济川药业(600566)_公司公告_济川药业2016年年度报告新浪财经

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济川药业2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-03-25
湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告公司代码：600566 公司简称：济川药业湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人曹龙祥、主管会计工作负责人吴宏亮及会计机构负责人（会计主管人员）奚建宏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经公司第八届董事会第二次会议审议通过，2016年度公司利润分配预案为：以公司2016年年末总股本809,623,999股为基数，向全体股东每10股派发现金股利7.30元（含税），共计派发现金股利591,025,519.27元（含税）。该预案尚需提交2016年年度股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中描述了关于对公司未来发展战略和经营目标的实现可能产生不利影响的风险因素。敬请查阅“第四节湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”、之“（四）可能面对的风险”部分的内容。十、其他 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第三节公司业务概要................................................................................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12 第五节重要事项........................................................................................................................... 34 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 51 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 60 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 61 第九节公司治理........................................................................................................................... 67 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 70 第十一节财务报告........................................................................................................................... 71 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 161 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、济川药业指湖北济川药业股份有限公司济川药业集团有限公司，前身为江苏济川制药有限公司、济川济川有限指药业集团股份有限公司济川控股指江苏济川控股集团有限公司恒川投资指西藏恒川投资管理中心（有限合伙）西藏创投指西藏济川创业投资管理有限公司经证监会批复进行的资产置换和发行股份购买资产、非公开发重大资产重组指行股份募集配套资金三个方面重组方指济川控股、曹龙祥、周国娣、华金济天、恒川投资济川控股及其一致行动人指济川控股、曹龙祥、周国娣、恒川投资、西藏创投济仁中药指济川药业集团泰兴市济仁中药饮片有限公司济源医药指江苏济源医药有限公司康煦源指江苏济川康煦源保健品有限公司天济药业指江苏天济药业有限公司为你想公司指泰州市为你想大药房连锁有限公司海源物业指泰兴市海源物业管理有限公司银杏产业研究院指济川药业集团江苏银杏产业研究院有限公司上海济嘉指上海济嘉投资有限公司宁波济嘉指宁波济嘉投资有限公司口腔健康研究院指济川药业集团江苏口腔健康研究院有限公司蒲地蓝日化指江苏蒲地蓝日化有限公司东科制药指陕西东科制药有限责任公司安康中科指安康中科麦迪森天然药业有限公司南京逐陆指南京逐陆医药科技有限公司《公司章程》指本公司的《公司章程》，即《湖北济川药业股份有限公司章程》会计师事务所指立信会计师事务所（特殊普通合伙）交易所、上交所指上海证券交易所证监会指中国证券监督管理委员会国家食药监局，CFDA 指国家食品药品监督管理总局工信部指中华人民共和国工业和信息化部英文 Good Manufacturing Practice 缩写,药品生产质量管理 GMP 指规范由国家卫生行政部门规定或审定，需凭医师或其他有处方权的处方药指医疗专业人员开写处方，并在医师、药师或其他医疗专业人员监督或指导下方可使用的药品 OTC 指英文 Over The Counter 缩写，指非处方药，是消费者可不经湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告过医生处方，直接从药房或药店购买的药品药品生产企业到流通企业开一次发票，流通企业到医疗机构开两票制指一次发票现行的国家基本药物目录是指中华人民共和国卫生部《国家基本药物目录》（2012 年版）；各省或市基药目录可以根据国基药目录指家基药目录进行增补调整。基本药物目录中的药品是适应基本医疗卫生需求，剂型适宜，价格合理，能够保障供应，公众可公平获得的药品。现行的国家医保目录是指人力资源和社会保障部发布的《国家医保目录指基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（2017 年版）；各省或市医保目录可以根据国家医保目录进行增补调整。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称湖北济川药业股份有限公司公司的中文简称济川药业公司的外文名称 HUBEI JUMPCAN PHARMACEUTICAL CO., LTD. 公司的外文名称缩写 JUMPCAN 公司的法定代表人曹龙祥二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名吴宏亮李瑛上海市徐汇区云锦路500号B栋联系地址江苏省泰兴市大庆西路宝塔湾 19层电话 0523-89719161 0523-89719161 传真 0523-89719009 0523-89719009 电子信箱 whl@jumpcan.com liying@jumpcan.com 三、基本情况简介公司注册地址湖北省荆州市沙市区园林路时尚豪庭602室公司注册地址的邮政编码公司办公地址江苏省泰兴市大庆西路宝塔湾公司办公地址的邮政编码公司网址 www.jumpcan.com 电子信箱 jcyy@jumpcan.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 江苏省泰兴市大庆西路宝塔湾公司证券部、上海证公司年度报告备置地点券交易所五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所济川药业 600566 洪城股份六、其他相关资料名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼内）签字会计师姓名张松柏、林雯英报告期内履行持续督导职责的名称国金证券股份有限公司保荐机构办公地址上海市芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 层湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告签字的保荐代表周海兵、廖卫平人姓名持续督导的期间 2016 年 5 月 12 日至 2017 年 12 月 31 日名称国金证券股份有限公司办公地址上海市芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 层报告期内履行持续督导职责的签字的财务顾问财务顾问周海兵、张骞主办人姓名持续督导的期间 2013 年 12 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年主要会计数据 2016年 2015年同期增减 2014年 (%) 营业收入 4,677,891,561.32 3,767,836,374.31 24.15 2,986,412,154.82 归属于上市公司股 934,182,942.51 686,571,187.72 36.06 519,392,597.91 东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性 901,943,360.60 640,502,113.50 40.82 478,205,852.29 损益的净利润经营活动产生的现 913,095,389.87 645,475,175.61 41.46 616,112,024.21 金流量净额本期末比上 2016年末 2015年末年同期末增 2014年末减（%）归属于上市公司股 3,657,337,648.36 2,667,983,856.07 37.08 2,293,994,548.75 东的净资产总资产 4,987,611,648.59 3,585,422,094.86 39.11 3,357,715,989.98 期末总股本 397,638,404.00 383,803,346.00 3.60 383,803,346.00 注：公司按反向收购原则编制合并报表。合并财务报表中的股本应当反映法律上子公司（济川有限）合并前发行在外的股份面值以及假定在确定该项企业合并成本过程中新发行的权益性工具的金额。截至报告期末，本公司母公司总股本为 809,623,999 股。 (二) 主要财务指标本期比上年同期增主要财务指标 2016年 2015年 2014年减(%) 基本每股收益（元／股） 1.17 0.88 32.95 0.67 稀释每股收益（元／股） 1.17 0.88 32.95 0.67 扣除非经常性损益后的基本每股收益 1.13 0.82 37.80 0.61 （元／股）加权平均净资产收益率（%） 29.95 28.57 增加1.38个百分点 26.20 扣除非经常性损益后的加权平均净资 28.91 26.66 增加2.25个百分点 24.12 产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 √适用 □不适用 2016 年度，公司经营状况良好，企业规模与实力稳步提升。报告期内，公司实现营业收入 467,789.16 万元，较上年增长 24.15%；归属于上市公司股东的净利润 93,418.29 万元、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 90,194.34 万元，分别比同期增长 36.06%、40.82%，主要是因为报告期公司的蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等产品的销售收入持续增长，东科制药产业整合初显成效，同时公司销售费用、管理费用、财务费用增长得到有效控制所致。 2016 年末，公司总资产比同期增长 39.11%，主要是由于公司当期实现净利润增加及非公开发行股票募集资金所致。 2016 年度，公司基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益比同期分别增长 32.95%、32.95%及 37.80%，主要是由于公司净利润增长所致。八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 1,156,619,952.00 1,197,187,700.37 1,152,668,327.89 1,171,415,582.86 归属于上市公司股东的 209,124,157.72 231,306,980.54 235,742,532.27 258,009,271.98 净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的 191,497,889.48 227,515,882.70 226,603,708.94 256,325,879.49 净利润经营活动产生的现金流 280,833,860.20 181,992,259.44 203,100,611.24 247,168,658.99 量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告附注非经常性损益项目 2016 年金额（如适 2015 年金额 2014 年金额用）非流动资产处置损益 -265,789.94 -924,058.28 -1,148,117.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正详见附常经营业务密切相关，符合国家政策规 34,369,619.16 注七 43,164,719.16 41,309,810.16 定、按照一定标准定额或定量持续享受（58）的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 6,438,798.15 10,275,643.83 8,316,054.79 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支 -2,553,954.07 1,704,302.89 7,517.42 出少数股东权益影响额 -37,746.03 6,596.97 所得税影响额 -5,711,345.36 -8,158,130.35 -7,298,518.85 合计 32,239,581.91 46,069,074.22 41,186,745.62 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）公司主营业务及产品公司主要从事药品的研发、生产和销售。公司药品产品线主要围绕儿科、呼吸、消化等领域，主要产品为蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等。其中，蒲地蓝消炎口服液为独家剂型，临床上主要用于腮腺炎、咽炎、扁桃体炎、疖肿等；雷贝拉唑钠肠溶胶囊是新一代质子泵抑制剂，主治十二指肠溃疡、胃溃疡、反流性食管炎；小儿豉翘清热颗粒为独家品种，主治小儿风热感冒。除药品业务外，公司子公司蒲地蓝日化主要从事蒲地蓝牙膏等日化产品业务，康煦源主要从事保健品业务。（二）公司经营模式 1、医药工业公司的主营业务为药品的研发、生产和销售，其采购、生产、销售模式如下：（1）采购模式公司物供部每月根据生产部提供的物料需求计划向供应商下达采购订单，并据此制定采购资金安排计划，由财务部门汇总后报批执行。对于中药材根据品种、产地、季节情况采用按月、双月或季度的周期性采购方式，而一般原材料严格按采购计划及时定量采购。（2）生产模式公司采用以销定产的模式制订生产计划，基本流程为：每月召开产、供、销协调会，先由销售部门根据销售走势预测编制下月的销售计划，再由生产、采购部门结合产品库存情况确定下月的生产计划。各生产车间依据月度生产计划制定生产作业计划，并据此安排生产。公司严格按照药品生产质量管理规范组织生产，生产部负责具体产品的生产过程管理，质管部则对各项关键质量控制点进行监督，保证产品质量。（3）销售模式公司采用以专业化学术推广为主、渠道分销为辅的销售模式。在专业化学术推广模式下，公司主要通过学术推广部门和分布在全国各地的营销办事机构组织学术推广会议或学术研讨会，介绍产品的特点以及最新基础理论和临床疗效研究成果，通过宣传使专业人员和客户对产品有全面的了解和认识。公司参与各省药品招标，中标后由医疗机构直接或通过医药商业企业向公司采购产品。公司派出的营销人员以其具有的专业产品知识和推广经验，在各地区开展营销活动，同时反馈药品在临床使用过程中的不良反应等信息。在专业化学术推广模式下，为加强对终端市场资源的信息沟通和控制力度，相关营销人员均由公司聘用，各项推广活动均在公司的统一指导和规划下进行。除主要采用专业化的学术推广模式外，公司还部分采用了渠道分销的销售模式。在该模式下，医药商业公司向公司进行采购，再将产品销售至医疗机构或药店。 2、医药商业公司以全资子公司济源医药为平台，从事药品的配送、批发和零售，销售本公司及其他企业的医药产品。报告期内医药商业收入占营业收入的比例为 3.53%。（三）行业发展阶段、周期性特点我国医药行业在经历早期快速发展之后，已开始进入整体增速放缓的新常态。近年来，国家在医药研发、生产、流通等各个环节出台了系列政策，“医保、医药、医疗”三医联动的医改正进入深水区和攻坚期，行业变革和分化加剧。根据国家统计局数据，2016年医药制造业规模以上工业企业实现主营业务收入28,062.9亿元，同比增长 9.7%，较2015年提升0.6个百分点；实现利润总额3,002.9亿元，同比增长13.6%，较2015年提升1个百分点，医药行业收入和利润增速均有所湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告提高。医药行业需求刚性特征突出，不存在明显的周期性、区域性和季节性特征。（四）公司市场地位及业绩驱动因素根据工信部发布的 2015 年度中国医药工业百强企业榜单，公司排名第 43 位。公司主要产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊以及小儿豉翘清热颗粒在细分领域市场占有率位居行业前列。根据 CFDA 南方医药经济研究所的临床用药监测报告，蒲地蓝消炎通用名产品在 2015 年全国公立医院清热解毒中成药市场占有率为 7.45%，排名第四，而公司独家剂型蒲地蓝消炎口服液在蒲地蓝消炎通用名产品中市场占有率为 92.46%，排名第一；雷贝拉唑钠肠溶胶囊在 2015 年全国公立医院雷贝拉唑市场占有率为 32.06%，排名第一；小儿豉翘清热颗粒在全国公立医院 2015 年儿科感冒用中成药市场占有率分别为 34.78%，位列首位。公司报告期内继续实施大品种战略，除蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等产品的销售收入持续增长外，东科制药的妇炎舒胶囊、甘海胃康胶囊、黄龙咳喘胶囊等产品亦实现了快速发展，产业整合初显成效，同时公司费用增长得到有效控制，业绩保持稳步增长。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用报告期内公司主要资产包括货币资金、应收账款、固定资产、在建工程等，截止报告期末，占公司总资产的比例分别为 17.85%、26.71%、28.71%、5.23%。其中： 1、货币资金期末余额较期初余额增加 229.19%，主要系报告期内资金回笼及非公开发行募集资金增加所致； 2、应收账款无较大变化； 3、固定资产较期初增加 61.42%、在建工程较期初减少 44.22%，主要系报告期内开发区分厂部分车间及配套工程、东厂区固体制剂部分车间、济源医药物流中心等在建工程转固所致。公司其他资产变化情况详见本报告“第四节经营情况讨论与分析”之“二、（三）资产、负债情况分析”。其中：境外资产 0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 0%。三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、产品优势报告期内，公司坚持“大品种战略”，核心产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊以及小儿豉翘清热颗粒继续保持快速增长以及市场领先规模优势。其中，蒲地蓝消炎口服液是公司的独家剂型，具有清热解毒、抗炎消肿及抗菌、抗病毒的作用，并被列入国家中医药管理局和中国中医科学院联合组织编写的《流行性感冒与人感染禽流感诊疗及防控技术指南》，2016 年度销售规模超过 20 亿元。此外，三拗片、蛋白琥珀酸铁口服溶液以及东科制药的妇炎舒胶囊、甘海胃康胶囊、黄龙咳喘胶囊等重点推广品种也取得了快速增长。除现有产品外，公司持续加大产品研发力度，不断丰富储备产品以为公司拓展产品线，为销售收入的长期增长提供强有力的支持。 2、品牌优势公司以“铸就百年品牌”为企业品牌愿景，在多个产品领域积累了丰富的品牌资源。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告在商标方面，济川有限拥有的寿牌及图被国家工商行政管理总局商标评审委员会认定为中国驰名商标、“同笑”被江苏省工商行政管理局认定为著名商标，东科制药拥有的东科及图、药王山及图被陕西省工商行政管理局认定为著名商标。在产品方面，寿牌蒲地蓝消炎口服液、济诺牌雷贝拉唑钠肠溶胶囊、同贝牌小儿豉翘清热颗粒被评为“江苏省名牌产品”。2016 年，蒲地蓝消炎口服液被评为中国健康产业临床最信赖品牌以及中国品牌价值医药类产品品牌第一名。 3、市场优势公司采用以专业化学术推广为主、渠道分销为辅的销售模式。公司成立了专业化的学术推广部门，营销办事机构覆盖全国30个省、市、自治区，拥有超过2,000人的营销团队。众多经过医药专业训练的营销人员能够提供专业化的学术推广服务，充分实现药品研发、临床治疗和诊断技术方面的多层面合作。覆盖广、专业性强的学术网络大大提升了公司将产品迅速推向市场的能力。 4、质量优势公司一贯秉承“品质至上”的全面质量管理理念，实施生产管理“零差错”和产品质量“零缺陷”精细化工程。公司以高标准、严要求对生产车间进行持续规范，建立了有力的质量保证体系，拥有国内外先进的检测设备和一支高素质的技术管理队伍。近年来，公司不断投入大量资金用于生产、检测化验设备的更新改造，使得自动化生产水平也得到大幅提高。自公司产品上市以来，质量稳定，广受好评。 5、管理优势 “系统管理、高效执行”是公司的管理理念。公司力求突出管理创新，强化基础管理和过程管理，健全计划考核系统、监督控制系统、信息系统，实现效率效益的提高、管理层次的提高、品牌形象的提高、员工素质的提高。在此基础上，公司形成了一套行之有效的经营管理模式与制度，建立健全了科学的管理体系，企业综合竞争力得到了进一步的提升。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016年，国家陆续出台了研发、生产、流通等各个环节的系列政策，“医保、医药、医疗” 三医联动的医改正进入深水区和攻坚期，行业变革和分化加剧。在此形势下，公司上下紧密围绕董事会制定的2016年指导思想，坚持实施大品种战略，取得了良好的经营业绩。 2016年，公司实现营业收入467,789.16万元，较上年增长24.15%。归属于上市公司股东的净利润93,418.29万元，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润90,194.34万元，分别比去年增长36.06%、40.82%。报告期内，公司重点推进了以下工作： 1、研发方面报告期内公司的药品注册申报和临床研究工作有序推进，获得了琥珀酸普芦卡必利片、雷奈酸锶干混悬剂、雷美替胺片、左乙拉西坦注射液、恩格列净片等的临床批件；奥拉帕尼及胶囊、曲格列汀及片申报临床。截至本报告期末，公司药品在研项目 110 项，其中申报临床试验 9 项， Ⅱ期临床 8 项，Ⅲ期临床 8 项，申报生产 19 项。报告期内公司成功获得专利 3 项，分别为一种普卢利沙星的制备方法（201310053857.5）；一种消炎止血的中草药牙膏（201410199666.4）；一种治疗头皮瘙痒及头皮屑增多的药物（201410131720.1）。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告此外，报告期公司对南京逐陆进行了增资，增资完成后持有南京逐陆 31.03%的股权。南京逐陆主要从事药品研发、技术转让和技术服务业务，战略入股南京逐陆是公司加强研发资源整合、提升研发实力的重要举措。 2、生产方面公司秉承“品质至上”的质量理念，强推质量管理专项工作，不断完善质量管理体系；强化生产过程中的全流程质量控制，持续提升质量管理水平。报告期内，公司完成了中药一车间、中药三车间、固体四车间（颗粒剂）、原料药四车间（蛋白琥珀酸铁）、口服液三车间（合剂）、溶液剂车间（合剂、胶浆剂、口服溶液剂）GMP 认证工作。同时，为更好地开展精密检验仪器计算机化系统验证工作，实施了精密仪器网络版。 3、销售方面 2016 年，公司继续深入推进大品种战略，以市场为导向，充分发挥营销网络优势，巩固现有市场、拓展空白市场，销售业绩继续保持高速增长。2016 年公司实现营业收入 467,789.16 万元，同比增长 24.15%，除蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊及小儿豉翘清热颗粒销售收入同比持续增长外，2016 年东科制药实现营业收入同比增长 88.60%，产业整合初显成效。 4、融资方面报告期，公司完成了 2014 年度非公开发行股票项目的发行工作，募集资金净额 6.27 亿元。同时，结合公司经营发展资金需求及资产负债结构，报告期内公司启动了新一轮的公开发行可转换为公司 A 股股票的可转换公司债项目。公司于 2016 年 10 月 21 日召开第七届董事会第二十一次会议、2016 年 11 月 7 日召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了与本次可转债相关的议案，拟通过公开发行的方式募集不超过 9.75 亿元用于公司的杨凌医药生产基地建设项目、3 号液体楼新建（含高架库）项目、口服液塑瓶车间新建（含危化品库）项目及综合原料药车间新建项目。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现主营业务收入 466,902.70 万元，其中医药工业主营业务收入为 450,852.67 万元，医药商业主营业务收入为 16,050.03 万元；实现归属于上市公司股东的净利润为 93,418.29 万元，同比增长 36.06%。报告期内，公司医药工业主要产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等销售收入持续增长，同时公司销售费用、管理费用、财务费用增长得到有效控制。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 4,677,891,561.32 3,767,836,374.31 24.15 营业成本 690,450,451.83 590,027,787.53 17.02 销售费用 2,506,924,468.76 2,044,898,566.75 22.59 管理费用 338,437,120.73 317,887,531.47 6.46 财务费用 -8,869,164.35 -4,565,500.33 -94.26 经营活动产生的现金流量净额 913,095,389.87 645,475,175.61 41.46 投资活动产生的现金流量净额 -394,431,231.10 -423,316,136.97 6.82 筹资活动产生的现金流量净额 81,442,427.82 -595,929,926.85 113.67 研发支出 145,299,780.93 127,123,953.53 14.30 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成本毛利率入比上分行业营业收入营业成本比上年增毛利率比上年增减（%）（%）年增减减（%）（%）清热解毒类 2,135,832,321.88 269,506,697.42 87.38 28.45 19.91 增加 0.90 个百分点消化类 1,091,990,951.09 64,943,837.15 94.05 11.96 5.32 增加 0.37 个百分点儿科类 671,039,175.12 92,656,896.16 86.19 35.92 47.85 减少 1.12 个百分点呼吸类 206,180,223.30 25,770,262.45 87.50 15.64 5.92 增加 1.15 个百分点心脑血管类 76,741,448.87 21,667,333.66 71.77 4.00 12.17 减少 2.05 个百分点妇科类 53,406,890.13 12,728,058.09 76.17 83.98 112.75 减少 3.22 个百分点其他 273,335,649.77 53,429,699.99 80.45 53.40 54.08 减少 0.09 个百分点工业 4,508,526,660.16 540,702,784.92 88.01 25.54 24.76 增加 0.08 个百分点商业 160,500,370.38 146,011,488.99 9.03 -4.41 -5.73 增加 1.28 个百分点合计 4,669,027,030.54 686,714,273.91 85.29 24.21 16.73 增加 0.94 个百分点主营业务分产品情况营业收入比营业成本分产营业收入营业成本毛利率（%）上年增减比上年增毛利率比上年增减（%）品（%）减（%）中药 3,260,351,055.32 439,541,205.20 86.52 29.38 24.07 增加 0.58 个百分点西药 1,372,560,834.22 239,146,282.21 82.58 12.33 5.29 增加 1.17 个百分点其他 36,115,141.00 8,026,786.50 77.77 111.14 16.77 增加 17.96 个百分点合计 4,669,027,030.54 686,714,273.91 85.29 24.21 16.73 增加 0.94 个百分点主营业务分地区情况营业收入比营业成本分地营业收入营业成本毛利率（%）上年增减比上年增毛利率比上年增减（%）区（%）减（%）东北 292,414,574.65 25,968,047.60 91.12 43.93 58.54 减少 0.82 个百分点华北 884,740,552.80 89,413,665.99 89.89 27.23 28.06 减少 0.07 个百分点华东 2,130,772,634.12 436,106,778.58 79.53 15.01 7.56 增加 1.41 个百分点华南 297,049,211.79 35,761,275.59 87.96 19.73 20.67 减少 0.10 个百分点华中 520,099,097.97 42,038,465.28 91.92 40.73 52.74 减少 0.63 个百分点西北 316,152,871.55 32,180,588.38 89.82 42.80 48.49 减少 0.39 个百分点西南 227,798,087.66 25,245,452.48 88.92 35.02 41.94 减少 0.54 个百分点合计 4,669,027,030.54 686,714,273.90 85.29 24.21 16.73 增加 0.94 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 √适用 □不适用报告期公司产品营业收入稳步增长，儿科类工业产品营业收入增长主要系小儿豉翘清热颗粒销售收入增长所致；妇科类工业产品营业收入增长主要系妇炎舒胶囊收入增长所致。东北、华中、西北、西南营业收入、营业成本增长较快，主要系公司的核心产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等继续保持快速增长所致。报告期内公司前五名客户销售金额合计 36,189.17 万元，占年度销售总额的 7.75%。 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用生产量销售量库存量主要产品生产量销售量库存量比上年比上年比上年增减（%）增减（%）增减（%）清热解毒类 10,589.25 万盒 10,535.02 万盒 1,815.17 万盒 23.33 30.62 3.08 消化类 3,229.65 万盒 3,039.99 万盒 570.61 万盒 25.18 13.39 49.79 儿科类 3,151.84 万盒 3,131.38 万盒 602.52 万盒 23.18 30.90 3.52 呼吸类 787.02 万盒 754.78 万盒 150.00 万盒 15.93 18.20 27.38 心脑血管类 297.94 万盒 305.34 万盒 85.34 万盒 -8.93 5.73 -7.98 妇科类 287.06 万盒 227.72 万盒 105.86 万盒 56.65 59.84 127.58 其他 875.59 万盒 854.55 万盒 196.72 万盒 10.40 16.83 11.97 合计 19,218.35 万盒 18,848.78 万盒 3,526.22 万盒 22.35 26.16 11.71 产销量情况说明公司清热解毒类、儿科类产品销售量增幅较大，分别受蒲地蓝消炎口服液、小儿豉翘清热颗粒销量增加的影响；妇科类工业产品产销存同比增幅较大主要系妇炎舒胶囊销售规模增长所致。 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期金上年同本期占额较上分行成本构成项期占总情况本期金额总成本上年同期金额年同期业目成本比说明比例(%) 变动比例(%) 例(%) 工业直接材料 318,361,953.68 46.36 263,545,484.45 44.8 20.80 工业直接人工 70,051,161.81 10.20 51,228,881.43 8.71 36.74 工业燃料动力 50,197,177.10 7.31 43,443,902.16 7.38 15.54 工业制造费用 102,092,492.32 14.87 75,175,035.91 12.78 35.81 商业 146,011,488.99 21.26 154,883,173.46 26.33 -5.73 分产品情况上年同本期金本期占分产成本构成项期占总额较上情况本期金额总成本上年同期金额品目成本比年同期说明比例(%) 例(%) 变动比湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告例(%) 中药直接材料 251,966,071.34 36.69 208,133,278.88 35.38 21.06 中药直接人工 58,137,473.97 8.47 43,043,553.43 7.32 35.07 中药燃料动力 46,543,835.38 6.78 40,355,602.53 6.86 15.33 中药制造费用 81,657,861.77 11.89 60,417,988.95 10.27 35.15 中药外购成本 1,235,962.75 0.18 2,311,916.70 0.39 -46.54 西药直接材料 65,669,611.05 9.56 55,063,966.11 9.36 19.26 西药直接人工 11,645,855.41 1.70 8,058,504.82 1.37 44.52 西药燃料动力 3,135,989.68 0.46 2,814,832.96 0.48 11.41 西药制造费用 16,924,451.49 2.46 13,185,663.71 2.24 28.35 西药外购成本 141,770,374.58 20.64 148,016,867.32 25.16 -4.22 其他直接材料 726,271.29 0.11 348,239.46 0.06 108.56 其他直接人工 267,832.43 0.04 126,823.18 0.02 111.19 其他燃料动力 517,352.05 0.08 273,466.67 0.05 89.18 其他制造费用 3,510,179.06 0.51 1,571,383.25 0.27 123.38 其他外购成本 3,005,151.66 0.44 4,554,389.44 0.77 -34.02 成本分析其他情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司中药直接人工、制造费用及西药直接人工同比增长较多，主要原因是中药、西药产品产销量增长所致；中药外购成本同比下降较多，主要原因是商业批发业务采购量减少所致；其他产品成本费用同比变动较大，主要原因是产销量增长较多所致。 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 36,189.17 万元，占年度销售总额 7.75%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 8,976.47 万元，占年度采购总额 17.34%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币序号科目本期数上年同期数变动比率（%） 1 管理费用 338,437,120.73 317,887,531.47 6.46 2 销售费用 2,506,924,468.76 2,044,898,566.75 22.59 3 财务费用 -8,869,164.35 -4,565,500.33 -94.26 4 所得税费用 153,606,812.22 116,449,552.81 31.91 （1）财务费用下降的主要原因为本期银行贷款利息支出减少所致；（2）所得税费用增加的主要原因为报告期内利润增加，应纳税所得额增加所致。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 145,299,780.93 本期资本化研发投入研发投入合计 145,299,780.93 研发投入总额占营业收入比例（%） 3.11 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 6.86 研发投入资本化的比重（%）情况说明 √适用 □不适用报告期内公司研发支出 14,529.98 万元，比 2015 年度 12,712.40 万元增加 1,817.58 万元，增幅 14.30%，主要系研发项目增加投入所致。详细情况见本节“二、（四）行业经营性信息分析” 之“2、公司药（产）品研发情况”。 4. 现金流 √适用 □不适用单位：元币种：人民币序科目本期数上年同期数变动比率（%）号 1 经营活动产生的现金流量净额 913,095,389.87 645,475,175.61 41.46 2 投资活动产生的现金流量净额 -394,431,231.10 -423,316,136.97 6.82 3 筹资活动产生的现金流量净额 81,442,427.82 -595,929,926.85 113.67 （1）经营活动产生的现金流量净额同比增加主要系报告期内销售回笼增加所致；（2）筹资活动产生的现金流量净额同比增加主要系报告期内募集资金增加所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元上期期本期期末本期期末末数占金额较上数占总资项目名称本期期末数上期期末数总资产期期末变情况说明产的比例的比例动比例（%）（%）（%）湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告主要系报告期内资金回笼及货币资金 890,321,832.65 17.85 270,461,318.52 7.54 229.19 非公开发行募集资金增加所致主要系使用票据背书方式支应收票据 93,667,593.20 1.88 24,331,752.99 0.68 284.96 付货款额减少所致主要系报告期内子公司材料预付款项 15,699,256.85 0.31 10,504,532.95 0.29 49.45 预付款增加所致主要系报告期初子公司定期应收利息 0.00 0.00 156,119.44 0.00 -100.00 存款到期收回利息所致其他流动主要系报告期内暂时闲置募 216,256,867.40 4.34 130,331,134.64 3.64 65.93 资产集资金理财余额增加所致长期股权主要系报告期内投资联营企 6,067,261.13 0.12 0.00 0.00 0.00 投资业南京逐陆所致主要系子公司济川有限及济固定资产 1,431,782,012.05 28.71 886,993,118.51 24.74 61.42 源医药在建工程转固所致主要系子公司济川有限及济在建工程 260,658,419.52 5.23 467,264,131.01 13.03 -44.22 源医药在建工程转固所致长期待摊主要系子公司新增绿化工程 6,693,989.02 0.13 585,471.85 0.02 1,043.35 费用所致递延所得主要系应收账款账面价值与 20,969,555.34 0.42 15,403,294.46 0.43 36.14 税资产计税基础差异影响所致主要系报告期销售规模扩大应付账款 426,494,718.58 8.55 188,595,201.35 5.26 126.14 材料应付款及暂估工程应付款增加所致主要系子公司济源医药预收预收款项 12,467,753.38 0.25 3,332,565.81 0.09 274.12 房屋转让款所致主要系报告期销售规模扩大应交税费 92,556,315.34 1.86 69,223,751.00 1.93 33.71 导致相关税费增加所致专项应付主要系报告期内子公司济源 30,816,933.11 0.62 6,463,539.51 0.18 376.78 款医药收到拆迁补偿款所致主要系报告期内收到政府补递延收益 24,266,320.21 0.49 16,707,739.37 0.47 45.24 助所致 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引》（2012 修订）公司所处行业为医药制造业。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告医药制造行业经营性信息分析 1. 行业和主要药(产)品基本情况 (1).行业基本情况 √适用 □不适用 1、行业发展情况近年来，随着人口老龄化加速、二孩放开、居民健康意识逐步增强以及国家医药卫生投入的不断加大，医药制造行业得到了长足发展。2015 年以来，行业政策密集出台，在招标竞价采购及医保支付控费的大环境下，医药行业收入增长压力较大，行业整体增速有所放缓；同时，随着行业质量、环保、安全等各项监管的收紧，行业供给侧改革的深入化，企业运营成本进一步提高，医药行业的发展已经进入深度调整期。根据国家统计局数据，2016 年医药制造业规模以上工业企业实现主营业务收入 28,062.9 亿元，同比增长 9.7%，较 2015 年提升 0.6 个百分点；实现利润总额 3,002.9 亿元，同比增长 13.6%，较 2015 年提升 1 个百分点，医药行业收入和利润增速均有所提高。公司的产品主要涵盖中成药和化学制剂两个医药制造细分行业。中药是医药行业的重要分支，也是我国大力扶持的医药领域。根据工信部数据显示，2015 年规模以上中成药制造企业实现营业收入 6,167.39 亿元，同比增长 5.69%；2016 年 1-9 月规模以上中成药制造企业实现营业收入 4,704.14 亿元，同比增长 7.93%，较 2015 年同期增速增加 2.08 个百分点。化学药品制剂是医药制造业的主要类别，从工业总产值、销售收入和利润总额等各方面占行业总体比重均较大。根据工信部数据显示，2015 年规模以上化学药品制剂制造企业实现营业收入 6,816.04 亿元，同比增长 9.28%；2016 年 1-9 月规模以上化学药品制剂制造企业实现营业收入 5,486.48 亿元，同比增长 10.82%，较 2015 年同期增速增加 1.5 个百分点。 2、行业政策情况 2016 年，国务院、国家卫计委、国家食药监总局等部门相继颁布多条政策法规，一致性评价、临床数据自查和工艺核查，城乡并轨和医保目录的再调整，药品流通两票制的全国推广,医药行业格局继续重塑。在医疗政策改革的推动下，我国医药行业的发展从供给端、流通端、消费端都在加速进行规范整合。（1）中医药行业政策 2016 年 2 月 26 日，国务院印发《中医药发展战略规划纲要（2016－2030 年）》，首次在国家层面编制中医药发展规划，明确了未来十五年我国中医药发展的方向和工作重点，是推动我国中医药事业发展的纲领性文件。 2016 年 12 月 6 日，国务院发表《中国的中医药》白皮书，再次指出国家对于中医药事业高度重视。 2016 年 12 月 25 日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过了《中华人民共和国中医药法》，首次从法律层面明确了中医药的重要地位、发展方针和扶持措施，为中医药事业发展提供了法律保障。国家不断加大对中医药的政策扶持力度，将对行业整体发展产生积极影响。（2）药品质量及研发 2016 年 3 月 5 日，国务院印发《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》，要求化学药品新注册分类实施前批准上市的仿制药，凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的，均须开展一致性评价。开展仿制药质量和疗效一致性评价工作，对提升我国制药行业整体水平，保障药品安全性和有效性，促进医药产业升级和结构调整，增强国际竞争能力，都具有十分重要的意义。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 2016 年 3 月 29 日，国家食药监总局发布《关于印发药物临床试验数据核查工作程序（暂行）的通知》，要求加强药物临床试验数据核查工作组织管理，保障药物临床试验数据核查质量和效率。 2016 年 8 月 24 日，国家食药监总局公开征求《关于药物临床试验数据核查有关问题处理意见的公告(征求意见稿)》，主要处罚包括：追究申请人、临床试验机构、合同研究组织的责任；申报临床试验时造假 1 年内不予申请；已批准进行临床试验造假则 3 年内不受理申请；自查报告将与注册申请挂钩。药审改革有利于提高行业壁垒，加强质量体系。公司将加强质量把关，确保临床数据的真实完整，同时积极推进相关产品的一致性评价工作。（3）医保改革 2016 年 9 月 30 日，人社部发布《关于<2016 年国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录调整工作方案（征求意见稿）>公开征求意见的通知》。2017 年 2 月 23 日，人社部发布《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2017 年版）》，较 2009 年医保目录增加 296 个品种。 2016 年 10 月 9 日，人社部发布通知，提出加快推动城乡基本医保整合，努力实现年底前所有省(区、市)出台整合方案，2017 年开始建立统一的城乡居民医保制度。城乡医保整合以后我国的医疗保险制度将从原来职工医保、居民医保和新农合+医疗救助整合为职工医保、城乡居民医保 +医疗救助，对建立完善统一的城乡基本医疗保险制度、实现城乡居民公平享有基本医疗保险权益有重要意义。报告期，公司未有主要产品调入或调出新版国家医保目录的情形，未来公司将继续密切关注国家政策走势，及时掌握政策变化趋势，积极应对各省级医保目录的增补工作以及招投标工作。 2017 年 1 月 1 日起，济川有限的独家产品蒲地蓝消炎口液、川芎清脑颗粒，东科制药的独家产品黄龙止咳颗粒、甘海胃康胶囊、参归养血片、心欣舒胶囊、秦川通痹片、复方祖司麻止痛膏被纳入整合后的《河北省基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2016 年版）》；东科制药的独家产品甘海胃康胶囊被纳入整合后的《河南省基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2016 年版）》。（4）医药流通 2016 年 5 月 3 日，国家食药监总局出台《关于整顿药品流通领域违法经营行为的公告》，各省陆续开展药品流通企业整治行动，严查药品购销环节的“证、票、账、货、款”，飞行检查频次大幅增加。 2017 年 1 月 9 日，卫计委在 2017 年全国卫生计生工作会议上解读了《在公立医疗机构药品采购中推行“两票制”的实施意见（试行）》有关情况，这将是国家层面两票制政策的落地，医药流通秩序的整肃将开启。公司主要以自有营销团队从事销售工作，“两票制”的落地将对代理制的营销模式产生较大影响。（5）医疗服务 2016 年 4 月 26 日，国务院印发《深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务》，要求全面深化公立医院改革，加快推进分级诊疗制度建设，巩固完善全民医保体系，健全药品供应保障机制。 2016 年 8 月 19 日，卫计委发布《关于推进分级诊疗试点工作的通知》，规划在 270 个城市开展分级诊疗试点。上述政策将有利于实现大病、急病转向上一级医院，小病、慢病留在基层的诊疗结构,进一步促进基层医疗市场扩容。公司将积极调整和完善销售布局，努力提高公司产品在基层医疗市场的覆盖率。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 3、行业竞争情况目前，我国制药工业市场高度分散。大多数中国制药企业的规模都较小，主要生产原料药及仿制药。在低端药品市场，本土药企的同质竞争十分严重，但在高端药品市场则主要由外资药企主导。随着医保控费、药品招标降价、仿制药一致性评价等政策的逐步推进和深化，行业经过此轮医疗体制改革的优胜劣汰后，集中度将得到进一步提升。根据工信部发布的 2015 年度中国医药工业百强企业榜单，排名前五位的医药制药企业分别为扬子江药业集团有限公司、广州医药集团有限公司、修正药业集团有限公司、中国医药集团总公司和华润医药控股有限公司。 (2).主要药（产）品基本情况 √适用 □不适用按细分行业划分的主要药（产）品基本情况 √适用 □不适用是否属于是否属细分药（产）品发明专利起适应症或功能主治发明专利名称中药保护于处方行业名称止期限品种药一种消炎药物及其制备方法 2006.06.02- ZL200610083706 2026.06.01 清热解毒，抗炎消肿。用 .4 蒲地蓝消于疖肿、腮腺炎、咽炎、一种消肿抗炎的否是炎口服液扁桃体炎等。中药组合物及其 2011.10.25- 制备方法 2031.10.24 ZL201110326526 .5 疏风解表，清热导滞。用治疗外感发热的于小儿风热感冒挟滞证，药物组合物及其小儿豉翘症见发热咳嗽，鼻塞流涕， 2005.8.17-2 制备方法否是中药清热颗粒咽红肿痛，纳呆口渴，脘 025.08.16 ZL200510041514 腹胀满，便秘或大便酸臭， .2 溲黄。一种复方太子参健胃消食。用于脾胃虚弱制剂及其生产方健胃消食所致的食积，症见不思饮 2006.06.02- 法否是口服液食，嗳腐酸臭，脘腹胀满； 2026.06.01 ZL200610083707 消化不良见上述证候者。 .9 宣肺解表。用于风寒袭肺一种治疗急、慢证，证见咳嗽声重，咳嗽性支气管炎的中 2009.08.07- 三拗片痰多，痰白清稀；急性支药组合物否是 2029.08.06 气管炎病情轻者见上述症 ZL200910183119 候者。 .6 西药雷贝拉唑适用于：1、活动性十二指无无否是湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告钠肠溶胶肠溃疡；2、良性活动性胃囊溃疡；3、伴有临床症状的侵蚀性或溃疡性的胃-食管反流征（GERD）；4、与适当的抗生素合用，可根治幽门螺旋杆菌阳性的十二指肠溃疡；5、侵蚀性或溃疡性胃- 食管反流征的维持期治疗。按治疗领域划分的主要药（产）品基本情况 √适用 □不适用是否属于报药（产）主要治疗所属药（产）品注册分告期内推出报告期内的生产报告期内的销售品领域类的新药（产）量量名称品清热解毒蒲地蓝消中药注册分类第 8 类否 10,532.59 万盒 10,476.68 万盒类炎口服液（原中药第 4 类）雷贝拉唑消化系统化药注册分类第 3 类钠肠溶胶否 2,376.5,4 万盒 2,205.76 万盒类（原化学药品第 2 类）囊消化系统健胃消食中药注册分类第 8 类否 813.50 万盒 795.62 万盒类口服液（原中药第 4 类）小儿豉翘中药注册分类第 6 类儿科类否 2,750.46 万盒 2,733.66 万盒清热颗粒（原中药第 3 类）呼吸系统中药注册分类第 6 类三拗片否 675.52 万盒 651.43 万盒类（原中药第 3 类） (3).报告期内纳入、新进入和退出基药目录、医保目录的主要药（产）品情况 √适用 □不适用公司积极参与各地医保和基药目录的增补工作。2017 年 1 月 1 日起，公司的主要产品蒲地蓝消炎口服液增补进河北省医保目录。 ○报告期前已纳《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》的主要产品情况：项目品种省份功能主治适用于：1、活动性十二指肠溃疡； 2、良性活动性胃溃疡；3、伴有临床症状的侵蚀性或溃疡性的胃-食雷贝拉唑钠肠溶胶囊 - 管反流征（GERD）；4、与适当的抗国家医保品种生素合用，可根治幽门螺旋杆菌阳性的十二指肠溃疡；5、侵蚀性或溃疡性胃-食管反流征的维持期治疗。小儿豉翘清热颗粒 - 疏风解表，清热导滞。用于小儿风湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告热感冒挟滞证，症见发热咳嗽，鼻塞流涕，咽红肿痛，纳呆口渴，脘腹胀满，便秘或大便酸臭，溲黄。宣肺解表。用于风寒袭肺证，证见咳嗽声重，咳嗽痰多，痰白清稀；三拗片 - 急性支气管炎病情轻者见上述症候者。江苏、湖南、陕西、清热解毒，抗炎消肿。用于疖肿、蒲地蓝消炎口服液新疆、天津、辽宁、腮腺炎、咽炎、扁桃体炎等。新疆建设兵团省级医保品种健胃消食。用于脾胃虚弱所致的食重庆、江苏、广东、健胃消食口服液积，症见不思饮食，嗳腐酸臭，脘陕西、山东、吉林腹胀满；消化不良见上述证候者。安徽、上海、浙江、雷贝拉唑钠肠溶胶囊同上宁夏重庆、安徽、新疆、省级基药品种小儿豉翘清热颗粒同上浙江、湖北健胃消食口服液甘肃、重庆、陕西同上三拗片新疆、湖北同上 ○报告期内新进入《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》的主要产品情况：报告期内无主要产品新进入《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》的情况。 2017 年 1 月 1 日起，济川有限的独家产品蒲地蓝消炎口液被纳入整合后的《河北省基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2016 年版）》: 项目品种省份功能主治清热解毒，抗炎消肿。用于疖肿、省级医保品种蒲地蓝消炎口服液河北腮腺炎、咽炎、扁桃体炎等。公司产品纳入《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》，有利于进一步提高产品销售量以及终端覆盖率，巩固市场领先地位。 ○报告期内无主要产品退出《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》的情况。 (4).公司驰名或著名商标情况 √适用 □不适用济川有限拥有的寿牌及图商标被国家工商行政管理总局商标评审委员会认定为中国驰名商标，基本情况如下表：商标注册分类注册证号注册有效期第5类 122155 2013.3.1-2023.2.28 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告济川有限拥有的寿牌及图、“同笑”被江苏省工商行政管理局认定为著名商标，东科制药拥有的东科及图、药王山及图被陕西省工商行政管理局认定为著名商标，基本情况如下表：商标注册分类注册证号注册有效期对应主要药品可以用于济川第5类 122155 2013.3.1-2023.2.28 有限所有药品赖氨肌醇维 B12 第5类 1544482 2011.3.28-2021.3.27 口服溶液可以用于东科第5类 996768 2007.05.07—2017.05.06 制药所有药品可以用于东科第5类 5036622 2009.08.14—2019.08.13 制药所有药品注：北京知识产权法院 2015 年 2 月 15 日立案受理涉及济川有限拥有的寿牌及图商标的行政纠纷一案。原告上海汇丰医药药材有限责任公司，被告国家工商行政管理总局商标评审委员会，第三人济川有限，案由为原告不服被告作出的针对第 5967727 号“天壽及图（指定颜色）”商标的无效宣告。截至本报告披露日，该诉讼尚未结案。以上驰名商标、著名商标涉及公司的主要药（产）品的相关情况详见本节“（四）行业经营性分析”之“1.（2）主要药（产）品基本情况”。 2. 公司药（产）品研发情况 (1).研发总体情况 √适用 □不适用截至本报告期末，公司药品在研项目110项，其中申报临床试验9项，Ⅱ期临床8项，Ⅲ期临床 8项，申报生产19项。公司研发的会计政策详见“第十一节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“14. 无形资产”。截止报告期末，公司无研发资本化支出。 (2).研发投入情况主要药（产）品研发投入情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币研发投入研发投入研发投入研发投入占本期金额较研发投入占营业收情况药（产）品费用化资本化营业成本比上年同期变金额入比例说明金额金额例（%）动比例（%）（%）新开左乙拉西 833.20 833.20 0.00 0.18 1.21 0.00 展项坦注射液目注射用雷 792.46 792.46 0.00 0.17 1.15 -8.56 贝拉唑西他沙星 759.02 759.02 0.00 0.16 1.10 53.83 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告原料及细粒剂他达拉非 716.50 716.50 0.00 0.15 1.04 167.35 原料及片复方毛冬 647.05 647.05 0.00 0.14 0.94 20.93 青口服液报告期内,研发项目较同期变化较大主要系不同研发阶段所需投入不同所致。同行业比较情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币研发投入占营业收入比例同行业可比公司研发投入金额研发投入占净资产比例（%）（%）益佰制药 10,481.22 3.17 2.92 红日药业 11,540.45 3.45 2.18 上海凯宝 5,338.93 3.57 2.43 佐力药业 2,248.09 2.68 1.53 沃华医药 2,991.56 5.32 5.22 同行业平均研发投入金额 6,520.05 公司报告期内研发投入金额 14,529.98 公司报告期内研发投入占营业收入比 3.11 例（%）公司报告期内研发投入占净资产比例 3.94 （%）注1：截至本报告披露日，益佰制药、红日药业2016年年报尚未披露，以上同行业公司数据来源于 2015年年报；注 2：同行业平均研发费用为五家同行业公司的算数平均数。研发投入发生重大变化以及研发投入比重合理性的说明 √适用 □不适用与医药行业可比公司相比较，公司的研发费用率与行业平均水平相当。公司始终高度重视研发工作，未来也将持续加大自身研发投入，并积极引进高端研发人才。同时，公司也秉承了外延式扩张的战略，通过兼并收购等方式不断获取更多的品种，进一步丰富公司的产品线，夯实公司持续发展的基础。 (3).主要研发项目基本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币已批准研发（注已申报研发项累计研的国产药（产）品基本信息册）所处进展情况的厂家目发投入仿制厂阶段数量家数量左乙拉化药 3.1 类，作为一种全新抗已取得临临床试西坦注癫痫药物，具有良好的线性药床试验批 833 18 验射液代动力学，以原型从肾脏排出，件湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告无肝脏毒性，药物间相互作用少，有效率高，耐受性强，无严重不良反应西他沙化药 3.1 类，用于治疗严重难临床试临床试验星细粒 1,693 2 治的细菌感染。验 II 期剂化药 3.1 类，1、治疗消化性溃疡出血；2、治疗应激状态下引起的急性胃粘膜损伤和出血；注射用 3、当患者不便使用雷贝拉唑钠临床试临床试验雷贝拉 3,367 7 的口服制剂时，本品还可用于验 II 期唑治疗胃溃疡、十二指肠溃疡、吻合口溃疡、反流性食管炎及 Zollinger-Ellison 综合症。他达拉化药 6 类，治疗男性勃起功能临床研临床研究 1,014 20 非片障碍。究复方毛中药 6 类，清热解毒，用于治临床试临床试验冬青口 1,575 1 疗病毒性上呼吸道感染。验 Ⅲ期服液注：已申报的厂家数量包括本公司。研发项目对公司的影响 √适用 □不适用截至本报告期内，公司药品在研项目 110 项。稳定、持续地进行研发投入，促进研发成果的转化和产业化对接，有利于公司加强产品的技术优势，提高市场竞争力。同时，医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品的前期研发以及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，企业需要承担一定的研发风险和研发成本。 (4).报告期内呈交监管部门审批、完成注册或取得生产批文的药（产）品情况 □适用 √不适用 (5).报告期内研发项目取消或药（产）品未获得审批情况 □适用 √不适用 (6).新年度计划开展的重要研发项目情况 √适用 □不适用 2017 年度公司计划开展的研发项目主要有：药品名称注册分类功能主治目前进展参连和胃胶囊中药6类平调寒热，散结除痞，主治慢性浅表性胃炎。临床试验Ⅲ期滋肾养阴，平肝宁心，适用于肝肾阴虚型围芍杞益坤颗粒中药6类绝经期综合症所致的潮热汗出，心烦失眠等临床试验Ⅲ期症。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告复方毛冬青口清热解毒，主治感冒引起的发热、咳嗽、咽中药 6 类临床试验Ⅲ期服液痛等上呼吸道感染症状。 1、治疗消化性溃疡出血；2、治疗应激状态下引起的急性胃粘膜损伤和出血；3、当患者注射用雷贝拉不便使用雷贝拉唑钠的口服制剂时，本品还化药 3.1 类临床试验 II 期唑钠可用于治疗胃溃疡、十二指肠溃疡、吻合口溃疡、反流性食管炎及Zollinger-Ellison 综合症。西他沙星细粒化药 3.1 类用于治疗严重难治的细菌感染。临床试验 II 期剂 1）1月大和老人的局部癫痫发作；左乙拉西坦注 2）12岁及以上患者肌阵挛发作；化药 3 类 BE 试验射液 3）6岁以上原发性全身强直- 阵挛性发作和老年特发性全身性癫痫他达拉非片化药6类治疗男性勃起功能障碍。临床研究 3. 公司药（产）品生产、销售情况 (1).按治疗领域划分的公司主营业务基本情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币同行业营业收营业成毛利率同领域治疗营业营业入比上本比上毛利率比上年产品毛领域收入成本年增减年增减增减（%）利率情（%）（%）况清热解毒类 213,583.23 26,950.67 87.38 28.45 19.91 0.90 消化类 109,199.10 6,494.38 94.05 11.96 5.32 0.37 儿科类 67,103.92 9,265.69 86.19 35.92 47.85 -1.12 呼吸类 20,618.02 2,577.03 87.50 15.64 5.92 1.15 心脑血管类 7,674.14 2,166.73 71.77 4.00 12.17 -2.05 妇科类 5,340.69 1,272.81 76.17 83.98 112.75 -3.22 其他 27,333.56 5,342.97 80.45 53.40 54.08 -0.09 工业 450,852.67 54,070.28 88.01 25.54 24.76 0.08 因行业内公司治疗领域分类口径不尽相同，产品差异较大，与同行业同领域产品毛利率不具有可比性。情况说明 √适用 □不适用同行业可比公司毛利率情况：同行业可比公司医药工业营业收入（万元）医药工业毛利率（%）益佰制药 305,212.03 84.63 红日药业 166,676.12 88.82 上海凯宝 149,612.34 81.25 佐力药业 67,031.78 71.40 沃华医药 56,084.48 74.92 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告注 1：截至本报告披露日，益佰制药、红日药业 2016 年年报尚未披露，以上同行业公司数据来源于 2015 年年报；注 2：以上同行业可比公司在 2015 年、2016 年年报中并未披露按药品的主要治疗领域分类的毛利率情况，因此公司无法依据主要治疗领域进行毛利率对比分析。红日药业医药工业营业收入仅包含成品药，不包含中药配方颗粒。公司与同行业可比公司的医药工业毛利率水平基本相当。 (2).公司主要销售模式分析 √适用 □不适用公司的销售模式以专业化学术推广为主、渠道分销为辅。具体详见“第三节公司业务概要” 之“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”之“（二）公司经营模式”。公司前五大客户销售收入 36,189.17 万元，占公司营业收入的 7.75%。客户类型、分布情况如下表所示：单位：元币种：人民币序号所在省份客户类型销售金额占收入比（%） 1 浙江省商业 100,289,371.49 2.15 2 北京市商业 78,782,042.53 1.69 3 北京市商业 69,889,992.56 1.50 4 上海市商业 58,719,481.35 1.26 5 北京市商业 54,210,804.55 1.16 公司产品主要为各省通过集中招标进行采购。集中招标采购的主要模式包括公开招标采购、集中挂网采购、价格谈判采购以及定点生产采购等。公司的销售模式有利于精准掌控终端市场，更好地进行产品拓展，对市场情况的变化及时作出调整应对。 (3).在药品集中招标采购中的中标情况 √适用 □不适用医疗机构的合计实际主要药（产）品名称中标价格区间（元）采购量（万盒） 10ml6 支：22.21-25.86；蒲地蓝消炎口服液 10,476.68 10ml12 支：44.42-51.72 10mg6 粒：24.26-27.16； 10mg7 粒：28.15-31.69；雷贝拉唑钠肠溶胶囊 2,205.76 10mg14 粒：54.89-63.38； 20mg7 粒：44.33-49.86 2g×6 袋：23.80-25.56； 2g×9 袋：35.60-37.83；小儿豉翘清热颗粒 4g×6 袋：42.42-54.09； 2,733.66 2g（无蔗糖）×6 袋：43.89-50.96； 4g（无蔗糖）×6 袋：75.61-86.61 三拗片 0.5g24 片：33.32-38.43 651.43 10ml6 支：22.02-25.56；健胃消食口服液 795.62 10ml*12 支：45.49-50.90 注：中标价格区间为上述主要产品在 2016 年中标省份的中标最低价与最高价区间。情况说明湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 √适用 □不适用报告期内，公司主要产品中，蒲地蓝消炎口服液在北京市、甘肃省、广西省、山东省、天津市、内蒙古自治区中标；雷贝拉唑钠肠溶胶囊在北京市、广西省、辽宁省、山东省、天津市、内蒙古自治区中标；小儿豉翘清热颗粒在北京市、上海市、甘肃省、广西省、辽宁省、山东省、天津市、内蒙古自治区中标；三拗片在北京市、甘肃省、辽宁省、山东省、天津市、内蒙古自治区中标；健胃消食口服液在北京市、广西省、辽宁省、内蒙古自治区、山东省、天津市中标。 (4).销售费用情况分析销售费用具体构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额占销售费用总额比例具体项目名称本期发生额（%）市场推广费 1,245,879,566.48 49.70 差旅费 661,143,022.99 26.37 职工薪酬 294,471,530.45 11.75 交通运输费 151,350,542.32 6.04 办公费 86,824,106.41 3.46 通讯费 28,859,663.94 1.15 其他 38,396,036.17 1.53 合计 2,506,924,468.76 100.00 同行业比较情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币同行业可比公司销售费用销售费用占营业收入比例（%）益佰制药 204,468.02 61.91 红日药业 180,443.90 53.89 上海凯宝 74,739.16 49.92 佐力药业 33,778.83 40.21 沃华医药 28,862.73 51.28 同行业平均销售费用 104,458.53 公司报告期内销售费用总额 250,692.45 公司报告期内销售费用占营业收入比例（%） 53.59 注1：截至本报告披露日，益佰制药、红日药业2016年年报尚未披露，以上同行业公司数据来源于 2015年年报；注 2：同行业平均销售费用为五家同行业公司的算数平均数。销售费用发生重大变化以及销售费用合理性的说明 √适用 □不适用报告期公司销售费用支出为 250,692.45 万元，2015 年销售费用支出为 204,489.86 万元，同比增长 22.59%。报告期内，公司销售费用占营业收入比例为 53.59%，销售费用的支出处于以上同行业企业平均水平。未来，公司将继续深化营销管理，优化销售渠道，提高公司的盈利能力。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 4. 其他说明 √适用 □不适用公司主要中药产品按照主要治疗领域原材料占比情况分析：治疗领域主要中药产品重要药材品种采购模式清热解毒类蒲地蓝消炎口服液蒲公英、板蓝根、苦地丁、黄芩招标采购连翘、淡豆豉、薄荷、荆芥、栀儿科类小儿豉翘清热颗粒招标采购子(炒)等公司以上主要中药产品涉及的重要药材品种均为市场常用药材，公司结合市场状况，从合格供应商处进行招标采购。以上药材品种产量较大，市场价格略有波动，对公司相关产品的生产成本影响较小。公司将密切关注政策导向，结合市场情况，及时调整采购策略，实施对重点供应商的战略合作采购，降低药材价格波动对生产成本的影响。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用公司全资孙公司宁波济嘉于2014年12月11日与东科制药全体股东签订股权转让协议，以自筹资金收购东科制药。股权转让分两期进行，第一期转让70%股权，交易价格为2.8亿元，已于2015 年1月完成股权转让相关的工商变更登记备案手续。报告期内，公司完成了第二期第一步10%股权的转让，交易价格为4,000万元，详见2016年3月19日、2016年4月28日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊发的2016-013、2016-022 号公告。 2016年9月，公司全资孙公司宁波济嘉出资1,800万元对南京逐陆进行了增资，增资完成后宁波济嘉持有南京逐陆31.03%的股权（出资额分批支付，截至2016年12月31日，已支付600万元），为南京逐陆重要的战略股东。南京逐陆成立于2004年11月29日，注册资本700万元，主要从事药品研发、技术转让和技术服务业务。战略入股南京逐陆是公司加强研发资源整合、提升研发实力的重要举措。 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用单位：万元累计投入金项目名称项目金额项目进度本年投入金额资金来源额中药三车间、原料药四车间募集资金、自开发区项目 65,000.00 7,713.51 43,083.29 及部分配套工有资金程完工杨凌医药生建筑工程建设自有资金产基地建设 57,114.13 2,043.27 2,043.32 阶段（注）项目湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告注：杨凌医药生产基地建设项目为 2016 年公开发行可转换公司债券募投项目，目前本次可转换公司债券项目尚需取得中国证监会核准，公司先以自有资金投入。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用单位：万元持股比例公司名称业务性质注册资本年末总资产年末净资产本年营业收入本年净利润直接间接济川有限药品制造与销售 100% 30,000 462,916 309,827 380,989 93,992 济源医药药品销售 100% 1,310 69,061 11,686 138,006 天济药业药品制造与销售 100% 3,000 15,580 14,539 1,746 海源物业物业管理 100% 50 360 93 1,514 蒲地蓝日化日化品销售 100% 500 1,510 -204 3,248 -594 济仁中药中药饮片生产与销售 100% 100 2,054 1,105 5,451 为你想公司药品销售 100% 100 333 -36 869 -59 康煦源保健品研发 100% 1,000 512 423 - -244 银杏产业研究院药品研发 100% 500 655 654 - 上海济嘉实业投资、投资管理 100% 6,000 38,021 30,999 480 -101 宁波济嘉实业投资、投资管理 100% 5,000 32,608 31,977 - 东科制药药品制造与销售 80% 10,000 19,664 12,375 13,698 778 安康中科药品制造与销售 80% 1,000 2,895 21 979 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用一方面，由于人口增长、老龄化进程加快、医保体系不断健全、居民支付能力增强、人民群众日益提升的健康需求逐步得到释放，我国医药行业的规模将不断扩大；另一方面，随着国家扶持和医改政策的继续推行，医保控费力度的不断趋严，质量、环保、安全等各项政府监管的不断加强，药品审评审批制度的不断完善，医药行业在面临增长压力的同时，也将向更高效、更合理的方向发展。同时，随着行业的不断规范以及并购重组的加速进行,我国医药行业的集中度也将进一步提升。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 2017 年，公司将继续秉持“用科技捍卫健康”的企业使命，聚焦“儿科、呼吸、消化、妇（男）科、老年病”等五大领域，持续深化大品种战略思路，在持续加大研发投入、坚持内生式增长的同时，发挥资本平台优势，积极推进外延式合作、整合式发展，努力拓展大健康产业链、提升经营业绩，提高公司及股东价值。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 1、销售方面继续坚持大品种战略，有针对性地推进大品种发展，奠定品种规模基础；以大品种规划发展引领公司发展，加强空白地区、医院以及 OTC 市场的开发，推进已进入医院及 OTC 市场的产品上量，实现规模品种持续发展、潜力品种提速发展、新品种迅速发展。在形成中西医药稳步发展的同时，推动中药日化、中药保健的共同发展。 2、研发方面面对新的医药形势，公司将持续不断地走创新研发的发展道路。在产品研发方面，将立足儿科、呼吸、消化等领域，整合内外部研发资源，积极打造上海研发团队，持续提升自主研发能力。 3、生产建设公司将继续推进新建车间 GMP 认证工作，打造专业化团队，注重后备人才的储备，建立专职队伍实施 GMP 现场控制，保持 GMP 的常态运行；同时积极加强供应链管理，从原辅料的源头上严把质量关，确保产品质量。 4、资本运营资本运营将以产业为基础、以资本为引擎，积极推进外延式合作、整合式发展。围绕公司五大领域，扩容投资团队，加快对符合公司发展战略相关项目的筛选、调研、论证、洽谈工作，丰富产品储备，谋求公司更大的发展空间。 5、人才培养通过把握人才标准、厘清人才需求，制定人才建设规划，加快人才培育速度，构建各层人才梯队。通过明确岗位标准与任职要求，建立完善的绩效评价体系，加强岗位竞聘等竞争机制，制定领先的薪酬激励政策，科学规划人才培植路径，为公司管理模式创新深化、战略目标圆满实现提供组织保障。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、政策风险医药行业是政策驱动型行业，受国家政策影响较大。我国正在推进医药卫生体制改革，针对医药管理体制和运行机制、医疗卫生保障体制、医药监管等方面将逐步出台相应的改革措施。相关改革措施的出台和政策的不断完善在促进我国医药行业有序健康发展的同时，可能会使行业运行模式、产品竞争格局产生较大的变化，对企业造成一定的影响。公司将密切关注并积极应对国家政策变化，加强对政策及行业准则的把握理解，充分利用品牌优势、产品优势，适时调整营销策略，加强竞争力。 2、产品集中风险报告期内公司产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒三者的合计湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告销售收入占当期主营业务收入的77.73%，上述产品的生产及销售状况在较大程度上决定了公司的收入和盈利水平，一旦其原料药价格、产销状况、市场竞争格局等发生重大不利变化，将对公司未来的经营业绩产生不利影响。公司将继续做好主要产品的市场推广工作，同时加速新品研发与老产品的二次开发，加强对外合作，不断扩充产品线、增强市场竞争力。 3、产品降价风险根据《关于印发推进药品价格改革意见的通知》（发改价格[2015]904 号），自 2015 年 6 月 1 日起，改革药品价格形成机制，除麻醉药品和第一类精神药品外，取消药品政策定价，完善药品采购机制，发挥医保控费作用，药品实际交易价格主要由市场竞争形成。同日，发改委发布《关于加强药品市场价格行为监管的通知》（发改价监[2015]930 号），加强对药品市场价格的监管，促进药品价格信息透明，强化社会监督。随着国家医改的逐步深入，医保控费不断趋严、各省市招标降价持续推进、医保支付标准落地，药品价格下降将成为未来无法避免的趋势。一方面，公司将继续完善招投标管理体系，积极做好产品招投标的战略布局以及应对工作，同时大力拓展 OTC 销售渠道；另一方面，公司也将严控产品质量及成本费用，不断提高产品的临床有效性和经济性。 4、产品质量风险公司产品种类多、生产流程长、工艺复杂，对生产设备、环境以及人员的技术要求都比较高。在原材料采购、产品生产、检测、包装和运输等各环节中影响公司产品质量的因素较多。随着公司经营规模的持续增长，公司的产品质量控制能力如果不能适应经营规模持续增长的变化，可能会对公司经营产生影响。公司将持续加大技术投入，加速企业产能升级，认真做好各车间的 GMP 认证改造，采用先进技术，更新生产装备，确保产品质量稳定提高。 5、以学术推广为主的营销模式的法律及经营风险处方药是一类特殊的商品，关系到患者的身体健康甚至生命安危，因此，也决定了其推广模式的专业化，学术推广在处方药推广中起着越来越重要的作用，学术推广为主的营销模式也是处方药销售的国际通行做法。公司以处方药为主，主要实施专业化的学术推广模式。在此营销模式下，公司会因组织学术会议活动及评价活动产生市场推广费。为避免商业贿赂行为发生，公司建立了《反商业贿赂管理制度》和《关于严禁带金销售的管理规定》等内控制度，并设立反商业贿赂的监督管理机构，对学术推广费用进行严格管理。但随着我国医疗体制改革的深化，国家对药品生产销售领域的监管愈加严格，如果公司管理不善，可能使公司因学术推广模式而面临法律及经营风险。 6、研发风险公司通过自主研发以及外购所获得的在研产品较多，由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品的前期研发以及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，产品上市后是否有良好的市场前景和经济回报也具有不确定性。公司将积极组织实施产品研发工作，建立有效风险防控机制，完善组织架构及激励制度，确保完成产品研发的战略目标。 7、管理风险随着公司规模的不断扩大，资产、业务、机构和人员的不断扩张，公司在战略规划、制度制订、组织搭建、运营管理和内部控制等方面将面临更大的挑战，需要公司建立适应公司长远发展的管理体系、内控制度、组织架构、人才储备以及业务流程，公司存在现有管理体系不能完全适应未来公司快速扩张的可能性，可能给企业正常的生产经营带来风险。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (五) 其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用公司于 2012 年 8 月 23 日召开了第六届董事会第三次会议审议通过了修改《公司章程》的议案，并于 2012 年 9 月 19 日经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过。在本次章程的修改中进一步明确了分红标准和比例以及相关的决策程序和机制，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到充分维护。《公司章程》中规定公司的现金分红政策为：“公司在年度盈利、且现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年内公司实现的年均可分配利润的百分之三十；公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过电话、网络等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题；公司在年度盈利但董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意见；公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者外部经营环境发生变化，确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。” 公司于 2014 年 4 月 25 日召开了第七届董事会第二次会议审议通过了《关于修改公司章程的议案》、《关于公司未来三年股东回报计划的议案》，并于 2014 年 5 月 16 日经公司 2013 年度股东大会审议通过。《公司章程》、《关于公司未来三年股东回报计划》进一步明确了了分红原则、条件、比例以及相关的执行及决策机制，充分保护股东，特别是中小股东的合法权益。《关于公司未来三年股东回报计划》中明确规定：在“公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；公司累计可供分配利润为正值；审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)”等条件满足的情况下，公司应进行现金分红，同时“公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现金分红的条件下，最近三年以现金方式累计分配的利润其比例不低于最近三年累计实现的年均可分配利润的 30%。公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过”、“在满足现金分红条件下，公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 20%”。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告鉴于公司 2014 年制定的《关于公司未来三年股东回报计划》已到期，公司草拟了《未来三年（2017 年—2019 年）股东回报规划》，将提交董事会、股东大会审议。 2015 年 3 月 20 日，公司 2014 年年度股东大会审议通过了 2014 年度利润分配方案：以公司总股本 781,454,701 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.40 元人民币（含税），共计派发现金红利 312,581,880.40 元人民币（含税）。公司 2014 年度利润分配方案的股权登记日为 2015 年 4 月 3 日，除息日为 2015 年 4 月 7 日，现金红利发放日为 2015 年 4 月 7 日。详见公司 2015 年 3 月 31 日发布的《湖北济川药业股份有限公司 2014 年度利润分配实施公告》（2015-020）。 2016 年 4 月 8 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了 2015 年度利润分配方案：以公司总股本 781,454,701 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.70 元人民币（含税），共计派发现金红利 547,018,290.70 元人民币（含税）。公司 2015 年度利润分配方案的股权登记日为 2016 年 4 月 19 日，除息日为 2016 年 4 月 20 日，现金红利发放日为 2016 年 4 月 20 日。详见公司 2016 年 4 月 14 日发布的《湖北济川药业股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》（2016-020）。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表每 10 股分红年度合并报中归属于上每 10 股送分红派息数每 10 股转现金分红的数额表中归属于上市市公司普通红股数年度 (元)（含增数（股）（含税）公司普通股股东股股东的净（股）税）的净利润利润的比率 (%) 2016 年 0 7.30 0 591,025,519.27 934,182,942.51 63.27 2015 年 0 7.00 0 547,018,290.70 686,571,187.72 79.67 2014 年 0 4.00 0 312,581,880.40 519,392,597.91 60.18 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用是是如未能否否及时履如未能及承有行应说及时履承诺承诺承诺时间及时承诺背景诺履明未完行应说类型内容期限严方行成履行明下一格期的具体步计划履限原因行湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告在本次重大资产重组中认购的股份，自登记至其证券账户 2013 年 12 月重股份之日起 36 个月内不上市交 26 日-2016 年组是是不适用不适用限售易或转让，在此之后按中国证 12 月 25 日；方监会及上交所的有关规定执 36 个月行。为避免控股股东及其控制的公司与上市公司之间将来发生同业竞争，济川控股承诺如下： 1、本公司目前未直接从事药品研发、生产和销售方面的业务；除拟注入上市公司的济川药业及其下属公司从事药品研发、生产和销售业务外，本公司控制的其他企业不存在从事药品研发、生产和销售方面业务的情形； 2、济川药业及其下属公司注入上市公司后，本公司将不以直接或间接的方式从事或者与重大资产参与同上市公司（包括上市公重组相关的司的附属公司，下同）相同或承诺济相似的业务，以避免与上市公解决川司的研发及生产经营构成可同业长期否是不适用不适用控能的直接或间接的业务竞争；竞争股保证将采取合法及有效的措施，促使本公司控制的其他企业不从事或参与同上市公司的研发及生产经营相竞争的任何活动的业务； 3、济川药业及其下属公司注入上市公司后，如本公司及本公司控制与重大资产重组相关的承诺的其他企业有任何商业机会可从事或参与任何可能同上市公司的研发及生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，并将该商业机会优先提供上市公司； 4、如违反以上承诺，本公司愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告市公司造成的所有直接或间接损失。 1、除拟注入上市公司的济川药业及其下属公司从事药品研发、生产和销售业务外，本人控制的其他企业不存在从事药品研发、生产和销售方面业务的情形； 2、济川药业及其下属公司注入上市公司后，本人将不以直接或间接的方式从事或者参与同上市公司（包括上市公司的附属公司，下同）相同或相似的业务，以避免与上市公司的研发及生产经营构成可能的直接或间接的业务竞争；保证将采取合法及有效的措施，解决曹促使本人控制的其他企业不同业龙从事或参与同上市公司的研长期否是不适用不适用竞争祥发及生产经营相竞争的任何活动的业务； 3、济川药业及其下属公司注入上市公司后，如本人控制的其他企业有任何商业机会可从事或参与任何可能同上市公司的研发及生产经营构成竞争的活动，则立即将上述商业机会通知上市公司，并将该商业机会优先提供给上市公司； 4、如违反以上承诺，本人愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给上市公司造成的所有直接或间接损失。本次重大资产重组完成后，济曹川控股将成为本公司控股股龙东，曹龙祥将成为本公司的实祥际控制人。为保证未来上市公及其他司的独立性，曹龙祥及济川控长期否是不适用不适用济股（以下简称“承诺人”）作川出如下承诺：控 1、保证上市公司资产独立完股整保证承诺人及承诺人控制湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告的其他公司、企业或其他组织、机构（以下简称“承诺人控制的其他企业”）与上市公司及其下属企业的资产严格分开，确保上市公司完全独立经营；严格遵守有关法律、法规和规范性文件以及上市公司章程关于上市公司与关联方资金往来及对外担保等规定，保证本公司或本公司控制的其他企业不发生违规占用上市公司资金等情形。 2、保证上市公司的人员独立保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员未在承诺人控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，未在承诺人控制的其他企业领薪；保证上市公司的财务人员不在承诺人控制的其他企业中兼职或/及领薪；保证上市公司的劳动、人事及工资管理与承诺人控制的其他企业之间完全独立。 3、保证上市公司的财务独立保证上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，财务独立核算，能够独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；保证上市公司具有独立的银行基本账户和其他结算帐户，不存在与承诺人或承诺人控制的其他企业共用银行账户的情形；保证不干预上市公司的资金使用。 4、保证上市公司机构独立保证上市公司具有健全、独立和完整的内部经营管理机构，并独立行使经营管理职权；保证承诺人及承诺人控制的其他企业与上市公司的机构完全湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告分开，不存在机构混同的情形。 5、保证上市公司业务独立保证不生产、开发任何与上市公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与上市公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与上市公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；并且承诺如上市公司及其下属子公司进一步拓展产品和业务范围，承诺人及承诺人控制的其他企业将不与上市公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相竞争；若与上市公司及其下属子公司拓展后的产品或业务产生竞争，则承诺人控制的其他企业将以停止生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或者将相竞争的业务纳入到上市公司经营的方式、或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。 1、承诺人将充分尊重上市公司的独立法人地位，保障上市公司独立经营、自主决策； 2、承诺人保证承诺人以及承曹诺人控股或实际控制的其他龙公司或者其他企业或经济组祥解决织（不包括上市公司控制的企及关联业，以下统称“承诺人的关联长期否是不适用不适用济交易企业”），今后原则上不与上川市公司发生关联交易；控 3、如果上市公司在今后的经股营活动中必须与承诺人或承诺人的关联企业发生不可避免的关联交易，承诺人将促使此等交易严格按照国家有关湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告法律法规、上市公司章程和中国证监会的有关规定履行有关程序，与上市公司依法签订协议，及时依法进行信息披露；保证按照正常的商业条件进行交易，且承诺人及承诺人的关联企业将不会要求或接受上市公司给予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益； 4、承诺人及承诺人的关联企业将严格和善意地履行其与上市公司签订的各项关联交易协议；承诺人及承诺人的关联企业将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定以外的利益或者收益； 5、如违反上述承诺给上市公司造成损失，承诺人将向上市公司作出充分地赔偿或补偿。鉴于济川有限于 2013 年 4 月整体变更为股份公司，因重大资产重组及相关法律法规规定，济川有限于 2013 年 12 月整体变更为有限公司，部分曹资产的产权证书尚未完成权龙利人名称变更的相关手续，为祥保证济川有限产权权属完整，及济川控股及曹龙祥承诺：产权其他长期否是不适用不适用济证书权利人名称未变更的情其他对公司川况，不影响济川有限拥有相关中小股东所控资产的权属，济川有限的资产作承诺股不会因此而受到减损；如因产权证书权利人名称未变更导致济川有限资产权属受到影响或产生任何纠纷、义务的，由济川控股承担全部责任，曹龙祥承担连带责任。在不违背短线交易的原则基 2015 年 7 月曹础上，承诺日起 6 个月内以不 10 日至 2016 其他龙是是注不适用超过 20.29 元/股的价格增持年 1 月 9 日，祥公司股票不超过 500 万股。 6 个月湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告注：因公司股价符合条件的时间极短以及相关窗口期限制等客观原因，未能增持。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用公司执行《增值税会计处理规定》。财政部于 2016 年发布财会（2016）22 号文关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定：“全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目”。根据财会（2016）22 号文的相关规定，对于 2016 年 5 月 1 日至规定施行之间发生的交易由于规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，应按规定调整；对于 2016 年 1 月 1 日至 4 月 30 日期间发生的交易，不予追溯调整。公司执行上述企业会计准则的影响：会计政策变更的内容和原因审批程序受影响的报表项目名称和金额（1）将利润表中的“营业税金及附加” 税金及附加项目调整为“税金及附加”项目。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船税、第八届董事会调增“税金及附加”2016 年金额印花税从“管理费用”项目重分类至“税第二次会议 10,224,931.40 元，调减“管理费金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前用”2016 年金额 10,224,931.40 发生的税费不予调整。比较数据不予调元。整。对上述事项，公司董事会、监事会、独立董事及会计师事务所均发表意见。本次会计政策是根据国家政策的变化调整，符合《增值税会计处理规定》等有关规定。不影响公司损益，也不涉及以往年度的追溯调整。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 80.00 境内会计师事务所审计年限名称报酬立信会计师事务所（特殊普通内部控制审计会计师事务所 30.00 合伙）财务顾问国金证券股份有限公司保荐人国金证券股份有限公司 1,211.84 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用经 2015 年度股东大会审议通过，聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币是否经计提减委托理财金委托理财起委托理财终报酬确定实际收回本实际获得收是否关是否关联受托人委托理财产品类型过法定值准备额始日期止日期方式金金额益联交易涉诉关系程序金额挂钩汇率区间累计型中国工商银行股份有 2015年12月 2016年4月5 保本浮动法人人民币结构性存 13,000.00 13,000.00 130.46 是 0 否否限公司泰兴支行 16日日收益型款产品挂钩汇率区间累计型中国工商银行股份有 2016年4月5 2016年7月20 保本浮动法人人民币结构性存 12,000.00 12,000.00 115.00 是 0 否否限公司泰兴支行日日收益型款产品挂钩汇率区间累计型中国工商银行股份有 2016年5月 2016年9月20 保本浮动法人人民币结构性存 16,000.00 16,000.00 177.88 是 0 否否限公司泰兴支行 24日日收益型款产品中国交通银行股份有 2016年7月 2016年9月20 保证收益人民币理财产品 11,000.00 11,000.00 55.15 是 0 否否限公司泰兴市支行 21日日型中信银行股份有限公 2016年9月 2016年12月保本浮动结构性理财产品 23,500.00 23,500.00 189.29 是 0 否否司泰兴支行 21日 28日收益型中信银行股份有限公 2016年12月 2017年3月29 保本浮动结构性理财产品 21,000.00 是 0 否否司泰兴支行 29日日收益型合计 / 96,500.00 / / / 75,500.00 667.78 / 0 / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元）公司委托理财事项详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及委托理财的情况说明上交所网站（http://www.sse.com.cn）2015-048、2016-018、2016-030、湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 2016-039、2016-046、2016-064号公告。 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划（1）对泰兴市滨江镇中兴村 30 户低收入家庭从物质与就业安排上，进行帮扶，促成低收入家庭提高家庭收入。（2）积极支持地方教育事业，资助贫困学生。为地方教育资源的提升设立奖励基金。（3）异地子公司积极参与所在地精准扶贫工作安排，扶持贫困村基础设施建设，落实扶持贫困户责任。 2. 年度精准扶贫概要（1）加大对 30 户低收入群体扶持帮扶力度。成立济川药业项目管理工作小组，由集团党委副书记任组长，行政部副主任任项目具体联系人，与中心村党总支开展对接，制定了扶贫推进计划并组织实施。（2）2016 年 8 月在泰兴市捐资助学设立“清北奖”，捐赠金额 62 万元。2016 年 8 月与泰兴市庆云慈善基金会合作捐资助学，捐赠金额 9 万元。（3）2016 年 11 月,公司子公司东科制药参与陕西省食品药品监督管理局牵头的“精准扶贫” 活动，捐助金额 3 万元，用于石泉县池河镇合一村村道路建设。重点帮扶 3 户贫困户，从物质与精神、短期和长远等方面全面考量，帮扶贫困户早日脱贫。 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况其中：1.资金 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）二、分项投入 1.产业发展脱贫 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 2.转移就业脱贫 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） 4.教育脱贫其中：4.1 资助贫困学生投入金额 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 8.社会扶贫其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 4. 后续精准扶贫计划（1）捐助泰兴市滨江镇中兴村资金，用于村基础设施建设和精准帮扶低收入户。（2）每年对泰兴市教育资源建设与提升提供资金支持，对贫困学生开展捐资助学。（3）东科制药加大对挂钩村基础设施建设的扶持力度，协助提高贫困村的物质、精神文明建设。 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用在持续快速发展的进程中，公司积极践行企业社会责任。 1、加快企业发展，加大合作共赢一是充分利用政府对企业的支持政策，加速健康发展，有效带动地方就业与增加财政收入，促进地方产业转型升级，为地方经济和社会发展贡献力量；二是积极参加行业协会组织，加强与同行的沟通交流，共同推动行业管理的进步；三是重视与研究机构、行业组织、知名高校联合，开展新药研发与临床再评价合作，提升产品技术水平。与供应商、客户单位合作过程中，始终遵循诚信经营理念，2016 年获得江苏省放心消费诚信品牌企业以及 2014-2015 年度全国重合同守信用企业。 2、推进品牌建设，提升品牌形象从中药材定点采购、原辅材料供应商定期评价、物资检验与含量测定，到生产全过程的质量管控，公司始终强抓产品质量管理，构建全过程质量管理体系。公司客服部关注产品市场使用情况，注重与客户加强交流与沟通，建立双向沟通交流机制，达成持续改进。对蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等已形成一定销售规模的品种，公司制定了大品种品牌战略，并对日化产品与中西药品的品牌宣传进行组合推广，促进了企业品牌的持续提升。在产品品质的基础上，通过与顾客的双向沟通及大品种、大品牌的塑造，公司的品牌形象迅速提升，2016 年获评江苏省自主工业品牌 50 强。 3、强化环境保护，实现和谐发展公司始终坚持企业发展与环境保护的和谐统一，进一步提升公司对环境管理要求，提高企业员工的环境保护意识。报告期内公司按照相关法律法规对排污口进行了规范化建设，按要求安装污染源在线监控系统并正常运行。 2016 年公司持续推进 ISO14001 环境管理体系认证，并于 2016 年 5 月通过监督审核认证，获得环境管理体系再认证证书。 2016 年 6 月，公司获得 2015 年度环保信用等级绿色企业称号。 2016 年公司在污染防治设施改造、节能减排工作中，对开发区分厂污水处理设施进行分质处理建设，对中药蒸汽凝结水进行回收、循环利用潜热，组织淘汰废旧低效能电机，减少能源浪费及污染排放。 2016 年 10 月，公司进行了环境应急预案及风险评估指南工作的回顾性工作，顺利通过专家评审并备案。 4、践行“五以”人才理念，营造和谐企业湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告公司始终遵循“五以”人才理念，加快人才引进，完善人才成长计划，打造多元化职业生涯发展通道，助推员工快速成长。公司严格遵守用工法律法规，定期举办职业健康培训与安全生产措施演练，2016 年 6 月份获得二级安全标准化证书。公司定期组织开展健康体检，完善员工健康档案，实施职业劳动保护方案，保障员工安全健康。 2016 年公司制定并实施了新一轮薪资、福利调增计划，始终保持领先的薪资、福利水平，不断提高员工的幸福感和满意度。公司强化厂务民主管理和职工职业道德建设，鼓励与引导广大员工参与企业管理及加强自身职业道德建设，2016 年集团工会获得江苏省模范职工之家。 5、支持公益事业，多方回馈社会公司积极开展公益活动回馈社会，组织捐资助学、疾病综合干预、困难补助、送温暖等活动，为社会大众送去温暖。报告期内，公司关心社会弱势群体生活，资助多名贫困学生，帮助他们继续完成学业。2016 年，公司在泰兴市捐资助学设立“清北奖”，捐赠金额 62 万元；赞助宋庆龄基金会，捐赠金额 170 万元；与泰兴市庆云慈善基金会合作捐资助学，捐赠金额 9 万元；出资 200 万元设立泰州市济川药业慈善基金会。公司还关注地方公共文化发展，支持地方传统文化建设，获得社会各界广泛好评。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 √适用 □不适用公司子公司东科制药为陕西省杨凌区环境保护局公布的区重点排污单位。报告期内东科制药未发生环境污染事故，也未受到环境保护行政处罚。报告期内，东科制药严格执行国家环境政策，强化环境保护，不断提升公司对环境管理要求，提高企业员工的环境保护意识。2017 年 2 月，杨凌区环境保护局下发《关于规范重点涉水单位排污口及安装在线监测监控设备的通知》(杨管环发〔2017〕5 号)，对区重点排污单位排污口的规范以及在线监测监控设施的安装提出了要求。目前，东科制药正在按照通知要求进行改进工作。 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 √适用 □不适用公司于2016年10月21日召开第七届董事会第二十一次会议、2016年11月7日召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了与本次公开发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券相关的议案。具体内容详见公司于2016年10月22日披露的《湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公司债券预案》。公司于2016年11月25日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（163437号）。中国证监会依法对公司提交的《湖北济川药业股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查并予以受理。公司于2017年1月20日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（163437号），并于2017年2月14日向中国证监会行政许可审核部门提交书面回复意见。具体内容详见公司于2017年2月14日披露的《国金证券股份有限公司、湖北济川药业股份有限公司关于湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复》。公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准及最终获得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据该事项的进展情况及时履行信息披露义务。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积送数量比例(%) 发行新股金其他小计数量比例(%) 股转股一、有限售条件股份 610,824,301 78.17 28,169,298 -610,824,301 -582,655,003 28,169,298 3.48 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 610,824,301 78.17 28,169,298 -610,824,301 -582,655,003 28,169,298 3.48 其中：境内非国有法人持股 542,935,544 69.48 28,169,298 -542,935,544 -514,766,246 28,169,298 3.48 境内自然人持股 67,888,757 8.69 -67,888,757 -67,888,757 0 0.00 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份 170,630,400 21.83 610,824,301 610,824,301 781,454,701 96.52 1、人民币普通股 170,630,400 21.83 610,824,301 610,824,301 781,454,701 96.52 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告三、普通股股份总数 781,454,701 100 28,169,298 0 28,169,298 809,623,999 100 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用（1）2016 年非公开发行股份报告期内，经中国证监会《关于核准湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可﹝2015﹞3093 号）核准，公司非公开发行人民币普通股 28,169,298 股，发行价格 22.80 元/股。本次发行募集资金总额为 642,259,994.40 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币 627,331,405.20 元。该次发行新增 28,169,298 股的股份登记手续已于 2016 年 5 月 12 日在中登公司上海分公司办理完毕，并由中登公司上海分公司出具了证券登记证明。本次发行新增股份为有限售条件的流通股，发行对象认购的股票限售期为 12 个月。（2）限售股解禁 2013 年 12 月 19 日，经中国证监会《关于核准湖北洪城通用机械股份有限公司重大资产重组及向江苏济川控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2013]1604 号）核准，湖北洪城通用机械股份有限公司实施重大资产重组，向济川控股、曹龙祥、周国娣、华金济天和恒川投资共发行股份 610,824,301 股购买其持有的置入资产超出置出资产价值的差额部分。该次发行的股份于 2013 年 12 月 26 日在中登公司上海分公司办理完毕股份登记手续，自登记至其证券账户之日起 36 个月不上市交易或转让，已于 2016 年 12 月 26 日解除限售上市。具体内容详见公司于 2016 年 12 月 21 日发布的《湖北济川药业股份有限公司非股改限售股上市流通公告》（公告编号：2016-063） 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） √适用 □不适用 2016 年非公开发行完成后，按发行后总股本全面摊薄计算的最近一年及一期归属于上市公司股东的每股净资产及每股收益，与发行前的对比情况如下：发行前发行后项目 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日每股净资产 3.68 3.41 4.33 4.07 （元/股）项目 2016 年 1-3 月 2015 年度 2016 年 1-3 月 2015 年度每股收益 0.27 0.88 0.26 0.85 （元/股）注：本次发行前每股净资产及每股收益按股本 781,454,701 股计算；本次发行后每股收益分别按照 2015 年度和 2016 年 1-3 月归属于上市公司股东的净利润除以发行前股本与本次非公开发行的股份数之和计算；本次发行后每股净资产分别以 2015 年 12 月 31 日和 2016 年 3 月 31 日的归属于母公司所有者权益加上本次募集资金净额除以发行前股本与本次非公开发行的股份数之和计算。 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股股东名称年初限售股本年解除限本年增加限年末限售股限售原因解除限售湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告数售股数售股数数日期全国社保基金五零特定对象认购非 2017 年 5 0 0 6,015,789 6,015,789 三组合公开发行股票月 12 日华鑫证券－浦发银行－华鑫证券志道特定对象认购非 2017 年 5 0 0 4,860,090 4,860,090 1 号集合资产管理公开发行股票月 12 日计划广发乾和投资有限特定对象认购非 2017 年 5 0 0 4,385,964 4,385,964 公司公开发行股票月 12 日广西铁路发展投资特定对象认购非 2017 年 5 0 0 2,850,877 2,850,877 基金（有限合伙）公开发行股票月 12 日安信基金－宁波银特定对象认购非 2017 年 5 行－安信基金拓定 0 0 2,850,877 2,850,877 公开发行股票月 12 日 5 号资产管理计划金鹰基金－广发银特定对象认购非 2017 年 5 行－金鹰晟大定增 0 0 2,850,877 2,850,877 公开发行股票月 12 日 1 号资产管理计划西南证券－农业银行－西南证券双喜特定对象认购非 2017 年 5 0 0 1,973,684 1,973,684 盛誉混合配置 2 号公开发行股票月 12 日集合资产管理计划鹏华基金－光大银特定对象认购非 2017 年 5 行－光大保德信资 0 0 1,503,947 1,503,947 公开发行股票月 12 日产管理有限公司西南证券－农业银行－西南证券双喜特定对象认购非 2017 年 5 0 0 877,193 877,193 盛誉混合配置集合公开发行股票月 12 日资产管理计划特定对象认购非 2016 年 12 济川控股 516,757,360 416,757,360 0 公开发行股票月 26 日特定对象认购非 2016 年 12 西藏济川 0 100,000,000 0 公开发行股票月 26 日特定对象认购非 2016 年 12 曹龙祥 46,448,458 46,448,458 0 公开发行股票月 26 日特定对象认购非 2016 年 12 周国娣 21,440,299 21,440,299 0 公开发行股票月 26 日特定对象认购非 2016 年 12 华金济天 13,961,698 13,961,698 0 公开发行股票月 26 日特定对象认购非 2016 年 12 恒川投资 12,216,486 12,216,486 0 公开发行股票月 26 日合计 610,824,301 610,824,301 28,169,298 28,169,298 / / 注：2016 年 10 月，济川控股将所持有 100,000,000 股济川药业限售股份划转至其全资子公司西藏创投，具体内容详见公司于 2016 年 10 月 22 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于控股股东拟将部分股份进行划转的湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告提示性公告》（公告编号：2016-054）、于 2016 年 10 月 26 日发布的《湖北济川药业股份有限公司简式权益变动报告书（江苏济川控股集团有限公司）》、《湖北济川药业股份有限公司简式权益变动报告书（西藏济川创业投资管理有限公司）》、于 2016 年 11 月 8 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于控股股东拟将部分股份进行划转的进展公告》（公告编号：2016-059）及于 2016 年 11 月 25 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于控股股东股份划转过户完成的公告》（公告编号：2016-060）。二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币股票及其衍生发行价格获准上市交交易终止发行日期发行数量上市日期证券的种类（或利率）易数量日期普通股股票类 2016 年 4 2016 年 5 A股 22.80 元 28,169,298 28,169,298 月 25 日月 12 日截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用 □不适用经中国证监会《关于核准湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 ﹝2015﹞3093 号）核准，报告期内公司非公开发行人民币普通股 28,169,298 股，发行价格 22.80 元/股。（相关公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上交所网站刊发的《湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》） (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用经中国证监会《关于核准湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 ﹝2015﹞3093 号）核准，报告期内公司非公开发行人民币普通股 28,169,298 股，报告期末普通股股份总数由期初的 781,454,701 股增加至 809,623,999 股。本次非公开发行前后公司股东结构变动及对公司资产结构的影响详见公司于 2016 年 5 月 14 日发布的《湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2016-024）。 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 10,149 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 11,005 (户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有限售质押或冻结情况股东名称期末持股数比例股东报告期内增减条件股份数股份（全称）量 (%) 数量性质量状态江苏济川控股境内非国有 -100,000,000 416,757,360 51.48 0 质押 88,800,000 集团有限公司法人西藏济川创业境内非国有投资管理有限 100,000,000 100,000,000 12.35 0 无法人公司曹龙祥 390,000 46,838,458 5.79 0 无境内自然人周国娣 0 21,440,299 2.65 0 无境内自然人西藏华金济天境内非国有 0 13,961,698 1.72 0 无投资有限公司法人西藏恒川投资管理中心（有 0 12,216,486 1.51 0 无其他限合伙）荆州市古城国有投资有限责 -2,214,934 11,421,066 1.41 0 无国有法人任公司全国社保基金 1,361,067 7,337,723 0.91 0 无其他一零六组合全国社保基金 6,015,789 6,015,789 0.74 6,015,789 无其他五零三组合全国社保基金 5,889,295 5,889,295 0.73 0 无其他一零七组合前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流股份种类及数量股东名称通股的数量种类数量江苏济川控股集团有限公司 416,757,360 人民币普通股 416,757,360 西藏济川创业投资管理有限公司 100,000,000 人民币普通股 100,000,000 曹龙祥 46,838,458 人民币普通股 46,838,458 周国娣 21,440,299 人民币普通股 21,440,299 西藏华金济天投资有限公司 13,961,698 人民币普通股 13,961,698 西藏恒川投资管理中心（有限合伙） 12,216,486 人民币普通股 12,216,486 荆州市古城国有投资有限责任公司 11,421,066 人民币普通股 11,421,066 全国社保基金一零六组合 7,337,723 人民币普通股 7,337,723 全国社保基金一零七组合 5,889,295 人民币普通股 5,889,295 上海乐进投资合伙企业（有限合伙） 5,224,159 人民币普通股 5,224,159 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告公司前十名股东中，济川控股、西藏创投、曹龙祥、周国娣、恒川投资为一致行动人。上述股东关联关系或一致行动的说明前十名无限售条件股东与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系、一致行动人的情况，公司未知上述前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系、一致行动人的情况。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限新增可上市限售序号有限售条件股东名称售条件股份可上市交易时间交易股份数条件数量量 1 全国社保基金五零三组合 6,015,789 2017 年 5 月 12 日 0 注华鑫证券－浦发银行－华鑫证券志道 1 号 2 4,860,090 2017 年 5 月 12 日 0 注集合资产管理计划 3 广发乾和投资有限公司 4,385,964 2017 年 5 月 12 日 0 注 4 广西铁路发展投资基金（有限合伙） 2,850,877 2017 年 5 月 12 日 0 注安信基金－宁波银行－安信基金拓定 5 号 5 2,850,877 2017 年 5 月 12 日 0 注资产管理计划金鹰基金－广发银行－金鹰晟大定增 1 号 6 2,850,877 2017 年 5 月 12 日 0 注资产管理计划西南证券－农业银行－西南证券双喜盛 7 1,973,684 2017 年 5 月 12 日 0 注誉混合配置 2 号集合资产管理计划鹏华基金－光大银行－光大保德信资产 8 1,503,947 2017 年 5 月 12 日 0 注管理有限公司西南证券－农业银行－西南证券双喜盛 9 877,193 2017 年 5 月 12 日 0 注誉混合配置集合资产管理计划全国社保基金五零三组合与鹏华基金－光大银行－光大保德信资产管理有限公司的管理人均为鹏华基金管理有限公司；西南证券－农业银行－西南证券双喜盛誉混合配置 2 号上述股东关联关系或一致行动的说明集合资产管理计划与西南证券－农业银行－西南证券双喜盛誉混合配置 2 号集合资产管理计划的管理人均为西南证券股份有限公司，公司未知上述前十名其他有限售条件股东之间是否存在关联关系、一致行动人的情况。注：上述限售股为 2016 年公司非公开发行时发行对象承诺：自非公开发行结束之日起 12 个月内不转让。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称江苏济川控股集团有限公司单位负责人或法定代表人曹龙祥成立日期 2009 年 12 月 11 日主要经营业务资产投资与管理业务报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用注 1：周国娣为济川控股控股股东曹龙祥之妻，恒川投资执行事务合伙人曹桂祥为曹龙祥之兄弟；注 2：2016 年 10 月，济川控股将所持有 100,000,000 股济川药业股份划转至其全资子公司西藏创投。本次划转前，济川控股直接持有公司股份 516,757,360 股，占公司总股本的 63.83%，为公司控股股东。划转后，济川控股直接持有公司股份 416,757,360 股，占公司总股本的 51.48%；通过全资子公司西藏创投持有公司股份 100,000,000 股，占公司总股本的 12.35%，合计持股数及持股比例不变，仍为公司控股股东。 (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 2 自然人 √适用 □不适用姓名曹龙祥国籍中国是否取得其他国家或地区居留权否现任本公司董事长、总经理，济川控股董事长、济川有限董事长兼总经理、济源医药董事长、银杏产业研究院执行董事主要职业及职务兼总经理、蒲地蓝日化执行董事兼总经理、口腔健康研究院执行董事、为你想公司执行董事，江苏宝塔水泥有限公司监事。曾任江苏泰兴农村商业银行股份有限公司董事。过去 10 年曾控股的境内外上市公无司情况 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用注 1：周国娣为济川控股控股股东曹龙祥之妻，恒川投资执行事务合伙人曹桂祥为曹龙祥之兄弟；注 2：2016 年 10 月，济川控股将所持有 100,000,000 股济川药业股份划转至其全资子公司西藏创投。本次划转前，曹龙祥先生直接持有公司股份 46,838,458 股，占公司总股本的 5.79%，通过济川控股间接持有公司股份 516,757,360 股，占公司总股本的 63.83%，为公司实际控制人。划转后，曹龙祥先生直接持有公司股份 46,838,458 股，占公司总股本的 5.79%，通过济川控股、西藏创投间接持有公司股份 516,757,360 股，占公司总股本的 63.83%，仍为公司实际控制人。 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始任期终止年度内股份增减变动公司获得的姓名职务(注) 性别年龄年初持股数年末持股数关联方获取日期日期增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）董事长、 2014 年 3 2020 年 3 曹龙祥男 60 46,448,458 46,838,458 390,000 增持 168.41 否总经理月7日月2日副董事 2014 年 3 2020 年 3 黄曲荣长、常务男 55 125.53 否月7日月2日副总经理 2014 年 3 2020 年 3 曹飞副董事长男 34 0.00 是月7日月2日董事、副 2014 年 3 2020 年 3 董自波男 47 76.17 否总经理月7日月2日 2014 年 3 2016 年 4 朱红军独立董事男 41 0.00 否月7日月7日 2016 年 4 2020 年 3 吴星宇独立董事男 41 3.75 否月8日月2日 2014 年 3 2020 年 3 晁恩祥独立董事男 82 5.00 否月7日月2日 2014 年 3 2020 年 3 屠鹏飞独立董事男 54 5.00 否月7日月2日监事会主 2014 年 3 2020 年 3 孙荣男 60 51.75 否席月7日月2日缪金荣监事男 58 2014 年 3 2020 年 3 18.20 否湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告月7日月2日 2014 年 3 2020 年 3 刘国安职工监事男 50 10.35 否月7日月2日 2014 年 3 2020 年 3 张建民副总经理男 47 240.96 否月7日月2日 2014 年 3 2020 年 3 周其华副总经理男 52 215.00 否月7日月2日 2014 年 3 2020 年 3 严宏泉副总经理男 49 57.50 否月7日月2日财务总 2014 年 3 2020 年 3 吴宏亮监、董事男 40 51.35 否月7日月2日会秘书人力资源 2014 年 3 2020 年 3 史文正男 39 57.50 否总监月7日月2日合计 / / / / / / 1,086.47 / 姓名主要工作经历现任本公司董事长、总经理，济川控股董事长、济川有限董事长兼总经理、济源医药董事长、银杏产业研究院执行董事兼总经理、口腔曹龙祥健康研究院执行董事、蒲地蓝日化执行董事兼总经理、为你想公司执行董事，江苏宝塔水泥有限公司监事。曾任江苏泰兴农村商业银行股份有限公司董事。黄曲荣现任本公司副董事长、常务副总经理，济川控股副董事长，济川有限董事、常务副总经理。现任本公司副董事长，济川控股董事、总经理，济川有限董事，济源医药董事、天济药业执行董事、济仁中药执行董事、康煦源执行董曹飞事、上海济嘉执行董事、宁波济嘉执行董事、东科制药董事长、济中投资有限公司董事、Jumpcan International Co., Ltd.董事、上海闻丞投资有限公司执行董事兼总经理及江苏诺兴生物科技有限公司董事长。曾就职于上海复星医药（集团）股份有限公司。董自波现任本公司董事、副总经理，济川有限副总经理兼药物研究院院长。曾任鲁南制药股份有限公司生技部副部长。朱红军曾任本公司独立董事。现任上海财经大学会计学院教授、副院长，博士生导师，宁波华翔电子股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事，奥特佳新能源科技股份有限公司副总经理兼财务总监、安徽铜峰电子股份有限公司独立董事、上海普利特复合材吴星宇料股份有限公司独立董事。曾就职于中国外汇交易中心、上交所。晁恩祥现任本公司独立董事，北京中日友好医院首席专家，主任医师。屠鹏飞现任本公司独立董事，北京大学药学院教授，博士生导师，昆明制药集团股份有限公司独立董事, 北京中关村科技发展(控股)股份有限湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告公司独立董事。现任本公司监事会主席，济川控股监事、西藏创投监事、济川有限监事会主席、口腔健康研究院监事、银杏产业研究院监事、蒲地蓝日孙荣化监事。缪金龙现任本公司监事，济川有限监事、物供部经理。刘国安现任本公司职工监事，济川有限职工监事、车队队长。张建民现任本公司副总经理，济川有限副总经理。周其华现任本公司副总经理，济川有限副总经理。严宏泉现任本公司副总经理，济川有限副总经理，江苏宝塔水泥有限公司监事。现任本公司财务总监及董事会秘书，济川有限财务总监及董事会秘书。曾任山西振东制药股份有限公司财务经理、财务总监、财务负责吴宏亮人，邯郸摩罗丹药业股份有限公司财务总监。史文正现任本公司人力资源总监，济川有限人力资源总监。曾任青岛华狮化工有限公司总经理助理、上海联合纵横管理咨询有限公司项目经理。其它情况说明 √适用 □不适用 2015 年 12 月 8 日，公司收到独立董事朱红军先生的书面辞职报告，朱红军先生因个人原因申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。鉴于朱红军先生的辞职将导致公司独立董事中缺少一名会计专业人士，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的相关规定，朱红军先生的辞职应当在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独立董事就任前，朱红军先生仍按照相关法律法规继续履行公司独立董事及董事会专门委员会委员的相关职责。 2016 年 3 月 4 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，提名吴星宇先生为公司独立董事候选人，并担任第七届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员及提名委员会委员。2016 年 4 月 8 日，该议案经 2015 年年度股东大会审议通过。经股东大会审议通过之日起，吴星宇先生担任公司上述职务即刻生效。经 2017 年 2 月 15 日召开的第七届董事会第二十二次会议及 2017 年 3 月 3 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过，公司完成了第八届董事会换届工作；经 2017 年 2 月 15 日召开的第七届监事会第十七次会议、2017 年 3 月 3 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过及 2017 年 3 月 3 日召开的职工大会选举，公司完成了第八届监事会换届工作；经 2017 年 3 月 3 日召开的第八届董事会第一次会议审议通过，公司聘任了新一届的高级管理人员，具体内容详见公司于 2017 年 3 月 4 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2017-012）、《湖北济川药业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-013）、《湖北济川药业股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2017-014）。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期曹龙祥济川控股董事长 2016 年 5 月 28 日 2019 年 5 月 27 日黄曲荣济川控股副董事长 2016 年 5 月 28 日 2019 年 5 月 27 日曹飞济川控股副董事长、总经理 2016 年 5 月 28 日 2019 年 5 月 27 日孙荣济川控股监事 2016 年 5 月 28 日 2019 年 5 月 27 日孙荣西藏创投监事 2016 年 9 月 13 日 2019 年 9 月 12 日在股东单位任职情况的说明具体情况见上表。 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期曹龙祥江苏宝塔水泥有限公司监事 2001 年 12 月 25 日 2018 年 10 月 15 日严宏泉江苏宝塔水泥有限公司监事 2001 年 12 月 25 日 2018 年 10 月 15 日朱红军宁波华翔电子股份有限公司独立董事 2014 年 2 月 14 日 2017 年 2 月 13 日吴星宇奥特佳新能源科技股份有限公司财务总监 2015 年 6 月 24 日 2018 年 6 月 23 日吴星宇奥特佳新能源科技股份有限公司副总经理 2015 年 11 月 16 日 2018 年 11 月 15 日吴星宇安徽铜峰电子股份有限公司独立董事 2015 年 9 月 17 日 2018 年 9 月 16 日吴星宇上海普利特复合材料股份有限公司独立董事 2016 年 7 月 14 日 2019 年 7 月 13 日屠鹏飞昆明制药集团股份有限公司独立董事 2015 年 11 月 2 日 2018 年 11 月 1 日北京中关村科技发展(控股)股份有限屠鹏飞独立董事 2016 年 2 月 2 日 2019 年 2 月 1 日公司在其他单位任职情况的说明具体情况见上表。三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》由公司股东大会批准湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告董事、监事、高级管理人员报酬确定依据《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》公司人力资源部严格按照公司《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》核算董事、监事、高级管董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情理人员薪酬，经公司董事会下设的薪酬与考核委员会审查通过后实施。实际支付情况详见本节“一、（一）况现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 1,086.47 万元获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因朱红军独立董事离任因个人原因辞职。朱红军先生的辞职导致公司独立董事中缺少一名会计专业人士，故由济川控股提名，经公司第七届董事会第十吴星宇独立董事选举五次会议及 2015 年年度股东大会审议通过，由吴星宇先生担任公司第七届董事会独立董事。五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 5,099 在职员工的数量合计 5,118 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 1,583 销售人员 2,426 技术人员财务人员行政人员合计 5,118 教育程度教育程度类别数量（人）大学及以上大专 1,459 高中(中专) 2,096 高中以下合计 5,118 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用公司依据国家相关法律法规并结合自身实际情况订立薪酬管理办法；依据岗位价值评估制定岗位薪等薪级标准；依据“实绩报酬制”原则并结合员工的个人能力、发展潜力及岗位薪等薪级制定员工薪酬标准；依据年度绩效评价并综合各部门意见拟订薪资调整方法；依据公司价值导向并结合员工个性特点健全薪酬福利激励机制，力求薪酬在企业内部公平合理，在本地区和同行业中处于领先地位，充分调动员工的积极性和创造性。 (三) 培训计划 √适用 □不适用依据公司培训制度，围绕战略目标，建立了分层分类的“培训练”体系，以“各层管理人员、市场营销人员、专业技术人员、生产操作人员”为对象，以“文化理念、岗位知识、专业技能、行为规范”为重点培训内容，提高员工职业素养、品德修养和岗位工作技能，创新人才培养模式，强化人才梯队建设及后备人才储备，提升人才队伍的综合能力和企业核心竞争力。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会发布的其他有关上市公司治理的规范性文件的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会等公司治理结构和制度。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。基本情况如下： 1、股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法律规定程序召集、召开，股东大会采取现场、现场结合网络投票的方式进行表决，确保所有股东，尤其是中小股东充分行使表决权。公司控股股东、实际控制人认真履行诚信义务，无损害公司及其他股东权益的情形。 2、董事与董事会：公司董事会的召集召开程序符合法律、法规的要求。公司董事积极出席公司召开的董事会和股东大会，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，维护公司全体股东的合法权益。 3、监事和监事会：公司监事按照《公司章程》以及相关法律法规的规定，认真履行职责，对公司财务状况、重大资产重组、关联交易以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 4、信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作，严格按照法律法规和公司章程的规定，严格执行公司制定的《对外信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》等信息披露管理制度，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的查会议届次召开日期决议刊登的披露日期询索引 2015 年年度股东大会 2016 年 4 月 8 日 http://www.sse.com.cn/ 2016 年 4 月 9 日 2016 年第一次临时股 2016 年 11 月 7 日 http://www.sse.com.cn/ 2016 年 11 月 8 日东大会股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、2015 年年度股东大会于 2016 年 4 月 8 日在江苏泰兴市大庆西路宝塔湾济川药业集团有限公司办公大楼 13 楼会议室召开，会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长曹龙祥先生主持。出席本次股东大会的股东和代理人人数为 9 人，所持有表决权的股份总数 611,252,505 股，占公司有表决权股份总数的比例为 78.21%。公司全体董事、监事、高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。会议审议通过以下议案：（1）关于公司 2015 年度报告全文及摘要的议案；（2）关于公司 2015 年度董事会工作报告的议案；（3）关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案；（4）关于公司 2015 年度独立董事述职报告的议案；（5）关于公司 2015 年度财务决算报告的议案；（6）关于公司 2015 年度利润分配方案的议案；（7）关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016 年度审计机构的议案；（8）关于公司 2016 年度董事、监事薪酬的议案；（9）关于选举第七届董事会独立董事的议案湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告（9.01）吴星宇。 2、2016 年第一次临时股东大会于 2016 年 11 月 7 日在江苏泰兴市大庆西路宝塔湾济川药业集团有限公司办公大楼 13 楼会议室召开，会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式召开，现场会议由公司董事长曹龙祥先生主持。出席本次股东大会的股东和代理人人数为 24 人，所持有表决权的股份总数 624,776,256 股，占公司有表决权股份总数的比例为 77.17%。公司全体董事、监事、高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。会议审议通过以下议案：（1）《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；（2）《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》（2.01）发行证券的种类；（2.02）发行规模；（2.03）票面金额和发行价格；（2.04）债券期限；（2.05）票面利率；（2.06）还本付息的期限和方式；（2.07）转股期限；（2.08）转股价格的确定及其调整；（2.09）转股价格的向下修正；（2.10）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法；（2.11）赎回条款；（2.12）回售条款；（2.13）转股后的股利分配；（2.14）发行方式及发行对象；（2.15）向原股东配售的安排；（2.16）债券持有人会议相关事项；（2.17）本次募集资金用途；（2.18）担保事项；（2.19）募集资金存管；（2.20）本次决议有效期；（3）《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；（4）《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》；（5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；（6）《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》；（7）关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数曹龙祥否 7 7 0 0 0 否黄曲荣否 7 7 0 0 0 否曹飞否 7 7 0 0 0 否董自波否 7 7 0 0 0 否朱红军是 2 2 2 0 0 否吴星宇是 5 5 5 0 0 否屠鹏飞是 7 7 7 0 0 否晁恩祥是 7 7 7 0 0 否湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用本报告期内，公司董事会下设专门委员会在履行职责时，针对公司实际状况，就公司战略、董监高薪酬、内控体系建设、利润分配以及关联交易等方面提出了相应的建议。 1、2016 年 1 月 28 日，公司提名委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，对济川控股提名的独立董事候选人进行了讨论并提出建议。 2、2016 年 3 月 18 日，公司审计委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于公司 2015 年度报告全文及摘要的议案》、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2015 年度利润分配预案的议案》、《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016 年度审计机构的议案》、《关于公司 2015 年度审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司 2015 年度内部控制评价报告及内部控制审计报告的议案》，并就 2015 年年报重点审计领域和主要审计计划与外部审计机构进行了审计工作的事前沟通，并就审计情况再次进行了事后沟通。 2016 年 4 月 22 日、2016 年 8 月 8 日及 2016 年 10 月 21 日，公司审计委员会 2016 年第二次会议、2016 年第三次会议、2016 年第四次会议分别召开并审议了公司 2016 年第一季度报告、2016 年半年度报告和 2016 年第三季度报告。 3、2016 年 3 月 18 日，公司战略委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于战略委员会 2015 年度述职报告的议案》，对公司 2015 年战略执行情况的总体评价和建议。 4、2016 年 3 月 18 日，公司薪酬与考核委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于公司 2016 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》，拟定了公司第七届董事及现任高级管理人员 2016 年的薪酬标准。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司人力资源部严格按照公司《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》核算董事、监事、高级管理人员薪酬，经公司董事会下设的薪酬与考核委员会审查通过后实施。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司 2016 年度内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司内部控制有效性进行了审计，出具了信会师报字(2017)第 ZA11216 号内部控制审计报告，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告信会师报字【2016】第 ZA11215 号湖北济川药业股份有限公司全体股东：我们审计了后附的湖北济川药业股份有限公司（以下简称“济川药业”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是济川药业管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，济川药业财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了济川药业 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。立信会计师事务所中国注册会计师：张松柏（特殊普通合伙）中国上海中国注册会计师：林雯英湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 湖北济川药业股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金七、（一） 890,321,832.65 270,461,318.52 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据七、（四） 93,667,593.20 24,331,752.99 应收账款七、（五） 1,332,002,387.13 1,099,194,584.80 预付款项七、（六） 15,699,256.85 10,504,532.95 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息七、（七） 156,119.44 应收股利其他应收款七、（九） 8,682,104.79 12,142,901.62 买入返售金融资产存货七、（十） 204,401,819.04 170,649,368.32 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产七、（十三） 216,256,867.40 130,331,134.64 流动资产合计 2,761,031,861.06 1,717,771,713.28 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产七、（十四） 37,500,000.00 37,500,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资七、（十六） 6,067,261.13 投资性房地产固定资产七、（十七） 1,431,782,012.05 886,993,118.51 在建工程七、（十八） 260,658,419.52 467,264,131.01 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产七、（二十一） 225,643,376.12 209,779,883.47 开发支出商誉七、（二十三） 167,303,834.11 167,303,834.11 长期待摊费用七、（二十四） 6,693,989.02 585,471.85 递延所得税资产七、（二十五） 20,969,555.34 15,403,294.46 其他非流动资产七、（二十六） 69,961,340.24 82,820,648.17 非流动资产合计 2,226,579,787.53 1,867,650,381.58 资产总计 4,987,611,648.59 3,585,422,094.86 流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告金融负债衍生金融负债应付票据七、（二十九） 84,934,240.20 71,313,484.00 应付账款七、（三十） 426,494,718.58 188,595,201.35 预收款项七、（三十一） 12,467,753.38 3,332,565.81 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬七、（三十二） 111,960,312.89 97,642,350.78 应交税费七、（三十三） 92,556,315.34 69,223,751.00 应付利息应付股利其他应付款七、（三十六） 505,961,397.31 410,156,583.85 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 1,234,374,737.70 840,263,936.79 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款七、（四十一） 30,816,933.11 6,463,539.51 预计负债递延收益七、（四十三） 24,266,320.21 16,707,739.37 递延所得税负债七、（二十五） 10,645,527.95 9,156,652.36 其他非流动负债非流动负债合计 65,728,781.27 32,327,931.24 负债合计 1,300,103,518.97 872,591,868.03 所有者权益股本七、（四十五） 397,638,404.00 383,803,346.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积七、（四十七） 1,576,037,674.00 987,683,591.52 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积七、（四十八） 161,825,325.23 161,825,325.23 一般风险准备未分配利润七、（四十九） 1,521,836,245.13 1,134,671,593.32 归属于母公司所有者权益合计 3,657,337,648.36 2,667,983,856.07 少数股东权益 30,170,481.26 44,846,370.76 所有者权益合计 3,687,508,129.62 2,712,830,226.83 负债和所有者权益总计 4,987,611,648.59 3,585,422,094.86 法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:湖北济川药业股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 342,310.09 172,472.11 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 436,981.13 1,084,518.87 应收利息应收股利 650,000,000.00 190,157,211.71 其他应收款十七、（二） 14,856,115.25 4,856,115.25 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 1,164,773.01 205,899.11 流动资产合计 666,800,179.48 196,476,217.05 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资十七、（三） 7,169,670,644.20 6,502,339,239.00 投资性房地产固定资产在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 7,169,670,644.20 6,502,339,239.00 资产总计 7,836,470,823.68 6,698,815,456.05 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 75,000.00 50,000.00 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告预收款项应付职工薪酬 442,667.68 370,000.00 应交税费 220,962.09 68,601.92 应付利息应付股利其他应付款 412,148,089.69 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 412,886,719.46 488,601.92 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 412,886,719.46 488,601.92 所有者权益：股本 809,623,999.00 781,454,701.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 5,839,339,128.57 5,240,177,021.37 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 175,591,242.03 111,096,828.47 未分配利润 599,029,734.62 565,598,303.29 所有者权益合计 7,423,584,104.22 6,698,326,854.13 负债和所有者权益总计 7,836,470,823.68 6,698,815,456.05 法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 4,677,891,561.32 3,767,836,374.31 七、（五 4,677,891,561.32 3,767,836,374.31 其中：营业收入十）利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 362,997,5895.24 3,024,488,227.43 七、（五 690,450,451.83 590,027,787.53 其中：营业成本十）利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用七、（五 90,384,112.39 64,034,232.83 税金及附加十一）七、（五 2,506,924,468.76 2,044,898,566.75 销售费用十二）七、（五 338,437,120.73 317,887,531.47 管理费用十三）七、（五 -8,869,164.35 -4,565,500.33 财务费用十四）七、（五 12,648,905.88 12,205,609.18 资产减值损失十五）加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）七、（五 8,506,059.28 12,275,643.83 投资收益（损失以“－”号填列）十七）其中：对联营企业和合营企业的投资 67,261.13 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,056,421,725.36 755,623,790.71 七、（五 38,376,610.93 44,940,015.10 加：营业外收入十八）其中：非流动资产处置利得 845,463.48 35,636.67 七、（五 6,826,735.78 995,051.33 减：营业外支出十九）其中：非流动资产处置损失 1,111,253.42 959,694.95 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,087,971,600.51 799,568,754.48 七、（六 153,606,812.22 116,449,552.81 减：所得税费用十）五、净利润（净亏损以“－”号填列） 934,364,788.29 683,119,201.67 归属于母公司所有者的净利润 934,182,942.51 686,571,187.72 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告少数股东损益 181,845.78 -3,451,986.05 六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 934,364,788.29 683,119,201.67 归属于母公司所有者的综合收益总额 934,182,942.51 686,571,187.72 归属于少数股东的综合收益总额 181,845.78 -3,451,986.05 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 1.17 0.88 （二）稀释每股收益(元/股) 1.17 0.88 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入减：营业成本税金及附加 313,743.50 销售费用管理费用 5,971,210.90 5,363,534.70 财务费用 -329,089.99 1,181.45 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）十七、 650,000,000.00 600,000,000.00 投资收益（损失以“－”号填列）（五）其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 644,044,135.59 594,635,283.85 加：营业外收入 900,000.00 155,118.48 其中：非流动资产处置利得减：营业外支出其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 644,944,135.59 594,790,402.33 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 644,944,135.59 594,790,402.33 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 644,944,135.59 594,790,402.33 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.81 0.76 （二）稀释每股收益(元/股) 0.81 0.76 法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 5,270,562,554.78 4,260,053,608.37 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金七、（六 185,731,618.66 112,379,149.98 十二）经营活动现金流入小计 5,456,294,173.44 4,372,432,758.35 购买商品、接受劳务支付的现金 709,675,552.04 603,618,264.47 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 497,014,772.28 403,513,071.44 支付的各项税费 895,404,475.84 707,372,607.52 支付其他与经营活动有关的现金七、（六 2,441,103,983.41 2,012,453,639.31 十二）经营活动现金流出小计 4,543,198,783.57 3,726,957,582.74 经营活动产生的现金流量净额 913,095,389.87 645,475,175.61 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 755,000,000.00 870,000,000.00 取得投资收益收到的现金 8,438,798.15 12,275,643.83 处置固定资产、无形资产和其他长 6,330,798.20 361,089.55 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金七、（六 40,290,932.00 十二）投资活动现金流入小计 810,060,528.35 882,636,733.38 购建固定资产、无形资产和其他长 323,491,759.45 395,977,523.98 期资产支付的现金投资支付的现金 881,000,000.00 720,000,000.00 质押贷款净增加额湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告取得子公司及其他营业单位支付的 189,975,346.37 现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,204,491,759.45 1,305,952,870.35 投资活动产生的现金流量净额 -394,431,231.10 -423,316,136.97 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 642,259,994.40 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 75,000,000.00 310,000,000.00 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 717,259,994.40 310,000,000.00 偿还债务支付的现金 75,000,000.00 590,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 546,988,977.38 314,829,926.85 现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金七、（六 13,828,589.20 1,100,000.00 十二）筹资活动现金流出小计 635,817,566.58 905,929,926.85 筹资活动产生的现金流量净额 81,442,427.82 -595,929,926.85 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 600,106,586.59 -373,770,888.21 加：期初现金及现金等价物余额 270,461,318.52 644,232,206.73 六、期末现金及现金等价物余额 870,567,905.11 270,461,318.52 法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 413,382,874.44 158,326.08 经营活动现金流入小计 413,382,874.44 158,326.08 购买商品、接受劳务支付的现金支付给职工以及为职工支付的现金 3,517,703.03 2,970,985.54 支付的各项税费 313,745.30 725.60 支付其他与经营活动有关的现金 13,761,744.34 12,360,346.52 经营活动现金流出小计 17,593,192.67 15,332,057.66 经营活动产生的现金流量净额 395,789,681.77 -15,173,731.58 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 190,157,211.71 525,016,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 190,157,211.71 525,016,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金投资支付的现金 667,331,405.20 196,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 667,331,405.20 196,000,000.00 投资活动产生的现金流量净额 -477,174,193.49 329,016,000.00 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 642,259,994.40 取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 642,259,994.40 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金 546,877,055.50 312,581,880.40 支付其他与筹资活动有关的现金 13,828,589.20 1,100,000.00 筹资活动现金流出小计 560,705,644.70 313,681,880.40 筹资活动产生的现金流量净额 81,554,349.70 -313,681,880.40 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 169,837.98 160,388.02 加：期初现金及现金等价物余额 172,472.11 12,084.09 六、期末现金及现金等价物余额 342,310.09 172,472.11 法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益一减专般少数股东权益所有者权益合计：其他项目项风其他权益工具资本公积库综合盈余公积未分配利润储险存收益股本备准股备优永其先续他股债一、上年期末余额 383,803,346.00 987,683,591.52 161,825,325.23 1,134,671,593.32 44,846,370.76 2,712,830,226.83 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 383,803,346.00 987,683,591.52 161,825,325.23 1,134,671,593.32 44,846,370.76 2,712,830,226.83 三、本期增减变动金额（减 13,835,058.00 588,354,082.48 387,164,651.81 -14,675,889.50 974,677,902.79 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 934,182,942.51 181,845.78 934,364,788.29 （二）所有者投入和减少资 13,835,058.00 588,354,082.48 -14,857,735.28 587,331,405.20 本 1．股东投入的普通股 13,835,058.00 613,496,347.20 -14,857,735.28 612,473,669.92 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -25,142,264.72 -25,142,264.72 （三）利润分配 -547,018,290.70 -547,018,290.70 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 -547,018,290.70 -547,018,290.70 分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 397,638,404.00 1,576,037,674.00 161,825,325.23 1,521,836,245.13 30,170,481.26 3,687,508,129.62 上期归属于母公司所有者权益一减专般：其他少数股东权益所有者权益合计项风项目其他权益工具资本公积库综合盈余公积未分配利润储险存收益股本备准股备优永其先续他股债一、上年期末余额 383,803,346.00 987,683,591.52 91,136,012.16 831,371,599.07 2,293,994,548.75 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告其他二、本年期初余额 383,803,346.00 987,683,591.52 91,136,012.16 831,371,599.07 2,293,994,548.75 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 70,689,313.07 303,299,994.25 44,846,370.76 418,835,678.08 （一）综合收益总额 686,571,187.72 -3,451,986.05 683,119,201.67 （二）所有者投入和减少资本 48,298,356.81 48,298,356.81 1．股东投入的普通股 48,298,356.81 48,298,356.81 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 70,689,313.07 -383,271,193.47 -312,581,880.40 1．提取盈余公积 70,689,313.07 -70,689,313.07 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -312,581,880.40 -312,581,880.40 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 383,803,346.00 987,683,591.52 161,825,325.23 1,134,671,593.32 44,846,370.76 2,712,830,226.83 法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期其他权益工具减：其他项目优永专项股本其资本公积库存综合盈余公积未分配利润所有者权益合计先续储备他股收益股债一、上年期末余额 781,454,701.00 5,240,177,021.37 111,096,828.47 565,598,303.29 6,698,326,854.13 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 781,454,701.00 5,240,177,021.37 111,096,828.47 565,598,303.29 6,698,326,854.13 三、本期增减变动金额（减 28,169,298.00 599,162,107.20 64,494,413.56 33,431,431.33 725,257,250.09 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 644,944,135.59 644,944,135.59 （二）所有者投入和减少资 28,169,298.00 599,162,107.20 627,331,405.20 本 1．股东投入的普通股 28,169,298.00 599,162,107.20 627,331,405.20 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 64,494,413.56 -611,512,704.26 -547,018,290.70 1．提取盈余公积 64,494,413.56 -64,494,413.56 2．对所有者（或股东）的分 -547,018,290.70 -547,018,290.70 配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 809,623,999.00 5,839,339,128.57 175,591,242.03 599,029,734.62 7,423,584,104.22 上期其他权益工减专具：其他项目项股本优永资本公积库综合盈余公积未分配利润所有者权益合计其储先续存收益他备股债股一、上年期末余额 781,454,701.00 5,240,177,021.37 51,617,788.24 342,868,821.59 6,416,118,332.20 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 781,454,701.00 5,240,177,021.37 51,617,788.24 342,868,821.59 6,416,118,332.20 三、本期增减变动金额（减 59,479,040.23 222,729,481.70 282,208,521.93 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 594,790,402.33 594,790,402.33 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 59,479,040.23 -372,060,920.63 -312,581,880.40 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 1．提取盈余公积 59,479,040.23 -59,479,040.23 2．对所有者（或股东）的分 -312,581,880.40 -312,581,880.40 配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 781,454,701.00 5,240,177,021.37 111,096,828.47 565,598,303.29 6,698,326,854.13 法定代表人：曹龙祥主管会计工作负责人：吴宏亮会计机构负责人：奚建宏湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用湖北济川药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为湖北洪城通用机械股份有限公司，系于 1996 年经湖北省体改委鄂体改（1996）373 号文件批准，由荆州市国有资产管理局（原荆沙市国有资产管理局）、湖北沙市阀门总厂、沙市精密钢管总厂、湖北大日化工股份有限公司（原荆沙市江陵化肥厂）、湖北永盛石棉橡胶有限公司（原荆沙市石棉橡胶厂）、荆州市荆沙棉纺织有限公司（原荆沙市荆沙棉纺织厂）等六家单位共同发起设立的股份有限公司。公司于 1997 年 1 月 22 日取得湖北省工商行政管理局颁布的企业法人营业执照，注册号：420000000034415。 2001 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字（2001）48 号文核准，公司向社会发行新股 4,000 万股，每股价格为 7.80 元，发行后总股本为 106,308,000 股。经 2010 年 4 月 27 日召开的 2009 年年度股东大会审议通过，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股。转增股本总数 31,892,400 股，转增股本后公司总股本为 138,200,400 股。 2013 年 12 月，根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准湖北洪城通用机械股份有限公司重大资产重组及向江苏济川控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2013]1604 号）核准，公司通过向江苏济川控股集团有限公司、曹龙祥、周国娣、西藏华金济天投资有限公司和西藏恒川投资管理中心（有限合伙）（上述五方以下简称“重组方”）发行股份购买资产，申请增加注册资本人民币 61,082.4301 万元，变更后的注册资本为人民币 74,902.4701 万元。本次变更已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字（2013）第 114211 号验资报告验证，本次注册资本变更已在荆州市工商行政管理局办理了工商变更登记。 2014 年 1 月，公司向社会非公开发行人民币普通股（A 股）3,243 万股，申请增加注册资本人民币 3,243 万元，变更后的注册资本为人民币 78,145.4701 万元。本次变更已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字（2014）第 110050 号验资报告验证，本次注册资本变更已在荆州市工商行政管理局办理了工商变更登记。 2016 年 6 月，公司向社会非公开发行人民币普通股（A 股）2,816.9298 万股，申请增加注册资本人民币 2,816.9298 万元，变更后的注册资本为人民币 80,962.3999 万元。本次变更已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字（2016）第 114698 号验资报告验证，本次注册资本变更已在荆州市工商行政管理局办理了工商变更登记。截止 2016 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 80,962.3999 万股，注册资本为 80,962.3999 万元。注册地：湖北省荆州市沙市区园林路时尚豪庭 602 室；总部地址：江苏省泰兴市大庆西路宝塔湾；法定代表人：曹龙祥。公司经营范围为：药品研发；医药及其他领域投资管理；日化品销售；橡胶制品、塑料制品制造与销售；有色金属、五金交电、化工原料（不含危险品）、装潢材料批发、零售；科技及经济湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告技术咨询服务（不含证券期货咨询）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不含国家禁止或限制进出口的商品及技术）。本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 3 月 24 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用截止 2016 年 12 月 31 日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：子公司名称合并架构简称济川药业集团有限公司全资子公司济川有限上海济嘉投资有限公司全资子公司上海济嘉江苏济源医药有限公司济源医药江苏天济药业有限公司天济药业济川药业集团泰兴市济仁中药饮片有限公司济仁中药江苏济川康煦源保健品有限公司康煦源济川有限的全资子公司泰兴市海源物业管理有限公司海源物业济川药业集团江苏银杏产业研究院有限公司银杏产业研究院济川药业集团江苏口腔健康研究院有限公司口腔健康研究院江苏济康医药包装有限公司济康包装宁波济嘉投资有限公司上海济嘉的全资子公司宁波济嘉泰兴市为你想大药房连锁有限公司济源医药的全资子公司为你想公司江苏蒲地蓝日化有限公司康煦源的全资子公司蒲地蓝日化陕西东科制药有限责任公司宁波济嘉的子公司东科制药安康中科麦迪森天然药业有限公司东科制药的全资子公司安康中科四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用 □不适用自报告期末起 12 个月，公司在财务、经营以及其他方面不存在某些事项或情况可能导致的经营风险，这些事项或情况单独或连同其他事项或情况对持续经营假设未产生重大疑虑。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 1、合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 2、合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 □适用 √不适用 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 □适用 √不适用 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准应收款项余额前五名。单项金额重大并单项计提坏账准备的单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按计提方法预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入相应组合计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）无信用风险组合的应收款项主要包括合并范围内应收关联方单位款项等可以确定收回的应收款项。如无客观证据表明其发生了减值的，不计提坏账准备。正常信用风险组合的应收款项主要包括除上述无信用风险组合的应收款项外，无客观证据表明客户财务状况和履约能力严重恶化的应收款项。采用账龄分析法计提坏账准备。组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5 1－2 年 10 2－3 年 30 3 年以上 100 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。坏账准备的计提方法结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 12. 存货 √适用 □不适用 1、存货的分类存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。 2、发出存货的计价方法存货发出时工业模式按加权平均法计价，商业模式按个别认定法。 3、不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。 13. 划分为持有待售资产 □适用 √不适用 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 1、共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法” 和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15. 投资性房地产不适用 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下： √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20-40 3 2.43-4.85 机器设备年限平均法 5-10 3 9.70-19.40 运输设备年限平均法 4 3 24.25 办公设备及其他年限平均法 3-5 3 19.40-32.33 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用 √不适用 17. 在建工程 √适用 □不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 19. 生物资产 □适用 √不适用 20. 油气资产 □适用 √不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1、无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：项目预计使用寿命依据土地使用权 600 个月土地使用权证专利权及非专利技术 60-120 个月预计技术更新换代期间软件使用权 24 个月-60 个月预计软件更新升级期间每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、无形资产减值准备的计提对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 22. 长期资产减值 √适用 □不适用长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括绿化工程。 1、摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销。 2、摊销年限湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告绿化工程按三年摊销。 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用（1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。（2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 25. 预计负债 □适用 √不适用 26. 股份支付 √适用 □不适用本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。（1）以权益结算的股份支付及权益工具以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告替代权益工具进行处理。（2）以现金结算的股份支付及权益工具以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始采用按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用 √不适用 28. 收入 √适用 □不适用 1、销售商品收入的确认一般原则（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入本公司；（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2、具体原则货物运抵买方指定地点，买方对货物进行收货验收后确认为销售的实现。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 1、类型政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。 2、确认时点与资产相关的政府补助，以银行转账方式拨付时，一般以实际收到款项时按照到账的实际金额确认；以非货币性资产方式拨付时，在实际取得资产并办妥相关受让手续时确认。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 3、会计处理方法确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 1、类型与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2、确认时点与收益相关的政府补助，以银行转账方式拨付时，一般以实际收到款项时按照到账的实际金额确认；只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的，可以在这项补助成为应收款时予以确认并按照应收的金额计量。 3、会计处理方法用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用经营租赁会计处理（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用 2013 年度，公司完成重大资产重组，详见“附注一（一）”。根据《企业会计准则》、《企业会计准则讲解（2010）》以及财政部会计司财会便（2009）17 号《关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函》等相关规定，重组方以所持有的济川有限 100%股权为对价取得本公司的控制权，构成反向购买。因法律上母公司（被购买方，即本公司）原与业务相关的资产和负债均在本次重组中置出，故本次反向收购认定为被购买的上市公司不构成业务，在编制合并报表时按权益性交易的原则进行处理，不确认商誉或当期损益。 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用执行《增值税会计处理规定》财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及董事会决议税金及附加附加”项目。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船税、印花税调增税金及附加本年金额从“管理费用”项目重分类至董事会决议 10,224,931.40 元，调减管理费 “税金及附加”项目，2016 年用本年金额 10,224,931.40 元。 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期增值税 0%、3%、6%、13%、17% 允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 营业税 5% 日起，营改增交纳增值税）按实际缴纳的营业税、增值税及消费税城市维护建设税 5%、7% 计缴企业所得税按应纳税所得额计缴 25% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率济川有限 15% 济仁中药 10% 银杏产业研究院 10% 东科制药 15% 安康中科 15% 说明：济川有限为高新技术企业，济仁中药、银杏产业研究院为小型微利企业，东科制药、安康中科为西部地区鼓励类产业企业。 2. 税收优惠 √适用 □不适用 1、根据江苏省科学技术厅 2014 年 9 月颁发的编号为 GR201432001099 号《高新技术企业证书》，济川有限自 2014 年起被继续认定为高新技术企业，有效期三年。故 2016 年度济川有限企业所得税减按 15%税率征收。 2、根据财政部、国家税务总局共同出具的财税[2011]58 号文件“关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知”的规定：自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。东科制药、安康中科按 15%的税率征收企湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告业所得税。 3、根据财政部《关于发布享受企业所得税优惠政策的农场品初加工范围（试行）的通知》（财税[2008]149 号）的规定，济仁中药从事农产品初加工项目免征企业所得税。 3. 其他 □适用 √不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 411,801.77 274,894.66 银行存款 870,156,103.34 270,186,423.86 其他货币资金 19,753,927.54 合计 890,321,832.65 270,461,318.52 其中：存放在境外的款项总额其他说明其中受限制的货币资金明细如下：项目期末余额年初余额银行承兑汇票保证金 19,753,927.54 合计 19,753,927.54 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 93,667,593.20 24,331,752.99 商业承兑票据合计 93,667,593.20 24,331,752.99 (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末已质押金额银行承兑票据 47,415,933.84 商业承兑票据合计 47,415,933.84 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 59,149,156.43 商业承兑票据合计 59,149,156.43 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比计提比金额金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) 例(%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账 1,405,818,523.28 100.00 73,816,136.15 5.25 1,332,002,387.13 1,160,186,417.14 100.00 60,991,832.34 5.26 1,099,194,584.80 准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 1,405,818,523.28 / 73,816,136.15 / 1,332,002,387.13 1,160,186,417.14 / 60,991,832.34 / 1,099,194,584.80 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1,367,949,079.66 68,397,453.99 5.00 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 1 年以内小计 1,367,949,079.66 68,397,453.99 5.00 1至2年 30,770,070.51 3,077,007.06 10.00 2至3年 6,796,711.45 2,039,013.44 30.00 3 年以上 302,661.66 302,661.66 100.00 合计 1,405,818,523.28 73,816,136.15 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 12,824,303.81 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用期末余额单位名称占应收账款合计数的应收账款坏账准备比例（%）第一名 20,517,717.00 1.46 1,025,885.85 第二名 16,983,716.48 1.21 853,730.83 第三名 14,829,757.80 1.05 741,487.89 第四名 14,536,118.40 1.03 726,805.92 第五名 13,925,481.07 0.99 696,274.05 合计 80,792,790.75 5.74 4,044,184.54 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 14,766,302.74 94.06 9,892,682.38 94.17 1至2年 375,595.48 2.39 555,252.56 5.29 2至3年 501,757.56 3.20 54,396.74 0.52 3 年以上 55,601.07 0.35 2,201.27 0.02 合计 15,699,256.85 100.00 10,504,532.95 100.00 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用占预付款期末余额预付对象期末余额合计数的比例(%) 第一名 3,162,219.31 20.14 第二名 2,496,983.95 15.91 第三名 1,000,000.00 6.37 第四名 800,000.00 5.10 第五名 648,000.00 4.13 合计 8,107,203.26 51.65 其他说明 □适用 √不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 156,119.44 委托贷款债券投资合计 156,119.44 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例金额金额比例价值金额比例(%) 金额比例价值 (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准 9,157,985.75 100.00 475,880.96 5.20 8,682,104.79 12,794,180.51 100.00 651,278.89 5.09 12,142,901.62 备的其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 9,157,985.75 / 475,880.96 / 8,682,104.79 12,794,180.51 / 651,278.89 / 12,142,901.62 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 9,058,352.51 452,917.63 5.00 1 年以内小计 9,058,352.51 452,917.63 5.00 1至2年 34,633.24 3,463.33 10.00 2至3年 65,000.00 19,500.00 30.00 3 年以上合计 9,157,985.75 475,880.96 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-175,397.93 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金 2,965,850.00 10,000,000.00 个人往来 5,975,599.95 2,790,117.51 其他 216,535.80 4,063.00 合计 9,157,985.75 12,794,180.51 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名保证金 2,965,600.00 1 年以内 32.38 148,280.00 第二名个人往来 1,350,000.00 1 年以内 14.74 67,500.00 第三名个人往来 283,254.83 1 年以内 3.09 14,162.74 第四名个人往来 249,000.00 1 年以内 2.72 12,450.00 第五名个人往来 245,244.67 1 年以内 2.68 12,262.23 合计 / 5,093,099.50 / 55.61 254,654.97 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目跌价跌价账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备原材料 31,950,337.40 31,950,337.40 23,203,368.64 23,203,368.64 在产品 32,017,446.22 32,017,446.22 26,134,403.51 26,134,403.51 库存商品 137,149,616.85 137,149,616.85 119,240,549.34 119,240,549.34 周转材料 3,284,418.57 3,284,418.57 2,071,046.83 2,071,046.83 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产合计 204,401,819.04 204,401,819.04 170,649,368.32 170,649,368.32 (2). 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额理财产品 210,000,000.00 130,000,000.00 待抵扣进项税额 6,251,281.13 331,134.64 预缴所得税 5,586.27 合计 216,256,867.40 130,331,134.64 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备可供出售债务工具：可供出售权益工具：按公允价值计量的按成本计量的 37,500,000.00 37,500,000.00 37,500,000.00 37,500,000.00 合计 37,500,000.00 37,500,000.00 37,500,000.00 37,500,000.00 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备在被投被投资资单位本期现金红利单位本期本期期本期本期期持股比期初期末增加减少初增加减少末例(%) 江苏泰兴农村商业 30,000,000.00 30,000,000.00 4.00 2,000,000.00 银行股份有限公司江苏泰兴建信村镇 7,500,000.00 7,500,000.00 7.50 银行有限责任公司合计 37,500,000.00 37,500,000.00 / 2,000,000.00 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动宣告发减值准期初权益法下确其他综其他计提期末被投资单位减少放现金其备期末余额追加投资认的投资损合收益权益减值余额投资股利或他余额益调整变动准备利润一、合营企业小计二、联营企业南京逐陆 6,000,000.00 67,261.13 6,067,261.13 小计 6,000,000.00 67,261.13 6,067,261.13 合计 6,000,000.00 67,261.13 6,067,261.13 17、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物机器设备运输工具办公设备及其他合计一、账面原值： 1.期初余额 788,002,654.42 398,635,374.97 20,838,544.90 45,313,743.43 1,252,790,317.72 2.本期增加金额 500,946,238.27 133,218,490.39 1,105,005.82 9,494,437.61 644,764,172.09 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告（1）购置 21,190,602.64 1,105,005.82 9,494,437.61 31,790,046.07 （2）在建工程转入 500,946,238.27 112,027,887.75 612,974,126.02 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 2,857,995.37 3,805,535.54 4,131,550.23 755,178.45 11,550,259.59 （1）处置或报废 2,857,995.37 3,805,535.54 4,131,550.23 755,178.45 11,550,259.59 4.