葛洲坝(600068)_公司公告_葛洲坝2016年年度报告新浪财经

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葛洲坝2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-03-30
2016 年年度报告公司代码：600068 公司简称：葛洲坝中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人聂凯、主管会计工作负责人和建生、总会计师崔大桥及会计机构负责人（会计主管人员）鲁中年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案以公司总股本 4,604,777,412 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.06 元（含税），共计分配现金人民币 948,584,146.87 元，剩余利润结转下一年度。本年度公司不实施资本公积金转增股本。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 1 / 243 2016 年年度报告十、其他 □适用 √不适用 2 / 243 2016 年年度报告目录第一节致股东................................................................................................................................. 4 第二节释义..................................................................................................................................... 5 第三节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6 第四节公司业务概要 ..................................................................................................................... 9 第五节经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 12 第六节重要事项 ........................................................................................................................... 39 第七节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 57 第八节优先股相关情况 ............................................................................................................... 62 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 63 第十节公司治理 ........................................................................................................................... 72 第十一节公司债券相关情况 ........................................................................................................... 74 第十二节财务报告 ........................................................................................................................... 79 第十三节备查文件目录 ................................................................................................................. 243 3 / 243 2016 年年度报告第一节致股东筚路蓝缕，以启山林。过去的一年，葛洲坝成绩斐然。这一年，我们迈过了营业收入的千亿大关，有了对标世界 500 强的实力，圆了几代葛洲坝人的梦想。这一年，我们站在“一带一路”与 PPP 的风口，为股东创造了丰厚的回报。这一年，我们不忘初心，砥砺前行，完成了向“一带一路”与 PPP 领军企业的华丽蝶变。我们是“一带一路”领域的主力干将。厚积薄发是我们的优势。当政策机遇来临，23 年国际项目独立操盘经验让我们信心满满、稳操胜券。我们深耕全球项目属地，深谙国际规则与属地文化，深入整合国内外资源，深度发挥融资、技术、管理优势。而今，我们在“一带一路”沿线国家设立了 33 个分支机构，辐射 57 个国别市场；2016 年公司国际项目签约额中，“一带一路”项目占比已然过半。稳健发展是我们的追求。多年的风雨历练、不变的责任担当，让我们打造出一套坚如磐石、领先行业的国际项目风险防控体系。通过精准研判区域政治经济形势，优化项目管理顶层设计，提升汇率风险管理水平，完善突发事件应急预案，我们对各类国际项目风险均能应对自如。完备的风险防控体系让我们的国际业务走得更远、迈得更稳。我们是 PPP 业务的行业先锋。创新突破是我们的法宝。在市场尚处观望之际，我们敢于先试先行，创造了一套广受业界认可的“葛洲坝模式”。面对复杂的权、责、利关系，我们探索了新型的项目治理模式，实现了“有效制衡、合理授权、权责清晰、简约高效”。我们更是创造了“一点一策、因地制宜”的市场开发战术，市场签约额、签约项目数、百亿级项目数均可比肩央企巨头。综合实力是我们的核心。面对 PPP 业务的激烈竞争，我们致力于提升公司综合竞争实力。如今，我们兼具强大的融资实力、多样的商业模式、深度的资源整合能力和严格的风险控制体系。强大的综合竞争力使我们拥有更大的项目选择空间和利润空间，为 PPP 业务持续健康发展打下坚实基础。道阻且长，行则将至。葛洲坝这艘巨舰将扬起“一带一路”和 PPP 之帆，迎着国家政策的东风，以澎湃之力破浪前行，为股东开创更加美好的明天。 4 / 243 2016 年年度报告第二节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义证监会指中国证券监督管理委员会交易所指上海证券交易所公司、本公司、葛洲坝指中国葛洲坝集团股份有限公司公司控股股东、葛洲坝集团指中国葛洲坝集团有限公司中国能建、中国能建集团指中国能源建设集团有限公司中国能建股份指中国能源建设股份有限公司一公司指中国葛洲坝集团第一工程有限公司三公司指中国葛洲坝集团第三工程有限公司六公司指中国葛洲坝集团第六工程有限公司装备工业公司指中国葛洲坝集团装备工业有限公司机电公司指中国葛洲坝集团机电建设有限公司国际公司指中国葛洲坝集团国际工程有限公司葛洲坝房地产公司、房地产公司指中国葛洲坝集团房地产开发有限公司海投公司指中国葛洲坝集团海外投资有限公司财务公司指中国能源建设集团财务有限公司机船公司指中国葛洲坝集团机械船舶有限公司葛洲坝水泥、水泥公司指中国葛洲坝集团水泥有限公司易普力公司指中国葛洲坝集团易普力股份有限公司能源重工指葛洲坝能源重工有限公司投资公司指中国葛洲坝集团投资控股有限公司凯丹水务指凯丹水务国际集团（香港）有限公司绿园公司指中国葛洲坝集团绿园科技有限公司融资租赁公司指中国葛洲坝集团融资租赁有限公司电力公司指中国葛洲坝集团电力有限责任公司三峡建工指中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司葛洲坝环嘉、大连环嘉指葛洲坝环嘉（大连）再生资源有限公司中固公司指葛洲坝中固科技股份有限公司洁新科技公司指葛洲坝中材洁新（武汉）科技有限公司 PPP 指政府和社会资本合作模式,是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。 16 葛洲 01、16 葛洲 02、16 葛洲指中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公开发行公 03 司债券（第一期）、（第二期）、（第三期） 16 葛洲 Y1、16 葛洲 Y2、16 葛洲指中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可 Y3、16 葛洲 Y4 续期公司债券（第一期）、（第二期）董事会指中国葛洲坝集团股份有限公司董事会股东大会指中国葛洲坝集团股份有限公司股东大会公司章程指中国葛洲坝集团股份有限公司章程元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流通货币单位报告期指 2016 年度 5 / 243 2016 年年度报告第三节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称中国葛洲坝集团股份有限公司公司的中文简称葛洲坝公司的外文名称 China Gezhouba Group Company Limited 公司的外文名称缩写 C.G.G.C 公司的法定代表人聂凯二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名彭立权丁贤云湖北省武汉市硚口区解放大道湖北省武汉市硚口区解放大道联系地址 558号葛洲坝大厦 558号葛洲坝大厦电话 027-59270353 027-59270353 传真 027-59270357 027-59270357 电子信箱 gzb@cggc.cn dxianyun@sina.cn 三、基本情况简介公司注册地址湖北省武汉市解放大道558号葛洲坝大酒店公司注册地址的邮政编码公司办公地址湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.cggc.cn 电子信箱 gzb@cggc.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦23 楼公司董事会秘书室五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券交易所葛洲坝 600068 / 六、其他相关资料名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼内）签字会计师姓名刘金进、熊宇七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币 6 / 243 2016 年年度报告本期比上主要会计数据 2016年 2015年年同期增 2014年减(%) 营业收入 100,254,150,416.16 82,274,932,384.27 21.85 71,605,390,347.11 归属于上市公司股 3,395,312,602.05 2,683,050,048.93 26.55 2,129,072,245.46 东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性 2,970,733,902.91 2,432,998,247.10 22.10 1,868,682,899.30 损益的净利润经营活动产生的现 -3,428,476,233.72 -4,749,521,515.68 不适用 1,146,315,792.39 金流量净额本期末比上年同期 2016年末 2015年末 2014年末末增减（% ）归属于上市公司股 38,522,416,103.38 20,240,565,026.16 90.32 18,598,246,476.44 东的净资产总资产 151,228,830,823.89 127,629,770,969.22 18.49 104,900,254,980.52 期末总股本 4,604,777,412.00 4,604,777,412.00 4,604,777,412.00 (二) 主要财务指标本期比上年同期增主要财务指标 2016年 2015年 2014年减(%) 基本每股收益（元／股） 0.686 0.583 17.67 0.492 稀释每股收益（元／股） 0.686 0.583 17.67 0.492 扣除非经常性损益后的基本每 0.594 0.528 12.50 0.432 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 14.782 13.816 增加0.97个百分点 13.185 扣除非经常性损益后的加权平 12.796 12.529 增加0.27个百分点 11.573 均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币 7 / 243 2016 年年度报告第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 16,816,977,780.65 22,459,225,025.26 24,050,494,986.19 36,927,452,624.06 归属于上市公司 645,762,107.68 795,807,056.09 801,287,870.04 1,152,455,568.24 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经 617,091,847.51 750,522,787.85 666,429,112.52 936,690,155.03 常性损益后的净利润经营活动产生的 -3,340,660,304.65 -2,672,505,632.15 1,183,313,986.45 1,401,375,716.63 现金流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损益 38,899,271.48 -9,411,380.04 113,343,975.44 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 420,296,393.98 230,423,388.39 75,165,731.65 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 111,161,034.60 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允 6,880,549.62 191,464,445.82 197,111,588.58 价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益对外委托贷款取得的损益 47,373,750.00 53,105,657.26 46,716,060.00 除上述各项之外的其他营业外收入 -10,411,402.06 20,307,469.26 8,521,784.24 和支出少数股东权益影响额 -53,992,324.01 -115,799,874.12 -85,125,308.54 所得税影响额 -135,628,574.47 -120,037,904.74 -95,344,485.21 合计 424,578,699.14 250,051,801.83 260,389,346.16 十一、采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的影项目名称期初余额期末余额当期变动响金额以公允价值计量 63,537,414.12 -63,537,414.12 5,570,210.73 且其变动计入当 8 / 243 2016 年年度报告期损益的金融资产可供出售金融资 2,376,010,067.84 2,219,469,124.96 -396,540,942.88 67,410,218.21 产合计 2,439,547,481.96 2,219,469,124.96 -460,078,357.00 72,980,428.94 十二、其他 □适用 √不适用第四节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明公司业务范围涵盖投资、建筑、环保、房地产、水泥、民用爆破、装备制造和金融。报告期内，八大业务积极调整思路和方法，优化业务结构，加速转型升级，实现了做专做优、协同发展。（一）投资报告期内，公司投资业务在环保、水务、交通、能源、基建等领域取得重大突破，通过投资建设、并购重组等手段，获得了一批高速公路、污水处理等投资建设项目和运营项目，同时保持着与公司其他业务的联动发展。目前，公司投运和在建的水处理项目达到 240 万吨/日；高速公路总里程达到 937 公里，其中已运营里程 452 公里，在建里程 485 公里；投运的水电站 5 座，水电装机 25.85 万 kW；当年完成投资同比增长 13.3%。（二）建筑建筑业务仍是公司营业收入的重要来源，项目实施模式以 PPP 模式、施工总承包模式为主，其中：国内在建项目主要模式为 PPP 模式、施工总承包等，国外在建项目以工程总承包、EPC 等模式为主，项目类型涵盖了高速公路、水电站、房建、铁路、水务、市政、城市地下综合管廊等基础设施项目。报告期内，公司国际国内建筑业务营业收入、合同签约继续稳步增长。通过大力开展 PPP、 EPC、工程总承包等高端业务，成功签约 19 个 PPP 项目，合同金额 719.26 亿元，继续保持国内 PPP 行业领先地位；国际业务方面，公司在 99 个国家设立分支机构，覆盖 142 个国家和地区，其中，在“一带一路”沿线国家设立 33 个分支机构，辐射 57 个国别市场。公司在 4,000 多家“走出去”企业中，国际签约和营业收入位列第 5 位和第 9 位。公司在美国《工程新闻记录》（ENR）发布的 2016 年度 “250 家国际承包商”和“250 家全球承包商”排行榜中名列第 45 位和 31 位；在《财富》杂志发布的 2016 年度“中国企业 500 强”排行榜中名列第 70 位；在中国建筑业协会发布的“中国建筑业竞争力 200 强企业”中名列第 3 位。（三）环保报告期内，公司主要环保业务有：再生资源回收利用、污土污泥治理、污水处理、固废垃圾处理、新型道路材料生产等。公司环保业务的经营主体为绿园公司、水泥公司等。再生资源回收利用：绿园公司控股的大连环嘉公司、湖北兴业公司主要经营废旧钢材、塑料、纸张、玻璃、有色金属等废旧物资的回收加工、循环利用。污土污泥处理：绿园公司控股的中固公司拥有土壤固化治理、淤泥污染治理、固废处理等先进技术和处理能力，从事土壤固化剂、淤泥改性剂等产品的研发、生产，并可承担土壤治理、淤泥处理等环保施工。固废垃圾处理：水泥公司控股的洁新科技公司，利用“零排放”垃圾焚烧发电新技术，协同水泥窑开展固体废弃物、城市生活垃圾的处理业务。报告期内，已有 1 条城市生活垃圾处理生产线正常运营，同时在其他水泥生产线成功复制，目前 3 条生产线正在按计划建设实施中、2 条生产线正在进行前期准备工作。新型道路材料：水泥公司控股的道路材料公司拥有炼钢废渣生产沥青混凝土钢渣集料的专利技术，从事钢渣集料的加工、生产和销售。报告期内，公司围绕流域治理、市政污水处理、固废处理等环保产业链广泛开展投资布局，通过大举投资并购，迅速提升了公司水处理规模，在业内的影响力和号召力不断增强，被誉为环 9 / 243 2016 年年度报告保行业的领军企业和标杆企业。成功攻克弹性合金新材料技术和“零排放”垃圾焚烧发电技术，形成了一套具有自主知识产权的核心环保技术。水务业务跻身全国知名企业行列，再生资源业务跃居全国行业前三甲，绿园公司被中国绿色发展高层论坛组委会授予“中国十佳绿色责任企业” 称号。（四）房地产公司是国务院国资委确定的首批 16 家以房地产为主业的央企之一，具有房地产开发一级资质。公司房地产业务的经营主体为房地产公司，专业从事高端物业的开发与管理，产品形态包含：精品住宅、城市综合体、旅游地产、高端写字楼等。报告期内，房地产公司完善了行业绿色科技住宅体系，首次荣获“2016 中国房地产公司品牌价值十强”。荣登“2016 年中国房地产百强企业榜单”，跃居第 68 位，较去年提升 14 位，并获 “2016 中国房地产百强企业--百强之星”称号。（五）水泥公司水泥业务主要是水泥、熟料、商品混凝土及相关产品的生产和销售，经营主体为水泥公司。报告期内，本公司水泥年产能 2,430 万吨，熟料年产能 1,647 万吨，位居全国水泥行业第 13 名。水泥业务综合实力位列 2016 年中国水泥上市公司第 4 位。（六）民用爆破公司民用爆破业务主要包括民爆物品生产、销售，爆破工程施工，矿山工程施工总承包服务，民爆物品原材料生产及装备制造，经营主体为易普力公司。报告期内，公司民爆业务工业炸药产能位居全国第 3 位，拥有多项领先核心技术，民爆业务综合实力位居行业前列。（七）装备制造装备制造业务主要包括分布式能源装备、环保装备及其他装备的设计、制造、销售及相关工程的建设、运营、维护等一体化综合服务，经营主体为装备工业公司、机船公司。报告期内，公司大力拓展分布式能源业务，市场签约同比翻一番，与中科院合作研发的空气储能系统获评“中国能源装备十大卓越性能产品”。（八）金融公司金融业务主要包括融资租赁、产业基金等。公司金融业务的经营主体为融资租赁公司。报告期内，融资租赁公司加强业务创新，在上海自贸区率先开展跨境保理业务，资金利用率达到最佳水平。本公司各业务的详细分析，参见第四节“经营情况讨论与分析”中的相关内容。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1.战略竞争力公司强化两级企业战略管理意识、制定各项业务战略和职能战略，创新战略管控方式，构建了上下协同的战略体系。围绕战略落地，引导子企业培育核心业务、调整组织机构、优化制度体系、破解资质瓶颈，增强子企业自主发展能力,战略竞争力已经成为公司首要核心竞争力。 2.决策竞争力公司不断完善公司治理体系，提高企业治理能力，决策上始终坚持战略导向、规范运作、有效制衡。向子企业派驻专职董事、监事，延伸了总部管控职能，提升了子企业自律能力。在重大决策上注重借用外力外脑或引入第三方机构，确保决策的科学性和可靠性。公司监事会在中国上市公司协会、上海证券交易所、深圳证券交易所共同主办的“上市公司监事会最佳实践评选活动” 中获“监事会积极进取 50 强”称号。 3.组织竞争力 10 / 243 2016 年年度报告公司加强两级企业总部建设，强化战略管理、资金管理、制度管理、企业治理和风险防控能力。着力做专做优做强做大成员企业，加大内部资源整合和外部并购重组，建筑业务打造了多家产值百亿左右、专业突出、核心竞争力强的行业龙头子企业，打造了投资公司、海外投资公司、绿园公司、房地产公司、水泥公司、装备公司及公用事业七大投资运营平台。 4.员工竞争力公司建立了成熟人才引进、企业家培养、专业队伍建设和职工技能全面提升的人力资源管理新模式，形成了干部能上能下、职工能进能出、分配能多能少的选人用人机制，打造了一批富有战略眼光、理论素养、商业头脑、创新精神和社会责任的企业家队伍，拥有一支忠于企业、干事成事意愿强烈、具备较强岗位竞争力，同时能适应国际化经营的技术、研发、商务等专业队伍，员工年龄结构、专业结构、能力结构更加适应企业跨越发展和国际化发展需要。公司建立了企业领导人员能力模型和素质模型，既着眼于培养企业家，打造企业家精神，树立选人用人新标准；也着眼于提升整个队伍的能力和素质，设立员工自我修炼、自我提高的新标尺。建立新时期选人用人的新标准，从源头提升领导干部的能力和素质。坚持海纳百川、不拘一格引才用才，为健康可持续发展提供了不竭动力。 5.制度竞争力公司开展了大量的管理创新和制度创新，形成了系统完整、独具特色的理论体系和制度体系，是公司科学决策、规范运作的行动指南。各系统协调高效运转，各项规章制度更具科学性、系统性、严谨性、简洁性和可操作性，业务流程更加优化、清晰合理。公司坚持依法治企，加大对规章制度的宣传、贯彻、执行和纠偏力度，坚决维护制度刚性，强执行、敢碰硬，对违反制度行为严格追究、层层问责，净化了风气、革除了痼疾，形成了独特的制度竞争优势。 6.文化竞争力公司形成了以“诚信、责任、创新、阳光、包容、和谐”等为代表的核心价值理念，发挥企业文化的凝聚、导向、鼓舞、推动作用，对内全面宣贯公司企业文化的核心理念，以核心价值理念凝聚合力，引领全体干部职工讲诚信、知荣辱、守规矩、走正道，凝聚了发展的正能量。对外以核心价值理念合作共赢，加强并购企业文化融合，开展创新文化理论研究，丰富了企业文化内涵，提升了企业文化的凝聚力和引领力，形成了企业强大的凝聚力和向心力。 7.品牌竞争力公司加强公司品牌建设的同时，加快子企业品牌建设，努力打造一批认知度、美誉度高的子品牌。葛洲坝“绿园”环保品牌声名鹊起、“葛洲坝”水务品牌引人注目、“能源重工”装备制造品牌崭露头角、“三峡”水泥品牌和“易普力”民爆品牌在核心市场区域内具有绝对品牌优势和影响力、“葛洲坝地产”高端品牌形象深入人心，“葛洲坝高端装备”呼之欲出，公司已形成了“CGGC”统一企业品牌下的多品牌体系。公司注重品牌建设和形象宣传，借力权威媒体、新兴媒体，大力推介企业结构调整、转型升级的成果，开展品牌推介活动，整合高端资源，丰富推介手段，完善推介平台，不断增强公众对葛洲坝品牌价值的认可度。 8.平台竞争力公司构筑了银行间接融资、资本市场直接融资、融资租赁、产业基金、内部资金调剂等多渠道、低成本、高效率的融资平台；搭建了全球 4 大区域、30 个核心国别、52 个市场中心的国际业务网络平台；形成了涵盖投资、建筑、环保、房地产、水泥、民爆、装备制造、金融等多元业务协调发展的业务平台；集中优秀的技术人才，加强与科研机构、高等院校、知名企业的高端合作，借助外力外脑打造以技术中心和研究院（所）为主科研平台。公司充分发挥集团优势资源蓄水池优势，打造强总部、大平台，形成了公司在高端沟通、决策支持、金融策划、资源调配、风险防控、业务协同上的巨大平台优势，从更高层面、更大范围聚合资源，为子企业做专做优创造条件，拓宽了开放包容的发展新空间。 9.创新竞争力公司坚持创新驱动，积极探索国企改革的前沿问题和焦点问题，形成了具有葛洲坝特色的治企理论、改革思想和实践路径。紧跟国家步伐，瞄准“一带一路”和高端新兴产业，抢抓机遇、提前布局，有力贯彻实施了国家战略。积极探索产融结合，主导跨界合作，不断设计新模式、制定新规则，成为推动创新的重要力量，使创新意识和创新能力成为公司的核心竞争力。 11 / 243 2016 年年度报告第五节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析各业务市场回顾（一）投资 2016 年，国家不断完善国家高速公路网络，重点完善国家高速公路网，推进中西部高速公路以及省际间、国家中心城市与周边城市之间的公路联通建设。深入推进大气、水和土壤污染防治以及长江黄金水道整治、规划流域治理，加强生态保护和修复，生态保护和环境治理总体向好，但局部问题仍然严重。继续加大水利、铁路、市政、城市轨道交通、城市地下综合管廊的投资建设。中国企业加大国际投资与产能合作，特别是参与“一带一路”沿线周边国家的互联互通等基础设施建设。（二）建筑 2016 年，全国固定资产投资缓中趋稳，建筑业走出低迷逐渐回暖，基础设施建设对经济的支撑能力持续提升，建筑业总产值同比增长 7.1%，其中水利、公共设施、道路运输投资大幅增长，房地产投资增速进一步收窄，水电投资已连续四年下降，铁路投资略有下降。国家积极推行基础设施 PPP、EPC、工程总承包模式，传统竞争性建筑施工业务大幅下滑，PPP 模式的实施，给建筑业企业的项目全生命周期管理运营能力、专业核心竞争力、商业模式创新能力、资源整合能力、融资能力、风险控制能力带来了严峻考验，建筑企业分化明显，中央及地方大型建筑企业成为 PPP 项目的主要竞争力量和实施主力军，市场竞争白热化。（三）环保近年来，多项环保政策出台对环保产业发展形成了重要支撑，为产业长远发展打下坚实基础。 2016 年中央将环保产业的发展提到了前所未有的高度，力度空前，“水十条”“大气十条”的深入推进以及“环保十三五规划”“土十条”以及财政部探索强制 PPP 模式试点环境整治等政策相继出台，为扶振市场带来了巨大的推进力。据统计，1-10 月基础设施行业投资中，生态保护和环境治理业投资增速高达 45.3%，高速的投资带动环保相关产业快速发展。环保产业呈现出大市场、大项目、大需求的趋势，环保产业正处在大并购、大整合的时代。（四）房地产 2016 年，受美元加息和人民币贬值预期的影响，一线城市和二线核心城市房地产市场量价齐升，呈现出房地产金融化的特点，全年成交规模创历史新高，城市分化态势延续。其他二线城市和三四线城市房地产市场继续延续滞涨态势，房地产政策经历了从全面宽松到热点城市持续收紧的过程，市场走势渐趋平稳。（五）水泥 2016 年，在基建和房地产市场带动下，水泥需求保持低速增长，水泥产业集中度进一步提高。全国水泥产量同比温和增长的同时，产能继续缩减，水泥企业纷纷布局水泥窑协同处理垃圾等环保业务，成为水泥行业的亮点。（六）民用爆破 2016 年，全国炸药产能利用率不足 65%，市场竞争环境进一步恶化；民爆企业面临市场需求疲软、项目业主压价、经营成本增加的多重压力，盈利空间被挤压；清洁能源逐步替代传统能源，新的采矿装备技术正在推动采掘方式的变革，民爆市场面临更多冲击。（七）装备制造 2016 年，传统水工机械、起重机械、船舶制造等装备业务市场已渐趋饱和，竞争非常激烈。与此同时国际、国内分布式能源、新能源、环保装备发展前景广阔。（八）金融 2016 年前三季度，国家继续实施积极财政政策和稳健的货币政策。金融运行总体平稳，货币信贷平稳增长，人民币汇率保持基本稳定。债券市场开放力度加大，交易量继续增加，市场投资者结构进一步多元化。2016 年 10 月起，货币市场利率窄幅震荡，央行“收短放长”，流动性开始紧缺，货币市场利率迅速走高。 12 / 243 2016 年年度报告二、报告期内主要经营情况 2016 年，面对复杂多变的国际国内经济形势和艰巨繁重的改革发展任务，公司沉着应对挑战，奋力抢抓机遇，积极推进结构调整、转型升级、改革创新和科技进步。公司营业收入首次突破千亿，市场签约稳步提升，盈利能力持续增强，资产结构更加优化，行业地位不断攀升，公司各业务实现了相互联动、协同发展。报告期内，公司实现营业收入 1,002.54 亿元，较上年同期增长 21.85%；实现营业利润 45.61 亿元，较上年同期增长 14.15%；实现归属于母公司所有者的净利润 33.95 亿元，较上年同期增长 26.55%。截至报告期末，公司总资产 1,512.29 亿元，较年初增长 18.49%。公司主要经营情况如下：（一）投资报告期内，公司坚持“平台引领、信息共享、优势互补、分类施策”的投资体制，投资业务实现了国际国内全覆盖。围绕环保、公路、水务、能源领域大举投资并购，优化了产业布局，引进了先进技术，实现了规模扩张。水务：报告期内，公司持有凯丹水务、湖南海川达、北京中凯三家公司 100%股权。凯丹水务在天津、定州、淄博、宣化、达州等地拥有 10 座水处理厂，其中污水处理厂 9 个，污水处理能力为 42.5 万吨/日，供水厂 1 个，工业供水能力 10 万吨/日；湖南海川达公司在湖南安乡县、津市市、湘阴县、祁阳县、岳阳县、安化县、涟源市拥有 7 座污水处理厂，污水处理能力为 28.5 万吨 /日；北京中凯公司在滨州、莱芜、沁阳、灵宝、丹江、黄冈等地拥有 8 座水处理厂，其中污水处理厂 7 个，污水处理能力为 40 万吨/日，中水厂 1 个，处理能力为 2 万吨/日。报告期内，以 PPP 方式获取海口、荆门、温岭、通州等水务项目的投资建设和运营管理权，目前上述投资项目正按计划顺利实施进行。公司现有各类水厂 45 座，投运和在建的水处理量达到 240 万吨/日。报告期内，公司正式组建了水务运营管理专业子公司——中国葛洲坝集团水务运营有限公司，水务运营管理正在向着规范化、专业化、标准化、信息化、智慧化的目标迈进。同时，加强生产运营管理，全年实现质量、安全、环保的“三零”目标，各水厂出水水质均达标。全年水务业务整体运营平稳，实现营业收入 2.76 亿元，同比增长 125.90%。交通：为顺应国企改革重组和行业发展需要，公司对各业务进行大规模的重组整合，以“集约化、专业化、标准化”为导向，组建了高速公路运营管理专业子公司—中国葛洲坝集团公路运营有限公司。报告期内，公司控股投资的湖北襄荆高速公路、湖北大广北高速公路和四川内遂高速公路，全年实现营业收入 12.79 亿元、同比增长 11.74%；实现利润 2.58 亿元，同比增长 216.67%。报告期内，公司以 PPP 模式投资建设四川省巴中至万源高速公路项目。2017 年 1 月，公司以 BOT 模式投资建设济南至泰安、国家高速德上线巨野至单县（鲁皖界）段、日照（岚山）至菏泽公路枣庄至菏泽段等 3 条高速公路，公司高速公路新增在建里程 485km，交通产业布局进一步完善。能源：报告期内，子公司海外投资公司收购巴基斯坦苏基克纳里水电站（Suki Kinari）项目公司 78%的股权，将获取 SK 水电站的投资开发权。报告期内，公司控股投资水电站实现发电营业收入 2.49 亿元，同比下降 1.66%。（二）建筑报告期内，公司各建筑子公司深入推进业务升级，取得显著成效。2016 年，公司新签合同额人民币 2,135.99 亿元，同比增长 17.62%。新签国内工程合同额人民币 1,430.37 亿元，同比增长 27.62%；新签国际工程合同额折合人民币 705.62 亿元，同比增长 1.51%。其中，新签国内外水电工程合同额人民币 340.41 亿元，占新签合同总额的 15.94%。 1.PPP 业务竞争优势进一步增强。在国内市场，面对竞争更加激烈、监管更为严格的 PPP 市场环境，公司坚持提升融资能力、商业模式设计能力、资源整合能力、商务谈判能力、风险控制能力，公司竞争优势进一步增强。完善了 PPP 业务的职责体系、运作流程、操作指南，设计了一整套 PPP 业务的规则、流程和模式，在行业内产生了较大影响，创造了“葛洲坝模式”，使得 PPP 业务推进更高效、更稳健。全年成功签约 19 个 PPP 项目，签约额 719.26 亿元，占公司国内市场签约额的 50.28%。 2. 国际业务稳步发展。在国际市场，紧跟国家政策导向，抢抓“一带一路”和国际产能合作机遇，深入开展互联互通和非洲“三网一化”合作，国际影响力进一步增强，继续保持中国对外承包工程商会和机电产品进出口商会 3A 信用等级，彰显了“走出去”排头兵和“一带一路”领军企业的风范。公司加强“一带一路”市场布局和项目运作，加强“一带一路”政策研究，完成了 13 / 243 2016 年年度报告 10 个国家互联互通、电力资源现状及规划的专题研究，对 22 个重点国别进行了市场调研，为市场开发提供了大量的政策形势分析和业务指导。报告期内，公司中标了金额约人民币 76 亿元的巴基斯坦 DASU-MW-01 大坝及金结项目、金额约人民币 42.95 亿元的巴基斯坦 DASU-MW-02 地下厂房及金结项目、金额约人民币 34.7 亿元的巴基斯坦 KAPCO 660MW 燃煤电站项目，签署了金额约人民币 66 亿元的埃及乡村卫生项目带条件合同协议书，金额约人民币 43 亿元的肯尼亚咖啡种植园灌溉系统建设项目，巴基斯坦 M-4-IIIA 高速公路项目，孟加拉 Gazipur 至达卡机场 BRT 道路升级项目等一批重点项目，国际市场签约取得突出成绩。 3.创新项目治理，提升项目履约和盈利水平。随着投资项目和 PPP 项目的增多，公司加强项目治理，积极转变在项目建设中的角色，从投资商、总承包商和运营商的角度深入研究项目管理工作，明确了公司总部、子企业、项目部管理职责，项目管理责权体系更加清晰、运转更加协调。在投资项目和 PPP 项目中，合理界定决策层、经营层、项目管理公司、总承包项目部的职责，逐步形成了既分工协作、又有效制衡的管理机制，项目管理更加规范。 4.在建项目管理成效显著。公司获水利工程 AAA 企业信用等级；厄瓜多尔索普拉多拉水电站首台机组并网发电；六盘水机场高速通过了交工验收；三峡升船机工程通过试通航前验收，该工程由建设阶段逐步转入通航试运行阶段；苏州中环快速路吴中区段工程整体顺利通过交工验收；云南澜沧江小湾 6×700 兆瓦水电站工程、华能哈密东南部烟墩第四风电场 201 兆瓦工程、国电宁夏石板泉 99 兆瓦风电场工程、新疆开都河柳树沟 2×90 兆瓦水电站工程获“电力优质工程奖”；巴基斯坦 N-J 水电站工程 TBM2#段全线贯穿,引水隧道左洞全线贯通；猴子岩水电站泄洪工程 B 标泄洪放空洞工程正式过流泄洪；汉孝铁路项目正式通车；蚌埠市长淮卫淮河大桥正式通车；龙开口水电站工程项目获得“2016-2017 年度国家优质工程金质奖”。公司全年共收到 285 份表彰，比 2015 年全年增加 8%。报告期内，建筑业务实现营业收入 609.50 亿元，同比增长 10.17%，实现利润 32.18 亿元,同比增长 45.59%，收入利润率达到 5.28%。（三）环保报告期内，公司积极落实中央提出的“绿色”发展理念，将环保业务作为转型升级的重要方向。绿园公司通过加大投资并购和管理融合力度，完成了中原地区再生资源业务的布局，进一步推动了全国总体业务布局，部分投资并购项目也正在稳步推进中。紧抓国家战略，发挥自身技术优势，市场开发取得重大突破，成功获取亚行贷款黄石水污染综合治理项目磁湖清淤二期项目、亚行贷款黄石水污染综合治理项目青港湖（含鸭儿塘）清淤土建工程等一批污土污泥、水土治理环保项目，同时借助公司 PPP 业务平台，积极参与荆门市竹皮河流域水环境综合治理 PPP 项目、唐山丰南 PPP 项目中临港经济开发区基础处理项目，治理技术方案已得到政府和业主认可。 1.再生资源业务报告期内，绿园公司所属环嘉公司加快再生资源业务布局，设立了 6 家分公司，实现营业收入 123.40 亿元，利润 3.22 亿元；兴业公司积极抢占市场份额，设立三家子公司，实现营业收入 13.47 亿元，利润 7,371.21 万元。 2.污水、污泥处理业务报告期内，公司所属中固公司狠抓市场、强化管理、创新技术，迅速扩大业务规模，成功签约荆门市竹皮河流域水环境综合治理项目，项目合同总价 7.5 亿元，工期 15 个月；唐山丰南海泥固化项目，项目合同总价 6 亿元，工期 12 个月；昆明滇池四期草海及入湖河口生态清淤项目，合同总价 7,383 万元，工期 36 个月。获得 8 项专利：一种水泥硬化剂；一种高污染负荷污水集约式生态处理系统；一种螺旋式污染土壤固化稳定化装置；一种连续、高效的污泥机械脱水化学改性一体化系统；一种分散一体化生态廊道式截污系统；一种高浊度雨污水集约式生态处理系统；一种建筑泥浆脱水固化装置；一种可储能式风力曝气机。实现营业收入 1.40 亿元，利润 1,309.18 万元。 3.道路材料业务。坚持技术先行，以新材料、新技术的研发和应用为核心，打造集产品、技术、检测、施工于一体的道路材料综合服务商。2016 年，水泥公司所属葛洲坝武汉道路材料有限公司获得高新技术企业认定，获得 2 项专利授权，申报 3 项市级以上科技项目。大力拓展施工项目市场，产品市场与施工项目市场互补互促。2016 年，实现营业收入 3,126.00 万元，利润总额 521.45 万元，合同储备达 14,000 万元。 14 / 243 2016 年年度报告 4.固废垃圾处理业务。水泥公司所属葛洲坝中材洁新（武汉）科技有限公司，致力于成为国内领先的城乡固体废物处置综合服务商。建成的老河口水泥窑协同处置 500 吨/天生活垃圾示范线， 2016 年处置垃圾 7.49 万吨，完成工业产值 1,086.93 万元，获得 1 项专利授权，国家部委、地方政府和行业协会给予了高度评价。启动了松滋市、宜城市生活垃圾处置项目、嘉鱼县污染土壤治理项目。报告期内，环保业务实现营业收入 138.73 亿元，同比增长 111.49%，实现利润 3.85 亿元、同比增长 176.88%。（四）房地产报告期内，房地产公司坚持品质提升，打造高端地产品牌，提升行业竞争力。公司新增土地储备 8 块，新增土地储备权益面积 19.74 万平米，新增土地权益出资 84.99 亿元，储备土地对应权益计容建筑面积为 45.07 万平米。报告期内，房地产公司深耕一线城市，定位高端市场，不断创新开发模式和开发理念，梳理确立了国府系、府系、公馆系、蘭园系产品系列，为集约化、标准化地实施开发运营奠定了良好基础。同时，房地产公司确定了由绿色健康（GREEN）、德系精工（GERMAN）、工业集成（GATHER）、智慧互联（GRASP）、服务增值（GAIN）五大维度构成“5G 科技”为体系的产品战略方向，体现 “绿色、健康、科技、智能”特征的建筑技术体系，完善了行业绿色科技住宅理论体系，成立的以中科院院士领衔的 5G 科技专家委员会，成为国内房地产行业内实力最强、影响力最大的国际化团队，企业品牌地位大幅攀升。海南海棠福湾项目获评“世界级品质的名流海居目的地”、新华网“高端住宅示范项目”，荣获“2016 年最期待中国文化旅游商业新地标大奖”；宜昌锦绣华俯项目荣获“全国园艺杯优秀景观金奖工程”。报告期内，公司新开工建筑面积 96.37 万平米，竣工建筑面积 106.63 万平米，在建项目权益施工面积 226.77 万平米；实现销售面积 52.11 万平米，销售金额 102 亿元。截至报告期末，公司已开盘可供销售面积为 51.36 万平米。报告期内，公司房地产业务实现营业收入 98.99 亿元，同比增长 53.18%。（五）水泥 2016 年，水泥公司加快推进结构调整、转型升级，克服经济形势复杂、行业产能过剩等不利影响，取得了行业领先的成绩。 1.营销工作创造佳绩。水泥公司进一步提升湖北省中西部区域核心市场的市场份额，保持湖北省重点工程核心供应商地位，拓展核心市场周边区域水泥市场，扩张民用水泥的市场空间，增强特种水泥的辐射能力，巩固在特种水泥行业的行业领先地位。水泥公司进一步加强营销系统管控，持续开展营销系统各层次人才培训，强化考核，提升营销系统综合素质。2016 年，销售水泥、熟料 2,446 万吨（其中水泥 2,240 万吨、熟料 206 万吨），同比增长 11.65%，重点项目开发及服务取得较好成绩。 2.成本管控成效明显。水泥公司加强技术革新、深化管理提升，保障了生产成本连年持续降低。2016 年熟料成本同比下降 3.66%，水泥成本同比下降 5.35%。 3.产业链条继续拓展。水泥公司加快核心区域市场商混产能布局，目前运营的商混公司达到 10 家，商混总产能达到 570 万方，同比增长 17.52%。充分利用自备矿山资源，加快砂石骨料生产线建设步伐，钟祥年产 120 万吨骨料生产线投入试运营，骨料年产能突破 770 万吨，同比增长 18.46%。 4.国际业务取得突破。水泥公司哈萨克斯坦日产 2500 吨/日水泥熟料生产线项目已举办奠基仪式，完成厂址地质勘探、工艺设计工作，正按计划推进全面动工前准备工作。同时，水泥公司开展了区域市场分析及多个国别的实地考察工作。 5.投资项目有序推进。产能置换项目湖北钟祥、当阳、松滋三条水泥熟料生产线已投入运行，湖南石门白水泥生产线项目正在建设，并购了湖北省应城市和洪湖市两家商品混凝土生产企业，积极推进水泥窑协同处置城市固体废物项目和处置污染土壤项目。报告期内，公司水泥业务实现营业收入 55.50 亿元，同比增长 8.08%；实现利润 10.76 亿元，同比增长 9.96%。（六）民用爆破报告期内，易普力公司利用自身完整产业链优势，积极应对矿业经济持续下行压力，在民爆行业产量价格双降的情况下，多措并举地促增长、增效益，在行业中依然保持盈利能力领先的地 15 / 243 2016 年年度报告位。报告期内，民爆业务工业炸药产能达到 31.05 万吨，同比增长 21.76%，位居全国第 3 位；生产工业炸药 17.83 万吨，工业雷管 2,617 万发。 1.适度开展并购。报告期内，易普力公司创新交易模式，通过所属四川全资子公司引入战略投资者黑龙江海外房地产集团，重组其民爆资产，进一步强化东北民爆市场地位。为实现企业转型升级，易普力公司积极同多地优质企业建立合作意向，稳步发展新兴业务，积极寻求新兴业务增长点，为易普力公司实现国内领先目标奠定坚实基础。 2.加快走出国门。报告期内，易普力公司坚持优先发展国际业务，在全球矿业经济持续低迷形势下，实现新签合同 3.4 亿元；通过设立爆破公司和生产公司，加快了巴基斯坦民爆投资项目落地；规范香港贸易平台公司运营管理，与国际知名民爆企业及硝酸铵企业开展合作，加快国际贸易业务发展。 3.积极转型升级。报告期内，易普力公司根据终端市场变化，适度收缩煤炭、钢铁矿山项目，向水电、基建和有色金属矿山市场逐步转型，实现年度新签项目 70 个，签约金额约 50 亿元。同时，易普力公司依托存量市场深度开发，推动业务从单一爆破施工向矿山施工总承包升级，矿山施工总承包收入占比提升至 30%，优化了业务结构，进一步巩固民爆一体化核心业务。 4.推动技术进步。报告期内，易普力公司加大科技创新力度，成功申报重庆市博士后科研工作站，打造了高端技术人才引进培养平台；科技项目“混装乳化炸药地下全方位装填机器人及成套自动化生产系统研究”顺利通过专家组验收；获得国家授权专利 13 项、中国爆破行业协会科技进步一等奖、二等奖各 1 项。易普力公司现已成为国内拥有领先核心技术的优势民爆企业。 5.促进管理创新。报告期内，易普力公司创新合同管理方式，以合同管理系统为平台，实现了合同管理分类分级、分层分权、信息集成和分析预警；创新融资方式，采取售后回租融资租赁方式两次获取风险小、成本低的资金，仅第一次就节约财务费用 400 多万元；开展安全管理标准化班组创建活动，锡林浩特分公司爆破队、米易分公司地面站被评为中国安全生产协会百强班组。报告期内，民用爆破业务实现营业收入 27.79 亿元，利润总额 3.06 亿元，合同签约 62 亿元。（七）装备制造报告期内，机船公司深入贯彻落实企业发展战略，加速发展新兴业务、拓展产业链条，加快转型升级。市场开发方面，积极落实公司国际业务优先发展战略、大力发展分布式能源业务，依托国际营销策略布局全球市场，成功签约合同金额为 3.05 亿美元的乍得恩贾梅纳 100MW 原油电站建设运维项目、合同金额为 5.5 亿美元的加纳 400MW 重油电站建设项目一系列国际重大工程，成功实现国际市场签约突破百亿，签约总额同比翻一番。巴基斯坦风电 EPC 总承包项目、印度尼西亚上西索堪抽水蓄能电站项目等国际重点项目先后开工，促进装备制造业务营业收入快速增长。同时，与众多国际知名企业签订了代销、授权、技术等战略合作协议，拓展发展思路。 2017 年初，为推进分布式能源、储能等高端装备业务发展，公司成立了中国葛洲坝集团装备工业有限公司。同时，公司拟在武汉市东西湖区规划建设“葛洲坝高端装备产业园”，计划 3-5 年内将产业园区打造成为国内先进、具有行业影响力的智能制造、绿色制造的示范园区。报告期内，装备制造业务签约达 129.50 亿元，实现营业收入 11.02 亿元，同比增长 148.52%，国际营业收入 2.57 亿元，同比增加 483.73%。（八）金融报告期内，融资租赁公司在积极开展融资租赁业务、租赁咨询业务、委托贷款业务的同时，创新发展，优化业务结构；同时，积极配合公司主业转型升级，多渠道筹集资金，保障经营业务资金需要，资金利用率和业务推进速度居自贸区融资租赁企业前列。公司与建信（北京）投资基金管理有限责任公司共同出资设立葛洲坝建信投资基金管理有限公司、与农银国际企业管理有限责任公司认缴出资设立葛洲坝农银投资基金管理有限公司、与中证城市发展（深圳）产业投资基金管理有限公司认缴出资设立中证葛洲坝城市发展(深圳)产业投资基金管理有限公司，为发展新兴高端业务提供资金支持。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币 16 / 243 2016 年年度报告科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 100,254,150,416.16 82,274,932,384.27 21.85 营业成本 87,167,155,446.93 70,744,810,759.14 23.21 销售费用 1,013,165,586.26 680,732,168.13 48.83 管理费用 4,390,156,520.04 3,797,878,004.42 15.59 财务费用 2,098,120,797.44 1,402,044,301.28 49.65 经营活动产生的现金流量净额 -3,428,476,233.72 -4,749,521,515.68 不适用投资活动产生的现金流量净额 -1,275,769,064.90 -4,971,793,796.28 不适用筹资活动产生的现金流量净额 8,614,086,269.04 16,271,434,730.03 -47.06 研发支出 1,307,734,744.40 857,002,177.39 52.59 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收营业成毛利率比毛利率入比上本比上分行业营业收入营业成本上年增减（%）年增减年增减（%）（%）（%）减少 1.08 投资 1,804,960,792.61 784,261,918.17 56.55 16.02 18.97 个百分点增加 0.39 建筑 60,950,048,279.22 54,405,273,846.37 10.74 10.17 9.69 个百分点减少 0.92 环保 13,873,285,881.24 13,577,077,068.71 2.14 111.49 113.52 个百分点减少 5.14 房地产 9,899,376,212.87 7,822,657,574.65 20.98 53.18 63.84 个百分点减少 1.63 水泥 5,549,557,921.26 3,957,740,841.44 28.68 8.08 10.60 个百分点民用爆减少 6.01 2,778,899,647.16 2,102,281,981.23 24.35 1.21 9.94 破个百分点装备制减少 6.39 1,102,076,455.88 971,678,560.28 11.83 148.52 167.94 造个百分点其他增加 2.26 3,731,053,666.00 3,145,200,270.09 15.93 9.01 6.44 个百分点合计减少 1.06 99,689,258,856.24 86,766,172,060.94 12.96 22.10 23.60 个百分点主营业务分地区情况营业收营业成毛利率比毛利率入比上本比上分地区营业收入营业成本上年增减（%）年增减年增减（%）（%）（%）减少 0.89 境内 82,286,423,565.27 71,082,120,517.82 13.62 28.45 29.78 个百分点减少 2.37 境外 17,402,835,290.97 15,684,051,543.12 9.88 -1.03 1.65 个百分点 17 / 243 2016 年年度报告减少 1.06 合计 99,689,258,856.24 86,766,172,060.94 12.96 22.10 23.60 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 a.环保板块由公司再生资源业务和污土、污泥处理业务构成，本年度环保收入增长较大，系公司再生资源业务增长所致； b.房地产板块收入较上年增长 53.18%，主要系公司本年度完工交付开发项目增加所致； c.装备制造板块收入本年较上年增长 151.55%，主要系控股子公司葛洲坝能源重工有限公司本期装备制造及安装业务增加所致； (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表单位：元分行业情况本期金本期占上年同情额较上成本构成项总成本期占总况分行业本期金额上年同期金额年同期目比例成本比说变动比 (%) 例(%) 明例(%) 原材料、薪投资 784,261,918.17 0.90 659,227,253.06 0.94 18.97 酬、制造费用原材料、薪建筑 54,405,273,846.37 62.70 49,598,342,203.04 70.65 9.69 酬、制造费用原材料、薪环保 13,577,077,068.71 15.65 6,358,772,427.25 9.06 113.52 酬、制造费用原材料、薪房地产 7,822,657,574.65 9.02 4,774,636,396.78 6.80 63.84 酬、制造费用原材料、薪水泥 3,957,740,841.44 4.56 3,578,463,812.02 5.10 10.60 酬、制造费用民用爆原材料、薪 2,102,281,981.23 2.42 1,912,183,983.39 2.72 9.94 破酬、制造费用装备制原材料、薪 971,678,560.28 1.12 362,652,057.66 0.52 167.94 造酬、制造费用原材料、薪其他 3,145,200,270.09 3.63 2,954,901,484.45 4.21 6.44 酬、制造费用合计 86,766,172,060.94 0.90 70,199,179,617.65 100.00 23.60 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 1,177,296.47 万元，占年度销售总额 11.74%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 18 / 243 2016 年年度报告前五名供应商采购额 125,070 万元，占年度采购总额 2.41%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用 2016 年，公司期间费用合计 7,501,442,903.74 元，较上年同期增加 1,620,788,429.91 元，增幅 27.56%。其中： 1）管理费用 4,390,156,520.04 元，较上年同期增长 15.59%，主要是公司规模扩大职工薪酬增加以及加大了研发支出投入所致； 2）财务费用 2,098,120,797.44 元，较上年同期增长 49.65%，主要是设定受益计划负债的净利息成本、汇兑损失及手续费较上年同期所致； 3）销售费用 1,013,165,586.26 元，较上年同期增长 48.83%，主要是销售收入增长，相应的运输费用和代销费用随之增加。 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 1,221,523,694.69 本期资本化研发投入 86,211,049.71 研发投入合计 1,307,734,744.40 研发投入总额占营业收入比例（%） 1.30 公司研发人员的数量 1,580 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 4.50 研发投入资本化的比重（%） 6.59 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 2016 年，公司现金及现金等价物净增加额为 3,989,214,794.48 元，其中： 1 ）公司本期经营活动现金流量净额 -3,428,476,233.72 元，较上年同期增加 1,321,045,281.96 元，主要是本期收入增长，相应的销售商品收到的现金增长所致； 2 ）公司本期投资活动现金流量净额 -1,275,769,064.90 元，较上年同期减少 3,696,024,731.38 元，主要是收到 BT 项目回购本金以及中央财政预算资金增加所致； 3）公司本期筹资活动现金流量净额 8,614,086,269.04 元，较上年同期增加 7,657,348,460.99 元，主要是本期权益性融资增加所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 19 / 243 2016 年年度报告 1. 资产及负债状况单位：元本期期末上期期末本期期末数占总资数占总资金额较上项目名称本期期末数上期期末数产的比例产的比例期期末变（%）（%）动比例（%）应收票据 2,437,092,739.16 1.61 1,813,019,173.68 1.42 34.42 其他应收款 7,054,817,680.43 4.66 4,837,788,074.29 3.79 45.83 存货 38,853,623,273.06 25.69 28,543,288,891.83 22.36 36.12 一年内到期的 518,106,624.29 0.34 388,695,123.83 0.30 33.29 非流动资产其他流动资产 858,774,864.99 0.57 1,607,956,320.00 1.26 -46.59 长期应收款 5,508,960,773.15 3.64 8,136,204,159.84 6.37 -32.29 长期股权投资 5,428,309,189.22 3.59 2,877,400,623.14 2.25 88.65 在建工程 2,688,670,129.90 1.78 1,463,429,918.71 1.15 83.72 开发支出 155,229,489.99 0.10 69,408,440.28 0.05 123.65 商誉 1,250,132,251.58 0.83 742,172,786.49 0.58 68.44 递延所得税资 361,979,621.90 0.24 244,686,202.80 0.19 47.94 产其他非流动资 539,331,246.34 0.36 1,912,784,720.13 1.50 -71.80 产短期借款 7,127,350,000.00 4.71 17,770,510,442.59 13.92 -59.89 应付账款 22,519,693,332.12 14.89 16,454,162,325.97 12.89 36.86 应交税费 1,910,953,474.26 1.26 1,230,716,363.17 0.96 55.27 应付利息 261,837,119.51 0.17 194,800,492.44 0.15 34.41 应付股利 253,809,660.39 0.17 15,926,236.91 0.01 1,493.66 其他应付款 12,497,319,752.38 8.26 9,401,116,293.03 7.37 32.93 其他流动负债 486,418.42 0.00 10,547,044,901.57 8.26 -100.00 应付债券 11,800,000,000.00 7.80 1,150,000,000.00 0.90 926.09 其他说明应收票据：主要系绿园公司本期票据收款增加所致；其他应收款：主要系公司本期支付保证金增加所致；存货：主要系公司建筑板块收入增长，已完工未结算增加所致；一年内到期的非流动资产：主要系长期应收款 BOT、委托贷款一年内到金额增加所致；其他流动资产：主要系中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司未纳入合并范围所致；长期应收款：主要系转让公司 BT 项目应收款以及 BT 项目提前回购所致；长期股权投资：主要系公司房地产板块联营合营企业投资增加、财务公司丧失控制权采用权益法核算以及公司对 PPP 项目公司投资增加所致；在建工程：主要系公司 PPP 在建项目投资增加所致；开发支出：主要系公司民用爆破以及装备制造板块研发投入增加所致；商誉：主要系公司非同一控制下企业合并增加所致；递延所得税资产：主要系公司内部未实现利润增加所致；其他非流动资产：主要系中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司未纳入合并范围所致；短期借款：主要系公司偿还银行借款所致应付账款：主要系建造板块收入增长，相应的应付款项增长所致；应交税费：主要系环保板块收入及利润增长，相应的应交税费增加所致；应付利息：主要系公司债券利息支出增加所致；应付股利：主要系公司其他权益工具应付股利增加所致； 20 / 243 2016 年年度报告其他应付款：主要系公司房地产板块项目公司拆入资金增加以及建筑板块保证金增加所致；其他流动负债：主要系中国能源建设集团葛洲坝财务公司有限未纳入合并范围及归还短期融资券所致；应付债券：主要系公司发行公司债券所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用项目期末账面价值受限原因货币资金 217,942,551.65 开具银行承兑汇票保函等存货 9,438,670,198.85 贷款抵押无形资产 7,713,631,891.97 高速公路收费权质押合计 17,370,244,642.47 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用公司业务涵盖投资、建筑、环保、房地产、水泥、民用爆破、装备制造、金融等，根据中国证监会发布的《2016 年 4 季度上市公司行业分类结果》，公司所处行业为建筑业。建筑行业经营性信息分析 1.行业宏观政策分析 2016 年是“十三五”开局之年，面对复杂的国内外经济形势，在积极的财政政策、稳健的货币政策的作用下，中国经济在持续筑底中企稳回升。建筑业整体呈缓慢复苏态势，总产值增速稳中趋缓，新签合同额较去年有明显改善。“综合管廊”“海绵城市”“特色小镇”等都提升到了国家层面，PPP 项目规模达到 13.76 万亿元。“一带一路”对外承包工程成果显著，固定资产投资增速放缓，基建投资仍是稳增长主要引擎，建筑业整体呈缓慢复苏态势，新签合同额较去年有明显改善。展望 2017 年，建筑业挑战与机遇并存。受全球经济疲弱影响，市场需求可能萎缩，但国内基建投资预计仍将加码，“一带一路”“新型城镇化”“长江经济带”“京津冀一体化”等国家战略继续坚定实施，基础设施、环境保护、民生工程、生态文明等领域蕴含勃勃生机。而 PPP 模式的推广，又为广大建筑企业把握这些历史机遇提供了有力工具。面对严峻的经济形势和改革攻坚重任，公司不观望、不彷徨，以强烈的责任感和使命感，采取以下措施：一是抢抓机遇、不断创新，增强企业发展动能；二是不断夯实管理基础，促进管理提升；三是紧跟国家步伐，加强政策研究，积极介入高端、新兴行业领域；四是拓宽融资渠道，改善融资方式，增强企业融资能力；五是积极调整思路和方法，大力开展 PPP 业务；六是构筑决策制衡机制，健全三级决策构架，进一步提高决策水平和效率；七是强化诚信建设；八是加强全面风险管理，提升风险管理能力。 2.细分行业发展状况公司建筑业务细分为基建工程、房屋建设等，具体情况如下：（1）基建工程 2016 年以来基建投资一直保持 15%以上平稳较快的增长态势，是政府稳增长的主要引擎。国家发改委批复一系列铁路、公路、城市轨道交通等基础设施建设项目，城市的基础设施新建和改造的空间也非常大，尤其是交通设施和地下管廊、海绵城市的改造正在给建筑企业带来巨大的机会。从城镇化进程和居民消费升级来看，基础设施业未来一段时间仍存在较大增长空间。但从政 21 / 243 2016 年年度报告府财政层面来看，财政收支矛盾仍然十分突出，支出刚性增长趋势没有改变，全国地方政府负债超过 17 万亿元，短期内政府投融资能力不足成为常态。为调动社会资本，国家 2015 年起大力推广 PPP 模式，经过 2 年的发展，PPP 市场渐趋成熟，规模已经形成，根据财政部 PPP 中心发布的数据，截至 2016 年 12 月底，入库项目已近 1.1 万个，总投资额约 13.75 万亿元，市场容量巨大。 PPP 业务仍是公司 2017 年市场开拓的关键因素。经过 2 年的 PPP 实操，公司已经构建了较完整的运作体系，设计了一整套 PPP 业务的规则、流程和模式，在行业内产生了较大影响。公司不断提升融资能力、商业模式设计能力、资源整合能力、商务谈判能力、风险控制能力，形成了核心竞争优势，被誉为 PPP 业务领军企业。公司具有水利水电工程施工总承包特级资质，是水利电力工程建设行业的龙头企业；同时，公司还拥有市政公用工程、公路工程、港口与航道工程、电力工程施工总承包一级资质，矿山工程施工总承包二级资质等。目前，公司拥有多家产值规模过百亿、专业实力领先的大型建筑子企业，广泛涉足铁路、公路、核电、机场、港口、风电、桥梁、轨道交通、市政等领域，建筑业务持续健康快速发展。报告期内，公司在积极拼抢传统市场的同时，大力拓展 PPP 业务，完成基础设施建设签约 1,395.99 亿元，同比增长 38.62%。（2）房屋建设 2016 年，房地产行业总体处于去库存周期，全年房屋建设新开工增速低迷，同时，越来越多的房建项目与其他基建项目打包以 PPP 模式实施，项目落地速度也受到一定程度影响。公司及其成员企业具有房屋建筑工程施工总承包一级资质、园林绿化企业一级资质和园林古建筑专业承包二级资质，拥有房地产开发公司和以房屋建筑工程施工为主业的子公司。报告期内，公司全年房建业务新签合同额 34.38 亿元。 3.公司在品牌、专业技术、项目管理及项目融资等方面的竞争优势（1）品牌优势：见“公司核心竞争力分析”。（2）专业技术优势公司是国家创新型企业，拥有国家级企业技术中心和博士后科研工作站，在水电、金结、机电、爆破等领域拥有多项国际领先、国际先进和国内领先水平的专业施工技术。历年来，取得包括国家科技进步特等奖在内的重大科技成果 1,100 多项，其中 18 项获国家级科技奖励，130 余项获省部级科技奖励；1,172 项专利获得国家授权，其中发明专利 82 项；主编或参编了 50 余项国家及行业标准；47 项工法被评为国家级工法，160 余项工法被评为省部（行业）级工法；获得 16 件软件著作权，获得注册商标 65 件。形成了一批具有自主知识产权的核心技术，多次荣获国家鲁班奖、詹天佑奖及优质工程金质奖等奖项。爆破施工、混凝土温控、基础处理等技术水平在国内同行业中处于领先地位，大江大河导截流、筑坝施工、大型地下工程、大型金属结构制造安装、大型机组安装、特种水泥生产等技术达到国际领先或国际先进水平。公司不断加强技术平台建设和科研规划，充分调动广大职工的聪明才智和主观能动性，借助外力外脑，积极开展技术革新，推动科学技术转化为生产力。并利用大数据技术助推企业管理水平提高。（3）项目管理优势公司从投资商和总承包商的角度深入研究项目管理工作，明确了公司总部、子企业、项目部的管理职责，使项目管理的责权体系更加清晰、运转更加协调。在投资项目和 PPP 项目中，合理界定决策层、经营层、项目管理公司、总承包项目部的职责，逐步形成了既分工协作、又有效制衡的管理机制。公司项目管理更加规范，提升了履约能力和盈利水平。（4）项目融资优势公司精准把握窗口机遇，成功发行公司债、可续期公司债，发行品种、发行方式创下多个“首单”，发行利率屡创新低，直接融资能力大幅提升。通过区域联动、产融结合，引导金融机构为公司量身定制金融服务，实现了控制负债、降低成本、共担风险。综合运用融资租赁、资产证券化等金融工具，盘活存量资产，优化资产结构，可持续投资能力进一步增强。公司已获得资本市场 3A 信用评级，拥有在上海自贸区设立的融资租赁公司，与金融机构设立了三家产业基金。采用直接融资和间接融资等方式，持续拓宽融资渠道，增加直接融资比例，全年直接融资比例达到 53%，降低了融资成本。 4.报告期内公司取得的建筑行业资质情况 22 / 243 2016 年年度报告 5.未完工项目情况截至报告期末，公司共有在建工程 1032 个，执行合同总金额为 5,263.70 亿元，剩余合同总金额为 2,698.10 亿元，其中：工程总承包项目 86 个，剩余合同金额 1,558.06 亿元（国内 PPP 项目 24 个，剩余合同金额 848.92 亿元）；工程施工项目 946 个，剩余合同金额 1,140.04 亿元。未完工项目可能存在的主要风险及应对措施：（1）工程总承包模式风险：主要包括合同法律风险、投标报价风险、设计风险、工程分包管理风险。应对措施：一是加强对工程范围、合同价格、款项支付、违约责任等合同内容进行审核，通过合同变更、担保和保险等方式规避合同风险。二是投标前进行充分的市场调查研究，投标报价中考虑适当的风险费；对于合同不严谨和有歧义的条款，通过合同谈判降低风险。三是设计要符合规范要求，同时满足业主的功能和质量要求，还要考虑和施工、采购之间的科学合理的衔接。同时通过引入项目管理公司加强对设计的管理。四是在项目实施前，做好分包策划，标段划分和投标控制价的测算工作；充分利用公司集采平台招标，选用有实力和信誉好的分包商；同时采用招标合同范本，明确双方的权利义务，有效规避风险；对承包商实施履约保证金制度，确保项目受控。（2）PPP 项目模式风险：主要包括项目运作中的自然环境、社会环境和市场环境等风险，参与主体的风险，项目建设、运营管理风险等。应对措施：一是充分利用公司三级决策体系，全面评审项目可行性，科学决策项目。二是加 23 / 243 2016 年年度报告强与地方政府投资公司、设计单位等其他社会资本合作，实现强强联合，分散投资风险。三是通过组建银团融资模式、引入各类基金入股拓宽产融结合模式，化解融资风险。四是通过创新项目管理模式，明确各自职责和权限，提高项目履约能力，降低施工风险。 24 / 243 2016 年年度报告建筑行业经营性信息分析 1. 报告期内竣工验收的项目情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计项目数（个） 1 24 8 总金额 45,838 672,870 34,478 753,186 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目地区境内境外总计项目数量（个） 30 3 总金额 190,924 562,262 753,186 其他说明 □适用 √不适用 2. 报告期内在建项目情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币细分行业房屋建设基建工程专业工程建筑装饰其他总计项目数量（个） 76 592 364 1,032 总金额 4,561,730 35,668,118 12,407,182 52,637,030 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目地区境内境外总计项目数量（个） 932 100 1,032 总金额 36,263,854 16,373,176 52,637,030 25 / 243 2016 年年度报告 3. 在建重大项目情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币业务项目完工百本期成本投项目名称工期本期确认收入累计确认收入累计成本投入备注模式金额分比入巴基斯坦 N-J 水电施工总 2007 年 12 月～工期延 2,057,138.47 86.66% 345,699.07 1,782,766.87 308,013.48 1,596,248.94 站工程承包 2018 年 8 月长阿根廷基塞水电站 2015 年 2 月～合同金额 EPC 3,686,700.36 21.93% 353,749.18 808,495.96 324,664.78 747,210.55 项目 2022 年 4 月发生变更唐山市丰南区基础 2015 年 12 月～设施建设及棚户区 PPP 970,967.64 11.39% 89,953.35 110,579.19 73,595.00 93,344.27 2020 年 12 月改造项目安哥拉卡古路卡巴 2016 年 10 月～ EPC 2,809,910.71 0.83% 23,411.90 23,411.90 21,261.39 21,261.39 萨水电站项目 2023 年 6 月四川省巴中至万源 2016 年 10 月～ PPP 1,120,721.62 2.72% 30,478.73 30,478.73 25,297.34 25,297.34 高速公路 2020 年 10 月其他说明项目名称定价机制回款安排融资方式项目资本金由项目公司股东按照股权比例分回款来源：政府付费。别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来贵阳综合保税建安工程费按照贵州省最建设资金回款方式：在单项工程交工验收后 5 年内每年按源于我公司自有货币资金及我公司指定的产区建设项目新的定额确定，不下浮。 20%的比例等额支付投资方的建设资金。业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金投资回报回款方式：投资回报按月计算，每半年支付一次。融机构申请项目贷款解决。 26 / 243 2016 年年度报告回款来源：政府付费。项目资本金由项目公司股东按照股权比例分唐山市丰南区建设资金回款方式：对本项目中的所有单项工程按照项目别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来基础设施建设建安工程费用按照河北省公司投入的建设资金在合同约定的政府付费日之日起 4 年源于我公司自有货币资金及我公司指定的产及棚户区改造相关预算定额下浮 0--1%。内每年按 25%的比例等额支付。业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金项目投资回报回款方式：投资回报按月计算，按季支付。融机构申请项目贷款解决。秦汉大道临潼段（东段）、项目资本金由项目公司股东按照股权比例分按照陕西省最新相关定额回款来源：政府付费。骊渭路及周边别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来文件及陕西省定额办发布建设资金回款方式：政府方在单个项目完工验收之日起 5 配套工程、控源于我公司自有货币资金及我公司指定的产的同期文件执行，建安费用年内每年按照 20%等额支付该项目的全部建设资金。制区内的拆迁业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金不下浮。投资回报回款方式：投资回报款按月计算，按季支付。安置及土地一融机构融资解决。级开发项目禹亳铁路许昌按照设计施工图纸、国家铁项目资本金由项目公司股东按照股权比例分回款来源：项目公司支付。东至豫皖省界路行业最新概算定额、对应别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来建设资金回款方式：按工程实际形象进度和铁路计量规范段、三门峡至配套取费标准及相关政策源于我公司自有货币资金及我公司指定的产办理结算并支付。禹州段工程施性文件计算，其中定额中人业投资基金等。项目资本金以外的其他建设资投资回报回款方式：我公司通过长期持有股权参与经营或工总承包二标工、机械费下浮 4%，除此之金由河南禹亳铁路发展有限公司向金融机构股权转让两种方式回收投资。段外的所有费用均不下浮。贷款解决。施工图预算按照贵州省的项目资本金由项目公司股东按照股权比例分遵义市汇川区现行编制办法、工程量清单回款来源：政府付费。别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来基础设施建设计价规范、相关概预算定额建设资金回款方式：项目公司按月结算支付。源于我公司自有货币资金及我公司指定的产及棚户区改造及取费标准规定、贵州省工投资回报回款方式：合同协议约定的政府付费日之日起 5 业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金 PPP 项目程造价信息计价进行编制，年内每年按 20%的比例支付。融机构融资解决。建安费用不下浮。项目资本金由项目公司股东按照股权比例分贵阳市白云区回款来源：政府付费。建安工程费的计价按照现别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来基础设施建设建设资金回款方式：单项工程经竣工决算审计通过后 5 年行定额和计价办法执行，建源于我公司自有货币资金及我公司指定的产采购服务 PPP 内等额支付。安费用不下浮。业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金项目投资回报回款方式：投资回报款按季度支付。融机构申请项目贷款解决。 27 / 243 2016 年年度报告项目定价政策运营投资收益回款安排融资方式特许经营收入来源及归属保底运营量名称机制优惠期限保障措施项目资本金由项目公司股收入来源：特许经营期内项目纳入四川省财政工程费回款来源：项目公司东按照股权比例分别出资，车辆通行费收入、政府补部门 PPP 综合信息平用计价支付。由我公司负责出资的项目项目特许经四川省项目申助和其他间接收益(服务台项目库；项目实际原则按建设资金回款方式：资本金，来源于我公司自有营期内车辆招标人提供的年巴中至请国家设施、广告经营收入等)。年度通行费收入低于照政府项目公司按月结算货币资金及我公司指定的通行收费、度最低需求收费万源高政策性 30 年收入归属：项目公司股东预期年度收入时,政方财政支付。产业投资基金等。其他配套服务设施配收入×投资人投速公路补助资根据《公司法》及有关法府按收入不足部分对评审价投资回报回款方式：资金由项目公司向金融机置、广告经标函中报价比例项目金。律、法规的规定以各自持项目公司进行补助；格执行, 通过项目公司特许构申请项目贷款解决。我公营等。有的股权比例分配公司政府补助纳入巴中不下浮。经营收回投资。司将为项目融资提供差额的税后利润。市、达州市财政预算。连带责任担保。其他说明 □适用 √不适用 4. 报告期内境外项目情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目地区项目数量（个）总金额东南亚、南亚、中东、非洲、南美、大洋洲等 40 多个国家 100 16,373,176 总计 100 16,373,176 其他说明 √适用 □不适用 1．截至 2016 年末，公司国际在建项目共 100 个，主要分布在东南亚、南亚、中东、非洲、南美、大洋洲等 40 多个国家，合同总金额 16,373,176 万元人民币。 2.报告期内，公司境外在建重大项目 2 个，分别为阿根廷基塞水电站项目和巴基斯坦尼鲁姆.杰卢姆水电站项目，具体情况如下：（1）阿根廷基塞水电站 28 / 243 2016 年年度报告项目位于阿根廷圣克鲁斯省中南部的圣克鲁斯河上，距首都布宜诺斯艾利斯 2100km。项目由两个在同一河流相距 65km 的 NK（总统）水电站和 JC（省长）水电站组成，项目装机 8 台，总装机容量为 1310 MW。合同金额折合约为 380 亿元人民币，中国融资 85%，阿根廷政府自筹 15%。项目业主为阿根廷联邦能源矿业部（原为计划经济部），合同工作内容包括设计、供货、施工及 15 年的运行维护。项目主要进行临建及土建机电的设计及技术资料的编制和报批等工作。截止 2017 年 1 月份累计获得支付占合同金额比例为 15.87%，项目回款情况正常可控。（2）巴基斯坦尼鲁姆.杰卢姆水电站项目位于巴基斯坦克什米尔特区首府地区，距首都伊斯兰堡以东约 200km。项目为长隧洞引水式水电站，电站总装机 4 台，装机总容量 963MW。合同金额折合约为 205.5 亿元，巴基斯坦政府自筹资金。项目业主为巴基斯坦水电开发署，设计单位为挪威顾问集团，工程师为美国哈扎公司牵头组成的联营体。合同工作内容包括土建施工及水电钢结构、机械和电气工程的设计、提供与安装，合同类型为施工总承包，项目开工日期为 2008 年 1 月 30 日，计划 2018 年 3 月实现首台机组发电。项目总体进展顺利。截止 2017 年 1 月份累计获得支付占合同金额比例为 81.81%，项目回款情况可控。 3.重大项目存在的风险及应对措施（1）上述 2 个重大项目在实施过程中，都存在一定的汇率风险和社会安全风险。（2）应对措施：加强与国内相关部门沟通，取得国家的支持；合理做好商务安排，选择合适的外币币种和汇率进行结汇或支付，以降低汇率损失；与项目所在国金融机构加强合作，掌握了解汇率最新动向，保持合理的外汇储备；加强与中国出口信用保险公司的联系，必要时应当主动要求中国出口信用保险公司提供业务指导；维护好与项目所在国政府和地方势力的关系，树立项目部在当地的良好形象；密切关注项目所在地社会局势，提高安全防范的意识，做好防范社会治安恶化的预案，适时加强项目营地安保措施。 5. 存货中已完工未结算的汇总情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目累计已发生成本累计已确认毛利预计损失已办理结算的金额已完工未结算的余额金额 36,382,992.58 3,161,431.23 55.51 38,605,071.56 1,024,207.82 6. 其他说明 √适用 □不适用（1）按细分行业汇总披露近 3 年工程项目营业收入单位：万元币种：人民币项目 2014 年占营业收入比重(%) 2015 年占营业收入比重(%) 2016 年占营业收入比重(%) 房屋建设 543,570.92 7.59 463,965.41 5.64 745,845.08 7.34 29 / 243 2016 年年度报告基建工程 3,830,217.03 53.49 4,121,746.93 50.10 4,153,973.11 40.87 其他建筑行业 852,218.95 11.90 946,523.39 11.50 1,195,186.64 11.76 合计 5,226,006.90 72.98 5,532,235.73 67.24 6,095,004.83 59.97 近年来，公司工程施工业务发展较为稳定，工程项目收入总额逐年上升。工程项目收入占营业收入比例逐年下降，公司积极推进转型升级，环保业务、房地产业务等快速发展。工程项目中，主要以基建工程为主，公司在铁路、公路、核电、机场、港口、风电、桥梁、轨道交通、市政方面均有涉足，且增长迅速。（2）按细分行业汇总披露近 3 年工程项目营业成本构成单位：万元币种：人民币占营业成本比重占营业收入比重占营业收入比重项目 2014 年 2015 年 2016 年 (%) (%) (%) 房屋建设 536,455.16 7.58 528,697.22 7.47 734,999.57 8.30 基建工程 3,483,455.74 49.24 3,595,816.11 50.83 3,689,630.20 41.67 其他建筑行业 754,175.08 10.66 835,320.89 11.81 1,015,897.62 11.47 合计 4,774,085.98 67.48 4,959,834.22 70.11 5,440,527.38 61.45 近年来，公司工程项目成本金额逐年上升，占营业成本比例逐年下降，与工程收入变动一致。各细分行业近三年成本构成比例变动较小，其中 2016 年房屋建设工程成本较 2015 年有所上升，基建工程成本较 2015 年度有所下降。公司工程成本主要系人工费、材料费、机械使用费、外包工程费及其他费用构成，其中： 2016 年度人工成本占工程成本比重 5.91%，较 2015 年 5.85% 略有增长；原材料成本占工程成本比重 29.13%，较 2015 年 29.36%略有下降；机械使用费成本占工程成本比重 6.93%，较 2015 年 6.97%略有下降；外包工程成本占工程成本比重 46.01%，较 2015 年 45.23%略有上升。（3）公司质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价 a.公司通过 ISO19001 质量管理体系和《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T 50430-2007）双认证审核。 b.按照《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等国家法律法规和行业标准组织生产。 c.公司主要控制措施：一是设立质量管理机构，配备满足生产要求的质量管理人员；二是建立自上而下的质量责任体系，落实质量责任；三是建立完善的质量管理制度体系，约束公司员工质量行为；四是建立以问题为导向的质量监督检查体系，充分识别、防控质量风险，有效控制质量风险。 d.2016 年，公司建筑施工质量整体可控，全年未发生严重质量投诉事件及质量事故，建筑施工单元工程合格率 100%，优良率 93.83％。公司参建的龙开口水电站工程获得“国家优质工程金质奖”，参建的国电宁夏石板泉风电场 99MW 工程获得“国家优质工程奖”。（4）公司安全生产制度运行情况 30 / 243 2016 年年度报告 2016 年,公司制定并印发了《关于进一步加强重大危险源管理的通知》《关于进一步加强技术方案安全管理的通知》，修订完善了《生产安全事故报告和调查处理办法》，进一步完善了公司安全生产管理制度体系，通过开展制度执行情况检查，各项安全生产管理制度得到持续有效运行。报告期内未发生重大生产安全事故。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 (1)持有其他上市公司股权情况单位：元最初投资成期初持股期末持股比例报告期所有者权益会计核算股份证券代码证券简称期末账面值报告期损益本比例（%）（%）变动科目来源可供出售原始 000783 长江证券 203,944,296.50 2.865 2.457 1,390,043,724.96 47,557,703.20 -72,508,266.59 金融资产股可供出售原始 600900 长江电力 49,447,658.06 0.275 0.206 574,827,300.00 18,162,000.00 -9,957,189.43 金融资产股可供出售原始 601328 交通银行 3,850,000.00 0.003 0.003 14,598,100.00 683,100.00 -413,034.10 金融资产股合计 257,241,954.56 / / 1,979,469,124.96 66,402,803.20 -82,878,490.12 / / 持有其他上市公司股权情况的说明无 (2)持有金融企业股权情况最初投资金期初持股比期末持股期末账面价值报告期损益报告期所有者所持对象名称会计核算科目股份来源额（元）例（%）比例（%）（元）（元）权益变动（元）华融证券股份有 435,326,221.40 4.5 4.5 435,326,221.40 21,015,311.94 可供出售金融资产债转股限公司湖北银行股份有 20,401,000.00 0.66 0.66 20,401,000.00 1285970.08 可供出售金融资产原始股限公司 31 / 243 2016 年年度报告合计 455,727,221.40 / / 455,727,221.40 22,301,282.02 0.00 / / (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用投资额资金投资是否被投资单位主营业务（万元）持股比例来源合作方期限产品类型本期投资盈亏涉诉湖南海川达投资（集团）自有广东海川达投资（集污水处理及供水 16,500.00 100% 长期水务处理实现利润总额 488.32 万元有限公司资金团）有限公司否北京中凯兴业投资管理有自有博厚拓普环保控股污水处理及供水 56,100.00 100% 长期水务处理实现利润总额 1,894.45 万元限公司资金有限公司否武汉华润置地葛洲坝置业自有华润置业（武汉）发房地产开发 96,000.00 40% 30 年房地产物业项目在建，本期亏损 92.7 万元有限公司资金展有限公司否 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用项目投资本年度累计实际项目收益项目名称项目进度资金来源总额(万元) 投入金额(万元) 投入金额(万元) 情况（万元）贷款北京紫郡府 229948 项目已竣工交付 21153.22 251964.93 68,409 自有资金贷款北京京杭广场 458515 项目已竣工交付 24538 400000 2,808 自有资金贷款北京西宸原著 714475 项目多层及高层已竣工交付 77939.75 537679.76 在建自有资金贷款北京樊家村项目 783003 正在进行主体结构施工 12254.57 542922.78 在建自有资金贷款上海臻园 340091 项目已竣工交付 11920.73 351215.78 104,608 自有资金上海青浦一期 406751 项目多层已竣工交付 53110.15 342237.43 贷款 32 / 243 2016 年年度报告自有资金贷款上海青浦二期 452337 正在进行主体结构施工 154098.79 312963.31 在建自有资金贷款上海徐泾项目 176262 正在进行主体结构施工 15937.78 126332.01 在建自有资金贷款广州广钢三期项目 486538 正在进行主体结构施工 12130.9 279130.90 在建自有资金北区已竣工交付，南区正在贷款海南海棠福湾项目 912751 进行安装工程及景观工程施 95775.59 555238.98 自有资金工武汉葛洲坝国际广场贷款 453384 正在进行桩基施工 654 175621 在建南区自有资金武汉葛洲坝城市花园贷款 270616 项目已竣工交付 42714.97 233457.61 二期自有资金贷款武汉葛洲坝华庄 130633 项目已竣工交付 13914.35 105791.35 -30000 自有资金贷款南京线材厂项目 952805 正在进行主体结构施工 96499.49 356070.49 在建自有资金 33 / 243 2016 年年度报告 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币资金对当期利润的项目名称投资成本期末余额来源本期购入本期出售影响公允价值变动自有股票 217,122,028.31 198,366,953.67 5,570,210.73 -5,418,320.03 资金可供出售自有 257,241,954.56 1,979,469,124.96 67,196,558.65 -340,134,942.88 金融资产资金合计 257,241,954.56 1,979,469,124.96 217,122,028.31 198,366,953.67 72,766,769.38 -345,553,262.91 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、主要子公司、参股公司分析单位：元币种：人民币归属于母公司单位名称主要产品或服务注册资本资产金额所有者权益金额所有者的净利润中国葛洲坝集团国际工程有限公司水利水电建筑施工 1,000,000,000.00 8,196,897,085.25 2,137,433,960.81 216,945,155.84 中国葛洲坝集团第一工程有限公司水利水电建筑施工 980,611,400.00 8,367,985,320.13 1,374,741,328.18 284,581,772.47 中国葛洲坝集团第二工程有限公司水利水电建筑施工 1,000,000,000.00 5,997,620,924.15 1,167,370,593.16 234,258,722.05 中国葛洲坝集团第三工程有限公司水利水电建筑施工 312,560,000.00 6,583,377,407.54 1,470,623,964.49 246,070,129.43 中国葛洲坝集团第五工程有限公司水利水电建筑施工 1,100,000,000.00 7,265,990,098.68 1,838,410,365.32 198,264,668.84 中国葛洲坝集团第六工程有限公司水利水电建筑施工 700,000,000.00 5,210,999,947.01 578,132,971.05 7,382,183.99 中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司水利水电建筑施工 600,000,000.00 4,763,628,284.88 724,888,584.62 292,215,409.21 中国葛洲坝集团电力有限责任公司水利水电建筑施工 500,000,000.00 4,898,326,819.79 891,674,500.23 263,969,481.28 中国葛洲坝集团机电建设有限公司水利水电建筑施工 450,000,000.00 2,324,923,673.31 790,919,272.57 112,061,832.57 中国葛洲坝集团基础工程有限公司水利水电建筑施工 400,000,000.00 3,126,999,457.26 647,374,938.38 84,143,058.76 中国葛洲坝集团海外投资有限公司海外投资 3,000,000,000.00 1,597,845,088.22 1,564,823,455.49 -35,176,544.51 中国葛洲坝集团投资控股有限公司项目投资 1,443,480,600.00 9,510,389,928.08 2,663,409,391.60 67,407,826.11 高速公路投资建设葛洲坝集团四川内遂高速公路有限公司 300,000,000.00 5,806,711,347.26 1,149,008,954.33 -176,792,302.78 及运营高速公路投资建设湖北大广北高速公路有限责任公司 1,881,000,000.00 5,601,561,710.33 1,080,197,923.86 12,956,696.18 及运营投资建设、运营管葛洲坝水务（荆门）有限公司 423,000,000.00 509,010,737.90 126,543,532.69 -356,467.31 理中国葛洲坝集团水务运营有限公司水务运营 100,000,000.00 103,281,235.94 100,731,041.14 731,041.14 中国葛洲坝集团公路运营有限公司公路运营 100,000,000.00 100,140,985.64 100,012,186.72 12,186.72 中国葛洲坝集团绿园科技有限公司环保业务 1,120,000,000.00 4,183,311,062.60 2,167,228,740.47 146,860,034.02 房地产开发、商品中国葛洲坝集团房地产有限公司 2,000,000,000.00 41,229,246,634.45 7,285,624,420.26 206,716,865.95 房销售房地产开发、商品中国葛洲坝集团置业有限公司 800,000,000.00 12,558,921,871.07 810,000,655.99 -327,848,288.41 房销售装饰工程设计施湖北武汉葛洲坝实业有限公司 235,797,600.00 840,989,200.55 261,307,707.62 2,257,256.86 工、物业管理等中国葛洲坝集团水泥有限公司水泥生产、销售 3,128,840,200.00 12,315,048,785.37 6,960,960,254.56 697,817,412.57 民用炸药的生产、中国葛洲坝集团易普力股份有限公司 490,000,000.00 3,350,293,975.13 1,422,564,584.71 236,672,266.85 销售中国葛洲坝集团机械船舶有限公司船舶等机械设备制 625,000,000.00 3,122,203,309.88 484,899,606.08 59,243,114.13 34 / 243 2016 年年度报告造中国葛洲坝集团勘测设计有限公司水利水电工程施工 222,323,408.64 445,583,911.04 274,886,271.39 31,817,525.95 中国葛洲坝集团融资租赁有限公司融资租赁业务 1,000,000,000.00 1,991,000,209.63 232,315,672.20 29,975,590.85 保险经纪与代理服葛洲坝伟业(湖北)保险经纪有限公司 10,000,000.00 14,293,380.58 13,321,244.61 375,658.28 务福州市江阴工业区葛洲坝填海投资有限公基础设施开发 600,000,000.00 1,187,785,836.89 600,000,000.00 司投资建设、运营管葛洲坝（海口）引水工程投资有限公司 700,000,000.00 1,898,451,367.11 1,071,160,656.84 理投资建设、运营管葛洲坝（海口）水环境治理投资有限公司 164,000,000.00 302,066,776.84 82,000,000.00 理高速公路投资建设四川葛洲坝巴通万高速公路有限公司 4,329,000,000.00 1,340,177,872.00 1,001,010,000.00 及运营（2）对公司净利润影响达到 10%以上的子公司情况单位:元币种:人民币归属于母公司所单位营业收入营业利润有者的净利润中国葛洲坝集团水泥有限公司 5,631,338,181.19 643,782,529.81 697,817,412.57 中国葛洲坝集团房地产有限公司 6,842,600,931.37 1,053,718,795.75 206,716,865.95 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1.投资水务方面，“十三五”期间将有 3,000 亿元资金投向污水处理设施建设领域。交通投资方面，目前全国所有省份“十三五”时期交通投资计划合计投资规模达 5.8 万亿元，重点实施城市轨道交通、铁路以及高速公路联网畅通工程。停车场方面，随着国内停车政策的推出，先行试点城市陆续推行 PPP 模式的公共停车场项目，投资建设运营停车场的政策窗口期已经出现。 2.建筑 2017 年，建筑业投资继续保持快速增长，成为经济增长的重要支柱，全国各省市计划项目投资高达 45 万亿元。财政政策更加积极有效，财政政策在大力发展 PPP 等方面将会更加积极。与此同时，随着国内 PPP 业务的竞争日趋激烈，行业利润率将显著下降，对建筑企业 PPP 业务建设管理水平、运营成本管理水平提出了较大的挑战。国际方面，“一带一路”战略逐步实施，金融政策对国际工程支持力度加大，为中国建筑企业走出去提供机遇。 3.环保随着最严格环保法及“河长制”、流域治理等政策的执行,2017 年是城市河流污染治理力度最大的一年，市场前景空前，环保行业有望在政策扶持下，延续高景气度。“水十条”明确支持以 PPP 模式对工业、城镇、农村水污染进行治理，“土十条”明确将分批实施 200 个土壤污染治理与修复技术应用试点项目。再生资源利用方面，国内废弃量逐年递增，国家要求重点城市生活垃圾分类收集覆盖率达到 90%以上，生活垃圾回收利用率达到 35%以上，为开展再生资源深加工业务、建设新型环保产业园提供了政策支持。 4.房地产 2017 年，因城施策将在严控风险与去库存基调下不断深化，核心二线城市受益于国家中心城市建设、新型城镇化、长江经济带、京津冀一体化等政策影响，房地产市场有望平稳发展，而三四线城市有望延续平稳走势。打造绿色建筑和住宅产业化是房地产行业发展必然方向，受国家产业政策影响，装配式建筑逐渐从鼓励变为强制措施，对房地产行业带来深远影响。 35 / 243 2016 年年度报告 5.水泥水泥供给增速自 2010 年以来持续放缓，并在 2016 年达到历史最低，预计 2017 年水泥行业供给增速与 2016 年相当，仍在历史低位徘徊。随着国家供给侧改革的深化，行业集中度将进一步增加。 6.民用爆破与民爆行业高度关联的矿业经济进入深度调整期，短期内回暖迹象尚不明显，增长动力不足，将进一步加大民爆企业矿山经营风险。民爆行业仍将进一步优化产能布局、产业体系及提高产业集中度作为产业结构调整的主要任务，鼓励民爆骨干企业进行兼并重组，行业竞争将主要在少数几家骨干企业之间，竞争强度将进一步加大。绿色矿山、装备制造、科技创新、国际化经营成为民爆企业转型升级的方向。 7、装备制造国内制造业自 2012 年到 2016 年经历了 5 年调整，随着我国三大区域发展战略、中长期制造强国建设战略及加快国际产能和装备制造合作等逐步深入实施和加快落实，新的增长点、增长极、增长带逐步形成，在此带动下，2017 年我国装备产品出口增速有望加快回暖。随着国家不断推动高端装备制造业真正成为国民经济的支柱产业，开发具有国际领先技术分布式能源、环保、储能、储热、二氧化碳发电、二氧化碳制冷高端装备新产品具有广阔的市场前景。 8.金融全球货币环境已经从持续宽松转为趋紧，美联储加息、离岸美元的紧缩和人民币汇率的贬值压力都已经制约了外部和内部的信用扩张。国内的货币政策环境已经明显紧缩，金融监管明显加强，监管部门对保险、证券、银行的监管明显收紧，影子银行体系出现收缩迹象。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 1.投资加强公司投资运营平台的建设和管理，提高投资水平和运行效率。利用 PPP 和 BOT 等方式，加大公路、环保、水务、水电站、停车场等领域的投资力度，打造高水准的专业运营品牌，形成一批优质资产获取长期投资收益。加大战略性投资力度，积极开拓符合国家战略、利于公司转型、投资风险可控、投资回报可期的新投资方向。加大财务性投资力度，适度开展投行业务，以股权、基金和风投等方式投资一批具有较高成长性项目。利用品牌、资金、专业和平台及网络优势，加大海外技术并购力度。 2.建筑大力开展 PPP 业务和投资业务，加强市场开发、商业模式策划、子公司核心专业能力建设和项目治理，提高业务规模、项目实施能力水平和项目效益。充分利用 PPP 业务和投资业务形成的高端关系和品牌实力拓展传统市场，实现滚动发展和长远发展。认真研究国际项目的商业模式、管理模式和实施模式；加快培养国际国内项目的管理团队；加强国际国内工程项目的巡查和监管，确保国有资产保值增值。 3.环保全力打造全国最高端、最具影响力的综合性环保企业，做环保行业的领军企业和标杆企业。加大投资并购的步伐，抢占环保业务的技术制高点和市场份额；加强环保业务的升级力度；加强各并购企业的治理和管理；加强高端平台的建设，提升行业话语权。 4.房地产继续坚持品质、品位、高端、特色的差异化发展道路，稳健发展房地产业务。加大房地产细分市场的研究，调整土地获取策略，合理储备土地；创新营销方式，加快产品去化；围绕“5G 科技”产品体系，整合高端服务资源，提升产品附加值和吸引力，增强高端品牌的影响力。不断优化业务布局，积极介入旅游地产、养老地产等富有朝气的产业。加大海外国别和区域市场研究，加快“走出去”步伐。 5.水泥继续坚持“做水泥行业环保领跑者”的发展思路，实现水泥生产和固废处理协调发展、快速扩张。积极推进兼并重组，提高目标区域产能集中度，增强市场的话语权和凝聚能力；积极通过 36 / 243 2016 年年度报告技术创新、装备改造、管理提升和产融结合，保持在水泥行业的领先地位；要加快“走出去”步伐。 6.装备制造公司将把装备公司打造成为高端装备制造业务的投资平台、控股平台、研发平台和服务平台，高起点、高标准地建设武汉装备产业园，尽快形成研发生产。 7.民用爆破继续坚持“技术进步、适度并购、走出国门”，在保持民爆行业领先地位的同时，积极调整发展思路，涉足军民融合等新业务领域，寻求新的增长点。 8.金融增强大规模低成本的融资能力，确保在投资并购和 PPP 业务上的竞争能力和资金需求；充分利用国家的金融政策，认真研究各类金融创新产品；健全金融体系；规范金融财务管理，严格按程序办事，着力防范金融财务风险。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 1.2016 年生产经营计划完成情况回顾 2016 年，合同签约计划 2,000 亿元，实际新签合同 2,135.99 亿元，同比增长 17.62%，完成年计划的 106.8%；营业收入计划 920 亿元，实际完成 1,002.75 亿元，同比增长 21.88%，完成年计划的 110.47%；投资计划 506 亿元，实际完成 310.62 亿元，同比增长 13.3%，完成年计划的 61.39%。未完成投资计划的原因是：国内经济持续下行，水泥、民爆传统业务市场产能过剩，且水务、环保等新兴业务市场竞争日趋激烈，部分投资并购项目条件未能达到投资要求。 2.2017 年主要生产经营计划指标及主要工作举措（1）主要指标计划合同签约计划 2,400 亿元，营业收入计划 1,200 亿元，投资计划 644 亿元。（2）主要工作举措一是抢抓市场机遇，继续加大投资并购力度。加强投资平台建设，充分利用 PPP、BOT 等方式，继续加大在交通、环保、水务、能源、基础设施等领域的投资力度。积极开展战略性投资、财务性投资、海外投资，同时，加强专业化、标准化、信息化、集约化建设，打造公路和水务专业运营品牌。二是加强 PPP 业务的探索和创新，全面提升项目治理能力。积极适应国内市场形势，重点抢抓国家级、省级及重点区域的优质 PPP 项目，加强项目跟踪和信息收集，提升投标质量；同时，积极研究不同项目模式和特点，科学设计各类项目的治理结构、组织结构、管控和实施模式，着重项目策划、总部管控、资源整合、商务运作、合同管理、风险控制、EPC 管理等各项管理能力，严格执行各项管理制度和规定，牢牢把控投资、设计、采购、质量、安全、进度等环节，全面提升履约能力，确保实现预期效益。同时，在国际市场继续紧跟国家“一带一路”和产能合作战略，深耕区域市场，积极跟踪轨道交通、机场、港口、工业园区等项目。三是加快环保领域投资步伐，打造综合性环保企业。加快资源整合力度，推动再生资源、垃圾处理业务的模块化、标准化、规范化、系统化发展；加大技术并购和可研投入，推动技术升级，扩大深加工业务，提升附加值，全面推动环保业务升级。四是利用“5G 科技”产品体系，扩大葛洲坝地产品牌优势，站上百亿台阶，提升行业影响力，确保房地产业务健康可持续发展。五是紧跟公司 PPP 业务和区域市场重大基建项目，提高水泥市场占有率。坚持“做水泥行业环保领跑者”，实现水泥生产和固废处理同步协调发展；加快哈萨克斯坦水泥项目建设进度，力争早日投产。六是继续强化基础管理，提升企业发展质量。积极贯彻落实公司各项新规新法，及时纠偏；加强两级总部建设，提升管控能力；强化激励约束考核机制，切实激发员工干事创业积极性；完善人才队伍建设，为企业转型升级提供人才保障；全面提高风险识别、管理、控制能力，切实有效防范经营风险；牢固树立安全质量意识，坚决落实各项制度，强化考核追责，确保生产安全质量全面受控。 37 / 243 2016 年年度报告七是加快提升科技研发平台建设、科研规划，加速科技成果转化，以推动生产技术进步；同时加强信息化建设，加快大数据平台、高清视频辅助管理系统的建设，整体提升企业管理、生产管理的信息化水平。八是加强诚信文化建设、完善诚信体系，积极维护品牌信誉，打造诚信企业。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1.建筑企业经营风险：主要包括投标报价风险、垫资风险、项目管理风险、债权债务风险。应对措施：（1）结合企业实际情况合理报价，努力降低施工成本，不断增强盈利能力。（2）注重对企业资信和经营状况审查；投资项目严格执行公司评审决策程序；通过银行贷款、合资入股、抵押担保等形式获得法律保护。（3）加强商务管理体系建设，明确各级职责和权限；认真设计各类项目管控模式，合理配置资源、科学激励约束，加强过程监控。（4）强化工程结算管理和资金管理，加大债权清收力度。 2.房地产业务风险：主要有宏观调控政策风险、市场风险和融资风险。应对措施：关注政策和环境的变化，加大细分市场的研究，优化市场布局；调整土地获取策略，合理储备土地；拓展融资渠道，减少负债筹资风险；创新营销方式，加快产品去化。 3.水泥业务风险：水泥行业产能过剩、行业竞争较大，销售价格下降。加上环保要求提高，生产成本增加，产品利润率大幅降低。应对措施：加强行业协同和兼并重组、提高区域产能集中度，增强市场话语权；加强区域销售管理，防止行业恶性竞争；加强技术创新、设备改造、管理提升，提高产品质量、降低生产成本、增强盈利能力。 (五) 其他 √适用 □不适用维持公司当前业务并完成在建投资项目所需的资金需求合同安排时间资金成本及资本支出承诺融资方式资金安排来源（万元）安排使用说明股权产权投资项目 691759 2017 年股权与债务融资银行贷款及自有资金基准利率固定资产投资项目 632886 2017 年股权与债务融资银行贷款及自有资金基准利率房地产开发项目 2155533 2017 年股权与债务融资银行贷款及自有资金基准利率融资建设项目 2882677 2017 年股权与债务融资银行贷款及自有资金基准利率四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 38 / 243 2016 年年度报告第六节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用公司 2013 年度股东大会审议通过了《关于修订公司章程相关条款的议案》，对公司章程中利润分配相关条款进行了修订，明确现金分红优先顺序和分配比例。报告期内，公司完成了 2015 年度利润分配方案。公司 2015 年度利润分配以公司总股本 4,604,777,412 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.75 元（含税），共计派发股利 805,836,047.10 元。公司 2015 年度现金分红政策经公司董事会和股东大会审议通过后实施，分红的决策程序符合规定，独立董事尽职履责对分红方案在董事会上进行了充分的讨论；分红比例高于中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37 号）和上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和《公司章程》规定的比例要求。具体详见公司于 2016 年 6 月 23 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站上披露的《公司 2015 年度利润分配实施公告》（临 2016-040）。公司 2016 年度利润分配预案为以公司总股本 4,604,777,412 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.06 元（含税），共计分配现金人民币 948,584,146.87 元，剩余利润结转下一年度。本年度公司不实施资本公积金转增股本。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表每 10 股分红年度合并报表中归属于上每 10 股每 10 股分红派息数现金分红的数额中归属于上市公司市公司普通送红股数转增数年度 (元)（含（含税）普通股股东的净利股股东的净（股）（股）税）润利润的比率 (%) 2016 年 2.06 948,584,146.87 3,160,586,768.72 30.01 2015 年 1.75 805,836,047.10 2,683,050,048.93 30.03 2014 年 1.50 690,716,611.80 2,129,072,245.46 32.44 根据《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、国务院国有资产监督管理委员会《关于中国能源建设集团有限公司整体改制上市中补充计提离退休和内退人员相关费用有关问题的批复》（国资分配【2015】690 号）文件规定，公司第六届董事会第七次会议通过针对职工离职后福利和辞退福利计提精算负债的决议，并进行追溯调整。此处， 2014 年归属于上市公司股东的净利润为追溯调整后的数据。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润（合并）为 3,395,312,602.05 元，2016 年期末可供股东分配的利润（合并）为 7,887,345,539.08 元，母公司可供股东分配的利润为 4,671,232,975.22 元。扣除其他权益工具永续债持有者的股利 234,725,833.33 元后，公司实现归属于上市公司普通股股东的净利润（合并）为 3,160,586,768.72 元,本次分红占公司归属于上市公司普通股股东净利润的 30.01%。 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 39 / 243 2016 年年度报告二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用是否有是否及如未能及时履行应承诺承诺承诺背景承诺方承诺时间及期限履行期时严格说明未完成履行的类型内容限履行具体原因在公司 2007 年实施换股吸收合并整体上市时，为避免同业竞争，葛洲坝截至目前，承诺人严解决同业竞中国葛洲坝集团集团承诺：吸收合并完成后，葛洲坝承诺时间：2007 年格履行了上述承诺，否是争有限公司集团及所属其他企业不经营、不投资承诺期限：长期该承诺仍在履行当与发行人主业相同的业务，不与发行中。人发生同业竞争。与重大资产重组在公司 2007 年实施换股吸收合并整相关的承诺体上市时，为保证上市公司独立性，葛洲坝集团承诺：按照法律、法规及截至目前，承诺人严中国葛洲坝集团中国证监会规范性文件的要求，做到承诺时间：2007 年格履行了上述承诺，其他否是有限公司与发行人在资产、业务、机构、人员、承诺期限：长期该承诺仍在履行当财务方面完全分开，切实保障上市公中。司在资产、业务、机构、人员、财务方面的独立运作。 2014 年，公司非公开发行股票承诺时间：2014 年 3 截至目前，承诺人严 1,117,318,435 股，葛洲坝集团认购与再融资相关的中国葛洲坝集团月 25 日格履行了上述承诺，其他 456,201,118 股。葛洲坝集团承诺其是是承诺有限公司承诺期限：2017 年 3 该承诺仍在履行当认购的股份自发行结束之日起三十月 25 日中。六个月内不得转让。为保证本公司独立性，公司间接控股股东中国能源建设集团有限公司承截至目前，承诺人严承诺时间：2013 年其他对公司中小中国能源建设集诺：1.中国能建通过葛洲坝集团行使格履行了上述承诺，其他 11 月 21 日否是股东所作承诺团有限公司股东提案权、表决权等法律法规和葛该承诺仍在履行当承诺期限：长期洲坝公司章程规定的方式行使股东中。权利，依法参与公司的重大事项。2. 40 / 243 2016 年年度报告中国能建除通过葛洲坝集团依法行使股东权利外，不以任何方式影响公司人员、资产、财务、机构、业务的独立。3.中国能建保证公司及其控制企业独立自主地运作，维护公司在生产经营、内部管理、对外投资、对外担保等方面的独立决策。4.中国能建维护公司依法依规提名、选举、聘任董事、监事和高级管理人员，不干预公司人事任免决定。为了避免与葛洲坝潜在的同业竞争，公司间接控股股东中国能源建设集团有限公司承诺：1.中国能建根据集团整体发展战略和定位，正在筹划中国能建整体上市方案，力求通过整体上市，消除与公司之间潜在的同业竞争。2.中国能建不会利用对公司的实承诺时间：2013 年际控制能力，损害公司及公司其他股截至目前，承诺人严 11 月 21 日、2014 中国能源建设集东的合法权益。3.在公司的主营业务格履行了上述承诺，其他年 4 月 22 日是是团有限公司范围内，公司参与竞争的项目，中国该承诺仍在履行当承诺期限：2020 年能建及所属其他企业不参与竞争；在中。 12 月 31 日之前公司从事的其他业务领域如出现可能的竞争，中国能建及所属其他企业将以优先维护公司的权益为原则，避免同业竞争。还就避免与本公司同业竞争的履行期限承诺如下：在 2020 年 12 月 31 日前消除与公司之间的同业竞争。 2015 年 7 月 10 日，本公司发布了《关承诺时间：2015 年 7 2016 年 1 月 13 日，中国葛洲坝集团于控股股东计划增持公司股份的公月 10 日公司发布了《关于控其他是是有限公司告》，公司控股股东中国葛洲坝集团承诺期限：2016 年 1 股股东增持计划实有限公司拟在未来 6 个月内，通过上月 9 日之前施情况的公告》。 41 / 243 2016 年年度报告海证券交易所交易系统增持本公司 2015 年 7 月 10 日至股票，增持数量不超过本公司已发行 2016 年 1 月 9 日期股份的 2%。葛洲坝集团同时承诺，间，葛洲坝集团通过在增持实施期间及法定期限内不减上海证券交易所交持所持有的本公司股份。易系统累计增持本公司股份 16,033,200 股，占本公司发布增持计划时总股本的 0.35%。自 2016 年 1 月 29 日起 24 个月内不承诺时间：2016 年 1 截至目前，承诺人严中国葛洲坝集团通过二级市场、大宗交易减持本公司月 28 日格履行了上述承诺，其他是是有限公司股份承诺期限：2016 年 1 该承诺仍在履行当月 29 日起 24 个月中。自 2016 年 1 月 29 日起 12 个月内不承诺时间：2016 年 1 本公司在任董减持本公司股份月 28 日截至目前，承诺人严其他事、监事、高级是是承诺期限：2016 年 1 格履行了上述承诺。管理人员月 29 日起 12 个月 42 / 243 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用（1）执行《增值税会计处理规定》财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目名称和金额（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税税金及附加金及附加”项目。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、调增税金及附加本年金额土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重 47,590,692.83 元，调减管理费用本年分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生金额 47,590,692.83 元。的税费不予调整。比较数据不予调整。（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义调增其他流动负债年末余额务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税 486,418.42 元，调减应交税费年末余额费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负 486,418.42 元。债”）项目。比较数据不予调整。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限 3年 43 / 243 2016 年年度报告名称报酬内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 2016 年 5 月 13 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于公司聘请 2016 年度财务报告和内部控制审计机构及支付其报酬的议案》：同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度财务会计报告和内部控制审计机构。财务会计报告审计费用为人民币 225 万元，内部控制审计费用为人民币 60 万元。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 44 / 243 2016 年年度报告 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用（1）根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露的相关规定，公司对 2016 年公司控股子公司财务公司与公司间接控股股东中国能建集团、中国能建股份、公司控股股东葛洲坝集团将发生的金融服务关联交易金额进行了预计。详见公司于 2016 年 3 月 30 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站披露的《关于财务公司与关联方签订 2016 年度金融服务协议的关联交易公告》。截至报告期末，公司及公司子公司在财务公司存款余额为 48.40 亿元,财务公司向公司及公司子公司提供贷款余额为 30.01 亿元，控股股东中国葛洲坝集团有限公司通过财务公司向公司提供贷款余额 20.60 亿元。以上实际发生金额均在年初预计范围之内。（2）根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露的相关规定，公司对 2016 年与间接控股股东中国能源建设集团有限公司、中国能源建设股份有限公司将发生的日常经营关联交易金额进行了预计。详见公司于 2016 年 3 月 30 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方签订 2016 年度日常经营关联交易协议的公告》。截至报告期末，公司与间接控股股东中国能源建设集团有限公司（不含与间接控股股东中国能源建设股份有限公司）发生日常经营关联交易金额 276.42 万元。其中工业产品购销类交易金额 276.42 万元。公司与间接控股股东中国能源建设股份有限公司发生日常经营关联交易金额 85,438.90 万元。其中工程施工和工程分包类交易金额 84,954.90 万元；工程勘察设计、技术咨询服务类交易金额 141.51 万元；工业产品购销类交易金额 342.48 万元。以上实际发生金额均在年初预计范围之内。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 45 / 243 2016 年年度报告 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用本公司间接控股股东中国能建股份对财务公司单独增加注册资本 5.2863 亿元，增资完成后，财务公司注册资本由 13.7137 亿元增加到 19 亿元，成为中国能建股份的控股子公司。该事项已经公司 2015 年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2016 年 4 月 23 日和 2016 年 5 月 14 日在《中国证券报》《上海证券部》《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关联交易公告》（临 2016-020）和《2015 年年度股东大会决议公告》（临 2016-027）。2016 年 8 月，上述增资工商手续已经完成。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 46 / 243 2016 年年度报告 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方向上市公司向关联方提供资金提供资金关联方关联关系期初期末期初期末发生额发生额余额余额余额余额中国能源建设集团有限公司间接控股股东 777,710.78 777,710.78 1,248,486,535.12 -1,248,486,535.12 中能建宜昌葛洲坝资产管理中集团兄弟公司 12,810,000.00 12,810,000.00 1,010,860.20 25,376,947.32 26,387,807.52 心北京电力建设公司集团兄弟公司 115,800,000.00 115,800,000.00 150,000.00 150,000.00 葛洲坝（北京）投资有限公司集团兄弟公司 2,274,048.70 -2,274,048.70 中国能源建设股份有限公司间接控股股东 1,503.87 1,503.87 3,083,201,310.91 -3,083,201,310.91 中国能源建设集团浙江省电力集团兄弟公司 555,964.14 -555,964.14 设计院中国能源建设集团云南省电力集团兄弟公司 70,785,245.18 -70,503,102.54 282,142.64 1,877,094.20 -1,877,094.20 设计院有限公司中国能源建设集团云南火电建集团兄弟公司 35,296,216.05 -35,296,216.05 43,342,297.89 -2,840,917.09 40,501,380.80 设有限公司中国能源建设集团永胜新能源集团兄弟公司 150,000,000.00 -150,000,000.00 49,500,423.61 -49,500,423.61 有限公司中国能源建设集团新疆电力建集团兄弟公司 76,585.40 -76,585.40 设有限公司中国能源建设集团西北电力建集团兄弟公司 470,508.27 -177,263.10 293,245.17 82,857.19 82,857.19 设工程有限公司中国能源建设集团天津电力设集团兄弟公司 622,717.12 -622,717.12 计院中国能源建设集团陕西电力建集团兄弟公司 678,906.31 -678,906.31 设总公司中国能源建设集团山西省电力集团兄弟公司 8,851.98 -8,851.98 建设一公司中国能源建设集团山西省电力集团兄弟公司 4,388.08 -4,388.08 建设三公司中国能源建设集团南京线路器集团兄弟公司 38,712.80 38,119.00 76,831.80 材厂中国能源建设集团辽宁电力勘集团兄弟公司 16,000,000.00 -16,000,000.00 233,246.22 -233,246.22 47 / 243 2016 年年度报告测设计院中国能源建设集团江苏省电力集团兄弟公司 23,981.45 -23,981.45 建设第一工程有限公司中国能源建设集团江苏省电力集团兄弟公司 100,000,000.00 -100,000,000.00 20,362,306.41 -20,362,306.41 建设第三工程有限公司中国能源建设集团湖南省电力集团兄弟公司 50,000,000.00 -50,000,000.00 195,487.16 -195,487.16 勘测设计院中国能源建设集团黑龙江省电集团兄弟公司 23,597.65 -23,597.65 力勘察设计研究院中国能源建设集团广西水电工集团兄弟公司 550,000.00 4,786,734.53 5,336,734.53 7,126,339.23 4,859,320.37 11,985,659.60 程局有限公司广西水电工程局建筑工程有限集团兄弟公司 8,668,445.08 8,668,445.08 公司中国能源建设集团广西电力设集团兄弟公司 60,000,000.00 -60,000,000.00 10,867,533.57 -3,240,990.32 7,626,543.25 计研究院有限公司中国能源建设集团广西电力工集团兄弟公司 403.17 -403.17 程建设公司中国能源建设集团广东省电力集团兄弟公司 708,269.64 708,269.64 线路器材厂中国能源建设集团广东省电力集团兄弟公司 153,596.55 153,596.55 12,777,129.64 -12,777,129.64 设计研究院有限公司中国能源建设集团广东火电工集团兄弟公司 4,258,487.00 8,028,961.99 12,287,448.99 1,001,366.77 5,068,368.09 6,069,734.86 程有限公司中国能源建设集团广东电力工集团兄弟公司 25,618,426.29 -25,618,426.29 4,497,146.25 -4,497,146.25 程局有限公司中国能源建设集团甘肃省电力集团兄弟公司 4,548,944.52 4,548,944.52 设计院有限公司中国能源建设集团甘肃火电工集团兄弟公司 253,228.20 301,110.36 554,338.56 3,833,872.70 1,151,552.35 4,985,425.05 程有限公司中国能源建设集团东北电业管集团兄弟公司 18,243.62 -18,243.62 理局烟塔工程公司中国能源建设集团东北电业管集团兄弟公司 21,356,390.67 -916,885.38 20,439,505.29 188.57 -188.57 理局第二工程公司中国能源建设集团东北电力第集团兄弟公司 2,043.92 -2,043.92 一工程公司中国能源建设集团安徽省电力集团兄弟公司 767,698.38 767,698.38 5,514,556.95 5,514,556.95 48 / 243 2016 年年度报告设计院有限公司中国能源建设集团安徽电力建集团兄弟公司 48,849,099.53 -48,707,323.47 141,776.06 2,952,635.94 137,927,270.40 140,879,906.34 设第一工程有限公司中国能源建设集团安徽电力建集团兄弟公司 40,000,000.00 -40,000,000.00 146,778.47 -146,778.47 设第二工程有限公司中国能建集团装备有限公司集团兄弟公司 76,000.00 76,000.00 202,000.00 48,800.00 250,800.00 中国电力工程顾问集团中南电集团兄弟公司 3,350,423.93 -2,420,344.43 930,079.50 力设计院有限公司中国电力工程顾问集团有限公集团兄弟公司 227,937.43 -227,937.43 司新疆电力设计院有限公司集团兄弟公司 7,928,650.00 7,928,650.00 湖南省电力线路器材有限公司集团兄弟公司 15,500,000.00 15,500,000.00 黑龙江省火电第三工程公司集团兄弟公司 419.69 -419.69 广西水利电力建设集团有限公集团兄弟公司 7,486.81 -7,486.81 司广西安科岩土工程有限责任公集团兄弟公司 132,694.18 132,694.18 司广东火电物资供应有限公司集团兄弟公司 217,122.00 244,000.00 461,122.00 20,000.00 -20,000.00 东北电业管理局第四工程公司集团兄弟公司 28,742.14 -28,742.14 北京洛斯达科技发展有限公司集团兄弟公司 2,358,489.00 2,358,489.00 北京电力设备总厂有限公司集团兄弟公司 180,000.00 -180,000.00 633,500.00 933,000.00 1,566,500.00 中国葛洲坝集团有限公司母公司 535,000,000.00 -535,000,000.00 2,749,773,534.87 -689,773,534.87 2,060,000,000.00 上海葛洲坝国际旅游有限公司母公司的全资 28,110,279.40 -28,110,279.40 11,823,667.49 -530,978.96 11,292,688.53 子公司中国葛洲坝集团新闻文化传播母公司的全资 3,157,185.06 -3,157,185.06 有限公司子公司宜昌市葛洲坝宾馆有限公司母公司的全资 3,402,931.63 3,402,931.63 子公司宜昌庙嘴大桥建设工程有限公合营公司 63,777,781.01 -42,484,220.81 21,293,560.20 司重庆市葛兴建设有限公司联营公司 660,276,175.23 -73,935,534.04 586,340,641.19 11,770,053.27 11,770,053.27 重庆江綦高速公路有限公司联营公司 124,160,644.05 124,160,644.05 葛洲坝集团（贵阳）综合保税区联营公司 15,091,408.60 15,091,408.60 投资建设有限公司葛洲坝（唐山）丰南投资建设有联营公司 122,211,212.92 122,211,212.92 限公司 49 / 243 2016 年年度报告葛洲坝（泸州）长江六桥投资有联营公司 404,553,559.05 404,553,559.05 5,200.04 5,200.04 限公司葛洲坝（惠州惠阳）投资建设有联营公司 135,088,046.35 135,088,046.35 1,931,759.06 1,931,759.06 限公司渭南市东秦供水有限公司联营公司 56,708,564.39 56,708,564.39 盘县宏财葛洲坝项目管理有限联营公司 238,557,197.84 238,557,197.84 公司张家界永利民爆有限责任公司联营公司 934,316.90 1,232,758.25 2,167,075.15 益阳益联民用爆破器材有限公联营公司 126,606.85 1,730,084.75 1,856,691.60 司北京方兴葛洲坝房地产开发有联营公司 711,561,145.21 -122,129,415.83 589,431,729.38 限公司广州市正林房地产开发有限公合营公司 48,815,321.14 -48,815,321.14 560,840,956.30 560,840,956.30 司广州市如茂房地产开发有限公合营公司 83,709,569.35 -83,709,569.35 912,698,917.05 912,698,917.05 司重庆葛洲坝融创深达置业有限合营公司 896,017,056.45 -581,779,488.64 314,237,567.81 公司重庆葛洲坝融创金裕置业有限合营公司 900,000,000.00 -899,964,092.32 35,907.68 409,928,592.18 -255,714,021.97 154,214,570.21 公司葛洲坝龙湖置业有限公司其他 415,880,931.26 -415,880,931.26 中国能源建设集团财务有限公联营公司 4,839,795,725.00 4,839,795,725.00 3,009,000,000.00 3,009,000,000.00 司环嘉集团有限公司其他 1,528,875.02 4,415,684.76 5,944,559.78 合计 4,513,928,994.45 3,111,373,706.65 7,625,302,701.10 8,163,996,848.12 -1,149,631,984.04 7,014,364,864.08 关联债权债务形成原因 1.公司与中国葛洲坝集团有限公司及其所属企业债权债务，主要系中国葛洲坝集团有限公司通过中国能源建设集团财务有限公司向公司委托贷款所形成；2.公司与中国能源建设集团有限公司及其所属企业债权债务，主要系中国能源建设集团有限公司及其子公司与本公司发生的工程施工、销售采购商品等日常性关联交易所形成的；3.公司与重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司、重庆葛洲坝融创深达置业有限公司、广州市如茂房地产开发有限公司、广州市正林房地产开发有限公司、北京葛洲坝龙湖置业有限公司、北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司的债权债务主要是房地产企业联合营企业拆借土地资金款；4.公司与重庆江綦高速公路有限公司、宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司、重庆市葛兴建设有限公司、葛洲坝集团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司、葛洲坝（唐山）丰南投资建设有限公司、葛洲坝（泸州）长江六桥投资有限公司、葛洲坝（惠州惠阳）投资建设有限公司、渭南市东秦供水有限公司、盘县宏财葛洲坝项目管理有限公司的债权，主要是公司向其提供工程施工劳务，以及公司向重庆市葛兴建设有限公司发放贷款 4 亿元；5.公司与益阳益联民用爆破器材有限公司、张家界永利民爆有限责任公司的债务主要是控股子公司葛洲坝易普力股份有限公司向其采购民用爆破材料形成。关联债权债务对公司的影响无 50 / 243 2016 年年度报告 (五) 其他 □适用 √不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保发生担保方与担保是否日期(协担保担保担保是否逾担保逾期金是否存在反是否为关关联担保方上市公司被担保方担保金额担保类型已经履行议签署起始日到期日期额担保联方担保关系的关系完毕日) 中国葛洲全资子公重庆江綦坝集团第司高速公路 320,000,0 连带责任联营 2013-6-7 2013-6-7 2043-6-7 否否否是五工程有有限公司 00.00 担保公司限公司报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 320,000,000.00 51 / 243 2016 年年度报告公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 -1,000,560,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,580,260,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 1,900,260,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.88 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额 1,580,260,000.00 （D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E） 1,580,260,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币委托理委托理实际收是否经计提减委托理财终报酬确定方实际获得收是否关是否涉关联受托人财产品委托理财金额财起始回本金过法定值准备止日期式益联交易诉关系类型日期金额程序金额信益财委托理 2015-10 10,000,000.00 2016-10-28 产品收益率 396,877.72 是否否富3号财 -26 信益财委托理 2015-10 10,000,000.00 2016-10-28 产品收益率 396,877.73 是否否富4号财 -26 信泽财委托理 2015-11 22,000,000.00 2016-8-11 产品收益率是否否富87号财 -9 52 / 243 2016 年年度报告信泽财委托理 2015-11 8,000,0 8,000,000.00 2016-6-2 产品收益率 213,659.56 是否否富40号财 -03 00.00 多添富4 委托理 2016-1- 号*324 财 20,000,000.00 2016-12-15 产品收益率是否否天合计 8,000,0 1,007,415.0 / 70,000,000.00 / / / / / / / 00.00 逾期未收回的本金和收益累计金额（元）委托理财的情况说明公司原控股子公司中国能源建设集团财务有限公司购买中信证券、广发证券发行的委托理财产品。2016年8月，公司丧失对中国能源建设集团财务有限公司控制权，不再纳入合并范围 2、委托贷款情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币借款方名抵押物或是否关联委托贷款金额贷款期限贷款利率借款用途是否逾期是否展期是否涉诉关联关系投资盈亏称担保人交易重庆市葛兴建设有 200,000,000.00 37 个月 5.25% 流动资金无否是否否联营公司 10,675,000.00 限公司重庆市葛兴建设有 200,000,000.00 36 个月 6.15% 流动资金无否是否否联营公司 12,505,000.00 限公司委托贷款情况说明公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司向重庆市葛兴建设有限公司发放贷款 4 亿元。重庆市葛兴建设有限公司是由中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司出资设立的联营公司。 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 53 / 243 2016 年年度报告 (五) 其他重大合同 √适用 □不适用 1.2015 年 6 月，本公司、BOREAL INVESTMENTS LIMITED 及 CGGC&NIARA-HOLDING,LDA 三家公司组成的联营体与安哥拉能源水利部宽扎河中游开发办公室签订了安哥拉卡古路卡巴萨水电站项目合同。合同金额 45.32 亿美元，折合人民币 281.44 亿元（临 2015-034）。截至报告期末进展：项目融资协议签署，正在进行融资放款谈判；完成项目建议书，并提交审计法院；项目设计单位已确定，并完成合同谈判；完成施工总进度计划、前期工程分包策划及设备采购计划，目前已完成部分分包商和部分设备招标采购工作；项目现场排雷、地形测量、导流洞地勘、宽扎河临时桥、导流洞施工营地等项目已实施完成。 2.2015 年 8 月，本公司全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司中标“喀麦隆姆巴拉姆 -纳贝巴铁矿矿区配套铁路和港口项目”。项目合同金额 34.98 亿美元，折合人民币 224.24 亿元（临 2015-054）。项目目前处于融资阶段。 3.2015 年 9 月，本公司签订了《贵阳综合保税区建设项目 PPP 合同》，合同金额人民币 130 亿元（临 2015-055）。截至报告期末进展：本项目 B5 厂房项目已经完工并移交，后续项目还处于立项、规划、审批阶段，暂无单项工程实施。 4.2015 年 9 月，本公司被确定为“唐山市丰南区基础设施建设及棚户区改造项目合作投资人采购”成交合作投资人，项目金额人民币 139 亿元（临 2015-059）。截至报告期末进展：棚改一期工程已全部封顶；棚改二期工程基础开挖与支护工程已完成 70%。化工产业区基础设施工程土地整理及路基填筑完成 80%。西扩区基础设施工程 374 亩地块土地整理施工已全部完成。第二起步区基础设施工程正组织挖沟排水施工及施工前的准备工作。各项单项工程质量、安全、进度满足要求，履约情况良好。 5.2015 年 12 月，本公司中标《重庆市南川区工业园区整体开发建设项目》，项目金额人民币 82 亿元（临 2015-079）。截至报告期末进展：已开工 18 个单项工程，安置房完成 17#-33#高层住宅楼 8 层结构施工。市政道路工程完成路基、路面及管网工程施工。污水处理厂完成土建及安装工程施工。各单项工程质量、安全、进度满足要求，结算支付按时办理，履约情况良好。 6.2015 年 12 月，本公司中标《秦汉大道临潼段（东段）、骊渭路及周边配套工程、控制区内的拆迁安置及土地一级开发项目》，项目金额人民币 170 亿元（临 2015-081）。截至报告期末进展：合同已签订，主体工程暂未正式开工。目前正在积极与政府方协商解决项目融资担保问题、开展前期准备工作。 7.2016 年 6 月，本公司中标《遵义市汇川区基础设施及棚户区改造项目社会投资人暨施工总承包招标》项目，合同金额为人民币 109.2 亿元（临 2016-039）。截至报告期末进展：单项工程 “一中一小”按照政府要求先期启动，解决了征拆问题，实现了小学 2 栋教学楼，中学综合楼、3 栋教学楼以及 2 栋宿舍楼主体结构封顶，主体结构已完成 65%。 8.2016 年 8 月，本公司中标《贵阳市白云区基础设施建设采购服务 PPP 项目》，合同金额为 114.27 亿元（临 2016-050）。截至报告期末进展：合同未签订，工程未开工，处于前期谈判和准备阶段。 