金隅股份2016年年度报告

北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
公司代码：601992                                                   公司简称：金隅股份
                      北京金隅股份有限公司
                        2016 年年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人姜德义、主管会计工作负责人陈国高及会计机构负责人（会计主管人员）胡娟声
     明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    2016年度，公司合并实现归属于母公司股东净利润2,686,653,868.20元。母公司
实现可供股东分配利润为2,012,226,469.57元，截至2016年期末母公司累计可供股东
分配的利润为12,334,368,299.00元。
    公司拟以2016年末总股本10,677,771,134股为基数，向全体股东每10股派发现金
股利0.46元（含税），共计派发股利总计人民币491,177,472.16元，剩余未分配利润
以后年度分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺
，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、   重大风险提示
报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。公司已在本报告
中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告
“第四节：经营情况讨论与分析”之“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之
“（四）可能面对的风险”部分。
十、 其他
□适用 √不适用
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第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要 ..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况讨论与分析 ....................................................................................................... 12
第五节     重要事项 ........................................................................................................................... 26
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 36
第七节     优先股相关情况 ............................................................................................................... 45
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 46
第九节     公司治理 ........................................................................................................................... 58
第十节     公司债券相关情况 ........................................................................................................... 62
第十一节   财务报告 ........................................................................................................................... 68
第十二节   备查文件目录 ................................................................................................................. 255
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                              第一节            释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司/本公司/金隅股份                指            北京金隅股份有限公司
金隅集团                            指            北京金隅集团有限责任公
                                                  司
控股股东/北京国管中心               指            北京国有资本经营管理中
                                                  心
上交所                              指            上海证券交易所
联交所                              指            香港联合交易所有限公司
证监会                              指            中国证券监督管理委员会
熟料                                指            主要矿物成分为硅酸钙，是
                                                  制造水泥的主要原料
低温余热发电                        指            在新型干法水泥熟料生产
                                                  过程中，通过余热锅炉将水
                                                  泥窑窑头、窑尾排出的大量
                                                  废气余热进行热交换回收，
                                                  产生热蒸汽推动汽轮机实
                                                  现热能向机械能的转换，从
                                                  而带动发电机发出供水泥
                                                  生产过程中使用电能的技
                                                  术
耐火材料                            指            受热时不会严重变形或产
                                                  生化学变化的材料
建筑面积                            指            建筑物外墙外围所围成空
                                                  间的水平面积
保障性住房                          指            专门针对中低收入家庭建
                                                  设的具有社会保障性质的
                                                  特殊住房，主要包括经济适
                                                  用住房、限价商品住房、廉
                                                  租住房和公共租赁住房等
自住型商品房                        指            北京市 2013 年要推出的定
                                                  位为“自住”的商品房，此
                                                  类住房价格比周边商品住
                                                  房低 30%左右，面向全市符
                                                  合限购条件的家庭；购买此
                                                  类住房后五年内不得上市，
                                                  五年后上市收益的 30%上交
                                                  财政。
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                     第二节         公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                          北京金隅股份有限公司
公司的中文简称                          金隅股份
公司的外文名称                          BBMG Corporation
公司的外文名称缩写                      BBMG
公司的法定代表人                        姜德义
二、 联系人和联系方式
                                                               董事会秘书
姓名                                           郑宝金
联系地址                                       北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心D座
电话                                           010-66417706
传真                                           010-66410889
电子信箱                                       [e-mail]
三、 基本情况简介
公司注册地址                            北京市东城区北三环东路36号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心D座
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                http://www.bbmg.com.cn/listco
电子信箱                                [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
                                       、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司董事会工作部
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
      股票种类           股票上市交易所           股票简称                    股票代码
A股                  上交所                金隅股份
H股                  联交所                金隅股份
六、 其他相关资料
公司聘请的会计师事   名称                             安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
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          务所（境内）             办公地址                           北京市东城区东长安街 1 号东方广场东三座
                                                                      安永大楼 16 层
                                   签字会计师姓名                     马越、柳太平
                                   名称                               安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
          公司聘请的会计师事       办公地址                           北京市东城区东长安街 1 号东方广场东三座
          务所（境外）                                                安永大楼 16 层
                                   签字会计师姓名                     马越、柳太平
                                   名称                               第一创业摩根大通证券有限责任公司
          报告期内履行持续督       办公地址                           北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层
          导职责的保荐机构         签字的保荐代表人姓名               罗浩、戴菲
                                   持续督导的期间                     2015 年 12 月—2016 年 12 月
                                   名称                               华融证券股份有限公司
          报告期内履行持续督       办公地址                           北京市西城区金融大街 8 号
          导职责的财务顾问         签字的财务顾问主办人姓名           乔绪德
                                   持续督导的期间                     2011 年 3 月 1 日至股改限售股份流通之日
          七、 近三年主要会计数据和财务指标
          (一) 主要会计数据
                                                                                       单位：元        币种：人民币
                                                                                      本期比上年同期
          主要会计数据                 2016年                     2015年                                         2014年
                                                                                          增减(%)
 营业收入                          47,738,772,726.96        40,925,340,861.40                   16.65       41,241,473,853.97
 归属于上市公司股东的净利润          2,686,653,868.20        2,017,453,761.39                   33.17        2,422,721,815.83
 归属于上市公司股东的扣除非          2,152,074,630.88        1,253,791,453.94                   71.65        1,669,560,187.29
 经常性损益的净利润
 经营活动产生的现金流量净额          3,503,749,789.08            -652,635,717.52              不适用        -6,156,167,926.92
                                                                                      本期末比上年同
                                      2016年末                   2015年末                                       2014年末
                                                                                      期末增减（%）
 归属于上市公司股东的净资产        44,200,488,652.10        38,082,973,176.55                   16.06       31,107,268,197.80
 总资产                            208,397,116,875.73      130,746,704,314.16                   59.39      115,684,970,676.67
 期末总股本                        10,677,771,134.00         5,338,885,567.00                  100.00        4,784,640,284.00
          (二)      主要财务指标
                                                                                            本期比上年同期增
                   主要财务指标                         2016年              2015年                                   2014年
                                                                                                  减(%)
基本每股收益（元／股）                                        0.25                   0.20               25.00                 0.52
稀释每股收益（元／股）                                        0.25                   0.20               25.00                 0.52
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）                    0.20                   0.12               66.67                 0.36
加权平均净资产收益率（%）                                     6.72                   6.24   增加0.48个百分点                  8.24
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）                 5.37                   3.88   增加1.49个百分点                  5.68
          报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
          √适用 □不适用
                                                          6 / 255
                                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
      详见十一节、十八、补充资料 2、净资产收益率及每股收益。
      八、 境内外会计准则下会计数据差异
      (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
           的净资产差异情况
      □适用 √不适用
      (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
           的净资产差异情况
      □适用 √不适用
      (三) 境内外会计准则差异的说明：
      □适用 √不适用
      九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                                          第一季度             第二季度            第三季度            第四季度
                                        （1-3 月份）         （4-6 月份）        （7-9 月份）       （10-12 月份）
  营业收入                            7,431,071,782.70    16,015,711,925.89    9,228,399,990.68    15,063,589,027.69
  归属于上市公司股东的净利润            150,670,145.83     1,670,475,168.71      449,309,319.96       416,199,233.70
  归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        121,099,696.84     1,305,516,318.23      396,312,399.92       329,146,215.89
  性损益后的净利润
  经营活动产生的现金流量净额           -618,480,142.76    -1,026,648,140.72    4,037,270,737.71     1,111,607,334.85
      季度数据与已披露定期报告数据差异说明
      □适用√不适用
      十、 非经常性损益项目和金额
      √适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                   非经常性损益项目                          2016 年金额          2015 年金额           2014 年金额
非流动资产处置损益                                          -118,949,474.22       -25,066,847.78        127,868,861.45
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相           312,014,899.29       392,462,100.40        257,209,137.57
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
债务重组损益                                                  11,608,479.02           -50,188.15          7,745,869.09
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值           592,679,140.75       602,186,288.95        628,288,802.13
变动产生的损益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                         -33,010,345.00       102,058,880.23         42,649,206.76
少数股东权益影响额                                           -38,677,787.56       -40,030,367.79        -44,659,779.21
所得税影响额                                                -191,085,674.96      -267,897,558.41       -265,940,469.25
                         合计                                534,579,237.32       763,662,307.45        753,161,628.54
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                                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
       十一、 采用公允价值计量的项目
       √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目名称                    期初余额              期末余额           当期变动        对当期利润的影响金额
交易性金融资产权益工具投资（注）                  0.00      615,807,328.90     615,807,328.90           -4,177,786.38
投资性房地产（注）                 14,444,803,327.98     14,976,628,345.79     531,825,017.81          596,856,927.13
             合计                  14,444,803,327.98     15,592,435,674.69   1,147,632,346.71          592,679,140.75
       注：于2016年12月31日，该权益工具投资为本集团下属子公司唐山冀东水泥股份公司持有的中再资环
       （股票代码600217）流通股于当日的市场价值。
           本集团投资性房地产由具有专业资质的独立评估公司第一太平戴维斯估值及专业顾问有限公司按
       公开市场和现有用途为基础采用未来收益法和市场法进行评估，于2016年12月31日的估值为人民币
       14,976,628,345.79元(2015年12月31日：人民币14,444,803,327.98元)。
       十二、 其他
       □适用 √不适用
                                         第三节          公司业务概要
       一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
            （一）公司所从事的主要业务、经营模式
            公司以水泥及预拌混凝土—新型建材制造及商贸物流—房地产开发—物业投资
       与管理为主要业务。
            1、水泥及预拌混凝土业务：公司战略重组冀东后，成为全国第三大水泥企业，
       公司水泥业务坚持以京津冀为核心战略区域，不断延伸布局半径，主要布局在京津冀、
       陕西、山西、内蒙、东北、重庆、山东、河南和湖南地区，熟料产能约 1.1 亿吨、水
       泥产能约 1.7 亿吨、预拌混凝土产能约 7800 万立方米、预拌砂浆产能约 225 万吨、
       骨料产能约 3850 万吨，助磨剂外加剂产能约 34 万吨。在此基础上，有效发挥水泥生
       产和预拌混凝土发展相互支撑的内在联动机制，在重点区域市场加快预拌混凝土产业
       布局，在我国北方区域地区处于行业领军地位，是国内最大的商品混凝土专业生产企
       业之一。坚持拓展市场与整合战略资源同步推进，在京津冀地区的石灰石总储备量近
       17 亿吨。
            2、新型建材及商贸物流业务：公司是全国最大的建筑材料生产企业之一，也是
       北京环渤海经济圈最大的建筑材料生产企业和建材行业的引领者。拥有家具木业、墙
       体及保温材料、装饰装修材料等重点产品系列。其中：金隅加气产品产销规模行业排
       名第三，金隅防火涂料产能及综合实力位列国内三甲，天坛家具是全国家具行业领先
       企业，建材经贸大厦被誉为“京城高新建材第一家”，星牌优时吉矿棉板单线产能全
       球第一、规模亚洲最大、中高端销量国内第二。通过大力实施结构调整和产业升级，
       公司分别在河北大厂投资建设了金隅现代工业园区、在北京房山规划改造完成窦店循
       环经济园区，园区化集中生产模式基本形成，产业协同效应逐步显现。根据北京城市
       副中心建设需要，主动承担城市副中心项目建设所需建筑材料的主供任务，进驻现场
       从事项目建材供应保障的组织和协调工作，提高了公司新型建材产品的市场形象，促
       进了产品质量、组织保障和管理水平等方面的提升。继续推进金隅国际物流园建设，
       在风险可控的前提下，做实商贸物流产业并积极探索成熟的电商营销模式。
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                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    3、房地产开发板块业务：公司是北京地区综合实力最强的房地产开发商之一，
北京地区开发最早、项目最多、体系最全的保障性住房开发企业。目前，公司房地产
开发业务已覆盖环渤海、长三角、成渝三大经济圈，在京、沪、津、渝四个直辖市以
及杭州、南京、合肥、海口等 14 个省会城市或区域中心城市实现战略布局。公司被
国家住建部授予“国家住宅产业化基地”称号，是北京市首个获此殊荣的房地产开发
企业。
    4、物业投资与管理业务：公司是北京地区最大的投资性物业持有者与管理者之
一，目前在京持有高档写字楼约 120 万平方米（包括在北京核心区域持有的投资性物
业总面积约 72 万平米）、物业管理面积（包括住宅小区和底商）约 1200 万平方米，
专业化能力、品牌知名度、出租率和收益水平多年保持北京乃至全国业内领先水平。
与此同时，以凤山温泉度假村、八达岭温泉度假村等为代表的度假休闲产业，已形成
较大的产业规模和良好的社会知名度。
    （二）重点行业情况说明
    1、水泥行业
    2016 年，房地产市场回暖和基建项目加快启动带动水泥市场弱势复苏，水泥产量
保持低速增长，全国水泥产量为 24.1 亿吨左右，同比增长约 2.3%。2016 年在加快水
泥供给侧结构性改革，政府、协会及大企业加大力度推进水泥错峰生产的情况下，水
泥价格持续上涨，全年水泥行业利润总额达到 518 亿元，同比增长约 55%。同时，行
业兼并重组和市场整合不断加快，产业集中度进一步提高。
    2、房地产开发行业
    2016 年，房地产政策经历了从宽松到热点城市持续收紧的过程；受宽松货币环境、
阶段性供求紧张及地价上涨影响，热点城市房价涨幅显著，调控收紧后价格趋稳；市
场成交全年高位运行，成交结构明显上移；一二线土地市场高热。据国家统计局数据
显示，2016 年全国房地产开发投资 102581 亿元，比上年名义增长 6.9%（扣除价格因
素实际增长 7.5%），其中住宅投资 68704 亿元，增长 6.4%，增速提高 0.4 个百分点。
住宅投资占房地产开发投资的比重为 67.0%。房地产开发企业房屋施工面积 758975
万平方米，比上年增长 3.2%。其中，住宅施工面积 521310 万平方米，增长 1.9%。房
屋新开工面积 166928 万平方米，增长 8.1%。其中，住宅新开工面积 115911 万平方米，
增长 8.7%。房屋竣工面积 106128 万平方米，增长 6.1%。其中，住宅竣工面积 77185
万平方米，增长 4.6%。2016 年，房地产开发企业土地购置面积 22025 万平方米，比
上年下降 3.4%。2016 年全国商品房销售面积 157349 万平方米，比上年增长 22.5%。
其中，住宅销售面积增长 22.4%，办公楼销售面积增长 31.4%，商业营业用房销售面
积增长 16.8%。商品房销售额 117627 亿元，增长 34.8%。其中，住宅销售额增长 36.1%，
办公楼销售额增长 45.8%，商业营业用房销售额增长 19.5%。2016 年末，商品房待售
面积 69539 万平方米，比上年末减少 3.2%。其中，住宅待售面积 40257 万平方米，比
上年末减少 11.0%；办公楼待售面积 3631 万平方米，比上年末增长 10.8%；商业营业
用房待售面积 15838 万平方米，比上年末增长 8%。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
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三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
      京津冀水泥行业低碳绿色环保、节能减排、循环经济的领导者。2016 年顺应京津
冀协同发展和供给侧结构性改革的政策导向，公司成功战略重组了冀东集团，成为全
国第三大水泥企业，在京津冀地区的市场控制力进一步提高；北京地产十强企业和北
京市开发保障性住房最早、项目最多、体系最全的开发企业，具有成本较低的一线城
市开发用地储备，丰富的工业用地储备；是环渤海区域最大的绿色、环保、节能建材
供货商之一；北京最大的投资性物业持有者和管理者之一。本公司四大产业板块强劲
增长、协同发展，主营业务已遍布全国 20 余个省市区。
     本公司核心竞争力主要表现在以下几点：
     1、产业链优势：本公司有独特的纵向一体化的核心产业链，即以“水泥及预拌混
凝土-新型建材制造及商贸物流-房地产开发-物业投资与管理”为核心产业链，形成
了独特的四大产业板块的产业链发展模式：随着加速产业转型升级，水泥产业由灰色
转向绿色、产业发展格局由单一产品转向全产业链发展；同时又依托绿色建材制造业
积累的优势，上下延伸产业链，向房地产开发领域延伸，并注重业务搭配和高端发展，
向现代物业服务、金融服务等现代服务业领域发展。发挥房地产开发产业资金量大、
产品需求量大的特点，以市场化方式带动新型建材、水泥、混凝土等产品的应用以及
设计、装修、物业服务等相关业务的发展。新型建材和物业管理服务产业通过提高产
品质量和服务能力，增强自身竞争力，促进房地产项目的品质提升。不动产经营和高
端物业服务产业发挥品牌、经营、管理、技术等方面优势，促进商业地产、住宅等产
品的价值提升和库存去化。同时，房地产开发产业借助水泥、建材等产业在“走出去”
战略的实施中所积累的各种资源和优势，挺进目标区域市场。业务板块间互为支撑、
相互促进，协同效应显著，整体优势突出，以产业链为核心的规模优势、协同优势、
集成优势持续增强。
     2、技术创新驱动优势：本公司以科技创新提升整体实力，不断加大科技研发投入，
在行业内的技术领先优势明显，科技创新为本公司培育了新的经济增长点并增强了产
业发展后劲。本公司拥有国家级企业技术中心，获批成立科协和院士专家服务中心，
金隅中央研究院获批博士后科研工作站，科研总院等企业获得北京市国际科技合作基
地；建立了以金隅中央研究院、专业性的研发机构以及企业的技术中心、工程中心和
重点实验室为核心的“1+N+X”的科技创新体系；与北京大学、北京工业大学、北京
科技大学等高校和科研机构建立了成熟的“产学研用”合作机制；确定并完善了技术
总监派遣制度，实现了技术服务基层化、区域化、常态化；打造了院士工作站、市级
技术合作基地、国家级检测中心等多层级科技创新平台。
     2016 年，本公司科技投入约人民币 8 亿元，新产品销售收入约人民币 18 亿元，
承担国家级科技项目 5 项，获得省部级（含行业）科技奖励 10 项，获得国家专利 117
项，主参编国家、行业及地方标准 65 项。组织实施 23 个重点科研项目，利用互联网
+、信息化等手段推进本公司产业与互联网技术的融合与发展，形成一批具有实用性、
战略性、前瞻性的科研成果。公司所属沁阳金隅水泥有限公司获全国循环经济技术中
心称号；北京金隅琉水环保有限公司参与完成的《城市循环经济发展共性技术开发与
应用研究》项目获 2016 年度国家科学技术奖二等奖；北京金隅北水环保有限公司水
泥窑协同处置转型升级示范项目获得“第四届中国工业大奖表彰奖”；邯郸金隅太行
水泥有限责任公司、大厂金隅涂料有限责任公司获批成为河北高新技术企业；北京生
态岛科技有限责任公司、河北金隅红树林环保有限责任公司成功入选环保技术汇智平
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                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
台百强企业；冀东集成房屋有限公司获批河北省级技术中心以及河北省装配式建筑生
产基地称号。
    3、绿色可持续发展优势：全面贯彻京津冀协同发展战略部署和首都功能定位，
围绕北京国际一流和谐宜居之都的建设目标，公司大力发展循环经济和低碳经济，建
立健全环境保护管理体系，加速转型升级步伐，走绿色可持续发展道路。作为国家第
一批循环经济试点企业之一，本公司协同政府创建无垃圾公害城市，打造“资源-产
品-废弃物-再生资源”为核心的循环经济模式。本公司总结出一整套利用水泥窑协同
处废的经验，全面布局以无害化处置城市垃圾为重心的科研体系；自主研发和建成运
营我国第一条利用水泥窑无害化处置工业固体废弃物示范线、我国第一条垃圾焚烧飞
灰水泥窑协同处置生产线、我国技术设备最先进和体系最完善的危险废弃物综合处置
中心等一批环保设施。拥有年处置 20 余万吨污泥、3 万吨级飞灰及 40 余类危险废弃
物的资质和能力，负责北京市 90%左右危险废弃物处置工作。本公司陆续推出预拌砂
浆、新型不定型耐火材料、玻璃棉及岩棉外墙外保温材料、高档木门窗等一批环保、
节能、低碳、隔热、保温、防火等新型建材产品，成功制定了制造业企业转型升级的
定性标准和定量标准，有效推进了企业环境保护标准化建设、环境保护自我监督检查
和整改落实机制，实现了本公司自身经济效益与资源利用效率的最大化，为城市发展、
环境安全和社会和谐做出了积极贡献。本公司成为荣获“中华环境奖”这一环保领域
殊荣的首家水泥企业，成为北京影响力“绿色生态传媒大奖”唯一获奖单位，本公司
所属承德金隅有限责任公司、陵川金隅水泥有限公司、左权金隅水泥有限公司、博爱
金隅水泥有限公司、北京金隅砂浆有限公司等 9 家企业跻身第三批建材行业“百家节
能减排示范企业”，北京金隅物业有限责任公司获得北京市能效领跑者示范单位。
    2016 年，本公司投资人民币近 6,000 万元开展环保治理改造工程；顺利完成 25
家重点用能单位国家和地方政府考核的年度节能目标任务；在京各重点碳排放单位按
时按成碳排放报告、检查、检测及履约工作，履约率达 100%。2016 年，实现节约标
准煤约 4.89 万吨，节水 11.74 万立方米，万元产值综合能耗同比下降 3.94%。在京水
泥企业全部转型为科技型环保服务公司，全年处理各类污染物 30 多万吨，其中危废
9.4 万吨，污泥 16 万吨，飞灰 3 万吨，水泥窑协同处置危废同比增长 3.1%，处置飞
灰增长 34%；公司所属天津振兴水泥有限公司废物处置项目建成投入运行，并积极参
与了天津港“812”事故场地清理修复方案的制定，承担了包括建筑垃圾、污染土
等废弃物处置的工作；宣化金隅水泥有限公司、广灵金隅水泥有限公司、陵川金隅水
泥有限公司、曲阳金隅水泥有限公司协同处置危废转型项目取得临时危废经营许可证，
进入试运营阶段。
    4、产融结合优势：北京金隅财务有限公司和金隅融资租赁有限公司为公司整体
资金运营效率的提高、融资渠道的扩宽、资金风险的防范搭建新平台,实现了产业资
本与金融资本的有机融合。本公司与多家银行、金融机构建立了广泛的合作关系，并
探索实施非公开发行、公司债、可转债等多种融资方式，实现多层次、多渠道融资，
资本运营能力和管理效率得到有效提升，融资成本进一步降低。2016 年，本公司新发
行公司债人民币 50 亿元，新发行超短融人民币 50 亿元，银行贷款净增加人民币 90.96
亿元，在确保本公司资金链安全的基础上，对负债结构进行了优化调整。2016 年，公
司共获得银行授信总额人民币 664 亿元，为公司的健康可持续发展奠定了坚实金融信
用基础。
     5、企业文化及品牌优势：以“三重一争”企业精神、“共融、共享、共赢、共
荣”发展理念、“信用、责任、尊重”核心价值观、“八个特别”人文精神和“想干
事、会干事、干成事、不出事、好共事”干事文化为核心价值理念的金隅文化，历经
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                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
半个多世纪的历史积淀与传承创新，是全体金隅人砥砺奋进与改革发展生动实践的哲
学总结。优秀的金隅文化理解人、尊重人、成就人、发展人。金隅文化所阐述的思想
理念与系统内广大干部职工共同的事业追求和人文理想高度契合，成为激励全系统广
大干部职工在各自岗位上建功立业、激情奉献的强大精神动力。“金隅”品牌连续荣
获北京市著名商标，并在 2016 年（第十三届）“中国 500 最具价值品牌”排行榜中
位列第 71 位，良好的品牌知名度和美誉度，为全面开创金隅跨越式发展的新局面营
造了良好的文化氛围和智力支撑。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年是“十三五”规划的开局之年。面对国际政治经济形势的深刻变化和国内
经济下行的压力，公司董事会主动适应新常态，坚持稳中求进总基调，准确把握市场
规律,紧扣创新发展主题，顺势而为，锐意进取，在抓好生产经营任务的同时，着力
推动非首都功能疏解、践行供给侧结构性改革和京津冀协同发展、融入北京城市副中
心建设、充分发挥服务首都功能，全年经济运行稳中有进、稳中向好，圆满完成了公
司年度计划，实现了“十三五”开门红。
    （一）水泥及预拌混凝土板块
    顺应京津冀协同发展国家战略和供给侧结构性改革政策导向，公司成功战略重组
了冀东，从而有效提高了京津冀地区熟料和水泥的集中度，规范了区域水泥业务市场
秩序，打造了全国第三大水泥企业。以提升盈利水平为着眼点，深入实施统一管理，
积极挖潜降耗，创新营销模式，控降应收账款和采购成本，突出绿色环保，加强技术
创新，强化运营管控和对标管理，同时受益于金隅冀东战略重组效应，主要经营指标
同比显著提升。
    加快转型升级步伐，大力推行绿色发展、循环发展、低碳发展，公司 25 家重点
用能单位全面通过国家和地方政府年度考核；在京水泥企业全部转型为科技型环保服
务公司，全年处理各类污染物 30 多万吨，其中危废 9.4 万吨，污泥 16 万吨，飞灰 3
万吨，水泥窑协同处置危废同比增长 3.1%，处置飞灰增长 34%；天津振兴水泥有限公
司废物处置项目建成投入运行，积极参与了天津港“812”事故场地清理修复方案
的制定，承担了包括建筑垃圾、污染土等废弃物处置的工作；陵川金隅水泥有限公司、
广灵金隅水泥有限公司、宣化金隅水泥有限公司、曲阳金隅水泥有限公司协同处置危
废项目取得临时危废经营许可证，进入试运营阶段；承德金隅水泥有限责任公司危废
处置转型项目、邯郸金隅太行水泥有限责任公司生活垃圾处置项目正在建设中；岚县
金隅水泥有限公司危废处置项目已完成各项手续办理；博爱金隅水泥有限公司、沁阳
金隅水泥有限公司、赞皇金隅水泥有限公司、左权金隅水泥有限公司等危废处置项目
正在开展环评等相关工作。
    （二）新型建材与商贸物流板块
    深耕细作存量资源，加快企业转型升级，推进在京产能疏解，加快实施重点项目，
提升企业管理水平和盈利能力；创新大宗商品经营模式，加强风险防控，实现稳健运
营。北京金隅商贸有限公司陶瓷卫浴代理业务保持稳定增长，大宗商品贸易稳健运营。
北京金隅天坛家具股份有限公司完成西三旗生产基地的搬迁调整工作，实现生产无缝
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    对接。北京金隅涂料有限责任公司加快市场布局和销售渠道建设，产品销售稳步扩展
    至全国范围。北京节能保温科技有限公司降控成本和增产增销效果明显。
            （三）房地产开发板块
            实施机制体制改革，通过组织管控改革，压缩管理层级，明确权责体系，优化考
    核激励机制，项目运营能力显著提升，主要经济指标全部超额完成。
            报告期内，顺利实现金隅汇星苑、汇景苑、杭州金隅田员外、天津悦城、重庆时
    代都汇、海口溪西里等项目交用；南京金隅紫京府项目提前 1 年完成销售计划，实现
    资金快速周转；合肥南七里、金隅糖+、青岛金隅和府、上海大成郡洋房产品等开盘
    热销；金成雅苑项目年内完成自住房对接；工业用地转化项目西三旗金隅科技园一期
    取得立项批复。
            报告期内，公司密切关注土地市场，在南京、海口、天津、合肥、杭州五座城市
    新增土地储备 118 万平方米，为房地产板块持续发展提供了有力支撑。
序   项目（宗地）名                             项目土地面      规划容积率面       土地金额       获取                权益
                          位置       土地用途                                                            获取时间
号         称                                   积（平方米） 积（平方米）        （人民币万元）   方式                比例
     南京市浦口区江
     浦街道奶牛场 1     南京市浦口   R2 二类
1                                               139,361.39       222,978.224        426,000       挂牌   2016-04-15   100%
         号地块         区江浦老镇   居住用地
     （NO.2016G07）
     天津市空港经济
                        天津市空港   R2 二类
2    区（津滨保（挂）                            44,935.1         58,415.63         184,000       挂牌   2016-10-26   100%
                          经济区     居住用地
       2016-3 号）
     天津市空港经济
                        天津市空港   R2 二类
3    区【津滨保（挂）                            56,821.4             61,894.7      195,000       挂牌   2016-10-26   100%
                          经济区     居住用地
       2016-4 号】
     天津市空港经济
                        天津市空港   R2 二类
4    区【津滨保（挂）                            40,170.7         60,256.05         196,000       挂牌   2016-10-26   100%
                          经济区     居住用地
       2016-5 号】
     海口市西海岸新
                        海口市秀英
      区南片区新区                   R2 二类
5                       区西海岸南              117,230.23       234,460.46      92,142.96078     拍卖   2016-10-27   100%
     B7203、B7205、                    居住
                            侧
       B7301 地块
     杭州市江干区景
       芳三堡单元       杭州市江干   住宅（设
6    JC1201-17 地块     区钱江新城    配套公      64,781              168,431       729,100       挂牌   2016-12-26   51%
       （杭政储出         东翼         建）
     【2016】34 号）
                        合肥市东二
     合肥包河区东二
                        环路与淝河
7    环与淝河路交叉                    住宅     151,797.44       379,493.61         450,000       拍卖   2016-12-29   100%
                        路交叉口东
      口 S1606 地块
                          南角
合
          ---              ---         ---      615,097.26      1,185,929.674    2,272,242.961    ---       ---       ---
计
                                                           13 / 255
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    （四）物业投资及管理板块
     通过不断提升服务品质，优化经营模式，板块发展平稳有序。
     报告期内，北京金隅地产经营管理有限公司优化客户结构，强化经营特色，出租
率再创新高，租金现金收入同比增长 13.9%；金隅喜来登酒店平均入住率 77%，创历
史新高；环球贸易中心国际公寓集中开发高端客户，形成品牌聚集效应，平均出租率
达 94%，居北京市行业领先水平；北京金隅物业管理有限责任公司致力于打造高端化、
专业化服务品牌，客户满意度保持行业领先水平；北京金隅大成物业管理有限公司和
北京金海燕物业管理有限公司两家小区物业管理公司加大投入改善小区环境，业主满
意度持续提升。
    2016 年主要目标任务的完成，标志着公司“十三五”实现开门红。一年来，公司
主动应对各种困难和挑战，着眼于战略全局和长远发展，不断破除前进道路上的各种
障碍和制约，取得了改革发展的巨大新成就，推动各项工作迈上了新台阶。2016 年，
公司获评中国建材企业 500 强、中国水泥熟料产能十强、中国房地产百强企业、中国
房地产年度社会责任感企业、沪深上市房地产公司综合实力 TOP10、沪深上市房地产
公司投资价值 TOP10、沪深上市房地产公司财务稳健性 TOP10、环渤海地区建材行业
诚信企业（AAA 级）等荣誉称号。
二、报告期内主要经营情况
     2016 年公司实现营业收入 477.39 亿元，同比 16.65%，其中主营业务收入为 467.93
亿元；利润总额为 36.77 亿元，同比 15.5%；净利润为 26.9 亿元，同比 37.9%，归属
于母公司净利润为 26.87 亿元，同比 33.2%。其中：
     水泥板块实现主营业务收入 153.65 亿元，同比 41.89%；毛利额 31.58 亿元，同
比 118.8%。水泥及熟料综合销量 5521 万吨，同比 40.62%，其中水泥销量 4767 万吨，
熟料销量 755 万吨；水泥及熟料综合毛利率 22.63%，增加 12.56 个百分点。混凝土总
销量 1321 万立方米，同比 16.46%；混凝土毛利率 10.09%，减少 2.91 个百分点。
     新型建材与商贸物流板块实现主营业务收入 111.21 亿元，同比 7.23%，毛利额
8.66 亿元，同比-14.13%；利润总额 0.17 亿元，同比增加 0.13 亿元。
     房地产板块实现主营业务收入 184.49 亿元，同比 9.02%，毛利额 50.69 亿元，同
比-18.3%；全年实现结转面积 115.63 万平方米，同比-8.5%，其中商品房结转面积
104.53 万平米，同比-2.3%，保障性住房结转面积 11.1 万平方米，同比-42.6%；公司
全年累计合同签约面积 117.87 万平方米，同比 18.9%，其中商品房累计合同签约面积
110.54 万平方米，同比 22.9%，保障性住房累计合同签约面积 7.33 万平方米，同比
-20.2%。截至报告期末，公司拥有土地储备的总面积 778 万平方米。
     物业投资及管理板块实现主营业务收入 32.6 亿元，同比 21.09%；毛利额 16.9
亿元，同比 4.31%。截至报告期末，公司在北京核心区域持有的投资性物业总面积 72.22
万平方米，综合平均出租率 92%，综合平均出租单价 7.9 元/平方米/天。
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             (一) 主营业务分析
                                                  利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                科目                              本期数                 上年同期数            变动比例（%）
             营业收入                                    47,738,772,726.96            40,925,340,861.40                    16.65
             营业成本                                    36,542,047,502.53            30,526,041,342.13                    19.71
             销售费用                                     1,854,235,365.55             1,546,158,440.90                    19.93
             管理费用                                     3,807,863,279.50             2,973,810,596.33                    28.05
             财务费用                                     1,603,501,301.02             1,335,546,194.47                    20.06
             经营活动产生的现金流量净额                   3,503,749,789.08              -652,635,717.52                   不适用
             投资活动产生的现金流量净额                  -4,025,001,827.47            -1,407,010,062.84                   不适用
             筹资活动产生的现金流量净额                   7,373,027,517.74             6,795,537,489.57                      8.50
             研发支出                                           108,510,227.76           78,650,967.92                     37.96
             1. 收入和成本分析
             √适用 □不适用
             (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                 主营业务分行业情况
                                                       毛利率
  分行业          营业收入             营业成本                    营业收入比上年增减（%）    营业成本比上年增减（%）   毛利率比上年增减（%）
                                                       （%）
  水泥        15,365,035,708.71   12,206,556,398.85    20.56                41.89                     30.06              增加 7.23 个百分点
新型建筑材
              11,121,415,246.99   10,255,617,920.19    7.78                  7.23                     9.53               减少 1.94 个百分点
   料
房地产开发    18,448,503,577.84   13,379,421,284.57    27.48                 9.02                     24.85              减少 9.19 个百分点
物业投资及
              3,260,266,753.63     1,570,264,896.93    51.84                21.09                     46.45              减少 8.34 个百分点
  管理
 板块抵消     -1,401,836,638.89   -1,377,302,389.28
  合计        46,793,384,648.28   36,034,558,111.26    22.99                15.94                     19.58              减少 2.35 个百分点
                                                                 主营业务分产品情况
                                                       毛利率
  分产品          营业收入             营业成本                    营业收入比上年增减（%）    营业成本比上年增减（%）   毛利率比上年增减（%）
                                                       （%）
 产品销售     17,122,472,271.65   13,723,306,660.79    19.85                27.95                     20.69              增加 4.82 个百分点
大宗商品贸
              6,817,904,203.52     6,762,104,377.80    0.82                 16.16                     16.23              减少 0.06 个百分点
   易
 房屋销售     18,425,608,161.24   13,343,215,622.90    27.58                 7.77                     23.69              减少 9.32 个百分点
其中：保障
              1,033,105,133.79     1,471,256,119.56    -42.41               -41.03                    24.83              减少 75.13 个百分点
  房销售
投资性房地
              1,213,476,530.18     112,437,976.68      90.73                 5.95                     -9.81              增加 1.62 个百分点
产租金收入
 物业管理      773,695,358.11      560,836,862.91      27.51                 9.64                     11.52              减少 1.22 个百分点
                                                                     15 / 255
                                                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
  酒店管理            406,329,907.00        206,625,706.00       49.15                3.70                         -1.46              增加 2.67 个百分点
 装饰装修收
                      820,021,019.71        756,494,489.75       7.75                 -7.98                        -4.42              减少 3.43 个百分点
       入
  固废处理            528,251,017.41        340,783,269.17       35.49                6.49                         -3.88              增加 6.69 个百分点
   其他               685,626,179.46        228,753,145.26       66.64                79.35                        32.33              增加 11.86 个百分点
   合计              46,793,384,648.28    36,034,558,111.26      22.99                15.94                        19.58              减少 2.35 个百分点
                                                                         主营业务分地区情况
                                                                毛利率
   分地区                营业收入              营业成本                      营业收入比上年增减（%）       营业成本比上年增减（%）   毛利率比上年增减（%）
                                                                 （%）
 华北地区            38,245,822,575.52    29,457,129,860.39      22.98                11.61                        20.05              减少 5.42 个百分点
 华东地区            3,450,948,900.85      3,282,381,953.12      4.88                 43.77                        33.47              增加 7.34 个百分点
 华中地区             850,503,531.83        723,632,057.27       14.92               -36.71                        -38.14             增加 1.97 个百分点
 华南地区             461,235,550.85        451,978,809.24       2.01                 31.18                        60.67              减少 17.98 个百分点
 东北地区             332,399,961.67        245,048,113.17       26.28               -44.41                        -56.18             增加 19.81 个百分点
 西南地区            1,234,049,942.96      1,058,762,088.63      14.20                -3.28                        -2.79              减少 0.43 个百分点
 西北地区            1,354,769,435.14       568,017,580.07       58.07               992.92                       1,399.85            减少 11.38 个百分点
 国外地区             863,654,749.46        247,607,649.37       71.33                                                                增加 71.33 个百分点
   合计              46,793,384,648.28    36,034,558,111.26      22.99                15.94                        19.58              减少 2.35 个百分点
                主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
                □适用 √不适用
                (2). 产销量情况分析表
                □适用 √不适用
                (3). 成本分析表
                                                                                                                                     单位：元
                                                                             分行业情况
                                                                                                                        上年同期     本期金额较
                                                                                   本期占总成                                                         情况
            分行业                     成本构成项目               本期金额                          上年同期金额        占总成本     上年同期变
                                                                                   本比例(%)                                                          说明
                                                                                                                        比例(%)      动比例(%)
水泥                           水泥板块主营业务成本           12,206,556,398.85           33.87    9,385,205,063.34          31.15         30.06
新型建筑材料                   建材板块主营业务成本           10,255,617,920.19           28.46    9,363,437,536.54          31.07          9.53
房地产开发                     房地产开发主营业务成本         13,379,421,284.57           37.13   10,716,773,657.55          35.56         24.85
物业投资及管理                 物业投资及管理主营业务          1,570,264,896.93            4.36    1,072,194,776.90           3.56         46.45
                               成本
板块抵消                                                      -1,377,302,389.28                     -404,331,109.81
                                                                             分产品情况
                                                                                                                        上年同期     本期金额较
                                                                                   本期占总成                                                         情况
            分产品                     成本构成项目               本期金额                          上年同期金额        占总成本     上年同期变
                                                                                   本比例(%)                                                          说明
                                                                                                                        比例(%)      动比例(%)
产品销售                       产品销售成本                   13,723,306,660.79           38.08   11,371,135,051.70          37.74         20.69
大宗商品贸易                   大宗商品贸易成本                6,762,104,377.80           18.77    5,818,062,509.46          19.31         16.23
房屋销售                       房屋销售成本                   13,343,215,622.90           37.03   10,787,934,499.47          35.80         23.69
投资性房地产租金收入           投资性房地产租金成本             112,437,976.68             0.31        124,662,506.88         0.41         -9.81
物业管理                       物业管理成本                     560,836,862.91             1.56        502,901,078.00         1.67         11.52
酒店管理                       酒店管理成本                     206,625,706.00             0.57        209,692,894.00         0.70         -1.46
                                                                               16 / 255
                                                 北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
装饰装修收入            装饰装修成本                756,494,489.75         2.10      791,494,497.92      2.63         -4.42
固废处理                固废处理成本                340,783,269.17         0.95      354,526,396.36      1.18         -3.88
其他                    其他成本                    228,753,145.26         0.63      172,870,490.73      0.57         32.33
           成本分析其他情况说明
           □适用 √不适用
           (4). 主要销售客户及主要供应商情况
           □适用 √不适用
           2. 费用
           √适用 □不适用
                                                                                                                单位：元
           费用项目                    2016 年                  2015 年                    变动                 变动比例
           销售费用                1,854,235,365.55       1,546,158,440.90           308,076,924.65              19.93%
           管理费用                3,807,863,279.50       2,973,810,596.33           834,052,683.17              28.05%
           财务费用                1,603,501,301.02       1,335,546,194.47           267,955,106.55              20.06%
           3. 研发投入
           研发投入情况表
           √适用□不适用
                                                                                                                单位：元
           本期费用化研发投入                                                                                108,510,227.76
           研发投入合计                                                                                      108,510,227.76
           研发投入总额占营业收入.比例（%）                                                                               0.23
           情况说明
           □适用 √不适用
           4. 现金流
           √适用 □不适用
                          项目                      2016 年                2015 年                变动          变动比例
               经营活动产生的现金流量净额    3,503,749,789.08        -652,635,717.52       4,156,385,506.60      不适用
               投资活动产生的现金流量净额    -4,025,001,827.47       -1,407,010,062.84    -2,617,991,764.63      不适用
               筹资活动产生的现金流量净额    7,373,027,517.74        6,795,537,489.57       577,490,028.17        8.50%
           经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要是由于公司房地产板块土地储备支出同
           比减少所致。
           投资活动产生的现金流量净额同比减少，主要是由于购建固定资产及工程项目投入同
           比增加所致。
           筹资活动产生的现金流量净额同比增加，主要是由于借款和发行债券规模同比增加所
           致。
           (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
           □适用 √不适用
                                                                17 / 255
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(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.     资产及负债状况
                                                                                                                                             单位：元
                                            本期期末数占总                             上期期末数占总资      本期期末金额较上期
       项目名称           本期期末数                                上期期末数                                                    情况说明
                                            资产的比例（%）                             产的比例（%）        期末变动比例（%）
货币资金                28,010,211,147.53            13.44        18,369,880,691.10                  14.05                52.48
应收账款                 8,889,912,604.49             4.27         6,882,068,508.58                   5.26                29.18
存货                    64,111,234,886.21            30.76        54,007,187,185.94                  41.31                18.71
其他流动资产             2,881,813,184.06             1.38         2,254,225,698.11                   1.72                27.84
可供出售金融资产         2,498,348,403.92             1.20           604,367,250.00                   0.46               313.38
在建工程                 3,963,622,127.52             1.90         1,249,188,812.32                   0.96               217.30
长期待摊费用               960,198,551.90             0.46           404,769,379.15                   0.31               137.22
应付票据                 2,313,321,400.81             1.11           436,477,804.74                   0.33               430.00
预收账款                23,462,497,764.75            11.26        19,034,031,504.51                  14.56                23.27
应付债券                21,279,396,543.45            10.21        12,000,000,000.00                   9.18                77.33
股本                    10,677,771,134.00             5.12         5,338,885,567.00                   4.08               100.00
其他权益工具             4,982,000,000.00             2.39           990,000,000.00                   0.76               403.23
资本公积                 5,865,195,783.46             2.81        11,579,704,575.56                   8.86               -49.35
一般风险准备               178,039,195.99             0.09            59,993,193.86                   0.05               196.77
少数股东权益            18,709,022,134.50             8.98         4,098,901,220.25                   3.13               356.44
                                                                            18 / 255
                                                                北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
2.     截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.     其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
具体行业信息见本年度报告中“公司业务摘要”及“管理层讨论与分析”章节内容。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
                                                                                                                                                 持股比例
             被投资企业名称                       经营范围                       投资成本         期初数         本期增减          期末数                   减值准备
                                                                                                                                                   (%)
                合营企业
       星牌优时吉建筑材料有限公司             生产矿棉吸音板等                184,628,800.88   2,318,884.75    -2,318,884.75          -           50.00
     北京金隅蓝岛商业运营管理有限公司             百货零售                     3,000,000.00    3,874,677.55     -149,308.07     3,725,369.48      50.00
     北京金隅启迪科技孵化器有限公司      科技企业的孵化、企业管理等            4,000,000.00            -       3,683,994.60     3,683,994.60      50.00
     冀东海德堡（扶风）水泥有限公司      水泥、水泥熟料的生产与销售等         235,726,972.50           -       490,907,685.52   490,907,685.52    48.11
     冀东海德堡（泾阳）水泥有限公司      水泥、水泥熟料的生产与销售等         229,480,000.00           -       531,865,534.19   531,865,534.19    50.00
     唐山曹妃甸盾石新型建材有限公司      矿渣微粉及副产品生产、销售           100,000,000.00           -       100,944,300.10   100,944,300.10    50.00
    鞍山冀东水泥有限责任公司         水泥、水泥熟料的生产与销售等         150,000,000.00           -       234,064,065.95   234,064,065.95    50.00
冀东太平洋（北京）环保工程技术有限公司   水泥节能环保设备的设计研发等         15,000,000.00            -       11,129,657.22    11,129,657.22     50.00
Cross Point Trading274 (RF) Pty. Ltd.          建材行业投资等                 132,353,000.00           -       72,671,080.66    72,671,080.66     56.00
                联营企业
          柯诺(北京)地板有限公司            生产纤维板、人造板等              152,304,154.86   5,469,434.67    -5,469,434.67          -           30.00
          柯诺(北京)木业有限公司            生产耐磨、复合地板等              36,736,395.34    86,783,222.28   -14,412,047.08   72,371,175.20
       森德(中国)暖通设备有限公司               生产散热器等                  78,150,006.67    99,135,472.21   43,769,331.73    142,904,803.94    26.70
     欧文斯科宁复合材料(北京)有限公司    混凝土、泵送等非标成套控制           27,557,054.00    64,172,528.49    -491,672.07     63,680,856.42     20.00
       北京市高强混凝土有限责任公司          生产混凝土、泵送等               15,723,518.14    24,153,611.73     913,820.27     25,067,432.00     25.00
    北京金时佰德技术有限公司               设备设计、生产                  4,950,548.24    9,234,002.76    1,358,817.13     10,592,819.89     23.00
                                                                              19 / 255
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 河北睿索固废工程技术研究院有限公司          固废综合利用的技术研究检测等         16,020,997.00    16,021,098.90     107,747.81     16,128,846.71    34.78
      唐山海螺型材有限责任公司                  建筑型材的制造与销售              64,000,000.00            -       143,126,171.52   143,126,171.52   40.00
 北京青年营金隅凤山教育科技有限公司              教育技术推广服务等                3,000,000.00            -       1,502,187.19     1,502,187.19     30.00
    包钢冀东水泥有限公司                    冶金渣微粉生产与销售等            122,500,000.00           -       97,818,593.99    97,818,593.99    49.00
    冀东水泥扶风运输有限责任公司                      汽车运输等                   3,800,000.00            -       6,471,985.71     6,471,985.71     23.75
      吉林市长吉图投资有限公司                        服务业等                    150,000,000.00           -       148,817,651.91   148,817,651.91   30.00
    新冀贸易私人有限公司                       贸易经济与代理                  9,000,000.00            -       5,081,441.23     5,081,441.23
    中房华瑞（唐山）置业有限公司                   房地产开发经营等                4,000,000.00            -       4,989,973.07     4,989,973.07     40.00
     长春轻轨冀东混凝土有限公司                 商品混凝土生产、销售等             4,900,000.00            -       46,105,348.27    46,105,348.27    49.00
       礼泉秦岭水泥有限公司#                     通用水泥生产销售等               15,675,647.90            -             -                -          37.69
   陕西延安秦岭水泥粉磨有限公司#                 水泥生产批发零售等                8,400,000.00            -             -                -          60.00
陕西秦岭水泥集团特种水泥有限责任公司#        特种水泥的开发、生产、销售等         11,500,320.00            -             -                -          79.04
  飞帆冀东利岑机械（北京）有限公司            机械设计、批发及技术服务等           5,000,000.00            -             -                -          50.00
    天嘉天津建材有限公司                        建材生产销售                   1,000,000.00    1,000,000.00          -          1,000,000.00     10.00   1,000,000.00
   北京市房山区城关农村信用合作社                     金融机构                      101,000.00      101,000.00           -            101,000.00       -          -
   中油金隅(北京)石油销售有限公司                     成品油销售                   3,000,000.00    3,000,000.00          -          3,000,000.00     10.00        -
         *北京市北砖加油站                            成品油销售                    648,297.22      648,297.22           -            648,297.22     62.50   291,047.22
  *北京市鑫建欣苑农贸市场有限公司                     农贸市场                      380,000.00      380,000.00           -            380,000.00     95.00        -
            北京天云实业                              五金机械                      75,000.00       75,000.00            -            75,000.00        -          -
      北京亚都科技股份有限公司                      电子设备制造                    200,000.00      200,000.00           -            200,000.00     0.20         -
         *海南帝豪家具公司                            生产家具等                   2,645,418.54    2,645,418.54          -          2,645,418.54     55.00   2,645,418.54
 北京清华紫光方大高技术陶瓷有限公司                高技术陶瓷研发                  3,267,700.00    3,267,700.00          -          3,267,700.00     27.14   3,267,700.00
    北京首都工程有限公司                          工程建设                      100,000.00      100,000.00           -            100,000.00     0.34    100,000.00
            河北众诚建业                            工程项目管理                    500,000.00             -         500,000.00       500,000.00     16.00        -
    唐山市生产力促进中心有限公司                科技项目与产品的中介                194,200.96             -         194,200.96       194,200.96     16.67        -
      中材汉江水泥股份有限公司          水泥、水泥制品、商品混凝土的生产和销售      600,000.00             -         600,000.00       600,000.00     0.22
          西安高科实业公司                            药品制造                     1,220,000.00            -       1,220,000.00     1,220,000.00     1.12         -
     陕西耀县水泥厂置业有限公司                       物业管理                      70,000.00              -         70,000.00        70,000.00      0.29         -
*对该等公司，本集团持有其权益 50%以上，但无法参与其经营和决策，作为可供出售金融资产核算。
*该等公司为冀东集团合营及联营企业，在收购日时点已全额计提减值准备。
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(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
于 2016 年 5 月 31 日，唐山市人民政府国有资产监督管理委员会(简称“唐山市国资委”)、冀东集团与本公司签署了《增资扩股协议》，协议约定本公司以现
金人民币 47.5 亿元增资的方式取得冀东集团 50%的股权。同日，本公司与中泰信托有限责任公司签署了《关于冀东发展集团有限公司之股权转让协议》，以现
金人民币 4.75 亿元收购中泰信托持有的冀东集团 10%的股权。上述交易已于 2016 年 10 月完成，本公司于 2016 年 10 月 9 日(章程修订日)开始拥有对冀东集团
的实质控制权，持有冀东集团 55%的股权，成为其控股股东。
具体详细信息请参见金隅股份发布《关于对冀东发展集团有限责任公司增资并收购股权相关事宜实施结果的公告》。
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
                                                         2016年                                  2015年
    交易性金融资产
    权益工具投资                                  615,807,328.90                            -
    于2016年12月31日，该权益工具投资为本集团下属子公司唐山冀东水泥股份公司持有的中再资环（股票代码600217）流通股于当日的市场价值。
      于资产负债表日，本集团管理层认为上述投资变现不存在重大限制。
(六) 重大资产和股权出售
√适用□不适用
                                                                     21 / 255
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                                                                                                                                                           是否按计划如期实
                                                                                                                           与交易对方的关 所涉及的股权是否 施，如未按计划实
       交易对方                被出售股权              出售日        交易价格（万元） 股权出售定价原则      是否为关联交易                                                         披露日期           披露索引
                                                                                                                               联关系       已全部过户     施，应当说明原因及
                                                                                                                                                           公司已采取的措施
                                                                                                                                                                                                 《中国证券报》、《证
北京亚通房地产开发有限   三河冀东水泥有限责任公   2016 年 12 月 30                  在产权交易所公开竞                                                                          2016 年 12 月 30 券时报》和巨潮资讯网
                                                                             63,662                        否             非关联方           是            是
责任公司                 司 100%股权              日                                价                                                                                          日               （ http://www.cninf
                                                                                                                                                                                                 o.com.cn/）
              (七) 主要控股参股公司分析
              √适用□不适用
                                       企业名称                                             经营范围                      注册资本（万元）           总资产 （元）                 净资产（元）
              北京金隅嘉业房地产开发有限公司                                 开发经营房地产等                                340,000.00            22,511,435,013.33             6,503,699,050.84
              金隅(天津)房地产开发有限公司                                   开发经营房地产等                                 80,000.00            1,962,554,632.50               841,373,798.70
              北京金隅大成开发有限公司                                       开发经营房地产等                                290,000.00            13,065,589,780.18             4,071,116,946.05
              北京金隅程远房地产开发有限公司                                 开发经营房地产等                                 45,944.06            2,570,852,060.36               817,709,692.44
              北京金隅财务有限公司                                           办理财务业务和融资顾问业务等                    100,000.00            22,146,643,021.61             3,229,320,642.38
              北京金隅红树林环保技术有限责任公司                             收集、贮存、处置有毒有害废弃物等                169,815.09            2,900,468,954.55              2,521,645,821.12
              天津金隅混凝土有限公司                                         混凝土工程施工及制造等                           39,590.51            1,566,748,523.38               509,169,285.54
              冀东发展集团有限公司                                           租赁运营资本,建材批发零售等                     247,950.40            13,544,091,754.65             5,653,397,708.32
              唐山冀东水泥股份有限公司                                       水泥、熟料等的制造、销售等                      134,752.00            41,480,045,870.16             11,167,873,639.98
              北京金隅天坛家具股份有限公司                                   制造、加工、销售家具等                           20,916.49            1,736,906,464.30               618,230,696.36
              说明：本公司主要子公司北京金隅嘉业房地产开发有限公司 2016 年当年利润总额已超过公司合并利润总额的 10%。
              (八) 公司控制的结构化主体情况
              □适用√不适用
                                                                                                         22 / 255
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三、关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
    1、经济环境依然复杂，机遇和挑战相互交织。国内在“新常态”形势下经济放
缓并仍存在较大下行压力，潜在风险因素依旧存在，调结构、转方式、促创新任务依
然艰巨。但全球正孕育新一轮科技革命和产业变革，我国经济发展的战略机遇期依然
存在。随着全面深化改革发展的蓝图逐步落实，改革红利的逐步释放，经济呈现产业
结构不断优化，发展动力加快转换并保持稳中向好的发展趋势。加快供给侧结构性改
革，实现双目标，打造双引擎，有利于调结构稳增长的一系列国家重大战略和措施的
不断出台，市场化机制的不断完善，深化国企改革的全面推进，大众创业万众创新，
为中国经济提质增效升级带来新动力，为公司在迎接变革中以创新驱动实现新跨越带
来历史性发展新机遇。
    2、正确认识产业面临的现实形势。2016 年建材行业经济运行总体处于中低位运
行区间，全年呈现“前抑后稳”的运行态势，下半年开始趋于稳定并呈现向好。但由
于外部运行环境仍未有根本好转，面临的压力依然较大，行业“稳增长”基础仍较脆
弱。
    2016 年，建材行业总体实现恢复性增长，水泥行业全年利润总额为 518 亿元，同
比增长 55.6%，主营业务收入 8764 亿元，比上年增长 1.2%。从产业内部看，水泥等
传统产业产能严重过剩局面将持续存在，市场供需关系依然非常脆弱，化解产能过剩
已经成为政府、行业、企业的共同责任和核心任务，将倒逼企业在进一步兼并重组、
产业结构调整和行业自律意识方面加大力度。
    在水泥行业“去产能”、“去库存”以及环保治理压力升级的同时，京津冀协同
发展、一带一路等战略蕴含着发展机遇，铁路、公路等基础设施建设和北京冬奥会、
首都新机场等重点项目建设为京津冀水泥企业提供了现实的市场需求。
    房地产市场回归住房居住属性，为行业平稳发展作出定性。“房子是用来住的，
不是用来炒的”的定位，表明政策取向将朝着继续打击投机、防止热炒与抑制房地产
泡沫的方向深入推进。为此，2016 年中央经济工作会议提出，要综合运用金融、土地、
财税、投资、立法等手段，加快研究建立符合国情、适应市场规律的基础性制度和长
效机制。与此同时，城市间的市场分化依然存在，部分库存大的城市销售形势依然不
容乐观。这些都将加大未来房地产项目收益的风险。
    3、“十三五”期间，公司将处在一个新的跨越式发展的新起点。在经济规模和
效益、产业结构和创新、战略谋划和资本、体制机制和人才等方面，公司均具备了应
对外部复杂环境、迎接新的产业变革、把握历史战略机遇、实现跨越式发展的较好的
内部环境基础。
    （1）具备不断向好的经济效益保障。经济效益在同行业普遍下滑的激烈竞争中
始终保持了较好水平，实现质量和效益的同步提升，提高了市场竞争力，在全国同行
业和市属国有企业综合排名中继续位居前列。
    （2）具备不断优化的产业发展基础。产业结构主动调整和持续优化，促进了业
务板块间的协调平衡，应对外部环境变化、抵御市场风险能力愈发突出，产业链优势
愈发明显。战略布局的持续优化使得核心产业链表现出强大的竞争韧性，奠定了整体
跨越式发展的强大产业基础。
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    （3）具备不断提升的战略谋划能力。加强战略引领和顶层设计，实现了对全局
战略的超前谋划和把控，具备了适应外部环境不断变化的战略应变能力。
    （4）具备不断强化的创新驱动格局。科技创新支撑力持续提升，与中关村全面
对接融合为创新发展提供了新平台。创新驱动格局的加速形成，释放了发展潜力，激
发了发展的内生动力，提升了核心竞争力和可持续发展能力。新业态、新模式逐步显
现，成为驱动全局创新发展的新动力。
    （5）具备不断创新的产业金融支撑。内部金融服务体系以及多层次、多渠道的
融资手段，为整体产业规模化快速发展提供了金融保障。资本平台的创新发展为实现
产融结合，打造以产业金融为核心的新业务支柱创造了基础条件。
    （6）具备不断深化的体制机制保障。完善的内控管理体系为系统整体高效率高
质量运行提供强有力的风险屏障。在深化企业改革和创新体制机制中，国有企业的优
势不断增强，科学管控和高效运营具备了有力的支撑条件。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
    “十三五”期间，公司将按照“国际知名、全国领先的建材产业集团”定位，围
绕“新型绿色环保建材制造、贸易及服务，房地产开发经营、物业管理”主业发展。
以国家“四个全面”战略布局和“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念统领
全局。抢抓疏解非首都功能定位、京津冀协同发展、“一带一路”的重大机遇，以互
联网+、中国制造 2025 等重大国家战略为依托， 统筹产业战略布局，加快转型升
级步伐。建立以“转型升级、创新发展、开放融合、共享成果”为核心的发展理念，
以变革求创新，以创新促发展，全面持续推动金隅实现历史新跨越。坚持创新与资本
双轮驱动，产融结合；坚持立足国内，拓展国际；坚持绿色智能，低碳生态；坚持优
化转型，以互联网+融合改造提升传统产业；坚持质量和效益并重，持续做强做优做
大核心基础产业， 加快培育发展新兴产业。打造价值追求型、服务创造型、品牌效
益型企业，成为以产业为依托、以服务为引领的美好都市生活创造者，实现“一核心、
双跨越、三突破，共享创新发展成果”的规划目标，即：以价值创造为核心；实现由
建材制造商到都市生活服务商的跨越、由本土化战略到国际化战略的跨越；公司市值、
营业收入、利润实现重大突破；全体员工和相关方共享创新发展成果，公司核心竞争
力、品牌影响力、价值创造力显著提升，打造国际知名、全国领先的建材产业集团，
加快向世界 500 强迈进。
    2017 年公司各板块发展策略：
    1、水泥及预拌混凝土板块要坚持“打造国际一流的现代化、专业化、大型水泥
上市公司”的战略定位，以管理提升、文化融合、运营整合、体质增效等为重点，以
信息技术与制造技术的深度融合为依托，以绿色、低碳发展为方向，以提升盈利水平
为着眼点，优化产供销管理模式，激发和释放出板块各类生产要素高效配置的潜能，
做优做强板块存量资产，最大限度地发挥出规模效益和协同效应，打造出成本优势和
比较优势，培育企业的核心竞争力和可持续发展力。
    2、新型建材与商贸物流板块要围绕“做实产业、做强管理、做优产品”中心任
务，依托公司在资金、技术和产业链协同等优势进一步提高产品集成度和产业集中度；
深耕细作存量资源，探索增量发展的新路径，全面对标管理，落实企业诊断，提升企
业核心竞争力和盈利水平；商贸物流业务开拓国内国际两个市场，打造以 家居服务
和大宗商品贸易为主营业务，拥有实体经营、电商服务多种经营渠道的国际型贸易产
业。
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    3、房地产开发板块坚持“好水快流”和“两个结构调整”方针，不断提升自身
运营能力和盈利水平，增强市场竞争力和影响力；充分利用公司产业链优势，挖掘互
为产业链的资源，实现产业链整体价值的最大化；继续强化运营效率和效益意识，快
开工、快销售、快回款，注重规模增长与运营效率均衡发展；做好资源储备增强发展
后劲，创新优化管控运营模式，严格控制项目运营成本，提升产品竞争力，促进房地
产板块的规模和利润稳步增长。
    4、地产与物业板块要以创新发展为主题，按照“转变观念，调整结构，强化管
理，促进增长”的原则，结合非首都功能疏解工作，积极推动经营创新，大力促进企
业转型升级，保持板块经济持续增长。
(三) 经营计划
√适用□不适用
    2017 年是公司全面落实“十三五”规划的重要一年，且从总体来看，经济长期向
好的基本面没有改变，2017 年仍处于大有可为的重要战略机遇期。公司董事会将坚持
稳中求进的总基调，牢固树立和贯彻落实新发展理念，主动适应经济发展新常态，以
提高发展质量和效益为中心，抢抓机遇，力克时艰，确保完成年度各项任务，不断做
强做优做大主营业务，促进公司整体平稳健康有序发展，为加快公司跨越式发展奠定
坚实基础。2017 年主要经济目标：实现销售收入 600 亿元。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、 政策风险
    水泥及地产行业的发展直接受宏观经济发展及宏观经济调控政策的影响。水泥行
业目前仍面临产能过剩的境况，政府不断加大治理产能过剩及环境污染力度，水泥企
业转型升级、按照供给侧结构性改革要求，实现可持续发展仍是主旋律；在有利于房
地产行业健康发展的长效机制成熟之前，房地产相关调整政策特别是区域房地产调整
政策将差异化和多样化。
    对策：加强对国家宏观经济政策的解读、分析和研判，响应国家政策号召，主动
适应新常态， 顺大势，造胜势，把握市场走势，进一步增强机遇意识、产业板块协
同意识和发展意识，逐步提升机制创新、制度创新、技术创新和管理创新能力，充分
发挥公司规模优势、区域优势和品牌优势，提高公司核心竞争力，最大限度地降低宏
观政策带来的风险。
2、 资金运营风险
    2017 年，央行将继续实施稳健的货币政策，利率市场化改革步伐将进一步加快。
公司处于快 速发展阶段，维持日常经营和满足未来发展仍面临一定的资金压力。
    对策：公司将强化财务资金管理，提升资金使用效率，创新融资模式，保证公司
资金链安全稳定，发挥财务公司、融资租赁公司优势作用，为公司整体资金运作保驾
护航。
3、 市场竞争风险
    虽然 2016 年公司成功实施了对冀东集团的战略重组，公司水泥板块所处的区域
市场秩序进一步改善，但区域产能整体过剩，供需仍处于不平衡状态，集中度有待进
一步提升，企业间价格竞争激烈，制约和影响了公司水泥板块的盈利能力。
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    对策：继续围绕水泥主业，强化区域市场整合，扩大区域市场占有率。同时加强
公司内部管理，通过加快转型升级，加大技术研发和创新，设备和工艺改造，节能降
耗，降低生产成本，不断增强公司的市场竞争力。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                               第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
      根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市
公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）和北京监
管局《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》的精神，为完善公司利润
分配决策和监督机制，保护中小投资者的利益，兼顾公司的生产经营和可持续发展，
公司对《公司章程》进行了相应修订，并经公司 2013 年度股东周年大会审议通过。
具体内容如下：
    （一） 公司利润分配政策的基本原则：
  1、公司充分考虑对投资者的回报，最近三年向股东分配股利不少于最近三年累计
实现的合并报表中归属于上市公司股东的年均可分配利润的 30%；
    2、公司的利润分配政策保持连续性和稳定性，同时兼顾公司的长远利益、全体股
东的整体利益及公司的可持续发展；
    3、公司优先采用现金分红的利润分配方式。
  （二）公司利润分配具体政策如下：
  1、利润分配的形式：公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。
在有条件的情况下，公司可以进行中期利润分配。
      2、公司现金分红的具体条件和比例：
      除特殊情况外，公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，采取现金方式
分配股利，原则上最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可
分配利润的 30%（年均可分配利润指公司最近三年累计实现的合并报表中归属于上市
公司股东的年均可分配利润）。
      特殊情况是指公司重大投资或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外），
重大投资或重大现金支出事项指按相关法规及公司章程规定，需由股东大会审议批准
的事项。
      3、差异化现金分红政策：
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      在实际分红时，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程
规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
      （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
      （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
      （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；公司发展阶段不易区分但有重大资
金支出安排的，可以按照前项规定处理。
      4、公司发放股票股利的具体条件：
      公司在经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发
放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以在满足上述现金分红的条件下，提
出股票股利分配预案。
      公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步，应当具有公司成长性、
每股净资产的摊薄等真实合理因素。
    （三）公司利润分配方案的审议程序：
      1、公司的利润分配方案由经理层拟定后提交公司董事会审议，独立董事应当发
表明确意见。董事会形成决议后提交股东大会审议。
      2、公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发
展所需资金和重视对投资者的合理回报的前提下，按照本章程的规定，充分研究论证
利润分配预案。公司董事会在有关利润分配预案的论证和决策过程中，可以通过多种
方式与独立董事、中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和
诉求。
      3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交公司董事会
审议。
      4、监事会应当对利润分配方案进行审议，并经监事会审议通过。
      5、 公司因前述规定的特殊情况而不进行现金分红时，董事会就不进行现金分红
的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，经独立
董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
  （四） 公司利润分配方案的实施：
  公司股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会须在股东大会召开后两个月内完
成股利（或股份）的派发事项。
  公司向内资股股东支付股利以及其他款项，以人民币计价和宣布，用人民币支付；
公司向外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付。公司向
外资股股东支付外币时，兑换率应以宣派股利或其他分派当日前五个工作日中国人民
银行公布的相关外币兑人民币的平均中间价折算，应当按照国家有关外汇管理的规定
办理。
  （五）公司利润分配政策的变更：
  如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造
成重大影响，或公司自身经营状况发生较大变化时，公司可对利润分配政策进行调整。
  公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述，详细论证调整理由，形成书面论
证报告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项
时，公司可以为股东提供网络投票方式。
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    2016 年 5 月 18 日,公司 2015 年股东周年大会审议通过了《关于公司 2015 年度利
    润分配方案的议案》。公司以 2015 年末总股本 5,338,885,567 股为基数，向全体
    股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），共计派发股利总计人民币
    160,166,567.01 元，剩余未分配利润结转下一年度。同时，公司以 2015 年末总股
    本 5,338,885,567 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。转增
    后，公司股本将增至 10,677,771,134 股。 上述利润分配及资本公积转增方案已于
    2016 年 7 月 6 日全部实施完毕。详情请参阅公司于 2016 年 6 月 28 日披露的《北京金
    隅股份有限公司 2015 年度利润分配及资本公积转增股本实施公告》。
    (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                                        占合并报表
                               每 10 股                                          分红年度合并报表       中归属于上
                每 10 股
      分红                      派息数        每 10 股转 现金分红的数额          中归属于上市公司       市公司普通
                送红股数
      年度                     (元)（含       增数（股）   （含税）              普通股股东的净利       股股东的净
                （股）
                                  税）                                                 润               利润的比率
                                                                                                            (%)
    2016 年              0          0.46               0   491,177,472.16        2,686,653,868.20             18.28
    2015 年              0          0.30              10   160,166,567.01        2,017,453,761.39             7.94
    2014 年              0          0.50               0   239,232,014.20        2,422,721,815.83             9.87
    (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    □适用 √不适用
    (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
         案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