期末余额 1,286,090,897.32 528,048,329.82 17,812,000.49 54,053,002.59 1,886,004,230.22 二、累计折旧 1.期初余额 158,786,192.77 157,537,840.35 15,829,590.16 31,791,796.31 363,945,419.59 2.本期增加金额 41,597,533.39 46,661,941.37 2,133,407.63 8,048,189.04 98,441,071.43 （1）计提 41,597,533.39 46,661,941.37 2,133,407.63 8,048,189.04 98,441,071.43 3.本期减少金额 2,255,856.80 3,031,635.96 4,007,603.72 720,955.99 10,016,052.47 （1）处置或报废 2,255,856.80 3,031,635.96 4,007,603.72 720,955.99 10,016,052.47 4.期末余额 198,127,869.36 201,168,145.76 13,955,394.07 39,119,029.36 452,370,438.55 三、减值准备 1.期初余额 1,851,779.62 1,851,779.62 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额 1,851,779.62 1,851,779.62 四、账面价值 1.期末账面价值 1,086,111,248.34 326,880,184.06 3,856,606.42 14,933,973.23 1,431,782,012.05 2.期初账面价值 627,364,682.03 241,097,534.62 5,008,954.74 13,521,947.12 886,993,118.51 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因济川有限 365,440,366.94 办理房产证资料已递交济源医药 43,253,520.05 办理房产证资料已递交东科制药 12,552,359.36 办理房产证资料已递交其他说明： □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 18、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值开发区项目 94,157,627.90 94,157,627.90 269,597,618.52 269,597,618.52 东厂区固体制剂车间 52,310,732.81 52,310,732.81 110,147,929.61 110,147,929.61 东厂区 3 号液体楼 37,053,617.05 37,053,617.05 957,750.00 957,750.00 东厂区道路设施 5,260,457.75 5,260,457.75 东厂区管网 5,232,820.00 5,232,820.00 口服液三车间 876,057.67 876,057.67 328,051.27 328,051.27 研发中心（改造项目） 746,322.03 746,322.03 4,633,950.93 4,633,950.93 信息中心（改造项目） 4,423,164.56 4,423,164.56 济源医药物流中心 261,094.02 261,094.02 39,785,491.65 39,785,491.65 天济综合制剂楼 46,373,946.16 46,373,946.16 22,252,653.29 22,252,653.29 杨凌医药生产基地 5,169,222.32 5,169,222.32 500.00 500.00 新冻干粉针车间 6,168,125.29 6,168,125.29 零星工程 17,541,674.27 17,541,674.27 4,643,743.43 4,643,743.43 合计 260,658,419.52 260,658,419.52 467,264,131.01 467,264,131.01 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币其工程累利息中：本期利计投入资本本期期初本期转入固定资本期其他减少期末工程进息资本项目名称预算数本期增加金额占预算化累利息资金来源余额产金额金额余额度化率比例计金资本 (%) (%) 额化金额开发区项目部分已募股资金、其 592,205,000.00 269,597,618.52 147,483,162.23 320,663,041.85 2,260,111.00 94,157,627.90 70.43 完工他来源东厂区固体制剂车部分已 197,665,000.00 110,147,929.61 101,768,119.57 159,605,316.37 52,310,732.81 107.21 募股资金间完工东厂区 3 号液体楼 251,474,000.00 957,750.00 36,095,867.05 - 37,053,617.05 14.73 未完工其他来源东厂区道路设施 10,120,000.00 5,260,457.75 2,963,883.49 8,224,341.24 - 81.27 已完工募股资金东厂区管网 5,232,820.00 5,823,592.23 11,056,412.23 - 已完工募股资金口服液三车间 27,000,000.00 328,051.27 16,859,073.46 16,311,067.06 876,057.67 63.66 未完工其他来源研发中心（改造项 50,550,000.00 4,633,950.93 12,999,075.46 14,314,054.73 2,572,649.63 746,322.03 34.88 未完工募股资金目）信息中心（改造项 12,340,000.00 4,423,164.56 10,634,173.83 14,513,772.12 543,566.27 - 122.02 已完工其他来源目）济源医药物流中心 55,781,900.00 39,785,491.65 13,966,766.51 53,197,579.84 293,584.30 261,094.02 96.36 已完工募股资金天济综合制剂楼 102,728,300.00 22,252,653.29 24,121,292.87 46,373,946.16 45.14 未完工募股资金湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告杨凌医药生产基地 547,294,300.00 500.00 5,168,722.32 5,169,222.32 0.94 未完工其他来源建设项目新冻干粉针车间 60,078,000.00 - 6,168,125.29 6,168,125.29 10.27 未完工其他来源零星工程募股资金、其 4,643,743.43 32,522,702.42 15,088,540.58 4,536,231.00 17,541,674.27 他来源合计 467,264,131.01 416,574,556.73 612,974,126.02 10,206,142.20 260,658,419.52 / / / / (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 19、工程物资 □适用 √不适用 20、固定资产清理 □适用 √不适用 21、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目土地使用权专利权非专利技术软件使用权合计一、账面原值 1.期初余额 177,940,720.47 60,411,478.03 7,716,006.29 9,149,755.42 255,217,960.21 2.本期增加 34,078,400.00 - 4,101,181.71 38,179,581.71 金额 (1)购置 34,078,400.00 - 831,119.65 34,909,519.65 (2)内部研发 (3)企业合并增加（4）在建工程 3,270,062.06 3,270,062.06 转入 3.本期减少 4,209,036.62 - - 4,209,036.62 金额 (1)处置 4,209,036.62 - - 4,209,036.62 4.期末余额 207,810,083.85 60,411,478.03 7,716,006.29 13,250,937.13 289,188,505.30 二、累计摊销 1.期初余额 14,761,945.43 13,800,720.00 1,301,695.41 6,586,577.51 36,450,938.35 2.本期增加 4,267,690.56 11,027,027.63 983,317.73 2,696,743.83 18,974,779.75 金额（1）计提 4,267,690.56 11,027,027.63 983,317.73 2,696,743.83 18,974,779.75 3.本期减少 867,727.31 - - 867,727.31 金额 (1)处置 867,727.31 - - 867,727.31 4.期末余额 18,161,908.68 24,827,747.63 2,285,013.14 9,283,321.34 54,557,990.79 三、减值准备 1.期初余额 - 6,001,792.48 2,985,345.91 8,987,138.39 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告金额 (1)处置 4.期末余额 - 6,001,792.48 2,985,345.91 8,987,138.39 四、账面价值 1.期末账面 189,648,175.17 29,581,937.92 2,445,647.24 3,967,615.79 225,643,376.12 价值 2.期初账面 163,178,775.04 40,608,965.55 3,428,964.97 2,563,177.91 209,779,883.47 价值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因东科制药 33,510,426.70 土地转让款尚未全部支付其他说明： □适用 √不适用 22、开发支出 □适用 √不适用 23、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商期初余额期末余额誉的事项企业合并形成的处置东科制药 167,303,834.11 167,303,834.11 合计 167,303,834.11 167,303,834.11 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额绿化工程 585,471.85 6,721,424.91 612,907.74 6,693,989.02 合计 585,471.85 6,721,424.91 612,907.74 6,693,989.02 25、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性递延所得税异资产差异资产资产减值准备 73,802,757.67 13,897,268.30 61,455,593.33 11,214,883.27 内部交易未实现利润 11,035,906.13 2,688,575.82 2,570,552.06 619,164.12 可抵扣亏损 269,411.85 40,411.78 递延收益 24,266,320.21 3,639,948.02 16,707,739.37 2,506,160.90 无形资产账面价值与计 4,958,421.36 743,763.20 6,817,829.26 1,022,674.39 税基础差异合计 114,063,405.37 20,969,555.34 87,821,125.87 15,403,294.46 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资产评估增值可供出售金融资产公允价值变动固定资产折旧 34,528,351.29 5,226,549.12 17,062,618.04 2,572,846.11 无形资产账面价值与计 36,126,525.57 5,418,978.83 43,892,041.67 6,583,806.25 税基础差异合计 70,654,876.86 10,645,527.95 60,954,659.71 9,156,652.36 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 26、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付工程、设备等长期资产类款项 69,961,340.24 82,820,648.17 合计 69,961,340.24 82,820,648.17 27、短期借款 (1). 短期借款分类 □适用 √不适用 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 29、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票银行承兑汇票 84,934,240.20 71,313,484.00 合计 84,934,240.20 71,313,484.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 30、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额工程设备款 187,232,889.81 40,927,939.52 材料款 183,094,631.08 138,206,598.85 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告土地款 18,800,000.00 其他款项 37,367,197.69 9,460,662.98 合计 426,494,718.58 188,595,201.35 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因工程设备款 14,036,260.05 工程设备项目尚未完工合计 14,036,260.05 / 其他说明 □适用 √不适用 31、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收货款 7,330,653.38 3,332,565.81 预收房屋转让款 5,137,100.00 合计 12,467,753.38 3,332,565.81 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 97,637,360.50 495,004,145.33 480,685,285.08 111,956,220.75 二、离职后福利-设定提存计划 4,990.28 23,405,175.50 23,406,073.64 4,092.14 三、辞退福利四、一年内到期的其他福利合计 97,642,350.78 518,409,320.83 504,091,358.72 111,960,312.89 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 94,625,202.84 450,219,159.48 433,846,220.69 110,998,141.63 二、职工福利费 16,088,584.49 16,088,584.49 三、社会保险费 35,437.93 11,595,084.16 11,588,183.89 42,338.20 其中：医疗保险费 31,445.68 9,632,117.50 9,627,042.48 36,520.70 工伤保险费 2,495.14 1,402,092.35 1,400,515.25 4,072.24 生育保险费 1,497.11 560,874.31 560,626.16 1,745.26 四、住房公积金 18,592.30 6,276,162.13 6,294,754.43 五、工会经费和职工教育经费 2,958,127.43 10,825,155.07 12,867,541.58 915,740.92 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划合计 97,637,360.50 495,004,145.33 480,685,285.08 111,956,220.75 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 22,269,235.38 22,269,235.38 - 2、失业保险费 4,990.28 1,135,940.12 1,136,838.26 4,092.14 3、企业年金缴费合计 4,990.28 23,405,175.50 23,406,073.64 4,092.14 其他说明： □适用 √不适用 33、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 49,504,873.78 44,854,278.06 营业税 49,000.00 企业所得税 31,739,333.84 15,206,935.04 个人所得税 1,866,921.30 1,082,585.22 城市维护建设税 3,440,568.39 3,142,753.73 房产税 2,347,557.94 1,363,520.82 教育费附加 2,475,274.85 2,245,527.99 土地使用税 792,563.59 851,436.00 综合规费 117,537.90 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告印花税 375,292.00 300,880.57 水利建设基金 12,039.29 9,295.67 河道管理费 1,890.36 合计 92,556,315.34 69,223,751.00 34、应付利息 □适用 √不适用重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 35、应付股利 □适用 √不适用 36、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付报销款 112,747,126.01 138,975,344.15 保证金及押金 43,759,006.42 19,712,781.81 风险责任金 345,522,287.64 247,588,826.92 其他 3,932,977.24 3,879,630.97 合计 505,961,397.31 410,156,583.85 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因风险责任金 41,140,677.96 货物及岗位保证金合计 41,140,677.96 / 其他说明 □适用 √不适用 37、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 38、 1 年内到期的非流动负债 □适用 √不适用 39、其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、长期借款 (1). 长期借款分类 □适用 √不适用其他说明，包括利率区间： □适用 √不适用 41、专项应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因职工身份置换金 6,463,539.51 2,184,290.11 4,279,249.40 拆迁补偿款 29,970,932.00 3,433,248.29 26,537,683.71 合计 6,463,539.51 29,970,932.00 5,617,538.40 30,816,933.11 / 42、预计负债 □适用 √不适用 43、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因与资产相关的政政府补助 16,707,739.37 10,320,000.00 2,761,419.16 24,266,320.21 府补助合计 16,707,739.37 10,320,000.00 2,761,419.16 24,266,320.21 / 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业外其他变动期末余额与资产相关/ 金额收入金额与收益相关应用超临界萃取及膜分离技术的蒲地蓝消炎口服液的 10,409,239.37 1,622,219.16 8,787,020.21 与资产相关 GMP 质量升级项目专项资金朴实颗粒生产线技 6,298,500.00 889,200.00 5,409,300.00 与资产相关术改造项目蛋白琥珀酸铁及口服溶液产业化项目 10,000,000.00 250,000.00 9,750,000.00 与资产相关专项资金东科制药物流库建 320,000.00 320,000.00 与资产相关设项目专项资金合计 16,707,739.37 10,320,000.00 2,761,419.16 24,266,320.21 / 其他说明： □适用 √不适用 44、其他非流动负债 □适用 √不适用 45、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）发公积期初余额行送期末余额金其他小计新股转股股股份 383,803,346.00 13,835,058.00 13,835,058.00 397,638,404.00 总数其他说明：公司按反向收购原则编制合并报表。合并财务报表中的权益性工具的金额应当反映法律上子公司（济川有限）合并前发行在外的股份面值以及假定在确定该项企业合并成本过程中新发行的权益性工具的金额。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告公司 2013 年度完成重大资产重组，2013 年 12 月向重组方（济川有限原股东）定向增发 610,824,301 股；2014 年 1 月向社会非公开发行 32,430,000 股；2016 年 6 月向社会非公开发行 28,169,298 股，增发后股本为 809,623,999 股。其中重组方持有 610,824,301 股，占增发后公司总股本的 75.445429%。在本次编制合并报表时，假定重组方保持在合并后报告主体中享有其在本公司同等的权益（即持股比例保持 75.445429%），济川有限合并前股本 300,000,000 元，因此需模拟增发股本 97,638,404 股，增发后济川有限总股本为 397,638,404 元，列示为合并财务报表的股本项目，模拟增发金额相应调减资本公积 97,638,404 元。模拟增发后济川有限总股本金额作为本公司合并报表中的股本金额。 46、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 47、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价）1,071,486,937.52 602,189,140.48 1,673,676,078.00 其他资本公积模拟发行股份调整的 -83,803,346.00 -13,835,058.00 -97,638,404.00 资本公积合计 987,683,591.52 588,354,082.48 1,576,037,674.00 48、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 161,825,325.23 161,825,325.23 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 161,825,325.23 161,825,325.23 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 49、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 1,134,671,593.32 831,371,599.07 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 1,134,671,593.32 831,371,599.07 加：本期归属于母公司所有者的净利润 934,182,942.51 686,571,187.72 减：提取法定盈余公积 70,689,313.07 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 547,018,290.70 312,581,880.40 转作股本的普通股股利期末未分配利润 1,521,836,245.13 1,134,671,593.32 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 50、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 4,669,027,030.54 686,714,273.91 3,759,071,023.35 588,276,477.42 其他业务 8,864,530.78 3,736,177.92 8,765,350.96 1,751,310.11 合计 4,677,891,561.32 690,450,451.83 3,767,836,374.31 590,027,787.53 51、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额营业税 110,500.81 525,203.92 城市维护建设税 46,659,186.60 37,038,033.22 教育费附加 33,389,493.58 26,470,995.69 房产税 6,033,293.64 土地使用税 2,362,586.26 车船税 25,599.73 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告印花税 1,803,451.77 合计 90,384,112.39 64,034,232.83 52、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额市场推广费 1,245,879,566.48 994,466,519.06 差旅费 661,143,022.99 543,866,064.49 职工薪酬 294,471,530.45 251,330,270.07 交通运输费 151,350,542.32 130,127,879.20 办公费 86,824,106.41 70,225,425.31 通讯费 28,859,663.94 30,908,724.75 其他 38,396,036.17 23,973,683.87 合计 2,506,924,468.76 2,044,898,566.75 53、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额技术开发费 145,299,780.93 127,123,953.53 职工薪酬 73,729,994.26 60,064,204.63 折旧费 27,722,503.90 27,104,040.50 无形资产摊销 18,974,779.75 18,695,744.20 咨询服务费 18,312,265.20 15,881,491.74 差旅费 16,061,961.86 14,350,206.31 业务招待费 11,846,042.54 8,339,777.97 办公费 6,393,016.12 6,222,884.20 税金 3,567,675.39 13,391,572.37 汽车费 2,618,079.59 2,888,409.29 水电汽费 2,137,822.09 1,315,046.71 会务费 1,829,085.60 4,594,452.69 物业及绿化费 1,647,146.68 5,064,395.03 其他 8,296,966.82 12,851,352.30 合计 338,437,120.73 317,887,531.47 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 54、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 111,921.88 2,248,046.45 利息收入 -9,270,925.96 -7,020,324.96 手续费 289,839.73 206,778.18 合计 -8,869,164.35 -4,565,500.33 55、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 12,648,905.88 12,205,609.18 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 12,648,905.88 12,205,609.18 56、公允价值变动收益 □适用 √不适用 57、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 67,261.13 处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益 2,000,000.00 2,000,000.00 处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得理财产品投资收益 6,438,798.15 10,275,643.83 合计 8,506,059.28 12,275,643.83 58、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置利得合计 845,463.48 35,636.67 845,463.48 其中：固定资产处置利得 845,463.48 35,636.67 845,463.48 无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 34,369,619.16 43,164,719.16 34,369,619.16 其他 3,161,528.29 1,739,659.27 3,161,528.29 合计 38,376,610.93 44,940,015.10 38,376,610.93 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关扶持企业发展金 29,784,000.00 33,328,900.00 与收益相关应用超临界萃取及膜分离技术的蒲地蓝消炎口服液的 GMP 质量升级 1,622,219.16 1,622,219.16 与资产相关项目专项资金 2016 年省级工业和信息产业转型 900,000.00 与收益相关升级专项资金年产 3000 万袋朴实颗粒生产线技 889,200.00 889,200.00 与资产相关术改造项目湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告江苏省高层次创新创业人才引进 350,000.00 与收益相关计划专项资金蛋白琥珀酸铁及口服溶液产业化 250,000.00 与资产相关项目专项资金第十七届中国专利奖 200,000.00 与收益相关 2015 年度经济发展突出贡献奖奖 200,000.00 与收益相关金杨凌示范区管委会社保稳岗补贴 50,500.00 64,400.00 与收益相关科学技术奖金 50,000.00 50,000.00 与收益相关服务业十强企业奖 30,000.00 20,000.00 与收益相关江苏省省级老旧机动车淘汰专项 21,600.00 与收益相关引导资金能源审计认证补助资金 20,000.00 与收益相关陕西省专利资助资金 2,100.00 与收益相关泰兴市开放创新双轮驱动战略奖 5,450,000.00 与收益相关励资金 2014 年泰州十佳高新技术企业奖 50,000.00 与收益相关 2014 年发明专利十强企业奖励 50,000.00 与收益相关驰名商标专项奖金 240,000.00 与收益相关 2015 年省创新能力建设专项资金 500,000.00 与收益相关国家基本药物所需中药种子种苗 900,000.00 与收益相关繁育基地建设项目合作资金合计 34,369,619.16 43,164,719.16 / 其他说明： □适用 √不适用 59、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损失合计 1,111,253.42 959,694.95 1,111,253.42 其中：固定资产处置损失 1,111,253.42 959,694.95 1,111,253.42 无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 4,670,000.00 4,670,000.00 其他 1,045,482.36 35,356.38 1,045,482.36 合计 6,826,735.78 995,051.33 6,826,735.78 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 60、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 157,684,197.51 118,489,794.51 递延所得税费用 -4,077,385.29 -2,040,241.70 合计 153,606,812.22 116,449,552.81 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 1,087,971,600.51 按法定/适用税率计算的所得税费用 271,992,900.13 子公司适用不同税率的影响 -110,890,926.59 调整以前期间所得税的影响 1,259,220.29 非应税收入的影响 -300,000.00 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,751,243.04 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损 -81,187.87 的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 3,458,579.59 异或可抵扣亏损的影响研发费用加计扣除的影响 -9,433,536.15 农产品加工免税收入的影响 -916,281.68 节能节水影响 -3,216,383.26 按权益法核算长期股权投资对初始投资成本调 -16,815.28 整确认收益的影响前期确认递延所得税税率与当期税率差异的影响所得税费用 153,606,812.22 其他说明： □适用 √不适用 61、其他综合收益 □适用 √不适用 62、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额其他业务收入-租金收入 491,964.29 500,000.00 财务费用-利息收入 9,427,045.40 7,396,205.52 政府补助 31,608,200.00 39,753,300.00 营业外收入 1,027,244.75 1,739,659.27 其他往来 143,177,164.22 62,989,985.19 合计 185,731,618.66 112,379,149.98 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额销售费用 2,244,943,289.01 1,848,644,111.73 管理费用 163,852,503.80 150,348,806.91 财务费用 289,839.73 206,278.18 捐赠支出 4,670,000.00 营业外支出 1,045,482.36 35,356.38 其他往来 26,302,868.51 13,219,086.11 合计 2,441,103,983.41 2,012,453,639.31 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额政府补助 10,320,000.00 拆迁补偿款 29,970,932.00 合计 40,290,932.00 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付的发行费用 13,828,589.20 1,100,000.00 合计 13,828,589.20 1,100,000.00 63、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 934,364,788.29 683,119,201.67 加：资产减值准备 12,648,905.88 12,205,609.18 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 98,441,071.43 89,875,573.94 无形资产摊销 18,974,779.75 18,695,744.20 长期待摊费用摊销 612,907.74 3,576,630.85 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 265,789.94 924,058.28 以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 111,921.88 2,248,046.45 投资损失（收益以“－”号填列） -8,506,059.28 -12,275,643.83 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -5,566,260.88 -2,125,103.60 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 1,488,875.59 84,861.90 存货的减少（增加以“－”号填列） -33,752,450.72 -37,033,005.26 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -353,150,016.35 -304,354,931.42 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 252,106,845.87 193,045,552.41 其他 -4,945,709.27 -2,511,419.16 经营活动产生的现金流量净额 913,095,389.87 645,475,175.61 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 870,567,905.11 270,461,318.52 减：现金的期初余额 270,461,318.52 644,232,206.73 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 600,106,586.59 -373,770,888.21 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 870,567,905.11 270,461,318.52 其中：库存现金 411,801.77 274,894.66 可随时用于支付的银行存款 870,156,103.34 270,186,423.86 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 870,567,905.11 270,461,318.52 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 64、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 65、所有权或使用权受到限制的资产 □适用 √不适用 66、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 67、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用新设子公司导致的合并范围的变动： 2016 年 8 月，济川有限出资设立全资子公司济康包装，注册资本为人民币 1,000 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，济川有限尚未实际出资。根据章程规定，济川有限将于 2026 年 05 月 30 日前按期足额缴纳所认缴的出资额。 6、其他 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司主要经营持股比例(%) 取得注册地业务性质名称地直接间接方式济川有限江苏泰兴江苏泰兴药品研发、生产、销售 100.00 资产重组上海济嘉上海上海实业投资，投资管理 100.00 设立济源医药江苏泰兴江苏泰兴药品批发、零售 100.00 资产重组天济药业江苏泰兴江苏泰兴气雾剂、喷雾剂生产、销售 100.00 资产重组济仁中药江苏泰兴江苏泰兴中药饮片制造；中药材收购与销售 100.00 资产重组康煦源江苏泰兴江苏泰兴保健食品生产、研发 100.00 资产重组海源物业江苏泰兴江苏泰兴物业管理 100.00 资产重组银杏产业研究院江苏泰兴江苏泰兴银杏制品的研发、技术转让 100.00 资产重组口腔健康研究院江苏泰兴江苏泰兴牙膏、漱口液的研发、技术转让 100.00 资产重组宁波济嘉浙江宁波浙江宁波实业投资、投资管理 100.00 设立为你想公司江苏泰兴江苏泰兴药品零售 100.00 设立蒲地蓝日化江苏泰兴江苏泰兴日化品的研发、销售 100.00 资产重组东科制药陕西杨凌陕西杨凌药品生产、销售 80.00 收购安康中科陕西安康陕西安康药品生产、销售 80.00 收购济康包装江苏泰兴江苏泰兴口服液瓶、铝塑盖的生产、销售 100.00 设立 (2). 重要的非全资子公司 □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 □适用 √不适用 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用 □不适用 2016 年 4 月，宁波济嘉购买东科制药 10%股权，购买日为 2016 年 4 月 30 日，购买价格为 40,000,000.00 元，东科制药在购买日按照新增持股比例自合并日开始持续计算的净资产份额为湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 14,857,735.28 元，故购买价格与持续计算的净资产份额的差额调整 25,142,264.72 元冲减资本公积。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目陕西东科购买成本/处置对价 40,000,000.00 --现金 40,000,000.00 --非现金资产的公允价值购买成本/处置对价合计 40,000,000.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 14,857,735.28 差额 25,142,264.72 其中：调整资本公积 25,142,264.72 调整盈余公积调整未分配利润其他说明 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 □适用 √不适用 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：投资账面价值合计 6,000,000.00 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 67,261.13 --其他综合收益 --综合收益总额 67,261.13 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本集团的经营活动会面临各种金融风险：信用风险和流动性风险。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 (一) 信用风险本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账款和其他应收款等。本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本集团应收银行承兑汇票一般由国有银行和其他大中型上市银行承兑，本集团亦认为其不存在重大信用风险。此外，对于应收账款、其他应收款和应收商业承兑汇票，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。 (二) 流动性风险管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企注册资母公司对本企业母公司名称注册地业务性质业的持股比例本的表决权比例(%) (%) 济川控股江苏泰兴资产投资与管理 10,000 51.4754 51.4754 本企业最终控制方是曹龙祥 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 √适用 □不适用本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系泰州市隆泰源医药连锁有限公司其他周国娣其他周其华其他张建民其他董自波其他吴宏亮其他史文正其他曹阳其他其他说明公司高管严宏泉姐妹的配偶尚华任泰州市隆泰源医药连锁有限公司副总经理；周国娣为实际控制人曹龙祥之配偶；周其华为公司高管，实际控制人曹龙祥配偶之兄弟；张建民、董自波、吴宏亮、史文正为公司高管；曹阳为实际控制人曹龙祥之侄，济川药业管理人员。 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 □适用 √不适用出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额泰州市隆泰源医药连锁有限公司产品销售 1,401,628.11 1,082,042.05 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入江苏济川控股集团有限公司房屋 192,857.15 200,000.00 本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕曹龙祥、周国娣 20,000.00 2015 年 3 月 30 日 2017 年 2 月 28 日否曹龙祥、周国娣 5,000.00 2014 年 8 月 26 日 2017 年 8 月 25 日是曹龙祥 10,000.00 2015 年 3 月 25 日 2016 年 3 月 24 日是曹龙祥 7,500.00 2016 年 4 月 20 日 2017 年 4 月 30 日否关联担保情况说明 √适用 □不适用注：2015 年 3 月 30 日，工行泰兴支行向济川有限进行授信，曹龙祥、周国娣作为担保方签订了【11159260-2015 年（保）字 T150330001 号】20,000 万元的最高额保证合同，原【11159260-240 （保）字 0826001 号】5,000 万元的最高额保证合同自动失效。 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 1,086.47 917.04 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 (8). 其他关联交易 □适用 √不适用 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备泰州市隆泰源医应收账款 310,825.97 15,541.30 199,673.31 9,983.67 药连锁有限公司 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额其他应付款周其华 6,000.00 6,000.00 其他应付款张建民 6,000.00 6,000.00 其他应付款董自波 5,900.00 5,900.00 其他应付款吴宏亮 6,000.00 6,000.00 其他应付款史文正 5,000.00 5,000.00 其他应付款曹阳 6,000.00 6,000.00 小计 34,900.00 34,900.00 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 □适用 √不适用 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 591,025,519.27 经审议批准宣告发放的利润或股利经公司第八届董事会第二次会议审议通过，2016 年度公司利润分配预案为：以公司 2016 年年末总股本 809,623,999 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 7.3 元（含税），共计派发现金股利 591,025,519.27 元（含税）。该预案尚需提交 2016 年年度股东大会审议。 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用 √不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用 √不适用 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： □适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： □适用 √不适用 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额 (%) 价值金额比例(%) 金额 (%) 价值单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的 14,856,365.25 100.00 250.00 0.00 14,856,115.25 4,856,365.25 100.00 250.00 0.01 4,856,115.25 其他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 14,856,365.25 / 250.00 / 14,856,115.25 4,856,365.25 / 250.00 / 4,856,115.25 说明：其他应收款期末余额中包含的 14,851,365.25 元系合并范围内应收关联方单位可以确定收回的应收款项，如无客观证据表明其发生了减值的，不计提坏账准备。期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 5,000.00 250.00 5.00 1 年以内小计 5,000.00 250.00 5.00 合计 5,000.00 250.00 5.00 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额内部往来 14,851,365.25 4,851,365.25 其他 5,000.00 5,000.00 合计 14,856,365.25 4,856,365.25 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名内部往来 8,851,365.25 2 年以内 59.58 第二名内部往来 6,000,000.00 1 年以内 40.39 第三名房租押金 5,000.00 1 年以内 0.03 250.00 合计 / 14,856,365.25 / 100.00 250.00 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公司投资 7,169,670,644.20 7,169,670,644.20 6,502,339,239.00 6,502,339,239.00 对联营、合营企业投资合计 7,169,670,644.20 7,169,670,644.20 6,502,339,239.00 6,502,339,239.00 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计减值准本期减被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值备期末少准备余额济川有限 6,222,339,239.00 627,331,405.20 6,849,670,644.20 上海济嘉 280,000,000.00 40,000,000.00 320,000,000.00 合计 6,502,339,239.00 667,331,405.20 7,169,670,644.20 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用 4、营业收入和营业成本： □适用 √不适用 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 650,000,000.00 600,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 650,000,000.00 600,000,000.00 6、其他 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -265,789.94 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 34,369,619.16 详见附注七（58）受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 6,438,798.15 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,553,954.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -5,711,345.36 少数股东权益影响额 -37,746.03 合计 32,239,581.91 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产收益每股收益报告期利润率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 29.95 1.17 1.17 扣除非经常性损益后归属于公司普 28.91 1.13 1.13 通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 □不适用 (1). 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 (2). 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 (3). 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称。 □适用 √不适用 4、其他 □适用 √不适用湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告第十二节备查文件目录载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的备查文件目录财务报表备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证券会指定报纸上公开披露过的所有文件的正本及公告备查文件目录原稿董事长：曹龙祥董事会批准报送日期：2017 年 3 月 24 日修订信息 □适用 √不适用
附件：公告原文

济川药业2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-03-25

湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
公司代码：600566                                                      公司简称：济川药业
                   湖北济川药业股份有限公司
                       2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人曹龙祥、主管会计工作负责人吴宏亮及会计机构负责人（会计主管人员）奚建宏
     声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     经公司第八届董事会第二次会议审议通过，2016年度公司利润分配预案为：以公司2016年年
末总股本809,623,999股为基数，向全体股东每10股派发现金股利7.30元（含税），共计派发现金
股利591,025,519.27元（含税）。该预案尚需提交2016年年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告中描述
了关于对公司未来发展战略和经营目标的实现可能产生不利影响的风险因素。敬请查阅“第四节
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”、之“（四）可能面对的
风险”部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
                                                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                          目              录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 10
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12
第五节     重要事项........................................................................................................................... 34
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 51
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 60
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 61
第九节     公司治理........................................................................................................................... 67
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 70
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 71
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 161
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                 第一节        释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、济川药业   指   湖北济川药业股份有限公司
                              济川药业集团有限公司，前身为江苏济川制药有限公司、济川
济川有限                 指
                              药业集团股份有限公司
济川控股                 指   江苏济川控股集团有限公司
恒川投资                 指   西藏恒川投资管理中心（有限合伙）
西藏创投                 指   西藏济川创业投资管理有限公司
                              经证监会批复进行的资产置换和发行股份购买资产、非公开发
重大资产重组             指
                              行股份募集配套资金三个方面
重组方                   指   济川控股、曹龙祥、周国娣、华金济天、恒川投资
济川控股及其一致行动人   指   济川控股、曹龙祥、周国娣、恒川投资、西藏创投
济仁中药                 指   济川药业集团泰兴市济仁中药饮片有限公司
济源医药                 指   江苏济源医药有限公司
康煦源                   指   江苏济川康煦源保健品有限公司
天济药业                 指   江苏天济药业有限公司
为你想公司               指   泰州市为你想大药房连锁有限公司
海源物业                 指   泰兴市海源物业管理有限公司
银杏产业研究院           指   济川药业集团江苏银杏产业研究院有限公司
上海济嘉                 指   上海济嘉投资有限公司
宁波济嘉                 指   宁波济嘉投资有限公司
口腔健康研究院           指   济川药业集团江苏口腔健康研究院有限公司
蒲地蓝日化               指   江苏蒲地蓝日化有限公司
东科制药                 指   陕西东科制药有限责任公司
安康中科                 指   安康中科麦迪森天然药业有限公司
南京逐陆                 指   南京逐陆医药科技有限公司
《公司章程》             指   本公司的《公司章程》，即《湖北济川药业股份有限公司章程》
会计师事务所             指   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
交易所、上交所           指   上海证券交易所
证监会                   指   中国证券监督管理委员会
国家食药监局，CFDA       指   国家食品药品监督管理总局
工信部                   指   中华人民共和国工业和信息化部
                              英文 Good Manufacturing Practice 缩写,药品生产质量管理
GMP                      指
                              规范
                              由国家卫生行政部门规定或审定，需凭医师或其他有处方权的
处方药                   指   医疗专业人员开写处方，并在医师、药师或其他医疗专业人员
                              监督或指导下方可使用的药品
OTC                      指   英文 Over The Counter 缩写，指非处方药，是消费者可不经
                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                过医生处方，直接从药房或药店购买的药品
                药品生产企业到流通企业开一次发票，流通企业到医疗机构开
两票制     指
                一次发票
                现行的国家基本药物目录是指中华人民共和国卫生部《国家基
                本药物目录》（2012 年版）；各省或市基药目录可以根据国
基药目录   指   家基药目录进行增补调整。基本药物目录中的药品是适应基本
                医疗卫生需求，剂型适宜，价格合理，能够保障供应，公众可
                公平获得的药品。
                现行的国家医保目录是指人力资源和社会保障部发布的《国家
医保目录   指   基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录》（2017 年版）；
                各省或市医保目录可以根据国家医保目录进行增补调整。
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                        第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                            湖北济川药业股份有限公司
公司的中文简称                            济川药业
公司的外文名称                            HUBEI JUMPCAN PHARMACEUTICAL CO., LTD.
公司的外文名称缩写                        JUMPCAN
公司的法定代表人                          曹龙祥
二、 联系人和联系方式
                                          董事会秘书                    证券事务代表
姓名                           吴宏亮                         李瑛
                                                              上海市徐汇区云锦路500号B栋
联系地址                       江苏省泰兴市大庆西路宝塔湾
                                                              19层
电话                           0523-89719161                  0523-89719161
传真                           0523-89719009                  0523-89719009
电子信箱                       whl@jumpcan.com                liying@jumpcan.com
三、 基本情况简介
公司注册地址                              湖北省荆州市沙市区园林路时尚豪庭602室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                              江苏省泰兴市大庆西路宝塔湾
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                  www.jumpcan.com
电子信箱                                  jcyy@jumpcan.com
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
                                       江苏省泰兴市大庆西路宝塔湾公司证券部、上海证
公司年度报告备置地点
                                       券交易所
五、 公司股票简况
                                        公司股票简况
       股票种类      股票上市交易所       股票简称          股票代码         变更前股票简称
         A股         上海证券交易所       济川药业          600566               洪城股份
六、 其他相关资料
                               名称               立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                               办公地址           上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼
内）
                               签字会计师姓名     张松柏、林雯英
报告期内履行持续督导职责的     名称               国金证券股份有限公司
保荐机构                       办公地址           上海市芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 层
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                              签字的保荐代表
                                                    周海兵、廖卫平
                              人姓名
                              持续督导的期间        2016 年 5 月 12 日至 2017 年 12 月 31 日
                              名称                  国金证券股份有限公司
                              办公地址              上海市芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 层
报告期内履行持续督导职责的
                              签字的财务顾问
财务顾问                                            周海兵、张骞
                              主办人姓名
                              持续督导的期间        2013 年 12 月 20 日至 2016 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                  本期比上年
  主要会计数据           2016年                  2015年             同期增减       2014年
                                                                      (%)
营业收入            4,677,891,561.32     3,767,836,374.31               24.15 2,986,412,154.82
归属于上市公司股
                       934,182,942.51      686,571,187.72              36.06      519,392,597.91
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性       901,943,360.60      640,502,113.50              40.82      478,205,852.29
损益的净利润
经营活动产生的现
                       913,095,389.87      645,475,175.61              41.46      616,112,024.21
金流量净额
                                                                  本期末比上
                         2016年末             2015年末            年同期末增        2014年末
                                                                    减（%）
归属于上市公司股
                    3,657,337,648.36 2,667,983,856.07         37.08 2,293,994,548.75
东的净资产
总资产              4,987,611,648.59 3,585,422,094.86         39.11 3,357,715,989.98
期末总股本            397,638,404.00    383,803,346.00         3.60   383,803,346.00
注：公司按反向收购原则编制合并报表。合并财务报表中的股本应当反映法律上子公司（济川有
限）合并前发行在外的股份面值以及假定在确定该项企业合并成本过程中新发行的权益性工具的
金额。截至报告期末，本公司母公司总股本为 809,623,999 股。
(二)    主要财务指标
                                                                  本期比上年同期增
          主要财务指标               2016年         2015年                               2014年
                                                                        减(%)
基本每股收益（元／股）                    1.17             0.88               32.95            0.67
稀释每股收益（元／股）                    1.17             0.88               32.95            0.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益
                                          1.13             0.82                37.80           0.61
（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                29.95            28.57   增加1.38个百分点           26.20
扣除非经常性损益后的加权平均净资
                                         28.91            26.66   增加2.25个百分点           24.12
产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
                                                            湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    √适用 □不适用
    2016 年度，公司经营状况良好，企业规模与实力稳步提升。报告期内，公司实现营业收入
    467,789.16 万元，较上年增长 24.15%；归属于上市公司股东的净利润 93,418.29 万元、归属于上
    市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 90,194.34 万元，分别比同期增长 36.06%、40.82%，主
    要是因为报告期公司的蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等产品的销
    售收入持续增长，东科制药产业整合初显成效，同时公司销售费用、管理费用、财务费用增长得
    到有效控制所致。
    2016 年末，公司总资产比同期增长 39.11%，主要是由于公司当期实现净利润增加及非公开发
    行股票募集资金所致。
    2016 年度，公司基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益比同期
    分别增长 32.95%、32.95%及 37.80%，主要是由于公司净利润增长所致。
    八、 境内外会计准则下会计数据差异
    (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
         的净资产差异情况
    □适用 √不适用
    (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
         净资产差异情况
    □适用 √不适用
    (三) 境内外会计准则差异的说明：
    □适用 √不适用
    九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                           第一季度            第二季度             第三季度              第四季度
                         （1-3 月份）        （4-6 月份）         （7-9 月份）         （10-12 月份）
营业收入               1,156,619,952.00    1,197,187,700.37     1,152,668,327.89     1,171,415,582.86
归属于上市公司股东的
                        209,124,157.72      231,306,980.54        235,742,532.27        258,009,271.98
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的    191,497,889.48      227,515,882.70        226,603,708.94        256,325,879.49
净利润
经营活动产生的现金流
                        280,833,860.20      181,992,259.44        203,100,611.24        247,168,658.99
量净额
    季度数据与已披露定期报告数据差异说明
    □适用 √不适用
    十、 非经常性损益项目和金额
    √适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                     附注
         非经常性损益项目            2016 年金额     （如适     2015 年金额         2014 年金额
                                                     用）
非流动资产处置损益                     -265,789.94                -924,058.28       -1,148,117.90
计入当期损益的政府补助，但与公司正
                                                     详见附
常经营业务密切相关，符合国家政策规
                                     34,369,619.16   注七      43,164,719.16        41,309,810.16
定、按照一定标准定额或定量持续享受
                                                     （58）
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损
                                      6,438,798.15             10,275,643.83         8,316,054.79
益，以及处置交易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售金融资产取得的投
资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                     -2,553,954.07              1,704,302.89              7,517.42
出
少数股东权益影响额                     -37,746.03                    6,596.97
所得税影响额                         -5,711,345.36             -8,158,130.35        -7,298,518.85
               合计                  32,239,581.91             46,069,074.22        41,186,745.62
   十一、 采用公允价值计量的项目
   □适用 √不适用
   十二、 其他
   □适用 √不适用
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                            第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    （一）公司主营业务及产品
    公司主要从事药品的研发、生产和销售。
    公司药品产品线主要围绕儿科、呼吸、消化等领域，主要产品为蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉
唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等。其中，蒲地蓝消炎口服液为独家剂型，临床上主要用于腮
腺炎、咽炎、扁桃体炎、疖肿等；雷贝拉唑钠肠溶胶囊是新一代质子泵抑制剂，主治十二指肠溃
疡、胃溃疡、反流性食管炎；小儿豉翘清热颗粒为独家品种，主治小儿风热感冒。
    除药品业务外，公司子公司蒲地蓝日化主要从事蒲地蓝牙膏等日化产品业务，康煦源主要从
事保健品业务。
    （二）公司经营模式
    1、医药工业
    公司的主营业务为药品的研发、生产和销售，其采购、生产、销售模式如下：
    （1）采购模式
    公司物供部每月根据生产部提供的物料需求计划向供应商下达采购订单，并据此制定采购资
金安排计划，由财务部门汇总后报批执行。对于中药材根据品种、产地、季节情况采用按月、双
月或季度的周期性采购方式，而一般原材料严格按采购计划及时定量采购。
    （2）生产模式
    公司采用以销定产的模式制订生产计划，基本流程为：每月召开产、供、销协调会，先由销
售部门根据销售走势预测编制下月的销售计划，再由生产、采购部门结合产品库存情况确定下月
的生产计划。各生产车间依据月度生产计划制定生产作业计划，并据此安排生产。
    公司严格按照药品生产质量管理规范组织生产，生产部负责具体产品的生产过程管理，质管
部则对各项关键质量控制点进行监督，保证产品质量。
    （3）销售模式
    公司采用以专业化学术推广为主、渠道分销为辅的销售模式。
    在专业化学术推广模式下，公司主要通过学术推广部门和分布在全国各地的营销办事机构组
织学术推广会议或学术研讨会，介绍产品的特点以及最新基础理论和临床疗效研究成果，通过宣
传使专业人员和客户对产品有全面的了解和认识。公司参与各省药品招标，中标后由医疗机构直
接或通过医药商业企业向公司采购产品。公司派出的营销人员以其具有的专业产品知识和推广经
验，在各地区开展营销活动，同时反馈药品在临床使用过程中的不良反应等信息。在专业化学术
推广模式下，为加强对终端市场资源的信息沟通和控制力度，相关营销人员均由公司聘用，各项
推广活动均在公司的统一指导和规划下进行。
    除主要采用专业化的学术推广模式外，公司还部分采用了渠道分销的销售模式。在该模式下，
医药商业公司向公司进行采购，再将产品销售至医疗机构或药店。
    2、医药商业
    公司以全资子公司济源医药为平台，从事药品的配送、批发和零售，销售本公司及其他企业
的医药产品。报告期内医药商业收入占营业收入的比例为 3.53%。
    （三）行业发展阶段、周期性特点
    我国医药行业在经历早期快速发展之后，已开始进入整体增速放缓的新常态。近年来，国家
在医药研发、生产、流通等各个环节出台了系列政策，“医保、医药、医疗”三医联动的医改正
进入深水区和攻坚期，行业变革和分化加剧。根据国家统计局数据，2016年医药制造业规模以上
工业企业实现主营业务收入28,062.9亿元，同比增长 9.7%，较2015年提升0.6个百分点；实现利
润总额3,002.9亿元，同比增长13.6%，较2015年提升1个百分点，医药行业收入和利润增速均有所
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
提高。
    医药行业需求刚性特征突出，不存在明显的周期性、区域性和季节性特征。
    （四）公司市场地位及业绩驱动因素
    根据工信部发布的 2015 年度中国医药工业百强企业榜单，公司排名第 43 位。
    公司主要产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊以及小儿豉翘清热颗粒在细分领域市
场占有率位居行业前列。根据 CFDA 南方医药经济研究所的临床用药监测报告，蒲地蓝消炎通用名
产品在 2015 年全国公立医院清热解毒中成药市场占有率为 7.45%，排名第四，而公司独家剂型蒲
地蓝消炎口服液在蒲地蓝消炎通用名产品中市场占有率为 92.46%，排名第一；雷贝拉唑钠肠溶胶
囊在 2015 年全国公立医院雷贝拉唑市场占有率为 32.06%，排名第一；小儿豉翘清热颗粒在全国
公立医院 2015 年儿科感冒用中成药市场占有率分别为 34.78%，位列首位。
    公司报告期内继续实施大品种战略，除蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘
清热颗粒等产品的销售收入持续增长外，东科制药的妇炎舒胶囊、甘海胃康胶囊、黄龙咳喘胶囊
等产品亦实现了快速发展，产业整合初显成效，同时公司费用增长得到有效控制，业绩保持稳步
增长。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    报告期内公司主要资产包括货币资金、应收账款、固定资产、在建工程等，截止报告期末，
占公司总资产的比例分别为 17.85%、26.71%、28.71%、5.23%。其中：
    1、货币资金期末余额较期初余额增加 229.19%，主要系报告期内资金回笼及非公开发行募集
资金增加所致；
    2、应收账款无较大变化；
    3、固定资产较期初增加 61.42%、在建工程较期初减少 44.22%，主要系报告期内开发区分厂
部分车间及配套工程、东厂区固体制剂部分车间、济源医药物流中心等在建工程转固所致。公司
其他资产变化情况详见本报告“第四节 经营情况讨论与分析”之“二、（三）资产、负债情况分
析”。
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1、产品优势
    报告期内，公司坚持“大品种战略”，核心产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊以
及小儿豉翘清热颗粒继续保持快速增长以及市场领先规模优势。
    其中，蒲地蓝消炎口服液是公司的独家剂型，具有清热解毒、抗炎消肿及抗菌、抗病毒的作
用，并被列入国家中医药管理局和中国中医科学院联合组织编写的《流行性感冒与人感染禽流感
诊疗及防控技术指南》，2016 年度销售规模超过 20 亿元。
    此外，三拗片、蛋白琥珀酸铁口服溶液以及东科制药的妇炎舒胶囊、甘海胃康胶囊、黄龙咳
喘胶囊等重点推广品种也取得了快速增长。
    除现有产品外，公司持续加大产品研发力度，不断丰富储备产品以为公司拓展产品线，为销
售收入的长期增长提供强有力的支持。
    2、品牌优势
    公司以“铸就百年品牌”为企业品牌愿景，在多个产品领域积累了丰富的品牌资源。
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    在商标方面，济川有限拥有的寿牌及图被国家工商行政管理总局商标评审委员会认定为中国
驰名商标、“同笑”被江苏省工商行政管理局认定为著名商标，东科制药拥有的东科及图、药王
山及图被陕西省工商行政管理局认定为著名商标。
    在产品方面，寿牌蒲地蓝消炎口服液、济诺牌雷贝拉唑钠肠溶胶囊、同贝牌小儿豉翘清热颗
粒被评为“江苏省名牌产品”。2016 年，蒲地蓝消炎口服液被评为中国健康产业临床最信赖品牌
以及中国品牌价值医药类产品品牌第一名。
    3、市场优势
    公司采用以专业化学术推广为主、渠道分销为辅的销售模式。公司成立了专业化的学术推广
部门，营销办事机构覆盖全国30个省、市、自治区，拥有超过2,000人的营销团队。众多经过医药
专业训练的营销人员能够提供专业化的学术推广服务，充分实现药品研发、临床治疗和诊断技术
方面的多层面合作。覆盖广、专业性强的学术网络大大提升了公司将产品迅速推向市场的能力。
    4、质量优势
    公司一贯秉承“品质至上”的全面质量管理理念，实施生产管理“零差错”和产品质量“零
缺陷”精细化工程。公司以高标准、严要求对生产车间进行持续规范，建立了有力的质量保证体
系，拥有国内外先进的检测设备和一支高素质的技术管理队伍。近年来，公司不断投入大量资金
用于生产、检测化验设备的更新改造，使得自动化生产水平也得到大幅提高。自公司产品上市以
来，质量稳定，广受好评。
    5、管理优势
    “系统管理、高效执行”是公司的管理理念。公司力求突出管理创新，强化基础管理和过程
管理，健全计划考核系统、监督控制系统、信息系统，实现效率效益的提高、管理层次的提高、
品牌形象的提高、员工素质的提高。在此基础上，公司形成了一套行之有效的经营管理模式与制
度，建立健全了科学的管理体系，企业综合竞争力得到了进一步的提升。
                         第四节     经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016年，国家陆续出台了研发、生产、流通等各个环节的系列政策，“医保、医药、医疗”
三医联动的医改正进入深水区和攻坚期，行业变革和分化加剧。在此形势下，公司上下紧密围绕
董事会制定的2016年指导思想，坚持实施大品种战略，取得了良好的经营业绩。
    2016年，公司实现营业收入467,789.16万元，较上年增长24.15%。归属于上市公司股东的净
利润93,418.29万元，归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润90,194.34万元，分别比
去年增长36.06%、40.82%。
    报告期内，公司重点推进了以下工作：
    1、 研发方面
    报告期内公司的药品注册申报和临床研究工作有序推进，获得了琥珀酸普芦卡必利片、雷奈
酸锶干混悬剂、雷美替胺片、左乙拉西坦注射液、恩格列净片等的临床批件；奥拉帕尼及胶囊、
曲格列汀及片申报临床。截至本报告期末，公司药品在研项目 110 项，其中申报临床试验 9 项，
Ⅱ期临床 8 项，Ⅲ期临床 8 项，申报生产 19 项。
    报告期内公司成功获得专利 3 项，分别为一种普卢利沙星的制备方法（201310053857.5）；
一种消炎止血的中草药牙膏（201410199666.4）；一种治疗头皮瘙痒及头皮屑增多的药物
（201410131720.1）。
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    此外，报告期公司对南京逐陆进行了增资，增资完成后持有南京逐陆 31.03%的股权。南京逐
陆主要从事药品研发、技术转让和技术服务业务，战略入股南京逐陆是公司加强研发资源整合、
提升研发实力的重要举措。
    2、 生产方面
    公司秉承“品质至上”的质量理念，强推质量管理专项工作，不断完善质量管理体系；强化
生产过程中的全流程质量控制，持续提升质量管理水平。报告期内，公司完成了中药一车间、中
药三车间、固体四车间（颗粒剂）、原料药四车间（蛋白琥珀酸铁）、口服液三车间（合剂）、
溶液剂车间（合剂、胶浆剂、口服溶液剂）GMP 认证工作。同时，为更好地开展精密检验仪器计
算机化系统验证工作，实施了精密仪器网络版。
    3、 销售方面
    2016 年，公司继续深入推进大品种战略，以市场为导向，充分发挥营销网络优势，巩固现有
市场、拓展空白市场，销售业绩继续保持高速增长。2016 年公司实现营业收入 467,789.16 万元，
同比增长 24.15%，除蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊及小儿豉翘清热颗粒销售收入同比
持续增长外，2016 年东科制药实现营业收入同比增长 88.60%，产业整合初显成效。
    4、 融资方面
    报告期，公司完成了 2014 年度非公开发行股票项目的发行工作，募集资金净额 6.27 亿元。
同时，结合公司经营发展资金需求及资产负债结构，报告期内公司启动了新一轮的公开发行可转
换为公司 A 股股票的可转换公司债项目。公司于 2016 年 10 月 21 日召开第七届董事会第二十一次
会议、2016 年 11 月 7 日召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了与本次可转债相关的议案，
拟通过公开发行的方式募集不超过 9.75 亿元用于公司的杨凌医药生产基地建设项目、3 号液体楼
新建（含高架库）项目、口服液塑瓶车间新建（含危化品库）项目及综合原料药车间新建项目。
二、报告期内主要经营情况
    报告期 内，公司实现 主营业务 收 入 466,902.70 万元， 其中医药工业 主营业务 收入为
450,852.67 万元，医药商业主营业务收入为 16,050.03 万元；实现归属于上市公司股东的净利润
为 93,418.29 万元，同比增长 36.06%。
    报告期内，公司医药工业主要产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热
颗粒等销售收入持续增长，同时公司销售费用、管理费用、财务费用增长得到有效控制。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
              科目                     本期数           上年同期数          变动比例（%）
营业收入                          4,677,891,561.32   3,767,836,374.31                   24.15
营业成本                            690,450,451.83     590,027,787.53                   17.02
销售费用                          2,506,924,468.76   2,044,898,566.75                   22.59
管理费用                            338,437,120.73     317,887,531.47                    6.46
财务费用                             -8,869,164.35      -4,565,500.33                 -94.26
经营活动产生的现金流量净额          913,095,389.87     645,475,175.61                   41.46
投资活动产生的现金流量净额         -394,431,231.10    -423,316,136.97                    6.82
筹资活动产生的现金流量净额           81,442,427.82    -595,929,926.85                 113.67
研发支出                            145,299,780.93     127,123,953.53                   14.30
                                                                          湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
       1. 收入和成本分析
       √适用 □不适用
       (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                主营业务分行业情况
                                                                           营业收
                                                                                     营业成本
                                                               毛利率      入比上
  分行业            营业收入              营业成本                                   比上年增    毛利率比上年增减（%）
                                                               （%）       年增减
                                                                                     减（%）
                                                                            （%）
清热解毒类       2,135,832,321.88        269,506,697.42          87.38       28.45      19.91   增加 0.90 个百分点
消化类           1,091,990,951.09         64,943,837.15          94.05       11.96       5.32   增加 0.37 个百分点
儿科类             671,039,175.12         92,656,896.16          86.19       35.92      47.85   减少 1.12 个百分点
呼吸类             206,180,223.30         25,770,262.45          87.50       15.64       5.92   增加 1.15 个百分点
心脑血管类          76,741,448.87         21,667,333.66          71.77        4.00      12.17   减少 2.05 个百分点
妇科类              53,406,890.13         12,728,058.09          76.17       83.98     112.75   减少 3.22 个百分点
其他               273,335,649.77         53,429,699.99          80.45       53.40      54.08   减少 0.09 个百分点
工业             4,508,526,660.16        540,702,784.92          88.01       25.54      24.76   增加 0.08 个百分点
