,084,736.98       1,025,500,000.00             988,223,072.43             1,024,800,943.40
                                                142 / 164
                                   2016 年年度报告
    存在活跃市场的应付债券，以活跃市场中的报价确定其公允价值，属于第一层次。
长期借款以及不存在活跃市场的应付债券，以合同规定的未来现金流量按照市场上具
有可比信用等级并在相同条件下提供几乎相同现金流量的利率进行折现后的现值确
定其公允价值，属于第二层次。
    ２．持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
    □适用 √不适用
    ３．持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定
性及定量信息
    □适用 √不适用
    ４．持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定
性及定量信息
    □适用 √不适用
    ５．持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不
可观察参数敏感性分析
    □适用 √不适用
    ６．持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确
定转换时点的政策
    □适用 √不适用
    ７．本期内发生的估值技术变更及变更原因
    □适用 √不适用
    ８．不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
    □适用 √不适用
    ９．其他
    □适用 √不适用
    十一、关联方及关联交易
    １．本企业的母公司情况
    √适用 □不适用
                                                         单位：万元     币种：人民币
                                                     母公司对本企业的   母公司对本企业的
 母公司名称    注册地   业务性质         注册资本
                                                       持股比例(%)        表决权比例(%)
                                      143 / 164
                                      2016 年年度报告
中煤能源    中国北京      煤炭的生产和          1,325,866.34              62.43%          62.43%
                          销售、煤焦化产
                          品的生产、煤炭
                          装备制造、煤矿
                          工程的勘探、咨
                          询、设计和监理
                          以及机电设备
                          和矿用配件进
                          口等业务
     本企业的母公司情况的说明
     母公司注册资本及其变化
                          2015 年                                                      2016 年
                                           本年增加            本年减少
                       12 月 31 日                                                  12 月 31 日
中煤能源    13,258,663,400.00                           -             -       13,258,663,400.00
       母公司对本公司的持股比例和表决权比例
                  2016 年 12 月 31 日                                   2015 年 12 月 31 日
                  持股比例        表决权比例                          持股比例          表决权比例
中煤能源               62.43%                 62.43%                      62.43%             62.43%
     本企业最终控制方是中煤集团
     其他说明：
     ２．本企业的子公司情况
     本企业子公司的情况详见附注
     □适用 √不适用
     ３．本企业合营和联营企业情况
     本企业重要的合营或联营企业详见附注
     □适用 √不适用
     本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他
合营或联营企业情况如下
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
     ４．其他关联方情况
                                            144 / 164
                                     2016 年年度报告
    √适用 □不适用
          其他关联方名称                               其他关联方与本企业关系
大屯煤电集团                           集团兄弟公司
中煤电气有限公司                       母公司的全资子公司
中煤第五建设有限公司第三十一工程处     其他
大屯煤电公司铁路工程处                 其他
中煤第五建设有限公司                   集团兄弟公司
中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机     其他
械厂
中煤大屯建筑安装工程公司               其他
徐州大屯工程咨询有限公司               其他
中煤邯郸设计工程有限责任公司           集团兄弟公司
中煤建筑安装工程集团有限公司           集团兄弟公司
北京康迪建设监理咨询有限公司           其他
上海大屯煤电有限公司                   其他
山西中新北辛窑煤业有限责任公司         其他
四达矿业公司                           集团兄弟公司
山西中煤四达机电设备有限公司           其他
中煤邯郸岩土工程有限责任公司           集团兄弟公司
中煤邯郸矿山机械有限责任公司           集团兄弟公司
中煤第一建设有限公司                   集团兄弟公司
江苏金屯房地产开发有限公司             其他
大屯铝业                               其他
中煤邯郸煤矿机械有限责任公司           集团兄弟公司
江苏苏铝铝业有限公司                   其他
中天合创能源有限责任公司               其他
中煤科创节能技术有限公司               其他
中国煤炭开发有限责任公司               母公司的全资子公司
中煤北京煤矿机械有限责任公司           母公司的全资子公司
天津中煤煤矿机电有限公司               母公司的全资子公司
抚顺煤矿电机制造有限责任公司           母公司的全资子公司
石家庄煤矿机械有限责任公司             母公司的全资子公司
西安煤矿机械有限公司                   母公司的全资子公司
中煤张家口煤矿机械有限责任公司         母公司的全资子公司
山西中煤华晋能源有限责任公司           母公司的控股子公司
中煤盘江重工有限公司                   母公司的全资子公司
中煤能源新疆煤电化有限公司             母公司的控股子公司
中煤陕西榆林能源化工有限公司           母公司的控股子公司
    其他说明
    ５．关联交易情况
    （１）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
    采购商品/接受劳务情况表
    √适用 □不适用
                                        145 / 164
                                     2016 年年度报告
                                                               单位：元       币种：人民币
              关联方                     关联交易内容         本期发生额       上期发生额
中煤科创节能技术有限公司             采购设备                             -        940,000.00
中国煤炭开发有限责任公司             采购设备及材料            2,253,915.74        118,434.79
中煤张家口煤矿机械有限责任公司       采购设备及材料           81,768,508.32    19,275,321.36
中煤北京煤矿机械有限责任公司         采购设备                     59,829.06      5,592,499.99
石家庄煤矿机械有限责任公司           采购设备                  1,050,000.00        837,606.84
