云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
云南罗平锌电股份有限公司
2016 年年度报告
2017 年 03 月
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人杨建兴、主管会计工作负责人周新标及会计机构负责人(会计主
管人员)张金美声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本年度报告中涉及的未来发展陈述，属于计划性事项，并不代表公司对未
来年度的盈利预测，不构成公司对投资者的实质性承诺。公司已在本报告中详
细描述存在的政策风险、产品价格波动风险、原料风险、水电站发电量受气候
和季节影响风险、环保风险、不能分红风险、新收购的宏泰矿业盈利能力风险，
敬请查阅第四节“管理层讨论与分析”。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
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目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5
第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 14
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 31
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 58
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 64
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 65
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 74
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 82
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 83
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 190
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、罗平锌电 指 云南罗平锌电股份有限公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《云南罗平锌电股份有限公司章程》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
德恒律师、律师事务所 指 北京德恒（昆明）律师事务所
信永中和、会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
控股股东 指 罗平县锌电公司
泛华矿业 指 贵州泛华矿业集团有限公司
向荣矿业 指 普定县向荣矿业有限公司
德荣矿业 指 普定县德荣矿业有限公司
宏泰矿业 指 普定县宏泰矿业有限公司
报告期、本报告期 指 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日
元 指 人民币元
公司指定信息披露媒体 指 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 罗平锌电 股票代码
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 云南罗平锌电股份有限公司
公司的中文简称 罗平锌电
公司的外文名称（如有） Yunnan luoping Zinc＆Electricity Co., Ltd.
公司的法定代表人 杨建兴
注册地址 云南省罗平县罗雄镇九龙大道南段
注册地址的邮政编码 655800
办公地址 云南省罗平县罗雄镇长家湾
办公地址的邮政编码 655800
公司网址 http://www.lpxdgf.cn
电子信箱 lpxdgf@china.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 喻永贤 桂志坚
联系地址 云南省罗平县罗雄镇长家湾 云南省罗平县罗雄镇长家湾
电话 0874-8256825 0874-8256825
传真 0874-8256039 0874-8256039
电子信箱 yu_yx@china.com gui_zj@163.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券投资部
四、注册变更情况
组织机构代码
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2007 年 2 月 15 日，本公司股票在深圳证券交易所挂牌交易，股票简称\"罗平锌电
\"，股票代码\"002114\"，主营业务为：锌锭、镉锭、锌精矿、铅精矿、氧化锌粉、
金属硅、水利发电、经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所
公司上市以来主营业务的变化情况（如 需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公
有） 司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和\"三来一补\"业务，
金属锌粉、锌合金、装饰材料。经公司 2009 年第一次临时股东大会批准，公司于
2010 年 1 月 15 日向云南省工商行政管理局进行经营范围增加变更申请，在原来
许可经营项目的基础上增加了\"铅锌矿的开采、加工、贸易\"项目。
历次控股股东的变更情况（如有） 无变更
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
签字会计师姓名 魏勇、丁恒花
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年
营业收入（元） 1,003,725,509.22 939,090,095.96 6.88% 664,708,440.90
归属于上市公司股东的净利润
82,913,501.81 17,729,192.98 367.67% 26,347,745.56
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
56,240,388.99 13,242,825.54 324.69% 24,709,560.26
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
184,260,493.52 -13,607,813.35 1,454.08% 59,613,094.81
（元）
基本每股收益（元/股） 0.31 0.07 342.86% 0.10
稀释每股收益（元/股） 0.31 0.07 342.86% 0.10
加权平均净资产收益率 9.66% 2.20% 7.46% 3.38%
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2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末
总资产（元） 1,892,194,370.56 1,789,022,681.56 5.77% 1,561,249,990.13
归属于上市公司股东的净资产
899,418,270.32 817,262,521.37 10.05% 796,318,516.23
（元）
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
营业收入 80,201,999.34 168,329,756.64 367,698,344.02 387,495,409.22
归属于上市公司股东的净利润 -23,773,683.53 147,843.82 49,786,198.46 56,753,143.06
归属于上市公司股东的扣除非经
-38,559,531.55 614,004.31 49,007,188.49 45,178,727.74
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -84,478,294.56 64,157,961.73 72,215,030.99 132,365,795.36
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
√ 是 □ 否
注：由于笔误，公司 2016 年第三季度披露的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为
49,197,945.14 元，实际应为 49,007,188.49 元。
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -2,143,853.83 -995,223.82 -2,870,906.58
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值准备的冲销部分）
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
1,468,150.99 1,038,217.49
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,811,916.19 10,945,154.40 6,304,000.11