商业               160,500,370.38        146,011,488.99           9.03       -4.41      -5.73   增加 1.28 个百分点
合计             4,669,027,030.54        686,714,273.91          85.29       24.21      16.73   增加 0.94 个百分点
                                                主营业务分产品情况
                                                                        营业收入比   营业成本
分产
              营业收入              营业成本         毛利率（%）         上年增减    比上年增    毛利率比上年增减（%）
 品
                                                                          （%）      减（%）
中药       3,260,351,055.32         439,541,205.20        86.52              29.38      24.07   增加 0.58 个百分点
西药       1,372,560,834.22         239,146,282.21        82.58              12.33       5.29   增加 1.17 个百分点
其他         36,115,141.00           8,026,786.50         77.77             111.14      16.77   增加 17.96 个百分点
合计       4,669,027,030.54         686,714,273.91        85.29              24.21      16.73   增加 0.94 个百分点
                                                主营业务分地区情况
                                                                        营业收入比   营业成本
分地
              营业收入              营业成本         毛利率（%）         上年增减    比上年增    毛利率比上年增减（%）
 区
                                                                          （%）      减（%）
东北         292,414,574.65         25,968,047.60         91.12              43.93      58.54   减少 0.82 个百分点
华北         884,740,552.80         89,413,665.99         89.89              27.23      28.06   减少 0.07 个百分点
华东       2,130,772,634.12         436,106,778.58        79.53              15.01       7.56   增加 1.41 个百分点
华南         297,049,211.79         35,761,275.59         87.96              19.73      20.67   减少 0.10 个百分点
华中         520,099,097.97         42,038,465.28         91.92              40.73      52.74   减少 0.63 个百分点
西北         316,152,871.55         32,180,588.38         89.82              42.80      48.49   减少 0.39 个百分点
西南         227,798,087.66         25,245,452.48         88.92              35.02      41.94   减少 0.54 个百分点
合计       4,669,027,030.54         686,714,273.90        85.29              24.21      16.73   增加 0.94 个百分点
       主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
                                                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
√适用 □不适用
    报告期公司产品营业收入稳步增长，儿科类工业产品营业收入增长主要系小儿豉翘清热颗粒
销售收入增长所致；妇科类工业产品营业收入增长主要系妇炎舒胶囊收入增长所致。
    东北、华中、西北、西南营业收入、营业成本增长较快，主要系公司的核心产品蒲地蓝消炎
口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等继续保持快速增长所致。
    报告期内公司前五名客户销售金额合计 36,189.17 万元，占年度销售总额的 7.75%。
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                        生产量    销售量    库存量
 主要产品         生产量              销售量              库存量        比上年    比上年    比上年
                                                                        增减（%） 增减（%） 增减（%）
清热解毒类   10,589.25 万盒     10,535.02 万盒         1,815.17 万盒      23.33     30.62         3.08
消化类        3,229.65 万盒      3,039.99 万盒           570.61 万盒      25.18     13.39        49.79
儿科类        3,151.84 万盒      3,131.38 万盒           602.52 万盒      23.18     30.90         3.52
呼吸类            787.02 万盒         754.78 万盒        150.00 万盒      15.93     18.20        27.38
心脑血管类        297.94 万盒         305.34 万盒         85.34 万盒      -8.93       5.73       -7.98
妇科类            287.06 万盒         227.72 万盒        105.86 万盒      56.65     59.84       127.58
其他              875.59 万盒         854.55 万盒        196.72 万盒      10.40     16.83        11.97
合计         19,218.35 万盒     18,848.78 万盒         3,526.22 万盒      22.35     26.16        11.71
产销量情况说明
    公司清热解毒类、儿科类产品销售量增幅较大，分别受蒲地蓝消炎口服液、小儿豉翘清热颗
粒销量增加的影响；妇科类工业产品产销存同比增幅较大主要系妇炎舒胶囊销售规模增长所致。
(3). 成本分析表
                                                                                             单位：元
                                            分行业情况
                                                                                    本期金
                                                                           上年同
                                           本期占                                   额较上
 分行    成本构成项                                                        期占总                情况
                           本期金额        总成本        上年同期金额               年同期
 业          目                                                            成本比                说明
                                           比例(%)                                  变动比
                                                                           例(%)
                                                                                    例(%)
工业     直接材料      318,361,953.68          46.36    263,545,484.45       44.8     20.80
工业     直接人工       70,051,161.81          10.20     51,228,881.43       8.71     36.74
工业     燃料动力       50,197,177.10           7.31     43,443,902.16       7.38     15.54
工业     制造费用      102,092,492.32          14.87     75,175,035.91      12.78     35.81
商业                   146,011,488.99          21.26    154,883,173.46      26.33     -5.73
                                            分产品情况
                                                                           上年同   本期金
                                           本期占
 分产    成本构成项                                                        期占总   额较上       情况
                           本期金额        总成本        上年同期金额
   品        目                                                            成本比   年同期       说明
                                           比例(%)
                                                                           例(%)    变动比
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                             例(%)
中药   直接材料     251,966,071.34     36.69   208,133,278.88      35.38      21.06
中药   直接人工      58,137,473.97      8.47     43,043,553.43      7.32      35.07
中药   燃料动力      46,543,835.38      6.78     40,355,602.53      6.86      15.33
中药   制造费用      81,657,861.77     11.89     60,417,988.95     10.27      35.15
中药   外购成本       1,235,962.75      0.18      2,311,916.70      0.39     -46.54
西药   直接材料      65,669,611.05      9.56     55,063,966.11      9.36      19.26
西药   直接人工      11,645,855.41      1.70      8,058,504.82      1.37      44.52
西药   燃料动力       3,135,989.68      0.46      2,814,832.96      0.48      11.41
西药   制造费用      16,924,451.49      2.46     13,185,663.71      2.24      28.35
西药   外购成本     141,770,374.58     20.64   148,016,867.32      25.16      -4.22
其他   直接材料         726,271.29      0.11       348,239.46       0.06     108.56
其他   直接人工         267,832.43      0.04       126,823.18       0.02     111.19
其他   燃料动力         517,352.05      0.08       273,466.67       0.05      89.18
其他   制造费用       3,510,179.06      0.51      1,571,383.25      0.27     123.38
其他   外购成本       3,005,151.66      0.44      4,554,389.44      0.77     -34.02
成本分析其他情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司中药直接人工、制造费用及西药直接人工同比增长较多，主要原因是中药、
西药产品产销量增长所致；中药外购成本同比下降较多，主要原因是商业批发业务采购量减少所
致；其他产品成本费用同比变动较大，主要原因是产销量增长较多所致。
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 36,189.17 万元，占年度销售总额 7.75%；其中前五名客户销售额中关联
方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
    前五名供应商采购额 8,976.47 万元，占年度采购总额 17.34%；其中前五名供应商采购额中
关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
序号      科目                本期数              上年同期数            变动比率（%）
 1      管理费用                338,437,120.73       317,887,531.47                     6.46
 2      销售费用              2,506,924,468.76     2,044,898,566.75                    22.59
 3      财务费用                 -8,869,164.35        -4,565,500.33                   -94.26
 4     所得税费用               153,606,812.22       116,449,552.81                    31.91
（1）财务费用下降的主要原因为本期银行贷款利息支出减少所致；
（2）所得税费用增加的主要原因为报告期内利润增加，应纳税所得额增加所致。
                                                          湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
   3. 研发投入
   研发投入情况表
   √适用 □不适用
                                                                                        单位：元
   本期费用化研发投入                                                             145,299,780.93
   本期资本化研发投入
   研发投入合计                                                                   145,299,780.93
   研发投入总额占营业收入比例（%）                                                           3.11
   公司研发人员的数量
   研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                       6.86
   研发投入资本化的比重（%）
   情况说明
   √适用 □不适用
       报告期内公司研发支出 14,529.98 万元，比 2015 年度 12,712.40 万元增加 1,817.58 万元，
   增幅 14.30%，主要系研发项目增加投入所致。详细情况见本节“二、（四）行业经营性信息分析”
   之“2、公司药（产）品研发情况”。
   4. 现金流
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
   序                  科目
                                               本期数        上年同期数           变动比率（%）
   号
   1       经营活动产生的现金流量净额       913,095,389.87       645,475,175.61             41.46
   2       投资活动产生的现金流量净额      -394,431,231.10   -423,316,136.97                 6.82
   3       筹资活动产生的现金流量净额        81,442,427.82   -595,929,926.85              113.67
   （1）经营活动产生的现金流量净额同比增加主要系报告期内销售回笼增加所致；
   （2）筹资活动产生的现金流量净额同比增加主要系报告期内募集资金增加所致。
   (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
   □适用 √不适用
   (三) 资产、负债情况分析
   √适用 □不适用
   1.      资产及负债状况
                                                                                        单位：元
                                                        上期期     本期期末
                              本期期末
                                                        末数占     金额较上
                              数占总资
项目名称         本期期末数                上期期末数   总资产     期期末变          情况说明
                              产的比例
                                                        的比例      动比例
                               （%）
                                                        （%）       （%）
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                 主要系报告期内资金回笼及
货币资金          890,321,832.65   17.85   270,461,318.52      7.54    229.19    非公开发行募集资金增加所
                                                                                 致
                                                                                 主要系使用票据背书方式支
应收票据          93,667,593.20     1.88   24,331,752.99       0.68    284.96
                                                                                 付货款额减少所致
                                                                                 主要系报告期内子公司材料
预付款项          15,699,256.85     0.31   10,504,532.95       0.29     49.45
                                                                                 预付款增加所致
                                                                                 主要系报告期初子公司定期
应收利息                   0.00     0.00       156,119.44      0.00   -100.00
                                                                                 存款到期收回利息所致
其他流动                                                                         主要系报告期内暂时闲置募
                  216,256,867.40    4.34   130,331,134.64      3.64     65.93
资产                                                                             集资金理财余额增加所致
长期股权                                                                         主要系报告期内投资联营企
                    6,067,261.13    0.12               0.00    0.00      0.00
投资                                                                             业南京逐陆所致
                                                                                 主要系子公司济川有限及济
固定资产        1,431,782,012.05   28.71   886,993,118.51     24.74     61.42
                                                                                 源医药在建工程转固所致
                                                                                 主要系子公司济川有限及济
在建工程          260,658,419.52    5.23   467,264,131.01     13.03    -44.22
                                                                                 源医药在建工程转固所致
长期待摊                                                                         主要系子公司新增绿化工程
                    6,693,989.02    0.13       585,471.85      0.02   1,043.35
费用                                                                             所致
递延所得                                                                         主要系应收账款账面价值与
                  20,969,555.34     0.42   15,403,294.46       0.43     36.14
税资产                                                                           计税基础差异影响所致
                                                                                 主要系报告期销售规模扩大
应付账款          426,494,718.58    8.55   188,595,201.35      5.26    126.14    材料应付款及暂估工程应付
                                                                                 款增加所致
                                                                                 主要系子公司济源医药预收
预收款项          12,467,753.38     0.25     3,332,565.81      0.09    274.12
                                                                                 房屋转让款所致
                                                                                 主要系报告期销售规模扩大
应交税费          92,556,315.34     1.86   69,223,751.00       1.93     33.71
                                                                                 导致相关税费增加所致
专项应付                                                                         主要系报告期内子公司济源
                  30,816,933.11     0.62     6,463,539.51      0.18    376.78
款                                                                               医药收到拆迁补偿款所致
                                                                                 主要系报告期内收到政府补
递延收益          24,266,320.21     0.49   16,707,739.37       0.47     45.24
                                                                                 助所致
       2.   截至报告期末主要资产受限情况
       □适用 √不适用
       3.   其他说明
       □适用 √不适用
       (四) 行业经营性信息分析
       √适用 □不适用
           根据中国证监会颁发的《上市公司行业分类指引》（2012 修订）公司所处行业为医药制造业。
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
医药制造行业经营性信息分析
1.   行业和主要药(产)品基本情况
(1).行业基本情况
√适用 □不适用
1、 行业发展情况
    近年来，随着人口老龄化加速、二孩放开、居民健康意识逐步增强以及国家医药卫生投入的
不断加大，医药制造行业得到了长足发展。2015 年以来，行业政策密集出台，在招标竞价采购及
医保支付控费的大环境下，医药行业收入增长压力较大，行业整体增速有所放缓；同时，随着行
业质量、环保、安全等各项监管的收紧，行业供给侧改革的深入化，企业运营成本进一步提高，
医药行业的发展已经进入深度调整期。
    根据国家统计局数据，2016 年医药制造业规模以上工业企业实现主营业务收入 28,062.9 亿
元，同比增长 9.7%，较 2015 年提升 0.6 个百分点；实现利润总额 3,002.9 亿元，同比增长 13.6%，
较 2015 年提升 1 个百分点，医药行业收入和利润增速均有所提高。
    公司的产品主要涵盖中成药和化学制剂两个医药制造细分行业。
    中药是医药行业的重要分支，也是我国大力扶持的医药领域。根据工信部数据显示，2015 年
规模以上中成药制造企业实现营业收入 6,167.39 亿元，同比增长 5.69%；2016 年 1-9 月规模以上
中成药制造企业实现营业收入 4,704.14 亿元，同比增长 7.93%，较 2015 年同期增速增加 2.08 个
百分点。
    化学药品制剂是医药制造业的主要类别，从工业总产值、销售收入和利润总额等各方面占行
业总体比重均较大。根据工信部数据显示，2015 年规模以上化学药品制剂制造企业实现营业收入
6,816.04 亿元，同比增长 9.28%；2016 年 1-9 月规模以上化学药品制剂制造企业实现营业收入
5,486.48 亿元，同比增长 10.82%，较 2015 年同期增速增加 1.5 个百分点。
2、 行业政策情况
    2016 年，国务院、国家卫计委、国家食药监总局等部门相继颁布多条政策法规，一致性评价、
临床数据自查和工艺核查，城乡并轨和医保目录的再调整，药品流通两票制的全国推广,医药行业
格局继续重塑。在医疗政策改革的推动下，我国医药行业的发展从供给端、流通端、消费端都在
加速进行规范整合。
    （1）中医药行业政策
    2016 年 2 月 26 日，国务院印发《中医药发展战略规划纲要（2016－2030 年）》，首次在国
家层面编制中医药发展规划，明确了未来十五年我国中医药发展的方向和工作重点，是推动我国
中医药事业发展的纲领性文件。
    2016 年 12 月 6 日，国务院发表《中国的中医药》白皮书，再次指出国家对于中医药事业高
度重视。
    2016 年 12 月 25 日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过了《中华人
民共和国中医药法》，首次从法律层面明确了中医药的重要地位、发展方针和扶持措施，为中医
药事业发展提供了法律保障。
    国家不断加大对中医药的政策扶持力度，将对行业整体发展产生积极影响。
    （2）药品质量及研发
    2016 年 3 月 5 日，国务院印发《关于开展仿制药质量和疗效一致性评价的意见》，要求化学
药品新注册分类实施前批准上市的仿制药，凡未按照与原研药品质量和疗效一致原则审批的，均
须开展一致性评价。开展仿制药质量和疗效一致性评价工作，对提升我国制药行业整体水平，保
障药品安全性和有效性，促进医药产业升级和结构调整，增强国际竞争能力，都具有十分重要的
意义。
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    2016 年 3 月 29 日，国家食药监总局发布《关于印发药物临床试验数据核查工作程序（暂
行）的通知》，要求加强药物临床试验数据核查工作组织管理，保障药物临床试验数据核查质量
和效率。
    2016 年 8 月 24 日，国家食药监总局公开征求《关于药物临床试验数据核查有关问题处理意
见的公告(征求意见稿)》，主要处罚包括：追究申请人、临床试验机构、合同研究组织的责任；
申报临床试验时造假 1 年内不予申请；已批准进行临床试验造假则 3 年内不受理申请；自查报告
将与注册申请挂钩。
    药审改革有利于提高行业壁垒，加强质量体系。公司将加强质量把关，确保临床数据的真实
完整，同时积极推进相关产品的一致性评价工作。
    （3）医保改革
    2016 年 9 月 30 日，人社部发布《关于<2016 年国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品
目录调整工作方案（征求意见稿）>公开征求意见的通知》。2017 年 2 月 23 日，人社部发布《国
家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2017 年版）》，较 2009 年医保目录增加 296
个品种。
    2016 年 10 月 9 日，人社部发布通知，提出加快推动城乡基本医保整合，努力实现年底前所
有省(区、市)出台整合方案，2017 年开始建立统一的城乡居民医保制度。城乡医保整合以后我国
的医疗保险制度将从原来职工医保、居民医保和新农合+医疗救助整合为职工医保、城乡居民医保
+医疗救助，对建立完善统一的城乡基本医疗保险制度、实现城乡居民公平享有基本医疗保险权益
有重要意义。
    报告期，公司未有主要产品调入或调出新版国家医保目录的情形，未来公司将继续密切关注
国家政策走势，及时掌握政策变化趋势，积极应对各省级医保目录的增补工作以及招投标工作。
    2017 年 1 月 1 日起，济川有限的独家产品蒲地蓝消炎口液、川芎清脑颗粒，东科制药的独家
产品黄龙止咳颗粒、甘海胃康胶囊、参归养血片、心欣舒胶囊、秦川通痹片、复方祖司麻止痛膏
被纳入整合后的《河北省基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2016 年版）》；东科制
药的独家产品甘海胃康胶囊被纳入整合后的《河南省基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目
录（2016 年版）》。
    （4）医药流通
    2016 年 5 月 3 日，国家食药监总局出台《关于整顿药品流通领域违法经营行为的公告》，各
省陆续开展药品流通企业整治行动，严查药品购销环节的“证、票、账、货、款”，飞行检查频
次大幅增加。
    2017 年 1 月 9 日，卫计委在 2017 年全国卫生计生工作会议上解读了《在公立医疗机构药品
采购中推行“两票制”的实施意见（试行）》有关情况，这将是国家层面两票制政策的落地，医
药流通秩序的整肃将开启。
    公司主要以自有营销团队从事销售工作，“两票制”的落地将对代理制的营销模式产生较大
影响。
    （5）医疗服务
    2016 年 4 月 26 日，国务院印发《深化医药卫生体制改革 2016 年重点工作任务》，要求全面
深化公立医院改革，加快推进分级诊疗制度建设，巩固完善全民医保体系，健全药品供应保障机
制。
    2016 年 8 月 19 日，卫计委发布《关于推进分级诊疗试点工作的通知》，规划在 270 个城市
开展分级诊疗试点。
    上述政策将有利于实现大病、急病转向上一级医院，小病、慢病留在基层的诊疗结构,进一步
促进基层医疗市场扩容。公司将积极调整和完善销售布局，努力提高公司产品在基层医疗市场的
覆盖率。
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    3、行业竞争情况
    目前，我国制药工业市场高度分散。大多数中国制药企业的规模都较小，主要生产原料药及
仿制药。在低端药品市场，本土药企的同质竞争十分严重，但在高端药品市场则主要由外资药企
主导。随着医保控费、药品招标降价、仿制药一致性评价等政策的逐步推进和深化，行业经过此
轮医疗体制改革的优胜劣汰后，集中度将得到进一步提升。
    根据工信部发布的 2015 年度中国医药工业百强企业榜单，排名前五位的医药制药企业分别为
扬子江药业集团有限公司、广州医药集团有限公司、修正药业集团有限公司、中国医药集团总公
司和华润医药控股有限公司。
(2).主要药（产）品基本情况
√适用 □不适用
按细分行业划分的主要药（产）品基本情况
√适用 □不适用
                                                                                   是否属于     是否属
细分   药（产）品                                                  发明专利起
                      适应症或功能主治         发明专利名称                        中药保护     于处方
行业     名称                                                        止期限
                                                                                     品种         药
                                               一种消炎药物及
                                               其 制 备 方 法      2006.06.02-
                                               ZL200610083706      2026.06.01
                    清热解毒，抗炎消肿。用     .4
    蒲地蓝消
                    于疖肿、腮腺炎、咽炎、     一种消肿抗炎的                          否         是
    炎口服液
                    扁桃体炎等。               中药组合物及其
                                                                   2011.10.25-
                                               制   备   方   法
                                                                   2031.10.24
                                               ZL201110326526
                                               .5
                    疏风解表，清热导滞。用
                                               治疗外感发热的
                    于小儿风热感冒挟滞证，
                                               药物组合物及其
    小儿豉翘    症见发热咳嗽，鼻塞流涕，                       2005.8.17-2
                                               制   备   方   法                       否         是
中药    清热颗粒    咽红肿痛，纳呆口渴，脘                          025.08.16
                                               ZL200510041514
                    腹胀满，便秘或大便酸臭，
                                               .2
                    溲黄。
                                               一种复方太子参
                    健胃消食。用于脾胃虚弱
                                               制剂及其生产方
    健胃消食    所致的食积，症见不思饮                         2006.06.02-
                                               法                                      否         是
    口服液      食，嗳腐酸臭，脘腹胀满；                       2026.06.01
                                               ZL200610083707
                    消化不良见上述证候者。
                                               .9
                    宣肺解表。用于风寒袭肺     一种治疗急、慢
                    证，证见咳嗽声重，咳嗽     性支气管炎的中
                                                                   2009.08.07-
         三拗片     痰多，痰白清稀；急性支     药   组   合   物                       否         是
                                                                   2029.08.06
                    气管炎病情轻者见上述症     ZL200910183119
                    候者。                     .6
西药    雷贝拉唑    适用于：1、活动性十二指    无                  无                  否         是
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
           钠肠溶胶    肠溃疡；2、良性活动性胃
             囊        溃疡；3、伴有临床症状的
                       侵蚀性或溃疡性的胃-食
                       管反流征（GERD）；4、与
                       适当的抗生素合用，可根
                       治幽门螺旋杆菌阳性的十
                       二指肠溃疡；5、侵蚀性或
                       溃疡性胃- 食管反流征的
                       维持期治疗。
 按治疗领域划分的主要药（产）品基本情况
 √适用 □不适用
                                                 是否属于报
            药（产）
主要治疗                所属药（产）品注册分     告期内推出 报告期内的生产           报告期内的销售
                品
  领域                          类               的新药（产）     量                       量
              名称
                                                     品
清热解毒    蒲地蓝消     中药注册分类第 8 类
                                                       否         10,532.59 万盒     10,476.68 万盒
  类        炎口服液       （原中药第 4 类）
            雷贝拉唑
消化系统                化药注册分类第 3 类
            钠肠溶胶                                   否         2,376.5,4 万盒       2,205.76 万盒
  类                    （原化学药品第 2 类）
              囊
消化系统    健胃消食     中药注册分类第 8 类
                                                       否            813.50 万盒         795.62 万盒
  类        口服液         （原中药第 4 类）
            小儿豉翘     中药注册分类第 6 类
 儿科类                                                否          2,750.46 万盒       2,733.66 万盒
            清热颗粒       （原中药第 3 类）
呼吸系统                 中药注册分类第 6 类
             三拗片                                    否            675.52 万盒         651.43 万盒
  类                       （原中药第 3 类）
 (3).报告期内纳入、新进入和退出基药目录、医保目录的主要药（产）品情况
 √适用 □不适用
     公司积极参与各地医保和基药目录的增补工作。2017 年 1 月 1 日起，公司的主要产品蒲地蓝
 消炎口服液增补进河北省医保目录。
     ○报告期前已纳《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生育
 保险药品目录》的主要产品情况：
     项    目                品   种                  省 份                      功能主治
                                                                      适用于：1、活动性十二指肠溃疡；
                                                                      2、良性活动性胃溃疡；3、伴有临
                                                                      床症状的侵蚀性或溃疡性的胃-食
                       雷贝拉唑钠肠溶胶囊               -             管反流征（GERD）；4、与适当的抗
  国家医保品种
                                                                      生素合用，可根治幽门螺旋杆菌阳
                                                                      性的十二指肠溃疡；5、侵蚀性或溃
                                                                      疡性胃-食管反流征的维持期治疗。
                        小儿豉翘清热颗粒                -             疏风解表，清热导滞。用于小儿风
                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                 热感冒挟滞证，症见发热咳嗽，鼻
                                                                 塞流涕，咽红肿痛，纳呆口渴，脘
                                                                 腹胀满，便秘或大便酸臭，溲黄。
                                                                 宣肺解表。用于风寒袭肺证，证见
                                                                 咳嗽声重，咳嗽痰多，痰白清稀；
                        三拗片                    -
                                                                 急性支气管炎病情轻者见上述症候
                                                                 者。
                                        江苏、湖南、陕西、
                                                           清热解毒，抗炎消肿。用于疖肿、
                   蒲地蓝消炎口服液     新疆、天津、辽宁、
                                                           腮腺炎、咽炎、扁桃体炎等。
                                          新疆建设兵团
 省级医保品种
                                                                 健胃消食。用于脾胃虚弱所致的食
                                        重庆、江苏、广东、
                    健胃消食口服液                         积，症见不思饮食，嗳腐酸臭，脘
                                        陕西、山东、吉林
                                                                 腹胀满；消化不良见上述证候者。
                                        安徽、上海、浙江、
                  雷贝拉唑钠肠溶胶囊                                           同上
                                              宁夏
                                        重庆、安徽、新疆、
 省级基药品种      小儿豉翘清热颗粒                                            同上
                                            浙江、湖北
                    健胃消食口服液      甘肃、重庆、陕西                       同上
                        三拗片             新疆、湖北                          同上
    ○报告期内新进入《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生
育保险药品目录》的主要产品情况：
    报告期内无主要产品新进入《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤
保险和生育保险药品目录》的情况。
    2017 年 1 月 1 日起，济川有限的独家产品蒲地蓝消炎口液被纳入整合后的《河北省基本医疗
保险、工伤保险和生育保险药品目录（2016 年版）》:
    项   目             品    种                省 份                       功能主治
                                                                 清热解毒，抗炎消肿。用于疖肿、
 省级医保品种      蒲地蓝消炎口服液              河北
                                                                 腮腺炎、咽炎、扁桃体炎等。
    公司产品纳入《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤保险和生育保
险药品目录》，有利于进一步提高产品销售量以及终端覆盖率，巩固市场领先地位。
    ○报告期内无主要产品退出《国家基本药物目录》以及国家级、省级《基本医疗保险、工伤
保险和生育保险药品目录》的情况。
(4).公司驰名或著名商标情况
√适用 □不适用
    济川有限拥有的寿牌及图商标被国家工商行政管理总局商标评审委员会认定为中国驰名商标，
基本情况如下表：
         商标            注册分类              注册证号                    注册有效期
                             第5类              122155                  2013.3.1-2023.2.28
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    济川有限拥有的寿牌及图、“同笑”被江苏省工商行政管理局认定为著名商标，东科制药拥
有的东科及图、药王山及图被陕西省工商行政管理局认定为著名商标，基本情况如下表：
      商标          注册分类         注册证号               注册有效期             对应主要药品
                                                                                   可以用于济川
                        第5类         122155            2013.3.1-2023.2.28
                                                                                   有限所有药品
                                                                                   赖氨肌醇维 B12
                        第5类        1544482           2011.3.28-2021.3.27
                                                                                     口服溶液
                                                                                   可以用于东科
                        第5类         996768          2007.05.07—2017.05.06
                                                                                   制药所有药品
                                                                                   可以用于东科
                        第5类        5036622          2009.08.14—2019.08.13
                                                                                   制药所有药品
    注：北京知识产权法院 2015 年 2 月 15 日立案受理涉及济川有限拥有的寿牌及图商标的行政
纠纷一案。原告上海汇丰医药药材有限责任公司，被告国家工商行政管理总局商标评审委员会，
第三人济川有限，案由为原告不服被告作出的针对第 5967727 号“天壽及图（指定颜色）”商标
的无效宣告。截至本报告披露日，该诉讼尚未结案。
    以上驰名商标、著名商标涉及公司的主要药（产）品的相关情况详见本节“（四）行业经营
性分析”之“1.（2）主要药（产）品基本情况”。
2.   公司药（产）品研发情况
(1).研发总体情况
√适用 □不适用
    截至本报告期末，公司药品在研项目110项，其中申报临床试验9项，Ⅱ期临床8项，Ⅲ期临床
8项，申报生产19项。
    公司研发的会计政策详见“第十一节 财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“14.
无形资产”。截止报告期末，公司无研发资本化支出。
(2).研发投入情况
主要药（产）品研发投入情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：万元 币种：人民币
                                                     研发投入
                          研发投入   研发投入                   研发投入占    本期金额较
             研发投入                                占营业收                             情况
药（产）品                费用化       资本化                   营业成本比    上年同期变
               金额                                    入比例                             说明
                            金额         金额                     例（%）     动比例（%）
                                                       （%）
                                                                                             新开
左乙拉西
               833.20       833.20        0.00           0.18          1.21           0.00   展项
坦注射液
                                                                                             目
注射用雷
               792.46       792.46        0.00           0.17          1.15         -8.56
  贝拉唑
西他沙星       759.02       759.02        0.00           0.16          1.10         53.83
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
原料及细
  粒剂
他达拉非
               716.50    716.50        0.00      0.15        1.04       167.35
原料及片
复方毛冬
               647.05    647.05        0.00      0.14        0.94        20.93
青口服液
    报告期内,研发项目较同期变化较大主要系不同研发阶段所需投入不同所致。
同行业比较情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：万元 币种：人民币
                                       研发投入占营业收入比例
 同行业可比公司     研发投入金额                                 研发投入占净资产比例（%）
                                               （%）
    益佰制药               10,481.22                     3.17                             2.92
    红日药业               11,540.45                      3.45                            2.18
    上海凯宝                5,338.93                      3.57                            2.43
    佐力药业                2,248.09                      2.68                            1.53
    沃华医药                2,991.56                      5.32                            5.22
同行业平均研发投入金额                                                                6,520.05
公司报告期内研发投入金额                                                   14,529.98
公司报告期内研发投入占营业收入比
                                                                                 3.11
例（%）
公司报告期内研发投入占净资产比例
                                                                                 3.94
（%）
注1：截至本报告披露日，益佰制药、红日药业2016年年报尚未披露，以上同行业公司数据来源于
2015年年报；
注 2：同行业平均研发费用为五家同行业公司的算数平均数。
研发投入发生重大变化以及研发投入比重合理性的说明
√适用 □不适用
    与医药行业可比公司相比较，公司的研发费用率与行业平均水平相当。公司始终高度重视研
发工作，未来也将持续加大自身研发投入，并积极引进高端研发人才。同时，公司也秉承了外延
式扩张的战略，通过兼并收购等方式不断获取更多的品种，进一步丰富公司的产品线，夯实公司
持续发展的基础。
(3).主要研发项目基本情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：万元 币种：人民币
                                                                                  已批准
                                          研发（注                       已申报
研发项                                                           累计研           的国产
               药（产）品基本信息         册）所处   进展情况            的厂家
  目                                                             发投入           仿制厂
                                            阶段                           数量
                                                                                  家数量
左乙拉   化药 3.1 类，作为一种全新抗                 已取得临
                                      临床试
西坦注   癫痫药物，具有良好的线性药                  床试验批       833          18
                                        验
  射液   代动力学，以原型从肾脏排出，                  件
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
          无肝脏毒性，药物间相互作用
          少，有效率高，耐受性强，无
          严重不良反应
西他沙
          化药 3.1 类，用于治疗严重难    临床试   临床试验
星细粒                                                          1,693           2
          治的细菌感染。                   验       II 期
  剂
          化药 3.1 类，1、治疗消化性溃
          疡出血；2、治疗应激状态下引
          起的急性胃粘膜损伤和出血；
注射用
          3、当患者不便使用雷贝拉唑钠    临床试   临床试验
雷贝拉                                                          3,367           7
          的口服制剂时，本品还可用于       验       II 期
  唑
          治疗胃溃疡、十二指肠溃疡、
          吻合口溃疡、反流性食管炎及
           Zollinger-Ellison 综合症。
他达拉    化药 6 类，治疗男性勃起功能    临床研
                                                  临床研究      1,014          20
  非片    障碍。                           究
复方毛
          中药 6 类，清热解毒，用于治    临床试   临床试验
冬青口                                                          1,575           1
          疗病毒性上呼吸道感染。           验       Ⅲ期
  服液
注：已申报的厂家数量包括本公司。
研发项目对公司的影响
√适用 □不适用
    截至本报告期内，公司药品在研项目 110 项。稳定、持续地进行研发投入，促进研发成果的
转化和产业化对接，有利于公司加强产品的技术优势，提高市场竞争力。
    同时，医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品的前期研发以及产品从研制、
临床试验报批到投产的周期长、环节多，容易受到一些不确定性因素的影响，企业需要承担一定
的研发风险和研发成本。
(4).报告期内呈交监管部门审批、完成注册或取得生产批文的药（产）品情况
□适用 √不适用
(5).报告期内研发项目取消或药（产）品未获得审批情况
□适用 √不适用
(6).新年度计划开展的重要研发项目情况
√适用 □不适用
    2017 年度公司计划开展的研发项目主要有：
  药品名称       注册分类                    功能主治                     目前进展
参连和胃胶囊     中药6类     平调寒热，散结除痞，主治慢性浅表性胃炎。 临床试验Ⅲ期
                            滋肾养阴，平肝宁心，适用于肝肾阴虚型围
芍杞益坤颗粒      中药6类   绝经期综合症所致的潮热汗出，心烦失眠等        临床试验Ⅲ期
                            症。
                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
复方毛冬青口                    清热解毒，主治感冒引起的发热、咳嗽、咽
                   中药 6 类                                                  临床试验Ⅲ期
    服液                        痛等上呼吸道感染症状。
                                1、治疗消化性溃疡出血；2、治疗应激状态
                                下引起的急性胃粘膜损伤和出血；3、当患者
注射用雷贝拉                    不便使用雷贝拉唑钠的口服制剂时，本品还
                  化药 3.1 类                                                 临床试验 II 期
    唑钠                        可用于治疗胃溃疡、十二指肠溃疡、吻合口
                                溃疡、反流性食管炎及Zollinger-Ellison
                                综合症。
西他沙星细粒
                  化药 3.1 类   用于治疗严重难治的细菌感染。                  临床试验 II 期
    剂
                                1）1月大和老人的局部癫痫发作；
左乙拉西坦注                    2）12岁及以上患者肌阵挛发作；
                   化药 3 类                                                  BE 试验
    射液                        3）6岁以上原发性全身强直- 阵挛性发作和
                                老年特发性全身性癫痫
 他达拉非片          化药6类    治疗男性勃起功能障碍。                        临床研究
3.   公司药（产）品生产、销售情况
(1).按治疗领域划分的公司主营业务基本情况
√适用 □不适用
                                                            单位：万元 币种：人民币
                                                                              同行业
                                                  营业收    营业成
                                                                    毛利率 同领域
     治疗          营业         营业              入比上    本比上
                                          毛利率                    比上年 产品毛
     领域          收入         成本              年增减    年增减
                                                                    增减（%） 利率情
                                                    （%）   （%）
                                                                                况
清热解毒类      213,583.23    26,950.67     87.38     28.45   19.91     0.90
消化类          109,199.10     6,494.38     94.05     11.96    5.32     0.37
儿科类            67,103.92    9,265.69     86.19     35.92   47.85   -1.12
呼吸类            20,618.02    2,577.03     87.50     15.64    5.92     1.15
心脑血管类         7,674.14    2,166.73     71.77      4.00   12.17   -2.05
妇科类             5,340.69    1,272.81     76.17     83.98 112.75    -3.22
其他              27,333.56    5,342.97     80.45     53.40   54.08   -0.09
工业            450,852.67    54,070.28     88.01     25.54   24.76     0.08
    因行业内公司治疗领域分类口径不尽相同，产品差异较大，与同行业同领域产品毛利率不具
有可比性。
情况说明
√适用 □不适用
    同行业可比公司毛利率情况：
      同行业可比公司           医药工业营业收入（万元）              医药工业毛利率（%）
          益佰制药                             305,212.03                             84.63
          红日药业                                166,676.12                               88.82
          上海凯宝                                149,612.34                               81.25
          佐力药业                                 67,031.78                               71.40
          沃华医药                                56,084.48                                74.92
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
注 1：截至本报告披露日，益佰制药、红日药业 2016 年年报尚未披露，以上同行业公司数据来源
于 2015 年年报；
注 2：以上同行业可比公司在 2015 年、2016 年年报中并未披露按药品的主要治疗领域分类的毛利
率情况，因此公司无法依据主要治疗领域进行毛利率对比分析。红日药业医药工业营业收入仅包
含成品药，不包含中药配方颗粒。
    公司与同行业可比公司的医药工业毛利率水平基本相当。
(2).公司主要销售模式分析
√适用 □不适用
    公司的销售模式以专业化学术推广为主、渠道分销为辅。具体详见“第三节 公司业务概要”
之“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”之“（二）公司经营模式”。
    公司前五大客户销售收入 36,189.17 万元，占公司营业收入的 7.75%。客户类型、分布情况
如下表所示：
                                                                  单位：元 币种：人民币
      序号            所在省份          客户类型          销售金额        占收入比（%）
    1             浙江省              商业          100,289,371.49              2.15
    2             北京市              商业           78,782,042.53              1.69
    3             北京市              商业           69,889,992.56              1.50
    4             上海市              商业           58,719,481.35              1.26
    5             北京市              商业           54,210,804.55              1.16
    公司产品主要为各省通过集中招标进行采购。集中招标采购的主要模式包括公开招标采购、
集中挂网采购、价格谈判采购以及定点生产采购等。
    公司的销售模式有利于精准掌控终端市场，更好地进行产品拓展，对市场情况的变化及时作
出调整应对。
(3).在药品集中招标采购中的中标情况
√适用 □不适用
                                                                       医疗机构的合计实际
    主要药（产）品名称                中标价格区间（元）
                                                                         采购量（万盒）
                                   10ml*6 支：22.21-25.86；
     蒲地蓝消炎口服液                                                             10,476.68
                                    10ml*12 支：44.42-51.72
                                   10mg*6 粒：24.26-27.16；
                                   10mg*7 粒：28.15-31.69；
    雷贝拉唑钠肠溶胶囊                                                             2,205.76
                                  10mg*14 粒：54.89-63.38；
                                     20mg*7 粒：44.33-49.86
                                    2g×6 袋：23.80-25.56；
                                    2g×9 袋：35.60-37.83；
      小儿豉翘清热颗粒              4g×6 袋：42.42-54.09；                        2,733.66
                              2g（无蔗糖）×6 袋：43.89-50.96；
                               4g（无蔗糖）×6 袋：75.61-86.61
            三拗片                  0.5g*24 片：33.32-38.43                          651.43
                                   10ml*6 支：22.02-25.56；
    健胃消食口服液                                                               795.62
                                    10ml*12 支：45.49-50.90
注：中标价格区间为上述主要产品在 2016 年中标省份的中标最低价与最高价区间。
情况说明
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
√适用 □不适用
    报告期内，公司主要产品中，蒲地蓝消炎口服液在北京市、甘肃省、广西省、山东省、天津
市、内蒙古自治区中标；雷贝拉唑钠肠溶胶囊在北京市、广西省、辽宁省、山东省、天津市、内
蒙古自治区中标；小儿豉翘清热颗粒在北京市、上海市、甘肃省、广西省、辽宁省、山东省、天
津市、内蒙古自治区中标；三拗片在北京市、甘肃省、辽宁省、山东省、天津市、内蒙古自治区
中标；健胃消食口服液在北京市、广西省、辽宁省、内蒙古自治区、山东省、天津市中标。
(4).销售费用情况分析
销售费用具体构成
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                                                         本期发生额占销售费用总额比例
      具体项目名称                  本期发生额
                                                                     （%）
市场推广费                            1,245,879,566.48                           49.70
差旅费                                  661,143,022.99                           26.37
职工薪酬                                294,471,530.45                           11.75
交通运输费                              151,350,542.32                            6.04
办公费                                   86,824,106.41                            3.46
通讯费                                   28,859,663.94                            1.15
其他                                     38,396,036.17                            1.53
             合计                     2,506,924,468.76                         100.00
同行业比较情况
√适用 □不适用
                                                             单位：万元 币种：人民币
       同行业可比公司                销售费用          销售费用占营业收入比例（%）
           益佰制药                        204,468.02                           61.91
           红日药业                        180,443.90                           53.89
           上海凯宝                         74,739.16                           49.92
           佐力药业                         33,778.83                           40.21
           沃华医药                         28,862.73                           51.28
同行业平均销售费用                                                         104,458.53
公司报告期内销售费用总额                                                   250,692.45
公司报告期内销售费用占营业收入比例（%）                                         53.59
注1：截至本报告披露日，益佰制药、红日药业2016年年报尚未披露，以上同行业公司数据来源于
2015年年报；
注 2：同行业平均销售费用为五家同行业公司的算数平均数。
销售费用发生重大变化以及销售费用合理性的说明
√适用 □不适用
    报告期公司销售费用支出为 250,692.45 万元，2015 年销售费用支出为 204,489.86 万元，同
比增长 22.59%。
    报告期内，公司销售费用占营业收入比例为 53.59%，销售费用的支出处于以上同行业企业平
均水平。未来，公司将继续深化营销管理，优化销售渠道，提高公司的盈利能力。
                                                            湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
4.    其他说明
√适用 □不适用
    公司主要中药产品按照主要治疗领域原材料占比情况分析：
     治疗领域         主要中药产品                  重要药材品种                    采购模式
  清热解毒类        蒲地蓝消炎口服液     蒲公英、板蓝根、苦地丁、黄芩               招标采购
                                         连翘、淡豆豉、薄荷、荆芥、栀
      儿科类        小儿豉翘清热颗粒                                                招标采购
                                         子(炒)等
    公司以上主要中药产品涉及的重要药材品种均为市场常用药材，公司结合市场状况，从合格
供应商处进行招标采购。以上药材品种产量较大，市场价格略有波动，对公司相关产品的生产成
本影响较小。
    公司将密切关注政策导向，结合市场情况，及时调整采购策略，实施对重点供应商的战略合
作采购，降低药材价格波动对生产成本的影响。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
     公司全资孙公司宁波济嘉于2014年12月11日与东科制药全体股东签订股权转让协议，以自筹
资金收购东科制药。股权转让分两期进行，第一期转让70%股权，交易价格为2.8亿元，已于2015
年1月完成股权转让相关的工商变更登记备案手续。报告期内，公司完成了第二期第一步10%股权
的转让，交易价格为4,000万元，详见2016年3月19日、2016年4月28日《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》及上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊发的2016-013、2016-022 号
公告。
    2016年9月，公司全资孙公司宁波济嘉出资1,800万元对南京逐陆进行了增资，增资完成后宁
波济嘉持有南京逐陆31.03%的股权（出资额分批支付，截至2016年12月31日，已支付600万元），
为南京逐陆重要的战略股东。南京逐陆成立于2004年11月29日，注册资本700万元，主要从事药品
研发、技术转让和技术服务业务。战略入股南京逐陆是公司加强研发资源整合、提升研发实力的
重要举措。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
                                                                                        单位：万元
                                                                       累计投入金
  项目名称          项目金额           项目进度        本年投入金额                     资金来源
                                                                           额
                                     中药三车间、
                                     原料药四车间                                     募集资金、自
开发区项目            65,000.00                            7,713.51      43,083.29
                                     及部分配套工                                       有资金
                                       程完工
杨凌医药生
                                     建筑工程建设                                       自有资金
产基地建设            57,114.13                            2,043.27       2,043.32
                                         阶段                                           （注）
  项目
                                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
     注：杨凌医药生产基地建设项目为 2016 年公开发行可转换公司债券募投项目，目前本次可转换公
     司债券项目尚需取得中国证监会核准，公司先以自有资金投入。
     (3) 以公允价值计量的金融资产
     □适用 √不适用
     (六) 重大资产和股权出售
     □适用 √不适用
     (七) 主要控股参股公司分析
     √适用 □不适用
                                                                                                 单位：万元
                                        持股比例
  公司名称            业务性质                       注册资本   年末总资产   年末净资产   本年营业收入   本年净利润
                                       直接   间接
济川有限          药品制造与销售       100%            30,000     462,916      309,827        380,989        93,992
济源医药          药品销售                    100%     1,310        69,061       11,686       138,006
天济药业          药品制造与销售              100%     3,000        15,580       14,539         1,746
海源物业          物业管理                    100%         50         360            93         1,514
蒲地蓝日化        日化品销售                  100%       500        1,510          -204         3,248          -594
济仁中药          中药饮片生产与销售          100%       100        2,054        1,105          5,451
为你想公司        药品销售                    100%       100          333          -36            869          -59
康煦源            保健品研发                  100%     1,000          512          423              -          -244
银杏产业研究院    药品研发                    100%       500          655          654              -
上海济嘉          实业投资、投资管理   100%            6,000        38,021       30,999           480          -101
宁波济嘉          实业投资、投资管理          100%     5,000        32,608       31,977             -
东科制药          药品制造与销售              80%      10,000       19,664       12,375         13,698         778
安康中科          药品制造与销售              80%      1,000        2,895            21           979
     (八) 公司控制的结构化主体情况
     □适用 √不适用
     三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
     (一)        行业格局和趋势
     √适用 □不适用
         一方面，由于人口增长、老龄化进程加快、医保体系不断健全、居民支付能力增强、人民群
     众日益提升的健康需求逐步得到释放，我国医药行业的规模将不断扩大；另一方面，随着国家扶
     持和医改政策的继续推行，医保控费力度的不断趋严，质量、环保、安全等各项政府监管的不断
     加强，药品审评审批制度的不断完善，医药行业在面临增长压力的同时，也将向更高效、更合理
     的方向发展。同时，随着行业的不断规范以及并购重组的加速进行,我国医药行业的集中度也将进
     一步提升。
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    2017 年，公司将继续秉持“用科技捍卫健康”的企业使命，聚焦“儿科、呼吸、消化、妇（男）
科、老年病”等五大领域，持续深化大品种战略思路，在持续加大研发投入、坚持内生式增长的
同时，发挥资本平台优势，积极推进外延式合作、整合式发展，努力拓展大健康产业链、提升经
营业绩，提高公司及股东价值。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    1、销售方面
    继续坚持大品种战略，有针对性地推进大品种发展，奠定品种规模基础；以大品种规划发展
引领公司发展，加强空白地区、医院以及 OTC 市场的开发，推进已进入医院及 OTC 市场的产品上
量，实现规模品种持续发展、潜力品种提速发展、新品种迅速发展。在形成中西医药稳步发展的
同时，推动中药日化、中药保健的共同发展。
    2、研发方面
    面对新的医药形势，公司将持续不断地走创新研发的发展道路。在产品研发方面，将立足儿
科、呼吸、消化等领域，整合内外部研发资源，积极打造上海研发团队，持续提升自主研发能力。
    3、生产建设
    公司将继续推进新建车间 GMP 认证工作，打造专业化团队，注重后备人才的储备，建立专职
队伍实施 GMP 现场控制，保持 GMP 的常态运行；同时积极加强供应链管理，从原辅料的源头上严
把质量关，确保产品质量。
    4、资本运营
    资本运营将以产业为基础、以资本为引擎，积极推进外延式合作、整合式发展。围绕公司五
大领域，扩容投资团队，加快对符合公司发展战略相关项目的筛选、调研、论证、洽谈工作，丰
富产品储备，谋求公司更大的发展空间。
    5、人才培养
    通过把握人才标准、厘清人才需求，制定人才建设规划，加快人才培育速度，构建各层人才
梯队。通过明确岗位标准与任职要求，建立完善的绩效评价体系，加强岗位竞聘等竞争机制，制
定领先的薪酬激励政策，科学规划人才培植路径，为公司管理模式创新深化、战略目标圆满实现