9.2016 年 9 月，本公司签订了《禹亳铁路许昌东至豫皖省界段、三门峡至禹州段工程施工总承包二标段》合同，合同金额为人民币 124 亿元（临 2016-054）。截至报告期末进展：已完成了施工总承包合同签订，禹亳铁路许昌东至豫主体工程还未正式开工，前期各项筹备工作正在有序推进，正在项目管理策划编制、项目部组建、资金账户开立等工作。 10.2016 年 10 月，本公司中标《四川省巴中至万源高速公路项目》，合同金额人民币 173.17 亿元（临 2016-056）。截至报告期末进展：已完成投资协议签订，项目公司在巴中市完成注册成立，人员和部分设备已进场，已开始试验段施工。 11.2016 年 11 月，本公司中标《江北新区中心区地下空间一期建设工程 PPP 项目》，合同金额为人民币 131.2 亿元（临 2016-062）。截至报告期末进展：投资合作协议已签订；现正在临建施工等前期准备工作，主体工程尚未开工。十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 54 / 243 2016 年年度报告十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 2. 年度精准扶贫概要公司以开展业务所在地为重点进行扶贫援助，认真落实湖北省定点扶贫、对口支援的部署，将扶贫开发与扶智相结合，实施“智力、产业、民生”三大扶贫工程，持续支持经济落后地区发展，努力提高受援地可持续发展能力。 2016 年在 11 个省（市、自治区）投入 598.12 万元，实施 21 个项目，围绕改善基础教育条件、公益救济和公共福利事业、及时赈灾、支持产业发展四个重点，提升受援地群众的自我发展能力，取得了明显的社会效益。其中：向 6 个定点扶贫地区提供援助共计 394.75 万元；向 6 个贫困落后地区或项目提供共计 71.27 万元用于改善教育条件，向 4 个受灾地区无偿捐赠共计 30.20 万元；公益救济和公共福利事业 5 起共计 101.90 万元。 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况 598.12 其中：1.资金 588.9 2.物资折款 9.22 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）二、分项投入 1.产业发展脱贫 □ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫其中：1.1 产业扶贫项目类型 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他 1.2 产业扶贫项目个数（个） 1.3 产业扶贫项目投入金额 1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 2.转移就业脱贫其中：2.1 职业技能培训投入金额 2.2 职业技能培训人数（人/次） 2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） 3.易地搬迁脱贫 350.45 其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人） 4.教育脱贫 71.27 其中：4.1 资助贫困学生投入金额 8.40 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 62.87 5.健康扶贫其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额 6.生态保护扶贫 55 / 243 2016 年年度报告 □ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式其中：6.1 项目名称 □ 设立生态公益岗位 √ 其他 6.2 投入金额 7.兜底保障 1.2 其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额 0.8 7.2 帮助“三留守”人员数（人） 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 0.4 7.4 帮助贫困残疾人数（人） 8.社会扶贫 44.3 其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 8.2 定点扶贫工作投入金额 44.3 8.3 扶贫公益基金 9.其他项目其中：9.1.项目个数（个） 9.2.投入金额 130.9 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） 9.4.其他项目说明 2016.05 向北京市青爱教育基金捐赠 100 万元；2016.10 向湖北省五峰县、浠水县分别捐赠抗洪救灾款 10 万元和 15 万元；2016.12 向黄冈市黄州区捐赠灾后重建款 5 万元。三、所获奖项（内容、级别）无 4. 后续精准扶贫计划 2017 年，公司将以教育脱贫、定点扶贫为重点，继续做好精准扶贫工作。教育脱贫。根据《2013-2017 年湖北省对口支援三峡移民规划》要求，公司与长阳土家族自治县教育局签订捐资协议书，2017 年将向长阳县捐赠 60 万元，用于支持长阳教育园区初中部建设。定点扶贫。按照湖北省委《关于加快推进五峰脱贫奔小康试点县建设专题会议纪要》要求，公司与五峰县政府签订了避险迁建捐资协议书，2017 年将向五峰县政府捐赠 300 万元，用于支持五峰县县城地质灾害治理及避险搬迁重建工作。对外捐赠。不定期的对贫困地区、遭遇不可抗力自然灾害的地区进行资金、物资援助捐赠。志愿者活动。依托项目，组织员工对周边地区及群众开展法律法规政策宣传、心理咨询、医疗救助、留守儿童及空巢老人关爱等活动。 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用详见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《2016 年度社会责任报告》。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 √适用 □不适用公司严格执行国家环境保护相关法律法规、政策和标准，结合企业实际制定、修订了《环境保护和节能减排管理规定》《重要环境因素管理规定》等环保管理制度，强化环保管理，并综合运用各种技术手段加强污染物治理，努力减少生产经营过程中废水、废气的排放，如通过使用先 56 / 243 2016 年年度报告进的技术加大对水泥行业脱硫、脱硝管理，有效降低废气中的二氧化硫、氮氧化物和粉尘排放量；通过技术革新，提高脱硫石膏、矿渣、粉煤灰的消纳和利用能力，循环利用工业和城市废弃资源；在符合条件的水泥生产线上配套建设余热发电系统，将生产过程中的废热转化为电能；对电机系统实施变频改造，提高用电效率；通过建设污水处理和循环使用系统，实现废水“零”排放等。 (四) 其他说明 □适用 √不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用第七节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股年初限售股本年解除本年增加年末限售股解除限售日股东名称限售原因数限售股数限售股数数期 57 / 243 2016 年年度报告中国葛洲非公开发 2017 年 3 月坝集团有 456,201,118 0 0 456,201,118 行 26 日限公司合计 456,201,118 0 0 456,201,118 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币发行价格股票及其衍生获准上市交易交易终止发行日期（或利发行数量上市日期证券的种类数量日期率）普通股股票类可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 2016 年公司债 2016 年 1 2016 年 2 2021 年 1 3.14% 3,000,000,000 3,000,000,000 券（第一期）月 19 日月 23 日月 19 日 2016 年公司债 2016 年 5 2016 年 6 2021 年 5 3.27% 3,000,000,000 3,000,000,000 券（第二期）月 3 日月 14 日月4日 2016 年公司债 2016 年 5 2016 年 6 2021 年 5 3.45% 4,000,000,000 4,000,000,000 券（第三期）月 12 日月 14 日月 13 日公开发行 2016 2016 年 7 2016 年 8 2019 年 7 年可续期公司 3.24% 2,500,000,000 2,500,000,000 月 21 日月 24 日月 20 日债券（第一期）公开发行 2016 2016 年 7 2016 年 8 2021 年 7 年可续期公司 3.48% 2,500,000,000 2,500,000,000 月 21 日月 24 日月 20 日债券（第一期）公开发行 2016 2016 年 8 2016 年 9 2019 年 8 年可续期公司 3.15% 2,000,000,000 2,000,000,000 月3日月1日月2日债券（第二期）公开发行 2016 2016 年 8 2016 年 9 2021 年 8 年可续期公司 3.43% 3,000,000,000 3,000,000,000 月3日月1日月2日债券（第二期）其他衍生证券截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 58 / 243 2016 年年度报告三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 277,931 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 244,840 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结持有有限售股东名称比例情况股东报告期内增减期末持股数量条件股份数（全称） (%) 股份性质量数量状态中国葛洲坝集团有 0 1,949,448,239 42.34 456,201,118 无 0 国有法人限公司中央汇金资产管理 0 70,785,800 1.54 0 无 0 国有法人有限责任公司全国社保基金一零 58,969,695 58,969,695 1.28 0 无 0 其他六组合全国社保基金一零 7,999,896 55,999,100 1.22 0 无 0 其他三组合中国证券金融股份 -32,304,793 45,590,181 0.99 0 无 0 国有法人有限公司香港中央结算有限 22,015,687 32,393,806 0.70 0 无 0 其他公司全国社保基金一一 22,878,897 22,878,897 0.50 0 无 0 其他六组合中国银行－嘉实成长收益型证券投资 21,691,000 21,691,000 0.47 0 无 0 其他基金中国农业银行股份有限公司－嘉实领 17,860,900 17,860,900 0.39 0 无 0 其他先成长混合型证券投资基金中国建设银行股份有限公司－华宝兴 16,548,261 16,548,261 0.36 0 无 0 其他业行业精选混合型证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量人民币中国葛洲坝集团有限公司 1,493,247,121 1,493,247,121 普通股人民币中央汇金资产管理有限责任公司 70,785,800 70,785,800 普通股人民币全国社保基金一零六组合 58,969,695 58,969,695 普通股 59 / 243 2016 年年度报告人民币全国社保基金一零三组合 55,999,100 55,999,100 普通股人民币中国证券金融股份有限公司 45,590,181 45,590,181 普通股人民币香港中央结算有限公司 32,393,806 32,393,806 普通股人民币全国社保基金一一六组合 22,878,897 22,878,897 普通股中国银行－嘉实成长收益型证券投资人民币 21,691,000 21,691,000 基金普通股中国农业银行股份有限公司－嘉实领人民币 17,860,900 17,860,900 先成长混合型证券投资基金普通股中国建设银行股份有限公司－华宝兴人民币 16,548,261 16,548,261 业行业精选混合型证券投资基金普通股前 10 名股东中，第 1 名股东与其他股东不存在关联关系；公司未上述股东关联关系或一致行动的说明知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。表决权恢复的优先股股东及持股数量无的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易持有的有限售情况序号有限售条件股东名称限售条件条件股份数量可上市交新增可上市交易时间易股份数量从 2014 年 3 2017 年 3 1 中国葛洲坝集团有限公司 456,201,118 0 月 26 日起，限月 26 日售 36 个月上述股东关联关系或一致行动无的说明 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称中国葛洲坝集团有限公司单位负责人或法定代表人聂凯成立日期 2003 年 6 月 10 日从事水利水电建设工程的总承包以及勘测设计、施工、监理、咨询、技术培训业务；从事电力、交通、市政、工业与民用建筑、机场等方面工程施工的勘测设计、施工总承包、监理、咨询等业务；从事主要经营业务机电设备、工程机械、金属结构压力容器等制造、安装销售及租赁业务；从事电力等项目的开发、投资、经营和管理；房地产开发；经过国家主管部门批准，自主开展外贸流通经营、国际合作、对外 60 / 243 2016 年年度报告工程承包和对外劳务合作等业务；根据国家有关规定，经有关部门批准，从事国内外投融资业务；经营国家批准或允许的其他业务。报告期内控股和参股的其无他境内外上市公司的股权情况其他情况说明中国葛洲坝集团有限公司于 2007 年实现了主业资产整体上市，主要资产与业务均集中在上市公司，未来发展以上市公司为主。 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称国务院国有资产监督管理委员会 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 61 / 243 2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第八节优先股相关情况 □适用 √不适用 62 / 243 2016 年年度报告第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始日年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄任期终止日期期数数增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）聂凯董事长男 58 2013-06-09 2018-01-16 200,000 200,000 0 是段秋荣董事男 55 2013-06-09 2018-01-16 11,800 11,800 0 是付俊雄董事、副总经理、党委书记男 57 2013-06-09 2018-01-16 150,000 150,000 88.23 否和建生董事、总经理男 52 2013-06-09 2018-01-16 174,700 174,700 88.23 否张志孝独立董事男 66 2015-01-16 2018-01-16 13.10 否原大康独立董事女 62 2015-01-16 2018-01-16 15.50 否徐京斌独立董事男 66 2015-01-16 2018-01-16 12.70 否翁英俊独立董事男 63 2015-01-16 2018-01-16 14.90 否苏祥林独立董事男 66 2015-09-23 2018-01-16 15.70 否刘叔友监事会主席男 56 2016-05-13 2018-01-16 0 是徐刚监事男 39 2014-12-29 2018-01-16 49.51 否张大学监事男 50 2015-04-28 2018-01-16 51.30 否李新波监事男 47 2015-09-23 2018-01-16 44.78 否卢圣兰职工监事女 51 2011-11-16 2018-01-16 43.42 否冯波职工监事男 47 2014-04-29 2018-01-16 49.06 否杨贞武职工监事男 42 2015-01-16 2018-01-16 50.48 否崔大桥总会计师男 59 2008-02-15 2018-01-16 100,000 100,000 76.99 否周力争副总经理女 58 2011-11-16 2018-01-16 100,000 100,000 76.99 否彭立权董事会秘书男 56 2008-02-15 2018-01-16 109,046 109,046 74.08 否任建国副总经理男 57 2013-05-23 2018-01-16 100,000 100,000 76.99 否 63 / 243 2016 年年度报告宋领副总经理男 51 2013-05-23 2018-01-16 100,000 100,000 78.96 否陈晓华副总经理男 42 2014-08-21 2018-01-16 100,000 100,000 78.96 否副总经理 2016-03-17 2018-01-16 否郭成洲男 46 82.11 总经理助理 2015-01-16 2016-03-17 否副总经理 2016-03-17 2018-01-16 否黄浩男 51 74.56 总经理助理 2014-08-21 2016-03-17 否副总经理 2016-11-10 2018-01-16 100,000 100,000 否邓银启男 54 77.50 总经理助理 2013-12-20 2016-11-10 否副总经理 2016-11-10 2018-01-16 100,000 100,000 否龚祖春男 52 85.89 总经理助理 2012-02-18 2016-11-10 否刘灿学总经理助理男 53 2012-02-18 2018-01-16 100,000 100,000 70.58 否宋玉才总经理助理男 44 2012-02-18 2018-01-16 100,000 100,000 70.58 否总经理助理 2016-03-17 2018-01-16 101,200 101,200 否徐志国男 48 70.58 总经济师 2012-02-18 2016-07-22 否李恩义总经理助理男 56 2013-12-20 2018-01-16 100,000 100,000 70.58 否何金钢总经理助理男 51 2016-03-17 2018-01-16 90.34 否吴平安总经济师男 48 2016-07-22 2018-01-16 58.76 否监事会主席 2013-06-09 2016-05-13 100,000 100,000 否汤念楚男 45 14.85 纪委书记 2016-03-04 2016-11-07 否总工程师 2008-02-15 2016-09-30 100,200 100,200 否江小兵男 60 72.04 副总经理 2012-02-18 2016-09-30 否合计 / / / / / 1,946,946 1,946,946 / 1,838.25 / 姓名主要工作经历曾任中国葛洲坝集团公司党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委副书记、董事、副总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司总经理（法定代表人）、副董事长（兼），中国葛洲坝集团公司总经理（法定代表人）。现任中国能源建设集团有限公司党委常委、中聂凯国能源建设股份有限公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝集团有限公司执行董事（法定代表人）、总经理，中国葛洲坝集团股份有限公司董事长（法定代表人）、党委常委。曾任中国葛洲坝集团股份公司党委办公室副主任、主任、改革与发展领导小组办公室主任、战略投资部主任，中国能源建设集团有限公段秋荣司战略投资部主任。现任中国能源建设股份有限公司董事会秘书，中国葛洲坝集团股份有限公司董事。 64 / 243 2016 年年度报告曾任葛洲坝集团第五工程有限公司董事长、总经理、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理、监事会主席、纪付俊雄委书记、工会主席。现任中国葛洲坝集团有限公司监事，中国葛洲坝集团股份有限公司党委书记、副总经理、董事。曾任葛洲坝集团第一工程有限公司董事长、总经理、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。现任中国葛洲坝和建生集团股份有限公司总经理、党委常委、董事。曾任中国华电集团公司贵州公司副总经理、党组副书记，总经理、党组副书记，贵州乌江水电开发有限公司、黔源电力公司董事长，中张志孝国华电集团公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。曾任中国西电集团西电电气股份公司总经理助理，西电国际工程公司董事长、党总支书记、总会计师，西电财务公司监事会主任。现任原大康中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，云南世博旅游股份有限公司审计委员会委员曾任国家开发投资公司总法律顾问。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，正仁投资（天津）有限公司总经理、北鲲航运（天津）徐京斌有限公司董事长,正仁航运控股（上海）有限公司执行董事、海南蓝岛环保产业股份有限公司独立董事。翁英俊曾任华宝投资控股有限公司监事会主席、宝钢金属有限公司监事会主席。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。中南勘测设计研究院副书记、工会主席，党委书记、中南院有限公司高级咨询。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，湖南省水苏祥林力发电工程学会理事长。曾任中国电力工程顾问集团公司总经理工作部主任，中国能源建设集团有限公司党建工作部主任、直属机关党委书记，中国能源建设股刘叔友份有限公司企业文化部主任、工会办公室主任、直属机关党委书记。现任中国能源建设股份有限公司监察部主任，中国葛洲坝集团股份有限公司监事会主席。曾任中国葛洲坝集团公司城区管理建设局副局长、中国葛洲坝集团股份有限公司综合管理部副主任，武汉市硚口区副区长（挂职），中徐刚国葛洲坝集团股份有限公司办公室常务副主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司监事、办公室主任、北京办事处主任。曾任葛洲坝水泥有限公司党委副书记、纪委书记，葛洲坝房地产开发有限公司纪委书记、工会主席。现任中国葛洲坝集团股份有限公司张大学监事，纪委副书记、纪检监察部主任。曾任中国葛洲坝集团股份有限公司工会工作部副主任、党委工作部副主任（企业文化部副主任、党委组织部副部长、党委宣传部副部长）。李新波现任中国葛洲坝集团股份有限公司监事，工会副主席、工会工作部主任。卢圣兰曾任葛洲坝股份有限公司财务部副主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、财务产权部副主任。曾任葛洲坝集团机电建设有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，监事会主席，中国葛洲坝集团股份有限公司人力资源部常务副主冯波任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、人力资源部主任。曾任四川内遂高速公路公司副总经理兼总经济师，中国葛洲坝集团股份有限公司审计部副主任（内部控制监督部副主任）。现任中国葛杨贞武洲坝集团股份有限公司职工监事、审计部主任。曾任中国葛洲坝集团公司副总会计师，葛洲坝股份有限公司监事（兼），中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司董事长（法定代表人）崔大桥（兼）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、总会计师，中国能建集团财务有限公司副董事长（兼）、中国葛洲坝集团融资租赁有限公司董事长（法定代表人）（兼）。周力争曾任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理、工会主席。 65 / 243 2016 年年度报告曾任葛洲坝股份有限公司董事会秘书，中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书兼证券事务部主任、董事会秘书室主任，中国能源建设彭立权集团有限公司证券事务部主任（兼）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、董事会秘书。曾任葛洲坝集团国际工程有限公司副总经理、党委书记、董事长（法定代表人）、中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国任建国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。曾任葛洲坝易普力股份有限公司董事长、总经理、党委副书记，党委书记、中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝宋领集团股份有限公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝集团投资控股有限公司董事长（法定代表人）（兼）。曾任中国葛洲坝集团国际工程有限公司副总经理，总经理、副董事长、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、国际业陈晓华务部主任、外事办公室主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司董事长（法定代表人）（兼）、中国葛洲坝集团海外投资有限公司董事长（法定代表人）（兼）。曾任葛洲坝集团水泥有限公司总经理、副董事长、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有郭成洲限公司副总经理，中国葛洲坝集团水泥有限公司董事长（法定代表人）、党委副书记，中国葛洲坝集团绿园科技有限公司董事长（法定代表人）。曾任葛洲坝集团第一工程有限公司副总经理，党委书记、副董事长、副总经理，董事长（法定代表人）、党委常委，中国葛洲坝集团股黄浩份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。曾任葛洲坝集团新疆工程局（有限公司）董事长、总经理、党委副书记、葛洲坝集团巴基斯坦 N-J 项目部总经理，中国葛洲坝集团股份邓银启有限公司总经理助理、中国葛洲坝集团第三工程有限公司董事长（法定代表人）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。曾任葛洲坝集团电力有限责任公司董事长、总经理，中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总龚祖春经理，中国葛洲坝集团电力有限责任公司董事长（法定代表人）（兼）。曾任葛洲坝集团机电建设有限公司总经理（法定代表人）、副董事长、党委副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理，中刘灿学国葛洲坝集团机电建设有限公司董事长(法定代表人) （兼）。曾任葛洲坝集团基础工程有限公司总经理（法定代表人）、副董事长、党委副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、安宋玉才全总监。曾任中国葛洲坝集团股份有限公司三峡分公司副总经理、总经济师，中国葛洲坝集团股份有限公司副总经济师、总经济师。现任中国葛徐志国洲坝集团股份有限公司总经理助理、总法律顾问。曾任葛洲坝集团西南分公司总经理、党委副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、中国葛洲坝集团第六工程有限公司董李恩义事长（法定代表人）（兼）。曾任佳鸿实业有限公司董事长、总经理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、中国葛洲坝集团房地产开发有限公司董事长（法何金钢定代表人）（兼）。曾任葛洲坝集团第一工程有限公司董事长、总经理，中国葛洲坝集团股份有限公司副总经济师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经吴平安济师。 66 / 243 2016 年年度报告其它情况说明 √适用 □不适用 1.江小兵同志 2016 年 10 月退休，从公司领取应付报酬时间截至 2016 年 9 月。 2.汤念楚同志 2016 年 1-3 月在中国能建领取薪酬，因工作变动，2016 年 4-12 月在公司领取薪酬 14.85 万元。 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期聂凯中国能源建设集团有限公司党委常委 2011 年 9 月聂凯中国能源建设股份有限公司党委常委、副总经理 2014 年 12 月聂凯中国葛洲坝集团有限公司执行董事、总经理 2014 年 12 月付俊雄中国葛洲坝集团有限公司监事 2014 年 12 月段秋荣中国能源建设股份有限公司董事会秘书 2015 年 3 月汤念楚中国能源建设股份有限公司监察部主任 2015 年 2 月 2016 年 3 月刘叔友中国能源建设股份有限公司监察部（纪检监察部）主任 2016 年 3 月在股东单位任职情况的说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期付俊雄南水北调中线一期穿黄工程中隧葛联合体董事 2012 年 8 月崔大桥长江证券股份有限公司监事 2011 年 9 月崔大桥沪汉蓉铁路湖北有限公司监事 2012 年 5 月崔大桥中国能源建设集团财务有限公司副董事长 2016 年 11 月宋领沪汉蓉铁路湖北有限公司董事 2013 年 10 月宋领湖北联合发展投资公司董事 2013 年 10 月原大康云南世博旅游控股集团有限公司审计委员会委员 2014 年 1 月 67 / 243 2016 年年度报告徐京斌正仁投资（天津）有限公司总经理 2010 年 12 月徐京斌北鲲航运（天津）有限公司董事长 2011 年 8 月徐京斌正仁航运控股（上海）有限公司执行董事 2014 年 2 月徐京斌海南蓝岛环保产业股份有限公司独立董事 2014 年 8 月苏祥林中南院有限公司高级咨询 2010 年 8 月苏祥林湖南省水力发电工程学会理事长 2011 年 7 月杨贞武中国能源建设集团财务有限公司监事 2016 年 11 月在其他单位任职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决公司董事、监事和高级管理人员的报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议后,按有关程序决策。策程序公司内部董事、监事和高级管理人员中属于国务院国资委管理的人员，其薪酬按照《中央企业负责人薪酬管理办董事、监事、高级管理人员报酬确定法》确定；公司内部董事、监事和高级管理人员中属于中国能源建设集团有限公司管理的人员，其薪酬发放按照依据《中国能源建设股份有限公司所属企业负责人薪酬管理暂行办法》执行；其他人员按照公司内部薪酬管理制度执行；公司独立董事按照股东大会决议标准领取独立董事津贴和会议津贴。董事、监事和高级管理人员报酬的实董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。际支付情况报告期末全体董事、监事和高级管理报告期末，全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬（税前）合计 1,838.25 万元。人员实际获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因刘叔友监事会主席聘任新任汤念楚纪委书记聘任新任郭成洲副总经理聘任新任黄浩副总经理聘任新任邓银启副总经理聘任新任 68 / 243 2016 年年度报告龚祖春副总经理聘任新任徐志国总经理助理聘任新任何金钢总经理助理聘任新任吴平安总经济师聘任新任汤念楚监事会主席离任工作调整汤念楚纪委书记离任工作调整江小兵副总经理、总工程师离任退休徐志国总经济师离任工作调整 69 / 243 2016 年年度报告五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 70 / 243 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 40,584 在职员工的数量合计 41,014 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 34,669 人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员财务人员行政人员技能人员 15,371 工程技术人员 10,445 管理人员 13,438 服务人员 1,760 合计 41,014 教育程度教育程度类别数量（人）博士研究生硕士研究生 1,411 大学本科学历 14,249 大学专科学历 10,942 专科以下学历 14,388 合计 41,014 (二) 薪酬政策 √适用 □不适用 1.工资总额实行预算管理。按照《中国葛洲坝集团股份有限公司工资总额预算管理暂行办法》，将工资总额管理与年度经营管理责任书有机结合，工资总额分配直接与主要生产经营指标挂钩，充分发挥工资总额的杠杆作用，真正实现薪酬能增能减。 2.经营层薪酬政策。经营层薪酬执行年薪制，由公司董事会薪酬与考核委员会审议后，按有关决策程序决策。 3.总部员工薪酬政策。总部员工薪酬实行“职级岗级”工资制，职级工资根据员工专业技术级别确定。岗级工资由员工职务及激励性指标和约束性指标考核确定。 4.子企业薪酬政策。子企业负责人薪酬执行年薪制，由公司根据《中国葛洲坝集团股份有限公司年度经营责任制管理办法》和年度经营管理责任书考核并计发年薪。其他人员薪酬按本单位薪酬管理办法实行。 (三) 培训计划 √适用 □不适用公司下发了《2016 年员工培训计划》。紧贴企业生产经营需要，全年共举办公司层面各类重点培训项目 42 期，培训 4357 人次，培训范围覆盖了企业治理、国际业务、新兴高端业务、专业 71 / 243 2016 年年度报告管理、适应性培训、职能系统六个层面。在培训内容、培训方式、培训师资、培训评价等方面，进一步做了改革与创新，注重培训的实操和实效，切实提高员工整体职业素质和专业能力，提升企业核心竞争力，为公司持续快速健康发展提供有力的人才保障。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用第十节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规以及上海证券交易所的相关规定和要求，不断完善公司治理，规范运作，强化信息披露管理，维护公司全体股东的利益。报告期内，公司董事长在第十二届中国上市公司董事会“金圆桌奖”评选中荣获“最具战略眼光董事长奖”，公司董事会荣获“最佳董事会奖”。公司法人治理结构的实际情况与中国证监会有关文件规定和要求不存在实质性差异。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2015 年年度股东大会 2016 年 5 月 13 日 www.sse.com.cn 2016 年 5 月 14 日 2016 年第一次临时股 2016 年 6 月 14 日 www.sse.com.cn 2016 年 6 月 15 日东大会股东大会情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司共召开 2 次股东大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次。三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数聂凯否 15 7 6 2 0 否段秋荣否 15 6 6 3 0 否付俊雄否 15 6 6 3 0 否 72 / 243 2016 年年度报告和建生否 15 8 6 1 0 否张志孝是 15 4 6 5 0 否原大康是 15 8 6 1 0 否徐京斌是 15 8 6 1 0 否翁英俊是 15 8 6 1 0 否苏祥林是 15 9 6 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用报告期内，公司各专门委员会按照有关规定积极开展工作，认真履行职责，促进了公司各项经营活动的顺利开展：审计委员会对财务报告和内控报告审计中介机构的聘用进行了审议，与公司年报审计会计师事务所进行多次见面沟通，对年报编制工作进行了全程监督；提名委员会对公司高级管理人员和董事候选人的资格进行了审核并发表独立意见；薪酬与考核委员会对公司董事和高管薪酬制定和发放进行了审核，各专门委员会均充分履行了职责。五、监事会发现公司存在风险的说明 √适用 □不适用监事会积极发挥在公司治理中的作用，通过参加和列席公司股东大会、董事会会议，开展监督检查工作等，对公司股东大会、董事会会议召开和决策的程序进行了监督，对公司经营及财务状况、投资项目、公司董事及高级管理人员履职情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》及其他法律法规和《公司章程》规范运作，公司董事会会议、股东大会召开和决策的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司董事、经理及其他高级管理人员忠实履行职责，勤勉敬业，没有发现在执行公司职务时违反决策程序的情况，没有发现违反法律、法规和损害公司、股东利益的行为。监事会对报告期内的监督事项无异议。六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 √适用 □不适用公司与控股股东中国葛洲坝集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，公司拥有自主经营能力。 73 / 243 2016 年年度报告存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 √适用 □不适用中国能源建设集团有限公司是按照国家要求、通过行政手段组建的集团，组建后成为葛洲坝的间接控股股东。组建时部分与葛洲坝经营范围相同或相似业务的企业进入了中国能建，与葛洲坝形成了潜在的同业竞争，但没有形成实质性同业竞争。为了避免与葛洲坝潜在的同业竞争，中国能源建设集团有限公司出具了《关于与中国葛洲坝集团股份有限公司避免同业竞争的承诺》，承诺内容如下： 1.本公司根据集团整体发展战略和定位，正在筹划集团整体上市方案，力求通过整体上市，消除与葛洲坝之间潜在的同业竞争。 2.本公司不会利用对葛洲坝的实际控制能力，损害葛洲坝及葛洲坝其他股东的合法权益。 3.在葛洲坝的主营业务范围内，葛洲坝参与竞争的项目，本公司及所属其他企业不参与竞争；在葛洲坝从事的其他业务领域如出现可能的竞争，本公司及所属其他企业将以优先维护葛洲坝的权益为原则，避免同业竞争。还承诺在 2020 年 12 月 31 日前消除与中国葛洲坝集团股份有限公司之间的同业竞争。以上内容详见公司于 2013 年 12 月 24 日披露的《关于间接控股股东出具保证本公司独立性和避免同业竞争的承诺的公告》（编号：临 2013-054）、2014 年 4 月 22 日披露的《关于间接控股股东出具与本公司避免同业竞争履行期限的承诺的公告》（编号：临 2014-028）。中国能源建设股份有限公司已于 2014 年 12 月 19 日成立，并于 2015 年 12 月 10 日在香港联合交易所有限公司挂牌上市。七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用公司已建立高级管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，高级管理人员的薪酬与公司业绩和个人绩效挂钩。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司 2016 年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 □适用 √不适用是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用第十一节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:元币种:人民币 74 / 243 2016 年年度报告债券交易场债券名称简称代码发行日到期日利率还本付息方式余额所中国葛洲坝集本期公司债券按年付息、团股份有限公到期一次还本。利息每年上海证 16 葛洲 2016 年 1 2021 年 1 司 2016 年公 136130 30 3.14% 支付一次，最后一期利息券交易 01 月 19 日月 19 日司债券（第一随本金一起支付。所期）中国葛洲坝集本期公司债券按年付息、团股份有限公到期一次还本。利息每年上海证 16 葛洲 2016 年 5 2021 年 5 司 2016 年公 136427 30 3.27% 支付一次，最后一期利息券交易 02 月4日月4日司债券（第二随本金一起支付。所期））中国葛洲坝集本期公司债券按年付息、团股份有限公到期一次还本。利息每年上海证 16 葛洲 2016 年 5 2021 年 5 司 2016 年公 136434 40 3.45% 支付一次，最后一期利息券交易 03 月 13 日月 13 日司债券（第三随本金一起支付。所期）在发行人不行使递延支中国葛洲坝集付利息权的情况下，每年团股份有限公付息一次。若在本期债券上海证司公开发行 16 葛洲 2016 年 7 的某一续期选择权行权 136994 25 3.24% 券交易 2016 年可续 Y1 月 21 日年度，发行人选择全额兑所期公司债券付本期债券，则该计息年（第一期）度的付息日即为本期债券的兑付日。在发行人不行使递延支中国葛洲坝集付利息权的情况下，每年团股份有限公付息一次。若在本期债券上海证司公开发行 16 葛洲 2016 年 7 的某一续期选择权行权 136995 25 3.48% 券交易 2016 年可续 Y2 月 21 日年度，发行人选择全额兑所期公司债券付本期债券，则该计息年（第一期）度的付息日即为本期债券的兑付日。在发行人不行使递延支中国葛洲坝集付利息权的情况下，每年团股份有限公付息一次。若在本期债券上海证司公开发行 16 葛洲 2016 年 8 的某一续期选择权行权 136992 20 3.15% 券交易 2016 年可续 Y3 月3日年度，发行人选择全额兑所期公司债券付本期债券，则该计息年（第二期）度的付息日即为本期债券的兑付日。在发行人不行使递延支中国葛洲坝集付利息权的情况下，每年团股份有限公付息一次。若在本期债券上海证司公开发行 16 葛洲 2016 年 8 的某一续期选择权行权 136993 30 3.43% 券交易 2016 年可续 Y4 月3日年度，发行人选择全额兑所期公司债券付本期债券，则该计息年（第二期）度的付息日即为本期债券的兑付日。 75 / 243 2016 年年度报告公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用公司于 2017 年 1 月 19 日支付了公司债券（第一期）2016 年 1 月 19 日至 2017 年 1 月 18 日期间的利息。公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 1、“16 葛洲 02”债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。 2、“16 葛洲 Y1”、“16 葛洲 Y3”以每 3 个计息年度为 1 个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 3 年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。 3、“16 葛洲 Y2”、“16 葛洲 Y4”以每 5 个计息年度为 1 个周期，在每个周期末，发行人有权选择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 5 年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称中信建投证券股份有限公司办公地址北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座二层债券受托管理人联系人林郁松、郑欣联系电话 010-65608410 名称海通证券股份有限公司办公地址北京市海淀区中关村南大街甲 56 号方圆大厦 23 层债券受托管理人联系人伍敏、熊婕宇、尹经纬联系电话 010-88027267 名称上海新世纪国际资信评估有限公司资信评级机构办公地址中国上海汉口路 398 号华盛大厦 14 楼名称联合信用评级有限公司资信评级机构办公地址北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层其他说明： √适用 □不适用中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券的债券受托管理人为中信建投证券股份有限公司，资信评级机构为上海新世纪国际资信评估有限公司；中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可续期公司债券的债券受托管理人为海通证券股份有限公司，资信评级机构为联合信用评级有限公司。三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用（一）中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2938 号文批准，于 2016 年 1 月至 2016 年 5 月公开发行了 100 亿元的公司债券。根据公司债券募集说明书的相关内容，公司本次公司债券募集资金使用计划如下：本次募集资金 100 亿元，其中 50 亿元用于调整债务结构，置换银行贷款，剩余 50 亿元扣除发行费用后用于补充流动资金，改善资金状况。报告期内，本次公司债券募集资金已按照募集说明书的约定使用。（二）中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可续期公司债券 76 / 243 2016 年年度报告公司经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可〔2016〕1543 号文批准，于 2016 年 7 月至 8 月公开发行了 100 亿元的可续期公司债券。根据公司债券募集说明书的相关内容，公司本次公司债券募集资金使用计划如下：本次募集资金 100 亿元，其中 50 亿元用于偿还银行贷款，剩余 50 亿元扣除发行费用后用于补充流动资金，改善资金状况。报告期内，本次公司债券募集资金已按照募集说明书的约定使用。四、公司债券评级情况 √适用 □不适用报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司、联合信用评级有限公司在发行前，对公司主体及拟发行的公司债券开展了信用评级，确定公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳定，“16 葛洲 01”“16 葛洲 02”“16 葛洲 03”“16 葛洲 Y1”“16 葛洲 Y2”“16 葛洲 Y3”“16 葛洲 Y4”的信用等级为 AAA。上海新世纪资信评估投资服务有限公司、联合信用评级有限公司将在每年公司经审计的年度报告披露后的 2 个月内出具定期跟踪评级报告，并在债券的存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。报告期内，公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具的主体评级不存在评级差异情况。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用（一）中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券本期债券未设置增信机制。截至本年度报告批准报出日，公司债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发先生重大变化。（二）中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可续期公司债券本次债券未设置增信机制。截至本年度报告批准报出日，公司债券的偿债计划及其他偿债保障措施与募集说明书中的约定未发先生重大变化。六、公司债券持有人会议召开情况 √适用 □不适用报告期内未曾召开债券持有人会议。七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用（一）中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券中信建投证券作为 2016 年公司债券的债券受托管理人，在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责。（二）中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可续期公司债券海通证券作为 2016 年公司债券的债券受托管理人，在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责。八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币主要指标 2016 年 2015 年本期比上年同变动原因 77 / 243 2016 年年度报告期增减（%）息税折旧摊销前主要系本期利润 10,686,453,527.66 8,188,768,571.63 30.50 利润总额增长所致主要系银行借款流动比率 1.69 1.14 48.25 减少所致主要系银行借款速动比率 1.04 0.73 42.47 减少所致主要系发行其他资产负债率 67.64% 77.98% -10.34 权益工具所致主要系息税折旧 EBITDA 全部债务 9.57 12.15 -21.23 摊销前利润增长比所致主要系利息支出利息保障倍数 2.71 3.08 -12.01 增加所致主要系本期销售现金利息保障倍 0.33 不适用不适用商品收到的现金数增加所致 EBITDA 利息保障主要系利息支出 3.21 3.86 -16.84 倍数增加所致贷款偿还率 100% 100% 利息偿付率 100% 100% 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用 □不适用公司现有的其他债券和债券融资工具，都按时还本付息，未出现违约情况。十、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，公司银行授信额度合计为人民币 2,184.45 亿元，尚未使用授信额度 1,636.72 亿元。十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，本公司在公司治理、内部控制等方面，均不存在违反《中华人民共和国公司法》、《公司章程》规定的情况。同时，公司亦不存在违反 16 葛洲 01、16 葛洲 02、16 葛洲 03、16 葛洲 Y1、16 葛洲 Y2、16 葛洲 Y3、16 葛洲 Y4 的公司债券募集说明书中约定或承诺的情况。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用 √不适用 78 / 243 2016 年年度报告第十二节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告信会师报字[2017]第 ZE10174 号中国葛洲坝集团股份有限公司全体股东：我们审计了后附的中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。立信会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：中国上海中国注册会计师：二〇一七年三月二十七日 79 / 243 2016 年年度报告一、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 中国葛洲坝集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金（一） 21,424,438,244.61 17,360,754,756.58 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期（二） 63,537,414.12 损益的金融资产衍生金融资产应收票据（三） 2,437,092,739.16 1,813,019,173.68 应收账款（四） 10,598,548,786.17 10,149,245,310.98 预付款项（五） 18,790,785,800.85 14,812,446,314.88 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 32,500.00 165,000.00 应收股利其他应收款（六） 7,054,817,680.43 4,837,788,074.29 买入返售金融资产存货（七） 38,853,623,273.06 28,543,288,891.83 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产（八） 518,106,624.29 388,695,123.83 其他流动资产（九） 858,774,864.99 1,607,956,320.00 流动资产合计 100,536,220,513.56 79,576,896,380.19 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产（十） 5,203,701,539.95 4,933,047,692.94 持有至到期投资长期应收款（十一） 5,508,960,773.15 8,136,204,159.84 长期股权投资（十二） 5,428,309,189.22 2,877,400,623.14 投资性房地产（十三） 39,742,039.48 56,039,832.97 固定资产（十四） 13,908,967,607.15 11,828,607,293.20 在建工程（十五） 2,688,670,129.90 1,463,429,918.71 工程物资固定资产清理 2,278,945.19 18,511,159.26 生产性生物资产油气资产无形资产（十六） 15,352,289,550.91 15,548,794,675.11 开发支出（十七） 155,229,489.99 69,408,440.28 商誉（十八） 1,250,132,251.58 742,172,786.49 长期待摊费用（十九） 253,017,925.57 221,787,084.16 递延所得税资产（二十） 361,979,621.90 244,686,202.80 其他非流动资产（二十 539,331,246.34 1,912,784,720.13 80 / 243 2016 年年度报告一）非流动资产合计 50,692,610,310.33 48,052,874,589.03 资产总计 151,228,830,823.89 127,629,770,969.22 流动负债：（二十 7,127,350,000.00 17,770,510,442.59 短期借款二）向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债（二十 795,335,941.75 740,335,023.90 应付票据三）（二十 22,519,693,332.12 16,454,162,325.97 应付账款四）（二十 8,441,237,719.02 6,502,812,709.49 预收款项五）卖出回购金融资产款应付手续费及佣金（二十 344,038,656.53 351,149,297.90 应付职工薪酬六）（二十 1,910,953,474.26 1,230,716,363.17 应交税费七）（二十 261,837,119.51 194,800,492.44 应付利息八）（二十 253,809,660.39 15,926,236.91 应付股利九）其他应付款（三十） 12,497,319,752.38 9,401,116,293.03 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债（三十 5,436,603,056.74 6,532,477,980.49 一年内到期的非流动负债一）（三十 486,418.42 10,547,044,901.57 其他流动负债二）流动负债合计 59,588,665,131.12 69,741,052,067.46 非流动负债：（三十 26,152,971,306.00 23,996,730,743.15 长期借款三）（三十 11,800,000,000.00 1,150,000,000.00 应付债券四）其中：优先股永续债（三十 1,790,776,291.46 1,491,850,000.00 长期应付款五） 81 / 243 2016 年年度报告（三十 1,918,191,800.00 1,954,578,600.00 长期应付职工薪酬六）专项应付款 120,000.00 预计负债（三十 168,231,110.54 161,381,136.71 递延收益七）递延所得税负债（二十） 874,432,918.59 1,033,236,035.38 其他非流动负债非流动负债合计 42,704,603,426.59 29,787,896,515.24 负债合计 102,293,268,557.71 99,528,948,582.70 所有者权益（三十 4,604,777,412.00 4,604,777,412.00 股本八）（三十 16,000,000,000.00 其他权益工具九）其中：优先股永续债 16,000,000,000.00 资本公积（四十） 7,585,306,269.73 7,512,704,774.10 减：库存股（四十 1,213,403,155.00 1,363,030,667.91 其他综合收益一）（四十 29,771,647.74 25,645,274.85 专项储备二）（四十 1,201,812,079.83 917,460,431.38 盈余公积三）一般风险准备（四十 7,887,345,539.08 5,816,946,465.92 未分配利润四）归属于母公司所有者权益合计 38,522,416,103.38 20,240,565,026.16 少数股东权益 10,413,146,162.80 7,860,257,360.36 所有者权益合计 48,935,562,266.18 28,100,822,386.52 负债和所有者权益总计 151,228,830,823.89 127,629,770,969.22 法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:中国葛洲坝集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 7,124,567,530.95 3,128,587,536.91 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 59,700,000.00 7,500,000.00 应收账款（一） 6,237,192,301.52 2,805,548,239.90 预付款项 326,701,802.38 544,571,256.89 82 / 243 2016 年年度报告应收利息应收股利其他应收款（二） 23,623,213,754.29 12,730,048,739.09 存货 2,364,615,842.35 1,168,201,743.09 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 200,000,000.00 其他流动资产 12,430,176.60 14,113,831.60 流动资产合计 39,948,421,408.09 20,398,571,347.48 非流动资产：可供出售金融资产 4,750,265,196.76 4,742,868,858.64 持有至到期投资 9,837,000,000.00 13,739,000,000.00 长期应收款 1,074,630,945.00 758,250,549.34 长期股权投资（三） 26,191,091,616.83 21,982,351,558.33 投资性房地产固定资产 375,446,391.90 436,926,358.03 在建工程工程物资固定资产清理 914,483.08 549,179.09 生产性生物资产油气资产无形资产 233,254,134.72 241,321,489.92 开发支出 13,548,951.47 10,797,626.54 商誉长期待摊费用 11,660,295.57 13,945,499.32 递延所得税资产 9,148,686.91 9,707,273.16 其他非流动资产 35,000.00 400,095,000.00 非流动资产合计 42,496,995,702.24 42,335,813,392.37 资产总计 82,445,417,110.33 62,734,384,739.85 流动负债：短期借款 6,113,850,000.00 19,346,563,440.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 228,609,070.20 应付账款 7,381,125,372.80 2,974,050,370.42 预收款项 1,149,738,111.74 809,807,996.49 应付职工薪酬 97,232,195.88 107,794,314.02 应交税费 100,320,391.83 124,019,453.47 应付利息 257,870,666.67 49,006,818.50 应付股利 234,744,946.49 19,113.16 其他应付款 11,321,592,582.49 7,140,558,938.46 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 2,694,450,000.00 2,467,680,000.00 其他流动负债 3,515,980,874.32 流动负债合计 29,350,924,267.90 36,764,090,389.04 非流动负债：长期借款 7,053,000,000.00 7,316,500,000.00 应付债券 11,150,000,000.00 1,150,000,000.00 83 / 243 2016 年年度报告其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬 56,950,000.00 63,040,000.00 专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 258,334,075.56 515,590,528.32 其他非流动负债非流动负债合计 18,518,284,075.56 9,045,130,528.32 负债合计 47,869,208,343.46 45,809,220,917.36 所有者权益：股本 4,604,777,412.00 4,604,777,412.00 其他权益工具 16,000,000,000.00 其中：优先股永续债 16,000,000,000.00 资本公积 6,660,463,481.15 6,758,691,293.18 减：库存股其他综合收益 1,437,922,818.67 1,538,601,930.63 专项储备 222,401.31 盈余公积 1,201,812,079.83 917,460,431.38 未分配利润 4,671,232,975.22 3,105,410,353.99 所有者权益合计 34,576,208,766.87 16,925,163,822.49 负债和所有者权益总计 82,445,417,110.33 62,734,384,739.85 法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 100,254,150,416.16 82,274,932,384.27 （四十 100,254,150,416.16 82,274,932,384.27 其中：营业收入五）利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 95,878,641,310.14 78,550,045,052.68 （四十 87,167,155,446.93 70,744,810,759.14 其中：营业成本五）利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出 84 / 243 2016 年年度报告分保费用（四十 1,210,399,596.91 1,910,820,903.03 税金及附加六）（四十 1,013,165,586.26 680,732,168.13 销售费用七）（四十 4,390,156,520.04 3,797,878,004.42 管理费用八）（四十 2,098,120,797.44 1,402,044,301.28 财务费用九）（五 -356,637.44 13,758,916.68 资产减值损失十）加：公允价值变动收益（损失以“－” （五十 -5,418,320.03 -41,625,350.87 号填列）一）（五十 191,257,105.70 312,724,237.63 投资收益（损失以“－”号填列）二）其中：对联营企业和合营企业的投 -87,334,713.71 -73,970,736.09 资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,561,347,891.69 3,995,986,218.35 （五十 1,195,206,045.46 443,700,957.66 加：营业外收入三）其中：非流动资产处置利得 79,406,133.61 17,083,081.18 （五十 83,635,932.47 41,188,622.81 减：营业外支出四）其中：非流动资产处置损失 47,592,518.82 26,536,672.77 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 5,672,918,004.68 4,398,498,553.20 （五十 1,193,980,935.05 967,219,347.66 减：所得税费用五）五、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,478,937,069.63 3,431,279,205.54 归属于母公司所有者的净利润 3,395,312,602.05 2,683,050,048.93 少数股东损益 1,083,624,467.58 748,229,156.61 六、其他综合收益的税后净额 -149,769,435.91 -641,959,617.77 归属母公司所有者的其他综合收益的税 -149,643,254.91 -642,084,789.57 后净额（一）以后不能重分类进损益的其他 -3,033,060.00 -289,218,016.80 综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 -3,010,974.00 -289,218,016.80 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 -22,086.00 类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综 -146,610,194.91 -352,866,772.77 合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 -83,010,835.12 -359,552,415.47 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 85 / 243 2016 年年度报告 5.外币财务报表折算差额 -63,599,359.79 6,685,642.70 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后 -126,181.00 125,171.80 净额七、综合收益总额 4,329,167,633.72 2,789,319,587.77 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,245,669,347.14 2,040,965,259.36 归属于少数股东的综合收益总额 1,083,498,286.58 748,354,328.41 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.686 0.583 （二）稀释每股收益(元/股) 0.686 0.583 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的净利润为：0 元。法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入（四） 18,307,493,091.18 11,170,825,253.54 减：营业成本（四） 17,168,714,976.27 10,524,263,945.77 税金及附加 59,578,263.11 284,784,826.24 销售费用管理费用 464,991,526.14 354,091,630.14 财务费用 -275,825,957.41 135,004,285.43 资产减值损失 -2,055,100.10 -14,600,070.63 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）（五） 1,964,213,242.64 855,975,756.10 其中：对联营企业和合营企业的投资 42,755,434.11 -50.00 收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,856,302,625.81 743,256,392.69 加：营业外收入 1,368,675.16 1,914,529.79 其中：非流动资产处置利得 722,500.65 1,649,772.82 减：营业外支出 10,195,287.49 7,894,170.47 其中：非流动资产处置损失 1,185,934.81 2,465,022.84 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 2,847,476,013.48 737,276,752.01 减：所得税费用 3,959,528.98 7,995,184.01 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,843,516,484.50 729,281,568.00 五、其他综合收益的税后净额 -100,679,111.96 -367,309,889.27 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 -4,178,344.00 -5,710,000.00 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 -4,090,000.00 -5,710,000.00 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 -88,344.00 进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -96,500,767.96 -361,599,889.27 益 86 / 243 2016 年年度报告 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 -82,878,490.12 -355,125,825.47 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 -13,622,277.84 -6,474,063.80 6.其他六、综合收益总额 2,742,837,372.54 361,971,678.73 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 84,809,599,270.85 65,851,352,491.98 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 559,959,784.36 198,425,928.18 收到其他与经营活动有关的现金（五十 8,686,257,616.76 7,884,859,856.45 六）经营活动现金流入小计 94,055,816,671.97 73,934,638,276.61 购买商品、接受劳务支付的现金 78,310,097,129.18 60,263,506,643.32 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 5,658,029,549.77 5,190,096,097.31 支付的各项税费 4,936,218,038.35 4,686,819,322.87 支付其他与经营活动有关的现金（五十 8,579,948,188.39 8,543,737,728.79 87 / 243 2016 年年度报告六）经营活动现金流出小计 97,484,292,905.69 78,684,159,792.29 经营活动产生的现金流量净额 -3,428,476,233.72 -4,749,521,515.68 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 3,143,615,110.37 2,215,520,034.19 取得投资收益收到的现金 148,833,343.67 153,562,965.48 处置固定资产、无形资产和其他长 30,477,346.64 20,840,802.41 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 597,677,933.51 现金净额收到其他与投资活动有关的现金（五十 1,543,808,610.30 420,102,153.05 六）投资活动现金流入小计 5,464,412,344.49 2,810,025,955.13 购建固定资产、无形资产和其他长 3,003,470,238.24 3,705,742,856.32 期资产支付的现金投资支付的现金 3,105,803,730.94 3,439,270,260.88 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 540,907,440.21 494,117,393.39 现金净额支付其他与投资活动有关的现金（五十 90,000,000.00 142,689,240.82 六）投资活动现金流出小计 6,740,181,409.39 7,781,819,751.41 投资活动产生的现金流量净额 -1,275,769,064.90 -4,971,793,796.28 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 19,605,629,000.00 2,309,064,118.57 其中：子公司吸收少数股东投资收 3,605,629,000.00 2,309,064,118.57 到的现金取得借款收到的现金 16,579,213,724.79 32,128,206,985.02 发行债券收到的现金 10,800,000,000.00 7,000,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金（五十 4,440,525,247.76 6,057,687,050.26 六）筹资活动现金流入小计 51,425,367,972.55 47,494,958,153.85 偿还债务支付的现金 36,415,949,081.14 26,106,612,940.30 分配股利、利润或偿付利息支付的 3,639,383,485.29 3,094,845,285.57 现金其中：子公司支付给少数股东的股 478,639,275.06 386,487,466.87 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金（五十 2,755,949,137.08 2,022,065,197.95 六）筹资活动现金流出小计 42,811,281,703.51 31,223,523,423.82 筹资活动产生的现金流量净额 8,614,086,269.04 16,271,434,730.03 四、汇率变动对现金及现金等价物的 79,373,824.06 123,556,557.57 影响五、现金及现金等价物净增加额 3,989,214,794.48 6,673,675,975.64 加：期初现金及现金等价物余额 17,217,280,898.48 10,543,604,922.84 六、期末现金及现金等价物余额 21,206,495,692.96 17,217,280,898.48 法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年 88 / 243 2016 年年度报告母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 10,380,950,545.94 8,087,858,025.25 收到的税费返还 3,159,653.52 收到其他与经营活动有关的现金 4,806,605,174.33 3,320,160,145.90 经营活动现金流入小计 15,190,715,373.79 11,408,018,171.15 购买商品、接受劳务支付的现金 8,796,415,141.17 6,953,673,629.06 支付给职工以及为职工支付的现金 575,518,172.29 547,195,516.23 支付的各项税费 282,634,103.11 272,885,812.05 支付其他与经营活动有关的现金 2,455,266,813.30 6,363,783,812.84 经营活动现金流出小计 12,109,834,229.87 14,137,538,770.18 经营活动产生的现金流量净额 3,080,881,143.92 -2,729,520,599.03 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 8,771,000,000.00 6,692,791,865.61 取得投资收益收到的现金 391,165,254.02 335,003,498.12 处置固定资产、无形资产和其他长 667,612.77 82,208.48 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 9,162,832,866.79 7,027,877,572.21 购建固定资产、无形资产和其他长 6,726,925.97 19,917,870.23 期资产支付的现金投资支付的现金 9,178,429,281.00 13,708,807,761.80 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 9,185,156,206.97 13,728,725,632.03 投资活动产生的现金流量净额 -22,323,340.18 -6,700,848,059.82 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 16,000,000,000.00 取得借款收到的现金 13,440,179,660.00 34,049,799,980.00 发行债券收到的现金 10,000,000,000.00 7,000,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 5,104,801,502.70 10,775,646.77 筹资活动现金流入小计 44,544,981,162.70 41,060,575,626.77 偿还债务支付的现金 30,243,467,170.00 29,562,867,180.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 1,302,887,336.53 1,237,891,138.25 现金支付其他与筹资活动有关的现金 12,143,824,480.00 22,646,657.53 筹资活动现金流出小计 43,690,178,986.53 30,823,404,975.78 筹资活动产生的现金流量净额 854,802,176.17 10,237,170,650.99 四、汇率变动对现金及现金等价物的 82,609,450.83 46,117,169.79 影响五、现金及现金等价物净增加额 3,995,969,430.74 852,919,161.93 89 / 243 2016 年年度报告加：期初现金及现金等价物余额 3,128,411,104.06 2,275,491,942.13 六、期末现金及现金等价物余额 7,124,380,534.80 3,128,411,104.06 法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年 90 / 243 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益其他权益工具一项目减般少数股东权益所有者权益合计：优风股本其资本公积库其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润先永续债险他存股准股备一、上年期末余额 4,604,777,412.00 7,512,704,774.10 1,363,030,667.91 25,645,274.85 917,460,431.38 5,816,946,465.92 7,860,257,360.36 28,100,822,386.52 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 4,604,777,412.00 7,512,704,774.10 1,363,030,667.91 25,645,274.85 917,460,431.38 5,816,946,465.92 7,860,257,360.36 28,100,822,386.52 三、本期增减变动金额（减少以 16,000,000,000.00 72,601,495.63 -149,627,512.91 4,126,372.89 284,351,648.45 2,070,399,073.16 2,552,888,802.44 20,834,739,879.66 “－”号填列）（一）综合收益总 -149,643,254.91 3,395,312,602.05 1,083,498,286.58 4,329,167,633.72 额（二）所有者投入 16,000,000,000.00 72,601,495.63 15,742.00 1,951,394,828.50 18,024,012,066.13 和减少资本 1．股东投入的普 -16,286,835.74 -1,134,327,787.33 -1,150,614,623.07 通股 2．其他权益工具 16,000,000,000.00 3,100,000,000.00 19,100,000,000.00 持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 91 / 243 2016 年年度报告 4．其他 88,888,331.37 15,742.00 -14,277,384.17 74,626,689.20 （三）利润分配 284,351,648.45 -1,324,913,528.89 -481,796,865.21 -1,522,358,745.65 1．提取盈余公积 284,351,648.45 -284,351,648.45 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或 -1,040,561,880.44 -481,796,865.21 -1,522,358,745.65 股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 4,126,372.89 -207,447.43 3,918,925.46 837,017,057.2 1．本期提取 28,378,646.84 865,395,704.13 832,890,684.4 2．本期使用 28,586,094.27 861,476,778.67 （六）其他四、本期期末余额 4,604,777,412.00 16,000,000,000.00 7,585,306,269.73 1,213,403,155.00 29,771,647.74 1,201,812,079.83 7,887,345,539.08 10,413,146,162.80 48,935,562,266.18 上期归属于母公司所有者权益其他权益工减项目所有者权益合具：一般少数股东权益计股本优永资本公积库其他综合收益专项储备盈余公积风险未分配利润其先续存准备他股债股一、上年期 4,604,777,412.00 7,221,230,785.30 2,005,115,457.48 25,049,361.49 844,532,274.58 3,897,541,185.59 5,560,501,982.47 24,158,748,458.91 末余额加：会计政 92 / 243 2016 年年度报告策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期 4,604,777,412.00 7,221,230,785.30 2,005,115,457.48 25,049,361.49 844,532,274.58 3,897,541,185.59 5,560,501,982.47 24,158,748,458.91 初余额三、本期增减变动金额（减少以 291,473,988.80 -642,084,789.57 595,913.36 72,928,156.80 1,919,405,280.33 2,299,755,377.89 3,942,073,927.61 “－”号填列）（一）综合 -642,084,789.57 2,683,050,048.93 748,354,328.41 2,789,319,587.77 收益总额（二）所有者投入和 291,473,988.80 1,934,445,741.56 2,225,919,730.36 减少资本 1．股东投入的普通 128,092,264.21 930,029,888.62 1,058,122,152.83 股 2．其他权益工具持 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 163,381,724.59 4,415,852.94 167,797,577.53 （三）利润 72,928,156.80 -763,644,768.60 -384,186,036.44 -1,074,902,648.24 分配 1．提取盈 72,928,156.80 -72,928,156.80 余公积 2．提取一般风险准 93 / 243 2016 年年度报告备 3．对所有者（或股 -690,716,611.80 -384,186,036.44 -1,074,902,648.24 东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项 595,913.36 1,141,344.36 1,737,257.72 储备 1．本期提 806,694,481.54 29,252,313.76 835,946,795.30 取 2．本期使 806,098,568.18 28,110,969.40 834,209,537.58 用（六）其他四、本期期 4,604,777,412.00 7,512,704,774.10 1,363,030,667.91 25,645,274.85 917,460,431.38 5,816,946,465.92 7,860,257,360.36 28,100,822,386.52 末余额法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币 94 / 243 2016 年年度报告本期其他权益工具减：项目优股本其资本公积库其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计先永续债存他股股一、上年期末余 4,604,777,412.00 6,758,691,293.18 1,538,601,930.63 222,401.31 917,460,431.38 3,105,410,353.99 16,925,163,822.49 额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余 4,604,777,412.00 6,758,691,293.18 1,538,601,930.63 222,401.31 917,460,431.38 3,105,410,353.99 16,925,163,822.49 额三、本期增减变动金额（减少以 16,000,000,000.00 -98,227,812.03 -100,679,111.96 -222,401.31 284,351,648.45 1,565,822,621.23 17,651,044,944.38 “－”号填列）（一）综合收益 -100,679,111.96 2,843,516,484.50 2,742,837,372.54 总额（二）所有者投 16,000,000,000.00 -98,227,812.03 47,219,665.62 15,948,991,853.59 入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 16,000,000,000.00 16,000,000,000.00 资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -98,227,812.03 47,219,665.62 -51,008,146.41 （三）利润分配 284,351,648.45 -1,324,913,528.89 -1,040,561,880.44 1．提取盈余公 284,351,648.45 -284,351,648.45 积 2．对所有者（或 -1,040,561,880.44 -1,040,561,880.44 股东）的分配 95 / 243 2016 年年度报告 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储 -222,401.31 -222,401.31 备 1．本期提取 114,411,335.06 114,411,335.06 2．本期使用 114,633,736.37 114,633,736.37 （六）其他四、本期期末余 4,604,777,412.00 16,000,000,000.00 6,660,463,481.15 1,437,922,818.67 0.00 1,201,812,079.83 4,671,232,975.22 34,576,208,766.87 额上期其他权益工具项目优永减：库股本资本公积其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计先续其他存股股债一、上年期末余 4,604,777,412.00 6,818,254,246.41 1,905,911,819.90 848,799.81 844,532,274.58 3,139,773,554.59 17,314,098,107.29 额加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余 4,604,777,412.00 6,818,254,246.41 1,905,911,819.90 848,799.81 844,532,274.58 3,139,773,554.59 17,314,098,107.29 额 96 / 243 2016 年年度报告三、本期增减变动金额（减少以 -59,562,953.23 -367,309,889.27 -626,398.50 72,928,156.80 -34,363,200.60 -388,934,284.80 “－”号填列）（一）综合收益 -367,309,889.27 729,281,568.00 361,971,678.73 总额（二）所有者投 -59,562,953.23 -59,562,953.23 入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -59,562,953.23 -59,562,953.23 （三）利润分配 72,928,156.80 -763,644,768.60 -690,716,611.80 1．提取盈余公 72,928,156.80 -72,928,156.80 积 2．对所有者（或 -690,716,611.80 -690,716,611.80 股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储 -626,398.50 -626,398.50 备 1．本期提取 100,858,069.33 100,858,069.33 97 / 243 2016 年年度报告 2．本期使用 101,484,467.83 101,484,467.83 （六）其他四、本期期末余 4,604,777,412.00 6,758,691,293.18 1,538,601,930.63 222,401.31 917,460,431.38 3,105,410,353.99 16,925,163,822.49 额法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生总会计师：崔大桥会计机构负责人：鲁中年 98 / 243 2016 年年度报告二、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经电力工业部电政法 [1996]907 号文批准，由中国葛洲坝水利水电集团公司独家发起设立的股份有限公司。公司的统一社会信用代码：914200006155710107，于 1997 年 5 月在上海证券交易所上市。所属行业为土木工程建筑业类。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 460,477.7412 万股，注册资本为人民币肆拾陆亿零肆佰柒拾柒万柒仟肆佰壹拾贰圆整，注册地：湖北省武汉市解放大道 558 号，总部地址：湖北省武汉市解放大道 558 号。本公司主要经营活动为：按国家核准的资质等级范围、全过程或分项承包国内外、境内国际招标的水利水电、公路、铁路、市政公用、港口与航道、房屋建筑工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务；及起重设备安装工程专业承包、堤防、桥梁、隧道、机场、公路路基工程、地质灾害治理工程、输电线路、机电设备制作安装和其他建筑工程的勘察设计及施工安装，船舶制造修理，低压开关柜制造，电力工程施工；上述工程所需材料、设备的出口；对外派遣本行业工程、生产的劳务人员；生产销售和出口水泥；经营和代理本系统机械、电器设备等商品和技术进出口业务；建筑安装设备的购销和租赁；房地产开发、建设项目及工程的投资开发；房屋租赁；经营本企业自产产品及技术的进出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；煤炭批发经营，金属结构压力容器制作安装，汽车改装与维修，运输及旅游服务（限分支机构持证经营）；普通货运（限分公司经营）。本公司的母公司为中国葛洲坝集团有限公司，本公司实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2017 年 3 月 27 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。三、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。 99 / 243 2016 年年度报告 2. 持续经营 √适用 □不适用公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。四、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用具体会计政策和会计估计提示：以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“三、（十一）应收款项坏账准备”、“三、（十二）存货”、“三、（十六）固定资产”、“三、（十九）无形资产”、“三、（二十五）收入”。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本 100 / 243 2016 年年度报告小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用 1、合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 2、合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方 101 / 243 2016 年年度报告在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 102 / 243 2016 年年度报告 ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用 □不适用合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。 103 / 243 2016 年年度报告 8. 现金及现金等价物的确定标准现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 1、外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 2、外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用 □不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价 104 / 243 2016 年年度报告值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值； 105 / 243 2016 年年度报告（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 106 / 243 2016 年年度报告 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。对于权益工具投资，表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过一年（含一年）的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，本集团会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本公司以加权平均法计算可供出售权益工具投资的初始投资成本。（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准本公司将单项金额超过人民币 5,000 万元，有客观证据表明其可收回性与按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项存在显著差异的应收款项，确认为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）按款项账龄的组合未按单项计提坏账准备的应收款项按组合计提坏账准备的计提方法按款项账龄的组合账龄分析法 107 / 243 2016 年年度报告对未单独进行减值测试的应收款项，按信用期账龄划分为若干组合，再按这些应收款项组合余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。根据以前年度与之相同或相类似的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏账准备。对应收关联方款项，不存在减值迹象的，不进行减值测试，不计提坏账准备；存在减值迹象的，根据其未来现金流量现值低于账面价值的差额，计提坏账准备。本公司按信用期账龄组合确定计提坏账准备的比例如下：组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年）其中：1 年以内分项，可添加行 6 个月以内 0 6 个月－1 年 5 1－2 年 8 2－3 年 10 3－4 年 20 4－5 年 30 5 年以上 80 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由应收款项期末余额中 5,000 万元以下，有客观证据表明其可收回性与按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项存在显著差异的应收款项，确定为单项金额虽不重大但单项计提坏账的应收款项。坏账准备的计提方法单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备。 12. 存货 √适用 □不适用 1、存货的分类存货分类为：原材料、周转材料、产成品（开发产品）、在产品(开发成本)、工程施工等。 2、发出存货的计价方法存货发出时按先进先出法计价。 3、不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同 108 / 243 2016 年年度报告而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品根据实际情况采用一次转销法或分次摊销法；（2）包装物根据实际情况采用一次转销法或分次摊销法。 13. 划分为持有待售资产 √适用 □不适用本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；（4）该项转让将在一年内完成。 14. 长期股权投资 √适用 □不适用 1、共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 109 / 243 2016 年年度报告在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和 “三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 110 / 243 2016 年年度报告处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 15-40 5 6.33-2.38 机器设备年限平均法 4-18 5 23.75-5.28 运输设备年限平均法 6-12 5 15.83-7.92 电子设备年限平均法 5-10 5 19-9.50 其他设备年限平均法 4-14 5 23.75-6.79 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用 □不适用公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 17. 在建工程 √适用 □不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的 111 / 243 2016 年年度报告入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用 □不适用 1、借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3、暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定 19. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1、无形资产的计价方法 112 / 243 2016 年年度报告（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况项目预计使用寿命土地使用权土地使用证登记年限特许经营权合同权利规定年限其他 5-10 年每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、公司期末无使用寿命不确定的无形资产。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 4、划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 5、开发阶段支出资本化的具体条件开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； (3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； (4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； (5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 20. 长期资产减值 √适用 □不适用长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可 113 / 243 2016 年年度报告收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 21. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括经营租入固定资产改良支出、租赁费、保险费等。长期待摊费用在受益期内平均摊销。 22. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用（1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 114 / 243 2016 年年度报告（2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用 √不适用 23. 预计负债 √适用 □不适用 1、预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。 115 / 243 2016 年年度报告 2、各类预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 24. 优先股、永续债等其他金融工具 √适用 □不适用本公司发行的永续债等其他金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具： (1) 该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务； (2) 将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。除按上述条件可归类为权益工具的其他金融工具以外，本公司发行的其他金融工具归类为金融负债。归类为权益工具的永续债，利息支出或股利分配作为本公司的利润分配，其回购、注销等作为权益的变动处理，相关交易费用从权益中扣减。 25. 收入 √适用 □不适用 1、销售商品收入确认和计量的总体原则（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量； 116 / 243 2016 年年度报告（4）相关的经济利益很可能流入本公司；（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2、建造合同收入在资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。当期完成的建造合同，按照实际合同总收入扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理： ①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。 ②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确认与建造合同有关的收入和费用。合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。 3、房地产销售收入在房屋完工并验收合格，签订了销售合同，取得了买方付款证明，并办理完成商品房实物移交手续时，确认收入的实现。对公司已通知买方在规定时间内办理商品房实物移交手续，而买方未在规定时间内办理完成商品房实物移交手续且无正当理由的，在其他条件符合的情况下，公司在通知所规定的时限结束后即确认收入的实现。 4、建造-转移（“BT”）业务相关收入确认 BT 合同项下的活动通常包括建设及移交。对于本集团提供建造服务的，于建设阶段，按照建造合同准则，当结果能够可靠地估计时，建造合同收入按应收取对价的公允价值计量，同时确认“长期应收款”，待收到业主支付的款项后，进行冲减。 5、建设-经营-转移（“BOT”）业务相关收入的确认 ①建造期间，项目公司对于所提供的建造服务按照《企业会计准则第 15 号—建造合同》确认相关的收入和费用。基础设施建成后，项目公司按照《企业会计准则第 14 号—收入》确认与后续经营服务相关的收入。建造合同收入按照收取或应收对价的公允价值计量，并分别以下情况在确认收入的同时，确认金融资产或无形资产： a、合同规定基础设施建成后的一定期间内，项目公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的；或在项目公司提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下，合同授予方按照合同规定负责将有关差价补偿给项目公司的，在确认收入的同时确认金融资产，并按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的规定处理。 b、合同规定项目公司在有关基础设施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用，但收费金额不确定的，该权利不构成一项无条件收取现金的权利，项目公司在确认收入的同时确认无形资产。建造过程发生的借款费用，按照《企业会计准则第 17 号—借款费用》的规定处理。 ②项目公司未提供实际建造服务，将基础设施建造发包给其他方的，不确认建造服务收入，按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，分别确认为金融资产或无形资产。 26. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用 117 / 243 2016 年年度报告政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 27. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 118 / 243 2016 年年度报告 28. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用 □不适用（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 29. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用本公司根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键判断进行持续的评价。下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风险：（1）建造合同如附注“三(二十五)”所述，建造合同结果能够可靠估计的，按照完工百分比法确认合同收入及合同成本。当建造合同的结果不能可靠估计时，合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。如果合同总成本很可能超过合同总收入，则形成合同预计损失，提取损失准备，并确认为当期费用。由于建造合同的业务性质，签订合同的日期与工程完工的日期通常属于不同的会计期间。在合同进行过程中，本公司会定期复核各项合同的合同预计总收入、合同预计总成本、完工进度及合同相应发生的成本。如果出现可能会导致合同收入、合同成本或完工进度发生变更的情况，则会进行修订。修订可能导致估计收入或成本的增加或减少，将会在修订期间的利润表中反映。（2）坏账准备本公司根据应收款项的预计未来现金流量的现值或根据以前年度具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为判断基础确认坏账准备。当存在迹象表明应收款项的预计未来现金流量的现值低于账面价值或通过评估应按照账龄分析法计提时需要确认坏账准备。坏账准备的确认需要运用判断和估计。如重新估计结果与现有估计存在差异，该差异将会影响估计改变期间的应收款项账面价值。（3）商誉减值本公司每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未来现金流量的现值，其计算需要采用会计估计。 119 / 243 2016 年年度报告在评估商誉减值时，公司对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订的，若存在修订后的毛利率低于目前采用的毛利率或修订后的税前折现率高于目前采用的折现率，本公司将考虑该等修订对商誉减值的评估结果的影响，以确定商誉减值准备的计提。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计，本公司不能转回原已计提的商誉减值损失。（4）房地产开发成本本公司确认开发成本时需要按照开发项目的预算成本和开发进度作出重大估计和判断。当房地产开发项目的最终决算成本和预算成本不一致时，其差额将影响相应的开发产品、开发成本和主营业务成本。（5）递延所得税资产和递延所得税负债递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产收回或递延所得税负债清偿时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。本公司按已颁布或实际上已完成立法的税收法律，以及预期递延所得税资产转回的未来期间本公司的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计，并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。本公司将于每个资产负债表日对作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。（6）设定受益计划本公司对于由公司提供的如下设定受益计划福利的负债和费用聘请独立精算师进行精算评估： (1)符合条件的离退休人员和已故员工遗属的补充养老福利； (2)符合条件的离退休人员的补充退休后医疗报销或商业医疗保险缴费福利； (3)符合条件的内退人员内退期间的离岗薪酬持续福利。本公司参考中国国债收益率确定折现率，根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄，并采用了中国人寿保险业经验生命表（ 2000 年至 2003 年）死亡率数据。 30. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整税金及附加为“税金及附加”项目。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从调增税金及附加本年金额 “管理费用”项目重分类至“税金及附加”项 47,590,692.83 元，调减管理费目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。用本年金额 47,590,692.83 元。比较数据不予调整。（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值调增其他流动负债年末余额税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负 486,418.42 元，调减应交税费债”（或“其他非流动负债”）项目。比较数据年末余额 486,418.42 元。不予调整。 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 120 / 243 2016 年年度报告五、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计 17%、13% 增值税算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差、11%、6%、3% 额部分为应交增值税按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营改增营业税 3%、5% 交纳增值税）城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴 7%、5%、1% 企业所得税按应纳税所得额计缴 15% 、25% 30%、40%、50%、土地增值税按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计缴 60% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 √适用 □不适用本公司及所属子公司根据企业所得税法及其他相关规定，被认定为国家需要重点扶持的高新技术企业的具体情况如下：经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司于 2016 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经重庆市科学技术委员会、重庆市财政局、重庆市国家税务局和重庆市地方税务局批准，控股子公司中国葛洲坝集团易普力股份有限公司于 2013 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 12 月，经过复审，继续被认定为高新技术企业。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司于 2015 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司中国葛洲坝集团第一工程有限公司于 2015 年 8 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司中国葛洲坝集团电力有限责任公司于 2015 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司中国葛洲坝集团第五工程有限公司于 2016 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局批准，全资子公司中国葛洲坝集团第二工程有限公司、中国葛洲坝集团机电建设有限公司均于 2015 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司于 2014 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司中国葛洲坝集团基础工程有限公司于 2016 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。 121 / 243 2016 年年度报告经云南省科学技术厅、云南省财政厅、云南省国家税务局和云南省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团第六工程有限公司于 2016 年 11 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团勘测设计有限公司之全资子公司葛洲坝集团试验检测有限公司于 2013 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 11 月，经过复审，继续被认定为高新技术企业。经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团机械船舶有限公司之控股子公司葛洲坝能源重工有限公司于 2015 年 11 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团机械船舶有限公司之全资子公司葛洲坝机械工业有限公司于 2016 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经新疆自治区科学技术厅、新疆自治区财政厅、新疆自治区国家税务局和新疆自治区地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团第三工程有限公司之控股子公司葛洲坝新疆工程局（有限公司）于 2015 年 7 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝老河口水泥有限公司于 2013 年 9 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 11 月，经过复审，继续被认定为高新技术企业。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝宜城水泥有限公司于 2013 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 11 月，经过复审，继续被认定为高新技术企业。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝当阳水泥有限公司于 2014 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝荆门水泥有限公司于 2015 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝武汉道路材料有限公司于 2015 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。 2、其他税收优惠根据《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财税【2015】 78 号）规定文件，公司子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司及其所属各子公司综合利用废渣生产的 PC42.5 及以上等级的水泥，原料 20%以上来自废渣资源，其他水泥、水泥熟料 40%以上来自废渣资源，符合资源综合利用增值税即征即退优惠政策的规定，享受增值税即征即退 70%的优惠政策；公司子公司中国葛洲坝集团绿园科技有限公司所属子公司葛洲坝兴业再生资源有限公司、葛洲坝环嘉（大连）再生资源有限公司经营的废钢和废塑料产品符合资源综合利用增值税即征即退优惠政策的规定，分别享有 30%、50%增值税即征即退优惠政策。六、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 122 / 243 2016 年年度报告库存现金 37,153,892.97 32,694,051.67 银行存款 20,991,641,086.07 17,053,249,307.43 其他货币资金 395,643,265.57 274,811,397.48 合计 21,424,438,244.61 17,360,754,756.58 其中：存放在境外的款 909,762,097.05 1,177,585,250.72 项总额其他说明其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：项目年末余额年初余额银行承兑汇票保证金 52,341,458.26 26,274,721.91 信用证保证金 134,106.03 20,001,844.74 保函保证金 125,636,308.87 65,653,274.71 银行汇票存款 500,000.00 其他 39,830,678.49 31,044,016.74 合计 217,942,551.65 143,473,858.10 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额交易性金融资产 63,537,414.12 其中：债务工具投资权益工具投资 63,537,414.12 衍生金融资产其他指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产其中：债务工具投资权益工具投资其他合计 63,537,414.12 其他说明：年初交易性金融资产系本公司原控股子公司中国能源建设集团财务有限公司于证券市场上购买的股票投资，以公允价值入账，公允价值来源于证券交易所 2015 年末的收盘价格。 3、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 2,034,261,827.40 1,193,364,389.15 123 / 243 2016 年年度报告商业承兑票据 402,830,911.76 615,654,784.53 信用证 4,000,000.00 合计 2,437,092,739.16 1,813,019,173.68 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用其他说明：期末公司无已质押的应收票据。 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 2,947,102,176.93 商业承兑票据 369,395,845.93 合计 3,316,498,022.86 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明：截至 2016 年 12 月 31 日，公司无因出票人未履约而将其转为应收账款的票据。其他说明 √适用 □不适用应收票据年末余额较年初余额增长 34.42%，主要系公司环保板块收到应收票据所致。 4、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比比例计提比金额金额价值金额金额价值 (%) 例(%) (%) 例(%) 单项金额重大并 448,790,429 565,395. 448,225, 352,133,7 565,395. 351,568,3 单独计提坏账准 4.16 0.13 3.41 0.16 .28 53 033.75 65.16 53 69.63 备的应收账款按信用风险特征 6,387,904,9 160,632, 6,227,27 6,152,710, 147,151, 6,005,558 组合计提坏账准 59.27 2.51 59.56 2.39 65.06 199.81 2,765.25 917.33 940.30 ,977.03 备的应收账款单项金额不重大 3,941,125,2 18,074,3 3,923,05 3,824,473, 32,355,5 3,792,117 但单独计提坏账 36.57 0.46 37.03 0.85 94.01 06.84 0,987.17 512.69 48.37 ,964.32 准备的应收账款 10,598,5 10,777,820, 179,271, 10,329,31 180,072, 10,149,24 合计 / / 48,786.1 / / 688.35 902.18 8,195.18 884.20 5,310.98 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币应收账款期末余额 124 / 243 2016 年年度报告（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由经单独进行减工程质保金 448,790,429.28 565,395.53 0.13 值测试后计提减值合计 448,790,429.28 565,395.53 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内半年以内 4,974,165,555.70 半年至 1 年以内 500,156,139.31 25,000,718.24 5.00 1 年以内小计 5,474,321,695.01 25,000,718.24 0.46 1至2年 328,625,696.74 25,785,793.57 7.85 2至3年 417,369,739.13 41,736,973.94 10.00 3至4年 97,055,716.55 19,411,143.32 20.00 4至5年 15,456,246.73 4,636,874.04 30.00 5 年以上 55,075,870.90 44,060,696.70 80.00 合计 6,387,904,965.06 160,632,199.81 2.51 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用年末余额应收账款计提比例应收账款坏账准备计提理由 (%) 工程质保金经单独进行减值测试后 3,940,249,003.65 17,198,016.48 0.44 计提减值十六化建红光港机厂 50,000.00 50,000.00 100.00 账龄较长，难以收回宝业集团湖北建工房地产开 137,233.00 137,233.00 100.00 账龄较长，难以收回发有限公司襄樊铁路工程有限责任公司 162,191.87 162,191.87 100.00 账龄较长，难以收回武大设计研究院 153,769.09 153,769.09 100.00 账龄较长，难以收回其他债务人 373,096.40 373,096.40 100.00 账龄较长，难以收回合计 3,941,125,294.01 18,074,306.84 0.46 期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 125 / 243 2016 年年度报告 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 1,706,334.55 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。 (3). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用年末余额单位名称占应收账款合计数的比应收账款坏账准备例(%) 第一名 490,537,500.00 4.55 第二名 374,504,809.05 3.47 第三名 267,751,011.82 2.48 11,041,938.27 第四名 253,467,381.21 2.35 第五名 200,979,655.09 1.86 合计 1,587,240,357.17 14.73 11,041,938.27 (4). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (5). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用 5、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 18,349,302,312.06 97.65 14,403,858,618.12 97.24 1至2年 294,040,347.51 1.55 245,075,157.76 1.65 2至3年 51,141,932.55 0.27 97,482,131.85 0.66 3 年以上 96,301,208.73 0.51 66,030,407.15 0.45 合计 18,790,785,800.85 100.00 14,812,446,314.88 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：账龄超过一年且金额重大的预付款项主要为预付工程施工工程款，因为部分工程施工周期较长，该款项尚未结算。 126 / 243 2016 年年度报告 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用占预付款项年末余额预付对象年末余额合计数的比例（%）第一名 3,326,900,000.00 17.70 第二名 3,280,000,000.00 17.46 第三名 2,670,098,500.00 14.21 第四名 2,435,651,180.00 12.96 第五名 1,810,000,000.00 9.63 合计 13,522,649,680.00 71.96 其他说明 □适用 √不适用 6、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面账面余额坏账准备账面余额坏账准备价值类别账面比计提计提比比例价值金额例金额金额金额比例例(%) (%) (%) (%) 单项金额重 475,000,0 6.5 475,000,000.00 大并单独计 00.00 8 提坏账准备的其他应收款按信用风险 6,690,523 92. 110,706, 1.65 6,579,817,680.4 4,950, 98.4 112,769, 2.28 4,837,78 特征组合计 ,962.51 63 282.08 3 557,72 5 654.07 8,074.29 提坏账准备 8.36 的其他应收款单项金额不 56,934,15 0.7 56,934,1 100.00 78,043 1.55 78,043,6 100. 重大但单独 5.56 9 55.56 ,655.8 55.82 00 计提坏账准备的其他应收款 7,222,458 / 167,640, / 7,054,817,680.4 5,028, / 190,813, / 4,837,78 合计 ,118.07 437.64 3 601,38 309.89 8,074.29 4.18 127 / 243 2016 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款其他应收款坏账准备计提比例计提理由（按单位）贵州宏财投资集 350,000,000.00 经单独进行减值团有限责任公司测试后计提减值湖北交投沙公高 70,000,000.00 经单独进行减值速公路有限公司测试后计提减值湖北交投荆门南 55,000,000.00 经单独进行减值高速公路有限公测试后计提减值司合计 475,000,000.00 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项半年以内 6,135,553,728.53 半年至 1 年以内 240,840,684.87 12,034,313.50 5.00 1 年以内小计 6,376,394,413.40 12,034,313.50 0.19 1至2年 80,642,440.79 6,451,395.26 8.00 2至3年 58,796,381.37 5,879,638.12 10.00 3至4年 61,372,308.68 12,274,461.72 20.00 4至5年 33,176,522.28 9,952,956.70 30.00 5 年以上 80,141,895.99 64,113,516.78 80.00 合计 6,690,523,962.51 110,706,282.08 1.65 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款年末余额单位其他应收款坏账准备计提比例（%）计提理由科威特水电部 42,247,026.21 42,247,026.21 100 账龄较长，难以收回葛明公司 1,663,197.21 1,663,197.21 100 账龄较长，难以收回汉川四建 993,834.82 993,834.82 100 账龄较长，难以收回大桥局勘测设计院 116,320.00 116,320.00 100 账龄较长，难以收回海吉吉公司 865,288.00 865,288.00 100 账龄较长，难以收回中机公司 200,000.00 200,000.00 100 账龄较长，难以收回 128 / 243 2016 年年度报告年末余额单位其他应收款坏账准备计提比例（%）计提理由和昌房地产开发公司 3,500,000.00 3,500,000.00 100 账龄较长，难以收回其他债务人 7,348,489.32 7,348,489.32 100 账龄较长，难以收回合计 56,934,155.56 56,934,155.56 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-2,062,971.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 400.00 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额保证金 3,765,289,479.70 1,655,181,606.35 有息拆借资金 314,203,592.88 1,607,578,201.66 无息拆借资金 692,403,723.53 288,701,994.15 押金 85,729,403.95 87,002,060.59 应收其他代垫款 270,384,466.01 197,218,428.58 其他 2,094,447,452.00 1,192,919,092.85 合计 7,222,458,118.07 5,028,601,384.18 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄期末余额合计期末余额数的比例(%) 第一名保证金 1,800,000,000.00 6 个月以内 24.92 第二名无息资金拆借 589,431,729.38 6 个月以内 8.16 第三名保证金 400,000,000.00 6 个月以内 5.54 第四名保证金 350,000,000.00 6 个月以内 4.85 第五名有息资金拆借 314,203,592.88 6 个月以内 4.35 129 / 243 2016 年年度报告合计 / 3,453,635,322.26 / 47.82 (6). 