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 13,715,813.53 -17,290,890.29 -1,953,264.26
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,362,908.61 -153,077.34 -335,429.54
其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,490,452.48
减：所得税影响额 5,109,410.11 -21,801.02 485,010.15
少数股东权益影响额（税后） -35,738.43 59,421.77
合计 26,673,112.82 4,486,367.44 1,638,185.30 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
公司主营业务为铅锌矿石采选、锌冶炼、水力发电、资源综合利用和产品深加工项目。主要产品为电
力、锌锭、超细锌粉及实施资源综合利用项目所开发的银、锗、铟、镉等附属产品。公司拥有锌矿开采、
水力发电、锌冶炼及锌产品加工相结合的主导产品产业链，具有一定的抗市场风险能力和盈利能力。公司
在电—矿—冶三足鼎立方面的优势资产在目前资源为王的市场环境下得以充分释放，优势互补、环环相扣
的特色产业链，推动着罗平锌电持续、快速、健康发展。
（一）矿山开发业务
公司自有矿山位于罗平县富乐镇，锌品位含量较高。为了进一步提升公司生产原料的自给率，公司在
加强对自有矿山进行采矿勘探的基础上，采取走出去的战略，积极开展对外地矿山的投资收购工作。2013
年，公司通过实施重大资产重组工作收购普定县向荣矿业有限公司和普定县德荣矿业有限公司100%的股
权。向荣矿业和德荣矿业的铅锌矿石储量为36.37万金属吨和41.20万金属吨。2015年3月，为了夯实矿山
原料基础，公司向投资者披露了“筹划非公开发行股票募集资金暨收购资产事项”，公司拟通过非公开发
行股票募集资金收购资产的方式收购二股东泛华矿业所属宏泰矿业100%的股权。该事项已经公司2015年12
月23日召开的2015年第二次临时股东大会审议通过并报送至中国证监会。2016年12月14日，公司非公开发
行股票项目获中国证监会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[2016]3039号）文件核准，公司以16.71元/股的价格向华融晋商资产管理股份有限公司、银华财富资本管
理（北京）有限公司、海富通基金管理有限公司、新华基金管理股份有限公司、财通基金管理有限公司和
平安大华基金管理有限公司六名特定对象共计非公开发行51,554,440股新股募集配套资金。本次非公开发
行募集资金总额为861,474,692.40元，扣除承销保荐费、律师费等发行费用16,783,674.83元，实际募集
资金净额为人民币844,691,017.57元。其中，45,009.00万元用于收购泛华矿业所持宏泰矿业100%股权，
宏泰矿业铅锌矿石储量为45.97万金属吨。目前，本次非公开发行股票募集资金收购的宏泰矿业已完成工
商变更登记手续，泛华矿业持有的宏泰矿业100%的股权已变更至本公司名下。
（二）水力发电业务
公司自备电站及参股电站水力发电装机总量为20.125万千瓦，其中：装机容量6万千瓦的自备水电站
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一座。在自备电站的基础上，为提升公司水力发电能力，增强企业市场竞争优势，公司充分利用罗平水利
资源丰富的有利条件，2002年，公司投资1850万元，以37%的股份参股了装机4.125万千瓦的罗平县老渡口
水电站的建设；2003年，公司投资3300万元，以33%的股份参股了装机10万千瓦的兴义老江底水电站的建
设。2009年4月，老江底电站因建设需要，决定在不变更股东及股权结构的情况下，各股东同比例对其增
资人民币4,000万元，公司按所持33%的股权比例出资1,320万元。2015年7月，老渡口电站为了生产经营发
展需要，决定按现持股比例以现金方式对其进行增资，增资总额为5000万元，罗平锌电此次出资人民币1850
万元,持股比例保持不变,仍持有老渡口公司37%的股权。公司投资参股的两水电站现已建成投产发电，并
产生经济效益。
（三）电锌冶炼业务
公司在上市前，锌冶炼的生产能力为6万吨/年。公司股票发行上市后，公司为提高募集资金使用效率，
降低投资风险，在保留原有募投项目的基础上，调整募集资金投向，把剩余的募集资金先投入到新的资源
综合利用项目，在已有6万吨电锌生产系统的基础上，增建了2万吨氧化矿处理系统及4万吨锌氧粉处理系
统，实现氧化矿及锌氧粉资源的综合利用，极大地增强了公司生产的原料适应性，在原料市场供需矛盾突
出的今天具有十分重要的意义，公司电锌生产能力达到了12万吨/年规模。2016年度，通过对电锌厂实施
技术革新工作，完善生产工艺流程，各项生产指标得到突破，产品质量得以大幅提升，生产成本得到有效
控制，为公司经济效益的提升起到了积极的推动作用。
（四）资源综合利用业务
为了探索一条技术创新、综合回收、节约资源、发展循环经济和增强企业核心竞争力的道路，公司借
助锌冶炼主业，积极开展技术创新和资源综合利用工作，成功开发出锗铟联提、净化车间渣处理、浸出渣
浮选银、锌粉厂制粉工艺改造等多个已达全国先进水平的资源综合利用生产技术，实现从废渣中提取银、
锗、铟、镉等稀贵金属产品，增强了企业的盈利能力，提高了公司在锌行业的市场竞争实力。2015年度，
针对全资子公司罗平县荣信稀贵金属有限责任公司现有生产设备老化，配置简陋，生产效率低的现状，根
据2014年12月30日第二次临时股东大会审议通过的《关于投资含锌渣综合回收系统技术改造工程项目的议
案》，公司积极实施以新带老、节能减排措施，进行含锌渣综合回收系统技术改造工作，以改变装备落后、
资源综合利用率低的现状。通过引进国内大型柔性传动回转窑技术对各类含锌渣物料进行烟化挥发，产出
的氧化锌作为锌冶炼的原料送氧化锌浸出系统，回收其中的锌金属以及其他稀贵有价金属，可以对公司产
品结构进行相应调整，提高企业市场竞争能力及抗风险能力，实现可持续发展战略，且通过对项目设备进
行优化改造，使各设备能耗均有不同程度降低，实现节能减排综合目标，有助于公司更好的承担社会责任。
本投资项目作为公司非公开发行股票募投项目之一，2017年2月，公司非公开发行股票成功后，根据《上
市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《公司募集资金管理办法》的有关规
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定，公司使用募集资金置换预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金7,694.15万元。2015年7月，针对
各项技改筹建工作已准备就绪，经公司研究论证，决定对荣信公司实施停产，并相应启动技术改造工作。
2015年8月，为有效解决锌锭生产过程中电解液氟氯超标影响生产的问题，从源头对污染物的产生和排放
采取有效防治措施，减少三废排放，推动清洁生产，提高资源综合利用效率，公司采用多膛炉脱氟氯生产
工艺，取代原有的脱氟氯生产系统，投资实施氧化锌粉脱氟氯技术改造工程，以达到技术升级改良的目的。
同时，含锌渣综合回收系统回收的锌氧粉又作为锌冶炼系统的原料投入，增加了原料自给率。目前，含锌
渣综合回收系统技术改造工程和氧化锌粉脱氟氯技术改造工程建设工作均已进入生产调试阶段。
（五）产品深加工
鉴于公司锌锭产品附加值低，产业链短，市场竞争力不强的不利局面，为了发挥自身的资源优势，
改变产品单一的购销经营模式，使初产品与深加工有机地结合起来，公司确立了“多元化、多层次、高附
加值”的发展方针，积极寻找突破口，在资源转化、加工增值上做文章。2002年，公司投资6000多万元建
成超细锌粉加工厂，具有年产6000吨金属粗锌粉、6000吨超细锌粉的产能生产能力。围绕“锌”字延伸产
业链，加速了资源优势向产品优势的转化，使公司由原料型向精加工型转化，提升了公司的综合效益。锌
粉加工业务的开展，带动和促进了公司产业结构的调整，形成资源的有效利用和优化配置，为了确保锌粉
加工装备、工艺和产品技术含量始终处于领先水平，公司积极加强生产技术开发力度，成功研发出达国家
先进水平的制粉工艺技术，提升了公司产品的技术含量，推动公司由初级产品生产向精深加工转变。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 公司报告期内股权资产未发生重大变化
本期含锌渣回收利用项目及脱氟氯拍技改项目已达预定使用状态并预结转入固定
固定资产
资产，固定资产较期初增加了 6,319.56 万元,增幅 12.26%。
无形资产 公司报告期内无形资产未发生重大变化
在建工程 重大在建工程变动情况详见第十一节.七.20 披露。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
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三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
报告期内，公司的核心竞争力得以加强，市场抗风险能力得以提高。
产品品牌及市场优势：公司“久隆”牌电解锌分别获上海期货交易所注册和国家工商行政管理局“中
国驰名商标”称号。公司获得ISO9001国际质量标准体系认证和能源管理体系认证，在市场上建立起优秀
的品牌形像和企业声誉，产品具有广泛的市场认知度，拥有一批信誉良好、经营稳定的客户群。
产业链一体化优势：公司具有“矿-电-冶”一体化的产业链，公司在“电、矿、冶炼”相结合的主导
产品产业链下实现了生产经营模式的优化。公司针对自有矿山原料供给率偏低的不利局面，2013年度，公