提供组织保障。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、 政策风险
    医药行业是政策驱动型行业，受国家政策影响较大。我国正在推进医药卫生体制改革，针对
医药管理体制和运行机制、医疗卫生保障体制、医药监管等方面将逐步出台相应的改革措施。相
关改革措施的出台和政策的不断完善在促进我国医药行业有序健康发展的同时，可能会使行业运
行模式、产品竞争格局产生较大的变化，对企业造成一定的影响。
    公司将密切关注并积极应对国家政策变化，加强对政策及行业准则的把握理解，充分利用品
牌优势、产品优势，适时调整营销策略，加强竞争力。
    2、 产品集中风险
    报告期内公司产品蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒三者的合计
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
销售收入占当期主营业务收入的77.73%，上述产品的生产及销售状况在较大程度上决定了公司的
收入和盈利水平，一旦其原料药价格、产销状况、市场竞争格局等发生重大不利变化，将对公司
未来的经营业绩产生不利影响。
    公司将继续做好主要产品的市场推广工作，同时加速新品研发与老产品的二次开发，加强对
外合作，不断扩充产品线、增强市场竞争力。
    3、产品降价风险
    根据《关于印发推进药品价格改革意见的通知》（发改价格[2015]904 号），自 2015 年 6 月
1 日起，改革药品价格形成机制，除麻醉药品和第一类精神药品外，取消药品政策定价，完善药
品采购机制，发挥医保控费作用，药品实际交易价格主要由市场竞争形成。同日，发改委发布《关
于加强药品市场价格行为监管的通知》（发改价监[2015]930 号），加强对药品市场价格的监管，
促进药品价格信息透明，强化社会监督。随着国家医改的逐步深入，医保控费不断趋严、各省市
招标降价持续推进、医保支付标准落地，药品价格下降将成为未来无法避免的趋势。
    一方面，公司将继续完善招投标管理体系，积极做好产品招投标的战略布局以及应对工作，
同时大力拓展 OTC 销售渠道；另一方面，公司也将严控产品质量及成本费用，不断提高产品的临
床有效性和经济性。
    4、产品质量风险
    公司产品种类多、生产流程长、工艺复杂，对生产设备、环境以及人员的技术要求都比较高。
在原材料采购、产品生产、检测、包装和运输等各环节中影响公司产品质量的因素较多。随着公
司经营规模的持续增长，公司的产品质量控制能力如果不能适应经营规模持续增长的变化，可能
会对公司经营产生影响。
    公司将持续加大技术投入，加速企业产能升级，认真做好各车间的 GMP 认证改造，采用先进
技术，更新生产装备，确保产品质量稳定提高。
    5、以学术推广为主的营销模式的法律及经营风险
    处方药是一类特殊的商品，关系到患者的身体健康甚至生命安危，因此，也决定了其推广模
式的专业化，学术推广在处方药推广中起着越来越重要的作用，学术推广为主的营销模式也是处
方药销售的国际通行做法。公司以处方药为主，主要实施专业化的学术推广模式。
    在此营销模式下，公司会因组织学术会议活动及评价活动产生市场推广费。为避免商业贿赂
行为发生，公司建立了《反商业贿赂管理制度》和《关于严禁带金销售的管理规定》等内控制度，
并设立反商业贿赂的监督管理机构，对学术推广费用进行严格管理。但随着我国医疗体制改革的
深化，国家对药品生产销售领域的监管愈加严格，如果公司管理不善，可能使公司因学术推广模
式而面临法律及经营风险。
    6、研发风险
    公司通过自主研发以及外购所获得的在研产品较多，由于医药产品具有高科技、高风险、高
附加值的特点，药品的前期研发以及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，容易
受到一些不确定性因素的影响，产品上市后是否有良好的市场前景和经济回报也具有不确定性。
    公司将积极组织实施产品研发工作，建立有效风险防控机制，完善组织架构及激励制度，确
保完成产品研发的战略目标。
    7、管理风险
    随着公司规模的不断扩大，资产、业务、机构和人员的不断扩张，公司在战略规划、制度
制订、组织搭建、运营管理和内部控制等方面将面临更大的挑战，需要公司建立适应公
司长远发展的管理体系、内控制度、组织架构、人才储备以及业务流程，公司存在现有
管理体系不能完全适应未来公司快速扩张的可能性，可能给企业正常的生产经营带来风
险。
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(五)    其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                第五节      重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司于 2012 年 8 月 23 日召开了第六届董事会第三次会议审议通过了修改《公司章程》的
议案，并于 2012 年 9 月 19 日经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过。在本次章程的修改
中进一步明确了分红标准和比例以及相关的决策程序和机制，中小股东有充分表达意见和诉求的
机会，中小股东的合法权益得到充分维护。《公司章程》中规定公司的现金分红政策为：“公司
在年度盈利、且现金流满足公司正常经营和长期发展的前提下，连续三年以现金方式累计分配的
利润不少于该三年内公司实现的年均可分配利润的百分之三十；公司在制定现金分红具体方案时，
董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要
求等事宜，独立董事应当发表明确意见。股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过电
话、网络等多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉
求，并及时答复中小股东关心的问题；公司在年度盈利但董事会未做出现金利润分配预案的，应
当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表
独立意见；公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者外部经营环境发生变化，确
有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足公司章程规定的条件，经
过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。调
整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。”
    公司于 2014 年 4 月 25 日召开了第七届董事会第二次会议审议通过了《关于修改公司章程的
议案》、《关于公司未来三年股东回报计划的议案》，并于 2014 年 5 月 16 日经公司 2013 年度股
东大会审议通过。《公司章程》、《关于公司未来三年股东回报计划》进一步明确了了分红原则、
条件、比例以及相关的执行及决策机制，充分保护股东，特别是中小股东的合法权益。《关于公
司未来三年股东回报计划》中明确规定：在“公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥
补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后
续持续经营；公司累计可供分配利润为正值；审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留
意见的审计报告；公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)”等条件
满足的情况下，公司应进行现金分红，同时“公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满
足现金分红的条件下，最近三年以现金方式累计分配的利润其比例不低于最近三年累计实现的年
均可分配利润的 30%。公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定
当年利润分配方案的，应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润
分配方案应当经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过”、“在满足现金分红条件下，
公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中
所占比例最低应达到 80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安
排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 20%”。
                                                               湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
     鉴于公司 2014 年制定的《关于公司未来三年股东回报计划》已到期，公司草拟了《未来三年
（2017 年—2019 年）股东回报规划》，将提交董事会、股东大会审议。
     2015 年 3 月 20 日，公司 2014 年年度股东大会审议通过了 2014 年度利润分配方案：以公司
总股本 781,454,701 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.40 元人民币（含税），共计派发
现金红利 312,581,880.40 元人民币（含税）。公司 2014 年度利润分配方案的股权登记日为 2015
年 4 月 3 日，除息日为 2015 年 4 月 7 日，现金红利发放日为 2015 年 4 月 7 日。详见公司 2015
年 3 月 31 日发布的《湖北济川药业股份有限公司 2014 年度利润分配实施公告》（2015-020）。
     2016 年 4 月 8 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了 2015 年度利润分配方案：以公司总
股本 781,454,701 股为基数，向全体股东每股派发现金红利 0.70 元人民币（含税），共计派发现
金红利 547,018,290.70 元人民币（含税）。公司 2015 年度利润分配方案的股权登记日为 2016
年 4 月 19 日，除息日为 2016 年 4 月 20 日，现金红利发放日为 2016 年 4 月 20 日。详见公司 2016
年 4 月 14 日发布的《湖北济川药业股份有限公司 2015 年度利润分配实施公告》（2016-020）。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                           占合并报表
                             每 10 股                                   分红年度合并报     中归属于上
           每 10 股送
 分红                         派息数    每 10 股转 现金分红的数额       表中归属于上市     市公司普通
             红股数
 年度                        (元)（含   增数（股）   （含税）           公司普通股股东     股股东的净
             （股）
                                税）                                      的净利润         利润的比率
                                                                                               (%)
2016 年             0            7.30            0   591,025,519.27     934,182,942.51           63.27
2015 年             0            7.00            0   547,018,290.70     686,571,187.72           79.67
2014 年             0            4.00            0   312,581,880.40     519,392,597.91           60.18
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                  是
                                                                          是           如未能
                                                                                  否
                                                                          否           及时履   如未能
                                                                                  及
                        承                                                有           行应说   及时履
             承诺                         承诺             承诺时间及             时
承诺背景                诺                                                履           明未完   行应说
             类型                         内容                期限                严
                        方                                                行           成履行   明下一
                                                                                  格
                                                                          期           的具体   步计划
                                                                                  履
                                                                          限             原因
                                                                                  行
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                         在本次重大资产重组中认购
                         的股份，自登记至其证券账户   2013 年 12 月
                    重
             股份        之日起 36 个月内不上市交     26 日-2016 年
                    组                                                是    是    不适用    不适用
             限售        易或转让，在此之后按中国证   12 月 25 日；
                    方
                         监会及上交所的有关规定执       36 个月
                         行。
                         为避免控股股东及其控制的
                         公司与上市公司之间将来发
                         生同业竞争，济川控股承诺如
                         下：
                         1、本公司目前未直接从事药
                         品研发、生产和销售方面的业
                         务；除拟注入上市公司的济川
                         药业及其下属公司从事药品
                         研发、生产和销售业务外，本
                         公司控制的其他企业不存在
                         从事药品研发、生产和销售方
                         面业务的情形；
                         2、济川药业及其下属公司注
                         入上市公司后，本公司将不以
                         直接或间接的方式从事或者
与重大资产
                         参与同上市公司（包括上市公
重组相关的
                         司的附属公司，下同）相同或
   承诺
                    济   相似的业务，以避免与上市公
             解决
                    川   司的研发及生产经营构成可
             同业                                         长期        否    是    不适用    不适用
                    控   能的直接或间接的业务竞争；
             竞争
                    股   保证将采取合法及有效的措
                         施，促使本公司控制的其他企
                         业不从事或参与同上市公司
                         的研发及生产经营相竞争的
                         任何活动的业务；
                         3、济川药业及其下属公司注
                         入上市公司后，如本公司及本
                         公司控制与重大资产重组相
                         关的承诺的其他企业有任何
                         商业机会可从事或参与任何
                         可能同上市公司的研发及生
                         产经营构成竞争的活动，则立
                         即将上述商业机会通知上市
                         公司，并将该商业机会优先提
                         供上市公司；
                         4、如违反以上承诺，本公司
                         愿意承担由此产生的全部责
                         任，充分赔偿或补偿由此给上
                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
            市公司造成的所有直接或间
            接损失。
            1、除拟注入上市公司的济川
            药业及其下属公司从事药品
            研发、生产和销售业务外，本
            人控制的其他企业不存在从
            事药品研发、生产和销售方面
            业务的情形；
            2、济川药业及其下属公司注
            入上市公司后，本人将不以直
            接或间接的方式从事或者参
            与同上市公司（包括上市公司
            的附属公司，下同）相同或相
            似的业务，以避免与上市公司
            的研发及生产经营构成可能
            的直接或间接的业务竞争；保
            证将采取合法及有效的措施，
解决   曹   促使本人控制的其他企业不
同业   龙   从事或参与同上市公司的研     长期      否     是    不适用    不适用
竞争   祥   发及生产经营相竞争的任何
            活动的业务；
            3、济川药业及其下属公司注
            入上市公司后，如本人控制的
            其他企业有任何商业机会可
            从事或参与任何可能同上市
            公司的研发及生产经营构成
            竞争的活动，则立即将上述商
            业机会通知上市公司，并将该
            商业机会优先提供给上市公
            司；
            4、如违反以上承诺，本人愿
            意承担由此产生的全部责任，
            充分赔偿或补偿由此给上市
            公司造成的所有直接或间接
            损失。
            本次重大资产重组完成后，济
       曹
            川控股将成为本公司控股股
       龙
            东，曹龙祥将成为本公司的实
       祥
            际控制人。为保证未来上市公
       及
其他        司的独立性，曹龙祥及济川控   长期      否     是    不适用    不适用
       济
            股（以下简称“承诺人”）作
       川
            出如下承诺：
       控
            1、保证上市公司资产独立完
       股
            整保证承诺人及承诺人控制
                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
的其他公司、企业或其他组
织、机构（以下简称“承诺人
控制的其他企业”）与上市公
司及其下属企业的资产严格
分开，确保上市公司完全独立
经营；严格遵守有关法律、法
规和规范性文件以及上市公
司章程关于上市公司与关联
方资金往来及对外担保等规
定，保证本公司或本公司控制
的其他企业不发生违规占用
上市公司资金等情形。
2、保证上市公司的人员独立
保证上市公司的总经理、副总
经理、财务负责人、董事会秘
书等高级管理人员未在承诺
人控制的其他企业中担任除
董事、监事以外的其他职务，
未在承诺人控制的其他企业
领薪；保证上市公司的财务人
员不在承诺人控制的其他企
业中兼职或/及领薪；保证上
市公司的劳动、人事及工资管
理与承诺人控制的其他企业
之间完全独立。
3、保证上市公司的财务独立
保证上市公司保持独立的财
务部门和独立的财务核算体
系，财务独立核算，能够独立
作出财务决策，具有规范的财
务会计制度和对分公司、子公
司的财务管理制度；保证上市
公司具有独立的银行基本账
户和其他结算帐户，不存在与
承诺人或承诺人控制的其他
企业共用银行账户的情形；保
证不干预上市公司的资金使
用。
4、保证上市公司机构独立保
证上市公司具有健全、独立和
完整的内部经营管理机构，并
独立行使经营管理职权；保证
承诺人及承诺人控制的其他
企业与上市公司的机构完全
                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
            分开，不存在机构混同的情
            形。
            5、保证上市公司业务独立保
            证不生产、开发任何与上市公
            司及其下属子公司生产的产
            品构成竞争或可能构成竞争
            的产品，不直接或间接经营任
            何与上市公司及其下属子公
            司经营的业务构成竞争或可
            能构成竞争的业务，也不参与
            投资任何与上市公司及其下
            属子公司生产的产品或经营
            的业务构成竞争或可能构成
            竞争的其他企业；并且承诺如
            上市公司及其下属子公司进
            一步拓展产品和业务范围，承
            诺人及承诺人控制的其他企
            业将不与上市公司及其下属
            子公司拓展后的产品或业务
            相竞争；若与上市公司及其下
            属子公司拓展后的产品或业
            务产生竞争，则承诺人控制的
            其他企业将以停止生产或经
            营相竞争的业务或产品的方
            式、或者将相竞争的业务纳入
            到上市公司经营的方式、或者
            将相竞争的业务转让给无关
            联关系的第三方的方式避免
            同业竞争。
            1、承诺人将充分尊重上市公
            司的独立法人地位，保障上市
            公司独立经营、自主决策；
            2、承诺人保证承诺人以及承
       曹
            诺人控股或实际控制的其他
       龙
            公司或者其他企业或经济组
       祥
解决        织（不包括上市公司控制的企
       及
关联        业，以下统称“承诺人的关联   长期      否     是    不适用    不适用
       济
交易        企业”），今后原则上不与上
       川
            市公司发生关联交易；
       控
            3、如果上市公司在今后的经
       股
            营活动中必须与承诺人或承
            诺人的关联企业发生不可避
            免的关联交易，承诺人将促使
            此等交易严格按照国家有关
                                                            湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                         法律法规、上市公司章程和中
                         国证监会的有关规定履行有
                         关程序，与上市公司依法签订
                         协议，及时依法进行信息披
                         露；保证按照正常的商业条件
                         进行交易，且承诺人及承诺人
                         的关联企业将不会要求或接
                         受上市公司给予比在任何一
                         项市场公平交易中第三者更
                         优惠的条件，保证不通过关联
                         交易损害上市公司及其他股
                         东的合法权益；
                         4、承诺人及承诺人的关联企
                         业将严格和善意地履行其与
                         上市公司签订的各项关联交
                         易协议；承诺人及承诺人的关
                         联企业将不会向上市公司谋
                         求任何超出该等协议规定以
                         外的利益或者收益；
                         5、如违反上述承诺给上市公
                         司造成损失，承诺人将向上市
                         公司作出充分地赔偿或补偿。
                         鉴于济川有限于 2013 年 4 月
                         整体变更为股份公司，因重大
                         资产重组及相关法律法规规
                         定，济川有限于 2013 年 12
                         月整体变更为有限公司，部分
                    曹   资产的产权证书尚未完成权
                    龙   利人名称变更的相关手续，为
                    祥   保证济川有限产权权属完整，
                    及   济川控股及曹龙祥承诺：产权
             其他                                          长期         否   是    不适用    不适用
                    济   证书权利人名称未变更的情
其他对公司
                    川   况，不影响济川有限拥有相关
中小股东所
                    控   资产的权属，济川有限的资产
  作承诺
                    股   不会因此而受到减损；如因产
                         权证书权利人名称未变更导
                         致济川有限资产权属受到影
                         响或产生任何纠纷、义务的，
                         由济川控股承担全部责任，曹
                         龙祥承担连带责任。
                         在不违背短线交易的原则基      2015 年 7 月
                    曹
                         础上，承诺日起 6 个月内以不   10 日至 2016
             其他   龙                                                  是   是      注      不适用
                         超过 20.29 元/股的价格增持    年 1 月 9 日，
                    祥
                         公司股票不超过 500 万股。        6 个月
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
注：因公司股价符合条件的时间极短以及相关窗口期限制等客观原因，未能增持。
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
    公司执行《增值税会计处理规定》。
    财政部于 2016 年发布财会（2016）22 号文关于印发《增值税会计处理规定》的通知规定：“全
面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核
算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、
车船税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目”。
    根据财会（2016）22 号文的相关规定，对于 2016 年 5 月 1 日至规定施行之间发生的交易由
于规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，应按规定调整；对于 2016 年 1 月 1
日至 4 月 30 日期间发生的交易，不予追溯调整。公司执行上述企业会计准则的影响：
    会计政策变更的内容和原因                审批程序         受影响的报表项目名称和金额
 （1）将利润表中的“营业税金及附加”
                                                               税金及附加
 项目调整为“税金及附加”项目。
 （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活
 动发生的房产税、土地使用税、车船税、 第 八 届 董 事 会        调增“税金及附加”2016 年金额
 印花税从“管理费用”项目重分类至“税 第二次会议               10,224,931.40 元，调减“管理费
 金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前                         用”2016 年金额 10,224,931.40
 发生的税费不予调整。比较数据不予调                            元。
 整。
    对上述事项，公司董事会、监事会、独立董事及会计师事务所均发表意见。本次会计政策是
根据国家政策的变化调整，符合《增值税会计处理规定》等有关规定。不影响公司损益，也不涉
及以往年度的追溯调整。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                   单位：万元 币种：人民币
                                                                   现聘任
境内会计师事务所名称                             立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                                                      80.00
境内会计师事务所审计年限
                                           名称                              报酬
                                立信会计师事务所（特殊普通
内部控制审计会计师事务所                                                                  30.00
                                合伙）
财务顾问                        国金证券股份有限公司
保荐人                          国金证券股份有限公司                                  1,211.84
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    经 2015 年度股东大会审议通过，聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度
审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务
到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
□适用 √不适用
                                                                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
   (三)        委托他人进行现金资产管理的情况
   1、 委托理财情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                                           单位:万元 币种:人民币
                                                                                                                           是否经   计提减
                                          委托理财金   委托理财起   委托理财终     报酬确定     实际收回本   实际获得收                         是否关   是否   关联
      受托人          委托理财产品类型                                                                                     过法定   值准备
                                              额         始日期       止日期           方式       金金额         益                             联交易   涉诉   关系
                                                                                                                            程序     金额
                     挂钩汇率区间累计型
中国工商银行股份有                                     2015年12月   2016年4月5     保本浮动
                     法人人民币结构性存    13,000.00                                             13,000.00       130.46      是             0     否     否
  限公司泰兴支行                                         16日           日             收益型
                           款产品
                     挂钩汇率区间累计型
中国工商银行股份有                                     2016年4月5   2016年7月20    保本浮动
                     法人人民币结构性存    12,000.00                                             12,000.00       115.00      是             0     否     否
  限公司泰兴支行                                           日           日             收益型
                           款产品
                     挂钩汇率区间累计型
中国工商银行股份有                                     2016年5月    2016年9月20    保本浮动
                     法人人民币结构性存    16,000.00                                             16,000.00       177.88      是             0     否     否
  限公司泰兴支行                                         24日           日             收益型
                           款产品
中国交通银行股份有                                     2016年7月    2016年9月20    保证收益
                       人民币理财产品      11,000.00                                             11,000.00        55.15      是             0     否     否
 限公司泰兴市支行                                        21日           日               型
中信银行股份有限公                                     2016年9月    2016年12月     保本浮动
                       结构性理财产品      23,500.00                                             23,500.00       189.29      是             0     否     否
    司泰兴支行                                           21日          28日            收益型
中信银行股份有限公                                     2016年12月   2017年3月29    保本浮动
                       结构性理财产品      21,000.00                                                                         是             0     否     否
    司泰兴支行                                           29日           日             收益型
       合计                  /             96,500.00       /             /               /       75,500.00       667.78      /              0     /       /      /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
                                                                                                公司委托理财事项详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及
委托理财的情况说明
                                                                                                上交所网站（http://www.sse.com.cn）2015-048、2016-018、2016-030、
                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                        2016-039、2016-046、2016-064号公告。
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(四)      其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
    （1）对泰兴市滨江镇中兴村 30 户低收入家庭从物质与就业安排上，进行帮扶，促成低收入
家庭提高家庭收入。
    （2）积极支持地方教育事业，资助贫困学生。为地方教育资源的提升设立奖励基金。
    （3）异地子公司积极参与所在地精准扶贫工作安排，扶持贫困村基础设施建设，落实扶持贫
困户责任。
2.     年度精准扶贫概要
    （1）加大对 30 户低收入群体扶持帮扶力度。成立济川药业项目管理工作小组，由集团党委
副书记任组长，行政部副主任任项目具体联系人，与中心村党总支开展对接，制定了扶贫推进计
划并组织实施。
    （2）2016 年 8 月在泰兴市捐资助学设立“清北奖”，捐赠金额 62 万元。2016 年 8 月与泰兴
市庆云慈善基金会合作捐资助学，捐赠金额 9 万元。
    （3）2016 年 11 月,公司子公司东科制药参与陕西省食品药品监督管理局牵头的“精准扶贫”
活动，捐助金额 3 万元，用于石泉县池河镇合一村村道路建设。重点帮扶 3 户贫困户，从物质与
精神、短期和长远等方面全面考量，帮扶贫困户早日脱贫。
3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                单位：万元 币种：人民币
                      指   标                                数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金
    3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
     1.产业发展脱贫
    1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
     2.转移就业脱贫
    2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）
     4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额
    4.2 资助贫困学生人数（人）
    4.3 改善贫困地区教育资源投入金额
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
     8.社会扶贫
其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额
4.     后续精准扶贫计划
    （1）捐助泰兴市滨江镇中兴村资金，用于村基础设施建设和精准帮扶低收入户。
    （2）每年对泰兴市教育资源建设与提升提供资金支持，对贫困学生开展捐资助学。
    （3）东科制药加大对挂钩村基础设施建设的扶持力度，协助提高贫困村的物质、精神文明建
设。
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
    在持续快速发展的进程中，公司积极践行企业社会责任。
    1、加快企业发展，加大合作共赢
    一是充分利用政府对企业的支持政策，加速健康发展，有效带动地方就业与增加财政收入，
促进地方产业转型升级，为地方经济和社会发展贡献力量；二是积极参加行业协会组织，加强与
同行的沟通交流，共同推动行业管理的进步；三是重视与研究机构、行业组织、知名高校联合，
开展新药研发与临床再评价合作，提升产品技术水平。与供应商、客户单位合作过程中，始终遵
循诚信经营理念，2016 年获得江苏省放心消费诚信品牌企业以及 2014-2015 年度全国重合同守信
用企业。
    2、推进品牌建设，提升品牌形象
    从中药材定点采购、原辅材料供应商定期评价、物资检验与含量测定，到生产全过程的质量
管控，公司始终强抓产品质量管理，构建全过程质量管理体系。
    公司客服部关注产品市场使用情况，注重与客户加强交流与沟通，建立双向沟通交流机制，
达成持续改进。
    对蒲地蓝消炎口服液、雷贝拉唑钠肠溶胶囊、小儿豉翘清热颗粒等已形成一定销售规模的品
种，公司制定了大品种品牌战略，并对日化产品与中西药品的品牌宣传进行组合推广，促进了企
业品牌的持续提升。
    在产品品质的基础上，通过与顾客的双向沟通及大品种、大品牌的塑造，公司的品牌形象迅
速提升，2016 年获评江苏省自主工业品牌 50 强。
    3、强化环境保护，实现和谐发展
    公司始终坚持企业发展与环境保护的和谐统一，进一步提升公司对环境管理要求，提高企业
员工的环境保护意识。报告期内公司按照相关法律法规对排污口进行了规范化建设，按要求安装
污染源在线监控系统并正常运行。
    2016 年公司持续推进 ISO14001 环境管理体系认证，并于 2016 年 5 月通过监督审核认证，获
得环境管理体系再认证证书。
    2016 年 6 月，公司获得 2015 年度环保信用等级绿色企业称号。
    2016 年公司在污染防治设施改造、节能减排工作中，对开发区分厂污水处理设施进行分质处
理建设，对中药蒸汽凝结水进行回收、循环利用潜热，组织淘汰废旧低效能电机，减少能源浪费
及污染排放。
    2016 年 10 月，公司进行了环境应急预案及风险评估指南工作的回顾性工作，顺利通过专家
评审并备案。
    4、践行“五以”人才理念，营造和谐企业
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    公司始终遵循“五以”人才理念，加快人才引进，完善人才成长计划，打造多元化职业生涯
发展通道，助推员工快速成长。
    公司严格遵守用工法律法规，定期举办职业健康培训与安全生产措施演练，2016 年 6 月份获
得二级安全标准化证书。
    公司定期组织开展健康体检，完善员工健康档案，实施职业劳动保护方案，保障员工安全健
康。
    2016 年公司制定并实施了新一轮薪资、福利调增计划，始终保持领先的薪资、福利水平，不
断提高员工的幸福感和满意度。
    公司强化厂务民主管理和职工职业道德建设，鼓励与引导广大员工参与企业管理及加强自身
职业道德建设，2016 年集团工会获得江苏省模范职工之家。
    5、支持公益事业，多方回馈社会
    公司积极开展公益活动回馈社会，组织捐资助学、疾病综合干预、困难补助、送温暖等活动，
为社会大众送去温暖。报告期内，公司关心社会弱势群体生活，资助多名贫困学生，帮助他们继
续完成学业。2016 年，公司在泰兴市捐资助学设立“清北奖”，捐赠金额 62 万元；赞助宋庆龄
基金会，捐赠金额 170 万元；与泰兴市庆云慈善基金会合作捐资助学，捐赠金额 9 万元；出资 200
万元设立泰州市济川药业慈善基金会。公司还关注地方公共文化发展，支持地方传统文化建设，
获得社会各界广泛好评。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    公司子公司东科制药为陕西省杨凌区环境保护局公布的区重点排污单位。报告期内东科制药
未发生环境污染事故，也未受到环境保护行政处罚。
    报告期内，东科制药严格执行国家环境政策，强化环境保护，不断提升公司对环境管理要求，
提高企业员工的环境保护意识。2017 年 2 月，杨凌区环境保护局下发《关于规范重点涉水单位排
污口及安装在线监测监控设备的通知》(杨管环发〔2017〕5 号)，对区重点排污单位排污口的规
范以及在线监测监控设施的安装提出了要求。目前，东科制药正在按照通知要求进行改进工作。
(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
√适用 □不适用
     公司于2016年10月21日召开第七届董事会第二十一次会议、2016年11月7日召开2016年第一
次临时股东大会，审议通过了与本次公开发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券相关的议案。
具体内容详见公司于2016年10月22日披露的《湖北济川药业股份有限公司公开发行可转换公司债
券预案》。
    公司于2016年11月25日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》
（163437号）。中国证监会依法对公司提交的《湖北济川药业股份有限公司上市公司发行可转换
为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查并予以受理。
    公司于2017年1月20日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》
（163437号），并于2017年2月14日向中国证监会行政许可审核部门提交书面回复意见。具体内容
详见公司于2017年2月14日披露的《国金证券股份有限公司、湖北济川药业股份有限公司关于湖北
济川药业股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件反馈意见的回复》。
    公司本次公开发行可转换公司债券事项尚需中国证监会核准，能否获得核准及最终
获得核准的时间均存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。公司将根据该事项的
进展情况及时履行信息披露义务。
                                                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                            第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                                                                单位：股
                                 本次变动前                                     本次变动增减（＋，－）                                本次变动后
                                                                                  公
                                                                                  积
                                                                           送
                               数量           比例(%)   发行新股                  金            其他               小计            数量            比例(%)
                                                                           股
                                                                                  转
                                                                                  股
一、有限售条件股份            610,824,301       78.17    28,169,298                           -610,824,301        -582,655,003     28,169,298         3.48
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股               610,824,301       78.17    28,169,298                           -610,824,301        -582,655,003     28,169,298         3.48
其中：境内非国有法人持股      542,935,544       69.48    28,169,298                           -542,935,544        -514,766,246     28,169,298         3.48
       境内自然人持股          67,888,757        8.69                                          -67,888,757         -67,888,757             0          0.00
4、外资持股
其中：境外法人持股
       境外自然人持股
二、无限售条件流通股份        170,630,400       21.83                                          610,824,301         610,824,301    781,454,701        96.52
1、人民币普通股               170,630,400       21.83                                          610,824,301         610,824,301    781,454,701        96.52
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
三、普通股股份总数   781,454,701   100   28,169,298                          0          28,169,298    809,623,999   100
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
2、 普通股股份变动情况说明
√适用 □不适用
    （1）2016 年非公开发行股份
    报告期内，经中国证监会《关于核准湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可﹝2015﹞3093 号）核准，公司非公开发行人民币普通股 28,169,298 股，发行价格 22.80
元/股。本次发行募集资金总额为 642,259,994.40 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民
币 627,331,405.20 元。
    该次发行新增 28,169,298 股的股份登记手续已于 2016 年 5 月 12 日在中登公司上海分公司办
理完毕，并由中登公司上海分公司出具了证券登记证明。本次发行新增股份为有限售条件的流通
股，发行对象认购的股票限售期为 12 个月。
    （2）限售股解禁
     2013 年 12 月 19 日，经中国证监会《关于核准湖北洪城通用机械股份有限公司重大资产重
组及向江苏济川控股集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2013]1604 号）核准，湖北洪城通用机械股份有限公司实施重大资产重组，向济川控股、曹龙祥、
周国娣、华金济天和恒川投资共发行股份 610,824,301 股购买其持有的置入资产超出置出资产价
值的差额部分。
    该次发行的股份于 2013 年 12 月 26 日在中登公司上海分公司办理完毕股份登记手续，自登
记至其证券账户之日起 36 个月不上市交易或转让，已于 2016 年 12 月 26 日解除限售上市。具
体内容详见公司于 2016 年 12 月 21 日发布的《湖北济川药业股份有限公司非股改限售股上市流通
公告》（公告编号：2016-063）
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用 □不适用
    2016 年非公开发行完成后，按发行后总股本全面摊薄计算的最近一年及一期归属于上市公司
股东的每股净资产及每股收益，与发行前的对比情况如下：
                                  发行前                                     发行后
    项目
                  2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日 2016 年 3 月 31 日 2015 年 12 月 31 日
  每股净资产
                                 3.68                  3.41                4.33                   4.07
  （元/股）
    项目        2016 年 1-3 月         2015 年度          2016 年 1-3 月          2015 年度
   每股收益
                                 0.27                  0.88                0.26                   0.85
   （元/股）
注：本次发行前每股净资产及每股收益按股本 781,454,701 股计算；本次发行后每股收益分别按
照 2015 年度和 2016 年 1-3 月归属于上市公司股东的净利润除以发行前股本与本次非公开发行的
股份数之和计算；本次发行后每股净资产分别以 2015 年 12 月 31 日和 2016 年 3 月 31 日的归属于
母公司所有者权益加上本次募集资金净额除以发行前股本与本次非公开发行的股份数之和计算。
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)     限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                            单位: 股
       股东名称     年初限售股    本年解除限   本年增加限     年末限售股       限售原因      解除限售
                                                               湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                        数          售股数        售股数           数                           日期
全国社保基金五零                                                            特定对象认购非    2017 年 5
                              0              0   6,015,789      6,015,789
     三组合                                                                  公开发行股票      月 12 日
华鑫证券－浦发银
行－华鑫证券志道                                                            特定对象认购非    2017 年 5
                              0              0   4,860,090      4,860,090
1 号集合资产管理                                                             公开发行股票      月 12 日
      计划
广发乾和投资有限                                                            特定对象认购非    2017 年 5
                              0              0   4,385,964      4,385,964
      公司                                                                   公开发行股票      月 12 日
广西铁路发展投资                                                            特定对象认购非    2017 年 5
                              0              0   2,850,877      2,850,877
基金（有限合伙）                                                             公开发行股票      月 12 日
安信基金－宁波银
                                                                            特定对象认购非    2017 年 5
行－安信基金拓定              0              0   2,850,877      2,850,877
                                                                             公开发行股票      月 12 日
5 号资产管理计划
金鹰基金－广发银
                                                                            特定对象认购非    2017 年 5
行－金鹰晟大定增              0              0   2,850,877      2,850,877
                                                                             公开发行股票      月 12 日
1 号资产管理计划
西南证券－农业银
行－西南证券双喜                                                            特定对象认购非    2017 年 5
                              0              0   1,973,684      1,973,684
盛誉混合配置 2 号                                                            公开发行股票      月 12 日
集合资产管理计划
鹏华基金－光大银
                                                                            特定对象认购非    2017 年 5
行－光大保德信资              0              0   1,503,947      1,503,947
                                                                             公开发行股票      月 12 日
 产管理有限公司
西南证券－农业银
行－西南证券双喜                                                            特定对象认购非    2017 年 5
                              0              0      877,193       877,193
盛誉混合配置集合                                                             公开发行股票      月 12 日
  资产管理计划
                                                                            特定对象认购非    2016 年 12
    济川控股        516,757,360   416,757,360              0
                                                                             公开发行股票      月 26 日
                                                                            特定对象认购非    2016 年 12
    西藏济川                  0   100,000,000              0
                                                                             公开发行股票      月 26 日
                                                                            特定对象认购非    2016 年 12
     曹龙祥          46,448,458    46,448,458              0
                                                                             公开发行股票      月 26 日
                                                                            特定对象认购非    2016 年 12
     周国娣          21,440,299    21,440,299              0
                                                                             公开发行股票      月 26 日
                                                                            特定对象认购非    2016 年 12
    华金济天         13,961,698    13,961,698              0
                                                                             公开发行股票      月 26 日
                                                                            特定对象认购非    2016 年 12
    恒川投资         12,216,486    12,216,486              0
                                                                             公开发行股票      月 26 日
      合计          610,824,301   610,824,301    28,169,298    28,169,298          /              /
    注：2016 年 10 月，济川控股将所持有 100,000,000 股济川药业限售股份划转至其全资子公司西藏创投，具
体内容详见公司于 2016 年 10 月 22 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于控股股东拟将部分股份进行划转的
                                                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
提示性公告》（公告编号：2016-054）、于 2016 年 10 月 26 日发布的《湖北济川药业股份有限公司简式权益变动
报告书（江苏济川控股集团有限公司）》、《湖北济川药业股份有限公司简式权益变动报告书（西藏济川创业投
资管理有限公司）》、于 2016 年 11 月 8 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于控股股东拟将部分股份进行
划转的进展公告》（公告编号：2016-059）及于 2016 年 11 月 25 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于控股
股东股份划转过户完成的公告》（公告编号：2016-060）。
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：股 币种：人民币
 股票及其衍生                     发行价格                                  获准上市交     交易终止
                     发行日期                    发行数量      上市日期
 证券的种类                       （或利率）                                  易数量         日期
普通股股票类
                     2016 年 4                                 2016 年 5
      A股                          22.80 元     28,169,298                  28,169,298
                      月 25 日                                  月 12 日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用 □不适用
    经中国证监会《关于核准湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
﹝2015﹞3093 号）核准，报告期内公司非公开发行人民币普通股 28,169,298 股，发行价格 22.80
元/股。（相关公告详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上交所网站刊发的《湖
北济川药业股份有限公司非公开发行股票发行情况报告书》）
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用 □不适用
    经中国证监会《关于核准湖北济川药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
﹝2015﹞3093 号）核准，报告期内公司非公开发行人民币普通股 28,169,298 股，报告期末普通
股股份总数由期初的 781,454,701 股增加至 809,623,999 股。本次非公开发行前后公司股东结构
变动及对公司资产结构的影响详见公司于 2016 年 5 月 14 日发布的《湖北济川药业股份有限公司
非公开发行股票发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2016-024）。
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                10,149
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
                                                                                              11,005
(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
股股东总数（户）
                                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                            单位:股
                                              前十名股东持股情况
                                                              持有有限售         质押或冻结情况
  股东名称                           期末持股数    比例                                                      股东
                  报告期内增减                                条件股份数        股份
  （全称）                               量         (%)                                      数量            性质
                                                                  量            状态
江苏济川控股                                                                                              境内非国有
                  -100,000,000    416,757,360      51.48                  0     质押       88,800,000
集团有限公司                                                                                                 法人
西藏济川创业
                                                                                                          境内非国有
投资管理有限       100,000,000    100,000,000      12.35                  0      无
                                                                                                             法人
    公司
   曹龙祥              390,000       46,838,458     5.79                  0      无                       境内自然人
   周国娣                     0      21,440,299     2.65                  0      无                       境内自然人
西藏华金济天                                                                                              境内非国有
                              0      13,961,698     1.72                  0      无
投资有限公司                                                                                                 法人
西藏恒川投资
管理中心（有                  0      12,216,486     1.51                  0      无                          其他
  限合伙）
荆州市古城国
有投资有限责        -2,214,934       11,421,066     1.41                  0      无                        国有法人
   任公司
全国社保基金
                     1,361,067        7,337,723     0.91                  0      无                          其他
 一零六组合
全国社保基金
                     6,015,789        6,015,789     0.74       6,015,789         无                          其他
 五零三组合
全国社保基金
                     5,889,295        5,889,295     0.73                  0      无                          其他
 一零七组合
                                        前十名无限售条件股东持股情况
                                                  持有无限售条件流                       股份种类及数量
                   股东名称
                                                     通股的数量                   种类                    数量
           江苏济川控股集团有限公司                    416,757,360            人民币普通股              416,757,360
      西藏济川创业投资管理有限公司                     100,000,000            人民币普通股              100,000,000
                    曹龙祥                                 46,838,458         人民币普通股                46,838,458
                    周国娣                                 21,440,299         人民币普通股                21,440,299
           西藏华金济天投资有限公司                        13,961,698         人民币普通股                13,961,698
    西藏恒川投资管理中心（有限合伙）                       12,216,486         人民币普通股                12,216,486
     荆州市古城国有投资有限责任公司                        11,421,066         人民币普通股                11,421,066
            全国社保基金一零六组合                         7,337,723          人民币普通股                 7,337,723
            全国社保基金一零七组合                         5,889,295          人民币普通股                 5,889,295
    上海乐进投资合伙企业（有限合伙）                       5,224,159          人民币普通股                 5,224,159
                                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                               公司前十名股东中，济川控股、西藏创投、曹龙祥、周国娣、
                                               恒川投资为一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明               前十名无限售条件股东与公司控股股东、实际控制人不存在关
                                               联关系、一致行动人的情况，公司未知上述前十名无限售条件
                                               股东之间是否存在关联关系、一致行动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明         无
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                               单位：股
                                                                 有限售条件股份可上市交易情况
                                                持有的有限
                                                                                      新增可上市    限售
序号            有限售条件股东名称              售条件股份
                                                                  可上市交易时间      交易股份数    条件
                                                     数量
                                                                                          量
  1           全国社保基金五零三组合                6,015,789    2017 年 5 月 12 日             0    注
       华鑫证券－浦发银行－华鑫证券志道 1 号
  2                                                 4,860,090    2017 年 5 月 12 日             0    注
                 集合资产管理计划
  3            广发乾和投资有限公司                 4,385,964    2017 年 5 月 12 日             0    注
  4      广西铁路发展投资基金（有限合伙）           2,850,877    2017 年 5 月 12 日             0    注
       安信基金－宁波银行－安信基金拓定 5 号
  5                                                 2,850,877    2017 年 5 月 12 日             0    注
                   资产管理计划
       金鹰基金－广发银行－金鹰晟大定增 1 号
  6                                                 2,850,877    2017 年 5 月 12 日             0    注
                   资产管理计划
    西南证券－农业银行－西南证券双喜盛
  7                                                 1,973,684    2017 年 5 月 12 日             0    注
          誉混合配置 2 号集合资产管理计划
    鹏华基金－光大银行－光大保德信资产
  8                                                 1,503,947    2017 年 5 月 12 日             0    注
                   管理有限公司
    西南证券－农业银行－西南证券双喜盛
  9                                                  877,193     2017 年 5 月 12 日             0    注
            誉混合配置集合资产管理计划
                                                全国社保基金五零三组合与鹏华基金－光大银行－光大保
                                                德信资产管理有限公司的管理人均为鹏华基金管理有限公
                                                司；西南证券－农业银行－西南证券双喜盛誉混合配置 2 号
上述股东关联关系或一致行动的说明                集合资产管理计划与西南证券－农业银行－西南证券双喜
                                                盛誉混合配置 2 号集合资产管理计划的管理人均为西南证券
                                                股份有限公司，公司未知上述前十名其他有限售条件股东之
                                                间是否存在关联关系、一致行动人的情况。
注：上述限售股为 2016 年公司非公开发行时发行对象承诺：自非公开发行结束之日起 12 个月内不转让。
(三)   战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             江苏济川控股集团有限公司
单位负责人或法定代表人           曹龙祥
成立日期                         2009 年 12 月 11 日
主要经营业务                     资产投资与管理业务
报告期内控股和参股的其他境内外
                                 无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
注 1：周国娣为济川控股控股股东曹龙祥之妻，恒川投资执行事务合伙人曹桂祥为曹龙祥之兄弟；
注 2：2016 年 10 月，济川控股将所持有 100,000,000 股济川药业股份划转至其全资子公司西藏创
投。本次划转前，济川控股直接持有公司股份 516,757,360 股，占公司总股本的 63.83%，为公司
控股股东。划转后，济川控股直接持有公司股份 416,757,360 股，占公司总股本的 51.48%；通过
全资子公司西藏创投持有公司股份 100,000,000 股，占公司总股本的 12.35%，合计持股数及持股
比例不变，仍为公司控股股东。
(二) 实际控制人情况
1      法人
□适用 √不适用
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
2      自然人
√适用 □不适用
姓名                               曹龙祥
国籍                               中国
是否取得其他国家或地区居留权       否
                                   现任本公司董事长、总经理，济川控股董事长、济川有限董
                                   事长兼总经理、济源医药董事长、银杏产业研究院执行董事
主要职业及职务                     兼总经理、蒲地蓝日化执行董事兼总经理、口腔健康研究院
                                   执行董事、为你想公司执行董事，江苏宝塔水泥有限公司监
                                   事。曾任江苏泰兴农村商业银行股份有限公司董事。
过去 10 年曾控股的境内外上市公
                                   无
司情况
3      公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
注 1：周国娣为济川控股控股股东曹龙祥之妻，恒川投资执行事务合伙人曹桂祥为曹龙祥之兄弟；
注 2：2016 年 10 月，济川控股将所持有 100,000,000 股济川药业股份划转至其全资子公司西藏创
投。本次划转前，曹龙祥先生直接持有公司股份 46,838,458 股，占公司总股本的 5.79%，通过济
川控股间接持有公司股份 516,757,360 股，占公司总股本的 63.83%，为公司实际控制人。划转后，
曹龙祥先生直接持有公司股份 46,838,458 股，占公司总股本的 5.79%，通过济川控股、西藏创投
间接持有公司股份 516,757,360 股，占公司总股本的 63.83%，仍为公司实际控制人。
6      实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
                                                 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                                                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                     第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                   单位：股
                                                                                                                    报告期内从
                                                                                                                                 是否在公司
                                     任期起始    任期终止                               年度内股份     增减变动     公司获得的
 姓名     职务(注)    性别    年龄                           年初持股数   年末持股数                                             关联方获取
                                       日期        日期                                 增减变动量       原因       税前报酬总
                                                                                                                                     报酬
                                                                                                                    额（万元）
          董事长、                   2014 年 3   2020 年 3
曹龙祥                 男      60                            46,448,458   46,838,458        390,000       增持          168.41      否
            总经理                    月7日       月2日
            副董事
                                     2014 年 3   2020 年 3
黄曲荣    长、常务     男      55                                                                                       125.53      否
                                      月7日       月2日
          副总经理
                                     2014 年 3   2020 年 3
 曹飞     副董事长     男      34                                                                                         0.00      是
                                      月7日       月2日
          董事、副                   2014 年 3   2020 年 3
董自波                 男      47                                                                                        76.17      否
            总经理                    月7日       月2日
                                     2014 年 3   2016 年 4
朱红军    独立董事     男      41                                                                                         0.00      否
                                      月7日       月7日
                                     2016 年 4   2020 年 3
吴星宇    独立董事     男      41                                                                                         3.75      否