涉及政府补助的应收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币政府补助项目预计收取的时间、单位名称期末余额期末账龄名称金额及依据老河口市国库集中支增值税返还 80,770,000.00 6 个月以内 2017 年 1 季度付中心蚌埠市国库集中收付增值税返还 52,334,206.74 6 个月以内 2017 年 1 季度中心广平县广平镇人民政增值税返还 8,617,466.63 6 个月以内 2017 年 1 季度府财政所盱眙县管镇财政所增值税返还 22,321,928.18 6 个月以内 2017 年 1 季度麻城市财政局产业发展奖励 30,000,000.00 6 个月以内 2017 年 1 季度专项资金麻城市国家税务局增值税返还 12,915,765.61 6 个月以内 2017 年 1 季度麻城市财政局税收奖励 26,406,173.08 6 个月以内 2017 年 1 季度安陆市财政局税收返还 16,811,633.40 6 个月以内 2017 年 1 季度安陆市国家税务局麻增值税返还 15,007,627.04 6 个月以内 2017 年 1 季度城分局商城县财政局税收返还 13,273,182.03 6 个月以内 2017 年 1 季度商城县国税局增值税返还 10,558,113.43 6 个月以内 2017 年 1 季度合计 / 289,016,096.14 / / (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： √适用 □不适用其他说明：公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 7、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 1,553,273,385.19 1,553,273,385.19 1,095,016,705.26 1,095,016,705.26 在产品 402,286,410.55 402,286,410.55 452,050,546.40 452,050,546.40 库存商品 479,471,602.02 479,471,602.02 405,034,448.78 405,034,448.78 周转材料 82,989,248.79 4,383,299.18 78,605,949.61 68,886,163.86 4,383,299.18 64,502,864.68 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未 10,242,078,222.27 555,103.66 10,241,523,118.61 7,115,664,398.43 24,988,730.82 7,090,675,667.61 结算资产开发成本 24,651,019,946.17 24,651,019,946.17 17,319,955,313.60 17,319,955,313.60 130 / 243 2016 年年度报告开发产品 1,447,442,860.91 1,447,442,860.91 2,116,053,345.50 2,116,053,345.50 合计 38,858,561,675.90 4,938,402.84 38,853,623,273.06 28,572,660,921.83 29,372,030.00 28,543,288,891.83 （1）开发成本：项目名称预计投资总额年末余额年初余额北京京杭广场项目 4,229,950,000.00 2,275,885,856.45 2,222,026,786.06 海南葛洲坝福湾项目 9,127,506,100.00 5,111,402,189.25 4,547,821,774.61 锦绣华俯项目 377,580,000.00 60,641,647.72 59,174,304.74 北京紫郡府项目 2,077,000,000.00 60,510,301.29 38,369,951.49 葛洲坝绿城紫苑 8,173,080,000.00 3,940,067,800.99 4,302,980,805.24 葛洲坝光谷大厦 380,000,000.00 187,922,954.27 176,915,702.46 葛洲坝微客公馆 340,000,000.00 57,590,800.00 186,888,185.68 葛洲坝国际广场 4,663,662,521.00 1,653,583,062.72 1,612,265,564.27 葛洲坝世纪花园 B 区 829,617,600.00 64,461,245.93 737,718,861.29 葛洲坝城市花园二期项目 2,423,981,200.00 1,116,082,647.14 1,718,321,255.27 南京线路器材厂项目 9,400,000,000.00 298,643,715.29 42,577,789.29 葛洲坝润景国际 459,184,500.00 7,331,426.00 75,206,969.34 广钢三期 233 地块 5,000,000,000.00 125,262,671.47 葛洲坝玖珑府 984,590,000.00 432,670,306.99 289,285,361.06 上海紫郡公馆项目 1,970,000,000.00 1,243,350,744.18 1,141,079,916.14 北京市丰台区花乡樊家村危改 6 10,812,644,856.00 5,324,972,105.67 号、12 号、2 号用地成都紫郡蘭园 1,875,492,100.00 459,906,741.33 南京 G14 项目 5,500,000,000.00 87,993,784.48 北京西宸原著 7,145,000,000.00 1,779,211,430.74 合肥滨湖项目 4,300,000,000.00 189,094,096.26 南京江宁 G53 项目 3,500,000,000.00 1,139,546.79 胜利路 02-01 地块 1,560,000,000.00 1,208,320.67 汉阳 90M 地块 172,086,550.54 169,322,086.66 24,651,019,946.1 17,319,955,313.6 合计 7 （2）开发产品：项目名称竣工时间年末余额年初余额锦绣天下一期项目 2009/11/18 48,671,757.48 48,956,130.44 锦绣天下二期项目 2012/3/10 27,479,150.59 28,183,891.71 锦绣星城项目 2014/6/10 76,991,702.37 122,204,619.47 宜昌经济房项目 2013/5/31 25,869,520.17 28,672,454.18 葛洲坝太阳城项目 2013/6/30 216,329,101.41 237,871,060.34 葛洲坝国际广场北区 2011/12/20 140,886,983.54 233,579,620.87 131 / 243 2016 年年度报告项目名称竣工时间年末余额年初余额葛洲坝世纪花园 B 区 2013/1/20 294,980,187.63 227,765,740.24 葛洲坝世纪花园 A 区 2015/03/30 11,218,976.10 585,175,479.25 葛洲坝新疆总部大厦及配套住宅 2014/12/26 192,269,635.41 133,884,371.95 葛洲坝润景国际 2015/12/31 120,776,536.58 187,691,466.89 城市花园一期 2015/1/1 22,660,218.69 26,500,147.47 京杭广场 2015/12/31 19,722,360.60 99,939,951.71 上海玉兰臻园项目 2015/1/1 41,335,442.80 80,691,502.69 锦绣华俯 2015/7/1 30,329,822.62 30,329,822.62 锦绣华庭 2015/7/1 43,135,831.42 44,607,085.67 葛洲坝微客公馆 2016/6/8 134,785,633.50 合计 1,447,442,860.91 2,116,053,345.50 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料在产品库存商品周转材料 4,383,299.18 4,383,299.18 消耗性生物资产建造合同形成的已 24,988,730.82 24,433,627.16 555,103.66 完工未结算资产合计 29,372,030.00 24,433,627.16 4,938,402.84 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： √适用 □不适用期末存货开发成本项目中本期利息资本化金额 1,414,397,041.25 元，用于计算确定借款费用资本化金额的资本化率为 4.28%-8.00%。 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目余额累计已发生成本 363,829,925,836.40 累计已确认毛利 31,614,312,340.81 减：预计损失 555,103.66 已办理结算的金额 386,050,715,583.70 应收账款与已结算未完工的互抵金额 1,413,152,160.67 预收账款与已完工未结算的互抵金额 1,519,421,062.03 132 / 243 2016 年年度报告建造合同形成的已完工未结算资产 10,241,523,118.61 建造合同形成的已结算未完工负债 954,824,530.12 其他说明 √适用 □不适用期末存货中已设定抵押的开发成本价值为 9,418,947,838.25 元、开发产品 19,722,360.60 元，详见本附注“五、（五十七）所有权或使用权受到限制的资产”。 8、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一年内到期的长期应收款 518,106,624.29 388,695,123.83 合计 518,106,624.29 388,695,123.83 其他说明一年内到期的长期应收款情况年末余额年初余额项目坏账坏账准账面余额账面价值账面余额账面价值准备备 BT 项目建设期 213,062,259.83 213,062,259.83 258,092,300.47 258,092,300.47 投资回报款 BOT 项目应收 105,044,364.46 105,044,364.46 130,602,823.36 130,602,823.36 款委托贷款 200,000,000.00 200,000,000.00 合计 518,106,624.29 518,106,624.29 388,695,123.83 388,695,123.83 9、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额委托投资 1,030,000,000.00 预缴税费 852,415,121.66 577,956,320.00 其他 6,359,743.33 合计 858,774,864.99 1,607,956,320.00 其他说明 1、委托投资本期减少系中国能源建设集团财务有限公司未纳入合并范围所致； 2、预缴税费主要系本公司预缴的土地增值税、企业所得税、增值税、营业税等。 133 / 243 2016 年年度报告 10、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售 4,975,588, 11,886,8 4,963,701,539 4,838,530,526 11,888,833. 4,826,641,692 权益工具： 373.15 33.20 .95 .14 20 .94 按公允 1,979,469, 1,979,469,124 2,319,604,067 2,319,604,067 价值计量 124.96 .96 .84 .84 的按成本 2,996,119, 11,886,8 2,984,232,414 2,518,926,458 11,888,833. 2,507,037,625 计量的 248.19 33.20 .99 .30 20 .10 可供出售 56,406,000.00 56,406,000.00 基金可供出售 240,000,00 240,000,000.0 信托产品 0.00 投资委托理财 50,000,000.00 50,000,000.00 5,215,588, 11,886,8 5,203,701,539 4,944,936,526 11,888,833. 4,933,047,692 合计 373.15 33.20 .95 .14 20 .94 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售债务工可供出售金融资产分类可供出售权益工具合计具权益工具的成本/债务 257,241,954.56 240,000,000.00 497,241,954.56 工具的摊余成本公允价值 1,979,469,124.96 240,000,000.00 2,219,469,124.96 累计计入其他综合收益 1,463,893,094.84 1,463,893,094.84 的公允价值变动金额已计提减值金额 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币在账面余额减值准备被投被投资本本期现金资单位本期本期期本期红利期初期末期初期末单增加减少增减少位加持 134 / 243 2016 年年度报告股比例 (%) 沪汉蓉铁路湖北有限 1,600,000,000.00 1,600,000,000.00 10.12 责任公司华融证券股份 378,844,940.40 56,481,281.00 435,326,221.40 4.50 21,015,311.94 有限公司湖北交投荆门南高速 44,360,000.00 222,400,000.00 266,760,000.00 44.36 公路有限公司湖北省联合发展投资 200,000,000.00 200,000,000.00 6.08 有限公司湖北交投沙公高速公 97,350,000.00 64,350,000.00 161,700,000.00 33.00 路有限公司湖北石首长江公路大 10,000,000.00 76,000,000.00 86,000,000.00 10.00 桥有限公司湖北荆松公路建设管 81,740,000.00 81,740,000.00 25.00 理有限公司襄阳南高速公 32,500,000.00 32,500,000.00 32.50 路有限公司龙岩市永定区永梅公 26,661,839.35 26,661,839.35 36.00 路建设有限公司湖北银 20,401,000.00 20,401,000.00 0.66 1,285,970.08 行股份 135 / 243 2016 年年度报告有限公司宜昌市平湖半岛投资 20,000,000.00 20,000,000.00 20.00 有限公司其他 66,230,517.90 1,200,330.46 65,030,187.44 11,888,833.20 2,000.00 11,886,833.20 11,174,667.80 合计 2,518,926,458.30 478,393,120.35 1,200,330.46 2,996,119,248.19 11,888,833.20 2,000.00 11,886,833.20 / 33,475,949.82 其他情况说明：可供出售信托产品投资 2.4 亿元，主要为投资各类信托产品，年末按公允价值列示。本公司本年认购建信信托-葛洲坝建信产业投资基金集合资金信托计划（2 号）劣后信托受益权人民币 1.5 亿元，在以公允价值计量的可供出售金融资产中核算。该信托计划主要投资于武汉中葛巴南股权投资管理中心（有限合伙）。该信托计划为本公司未纳入合并范围的结构化主体。截至 2016 年 12 月 31 日止，该信托计划已募集人民币 7.5 亿元，其中优先信托受益权资金规模为人民币 6 亿元、劣后信托受益权资金规模为人民币 1.5 亿元。本公司在该信托计划的最大风险敞口为本公司所购份额在资产负债表日的账面价值人民币 1.5 亿元。本公司不存在向该信托计划提供财务支持的义务和意图。公司全资子公司中国葛洲坝集团第一工程有限公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币 30.76 亿元的应收账款资产支持票据。发行的资产支持票据期限不超过 3 年，分为六档优先级证券，前五档优先级证券 30.26 亿元在银行间市场非公开定向发行，最后一档优先级证券 0.5 亿元由中国葛洲坝集团第一工程有限公司认购。截至 2016 年 12 月 31 日，上述资产支持票据信托计划已募集完毕。本公司在该信托计划的最大风险敞口为本公司所购份额在资产负债表日的账面价值人民币 0.5 亿元。本公司不存在向该信托计划提供财务支持的义务和意图。本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司本年认购华泰资管-葛洲坝水电上网收费权绿色资产支持专项计划次级档受益权人民币 0.40 亿元，在以公允价值计量的可供出售金融资产中核算。截至 2016 年 12 月 31 日止，该专项计划已募集人民币 8.00 亿元，其中优先档受益权资金规模为人民币 7.60 亿元、次级档受益权资金规模为人民币 0.40 亿元。中国葛洲坝集团投资控股有限公司对优先级本息支付提供差额补足，本公司对差额补足提供连带责任担保。 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售权益可供出售债务可供出售金融资产分类合计工具工具期初已计提减值余额 11,888,833.20 11,888,833.20 本期计提其中：从其他综合收益转入本期减少 2,000.00 2,000.00 其中：期后公允价值回升 / 转回合并范围变化减少 2,000.00 2,000.00 期末已计提减值金余额 11,886,833.20 11,886,833.20 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 136 / 243 2016 年年度报告 √适用 □不适用可供出售权益工具期末公允价值无严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的情形。 11、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折坏坏现项目账账率账面余额账面价值账面余额账面价值准准区备备间融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款销售商品分期收款提供劳务 BT 项目款 1,742,108,025.21 1,742,108,025.21 4,715,586,339.58 4,715,586,339.58 BOT 项目款 2,434,306,287.52 2,434,306,287.52 658,111,233.81 658,111,233.81 长期应收 952,546,460.42 952,546,460.42 1,670,431,128.12 1,670,431,128.12 工程款搬迁补偿 180,000,000.00 180,000,000.00 192,075,458.33 192,075,458.33 款委托贷款 200,000,000.00 200,000,000.00 900,000,000.00 900,000,000.00 合计 5,508,960,773.15 5,508,960,773.15 8,136,204,159.84 8,136,204,159.84 / 其他说明：委托贷款系公司委托中国能源建设集团财务有限公司向重庆市葛兴建设有限公司贷款 4 亿元,其中一年内到期金额 2 亿元。 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 √适用 □不适用金融资产转移的与终止确认相关的利得项目终止确认金额方式或损失 BT 项目款 3,026,000,000.00 过手摊还型合计 3,026,000,000.00 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 137 / 243 2016 年年度报告 12、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值被投法下其他发放期初其他计提期末准备资单追加减少确认综合现金余额权益减值其他余额期末位投资投资的投收益股利变动准备余额资损调整或利益润一、合营企业宜昌 93,30 93,30 庙嘴 0,000 0,000 大桥 .00 .00 建设工程有限公司葛洲 4,999 11,01 5,010 坝建 ,950. 7.40 ,967. 信（武 00 汉）投资基金管理有限公司广州 760,2 15,53 -11,4 764,4 市如 86,71 5,300 13,49 08,51 茂房 3.30 .00 6.27 7.03 地产开发有限公司广州 1,028 21,00 -4,10 1,045 市正 ,906, 0,000 0,454 ,806, 林房 931.9 .00 .91 477.0 地产 1 开发有限公司小计 1,887 36,53 -15,5 1,908 ,493, 5,300 02,93 ,525, 595.2 .00 3.78 961.4 1 二、联营企 138 / 243 2016 年年度报告业中国 906,5 27,85 -22, 8,13 934,3 能源 08,39 4,749 086. 1.33 49,18 建设 3.88 .45 00 8.66 集团财务有限公司重庆 470,0 470,0 江綦 00,00 00,00 高速 0.00 0.00 公路有限公司张家 401,2 210,4 25,20 586,4 界永 36.95 60.11 0.06 97.00 利民爆有限责任公司益阳 361,6 78,64 440,2 益联 17.19 5.22 62.41 民用爆破器材有限公司重庆 429,6 -55,7 373,8 葛洲 08,84 47,67 61,16 坝融 5.44 8.85 6.59 创金裕置业有限公司重庆 9,835 90,00 -35,7 64,03 葛洲 ,404. 0,000 98,58 6,821 坝融 31 .00 2.92 .39 创深达置业有限公司北京 75,55 -7,41 68,14 方兴 9,107 8,393 0,714 葛洲 .44 .19 .25 坝房地产开发 139 / 243 2016 年年度报告有限公司重庆 4,140 -653, 515, 4,002 市葛 ,816. 026.8 167. ,957. 兴建 60 3 96 73 设有限公司高新 980,0 569,0 1,549 园林 00.00 78.08 ,078. 有限公司武汉 960,0 -927, 959,0 华润 00,00 031.0 72,96 置地 0.00 0 9.00 葛洲坝置业有限公司葛洲 58,28 58,28 坝中 5,700 5,700 科储 .00 .00 能技术有限公司渭南 50,00 50,00 市东 0,000 0,000 秦供 .00 .00 水有限公司盘县 900,0 900,0 宏财 00.00 00.00 葛洲坝项目管理有限公司葛洲 22,50 22,50 坝（唐 0,000 0,000 山）丰 .00 .00 南投资建设有限公司葛洲 25,00 25,00 140 / 243 2016 年年度报告坝（泸 0,000 0,000 州）长 .00 .00 江六桥投资有限公司葛洲 100,0 100,0 坝（西 00,00 00,00 安）秦 0.00 0.00 汉大道投资建设有限公司葛洲 1,500 1,500 坝集 ,000. ,000. 团（贵 00 阳）综合保税区投资建设有限公司葛洲 6,000 6,000 坝（惠 ,000. ,000. 州惠 00 阳）投资建设有限公司中国 323,2 323,2 海外 10,00 10,00 基础 0.00 0.00 设施开发有限公司 Suki 56,34 56,34 Hydro 7,872 7,872 (Priv .68 .68 ate) Limit ed 小计 989,9 2,601 -71,8 -22, 523, 25,20 3,519 07,02 ,231, 31,77 086. 299. 0.06 ,783, 7.93 966.5 9.93 00 29 227.7 141 / 243 2016 年年度报告 6 2,877 2,637 -87,3 -22, 523, 25,20 5,428 ,400, ,767, 34,71 086. 299. 0.06 ,309, 合计 623.1 266.5 3.71 00 29 189.2 4 6 其他说明 1.本公司下属子公司中国葛洲坝集团机械船舶有限公司持有葛洲坝中科储能技术有限公司 51%股权，根据章程中国葛洲坝集团机械船舶有限公司对葛洲坝中科储能技术有限公司实施重大影响，因此，公司将其作为联营企业按权益法核算。 2.本公司下属子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司持有中国海外基础设施开发有限公司 19.23%股权，截至 2016 年 12 月 31 日，公司实际出资比例为 25%。根据章程和出资协议，中国葛洲坝集团国际工程有限公司在中国海外基础设施开发有限公司董事会委派董事 1 名，能对中国海外基础设施开发有限公司实施重大影响，因此，公司将其作为联营企业按权益法核算。 3.根据章程和出资协议，公司在葛洲坝（唐山）丰南投资建设有限公司、葛洲坝集团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司董事会委派董事 1-2 名，能对葛洲坝（唐山）丰南投资建设有限公司、葛洲坝集团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司实施重大影响，因此，公司将其作为联营企业按权益法核算。 13、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 66,653,432.18 66,653,432.18 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入（3）企业合并增加 3.本期减少金额 16,982,467.95 16,982,467.95 转至固定资产 16,982,467.95 16,982,467.95 （1）处置（2）其他转出 4.期末余额 49,670,964.23 49,670,964.23 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 10,613,599.21 10,613,599.21 2.本期增加金额 1,448,713.74 1,448,713.74 （1）计提或摊销 1,448,713.74 1,448,713.74 3.本期减少金额 2,133,388.20 2,133,388.20 转至固定资产 2,133,388.20 2,133,388.20 142 / 243 2016 年年度报告（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 9,928,924.75 9,928,924.75 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 39,742,039.48 39,742,039.48 2.期初账面价值 56,039,832.97 56,039,832.97 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 14、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币房屋及项目机器设备运输工具电子设备其他合计建筑物一、账面原值： 1.期初 7,713, 8,107,062,648 1,506,338,010 443,721,785 365,026,167 18,136,030,511 余额 881,89 .91 .35 .77 .56 .60 9.01 2.本期 1,596, 1,440,797,767 167,875,082.8 69,577,118. 121,072,766 3,396,181,943. 增加金额 859,20 .60 3 63 .31 8.27 （1） 225,37 348,210,383.7 144,430,873.5 37,522,350. 101,263,140 购置 9,185. 856,805,934.97 6 2 85 .96 （2） 1,326, 1,052,756,202 29,469,531. 18,266,368. 2,443,508,481. 在建工程转 873,55 16,142,822.77 .26 84 66 入 6.12 （3） 514,365.13 197,659.00 712,024.13 企业合并增 143 / 243 2016 年年度报告加 (4) 16,982 投资性房地 ,467.9 16,982,467.95 产转入 (5) 2,067,622.9 1,348,845.5 汇率变动影 39,831,181.58 7,301,386.54 50,549,036.62 5 响 (6) 27,623 其他 ,998.3 3,247.86 -3,247.86 27,623,998.32 3.本 67,920 429,651,053.1 117,602,143.8 28,628,315. 114,847,564 期减少金额 ,370.9 758,649,447.18 6 2 14 .16 （1） 48,956 486,847,745.8 102,986,191.0 28,495,900. 18,270,857. 处置或报废 ,299.8 685,556,995.16 5 9 50 — 59,868 9,675,110.6 （2）企业合 ,487.6 383,413.00 1,632,629.00 71,559,640.29 并减少 — （3）汇率变 1,175,285.15 330,484.14 26,093.84 948.60 1,532,811.73 动影响 -40,90 — -58,755,390.8 -9,568,789. 96,575,757. 4,416. 12,652,839.59 （4）其他 4 84 4.期末 9,242, 9,118,209,363 1,556,610,949 484,670,589 371,251,369 20,773,563,008 余额 820,73 .35 .36 .26 .71 .06 6.38 二、累计折旧 1.期初 1,380, 3,672,408,534 815,406,921.6 227,004,238 192,643,508 6,287,743,561. 余额 280,35 .38 8 .25 .82 8.03 2.本期 224,16 712,349,538.8 162,200,569.3 54,143,737. 42,676,673. 1,195,537,217. 增加金额 6,698. 2 4 57 10 （1） 218,96 692,193,055.6 156,894,012.6 52,586,636. 41,684,324. 1,162,324,137. 计提 6,107. 8 6 02 95 —企 93,993.98 90,831.60 184,825.58 业合并增加 —投 2,133, 2,133,388.20 资性房地产 388.20 转入 —汇 2,667. 20,156,483.14 5,306,556.68 1,461,349.9 903,274.22 27,830,331.17 率变动影响 23 —其 3,064, 1,757.67 -1,757.67 3,064,535.51 他 535.51 144 / 243 2016 年年度报告 3.本期 48,966 445,446,461.1 24,319,632. 28,153,932. 减少金额 ,204.2 87,364,078.27 634,250,308.26 3 06 （1） 33,421 447,687,518.1 19,627,578. 16,689,869. 处置或报废 ,817.5 84,670,793.57 602,097,577.49 3 45 —企 23,485 364,242.35 805,301.78 5,219,204.2 29,874,542.50 业合并减少 ,794.1 —汇 1,669,731.25 278,391.55 324,887.09 5,178.38 2,278,188.27 率变动影响 —其 -7,941 -4,275,030.60 1,609,591.37 -852,037.69 11,458,884. 他 ,407.4 4.期末 1,555, 3,939,311,612 890,243,412.7 256,828,343 207,166,249 6,849,030,470. 余额 480,85 .07 5 .76 .37 2.52 三、减值准备 1.期初 5,318, 12,915,944.32 1,288,282.43 156,921.54 19,679,657.24 余额 508.95 2.本期增加金额（1）计提 3.本期 2,806,163.31 1,162,005.71 146,557.78 4,114,726.80 减少金额（1） 2,806,163.31 1,162,005.71 146,557.78 4,114,726.80 处置或报废 4.期末 5,318, 10,109,781.01 126,276.72 10,363.76 15,564,930.44 余额 508.95 四、账面价值 1.期末 7,682, 5,168,787,970 666,241,259.8 227,831,881 164,085,120 13,908,967,607 账面价值 021,37 .27 9 .74 .34 .15 4.91 2.期初 6,328, 4,421,738,170 689,642,806.2 216,560,625 172,382,658 11,828,607,293 账面价值 283,03 .21 4 .98 .74 .20 2.03 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 145 / 243 2016 年年度报告项目账面原值累计折旧减值准备账面价值机器设备 2,845,507.28 881,438.28 1,964,069.00 合计 2,845,507.28 881,438.28 1,964,069.00 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 15、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减值值项目账面价值账面价值账面余额账面余额准准备备海口市南 1,085,153,082.80 1,085,153,082.80 渡江引水工程项目巴中至万 305,542,012.97 305,542,012.97 源高速公路项目荆门市竹 414,085,083.92 414,085,083.92 皮河水环境综合治理（城区段）项目温岭市牧 70,527,934.76 70,527,934.76 屿污水处理厂改扩建及管网工程项目易普力公 69,925,406.08 69,925,406.08 68,754,799.80 68,754,799.80 司扩建工程水泥公司 268,763,322.66 268,763,322.66 905,812,511.92 905,812,511.92 扩建、技改项目伊犁水电 106,112,975.99 106,112,975.99 69,230,211.65 69,230,211.65 站工程 146 / 243 2016 年年度报告葛洲坝城 34,873,813.00 34,873,813.00 35,412,778.82 35,412,778.82 区供水系统改扩建玛纳斯河 83,536,572.51 83,536,572.51 81,828,219.06 81,828,219.06 水电站办公楼 134,630,329.41 134,630,329.41 195,677,793.77 195,677,793.77 哈密煤矿 109,973,140.50 109,973,140.50 106,048,819.59 106,048,819.59 项目其他 5,546,455.30 5,546,455.30 664,784.10 664,784.10 合计 2,688,670,129.90 2,688,670,129.90 1,463,429,918.71 1,463,429,918.71 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币其利息中：本期期本期转工程累工资预资本本期利息项目名初入固定本期其他期末计投入程金算本期增加金额化累利息资本称余资产金减少金额余额占预算进来数计金资本化率额额比例(%) 度源额化金 (%) 额海口市 1,085,153,082 1,085,1 30.13 自南渡江 .80 53,082. 有引水工 80 资程项目金巴中至 305,542,012.9 305,542 1.76 自万源高 7 ,012.97 有速公路资项目金荆门市 414,085,083.9 414,085 29.37 自竹皮河 2 ,083.92 有水环境资综合治金理（城区段） PPP 项目温岭市 70,527,934.76 70,527, 36.32 自牧屿污 934.76 有水处理资厂改扩金建及管网工程项目 147 / 243 2016 年年度报告易普力 68, 71,740,263.28 53,574 16,994,756 69,925, 43.95 自公司扩 754 ,900.4 .57 406.08 有建工程 ,79 3 资 9.8 金水泥公 905 1,568,052,729 2,197, 7,520,467. 268,763 4,12 71,4 5.63 自司扩 ,81 .07 581,45 70 ,322.66 4,82 74,8 有建、技 2,5 0.63 6.40 18.6 资改项目 11. 4 金 92 及金融机构贷款伊犁水 69, 36,882,764.34 106,112 自电站工 230 ,975.99 有程 ,21 资 1.6 金葛洲坝 35, 538,965.82 34,873, 自城区供 412 813.00 有水系统 ,77 资改扩建 8.8 金玛纳斯 81, 1,708,353.45 83,536, 8.27 自河水电 828 572.51 有站 ,21 资 9.0 金办公楼 195 148,008,757.5 191,68 17,370,057 134,630 自 ,67 2 6,164. .35 ,329.41 有 7,7 53 资 93. 金哈密煤 106 3,924,320.91 109,973 自矿项目 ,04 ,140.50 有 8,8 资 19. 金 1,4 3,705,625,303 2,442, 42,424,247 2,683,1 / / 4,12 71,4 / / 62, .02 842,51 .44 23,674. 4,82 74,8 765 5.59 60 6.40 18.6 合计 ,13 4.6 说明：公司水泥公司扩建、技改项目利息资本化期初资本化金额 46,701,481.73 元，本期利息资本化金额 71,474,818.64 元，在建工程转入固定资产，利息资本化转出金额为 114,051,473.97 元，期末利息资本化余额为 4,124,826.40 元。 148 / 243 2016 年年度报告 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 16、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币土地使非专利特许经营项目专利权软件采矿权其他合计用权技术权一、账面原值 1,855, 4,109, 105,774 27,667, 114,525 15,182,64 34,032, 17,324,29 1.期 537,45 879.76 ,051.06 199.63 ,566.41 9,607.28 036.28 5,797.92 初余 7.50 额 2 216,30 53,561 363,350 11,711, -789,49 38,750.67 56,100, 283,785,2 .本期 6,401. .79 .43 938.53 6.00 697.32 03.80 增加 06 金额 ( 188,54 53,561 363,350 11,672, 23,221, 20,512.82 791,551 224,670,6 1)购 7,281. .79 .43 913.33 504.00 .11 74.54 置 ( 390,000 390,000.0 2)内 .00 0 部研发 ( 3,748, 31,000. 54,919, 58,698,26 3)企 120.00 00 146.21 6.21 业合并增加 ( 24,011 8,025.2 -24,011 18,237.85 26,263.05 4)其 ,000.0 0 ,000.00 他 71,533 10,200 4,280,0 626,085 76,450,00 3.本 ,721.7 .00 00.00 .22 7.00 期减 8 少金额 ( 71,533 10,200 479,035 72,022,95 1)处 ,721.7 .00 .22 7.00 置 — 4,280,0 4,280,000 （2） 00.00 .00 149 / 243 2016 年年度报告出售子公司 — 147,050 147,050.0 （3） .00 其他 4. 2,000, 4,153, 101,857 38,753, 113,736 15,182,68 90,132, 17,531,63 期末 310,13 241.55 ,401.49 052.94 ,070.41 8,357.95 733.60 0,994.72 余额 6.78 二、累计摊销 1 252,50 1,248, 27,701, 12,180, 22,918, 1,440,486 18,459, 1,775,501 .期初 5,868. 647.92 678.51 597.32 664.33 ,559.02 107.55 ,122.81 余额 2 43,915 401,88 16,279, 5,988,3 5,746,9 314,069,3 24,141, 410,542,8 .本期 ,754.0 5.30 179.71 30.59 61.25 67.04 407.49 85.42 增加金额（42,978 401,88 16,279, 5,971,7 5,746,9 314,069,3 5,491,2 390,939,0 1）计 ,724.1 5.30 179.71 56.89 61.25 67.04 06.85 81.23 提（2） 937,02 16,573. 18,650, 19,603,80 购入 9.85 70 200.64 4.19 新的子公司（3）其他 3 3,473, 10,200 2,702,8 516,172 6,702,564 .本期 342.55 .00 48.94 .93 .42 减少金额 3,473, 10,200 469,627 3,953,170 (1)处 342.55 .00 .46 .01 置（2） 2,702,8 2,702,848 购入 48.94 .94 新的子公司（3） 46,545. 46,545.47 其他 4 292,94 1,640, 41,278, 17,652, 28,665, 1,754,555 42,600, 2,179,341 .期末 8,279. 333.22 009.28 754.98 625.58 ,926.06 515.04 ,443.81 余额三、减值准备 1 150 / 243 2016 年年度报告 .期初余额 2 .本期增加金额（ 1）计提 3 .本期减少金额 ( 1)处置 4 .期末余额四、账面价值 1,707, 2,512, 60,579, 21,100, 85,070, 13,428,13 47,532, 15,352,28 1.期 361,85 908.33 392.21 297.96 444.83 2,431.89 218.56 9,550.91 末账 7.13 面价值 2.期 1,603, 2,861, 78,072, 15,486, 91,606, 13,742,16 15,572, 15,548,79 初账 031,58 231.84 372.55 602.31 902.08 3,048.26 928.73 4,675.11 面价 9.34 值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 17、开发支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期初转入期末项目内部开发支确认为无余额其他当期余额出形资产损益 151 / 243 2016 年年度报告信息化 10,797,6 3,141,324.9 390,000.0 13,54 建设 26.54 3 0 8,951 .47 安全生 15,534,2 953,310.38 16,48 产管理 06.43 7,516 与应急 .81 救援指挥调度系统民用炸 34,650,9 60,788,674. 8,527 86,91 药及爆 31.42 57 ,278. 2,327 破服务 38 .61 技术开发光伏项 2,201,49 14,875,994. 17,07 目 2.06 34 7,486 .40 风电项 2,107,87 4,934,264.8 7,042 目 9.66 6 ,144. 燃气项 2,512,52 7,290,761.3 9,803 目 9.59 7 ,290. 储能项 1,603,77 2,753,997.6 4,357 目 4.58 4 ,772. 69,408,4 94,738,328. 390,000.0 8,527 155,2 合计 40.28 09 0 ,278. 29,48 38 9.99 18、商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额企业合并期末余额形成商誉的事项处置形成的澧县二化民爆器材 791,139.9 791,139. 有限责任公司 4 乌鲁木齐市民用爆 1,041,503 1,041,50 破器材专卖有限公 .84 3.84 司湖南二化民爆有限 6,398,960 6,398,96 公司 .31 0.31 山东泰山民爆有限 2,130,607 2,130,60 公司 .73 7.73 宁夏天长民爆有限 5,989,364 5,989,36 公司 .06 4.06 152 / 243 2016 年年度报告重庆力能民爆器材 329,986.2 329,986. 有限公司 2 葛洲坝易普力股份 1,000,000 1,000,00 有限公司 .00 0.00 葛洲坝钟祥水泥有 653,761,8 653,761, 限公司 32.15 832.15 辽源卓力化工有限 7,459,989 7,459,98 公司 .24 9.24 凯丹水务国际集团 56,583,13 56,583,1 （香港）有限公司 6.70 36.70 四川华气建设工程 6,686,266 6,686,26 有限工程公司 .30 6.30 北京中凯兴业投资 464,776,5 464,776, 管理有限公司 76.33 576.33 湖南海川达投资管 43,182,88 43,182,8 理有限公司 8.76 88.76 742,172,7 507,959,4 1,250,13 合计 86.49 65.09 2,251.58 说明：本期商誉增加系非同一控制下企业合并取得北京中凯兴业投资管理有限公司和湖南海川达投资管理有限公司，合并成本大于取得时可辨认净资产公允价值份额的差额，详见附注“六、(一) 非同一控制下企业合并”。 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 □不适用说明：2016 年 12 月 31 日，收购葛洲坝钟祥水泥有限公司、北京中凯兴业投资管理有限公司等所产生的商誉已经分配至各对应的资产组以进行减值测试，可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定，其预计未来现金流量根据截至 2016 年 12 月 31 日资产组可以在以后年度产生的净现金流入来确定。现金流量预测所用的折现率是反映相关资产组特定风险的税前折现率 7.85%、 9.10%等。经测试，本公司认为商誉没有出现减值，不需要计提减值准备。其他说明 □适用 √不适用 19、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币其他减少金项目期初余额本期增加金额本期摊销金额期末余额额经营租 52,639,709.86 7,256,086.92 15,928,435.99 83,081.21 43,884,279.58 入固定资产改良支出保险费 23,616,710.15 47,393,504.33 26,938,946.65 44,071,267.83 租赁费 55,569,088.51 62,740,656.18 64,635,619.17 556,791.12 53,117,334.40 其他 89,961,575.64 48,144,706.61 26,144,238.49 17,000.00 111,945,043.76 合计 221,787,084.16 165,534,954.04 133,647,240.30 656,872.33 253,017,925.57 153 / 243 2016 年年度报告 20、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异资产资产资产减值准备 337,902,192.65 63,821,880.47 391,519,397.87 73,080,717.48 内部交易未实 1,192,498,628.93 298,124,657.23 679,868,592.93 169,967,148.23 现利润可抵扣亏损交易性金融资产 6,553,348.37 1,638,337.09 公允价值变动其他 132,336.80 33,084.20 合计 1,530,533,158.38 361,979,621.90 1,077,941,339.17 244,686,202.80 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税应纳税暂时性差异应纳税暂时性差异负债负债非同一控制企 145,869,791.14 30,109,086.83 155,329,898.10 32,164,845.26 业合并资产评估增值可供出售金融 1,722,227,170.40 258,334,075.56 2,536,209,213.90 515,677,028.32 资产公允价值变动折旧与税务差异 2,436,905,298.42 585,989,756.20 2,030,626,329.88 485,394,161.80 合计 4,305,002,259.96 874,432,918.59 4,722,165,441.88 1,033,236,035.38 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 41,400,313.65 40,307,316.66 可抵扣亏损 3,123,730,264.05 2,259,662,071.80 合计 3,165,130,577.70 2,299,969,388.46 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 154 / 243 2016 年年度报告年份期末金额期初金额备注 2015 年 205,512,999.31 2016 年 247,833,275.20 248,767,871.95 2017 年 329,072,981.37 347,161,295.52 2018 年 383,651,984.23 471,733,317.89 2019 年 928,590,035.04 986,486,587.13 2020 年 1,234,581,988.21 合计 3,123,730,264.05 2,259,662,071.80 / 其他说明： □适用 √不适用 21、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额临时设施 55,560,344.83 53,385,499.07 预付设备款 92,611,191.91 182,742,124.06 预付投资款 389,029,709.60 预付土地出让金 2,130,000.00 80,466,478.00 预付购买长期资产款项 147,190,619.00 发放贷款及垫款 1,449,000,000.00 合计 539,331,246.34 1,912,784,720.13 其他说明：发放贷款及垫款本期减少系中国能源建设集团财务有限公司未纳入合并范围所致。 22、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 238,000,000.00 760,000,000.00 信用借款 6,889,350,000.00 17,010,510,442.59 合计 7,127,350,000.00 17,770,510,442.59 短期借款分类的说明：期末保证借款余额 23,800.00 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款 5,000.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司为本公司子公司提供担保取得借款 18,800.00 万元。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用说明：本期末无已逾期未偿还的短期借款 155 / 243 2016 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 23、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 19,500,000.00 19,000,000.00 银行承兑汇票 775,835,941.75 721,335,023.90 合计 795,335,941.75 740,335,023.90 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 24、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付工程进度款 12,334,556,743.44 8,261,268,696.21 应付材料采购款 6,053,864,782.42 4,823,190,187.67 应付设备款 996,534,712.71 629,264,145.61 应付劳务费 1,308,951,299.57 1,164,146,946.90 其他 1,825,785,793.98 1,576,292,349.58 合计 22,519,693,332.12 16,454,162,325.97 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的应付账款为 2,445,759,729.81 元，主要为应付工程款，由于工程尚未完工和结算，该款项尚未进行最后清算。 25、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收工程款 2,944,106,427.28 3,272,618,581.34 建造合同已结算未完工款 954,824,530.12 1,161,612,674.78 预收工程施工原材料款 267,133,086.78 152,898,213.40 预收售楼款 3,772,789,246.82 1,367,462,510.97 预收制造产品销售款 185,662,680.16 122,204,232.68 其他 316,721,747.86 426,016,496.32 合计 8,441,237,719.02 6,502,812,709.49 156 / 243 2016 年年度报告说明：截至 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预收账款为 399,897,232.05 元，主要为预收工程款，由于工程尚未完工结算，该款项尚未结清。 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 □不适用预收售楼款列示预计竣工时项目名称期末余额年初余额预售比例间合肥葛洲坝玖珑府 905,410,294.00 2018-3-31 67% 葛洲坝国际广场 6,077,366.65 41,036,931.47 2011-12-20 100% 葛洲坝城市花园 380,469,943.94 388,150,989.00 2017-12-20 68% 葛洲坝世纪花园 43,194,909.90 471,125,800.34 2016-11-30 100% 新疆总部大厦及配套住 17,082,569.61 22,106,091.74 2015-12-30 39.46% 宅项目伊犁葛洲坝润景国际 15,776,145.72 28,860,698.03 2016-6-30 85.32% 武汉葛洲坝微客公馆 17,417,200.00 19,755,469.00 2016-9-30 55.50% 武汉葛洲坝光谷大厦 11,067,333.82 9,687,114.00 2015-6-30 54% 上海紫郡公馆项目 325,087,623.51 187,708,730.00 2016-12-30 25.82% 北京京杭广场 2,984,400.00 59,029,710.00 2015-12-31 95.22% 宜昌锦绣星城 11,931,841.71 14,626,127.00 2017-12-27 94.76% 宜昌锦绣华俯 3,198,462.96 3,622,861.56 2017-6-5 92.10% 海南福湾项目 129,535,409.00 101,298,104.00 2017-10-1 17.28% 葛洲坝紫郡府 9,286,611.00 14,311,277.83 2015-1-4 仅剩车位上海臻园项目 6,142,607.00 2014-12-2 仅剩车位北京西宸原著 1,894,269,135.00 2016-12-30 92.31% 合计 3,772,789,246.82 1,367,462,510.97 26、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 332,674,456.1 5,016,032,577 5,027,567,145 321,139,887.9 2 .85 .99 157 / 243 2016 年年度报告二、离职后福利-设定提存 18,384,034.78 710,078,000.6 705,654,073.8 22,807,961.55 计划 3 三、辞退福利 90,807.00 6,235,542.30 6,235,542.30 90,807.00 四、一年内到期的其他福利 351,149,297.9 5,732,346,120 5,739,456,762 344,038,656.5 合计 0 .78 .15 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 219,467,048.9 3,696,348,793 3,730,976,911 184,838,931.1 补贴 7 .30 .11 二、职工福利费 293,343,052.6 293,343,052.6 5 三、社会保险费 5,056,121.58 320,422,665.9 316,864,826.8 8,613,960.75 7 其中：医疗保险费 3,337,963.57 227,217,947.4 224,492,117.6 6,063,793.33 2 工伤保险费 582,283.01 31,794,686.97 31,248,426.83 1,128,543.15 生育保险费 356,177.68 14,149,983.43 13,948,321.53 557,839.58 补充医疗保险费 779,697.32 47,260,048.15 47,175,960.78 863,784.69 四、住房公积金 13,636,383.66 339,217,683.2 337,295,959.6 15,558,107.24 7 五、工会经费和职工教育 92,538,774.58 145,273,688.4 130,693,251.7 107,119,211.2 经费 0 3 六、短期带薪缺勤 167,610.47 167,610.47 七、短期利润分享计划八、其他 1,976,127.33 221,259,083.7 218,225,533.5 5,009,677.58 9 332,674,456.1 5,016,032,577 5,027,567,145 321,139,887.9 合计 2 .85 .99 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 10,749,171.48 557,515,112.05 553,805,126.58 14,459,156.95 2、失业保险费 5,336,140.88 23,544,574.83 23,170,746.61 5,709,969.10 3、企业年金缴费 2,298,722.42 129,018,313.75 128,678,200.67 2,638,835.50 合计 18,384,034.78 710,078,000.63 705,654,073.86 22,807,961.55 158 / 243 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 27、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 789,488,963.77 64,788,230.98 消费税营业税 23,082,375.34 470,042,988.85 企业所得税 681,578,557.61 354,488,243.51 个人所得税 133,457,605.67 101,258,129.87 城市维护建设税 26,343,373.29 25,983,879.81 房产税 10,911,386.29 2,895,646.32 教育费附加 19,873,528.23 17,497,763.55 资源税 1,224,118.03 3,137,891.87 土地增值税 143,978,607.47 87,843,372.61 土地使用税 9,819,591.84 4,093,266.02 其他 71,195,366.72 98,686,949.78 合计 1,910,953,474.26 1,230,716,363.17 28、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额企业债券利息 260,768,028.42 49,006,818.50 短期借款应付利息其他 1,069,091.09 145,793,673.94 合计 261,837,119.51 194,800,492.44 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 29、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 19,083,827.06 15,926,236.91 划分为权益工具的优先股\永续债股利 234,725,833.33 合计 253,809,660.39 15,926,236.91 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无 159 / 243 2016 年年度报告 30、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付保证金 5,650,217,002.48 4,490,220,500.07 应付长期资产购置款 176,300,000.00 有息拆借资金 2,705,275,128.90 656,002,456.65 无息拆借资金 775,200,000.00 应付代收代付款 496,702,297.23 837,934,873.50 暂收房地产销售诚意金 43,468,427.70 19,205,527.50 其他 3,425,356,896.07 2,622,552,935.31 合计 12,497,319,752.38 9,401,116,293.03 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的其他应付款为 1,242,919,266.63 元，主要为应付履约保证金、民工工资保证金、风险抵押金等，由于工程尚未完工，故尚未结算。 31、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 5,016,985,000.00 5,624,831,666.67 1 年内到期的应付债券 150,000,000.00 500,000,000.00 1 年内到期的长期应付款 55,698,056.74 190,497,513.82 一年内到期的长期应付职工 213,920,000.00 215,350,000.00 薪酬一年内到期的递延收益 1,798,800.00 合计 5,436,603,056.74 6,532,477,980.49 其他说明： 1、一年内到期的长期借款情况项目年末余额年初余额抵押借款 54,000,000.00 1,946,220,000.00 保证借款 1,092,960,000.00 476,986,666.67 信用借款 3,430,025,000.00 2,501,625,000.00 质押借款 440,000,000.00 700,000,000.00 合计 5,016,985,000.00 5,624,831,666.67 说明：期末抵押借款余额 5,400.00 万元，其中本公司全资子公司中国葛洲坝集团置业有限公司以葛洲坝玖珑府土地使用权为抵押标向华夏银行合肥长江西路支行贷款 5,400.00 万元； 160 / 243 2016 年年度报告期末保证借款 109,296.00 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款 4,216.00 万元；中国葛洲坝集团有限公司为本公司的子公司提供担保取得借款 105,080.00 万元；期末质押借款 44,000 万元，其中本公司全资子公司湖北大广北高速公路有限责任公司以其公路收费权为质押标的向中国工商银行麻城支行、中国农业银行麻城支行、国家开发银行湖北省分行组成的贷款银团申请取得借款 14,000.00 万元；本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司以其控股子公司葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司的公路收费权为质押标的向国家开发银行申请取得借款 30,000.00 万元。 32、其他流动负债其他流动负债情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券 3,515,980,874.32 受托委托贷款 3,073,000,000.00 受托委托投资 1,030,000,000.00 其他 486,418.42 2,928,064,027.25 合计 486,418.42 10,547,044,901.57 说明：受托委托贷款和受托委托投资减少系中国能源建设集团财务有限公司未纳入合并范围所致。短期应付债券的增减变动： √适用 □不适用单位：元币种：人民币溢按面值折债券发行债券发行期初本期本期期末面值计提利价名称日期期限金额余额发行偿还余额息摊销 2015 年 1,500,00 2015.9. 365 日 1,500,000 1,514,129,5 36,570 1,550 第一期 0,000.00 09 ,000.00 08.20 ,491.8 ,700, 超短期 0 000.0 融资券 2015 年 2,000,00 2015.12 365 日 2,000,000 2,001,851,3 59,748 2,061 第二期 0,000.00 .9 ,000.00 66.12 ,633.8 ,600, 超短期 8 000.0 融资券 / / / 3,515,980,8 96,319 3,612 74.32 ,125.6 ,300, 合计 8 000.0 其他说明： □适用 √不适用 33、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 161 / 243 2016 年年度报告项目期末余额期初余额质押借款 3,800,200,000.00 4,516,200,000.00 抵押借款 4,713,460,000.00 2,964,015,000.00 保证借款 5,249,911,306.00 5,421,965,743.15 信用借款 12,389,400,000.00 11,094,550,000.00 合计 26,152,971,306.00 23,996,730,743.15 长期借款分类的说明： 1、期末质押借款余额 380,020.00 万元，其中本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司以其控股子公司葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司的公路收费权为质押标的向国家开发银行申请取得借款 108,700.00 万元；公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司所属的子公司葛洲坝重庆大溪河水电开发有限公司以其经营售电收费权为质押标的向中国建设银行南川支行申请取得借款 10,000.00 万元；本公司全资子公司湖北大广北高速公路有限责任公司以其公路收费权为质押标的向中国工商银行麻城支行、中国农业银行麻城支行、国家开发银行湖北省分行组成的贷款银团申请取得借款 261,320.00 万元； 2、期末抵押借款余额 471,346.00 万元，其中本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司以其开发的海南福湾项目土地及在建项目为抵押标向中国银行股份有限公司三亚分行取得借款 90,000.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司为此借款提供担保；本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司以其开发的海南福湾项目土地及在建项目为抵押标向中国建设银行股份有限公司三亚分行取得借款 62,286.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司为此借款提供担保；本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司以其香花桥 E-04-06 土地使用权及在建工程为抵押标向中国建设银行股份有限公司上海市青浦支行、中国建设银行股份有限公司上海市浦东分行、中国农业银行股份有限公司上海金桥支行取得借款 178,560.00 万元；本公司全资子公司中国葛洲坝集团置业有限公司以葛洲坝玖珑府土地使用权为抵押标向华夏银行合肥长江西路支行贷款 8,500 万元；公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属控股子公司北京东部绿城置业有限公司以其位于北京通州区新华大街与新华北路交叉口东北角开发的房地产开发项目、土地使用权为抵押标向交通银行北京通州支行取得借款 132,000.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司、绿城房地产集团有限公司为此借款提供担保。 3、期末保证借款余额 524,991.13 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款 148,810.00 万元；中国葛洲坝集团有限公司为本公司及本公司的子公司借款提供担保取得借款 349,400.00 万元；本公司全资子公司葛洲坝集团第五工程有限公司为其所属控股子公司恩施市越峰云龙河水电开发有限公司提供担保向农行湖北恩施州分行取得借款 4,000.00 万元；本公司控股子公司中国葛洲坝集团易普力股份有限公司为其所属控股子公司山东泰山民爆器材有限公司提供担保向中国能源建设集团财务有限公司取得借款 8,000.00 万元；本公司控股子公司中国葛洲坝集团易普力股份有限公司为其所属控股子公司葛洲坝易普力湖南二化民爆有限公司提供担保向中国能源建设集团财务有限公司取得借款 2,000.00 万元；本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司所属控股子公司湖北寺坪水电开发有限公司向日本协力银行取得借款 12,781.13 万元，保康县财政局为此借款提供担保。其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用 2016 年 12 月 31 日，借款年利率为从 1.20%至 7.00%。 34、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额中期票据 1,150,000,000.00 1,150,000,000.00 公司债 10,000,000,000.00 162 / 243 2016 年年度报告资产支持专项计划 650,000,000.00 合计 11,800,000,000.00 1,150,000,000.00 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币溢债债折券发行券发行期初本期按面值计本期期末面值价名日期期金额余额发行提利息偿还余额摊称限销中 500,000,0 2011/0 5 500,000,00 500,000,0 5,382,53 529,250, 期 00.00 2/23 年 0.00 00.00 4.24 000.00 票据中 600,000,0 2013/0 7 600,000,00 600,000,0 30,699,6 30,660,0 600,000,00 期 00.00 3/06 年 0.00 00.00 47.26 00.00 0.00 票据中 550,000,0 2014/1 5 550,000,00 550,000,0 27,225,0 27,225,0 550,000,00 期 00.00 2./24 年 0.00 00.00 00.00 00.00 0.00 票据公 3,000,000 2016/1 3,000,000, 3,000,000, 86,611,6 3,000,000, 司 ,000.00 /19 5 000.00 000.00 66.67 000.00 债年公 3,000,000 2016/5 3,000,000, 3,000,000, 62,130,0 3,000,000, 司 ,000.00 /5 5 000.00 000.00 00.00 000.00 债年公 4,000,000 2016/5 4,000,000, 4,000,000, 83,950,0 4,000,000, 司 ,000.00 /15 5 000.00 000.00 00.00 000.00 债年资 800,000,0 2016/1 5 800,000,00 800,000,00 2,897,36 650,000,00 产 00.00 1/22 年 0.00 0.00 1.75 0.00 支持专项计划合 / / / 12,450,000 1,650,000 10,800,000 298,896, 587,135, 11,800,000 计 ,000.00 ,000.00 ,000.00 209.92 000.00 ,000.00 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 163 / 243 2016 年年度报告 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 35、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额应付融资租赁款 411,893.09 187,297,513.82 售后融资租回 1,834,826,090.65 1,488,250,000.00 五莲县国有资产经营公司借款 3,600,000.00 6,800,000.00 莱芜财政局借款 7,636,364.46 减：一年内到期的长期应付款 55,698,056.74 190,497,513.82 合计 1,790,776,291.46 1,491,850,000.00 其他说明： □适用 √不适用 36、长期应付职工薪酬 √适用 □不适用 (1) 长期应付职工薪酬表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、离职后福利-设定受益计划净负债 1,988,051,800.00 1,993,128,600.00 二、辞退福利 144,060,000.00 176,800,000.00 三、其他长期福利减：一年内到期的设定受益计划净负 -213,920,000.00 -215,350,000.00 债长期应付职工薪酬合计 1,918,191,800.00 1,954,578,600.00 (2) 设定受益计划变动情况设定受益计划义务现值： √适用 □不适用单位：元币种：人民币 164 / 243 2016 年年度报告项目本期发生额上期发生额一、期初余额 2,169,928,600.00 2,158,000,000.00 二、计入当期损益的设定受益成本 76,380,000.00 -99,800,000.00 1.当期服务成本 2.过去服务成本 25,710,000.00 22,680,000.00 3.结算利得（损失以“－”表示） -32,780,000.00 -227,880,000.00 4、利息净额 83,450,000.00 105,400,000.00 三、计入其他综合收益的设定收益成 3,010,000.00 289,220,000.00 本 1.精算利得（损失以“－”表示） 3,010,000.00 289,220,000.00 四、其他变动 -117,206,800.00 -177,491,400.00 1.结算时支付的对价 121,603,200.00 70,338,600.00 2.已支付的福利 -237,629,630.00 -247,830,000.00 3.企业合并范围变化 -1,180,370.00 五、期末余额 2,132,111,800.00 2,169,928,600.00 计划资产： □适用 √不适用设定受益计划净负债（净资产） √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、期初余额 2,169,928,600.00 2,158,000,000.00 二、计入当期损益的设定受益成本 76,380,000.00 -99,800,000.00 三、计入其他综合收益的设定收益成 3,010,000.00 289,220,000.00 本四、其他变动 -117,206,800.00 -177,491,400.00 五、期末余额 2,132,111,800.00 2,169,928,600.00 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： √适用 □不适用公司承担精算福利计划导致的精算风险，主要包括利率风险、福利增长风险和平均医疗费用增长风险。利率风险：设定受益计划义务现值参照政府债券的市场收益率作为折现率进行计算，因此政府债券的利率降低会导致设定受益计划义务现值增加。福利增长风险：设定受益计划负债的现值参照三类人员的福利水平进行计算，因此三类人员因物价上涨等因素导致的福利增长率的增加会导致负债金额的增加。平均医疗费用增长风险：设定受益计划负债的现值参照原有离休人员的医疗报销福利水平进行计算，因此医疗报销费用上涨等因素导致的平均医疗费用增长率的增加会导致负债金额的增加。设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 √适用 □不适用设定受益计划重大精算假设精算估计的重大假设本年度上年度折现率 2.75%-3% 2.75%-3% 内退人员及不在岗工伤人员退休前福利年增长率 4.50% 4.50% 离退休人员、精减下放人员及遗属养老类福利年增长率 2.00% 2.00% 165 / 243 2016 年年度报告平均医疗费用年增长率 5.50% 5.50% 其他说明： □适用 √不适用 37、递延收益递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 94,003,516.62 24,706,580.00 6,606,502.03 112,103,594.59 未确认售后租 67,377,620.09 11,250,104.14 56,127,515.95 回损益合计 161,381,136.71 24,706,580.00 17,856,606.17 168,231,110.54 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业其他变动期末余额与资产相金额外收入金额 (减少) 关/与收益相关土地出让 76,080,100.00 6,861,500.00 1,798,800.00 81,142,800.00 与资产相金返还收关益 700,000.00 600,000.00 700,000.00 600,000.00 与资产相科研补贴关环保专项 295,833.33 50,000.00 245,833.33 与资产相目补贴关煤改气技 10,280,200.00 1,354,200.00 286,000.00 8,640,000.00 与资产相改补贴关信息化和 8,446,183.29 400,000.00 593,444.25 8,252,739.04 与资产相工业化深关度融合专项补贴生活垃圾 14,000,000.00 777,777.78 13,222,222.22 与资产相师范线补关贴合计 95,802,316.62 21,861,500.00 5,274,222.03 286,000.00 112,103,594.59 / 其他说明： □适用 √不适用 166 / 243 2016 年年度报告 38、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总 4,604,777,412.00 4,604,777,412.00 数 39、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 √适用 □不适用 2016 年 5 月，本公司在中国银行间市场交易商协会发行 2016 年第一期永续中期票据，金额为 30 亿元。 2016 年 7 月，本公司在上海证券交易所发行 2016 年第一期可续期公司债券，金额为 50 亿元。 2016 年 8 月，本公司在上海证券交易所发行 2016 年第二期可续期公司债券，金额为 50 亿元。 2016 年 9 月，本公司在中国银行间市场交易商协会发行 2016 年第二期永续中期票据，金额为 30 亿元。 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 □不适用期初本期增加本期减少期末发行在外的金融工具账面账面价数量数量账面价值数量数量账面价值价值值 2016 年可续 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00 期公司债券（第一期） 2016 年可续 5,000,000,000.00 5,000,000,000.00 期公司债券（第二期） 2016 年永续 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 中期票据（第一期） 2016 年永续 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 中期票据（第二期）合计 16,000,000,000.00 16,000,000,000.00 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： √适用 □不适用说明：由于可续期公司债券、永续中期票据没有明确的到期期限，在公司主动提前还款之前可以长期存续、公司拥有递延支付本金及递延支付利息的权利，因此，本公司根据《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》以及《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会[2014]13 号）的相关规定，将可续期公司债券、永续中期票据计入其他权益工具。其他说明: 167 / 243 2016 年年度报告 □适用 √不适用 40、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 5,931,398,239.33 2,703,353.40 18,990,189.14 5,915,111,403.59 价）其他资本公积 1,581,306,534.77 88,888,331.37 1,670,194,866.14 合计 7,512,704,774.10 91,591,684.77 18,990,189.14 7,585,306,269.73 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 1、资本溢价本期增加系公司按照股权比例享有的子公司收到少数股东的资本投入；资本溢价本期减少系公司收购少数股权支付对价与享有的净资产差额； 2、本期其他资本公积增加 88,888,331.37 元，主要系公司收到母公司中国葛洲坝集团有限公司拨付的 920 资金所致。 41、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额本期减：前期计期初所得入其他综税后归期末项目减：所得税税后归属于余额税前合收益当属于少余额费用母公司发生期转入损数股东额益一、以后不 -203, -3,0 -3,017,318 974.00 -206,712,69 能重分类 695,3 16,3 .00 5.60 进损益的 77.60 44.0 其他综合收益其中：重新 -203, -2,9 -2,995,232 974.00 -206,690,60 计算设定 695,3 94,2 .00 9.60 受益计划 77.60 58.0 净负债和净资产的变动权益法 -22, -22,086.00 -22,086.00 下在被投 086. 资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将 1,566 -404 -257,342,9 -146,610,1 -127,15 1,420,115,8 重分类进 ,726, ,080 52.76 94.91 5.00 50.60 损益的其 045.5 ,302 他综合收 1 .67 168 / 243 2016 年年度报告益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出 1,546 -340 -257,342,9 -83,010,83 -127,15 1,463,893,0 售金融资 ,903, ,480 52.76 5.12 5.00 94.84 产公允价 929.9 ,942 值变动损 6 .88 益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财 19,82 -63, -63,599,35 -43,777,244 务报表折 2,115 599, 9.79 .24 算差额 .55 359. 1,363 -407 -257,342,9 -149,627,5 -126,18 1,213,403,1 其他综合 ,030, ,096 52.76 12.91 1.00 55.00 收益合计 667.9 ,646 1 .67 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动本期所得税前发生额-2,994,258.00 元，其中计入利润表重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动-3,010,000.00 元，由于中国能源建设集团财务有限公司未纳入合并范围减少 15,742.00 元。 42、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 25,645,274.85 837,017,057.29 832,890,684.40 29,771,647.74 合计 25,645,274.85 837,017,057.29 832,890,684.40 29,771,647.74 43、盈余公积 √适用 □不适用 169 / 243 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 917,460,431.38 284,351,648.45 1,201,812,079.83 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 917,460,431.38 284,351,648.45 1,201,812,079.83 44、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 5,816,946,465.92 3,897,541,185.59 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 5,816,946,465.92 3,897,541,185.59 加：本期归属于母公司所有者的净利 3,395,312,602.05 2,683,050,048.93 润减：提取法定盈余公积 284,351,648.45 72,928,156.80 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 805,836,047.11 690,716,611.80 转作股本的普通股股利应付其他权益工具股利 234,725,833.33 期末未分配利润 7,887,345,539.08 5,816,946,465.92 45、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营 99,689,258,856.24 86,766,172,060.94 81,646,795,650.54 70,199,179,617.65 业务其他 564,891,559.92 400,983,385.99 628,136,733.73 545,631,141.49 业务合计 100,254,150,416.16 87,167,155,446.93 82,274,932,384.27 70,744,810,759.14 主营业务按行业分项列示本期发生额上期发生额行业名称主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本投资 1,804,960,792.61 784,261,918.17 1,555,710,582.67 659,227,253.06 建筑 60,950,048,279.22 54,405,273,846.37 55,322,357,296.99 49,598,342,203.04 环保 13,873,285,881.24 13,577,077,068.71 6,559,767,162.69 6,358,772,427.25 房地产 9,899,376,212.87 7,822,657,574.65 6,462,526,868.24 4,774,636,396.78 170 / 243 2016 年年度报告本期发生额上期发生额行业名称主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本水泥 5,549,557,921.26 3,957,740,841.44 5,134,676,428.63 3,578,463,812.02 民用爆破 2,778,899,647.16 2,102,281,981.23 2,745,633,596.29 1,912,183,983.39 装备制造 1,102,076,455.88 971,678,560.28 443,455,507.24 362,652,057.66 其他 3,731,053,666.00 3,145,200,270.09 3,422,668,207.79 2,954,901,484.45 合计 99,689,258,856.24 86,766,172,060.94 81,646,795,650.54 70,199,179,617.65 主营业务按地区分项列示地区名本期发生额上期发生额称主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本境内 82,286,423,565.27 71,082,120,517.82 64,062,952,717.56 54,770,116,340.67 境外 17,402,835,290.97 15,684,051,543.12 17,583,842,932.98 15,429,063,276.98 合计 99,689,258,856.24 86,766,172,060.94 81,646,795,650.54 70,199,179,617.65 前五名客户的营业收入情况客户名称营业收入占公司全部营业收入的比例(%) 第一名 3,537,491,835.92 3.53 第二名 3,456,990,671.42 3.45 第三名 2,171,137,691.32 2.17 第四名 1,470,914,771.98 1.47 第五名 1,136,429,720.65 1.13 合计 11,772,964,691.29 11.74 46、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 640,897,013.99 1,394,167,763.46 城市维护建设税 139,847,707.22 85,260,915.51 教育费附加 96,893,824.38 66,046,695.52 资源税 6,756,952.15 19,330,321.34 房产税 18,033,455.49 土地使用税 12,936,314.03 车船使用税 676,725.10 印花税 15,944,198.21 土地增值税 208,521,299.53 198,471,304.65 其他 69,892,106.81 147,543,902.55 合计 1,210,399,596.91 1,910,820,903.03 171 / 243 2016 年年度报告 47、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 182,661,896.63 162,697,921.71 包装费 129,339,342.40 135,035,003.74 运输及装卸费 356,313,595.26 109,840,684.44 销售经费 138,931,418.83 105,032,032.94 其他 205,919,333.14 168,126,525.30 合计 1,013,165,586.26 680,732,168.13 48、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 1,893,437,912.23 1,551,015,320.09 折旧与摊销费 277,231,907.88 254,948,276.17 研究与开发费 1,221,523,694.69 833,618,613.78 办公与差旅费 317,853,910.63 298,973,012.46 其他 680,109,094.61 859,322,781.92 合计 4,390,156,520.04 3,797,878,004.42 49、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 1,757,378,026.50 1,461,430,816.59 利息收入 -145,534,199.18 -208,910,479.12 汇兑损益 211,786,334.32 165,369,299.01 手续费支出 191,040,635.80 106,604,664.80 设定受益计划负债的净利息成本 83,450,000.00 -122,450,000.00 合计 2,098,120,797.44 1,402,044,301.28 50、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 -356,637.44 14,085,917.95 二、存货跌价损失 -327,001.27 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失 172 / 243 2016 年年度报告五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 -356,637.44 13,758,916.68 51、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当 -5,418,320.03 -41,625,350.87 期损益的金融资产其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量的投资性房地产合计 -5,418,320.03 -41,625,350.87 52、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -87,334,713.71 -73,970,736.09 处置长期股权投资产生的投资收益 7,085,656.69 42,211.55 以公允价值计量且其变动计入当期损益 787,085.20 1,895,000.00 的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期 10,201,445.56 193,147,829.40 损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益 100,672,508.47 53,076,546.03 处置可供出售金融资产取得的投资收益 1,310,338.89 39,941,967.29 丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新 111,161,034.60 计量产生的利得其他 47,373,750.00 98,591,419.45 合计 191,257,105.70 312,724,237.63 173 / 243 2016 年年度报告 53、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得 79,406,133.61 17,083,081.18 79,406,133.61 合计其中：固定资产处置 45,404,420.36 16,464,660.38 45,404,420.36 利得无形资产处置 34,001,713.25 618,420.80 34,001,713.25 利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 1,090,167,900.26 391,658,457.18 420,296,393.98 违约金、滞纳金利得 4,312,383.40 2,294,498.16 4,312,383.40 罚款利得 4,371,903.73 6,554,278.03 4,410,320.09 其他利得 16,947,724.46 26,110,643.11 16,909,308.10 合计 1,195,206,045.46 443,700,957.66 525,334,539.18 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关科研补贴 2,121,222.03 2,043,891.20 与资产相关煤改气补贴 1,354,200.00 1,468,600.00 与资产相关土地出让金返还收益 1,798,800.00 1,798,800.00 与资产相关资源综合利用退税 141,496,769.72 161,235,068.79 与收益相关增值税返还 528,374,736.56 与收益相关企业扶持资金 241,100,000.00 112,980,000.00 与收益相关税收返还与奖励 99,538,105.69 32,054,900.00 与收益相关财政补助 54,708,894.33 47,930,758.04 与收益相关稳岗补贴 4,132,748.96 1,426,616.00 与收益相关其他补贴 15,542,422.97 30,719,823.15 与收益相关合计 1,090,167,900.26 391,658,457.18 / 其他说明： □适用 √不适用 174 / 243 2016 年年度报告 54、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 47,592,518.82 26,536,672.77 47,592,518.82 失合计其中：固定资产处置 45,634,112.32 26,536,672.77 45,634,112.32 损失无形资产处 1,958,406.50 1,958,406.50 置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 6,016,069.48 5,886,619.71 6,016,069.48 滞纳金、罚款损失 6,924,869.25 1,583,221.14 6,924,869.25 赔偿与违约金损失 5,825,683.06 4,303,059.48 5,825,683.06 其他 17,276,791.86 2,879,049.71 17,276,791.86 合计 83,635,932.47 41,188,622.81 83,635,932.47 55、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 1,253,938,983.41 931,110,967.71 递延所得税费用 -59,958,048.36 36,108,379.95 合计 1,193,980,935.05 967,219,347.66 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 5,672,918,004.68 按法定/适用税率计算的所得税费用 1,418,229,501.17 子公司适用不同税率的影响调整以前期间所得税的影响非应税收入的影响 -5,302,634.16 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 12,523,610.27 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响未确认递延税的可抵扣亏损之纳税影响 308,645,497.05 利用以前年度未确认递延税的可抵扣亏损之纳 -71,804,702.49 175 / 243 2016 年年度报告税影响未确认递延税的可抵扣暂时性差异之纳税影响 633,045.96 利用以前年度未确认递延税的可抵扣暂时性差 -278,856.94 异之纳税影响集团内子公司税率不一致产生的所得税影响 -297,407,748.05 满足条件的研发费用按 150％加计扣除之纳税 -210,590,394.20 影响补缴以前年度少交纳税金 24,700,499.43 其他 14,633,117.01 所得税费用 1,193,980,935.05 其他说明： □适用 √不适用 56、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收到各种政府补助 795,877,582.09 386,347,165.98 利息收入 145,534,199.18 208,910,479.12 保证金、往来款及其他 7,744,845,835.49 7,289,602,211.35 合计 8,686,257,616.76 7,884,859,856.45 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额期间费用 1,785,023,829.44 1,354,508,096.77 保证金、往来款及其他 6,794,924,358.95 7,189,229,632.02 合计 8,579,948,188.39 8,543,737,728.79 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额 BT投资回报款 357,076,372.59 419,556,557.00 收到的与资产相关的政府补助 21,861,500.00 取得子公司及其他营业单位收到的 545,596.05 现金净额 759,245,920.25 中央基金投资预算资金 405,624,817.46 合计 1,543,808,610.30 420,102,153.05 176 / 243 2016 年年度报告 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 BT项目合作方投资款 90,000,000.00 出售子公司及其他营业单位的现金 142,689,240.82 净额合计 90,000,000.00 142,689,240.82 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额售后回租收到的现金 369,500,000.00 1,493,250,000.00 吸收中国葛洲坝集团有限公司委托 4,250,000,000.00 贷款收到票据保证金 88,231,910.23 资产证券化收到的现金 3,060,400,000.00 拆入资金 800,000,000.00 920资金 193,724,582.10 226,205,140.03 其他 16,900,665.66 合计 4,440,525,247.76 6,057,687,050.26 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付中国葛洲坝集团有限公司委托 1,675,000,000.00 贷款所支付的现金支付融资租赁及售后回租款 213,014,188.54 24,418,540.42 支付的中期票据、短融债券发行费 47,824,480.00 22,646,657.53 支付子公司少数股东回购款 1,669,043,732.19 支付票据保证金 26,066,736.35 拆出资金 800,000,000.00 支付中国电力工程顾问集团公司委 300,000,000.00 托贷款合计 2,755,949,137.08 2,022,065,197.95 177 / 243 2016 年年度报告 57、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 4,478,937,069.63 3,431,279,205.54 加：资产减值准备 -356,637.44 13,758,916.68 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 1,163,772,850.85 1,214,147,260.74 性生物资产折旧无形资产摊销 389,415,545.44 354,842,375.81 长期待摊费用摊销 133,647,240.30 102,214,512.44 处置固定资产、无形资产和其他长期 -31,813,614.79 9,453,591.59 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号 5,418,320.03 41,625,350.87 填列）财务费用（收益以“－”号填列） 2,053,474,640.06 1,504,350,115.60 投资损失（收益以“－”号填列） -191,257,105.70 -312,724,237.63 递延所得税资产减少（增加以“－” -123,066,276.27 -67,947,118.27 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” 63,108,227.91 104,055,498.22 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -10,285,900,754.07 -1,779,935,733.65 经营性应收项目的减少（增加以 -7,244,772,278.51 -8,163,869,593.99 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 6,160,916,538.84 -1,200,771,659.63 “－”号填列）其他经营活动产生的现金流量净额 -3,428,476,233.72 -4,749,521,515.68 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 21,206,495,692.96 17,217,280,898.48 减：现金的期初余额 17,217,280,898.48 10,543,604,922.84 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 3,989,214,794.48 6,673,675,975.64 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 178 / 243 2016 年年度报告金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 549,700,000.00 其中：北京中凯兴业投资管理有限公司 392,700,000.00 湖南海川达投资管理有限公司 157,000,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 8,792,559.79 其中：北京中凯兴业投资管理有限公司 6,947,885.48 湖南海川达投资管理有限公司 1,844,674.31 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物取得子公司支付的现金净额 540,907,440.21 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 2,469,380,649.57 其中：中国能源建设集团财务有限公司 2,469,380,649.57 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 1,871,702,716.06 其中：中国能源建设集团财务有限公司 1,871,702,716.06 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物处置子公司收到的现金净额 597,677,933.51 其他说明: 2016 年 7 月 31 日，中国能源建设集团财务有限公司货币资金余额为 1,871,702,716.06 元，公司及公司所属子公司在中国能源建设集团财务有限公司存款余额 2,469,380,649.57 元，因此，由于合并范围的变化，导致本期处置子公司收到的现金净额增加 597,677,933.51 元。 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 21,206,495,692.96 17,217,280,898.48 其中：库存现金 37,153,892.97 32,694,051.67 可随时用于支付的银行存款 20,991,641,086.07 17,053,249,307.43 可随时用于支付的其他货币资 177,700,713.92 131,337,539.38 金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 21,206,495,692.96 17,217,280,898.48 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 179 / 243 2016 年年度报告 58、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 217,942,551.65 开具银行承兑汇票保函等应收票据存货 9,438,670,198.85 贷款抵押固定资产无形资产 7,713,631,891.97 高速公路收费权质押合计 17,370,244,642.47 / 59、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金 2,713,982,510.07 其中：美元 289,973,027.89 6.9370 2,011,542,894.03 欧元 1,473,370.14 7.3068 10,765,620.93 港币巴基斯坦卢比 4,115,900,185.18 0.0663 272,884,199.70 阿根廷比索 362,671,597.47 0.4359 158,088,549.35 其他 260,701,246.06 应收账款 1,153,172,101.42 其中：美元 132,480,607.42 6.9370 919,017,973.67 欧元港币比尔 52,266,211.83 0.3101 16,207,752.29 其他 217,946,375.46 其他应收款 81,991,689.40 其中：美元 7,442,405.84 6.9370 51,627,969.31 比尔 2,814,120.17 0.3101 872,658.66 其他 29,491,061.43 短期借款 346,850,000.00 其中：美元 50,000,000.00 6.9370 346,850,000.00 长期借款 127,811,306.00 其中：美元欧元港币日元 2,144,485,000.00 0.0596 127,811,306.00 应付账款 433,740,727.44 其中：美元 31,579,103.99 6.9370 219,064,244.38 比尔 286,259,664.56 0.3101 88,769,121.98 其他 125,907,361.08 其他应付款 245,092,190.99 其中：美元 12,455,693.05 6.9370 86,405,142.69 180 / 243 2016 年年度报告比尔 508,226,084.36 0.3101 157,600,908.76 其他 1,086,139.54 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用七、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币股股权权购买被购股权取得取购买日的购买日至期末被购购买日至期末被买方取得股权取得成本比例得日确定买方的收入购买方的净利润名称时点（%）方依据式北京 2016 561,000,000.00 100% 现 2016 详见 79,646,286.02 13,986,720.51 中凯年7 金年7 “说兴业月1 收月1 明投资日购日 1” 管理有限公司湖南 2016 165,000,000.00 100% 现 2016 详见 23,140,488.68 3,352,256.40 海川年7 金年7 “说达投月1 收月1 明资管日购日 2” 理有限公司北京 2016 50% 取 2016 详见 4,524,394,747.67 817,608,021.64 葛洲年9 得年9 “说坝龙月1 控月1 明湖置日制日 3” 业有权限公司其他说明： 1、本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司以 2016 年 7 月 1 日为购买日，支付收购款 56,100.00 万元取得北京中凯兴业投资管理有限公司 100%的权益。购买日确定依据：（1）股 181 / 243 2016 年年度报告权收购协议已获批准和签订；（2）已支付大部分股权转让价款；（3）工商变更登记手续办理完毕。 2、本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司以 2016 年 7 月 1 日为购买日，支付收购款 16,500.00 万元取得湖南海川达投资管理有限公司 100%的权益。购买日确定依据：（1）股权收购协议已获批准和签订；（2）已支付大部分股权转让价款；（3）工商变更登记手续办理完毕。 3、本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司原持有北京葛洲坝龙湖置业有限公司 (以下简称“龙湖置业”)50%股权，并将其作为合营企业按权益法核算。2016 年 9 月，根据龙湖置业股东会决议，中国葛洲坝集团房地产开发有限公司对龙湖置业经营决策和经营管理具有主导权，能够对龙湖置业实施控制，因此，将龙湖置业纳入合并财务报表的范围。 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目北京中凯兴业投资管理湖南海川达投资管理有限公司有限公司合并成本 --现金 392,700,000.00 157,000,000.00 --非现金资产的公允价值 168,300,000.00 8,000,000.00 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 561,000,000.00 165,000,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份 96,223,423.67 121,817,111.24 额商誉/合并成本小于取得的可辨认净 464,776,576.33 43,182,888.76 资产公允价值份额的金额 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币北京中凯兴业投资管理有湖南海川达投资管理有限北京葛洲坝龙湖置业有限公司限公司公司购买日公允购买日账面购买日公允购买日账面购买日公允价购买日账面价资价值价值价值价值值值产： 0.03 0.03 2.72 2.72 2.48 1.84 货 6,947,885. 6,947,885. 1,844,674. 1,844,674. 759,245,920. 759,245,920. 币 48 48 31 31 25 资金应 20,176,225 20,176,225 91,798,037 91,798,037 1,139,672,14 1,139,672,14 收 .51 .51 .24 .24 5.23 5.23 款项 182 / 243 2016 年年度报告存 957,153.03 957,153.03 5,104,056,20 4,826,284,59 货 0.00 0.89 固 183,733.55 183,733.55 343,465.00 364,253.47 定资产无 39,094,462 39,094,462 形 .02 .02 资产预 6,824,587. 6,824,587. 7,256,456. 7,256,456. 1,001,727,65 1,001,727,65 付 62 62 19 19 2.00 2.00 款项长 367,716,51 367,716,51 349,810,59 349,810,59 期 4.68 4.68 4.98 4.98 应收款在 5,217,898. 5,217,898. 建 14 工程负 337,450,46 337,450,46 328,892,65 328,892,65 7,782,723,31 7,782,723,31 债： 3.79 3.79 1.48 1.48 3.29 3.29 借 40,000,000 40,000,000 64,000,000 64,000,000 1,788,900,00 1,788,900,00 款 .00 .00 .00 .00 0.00 0.00 应 178,655,68 178,655,68 249,726,65 249,726,65 1,142,971,21 1,142,971,21 付 5.69 5.69 8.84 8.84 7.03 7.03 款项递 35,431,608 35,431,608 延 .06 .06 所得税负债预 756,300.00 756,300.00 5,207,157,33 5,207,157,33 收 1.00 1.00 款项应 990,030.21 990,030.21 1,785,029.84 1,785,029.84 付职工薪酬应 3,637,182. 3,637,182. 14,409,692 14,409,692 -358,090,264 -358,090,264 183 / 243 2016 年年度报告交 42 42 .64 .64 .58 .58 税费应 962,181.99 962,181.99 付利息长 74,536,364 74,536,364 期 .46 .46 应付款其 3,237,410. 3,237,410. 他 96 非流动负债净 109,667,99 109,667,99 121,817,11 121,817,11 222,322,069. -55,428,751. 资 6.24 6.24 1.24 1.24 19 产减： 13,444,572 13,444,572 111,161,034. -27,714,375. 少 .57 .57 60 数股东权益取 96,223,423 96,223,423 121,817,11 121,817,11 111,161,034. -27,714,375. 得 .67 .67 1.24 1.24 59 的净资产 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 √适用 □不适用单位：元币种：人民币购买日之前原购买日之前与购买日之前购买日之前原持购买日之前原持持有股权在购原持有股权相被购买原持有股权有股权按照公允有股权在购买日买日的公允价关的其他综合方名称在购买日的价值重新计量产的公允价值值的确定方法收益转入投资账面价值生的利得或损失及主要假设收益的金额北京葛 111,161,034.60 111,161,034.60 评估方法:未来洲坝龙收益法关键假 184 / 243 2016 年年度报告湖置业设:现金流量和有限公折现率司其他说明：本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司原持有龙湖置业 50%股权，按权益法核算。截至 2016 年 8 月 31 日，龙湖置业归属于母公司净资产为-55,428,751.45 元，因此，购买日之前原持有股权在购买日的账面价值为 0。 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用 √不适用 (6). 其他说明： □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 185 / 243 2016 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用□不适用单位:元币种:人民币与原子公司股权丧失投处置价控制资款与处权之相置投资丧失日剩关股股丧失对应的子控制余股的权股权权丧失控制合并财按照公允价值公权之丧失控制权之日丧失控制权之日权公其处处置处控制权时务报表重新计量剩余司日剩剩余股权的账面剩余股权的公允允价他置比例置权的点的层面享股权产生的利名余股价值价值值的综价（%）方时点确定有该子得或损失称权的确定合款式依据公司净比例方法收资产份及主益额的差要假转额设入投资损益的金额中 14.19 股 2016 增资 36.81 899,422,737.19 906,508,393.887,085,656.69 评估国权年 7协议方法: 能稀月签未来源释 31 署、收益建丧日工商法关设失变更键假集控通过设:现团制并丧金流财权失控量和务制权折现有率限公司其他说明： √适用 □不适用 186 / 243 2016 年年度报告根据公司 2015 年年度股东大会决议，本公司间接控股股东中国能源建设股份有限公司对公司控股子公司中国能源建设集团财务有限公司单独增加注册资本 5.2863 亿元，增资完成后，中国能源建设集团财务有限公司注册资本由 13.7137 亿元增加到 19 亿元，成为中国能源建设股份有限公司的控股子公司。2016 年 8 月，上述增资工商手续已经完成。是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用本公司本年无重要其他原因合并范围变动。 6、其他 □适用 √不适用 187 / 243 2016 年年度报告八、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用二级子公持股比例(%) 取得司主要经营地注册地业务性质直接间接方式名称中国葛洲湖北宜昌市湖北宜昌市工程建筑 99.10 0.90 同一控制下坝集团第企业合并一工程有限公司中国葛洲四川成都市四川成都市工程建筑 98.99 1.01 同一控制下坝集团第企业合并二工程有限公司中国葛洲陕西西安市陕西西安市工程建筑 68.43 31.57 投资或设立坝集团第三工程有限公司中国葛洲湖北宜昌市湖北宜昌市工程建筑 99.09 0.91 同一控制下坝集团第企业合并五工程有限公司中国葛洲云南昆明市云南昆明市工程建筑 99.03 0.97 同一控制下坝集团第企业合并六工程有限公司中国葛洲四川成都市四川成都市工程建筑 99.00 1.00 同一控制下坝集团机企业合并电建设有限公司中国葛洲湖北宜昌市湖北宜昌市工程建筑 99.00 1.00 同一控制下坝集团基企业合并础工程有限公司中国葛洲湖北宜昌市湖北宜昌市工程建筑 99.00 1.00 同一控制下坝集团电企业合并力有限责任公司中国葛洲湖北宜昌市湖北宜昌市工程建筑 99.00 1.00 同一控制下坝集团三企业合并峡建设工程有限公司中国葛洲重庆市重庆市民用爆破 68.36 投资或设立坝集团易普力股份有限公司 188 / 243 2016 年年度报告中国葛洲湖北荆门市湖北荆门市水泥产销 100.00 投资或设立坝集团水泥有限公司中国葛洲湖北武汉市湖北武汉市房地产开发 75.75 24.25 投资或设立坝集团置业有限公司中国葛洲北京市北京市房地产开发 99.14 同一控制下坝集团房企业合并地产开发有限公司中国葛洲湖北宜昌市湖北宜昌市船舶制造 99.00 1.00 同一控制下坝集团机企业合并械船舶有限公司中国葛洲北京市北京市工程建筑 100.00 同一控制下坝集团国企业合并际工程有限公司湖北大广湖北黄冈市湖北武汉市高速公路 98.44 1.56 投资或设立北高速公路有限责任公司葛洲坝集四川遂宁市四川遂宁市高速公路 98.55 1.45 投资或设立团四川内遂高速公路有限公司湖北武汉湖北武汉市湖北武汉市综合服务 91.52 8.48 投资或设立葛洲坝实业有限公司葛洲坝伟湖北宜昌市湖北宜昌市保险经纪服 55.00 非同一控制业（湖北）务下企业合并保险经纪有限公司中国葛洲深圳市深圳市环保工程 100.00 投资或设立坝集团绿园科技有限公司中国葛洲上海市上海市融资租赁 60.00 25.00 投资或设立坝集团融资租赁有限公司中国葛洲湖北宜昌市湖北宜昌市勘测设计、 100.00 投资或设立坝集团勘试验检测测设计有限公司中国葛洲湖北武汉市湖北武汉市投资 100.00 投资或设立 189 / 243 2016 年年度报告坝集团投资控股有限公司福州市江福建福州市福建福州市投资 100.00 投资或设立阴工业区葛洲坝填海投资有限公司葛洲坝（海海南海口市海南海口市投资 80.00 投资或设立口）引水工程投资有限公司中国葛洲北京市北京市投资 100.00 投资或设立坝集团海外投资有限公司葛洲坝（海海南海口市海南海口市投资 80.00 投资或设立口）水环境治理投资有限公司葛洲坝水湖北荆门市湖北荆门市投资 90.00 投资或设立务（荆门）有限公司四川葛洲四川巴中市四川巴中市高速公路 99.00 投资或设立坝巴通万高速公路有限公司中国葛洲湖北武汉市湖北武汉市投资 100.00 投资或设立坝集团公路运营有限公司中国葛洲北京市北京市投资 100.00 投资或设立坝集团水务运营有限公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 1、根据公司 2015 年年度股东大会决议，本公司间接控股股东中国能建股份有限公司对公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务公司单独增加注册资本 5.2863 亿元，增资完成后，中国能源建设集团葛洲坝财务公司注册资本由 13.7137 亿元增加到 19 亿元，成为中国能建股份有限公司的控股子公司。2016 年 8 月，上述增资工商手续已经完成，中国能源建设集团葛洲坝财务公司更名为中国能源建设集团财务有限公司。 2、经第六届董事会第十三次会议（临时）审议通过，公司设立全资子公司中国葛洲坝集团海外投资有限公司，注册资本为人民币 30 亿元，在两年内逐步出资到位，其中首笔出资人民币 2 亿元。 3、经第六届董事会第二十六次会议（临时）审议通过，公司设立葛洲坝（海口）水环境治理投资有限公司，注册资本为 16,400 万元，其中，本公司持股 80%，深圳市水务技术服务有限公司持股 20%。 4、经第六届董事会第二十次会议（临时）审议通过，公司设立葛洲坝水务（荆门）有限公司的议案，注册资本金为 42,300 万元，其中本公司以现金出资 38,070 万元，持股比例为 90%；荆门市城市建设投资公司以现金出资 4,230 万元，持股比例为 10%。 190 / 243 2016 年年度报告 5、经第六届董事会第十九次会议（临时）决议公告审议通过，公司设立中国葛洲坝集团公路运营有限公司的议案。注册资本 1 亿元，由本公司全额出资。 6、经第六届董事会第十九次会议（临时）决议公告审议通过，公司设立中国葛洲坝集团水务运营有限公司的议案。注册资本 1 亿元，由本公司全额出资。对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：公司本年度无纳入合并范围的结构化主体。 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股本期向少数股东宣期末少数股东权子公司名称比例东的损益告分派的股利益余额中国葛洲坝集 31.64% 74,883,105.23 34,857,105.14 421,771,059.38 团易普力股份有限公司中国葛洲坝集 0.86% 1,777,788.81 2,280,300.00 20,952,080.63 团房地产开发有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额非非流资流负子公司流流流动非流动资流动负动产动债名称资产合计非流动负债负债合计动动资产产债资合负合资负产计债计产债中国葛 1,91 1,432,2 3,350,293, 1,442,5 485,206, 1,927,72 2 1 3 1 6 2 洲坝集 8,03 61,842. 975.13 22,954. 436.11 9,390.42 , , , , 3 , 团易普 2,13 27 31 1 4 6 6 9 3 力股份 2.86 8 2 0 6 , 0 有限公 6 2 8 9 7 9 司 , , , , 7 , 5 1 7 6 9 3 4 8 3 1 , 9 3 9 2 4 5 3 , , , , 4 , 5 1 7 0 8 5 7 4 2 0 . 5 3 7 1 9 6 8 . . . . 8 . 191 / 243 2016 年年度报告 4 9 3 4 1 3 3 6 3 1 中国葛 39,0 2,167,1 41,229,246 23,134, 10,808,9 33,943,6 2 2 2 1 8 2 洲坝集 62,1 23,172. ,634.45 682,214 40,000.0 22,214.1 5 , 7 4 , 2 团房地 23,4 45 .19 0 9 , 1 , , 2 , 产开发 62.0 7 4 8 5 6 8 有限公 0 4 2 8 9 8 6 司 1 , 4 4 , 3 , 5 , , 8 , 7 7 2 9 7 8 0 9 8 9 0 6 6 , 6 1 , 1 , 5 , , 0 , 9 6 5 0 0 0 7 0 3 0 0 0 1 . 2 3 . 3 . 9 . . 0 . 7 5 7 0 0 0 5 0 4 4 子本期发生额上期发生额公司综合收经营活动综合收经营活动营业收入净利润营业收入净利润名益总额现金流量益总额现金流量称中 2,903,24 256,510 256,500 309,671,0 2,756,39 321,022 321,282 403,287,6 国 4,473.82 ,573.38 ,573.38 81.44 1,024.35 ,836.44 ,836.44 56.94 葛洲坝集团易普力股份有限公司中 6,842,60 681,853 683,101 -7,794,37 5,512,40 599,499 603,309 -3,122,00 国 0,931.37 ,828.23 ,827.01 3,256.02 4,462.82 ,348.27 ,348.27 4,001.75 葛 192 / 243 2016 年年度报告洲坝集团房地产开发有限公司 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企合营企业业或联营或联营企主要经营地注册地业务性质企业投资业名称直接间接的会计处理方法宜昌庙嘴宜昌市宜昌市路桥运营 50.00 权益法大桥建设工程有限公司重庆江綦重庆市重庆市高速公路运 40.00 权益法高速公路营有限公司张家界永张家界市张家界市民用爆破 30.15 权益法利民爆有 193 / 243 2016 年年度报告限责任公司益阳益联益阳市益阳市民用爆破 36.43 权益法民用爆破器材有限公司重庆葛洲重庆市重庆市房地产开发 49.00 权益法坝融创金裕置业有限公司重庆葛洲重庆市重庆市房地产开发 49.00 权益法坝融创深达置业有限公司北京方兴北京市北京市房地产开发 49.00 权益法葛洲坝房地产开发有限公司广州市如广州市广州市房地产开发 49.00 权益法茂房地产开发有限公司广州市正广州市广州市房地产开发 49.00 权益法林房地产开发有限公司重庆市葛重庆市重庆市建筑业 25.50 权益法兴建设有限公司葛洲坝建武汉市武汉市投资管理 50.00 权益法信（武汉）投资基金管理有限公司中国能源武汉市武汉市金融业 36.81 权益法建设集团葛洲坝财务有限公司宜昌高新宜昌市宜昌市园林绿化 49.00 权益法园林绿化有限公司葛洲坝中北京市北京市储能技术开 51.00 权益法科储能技发术有限公司武汉华润武汉市武汉市房地产开发 40.00 权益法置地葛洲坝置业有限公司 194 / 243 2016 年年度报告渭南市东渭南市渭南市投资管理 33.00 权益法秦供水有限公司盘县宏财盘县盘县投资管理 30.00 权益法葛洲坝项目管理有限公司葛洲坝（唐唐山市唐山市投资管理 7.50 权益法山）丰南投资建设有限公司葛洲坝（泸泸州市泸州市投资管理 10.00 权益法州）长江六桥投资有限公司葛洲坝（西西安市西安市投资管理 20.00 权益法安）秦汉大道投资建设有限公司葛洲坝集贵阳市贵阳市投资管理 5.00 权益法团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司葛洲坝（惠惠阳市惠阳市投资管理 20.00 权益法州惠阳）投资建设有限公司中国海外香港香港投资管理 19.23 权益法基础设施开发有限公司 Suki Hydro 巴基斯坦巴基斯坦水电投资 20.00 权益法 (Private) Limited 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：无持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额宜昌庙北京广州广州市正林宜昌庙嘴北京葛广州市如广州市正林 195 / 243 2016 年年度报告嘴大桥葛洲市如房地产开发大桥建设洲坝龙茂房地产房地产开发建设工坝龙茂房有限公司工程有限湖置业开发有限有限公司程有限湖置地产公司有限公公司公司业有开发司限公有限司公司 1,201,0 4,56 4,765,949, 997,282, 5,672,6 1,748,19 2,202,963,8 13,151. 4,72 318.45 237.42 92,905. 9,278.50 73.61 流动 05 5,89 资产 2.75 其 163,490 531, 292,940,52 23,079,1 1,248,98 1,551,072.5 中： ,895.29 655, 1.66 80.51 8.01 现金 569. 和现金等价物非流 142, 148,966.76 243,087 67,293.4 动资 170. .26 产 1,201,0 4,56 4,766,098, 997,282, 5,672,9 1,748,26 2,202,963,8 13,151. 4,86 285.21 237.42 35,993. 6,571.90 73.61 资产 05 8,06 合计 3.45 349,713 2,02 1,431,796, 123,982, 3,510,9 212,196, 124,153,808 ,151.05 4,95 495.42 237.42 27,995. 334.56 .49 流动 5,37 负债 5.64 628,000 979, 1,200,000, 650,000, 2,200,0 非流 ,000.00 900, 000.00 000.00 00,000. 动负 000. 债 977,713 3,00 2,631,796, 773,982, 5,710,9 212,196, 124,153,808 ,151.05 4,85 495.42 237.42 27,995. 334.56 .49 负债 5,37 合计 5.64 少数股东权益归属 223,300 1,56 2,134,301, 223,300, -37,992 1,536,07 2,078,810,0 于母 ,000.00 0,01 789.79 000.00 ,002.24 0,237.34 65.12 公司 2,68 股东 7.81 权益按持 111,650 764, 1,045,807, 111,650, -18,996 752,674, 1,018,616,9 股比 ,000.00 406, 877.00 000.00 ,001.12 416.30 31.91 例计 217. 算的净资产份额 196 / 243 2016 年年度报告调整 -18,350 2,30 -1,400.00 -18,350, 18,996, 7,612,29 10,290,000. 事项 ,000.00 0.00 000.00 001.12 7.00 —出 -18,350 2,30 -1,400.00 -18,350, 18,996, 7,612,29 10,290,000. 资不 ,000.00 0.00 000.00 001.12 7.00 一致 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对合 93,300, 764, 1,045,806, 93,300,0 760,286, 1,028,906,9 营企 000.00 408, 477.00 00.00 713.30 31.91 业权 517. 益投资的账面价值存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值营业收入 -1,3 -731,229.4 65,4 财务 40.2 费用 -7,7 -2,789,425 所得 64,2 .10 税费 83.1 用 -23, -8,368,275 -78,651 -1,924,4 -189,934.88 292, .33 ,355.63 62.66 净利 849. 润终止经营的净 197 / 243 2016 年年度报告利润其他综合收益 -23, -8,368,275 -78,651 -1,924,4 -189,934.88 综合 292, .33 ,355.63 62.66 收益 849. 总额本年度收到的来自合营企业的股利 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额/ 上期发生期末余额/ 本期发生额额中国能重庆江綦重庆葛洲坝武汉华润置地中国海外基重庆江重庆葛洲源建设高速公路融创金裕置葛洲坝置业有设施开发有綦高速坝融创金集团财有限公司业有限公司限公司限公司公路有裕置业有务有限限公司限公司公司 8,250,5 103,865, 5,854,477, 5,007,784,82 1,042,083, 149,094 3,369,06 流动 03,318. 177.17 613.72 9.06 740.18 ,494.94 3,824.52 资产 42 非流 19,764, 4,505,31 28,003,086 759,298.90 347,178,94 3,520,3 1,416,55 动资 922,179 7,819.20 .61 9.83 90,467. 7.96 产 .22 28,015, 4,609,18 5,882,480, 5,008,544,12 1,389,262, 3,669,4 3,370,48 资产 425,497 2,996.37 700.33 7.96 690.01 84,962. 