    □适用 √不适用
    二、承诺事项履行情况
    (一)     公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
             期内的承诺事项
    √适用 □不适用
                 承诺                                        承诺                                  是否有履   是否及时严
 承诺背景                        承诺方                                           承诺时间及期限
                 类型                                        内容                                    行期限     格履行
              股份限售       北京国管中心       自非公开发行结束之日起 36 个月   2014-03-26 至     是         是
                                                内，不以任何交易方式转让认购的   2017-03-26
                                                发行人非公开发行的
                                                896,057,346 股 A 股股票
              股份限售       北京京国发股权     自非公开发行结束之日起 36 个月   2014-03-26 至     是         是
与再融资相
                             投资基金（有限     内，不以任何交易方式转让本公司   2017-03-26
关的承诺
                             合伙）             认购的发行人非公开发行的
                                                105,749,102 股 A 股股票
              股份限售       北京国管中心       自非公开发行结束之日起 36 个月   2015-12-03 至     是         是
                                                内，不以任何交易方式转让认购的   2018-12-03
                                                发行人非公开发行的
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                              北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                   188,679,244 股 A 股股票
  (二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
  是否达到原盈利预测及其原因作出说明
  □已达到 □未达到 √不适用
  三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
  □适用 √不适用
  四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
  □适用 √不适用
  五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
  （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
  □适用√不适用
  （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
  □适用√不适用
  （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
  □适用√不适用
  （四） 其他说明
  □适用√不适用
  六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                               单位：万元 币种：人民币
                                                                   现聘任
  境内会计师事务所名称                             安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  境内会计师事务所报酬                                                            1,050
  境内会计师事务所审计年限
  境外会计师事务所名称                             安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
  境外会计师事务所报酬
  境外会计师事务所审计年限
                                          名称                                 报酬
内部控制审计会计师事务所  安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
财务顾问                  第一创业摩根大通证券有限责任公司
保荐人                    华融证券股份有限公司
  备注：内部控制审计会计师事务所报酬包含在境内报酬中。
  聘任、解聘会计师事务所的情况说明
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□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)   导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)   公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
公司及其控股股东、实际控制人诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行
承诺或被中
国证监会、上海证券交易所公开谴责的情形。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
                                           30 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
 (一)   与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 持续性关联交易
    （1）向母公司及其子公司租赁物业（统称「母公司集团」）
    于二零一四年十二月二十三日，本公司与母公司（本公司的控股股东）订立租赁协议（「房屋土地
    租赁框架协议」）。据此，母公司集团向本集团出租若干物业，租期自二零一五年一月一日起至二
    零一七年十二月三十一日止。诚如本公司日期为二零一四年十二月二十四日的公告所披露，报告
    期内租赁协议项下交易年度上限为人民币 15,000,000 元，而报告期的实际交易总额 1,683,580 元。
    （2）向母公司集团购买服务
    于二零一四年十二月二十三日，本公司与母公司订立服务购买协议（「服务提供框架协议」）。据此，
    本集团同意向母公司集团（包括其他联系人）购买服务，包括咨询（包括编制可行性研究报告）、
    雇员培训、清洁服务及若干特定物业维护服务，自二零一五年一月一日起生效至二零一七年十二
    月三十一日届满。诚如本公司日期为二零一四年十二月二十四日的公告所披露，报告期内服务购
    买协议项下交易年度上限为人民币 10,000,000 元，而报告期的实际交易总额 1,733,560.03 元。
    （3）向母公司集团销售货品
    于二零一四年十二月二十三日，本公司与母公司订立销售协议（「货品销售框架协议」）。据此，本
    集团同意向母公司集团（包括其他联系人）出售货品，包括水泥、熟料、耐火材料、家具、彩板、
    洁具及木制产品等，自二零一五年一月一日起生效至二零一七年十二月三十一日届满。诚如本公
    司日期为二零一四年十二月二十四日的公告所披露，报告期内货品销售协议项下交易年度上限为
    人民币 20,000,000 元，而报告期的实际交易总额 2,223,438.85 元。
    （4）向母公司及其子公司出租物业
    于二零一四年十二月二十三日，本公司与母公司订立租赁协议（「土地房屋租赁框架协议」）。据此，
    本集团向母公司集团出租若干物业，租期自二零一五年一月一日起至二零一七年十二月三十一日
    止。诚如本公司日期为二零一四年十二月二十四日的公告所披露，报告期内租赁协议项下交易年
    度上限为人民币 15,000,000 元，而报告期的实际交易总额 5,404,780.32 元。
    （5）向母公司集团购买货品
    于二零一四年十二月二十三日，本公司与母公司订立货品购买协议（「货品采购框架协议」）。据此，
    母公司集团（包括其他联系人）同意向本集团供应货品，自二零一五年一月一日起生效至二零一
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                               北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    七年十二月三十一日届满。诚如本公司日期为二零一四年十二月二十四日的公告所披露，报告期
    内货品购买协议项下交易年度上限为人民币 10,000,000 元，而报告期的实际交易总额 42,519 元。
    （6）向母公司集团提供服务
    于二零一四年十二月二十三日，本公司与母公司订立服务供应协议（「提供服务框架协议」）。据此，
    本集团同意向母公司集团（包括其他联系人）供应物业管理等服务，自二零一五年一月一日起生
    效至二零一七年十二月三十一日届满。诚如本公司日期为二零一四年十二月二十四日的公告所披
    露，报告期内服务供应协议项下交易年度上限为人民币 30,000,000 元，而报告期的实际交易总额
    2,190,070.17 元。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
 (二)       资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
 (三)       共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
 (四)       关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                             单位：万元 币种：人民币
                                                                                          关联方向上市公司
                                                  向关联方提供资金
    关联方            关联关系                                                            提供资金
                                         期初              发生额     期末         期初        发生额        期末
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                                                北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                         余额                             余额          余额                             余额
   金隅集团及其子公司                    控股股东          5,083.07           -249.66      4,833.41     3,072.97     11,330.96 14,403.93
   柯诺（北京）木业有限公司              联营公司          1,517.91            899.95      2,417.86       581.04      -574.46               6.58
   欧文斯克宁复合材料（北京）有限公司    联营公司               26.73          -26.73             -        16.55          -0.38           16.17
   森德（中国）暖通设备有限公司          联营公司               31.26            52.88        84.14            9.5             -            9.5
   星牌优时吉建筑材料有限公司            合营公司         11,922.53            683.34     12,605.87        21.23          96.49           117.72
   北京市高强混凝土有限责任公司          联营公司            307.17               0.00       307.17         0.01          18.31           18.32
   北京金时佰德技术有限公司              联营公司                85.1          -57.40         27.70         0.38          277.63          278.01
   河北睿索固废工程技术研究院有限公司    联营公司                  -                 -            -              -        252.13          252.13
   鞍山冀东水泥有限责任公司              合营公司                   -        1,282.39      1,282.39              -   1,493.82           1,493.82
   包钢冀东水泥有限公司                  联营公司                   -       11,720.07     11,720.07              -        409.67          409.67
   冀东海德堡(扶风)水泥有限公司          合营公司                   -        1,795.28      1,795.28              -        425.60          425.60
   冀东海德堡(泾阳)水泥有限公司          合营公司                   -        1,282.23      1,282.23              -        214.19          214.19
   冀东水泥扶风运输有限责任公司          联营公司                  -           277.25        277.25              -          8.62            8.62
   冀东太平洋(北京)环保工程技术有限公司 合营公司                    -            92.90        92.90              -        218.67          218.67
   唐山曹妃甸盾石新型建材有限公司        合营公司                   -            19.98        19.98              -        11.01           11.01
   唐山海螺型材有限责任公司              联营公司                   -                -            -              -          0.11            0.11
   长春轻轨冀东混凝土有限公司            联营公司                   -        1,025.37      1,025.37              -        39.80           39.80
   中房华瑞(唐山)置业有限公司            联营公司                   -       120,895.50   120,895.50              -        52.70           52.70
   Cross Point Trading 274 (PTY) Ltd.    合营公司                   -       20,295.98     20,295.98              -             -
                          合计                            18,973.77         159,989.33   178,963.10     3,701.68     14,274.87 17,976.55
   关联债权债务形成原因                             期末应收金隅集团及其子公司的款项为经营性往来，主要为本公司的子公司为金隅集团及
                                                    子公司销售及提供服务收入。与联营、合营的关联往来为正常的经营性往来。
             (五)       其他
            □适用√不适用
            十五、重大合同及其履行情况
            (一)        托管、承包、租赁事项
            1、 托管情况
            □适用 √不适用
            2、 承包情况
            □适用 √不适用
            3、 租赁情况
            □适用 √不适用
            (二)        担保情况
            √适用 □不适用
                                                                                                       单位: 元 币种: 人民币
                                               公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
             担保方与                             担保发生                               担保是否
                                                              担保      担保      担保类          担保是否 担保逾期 是否存在 是否为关 关联
   担保方    上市公司         被担保方   担保金额 日期(协议                              已经履行
                                                            起始日      到期日      型              逾期     金额   反担保 联方担保 关系
               的关系                               签署日)                                完毕
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 20,000,0 2015年7月 2015.07. 2016.07. 连带责 是           否                 否            否
股份有限公司 司         责任公司            00.00 7日       11       10       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 14,000,0 2015年10 2015.10. 2016.10. 连带责 是            否                 否            否
股份有限公司 司         责任公司            00.00 月27日   28       27       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 18,000,0 2016年3月 2016.03. 2017.03. 连带责 否           否                 否            否
                                                                 33 / 255
                                                 北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
股份有限公司 司         责任公司            00.00 2日       02        02     任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 1,050,00 2016年10 2016.10. 2017.01. 连带责 否    否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 月28日   28       19       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 18,000,0 2015年2月 2015.02. 2016.02. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司            00.00 25日      25       24       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 4,144,00 2015年7月 2015.07. 2016.01. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 28日      28       25       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 700,000. 2015年8月 2015.08. 2016.02. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司               00 7日       07       07       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 910,000. 2015年8月 2015.08. 2016.02. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司               00 13日      13       13       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 12,187,0 2015年8月 2015.08. 2016.02. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司            00.00 28日      28       28       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 700,000. 2015年9月 2015.09. 2016.03. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司               00 11日      11       11       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 2,100,00 2015年9月 2015.09. 2016.03. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 2日       02       02       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 7,280,00 2015年9月 2015.09. 2016.03. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 23日      23       23       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 3,955,00 2015年10 2015.10. 2016.04. 连带责 是    否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 月16日   16       16       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 350,000. 2015年12 2015.12. 2016.06. 连带责 是    否   否   否
股份有限公司 司         责任公司               00 月8日    08       08       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 1,960,00 2015年12 2015.12. 2016.06. 连带责 是    否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 月29日   29       29       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 20,000,0 2016年7月 2016.07. 2017.07. 连带责 否   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司            00.00 11日      11       10       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 14,000,0 2016年10 2016.10. 2017.10. 连带责 否    否   否   否
股份有限公司 司         责任公司            00.00 月28日   28       27       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 3,714,00 2016年6月 2016.02. 2016.12. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 2日       02       02       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 3,000,00 2016年6月 2016.06. 2016.12. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 7日       07       07       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 2,400,00 2016年6月 2016.06. 2016.12. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 17日      17       17       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 6,360,00 2016年6月 2016.06. 2016.12. 连带责 是   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 30日      30       30       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 8,400,00 2016年7月 2016.07. 2017.01. 连带责 否   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 28日      28       28       任担保
唐山冀东水泥 控股子公   鞍山冀东水泥有限 6,600,00 2016年8月 2016.08. 2017.02. 连带责 否   否   否   否
股份有限公司 司         责任公司             0.00 30日      30       28       任担保
冀东发展集团 控股子公   唐山市南湖生态城 1,170,00 2014-05-2 2014-05- 2029-05- 连带责 否   否   否   否
有限责任公司 司         开发建设投资有限 0,000.00 2         22       21       任担保
                        责任公司
冀东发展集团 控股子公   唐山市南湖生态城 450,000, 2015-09-0 2015-09- 2029-05- 连带责 否   否   否   否
有限责任公司 司         开发建设投资有限   000.00 9         09       21       任担保
                        责任公司
冀东发展集团 控股子公   唐山市南湖生态城 230,000, 2015-09-1 2015-09- 2029-05- 连带责 否   否   否   否
有限责任公司 司         开发建设投资有限   000.00 5         15       21       任担保
                        责任公司
冀东发展集团 控股子公   唐山市南湖生态城 420,000, 2015-10-1 2015-10- 2029-05- 连带责 否   否   否   否
有限责任公司 司         开发建设投资有限   000.00 9         19       21       任担保
                        责任公司
冀东发展集团 控股子公   唐山建设投资有限 2,374,00 2013-02-0 2013-02- 2018-04- 连带责 否   否   否   否
有限责任公司 司         责任公司         0,000.00 8         08       20       任担保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）                                                      82,474,000.00
                                                                 34 / 255
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报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）                                          4,813,810,000.00
                                                     公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                             3,173,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                          3,330,000,000.00
                                                  公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                            8,143,810,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                        12.96
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
               (三)    委托他人进行现金资产管理的情况
               1、 委托理财情况
               □适用 √不适用
               2、 委托贷款情况
               □适用 √不适用
               3、 其他投资理财及衍生品投资情况
               □适用 √不适用
               (四)    其他重大合同
               □适用√不适用
               十六、其他重大事项的说明
               □适用 √不适用
               十七、积极履行社会责任的工作情况
               (一)   上市公司扶贫工作情况
               □适用 √不适用
               (二)   社会责任工作情况
               √适用□不适用
               详见公司于 2017 年 3 月 30 日在上海证券交易所网站上披露的《北京金隅股份有限公
               司 2016 年度社会责任报告》。
                                                                 35 / 255
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               (三)      属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
               √适用□不适用
               报告期内，公司严格按照国家环保法律、法规要求进行生产经营，不存在环保方面的
               违法、违规行为，没有环保责任事故，未受到的环境保护行政处罚。
               (四)      其他说明
               □适用√不适用
               十八、可转换公司债券情况
               (一) 转债发行情况
               □适用√不适用
               (二) 报告期转债持有人及担保人情况
               □适用 √不适用
               (三) 报告期转债变动情况
               □适用 √不适用
               报告期转债累计转股情况
               □适用 √不适用
               (四) 转股价格历次调整情况
               □适用 √不适用
               (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
               □适用√不适用
               (六) 转债其他情况说明
               □适用√不适用
                                                第六节           普通股股份变动及股东情况
               一、 普通股股本变动情况
               (一)     普通股股份变动情况表
               1、 普通股股份变动情况表
                                                                                                                   单位：股
                         本次变动前                                     本次变动增减（＋，－）                           本次变动后
                                                 发行新     送
                       数量           比例(%)                     公积金转股          其他            小计            数量            比例(%)
                                                   股       股
一、有限售条     1,058,100,507        19.8187                    1,057,692,50        -920,219,322   137,473,185    1,195,573,692      11.1968
件股份
1、国家持股
2、国有法人           596,023,960     11.1638                     596,023,960        -107,311,330   488,712,630     1,084,736,590     10.1588
持股
3、其他内资           462,076,547      8.6549                     461,668,547        -812,907,992   -351,239,445      110,837,102      1.0380
持股
其中：境内非          462,076,547      8.6549                     461,668,547        -812,907,992   -351,239,445      110,837,102      1.0380
国有法人持
                                                                         36 / 255
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股
境内自然人
持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然人
持股
二、无限售条      4,280,785,060      80.1813                 4,281,193,06           920,219,322    5,201,412,382        9,482,197,442     88.8032
件流通股份
1、人民币普       3,111,402,625      58.2782                 3,111,810,62           920,219,322    4,032,029,947        7,143,432,572     66.9001
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市       1,169,382,435      21.9031                 1,169,382,43                          1,169,382,435        2,338,764,870     21.9031
的外资股
4、其他
三、普通股股      5,338,885,567          100                 5,338,885,56                          5,338,885,567       10,677,771,134        100
份总数
               2、 普通股股份变动情况说明
               √适用□不适用
                   2016 年 5 月 18 日，公司召开 2015 年度股东周年大会审议通过了 2015 年度利润
               分配方案，以 2015 年 12 月 31 日总股本 5,338,885,567 股为基数，向全体股东每 10
               股派发现金股利 0.30 元（含税），共计派发股利总计人民币 160,166,567.01 元；以
               资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 5,338,885,567 股，转增后公司
               股本将增至 10,677,771,134 股，有关利润分配及资本公积转增股本详情参阅公司于
               2016 年 6 月 28 日披露的《北京金隅股份有限公司 2015 年度利润分配及资本公积转增
               股本实施公告》（临 2016-044）。至 2016 年 7 月 6 日，公司 2015 年度利润分配及
               资本公积转增股本事宜已经实施完毕，根据转增结果，公司普通股股份变动后的数量
               均增加一倍。
               3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
               √适用□不适用
                   上述普通股股本变动未对公司资产和负债结构造成影响，但公司各类股份在变动
               后的数量均增加一倍，致使公司 2016 年度每股收益、净资产收益率指标被摊薄，2016
               年每股收益为 0.25 元，净资产收益率为 6.72%，2015 年重述后每股收益为 0.20 元，
               净资产收益率为 6.24%。
               4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
               □适用√不适用
               (二)      限售股份变动情况
               √适用 □不适用
                                                                                                                       单位: 股
                                                本年解除限售股
            股东名称        年初限售股数                          本年增加限售股数        年末限售股数      限售原因       解除限售日期
                                                      数
          北京国有资本            448,028,673                0              448,028,673     896,057,346   非公开发行，    2017-03-26
                                                                     37 / 255
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经营管理中心                                                                          股东承诺
北京京国发股       52,874,551              0           52,874,551      105,749,102    非公开发行，   2017-03-26
权投资基金                                                                            股东承诺
（有限合伙）
北京国有资本       94,339,622              0           94,339,622      188,679,244    非公开发行，   2018-12-03
经营管理中心                                                                          股东承诺
财通基金管理       81,957,547    163,915,094           81,957,547                 0   非公开发行，   2016-12-03
有限公司                                                                              股东承诺
平安大华基金       77,830,188    155,660,376           77,830,188                 0   非公开发行，   2016-12-03
管理有限公司                                                                          股东承诺
国华人寿保险       70,754,716    141,509,432           70,754,716                 0   非公开发行，   2016-12-03
股份有限公司                                                                          股东承诺
泰达宏利基金       66,037,735    132,075,470           66,037,735                 0   非公开发行，   2016-12-03
管理有限公司                                                                          股东承诺
前海人寿保险       56,603,773    113,207,546           56,603,773                 0   非公开发行，   2016-12-03
股份有限公司                                                                          股东承诺
天津市建筑材       53,655,665    107,311,330           53,655,665                 0   非公开发行，   2016-12-03
料集团（控股）                                                                        股东承诺
有限公司
博时基金管理       53,066,037      106132074           53,066,037                 0   非公开发行，   2016-12-03
有限公司（代                                                                          股东承诺
社保基金）
北京金隅股份        2,184,000              0            2,184,000         4,368,000   股改限售
有限公司未确
认持有人证券
专用账户
南方证券有限          290,700        290,700                     0                0   股改限售
公司
中国东方资产          240,000              0                240,000         480,000   股改限售
管理公司海口
办事处
北京友合组投          120,000              0                120,000         240,000   股改限售
资管理有限公
司
邯郸太行实业           69,300         69,300                     0                0   股改限售
股份有限公司
沈阳市鲁翔装           48,000         48,000                     0                0   股改限售
饰公司
    合计         1,058,100,507   920,219,322        1,057,692,507     1,195,573,692        /               /
         南方证券有限公司、邯郸太行实业股份有限公司、沈阳市鲁翔装饰公司分别持有的公司股改
     限售 A 股 290,700 股、69,300 股、48,000 股，合计 408,000 股，已于 2016 年 1 月 13 日解禁上市
     流通。（详情请参阅公司于 2016 年 1 月 8 日发布的《北京金隅股份有限公司股改限售股上市流通
     公告》（临 2016-001））。
         2016 年 5 月 18 日，公司召开 2015 年度股东周年大会审议通过了 2015 年度利润分配方案，
     以 2015 年 12 月 31 日总股本 5,338,885,567 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.30
     元（含税），共计派发股利总计人民币 160,166,567.01 元；以资本公积金向全体股东每 10 股转
     增 10 股，共计转增 5,338,885,567 股，转增后公司股本将增至 10,677,771,134 股，有关利润分
     配及资本公积转增股本详情参阅公司于 2016 年 6 月 28 日披露的《北京金隅股份有限公司 2015
     年度利润分配及资本公积转增股本实施公告》（临 2016-044）。至 2016 年 7 月 6 日，公司 2015
     年度利润分配及资本公积转增股本事宜已经实施完毕，根据转增结果，上述《限售股份变动表》
     中的各类股份变动后的数量均增加一倍。
                                                 38 / 255
                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    公司限售股股东前海人寿保险股份有限公司、天津市建筑材料集团（控股）有限公司、博时
基金管理有限公司、平安大华基金管理有限公司、国华人寿保险股份有限公司、财通基金管理有
限公司和泰达宏利基金管理有限公司所持有的 2015 年公司非公开发行的共计 919,811,322 股 A
股股票于 2016 年 12 月 5 日上市流通。有关公司 2015 年非公开发行 A 股限售股流通上市的详情参
阅公司于 2016 年 11 月 29 日披露的《北京金隅股份有限公司股关于 2015 年非公开发行 A 股限售
股上市流通的公告》（临 2016-100）。
    2016 年，公司控股股东金隅集团将持有本公司的全部国有股份共计 4,797,357,572 股股份
无偿划转至北京国有资本经营管理中心，2016 年 12 月 29 日，公司确认上述公司国有股权无偿
划转过户手续已办理完毕。北京国管中心直接持有公司 4,797,357,572 股股份，占公司总股本的
44.93% ，金隅集团不再持有公司股份；北京国管中心成为公司控股股东。本次无偿划转未导致公
司的实际控制人发生变更，公司的实际控制人仍为北京市国资委。有关公司国有股权无偿划转详
情参阅公司于 2016 年 12 月 30 日披露的《北京金隅股份有限公司股关于国有股权无偿划转事项完
成过户的公告》（临 2016-109）。
    注：公司控股股东北京国管中心及限售股东北京京国发股权投资基金（有限合伙）所持有的
2014 年公司非公开发行的共计 1,001,806,448 股 A 股股票已于 2017 年 3 月 27 日上市流通。有关
公司 2014 年非公开发行 A 股限售股流通上市的详情参阅公司于 2017 年 3 月 27 日披露的《北京金
隅股份有限公司股关于 2014 年非公开发行 A 股限售股上市流通的公告》（临 2017-010）。
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：股   币种：人民币
股票及其
                      发行价                                     交易
  衍生                                              获准上市交易
            发行日期 格（或     发行数量 上市日期                终止
证券的种                                                数量
                      利率）                                     日期
    类
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债券 2016-03-14 3.12% 3,200,000,000 2016-04-11 3,200,000,000
公司债券 2016-03-14 3.50% 1,800,000,000 2016-04-11 1,800,000,000
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]35 号文核准，公司于 2016 年 3 月 14
日公开发行公司债券，债券名称为北京金隅股份有限公司 2016 年面向合格投资者公
开发行公司债券（第一期），本期债券共分为 2 个品种，品种一（证券代码：136285，
简称 16 金隅 01）为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售
选择权，发行规模 32 亿元，发行票面利率为 3.12%；品种二（证券代码：136286，
简称 16 金隅 02）为 7 年期，附第 5 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售
选择权，发行规模 18 亿元，发行票面利率为 3.50%。本期债券采用单利按年计息，
不计复利。按年付息，利息每年支付一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑
付一起支付。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
                                          39 / 255
                                 北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
      2016 年 5 月 18 日，公司召开 2015 年度股东周年大会审议通过了 2015 年度利润
  分配方案，以 2015 年 12 月 31 日总股本 5,338,885,567 股为基数，向全体股东每 10
  股派发现金股利 0.30 元（含税），共计派发股利总计人民币 160,166,567.01 元；以
  资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，共计转增 5,338,885,567 股，转增后公司
  股本将增至 10,677,771,134 股，有关利润分配及资本公积转增股本详情参阅公司于
  2016 年 6 月 28 日披露的《北京金隅股份有限公司 2015 年度利润分配及资本公积转增
  股本实施公告》（临 2016-044）。至 2016 年 7 月 6 日，公司 2015 年度利润分配及
  资本公积转增股本事宜已经实施完毕。
      上述普通股股本变动未对公司资产和负债结构造成影响。但公司各类股份在变动
  后的数量均增加一倍，致使公司 2016 年度每股收益、净资产收益率指标被摊薄，2016
  年每股收益为 0.25 元，净资产收益率为 6.72%，2015 年重述后每股收益为 0.20 元，
  净资产收益率为 6.24%。
  (三)现存的内部职工股情况
  报告期内无内部职工股。
  三、 股东和实际控制人情况
  (一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                      70,763
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                        99,438
  (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                 单位:股
                                         前十名股东持股情况
                                                                                质押或冻结情况
                                                                                股
    股东名称                                                  持有有限售条                          股东
                  报告期内增减      期末持股数量   比例(%)                      份
    （全称）                                                   件股份数量               数量        性质
                                                                                状
                                                                                态
  北京国有资本    2,398,678,786    4,797,357,572   44.9285    1,084,736,590                        国有法
                                                                                无
  经营管理中心                                                                                     人
  HKSCC           1,174,240,526    2,338,764,870   21.9031                  0                      境外法
  NOMINEES                                                                      无                 人
  LIMITED
  中国中材股份      229,970,000      459,940,000    4.3075                  0                      国有法
                                                                                无
  有限公司                                                                                         人
  中国证券金融      131,045,127      267,091,494    2.5014                  0                      未知
                                                                                无
  股份有限公司
  天津市建筑材      150,455,004      257,495,134    2.4115                  0        134,800,000   国有法
                                                                                质
  料集团(控股)                                                                                     人
                                                                                押
  有限公司
                                               40 / 255
                                   北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
国华人寿保险              70,754,716   141,509,432    1.3253              0                       未知
股份有限公司                                                                   无
－万能三号
前海人寿保险              75,183,844   134,987,502    1.2642              0                       未知
股份有限公司                                                                   无
－海利年年
泰达宏利基金              56,603,774   113,207,548    1.0602              0                       未知
－中国银行－
泰达宏利－中
                                                                               无
益定向增发专
户资产管理计
划1号
北京京国发股              52,874,551   105,749,102    0.9904     105,749,102                      境内非
权投资基金（有                                                                 无                 国有法
限合伙）                                                                                          人
平安大华基金              42,452,830    84,905,660    0.7952              0                       未知
－平安银行－
平安大华平安
                                                                               无
金橙财富 103
号资产管理计
划
                                       前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                      股份种类及数量
               股东名称                    持有无限售条件流通股的数量
                                                                                    种类        数量
北京国有资本经营管理中心                                       3,712,620,982   人民币普     3,712,620,982
                                                                                    通股
HKSCC NOMINEES LIMITED                                         2,338,764,870   境外上市     2,338,764,870
                                                                                外资股
中国中材股份有限公司                                             459,940,000   人民币普       459,940,000
                                                                                    通股
中国证券金融股份有限公司                                         267,091,494   人民币普       267,091,494
                                                                                    通股
天津市建筑材料集团(控股)有限公                                   257,495,134   人民币普       257,495,134
司                                                                                  通股
国华人寿保险股份有限公司－万能                                   141,509,432   人民币普       141,509,432
三号                                                                                通股
前海人寿保险股份有限公司－海利                                   134,987,502   人民币普       134,987,502
年年                                                                                通股
泰达宏利基金－中国银行－泰达宏                                   113,207,548                  113,207,548
                                                                               人民币普
利－中益定向增发专户资产管理计
                                                                                    通股
划1号
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                                    北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
平安大华基金－平安银行－平安大                                            84,905,660                       84,905,660
                                                                                         人民币普
华平安金橙财富 103 号资产管理计
                                                                                           通股
划
全国社保基金一零二组合                                                    79,680,460     人民币普          79,680,460
                                                                                           通股
上述股东关联关系或一致行动的说          公司未知上述股东之间存在任何关联关系或属于一致行动人。
明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                                           单位：股
                                                            有限售条件股份可上市交易情
序                                        持有的有限售                       况
              有限售条件股东名称                                                                       限售条件
号                                        条件股份数量          可上市交易        新增可上市交
                                                                   时间           易股份数量
1      北京国有管本经营管理中心             896,057,346     2017-03-26             896,057,346    认购公司非公开发行
                                                                                                  A 股股票自发行结束
                                                                                                  之日起 36 个月内不
                                                                                                  得转让
2      北京国有管本经营管理中心             188,679,244     2018-12-03             188,679,244    认购公司非公开发行
                                                                                                  A 股股票自发行结束
                                                                                                  之日起 36 个月内不
                                                                                                  得转让
3      北京京国发股权投资基金（有限合       105,749,102     2017-03-26             105,749,102    认购公司非公开发行
       伙）                                                                                       A 股股票自发行结束
                                                                                                  之日起 36 个月内不
                                                                                                  得转让
4      北京金隅股份有限公司未确认持           4,368,000                                           股改限售
       有人证券专用账户
5      中国东方资产管理公司海口办事             480,000                                           股改限售
       处
6      北京友合组投资管理有限公司               240,000                                           股改限售
上述股东关联关系或一致行动的说明          北京国有资本经营管理中心与北京京国发股权投资基金（有限合伙）为一
                                          致行动人
       注：公司控股股东北京国管中心及限售股东北京京国发股权投资基金（有限合伙）所持有的 2014 年公司非公
开发行的共计 1,001,806,448 股 A 股股票已于 2017 年 3 月 27 日上市流通。有关公司 2014 年非公开发行 A 股限售
股流通上市的详情参阅公司于 2017 年 3 月 27 日披露的《北京金隅股份有限公司股关于 2014 年非公开发行 A 股限
售股上市流通的公告》（临 2017-010）。
(三)     战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
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四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                       北京国有资本经营管理中心
单位负责人或法定代表人     林抚生
成立日期                   2008 年 12 月 30 日
主要经营业务               投资及投资管理；资产管理；组织企业资产重组、并
                           购。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募
                           集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品
                           交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业
                           以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投
                           资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主
                           选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，
                           经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
                           从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
报告期内控股和参股的其他境 收购人直接持有上市公司北京城乡贸易中心股份有
内外上市公司的股权情况     限公司（股票代码：600861）33.49%的股份；直接持
                           有上市公司京东方科技集团股份有限公司（股票代
                           码：A 股 000725、B 股 200725）11.56%的股份；
                           间接持有上市公司华润医药集团有限公司（股票代
                           码：H 股 3320）21.00%的股份，包括通过北京医药
                           投资有限公司持有上市公司华润医药集团有限公司
                           17.74%的股份，通过 Beijing Equity Investment
                           Development Fund (Cayman II) L.P.2 持有华润医药
                           集团有限公司 3.26%的股份。
其他情况说明               无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用□不适用
2016 年，公司控股股东金隅集团将持有本公司的全部国有股份共计 4,797,357,572
股股份无偿划转至北京国有资本经营管理中心，2016 年 12 月 29 日，公司确认上
述公司国有股权无偿划转过户手续已办理完毕。北京国管中心直接持有公司
4,797,357,572 股股份，占公司总股本的 44.93% ，金隅集团不再持有公司股份；北
京国管中心成为公司控股股东。本次无偿划转未导致公司的实际控制人发生变更，公
司的实际控制人仍为北京市国资委。有关公司国有股权无偿划转详情参阅公司于 2016
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                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
年 12 月 30 日披露的《北京金隅股份有限公司股关于国有股权无偿划转事项完成过户
的公告》（临 2016-109）。
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                            北京市人民政府国有资产监督管理委员会
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用□不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
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                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
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                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                     单位：股
                                                                                                                  报告期内从    是否在公司
                                     任期起始日 任期终止日      年初持股     年末持股     年度内股份   增减变动   公司获得的    关联方获取
  姓名    职务(注)    性别    年龄
                                         期         期            数           数         增减变动量     原因     税前报酬总      报酬
                                                                                                                  额（万元）
姜德义    董事长、   男      53      2015-11-27   2018-05-26      31,500       63,000         31,500   分红送转             0   是
          执行董事
吴东      执行董事   男      48      2015-11-27   2018-05-26      30,000       60,000         30,000   分红送转      205,000    否
臧峰      执行董事   男      60      2015-11-27   2018-05-26                                                         205,000    否
王光进    独立董事   男      56      2015-11-27   2018-05-26                                                         150,000    否
田利辉    独立董事   男      43      2015-11-27   2018-05-26                                                         150,000    否
唐钧      独立董事   男      39      2015-11-27   2018-05-26                                                         150,000    否
魏伟峰    独立董事   男      55      2015-11-27   2018-05-26                                                         150,000    否
石喜军    执行董事   男      50      2015-11-27   2016-8-26                                                          157,000    否
张建利    执 行 董   男      51      2015-11-27   2016-10-22      20,900       41,800         20,900   分红送转      180,550    否
          事、副总
          经理
李伟东    执 行 董   男      48      2015-11-27   2016-08-05      25,600       51,200         25,600   分红送转      145,000 否
          事、副总
          经理
王世忠    执 行 董   男      47      2015-11-27   2016-02-19                                                          67,777    否
          事、副总
          经理
于凯军    监事       男      53      2015-11-27   2018-05-26                                                          50,000 否
张登峰    监事       男      45      2015-11-27   2018-05-26      12,400       24,800         12,400   分红送转      475,660 否
                                                                 46 / 255
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胡娟       监事       女     45       2015-11-27   2018-05-26                                                       515,760   否
张一峰     监事       男     52       2015-11-27   2018-05-26                                                       434,420   否
王欣       监事       男     46       2015-11-27   2018-05-26                                                       412,620   否
王笑君     监事会主   男     52       2015-11-27   2017-03-22                                                             0   是
           席
李璧池     监事       女     52       2015-11-27   2017-03-22                                                             0   是
曾劲       总经理     男     46       2016-08-05   2018-05-26                                                        75,000   否
郭燕明     副总经理   男     55       2015-11-27   2018-05-26                                                       203,800   否
王肇嘉     副总经理   男     53       2015-11-27   2018-05-26        25000      37,500     12,500    分红送转、     204,550   否
                                                                                                     二级市场
                                                                                                     卖出
刘文彦    副总经理 男         49      2015-11-27 2018-05-26        23,500       47,000     23,500    分红送转       274,350   否
陈国高    副总经理 男         48      2015-11-27 2018-05-26                                                         316,975   否
姜长禄    副总经理 男         51      2016-05-31 2018-05-26                                                         625,988
安志强    副总经理 男         51      2016-05-31 2018-05-26                                                         246,213   否
姜英武    副总经理 男         50      2016-10-26 2018-05-26                                                         503,170   否
张晓兵    总经理助 男         54      2015-11-27 2018-05-26                                                         978,568   否
          理
郑宝金    董事会秘 男         51      2015-11-27 2018-05-26                                                         540,020 否
          书、总法
          律顾问
姜德义    总经理      男      53      2015-11-27 2016-08-05        31,500       63,000     31,500    分红送转             0 是
吴向勇    董事会秘 男         42      2015-11-27 2016-01-21                                                         247,665 否
          书
  合计        /          /       /        /           /           200,400      388,300     187,900       /        7,665,086        /
附注：姜德义董事长薪酬由北京金隅集团有限责任公司发放。
    姓名                                                             主要工作经历
姜德义       1964 年 2 月出生，1986 年 8 月参加工作，北京科技大学钢铁冶金专业毕业，博士研究生学历，高级工程师。1986 年 8 月至 2006 年 3 月
             历任北京市琉璃河水泥厂技术科干部、科技处处长、厂长助理、副总工程师、副厂长、常务副厂长、厂长，北京金隅集团有限责任公司
             副总工程师、水泥事业部部长、水泥分公司经理；2006 年 3 月至 2009 年 4 月任北京金隅股份有限公司副总经理，并兼任北京金隅股份有
                                                                  47 / 255
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         限公司水泥事业部部长，河北太行华信建材有限责任公司总经理，河北太行水泥股份限公司董事长、总经理；2009 年 4 月至 2012 年 7 月
         历任北京金隅股份有限公司执行董事、总裁，北京金隅集团有限责任公司党委常委；2012 年 7 月至今任北京金隅集团（股份）公司党委
         常委，北京金隅股份有限公司执行董事、总经理；2015 年 7 月至 2016 年 8 月任北京金隅集团（股份）公司党委书记，北京金隅集团有限
         责任公司董事长，北京金隅股份有限公司董事长、执行董事、总经理。2016 年 8 月至今任北京金隅集团（股份）公司党委书记，北京金
         隅集团有限责任公司董事长，北京金隅股份有限公司董事长、执行董事。
吴东     1968 年 8 月出生，1991 年 7 月参加工作，北京大学政府管理学院 MPA 专业毕业，硕士研究生，高级政工师、经济师。1991 年 7 月至 1998
         年 7 月，历任北京市煤炭总公司企管处干部，北京通贸实业公司经理办公室文秘，北京市煤炭总公司驻上海煤炭交易所出市代表，北京
         市通贸实业公司公司经理助理、山东鲁海珍品有限公司副经理、特种胶管有限公司副经理，北京绿洲饭店党办主任，北京市煤炭总公司
         组织人事部主任科员、北京市煤炭利用研究所开发筹备组成员职员（其间：1998.03—1998.07 借调北京市委工业工委干部处）；1998 年
         7 月至 1999 年 8 月，任北京市委工业工委干部处主任科员（其间：1998.08—1999.08 借调北京市委组织部经干处）；1999 年 8 月至 2011
         年 7 月历任北京市委组织部经济干部处主任科员、处副处级调研员、李炳华同志秘书、市直干部处副处长、宣教政法干部处处长、经济
         干部处处长（其间：2002.05—2007.12 借调北京奥组委人事部）；2011 年 7 月至 2012 年 7 月 北京金隅集团有限责任公司党委书记助理、
         党群工作部部长；2012 年 7 月至 2015 年 11 月任北京金隅集团（股份）公司党委副书记；2015 年 11 月至今任北京金隅集团（股份）公
         司党委副书记、北京金隅股份有限公司执行董事。
石喜军   1966 年 9 月出生，1990 年 7 月参加工作，中国矿业大学管理工程专业毕业，研究生学历，高级经济师。1990 年 7 月至 2003 年 8 月历任
         北京矿务局长沟峪矿干部，北京金隅集团有限责任公司生产经营部干部、经理助理、副经理、经理；2003 年 8 月至 2012 年 7 月历任北京
         金隅集团有限责任公司党委组织部长、党委常委、纪委书记，北京金隅股份有限公司人力资源部部长、董事会秘书、董事、执行董事；
         2012 年 7 月至 2016 年 8 月任北京金隅集团（股份）公司党委副书记、纪委书记，北京金隅股份有限公司执行董事。
张建利   1965 年 8 月出生，1982 年 6 月参加工作，北京市委党校国民经济管理专业毕业，研究生学历，高级政工师。1982 年 6 月至 1982 年 11 月
         北京运输公司六场工人；1982 年 11 至 1985 年 12 解放军 88734 部队战士；1985 年 12 月至 2003 年 12 月历任北京市昌平区（县）党史办
         干事、沙河镇工业企业总公司外经办主任、沙河镇工业企业总公司副经理、马池口镇党委副书记、县委常委、宣传部部长、城乡建设委
         员会主任、工委书记、区委常委、宣传部部长；2003 年 12 月至 2009 年 8 月任北京市大成房地产开发总公司副经理、经理；2009 年 8 月
         至 2012 年 7 月历任北京金隅集团有限责任公司工会副主席、副总经理；2011 年 12 月至 2015 年 2 月北京市对口支援和经济合作工作领导
         小组新疆和田指挥部党委委员（副局级）、副指挥（副局级）、新疆生产建设兵团第十四师党委常委、副师长（援疆）；2015 年 2 月至
         2015 年 5 月任北京金隅集团（股份）公司党委常委；2015 年 5 月至 2015 年 8 月任北京金隅集团（股份）公司党委常委、北京金隅股份
         有限公司副总经理；2015 年 8 月至 2016 年 10 月任北京金隅集团（股份）公司党委常委、北京金隅股份有限公司执行董事、副总经理。
李伟东   1968 年 6 月出生，1990 年 7 月参加工作，中国人民大学行政管理专业毕业，管理学硕士，工程师。1990 年 7 月至 2006 年 3 月历任北京
         市燕山水泥厂旋窑车间技术员、水泥车间技术员、机修车间副主任、机修车间主任、办公室主任、厂长助理、副厂长、常务副厂长、厂
         长；2006 年 3 月至 2009 年 10 月历任北京金隅集团有限责任公司总经理助理、不动产事业部部长，腾达大厦经理，北京金隅物业管理有
         限公司经理，2009 年 10 月至 2012 年 7 月任北京金隅股份有限公司副总裁，北京大成房地产开发有限责任公司党委书记、董事长；2012
         年 7 月至 2015 年 11 月任北京金隅集团（股份）公司党委常委，北京金隅股份有限公司副总经理；2015 年 11 月至 2016 年 8 月任北京金
         隅集团（股份）公司党委常委，北京金隅股份有限公司执行董事、副总经理。
                                                              48 / 255
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臧峰     1956 年 11 月出生，1974 年 5 月参加工作，中国政法大学经济管理专业毕业，研究生学历，高级政工师。1974 年 5 月至 2003 年 11 月历
         任河南信阳市郊区公社红光大队知青，总参第三通信团战士、技术员、分队长、副连长、连长、党支部副书记，总参第一通信总站通信
         科参谋、副科长，总参第五通信团副参谋长，总参办公厅秘书，中顾委伍修权办公室秘书、党支部书记，总参军务部副师职参谋；2003
         年 11 月至 2012 年 7 月历任北京建材经贸集团总公司党委副书记、党委书记，北京金隅集团有限责任公司工会主席；2012 年 7 月至 2016
         年 12 月任北京金隅集团（股份）公司工会主席，2012 年 7 月起担任北京金隅股份有限公司执行董事。
王光进   1960 年 4 月出生，中国政法大学研究生院毕业，研究生学历，法学博士。现任中国政法大学民商法学教授、民商法学和 MBA 专业硕士生
         导师，北京金隅股份有限公司独立董事，兼任淄博市仲裁委员会仲裁员；曾兼任北京市昌平区人民法院专家咨询委员会委员、深圳市仲
         裁委员会仲裁员、南通市仲裁委员会仲裁员、江苏和成显示科技股份有限公司独立董事。
田利辉   1973 年 11 月出生，金融和经济学博士、经济学博士后，金融学教授（博导）、律师，南开大学金融发展研究院教授、教育部金融风险重
         大课题首席专家、北京金隅股份有限公司独立董事。曾在长江商学院、人民大学、厦门大学等著名高校开课任教。任职或曾兼任密歇根
         大学 WDI-IPC 访问教授、新加坡国立大学金融学客座教授、厦门大学金融学讲座教授（特聘兼职）、美国金融管理学会年会委员、香港
         政府大学资助委员会顾问、韩国商业先驱报专栏作家、中国融通基金管理公司独立董事。
唐钧     1978 年 3 月出生，管理学博士，现任中国人民大学危机管理研究中心主任、中国人民大学政府管理与改革研究中心副主任、北京金隅股
         份有限公司独立董事。曾兼任中国人民公安大学城市安全研究中心副主任、中国行为法学会新闻监督行为研究会副会长、北京市城市管
         理志愿者协会副会长、中国机构编制管理研究会副秘书长、国家核应急响应技术支持中心专家委员会委员、中央机构编制委员会办公室
         研究中心研究员、中国行政管理学会公共管理研究中心研究员、国家发改委培训中心客座教授、中国警察网顾问等职。
魏伟峰   1962 年出生，博士，特许秘书及会计师。现任香港特许秘书公会的会长、万年高顾问有限公司董事总经理、信永方圆企业服务集团有限
         公司行政总裁、中国中煤能源股份有限公司独立非执行董事、中国中铁股份有限公司独立非执行董事、北京金隅股份有限公司独立董事。
         兼任香港董事学会资深会员兼导师、香港特别行政区经济发展委员会专业服务业工作小组非官守成员、香港会计师公会专业资格及考试
         评议会委员会成员、香港树仁大学法律系兼职敎授、香港上市公司商会常务委员会成员。曾在多个行业的上市公司出任要职, 包括公司
         秘书、执行董事及首席财务执行官，多家著名上市公司之独立董事及审计委员会主席。
王世忠   1969 年 10 月出生，1993 年 8 月参加工作，清华大学土木工程专业毕业，工程硕士，高级工程师。1993 年 8 月至 1999 年 2 月历任北京建
         材集团房地产开发公司干部、小区副主任、副经理；1999 年 2 月至 2009 年 10 月历任北京金隅嘉业房地产开发公司党委书记、副经理，
         北京金隅集团有限责任公司总经理助理，北京金隅股份有限公司房地产开发部部长；2009 年 10 月至 2012 年 7 月任北京金隅股份有限公
         司副总裁；2012 年 7 月至 2016 年 2 月任北京金隅股份有限公司执行董事、副总经理。
王笑君   1964 年 10 月出生，中共党员，大学本科学历，1989 年 7 月参加工作，注册会计师。1989 年 7 月至 1992 年 8 月任北京市西城区财政局科
         员、副科长、科长；1992 年 8 月至 1993 年 5 月任北京市西城区国有资产经营公司副经理；1993 年 5 月至 1995 年 10 月任北京市西城区
         西长安街街道工委书记；1995 年 10 月至 2000 年 12 月任北京市西城区审计局党组书记、局长；2000 年 12 月至 2003 年 11 月任北京市西
         城区委常委、宣传部长；2003 年 11 月至 2012 年 2 月任北京市审计局党组成员、副局长；2012 年 2 月至 2013 年 2 月第四期局级领导干
         部研修班学习；2013 年 2 月至今任北京市国有企业监事会正局级监事会主席；2014 年 8 月至 2017 年 3 月担任北京金隅股份有限公司监
         事会主席。
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李璧池   1964 年 12 月出生，本科学历，1987 年 7 月毕业于北京联合大学经济管理学院，同年参加工作，高级会计师，现任北京市国有企业监事
         会正处级专职监事。1987 年 8 月至 2001 年 7 月历任北京市财政局科员、副主任科员、主任科员；2001 年 8 月至今历任北京市国有企业
         监事会科级、副处级、正处级专职监事；2015 年 10 月至 2017 年 3 月担任北京金隅股份有限公司监事。
于凯军   1963 年 4 月出生，毕业于香港理工大学会计专业，会计学硕士学位，高级会计师。现为中材股份有限公司财务总监。1982 年 7 月至 1990
         年 11 月就职于甘肃省平凉区财政局，1990 年 11 月至 2001 年 10 月担任深圳兰光科技股份有限公司（及其前身深圳兰光电子工业总公司）
         财务总监、副总经理等多个职务；2001 年 12 月至 2011 年 1 月担任中材国际财务总监；2011 年 12 月起担任中材股份有限公司财务总监、
         宁夏建材和天山股份监事；2015 年 11 月起担任北京金隅股份有限公司监事。
张登峰   1971 年 9 月出生，1994 年 7 月参加工作,中国人民大学公共管理学院行政管理专业毕业，研究生学历，管理学硕士、高级经济师。1994
         年 7 月至 2002 年 11 月任北京建材集团人事部干部、经理助理；2002 年 11 月至今历任北京金隅集团办公室主任助理、办公室副主任、研
         究室主任、办公室主任，北京金隅股份有限公司公共关系部部长、办公室主任，兼任北京金隅集团（股份）公司党委办公室主任；2012
         年 10 月起担任北京金隅股份有限公司监事。
胡娟     1972 年 2 月出生，1994 年 7 月参加工作，安徽财经大学会计学专业、香港浸会大学应用会计与金融理学专业毕业，研究生学历、经济学
         学士、理学硕士，高级会计师、注册会计师。1994 年 7 月至 1996 年 4 月 北京水泥机械总厂财务科干部；1996 年 4 月至 2000 年 9 月历
         任北京建材集团总公司财务资金部干部、经理助理；2000 年 9 月至 2007 年 10 月历任北京金隅集团有限责任公司财务资金部副经理，资
         产监管部副经理、经理；2007 年 10 至今任北京金隅股份有限公司财务资金部部长；2015 年 11 月起担任北京金隅股份有限公司监事。
张一峰   1964 年 12 月出生，1981 年 8 月参加工作，北京市委党校经济管理专业毕业，大学学历。1981 年 8 月至 1983 年 7 月在北京光华针织服
         装厂、北京市朝阳区市政工程队工作；1983 年 7 月至 2010 年 9 月历任北京市科实五金有限公司团总支副书记、团总支书记、工会主席、
         党总支副书记、纪委书记、副经理、党委书记；2010 年 9 月至 2011 年 12 月历任四平金隅水泥有限公司党委书记、纪委书记、工会主席，
         北京金隅集团有限责任公司纪委副书记、纪检监察办公室主任；2012 年 1 月至 2016 年 12 月任北京金隅集团（股份）公司纪委副书记、
         纪检监察办公室主任；2016 年 12 月至今任北京金隅集团（股份）公司组织部部长；2012 年 10 月起担任北京金隅股份有限公司监事。
王欣     1971 年 3 月出生，1993 年 7 月参加工作，南京审计学院审计专业毕业，大学学历，会计师。 1993 年 7 月至 1994 年 7 月在北京市木材
         厂工作；1994 年 7 月至 2010 年 11 月历任北京金隅集团有限责任公司财务资金部干部、财务资金部副经理、企业财务总监，北京金隅物
         业管理有限责任公司财务总监，北京金隅地产经营管理有限公司财务总监，北京大成集团有限公司财务总监，北京大成房地产开发有限
         责任公司财务总监；2010 年 11 月至 2015 年 11 月任北京金隅股份有限公司审计部部长；2015 年 12 月至今金隅融资租赁有限公司常务副
         经理；2012 年 10 月起担任北京金隅股份有限公司监事。
曾劲     1970 年 2 月出生，1992 年 8 月参加工作，人民大学管理学专业毕业，博士研究生学历，高级工程师。1992 年 8 月至 2009 年 1 月，历
         任北京北辰房地产开发二公司项目员、项目经理，北辰实业股份有限公司发展物业部副部长、纪委委员，北京北辰房地产开发股份有限
         公司副总经理，北京北辰实业股份有限公司北辰置地分公司党总支副书记、副总经理、党总支书记、总经理，北京北辰东大阿尔派信息
         技术有限公司董事，长沙北辰房地产开发有限责任公司董事，绿色家园媒体村运行团队设施与环境副主任；2009 年 1 月至 2011 年 12 月，
         历任北京北辰实业股份有限公司副总经理、党委委员，长沙北辰房地产开发有限公司党支部书记、董事、总经理，北京北辰实业集团公
         司副总经理；2011 年 12 月至 2014 年 12 月，历任北京北辰实业集团公司（北京北辰实业股份有限公司）党委常委，北京北辰实业股份有
                                                              50 / 255
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         限公司董事、副总经理，北京北辰实业集团有限责任公司（北京北辰实业股份有限公司）党委常委；2014 年 12 月至 2016 年 8 月，历任
         北京北辰实业集团有限责任公司（北京北辰实业股份有限公司）党委副书记、董事，北京北辰实业股份有限公司总经理、董事，北京金
         隅集团有限责任公司（北京金隅股份有限公司）党委副书记，北京金隅集团有限责任公司董事；2016.08 至今北京金隅集团有限责任公司
         （北京金隅股份有限公司）党委副书记、北京金隅集团有限责任公司董事，北京金隅股份有限公司总经理。
郭燕明   1962 年 1 月出生，1985 年 8 月参加工作，北京经济学院企业管理专业毕业，大学学历，高级经济师。1985 年 8 月至 2002 年 9 月历任北
         京市建材制品总厂生产计划科干部、管理科副科长，北京建材集团有限责任公司人事部干部、副经理，东陶机器（北京）有限公司管理
         部副部长、总经理助理，北京陶瓷厂党委副书记；2002 年 9 月 2006 年 3 月历任北京陶瓷厂党委书记，东陶机器（北京）有限公司副总经
         理，北京金隅集团有限责任公司总经理助理、生产经营部部长；2006 年 3 月至 2012 年 7 月历任北京金隅股份有限公司总经济师、副总裁；
         2012 年 7 月至 2016 年 8 月任北京金隅股份有限公司副总经理；2016 年 8 月至今任北京金隅集团（股份）公司党委常委、北京金隅股份
         有限公司副总经理。
王肇嘉   1963 年 9 月出生，1984 年 9 月参加工作，武汉大学政治经济学专业毕业，博士研究生学历，教授级高级工程师。1984 年 9 月至 2001 年
         9 月历任山西农业大学基础部助教，北京市建材科研院物化室工程师、耐碱玻纤室副主任、耐碱玻纤室主任、副院长、常务副院长、党委
         副书记，北京赛姆菲尔玻璃纤维有限公司副总经理，北京圣戈班玻璃纤维有限公司副总经理，北京金隅集团有限责任公司技术中心副主
         任；2001 年 9 月至 2009 年 10 月历任北京市建材科研院院长、党委副书记，北京建材科研总院有限公司经理、党委副书记，北京圣戈班
         玻璃纤维有限公司董事长，北京金隅集团有限责任公司技术中心主任、副总工程师；2009 年 10 月至 2012 年 7 月任北京金隅股份有限公
         司副总裁，北京建材科研总院有限公司经理；2012 年 7 月至 2015 年 12 月任北京金隅股份有限公司副总经理，北京建材科研总院有限公
         司经理；2015 年 12 月至今任北京金隅股份有限公司副总经理。
刘文彦   1967 年 6 月出生，1989 年 9 月参加工作，北京工业大学无机非金属专业毕业，研究生学历，工程师。1989 年 9 月至 2007 年 3 月历任北
         京市琉璃河水泥厂技术改造办公室干部、烧成车间工长、中控室值班主任、制成分厂副厂长、制成分厂厂长，北京市琉璃河水泥厂有限
         公司生产管理部调度长、生产管理部部长、生产部部长、副经理；2007 年 3 月至 2009 年 10 月任鹿泉东方鼎鑫水泥有限责任公司经理、
         党委副书记；2009 年 10 月至 2012 年 7 月任北京金隅股份有限公司副总裁；2012 年 7 月至 2016 年 10 月任北京金隅股份有限公司副总经
         理，2016 年 10 月至今任北京金隅股份有限公司副总经理、冀东发展集团有限责任公司党委书记、董事长。
陈国高   1968 年 10 月出生， 1991 年 7 月参加工作，哈尔滨建筑工程学院管理工程系会计专业大学毕业，中央党校党的学说与党的建设专业在职
         研究生，经济学学士，高级会计师。1991 年 7 月至 1995 年 5 月历任北京市琉璃河水泥厂财务处干部、副科长、科长、副处长、处长；1995
         年 5 月至 2002 年 3 月历任北京金隅集团有限责任公司财务资金部副经理、经理；2002 年 3 月至 2006 年 3 月任北京市燕山水泥厂总会计
         师、财务总监，兼任北京市琉璃河水泥厂财务总监、北京水泥厂财务总监、北京三联混凝土有限公司财务总监；2006 年 3 月至 2007 年
         10 月任北京金隅股份公司审计监管部部长；2007 年 10 月至 2015 年 9 月先后任北京金隅集团有限责任公司副总会计师、财务管理部部长，
         北京金隅股份有限公司审计监管部部长；2015 年 9 月至今任北京金隅股份有限公司副总经理。
姜长禄   1965 年 5 月出生，1987 年 8 月参加工作，北京科技大学环境科学与工程专业毕业，工学硕士，高级经济师。1987 年 8 月至 2005 年 11 月
         先后任北京市琉璃河水泥厂技术科监督员、原料车间技术员、新线分厂操作员、生产安全处副处长、运输公司副经理、供应处处长和支
         部书记、生产管理部副部长和总调度长、供应部长、副厂长（其间 1989.05－1990.09 伊拉克巴杜什水泥厂操作员）；2005 年 11 月 2011
         年 5 月任北京金隅股份有限公司水泥事业部副部长、部长，水泥分公司副经理，北京金隅水泥经贸有限公司经理，河北太行水泥股份有
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         限公司副总经理、董事长；2011 年 5 月至 2016 年 10 月历任任北京金隅股份有限公司水泥事业部部长、北京金隅水泥经贸有限公司经理、
         北京金隅股份有限公司总经理助理、北京金隅股份有限公司副总经理、唐山冀东水泥股份有限公司党委书记；2016 年 10 月至今任北京金
         隅股份有限公司副总经理、北京金隅水泥经贸有限公司经理、唐山冀东水泥股份有限公司党委书记、副董事长。
安志强   1965 年 11 月出生，1988 年 7 月参加工作，北京大学光华管理学院工商管理专业毕业，管理学硕士，高级经济师。1993 年 1 月至 2008 年
         2 月历任北京市建材机械制造厂综合办副主任、副厂长、常务副厂长、厂长、党委书记，博厦工贸公司经理，北京建机资产经营有限公司
         经理、党委副书记；2008 年 2 月至 2015 年 10 月历任北京金隅集团有限责任公司副总经济师，北京建机资产经营有限公司经理、党委副
         书记；2015 年 10 月至 2015 年 12 月任北京金隅股份有限公司总经理助理，北京建机资产经营有限公司经理、党委副书记；2015 年 12 月
         至 2016 年 5 月任北京金隅股份有限公司总经理助理、地产与物业事业部部长；2016 年 5 月至 2016 年 6 月任北京金隅股份有限公司副总
         经理、地产与物业事业部部长；2016 年 6 月至今任北京金隅股份有限公司副总经理。
姜英武   1966 年 10 月出生，1989 年 9 月参加工作，山东建材工业学院无机材料科学与工程系硅酸盐工程专业毕业，大学学历，高级工程师。1989
         年 9 月至 2005 年 1 月历任北京燕山水泥厂技术质量科科员、副科长，北京市建材集团总公司科技部干部、副经理，北京建材集团有限责
         任公司科技部副经理，北京金隅集团有限责任公司科技部副经理，北京金隅集团有限责任公司科技部副经理兼建材行业协会副秘书长，
         北京金隅集团有限责任公司建材协会副秘书长；2005 年 1 月至 2009 年 10 月任北京金隅集团有限责任公司建材协会办公室主任；2009 年
         10 月至 2011 年 12 月历任北京金隅股份有限公司战略发展部部长；2011 年 12 月至 2015 年 11 月任北京金隅股份有限公司战略发展部部
         长（政策研究室主任）；2015 年 11 月至 2016 年 10 月任北京金隅集团有限责任公司（北京金隅股份有限公司）党委组织部部长；2016
         年 10 月至今任北京金隅股份有限公司副总经理。
张晓兵   1962 年 5 月出生， 1978 年 8 月参加工作，北方交通大学工商管理专业毕业，管理学硕士，高级经济师。1978 年 9 月至 1981 年 9 月贵州
         省水城钢铁厂工人；1981 年 9 月至 1985 年 9 月重庆建筑工程学院建材专业学生；1985 年 9 至 1989 年 10 月任北京住总壁板厂技术员、
         科长；1989 年 10 月至 1991 年 8 月任北京住总建设总公司团委副书记；1991 年 8 月至 1993 年 8 月任北京市大成房地产开发总公司经理
         办主任；1991 年 8 月至 2000 年 8 月任北京市大成房地产开发总公司副经理；2000 年 8 月至 2015 年 3 月任北京大成开发集团有限公司经
         理、北京金隅大成开发有限公司经理；2015 年 3 月至 2015 年 10 月任北京金隅大成开发有限公司经理、北京金隅嘉业房地产开发有限公
         司经理；2015 年 10 月至今任北京金隅股份有限公司总经理助理、北京金隅大成开发有限公司经理、北京金隅嘉业房地产开发有限公司经
         理。
郑宝金   1966 年 2 月出生，1987 年 7 月参加工作,唐山工程技术学院工业管理工程专业毕业，大专学历，高级经济师。1987 年 7 月至 2000 年 6 月
         历任河北太行水泥股份有限公司企管处干部、证券部副主任、主任，渤海水泥控股集团有限责任公司融资部部长，唐山冀东水泥股份有
         限公司董事；2000 年 6 月至 2008 年 2 月历任河北太行水泥股份有限公司总经理助理、财务总监、董事、副总经理、董事会秘书；2008
         年 2 月至 2015 年 10 月历任北京金隅集团有限责任公司副总会计师，河北太行水泥股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书，北京金
         隅股份有限公司董事会工作部部长；2015 年 10 月至 2016 年 1 月任北京金隅股份有限公司总法律顾问、董事会工作部部长；2016 年 1 月
         至 2016 年 3 月任北京金隅股份有限公司董事会秘书、总法律顾问、董事会工作部部长；2016 年 3 月至今任北京金隅股份有限公司董事会
         秘书、总法律顾问。
吴向勇   1973 年 8 月出生，1995 年 8 月参加工作，北京大学光华管理学院 MBA 毕业，研究生学历，工程师，并获得中国注册会计师资格。1995 年
         8 月至 2000 年 9 月历任北京建材集团有限责任公司科技部干部、经理助理，北京金隅集团有限责任公司信息中心副主任；2000 年 9 月至
                                                              52 / 255
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             2009 年 4 月历任北京金隅集团有限责任公司信息中心主任、办公室主任，北京金隅股份有限公司办公室主任、董事会工作部部长；2009
             年 4 月至 2016 年 1 月任北京金隅股份有限公司董事会秘书。
其它情况说明
√适用 □不适用
    1、2016 年 1 月 21 日，公司收到吴向勇先生递交的辞职报告。由于个人原因，吴向勇先生申请辞去董事会秘书职务。吴向勇先生辞职后，不再担任
公司任何职务。（详情请参阅公司于 2016 年 1 月 22 日发布的《关于董事会秘书辞职的公告》）
    2、2016 年 2 月 19 日，公司收到王世忠先生递交的辞职报告。因工作变动，王世忠先生申请辞去公司第四届董事会董事、战略与投融资委员会委员
及副总经理职务。王世忠先生辞职后，不再担任公司任何职务。（详情请参阅公司于 2016 年 2 月 20 日发布的《关于董事辞职的公告》）
    3、2016 年 8 月 5 日，公司收到姜德义先生递交的辞职报告。因工作调整，姜德义先生申请辞去公司总经理职务。姜德义先生仍然继续担任公司董
事长、第四届董事会执行董事以及董事会战略与投融资委员会主任职务。（详情请参阅公司于 2016 年 8 月 6 日发布的《关于总经理辞职的公告》）
    4、2016 年 8 月 5 日，公司收到李伟东先生递交的辞职报告。因工作变动，李伟东先生申请辞去公司第四届董事会执行董事、战略与投融资委员会
委员及副总经理职务。李伟东先生辞职后，不再担任公司任何职务。（详情请参阅公司于 2016 年 8 月 6 日发布的《关于董事辞职的公告》）
    5、2016 年 8 月 26 日，公司收到石喜军先生递交的辞职报告。因工作变动，石喜军先生申请辞去公司第四届董事会执行董事、审计委员会委员职务。
石喜军先生辞职后，不再担任公司任何职务。（详情请参阅公司于 2016 年 8 月 27 日发布的《关于董事辞职的公告》）
    6、2016 年 10 月 22 日，公司收到张建利先生递交的辞职报告。因工作变动，张建利先生申请辞去公司第四届董事会执行董事、审计委员会委员以
及公司副总经理职务。张建利先生辞职后，不再担任公司任何职务。（详情请参阅公司于 2016 年 10 月 23 日发布的《关于董事辞职的公告》）
    7、2017 年 3 月 22 日，公司收到王笑君先生和李璧池女士递交的辞职报告。因工作变动，王笑君先生申请辞去公司第四届监事会主席、监事职务，
李璧池女士申请辞去公司第四届监事会监事职务。王笑君先生和李璧池女士辞职后，不再担任公司任何职务。（详情请参阅公司于 2017 年 3 月 23 日发
布的《关于监事辞职的公告》）
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
     任职人员姓名                  股东单位名称                    在股东单位担任的职务         任期起始日期          任期终止日期
姜德义                     北京金隅集团有限责任公司                党委书记、董事长          2015-07
吴东                       北京金隅集团有限责任公司                党委副书记                2012-07
臧峰                       北京金隅集团有限责任公司                工会主席                  2009-11              2016-12
                                                                    53 / 255
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石喜军                      北京金隅集团有限责任公司          党委副书记、纪委书记      2012-07          2016-08
张建利                      北京金隅集团有限责任公司          党委常委                  2015-02          2016-10
李伟东                      北京金隅集团有限责任公司          党委常委                  2012-07          2016-08
于凯军                      中国中材股份有限公司              财务总监                  2013-07
曾劲                        北京金隅集团有限责任公司          党委副书记、董事          2016-06
郭燕明                      北京金隅集团有限责任公司          党委常委                  2016-8
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
    任职人员姓名                    其他单位名称               在其他单位担任的职务       任期起始日期     任期终止日期
王光进                    中国政法大学民商经济法学院           教授
田利辉                    南开大学金融发展研究院               教授
唐钧                      中国人民大学危机管理研究中心         主任
唐钧                      中国人民大学政府管理与改革研究中     副主任
                          心
魏伟峰                    香港特许秘书公会                     会长
魏伟峰                    万年高顾问有限公司                   董事总经理
魏伟峰                    信永方圆企业服务集团有限公司         行政总裁
魏伟峰                    中国中煤能源股份有限公司             独立非执行董事
魏伟峰                    中国中铁股份有限公司                 独立非执行董事
王笑君                    北京市国有企业监事会                 正局级监事会主席         2013-02
李璧池                    北京市国有企业监事会                 正处级专职监事           2001-08
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                                               54 / 255
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董事、监事、高级管理人员报酬的决策 1、执行董事报酬由股东大会审议决定；
程序                               2、高级管理人员报酬由董事会审议决定；
                                   3、非执行董事、独立非执行董事及股东代表监事的报酬由其与公司鉴署的《服务合约》确
                                   定，上述《服务合约》已经股东大会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依 执行董事、高级管理人员及职工监事的报酬依据年度目标、分管工作的完成情况及公司的经
据                                 营业绩来确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际 按上述原则执行，具体支付金额见\"本节（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬
支付情况                           情况\"表
报告期末全体董事、监事和高级管理人 7,665,086 元
员实际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
           姓名                            担任的职务                            变动情形          变动原因
曾劲                             总经理                             聘任                    聘任
姜长禄                           副总经理                           聘任                    聘任
安志强                           副总经理                           聘任                    聘任
姜英武                           副总经理                           聘任                    聘任
郑宝金                           董事会秘书、总法律顾问             聘任                    聘任
王世忠                           执行董事                           离任                    辞职
李伟东                           执行董事                           离任                    辞职
石喜军                           执行董事                           离任                    辞职
张建利                           执行董事                           离任                    辞职
王笑君                           监事会主席                         离任                    辞职
李璧池                           监事                               离任                    辞职
姜德义                           总经理                             解聘                    辞职
王世忠                           副总经理                           解聘                    辞职
                                                               55 / 255
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李伟东                           副总经理                        解聘                辞职
张建利                           副总经理                        解聘                辞职
吴向勇                           董事会秘书                      解聘                辞职
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                            56 / 255
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                      49,564
在职员工的数量合计                                                            49,721