司通过采取定向增发股份的方式实施重大资产重组工作，成功收购贵州泛华矿业集团有限公司所属向荣矿
业、德荣矿业100%的股权，提升了公司电锌生产原料自给率。2015年，为了进一步夯实矿山原料基础，公
司拟通过非公开发行股票募集资金收购资产的方式收购二股东泛华矿业所属宏泰矿业100%的股权。目前，
本次非公开发行股票募集资金收购的宏泰矿业已完成工商变更登记手续，泛华矿业持有的宏泰矿业100%的
股权已变更至本公司名下。公司外延式发展模式，加之公司自备水力发电站在丰水期优势明显，能有效保
证公司电力供应和降低产品生产成本，进一步强化了公司产业链一体化优势。
资源综合利用优势：公司根据生产原料特点，围绕资源综合利用、技术升级、安全生产与节能减排，
努力开展技术创新攻关工作，着力对原料中伴有的稀贵金属提取技术的开发，2015年7月，针对各项技改
筹建工作已准备就绪，经公司研究论证，决定对荣信公司实施停产，并相应启动含锌渣技术改造工作。2015
年8月，为有效解决锌锭生产过程中电解液氟氯超标影响生产的问题，从源头对污染物的产生和排放采取
有效防治措施，减少三废排放，推动清洁生产，提高资源综合利用效率，公司拟采用多膛炉脱氟氯生产工
艺，取代原有的脱氟氯生产系统，投资实施氧化锌粉脱氟氯技术改造工程，以达到技术升级改良的目的。
目前，含锌渣综合回收系统技术改造工程和氧化锌粉脱氟氯技术改造工程建设工作均已接近尾声，即将投
入生产运行。以上技改项目的实施，其所生产的产品直接返回电锌生产系统作为锌锭生产原料使用，有效
促进公司资源的综合回收利用效率，提升企业的盈利能力，走出一条科技含量高、经济效益好、资源消耗
低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥的有企业自身特色的新型工业化道路。
技术优势：公司在多年的电锌冶炼生产过程中，积极对生产技术进行升级改造，努力研发新技术，获
得8项国家知识产权局发明专利，并把专利技术与生产和市场紧密结合，把科技成果转化为生产力，加快
科技优势向经济优势和市场竞争优势的转化，增加公司新的利润增长点。2015年7月17日，公司通过了高
新技术企业认定。目前，公司已成功开发出锗铟联提、净化车间渣处理、浸出渣浮选银、锌粉厂制粉工艺
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改造等多个已达全国先进水平的资源综合利用生产技术，能很好地实现从废渣中提取银、锗、铟、镉等稀
贵金属，增强了企业的盈利能力。
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第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
2016年,成为锌金属的大年，领先有色金属上涨行情，锌价相较年初低点最大涨幅超95%。主要原因：
一方面是因全球锌矿供应吃紧，价格持续上涨。锌精矿供应紧张源于全球性矿山集中关闭或减产、矿业资
本开支大幅度收缩、国内冶炼产能扩张与矿山投资周期错位，供应收缩大于预期。由于资源枯竭等原因，
2015年下半年海外老旧矿山密集关停，澳大利亚世纪矿永久关停产能约45万吨，冰岛Lisheen矿也有10万
吨左右产能永久退出，嘉能可宣布减产50万吨。据上海有色网统计，海外减产关停的矿山影响到2016年的
产能大约为100万吨；另一方面，我国锌下游终端消费改善力促锌需求底部企稳。国内锌下游消费领域受
到了宏观经济政策的影响，在流动性的支撑下，各初级消费领域及终端消费领域均有所回暖，如汽车、家
电行业产销增速开始回升。而财政政策作为我国稳增长的脊柱，在今年以来频频发力，使我国基建投资大
幅增长，主要应用于交通、建筑领域，也为锌的需求带来了极大的拉动。加之美联储两次加息搁浅，提振
金属价格，也支撑锌价一路向上。
面对锌价上涨良机，公司领导班子及时调整经营思路，实行两手抓，两不误，齐头并进的工作方针，
一手抓好非公开发行股票项目，一手抓好生产经营管理工作，实行产业和资本的双重结合，两项工作同时
着力，同步推进，喜获双向丰收。
2016年12月14日，公司非公开发行股票项目获中国证监会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3039号）文件核准，公司向华融晋商资产管理股份有限公司、银
华财富资本管理（北京）有限公司、海富通基金管理有限公司、新华基金管理股份有限公司、财通基金管
理有限公司和平安大华基金管理有限公司六名特定对象共计非公开发行51,554,440股新股募集配套资金，
每股发行价格16.71元，募集资金总额为人民币861,474,692.40元，扣除各项发行费用16,783,674.83元，
实际募集资金净额为人民币844,691,017.57元。
2016年度，公司实现营业收入100,372.55万元，比上年同期增长6.88%；实现利润总额9,715.03万元，
比上年同期增长373.51 %，其中，归属于母公司所有者的净利润8,291.35万元，比上年同期增长367.67 %。
二、主营业务分析
1、概述
公司2016年主营业务收入980,973,959.56元，同比增加7.14%；实现营业利润79,156,809.75元，同比
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增加755.54%；实现利润总额97,150,253.99元，同比增加373.51%；实现归属于母公司所有者的净利润
82,913,501.81元，同比增加367.67%；2016年主营业务成本779,639,133.34元，同比增加6.20%；销售费
用 30,679,715.39 元 ， 同 比 增 加 2.65% ； 管 理 费 用 71,945,518.76 元 ， 同 比 减 少 4.75% ； 财 务 费 用
37,166,090.4元，同比减少16.88%。
经营活动产生的现金流量净额为184,260,493.52元，比上年同期增加1,454.08%的主要原因是受益于
本期锌锭的市场价格上涨，加之公司收回了上年的赊销货款所致。
投资活动产生的现金流量净额为-116,701,102.89元，比上年同期减少5.51%的主要原因是本期含锌渣
回收利用项目等工程投资支付现金增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额为-62,168,536.93元，比上年同期减少139.75%的主要原因是是本期经
营活动产生的现金流量净额为正，且比上年增幅较大，偿还了部分银行借款所致。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2016 年 2015 年
同比增减
金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重
营业收入合计 1,003,725,509.22 100% 939,090,095.96 100% 6.88%
分行业
有色金属冶炼 999,220,393.27 99.55% 931,168,697.95 99.16% -100.00%
发电 4,505,115.95 0.45% 7,921,398.01 0.84% -41.86%
分产品
锌锭 927,695,585.98 92.43% 756,856,623.05 80.59% 22.57%
铅精矿 44,778,139.38 4.46% 38,710,021.35 4.12% 15.68%
锗精矿 13,099,083.38 1.40% -100.00%
超细锌粉 871,794.87 0.09% -100.00%
电 4,505,115.95 0.45% 7,921,398.01 0.84% -43.13%
锌精矿 83,091,730.65 8.85% -100.00%
银精矿 540,838.24 0.05% 12,200,622.40 1.30% -95.57%
镉锭 3,454,280.01 0.34% 2,865,240.01 0.31% 20.56%
旧极板 2,022,646.50 0.20% 969,317.81 0.10% 108.67%
铅渣（铅矿） 12,177,257.88 1.21% 13,662,876.95 1.46% -10.87%
铜渣 2,885,919.85 0.29% 2,557,620.68 0.27% 12.84%
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锌渣 134,126.50 0.01% -100.00%
代加工收入 843,211.83 0.08% 346,997.47 0.04% 143.00%
硫（二氧化硫废气） 2,424,300.81 0.24% 2,675,901.89 0.28% -9.40%
其它 2,365,768.05 0.24% 3,126,740.94 0.33% -24.34%
煤灰 32,444.74 0.00%
分地区
上海 869,339,726.75 86.61% 622,755,637.54 66.31% 39.60%
广东 66,274,004.79 6.60% 51,752,836.22 5.51% 28.06%
贵州 15,838,472.09 1.58% 66,726,065.36 7.11% -76.26%
云南及零星 52,273,305.59 5.21% 197,855,556.84 21.07% -73.58%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
单位：元
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
营业收入 营业成本 毛利率
同期增减 同期增减 期增减
分行业
有色金属冶炼 999,220,393.27 792,490,200.75 20.69% 7.31% 5.70% -0.47%
分产品