                                      月8日       月2日
                                     2014 年 3   2020 年 3
晁恩祥    独立董事     男      82                                                                                         5.00      否
                                      月7日       月2日
                                     2014 年 3   2020 年 3
屠鹏飞    独立董事     男      54                                                                                         5.00      否
                                      月7日       月2日
          监事会主                   2014 年 3   2020 年 3
 孙荣                  男      60                                                                                        51.75      否
            席                        月7日       月2日
缪金荣      监事       男      58    2014 年 3   2020 年 3                                                               18.20      否
                                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                     月7日       月2日
                                    2014 年 3   2020 年 3
刘国安    职工监事   男      50                                                                                      10.35     否
                                     月7日       月2日
                                    2014 年 3   2020 年 3
张建民    副总经理   男      47                                                                                     240.96     否
                                     月7日       月2日
                                    2014 年 3   2020 年 3
周其华    副总经理   男      52                                                                                     215.00     否
                                     月7日       月2日
                                    2014 年 3   2020 年 3
严宏泉    副总经理   男      49                                                                                       57.50    否
                                     月7日       月2日
            财务总
                                    2014 年 3   2020 年 3
吴宏亮    监、董事   男      40                                                                                       51.35    否
                                     月7日       月2日
            会秘书
          人力资源                  2014 年 3   2020 年 3
史文正               男      39                                                                                       57.50    否
              总监                   月7日       月2日
 合计           /     /       /        /           /                                                   /            1,086.47   /
  姓名                                                            主要工作经历
            现任本公司董事长、总经理，济川控股董事长、济川有限董事长兼总经理、济源医药董事长、银杏产业研究院执行董事兼总经理、口腔
 曹龙祥     健康研究院执行董事、蒲地蓝日化执行董事兼总经理、为你想公司执行董事，江苏宝塔水泥有限公司监事。曾任江苏泰兴农村商业银行
            股份有限公司董事。
 黄曲荣     现任本公司副董事长、常务副总经理，济川控股副董事长，济川有限董事、常务副总经理。
            现任本公司副董事长，济川控股董事、总经理，济川有限董事，济源医药董事、天济药业执行董事、济仁中药执行董事、康煦源执行董
  曹飞      事、上海济嘉执行董事、宁波济嘉执行董事、东科制药董事长、济中投资有限公司董事、Jumpcan International Co., Ltd.董事、上海
            闻丞投资有限公司执行董事兼总经理及江苏诺兴生物科技有限公司董事长。曾就职于上海复星医药（集团）股份有限公司。
 董自波     现任本公司董事、副总经理，济川有限副总经理兼药物研究院院长。曾任鲁南制药股份有限公司生技部副部长。
 朱红军     曾任本公司独立董事。现任上海财经大学会计学院教授、副院长，博士生导师，宁波华翔电子股份有限公司独立董事。
            现任本公司独立董事，奥特佳新能源科技股份有限公司副总经理兼财务总监、安徽铜峰电子股份有限公司独立董事、上海普利特复合材
 吴星宇
            料股份有限公司独立董事。曾就职于中国外汇交易中心、上交所。
 晁恩祥     现任本公司独立董事，北京中日友好医院首席专家，主任医师。
 屠鹏飞     现任本公司独立董事，北京大学药学院教授，博士生导师，昆明制药集团股份有限公司独立董事, 北京中关村科技发展(控股)股份有限
                                                                               湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
              公司独立董事。
              现任本公司监事会主席，济川控股监事、西藏创投监事、济川有限监事会主席、口腔健康研究院监事、银杏产业研究院监事、蒲地蓝日
   孙荣
              化监事。
  缪金龙      现任本公司监事，济川有限监事、物供部经理。
  刘国安      现任本公司职工监事，济川有限职工监事、车队队长。
  张建民      现任本公司副总经理，济川有限副总经理。
  周其华      现任本公司副总经理，济川有限副总经理。
  严宏泉      现任本公司副总经理，济川有限副总经理，江苏宝塔水泥有限公司监事。
              现任本公司财务总监及董事会秘书，济川有限财务总监及董事会秘书。曾任山西振东制药股份有限公司财务经理、财务总监、财务负责
  吴宏亮
              人，邯郸摩罗丹药业股份有限公司财务总监。
  史文正      现任本公司人力资源总监，济川有限人力资源总监。曾任青岛华狮化工有限公司总经理助理、上海联合纵横管理咨询有限公司项目经理。
其它情况说明
√适用 □不适用
    2015 年 12 月 8 日，公司收到独立董事朱红军先生的书面辞职报告，朱红军先生因个人原因申请辞去公司独立董事及董事会专门委员会相关职务。
鉴于朱红军先生的辞职将导致公司独立董事中缺少一名会计专业人士，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的相关规
定，朱红军先生的辞职应当在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。在新任独立董事就任前，朱红军先生仍按照相关法律法规继续履行公司独立
董事及董事会专门委员会委员的相关职责。
    2016 年 3 月 4 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案》，提名吴星宇先生为公司独立董事
候选人，并担任第七届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员及提名委员会委员。2016 年 4 月 8 日，该议案经 2015 年年度股东大会审议通过。
经股东大会审议通过之日起，吴星宇先生担任公司上述职务即刻生效。
    经 2017 年 2 月 15 日召开的第七届董事会第二十二次会议及 2017 年 3 月 3 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过，公司完成了第八届董事
会换届工作；经 2017 年 2 月 15 日召开的第七届监事会第十七次会议、2017 年 3 月 3 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过及 2017 年 3 月 3 日
召开的职工大会选举，公司完成了第八届监事会换届工作；经 2017 年 3 月 3 日召开的第八届董事会第一次会议审议通过，公司聘任了新一届的高级管理
人员，具体内容详见公司于 2017 年 3 月 4 日发布的《湖北济川药业股份有限公司关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2017-012）、《湖北济川
药业股份有限公司 2017 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2017-013）、《湖北济川药业股份有限公司第八届董事会第一次会议决议公告》
（公告编号：2017-014）。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
                                                                          湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   股东单位名称              在股东单位担任的职务            任期起始日期            任期终止日期
          曹龙祥                       济川控股                        董事长                2016 年 5 月 28 日      2019 年 5 月 27 日
          黄曲荣                       济川控股                      副董事长                2016 年 5 月 28 日      2019 年 5 月 27 日
            曹飞                       济川控股                  副董事长、总经理            2016 年 5 月 28 日      2019 年 5 月 27 日
            孙荣                       济川控股                        监事                  2016 年 5 月 28 日      2019 年 5 月 27 日
            孙荣                       西藏创投                        监事                  2016 年 9 月 13 日      2019 年 9 月 12 日
在股东单位任职情况的说明   具体情况见上表。
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   其他单位名称              在其他单位担任的职务             任期起始日期            任期终止日期
         曹龙祥                  江苏宝塔水泥有限公司                  监事                  2001 年 12 月 25 日     2018 年 10 月 15 日
         严宏泉                  江苏宝塔水泥有限公司                  监事                  2001 年 12 月 25 日     2018 年 10 月 15 日
         朱红军                宁波华翔电子股份有限公司              独立董事                 2014 年 2 月 14 日      2017 年 2 月 13 日
         吴星宇              奥特佳新能源科技股份有限公司            财务总监                 2015 年 6 月 24 日      2018 年 6 月 23 日
         吴星宇              奥特佳新能源科技股份有限公司            副总经理                2015 年 11 月 16 日     2018 年 11 月 15 日
         吴星宇                安徽铜峰电子股份有限公司              独立董事                 2015 年 9 月 17 日      2018 年 9 月 16 日
         吴星宇              上海普利特复合材料股份有限公司          独立董事                 2016 年 7 月 14 日      2019 年 7 月 13 日
         屠鹏飞                昆明制药集团股份有限公司              独立董事                 2015 年 11 月 2 日      2018 年 11 月 1 日
                           北京中关村科技发展(控股)股份有限
         屠鹏飞                                                      独立董事                 2016 年 2 月 2 日       2019 年 2 月 1 日
                                         公司
在其他单位任职情况的说明   具体情况见上表。
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》由公司股东大会批准
                                                                            湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》
                                         公司人力资源部严格按照公司《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》核算董事、监事、高级管
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                         理人员薪酬，经公司董事会下设的薪酬与考核委员会审查通过后实施。实际支付情况详见本节“一、（一）
况
                                         现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                                                                                                         1,086.47 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
       姓名                     担任的职务                       变动情形                                     变动原因
       朱红军                     独立董事                         离任               因个人原因辞职。
                                                                                      朱红军先生的辞职导致公司独立董事中缺少一名会计专
                                                                                      业人士，故由济川控股提名，经公司第七届董事会第十
      吴星宇                     独立董事                          选举
                                                                                      五次会议及 2015 年年度股东大会审议通过，由吴星宇先
                                                                                      生担任公司第七届董事会独立董事。
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                             5,099
在职员工的数量合计                                                                   5,118
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                 专业构成人数
                  生产人员                                                           1,583
                  销售人员                                                           2,426
                  技术人员
                  财务人员
                  行政人员
                    合计                                                             5,118
                                      教育程度
              教育程度类别                                  数量（人）
                大学及以上
                    大专                                                             1,459
                高中(中专)                                                           2,096
                  高中以下
                    合计                                                             5,118
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    公司依据国家相关法律法规并结合自身实际情况订立薪酬管理办法；依据岗位价值评估制定
岗位薪等薪级标准；依据“实绩报酬制”原则并结合员工的个人能力、发展潜力及岗位薪等薪级
制定员工薪酬标准；依据年度绩效评价并综合各部门意见拟订薪资调整方法；依据公司价值导向
并结合员工个性特点健全薪酬福利激励机制，力求薪酬在企业内部公平合理，在本地区和同行业
中处于领先地位，充分调动员工的积极性和创造性。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    依据公司培训制度，围绕战略目标，建立了分层分类的“培训练”体系，以“各层管理人员、
市场营销人员、专业技术人员、生产操作人员”为对象，以“文化理念、岗位知识、专业技能、
行为规范”为重点培训内容，提高员工职业素养、品德修养和岗位工作技能，创新人才培养模式，
强化人才梯队建设及后备人才储备，提升人才队伍的综合能力和企业核心竞争力。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
    √适用 □不适用
    公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会发
布的其他有关上市公司治理的规范性文件的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会等公司治
理结构和制度。公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件
要求。基本情况如下：
    1、股东与股东大会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等法
律规定程序召集、召开，股东大会采取现场、现场结合网络投票的方式进行表决，确保所有股东，
尤其是中小股东充分行使表决权。公司控股股东、实际控制人认真履行诚信义务，无损害公司及
其他股东权益的情形。
    2、董事与董事会：公司董事会的召集召开程序符合法律、法规的要求。公司董事积极出席公
司召开的董事会和股东大会，熟悉有关法律、法规，了解作为董事的权利、义务和责任，维护公
司全体股东的合法权益。
    3、监事和监事会：公司监事按照《公司章程》以及相关法律法规的规定，认真履行职责，对
公司财务状况、重大资产重组、关联交易以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进
行监督，维护公司及股东的合法权益。
    4、信息披露：公司指定董事会秘书负责信息披露工作和投资者关系管理工作，严格按照法律
法规和公司章程的规定，严格执行公司制定的《对外信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登
记管理制度》等信息披露管理制度，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东
有平等的机会获得信息。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                             决议刊登的指定网站的查
      会议届次              召开日期                                    决议刊登的披露日期
                                                     询索引
2015 年年度股东大会     2016 年 4 月 8 日    http://www.sse.com.cn/       2016 年 4 月 9 日
2016 年第一次临时股
                        2016 年 11 月 7 日   http://www.sse.com.cn/      2016 年 11 月 8 日
       东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    1、2015 年年度股东大会于 2016 年 4 月 8 日在江苏泰兴市大庆西路宝塔湾济川药业集团有限
公司办公大楼 13 楼会议室召开，会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结合的方式
召开，现场会议由公司董事长曹龙祥先生主持。出席本次股东大会的股东和代理人人数为 9 人，
所持有表决权的股份总数 611,252,505 股，占公司有表决权股份总数的比例为 78.21%。公司全体
董事、监事、高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。会议审议通过以下议案：
    （1）关于公司 2015 年度报告全文及摘要的议案；
    （2）关于公司 2015 年度董事会工作报告的议案；
    （3）关于公司 2015 年度监事会工作报告的议案；
    （4）关于公司 2015 年度独立董事述职报告的议案；
    （5）关于公司 2015 年度财务决算报告的议案；
    （6）关于公司 2015 年度利润分配方案的议案；
    （7）关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016 年度审计机构的议案；
    （8）关于公司 2016 年度董事、监事薪酬的议案；
    （9）关于选举第七届董事会独立董事的议案
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    （9.01）吴星宇。
    2、2016 年第一次临时股东大会于 2016 年 11 月 7 日在江苏泰兴市大庆西路宝塔湾济川药业
集团有限公司办公大楼 13 楼会议室召开，会议由公司董事会召集，采取现场投票和网络投票相结
合的方式召开，现场会议由公司董事长曹龙祥先生主持。出席本次股东大会的股东和代理人人数
为 24 人，所持有表决权的股份总数 624,776,256 股，占公司有表决权股份总数的比例为 77.17%。
公司全体董事、监事、高级管理人员及见证律师列席了本次股东大会。会议审议通过以下议案：
    （1）《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；
    （2）《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》
    （2.01）发行证券的种类；
    （2.02）发行规模；
    （2.03）票面金额和发行价格；
    （2.04）债券期限；
    （2.05）票面利率；
    （2.06）还本付息的期限和方式；
    （2.07）转股期限；
    （2.08）转股价格的确定及其调整；
    （2.09）转股价格的向下修正；
    （2.10）转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法；
    （2.11）赎回条款；
    （2.12）回售条款；
    （2.13）转股后的股利分配；
    （2.14）发行方式及发行对象；
    （2.15）向原股东配售的安排；
    （2.16）债券持有人会议相关事项；
    （2.17）本次募集资金用途；
    （2.18）担保事项；
    （2.19）募集资金存管；
    （2.20）本次决议有效期；
    （3）《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》；
    （4）《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》；
    （5）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
    （6）《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》；
    （7） 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案》。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                  参加股东
                                       参加董事会情况
                                                                                  大会情况
 董事    是否独
                  本年应参            以通讯                      是否连续两      出席股东
 姓名    立董事              亲自出            委托出    缺席
                  加董事会            方式参                      次未亲自参      大会的次
                             席次数            席次数    次数
                    次数              加次数                        加会议          数
曹龙祥     否         7        7        0        0         0          否
黄曲荣     否         7        7        0        0         0          否
  曹飞     否         7        7        0        0         0          否
董自波     否         7        7        0        0         0          否
朱红军     是         2        2        2        0         0          否
吴星宇     是         5        5        5        0         0          否
屠鹏飞     是         7        7        7        0         0          否
晁恩祥     是         7        7        7        0         0          否
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    本报告期内，公司董事会下设专门委员会在履行职责时，针对公司实际状况，就公司战略、
董监高薪酬、内控体系建设、利润分配以及关联交易等方面提出了相应的建议。
    1、2016 年 1 月 28 日，公司提名委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于提名第七届
董事会独立董事候选人的议案》，对济川控股提名的独立董事候选人进行了讨论并提出建议。
    2、2016 年 3 月 18 日，公司审计委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于公司 2015 年
度报告全文及摘要的议案》、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2015 年
度利润分配预案的议案》、《关于公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2016 年度审计
机构的议案》、《关于公司 2015 年度审计委员会履职情况报告的议案》、《关于公司 2015 年度
内部控制评价报告及内部控制审计报告的议案》，并就 2015 年年报重点审计领域和主要审计计划
与外部审计机构进行了审计工作的事前沟通，并就审计情况再次进行了事后沟通。
    2016 年 4 月 22 日、2016 年 8 月 8 日及 2016 年 10 月 21 日，公司审计委员会 2016 年第二次
会议、2016 年第三次会议、2016 年第四次会议分别召开并审议了公司 2016 年第一季度报告、2016
年半年度报告和 2016 年第三季度报告。
    3、2016 年 3 月 18 日，公司战略委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于战略委员会
2015 年度述职报告的议案》，对公司 2015 年战略执行情况的总体评价和建议。
    4、2016 年 3 月 18 日，公司薪酬与考核委员会 2016 年第一次会议召开并通过了《关于公司
2016 年度董事及高级管理人员薪酬的议案》，拟定了公司第七届董事及现任高级管理人员 2016
年的薪酬标准。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司人力资源部严格按照公司《董事、监事及高级管理人员年薪制实施办法》核算董事、监
事、高级管理人员薪酬，经公司董事会下设的薪酬与考核委员会审查通过后实施。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司 2016 年度内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    公司聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司内部控制有效性进行了审计，出具
了信会师报字(2017)第 ZA11216 号内部控制审计报告，认为公司按照 《企业内部控制基本规范》
和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                     审 计 报 告
                                                    信会师报字【2016】第 ZA11215 号
湖北济川药业股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的湖北济川药业股份有限公司（以下简称“济川药业”）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
       一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是济川药业管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
       二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
       三、审计意见
    我们认为，济川药业财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了济
川药业 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流
量。
    立信会计师事务所                             中国注册会计师：张松柏
    （特殊普通合伙）
    中国上海                                 中国注册会计师：林雯英
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 湖北济川药业股份有限公司
                                                                             单位:元 币种:人民币
                 项目                      附注           期末余额                 期初余额
流动资产：
  货币资金                               七、（一）         890,321,832.65          270,461,318.52
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                               七、（四）          93,667,593.20           24,331,752.99
  应收账款                               七、（五）       1,332,002,387.13        1,099,194,584.80
  预付款项                               七、（六）          15,699,256.85           10,504,532.95
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                               七、（七）                                     156,119.44
  应收股利
  其他应收款                             七、（九）           8,682,104.79           12,142,901.62
  买入返售金融资产
  存货                                   七、（十）         204,401,819.04          170,649,368.32
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                           七、（十三）       216,256,867.40          130,331,134.64
    流动资产合计                                          2,761,031,861.06        1,717,771,713.28
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                       七、（十四）       37,500,000.00            37,500,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                           七、（十六）         6,067,261.13
  投资性房地产
  固定资产                               七、（十七）     1,431,782,012.05          886,993,118.51
  在建工程                               七、（十八）       260,658,419.52          467,264,131.01
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                               七、（二十一）     225,643,376.12          209,779,883.47
  开发支出
  商誉                                   七、（二十三）     167,303,834.11          167,303,834.11
  长期待摊费用                           七、（二十四）       6,693,989.02              585,471.85
  递延所得税资产                         七、（二十五）      20,969,555.34           15,403,294.46
  其他非流动资产                         七、（二十六）      69,961,340.24           82,820,648.17
    非流动资产合计                                        2,226,579,787.53        1,867,650,381.58
      资产总计                                            4,987,611,648.59        3,585,422,094.86
流动负债：
  短期借款
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期损益的
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                           七、（二十九）      84,934,240.20           71,313,484.00
  应付账款                           七、（三十）       426,494,718.58          188,595,201.35
  预收款项                           七、（三十一）      12,467,753.38            3,332,565.81
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                       七、（三十二）     111,960,312.89           97,642,350.78
  应交税费                           七、（三十三）      92,556,315.34           69,223,751.00
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                         七、（三十六）     505,961,397.31          410,156,583.85
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                      1,234,374,737.70          840,263,936.79
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
          永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                         七、（四十一）     30,816,933.11             6,463,539.51
  预计负债
  递延收益                           七、（四十三）     24,266,320.21            16,707,739.37
  递延所得税负债                     七、（二十五）     10,645,527.95             9,156,652.36
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                       65,728,781.27           32,327,931.24
      负债合计                                        1,300,103,518.97          872,591,868.03
所有者权益
  股本                               七、（四十五）     397,638,404.00          383,803,346.00
  其他权益工具
  其中：优先股
          永续债
  资本公积                           七、（四十七）   1,576,037,674.00          987,683,591.52
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                           七、（四十八）     161,825,325.23          161,825,325.23
  一般风险准备
  未分配利润                         七、（四十九）   1,521,836,245.13        1,134,671,593.32
  归属于母公司所有者权益合计                          3,657,337,648.36        2,667,983,856.07
  少数股东权益                                           30,170,481.26           44,846,370.76
    所有者权益合计                                    3,687,508,129.62        2,712,830,226.83
      负债和所有者权益总计                            4,987,611,648.59        3,585,422,094.86
法定代表人：曹龙祥       主管会计工作负责人：吴宏亮         会计机构负责人：奚建宏
                                                          湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:湖北济川药业股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
              项目                      附注              期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                                                  342,310.09                172,472.11
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                                  436,981.13             1,084,518.87
  应收利息
  应收股利                                           650,000,000.00              190,157,211.71
  其他应收款                         十七、（二）     14,856,115.25                4,856,115.25
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                         1,164,773.01                  205,899.11
    流动资产合计                                     666,800,179.48              196,476,217.05
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                       十七、（三） 7,169,670,644.20            6,502,339,239.00
  投资性房地产
  固定资产
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                  7,169,670,644.20          6,502,339,239.00
      资产总计                                      7,836,470,823.68          6,698,815,456.05
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                                   75,000.00                 50,000.00
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
  预收款项
  应付职工薪酬                                       442,667.68           370,000.00
  应交税费                                           220,962.09             68,601.92
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                     412,148,089.69
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                 412,886,719.46           488,601.92
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计
      负债合计                                   412,886,719.46           488,601.92
所有者权益：
  股本                                           809,623,999.00       781,454,701.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                     5,839,339,128.57     5,240,177,021.37
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                       175,591,242.03       111,096,828.47
  未分配利润                                     599,029,734.62       565,598,303.29
    所有者权益合计                             7,423,584,104.22     6,698,326,854.13
      负债和所有者权益总计                     7,836,470,823.68     6,698,815,456.05
法定代表人：曹龙祥       主管会计工作负责人：吴宏亮       会计机构负责人：奚建宏
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                       合并利润表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                    项目                   附注         本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                       4,677,891,561.32 3,767,836,374.31
                                          七、（五   4,677,891,561.32 3,767,836,374.31
其中：营业收入
                                          十）
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          362,997,5895.24     3,024,488,227.43
                                          七、（五       690,450,451.83       590,027,787.53
其中：营业成本
                                          十）
       利息支出
       手续费及佣金支出
       退保金
       赔付支出净额
       提取保险合同准备金净额
       保单红利支出
       分保费用
                                          七、（五       90,384,112.39          64,034,232.83
       税金及附加
                                          十一）
                                          七、（五   2,506,924,468.76       2,044,898,566.75
       销售费用
                                          十二）
                                          七、（五      338,437,120.73         317,887,531.47
       管理费用
                                          十三）
                                          七、（五       -8,869,164.35          -4,565,500.33
       财务费用
                                          十四）
                                          七、（五       12,648,905.88          12,205,609.18
       资产减值损失
                                          十五）
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
                                          七、（五        8,506,059.28          12,275,643.83
       投资收益（损失以“－”号填列）
                                          十七）
       其中：对联营企业和合营企业的投资                       67,261.13
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                   1,056,421,725.36          755,623,790.71
                                          七、（五      38,376,610.93           44,940,015.10
  加：营业外收入
                                          十八）
       其中：非流动资产处置利得                             845,463.48               35,636.67
                                          七、（五        6,826,735.78              995,051.33
  减：营业外支出
                                          十九）
      其中：非流动资产处置损失                           1,111,253.42              959,694.95
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）               1,087,971,600.51          799,568,754.48
                                          七、（六     153,606,812.22          116,449,552.81
  减：所得税费用
                                          十）
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      934,364,788.29         683,119,201.67
  归属于母公司所有者的净利润                            934,182,942.51         686,571,187.72
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
  少数股东损益                                          181,845.78       -3,451,986.05
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                    934,364,788.29      683,119,201.67
  归属于母公司所有者的综合收益总额                  934,182,942.51      686,571,187.72
  归属于少数股东的综合收益总额                          181,845.78       -3,451,986.05
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   1.17                0.88
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   1.17                0.88
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：曹龙祥      主管会计工作负责人：吴宏亮      会计机构负责人：奚建宏
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                     母公司利润表
                                    2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
                 项目                     附注          本期发生额            上期发生额
一、营业收入
  减：营业成本
      税金及附加                                            313,743.50
      销售费用
      管理费用                                           5,971,210.90           5,363,534.70
      财务费用                                            -329,089.99               1,181.45
      资产减值损失
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
                                         十七、        650,000,000.00         600,000,000.00
      投资收益（损失以“－”号填列）
                                         （五）
       其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     644,044,135.59         594,635,283.85
  加：营业外收入                                           900,000.00             155,118.48
       其中：非流动资产处置利得
  减：营业外支出
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 644,944,135.59         594,790,402.33
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                     644,944,135.59         594,790,402.33
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                       644,944,135.59         594,790,402.33
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                     0.81                    0.76
    （二）稀释每股收益(元/股)                                     0.81                    0.76
法定代表人：曹龙祥       主管会计工作负责人：吴宏亮         会计机构负责人：奚建宏
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注          本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                  5,270,562,554.78          4,260,053,608.37
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金     七、（六       185,731,618.66             112,379,149.98
                                   十二）
    经营活动现金流入小计                        5,456,294,173.44          4,372,432,758.35
  购买商品、接受劳务支付的现金                    709,675,552.04            603,618,264.47
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                  497,014,772.28            403,513,071.44
  支付的各项税费                                  895,404,475.84            707,372,607.52
  支付其他与经营活动有关的现金     七、（六     2,441,103,983.41          2,012,453,639.31
                                   十二）
    经营活动现金流出小计                        4,543,198,783.57          3,726,957,582.74
      经营活动产生的现金流量净额                  913,095,389.87            645,475,175.61
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                              755,000,000.00             870,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                            8,438,798.15              12,275,643.83
  处置固定资产、无形资产和其他长                    6,330,798.20                 361,089.55
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     七、（六           40,290,932.00
                                   十二）
    投资活动现金流入小计                          810,060,528.35             882,636,733.38
  购建固定资产、无形资产和其他长                  323,491,759.45             395,977,523.98
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                  881,000,000.00             720,000,000.00
  质押贷款净增加额
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
  取得子公司及其他营业单位支付的                                               189,975,346.37
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           1,204,491,759.45         1,305,952,870.35
      投资活动产生的现金流量净额                    -394,431,231.10          -423,316,136.97
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   642,259,994.40
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                    75,000,000.00          310,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                               717,259,994.40          310,000,000.00
  偿还债务支付的现金                                    75,000,000.00          590,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                       546,988,977.38          314,829,926.85
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     七、（六             13,828,589.20            1,100,000.00
                                   十二）
    筹资活动现金流出小计                               635,817,566.58          905,929,926.85
      筹资活动产生的现金流量净额                        81,442,427.82         -595,929,926.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                           600,106,586.59      -373,770,888.21
  加：期初现金及现金等价物余额                         270,461,318.52        644,232,206.73
六、期末现金及现金等价物余额                           870,567,905.11        270,461,318.52
法定代表人：曹龙祥    主管会计工作负责人：吴宏亮             会计机构负责人：奚建宏
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                  项目                          附注        本期发生额       上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                            413,382,874.44            158,326.08
    经营活动现金流入小计                                  413,382,874.44            158,326.08
  购买商品、接受劳务支付的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                            3,517,703.03         2,970,985.54
  支付的各项税费                                              313,745.30               725.60
  支付其他与经营活动有关的现金                             13,761,744.34        12,360,346.52
    经营活动现金流出小计                                   17,593,192.67        15,332,057.66
  经营活动产生的现金流量净额                              395,789,681.77       -15,173,731.58
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                  190,157,211.71       525,016,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                          190,157,211.71       525,016,000.00
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
  投资支付的现金                                  667,331,405.20       196,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                          667,331,405.20       196,000,000.00
      投资活动产生的现金流量净额                 -477,174,193.49       329,016,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                              642,259,994.40
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                          642,259,994.40
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金              546,877,055.50       312,581,880.40
  支付其他与筹资活动有关的现金                     13,828,589.20         1,100,000.00
    筹资活动现金流出小计                          560,705,644.70       313,681,880.40
      筹资活动产生的现金流量净额                   81,554,349.70      -313,681,880.40
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                         169,837.98        160,388.02
  加：期初现金及现金等价物余额                       172,472.11          12,084.09
六、期末现金及现金等价物余额                         342,310.09        172,472.11
法定代表人：曹龙祥 主管会计工作负责人：吴宏亮      会计机构负责人：奚建宏
                                                                                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                       合并所有者权益变动表
                                                                         2016 年 1—12 月
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                      本期
                                                                            归属于母公司所有者权益
                                                                                                              一
                                                                            减
                                                                                        专                    般                        少数股东权益     所有者权益合计
                                                                            ：   其他
         项目                                                                           项                    风
                                            其他权益工具    资本公积        库   综合           盈余公积               未分配利润
                                                                                        储                    险
                                                                            存   收益
                               股本                                                     备                    准
                                                                            股
                                                                                                              备
                                            优   永
                                                      其
                                            先   续
                                                      他
                                            股   债
一、上年期末余额           383,803,346.00                  987,683,591.52                    161,825,325.23         1,134,671,593.32    44,846,370.76    2,712,830,226.83
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           383,803,346.00                  987,683,591.52                    161,825,325.23         1,134,671,593.32     44,846,370.76   2,712,830,226.83
三、本期增减变动金额（减    13,835,058.00                  588,354,082.48                                             387,164,651.81    -14,675,889.50     974,677,902.79
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                    934,182,942.51        181,845.78     934,364,788.29
（二）所有者投入和减少资   13,835,058.00                   588,354,082.48                                                               -14,857,735.28     587,331,405.20
本
1．股东投入的普通股        13,835,058.00                   613,496,347.20                                                               -14,857,735.28     612,473,669.92
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他                                                    -25,142,264.72                                                                                 -25,142,264.72
（三）利润分配                                                                                                       -547,018,290.70                     -547,018,290.70
                                                                                               湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的                                                                                                -547,018,290.70                     -547,018,290.70
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           397,638,404.00                  1,576,037,674.00                     161,825,325.23        1,521,836,245.13    30,170,481.26   3,687,508,129.62
                                                                                                         上期
                                                                               归属于母公司所有者权益
                                                                                                                 一
                                                                              减
                                                                                          专                     般
                                                                              ：   其他                                                   少数股东权益    所有者权益合计
                                                                                          项                     风
          项目                              其他权益工具       资本公积       库   综合            盈余公积               未分配利润
                                                                                          储                     险
                                                                              存   收益
                               股本                                                       备                     准
                                                                              股
                                                                                                                 备
                                            优   永
                                                      其
                                            先   续
                                                      他
                                            股   债
一、上年期末余额           383,803,346.00                   987,683,591.52                       91,136,012.16           831,371,599.07                   2,293,994,548.75
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
                                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    其他
二、本年期初余额                383,803,346.00   987,683,591.52                 91,136,012.16           831,371,599.07                   2,293,994,548.75
三、本期增减变动金额（减少以
“－”号填列）
                                                                                70,689,313.07           303,299,994.25   44,846,370.76     418,835,678.08
（一）综合收益总额                                                                                      686,571,187.72   -3,451,986.05     683,119,201.67
（二）所有者投入和减少资本                                                                                               48,298,356.81      48,298,356.81
1．股东投入的普通股                                                                                                      48,298,356.81      48,298,356.81
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                  70,689,313.07          -383,271,193.47                   -312,581,880.40
1．提取盈余公积                                                                 70,689,313.07           -70,689,313.07
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配                                                                            -312,581,880.40                   -312,581,880.40
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额                383,803,346.00   987,683,591.52                161,825,325.23         1,134,671,593.32   44,846,370.76   2,712,830,226.83
          法定代表人：曹龙祥                     主管会计工作负责人：吴宏亮                       会计机构负责人：奚建宏
                                                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                 母公司所有者权益变动表
                                                                     2016 年 1—12 月
                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                             本期
                                             其他权益工具
                                                                               减：   其他
          项目                               优   永                                           专项
                                股本                   其       资本公积       库存   综合              盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                             先   续                                           储备
                                                       他                      股     收益
                                             股   债
一、上年期末余额            781,454,701.00                  5,240,177,021.37                          111,096,828.47    565,598,303.29    6,698,326,854.13
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额            781,454,701.00                  5,240,177,021.37                          111,096,828.47    565,598,303.29    6,698,326,854.13
三、本期增减变动金额（减
                            28,169,298.00                     599,162,107.20                          64,494,413.56      33,431,431.33      725,257,250.09
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                      644,944,135.59      644,944,135.59
（二）所有者投入和减少资
                            28,169,298.00                     599,162,107.20                                                                627,331,405.20
本
1．股东投入的普通股         28,169,298.00                     599,162,107.20                                                                627,331,405.20
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                        64,494,413.56    -611,512,704.26     -547,018,290.70
1．提取盈余公积                                                                                       64,494,413.56     -64,494,413.56
2．对所有者（或股东）的分
                                                                                                                       -547,018,290.70     -547,018,290.70
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
                                                                                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额             809,623,999.00                   5,839,339,128.57                         175,591,242.03       599,029,734.62      7,423,584,104.22
                                                                                             上期
                                               其他权益工                        减
                                                                                               专
                                                   具                            ：   其他
           项目                                                                                项
                                   股本        优 永             资本公积        库   综合             盈余公积           未分配利润         所有者权益合计
                                                         其                                    储
                                               先 续                             存   收益
                                                         他                                    备
                                               股 债                             股
 一、上年期末余额             781,454,701.00                  5,240,177,021.37                        51,617,788.24       342,868,821.59     6,416,118,332.20
 加：会计政策变更
      前期差错更正
      其他
 二、本年期初余额             781,454,701.00                  5,240,177,021.37                        51,617,788.24       342,868,821.59     6,416,118,332.20
 三、本期增减变动金额（减                                                                             59,479,040.23       222,729,481.70       282,208,521.93
 少以“－”号填列）
 （一）综合收益总额                                                                                                       594,790,402.33       594,790,402.33
 （二）所有者投入和减少资
 本
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益
 的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                                       59,479,040.23      -372,060,920.63      -312,581,880.40