母公司及主要子公司需承担费用的离退                                            22,295
休职工人数
                              专业构成
              专业构成类别                                   专业构成人数
                生产人员                                                      27,224
                销售人员                                                       4,018
                技术人员                                                      10,261
                财务人员                                                       1,708
                行政人员                                                       5,391
                其他人员                                                       1,119
                  合计                                                        49,721
                              教育程度
              教育程度类别                                       数量（人）
          研究生及以上学历
              大学本科学历                                                    11,335
                大专学历                                                      10,776
            中专及以下学历                                                    26,801
                  合计                                                        49,721
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
    为充分体现员工收入与经济效益协同增长，最大限度地调动员工的积极性和创造
性，保持员工队伍的稳定，吸引、引进和保留优秀人才，不断增强公司发展的核心竞
争力和创造力，公司通过持续完善员工薪酬福利制度，构建更加公平合理、科学规范
的薪酬福利体系，保持薪酬政策对公司经营发展的适应性和有效性，对公司保持持续
强劲的发展能力起到了积极的促进作用。基于我公司实际情况和各子公司经营发展的
不同特点，为了更加灵活高效的开展薪酬福利工作，我公司主要实行的薪酬政策主要
有以下几种形式：经营管理人员（母公司高管和子公司主要高管等）主要实行年薪制，
加大绩效工资占总收入的比重，同时对绩效奖励等实行任期延期兑现，从政策和制度
方面促进高管人员履行尽职义务和勤勉责任；一般管理人员、专业技术人员和生产员
工等主要实行以岗定薪、岗变薪变、同工同酬的岗位绩效制，通过建立完善的岗位职
位评价体系， 加大员工固定收入的比重，强化工资的保障功能，保证员工队伍的稳
定；同时还着力加大员工工作业绩考核评价的力度，促进收入分配体系的更加公平、
公正、科学，使公司发展的成果更好惠及每名员工。针对子公司的不同特点，我们还
积极探索对管理、销售和技术人员实行多种分配要素参与的薪酬分配体系，以更好促
进关键人才的工作积极性和创造性，对生产员工实行计件工资等，以有效提高生产效
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率。积极引导管理基础扎实、经营发展稳定的企业尝试实行宽带薪酬制度和专业技术
人员、核心人员评聘制度，按专业技术序列制订薪酬体系，打通职业发展和薪酬调整
相互关联、协调一致的通道，以更全面的促进员工工作的积极性和创造性，营造和谐
稳定的劳动用工环境。另外，公司还建立了完善的福利保障体系，为员工足额缴纳社
会保险和住房公积金，建立了企业年金制度（补充养老保险）和补充医疗保险，评聘
一线优秀员工为首席职工，发放首席职工津贴，评聘金隅荣誉职工，发放荣誉职工年
功工资，按时发放高温补贴和取暖补贴等，全面保障员工的合法权益。
(三) 培训计划
√适用□不适用
    厂处级领导干部理论读书班、三支人才队伍后备力量培训、基层党务工作者培训、
公司董监高人员培训、投资者关系培训、高校毕业生入职培训、人力资源经理培训、
企业法律常识知识培训、内审继续教育培训、安全生产培训、信访业务培训、首席职
工培训等，共计 8815 人次。
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
劳务外包的工时总数
劳务外包支付的报酬总额
七、其他
□适用√不适用
                               第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
     报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法
律法规及中国证券监督管理委员会（以下简称\"证监会\"）、上海证券交易所（以下简
称\"上交所\"）关于公司治理的有关要求，不断完善公司法人治理结构，通过建立、健
全内控制度，持续推进公司规范化、程序化管理以提升公司治理水平。目前，公司已
按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控
制度，并严格依法规范运作。公司治理的实际情况符合上述法律法规规章规则的要求。
公司治理情况具体如下：
       1、股东和股东大会：公司股东享有法律法规及《公司章程》规定的合法权利；
公司严格按照《上海证券交易所上市规则》相关规定和《公司章程》等的要求召集、
召开股东大会，平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位
和权利，并承担相应的义务。公司还聘请了执业律师出席股东大会，对会议的召开程
序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，保证了股东大会的合法有效性。报告期
内，公司共召开 1 次年度股东大会，1 次临时股东大会，共审议通过了 19 项议案，各
次会议的召集、召开均符合《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求。
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     2、控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或
间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务
方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。公司关联交易程
序合法、价格公允，并履行了信息披露义务。
     3、董事和董事会：2016 年公司共有 4 名董事因工作变动离任，截至 2016 年 12
月 31 日，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 4 名，董事会人数和人员构成
符合法律、法规的要求。公司制定了《董事会议事规则》，公司各位董事能够以认真
负责的态度出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规，了解作为董事的权利、义务
和责任。各位董事均能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东
的利益出发，忠实履行职责，促进董事会规范运作和科学决策。董事会下设审计委员
会、薪酬与提名委员会、战略与投融资委员会，各专业委员会分工明确，各位董事勤
勉尽责，为公司科学决策提供强有力的支持。报告期内，公司共召开 13 次董事会会
议，共审议通过了 63 项议案，各次会议的召集、召开均符合《公司法》、《公司章
程》等相关规定的要求。
     4、监事和监事会：截至 2016 年 12 月 31 日，公司监事会由 7 名监事组成。目前，
公司监事会由 5 名监事组成，其中职工监事 3 名，人员构成符合法律、法规的要求。
公司制定了监事会议事规则，监事会成员本着对全体股东负责的态度，认真履行自己
的职责，对公司财务以及公司董事及其他高级管理人员履行责任的合法、合规性进行
监督。报告期内，公司共召开 6 次监事会，共审议通过了 15 项议案，各次会议的召
集、召开均符合《公司法》、《公司章程》等相关规定的要求。
     5、信息披露与投资者关系管理：公司由董事会秘书、董事会工作部负责公司对
外信息披露和投资者关系管理。为确保公司信息披露和投资者关系管理的质量和公平
性,公司制定了《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、《年报信息披露
重大差错责任追究制度》等相关制度，严格按照法律、法规和各项制度的规定，真实、
准确、完整、及时地披露有关信息，确保所有股东公平、平等地获得信息。
     2016 年 9 月，经上海证券交易所综合考评，公司 2015 年度信息披露工作的评价
结果为“A”，公司已连续两年获得上交所的“A”级评价，良好的公司治理和规范运
作为公司在资本市场成功运作各类再融资及并购重组项目奠定了坚实的信用基础。
     2016 年，公司组织了 2015 年全年业绩路演、2016 年中期业绩路演、金隅冀东重
组交易路演，以多种形式充分与广大的投资机构和分析师建立较为深入的沟通联系，
广泛拓展在资本市场的影响，增进资本市场对公司的认识，有效提高了资本市场对公
司的估值。
（二）内幕信息知情人管理情况
     报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，对公司定期
报告披露涉及内幕信息的相关人员进行了登记备案，并按照上海证券交易所等监管机
构的要求按时向公司的董事、监事和高管发送《关于禁止买卖公司证券的通知》。2016
年，公司没有发生违规买卖公司股票的情形，也没有因内幕信息知情人登记管理制度
执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明
原因
√适用 □不适用
公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异；公司未收到被监管
部门采取行政措施的有关文件，也不存在被监管部门要求限期整改的情况。
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  二、股东大会情况简介
                                                           决议刊登的指定网站 决议刊登的披露日
       会议届次                      召开日期
                                                               的查询索引             期
2015 年度股东周年大会         2016-05-18                   上海证券交易所网站 2016-05-19
                                                           （www.sse.com.cn）
2016 年第一次临时股东大 2016-08-15                         上海证券交易所网站 2016-08-16
会                                                         （www.sse.com.cn）
  股东大会情况说明
  √适用 □不适用
      报告期内，公司共召开 2 次股东大会，股东大会的召集和召开程序、召集人资格、
  出席会议人员资格和决议表决程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》
  的规定。
  三、董事履行职责情况
  (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                          参加股东
                                              参加董事会情况
                                                                                          大会情况
    董事     是否独
                      本年应参               以通讯                          是否连续两   出席股东
    姓名     立董事                亲自出                  委托出   缺席
                      加董事会               方式参                          次未亲自参   大会的次
                                   席次数                  席次数   次数
                        次数                 加次数                             加会议      数
  姜德义     否              13        13          0            0        0   否
  吴东       否              13        13          0            0        0   否
  臧峰       否              13        13          0            0        0   否
  王光进     是              13        13          0            0        0   否
  田利辉     是              13        13          0            0        0   否
  唐钧       是              13        13          0            0        0   否
  魏伟峰     是              13        13          0            0        0   否
  王世忠                      1         1          0            0        0   否
  （离任）
  李伟东     否              9           9          0           0        0   否
  （离任）
  石喜军     否             10         10           0           0        0   否
  （离任）
  张建利     否             12         12           0           0        0   否
  （离任）
  连续两次未亲自出席董事会会议的说明
  □适用 √不适用
  年内召开董事会会议次数
  其中：现场会议次数
  通讯方式召开会议次数
  现场结合通讯方式召开会议次数
                                                60 / 255
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(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
    报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项
提出异议。
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用□不适用
    董事会分别设立了审计委员会、薪酬与提名委员会、战略与投融资委员会等 3 个
专业委员会。 报告期内，公司召开了 4 次审计委员会、5 次薪酬与提名委员会、1 次
战略与投融资委员会，共审议通过了 24 项议案。各专业委员会按照有关规定积极开
展工作，认真履行职责，促进了公司各项经营活动的顺利开展。
    审计委员会在公司聘任审计机构、编制年度报告等过程中，与公司及会计师进行
了充分沟通，实施有效监督；对公司利润分配、预决算、内控建设、确定审计机构费
用等事项提出意见和建议。
    薪酬与提名委员会依据公司主要财务指标和经营目标完成情况，结合董事及高级
管理人员分管工作范围及主要职责，审查其履行职责情况，拟订董事及高级管理人员
的年度薪酬；在董事、高级管理人员的选举或聘任事项中，认真审查提名候选人资格
并提出意见和建议。
    战略与投融资委员会定期了解公司的经营情况，根据公司所处的行业环境和市场
形势，对公司的投融资计划进行审议，对公司的发展规划战略制定提出意见和建议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
√适用 □不适用
    报告期内，监事会成员依据有关法律法规，对公司的财务状况、经营情况、董事
和高级管理人员履职情况进行了监督和检查，列席或出席了各次董事会和股东大会，
认为公司董事会决策程序合法，建立了符合公司现状的内部控制制度，公司董事、高
级管理人员能够勤勉尽责地履行各自职责，在执行职务时能够严格按照法律、法规、
公司章程的规定进行，未发现公司存在严重风险，对监督事项无异议。
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
√适用□不适用
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立，具备完全自主经
营能力。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
                                         61 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
√适用□不适用
无
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
八、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
    公司以年薪制和年度目标责任制，实施对高级管理人员的激励和约束。公司在年
初与高级管理人员签订年度目标责任书，年末公司成立业绩考核评价组对高级管理人
员的经营业绩及工作和管理能力进行综合评价，根据年度评价结果兑现其年度薪酬。
九、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，
结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项
监督的基础上，公司对 2016 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大
缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有
效的财务报告内部控制，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价
报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的
因素。内部控制审计意见与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致。内部控
制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露与公司内部控制评价报告披露一
致。详情参见公司于 2017 年 3 月 30 日披露的《2016 年度内部控制自我评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
十、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
    公司聘请安永华明会计师事务（特殊普通合伙）所按照《企业内部控制审计指引》
及中国注册会计师执业准则的相关要求，对公司 2016 年 12 月 31 日财务报告内部控
制的有效性进行审计。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见
审计报告认为，公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制。
是否披露内部控制审计报告：是
    详情参见公司于 2017 年 3 月 30 日披露的《内部控制审计报告》。
十一、 其他
□适用√不适用
                         第十节       公司债券相关情况
√适用 □不适用
                                        62 / 255
                                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
       一、公司债券基本情况
                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                   债券                                               交易
    债券名称       简称    代码        发行日        到期日                利率            还本付息方式
                                                                   余额                                               场所
北京金隅股份有限   16     136285    2016-3-14     2021-3-14        32     3.12%   利息每年支付一次，到期一次还        上海
公司 2016 年面向   金隅                                                           本，最后一期利息随本金的兑付一      证券
合格投资者公开发   01                                                             起支付。“16 金隅 01”为 5 年期，   交易
行公司债券（第一                                                                  附第 3 年末发行人上调票面利率       所
期）（品种一）                                                                    选择权和投资者回售选择权。
北京金隅股份有限   16     136286    2016-3-14     2023-3-14        18     3.50%   利息每年支付一次，到期一次还        上海
公司 2016 年面向   金隅                                                           本，最后一期利息随本金的兑付一      证券
合格投资者公开发   02                                                             起支付。“16 金隅 02”为 7 年期，   交易
行公司债券（第一                                                                  附第 5 年末发行人上调票面利率选     所
期）（品种二）                                                                    择权和投资者回售选择权。
       公司债券付息兑付情况
       √适用□不适用
              公司于 2017 年 3 月 14 日完成了上述本期债券自 2016 年 3 月 14 日至 2017 年 3 月 13 日
       期间的利息的支付工作。其中，每手“16 金隅 01”（面值人民币 1,000 元）实际派发利息为人民币
       31.20 元（含税）。每手“16 金隅 02”（面值人民币 1,000 元）实际派发利息为人民币 35.00 元（含
       税）。
       公司债券其他情况的说明
       □适用 √不适用
       二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                                   名称                       第一创业摩根大通证券有限责任公司
                                   办公地址                   北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层
          债券受托管理人
                                   联系人                     罗浩、刘晓俊、杨端、李详
                                   联系电话                   010-63212001
                                   名称                       大公国际资信评估有限公司
           资信评级机构
                                   办公地址                   北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 A 座 29 层
       其他说明：
       □适用√不适用
       三、公司债券募集资金使用情况
       √适用□不适用
           “16 金隅 01”和“16 金隅 02”两个品种的公司债券所募集资金共计 50 亿元，
       其中 6 亿元用于偿还银行贷款，19 亿元用于偿还企业债券，25 亿元用于补充流动资
       金。
       四、公司债券评级情况
       √适用□不适用
           根据监管部门和大公国际资信评估有限公司对跟踪评级的要求，至本期债券本息
       的约定偿付日止内，大公国际将对公司进行持续跟踪评级，包括持续定期跟踪评级与
       不定期跟踪评级。
                                                        63 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
跟踪评级期间，大公国际将持续关注发债主体外部经营环境的变化、影响其经营或财
务状况的重大事项以及发债主体履行债务的情况等因素，并出具跟踪评级报告，以动
态地反映发债主体的信用状况。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
      “16 金隅 01”和“16 金隅 02”在报告期内未采取增信措施。
      公司将根据“16 金隅 01”和“16 金隅 02”的债券本息未来到期支付安排制定年度、
月度资金运用计划，合理调度分配资金，保证按期支付到期利息和本金。
      偿债资金将主要来源于发行人日常经营活动产生的现金流。
      报告期内，为了有效地维护债券持有人的利益，保证本期债券本息按约定偿付，
公司建立了一系列工作机制，包括设立募集资金专户和偿债资金专户、组建偿付工作
小组、聘请债券受托管理人及加强信息披露等措施，形成一套完整的确保本期债券本
息按约定偿付的保障体系。
利息的支付：存续期内每年付息一次，最后一期利息随本金的兑付一起支付。2017 年
至 2021 年每年 3 月 14 日为“16 金隅 01”上一个计息年度的付息日期，2017 年
至 2023 年每年 3 月 14 日为“16 金隅 02”上一个计息年度的付息日期（如遇法定
节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期间付息款项不另计利息，
下同）。若投资者行使回售选择权，则 2017 年至 2019 年每年 3 月 14 日为“16 金
隅 01”回售部分上一个计息年度的付息日期，2017 年至 2021 年每年 3 月 14 日为
“16 金隅 02”回售部分上一个计息年度的付息日期。
      本金的偿付：到期一次还本。“16 金隅 01”的本金兑付日期为 2021 年 3 月 14
日，“16 金隅 02”的本金兑付日期为 2023 年 3 月 14 日。若投资者行使回售选择
权，则“16 金隅 01”回售部分的本金兑付日期为 2019 年 3 月 14 日，“16 金隅 01”
回售部分的本金兑付日期为 2021 年 3 月 14 日。
      截至本报告出具日，公司不存在未按期，未足额支付及应付未付本期债券利息的
情况。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用□不适用
公司发行的公司债券“16 金隅 01”和“16 金隅 02”报告期内均未召开过持有人会议。
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
“16 金隅 01”和“16 金隅 02” 为公开发行的一般公司债券，公司聘请了第一创业摩根
大通证券有限责任公司担任本次公司债券的受托管理人。报告期内，一创摩根有限责
任公司严格按照《债券受托管理人协议》约定履行受托管理人职责。
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                         64 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                           本期比上年同期增减
         主要指标               2016 年       2015 年                           变动原因
                                                                 （%）
息税折旧摊销前利润                  87.4        70.94                    23.20
流动比率                            1.26         1.37                    -8.03
速动比率                            0.58         0.54                     7.41
资产负债率                        69.81%       67.74%                     3.06
EBITDA 全部债务比                  0.096         0.14                   -31.43
利息保障倍数                         1.6         1.32                    21.21
现金利息保障倍数                     2.7         1.24                   117.74
EBITDA 利息保障倍数                 2.14         2.02                     5.94
贷款偿还率                          100%         100%                        -
利息偿付率                          100%         100%                        -
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
     1、2016 年 2 月 6 日，公司完成 2015 年度第一期非公开定向债务融资工具（简
称：15 金隅 PPN001，代码：031569004）2016 年的付息工作，合计支付利息人民币 1.1
亿元。详情参见公司于 2016 年 2 月 16 日披露的《北京金隅股份有限公司关于 2015
年度第一期非公开定向债务融资工具 2016 年付息完成的公告》（临 2016-006）；
     2、2016 年 2 月 22 日，公司完成 2015 年度第三期超短期融资券（简称：15 金
隅 SCP003，
债券代码：011599904）的兑付工作，共计支付本息合计人民币 2,018,803,278.69 元。
详情参见公司于 2016 年 2 月 23 日披露的《北京金隅股份有限公司关于 2015 年度第
三期超短期融资券兑付完成的公告》（临 2016-008）；
     3、2016 年 3 月 20 日，公司完成 2015 年度第二期非公开定向债务融资工具（简
称：15 金
隅 PPN002，债券代码：031569011）2016 年的付息工作，合计支付利息人民币 1.365
亿元。详情参见公司于 2016 年 3 月 22 日披露的《北京金隅股份有限公司关于 2015
年度第二期非公开定向债务融资工具 2016 年付息完成的公告》（临 2016-013）；
     4、2016 年 3 月 23 日，公司完成 2015 年度第二期超短期融资券（简称：15 金
隅 SCP002，
债券代码：011599719）的兑付工作，共计支付本息合计人民币 1,017,163,934,.43
元。详情参见公司于 2016 年 3 月 24 日披露的《北京金隅股份有限公司关于 2015 年
度第二期超短期融资券兑付完成的公告》（临 2016-023）；
     5、2016 年 4 月 27 日，公司完成 2009 年北京金隅股份有限公司公司债券（简
称：09 金隅债，债券代码：098064）的付息/兑付工作，共计支付本息合计人民币
19.8208 亿元。详情参见公司于 2016 年 4 月 28 日披露的《北京金隅股份有限公司 2009
年公司债券付息及兑付的公告》（临 2016-036）；
     6、2016 年 6 月 13 日，公司完成 2015 年度第一期超短期融资券（简称：15 金隅
SCP001，债券代码：011599662）的兑付工作，共计支付本息合计人民币
                                        65 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
1,025,524,590.16 元。详情参见公司于 2016 年 6 月 14 日披露的《北京金隅股份有限
公司关于 2015 年度第一期超短期融资券兑付完成的公告》（临 2016-042）。
     7、2016 年 9 月 20 日，公司完成 2012 年度第一期中期融资券（简称：12 金隅
MTN1，债券代码：1282356）2016 年的付息工作，共计支付利息人民币 111,600,000.00
元。详情参见公司于 2016 年 9 月 21 日披露的《北京金隅股份有限公司关于 2012 年
度第一期中期融资券 2016 年付息的公告》（临 2016-076）。
     8、2016 年 11 月 1 日，公司完成 2015 年度第一期短期融资券（债券简称:15 金
隅 CP001，债券代码：041553083）的兑付工作，共计支付本息合计人民币 206,780.00
万元；公司完成 2016 年度第一期超短期融资券（债券简称:16 金隅 SCP001，债券代
码：011699648）的兑付工作，共计支付本息合计人民币 203,323.835616 万元。详情
参见公司于 2016 年 11 月 2 日披露的《北京金隅股份有限公司关于短期融资券及超短
融资券兑付完成的公告》（临 2016-093）。
     9、2016 年 11 月 1 日，公司完成 2013 年度第一期中期票据（债券简称:13 金隅
MTN001，债券代码：101351018）2016 年的付息工作，共计支付利息人民币 8,700.00
万元；公司完成 2014 年度第一期中期票据（债券简称:14 金隅 MTN001，债券代码：
101462034）2016 年的付息工作，共计支付利息人民币 10,700.00 万元；公司完成了
2015 年度第一期中期票据（债券简称:15 金隅 MTN001，债券代码：101558038）2016
年的付息工作，共计支付利息人民币 5,090.00 万元。详情参见公司于 2016 年 11 月 2
日披露的《北京金隅股份有限公司关于中期票据 2016 年付息的公告》 临 2016-094）。
     10、2016 年 11 月 18 日，公司完成了 2014 年度第二期中期票据（债券简称: 14
金隅 MTN002，债券代码：101462039）2016 年的付息工作，共计支付利息人民币
79,500,000.00 元。详情参见公司于 2016 年 11 月 19 日披露的《北京金隅股份有限
公司关于 2014 年度第二期中期票据 2016 年付息的公告》（临 2016-097）。
     11、2017 年 2 月 3 日，公司完成了 2015 年度第一期非公开定向债务融资工具（简
称：15 金隅 PPN001，代码：031569004）2017 年的付息工作，共计支付利息人民币
1.1 亿 元。详情参见公司于 2017 年 2 月 4 日披露的《北京金隅股份有限公司关于 2015
年度第一期非公开定向债务融资工具 2017 年付息完成的公告》（临 2017-005）。
     12、2017 年 2 月 10 日，公司完成了 2016 年度第二期超短期融资券（债券简称:16
金隅 SCP002，债券代码：011699791）的兑付工作，共计支付本息合计人民币
3,076,301,917.81 元。详情参见公司于 2017 年 2 月 14 日披露的《北京金隅股份有
限公司关于 2016 年度第二期超短期融资券兑付完成的公告》（临 2017-0006）。
     13、2017 年 3 月 20 日，公司完成了 2015 年度第二期非公开定向债务融资工具
（简称：15 金隅 PPN002，代码：031569011）2017 年的付息工作，共计支付利息人民
币 1.365 亿 元。详情参见公司于 2017 年 3 月 22 日披露的《北京金隅股份有限公司
关于 2015 年度第二期非公开定向债务融资工具 2017 年付息完成的公告》（临
2017-012）。
    公司报告期内，其他债券和债务融资工具均按照合同或相关约定按期足额付息兑
付，未发生
任何违约情况。
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
                                        66 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    截至报告期末，本公司获得银行授信总额人民币 664 亿元，已提取借款人民币 325
亿元，剩余授信额度人民币 339 亿元。报告期内，公司均已按期支付借款本金及利息。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
    根据公司第三届董事会第二十七次会议决议及 2015 年第二次临时股东大会会议
决议，在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将
至少采取如下措施：
    1、不向股东分配利润；
    2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
    3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
    4、主要责任人不得调离。
    截至报告期末，公司严格按照上述承诺内容，履行相关承诺。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用√不适用
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                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                          审计报告
                                                       安永华明(2017)审字第 60667053_A01 号
北京金隅股份有限公司全体股东：
    一、审计意见
    我们审计了北京金隅股份有限公司（以下简称“金隅股份”）的财务报表，包括 2016 年 12
月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量
表以及相关财务报表附注。
    我们认为，后附的金隅股份的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了金隅股份 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果
和现金流量。
    二、形成审计意见的基础
    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务
报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守
则，我们独立于金隅股份，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据
是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、关键审计事项
    关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的
应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们
对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。
    我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些
关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报风
险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为
财务报表整体发表审计意见提供了基础。
 关键审计事项:                                        该事项在审计中是如何应对:
 投资性房地产之公允价值
 于 2016 年 12 月 31 日，合并财务报表的投资性房地     我们的审计程序主要包括对管理层聘请的
 产的账面余额为人民币 149.77 亿元。投资性房地产       第三方评估机构的客观性、独立性及专业
 采用公允价值模式进行后续计量。                       胜任能力进行评价；选取重大或典型样本，
                                                      并邀请我们的房地产评估专家对评估方法
 金隅股份的管理层（以下简称“管理层”）每年聘         和假设、选用的主要评估参数的合理性进
 请具有相关资质的第三方评估机构对投资性房地产         行审阅与复核，例如租赁期、现有的平均
 的公允价值进行评估。评估采用收益法并参考公开         租金、未来预期租金水平、出租率、租赁
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 市场价格。对投资性房地产的公允价值评估过程中         面积及折现率等；并复核财务报表中与投
 涉及很多估计和假设，例如投资性房地产所在地区         资性房地产公允价值评估有关的列报与披
 的经济环境及未来趋势分析、预计租金、出租率、         露。
 折现率等，估计和假设的变化会对评估的投资性房
 地产之公允价值产生很大的影响。
 财务报表中对该事项的披露请见第十一节、五、15。
 第十一节、七、18,68 及第十一节、十一。
 商誉减值
                                                我们的审计程序主要包括复核管理层对资
 于 2016 年 12 月 31 日，合并财务报表商誉账面余额
 为人民币 27.50 亿元，已经计提的商誉减值准备为  产组的认定和商誉的分摊方法；了解各资
 人民币 5,316 万元。                            产组的历史业绩情况及发展规划，以及宏
                                                观经济和所属行业的发展趋势；评价管理
 管理层在每年年度终了对商誉进行减值测试，并依 层估计资产可收回价值时采用的假设和方
 据减值测试的结果调整商誉的账面价值。商誉减值 法；复核现金流量预测水平和所采用折现
 测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计和 率的合理性，包括所属资产组的预计产量、
 采用的假设，例如对资产组预计未来可产生现金流 未来销售价格、增长率、预计毛利率以及
 量和折现率的估计。该等估计受到管理层对未来市 相关费用等，并与相关资产组的历史数据
 场以及对经济环境判断的影响，采用不同的估计和 及行业水平进行比较分析；邀请我们的内
 假设会对评估的商誉之可收回价值有很大的影响。 部评估专家审阅和复核管理层选择的估值
                                                方法和采用的主要假设；并复核财务报表
 财务报表中对该事项的披露请见第十一节、五、22、 中与商誉减值评估有关的披露。
 33 和第十一节、七、27。
 企业合并
 于 2016 年金隅股份通过增资及收购股权方式取得         我们的审计程序主要包括通过检查协议生
 了冀东发展集团有限公司（以下简称“冀东集团”）       效条件、合并价款的支付情况、金隅股份
 55%的股权并达到控制（以下简称“重大股权重            实际控制冀东集团财务和经营政策并享有
 组”），该事项为非同一控制下企业合并。金隅股份       相应的收益和承担相应的风险的时点等评
 聘请具有相关资质的第三方评估机构对收购基准日         价收购日的判断；评价金隅股份聘请的第
 冀东集团可辨认资产和负债的公允价值进行了评           三方评估机构的客观性、独立性及专业胜
 估。非同一控制下企业合并中对收购基准日冀东集         任能力；复核收购日冀东集团可辨认资产
 团可辨认资产和负债的公允价值进行了评估。非同         和负债的公允价值评估所采用的方法、假
 一控制下企业合并中对收购日的判断、收购日公允         设和估计的合理性；复核商誉的计算及企
 价值的确定、商誉的计算和分摊、控制权的分析以         业合并会计处理；邀请我们的内部评估专
 及对合并事项的会计处理方面涉及管理层的估计和         家对公允价值评估所采用的方法和关键假
 判断。                                               设进行了复核；并复核财务报表中与该重
                                                      大股权重组有关的披露。
  财务报表中对该事项的披露请见第十一节、五、5
  和第十一节、十。
      四、其他信息
    金隅股份管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表
和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证
结论。
    结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否
与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这
方面，我们无任何事项需要报告。
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    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维
护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时，管理层负责评估金隅股份的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项
（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督金隅股份的财务报告过程。
     六、注册会计师对财务报表审计的责任
     我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并
出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审
计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇
总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
     在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们
也执行以下工作：
（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些
       风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、
       伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的
       风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对
       金隅股份持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果
       我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注
       意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基
       于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致金隅股份不能持续经
       营。
（5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交
       易和事项。
（6）就金隅股份中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审
       计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们
在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合
理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
    从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关
键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少
数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益
处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）                    中国注册会计师：马越
             中国北京                                     中国注册会计师：柳太平
                                                           2017 年 3 月 29 日
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二、财务报表
                              合并资产负债表
                            2016 年 12 月 31 日
编制单位: 北京金隅股份有限公司
                                                               单位:元 币种:人民币
               项目             附注              期末余额            期初余额
流动资产：
  货币资金                     1           28,010,211,147.53       18,369,880,691.10
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计     2                  615,807,328.90                   -
入当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                     4            3,857,028,994.07        2,197,924,429.70
  应收账款                     5            8,889,912,604.49        6,882,068,508.58
  预付款项                     6            4,968,682,354.70        3,615,007,054.08
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                     7               11,652,789.72            6,716,763.51
  应收股利                     8                3,071,700.00            3,922,700.00
  其他应收款                   9            6,129,310,409.74        1,998,699,709.21
  买入返售金融资产
  存货                         10          64,111,234,886.21       54,007,187,185.94
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                 13          2,881,813,184.06         2,254,225,698.11
    流动资产合计                         119,478,725,399.42        89,335,632,740.23
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产             14           2,498,348,403.92          604,367,250.00
  持有至到期投资
  长期应收款                   16             207,709,788.90                       -
  长期股权投资                 17           2,233,650,974.77          305,693,498.67
  投资性房地产                 18          14,976,628,345.79       14,444,803,327.98
  固定资产                     19          45,773,283,593.75       18,141,169,689.04
  在建工程                     20           3,963,622,127.52        1,249,188,812.32
  工程物资                     21             313,968,043.93            7,281,479.06
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                     25          11,350,165,626.93        4,087,252,597.86
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  开发支出
  商誉                        27         2,749,770,521.44     258,366,898.28
  长期待摊费用                28           960,198,551.90     404,769,379.15
  递延所得税资产              29         2,695,681,312.01   1,423,631,430.99
  其他非流动资产              30         1,195,364,185.45     484,547,210.58
    非流动资产合计                      88,918,391,476.31 41,411,071,573.93
       资产总计                        208,397,116,875.73 130,746,704,314.16
流动负债：
  短期借款                    32         32,027,734,141.83    16,805,996,379.53
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                    35          2,313,321,400.81       436,477,804.74
  应付账款                    36         12,311,643,681.22     8,625,713,523.10
  预收款项                    37         23,462,497,764.75    19,034,031,504.51
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                38            400,092,413.18       118,602,647.04
  应交税费                    39          1,829,789,141.33     1,464,513,273.35
  应付利息                    40            799,032,866.63       429,133,043.75
  应付股利                    41            202,581,371.25        55,274,219.13
  其他应付款                  42          5,980,694,327.60     3,078,563,379.11
  应付短期融资券                          3,000,000,000.00     6,000,000,000.00
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债      44          6,897,420,505.71     3,907,504,794.13
  其他流动负债                45          5,739,382,129.82     5,230,763,450.32
    流动负债合计                         94,964,189,744.13    65,186,574,018.71
非流动负债：
  长期借款                    46         18,087,685,000.00     6,888,600,000.00
  应付债券                    47         21,279,396,543.45    12,000,000,000.00
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款                  48          3,740,891,436.82        19,054,327.53
  长期应付职工薪酬            49            722,768,832.46       457,687,351.00
  专项应付款
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                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
  预计负债                     51           371,279,348.97        136,446,352.28
  递延收益                     52           860,067,751.75        628,921,179.69
  递延所得税负债               29         4,800,870,600.03      2,645,986,691.73
  其他非流动负债               53           660,456,831.52        601,559,996.42
    非流动负债合计                       50,523,416,345.00     23,378,255,898.65
       负债合计                         145,487,606,089.13     88,564,829,917.36
所有者权益
  股本                         54         10,677,771,134.00    5,338,885,567.00
  其他权益工具                 55          4,982,000,000.00      990,000,000.00
  其中：优先股
         永续债                            4,982,000,000.00       990,000,000.00
  资本公积                     56          5,865,195,783.46    11,579,704,575.56
  减：库存股
  其他综合收益                 58            231,839,701.65       206,047,349.73
  专项储备                     59              8,655,529.41         8,896,481.87
  盈余公积                     60          1,276,866,688.51     1,053,285,969.67
  一般风险准备                               178,039,195.99        59,993,193.86
  未分配利润                   61         20,980,120,619.08    18,846,160,038.86
  归属于母公司所有者权益合                44,200,488,652.10    38,082,973,176.55
计
  少数股东权益                           18,709,022,134.50   4,098,901,220.25
    所有者权益合计                       62,909,510,786.60 42,181,874,396.80
       负债和所有者权益总计             208,397,116,875.73 130,746,704,314.16
法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
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                         北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                             母公司资产负债表
                             2016 年 12 月 31 日
编制单位:北京金隅股份有限公司
                                                                单位:元     币种:人民币
            项目                   附注            期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                                    6,954,119,259.97      8,307,879,520.89
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                                          1,358,245.90          1,475,647.10
  预付款项
  应收利息                                     556,193,459.72    514,835,805.73
  应收股利                                   2,277,673,338.00 2,115,301,793.57
  其他应收款                      2         33,425,504,048.71 32,078,773,920.10
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                   7,907,358.45      4,258,369.41
    流动资产合计                            43,222,755,710.75 43,022,525,056.80
非流动资产：
  可供出售金融资产                                    200,000.00            200,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                    3         34,340,871,900.99 25,287,352,565.89
  投资性房地产                               9,895,924,295.76 9,399,343,431.98
  固定资产                                   1,296,631,935.94 1,356,131,023.87
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                        426,142,908.38      439,323,833.78
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                                  156,090,145.69      108,754,719.36
  其他非流动资产
    非流动资产合计                          46,115,861,186.76 36,591,105,574.88
       资产总计                             89,338,616,897.51 79,613,630,631.68
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流动负债：
  短期借款                                17,520,000,000.00 15,410,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                     13,762,384.48         7,883,071.33
  预收款项                                    104,481,435.49       108,520,447.23
  应付职工薪酬                                 13,876,243.10            85,430.15
  应交税费                                     33,682,970.56         4,470,007.37
  应付利息                                    531,667,058.63       423,624,547.80
  应付股利                                     21,492,928.09        21,427,408.09
  其他应付款                                2,887,069,917.38     4,258,315,417.14
  应付短期融资券                            3,000,000,000.00     6,000,000,000.00
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                   2,280,000,000.00 2,863,054,949.10
  其他流动负债                                   717,233.77          7,233.77
    流动负债合计                          26,406,750,171.50 29,097,388,511.98
非流动负债：
  长期借款                                 9,531,600,000.00 6,216,600,000.00
  应付债券                                14,976,484,492.30 12,000,000,000.00
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬                              414,196,150.45     448,670,717.78
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                            2,014,326,837.14     1,890,181,621.20
  其他非流动负债
    非流动负债合计                        26,936,607,479.89 20,555,452,338.98
       负债合计                           53,343,357,651.39 49,652,840,850.96
所有者权益：
  股本                                    10,677,771,134.00      5,338,885,567.00
  其他权益工具                             4,982,000,000.00        990,000,000.00
  其中：优先股
         永续债                             4,982,000,000.00    990,000,000.00
  资本公积                                  6,674,854,902.82 12,013,740,469.82
  减：库存股
  其他综合收益                                   49,398,221.79      31,669,377.79
  专项储备
  盈余公积                                  1,276,866,688.51     1,053,285,969.67
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 未分配利润                               12,334,368,299.00 10,533,208,396.44
   所有者权益合计                         35,995,259,246.12 29,960,789,780.72
     负债和所有者权益总计                 89,338,616,897.51 79,613,630,631.68
法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
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                                 合并利润表
                               2016 年 1—12 月
                                                               单位:元   币种:人民币
                                   附
            项目                                  本期发生额         上期发生额
                                   注
一、营业总收入                    62        47,738,772,726.96 40,925,340,861.40
其中：营业收入                              47,738,772,726.96 40,925,340,861.40
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                    62        45,793,475,208.31 39,007,908,975.44
其中：营业成本                              36,542,047,502.53 30,526,041,342.13
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                  63          1,570,844,106.31     2,178,441,374.93
      销售费用                    64          1,854,235,365.55     1,546,158,440.90
      管理费用                    65          3,807,863,279.50     2,973,810,596.33
      财务费用                    66          1,603,501,301.02     1,335,546,194.47
      资产减值损失                67            414,983,653.40       447,911,026.68
  加：公允价值变动收益（损失以    68            592,679,140.75       602,186,288.95
“－”号填列）
      投资收益（损失以“－”号    69              641,527,977.78     -17,625,136.86
填列）
      其中：对联营企业和合营企                    108,900,509.77     -17,693,887.39
业的投资收益
      汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填                3,179,504,637.18     2,501,993,038.05
列）
  加：营业外收入                  70            888,286,340.70       742,138,704.67
      其中：非流动资产处置利得                  100,137,328.22        12,401,002.69
  减：营业外支出                  71            391,259,504.36        61,477,248.64
      其中：非流动资产处置损失                  219,086,802.44        37,467,850.47
四、利润总额（亏损总额以“－”                3,676,531,473.52     3,182,654,494.08
号填列）
  减：所得税费用                  72              986,183,712.30   1,231,586,696.28
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                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
五、净利润（净亏损以“－”号填                2,690,347,761.22       1,951,067,797.80
列）
  归属于母公司所有者的净利润                  2,686,653,868.20       2,017,453,761.39
  少数股东损益                                    3,693,893.02         -66,385,963.59
                                                 65,504,951.64         -28,752,583.90
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收                     25,792,351.92       -28,752,583.90
益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益                     23,664,304.00       -32,351,891.00
的其他综合收益
      1.重新计量设定受益计划净                     23,664,304.00       -32,351,891.00
负债或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的                      2,128,047.92         3,599,307.10
其他综合收益
      1.权益法下在被投资单位以                        -20,888.22                    -
后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价                      5,906,864.93                    -
值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效
部分
      5.外币财务报表折算差额                         7,393,864.80        3,599,307.10
      6.其他                                      -11,151,793.59                    -
  归属于少数股东的其他综合收益                      39,712,599.72                   -
的税后净额
七、综合收益总额                              2,755,852,712.86       1,922,315,213.90
  归属于母公司所有者的综合收益                2,712,446,220.12       1,988,701,177.49
总额
  归属于少数股东的综合收益总额                     43,406,492.74       -66,385,963.59
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                   0.25               0.20
  （二）稀释每股收益(元/股)                                   0.25               0.20
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被
合并方实现的净利润为：0 元。
法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
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                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                 母公司利润表
                                2016 年 1—12 月
                                                              单位:元 币种:人民币
              项目                   附注          本期发生额         上期发生额
一、营业收入                         4            954,934,397.07     879,312,892.31
  减：营业成本                       4             99,209,108.56      91,796,681.44
       税金及附加                                  93,036,540.85      48,944,944.35
       销售费用                                    42,654,350.71      26,012,759.91
       管理费用                                   185,782,095.22     184,057,376.03
       财务费用                                   739,689,538.84     673,826,073.02
       资产减值损失                                -1,330,781.12        9,769,003.63
  加：公允价值变动收益（损失以                    496,580,863.78     353,449,552.95
“－”号填列）
       投资收益（损失以“－”号填 5              2,007,610,256.19 2,095,750,896.03
列）
       其中：对联营企业和合营企业                  58,882,014.12     -19,972,856.35
的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）               2,300,084,663.98 2,294,106,502.91
  加：营业外收入                                    12,825,228.61     9,797,347.71
       其中：非流动资产处置利得                                 -       103,860.00
  减：营业外支出                                       292,914.56     5,411,227.00
       其中：非流动资产处置损失                        235,051.56           244.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号                 2,312,616,978.03 2,298,492,623.62
填列）
    减：所得税费用                                  76,809,789.61    50,585,689.62
四、净利润（净亏损以“－”号填列）               2,235,807,188.42 2,247,906,934.00
五、其他综合收益的税后净额                          17,728,844.00   -30,841,614.00
  （一）以后不能重分类进损益的其                    17,728,844.00   -30,841,614.00
他综合收益
    1.重新计量设定受益计划净负                     17,728,844.00     -30,841,614.00
债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
    1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
    3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
                                      79 / 255
                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
     4.现金流量套期损益的有效部
分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                 2,253,536,032.42 2,217,065,320.00
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
                                      80 / 255
                      北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                              合并现金流量表
                              2016 年 1—12 月
                                                             单位：元     币种：人民币
            项目              附注             本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现             53,838,251,748.52 38,367,561,649.58
金
  客户存款和同业存放款项净增
加额
  存放中央银行款项净减少额                                     -        453,686,263.18
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增
加额
  收到原保险合同保费取得的现
金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加
额
  收取利息、手续费及佣金的现
金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                             341,959,514.86             295,277,568.10
  收到其他与经营活动有关的现 74(1)         1,197,721,752.62             852,842,525.83
金
    经营活动现金流入小计                 55,377,933,016.00 39,969,368,006.69
  购买商品、接受劳务支付的现             39,634,068,992.60 30,967,843,623.90
金
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增                   991,114,834.98                        -
加额
  支付原保险合同赔付款项的现
金
  支付利息、手续费及佣金的现
金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的               3,667,553,128.33        3,211,772,707.11
现金
  支付的各项税费                           4,163,468,949.25        3,619,469,613.40
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                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
  支付其他与经营活动有关的现   74(2)        3,417,977,321.76    2,822,917,779.80
金
    经营活动现金流出小计                  51,874,183,226.92 40,622,003,724.21
      经营活动产生的现金流量               3,503,749,789.08   -652,635,717.52
净额
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                        1,094,176,171.34      500,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                       78,737,986.47        4,835,984.64
  处置固定资产、无形资产和其                1,337,953,036.78       23,299,944.71
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收                    13,739,745.87                  -
到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现   74(3)             6,595,438.22     142,590,000.00
金
    投资活动现金流入小计                    2,531,202,378.68      670,725,929.35
  购建固定资产、无形资产和其                3,335,181,425.42    1,816,180,115.19
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                                 5,500,000.00      16,020,997.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支                1,854,242,780.73      196,534,880.00
付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现   74(4)        1,361,280,000.00       49,000,000.00
金
    投资活动现金流出小计                   6,556,204,206.15 2,077,735,992.19
      投资活动产生的现金流量              -4,025,001,827.47 -1,407,010,062.84
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                            39,225,000.00   4,696,177,399.84
  其中：子公司吸收少数股东投                    39,225,000.00      54,677,400.00
资收到的现金
  取得借款收到的现金                      38,485,556,247.00 21,705,819,661.21
  发行债券收到的现金                      10,000,000,000.00 11,000,000,000.00
  发行永续债收到的现金                     3,992,000,000.00    990,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现   74(5)                      -     25,000,000.00
金
    筹资活动现金流入小计                  52,516,781,247.00 38,416,997,061.05
  偿还债务支付的现金                      29,627,774,082.22 19,429,779,762.70
  分配股利、利润或偿付利息支               3,036,717,408.81 2,791,679,808.78
付的现金
  其中：子公司支付给少数股东                     9,947,357.46     105,272,569.93
的股利、利润
  偿还债券支付的现金                      11,132,500,000.00     9,400,000,000.00
  支付其他与筹资活动有关的现               1,346,762,238.23                    -
                                     82 / 255
                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
金                             74(6)
    筹资活动现金流出小计                  45,143,753,729.26 31,621,459,571.48
      筹资活动产生的现金流量               7,373,027,517.74 6,795,537,489.57
净额
四、汇率变动对现金及现金等价                    45,422,187.86      -2,042,411.88
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额               6,897,197,667.21     4,733,849,297.33
  加：期初现金及现金等价物余              11,213,584,868.55     6,479,735,571.22
额
六、期末现金及现金等价物余额              18,110,782,535.76 11,213,584,868.55
法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
                                     83 / 255
                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
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                              2016 年 1—12 月
                                                              单位:元 币种:人民币
             项目              附注             本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现                1,043,060,395.34       938,638,933.52
金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现 6            43,272,622,960.97 44,494,239,032.86
金
    经营活动现金流入小计                  44,315,683,356.31 45,432,877,966.38
  购买商品、接受劳务支付的现                  45,670,830.51     36,607,842.33
金
  支付给职工以及为职工支付的                    55,853,902.48       60,633,576.23
现金
  支付的各项税费                             142,322,006.67    140,471,856.78
  支付其他与经营活动有关的现              48,265,382,078.42 49,940,867,826.27
金
    经营活动现金流出小计                  48,509,228,818.08 50,178,581,101.61
  经营活动产生的现金流量净额              -4,193,545,461.77 -4,745,703,135.23
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                           43,615,552.98       500,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                    1,720,612,355.77       709,541,791.70
  处置固定资产、无形资产和其                               -         7,104,890.00
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现
金
    投资活动现金流入小计                    1,764,227,908.75     1,216,646,681.70
  购建固定资产、无形资产和其                    7,801,173.93        47,198,456.87
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                            5,631,174,340.00       680,623,313.10
  取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现
金
    投资活动现金流出小计                   5,638,975,513.93        727,821,769.97
      投资活动产生的现金流量              -3,874,747,605.18        488,824,911.73
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
                                     84 / 255
                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
  吸收投资收到的现金                                      - 4,641,499,999.84
  取得借款收到的现金                      23,445,000,000.00 19,881,000,000.00
  发行债券收到的现金                      10,000,000,000.00 11,000,000,000.00
  发行永续债收到的现金                     3,992,000,000.00    990,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现                              -     25,000,000.00
金
    筹资活动现金流入小计                  37,437,000,000.00 36,537,499,999.84
  偿还债务支付的现金                      18,710,000,000.00 16,233,400,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支               2,111,926,503.31 2,353,227,354.37
付的现金
  偿还债券所支付的现金                      9,900,000,000.00    9,400,000,000.00
  支付其他与筹资活动有关的现
金
    筹资活动现金流出小计                  30,721,926,503.31 27,986,627,354.37
      筹资活动产生的现金流量               6,715,073,496.69 8,550,872,645.47
净额
四、汇率变动对现金及现金等价                      -734,164.27        -882,660.94
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额              -1,353,953,734.53     4,293,111,761.03
  加：期初现金及现金等价物余               8,258,522,946.00     3,965,411,184.97
额
六、期末现金及现金等价物余额                6,904,569,211.47    8,258,522,946.00
法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
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                                                                                              合并所有者权益变动表
                                                                                                2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                              单位:元         币种:人民币
                                                                                                                                      本期
                                                                                                        归属于母公司所有者权益
    项目                                                                                                                                                                                                      所有者权益
                                                   其他权益工具                                减：                                                                                           少数股东权益
                                                                                                      其他综合收                                         一般风险准                                                   合计
                              股本          优先                      其     资本公积          库存                    专项储备         盈余公积                           未分配利润
                                                       永续债                                             益                                                 备
                                            股                        他                       股
一、上年期末余额         5,338,885,567.00            990,000,000.00        11,579,704,575.5           206,047,349.73   8,896,481.87   1,053,285,969.67    59,993,193.86   18,846,160,038.86    4,098,901,220.25   42,181,874,396.8
                                                                                          6
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合
并
    其他
二、本年期初余额         5,338,885,567.00            990,000,000.00        11,579,704,575.5           206,047,349.73   8,896,481.87   1,053,285,969.67    59,993,193.86   18,846,160,038.86    4,098,901,220.25   42,181,874,396.8
                                                                                          6
三、本期增减变动金额     5,338,885,567.00          3,992,000,000.00        -5,714,508,792.1           25,792,351.92     -240,952.46     223,580,718.84   118,046,002.13   2,133,960,580.22    14,610,120,914.25   20,727,636,389.8
（减少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                    25,792,351.92                                                       2,686,653,868.20        43,406,492.74   2,755,852,712.86
（二）所有者投入和减少                             3,992,000,000.00        -368,858,867.00                                                                                                    14,745,051,795.76   18,368,192,928.7
资本
1．股东投入的普通股                                                         -12,934,517.94                                                                                                        54,970,715.91     42,036,197.97
2．其他权益工具持有者                              3,992,000,000.00                                                                                                                                               3,992,000,000.00
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他                                                                    -355,924,349.06                                                                                                    14,690,081,079.85   14,334,156,730.7
（三）利润分配                                                                                                                          223,580,718.84   118,046,002.13     -552,693,287.98     -176,637,002.54    -387,703,569.55
1．提取盈余公积                                                                                                                         223,580,718.84                      -223,580,718.84
2．提取一般风险准备                                                                                                                                      118,046,002.13     -118,046,002.13
3．对所有者（或股东）                                                                                                                                                       -160,166,567.01     -133,256,180.60    -293,422,747.61
的分配
                                                                                                         86 / 255
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4．其他                                                                                                                                                                               -50,900,000.00        -43,380,821.94    -94,280,821.94
（四）所有者权益内部结     5,338,885,567.00                                     -5,338,885,567.0
转
1．资本公积转增资本（或    5,338,885,567.00                                     -5,338,885,567.0
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                                                 -240,952.46                                                                   -1,700,371.71     -1,941,324.17
1．本期提取                                                                                                                  21,919,741.99                                                                    3,562,333.63     25,482,075.62
2．本期使用                                                                                                                  22,160,694.45                                                                    5,262,705.34     27,423,399.79
（六）其他                                                                           -6,764,358.10                                                                                                                             -6,764,358.10
四、本期期末余额           10,677,771,134.0            4,982,000,000.00         5,865,195,783.46            231,839,701.65    8,655,529.41   1,276,866,688.51    178,039,195.99     20,980,120,619.08   18,709,022,134.50    62,909,510,786.6
                                          0
                                                                                                                                         上期
                                                                                                                归属于母公司所有者权益
            项目                                                                                                                                                                               少数股东权      所有者权益
                                                                      其他权益工具                               减：库存    其他综合                              一般风险       未分配利         益            合计
                                         股本                                                        资本公积                            专项储备    盈余公积
                                                            优先股        永续债         其他                      股          收益                                  准备           润
 一、上年期末余额                  4,784,640,284.00                                                  7,898,68                234,799,    7,925,48     828,495,      37,637,6      17,315,0     5,140,119,     36,247,388,
                                                                                                     5,039.67                  933.63        5.30       276.27         67.87      84,511.0         943.63          141.43
 加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
 二、本年期初余额                  4,784,640,284.00                                                  7,898,68                234,799,    7,925,48     828,495,      37,637,6      17,315,0     5,140,119,     36,247,388,
                                                                                                     5,039.67                  933.63        5.30       276.27         67.87      84,511.0         943.63          141.43
 三、本期增减变动金额（减少以         554,245,283.00                      990,000,                   3,681,01                -28,752,    970,996.     224,790,      22,355,5      1,531,07     -1,041,218     5,934,486,2
 “－”号填列）                                                             000.00                   9,535.89                  583.90          57       693.40         25.99      5,527.80        ,723.38           55.37
 （一）综合收益总额                                                                                                          -28,752,                                             2,017,45     -66,385,96     1,922,315,2
                                                                                                                               583.90                                             3,761.39           3.59           13.90
 （二）所有者投入和减少资本           554,245,283.00                      990,000,                   3,691,58                                                                                  -870,550,0     4,365,283,5
                                                                                                                87 / 255
                                                              北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                     000.00        8,309.21                                                                          43.84         48.37
1．股东投入的普通股              554,245,283.00                    3,691,58                                                                     -1,034,329   3,211,504,4
                                                                   8,309.21                                                                        ,110.51         81.70
2．其他权益工具持有者投入资                        990,000,                                                                                              -   990,000,000
本                                                   000.00                                                                                                          .00
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他                                                                                                                                         163,779,06   163,779,066
                                                                                                                                                      6.67           .67
（三）利润分配                                                                                                 224,790,   22,355,5   -486,378   -104,897,3   -344,129,36
                                                                                                                 693.40      25.99    ,233.59        46.36          0.56
1．提取盈余公积                                                                                                224,790,              -224,790
                                                                                                                 693.40               ,693.40
2．提取一般风险准备                                                                                                       22,355,5   -22,355,
                                                                                                                             25.99     525.99
3．对所有者（或股东）的分配                                                                                                          -239,232   -104,897,3   -344,129,36
                                                                                                                                      ,014.20        46.36          0.56
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                      970,996.                                    614,630.41   1,585,626.9
                                                                                                          57
1．本期提取                                                                                         20,401,7                                    6,467,617.   26,869,398.
                                                                                                       81.40                                            16
2．本期使用                                                                                         19,430,7                                    5,852,986.   25,283,771.