锌锭 927,695,585.98 758,879,992.00 18.20% 22.57% 15.90% 4.72%
铅精矿 44,778,139.38 18,041,491.71 59.71% 15.68% 71.92% -13.18%
分地区
上海 869,339,726.75 686,984,860.11 20.98% 39.60% 37.87% 0.99%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营
业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减
有色冶炼-锌锭 销售量 吨 64,509.968 60,197.46 7.16%
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生产量 吨 68,258.193 61,194.37 11.54%
库存量 吨 5,739.732 2,424.89 136.70%
销售量 吨 4,402.119 4,272.9 3.02%
有色冶炼-铅精矿 生产量 吨 5,101.648 4,212.75 21.10%
库存量 吨 725.503 25.974 2,693.19%
销售量 公斤 0 4,082.82 -100.00%
有色冶炼-锗精矿 生产量 公斤 5,161.7 3,931.724 31.28%
库存量 公斤 5,161.7 0 100.00%
销售量 公斤 0 5,790.966 -100.00%
有色冶炼-银精矿 生产量 公斤 2,176.349 2,500 -12.95%
库存量 公斤 2,376.349 200 1,088.17%
销售量 吨 296.347 294.118 0.76%
有色冶炼-镉锭 生产量 吨 430.475 353.647 21.72%
库存量 吨 442.613 308.485 43.48%
销售量 吨 0 12,359.815 -100.00%
有色冶炼-锌精矿 生产量 吨 29,542.93 26,205.15 12.74%
库存量 吨 1,282.225 188.505 580.21%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
①、锌锭库存量增加136.7%，主要原因是本期生产量增加，加之2016年下半年锌价处于上涨趋势，生
产出来的产品未及时完全实现销售所致。
②、铅精矿库存量增加2,693.19%，主要原因是本年生产量增加所致。
③、锗精矿销售量减少100%，锗精矿价格下跌所致，本期未销售所致。
④、锗精矿生产量增加31.28%，主要原因是本年度外购原料增加，且原料中含锗品位增加所致。
⑤、银精矿销售量减少100%，主要原因是银精矿价格下跌，本期未销售所致。
⑥、银精矿库存量增加1088.17%，主要原因是银精矿价格下跌，本期未实现销售所致。
⑦、镉锭库存量增加43.48%，主要原因是生产增加幅度大于销售增加幅度所致。
⑧、锌精矿销售量同比减少100%，主要原因是公司本期锌精矿未对外销售，全部用于生产锌锭原料投
入所致。
⑨、锌精矿库存同比增加580.21%，主要原因是子公司向荣矿业有限公司生产的锌精矿产量增加所致。
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（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
单位：元
2016 年 2015 年
产品分类 项目 同比增减
金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重
锌锭 原材料 601,677,074.28 75.86% 520,557,506.34 69.28% 15.58%
锌锭 燃料及动力 79,769,667.20 10.06% 69,148,485.73 9.20% 15.36%
锌锭 工资及福利 27,094,977.42 3.42% 24,018,371.85 3.20% 12.81%
锌锭 折旧 19,906,911.41 2.51% 18,675,388.15 2.49% 6.59%
锌锭 其他制造费用 30,431,361.70 3.84% 22,397,151.14 2.98% 35.87%
合计 758,879,992.00 95.68% 654,796,903.20 87.15% 15.90%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元） 679,896,169.23
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 67.74%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例
公司前5大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
1 上海尚铭金属材料有限公司 317,521,948.33 31.63%
2 上海乐勒实业有限公司 140,047,141.12 13.95%
3 上海振宇企业发展有限公司 87,711,258.35 8.74%
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4 远宜实业发展（上海）有限公司 71,403,305.15 7.11%
5 华信万达期货股份有限公司上海营业部 63,212,516.28 6.30%
合计 -- 679,896,169.23 67.74%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元） 454,700,531.57
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 59.68%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00%
比例
公司前5名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
1 兰坪毅源矿业有限公司 187,372,971.15 24.59%
2 上海振宇企业发展有限公司 73,815,825.46 10.34%
3 陆良际云矿业有限公司 96,638,196.70 12.68%
4 罗平县供电有限责任公司 48,940,615.21 6.42%
5 申玺（上海）贸易有限公司 47,932,923.05 6.30%
合计 -- 454,700,531.57 59.68%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
单位：元
2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明
本期销售费用费用比上年同期增加
2.65%，主要原因是本期锌锭产量和
销售费用 30,679,715.39 29,887,498.83 2.65%
销售量比上年同期增加，导致本期运
输费增加所致。
主要原因是本年没有发生辞退福利
管理费用 71,945,518.76 75,535,209.85 -4.75% 支出，而上年度计提辞退福利支出
549 万元。
主要原因是归还了部分借款、新置换
财务费用 37,166,090.40 44,711,792.21 -16.88%
的贷款利率也有所下降。
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4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
2016年 2015年 同比增减（%）
研究与开发费用 2,236,819.62 1,665,796.3 34.28%
占净资产的比例（%） 0.25% 0.2% 0.099%
占营业收入比例（%） 0.22% 0.18% 0.04%
公司研发投入情况
2016 年 2015 年 变动比例
研发人员数量（人） 30 31 -3.23%
研发人员数量占比 2.04% 2.44% -0.40%
研发投入金额（元） 2,236,819.62 1,665,796.30 34.28%
研发投入占营业收入比例 0.22% 0.18% 0.04%
研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00
资本化研发投入占研发投入
0.00% 0.00%
的比例
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元
项目 2016 年 2015 年 同比增减
经营活动现金流入小计 1,295,539,648.77 1,038,642,916.54 24.73%
经营活动现金流出小计 1,111,279,155.25 1,052,250,729.89 5.61%
经营活动产生的现金流量净
184,260,493.52 -13,607,813.35 1,454.08%
额
投资活动现金流入小计 2,694,000.00 25,146.44 10,613.25%
投资活动现金流出小计 119,395,102.89 110,636,691.96 7.92%
投资活动产生的现金流量净
-116,701,102.89 -110,611,545.52 5.51%
额
筹资活动现金流入小计 989,512,000.00 942,495,327.12 4.99%
筹资活动现金流出小计 1,051,680,536.93 786,098,342.49 33.78%
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筹资活动产生的现金流量净
-62,168,536.93 156,396,984.63 -139.75%
额