                                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
 1．提取盈余公积                                                                    59,479,040.23       -59,479,040.23
 2．对所有者（或股东）的分                                                                             -312,581,880.40   -312,581,880.40
 配
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            781,454,701.00        5,240,177,021.37                111,096,828.47       565,598,303.29   6,698,326,854.13
法定代表人：曹龙祥                            主管会计工作负责人：吴宏亮 会计机构负责人：奚建宏
                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
    湖北济川药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为湖北洪城通用机械股份有
限公司，系于 1996 年经湖北省体改委鄂体改（1996）373 号文件批准，由荆州市国有资产管理局
（原荆沙市国有资产管理局）、湖北沙市阀门总厂、沙市精密钢管总厂、湖北大日化工股份有限公
司（原荆沙市江陵化肥厂）、湖北永盛石棉橡胶有限公司（原荆沙市石棉橡胶厂）、荆州市荆沙棉
纺织有限公司（原荆沙市荆沙棉纺织厂）等六家单位共同发起设立的股份有限公司。公司于 1997
年 1 月 22 日取得湖北省工商行政管理局颁布的企业法人营业执照，注册号：420000000034415。
    2001 年 7 月，经中国证券监督管理委员会证监发行字（2001）48 号文核准，公司向社会发行
新股 4,000 万股，每股价格为 7.80 元，发行后总股本为 106,308,000 股。经 2010 年 4 月 27 日召开
的 2009 年年度股东大会审议通过，公司以资本公积向全体股东每 10 股转增 3 股。转增股本总数
31,892,400 股，转增股本后公司总股本为 138,200,400 股。
    2013 年 12 月，根据公司 2013 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会核
发的《关于核准湖北洪城通用机械股份有限公司重大资产重组及向江苏济川控股集团有限公司等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2013]1604 号）核准，公司通过向江苏济川
控股集团有限公司、曹龙祥、周国娣、西藏华金济天投资有限公司和西藏恒川投资管理中心（有
限合伙）（上述五方以下简称“重组方”）发行股份购买资产，申请增加注册资本人民币 61,082.4301
万元，变更后的注册资本为人民币 74,902.4701 万元。本次变更已经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）信会师报字（2013）第 114211 号验资报告验证，本次注册资本变更已在荆州市工商行政管
理局办理了工商变更登记。
    2014 年 1 月，公司向社会非公开发行人民币普通股（A 股）3,243 万股，申请增加注册资本
人民币 3,243 万元，变更后的注册资本为人民币 78,145.4701 万元。本次变更已经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）信会师报字（2014）第 110050 号验资报告验证，本次注册资本变更已在荆州
市工商行政管理局办理了工商变更登记。
    2016 年 6 月，公司向社会非公开发行人民币普通股（A 股）2,816.9298 万股，申请增加注册
资本人民币 2,816.9298 万元，变更后的注册资本为人民币 80,962.3999 万元。本次变更已经立信会
计师事务所（特殊普通合伙）信会师报字（2016）第 114698 号验资报告验证，本次注册资本变更
已在荆州市工商行政管理局办理了工商变更登记。
    截止 2016 年 12 月 31 日，本公司累计发行股本总数 80,962.3999 万股，注册资本为 80,962.3999
万元。注册地：湖北省荆州市沙市区园林路时尚豪庭 602 室；总部地址：江苏省泰兴市大庆西路
宝塔湾；法定代表人：曹龙祥。
    公司经营范围为：药品研发；医药及其他领域投资管理；日化品销售；橡胶制品、塑料制品
制造与销售；有色金属、五金交电、化工原料（不含危险品）、装潢材料批发、零售；科技及经济
                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
技术咨询服务（不含证券期货咨询）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（不含国家禁止或
限制进出口的商品及技术）。
      本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 3 月 24 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截止 2016 年 12 月 31 日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
                   子公司名称                             合并架构                    简称
 济川药业集团有限公司                             全资子公司                 济川有限
 上海济嘉投资有限公司                             全资子公司                 上海济嘉
 江苏济源医药有限公司                                                        济源医药
 江苏天济药业有限公司                                                        天济药业
 济川药业集团泰兴市济仁中药饮片有限公司                                      济仁中药
 江苏济川康煦源保健品有限公司                                                康煦源
                                                  济川有限的全资子公司
 泰兴市海源物业管理有限公司                                                  海源物业
 济川药业集团江苏银杏产业研究院有限公司                                      银杏产业研究院
 济川药业集团江苏口腔健康研究院有限公司                                      口腔健康研究院
 江苏济康医药包装有限公司                                                    济康包装
 宁波济嘉投资有限公司                             上海济嘉的全资子公司       宁波济嘉
 泰兴市为你想大药房连锁有限公司                   济源医药的全资子公司       为你想公司
 江苏蒲地蓝日化有限公司                           康煦源的全资子公司         蒲地蓝日化
 陕西东科制药有限责任公司                         宁波济嘉的子公司           东科制药
 安康中科麦迪森天然药业有限公司                   东科制药的全资子公司       安康中科
四、财务报表的编制基础
1.    编制基础
    本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企
业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及
其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公
司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.    持续经营
√适用 □不适用
     自报告期末起 12 个月，公司在财务、经营以及其他方面不存在某些事项或情况可能导致的经
营风险，这些事项或情况单独或连同其他事项或情况对持续经营假设未产生重大疑虑。
                                                          湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
     本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
     同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、
负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
     为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
1、合并范围
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
2、合并程序
   本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
   所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
   子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
   （1）增加子公司或业务
   在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行
调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
   因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
   在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
   因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
   （2）处置子公司或业务
   在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
      因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当
期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进
行会计处理。
7.     合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用 √不适用
8.     现金及现金等价物的确定标准
      在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四
个条件的投资，确定为现金等价物。
9.     外币业务和外币报表折算
□适用 √不适用
10. 金融工具
√适用 □不适用
      金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
1、金融工具的分类
      金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、金融工具的确认依据和计量方法
     （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
      取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
      持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
      处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
      （2）持有至到期投资
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
   （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
   金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
4、金融负债终止确认条件
   金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
   对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
   金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
   本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
   存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
   除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
   （1）可供出售金融资产的减值准备：
   期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
   对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
   可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
   （2）持有至到期投资的减值准备：
   持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准    应收款项余额前五名。
单项金额重大并单项计提坏账准备的    单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按
计提方法
                                    预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
                                    准备，计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，
                                    将其归入相应组合计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
无信用风险组合的应收款项            主要包括合并范围内应收关联方单位款项等可以确定收
                                    回的应收款项。如无客观证据表明其发生了减值的，不计
                                    提坏账准备。
正常信用风险组合的应收款项          主要包括除上述无信用风险组合的应收款项外，无客观证
                                    据表明客户财务状况和履约能力严重恶化的应收款项。采
                                    用账龄分析法计提坏账准备。
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            账龄                   应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                        5
1－2 年                                                  10
2－3 年                                                  30
3 年以上                                                 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                    有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生
                                          了特殊减值的应收款应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法                        结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例。
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
12. 存货
√适用 □不适用
1、存货的分类
   存货分类为：在途物资、原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资
等。
2、发出存货的计价方法
   存货发出时工业模式按加权平均法计价，商业模式按个别认定法。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
   产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加
工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务
合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
   期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
   除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
   本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
   （1）低值易耗品采用一次转销法；
   （2）包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、共同控制、重大影响的判断标准
   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
   重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本
公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
   （1）企业合并形成的长期股权投资
   同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投
资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差
额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
   非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
   （2）其他方式取得的长期股权投资
   以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
   以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
   在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投
资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交
换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
   通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、后续计量及损益确认方法
   （1）成本法核算的长期股权投资
   公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
   （2）权益法核算的长期股权投资
   对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
   公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该
资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”
和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
    （3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了
对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重
大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股
权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定
进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
    处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
   （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
   固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率
确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选
择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
    各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：
√适用 □不适用
     类别           折旧方法      折旧年限（年）       残值率（%）        年折旧率（%）
 房屋及建筑物      年限平均法            20-40               3              2.43-4.85
   机器设备        年限平均法            5-10                3             9.70-19.40
   运输设备        年限平均法              4                 3                24.25
办公设备及其他     年限平均法            3-5                 3             19.40-32.33
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
   在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定
可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并
按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的
暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
□适用 √不适用
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
               项   目               预计使用寿命                        依据
  土地使用权                           600 个月                      土地使用权证
  专利权及非专利技术                 60-120 个月                预计技术更新换代期间
  软件使用权                        24 个月-60 个月             预计软件更新升级期间
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、无形资产减值准备的计提
    对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。对于使用寿命不
确 定的无形资产，每期末进行减值测试。对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象
表 明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对
单 项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回
金 额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量
的 现值两者之间较高者确定。当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价
值 减记至可收回金额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无
形 资产减值准备。无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相
应 调整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计
净 残值）。
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解
新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业
性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改
进的材料、装置、产品等活动的阶段。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本
公司长期待摊费用包括绿化工程。
1、摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销。
2、摊销年限
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
   绿化工程按三年摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
   本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
   本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
   职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
   （1）设定提存计划
   本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服
务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
   （2）设定受益计划
   本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
   设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定
受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限
两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
   所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付
的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量
公司债券的市场收益率予以折现。
   设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相
关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后
续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分
全部结转至未分配利润。
   在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，
确认结算利得或损失。
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并
计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
□适用 √不适用
26. 股份支付
√适用 □不适用
    本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定
的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    （1）以权益结算的股份支付及权益工具
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司
以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通
或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股
票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股
本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公
司根据最新取得的后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公
允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已
确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允
价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
    对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条
件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即
视为可行权。
    如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此
外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务
的增加。
    如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金
额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股
份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是
用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
替代权益工具进行处理。
    （2）以现金结算的股份支付及权益工具
    以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的
公允价值计量。初始采用按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予 后
立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期 内
的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照 承
担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算 前
的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
1、销售商品收入的确认一般原则
    （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
    （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效
控制；
    （3）收入的金额能够可靠地计量；
    （4）相关的经济利益很可能流入本公司；
    （5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、具体原则
    货物运抵买方指定地点，买方对货物进行收货验收后确认为销售的实现。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
1、类型
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
2、确认时点
    与资产相关的政府补助，以银行转账方式拨付时，一般以实际收到款项时按照到账的实际金
额确认；以非货币性资产方式拨付时，在实际取得资产并办妥相关受让手续时确认。
                                                  湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
3、会计处理方法
   确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
1、类型
   与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2、确认时点
    与收益相关的政府补助，以银行转账方式拨付时，一般以实际收到款项时按照到账的实际金
额确认；只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的，可以在这项补助成为应
收款时予以确认并按照应收的金额计量。
3、会计处理方法
    用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的
期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营
业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
   对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
   对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
   不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
   当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
   当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁会计处理
   （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
    （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大
的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
    2013 年度，公司完成重大资产重组，详见“附注一（一）”。根据《企业会计准则》、《企业会
计准则讲解（2010）》以及财政部会计司财会便（2009）17 号《关于非上市公司购买上市公司股
权实现间接上市会计处理的复函》等相关规定，重组方以所持有的济川有限 100%股权为对价取
得本公司的控制权，构成反向购买。因法律上母公司（被购买方，即本公司）原与业务相关的资
产和负债均在本次重组中置出，故本次反向收购认定为被购买的上市公司不构成业务，在编制合
并报表时按权益性交易的原则进行处理，不确认商誉或当期损益。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
    执行《增值税会计处理规定》
    财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
                                                              备注(受重要影响的报表项目
 会计政策变更的内容和原因               审批程序
                                                                     名称和金额)
（1）将利润表中的“营业税金
及附加”项目调整为“税金及             董事会决议                      税金及附加
附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起
企业经营活动发生的房产税、
土地使用税、车船税、印花税                                     调增税金及附加本年金额
从“管理费用”项目重分类至             董事会决议            10,224,931.40 元，调减管理费
“税金及附加”项目，2016 年                                  用本年金额 10,224,931.40 元。
5 月 1 日之前发生的税费不予
调整。比较数据不予调整。
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
    税种                         计税依据                                税率
                       按税法规定计算的销售货物和应税劳务
                       收入为基础计算销项税额，在扣除当期
       增值税                                                      0%、3%、6%、13%、17%
                       允许抵扣的进项税额后，差额部分为应
                       交增值税
                       按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1
       营业税                                                                 5%
                       日起，营改增交纳增值税）
                       按实际缴纳的营业税、增值税及消费税
  城市维护建设税                                                            5%、7%
                       计缴
     企业所得税        按应纳税所得额计缴                                    25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                  纳税主体名称                                   所得税税率
济川有限                                                              15%
济仁中药                                                              10%
银杏产业研究院                                                        10%
东科制药                                                              15%
安康中科                                                              15%
说明：济川有限为高新技术企业，济仁中药、银杏产业研究院为小型微利企业，东科制药、安康
中科为西部地区鼓励类产业企业。
2.   税收优惠
√适用 □不适用
     1、根据江苏省科学技术厅 2014 年 9 月颁发的编号为 GR201432001099 号《高新技术企业证书》，
济川有限自 2014 年起被继续认定为高新技术企业，有效期三年。故 2016 年度济川有限企业所得
税减按 15%税率征收。
     2、根据财政部、国家税务总局共同出具的财税[2011]58 号文件“关于深入实施西部大开发
战略有关税收政策问题的通知”的规定：自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部
地区的鼓励类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税。东科制药、安康中科按 15%的税率征收企
                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
 业所得税。
      3、根据财政部《关于发布享受企业所得税优惠政策的农场品初加工范围（试行）的通知》（财
 税[2008]149 号）的规定，济仁中药从事农产品初加工项目免征企业所得税。
 3.   其他
 □适用 √不适用
 七、合并财务报表项目注释
 1、 货币资金
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元    币种：人民币
              项目                        期末余额                        期初余额
 库存现金                                         411,801.77                      274,894.66
 银行存款                                     870,156,103.34                  270,186,423.86
 其他货币资金                                  19,753,927.54
 合计                                         890,321,832.65                    270,461,318.52
   其中：存放在境外的款项总额
 其他说明
 其中受限制的货币资金明细如下：
                项目                      期末余额                          年初余额
  银行承兑汇票保证金                          19,753,927.54
                合计                          19,753,927.54
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                         期初余额
银行承兑票据                                   93,667,593.20                  24,331,752.99
商业承兑票据
              合计                                93,667,593.20                  24,331,752.99
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                 单位：元 币种：人民币
                  项目                                     期末已质押金额
银行承兑票据                                                              47,415,933.84
商业承兑票据
                  合计                                                      47,415,933.84
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                  期末终止确认金额                期末未终止确认金额
银行承兑票据                               59,149,156.43
商业承兑票据
          合计                             59,149,156.43
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
                                                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
  5、 应收账款
  (1). 应收账款分类披露
  √适用 □不适用
                                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额                                                             期初余额
                                    账面余额                  坏账准备                                  账面余额                    坏账准备
             类别                                                                    账面                                                                   账面
                                                比例                     计提比                                                                计提比
                                  金额                      金额                     价值             金额          比例(%)       金额                      价值
                                                (%)                      例(%)                                                                 例(%)
单项金额重大并单独计提坏账
准备的应收账款
按信用风险特征组合计提坏账
                             1,405,818,523.28 100.00 73,816,136.15         5.25 1,332,002,387.13 1,160,186,417.14     100.00   60,991,832.34      5.26 1,099,194,584.80
准备的应收账款
单项金额不重大但单独计提坏
账准备的应收账款
合计                         1,405,818,523.28          / 73,816,136.15        / 1,332,002,387.13 1,160,186,417.14         /    60,991,832.34         / 1,099,194,584.80
  期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
  □适用 √不适用
  组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
  √适用□不适用
                                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                                 期末余额
                    账龄
                                                        应收账款                                  坏账准备                                 计提比例
  1 年以内
  其中：1 年以内分项
                                                              1,367,949,079.66                               68,397,453.99                                     5.00
                                               湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
1 年以内小计          1,367,949,079.66                      68,397,453.99                   5.00
1至2年                  30,770,070.51                        3,077,007.06                  10.00
2至3年                   6,796,711.45                        2,039,013.44                  30.00
3 年以上                   302,661.66                          302,661.66                 100.00
               合计   1,405,818,523.28                      73,816,136.15
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 12,824,303.81 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                        期末余额
          单位名称                                 占应收账款合计数的
                                  应收账款                                    坏账准备
                                                       比例（%）
 第一名                           20,517,717.00                    1.46          1,025,885.85
 第二名                           16,983,716.48                    1.21            853,730.83
 第三名                           14,829,757.80                    1.05            741,487.89
 第四名                           14,536,118.40                    1.03            726,805.92
 第五名                           13,925,481.07                    0.99            696,274.05
            合计                  80,792,790.75                    5.74          4,044,184.54
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                       期初余额
    账龄
                      金额                 比例(%)                      金额              比例(%)
1 年以内            14,766,302.74                    94.06         9,892,682.38                      94.17
1至2年                 375,595.48                     2.39              555,252.56                    5.29
2至3年                 501,757.56                     3.20               54,396.74                    0.52
3 年以上                55,601.07                     0.35                2,201.27                    0.02
    合计            15,699,256.85                100.00           10,504,532.95                 100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                                  占预付款期末余额
                     预付对象                                期末余额
                                                                                  合计数的比例(%)
 第一名                                                      3,162,219.31                            20.14
 第二名                                                      2,496,983.95                            15.91
 第三名                                                      1,000,000.00                             6.37
 第四名                                                        800,000.00                             5.10
 第五名                                                        648,000.00                             4.13
                       合计                                  8,107,203.26                            51.65
其他说明
□适用 √不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                            期末余额                                期初余额
定期存款                                                                                   156,119.44
委托贷款
债券投资
           合计                                                                            156,119.44
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
                                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额                                                        期初余额
                                  账面余额              坏账准备                               账面余额                  坏账准备
           类别                                                     计提     账面                                                   计提         账面
                                              比例
                                 金额                  金额         比例     价值            金额         比例(%)      金额         比例         价值
                                              (%)
                                                                    (%)                                                             (%)
单项金额重大并单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准   9,157,985.75 100.00     475,880.96 5.20     8,682,104.79   12,794,180.51     100.00     651,278.89     5.09     12,142,901.62
备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账
准备的其他应收款
            合计               9,157,985.75    /       475,880.96    /     8,682,104.79   12,794,180.51      /         651,278.89     /        12,142,901.62
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                                            期末余额
                   账龄                              其他应收款                             坏账准备                                计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                      9,058,352.51                    452,917.63                 5.00
1 年以内小计          9,058,352.51                    452,917.63                 5.00
1至2年                  34,633.24                        3,463.33               10.00
2至3年                  65,000.00                      19,500.00                30.00
3 年以上
               合计   9,157,985.75                    475,880.96
                                                            湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-175,397.93 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
           款项性质                    期末账面余额                         期初账面余额
保证金                                             2,965,850.00                     10,000,000.00
个人往来                                           5,975,599.95                      2,790,117.51
其他                                                216,535.80                            4,063.00
            合计                                   9,157,985.75                     12,794,180.51
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                占其他应收款期
                                                                                      坏账准备
单位名称       款项的性质         期末余额           账龄       末余额合计数的
                                                                                      期末余额
                                                                    比例(%)
第一名      保证金               2,965,600.00 1 年以内                     32.38        148,280.00
第二名      个人往来             1,350,000.00 1 年以内                     14.74         67,500.00
第三名      个人往来               283,254.83 1 年以内                      3.09         14,162.74
第四名      个人往来               249,000.00 1 年以内                      2.72         12,450.00
第五名      个人往来               245,244.67 1 年以内                      2.68         12,262.23
  合计                /          5,093,099.50          /                   55.61        254,654.97
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、     存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                    期初余额
         项目                         跌价                                     跌价
                       账面余额                账面价值         账面余额                   账面价值
                                      准备                                     准备
原材料                31,950,337.40           31,950,337.40    23,203,368.64              23,203,368.64
在产品                32,017,446.22           32,017,446.22    26,134,403.51              26,134,403.51
库存商品             137,149,616.85          137,149,616.85   119,240,549.34             119,240,549.34
周转材料               3,284,418.57            3,284,418.57     2,071,046.83               2,071,046.83
消耗性生物资产
建造合同形成的已完
工未结算资产
         合计        204,401,819.04          204,401,819.04   170,649,368.32             170,649,368.32
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
                                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
      12、 一年内到期的非流动资产
      □适用 √不适用
      13、 其他流动资产
      √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                     项目                              期末余额                             期初余额
     理财产品                                            210,000,000.00                       130,000,000.00
     待抵扣进项税额                                        6,251,281.13                           331,134.64
     预缴所得税                                                 5,586.27
                   合计                                  216,256,867.40                           130,331,134.64
      14、 可供出售金融资产
      (1).    可供出售金融资产情况
      √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                   期初余额
              项目                           减值                                          减值
                               账面余额                 账面价值            账面余额                 账面价值
                                             准备                                          准备
      可供出售债务工具：
      可供出售权益工具：
      按公允价值计量的
      按成本计量的          37,500,000.00           37,500,000.00 37,500,000.00                    37,500,000.00
              合计          37,500,000.00           37,500,000.00 37,500,000.00                    37,500,000.00
      (2).    期末按公允价值计量的可供出售金融资产
      □适用 √不适用
      (3).    期末按成本计量的可供出售金融资产
      √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                     账面余额                                  减值准备            在被投
     被投资                                                                                        资单位
                                                                                                                本期现金红利
      单位                           本期    本期                      期    本期   本期    期     持股比
                        期初                              期末
                                     增加    减少                      初    增加   减少    末      例(%)
江苏泰兴农村商业
                     30,000,000.00                  30,000,000.00                                     4.00      2,000,000.00
银行股份有限公司
江苏泰兴建信村镇
                      7,500,000.00                     7,500,000.00                                   7.50
银行有限责任公司
      合计           37,500,000.00                  37,500,000.00                                           /   2,000,000.00
                                                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
              (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
              □适用 √不适用
              (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
              □适用 √不适用
              其他说明
              □适用 √不适用
              15、 持有至到期投资
              (1).持有至到期投资情况：
              □适用 √不适用
              (2).期末重要的持有至到期投资：
              □适用 √不适用
              (3).本期重分类的持有至到期投资：
              □适用 √不适用
              其他说明：
              □适用 √不适用
              16、 长期股权投资
              √适用□不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                             本期增减变动
                                                                                       宣告发                                  减值准
                     期初                           权益法下确     其他综     其他                计提             期末
 被投资单位                                减少                                        放现金            其                    备期末
                     余额    追加投资               认的投资损     合收益     权益                减值             余额
                                           投资                                        股利或            他                     余额
                                                        益          调整      变动                准备
                                                                                       利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
南京逐陆                    6,000,000.00             67,261.13                                                  6,067,261.13
小计                        6,000,000.00             67,261.13                                                  6,067,261.13
       合计                 6,000,000.00             67,261.13                                                  6,067,261.13
              17、 固定资产
              (1). 固定资产情况
              √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                 项目             房屋及建筑物          机器设备            运输工具          办公设备及其他          合计
   一、账面原值：
         1.期初余额                788,002,654.42     398,635,374.97        20,838,544.90       45,313,743.43    1,252,790,317.72
         2.本期增加金额            500,946,238.27     133,218,490.39         1,105,005.82        9,494,437.61      644,764,172.09
                                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
      （1）购置                                21,190,602.64     1,105,005.82     9,494,437.61      31,790,046.07
      （2）在建工程转入       500,946,238.27   112,027,887.75                                      612,974,126.02
      （3）企业合并增加
     3.本期减少金额             2,857,995.37     3,805,535.54    4,131,550.23       755,178.45      11,550,259.59
      （1）处置或报废           2,857,995.37     3,805,535.54    4,131,550.23       755,178.45      11,550,259.59
    4.期末余额              1,286,090,897.32   528,048,329.82   17,812,000.49    54,053,002.59   1,886,004,230.22
二、累计折旧
    1.期初余额                158,786,192.77   157,537,840.35   15,829,590.16    31,791,796.31     363,945,419.59
    2.本期增加金额            41,597,533.39    46,661,941.37     2,133,407.63     8,048,189.04      98,441,071.43
      （1）计提               41,597,533.39    46,661,941.37     2,133,407.63     8,048,189.04      98,441,071.43
    3.本期减少金额              2,255,856.80     3,031,635.96    4,007,603.72       720,955.99      10,016,052.47
      （1）处置或报废           2,255,856.80     3,031,635.96    4,007,603.72       720,955.99      10,016,052.47
    4.期末余额                198,127,869.36   201,168,145.76   13,955,394.07    39,119,029.36     452,370,438.55
三、减值准备
    1.期初余额                  1,851,779.62                                                         1,851,779.62
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额                  1,851,779.62                                                         1,851,779.62
四、账面价值
    1.期末账面价值          1,086,111,248.34   326,880,184.06    3,856,606.42    14,933,973.23   1,431,782,012.05
    2.期初账面价值            627,364,682.03   241,097,534.62    5,008,954.74    13,521,947.12     886,993,118.51
     (2). 暂时闲置的固定资产情况
     □适用 √不适用
     (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
     □适用 √不适用
     (4). 通过经营租赁租出的固定资产
     □适用 √不适用
     (5). 未办妥产权证书的固定资产情况
     √适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                     项目                            账面价值                   未办妥产权证书的原因
     济川有限                                            365,440,366.94    办理房产证资料已递交
     济源医药                                             43,253,520.05    办理房产证资料已递交
     东科制药                                             12,552,359.36    办理房产证资料已递交
     其他说明：
     □适用 √不适用
                                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
18、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                     期初余额
       项目
                         账面余额       减值准备 账面价值             账面余额       减值准备 账面价值
开发区项目             94,157,627.90               94,157,627.90    269,597,618.52              269,597,618.52
东厂区固体制剂车间     52,310,732.81               52,310,732.81    110,147,929.61              110,147,929.61
东厂区 3 号液体楼      37,053,617.05               37,053,617.05        957,750.00                  957,750.00
东厂区道路设施                                                        5,260,457.75                5,260,457.75
东厂区管网                                                            5,232,820.00                5,232,820.00
口服液三车间               876,057.67                  876,057.67       328,051.27                  328,051.27
研发中心（改造项目）       746,322.03                  746,322.03     4,633,950.93                4,633,950.93
信息中心（改造项目）                                                  4,423,164.56                4,423,164.56
济源医药物流中心           261,094.02                  261,094.02   39,785,491.65               39,785,491.65
天济综合制剂楼         46,373,946.16               46,373,946.16    22,252,653.29               22,252,653.29
杨凌医药生产基地         5,169,222.32                5,169,222.32           500.00                       500.00
新冻干粉针车间           6,168,125.29                6,168,125.29
零星工程               17,541,674.27               17,541,674.27      4,643,743.43                4,643,743.43
       合计            260,658,419.52              260,658,419.52   467,264,131.01              467,264,131.01
                                                                                            湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                                                                                其
                                                                                                                       工程累            利息 中：
                                                                                                                                                      本期利
                                                                                                                       计投入            资本 本期
                                        期初                         本期转入固定资     本期其他减少       期末                 工程进                息资本
       项目名称        预算数                        本期增加金额                                                      占预算            化累 利息              资金来源
                                        余额                             产金额             金额           余额                   度                  化率
                                                                                                                        比例             计金 资本
                                                                                                                                                       (%)
                                                                                                                        (%)              额    化金
                                                                                                                                                额
开发区项目                                                                                                                      部分已                         募股资金、其
                    592,205,000.00 269,597,618.52 147,483,162.23 320,663,041.85          2,260,111.00 94,157,627.90 70.43
                                                                                                                                  完工                           他来源
东厂区固体制剂车                                                                                                                部分已
                    197,665,000.00 110,147,929.61 101,768,119.57 159,605,316.37                         52,310,732.81 107.21                                    募股资金
间                                                                                                                                完工
东厂区 3 号液体楼   251,474,000.00      957,750.00   36,095,867.05                  -                   37,053,617.05 14.73 未完工                              其他来源
东厂区道路设施      10,120,000.00     5,260,457.75    2,963,883.49     8,224,341.24                                - 81.27 已完工                               募股资金
东厂区管网                            5,232,820.00    5,823,592.23    11,056,412.23                                -            已完工                          募股资金
口服液三车间        27,000,000.00       328,051.27   16,859,073.46    16,311,067.06                        876,057.67 63.66 未完工                              其他来源
研发中心（改造项
                    50,550,000.00     4,633,950.93   12,999,075.46    14,314,054.73      2,572,649.63      746,322.03 34.88 未完工                              募股资金
目）
信息中心（改造项
                    12,340,000.00     4,423,164.56   10,634,173.83    14,513,772.12        543,566.27              - 122.02 已完工                              其他来源
目）
济源医药物流中心    55,781,900.00    39,785,491.65   13,966,766.51    53,197,579.84        293,584.30      261,094.02 96.36 已完工                              募股资金
天济综合制剂楼      102,728,300.00   22,252,653.29   24,121,292.87                                      46,373,946.16 45.14 未完工                              募股资金
                                                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
杨凌医药生产基地
                   547,294,300.00          500.00    5,168,722.32                                 5,169,222.32   0.94 未完工           其他来源
建设项目
新冻干粉针车间     60,078,000.00                -    6,168,125.29                                 6,168,125.29 10.27 未完工            其他来源
零星工程                                                                                                                              募股资金、其
                                     4,643,743.43   32,522,702.42   15,088,540.58   4,536,231.00 17,541,674.27
                                                                                                                                        他来源
      合计                          467,264,131.01 416,574,556.73 612,974,126.02 10,206,142.20 260,658,419.52     /       /       /       /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
19、 工程物资
□适用 √不适用
20、 固定资产清理
□适用 √不适用
21、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
       项目      土地使用权          专利权         非专利技术        软件使用权         合计
一、账面原值
 1.期初余额     177,940,720.47    60,411,478.03   7,716,006.29        9,149,755.42   255,217,960.21
2.本期增加
                34,078,400.00                 -                       4,101,181.71   38,179,581.71
金额
(1)购置         34,078,400.00                 -                        831,119.65    34,909,519.65
(2)内部研发
(3)企业合并
增加
（4）在建工程
                                                                      3,270,062.06    3,270,062.06
转入
3.本期减少
                 4,209,036.62                 -                  -                    4,209,036.62
金额
(1)处置          4,209,036.62                 -                  -                    4,209,036.62