                                                                                                       84.83                                            75
（六）其他                                                         -10,568,                                                                              -   -10,568,773
                                                                     773.32                                                                                          .32
四、本期期末余额                5,338,885,567.00   990,000,        11,579,7              206,047,   8,896,48   1,053,28   59,993,1   18,846,1   4,098,901,   42,181,874,
                                                     000.00        04,575.5                349.73       1.87   5,969.67      93.86   60,038.8       220.25        396.80
                                                                          6
              法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
                                                                              88 / 255
                                                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                              母公司所有者权益变动表
                                                                  2016 年 1—12 月
                                                                                                                                单位:元    币种:人民币
                                                                                         本期
          项目                                   其他权益工具                                        其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                           资本公积   减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债          其他                                收益                             润       益合计
一、上年期末余额            5,338,885             990,000,0                 12,013,74                31,669,3              1,053,28   10,533,2   29,960,78
                              ,567.00                 00.00                  0,469.82                   77.79              5,969.67   08,396.4    9,780.72
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            5,338,885             990,000,0                 12,013,74                31,669,3              1,053,28   10,533,2   29,960,78
                              ,567.00                 00.00                  0,469.82                   77.79              5,969.67   08,396.4    9,780.72
三、本期增减变动金额（减    5,338,885             3,992,000                 -5,338,88                17,728,8              223,580,   1,801,15   6,034,469
少以“－”号填列）            ,567.00               ,000.00                  5,567.00                   44.00                718.84   9,902.56     ,465.40
（一）综合收益总额                                                                                   17,728,8                         2,235,80   2,253,536
                                                                                                        44.00                         7,188.42     ,032.42
（二）所有者投入和减少资                          3,992,000                                                                                  0   3,992,000
本                                                  ,000.00                                                                                        ,000.00
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入                         3,992,000                                                                                      3,992,000
资本                                                ,000.00                                                                                        ,000.00
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                             223,580,   -434,647   -211,066,
                                                                                                                             718.84    ,285.86      567.02
1．提取盈余公积                                                                                                            223,580,   -223,580
                                                                                                                             718.84    ,718.84
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                             -160,166   -160,166,
配                                                                                                                                     ,567.02      567.02
3．其他                                                                                                                               -50,900,   -50,900,0
                                                                          89 / 255
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                                                                                                                                        000.00      00.00
（四）所有者权益内部结转    5,338,885                                       -5,338,88
                              ,567.00                                        5,567.00
1．资本公积转增资本（或股   5,338,885                                       -5,338,88
本）                          ,567.00                                        5,567.00
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            10,677,77             4,982,000                 6,674,854                49,398,2              1,276,86   12,334,3   35,995,25
                             1,134.00               ,000.00                   ,902.82                   21.79              6,688.51   68,299.0    9,246.12
                                                                                         上期
          项目                                   其他权益工具                                        其他综合                         未分配利   所有者权
                              股本                                           资本公积   减：库存股              专项储备   盈余公积
                                        优先股     永续债          其他                                收益                             润       益合计
一、上年期末余额            4,784,640                                       7,930,110                62,510,9              828,495,   8,749,32   22,355,08
                              ,284.00                                         ,712.98                   91.79                276.27   4,170.04    1,435.08
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            4,784,640                                       7,930,110                62,510,9              828,495,   8,749,32   22,355,08
                              ,284.00                                         ,712.98                   91.79                276.27   4,170.04    1,435.08
三、本期增减变动金额（减    554,245,2             990,000,0                 4,083,629                -30,841,              224,790,   1,783,88   7,605,708
少以“－”号填列）              83.00                 00.00                   ,756.84                  614.00                693.40   4,226.40     ,345.64
（一）综合收益总额                                                                                   -30,841,                         2,247,90   2,217,065
                                                                                                       614.00                         6,934.00     ,320.00
（二）所有者投入和减少资    554,245,2             990,000,0                 4,083,629                                                            5,627,875
本                              83.00                 00.00                   ,756.84                                                              ,039.84
                                                                          90 / 255
                                               北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
1．股东投入的普通股         554,245,2                          4,083,629                                               4,637,875
                                83.00                            ,756.84                                                 ,039.84
2．其他权益工具持有者投入               990,000,0                                                                      990,000,0
资本                                        00.00                                                                          00.00
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                   224,790,   -464,022   -239,232,
                                                                                                   693.40    ,707.60      014.20
1．提取盈余公积                                                                                  224,790,   -224,790
                                                                                                   693.40    ,693.40
2．对所有者（或股东）的分                                                                                   -239,232   -239,232,
配                                                                                                           ,014.20      014.20
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            5,338,885   990,000,0              12,013,74              31,669,3   1,053,28   10,533,2   29,960,78
                              ,567.00       00.00               0,469.82                 77.79   5,969.67   08,396.4    9,780.72
法定代表人：姜德义主管会计工作负责人：陈国高会计机构负责人：胡娟
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                                     北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
北京金隅股份有限公司(“本公司”)是一家在中华人民共和国北京市注册的股份有限公司，于2005年
12月22日成立。本公司发行的人民币普通股A股和H股股票，已分别在上海证券交易所(“上交所”)和
香港联合交易所有限公司(“香港联交所”)上市。本公司总部位于北京市东城区北三环东路36号。
本公司及子公司(统称”本集团”)主要经营活动为：水泥生产及销售、建材制造业生产及销售、建筑
装饰业、商贸物流、旅游服务、房地产开发、物业投资及管理。
本集团的母公司和最终母公司原为在中华人民共和国成立的北京金隅集团有限责任公司(简称”金隅
集团”)。2016年11月11日，北京市人民政府国有资产监督管理委员会同意将金隅集团所持本公司
4,797,357,572股A股股份无偿划转给北京国有资本经营管理中心（以下简称”北京国管中心”）。于
2016 年 12 月 29 日 ， 国 有 股 权 无 偿 划 转 过 户 手 续 已 办 理 完 毕 ， 北 京 国 管 中 心 直 接 持 有 金 隅 股 份
4,797,357,572股国有股份，占金隅股份总股本的44.93%，北京国管中心成为本公司控股股东。
本财务报表业经本公司董事会于2017年3月29日决议批准。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大
会审议。
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，于2016年，本公司通过增发及收购股权方式取得了冀东
发展集团有限公司（以下简称”冀东集团”）55%的股权并达到控制（以下简称”重大股权重组”），
该重大股权重组及本年合并范围其他变化的具体情况参见附注、八。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，于2016年，本公司通过增发及收购股权方式取得了冀东
发展集团有限公司（简称”冀东集团”）55%的股权并达到控制（以下简称”重大股权重组”），该重
大股权重组及本年合并范围其他变化的具体情况参见附注、八。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应
用指南、解释以及其他相关规定(统称“企业会计准则”)编制。
编制本财务报表时，除某些金融工具和投资性房地产外，均以历史成本为计价原则。资产如果发生减
值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2.   持续经营
√适用□不适用
本财务报表以持续经营为基础列报。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
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本集团根据实际生产经营特点制定了具体会计政策和会计估计，主要体现在应收款项坏账准备的计提、
存货计价方法、固定资产的可使用年限及残值、投资性房地产与存货的划分、投资性房地产与固定资
产的划分、在建房地产开发成本的确认及分摊等。
1.   遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团于 2016 年 12 月 31 日的财
务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
□适用√不适用
4.   记账本位币
    本公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明
外，均以人民币元为单位表示。
    本集团下属子公司、合营企业及联营企业，根据其经营所处的主要经济环境自行
决定其记账本位币，编制财务报表时折算为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同
一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制
下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，
参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方在同一控制下企业合并中取得的资产和负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按
合并日在最终控制方财务报表中的账面价值为基础进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值
与支付的合并对价的账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积中的股本溢价及原制度资
本公积转入的余额，不足冲减的则调整留存收益。
非同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同
一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企
业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。
支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购买方的股权的
公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，并以成本
减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购
买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份
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额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及支付的合并对价的公
允价值(或发行的权益性证券的公允价值)及购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行
复核，复核后支付的合并对价的公允价值(或发行的权益性证券的公允价值)与购买日之前持有的被购
买方的股权的公允价值之和仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入
当期损益。
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股
权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前
持有的被购买方的股权涉及权益法核算下其他综合收益的，采用与被投资单位直接处置相关资产或负
债相同的基础进行会计处理，除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他股东权益变动，转为购买
日所属当期损益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司截至2016年12月31日止的财务
报表。子公司，是指被本公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及本公司所控制的
结构化主体等)。
编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计期间和会计政策。本集团内部各公司之间的所
有交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量于合并时全额抵销。
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司年初股东权益中所享有的份额的，其余额
仍冲减少数股东权益。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本集团取得控制
权之日起纳入合并财务报表，直至本集团对其控制权终止。在编制合并财务报表时，以购买日确定的
各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当年初纳入合
并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报
告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。
如果相关事实和情况的变化导致对控制要素中的一项或多项发生变化的，本集团重新评估是否控制被
投资方。
不丧失控制权的情况下，少数股东权益发生变化作为权益性交易。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负
债的合营安排。合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
8.   现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知
金额现金、价值变动风险很小的投资。
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9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
本集团对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。于资产负债
表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算。由此产生的结算和货币性项目折算差额，
除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的差额按照借款费用资本化的原则处理
之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，
不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折
算，由此产生的差额根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。
对于境外经营，本集团在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债表中的资产和负
债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用
发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期加权平均汇率折算。按照上
述折算产生的外币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。处置境外经营时，将与该境外经营相关
的其他综合收益转入处置当期损益，部分处置的按处置比例计算。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生当期平均汇率折算。汇率变动对现金的
影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列报。
10. 金融工具
√适用□不适用
金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
满足下列条件的，终止确认金融资产(或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部分)，即从其
账户和资产负债表内予以转销：
(1) 收取金融资产现金流量的权利届满；
(2) 转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支
付给第三方的义务；并且(a)实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，或(b)虽然实质
上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该金融资产的控制。
如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负债被同一债
权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全部被实质性修改，
则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损益。
以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合
同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是指本集团承诺买入
或卖出金融资产的日期。
金融资产分类和计量
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本集团的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至
到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产、被指定为有效套期工具的衍生工具。金融资产在初
始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直
接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
金融资产的后续计量取决于其分类：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产，是指满足下列条件之一的金融资产：
取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且
有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有
效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融资产，采
用公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。与以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
持有至到期投资
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期
的非衍生金融资产。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减
值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
贷款和应收款项
贷款和应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。对于此类
金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或损失，均计入
当期损益。
可供出售金融资产
可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别
以外的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进
行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，
可供出售金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认或发生减值时，
其累计利得或损失转入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
金融负债分类和计量
本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金
融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债，是指满足下列条件之一的金融负债：
承担该金融负债的目的是为了在近期内回购；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且
有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有
效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融负债，按
照公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。
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其他金融负债
对于此类金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
金融工具抵销
同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确
认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清
偿该金融负债。
金融资产减值
本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计
提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资
产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观
证据，包括发行人或债务人发生严重财务困难、债务人违反合同条款(如偿付利息或本金发生违约或逾
期等)、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组，以及公开的数据显示预计未来现金流量确已减少且可
计量。
以摊余成本计量的金融资产
发生减值时，将该金融资产的账面价值通过备抵项目减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来
信用损失)现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率(即初
始确认时计算确定的实际利率)折现确定，并考虑相关担保物的价值。减值后利息收入按照确定减值损
失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。对于贷款和应收款项，如果没有未来
收回的现实预期且所有抵押品均已变现或已转入本集团，则转销贷款和应收款项以及与之相关的减值
准备。
对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计
入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减
值测试或单独进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资
产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资
产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且
客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回
后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，
予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金
和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
可供出售权益工具投资发生减值的客观证据，包括公允价值发生严重或非暂时性下跌。“严重”根据
公允价值低于成本的程度进行判断，“非暂时性”根据公允价值低于成本的期间长短进行判断。存在
发生减值的客观证据的，转出的累计损失，为取得成本扣除当前公允价值和原已计入损益的减值损失
后的余额。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回，减值之后发生的公允价值增加
直接在其他综合收益中确认。
在确定何谓“严重”或“非暂时性”时，需要进行判断。本集团根据公允价值低于成本的程度或期间
长短，结合其他因素进行判断。
对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值
损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
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以成本计量的金融资产
如果有客观证据表明该金融资产发生减值，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场
收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损
失一经确认，不再转回。
本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了
金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃
了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，
按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
通过对所转移金融资产提供财务担保方式继续涉入的，按照金融资产的账面价值和财务担保金额两者
之中的较低者，确认继续涉入形成的资产。财务担保金额，是指所收到的对价中，将被要求偿还的最
高金额。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                   应收账款及其他应收款余额大于人民币 1,000 万
                                                   元的应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法           单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减
                                                   值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值
                                                   的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合                                           账龄分析法
特殊信用特征组合                                   个别计提法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                      应收账款计提比例(%)            其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                             -                              -
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                         30
2－3 年                                                         60
3－4 年                                                         85
4－5 年                                                       100
5 年以上                                                      100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
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组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                       本集团对单项金额虽不重大，但有客观证据表明可
                                             能发生减值的应收款项，将其从相关组合中分离出
                                             来
坏账准备的计提方法                           单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于
                                             其账面价值的差额计提坏账准备
12. 存货
√适用□不适用
存货包括原材料、在产品、产成品、库存商品、周转材料、开发成本、开发产品。
存货按照成本进行初始计量。除开发成本和开发产品以外的存货成本包括采购成本、加工成本和其他
成本。发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。周转材料包括低值易耗品和包装物等，低值易耗
品和包装物采用一次转销法进行摊销。房地产开发成本和开发产品的实际成本包括土地取得成本、建
筑安装工程支出、资本化的利息及其他直接和间接开发费用。开发成本于完工后结转为开发产品。
建筑安装工程支出中包含的公共配套设施成本指按政府有关部门批准的公共配套项目，如道路等所发
生的支出，列入开发成本，按成本核算对象和成本项目进行核算并分摊。开发用土地也列入开发成本
核算。
存货的盘存制度采用永续盘存制。
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准
备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的可变现净值高于其
账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢复，转回的金额计入当期
损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费
用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时，按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量
繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、
具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
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13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。
长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投
资，以合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为初始投资
成本；初始投资成本与合并对价账面价值之间差额，调整资本公积(不足冲减的，冲减留存收益)；合
并日之前的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础
进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股
东权益，在处置该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转
换为金融工具的则全额结转。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初
始投资成本(通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投
资的账面价值与购买日新增投资成本之和作为初始投资成本)，合并成本包括购买方付出的资产、发生
或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。购买日之前持有的因采用权益法核算而确认的其
他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，在处置
该项投资时转入当期损益；其中，处置后仍为长期股权投资的按比例结转，处置后转换为金融工具的
则全额结转；购买日之前持有的股权投资作为金融工具计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按
成本法核算时全部转入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权投资，按
照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长期股权投资直接
相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的，以发行权益性证券的
公允价值作为初始投资成本。通过非货币性资产交换取得的，按照《企业会计准则第7号——非货币性
资产交换》确定初始投资成本。
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，
是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投
资方的权力影响回报金额。
采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资的，调整长期股权投资的成本。
被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
本集团对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控制，是指按
照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意
后才能决策。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或
者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
额的，归入长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收
益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资
单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计
政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照应享有的比例计算归属
于投资方的部分(但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认)，对被投资单位的净利润进行调
整后确认，但投出或出售的资产构成业务的除外。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应
享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本集团确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权
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投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本集团负有承担
额外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外股东权益的其他变动，
调整长期股权投资的账面价值并计入股东权益。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权
投资，终止采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或
负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益
变动而确认的股东权益，全部转入当期损益；仍采用权益法的，原权益法核算的相关其他综合收益采
用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理并按比例转入当期损益，因被投资
方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他股东权益变动而确认的股东权益，按相应的比例转
入当期损益。
15. 投资性房地产
(1).如果采用公允价值计量模式的：
选择公允价值计量的依据
投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、
持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。本集团的投资性房地产均将长期持有并出租
以赚取租金。
投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利
益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。
本集团采用公允价值模式对投资性房地产进行后续计量。公允价值变动计入利润表中的“公允价值变
动收益”。本集团采用公允价值模式进行后续计量的会计政策的选择依据为：
        (1)    投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场。
               本集团目前投资性房地产项目主要位于北京市核心区，主要为成熟商业区的商业物
               业，有较为活跃的房地产交易市场，可以取得同类或类似房地产的市场价格及其他相
               关信息，采用公允价值对投资性房地产进行后续计量具有可操作性。
         (2)   本集团能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息，
               从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。
               本集团聘请具有相关资质的评估机构，对本集团投资性房地产采用收益法并参考公开
               市场价格进行公允价值评估，以其评估金额作为本集团投资性房地产的公允价值。
本集团对投资性房地产的公允价值进行估计时采用的关键假设和主要不确定因素主要包括：假设投资
性房地产在公开市场上进行交易且将按现有用途继续使用；国家宏观经济政策和所在地区社会经济环
境、税收政策、信贷利率、汇率等未来不会发生重大变化；无可能对企业经营产生重大影响的其他不
可抗力及不可预见因素。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固
定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；
否则，在发生时计入当期损益。
固定资产按照成本进行初始计量，并考虑预计弃置费用因素的影响。购置固定资产的成本包括购买价
款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该项资产的支出。
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(2).折旧方法
√适用 □不适用
     类别             折旧方法          折旧年限（年）          残值率（%）    年折旧率（%）
房屋及建筑物      年限平均法           20-35                5                 2.71-4.75
机器设备          年限平均法           15                   5                 6.33
运输工具          年限平均法           8-10                 5                 9.50–11.88
其他设备          年限平均法        5                 5
固定资产的各组成部分具有不同使用寿命或以不同方式为企业提供经济利益的，适用不同折旧率。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租
赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够
取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
本集团至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行
调整。
17. 在建工程
√适用□不适用
在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状
态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
18. 借款费用
√适用□不适用
借款费用，是指本集团因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、
辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入当
期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化：
       (1)     资产支出已经发生；
       (2)     借款费用已经发生；
       (3)     为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。之后
发生的借款费用计入当期损益。
在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定：
       (1)     专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金
               额确定。
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       (2)     占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所
               占用一般借款的加权平均利率计算确定。
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中，发生除达到预定可使用或者可销售状态必要的程序之
外的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用
确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认，并以
成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠地计量的，即
单独确认为无形资产并按照公允价值计量。
无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经济利益期
限的作为使用寿命不确定的无形资产。
本集团的无形资产包括土地使用权、采矿权、商标权和软件使用权等。
本集团取得的非房地产开发用途的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，
相关的土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地
使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资产处理。本集团之土地使用权根据
所取得的土地使用权证标明的年限按直线法进行摊销。
采矿权成本包括取得采矿权利所支付的成本以及预计的矿山恢复成本。采矿权依据相关的矿山可开采
储量采用产量法进行摊销。
使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本集团至少于每年年度终了，对使用寿
命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。
对使用寿命不确定的无形资产，主要为商标使用权，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
此类无形资产不予摊销，在每个会计期间对其使用寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，
则按上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生
时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足下列条件时，才能予以资本化，即：完成该无形
资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资
产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，
无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该
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无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计
量。不满足上述条件的开发支出，于发生时计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
本集团对除存货、按公允价值模式计量的投资性房地产、递延所得税资产、金融资产、划分为持有待
售的资产外的资产减值，按以下方法确定：
本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可
收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在
减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资产，也每年进行减值测试。
可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高
者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以
该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入
是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的
金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至
相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产
组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告
分部。
对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存
在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相
应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金
额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账
面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵
减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用是指已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，包括经营
租入固定资产改良支出、装修费、矿山剥离费和预付的租赁费等。长期待摊费用按其为本集团带来的
经济利益的期限采用直线法摊销。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
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离职后福利(设定提存计划)
本集团的职工参加由当地政府管理的养老保险和失业保险，还参加了企业年金，相应支出在发生时计
入相关资产成本或当期损益。
离职后福利(设定受益计划)
本集团运作多项设定受益退休金计划，包括本公司及下属子公司部分符合资格的离退休职工提供补充
津贴福利。该计划未注入资金，设定受益计划下提供该福利的成本采用预期累积福利单位法。
设定受益退休金计划引起的重新计量，包括精算利得或损失，资产上限影响的变动(扣除包括在设定受
益计划净负债利息净额中的金额)和计划资产回报(扣除包括在设定受益计划净负债利息净额中的金
额)，均在资产负债表中立即确认，并在其发生期间通过其他综合收益计入股东权益，后续期间不转回
至损益。
在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：修改设定受益计划时；本集团确认相关重组费用
或辞退福利时。
利息净额由设定受益净负债或净资产乘以折现率计算而得。本集团在利润表的财务费用中确认设定受
益净义务的变动：服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失；利息净额，包括
计划资产的利息收益、计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损
益：企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；企业确认与涉及支付
辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
25. 预计负债
√适用□不适用
除了非同一控制下企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务同时符合
以下条件，本集团将其确认为预计负债：
(1) 该义务是本集团承担的现时义务；
(2) 该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的
风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿
证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
26. 股份支付
□适用√不适用
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27. 优先股、永续债等其他金融工具
√适用□不适用
本集团发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
(1) 该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资
产或金融负债的合同义务；
(2) 如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括
交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本集团只能通过以固定数量的
自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本集团发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本集团发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的
金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费
用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎
回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本集团
作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本集团对权益工具持有方的分配作为利润分配
处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动。
28. 收入
√适用□不适用
收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量，并同时满足下列条件时予以确认。
销售商品收入
本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有权相联系
的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。
销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价
款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或
协议价款的公允价值确定。
=销售已完工物业的收入，于物业的所有权风险及回报已转移至买方即有关物业竣工并根据销售协议将
物业交付买家，且能合理确保收取买卖合约确定的对价时，方确认收入。确认收入前已售物业收取的
定金及分期和预售款列示于资产负债表的预收款项科目。
提供劳务收入
于资产负债表日，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工百分比法确认提供劳务收入；
否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。提供劳务交易的结果能够可靠估计，
是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，交易的完
工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。本集团以已经提供的劳务占
应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务收入总额，按照从接受劳务方已收或
应收的合同或协议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。
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本集团与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供劳务部分能
够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分和提供劳务部分不
能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处理。
利息收入
按照他人使用本集团货币资金的时间和实际利率计算确定。
租赁收入
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认，或有租金在实际发生时计入当期损益。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到
或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按
照名义金额计量。
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的，作为与资产相关的政府补助；政府文件不明确
的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件
的作为与资产相关的政府补助，除此之外的作为与收益相关的政府补助。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费
用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。与资产相关的政
府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但按照名义金额计量的
政府补助，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股东权益的交
易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。
本集团对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳或返还的
所得税金额计量。
本集团根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未作为资产和
负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性
差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。
各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非：
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       (1)    应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交
              易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响
              会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
       (2)    对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转
              回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣
可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资
产，除非：
       (1)    可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：该交易不是企业合并，并且交易发生时既
              不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。
       (2)    对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条
              件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来
              很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
本集团于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预期收回该资
产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影
响。
于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够
的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日，
本集团重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所
得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。
如果拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税与同一应纳税主体
和同一税收征管部门相关，则将递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经营租赁。
作为经营租赁承租人
经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的资产成本或当期损益，或有租金在
实际发生时计入当期损益。
作为经营租赁出租人
经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按直线法确认为当期损益，或有租金在实际发生时计入当期
损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
融资租入的资产，于租赁期开始日将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较
低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融
资费用，在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。或有租金在实际发生时计入当期损益。
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32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
维修基金和质量保证金
    维修基金是按照相关规定，按房价总额的一定比例代房地产管理部门向购房者收
取，在办理立契过户手续时上交房地产管理部门的款项。维修基金通过其他应付款科
目核算。
    质量保证金一般按施工单位工程款的一定比例预留，在开发物业办理竣工验收后
并在约定的质量保证期内无质量问题时，再支付给施工单位。质量保证金通过应付账
款科目核算。
利润分配
   本公司的现金股利，于股东大会批准后确认为负债。
安全生产费
    按照规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储
备；使用时区分是否形成固定资产分别进行处理：属于费用性支出的，直接冲减专项
储备；形成固定资产的，归集所发生的支出，于达到预定可使用状态时确认固定资产，
同时冲减等值专项储备并确认等值累计折旧。
公允价值计量
    本集团于每个资产负债表日以公允价值计量投资性房地产。公允价值，是指市场
参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支
付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有
序交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本集团假定该交易在
相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本集团在计量日能够
进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益
最大化所使用的假设。
重大会计判断和估计
    编制财务报表要求管理层作出判断、估计和假设，这些判断、估计和假设会影响
收入、费用、资产和负债的列报金额及其披露，以及资产负债表日或有负债的披露。
然而，这些假设和估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债
的账面金额进行重大调整。
   判断
    在应用本集团的会计政策的过程中，管理层作出了以下对财务报表所确认的金额
具有重大影响的判断：
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   经营租赁——作为出租人
    本集团就投资性房地产签订了租赁合同。本集团认为，根据租赁合同的条款，本
集团保留了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此作为经营租赁处理。
投资性房地产与存货的划分
    本集团建造的物业可能用于出售，也可能用于赚取租金及/或资本增值。本集团
在建造物业的初期根据持有目的将物业划分为存货或投资性房地产。在建的过程中，
建成后用于出售的物业划分为存货-开发成本，计入流动资产，而建成后用于赚取租
金及/或资本增值的物业划分为在建的投资性房地产，计入非流动资产。建成后，用
于出售的物业转入存货-开发产品，而用于赚取租金及/或资本增值的物业转入已完工
的投资性房地产。
投资性房地产与固定资产的划分
      本集团决定所持有的物业是否符合投资性房地产的定义，并在进行判断的时候
建立了相关标准。本集团将持有的为赚取租金或资本增值，或两者兼有的房地产(包
括正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)划分为投资性房地产。因此，本集
团会考虑物业产生现金流的方式是否在很大程度上独立于本集团持有的其他资产。有
些物业的一部分用于赚取租金或资本增值，剩余部分用于生产商品、提供劳务或者经
营管理。如果用于赚取租金或资本增值的部分能够单独出售或者出租，本集团对该部
分单独核算。如果不能，则只有在用于生产商品、提供劳务或者经营管理的部分不重
大时，该物业才会被划分为投资性房地产。本集团在决定辅助服务的重大程度是否足
以使该物业不符合投资性房地产的确认条件时，乃按个别物业基准单独作出判断。
永续债的分类
      如附注五、42 所述，本集团分别于 2015 年和 2016 年发行人民币 10 亿元和人民
币 40 亿元的永续债。根据《北京金隅股份有限公司 2015 年度第一期中期票据募集说
明书》、《北京金隅股份有限公司 2016 年度第一期中期票据募集说明书》和《北京
金隅股份有限公司 2016 年度第二期中期票据募集说明书》本集团没有偿还本金或支
付债券利息的合同义务，即本集团不存在交付现金或其他金融资产给永续债持有者，
或在潜在不利条件下与永续债持有者交换金融资产或金融负债的合同义务，本集团将
其划分为权益工具，且后续宣告的分派将按照对权益所有者的分配来处理。
估计的不确定性
      以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来
源，可能会导致未来会计期间资产和负债账面金额重大调整。
递延所得税资产
      在很可能有足够的应纳税所得额用以抵扣可抵扣亏损的限度内，应就所有尚
未利用的可抵扣亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来
取得应纳税所得额的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资
产的金额。
       除金融资产之外的非流动资产减值(除商誉外)
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    本集团于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发
生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在
减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明
其账面金额不可收回时，进行减值测试。当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，
即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表明发生
了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格
或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。预计未来现
金流量现值时，管理层必须估计该项资产或资产组的预计未来现金流量，并选择恰当
的折现率确定未来现金流量的现值。
商誉减值
    本集团至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资
产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时，本集
团需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定
未来现金流量的现值。
土地增值税
    本集团须缴纳土地增值税。土地增值税的拨备是管理层根据对有关税收法律及
法规要求的理解所作出的最佳估计。实际土地增值税负债须于土地增值税清算时由税
务机关厘定。本集团尚未与税务机关就若干房地产开发项目确定其土地增值税的清算
及纳税方案。最终的土增税计算结果可能有别于初始入账的金额，任何差异将会影响
实现差异期间的土地增值税支出及相关拨备金额。
投资性房地产的公允价值
    投资性房地产由独立专业评估师于资产负债表日对于其公允价值进行重估。该
等估值以若干假设为基础，受若干不确定因素影响，可能与实际结果有差异。在作出
相关估计时，会考虑类似物业目前市场租金的资料，并使用主要以资产负债表日当时
市场状况为基准的假设。
在建房地产开发成本的确认及分摊
    房地产建造的成本于工程在建期间记为存货，并将于房地产销售收入确认后结
转入利润表。在最终结算工程成本和其他有关的房地产开发成本之前，该等成本需要
本集团管理层按照预算成本和开发进度进行估计。本集团的房地产开发一般分期进行。
直接与某一期开发有关之成本记作该期之成本。不同阶段的共同成本按照可出售面积
分摊至各个阶段。倘若工程成本的最终结算及相关成本分摊与最初估计不同，则工程
成本及其他成本的增减会影响未来年度的损益。
应收账款及其他应收款减值
    应收账款及其他应收款的减值乃根据对应收账款及其他应收款的可收回性的评
估而作出。确认应收账款及其他应收款减值时，管理层须作出判断及估计。有客观证
据显示本集团将无法收回该等款项时，方会计提减值准备。倘实际结果或未来预期与
原始估计存在差异，则该等差异将影响于该估计变动期间应收账款及其他应收款的账
面价值及坏账准备的计提/转回。
存货跌价准备
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    本集团的存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货的可变现净值是指存货的
估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
管理层对存货的可变现净值计算涉及到对估计售价、至完工时估计将要发生的成本、
估计的销售费用以及相关税费的估计。该等估计的变化将会影响存货的账面价值和以
后年度的利润。
设定受益义务的计量
    本集团就向若干退休和提前退休职工支付的补充津贴福利确认为一项负债。该
等福利支出及负债的金额乃采用独立专业精算师所作的精算估值而厘定。独立专业精
算师每年均对本集团退休计划的精算状况进行评估。该等精算估值涉及对折现率、退
休褔利通胀比率及其他因素所作出的假设。鉴于其长期性，上述估计具有不确定性。
固定资产的可使用年限和残值
    本集团对固定资产在考虑其残值后，在预计使用寿命内计提折旧。本集团定期
复核相关资产的预计使用寿命和残值，以决定将计入每个报告期的折旧费用数额。资
产使用寿命和残值是本集团根据对同类资产的已往经验并结合预期的技术改变而确
定。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧费用进行调整。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                         计税依据                             税率
增值税            一般纳税人应税收入按 17%的税率计算销           17%、6%、3%
                  项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后
                  的差额计缴增值税；小规模纳税人按销售收
                  入计征，征收率为 3%；混凝土行业按销售
                  收入简易计征，简易征收率为 6%。
营业税            按实际缴纳的流转税的 7%、5%、1%计缴            3%、5%、20%
城市维护建设税    除下述 2 外，本集团企业所得税按应纳税所        7%、5%、1%
                  得额的 25%计缴
企业所得税        按实际缴纳流转税的 3%计缴                      25%
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房产税            本集团对所有或使用的房屋按税法规定的
                  比例缴纳。自用房产从价计征，以房产原值
                  一次减去 10%-30%后的余值按 1.2%年税率
                  计算缴纳房产税；出租房产从租计征，以房
                  产租金收入按 12%年税率计算缴纳房产税
车船税            本集团所有或管理的车辆，对载客汽车按辆
                  缴纳，载货汽车按吨位缴纳
土地使用税        本集团按生产经营所实际占用的土地面积
                  和当地人民政府规定的土地使用税纳税等
                  级对应的每平方米年税额缴纳
个人所得税        本集团支付给职工的工资薪金等个人所得，
                  依税法规定代扣缴个人所得税
土地增值税        本集团有偿转让土地使用权及地上建筑物
                  或其他附着物产权产生土地增值额的，按
                  30%-60%的四级超率累进税率计算缴纳土地
                  增值税
资源税            本集团开采矿产品根据国家税法相关规定
                  从量计缴资源税本集团开采矿产品根据国
                  家税法相关规定，在 2016 年 7 月 1 日前从
                  量计缴资源税，自 2016 年 7 月 1 日起实施
                  从量或从价计缴资源税。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用□不适用
1、 增值税
本集团部分子公司享受如下增值税优惠：
(1) 根据财税[2008]156 号《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》和《关
于资源综合利用及其他产品增值税政策的补充的通知》的规定，本集团部分生产水泥
的子公司对于其生产的符合条件的水泥产品在 2015 年 1-6 月享受增值税即征即退 100%
的税收优惠；该等子公司包括：北京金隅琉水环保科技有限公司、河北金隅鼎鑫水泥
有限公司、沧州临港金隅水泥有限公司、北京金隅前景环保科技有限公司、邯郸金隅
太行水泥有限责任公司、邯郸涉县金隅水泥有限公司、成安金隅太行水泥有限公司、
赞皇金隅水泥有限公司、张家口金隅水泥有限公司、涿鹿金隅水泥有限公司、四平金
隅水泥有限公司、天津振兴水泥有限公司、岚县金隅水泥有限公司、沁阳金隅水泥有
限公司、陵川金隅水泥有限公司、北京金隅北水环保科技有限公司、宣化金隅水泥有
限公司、北京兴发水泥有限公司、博爱金隅水泥有限公司、邢台金隅咏宁水泥有限公
司；本集团部分生产混凝土的子公司对于其生产的符合条件的混凝土产品在 2015 年
1-6 月享受免征增值税的税收优惠；该等子公司包括：和田市玉河砂石有限公司、北
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京金隅混凝土有限公司、馆陶县金隅太行混凝土有限公司、成安金隅太行混凝土有限
公司、大名县金隅太行混凝土有限公司、邯郸涉县金隅水泥有限公司、天津金隅混凝
土有限公司、石家庄金隅旭成混凝土有限公司、邯郸市峰峰金隅混凝土有限公司、邯
郸市邯山金隅混凝土有限公司、邯郸县金隅混凝土有限公司、魏县金隅混凝土有限公
司。混凝土公司相关产品在 2015 年 7 月 1 日开始由于无法达到资源综合利用要求，
不再享受免征增值税的税收优惠政策。
根据自 2015 年 7 月 1 日起执行的财税[2015]78 号财政部和国家税务总局《关于印发
〈资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录〉的通知》，本公司部分生产水泥的子公
司自 2015 年 7 月 1 日起对于其生产的符合条件的水泥产品享受增值税即征即退 70%
优惠政策，该等子公司包括：北京金隅琉水环保科技有限公司、河北金隅鼎鑫水泥有
限公司、沧州临港金隅水泥有限公司、北京金隅前景环保科技有限公司、邯郸金隅太
行水泥有限责任公司、邯郸涉县金隅水泥有限公司、广灵金隅水泥有限公司、赞皇金
隅水泥有限公司、张家口金隅水泥有限公司、涿鹿金隅水泥有限公司、四平金隅水泥
有限公司、天津振兴水泥有限公司、岚县金隅水泥有限公司、沁阳金隅水泥有限公司、
陵川金隅水泥有限公司、北京金隅北水环保科技有限公司、宣化金隅水泥有限公司、
博爱金隅水泥有限公司、邢台金隅咏宁水泥有限公司、冀东水泥唐山分公司、唐山冀
东水泥三友有限公司、沈阳冀东水泥有限公司、内蒙古伊东冀东水泥有限公司、吴堡
冀东特种水泥有限公司、唐山盾石干粉建材有限责任公司、冀东水泥永吉有限责任公
司、唐山市盾石信息技术有限公司、冀东海天水泥闻喜有限责任公司、山西双良鼎新
水泥有限公司、冀东水泥凤翔有限责任公司、唐山冀东启新水泥有限责任公司、冀东
水泥滦县有限责任公司、冀东水泥扶余有限责任公司、内蒙古亿利冀东水泥有限责任
公司；承德金隅水泥有限责任公司于 2016 年 1 月起其生产的符合条件的水泥产品享
受增值税即征即退 70%优惠政策。石家庄旭成金隅混凝土本年生产的湿拌砂浆于 2016
年 1 月开始享受增值税即征即退 70%。
(2) 本集团下属子公司天津金隅宝辉砂浆有限公司、北京金隅砂浆有限公司，2015 年
1-6 月按财税[2008]156 号《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》和《关
于资源综合利用及其他产品增值税政策的补充的通知》的规定，对于其生产的符合规
定的特定建材产品在 2015 年 1-6 月享受免征增值税的优惠政策。自 2015 年 7 月 1 日
起按财税[2015]78 号《关于印发〈资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录〉的通知》
的规定，北京金隅砂浆有限公司少部分产品可以达到资源综合利用要求，享受增值税
即征即退 70%的政策。天津金隅砂浆产品在 2015 年 7 月 1 日开始无法达到资源综合利
用的要求，不再享受资源综合利用即征即退的优惠政策。
(3) 本集团下属子公司北京金隅加气混凝土有限责任公司及唐山金隅加气混凝土有限
公司，按财税[2015 年]73 号《关于新型墙体材料增值税政策的通知》的规定，对其
生产的符合规定的新型墙体材料，实行增值税即征即退 50%的政策。
(4) 本集团下属子公司北京金海燕物业管理有限公司和北京金隅大成物业管理有限公
司，按《关于继续执行供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税优惠政策的通知》
的规定，自 2011 年供暖期至 2015 年 12 月 31 日向居民个人供热而取得的采暖费收入
免征增值税。
(5) 本集团下属子公司北京生态岛科技有限责任公司，按财税文件规定，符合利用废
铅酸电池生产的资源综合利用产品，享受增值税即证即退 30%(废旧电池生产的金属及
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镍钴锰氢氧化物、镍钴锰酸锂、氯化钴)和 50%(废矿物油生产的润滑油基础油、汽油、
柴油等工业油料)优惠政策；2016 年 5 月 1 日起对其垃圾处理处置劳务享受增值税即
征即退 70%的政策。
(6) 本集团下属子公司北京金隅人力资源管理有限公司，按《国家税务总局关于暂免
征收部分小微企业增值税和营业税的通知》(财税[2013]52 号)的规定，对增值税小规
模纳税人中月销售额不超过 2 万元的企业或非企业性单位，暂免征收增值税。
(7) 按照与天津东疆保税港区管理委员会签订的项目合作协议书，本集团下属子公司
金隅融资租赁有限公司，按《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改增值税试点的通
知》(财税[2013]106 号)，对增值税实际税负超过 3%的部分，东疆国税部门实行增值
税即征即退。同时按《天津市财政局天津市国家税务局天津市地方税务局关于营业税
改增值税试点过渡性财政扶持资金申请拨付问题的通知》(津财税政[2013]1 号)，对
营改增后增值税税负大于营改增前营业税税负的，税负增加额的财政支持依照以上文
件的有关规定执行。按照协议书，自 2015 年起至 2020 年，给予流转税东疆地方分享
部分 70%的政策支持。(流转税包括营业税和增值税，其中的增值税是指通过前两条优
惠政策返还后的剩余部分。
(8) 按《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》（财税〔2016〕36 号）的附件
3《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》的规定，统借统还业务中，本公司按不
高于支付给金融机构的借款利率水平或者支付的债券票面利率水平，向本集团内下属
单位收取的利息免征增值税。
2、营业税
(1)本集团下属子公司河北金隅红树林环保技术有限责任公司、北京金隅红树林环保
技术有限责任公司、北京生态岛科技有限责任公司，根据国税函[2009]587 号《国家
税务总局关于处置危险废弃物取得收入免征营业税问题的批复》、京地税函[2009]80
号《北京市地方税务局转发<国家税务总局关于处置危险废弃物取得收入征免营业税
问题的批复>的通知》以及三地税发[2011]30 号《三河市地方税务局关于处置危险废
物取得收入征免营业税问题的批复》的规定，在 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 5 月 1 日
期间，处置危险废弃物的收入免征营业税；2016 年 5 月 1 日起全面实行“营改增”后，
上述营业税优惠政策不再适用。
3、 企业所得税
本集团部分子公司享受如下的企业所得税优惠:
(1) 本集团部分子公司被相关政府部门认定为高新技术企业，按《中华人民共和国企
业所得税法》实施细则和《国家税务总局关于高新技术企业所得税优惠有关问题的通
知》规定，2016 年享受高新技术企业 15%的企业所得税优惠税率。该等子公司包括通
达耐火技术股份有限公司、巩义通达中原耐火技术有限公司、巩义通达中原耐火材料
检测中心有限公司、北京建筑材料科学院研究总院有限公司、北京建筑材料检验研究
院有限公司、北京建都设计研究院有限责任公司、北京爱乐屋建筑节能制品有限公司、
北京金隅水泥节能科技有限公司、北京金隅红树林环保技术有限责任公司、河北金隅
                                       115 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
红树林环保技术有限责任公司、北京金隅砂浆有限公司、北京生态岛科技有限责任公
司、北京太尔化工有限公司、北京三重镜业有限公司、北京奇耐特长城座椅有限公司
及唐山盾石电气有限责任公司。
(2) 根据《环境保护、节能节水项目企业所得税优惠政策目录》规定，沁阳金隅水泥
有限公司自 2014 年 1 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日享受三免三减半的企业所得税优
惠政策。
(3) 本集团下属子公司北京金隅人力资源管理有限公司、巩义通达中原耐火材料检测
中心，享受国家税务总局规定的小型微利企业的有关税收优惠，按 15%税率缴纳企业
所得税。
(4) 根据财税[2011]58 号文件《关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通
知》和国家税务总局公告 2012 年第 12 号《关于深入实施西部大开发战略有关企业所
得税问题的公告》，本集团之子公司冀东水泥下属子公司内蒙古亿利冀东水泥有限责
任公司、包头冀东水泥有限公司、冀东水泥璧山有限责任公司、冀东水泥重庆合川有
限责任公司、陕西冀东物流服务有限公司、冀东水泥凤翔有限责任公司，本集团之子
公司唐山冀东混凝土限公司下属子公司重庆钜实新型建材有限公司、新兴栈（重庆）
建材有限公司、冀东水泥重庆混凝土有限公司征得主管税务机关同意减按 15%的税率
缴纳企业所得税；根据《财政部国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优
惠政策范围的通知》(财税〔2015〕99 号)和《国家税务总局关于贯彻落实进一步扩大
小型微利企业减半征收企业所得税范围有关问题的公告》(国家税务总局公告 2015 年
第 61 号)唐山冀东职业技能培训学校符合小型微利企业税收优惠政策，减按 10%的税
率缴纳企业所得税。
3.   其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
         项目                    期末余额                             期初余额
库存现金                                    2,809,075.64                     2,078,746.90
银行存款                              25,004,928,092.54                 17,909,518,906.91
其他货币资金                           3,002,473,979.35                    458,283,037.29
合计                                  28,010,211,147.53                 18,369,880,691.10
  其中：存放在境外
     的款项总额
  其中：存放在中央                 1,440,246,240.74                       449,131,405.76
  银行 的款项总额
                                         116 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                2016 年 12 月 31 日        2015 年 12 月 31 日
用于担保的货币资金：
财务公司存放中央银行法定准备
                                    1,440,246,240.74              449,131,405.76
金
信用证保证金                           455,177,838.33               5,666,599.09
质量/履约保证金                        185,295,070.68              45,905,809.13
承兑汇票保证金                      1,742,309,504.84               90,002,613.42
其他使用受限制的货币资金：
房地产预售款受限资金                5,927,843,305.70             6,556,854,349.99
其他受限资金                           148,556,651.48               8,735,045.16
                                    9,899,428,611.77             7,156,295,822.55
     于 2016 年 12 月 31 日，本集团使用受限制的货币资金包括银行存款人民币
6,924,522,401.14 元(2015 年 12 月 31 日：人民币 6,707,164,416.79 元)、其他货币
资金人民币 1,534,659,969.89 元(2015 年 12 月 31 日：无)和财务公司存放中央银行
法定准备金人民币 1,440,246,240.74 元(2015 年 12 月 31 日：人民币 449,131,405.76
元)。
       银行活期存款按照银行活期存款利率取得利息收入。短期定期存款的存款期分
为 7 天至 3 个月不等，依本集团的现金需求而定，并按照相应的银行定期存款利率取
得利息收入。
    于 2016 年 12 月 31 日，本集团存放于境外的货币资金为人民币 35,192,680.78
元(2015 年 12 月 31 日：人民币 291,989,022.36 元)。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                        期初余额
交易性金融资产                           615,807,328.90
其中：债务工具投资
      权益工具投资                      615,807,328.90
      衍生金融资产
      其他
指定以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
      权益工具投资
      其他
           合计                         615,807,328.90
其他说明：
                                        117 / 255
                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
于2016年12月31日，该权益工具投资为本集团下属子公司唐山冀东水泥股份有限公司
(以下简称“冀东水泥”)持有的中再资环（股票代码600217）流通股于当日的市场价
值。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目                          期末余额                         期初余额
银行承兑票据                            3,447,240,203.25                 1,691,122,725.12
商业承兑票据                              409,788,790.82                   506,801,704.58
          合计                          3,857,028,994.07                 2,197,924,429.70
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                   项目                                      期末已质押金额
银行承兑票据                                                              51,872,956.51
                   合计                                                   51,872,956.51
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目                   期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
银行承兑票据                         1,711,849,070.99                    1,445,696,807.64
商业承兑票据                                                               216,490,750.67
          合计                         1,711,849,070.99                  1,662,187,558.31
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
于2016年12月31日，无因出票人无力履约而转为应收账款的应收票据(2015年12月31日：无)。
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                   单位：元   币种：人民币
                                          118 / 255
                                                      北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                        期末余额                                                              期初余额
                           账面余额       坏账准备                                                账面余额        坏账准备
      类别                                        计提                            账面                     比           计提                        账面
                                   比例
                           金额           金额    比例                            价值            金额     例   金额    比例                        价值
                                    (%)
                                                  (%)                                                     (%)             (%)
单项金额重大并单独计     170,647,210.26    1.53      81,880,445.33   47.98      88,766,764.93    10,713,555.24 0.15        9,769,003.63   91.18    944,551.61
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计 10,726,750,756.59     96.28 2,039,778,331.62    19.53 8,686,972,424.97 7,248,596,410.70 98.1 430,234,694.36          5.94 6,818,361,71
提坏账准备的应收账款                                                                                                 2                                   6.34
单项金额不重大但单独     243,390,687.67    2.19     129,217,273.08   53.09     114,173,414.59   128,226,402.02 1.74       65,464,161.39   51.05 62,762,240.6
计提坏账准备的应收账
款
                       11,140,788,654.52    /     2,250,876,050.03    /      8,889,912,604.49 7,387,536,367.96   /       505,467,859.38    /      6,882,068,50
    合计
                                                                                                                                                         8.58
               期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
               √适用 □不适用
                                                                                                     单位：元             币种：人民币
                     应收账款                                                          期末余额
                   （按单位）                     应收账款                 坏账准备               计提比例                   计提理由
               单位 1                            12,921,309.90             1,509,870.50                  11.69           部分无法收回
               单位 2                            11,765,813.04             2,576,860.17                  21.90           部分无法收回
               单位 3                            11,488,491.30                25,925.82                   0.23           部分无法收回
               单位 4                            13,565,793.30            13,565,793.30                 100.00           无法收回
               单位 5                            69,005,802.72            48,631,995.54                  70.48           部分无法收回
               单位 6                            51,900,000.00            15,570,000.00                  30.00           部分无法收回
                       合计                     170,647,210.26            81,880,445.33               /                          /
               组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
               √适用□不适用
                                                                                                     单位：元             币种：人民币
                                                                                      期末余额
                         账龄
                                                    应收账款                          坏账准备                       计提比例
               1 年以内
               其中： 年以内分项
               1 年以内                          6,094,626,380.76                                  -                                    -
               1 年以内小计                      6,094,626,380.76                                  -                                    -
               1至2年                              726,463,052.92                     217,986,401.48                                30.00
               2至3年                              175,599,528.75                     105,359,717.30                                60.00
               3 年以上
               3至4年                               58,729,119.38                      49,919,751.68                               85.00
               4至5年                               20,313,040.32                      20,313,040.32                              100.00
               5 年以上                             36,655,783.58                      36,655,783.58                              100.00
                      合计                       7,112,386,905.71                     430,234,694.36                                6.05
               组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
                                                                          119 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 284,726,525.58 元；本期收回或转回坏账准备金额 232,156,263.77
元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    单位名称               收回或转回金额                            收回方式
单位 7                              1,330,781.12
单位 8                             17,647,147.67
单位 9                              8,687,915.04
单位 10                             9,301,575.93
单位 19                             7,831,187.04
       合计                        44,798,606.80                        /
其他说明
  原应收单位 8 到单位 10 及单位 19 款项，账龄分别为 1-4 年以上不等，管理层将
其归入账龄信用特征风险组合计提坏账准备。本年本集团收到现金还款，因此转回已
经计提的坏账准备。
    于 2016 年度，无实际核销的单项金额重大应收账款(2015 年：无)。
    于资产负债表日，应收账款作为本集团银行贷款之担保信息参见七、77、所有权
或使用权受到限制的资产。
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                                                              单位：元
                                        120 / 255
                                              北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                           占应收账款总额
                  余额                     的比例(%)           坏账准备年末余额          净额
单位 13            92,325,502.31                       0.83              38,199,229.25           54,126,273.06
单位 14            89,969,835.49                       0.81              78,351,214.14           11,618,621.35
单位 15            81,880,877.85                       0.73              81,880,877.85                       -
单位 19            79,380,000.00                       0.71                          -           79,380,000.00
单位 5             69,005,802.72                       0.62              48,631,995.54           20,373,807.18
                  412,562,018.37                       3.70             247,063,316.78          165,498,701.59
     (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
     □适用√不适用
     (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用√不适用
     其他说明：
     □适用√不适用
     6、 预付款项
     (1). 预付款项按账龄列示
     √适用□不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                    期初余额
            账龄
                                    金额                比例(%)                   金额           比例(%)
     1 年以内             2,420,394,959.05                      48.32 1,325,676,684.21                     36.63
     1至2年                 286,256,409.26                        5.72     62,622,924.79                    1.73
     2至3年                   51,855,162.70                       1.04 2,222,660,295.52                    61.48
     3 年以上             2,210,175,823.69                      44.92        4,047,149.56                   0.11
            合计          4,968,682,354.70                    100.00 3,615,007,054.08                  100.00
     账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
                                                                             占预付款项总额的比     未及时结算
                         预付时间                   金额                     例                     原因
                                                                                                    合同约定的
                         1-2 年及 3 年以上              2,441,129,537.04                   49.13%   交易条件尚
         单位 1                                                                                     未达到
                                                            121 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
□适用√不适用
           金额                                 占预付款项总额的比例
单位 1                   2,764,689,124.24                                        55.64%
单位 2                     297,115,274.00                                         5.98%
单位 3                     211,249,263.14                                         4.25%
单位 4                     178,187,259.59                                         3.59%
单位 5                      80,383,920.79                                         1.62%
                         3,531,624,841.76                                        71.08%
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                         期初余额
企业借款                                 11,652,789.72                      6,716,763.51
           合计                          11,652,789.72                      6,716,763.51
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
    项目(或被投资单位)                     期末余额               期初余额
北京市高强混凝土有限责任公                   3,071,700.00           3,071,700.00
司
金时佰德技术有限公司                                                          851,000.00
            合计                               3,071,700.00                 3,922,700.00
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                         122 / 255
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             9、 其他应收款
             (1). 其他应收款分类披露
             √适用 □不适用
                                                                                              单位：元          币种：人民币
                                           期末余额                                                             期初余额
                   账面余额                    坏账准备                                     账面余额                  坏账准备
     类别                                                                账面                                                                账面
                                比例                       计提比                                       比例                     计提比
                  金额                       金额                        价值             金额                      金额                     价值
                                (%)                        例(%)                                        (%)                      例(%)
单项金额重   1,017,434,369.36 13.67      539,584,693.80     53.03    477,849,675.56    142,356,076.94     6.6    64,411,768.06    44.99 77,944,308.