西安煤矿机械有限公司                 采购设备                  8,222,222.23      5,472,636.98
中煤电气有限公司                     采购设备                  3,055,555.57    10,555,555.55
中煤邯郸煤矿机械有限责任公司         采购材料                             -        548,269.23
抚顺煤矿电机制造有限责任公司         采购材料                  2,054,871.80                 -
大屯煤电集团                         综合服务费               33,854,549.05    24,443,546.02
中煤第五建设有限公司                 接受建设及维护服务        3,530,872.81    50,551,997.08
中煤第五建设有限公司第三十一工程处   接受建设及维护服务       33,213,827.30      6,524,594.00
中煤大屯建筑安装工程公司             接受建设及维护服务       70,281,200.82    44,472,168.90
大屯煤电公司铁路工程处               接受建设及维护服务        1,007,070.00        182,730.00
徐州大屯工程咨询有限公司             接受建设及维护服务       30,565,001.00      5,755,178.00
北京康迪建设监理咨询有限公司         接受建设及维护服务        2,600,000.00        250,000.00
中煤邯郸岩土工程有限责任公司         接受建设及维护服务                   -        857,651.32
中煤第一建设有限公司                 接受建设及维护服务       12,008,249.00    40,380,641.30
中煤邯郸设计工程有限责任公司         接受工程设计服务         31,158,139.64      5,065,000.00
中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机   接受加工劳务                178,600.00      1,111,338.59
械厂
上海大屯煤电有限公司                 招待所会议及住宿费        1,778,971.19      3,064,447.00
    出售商品/提供劳务情况表
    √适用 □不适用
                                                               单位：元       币种：人民币
            关联方                 关联交易内容           本期发生额           上期发生额
山西中煤华晋能源有限责任公司   销售设备                         713,923.08         446,042.74
中煤北京煤矿机械有限责任公司   销售设备                                  -          25,641.03
中煤第五建设有限公司徐州煤矿   销售设备                         721,849.48       2,160,283.77
采掘机械厂
中天合创能源有限责任公司       销售设备                        189,849.57                   -
大屯煤电集团                   销售热电及材料               12,236,162.62       10,431,343.86
江苏金屯房地产开发有限公司     销售热力                         10,154.87           10,756.64
徐州大屯工程咨询有限公司       销售热力                         12,968.14           12,968.14
中煤大屯建筑安装工程公司       销售热力                        111,938.83           49,646.02
中天合创能源有限责任公司       提供劳务                    110,487,276.59       72,823,156.05
中煤能源新疆煤电化有限公司     提供劳务                      2,648,319.76          892,202.97
中煤陕西榆林能源化工有限公司   提供劳务                        612,940.00                   -
    购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
    □适用 √不适用
    （２）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
                                        146 / 164
                                   2016 年年度报告
    本公司受托管理/承包情况表：
    □适用 √不适用
    关联托管/承包情况说明
    □适用 √不适用
    本公司委托管理/出包情况表：
    □适用 √不适用
    关联管理/出包情况说明
    □适用 √不适用
    （３）关联租赁情况
    本公司作为出租方：
    □适用 √不适用
    本公司作为承租方：
    √适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
 出租方名称           租赁资产种类           本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
大屯煤电集团   土地使用权                            56,084,674.08   57,993,556.85
大屯煤电集团   办公、仓库、生产、职工用房            44,474,994.00   46,209,271.77
    关联租赁情况说明
    □适用 √不适用
    （４）关联担保情况
    本公司作为担保方
    □适用 √不适用
    本公司作为被担保方
    □适用 √不适用
    关联担保情况说明
    □适用 √不适用
    （５）关联方资金拆借
    □适用 √不适用
    （６）关联方资产转让、债务重组情况
    √适用 □不适用
                                      147 / 164
                                    2016 年年度报告
                                                                单位：元      币种：人民币
      关联方           关联交易内容                 本期发生额              上期发生额
大屯煤电集团         子公司股权转让                           1.00          268,236,323.57
大屯煤电集团         营业单位转让                   168,643,788.78
    （７）关键管理人员报酬
    √适用 □不适用
                                                           单位：万元 币种：人民币
          项目                              本期发生额               上期发生额
关键管理人员报酬                                  7,778,321.33         6,776,383.88
    （８）其他关联交易
    √适用 □不适用
    利息支出
                                     2016 年度                                   2015 年度
中煤能源                                            -                         8,367,407.83
    ６．关联方应收应付款项
    （１）应收项目
    √适用 □不适用
                                                                    单位:元    币种:人民币
                                    期末余额                          期初余额
  项目名称      关联方
                             账面余额     坏账准备          账面余额          坏账准备
应收账款     四达矿业公司    5,969,550.00 1,790,865.00      7,769,550.00          776,955.00
             山西中煤四达      741,128.24   222,338.47      1,094,108.24          109,410.82
应收账款     机电设备有限
             公司
             山西中新北辛    3,679,949.00    1,839,974.50    3,679,949.00       1,103,984.70
应收账款     窑煤业有限责
             任公司
             中煤第五建设     266,944.00       26,694.40      293,000.00
应收账款
             有限公司