0,382.48 合计 .64 25,619, 147,582, 4,302,173, 2,610,861,70 693,724,89 155,884 140,738, 流动 066,093 996.37 030.36 5.45 5.09 ,962.04 811.68 负债 .28 非流 860,000 3,286,60 1,200,000, 0 140,577,79 2,338,6 2,800,00 动负 .00 0,000.00 000.00 4.92 00,000. 0,000.00 债 25,619, 3,434,18 5,502,173, 2,610,861,70 834,302,69 2,494,4 2,940,73 负债 926,093 2,996.37 030.36 5.45 0.01 84,962. 8,811.68 合计 .28 少数股东 198 / 243 2016 年年度报告权益归属 2,395,4 1,175,00 380,307,66 2,397,682,42 554,960,00 1,175,0 429,741, 于母 99,404. 0,000.00 9.97 2.51 0.00 00,000. 570.80 公司 36 股东权益按持 881,783 470,000, 186,350,75 959,072,969. 106,718,80 470,000 210,573, 股比 ,330.74 000.00 8.29 00 8.00 ,000.00 369.69 例计算的净资产份额调整 52,565, 187,510,40 216,491,19 219,035, 事项 857.92 8.30 2.00 475.75 --商誉 --内 -45,683,31 -17,252,47 部交 2.50 1.25 易未实现利润 --其 52,565, 233,193,72 216,491,19 236,287, 他 857.92 0.80 2.00 947.00 对联 934,349 470,000, 373,861,16 959,072,969. 323,210,00 470,000 429,608, 营企 ,188.66 000.00 6.59 00 0.00 ,000.00 845.44 业权益投资的账面价值存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业 120,976 976,114,99 637,182, 收入 ,164.06 0.24 440.00 净利 116,121 -63,245,31 -2,318,450.1 -68,906, 润 ,751.45 7.19 9 287.51 终止经营的净利润 199 / 243 2016 年年度报告其他 -319,50 综合 0.00 收益综合 115,802 -63,245,31 -2,318,450.1 -68,906, 收益 ,251.45 7.19 9 287.51 总额本年度收到的来自联营企业的股利 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计 5,010,967.40 4,999,950.00 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 11,017.40 -50.00 --其他综合收益 --综合收益总额 11,017.40 -50.00 联营企业：投资账面价值合计 459,289,903.54 90,298,182.49 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -43,011,819.53 -18,840,873.73 --其他综合收益 --综合收益总额 -43,011,819.53 -18,840,873.73 其他说明无 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 200 / 243 2016 年年度报告 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用九、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司风险控制部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过风控控制部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 (一) 信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 (二) 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司目前的政策是固定利率借款占外部借款的 10%-30%。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。 201 / 243 2016 年年度报告于 2016 年 12 月 31 日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降 100 个基点，则本公司的净利润将减少或增加 3,117.00 万元。管理层认为 100 个基点合理反映了下一年度利率可能发生变动的合理范围。（2）汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于 2016 年度及 2015 年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：年末余额年初余额项目美元其他外币合计美元其他外币合计货币资金 2,011,542,894.03 702,439,616.04 2,713,982,510.07 1,448,619,651.32 993,174,889.44 2,441,794,540.76 应收账款 919,017,973.67 234,154,127.75 1,153,172,101.42 727,423,550.20 374,219,599.53 1,101,643,149.73 其他应收款 51,627,969.31 30,363,720.09 81,991,689.40 96,831,812.28 21,782,862.07 118,614,674.35 小计 2,982,188,837.01 966,957,463.88 3,949,146,300.89 2,272,875,013.80 1,389,177,351.04 3,662,052,364.84 短期借款 346,850,000.00 346,850,000.00 766,244,800.00 3,765,642.59 770,010,442.59 应付账款 219,064,244.38 220,599,611.12 439,663,855.50 497,432,043.83 1,351,318,459.32 1,848,750,503.15 其他应付款 86,405,142.69 158,687,048.30 245,092,190.99 164,485,199.53 114,632,562.61 279,117,762.14 长期借款 127,811,306.00 127,811,306.00 305,549,268.36 120,249,808.13 425,799,076.49 小计 652,319,387.07 507,097,965.42 1,159,417,352.49 1,733,711,311.72 1,589,966,472.65 3,323,677,784.37 于 2016 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值 5%，则公司将增加或减少净利润 20,107,603.78 元（2015 年 12 月 31 日：2,605,446.75 元）。管理层认为 5%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。（3）其他价格风险本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。本公司持有的上市公司权益投资列示如下：项目年末余额年初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 63,537,414.12 可供出售金融资产 1,979,469,124.96 2,319,604,067.84 合计 1,979,469,124.96 2,383,141,481.96 于 2016 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果权益工具的价值上涨或下跌 5%，则本公司将增加或减少净利润 0 元、其他综合收益 84,127,437.81 元（2015 年 12 月 31 日：3,176,870.71 元、98,583,172.88 元）。管理层认为 5%合理反映了下一年度权益工具价值可能发生变动的合理范围。 (三) 流动性风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。 202 / 243 2016 年年度报告财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。十、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价值第二层次公允价第三层次公允价合计计量值计量值计量一、持续的公允价值计量 1,979,469,124.96 240,000,000.00 2,219,469,124.96 （一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）衍生金融资产 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产 1,979,469,124.96 240,000,000.00 2,219,469,124.96 （1）债务工具投资（2）权益工具投资 1,979,469,124.96 1,979,469,124.96 （3）其他 240,000,000.00 240,000,000.00 （三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的资产总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 203 / 243 2016 年年度报告持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用本公司公允价值计量项目来源于证券交易所 2016 年末的收盘价格。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 √适用 □不适用期末年初项目账面价值账面公允所属公允价值所属层次价值价值层次建信信托葛洲坝建信产 150,000,000.00 150,000,000.00 第三层次业投资基金集合资金信 204 / 243 2016 年年度报告托计划（2）号葛洲坝水电上网收费权 40,000,000.00 40,000,000.00 第三层次绿色资产支持专项计划 2016 年第一期信托资 50,000,000.00 50,000,000.00 第三层次产支持票据合计 240,000,000.00 240,000,000.00 9、其他 □适用 √不适用十一、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例(%) (%) 中国葛洲坝湖北武汉建筑施工 320,770.00 42.34 42.34 集团有限公司本企业的母公司情况的说明本公司间接控股股东为：中国能源建设集团有限公司、中国能源建设股份有限公司本公司实际控制人为：国务院国有资产监督管理委员会本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益” 3、本企业合营和联营企业情况 √适用 □不适用本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司合营企业重庆江綦高速公路有限公司联营企业张家界永利民爆有限责任公司联营企业益阳益联民用爆破器材有限公司联营企业 205 / 243 2016 年年度报告重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司联营企业重庆葛洲坝融创深达置业有限公司联营企业北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司联营企业广州市如茂房地产开发有限公司合营企业广州市正林房地产开发有限公司合营企业重庆市葛兴建设有限公司联营企业葛洲坝建信（武汉）投资基金管理有限公司联营企业中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司联营企业宜昌高新园林绿化有限公司联营企业葛洲坝中科储能技术有限公司联营企业武汉华润置地葛洲坝置业有限公司联营企业渭南市东秦供水有限公司联营企业盘县宏财葛洲坝项目管理有限公司联营企业葛洲坝（唐山）丰南投资建设有限公司联营企业葛洲坝（泸州）长江六桥投资有限公司联营企业葛洲坝（西安）秦汉大道投资建设有限公司联营企业葛洲坝集团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司联营企业葛洲坝（惠州惠阳）投资建设有限公司联营企业中国海外基设施开发有限公司联营企业 Suki Hydro (Private) Limited 联营企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系中国电力工程顾问集团有限公司集团兄弟公司中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司集团兄弟公司中国能建集团装备有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团安徽电力建设第二工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团安徽省电力设计院有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团北京电力建设公司集团兄弟公司中国能源建设集团东北电业管理局第二工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团东北电业管理局第四工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团东北电业管理局第一工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团东北电业管理局烟塔工程公司集团兄弟公司中国能源建设集团甘肃火电工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团甘肃省电力设计院有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团广东电力工程局有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团广东火电工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团广东省电力线路器材厂集团兄弟公司中国能源建设集团广西电力工程建设有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团广西电力设计研究院集团兄弟公司中国能源建设集团广西电力设计院有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团广西水电工程局有限公司集团兄弟公司 206 / 243 2016 年年度报告中国能源建设集团黑龙江省电力勘察设计研究院集团兄弟公司中国能源建设集团湖南省电力勘测设计院集团兄弟公司中国能源建设集团湖南省电力线路器材厂集团兄弟公司中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团江苏省电力建设第一工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团辽宁电力勘测设计院集团兄弟公司中国能源建设集团南京线路器材厂集团兄弟公司中国能源建设集团山西省电力建设三公司集团兄弟公司中国能源建设集团山西省电力建设一公司集团兄弟公司中国能源建设集团陕西电力建设总公司集团兄弟公司中国能源建设集团天津电力建设有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团西北电力建设工程有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团新疆电力建设公司集团兄弟公司中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团永胜新能源有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团云南火电建设有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团云南省电力设计院有限公司集团兄弟公司中国能源建设集团浙江省电力设计院有限公司集团兄弟公司中能建宜昌葛洲坝资产管理中心集团兄弟公司北京电力设备总厂有限公司集团兄弟公司北京洛斯达科技发展有限公司集团兄弟公司葛洲坝（北京）投资有限公司集团兄弟公司广东火电物资供应有限公司集团兄弟公司广西安科岩土工程有限责任公司集团兄弟公司广西水电工程局建筑工程有限公司集团兄弟公司广西水利电力建设集团有限公司集团兄弟公司黑龙江火电第三工程公司集团兄弟公司上海葛洲坝国际旅游有限公司母公司的全资子公司中国葛洲坝集团新闻文化传播有限公司母公司的全资子公司环嘉集团有限公司其他 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额北京洛斯达科技发展有限材料采购 2,764,238.36 公司中国能源建设集团云南火工程施工 48,222,110.34 96,316,353.92 电建设有限公司中国能源建设集团广西电设计服务 1,415,094.34 22,665,517.20 力设计研究院有限公司中国能源建设集团安徽电工程施工 620,475,310.90 169,657,562.24 力建设第一工程有限公司中国能源建设集团广西水工程施工 6,300,951.94 2,563,573.41 电工程局有限公司 207 / 243 2016 年年度报告中国能源建设集团湖南火工程施工 26,057,712.17 电建设有限公司甘肃科耀电力有限公司工程施工 1,502,550.00 广东火电工程总公司工程施工 507,240.81 3,264,378.98 北京电力设备总厂有限公购入设备 2,094,017.09 3,040,287.94 司广西水电工程局建筑工程工程施工 5,136,131.63 2,359,258.92 有限公司甘肃火电工程公司工程施工 18,957,126.10 3,847,220.30 新疆电力建设调控所工程施工 1,256,430.00 广西安科岩土工程有限责工程施工 232,694.18 任公司中国电力工程顾问集团中工程施工 4,022,226.37 南电力设计院有限公司中国能源建设集团安徽省工程施工 109,943,671.20 电力设计院有限公司中国能源建设集团南京线材料采购 232,444.00 路器材厂中国能源建设集团西北电工程施工 177,263.10 力建设工程有限公司张家界永利民爆有限责任材料采购 5,498,083.97 4,239,367.79 公司益阳益联民用爆破器材有材料采购 13,300,873.51 6,019,739.15 限公司环嘉集团有限公司材料采购 386,262,670.55 102,000,325.06 合计 1,225,542,148.39 444,790,277.08 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额中国能源建设集团有限公工程施工 777,710.78 司广东火电物资供应公司销售物资 1,098,382.18 1,741,448.04 中国能源建设集团东北电工程施工 3,269,721.28 29,903,072.93 业管理局第二工程公司中国能源建设集团广东电工程施工 18,432,097.35 力工程局有限公司中国能源建设集团甘肃省工程施工 13,890,464.01 电力设计院有限公司中国能源建设集团广东火工程施工 11,500,617.30 93,212,053.37 电工程有限公司中国电力工程顾问集团中工程施工 4,513,433.69 6,860,918.05 南电力设计院有限公司中国能源建设集团广西水工程施工 550,000.00 电工程局有限公司中国能源建设集团西北电工程施工 470,508.27 力建设工程有限公司 208 / 243 2016 年年度报告中国能源建设集团安徽省工程施工 7,116,154.19 电力设计院有限公司新疆电力设计院有限公司工程施工 7,928,650.00 中国能源建设股份有限公工程施工 561,059.11 司中国能建集团装备有限公工程施工 684,684.68 司重庆江綦高速公路有限公工程施工 590,383,990.24 900,916,519.66 司宜昌庙嘴大桥建设工程有工程施工 52,184,220.81 152,724,744.85 限公司重庆市葛兴建设有限公司工程施工 461,307,877.86 343,464,125.80 渭南市东秦供水有限公司工程施工 183,452,806.30 盘县宏财葛洲坝项目管理工程施工 769,466,836.13 有限公司葛洲坝（唐山）丰南投资工程施工 692,157,317.31 建设有限公司葛洲坝（泸州）长江六桥工程施工 394,583,495.15 投资有限公司葛洲坝（西安）秦汉大道工程施工 4,379,588.85 投资建设有限公司葛洲坝集团（贵阳）综合工程施工 3,327,125.20 保税区投资建设有限公司葛洲坝（惠州惠阳）投资工程施工 121,700,942.66 建设有限公司合计 3,309,616,902.94 1,562,943,663.11 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用说明：公司无需披露的关联受托管理/承包及委托管理/出包情况。关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费环嘉集团有限公司土地、房屋、机械设 11,530,470.75 17,255,987.96 209 / 243 2016 年年度报告备合计 11,530,470.75 17,255,987.96 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已被担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕恩施市越峰云龙河水电开 40,000,000.00 2006-08-29 2017-08-28 否发有限公司山东泰山民爆器材有限公 80,000,000.00 2015-02-16 2018-02-16 否司葛洲坝易普力湖南二化民 20,000,000.00 2015-06-26 2017-06-26 否爆有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 50,000,000.00 2016-8-24 2017-8-24 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 122,260,000.00 2015-02-15 2018-02-14 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 52,500,000.00 2015-3-6 2018-02-14 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 196,500,000.00 2015-05-29 2018-05-22 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 147,000,000.00 2015-06-01 2018-05-31 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 129,000,000.00 2015-06-01 2018-06-01 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 190,000,000.00 2015-08-31 2018-08-31 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 119,000,000.00 2016-1-20 2019-1-19 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 120,000,000.00 2016-2-5 2019-2-4 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 369,500,000.00 2016-4-18 2019-4-18 否有限公司中国葛洲坝集团融资租赁 84,500,000.00 2016-8-24 2019-8-24 否有限公司重庆江綦高速公路有限公 320,000,000.00 2013-6-7 2043-6-7 否司合计 2,040,260,000.00 本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕 210 / 243 2016 年年度报告中国葛洲坝集团机械船 23,000,000.00 2016-9-14 2017-9-14 否舶有限公司中国葛洲坝集团机械船 50,000,000.00 2016-9-14 2017-9-14 否舶有限公司中国葛洲坝集团机械船 80,000,000.00 2015-03-28 2018-03-28 否舶有限公司中国葛洲坝集团机械船 54,000,000.00 2015-06-01 2018-05-31 否舶有限公司中国葛洲坝集团机械船 75,000,000.00 2016-8-12 2019-8-11 否舶有限公司中国葛洲坝集团机械船 20,000,000.00 2016-10-26 2019-10-26 否舶有限公司中国葛洲坝集团股份有 21,000,000.00 2006-11-28 2026-11-28 否限公司中国葛洲坝集团股份有 100,000,000.00 2007-05-18 2027-05-18 否限公司中国葛洲坝集团股份有 100,000,000.00 2007-07-31 2027-07-31 否限公司中国葛洲坝集团股份有 100,000,000.00 2007-10-29 2027-10-29 否限公司中国葛洲坝集团股份有 100,000,000.00 2007-11-30 2027-11-30 否限公司中国葛洲坝集团股份有 50,000,000.00 2008-12-05 2028-12-05 否限公司中国葛洲坝集团股份有 50,000,000.00 2009-02-27 2029-02-27 否限公司中国葛洲坝集团股份有 70,000,000.00 2014-06-19 2017-03-21 否限公司中国葛洲坝集团股份有 200,000,000.00 2015-06-23 2017-09-21 否限公司中国葛洲坝集团股份有 200,000,000.00 2015-06-23 2017-09-27 否限公司中国葛洲坝集团股份有 100,000,000.00 2015-11-09 2017-09-21 否限公司中国葛洲坝集团股份有 50,000,000.00 2016-1-14 2018-9-23 否限公司中国葛洲坝集团水泥有 22,000,000.00 2012-07-02 2017-07-01 否限公司葛洲坝当阳水泥有限公 46,000,000.00 2014-09-04 2017-09-03 否司中国葛洲坝集团水泥有 49,500,000.00 2015-12-29 2020-12-28 否限公司中国葛洲坝集团水泥有 49,500,000.00 2016-1-18 2021-1-17 否限公司中国葛洲坝集团水泥有 149,500,000.00 2016-3-3 2021-3-2 否限公司中国葛洲坝集团水泥有 149,500,000.00 2016-3-3 2021-3-2 否限公司中国葛洲坝集团水泥有 74,750,000.00 2016-4-19 2021-4-18 否 211 / 243 2016 年年度报告限公司中国葛洲坝集团水泥有 74,750,000.00 2016-4-19 2021-4-18 否限公司中国葛洲坝集团水泥有 74,750,000.00 2016-5-16 2021-5-15 否限公司中国葛洲坝集团水泥有 74,750,000.00 2016-5-16 2021-5-15 否限公司湖北寺坪水电开发有限 35,000,000.00 2016-6-16 2017-6-16 否公司中国葛洲坝集团第三工 40,000,000.00 2016-3-24 2017-3-24 否程有限公司中国葛洲坝集团第三工 40,000,000.00 2016-4-1 2017-3-31 否程有限公司中国葛洲坝集团房地产 1,800,000,000.00 2016-6-16 2021-6-15 否开发有限公司北京葛洲坝龙湖置业有 582,800,000.00 2014-11-14 2017-4-2 否限公司中国葛洲坝集团机械船 27,000,000.00 2016-9-14 2018-9-14 否舶有限公司海南葛洲坝实业有限公 900,000,000.00 2014-4-11 2018-4-11 否司海南葛洲坝实业有限公 622,860,000.00 2014-6-20 2025-6-20 否司葛洲坝东部绿城置业有 1,320,000,000.00 2016-9-21 2021-9-21 否限公司合计 7,575,660,000.00 关联担保情况说明 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，中国葛洲坝集团有限公司为本公司及本公司的子公司在外部银行借款提供担保 713,166.00 万元，为本公司的子公司在中国能源建设集团财务有限公司借款提供担保 44,400.00 万元 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入广州市如茂房地产 912,698,917.05 2016-01-01 2017-12-31 无息资金拆借开发有限公司广州市正林房地产 560,840,956.30 2016-01-01 2017-12-31 无息资金拆借开发有限公司重庆葛洲坝融创金 -255,714,021.97 2016-01-01 2017-12-31 本期偿还拆入裕置业有限公司资金合计 1,217,825,851.38 拆出重庆葛洲坝融创深 -581,779,488.64 2016-01-01 2017-12-31 收回拆借资金达置业有限公司北京方兴葛洲坝房 -122,129,415.83 2016-01-01 2017-12-31 收回拆借资金 212 / 243 2016 年年度报告地产开发有限公司广州市如茂房地产 -83,709,569.35 2016-01-01 2017-12-31 收回拆借资金开发有限公司广州市正林房地产 -48,815,321.14 2016-01-01 2017-12-31 收回拆借资金开发有限公司重庆葛洲坝融创金 -900,000,000.00 2015-04-02 2017-03-20 收回拆借资金裕置业有限公司合计 -1,736,433,794.96 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用说明：公司无需披露的关联方资产转让、债务重组情况。 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 1,838.25 2,033.62 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用截至 2016 年 12 月 31 日，公司及公司子公司在中国能源建设集团财务有限公司存款余额为 48.40 亿元, 中国能源建设集团财务有限公司向公司及公司子公司提供贷款余额为 30.01 亿元，控股股东中国葛洲坝集团有限公司通过中国能源建设集团财务有限公司向公司提供贷款余额 20.60 亿元。 2016 年 1-7 月，中国能源建设集团财务有限公司向中国能源建设集团及其所属子公司和中国葛洲坝集团及其所属子公司（不含本公司及本公司所属子公司）收取银行借款利息 14,138,948.28 元、支付存款利息 23,062,655.10 元。 2016 年 8-12 月，公司及公司子公司向中国能源建设集团财务有限公司支付银行借款利息费用 76,419,490.03 元，向中国能源建设集团财务有限公司收取银行存款利息收入 21,519,278.70 元。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备货币资金中国能源建设集 4,839,795,725.00 团财务有限公司应收账款中国能源建设集 777,710.78 777,710.78 团有限公司葛洲坝（北京） 2,274,048.70 投资有限公司中国能源建设集 4,548,944.52 4,548,944.52 团甘肃省电力设 213 / 243 2016 年年度报告计院有限公司中国能源建设股 1,503.87 份有限公司中国能源建设集 253,228.20 253,228.20 团甘肃火电工程有限公司中国能源建设集 2,247,636.70 18,479,830.95 团广东电力工程局有限公司广东火电物资供 275,000.00 11,000.00 应有限公司中国能源建设集 8,085,794.15 4,258,487.00 团广东火电工程有限公司中国能源建设集 127,725.46 630,828.00 团云南省电力设计院有限公司中国能源建设集 10,842,919.82 11,914,999.23 团东北电业管理局第二工程公司中国能源建设集 300,000.00 300,000.00 团广西水电工程局有限公司中国电力工程顾 930,079.50 3,350,423.93 问集团中南电力设计院有限公司新疆电力设计院 7,928,650.00 有限公司中国能源建设集 355,998.38 团安徽省电力设计院有限公司中国能建集团装 76,000.00 备有限公司中国能源建设集 141,776.06 141,776.06 团安徽电力建设第一工程有限公司上海葛洲坝国际 110,279.40 旅游有限公司重庆江綦高速公 124,160,644.05 路有限公司重庆市葛兴建设 186,340,641.19 260,276,175.23 有限公司渭南市东秦供水 56,708,564.39 有限公司盘县宏财葛洲坝 88,557,197.84 项目管理有限公司葛洲坝（唐山） 122,211,212.92 丰南投资建设有 214 / 243 2016 年年度报告限公司葛洲坝（泸州） 374,504,809.05 长江六桥投资有限公司葛洲坝（惠州惠 135,088,046.35 阳）投资建设有限公司合计 1,124,464,083.23 307,327,732.00 预付账款北京电力建设公 115,000,000.00 司中能建宜昌葛洲 12,810,000.00 坝资产管理中心北京电力设备总 180,000.00 厂湖南省电力线路 15,500,000.00 15,500,000.00 器材有限公司中国能源建设集 35,296,216.05 团云南火电建设有限公司中国能源建设集 293,245.17 470,508.27 团西北电力建设工程有限公司中国能源建设集 5,036,734.53 250,000.00 团广西水电工程局有限公司中国能源建设集 48,327,282.20 团安徽电力建设第一工程有限公司中国能源建设集 411,700.00 团安徽省电力设计院有限公司中国能源建设集 301,110.36 团甘肃火电工程公司合计 149,352,790.06 100,024,006.52 其他应收款北京电力建设公 800,000.00 司中国能源建设集 153,596.55 153,596.55 团广东省电力设计研究院有限公司中国能源建设集 154,417.18 154,417.18 团云南省电力设计院有限公司广东火电物资供 186,122.00 206,122.00 应有限公司中国能源建设集 9,596,585.47 9,441,391.44 215 / 243 2016 年年度报告团东北电业管理局第二工程公司中国能源建设集 1,954,018.14 7,138,595.34 团广东电力工程局有限公司中国能源建设集 380,041.27 团安徽电力建设第一工程有限公司广州市如茂房地 83,709,569.35 产开发有限公司广州市正林房地 48,815,321.14 产开发有限公司重庆葛洲坝融创 314,237,567.81 896,017,056.45 深达置业有限公司重庆葛洲坝融创 35,907.68 金裕置业有限公司北京方兴葛洲坝 589,431,729.38 711,561,145.21 房地产开发有限公司葛洲坝集团（贵 15,091,408.60 阳）综合保税区投资建设有限公司葛洲坝（泸州） 30,048,750.00 长江六桥投资有限公司盘县宏财葛洲坝 150,000,000.00 项目管理有限公司合计 1,111,690,102.81 1,757,577,255.93 长期应收款重庆葛洲坝融创 900,000,000.00 金裕置业有限公司重庆市葛兴建设 200,000,000.00 有限公司合计 200,000,000.00 900,000,000.00 一年内到期的非流动资产重庆市葛兴建设 200,000,000.00 有限公司合计 200,000,000.00 其他非流动资产中国能源建设集 50,000,000.00 团湖南省电力勘 216 / 243 2016 年年度报告测设计院中国能源建设集 16,000,000.00 团辽宁电力勘测设计院中国能源建设集 100,000,000.00 团江苏省电力建设第三工程有限公司中国能源建设集 60,000,000.00 团广西电力设计研究院有限公司中国能源建设集 70,000,000.00 团云南省电力设计院有限公司中国能源建设集 40,000,000.00 团安徽电力建设第二工程有限公司中国能源建设集 150,000,000.00 团永胜新能源有限公司中国葛洲坝集团 535,000,000.00 有限公司上海葛洲坝国际 28,000,000.00 旅游有限公司重庆市葛兴建设 400,000,000.00 有限公司合计 1,449,000,000.00 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款中国能源建设集团云 24,666,069.18 33,103,707.01 南火电建设有限公司中国能源建设集团广 708,269.64 708,269.64 东省电力线路器材厂中国能源建设集团广 3,811,193.25 7,291,653.43 西电力设计研究院有限公司中国能源建设集团广 7,557,348.15 1,893,348.80 西水电工程局有限公司中国能源建设集团南 76,831.80 38,712.80 京线路器材厂广西水电工程局建筑 6,138,225.69 428,796.73 工程有限公司 217 / 243 2016 年年度报告北京电力设备总厂有 1,394,500.00 461,500.00 限公司广西安科岩土工程有 132,694.18 限责任公司中国能源建设集团安 5,514,556.95 徽省电力设计院有限公司中国能源建设集团甘 2,343,845.10 肃火电工程公司中国能源建设集团安 134,581,595.74 徽电力建设第一工程有限公司北京洛斯达科技发展 2,234,493.00 有限公司益阳益联民用爆破器 1,856,691.60 126,606.85 材有限公司张家界永利民爆有限 2,167,075.15 934,316.90 责任公司环嘉集团有限公司 5,944,559.78 1,528,875.02 合计 199,127,949.21 46,515,787.18 预收账款中国能源建设集团广 4,989,745.77 4,497,146.25 东电力工程局有限公司中国能建集团装备有 250,800.00 限公司宜昌庙嘴大桥建设工 21,293,560.20 63,777,781.01 程有限公司葛洲坝（泸州）长江 5,200.04 六桥投资有限公司葛洲坝（惠州惠阳)投 1,931,759.06 资有限公司合计 28,471,065.07 68,274,927.26 其他应付款中能建宜昌葛洲坝资 26,387,807.52 1,010,860.20 产管理中心北京电力建设公司 150,000.00 中国能源建设集团云 15,835,311.62 10,238,590.88 南火电建设有限公司中国能源建设集团安 6,298,310.60 2,952,635.94 徽电力建设第一工程有限公司中国能源建设集团甘 2,641,579.95 3,847,220.30 肃火电工程有限公司中国能源建设集团广 3,815,350.00 3,571,480.00 西电力设计研究院有限公司中国能源建设集团广 4,428,311.45 2,873,731.51 西水电工程局有限公 218 / 243 2016 年年度报告司广西水电工程局建筑 2,530,219.39 1,917,114.59 工程有限公司广东火电物资供应有 20,000.00 限公司中国能建集团装备有 202,000.00 限公司北京电力设备总厂 172,000.00 172,000.00 中国能源建设集团广 1,079,989.09 1,001,366.77 东火电工程有限公司北京洛斯达科技发展 123,996.00 有限公司中国能源建设集团西 82,857.19 北电力建设工程有限公司中国葛洲坝集团有限 714,958.36 公司上海葛洲坝国际旅游 11,292,688.53 6,345,318.58 有限公司宜昌市葛洲坝宾馆有 3,402,931.63 限公司中国能源建设集团葛 8,000,000.00 洲坝财务有限公司广州市如茂房地产开 912,698,917.05 发有限公司广州市正林房地产开 560,840,956.30 发有限公司葛洲坝龙湖置业有限 415,880,931.26 公司重庆葛洲坝融创金裕 154,214,570.21 409,928,592.18 置业有限公司重庆市葛兴建设有限 11,770,053.27 11,770,053.27 公司合计 1,725,765,849.80 872,446,853.84 短期借款中国能源建设集团财 945,000,000.00 务有限公司中国葛洲坝集团有限 950,000,000.00 公司合计 1,895,000,000.00 应付利息中国能源建设集团有 145,369,583.34 限公司中国葛洲坝集团有限 325,669.25 公司合计 145,695,252.59 长期借款中国能源建设集团葛 2,056,000,000.00 洲坝财务有限公司 219 / 243 2016 年年度报告中国葛洲坝集团有限 1,110,000,000.00 公司合计 3,166,000,000.00 其他流动负债中国能源建设股份有 3,083,201,310.91 限公司中国葛洲坝集团有限 2,748,732,907.26 公司上海葛洲坝国际旅游 5,478,348.91 有限公司中国葛洲坝集团新闻 3,157,185.06 文化传播有限公司中国能源建设集团有 1,103,116,951.78 限公司中国电力工程顾问集 227,937.43 团有限公司中国能源建设集团山 8,851.98 西省电力建设一公司中国能源建设集团山 4,388.08 西省电力建设三公司中国能源建设集团黑 23,597.65 龙江省电力勘察设计研究院中国能源建设集团浙 555,964.14 江省电力设计院中国能源建设集团天 622,717.12 津电力建设公司中国能源建设集团广 12,777,129.64 东省电力设计研究院中国能源建设集团湖 195,487.16 南省电力勘测设计院中国能源建设集团广 403.17 西电力工程建设公司中国能源建设集团安 146,778.47 徽电力建设第二工程公司中国能源建设集团陕 678,906.31 西电力建设总公司中国能源建设集团东 18,243.62 北电业管理局烟塔工程公司中国能源建设集团东 188.57 北电业管理局第二工程公司东北电业管理局第四 28,742.14 工程公司中国能源建设集团东 2,043.92 北电力第一工程公司中国能源建设集团江 23,981.45 苏省电力建设第一工 220 / 243 2016 年年度报告程有限公司中国能源建设集团辽 233,246.22 宁电力勘测设计院广西水利电力建设集 7,486.81 团有限公司黑龙江省火电第三工 419.69 程公司中国能源建设集团新 76,585.40 疆电力建设有限公司中国能源建设集团广 4,400.14 西电力设计研究院有限公司中国能源建设集团江 20,362,306.41 苏省电力建设第三工程有限公司中国能源建设集团云 1,877,094.20 南省电力设计院有限公司中国能源建设集团永 49,500,423.61 胜新能源有限公司合计 7,031,064,027.25 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十二、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用 221 / 243 2016 年年度报告十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 1、本公司与巴基斯坦 SukiKinariHydro(Private)Limited 项目公司于 2013 年 12 月 7 日签署了巴基斯坦 SukiKinari 水电站项目（以下简称 SK 项目）EPC 合同，合同金额 13.14 亿美元。 SK 项目总投资约 18 亿美元，资金来源为 75%的债务资金和 25%的资本金,其中：债务资金来源于中国，由中国进出口银行和中国工商银行以项目融资方式负责融资；资本金由 SK 项目公司各股东负责筹措。为实施该项目，本公司需参股该项目，参股比例为 20%,资本金出资 9000 万美元。 2016 年，SK 项目公司大股东沙特 WhiteCrystalsLimited（以下简称 WCL 公司）因自身原因，提出向本公司转让其持有 SK 项目公司的 78%股份，其自身完全退出。经研究论证，本公司所属全资子公司中国葛洲坝集团海外投资有限公司将以 1950 万美元（最终金额以有权部门备案为准）的对价款收购上述 78%股份；在股权交割完成后，中国葛洲坝集团海外投资有限公司将控股投资本项目。本项目资本金总额为 4.9 亿美元，中国葛洲坝集团海外投资有限公司按 78%的持股比例，资本金出资金额为约 3.83 亿美元。 2、公司于 2016 年 11 月 18 日与山东高速集团有限公司签订了《山东高速公路项目投资合作框架协议》。山东高速集团有限公司是济泰高速（含济泰连接线项目）、巨单高速及枣菏高速的 BOT 投资人，计划向本公司转让相应的项目法人山东高速济泰东线公路有限公司、山东高速巨单公路有限公司、山东高速枣菏公路有限公司的 100%股权及相关的济泰高速（含济泰连接线项目）、巨单高速及枣菏高速的 BOT 投资权，三条高速公路项目估算投资总金额约 380.55 亿元。 3、2016 年 10 月 27 日，公司被确定为“四川省巴中至万源高速公路项目”社会投资人，投资建设四川省巴中至万源高速公路 PPP 项目，建设位于四川省巴中市、达州市，项目建设期约为 4 年，运营期 30 年，采用“ BOT+政府股权合作”的合作模式，政府投资人和社会投资人采用股权合作方式依法特许经营，项目投资总额为人民币 173.17 亿元。截至 2016 年 12 月 31 日，除上述事项外，公司无需要披露的其他重大承诺事项。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响截至 2016 年 12 月 31 日，公司无对财务报表有重大影响的其他未决诉讼、仲裁。 2、担保事项 222 / 243 2016 年年度报告截止 2016 年 12 月 31 日，公司保证借款余额 658,087.13 万元,其中本公司及其子公司提供担保取得的借款余额为 172,026.00 万元（详见附注五、（二十二）“短期借款”、五、（三十一）“一年内到期的非流动负债”及五、（三十三）“长期借款”）。公司关联方联营企业重庆江綦高速公路有限公司向国家开发银行股份有限公司借款 364,000.00 万元，公司全资子公司葛洲坝集团第五工程有限公司愿意就借款人偿付主合同项下 32,000.00 万元借款本金及其衍生的利息、罚息、复利、补偿金、损害赔偿金和实现债权的费用向贷款人提供担保。本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司 2016 年度发行华泰资管-葛洲坝水电上网收费权绿色资产支持专项计划。截至 2016 年 12 月 31 日止，该专项计划已募集人民币 8.00 亿元，其中优先档受益权资金规模为人民币 7.60 亿元、次级档受益权资金规模为人民币 0.40 亿元。中国葛洲坝集团投资控股有限公司对优先级本息支付提供差额补足，本公司对差额补足提供连带责任担保。 3、质押事项截止 2016 年 12 月 31 日，公司质押借款余额 424,020.00 万元（详见五、（三十一） “一年内到期的非流动负债”及五、（三十三）“长期借款”）。 4、抵押事项截止 2016 年 12 月 31 日，公司抵押借款余额 476,746.00 万元（详见五、（三十一） “一年内到期的非流动负债”及五、（三十三）“长期借款”）。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十四、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对财务状况和经无法估计影响数的项目内容营成果的影响数原因股票和债券的发行重要的对外投资 2017 年２月，公司 2017 年第一次对 2016 年度财务临时股东大会决议通过收购山东状况和经营成果无高速济泰东线公路有限公司并投影响资建设济南至泰安高速公路、山东高速巨单公路有限公司并投资建设国家高速德上线巨野至单县（鲁 223 / 243 2016 年年度报告皖界）段高速公路、山东高速枣菏公路有限公司并投资建设日照（岚山）至菏泽公路枣庄至菏泽段高速公路的议案，项目预计投资金额 380.55 亿元，通过设立四川葛洲坝巴通万高速公路有限公司的议案，预计投资金额 42.86 亿元。重要的债务重组自然灾害外汇汇率重要变动 2、利润分配情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利 948,584,146.87 经审议批准宣告发放的利润或股利 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用 √不适用十五、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 4、年金计划 √适用 □不适用本公司及下属子公司根据国家有关规定，经公司董事会审议通过，并报劳动与社会保障部门审核备案，实施企业年金计划。公司将应承担的企业年金费用视同职工薪酬计入当期损益，同时按时 224 / 243 2016 年年度报告将应支付的年金款项划入员工在账户管理人处开立的银行账户中。截止 2016 年末，年金计划未发生重大变化。 5、终止经营 √适用 □不适用单位：元币种：人民币归属于母公司项目收入费用利润总额所得税费用净利润所有者的终止经营利润宜昌市葛 89,978.45 89,978.45 洲坝客车运输公司宜昌市葛 77,767.53 77,767.53 洲坝彩印有限公司葛洲坝（宜 12,953,2 10,943,364.2 2,009,900.81 506,440.78 1,503,460.03 昌）网络工 65.07 程有限公司葛洲坝应 104,536. 2,650,612.60 -2,805,238.4 35,160.03 -2,840,398.4 城水泥有 42 1 限公司葛洲坝枣 0.00 1,312,014.49 -4,803,880.2 273,964.51 -5,077,844.7 阳水泥有 2 限公司五莲县泽 0.00 531,563.75 -1,760,701.4 -1,760,701.4 昌木业有 0 限公司中国能源 129,441, 76,126,015.3 60,875,062.2 20,425,001.7 40,450,060.4 40,450,060.4 建设集团 176.29 7 1 5 6 葛洲坝财务有限公司合计 142,498, 91,563,570.4 53,682,888.9 21,240,567.0 32,442,321.9 40,450,060.4 977.78 7 7 7 0 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用 1、报告分部的确定依据与会计政策根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了 7 个报告分部，分别为：投资、建筑、环保、房地产、水泥、民用爆破、装备制造。本公司的各个报告分部分别提供不同的产品或服务，或在不同地区从事经营活动。由于每个分部需要不同的技术或市场策略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营 225 / 243 2016 年年度报告成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，间接归属于各分部的费用按照收入比例在分部之间进行分配。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，分部负债包括分部经营活动形成的可归属于该分部的负债。如果多个经营分部共同承担的负债相关的费用分配给这些经营分部，该共同承担的负债也分配给这些经营分部。 (2). 报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项投资建筑环保房地产水泥民用装备其他分部间合计目爆破制造板块抵销一 1,804, 60,950 13,873 9,899, 5,549, 2,778 1,102 4,295 100,25 、 960,79 ,048,2 ,285,8 376,21 557,92 ,899, ,076, ,945, 4,150, 对 2.61 79.22 81.24 2.87 1.26 647.1 455.8 225.9 416.16 外 6 8 2 交易收入二 230,6 230,66 、 63,16 3,166. 分 6.63 63 部间交易收入三 15,926 -103,5 289,1 -87,33 、 ,880.6 50,699 05.33 4,713. 对 0 .64 联营和合营企业的投资收益四 2,377, -18,00 1,114, -3,520 4,461, 8,985 4,226 2,063 2,063, -356,6 、 207.35 0,718. 049.27 ,175.2 337.78 ,013. ,648. ,484. 484.80 37.44 资 69 4 50 59 80 226 / 243 2016 年年度报告产减值损失五 395,90 733,21 13,975 7,642, 364,22 126,5 9,480 35,84 1,686, 、 4,300. 5,890. ,813.2 602.73 5,590. 46,57 ,547. 4,315 835,63 折 62 47 3 22 6.53 11 .68 6.59 旧和摊销费用六 158,06 3,218, 385,00 705,02 1,075, 306,3 54,56 282,6 512,63 5,672, 、 7,617. 100,24 7,601. 7,352. 866,51 13,78 3,612 01,31 0,036. 918,00 利 91 3.82 47 41 1.28 9.64 .19 1.96 00 4.68 润总额 1,193,980, 七 54,318 501,39 119,04 376,75 193,25 49,80 7,140 20,42 128,15 935.05 、 ,717.3 9,952. 6,052. 0,920. 4,287. 3,216 ,295. 5,001 7,509. 所 3 84 26 94 65 .26 02 .75 00 得税费用 4,478,937, 八 103,74 2,716, 265,96 328,27 882,61 256,5 47,42 262,1 384,47 069.63 、 8,900. 700,29 1,549. 6,431. 2,223. 10,57 3,317 76,31 2,527. 净 58 0.98 21 47 63 3.38 .17 0.21 00 利润九 22,516 77,651 4,183, 53,788 12,315 3,350 1,394 1,991 25,961 151,22 、 ,508,0 ,645,4 311,06 ,168,5 ,048,7 ,293, ,505, ,000, ,650,5 8,830, 资 73.89 49.92 2.60 05.52 85.37 975.1 292.7 209.6 30.95 823.89 产 3 8 3 总额十 16,059 43,414 2,016, 46,502 5,354, 1,927 1,214 1,758 15,953 102,29 、 ,068,3 ,841,9 082,32 ,544,0 088,53 ,729, ,180, ,684, ,951,0 3,268, 负 48.61 43.34 2.13 85.26 0.81 390.4 451.9 537.4 52.27 557.71 债 2 8 3 总额十 - 一、其他重 227 / 243 2016 年年度报告要的非现金项目对 - 联营企业和合营企业的长期股权投资长 - 期股权投资以外的其他非流动资产增加额 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 228 / 243 2016 年年度报告 (4). 其他说明： □适用 √不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 √适用 □不适用 1、利比亚事件的影响公司利比亚房建工程项目，因利比亚局势动荡继而发生战乱，项目已停工。截止 2015 年 12 月 31 日，该项目尚未复工，公司在利比亚境内非主要战争区域的 7300 套房建工程项目工程施工已完工未结算款约为 30,479.85 万元人民币。目前利比亚政府方面积极要求复工，但利比亚国内安全形势尚未得到彻底解决，政府主管部门、业主机构尚未稳定，且中国政府目前尚未有统一明确的处理意见，复工时机尚不成熟。公司保持与国家相关政府部门的紧密联系，将继续积极、稳妥地与业主就该问题开展阶段性交流与讨论，始终密切关注新利比亚重建过程中的局势发展。鉴于项目目前尚未复工，2016 年度，该单位除因汇率影响外无其他变化，已中止按完工百分比继续确认收入与成本，后续为项目发生费用直接计入当期损益。 2、2016 年 12 月，公司全资子公司中国葛洲坝集团第一工程有限公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过人民币 30.76 亿元的应收账款资产支持票据。发行的资产支持票据期限不超过 3 年，分为六档优先级证券，前五档优先级证券 30.26 亿元在银行间市场非公开定向发行，最后一档优先级证券 0.5 亿元由中国葛洲坝集团第一工程有限公司认购。 8、其他 □适用 √不适用十六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额坏账准账面余额坏账准备账面余额备计种类账面账面提比例计提比价值比例金价值金额金额金额比 (%) 例(%) (%) 额例 (%) 单项金额 320,311,76 5.12 320,311 385,551,770 13.67 385,55 重大并单 7.33 ,767.33 .16 1,770. 独计提坏账准备的应收账款按信用风 4,695,819, 75.13 1,812, 0.04 4,694,0 1,576,557,2 55.88 4,0 0.2 1,572, 险特征组 099.10 728.74 06,370. 69.50 64, 6 492,42 合计提坏 36 844 5.37 账准备的 .13 应收账款 229 / 243 2016 年年度报告单项金额 1,234,223, 19.75 11,349 0.92 1,222,8 859,007,086 30.45 11, 1.3 847,50 不重大但 436.85 ,273.0 74,163. .48 503 4 4,044. 单独计提 2 83 ,04 37 坏账准备 2.1 的应收账款 6,250,354, / 13,162 / 6,237,1 2,821,116,1 / 15, / 2,805, 303.28 ,001.7 92,301. 26.14 567 548,23 合计 6 52 ,88 9.90 6.2 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额应收账款（按单位）应收账款坏账准备计提比例计提理由工程质保金 320,311,767.33 合计 320,311,767.33 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项半年以内 4,140,230,178.91 半年至 1 年以内 544,762,173.19 573,878.73 5.00 1 年以内小计 4,684,992,352.10 573,878.73 0.01 1至2年 10,118,759.49 809,500.76 8.00 2至3年 10.00 3 年以上 3至4年 213,023.80 42,604.76 20.00 4至5年 18,452.96 5,535.89 30.00 5 年以上 476,510.75 381,208.60 80.00 合计 4,695,819,099.10 1,812,728.74 2.28 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：期末单项金额不重大并单独计提坏账准备的应收账款应收账款（按单位）年末余额 230 / 243 2016 年年度报告应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由 11,349,273.0 经单独进行减值测试应收工程质保金 1,234,223,436.85 0.92 2 后计提减值 11,349,273.0 合计 1,234,223,436.85 / / (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额-2,226,723.15 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用按欠款方归集的年末余额前五名的应收款情况年末余额单位名称应收账款占应收账款合计数的比例(%) 坏账准备第一名 704,143,316.66 11.27 第二名 468,923,920.72 7.50 第三名 375,258,823.00 6.00 第四名 374,504,809.05 5.99 第五名 321,398,178.00 5.14 合计 2,244,229,047.43 35.90 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额类别账面余额坏账准备账面账面余额坏账准备账面 231 / 243 2016 年年度报告价值计提价值比例计提比比例金额金额金额金额比例 (%) 例(%) (%) (%) 单项金 475,000 2.01 475,000 额重大 ,000.00 ,000.00 并单独计提坏账准备的其他应收款按信用 23,158, 97.80 9,923, 0.04 23,148, 12,739,800 99.65 9,751,98 0.08 12,730 风险特 137,366 612.23 213,754 ,728.27 9.18 ,048,7 征组合 .52 .29 39.09 计提坏账准备的其他应收款单项金 45,023, 0.19 45,023 100.00 45,023,878 0.35 45,023,8 100. 额不重 878.24 ,878.2 .24 78.24 00 大但单独计提坏账准备的其他应收款 23,678, / 54,947 / 23,623, 12,784,824 / 54,775,8 / 12,730 合计 161,244 ,490.4 213,754 ,606.51 67.42 ,048,7 .76 7 .29 39.09 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由 350,000,000.00 经单独进行贵州宏财投资集团有限责任公司减值测试后计提减值 70,000,000.00 经单独进行湖北交投沙公高速公路有限公司减值测试后计提减值 55,000,000.00 经单独进行湖北交投荆门南高速公路有限公司减值测试后计提减值合计 475,000,000.00 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 232 / 243 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项半年以内 22,961,750,181.38 半年至 1 年以内 127,088,063.23 2,038,117.07 5.00 1 年以内小计 23,088,838,244.61 2,038,117.07 0.01 1至2年 7,839,144.32 478,906.10 8.00 2至3年 48,601,543.04 215,509.65 10.00 3 年以上 3至4年 1,590,926.20 238,924.44 20.00 4至5年 3,018,623.93 736,897.81 30.00 5 年以上 8,248,884.42 6,215,257.16 80.00 合计 23,158,137,366.52 9,923,612.23 2.28 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：期末单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款年末余额单位其他应收账款坏账准备计提比例（%）计提理由科水电部反投资保证金 42,247,026.21 42,247,026.21 100.00 账款较长，难以收回葛明公司 1,663,197.21 1,663,197.21 100.00 账款较长，难以收回汉川四建 993,834.82 993,834.82 100.00 账款较长，难以收回大桥局勘测设计院 116,320.00 116,320.00 100.00 账款较长，难以收回艾博公司 3,500.00 3,500.00 100.00 账款较长，难以收回合计 45,023,878.24 45,023,878.24 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 171,623.05 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 233 / 243 2016 年年度报告款项性质期末账面余额期初账面余额保证金 2,980,851,762.67 624,052,895.71 应收代垫款 19,889,710,649.40 11,320,756,098.27 备用金 220,013,327.27 168,318,260.79 其他 587,585,505.42 671,697,351.74 合计 23,678,161,244.76 12,784,824,606.51 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 第一名应收其他代 13,605,051,133.03 6 个月以内 57.46 垫款第二名应收其他代 2,453,921,177.15 6 个月以内 10.36 垫款第三名其他保证金 2,382,413,571.32 6 个月以内 10.06 第四名应收其他代 1,916,001,412.97 6 个月以内 8.09 垫款第五名应收其他代 993,969,500.00 6 个月以内 4.20 垫款合计 / 21,351,356,794.47 / 90.17 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备 234 / 243 2016 年年度报告对子公司 25,098,397,318.69 25,098,397,318.69 21,977,351,608.33 21,977,351,608.33 投资对联营、 1,092,694,298.14 1,092,694,298.14 4,999,950.00 4,999,950.00 合营企业投资合计 26,191,091,616.83 26,191,091,616.83 21,982,351,558.33 21,982,351,558.33 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期减值准被投资单计提期初余额本期增加本期减少期末余额备期末位减值余额准备中国葛洲 998,996,508. 998,996,508.05 坝集团第一工程有限公司中国葛洲 1,020,042,47 1,020,042,472.77 坝集团第 2.77 二工程有限公司中国葛洲 1,105,369,70 1,105,369,709.86 坝集团第 9.86 五工程有限公司中国葛洲 700,410,816. 700,410,816.99 坝集团第六工程有限公司中国葛洲 493,424,461. 493,424,461.86 坝集团机电建设有限公司中国葛洲 425,103,178. 425,103,178.09 坝集团基础工程有限公司中国葛洲 501,303,531. 501,303,531.96 坝集团电力有限责任公司中国葛洲 1,000,008,22 1,000,008,223.47 坝集团国 3.47 际工程有限公司中国能源 688,507,698. 18,768,000 707,275,698. 建设集团 28 .00 235 / 243 2016 年年度报告葛洲坝财务有限公司中国葛洲 582,451,517. 60,000,000 642,451,517.39 坝集团机 39 .00 械船舶有限公司中国葛洲 606,000,000. 606,000,000.00 坝集团置业有限公司湖北武汉 215,797,600. 215,797,600.00 葛洲坝实业有限公司中国葛洲 153,816,321. 153,816,321.67 坝集团易普力股份有限公司湖北大广 1,851,600,00 1,851,600,000.00 北高速公 0.00 路有限责任公司葛洲坝集 2,034,579,35 2,034,579,356.89 团四川内 6.89 遂高速公路有限公司中国葛洲 1,686,481,10 297,420,00 1,983,901,107.23 坝集团房 7.23 0.00 地产开发有限公司葛洲坝 30,000,000.0 30,000,000.00 （北京）物业管理有限公司中国葛洲 3,128,840,20 3,128,840,200.00 坝集团水 0.00 泥有限公司葛洲坝伟 5,500,000.00 5,500,000.00 业(湖北) 保险经纪有限公司中国葛洲 1,751,579,10 1,751,579,100.00 坝集团投 0.00 资控股有限公司中国葛洲 463,008,134. 463,008,134.36 坝集团第 236 / 243 2016 年年度报告三工程有限公司中国葛洲 602,658,676. 602,658,676.30 坝集团三峡建设工程有限公司中国葛洲 157,171,228. 72,323,408 229,494,636.80 坝集团勘 16 .64 测设计有限公司中国葛洲 1,000,000,00 120,000,00 1,120,000,000.00 坝集团绿 0.00 0.00 园科技有限公司中国葛洲 36,401,765.0 36,401,765.00 坝集团股份有限公司印度尼西亚有限公司中国葛洲 120,000,000. 120,000,000.00 坝集团融资租赁有限公司中葛武汉 63,300,000.0 63,300,000.00 轨道交通建设有限公司中国葛洲 1,600,000, 1,600,000,000.00 坝集团海 000.00 外投资有限公司中国葛洲 100,000,00 100,000,000.00 坝集团水 0.00 务运营有限公司中国葛洲 100,000,00 100,000,000.00 坝集团公 0.00 路运营有限公司葛洲坝重 15,000,000.0 15,000,000.00 庆投资有限公司福州市江 540,000,000. 540,000,000.00 阴工业区葛洲坝填海投资有限公司葛洲坝 280,000,00 280,000,000.00 237 / 243 2016 年年度报告（海口） 0.00 引水工程投资有限公司葛洲坝 65,600,000 65,600,000.00 （海口） .00 水环境治理投资有限公司四川葛洲 1,000,000, 1,000,000,000.00 坝巴通万 000.00 高速公路有限公司葛洲坝水 114,210,00 114,210,000.00 务（荆门） 0.00 有限公司 21,977,351,6 3,828,321, 707,275,698. 25,098,397,318.6 合计 08.33 408.64 28 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值法下其他发放投资期初其他计提期末准备追加减少确认综合现金单位余额权益减值其他余额期末投资投资的投收益股利变动准备余额资损调整或利益润一、合营企业葛洲 4,999 11,01 5,010 坝建 ,950. 7.40 ,967. 信基 00 金有限公司小计 4,999 11,01 5,010 ,950. 7.40 ,967. 00 二、联营企业中国 699,4 42,74 -88, 139 881,7 能源 00,00 4,416 344. ,72 83,33 建设 0.00 .71 00 7,2 0.74 集团 58. 238 / 243 2016 年年度报告财务有限公司葛洲 100,0 100,0 坝（西 00,00 00,00 安）秦 0.00 0.00 汉大道投资建设有限公司渭南 50,00 50,00 市东 0,000 0,000 秦供 .00 .00 水有限公司葛洲 25,00 25,00 坝（泸 0,000 0,000 州）长 .00 .00 江六桥投资有限公司葛洲 22,50 22,50 坝（唐 0,000 0,000 山）丰 .00 .00 南投资建设有限公司葛洲 6,000 6,000 坝（惠 ,000. ,000. 阳）投 00 资建设有限公司葛洲 1,500 1,500 坝集 ,000. ,000. 团（贵 00 阳）综合保税区投资建设有限 239 / 243 2016 年年度报告公司盘县 900,0 900,0 宏财 00.00 00.00 葛洲坝项目管理有限公司小计 905,3 42,74 -88, 139, 1,087 00,00 4,416 344. 727, ,683, 0.00 .71 00 258. 330.7 03 4,999 905,3 42,75 -88, 139, 1,092 ,950. 00,00 5,434 344. 727, ,694, 合计 00 0.00 .11 00 258. 298.1 03 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业 18,297,310,527.04 17,157,737,201.47 11,167,193,825.52 10,443,632,332.50 务其他业 10,182,564.14 10,977,774.80 3,631,428.02 80,631,613.27 务合计 18,307,493,091.18 17,168,714,976.27 11,170,825,253.54 10,524,263,945.77 其他说明： 2、主营业务按行业分项列示本期发生额上期发生额行业名称主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本工程施工 18,037,862,615.76 16,913,065,739.76 10,996,531,029.34 10,288,640,977.80 其他收入 259,447,911.28 244,671,461.71 170,662,796.18 154,991,354.70 合计 18,297,310,527.04 17,157,737,201.47 11,167,193,825.52 10,443,632,332.50 3、主营业务按地区分项列示本期发生额上期发生额地区名称主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本国内 17,645,865,622.46 16,537,699,290.69 10,301,990,311.70 9,642,079,274.96 国外 651,444,904.58 620,037,910.78 865,203,513.82 801,553,057.54 合计 18,297,310,527.04 17,157,737,201.47 11,167,193,825.52 10,443,632,332.50 240 / 243 2016 年年度报告 4、前五名客户的营业收入情况占公司全部营业收入的比例客户名称营业收入 (%) 第一名 1,483,320,235.91 8.10 第二名 1,136,429,720.65 6.21 第三名 1,072,351,612.62 5.86 第四名 939,753,835.69 5.13 第五名 899,533,500.20 4.91 合计 5,531,388,905.07 30.21 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本
附件：公告原文

葛洲坝2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-03-30

2016 年年度报告
公司代码：600068                                              公司简称：葛洲坝
                中国葛洲坝集团股份有限公司
                      2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人聂凯、主管会计工作负责人和建生 、总会计师崔大桥及会计机构负责人（会计
     主管人员）鲁中年声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    以公司总股本 4,604,777,412 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.06 元（含
税），共计分配现金人民币 948,584,146.87 元，剩余利润结转下一年度。本年度公司不实施资本
公积金转增股本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，投资者
及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中
关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
                                         1 / 243
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十、 其他
□适用 √不适用
                      2 / 243
                                                        2016 年年度报告
                                                               目录
第一节     致股东................................................................................................................................. 4
第二节     释义..................................................................................................................................... 5
第三节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第四节     公司业务概要 ..................................................................................................................... 9
第五节     经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 12
第六节     重要事项 ........................................................................................................................... 39
第七节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 57
第八节     优先股相关情况 ............................................................................................................... 62
第九节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 63
第十节     公司治理 ........................................................................................................................... 72
第十一节   公司债券相关情况 ........................................................................................................... 74
第十二节   财务报告 ........................................................................................................................... 79
第十三节   备查文件目录 ................................................................................................................. 243
                                                                3 / 243
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                                  第一节       致股东
    筚路蓝缕，以启山林。
    过去的一年，葛洲坝成绩斐然。这一年，我们迈过了营业收入的千亿大关，有了对标世界 500
强的实力，圆了几代葛洲坝人的梦想。这一年，我们站在“一带一路”与 PPP 的风口，为股东创
造了丰厚的回报。这一年，我们不忘初心，砥砺前行，完成了向“一带一路”与 PPP 领军企业的
华丽蝶变。
    我们是“一带一路”领域的主力干将。
    厚积薄发是我们的优势。当政策机遇来临，23 年国际项目独立操盘经验让我们信心满满、稳
操胜券。我们深耕全球项目属地，深谙国际规则与属地文化，深入整合国内外资源，深度发挥融
资、技术、管理优势。而今，我们在“一带一路”沿线国家设立了 33 个分支机构，辐射 57 个国
别市场；2016 年公司国际项目签约额中，“一带一路”项目占比已然过半。
    稳健发展是我们的追求。多年的风雨历练、不变的责任担当，让我们打造出一套坚如磐石、
领先行业的国际项目风险防控体系。通过精准研判区域政治经济形势，优化项目管理顶层设计，
提升汇率风险管理水平，完善突发事件应急预案，我们对各类国际项目风险均能应对自如。完备
的风险防控体系让我们的国际业务走得更远、迈得更稳。
    我们是 PPP 业务的行业先锋。
    创新突破是我们的法宝。在市场尚处观望之际，我们敢于先试先行，创造了一套广受业界认
可的“葛洲坝模式”。面对复杂的权、责、利关系，我们探索了新型的项目治理模式，实现了“有
效制衡、合理授权、权责清晰、简约高效”。我们更是创造了“一点一策、因地制宜”的市场开发
战术，市场签约额、签约项目数、百亿级项目数均可比肩央企巨头。
    综合实力是我们的核心。面对 PPP 业务的激烈竞争，我们致力于提升公司综合竞争实力。如
今，我们兼具强大的融资实力、多样的商业模式、深度的资源整合能力和严格的风险控制体系。
强大的综合竞争力使我们拥有更大的项目选择空间和利润空间，为 PPP 业务持续健康发展打下坚
实基础。
    道阻且长，行则将至。葛洲坝这艘巨舰将扬起“一带一路”和 PPP 之帆，迎着国家政策的东
风，以澎湃之力破浪前行，为股东开创更加美好的明天。
                                         4 / 243
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                                 第二节           释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
证监会                            指    中国证券监督管理委员会
交易所                            指    上海证券交易所
公司、本公司、葛洲坝              指    中国葛洲坝集团股份有限公司
公司控股股东、葛洲坝集团          指    中国葛洲坝集团有限公司
中国能建、中国能建集团            指    中国能源建设集团有限公司
中国能建股份                      指    中国能源建设股份有限公司
一公司                            指    中国葛洲坝集团第一工程有限公司
三公司                            指    中国葛洲坝集团第三工程有限公司
六公司                            指    中国葛洲坝集团第六工程有限公司
装备工业公司                      指    中国葛洲坝集团装备工业有限公司
机电公司                          指    中国葛洲坝集团机电建设有限公司
国际公司                          指    中国葛洲坝集团国际工程有限公司
葛洲坝房地产公司、房地产公司      指    中国葛洲坝集团房地产开发有限公司
海投公司                          指    中国葛洲坝集团海外投资有限公司
财务公司                          指    中国能源建设集团财务有限公司
机船公司                          指    中国葛洲坝集团机械船舶有限公司
葛洲坝水泥、水泥公司              指    中国葛洲坝集团水泥有限公司
易普力公司                        指    中国葛洲坝集团易普力股份有限公司
能源重工                          指    葛洲坝能源重工有限公司
投资公司                          指    中国葛洲坝集团投资控股有限公司
凯丹水务                          指    凯丹水务国际集团（香港）有限公司
绿园公司                          指    中国葛洲坝集团绿园科技有限公司
融资租赁公司                      指    中国葛洲坝集团融资租赁有限公司
电力公司                          指    中国葛洲坝集团电力有限责任公司
三峡建工                          指    中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司
葛洲坝环嘉、大连环嘉              指    葛洲坝环嘉（大连）再生资源有限公司
中固公司                          指    葛洲坝中固科技股份有限公司
洁新科技公司                      指    葛洲坝中材洁新（武汉）科技有限公司
PPP                               指    政府和社会资本合作模式,是指政府为增强公共产
                                        品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、
                                        购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利
                                        益共享、风险分担及长期合作关系。
16 葛洲 01、16 葛洲 02、16 葛洲   指    中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公开发行公
03                                      司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）
16 葛洲 Y1、16 葛洲 Y2、16 葛洲   指    中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可
Y3、16 葛洲 Y4                          续期公司债券（第一期）、（第二期）
董事会                            指    中国葛洲坝集团股份有限公司董事会
股东大会                          指    中国葛洲坝集团股份有限公司股东大会
公司章程                          指    中国葛洲坝集团股份有限公司章程
元、万元、亿元                    指    人民币元、人民币万元、人民币亿元，中国法定流
                                        通货币单位
报告期                            指    2016 年度
                                        5 / 243
                                     2016 年年度报告
                        第三节      公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                        中国葛洲坝集团股份有限公司
公司的中文简称                        葛洲坝
公司的外文名称                        China Gezhouba Group Company Limited
公司的外文名称缩写                    C.G.G.C
公司的法定代表人                      聂凯
二、 联系人和联系方式
                                      董事会秘书                       证券事务代表
姓名                          彭立权                          丁贤云
                              湖北省武汉市硚口区解放大道      湖北省武汉市硚口区解放大道
联系地址
                              558号葛洲坝大厦                 558号葛洲坝大厦
电话                          027-59270353                    027-59270353
传真                          027-59270357                    027-59270357
电子信箱                      gzb@cggc.cn                     dxianyun@sina.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                          湖北省武汉市解放大道558号葛洲坝大酒店
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                          湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦
公司办公地址的邮政编码
公司网址                              http://www.cggc.cn
电子信箱                              gzb@cggc.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   湖北省武汉市硚口区解放大道558号葛洲坝大厦23
                                       楼公司董事会秘书室
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
       股票种类       股票上市交易所   股票简称             股票代码          变更前股票简称
         A 股       上海证券交易所 葛洲坝               600068            /
六、 其他相关资料
                              名称                 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                              办公地址             上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼
内）
                              签字会计师姓名       刘金进、 熊宇
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                         6 / 243
                                              2016 年年度报告
                                                                       本期比上
  主要会计数据              2016年                    2015年           年同期增            2014年
                                                                         减(%)
营业收入            100,254,150,416.16          82,274,932,384.27          21.85     71,605,390,347.11
归属于上市公司股
                         3,395,312,602.05        2,683,050,048.93          26.55      2,129,072,245.46
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性         2,970,733,902.91        2,432,998,247.10          22.10      1,868,682,899.30
损益的净利润
经营活动产生的现
                        -3,428,476,233.72       -4,749,521,515.68         不适用      1,146,315,792.39
金流量净额
                                                                      本期末比
                                                                      上年同期
                           2016年末                  2015年末                              2014年末
                                                                      末增减（%
                                                                          ）
归属于上市公司股
                        38,522,416,103.38       20,240,565,026.16          90.32     18,598,246,476.44
东的净资产
总资产              151,228,830,823.89         127,629,770,969.22          18.49    104,900,254,980.52
期末总股本            4,604,777,412.00           4,604,777,412.00                     4,604,777,412.00
  (二)     主要财务指标
                                                                     本期比上年同期增
         主要财务指标                2016年            2015年                                 2014年
                                                                           减(%)
基本每股收益（元／股）                  0.686                0.583               17.67              0.492
稀释每股收益（元／股）                  0.686                0.583               17.67              0.492
扣除非经常性损益后的基本每
                                        0.594                0.528                 12.50            0.432
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）              14.782               13.816   增加0.97个百分点            13.185
扣除非经常性损益后的加权平
                                       12.796               12.529   增加0.27个百分点            11.573
均净资产收益率（%）
  报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
  □适用 √不适用
  八、 境内外会计准则下会计数据差异
  (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
       的净资产差异情况
  □适用 √不适用
  (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
       净资产差异情况
  □适用 √不适用
  (三) 境内外会计准则差异的说明：
  □适用 √不适用
  九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                  7 / 243
                                          2016 年年度报告
                      第一季度              第二季度             第三季度            第四季度
                    （1-3 月份）          （4-6 月份）         （7-9 月份）       （10-12 月份）
营业收入         16,816,977,780.65     22,459,225,025.26    24,050,494,986.19   36,927,452,624.06
归属于上市公司
                     645,762,107.68      795,807,056.09       801,287,870.04     1,152,455,568.24
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                     617,091,847.51      750,522,787.85       666,429,112.52      936,690,155.03
常性损益后的净
利润
经营活动产生的
                 -3,340,660,304.65     -2,672,505,632.15     1,183,313,986.45    1,401,375,716.63
现金流量净额
   季度数据与已披露定期报告数据差异说明
   □适用 √不适用
   十、 非经常性损益项目和金额
   √适用 □不适用
                                                                         单位:元 币种:人民币
          非经常性损益项目              2016 年金额          2015 年金额         2014 年金额
  非流动资产处置损益                     38,899,271.48        -9,411,380.04     113,343,975.44
  计入当期损益的政府补助，但与公
  司正常经营业务密切相关，符合国
                                        420,296,393.98       230,423,388.39      75,165,731.65
  家政策规定、按照一定标准定额或
  定量持续享受的政府补助除外
  企业取得子公司、联营企业及合营
  企业的投资成本小于取得投资时应
                                        111,161,034.60
  享有被投资单位可辨认净资产公允
  价值产生的收益
  除同公司正常经营业务相关的有效
  套期保值业务外，持有交易性金融
  资产、交易性金融负债产生的公允
                                          6,880,549.62       191,464,445.82     197,111,588.58
  价值变动损益，以及处置交易性金
  融资产、交易性金融负债和可供出
  售金融资产取得的投资收益
  对外委托贷款取得的损益                 47,373,750.00        53,105,657.26      46,716,060.00
  除上述各项之外的其他营业外收入
                                        -10,411,402.06        20,307,469.26       8,521,784.24
  和支出
  少数股东权益影响额                    -53,992,324.01      -115,799,874.12     -85,125,308.54
  所得税影响额                         -135,628,574.47      -120,037,904.74     -95,344,485.21
  合计                                  424,578,699.14       250,051,801.83     260,389,346.16
   十一、 采用公允价值计量的项目
   √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                              对当期利润的影
     项目名称           期初余额            期末余额            当期变动
                                                                                  响金额
  以公允价值计量
                       63,537,414.12                         -63,537,414.12       5,570,210.73
  且其变动计入当
                                              8 / 243
                                       2016 年年度报告
期损益的金融资
产
可供出售金融资
                   2,376,010,067.84   2,219,469,124.96   -396,540,942.88    67,410,218.21
产
      合计         2,439,547,481.96   2,219,469,124.96   -460,078,357.00    72,980,428.94
 十二、 其他
 □适用 √不适用
                              第四节        公司业务概要
 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
     公司业务范围涵盖投资、建筑、环保、房地产、水泥、民用爆破、装备制造和金融。报告期
 内，八大业务积极调整思路和方法，优化业务结构，加速转型升级，实现了做专做优、协同发展。
     （一）投资
     报告期内，公司投资业务在环保、水务、交通、能源、基建等领域取得重大突破，通过投资
 建设、并购重组等手段，获得了一批高速公路、污水处理等投资建设项目和运营项目，同时保持
 着与公司其他业务的联动发展。
     目前，公司投运和在建的水处理项目达到 240 万吨/日；高速公路总里程达到 937 公里，其中
 已运营里程 452 公里，在建里程 485 公里；投运的水电站 5 座，水电装机 25.85 万 kW；当年完成
 投资同比增长 13.3%。
     （二）建筑
     建筑业务仍是公司营业收入的重要来源，项目实施模式以 PPP 模式、施工总承包模式为主，
 其中：国内在建项目主要模式为 PPP 模式、施工总承包等，国外在建项目以工程总承包、EPC 等
 模式为主，项目类型涵盖了高速公路、水电站、房建、铁路、水务、市政、城市地下综合管廊等
 基础设施项目。
     报告期内，公司国际国内建筑业务营业收入、合同签约继续稳步增长。通过大力开展 PPP、
 EPC、工程总承包等高端业务，成功签约 19 个 PPP 项目，合同金额 719.26 亿元，继续保持国内
 PPP 行业领先地位；国际业务方面，公司在 99 个国家设立分支机构，覆盖 142 个国家和地区，其
 中，在“一带一路”沿线国家设立 33 个分支机构，辐射 57 个国别市场。公司在 4,000 多家“走
 出去”企业中，国际签约和营业收入位列第 5 位和第 9 位。公司在美国《工程新闻记录》（ENR）
 发布的 2016 年度 “250 家国际承包商”和“250 家全球承包商”排行榜中名列第 45 位和 31 位；
 在《财富》杂志发布的 2016 年度“中国企业 500 强”排行榜中名列第 70 位；在中国建筑业协会
 发布的“中国建筑业竞争力 200 强企业”中名列第 3 位。
     （三）环保
     报告期内，公司主要环保业务有：再生资源回收利用、污土污泥治理、污水处理、固废垃圾
 处理、新型道路材料生产等。公司环保业务的经营主体为绿园公司、水泥公司等。
     再生资源回收利用：绿园公司控股的大连环嘉公司、湖北兴业公司主要经营废旧钢材、塑料、
 纸张、玻璃、有色金属等废旧物资的回收加工、循环利用。
     污土污泥处理：绿园公司控股的中固公司拥有土壤固化治理、淤泥污染治理、固废处理等先
 进技术和处理能力，从事土壤固化剂、淤泥改性剂等产品的研发、生产，并可承担土壤治理、淤
 泥处理等环保施工。
     固废垃圾处理：水泥公司控股的洁新科技公司，利用“零排放”垃圾焚烧发电新技术，协同
 水泥窑开展固体废弃物、城市生活垃圾的处理业务。报告期内，已有 1 条城市生活垃圾处理生产
 线正常运营，同时在其他水泥生产线成功复制，目前 3 条生产线正在按计划建设实施中、2 条生
 产线正在进行前期准备工作。
     新型道路材料：水泥公司控股的道路材料公司拥有炼钢废渣生产沥青混凝土钢渣集料的专利
 技术，从事钢渣集料的加工、生产和销售。
     报告期内，公司围绕流域治理、市政污水处理、固废处理等环保产业链广泛开展投资布局，
 通过大举投资并购，迅速提升了公司水处理规模，在业内的影响力和号召力不断增强，被誉为环
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保行业的领军企业和标杆企业。成功攻克弹性合金新材料技术和“零排放”垃圾焚烧发电技术，
形成了一套具有自主知识产权的核心环保技术。水务业务跻身全国知名企业行列，再生资源业务
跃居全国行业前三甲，绿园公司被中国绿色发展高层论坛组委会授予“中国十佳绿色责任企业”
称号。
    （四）房地产
    公司是国务院国资委确定的首批 16 家以房地产为主业的央企之一，具有房地产开发一级资质。
公司房地产业务的经营主体为房地产公司，专业从事高端物业的开发与管理，产品形态包含：精
品住宅、城市综合体、旅游地产、高端写字楼等。
    报告期内，房地产公司完善了行业绿色科技住宅体系，首次荣获“2016 中国房地产公司品牌
价值十强”。荣登“2016 年中国房地产百强企业榜单”，跃居第 68 位，较去年提升 14 位，并获
“2016 中国房地产百强企业--百强之星”称号。
    （五）水泥
    公司水泥业务主要是水泥、熟料、商品混凝土及相关产品的生产和销售，经营主体为水泥公
司。
    报告期内，本公司水泥年产能 2,430 万吨，熟料年产能 1,647 万吨，位居全国水泥行业第 13
名。水泥业务综合实力位列 2016 年中国水泥上市公司第 4 位。
    （六）民用爆破
    公司民用爆破业务主要包括民爆物品生产、销售，爆破工程施工，矿山工程施工总承包服务，
民爆物品原材料生产及装备制造，经营主体为易普力公司。
    报告期内，公司民爆业务工业炸药产能位居全国第 3 位，拥有多项领先核心技术，民爆业务
综合实力位居行业前列。
    （七）装备制造
    装备制造业务主要包括分布式能源装备、环保装备及其他装备的设计、制造、销售及相关工
程的建设、运营、维护等一体化综合服务，经营主体为装备工业公司、机船公司。
    报告期内，公司大力拓展分布式能源业务，市场签约同比翻一番，与中科院合作研发的空气
储能系统获评“中国能源装备十大卓越性能产品”。
    （八）金融
    公司金融业务主要包括融资租赁、产业基金等。公司金融业务的经营主体为融资租赁公司。
    报告期内，融资租赁公司加强业务创新，在上海自贸区率先开展跨境保理业务，资金利用率
达到最佳水平。
    本公司各业务的详细分析，参见第四节“经营情况讨论与分析”中的相关内容。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    1.战略竞争力
    公司强化两级企业战略管理意识、制定各项业务战略和职能战略，创新战略管控方式，构建
了上下协同的战略体系。围绕战略落地，引导子企业培育核心业务、调整组织机构、优化制度体
系、破解资质瓶颈，增强子企业自主发展能力,战略竞争力已经成为公司首要核心竞争力。
    2.决策竞争力
    公司不断完善公司治理体系，提高企业治理能力，决策上始终坚持战略导向、规范运作、有
效制衡。向子企业派驻专职董事、监事，延伸了总部管控职能，提升了子企业自律能力。在重大
决策上注重借用外力外脑或引入第三方机构，确保决策的科学性和可靠性。公司监事会在中国上
市公司协会、上海证券交易所、深圳证券交易所共同主办的“上市公司监事会最佳实践评选活动”
中获“监事会积极进取 50 强”称号。
    3.组织竞争力
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    公司加强两级企业总部建设，强化战略管理、资金管理、制度管理、企业治理和风险防控能
力。着力做专做优做强做大成员企业，加大内部资源整合和外部并购重组，建筑业务打造了多家
产值百亿左右、专业突出、核心竞争力强的行业龙头子企业，打造了投资公司、海外投资公司、
绿园公司、房地产公司、水泥公司、装备公司及公用事业七大投资运营平台。
    4.员工竞争力
    公司建立了成熟人才引进、企业家培养、专业队伍建设和职工技能全面提升的人力资源管理
新模式，形成了干部能上能下、职工能进能出、分配能多能少的选人用人机制，打造了一批富有
战略眼光、理论素养、商业头脑、创新精神和社会责任的企业家队伍，拥有一支忠于企业、干事
成事意愿强烈、具备较强岗位竞争力，同时能适应国际化经营的技术、研发、商务等专业队伍，
员工年龄结构、专业结构、能力结构更加适应企业跨越发展和国际化发展需要。
    公司建立了企业领导人员能力模型和素质模型，既着眼于培养企业家，打造企业家精神，树
立选人用人新标准；也着眼于提升整个队伍的能力和素质，设立员工自我修炼、自我提高的新标
尺。建立新时期选人用人的新标准，从源头提升领导干部的能力和素质。坚持海纳百川、不拘一
格引才用才，为健康可持续发展提供了不竭动力。
      5.制度竞争力
      公司开展了大量的管理创新和制度创新，形成了系统完整、独具特色的理论体系和制度体系，
是公司科学决策、规范运作的行动指南。各系统协调高效运转，各项规章制度更具科学性、系统
性、严谨性、简洁性和可操作性，业务流程更加优化、清晰合理。公司坚持依法治企，加大对规
章制度的宣传、贯彻、执行和纠偏力度，坚决维护制度刚性，强执行、敢碰硬，对违反制度行为
严格追究、层层问责，净化了风气、革除了痼疾，形成了独特的制度竞争优势。
    6.文化竞争力
    公司形成了以“诚信、责任、创新、阳光、包容、和谐”等为代表的核心价值理念，发挥企
业文化的凝聚、导向、鼓舞、推动作用，对内全面宣贯公司企业文化的核心理念，以核心价值理
念凝聚合力，引领全体干部职工讲诚信、知荣辱、守规矩、走正道，凝聚了发展的正能量。对外
以核心价值理念合作共赢，加强并购企业文化融合，开展创新文化理论研究，丰富了企业文化内
涵，提升了企业文化的凝聚力和引领力，形成了企业强大的凝聚力和向心力。
      7.品牌竞争力
    公司加强公司品牌建设的同时，加快子企业品牌建设，努力打造一批认知度、美誉度高的子
品牌。葛洲坝“绿园”环保品牌声名鹊起、“葛洲坝”水务品牌引人注目、“能源重工”装备制
造品牌崭露头角、“三峡”水泥品牌和“易普力”民爆品牌在核心市场区域内具有绝对品牌优势
和影响力、“葛洲坝地产”高端品牌形象深入人心，“葛洲坝高端装备”呼之欲出，公司已形成
了“CGGC”统一企业品牌下的多品牌体系。 公司注重品牌建设和形象宣传，借力权威媒体、新兴
媒体，大力推介企业结构调整、转型升级的成果，开展品牌推介活动，整合高端资源，丰富推介
手段，完善推介平台，不断增强公众对葛洲坝品牌价值的认可度。
    8.平台竞争力
    公司构筑了银行间接融资、资本市场直接融资、融资租赁、产业基金、内部资金调剂等多渠
道、低成本、高效率的融资平台；搭建了全球 4 大区域、30 个核心国别、52 个市场中心的国际
业务网络平台；形成了涵盖投资、建筑、环保、房地产、水泥、民爆、装备制造、金融等多元业
务协调发展的业务平台；集中优秀的技术人才，加强与科研机构、高等院校、知名企业的高端合
作，借助外力外脑打造以技术中心和研究院（所）为主科研平台。公司充分发挥集团优势资源蓄
水池优势，打造强总部、大平台，形成了公司在高端沟通、决策支持、金融策划、资源调配、风
险防控、业务协同上的巨大平台优势， 从更高层面、更大范围聚合资源，为子企业做专做优创造
条件，拓宽了开放包容的发展新空间。
    9.创新竞争力
    公司坚持创新驱动，积极探索国企改革的前沿问题和焦点问题，形成了具有葛洲坝特色的治
企理论、改革思想和实践路径。紧跟国家步伐，瞄准“一带一路”和高端新兴产业，抢抓机遇、
提前布局，有力贯彻实施了国家战略。积极探索产融结合，主导跨界合作，不断设计新模式、制
定新规则，成为推动创新的重要力量，使创新意识和创新能力成为公司的核心竞争力。
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                         第五节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
   各业务市场回顾
   （一）投资
     2016 年，国家不断完善国家高速公路网络，重点完善国家高速公路网，推进中西部高速公路
以及省际间、国家中心城市与周边城市之间的公路联通建设。深入推进大气、水和土壤污染防治
以及长江黄金水道整治、规划流域治理，加强生态保护和修复，生态保护和环境治理总体向好，
但局部问题仍然严重。继续加大水利、铁路、市政、城市轨道交通、城市地下综合管廊的投资建
设。中国企业加大国际投资与产能合作，特别是参与“一带一路”沿线周边国家的互联互通等基
础设施建设。
     （二）建筑
     2016 年，全国固定资产投资缓中趋稳，建筑业走出低迷逐渐回暖，基础设施建设对经济的支
撑能力持续提升，建筑业总产值同比增长 7.1%，其中水利、公共设施、道路运输投资大幅增长，
房地产投资增速进一步收窄，水电投资已连续四年下降，铁路投资略有下降。国家积极推行基础
设施 PPP、EPC、工程总承包模式，传统竞争性建筑施工业务大幅下滑，PPP 模式的实施，给建筑
业企业的项目全生命周期管理运营能力、专业核心竞争力、商业模式创新能力、资源整合能力、
融资能力、风险控制能力带来了严峻考验，建筑企业分化明显，中央及地方大型建筑企业成为 PPP
项目的主要竞争力量和实施主力军，市场竞争白热化。
     （三）环保
     近年来，多项环保政策出台对环保产业发展形成了重要支撑，为产业长远发展打下坚实基础。
2016 年中央将环保产业的发展提到了前所未有的高度，力度空前，“水十条”“大气十条”的深
入推进以及“环保十三五规划”“土十条”以及财政部探索强制 PPP 模式试点环境整治等政策相
继出台，为扶振市场带来了巨大的推进力。据统计，1-10 月基础设施行业投资中，生态保护和环
境治理业投资增速高达 45.3%，高速的投资带动环保相关产业快速发展。环保产业呈现出大市场、
大项目、大需求的趋势，环保产业正处在大并购、大整合的时代。
     （四）房地产
     2016 年，受美元加息和人民币贬值预期的影响，一线城市和二线核心城市房地产市场量价齐
升，呈现出房地产金融化的特点，全年成交规模创历史新高，城市分化态势延续。其他二线城市
和三四线城市房地产市场继续延续滞涨态势，房地产政策经历了从全面宽松到热点城市持续收紧
的过程，市场走势渐趋平稳。
     （五）水泥
     2016 年，在基建和房地产市场带动下，水泥需求保持低速增长，水泥产业集中度进一步提高。
全国水泥产量同比温和增长的同时，产能继续缩减，水泥企业纷纷布局水泥窑协同处理垃圾等环
保业务，成为水泥行业的亮点。
     （六）民用爆破
     2016 年，全国炸药产能利用率不足 65%，市场竞争环境进一步恶化；民爆企业面临市场需求
疲软、项目业主压价、经营成本增加的多重压力，盈利空间被挤压；清洁能源逐步替代传统能源，
新的采矿装备技术正在推动采掘方式的变革，民爆市场面临更多冲击。
     （七）装备制造
     2016 年，传统水工机械、起重机械、船舶制造等装备业务市场已渐趋饱和，竞争非常激烈。
与此同时国际、国内分布式能源、新能源、环保装备发展前景广阔。
     （八）金融
     2016 年前三季度，国家继续实施积极财政政策和稳健的货币政策。金融运行总体平稳，货币
信贷平稳增长，人民币汇率保持基本稳定。债券市场开放力度加大，交易量继续增加，市场投资
者结构进一步多元化。2016 年 10 月起，货币市场利率窄幅震荡，央行“收短放长”，流动性开
始紧缺，货币市场利率迅速走高。
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二、报告期内主要经营情况
     2016 年，面对复杂多变的国际国内经济形势和艰巨繁重的改革发展任务，公司沉着应对挑战，
奋力抢抓机遇，积极推进结构调整、转型升级、改革创新和科技进步。公司营业收入首次突破千
亿，市场签约稳步提升，盈利能力持续增强，资产结构更加优化，行业地位不断攀升，公司各业
务实现了相互联动、协同发展。
     报告期内，公司实现营业收入 1,002.54 亿元，较上年同期增长 21.85%；实现营业利润 45.61
亿元，较上年同期增长 14.15%；实现归属于母公司所有者的净利润 33.95 亿元，较上年同期增长
26.55%。截至报告期末，公司总资产 1,512.29 亿元，较年初增长 18.49%。
     公司主要经营情况如下：
     （一）投资
     报告期内，公司坚持“平台引领、信息共享、优势互补、分类施策”的投资体制，投资业务
实现了国际国内全覆盖。围绕环保、公路、水务、能源领域大举投资并购，优化了产业布局，引
进了先进技术，实现了规模扩张。
     水务：报告期内，公司持有凯丹水务、湖南海川达、北京中凯三家公司 100%股权。凯丹水务
在天津、定州、淄博、宣化、达州等地拥有 10 座水处理厂，其中污水处理厂 9 个，污水处理能力
为 42.5 万吨/日，供水厂 1 个，工业供水能力 10 万吨/日；湖南海川达公司在湖南安乡县、津市
市、湘阴县、祁阳县、岳阳县、安化县、涟源市拥有 7 座污水处理厂，污水处理能力为 28.5 万吨
/日；北京中凯公司在滨州、莱芜、沁阳、灵宝、丹江、黄冈等地拥有 8 座水处理厂，其中污水处
理厂 7 个，污水处理能力为 40 万吨/日，中水厂 1 个，处理能力为 2 万吨/日。报告期内，以 PPP
方式获取海口、荆门、温岭、通州等水务项目的投资建设和运营管理权，目前上述投资项目正按
计划顺利实施进行。公司现有各类水厂 45 座，投运和在建的水处理量达到 240 万吨/日。报告期
内，公司正式组建了水务运营管理专业子公司——中国葛洲坝集团水务运营有限公司，水务运营
管理正在向着规范化、专业化、标准化、信息化、智慧化的目标迈进。同时，加强生产运营管理，
全年实现质量、安全、环保的“三零”目标，各水厂出水水质均达标。全年水务业务整体运营平
稳，实现营业收入 2.76 亿元，同比增长 125.90%。
     交通：为顺应国企改革重组和行业发展需要，公司对各业务进行大规模的重组整合，以“集
约化、专业化、标准化”为导向，组建了高速公路运营管理专业子公司—中国葛洲坝集团公路运
营有限公司。报告期内，公司控股投资的湖北襄荆高速公路、湖北大广北高速公路和四川内遂高
速公路，全年实现营业收入 12.79 亿元、同比增长 11.74%；实现利润 2.58 亿元，同比增长 216.67%。
报告期内，公司以 PPP 模式投资建设四川省巴中至万源高速公路项目。2017 年 1 月，公司以 BOT
模式投资建设济南至泰安、国家高速德上线巨野至单县（鲁皖界）段、日照（岚山）至菏泽公路
枣庄至菏泽段等 3 条高速公路，公司高速公路新增在建里程 485km，交通产业布局进一步完善。
     能源：报告期内，子公司海外投资公司收购巴基斯坦苏基克纳里水电站（Suki Kinari）项目
公司 78%的股权，将获取 SK 水电站的投资开发权。报告期内，公司控股投资水电站实现发电营业
收入 2.49 亿元，同比下降 1.66%。
     （二）建筑
     报告期内，公司各建筑子公司深入推进业务升级，取得显著成效。2016 年，公司新签合同额
人民币 2,135.99 亿元，同比增长 17.62%。新签国内工程合同额人民币 1,430.37 亿元，同比增长
27.62%；新签国际工程合同额折合人民币 705.62 亿元，同比增长 1.51%。其中，新签国内外水电
工程合同额人民币 340.41 亿元，占新签合同总额的 15.94%。
     1.PPP 业务竞争优势进一步增强。在国内市场，面对竞争更加激烈、监管更为严格的 PPP 市
场环境，公司坚持提升融资能力、商业模式设计能力、资源整合能力、商务谈判能力、风险控制
能力，公司竞争优势进一步增强。完善了 PPP 业务的职责体系、运作流程、操作指南，设计了一
整套 PPP 业务的规则、流程和模式，在行业内产生了较大影响，创造了“葛洲坝模式”，使得 PPP
业务推进更高效、更稳健。全年成功签约 19 个 PPP 项目，签约额 719.26 亿元，占公司国内市场
签约额的 50.28%。
     2. 国际业务稳步发展。在国际市场，紧跟国家政策导向，抢抓“一带一路”和国际产能合作
机遇，深入开展互联互通和非洲“三网一化”合作，国际影响力进一步增强，继续保持中国对外
承包工程商会和机电产品进出口商会 3A 信用等级，彰显了“走出去”排头兵和“一带一路”领军
企业的风范。公司加强“一带一路”市场布局和项目运作，加强“一带一路”政策研究，完成了
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                                    2016 年年度报告
10 个国家互联互通、电力资源现状及规划的专题研究，对 22 个重点国别进行了市场调研，为市
场开发提供了大量的政策形势分析和业务指导。报告期内，公司中标了金额约人民币 76 亿元的巴
基斯坦 DASU-MW-01 大坝及金结项目、金额约人民币 42.95 亿元的巴基斯坦 DASU-MW-02 地下厂房
及金结项目、金额约人民币 34.7 亿元的巴基斯坦 KAPCO 660MW 燃煤电站项目，签署了金额约人民
币 66 亿元的埃及乡村卫生项目带条件合同协议书，金额约人民币 43 亿元的肯尼亚咖啡种植园灌
溉系统建设项目，巴基斯坦 M-4-IIIA 高速公路项目，孟加拉 Gazipur 至达卡机场 BRT 道路升级项
目等一批重点项目，国际市场签约取得突出成绩。
     3.创新项目治理，提升项目履约和盈利水平。随着投资项目和 PPP 项目的增多，公司加强项
目治理，积极转变在项目建设中的角色，从投资商、总承包商和运营商的角度深入研究项目管理
工作，明确了公司总部、子企业、项目部管理职责，项目管理责权体系更加清晰、运转更加协调。
在投资项目和 PPP 项目中，合理界定决策层、经营层、项目管理公司、总承包项目部的职责，逐
步形成了既分工协作、又有效制衡的管理机制，项目管理更加规范。
     4.在建项目管理成效显著。公司获水利工程 AAA 企业信用等级；厄瓜多尔索普拉多拉水电站
首台机组并网发电；六盘水机场高速通过了交工验收；三峡升船机工程通过试通航前验收，该工
程由建设阶段逐步转入通航试运行阶段；苏州中环快速路吴中区段工程整体顺利通过交工验收；
云南澜沧江小湾 6×700 兆瓦水电站工程、华能哈密东南部烟墩第四风电场 201 兆瓦工程、国电宁
夏石板泉 99 兆瓦风电场工程、新疆开都河柳树沟 2×90 兆瓦水电站工程获“电力优质工程奖”；
巴基斯坦 N-J 水电站工程 TBM2#段全线贯穿,引水隧道左洞全线贯通；猴子岩水电站泄洪工程 B 标
泄洪放空洞工程正式过流泄洪；汉孝铁路项目正式通车；蚌埠市长淮卫淮河大桥正式通车；龙开
口水电站工程项目获得“2016-2017 年度国家优质工程金质奖”。公司全年共收到 285 份表彰，
比 2015 年全年增加 8%。
     报告期内，建筑业务实现营业收入 609.50 亿元，同比增长 10.17%，实现利润 32.18 亿元,同
比增长 45.59%，收入利润率达到 5.28%。
     （三）环保
     报告期内，公司积极落实中央提出的“绿色”发展理念，将环保业务作为转型升级的重要方
向。绿园公司通过加大投资并购和管理融合力度，完成了中原地区再生资源业务的布局，进一步
推动了全国总体业务布局，部分投资并购项目也正在稳步推进中。紧抓国家战略，发挥自身技术
优势，市场开发取得重大突破，成功获取亚行贷款黄石水污染综合治理项目磁湖清淤二期项目、
亚行贷款黄石水污染综合治理项目青港湖（含鸭儿塘）清淤土建工程等一批污土污泥、水土治理
环保项目，同时借助公司 PPP 业务平台，积极参与荆门市竹皮河流域水环境综合治理 PPP 项目、
唐山丰南 PPP 项目中临港经济开发区基础处理项目，治理技术方案已得到政府和业主认可。
     1.再生资源业务
     报告期内，绿园公司所属环嘉公司加快再生资源业务布局，设立了 6 家分公司，实现营业收
入 123.40 亿元，利润 3.22 亿元；兴业公司积极抢占市场份额，设立三家子公司，实现营业收入
13.47 亿元，利润 7,371.21 万元。
     2.污水、污泥处理业务
     报告期内，公司所属中固公司狠抓市场、强化管理、创新技术，迅速扩大业务规模，成功签
约荆门市竹皮河流域水环境综合治理项目，项目合同总价 7.5 亿元，工期 15 个月；唐山丰南海泥
固化项目，项目合同总价 6 亿元，工期 12 个月；昆明滇池四期草海及入湖河口生态清淤项目，合
同总价 7,383 万元，工期 36 个月。获得 8 项专利：一种水泥硬化剂；一种高污染负荷污水集约式
生态处理系统；一种螺旋式污染土壤固化稳定化装置；一种连续、高效的污泥机械脱水化学改性
一体化系统；一种分散一体化生态廊道式截污系统；一种高浊度雨污水集约式生态处理系统；一
种建筑泥浆脱水固化装置；一种可储能式风力曝气机。实现营业收入 1.40 亿元，利润 1,309.18
万元。
     3.道路材料业务。坚持技术先行，以新材料、新技术的研发和应用为核心，打造集产品、技
术、检测、施工于一体的道路材料综合服务商。2016 年，水泥公司所属葛洲坝武汉道路材料有限
公司获得高新技术企业认定，获得 2 项专利授权，申报 3 项市级以上科技项目。大力拓展施工项
目市场，产品市场与施工项目市场互补互促。2016 年，实现营业收入 3,126.00 万元，利润总额
521.45 万元，合同储备达 14,000 万元。
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     4.固废垃圾处理业务。水泥公司所属葛洲坝中材洁新（武汉）科技有限公司，致力于成为国
内领先的城乡固体废物处置综合服务商。建成的老河口水泥窑协同处置 500 吨/天生活垃圾示范线，
2016 年处置垃圾 7.49 万吨，完成工业产值 1,086.93 万元，获得 1 项专利授权，国家部委、地方
政府和行业协会给予了高度评价。启动了松滋市、宜城市生活垃圾处置项目、嘉鱼县污染土壤治
理项目。
     报告期内，环保业务实现营业收入 138.73 亿元，同比增长 111.49%，实现利润 3.85 亿元、
同比增长 176.88%。
     （四）房地产
     报告期内，房地产公司坚持品质提升，打造高端地产品牌，提升行业竞争力。公司新增土地
储备 8 块，新增土地储备权益面积 19.74 万平米，新增土地权益出资 84.99 亿元，储备土地对应
权益计容建筑面积为 45.07 万平米。
     报告期内，房地产公司深耕一线城市，定位高端市场，不断创新开发模式和开发理念，梳理
确立了国府系、府系、公馆系、蘭园系产品系列，为集约化、标准化地实施开发运营奠定了良好
基础。同时，房地产公司确定了由绿色健康（GREEN）、德系精工（GERMAN）、工业集成（GATHER）、
智慧互联（GRASP）、服务增值（GAIN）五大维度构成“5G 科技”为体系的产品战略方向，体现
“绿色、健康、科技、智能”特征的建筑技术体系，完善了行业绿色科技住宅理论体系，成立的
以中科院院士领衔的 5G 科技专家委员会，成为国内房地产行业内实力最强、影响力最大的国际化
团队，企业品牌地位大幅攀升。海南海棠福湾项目获评“世界级品质的名流海居目的地”、新华
网“高端住宅示范项目”，荣获“2016 年最期待中国文化旅游商业新地标大奖”；宜昌锦绣华俯
项目荣获“全国园艺杯优秀景观金奖工程”。
     报告期内，公司新开工建筑面积 96.37 万平米，竣工建筑面积 106.63 万平米，在建项目权益
施工面积 226.77 万平米；实现销售面积 52.11 万平米，销售金额 102 亿元。截至报告期末，公司
已开盘可供销售面积为 51.36 万平米。
     报告期内，公司房地产业务实现营业收入 98.99 亿元，同比增长 53.18%。
     （五）水泥
     2016 年，水泥公司加快推进结构调整、转型升级，克服经济形势复杂、行业产能过剩等不利
影响，取得了行业领先的成绩。
     1.营销工作创造佳绩。水泥公司进一步提升湖北省中西部区域核心市场的市场份额，保持湖
北省重点工程核心供应商地位，拓展核心市场周边区域水泥市场，扩张民用水泥的市场空间，增
强特种水泥的辐射能力，巩固在特种水泥行业的行业领先地位。水泥公司进一步加强营销系统管
控，持续开展营销系统各层次人才培训，强化考核，提升营销系统综合素质。2016 年，销售水泥、
熟料 2,446 万吨（其中水泥 2,240 万吨、熟料 206 万吨），同比增长 11.65%，重点项目开发及服
务取得较好成绩。
     2.成本管控成效明显。水泥公司加强技术革新、深化管理提升，保障了生产成本连年持续降
低。2016 年熟料成本同比下降 3.66%，水泥成本同比下降 5.35%。
     3.产业链条继续拓展。水泥公司加快核心区域市场商混产能布局，目前运营的商混公司达到
10 家，商混总产能达到 570 万方，同比增长 17.52%。充分利用自备矿山资源，加快砂石骨料生产
线建设步伐，钟祥年产 120 万吨骨料生产线投入试运营，骨料年产能突破 770 万吨，同比增长
18.46%。
     4.国际业务取得突破。水泥公司哈萨克斯坦日产 2500 吨/日水泥熟料生产线项目已举办奠基
仪式，完成厂址地质勘探、工艺设计工作，正按计划推进全面动工前准备工作。同时，水泥公司
开展了区域市场分析及多个国别的实地考察工作。
     5.投资项目有序推进。产能置换项目湖北钟祥、当阳、松滋三条水泥熟料生产线已投入运行，
湖南石门白水泥生产线项目正在建设，并购了湖北省应城市和洪湖市两家商品混凝土生产企业，
积极推进水泥窑协同处置城市固体废物项目和处置污染土壤项目。
     报告期内，公司水泥业务实现营业收入 55.50 亿元，同比增长 8.08%；实现利润 10.76 亿元，
同比增长 9.96%。
     （六）民用爆破
     报告期内，易普力公司利用自身完整产业链优势，积极应对矿业经济持续下行压力，在民爆
行业产量价格双降的情况下，多措并举地促增长、增效益，在行业中依然保持盈利能力领先的地
                                        15 / 243
                                     2016 年年度报告
位。报告期内，民爆业务工业炸药产能达到 31.05 万吨，同比增长 21.76%，位居全国第 3 位；生
产工业炸药 17.83 万吨，工业雷管 2,617 万发。
    1.适度开展并购。报告期内，易普力公司创新交易模式，通过所属四川全资子公司引入战略
投资者黑龙江海外房地产集团，重组其民爆资产，进一步强化东北民爆市场地位。为实现企业转
型升级，易普力公司积极同多地优质企业建立合作意向，稳步发展新兴业务，积极寻求新兴业务
增长点，为易普力公司实现国内领先目标奠定坚实基础。
    2.加快走出国门。报告期内，易普力公司坚持优先发展国际业务，在全球矿业经济持续低迷
形势下，实现新签合同 3.4 亿元；通过设立爆破公司和生产公司，加快了巴基斯坦民爆投资项目
落地；规范香港贸易平台公司运营管理，与国际知名民爆企业及硝酸铵企业开展合作，加快国际
贸易业务发展。
    3.积极转型升级。报告期内，易普力公司根据终端市场变化，适度收缩煤炭、钢铁矿山项目，
向水电、基建和有色金属矿山市场逐步转型，实现年度新签项目 70 个，签约金额约 50 亿元。同
时，易普力公司依托存量市场深度开发，推动业务从单一爆破施工向矿山施工总承包升级，矿山
施工总承包收入占比提升至 30%，优化了业务结构，进一步巩固民爆一体化核心业务。
    4.推动技术进步。报告期内，易普力公司加大科技创新力度，成功申报重庆市博士后科研工
作站，打造了高端技术人才引进培养平台；科技项目“混装乳化炸药地下全方位装填机器人及成
套自动化生产系统研究”顺利通过专家组验收；获得国家授权专利 13 项、中国爆破行业协会科技
进步一等奖、二等奖各 1 项。易普力公司现已成为国内拥有领先核心技术的优势民爆企业。
    5.促进管理创新。报告期内，易普力公司创新合同管理方式，以合同管理系统为平台，实现
了合同管理分类分级、分层分权、信息集成和分析预警；创新融资方式，采取售后回租融资租赁
方式两次获取风险小、成本低的资金，仅第一次就节约财务费用 400 多万元；开展安全管理标准
化班组创建活动，锡林浩特分公司爆破队、米易分公司地面站被评为中国安全生产协会百强班组。
    报告期内，民用爆破业务实现营业收入 27.79 亿元，利润总额 3.06 亿元，合同签约 62 亿元。
    （七）装备制造
    报告期内，机船公司深入贯彻落实企业发展战略，加速发展新兴业务、拓展产业链条，加快
转型升级。
    市场开发方面，积极落实公司国际业务优先发展战略、大力发展分布式能源业务，依托国际
营销策略布局全球市场，成功签约合同金额为 3.05 亿美元的乍得恩贾梅纳 100MW 原油电站建设运
维项目、合同金额为 5.5 亿美元的加纳 400MW 重油电站建设项目一系列国际重大工程，成功实现
国际市场签约突破百亿，签约总额同比翻一番。巴基斯坦风电 EPC 总承包项目、印度尼西亚上西
索堪抽水蓄能电站项目等国际重点项目先后开工，促进装备制造业务营业收入快速增长。同时，
与众多国际知名企业签订了代销、授权、技术等战略合作协议，拓展发展思路。
    2017 年初，为推进分布式能源、储能等高端装备业务发展，公司成立了中国葛洲坝集团装备
工业有限公司。同时，公司拟在武汉市东西湖区规划建设“葛洲坝高端装备产业园”，计划 3-5