大并单独计
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险   6,267,919,263.99 84.19      703,589,013.53     11.23 5,564,330,250.46 1,972,176,557.01     91.44    56,377,244.06     2.86 1,915,799,3
特征组合计                                                                                                                                     12.95
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不    159,537,778.20    2.14       72,407,294.48    45.39     87,130,483.72     42,380,483.91    1.96    37,424,396.53    88.31 4,956,087.3
重大但单独
计提坏账准
备的其他应
收款
             7,444,891,411.55    /      1,315,581,001.81     /      6,129,310,409.74 2,156,913,117.86    /      158,213,408.65     /      1,998,699,7
     合计
                                                                                                                                               09.21
             期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
             √适用 □不适用
                                                                                                 单位：元        币种：人民币
                                                                                 期末余额
               其他应收款
                                        其他应收款                   坏账准备               计提比例               计提理由
               （按单位）
             第一名                    193,800,000.00 96,900,000.00                                     50      部分不能收回
             第二名                    108,303,000.00 86,518,737.27                                  79.89      部分不能收回
             第三名                    101,333,690.45 45,116,490.50                                  44.52      部分不能收回
             第四名                     90,942,831.86 45,471,415.93                                     50      部分不能收回
                 合计                  494,379,522.31 274,006,643.70                             /                    /
             组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
             √适用□不适用
                                                                                                 单位：元        币种：人民币
                                                                     123 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                     期末余额
    账龄              其他应收款                 坏账准备             计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                1,220,402,419.52                           -                  -
1 年以内小计            1,220,402,419.52                         -                    -
1至2年                    160,780,360.75             48,234,108.23
2至3年                    103,239,123.16             61,943,473.90
3 年以上
3至4年                    127,219,106.15            108,136,240.22
4至5年                     45,073,101.05             45,073,101.05
5 年以上                  440,202,091.09            440,202,090.13
         合计           2,096,916,201.72            703,589,013.53                33.55
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 161,994,141.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 6,993,762.11
元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    款项性质                    期末账面余额                     期初账面余额
单位往来款                            1,793,209,374.36                   829,296,425.79
代垫款项                              1,422,245,846.81                   147,563,888.28
                                        124 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
应收股权转让款                        1,073,891,148.86                                -
押金保证金                              926,129,650.30                   386,262,146.85
应收政府补助                            125,635,677.69                   141,403,371.10
备用金                                   94,732,549.55                   104,794,021.31
其他往来                                693,466,162.17                   389,379,855.88
          合计                        6,129,310,409.74                 1,998,699,709.21
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
                                                 占其他应收款
            款项的性                                              坏账准备
 单位名称                期末余额       账龄     期末余额合计
                质                                                期末余额
                                                 数的比例(%)
单位 40     代垫款项 1,191,784,692.71 1 年以内、         16.01
                                      5 年以上
单位 41     应收股权   834,548,506.03 1 年以内           11.21      95,441.55
            转让款
单位 42     单位往来   380,735,613.67 1-2 年、5           5.11
            款                        年以上
单位 43     其他往来   201,831,479.33 1 年以内            2.71
单位 33     应收股权   193,800,000.00 4-5 年              2.60 96,900,000.00
            转让款
   合计         /    2,802,700,291.74     /              37.64 96,995,441.55
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
                                                                 单位：元币种：人民币
                   政府补助项                                           预计收取的时
    单位名称                           期末余额            期末账龄
                     目名称                                            间、金额及依据
单位 44            增值税返还       87,182,138.66        1 年以内、1-2 2017 年
                                                         年、2-3 年、
                                                         3-4 年
单位 46            增值税返还       16,783,317.01        1 年以内      2017 年
单位 47            增值税返还        4,086,029.84        1 年以内      2017 年
单位 48            增值税返还        3,434,800.38        1 年以内      2017 年
单位 49            增值税返还        3,355,945.72        1 年以内      2017 年
单位 50            增值税返还        2,950,074.73        1 年以内      2017 年
单位 51            增值税返还        1,933,821.10        1 年以内      2017 年
单位 52            增值税返还        1,593,974.61        1 年以内      2017 年
单位 53            增值税返还        1,498,351.45        1 年以内      2017 年
单位 54            增值税返还          758,753.57        1 年以内      2017 年
                                        125 / 255
                                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
   其他单位                 增值税返还              2,058,470.62 1 年以内                             2017 年
           合计                   /               125,635,677.69       /                                     /
   其他说明
   根据附注四、(二)税项中所列，本集团内若干公司享受增值税即征即退政策。截止资
   产负债表日应收增值税返还税收政策均已经各税务局认证，管理层预计将于次年内全
   额收回。
   (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
   □适用√不适用
   (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
   □适用√不适用
   其他说明：
   □适用√不适用
   10、     存货
   (1). 存货分类
   √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                        期初余额
   项目
             账面余额           跌价准备          账面价值            账面余额 跌价准备 账面价值
 原材料      2,065,180,305.69 73,982,451.77 1,991,197,853.92          864,251,200.66 11,855,003.79           852,396,196.87
 在产品      1,182,178,258.06 72,674,203.82 1,109,504,054.24          473,099,711.56 22,921,437.80           450,178,273.76
 库存商品      453,792,881.65      1,122,050.29   452,670,831.36      516,712,124.58          1,092,050.29   515,620,074.29
 周转材料       71,580,440.68        337,616.85       71,242,823.83       87,020,834.91       4,569,291.97    82,451,542.94
 产成品      1,224,843,883.86 80,504,007.51 1,144,339,876.35          527,666,381.96 20,746,086.99           506,920,294.97
 开发成本   48,699,606,647.31 40,401,250.12 48,659,205,397.19 41,542,892,858.77 103,385,674.96 41,439,507,183.81
 开发产品   10,976,675,796.38 293,601,747.06 10,683,074,049.32 10,370,115,915.02 210,002,295.72 10,160,113,619.30
   合计     64,673,858,213.63 562,623,327.42 64,111,234,886.21 54,381,759,027.46 374,571,841.52 54,007,187,185.94
   (2). 存货跌价准备
   √适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                           本期增加金额                         本期减少金额
   项目         期初余额                                                    转回或转              期末余额
                                        计提                其他                           其他
                                                                                销
原材料             11,855,003.79      70,292,697.69        3,384,229.44        170,489.26         11,378,989.89   73,982,451.77
在产品             22,921,437.80      64,217,801.31           31,448.94         70,000.00         14,426,484.23   72,674,203.82
库存商品           1,092,050.29                   -           30,000.00                   -                   -    1,122,050.29
                                                        126 / 255
                                               北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
周转材料                  4,569,291.97                     -          81,472.30                  -       4,313,147.42          337,616.85
产成品                   20,746,086.99        52,153,156.35       30,877,804.75          65,649.31      23,207,391.27      80,504,007.51
开发成本              103,385,674.96                       -      33,231,400.00   58,382,744.75         37,833,080.09      40,401,250.12
开发产品              210,002,295.72         122,507,305.80       56,375,105.23   19,877,938.20         75,405,021.49     293,601,747.06
    合计              374,571,841.52         309,170,961.15      124,011,460.66   78,566,821.52        166,564,114.39     562,623,327.42
     (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
     √适用□不适用
         于 2016 年 12 月 31 日，开发成本余额中含借款费用资本化金额人民币
     2,589,740,822.63 元(2015 年 12 月 31 日：人民币 1,846,489,413.04 元)。2016 年借
     款费用资本化金额共为人民币 1,176,744,779.00 元(2015 年：人民币
     1,107,112,090.00 元)，利息资本化率为 5.29%(2015 年 12 月 31 日：5.31%)。
          (1) 房地产开发成本明细如下：
                                               预计下批竣工
    项目名称               开工时间                                总投资额            2016 年 12 月 31 日   2015 年 12 月 31 日
                                                   时间
     北京-丰台项目           2015 年 12 月       2018 年 6 月        6,821,640,000.00      5,160,344,380.51      4,673,410,401.09
  南京-奶牛场 G07 地块       2016 年 12 月      2018 年 11 月        7,209,200,000.00      4,397,936,605.46                        -
                             2017 年 11 月
                                                 2019 年 9 月
    重庆-新都会项目                (预计)                           20,117,351,300.00      3,940,158,970.41      1,979,969,373.29
 南京-兴隆大街北侧 A2 地
                              2014 年 3 月       2017 年 5 月
           块                                                        4,540,170,000.00      3,910,427,220.40      3,555,856,023.18
    合肥-叉车厂地块          2015 年 11 月       2018 年 4 月        6,697,690,000.00      3,856,562,613.64      1,699,199,535.60
     上海-嘉定菊园           2015 年 11 月       2017 年 5 月        5,500,000,000.00      3,673,257,016.72      3,063,074,318.39
    北京-后沙峪项目          2016 年 10 月       2018 年 9 月        2,396,580,000.00      2,061,377,563.12      1,906,081,988.46
     青岛-青岛项目            2015 年 3 月      2017 年 12 月        3,404,000,000.00      1,911,991,191.46      1,613,526,703.66
    杭州-老城厢地块           2014 年 7 月       2018 年 5 月        2,291,327,400.00      1,663,791,321.65      1,564,179,707.76
  成都-武侯珑熙郡项目         2015 年 6 月      2017 年 12 月        2,761,300,000.00      1,641,038,032.55      1,359,318,254.82
    海口-海甸溪项目           2016 年 4 月      2017 年 10 月        1,057,265,274.00      1,470,720,237.00         570,903,728.67
      重庆-南山郡            2011 年 12 月       2017 年 3 月        4,374,991,427.00      1,402,607,558.73      1,357,406,148.50
    安徽-叉车厂项目          2015 年 11 月       2019 年 3 月        2,000,000,000.00      1,178,390,044.40         583,857,941.39
 北京-长阳理工大学 1 号
                              2013 年 5 月       2017 年 5 月
           地                                                        2,500,000,000.00      1,215,379,825.89      2,383,460,211.13
 北京-西郊砂石厂西地块        2016 年 5 月      2018 年 12 月        2,648,303,200.00      1,134,273,463.68         899,804,291.12
     重庆-时代都汇           2011 年 12 月       2017 年 4 月        4,036,912,780.00      1,118,132,596.64         984,656,272.77
       天津-津典                     暂无                 暂无                    暂无        870,425,000.00                       -
     天津-金隅悦城            2010 年 9 月      2017 年 10 月        5,157,217,800.00         851,640,529.34     1,092,034,927.08
                                                                 127 / 255
                                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                        预计下批竣工
      项目名称           开工时间                               总投资额          2016 年 12 月 31 日   2015 年 12 月 31 日
                                            时间
  合肥-包河区地块               暂无               暂无                    暂无      800,000,000.00                       -
    唐山-金隅乐府        2011 年 3 月     2017 年 6 月        1,900,176,778.32       765,788,042.96        856,878,978.92
内蒙-金隅环球金融中心    2013 年 7 月     2017 年 6 月        1,826,051,600.00       759,502,919.70        520,278,341.72
    南湖-金岸世铭               暂无               暂无                    暂无      598,503,096.65                       -
    南湖-金岸红堡        2015 年 2 月    2017 年 10 月          552,507,290.58       473,354,457.88                       -
    北京-单店二期        2014 年 4 月     2017 年 9 月        4,406,665,057.79       460,817,457.82     2,805,047,613.78
    杭州-景芳三堡               暂无               暂无                    暂无      430,000,000.00                       -
    杭州-2D 地块         2013 年 5 月     2017 年 6 月          644,267,397.16       414,553,168.33        367,492,453.26
  大成昌润-蓬莱项目      2015 年 5 月    2016 年 10 月        2,028,840,000.00       378,142,090.97        108,833,176.70
   冀东-启新 1889#       2014 年 4 月     2019 年 4 月          810,889,940.35       253,421,513.66                       -
  北京-金隅红石座        2012 年 3 月    2017 年 12 月          928,663,517.09       248,553,386.87        454,442,874.61
     北京-大瓦窑        2004 年 12 月              暂无                    暂无      225,177,993.65        225,177,993.65
 马鞍山-佳山东麓项目     2013 年 5 月     2016 年 6 月        1,060,105,900.00       209,432,768.83        505,822,984.25
  宁波-姚江船闸地块      2016 年 5 月     2017 年 3 月          840,000,000.00       206,644,992.43        201,089,016.49
    北京-朝阳新城        2013 年 8 月    2016 年 10 月        4,184,808,038.41       181,306,766.31        177,085,802.72
     天津-丽港城         2013 年 5 月    2017 年 12 月        2,294,700,000.00       170,080,323.21     1,613,034,086.85
    北京-南口项目        2016 年 5 月     2018 年 9 月          682,973,619.00       166,513,842.87        135,298,069.38
     北京-康惠园         2009 年 2 月     2019 年 3 月        1,923,699,963.82       126,759,088.18        120,225,957.45
   杭州-2G/F 地块        2016 年 7 月    2020 年 12 月                     暂无      121,721,612.37        121,721,612.37
  北京-科技园公租房      2015 年 6 月     2018 年 6 月           18,960,000.00        65,697,288.23         18,960,505.00
    冀东-涞水宿舍        2009 年 3 月    2017 年 12 月           49,479,634.00        43,883,283.18                       -
  北京-金隅万科城        2008 年 3 月              暂无       4,011,000,000.00        24,843,994.77         24,492,957.28
    北京-星牌二期        2014 年 4 月     2016 年 6 月        3,111,138,531.52        23,393,996.43     1,427,529,982.99
    成都-双流项目       2012 年 12 月          已完工         1,519,880,000.00                      -                     -
    杭州-半山项目       2012 年 11 月          已完工         2,339,423,374.00                      -      995,143,330.79
  内蒙-金隅丽港城        2013 年 4 月          已完工           938,950,000.00                      -       37,051,220.58
    杭州-观澜时代        2010 年 3 月          已完工         6,341,828,602.84                      -                     -
北京-西三旗商业住宅项
                        2012 年 10 月          已完工
         目                                                     800,000,000.00                      -      731,999,448.67
     北京-西海岸         2012 年 8 月          已完工         1,140,000,000.00                      -      270,052,059.25
                                                          128 / 255
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                                                         预计下批竣工
                 项目名称              开工时间                                   总投资额         2016 年 12 月 31 日   2015 年 12 月 31 日
                                                             时间
              北京-土桥三期           2012 年 12 月             已完工          1,335,000,000.00                     -      257,642,538.56
    内蒙-金隅时代城/B 组团        2007 年 10 月             已完工          2,450,000,000.00                     -       38,440,843.78
                   其他                             -                -                         -       52,659,140.29        139,025,507.85
                   合计                                                                            48,659,205,397.19     41,439,507,183.81
              (2) 房地产开发产品明细如下：
                            最近一期竣工
项目名称                    时间             年初金额                本年增加                 本年减少                   年末金额
北京-金隅翡丽                 2016 年 4 月        306,094,900.49           863,375,572.04            -142,637,631.16      1,026,832,841.37
杭州-半山田园                 2016 年 3 月        574,736,228.32         1,055,212,092.26            -646,958,616.78        982,989,703.80
杭州-观澜时代                 2015 年 2 月       1,411,353,639.14    -                               -560,574,126.76        850,779,512.38
唐山-金隅乐府                 2016 年 6 月        806,938,701.44           210,300,463.60            -198,091,040.86        819,148,124.18
北京-嘉品 MALL                2015 年 9 月        811,471,711.72     -                        -                             811,471,711.72
北京-朝阳新城                 2015 年 6 月        799,697,222.84     -                               -24,574,830.54         775,122,392.30
重庆-南山郡                  2015 年 12 月        850,909,083.81     -                               -194,588,097.86        656,320,985.95
天津丽港-金隅满堂             2016 年 9 月          92,077,737.39        1,511,269,697.18          -1,158,985,267.20        444,362,167.37
冀东-金岸红堡                 2016 年 1 月   -                             453,344,965.54            -10,692,102.20         442,652,863.34
重庆-时代都汇                2015 年 11 月        623,396,979.12     -                               -291,764,491.12        331,632,488.00
成都-大成郡                   2015 年 1 月        459,123,346.27     -                               -132,448,978.10        326,674,368.17
海口-西溪里                  2016 年 12 月        270,660,691.87           273,456,947.15            -233,643,017.69        310,474,621.33
冀东-启新 1889#一期           2016 年 1 月   -                             318,759,748.65            -20,341,946.96         298,417,801.69
北京-金隅澜湾                2016 年 10 月        290,071,996.96           293,532,088.04            -309,097,702.12        274,506,382.88
内蒙-金隅丽港城               2016 年 3 月        384,111,271.18            37,051,220.58            -159,949,291.72        261,213,200.04
北京-土桥项目                 2016 年 8 月        168,249,391.49           115,601,013.10            -65,411,564.83         218,438,839.76
长阳-理工大学 1 号地          2016 年 6 月   -                           1,637,242,680.03          -1,406,794,935.28        230,447,744.75
天津-金隅悦城                2016 年 10 月        317,031,251.37           307,500,097.54            -473,490,369.78        151,040,979.13
北京-康惠园                   2011 年 3 月        182,237,157.12     -                               -56,181,686.63         126,055,470.49
冀东-利鑫家园                 2016 年 9 月   -                             118,078,793.37     -                             118,078,793.37
马鞍山-佳山墅                 2016 年 6 月        127,629,295.56           324,660,835.85            -343,708,987.60        108,581,143.81
北京-大成时代                2010 年 11 月          95,414,114.52    -                        -                              95,414,114.52
北京-郭公庄                  2014 年 12 月        251,380,618.68     -                               -159,304,951.14         92,075,667.54
内蒙-金隅时代城               2014 年 6 月          94,998,050.80    -                                 -4,029,120.53         90,968,930.27
北京-滨河园                   2014 年 6 月        113,050,116.82     -                               -26,119,657.64          86,930,459.18
北京-金隅国际                 2005 年 4 月          85,111,715.33    -                        -                              85,111,715.33
北京-土桥三期                 2016 年 8 月        173,041,657.79           297,129,965.45            -395,119,611.39         75,052,011.85
北京-汇景苑                   2016 年 6 月   -                           2,573,158,829.57          -2,513,841,350.23         59,317,479.34
北京-金隅山墅                2014 年 10 月          61,204,919.84    -                                 -2,731,268.05         58,473,651.79
北京-长安新城                2007 年 12 月          80,867,425.28    -                               -23,460,855.02          57,406,570.26
北京-嘉和园                   2016 年 8 月              556,233.11         378,707,387.92            -329,593,618.56         49,670,002.47
                                                                         129 / 255
                                                 北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
北京-泰和园             2013 年 12 月        45,975,220.53    -                       -                            45,975,220.53
青岛-丽港城             2015 年 11 月        55,732,830.03    -                              -14,962,769.51        40,770,060.52
海南-大成商务公寓        2005 年 2 月        39,007,053.77    -                       -                            39,007,053.77
北京-大成郡              2012 年 8 月        39,523,116.71    -                                -1,052,012.24       38,471,104.47
北京-大成国际           2011 年 12 月        30,603,408.75    -                       -                            30,603,408.75
北京-I 立方              2015 年 2 月        66,005,198.87    -                              -36,144,893.27        29,860,305.60
北京-汇星苑（星牌）      2016 年 6 月   -                          3,056,579,990.55       -3,027,593,361.74        28,986,628.81
北京-瑞和园             2014 年 10 月        21,873,764.49    -                       -                            21,873,764.49
北京-建欣苑经济房       2004 年 10 月        17,740,595.49    -                                -1,778,856.42       15,961,739.07
海口-美灵湖              2014 年 1 月        13,830,730.52    -                       -                            13,830,730.52
北京-天坛公馆           2004 年 10 月        15,107,297.05    -                                -5,127,706.09        9,979,590.96
北京-自由筑             2016 年 12 月       254,479,227.46            36,307,413.27         -280,851,345.98         9,935,294.75
北京-梨园金成中心       2013 年 12 月        37,944,887.80    -                              -28,662,357.69         9,282,530.11
北京-美和园              2010 年 6 月         6,568,267.63    -                                 -933,778.19         5,634,489.44
北京-观澜时代            2013 年 6 月         5,235,297.72    -                                 -171,768.49         5,063,529.23
其他                                         79,071,264.22             2,529,790.08          -61,801,655.53        19,799,398.77
合计                                    10,160,113,619.30         13,866,176,052.92       -13,343,215,622.90   10,683,074,049.32
              (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
              □适用 √不适用
              其他说明
              □适用√不适用
              11、 划分为持有待售的资产
              □适用 √不适用
              12、 一年内到期的非流动资产
              □适用 √不适用
              13、 其他流动资产
              √适用 □不适用
                                                                                               单位：元        币种：人民币
                     项目                                    期末余额                              期初余额
          预付企业所得税                                       709,909,333.90                          448,591,818.78
          预付土地增值税                                       662,655,374.49                          432,284,137.73
          预付营业税及其他税金                                 716,050,902.71                        1,021,040,014.56
          待抵扣进项税额                                       528,218,009.56                          216,933,244.79
          待认证进项税额                                        30,632,353.75
          待摊费用                                              23,170,067.68                           37,355,455.34
          一年内摊销的长期待摊费用                              52,604,396.96                           28,196,215.47
          (附注五、19)
          其他                                             158,572,745.01                              69,824,811.44
                    合计                                 2,881,813,184.06                           2,254,225,698.11
                                                                  130 / 255
                                  北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
   14、 可供出售金融资产
   (1).    可供出售金融资产情况
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                    期初余额
          项目                      减值准                                     减值准
                         账面余额          账面价值                  账面余额          账面价值
                                      备                                         备
可供出售债务工具：     1,506,972,400.00         - 1,506,972,400.00
可供出售权益工具：       991,376,003.92             991,376,003.92 604,367,250.00      604,367,250.00
    按成本计量的         991,376,003.92             991,376,003.92 604,367,250.00      604,367,250.00
    合计           2,498,348,403.92           2,498,348,403.92 604,367,250.00      604,367,250.00
        (1)截至 2015 年 12 月 31 日，本公司下属子公司北京金隅嘉业房地产开发有限公
   司(“金隅嘉业”)于 2014 年 12 月以其对全资子公司北京金隅长阳嘉业地产开发有限
   公司的债权人民币 600,000,000.00 元购买中信信诚资产管理有限公司的信托计划人
   民币 600,000,000.00 元，金隅嘉业为该信托计划的次级份额的受益人，该信托计划
   采用不保本金浮动收益率计算收益，收益在信托计划终止时进行分配。截至 2016 年
   12 月 31 日该信托计划已到期收回。
    于 2016 年 12 月 31 日，本公司子公司金隅融资租赁公司购买投资理财产品-华
   证价值 330 号人民币 104,000,000.00 元及新华富时新希望 1 号人民币
   287,280,000.00 元。
    本公司子公司唐山冀东水泥股份有限公司持亚泰集团股票 108,482,368 股，于
   2016 年 12 月 31 日，股价 5.47 元，市值人民币 593,398,552.96 元。
        (2)本公司子公司冀东发展集团国际贸易有限公司、冀东砂石骨料有限公司、唐
   山盾石房地产开发有限公司、河北省建筑材料工业设计研究院和冀东发展物流有限责
   任公司持有云南国际信托有限公司天富宝稳健 1 期集合信托人民币共计人民币
   1,506,972,400.00 元。
   (2).    期末按公允价值计量的可供出售金融资产
   □适用 √不适用
   (3).    期末按成本计量的可供出售金融资产
   √适用 □不适用
                                                              单位：元       币种：人民币
                                                131 / 255
                                                      北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                                                          在被
                                        账面余额                                          减值准备
                                                                                                                          投资
     被投资                                          本                                               本                  单位       本期现
       单位                             本期         期                                  本期         期                  持股       金红利
                         期初                               期末            期初                             期末         比例
                                        增加         减                                  增加         减
                                                     少                                               少                  (%)
天嘉天津建材有限     1,000,000.00                -        1,000,000.00     746,000.00    254,000.00        1,000,000.00        10              -
公司
北京市房山区城关         101,000.00              -          101,000.00               -            -                   -         -      8,888.00
农村信用合作社
中油金隅(北京)石     3,000,000.00                -        3,000,000.00               -            -                   -        10    174,461.30
油销售有限公司
*北京市北砖加油          648,297.22              -          648,297.22     291,047.22             -         291,047.22     62.5     1,152,381.01
站
*北京市鑫建欣苑          380,000.00              -          380,000.00               -            -                   -        95              -
农贸市场有限公司
北京天云实业              75,000.00              -           75,000.00               -            -                   -         -              -
北京亚都科技股份         200,000.00              -          200,000.00               -            -                   -     0.2                -
有限公司
*海南帝豪家具公      2,645,418.54                -        2,645,418.54    2,645,418.54            -        2,645,418.54        55              -
司
北京清华紫光方大     3,267,700.00                -        3,267,700.00    3,267,700.00            -        3,267,700.00   27.14                -
高技术陶瓷有限公
司
北京首都工程有限         100,000.00              -          100,000.00     100,000.00             -         100,000.00     0.34                -
公司
河北众诚建业                      -    500,000.00           500,000.00               -            -                   -        16              -
唐山市生产力促进                  -    194,200.96           194,200.96               -            -                   -   16.67      121,914.00
中心有限公司
中材汉江水泥股份                  -    600,000.00           600,000.00               -            -                        0.22                -
有限公司
西安高科实业公司                  -   1,220,000.00        1,220,000.00               -            -                   -    1.12                -
陕西耀县水泥厂置                  -      70,000.00           70,000.00               -            -                   -    0.29                -
业有限公司
       合计          11,417,415.76    2,584,200.96        14,001,616.72   7,050,165.76   254,000.00        7,304,165.76    /        1,457,644.31
                  *对该等公司，本集团持有其权益 50%以上，但无法参与其经营和决议，作为可供出售
                  金融资产核算。
                  (4).    报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                  □适用 √不适用
                                                                     132 / 255
                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                             期初余额       折
                                                                                      现
       项目                         坏账                           账面 坏账 账面     率
                      账面余额                  账面价值
                                    准备                           余额 准备 价值     区
                                                                                      间
关联方往来款   202,959,788.90             - 202,959,788.90
融资租赁保证金   4,750,000.00             - 4,750,000.00
      合计     207,709,788.90             - 207,709,788.90                            /
    关联方往来为本集团下属子公司非洲犀牛有限公司对其合营公司Cross Point Trading 274 (PTY)
Ltd.提供的借款及应收利息。根据双方协议，该等款项将于2044年3月前收回。
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                          133 / 255
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                    17、 长期股权投资
                    √适用□不适用
                                                                                                  单位：元       币种：人民币
                                                                本期增减变动
                                                                                                                                         减
                                                                        其
                                                                                                                                         值
                                                                        他                                      计
                                                                                                                                         准
                                                                        综                                      提
 被投资          期初                                         权益法下                           宣告发放                 期末           备
                                                减少投                  合 其他权                               减 其
   单位          余额         追加投资                        确认的投                           现金股利                 余额           期
                                                  资                    收 益变动                               值 他
                                                              资损益                               或利润                                末
                                                                        益                                      准
                                                                                                                                         余
                                                                        调                                      备
                                                                                                                                         额
                                                                        整
一、合营
企业
星牌优时吉建   2,318,884.75                -             -    -2,318,884.75                 -              -    -                    -
筑材料有限公
司
北京金隅蓝岛   3,874,677.55                -             -       61,637.20                  -     -210,945.27   -         3,725,369.48
商业运营管理
有限公司
北京金隅启迪             -                 -   4,000,000.00    -316,005.40                  -              -    -         3,683,994.60
科技孵化器有
限公司
冀东海德堡               -    463,141,065.16             -    27,748,333.76          18,286.60             -    -       490,907,685.52
（扶风）水泥
有限公司
冀东海德堡               -    511,332,767.62             -    20,675,759.32        -142,992.75             -    -       531,865,534.19
（泾阳）水泥
有限公司
唐山曹妃甸盾             -     98,524,651.18             -    2,419,648.92                  -              -    -       100,944,300.10
石新型建材有
限公司
鞍山冀东水泥             -    236,223,702.63             -    -2,159,636.68                 -              -    -       234,064,065.95
有限责任公司
冀东太平洋               -     11,200,813.97             -      -71,156.75                  -              -    -        11,129,657.22
（北京）环保
工程技术有限
公司
Cross Point              -     74,107,228.23             -    -1,436,147.57                 -              -    -        72,671,080.66
Trading274
(RF) Pty.
Ltd.