现金及现金等价物净增加额 5,390,853.70 32,177,625.76 -83.25%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
（1）经营活动现金流入小计比上年同期增加24.73%，主要原因是本期主产品锌锭销售量比上年同期
增加，上年年末的销售货款在本期得以收回，销售商品收到的现金比上年同期增加所致。
（2）经营活动产生的现金流出比上年同期增加5.61%，主要原因是本期产量增加，导致外购原辅料采
购同时增加。同时，本期为职工支付的薪酬增加，并支付了上年的职工住房公积金所致。
（3）经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加1,454.08%，主要原因是本期价格回升，货款回收
较好，经营活动现金流入增加幅度大于经营活动现金流出增加幅度所致。
（4）投资活动现金流入小计比上年同期增加10,613.25%，主要原因是本期收到联营企业老渡口电站
的现金股利259万元。
（5）筹资活动产生的现金流出小计比上年同期增加33.78%，主要原因是本期经营活动产生的现金流
量净额为正，且比上年增幅较大，偿还了部分银行借款所致。
（6）筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少139.75%，主要原因是本期经营活动产生的现金流
量净额为正，且比上年增幅较大，偿还了部分银行借款所致。
（7）现金及现金等价物净增加额比上年同期减少83.25%，主要原因是本期偿还了部分银行借款，筹
资活动产生的现金流量净额比上期大幅度减少所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占利润总额 是否具有可持
金额 形成原因说明
比例 续性
本年下半年锌锭市场价格上涨且波动较大，公司套期保
投资收益 -1,922,506.31 -1.98% 值业务非高度有效对应的套期工具损失增加及联营企业 否
本期实现盈利降低。
上年年末的公允价值变动损失在本年因为价格上涨并点
公允价值变动损益 17,239,484.34 17.75% 否
价结算得以转回，本年末部份锌锭采取远期点价销售模
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式销售锌锭，未结算的部分期末公允价值变动较小。
年末结存存货的跌价损失很少，上年年末坏账准备随着
资产减值 -1,420,509.12 -1.46% 否
账款的回收在本年得以转回。
主要为根据贵州泛华矿业有限公司盈利预测补偿补充承
营业外收入 20,400,987.17 21.00% 诺的规定，向荣矿业芦茅林铅锌矿未完成承诺产量，按 否
承诺条款计算应支付给本公司的补偿款 1,853.10 万元。
营业外支出 2,407,542.93 2.48% 固定资产报废和拆除损失。 否
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2016 年末 2015 年末
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
金额 金额
例 例
193,623,035.6
货币资金 10.23% 202,875,283.74 11.34% -1.11%
应收账款 9,971,167.09 0.53% 109,394,615.70 6.11% -5.58%
284,358,195.1
存货 15.03% 140,698,224.58 7.86% 7.17% 期末库存产品增加
116,068,987.9
长期股权投资 6.13% 117,057,823.40 6.54% -0.41%
578,819,969.9
固定资产 30.59% 515,624,374.11 28.82% 1.77% 含锌渣项目完工暂估转入固定资产
在建工程 39,944,407.57 2.11% 31,099,285.28 1.74% 0.37% 向荣矿业的工程投入增加
629,320,000.0
短期借款 33.26% 682,460,000.00 38.15% -4.89% 归还了银行借款
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权益的累
本期公允价值 本期计提的减
项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 期末数
变动损益 值
动
金融资产
上述合计 0.00 0.00
金融负债 17,290,890.29 17,239,484.34 51,405.95
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报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
（ 1 ） 年 末 所 有 权 受 到 限 制 的 银 行 存 款 有 环 境 治 理 恢 复 保 证 金 15,719,283.13 元 ， 风 险 保 证 金
357,283.57元,不能随时用于支付。
（2）年末其他货币资金为信用证及开具银行承兑汇票保证金, 公司以人民币13,480,000.00元的银行
定期存款保证金为质押开具信用证，以人民币145,000,000.00 元的银行定期存款保证金作为质押开具银
行承兑汇票融资借款。其中质押期限超过3 个月的银行定期存款为87,000,000.00元，因其在质押期间不
能随时用于支付。
（3）截至2016年12月31日，原值为315,207,701.40元、净值为132,566,862.99元的固定资产用于抵
押借款。
（4）本年受限的无形资产和股权情况: 主要用全资子公司德荣矿业和向荣矿业拥有的两个采矿权及
公司持有两公司股权进行抵押和质押，以取得兴业银行股份有限公司曲靖分行1.84亿元贷款授信。
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
截至报 截止报 未达到
投资 披露
是否为 告期末 告期末 计划进
项目名 投资 项目 本报告期 资金 项目 预计 日期
固定资 累计实 累计实 度和预 披露索引（如有）
称 方式 涉及 投入金额 来源 进度 收益 （如
产投资 际投入 现的收 计收益
行业 有）
金额 益 的原因
含锌渣 资源 55,505,18 73,218,0 发行 99.00 处于生 2014 2014 年 12 月 12 日在
自建 是
综合回 综合 6.43 74.22 股票 % 产调试 年 12 《中国证券报》、证券
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
收系统 回收 募集 阶段 月 12 时报》、《证券日报》和
技术改 利用 资金 日 巨潮资讯网上披露的
造工程 《关于投资含锌渣综
合回收系统技术改造
工程项目的公告》；
2015 年 7 月 2 日在《中
国证券报》、《证券时
报》、《证券日报》和巨
潮资讯网上披露的《关
于全资子公司停产技
改的公告》。
2015 年 8 月 14 日在
氧化锌 《中国证券报》、证券
资源
粉脱氟 处于生 时报》、《证券日报》和
综合 8,506,790. 10,641,7 自筹 99.00 年 08
氯技术 自建 是 产调试 巨潮资讯网上披露的
回收 02 56.03 资金 % 月 14
改造工 阶段 《关于投资氧化锌粉
利用 日
程 脱氟氯技术改造工程
项目的公告》。
64,011,97 83,859,8
合计 -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- --
6.45 30.25
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
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七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元
公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
罗平县荣信
15,000,000.0 30,048,252.8 25,442,031.5 -1,491,259.6 -4,452,571.2
稀贵金属有 子公司 生产、销售
0 2 5 6
限责任公司
富源县富村
镇富利铅锌 11,100,314.1 -1,675,168.3 -3,219,874.3
子公司 生产、销售 1,300,000.00 5,185,467.32
矿有限责任 3 2
公司
罗平县天俊
10,000,000.0 72,249,967.9 16,826,571.7 42,761,471.1
实业有限责 子公司 生产、销售 702,778.89 3,544,962.35
0 7 2
任公司
普定县向荣
80,000,000.0 513,855,306. 175,538,240. 218,304,113. 60,561,708.0 51,423,923.5
矿业有限公 子公司 生产、销售
0 54 48 42 5
司
普定县德荣
60,000,000.0 221,835,857. 184,752,551. 38,745,598.9 16,759,352.6 14,207,673.7
矿业有限公 子公司 生产、销售
0 51 64 2 1
司
云南高仑贸
20,000,000.0 99,816,786.0 25,953,100.2 382,507,206.
易有限责任 子公司 贸易 9,138,539.10 6,843,728.16
0 2 3
公司
楚雄恒运矿
子公司 生产、销售 4,000,000.00 3,797,448.20 3,349,548.95 -341,924.09 -341,924.09
业有限公司
永善县金沙
80,000,000.0 229,548,664. 118,301,675. 143,253,919.