年内将产业园区打造成为国内先进、具有行业影响力的智能制造、绿色制造的示范园区。
    报告期内，装备制造业务签约达 129.50 亿元，实现营业收入 11.02 亿元，同比增长 148.52%，
国际营业收入 2.57 亿元，同比增加 483.73%。
    （八）金融
    报告期内，融资租赁公司在积极开展融资租赁业务、租赁咨询业务、委托贷款业务的同时，
创新发展，优化业务结构；同时，积极配合公司主业转型升级，多渠道筹集资金，保障经营业务
资金需要，资金利用率和业务推进速度居自贸区融资租赁企业前列。公司与建信（北京）投资基
金管理有限责任公司共同出资设立葛洲坝建信投资基金管理有限公司、与农银国际企业管理有限
责任公司认缴出资设立葛洲坝农银投资基金管理有限公司、与中证城市发展（深圳）产业投资基
金管理有限公司认缴出资设立中证葛洲坝城市发展(深圳)产业投资基金管理有限公司，为发展新
兴高端业务提供资金支持。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                   单位:元 币种:人民币
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             科目                     本期数                 上年同期数       变动比例（%）
 营业收入                       100,254,150,416.16       82,274,932,384.27              21.85
 营业成本                        87,167,155,446.93       70,744,810,759.14              23.21
 销售费用                         1,013,165,586.26          680,732,168.13              48.83
 管理费用                         4,390,156,520.04        3,797,878,004.42              15.59
 财务费用                         2,098,120,797.44        1,402,044,301.28              49.65
 经营活动产生的现金流量净额      -3,428,476,233.72       -4,749,521,515.68            不适用
 投资活动产生的现金流量净额      -1,275,769,064.90       -4,971,793,796.28            不适用
 筹资活动产生的现金流量净额       8,614,086,269.04       16,271,434,730.03            -47.06
 研发支出                         1,307,734,744.40          857,002,177.39              52.59
 1. 收入和成本分析
 √适用 □不适用
 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                   主营业务分行业情况
                                                                营业收     营业成
                                                                                     毛利率比
                                                     毛利率     入比上     本比上
分行业       营业收入             营业成本                                           上年增减
                                                     （%）      年增减     年增减
                                                                                       （%）
                                                                （%）      （%）
                                                                                     减少 1.08
投资      1,804,960,792.61      784,261,918.17          56.55    16.02       18.97
                                                                                     个百分点
                                                                                     增加 0.39
建筑     60,950,048,279.22    54,405,273,846.37         10.74    10.17        9.69
                                                                                     个百分点
                                                                                     减少 0.92
环保     13,873,285,881.24    13,577,077,068.71          2.14   111.49      113.52
                                                                                     个百分点
                                                                                     减少 5.14
房地产    9,899,376,212.87     7,822,657,574.65         20.98    53.18       63.84
                                                                                     个百分点
                                                                                     减少 1.63
水泥      5,549,557,921.26     3,957,740,841.44         28.68     8.08       10.60
                                                                                     个百分点
民用爆                                                                               减少 6.01
          2,778,899,647.16     2,102,281,981.23         24.35     1.21        9.94
破                                                                                   个百分点
装备制                                                                               减少 6.39
          1,102,076,455.88      971,678,560.28          11.83   148.52      167.94
造                                                                                   个百分点
其他                                                                                 增加 2.26
          3,731,053,666.00     3,145,200,270.09         15.93     9.01        6.44
                                                                                       个百分点
合计                                                                                   减少 1.06
         99,689,258,856.24    86,766,172,060.94         12.96    22.10       23.60
                                                                                       个百分点
                                   主营业务分地区情况
                                                                营业收     营业成
                                                                                     毛利率比
                                                     毛利率     入比上     本比上
分地区       营业收入             营业成本                                           上年增减
                                                     （%）      年增减     年增减
                                                                                       （%）
                                                                （%）      （%）
                                                                                      减少 0.89
 境内    82,286,423,565.27    71,082,120,517.82         13.62    28.45       29.78
                                                                                      个百分点
                                                                                      减少 2.37
 境外    17,402,835,290.97    15,684,051,543.12          9.88    -1.03        1.65
                                                                                      个百分点
                                          17 / 243
                                        2016 年年度报告
                                                                                        减少 1.06
 合计     99,689,258,856.24     86,766,172,060.94         12.96     22.10     23.60
                                                                                        个百分点
  主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
  √适用 □不适用
      a.环保板块由公司再生资源业务和污土、污泥处理业务构成，本年度环保收入增长较大，系
  公司再生资源业务增长所致；
      b.房地产板块收入较上年增长 53.18%，主要系公司本年度完工交付开发项目增加所致；
      c.装备制造板块收入本年较上年增长 151.55%，主要系控股子公司葛洲坝能源重工有限公司
  本期装备制造及安装业务增加所致；
  (2). 产销量情况分析表
  □适用 √不适用
  (3). 成本分析表
                                                                                       单位：元
                                         分行业情况
                                                                                      本期金
                                             本期占                          上年同            情
                                                                                      额较上
         成本构成项                          总成本                          期占总            况
分行业                       本期金额                      上年同期金额               年同期
             目                              比例                            成本比            说
                                                                                      变动比
                                               (%)                           例(%)             明
                                                                                      例(%)
         原材料、薪
投资                       784,261,918.17       0.90       659,227,253.06      0.94    18.97
         酬、制造费用
         原材料、薪
建筑                     54,405,273,846.37    62.70     49,598,342,203.04     70.65     9.69
         酬、制造费用
         原材料、薪
环保                     13,577,077,068.71    15.65       6,358,772,427.25     9.06   113.52
         酬、制造费用
         原材料、薪
房地产                    7,822,657,574.65      9.02      4,774,636,396.78     6.80    63.84
         酬、制造费用
         原材料、薪
水泥                      3,957,740,841.44      4.56      3,578,463,812.02     5.10    10.60
         酬、制造费用
民用爆   原材料、薪
                          2,102,281,981.23      2.42      1,912,183,983.39     2.72     9.94
破       酬、制造费用
装备制   原材料、薪
                           971,678,560.28       1.12       362,652,057.66      0.52   167.94
造       酬、制造费用
         原材料、薪
其他                      3,145,200,270.09      3.63      2,954,901,484.45     4.21     6.44
         酬、制造费用
合计                     86,766,172,060.94      0.90    70,199,179,617.65    100.00    23.60
  成本分析其他情况说明
  □适用 √不适用
  (4). 主要销售客户及主要供应商情况
  √适用 □不适用
      前五名客户销售额 1,177,296.47 万元，占年度销售总额 11.74%；其中前五名客户销售额中
  关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
                                             18 / 243
                                        2016 年年度报告
    前五名供应商采购额 125,070 万元，占年度采购总额 2.41%；其中前五名供应商采购额中关
联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
2. 费用
√适用 □不适用
    2016 年，公司期间费用合计 7,501,442,903.74 元，较上年同期增加 1,620,788,429.91 元，
增幅 27.56%。其中：
    1）管理费用 4,390,156,520.04 元，较上年同期增长 15.59%，主要是公司规模扩大职工薪酬
增加以及加大了研发支出投入所致；
    2）财务费用 2,098,120,797.44 元，较上年同期增长 49.65%，主要是设定受益计划负债的净
利息成本、汇兑损失及手续费较上年同期所致；
    3）销售费用 1,013,165,586.26 元，较上年同期增长 48.83%，主要是销售收入增长，相应的
运输费用和代销费用随之增加。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元
本期费用化研发投入                                                          1,221,523,694.69
本期资本化研发投入                                                             86,211,049.71
研发投入合计                                                                1,307,734,744.40
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                         1.30
公司研发人员的数量                                                                     1,580
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                     4.50
研发投入资本化的比重（%）                                                               6.59
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
    2016 年，公司现金及现金等价物净增加额为 3,989,214,794.48 元，其中：
    1 ） 公 司 本 期 经 营 活 动 现 金 流 量 净 额 -3,428,476,233.72 元 ， 较 上 年 同 期 增 加
1,321,045,281.96 元，主要是本期收入增长，相应的销售商品收到的现金增长所致；
    2 ） 公 司 本 期 投 资 活 动 现 金 流 量 净 额 -1,275,769,064.90 元 ， 较 上 年 同 期 减 少
3,696,024,731.38 元，主要是收到 BT 项目回购本金以及中央财政预算资金增加所致；
    3）公司本期筹资活动现金流量净额                8,614,086,269.04 元 ， 较 上 年 同 期 增 加
7,657,348,460.99 元，主要是本期权益性融资增加所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
                                            19 / 243
                                     2016 年年度报告
 1.   资产及负债状况
                                                                                  单位：元
                                    本期期末                            上期期末 本期期末
                                    数占总资                            数占总资 金额较上
  项目名称         本期期末数                          上期期末数
                                    产的比例                            产的比例 期期末变
                                      （%）                               （%）   动比例（%）
应收票据         2,437,092,739.16        1.61        1,813,019,173.68        1.42     34.42
其他应收款       7,054,817,680.43        4.66        4,837,788,074.29        3.79     45.83
存货            38,853,623,273.06       25.69       28,543,288,891.83       22.36     36.12
一年内到期的
                   518,106,624.29        0.34          388,695,123.83       0.30      33.29
非流动资产
其他流动资产       858,774,864.99        0.57        1,607,956,320.00       1.26     -46.59
长期应收款       5,508,960,773.15        3.64        8,136,204,159.84       6.37     -32.29
长期股权投资     5,428,309,189.22        3.59        2,877,400,623.14       2.25      88.65
在建工程         2,688,670,129.90        1.78        1,463,429,918.71       1.15      83.72
开发支出           155,229,489.99        0.10           69,408,440.28       0.05     123.65
商誉             1,250,132,251.58        0.83          742,172,786.49       0.58      68.44
递延所得税资
                   361,979,621.90        0.24          244,686,202.80       0.19      47.94
产
其他非流动资
                   539,331,246.34        0.36        1,912,784,720.13       1.50     -71.80
产
短期借款         7,127,350,000.00       4.71        17,770,510,442.59      13.92     -59.89
应付账款        22,519,693,332.12      14.89        16,454,162,325.97      12.89      36.86
应交税费         1,910,953,474.26       1.26         1,230,716,363.17       0.96      55.27
应付利息           261,837,119.51       0.17           194,800,492.44       0.15      34.41
应付股利           253,809,660.39       0.17            15,926,236.91       0.01   1,493.66
其他应付款      12,497,319,752.38       8.26         9,401,116,293.03       7.37      32.93
其他流动负债           486,418.42       0.00        10,547,044,901.57       8.26    -100.00
应付债券        11,800,000,000.00       7.80         1,150,000,000.00       0.90     926.09
 其他说明
 应收票据：主要系绿园公司本期票据收款增加所致；
 其他应收款：主要系公司本期支付保证金增加所致；
 存货：主要系公司建筑板块收入增长，已完工未结算增加所致；
 一年内到期的非流动资产：主要系长期应收款 BOT、委托贷款一年内到金额增加所致；
 其他流动资产：主要系中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司未纳入合并范围所致；
 长期应收款：主要系转让公司 BT 项目应收款以及 BT 项目提前回购所致；
 长期股权投资：主要系公司房地产板块联营合营企业投资增加、财务公司丧失控制权采用权益法
 核算以及公司对 PPP 项目公司投资增加所致；
 在建工程：主要系公司 PPP 在建项目投资增加所致；
 开发支出：主要系公司民用爆破以及装备制造板块研发投入增加所致；
 商誉：主要系公司非同一控制下企业合并增加所致；
 递延所得税资产：主要系公司内部未实现利润增加所致；
 其他非流动资产：主要系中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司未纳入合并范围所致；
 短期借款：主要系公司偿还银行借款所致
 应付账款：主要系建造板块收入增长，相应的应付款项增长所致；
 应交税费：主要系环保板块收入及利润增长，相应的应交税费增加所致；
 应付利息：主要系公司债券利息支出增加所致；
 应付股利：主要系公司其他权益工具应付股利增加所致；
                                         20 / 243
                                    2016 年年度报告
其他应付款：主要系公司房地产板块项目公司拆入资金增加以及建筑板块保证金增加所致；
其他流动负债：主要系中国能源建设集团葛洲坝财务公司有限未纳入合并范围及归还短期融资券
所致；
应付债券：主要系公司发行公司债券所致。
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
      项 目                 期末账面价值                            受限原因
货币资金                         217,942,551.65       开具银行承兑汇票保函等
存货                           9,438,670,198.85       贷款抵押
无形资产                       7,713,631,891.97       高速公路收费权质押
      合计                    17,370,244,642.47
3.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    公司业务涵盖投资、建筑、环保、房地产、水泥、民用爆破、装备制造、金融等，根据中国
证监会发布的《2016 年 4 季度上市公司行业分类结果》，公司所处行业为建筑业。
建筑行业经营性信息分析
    1.行业宏观政策分析
    2016 年是“十三五”开局之年，面对复杂的国内外经济形势，在积极的财政政策、稳健的货
币政策的作用下，中国经济在持续筑底中企稳回升。建筑业整体呈缓慢复苏态势，总产值增速稳
中趋缓，新签合同额较去年有明显改善。“综合管廊”“海绵城市”“特色小镇”等都提升到了
国家层面，PPP 项目规模达到 13.76 万亿元。“一带一路”对外承包工程成果显著，固定资产投
资增速放缓，基建投资仍是稳增长主要引擎，建筑业整体呈缓慢复苏态势，新签合同额较去年有
明显改善。
    展望 2017 年，建筑业挑战与机遇并存。受全球经济疲弱影响，市场需求可能萎缩，但国内基
建投资预计仍将加码，“一带一路”“新型城镇化”“长江经济带”“京津冀一体化”等国家战
略继续坚定实施，基础设施、环境保护、民生工程、生态文明等领域蕴含勃勃生机。而 PPP 模式
的推广，又为广大建筑企业把握这些历史机遇提供了有力工具。
    面对严峻的经济形势和改革攻坚重任，公司不观望、不彷徨，以强烈的责任感和使命感，采
取以下措施：一是抢抓机遇、不断创新，增强企业发展动能；二是不断夯实管理基础，促进管理
提升；三是紧跟国家步伐，加强政策研究，积极介入高端、新兴行业领域；四是拓宽融资渠道，
改善融资方式，增强企业融资能力；五是积极调整思路和方法，大力开展 PPP 业务；六是构筑决
策制衡机制，健全三级决策构架，进一步提高决策水平和效率；七是强化诚信建设；八是加强全
面风险管理，提升风险管理能力。
    2.细分行业发展状况
    公司建筑业务细分为基建工程、房屋建设等，具体情况如下：
    （1）基建工程
    2016 年以来基建投资一直保持 15%以上平稳较快的增长态势，是政府稳增长的主要引擎。国
家发改委批复一系列铁路、公路、城市轨道交通等基础设施建设项目，城市的基础设施新建和改
造的空间也非常大，尤其是交通设施和地下管廊、海绵城市的改造正在给建筑企业带来巨大的机
会。
    从城镇化进程和居民消费升级来看，基础设施业未来一段时间仍存在较大增长空间。但从政
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府财政层面来看，财政收支矛盾仍然十分突出，支出刚性增长趋势没有改变，全国地方政府负债
超过 17 万亿元，短期内政府投融资能力不足成为常态。为调动社会资本，国家 2015 年起大力推
广 PPP 模式，经过 2 年的发展，PPP 市场渐趋成熟，规模已经形成，根据财政部 PPP 中心发布的
数据，截至 2016 年 12 月底，入库项目已近 1.1 万个，总投资额约 13.75 万亿元，市场容量巨大。
    PPP 业务仍是公司 2017 年市场开拓的关键因素。经过 2 年的 PPP 实操，公司已经构建了较完
整的运作体系，设计了一整套 PPP 业务的规则、流程和模式，在行业内产生了较大影响。公司不
断提升融资能力、商业模式设计能力、资源整合能力、商务谈判能力、风险控制能力，形成了核
心竞争优势，被誉为 PPP 业务领军企业。
    公司具有水利水电工程施工总承包特级资质，是水利电力工程建设行业的龙头企业；同时，
公司还拥有市政公用工程、公路工程、港口与航道工程、电力工程施工总承包一级资质，矿山工
程施工总承包二级资质等。目前，公司拥有多家产值规模过百亿、专业实力领先的大型建筑子企
业，广泛涉足铁路、公路、核电、机场、港口、风电、桥梁、轨道交通、市政等领域，建筑业务
持续健康快速发展。
    报告期内，公司在积极拼抢传统市场的同时，大力拓展 PPP 业务，完成基础设施建设签约
1,395.99 亿元，同比增长 38.62%。
    （2）房屋建设
    2016 年，房地产行业总体处于去库存周期，全年房屋建设新开工增速低迷，同时，越来越多
的房建项目与其他基建项目打包以 PPP 模式实施，项目落地速度也受到一定程度影响。
    公司及其成员企业具有房屋建筑工程施工总承包一级资质、园林绿化企业一级资质和园林古
建筑专业承包二级资质，拥有房地产开发公司和以房屋建筑工程施工为主业的子公司。
    报告期内，公司全年房建业务新签合同额 34.38 亿元。
     3.公司在品牌、专业技术、项目管理及项目融资等方面的竞争优势
    （1）品牌优势：见“公司核心竞争力分析”。
    （2）专业技术优势
    公司是国家创新型企业，拥有国家级企业技术中心和博士后科研工作站，在水电、金结、机
电、爆破等领域拥有多项国际领先、国际先进和国内领先水平的专业施工技术。历年来，取得包
括国家科技进步特等奖在内的重大科技成果 1,100 多项，其中 18 项获国家级科技奖励，130 余项
获省部级科技奖励；1,172 项专利获得国家授权，其中发明专利 82 项；主编或参编了 50 余项国
家及行业标准；47 项工法被评为国家级工法，160 余项工法被评为省部（行业）级工法；获得 16
件软件著作权，获得注册商标 65 件。形成了一批具有自主知识产权的核心技术，多次荣获国家鲁
班奖、詹天佑奖及优质工程金质奖等奖项。爆破施工、混凝土温控、基础处理等技术水平在国内
同行业中处于领先地位，大江大河导截流、筑坝施工、大型地下工程、大型金属结构制造安装、
大型机组安装、特种水泥生产等技术达到国际领先或国际先进水平。
    公司不断加强技术平台建设和科研规划，充分调动广大职工的聪明才智和主观能动性，借助
外力外脑，积极开展技术革新，推动科学技术转化为生产力。并利用大数据技术助推企业管理水
平提高。
    （3）项目管理优势
    公司从投资商和总承包商的角度深入研究项目管理工作，明确了公司总部、子企业、项目部
的管理职责，使项目管理的责权体系更加清晰、运转更加协调。在投资项目和 PPP 项目中，合理
界定决策层、经营层、项目管理公司、总承包项目部的职责，逐步形成了既分工协作、又有效制
衡的管理机制。公司项目管理更加规范，提升了履约能力和盈利水平。
    （4）项目融资优势
    公司精准把握窗口机遇，成功发行公司债、可续期公司债，发行品种、发行方式创下多个“首
单”，发行利率屡创新低，直接融资能力大幅提升。通过区域联动、产融结合，引导金融机构为
公司量身定制金融服务，实现了控制负债、降低成本、共担风险。综合运用融资租赁、资产证券
化等金融工具，盘活存量资产，优化资产结构，可持续投资能力进一步增强。
    公司已获得资本市场 3A 信用评级，拥有在上海自贸区设立的融资租赁公司，与金融机构设立
了三家产业基金。采用直接融资和间接融资等方式，持续拓宽融资渠道，增加直接融资比例，全
年直接融资比例达到 53%，降低了融资成本。
     4.报告期内公司取得的建筑行业资质情况
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    5.未完工项目情况
    截至报告期末，公司共有在建工程 1032 个，执行合同总金额为 5,263.70 亿元，剩余合同总
金额为 2,698.10 亿元，其中：工程总承包项目 86 个，剩余合同金额 1,558.06 亿元（国内 PPP
项目 24 个，剩余合同金额 848.92 亿元）；工程施工项目 946 个，剩余合同金额 1,140.04 亿元。
    未完工项目可能存在的主要风险及应对措施：
    （1）工程总承包模式风险：主要包括合同法律风险、投标报价风险、设计风险、工程分包管
理风险。
    应对措施：一是加强对工程范围、合同价格、款项支付、违约责任等合同内容进行审核，通
过合同变更、担保和保险等方式规避合同风险。二是投标前进行充分的市场调查研究，投标报价
中考虑适当的风险费；对于合同不严谨和有歧义的条款，通过合同谈判降低风险。三是设计要符
合规范要求，同时满足业主的功能和质量要求，还要考虑和施工、采购之间的科学合理的衔接。
同时通过引入项目管理公司加强对设计的管理。四是在项目实施前，做好分包策划，标段划分和
投标控制价的测算工作；充分利用公司集采平台招标，选用有实力和信誉好的分包商；同时采用
招标合同范本，明确双方的权利义务，有效规避风险；对承包商实施履约保证金制度，确保项目
受控。
    （2）PPP 项目模式风险：主要包括项目运作中的自然环境、社会环境和市场环境等风险，参
与主体的风险，项目建设、运营管理风险等。
    应对措施：一是充分利用公司三级决策体系，全面评审项目可行性，科学决策项目。二是加
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强与地方政府投资公司、设计单位等其他社会资本合作，实现强强联合，分散投资风险。三是通
过组建银团融资模式、引入各类基金入股拓宽产融结合模式，化解融资风险。四是通过创新项目
管理模式，明确各自职责和权限，提高项目履约能力，降低施工风险。
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建筑行业经营性信息分析
1.   报告期内竣工验收的项目情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：万元 币种：人民币
  细分行业       房屋建设      基建工程       专业工程      建筑装饰         其他       总计
项目数（个）             1             24                                         8
总金额              45,838       672,870                                     34,478     753,186
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
      项目地区                    境内                      境外                总计
项目数量（个）                                30                       3
总金额                                   190,924                 562,262              753,186
其他说明
□适用 √不适用
2.   报告期内在建项目情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：万元 币种：人民币
    细分行业       房屋建设       基建工程      专业工程    建筑装饰      其他       总计
项目数量（个）            76            592                                    364      1,032
总金额             4,561,730     35,668,118                            12,407,182 52,637,030
√适用 □不适用
                                                                      单位：万元 币种：人民币
      项目地区                    境内                      境外                 总计
项目数量（个）                            932                        100                 1,032
总金额                             36,263,854                 16,373,176           52,637,030
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3.    在建重大项目情况
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位：万元 币种：人民币
                       业务          项目                        完工百                                      本期成本投
      项目名称                                      工期                   本期确认收入       累计确认收入                 累计成本投入     备注
                       模式          金额                        分比                                            入
巴基斯坦 N-J 水电    施工总                    2007 年 12 月～                                                                            工期延
                               2,057,138.47                      86.66%          345,699.07   1,782,766.87   308,013.48    1,596,248.94
站工程                 承包                    2018 年 8 月                                                                               长
阿根廷基塞水电站                               2015 年 2 月～                                                                             合同金额
                         EPC   3,686,700.36                      21.93%          353,749.18    808,495.96    324,664.78      747,210.55
项目                                           2022 年 4 月                                                                               发生变更
唐山市丰南区基础
                                               2015 年 12 月～
设施建设及棚户区         PPP    970,967.64                       11.39%           89,953.35    110,579.19     73,595.00       93,344.27
                                               2020 年 12 月
改造项目
安哥拉卡古路卡巴                               2016 年 10 月～
                         EPC   2,809,910.71                       0.83%           23,411.90     23,411.90     21,261.39       21,261.39
萨水电站项目                                   2023 年 6 月
四川省巴中至万源                               2016 年 10 月～
                         PPP   1,120,721.62                       2.72%           30,478.73     30,478.73     25,297.34       25,297.34
高速公路                                       2020 年 10 月
其他说明
     项目名称             定价机制                                  回款安排                                              融资方式
                                                                                                   项目资本金由项目公司股东按照股权比例分
                                              回款来源：政府付费。
                                                                                                   别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来
贵阳综合保税      建安工程费按照贵州省最      建设资金回款方式：在单项工程交工验收后 5 年内每年按
                                                                                                   源于我公司自有货币资金及我公司指定的产
  区建设项目      新的定额确定，不下浮。      20%的比例等额支付投资方的建设资金。
                                                                                                   业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金
                                              投资回报回款方式：投资回报按月计算，每半年支付一次。
                                                                                                   融机构申请项目贷款解决。
                                                                      26 / 243
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                                           回款来源：政府付费。                                  项目资本金由项目公司股东按照股权比例分
唐山市丰南区
                                           建设资金回款方式：对本项目中的所有单项工程按照项目    别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来
基础设施建设   建安工程费用按照河北省
                                           公司投入的建设资金在合同约定的政府付费日之日起 4 年   源于我公司自有货币资金及我公司指定的产
及棚户区改造   相关预算定额下浮 0--1%。
                                           内每年按 25%的比例等额支付。                          业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金
项目
                                           投资回报回款方式：投资回报按月计算，按季支付。        融机构申请项目贷款解决。
秦汉大道临潼
段（东段）、                                                                                     项目资本金由项目公司股东按照股权比例分
               按照陕西省最新相关定额      回款来源：政府付费。
骊渭路及周边                                                                                     别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来
               文件及陕西省定额办发布      建设资金回款方式：政府方在单个项目完工验收之日起 5
配套工程、控                                                                                     源于我公司自有货币资金及我公司指定的产
               的同期文件执行，建安费用    年内每年按照 20%等额支付该项目的全部建设资金。
制区内的拆迁                                                                                     业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金
               不下浮。                    投资回报回款方式：投资回报款按月计算，按季支付。
安置及土地一                                                                                     融机构融资解决。
级开发项目
禹亳铁路许昌   按照设计施工图纸、国家铁                                                          项目资本金由项目公司股东按照股权比例分
                                           回款来源：项目公司支付。
东至豫皖省界   路行业最新概算定额、对应                                                          别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来
                                           建设资金回款方式：按工程实际形象进度和铁路计量规范
段、三门峡至   配套取费标准及相关政策                                                            源于我公司自有货币资金及我公司指定的产
                                           办理结算并支付。
禹州段工程施   性文件计算，其中定额中人                                                          业投资基金等。项目资本金以外的其他建设资
                                           投资回报回款方式：我公司通过长期持有股权参与经营或
工总承包二标   工、机械费下浮 4%，除此之                                                         金由河南禹亳铁路发展有限公司向金融机构
                                           股权转让两种方式回收投资。
段             外的所有费用均不下浮。                                                            贷款解决。
               施工图预算按照贵州省的
                                                                                                 项目资本金由项目公司股东按照股权比例分
遵义市汇川区   现行编制办法、工程量清单    回款来源：政府付费。
                                                                                                 别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来
基础设施建设   计价规范、相关概预算定额    建设资金回款方式：项目公司按月结算支付。
                                                                                                 源于我公司自有货币资金及我公司指定的产
及棚户区改造   及取费标准规定、贵州省工    投资回报回款方式：合同协议约定的政府付费日之日起 5
                                                                                                 业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金
PPP 项目       程造价信息计价进行编制，    年内每年按 20%的比例支付。
                                                                                                 融机构融资解决。
               建安费用不下浮。
                                                                                                 项目资本金由项目公司股东按照股权比例分
贵阳市白云区                               回款来源：政府付费。
               建安工程费的计价按照现                                                            别出资，由我公司负责出资的项目资本金，来
基础设施建设                               建设资金回款方式：单项工程经竣工决算审计通过后 5 年
               行定额和计价办法执行，建                                                          源于我公司自有货币资金及我公司指定的产
采购服务 PPP                               内等额支付。
               安费用不下浮。                                                                    业投资基金等。其他配套资金由项目公司向金
项目                                       投资回报回款方式：投资回报款按季度支付。
                                                                                                 融机构申请项目贷款解决。
                                                                  27 / 243
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 项目       定价                                               政策                 运营                                                投资收益
                        回款安排             融资方式                   特许经营                 收入来源及归属     保底运营量
 名称       机制                                               优惠                 期限                                                保障措施
                                   项目资本金由项目公司股
                                                                                           收入来源：特许经营期内                  项目纳入四川省财政
         工程费 回款来源：项目公司 东按照股权比例分别出资，
                                                                                           车辆通行费收入、政府补                  部门 PPP 综合信息平
         用计价 支付。             由我公司负责出资的项目              项目特许经
四川省                                                      项目申                         助和其他间接收益(服务                   台项目库；项目实际
         原则按 建设资金回款方式： 资本金，来源于我公司自有            营期内车辆                                 招标人提供的年
巴中至                                                      请国家                         设施、广告经营收入等)。                 年度通行费收入低于
         照政府 项目公司按月结算 货币资金及我公司指定的                通行收费、                                 度最低需求收费
万源高                                                      政策性                30 年    收入归属：项目公司股东                  预期年度收入时,政
         方财政 支付。             产业投资基金等。其他配套            服务设施配                                 收入×投资人投
速公路                                                      补助资                         根据《公司法》及有关法                  府按收入不足部分对
         评审价 投资回报回款方式： 资金由项目公司向金融机              置、广告经                                 标函中报价比例
项目                                                        金。                           律、法规的规定以各自持                  项目公司进行补助；
         格执行, 通过项目公司特许 构申请项目贷款解决。我公             营等。
                                                                                           有的股权比例分配公司                    政府补助纳入巴中
         不下浮。 经营收回投资。   司将为项目融资提供差额
                                                                                           的税后利润。                            市、达州市财政预算。
                                   连带责任担保。
   其他说明
   □适用 √不适用
   4.     报告期内境外项目情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                       单位：万元 币种：人民币
                              项目地区                                项目数量（个）                               总金额
    东南亚、南亚、中东、非洲、南美、大洋洲等 40 多个国家                               100                                    16,373,176
    总计                                                                               100                                    16,373,176
   其他说明
   √适用 □不适用
       1．截至 2016 年末，公司国际在建项目共 100 个，主要分布在东南亚、南亚、中东、非洲、南美、大洋洲等 40 多个国家，合同总金额 16,373,176
   万元人民币。
       2.报告期内，公司境外在建重大项目 2 个，分别为阿根廷基塞水电站项目和巴基斯坦尼鲁姆.杰卢姆水电站项目，具体情况如下：
       （1）阿根廷基塞水电站
                                                                       28 / 243
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     项目位于阿根廷圣克鲁斯省中南部的圣克鲁斯河上，距首都布宜诺斯艾利斯 2100km。项目由两个在同一河流相距 65km 的 NK（总统）水电站和 JC（省
长）水电站组成，项目装机 8 台，总装机容量为 1310 MW。合同金额折合约为 380 亿元人民币，中国融资 85%，阿根廷政府自筹 15%。项目业主为阿根廷
联邦能源矿业部（原为计划经济部），合同工作内容包括设计、供货、施工及 15 年的运行维护。
     项目主要进行临建及土建机电的设计及技术资料的编制和报批等工作。截止 2017 年 1 月份累计获得支付占合同金额比例为 15.87%，项目回款情况
正常可控。
     （2）巴基斯坦尼鲁姆.杰卢姆水电站
     项目位于巴基斯坦克什米尔特区首府地区，距首都伊斯兰堡以东约 200km。项目为长隧洞引水式水电站，电站总装机 4 台，装机总容量 963MW。合同
金额折合约为 205.5 亿元，巴基斯坦政府自筹资金。项目业主为巴基斯坦水电开发署，设计单位为挪威顾问集团，工程师为美国哈扎公司牵头组成的联
营体。合同工作内容包括土建施工及水电钢结构、机械和电气工程的设计、提供与安装，合同类型为施工总承包，项目开工日期为 2008 年 1 月 30 日，
计划 2018 年 3 月实现首台机组发电。
     项目总体进展顺利。截止 2017 年 1 月份累计获得支付占合同金额比例为 81.81%，项目回款情况可控。
     3.重大项目存在的风险及应对措施
     （1）上述 2 个重大项目在实施过程中，都存在一定的汇率风险和社会安全风险。
（2）应对措施：加强与国内相关部门沟通，取得国家的支持；合理做好商务安排，选择合适的外币币种和汇率进行结汇或支付，以降低汇率损失；与项
目所在国金融机构加强合作，掌握了解汇率最新动向，保持合理的外汇储备；加强与中国出口信用保险公司的联系，必要时应当主动要求中国出口信用
保险公司提供业务指导；维护好与项目所在国政府和地方势力的关系，树立项目部在当地的良好形象；密切关注项目所在地社会局势，提高安全防范的
意识，做好防范社会治安恶化的预案，适时加强项目营地安保措施。
5.    存货中已完工未结算的汇总情况
√适用 □不适用
                                                                                                                   单位：万元 币种：人民币
     项目                  累计已发生成本        累计已确认毛利                 预计损失          已办理结算的金额     已完工未结算的余额
     金额                  36,382,992.58         3,161,431.23                     55.51             38,605,071.56              1,024,207.82
6.    其他说明
√适用 □不适用
（1）按细分行业汇总披露近 3 年工程项目营业收入
                                                                                                              单位：万元 币种：人民币
           项目         2014 年      占营业收入比重(%)      2015 年          占营业收入比重(%)       2016 年        占营业收入比重(%)
       房屋建设         543,570.92                 7.59    463,965.41                      5.64        745,845.08                 7.34
                                                                  29 / 243
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    基建工程        3,830,217.03                53.49 4,121,746.93                  50.10       4,153,973.11                40.87
    其他建筑行业      852,218.95                11.90     946,523.39                11.50       1,195,186.64                11.76
    合计            5,226,006.90                72.98 5,532,235.73                  67.24       6,095,004.83                59.97
  近年来，公司工程施工业务发展较为稳定，工程项目收入总额逐年上升。工程项目收入占营业收入比例逐年下降，公司积极推进转型升级，环保业务、
房地产业务等快速发展。工程项目中，主要以基建工程为主，公司在铁路、公路、核电、机场、港口、风电、桥梁、轨道交通、市政方面均有涉足，且
增长迅速。
（2）按细分行业汇总披露近 3 年工程项目营业成本构成
                                                                                                            单位：万元 币种：人民币
                                      占营业成本比重                        占营业收入比重                          占营业收入比重
       项目           2014 年                               2015 年                                 2016 年
                                            (%)                                    (%)                                    (%)
  房屋建设              536,455.16                7.58        528,697.22                 7.47         734,999.57                8.30
  基建工程            3,483,455.74              49.24       3,595,816.11                50.83       3,689,630.20              41.67
  其他建筑行业          754,175.08              10.66         835,320.89                11.81       1,015,897.62              11.47
  合计                4,774,085.98              67.48       4,959,834.22                70.11       5,440,527.38              61.45
    近年来，公司工程项目成本金额逐年上升，占营业成本比例逐年下降，与工程收入变动一致。各细分行业近三年成本构成比例变动较小，其中 2016
年房屋建设工程成本较 2015 年有所上升， 基建工程成本较 2015 年度有所下降。
  公司工程成本主要系人工费、材料费、机械使用费、外包工程费及其他费用构成，其中： 2016 年度人工成本占工程成本比重 5.91%，较 2015 年 5.85%
略有增长；原材料成本占工程成本比重 29.13%，较 2015 年 29.36%略有下降；机械使用费成本占工程成本比重 6.93%，较 2015 年 6.97%略有下降；
外包工程成本占工程成本比重 46.01%，较 2015 年 45.23%略有上升。
    （3）公司质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价
    a.公司通过 ISO19001 质量管理体系和《工程建设施工企业质量管理规范》（GB/T 50430-2007）双认证审核。
    b.按照《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》等国家法律法规和行业标准组织生产。
    c.公司主要控制措施：一是设立质量管理机构，配备满足生产要求的质量管理人员；二是建立自上而下的质量责任体系，落实质量责任；三是建立
完善的质量管理制度体系，约束公司员工质量行为；四是建立以问题为导向的质量监督检查体系，充分识别、防控质量风险，有效控制质量风险。
    d.2016 年，公司建筑施工质量整体可控，全年未发生严重质量投诉事件及质量事故，建筑施工单元工程合格率 100%，优良率 93.83％。公司参建的
龙开口水电站工程获得“国家优质工程金质奖”，参建的国电宁夏石板泉风电场 99MW 工程获得“国家优质工程奖”。
    （4）公司安全生产制度运行情况
                                                                 30 / 243
                                                                     2016 年年度报告
    2016 年,公司制定并印发了《关于进一步加强重大危险源管理的通知》《关于进一步加强技术方案安全管理的通知》，修订完善了《生产安全事故
报告和调查处理办法》，进一步完善了公司安全生产管理制度体系，通过开展制度执行情况检查，各项安全生产管理制度得到持续有效运行。报告期内
未发生重大生产安全事故。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
 (1)持有其他上市公司股权情况
                                                                                                                                                 单位： 元
                                     最初投资成       期初持股 期末持股比例                                              报告期所有者权益        会计核算    股份
    证券代码         证券简称                                                        期末账面值         报告期损益
                                         本           比例（%）    （%）                                                       变动                科目      来源
                                                                                                                                                 可供出售    原始
      000783         长江证券        203,944,296.50       2.865           2.457     1,390,043,724.96     47,557,703.20          -72,508,266.59
                                                                                                                                                 金融资产    股
                                                                                                                                                 可供出售    原始
      600900         长江电力         49,447,658.06       0.275           0.206      574,827,300.00      18,162,000.00           -9,957,189.43
                                                                                                                                                 金融资产    股
                                                                                                                                                 可供出售    原始
      601328         交通银行          3,850,000.00       0.003           0.003        14,598,100.00       683,100.00             -413,034.10
                                                                                                                                                 金融资产    股
 合计                           257,241,954.56                /                /    1,979,469,124.96     66,402,803.20          -82,878,490.12       /         /
 持有其他上市公司股权情况的说明
   无
 (2)持有金融企业股权情况
                    最初投资金       期初持股比       期末持股 期末账面价值          报告期损益        报告期所有者
  所持对象名称                                                                                                             会计核算科目          股份来源
                      额（元）         例（%）        比例（%）  （元）                （元）          权益变动（元）
 华融证券股份有
                    435,326,221.40              4.5         4.5   435,326,221.40       21,015,311.94                     可供出售金融资产        债转股
 限公司
 湖北银行股份有
                     20,401,000.00             0.66        0.66    20,401,000.00         1285970.08                      可供出售金融资产        原始股
 限公司
                                                                         31 / 243
                                                                       2016 年年度报告
 合计                455,727,221.40               /          /      455,727,221.40       22,301,282.02              0.00              /                    /
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
                                              投资额                 资金                            投资                                                          是否
       被投资单位           主营业务        （万元）    持股比例     来源            合作方          期限       产品类型                  本期投资盈亏             涉诉
湖南海川达投资（集团）                                               自有      广东海川达投资（集
                         污水处理及供水   16,500.00       100%                                       长期     水务处理        实现利润总额 488.32 万元
有限公司                                                             资金      团）有限公司                                                                        否
北京中凯兴业投资管理有                                               自有      博厚拓普环保控股
                         污水处理及供水   56,100.00       100%                                       长期     水务处理        实现利润总额 1,894.45 万元
限公司                                                               资金      有限公司                                                                            否
武汉华润置地葛洲坝置业                                               自 有     华润置业（武汉）发
                         房地产开发       96,000.00       40%                                        30 年    房地产物业      项目在建，本期亏损 92.7 万元
有限公司                                                             资金      展有限公司                                                                          否
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
                                 项目投资                                                本年度                累计实际                                项目收益
         项目名称                                        项目进度                                                                   资金来源
                               总额(万元)                                            投入金额(万元)          投入金额(万元)                          情况（万元）
                                                                                                                                      贷款
  北京紫郡府                     229948          项目已竣工交付                         21153.22               251964.93                                 68,409
                                                                                                                                    自有资金
                                                                                                                                      贷款
  北京京杭广场                   458515          项目已竣工交付                          24538                  400000                                    2,808
                                                                                                                                    自有资金
                                                                                                                                      贷款
  北京西宸原著                   714475          项目多层及高层已竣工交付               77939.75               537679.76                                  在建
                                                                                                                                    自有资金
                                                                                                                                      贷款
  北京樊家村项目                 783003          正在进行主体结构施工                   12254.57               542922.78                                  在建
                                                                                                                                    自有资金
                                                                                                                                      贷款
  上海臻园                       340091          项目已竣工交付                         11920.73               351215.78                                 104,608
                                                                                                                                    自有资金
  上海青浦一期                   406751          项目多层已竣工交付                     53110.15               342237.43              贷款
                                                                             32 / 243
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                                                                                          贷款
上海青浦二期         452337   正在进行主体结构施工              154098.79   312963.31               在建
                                                                                        自有资金
                                                                                          贷款
上海徐泾项目         176262   正在进行主体结构施工              15937.78    126332.01               在建
                                                                                        自有资金
                                                                                          贷款
广州广钢三期项目     486538   正在进行主体结构施工               12130.9    279130.90               在建
                                                                                        自有资金
                              北区已竣工交付，南区正在
                                                                                          贷款
海南海棠福湾项目     912751   进行安装工程及景观工程施          95775.59    555238.98
                                                                                        自有资金
                              工
武汉葛洲坝国际广场                                                                        贷款
                     453384   正在进行桩基施工                     654       175621                 在建
南区                                                                                    自有资金
武汉葛洲坝城市花园                                                                        贷款
                     270616   项目已竣工交付                    42714.97    233457.61
二期                                                                                    自有资金
                                                                                          贷款
武汉葛洲坝华庄       130633   项目已竣工交付                    13914.35    105791.35              -30000
                                                                                        自有资金
                                                                                          贷款
南京线材厂项目       952805   正在进行主体结构施工              96499.49    356070.49               在建
                                                                                        自有资金
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         (3) 以公允价值计量的金融资产
         √适用 □不适用
                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                       资金                                                 对当期利润的
项目名称         投资成本             期末余额         来源         本期购入             本期出售               影响             公允价值变动
                                                       自有
股票                                                              217,122,028.31       198,366,953.67       5,570,210.73          -5,418,320.03
                                                       资金
可供出售                                               自有
              257,241,954.56     1,979,469,124.96                                                           67,196,558.65        -340,134,942.88
金融资产                                               资金
合计          257,241,954.56     1,979,469,124.96                 217,122,028.31       198,366,953.67       72,766,769.38        -345,553,262.91
         (六) 重大资产和股权出售
         □适用 √不适用
         (七) 主要控股参股公司分析
         √适用 □不适用
         1、 主要子公司、参股公司分析
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                                                                  归属于母公司
                     单位名称                    主要产品或服务        注册资本            资产金额          所有者权益金额       所有者的净利
                                                                                                                                      润
       中国葛洲坝集团国际工程有限公司        水利水电建筑施工       1,000,000,000.00     8,196,897,085.25     2,137,433,960.81     216,945,155.84
       中国葛洲坝集团第一工程有限公司        水利水电建筑施工        980,611,400.00      8,367,985,320.13     1,374,741,328.18     284,581,772.47
       中国葛洲坝集团第二工程有限公司        水利水电建筑施工       1,000,000,000.00     5,997,620,924.15     1,167,370,593.16     234,258,722.05
       中国葛洲坝集团第三工程有限公司        水利水电建筑施工        312,560,000.00      6,583,377,407.54     1,470,623,964.49     246,070,129.43
       中国葛洲坝集团第五工程有限公司        水利水电建筑施工       1,100,000,000.00     7,265,990,098.68     1,838,410,365.32     198,264,668.84
       中国葛洲坝集团第六工程有限公司        水利水电建筑施工        700,000,000.00      5,210,999,947.01      578,132,971.05        7,382,183.99
       中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司    水利水电建筑施工        600,000,000.00      4,763,628,284.88      724,888,584.62      292,215,409.21
       中国葛洲坝集团电力有限责任公司        水利水电建筑施工        500,000,000.00      4,898,326,819.79      891,674,500.23      263,969,481.28
       中国葛洲坝集团机电建设有限公司        水利水电建筑施工        450,000,000.00      2,324,923,673.31      790,919,272.57      112,061,832.57
       中国葛洲坝集团基础工程有限公司        水利水电建筑施工        400,000,000.00      3,126,999,457.26      647,374,938.38       84,143,058.76
       中国葛洲坝集团海外投资有限公司        海外投资               3,000,000,000.00     1,597,845,088.22     1,564,823,455.49     -35,176,544.51
       中国葛洲坝集团投资控股有限公司        项目投资               1,443,480,600.00     9,510,389,928.08     2,663,409,391.60      67,407,826.11
                                             高速公路投资建设
       葛洲坝集团四川内遂高速公路有限公司                            300,000,000.00      5,806,711,347.26     1,149,008,954.33    -176,792,302.78
                                             及运营
                                             高速公路投资建设
       湖北大广北高速公路有限责任公司                               1,881,000,000.00     5,601,561,710.33     1,080,197,923.86      12,956,696.18
                                             及运营
                                             投资建设、运营管
       葛洲坝水务（荆门）有限公司                                    423,000,000.00       509,010,737.90       126,543,532.69         -356,467.31
                                             理
       中国葛洲坝集团水务运营有限公司        水务运营                100,000,000.00       103,281,235.94       100,731,041.14         731,041.14
       中国葛洲坝集团公路运营有限公司        公路运营                100,000,000.00       100,140,985.64       100,012,186.72           12,186.72
       中国葛洲坝集团绿园科技有限公司        环保业务               1,120,000,000.00     4,183,311,062.60     2,167,228,740.47     146,860,034.02
                                             房地产开发、商品
       中国葛洲坝集团房地产有限公司                                 2,000,000,000.00    41,229,246,634.45     7,285,624,420.26     206,716,865.95
                                             房销售
                                             房地产开发、商品
       中国葛洲坝集团置业有限公司                                    800,000,000.00     12,558,921,871.07      810,000,655.99     -327,848,288.41
                                             房销售
                                             装饰工程设计施
       湖北武汉葛洲坝实业有限公司                                    235,797,600.00       840,989,200.55       261,307,707.62        2,257,256.86
                                             工、物业管理等
       中国葛洲坝集团水泥有限公司            水泥生产、销售         3,128,840,200.00    12,315,048,785.37     6,960,960,254.56     697,817,412.57
                                             民用炸药的生产、
       中国葛洲坝集团易普力股份有限公司                              490,000,000.00      3,350,293,975.13     1,422,564,584.71     236,672,266.85
                                             销售
       中国葛洲坝集团机械船舶有限公司        船舶等机械设备制        625,000,000.00      3,122,203,309.88      484,899,606.08       59,243,114.13
                                                                   34 / 243
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                                       造
中国葛洲坝集团勘测设计有限公司         水利水电工程施工      222,323,408.64     445,583,911.04        274,886,271.39   31,817,525.95
中国葛洲坝集团融资租赁有限公司         融资租赁业务         1,000,000,000.00   1,991,000,209.63       232,315,672.20   29,975,590.85
                                       保险经纪与代理服
葛洲坝伟业(湖北)保险经纪有限公司                              10,000,000.00      14,293,380.58         13,321,244.61     375,658.28
                                       务
福州市江阴工业区葛洲坝填海投资有限公
                                       基础设施开发          600,000,000.00    1,187,785,836.89       600,000,000.00
司
                                       投资建设、运营管
葛洲坝（海口）引水工程投资有限公司                           700,000,000.00    1,898,451,367.11     1,071,160,656.84
                                       理
                                       投资建设、运营管
葛洲坝（海口）水环境治理投资有限公司                         164,000,000.00     302,066,776.84         82,000,000.00
                                       理
                                       高速公路投资建设
四川葛洲坝巴通万高速公路有限公司                            4,329,000,000.00   1,340,177,872.00     1,001,010,000.00
                                       及运营
  （2）对公司净利润影响达到 10%以上的子公司情况
                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                                                              归属于母公司所
                   单位                                   营业收入                         营业利润
                                                                                                              有者的净利润
   中国葛洲坝集团水泥有限公司                                5,631,338,181.19          643,782,529.81          697,817,412.57
   中国葛洲坝集团房地产有限公司                              6,842,600,931.37       1,053,718,795.75           206,716,865.95
  (八) 公司控制的结构化主体情况
  □适用 √不适用
  三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
  (一)       行业格局和趋势
  √适用 □不适用
      1.投资
      水务方面，“十三五”期间将有 3,000 亿元资金投向污水处理设施建设领域。交通投资方面，
  目前全国所有省份“十三五”时期交通投资计划合计投资规模达 5.8 万亿元，重点实施城市轨道
  交通、铁路以及高速公路联网畅通工程。停车场方面，随着国内停车政策的推出，先行试点城市
  陆续推行 PPP 模式的公共停车场项目，投资建设运营停车场的政策窗口期已经出现。
      2.建筑
      2017 年，建筑业投资继续保持快速增长，成为经济增长的重要支柱，全国各省市计划项目投
  资高达 45 万亿元。财政政策更加积极有效，财政政策在大力发展 PPP 等方面将会更加积极。与此
  同时，随着国内 PPP 业务的竞争日趋激烈，行业利润率将显著下降，对建筑企业 PPP 业务建设管
  理水平、运营成本管理水平提出了较大的挑战。国际方面，“一带一路”战略逐步实施，金融政
  策对国际工程支持力度加大，为中国建筑企业走出去提供机遇。
      3.环保
      随着最严格环保法及“河长制”、流域治理等政策的执行,2017 年是城市河流污染治理力度
  最大的一年，市场前景空前，环保行业有望在政策扶持下，延续高景气度。“水十条”明确支持
  以 PPP 模式对工业、城镇、农村水污染进行治理，“土十条”明确将分批实施 200 个土壤污染治
  理与修复技术应用试点项目。再生资源利用方面，国内废弃量逐年递增，国家要求重点城市生活
  垃圾分类收集覆盖率达到 90%以上，生活垃圾回收利用率达到 35%以上，为开展再生资源深加工业
  务、建设新型环保产业园提供了政策支持。
           4.房地产
      2017 年，因城施策将在严控风险与去库存基调下不断深化，核心二线城市受益于国家中心城
  市建设、新型城镇化、长江经济带、京津冀一体化等政策影响，房地产市场有望平稳发展，而三
  四线城市有望延续平稳走势。打造绿色建筑和住宅产业化是房地产行业发展必然方向，受国家产
  业政策影响，装配式建筑逐渐从鼓励变为强制措施，对房地产行业带来深远影响。
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                                     2016 年年度报告
     5.水泥
    水泥供给增速自 2010 年以来持续放缓，并在 2016 年达到历史最低，预计 2017 年水泥行业供
给增速与 2016 年相当，仍在历史低位徘徊。随着国家供给侧改革的深化，行业集中度将进一步增
加。
     6.民用爆破
    与民爆行业高度关联的矿业经济进入深度调整期，短期内回暖迹象尚不明显，增长动力不足，
将进一步加大民爆企业矿山经营风险。民爆行业仍将进一步优化产能布局、产业体系及提高产业
集中度作为产业结构调整的主要任务，鼓励民爆骨干企业进行兼并重组，行业竞争将主要在少数
几家骨干企业之间，竞争强度将进一步加大。绿色矿山、装备制造、科技创新、国际化经营成为
民爆企业转型升级的方向。
    7、装备制造
    国内制造业自 2012 年到 2016 年经历了 5 年调整，随着我国三大区域发展战略、中长期制造
强国建设战略及加快国际产能和装备制造合作等逐步深入实施和加快落实，新的增长点、增长极、
增长带逐步形成，在此带动下，2017 年我国装备产品出口增速有望加快回暖。随着国家不断推动
高端装备制造业真正成为国民经济的支柱产业，开发具有国际领先技术分布式能源、环保、储能、
储热、二氧化碳发电、二氧化碳制冷高端装备新产品具有广阔的市场前景。
    8.金融
    全球货币环境已经从持续宽松转为趋紧，美联储加息、离岸美元的紧缩和人民币汇率的贬值
压力都已经制约了外部和内部的信用扩张。国内的货币政策环境已经明显紧缩，金融监管明显加
强，监管部门对保险、证券、银行的监管明显收紧，影子银行体系出现收缩迹象。
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    1.投资
    加强公司投资运营平台的建设和管理，提高投资水平和运行效率。利用 PPP 和 BOT 等方式，
加大公路、环保、水务、水电站、停车场等领域的投资力度，打造高水准的专业运营品牌，形成
一批优质资产获取长期投资收益。加大战略性投资力度，积极开拓符合国家战略、利于公司转型、
投资风险可控、投资回报可期的新投资方向。加大财务性投资力度，适度开展投行业务，以股权、
基金和风投等方式投资一批具有较高成长性项目。利用品牌、资金、专业和平台及网络优势，加
大海外技术并购力度。
    2.建筑
    大力开展 PPP 业务和投资业务，加强市场开发、商业模式策划、子公司核心专业能力建设和
项目治理，提高业务规模、项目实施能力水平和项目效益。充分利用 PPP 业务和投资业务形成的
高端关系和品牌实力拓展传统市场，实现滚动发展和长远发展。认真研究国际项目的商业模式、
管理模式和实施模式；加快培养国际国内项目的管理团队；加强国际国内工程项目的巡查和监管，
确保国有资产保值增值。
    3.环保
    全力打造全国最高端、最具影响力的综合性环保企业，做环保行业的领军企业和标杆企业。
加大投资并购的步伐，抢占环保业务的技术制高点和市场份额；加强环保业务的升级力度；加强
各并购企业的治理和管理；加强高端平台的建设，提升行业话语权。
    4.房地产
    继续坚持品质、品位、高端、特色的差异化发展道路，稳健发展房地产业务。加大房地产细
分市场的研究，调整土地获取策略，合理储备土地；创新营销方式，加快产品去化；围绕“5G 科
技”产品体系，整合高端服务资源，提升产品附加值和吸引力，增强高端品牌的影响力。不断优
化业务布局，积极介入旅游地产、养老地产等富有朝气的产业。加大海外国别和区域市场研究，
加快“走出去”步伐。
    5.水泥
    继续坚持“做水泥行业环保领跑者”的发展思路，实现水泥生产和固废处理协调发展、快速
扩张。积极推进兼并重组，提高目标区域产能集中度，增强市场的话语权和凝聚能力；积极通过
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技术创新、装备改造、管理提升和产融结合，保持在水泥行业的领先地位；要加快“走出去”步
伐。
     6.装备制造
     公司将把装备公司打造成为高端装备制造业务的投资平台、控股平台、研发平台和服务平台，
高起点、高标准地建设武汉装备产业园，尽快形成研发生产。
    7.民用爆破
    继续坚持“技术进步、适度并购、走出国门”，在保持民爆行业领先地位的同时，积极调整
发展思路，涉足军民融合等新业务领域，寻求新的增长点。
    8.金融
    增强大规模低成本的融资能力，确保在投资并购和 PPP 业务上的竞争能力和资金需求；充分
利用国家的金融政策，认真研究各类金融创新产品；健全金融体系；规范金融财务管理，严格按
程序办事，着力防范金融财务风险。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
    1.2016 年生产经营计划完成情况回顾
    2016 年，合同签约计划 2,000 亿元，实际新签合同 2,135.99 亿元，同比增长 17.62%，完成
年计划的 106.8%；营业收入计划 920 亿元，实际完成 1,002.75 亿元，同比增长 21.88%，完成年
计划的 110.47%；投资计划 506 亿元，实际完成 310.62 亿元，同比增长 13.3%，完成年计划的 61.39%。
未完成投资计划的原因是：国内经济持续下行，水泥、民爆传统业务市场产能过剩，且水务、环
保等新兴业务市场竞争日趋激烈，部分投资并购项目条件未能达到投资要求。
    2.2017 年主要生产经营计划指标及主要工作举措
    （1）主要指标计划
    合同签约计划 2,400 亿元，营业收入计划 1,200 亿元，投资计划 644 亿元。
    （2）主要工作举措
    一是抢抓市场机遇，继续加大投资并购力度。加强投资平台建设，充分利用 PPP、BOT 等方式，
继续加大在交通、环保、水务、能源、基础设施等领域的投资力度。积极开展战略性投资、财务
性投资、海外投资，同时，加强专业化、标准化、信息化、集约化建设，打造公路和水务专业运
营品牌。
    二是加强 PPP 业务的探索和创新，全面提升项目治理能力。积极适应国内市场形势，重点抢
抓国家级、省级及重点区域的优质 PPP 项目，加强项目跟踪和信息收集，提升投标质量；同时，
积极研究不同项目模式和特点，科学设计各类项目的治理结构、组织结构、管控和实施模式，着
重项目策划、总部管控、资源整合、商务运作、合同管理、风险控制、EPC 管理等各项管理能力，
严格执行各项管理制度和规定，牢牢把控投资、设计、采购、质量、安全、进度等环节，全面提
升履约能力，确保实现预期效益。同时，在国际市场继续紧跟国家“一带一路”和产能合作战略，
深耕区域市场，积极跟踪轨道交通、机场、港口、工业园区等项目。
    三是加快环保领域投资步伐，打造综合性环保企业。加快资源整合力度，推动再生资源、垃
圾处理业务的模块化、标准化、规范化、系统化发展；加大技术并购和可研投入，推动技术升级，
扩大深加工业务，提升附加值，全面推动环保业务升级。
    四是利用“5G 科技”产品体系，扩大葛洲坝地产品牌优势，站上百亿台阶，提升行业影响力，
确保房地产业务健康可持续发展。
    五是紧跟公司 PPP 业务和区域市场重大基建项目，提高水泥市场占有率。坚持“做水泥行业
环保领跑者”，实现水泥生产和固废处理同步协调发展；加快哈萨克斯坦水泥项目建设进度，力
争早日投产。
    六是继续强化基础管理，提升企业发展质量。积极贯彻落实公司各项新规新法，及时纠偏；
加强两级总部建设，提升管控能力；强化激励约束考核机制，切实激发员工干事创业积极性；完
善人才队伍建设，为企业转型升级提供人才保障；全面提高风险识别、管理、控制能力，切实有
效防范经营风险；牢固树立安全质量意识，坚决落实各项制度，强化考核追责，确保生产安全质
量全面受控。
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    七是加快提升科技研发平台建设、科研规划，加速科技成果转化，以推动生产技术进步；同
时加强信息化建设，加快大数据平台、高清视频辅助管理系统的建设，整体提升企业管理、生产
管理的信息化水平。
    八是加强诚信文化建设、完善诚信体系，积极维护品牌信誉，打造诚信企业。
(四)    可能面对的风险
√适用 □不适用
    1.建筑企业经营风险：主要包括投标报价风险、垫资风险、项目管理风险、债权债务风险。
    应对措施：
    （1）结合企业实际情况合理报价，努力降低施工成本，不断增强盈利能力。
    （2）注重对企业资信和经营状况审查；投资项目严格执行公司评审决策程序；通过银行贷款、
合资入股、抵押担保等形式获得法律保护。
    （3）加强商务管理体系建设，明确各级职责和权限；认真设计各类项目管控模式，合理配置
资源、科学激励约束，加强过程监控。
    （4）强化工程结算管理和资金管理，加大债权清收力度。
    2.房地产业务风险：主要有宏观调控政策风险、市场风险和融资风险。
    应对措施：关注政策和环境的变化，加大细分市场的研究，优化市场布局；调整土地获取策
略，合理储备土地；拓展融资渠道，减少负债筹资风险；创新营销方式，加快产品去化。
    3.水泥业务风险：水泥行业产能过剩、行业竞争较大，销售价格下降。加上环保要求提高，
生产成本增加，产品利润率大幅降低。
    应对措施：加强行业协同和兼并重组、提高区域产能集中度，增强市场话语权；加强区域销
售管理，防止行业恶性竞争；加强技术创新、设备改造、管理提升，提高产品质量、降低生产成
本、增强盈利能力。
(五)    其他
√适用 □不适用
维持公司当前业务并完成在建投资项目所需的资金需求
                   合同安排    时间                                             资金成本及
  资本支出承诺                               融资方式        资金安排来源
                   （万元）    安排                                               使用说明
股权产权投资项目    691759    2017 年    股权与债务融资   银行贷款及自有资金     基准利率
固定资产投资项目    632886    2017 年    股权与债务融资   银行贷款及自有资金     基准利率
房地产开发项目     2155533    2017 年    股权与债务融资   银行贷款及自有资金     基准利率
融资建设项目       2882677    2017 年    股权与债务融资   银行贷款及自有资金     基准利率
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                          38 / 243
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                                 第六节       重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
    公司 2013 年度股东大会审议通过了《关于修订公司章程相关条款的议案》，对公司章程中利
润分配相关条款进行了修订，明确现金分红优先顺序和分配比例。
    报告期内，公司完成了 2015 年度利润分配方案。公司 2015 年度利润分配以公司总股本
4,604,777,412 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.75 元（含税），共计派发股利
805,836,047.10 元。公司 2015 年度现金分红政策经公司董事会和股东大会审议通过后实施，分
红的决策程序符合规定，独立董事尽职履责对分红方案在董事会上进行了充分的讨论；分红比例
高于中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37 号）
和上海证券交易所《上市公司现金分红指引》和《公司章程》规定的比例要求。具体详见公司于
2016 年 6 月 23 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站上披露
的《公司 2015 年度利润分配实施公告》（临 2016-040）。
    公司 2016 年度利润分配预案为以公司总股本 4,604,777,412 股为基数，向全体股东每 10 股
派发现金红利人民币 2.06 元（含税），共计分配现金人民币 948,584,146.87 元，剩余利润结转
下一年度。本年度公司不实施资本公积金转增股本。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                占合并报表
                      每 10 股                             分红年度合并报表 中归属于上
          每 10 股              每 10 股
  分红                派息数               现金分红的数额 中归属于上市公司 市公司普通
          送红股数                转增数
  年度               (元)（含                  （含税）    普通股股东的净利 股股东的净
            （股）                （股）
                        税）                                       润           利润的比率
                                                                                    (%)
2016 年                   2.06             948,584,146.87 3,160,586,768.72            30.01
2015 年                   1.75             805,836,047.10 2,683,050,048.93            30.03
2014 年                   1.50             690,716,611.80 2,129,072,245.46            32.44
    根据《企业会计准则第 9 号——职工薪酬》、国务院国有资产监督管理委员会《关于中国能
源建设集团有限公司整体改制上市中补充计提离退休和内退人员相关费用有关问题的批复》（国
资分配【2015】690 号）文件规定，公司第六届董事会第七次会议通过针对职工离职后福利和辞
退福利计提精算负债的决议，并进行追溯调整。此处， 2014 年归属于上市公司股东的净利润为
追溯调整后的数据。
    经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度公司实现归属于上市公司股东的净利
润（合并）为 3,395,312,602.05 元，2016 年期末可供股东分配的利润（合并）为 7,887,345,539.08
元，母公司可供股东分配的利润为 4,671,232,975.22 元。扣除其他权益工具永续债持有者的股利
234,725,833.33 元后，公司实现归属于上市公司普通股股东的净利润（合并）为 3,160,586,768.72
元,本次分红占公司归属于上市公司普通股股东净利润的 30.01%。
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
                                          39 / 243
                                                                2016 年年度报告
二、承诺事项履行情况
(一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                             是否有   是否及   如未能及时履行应
                       承诺                                     承诺
       承诺背景                      承诺方                                             承诺时间及期限       履行期   时严格   说明未完成履行的
                       类型                                     内容
                                                                                                               限       履行       具体原因
                                                  在公司 2007 年实施换股吸收合并整
                                                  体上市时，为避免同业竞争，葛洲坝                                             截至目前，承诺人严
                    解决同业竞   中国葛洲坝集团   集团承诺：吸收合并完成后，葛洲坝     承诺时间：2007 年                       格履行了上述承诺，
                                                                                                             否       是
                    争           有限公司         集团及所属其他企业不经营、不投资     承诺期限：长期                          该承诺仍在履行当
                                                  与发行人主业相同的业务，不与发行                                             中。
                                                  人发生同业竞争。
与重大资产重组                                    在公司 2007 年实施换股吸收合并整
相关的承诺                                        体上市时，为保证上市公司独立性，
                                                  葛洲坝集团承诺：按照法律、法规及                                             截至目前，承诺人严
                                 中国葛洲坝集团   中国证监会规范性文件的要求，做到     承诺时间：2007 年                       格履行了上述承诺，
                    其他                                                                                     否       是
                                 有限公司         与发行人在资产、业务、机构、人员、   承诺期限：长期                          该承诺仍在履行当
                                                  财务方面完全分开，切实保障上市公                                             中。
                                                  司在资产、业务、机构、人员、财务
                                                  方面的独立运作。
                                                  2014 年，公司非公开发行股票
                                                                                       承诺时间：2014 年 3                     截至目前，承诺人严
                                                  1,117,318,435 股，葛洲坝集团认购
与再融资相关的                   中国葛洲坝集团                                        月 25 日                                格履行了上述承诺，
                    其他                          456,201,118 股。葛洲坝集团承诺其                           是       是
承诺                             有限公司                                              承诺期限：2017 年 3                     该承诺仍在履行当
                                                  认购的股份自发行结束之日起三十
                                                                                       月 25 日                                中。
                                                  六个月内不得转让。
                                                  为保证本公司独立性，公司间接控股
                                                  股东中国能源建设集团有限公司承                                               截至目前，承诺人严
                                                                                       承诺时间：2013 年
其他对公司中小                   中国能源建设集   诺：1.中国能建通过葛洲坝集团行使                                             格履行了上述承诺，
                    其他                                                               11 月 21 日           否       是
股东所作承诺                     团有限公司       股东提案权、表决权等法律法规和葛                                             该承诺仍在履行当
                                                                                       承诺期限：长期
                                                  洲坝公司章程规定的方式行使股东                                               中。
                                                  权利，依法参与公司的重大事项。2.