唐山市丰润区             -                 -             -               -                  -              -    -                    -
                                                                       134 / 255
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第一运输公司
*
小计           6,193,562.30   1,394,530,228.79   4,000,000.00    44,603,548.05        -124,706.15      -210,945.27   -   1,448,991,687.72
二、联营
企业
柯诺(北京)地   5,469,434.67                  -   -5,469,434.6                -                 -                 -   -                  -
板有限公司
柯诺(北京)木   86,783,222.2                  -             -    -14,412,047.08                 -                 -   -      72,371,175.20
业有限公司
森德(中国)暖   99,135,472.2                  -             -     67,553,877.20                 -    -23,784,545.47   -    142,904,803.94
通设备有限公
司
欧文斯科宁复   64,172,528.4                  -             -      7,145,248.47                 -     -7,636,920.54   -      63,680,856.42
合材料(北京)
有限公司
北京市高强混   24,153,611.7                  -             -       913,820.27                  -                 -   -      25,067,432.00
凝土有限责任
公司
北京金时佰德   9,234,002.76                  -             -      1,358,817.13                 -                 -   -      10,592,819.89
技术有限公司
河北睿索固废   16,021,098.9                  -             -       107,747.81                  -                 -   -      16,128,846.71
工程技术研究
院有限公司
唐山海螺型材             -     169,347,372.93              -     -2,221,201.41                 -    -24,000,000.00   -    143,126,171.52
有限责任公司
北京青年营金             -                   -   1,500,000.00         2,187.19                 -                 -   -      1,502,187.19
隅凤山教育科
技有限公司
包钢冀东水泥             -       96,660,143.62             -      1,158,450.37                 -                 -   -      97,818,593.99
有限公司
冀东水泥扶风             -       6,370,201.90              -       103,672.91           -1,889.10                -   -      6,471,985.71
运输有限责任
公司
吉林市长吉图             -     149,516,696.53              -       -699,044.62                 -                 -   -    148,817,651.91
投资有限公司
新冀贸易私人             -       4,865,614.21              -       215,827.02                  -                 -   -      5,081,441.23
有限公司
中房华瑞（唐             -       5,064,564.92              -       -74,591.85                  -                 -   -      4,989,973.07
山）置业有限
公司
唐山海港大唐             -                   -             -                 -                 -                 -   -                  -
同舟建材有限
公司*
                                                                          135 / 255
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长春轻轨冀东             -       42,961,149.96             -      3,144,198.31                 -                  -   -        46,105,348.27
混凝土有限公
司
礼泉秦岭水泥             -                   -             -                 -                 -                  -   -                    -
有限公司*
陕西延安秦岭             -                   -             -                 -                 -                  -   -                    -
水泥粉磨有限
公司*
陕西秦岭水泥             -                   -             -                 -                 -                  -   -                    -
集团特种水泥
有限责任公司
*
飞帆冀东利岑             -       4,145,439.05    -4,145,439.0                -                 -                  -   -                    -
机械（北京）
有限公司
小计           304,969,371.    478,931,183.12    -8,114,873.7    64,296,961.72          -1,889.10    -55,421,466.01   -      784,659,287.05
                        04
               311,162,933.   1,873,461,411.91   -4,114,873.7   108,900,509.77        -126,595.25    -55,632,411.28   -     2,233,650,974.77
     合计
                        34
                    其他说明
                    *该等公司为冀东集团合营及联营企业，在收购日时点已全额计提减值准备。
                    18、 投资性房地产
                    投资性房地产计量模式
                    (1). 采用公允价值计量模式的投资性房地产
                                                                                                          单位：元币种：人民币
                                                                                  土地使            在建工
                                项目                    房屋、建筑物                                                 合计
                                                                                    用权              程
                    一、期初余额                    14,444,803,327.98                                         14,444,803,327.98
                    二、本期变动                       531,825,017.81                                            531,825,017.81
                        加：外购
                             存货\固定
                    资产\在建工程转入
                        企业合并增加
                        减：处置                          65,031,909.32                                               65,031,909.32
                             其他转出
                        公允价值变动                   596,856,927.13                                              596,856,927.13
                    三、期末余额                    14,976,628,345.79                                           14,976,628,345.79
                    以上投资性房地产均位于中国境内，并用于经营性商业租赁。
                                                                          136 / 255
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            本集团投资性房地产由具有专业资质的独立评估公司第一太平戴维斯估值及专业顾问有限公司按公开
            市场和现有用途为基础采用未来收益法和市场法进行评估，于2016年12月31日的估值为人民币
            14,976,628,345.79元(2015年12月31日：人民币14,444,803,327.98元)。
            (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
            √适用□不适用
                                                                              单位：元币种：人民币
                          项目                             账面价值           未办妥产权证书原因
            建金大厦                                         167,100,000.00 正在办理中
            金环宇大厦                                       136,700,000.00 正在办理中
            合计                                             303,800,000.00
            于 2016 年 12 月 31 日，若干投资性房地产未办妥产权证书。该等投资性房地产是在 2011 年通过同一
            控制下企业合并所取得的，本集团正在办理相关权属的变更手续。管理层认为本集团有权合法、有效
            地占有并使用或处置上述房地产，并且上述事项不会对本集团 2016 年 12 月 31 日的整体财务状况构成
            重大不利影响。
            其他说明
            √适用□不适用
            于 2016 年 12 月 31 日，本集团账面价值为人民币 7,333,134,295.76 元的投资性房地产作为抵押取
            得借款。（附注七、76 所有权或使用权受限制的资产）
            19、 固定资产
            (1). 固定资产情况
            √适用 □不适用
                                                                                        单位：元   币种：人民币
    项目             房屋及建筑物           机器设备             运输工具             其他设备             合计
一、账面原
值：
       1.期初余额    13,190,471,520.68     12,974,408,432.68      974,992,101.87       534,213,764.52    27,674,085,819.75
       2.本期增加
                     15,702,319,329.29     13,569,758,038.72    1,243,100,463.28       137,715,303.72    30,652,893,135.01
金额
        （1）购置        239,732,042.63        486,241,487.79         42,201,312.69     29,217,789.59        797,392,632.70
        （2）在建
                        979,474,112.45        614,681,374.49          7,898,941.28      10,613,424.10     1,612,667,852.32
工程转入
        （3）企业
                       14,483,113,174.21    12,468,835,176.44     1,193,000,209.31      97,884,090.03     28,242,832,649.99
合并增加
    3.本期减少
                         656,692,137.79     1,120,147,800.40      150,194,088.09        26,672,301.29      1,953,706,327.57
金额
        （1）处置        656,692,137.79     1,120,147,800.40      150,194,088.09        26,672,301.29      1,953,706,327.57
                                                          137 / 255
                                                 北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
或报废
       4.期末余额           28,236,098,712.18   25,424,018,671.00      2,067,898,477.06     645,256,766.95                56,373,272,627.19
二、累计折旧
       1.期初余额       3,176,825,336.80         5,065,166,153.38        564,128,982.37     393,437,538.33            9,199,558,010.88
       2.本期增加
                             636,258,052.74        924,752,754.36        247,907,243.38      61,694,168.92            1,870,612,219.40
金额
         （1）计提           636,258,052.74        924,752,754.36        247,907,243.38      61,694,168.92            1,870,612,219.40
       3.本期减少
                             198,285,996.40        345,744,414.69        170,188,459.54      24,224,375.67                 738,443,246.30
金额
         （1）处置
                             198,285,996.40        345,744,414.69        170,188,459.54      24,224,375.67                 738,443,246.30
或报废
       4.期末余额       3,614,797,393.14         5,644,174,493.05        641,847,766.21     430,907,331.58           10,331,726,983.98
三、减值准备
       1.期初余额            116,741,541.19        209,902,508.62            5,074,832.36     1,639,237.66                 333,358,119.83
       2.本期增加
                              31,403,975.12           58,631,377.36          4,867,390.69         613,160.83                95,515,904.00
金额
         （1）计提            31,403,975.12           58,631,377.36          4,867,390.69         613,160.83                95,515,904.00
       3.本期减少
                              72,021,817.47           85,941,461.80          2,470,180.97         178,514.13               160,611,974.37
金额
         （1）处置
                              72,021,817.47           85,941,461.80          2,470,180.97         178,514.13               160,611,974.37
或报废
       4.期末余额             76,123,698.84        182,592,424.18            7,472,042.08     2,073,884.36                 268,262,049.46
四、账面价值
       1.期末账面
                            24,545,177,620.20   19,597,251,753.77      1,418,578,668.77     212,275,551.01                45,773,283,593.75
价值
       2.期初账面
                        9,896,904,642.69         7,699,339,770.68        405,788,287.14     139,136,988.53           18,141,169,689.04
价值
            (2). 暂时闲置的固定资产情况
            □适用 √不适用
            (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
            √适用 □不适用
                                                                                            单位：元      币种：人民币
                     项目                  账面原值               累计折旧             减值准备                账面价值
            机器设备                    9,786,115,937.68        4,087,458,597.06      1,776,669.93        5,696,880,670.69
                                                                 138 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
房屋及建筑物           68,230,040.14         11,449,414.18                       56,780,625.96
运输设备               51,153,201.26         25,422,276.05                       25,730,925.21
合计                9,905,499,179.08      4,124,330,287.29    1,776,669.93     5,779,392,221.86
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                                          期末账面价值
机器设备                                                                   12,800,538.36
房屋及建筑物                                                               10,744,406.12
运输设备                                                                    4,949,158.78
其他设备                                                                        2,861.86
合计                                                                       28,496,965.12
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
          项目                           账面价值                     未办妥产权证书的原因
冀东日彰节能办公楼等                       104,145,069.05           办理中
唐山高压电瓷办公楼等                        98,555,896.60           办理中
冀东集成房屋办公楼等                        76,385,003.42           办理中
宣化金隅水泥办公楼等                        41,550,415.85           办理中
左权金隅水泥办公楼等                        27,275,410.51           办理中
承德金隅水泥办公楼等                         4,453,456.11           办理中
                                           352,365,251.54
固定资产抵押情况详见附注七、76 所有权或使用权受限制的资产。
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                           139 / 255
                                     北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                                  单位：元        币种：人民币
                                         期末余额                                          期初余额
           项目
                          账面余额       减值准备           账面价值       账面余额        减值准备       账面价值
保定太行和益-生料磨节                -              -                  -   18,278,675.83              -   18,278,675.83
能技改
赞皇金隅水泥-砂岩矿区                -              -                  -   15,826,689.80              -   15,826,689.80
建设
赞皇金隅水泥一线生料     19,954,841.54              -     19,954,841.54               -               -              -
磨改造
天津振兴水泥-熟料帐篷                -              -                  -   28,347,508.05              -   28,347,508.05
库项目
天津振兴水泥--原煤及                 -              -                  -   26,145,793.42              -   26,145,793.42
辅料棚化
天津振兴水泥--原料粉     13,268,621.06              -     13,268,621.06               -               -              -
磨系统节能技改
天津振兴水泥--喂料系     13,225,009.34              -     13,225,009.34               -               -              -
统改造
北京金隅矿业-房山区非                -              -                  -   54,621,284.23              -   54,621,284.23
煤矿整合项目
北水环保科技（原名：北               -              -                  -   13,992,349.63              -   13,992,349.63
京水泥厂）-下庄石灰石
矿山建设工程
博爱金隅水泥--博爱寨     13,614,150.89              -     13,614,150.89    10,722,641.49              -   10,722,641.49
豁乡石灰岩矿
博爱金隅水泥--生料磨     25,608,561.32              -     25,608,561.32    9,948,018.87               -   9,948,018.87
技改
邯郸金隅太行水泥-水泥    51,458,621.68              -     51,458,621.68       12,365.66               -      12,365.66
窑协同处置垃圾
邯郸涉县金隅水泥-采矿    31,032,339.00              -     31,032,339.00               -               -              -
废石综合利用项目
曲阳金隅水泥-固废处理    28,825,783.43              -     28,825,783.43       82,981.28               -      82,981.28
工程
天津金隅混凝土-滨海创    23,650,000.00              -     23,650,000.00               -               -              -
意投资办公楼
陵川金隅水泥-危险废弃    22,586,094.50              -     22,586,094.50      435,369.81               -     435,369.81
物处理
广灵金隅水泥-协同处置    20,560,550.15              -     20,560,550.15               -               -              -
危险废物项目
承德金隅水泥-危险废弃    16,833,869.04              -     16,833,869.04      308,850.86               -     308,850.86
物综合利用项目
承德金隅水泥--110KV 供   15,895,816.67              -     15,895,816.67               -               -              -
电技改项目
                                                        140 / 255
                                     北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
大厂金隅天坛家具-大厂   273,194,087.82          -     273,194,087.82    81,873,849.75   -    81,873,849.75
项目建设
北京市加气混凝土-物流   766,401,717.96          -     766,401,717.96   434,077,594.22   -   434,077,594.22
园项目
大厂金隅现代工业园-天    24,544,970.76          -      24,544,970.76   276,189,695.83   -   276,189,695.83
坛家具项目-标准厂房
大厂金隅现代工业园--                 -          -                  -    48,731,109.78   -    48,731,109.78
天坛家具一期地源热泵
项目
大厂金隅现代工业园---                -          -                  -    12,648,402.60   -    12,648,402.60
岩棉物料堆棚
金隅微观（沧州）化工-    22,247,579.93          -      22,247,579.93                -   -                -
胶粘剂及聚羧酸类减水
剂
北京建筑材料检验中心-    30,769,118.34          -      30,769,118.34      320,254.72    -      320,254.72
节水器具质量监督检验
中心
窦店科技企业管理-节水    32,540,738.70          -      32,540,738.70     3,135,850.73   -     3,135,850.73
中心项目
宏业生态-建金商厦装修    30,874,361.13          -      30,874,361.13    13,580,318.50   -    13,580,318.50
工程
冀东集团-曹妃甸工业园    59,253,147.10          -      59,253,147.10                -   -                -
唐山曹妃甸冀东装备机    194,685,431.34          -     194,685,431.34                -   -                -
械热加工-曹妃甸热加工
项目
冀东发展泾阳建材-年产    94,433,361.50          -      94,433,361.50                -   -                -
300 万吨骨料生产线
北京哲君科技开发-3 号    58,017,949.36          -      58,017,949.36                -   -                -
碎石生产线
北京哲君科技开发--环     17,999,500.00          -      17,999,500.00                -   -                -
境治理项目
涞水京涞建材-建设 250    19,163,509.32          -      19,163,509.32                -   -                -
万吨白云岩生产线项目
唐山冀东发展机械设备    218,637,902.54          -     218,637,902.54                -   -                -
制造-重型装备厂房
唐山冀东发展机械设备    136,294,220.63          -     136,294,220.63                -   -                -
制造-辅机厂房
唐山冀东发展机械设备     18,346,566.17          -      18,346,566.17                -   -                -
制造--110KV 变电站
唐山盾石机械制造-盾石    14,057,435.08          -      14,057,435.08                -   -                -
机械制造项目
唐山盾石机械制造--13     11,037,352.45          -      11,037,352.45                -   -                -
米立车
                                                    141 / 255
                                                                北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                         华海风能发展-曹妃甸风    107,045,976.72               -     107,045,976.72                   -           -                          -
                         电新建项目
                         唐山启新水泥工业博物       62,459,464.17              -      62,459,464.17                   -           -                          -
                         馆-博物馆项目
                         冀东水泥黑龙江-熟料新    537,298,377.09               -     537,298,377.09                   -           -                          -
                         型干法水泥生产线
                         米脂冀东水泥-新型干法    239,191,544.18               -     239,191,544.18                   -           -                          -
                         水泥综合利用项目
                         烟台冀东润泰建材-生产    155,874,519.70               -     155,874,519.70                   -           -                          -
                         线项目
                         冀东水泥铜川-皮带廊项      28,893,452.21   1,556,436.49      27,337,015.72                   -           -                          -
                         目
                         易县鑫海矿业-年产 120      34,925,491.41              -      34,925,491.41                   -           -                          -
                         万方石子项目
                         内蒙古冀东水泥-新增辊      27,110,816.87              -      27,110,816.87                   -           -                          -
                         压机终粉磨系统
                         山东冀东胜潍建材-寿光      22,082,631.67              -      22,082,631.67                   -           -                          -
                         港彩钢中转库项目
                         承德冀东水泥-矿山技改      10,689,988.52              -      10,689,988.52                   -           -                          -
                         工程
                         其他                     425,521,318.12    4,928,225.40     420,593,092.72     209,595,371.32 9,686,164.06       199,909,207.26
                                   合计          3,970,106,789.41   6,484,661.89 3,963,622,127.52 1,258,874,976.38 9,686,164.06 1,249,188,812.32
                         (2). 重要在建工程项目本期变动情况
                         √适用 □不适用
                                                                                                                单位：元         币种：人民币
                                                                                                                                                        利       本
                                                                                                                                                        息 其    期
                                                                                                                                          工程累        资 中： 利
                                                                                                                                                   工
                                                                                                                                          计投入        本 本期 息
                                                   期初                            本期转入固定资产   本期其他减少        期末                     程                  资金来
       项目名称                   预算数                        本期增加金额                                                              占预算        化 利息 资
                                                   余额                                 金额             金额             余额                     进                    源
                                                                                                                                          比例          累 资本 本
                                                                                                                                                   度
                                                                                                                                           (%)          计 化金 化
                                                                                                                                                        金 额    率
                                                                                                                                                        额       (%)
北京琉水环保科技（原名：          32,000,000       722,695.65              0.00                  -       722,695.65                   -     2.26                       自筹
琉璃河金隅水泥）-石灰石
稳定污泥及水泥窑炉协同
处置工程
                                                                                   142 / 255
                                                         北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
北京琉水环保科技（原名：   99,870,000      321,358.41     1,059,636.96                  -              -    1,380,995.37    1.38   自筹
琉璃河金隅水泥）-建筑垃
圾资源优化处理
北京琉水环保科技（原名：   74,910,000                -    1,979,312.44                  -              -    1,979,312.44    2.64   自筹及
琉璃河金隅水泥）-飞灰改                                                                                                            借款
扩建工程
河北金隅鼎鑫-二分二线生    30,500,000    1,444,645.22     23,673,644.84     25,118,290.06              -                - 82.36    自筹
料球磨改辊压机终粉磨
河北金隅鼎鑫-一分矿体剥    127,328,000               -    6,071,250.80                  -   6,071,250.80                -   4.77   自筹
离二期
保定太行和益-生料磨节能    29,840,000    18,278,675.83    5,758,465.38      24,037,141.21              -                - 80.55    自筹及
技改                                                                                                                               借款
邯郸金隅太行水泥-水泥窑    118,770,000      12,365.66     51,446,256.02                 -              -    51,458,621.68 43.33    自筹
协同处置垃圾
邯郸涉县金隅水泥-采矿废    46,000,000                -    31,032,339.00                 -              -    31,032,339.00 67.46    借款
石综合利用项目
邯郸涉县金隅水泥-水泥粉    125,000,000               -    3,603,603.60                  -              -    3,603,603.60    2.88   借款
磨站搬迁技改工程
赞皇金隅水泥-砂岩矿区建    43,260,000    15,826,689.80    18,596,042.79     34,422,732.59              -                - 79.57    自筹
设
赞皇金隅水泥-水泥窑协同    125,650,000               -      547,169.80                  -              -      547,169.80    0.44   自筹
处置生活垃圾和污泥
赞皇金隅水泥-一线生料磨    30,500,000                -    19,954,841.54                 -              -    19,954,841.54 65.43    自筹
改造
曲阳金隅水泥-固废处理工    53,222,000       82,981.28     28,742,802.15                 -              -    28,825,783.43 54.16    自筹
程
天津金隅混凝土-滨海创意    33,800,000                -    23,650,000.00                 -              -    23,650,000.00 69.97    自筹
投资办公楼
天津振兴水泥-熟料帐篷库    28,350,000    28,347,508.05      186,485.13      28,533,993.18              -                - 100.65   借款
项目
天津振兴水泥-原煤及辅料    26,150,000    26,145,793.42    1,227,576.47      27,373,369.89              -                - 104.68   借款
棚化
天津振兴水泥-原料粉磨系    22,700,000                -    13,268,621.06                 -              -    13,268,621.06 58.45    自筹
统节能技改
陵川金隅水泥-危险废弃物    36,180,000      435,369.81     22,150,724.69                 -              -    22,586,094.50    62    借款
处理
北京金隅矿业-房山区非煤    157,920,000   54,621,284.23       46,534.09                  -   54,667,818.32               - 34.62    自筹
矿整合项目
北水环保科技（原名：北京   36,808,000    13,992,349.63    19,935,220.97     33,927,570.60              -                - 92.17    自筹
水泥厂）-下庄石灰石矿山
建设工程
宣化金隅水泥-电石渣制水    67,000,000    1,591,326.53         8,673.47       1,600,000.00              -                - 98.78    自筹
泥收尾工程
                                                                          143 / 255
                                                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
博爱金隅水泥-博爱寨豁乡     21,102,000     10,722,641.49     2,891,509.40                 -             -    13,614,150.89 64.52    自筹
石灰岩矿
博爱金隅水泥-生料磨技改     30,650,000      9,948,018.87    15,660,542.45                 -             -    25,608,561.32 83.55    自筹及
                                                                                                                                    借款
广灵金隅水泥-协同处置危     37,480,000                 -    20,560,550.15                 -             -    20,560,550.15 54.86    自筹及
险废物项目                                                                                                                          借款
承德金隅水泥-矿山环境治     20,440,000      5,382,792.21            0.00       3,326,930.85   2,055,861.36               - 126.24   自筹
理及其他工程
承德金隅水泥-危险废弃物     39,140,000       308,850.86     16,525,018.18                 -             -    16,833,869.04 43.01    股份借
综合利用项目                                                                                                                        款
承德金隅水泥-110KV 供电     45,000,000                 -    15,895,816.67                 -             -    15,895,816.67 35.32    股份借
技改项目                                                                                                                            款
邢台金隅咏宁-生料磨改造     32,246,000         29,666.67    24,624,121.36     24,653,788.03             -                - 76.46    自筹及
一期                                                                                                                                贷款
邢台金隅咏宁-生料磨改造     32,246,000                 -    21,622,828.48     21,622,828.48             -                - 67.06    自筹
二期
大厂金隅天坛家具-大厂项    685,355,000     81,873,849.75   191,320,238.07                 -             -    273,194,087.82 39.86   国家拨
目建设                                                                                                                              款/募集
                                                                                                                                    资金/借
                                                                                                                                    款
北京市加气混凝土-物流园   1,369,000,000   434,077,594.22   332,324,123.74                 -             -    766,401,717.96 55.98   自筹
项目
北京建筑材料检验中心-节     36,570,000       320,254.72     30,448,863.62                 -             -    30,769,118.34 84.14    自筹
水器具质量监督检验中心
大厂金隅现代工业园-天坛    590,492,000    276,189,695.83    89,687,740.04    341,332,465.11             -    24,544,970.76 61.96    募集资
家具项目                                                                                                                            金/自筹
                                                                                                                                    /借款
大厂金隅现代工业园-三重     27,524,000         40,000.00    21,485,144.05     21,525,144.05             -                -   78.2   自筹
镜业项目
大厂金隅现代工业园--天      88,000,000     48,731,109.78    10,704,847.05     59,435,956.83             -                - 67.54    自筹
坛家具一期地源热泵项目
金隅微观（沧州）化工-胶     88,392,000                 -    22,247,579.93                 -             -    22,247,579.93 25.17    自筹
黏剂及聚羧酸类减水剂
窦店科技企业管理-节水中     50,390,000      3,135,850.73    29,404,887.97                 -             -    32,540,738.70 64.58    借款
心项目
八达岭温泉-左岸小镇改造     28,300,000                 -    28,525,695.44     28,525,695.44             -                - 100.8    借款
项目
宏业生态-建金商厦装修工     24,000,000     13,580,318.50    17,294,042.63                 -             -    30,874,361.13 128.64   自筹
程
冀东集团-曹妃甸工业园       59,253,000                 -    59,253,147.10                 -             -    59,253,147.10 99.99    自筹及
                                                                                                                                    借款
唐山曹妃甸冀东装备机械     216,500,000                 -   194,685,431.34                 -             -    194,685,431.34 89.92   自筹及
热加工-曹妃甸热加工项目                                                                                                             借款
                                                                            144 / 255
                                                   北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
唐山盾石电气-     企业创     25,000,000        -     5,807,784.07                 -             -      5,807,784.07 23.23    自筹及
新能力建设项目                                                                                                               政府补
                                                                                                                             贴
唐山盾石机械制造-    盾     286,000,000        -    14,057,435.08                 -             -     14,057,435.08   4.92   自筹及
石机械制造项目                                                                                                               借款
北京哲君科技开发-    3号     60,000,000        -    58,017,949.36                 -             -     58,017,949.36   96.7   自筹及
碎石生产线                                                                                                                   借款
涞水京涞建材-建设 250 万    120,073,000        -    19,163,509.32                 -             -     19,163,509.32 15.96    借款
吨白云岩生产线项目
冀东发展泾阳建材-年产       283,579,000    -        94,433,361.50                 -             -     94,433,361.50   33.3   自筹及
300 万吨骨料生产线                                                                                                           借款
唐山冀东发展机械设备制      269,923,000        -   218,637,902.54                 -             -    218,637,902.54    81    自筹
造-重型装备厂房
唐山冀东发展机械设备制      164,607,000        -   136,294,220.63                 -             -    136,294,220.63   82.8   自筹
造-辅机厂房
唐山冀东发展机械设备制       20,385,000        -    18,346,566.17                 -             -     18,346,566.17    90    自筹
造-110KV 变电站
华海风能发展-曹妃甸风电     230,000,000        -   107,045,976.72                 -             -    107,045,976.72 46.54    自筹及
新建项目                                                                                                                     借款
唐山启新水泥工业博物馆-     250,000,000        -    62,675,042.17        215,578.00             -     62,459,464.17 25.07    自筹及
博物馆项目                                                                                                                   借款
冀东水泥黑龙江-熟料新型    1,670,000,000       -   537,298,377.09                 -             -    537,298,377.09 32.17    借款
干法水泥生产线
米脂冀东水泥-新型干法水     487,831,000        -   239,631,745.37                 -    440,201.19    239,191,544.18 49.12    借款
泥综合利用项目
烟台冀东润泰建材-生产线     238,098,000        -   155,874,519.70                 -             -    155,874,519.70 65.47    自筹及
项目                                                                                                                         借款
冀东水泥铜川-皮带廊项目      55,000,000        -    28,893,452.21                 -             -     28,893,452.21 52.53    自筹
易县鑫海矿业-年产 120 万     92,172,000        -    34,925,491.41                 -             -     34,925,491.41 37.89    自筹及
方石子项目                                                                                                                   借款
内蒙古冀东水泥-新增辊压      29,916,000        -    27,110,816.87                 -             -     27,110,816.87 90.62    自筹
机终粉磨系统
山东冀东胜潍建材-寿光港      29,000,000        -    22,082,631.67                 -             -     22,082,631.67 76.15    自有
彩钢中转库项目
承德冀东水泥-矿山技改工      50,170,000        -    10,689,988.52                 -             -     10,689,988.52 21.31    自筹
程
吉林冀东物流-节能环保建      50,000,000        -     3,622,417.00                 -             -      3,622,417.00   7.24   借款
设工程
冀东水泥葫芦岛-熟料新型     790,000,000        -     3,135,260.58                 -             -      3,135,260.58   0.4    借款
干法水泥生产线
内蒙古冀东水泥-巨金山项     165,650,000        -   140,178,716.12    137,605,657.25   2,573,058.87                - 84.62    自筹及
目                                                                                                                           借款
                                                                    145 / 255
                                                              北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
冀东水泥磐石-烟筒砬子采       99,408,000                  -     1,666,926.89                    -              -      1,666,926.89    1.68                 自筹及
矿                                                                                                                                                         借款
阳泉冀东水泥-采矿权 2 期      25,000,000                  -        64,509.43                    -              -         64,509.43    0.26                 自筹
项目
辽阳冀东恒盾矿业-石灰石      379,203,000                  -   290,433,516.63     290,433,516.63                -                   - 76.59 /             / 借款
碎石及砂石骨料生产线
冀东水泥重庆江津-水泥立       48,812,000                  -    48,348,561.82      48,348,561.82                -                   - 99.05                 自筹
磨技改项目
其他                                         212,711,289.23   770,545,225.63     460,628,632.30     76,652,681.83   445,975,200.73
合计                                       1,258,874,976.38 4,467,083,233.37 1,612,667,852.32 143,183,568.02 3,970,106,789.41
          合计                                                                                                                       /       /       /       /
                        (3). 本期计提在建工程减值准备情况：
                        √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                项目                                本期计提金额                   计提原因
                        泾阳县金辉建材-生产                                 2,147,850.07 可收回金额低于账面价值
                        线技改
                        涞水冀东发展建材-年                                      1,480,451.33 可收回金额低于账面价值
                        产 1000 万吨白云岩生
                        产线项目
                        冀东水泥铜川-皮带廊                                      1,556,436.49 可收回金额低于账面价值
                        项目
                        合计                                                     5,184,737.89 /
                        其他说明
                        √适用 □不适用
                        在建工程余额中包含的借款费用资本化金额及资本化率分析如下：
                            项目名称                    工程进度(%)            利息资本化累计金额        其中：本年利息资本化        本年利息资本化率(%)
                 博爱-生料磨技改                                      95                217,500.00                    217,500.00                    4.35
                 陵川-危险废弃物处理                                  90                    78,203.82                 78,203.82                      2.5
                 邯郸涉县-采矿废石综合利用项目                        87                568,043.54                    568,043.54                    4.29
                 邯郸涉县-原材料堆棚项目                              84                271,191.89                    271,191.89                    4.13
                 承德金隅-危险废弃物综合利用项目                      53                131,326.00                    131,326.00                    3.34
                 承德金隅-110KV 供电技改项目                          26                135,816.67                    135,816.67                    4.35
                 大厂金隅天坛-大厂项目建设                            40              1,006,250.00                    523,250.00                     4.6
                 窦店科技-节水中心项目                                90                609,519.80                    544,859.99                     4.3
                 冀东集团-曹妃甸工业园                                11             15,039,466.04                    931,406.08                    5.43
                 冀东装备机械热加工-曹妃甸热加工
                                                                      77             11,660,642.76                  1,702,574.15                    6.18
                 项目
                                                                                146 / 255
                                   北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
冀东发展泾阳建材-年产 300 万吨骨
                                          86          24,486,286.72            2,715,876.12          5.38
料生产线项目
泾阳县金辉建材-生产线技改                 70           5,807,584.15              466,452.45          5.14
北京哲君科技开发- 3 号碎石生产线          95           9,961,734.96            1,033,161.30          7.36
涞水京涞建材-建设 250 万吨白云岩
                                        99.7           2,163,571.38     -
生产线项目
唐山启新水泥工业博物馆-博物馆项
                                          90          20,972,440.60              729,984.75          5.88
目
冀东水泥黑龙江-熟料新型干法水泥
                                          75          68,500,708.07           11,978,919.27          4.82
生产线
米脂冀东水泥-新型干法水泥综合利
                                          80           4,575,091.26            2,992,287.04          4.86
用项目
烟台冀东润泰建材-生产线项目            65.47           4,847,909.37            1,082,859.90          4.57
易县鑫海矿业-年产 120 万方石子项
                                          72           3,468,565.92              391,153.39          4.76
目
冀东水泥永吉-水泥窑协同处置污泥
                                          15                 2,406.99             2,406.99           4.76
项目
冀东水泥磐石- 烟筒砬子采矿                10           1,666,926.89              281,999.85          4.61
唐山盾石机械制造-盾石机械制造项
                                        4.92           4,347,133.63     -
目
合计                                                 180,518,320.46           26,779,273.20
         21、 工程物资
         √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                   项目                    期末余额                             期初余额
         专用设备                              317,917,156.81                        17,699,818.60
         专用材料                                7,107,573.27                           607,186.00
         工程器具                                3,455,558.06                         2,113,539.30
         减：减值准备                          -14,512,244.21                       -13,139,064.84
                  合计                         313,968,043.93                         7,281,479.06
         22、 固定资产清理
         □适用 √不适用
         23、 生产性生物资产
         (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
         □适用√不适用
                                                 147 / 255
                                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
         (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
         □适用 √不适用
         其他说明
         □适用 √不适用
         24、 油气资产
         □适用 √不适用
         25、 无形资产
         (1). 无形资产情况
         √适用□不适用
                                                                                      单位：元    币种：人民币
项目           土地使用权          专利权           非专利技术           商标权            其他              合计
一、账
面原
值
             3,561,715,468.09   54,626,957.60    1,246,350,504.02     16,670,000.00    62,115,164.52    4,941,478,094.23
1.期
初余
额
     2       5,582,446,919.39   91,418,937.83    2,004,115,517.48     78,414,700.00    152,905,716.28   7,909,301,790.98
.本期
增加
金额
         (     92,996,706.16     7,022,872.54      124,885,852.37                          66,480.00      224,971,911.07
1)购
置
         (
2)内
部研
发
         ( 5,489,450,213.23     84,396,065.29    1,879,229,665.11     78,414,700.00    152,839,236.28   7,684,329,879.91
3)企
业合
并增
加
              277,708,390.08     3,360,419.19      140,517,205.19                          435,606.60     422,021,621.06
3.本
期减
少金
额
         (    277,708,390.08     3,360,419.19      140,517,205.19                          435,606.60     422,021,621.06
                                                          148 / 255
                                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
1)处
置
     4.    8,866,453,997.40     142,685,476.24   3,109,948,816.31    95,084,700.00   214,585,274.20   12,428,758,264.15
期末
余额
二、累
计摊
销
     1         604,823,471.11   28,256,349.09      134,567,578.87                    39,224,255.59       806,871,654.66
.期初
余额
     2         136,059,059.54   11,755,485.92      65,186,563.52                       2,794,173.04      215,795,282.02
.本期
增加
金额
          （ 136,059,059.54     11,755,485.92      65,186,563.52                       2,794,173.04      215,795,282.02
1）计
提
     3          8,451,407.43     3,281,340.87          169,288.91                            38.29       11,902,075.50
.本期
减少
金额
                8,451,407.43     3,281,340.87          169,288.91                            38.29       11,902,075.50
(1)处
置
     4         732,431,123.22   36,730,494.14      199,584,853.48                    42,018,390.34     1,010,764,861.18
.期末
余额
三、减
值准
备
     1                                             40,043,841.71      5,000,000.00     2,310,000.00      47,353,841.71
.期初
余额
     2          6,235,685.06                       16,636,150.17                       5,470,240.56      28,342,075.79
.本期
增加
金额
          （    6,235,685.06                       16,636,150.17                       5,470,240.56      28,342,075.79
1）计
                                                         149 / 255
                                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
提
     3                                               7,868,141.46                                           7,868,141.46
.本期
减少
金额
         (                                           7,868,141.46                                           7,868,141.46
1)处
置
     4          6,235,685.06                0      48,811,850.42      5,000,000.00      7,780,240.56      67,827,776.04
.期末
余额
四、账
面价
值
1.期         8,127,787,189.12   105,954,982.10   2,861,552,112.41    90,084,700.00    164,786,643.30   11,350,165,626.93
末账
面价
值
2.期         2,956,891,996.98   26,370,608.51    1,071,739,083.44    11,670,000.00    20,580,908.93     4,087,252,597.86
初账
面价
值
         (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
         √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                   项目                                 账面价值                     未办妥产权证书的原因
         涞水冀东水泥土地使用权、
                                                           13,276,943.96 办理中
         采矿权
         冀东海天水泥土地使用权、
                                                             9,089,438.79 办理中
         采矿权
         平泉冀东水泥土地使用权                              2,531,550.00 办理中
         冀东水泥黑龙江土地使用
                                                           52,710,000.00 办理中
         权
         合计                                              77,607,932.75
         其他说明：
         √适用 □不适用
             说明：于 2016 年 12 月 31 日，账面价值为人民币 90,084,700.00 元的商标权的使
         用寿命不确定(2015 年 12 月 31 日：人民币 11,670,000.00 元)。本集团可以在商标权
                                                         150 / 255
                                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
   保护期届满时以较低的手续费申请延期，且根据产品生命周期、市场状况等综合判断，
   该等商标权将在未来期间内为本集团带来经济利益，经本集团管理层评估不需要计提
   减值准备。
     本集团的土地使用权均位于中国境内，按剩余使用权期限分析如下：
                               2016 年 12 月 31 日       2015 年 12 月 31 日
     少于 50 年                8,127,787,189.12          2,948,140,122.80
     大于 50 年(包括 50 年)                              8,751,874.18
              合计             8,127,787,189.12          2,956,891,996.98
   26、 开发支出
   □适用 √不适用
   27、 商誉
   (1). 商誉账面原值
   √适用 □不适用
                                                                              单位：元     币种：人民币
                                                          本期增加              本期减少
被投资单位名称或形成商誉的事
                                   期初余额                                                      期末余额
            项                                     企业合并形成的             处置
河北金隅鼎鑫水泥有限公司         189,815,999.91                                                 189,815,999.91
巩义通达中原耐火技术有限公司       3,967,009.95                                                   3,967,009.95
邯郸金隅太行水泥有限责任公司      26,884,752.28                                                  26,884,752.28
北京金隅前景环保科技有限公司       9,482,871.64                                                   9,482,871.64
保定太行和益水泥有限公司          11,428,946.82                                                  11,428,946.82
北京强联水泥有限公司               2,742,710.29                                                   2,742,710.29
天津振兴水泥有限公司              10,931,009.96                                                  10,931,009.96
邯郸涉县金隅水泥有限公司          56,276,121.38                                                  56,276,121.38
冀东水泥                                      -    2,013,854,242.93                           2,013,854,242.93
唐山冀东装备工程股份有限公司                  -     477,549,380.23                              477,549,380.23
            合计                 311,529,422.23    2,491,403,623.16                           2,802,933,045.39
   (2). 商誉减值准备
   √适用 □不适用
                                                                            单位：元       币种：人民币
    被投资单位名                                   本期增加             本期减少
    称或形成商誉               期初余额                                                     期末余额
                                                  计提                处置
      的事项
                                                       151 / 255
                                   北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
      巩义通达中原        3,967,009.95                                                3,967,009.95
      耐火技术有限
      公司
      天津振兴水泥     10,931,009.96                                                 10,931,009.96
      有限公司
      邯郸涉县金隅     35,521,793.75                                                 35,521,793.75
      水泥有限公司
      北京强联水泥        2,742,710.29                                                2,742,710.29
      有限公司
           合计        53,162,523.95                                                 53,162,523.95
      说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
      √适用 □不适用
          上述资产组的可收回价值的计量基础和主要假设方法如下：
          可回收价值按照资产组的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金
      流量的现值两者之间较高者确定。
          公允价值减去处置费用后的净额依据本集团所持有的于中华人民共和国境内公
      开发行人民币普通股于 2016 年 12 月 31 日的权益市值，扣除处置权益时发生的交易
      费用和其他必要成本确定。
          预计未来现金流量基于管理层批准之五年期财务预算，采用的折现率范围为
      12%-13%(2015 年：12%-13%)，该等资产组于五年后的预计的现金流量按每年
      1%-3%(2015 年：1%-3%)的固定增长率计算。评估时采用的其他关键假设还包括所属资
      产组产品的预计产量、未来销售价格、增长率、预计毛利率以及相关费用等，上述假
      设基于该等资产组以前年度的经营业绩、行业水平、以及管理层对市场发展的预期。
      其他说明
      □适用 √不适用
      28、 长期待摊费用
      √适用 □不适用
                                                                          单位：元    币种：人民币
    项目             期初余额        本期增加金额        本期摊销金额      其他减少金额        期末余额
装修                    92,640,054.05      46,391,752.91       25,752,279.11       842,214.59   112,437,313.26
租入固定资产改良支出     8,457,637.86      20,045,398.75        3,545,424.29     2,665,253.83    22,292,358.49
土地租赁费              23,085,639.89    328,206,049.32         7,083,688.55         1,769.09   344,206,231.57
矿山剥离费             222,789,095.56    215,018,518.11        14,175,532.56        36,072.78   423,596,008.33
其他                    85,993,167.26      67,643,938.37       39,866,387.82     3,499,680.60   110,271,037.21
减：划分为流动资产的   -28,196,215.47    -52,604,396.96      -28,196,215.47                     -52,604,396.96
一年内摊销额
    合计           404,769,379.15    624,701,260.50       62,227,096.86     7,044,990.89    960,198,551.90
      其他说明：
                                                 152 / 255
                                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    本年非同一控制下企业合并增加长期待摊费用人民币 540,248,874.94 元，其中长期
    部分人民币 522,586,457.47 元，一年内到期部分人民币 17,662,417.47 元。
    29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
        (1). 未经抵销的递延所得税资产
        √适用 □不适用
                                                                                      单位：元         币种：人民币
                                           期末余额                                         期初余额
             项目                                       递延所得税                                       递延所得税
                           可抵扣暂时性差异                                  可抵扣暂时性差异
                                                          资产                                              资产
     资产减值准备              2,671,890,325.36          667,972,581.34          596,664,992.72            149,166,248.18
     内部交易未实现利润          501,924,708.20          125,481,177.05          301,729,192.52             75,432,298.13
     可抵扣亏损                2,622,622,581.84          655,655,645.46          796,346,517.08            199,086,629.27
预提土地增值税                 2,159,622,326.52          539,905,581.63        2,200,589,853.84            550,147,463.46
收入确认会计与税法差              23,543,132.24            5,885,783.06                         -                       -
异
预提的房地产开发成本           2,512,498,331.52          628,124,582.88        1,665,751,129.96            416,437,782.49
其他                             290,623,842.36           72,655,960.59          133,444,037.84             33,361,009.46
             合计            10,782,725,248.04         2,695,681,312.01        5,694,525,723.96         1,423,631,430.99
        (2). 未经抵销的递延所得税负债
        √适用 □不适用
                                                                                      单位：元         币种：人民币
                                                  期末余额                                      期初余额
                    项目
                                                             递延所得税                                    递延所得税
                                    应纳税暂时性差异                           应纳税暂时性差异
                                                                 负债                                         负债
    非同一控制企业合并资产
    评估增值
    可供出售金融资产公允价         597,341,631.60       149,335,407.90
    值变动
    投资性房地产评估增值        8,294,498,248.48      2,073,624,562.12      7,450,667,379.00       1,839,942,690.94
    累计折旧会计与税法的差      1,336,758,803.72        334,189,700.93      1,338,517,602.60         334,629,400.65
    异
    企业合并中的资产公允价      7,032,981,141.76      1,758,245,285.44        689,834,401.04         172,654,291.99
    值调整
    递延拆迁补偿收入            1,027,900,387.29        256,975,096.82      1,027,900,387.29         256,975,096.82
    其他                           914,002,187.27       228,500,546.82        154,078,539.65           41,785,211.33
                    合计           19,203,482,400.12      4,800,870,600.03     10,660,998,309.58       2,645,986,691.73
        (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
        □适用 √不适用
                                                           153 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                          期初余额
可抵扣暂时性差异                     3,509,405,201.68                    861,316,681.40
可抵扣亏损                           5,944,003,526.63                  2,330,540,622.23
          合计                       9,453,408,728.31                  3,191,857,303.63
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
       年份              期末金额                期初金额                      备注
2016 年                              -           25,262,717.52
2017 年                 326,890,796.47          101,509,577.71
2018 年                 547,730,614.02          259,929,307.90
2019 年                 107,555,461.59          255,202,847.11
2020 年               1,223,765,051.18        1,688,636,171.99
2021 年               3,738,061,603.37                       -
       合计           5,944,003,526.63        2,330,540,622.23                  /
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                          期初余额
售后回购款                             460,843,080.58                    460,843,080.58
预付工程、设备及厂房款                 369,845,013.85                      23,704,130.00
售后回购款(注)
预付土地款                              221,480,955.02                                   -
预付采矿权                              143,195,136.00
          合计                        1,195,364,185.45                      484,547,210.58
其他说明：
注：本公司之下属孙公司重庆金隅大成山水置业有限公司签订了重庆某商业楼盘整体
出售的协议。因协议中附有五年后可能回购的条款，管理层将相关商业楼盘账面价值
人民币 460,843,080.58 元归类为其他非流动资产列报，相应的预收款人民币
660,456,831.52 元归类为其他非流动负债列报。
                                        154 / 255
                                                                北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
31、 资产减值准备
                                                                                                                 本年减少
       减值准备科目          年初余额         本年计提          非同一控制下企业合并(注)   处置子公司                                                  年末余额
                                                                                                                 转回               转销/核销
坏账准备：                  667,353,041.73     478,006,314.04           2,729,903,946.04        -14,760,745.38    -239,150,025.88     -14,793,945.33    3,606,558,585.22
其中：应收账款              505,467,859.38     284,726,525.58           1,714,725,707.39        -14,346,130.48    -232,156,263.77      -7,541,648.07    2,250,876,050.03
       其他应收款           158,213,408.65     161,994,141.45           1,010,034,125.98           -414,614.90      -6,993,762.11      -7,252,297.26    1,315,581,001.81
       预付帐款               3,671,773.70      31,285,647.01               5,144,112.67                                                                   40,101,533.38
存货跌价准备                374,571,841.52     124,011,460.67             309,170,961.15                           -78,566,821.51    -166,564,114.41      562,623,327.42
可供出售金融资产减值准备      7,050,165.76         254,000.00                                                                                      -        7,304,165.76
长期股权投资减值准备          5,469,434.67                  -                                                                          -5,469,434.67                      -
固定资产减值准备            333,358,119.83      95,515,904.00                                                                        -160,611,974.37      268,262,049.46
工程物资减值准备              13,139,064.84      1,373,179.37                                                                                      -       14,512,244.21
在建工程减值准备              9,686,164.06       5,184,737.89                                                                          -8,386,240.06        6,484,661.89
无形资产减值准备              47,353,841.71     28,342,075.79                                                                          -7,868,141.46       67,827,776.04
商誉减值准备                  53,162,523.95                 -                                                                                      -       53,162,523.95
其他非流动资产减值准备                    -         12,829.03                                                                                      -              12,829.03
合计                       1,511,144,198.07    732,700,500.79           3,039,074,907.19        -14,760,745.38    -317,716,847.39    -363,693,850.30    4,586,748,162.98
                                                                              155 / 255
                          北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                          期初余额
质押借款                              755,807,187.00                     12,730,565.36
抵押借款                               23,000,000.00                    535,665,814.17
保证借款                            1,321,700,000.00                    157,000,000.00
信用借款                           29,927,226,954.83                 16,100,600,000.00
          合计                     32,027,734,141.83                 16,805,996,379.53
短期借款分类的说明：
注：于 2016 年 12 月 31 日，保证借款均由本集团内部单位提供担保。
注：于 2016 年 12 月 31 日，本集团抵押借款对应的抵押物明细和价值见附注“所有
    权或使用权受到限制的资产”。
注：于 2016 年 12 月 31 日，本集团质押借款包括本集团子公司以账面价值为人民币
    5,695,283,952.00 元的股权作为质押取得的质押借款人民币 752,807,187.00 元
    和应收票据贴现取得的借款人民币 3,000,000.00 元。见附注“所有权或使用权
    受到限制的资产”。
注：于 2016 年 12 月 31 日，上述借款的年利率为 3.30%-8.00%(2015 年 12 月 31 日：
3.95%-8.00%)。
注：于 2016 年 12 月 31 日，本集团之子公司唐山欧伦特高压电瓷有限公司逾期借款
人民币 4,640,000.00 元。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                           期初余额
商业承兑汇票                        2,242,911,852.59                     284,654,781.83
银行承兑汇票                           70,409,548.22                     151,823,022.91
    合计                        2,313,321,400.81                     436,477,804.74
                                        156 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
本期末已到期未支付的应付票据总额为人民币 0.00 元。本集团应付票据将于 6 个月
内到期。
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                         期初余额
1 年以内                            9,780,749,251.40                    6,989,394,579.52
1-2 年                              1,505,470,010.48                    1,018,700,066.17
2-3 年                                 425,198,933.54                     282,319,386.90
3 年以上                               600,225,485.80                     335,299,490.51
           合计                    12,311,643,681.22                    8,625,713,523.10
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                   未偿还或结转的原因
单位 53                                    59,260,000.00                暂估工程款
单位 54                                    56,936,015.29                暂估工程款
单位 55                                    51,322,018.66                暂估工程款
单位 56                                    51,193,310.14                暂估工程款
单位 57                                    50,000,000.00                暂估工程款
            合计                         268,711,344.09                     /
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                           期初余额
1 年以内                             20,760,757,692.62                  16,278,569,106.85
1-2 年                                2,537,144,447.55                   2,716,208,419.49
2-3 年                                   94,668,590.22                      20,374,973.91
3 年以上                                 69,927,034.36                      18,879,004.26
           合计                      23,462,497,764.75                  19,034,031,504.51
                                         157 / 255
                                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
   (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
   □适用 √不适用
   (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
   □适用 √不适用
   其他说明
   √适用 □不适用
预收款项按性质分析如下：
性质                          2016 年 12 月 31 日      2015 年 12 月 31 日
预收房款                        20,937,300,214.56           17,484,399,244.79
预收货款                         1,959,061,475.77            1,043,539,623.89
预收租金及物业费                    446,770,789.55             441,556,873.23
预收工程款                          119,365,284.87               64,535,762.60
合计                            23,462,497,764.75           19,034,031,504.51
预收房款明细：
              项目             预计下批结算日期               预售比例              2016 年 12 月 31 日   2015 年 12 月 31 日
南京-金隅紫京府                         2017 年 9 月                         82%     5,382,094,706.24      1,957,297,530.51
杭州-金隅学府                           2018 年 1 月                         80%     1,842,763,380.63         309,073,383.00
北京-金玉府                             2018 年 6 月                         34%     1,761,935,656.96                           -
北京-金隅翡丽                           2017 年 3 月                         99%     1,453,104,373.26         598,488,512.00
北京-长阳理工大学 1 号地                2017 年 3 月                         65%     1,430,210,355.18      1,202,768,505.86
青岛-北组团                            2018 年 12 月                         36%     1,354,056,785.82                           -
上海-菊园                               2017 年 6 月                         94%     1,282,667,177.83                           -
北京-辋川北园                           2018 年 6 月                         40%     1,149,221,348.05         310,055,741.50
天津-金隅悦城                           2017 年 1 月                         86%        717,792,487.36        587,680,883.50
合肥-南七花园                           2018 年 4 月                          6%        640,216,150.00                          -
成都-珑熙郡                            2017 年 12 月                         90%        602,896,332.32        123,948,056.55
北京-南口限价房（旺和园）               2018 年 6 月                         100%       362,942,773.65                          -
杭州-观澜时代                           2018 年 1 月                         90%        292,563,609.80        109,307,158.00
北京-金隅澜湾                           2017 年 3 月                         98%        274,337,353.54        256,480,622.41
天津-金隅满堂                           2017 年 9 月                         90%        271,913,960.92     1,107,540,385.00
杭州-半山项目                           2017 年 1 月                         67%        242,422,991.33        306,780,576.00
海口-西溪里                            2017 年 12 月                         70%        224,309,836.69         85,302,809.70
唐山-金隅乐府                           2017 年 1 月                         60%        220,163,622.29        106,615,731.90
北京-嘉和园                             2017 年 3 月                         94%        201,193,155.89        403,938,196.94
重庆-时代都汇                           2017 年 6 月                         84%        188,850,900.33        225,759,377.80
北京-土桥花石匠                         2017 年 3 月                         99%        142,743,330.67        119,274,034.44
内蒙-金隅环球金融中心                   2017 年 6 月                         19%        139,019,466.53         16,922,581.02
北京-南口经适房（旺雅家园）             2018 年 6 月                         82%        112,875,216.00                          -
北京-朝阳新城                           2017 年 3 月                         100%        74,402,364.38         49,894,697.08
唐山-利鑫家园                           2017 年 1 月                         20%         73,511,655.35                          -
重庆-南山郡                             2017 年 6 月                         57%         67,600,312.74        122,070,027.12
北京-土桥三期                           2017 年 3 月                         95%         43,229,641.36        114,694,894.99
北京-金隅汇景苑                         2017 年 3 月                         100%        38,316,881.38     5,387,690,790.00
成都-双流项目                           2017 年 2 月                         100%        36,000,901.00         36,030,085.03
北京-郭公庄项目                         2017 年 1 月                         94%         30,859,191.92         86,069,931.00
马鞍山-佳山东麓项目                     2017 年 6 月                         91%         23,558,316.99         94,825,745.12
唐山-金岸红堡                           2017 年 1 月                         30%         18,043,454.10                          -
内蒙-金隅时代城                         2017 年 3 月                         97%         17,927,830.88         42,177,106.27
内蒙-金隅丽港城                         2017 年 3 月                         77%         16,098,456.17         34,729,826.09
                                                         158 / 255
                                北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
唐山-启新一期                    2017 年 1 月                        55%         15,807,168.39                      -
北京-大成郡                      2017 年 1 月                        97%         15,103,145.91          16,059,584.00
北京-金隅山墅                    2017 年 3 月                        100%        13,109,436.24          12,709,436.24
北京-瑞和园                      2017 年 3 月                        100%        10,629,737.60          10,729,737.60
青岛-井冈山路地块                2017 年 6 月                        100%        10,582,896.09          21,954,143.95
北京-美和园                      2017 年 3 月                        100%         9,854,662.64          10,371,551.70
北京-金隅汇星苑                  2017 年 3 月                        100%         9,844,802.86       3,257,474,360.00
北京-长安新城                   2017 年 12 月                        100%         8,175,474.26           8,175,474.26
北京-康惠园                      2017 年 3 月                        97%          7,235,651.90           2,688,858.16
北京-土桥通和园                  2017 年 3 月                        100%         5,304,980.60           5,342,074.39
北京-滨河园                       42,795.00                          100%         5,174,681.65           7,073,792.90
合计                                                                         20,840,666,615.70      17,147,996,202.03
   38、 应付职工薪酬
   (1).应付职工薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                               单位：元          币种：人民币
           项目                 期初余额                本期增加             本期减少              期末余额
   一、短期薪酬                  113,303,064.91        3,414,472,437.17     3,178,719,565.60       349,055,936.48
   二、离职后福利-设定             5,299,582.13          444,933,332.31      402,032,235.13         48,200,679.31
   提存计划
   三、辞退福利                                 -          9,107,124.71        6,271,327.32          2,835,797.39
           合计                  118,602,647.04        3,868,512,894.19     3,587,023,128.05       400,092,413.18
   (2).短期薪酬列示：
   √适用 □不适用
                                                                                单位：元          币种:人民币
                  项目            期初余额                本期增加             本期减少             期末余额
   一、工资、奖金、津贴和补贴     68,836,344.90        2,576,164,781.12     2,477,798,724.78       167,202,401.24
   二、职工福利费                               -        167,609,774.77      167,604,973.77              4,801.00
   三、社会保险费                 12,480,662.12          303,927,948.29      254,576,716.37         61,831,894.04
   其中：医疗保险费               10,341,633.54          269,731,217.50      220,726,320.02         59,346,531.02
          工伤保险费               1,827,262.13           21,598,518.61        21,524,138.03         1,901,642.71
          生育保险费                  311,766.45          12,598,212.18        12,326,258.32           583,720.31
   四、住房公积金                  3,639,409.00          228,909,128.00      213,132,379.00         19,416,158.00
   五、工会经费和职工教育经费     24,747,375.89           78,456,202.41        55,787,614.92        47,415,963.38
   其他                            3,599,273.00           59,404,602.58        9,819,156.76         53,184,718.82
                  合计           113,303,064.91        3,414,472,437.17     3,178,719,565.60       349,055,936.48
   注：于 2016 年 12 月 31 日，本账户余额中无属于拖欠性质的应付职工薪酬(2015 年
   12 月 31 日：无)。
   (3).设定提存计划列示
   √适用 □不适用
                                                                               单位：元          币种：人民币
                  项目            期初余额                本期增加            本期减少              期末余额
                                                    159 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
 1、基本养老保险              4,034,987.16      381,282,398.08   342,721,941.95     42,595,443.29
 2、失业保险费                1,043,955.30       20,104,798.89      18,063,689.90    3,085,064.29
 3、企业年金缴费                220,639.67       43,546,135.34      41,246,603.28    2,520,171.73
            合计              5,299,582.13      444,933,332.31   402,032,235.13     48,200,679.31
 其他说明：
 √适用 □不适用
 本集团参加由当地政府管理的养老保险与失业保险，本集团与员工分别按上一年度工资总额18%-20%
 和8%缴纳，此外，本集团还参加企业年金计划，对于符合一定条件的企业与员工按照一定比例缴纳企
 业年金，该年金计划由合资格的外部管理机构运作及管理。
 39、 应交税费
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                         期初余额
 增值税                                     282,255,304.53                     38,169,213.54
 营业税                                       3,210,131.66                   283,137,489.44
 企业所得税                              1,113,485,789.61                    869,158,239.71
 个人所得税                                  20,776,389.46                     10,348,293.42
 城市维护建设税                              19,732,799.54                     22,651,633.52
 土地增值税                                 258,252,497.97                   139,965,432.34
 房产税                                      36,759,469.98                      4,333,712.03
 城镇土地使用税                              30,784,243.33                      3,752,778.19
 资源税                                      22,323,209.13                     15,544,404.80
 教育费附加                                  14,976,834.85                     16,437,144.17
 其他                                        27,232,471.27                     61,014,932.19
           合计                          1,829,789,141.33                  1,464,513,273.35
 40、 应付利息
 √适用 □不适用
                                                                     单位：元     币种：人民币
              项目                              期末余额                        期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                  36,589,434.85                      11,401,387.71
企业债券利息                                   714,695,404.93                     395,703,901.57
短期借款应付利息                                47,748,026.85                      22,027,754.47
              合计                              799,032,866.63                    429,133,043.75
  重要的已逾期未支付的利息情况：
  □适用 √不适用
 其他说明：
 □适用 √不适用
                                             160 / 255
                               北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
41、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                          单位：元     币种：人民币
             项目                             期末余额                             期初余额
普通股股利                                            202,581,371.25                          55,274,219.13
             合计                                     202,581,371.25                          55,274,219.13
42、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                          单位：元     币种：人民币
                    项目                                   期末余额                    期初余额
代收及暂收款项                                               1,761,726,097.41            544,300,758.71
押金保证金                                                   1,228,887,372.48            953,230,009.18
应付土地款                                                     898,057,811.40             83,173,781.00
应付工程款                                                     352,280,518.12            192,552,445.90
拆迁补偿款                                                     246,125,204.86            129,601,728.45
应付运杂费                                                     181,257,861.94            142,354,603.27
应付股权收购款                                                 157,967,009.56            133,453,474.86
关联公司往来(附注十、7)                                         94,967,631.12                   254,484.51
水电气费                                                        88,425,980.23             73,161,797.16
应付公共维修基金                                                58,701,982.83             58,709,913.14
设定受益计划净负债流动部分(附注五、37)                          73,043,593.00             40,808,078.00
其他                                                           839,253,264.65            726,962,304.93
                    合计                                     5,980,694,327.60          3,078,563,379.11
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
             项目                           期末余额                       未偿还或结转的原因
单位 58                                       183,895,313.24           未结算
单位 59                                       112,166,063.33           未结算
单位 60                                       103,250,000.00           未结算
单位 61                                        95,046,183.75           未结算
单位 62                                        64,800,000.00           未结算
             合计                             559,157,560.32                       /
其他说明
√适用 □不适用
其他应付款账龄分析如下：
 账龄                                    2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
 1 年以内                                      4,455,306,399.98                 1,840,342,223.96
                                               161 / 255
                              北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
 1-2 年                                        804,809,789.77              647,886,268.40
 2-3 年                                        240,991,899.24              240,716,925.53
 3 年以上                                      479,586,238.61              349,617,961.22
 合计                                       5,980,694,327.60             3,078,563,379.11
43、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
44、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
          项目                           期末余额                          期初余额
1 年内到期的长期借款                        1,556,867,602.00                    1,810,000,000.00