             中煤第五建设    1,621,753.77     119,947.18      835,709.87
             有限公司徐州
应收账款
             煤矿采掘机械
             厂
             中天合创能源   45,677,193.30      11,106.20    32,399,002.37
应收账款
             有限责任公司
             山西中煤华晋     887,477.00        5,218.70      677,870.00           72,893.50
应收账款     能源有限责任
             公司
                                        148 / 164
                                     2016 年年度报告
              中煤邯郸煤矿     320,800.00      96,240.00       320,800.00            32,080.00
应收账款      机械有限责任
              公司
              中煤北京煤矿                                       30,000.00
应收账款      机械有限责任
              公司
应收账款      大屯铝业(注)                                  381,774,931.54
              中煤能源新疆     376,843.81
其他应收款    煤电化有限公
              司
其他应收款    大屯煤电集团   7,030,510.72                  124,236,323.57
              江苏苏铝铝业 366,593,515.06
其他应收款
              有限公司
长期应收款    大屯煤电集团 19,235,867.13
    注：本公司于 2015 年 12 月 31 日与大屯铝业的应收账款为过往交易形成的累计
未清偿部分。由于 2015 年本公司已将大屯铝业的股权转让予大屯煤电集团，因此上
述未清偿部分形成对关联方的往来，此款项已于 2016 年收回。
    （２）应付项目
    √适用 □不适用
                                                                     单位:元     币种:人民币
  项目名称                    关联方                       期末账面余额        期初账面余额
应付账款     大屯煤电公司铁路工程处                            3,344,867.16        3,872,449.96
应付账款     中煤大屯建筑安装工程公司                        48,444,245.12       35,612,229.60
应付账款     中煤建筑安装工程集团有限公司                      2,314,414.12        2,637,939.12
应付账款     中煤邯郸设计工程有限责任公司                    35,692,300.00         6,833,000.00
应付账款     中煤电气有限公司                                  2,927,868.43        9,308,171.87
应付账款     中煤第五建设有限公司                            45,235,118.08       43,149,437.08
应付账款     中煤第五建设有限公司第三十一工程处              32,405,328.00                    -
应付账款     中煤第五建设有限公司徐州煤矿采掘机械厂              126,600.00           48,000.00
应付账款     上海大屯煤电有限公司                                         -        3,076,923.00
应付账款     中煤第一建设有限公司                            18,356,008.72       10,335,970.73
应付账款     中煤邯郸岩土工程有限责任公司                        422,931.60        1,022,931.60
应付账款     中煤邯郸矿山机械有限责任公司                        498,000.00          498,000.00
应付账款     北京康迪建设监理咨询有限公司                      3,012,875.00          262,875.00
应付账款     徐州大屯工程咨询有限公司                          6,265,129.00        6,104,473.00
应付账款     中煤张家口煤矿机械有限责任公司                  23,053,645.86         4,126,141.43
应付账款     中煤北京煤矿机械有限责任公司                    13,074,182.85       18,634,182.85
应付账款     天津中煤煤矿机电有限公司                              1,789.72            1,789.72
应付账款     抚顺煤矿电机制造有限责任公司                      2,019,711.66        1,987,288.00
应付账款     石家庄煤矿机械有限责任公司                        5,976,000.00        5,186,246.51
应付账款     西安煤矿机械有限公司                              5,203,220.12        3,283,220.12
应付账款     中煤科创节能技术有限公司                            911,200.00        1,301,200.00
应付账款     中煤盘江重工有限公司                                         -           47,200.00
应付账款     中国煤炭开发有限责任公司                          1,637,081.39
其他应付款   大屯煤电集团                                         70,440.14          39,250.90
                                        149 / 164
                                     2016 年年度报告
其他应付款    大屯煤电公司铁路工程处                          267,096.00            6,000.00
其他应付款    中煤大屯建筑安装工程公司                        591,232.00           30,000.00
其他应付款    徐州大屯工程咨询有限公司                         21,000.00          300,848.00
其他应付款    中煤北京煤矿机械有限责任公司                  1,476,000.00        1,476,000.00
其他应付款    中煤能源                                      5,943,023.91
其他应付款    大屯铝业                                          3,000.00
       ７．关联方承诺
       √适用 □不适用
       以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方
有关的承诺事项：
采购商品
                                    2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
         中煤电气有限公司                    4,365,374.00                                -
接受劳务
                                    2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
         中煤第五建设有限公司                           -                     344,264.00
         中煤大屯建筑安装工程公司              771,874.00                    3,519,200.00
         徐州大屯工程咨询有限公司              347,000.00                    8,908,500.00
         大屯煤电集团                        2,208,756.60                    4,417,513.20
                                             3,327,630.60                   17,189,477.20
租赁
                                    2016 年 12 月 31 日              2015 年 12 月 31 日
—租入
         大屯煤电集团                   885,745,104.09                     986,304,772.26
       ８．其他
       □适用 √不适用
       十二、股份支付
       １．股份支付总体情况