                                                                    40 / 243
                                       2016 年年度报告
                        中国能建除通过葛洲坝集团依法行
                        使股东权利外，不以任何方式影响公
                        司人员、资产、财务、机构、业务的
                        独立。3.中国能建保证公司及其控制
                        企业独立自主地运作，维护公司在生
                        产经营、内部管理、对外投资、对外
                        担保等方面的独立决策。4.中国能建
                        维护公司依法依规提名、选举、聘任
                        董事、监事和高级管理人员，不干预
                        公司人事任免决定。
                        为了避免与葛洲坝潜在的同业竞争，
                        公司间接控股股东中国能源建设集
                        团有限公司承诺：1.中国能建根据集
                        团整体发展战略和定位，正在筹划中
                        国能建整体上市方案，力求通过整体
                        上市，消除与公司之间潜在的同业竞
                        争。2.中国能建不会利用对公司的实
                                                               承诺时间：2013 年
                        际控制能力，损害公司及公司其他股                                       截至目前，承诺人严
                                                               11 月 21 日、2014
       中国能源建设集   东的合法权益。3.在公司的主营业务                                       格履行了上述承诺，
其他                                                           年 4 月 22 日         是   是
       团有限公司       范围内，公司参与竞争的项目，中国                                       该承诺仍在履行当
                                                               承诺期限：2020 年
                        能建及所属其他企业不参与竞争；在                                       中。
                                                               12 月 31 日之前
                        公司从事的其他业务领域如出现可
                        能的竞争，中国能建及所属其他企业
                        将以优先维护公司的权益为原则，避
                        免同业竞争。还就避免与本公司同业
                        竞争的履行期限承诺如下：在 2020
                        年 12 月 31 日前消除与公司之间的同
                        业竞争。
                        2015 年 7 月 10 日，本公司发布了《关   承诺时间：2015 年 7             2016 年 1 月 13 日，
       中国葛洲坝集团   于控股股东计划增持公司股份的公         月 10 日                        公司发布了《关于控
其他                                                                                 是   是
       有限公司         告》，公司控股股东中国葛洲坝集团       承诺期限：2016 年 1             股股东增持计划实
                        有限公司拟在未来 6 个月内，通过上      月 9 日之前                     施情况的公告》。
                                           41 / 243
                                       2016 年年度报告
                        海证券交易所交易系统增持本公司                                        2015 年 7 月 10 日至
                        股票，增持数量不超过本公司已发行                                      2016 年 1 月 9 日期
                        股份的 2%。葛洲坝集团同时承诺，                                       间，葛洲坝集团通过
                        在增持实施期间及法定期限内不减                                        上海证券交易所交
                        持所持有的本公司股份。                                                易系统累计增持本
                                                                                              公司股份
                                                                                              16,033,200 股，占本
                                                                                              公司发布增持计划
                                                                                              时总股本的 0.35%。
                        自 2016 年 1 月 29 日起 24 个月内不   承诺时间：2016 年 1             截至目前，承诺人严
       中国葛洲坝集团   通过二级市场、大宗交易减持本公司      月 28 日                        格履行了上述承诺，
其他                                                                                是   是
       有限公司         股份                                  承诺期限：2016 年 1             该承诺仍在履行当
                                                              月 29 日起 24 个月              中。
                        自 2016 年 1 月 29 日起 12 个月内不   承诺时间：2016 年 1
       本公司在任董
                        减持本公司股份                        月 28 日                        截至目前，承诺人严
其他   事、监事、高级                                                               是   是
                                                              承诺期限：2016 年 1             格履行了上述承诺。
       管理人员
                                                              月 29 日起 12 个月
                                           42 / 243
                                      2016 年年度报告
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
（1）执行《增值税会计处理规定》
财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适用于 2016
年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下：
              会计政策变更的内容和原因                     受影响的报表项目名称和金额
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税
                                                       税金及附加
金及附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、
                                                        调 增 税 金 及 附 加 本 年 金 额
土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重
                                                        47,590,692.83 元，调减管理费用本年
分类至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生
                                                        金额 47,590,692.83 元。
的税费不予调整。比较数据不予调整。
（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税纳税义
                                                        调增其他流动负债年末余 额
务而需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税
                                                        486,418.42 元，调减应交税费年末余额
费”项目重分类至“其他流动负债”（或“其他非流动负
                                                        486,418.42 元。
债”）项目。比较数据不予调整。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                 现聘任
境内会计师事务所名称                           立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限                       3年
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                                     2016 年年度报告
                                           名称                        报酬
内部控制审计会计师事务所       立信会计师事务所（特殊普通
                               合伙）
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    2016 年 5 月 13 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于公司聘请 2016 年度财务报
告和内部控制审计机构及支付其报酬的议案》：同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2016 年度财务会计报告和内部控制审计机构。财务会计报告审计费用为人民币 225 万元，
内部控制审计费用为人民币 60 万元。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务
到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
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(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    （1）根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露的相关规定，公司对 2016 年公司控
股子公司财务公司与公司间接控股股东中国能建集团、中国能建股份、公司控股股东葛洲坝集团
将发生的金融服务关联交易金额进行了预计。详见公司于 2016 年 3 月 30 日在《中国证券报》《上
海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站披露的《关于财务公司与关联方签订 2016 年度金
融服务协议的关联交易公告》。
    截至报告期末，公司及公司子公司在财务公司存款余额为 48.40 亿元,财务公司向公司及公司
子公司提供贷款余额为 30.01 亿元，控股股东中国葛洲坝集团有限公司通过财务公司向公司提供
贷款余额 20.60 亿元。以上实际发生金额均在年初预计范围之内。
    （2）根据《上海证券交易所股票上市规则》及信息披露的相关规定，公司对 2016 年与间接
控股股东中国能源建设集团有限公司、中国能源建设股份有限公司将发生的日常经营关联交易金
额进行了预计。详见公司于 2016 年 3 月 30 日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方签订 2016 年度日常经营关联交易
协议的公告》。
    截至报告期末，公司与间接控股股东中国能源建设集团有限公司（不含与间接控股股东中国
能源建设股份有限公司）发生日常经营关联交易金额 276.42 万元。其中工业产品购销类交易金额
276.42 万元。公司与间接控股股东中国能源建设股份有限公司发生日常经营关联交易金额
85,438.90 万元。其中工程施工和工程分包类交易金额 84,954.90 万元；工程勘察设计、技术咨
询服务类交易金额 141.51 万元；工业产品购销类交易金额 342.48 万元。以上实际发生金额均在
年初预计范围之内。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    本公司间接控股股东中国能建股份对财务公司单独增加注册资本 5.2863 亿元，增资完成后，
财务公司注册资本由 13.7137 亿元增加到 19 亿元，成为中国能建股份的控股子公司。该事项已经
公司 2015 年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于 2016 年 4 月 23 日和 2016 年 5 月 14
日在《中国证券报》《上海证券部》《证券时报》及上海证券交易所网站披露的《关联交易公告》
（临 2016-020）和《2015 年年度股东大会决议公告》（临 2016-027）。2016 年 8 月，上述增资
工商手续已经完成。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                                                                       关联方向上市公司
                                                             向关联方提供资金
                                                                                                                           提供资金
          关联方               关联关系
                                              期初                                      期末               期初                             期末
                                                                  发生额                                                   发生额
                                              余额                                      余额               余额                             余额
中国能源建设集团有限公司     间接控股股东       777,710.78                                777,710.78 1,248,486,535.12 -1,248,486,535.12
中能建宜昌葛洲坝资产管理中
                             集团兄弟公司                        12,810,000.00        12,810,000.00     1,010,860.20      25,376,947.32    26,387,807.52
心
北京电力建设公司             集团兄弟公司                       115,800,000.00        115,800,000.00                         150,000.00       150,000.00
葛洲坝（北京）投资有限公司   集团兄弟公司     2,274,048.70       -2,274,048.70
中国能源建设股份有限公司     间接控股股东                             1,503.87              1,503.87 3,083,201,310.91 -3,083,201,310.91
中国能源建设集团浙江省电力
                             集团兄弟公司                                                                 555,964.14        -555,964.14
设计院
中国能源建设集团云南省电力
                             集团兄弟公司   70,785,245.18       -70,503,102.54            282,142.64    1,877,094.20      -1,877,094.20
设计院有限公司
中国能源建设集团云南火电建
                             集团兄弟公司   35,296,216.05       -35,296,216.05                         43,342,297.89      -2,840,917.09    40,501,380.80
设有限公司
中国能源建设集团永胜新能源
                             集团兄弟公司   150,000,000.00     -150,000,000.00                         49,500,423.61     -49,500,423.61
有限公司
中国能源建设集团新疆电力建
                             集团兄弟公司                                                                  76,585.40         -76,585.40
设有限公司
中国能源建设集团西北电力建
                             集团兄弟公司       470,508.27         -177,263.10            293,245.17                          82,857.19       82,857.19
设工程有限公司
中国能源建设集团天津电力设
                             集团兄弟公司                                                                 622,717.12        -622,717.12
计院
中国能源建设集团陕西电力建
                             集团兄弟公司                                                                 678,906.31        -678,906.31
设总公司
中国能源建设集团山西省电力
                             集团兄弟公司                                                                   8,851.98          -8,851.98
建设一公司
中国能源建设集团山西省电力
                             集团兄弟公司                                                                   4,388.08          -4,388.08
建设三公司
中国能源建设集团南京线路器
                             集团兄弟公司                                                                  38,712.80          38,119.00       76,831.80
材厂
中国能源建设集团辽宁电力勘   集团兄弟公司   16,000,000.00       -16,000,000.00                            233,246.22        -233,246.22
                                                                           47 / 243
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测设计院
中国能源建设集团江苏省电力
                             集团兄弟公司                                                              23,981.45       -23,981.45
建设第一工程有限公司
中国能源建设集团江苏省电力
                             集团兄弟公司   100,000,000.00   -100,000,000.00                        20,362,306.41   -20,362,306.41
建设第三工程有限公司
中国能源建设集团湖南省电力
                             集团兄弟公司   50,000,000.00     -50,000,000.00                           195,487.16     -195,487.16
勘测设计院
中国能源建设集团黑龙江省电
                             集团兄弟公司                                                              23,597.65       -23,597.65
力勘察设计研究院
中国能源建设集团广西水电工
                             集团兄弟公司       550,000.00      4,786,734.53         5,336,734.53    7,126,339.23    4,859,320.37    11,985,659.60
程局有限公司
广西水电工程局建筑工程有限
                             集团兄弟公司                                                                            8,668,445.08     8,668,445.08
公司
中国能源建设集团广西电力设
                             集团兄弟公司   60,000,000.00     -60,000,000.00                        10,867,533.57   -3,240,990.32     7,626,543.25
计研究院有限公司
中国能源建设集团广西电力工
                             集团兄弟公司                                                                  403.17         -403.17
程建设公司
中国能源建设集团广东省电力
                             集团兄弟公司                                                              708,269.64                       708,269.64
线路器材厂
中国能源建设集团广东省电力
                             集团兄弟公司       153,596.55                             153,596.55   12,777,129.64   -12,777,129.64
设计研究院有限公司
中国能源建设集团广东火电工
                             集团兄弟公司     4,258,487.00      8,028,961.99        12,287,448.99    1,001,366.77    5,068,368.09     6,069,734.86
程有限公司
中国能源建设集团广东电力工
                             集团兄弟公司   25,618,426.29     -25,618,426.29                         4,497,146.25   -4,497,146.25
程局有限公司
中国能源建设集团甘肃省电力
                             集团兄弟公司     4,548,944.52                           4,548,944.52
设计院有限公司
中国能源建设集团甘肃火电工
                             集团兄弟公司       253,228.20        301,110.36           554,338.56    3,833,872.70    1,151,552.35     4,985,425.05
程有限公司
中国能源建设集团东北电业管
                             集团兄弟公司                                                              18,243.62       -18,243.62
理局烟塔工程公司
中国能源建设集团东北电业管
                             集团兄弟公司   21,356,390.67       -916,885.38         20,439,505.29          188.57         -188.57
理局第二工程公司
中国能源建设集团东北电力第
                             集团兄弟公司                                                                2,043.92       -2,043.92
一工程公司
中国能源建设集团安徽省电力   集团兄弟公司                         767,698.38           767,698.38                    5,514,556.95     5,514,556.95
                                                                      48 / 243
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设计院有限公司
中国能源建设集团安徽电力建
                               集团兄弟公司   48,849,099.53     -48,707,323.47           141,776.06      2,952,635.94     137,927,270.40    140,879,906.34
设第一工程有限公司
中国能源建设集团安徽电力建
                               集团兄弟公司   40,000,000.00     -40,000,000.00                             146,778.47       -146,778.47
设第二工程有限公司
中国能建集团装备有限公司       集团兄弟公司                         76,000.00            76,000.00         202,000.00         48,800.00         250,800.00
中国电力工程顾问集团中南电
                               集团兄弟公司     3,350,423.93    -2,420,344.43            930,079.50
力设计院有限公司
中国电力工程顾问集团有限公
                               集团兄弟公司                                                                227,937.43       -227,937.43
司
新疆电力设计院有限公司         集团兄弟公司                       7,928,650.00         7,928,650.00
湖南省电力线路器材有限公司     集团兄弟公司   15,500,000.00                           15,500,000.00
黑龙江省火电第三工程公司       集团兄弟公司                                                                    419.69           -419.69
广西水利电力建设集团有限公
                               集团兄弟公司                                                                  7,486.81         -7,486.81
司
广西安科岩土工程有限责任公
                               集团兄弟公司                                                                                   132,694.18        132,694.18
司
广东火电物资供应有限公司       集团兄弟公司       217,122.00        244,000.00           461,122.00         20,000.00         -20,000.00
东北电业管理局第四工程公司     集团兄弟公司                                                                 28,742.14         -28,742.14
北京洛斯达科技发展有限公司     集团兄弟公司                                                                                 2,358,489.00       2,358,489.00
北京电力设备总厂有限公司       集团兄弟公司       180,000.00       -180,000.00                              633,500.00        933,000.00       1,566,500.00
中国葛洲坝集团有限公司         母公司         535,000,000.00   -535,000,000.00                        2,749,773,534.87   -689,773,534.87   2,060,000,000.00
上海葛洲坝国际旅游有限公司     母公司的全资
                                              28,110,279.40     -28,110,279.40                          11,823,667.49       -530,978.96      11,292,688.53
                               子公司
中国葛洲坝集团新闻文化传播     母公司的全资
                                                                                                         3,157,185.06     -3,157,185.06
有限公司                       子公司
宜昌市葛洲坝宾馆有限公司       母公司的全资
                                                                                                                            3,402,931.63      3,402,931.63
                               子公司
宜昌庙嘴大桥建设工程有限公
                               合营公司                                                                 63,777,781.01     -42,484,220.81     21,293,560.20
司
重庆市葛兴建设有限公司         联营公司       660,276,175.23    -73,935,534.04     586,340,641.19       11,770,053.27                        11,770,053.27
重庆江綦高速公路有限公司       联营公司                         124,160,644.05     124,160,644.05
葛洲坝集团（贵阳）综合保税区
                               联营公司                         15,091,408.60         15,091,408.60
投资建设有限公司
葛洲坝（唐山）丰南投资建设有
                               联营公司                         122,211,212.92     122,211,212.92
限公司
                                                                        49 / 243
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葛洲坝（泸州）长江六桥投资有
                               联营公司                           404,553,559.05       404,553,559.05                            5,200.04           5,200.04
限公司
葛洲坝（惠州惠阳）投资建设有
                               联营公司                           135,088,046.35       135,088,046.35                        1,931,759.06       1,931,759.06
限公司
渭南市东秦供水有限公司         联营公司                           56,708,564.39         56,708,564.39
盘县宏财葛洲坝项目管理有限
                               联营公司                           238,557,197.84       238,557,197.84
公司
张家界永利民爆有限责任公司     联营公司                                                                     934,316.90       1,232,758.25       2,167,075.15
益阳益联民用爆破器材有限公
                               联营公司                                                                     126,606.85       1,730,084.75       1,856,691.60
司
北京方兴葛洲坝房地产开发有
                               联营公司        711,561,145.21   -122,129,415.83        589,431,729.38
限公司
广州市正林房地产开发有限公
                               合营公司        48,815,321.14      -48,815,321.14                                           560,840,956.30     560,840,956.30
司
广州市如茂房地产开发有限公
                               合营公司        83,709,569.35      -83,709,569.35                                           912,698,917.05     912,698,917.05
司
重庆葛洲坝融创深达置业有限
                               合营公司        896,017,056.45   -581,779,488.64        314,237,567.81
公司
重庆葛洲坝融创金裕置业有限
                               合营公司        900,000,000.00   -899,964,092.32            35,907.68    409,928,592.18   -255,714,021.97      154,214,570.21
公司
葛洲坝龙湖置业有限公司         其他                                                                     415,880,931.26   -415,880,931.26
中国能源建设集团财务有限公
                               联营公司                         4,839,795,725.00     4,839,795,725.00                    3,009,000,000.00   3,009,000,000.00
司
环嘉集团有限公司               其他                                                                      1,528,875.02      4,415,684.76        5,944,559.78
                    合计                   4,513,928,994.45     3,111,373,706.65 7,625,302,701.10 8,163,996,848.12 -1,149,631,984.04       7,014,364,864.08
关联债权债务形成原因                      1.公司与中国葛洲坝集团有限公司及其所属企业债权债务，主要系中国葛洲坝集团有限公司通过中国能源建设集团财务有限公司
                                          向公司委托贷款所形成；2.公司与中国能源建设集团有限公司及其所属企业债权债务，主要系中国能源建设集团有限公司及其子
                                          公司与本公司发生的工程施工、销售采购商品等日常性关联交易所形成的；3.公司与重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司、重庆葛
                                          洲坝融创深达置业有限公司、广州市如茂房地产开发有限公司、广州市正林房地产开发有限公司、北京葛洲坝龙湖置业有限公司、
                                          北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司的债权债务主要是房地产企业联合营企业拆借土地资金款；4.公司与重庆江綦高速公路有限
                                          公司、宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司、重庆市葛兴建设有限公司、葛洲坝集团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司、葛洲坝
                                          （唐山）丰南投资建设有限公司、葛洲坝（泸州）长江六桥投资有限公司、葛洲坝（惠州惠阳）投资建设有限公司、渭南市东秦
                                          供水有限公司、盘县宏财葛洲坝项目管理有限公司的债权，主要是公司向其提供工程施工劳务，以及公司向重庆市葛兴建设有限
                                          公司发放贷款 4 亿元；5.公司与益阳益联民用爆破器材有限公司、张家界永利民爆有限责任公司的债务主要是控股子公司葛洲坝
                                          易普力股份有限公司向其采购民用爆破材料形成。
关联债权债务对公司的影响                  无
                                                                          50 / 243
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(五) 其他
□适用 √不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)      托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)      担保情况
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位: 元 币种: 人民币
                                                    公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                                         担保发生
            担保方与                                                                     担保是否
                                         日期(协        担保       担保                           担保是否逾 担保逾期金 是否存在反 是否为关   关联
 担保方     上市公司 被担保方 担保金额                                          担保类型 已经履行
                                         议签署       起始日       到期日                             期         额       担保     联方担保   关系
              的关系                                                                       完毕
                                           日)
中国葛洲 全资子公 重庆江綦
坝集团第 司         高速公路 320,000,0                                          连带责任                                                      联营
                                         2013-6-7     2013-6-7     2043-6-7                     否        否                   否        是
五工程有            有限公司       00.00                                            担保                                                      公司
限公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                                                                   320,000,000.00
                                                                     51 / 243
                                                                2016 年年度报告
                                                         公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                  -1,000,560,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                                                                1,580,260,000.00
                                                      公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                                                                  1,900,260,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                                   3.88
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额                                                                      1,580,260,000.00
（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                                                                    1,580,260,000.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三)     委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
          委托理                     委托理                                    实际收                是否经   计提减
                                                委托理财终   报酬确定方                 实际获得收                     是否关   是否涉   关联
受托人    财产品   委托理财金额      财起始                                    回本金                过法定   值准备
                                                  止日期         式                         益                         联交易     诉     关系
            类型                       日期                                      金额                  程序     金额
信益财    委托理                     2015-10
                   10,000,000.00                2016-10-28   产品收益率                 396,877.72       是                否       否
富3号     财                             -26
信益财    委托理                     2015-10
                   10,000,000.00                2016-10-28   产品收益率                 396,877.73       是                否       否
富4号     财                             -26
信泽财    委托理                     2015-11
                   22,000,000.00                 2016-8-11   产品收益率                                  是                否       否
富87号    财                               -9
                                                                    52 / 243
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信泽财     委托理                    2015-11                                     8,000,0
                      8,000,000.00                 2016-6-2    产品收益率                   213,659.56           是                 否           否
富40号     财                            -03                                       00.00
多添富4    委托理
                                     2016-1-
号*324     财        20,000,000.00             2016-12-15      产品收益率                                        是                 否           否
天
  合计                                                                           8,000,0   1,007,415.0
             /       70,000,000.00         /             /               /                                        /                     /         /         /
                                                                                   00.00
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明                                                           公司原控股子公司中国能源建设集团财务有限公司购买中信证券、广发证券
                                                                             发行的委托理财产品。2016年8月，公司丧失对中国能源建设集团财务有限
                                                                             公司控制权，不再纳入合并范围
2、 委托贷款情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
借款方名                                                        抵押物或                   是否关联
             委托贷款金额    贷款期限   贷款利率    借款用途                 是否逾期                 是否展期    是否涉诉   关联关系         投资盈亏
    称                                                            担保人                     交易
重庆市葛
兴建设有    200,000,000.00    37 个月      5.25%    流动资金          无             否          是         否          否   联营公司       10,675,000.00
限公司
重庆市葛
兴建设有    200,000,000.00    36 个月      6.15%    流动资金          无             否          是         否          否   联营公司       12,505,000.00
限公司
委托贷款情况说明
公司控股子公司中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司向重庆市葛兴建设有限公司发放贷款 4 亿元。 重庆市葛兴建设有限公司是由中国葛洲坝集团三
峡建设工程有限公司出资设立的联营公司。
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
                                                                      53 / 243
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(五)    其他重大合同
√适用 □不适用
     1.2015 年 6 月，本公司、BOREAL INVESTMENTS LIMITED 及 CGGC&NIARA-HOLDING,LDA 三家公
司组成的联营体与安哥拉能源水利部宽扎河中游开发办公室签订了安哥拉卡古路卡巴萨水电站项
目合同。合同金额 45.32 亿美元，折合人民币 281.44 亿元（临 2015-034）。截至报告期末进展：
项目融资协议签署，正在进行融资放款谈判；完成项目建议书，并提交审计法院；项目设计单位
已确定，并完成合同谈判；完成施工总进度计划、前期工程分包策划及设备采购计划，目前已完
成部分分包商和部分设备招标采购工作；项目现场排雷、地形测量、导流洞地勘、宽扎河临时桥、
导流洞施工营地等项目已实施完成。
     2.2015 年 8 月，本公司全资子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司中标“喀麦隆姆巴拉姆
-纳贝巴铁矿矿区配套铁路和港口项目”。项目合同金额 34.98 亿美元，折合人民币 224.24 亿元
（临 2015-054）。项目目前处于融资阶段。
     3.2015 年 9 月，本公司签订了《贵阳综合保税区建设项目 PPP 合同》，合同金额人民币 130
亿元（临 2015-055）。截至报告期末进展：本项目 B5 厂房项目已经完工并移交，后续项目还处于
立项、规划、审批阶段，暂无单项工程实施。
     4.2015 年 9 月，本公司被确定为“唐山市丰南区基础设施建设及棚户区改造项目合作投资人
采购”成交合作投资人，项目金额人民币 139 亿元（临 2015-059）。截至报告期末进展：棚改一
期工程已全部封顶；棚改二期工程基础开挖与支护工程已完成 70%。化工产业区基础设施工程土
地整理及路基填筑完成 80%。西扩区基础设施工程 374 亩地块土地整理施工已全部完成。第二起
步区基础设施工程正组织挖沟排水施工及施工前的准备工作。各项单项工程质量、安全、进度满
足要求，履约情况良好。
     5.2015 年 12 月，本公司中标《重庆市南川区工业园区整体开发建设项目》，项目金额人民币
82 亿元（临 2015-079）。截至报告期末进展：已开工 18 个单项工程，安置房完成 17#-33#高层住
宅楼 8 层结构施工。市政道路工程完成路基、路面及管网工程施工。污水处理厂完成土建及安装
工程施工。各单项工程质量、安全、进度满足要求，结算支付按时办理，履约情况良好。
     6.2015 年 12 月，本公司中标《秦汉大道临潼段（东段）、骊渭路及周边配套工程、控制区内
的拆迁安置及土地一级开发项目》，项目金额人民币 170 亿元（临 2015-081）。截至报告期末进展：
合同已签订，主体工程暂未正式开工。目前正在积极与政府方协商解决项目融资担保问题、开展
前期准备工作。
     7.2016 年 6 月，本公司中标《遵义市汇川区基础设施及棚户区改造项目社会投资人暨施工总
承包招标》项目，合同金额为人民币 109.2 亿元（临 2016-039）。截至报告期末进展：单项工程
“一中一小”按照政府要求先期启动，解决了征拆问题，实现了小学 2 栋教学楼，中学综合楼、3
栋教学楼以及 2 栋宿舍楼主体结构封顶，主体结构已完成 65%。
     8.2016 年 8 月，本公司中标《贵阳市白云区基础设施建设采购服务 PPP 项目》，合同金额为
114.27 亿元（临 2016-050）。截至报告期末进展：合同未签订，工程未开工，处于前期谈判和准
备阶段。
     9.2016 年 9 月，本公司签订了《禹亳铁路许昌东至豫皖省界段、三门峡至禹州段工程施工总
承包二标段》合同，合同金额为人民币 124 亿元（临 2016-054）。截至报告期末进展：已完成了
施工总承包合同签订，禹亳铁路许昌东至豫主体工程还未正式开工，前期各项筹备工作正在有序
推进，正在项目管理策划编制、项目部组建、资金账户开立等工作。
     10.2016 年 10 月，本公司中标《四川省巴中至万源高速公路项目》，合同金额人民币 173.17
亿元（临 2016-056）。截至报告期末进展：已完成投资协议签订，项目公司在巴中市完成注册成
立，人员和部分设备已进场，已开始试验段施工。
     11.2016 年 11 月，本公司中标《江北新区中心区地下空间一期建设工程 PPP 项目》，合同金
额为人民币 131.2 亿元（临 2016-062）。截至报告期末进展：投资合作协议已签订；现正在临建
施工等前期准备工作，主体工程尚未开工。
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
                                         54 / 243
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十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
2.     年度精准扶贫概要
    公司以开展业务所在地为重点进行扶贫援助，认真落实湖北省定点扶贫、对口支援的部署，
将扶贫开发与扶智相结合，实施“智力、产业、民生”三大扶贫工程，持续支持经济落后地区发
展，努力提高受援地可持续发展能力。
    2016 年在 11 个省（市、自治区）投入 598.12 万元，实施 21 个项目，围绕改善基础教育条
件、公益救济和公共福利事业、及时赈灾、支持产业发展四个重点，提升受援地群众的自我发展
能力，取得了明显的社会效益。其中：向 6 个定点扶贫地区提供援助共计 394.75 万元；向 6 个贫
困落后地区或项目提供共计 71.27 万元用于改善教育条件，向 4 个受灾地区无偿捐赠共计 30.20
万元；公益救济和公共福利事业 5 起共计 101.90 万元。
3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                     单位：万元 币种：人民币
                  指    标                                         数量及开展情况
一、总体情况                                         598.12
其中：1.资金                                                                           588.9
      2.物资折款                                                                        9.22
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
                                                     □   农林产业扶贫
                                                     □   旅游扶贫
                                                     □   电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
                                                     □   资产收益扶贫
                                                     □   科技扶贫
                                                     √   其他
      1.2 产业扶贫项目个数（个）
      1.3 产业扶贫项目投入金额
      1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
    2.转移就业脱贫
其中：2.1 职业技能培训投入金额
      2.2 职业技能培训人数（人/次）
      2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）
    3.易地搬迁脱贫                             350.45
其中：3.1 帮助搬迁户就业人数（人）
    4.教育脱贫                                 71.27
其中：4.1 资助贫困学生投入金额                                                          8.40
      4.2 资助贫困学生人数（人）
      4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                 62.87
    5.健康扶贫
其中：5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额
    6.生态保护扶贫
                                          55 / 243
                                      2016 年年度报告
                                                     □    开展生态保护与建设
                                                     □    建立生态保护补偿方式
其中：6.1 项目名称
                                                     □    设立生态公益岗位
                                                     √    其他
      6.2 投入金额
    7.兜底保障                                       1.2
其中：7.1 帮助“三留守”人员投入金额                                                      0.8
      7.2 帮助“三留守”人员数（人）
      7.3 帮助贫困残疾人投入金额                                                          0.4
      7.4 帮助贫困残疾人数（人）
    8.社会扶贫                                       44.3
其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额
      8.2 定点扶贫工作投入金额                                                           44.3
      8.3 扶贫公益基金
    9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）
      9.2.投入金额                                                                       130.9
      9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
      9.4.其他项目说明                               2016.05 向北京市青爱教育基金捐赠 100 万
                                                     元；2016.10 向湖北省五峰县、浠水县分别捐
                                                     赠抗洪救灾款 10 万元和 15 万元；2016.12
                                                     向黄冈市黄州区捐赠灾后重建款 5 万元。
三、所获奖项（内容、级别）                           无
4.     后续精准扶贫计划
    2017 年，公司将以教育脱贫、定点扶贫为重点，继续做好精准扶贫工作。
    教育脱贫。根据《2013-2017 年湖北省对口支援三峡移民规划》要求，公司与长阳土家族自
治县教育局签订捐资协议书，2017 年将向长阳县捐赠 60 万元，用于支持长阳教育园区初中部建
设。
    定点扶贫。按照湖北省委《关于加快推进五峰脱贫奔小康试点县建设专题会议纪要》要求，
公司与五峰县政府签订了避险迁建捐资协议书，2017 年将向五峰县政府捐赠 300 万元，用于支持
五峰县县城地质灾害治理及避险搬迁重建工作。
    对外捐赠。不定期的对贫困地区、遭遇不可抗力自然灾害的地区进行资金、物资援助捐赠。
    志愿者活动。依托项目，组织员工对周边地区及群众开展法律法规政策宣传、心理咨询、医
疗救助、留守儿童及空巢老人关爱等活动。
(二)     社会责任工作情况
√适用 □不适用
详见公司在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《2016 年度社会责任报告》。
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
    公司严格执行国家环境保护相关法律法规、政策和标准，结合企业实际制定、修订了《环境
保护和节能减排管理规定》《重要环境因素管理规定》等环保管理制度，强化环保管理，并综合
运用各种技术手段加强污染物治理，努力减少生产经营过程中废水、废气的排放，如通过使用先
                                          56 / 243
                                         2016 年年度报告
进的技术加大对水泥行业脱硫、脱硝管理，有效降低废气中的二氧化硫、氮氧化物和粉尘排放量；
通过技术革新，提高脱硫石膏、矿渣、粉煤灰的消纳和利用能力，循环利用工业和城市废弃资源；
在符合条件的水泥生产线上配套建设余热发电系统，将生产过程中的废热转化为电能；对电机系
统实施变频改造，提高用电效率；通过建设污水处理和循环使用系统，实现废水“零”排放等。
(四)   其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用 √不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用 √不适用
                     第七节        普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                     单位: 股
              年初限售股      本年解除     本年增加        年末限售股              解除限售日
 股东名称                                                               限售原因
                  数          限售股数     限售股数            数                      期
                                             57 / 243
                                          2016 年年度报告
中国葛洲
                                                                              非公开发     2017 年 3 月
坝集团有    456,201,118               0                  0   456,201,118
                                                                                    行            26 日
限公司
  合计      456,201,118               0                  0   456,201,118        /               /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                            单位：股 币种：人民币
                           发行价格
股票及其衍生                                                               获准上市交易      交易终止
               发行日期      （或利         发行数量          上市日期
证券的种类                                                                     数量            日期
                               率）
普通股股票类
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2016 年公司债 2016 年 1                                       2016 年 2                      2021 年 1
                            3.14% 3,000,000,000                            3,000,000,000
 券（第一期） 月 19 日                                        月 23 日                       月 19 日
2016 年公司债 2016 年 5                                       2016 年 6                      2021 年 5
                            3.27% 3,000,000,000                            3,000,000,000
 券（第二期） 月 3 日                                         月 14 日                       月4日
2016 年公司债 2016 年 5                                       2016 年 6                      2021 年 5
                            3.45% 4,000,000,000                            4,000,000,000
 券（第三期） 月 12 日                                        月 14 日                       月 13 日
公开发行 2016
               2016 年 7                                      2016 年 8                      2019 年 7
 年可续期公司               3.24% 2,500,000,000                            2,500,000,000
               月 21 日                                       月 24 日                       月 20 日
债券（第一期）
公开发行 2016
               2016 年 7                                      2016 年 8                      2021 年 7
 年可续期公司               3.48% 2,500,000,000                            2,500,000,000
               月 21 日                                       月 24 日                       月 20 日
债券（第一期）
公开发行 2016
               2016 年 8                                      2016 年 9                      2019 年 8
 年可续期公司               3.15% 2,000,000,000                            2,000,000,000
               月3日                                          月1日                          月2日
债券（第二期）
公开发行 2016
               2016 年 8                                      2016 年 9                      2021 年 8
 年可续期公司               3.43% 3,000,000,000                            3,000,000,000
               月3日                                          月1日                          月2日
债券（第二期）
其他衍生证券
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
                                              58 / 243
                                          2016 年年度报告
   三、 股东和实际控制人情况
   (一) 股东总数
   截止报告期末普通股股东总数(户)                                                       277,931
   年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                         244,840
   截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
   年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股
   东总数（户）
   (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                单位:股
                                        前十名股东持股情况
                                                                                 质押或冻结
                                                                   持有有限售
    股东名称                                             比例                        情况            股东
                    报告期内增减      期末持股数量                 条件股份数
    （全称）                                             (%)                     股份                性质
                                                                       量                数量
                                                                                 状态
中国葛洲坝集团有
                                 0    1,949,448,239      42.34    456,201,118     无       0      国有法人
限公司
中央汇金资产管理
                                 0      70,785,800        1.54              0     无       0      国有法人
有限责任公司
全国社保基金一零
                         58,969,695     58,969,695        1.28              0     无       0           其他
六组合
全国社保基金一零
                          7,999,896     55,999,100        1.22              0     无       0           其他
三组合
中国证券金融股份
                       -32,304,793      45,590,181        0.99              0     无       0      国有法人
有限公司
香港中央结算有限
                         22,015,687     32,393,806        0.70              0     无       0           其他
公司
全国社保基金一一
                         22,878,897     22,878,897        0.50              0     无       0           其他
六组合
中国银行－嘉实成
长收益型证券投资         21,691,000     21,691,000        0.47              0     无       0           其他
基金
中国农业银行股份
有限公司－嘉实领
                         17,860,900     17,860,900        0.39              0     无       0           其他
先成长混合型证券
投资基金
中国建设银行股份
有限公司－华宝兴
                         16,548,261     16,548,261        0.36              0     无       0           其他
业行业精选混合型
证券投资基金
                                  前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                     股份种类及数量
            股东名称                     持有无限售条件流通股的数量
                                                                                 种类          数量
                                                                                 人民币
中国葛洲坝集团有限公司                                           1,493,247,121           1,493,247,121
                                                                                 普通股
                                                                                 人民币
中央汇金资产管理有限责任公司                                       70,785,800                70,785,800
                                                                                 普通股
                                                                                 人民币
全国社保基金一零六组合                                             58,969,695                58,969,695
                                                                                 普通股
                                              59 / 243
                                           2016 年年度报告
                                                                           人民币
全国社保基金一零三组合                                            55,999,100           55,999,100
                                                                           普通股
                                                                           人民币
中国证券金融股份有限公司                                       45,590,181              45,590,181
                                                                           普通股
                                                                           人民币
香港中央结算有限公司                                           32,393,806              32,393,806
                                                                           普通股
                                                                           人民币
全国社保基金一一六组合                                         22,878,897              22,878,897
                                                                           普通股
中国银行－嘉实成长收益型证券投资                                           人民币
                                                               21,691,000              21,691,000
基金                                                                       普通股
中国农业银行股份有限公司－嘉实领                                           人民币
                                                               17,860,900              17,860,900
先成长混合型证券投资基金                                                   普通股
中国建设银行股份有限公司－华宝兴                                           人民币
                                                               16,548,261              16,548,261
业行业精选混合型证券投资基金                                               普通股
                                      前 10 名股东中，第 1 名股东与其他股东不存在关联关系；公司未
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                      知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量      无
的说明
   前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
   √适用 □不适用
                                                                                         单位：股
                                                          有限售条件股份可上市交易
                                      持有的有限售                  情况
   序号          有限售条件股东名称                                                    限售条件
                                      条件股份数量        可上市交    新增可上市交
                                                            易时间    易股份数量
                                                                                     从 2014 年 3
                                                          2017 年 3
   1        中国葛洲坝集团有限公司      456,201,118                              0   月 26 日起，限
                                                           月 26 日
                                                                                     售 36 个月
   上述股东关联关系或一致行动         无
   的说明
   (三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
   □适用 √不适用
   四、 控股股东及实际控制人情况
   (一) 控股股东情况
   1      法人
   √适用 □不适用
   名称                          中国葛洲坝集团有限公司
   单位负责人或法定代表人        聂凯
   成立日期                      2003 年 6 月 10 日
                                 从事水利水电建设工程的总承包以及勘测设计、施工、监理、咨询、
                                 技术培训业务；从事电力、交通、市政、工业与民用建筑、机场等
                                 方面工程施工的勘测设计、施工总承包、监理、咨询等业务；从事
   主要经营业务
                                 机电设备、工程机械、金属结构压力容器等制造、安装销售及租赁
                                 业务；从事电力等项目的开发、投资、经营和管理；房地产开发；
                                 经过国家主管部门批准，自主开展外贸流通经营、国际合作、对外
                                               60 / 243
                                   2016 年年度报告
                         工程承包和对外劳务合作等业务；根据国家有关规定，经有关部门
                         批准，从事国内外投融资业务；经营国家批准或允许的其他业务。
报告期内控股和参股的其   无
他境内外上市公司的股权
情况
其他情况说明             中国葛洲坝集团有限公司于 2007 年实现了主业资产整体上市，主要
                         资产与业务均集中在上市公司，未来发展以上市公司为主。
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                            国务院国有资产监督管理委员会
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         61 / 243
                                     2016 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第八节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         62 / 243
                                                            2016 年年度报告
                                      第九节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位：股
                                                                                                                    报告期内从    是否在公司
                                      任期起始日                    年初持股    年末持股    年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
 姓名      职务(注)     性别   年龄              任期终止日期
                                          期                          数          数        增减变动量     原因     税前报酬总        报酬
                                                                                                                    额（万元）
聂凯     董事长         男      58    2013-06-09   2018-01-16         200,000     200,000                                     0   是
段秋荣   董事           男      55    2013-06-09   2018-01-16          11,800      11,800                                     0   是
付俊雄   董事、副总经
         理、党委书记
                        男      57    2013-06-09   2018-01-16       150,000     150,000                                  88.23    否
和建生   董事、总经理   男      52    2013-06-09   2018-01-16         174,700     174,700                                88.23    否
张志孝   独立董事       男      66    2015-01-16   2018-01-16                                                            13.10    否
原大康   独立董事       女      62    2015-01-16   2018-01-16                                                            15.50    否
徐京斌   独立董事       男      66    2015-01-16   2018-01-16                                                            12.70    否
翁英俊   独立董事       男      63    2015-01-16   2018-01-16                                                            14.90    否
苏祥林   独立董事       男      66    2015-09-23   2018-01-16                                                            15.70    否
刘叔友   监事会主席     男      56    2016-05-13   2018-01-16                                                                0    是
徐刚     监事           男      39    2014-12-29   2018-01-16                                                            49.51    否
张大学   监事           男      50    2015-04-28   2018-01-16                                                            51.30    否
李新波   监事           男      47    2015-09-23   2018-01-16                                                            44.78    否
卢圣兰   职工监事       女      51    2011-11-16   2018-01-16                                                            43.42    否
冯波     职工监事       男      47    2014-04-29   2018-01-16                                                            49.06    否
杨贞武   职工监事       男      42    2015-01-16   2018-01-16                                                            50.48    否
崔大桥   总会计师       男      59    2008-02-15   2018-01-16         100,000     100,000                                76.99    否
周力争   副总经理       女      58    2011-11-16   2018-01-16         100,000     100,000                                76.99    否
彭立权   董事会秘书     男      56    2008-02-15   2018-01-16         109,046     109,046                                74.08    否
任建国   副总经理       男      57    2013-05-23   2018-01-16         100,000     100,000                                76.99    否
                                                                63 / 243
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宋领      副总经理      男      51    2013-05-23   2018-01-16       100,000     100,000                            78.96   否
陈晓华    副总经理      男      42    2014-08-21   2018-01-16       100,000     100,000                            78.96   否
          副总经理                    2016-03-17   2018-01-16                                                              否
郭成洲                  男      46                                                                                 82.11
          总经理助理                  2015-01-16   2016-03-17                                                              否
          副总经理                    2016-03-17   2018-01-16                                                              否
黄浩                    男      51                                                                                 74.56
          总经理助理                  2014-08-21   2016-03-17                                                              否
          副总经理                    2016-11-10   2018-01-16       100,000     100,000                                    否
邓银启                  男      54                                                                                 77.50
          总经理助理                  2013-12-20   2016-11-10                                                              否
          副总经理                    2016-11-10   2018-01-16       100,000     100,000                                    否
龚祖春                  男      52                                                                                 85.89
          总经理助理                  2012-02-18   2016-11-10                                                              否
刘灿学    总经理助理    男      53    2012-02-18   2018-01-16       100,000     100,000                            70.58   否
宋玉才    总经理助理    男      44    2012-02-18   2018-01-16       100,000     100,000                            70.58   否
          总经理助理                  2016-03-17   2018-01-16       101,200     101,200                                    否
徐志国                  男      48                                                                                 70.58
          总经济师                    2012-02-18   2016-07-22                                                              否
李恩义    总经理助理    男      56    2013-12-20   2018-01-16       100,000     100,000                            70.58   否
何金钢    总经理助理    男      51    2016-03-17   2018-01-16                                                      90.34   否
吴平安    总经济师      男      48    2016-07-22   2018-01-16                                                      58.76   否
          监事会主席                  2013-06-09   2016-05-13       100,000     100,000                                    否
汤念楚                  男      45                                                                                 14.85
          纪委书记                    2016-03-04   2016-11-07                                                              否
          总工程师                    2008-02-15   2016-09-30       100,200     100,200                                    否
江小兵                  男      60                                                                                 72.04
          副总经理                    2012-02-18   2016-09-30                                                              否
 合计         /         /       /         /             /         1,946,946   1,946,946               /         1,838.25        /
   姓名                                                            主要工作经历
             曾任中国葛洲坝集团公司党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委副书记、董事、副总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司
             总经理（法定代表人）、副董事长（兼），中国葛洲坝集团公司总经理（法定代表人）。现任中国能源建设集团有限公司党委常委、中
聂凯
             国能源建设股份有限公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝集团有限公司执行董事（法定代表人）、总经理，中国葛洲坝集团股份有限
             公司董事长（法定代表人）、党委常委。
             曾任中国葛洲坝集团股份公司党委办公室副主任、主任、改革与发展领导小组办公室主任、战略投资部主任，中国能源建设集团有限公
段秋荣
             司战略投资部主任。现任中国能源建设股份有限公司董事会秘书，中国葛洲坝集团股份有限公司董事。
                                                                64 / 243
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         曾任葛洲坝集团第五工程有限公司董事长、总经理、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理、监事会主席、纪
付俊雄
         委书记、工会主席。现任中国葛洲坝集团有限公司监事，中国葛洲坝集团股份有限公司党委书记、副总经理、董事。
         曾任葛洲坝集团第一工程有限公司董事长、总经理、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。现任中国葛洲坝
和建生
         集团股份有限公司总经理、党委常委、董事。
         曾任中国华电集团公司贵州公司副总经理、党组副书记，总经理、党组副书记，贵州乌江水电开发有限公司、黔源电力公司董事长，中
张志孝
         国华电集团公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。
         曾任中国西电集团西电电气股份公司总经理助理，西电国际工程公司董事长、党总支书记、总会计师，西电财务公司监事会主任。现任
原大康
         中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，云南世博旅游股份有限公司审计委员会委员
         曾任国家开发投资公司总法律顾问。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，正仁投资（天津）有限公司总经理、北鲲航运（天津）
徐京斌
         有限公司董事长,正仁航运控股（上海）有限公司执行董事、海南蓝岛环保产业股份有限公司独立董事。
翁英俊   曾任华宝投资控股有限公司监事会主席、宝钢金属有限公司监事会主席。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事。
         中南勘测设计研究院副书记、工会主席，党委书记、中南院有限公司高级咨询。现任中国葛洲坝集团股份有限公司独立董事，湖南省水
苏祥林
         力发电工程学会理事长。
         曾任中国电力工程顾问集团公司总经理工作部主任，中国能源建设集团有限公司党建工作部主任、直属机关党委书记，中国能源建设股
刘叔友   份有限公司企业文化部主任、工会办公室主任、直属机关党委书记。现任中国能源建设股份有限公司监察部主任，中国葛洲坝集团股份
         有限公司监事会主席。
         曾任中国葛洲坝集团公司城区管理建设局副局长、中国葛洲坝集团股份有限公司综合管理部副主任，武汉市硚口区副区长（挂职），中
徐刚
         国葛洲坝集团股份有限公司办公室常务副主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司监事、办公室主任、北京办事处主任。
         曾任葛洲坝水泥有限公司党委副书记、纪委书记，葛洲坝房地产开发有限公司纪委书记、工会主席。现任中国葛洲坝集团股份有限公司
张大学
         监事，纪委副书记、纪检监察部主任。
         曾任中国葛洲坝集团股份有限公司工会工作部副主任、党委工作部副主任（企业文化部副主任、党委组织部副部长、党委宣传部副部长）。
李新波
         现任中国葛洲坝集团股份有限公司监事，工会副主席、工会工作部主任。
卢圣兰   曾任葛洲坝股份有限公司财务部副主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、财务产权部副主任。
         曾任葛洲坝集团机电建设有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席，监事会主席，中国葛洲坝集团股份有限公司人力资源部常务副主
冯波
         任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司职工监事、人力资源部主任。
         曾任四川内遂高速公路公司副总经理兼总经济师，中国葛洲坝集团股份有限公司审计部副主任（内部控制监督部副主任）。现任中国葛
杨贞武
         洲坝集团股份有限公司职工监事、审计部主任。
         曾任中国葛洲坝集团公司副总会计师，葛洲坝股份有限公司监事（兼），中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司董事长（法定代表人）
崔大桥   （兼）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、总会计师，中国能建集团财务有限公司副董事长（兼）、中国葛洲坝集团融资租
         赁有限公司董事长（法定代表人）（兼）。
周力争   曾任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理、工会主席。
                                                            65 / 243
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         曾任葛洲坝股份有限公司董事会秘书，中国葛洲坝集团股份有限公司董事会秘书兼证券事务部主任、董事会秘书室主任，中国能源建设
彭立权
         集团有限公司证券事务部主任（兼）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、董事会秘书。
         曾任葛洲坝集团国际工程有限公司副总经理、党委书记、董事长（法定代表人）、中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国
任建国
         葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理。
         曾任葛洲坝易普力股份有限公司董事长、总经理、党委副书记，党委书记、中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝
宋领
         集团股份有限公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝集团投资控股有限公司董事长（法定代表人）（兼）。
         曾任中国葛洲坝集团国际工程有限公司副总经理，总经理、副董事长、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、国际业
陈晓华   务部主任、外事办公室主任。现任中国葛洲坝集团股份有限公司党委常委、副总经理，中国葛洲坝集团国际工程有限公司董事长（法定
         代表人）（兼）、中国葛洲坝集团海外投资有限公司董事长（法定代表人）（兼）。
         曾任葛洲坝集团水泥有限公司总经理、副董事长、党委副书记，中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有
郭成洲   限公司副总经理，中国葛洲坝集团水泥有限公司董事长（法定代表人）、党委副书记，中国葛洲坝集团绿园科技有限公司董事长（法定
         代表人）。
         曾任葛洲坝集团第一工程有限公司副总经理，党委书记、副董事长、副总经理，董事长（法定代表人）、党委常委，中国葛洲坝集团股
黄浩
         份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。
         曾任葛洲坝集团新疆工程局（有限公司）董事长、总经理、党委副书记、葛洲坝集团巴基斯坦 N-J 项目部总经理，中国葛洲坝集团股份
邓银启
         有限公司总经理助理、中国葛洲坝集团第三工程有限公司董事长（法定代表人）。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总经理。
         曾任葛洲坝集团电力有限责任公司董事长、总经理，中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司副总
龚祖春
         经理，中国葛洲坝集团电力有限责任公司董事长（法定代表人）（兼）。
         曾任葛洲坝集团机电建设有限公司总经理（法定代表人）、副董事长、党委副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理，中
刘灿学
         国葛洲坝集团机电建设有限公司董事长(法定代表人) （兼）。
         曾任葛洲坝集团基础工程有限公司总经理（法定代表人）、副董事长、党委副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、安
宋玉才
         全总监。
         曾任中国葛洲坝集团股份有限公司三峡分公司副总经理、总经济师，中国葛洲坝集团股份有限公司副总经济师、总经济师。现任中国葛
徐志国
         洲坝集团股份有限公司总经理助理、总法律顾问。
         曾任葛洲坝集团西南分公司总经理、党委副书记。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、中国葛洲坝集团第六工程有限公司董
李恩义
         事长（法定代表人）（兼）。
         曾任佳鸿实业有限公司董事长、总经理。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经理助理、中国葛洲坝集团房地产开发有限公司董事长（法
何金钢
         定代表人）（兼）。
         曾任葛洲坝集团第一工程有限公司董事长、总经理，中国葛洲坝集团股份有限公司副总经济师。现任中国葛洲坝集团股份有限公司总经
吴平安
         济师。
                                                           66 / 243
                                                              2016 年年度报告
其它情况说明
√适用 □不适用
1.江小兵同志 2016 年 10 月退休，从公司领取应付报酬时间截至 2016 年 9 月。
2.汤念楚同志 2016 年 1-3 月在中国能建领取薪酬，因工作变动，2016 年 4-12 月在公司领取薪酬 14.85 万元。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                 在股东单位担任的职务               任期起始日期           任期终止日期
聂凯                       中国能源建设集团有限公司             党委常委                        2011 年 9 月
聂凯                       中国能源建设股份有限公司             党委常委、副总经理              2014 年 12 月
聂凯                       中国葛洲坝集团有限公司               执行董事、总经理                2014 年 12 月
付俊雄                     中国葛洲坝集团有限公司               监事                            2014 年 12 月
段秋荣                     中国能源建设股份有限公司             董事会秘书                      2015 年 3 月
汤念楚                     中国能源建设股份有限公司             监察部主任                      2015 年 2 月           2016 年 3 月
刘叔友                     中国能源建设股份有限公司             监察部（纪检监察部）主任        2016 年 3 月
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                       其他单位名称                          在其他单位担任的职务         任期起始日期       任期终止日期
付俊雄                      南水北调中线一期穿黄工程中隧葛联合体              董事                      2012 年 8 月
崔大桥                      长江证券股份有限公司                              监事                      2011 年 9 月
崔大桥                      沪汉蓉铁路湖北有限公司                            监事                      2012 年 5 月
崔大桥                      中国能源建设集团财务有限公司                      副董事长                  2016 年 11 月
宋领                        沪汉蓉铁路湖北有限公司                            董事                      2013 年 10 月
宋领                        湖北联合发展投资公司                              董事                      2013 年 10 月
原大康                      云南世博旅游控股集团有限公司                      审计委员会委员            2014 年 1 月
                                                                   67 / 243
                                                             2016 年年度报告
徐京斌                     正仁投资（天津）有限公司                         总经理                  2010 年 12 月
徐京斌                     北鲲航运（天津）有限公司                         董事长                  2011 年 8 月
徐京斌                     正仁航运控股（上海）有限公司                     执行董事                2014 年 2 月
徐京斌                     海南蓝岛环保产业股份有限公司                     独立董事                2014 年 8 月
苏祥林                     中南院有限公司                                   高级咨询                2010 年 8 月
苏祥林                     湖南省水力发电工程学会                           理事长                  2011 年 7 月
杨贞武                     中国能源建设集团财务有限公司                     监事                    2016 年 11 月
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决
                                   公司董事、监事和高级管理人员的报酬经公司董事会薪酬与考核委员会审议后,按有关程序决策。
策程序
                                   公司内部董事、监事和高级管理人员中属于国务院国资委管理的人员，其薪酬按照《中央企业负责人薪酬管理办
董事、监事、高级管理人员报酬确定   法》确定；公司内部董事、监事和高级管理人员中属于中国能源建设集团有限公司管理的人员，其薪酬发放按照
依据                               《中国能源建设股份有限公司所属企业负责人薪酬管理暂行办法》执行；其他人员按照公司内部薪酬管理制度执
                                   行；公司独立董事按照股东大会决议标准领取独立董事津贴和会议津贴。
董事、监事和高级管理人员报酬的实
                                   董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况与年报披露数据相符。
际支付情况
报告期末全体董事、监事和高级管理
                                   报告期末，全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬（税前）合计 1,838.25 万元。
人员实际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                               担任的职务                             变动情形                     变动原因
刘叔友                             监事会主席                         聘任                              新任
汤念楚                             纪委书记                           聘任                              新任
郭成洲                             副总经理                           聘任                              新任
黄浩                               副总经理                           聘任                              新任
邓银启                             副总经理                           聘任                              新任
                                                                 68 / 243
                              2016 年年度报告
龚祖春   副总经理                      聘任     新任
徐志国   总经理助理                    聘任     新任
何金钢   总经理助理                    聘任     新任
吴平安   总经济师                      聘任     新任
汤念楚   监事会主席                    离任     工作调整
汤念楚   纪委书记                      离任     工作调整
江小兵   副总经理、总工程师            离任     退休
徐志国   总经济师                      离任     工作调整
                                  69 / 243
                                   2016 年年度报告
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                         70 / 243
                                    2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                        40,584
在职员工的数量合计                                                              41,014
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工                                        34,669
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                 专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员
                财务人员
                行政人员
                技能人员                                                        15,371
              工程技术人员                                                      10,445
                管理人员                                                        13,438
                服务人员                                                         1,760
                   合计                                                         41,014
                                      教育程度
              教育程度类别                                  数量（人）
博士研究生
硕士研究生                                                                       1,411
大学本科学历                                                                    14,249
大学专科学历                                                                    10,942
专科以下学历                                                                    14,388
                   合计                                                         41,014
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
    1.工资总额实行预算管理。按照《中国葛洲坝集团股份有限公司工资总额预算管理暂行办法》，
将工资总额管理与年度经营管理责任书有机结合，工资总额分配直接与主要生产经营指标挂钩，
充分发挥工资总额的杠杆作用，真正实现薪酬能增能减。
    2.经营层薪酬政策。经营层薪酬执行年薪制，由公司董事会薪酬与考核委员会审议后，按有
关决策程序决策。
    3.总部员工薪酬政策。总部员工薪酬实行“职级岗级”工资制，职级工资根据员工专业技术
级别确定。岗级工资由员工职务及激励性指标和约束性指标考核确定。
    4.子企业薪酬政策。子企业负责人薪酬执行年薪制，由公司根据《中国葛洲坝集团股份有限
公司年度经营责任制管理办法》和年度经营管理责任书考核并计发年薪。其他人员薪酬按本单位
薪酬管理办法实行。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    公司下发了《2016 年员工培训计划》。紧贴企业生产经营需要，全年共举办公司层面各类重
点培训项目 42 期，培训 4357 人次，培训范围覆盖了企业治理、国际业务、新兴高端业务、专业
                                        71 / 243
                                           2016 年年度报告
管理、适应性培训、职能系统六个层面。在培训内容、培训方式、培训师资、培训评价等方面，
进一步做了改革与创新，注重培训的实操和实效，切实提高员工整体职业素质和专业能力，提升
企业核心竞争力，为公司持续快速健康发展提供有力的人才保障。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                   第十节          公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规以及上
海证券交易所的相关规定和要求，不断完善公司治理，规范运作，强化信息披露管理，维护公司
全体股东的利益。
    报告期内，公司董事长在第十二届中国上市公司董事会“金圆桌奖”评选中荣获“最具战略
眼光董事长奖”，公司董事会荣获“最佳董事会奖”。公司法人治理结构的实际情况与中国证监
会有关文件规定和要求不存在实质性差异。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                   决议刊登的指定网站的
    会议届次                召开日期                                     决议刊登的披露日期
                                                         查询索引
2015 年年度股东大会     2016 年 5 月 13 日         www.sse.com.cn            2016 年 5 月 14 日
2016 年第一次临时股     2016 年 6 月 14 日         www.sse.com.cn            2016 年 6 月 15 日
东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用
报告期内，公司共召开 2 次股东大会，其中年度股东大会 1 次，临时股东大会 1 次。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事      是否独
                    本年应参               以通讯                         是否连续两    出席股东
 姓名      立董事               亲自出                    委托出   缺席
                    加董事会               方式参                         次未亲自参    大会的次
                                席次数                    席次数   次数
                      次数                 加次数                            加会议       数
聂凯       否              15        7           6             2      0   否
段秋荣     否              15        6           6             3      0   否
付俊雄     否              15        6           6             3      0   否
                                               72 / 243
                                       2016 年年度报告
和建生      否          15         8           6         1   0   否
张志孝      是          15         4           6         5   0   否
原大康      是          15         8           6         1   0   否
徐京斌      是          15         8           6         1   0   否
翁英俊      是          15         8           6         1   0   否
苏祥林      是          15         9           6         0   0   否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司各专门委员会按照有关规定积极开展工作，认真履行职责，促进了公司各项
经营活动的顺利开展：审计委员会对财务报告和内控报告审计中介机构的聘用进行了审议，与公
司年报审计会计师事务所进行多次见面沟通，对年报编制工作进行了全程监督；提名委员会对公
司高级管理人员和董事候选人的资格进行了审核并发表独立意见；薪酬与考核委员会对公司董事
和高管薪酬制定和发放进行了审核，各专门委员会均充分履行了职责。
五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
    监事会积极发挥在公司治理中的作用，通过参加和列席公司股东大会、董事会会议，开展监
督检查工作等，对公司股东大会、董事会会议召开和决策的程序进行了监督，对公司经营及财务
状况、投资项目、公司董事及高级管理人员履职情况进行了监督。监事会认为：公司严格按照《公
司法》、《证券法》及其他法律法规和《公司章程》规范运作，公司董事会会议、股东大会召开
和决策的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。公司董事、经理及其他高级管理人员忠实
履行职责，勤勉敬业，没有发现在执行公司职务时违反决策程序的情况，没有发现违反法律、法
规和损害公司、股东利益的行为。
监事会对报告期内的监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
√适用 □不适用
    公司与控股股东中国葛洲坝集团有限公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，
公司拥有自主经营能力。
                                           73 / 243
                                      2016 年年度报告
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
    中国能源建设集团有限公司是按照国家要求、通过行政手段组建的集团，组建后成为葛洲坝
的间接控股股东。组建时部分与葛洲坝经营范围相同或相似业务的企业进入了中国能建，与葛洲
坝形成了潜在的同业竞争，但没有形成实质性同业竞争。
    为了避免与葛洲坝潜在的同业竞争，中国能源建设集团有限公司出具了《关于与中国葛洲坝
集团股份有限公司避免同业竞争的承诺》，承诺内容如下：
    1.本公司根据集团整体发展战略和定位，正在筹划集团整体上市方案，力求通过整体上市，
消除与葛洲坝之间潜在的同业竞争。
    2.本公司不会利用对葛洲坝的实际控制能力，损害葛洲坝及葛洲坝其他股东的合法权益。
    3.在葛洲坝的主营业务范围内，葛洲坝参与竞争的项目，本公司及所属其他企业不参与竞争；
在葛洲坝从事的其他业务领域如出现可能的竞争，本公司及所属其他企业将以优先维护葛洲坝的
权益为原则，避免同业竞争。
    还承诺在 2020 年 12 月 31 日前消除与中国葛洲坝集团股份有限公司之间的同业竞争。
    以上内容详见公司于 2013 年 12 月 24 日披露的《关于间接控股股东出具保证本公司独立性和
避免同业竞争的承诺的公告》（编号：临 2013-054）、2014 年 4 月 22 日披露的《关于间接控股
股东出具与本公司避免同业竞争履行期限的承诺的公告》（编号：临 2014-028）。
中国能源建设股份有限公司已于 2014 年 12 月 19 日成立，并于 2015 年 12 月 10 日在香港联合交
易所有限公司挂牌上市。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    公司已建立高级管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，高级管理人员的薪酬与公司业绩和个
人绩效挂钩。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司 2016 年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用 √不适用
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                           第十一节 公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                          74 / 243
                                               2016 年年度报告
                                                              债券                                    交易场
  债券名称       简称     代码     发行日      到期日                利率        还本付息方式
                                                              余额                                      所
中国葛洲坝集                                                                 本期公司债券按年付息、
团股份有限公                                                                 到期一次还本。利息每年 上 海 证
                16 葛洲            2016 年 1   2021 年 1
司 2016 年公              136130                              30     3.14%   支付一次，最后一期利息 券 交 易
                  01               月 19 日    月 19 日
司债券（第一                                                                 随本金一起支付。       所
期）
中国葛洲坝集                                                                 本期公司债券按年付息、
团股份有限公                                                                 到期一次还本。利息每年 上 海 证
                16 葛洲            2016 年 5   2021 年 5
司 2016 年公              136427                              30     3.27%   支付一次，最后一期利息 券 交 易
                  02                月4日       月4日
司债券（第二                                                                 随本金一起支付。       所
期））
中国葛洲坝集                                                                 本期公司债券按年付息、
团股份有限公                                                                 到期一次还本。利息每年 上 海 证
                16 葛洲            2016 年 5   2021 年 5
司 2016 年公              136434                              40     3.45%   支付一次，最后一期利息 券 交 易
                  03               月 13 日    月 13 日
司债券（第三                                                                 随本金一起支付。       所
期）
                                                                             在发行人不行使递延支
中国葛洲坝集                                                                 付利息权的情况下，每年
团股份有限公                                                                 付息一次。若在本期债券
                                                                                                      上海证
司公开发行      16 葛洲            2016 年 7                                 的某一续期选择权行权
                          136994                              25     3.24%                            券交易
2016 年 可 续     Y1               月 21 日                                  年度，发行人选择全额兑
                                                                                                      所
期公司债券                                                                   付本期债券，则该计息年
（第一期）                                                                   度的付息日即为本期债
                                                                             券的兑付日。
                                                                             在发行人不行使递延支
中国葛洲坝集                                                                 付利息权的情况下，每年
团股份有限公                                                                 付息一次。若在本期债券
                                                                                                      上海证
司公开发行      16 葛洲            2016 年 7                                 的某一续期选择权行权
                          136995                              25     3.48%                            券交易
2016 年 可 续     Y2               月 21 日                                  年度，发行人选择全额兑
                                                                                                      所
期公司债券                                                                   付本期债券，则该计息年
（第一期）                                                                   度的付息日即为本期债
                                                                             券的兑付日。
                                                                             在发行人不行使递延支
中国葛洲坝集                                                                 付利息权的情况下，每年
团股份有限公                                                                 付息一次。若在本期债券
                                                                                                      上海证
司公开发行      16 葛洲            2016 年 8                                 的某一续期选择权行权
                          136992                              20     3.15%                            券交易
2016 年 可 续     Y3                月3日                                    年度，发行人选择全额兑
                                                                                                      所
期公司债券                                                                   付本期债券，则该计息年
（第二期）                                                                   度的付息日即为本期债
                                                                             券的兑付日。
                                                                             在发行人不行使递延支
中国葛洲坝集                                                                 付利息权的情况下，每年
团股份有限公                                                                 付息一次。若在本期债券
                                                                                                      上海证
司公开发行      16 葛洲            2016 年 8                                 的某一续期选择权行权
                          136993                              30     3.43%                            券交易
2016 年 可 续     Y4                月3日                                    年度，发行人选择全额兑
                                                                                                      所
期公司债券                                                                   付本期债券，则该计息年
（第二期）                                                                   度的付息日即为本期债
                                                                             券的兑付日。
                                                   75 / 243
                                      2016 年年度报告
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
公司于 2017 年 1 月 19 日支付了公司债券（第一期）2016 年 1 月 19 日至 2017 年 1 月 18 日期
间的利息。
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
1、“16 葛洲 02”债券期限为 5 年，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
2、“16 葛洲 Y1”、“16 葛洲 Y3”以每 3 个计息年度为 1 个周期，在每个周期末，发行人有权选
择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 3 年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。
3、“16 葛洲 Y2”、“16 葛洲 Y4”以每 5 个计息年度为 1 个周期，在每个周期末，发行人有权选
择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 5 年），或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                  名称                   中信建投证券股份有限公司
                  办公地址               北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座二层
债券受托管理人
                  联系人                 林郁松、郑欣
                  联系电话               010-65608410
                  名称                   海通证券股份有限公司
                  办公地址               北京市海淀区中关村南大街甲 56 号方圆大厦 23 层
债券受托管理人
                  联系人                 伍敏、熊婕宇、尹经纬
                  联系电话               010-88027267
                  名称                   上海新世纪国际资信评估有限公司
 资信评级机构
                  办公地址               中国上海汉口路 398 号华盛大厦 14 楼
                  名称                   联合信用评级有限公司
 资信评级机构
                  办公地址               北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层
其他说明：
√适用 □不适用
中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券的债券受托管理人为中信建投证券股份有限公司，
资信评级机构为上海新世纪国际资信评估有限公司；中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016
年可续期公司债券的债券受托管理人为海通证券股份有限公司，资信评级机构为联合信用评级有
限公司。
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    （一）中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券
    公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】2938 号文批准，于 2016 年 1 月至 2016 年
5 月公开发行了 100 亿元的公司债券。
    根据公司债券募集说明书的相关内容，公司本次公司债券募集资金使用计划如下：本次募集
资金 100 亿元，其中 50 亿元用于调整债务结构，置换银行贷款，剩余 50 亿元扣除发行费用后用
于补充流动资金，改善资金状况。
    报告期内，本次公司债券募集资金已按照募集说明书的约定使用。
    （二）中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可续期公司债券
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                                       2016 年年度报告
     公司经中国证券监督管理委员会证监许可证监许可〔2016〕1543 号文批准，于 2016 年 7 月
至 8 月公开发行了 100 亿元的可续期公司债券。
     根据公司债券募集说明书的相关内容，公司本次公司债券募集资金使用计划如下：本次募集
资金 100 亿元，其中 50 亿元用于偿还银行贷款，剩余 50 亿元扣除发行费用后用于补充流动资金，
改善资金状况。
   报告期内，本次公司债券募集资金已按照募集说明书的约定使用。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
    报告期内，上海新世纪资信评估投资服务有限公司、联合信用评级有限公司在发行前，对公
司主体及拟发行的公司债券开展了信用评级，确定公司主体长期信用等级为 AAA，评级展望为稳
定，“16 葛洲 01”“16 葛洲 02”“16 葛洲 03”“16 葛洲 Y1”“16 葛洲 Y2”“16 葛洲 Y3”“16
葛洲 Y4”的信用等级为 AAA。
    上海新世纪资信评估投资服务有限公司、联合信用评级有限公司将在每年公司经审计的年度
报告披露后的 2 个月内出具定期跟踪评级报告，并在债券的存续期内根据有关情况进行不定期跟
踪评级。
    报告期内，公司在中国境内发行其他债券、债务融资工具的主体评级不存在评级差异情况。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
（一）中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券
本期债券未设置增信机制。截至本年度报告批准报出日，公司债券的偿债计划及其他偿债保障措
施与募集说明书中的约定未发先生重大变化。
（二）中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可续期公司债券
本次债券未设置增信机制。截至本年度报告批准报出日，公司债券的偿债计划及其他偿债保障措
施与募集说明书中的约定未发先生重大变化。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用 □不适用
报告期内未曾召开债券持有人会议。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
（一）中国葛洲坝集团股份有限公司 2016 年公司债券
中信建投证券作为 2016 年公司债券的债券受托管理人，在报告期内严格按照募集说明书以及债券
受托管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责。
（二）中国葛洲坝集团股份有限公司公开发行 2016 年可续期公司债券
海通证券作为 2016 年公司债券的债券受托管理人，在报告期内严格按照募集说明书以及债券受托
管理协议中约定的内容履行了债券受托管理人的职责。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
   主要指标              2016 年               2015 年      本期比上年同    变动原因
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                                        2016 年年度报告
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息税折旧摊销 前                                                                 主要系本期利润
                   10,686,453,527.66      8,188,768,571.63              30.50
利润                                                                            总额增长所致
                                                                                主要系银行借款
流动比率                         1.69                      1.14         48.25
                                                                                减少所致
                                                                                主要系银行借款
速动比率                         1.04                      0.73         42.47
                                                                                减少所致
                                                                                主要系发行其他
资产负债率                    67.64%                   77.98%          -10.34
                                                                                权益工具所致
                                                                                主要系息税折旧
EBITDA 全部债务
                                 9.57                     12.15        -21.23   摊销前利润增长
比
                                                                                所致
                                                                                主要系利息支出
利息保障倍数                     2.71                      3.08        -12.01
                                                                                增加所致
                                                                                主要系本期销售
现金利息保障 倍
                                 0.33                  不适用          不适用   商品收到的现金
数
                                                                                增加所致
EBITDA 利息保障                                                                 主要系利息支出
                                 3.21                      3.86        -16.84
倍数                                                                            增加所致
贷款偿还率                       100%                      100%
利息偿付率                       100%                      100%
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用 □不适用
公司现有的其他债券和债券融资工具，都按时还本付息，未出现违约情况。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    截至 2016 年 12 月 31 日，公司银行授信额度合计为人民币 2,184.45 亿元，尚未使用授信额
度 1,636.72 亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内，本公司在公司治理、内部控制等方面，均不存在违反《中华人民共和国公司法》、
《公司章程》规定的情况。同时，公司亦不存在违反 16 葛洲 01、16 葛洲 02、16 葛洲 03、16 葛
洲 Y1、16 葛洲 Y2、16 葛洲 Y3、16 葛洲 Y4 的公司债券募集说明书中约定或承诺的情况。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
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                                 第十二节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                       审 计 报 告
                                                           信会师报字[2017]第 ZE10174 号
中国葛洲坝集团股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的
规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报
表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公
司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）      中国注册会计师：
                   中国上海           中国注册会计师：
   二 〇 一 七 年三月二十七日
                                         79 / 243
                                     2016 年年度报告
一、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 中国葛洲坝集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                   附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                          （一）           21,424,438,244.61     17,360,754,756.58
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期    （二）                                     63,537,414.12
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                          （三）            2,437,092,739.16      1,813,019,173.68
  应收账款                          （四）           10,598,548,786.17     10,149,245,310.98
  预付款项                          （五）           18,790,785,800.85     14,812,446,314.88
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                  32,500.00             165,000.00
  应收股利
  其他应收款                        （六）            7,054,817,680.43      4,837,788,074.29
  买入返售金融资产
  存货                              （七）           38,853,623,273.06     28,543,288,891.83
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产            （八）              518,106,624.29        388,695,123.83
  其他流动资产                      （九）              858,774,864.99      1,607,956,320.00
    流动资产合计                                    100,536,220,513.56     79,576,896,380.19
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                  （十）            5,203,701,539.95      4,933,047,692.94
  持有至到期投资
  长期应收款                        （十一）          5,508,960,773.15      8,136,204,159.84
  长期股权投资                      （十二）          5,428,309,189.22      2,877,400,623.14
  投资性房地产                      （十三）             39,742,039.48         56,039,832.97
  固定资产                          （十四）         13,908,967,607.15     11,828,607,293.20
  在建工程                          （十五）          2,688,670,129.90      1,463,429,918.71
  工程物资
  固定资产清理                                           2,278,945.19          18,511,159.26
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                          （十六）         15,352,289,550.91     15,548,794,675.11
  开发支出                          （十七）            155,229,489.99         69,408,440.28
  商誉                              （十八）          1,250,132,251.58        742,172,786.49
  长期待摊费用                      （十九）            253,017,925.57        221,787,084.16
  递延所得税资产                    （二十）            361,979,621.90        244,686,202.80
  其他非流动资产                    （二十              539,331,246.34      1,912,784,720.13
                                         80 / 243
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                                   一）
    非流动资产合计                                    50,692,610,310.33    48,052,874,589.03
      资产总计                                       151,228,830,823.89   127,629,770,969.22
流动负债：
                                   （二十              7,127,350,000.00    17,770,510,442.59
  短期借款
                                   二）
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
                                   （二十               795,335,941.75       740,335,023.90
  应付票据
                                   三）
                                   （二十             22,519,693,332.12    16,454,162,325.97
  应付账款
                                   四）
                                   （二十              8,441,237,719.02     6,502,812,709.49
  预收款项
                                   五）
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
                                   （二十               344,038,656.53       351,149,297.90
  应付职工薪酬
                                   六）
                                   （二十              1,910,953,474.26     1,230,716,363.17
  应交税费
                                   七）
                                   （二十               261,837,119.51       194,800,492.44
  应付利息
                                   八）
                                   （二十               253,809,660.39         15,926,236.91
  应付股利
                                   九）
  其他应付款                       （三十）           12,497,319,752.38     9,401,116,293.03
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
                                   （三十              5,436,603,056.74     6,532,477,980.49
  一年内到期的非流动负债
                                   一）
                                   （三十                   486,418.42     10,547,044,901.57
  其他流动负债
                                   二）
    流动负债合计                                      59,588,665,131.12    69,741,052,067.46
非流动负债：
                                   （三十             26,152,971,306.00    23,996,730,743.15
  长期借款
                                   三）
                                   （三十             11,800,000,000.00     1,150,000,000.00
  应付债券
                                   四）
  其中：优先股
    永续债
                                   （三十              1,790,776,291.46     1,491,850,000.00
  长期应付款
                                   五）
                                          81 / 243
                                    2016 年年度报告
                                   （三十            1,918,191,800.00      1,954,578,600.00
  长期应付职工薪酬
                                   六）
  专项应付款                                                                     120,000.00
  预计负债
                                   （三十             168,231,110.54         161,381,136.71
  递延收益
                                   七）
  递延所得税负债                   （二十）           874,432,918.59       1,033,236,035.38
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                  42,704,603,426.59     29,787,896,515.24
      负债合计                                     102,293,268,557.71     99,528,948,582.70
所有者权益
                                   （三十            4,604,777,412.00      4,604,777,412.00
  股本
                                   八）
                                   （三十           16,000,000,000.00
  其他权益工具
                                   九）
  其中：优先股
    永续债                                      16,000,000,000.00
  资本公积                         （四十）          7,585,306,269.73      7,512,704,774.10
  减：库存股
                                   （四十            1,213,403,155.00      1,363,030,667.91
  其他综合收益
                                   一）
                                   （四十              29,771,647.74          25,645,274.85
  专项储备
                                   二）
                                   （四十            1,201,812,079.83        917,460,431.38
  盈余公积
                                   三）
  一般风险准备
                                   （四十            7,887,345,539.08      5,816,946,465.92
  未分配利润
                                   四）
  归属于母公司所有者权益合计                        38,522,416,103.38     20,240,565,026.16
  少数股东权益                                      10,413,146,162.80      7,860,257,360.36
    所有者权益合计                                  48,935,562,266.18     28,100,822,386.52
      负债和所有者权益总计                         151,228,830,823.89    127,629,770,969.22
法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:中国葛洲坝集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
                 项目                附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                          7,124,567,530.95       3,128,587,536.91
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                             59,700,000.00           7,500,000.00
  应收账款                          （一）          6,237,192,301.52       2,805,548,239.90
  预付款项                                            326,701,802.38         544,571,256.89
                                        82 / 243
                                   2016 年年度报告
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                       （二）         23,623,213,754.29   12,730,048,739.09
  存货                                             2,364,615,842.35    1,168,201,743.09
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                             200,000,000.00
  其他流动资产                                        12,430,176.60       14,113,831.60
    流动资产合计                                  39,948,421,408.09   20,398,571,347.48
非流动资产：
  可供出售金融资产                                 4,750,265,196.76    4,742,868,858.64
  持有至到期投资                                   9,837,000,000.00   13,739,000,000.00
  长期应收款                                       1,074,630,945.00      758,250,549.34
  长期股权投资                     （三）         26,191,091,616.83   21,982,351,558.33
  投资性房地产
  固定资产                                           375,446,391.90     436,926,358.03
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理                                          914,483.08          549,179.09
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                           233,254,134.72     241,321,489.92
  开发支出                                            13,548,951.47      10,797,626.54
  商誉
  长期待摊费用                                        11,660,295.57       13,945,499.32
  递延所得税资产                                       9,148,686.91        9,707,273.16
  其他非流动资产                                          35,000.00      400,095,000.00
    非流动资产合计                                42,496,995,702.24   42,335,813,392.37
      资产总计                                    82,445,417,110.33   62,734,384,739.85
流动负债：
  短期借款                                         6,113,850,000.00   19,346,563,440.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                                               228,609,070.20
  应付账款                                         7,381,125,372.80    2,974,050,370.42
  预收款项                                         1,149,738,111.74      809,807,996.49
  应付职工薪酬                                        97,232,195.88      107,794,314.02
  应交税费                                           100,320,391.83      124,019,453.47
  应付利息                                           257,870,666.67       49,006,818.50
  应付股利                                           234,744,946.49           19,113.16
  其他应付款                                      11,321,592,582.49    7,140,558,938.46
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                           2,694,450,000.00    2,467,680,000.00
  其他流动负债                                                         3,515,980,874.32
    流动负债合计                                  29,350,924,267.90   36,764,090,389.04
非流动负债：
  长期借款                                         7,053,000,000.00    7,316,500,000.00
  应付债券                                        11,150,000,000.00    1,150,000,000.00
                                       83 / 243
                                   2016 年年度报告
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                                    56,950,000.00       63,040,000.00
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                     258,334,075.56      515,590,528.32
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                18,518,284,075.56    9,045,130,528.32
      负债合计                                    47,869,208,343.46   45,809,220,917.36
所有者权益：
  股本                                             4,604,777,412.00    4,604,777,412.00
  其他权益工具                                    16,000,000,000.00
  其中：优先股
    永续债                                    16,000,000,000.00
  资本公积                                         6,660,463,481.15    6,758,691,293.18
  减：库存股
  其他综合收益                                     1,437,922,818.67    1,538,601,930.63
  专项储备                                                                   222,401.31
  盈余公积                                         1,201,812,079.83      917,460,431.38
  未分配利润                                       4,671,232,975.22    3,105,410,353.99
    所有者权益合计                                34,576,208,766.87   16,925,163,822.49
      负债和所有者权益总计                        82,445,417,110.33   62,734,384,739.85
法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                 项目                  附注            本期发生额          上期发生额
一、营业总收入                                     100,254,150,416.16 82,274,932,384.27
                                      （四十       100,254,150,416.16 82,274,932,384.27
其中：营业收入
                                      五）
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                      95,878,641,310.14 78,550,045,052.68
                                      （四十        87,167,155,446.93 70,744,810,759.14
其中：营业成本
                                      五）
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
                                       84 / 243
                                    2016 年年度报告
      分保费用
                                         （四十       1,210,399,596.91   1,910,820,903.03
      税金及附加
                                         六）
                                         （四十       1,013,165,586.26    680,732,168.13
      销售费用
                                         七）
                                         （四十       4,390,156,520.04   3,797,878,004.42
      管理费用
                                         八）
                                         （四十       2,098,120,797.44   1,402,044,301.28
      财务费用
                                         九）
                                         （五             -356,637.44      13,758,916.68
      资产减值损失
                                         十）
  加：公允价值变动收益（损失以“－”     （五十         -5,418,320.03     -41,625,350.87
号填列）                                 一）
                                         （五十        191,257,105.70     312,724,237.63
      投资收益（损失以“－”号填列）
                                         二）
      其中：对联营企业和合营企业的投                   -87,334,713.71     -73,970,736.09
资收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                    4,561,347,891.69   3,995,986,218.35
                                         （五十       1,195,206,045.46     443,700,957.66
  加：营业外收入
                                         三）
      其中：非流动资产处置利得                          79,406,133.61      17,083,081.18
                                         （五十         83,635,932.47      41,188,622.81
  减：营业外支出
                                         四）
      其中：非流动资产处置损失                           47,592,518.82      26,536,672.77
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                5,672,918,004.68   4,398,498,553.20
                                         （五十       1,193,980,935.05     967,219,347.66
  减：所得税费用
                                         五）
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                    4,478,937,069.63   3,431,279,205.54
  归属于母公司所有者的净利润                          3,395,312,602.05   2,683,050,048.93
  少数股东损益                                        1,083,624,467.58     748,229,156.61
六、其他综合收益的税后净额                             -149,769,435.91    -641,959,617.77
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                   -149,643,254.91    -642,084,789.57
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他                    -3,033,060.00     -289,218,016.80
综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或                    -3,010,974.00     -289,218,016.80
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分                       -22,086.00
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综                   -146,610,194.91    -352,866,772.77
合收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动                   -83,010,835.12     -359,552,415.47
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
                                         85 / 243
                                    2016 年年度报告
      5.外币财务报表折算差额                           -63,599,359.79       6,685,642.70
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后                      -126,181.00         125,171.80
净额
七、综合收益总额                                      4,329,167,633.72   2,789,319,587.77
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    3,245,669,347.14   2,040,965,259.36
  归属于少数股东的综合收益总额                        1,083,498,286.58     748,354,328.41
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                     0.686              0.583
  （二）稀释每股收益(元/股)                                     0.686              0.583
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                项目                      附注        本期发生额          上期发生额
一、营业收入                            （四）     18,307,493,091.18 11,170,825,253.54
  减：营业成本                          （四）     17,168,714,976.27 10,524,263,945.77
       税金及附加                                      59,578,263.11    284,784,826.24
       销售费用
       管理费用                                         464,991,526.14    354,091,630.14
       财务费用                                        -275,825,957.41    135,004,285.43
       资产减值损失                                      -2,055,100.10    -14,600,070.63
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）   （五）        1,964,213,242.64    855,975,756.10
       其中：对联营企业和合营企业的投资                  42,755,434.11            -50.00
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                    2,856,302,625.81     743,256,392.69
  加：营业外收入                                          1,368,675.16       1,914,529.79
       其中：非流动资产处置利得                             722,500.65       1,649,772.82
  减：营业外支出                                         10,195,287.49       7,894,170.47
       其中：非流动资产处置损失                           1,185,934.81       2,465,022.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                2,847,476,013.48     737,276,752.01
    减：所得税费用                                        3,959,528.98       7,995,184.01
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                    2,843,516,484.50     729,281,568.00
五、其他综合收益的税后净额                             -100,679,111.96    -367,309,889.27
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合                   -4,178,344.00      -5,710,000.00
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净                   -4,090,000.00      -5,710,000.00
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类                       -88,344.00
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收                 -96,500,767.96     -361,599,889.27
益
                                        86 / 243
                                    2016 年年度报告
    1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损                    -82,878,490.12     -355,125,825.47
益
    3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额                              -13,622,277.84      -6,474,063.80
    6.其他
六、综合收益总额                                      2,742,837,372.54     361,971,678.73
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                     附注           本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      84,809,599,270.85    65,851,352,491.98
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                       559,959,784.36       198,425,928.18
  收到其他与经营活动有关的现金     （五十            8,686,257,616.76     7,884,859,856.45
                                   六）
    经营活动现金流入小计                            94,055,816,671.97    73,934,638,276.61
  购买商品、接受劳务支付的现金                      78,310,097,129.18    60,263,506,643.32
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     5,658,029,549.77     5,190,096,097.31
  支付的各项税费                                     4,936,218,038.35     4,686,819,322.87
  支付其他与经营活动有关的现金     （五十            8,579,948,188.39     8,543,737,728.79
                                         87 / 243
                                   2016 年年度报告
                                   六）
    经营活动现金流出小计                             97,484,292,905.69   78,684,159,792.29
      经营活动产生的现金流量净额                     -3,428,476,233.72   -4,749,521,515.68
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                  3,143,615,110.37    2,215,520,034.19
  取得投资收益收到的现金                                148,833,343.67      153,562,965.48
  处置固定资产、无形资产和其他长                         30,477,346.64       20,840,802.41
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                       597,677,933.51
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     （五十             1,543,808,610.30     420,102,153.05
                                   六）
    投资活动现金流入小计                              5,464,412,344.49    2,810,025,955.13
  购建固定资产、无形资产和其他长                      3,003,470,238.24    3,705,742,856.32
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                      3,105,803,730.94    3,439,270,260.88
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                       540,907,440.21      494,117,393.39
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     （五十               90,000,000.00      142,689,240.82
                                   六）
    投资活动现金流出小计                              6,740,181,409.39    7,781,819,751.41
      投资活动产生的现金流量净额                     -1,275,769,064.90   -4,971,793,796.28
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                 19,605,629,000.00    2,309,064,118.57
  其中：子公司吸收少数股东投资收                      3,605,629,000.00    2,309,064,118.57
到的现金
  取得借款收到的现金                                 16,579,213,724.79   32,128,206,985.02
  发行债券收到的现金                                 10,800,000,000.00    7,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金     （五十             4,440,525,247.76    6,057,687,050.26
                                   六）
    筹资活动现金流入小计                             51,425,367,972.55   47,494,958,153.85
  偿还债务支付的现金                                 36,415,949,081.14   26,106,612,940.30
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      3,639,383,485.29    3,094,845,285.57
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                       478,639,275.06      386,487,466.87
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     （五十             2,755,949,137.08    2,022,065,197.95
                                   六）
    筹资活动现金流出小计                             42,811,281,703.51   31,223,523,423.82
      筹资活动产生的现金流量净额                      8,614,086,269.04   16,271,434,730.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的                         79,373,824.06      123,556,557.57
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          3,989,214,794.48    6,673,675,975.64
  加：期初现金及现金等价物余额                       17,217,280,898.48   10,543,604,922.84
六、期末现金及现金等价物余额                         21,206,495,692.96   17,217,280,898.48
法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
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                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     10,380,950,545.94      8,087,858,025.25
  收到的税费返还                                        3,159,653.52
  收到其他与经营活动有关的现金                      4,806,605,174.33      3,320,160,145.90
    经营活动现金流入小计                           15,190,715,373.79     11,408,018,171.15
  购买商品、接受劳务支付的现金                      8,796,415,141.17      6,953,673,629.06
  支付给职工以及为职工支付的现金                      575,518,172.29        547,195,516.23
  支付的各项税费                                      282,634,103.11        272,885,812.05
  支付其他与经营活动有关的现金                      2,455,266,813.30      6,363,783,812.84
    经营活动现金流出小计                           12,109,834,229.87     14,137,538,770.18
  经营活动产生的现金流量净额                        3,080,881,143.92     -2,729,520,599.03
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                8,771,000,000.00      6,692,791,865.61
  取得投资收益收到的现金                              391,165,254.02        335,003,498.12
  处置固定资产、无形资产和其他长                          667,612.77             82,208.48
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                            9,162,832,866.79      7,027,877,572.21
  购建固定资产、无形资产和其他长                        6,726,925.97         19,917,870.23
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    9,178,429,281.00     13,708,807,761.80
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                            9,185,156,206.97     13,728,725,632.03
      投资活动产生的现金流量净额                      -22,323,340.18     -6,700,848,059.82
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                               16,000,000,000.00
  取得借款收到的现金                               13,440,179,660.00     34,049,799,980.00
  发行债券收到的现金                               10,000,000,000.00      7,000,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                      5,104,801,502.70         10,775,646.77
    筹资活动现金流入小计                           44,544,981,162.70     41,060,575,626.77
  偿还债务支付的现金                               30,243,467,170.00     29,562,867,180.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                    1,302,887,336.53      1,237,891,138.25
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                     12,143,824,480.00         22,646,657.53
    筹资活动现金流出小计                           43,690,178,986.53     30,823,404,975.78
      筹资活动产生的现金流量净额                      854,802,176.17     10,237,170,650.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的                       82,609,450.83         46,117,169.79
影响
五、现金及现金等价物净增加额                        3,995,969,430.74        852,919,161.93
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  加：期初现金及现金等价物余额                    3,128,411,104.06   2,275,491,942.13
六、期末现金及现金等价物余额                      7,124,380,534.80   3,128,411,104.06
法定代表人：聂凯主管会计工作负责人：和建生 总会计师：崔大桥 会计机构负责人：鲁中年
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                                                                                       合并所有者权益变动表
                                                                                         2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                                                                             本期
                                                                                            归属于母公司所有者权益
                                           其他权益工具                                                                                              一
     项目                                                                              减
                                                                                                                                                     般                       少数股东权益         所有者权益合计
                                                                                       ：
                                      优                                                                                                             风
                       股本                                    其    资本公积          库     其他综合收益        专项储备          盈余公积              未分配利润
                                      先      永续债                                                                                                 险
                                                               他                      存
                                      股                                                                                                             准
                                                                                       股
                                                                                                                                                     备
一、上年期末余额   4,604,777,412.00                                 7,512,704,774.10           1,363,030,667.91   25,645,274.85     917,460,431.38        5,816,946,465.92      7,860,257,360.36     28,100,822,386.52
加：会计政策变更
     前期差错更
正
     同一控制下
企业合并
     其他
二、本年期初余额   4,604,777,412.00                                 7,512,704,774.10           1,363,030,667.91   25,645,274.85     917,460,431.38        5,816,946,465.92      7,860,257,360.36     28,100,822,386.52
三、本期增减变动
金额（减少以                               16,000,000,000.00          72,601,495.63             -149,627,512.91    4,126,372.89     284,351,648.45        2,070,399,073.16      2,552,888,802.44     20,834,739,879.66
“－”号填列）
（一）综合收益总
                                                                                                -149,643,254.91                                           3,395,312,602.05      1,083,498,286.58      4,329,167,633.72
额
（二）所有者投入
                                           16,000,000,000.00          72,601,495.63                  15,742.00                                                                  1,951,394,828.50     18,024,012,066.13
和减少资本
1．股东投入的普
                                                                      -16,286,835.74                                                                                           -1,134,327,787.33     -1,150,614,623.07
通股
2．其他权益工具
                                           16,000,000,000.00                                                                                                                    3,100,000,000.00     19,100,000,000.00
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
                                                                                                   91 / 243
                                                                                                       2016 年年度报告
4．其他                                                                        88,888,331.37                  15,742.00                                                                       -14,277,384.17           74,626,689.20
（三）利润分配                                                                                                                                  284,351,648.45      -1,324,913,528.89        -481,796,865.21       -1,522,358,745.65
1．提取盈余公积                                                                                                                                 284,351,648.45        -284,351,648.45
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
                                                                                                                                                                    -1,040,561,880.44        -481,796,865.21       -1,522,358,745.65
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                                              4,126,372.89                                                         -207,447.43            3,918,925.46
                                                                                                                           837,017,057.2
1．本期提取
                                                                                                                                                                                               28,378,646.84         865,395,704.13
                                                                                                                           832,890,684.4
2．本期使用
                                                                                                                                                                                               28,586,094.27         861,476,778.67
（六）其他
四、本期期末余额     4,604,777,412.00          16,000,000,000.00            7,585,306,269.73           1,213,403,155.00    29,771,647.74      1,201,812,079.83       7,887,345,539.08      10,413,146,162.80       48,935,562,266.18
                                                                                                                                       上期
                                                                                                    归属于母公司所有者权益
                                              其他权益工                              减
              项目                                                                                                                                                                                         所有者权益合
                                                  具                                  ：                                                                    一般                        少数股东权益
                                                                                                                                                                                                               计
                               股本           优 永                 资本公积          库       其他综合收益            专项储备            盈余公积         风险   未分配利润
                                                      其
                                              先 续                                   存                                                                    准备
                                                      他
                                              股 债                                   股
          一、上年期
                           4,604,777,412.00                        7,221,230,785.30             2,005,115,457.48       25,049,361.49       844,532,274.58          3,897,541,185.59     5,560,501,982.47   24,158,748,458.91
          末余额
          加：会计政
                                                                                                            92 / 243
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策变更
     前期
差错更正
     同一
控制下企
业合并
     其他
二、本年期
             4,604,777,412.00   7,221,230,785.30   2,005,115,457.48       25,049,361.49   844,532,274.58   3,897,541,185.59   5,560,501,982.47   24,158,748,458.91
初余额
三、本期增
减变动金
额（减少以                       291,473,988.80    -642,084,789.57          595,913.36     72,928,156.80   1,919,405,280.33   2,299,755,377.89    3,942,073,927.61
“－”号
填列）
（一）综合
                                                   -642,084,789.57                                         2,683,050,048.93    748,354,328.41     2,789,319,587.77
收益总额
（二）所有
者投入和                         291,473,988.80                                                                               1,934,445,741.56    2,225,919,730.36
减少资本
1．股东投
入的普通                         128,092,264.21                                                                                930,029,888.62     1,058,122,152.83
股
2．其他权
益工具持
                                                                                                                              1,000,000,000.00    1,000,000,000.00
有者投入
资本
3．股份支
付计入所
有者权益
的金额
4．其他                          163,381,724.59                                                                                   4,415,852.94     167,797,577.53
（三）利润
                                                                                           72,928,156.80   -763,644,768.60    -384,186,036.44    -1,074,902,648.24
分配
1．提取盈
                                                                                           72,928,156.80     -72,928,156.80
余公积
2．提取一
般风险准
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备
3．对所有
者（或股                                                                                                             -690,716,611.80    -384,186,036.44    -1,074,902,648.24
东）的分配
4．其他
（四）所有
者权益内
部结转
1．资本公
积转增资
本（或股
本）
2．盈余公
积转增资
本（或股
本）
3．盈余公
积弥补亏
损
4．其他
（五）专项
                                                                                      595,913.36                                            1,141,344.36        1,737,257.72
储备
1．本期提
                                                                                 806,694,481.54                                           29,252,313.76      835,946,795.30
取
2．本期使
                                                                                 806,098,568.18                                           28,110,969.40      834,209,537.58
用
（六）其他
四、本期期
             4,604,777,412.00           7,512,704,774.10     1,363,030,667.91       25,645,274.85   917,460,431.38   5,816,946,465.92   7,860,257,360.36   28,100,822,386.52
末余额
法定代表人：聂凯                主管会计工作负责人：和建生                      总会计师：崔大桥                               会计机构负责人：鲁中年
                                                           母公司所有者权益变动表
                                                               2016 年 1—12 月
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                         94 / 243
                                                                                       2016 年年度报告
                                                                                                      本期
                                          其他权益工具                                   减
                                                                                         ：
     项目                            优
                       股本                                    其    资本公积            库    其他综合收益        专项储备       盈余公积         未分配利润          所有者权益合计
                                     先       永续债                                     存
                                                               他
                                     股                                                  股
一、上年期末余
                  4,604,777,412.00                                  6,758,691,293.18            1,538,601,930.63     222,401.31   917,460,431.38   3,105,410,353.99      16,925,163,822.49
额
加：会计政策变
更
     前期差错
更正
     其他
二、本年期初余
                  4,604,777,412.00                                  6,758,691,293.18            1,538,601,930.63     222,401.31   917,460,431.38   3,105,410,353.99      16,925,163,822.49
额
三、本期增减变
动金额（减少以                             16,000,000,000.00          -98,227,812.03             -100,679,111.96    -222,401.31   284,351,648.45   1,565,822,621.23      17,651,044,944.38
“－”号填列）
（一）综合收益
                                                                                                 -100,679,111.96                                   2,843,516,484.50       2,742,837,372.54
总额
（二）所有者投
                                           16,000,000,000.00          -98,227,812.03                                                                  47,219,665.62      15,948,991,853.59
入和减少资本
1．股东投入的
普通股
2．其他权益工
具持有者投入                               16,000,000,000.00                                                                                                             16,000,000,000.00
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他                                                               -98,227,812.03                                                                  47,219,665.62         -51,008,146.41
（三）利润分配                                                                                                                    284,351,648.45   -1,324,913,528.89     -1,040,561,880.44
1．提取盈余公
                                                                                                                                  284,351,648.45    -284,351,648.45
积
2．对所有者（或
                                                                                                                                                   -1,040,561,880.44     -1,040,561,880.44
股东）的分配
                                                                                           95 / 243
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3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
  （五）专项储
                                                                                                                           -222,401.31                                                          -222,401.31
备
1．本期提取                                                                                                             114,411,335.06                                                       114,411,335.06
2．本期使用                                                                                                             114,633,736.37                                                       114,633,736.37
（六）其他
四、本期期末余
                  4,604,777,412.00           16,000,000,000.00         6,660,463,481.15             1,437,922,818.67              0.00      1,201,812,079.83     4,671,232,975.22         34,576,208,766.87
额
                                                                                                         上期
                                          其他权益工具
     项目                            优       永                                    减：库
                       股本                                       资本公积                      其他综合收益           专项储备          盈余公积          未分配利润          所有者权益合计
                                     先       续      其他                          存股
                                     股       债
 一、上年期末余
                  4,604,777,412.00                               6,818,254,246.41                1,905,911,819.90        848,799.81      844,532,274.58    3,139,773,554.59         17,314,098,107.29
 额
 加：会计政策变
 更
      前期差错
 更正
      其他
 二、本年期初余
                  4,604,777,412.00                               6,818,254,246.41                1,905,911,819.90        848,799.81      844,532,274.58    3,139,773,554.59         17,314,098,107.29
 额
                                                                                              96 / 243
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三、本期增减变
动金额（减少以    -59,562,953.23          -367,309,889.27      -626,398.50   72,928,156.80    -34,363,200.60   -388,934,284.80
“－”号填列）
（一）综合收益
                                          -367,309,889.27                                    729,281,568.00    361,971,678.73
总额
（二）所有者投
                  -59,562,953.23                                                                                -59,562,953.23
入和减少资本
1．股东投入的
普通股
2．其他权益工
具持有者投入
资本
3．股份支付计
入所有者权益
的金额
4．其他           -59,562,953.23                                                                                -59,562,953.23
（三）利润分配                                                               72,928,156.80   -763,644,768.60   -690,716,611.80
1．提取盈余公
                                                                             72,928,156.80    -72,928,156.80
积
2．对所有者（或
                                                                                             -690,716,611.80   -690,716,611.80
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
  （五）专项储
                                                               -626,398.50                                        -626,398.50
备
1．本期提取                                                 100,858,069.33                                     100,858,069.33
                                       97 / 243
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 2．本期使用                                                                                      101,484,467.83                                         101,484,467.83
 （六）其他
 四、本期期末余
                  4,604,777,412.00                   6,758,691,293.18          1,538,601,930.63      222,401.31    917,460,431.38   3,105,410,353.99   16,925,163,822.49
 额
法定代表人：聂凯                     主管会计工作负责人：和建生              总会计师：崔大桥                           会计机构负责人：鲁中年
                                                                            98 / 243
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二、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
       中国葛洲坝集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经电力工业部电政法
       [1996]907 号文批准，由中国葛洲坝水利水电集团公司独家发起设立的股份有限公司。公
       司的统一社会信用代码：914200006155710107，于 1997 年 5 月在上海证券交易所上市。
       所属行业为土木工程建筑业类。
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司累计发行股本总数 460,477.7412 万股，注册资本为人
       民币肆拾陆亿零肆佰柒拾柒万柒仟肆佰壹拾贰圆整，注册地：湖北省武汉市解放大道 558
       号，总部地址：湖北省武汉市解放大道 558 号。本公司主要经营活动为：按国家核准的资
       质等级范围、全过程或分项承包国内外、境内国际招标的水利水电、公路、铁路、市政公
       用、港口与航道、房屋建筑工程的施工总承包、工程总承包和项目管理业务；及起重设备
       安装工程专业承包、堤防、桥梁、隧道、机场、公路路基工程、地质灾害治理工程、输电
       线路、机电设备制作安装和其他建筑工程的勘察设计及施工安装，船舶制造修理，低压开
       关柜制造，电力工程施工；上述工程所需材料、设备的出口；对外派遣本行业工程、生产
       的劳务人员；生产销售和出口水泥；经营和代理本系统机械、电器设备等商品和技术进出
       口业务；建筑安装设备的购销和租赁；房地产开发、建设项目及工程的投资开发；房屋租
       赁；经营本企业自产产品及技术的进出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材
       料及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；煤炭批发
       经营，金属结构压力容器制作安装，汽车改装与维修，运输及旅游服务（限分支机构持证
       经营）；普通货运（限分公司经营）。
       本公司的母公司为中国葛洲坝集团有限公司，本公司实际控制人为国务院国有资产监督管
       理委员会。
       本财务报表业经公司全体董事（董事会）于 2017 年 3 月 27 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他
       主体中的权益”。
三、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
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2.   持续经营
√适用 □不适用
       公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事
       项。
四、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
       具体会计政策和会计估计提示：
       以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详
       见本附注“三、（十一）应收款项坏账准备”、“三、（十二）存货”、“三、（十六）
       固定资产”、“三、（十九）无形资产”、“三、（二十五）收入”。
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
       本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
       同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、
       负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面
       价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值
       总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留
       存收益。
       非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的
       负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成
       本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本
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       小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
       为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生
       时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
       1、   合并范围
             本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控
             制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
       2、   合并程序
             本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报
             表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业
             会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财
             务状况、经营成果和现金流量。
             所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一
             致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表
             时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并
             取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对
             于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子
             公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行
             调整。
             子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并
             资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目
             下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有
             者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
             （1）增加子公司或业务
             在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债
             表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合
             并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量
             表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开
             始控制时点起一直存在。
             因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方
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在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之
前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰
晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲
减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产
负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合
并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持
有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允
价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉
及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其
他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日
所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产
生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、
费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现
金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股
权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的
对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的
投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益
及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于
被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上
述原则进行会计处理。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投
资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将
多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
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              ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
              ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
              处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各
              项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制
              权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并
              财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
              处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控
              制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行
              会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
              （3）购买子公司少数股权
              本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公
              司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负
              债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收
              益。
              （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
              在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与
              处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额
              之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本
              溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
       合营安排分为共同经营和合营企业。
       当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经
       营。
       本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行
       会计处理：
       （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
       （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
       （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
       （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
       （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
       本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。
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8.   现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
       1、   外币业务
             外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
             资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑
             差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按
             照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
       2、   外币财务报表的折算
             资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益
             项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收
             入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或与交易发生日即期汇率近似的汇率折
             算。
             处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项
             目转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       1、   金融工具的分类
             金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
             的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值
             计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；
             可供出售金融资产；其他金融负债等。
       2、   金融工具的确认依据和计量方法
             （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
             取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
             债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
             持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期
             损益。
             处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价
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      值变动损益。
      （2）持有至到期投资
      取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和
      作为初始确认金额。
      持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在
      取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
      处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
      （3）应收款项
      公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括
      在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货
      方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始
      确认。
      收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
      （4）可供出售金融资产
      取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
      债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
      持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允
      价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
      计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生
      金融资产，按照成本计量。
      处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，
      将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入
      当期损益。
      （5）其他金融负债
      按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、   金融资产转移的确认依据和计量方法
      公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
      转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
      酬的，则不终止确认该金融资产。
      在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的
      原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转
      移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
      （1）所转移金融资产的账面价值；
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      （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及
      转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
      金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终
      止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列
      两项金额的差额计入当期损益：
      （1）终止确认部分的账面价值；
      （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应
      终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
      金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为
      一项金融负债。
4、   金融负债终止确认条件
      金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；
      本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融
      负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时
      确认新金融负债。
      对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债
      或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
      金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括
      转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
      本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对
      公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价
      值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入
      当期损益。
5、   金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
      存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场
      的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下
      适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关
      资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可
      观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使
      用不可观察输入值。
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      6、   金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
            除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对
            金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计
            提减值准备。
            （1）可供出售金融资产的减值准备：
            期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素
            后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有
            者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
            对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客
            观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计
            入当期损益。
            可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
            对于权益工具投资，表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具
            投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。本公司于资产负债表日对各项可供出售
            权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其
            初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过一年（含一年）
            的，则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始
            投资成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，本集团会综合考虑其他相关因素诸
            如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。本公司以加权平均法计算可
            供出售权益工具投资的初始投资成本。
            （2）持有至到期投资的减值准备：
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              本公司将单项金额超过人民币 5,000 万元，有
                                              客观证据表明其可收回性与按信用风险特征组
                                              合计提坏账准备的应收款项存在显著差异的应
                                              收款项，确认为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其
                                              账面价值的差额进行计提。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
按款项账龄的组合                            未按单项计提坏账准备的应收款项
按组合计提坏账准备的计提方法
按款项账龄的组合                            账龄分析法
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对未单独进行减值测试的应收款项，按信用期账龄划分为若干组合，再按这些应收款项组合余额
的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。根据以前年度与之相同或相类似的应收款项组合
的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计
提的坏账准备。对应收关联方款项，不存在减值迹象的，不进行减值测试，不计提坏账准备；存
在减值迹象的，根据其未来现金流量现值低于账面价值的差额，计提坏账准备。本公司按信用期
账龄组合确定计提坏账准备的比例如下：
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
              账龄                应收账款计提比例(%)       其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
             6 个月以内                                0
       6 个月－1 年                                    5
1－2 年                                                8
2－3 年                                               10
3－4 年                                               20
4－5 年                                               30
5 年以上                                              80
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                      应收款项期末余额中 5,000 万元以下，有客观证
                                            据表明其可收回性与按信用风险特征组合计提坏
                                            账准备的应收款项存在显著差异的应收款项，确
                                            定为单项金额虽不重大但单项计提坏账的应收款
                                            项。
坏账准备的计提方法                          单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减
                                            值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
                                            的差额，计提坏账准备。
12. 存货
√适用 □不适用
1、 存货的分类
存货分类为：原材料、周转材料、产成品（开发产品）、在产品(开发成本)、工程施工等。
2、 发出存货的计价方法
存货发出时按先进先出法计价。
3、 不同类别存货可变现净值的确定依据
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的
材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同
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而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量
的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计
提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，
且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价
格为基础确定。
本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
4、 存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品根据实际情况采用一次转销法或分次摊销法；
（2）包装物根据实际情况采用一次转销法或分次摊销法。
13. 划分为持有待售资产
√适用 □不适用
本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经
取得股东大会或相应权力机构的批准；
（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（4）该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
1、 共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控
制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被
投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方
一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司
联营企业。
2、 初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证
券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单
位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面
价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到
合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，
调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价
值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
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在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资
成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，
以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3、 后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的
已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确
认当期投资收益。
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本
小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益
和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股
利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合
收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为
基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资
期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有
者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的
部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资
产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产
构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和
“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资
的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净
投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过
上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，
计入当期投资损失。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负
债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、
其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损
益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改
按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间
的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法
核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损
益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益
法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被
投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影
响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不
能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行
会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
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处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用
权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于
出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。
公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑
物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别             折旧方法    折旧年限（年）         残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物       年限平均法     15-40               5                 6.33-2.38
机器设备           年限平均法     4-18                5                 23.75-5.28
运输设备           年限平均法     6-12                5                 15.83-7.92
电子设备           年限平均法     5-10                5                 19-9.50
其他设备           年限平均法     4-14                5                 23.75-6.79
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入
账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
17. 在建工程
√适用 □不适用
      在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的
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      入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自
      达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转
      入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再
      按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
1、 借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计
入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者
可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转
移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、 借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期
间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费
用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该
资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、 暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，
则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状
态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期
损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款
费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借
款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定
19. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、 无形资产的计价方法
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（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生
的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资
产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并
将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据
表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价
值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资
产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
                         项 目                                  预计使用寿命
      土地使用权                                      土地使用证登记年限
      特许经营权                                      合同权利规定年限
      其他                                            5-10 年
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、 公司期末无使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
4、 划分研究阶段和开发阶段的具体标准
公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产
出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
5、 开发阶段支出资本化的具体条件
开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计
入当期损益：
(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资
产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售
该无形资产；
(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
20. 长期资产减值
√适用 □不适用
长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形
资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可
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收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允
价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按
单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资
产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法
分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的
账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相
关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产
组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组
组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，
并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减
值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）
与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减
值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
21. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司
长期待摊费用包括经营租入固定资产改良支出、租赁费、保险费等。
长期待摊费用在受益期内平均摊销。
22. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
            本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，
            并计入当期损益或相关资产成本。
            本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工
            教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例
            计算确定相应的职工薪酬金额。
            职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
            （1）设定提存计划
            本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公
            司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为
            负债，并计入当期损益或相关资产成本。
            除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴
            费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地
            社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
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            （2）设定受益计划
            本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于
            职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
            设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为
            一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益
            计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
            所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个
            月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债
            或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
            设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期
            损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其
            他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益
            范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
            在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者
            的差额，确认结算利得或损失。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
            本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或
            确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产
            生的职工薪酬负债，并计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
23. 预计负债
√适用 □不适用
      1、   预计负债的确认标准
            与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件
            时，本公司确认为预计负债：
            （1）该义务是本公司承担的现时义务；
            （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
            （3）该义务的金额能够可靠地计量。
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      2、   各类预计负债的计量方法
            本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
            本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时
            间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现
            后确定最佳估计数。
            最佳估计数分别以下情况处理：
            所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，
            则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
            所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种
            结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可
            能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相
            关概率计算确定。
            本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确
            定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
24. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用 □不适用
      本公司发行的永续债等其他金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
      (1) 该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方
      交换金融资产或金融负债的合同义务；
      (2) 将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，
      不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，本公司只能通
      过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
      除按上述条件可归类为权益工具的其他金融工具以外，本公司发行的其他金融工具归类为
      金融负债。
      归类为权益工具的永续债，利息支出或股利分配作为本公司的利润分配，其回购、注销等
      作为权益的变动处理，相关交易费用从权益中扣减。
25. 收入
√适用 □不适用
1、 销售商品收入确认和计量的总体原则
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
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（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
2、 建造合同收入
在资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。
在资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确
认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用
后的金额，确认为当期合同费用。
当期完成的建造合同，按照实际合同总收入扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为
当期合同收入；同时，按照累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，
确认为当期合同费用。
建造合同的结果不能可靠估计的，分别下列情况处理：
①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的
当期确认为合同费用。
②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的，按照完工百分比法确认与建造合同有
关的收入和费用。
合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。
3、 房地产销售收入
在房屋完工并验收合格，签订了销售合同，取得了买方付款证明，并办理完成商品房实物移交手
续时，确认收入的实现。对公司已通知买方在规定时间内办理商品房实物移交手续，而买方未在
规定时间内办理完成商品房实物移交手续且无正当理由的，在其他条件符合的情况下，公司在通
知所规定的时限结束后即确认收入的实现。
4、 建造-转移（“BT”）业务相关收入确认
BT 合同项下的活动通常包括建设及移交。对于本集团提供建造服务的，于建设阶段，按照建造合
同准则，当结果能够可靠地估计时，建造合同收入按应收取对价的公允价值计量，同时确认“长
期应收款”，待收到业主支付的款项后，进行冲减。
5、 建设-经营-转移（“BOT”）业务相关收入的确认
①建造期间，项目公司对于所提供的建造服务按照《企业会计准则第 15 号—建造合同》确认相
关的收入和费用。基础设施建成后，项目公司按照《企业会计准则第 14 号—收入》确认与后续
经营服务相关的收入。
建造合同收入按照收取或应收对价的公允价值计量，并分别以下情况在确认收入的同时，确认金
融资产或无形资产：
a、合同规定基础设施建成后的一定期间内，项目公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的
货币资金或其他金融资产的；或在项目公司提供经营服务的收费低于某一限定金额的情况下，合
同授予方按照合同规定负责将有关差价补偿给项目公司的，在确认收入的同时确认金融资产，并
按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》的规定处理。
b、合同规定项目公司在有关基础设施建成后，从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收
取费用，但收费金额不确定的，该权利不构成一项无条件收取现金的权利，项目公司在确认收入
的同时确认无形资产。
建造过程发生的借款费用，按照《企业会计准则第 17 号—借款费用》的规定处理。
②项目公司未提供实际建造服务，将基础设施建造发包给其他方的，不确认建造服务收入，按照
建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，分别确认为金融资产或无形资产。
26. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
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政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助
和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，
包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府
补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的、用于购建或以其他方式形成
长期资产的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收
入。
按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且
预计能够收到财政扶持资金时予以确认。
除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助，在实际收到补助款项时予以确认。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判
断依据为：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产
的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进
行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为
与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，
在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得
时直接计入当期营业外收入。
27. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差
异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵
扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的
发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得
税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得
税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结
算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以
抵销后的净额列报。
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28. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入
当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认
为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，
则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，
按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低
者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认
的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确
认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关
的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
29. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
本公司根据历史经验和其他因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键
判断进行持续的评价。
下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重
要风险：
（1）建造合同
如附注“三(二十五)”所述，建造合同结果能够可靠估计的，按照完工百分比法确认合同收入及
合同成本。当建造合同的结果不能可靠估计时，合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的
实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不能收回的，在发
生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。如果合同总成本很可能超过合同总收入，则形成合
同预计损失，提取损失准备，并确认为当期费用。由于建造合同的业务性质，签订合同的日期与
工程完工的日期通常属于不同的会计期间。在合同进行过程中，本公司会定期复核各项合同的合
同预计总收入、合同预计总成本、完工进度及合同相应发生的成本。如果出现可能会导致合同收
入、合同成本或完工进度发生变更的情况，则会进行修订。修订可能导致估计收入或成本的增加
或减少，将会在修订期间的利润表中反映。
（2）坏账准备
本公司根据应收款项的预计未来现金流量的现值或根据以前年度具有类似信用风险特征的应收款
项组合的实际损失率为判断基础确认坏账准备。当存在迹象表明应收款项的预计未来现金流量的
现值低于账面价值或通过评估应按照账龄分析法计提时需要确认坏账准备。坏账准备的确认需要
运用判断和估计。如重新估计结果与现有估计存在差异，该差异将会影响估计改变期间的应收款
项账面价值。
（3）商誉减值
本公司每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额为其预计未来现
金流量的现值，其计算需要采用会计估计。
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在评估商誉减值时，公司对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现
金流量折现的税前折现率进行重新修订的，若存在修订后的毛利率低于目前采用的毛利率或修订
后的税前折现率高于目前采用的折现率，本公司将考虑该等修订对商誉减值的评估结果的影响，
以确定商誉减值准备的计提。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层的估计，本公司不
能转回原已计提的商誉减值损失。
（4）房地产开发成本
本公司确认开发成本时需要按照开发项目的预算成本和开发进度作出重大估计和判断。当房地产
开发项目的最终决算成本和预算成本不一致时，其差额将影响相应的开发产品、开发成本和主营
业务成本。
（5）递延所得税资产和递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产收回或递延所得税负债清偿时的适
用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵
扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。
本公司按已颁布或实际上已完成立法的税收法律，以及预期递延所得税资产转回的未来期间本公
司的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行
大量的判断及估计，并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的
金额。本公司将于每个资产负债表日对作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。
（6）设定受益计划
本公司对于由公司提供的如下设定受益计划福利的负债和费用聘请独立精算师进行精算评估：
(1)符合条件的离退休人员和已故员工遗属的补充养老福利；
(2)符合条件的离退休人员的补充退休后医疗报销或商业医疗保险缴费福利；
(3)符合条件的内退人员内退期间的离岗薪酬持续福利。
本公司参考中国国债收益率确定折现率，根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄，并采用了中
国人寿保险业经验生命表（ 2000 年至 2003 年）死亡率数据。
30. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                               备注(受重要影响的报表项目
         会计政策变更的内容和原因                   审批程序
                                                                      名称和金额)
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整
                                                               税金及附加
为“税金及附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生
的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税从                     调增税金及附加本年金额
“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项                       47,590,692.83 元，调减管理费
目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。                  用本年金额 47,590,692.83 元。
比较数据不予调整。
（3）将已确认收入（或利得）但尚未发生增值税
纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增值                     调增其他流动负债年末余额
税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负                     486,418.42 元，调减应交税费
债”（或“其他非流动负债”）项目。比较数据                     年末余额 486,418.42 元。
不予调整。
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
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五、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                            计税依据                              税率
                  按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计
                                                                       17%、13%
增值税            算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差
                                                                         、11%、6%、3%
                  额部分为应交增值税
                  按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营改增
营业税                                                                 3%、5%
                  交纳增值税）
城市维护建设税    按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计缴               7%、5%、1%
企业所得税        按应纳税所得额计缴                                   15% 、25%
                                                                       30%、40%、50%、
土地增值税        按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计缴
                                                                       60%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用 □不适用
本公司及所属子公司根据企业所得税法及其他相关规定，被认定为国家需要重点扶持的高新技术
企业的具体情况如下：
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司于 2016
年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经重庆市科学技术委员会、重庆市财政局、重庆市国家税务局和重庆市地方税务局批准，控股子
公司中国葛洲坝集团易普力股份有限公司于 2013 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，
企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 12 月，经过复审，继续被认定为高新技术企业。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司
中国葛洲坝集团三峡建设工程有限公司于 2015 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企
业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司
中国葛洲坝集团第一工程有限公司于 2015 年 8 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得
税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司
中国葛洲坝集团电力有限责任公司于 2015 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所
得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司
中国葛洲坝集团第五工程有限公司于 2016 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业
所得税按 15%税率计提并缴纳。
经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局批准，全资子公司
中国葛洲坝集团第二工程有限公司、中国葛洲坝集团机电建设有限公司均于 2015 年 10 月被认定
为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，全资子
公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司于 2014 年 10 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企
业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，全资子公司
中国葛洲坝集团基础工程有限公司于 2016 年 12 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业
所得税按 15%税率计提并缴纳。
                                         121 / 243
                                    2016 年年度报告
经云南省科学技术厅、云南省财政厅、云南省国家税务局和云南省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团第六工程有限公司于 2016 年 11 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所
得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团勘测设计有限公司之全资子公司葛洲坝集团试验检测有限公司于 2013 年 12 月
被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 11 月，经过
复审，继续被认定为高新技术企业。
经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，公司子
公司中国葛洲坝集团机械船舶有限公司之控股子公司葛洲坝能源重工有限公司于 2015 年 11 月被
认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团机械船舶有限公司之全资子公司葛洲坝机械工业有限公司于 2016 年 12 月被认定
为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经新疆自治区科学技术厅、新疆自治区财政厅、新疆自治区国家税务局和新疆自治区地方税务局
批准，公司子公司中国葛洲坝集团第三工程有限公司之控股子公司葛洲坝新疆工程局（有限公司）
于 2015 年 7 月被认定为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝老河口水泥有限公司于 2013 年 9 月被认定为
高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 11 月，经过复审，继
续被认定为高新技术企业。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝宜城水泥有限公司于 2013 年 12 月被认定为高
新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。2016 年 11 月，经过复审，继续
被认定为高新技术企业。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝当阳水泥有限公司于 2014 年 10 月被认定为高
新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝荆门水泥有限公司于 2015 年 10 月被认定为高
新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
经湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局和湖北省地方税务局批准，公司子公司
中国葛洲坝集团水泥有限公司之控股子公司葛洲坝武汉道路材料有限公司于 2015 年 10 月被认定
为高新技术企业，期限为 3 年，企业所得税按 15%税率计提并缴纳。
2、其他税收优惠
根据《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财税【2015】 78 号）规
定文件，公司子公司中国葛洲坝集团水泥有限公司及其所属各子公司综合利用废渣生产的 PC42.5
及以上等级的水泥，原料 20%以上来自废渣资源，其他水泥、水泥熟料 40%以上来自废渣资源，符
合资源综合利用增值税即征即退优惠政策的规定，享受增值税即征即退 70%的优惠政策；公司子
公司中国葛洲坝集团绿园科技有限公司所属子公司葛洲坝兴业再生资源有限公司、葛洲坝环嘉（大
连）再生资源有限公司经营的废钢和废塑料产品符合资源综合利用增值税即征即退优惠政策的规
定，分别享有 30%、50%增值税即征即退优惠政策。
六、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
    项目                     期末余额                         期初余额
                                        122 / 243
                                     2016 年年度报告
 库存现金                                37,153,892.97                   32,694,051.67
 银行存款                            20,991,641,086.07               17,053,249,307.43
 其他货币资金                           395,643,265.57                  274,811,397.48
 合计                                21,424,438,244.61               17,360,754,756.58
   其中：存放在境外的款                 909,762,097.05                1,177,585,250.72
         项总额
 其他说明
 其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如
 下：
                    项目                            年末余额                  年初余额
 银行承兑汇票保证金                                    52,341,458.26            26,274,721.91
 信用证保证金                                            134,106.03             20,001,844.74
 保函保证金                                         125,636,308.87              65,653,274.71
 银行汇票存款                                                                      500,000.00
 其他                                                  39,830,678.49            31,044,016.74
                   合   计                          217,942,551.65             143,473,858.10
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                           期初余额
 交易性金融资产                                                                63,537,414.12
 其中：债务工具投资
       权益工具投资                                                            63,537,414.12
       衍生金融资产
       其他
 指定以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产
 其中：债务工具投资
       权益工具投资
       其他
             合计                                                              63,537,414.12
 其他说明：
 年初交易性金融资产系本公司原控股子公司中国能源建设集团财务有限公司于证券市场上购买的
 股票投资，以公允价值入账，公允价值来源于证券交易所 2015 年末的收盘价格。
 3、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                            期初余额
银行承兑票据                             2,034,261,827.40                    1,193,364,389.15
                                        123 / 243
                                                   2016 年年度报告
商业承兑票据                                                402,830,911.76                           615,654,784.53
信用证                                                                                                 4,000,000.00
            合计                                         2,437,092,739.16                          1,813,019,173.68
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 其他说明：期末公司无已质押的应收票据。
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
           项目                               期末终止确认金额                        期末未终止确认金额
 银行承兑票据                                       2,947,102,176.93
 商业承兑票据                                         369,395,845.93
           合计                                     3,316,498,022.86
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明：截至 2016 年 12 月 31 日，公司无因出票人未履约而将其转为应收账款的票据。
 其他说明
 √适用 □不适用
 应收票据年末余额较年初余额增长 34.42%，主要系公司环保板块收到应收票据所致。
 4、 应收账款
 (1). 应收账款分类披露
 √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                                                  期初余额
                       账面余额              坏账准备                         账面余额               坏账准备
      类别                                                       账面                                                    账面
                                比例                  计提比                          比例                   计提比
                    金额                    金额                 价值      金额                   金额                   价值
                                (%)                   例(%)                           (%)                    例(%)
 单项金额重大并
                448,790,429                565,395.             448,225, 352,133,7                565,395.             351,568,3
 单独计提坏账准                    4.16                  0.13                             3.41                  0.16
                         .28                     53               033.75     65.16                      53                 69.63
 备的应收账款
 按信用风险特征
                 6,387,904,9               160,632,             6,227,27 6,152,710,               147,151,             6,005,558
 组合计提坏账准                   59.27                  2.51                            59.56                  2.39
                       65.06                 199.81             2,765.25     917.33                 940.30               ,977.03
 备的应收账款
 单项金额不重大
                 3,941,125,2               18,074,3             3,923,05 3,824,473,               32,355,5             3,792,117
 但单独计提坏账                   36.57                  0.46                            37.03                  0.85
                       94.01                  06.84             0,987.17     512.69                  48.37               ,964.32
 准备的应收账款
                                                              10,598,5
                  10,777,820,              179,271,                    10,329,31                  180,072,             10,149,24
      合计                             /                    / 48,786.1                       /                     /
                      688.35                 902.18                     8,195.18                    884.20              5,310.98
 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
 √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
       应收账款                                                     期末余额
                                                       124 / 243
                                           2016 年年度报告
    （按单位）             应收账款            坏账准备                计提比例            计提理由
                                                                                         经单独进行减
 工程质保金           448,790,429.28 565,395.53                    0.13                  值测试后计提
                                                                                         减值
    合计          448,790,429.28              565,395.53                 /                 /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额
    账龄
                              应收账款                      坏账准备                     计提比例
1 年以内
半年以内                     4,974,165,555.70
半年至 1 年以内                500,156,139.31                  25,000,718.24                           5.00
1 年以内小计                 5,474,321,695.01                  25,000,718.24                           0.46
1至2年                         328,625,696.74                  25,785,793.57                           7.85
2至3年                         417,369,739.13                  41,736,973.94                          10.00
3至4年                          97,055,716.55                  19,411,143.32                          20.00
4至5年                          15,456,246.73                   4,636,874.04                          30.00
5 年以上                        55,075,870.90                  44,060,696.70                          80.00
    合计                 6,387,904,965.06                 160,632,199.81                           2.51
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                年末余额
    应收账款                                                       计提比例
                                应收账款             坏账准备                              计提理由
                                                                           (%)
工程质保金                                                                           经单独进行减值测试后
                            3,940,249,003.65        17,198,016.48             0.44
                                                                                     计提减值
十六化建红光港机厂                 50,000.00               50,000.00       100.00    账龄较长，难以收回
宝业集团湖北建工房地产开          137,233.00           137,233.00          100.00    账龄较长，难以收回
发有限公司
襄樊铁路工程有限责任公司          162,191.87           162,191.87          100.00    账龄较长，难以收回
武大设计研究院                    153,769.09           153,769.09          100.00    账龄较长，难以收回
其他债务人                        373,096.40           373,096.40           100.00   账龄较长，难以收回
             合计           3,941,125,294.01        18,074,306.84             0.46
期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
                                               125 / 243
                                           2016 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,706,334.55 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
(3). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                年末余额
           单位名称                                       占应收账款合计数的比
                                        应收账款                                     坏账准备
                                                                 例(%)
第一名                                  490,537,500.00                      4.55
第二名                                  374,504,809.05                      3.47
第三名                                  267,751,011.82                      2.48      11,041,938.27
第四名                                  253,467,381.21                      2.35
第五名                                  200,979,655.09                      1.86
             合计                     1,587,240,357.17                     14.73      11,041,938.27
(4). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(5). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                     期初余额
    账龄
                        金额               比例(%)                 金额              比例(%)
1 年以内       18,349,302,312.06                     97.65 14,403,858,618.12                 97.24
1至2年              294,040,347.51                    1.55     245,075,157.76                   1.65
2至3年                51,141,932.55                   0.27      97,482,131.85                   0.66
3 年以上              96,301,208.73                   0.51      66,030,407.15                   0.45
    合计       18,790,785,800.85                   100.00 14,812,446,314.88                100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
账龄超过一年且金额重大的预付款项主要为预付工程施工工程款，因为部分工程施工周期较长，
该款项尚未结算。
                                              126 / 243
                                          2016 年年度报告
    (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
    √适用 □不适用
                                                                         占预付款项年末余额
                 预付对象                         年末余额
                                                                           合计数的比例（%）
    第一名                                       3,326,900,000.00                             17.70
    第二名                                       3,280,000,000.00                             17.46
    第三名                                       2,670,098,500.00                             14.21
    第四名                                       2,435,651,180.00                             12.96
    第五名                                       1,810,000,000.00                              9.63
                  合计                          13,522,649,680.00                             71.96
    其他说明
    □适用 √不适用
    6、 其他应收款
    (1). 其他应收款分类披露
    √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                   期初余额
                                                  账面
              账面余额        坏账准备                        账面余额         坏账准备
                                                  价值
   类别                                                                                          账面
                      比                                                               计提
                                   计提比                           比例                         价值
             金额     例   金额                            金额               金额     比例
                                   例(%)                            (%)
                     (%)                                                               (%)
单项金额重 475,000,0 6.5                   475,000,000.00
大并单独计     00.00 8
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险 6,690,523 92. 110,706, 1.65 6,579,817,680.4 4,950,       98.4 112,769, 2.28 4,837,78
特征组合计   ,962.51 63    282.08                       3 557,72       5   654.07      8,074.29
提坏账准备                                                   8.36
的其他应收
款
单项金额不 56,934,15 0.7 56,934,1 100.00                  78,043    1.55 78,043,6 100.