1 年内到期的应付债券                        4,395,182,341.01                    2,093,054,949.10
1 年内到期的长期应付款                         945,370,562.70                       4,449,845.03
          合计                              6,897,420,505.71                    3,907,504,794.13
其他说明：
 1 年内到期的长期借款注:
 性质                                  2016 年 12 月 31 日                 2015 年 12 月 31 日
 保证借款                                               576,757,602.00                 840,000,000.00
 信用借款                                               980,110,000.00                 950,000,000.00
 抵押借款                                                            -                 20,000,000.00
 合计                                                 1,556,867,602.00              1,810,000,000.00
45、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                                     单位：元    币种：人民币
          项目                             期末余额                         期初余额
一年内结转的递延收益                             62,547,646.85                      53,337,631.21
预提开发成本                                 3,248,747,071.29                    2,738,960,137.54
预提土地增值税                               2,284,285,942.32                    2,306,734,216.04
固废处置费                                       93,123,373.60                      81,612,899.92
其他预提费用                                     50,678,095.76                      50,118,565.61
          合计                               5,739,382,129.82                    5,230,763,450.32
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
                                            162 / 255
                              北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
 其中，递延收益如下：
       与资产相关的政府补助         2016 年 12 月 31 日                2015 年 12 月 31 日
 环保治理费项目                              22,535,589.35                          13,050,086.15
 余热发电项目                                 3,594,387.92                           2,431,609.09
 拆迁补偿款                                   9,217,841.28                           9,253,056.00
 其他                                        24,279,487.57                          19,361,493.02
 与收益相关的政府补助                                       -                                  -
 科研经费拨款                                2,920,340.73                           9,241,386.95
 合计                                       62,547,646.85                          53,337,631.21
46、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                       单位：元      币种：人民币
              项目                          期末余额                             期初余额
质押借款                                       3,000,000,000.00                                     -
抵押借款                                       7,212,507,602.00                      4,999,000,000.00
保证借款                                       3,812,722,398.00                         72,000,000.00
信用借款                                       4,062,455,000.00                      1,817,600,000.00
              合计                            18,087,685,000.00                      6,888,600,000.00
长期借款分类的说明：
长期借款到期分析
                                                    2016 年                          2015 年
 一年以上但未超过两年的期间                             3,431,720,000.00                506,000,000.00
 两年以上但未超过五年的期间                             6,484,365,000.00              2,137,600,000.00
 五年以上                                               8,171,600,000.00              4,245,000,000.00
 合计                                               18,087,685,000.00                 6,888,600,000.00
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
注:于 2016 年 12 月 31 日，本集团抵押及质押借款对应的抵押质押物明细和价值见附
注五附注”所有权或使用权受到限制的资产”。
注：于 2016 年 12 月 31 日，上述借款的年利率为 1.20%-10.34%(2015 年 12 月 31 日：
1.20%-6.55%)。
47、 应付债券
(1).     应付债券
√适用 □不适用
                                                                       单位：元      币种：人民币
              项目                          期末余额                             期初余额
公司债券                                        10,882,480,890.04                                   -
中期票据                                         5,000,000,000.00                    7,000,000,000.00
私募债                                           5,396,915,653.41                    5,000,000,000.00
              合计                              21,279,396,543.45                   12,000,000,000.00
                                            163 / 255
                                                                                      北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
        (2).       应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
        √适用 □不适用
                                                                                                                                                                              单位：元          币种：人民币
       债券                           发行             债券          发行              期初               本期           非同一控制下企业                                     本期       重分类至一年内到      期末
                        面值                                                                                                                按面值计提利息   溢折价摊销
       名称                           日期             期限          金额              余额               发行                合并                                            偿还             期              余额
2)20 亿中期票据        20 亿元 2012 年 9 月 20 日 5 年          2,000,000,000.00 2,000,000,000.00                    -                 - 111,600,000.00                   -          - -2,000,000,000.00                 -
4)15 亿中期票据        15 亿元 2013 年 10 月 14 日 5 年         1,500,000,000.00 1,500,000,000.00                    -                 - 87,000,000.00                    -          -                  - 1,500,000,000.00
5)20 亿中期票据        20 亿元 2014 年 10 月 15 日 5 年         2,000,000,000.00 2,000,000,000.00                    -                 - 107,000,000.00                   -          -                  - 2,000,000,000.00
5)15 亿中期票据        15 亿元 2014 年 11 月 17 日 5 年         1,500,000,000.00 1,500,000,000.00                    -                 - 79,500,000.00                    -          -                  - 1,500,000,000.00
7)20 亿私募债          20 亿元    2015 年 2 月 5 日 3 年        2,000,000,000.00 2,000,000,000.00                    -                 - 110,000,000.00                   -          -                  - 2,000,000,000.00
7)25 亿私募债          25 亿元 2015 年 3 月 19 日 3 年          2,500,000,000.00 2,500,000,000.00                    -                 - 136,500,000.00                   -          -                  - 2,500,000,000.00
7)5 亿私募债            5 亿元 2015 年 7 月 20 日 3 年            500,000,000.00    500,000,000.00                   -                 - 25,750,000.00                    -          -                  -   500,000,000.00
9)32 亿公司债          32 亿元 2016 年 3 月 14 日 5 年          3,200,000,000.00                   - 3,200,000,000.00                  - 82,511,290.46 -14,630,798.23                -                  - 3,185,369,201.77
9)18 亿公司债          18 亿元 2016 年 3 月 14 日 7 年          1,800,000,000.00               -     1,800,000,000.00                  - 51,415,290.53 -8,884,709.47                 -                  - 1,791,115,290.53
11)15 亿公司债         15 亿元 2015 年 7 月 24 日 3 年          1,500,000,000.00               -                     - 1,494,750,000.00 30,881,095.89          750,000.00            -                  - 1,495,500,000.00
12)8 亿公司债           8 亿元 2012 年 9 月 13 日 7 年            800,000,000.00               -                     -    796,834,500.00 12,703,561.65         271,500.00            -                  -   797,106,000.00
13)3 亿私募债           3 亿元    2015 年 5 月 4 日 3 年          300,000,000.00               -                     -    296,075,000.00      5,325,616.44                -          -                  -   296,075,000.00
13)5 亿私募债           5 亿元    2015 年 6 月 3 日 3 年          500,000,000.00               -                     -    500,000,000.00      8,476,712.33                -          -                  -   500,000,000.00
14)冀东 1 亿元私募债    1 亿元 2014 年 5 月 20 日 3 年            100,000,000.00                                            99,806,925.83     1,725,000.00      75,446.04                  -99,882,371.87                -
14)冀东 9 亿元私募债    9 亿元 2014 年 9 月 19 日 3 年            900,000,000.00                                          897,450,190.04 12,837,500.00         678,935.30                 -898,129,125.34                -
15)2007 年企业债        6 亿元    2007 年 8 月 1 日 10 年         600,000,000.00                                          596,532,619.75      8,235,000.00   1,564,815.33                 -598,097,435.08                -
16)16 亿公司债         16 亿元 2011 年 8 月 30 日 7 年          1,600,000,000.00               -                     - 1,074,635,690.85 16,923,618.75 -1,046,535.61                  -                  - 1,073,589,155.24
16)9 亿公司债           9 亿元 2012 年 3 月 20 日 8 年            900,000,000.00               -                     -    895,901,508.37 12,555,000.00        -534,945.71            -                  -   895,366,562.66
17)8 亿公司债           8 亿元 2012 年 10 月 15 日 5 年           800,000,000.00               -                     -    799,481,871.04 11,300,000.00        -408,462.32            -    -799,073,408.72                -
17)4.5 亿公司债         4.5 亿 2012 年 10 月 15 日 7 年           450,000,000.00               -                     -    448,848,666.33      6,637,500.00    -169,149.79            -                  -   448,679,516.54
                             元
17)8 亿公司债           8 亿元 2012 年 10 月 15 日 10 年          800,000,000.00               -                     -    796,786,932.90 12,000,000.00        -191,116.19            -                  -   796,595,816.71
       合计              /              /                  /   26,250,000,000.00 12,000,000,000.00 5,000,000,000.00 8,697,103,905.11 930,877,186.05 -22,525,020.65                   0 -4,395,182,341.01 21,279,396,543.45
                                                                                                         164 / 255
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(3).     可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).     划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
应付债券到期分析：
                                         2016 年                  2015 年
一年以上但未超过的两年期间                     9,865,164,155.24                   2,000,000,000.00
两年以上但未超过五年的期间                     8,826,521,280.97                  10,000,000,000.00
五年以上                                       2,587,711,107.24                                  -
合计                                          21,279,396,543.45                  12,000,000,000.00
说明：
1)       本公司于2009年4月27日经国家发展与改革委员会发改财金[2009]1009号文件批准，公开发行2009年北京
         金隅股份有限公司公司债券(简称“09金隅债”)，发行总额为人民币19亿元，票面利率为4.32%，债券持
         有人可以于2014年4月27日(5年到期日)行使回售权利。2014年4月11日，本公司通过中国债券信息网发布
         09金隅债(098064)投资人回售行权提示，其中债券持有人行使回售权利的债券金额为人民币13.7亿元，
         未行使债券回售权利的债券金额为人民币5.3亿元。对于行使回售权利的13.7亿元部分债券，本公司已于
         2014年4月27日进行了转售，约定票面利率仍为4.32%，实际利率为6.15%。原人民币5.3亿元债券和转售
         的人民币13.7亿元债券到期日均为2016年4月27日。
2)       经本公司2012年5月24日召开的2011年度股东大会审议通过，本公司拟发行规模不超过人民币30亿元的债
         券(包括短期融资券和中期票据)。根据中国银行间市场交易商协会中市协注[2012]MTN241号文件，本公
         司于2012年9月20日发行了2012年度第一期中期票据共计人民币20亿元，期限为5年，票面利率为5.58%。
3)       经本公司2012年8月28日召开的第二届董事会第十九次会议及2012年10月26日召开的2012年度第一次临
         时股东大会批准审议通过，本公司拟发行额度不超过人民币76亿元的短期融资券。根据中国银行间市场
         交易商协会中市协注[2014]CP54号文件，本公司于2014年1月23日发行了2014年度第一期短期融资券，共
         计人民币26亿元，票面利率为6.5%；于2014年3月17日发行了2014年度第二期短期融资券，共计人民币20
         亿元，票面利率为5.49%；于2014年5月4日发行了2014年度第三期短期融资券，共计人民币10亿元，票面
         利率为5.35%；于2014年9月1日发行了2014年度第四期短期融资券，共计人民币10亿元，票面利率为4.97%，
         2015年，上述短期融资券已全部偿还。
4)       根据中国银行间市场交易协会中市协注[2013]MTN279号文件，本公司于2013年10月14日发行了2013年度
         第一期中期票据，共计人民币15亿元，期限为5年，票面利率为5.8%。
5)       根据中国银行间市场交易协会中市协注[2014]MTN316号文件，本公司于2014年10月15日发行了2014年度
         第一期中期票据，共计人民币20亿元，期限为5年，票面利率为5.35%；于2014年11月17日发行了2014年
         度第二期中期票据，共计人民币15亿元，期限5年，票面利率5.3%。
6)       经本公司2014年12月23日召开的第三届董事会第十五次会议批准通过，本公司全资子公司北京建筑材料
         检验研究院有限公司(“建材检验院”)、北京金隅水泥节能科技有限公司(“水泥节能科技”)分别在北
         京股权交易中心有限公司发行中小企业私募债，发行规模拟定为2亿元(建材检验院1亿元、水泥节能科技
         1亿元)；发行期限为2年；发行票面利率7.5%。建材检验院、水泥节能科技分别于2014年12月26日及2014
         年12月27日发行该私募债。
7)       根据中国银行间市场交易协会中市协注[2014]PPN570号文件，本公司于2015年2月5日发行了2015年度第
         一期非公开定向债务融资工具，共计人民币20亿元，期限为3年，票面利率为5.50%；于2015年3月19日发
                                               165 / 255
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      行了2015年度第二期非公开定向债务融资工具，共计人民币25亿元，期限3年，票面利率5.46%；于2015
      年7月20日发行了2015年度第三期非公开定向债务融资工具，共计人民币5亿元，期限3年，票面利率5.15%。
8)    经本公司2015年3月26日召开的第三届董事会第十七次会议及2015年5月27日召开的2014年度股东周年大
      会批准审议通过，本公司拟发行额度不超过人民币100亿元的短期融资券。根据中国银行间市场交易商协
      会中市协注[2015]SCP219号文件，本公司于2015年9月16日发行了2015年度第一期超短期融资券，共计人
      民币10亿元，期限270天，票面利率为3.46%；于2015年9月24日发行了2015年度第二期超短期融资券，共
      计人民币10亿元，期限180天，票面利率为3.49%；于2015年11月19日发行了2015年度第三期短期融资券，
      共计人民币20亿元，期限93天，票面利率为3.70%。根据中国银行间市场交易商协会中市协注[2015]CP276
      号文件，本公司于2015年10月14日发行了2015年度第一期短期融资券，共计人民币20亿元，期限366天，
      票面利率为3.39%。本年度，上述短期融资券已全部偿还。
9)    经本公司2015年10月12日召开的第三届董事会第二十七次会议及2015年11月27日召开的2015年第二次临
      时股东大会审议通过，本公司拟发行额度不超过人民币50亿元的公司债券。根据中国证券监督管理委员
      会[2016]35号文件，本公司于2016年3月14日发行了2016年公司债一期（品种一），共计人民币32亿元，
      期限5年，票面利率为3.12%；本公司于2016年3月14日发行了2016年公司债一期（品种二），共计人民币
      18亿元，期限7年，票面利率为3.5%。
10)   经本公司2015年3月26日召开的第三届董事会第十七次会议及2015年5月27日召开的2014年度股东周年大
      会审议通过，并根据中国银行间市场交易商协会中市协注[2015]SCP219号文件，本公司于2016年4月21
      日发行了2016年超短融第一期，共计人民币20亿元，期限180天，票面利率为3.37%；本公司于2016年5
      月20日发行了2016年超短融第二期，共计人民币30亿元，期限266天，票面利率为3.49%。
11)   冀东集团于2015年6月3日取得中国证监会证监许可[2015]252号文件备案。于2015年7月24日发行了非公
      开发行公司债，共计人民币15亿元，期限为3年，票面利率为7.44%。
12)   根据国家发展和改革委员会文件发改财金[2012]2810号文件，冀东集团于2012年9月13日发行了2012年第
      一期公司债，简称“12冀东发展债”，共计人民币8亿元，期限为7年，票面利率为6.3%。
13)   唐山冀东混凝土有限公司根据中国银行间市场交易商协会《中市协注[2015]PPN73号》文件批准，可以非
      公开定向融资不超过人民币15亿元。2014-2016第一期非公开定向债务融资工具发行金额为人民币3亿元，
      期限3年，票面利率7.00%，到期日2018年5月4日。2014-2016第二期非公开定向债务融资工具发行金额为
      人民币5亿元，期限3年，票面利率6.80%，到期日2018年6月3日。
14)   根据中国银行间市场交易商协会《中市协注[2013]PPN369号》文件，冀东水泥于2014年5月20日发行了2014
      年私募债第一期，共计人民币1亿元，期限为3年，票面利率为6.9%；于2014年9月19日发行了2014年私募
      债第二期，共计人民币9亿元，期限为3年，票面利率为6.5%。
15)   根据国家发展和改革委员会发改财金[2007]1814号《国家发展改革委关于同意唐山冀东水泥股份有限公
      司发行2007年公司债券的批复》批准、河北省发展和改革委员会文件冀发改财金【2007】1177号，冀东
      水泥于2007年8月1日发行2007年唐山冀东水泥股份有限公司公司债券(简称“07冀东水泥债”)，发行规
      模人民币6亿元，期限10年，票面利率5.49%。
16)   根据中国证券监督管理委员会《证监许可[2011]1179号》文件，冀东水泥向社会公开发行不超过人民币
      25亿元的公司债券，分别为“11冀东01”和“11冀东02”。于2011年8月30日发行11冀东01，发行金额为
      人民币16亿元，票面利率6.28%，实际利率为6.46%，债券期限为7年期（附第5年末发行人上调票面利率
      选择权及投资者回售选择权），2016年8月30日公告回售金额为人民币5.22亿元，剩余金额人民币10.78
      亿元于2018年8月30日到期。于2012年3月20日发行11冀东02，金额为人民币9亿元，票面利率5.58%，实
      际利率为5.76%，债券期限为8年期（附第5年末发行人上调票面利率选择权及投资者回售选择权）将于2017
      年3月20日到回售期。
17)   根据中国证券监督管理委员会《证监许可[2012]1000号》文件，冀东水泥向社会公开发行不超过人民币
      20.50亿元的公司债券。于2012年10月15日，发行12冀东01债，金额为人民币8亿元，期限5年，票面利率
      5.65%，实际利率5.80%，到期日2017年10月15日。于2012年10月15日，发行12冀东02债，金额为人民币
      4.5亿元，期限7年，票面利率5.90%，实际利率6.02%，到期日2019年10月15日；于2012年10月15日，发
      行12冀东03债，发行金额为人民币8亿元，期限10年，票面利率6.00%，实际利率6.09%，到期日2022年10
      月15日。
18)   根据中国银行间市场交易商协会中市协注【2015】SCP【174】号文件，冀东水泥于2016年1月27日公开发
      行2016 年度第一期超短期融资券，共计人民币5亿元，期限270天，票面利率为6.99%，到期日为2016年
      10月23日。
19)   2015年8月31日经中国银行间市场交易商协会文件中市协注[2015]PPN390号文件批准，于2015年12月31
      日冀东发展集团有限责任公司公开发行2015年冀东发展集团有限责任公司第一期非公开定向债券融资工
      具，简称“私募债”，发行总额为人民币5亿元，票面利率为6.50%，期限为1年。
      上述公司债券、中期票据、短期融资券和私募债当年应付债券利息已计入”应付利息”科目。
                                            166 / 255
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48、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                项目                               期初余额                         期末余额
融资租赁                                           4,386,261,999.52                    23,504,172.56
其他                                                 300,000,000.00                                -
减：一年内到期的长期应付款                           945,370,562.70                     4,449,845.03
非流动部分                                         3,740,891,436.82                    19,054,327.53
其他说明：
√适用 □不适用
长期应付款到期分析
                                                    2016 年                             2015 年
 即期或一年内                                   945,370,562.70                       4,449,845.03
 一年以上但未超过两年的期间                    1,263,211,586.84                      3,519,625.48
 两年以上但未超过五年的期间                    2,477,679,849.98                     14,384,802.05
 五年以上                                                                -           1,149,900.00
             合计                              4,686,261,999.52                     23,504,172.56
     注1：本集团之子公司北京八达岭温泉度假村于2013年融资租入地热井设备，融资租赁固定资产初
始确认价值为人民币29,168,129.40元，租赁期限8年，按照年利率6.55%分摊未确认的融资费用。于2016
年 12 月 31 日 ， 长 期 应 付 款 的 原 值 为 人 民 币 21,906,839.00 元 ， 未 确 认 的 融 资 租 赁 费 为 人 民 币
2,852,511.47元(2015年12月31日：人民币4,151,447.71元)。
     本集团及下属子公司冀东集团应付长城国兴金融租赁有限公司、亿通融资租赁有限公司、光大金
融租赁股份有限公司、太平石化金融租赁有限责任公司、交银金融租赁有限责任公司、建信金融租赁
有限公司、中国外贸金融租赁有限公司及招银金融租赁有限公司的固定资产融资租赁费，初始确认价
值为人民币 5,605,414,871.80 元，其中售后回租借款金额为人民币 5,596,294,871.80 元。于 2016 年
12 月 31 日，长期应付款的原值为人民币 4,952,410,089.38 元，未确认的融资租赁费为人民币
585,202,417.39 元。
     注 2：其他项是唐山盾石房地产开发有限公司向唐山市路北区建设投资有限公司的借款，于 2018
年 1 月 29 日到期，本年年利率为 4.75%。
49、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1) 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                                       期末余额               期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净                          722,768,832.46         457,687,351.00
负债
            合计                                       722,768,832.46                     457,687,351.00
                                                   167 / 255
                                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
          (2) 设定受益计划变动情况
          设定受益计划义务现值：
          √适用 □不适用
                                                                                      单位：元    币种：人民币
                           项目                             本期发生额                        上期发生额
          一、期初余额                                               498,495,429.00                 484,655,048.00
          二、计入当期损益的设定受益成本                             20,837,682.34                   17,474,961.00
          1.当期服务成本                                               4,286,732.34
          2.过去服务成本                                                         0
          3.结算利得（损失以“－”表示）                                         0
          4、利息净额                                                16,550,950.00                   17,474,961.00
          三、计入其他综合收益的设定收益成本                         -30,363,004.00                  32,351,891.00
          1.精算利得（损失以“－”表示）                             -30,363,004.00                  32,351,891.00
          四、其他变动                                               233,798,725.12                 -76,794,549.00
          1.结算时支付的对价
          2.已支付的福利                                             -52,626,100.25                 -35,986,471.00
          设定受益计划净负债划分为流动的部分                         -73,043,593.00                 -40,808,078.00
          非同一控制下企业合并增加                                   359,468,418.37
          五、期末余额                                               722,768,832.46                 457,687,351.00
          计划资产：
          □适用√不适用
          设定受益计划净负债（净资产）
          □适用 √不适用
          设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响
          说明：
          √适用 □不适用
          本集团的设定受益计划是多项针对“特定日期”之前退休的员工施行的补充津贴福利
          计划，该等计划受利率风险和退休金受益人的预期寿命变动风险的影响。
          该设定受益计划净负债的现值由中国精算学会成员之一的韬睿惠悦咨询(上海)有限
          公司于 2016 年 12 月 31 日用预期累积福利单位法确定。
          设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
          √适用 □不适用
          下表为资产负债表日所使用的主要精算假设：
                                                                   2016 年                        2015 年
          折现率(%)                                              3.00%-3.75%                       3.00%
          预期未来退休人员福利费用增长率(%)                         2.50%                          2.50%
          下表为所使用的重大假设的定量敏感性分析：
2016 年                              增加%              设定受益义务现值增加/(减少)       减少%             设定受益义务现值
                                                                                                            增加/(减少)
                                                         168 / 255
                                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
折现率(%)                                           0.25                  -18,049,523.00                 -0.25         18,931,965.00
预期未来退休人员福利费用增长率(%)                   0.50                   25,054,011.00                 -0.50        -23,031,893.00
  2015 年                                增加%              设定受益义务现值增加/(减少)        减少%              设定受益义务现值
                                                                                                                  增加/(减少)
折现率(%)                                           0.25                    -11,527,881.00               -0.25         12,034,996.00
预期未来退休人员福利费用增长率(%)                   0.50                     21,499,341.00               -0.50        -19,845,830.00
         其他说明：
         √适用 □不适用
         上述敏感性分析，系根据关键假设在资产负债表日发生合理变动时对设定受益义务的
         影响的推断。敏感性分析，是在其他假设保持不变的前提下，根据重大假设的变动作
         出的。由于因为假设的变化往往并非彼此孤立，敏感性分析可能不代表设定受益义务
         的实际变动。
         未来预期将向设定受益计划支付的金额：
                                            2016 年                2015 年
         1 年以内                          73,043,593.00               40,808,078.00
         2至5年                          262,053,416.65              150,932,689.00
         6 至 10 年                      233,665,073.54              154,118,700.00
         10 年以上                       723,015,118.82              340,734,745.00
                     合计              1,291,777,202.01              686,594,212.00
         50、 专项应付款
         □适用 √不适用
         51、 预计负债
         √适用 □不适用
                                                                                         单位：元       币种：人民币
            项目          期初余额          期末余额                                   形成原因
                         40,263,093.11      32,733,222.62 本集团之下属混凝土企业，按照混凝土出库量与未来结算量可能存在的
    预计亏方                                          差异确认预计亏方损失。
    矿山恢复         96,183,259.17     241,526,126.35 本集团之下属水泥企业，按照以后年度需要发生的矿山恢复支出确认预
    费                                                计恢复成本。
                                     -      97,020,000.00 本集团之下属房地产企业，于 2015 年 12 月 16 日签订了重庆某商业楼盘
    售后回购                                          整体出售的协议，因协议中附有五年后可能回购的条款，本年预计可能
    融资费用                                          无法达到预期回报率，按照有关承担的融资费用。
            合计       136,446,352.28      371,279,348.97                                  /
         52、 递延收益
         递延收益情况
         √适用□不适用
                                                                                                  单位：元 币种人民币
              项目           期初余额             本期增加           本期减少           期末余额            形成原因
         政府补助         628,921,179.69 253,190,304.07 22043732.01                 860,067,751.75
              合计        628,921,179.69 253,190,304.07 22,043,732.01 860,067,751.75                             /
                                                             169 / 255
                                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
       涉及政府补助的项目：
       √适用 □不适用
                                                                                       单位：元       币种：人民币
         负债项目            期初余额       本期新增补助金 本期计入营业外收      其他变动      期末余额       与资产相关/与收益
                                                  额           入金额                                               相关
天坛拆迁补偿资产补助       212,011,428.88                -       8,983,834.88               203,027,594.00 与资产相关
生态岛环保设备补助         187,853,822.22                -      15,375,917.64               172,477,904.58 与资产相关
北京水泥厂污泥工程拨款      33,853,055.54                -       2,976,666.65                30,876,388.89 与资产相关
建机拆迁补偿款              53,430,303.16                -       1,842,424.20                51,587,878.96 与资产相关
赞皇 2500 吨新型水泥熟料     8,707,111.10                -         730,666.68                 7,976,444.42 与资产相关
生产线项目贴息
振兴原料帐篷库              10,080,000.00                -         672,000.00                 9,408,000.00 与资产相关
赞皇大气污染防治工程         8,097,500.00                -         539,833.32                 7,557,666.68 与资产相关
琉璃河供暖改造项目           7,500,000.00                -         125,000.00                 7,375,000.00 与资产相关
唐山启新水泥工业博物馆                  -    50,688,412.70                  -                50,688,412.70 与资产相关
项目
合计                       521,533,220.90    50,688,412.70      31,246,343.37           0.00 540,975,290.23          /
       其他说明：
       √适用 □不适用
       其中，政府补助明细如下：
与资产相关的政府补助                                             2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
环保治理费项目                                                            259,086,574.00                      151,013,471.91
余热发电项目                                                               21,202,690.43                       11,767,964.17
  专项基金                                                                 50,688,412.70                                     -
拆迁补偿                                                                  234,899,639.42                      214,553,423.30
其他                                                                      351,563,038.24                      295,622,564.53
与收益相关的政府补助                                             2016 年 12 月 31 日               2015 年 12 月 31 日
科研经费拨款                                                                5,175,043.81                        9,301,386.99
年末余额                                                                  922,615,398.60                      682,258,810.90
其中：计入流动负债的一年内结转的递延收益                                   62,547,646.85                       53,337,631.21
非流动部分                                                                860,067,751.75                      628,921,179.69
       53、 其他非流动负债
       √适用 □不适用
                                                                                       单位：元 币种：人民币
                 项目                                        期末余额                        期初余额
       其他非流动负债                                        660,456,831.52                    601,559,996.42
                 合计                                          660,456,831.52                  601,559,996.42
       54、 股本
       √适用 □不适用
                                                                                       单位：元       币种：人民币
                                                             170 / 255
                                               北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                               本次变动增减（+、一）
                      期初余额                                                                                          期末余额
                                         发行新股     送股        公积金转股       其他            小计
    股份总数       5,338,885,567.00                            5,338,885,567.00              5,338,885,567.00    10,677,771,134.00
      55、 其他权益工具
      (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
      √适用 □不适用
      本公司于 2015 年在中国银行间市场交易商协会总计注册发行人民币 50 亿元的中期票据。于 2015 年 10 月 15 日向
      特定投资者发行了 10,000,000 份面值额为人民币 100 元的中期票据，扣除相关发行费用后实际所得款项为人民币
      990,000,000.00 元。于 2016 年 9 月 2 日和 2016 年 9 月 6 日分别向特定投资者发行了 20,000,000 份和 20,000,000
      份面值额均为人民币 100 元的中期票据，扣除相关发行费用后实际所得款项为人民币 3,992,000,000.00 元。
      (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
      √适用 □不适用
                                 期初                           本期增加               本期减少                期末
      发行在外的
                                                                                       数 账面
       金融工具         数量            账面价值        数量           账面价值                    数量               账面价值
                                                                                       量 价值
     永续中票          10,000,000       990,000,000   40,000,000       3,992,000,000              50,000,000          4,982,000,000
         合计          10,000,000       990,000,000   40,000,000       3,992,000,000              50,000,000          4,982,000,000
      其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
      √适用 □不适用
      根据《北京金隅股份有限公司2015年度第一期中期票据募集说明书》、《北京金隅股份有限公司2016年度第一期中
      期票据募集说明书》和《北京金隅股份有限公司2016年度第二期中期票据募集说明书》该中期票据的主要条款如
      下：
  到期日
            无固定到期日。于本公司依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在本公司依据发行条款的约定赎回时到期。
                除非发生强制付息事件，中期票据的每个付息日，本公司可自行选择将当期利息以及按照发行条款已经递延的所有
 分派递延       利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且不受到任何递延支付利息次数的限制；前述利息递延不构成本公司未能
                               按照约定足额支付利息。每笔递延利息在递延期间可按当期票面利率累计计息。
                付息日前12个月内，发生以下事件的，本公司不得递延当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息：
强制性分派
                                                         (1)向普通股股东分红；
支付事件
                                                           (2)减少注册资本。
                于本期中期票据第5个和其后每个付息日，本公司有权按面值加应付利息(包括所有递延支付的利息)赎回本期中期
赎回及购买
                                                                 票据。
                – 本中期票据采用固定利率计息；
                – 本中期票据前5个计息年度的票面利率将通过簿记建档、集中配售方式确定，在前5个计息年度内保持不变。自
                    第6个计息年度起，每5年重置一次票面利率；
                – 前5个计息年度的票面利率为初始基准利率加上初始利差，其中初始基准利率为簿记建档日前5个工作日中国债
                    券信息网（www. chinabond.com.cn）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间
                    固定利率国债收益率曲线中，待偿期为5年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到0.01%）；初始利差为票
                    面利率与初始基准利率之间的差值；
利率确定方
                – 如果发行人不行使赎回权，则从第6个计息年度开始票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加上300个基
    式
                    点，在第6个计息年度至第10个计息年度内保持不变。当期基准利率为票面利率重置日前5个工作日中国债券信
                    息网（www. chinabond.com.cn）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定
                    利率国债收益率曲线中，待偿期为5年的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到0.01%）。此后每5年重置票面
                    利率以当期基准利率加上初始利差再加上300个基点确定；
                – 票面利率公式为：当期票面利率=当期基准利率+初始利差+300BPs；
                如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，票面利率将采用票面利率重置
                                         日之前一期基准利率加上初始利差再加上300个基点确定。
                                                                171 / 255
                              北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
       鉴于该中期票据的上述特点，本公司没有偿还本金或支付债券利息的合同义务，即本公司不存在交付现
       金或其他金融资产给永续债持有者，或在潜在不利条件下与永续债持有者交换金融资产或金融负债的合
       同义务。本公司将其此永续债以发行收入扣除发行费用后的净额入账，并计入其他权益工具，当宣派相
       关票息时则作为对其权益所有者的分配处理。
       于2016年，本公司中期票据利率水平为5.09%，累积计提并向特定投资者支付利息人民币50,900,000.00
       元。
其他说明:
□适用 √不适用
56、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元    币种：人民币
    项目                 期初余额      本期增加           本期减少             期末余额
资本溢价（股本溢价）     11,579,704,575.56                 5,714,508,792.10     5,865,195,783.46
    合计             11,579,704,575.56                 5,714,508,792.10     5,865,195,783.46
57、 库存股
□适用 √不适用
                                            172 / 255
                                                                        北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    58、 其他综合收益
        √适用 □不适用
                                                                                                                                               单位：元      币种：人民币
                                                                                                               本期发生金额
                                                    期初                                                                                                                      期末
                    项目                                                               减：前期计入其他综合
                                                    余额          本期所得税前发生额                          减：所得税费用    税后归属于母公司    税后归属于少数股东        余额
                                                                                         收益当期转入损益
一、以后不能重分类进损益的其他综合收益             4,510,281.00        30,363,004.00                   0.00              0.00       23,664,304.00          6,698,700.00    28,174,585.00
其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动     4,510,281.00        30,363,004.00                                                23,664,304.00          6,698,700.00    28,174,585.00
二、以后将重分类进损益的其他综合收益             201,537,068.73        58,226,801.72          14,869,058.12      8,215,795.96        2,128,047.92         33,013,899.72   203,665,116.65
  可供出售金融资产公允价值变动损益                                     47,732,241.92                            11,933,060.49        5,906,864.93         29,892,316.50     5,906,864.93
  外币财务报表折算差额                             3,468,837.42        10,621,155.05                                                 7,393,864.80          3,227,290.25    10,862,702.22
存货/自用房地产转投资性房地产                    198,068,231.31                               14,869,058.12     -3,717,264.53      -11,151,793.59                         186,916,437.72
权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响                               -126,595.25                                                   -20,888.22           -105,707.03       -20,888.22
其他综合收益合计                                 206,047,349.73        88,589,805.72          14,869,058.12      8,215,795.96       25,792,351.92         39,712,599.72   231,839,701.65
                                                                                       173 / 255
                                 北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
 59、 专项储备
 √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
     项目          期初余额      本期增加       本期减少                               期末余额
 安全生产费      8,896,481.87 21,919,741.99 22,160,694.45                             8,655,529.41
     合计        8,896,481.87 21,919,741.99 22,160,694.45                             8,655,529.41
 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
 根据财政部及安全监督总局财企[2012]16 号文《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的规定，本
 集团自 2012 年开始对于规定中的非金属矿物制品行业计提一定标准的安全生产费。见附注三、29 安
 全生产费。
 60、 盈余公积
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
    项目          期初余额                       本期增加             本期减少       期末余额
法定盈余公积 1,053,285,969.67                223,580,718.84                   - 1,276,866,688.51
    合计     1,053,285,969.67                223,580,718.84                   - 1,276,866,688.51
 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
 根据公司法、本公司章程的规定，本公司按净利润的10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为
 本公司注册资本50%以上时可不再提取。
 本公司在提取法定盈余公积金后，可提取任意盈余公积金。经批准，任意盈余公积金可用于弥补以前
 年度亏损或增加股本。
 61、 未分配利润
 √适用 □不适用
                                                                           单位：元   币种：人民币
                  项目                                  本期                           上期
 调整前上期末未分配利润                                 18,846,160,038.86             17,315,084,511.06
 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
 调整后期初未分配利润                                   18,846,160,038.86             17,315,084,511.06
 加：本期归属于母公司所有者的净利润                         2,686,653,868.20           2,017,453,761.39
 减：提取法定盈余公积                                         223,580,718.84             224,790,693.40
     提取一般风险准备                                         118,046,002.13              22,355,525.99
     应付普通股股利                                           160,166,567.01             239,232,014.20
 永续债利息                                                   50,900,000.00
 期末未分配利润                                         20,980,120,619.08             18,846,160,038.86
 调整期初未分配利润明细：
 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
                                                174 / 255
                                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
    3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
    4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
    5、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
    62、 营业收入和营业成本
        √适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
                        本期发生额                         上期发生额
  项目
                  收入               成本            收入              成本
主营业务 46,793,384,648.28 36,034,558,111.26 40,361,071,937.53 30,133,279,924.52
其他业务      945,388,078.68     507,489,391.27  564,268,923.87    392,761,417.61
  合计    47,738,772,726.96 36,542,047,502.53 40,925,340,861.40 30,526,041,342.13
      主营业务的分产品信息如下：
                                           2016 年                                         2015 年
         分产品
                                收入                      成本                   收入                     成本
 产品销售                  17,122,472,271.65         13,723,306,660.79    13,382,602,735.10          11,371,135,051.70
 大宗商品贸易               6,817,904,203.52          6,762,104,377.80        5,869,524,945.08        5,818,062,509.46
 房屋销售                  18,425,608,161.24         13,343,215,622.90    17,096,637,178.00          10,787,934,499.47
 投资性房地产租金收入       1,213,476,530.18            112,437,976.68        1,145,343,672.11          124,662,506.88
 物业管理                     773,695,358.11            560,836,862.91          705,691,227.79          502,901,078.00
 酒店管理                     406,329,907.00            206,625,706.00          391,815,398.00          209,692,894.00
 装饰装修收入                 820,021,019.71            756,494,489.75          891,130,929.85          791,494,497.92
 固废处理                     528,251,017.41            340,783,269.17          496,037,477.15          354,526,396.36
 其他                         685,626,179.46            228,753,145.26          382,288,374.45          172,870,490.73
 合计                      46,793,384,648.28         36,034,558,111.26    40,361,071,937.53          30,133,279,924.52
    营业收入列示如下：
                                                     2016 年                             2015 年
          产品销售                                   17,122,472,271.65                       13,382,602,735.10
          大宗商品贸易                                6,817,904,203.52                           5,869,524,945.08
          房屋销售                                   18,425,608,161.24                       17,096,637,178.00
          租赁收入                                    1,352,901,012.50                           1,248,492,990.38
          其中：投资性房地产租金收入                  1,213,476,530.18                           1,145,343,672.11
          其他租赁收入                                  139,424,482.32                             103,149,318.27
          物业管理                                      773,695,358.11                             705,691,227.79
          酒店管理                                      406,329,907.00                             391,815,398.00
          装饰装修收入                                  820,021,019.71                             891,130,929.85
          固废处理                                      528,251,017.41                             496,037,477.15
          劳务收入                                      222,300,326.50                             244,045,228.53
          其他                                        1,269,289,449.32                             599,362,751.52
          合计                                       47,738,772,726.96                       40,925,340,861.40
                                                       175 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
63、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                    单位：元    币种：人民币
             项目                        本期发生额                       上期发生额
营业税                                           818,205,003.58                 1,064,110,057.27
城市维护建设税                                   136,131,005.15                   105,274,664.34
教育费附加                                       107,729,970.80                    77,162,684.26
土地增值税                                       268,452,551.08                   924,521,569.80
房产税                                           117,700,346.11                                -
土地使用税                                        61,146,205.69                                -
车船使用税                                         1,048,923.08                                -
印花税                                            26,692,031.34                                -
其他                                              33,738,069.48                     7,372,399.26
              合计                             1,570,844,106.31                 2,178,441,374.93
其他说明：
本集团于 2016 年按照《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）的要求，将利润表中“营业税金
及附加”项目调整为“税金及附加”项目；企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、
印花税等相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起发生的，列示于“税金及附加”项目，不再列示于“管理费
用”项目；2016 年 5 月 1 日之前发生的(除原已计入“营业税金及附加”项目的与投资性房地产相关
的房产税和土地使用税外)，仍列示于“管理费用”项目。
64、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                项目                        本期发生额                     上期发生额
职工薪酬                                        535,015,675.80                 446,047,958.70
运输费                                          439,203,005.47                 320,513,577.91
广告宣传费                                      305,005,270.87                 317,354,417.96
代理中介费                                      280,570,752.86                 208,738,982.45
办公服务费                                      152,850,427.70                 128,573,552.86
租赁费                                          114,546,454.76                 102,068,085.22
其他                                              27,043,778.09                  22,861,865.80
                合计                          1,854,235,365.55               1,546,158,440.90
65、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元    币种：人民币
                     项目                          本期发生额                  上期发生额
职工薪酬                                           1,673,112,550.97            1,393,839,121.58
办公费                                               611,596,899.07              440,079,067.66
研究与开发费用                                       108,510,227.76                78,650,967.92
中介服务费                                           162,079,101.65              108,661,624.04
租赁及水电能动费                                     150,918,086.80              122,874,716.78
税金                                                   97,655,970.52             209,233,685.11
排污绿化费                                             76,749,119.15               58,029,388.63
                                           176 / 255
                               北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
停工损失                                                   313,991,922.70            123,840,192.26
其他                                                       613,249,400.88            438,601,832.35
合计                                                     3,807,863,279.50          2,973,810,596.33
66、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                      单位：元      币种：人民币
                项目                           本期发生额                 上期发生额
利息支出                                        2,887,205,417.73          2,406,286,038.10
减：利息收入                                     -232,287,018.39            -47,628,427.86
减：利息资本化金额(注)                         -1,206,241,534.26         -1,110,494,903.59
汇兑损益                                          -45,422,187.86               2,042,411.88
手续费                                            106,905,239.45              60,658,801.99
其他                                               93,341,384.35              24,682,273.95
合计                                            1,603,501,301.02          1,335,546,194.47
注：借款费用资本化金额已计入在建工程人民币 29,496,755.26 元及房地产开发成本人民币
1,176,744,770.00 元(2015 年度，借款费用资本化金额已计入在建工程人民币 3,382,813.59 元及房地
产开发成本人民币 1,107,112,090.00 元)。
67、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                      单位：元      币种：人民币
                项目                         本期发生额                         上期发生额
一、坏账损失                                     238,856,288.16                       155,456,981.05
二、存货跌价损失                                   45,444,639.16                      283,908,089.14
三、可供出售金融资产减值损失                          254,000.00                           746,000.00
四、持有至到期投资减值损失                                     -                                    -
五、长期股权投资减值损失                                       -                                    -
六、投资性房地产减值损失                                       -                                    -
七、固定资产减值损失                               95,515,904.00                        5,057,246.20
八、工程物资减值损失                                1,373,179.37                                    -
九、在建工程减值损失                                5,184,737.89                                    -
十、生产性生物资产减值损失                                     -                                    -
十一、油气资产减值损失                                         -                                    -
十二、无形资产减值损失                             28,342,075.79                                    -
十三、商誉减值损失                                             -                        2,742,710.29
十四、其他                                             12,829.03                                    -
                合计                             414,983,653.40                       447,911,026.68
68、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                      单位：元      币种：人民币
            产生公允价值变动收益的来源                          本期发生额          上期发生额
  以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产                -4,177,786.38                  -
  按公允价值计量的投资性房地产                                 596,856,927.13     602,186,288.95
                        合计                                   592,679,140.75     602,186,288.95
                                             177 / 255
                                  北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
     69、 投资收益
     √适用 □不适用
                                                                             单位：元     币种：人民币
                               项目                                           本期发生额          上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                                 108,900,509.77      -17,693,887.39
处置长期股权投资产生的投资收益                                               515,781,730.74                   -
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益                                              -
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益                -3,025,967.39                   -
持有至到期投资在持有期间的投资收益                                                                            -
可供出售金融资产等取得的投资收益                                              21,051,787.72                   -
处置可供出售金融资产取得的投资收益                                            -2,382,870.50                   -
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
成本法核算的长期股权投资收益                                                   1,457,644.31           68,750.53
其他                                                                            -254,856.87                   -
                               合计                                          641,527,977.78      -17,625,136.86
     其他说明：
     于2016年12月31日，本集团的投资收益的汇回均无重大限制。
     70、 营业外收入
     营业外收入情况
     √适用□不适用
                                                                             单位：元     币种：人民币
                                                                                      计入当期非经常性损益的
               项目                本期发生额                   上期发生额
                                                                                              金额
     非流动资产处置利得合计           100,137,328.22               12,401,002.69              100,137,328.22
     其中：固定资产处置利得           100,137,328.22               12,401,002.69              100,137,328.22
           无形资产处置利得
     债务重组利得                      12,467,529.14                  355,230.51                12,467,529.14
     非货币性资产交换利得
     接受捐赠
     政府补助                         596,050,569.52              603,719,611.73               270,687,292.27
     罚款净收入                        26,353,620.54               22,411,293.21                26,353,620.54
     无法支付的款项                    25,573,605.02               43,227,144.91                25,573,605.02
     其他                             127,703,688.26               60,024,421.62               127,703,688.26
               合计                   888,286,340.70              742,138,704.67               562,923,063.45
     计入当期损益的政府补助
     √适用 □不适用
                                                                             单位：元     币种：人民币
             补助项目           本期发生金额                上期发生金额            与资产相关/与收益相关
     增值税返还                     315,598,698.93              193,061,858.89    与收益相关
     拆迁补偿收入                     96,549,440.05             133,936,454.79    与资产/收益相关
     其他补贴收入                   174,137,852.22              258,525,645.61    与资产/收益相关
     供热补助                          9,764,578.32               18,195,652.44   与收益相关
               合计                 596,050,569.52              603,719,611.73                /
     其他说明：
                                                178 / 255
                                北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
 □适用 √不适用
 71、 营业外支出
 √适用□不适用
                                                                        单位：元      币种：人民币
                                                                                 计入当期非经常性损益的
           项目                  本期发生额                上期发生额
                                                                                         金额
非流动资产处置损失合计              219,086,802.44              37,467,850.47            219,086,802.44
其中：固定资产处置损失               52,185,626.15              37,467,850.47              52,185,626.15
      无形资产处置损失               97,543,056.66                          -              97,543,056.66
      在建工程处置损失               54,667,818.32                                         54,667,818.32
    其他非流动资产处置损失           14,690,301.31                                         14,690,301.31
债务重组损失
非常损失                              3,132,899.19                 405,418.66               3,132,899.19
公益性捐赠支出                          533,347.02               1,276,461.61                 533,347.02
赔偿金、违约金及罚款支出             15,678,952.77              11,950,874.98              15,678,952.77
其他                                152,827,502.94              10,376,642.92             152,827,502.94
            合计                    391,259,504.36              61,477,248.64             391,259,504.36
 72、 所得税费用
 (1) 所得税费用表
 √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目                               本期发生额              上期发生额
 当期所得税费用                               1,350,980,270.05        1,155,258,542.69
 递延所得税费用                                 -364,796,557.75           76,328,153.59
           合计                                  986,183,712.30       1,231,586,696.28
 (2) 会计利润与所得税费用调整过程：
 √适用 □不适用
                                                                        单位：元      币种：人民币
                             项目                                               本期发生额
 利润总额                                                                             3,676,531,473.52
 按法定/适用税率计算的所得税费用                                                         919,132,868.38
 子公司适用不同税率的影响                                                                 -2,402,312.20
 调整以前期间所得税的影响                                                                -14,643,561.75
 非应税收入的影响                                                                           -137,676.06
 不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                          4,866,743.18
 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                                         -200,560,069.41
 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响                            312,727,439.41
 归属于合营企业和联营企业的损益                                                          -32,799,719.25
 所得税费用                                                                              986,183,712.30
 其他说明：
                                               179 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
√适用 □不适用
注： 本集团所得税按在中国境内取得的估计应纳税所得额及适用税率计提。源于其他地区应纳税所得
的税项根据本集团经营所受管辖区域的现行法律、解释公告和惯例，按照适用税率计算。
注： 2016 年应占合营、联营公司税项分别为人民币 10,746,301.13 元和人民币 5,809,822.61 元(2015
年：分别为人民币 76,594.94 元和人民币 3,840,940.14 元)。
73、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见七、57、其他综合收益
74、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                     上期发生额
收到押金保证金及相关款项                     275,657,363.30                 207,870,532.66
收到补偿款                                   246,398,114.40                 339,945,646.88
资金及其他往来                               675,666,274.92                 305,026,346.29
            合计                           1,197,721,752.62                 852,842,525.83
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                           本期发生额             上期发生额
支付的销售费用及管理费用等                 2,913,542,710.00       2,822,917,779.80
资金及其他往来                               504,434,611.76                      -
            合计                           3,417,977,321.76       2,822,917,779.80
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种:人民币
            项目                            本期发生额                    上期发生额
少数股东北京万科企业有限公
                                                   2,450,000.00             142,590,000.00
司归还的借款
处置联营公司                                       4,145,438.22                          -
            合计                                   6,595,438.22             142,590,000.00
                                           180 / 255
                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
            项目                            本期发生额                       上期发生额
支付少数股东北京万科企业有
                                                                   -              49,000,000.00
限公司的借款
支付的购买信托产品款项                         391,280,000.00                                 -
支付的融资租赁款                               970,000,000.00                                 -
            合计                             1,361,280,000.00                     49,000,000.00
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                            本期发生额                     上期发生额
收到的贷款履约保证金                                               -          25,000,000.00
            合计                                                   -          25,000,000.00
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
            项目                            本期发生额             上期发生额
支付的收购少数股权款                        1,346,762,238.23                      -
            合计                            1,346,762,238.23                      -
75、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                       单位：元    币种：人民币
               补充资料                       本期金额                        上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                         2,690,347,761.22                   1,951,067,797.80
加：资产减值准备                                 414,983,653.40                     447,911,026.68
固定资产折旧、油气资产折耗、生产               1,870,612,219.40                   1,313,601,704.65
性生物资产折旧
无形资产摊销                                     215,795,282.02                     100,784,312.60
长期待摊费用摊销                                   90,423,312.33                     90,210,328.92
处置固定资产、无形资产和其他长期                 118,949,474.22                      25,066,847.78
资产的损失（收益以“－”号填列）
                                           181 / 255
                               北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
固定资产报废损失（收益以“－”号                                   -                        -
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号                  -592,679,140.75          -602,186,288.95
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                   1,635,541,695.61         1,297,833,546.39
投资损失（收益以“－”号填列）                    -641,527,977.78            17,625,136.86
递延所得税资产减少（增加以“－”                  -551,479,103.28           -18,404,323.20
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                   184,427,759.21            94,732,476.78
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）               -4,515,198,991.43         -4,330,823,764.69
经营性应收项目的减少（增加以                       727,324,596.99        -4,653,806,404.84
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                     1,856,229,247.92         3,613,751,885.70
“－”号填列）
其他                                                               -                        -
经营活动产生的现金流量净额                       3,503,749,789.08          -652,635,717.52
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资
活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
少数股东以应收股利出资（注 1）                           2,811,197.97
非同一控制下企业合并                           15,680,918,969.02            163,779,066.67
尚未支付的少数股权款                                                         17,500,000.00
少数股东单方面减资(注 2)                                                  1,500,000,000.00
尚未支付的股权收购款项                                                       49,133,720.00
3. 票据背书转让：                                5,260,582,307.57         5,255,799,358.67
4．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                 18,110,782,535.76         11,213,584,868.55
减：现金的期初余额                             11,213,584,868.55          6,479,735,571.22
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                         6,897,197,667.21         4,733,849,297.33
注1：2016年6月30日邯郸金隅太行水泥有限责任公司之少数股东河北汉正资产经营管理有限责任公司
以其应收邯郸金隅太行水泥有限责任公司的股利人民币2,811,197.97元对邯郸金隅太行水泥有限责
任公司增资。
注 2：本集团下属子公司重庆金隅大成山水置业有限公司(“大成山水”)之少数股东建信信托有限公
司于 2015 年 4 月将其对大成山水的股权投资人民币 15 亿元进行减资，并将减资款直接转为借款。
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                             182 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                            金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                              3,975,000,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                      2,120,757,219.27
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金                                          -
等价物
取得子公司支付的现金净额                                                    1,854,242,780.73
其他说明:
注：收购子公司及其他营业单位所的对价为人民币 5,225,000,000.00 元，其中人民币
1,250,000,000.00 元为合并日后注入被收购子公司。
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                            金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物                                     15,299,424.40
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物                                    1,559,678.53
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价
物
处置子公司收到的现金净额                                                       13,739,745.87
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                            期末余额                  期初余额
一、现金                                   18,110,782,535.76        11,213,584,868.55
其中：库存现金                                   2,809,075.64            2,078,746.90
    可随时用于支付的银行存                 18,080,405,691.40        11,202,354,490.12
款
    可随时用于支付的其他货                       27,567,768.72               9,151,631.53
币资金
三、期末现金及现金等价物余                 18,110,782,535.76            11,213,584,868.55
额
其他说明：
□适用 √不适用
76、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
                                           183 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
77、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
             项目                        期末账面价值                        受限原因
货币资金                                   3,823,028,654.59
应收票据                                       51,872,956.51
存货                                       9,689,159,465.31
固定资产                                   1,159,127,880.28
无形资产                                       85,505,417.46
其他应收款                                     36,819,544.33
投资性房地产                               7,333,134,295.76
股权                                       5,695,283,952.00
其他原因造成所有权受到限                   6,076,399,957.18
制的货币资金
           合计                            33,950,332,123.42                     /
其他说明：
注1：于2016年12月31日，本集团用于担保的货币资金总额为人民币3,823,028,654.59元(2015年12月
31日：人民币590,706,427.40元)，其中：金隅财务有限公司按规定向中国人民银行缴纳的不能用于日
常业务的法定存款准备金人民币1,440,246,240.74元(2015年12月31日：人民币449,131,405.76元)。
注2：于2016年12月31日，本集团以账面价值为人民币9,689,159,465.31元的存货、账面价值为人民币
1,159,127,880.28元的固定资产、账面价值为人民币7,333,134,295.76元的投资性房地产、账面价值
为人民币85,505,417.46元的土地使用权作为抵押，以账面价值为人民币5,695,283,952.00元的股权、
账面价值为人民币36,819,544.33元的其他应收款作为质押，取得短期借款人民币775,807,187.00元和
长期借款人民币10,212,507,602.00元；本集团以账面价值为人民币3,000,000.00元的应收票据作为质
押，取得短期借款人民币3,000,000.00元；以账面价值为人民币48,872,956.51元的应收票据作为质押，
办理银行承兑汇票业务。
注 3：根据有关规定，房地产开发企业商品房预售资金需全部存入房地产预售资金监管专用账户，保
证预售资金优先用于工程建设，使用前需向监管银行提交书面申请。在完成监管的预售项目竣工验收
并达到其他规定的条件下，可申请解除资金监管。截至 2016 年 12 月 31 日，不存在已交付买受人的商
品房但公司仍未办理土地使用权解抵押而取得的银行借款。
78、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元
                                                                            期末折算人民币
          项目                期末外币余额             折算汇率
                                                                                  余额
货币资金
其中：美元                      9,202,414.61                    6.9470            63,929,174.30
      欧元                                 -                       -
      港币                      1,411,012.36                  0.8959                 1,264,125.97
                                           184 / 255
                                       北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
               日元                     24,259,901.00                   0.0594             1,441,038.12
               兰特                      9,230,951.23                   0.5083             4,692,092.51
               赞比亚克瓦查                 53,437.14                   0.6988                37,341.87
         应收账款
         其中：美元                      3,304,296.42                   6.9470            22,954,947.23
               欧元                        210,398.43                   7.3034             1,536,623.89
               日元                         78,645.84                   0.0594                 4,671.56
               兰特                     47,624,271.49                   0.5083            24,207,417.20
         应付账款
         其中：美元                        255,672.84                   6.9470             1,776,159.22
               兰特                     13,482,066.52                   0.5083             6,852,934.41
         其他应收款
               美元                       1,749,884.31                  6.9470            12,156,446.30
               兰特                         484,509.05                  0.5083               246,275.95
         其他应付款
               美元                          30,000.00                  6.9470               208,410.00
               兰特                       5,132,564.37                  0.5083             2,608,882.47
         长期应收款
               兰特                    399,291,341.53                   0.5083             202,959,788.90
         (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
             币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
         □适用 √不适用
         79、 套期
         □适用 √不适用
         80、 其他
         □适用 √不适用
         八、合并范围的变更
         1、 非同一控制下企业合并
         √适用 □不适用
         (1).    本期发生的非同一控制下企业合并
         √适用 □不适用
                                                                               单位：元    币种：人民币
                                                    股
                                        股权取得
被购买   股权取得时                                 权              购买日的    购买日至期末被购买   购买日至期末被购
                        股权取得成本      比例             购买日
方名称      点                                      取              确定依据        方的收入           买方的净利润
                                          （%）
                                                    得
                                                     185 / 255
                                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                         方
                                                         式
冀东发   2016 年 10 月   5,225,000,000.00          55%   增    2016 年   获取实质   4,442,190,791.55   188,204,633.03
展集团   9日                                             资    10 月 1   控制权
有限公                                                   和    日
司                                                       收
                                                         购
                                                         股
                                                         权
         其他说明：
              于2016年5月31日，唐山市人民政府国有资产监督管理委员会(简称“唐山市国资委”)、冀东集
         团与本公司签署了《增资扩股协议》，协议约定本公司以现金人民币47.5亿元增资的方式取得冀东集
         团50%的股权。同时，本公司与中泰信托有限责任公司签署了《关于冀东发展集团有限公司之股权转让
         协议》，以现金人民币4.75亿元收购中泰信托持有的冀东集团10%的股权。截止2016年10月9日，上述
         协议规定的生效条件已经满足，本公司已按协议支付款项及相关股权转让手续和章程变更等已完成。
         本公司于2016年10月9日(章程修订日)开始拥有对冀东集团的实质控制权，持有冀东集团55%的股权，
         成为其控股股东。
         (2).    合并成本及商誉
         √适用 □不适用
                                                                             单位：元        币种：人民币
         合并成本                                               5,225,000,000.00
         --现金                                                 5,225,000,000.00
         --非现金资产的公允价值
         --发行或承担的债务的公允价值
         --发行的权益性证券的公允价值
         --或有对价的公允价值
         --购买日之前持有的股权于购买日的公允
         价值
         --其他
         合并成本合计                                           5,225,000,000.00
         减：取得的可辨认净资产公允价值份额                     2,733,596,376.84
         商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产                    2,491,403,623.16
         公允价值份额的金额
         合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
         冀东发展集团有限责任公司于购买日可辨认净资产的公允价值业已由北京大正海地
         资产评估有限公司评估确定
         大额商誉形成的主要原因：
                                                          186 / 255
                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
 预计未来合并后能够给公司带来较大的协同效用，目前支付了较高的对价。
 (3).   被购买方于购买日可辨认资产、负债
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                        XX 公司
                           购买日公允价值                          购买日账面价值
资产：
货币资金                              4,741,225,748.63                       4,741,225,748.63
应收款项                              4,741,060,806.57                       4,741,060,806.57
存货                                  4,472,267,577.73                       4,472,267,577.73
固定资产                             28,242,832,649.99                      25,968,213,332.76
无形资产                              7,684,329,879.91                       3,527,126,913.48
交易性金融资产                          640,262,225.01                         640,262,225.01
应收票据                                908,473,932.25                         908,473,932.25
预付款项                              1,382,038,089.85                       1,382,038,089.85
应收利息                                  6,724,855.08                           6,724,855.08
其他应收款                            3,959,384,315.39                       3,959,384,315.39
其他流动资产                            512,315,157.44                         493,994,330.60
可供出售金融资产                      2,534,530,811.51                       2,534,530,811.51
长期应收款                              225,570,904.98                         225,570,904.98
长期股权投资                          1,873,461,411.91                       1,534,155,350.73
在建工程                              2,509,331,193.35                       2,509,331,193.35
工程物资                                312,063,653.36                         312,063,653.36
长期待摊费用                            522,586,457.47                         522,586,457.47
递延所得税资产                          720,570,777.74                         720,570,777.74
其他非流动资产                          489,083,606.16                         489,083,606.16
负债：
借款                                 13,673,050,597.52                      13,673,050,597.52
应付款项                              4,878,148,953.73                       4,878,148,953.73
递延所得税负债                        1,962,240,353.14                         252,190,843.41
应付票据                              3,085,112,092.63                       3,085,112,092.63
应付职工薪酬                            226,906,299.99                         226,906,299.99
应交税费                                263,219,180.76                         263,219,180.76
应付利息                                221,182,971.46                         221,182,971.46
应付股利                                150,631,548.11                         150,631,548.11
预收款项                              1,949,234,748.81                       1,949,234,748.81
其他应付款                            1,652,906,242.54                       1,652,906,242.54
一年内到期的非流                      4,167,981,413.46                       4,167,981,413.46
动负债
短期融资券                              499,632,803.81                         499,632,803.81
其他流动负债                            541,762,453.21                         541,762,453.21
长期借款                              2,178,590,000.00                       2,178,590,000.00
应付债券                              7,103,314,169.49                       7,103,314,169.49
长期应付款                            4,886,963,130.24                       4,886,963,130.24
预计负债                                 67,786,786.77                          67,786,786.77
长期应付职工薪酬                        325,543,418.37                         325,543,418.37
其他非流动负债                          219,955,634.62                         219,955,634.62
专项储备                                  9,435,909.81                           9,435,909.81
净资产                               18,414,515,345.86                      13,335,115,683.91
                                            187 / 255
                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
减：少数股东权益                     15,680,918,969.02                11,874,910,846.07
取得的净资产                          2,733,596,376.84                 1,460,204,837.84
 (4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
 □适用 √不适用
 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
 关说明
 □适用√不适用
 (6).   其他说明：
 □适用√不适用
 2、 同一控制下企业合并
 □适用 √不适用
 (1). 本期发生的同一控制下企业合并
 □适用 √不适用
 (2). 合并成本
 □适用 √不适用
 (3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
 □适用 √不适用
 3、 反向购买
 □适用 √不适用
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
                                                                                                                   单位:元       币种:人民币
                                                                                                                                      与原子
                                                                                                                                      公司股
                                                          处置价款与处置                                按照公允价 丧失控制权         权投资
                                                                         丧失控制 丧失控制权 丧失控制权
                                               丧失控制权 投资对应的合并                                值重新计量 之日剩余股         相关的
子公司              股权处置 股权处置 丧失控制                           权之日剩 之日剩余股 之日剩余股
       股权处置价款                            时点的确定 财务报表层面享                                剩余股权产 权公允价值         其他综
  名称              比例（%） 方式 权的时点                              余股权的 权的账面价 权的公允价
                                                 依据     有该子公司净资                                生的利得或 的确定方法         合收益
                                                                           比例       值         值
                                                          产份额的差额                                    损失     及主要假设         转入投
                                                                                                                                      资损益
                                                                                                                                      的金额
三河冀 636,620,000.00   100.00 签订股权 2016 年 12 控制权转移 512,175,435.11             0     0          0           0 不适用
东水泥                         转让协议 月 30 日
有限责
任公司
盾石磁 51,420,000.00    100.00 签订股权 2016 年 12 控制权转移   3,606,295.63             0     0          0           0 不适用
能科技                         转让协议 月 1 日
有限公
司
其他说明：
√适用 □不适用
注： 本集团所属冀东水泥与北京亚通房地产开发有限责任公司于2016年12月30日签订股权转让协议，以人民币636,620,000.00元出售其所持有三河冀东水泥有
限责任公司（简称“三河冀东水泥”）的100%股权，处置日为2016年12月30日，处置过程中发生手续费36,120,575.60元。故自2016年12月31日起，本集团不再
将三河冀东水泥有限责任公司纳入合并范围。
注： 本集团所属冀东集团与厦门市嘉领股权投资合伙企业(有限合伙人)于2016年11月24日签订股权转让协议，以人民币51,420,000.00元出售其所持有盾石磁能
科技有限责任公司（简称“盾石磁能科技”）的100%股权，处置日为2016年12月1日。故自2016年12月1日起，本集团不再将盾石磁能科技有限责任公司纳入合