矿业有限公 参股公司 生产、销售 8,226,362.93 5,928,581.53
0 34 36
司
云南罗平老
100,000,000. 134,499,534. 123,006,716. 25,012,390.5
渡口发电有 参股公司 生产、销售 5,404,888.70 4,577,181.88
00 23 53
限公司
云南宏盛驰
27,000,000.0 49,899,656.9 -5,549,228.0 -5,549,228.0
远资源有限 参股公司 生产、销售 4,115,090.99
0 9 4
公司
兴义黄泥河
140,000,000. 644,049,355. 126,633,813. 74,002,635.4
发电有限公 参股公司 生产、销售 1,089,067.00 1,089,067.00
00 42 26
司
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）我国锌行业发展现状和趋势
1、我国锌行业发展现状
锌价自2009年以来已在2000美元/吨的低位徘徊了近7年，锌价长期低迷，全球锌资源投资开发力度减
缓。在锌价长期低迷，以及有色金属行业景气度不断下行的情况下，内部高负债低业绩与外部弱锌价低回
报率的形势，使锌行业巨头企业乃至资源巨头企业对进行大量资本开支，投资开发新兴锌矿山的意愿不足。
2013年后，锌矿巨头们的资本开支出现下滑，新兴锌矿山的开发与新产能的投产也趋缓。锌精矿2016年开
始出现缺口，且锌精矿供应缺口将至少延续至2017年。因海外大型锌矿山资源枯竭闭坑与锌价暴跌倒逼锌
矿减产停产，新兴锌矿山大规模投产周期又在2018年以后，锌矿的产出缺口无法被新增产能弥补，锌精矿
供应端在2016年起即产生实质性的收缩。而当前精炼锌的需求仍呈现增长态势，这就预示着精炼锌以及冶
炼环节对锌精矿的需求不会减少，从而导致供应端与需求端的此消彼长。
锌的需求方面：
（1）中国作为第一大锌消费国，近年来受益于汽车、家电、高速公路等行业对镀锌板需求的上升，
镀锌行业的投资建设迅猛发展，镀锌是驱动锌需求的最强动力。中国锌需求较去年增长6.8%。中国国内精
炼锌产量较去年下滑0.3%；
（2）锌板消费同比增长接近10%，作为镀锌板的终端消费领域，汽车行业的回暖与结构性调整将拉动
锌需求；
（3）由于我国汽车行业的回暖以及房地产销售火爆导致家电方面消费需求的上升，镀锌需求也提升。
锌的供应方面：
（1）中国锌资源储量位居全球第二，精矿产量占全球产量40%，中国锌精矿产量的变化对全球锌精矿
供应格局产生至关重要的影响；
（2）中国锌精矿的产出重点在中小矿山，但是中国小矿山数量庞大和开工率的不确定性使得中国锌
精矿产量的伸缩性特别强，初步估计产量约占全国产量的30%-40%，可以说小矿山产量的变化是中国锌精
矿产量的决定性因素。
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（3）近年来受国家环保核查加严、环保投入加大、成本提高及价格下跌影响，一些地区小矿山出现
大面积关停等现象，中国锌精矿产量经过2013年历史高点后，已经连续两年出现负增长。2016年国内虽有
众多新增产能投产，整体依然维持小而散的状态，据统计，2016年国内锌矿产量同比或仅有小幅增长增量
约10万吨。而2016年国外锌矿减产约130万吨，而增产仅约33万吨，整体同比净减少近100万吨。
2、我国锌行业2017年发展趋势
（1）海外矿山逐步恢复，全球锌精矿供应有望重回平衡。
2016年矿山减停产项目集中，规模大，净减产影响突出，而2017年情况则将发生逆转，就目前统计来
看减停产项目十分少见，而增产项目集中涌现，锌矿供应量或大部分复苏。2016年主要减产矿山或公司中，
除Century和Lisheen永久关闭之外，嘉能可、印度斯坦锌业等预计产量都将有所回升。国内方面，根据目
前统计，2017年国内新投产矿山项目较2016年将有所下降，但因2016年投产项目多集中在下半年，对2017
年产量贡献比较明显。同时，经过长期高压的环保安全整治，不合规矿山清理整顿成果较好，安全环保力
度维持现状的前提下对锌矿产量的影响预计将有所削弱。预计2017年国内锌矿增长约为25万吨左右。
（2）国内冶炼厂减产兑现，全球精炼锌供应短缺幅度扩大。
供应方面：2017年上半年国内部分冶炼厂原料不足被动减产将逐步兑现，鉴于国内锌矿库存2016年已
基本消耗，即使下半年锌矿供应紧张缓解，加工费亦将难有较大回升，精炼锌产量恢复也将有限，全年预
估国内减产幅度将超过3%;而国外考虑到矿山复产增量较大，前期大部分减量或将恢复;综合预估2017年全
球精炼锌产量将持平或略增。
需求方面：今年国内小排量汽车购置税政策虽然延续，但力度减半，加之去年部分购买力提前透支因
素，明年产销增速预计将出现下降;房地产今年限购政策延续，市场去库存压力不减，投资增速或将继续
保持低位并有所向下滑动;不过在房地产及制造业投资增速双降背景下，2017年基建投资有望继续高速增
长以支撑国内经济，从而支撑镀锌消费继续向好;因此预计全年国内锌锭消费增速将下滑至2%。2017年海
外经济仍将处于温和复苏阶段，预计全年增速与2016年基本持平，增长1%左右。
因此，综合来看，尽管2017年全球锌整体供应缺口将出现明显收窄，但短缺幅度依然较大，有望支撑
锌价全年重心再次上抬。
（二）公司发展战略
公司将依托业已形成的铅锌矿开采、水力发电、锌冶炼相结合的产业链优势，借助国家一带一路发展
战略，发挥滇、黔、贵三省交界的区位优势，积极开展矿产资源的收购、兼并、整合，增加资源储备，提
高原料自给率。坚持资源综合利用发展战略，调整好资源与经济、社会协调发展模式，大力发展循环经济，
提高企业资源综合利用水平。加强技术研发和创新，坚持技术创新与提高企业效益相结合，节能降耗，降
低生产成本，把技术创新的成果转化为企业效益的提高，增强产品市场竞争力，提升企业品牌价值，努力
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实现公司持续、健康、稳定发展。
（三）公司经营计划
1、2016年生产经营计划完成情况
2016年，公司计划生产锌精矿48,574吨、铅精矿3,026吨、锌锭68,000吨、精镉290金吨、锗精矿含锗
4,000千克、银精矿含银3,000千克、发电25,000万度，预计实现营业收入88,352.21万元。报告期实际生
产锌精矿29,542.93 吨，完成年计划的60.82%；生产铅精矿5,101.648吨，完成年计划的168.59%；生产锌
锭68,258.193吨，完成年计划的100.38%；生产精镉430.475金吨，完成年计划的148.44%；生产锗精矿含
锗 5,161.7千克，完成年计划的129.04%；生产银精矿含银2,176.349 千克，完成年计划的72.54 %；发电
24,226.52 万度，完成年计划的 96.91%。
2016年，公司实现营业收入100,372.55万元，完成年计划的113.61%。主要原因得益于锌价的大幅上
涨。
2、2017年生产经营计划
2017年，公司计划采掘硫化铅锌矿1,540,000毛吨,生产锌精矿46,600吨，生产锌锭6,8000吨、精镉480
金吨、锗精矿含锗5,000千克、银精矿含银4,000千克，发电24,000万度。
为保障上述经营计划的完成，公司将重点做好以下工作：
1、进一步深化冶炼生产系统市场化改革，增强冶炼厂的市场竞争力；
2、搭建营销新平台，进一步提升营销工作水平；
3、积极推进生产设备的机械化、自动化改造，认真落实公司转型升级工作部署；
4、坚持贯彻“四标一体”标准化管理工作，持续推进公司四标管理体系与基础管理工作的深度融合，
提升基础管理水平；
5、坚持常态化开展安全环保和节能减排监管工作，为公司生产经营保驾护航；
6、进一步推进人力资源管理体系建设，打造适宜公司发展的人力资源管理系统；
7、大力推进对富乐矿山的整合工作，进一步增强矿山资源的战略储备，增强公司发展的后劲。
（四）可能面对的风险
1、政策风险：作为我国的优势矿产资源，锌行业受国家政策影响较大。目前我国已逐步形成了由国
家发改委指导，工业与信息化部、国土资源部、商务部、环保总局、工商总局、质检总局、海关总署等部
门主管的行业管理体制，国家重视通过行政立法和整治来对锌行业进行监管规范。国家锌行业方面政策的
变动将影响矿业企业的生产经营，公司面临国家政策变动的风险。
2、产品价格波动风险：尽管锌锭价格自2009年以来价格总体处于上行通道，但波动较大，目前锌价
已处于历史相对高位，若出现大幅下跌的情况，将对公司的盈利能力产生影响。
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3、原料风险：公司锌冶炼业务的主要原材料为锌精矿，目前国内锌精矿产量比较低，精矿生产增长
低于锌锭产量的增长，供应总体比较紧张，部分锌精矿供应需要依赖进口。虽然公司在2013年11月通过发
行股份购买资产方式取得向荣矿业和德荣矿业100%的股权，一定程度增加了公司原材料自给率，2017年2
月发行收购宏泰矿业100%股权亦将进一步提高公司原材料自给率，但公司部分生产原料仍需从外部市场采
购，若原材料价格不断上涨，将会增加锌锭生产成本，影响公司盈利水平。
4、水电站发电量受气候和季节影响风险
公司锌冶炼生产所需能源主要为电力，生产锌锭需要耗电近4,000千瓦时/吨。本公司现有腊庄水电站
丰水期（每年6－11月）的发电量能够满足公司生产用电需求，枯水期需要外购电力，外购电价的成本远
高于自发电的成本。受年度及季节气候和降水量变化的影响，河流来水量亦随之变化，并产生了不同年度
之间丰水年份、枯水年份，以及每个年度中丰水期、枯水期的区分。在降水量较少的枯水年份及每年的枯
水期，公司水电站的发电量将受到影响，自发电力无法满足公司生产经营的需要，需要外购一定量的电力，
产生较高的生产成本，对公司的盈利水平产生一定的影响。
5、环保风险：随着新《环保法》的实施，环保部对《铅锌工业污染排放标准》的修订等文件对重金