重大但单独      5.56 9       55.56                        ,655.8            55.82   00
计提坏账准
备的其他应
收款
           7,222,458 / 167,640,      /    7,054,817,680.4 5,028,     /      190,813,      /    4,837,78
    合计     ,118.07       437.64                       3 601,38              309.89           8,074.29
                                                             4.18
                                             127 / 243
                                            2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
   其他应收款
                       其他应收款            坏账准备               计提比例             计提理由
   （按单位）
贵州宏财投资集        350,000,000.00                                                 经单独进行减值
团有限责任公司                                                                       测试后计提减值
湖北交投沙公高         70,000,000.00                                                 经单独进行减值
速公路有限公司                                                                       测试后计提减值
湖北交投荆门南         55,000,000.00                                                 经单独进行减值
高速公路有限公                                                                       测试后计提减值
司
      合计            475,000,000.00                                       /                    /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                               期末余额
          账龄                  其他应收款                     坏账准备                计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
半年以内                       6,135,553,728.53
半年至 1 年以内                  240,840,684.87                 12,034,313.50                        5.00
1 年以内小计                   6,376,394,413.40                 12,034,313.50                        0.19
1至2年                            80,642,440.79                  6,451,395.26                        8.00
2至3年                            58,796,381.37                  5,879,638.12                       10.00
3至4年                            61,372,308.68                 12,274,461.72                       20.00
4至5年                            33,176,522.28                  9,952,956.70                       30.00
5 年以上                          80,141,895.99                 64,113,516.78                       80.00
          合计                 6,690,523,962.51                110,706,282.08                        1.65
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
                期末单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
                                                              年末余额
              单位
                            其他应收款          坏账准备         计提比例（%）       计提理由
   科威特水电部             42,247,026.21     42,247,026.21              100     账龄较长，难以收回
   葛明公司                  1,663,197.21      1,663,197.21              100     账龄较长，难以收回
   汉川四建                    993,834.82        993,834.82              100     账龄较长，难以收回
   大桥局勘测设计院            116,320.00        116,320.00              100     账龄较长，难以收回
   海吉吉公司                  865,288.00        865,288.00              100     账龄较长，难以收回
   中机公司                    200,000.00        200,000.00              100     账龄较长，难以收回
                                               128 / 243
                                            2016 年年度报告
                                                              年末余额
          单位
                            其他应收款          坏账准备         计提比例（%）          计提理由
  和昌房地产开发公司         3,500,000.00      3,500,000.00              100        账龄较长，难以收回
  其他债务人                 7,348,489.32      7,348,489.32              100        账龄较长，难以收回
          合计              56,934,155.56     56,934,155.56
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-2,062,971.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                                                         核销金额
实际核销的其他应收款                                                                              400.00
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
         款项性质                           期末账面余额                            期初账面余额
保证金                                          3,765,289,479.70                        1,655,181,606.35
有息拆借资金                                      314,203,592.88                        1,607,578,201.66
无息拆借资金                                      692,403,723.53                          288,701,994.15
押金                                               85,729,403.95                           87,002,060.59
应收其他代垫款                                    270,384,466.01                          197,218,428.58
其他                                            2,094,447,452.00                        1,192,919,092.85
            合计                                7,222,458,118.07                        5,028,601,384.18
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                                  占其他应收款
                                                                                                坏账准备
   单位名称            款项的性质            期末余额               账龄          期末余额合计
                                                                                                期末余额
                                                                                  数的比例(%)
第一名             保证金                1,800,000,000.00       6 个月以内                24.92
第二名             无息资金拆借            589,431,729.38       6 个月以内                 8.16
第三名             保证金                  400,000,000.00       6 个月以内                 5.54
第四名             保证金                  350,000,000.00       6 个月以内                 4.85
第五名             有息资金拆借            314,203,592.88       6 个月以内                 4.35
                                               129 / 243
                                                      2016 年年度报告
    合计                         /           3,453,635,322.26                      /                     47.82
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                政府补助项目                                                       预计收取的时间、
    单位名称                                            期末余额                  期末账龄
                                    名称                                                              金额及依据
老河口市国库集中支              增值税返还                 80,770,000.00          6 个月以内       2017 年 1 季度
付中心
蚌埠市国库集中收付              增值税返还                 52,334,206.74          6 个月以内               2017 年 1 季度
中心
广平县广平镇人民政              增值税返还                  8,617,466.63          6 个月以内               2017 年 1 季度
府财政所
盱眙县管镇财政所                增值税返还                 22,321,928.18          6 个月以内               2017 年 1 季度
麻城市财政局                    产业发展奖励               30,000,000.00          6 个月以内               2017 年 1 季度
                                专项资金
麻城市国家税务局                增值税返还                 12,915,765.61          6 个月以内               2017 年 1 季度
麻城市财政局                    税收奖励                   26,406,173.08          6 个月以内               2017 年 1 季度
安陆市财政局                    税收返还                   16,811,633.40          6 个月以内               2017 年 1 季度
安陆市国家税务局麻              增值税返还                 15,007,627.04          6 个月以内               2017 年 1 季度
城分局
商城县财政局                    税收返还               13,273,182.03              6 个月以内               2017 年 1 季度
商城县国税局                    增值税返还             10,558,113.43              6 个月以内               2017 年 1 季度
    合计                          /               289,016,096.14                    /                           /
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
√适用 □不适用
其他说明：公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                           期末余额                                                  期初余额
    项目
                           账面余额        跌价准备            账面价值            账面余额          跌价准备           账面价值
原材料                  1,553,273,385.19                    1,553,273,385.19    1,095,016,705.26                     1,095,016,705.26
在产品                    402,286,410.55                      402,286,410.55      452,050,546.40                       452,050,546.40
库存商品                  479,471,602.02                      479,471,602.02      405,034,448.78                       405,034,448.78
周转材料                   82,989,248.79    4,383,299.18       78,605,949.61       68,886,163.86      4,383,299.18      64,502,864.68
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未 10,242,078,222.27     555,103.66     10,241,523,118.61   7,115,664,398.43     24,988,730.82   7,090,675,667.61
结算资产
开发成本               24,651,019,946.17                    24,651,019,946.17 17,319,955,313.60                      17,319,955,313.60
                                                            130 / 243
                                                    2016 年年度报告
开发产品               1,447,442,860.91                   1,447,442,860.91 2,116,053,345.50                         2,116,053,345.50
           合计       38,858,561,675.90   4,938,402.84   38,853,623,273.06 28,572,660,921.83       29,372,030.00   28,543,288,891.83
                  （1）开发成本：
                  项目名称                       预计投资总额                   年末余额                   年初余额
      北京京杭广场项目                           4,229,950,000.00          2,275,885,856.45           2,222,026,786.06
      海南葛洲坝福湾项目                         9,127,506,100.00          5,111,402,189.25           4,547,821,774.61
      锦绣华俯项目                                  377,580,000.00             60,641,647.72              59,174,304.74
      北京紫郡府项目                             2,077,000,000.00              60,510,301.29              38,369,951.49
      葛洲坝绿城紫苑                             8,173,080,000.00          3,940,067,800.99           4,302,980,805.24
      葛洲坝光谷大厦                                380,000,000.00            187,922,954.27             176,915,702.46
      葛洲坝微客公馆                                340,000,000.00             57,590,800.00             186,888,185.68
      葛洲坝国际广场                             4,663,662,521.00          1,653,583,062.72           1,612,265,564.27
      葛洲坝世纪花园 B 区                           829,617,600.00             64,461,245.93             737,718,861.29
      葛洲坝城市花园二期项目                     2,423,981,200.00          1,116,082,647.14           1,718,321,255.27
      南京线路器材厂项目                         9,400,000,000.00             298,643,715.29              42,577,789.29
      葛洲坝润景国际                                459,184,500.00               7,331,426.00             75,206,969.34
      广钢三期 233 地块                          5,000,000,000.00             125,262,671.47
      葛洲坝玖珑府                                  984,590,000.00            432,670,306.99             289,285,361.06
      上海紫郡公馆项目                           1,970,000,000.00          1,243,350,744.18           1,141,079,916.14
      北京市丰台区花乡樊家村危改 6
                                               10,812,644,856.00           5,324,972,105.67
      号、12 号、2 号用地
      成都紫郡蘭园                               1,875,492,100.00             459,906,741.33
      南京 G14 项目                              5,500,000,000.00              87,993,784.48
      北京西宸原著                               7,145,000,000.00          1,779,211,430.74
      合肥滨湖项目                               4,300,000,000.00             189,094,096.26
      南京江宁 G53 项目                          3,500,000,000.00                1,139,546.79
      胜利路 02-01 地块                          1,560,000,000.00                1,208,320.67
      汉阳 90M 地块                                                           172,086,550.54             169,322,086.66
                                                                           24,651,019,946.1           17,319,955,313.6
                      合计
                                                                                               7
                  （2）开发产品：
                   项目名称                        竣工时间                   年末余额                     年初余额
      锦绣天下一期项目                            2009/11/18                  48,671,757.48               48,956,130.44
      锦绣天下二期项目                            2012/3/10                   27,479,150.59               28,183,891.71
      锦绣星城项目                                2014/6/10                   76,991,702.37              122,204,619.47
      宜昌经济房项目                              2013/5/31                   25,869,520.17               28,672,454.18
      葛洲坝太阳城项目                            2013/6/30                  216,329,101.41              237,871,060.34
      葛洲坝国际广场北区                          2011/12/20                 140,886,983.54              233,579,620.87
                                                         131 / 243
                                            2016 年年度报告
               项目名称                     竣工时间             年末余额                 年初余额
    葛洲坝世纪花园 B 区                    2013/1/20            294,980,187.63        227,765,740.24
    葛洲坝世纪花园 A 区                    2015/03/30           11,218,976.10         585,175,479.25
    葛洲坝新疆总部大厦及配套住宅           2014/12/26           192,269,635.41        133,884,371.95
    葛洲坝润景国际                         2015/12/31           120,776,536.58        187,691,466.89
    城市花园一期                            2015/1/1            22,660,218.69             26,500,147.47
    京杭广场                               2015/12/31           19,722,360.60             99,939,951.71
    上海玉兰臻园项目                        2015/1/1            41,335,442.80             80,691,502.69
    锦绣华俯                                2015/7/1            30,329,822.62             30,329,822.62
    锦绣华庭                                2015/7/1            43,135,831.42             44,607,085.67
    葛洲坝微客公馆                          2016/6/8            134,785,633.50
                   合计                                       1,447,442,860.91      2,116,053,345.50
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                           本期增加金额             本期减少金额
      项目                 期初余额                                                             期末余额
                                          计提         其他     转回或转销         其他
原材料
在产品
库存商品
周转材料                   4,383,299.18                                                        4,383,299.18
消耗性生物资产
建造合同形成的已          24,988,730.82                        24,433,627.16                     555,103.66
完工未结算资产
      合计                29,372,030.00                        24,433,627.16                   4,938,402.84
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用 □不适用
期末存货开发成本项目中本期利息资本化金额 1,414,397,041.25 元，用于计算确定借款费用资本
化金额的资本化率为 4.28%-8.00%。
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                       项目                                                  余额
累计已发生成本                                                                     363,829,925,836.40
累计已确认毛利                                                                       31,614,312,340.81
减：预计损失                                                                                   555,103.66
    已办理结算的金额                                                               386,050,715,583.70
    应收账款与已结算未完工的互抵金额                                                  1,413,152,160.67
    预收账款与已完工未结算的互抵金额                                                  1,519,421,062.03
                                                 132 / 243
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 建造合同形成的已完工未结算资产                                                                  10,241,523,118.61
 建造合同形成的已结算未完工负债                                                                    954,824,530.12
 其他说明
 √适用 □不适用
 期末存货中已设定抵押的开发成本价值为 9,418,947,838.25 元、开发产品 19,722,360.60 元，详
 见本附注“五、（五十七）所有权或使用权受到限制的资产”。
 8、 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                                       期末余额                              期初余额
一年内到期的长期应收款                                     518,106,624.29                        388,695,123.83
                 合计                                        518,106,624.29                        388,695,123.83
 其他说明
         一年内到期的长期应收款情况
                                         年末余额                                       年初余额
         项目                              坏账                                         坏账准
                          账面余额                    账面价值         账面余额                      账面价值
                                           准备                                           备
    BT 项目建设期       213,062,259.83              213,062,259.83    258,092,300.47                 258,092,300.47
    投资回报款
    BOT 项目应收        105,044,364.46              105,044,364.46    130,602,823.36                 130,602,823.36
    款
    委托贷款            200,000,000.00              200,000,000.00
         合计           518,106,624.29              518,106,624.29    388,695,123.83                 388,695,123.83
 9、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                 项目                                    期末余额                             期初余额
委托投资                                                                                      1,030,000,000.00
预缴税费                                                     852,415,121.66                     577,956,320.00
其他                                                           6,359,743.33
                 合计                                        858,774,864.99                       1,607,956,320.00
 其他说明
 1、委托投资本期减少系中国能源建设集团财务有限公司未纳入合并范围所致；
 2、预缴税费主要系本公司预缴的土地增值税、企业所得税、增值税、营业税等。
                                                       133 / 243
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         10、 可供出售金融资产
         (1).    可供出售金融资产情况
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                     期末余额                                    期初余额
           项目
                       账面余额    减值准备     账面价值           账面余额      减值准备     账面价值
         可供出售
         债务工具：
         可供出售 4,975,588, 11,886,8 4,963,701,539 4,838,530,526 11,888,833.               4,826,641,692
         权益工具：    373.15    33.20           .95           .14          20                        .94
            按公允 1,979,469,          1,979,469,124 2,319,604,067                          2,319,604,067
         价值计量      124.96                    .96           .84                                    .84
         的
            按成本 2,996,119, 11,886,8 2,984,232,414 2,518,926,458 11,888,833.              2,507,037,625
         计量的        248.19    33.20           .99           .30          20                        .10
         可供出售                                    56,406,000.00                          56,406,000.00
         基金
         可供出售 240,000,00           240,000,000.0
         信托产品        0.00
         投资
         委托理财                                    50,000,000.00                          50,000,000.00
                   5,215,588, 11,886,8 5,203,701,539 4,944,936,526 11,888,833.              4,933,047,692
            合计
                       373.15    33.20           .95           .14          20                        .94
         (2).    期末按公允价值计量的可供出售金融资产
         √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                         可供出售债务工
         可供出售金融资产分类       可供出售权益工具                                          合计
                                                               具
         权益工具的成本/债务
                                      257,241,954.56     240,000,000.00                    497,241,954.56
         工具的摊余成本
         公允价值                   1,979,469,124.96     240,000,000.00                  2,219,469,124.96
         累计计入其他综合收益
                                    1,463,893,094.84                                     1,463,893,094.84
         的公允价值变动金额
         已计提减值金额
         (3).    期末按成本计量的可供出售金融资产
         √适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                                                   在
                              账面余额                                          减值准备           被
                                                                                                   投
被投资                                                                        本                       本期现金
                                                                                                   资
  单位                      本期        本期                                  期 本期                     红利
                期初                                期末           期初                     期末   单
                            增加        减少                                  增 减少              位
                                                                              加                   持
                                                       134 / 243
                                               2016 年年度报告
                                                                 股
                                                                 比
                                                                 例
                                                                 (%)
沪汉蓉
铁路湖
北有限   1,600,000,000.00                    1,600,000,000.00    10.12
责任公
司
华融证
券股份
          378,844,940.40     56,481,281.00    435,326,221.40      4.50   21,015,311.94
有限公
司
湖北交
投荆门
南高速     44,360,000.00    222,400,000.00    266,760,000.00     44.36
公路有
限公司
湖北省
联合发
展投资    200,000,000.00                      200,000,000.00      6.08
有限公
司
湖北交
投沙公
高速公     97,350,000.00     64,350,000.00    161,700,000.00     33.00
路有限
公司
湖北石
首长江
公路大     10,000,000.00     76,000,000.00     86,000,000.00     10.00
桥有限
公司
湖北荆
松公路
建设管     81,740,000.00                       81,740,000.00     25.00
理有限
公司
襄阳南
高速公
                             32,500,000.00     32,500,000.00     32.50
路有限
公司
龙岩市
永定区
永梅公
                             26,661,839.35     26,661,839.35     36.00
路建设
有限公
司
湖北银
           20,401,000.00                       20,401,000.00      0.66    1,285,970.08
行股份
                                                    135 / 243
                                                               2016 年年度报告
有限公
司
宜昌市
平湖半
岛投资      20,000,000.00                                      20,000,000.00                                                20.00
有限公
司
其他        66,230,517.90                     1,200,330.46     65,030,187.44    11,888,833.20   2,000.00   11,886,833.20            11,174,667.80
 合计     2,518,926,458.30   478,393,120.35   1,200,330.46   2,996,119,248.19   11,888,833.20   2,000.00   11,886,833.20        /   33,475,949.82
         其他情况说明：可供出售信托产品投资 2.4 亿元，主要为投资各类信托产品，年末按公允价值列
         示。
         本公司本年认购建信信托-葛洲坝建信产业投资基金集合资金信托计划（2 号）劣后信托受益权人
         民币 1.5 亿元，在以公允价值计量的可供出售金融资产中核算。该信托计划主要投资于武汉中葛
         巴南股权投资管理中心（有限合伙）。该信托计划为本公司未纳入合并范围的结构化主体。截至
         2016 年 12 月 31 日止，该信托计划已募集人民币 7.5 亿元，其中优先信托受益权资金规模为人民
         币 6 亿元、劣后信托受益权资金规模为人民币 1.5 亿元。本公司在该信托计划的最大风险敞口为
         本公司所购份额在资产负债表日的账面价值人民币 1.5 亿元。本公司不存在向该信托计划提供财
         务支持的义务和意图。
         公司全资子公司中国葛洲坝集团第一工程有限公司向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总
         额不超过人民币 30.76 亿元的应收账款资产支持票据。发行的资产支持票据期限不超过 3 年，分
         为六档优先级证券，前五档优先级证券 30.26 亿元在银行间市场非公开定向发行，最后一档优先
         级证券 0.5 亿元由中国葛洲坝集团第一工程有限公司认购。截至 2016 年 12 月 31 日，上述资产支
         持票据信托计划已募集完毕。本公司在该信托计划的最大风险敞口为本公司所购份额在资产负债
         表日的账面价值人民币 0.5 亿元。本公司不存在向该信托计划提供财务支持的义务和意图。
         本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司本年认购华泰资管-葛洲坝水电上网收费权
         绿色资产支持专项计划次级档受益权人民币 0.40 亿元，在以公允价值计量的可供出售金融资产中
         核算。截至 2016 年 12 月 31 日止，该专项计划已募集人民币 8.00 亿元，其中优先档受益权资金
         规模为人民币 7.60 亿元、次级档受益权资金规模为人民币 0.40 亿元。中国葛洲坝集团投资控股
         有限公司对优先级本息支付提供差额补足，本公司对差额补足提供连带责任担保。
         (4).    报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
         √适用 □不适用
                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                              可供出售权益             可供出售债务
         可供出售金融资产分类                                                                                          合计
                                                  工具                     工具
         期初已计提减值余额                   11,888,833.20                                                     11,888,833.20
         本期计提
         其中：从其他综合收益转
         入
         本期减少                                    2,000.00                                                              2,000.00
         其中：期后公允价值回升                      /
         转回
             合并范围变化减少                    2,000.00                                                                  2,000.00
         期末已计提减值金余额                   11,886,833.20                                                      11,886,833.20
         (5).    可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
         □适用 √不适用
         其他说明
                                                                    136 / 243
                                           2016 年年度报告
√适用 □不适用
可供出售权益工具期末公允价值无严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的情形。
11、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                    期初余额             折
                              坏                                          坏                 现
   项目                       账                                          账                 率
                   账面余额          账面价值                  账面余额          账面价值
                              准                                          准                 区
                              备                                          备                 间
融资租赁
款
     其中：
未实现融
资收益
分期收款
销售商品
分期收款
提供劳务
BT 项目款 1,742,108,025.21     1,742,108,025.21 4,715,586,339.58 4,715,586,339.58
BOT 项目款 2,434,306,287.52    2,434,306,287.52 658,111,233.81     658,111,233.81
长期应收      952,546,460.42     952,546,460.42 1,670,431,128.12 1,670,431,128.12
工程款
搬迁补偿      180,000,000.00     180,000,000.00 192,075,458.33     192,075,458.33
款
委托贷款      200,000,000.00     200,000,000.00 900,000,000.00     900,000,000.00
   合计     5,508,960,773.15   5,508,960,773.15 8,136,204,159.84 8,136,204,159.84 /
 其他说明：委托贷款系公司委托中国能源建设集团财务有限公司向重庆市葛兴建设有限公司贷款
 4 亿元,其中一年内到期金额 2 亿元。
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
√适用 □不适用
                                                 金融资产转移的         与终止确认相关的利得
            项目         终止确认金额
                                                        方式                   或损失
          BT 项目款     3,026,000,000.00   过手摊还型
            合计        3,026,000,000.00
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                               137 / 243
                                        2016 年年度报告
12、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                        本期增减变动
                                权益                      宣告
                                                                                         减值
被投                            法下    其他              发放
         期初                                    其他            计提            期末    准备
资单             追加    减少   确认    综合              现金
         余额                                    权益            减值     其他   余额    期末
位               投资    投资   的投    收益              股利
                                                 变动            准备                    余额
                                资损    调整              或利
                                  益                      润
一、合
营企
业
宜昌     93,30                                                                   93,30
庙嘴     0,000                                                                   0,000
大桥       .00                                                                     .00
建设
工程
有限
公司
葛洲     4,999                  11,01                                            5,010
坝建     ,950.                   7.40                                            ,967.
信（武      00
汉）投
资基
金管
理有
限公
司
广州     760,2   15,53          -11,4                                            764,4
市如     86,71   5,300          13,49                                            08,51
茂房      3.30     .00           6.27                                             7.03
地产
开发
有限
公司
广州     1,028   21,00          -4,10                                            1,045
市正     ,906,   0,000          0,454                                            ,806,
林房     931.9     .00            .91                                            477.0
地产         1
开发
有限
公司
小计     1,887   36,53          -15,5                                            1,908
         ,493,   5,300          02,93                                            ,525,
         595.2     .00           3.78                                            961.4
             1
二、联
营企
                                           138 / 243
                               2016 年年度报告
业
中国           906,5   27,85    -22,    8,13             934,3
能源           08,39   4,749    086.    1.33             49,18
建设            3.88     .45      00                      8.66
集团
财务
有限
公司
重庆   470,0                                             470,0
江綦   00,00                                             00,00
高速    0.00                                              0.00
公路
有限
公司
张家   401,2           210,4                     25,20   586,4
界永   36.95           60.11                      0.06   97.00
利民
爆有
限责
任公
司
益阳   361,6           78,64                             440,2
益联   17.19            5.22                             62.41
民用
爆破
器材
有限
公司
重庆   429,6           -55,7                             373,8
葛洲   08,84           47,67                             61,16
坝融    5.44            8.85                              6.59
创金
裕置
业有
限公
司
重庆   9,835   90,00   -35,7                             64,03
葛洲   ,404.   0,000   98,58                             6,821
坝融      31     .00    2.92                               .39
创深
达置
业有
限公
司
北京   75,55           -7,41                             68,14
方兴   9,107           8,393                             0,714
葛洲     .44             .19                               .25
坝房
地产
开发
                                  139 / 243
                                 2016 年年度报告
有限
公司
重庆     4,140           -653,            515,     4,002
市葛     ,816.           026.8            167.     ,957.
兴建        60               3              96        73
设有
限公
司
高新             980,0   569,0                     1,549
园林             00.00   78.08                     ,078.
有限
公司
武汉             960,0   -927,                     959,0
华润             00,00   031.0                     72,96
置地              0.00       0                      9.00
葛洲
坝置
业有
限公
司
葛洲             58,28                             58,28
坝中             5,700                             5,700
科储               .00                               .00
能技
术有
限公
司
渭南             50,00                             50,00
市东             0,000                             0,000
秦供               .00                               .00
水有
限公
司
盘县             900,0                             900,0
宏财             00.00                             00.00
葛洲
坝项
目管
理有
限公
司
葛洲             22,50                             22,50
坝（唐           0,000                             0,000
山）丰             .00                               .00
南投
资建
设有
限公
司
葛洲             25,00                             25,00
                                    140 / 243
                                 2016 年年度报告
坝（泸           0,000                                     0,000
州）长             .00                                       .00
江六
桥投
资有
限公
司
葛洲             100,0                                     100,0
坝（西           00,00                                     00,00
安）秦            0.00                                      0.00
汉大
道投
资建
设有
限公
司
葛洲             1,500                                     1,500
坝集             ,000.                                     ,000.
团（贵              00
阳）综
合保
税区
投资
建设
有限
公司
葛洲             6,000                                     6,000
坝（惠           ,000.                                     ,000.
州惠                00
阳）投
资建
设有
限公
司
中国             323,2                                     323,2
海外             10,00                                     10,00
基础              0.00                                      0.00
设施
开发
有限
公司
Suki             56,34                                     56,34
Hydro            7,872                                     7,872
(Priv              .68                                       .68
ate)
Limit
ed
小计     989,9   2,601   -71,8    -22,    523,     25,20   3,519
         07,02   ,231,   31,77    086.    299.      0.06   ,783,
          7.93   966.5    9.93      00      29             227.7
                                    141 / 243
                                      2016 年年度报告
                    6
    2,877   2,637         -87,3    -22,    523,     25,20                5,428
        ,400,   ,767,         34,71    086.    299.      0.06                ,309,
合计
    623.1   266.5          3.71      00      29                          189.2
            4       6
其他说明
1.本公司下属子公司中国葛洲坝集团机械船舶有限公司持有葛洲坝中科储能技术有限公司 51%股
权，根据章程中国葛洲坝集团机械船舶有限公司对葛洲坝中科储能技术有限公司实施重大影响，
因此，公司将其作为联营企业按权益法核算。
2.本公司下属子公司中国葛洲坝集团国际工程有限公司持有中国海外基础设施开发有限公司
19.23%股权，截至 2016 年 12 月 31 日，公司实际出资比例为 25%。根据章程和出资协议，中国葛
洲坝集团国际工程有限公司在中国海外基础设施开发有限公司董事会委派董事 1 名，能对中国海
外基础设施开发有限公司实施重大影响，因此，公司将其作为联营企业按权益法核算。
3.根据章程和出资协议，公司在葛洲坝（唐山）丰南投资建设有限公司、葛洲坝集团（贵阳）综
合保税区投资建设有限公司董事会委派董事 1-2 名，能对葛洲坝（唐山）丰南投资建设有限公司、
葛洲坝集团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司实施重大影响，因此，公司将其作为联营企业
按权益法核算。
13、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目             房屋、建筑物      土地使用权        在建工程         合计
一、账面原值
  1.期初余额               66,653,432.18                                    66,653,432.18
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在
建工程转入
  （3）企业合并增加
  3.本期减少金额           16,982,467.95                                    16,982,467.95
转至固定资产               16,982,467.95                                    16,982,467.95
  （1）处置
  （2）其他转出
    4.期末余额             49,670,964.23                                    49,670,964.23
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额               10,613,599.21                                  10,613,599.21
    2.本期增加金额          1,448,713.74                                     1,448,713.74
  （1）计提或摊销           1,448,713.74                                     1,448,713.74
    3.本期减少金额          2,133,388.20                                     2,133,388.20
    转至固定资产            2,133,388.20                                     2,133,388.20
                                         142 / 243
                                      2016 年年度报告
   （1）处置
   （2）其他转出
    4.期末余额              9,928,924.75                                        9,928,924.75
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值           39,742,039.48                                       39,742,039.48
  2.期初账面价值           56,039,832.97                                       56,039,832.97
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           房屋及
   项目               机器设备       运输工具         电子设备      其他           合计
           建筑物
一、账面原
值：
    1.期初 7,713,
                   8,107,062,648   1,506,338,010 443,721,785 365,026,167 18,136,030,511
余额        881,89
                             .91             .35         .77         .56            .60
              9.01
    2.本期 1,596,
                   1,440,797,767   167,875,082.8 69,577,118. 121,072,766 3,396,181,943.
增加金额    859,20
                             .60               3          63         .31
              8.27
      （1） 225,37
                   348,210,383.7   144,430,873.5 37,522,350. 101,263,140
购置        9,185.                                                       856,805,934.97
                               6               2          85         .96
      （2） 1,326,
                   1,052,756,202                     29,469,531. 18,266,368. 2,443,508,481.
在建工程转 873,55                  16,142,822.77
                             .26                              84          66
入            6.12
      （3）
                                                     514,365.13   197,659.00      712,024.13
企业合并增
                                         143 / 243
                                       2016 年年度报告
加
      (4)    16,982
投资性房地   ,467.9                                                              16,982,467.95
产转入
      (5)
                                                      2,067,622.9 1,348,845.5
汇率变动影            39,831,181.58 7,301,386.54                              50,549,036.62
                                                                5
响
      (6)    27,623
其他         ,998.3                                       3,247.86   -3,247.86 27,623,998.32
      3.本 67,920
                    429,651,053.1   117,602,143.8 28,628,315. 114,847,564
期减少金额 ,370.9                                                         758,649,447.18
                                6               2          14         .16
       （1） 48,956
                    486,847,745.8   102,986,191.0 28,495,900. 18,270,857.
处置或报废 ,299.8                                                         685,556,995.16
                                5               9          50
       —    59,868
                                                      9,675,110.6
（2）企业合 ,487.6     383,413.00    1,632,629.00                                71,559,640.29
并减少
       —
（3）汇率变          1,175,285.15      330,484.14        26,093.84      948.60    1,532,811.73
动影响
             -40,90
       —           -58,755,390.8                     -9,568,789. 96,575,757.
             4,416.                 12,652,839.59
（4）其他                       4                              84
     4.期末 9,242,
                    9,118,209,363   1,556,610,949 484,670,589 371,251,369 20,773,563,008
余额         820,73
                              .35             .36         .26         .71            .06
               6.38
二、累计折
旧
     1.期初 1,380,
                    3,672,408,534   815,406,921.6 227,004,238 192,643,508 6,287,743,561.
余额         280,35
                              .38               8         .25         .82
               8.03
     2.本期 224,16
                    712,349,538.8   162,200,569.3 54,143,737. 42,676,673. 1,195,537,217.
增加金额     6,698.
                                2               4          57          10
       （1） 218,96
                    692,193,055.6   156,894,012.6 52,586,636. 41,684,324. 1,162,324,137.
计提         6,107.
                                8               6          02          95
       —企                                              93,993.98   90,831.60     184,825.58
业合并增加
       —投 2,133,                                                                2,133,388.20
资性房地产 388.20
转入
       —汇 2,667. 20,156,483.14     5,306,556.68 1,461,349.9        903,274.22 27,830,331.17
率变动影响       23
       —其 3,064,                                   1,757.67        -1,757.67    3,064,535.51
他           535.51
                                          144 / 243
                                      2016 年年度报告
    3.本期 48,966
                   445,446,461.1                     24,319,632. 28,153,932.
减少金额    ,204.2               87,364,078.27                               634,250,308.26
                               3                              06
      （1） 33,421
                   447,687,518.1                     19,627,578. 16,689,869.
处置或报废 ,817.5                84,670,793.57                               602,097,577.49
                               3                              45
      —企 23,485     364,242.35    805,301.78       5,219,204.2               29,874,542.50
业合并减少 ,794.1
      —汇          1,669,731.25    278,391.55       324,887.09     5,178.38    2,278,188.27
率变动影响
      —其 -7,941 -4,275,030.60 1,609,591.37         -852,037.69 11,458,884.
他          ,407.4
    4.期末 1,555,
                   3,939,311,612 890,243,412.7       256,828,343 207,166,249 6,849,030,470.
余额        480,85
                             .07             5               .76         .37
              2.52
三、减值准
备
    1.期初 5,318,
                   12,915,944.32 1,288,282.43        156,921.54                19,679,657.24
余额        508.95
    2.本期
增加金额
      （1）
计提
    3.本期
                     2,806,163.31 1,162,005.71       146,557.78                 4,114,726.80
减少金额
      （1）
                     2,806,163.31 1,162,005.71       146,557.78                 4,114,726.80
处置或报废
    4.期末    5,318,
                     10,109,781.01   126,276.72         10,363.76              15,564,930.44
余额          508.95
四、账面价
值
    1.期末 7,682,
                  5,168,787,970 666,241,259.8 227,831,881 164,085,120 13,908,967,607
账面价值   021,37
                            .27             9         .74         .34            .15
             4.91
    2.期初 6,328,
                  4,421,738,170 689,642,806.2 216,560,625 172,382,658 11,828,607,293
账面价值   283,03
                            .21             4         .98         .74            .20
             2.03
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                         145 / 243
                                        2016 年年度报告
     项目           账面原值              累计折旧            减值准备             账面价值
机器设备            2,845,507.28            881,438.28                             1,964,069.00
合计                2,845,507.28            881,438.28                             1,964,069.00
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
15、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                           期末余额                                    期初余额
                             减                                          减
                             值                                            值
  项目                            账面价值                                      账面价值
                账面余额                                    账面余额
                             准                                            准
                             备                                            备
海口市南 1,085,153,082.80         1,085,153,082.80
渡江引水
工程项目
巴中至万   305,542,012.97             305,542,012.97
源高速公
路项目
荆门市竹   414,085,083.92             414,085,083.92
皮河水环
境综合治
理（城区
段）项目
温岭市牧    70,527,934.76              70,527,934.76
屿污水处
理厂改扩
建及管网
工程项目
易普力公    69,925,406.08              69,925,406.08       68,754,799.80          68,754,799.80
司扩建工
程
水泥公司   268,763,322.66             268,763,322.66      905,812,511.92         905,812,511.92
扩建、技改
项目
伊犁水电   106,112,975.99             106,112,975.99       69,230,211.65          69,230,211.65
站工程
                                           146 / 243
                                       2016 年年度报告
葛洲坝城    34,873,813.00            34,873,813.00         35,412,778.82         35,412,778.82
区供水系
统改扩建
玛纳斯河    83,536,572.51            83,536,572.51         81,828,219.06         81,828,219.06
水电站
办公楼     134,630,329.41           134,630,329.41        195,677,793.77        195,677,793.77
哈密煤矿   109,973,140.50           109,973,140.50        106,048,819.59        106,048,819.59
项目
其他         5,546,455.30             5,546,455.30       664,784.10                 664,784.10
  合计   2,688,670,129.90         2,688,670,129.90 1,463,429,918.71           1,463,429,918.71
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                                      其
                                                                               利息 中： 本期
          期                      本期转                           工程累 工                  资
       预                                                                      资本 本期 利息
项目名    初                      入固定   本期其他       期末     计投入 程                  金
       算         本期增加金额                                                 化累 利息 资本
  称      余                      资产金   减少金额       余额     占预算 进                  来
       数                                                                      计金 资本 化率
          额                        额                             比例(%) 度                 源
                                                                                 额 化金 (%)
                                                                                      额
海口市            1,085,153,082                          1,085,1     30.13                    自
南渡江                      .80                          53,082.                              有
引水工                                                        80                              资
程项目                                                                                        金
巴中至            305,542,012.9                          305,542       1.76                   自
万源高                        7                          ,012.97                              有
速公路                                                                                        资
项目                                                                                          金
荆门市            414,085,083.9                          414,085     29.37                    自
竹皮河                        2                          ,083.92                              有
水环境                                                                                        资
综合治                                                                                        金
理（城
区段）
PPP 项
目
温岭市            70,527,934.76                          70,527,     36.32                   自
牧屿污                                                    934.76                             有
水处理                                                                                       资
厂改扩                                                                                       金
建及管
网工程
项目
                                           147 / 243
                                    2016 年年度报告
易普力     68, 71,740,263.28   53,574 16,994,756 69,925,    43.95                   自
公司扩     754                 ,900.4        .57 406.08                             有
建工程     ,79                      3                                               资
           9.8                                                                      金
水泥公     905 1,568,052,729   2,197, 7,520,467. 268,763             4,12 71,4 5.63 自
司扩       ,81           .07   581,45         70 ,322.66             4,82 74,8      有
建、技     2,5                   0.63                                6.40 18.6      资
改项目     11.                                                               4      金
            92                                                                      及
                                                                                    金
                                                                                    融
                                                                                    机
                                                                                    构
                                                                                    贷
                                                                                    款
伊犁水      69, 36,882,764.34                     106,112                           自
电站工      230                                   ,975.99                           有
程          ,21                                                                     资
            1.6                                                                     金
葛洲坝      35,                        538,965.82 34,873,                            自
城区供      412                                    813.00                            有
水系统      ,77                                                                      资
改扩建      8.8                                                                      金
玛纳斯      81, 1,708,353.45                      83,536,    8.27                    自
河水电      828                                    572.51                            有
站          ,21                                                                      资
            9.0                                                                      金
办公楼      195 148,008,757.5 191,68 17,370,057 134,630                              自
            ,67              2 6,164.         .35 ,329.41                            有
            7,7                    53                                                资
            93.                                                                      金
哈密煤      106 3,924,320.91                      109,973                            自
矿项目      ,04                                   ,140.50                            有
            8,8                                                                      资
            19.                                                                      金
            1,4 3,705,625,303 2,442, 42,424,247 2,683,1 /         / 4,12 71,4 /      /
            62,            .02 842,51         .44 23,674.            4,82 74,8
            765                  5.59                  60            6.40 18.6
  合计
            ,13
            4.6
说明：公司水泥公司扩建、技改项目利息资本化期初资本化金额 46,701,481.73 元，本期利息资
本化金额 71,474,818.64 元，在建工程转入固定资产，利息资本化转出金额为 114,051,473.97
元，期末利息资本化余额为 4,124,826.40 元。
                                       148 / 243
                                      2016 年年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
16、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
         土地使            非专利                          特许经营
项目              专利权              软件       采矿权                其他       合计
           用权              技术                            权
一、账
面原
值
         1,855,   4,109,   105,774   27,667,     114,525   15,182,64   34,032,   17,324,29
1.期     537,45   879.76   ,051.06    199.63     ,566.41    9,607.28    036.28    5,797.92
初余       7.50
额
    2    216,30   53,561   363,350   11,711,     -789,49   38,750.67   56,100,   283,785,2
.本期    6,401.      .79       .43    938.53        6.00                697.32       03.80
增加         06
金额
      ( 188,54    53,561   363,350   11,672,     23,221,   20,512.82   791,551   224,670,6
1)购    7,281.       .79       .43    913.33      504.00                   .11       74.54
置
      (                                                                390,000   390,000.0
2)内                                                                       .00       0
部研
发
      ( 3,748,                       31,000.                           54,919,   58,698,26
3)企    120.00                            00                            146.21        6.21
业合
并增
加
      ( 24,011                       8,025.2     -24,011   18,237.85             26,263.05
4)其    ,000.0                             0     ,000.00
他
    71,533    10,200   4,280,0   626,085                                     76,450,00
3.本    ,721.7       .00     00.00       .22                                          7.00
期减         8
少金
额
      ( 71,533    10,200             479,035                                     72,022,95
1)处    ,721.7       .00                 .22                                          7.00
置
      —                   4,280,0                                               4,280,000
（2）                        00.00                                                     .00
                                         149 / 243
                                       2016 年年度报告
出售
子公
司
         —                            147,050                                    147,050.0
（3）                                      .00
其他
    4.    2,000,    4,153,   101,857   38,753,    113,736   15,182,68   90,132,   17,531,63
期末      310,13    241.55   ,401.49    052.94    ,070.41    8,357.95    733.60    0,994.72
余额        6.78
二、累
计摊
销
     1    252,50    1,248,   27,701,   12,180,    22,918,   1,440,486   18,459,   1,775,501
.期初     5,868.    647.92    678.51    597.32     664.33     ,559.02    107.55     ,122.81
余额
     2    43,915    401,88   16,279,   5,988,3    5,746,9   314,069,3   24,141,   410,542,8
.本期     ,754.0      5.30    179.71     30.59      61.25       67.04    407.49       85.42
增加
金额
         （42,978   401,88   16,279,   5,971,7    5,746,9   314,069,3   5,491,2   390,939,0
1）计      ,724.1     5.30    179.71     56.89      61.25       67.04     06.85       81.23
提
（2）      937,02                      16,573.                          18,650,   19,603,80
购入         9.85                           70                           200.64        4.19
新的
子公
司
（3）
其他
    3     3,473,    10,200   2,702,8   516,172                                    6,702,564
.本期     342.55       .00     48.94       .93                                          .42
减少
金额
          3,473,    10,200             469,627                                    3,953,170
(1)处     342.55       .00                 .46                                          .01
置
（2）                        2,702,8                                              2,702,848
购入                           48.94                                                    .94
新的
子公
司
（3）                                  46,545.                                    46,545.47
其他
    4     292,94    1,640,   41,278,   17,652,    28,665,   1,754,555   42,600,   2,179,341
.期末     8,279.    333.22    009.28    754.98     625.58     ,926.06    515.04     ,443.81
余额
三、减
值准
备
    1
                                          150 / 243
                                          2016 年年度报告
.期初
余额
    2
.本期
增加
金额
         （
1）计
提
    3
.本期
减少
金额
         (
1)处
置
    4
.期末
余额
四、账
面价
值
             1,707,    2,512,   60,579,   21,100,    85,070,     13,428,13   47,532,   15,352,28
1.期         361,85    908.33    392.21    297.96     444.83      2,431.89    218.56    9,550.91
末账           7.13
面价
值
2.期         1,603,    2,861,   78,072,   15,486,    91,606,     13,742,16   15,572,   15,548,79
初账         031,58    231.84    372.55    602.31     902.08      3,048.26    928.73    4,675.11
面价           9.34
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
17、 开发支出
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                  本期增加金额                       本期减少金额
                期初                                                       转入           期末
 项目                      内部开发支                          确认为无
                余额                      其他                             当期           余额
                               出                                形资产
                                                                           损益
                                             151 / 243
                                        2016 年年度报告
信息化      10,797,6    3,141,324.9                       390,000.0                 13,54
建设           26.54              3                               0                 8,951
                                                                                      .47
安全生      15,534,2     953,310.38                                                 16,48
产管理         06.43                                                                7,516
与应急                                                                                .81
救援指
挥调度
系统
民用炸      34,650,9    60,788,674.                                   8,527         86,91
药及爆         31.42             57                                   ,278.         2,327
破服务                                                                   38           .61
技术开
发
光伏项      2,201,49    14,875,994.                                                 17,07
目              2.06             34                                                 7,486
                                                                                      .40
风电项      2,107,87    4,934,264.8                                                 7,042
目              9.66              6                                                 ,144.
燃气项      2,512,52    7,290,761.3                                                 9,803
目              9.59              7                                                 ,290.
储能项      1,603,77    2,753,997.6                                                 4,357
目              4.58              4                                                 ,772.
            69,408,4    94,738,328.                       390,000.0   8,527         155,2
 合计          40.28             09                               0   ,278.         29,48
                                                                         38          9.99
18、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                         本期增加                本期减少
被投资单位名称或
                       期初余额    企业合并                                       期末余额
形成商誉的事项                                               处置
                                   形成的
澧县二化民爆器材       791,139.9                                                  791,139.
有限责任公司                   4
乌鲁木齐市民用爆       1,041,503                                                  1,041,50
破器材专卖有限公             .84                                                      3.84
司
湖南二化民爆有限       6,398,960                                                  6,398,96
公司                         .31                                                      0.31
山东泰山民爆有限       2,130,607                                                  2,130,60
公司                         .73                                                      7.73
宁夏天长民爆有限       5,989,364                                                  5,989,36
公司                         .06                                                      4.06
                                           152 / 243
                                       2016 年年度报告
重庆力能民爆器材    329,986.2                                                 329,986.
有限公司                    2
葛洲坝易普力股份    1,000,000                                                 1,000,00
有限公司                  .00                                                     0.00
葛洲坝钟祥水泥有    653,761,8                                                 653,761,
限公司                  32.15                                                   832.15
辽源卓力化工有限    7,459,989                                                 7,459,98
公司                      .24                                                     9.24
凯丹水务国际集团    56,583,13                                                 56,583,1
（香港）有限公司         6.70                                                    36.70
四川华气建设工程    6,686,266                                                 6,686,26
有限工程公司              .30                                                     6.30
北京中凯兴业投资              464,776,5                                       464,776,
管理有限公司                      76.33                                         576.33
湖南海川达投资管              43,182,88                                       43,182,8
理有限公司                          8.76                                         88.76
                    742,172,7 507,959,4                                       1,250,13
      合计
                        86.49     65.09                                       2,251.58
说明：本期商誉增加系非同一控制下企业合并取得北京中凯兴业投资管理有限公司和湖南海川达
投资管理有限公司，合并成本大于取得时可辨认净资产公允价值份额的差额，详见附注“六、(一)
非同一控制下企业合并”。
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 □不适用
说明：2016 年 12 月 31 日，收购葛洲坝钟祥水泥有限公司、北京中凯兴业投资管理有限公司等所
产生的商誉已经分配至各对应的资产组以进行减值测试，可收回金额按照资产组的预计未来现金
流量的现值确定，其预计未来现金流量根据截至 2016 年 12 月 31 日资产组可以在以后年度产生的
净现金流入来确定。现金流量预测所用的折现率是反映相关资产组特定风险的税前折现率 7.85%、
9.10%等。经测试，本公司认为商誉没有出现减值，不需要计提减值准备。
其他说明
□适用 √不适用
19、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                其他减少金
 项目        期初余额       本期增加金额        本期摊销金额                    期末余额
                                                                     额
经营租     52,639,709.86        7,256,086.92    15,928,435.99     83,081.21   43,884,279.58
入固定
资产改
良支出
保险费     23,616,710.15    47,393,504.33       26,938,946.65                 44,071,267.83
租赁费     55,569,088.51    62,740,656.18       64,635,619.17   556,791.12    53,117,334.40
其他       89,961,575.64    48,144,706.61       26,144,238.49    17,000.00   111,945,043.76
  合计    221,787,084.16   165,534,954.04      133,647,240.30   656,872.33   253,017,925.57
                                          153 / 243
                                          2016 年年度报告
20、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                期初余额
      项目                                 递延所得税                              递延所得税
                      可抵扣暂时性差异                        可抵扣暂时性差异
                                               资产                                    资产
  资产减值准备          337,902,192.65    63,821,880.47         391,519,397.87    73,080,717.48
  内部交易未实        1,192,498,628.93 298,124,657.23           679,868,592.93 169,967,148.23
现利润
  可抵扣亏损
交易性金融资产                                                    6,553,348.37       1,638,337.09
公允价值变动
其他                        132,336.80          33,084.20
      合计            1,530,533,158.38     361,979,621.90     1,077,941,339.17     244,686,202.80
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                  期初余额
     项目
                                         递延所得税                                递延所得税
                    应纳税暂时性差异                        应纳税暂时性差异
                                             负债                                     负债
非同一控制企          145,869,791.14    30,109,086.83         155,329,898.10       32,164,845.26
业合并资产评
估增值
可供出售金融        1,722,227,170.40     258,334,075.56     2,536,209,213.90      515,677,028.32
资产公允价值
变动
折旧与税务差异      2,436,905,298.42     585,989,756.20     2,030,626,329.88       485,394,161.80
     合计           4,305,002,259.96     874,432,918.59     4,722,165,441.88     1,033,236,035.38
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                             期末余额                        期初余额
可抵扣暂时性差异                                 41,400,313.65                   40,307,316.66
可抵扣亏损                                    3,123,730,264.05                2,259,662,071.80
             合计                            3,165,130,577.70                    2,299,969,388.46
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                             154 / 243
                                     2016 年年度报告
          年份            期末金额                   期初金额                   备注
2015 年                                              205,512,999.31
2016 年                   247,833,275.20             248,767,871.95
2017 年                   329,072,981.37             347,161,295.52
2018 年                   383,651,984.23             471,733,317.89
2019 年                   928,590,035.04             986,486,587.13
2020 年                 1,234,581,988.21
          合计          3,123,730,264.05            2,259,662,071.80              /
其他说明：
□适用 √不适用
21、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                             期初余额
临时设施                                    55,560,344.83                       53,385,499.07
预付设备款                                  92,611,191.91                      182,742,124.06
预付投资款                                389,029,709.60
预付土地出让金                               2,130,000.00                       80,466,478.00
预付购买长期资产款项                                                           147,190,619.00
发放贷款及垫款                                                               1,449,000,000.00
            合计                            539,331,246.34                   1,912,784,720.13
其他说明：
发放贷款及垫款本期减少系中国能源建设集团财务有限公司未纳入合并范围所致。
22、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                 期末余额                             期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                 238,000,000.00                      760,000,000.00
信用借款                               6,889,350,000.00                   17,010,510,442.59
            合计                       7,127,350,000.00                   17,770,510,442.59
短期借款分类的说明：
期末保证借款余额 23,800.00 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款
5,000.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司为本公司子公司提供担保取得借款 18,800.00 万元。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用 说明：本期末无已逾期未偿还的短期借款
                                        155 / 243
                                    2016 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
23、 应付票据
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                       期初余额
商业承兑汇票                             19,500,000.00                  19,000,000.00
银行承兑汇票                            775,835,941.75                 721,335,023.90
    合计                            795,335,941.75                 740,335,023.90
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
24、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                       期初余额
应付工程进度款                      12,334,556,743.44                 8,261,268,696.21
应付材料采购款                       6,053,864,782.42                 4,823,190,187.67
应付设备款                             996,534,712.71                   629,264,145.61
应付劳务费                           1,308,951,299.57                 1,164,146,946.90
其他                                 1,825,785,793.98                 1,576,292,349.58
           合计                     22,519,693,332.12                16,454,162,325.97
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
截至 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的应付账款为 2,445,759,729.81 元，主要为应付工程
款，由于工程尚未完工和结算，该款项尚未进行最后清算。
25、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                     期初余额
预收工程款                              2,944,106,427.28             3,272,618,581.34
建造合同已结算未完工款                    954,824,530.12             1,161,612,674.78
预收工程施工原材料款                      267,133,086.78               152,898,213.40
预收售楼款                              3,772,789,246.82             1,367,462,510.97
预收制造产品销售款                        185,662,680.16               122,204,232.68
其他                                      316,721,747.86               426,016,496.32
           合计                         8,441,237,719.02             6,502,812,709.49
                                       156 / 243
                                         2016 年年度报告
说明：截至 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的预收账款为 399,897,232.05 元，主要为预收
工程款，由于工程尚未完工结算，该款项尚未结清。
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 □不适用
预收售楼款列示
                                                                          预计竣工时
               项目名称           期末余额               年初余额                      预售比例
                                                                              间
      合肥葛洲坝玖珑府           905,410,294.00                           2018-3-31      67%
      葛洲坝国际广场               6,077,366.65          41,036,931.47    2011-12-20     100%
      葛洲坝城市花园             380,469,943.94          388,150,989.00   2017-12-20     68%
      葛洲坝世纪花园             43,194,909.90           471,125,800.34   2016-11-30     100%
      新疆总部大厦及配套住       17,082,569.61           22,106,091.74    2015-12-30   39.46%
      宅项目
      伊犁葛洲坝润景国际         15,776,145.72           28,860,698.03    2016-6-30    85.32%
      武汉葛洲坝微客公馆         17,417,200.00           19,755,469.00    2016-9-30    55.50%
      武汉葛洲坝光谷大厦         11,067,333.82             9,687,114.00   2015-6-30      54%
      上海紫郡公馆项目           325,087,623.51          187,708,730.00   2016-12-30   25.82%
      北京京杭广场                 2,984,400.00          59,029,710.00    2015-12-31   95.22%
      宜昌锦绣星城               11,931,841.71           14,626,127.00    2017-12-27   94.76%
      宜昌锦绣华俯                 3,198,462.96            3,622,861.56    2017-6-5    92.10%
      海南福湾项目               129,535,409.00          101,298,104.00   2017-10-1    17.28%
      葛洲坝紫郡府                 9,286,611.00          14,311,277.83     2015-1-4    仅剩车位
      上海臻园项目                                         6,142,607.00   2014-12-2    仅剩车位
      北京西宸原著             1,894,269,135.00                           2016-12-30   92.31%
                 合计          3,772,789,246.82     1,367,462,510.97
26、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
          项目                 期初余额          本期增加             本期减少       期末余额
一、短期薪酬                 332,674,456.1     5,016,032,577        5,027,567,145 321,139,887.9
                                         2               .85                  .99
                                             157 / 243
                                     2016 年年度报告
二、离职后福利-设定提存    18,384,034.78     710,078,000.6     705,654,073.8   22,807,961.55
计划                                                     3
三、辞退福利                   90,807.00      6,235,542.30      6,235,542.30      90,807.00
四、一年内到期的其他福
利
                           351,149,297.9     5,732,346,120     5,739,456,762   344,038,656.5
         合计
                                       0               .78               .15
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种:人民币
          项目               期初余额          本期增加          本期减少       期末余额
一、工资、奖金、津贴和     219,467,048.9     3,696,348,793     3,730,976,911 184,838,931.1
补贴                                   7               .30               .11
二、职工福利费                               293,343,052.6     293,343,052.6
                                                         5
三、社会保险费              5,056,121.58     320,422,665.9     316,864,826.8   8,613,960.75
                                                         7
其中：医疗保险费            3,337,963.57     227,217,947.4     224,492,117.6   6,063,793.33
                                                         2
      工伤保险费              582,283.01     31,794,686.97     31,248,426.83   1,128,543.15
      生育保险费              356,177.68     14,149,983.43     13,948,321.53     557,839.58
      补充医疗保险费          779,697.32     47,260,048.15     47,175,960.78     863,784.69
四、住房公积金             13,636,383.66     339,217,683.2     337,295,959.6 15,558,107.24
                                                         7
五、工会经费和职工教育     92,538,774.58     145,273,688.4     130,693,251.7 107,119,211.2
经费                                                     0                 3
六、短期带薪缺勤                                167,610.47        167,610.47
七、短期利润分享计划
八、其他                    1,976,127.33     221,259,083.7     218,225,533.5    5,009,677.58
                                                         9
                           332,674,456.1     5,016,032,577     5,027,567,145   321,139,887.9
         合计
                                       2               .85               .99
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
       项目            期初余额        本期增加                本期减少        期末余额
1、基本养老保险      10,749,171.48   557,515,112.05          553,805,126.58 14,459,156.95
2、失业保险费         5,336,140.88    23,544,574.83           23,170,746.61   5,709,969.10
3、企业年金缴费       2,298,722.42   129,018,313.75          128,678,200.67   2,638,835.50
       合计          18,384,034.78   710,078,000.63          705,654,073.86 22,807,961.55
                                           158 / 243
                                    2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
27、 应交税费
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                    期初余额
增值税                                    789,488,963.77              64,788,230.98
消费税
营业税                                     23,082,375.34              470,042,988.85
企业所得税                                681,578,557.61              354,488,243.51
个人所得税                                133,457,605.67              101,258,129.87
城市维护建设税                             26,343,373.29               25,983,879.81
房产税                                     10,911,386.29                2,895,646.32
教育费附加                                 19,873,528.23               17,497,763.55
资源税                                      1,224,118.03                3,137,891.87
土地增值税                                143,978,607.47               87,843,372.61
土地使用税                                  9,819,591.84                4,093,266.02
其他                                       71,195,366.72               98,686,949.78
            合计                        1,910,953,474.26            1,230,716,363.17
28、 应付利息
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                      期末余额                  期初余额
企业债券利息                            260,768,028.42                49,006,818.50
短期借款应付利息
其他                                        1,069,091.09               145,793,673.94
                合计                      261,837,119.51               194,800,492.44
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
29、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                 项目                          期末余额                  期初余额
普通股股利                                          19,083,827.06          15,926,236.91
划分为权益工具的优先股\永续债股利                  234,725,833.33
              合计                                 253,809,660.39          15,926,236.91
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
                                       159 / 243
                                     2016 年年度报告
30、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                          期初余额
应付保证金                              5,650,217,002.48                  4,490,220,500.07
应付长期资产购置款                        176,300,000.00
有息拆借资金                            2,705,275,128.90                    656,002,456.65
无息拆借资金                                                                775,200,000.00
应付代收代付款                           496,702,297.23                     837,934,873.50
暂收房地产销售诚意金                      43,468,427.70                      19,205,527.50
其他                                   3,425,356,896.07                   2,622,552,935.31
           合计                       12,497,319,752.38                   9,401,116,293.03
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
截至 2016 年 12 月 31 日，账龄超过一年的其他应付款为 1,242,919,266.63 元，主要为应付履
约保证金、民工工资保证金、风险抵押金等，由于工程尚未完工，故尚未结算。
31、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                          期初余额
1 年内到期的长期借款                    5,016,985,000.00                  5,624,831,666.67
1 年内到期的应付债券                      150,000,000.00                    500,000,000.00
1 年内到期的长期应付款                     55,698,056.74                    190,497,513.82
一年内到期的长期应付职工                  213,920,000.00                    215,350,000.00
薪酬
一年内到期的递延收益                                                          1,798,800.00
            合计                        5,436,603,056.74                  6,532,477,980.49
其他说明：
1、 一年内到期的长期借款情况
                  项   目                       年末余额                年初余额
                  抵押借款                          54,000,000.00     1,946,220,000.00
                  保证借款                   1,092,960,000.00           476,986,666.67
                  信用借款                   3,430,025,000.00         2,501,625,000.00
                  质押借款                      440,000,000.00          700,000,000.00
                  合 计                     5,016,985,000.00      5,624,831,666.67
说明：期末抵押借款余额 5,400.00 万元，其中本公司全资子公司中国葛洲坝集团置业有限公司以
葛洲坝玖珑府土地使用权为抵押标向华夏银行合肥长江西路支行贷款 5,400.00 万元；
                                        160 / 243
                                    2016 年年度报告
期末保证借款 109,296.00 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款 4,216.00
万元；中国葛洲坝集团有限公司为本公司的子公司提供担保取得借款 105,080.00 万元；
期末质押借款 44,000 万元，其中本公司全资子公司湖北大广北高速公路有限责任公司以其公路收
费权为质押标的向中国工商银行麻城支行、中国农业银行麻城支行、国家开发银行湖北省分行组
成的贷款银团申请取得借款 14,000.00 万元；本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公
司以其控股子公司葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司的公路收费权为质押标的向国家开发银行申
请取得借款 30,000.00 万元。
32、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                      期初余额
短期应付债券                                                          3,515,980,874.32
受托委托贷款                                                          3,073,000,000.00
受托委托投资                                                          1,030,000,000.00
其他                                          486,418.42              2,928,064,027.25
            合计                              486,418.42            10,547,044,901.57
说明：受托委托贷款和受托委托投资减少系中国能源建设集团财务有限公司未纳入合并范围所致。
短期应付债券的增减变动：
√适用 □不适用
                                                               单位：元   币种：人民币
                                                                     溢
                                                             按面值 折
  债券               发行 债券      发行       期初     本期               本期   期末
            面值                                             计提利 价
  名称               日期 期限      金额       余额     发行               偿还   余额
                                                               息    摊
                                                                     销
2015 年   1,500,00 2015.9. 365 日 1,500,000 1,514,129,5      36,570       1,550
第一期    0,000.00 09               ,000.00       08.20      ,491.8       ,700,
超短期                                                             0      000.0
融资券
2015 年   2,000,00 2015.12 365 日 2,000,000 2,001,851,3        59,748     2,061
第二期    0,000.00 .9               ,000.00       66.12        ,633.8     ,600,
超短期                                                              8     000.0
融资券
             /       /       /               3,515,980,8       96,319     3,612
                                                   74.32       ,125.6     ,300,
  合计
                                                                    8     000.0
其他说明：
□适用 √不适用
33、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                        161 / 243
                                    2016 年年度报告
            项目                       期末余额                     期初余额
质押借款                               3,800,200,000.00               4,516,200,000.00
抵押借款                               4,713,460,000.00               2,964,015,000.00
保证借款                               5,249,911,306.00               5,421,965,743.15
信用借款                              12,389,400,000.00             11,094,550,000.00
            合计                      26,152,971,306.00             23,996,730,743.15
长期借款分类的说明：
1、期末质押借款余额 380,020.00 万元，其中本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公
司以其控股子公司葛洲坝湖北襄荆高速公路有限公司的公路收费权为质押标的向国家开发银行申
请取得借款 108,700.00 万元；公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司所属的子公司葛
洲坝重庆大溪河水电开发有限公司以其经营售电收费权为质押标的向中国建设银行南川支行申请
取得借款 10,000.00 万元；本公司全资子公司湖北大广北高速公路有限责任公司以其公路收费权
为质押标的向中国工商银行麻城支行、中国农业银行麻城支行、国家开发银行湖北省分行组成的
贷款银团申请取得借款 261,320.00 万元；
2、期末抵押借款余额 471,346.00 万元，其中本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限
公司以其开发的海南福湾项目土地及在建项目为抵押标向中国银行股份有限公司三亚分行取得借
款 90,000.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司为此借款提供担保；本公司控股子公司中国葛洲坝
集团房地产开发有限公司以其开发的海南福湾项目土地及在建项目为抵押标向中国建设银行股份
有限公司三亚分行取得借款 62,286.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司为此借款提供担保；本公
司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司以其香花桥 E-04-06 土地使用权及在建工程为
抵押标向中国建设银行股份有限公司上海市青浦支行、中国建设银行股份有限公司上海市浦东分
行、中国农业银行股份有限公司上海金桥支行取得借款 178,560.00 万元；本公司全资子公司中国
葛洲坝集团置业有限公司以葛洲坝玖珑府土地使用权为抵押标向华夏银行合肥长江西路支行贷款
8,500 万元；公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司所属控股子公司北京东部绿城
置业有限公司以其位于北京通州区新华大街与新华北路交叉口东北角开发的房地产开发项目、土
地使用权为抵押标向交通银行北京通州支行取得借款 132,000.00 万元，中国葛洲坝集团有限公司、
绿城房地产集团有限公司为此借款提供担保。
3、期末保证借款余额 524,991.13 万元，其中本公司为纳入合并范围的子公司提供担保取得借款
148,810.00 万元；中国葛洲坝集团有限公司为本公司及本公司的子公司借款提供担保取得借款
349,400.00 万元；本公司全资子公司葛洲坝集团第五工程有限公司为其所属控股子公司恩施市越
峰云龙河水电开发有限公司提供担保向农行湖北恩施州分行取得借款 4,000.00 万元；本公司控股
子公司中国葛洲坝集团易普力股份有限公司为其所属控股子公司山东泰山民爆器材有限公司提供
担保向中国能源建设集团财务有限公司取得借款 8,000.00 万元；本公司控股子公司中国葛洲坝集
团易普力股份有限公司为其所属控股子公司葛洲坝易普力湖南二化民爆有限公司提供担保向中国
能源建设集团财务有限公司取得借款 2,000.00 万元；本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股
有限公司所属控股子公司湖北寺坪水电开发有限公司向日本协力银行取得借款 12,781.13 万元，
保康县财政局为此借款提供担保。
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
2016 年 12 月 31 日，借款年利率为从 1.20%至 7.00%。
34、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                    期初余额
中期票据                                  1,150,000,000.00           1,150,000,000.00
公司债                                   10,000,000,000.00
                                       162 / 243
                                     2016 年年度报告
资产支持专项计划                               650,000,000.00
            合计                            11,800,000,000.00            1,150,000,000.00
(2).    应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                      溢
债                  债
                                                                      折
券             发行 券    发行       期初           本期   按面值计      本期     期末
       面值                                                           价
名             日期 期    金额       余额           发行     提利息      偿还     余额
                                                                      摊
称                  限
                                                                      销
中 500,000,0   2011/0 5 500,000,00 500,000,0               5,382,53 529,250,
期     00.00     2/23 年      0.00     00.00                     4.24      000.00
票
据
中 600,000,0   2013/0 7 600,000,00 600,000,0               30,699,6   30,660,0 600,000,00
期     00.00     3/06 年      0.00     00.00                  47.26      00.00       0.00
票
据
中 550,000,0   2014/1 5 550,000,00 550,000,0               27,225,0   27,225,0 550,000,00
期     00.00    2./24 年      0.00     00.00                  00.00      00.00       0.00
票
据
公 3,000,000   2016/1 3,000,000,               3,000,000, 86,611,6             3,000,000,
司 ,000.00        /19 5     000.00                 000.00    66.67                 000.00
债                    年
公 3,000,000   2016/5 3,000,000,               3,000,000, 62,130,0             3,000,000,
司 ,000.00         /5 5     000.00                 000.00    00.00                 000.00
债                    年
公 4,000,000   2016/5 4,000,000,               4,000,000, 83,950,0             4,000,000,
司 ,000.00        /15 5     000.00                 000.00    00.00                 000.00
债                    年
资 800,000,0   2016/1 5 800,000,00             800,000,00 2,897,36             650,000,00
产     00.00     1/22 年      0.00                   0.00     1.75                   0.00
支
持
专
项
计
划
合     /          /   / 12,450,000 1,650,000 10,800,000 298,896,      587,135, 11,800,000
计                         ,000.00   ,000.00    ,000.00   209.92        000.00    ,000.00
(3).    可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
                                        163 / 243
                                    2016 年年度报告
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
35、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                       期初余额                    期末余额
应付融资租赁款                                  411,893.09              187,297,513.82
售后融资租回                              1,834,826,090.65            1,488,250,000.00
五莲县国有资产经营公司借款                    3,600,000.00                6,800,000.00
莱芜财政局借款                                7,636,364.46
减：一年内到期的长期应付款                   55,698,056.74              190,497,513.82
合计                                      1,790,776,291.46            1,491,850,000.00
其他说明：
□适用 √不适用
36、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
               项目                          期末余额                 期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债           1,988,051,800.00          1,993,128,600.00
二、辞退福利                                   144,060,000.00           176,800,000.00
三、其他长期福利
减：一年内到期的设定受益计划净负             -213,920,000.00           -215,350,000.00
债
      长期应付职工薪酬合计                  1,918,191,800.00          1,954,578,600.00
(2) 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                       164 / 243
                                       2016 年年度报告
                项目                           本期发生额                      上期发生额
一、期初余额                                     2,169,928,600.00                2,158,000,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本                      76,380,000.00                  -99,800,000.00
1.当期服务成本
2.过去服务成本                                      25,710,000.00                  22,680,000.00
3.结算利得（损失以“－”表示）                     -32,780,000.00                -227,880,000.00
4、利息净额                                         83,450,000.00                 105,400,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成                     3,010,000.00                 289,220,000.00
本
1.精算利得（损失以“－”表示）                      3,010,000.00                  289,220,000.00
四、其他变动                                     -117,206,800.00                 -177,491,400.00
1.结算时支付的对价                                121,603,200.00                   70,338,600.00
2.已支付的福利                                   -237,629,630.00                 -247,830,000.00
3.企业合并范围变化                                 -1,180,370.00
五、期末余额                                    2,132,111,800.00                2,169,928,600.00
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                             本期发生额                   上期发生额
一、期初余额                                     2,169,928,600.00             2,158,000,000.00
二、计入当期损益的设定受益成本                      76,380,000.00               -99,800,000.00
三、计入其他综合收益的设定收益成                     3,010,000.00               289,220,000.00
本
四、其他变动                                      -117,206,800.00                -177,491,400.00
五、期末余额                                     2,132,111,800.00               2,169,928,600.00
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
√适用 □不适用
公司承担精算福利计划导致的精算风险，主要包括利率风险、福利增长风险和平均医疗费用增长
风险。
利率风险：设定受益计划义务现值参照政府债券的市场收益率作为折现率进行计算，因此政府债
券的利率降低会导致设定受益计划义务现值增加。
福利增长风险：设定受益计划负债的现值参照三类人员的福利水平进行计算，因此三类人员因物
价上涨等因素导致的福利增长率的增加会导致负债金额的增加。
平均医疗费用增长风险：设定受益计划负债的现值参照原有离休人员的医疗报销福利水平进行计
算，因此医疗报销费用上涨等因素导致的平均医疗费用增长率的增加会导致负债金额的增加。
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
      设定受益计划重大精算假设
                        精算估计的重大假设                           本年度            上年度
       折现率                                                       2.75%-3%          2.75%-3%
       内退人员及不在岗工伤人员退休前福利年增长率                    4.50%             4.50%
       离退休人员、精减下放人员及遗属养老类福利年增长率              2.00%             2.00%
                                             165 / 243
                                     2016 年年度报告
       平均医疗费用年增长率                                    5.50%           5.50%
其他说明：
□适用 √不适用
37、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种人民币
    项目          期初余额      本期增加       本期减少       期末余额       形成原因
政府补助      94,003,516.62 24,706,580.00 6,606,502.03 112,103,594.59
未确认售后租 67,377,620.09                11,250,104.14 56,127,515.95
回损益
    合计     161,381,136.71 24,706,580.00 17,856,606.17 168,231,110.54          /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
负债项目     期初余额    本期新增补助 本期计入营业 其他变动       期末余额   与资产相
                             金额     外收入金额   (减少)                    关/与收益
                                                                                相关
土地出让 76,080,100.00 6,861,500.00 1,798,800.00               81,142,800.00 与资产相
金返还收                                                                     关
益
            700,000.00   600,000.00 700,000.00                     600,000.00 与资产相
科研补贴
                                                                              关
环保专项    295,833.33                  50,000.00                  245,833.33 与资产相
目补贴                                                                        关
煤改气技 10,280,200.00               1,354,200.00 286,000.00     8,640,000.00 与资产相
改补贴                                                                        关
信息化和 8,446,183.29     400,000.00 593,444.25                  8,252,739.04 与资产相
工业化深                                                                      关
度融合专
项补贴
生活垃圾               14,000,000.00 777,777.78               13,222,222.22 与资产相
师范线补                                                                    关
贴
合计     95,802,316.62 21,861,500.00 5,274,222.03 286,000.00 112,103,594.59     /
其他说明：
□适用 √不适用
                                        166 / 243
                                           2016 年年度报告
38、 股本
√适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                                           本次变动增减（+、一）
               期初余额          发行            公积金                                期末余额
                                           送股             其他          小计
                                 新股              转股
股份总      4,604,777,412.00                                                       4,604,777,412.00
  数
39、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
√适用 □不适用
2016 年 5 月，本公司在中国银行间市场交易商协会发行 2016 年第一期永续中期票据，金额为 30
亿元。
2016 年 7 月，本公司在上海证券交易所发行 2016 年第一期可续期公司债券，金额为 50 亿元。
2016 年 8 月，本公司在上海证券交易所发行 2016 年第二期可续期公司债券，金额为 50 亿元。
2016 年 9 月，本公司在中国银行间市场交易商协会发行 2016 年第二期永续中期票据，金额为 30
亿元。
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 □不适用
                   期初                 本期增加              本期减少               期末
发行在外的
金融工具               账面                                         账面价
                数量           数量       账面价值           数量          数量       账面价值
                       价值                                           值
2016 年可续                            5,000,000,000.00                            5,000,000,000.00
期公司债券
（第一期）
2016 年可续                            5,000,000,000.00                            5,000,000,000.00
期公司债券
（第二期）
2016 年永续                            3,000,000,000.00                            3,000,000,000.00
中期票据（第
一期）
2016 年永续                            3,000,000,000.00                            3,000,000,000.00
中期票据（第
二期）
    合计                              16,000,000,000.00                           16,000,000,000.00
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
√适用 □不适用
说明：由于可续期公司债券、永续中期票据没有明确的到期期限，在公司主动提前还款之前可以
长期存续、公司拥有递延支付本金及递延支付利息的权利，因此，本公司根据《企业会计准则第
37 号——金融工具列报》以及《金融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定》（财会[2014]13
号）的相关规定，将可续期公司债券、永续中期票据计入其他权益工具。
其他说明:
                                              167 / 243
                                           2016 年年度报告
□适用 √不适用
40、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
       项目          期初余额          本期增加                  本期减少         期末余额
资本溢价（股本溢 5,931,398,239.33       2,703,353.40            18,990,189.14 5,915,111,403.59
价）
其他资本公积     1,581,306,534.77     88,888,331.37                   1,670,194,866.14
       合计      7,512,704,774.10     91,591,684.77     18,990,189.14 7,585,306,269.73
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、资本溢价本期增加系公司按照股权比例享有的子公司收到少数股东的资本投入；资本溢价本期
减少系公司收购少数股权支付对价与享有的净资产差额；
2、本期其他资本公积增加 88,888,331.37 元，主要系公司收到母公司中国葛洲坝集团有限公司拨
付的 920 资金所致。
41、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                              本期发生金额
                     本期     减：前期计
             期初    所得     入其他综                                     税后归       期末
   项目                                     减：所得税       税后归属于
             余额    税前     合收益当                                     属于少       余额
                                              费用             母公司
                     发生     期转入损                                     数股东
                       额         益
一、以后不   -203,   -3,0                                    -3,017,318     974.00   -206,712,69
能重分类     695,3   16,3                                           .00                     5.60
进损益的     77.60   44.0
其他综合
收益
其中：重新   -203,   -2,9                                    -2,995,232     974.00   -206,690,60
计算设定     695,3   94,2                                           .00                     9.60
受益计划     77.60   58.0
净负债和
净资产的
变动
  权益法             -22,                                    -22,086.00              -22,086.00
下在被投             086.
资单位不
能重分类
进损益的
其他综合
收益中享
有的份额
二、以后将   1,566   -404                    -257,342,9      -146,610,1    -127,15   1,420,115,8
重分类进     ,726,   ,080                         52.76           94.91       5.00         50.60
损益的其     045.5   ,302
他综合收         1    .67
                                              168 / 243
                                     2016 年年度报告
益
其中：权益
法下在被
投资单位
以后将重
分类进损
益的其他
综合收益
中享有的
份额
  可供出     1,546   -340              -257,342,9      -83,010,83   -127,15     1,463,893,0
售金融资     ,903,   ,480                   52.76            5.12      5.00           94.84
产公允价     929.9   ,942
值变动损         6    .88
益
  持有至
到期投资
重分类为
可供出售
金融资产
损益
  现金流
量套期损
益的有效
部分
  外币财     19,82   -63,                              -63,599,35               -43,777,244
务报表折     2,115   599,                                    9.79                       .24
算差额         .55   359.
             1,363   -407              -257,342,9      -149,627,5   -126,18     1,213,403,1
其他综合     ,030,   ,096                   52.76           12.91      1.00           55.00
收益合计     667.9   ,646
                 1    .67
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动本期所得税前发生额-2,994,258.00 元，其中计入
利润表重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动-3,010,000.00 元，由于中国能源建设集团
财务有限公司未纳入合并范围减少 15,742.00 元。
42、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                   单位：元    币种：人民币
      项目            期初余额         本期增加            本期减少            期末余额
安全生产费           25,645,274.85   837,017,057.29      832,890,684.40       29,771,647.74
      合计           25,645,274.85   837,017,057.29      832,890,684.40       29,771,647.74
43、 盈余公积
√适用 □不适用
                                        169 / 243
                                               2016 年年度报告
                                                                              单位：元 币种：人民币
      项目             期初余额              本期增加                本期减少          期末余额
法定盈余公积       917,460,431.38        284,351,648.45                           1,201,812,079.83
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计         917,460,431.38        284,351,648.45                                1,201,812,079.83
44、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
              项目                                       本期                          上期
调整前上期末未分配利润                                  5,816,946,465.92             3,897,541,185.59
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                                    5,816,946,465.92                3,897,541,185.59
加：本期归属于母公司所有者的净利                        3,395,312,602.05                2,683,050,048.93
润
减：提取法定盈余公积                                        284,351,648.45                  72,928,156.80
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                          805,836,047.11                690,716,611.80
    转作股本的普通股股利
应付其他权益工具股利                                      234,725,833.33
期末未分配利润                                          7,887,345,539.08                5,816,946,465.92
45、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                          本期发生额                                        上期发生额
  项目
                   收入                   成本                       收入               成本
 主营        99,689,258,856.24      86,766,172,060.94          81,646,795,650.54 70,199,179,617.65
 业务
 其他          564,891,559.92           400,983,385.99            628,136,733.73          545,631,141.49
 业务
 合计       100,254,150,416.16      87,167,155,446.93          82,274,932,384.27       70,744,810,759.14
         主营业务按行业分项列示
                                本期发生额                                     上期发生额
 行业名称
                 主营业务收入                主营业务成本           主营业务收入            主营业务成本
投资             1,804,960,792.61             784,261,918.17        1,555,710,582.67         659,227,253.06
建筑            60,950,048,279.22       54,405,273,846.37          55,322,357,296.99      49,598,342,203.04
环保            13,873,285,881.24       13,577,077,068.71           6,559,767,162.69       6,358,772,427.25
房地产           9,899,376,212.87         7,822,657,574.65          6,462,526,868.24       4,774,636,396.78
                                                   170 / 243
                                                  2016 年年度报告
                                   本期发生额                                      上期发生额
 行业名称
                    主营业务收入                主营业务成本         主营业务收入               主营业务成本
水泥                5,549,557,921.26           3,957,740,841.44      5,134,676,428.63       3,578,463,812.02
民用爆破            2,778,899,647.16           2,102,281,981.23      2,745,633,596.29       1,912,183,983.39
装备制造            1,102,076,455.88             971,678,560.28        443,455,507.24            362,652,057.66
其他                3,731,053,666.00           3,145,200,270.09      3,422,668,207.79       2,954,901,484.45
   合计            99,689,258,856.24          86,766,172,060.94     81,646,795,650.54      70,199,179,617.65
          主营业务按地区分项列示
地区名                           本期发生额                                     上期发生额
  称              主营业务收入                 主营业务成本         主营业务收入             主营业务成本
境内              82,286,423,565.27           71,082,120,517.82     64,062,952,717.56      54,770,116,340.67
境外              17,402,835,290.97           15,684,051,543.12     17,583,842,932.98      15,429,063,276.98
 合计             99,689,258,856.24           86,766,172,060.94     81,646,795,650.54      70,199,179,617.65
          前五名客户的营业收入情况
       客户名称                         营业收入                      占公司全部营业收入的比例(%)
第一名                                    3,537,491,835.92                                                3.53
第二名                                    3,456,990,671.42                                                3.45
第三名                                    2,171,137,691.32                                                2.17
第四名                                    1,470,914,771.98                                                1.47
第五名                                    1,136,429,720.65                                                1.13
          合计                           11,772,964,691.29                                               11.74
46、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                 项目                              本期发生额                     上期发生额
消费税
营业税                                                  640,897,013.99                   1,394,167,763.46
城市维护建设税                                          139,847,707.22                      85,260,915.51
教育费附加                                               96,893,824.38                      66,046,695.52
资源税                                                    6,756,952.15                      19,330,321.34
房产税                                                   18,033,455.49
土地使用税                                               12,936,314.03
车船使用税                                                  676,725.10
印花税                                                   15,944,198.21
土地增值税                                              208,521,299.53                     198,471,304.65
其他                                                     69,892,106.81                     147,543,902.55
            合计                                      1,210,399,596.91                   1,910,820,903.03
                                                      171 / 243
                               2016 年年度报告
47、 销售费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
               项目                本期发生额                    上期发生额
职工薪酬                               182,661,896.63                162,697,921.71
包装费                                 129,339,342.40                135,035,003.74
运输及装卸费                           356,313,595.26                109,840,684.44
销售经费                               138,931,418.83                105,032,032.94
其他                                   205,919,333.14                168,126,525.30
               合计                  1,013,165,586.26                680,732,168.13
48、 管理费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                   本期发生额                上期发生额
职工薪酬                                 1,893,437,912.23          1,551,015,320.09
折旧与摊销费                               277,231,907.88            254,948,276.17
研究与开发费                             1,221,523,694.69            833,618,613.78
办公与差旅费                               317,853,910.63            298,973,012.46
其他                                       680,109,094.61            859,322,781.92
合计                                     4,390,156,520.04          3,797,878,004.42
49、 财务费用
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                  项目                   本期发生额                上期发生额
利息支出                                 1,757,378,026.50          1,461,430,816.59
利息收入                                   -145,534,199.18           -208,910,479.12
汇兑损益                                    211,786,334.32            165,369,299.01
手续费支出                                  191,040,635.80            106,604,664.80
设定受益计划负债的净利息成本                 83,450,000.00           -122,450,000.00
合计                                     2,098,120,797.44          1,402,044,301.28
50、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                项目              本期发生额                     上期发生额
一、坏账损失                            -356,637.44                    14,085,917.95
二、存货跌价损失                                                         -327,001.27
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
                                  172 / 243
                                       2016 年年度报告
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                              -356,637.44                     13,758,916.68
51、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源               本期发生额                      上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当                 -5,418,320.03                   -41,625,350.87
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
              合计                               -5,418,320.03                 -41,625,350.87
52、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                            本期发生额                     上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                      -87,334,713.71                   -73,970,736.09
处置长期股权投资产生的投资收益                      7,085,656.69                        42,211.55
以公允价值计量且其变动计入当期损益                    787,085.20                     1,895,000.00
的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期                     10,201,445.56              193,147,829.40
损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                      100,672,508.47               53,076,546.03
处置可供出售金融资产取得的投资收益                      1,310,338.89               39,941,967.29
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新                  111,161,034.60
计量产生的利得
其他                                                   47,373,750.00               98,591,419.45
                合计                                  191,257,105.70              312,724,237.63
                                          173 / 243
                                       2016 年年度报告
53、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
       项目               本期发生额                   上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得         79,406,133.61                 17,083,081.18         79,406,133.61
合计
其中：固定资产处置         45,404,420.36                 16,464,660.38           45,404,420.36
利得
      无形资产处置         34,001,713.25                    618,420.80           34,001,713.25
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                 1,090,167,900.26               391,658,457.18          420,296,393.98
违约金、滞纳金利得           4,312,383.40                 2,294,498.16            4,312,383.40
罚款利得                     4,371,903.73                 6,554,278.03            4,410,320.09
其他利得                    16,947,724.46                26,110,643.11           16,909,308.10
    合计             1,195,206,045.46               443,700,957.66          525,334,539.18
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                 上期发生金额       与资产相关/与收益相关
科研补贴                     2,121,222.03                  2,043,891.20 与资产相关
煤改气补贴                   1,354,200.00                  1,468,600.00 与资产相关
土地出让金返还收益           1,798,800.00                  1,798,800.00 与资产相关
资源综合利用退税           141,496,769.72                161,235,068.79 与收益相关
增值税返还                 528,374,736.56                               与收益相关
企业扶持资金               241,100,000.00                112,980,000.00 与收益相关
税收返还与奖励              99,538,105.69                 32,054,900.00 与收益相关
财政补助                    54,708,894.33                 47,930,758.04 与收益相关
稳岗补贴                     4,132,748.96                  1,426,616.00 与收益相关
其他补贴                    15,542,422.97                 30,719,823.15 与收益相关
    合计             1,090,167,900.26                391,658,457.18            /
其他说明：
□适用 √不适用
                                          174 / 243
                                     2016 年年度报告
54、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                      计入当期非经常性损益
      项目              本期发生额                  上期发生额
                                                                            的金额
非流动资产处置损          47,592,518.82               26,536,672.77         47,592,518.82
失合计
其中：固定资产处置        45,634,112.32                26,536,672.77            45,634,112.32
损失
      无形资产处           1,958,406.50                                          1,958,406.50
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                   6,016,069.48                 5,886,619.71             6,016,069.48
滞纳金、罚款损失           6,924,869.25                 1,583,221.14             6,924,869.25
赔偿与违约金损失           5,825,683.06                 4,303,059.48             5,825,683.06
其他                      17,276,791.86                 2,879,049.71            17,276,791.86
    合计              83,635,932.47                41,188,622.81            83,635,932.47
55、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                         上期发生额
当期所得税费用                            1,253,938,983.41                     931,110,967.71
递延所得税费用                              -59,958,048.36                       36,108,379.95
            合计                          1,193,980,935.05                     967,219,347.66
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                   项目                                        本期发生额
利润总额                                                                  5,672,918,004.68
按法定/适用税率计算的所得税费用                                           1,418,229,501.17
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响                                                                -5,302,634.16
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                12,523,610.27
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
异或可抵扣亏损的影响
未确认递延税的可抵扣亏损之纳税影响                                             308,645,497.05
利用以前年度未确认递延税的可抵扣亏损之纳                                       -71,804,702.49
                                        175 / 243
                                   2016 年年度报告
税影响
未确认递延税的可抵扣暂时性差异之纳税影响                                     633,045.96
利用以前年度未确认递延税的可抵扣暂时性差                                    -278,856.94
异之纳税影响
集团内子公司税率不一致产生的所得税影响                                  -297,407,748.05
满足条件的研发费用按 150％加计扣除之纳税                                -210,590,394.20
影响
补缴以前年度少交纳税金                                                    24,700,499.43
其他                                                                      14,633,117.01
所得税费用                                                             1,193,980,935.05
其他说明：
□适用 √不适用
56、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                 上期发生额
收到各种政府补助                              795,877,582.09             386,347,165.98
利息收入                                      145,534,199.18             208,910,479.12
保证金、往来款及其他                        7,744,845,835.49           7,289,602,211.35
              合计                          8,686,257,616.76           7,884,859,856.45
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                 上期发生额
期间费用                                    1,785,023,829.44           1,354,508,096.77
保证金、往来款及其他                        6,794,924,358.95           7,189,229,632.02
              合计                          8,579,948,188.39           8,543,737,728.79
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                 上期发生额
BT投资回报款                                   357,076,372.59             419,556,557.00
收到的与资产相关的政府补助                       21,861,500.00
取得子公司及其他营业单位收到的                                               545,596.05
现金净额                                       759,245,920.25
中央基金投资预算资金                           405,624,817.46
              合计                           1,543,808,610.30            420,102,153.05
                                        176 / 243
                                   2016 年年度报告
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
BT项目合作方投资款                               90,000,000.00
出售子公司及其他营业单位的现金                                               142,689,240.82
净额
              合计                                   90,000,000.00           142,689,240.82
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
售后回租收到的现金                             369,500,000.00              1,493,250,000.00
吸收中国葛洲坝集团有限公司委托                                             4,250,000,000.00
贷款
收到票据保证金                                                                88,231,910.23
资产证券化收到的现金                          3,060,400,000.00
拆入资金                                        800,000,000.00
920资金                                         193,724,582.10               226,205,140.03
其他                                             16,900,665.66
              合计                            4,440,525,247.76             6,057,687,050.26
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                    上期发生额
支付中国葛洲坝集团有限公司委托                                             1,675,000,000.00
贷款所支付的现金
支付融资租赁及售后回租款                        213,014,188.54                24,418,540.42
支付的中期票据、短融债券发行费                   47,824,480.00                22,646,657.53
支付子公司少数股东回购款                      1,669,043,732.19
支付票据保证金                                   26,066,736.35
拆出资金                                        800,000,000.00
支付中国电力工程顾问集团公司委                                               300,000,000.00
托贷款
              合计                            2,755,949,137.08             2,022,065,197.95
                                         177 / 243
                                     2016 年年度报告
57、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
            补充资料                       本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                      4,478,937,069.63            3,431,279,205.54
加：资产减值准备                                 -356,637.44               13,758,916.68
固定资产折旧、油气资产折耗、生产            1,163,772,850.85            1,214,147,260.74
性生物资产折旧
无形资产摊销                                  389,415,545.44              354,842,375.81
长期待摊费用摊销                              133,647,240.30              102,214,512.44
处置固定资产、无形资产和其他长期              -31,813,614.79                9,453,591.59
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                    5,418,320.03           41,625,350.87
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）              2,053,474,640.06            1,504,350,115.60
投资损失（收益以“－”号填列）               -191,257,105.70             -312,724,237.63
递延所得税资产减少（增加以“－”             -123,066,276.27              -67,947,118.27
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                63,108,227.91             104,055,498.22
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）         -10,285,900,754.07            -1,779,935,733.65
经营性应收项目的减少（增加以              -7,244,772,278.51            -8,163,869,593.99
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                6,160,916,538.84           -1,200,771,659.63
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                 -3,428,476,233.72           -4,749,521,515.68
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                             21,206,495,692.96           17,217,280,898.48
减：现金的期初余额                         17,217,280,898.48           10,543,604,922.84
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                    3,989,214,794.48            6,673,675,975.64
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                        178 / 243
                                     2016 年年度报告
                                                                       金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                           549,700,000.00
其中：北京中凯兴业投资管理有限公司                                       392,700,000.00
湖南海川达投资管理有限公司                                               157,000,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                     8,792,559.79
其中：北京中凯兴业投资管理有限公司                                         6,947,885.48
湖南海川达投资管理有限公司                                                 1,844,674.31
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
取得子公司支付的现金净额                                                 540,907,440.21
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                      金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                            2,469,380,649.57
    其中：中国能源建设集团财务有限公司                                2,469,380,649.57
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                          1,871,702,716.06
    其中：中国能源建设集团财务有限公司                                1,871,702,716.06
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额                                                 597,677,933.51
其他说明:
2016 年 7 月 31 日，中国能源建设集团财务有限公司货币资金余额为 1,871,702,716.06 元，公司
及公司所属子公司在中国能源建设集团财务有限公司存款余额 2,469,380,649.57 元，因此，由于
合并范围的变化，导致本期处置子公司收到的现金净额增加 597,677,933.51 元。
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                          期末余额                    期初余额
一、现金                                   21,206,495,692.96          17,217,280,898.48
其中：库存现金                                 37,153,892.97              32,694,051.67
    可随时用于支付的银行存款               20,991,641,086.07          17,053,249,307.43
    可随时用于支付的其他货币资                177,700,713.92             131,337,539.38
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额               21,206,495,692.96          17,217,280,898.48
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
                                        179 / 243
                                    2016 年年度报告
58、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                      期末账面价值                   受限原因
货币资金                                     217,942,551.65 开具银行承兑汇票保函等
应收票据
存货                                         9,438,670,198.85 贷款抵押
固定资产
无形资产                                   7,713,631,891.97 高速公路收费权质押
             合计                         17,370,244,642.47             /
59、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元
                                                                         期末折算人民币
           项目               期末外币余额            折算汇率
                                                                               余额
货币资金                                                                 2,713,982,510.07
其中：美元                    289,973,027.89                6.9370       2,011,542,894.03
      欧元                      1,473,370.14                7.3068           10,765,620.93
      港币
      巴基斯坦卢比          4,115,900,185.18                0.0663         272,884,199.70
      阿根廷比索              362,671,597.47                0.4359         158,088,549.35
      其他                                                                 260,701,246.06
应收账款                                                                 1,153,172,101.42
其中：美元                    132,480,607.42                6.9370         919,017,973.67
      欧元
      港币
      比尔                     52,266,211.83                0.3101          16,207,752.29
      其他                                                                 217,946,375.46
其他应收款                                                                  81,991,689.40
其中：美元                      7,442,405.84                6.9370          51,627,969.31
      比尔                      2,814,120.17                0.3101             872,658.66
      其他                                                                  29,491,061.43
短期借款                                                                   346,850,000.00
      其中：美元               50,000,000.00                6.9370         346,850,000.00
长期借款                                                                   127,811,306.00
其中：美元
      欧元
      港币
      日元                  2,144,485,000.00                0.0596         127,811,306.00
应付账款                                                                   433,740,727.44
其中：美元                     31,579,103.99                6.9370         219,064,244.38
      比尔                    286,259,664.56                0.3101          88,769,121.98
      其他                                                                 125,907,361.08
其他应付款                                                                 245,092,190.99
其中：美元                     12,455,693.05                6.9370          86,405,142.69
                                       180 / 243
                                        2016 年年度报告
       比尔                     508,226,084.36                   0.3101      157,600,908.76
       其他                                                                    1,086,139.54
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
七、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).   本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                         股
                                股权     权            购买
被购    股权
                                取得     取   购买     日的   购买日至期末被购   购买日至期末被
买方    取得    股权取得成本
                                比例     得   日       确定     买方的收入       购买方的净利润
名称    时点
                                （%）    方            依据
                                         式
北京    2016   561,000,000.00    100%    现   2016     详见     79,646,286.02     13,986,720.51
中凯    年7                              金   年7      “说
兴业    月1                              收   月1      明
投资    日                               购   日       1”
管理
有限
公司
湖南    2016   165,000,000.00    100%    现   2016     详见     23,140,488.68      3,352,256.40
海川    年7                              金   年7      “说
达投    月1                              收   月1      明
资管    日                               购   日       2”
理有
限公
司
北京    2016                      50%    取   2016     详见   4,524,394,747.67   817,608,021.64
葛洲    年9                              得   年9      “说
坝龙    月1                              控   月1      明
湖置    日                               制   日       3”
业有                                     权
限公
司
其他说明：
1、本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司以 2016 年 7 月 1 日为购买日，支付收购
款 56,100.00 万元取得北京中凯兴业投资管理有限公司 100%的权益。购买日确定依据：（1）股
                                           181 / 243
                                      2016 年年度报告
权收购协议已获批准和签订；（2）已支付大部分股权转让价款；（3）工商变更登记手续办理完
毕。
2、本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司以 2016 年 7 月 1 日为购买日，支付收购
款 16,500.00 万元取得湖南海川达投资管理有限公司 100%的权益。购买日确定依据：（1）股权
收购协议已获批准和签订；（2）已支付大部分股权转让价款；（3）工商变更登记手续办理完毕。
3、本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司原持有北京葛洲坝龙湖置业有限公司
(以下简称“龙湖置业”)50%股权，并将其作为合营企业按权益法核算。2016 年 9 月，根据龙湖
置业股东会决议，中国葛洲坝集团房地产开发有限公司对龙湖置业经营决策和经营管理具有主导
权，能够对龙湖置业实施控制，因此，将龙湖置业纳入合并财务报表的范围。
(2).   合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
项目                                 北京中凯兴业投资管理      湖南海川达投资管理有限公司
                                     有限公司
合并成本
--现金                                       392,700,000.00                   157,000,000.00
--非现金资产的公允价值                       168,300,000.00                     8,000,000.00
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的
公允价值
--其他
合并成本合计                                 561,000,000.00                   165,000,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份              96,223,423.67                   121,817,111.24
额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净              464,776,576.33                    43,182,888.76
资产公允价值份额的金额
(3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
     北京中凯兴业投资管理有     湖南海川达投资管理有限
                                                               北京葛洲坝龙湖置业有限公司
              限公司                      公司
     购买日公允 购买日账面      购买日公允 购买日账面          购买日公允价    购买日账面价
资      价值         价值          价值         价值                值              值
产：        0.03         0.03          2.72         2.72               2.48            1.84
货   6,947,885. 6,947,885.      1,844,674. 1,844,674.          759,245,920.    759,245,920.