并范围。
                                                                     189 / 255
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    三河冀东水泥有限责任公司和盾石磁能科技有限责任公司是2016年10月9日通过非同一控制下企业合并冀东集团并入的子公司，三河冀东水泥有限责任公
司、盾石磁能科技有限责任公司的处置日的相关财务信息列示如下：
                             2016 年 12 月 30 日         2016 年 11 月 30 日
                             账面价值                    账面价值
                             三河冀东水泥                盾石磁能科技
流动资产                       3,989,995.84              98,659,203.57
非流动资产                   122,944,016.17               3,132,694.10
流动负债                      38,610,022.72              48,978,193.30
非流动负债                                                5,000,000.00
                             88,323,989.29               47,813,704.37
处置收益                     512,175,435.11               3,606,295.63
处置对价                     636,620,000.00              51,420,000.00
处置交易费用                  36,120,575.60
处置净对价                   600,499,424.40              51,420,000.00
                             于购买日至处置日期间        于购买日至处置日期间
                             三河冀东公司                盾石磁能公司
营业收入                        283,329.36
营业成本                        259,340.12
净利润                          723,827.70                  4,418,070.20
                                                                  190 / 255
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是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
本公司于2016年注销北京金隅世纪嘉业房地产开发有限公司、北京绿都尚科科技有限公司、北京天坛法拉姆装饰材料有限公司三家子公司。
本公司于2016年新设若干家子公司，详见附注七、1。
6、 其他
√适用□不适用
本集团拥有半数以上股权，但未能对其形成控制的被投资单位
                                   注册资
                                           投资额 持股比                 表决
  被投资单位   注册地   业务性质   本(万                                           未形成控制原因
                                           (万元) 例(%)                  权(%)
                                     元)
北京市北砖加
               北京市 零售成品油     80.00   64.83  62.50                      -     无法参与决议
油站
海南帝豪家具
               海口市     家具制造 900.00 264.54    55.00                      -     无法参与决议
有限公司
北京市鑫建欣
                      零售农副产
苑农贸市场有 北京市                  40.00   38.00  95.00                      -     无法参与决议
                                品
限责任公司
                                                                   191 / 255
                            北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
  子公司   主要经营                                       持股比例(%)               取得
                          注册地       业务性质
  名称         地                                       直接       间接             方式
北京琉水环   北京市      北京市       制造水泥、开         100.00          -    通过设立或投
保科技有限                            采销售砂岩等                              资等方式取得
公司                                                                            的子公司
北京建华布   北京市      北京市       商品混凝土的                 -   100.00   通过设立或投
朗尼混凝土                            生产、销售                                资等方式取得
有限公司                                                                        的子公司
北京金隅混   北京市      北京市       加工商品混凝         100.00          -    通过设立或投
凝土有限公                            土等                                      资等方式取得
司                                                                              的子公司
北京金隅红   北京市      北京市       处置有害废弃          51.00          -    通过设立或投
树林环保技                            物等                                      资等方式取得
术有限责任                                                                      的子公司
公司
河北金隅红   三河市      三河市       治理处置有害                 -   100.00   通过设立或投
树林环保技                            废弃物                                    资等方式取得
术有限责任                                                                      的子公司
公司
北京金隅平   北京市      北京市       制造、销售水         100.00          -    通过设立或投
谷水泥有限                            泥等                                      资等方式取得
公司                                                                            的子公司
沧州临港金   沧州市      沧州市       水泥及其制品                 -   100.00   通过设立或投
隅水泥有限                            的生产、销售                              资等方式取得
公司                                                                            的子公司
成安金隅太   成安县      成安县       生产销售商品                 -   100.00   通过设立或投
行混凝土有                            混凝土                                    资等方式取得
限公司                                                                          的子公司
大名县金隅   大名县      大名县       混凝土、砂浆                 -   90.00    通过设立或投
太行混凝土                            销售                                      资等方式取得
有限公司                                                                        的子公司
赞皇金隅水   赞皇县      赞皇县       水泥、熟料的         100.00          -    通过设立或投
泥有限责任                            制造、销售                                资等方式取得
公司                                                                            的子公司
北京金隅水   北京市      北京市       批发水泥及水            100          -    通过设立或投
泥经贸有限                            泥制品等                                  资等方式取得
公司                                                                            的子公司
三河市金岭   三河市      三河市       加工、销售建                 -      100   通过设立或投
矿业有限公                            筑石料                                    资等方式取得
司                                                                              的子公司
北京金隅水   北京市      北京市       开发、转让水            100          -    通过设立或投
泥节能科技                            泥、混凝土技                              资等方式取得
有限公司                              术                                        的子公司
四平金隅水   四平市      四平市       生产、销售水             52          -    通过设立或投
泥有限公司                            泥及水泥制品                              资等方式取得
                                      等                                        的子公司
岚县金隅水   岚县        岚县         水泥及水泥制             80          -    通过设立或投
泥有限公司                            品的生产、销                              资等方式取得
                                      售                                        的子公司
沁阳市金隅   沁阳市      沁阳市       生产、销售水           86.6          -    通过设立或投
                                          192 / 255
                         北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
水泥有限公                         泥及熟料等                               资等方式取得
司                                                                          的子公司
陵川金隅水   陵川县   陵川县       水泥、熟料的            100         -    通过设立或投
泥有限公司                         制造、销售                               资等方式取得
                                                                            的子公司
北京金隅矿   北京市   北京市       金属矿石、矿            100         -    通过设立或投
业有限公司                         产品等的销售                             资等方式取得
                                                                            的子公司
左权金隅水   左权县   左权县       水泥熟料的相            100         -    通过设立或投
泥有限公司                         关技术咨询服                             资等方式取得
                                   务                                       的子公司
宣化金隅水   宣化县   宣化县       生产、销售水             65         -    通过设立或投
泥有限公司                         泥熟料                                   资等方式取得
                                                                            的子公司
博爱金隅水   博爱县   博爱县       生产、销售水             95         -    通过设立或投
泥有限公司                         泥及熟料                                 资等方式取得
                                                                            的子公司
广灵金隅水   广灵县   广灵县       水泥熟料生产            100         -    通过设立或投
泥有限公司                         销售                                     资等方式取得
                                                                            的子公司
北京金隅砂   北京市   北京市       干、混砂浆的             80         20   通过设立或投
浆有限公司                         生产、销售                               资等方式取得
                                                                            的子公司
天津金隅宝   天津市   天津市       砂浆生产销售                 -      70   通过设立或投
辉砂浆有限                                                                  资等方式取得
公司                                                                        的子公司
峰峰金隅混   邯郸市   邯郸市       生产销售预制            100         -    通过设立或投
凝土有限公                         构件、加工混                             资等方式取得
司                                 凝土                                     的子公司
邯郸市邯山   邯郸市   邯郸市       商品混凝土、             92         -    通过设立或投
金隅混凝土                         碎石的生产销                             资等方式取得
有限公司                           售                                       的子公司
魏县金隅混   邯郸市   邯郸市       混凝土的生产             92         -    通过设立或投
凝土有限公                         及销售                                   资等方式取得
司                                                                          的子公司
邯郸县金隅   邯郸市   邯郸市       混凝土的生产             92         -    通过设立或投
混凝土有限                         及销售                                   资等方式取得
公司                                                                        的子公司
邯郸金隅太   邯郸市   邯郸市       矿渣粉生产和                 -    100    通过设立或投
行建材有限                         销售                                     资等方式取得
公司                                                                        的子公司
北京金隅天   北京市   北京市       制造、加工、          97.11       0.15   通过设立或投
坛家具股份                         销售家具等                               资等方式取得
有限公司                                                                    的子公司
北京天坛京   北京市   北京市       木制家具的生                 -      60   通过设立或投
伟家具有限                         产                                       资等方式取得
公司                                                                        的子公司
佛山金隅天   佛山市   佛山市       加工销售家                   -    100    通过设立或投
坛家具有限                         俱、木制品等                             资等方式取得
公司                                                                        的子公司
北京天坛装   北京市   北京市       建筑装饰装修                 -    100    通过设立或投
饰工程有限                         及设计咨询等                             资等方式取得
责任公司                                                                    的子公司
北京长城家   北京市   北京市       家具、装饰材                 -    100    通过设立或投
具装饰材料                         料、木质地板                             资等方式取得
有限公司                           的生产、销售                             的子公司
北京奇耐特   北京市   北京市       剧院、礼堂等                 -   59.78   通过设立或投
长城座椅有                         座椅的生产                               资等方式取得
                                       193 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
限公司                                                                        的子公司
北京市木材   北京市       北京市       制造、销售人            100       -    通过设立或投
厂有限责任                             造板材等                               资等方式取得
公司                                                                          的子公司
北京通达耐   北京市       北京市       研发、生产各                 -   100   通过设立或投
火工程技术                             类新型耐火材                           资等方式取得
有限公司                               料等                                   的子公司
巩义通达中   巩义市       巩义市       制造及经销耐                 -   100   通过设立或投
原耐火技术                             火材料等                               资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
巩义通达中   巩义市       巩义市       检测耐火材料                 -   100   通过设立或投
原耐火材料                                                                    资等方式取得
检测中心有                                                                    的子公司
限公司
北京金隅节   北京市       北京市       制造销售建筑            100       -    通过设立或投
能保温科技                             材料                                   资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
张家口市星   北京市       北京市       棉岩制品的制                 -   100   通过设立或投
牌建材有限                             造、加工、销                           资等方式取得
责任公司                               售                                     的子公司
北京建总建   北京市       北京市       承包工程                     -   100   通过设立或投
筑安装工程                                                                    资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
北京市加气   北京市       北京市       加气混凝土板          55.68       -    通过设立或投
混凝土有限                             材制造、销售                           资等方式取得
责任公司                                                                      的子公司
北京金隅加   北京市       北京市       制造、销售加            100       -    通过设立或投
气混凝土有                             气混凝土制品                           资等方式取得
限责任公司                             等                                     的子公司
北京金隅涂   北京市       北京市       生产涂料；专            100       -    通过设立或投
料有限责任                             业承包                                 资等方式取得
公司                                                                          的子公司
大厂金隅涂   大厂县       大厂县       生产、销售涂                 -   100   通过设立或投
料有限责任                             料                                     资等方式取得
公司                                                                          的子公司
新疆金隅涂   乌鲁木齐市   乌鲁木齐市   生产涂料、销                 -    55   通过设立或投
料有限公司                             售建筑材料等                           资等方式取得
                                                                              的子公司
北京建筑材   北京市       北京市       研究、制造、            100       -    通过设立或投
料科学研究                             销售建筑材料                           资等方式取得
总院有限公                             等                                     的子公司
司
北京建筑材   北京市       北京市       检验建筑材料                 -   100   通过设立或投
料检验研究                             质量等                                 资等方式取得
院有限公司                                                                    的子公司
北京市科实   北京市       北京市       生产建筑五金            100       -    通过设立或投
五金有限责                             等新产品                               资等方式取得
任公司                                                                        的子公司
北京金隅东   北京市       北京市       批发建材等                   -    51   通过设立或投
润建材有限                                                                    资等方式取得
公司                                                                          的子公司
北京建贸新   北京市       北京市       建筑材料的购                 -   100   通过设立或投
科建材有限                             销等                                   资等方式取得
公司                                                                          的子公司
北京金隅家   北京市       北京市       购销建筑材                   -   100   通过设立或投
居有限公司                             料、金属材料                           资等方式取得
                                       等                                     的子公司
北京金隅装   北京市       北京市       建筑装饰工程                 -    51   通过设立或投
                                           194 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
饰工程有限                             的设计、施工                           资等方式取得
公司                                   等                                     的子公司
北京建都设   北京市       北京市       设计新型建筑            100       -    通过设立或投
计研究院有                             材料等                                 资等方式取得
限公司                                                                        的子公司
北京建拓工   北京市       北京市       工程的招标代                 -   100   通过设立或投
程管理有限                             理                                     资等方式取得
公司                                                                          的子公司
北京三重镜   北京市       北京市       生产、销售玻                 -   100   通过设立或投
业有限公司                             璃眼镜                                 资等方式取得
                                                                              的子公司
大厂金隅现   大厂县       大厂县       生产各类新型            100       -    通过设立或投
代工业园管                             建筑材料等                             资等方式取得
理有限公司                                                                    的子公司
阳泉金隅通   阳泉市       阳泉市       生产、销售耐                 -   100   通过设立或投
达高温材料                             火陶瓷制品等                           资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
北京金隅商   北京市       北京市       批发建筑材              100       -    通过设立或投
贸有限公司                             料、金属材料                           资等方式取得
                                       等                                     的子公司
大厂金隅金   大厂县       大厂县       生产销售玻璃                 -   100   通过设立或投
海燕玻璃棉                             棉制品                                 资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
金隅物产上   上海市       上海市       焦炭、铁矿石、           51       -    通过设立或投
海有限公司                             金属材料进出                           资等方式取得
                                       口                                     的子公司
唐山金隅加   唐山市       唐山市       加气混凝土砌                 -   100   通过设立或投
气混凝土有                             块等生产销售                           资等方式取得
限责任公司                                                                    的子公司
北京金隅嘉   北京市       北京市       开发经营房地            100       -    通过设立或投
业房地产开                             产等                                   资等方式取得
发有限公司                                                                    的子公司
金隅(青岛)   青岛市       青岛市       房地产开发与                 -   100   通过设立或投
房地产开发                             经纪                                   资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
内蒙古金隅   呼和浩特市   呼和浩特市   开发、经营房                 -   100   通过设立或投
置地投资有                             地产等                                 资等方式取得
限公司                                                                        的子公司
金隅(杭州)   杭州市       杭州市       开发、经营房                 -   100   通过设立或投
房地产开发                             地产等                                 资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
杭州金隅山   杭州市       杭州市       开发房地产及                 -   100   通过设立或投
墅房地产开                             其他                                   资等方式取得
发有限公司                                                                    的子公司
金隅(天津)   天津市       天津市       开发、销售房                 -   100   通过设立或投
房地产开发                             地产等                                 资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
唐山金隅巨   唐山市       唐山市       开发、经营房                 -    80   通过设立或投
龙房地产开                             地产等                                 资等方式取得
发有限公司                                                                    的子公司
北京金隅置   北京市       北京市       开发、销售房                 -   100   通过设立或投
地房地产开                             地产等                                 资等方式取得
发有限公司                                                                    的子公司
北京西三旗   北京市       北京市       出租、开发房            100       -    通过设立或投
高新建材城                             地产等                                 资等方式取得
经营开发有                                                                    的子公司
限公司
成都金隅大   成都市       成都市       开发房地产等                 -    80   通过设立或投
                                           195 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
成房地产开                                                                    资等方式取得
发有限公司                                                                    的子公司
重庆金隅大   重庆市       重庆市       开发、咨询房                 -   100   通过设立或投
成房地产开                             地产等                                 资等方式取得
发有限公司                                                                    的子公司
北京金隅程   北京市       北京市       开发房地产及            100       -    通过设立或投
远房地产开                             销售商品房等                           资等方式取得
发有限公司                                                                    的子公司
北京市金业   北京市       北京市       物业管理                     -   100   通过设立或投
新城物业管                                                                    资等方式取得
理有限责任                                                                    的子公司
公司
内蒙古金隅   呼和浩特市   呼和浩特市   物业管理                     -   100   通过设立或投
大成物业管                                                                    资等方式取得
理有限公司                                                                    的子公司
北京金隅物   北京市       北京市       物业管理                100       -    通过设立或投
业管理有限                                                                    资等方式取得
责任公司                                                                      的子公司
北京锦湖园   北京市       北京市       物业管理                     -   100   通过设立或投
物业管理有                                                                    资等方式取得
限公司                                                                        的子公司
北京金隅凤   北京市       北京市       住宿、饮食服            100       -    通过设立或投
山温泉度假                             务等                                   资等方式取得
村有限公司                                                                    的子公司
北京市建苑   北京市       北京市       住宿、餐饮服                 -   100   通过设立或投
宾馆有限公                             务                                     资等方式取得
司                                                                            的子公司
北京建机资   北京市       北京市       出租自有房              100       -    通过设立或投
产经营有限                             屋、物业管理                           资等方式取得
公司                                   等                                     的子公司
北京金海燕   北京市       北京市       出租自有房              100       -    通过设立或投
资产经营有                             屋、投资管理                           资等方式取得
限责任公司                             等                                     的子公司
北京金海燕   北京市       北京市       物业管理                100       -    通过设立或投
物业管理有                                                                    资等方式取得
限公司                                                                        的子公司
北京金隅地   北京市       北京市       出租商业用              100       -    通过设立或投
产经营管理                             房、物业管理、                         资等方式取得
有限公司                               酒店管理                               的子公司
北京金隅房   北京市       北京市       房地产经济业                 -   100   通过设立或投
地产经纪有                             务，房地产咨                           资等方式取得
限公司                                 询                                     的子公司
北京凯诚信   北京市       北京市       物业管理                     -   100   通过设立或投
达物业管理                                                                    资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
北京万成恒   北京市       北京市       物业管理                     -   100   通过设立或投
泰商业物业                                                                    资等方式取得
管理有限公                                                                    的子公司
司
金隅丽港     天津市       天津市       房地产开发与                 -   100   通过设立或投
(天津)房地                             经营等                                 资等方式取得
产开发有限                                                                    的子公司
公司
北京金隅朝   北京市       北京市       房地产开发、                 -   100   通过设立或投
新天地置业                             物业管理等                             资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
金隅梦城     马鞍山市     马鞍山市     房地产开发、                 -   100   通过设立或投
(马鞍山)房                             商品房销售等                           资等方式取得
                                           196 / 255
                         北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
地产开发有                                                                的子公司
限公司(附
注七,2)
北京金隅财   北京市   北京市       办理财务业务            100       -    通过设立或投
务有限公司                         和融资顾问业                           资等方式取得
                                   务等                                   的子公司
杭州金隅观   杭州市   杭州市       房地产开发与                 -   100   通过设立或投
潮房地产开                         经营等                                 资等方式取得
发有限公司                                                                的子公司
北京金隅长   北京市   北京市       房地产开发、                 -   100   通过设立或投
阳嘉业地产                         商品房销售等                           资等方式取得
开发有限公                                                                的子公司
司
金隅南京房   南京市   南京市       房地产开发与                 -   100   通过设立或投
地产开发有                         经营等                                 资等方式取得
限公司                                                                    的子公司
大厂金隅爱   大厂县   大厂县       建筑用木料及                 -   100   通过设立或投
乐屋建筑节                         木料组建加工                           资等方式取得
能制品有限                                                                的子公司
公司
北京通达绿   北京市   北京市       工程和技术研                 -    98   通过设立或投
色高温新材                         究与试验发展                           资等方式取得
料工程研究                                                                的子公司
中心有限公
司
北京大成昌   北京市   北京市       房地产开发经                 -    82   通过设立或投
润置业有限                         营                                     资等方式取得
公司                                                                      的子公司
重庆金隅大   重庆市   重庆市       开发房地产及                 -   100   通过设立或投
成山水置业                         销售房屋等                             资等方式取得
有限公司                                                                  的子公司
吉林市金隅   桦甸市   桦甸市       生产、销售家                 -    55   通过设立或投
天坛家具有                         具、家具部件、                         资等方式取得
限责任公司                         板材、木制品                           的子公司
                                   等
北京金隅水   北京市   北京市       建设工程项目                 -   100   通过设立或投
泥环保工程                         管理施工总承                           资等方式取得
技术有限公                         包、环保技术                           的子公司
司                                 开发等
北京金隅养   北京市   北京市       房地产开发、                 -   100   通过设立或投
老产业投资                         物业管理等                             资等方式取得
管理有限公                                                                的子公司
司
馆陶县金隅   邯郸市   邯郸市       加工销售商品                 -   100   通过设立或投
宇震混凝土                         混凝土；生产                           资等方式取得
有限公司                           和销售预制构                           的子公司
                                   件
上海金隅大   上海市   上海市       房地产开发与                 -   100   通过设立或投
成房地产开                         经营等                                 资等方式取得
发有限公司                                                                的子公司
宁波金隅大   宁波市   宁波市       房地产开发与                 -   100   通过设立或投
成房地产开                         经营等                                 资等方式取得
发有限公司                                                                的子公司
鸡泽县金隅   鸡泽县   鸡泽县       商品混凝土加                 -   100   通过设立或投
太行混凝土                         工、销售                               资等方式取得
有限公司                                                                  的子公司
邯郸金隅太   邯郸市   邯郸市       对外经济贸易                 -   100   通过设立或投
行对外经济                         信息技术咨询                           资等方式取得
                                       197 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
技术合作有                           服务                                     的子公司
限公司
聊城金隅泓   聊城市     聊城市       商品混凝土的                 -      80   通过设立或投
均砼业有限                           生产、销售                               资等方式取得
公司                                                                          的子公司
聊城金隅永   聊城市     聊城市       商品混凝土的                 -      80   通过设立或投
辉砼业有限                           生产、销售                               资等方式取得
公司                                                                          的子公司
大厂金隅天   廊坊市     廊坊市       制造、加工、                 -    100    通过设立或投
坛家具有限                           销售家具等                               资等方式取得
责任公司                                                                      的子公司
金隅汇通     廊坊市     廊坊市       经营批发煤炭                 -    100    通过设立或投
(大厂)经贸                           及建筑材料等                             资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
金隅商贸有   坦桑尼亚   坦桑尼亚     大宗物资进出                 -    100    通过设立或投
限公司                               口                                       资等方式取得
                                                                              的子公司
北京金隅房   北京市     北京市       房地产开发、                 -      70   通过设立或投
地置业有限                           销售自行开发                             资等方式取得
公司                                 的商品房                                 的子公司
北京金隅爱   北京市     北京市       为老年人提供                 -    100    通过设立或投
馨通和养老                           集中居住和生                             资等方式取得
服务有限公                           活照料服务                               的子公司
司
北京金隅爱   北京市     北京市       养老服务及餐                 -    100    通过设立或投
馨泰和养老                           饮管理、家庭                             资等方式取得
服务有限公                           劳务服务                                 的子公司
司
青岛金隅阳   青岛市     青岛市       房地产开发及                 -    100    通过设立或投
光房地产开                           受托代理房地                             资等方式取得
发有限公司                           产销售                                   的子公司
北京金隅凤   北京市     北京市       住宿及会议服                 -    100    通过设立或投
山培训中心                           务等                                     资等方式取得
有限公司                                                                      的子公司
西安金隅天   西安市     西安市       建筑材料、卫                 -      65   通过设立或投
丽商贸有限                           生洁具的销售                             资等方式取得
公司                                                                          的子公司
金隅置业安   合肥市     合肥市       房地产开发、                 -    100    通过设立或投
徽有限公司                           物业管理等                               资等方式取得
                                                                              的子公司
金隅房地产   合肥市     合肥市       房地产开发与                 -    100    通过设立或投
开发合肥有                           经营                                     资等方式取得
限公司                                                                        的子公司
北京金隅创   北京市     北京市       物业管理及科          51.37      48.63   通过设立或投
新科技孵化                           技企业孵化                               资等方式取得
器有限公司                                                                    的子公司
重庆金隅大   重庆市     重庆市       房地产开发；                 -    100    通过设立或投
成新都会有                           商品房销售等                             资等方式取得
限公司                                                                        的子公司
金隅融资租   天津市     天津市       融资租赁业务             60         40   通过设立或投
赁有限公司                                                                    资等方式取得
(1)                                                                           的子公司
北京金隅文   北京市     北京市       技术开发、转                 -      68   通过设立或投
化科技发展                           让、咨询、服                             资等方式取得
有限公司                             务，从事文化                             的子公司
(1)                                  经济等
北京金隅节   廊坊市     廊坊市       制造销售建筑                 -    100    通过设立或投
能保温科技                           材料                                     资等方式取得
                                         198 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
(大厂)有限                                                                   的子公司
公司(1)
北京三重镜   廊坊市     廊坊市       生产、销售玻                 -   100    通过设立或投
业(大厂)有                           璃镜                                    资等方式取得
限公司(1)                                                                    的子公司
金隅微观     北京市     北京市       生产人造板、                 -   100    通过设立或投
(沧州)化工                           浸渍纸用树脂                            资等方式取得
有限公司                             等                                      的子公司
(1)
北京金隅成   北京市     北京市       房地产开发                   -   100    通过设立或投
业房地产开                                                                   资等方式取得
发有限公司                                                                   的子公司
(1)
金隅嘉华南   南京市     南京市       房地产开发                   -   100    通过设立或投
京置业有限                                                                   资等方式取得
公司(1)                                                                      的子公司
福建金隅涂   福州市     福州市       涂料生产销售                       55   通过设立或投
料有限公司                                                                   资等方式取得
(1)                                                                          的子公司
北京金隅东   北京市     北京市       房地产开发                       90.5   通过设立或投
成置业有限                                                                   资等方式取得
公司(1)                                                                      的子公司
金隅津典     天津市     天津市       房地产开发                       100    通过设立或投
（天津）房                                                                   资等方式取得
地产开发有                                                                   的子公司
限公司(1)
北京燕水资   北京市     北京市       制造水泥                100        -    同一控制下企
产管理有限                                                                   业合并取得的
公司                                                                         子公司
张家口金隅   张家口市   张家口市     水泥及水泥制            100        -    同一控制下企
水泥有限公                           品的生产、销                            业合并取得的
司                                   售                                      子公司
涿鹿金隅水   涿鹿县     涿鹿县       水泥及水泥制            100        -    同一控制下企
泥有限公司                           品的生产、销                            业合并取得的
                                     售                                      子公司
曲阳金隅水   曲阳县     曲阳县       水泥、熟料的             90        -    同一控制下企
泥有限公司                           生产、销售                              业合并取得的
                                                                             子公司
北京生态岛   北京市     北京市       开发废弃物处                 -   100    同一控制下企
科技有限责                           置及综合利                              业合并取得的
任公司                               用、环境保护                            子公司
                                     等技术
天津振兴水   天津市     天津市       水泥制造              62.09        -    同一控制下企
泥有限公司                                                                   业合并取得的
                                                                             子公司
通达耐火技   北京市     北京市       研发、生产各          92.82        -    同一控制下企
术股份有限                           类新型耐火材                            业合并取得的
公司                                 料等                                    子公司
上海金隅三   上海市     上海市       生产、销售新                 -   100    同一控制下企
明建材有限                           型建筑材料                              业合并取得的
公司                                                                         子公司
北京金隅人   北京市     北京市       劳务派遣                     -   100    同一控制下企
力资源管理                                                                   业合并取得的
有限公司                                                                     子公司
北京恒兴置   北京市     北京市       开发房地产等                 -   100    同一控制下企
地房地产有                                                                   业合并取得的
限公司                                                                       子公司
海口大成置   海口市     海口市       开发房地产等                 -   100    同一控制下企
                                         199 / 255
                         北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
业有限公司                                                                业合并取得的
                                                                          子公司
金隅香港有   香港     香港         出租持有物业            100       -    同一控制下企
限公司                                                                    业合并取得的
                                                                          子公司
北京市建筑   北京市   北京市       设计工程装              100       -    同一控制下企
装饰设计工                         饰、家具装饰                           业合并取得的
程有限公司                         等                                     子公司
北京市建筑   北京市   北京市       装饰设计技术                 -   100   同一控制下企
装饰设计院                         服务                                   业合并取得的
有限公司                                                                  子公司
北京市龙顺   北京市   北京市       制造家具等                   -   100   同一控制下企
成中式家具                                                                业合并取得的
有限公司                                                                  子公司
北京金隅窦   北京市   北京市       制造建筑节能            100       -    同一控制下企
店科技企业                         保温制品等                             业合并取得的
管理有限公                                                                子公司
司
北京金隅八   北京市   北京市       旅游服务；出                 -   100   同一控制下企
达岭温泉度                         租客房等                               业合并取得的
假村有限责                                                                子公司
任公司
北京奥克兰   北京市   北京市       防水材料的加                 -   100   同一控制下企
建筑防水材                         工、销售                               业合并取得的
料有限公司                                                                子公司
北京西三旗   北京市   北京市       中低压蒸汽、                 -   100   同一控制下企
热力有限责                         蒸馏水等的制                           业合并取得的
任公司                             造                                     子公司
北京金隅宏   北京市   北京市       出租及物业管            100       -    同一控制下企
业生态科技                         理等                                   业合并取得的
有限责任公                                                                子公司
司
北京金隅大   北京市   北京市       物业管理                100       -    同一控制下企
成物业管理                                                                业合并取得的
有限公司                                                                  子公司
北京金隅大   北京市   北京市       开发房地产等            100       -    同一控制下企
成开发有限                                                                业合并取得的
公司                                                                      子公司
和田市玉河   和田市   和田市       生产销售混凝                 -    51   非同一控制下
砂石有限公                         土                                     企业合并取得
司                                                                        的子公司
河北金隅鼎   鹿泉市   鹿泉市       生产、销售水            100       -    非同一控制下
鑫水泥有限                         泥及熟料等                             企业合并取得
公司                                                                      的子公司
河北太行华   邯郸市   邯郸市       开采石灰石及            100       -    非同一控制下
信建材有限                         经营水泥制品                           企业合并取得
责任公司                                                                  的子公司
北京金隅前   北京市   北京市       生产销售水泥             67       -    非同一控制下
景环保科技                         及水泥制品等                           企业合并取得
有限公司                                                                  的子公司
保定太行和   易县     易县         生产销售水泥             75       -    非同一控制下
益水泥有限                         及水泥制品等                           企业合并取得
公司                                                                      的子公司
易县腾辉矿   易县     易县         销售石灰、石                 -   100   非同一控制下
产建材有限                         材等                                   企业合并取得
公司                                                                      的子公司
北京强联水   北京市   北京市       水泥制造                     -    60   非同一控制下
泥有限公司                                                                企业合并取得
                                       200 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
                                                                            的子公司
邯郸金隅太   邯郸市     邯郸市       水泥制造              92.63       -    非同一控制下
行水泥有限                                                                  企业合并取得
责任公司                                                                    的子公司
成安金隅太   成安县     成安县       水泥制造                     -    75   非同一控制下
行水泥有限                                                                  企业合并取得
公司                                                                        的子公司
馆陶县金隅   馆陶县     馆陶县       生产销售商品                 -   100   非同一控制下
太行混凝土                           混凝土                                 企业合并取得
有限公司                                                                    的子公司
邯郸涉县金   涉县       涉县         生产、销售水             91       -    非同一控制下
隅水泥有限                           泥                                     企业合并取得
公司                                                                        的子公司
天津金隅混   天津市     天津市       混凝土工程施          91.01       -    非同一控制下
凝土有限公                           工及制造等                             企业合并取得
司(2)                                                                       的子公司
石家庄金隅   石家庄市   石家庄市     生产销售混凝           97.8       -    非同一控制下
旭成混凝土                           土                                     企业合并取得
有限公司                                                                    的子公司
北京金隅北   北京市     北京市       制造水泥、开                 -   100   非同一控制下
水环保科技                           采石灰岩等                             企业合并取得
有限公司                                                                    的子公司
北京兴发水   北京市     北京市       水泥、熟料等           95.7       -    非同一控制下
泥有限公司                           的生产                                 企业合并取得
                                                                            的子公司
北京金隅顺   北京市     北京市       水泥、熟料等             70       -    非同一控制下
发水泥有限                           的生产                                 企业合并取得
公司                                                                        的子公司
北京爱乐屋   北京市     北京市       生产、销售、             82       -    非同一控制下
建筑节能制                           维修节能门窗                           企业合并取得
品有限公司                                                                  的子公司
承德金隅水   承德市     承德市       水泥、熟料等             85       -    非同一控制下
泥有限责任                           的生产                                 企业合并取得
公司                                                                        的子公司
北京太尔化   北京市     北京市       生产人造板、            100       -    非同一控制下
工有限公司                           浸渍纸用树脂                           企业合并取得
                                     等                                     的子公司
北京金隅万   北京市     北京市       开发房地产及                 -    51   非同一控制下
科房地产开                           销售房屋等                             企业合并取得
发有限公司                                                                  的子公司
邢台金隅咏   邢台市     邢台市       水泥孰料的生             60       -    非同一控制下
宁水泥有限                           产销售                                 企业合并取得
公司                                                                        的子公司
冀东发展集   唐山市     唐山市       通过控股、参             55       -    非同一控制下
团有限责任                           股、兼并租赁                           企业合并取得
公司(3)                              运营资本,建                            的子公司
                                     材批发零售等
冀东日彰节   唐山市     唐山市       国有企业（机                 -   100   非同一控制下
能风机制造                           械制造业）                             企业合并取得
有限公司                                                                    的子公司
(3)
河北省建筑   石家庄市   石家庄市     建材行业工程                 -   100   非同一控制下
材料工业设                           设计                                   企业合并取得
计研究院                                                                    的子公司
(3)
冀东发展物   唐山市     唐山市       普通货物运                   -   100   非同一控制下
流有限责任                           输、仓储等                             企业合并取得
公司(3)                                                                     的子公司
                                         201 / 255
                           北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
唐山冀东发   唐山市     唐山市       褐煤设备安                   -    100    非同一控制下
展煤炭科技                           装、销售等                               企业合并取得
有限公司                                                                      的子公司
(3)
华海风能发   唐山市     唐山市       风力发电设备                 -   58.95   非同一控制下
展有限公司                           制造                                     企业合并取得
(3)                                                                           的子公司
北京东方御   北京市     北京市       餐饮业                       -    100    非同一控制下
宴大酒楼有                                                                    企业合并取得
限公司(3)                                                                     的子公司
唐山冀东古   唐山市     唐山市       其他机械和设                 -      70   非同一控制下
冶矿业投资                           备修理业                                 企业合并取得
有限责任公                                                                    的子公司
司(3)
冀东发展集   石家庄     石家庄       其他建筑安装                 -      85   非同一控制下
团河北矿山                           业                                       企业合并取得
工程有限公                                                                    的子公司
司(3)
唐人投资发   香港       香港         建材行业投资                 -    100    非同一控制下
展有限公司                                                                    企业合并取得
(3)                                                                           的子公司
中非冀东建   唐山市     唐山市       建材行业投资                 -      60   非同一控制下
材投资有限                                                                    企业合并取得
责任公司                                                                      的子公司
(3)
石家庄盾石   石家庄市   石家庄市     房地产开发与                 -      65   非同一控制下
房地产开发                           经营等                                   企业合并取得
有限公司                                                                      的子公司
(3)
冀东发展     香港       香港         商贸                         -    100    非同一控制下
（香港）国                                                                    企业合并取得
际有限公司                                                                    的子公司
(3)
河北盾石商   唐山市     唐山市       水泥、熟料、                 -    100    非同一控制下
贸有限公司                           混凝土批发零                             企业合并取得
(3)                                  售等                                     的子公司
唐山启新记   唐山市     唐山市       物业服务、日                 -    100    非同一控制下
忆物业服务                           用品零售等                               企业合并取得
有限公司                                                                      的子公司
(3)
唐山冀东发   唐山市     唐山市       机械设备及配                 -    100    非同一控制下
展机械设备                           件的制造、销                             企业合并取得
制造有限公                           售                                       的子公司
司(3)
河北盾石工   唐山市     唐山市       水泥工程技术                 -    100    非同一控制下
程技术有限                           咨询等                                   企业合并取得
公司(3)                                                                       的子公司
唐山冀新水   唐山市     唐山市       装卸搬运                     -      60   非同一控制下
泥中转有限                                                                    企业合并取得
公司(3)                                                                       的子公司
唐山启新水   唐山市     唐山市       收藏展览文                   -    100    非同一控制下
泥工业博物                           物、弘扬民族                             企业合并取得
馆(3)                                文化等                                   的子公司
唐山冀东水   唐山市     唐山市       房地产                       -    100    非同一控制下
泥南湖房地                                                                    企业合并取得
产开发有限                                                                    的子公司
公司(3)
冀东发展集   唐山市     唐山市       其他通用设备                 -    100    非同一控制下
                                         202 / 255
                             北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
团盾石实业                             制造业                                    企业合并取得
公司(3)                                                                          的子公司
唐山冀东物   唐山市       唐山市       物业服务                     -      100   非同一控制下
业服务有限                                                                       企业合并取得
公司(3)                                                                          的子公司
冀东发展集   北京市       北京市       贸易代理                     -      100   非同一控制下
团国际贸易                                                                       企业合并取得
有限公司                                                                         的子公司
(3)
冀东住宅产   唐山市       唐山市       住宅产业化技                 -      100   非同一控制下
业化科技发                             术推广和转让                              企业合并取得
展有限公司                             等                                        的子公司
(3)
唐山盾石房   唐山市       唐山市       房地产                       -      100   非同一控制下
地产开发有                                                                       企业合并取得
限公司(3)                                                                        的子公司
唐山高压电   唐山市       唐山市       高压绝缘子制                 -      100   非同一控制下
瓷有限公司                             造与销售                                  企业合并取得
(3)                                                                              的子公司
唐山冀东发   唐山市       唐山市       建筑业                       -       59   非同一控制下
展燕东建设                                                                       企业合并取得
有限公司                                                                         的子公司
(3)
唐山启新水   唐山市       唐山市       生产石灰石、                 -      100   非同一控制下
泥有限公司                             水泥、水泥熟                              企业合并取得
(3)                                    料等                                      的子公司
唐山启新建   唐山市       唐山市       生产水泥及水                 -      100   非同一控制下
材有限责任                             泥制品                                    企业合并取得
公司(3)                                                                          的子公司
冀东发展集   唐山市       唐山市       针织加工                     -      100   非同一控制下
团唐山新星                                                                       企业合并取得
针织总厂                                                                         的子公司
(3)
唐山冀东混   唐山市       唐山市       制造、销售混                 -     65.7   非同一控制下
凝土有限公                             凝土及制品                                企业合并取得
司(3)                                                                            的子公司
冀东砂石骨   唐山市       唐山市       骨料                         -      100   非同一控制下
料有限公司                                                                       企业合并取得
(3)                                                                              的子公司
唐山冀东装   唐山市       唐山市       生产                         -       30   非同一控制下
备工程股份                                                                       企业合并取得
有限公司                                                                         的子公司
(4)
唐山冀东水   唐山市       唐山市       水泥、熟料等                 -       30   非同一控制下
泥股份有限                             的制造、销售                              企业合并取得
公司(4)                                等                                        的子公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
(2) 2010 年 9 月，天津市建筑材料供应总公司将其持有的天津金隅混凝土有限公司 11.21%的表决权
委托给金隅股份行使，托管期限为 8 年；2015 年 9 月，根据天津金隅混凝土有限公司召开的临时股东
会议决议，金隅股份单方面对天津金隅混凝土有限公司增资人民币 10,000 万元，致使金隅股份的持股
比例由原先的 88.79%增加至 91.01%。综上，截至 2016 年 6 月 30 日金隅股份对天津金隅混凝土有限公
司持股比例为 90.01%，表决权比例为 100%。
(3) 本年本公司通过增资及收购股权取得冀东集团 55%的股权，成为冀东集团的控股股东。对冀东集
团下属公司的间接持股比例是指本集团通过冀东集团持有的对该等子公司的表决权比例。
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                                  北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
    对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
    (4) 本公司通过冀东集团分别持有唐山冀东水泥股份有限公司（“冀东水泥”）和唐山冀东装备工程
    股份有限公司（“冀东装备”）各 30%的股权。本集团管理层综合考虑了本集团正在进行的对冀东水
    泥的资产重组计划、本集团在冀东水泥和冀东装备持有的表决权份额相对于两家公司其他股东持有的
    表决权份额、冀东水泥和冀东装备历史上股东大会表决权的行使情况、本集团在冀东水泥和冀东装备
    的董事会席位、以及冀东水泥和冀东装备生产经营活动的安排等因素，认为本集团拥有对冀东水泥和
    冀东装备的实际控制权。
    其他说明：
    (1) 本年新设立的子公司。
    (2).   重要的非全资子公司
    √适用 □不适用
                                                                         单位:元    币种:人民币
                       少数股东持
                                    本期归属于少数 本期向少数股东                  期末少数股东权益
    子公司名称               股
                                      股东的损益   宣告分派的股利                        余额
                           比例
北京金隅万科房地产           49.00% -4,052,585.18                                     353,737,926.38
开发有限公司
北京金隅红树林环保              49.00%    25,157,570.24 100,449,997.45              1,254,046,697.30
技术有限责任公司
冀东集团                        45.00% 315,776,750.09                              15,810,272,503.86
    子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
                                                204 / 255
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              (3).    重要非全资子公司的主要财务信息
              √适用 □不适用
                                                                                                                                                                          单位:元           币种:人民币
子公                                                            期末余额                                                                                                      期初余额
司名
  称      流动资产             非流动资产            资产合计               流动负债             非流动负债           负债合计           流动资产            非流动资产         资产合计     流动负债    非流动负债   负债合计
金隅     849,448,109.04         13,440,256.86      862,888,365.90          136,102,230.56         4,871,999.87       140,974,230.43     890,207,438.32        13,941,074.95    904,148,51    172,442,7   1,521,054    173,963,
万科                                                                                                                                                                                 3.27        40.82         .97      795.79
北京   1,934,096,260.89     1,510,556,184.50      3,444,652,445.39         668,481,556.63       216,891,914.68       885,373,471.31   1,915,929,099.83     1,565,791,788.42    3,481,720,    533,621,6   236,100,4    769,722,
金隅                                                                                                                                                                               888.25        90.18       45.23      135.41
红树
林
冀东   21,525,480,046.80    44,027,347,493.19    65,552,827,539.99    32,311,159,395.95       14,885,987,075.34   47,197,146,471.29
集团
                                                                           本期发生额                                                                      上期发生额
                 子公司名称                                                            综合收益总        经营活动现                                                   综合收益总            经营活动现
                                            营业收入              净利润                                                         营业收入             净利润
                                                                                           额              金流量                                                         额                  金流量
              金隅万科                      67,347,412.38         8,270,582.00           8,270,582.00   -29,513,407.35           98,290,000.00      -59,829,489.90   -59,829,489.90         -66,450,493.52
              北京金隅红树林                996,014,075.07      51,341,980.09          51,341,980.09    136,744,671.84     1,094,293,322.34         88,329,622.03      88,329,622.03         25,630,163.58
              冀东集团(1)              4,442,190,791.55         188,204,633.03         271,515,117.71   912,312,370.09
                                                                                                         205 / 255
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其他说明：
（1）冀东集团本期发生额为 2016 年 10-12 月金额。
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
√适用□不适用
2016 年北京金隅嘉业房地产开发有限公司购买其子公司金隅梦城房地产开发有限公司少数股东持有的 25%的权益，持股比例由 75%增加至 100%，购买对价为人民
币 14,147,945.21 元，按照购买日少数股权股权比例 25%计算确定净资产份额为人民币 16,107,358.02 元，使得合并层面资本公积增加人民币 1,959,412.81 元。
2016 年应付邯郸金隅太行水泥有限责任公司少数股东河北汉正资产经营管理有限责任公司股利合计人民币 2,811,197.97 元转增实收资本，同时，河北汉正公司
将以前年度出资计入资本公积金额人民币 8,033,041.72 元转入实收资本，河北汉正公司的持股比例由 5.84%上升到 7.37%，河北汉正公司的持股比例增加 1.53%
对应的少数股东权益增加人民币 15,745,715.91 元，使得合并层面资本公积减少人民币 12,934,517.94 元。
2016年北京金隅嘉业房地产开发有限公司购买其子公司北京金隅长阳嘉业房地产开发有限公司之49%股权，持股比例由51%增加至100%，购买对价为人民币
1,332,614,293.02元，按照购买日少数股东股权比例49%计算确定净资产份额为人民币974,730,531.15元，使得合并层面资本公积减少人民币357,883,761.87元。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
□适用√不适用
                                                                     206 / 255
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3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
                                                                                                                                    单位:元      币种:人民币
合营企业或联营企业名                                                                                           持股比例(%)                  对合营企业或联营企业
                                  主要经营地            注册地                 业务性质
    称                                                                                                                                    投资的会计处理方法
                                                                                                        直接                 间接
星牌优时吉建筑材料有     大厂县                大厂县                   生产矿棉吸音板等                       50.00                    -   权益法
限公司
北京金隅蓝岛商业运营     北京市                北京市                   百货零售                                   -                50.00   权益法
管理有限公司
北京金隅启迪科技孵化     北京市                北京市                   科技企业的孵化、企业管                     -                  50    权益法
器有限公司                                                              理等
冀东海德堡（扶风）水泥   宝鸡市                宝鸡市                   水泥、水泥熟料的生产与                     -                48.11   权益法
有限公司                                                                销售等
冀东海德堡（泾阳）水泥   咸阳市                咸阳市                   水泥、水泥熟料的生产与                     -                  50    权益法
有限公司                                                                销售等
唐山曹妃甸盾石新型建     唐山市                唐山市                   矿渣微粉及副产品生产、                     -                  50    权益法
材有限公司                                                              销售
鞍山冀东水泥有限责任     鞍山市                鞍山市                   水泥、水泥熟料的生产与                     -                  50    权益法
公司                                                                    销售等
冀东太平洋（北京）环保   北京市                北京市                   水泥节能环保设备的设计                     -                  50    权益法
工程技术有限公司                                                        研发等
Cross Point Trading      南非                  南非                     建材行业投资等                             -                  56    权益法
274 (Pty) Ltd (RF)
唐山市丰润区第一运输     唐山市                唐山市                   汽车运输等                                 -                  17    权益法
公司
北京市高强混凝土有限     北京市                北京市                   生产混凝土、泵送等                       25                     -   权益法
责任公司
柯诺(北京)木业有限公     北京市                北京市                   生产纤维板、人造板等                     30                     -   权益法
司
森德(中国)暖通设备有     北京市                北京市                   生产散热器等                            26.7                    -   权益法
                                                                               207 / 255
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限公司
欧文斯科宁复合材料(北    北京市   北京市          混凝土、泵送等非标成套          20       -   权益法
京)有限公司                                       控制
北京金时佰德技术有限     北京市   北京市          设备设计、生产                   -     23    权益法
公司
河北睿索固废工程技术     承德市   承德市          固废综合利用的技术研究           -   34.78   权益法
研究院有限公司                                    检测等
唐山海螺型材有限责任     唐山市   唐山市          建筑型材的制造与销售                   40    权益法
公司
北京青年营金隅凤山教     北京市   北京市          教育技术推广服务等               -     30    权益法
育科技有限公司
SINJI TRADING PTE        新加坡   新加坡          金属及金属矿批发销售等                 40    权益法
LTD
中房华瑞（唐山）置业有   唐山市   唐山市          房地产开发经营等                 -     40    权益法
限公司
唐山海港大唐同舟建材     唐山市   唐山市          混凝土砌块等的生产及销           -     20    权益法
有限公司                                          售等
长春轻轨冀东混凝土有     长春市   长春市          商品混凝土生产、销售等           -     49    权益法
限公司
包钢冀东水泥有限公司     包头市   包头市          冶金渣微粉生产与销售等           -      49   权益法
冀东水泥扶风运输有限     宝鸡市   宝鸡市          汽车运输等                       -   23.75   权益法
责任公司
吉林市长吉图投资有限     吉林市   吉林市          服务业等                         -     30    权益法
公司
礼泉秦岭水泥有限公司     咸阳市   咸阳市          通用水泥生产销售等               -   37.69   权益法
陕西延安秦岭水泥粉磨     延安市   延安市          水泥生产批发零售等               -      60   权益法
有限公司
陕西秦岭水泥集团特种     铜川市   铜川市          特种水泥的开发、生产、           -   79.04   权益法
水泥有限责任公司                                  销售等
飞帆冀东利岑机械（北     北京市   北京市          机械设计、批发及技术服                 50    权益法
京）有限公司                                      务等
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
                                                         208 / 255
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(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                  期末余额/ 本期发生额                     期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                                                     1,448,991,687.72                       6,193,562.30
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                                                   44,603,548.04                  -15,241,268.30
--其他综合收益
--综合收益总额                                                             44,603,548.04                  -15,241,268.30
联营企业：
投资账面价值合计                                                          784,659,287.04                  304,969,371.04
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                                                   64,296,961.72                   -2,452,619.09
--其他综合收益
--综合收益总额                                                             64,296,961.72                   -2,452,619.09
                                                              209 / 255
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(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
                                                                 210 / 255
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十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
1.金融工具分类
             2016 年 12 月 31 日以公允价值计量且变动计入当期    2016 年 12 月 31 日贷款      2016 年 12 月 31 日可供出   2015 年 12 月 31 贷款和   2015 年 12 月 31 可供出
金融资产
             损益的交易性金融资产                               和应收款项                   售金融资产                  应收款项                  售金融资产
货币资金                                                             28,010,211,147.53                                      18,369,880,691.10                           -
交易性金融
                                             615,807,328.90
资产
应收票据                                                              3,857,028,994.07                                       2,197,924,429.70                           -
应收账款                                                              8,889,912,604.49                                       6,882,068,508.58                           -
应收利息                                                                 11,652,789.72                                            6,716,763.51                          -
应收股利                                                                  3,071,700.00                                            3,922,700.00                          -
其他应收款                                                            5,373,694,010.13                                       1,704,473,275.34
可供出售金
                                                                                         -          2,498,348,403.92                                      604,367,250.00
融资产
长期应收款                                                              207,709,788.90                                                        -
合计                                         615,807,328.90          46,353,281,034.84              2,498,348,403.92        29,164,986,368.23             604,367,250.00
 金融负债                2016 年 12 月 31 日其他金融负债        2015 年 12 月 31 其他金融负债
 短期借款                               32,027,734,141.83                       16,805,996,379.53
 应付票据                                2,313,321,400.81                          436,477,804.74
 应付账款                               12,311,643,681.22                        8,625,713,523.10
 应付利息                                  799,032,866.63                          429,133,043.75
 应付股利                                  202,581,371.25                           55,274,219.13
 其他应付款                                5,643,088,423.00                      2,908,153,572.66
 一年内到期的非流动负
                                         6,897,420,505.71                        3,907,504,794.13
 债
 长期借款                               18,087,685,000.00                        6,888,600,000.00
                                                                             211 / 255
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 应付债券                                     21,279,396,543.45                         12,000,000,000.00
 应付短期融资券                                3,000,000,000.00                          6,000,000,000.00
 长期应付款                                    3,740,891,436.82                             19,054,327.53
 合计                                          106,302,795,370.72                       58,075,907,664.57
2.金融资产转移
于2016年12月31日，本集团已背书给供应商用于结算应付账款或贴现给银行的银行承兑汇票和商业承兑汇票的账面价值分别为人民币3,157,545,878.63元和人
民币216,490,750.67元，其中人民币1,711,849,070.99元银行承兑汇票终止确认，人民币1,662,187,558.31元银行承兑汇票和商业承兑汇票未终止确认。
已转移但未整体终止确认的金融资产
于 2016 年 12 月 31 日 ， 本 集 团 已 背 书 给 供 应 商 用 于 结 算 应 付 账 款 的 银 行 承 兑 汇 票 和 商 业 承 兑 汇 票 的 账 面 价 值 为 人 民 币 1,442,696,807.64 元 和 人 民 币
216,490,750.67元(2015年12月31日：人民币878,679,702.16元和人民币64,940,055.05元)，已贴现给银行的银行承兑汇票价值为人民币3,000,000.00元(2015
年12月31日：银行承兑汇票人民币2,070,000.00元，商业承兑汇票人民币5,711,993.36元)。本集团认为，本集团保留了其几乎所有的风险和报酬，包括与其相
关的违约风险，因此，继续全额确认其及与之相关的已结算应付账款或短期借款。背书或贴现后，本集团不再保留使用其的权利，包括将其出售、转让或质押
给其他第三方的权利。于2016年12月31日，本集团以其结算的应付账款或取得的短期借款账面价值分别为人民币1,659,187,558.31元和人民币3,000,000.00元
(2015年12月31日：人民币943,619,757.21元和人民币7,781,993.36元)。
已整体终止确认但继续涉入的已转移金融资产
于2016年12月31日，本集团已背书给供应商用于结算应付账款或贴现给银行的银行承兑汇票的账面价值为人民币1,711,849,070.99元(2015年12月31日：人民币
1,120,809,052.03元)。于2016年12月31日，其到期日为1至12个月，根据《票据法》相关规定，若承兑银行拒绝付款的，其持有人有权向本集团追索(“继续涉
入”)。本集团认为，本集团已经转移了其几乎所有的风险和报酬，因此，终止确认其及与之相关的已结算应付账款的账面价值。继续涉入及回购的最大损失和
未折现现金流量等于其账面价值。本集团认为，继续涉入公允价值并不重大。
2016年度，本集团于其转移日未确认利得或损失。本集团无因继续涉入已终止确认金融资产当年度和累计确认的收益或费用。背书在本年度大致均衡发生。
3.金融工具风险
本集团的主要金融工具，包括银行借款、应付短期融资券、应付债券、货币资金等。这些金融工具的主要目的在于为本集团的运营融资。本集团具有多种因经
营而直接产生的其他金融资产和负债，如应收账款和应付账款等。
本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。本集团对此的风险管理政策概述如下。
信用风险
                                                                                     212 / 255
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本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本集团对应收账款
余额进行持续监控，以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易，除非本集团信用控制部门特别批准，否则本集
团不提供信用交易条件。
本集团其他金融资产包括货币资金、应收账款、应收利息、应收股利、可供出售的金融资产、应收票据和其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自交易对
手违约，最大风险敞口等于这些工具的账面金额。本集团还因提供财务担保而面临信用风险，详见附注十一或有事项。
由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户/交易对手、地理区域和行业进行管理。由于本集团的应收账
款客户群广泛地分散于不同的部门和行业中，因此在本集团内部不存在重大信用风险集中。本集团对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。
本集团因应收账款和其他应收款产生的信用风险敞口的量化金额据参见附注五、4和7。
于2016年12月31日及2015年12月31日，认为没有发生减值的金融资产的期限分析如下：
2016年12月31日
                                                         未逾期                                                          逾期
                               合计                      未减值              3 个月以内                         3 至 6 个月                 超过 6 个月
应收账款                  7,091,095,418.69             5,633,948,741.33               882,858,163.57                   368,316,127.89              205,972,385.90
其他应收款                4,635,789,082.18             4,635,789,082.18         -                                 -                           -
应收票据                  3,857,028,994.07             3,857,028,994.07         -                                 -                           -
应收利息                       11,652,789.72                11,652,789.72       -                                 -                           -
应收股利                         3,071,700.00                 3,071,700.00      -                                 -                           -
可供出售金融资产          2,498,348,403.92             2,498,348,403.92         -                                 -                           -
长期应收款                   207,709,788.90               207,709,788.90        -                                 -                           -
2015年12月31日
                                                          未逾期                                                          逾期
                                合计                      未减值                3 个月以内                       3 至 6 个月                超过 6 个月
应收账款                           6,230,835,885.75          3,988,410,987.11                1,720,091,442.60              406,717,977.05             115,615,478.99
其他应收款                         1,604,563,649.03          1,604,563,649.03                               -                           -                           -
                                                                    213 / 255
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应收票据                          2,197,924,429.70               2,197,924,429.70                          -                        -                -
应收利息                                6,716,763.51                 6,716,763.51                          -                        -                -
应收股利                                3,922,700.00                 3,922,700.00                          -                        -                -
可供出售金融资产                      604,367,250.00              604,367,250.00                           -                        -                -
于2016年12月31日，尚未逾期和发生减值的应收账款与大量的近期无违约记录的分散化的客户有关。
于 2016 年 12 月 31 日，已逾期但未减值的应收账款与大量的和本集团有良好交易记录的独立客户有关。根据以往经验，由于信用质量未发生重大变化且仍被认
为可全额收回，本集团认为无需对其计提减值准备。
流动风险
本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日，也考虑本集团运营产生的预计现金流量。
本集团的目标是运用银行借款、融资租赁、应付债券和应付短期融资券等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。此外，本集团亦通过非公开发行
募集资金，为自身的运营和发展提供资金。
本集团流动资金主要依靠充足的营运现金流入以应付到期的债务承担，以及依靠获得外部融资来应付承诺的未来资本支出。就未来资本承担及其他融资要求，
本公司于2016年12月31日已获得多家国内银行提供的银行授信额度为人民币664亿元，其中约人民币339亿元尚未使用。
下表概括了金融负债按未折现的合同现金流量所作的到期期限分析：
于 2016 年 12 月 31 日
       项目                1 年以内                    1-2 年                          2-5 年                  5 年以上                 合计
应付账款                    12,311,643,681.22                          -                               -                        -       12,311,643,681.22
应付利息                       799,032,866.63                          -                               -                        -          799,032,866.63
应付股利                       202,581,371.25                          -                               -                        -          202,581,371.25
其他应付款                   5,643,088,423.00                          -                               -                        -        5,643,088,423.00
应付票据                     2,313,321,400.81                          -                               -                        -        2,313,321,400.81
长期应付款                     945,370,562.73           1,264,057,249.88                2,476,834,186.89                        -        4,686,261,999.50
银行借款                    35,381,410,748.86           4,652,212,014.49                8,893,517,877.08        10,910,694,926.58       59,837,835,567.01
应付债券                     8,746,430,465.75          11,179,881,609.59               11,224,948,000.00          837,873,972.60        31,989,134,047.94
                                                                           214 / 255
                                                                 北京金隅股份有限公司 2016 年年度报告
合计                             66,342,879,520.25              17,096,150,873.96                22,595,300,063.97        11,748,568,899.18              117,782,899,357.36
于 2015 年 12 月 31 日
         项目                1 年以内                         1-2 年                            2-5 年                   5 年以上                       合计
应付账款                        8,625,713,523.10                              -                                 -                          -             8,625,713,523.10
应付利息                         429,133,043.75                               -                                 -                          -              429,133,043.75
应付股利                          55,274,219.13                               -                                 -                          -               55,274,219.13
其他应付款                      2,908,153,572.66                              -                                 -                          -             2,908,153,572.66
应付票据                         436,477,804.74                               -                                 -                          -              436,477,804.74
长期应付款                          4,599,600.00                   4,599,600.00                     13,798,800.00                          -               22,998,000.00
银行借款                       18,650,196,379.53                 531,270,684.93                  2,211,100,000.00          4,340,717,808.22             25,733,284,872.68
应付债券                        8,856,130,000.00               2,662,750,000.00                 10,732,250,000.00                          -            22,251,130,000.00
合计                           39,965,678,142.91               3,198,620,284.93                 12,957,148,800.00          4,340,717,808.22             60,462,165,036.06
市场风险
利率风险
本集团面临的市场利率变动的风险主要与本集团以浮动利率计息的长期负债相关。本集团通过维持适当的固定利率债务与浮动利率债务组合以管理利息成本。
下表为利率风险的敏感性