属污染控制指标、二氧化硫排放强度等提出了更加严格的要求，铅锌产业环保和节能减排压力将进一步加
大，增加了对企业污染防治的责任，铅锌冶炼企业将需要投入更多的环境治理费用，这会进一步挤压铅锌
行业的利润空间。
6、不能分红风险：公司虽然在2016年度实现归属于母公司所有者的净利润为8,291.35万元，但由于
过去存在较大金额的亏损未能弥补，按照公司正常经营分析，预计长时间内不能实现分红。
7、新收购的宏泰矿业盈利能力风险
宏泰矿业的矿业权的评估是基于对其未来的盈利预测，虽然盈利预测系宏泰矿业根据自身业务现状及
未来发展规划、市场环境预测合理做出的，但是受内部运营和外部市场环境变化的影响，宏泰矿业未来仍
然不可避免的存在盈利能力风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 01 月 11 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 02 月 25 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
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2016 年 03 月 10 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 04 月 20 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 05 月 23 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 06 月 29 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 07 月 12 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 08 月 25 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 10 月 12 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
2016 年 12 月 15 日 电话沟通 个人 公司非公开发行股票及生产经营事项
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第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情
况
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
分红年度
税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例
润 率
2016 年 0.00 82,913,501.81 0.00%
2015 年 0.00 17,729,192.98 0.00%
2014 年 0.00 26,347,745.56 0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺时 承诺期 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容
类型 间 限 情况
股改承诺
收购报告 控股股东 股份 在未来 12 个月内没有减持罗平锌电股份的计划。 2016 年 2016 年 严格
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书或权益 罗平县锌 减持 11 月 17 11 月 17 履行
变动报告 电公司 承诺 日 日至
书中所作 2017 年
承诺 11 月 17
日
控股股东 2016 年
守法 严格遵守证券法律法规和深圳证券交易所的有关规定，合法合规参与 严格
罗平县锌 11 月 17 长期性
承诺 证券市场交易，并及时履行有关的信息披露义务。 履行
电公司 日
2013 年
自本承诺函出具之日起至本次重组完成后三十六个月内，本公司不以 8 月 22
控股股东 股份 2013 年
任何方式减持上述股份，也不存在任何放弃对罗平锌电控制权的计划 日至 履行
罗平县锌 减持 08 月 22
和安排。本公司已于本承诺函出具之日在深圳证券交易所、中国证券 2016 年 完毕
电公司 承诺 日
登记结算有限公司深圳分公司办理完毕上述股份的锁定事宜。 11 月 15
日
2013 年
股东贵州 11 月 15
股份 自本次重大资产重组中罗平锌电向本公司非公开发行的股份上市之 2013 年
泛华矿业 日至 履行
转让 日起 36 个月内，本公司不转让或委托他人管理所拥有罗平锌电的股 01 月 16
集团有限 2016 年 完毕
承诺 份，之后按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。 日
公司 11 月 15
日
2013 年
股东贵州 自本次发行的股份上市之日起 36 个月内，本公司及本公司的一致行 11 月 15
股份 2013 年
泛华矿业 动人不以增持的方式成为罗平锌电的第一大股东或控股股东，但罗平 日至 履行
增持 01 月 16
集团有限 锌电现有第一大股东书面同意，或因罗平锌电现有第一大股东已经放 2016 年 完毕
资产重组 承诺 日
公司 弃或计划放弃控股权的除外。 11 月 15
时所作承
日
诺
2013 年
股东贵州 本次交易完成后，本公司控制下的从事铅锌矿产资源开发的公司还拥 11 月 15
资产 2013 年
泛华矿业 有 3 个采矿权证，分别为宏泰矿业落水岩矿区、宏泰矿业砂岩矿区、 日至 履行
注入 01 月 16
集团有限 玉合矿业矿区。上述矿业权在本次交易完成后 12 个月内不会有注入 2014 年 完毕
承诺 日
公司 罗平锌电的计划。 11 月 15
日
股东贵州
独立 本次交易完成后，本公司保证罗平锌电在业务、资产、财务、人员、2013 年
泛华矿业 严格
性承 机构等方面的独立性，保证罗平锌电独立于本公司及本公司控制的其 01 月 16 长期性
集团有限 履行
诺 他企业。 日
公司
1、本公司合法持有普定县向荣矿业有限公司（下称\"向荣矿业\"）和
股东贵州 股权 普定县德荣矿业有限公司（下称\"德荣矿业\"）股权，未向任何第三方
2013 年
泛华矿业 合法 转让、也未在向荣矿业和德荣矿业股权上设置质押等任何第三方权 严格
01 月 16 长期性
集团有限 性承 利。2、本公司所持向荣矿业和德荣矿业股权不存在被司法冻结或其 履行
日
公司 诺 他权利限制情形，该部分股权权属转移不存在法律障碍及可预见的法
律风险。
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、在本公司持有罗平锌电股份超过 5%的前提下，若本公司控制的其
股东贵州 他矿业公司的铅锌矿依法达到开采和生产条件,在价格公允的前提
产品 2013 年
泛华矿业 下，本公司将确保该等矿业公司的产品优先委托罗平锌电代理销售。 严格
购销 01 月 16 长期性
集团有限 2、在本公司持有罗平锌电股份超过 5%的前提下，若本公司控制的其 履行
承诺 日
公司 他矿业公司的铅锌矿依法达到开采和生产条件，本公司出售或处分该
等矿业公司股权时,罗平锌电在同等条件下享有优先购买权。
股东贵州
民事 2013 年
泛华矿业 本公司最近五年内未受过重大行政处罚、刑事处罚，不存在涉及与经 严格
诉讼 01 月 16 长期性
集团有限 济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 履行
承诺 日
公司
1、本公司所提供纸质版和电子版资料均完整、真实、可靠，有关副
股东贵州 材料 本材料或者复印件与原件一致，文件上所有签字与印章皆真实、有效，
2013 年
泛华矿业 真实 复印件与原件相符。2、本公司保证所提供的资料和信息的真实性、 严格
01 月 16 长期性
集团有限 性承 准确性和完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 履行
日
公司 诺 并对所提供资料和信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的
法律责任。
1、向荣矿业和德荣矿业 2013 年度、2014 年度、2015 年度经审计
的扣除非经常性损益后的净利润合计数不低于中介机构为本次交易
出具的盈利预测审核报告和资产评估报告中向荣矿业和德荣矿业该
年盈利预测的净利润合计数。根据中介机构目前已进行的预评估情
2013 年
股东贵州 况，原则上向荣矿业和德荣矿业 2013 年度、2014 年度、2015 年度的
业绩 2013 年 1 月 1 日
泛华矿业 净利润合计数分别不低于 2,497.32 万元、5,389.29 万元和 8,364.49 万 履行
补偿 01 月 16 至 2016
集团有限 元。在本次交易完成后，若向荣矿业和德荣矿业 2013 年至 2015 年三 完毕
承诺 日 年7月
公司 年累计计算的净利润总额未达到上述三年承诺净利润合计数，实际利
31 日
润数与承诺利润数的差额部分由本公司以现金方式在罗平锌电 2015
年年度报告出具之日起三个月内一次补足。2、具体利润承诺金额和
补偿方式待评估报告、盈利预测报告正式出具之后由罗平锌电与本公
司签订利润补偿协议并以最终的利润补偿协议为准。
股东贵州
合法 2013 年
泛华矿业 我公司系依法设立且有效存续的有限责任公司，不存在根据法律、行 严格
性承 03 月 21 长期性
集团有限 政法规、部门规章、规范性文件及其章程的规定需要终止的情形。 履行
诺 日
公司
1、纳入本次交易资产范围的房屋建筑物，产权为我公司所有，不存
股东贵州
产权 在产权纠纷；2、我公司将在资产交割日之前按照相关法律规定，为 2013 年
泛华矿业 严格