币            48           48            31           31                 25
资
金
应   20,176,225 20,176,225         91,798,037     91,798,037   1,139,672,14     1,139,672,14
收           .51          .51             .24            .24           5.23             5.23
款
项
                                          182 / 243
                                    2016 年年度报告
存     957,153.03   957,153.03                              5,104,056,20   4,826,284,59
货                                                                  0.00           0.89
固     183,733.55   183,733.55                               343,465.00     364,253.47
定
资
产
无     39,094,462   39,094,462
形            .02          .02
资
产
预     6,824,587.   6,824,587.   7,256,456.    7,256,456.   1,001,727,65   1,001,727,65
付             62           62           19            19           2.00           2.00
款
项
长     367,716,51   367,716,51   349,810,59    349,810,59
期           4.68         4.68         4.98          4.98
应
收
款
在     5,217,898.   5,217,898.
建             14
工
程
负     337,450,46   337,450,46   328,892,65    328,892,65   7,782,723,31   7,782,723,31
债：         3.79         3.79         1.48          1.48           3.29           3.29
借     40,000,000   40,000,000   64,000,000    64,000,000   1,788,900,00   1,788,900,00
款            .00          .00          .00           .00           0.00           0.00
应     178,655,68   178,655,68   249,726,65    249,726,65   1,142,971,21   1,142,971,21
付           5.69         5.69         8.84          8.84           7.03           7.03
款
项
递     35,431,608   35,431,608
延            .06          .06
所
得
税
负
债
预                               756,300.00    756,300.00   5,207,157,33   5,207,157,33
收                                                                  1.00           1.00
款
项
应     990,030.21   990,030.21                              1,785,029.84   1,785,029.84
付
职
工
薪
酬
应     3,637,182.   3,637,182.   14,409,692    14,409,692   -358,090,264   -358,090,264
                                       183 / 243
                                    2016 年年度报告
交            42           42           .64           .64           .58             .58
税
费
应     962,181.99   962,181.99
付
利
息
长     74,536,364   74,536,364
期            .46          .46
应
付
款
其     3,237,410.   3,237,410.
他             96
非
流
动
负
债
净     109,667,99   109,667,99   121,817,11    121,817,11   222,322,069.   -55,428,751.
资           6.24         6.24         1.24          1.24             19
产
减：   13,444,572   13,444,572                              111,161,034.   -27,714,375.
少            .57          .57                                        60
数
股
东
权
益
取     96,223,423   96,223,423   121,817,11    121,817,11   111,161,034.   -27,714,375.
得            .67          .67         1.24          1.24             59
的
净
资
产
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
√适用 □不适用
                                                              单位：元     币种：人民币
                                                        购买日之前原       购买日之前与
           购买日之前                 购买日之前原持
                      购买日之前原持                    持有股权在购       原持有股权相
被购买     原持有股权                 有股权按照公允
                      有股权在购买日                    买日的公允价       关的其他综合
方名称     在购买日的                 价值重新计量产
                        的公允价值                      值的确定方法       收益转入投资
             账面价值                 生的利得或损失
                                                        及主要假设         收益的金额
北京葛                111,161,034.60 111,161,034.60 评估方法:未来
洲坝龙                                                收益法关键假
                                       184 / 243
                                    2016 年年度报告
湖置业                                                  设:现金流量和
有限公                                                  折现率
司
其他说明：
本公司控股子公司中国葛洲坝集团房地产开发有限公司原持有龙湖置业 50%股权，按权益法核算。
截至 2016 年 8 月 31 日，龙湖置业归属于母公司净资产为-55,428,751.45 元，因此，购买日之前
原持有股权在购买日的账面价值为 0。
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).     其他说明：
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                        185 / 243
                                         2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                            与
                                                                                            原
                                                                                            子
                                                                                            公
                                                                                            司
                                                                                            股
                                                                                            权
                                                                                      丧失 投
                              处置价
                                                                                      控制 资
                              款与处
                                                                                      权之 相
                              置投资
                                      丧失                                            日剩 关
     股         股      丧失 对应的
子                                    控制                                            余股 的
     权    股权 权 丧失 控制 合并财                                      按照公允价值
公                                    权之 丧失控制权之日 丧失控制权之日              权公 其
     处    处置 处 控制 权时 务报表                                      重新计量剩余
司                                    日剩 剩余股权的账面 剩余股权的公允              允价 他
     置    比例 置 权的 点的 层面享                                      股权产生的利
名                                    余股      价值           价值                   值的 综
     价   （%） 方 时点 确定 有该子                                        得或损失
称                                    权的                                            确定 合
     款         式      依据 公司净
                                      比例                                            方法 收
                              资产份
                                                                                      及主 益
                              额的差
                                                                                      要假 转
                                额
                                                                                        设 入
                                                                                            投
                                                                                            资
                                                                                            损
                                                                                            益
                                                                                            的
                                                                                            金
                                                                                            额
中        14.19 股 2016 增 资        36.81 899,422,737.19 906,508,393.887,085,656.69 评 估
国              权 年 7协 议                                                          方法:
能              稀月 签                                                               未 来
源              释 31 署 、                                                           收 益
建              丧日 工 商                                                            法 关
设              失      变 更                                                         键 假
集              控      通 过                                                         设:现
团              制      并 丧                                                         金 流
财              权      失 控                                                         量 和
务                      制权                                                          折 现
有                                                                                    率
限
公
司
其他说明：
√适用 □不适用
                                             186 / 243
                                    2016 年年度报告
根据公司 2015 年年度股东大会决议，本公司间接控股股东中国能源建设股份有限公司对公司控股
子公司中国能源建设集团财务有限公司单独增加注册资本 5.2863 亿元，增资完成后，中国能源建
设集团财务有限公司注册资本由 13.7137 亿元增加到 19 亿元，成为中国能源建设股份有限公司的
控股子公司。2016 年 8 月，上述增资工商手续已经完成。
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本公司本年无重要其他原因合并范围变动。
6、 其他
□适用 √不适用
                                        187 / 243
                                      2016 年年度报告
八、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
二级子公                                                  持股比例(%)
                                                                                   取得
    司     主要经营地      注册地      业务性质
                                                        直接       间接            方式
   名称
中国葛洲   湖北宜昌市    湖北宜昌市   工程建筑            99.10          0.90   同一控制下
坝集团第                                                                        企业合并
一工程有
限公司
中国葛洲   四川成都市    四川成都市   工程建筑            98.99          1.01   同一控制下
坝集团第                                                                        企业合并
二工程有
限公司
中国葛洲   陕西西安市    陕西西安市   工程建筑            68.43         31.57   投资或设立
坝集团第
三工程有
限公司
中国葛洲   湖北宜昌市    湖北宜昌市   工程建筑            99.09          0.91   同一控制下
坝集团第                                                                        企业合并
五工程有
限公司
中国葛洲   云南昆明市    云南昆明市   工程建筑            99.03          0.97   同一控制下
坝集团第                                                                        企业合并
六工程有
限公司
中国葛洲   四川成都市    四川成都市   工程建筑            99.00          1.00   同一控制下
坝集团机                                                                        企业合并
电建设有
限公司
中国葛洲   湖北宜昌市    湖北宜昌市   工程建筑            99.00          1.00   同一控制下
坝集团基                                                                        企业合并
础工程有
限公司
中国葛洲   湖北宜昌市    湖北宜昌市   工程建筑            99.00          1.00   同一控制下
坝集团电                                                                        企业合并
力有限责
任公司
中国葛洲   湖北宜昌市    湖北宜昌市   工程建筑            99.00          1.00   同一控制下
坝集团三                                                                        企业合并
峡建设工
程有限公
司
中国葛洲   重庆市        重庆市       民用爆破            68.36                 投资或设立
坝集团易
普力股份
有限公司
                                         188 / 243
                                       2016 年年度报告
中国葛洲     湖北荆门市   湖北荆门市   水泥产销          100.00           投资或设立
坝集团水
泥有限公
司
中国葛洲     湖北武汉市   湖北武汉市   房地产开发         75.75   24.25   投资或设立
坝集团置
业有限公
司
中国葛洲     北京市       北京市       房地产开发         99.14           同一控制下
坝集团房                                                                  企业合并
地产开发
有限公司
中国葛洲     湖北宜昌市   湖北宜昌市   船舶制造           99.00    1.00   同一控制下
坝集团机                                                                  企业合并
械船舶有
限公司
中国葛洲     北京市       北京市       工程建筑          100.00           同一控制下
坝集团国                                                                  企业合并
际工程有
限公司
湖北大广     湖北黄冈市   湖北武汉市   高速公路           98.44    1.56   投资或设立
北高速公
路有限责
任公司
葛洲坝集     四川遂宁市   四川遂宁市   高速公路           98.55    1.45   投资或设立
团四川内
遂高速公
路有限公
司
湖北武汉     湖北武汉市   湖北武汉市   综合服务           91.52    8.48   投资或设立
葛洲坝实
业有限公
司
葛洲坝伟     湖北宜昌市   湖北宜昌市   保险经纪服         55.00           非同一控制
业（湖北）                             务                                 下企业合并
保险经纪
有限公司
中国葛洲     深圳市       深圳市       环保工程          100.00           投资或设立
坝集团绿
园科技有
限公司
中国葛洲     上海市       上海市       融资租赁           60.00   25.00   投资或设立
坝集团融
资租赁有
限公司
中国葛洲     湖北宜昌市   湖北宜昌市   勘测设计、        100.00           投资或设立
坝集团勘                               试验检测
测设计有
限公司
中国葛洲     湖北武汉市   湖北武汉市   投资              100.00           投资或设立
                                          189 / 243
                                       2016 年年度报告
坝集团投
资控股有
限公司
福州市江     福建福州市   福建福州市   投资              100.00            投资或设立
阴工业区
葛洲坝填
海投资有
限公司
葛洲坝（海   海南海口市   海南海口市   投资               80.00            投资或设立
口）引水工
程投资有
限公司
中国葛洲     北京市       北京市       投资              100.00            投资或设立
坝集团海
外投资有
限公司
葛洲坝（海   海南海口市   海南海口市   投资               80.00            投资或设立
口）水环境
治理投资
有限公司
葛洲坝水     湖北荆门市   湖北荆门市   投资               90.00            投资或设立
务（荆门）
有限公司
四川葛洲     四川巴中市   四川巴中市   高速公路           99.00            投资或设立
坝巴通万
高速公路
有限公司
中国葛洲     湖北武汉市   湖北武汉市   投资              100.00            投资或设立
坝集团公
路运营有
限公司
中国葛洲     北京市       北京市       投资              100.00            投资或设立
坝集团水
务运营有
限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
1、根据公司 2015 年年度股东大会决议，本公司间接控股股东中国能建股份有限公司对公司控股
子公司中国能源建设集团葛洲坝财务公司单独增加注册资本 5.2863 亿元，增资完成后，中国能源
建设集团葛洲坝财务公司注册资本由 13.7137 亿元增加到 19 亿元，成为中国能建股份有限公司的
控股子公司。2016 年 8 月，上述增资工商手续已经完成，中国能源建设集团葛洲坝财务公司更名
为中国能源建设集团财务有限公司。
2、经第六届董事会第十三次会议（临时）审议通过，公司设立全资子公司中国葛洲坝集团海外投
资有限公司，注册资本为人民币 30 亿元，在两年内逐步出资到位，其中首笔出资人民币 2 亿元。
3、经第六届董事会第二十六次会议（临时）审议通过，公司设立葛洲坝（海口）水环境治理投资
有限公司，注册资本为 16,400 万元，其中，本公司持股 80%，深圳市水务技术服务有限公司持股
20%。
4、经第六届董事会第二十次会议（临时）审议通过，公司设立葛洲坝水务（荆门）有限公司的议
案，注册资本金为 42,300 万元，其中本公司以现金出资 38,070 万元，持股比例为 90%；荆门
市城市建设投资公司以现金出资 4,230 万元，持股比例为 10%。
                                          190 / 243
                                       2016 年年度报告
5、经第六届董事会第十九次会议（临时）决议公告审议通过，公司设立中国葛洲坝集团公路运营
有限公司的议案。注册资本 1 亿元，由本公司全额出资。
6、经第六届董事会第十九次会议（临时）决议公告审议通过，公司设立中国葛洲坝集团水务运营
有限公司的议案。注册资本 1 亿元，由本公司全额出资。
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：公司本年度无纳入合并范围的结构化主体。
(2).     重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                   少数股东持股     本期归属于少数股     本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                       比例              东的损益          告分派的股利        益余额
中国葛洲坝集               31.64%       74,883,105.23        34,857,105.14 421,771,059.38
团易普力股份
有限公司
中国葛洲坝集              0.86%     1,777,788.81             2,280,300.00   20,952,080.63
团房地产开发
有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).     重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                   期末余额                             期初余额
                                                                        非       非
                                                                     流    资 流    负
子公司                                                                  流       流
            流动 非流动资              流动负                        动    产 动    债
  名称                    资产合计             非流动负债 负债合计      动       动
            资产    产                   债                          资    合 负    合
                                                                        资       负
                                                                     产    计 债    计
                                                                        产       债
中国葛      1,91 1,432,2 3,350,293, 1,442,5      485,206, 1,927,72 2 1 3 1 6 2
洲坝集      8,03 61,842.      975.13 22,954.       436.11 9,390.42 , , , , 3 ,
团易普      2,13       27                   31                       1 4 6 6 9 3
力股份      2.86                                                     8 2 0 6 , 0
有限公                                                               6 2 8 9 7 9
司                                                                   , , , , 7 ,
                                                                     5 1 7 6 9 3
                                                                     4 8 3 1 , 9
                                                                     3 9 2 4 5 3
                                                                     , , , , 4 ,
                                                                     5 1 7 0 8 5
                                                                     7 4 2 0 . 5
                                                                     3 7 1 9 6 8
                                                                     . . . . 8 .
                                          191 / 243
                                         2016 年年度报告
                                                                                  4     9   3   4       1
                                                                                  3     3   6   3       1
中国葛   39,0    2,167,1    41,229,246     23,134,        10,808,9     33,943,6   2     2   2   1   8   2
洲坝集   62,1    23,172.       ,634.45     682,214        40,000.0     22,214.1   5     ,   7   4   ,   2
团房地   23,4         45                       .19               0            9   ,     1   ,   ,   2   ,
产开发   62.0                                                                     7     4   8   5   6   8
有限公      0                                                                     4     2   8   9   8   6
司                                                                                1     ,   4   4   ,   3
                                                                                  ,     5   ,   ,   8   ,
                                                                                  7     7   2   9   7   8
                                                                                  0     9   8   9   0   6
                                                                                  6     ,   6   1   ,   1
                                                                                  ,     5   ,   ,   0   ,
                                                                                  9     6   5   0   0   0
                                                                                  7     0   3   0   0   0
                                                                                  1     .   2   3   .   3
                                                                                  .     9   .   .   0   .
                                                                                  7     5   7   0   0   0
                                                                                  5         0   4       4
子                 本期发生额                                           上期发生额
公
司                         综合收    经营活动                                  综合收       经营活动
   营业收入     净利润                               营业收入        净利润
名                         益总额    现金流量                                  益总额       现金流量
称
中 2,903,24     256,510    256,500   309,671,0          2,756,39     321,022   321,282      403,287,6
国 4,473.82     ,573.38    ,573.38       81.44          1,024.35     ,836.44   ,836.44          56.94
葛
洲
坝
集
团
易
普
力
股
份
有
限
公
司
中 6,842,60     681,853    683,101   -7,794,37          5,512,40     599,499   603,309      -3,122,00
国 0,931.37     ,828.23    ,827.01    3,256.02          4,462.82     ,348.27   ,348.27       4,001.75
葛
                                            192 / 243
                                    2016 年年度报告
洲
坝
集
团
房
地
产
开
发
有
限
公
司
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                         持股比例(%)        对合营企
合营企业                                                                    业或联营
或联营企    主要经营地     注册地     业务性质                              企业投资
  业名称                                              直接         间接     的会计处
                                                                              理方法
宜昌庙嘴    宜昌市       宜昌市      路桥运营           50.00               权益法
大桥建设
工程有限
公司
重庆江綦    重庆市       重庆市      高速公路运         40.00              权益法
高速公路                             营
有限公司
张家界永    张家界市     张家界市    民用爆破           30.15              权益法
利民爆有
                                       193 / 243
                               2016 年年度报告
限责任公
司
益阳益联     益阳市   益阳市   民用爆破          36.43   权益法
民用爆破
器材有限
公司
重庆葛洲     重庆市   重庆市   房地产开发        49.00   权益法
坝融创金
裕置业有
限公司
重庆葛洲     重庆市   重庆市   房地产开发        49.00   权益法
坝融创深
达置业有
限公司
北京方兴     北京市   北京市   房地产开发        49.00   权益法
葛洲坝房
地产开发
有限公司
广州市如     广州市   广州市   房地产开发        49.00   权益法
茂房地产
开发有限
公司
广州市正     广州市   广州市   房地产开发        49.00   权益法
林房地产
开发有限
公司
重庆市葛     重庆市   重庆市   建筑业            25.50   权益法
兴建设有
限公司
葛洲坝建     武汉市   武汉市   投资管理          50.00   权益法
信（武汉）
投资基金
管理有限
公司
中国能源     武汉市   武汉市   金融业            36.81   权益法
建设集团
葛洲坝财
务有限公
司
宜昌高新     宜昌市   宜昌市   园林绿化          49.00   权益法
园林绿化
有限公司
葛洲坝中     北京市   北京市   储能技术开        51.00   权益法
科储能技                       发
术有限公
司
武汉华润     武汉市   武汉市   房地产开发        40.00   权益法
置地葛洲
坝置业有
限公司
                                  194 / 243
                                    2016 年年度报告
渭南市东     渭南市     渭南市      投资管理             33.00             权益法
秦供水有
限公司
盘县宏财     盘县       盘县        投资管理             30.00             权益法
葛洲坝项
目管理有
限公司
葛洲坝（唐   唐山市     唐山市      投资管理              7.50             权益法
山）丰南投
资建设有
限公司
葛洲坝（泸   泸州市     泸州市      投资管理             10.00             权益法
州）长江六
桥投资有
限公司
葛洲坝（西   西安市     西安市      投资管理             20.00             权益法
安）秦汉大
道投资建
设有限公
司
葛洲坝集     贵阳市     贵阳市      投资管理              5.00             权益法
团（贵阳）
综合保税
区投资建
设有限公
司
葛洲坝（惠   惠阳市     惠阳市      投资管理             20.00             权益法
州惠阳）投
资建设有
限公司
中国海外     香港       香港        投资管理             19.23             权益法
基础设施
开发有限
公司
Suki Hydro   巴基斯坦   巴基斯坦    水电投资             20.00             权益法
(Private)
Limited
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
项目         期末余额/ 本期发生额                     期初余额/ 上期发生额
       宜昌庙    北京 广州 广州市正林      宜昌庙嘴   北京葛   广州市如    广州市正林
                                       195 / 243
                                     2016 年年度报告
       嘴大桥    葛洲   市如   房地产开发   大桥建设   洲坝龙    茂房地产   房地产开发
       建设工    坝龙   茂房     有限公司   工程有限   湖置业    开发有限     有限公司
       程有限    湖置   地产                  公司     有限公      公司
         公司    业有   开发                             司
                 限公   有限
                   司   公司
      1,201,0           4,56   4,765,949,   997,282,   5,672,6   1,748,19   2,202,963,8
      13,151.           4,72       318.45     237.42   92,905.   9,278.50         73.61
流动       05           5,89
资产                    2.75
    其 163,490          531,   292,940,52   23,079,1             1,248,98   1,551,072.5
中： ,895.29            655,         1.66      80.51                 8.01
现金                    569.
和现
金等
价物
非流                    142,   148,966.76              243,087   67,293.4
动资                    170.                               .26
产
       1,201,0          4,56   4,766,098,   997,282,   5,672,9   1,748,26   2,202,963,8
       13,151.          4,86       285.21     237.42   35,993.   6,571.90         73.61
资产        05          8,06
合计                    3.45
       349,713          2,02   1,431,796,   123,982,   3,510,9   212,196,   124,153,808
       ,151.05          4,95       495.42     237.42   27,995.     334.56           .49
流动                    5,37
负债                    5.64
       628,000          979,   1,200,000,   650,000,   2,200,0
非流 ,000.00            900,       000.00     000.00   00,000.
动负                    000.
债
       977,713          3,00   2,631,796,   773,982,   5,710,9   212,196,   124,153,808
       ,151.05          4,85       495.42     237.42   27,995.     334.56           .49
负债                    5,37
合计                    5.64
少数
股东
权益
归属 223,300            1,56   2,134,301,   223,300,   -37,992   1,536,07   2,078,810,0
于母 ,000.00            0,01       789.79     000.00   ,002.24   0,237.34         65.12
公司                    2,68
股东                    7.81
权益
按持 111,650            764,   1,045,807,   111,650,   -18,996   752,674,   1,018,616,9
股比 ,000.00            406,       877.00     000.00   ,001.12     416.30         31.91
例计                    217.
算的
净资
产份
额
                                        196 / 243
                              2016 年年度报告
调整   -18,350   2,30    -1,400.00   -18,350,   18,996,   7,612,29   10,290,000.
事项   ,000.00   0.00                  000.00    001.12       7.00
—出   -18,350   2,30    -1,400.00   -18,350,   18,996,   7,612,29   10,290,000.
资不   ,000.00   0.00                  000.00    001.12       7.00
一致
--商
誉
--内
部交
易未
实现
利润
--其
他
对合   93,300,   764,   1,045,806,   93,300,0             760,286,   1,028,906,9
营企    000.00   408,       477.00      00.00               713.30         31.91
业权             517.
益投
资的
账面
价值
存在
公开
报价
的合
营企
业权
益投
资的
公允
价值
营业
收入
                 -1,3   -731,229.4
                 65,4
财务             40.2
费用
                 -7,7   -2,789,425
所得             64,2          .10
税费             83.1
用
                 -23,   -8,368,275              -78,651   -1,924,4   -189,934.88
                 292,          .33              ,355.63      62.66
净利             849.
润
终止
经营
的净
                                 197 / 243
                                       2016 年年度报告
利润
其他
综合
收益
                         -23,    -8,368,275                  -78,651   -1,924,4   -189,934.88
综合                     292,           .33                  ,355.63      62.66
收益                     849.
总额
本年
度收
到的
来自
合营
企业
的股
利
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
项目                                                                      期初余额/ 上期发生
                             期末余额/ 本期发生额
                                                                                  额
       中国能     重庆江綦    重庆葛洲坝   武汉华润置地      中国海外基 重庆江      重庆葛洲
       源建设     高速公路    融创金裕置   葛洲坝置业有      设施开发有 綦高速      坝融创金
       集团财     有限公司    业有限公司     限公司            限公司     公路有    裕置业有
       务有限                                                             限公司     限公司
         公司
       8,250,5    103,865,    5,854,477,      5,007,784,82    1,042,083,   149,094   3,369,06
流动   03,318.      177.17        613.72              9.06        740.18   ,494.94   3,824.52
资产         42
非流   19,764,    4,505,31    28,003,086       759,298.90     347,178,94   3,520,3   1,416,55
动资   922,179    7,819.20           .61                            9.83   90,467.       7.96
产         .22
       28,015,    4,609,18    5,882,480,      5,008,544,12    1,389,262,   3,669,4   3,370,48
资产   425,497    2,996.37        700.33              7.96        690.01   84,962.   0,382.48
合计       .64
       25,619,    147,582,    4,302,173,      2,610,861,70    693,724,89   155,884   140,738,
流动   066,093      996.37        030.36              5.45          5.09   ,962.04     811.68
负债       .28
非流   860,000    3,286,60    1,200,000,                 0    140,577,79   2,338,6   2,800,00
动负       .00    0,000.00        000.00                            4.92   00,000.   0,000.00
债
       25,619,    3,434,18    5,502,173,      2,610,861,70    834,302,69   2,494,4   2,940,73
负债   926,093    2,996.37        030.36              5.45          0.01   84,962.   8,811.68
合计       .28
少数
股东
                                           198 / 243
                                    2016 年年度报告
权益
归属   2,395,4   1,175,00   380,307,66    2,397,682,42   554,960,00   1,175,0   429,741,
于母   99,404.   0,000.00         9.97            2.51         0.00   00,000.     570.80
公司        36
股东
权益
按持   881,783   470,000,   186,350,75    959,072,969.   106,718,80   470,000   210,573,
股比   ,330.74     000.00         8.29              00         8.00   ,000.00     369.69
例计
算的
净资
产份
额
调整   52,565,              187,510,40                   216,491,19             219,035,
事项    857.92                    8.30                         2.00               475.75
--商
誉
--内                        -45,683,31                                          -17,252,47
部交                              2.50                                                1.25
易未
实现
利润
--其   52,565,              233,193,72                   216,491,19             236,287,
他      857.92                    0.80                         2.00               947.00
对联   934,349   470,000,   373,861,16    959,072,969.   323,210,00   470,000   429,608,
营企   ,188.66     000.00         6.59              00         0.00   ,000.00     845.44
业权
益投
资的
账面
价值
存在
公开
报价
的联
营企
业权
益投
资的
公允
价值
营业   120,976              976,114,99                                          637,182,
收入   ,164.06                    0.24                                            440.00
净利   116,121              -63,245,31    -2,318,450.1                          -68,906,
润     ,751.45                    7.19               9                            287.51
终止
经营
的净
利润
                                         199 / 243
                                   2016 年年度报告
其他   -319,50
综合      0.00
收益
综合   115,802             -63,245,31    -2,318,450.1                          -68,906,
收益   ,251.45                   7.19               9                            287.51
总额
本年
度收
到的
来自
联营
企业
的股
利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                               期末余额/ 本期发生额             期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                             5,010,967.40                  4,999,950.00
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                            11,017.40                    -50.00
--其他综合收益
--综合收益总额                                      11,017.40                    -50.00
联营企业：
投资账面价值合计                          459,289,903.54                  90,298,182.49
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                  -43,011,819.53                 -18,840,873.73
--其他综合收益
--综合收益总额                            -43,011,819.53                 -18,840,873.73
其他说明
无
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
                                        200 / 243
                                   2016 年年度报告
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负
责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公
司风险控制部门设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过风控控
制部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的
内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险
的风险管理政策。
(一)    信用风险
信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊
销导致的客户信用风险。在签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部
信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可获取时）。公司对每一客户均设置了赊销
限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。
公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信
用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高
风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期
间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。
(二)    市场风险
金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风
险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
（1）利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司
面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。公司目前的政策是固定利率借款占外部
借款的 10%-30%。为维持该比例，本公司可能运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该政策
不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相
关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。
                                      201 / 243
                                                        2016 年年度报告
于 2016 年 12 月 31 日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下
降 100 个基点，则本公司的净利润将减少或增加 3,117.00 万元。管理层认为 100 个基点合理反映
了下一年度利率可能发生变动的合理范围。
（2）汇率风险
汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司
尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货
币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于 2016 年度及 2015 年度，本公司未签署任何远期外汇
合约或货币互换合约。
本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融
负债折算成人民币的金额列示如下：
                                            年末余额                                                  年初余额
    项目
                        美元                其他外币           合计                  美元             其他外币             合计
     货币资金     2,011,542,894.03     702,439,616.04     2,713,982,510.07     1,448,619,651.32    993,174,889.44    2,441,794,540.76
     应收账款      919,017,973.67      234,154,127.75     1,153,172,101.42       727,423,550.20    374,219,599.53    1,101,643,149.73
     其他应收款     51,627,969.31       30,363,720.09       81,991,689.40         96,831,812.28     21,782,862.07     118,614,674.35
     小计         2,982,188,837.01     966,957,463.88     3,949,146,300.89     2,272,875,013.80   1,389,177,351.04   3,662,052,364.84
     短期借款      346,850,000.00                           346,850,000.00       766,244,800.00      3,765,642.59     770,010,442.59
     应付账款      219,064,244.38      220,599,611.12       439,663,855.50       497,432,043.83   1,351,318,459.32   1,848,750,503.15
     其他应付款     86,405,142.69      158,687,048.30       245,092,190.99       164,485,199.53    114,632,562.61     279,117,762.14
     长期借款                          127,811,306.00       127,811,306.00       305,549,268.36    120,249,808.13     425,799,076.49
     小计          652,319,387.07      507,097,965.42     1,159,417,352.49     1,733,711,311.72   1,589,966,472.65   3,323,677,784.37
       于 2016 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬
       值 5%，则公司将增加或减少净利润 20,107,603.78 元（2015 年 12 月 31 日：2,605,446.75
       元）。管理层认为 5%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。
       （3）其他价格风险
       本公司持有其他上市公司的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可
       以接受的。
       本公司持有的上市公司权益投资列示如下：
                                     项目                                        年末余额                   年初余额
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                                                     63,537,414.12
    可供出售金融资产                                                     1,979,469,124.96          2,319,604,067.84
                                     合计                                    1,979,469,124.96          2,383,141,481.96
       于 2016 年 12 月 31 日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果权益工具的价值上涨或
       下跌 5%，则本公司将增加或减少净利润 0 元、其他综合收益 84,127,437.81 元（2015 年
       12 月 31 日：3,176,870.71 元、98,583,172.88 元）。管理层认为 5%合理反映了下一年度权
       益工具价值可能发生变动的合理范围。
      (三) 流动性风险
流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。
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                                    2016 年年度报告
财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，
确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
十、公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                期末公允价值
          项目         第一层次公允价值 第二层次公允价 第三层次公允价
                                                                            合计
                             计量           值计量         值计量
一、持续的公允价值计量 1,979,469,124.96                240,000,000.00 2,219,469,124.96
（一）以公允价值计量且
变动计入当期损益的金
融资产
1. 交易性金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量
且其变动计入当期损益
的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产 1,979,469,124.96                240,000,000.00 2,219,469,124.96
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资      1,979,469,124.96                               1,979,469,124.96
（3）其他                                              240,000,000.00 240,000,000.00
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转
让的土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的
资产总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值
计量且变动计入当期损
益的金融负债
                                       203 / 243
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持续以公允价值计量的
负债总额
二、非持续的公允价值计
量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量
的资产总额
非持续以公允价值计量
的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
       本公司公允价值计量项目来源于证券交易所 2016 年末的收盘价格。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用 □不适用
                                               期末                              年初
              项目             账面价值                                   账面   公允   所属
                                                 公允价值      所属层次
                                                                          价值   价值   层次
      建信信托葛洲坝建信产
                             150,000,000.00   150,000,000.00   第三层次
      业投资基金集合资金信
                                          204 / 243
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      托计划（2）号
      葛洲坝水电上网收费权
                                40,000,000.00     40,000,000.00   第三层次
      绿色资产支持专项计划
      2016 年第一期信托资
                                50,000,000.00     50,000,000.00   第三层次
      产支持票据
               合计            240,000,000.00    240,000,000.00
9、 其他
□适用 √不适用
十一、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
                                                              母公司对本企
                                                                              母公司对本企业
母公司名称         注册地     业务性质          注册资本      业的持股比例
                                                                            的表决权比例(%)
                                                                  (%)
中国葛洲坝    湖北武汉       建筑施工           320,770.00            42.34             42.34
集团有限公
司
本企业的母公司情况的说明
本公司间接控股股东为：中国能源建设集团有限公司、中国能源建设股份有限公司
本公司实际控制人为：国务院国有资产监督管理委员会
本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
              合营或联营企业名称                            与本企业关系
宜昌庙嘴大桥建设工程有限公司                    合营企业
重庆江綦高速公路有限公司                        联营企业
张家界永利民爆有限责任公司                      联营企业
益阳益联民用爆破器材有限公司                    联营企业
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重庆葛洲坝融创金裕置业有限公司                    联营企业
重庆葛洲坝融创深达置业有限公司                    联营企业
北京方兴葛洲坝房地产开发有限公司                  联营企业
广州市如茂房地产开发有限公司                      合营企业
广州市正林房地产开发有限公司                      合营企业
重庆市葛兴建设有限公司                            联营企业
葛洲坝建信（武汉）投资基金管理有限公司            联营企业
中国能源建设集团葛洲坝财务有限公司                联营企业
宜昌高新园林绿化有限公司                          联营企业
葛洲坝中科储能技术有限公司                        联营企业
武汉华润置地葛洲坝置业有限公司                    联营企业
渭南市东秦供水有限公司                            联营企业
盘县宏财葛洲坝项目管理有限公司                    联营企业
葛洲坝（唐山）丰南投资建设有限公司                联营企业
葛洲坝（泸州）长江六桥投资有限公司                联营企业
葛洲坝（西安）秦汉大道投资建设有限公司            联营企业
葛洲坝集团（贵阳）综合保税区投资建设有限公司      联营企业
葛洲坝（惠州惠阳）投资建设有限公司                联营企业
中国海外基设施开发有限公司                        联营企业
Suki Hydro (Private) Limited                      联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
                其他关联方名称                             其他关联方与本企业关系
中国电力工程顾问集团有限公司                         集团兄弟公司
中国电力工程顾问集团中南电力设计院有限公司           集团兄弟公司
中国能建集团装备有限公司                             集团兄弟公司
中国能源建设集团安徽电力建设第二工程有限公司         集团兄弟公司
中国能源建设集团安徽电力建设第一工程有限公司         集团兄弟公司
中国能源建设集团安徽省电力设计院有限公司             集团兄弟公司
中国能源建设集团北京电力建设公司                     集团兄弟公司
中国能源建设集团东北电业管理局第二工程有限公司       集团兄弟公司
中国能源建设集团东北电业管理局第四工程有限公司       集团兄弟公司
中国能源建设集团东北电业管理局第一工程有限公司       集团兄弟公司
中国能源建设集团东北电业管理局烟塔工程公司           集团兄弟公司
中国能源建设集团甘肃火电工程有限公司                 集团兄弟公司
中国能源建设集团甘肃省电力设计院有限公司             集团兄弟公司
中国能源建设集团广东电力工程局有限公司               集团兄弟公司
中国能源建设集团广东火电工程有限公司                 集团兄弟公司
中国能源建设集团广东省电力设计研究院有限公司         集团兄弟公司
中国能源建设集团广东省电力线路器材厂                 集团兄弟公司
中国能源建设集团广西电力工程建设有限公司             集团兄弟公司
中国能源建设集团广西电力设计研究院                   集团兄弟公司
中国能源建设集团广西电力设计院有限公司               集团兄弟公司
中国能源建设集团广西水电工程局有限公司               集团兄弟公司
                                      206 / 243
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中国能源建设集团黑龙江省电力勘察设计研究院              集团兄弟公司
中国能源建设集团湖南省电力勘测设计院                    集团兄弟公司
中国能源建设集团湖南省电力线路器材厂                    集团兄弟公司
中国能源建设集团江苏省电力建设第三工程有限公司          集团兄弟公司
中国能源建设集团江苏省电力建设第一工程有限公司          集团兄弟公司
中国能源建设集团辽宁电力勘测设计院                      集团兄弟公司
中国能源建设集团南京线路器材厂                          集团兄弟公司
中国能源建设集团山西省电力建设三公司                    集团兄弟公司
中国能源建设集团山西省电力建设一公司                    集团兄弟公司
中国能源建设集团陕西电力建设总公司                      集团兄弟公司
中国能源建设集团天津电力建设有限公司                    集团兄弟公司
中国能源建设集团西北电力建设工程有限公司                集团兄弟公司
中国能源建设集团新疆电力建设公司                        集团兄弟公司
中国能源建设集团新疆电力设计院有限公司                  集团兄弟公司
中国能源建设集团永胜新能源有限公司                      集团兄弟公司
中国能源建设集团云南火电建设有限公司                    集团兄弟公司
中国能源建设集团云南省电力设计院有限公司                集团兄弟公司
中国能源建设集团浙江省电力设计院有限公司                集团兄弟公司
中能建宜昌葛洲坝资产管理中心                            集团兄弟公司
北京电力设备总厂有限公司                                集团兄弟公司
北京洛斯达科技发展有限公司                              集团兄弟公司
葛洲坝（北京）投资有限公司                              集团兄弟公司
广东火电物资供应有限公司                                集团兄弟公司
广西安科岩土工程有限责任公司                            集团兄弟公司
广西水电工程局建筑工程有限公司                          集团兄弟公司
广西水利电力建设集团有限公司                            集团兄弟公司
黑龙江火电第三工程公司                                  集团兄弟公司
上海葛洲坝国际旅游有限公司                              母公司的全资子公司
中国葛洲坝集团新闻文化传播有限公司                      母公司的全资子公司
环嘉集团有限公司                                        其他
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    关联方                关联交易内容              本期发生额             上期发生额
北京洛斯达科技发展有限    材料采购                          2,764,238.36
公司
中国能源建设集团云南火    工程施工                        48,222,110.34       96,316,353.92
电建设有限公司
中国能源建设集团广西电    设计服务                         1,415,094.34       22,665,517.20
力设计研究院有限公司
中国能源建设集团安徽电    工程施工                       620,475,310.90      169,657,562.24
力建设第一工程有限公司
中国能源建设集团广西水    工程施工                         6,300,951.94        2,563,573.41
电工程局有限公司
                                         207 / 243
                                     2016 年年度报告
中国能源建设集团湖南火    工程施工                                          26,057,712.17
电建设有限公司
甘肃科耀电力有限公司      工程施工                                           1,502,550.00
广东火电工程总公司        工程施工                          507,240.81       3,264,378.98
北京电力设备总厂有限公    购入设备                        2,094,017.09       3,040,287.94
司
广西水电工程局建筑工程    工程施工                        5,136,131.63       2,359,258.92
有限公司
甘肃火电工程公司          工程施工                       18,957,126.10       3,847,220.30
新疆电力建设调控所        工程施工                                           1,256,430.00
广西安科岩土工程有限责    工程施工                          232,694.18
任公司
中国电力工程顾问集团中    工程施工                        4,022,226.37
南电力设计院有限公司
中国能源建设集团安徽省    工程施工                      109,943,671.20
电力设计院有限公司
中国能源建设集团南京线    材料采购                          232,444.00
路器材厂
中国能源建设集团西北电    工程施工                          177,263.10
力建设工程有限公司
张家界永利民爆有限责任    材料采购                        5,498,083.97       4,239,367.79
公司
益阳益联民用爆破器材有    材料采购                       13,300,873.51       6,019,739.15
限公司
环嘉集团有限公司          材料采购                    386,262,670.55       102,000,325.06
合计                                                1,225,542,148.39       444,790,277.08
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    关联方               关联交易内容              本期发生额         上期发生额
中国能源建设集团有限公   工程施工                                               777,710.78
司
广东火电物资供应公司     销售物资                         1,098,382.18       1,741,448.04
中国能源建设集团东北电   工程施工                         3,269,721.28      29,903,072.93
业管理局第二工程公司
中国能源建设集团广东电   工程施工                                           18,432,097.35
力工程局有限公司
中国能源建设集团甘肃省   工程施工                                           13,890,464.01
电力设计院有限公司
中国能源建设集团广东火   工程施工                        11,500,617.30      93,212,053.37
电工程有限公司
中国电力工程顾问集团中   工程施工                         4,513,433.69       6,860,918.05
南电力设计院有限公司
中国能源建设集团广西水   工程施工                                              550,000.00
电工程局有限公司
中国能源建设集团西北电   工程施工                                              470,508.27
力建设工程有限公司
                                        208 / 243
                                      2016 年年度报告
中国能源建设集团安徽省   工程施工                         7,116,154.19
电力设计院有限公司
新疆电力设计院有限公司   工程施工                         7,928,650.00
中国能源建设股份有限公   工程施工                           561,059.11
司
中国能建集团装备有限公   工程施工                          684,684.68
司
重庆江綦高速公路有限公   工程施工                       590,383,990.24      900,916,519.66
司
宜昌庙嘴大桥建设工程有   工程施工                        52,184,220.81      152,724,744.85
限公司
重庆市葛兴建设有限公司   工程施工                       461,307,877.86      343,464,125.80
渭南市东秦供水有限公司   工程施工                       183,452,806.30
盘县宏财葛洲坝项目管理   工程施工                       769,466,836.13
有限公司
葛洲坝（唐山）丰南投资   工程施工                       692,157,317.31
建设有限公司
葛洲坝（泸州）长江六桥   工程施工                       394,583,495.15
投资有限公司
葛洲坝（西安）秦汉大道   工程施工                         4,379,588.85
投资建设有限公司
葛洲坝集团（贵阳）综合   工程施工                         3,327,125.20
保税区投资建设有限公司
葛洲坝（惠州惠阳）投资   工程施工                       121,700,942.66
建设有限公司
合计                                                 3,309,616,902.94     1,562,943,663.11
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用 说明：公司无需披露的关联受托管理/承包及委托管理/出包情况。
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    出租方名称       租赁资产种类         本期确认的租赁费            上期确认的租赁费
环嘉集团有限公司 土地、房屋、机械设             11,530,470.75                 17,255,987.96
                                         209 / 243
                                       2016 年年度报告
                    备
 合计                                                 11,530,470.75               17,255,987.96
 关联租赁情况说明
 □适用 √不适用
 (4). 关联担保情况
 本公司作为担保方
 √适用 □不适用
                                                                        单位：元币种：人民币
                                                                                  担保是否已
    被担保方            担保金额           担保起始日           担保到期日
                                                                                  经履行完毕
恩施市越峰云龙河水电开     40,000,000.00 2006-08-29              2017-08-28       否
发有限公司
山东泰山民爆器材有限公     80,000,000.00 2015-02-16              2018-02-16          否
司
葛洲坝易普力湖南二化民     20,000,000.00 2015-06-26              2017-06-26          否
爆有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁     50,000,000.00 2016-8-24               2017-8-24           否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    122,260,000.00 2015-02-15              2018-02-14          否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁     52,500,000.00 2015-3-6                2018-02-14          否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    196,500,000.00 2015-05-29              2018-05-22          否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    147,000,000.00 2015-06-01              2018-05-31          否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    129,000,000.00 2015-06-01              2018-06-01          否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    190,000,000.00 2015-08-31              2018-08-31          否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    119,000,000.00 2016-1-20               2019-1-19           否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    120,000,000.00 2016-2-5                2019-2-4            否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁    369,500,000.00 2016-4-18               2019-4-18           否
有限公司
中国葛洲坝集团融资租赁     84,500,000.00 2016-8-24               2019-8-24           否
有限公司
重庆江綦高速公路有限公    320,000,000.00 2013-6-7                2043-6-7            否
司
合计                     2,040,260,000.00
 本公司作为被担保方
 √适用 □不适用
                                                                            单位：元币种：人民币
                                                                                      担保是否已
    担保方             担保金额           担保起始日              担保到期日
                                                                                      经履行完毕
                                          210 / 243
                                  2016 年年度报告
中国葛洲坝集团机械船    23,000,000.00 2016-9-14     2017-9-14    否
舶有限公司
中国葛洲坝集团机械船    50,000,000.00 2016-9-14     2017-9-14    否
舶有限公司
中国葛洲坝集团机械船    80,000,000.00 2015-03-28    2018-03-28   否
舶有限公司
中国葛洲坝集团机械船    54,000,000.00 2015-06-01    2018-05-31   否
舶有限公司
中国葛洲坝集团机械船    75,000,000.00 2016-8-12     2019-8-11    否
舶有限公司
中国葛洲坝集团机械船    20,000,000.00 2016-10-26    2019-10-26   否
舶有限公司
中国葛洲坝集团股份有    21,000,000.00 2006-11-28    2026-11-28   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有   100,000,000.00 2007-05-18    2027-05-18   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有   100,000,000.00 2007-07-31    2027-07-31   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有   100,000,000.00 2007-10-29    2027-10-29   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有   100,000,000.00 2007-11-30    2027-11-30   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有    50,000,000.00 2008-12-05    2028-12-05   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有    50,000,000.00 2009-02-27    2029-02-27   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有    70,000,000.00 2014-06-19    2017-03-21   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有   200,000,000.00 2015-06-23    2017-09-21   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有   200,000,000.00 2015-06-23    2017-09-27   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有   100,000,000.00 2015-11-09    2017-09-21   否
限公司
中国葛洲坝集团股份有    50,000,000.00 2016-1-14     2018-9-23    否
限公司
中国葛洲坝集团水泥有    22,000,000.00 2012-07-02    2017-07-01   否
限公司
葛洲坝当阳水泥有限公    46,000,000.00 2014-09-04    2017-09-03   否
司
中国葛洲坝集团水泥有    49,500,000.00 2015-12-29    2020-12-28   否
限公司
中国葛洲坝集团水泥有    49,500,000.00 2016-1-18     2021-1-17    否
限公司
中国葛洲坝集团水泥有   149,500,000.00 2016-3-3      2021-3-2     否
限公司
中国葛洲坝集团水泥有   149,500,000.00 2016-3-3      2021-3-2     否
限公司
中国葛洲坝集团水泥有    74,750,000.00 2016-4-19     2021-4-18    否
                                     211 / 243
                                      2016 年年度报告
限公司
中国葛洲坝集团水泥有       74,750,000.00 2016-4-19       2021-4-18         否
限公司
中国葛洲坝集团水泥有       74,750,000.00 2016-5-16       2021-5-15         否
限公司
中国葛洲坝集团水泥有       74,750,000.00 2016-5-16       2021-5-15         否
限公司
湖北寺坪水电开发有限       35,000,000.00 2016-6-16       2017-6-16         否
公司
中国葛洲坝集团第三工       40,000,000.00 2016-3-24       2017-3-24         否
程有限公司
中国葛洲坝集团第三工       40,000,000.00 2016-4-1        2017-3-31         否
程有限公司
中国葛洲坝集团房地产    1,800,000,000.00 2016-6-16       2021-6-15         否
开发有限公司
北京葛洲坝龙湖置业有      582,800,000.00 2014-11-14      2017-4-2          否
限公司
中国葛洲坝集团机械船       27,000,000.00 2016-9-14       2018-9-14         否
舶有限公司
海南葛洲坝实业有限公      900,000,000.00 2014-4-11       2018-4-11         否
司
海南葛洲坝实业有限公      622,860,000.00 2014-6-20       2025-6-20         否
司
葛洲坝东部绿城置业有    1,320,000,000.00 2016-9-21       2021-9-21         否
限公司
合计                    7,575,660,000.00
关联担保情况说明
√适用 □不适用
截至 2016 年 12 月 31 日，中国葛洲坝集团有限公司为本公司及本公司的子公司在外部银行借款
提供担保 713,166.00 万元，为本公司的子公司在中国能源建设集团财务有限公司借款提供担保
44,400.00 万元
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                   单位：元币种：人民币
      关联方             拆借金额             起始日        到期日             说明
拆入
广州市如茂房地产       912,698,917.05 2016-01-01        2017-12-31      无息资金拆借
开发有限公司
广州市正林房地产       560,840,956.30 2016-01-01        2017-12-31      无息资金拆借
开发有限公司
重庆葛洲坝融创金       -255,714,021.97 2016-01-01       2017-12-31      本期偿还拆入
裕置业有限公司                                                          资金
合计               1,217,825,851.38
拆出
重庆葛洲坝融创深       -581,779,488.64 2016-01-01       2017-12-31      收回拆借资金
达置业有限公司
北京方兴葛洲坝房       -122,129,415.83 2016-01-01       2017-12-31      收回拆借资金
                                           212 / 243
                                          2016 年年度报告
 地产开发有限公司
 广州市如茂房地产          -83,709,569.35 2016-01-01        2017-12-31         收回拆借资金
 开发有限公司
 广州市正林房地产          -48,815,321.14 2016-01-01        2017-12-31         收回拆借资金
 开发有限公司
 重庆葛洲坝融创金       -900,000,000.00 2015-04-02          2017-03-20         收回拆借资金
 裕置业有限公司
 合计                 -1,736,433,794.96
 (6). 关联方资产转让、债务重组情况
 □适用 √不适用
           说明：公司无需披露的关联方资产转让、债务重组情况。
 (7). 关键管理人员报酬
 √适用 □不适用
                                                                    单位：万元币种：人民币
             项目                               本期发生额                上期发生额
 关键管理人员报酬                                          1,838.25               2,033.62
 (8). 其他关联交易
 √适用 □不适用
 截至 2016 年 12 月 31 日，公司及公司子公司在中国能源建设集团财务有限公司存款余额为 48.40
 亿元, 中国能源建设集团财务有限公司向公司及公司子公司提供贷款余额为 30.01 亿元，控股股
 东中国葛洲坝集团有限公司通过中国能源建设集团财务有限公司向公司提供贷款余额 20.60 亿元。
 2016 年 1-7 月，中国能源建设集团财务有限公司向中国能源建设集团及其所属子公司和中国葛洲
 坝集团及其所属子公司（不含本公司及本公司所属子公司）收取银行借款利息 14,138,948.28 元、
 支付存款利息 23,062,655.10 元。
 2016 年 8-12 月，公司及公司子公司向中国能源建设集团财务有限公司支付银行借款利息费用
 76,419,490.03 元，向中国能源建设集团财务有限公司收取银行存款利息收入 21,519,278.70 元。
 6、 关联方应收应付款项
 (1). 应收项目
 √适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                         期初余额
 项目名称         关联方
                                  账面余额       坏账准备       账面余额          坏账准备
货币资金
              中国能源建设集 4,839,795,725.00
              团财务有限公司
应收账款
              中国能源建设集        777,710.78                    777,710.78
              团有限公司
              葛洲坝（北京）                                    2,274,048.70
              投资有限公司
              中国能源建设集      4,548,944.52                  4,548,944.52
              团甘肃省电力设
                                             213 / 243
                         2016 年年度报告
计院有限公司
中国能源建设股        1,503.87
份有限公司
中国能源建设集      253,228.20                253,228.20
团甘肃火电工程
有限公司
中国能源建设集     2,247,636.70             18,479,830.95
团广东电力工程
局有限公司
广东火电物资供      275,000.00                 11,000.00
应有限公司
中国能源建设集     8,085,794.15              4,258,487.00
团广东火电工程
有限公司
中国能源建设集      127,725.46                630,828.00
团云南省电力设
计院有限公司
中国能源建设集    10,842,919.82             11,914,999.23
团东北电业管理
局第二工程公司
中国能源建设集      300,000.00                300,000.00
团广西水电工程
局有限公司
中国电力工程顾      930,079.50               3,350,423.93
问集团中南电力
设计院有限公司
新疆电力设计院     7,928,650.00
有限公司
中国能源建设集      355,998.38
团安徽省电力设
计院有限公司
中国能建集团装       76,000.00
备有限公司
中国能源建设集      141,776.06                141,776.06
团安徽电力建设
第一工程有限公
司
上海葛洲坝国际                                110,279.40
旅游有限公司
重庆江綦高速公   124,160,644.05
路有限公司
重庆市葛兴建设   186,340,641.19            260,276,175.23
有限公司
渭南市东秦供水    56,708,564.39
有限公司
盘县宏财葛洲坝    88,557,197.84
项目管理有限公
司
葛洲坝（唐山）   122,211,212.92
丰南投资建设有
                            214 / 243
                                      2016 年年度报告
             限公司
             葛洲坝（泸州）   374,504,809.05
             长江六桥投资有
             限公司
             葛洲坝（惠州惠   135,088,046.35
             阳）投资建设有
             限公司
             合计           1,124,464,083.23            307,327,732.00
预付账款
             北京电力建设公   115,000,000.00
             司
             中能建宜昌葛洲    12,810,000.00
             坝资产管理中心
             北京电力设备总                                180,000.00
             厂
             湖南省电力线路    15,500,000.00             15,500,000.00
             器材有限公司
             中国能源建设集                              35,296,216.05
             团云南火电建设
             有限公司
             中国能源建设集       293,245.17               470,508.27
             团西北电力建设
             工程有限公司
             中国能源建设集     5,036,734.53               250,000.00
             团广西水电工程
             局有限公司
             中国能源建设集                              48,327,282.20
             团安徽电力建设
             第一工程有限公
             司
             中国能源建设集       411,700.00
             团安徽省电力设
             计院有限公司
             中国能源建设集       301,110.36
             团甘肃火电工程
             公司
             合计             149,352,790.06            100,024,006.52
其他应收款
             北京电力建设公       800,000.00
             司
             中国能源建设集       153,596.55               153,596.55
             团广东省电力设
             计研究院有限公
             司
             中国能源建设集       154,417.18               154,417.18
             团云南省电力设
             计院有限公司
             广东火电物资供       186,122.00               206,122.00
             应有限公司
             中国能源建设集     9,596,585.47              9,441,391.44
                                         215 / 243
                                      2016 年年度报告
             团东北电业管理
             局第二工程公司
             中国能源建设集     1,954,018.14               7,138,595.34
             团广东电力工程
             局有限公司
             中国能源建设集                                  380,041.27
             团安徽电力建设
             第一工程有限公
             司
             广州市如茂房地                               83,709,569.35
             产开发有限公司
             广州市正林房地                               48,815,321.14
             产开发有限公司
             重庆葛洲坝融创   314,237,567.81             896,017,056.45
             深达置业有限公
             司
             重庆葛洲坝融创        35,907.68
             金裕置业有限公
             司
             北京方兴葛洲坝   589,431,729.38             711,561,145.21
             房地产开发有限
             公司
             葛洲坝集团（贵    15,091,408.60
             阳）综合保税区
             投资建设有限公
             司
             葛洲坝（泸州）    30,048,750.00
             长江六桥投资有
             限公司
             盘县宏财葛洲坝   150,000,000.00
             项目管理有限公
             司
             合计           1,111,690,102.81            1,757,577,255.93
长期应收款
             重庆葛洲坝融创                              900,000,000.00
             金裕置业有限公
             司
             重庆市葛兴建设   200,000,000.00
             有限公司
             合计             200,000,000.00             900,000,000.00
一年内到期
的非流动资
产
             重庆市葛兴建设   200,000,000.00
             有限公司
             合计             200,000,000.00
其他非流动
资产
             中国能源建设集                               50,000,000.00
             团湖南省电力勘
                                         216 / 243
                                    2016 年年度报告
          测设计院
          中国能源建设集                                       16,000,000.00
          团辽宁电力勘测
          设计院
          中国能源建设集                                      100,000,000.00
          团江苏省电力建
          设第三工程有限
          公司
          中国能源建设集                                       60,000,000.00
          团广西电力设计
          研究院有限公司
          中国能源建设集                                       70,000,000.00
          团云南省电力设
          计院有限公司
          中国能源建设集                                       40,000,000.00
          团安徽电力建设
          第二工程有限公
          司
          中国能源建设集                                      150,000,000.00
          团永胜新能源有
          限公司
          中国葛洲坝集团                                      535,000,000.00
          有限公司
          上海葛洲坝国际                                       28,000,000.00
          旅游有限公司
          重庆市葛兴建设                                      400,000,000.00
          有限公司
          合计                                              1,449,000,000.00
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
      项目名称             关联方             期末账面余额              期初账面余额
应付账款
                   中国能源建设集团云               24,666,069.18              33,103,707.01
                   南火电建设有限公司
                   中国能源建设集团广                 708,269.64                 708,269.64
                   东省电力线路器材厂
                   中国能源建设集团广                3,811,193.25               7,291,653.43
                   西电力设计研究院有
                   限公司
                   中国能源建设集团广                7,557,348.15               1,893,348.80
                   西水电工程局有限公
                   司
                   中国能源建设集团南                  76,831.80                  38,712.80
                   京线路器材厂
                   广西水电工程局建筑                6,138,225.69                428,796.73
                   工程有限公司
                                        217 / 243
                            2016 年年度报告
             北京电力设备总厂有                1,394,500.00     461,500.00
             限公司
             广西安科岩土工程有                 132,694.18
             限责任公司
             中国能源建设集团安                5,514,556.95
             徽省电力设计院有限
             公司
             中国能源建设集团甘                2,343,845.10
             肃火电工程公司
             中国能源建设集团安           134,581,595.74
             徽电力建设第一工程
             有限公司
             北京洛斯达科技发展                2,234,493.00
             有限公司
             益阳益联民用爆破器                1,856,691.60     126,606.85
             材有限公司
             张家界永利民爆有限                2,167,075.15     934,316.90
             责任公司
             环嘉集团有限公司               5,944,559.78       1,528,875.02
             合计                         199,127,949.21      46,515,787.18
预收账款
             中国能源建设集团广                4,989,745.77    4,497,146.25
             东电力工程局有限公
             司
             中国能建集团装备有                 250,800.00
             限公司
             宜昌庙嘴大桥建设工               21,293,560.20   63,777,781.01
             程有限公司
             葛洲坝（泸州）长江                   5,200.04
             六桥投资有限公司
             葛洲坝（惠州惠阳)投               1,931,759.06
             资有限公司
             合计                             28,471,065.07   68,274,927.26
其他应付款
             中能建宜昌葛洲坝资               26,387,807.52    1,010,860.20
             产管理中心
             北京电力建设公司                    150,000.00
             中国能源建设集团云               15,835,311.62   10,238,590.88
             南火电建设有限公司
             中国能源建设集团安                6,298,310.60    2,952,635.94
             徽电力建设第一工程
             有限公司
             中国能源建设集团甘                2,641,579.95    3,847,220.30
             肃火电工程有限公司
             中国能源建设集团广                3,815,350.00    3,571,480.00
             西电力设计研究院有
             限公司
             中国能源建设集团广                4,428,311.45    2,873,731.51
             西水电工程局有限公
                                  218 / 243
                          2016 年年度报告
           司
           广西水电工程局建筑                2,530,219.39     1,917,114.59
           工程有限公司
           广东火电物资供应有                                   20,000.00
           限公司
           中国能建集团装备有                                  202,000.00
           限公司
           北京电力设备总厂                    172,000.00       172,000.00
           中国能源建设集团广                1,079,989.09     1,001,366.77
           东火电工程有限公司
           北京洛斯达科技发展                 123,996.00
           有限公司
           中国能源建设集团西                  82,857.19
           北电力建设工程有限
           公司
           中国葛洲坝集团有限                                  714,958.36
           公司
           上海葛洲坝国际旅游               11,292,688.53     6,345,318.58
           有限公司
           宜昌市葛洲坝宾馆有                3,402,931.63
           限公司
           中国能源建设集团葛                8,000,000.00
           洲坝财务有限公司
           广州市如茂房地产开           912,698,917.05
           发有限公司
           广州市正林房地产开           560,840,956.30
           发有限公司
           葛洲坝龙湖置业有限                               415,880,931.26
           公司
           重庆葛洲坝融创金裕           154,214,570.21      409,928,592.18
           置业有限公司
           重庆市葛兴建设有限               11,770,053.27    11,770,053.27
           公司
           合计                      1,725,765,849.80       872,446,853.84
短期借款
           中国能源建设集团财           945,000,000.00
           务有限公司
           中国葛洲坝集团有限           950,000,000.00
           公司
           合计                      1,895,000,000.00
应付利息
           中国能源建设集团有                               145,369,583.34
           限公司
           中国葛洲坝集团有限                                  325,669.25
           公司
           合计                                             145,695,252.59
长期借款
           中国能源建设集团葛        2,056,000,000.00
           洲坝财务有限公司
                                219 / 243
                              2016 年年度报告
               中国葛洲坝集团有限        1,110,000,000.00
               公司
               合计                      3,166,000,000.00
其他流动负债
               中国能源建设股份有                           3,083,201,310.91
               限公司
               中国葛洲坝集团有限                           2,748,732,907.26
               公司
               上海葛洲坝国际旅游                              5,478,348.91
               有限公司
               中国葛洲坝集团新闻                              3,157,185.06
               文化传播有限公司
               中国能源建设集团有                           1,103,116,951.78
               限公司
               中国电力工程顾问集                                227,937.43
               团有限公司
               中国能源建设集团山                                  8,851.98
               西省电力建设一公司
               中国能源建设集团山                                  4,388.08
               西省电力建设三公司
               中国能源建设集团黑                                 23,597.65
               龙江省电力勘察设计
               研究院
               中国能源建设集团浙                                555,964.14
               江省电力设计院
               中国能源建设集团天                                622,717.12
               津电力建设公司
               中国能源建设集团广                             12,777,129.64
               东省电力设计研究院
               中国能源建设集团湖                                195,487.16
               南省电力勘测设计院
               中国能源建设集团广                                    403.17
               西电力工程建设公司
               中国能源建设集团安                                146,778.47
               徽电力建设第二工程
               公司
               中国能源建设集团陕                                678,906.31
               西电力建设总公司
               中国能源建设集团东                                 18,243.62
               北电业管理局烟塔工
               程公司
               中国能源建设集团东                                    188.57
               北电业管理局第二工
               程公司
               东北电业管理局第四                                 28,742.14
               工程公司
               中国能源建设集团东                                  2,043.92
               北电力第一工程公司
               中国能源建设集团江                                 23,981.45
               苏省电力建设第一工
                                    220 / 243
                                      2016 年年度报告
                       程有限公司
                       中国能源建设集团辽                    233,246.22
                       宁电力勘测设计院
                       广西水利电力建设集                      7,486.81
                       团有限公司
                       黑龙江省火电第三工                        419.69
                       程公司
                       中国能源建设集团新                     76,585.40
                       疆电力建设有限公司
                       中国能源建设集团广                      4,400.14
                       西电力设计研究院有
                       限公司
                       中国能源建设集团江                 20,362,306.41
                       苏省电力建设第三工
                       程有限公司
                       中国能源建设集团云                  1,877,094.20
                       南省电力设计院有限
                       公司
                       中国能源建设集团永                 49,500,423.61
                       胜新能源有限公司
                       合计                             7,031,064,027.25
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十二、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
                                            221 / 243
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十三、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
   1、本公司与巴基斯坦 SukiKinariHydro(Private)Limited 项目公司于 2013 年 12 月 7 日签署
   了巴基斯坦 SukiKinari 水电站项目（以下简称 SK 项目）EPC 合同，合同金额 13.14 亿美元。
   SK 项目总投资约 18 亿美元，资金来源为 75%的债务资金和 25%的资本金,其中：债务资金来
   源于中国，由中国进出口银行和中国工商银行以项目融资方式负责融资；资本金由 SK 项目公
   司各股东负责筹措。为实施该项目，本公司需参股该项目，参股比例为 20%,资本金出资 9000
   万美元。
   2016 年，SK 项目公司大股东沙特 WhiteCrystalsLimited（以下简称 WCL 公司）因自身原因，
   提出向本公司转让其持有 SK 项目公司的 78%股份，其自身完全退出。经研究论证，本公司所
   属全资子公司中国葛洲坝集团海外投资有限公司将以 1950 万美元（最终金额以有权部门备案
   为准）的对价款收购上述 78%股份；在股权交割完成后，中国葛洲坝集团海外投资有限公司
   将控股投资本项目。本项目资本金总额为 4.9 亿美元，中国葛洲坝集团海外投资有限公司按
   78%的持股比例，资本金出资金额为约 3.83 亿美元。
   2、公司于 2016 年 11 月 18 日与山东高速集团有限公司签订了《山东高速公路项目投资合作
   框架协议》。山东高速集团有限公司是济泰高速（含济泰连接线项目）、巨单高速及枣菏高速
   的 BOT 投资人，计划向本公司转让相应的项目法人山东高速济泰东线公路有限公司、山东高
   速巨单公路有限公司、山东高速枣菏公路有限公司的 100%股权及相关的济泰高速（含济泰连
   接线项目）、巨单高速及枣菏高速的 BOT 投资权，三条高速公路项目估算投资总金额约
   380.55 亿元。
   3、2016 年 10 月 27 日，公司被确定为“四川省巴中至万源高速公路项目”社会投资人，
   投资建设四川省巴中至万源高速公路 PPP 项目，建设位于四川省巴中市、达州市， 项目建
   设期约为 4 年，运营期 30 年，采用“ BOT+政府股权合作”的合作模式，政府投资人和社
   会投资人采用股权合作方式依法特许经营，项目投资总额为人民币 173.17 亿元。
   截至 2016 年 12 月 31 日，除上述事项外，公司无需要披露的其他重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
      1、     未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
              截至 2016 年 12 月 31 日，公司无对财务报表有重大影响的其他未决诉讼、仲裁。
      2、     担保事项
                                         222 / 243
                                         2016 年年度报告
             截止 2016 年 12 月 31 日，公司保证借款余额 658,087.13 万元,其中本公司及其子公
             司提供担保取得的借款余额为 172,026.00 万元（详见附注五、（二十二）“短期借款”、
             五、（三十一）“一年内到期的非流动负债”及五、（三十三）“长期借款”）。
             公司关联方联营企业重庆江綦高速公路有限公司向国家开发银行股份有限公司借款
             364,000.00 万元，公司全资子公司葛洲坝集团第五工程有限公司愿意就借款人偿付
             主合同项下 32,000.00 万元借款本金及其衍生的利息、罚息、复利、补偿金、损害赔
             偿金和实现债权的费用向贷款人提供担保。
             本公司全资子公司中国葛洲坝集团投资控股有限公司 2016 年度发行华泰资管-葛洲
             坝水电上网收费权绿色资产支持专项计划。截至 2016 年 12 月 31 日止，该专项计划
             已募集人民币 8.00 亿元，其中优先档受益权资金规模为人民币 7.60 亿元、次级档受
             益权资金规模为人民币 0.40 亿元。中国葛洲坝集团投资控股有限公司对优先级本息
             支付提供差额补足，本公司对差额补足提供连带责任担保。
      3、    质押事项
             截止 2016 年 12 月 31 日，公司质押借款余额 424,020.00 万元（详见五、（三十一）
             “一年内到期的非流动负债”及五、（三十三）“长期借款”）。
      4、    抵押事项
             截止 2016 年 12 月 31 日，公司抵押借款余额 476,746.00 万元（详见五、（三十一）
             “一年内到期的非流动负债”及五、（三十三）“长期借款”）。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十四、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                           对财务状况和经 无法估计影响数的
      项目                        内容
                                                           营成果的影响数       原因
股票和债券的发行
重要的对外投资      2017 年２月，公司 2017 年第一次                       对 2016 年度财务
                    临时股东大会决议通过收购山东                          状况和经营成果无
                    高速济泰东线公路有限公司并投                          影响
                    资建设济南至泰安高速公路、山东
                    高速巨单公路有限公司并投资建
                    设国家高速德上线巨野至单县（鲁
                                            223 / 243
                                       2016 年年度报告
                      皖界）段高速公路、山东高速枣菏
                      公路有限公司并投资建设日照（岚
                      山）至菏泽公路枣庄至菏泽段高速
                      公路的议案，项目预计投资金额
                      380.55 亿元，通过设立四川葛洲坝
                      巴通万高速公路有限公司的议案，
                      预计投资金额 42.86 亿元。
重要的债务重组
自然灾害
外汇汇率重要变动
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                     948,584,146.87
经审议批准宣告发放的利润或股利
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十五、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
本公司及下属子公司根据国家有关规定，经公司董事会审议通过，并报劳动与社会保障部门审核
备案，实施企业年金计划。公司将应承担的企业年金费用视同职工薪酬计入当期损益，同时按时
                                          224 / 243
                                        2016 年年度报告
将应支付的年金款项划入员工在账户管理人处开立的银行账户中。截止 2016 年末，年金计划未发
生重大变化。
5、 终止经营
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                归属于母公司
  项目          收入       费用       利润总额         所得税费用     净利润    所有者的终止
                                                                                  经营利润
宜昌市葛                                89,978.45                     89,978.45
洲坝客车
运输公司
宜昌市葛                                77,767.53                      77,767.53
洲坝彩印
有限公司
葛洲坝（宜     12,953,2 10,943,364.2 2,009,900.81       506,440.78 1,503,460.03
昌）网络工        65.07
程有限公
司
葛洲坝应       104,536. 2,650,612.60 -2,805,238.4         35,160.03 -2,840,398.4
城水泥有             42                         1
限公司
葛洲坝枣          0.00 1,312,014.49 -4,803,880.2        273,964.51 -5,077,844.7
阳水泥有                                       2
限公司
五莲县泽          0.00    531,563.75 -1,760,701.4                   -1,760,701.4
昌木业有                                        0
限公司
中国能源       129,441, 76,126,015.3 60,875,062.2 20,425,001.7 40,450,060.4 40,450,060.4
建设集团         176.29            7            1            5            6
葛洲坝财
务有限公
司
合计           142,498, 91,563,570.4 53,682,888.9 21,240,567.0 32,442,321.9 40,450,060.4
                 977.78            7            7            7            0
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
         1、    报告分部的确定依据与会计政策
         根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度确定了 7 个报告分部，分别为：投
         资、建筑、环保、房地产、水泥、民用爆破、装备制造。本公司的各个报告分部分别提供
         不同的产品或服务，或在不同地区从事经营活动。由于每个分部需要不同的技术或市场策
         略，本公司管理层分别单独管理各个报告分部的经营活动，定期评价这些报告分部的经营
                                           225 / 243
                                         2016 年年度报告
         成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。
         分部间转移价格按照实际交易价格为基础确定，间接归属于各分部的费用按照收入比例在
         分部之间进行分配。资产根据分部的经营以及资产的所在位置进行分配，分部负债包括分
         部经营活动形成的可归属于该分部的负债。如果多个经营分部共同承担的负债相关的费用
         分配给这些经营分部，该共同承担的负债也分配给这些经营分部。
(2).    报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
项     投资    建筑    环保     房地产     水泥         民用    装备    其他    分部间  合计
目                                                      爆破    制造    板块      抵销
一   1,804,   60,950   13,873   9,899,    5,549,        2,778   1,102   4,295          100,25
、   960,79   ,048,2   ,285,8   376,21    557,92        ,899,   ,076,   ,945,          4,150,
对     2.61    79.22    81.24     2.87      1.26        647.1   455.8   225.9          416.16
外                                                          6       8       2
交
易
收
入
二                                                                      230,6   230,66
、                                                                      63,16   3,166.
分                                                                       6.63       63
部
间
交
易
收
入
三            15,926            -103,5                  289,1                            -87,33
、            ,880.6            50,699                  05.33                            4,713.
对                 0               .64
联
营
和
合
营
企
业
的
投
资
收
益
四   2,377,   -18,00   1,114,   -3,520    4,461,        8,985   4,226   2,063   2,063,   -356,6
、   207.35   0,718.   049.27   ,175.2    337.78        ,013.   ,648.   ,484.   484.80    37.44
资                69                 4                     50      59      80
                                            226 / 243
                                         2016 年年度报告
产
减
值
损
失
五   395,90   733,21   13,975   7,642,    364,22        126,5   9,480   35,84            1,686,
、   4,300.   5,890.   ,813.2   602.73    5,590.        46,57   ,547.   4,315            835,63
折       62       47        3                 22         6.53      11     .68              6.59
旧
和
摊
销
费
用
六   158,06   3,218,   385,00   705,02    1,075,        306,3   54,56   282,6   512,63   5,672,
、   7,617.   100,24   7,601.   7,352.    866,51        13,78   3,612   01,31   0,036.   918,00
利       91     3.82       47       41      1.28         9.64     .19    1.96       00     4.68
润
总
额
                                                                                         1,193,980,
七   54,318   501,39   119,04   376,75    193,25        49,80   7,140   20,42   128,15       935.05
、   ,717.3   9,952.   6,052.   0,920.    4,287.        3,216   ,295.   5,001   7,509.
所        3       84       26       94        65          .26      02     .75       00
得
税
费
用
                                                                                         4,478,937,
八   103,74   2,716,   265,96   328,27    882,61        256,5   47,42   262,1   384,47       069.63
、   8,900.   700,29   1,549.   6,431.    2,223.        10,57   3,317   76,31   2,527.
净       58     0.98       21       47        63         3.38     .17    0.21       00
利
润
九   22,516   77,651   4,183,   53,788    12,315        3,350   1,394   1,991   25,961   151,22
、   ,508,0   ,645,4   311,06   ,168,5    ,048,7        ,293,   ,505,   ,000,   ,650,5   8,830,
资    73.89    49.92     2.60    05.52     85.37        975.1   292.7   209.6    30.95   823.89
产                                                          3       8       3
总
额
十   16,059   43,414   2,016,   46,502    5,354,        1,927   1,214   1,758   15,953   102,29
、   ,068,3   ,841,9   082,32   ,544,0    088,53        ,729,   ,180,   ,684,   ,951,0   3,268,
负    48.61    43.34     2.13    85.26      0.81        390.4   451.9   537.4    52.27   557.71
债                                                          2       8       3
总
额
十                                                                                               -
一
、
其
他
重
                                            227 / 243
                                    2016 年年度报告
要
的
非
现
金
项
目
对                                                                                  -
联
营
企
业
和
合
营
企
业
的
长
期
股
权
投
资
长                                                                                  -
期
股
权
投
资
以
外
的
其
他
非
流
动
资
产
增
加
额
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
                                       228 / 243
                                      2016 年年度报告
(4).    其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
1、利比亚事件的影响
公司利比亚房建工程项目，因利比亚局势动荡继而发生战乱，项目已停工。截止 2015 年 12 月 31
日，该项目尚未复工，公司在利比亚境内非主要战争区域的 7300 套房建工程项目工程施工已完工
未结算款约为 30,479.85 万元人民币。目前利比亚政府方面积极要求复工，但利比亚国内安全形
势尚未得到彻底解决，政府主管部门、业主机构尚未稳定，且中国政府目前尚未有统一明确的处
理意见，复工时机尚不成熟。公司保持与国家相关政府部门的紧密联系，将继续积极、稳妥地与
业主就该问题开展阶段性交流与讨论，始终密切关注新利比亚重建过程中的局势发展。鉴于项目
目前尚未复工，2016 年度，该单位除因汇率影响外无其他变化，已中止按完工百分比继续确认收
入与成本，后续为项目发生费用直接计入当期损益。
2、2016 年 12 月，公司全资子公司中国葛洲坝集团第一工程有限公司向中国银行间市场交易商协
会申请注册发行总额不超过人民币 30.76 亿元的应收账款资产支持票据。发行的资产支持票据期
限不超过 3 年，分为六档优先级证券，前五档优先级证券 30.26 亿元在银行间市场非公开定向发
行，最后一档优先级证券 0.5 亿元由中国葛洲坝集团第一工程有限公司认购。
8、 其他
□适用 √不适用
十六、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                           期末余额                                 期初余额
                                                                          坏账准
              账面余额          坏账准备                  账面余额
                                                                             备
                                                                                计
  种类                                        账面                                   账面
                                                                                提
                      比例          计提比    价值                  比例 金          价值
            金额              金额                      金额                    比
                      (%)           例(%)                           (%) 额
                                                                                例
                                                                               (%)
单项金额 320,311,76 5.12                     320,311 385,551,770 13.67              385,55
重大并单        7.33                         ,767.33          .16                   1,770.
独计提坏
账准备的
应收账款
按信用风 4,695,819, 75.13 1,812,        0.04 4,694,0 1,576,557,2 55.88 4,0 0.2 1,572,
险特征组     099.10          728.74          06,370.        69.50         64,     6 492,42
合计提坏                                          36                      844          5.37
账准备的                                                                  .13
应收账款
                                         229 / 243
                                       2016 年年度报告
单项金额 1,234,223, 19.75 11,349         0.92 1,222,8 859,007,086 30.45 11, 1.3 847,50
不重大但     436.85       ,273.0              74,163.         .48       503   4 4,044.
单独计提                       2                   83                   ,04         37
坏账准备                                                                2.1
的应收账
款
         6,250,354,  /    13,162         /        6,237,1 2,821,116,1       /   15, /   2,805,
             303.28       ,001.7                  92,301.       26.14           567     548,23
   合计                        6                       52                       ,88       9.90
                                                                                6.2
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
  应收账款（按单位）
                                应收账款            坏账准备       计提比例        计提理由
工程质保金                   320,311,767.33
          合计               320,311,767.33                             /               /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
          账龄
                                  应收账款                坏账准备               计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
半年以内                       4,140,230,178.91
半年至 1 年以内                  544,762,173.19               573,878.73                     5.00
1 年以内小计                   4,684,992,352.10               573,878.73                     0.01
1至2年                            10,118,759.49               809,500.76                     8.00
2至3年                                                                                      10.00
3 年以上
3至4年                               213,023.80                42,604.76                    20.00
4至5年                                18,452.96                 5,535.89                    30.00
5 年以上                             476,510.75               381,208.60                    80.00
           合计                4,695,819,099.10             1,812,728.74                     2.28
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
            期末单项金额不重大并单独计提坏账准备的应收账款
    应收账款（按单位）                                 年末余额
                                             230 / 243
                                            2016 年年度报告
                                    应收账款             坏账准备       计提比例（%）           计提理由
                                                        11,349,273.0                       经单独进行减值测试
            应收工程质保金       1,234,223,436.85                           0.92
                                                                    2                      后计提减值
                                                        11,349,273.0
                合计             1,234,223,436.85                            /                     /
 (2).    本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额-2,226,723.15 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).    本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
    按欠款方归集的年末余额前五名的应收款情况
                                      年末余额
             单位名称
                                      应收账款            占应收账款合计数的比例(%)           坏账准备
   第一名                            704,143,316.66                                11.27
   第二名                            468,923,920.72                                 7.50
   第三名                            375,258,823.00                                 6.00
   第四名                            374,504,809.05                                 5.99
   第五名                            321,398,178.00                                 5.14
               合计                2,244,229,047.43                                35.90
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                         期初余额
 类别
              账面余额           坏账准备        账面          账面余额             坏账准备   账面
                                                 231 / 243
                                         2016 年年度报告
                                            价值                                   计提   价值
                   比例         计提比                           比例
          金额             金额                         金额             金额      比例
                   (%)          例(%)                            (%)
                                                                                   (%)
单项金   475,000    2.01                  475,000
额重大   ,000.00                          ,000.00
并单独
计提坏
账准备
的其他
应收款
按信用   23,158, 97.80 9,923,       0.04 23,148, 12,739,800 99.65 9,751,98 0.08 12,730
风险特   137,366       612.23            213,754    ,728.27           9.18      ,048,7
征组合       .52                             .29                                 39.09
计提坏
账准备
的其他
应收款
单项金   45,023,    0.19 45,023 100.00              45,023,878    0.35 45,023,8 100.
额不重    878.24         ,878.2                            .24            78.24   00
大但单
独计提
坏账准
备的其
他应收
款
         23,678,    /      54,947   /     23,623, 12,784,824      /     54,775,8    /     12,730
 合计    161,244           ,490.4         213,754    ,606.51               67.42          ,048,7
             .76                7             .29                                          39.09
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                               期末余额
     其他应收款（按单位）
                                       其他应收款          坏账准备    计提比例     计提理由
                                     350,000,000.00                               经单独进行
贵州宏财投资集团有限责任公司                                                      减值测试后
                                                                                  计提减值
                                        70,000,000.00                             经单独进行
湖北交投沙公高速公路有限公司                                                      减值测试后
                                                                                  计提减值
                                        55,000,000.00                             经单独进行
湖北交投荆门南高速公路有限公司                                                    减值测试后
                                                                                  计提减值
             合计                    475,000,000.00                        /            /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                            232 / 243
                                        2016 年年度报告
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                       期末余额
               账龄
                                          其他应收款                     坏账准备       计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
半年以内                             22,961,750,181.38
半年至 1 年以内                         127,088,063.23                 2,038,117.07                 5.00
1 年以内小计                         23,088,838,244.61                 2,038,117.07                 0.01
1至2年                                    7,839,144.32                   478,906.10                 8.00
2至3年                                   48,601,543.04                   215,509.65                10.00
3 年以上
3至4年                                    1,590,926.20                   238,924.44                20.00
4至5年                                    3,018,623.93                   736,897.81                30.00
5 年以上                                  8,248,884.42                 6,215,257.16                80.00
               合计                  23,158,137,366.52                 9,923,612.23                 2.28
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
             期末单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
                                                                 年末余额
                   单位
                               其他应收账款          坏账准备          计提比例（%）        计提理由
    科水电部反投资保证金    42,247,026.21       42,247,026.21             100.00   账款较长，难以收回
    葛明公司                 1,663,197.21        1,663,197.21             100.00   账款较长，难以收回
    汉川四建                   993,834.82             993,834.82          100.00   账款较长，难以收回
    大桥局勘测设计院           116,320.00             116,320.00          100.00   账款较长，难以收回
    艾博公司                     3,500.00              3,500.00           100.00   账款较长，难以收回
                   合计         45,023,878.24       45,023,878.24
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 171,623.05 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                              233 / 243
                                       2016 年年度报告
          款项性质                      期末账面余额                        期初账面余额
保证金                                      2,980,851,762.67                      624,052,895.71
应收代垫款                                19,889,710,649.40                   11,320,756,098.27
备用金                                        220,013,327.27                      168,318,260.79
其他                                          587,585,505.42                      671,697,351.74
             合计                         23,678,161,244.76                   12,784,824,606.51
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                 占其他应收款期
                                                                                  坏账准备
 单位名称     款项的性质        期末余额               账龄      末余额合计数的
                                                                                  期末余额
                                                                     比例(%)
第一名        应收其他代 13,605,051,133.03 6 个月以内                      57.46
              垫款
第二名        应收其他代 2,453,921,177.15 6 个月以内                       10.36
              垫款
第三名        其他保证金 2,382,413,571.32 6 个月以内                       10.06
第四名        应收其他代 1,916,001,412.97 6 个月以内                        8.09
              垫款
第五名        应收其他代    993,969,500.00 6 个月以内                       4.20
              垫款
   合计            /     21,351,356,794.47       /                         90.17
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                           期末余额                                      期初余额
                               减                                          减
  项目                         值                                          值
               账面余额               账面价值                账面余额            账面价值
                               准                                          准
                               备                                          备
                                           234 / 243
                                        2016 年年度报告
对子公司 25,098,397,318.69      25,098,397,318.69 21,977,351,608.33      21,977,351,608.33
投资
对联营、 1,092,694,298.14        1,092,694,298.14         4,999,950.00        4,999,950.00
合营企业
投资
  合计 26,191,091,616.83        26,191,091,616.83 21,982,351,558.33      21,982,351,558.33
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                              本期
                                                                                    减值准
被投资单                                                                      计提
            期初余额         本期增加       本期减少           期末余额             备期末
  位                                                                          减值
                                                                                    余额
                                                                              准备
中国葛洲   998,996,508.                                      998,996,508.05
坝集团第
一工程有
限公司
中国葛洲   1,020,042,47                                    1,020,042,472.77
坝集团第           2.77
二工程有
限公司
中国葛洲   1,105,369,70                                    1,105,369,709.86
坝集团第           9.86
五工程有
限公司
中国葛洲   700,410,816.                                      700,410,816.99
坝集团第
六工程有
限公司
中国葛洲   493,424,461.                                      493,424,461.86
坝集团机
电建设有
限公司
中国葛洲   425,103,178.                                      425,103,178.09
坝集团基
础工程有
限公司
中国葛洲   501,303,531.                                      501,303,531.96
坝集团电
力有限责
任公司
中国葛洲   1,000,008,22                                    1,000,008,223.47
坝集团国           3.47
际工程有
限公司
中国能源   688,507,698.   18,768,000       707,275,698.
建设集团             28          .00
                                           235 / 243
                                       2016 年年度报告
葛洲坝财
务有限公
司
中国葛洲   582,451,517.   60,000,000                      642,451,517.39
坝集团机             39          .00
械船舶有
限公司
中国葛洲   606,000,000.                                   606,000,000.00
坝集团置
业有限公
司
湖北武汉   215,797,600.                                   215,797,600.00
葛洲坝实
业有限公
司
中国葛洲   153,816,321.                                   153,816,321.67
坝集团易
普力股份
有限公司
湖北大广   1,851,600,00                                  1,851,600,000.00
北高速公           0.00
路有限责
任公司
葛洲坝集   2,034,579,35                                  2,034,579,356.89
团四川内           6.89
遂高速公
路有限公
司
中国葛洲   1,686,481,10   297,420,00                     1,983,901,107.23
坝集团房           7.23         0.00
地产开发
有限公司
葛洲坝     30,000,000.0                                    30,000,000.00
（北京）
物业管理
有限公司
中国葛洲   3,128,840,20                                  3,128,840,200.00
坝集团水           0.00
泥有限公
司
葛洲坝伟   5,500,000.00                                     5,500,000.00
业(湖北)
保险经纪
有限公司
中国葛洲   1,751,579,10                                  1,751,579,100.00
坝集团投           0.00
资控股有
限公司
中国葛洲   463,008,134.                                   463,008,134.36
坝集团第
                                          236 / 243
                                       2016 年年度报告
三工程有
限公司
中国葛洲   602,658,676.                                   602,658,676.30
坝集团三
峡建设工
程有限公
司
中国葛洲   157,171,228.   72,323,408                      229,494,636.80
坝集团勘             16          .64
测设计有
限公司
中国葛洲   1,000,000,00   120,000,00                     1,120,000,000.00
坝集团绿           0.00         0.00
园科技有
限公司
中国葛洲   36,401,765.0                                    36,401,765.00
坝集团股
份有限公
司印度尼
西亚有限
公司
中国葛洲   120,000,000.                                   120,000,000.00
坝集团融
资租赁有
限公司
中葛武汉   63,300,000.0                                    63,300,000.00
轨道交通
建设有限
公司
中国葛洲                  1,600,000,                     1,600,000,000.00
坝集团海                      000.00
外投资有
限公司
中国葛洲                  100,000,00                      100,000,000.00
坝集团水                        0.00
务运营有
限公司
中国葛洲                  100,000,00                      100,000,000.00
坝集团公                        0.00
路运营有
限公司
葛洲坝重   15,000,000.0                                    15,000,000.00
庆投资有
限公司
福州市江   540,000,000.                                   540,000,000.00
阴工业区
葛洲坝填
海投资有
限公司
葛洲坝                    280,000,00                      280,000,000.00
                                          237 / 243
                                          2016 年年度报告
（海口）                           0.00
引水工程
投资有限
公司
葛洲坝                      65,600,000                              65,600,000.00
（海口）                           .00
水环境治
理投资有
限公司
四川葛洲                    1,000,000,                        1,000,000,000.00
坝巴通万                        000.00
高速公路
有限公司
葛洲坝水                    114,210,00                             114,210,000.00
务（荆门）                        0.00
有限公司
             21,977,351,6   3,828,321,       707,275,698.     25,098,397,318.6
  合计
                    08.33       408.64                 28
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                          本期增减变动
                                 权益                       宣告
                                                                                             减值
                                 法下     其他              发放
投资     期初                                      其他              计提            期末    准备
                  追加    减少   确认     综合              现金
单位     余额                                      权益              减值     其他   余额    期末
                  投资    投资   的投     收益              股利
                                                   变动              准备                    余额
                                 资损     调整              或利
                                   益                       润
一、合
营企
业
葛洲     4,999                   11,01                                               5,010
坝建     ,950.                    7.40                                               ,967.
信基        00
金有
限公
司
小计     4,999                   11,01                                               5,010
         ,950.                    7.40                                               ,967.
            00
二、联
营企
业
中国              699,4          42,74     -88,    139                               881,7
能源              00,00          4,416     344.    ,72                               83,33
建设               0.00            .71       00    7,2                                0.74
集团                                               58.
                                             238 / 243
                 2016 年年度报告
财务
有限
公司
葛洲     100,0                     100,0
坝（西   00,00                     00,00
安）秦    0.00                      0.00
汉大
道投
资建
设有
限公
司
渭南     50,00                     50,00
市东     0,000                     0,000
秦供       .00                       .00
水有
限公
司
葛洲     25,00                     25,00
坝（泸   0,000                     0,000
州）长     .00                       .00
江六
桥投
资有
限公
司
葛洲     22,50                     22,50
坝（唐   0,000                     0,000
山）丰     .00                       .00
南投
资建
设有
限公
司
葛洲     6,000                     6,000
坝（惠   ,000.                     ,000.
阳）投      00
资建
设有
限公
司
葛洲     1,500                     1,500
坝集     ,000.                     ,000.
团（贵      00
阳）综
合保
税区
投资
建设
有限
                    239 / 243
                                                 2016 年年度报告
公司
盘县                   900,0                                                                  900,0
宏财                   00.00                                                                  00.00
葛洲
坝项
目管
理有
限公
司
小计                   905,3             42,74    -88,      139,                              1,087
                       00,00             4,416    344.      727,                              ,683,
                        0.00               .71      00      258.                              330.7
                                                              03
              4,999    905,3             42,75    -88,      139,                              1,092
              ,950.    00,00             5,434    344.      727,                              ,694,
合计
                 00     0.00               .11      00      258.                              298.1
                                                              03
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                            本期发生额                                          上期发生额
 项目
                     收入              成本                              收入               成本
主营业         18,297,310,527.04 17,157,737,201.47                 11,167,193,825.52 10,443,632,332.50
务
其他业                10,182,564.14           10,977,774.80            3,631,428.02          80,631,613.27
务
  合计         18,307,493,091.18        17,168,714,976.27          11,170,825,253.54 10,524,263,945.77
其他说明：
          2、主营业务按行业分项列示
                                          本期发生额                                上期发生额
          行业名称
                               主营业务收入        主营业务成本          主营业务收入        主营业务成本
       工程施工            18,037,862,615.76     16,913,065,739.76     10,996,531,029.34   10,288,640,977.80
       其他收入                 259,447,911.28        244,671,461.71      170,662,796.18      154,991,354.70
       合计                18,297,310,527.04     17,157,737,201.47     11,167,193,825.52   10,443,632,332.50
          3、主营业务按地区分项列示
                                         本期发生额                                 上期发生额
         地区名称
                               主营业务收入        主营业务成本          主营业务收入        主营业务成本
       国内                17,645,865,622.46     16,537,699,290.69     10,301,990,311.70    9,642,079,274.96
       国外                     651,444,904.58        620,037,910.78      865,203,513.82      801,553,057.54
       合计                18,297,310,527.04     17,157,737,201.47     11,167,193,825.52   10,443,632,332.50
                                                      240 / 243
                                    2016 年年度报告
      4、前五名客户的营业收入情况
                                                               占公司全部营业收入的比例
               客户名称                  营业收入
                                                                          (%)
                第一名                    1,483,320,235.91               8.10
                第二名                    1,136,429,720.65               6.21
                第三名                    1,072,351,612.62               5.86
                第四名                      939,753,835.69               5.13
                第五名                      899,533,500.20               4.91
                  合计                    5,531,388,905.07               30.21
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                          本期发生额             上期发生额
成本

附件：公告原文

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