       □适用 √不适用
       ２．以权益结算的股份支付情况
       □适用 √不适用
                                        150 / 164
                                  2016 年年度报告
       ３．以现金结算的股份支付情况
    □适用 √不适用
       ４．股份支付的修改、终止情况
    □适用 √不适用
       ５．其他
    □适用 √不适用
       十三、承诺及或有事项
       １．重要承诺事项
    √适用 □不适用
    资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
       (1) 资本性支出承诺事项
    以下为本集团于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的资本性支
出承诺：
                                      2016 年 12 月 31 日     2015 年 12 月 31 日
房屋、建筑物及机器设备                   801,336,278.42          249,311,462.31
其他                                       1,984,000.00              868,648.00
                                         803,320,278.42          250,180,110.31
       (2) 经营租赁承诺事项
    根据已签订的不可撤销的经营性租赁合同，本集团未来最低应支付租金汇总如
下：
                                      2016 年 12 月 31 日     2015 年 12 月 31 日
一年以内                                 100,559,668.17          100,559,668.17
一到二年                                  56,084,673.99          100,559,668.17
二到三年                                  56,084,673.99           56,084,673.99
三年以上                                 673,016,087.94          729,100,761.93
                                         885,745,104.09          986,304,772.26
       (3) 对外投资承诺事项
    根据本公司与中煤煜隆原股东于 2012 年 7 月 13 日签订的股权转让暨增资协议，
本公司承诺以 85,000,000.00 元的价格受让原股东拥有的中煤煜隆 50%的股权。同时，
本公司承诺将于受让原股东 50%股份之后，向中煤煜隆以货币方式增资
                                      151 / 164
                                  2016 年年度报告
255,000,000.00 元。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司已支付 45,000,000.00 元，剩余
210,000,000.00 元尚未支付。
    ２．或有事项
    （１）资产负债表日存在的重要或有事项
    □适用 √不适用
    （２）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
    √适用 □不适用
      未决诉讼
    本集团为若干诉讼事项的被告人，亦为日常业务过程中产生的其他法律程序的原
告人。尽管目前未能决定该等诉讼或其他法律程序的结果，管理层相信，所产生的任
何责任将不会对本集团的财务状况或经营业绩构成重大不利影响。
     对外担保
    2016 年 12 月 31 日，本集团为丰沛铁路(附注四(8a))提供财务担保的金额为
12,317,025.00 元(2015 年 12 月 31 日：8,692,025.00 元)，将在 8 年内到期。上述金额
代表丰沛铁路违约给本集团造成的最大损失。丰沛铁路财务状况良好，预期不存在重
大债务违约风险，本集团未确认与财务担保相关的预计负债。
    ３．其他
    □适用 √不适用
    十四、资产负债表日后事项
    １．重要的非调整事项
    □适用 √不适用
    ２．利润分配情况
    √适用 □不适用
                                                         单位：元   币种：人民币
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股
利
    根据 2017 年 3 月 22 日董事会决议，董事会提议本公司不派发现金股利，上述提
议尚待股东大会批准。
    ３．销售退回
    □适用 √不适用
                                     152 / 164
                                 2016 年年度报告
      ４．其他资产负债表日后事项说明
      □适用 √不适用
      十五、其他重要事项
      １．前期会计差错更正
      （１）追溯重述法
      □适用√不适用
      （２）未来适用法
      □适用 √不适用
      ２．债务重组
      □适用 √不适用
      ３．资产置换
      （１）非货币性资产交换
      □适用 √不适用
      （２）其他资产置换
      □适用 √不适用
      ４．年金计划
      □适用 √不适用
      ５．终止经营
      □适用 √不适用
      ６．分部信息
      （１）报告分部的确定依据与会计政策：
      √适用 □不适用
总经理办公会为本集团的主要经营决策者，负责审阅本集团的内部报告以评估业绩和
配置资源。
本集团的报告分部是提供各种产品和服务的企业或企业组，主要经营决策者据此决定
分部间的资源配置和业绩评估。本集团根据不同产品和服务的性质、生产流程以及经
营环境对该等分部进行管理。除了少数从事多种经营的实体外，大多数实体都仅从事
单一业务。本集团的财务信息已经分解为不同的分部信息呈列，以供主要经营决策者
审阅。
本集团有三个报告分部，分别为煤炭分部、电力分部及铝产品分部：
(i)   煤炭－煤炭的生产和销售；
                                    153 / 164
                                                                         2016 年年度报告
                (ii) 电力－电力的生产和销售；
                (iii) 铝产品－铝产品的生产和销售。
                本集团主要经营决策者依据税前利润评价分部经营业绩。本集团按照对独立第三方的
                销售或转移价格，即现行市场价格，确定分部间销售和转移商品之价格。
                       （２）报告分部的财务信息
                √适用 □不适用
                                                                                                               单位：元         币种：人民币
    项目              煤炭业务           电力业务            铝产品业务             其他          非经营分部        分部间抵销              合计
对外交易收入           3,918,378,009.18     558,826,211.31      573,134,754.18     129,200,991.65                                          5,179,539,966.32
分部间交易收入           154,435,814.64     229,481,940.30                         193,647,980.92                      577,565,735.86
主营业务成本           2,914,707,990.31     550,337,789.68      616,574,203.08     292,713,954.27                      570,673,928.82      3,803,660,008.52
利息收入                    1,896,164.94            198.23            5,777.29       1,448,432.83                                              3,350,573.29
利息费用                  89,374,135.03                              36,425.20                                                                89,410,560.23
资产减值损失              14,251,222.69           46,787.05     157,411,218.37       1,138,326.83                                            172,847,554.94
折旧费和摊销费           370,266,428.51      118,719,136.53      78,782,581.30      22,447,287.28      20,705,985.25                         610,921,418.87