4.期末余额      207,810,083.85    60,411,478.03   7,716,006.29       13,250,937.13   289,188,505.30
二、累计摊销
1.期初余额      14,761,945.43     13,800,720.00   1,301,695.41        6,586,577.51   36,450,938.35
2.本期增加
                 4,267,690.56     11,027,027.63      983,317.73       2,696,743.83   18,974,779.75
金额
（1）计提        4,267,690.56     11,027,027.63      983,317.73       2,696,743.83   18,974,779.75
3.本期减少
                   867,727.31                 -                  -                      867,727.31
金额
 (1)处置           867,727.31                 -                  -                      867,727.31
4.期末余额      18,161,908.68     24,827,747.63   2,285,013.14        9,283,321.34   54,557,990.79
三、减值准备
1.期初余额                    -    6,001,792.48   2,985,345.91                        8,987,138.39
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
金额
(1)处置
4.期末余额                     -    6,001,792.48   2,985,345.91                        8,987,138.39
四、账面价值
1.期末账面
                  189,648,175.17   29,581,937.92   2,445,647.24      3,967,615.79     225,643,376.12
价值
2.期初账面
                  163,178,775.04   40,608,965.55   3,428,964.97      2,563,177.91     209,779,883.47
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
               项目                          账面价值                    未办妥产权证书的原因
东科制药                                           33,510,426.70     土地转让款尚未全部支付
其他说明：
□适用 √不适用
22、 开发支出
□适用 √不适用
23、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                   本期增加              本期减少
被投资单位名称或形成商
                             期初余额                                                     期末余额
    誉的事项                            企业合并形成的             处置
东科制药                   167,303,834.11                                              167,303,834.11
           合计            167,303,834.11                                              167,303,834.11
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                             湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
   项目           期初余额       本期增加金额     本期摊销金额      其他减少金额         期末余额
绿化工程          585,471.85     6,721,424.91         612,907.74                      6,693,989.02
   合计           585,471.85     6,721,424.91         612,907.74                      6,693,989.02
25、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                期初余额
           项目          可抵扣暂时性差         递延所得税         可抵扣暂时性        递延所得税
                               异                   资产               差异              资产
     资产减值准备            73,802,757.67   13,897,268.30         61,455,593.33     11,214,883.27
  内部交易未实现利润         11,035,906.13      2,688,575.82        2,570,552.06         619,164.12
      可抵扣亏损                                                      269,411.85          40,411.78
      递延收益               24,266,320.21      3,639,948.02       16,707,739.37      2,506,160.90
无形资产账面价值与计
                              4,958,421.36        743,763.20        6,817,829.26      1,022,674.39
    税基础差异
           合计          114,063,405.37      20,969,555.34         87,821,125.87     15,403,294.46
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                                期初余额
           项目
                             应纳税暂时性       递延所得税         应纳税暂时性       递延所得税
                                 差异             负债                 差异             负债
非同一控制企业合并资
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
固定资产折旧             34,528,351.29          5,226,549.12       17,062,618.04      2,572,846.11
无形资产账面价值与计
                         36,126,525.57          5,418,978.83       43,892,041.67      6,583,806.25
税基础差异
           合计          70,654,876.86       10,645,527.95         60,954,659.71      9,156,652.36
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
26、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                    期末余额                        期初余额
预付工程、设备等长期资产类款项               69,961,340.24                   82,820,648.17
               合计                          69,961,340.24                   82,820,648.17
27、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
29、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                          期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                            84,934,240.20                        71,313,484.00
    合计                             84,934,240.20                       71,313,484.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
30、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                   期末余额                          期初余额
工程设备款                            187,232,889.81                         40,927,939.52
材料款                                183,094,631.08                        138,206,598.85
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
土地款                                         18,800,000.00
其他款项                                       37,367,197.69                              9,460,662.98
               合计                           426,494,718.58                          188,595,201.35
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                 项目                          期末余额                    未偿还或结转的原因
工程设备款                                         14,036,260.05      工程设备项目尚未完工
                 合计                              14,036,260.05                      /
其他说明
□适用 √不适用
31、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目                        期末余额                               期初余额
预收货款                                          7,330,653.38                            3,332,565.81
预收房屋转让款                                    5,137,100.00
               合计                              12,467,753.38                            3,332,565.81
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
               项目             期初余额           本期增加            本期减少             期末余额
一、短期薪酬                  97,637,360.50      495,004,145.33      480,685,285.08       111,956,220.75
二、离职后福利-设定提存计划        4,990.28      23,405,175.50        23,406,073.64             4,092.14
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
               合计           97,642,350.78      518,409,320.83      504,091,358.72       111,960,312.89
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种:人民币
           项目               期初余额             本期增加            本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴   94,625,202.84    450,219,159.48         433,846,220.69    110,998,141.63
二、职工福利费                                 16,088,584.49          16,088,584.49
三、社会保险费                  35,437.93      11,595,084.16          11,588,183.89           42,338.20
其中：医疗保险费                31,445.68       9,632,117.50           9,627,042.48           36,520.70
     工伤保险费                   2,495.14      1,402,092.35           1,400,515.25            4,072.24
     生育保险费                   1,497.11          560,874.31           560,626.16            1,745.26
四、住房公积金                  18,592.30       6,276,162.13           6,294,754.43
五、工会经费和职工教育经费    2,958,127.43     10,825,155.07          12,867,541.58          915,740.92
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
           合计              97,637,360.50    495,004,145.33         480,685,285.08    111,956,220.75
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
           项目              期初余额          本期增加               本期减少           期末余额
1、基本养老保险                              22,269,235.38          22,269,235.38                   -
2、失业保险费                   4,990.28      1,135,940.12           1,136,838.26             4,092.14
3、企业年金缴费
           合计                 4,990.28     23,405,175.50          23,406,073.64             4,092.14
其他说明：
□适用 √不适用
33、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                               期初余额
增值税                                         49,504,873.78                          44,854,278.06
营业税                                                                                       49,000.00
企业所得税                                     31,739,333.84                          15,206,935.04
个人所得税                                      1,866,921.30                           1,082,585.22
城市维护建设税                                  3,440,568.39                           3,142,753.73
房产税                                          2,347,557.94                           1,363,520.82
教育费附加                                      2,475,274.85                           2,245,527.99
土地使用税                                           792,563.59                           851,436.00
综合规费                                                                                  117,537.90
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
印花税                                          375,292.00                       300,880.57
水利建设基金                                     12,039.29                         9,295.67
河道管理费                                        1,890.36
             合计                         92,556,315.34                        69,223,751.00
34、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
35、 应付股利
□适用 √不适用
36、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                          期初余额
应付报销款                              112,747,126.01                      138,975,344.15
保证金及押金                             43,759,006.42                         19,712,781.81
风险责任金                              345,522,287.64                      247,588,826.92
其他                                      3,932,977.24                          3,879,630.97
             合计                       505,961,397.31                      410,156,583.85
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                    未偿还或结转的原因
风险责任金                               41,140,677.96       货物及岗位保证金
             合计                        41,140,677.96                     /
其他说明
□适用 √不适用
37、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
38、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
39、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
41、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
     项目           期初余额      本期增加             本期减少         期末余额         形成原因
职工身份置换金    6,463,539.51                         2,184,290.11    4,279,249.40
拆迁补偿款                       29,970,932.00         3,433,248.29   26,537,683.71
     合计         6,463,539.51   29,970,932.00         5,617,538.40   30,816,933.11         /
42、 预计负债
□适用 √不适用
43、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种人民币
     项目          期初余额       本期增加             本期减少         期末余额         形成原因
                                                                                      与资产相关的政
政府补助         16,707,739.37 10,320,000.00 2,761,419.16 24,266,320.21
                                                                                      府补助
     合计        16,707,739.37 10,320,000.00 2,761,419.16 24,266,320.21                     /
                                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
       负债项目         期初余额        本期新增补助 本期计入营业外        其他变动       期末余额     与资产相关/
                                            金额          收入金额                                     与收益相关
应用超临界萃取及
膜分离技术的蒲地
蓝消炎口服液的        10,409,239.37                       1,622,219.16                 8,787,020.21     与资产相关
GMP 质量升级项目
专项资金
朴实颗粒生产线技
                       6,298,500.00                         889,200.00                 5,409,300.00     与资产相关
术改造项目
蛋白琥珀酸铁及口
服溶液产业化项目                        10,000,000.00       250,000.00                 9,750,000.00     与资产相关
专项资金
东科制药物流库建
                                           320,000.00                                     320,000.00    与资产相关
设项目专项资金
合计                  16,707,739.37 10,320,000.00         2,761,419.16                24,266,320.21                 /
其他说明：
□适用 √不适用
44、 其他非流动负债
□适用 √不适用
45、 股本
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                    本次变动增减（+、一）
                                   发
                                                   公积
                  期初余额         行      送                                                        期末余额
                                                     金         其他               小计
                                   新      股
                                                   转股
                                   股
 股份
           383,803,346.00                                 13,835,058.00       13,835,058.00     397,638,404.00
 总数
其他说明：
    公司按反向收购原则编制合并报表。合并财务报表中的权益性工具的金额应当反映法律上子
公司（济川有限）合并前发行在外的股份面值以及假定在确定该项企业合并成本过程中新发行的
权益性工具的金额。
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
    公司 2013 年度完成重大资产重组，2013 年 12 月向重组方（济川有限原股东）定向增发
610,824,301 股；2014 年 1 月向社会非公开发行 32,430,000 股；2016 年 6 月向社会非公开发行
28,169,298 股，增发后股本为 809,623,999 股。其中重组方持有 610,824,301 股，占增发后公司总
股本的 75.445429%。在本次编制合并报表时，假定重组方保持在合并后报告主体中享有其在本公
司同等的权益（即持股比例保持 75.445429%），济川有限合并前股本 300,000,000 元，因此需模拟
增发股本 97,638,404 股，增发后济川有限总股本为 397,638,404 元，列示为合并财务报表的股本项
目，模拟增发金额相应调减资本公积 97,638,404 元。模拟增发后济川有限总股本金额作为本公司
合并报表中的股本金额。
46、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
47、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    项目            期初余额          本期增加         本期减少        期末余额
资本溢价（股本溢价）1,071,486,937.52    602,189,140.48                 1,673,676,078.00
其他资本公积
模拟发行股份调整的
                      -83,803,346.00    -13,835,058.00                      -97,638,404.00
资本公积
    合计          987,683,591.52    588,354,082.48                   1,576,037,674.00
48、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额          本期增加          本期减少         期末余额
法定盈余公积      161,825,325.23                                       161,825,325.23
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        161,825,325.23                                          161,825,325.23
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
49、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                 项目                               本期                         上期
调整前上期末未分配利润                         1,134,671,593.32                   831,371,599.07
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                           1,134,671,593.32                   831,371,599.07
加：本期归属于母公司所有者的净利润                   934,182,942.51               686,571,187.72
减：提取法定盈余公积                                                               70,689,313.07
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                   547,018,290.70               312,581,880.40
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                  1,521,836,245.13               1,134,671,593.32
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
50、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                               本期发生额                                 上期发生额
    项目
                        收入                成本                   收入                 成本
 主营业务        4,669,027,030.54     686,714,273.91       3,759,071,023.35       588,276,477.42
 其他业务            8,864,530.78       3,736,177.92           8,765,350.96         1,751,310.11
    合计         4,677,891,561.32     690,450,451.83       3,767,836,374.31       590,027,787.53
51、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                       本期发生额                          上期发生额
营业税                                            110,500.81                            525,203.92
城市维护建设税                                 46,659,186.60                       37,038,033.22
教育费附加                                     33,389,493.58                       26,470,995.69
房产税                                              6,033,293.64
土地使用税                                          2,362,586.26
车船税                                                25,599.73
                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
印花税                            1,803,451.77
             合计             90,384,112.39                      64,034,232.83
52、 销售费用
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
               项目        本期发生额                      上期发生额
市场推广费                  1,245,879,566.48                    994,466,519.06
差旅费                        661,143,022.99                    543,866,064.49
职工薪酬                      294,471,530.45                    251,330,270.07
交通运输费                    151,350,542.32                    130,127,879.20
办公费                            86,824,106.41                  70,225,425.31
通讯费                            28,859,663.94                  30,908,724.75
其他                              38,396,036.17                  23,973,683.87
               合计         2,506,924,468.76                 2,044,898,566.75
53、 管理费用
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
                    项目           本期发生额                 上期发生额
技术开发费                           145,299,780.93             127,123,953.53
职工薪酬                              73,729,994.26              60,064,204.63
折旧费                                27,722,503.90              27,104,040.50
无形资产摊销                          18,974,779.75              18,695,744.20
咨询服务费                            18,312,265.20              15,881,491.74
差旅费                                16,061,961.86              14,350,206.31
业务招待费                            11,846,042.54               8,339,777.97
办公费                                 6,393,016.12               6,222,884.20
税金                                   3,567,675.39              13,391,572.37
汽车费                                 2,618,079.59               2,888,409.29
水电汽费                               2,137,822.09               1,315,046.71
会务费                                 1,829,085.60               4,594,452.69
物业及绿化费                           1,647,146.68               5,064,395.03
其他                                   8,296,966.82              12,851,352.30
                    合计             338,437,120.73             317,887,531.47
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
54、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                   项目                       本期发生额                 上期发生额
利息支出                                            111,921.88               2,248,046.45
利息收入                                         -9,270,925.96              -7,020,324.96
手续费                                              289,839.73                  206,778.18
                   合计                          -8,869,164.35              -4,565,500.33
55、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                项目                  本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                             12,648,905.88                      12,205,609.18
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                     12,648,905.88                      12,205,609.18
56、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
57、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                          项目                        本期发生额            上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                               67,261.13
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                           2,000,000.00          2,000,000.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利
得
理财产品投资收益                                           6,438,798.15         10,275,643.83
                          合计                             8,506,059.28         12,275,643.83
58、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损
               项目               本期发生额           上期发生额
                                                                              益的金额
非流动资产处置利得合计                845,463.48           35,636.67               845,463.48
其中：固定资产处置利得                845,463.48           35,636.67               845,463.48
       无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                          34,369,619.16        43,164,719.16            34,369,619.16
其他                               3,161,528.29         1,739,659.27             3,161,528.29
               合计               38,376,610.93        44,940,015.10            38,376,610.93
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             补助项目             本期发生金额         上期发生金额       与资产相关/与收益相关
扶持企业发展金                         29,784,000.00      33,328,900.00        与收益相关
应用超临界萃取及膜分离技术的
蒲地蓝消炎口服液的 GMP 质量升级         1,622,219.16       1,622,219.16        与资产相关
项目专项资金
2016 年省级工业和信息产业转型
                                          900,000.00                           与收益相关
升级专项资金
年产 3000 万袋朴实颗粒生产线技
                                          889,200.00         889,200.00        与资产相关
术改造项目
                                                       湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
江苏省高层次创新创业人才引进
                                        350,000.00                            与收益相关
计划专项资金
蛋白琥珀酸铁及口服溶液产业化
                                        250,000.00                            与资产相关
项目专项资金
第十七届中国专利奖                      200,000.00                            与收益相关
2015 年度经济发展突出贡献奖奖
                                        200,000.00                            与收益相关
金
杨凌示范区管委会社保稳岗补贴             50,500.00            64,400.00       与收益相关
科学技术奖金                             50,000.00            50,000.00       与收益相关
服务业十强企业奖                         30,000.00            20,000.00       与收益相关
江苏省省级老旧机动车淘汰专项
                                         21,600.00                            与收益相关
引导资金
能源审计认证补助资金                     20,000.00                            与收益相关
陕西省专利资助资金                        2,100.00                            与收益相关
泰兴市开放创新双轮驱动战略奖
                                                           5,450,000.00       与收益相关
励资金
2014 年泰州十佳高新技术企业奖                                 50,000.00       与收益相关
2014 年发明专利十强企业奖励                                   50,000.00       与收益相关
驰名商标专项奖金                                             240,000.00       与收益相关
2015 年省创新能力建设专项资金                                500,000.00       与收益相关
国家基本药物所需中药种子种苗
                                                             900,000.00       与收益相关
繁育基地建设项目合作资金
               合计                  34,369,619.16       43,164,719.16             /
其他说明：
□适用 √不适用
59、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                       计入当期非经常性损益
               项目             本期发生额           上期发生额
                                                                             的金额
非流动资产处置损失合计           1,111,253.42           959,694.95              1,111,253.42
其中：固定资产处置损失           1,111,253.42           959,694.95              1,111,253.42
         无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                         4,670,000.00                                   4,670,000.00
其他                             1,045,482.36            35,356.38              1,045,482.36
             合计                6,826,735.78           995,051.33              6,826,735.78
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
60、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                   本期发生额                          上期发生额
当期所得税费用                               157,684,197.51                    118,489,794.51
递延所得税费用                                   -4,077,385.29                  -2,040,241.70
               合计                          153,606,812.22                    116,449,552.81
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                      项目                                       本期发生额
利润总额                                                                      1,087,971,600.51
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                271,992,900.13
子公司适用不同税率的影响                                                       -110,890,926.59
调整以前期间所得税的影响                                                         1,259,220.29
非应税收入的影响                                                                  -300,000.00
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                 1,751,243.04
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
                                                                                    -81,187.87
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
                                                                                 3,458,579.59
异或可抵扣亏损的影响
研发费用加计扣除的影响                                                          -9,433,536.15
农产品加工免税收入的影响                                                          -916,281.68
节能节水影响                                                                    -3,216,383.26
按权益法核算长期股权投资对初始投资成本调
                                                                                    -16,815.28
整确认收益的影响
前期确认递延所得税税率与当期税率差异的影
响
所得税费用                                                                     153,606,812.22
其他说明：
□适用 √不适用
61、 其他综合收益
□适用 √不适用
62、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                     上期发生额
其他业务收入-租金收入                             491,964.29                     500,000.00
财务费用-利息收入                                  9,427,045.40                  7,396,205.52
政府补助                                          31,608,200.00                 39,753,300.00
营业外收入                                         1,027,244.75                  1,739,659.27
其他往来                                         143,177,164.22                 62,989,985.19
             合计                                185,731,618.66                112,379,149.98
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                     上期发生额
销售费用                                    2,244,943,289.01               1,848,644,111.73
管理费用                                         163,852,503.80                150,348,806.91
财务费用                                            289,839.73                      206,278.18
捐赠支出                                           4,670,000.00
营业外支出                                         1,045,482.36                      35,356.38
其他往来                                          26,302,868.51                 13,219,086.11
             合计                          2,441,103,983.41                 2,012,453,639.31
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
             项目                         本期发生额                      上期发生额
政府补助                                        10,320,000.00
拆迁补偿款                                        29,970,932.00
             合计                                 40,290,932.00
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
                                                      湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(6).     支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                  上期发生额
支付的发行费用                                   13,828,589.20               1,100,000.00
               合计                              13,828,589.20                 1,100,000.00
63、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                      补充资料                            本期金额             上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                 934,364,788.29        683,119,201.67
加：资产减值准备                                         12,648,905.88        12,205,609.18
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧           98,441,071.43        89,875,573.94
无形资产摊销                                             18,974,779.75        18,695,744.20
长期待摊费用摊销                                            612,907.74         3,576,630.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益
                                                            265,789.94            924,058.28
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                              111,921.88         2,248,046.45
投资损失（收益以“－”号填列）                           -8,506,059.28       -12,275,643.83
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                 -5,566,260.88        -2,125,103.60
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                  1,488,875.59             84,861.90
存货的减少（增加以“－”号填列）                       -33,752,450.72        -37,033,005.26
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）            -353,150,016.35       -304,354,931.42
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）             252,106,845.87        193,045,552.41
其他                                                     -4,945,709.27        -2,511,419.16
经营活动产生的现金流量净额                             913,095,389.87        645,475,175.61
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                         870,567,905.11        270,461,318.52
减：现金的期初余额                                     270,461,318.52        644,232,206.73
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                               600,106,586.59       -373,770,888.21
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                  项目                        期末余额                   期初余额
一、现金                                      870,567,905.11                270,461,318.52
其中：库存现金                                    411,801.77                     274,894.66
    可随时用于支付的银行存款                  870,156,103.34                270,186,423.86
    可随时用于支付的其他货币资金
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                  870,567,905.11                270,461,318.52
其中：母公司或集团内子公司使用受限制
的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
64、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
65、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
66、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
                                 湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
67、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                                                              湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
新设子公司导致的合并范围的变动：
    2016 年 8 月，济川有限出资设立全资子公司济康包装，注册资本为人民币 1,000 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，济川有限尚未实际出资。根据章程
规定，济川有限将于 2026 年 05 月 30 日前按期足额缴纳所认缴的出资额。
6、 其他
□适用 √不适用
                                                               湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
    子公司       主要经营                                                     持股比例(%)       取得
                              注册地                业务性质
    名称             地                                                      直接     间接      方式
济川有限         江苏泰兴   江苏泰兴   药品研发、生产、销售                 100.00            资产重组
上海济嘉         上海       上海       实业投资，投资管理                   100.00            设立
济源医药         江苏泰兴   江苏泰兴   药品批发、零售                                100.00   资产重组
天济药业         江苏泰兴   江苏泰兴   气雾剂、喷雾剂生产、销售                      100.00   资产重组
济仁中药         江苏泰兴   江苏泰兴   中药饮片制造；中药材收购与销售                100.00   资产重组
康煦源           江苏泰兴   江苏泰兴   保健食品生产、研发                            100.00   资产重组
海源物业         江苏泰兴   江苏泰兴   物业管理                                      100.00   资产重组
银杏产业研究院   江苏泰兴   江苏泰兴   银杏制品的研发、技术转让                      100.00   资产重组
口腔健康研究院   江苏泰兴   江苏泰兴   牙膏、漱口液的研发、技术转让                  100.00   资产重组
宁波济嘉         浙江宁波   浙江宁波   实业投资、投资管理                            100.00   设立
为你想公司       江苏泰兴   江苏泰兴   药品零售                                      100.00   设立
蒲地蓝日化       江苏泰兴   江苏泰兴   日化品的研发、销售                            100.00   资产重组
东科制药         陕西杨凌   陕西杨凌   药品生产、销售                                 80.00   收购
安康中科         陕西安康   陕西安康   药品生产、销售                                 80.00   收购
济康包装         江苏泰兴   江苏泰兴   口服液瓶、铝塑盖的生产、销售         100.00            设立
(2).   重要的非全资子公司
□适用 √不适用
(3).   重要非全资子公司的主要财务信息
□适用 √不适用
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
√适用 □不适用
    2016 年 4 月，宁波济嘉购买东科制药 10%股权，购买日为 2016 年 4 月 30 日，购买价格为
40,000,000.00 元，东科制药在购买日按照新增持股比例自合并日开始持续计算的净资产份额为
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
14,857,735.28 元，故购买价格与持续计算的净资产份额的差额调整 25,142,264.72 元冲减资本
公积。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                             项目                                          陕西东科
购买成本/处置对价                                                          40,000,000.00
--现金                                                                     40,000,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计                                                      40,000,000.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额                              14,857,735.28
差额                                                                       25,142,264.72
其中：调整资本公积                                                         25,142,264.72
      调整盈余公积
      调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用 √不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                         期末余额/ 本期发生额       期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                                   6,000,000.00
                                                   湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                             67,261.13
--其他综合收益
--综合收益总额                                       67,261.13
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
   本集团的经营活动会面临各种金融风险：信用风险和流动性风险。本公司风险管理的总体目
标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
   (一) 信用风险
   本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款、应收票据、应收账
款和其他应收款等。
   本集团银行存款主要存放于国有银行和其他大中型上市银行，本集团认为其不存在重大的信
用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本集团应收银行承兑汇票一般由国有
银行和其他大中型上市银行承兑，本集团亦认为其不存在重大信用风险。此外，对于应收账款、
其他应收款和应收商业承兑汇票，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对客户
的财务状况、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。
                                                           湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
本集团会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本集团会采用书面催款、缩
短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
    (二) 流动性风险
   管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并
确保遵守借款协议。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                              母公司对本企
                                                  注册资                      母公司对本企业
母公司名称        注册地      业务性质                        业的持股比例
                                                    本                      的表决权比例(%)
                                                                  (%)
济川控股     江苏泰兴      资产投资与管理         10,000            51.4754           51.4754
本企业最终控制方是曹龙祥
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
√适用 □不适用
    本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                          其他关联方与本企业关系
泰州市隆泰源医药连锁有限公司           其他
周国娣                                 其他
周其华                                 其他
张建民                                 其他
董自波                                 其他
吴宏亮                                 其他
史文正                                 其他
曹阳                                   其他
其他说明
    公司高管严宏泉姐妹的配偶尚华任泰州市隆泰源医药连锁有限公司副总经理；周国娣为实际
控制人曹龙祥之配偶；周其华为公司高管，实际控制人曹龙祥配偶之兄弟；张建民、董自波、吴 宏
亮、史文正为公司高管；曹阳为实际控制人曹龙祥之侄，济川药业管理人员。
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
□适用 √不适用
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
          关联方               关联交易内容        本期发生额          上期发生额
泰州市隆泰源医药连锁有限公司 产品销售                1,401,628.11        1,082,042.05
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
                                                         湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
    承租方名称         租赁资产种类        本期确认的租赁收入        上期确认的租赁收入
江苏济川控股集团有限公司 房屋                          192,857.15                  200,000.00
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                                          担保是否已经履行完
    担保方           担保金额        担保起始日          担保到期日
                                                                                  毕
曹龙祥、周国娣         20,000.00 2015 年 3 月 30 日   2017 年 2 月 28 日 否
曹龙祥、周国娣          5,000.00 2014 年 8 月 26 日   2017 年 8 月 25 日 是
曹龙祥                 10,000.00 2015 年 3 月 25 日   2016 年 3 月 24 日 是
曹龙祥                  7,500.00 2016 年 4 月 20 日   2017 年 4 月 30 日 否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
    注：2015 年 3 月 30 日，工行泰兴支行向济川有限进行授信，曹龙祥、周国娣作为担保方签
订了【11159260-2015 年（保）字 T150330001 号】20,000 万元的最高额保证合同，原【11159260-240
（保）字 0826001 号】5,000 万元的最高额保证合同自动失效。
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
            项目                            本期发生额                 上期发生额
关键管理人员报酬                                       1,086.47                  917.04
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                           期末余额                         期初余额
  项目名称          关联方
                                     账面余额    坏账准备           账面余额        坏账准备
             泰州市隆泰源医
应收账款                            310,825.97     15,541.30         199,673.31       9,983.67
             药连锁有限公司
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
      项目名称                  关联方           期末账面余额              期初账面余额
其他应付款             周其华                            6,000.00                     6,000.00
其他应付款             张建民                            6,000.00                     6,000.00
其他应付款             董自波                            5,900.00                     5,900.00
其他应付款             吴宏亮                            6,000.00                     6,000.00
其他应付款             史文正                            5,000.00                     5,000.00
其他应付款             曹阳                              6,000.00                     6,000.00
                       小计                            34,900.00                     34,900.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
                                                     湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                        591,025,519.27
经审议批准宣告发放的利润或股利
    经公司第八届董事会第二次会议审议通过，2016 年度公司利润分配预案为：以公司 2016 年
年末总股本 809,623,999 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 7.3 元（含税），共计派发
现金股利 591,025,519.27 元（含税）。该预案尚需提交 2016 年年度股东大会审议。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
3、 资产置换
(1).    非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).    其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).    报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2).    报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).    其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
□适用 √不适用
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                    湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用 √不适用
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                                               湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                       期末余额                                                期初余额
                 类别                   账面余额           坏账准备            账面              账面余额          坏账准备       账面
                                                                计提比例                                                计提比例
                                      金额       比例(%) 金额     (%)
                                                                               价值            金额      比例(%) 金额     (%)
                                                                                                                                  价值
单项金额重大并单独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的 14,856,365.25 100.00 250.00 0.00 14,856,115.25 4,856,365.25 100.00 250.00           0.01 4,856,115.25
其他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账准备
的其他应收款
               合计               14,856,365.25    /     250.00  /     14,856,115.25 4,856,365.25      /     250.00  /     4,856,115.25
说明：其他应收款期末余额中包含的 14,851,365.25 元系合并范围内应收关联方单位可以确定收回的应收款项，如无客观证据表明其发生了减值的，不
计提坏账准备。
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                               期末余额
                        账龄
                                                             其他应收款                        坏账准备                        计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
                                                                           5,000.00                         250.00                         5.00
1 年以内小计                                                               5,000.00                         250.00                         5.00
                        合计                                               5,000.00                         250.00                         5.00
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           款项性质                    期末账面余额                    期初账面余额
内部往来                                     14,851,365.25                     4,851,365.25
其他                                               5,000.00                        5,000.00
             合计                            14,856,365.25                     4,856,365.25
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                           占其他应收款期
                                                                             坏账准备
  单位名称      款项的性质     期末余额          账龄      末余额合计数的
                                                                             期末余额
                                                               比例(%)
第一名         内部往来       8,851,365.25 2 年以内                   59.58
第二名         内部往来       6,000,000.00 1 年以内                   40.39
第三名         房租押金           5,000.00 1 年以内                    0.03        250.00
    合计             /       14,856,365.25       /                  100.00         250.00
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
      项目                     期末余额                                期初余额
                                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                                     减值                                        减值
                      账面余额                 账面价值            账面余额                账面价值
                                     准备                                        准备
对子公司投资     7,169,670,644.20           7,169,670,644.20 6,502,339,239.00           6,502,339,239.00
对联营、合营企业
投资
      合计       7,169,670,644.20           7,169,670,644.20 6,502,339,239.00           6,502,339,239.00
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                                  本期计 减值准
                                                       本期减
 被投资单位         期初余额          本期增加                        期末余额    提减值 备期末
                                                         少
                                                                                    准备   余额
济川有限       6,222,339,239.00     627,331,405.20                6,849,670,644.20
上海济嘉           280,000,000.00   40,000,000.00                   320,000,000.00
    合计       6,502,339,239.00     667,331,405.20                7,169,670,644.20
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
4、 营业收入和营业成本：
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                项目                                   本期发生额                   上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                             650,000,000.00               600,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                                    650,000,000.00                  600,000,000.00
6、 其他
□适用 √不适用
                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                项目                         金额                     说明
非流动资产处置损益                             -265,789.94
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享         34,369,619.16       详见附注七（58）
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及          6,438,798.15
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -2,553,954.07
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                 -5,711,345.36
少数股东权益影响额                              -37,746.03
                合计                         32,239,581.91
                                                        湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                                   加权平均净资产收益                   每股收益
           报告期利润
                                         率（%）             基本每股收益        稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                    29.95                    1.17              1.17
扣除非经常性损益后归属于公司普
                                                28.91                    1.13              1.13
通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 □不适用
(1).   同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用
(2).   同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用 √不适用
(3). 境内外会计准则下会计数据差异说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，
    应注明该境外机构的名称。
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                                                湖北济川药业股份有限公司 2016 年年度报告
                         第十二节 备查文件目录
                   载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的
    备查文件目录
                   财务报表
    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                   报告期内在中国证券会指定报纸上公开披露过的所有文件的正本及公告
    备查文件目录
                   原稿
                                                       董事长：曹龙祥
                                             董事会批准报送日期：2017 年 3 月 24 日
修订信息
□适用 √不适用

附件：公告原文

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