利润/(亏损)总额          271,734,101.69      223,250,846.79    -242,850,728.27       2,331,674.96     222,493,251.63                         476,959,146.80
所得税费用/(收益)         89,781,475.90       55,903,296.09     -56,189,976.44         627,930.53     -26,587,690.42                          63,535,035.66
净利润/(亏损)            181,952,625.79      167,347,550.70    -186,660,751.83       1,703,744.43     249,080,942.05                         413,424,111.14
资产总额              11,238,189,156.20    1,260,979,292.45     943,064,316.87     420,169,236.23     229,833,203.36   102,765,022.64     13,989,470,182.47
负债总额               2,837,970,746.24      136,347,196.95      28,691,760.66      70,575,793.02   2,076,741,930.36   102,765,022.64      5,047,562,404.59
折旧费和摊销费以外                     -                  -                  -                  -                  -                -                     -
的其他非现金费用
对联营企业和合营企                     -                  -                  -                  -                  -                 -                    -
业的长期股权投资
非流动资产增加额(i)     651,707,832.99      329,737,529.05        1,605,865.40      35,672,849.44     37,467,538.60                        1,056,191,615.48
                (i) 非流动资产不包括金融资产、长期股权投资和递延所得税资产。
                       （３）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，
                应说明原因
                       □适用 √不适用
                       （４）其他说明：
                       √适用 □不适用
                       本集团在国内及其他国家和地区的对外交易收入总额，以及本集团位于国内及其
                他国家和地区的除金融资产及递延所得税资产之外的非流动资产总额列示如下 ：
                对外交易收入                                             2016 年度                                                       2015 年度
                中国                                           5,179,539,966.32                                           4,960,392,875.14
                非流动资产总额                            2016 年 12 月 31 日                                          2015 年 12 月 31 日
                中国                                          10,924,856,185.09                                         11,243,193,970.13
                                                                                 154 / 164
                                                        2016 年年度报告
      本集团自被划分至煤炭分部的一个客户取得的营业收入为 543,038,733.17 元，占
本集团营业收入的 10.48%(2015 年度：本集团自被划分至煤炭分部的一个客户取得的
营业收入为 373,289,189.83 元，占本集团营业收入的 7.53%)。
      ７．其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
      □适用 √不适用
      ８．其他
      □适用 √不适用
      十六、母公司财务报表主要项目注释
      １．应收账款
      （１）应收账款分类披露：
      √适用 □不适用
                                                                                              单位：元             币种：人民币
                                        期末余额                                                     期初余额
     种类             账面余额             坏账准备                               账面余额               坏账准备
                                                                 账面                                                        账面
                                 比例            计提比                                      比例              计提比
                    金额                 金额                    价值           金额                   金额                  价值
                                 (%)               例(%)                                     (%)                 例(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 331,403,363.50 100.00 8,264,020.28   2.49 323,139,343.22 597,387,539.71 100.00 7,067,338.79          3.66 590,320,200.92
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大              -      -            -        -
但单独计提坏账
准备的应收账款
      合计     331,403,363.50   /    8,264,020.28   /        323,139,343.22 597,387,539.71    /     7,067,338.79    /    590,320,200.92
      期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
      □适用√不适用
      组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
      √适用 □不适用
                                                                                        单位：元                   币种：人民币
                                                                                期末余额
              账龄
                                             应收账款                           坏账准备                           计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                                 309,609,051.91                          112,194.81                                 0.04
1至2年                                         5,907,166.45                          590,716.65
2至3年                                         8,614,418.24                        2,584,325.47
                                                             155 / 164
                                   2016 年年度报告
 3 年以上
 3至4年                         4,391,887.10         2,195,943.55
 4至5年                           500,000.00           400,000.00
 5 年以上                       2,380,839.80         2,380,839.80
         合计                 331,403,363.50         8,264,020.28             2.49
     确定该组合依据的说明：
     组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
     □适用 √不适用
     组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
     □适用 √不适用
     （２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
     本期计提坏账准备金额 1,196,681.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
     其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
     □适用 √不适用
     （３）本期实际核销的应收账款情况
     □适用 √不适用
     其中重要的应收账款核销情况
     □适用 √不适用
     （４）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
     √适用 □不适用
       于 2016 年 12 月 31 日，按欠款方归集的余额前五名的应收账款汇总分析如下：
                                                                        占应收账款
                                           余额      坏账准备金额         总额比例
余额前五名的应收账款总额       277,396,518.38                       -      83.70%
     （５）因金融资产转移而终止确认的应收账款：
     □适用 √不适用
     （６）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用 √不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
                                      156 / 164
                                                          2016 年年度报告
      ２．其他应收款
      （１）其他应收款分类披露：
      √适用 □不适用
                                                                                                   单位：元               币种：人民币
                                         期末余额                                                           期初余额
                     账面余额                 坏账准备                                 账面余额                  坏账准备
    类别                                                               账面                                            计提         账面
                                                        计提比
                  金额        比例(%)       金额                       价值          金额         比例(%)      金额    比例         价值
                                                        例(%)
                                                                                                                         (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特 50,875,664.52      76.05     353,482.42          5.10 50,522,182.10 145,731,906.34          100 354,814.59    0.27 145,377,091.75
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重 16,020,000.00      23.95 16,020,000.00      100.00
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款（a）
    合计      66,895,664.52      /      16,373,482.42     /       50,522,182.10 145,731,906.34       /       354,814.59    /   145,377,091.75
      于 2016 年 12 月 31 日，单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款分
析如下：
                               账面余额                              坏账准备                              计提比例                     理由
 其他应收款               16,020,000.00                         16,020,000.00                                100.00                       (i)
      管理层根据对方单位的信用情况对预计未来现金流量现值低于其账面价值的差
额计提坏账准备。
      期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
      □适用√不适用
      组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
      √适用□不适用
                                                                                                单位：元                  币种：人民币
                                                                                            期末余额
                    账龄
                                                          其他应收款                        坏账准备                       计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计
1至2年                                                    49,308,936.28                       24,870.43                               0.05
2至3年                                                     1,003,736.70                      100,373.67                              10.00
3 年以上                                                     363,727.39                      109,118.22                              30.00
                                                                 157 / 164
                                  2016 年年度报告
3至4年                                120,288.10            60,144.05            50.00
4至5年                                 20,000.00
5 年以上                               58,976.05            58,976.05           100.00
             合计                  50,875,664.52           353,482.42             0.69
    其他应收款账龄分析如下(续)：
    于 2016 年 12 月 31 日，其他应收款 43,941,828.30 元 (2015 年 12 月 31 日﹕
16,020,000.00 元) 已逾期，但基于对客户财务状况及信用记录的分析，本公司认为这
部分款项可以收回，没有发生减值，故未单独计提减值准备。这部分应收账款的逾期
账龄分析如下﹕
                        2016 年 12 月 31 日         2015 年 12 月 31 日
 一年以内                  43,941,828.30                           -
 五年以上                              -               16,020,000.00
                           43,941,828.30               16,020,000.00
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
    □适用 √不适用
    组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
    □适用 √不适用
    （２）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 16,124,196.69 元；本期收回或转回坏账准备金额
105,528.86 元。
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
    □适用 √不适用
    （３）本期实际核销的其他应收款情况
    □适用 √不适用
    （４）其他应收款按款项性质分类情况
    √适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
    款项性质                  期末账面余额                   期初账面余额
股权转让款                                                             124,236,323.57
龙东煤矿转让款                              7,030,510.72
关联方借款利息                             36,911,317.58
保证金及抵押金                             17,481,029.35                  16,930,500.00
                                      158 / 164
                                              2016 年年度报告
备用金                                                      988,764.01                      232,075.00
其他                                                      4,484,042.86                    4,333,007.77
             合计                                        66,895,664.52                  145,731,906.34
     （５）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元      币种：人民币
                                                                  占其他应收款期末余         坏账准备
  单位名称         款项的性质        期末余额             账龄
                                                                  额合计数的比例(%)          期末余额
A 公司          关联方借款利息      36,911,317.58   一年以内                    55.18
B 公司          保证金              16,020,000.00   五年以上                    23.95         16,020,000.00
C 公司          龙东煤矿转让款       7,030,510.72   一年以内                    10.51
D 公司          保证金                 600,000.00   一年以内                     0.90
E 公司          代垫款                 574,371.57   一年以内                     0.86
    合计                /           61,136,199.87         /                     91.40         16,020,000.00
     （６）涉及政府补助的应收款项
     □适用 √不适用
     （７）因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
     □适用 √不适用
     （８）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用 √不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
     ３．长期股权投资
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元      币种：人民币
                                期末余额                                  期初余额
                                   减
      项目                         值
                      账面余额            账面价值         账面余额       减值准备        账面价值
                                   准
                                   备
对子公司投资      1,149,360,000.00    1,149,360,000.00 1,192,136,273.70 42,776,273.70 1,149,360,000.00
对联营、合营企业
投资
      合计       1,149,360,000.00       1,149,360,000.00 1,192,136,273.70 42,776,273.70 1,149,360,000.00
     （１）对子公司投资
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元      币种：人民币
   被投资单位          期初余额        本期增加        本期减少     期末余额      本期计提       减值准备
                                                    159 / 164
                                         2016 年年度报告
                                                                              减值准备     期末余额
大屯贸易             10,000,000.00                            10,000,000.00
鸿新煤业            400,000,000.00                           400,000,000.00
天山煤电            122,400,000.00                           122,400,000.00
中煤煜隆            130,000,000.00                           130,000,000.00
玉泉煤业            486,960,000.00                           486,960,000.00
      合计        1,149,360,000.00                         1,149,360,000.00
     （２）对联营、合营企业投资
     □适用 √不适用
     其他说明：
     ４．营业收入和营业成本：
     √适用 □不适用
                                                                     单位：元      币种：人民币
                                    本期发生额                           上期发生额
           项目
                               收入             成本                收入             成本
主营业务                 4,762,102,410.28 3,708,291,891.27    4,186,802,916.36 3,505,722,602.96
其他业务                   163,936,070.26   133,715,363.49      125,714,226.51   100,463,879.92
    合计             4,926,038,480.54 3,842,007,254.76    4,312,517,142.87 3,606,186,482.88
     其他说明：
           主营业务收入和主营业务成本
                                 2016 年度                                    2015 年度
                         主营业务收入      主营业务成本             主营业务收入        主营业务成本
煤炭采选             3,833,290,247.98     2,981,541,127.03      3,237,106,122.40         2,749,596,313.54
电力生产               784,372,319.53       550,337,789.68        801,650,445.50           559,503,401.29
铝产品                 359,103,520.23       423,621,230.70        285,101,765.90           372,248,031.75
其他                   311,945,165.99       292,713,954.27        378,485,068.00           352,199,712.11
内部抵销              (526,608,843.45)     (539,922,210.41)      (515,540,485.44)         (527,824,855.73)
                     4,762,102,410.28     3,708,291,891.27      4,186,802,916.36         3,505,722,602.96
           其他业务收入和其他业务成本
                                 2016 年度                                    2015 年度
                         其他业务收入      其他业务成本             其他业务收入        其他业务成本
销售材料               14,918,782.10          9,341,230.15         23,243,448.07           17,609,125.01
劳务收入              113,720,596.35        116,036,040.88         76,983,596.90           76,671,245.00
租金收入                6,139,497.07          1,580,345.17          6,700,954.22            1,472,879.15
煤泥矸石销售            9,866,469.53                     -          7,481,030.94                       -
其他                   19,290,725.21          6,757,747.29         11,305,196.38            4,710,630.76
                      163,936,070.26        133,715,363.49        125,714,226.51          100,463,879.92
                                            160 / 164
                                   2016 年年度报告
    ５．投资收益
    √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额                 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益                               1.00             84,053,733.32
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产在持有期间的投
资收益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值
重新计量产生的利得
处置其他营业单位产生的投资收益                     42,929,318.05
              合计                      42,929,319.05                         84,053,733.32
    本公司不存在投资收益汇回的重大限制。
    ６．其他
    □适用 □不适用
    十七、补充资料
    １．当期非经常性损益明细表
    √适用 □不适用
                                                                单位：元      币种：人民币
                项目                                金额                       说明
非流动资产处置损益                                  319,080,023.03
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                  7,247,222.00   七(69)
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
                                       161 / 164
                                   2016 年年度报告
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                 1,683,838.14
所得税影响额                                            35,856.91
少数股东权益影响额                                    -333,894.31
                合计                               327,713,045.77
    对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第
1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说
明原因。
    □适用 √不适用
    ２．净资产收益率及每股收益
    √适用 □不适用
                                       162 / 164
                                   2016 年年度报告
                           加权平均净资                     每股收益
      报告期利润
                           产收益率（%）          基本每股收益    稀释每股收益
归属于公司普通股股东的             5.48%                    0.62            0.62
净利润
扣除非经常性损益后归属               1.50%                    0.17             0.17
于公司普通股股东的净利
润
    ３．境内外会计准则下会计数据差异
    □适用 √不适用
    ４．其他
    √适用 □不适用
    资本管理
    本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回
报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
    为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返
还资本、发行新股或出售资产以减低债务。
    本集团的总资本为合并资产负债表中所列示的权益与负债净额的合计。本集团不
受制于外部强制性资本要求，利用资本负债比率监控资本。
    于 2016 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日，本集团的资本负债比率如下﹕
                                                 2016 年                   2015 年
                                              12 月 31 日               12 月 31 日
资本负债比率                                     11.25%                    23.43%
资本负债比率                                         11.25%                23.43%
第十二节 备查文件目录
   备查文件目录       公司董事长签署的年度报告正本。
   备查文件目录       载有董事长、总会计师签名并盖章的会计报表。
                      报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件
   备查文件目录
                      的正本及公告的原稿。
   备查文件目录       公司章程文本。
                                                董事长：义宝厚
                              董事会批准报送日期：2017 年 3 月 22 日
                                      163 / 164
                       2016 年年度报告
修订信息
□适用 □不适用
   报告版本号     更正、补充公告发布时间   更正、补充公告内容
                          164 / 164

附件：公告原文

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