纠纷 上述房屋建筑办理产权证书，费用由我公司承担；3、如因房屋建筑 03 月 21 长期性
集团有限 履行
承诺 物产权纠纷、产权手续不完善、违规建设等造成任何损失的，由我公 日
公司
司依法承担相应责任。
在本次交易结束后，我公司及控制的企业将尽可能减少与上市公司之
股东贵州
关联 间的关联交易。对于无法避免或者有合理原因发生的关联交易，我公 2013 年
泛华矿业 严格
交易 司承诺将遵循市场化的原则，按照有关法律、法规、规范性文件和上 03 月 21 长期性
集团有限 履行
承诺 市公司章程等有关规定履行关联交易决策程序，保证不通过关联交易 日
公司
损害上市公司及其股东的合法权益。
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
我公司拟出售的普定县德荣矿业有限公司、普定县向荣矿业有限公司
股东贵州 产权
（以下称\"标的公司\"）资产权属清晰，不存在质押、司法冻结等权利 2013 年
泛华矿业 清晰 严格
受到限制的情形，不存在产权纠纷或潜在纠纷，转让不存在重大法律 03 月 21 长期性
集团有限 性承 履行
障碍。且上述标的公司不存在对外担保、尚未了结的重大仲裁、诉讼 日
公司 诺
等或有事项。
1、在《盈利补偿协议书》约定的补偿期间届满（即 2015 年 12 月 31
日）后 30 日内，由贵公司聘请具有证券资格的评估机构对德荣矿业
和向荣矿业以 2015 年 12 月 31 日为基准日的净资产进行评估，并出
具评估报告，本公司无条件接受该评估结果。2、本公司承诺，若两
家标的公司的净资产评估值之和扣除业绩补偿期间内（即 2013 年 1 2013 年
股东贵州
资产 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日）标的公司增资、减资、接受赠与以及 2013 年 1 月 1 日
泛华矿业 履行
减值 利润分配影响后的数值（下称\"标的公司期末调整后的价值\"）小于此 06 月 15 至 2016
集团有限 完毕
承诺 次并购标的公司作价（即人民币 630,000,000 元），且小于金额的绝对 日 年7月
公司
值大于根据《盈利补偿协议书》的约定已补偿和/或应当补偿的金额 31 日
（下称\"补偿期限内已补偿金额\"），则本公司将另行以现金方式补偿
给贵公司。另需补偿的现金金额=【此次并购标的公司作价（即人民
币 630,000,000 元）-标的公司期末调整后的价值】-补偿期限内已补
偿金额。3、本承诺函自《盈利补偿协议书》生效之日起生效。
1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过
5%的前提下，若本公司/本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依
法达到开采和生产条件，本公司/本人将在其投入开采和生产后的 12
个月内向独立第三方或罗平锌电出售该等矿业公司股权，罗平锌电在
股东贵州
同业 同等条件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础上，在本公司/ 2013 年
泛华矿业 严格
竞争 本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前提 09 月 16 长期性
集团有限 履行
承诺 下，本公司/本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形 日
公司
式直接或间接地新增与罗平锌电在水力发电、铅锌等有色金属的开
采、锌冶炼及其延伸产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌电及其他股东造成的
损失将由本公司/本人承担。
1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过
5%的前提下，若本公司/本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依
法达到开采和生产条件，本公司/本人将在其投入开采和生产后的 12
贵州泛华 个月内向独立第三方或罗平锌电出售该等矿业公司股权，罗平锌电在
矿业集团 同业 同等条件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础上，在本公司/ 2013 年
严格
有限公司 竞争 本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前提 09 月 16 长期性
履行
实际控制 承诺 下，本公司/本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形 日
人孙汉宗 式直接或间接地新增与罗平锌电在水力发电、铅锌等有色金属的开
采、锌冶炼及其延伸产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌电及其他股东造成的
损失将由本公司/本人承担。
股东贵州 同业 1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过 2013 年
严格
泛华矿业 竞争 5%的前提下，若本公司/本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依 09 月 16 长期性
履行
集团有限 承诺 法达到开采和生产条件，本公司/本人将在其投入开采和生产后的 12 日
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司实际 个月内向独立第三方或罗平锌电出售该等矿业公司股权，罗平锌电在
控制人孙 同等条件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础上，在本公司/
汉强 本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前提
下，本公司/本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形
式直接或间接地新增与罗平锌电在水力发电、铅锌等有色金属的开
采、锌冶炼及其延伸产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌电及其他股东造成的
损失将由本公司/本人承担。
1、在本公司/本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过
5%的前提下，若本公司/本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依
法达到开采和生产条件，本公司/本人将在其投入开采和生产后的 12
股东贵州
个月内向独立第三方或罗平锌电出售该等矿业公司股权，罗平锌电在
泛华矿业
同业 同等条件下享有优先购买权。2、在第一条承诺的基础上，在本公司/ 2013 年
集团有限 严格
竞争 本人及一致行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前提 09 月 16 长期性
公司实际 履行
承诺 下，本公司/本人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形 日
控制人孙
式直接或间接地新增与罗平锌电在水力发电、铅锌等有色金属的开
汉伟
采、锌冶炼及其延伸产品的生产与销售业务上构成实质性竞争的业
务。3、若本公司/本人违反上述承诺而给罗平锌电及其他股东造成的
损失将由本公司/本人承担。
根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的天兴评报字[2013]第 6-1
号《采矿权评估报告书》，芦茅林铅锌矿 2016 年度、2017 年度的产
量预测数分别为 40 万吨、50 万吨，扣除非经常性损益后的净利润预
测数分别为 4,794.71 万元、5,402.78 万元。泛华矿业承诺：2016 年度、
2013 年
股东贵州 2017 年度芦茅林铅锌矿经审计机构确认的实际产量分别不低于 40 万
2013 年 4 月 3 日
泛华矿业 产量 吨、50 万吨。若芦茅林铅锌矿 2016 年度、2017 年度经审计机构确 严格
09 月 16 至 2018
集团有限 承诺 认的实际产量低于上述承诺值，泛华矿业将自罗平锌电相应年度审计 履行
日 年5月
公司 报告出具之日起 10 个工作日内以现金方式向罗平锌电作出补偿。具
15 日
体补偿金额的计算公式为：第 N 年的补偿金额=向荣矿业第 N 年的净
利润预测数×（芦茅林铅锌矿第 N 年的产量预测数-芦茅林铅锌矿第 N
年的实际产量）÷芦茅林铅锌矿第 N 年的产量预测数（其中，N=2016
或 2017）。本承诺函自《盈利补偿协议书》生效之日起生效。
1、自本次重组完成后 36 个月内，本公司承诺贵公司董监高的选派和
表决方式）仍按现行《章程》规定执行。贵公司的治理结构即董事会、
监事会的组成人数和设置不发生变更，且董事长、副董事长和独立董
事、监事会主席和职工监事不发生变更，仅高级管理人员增加不超过 2013 年
股东贵州 1 名。2、本公司在第一条的前提下，将行使董事、监事的提名权和 11 月 15
高管 2013 年
泛华矿业 高级管理人员的推荐权，并承诺就董事会董事候选人的提名不超过 2 日至 履行
任职 08 月 26
集团有限 名（1 名为矿业专家，1 名为财务专家），且不作为董事长、副董事长 2016 年 完毕
承诺 日
公司 和独立董事候选人；监事会监事候选人的提名不超过 1 名，且不作为 11 月 15
监事会主席和职工监事候选人，并按照贵公司章程的规定经股东大会 日
选举产生和任职；副总经理级别的高级管理人员候选人的推荐不超过
1 名，经董事会聘任后任职，分管事务由董事会决定。3、除第一项
人员的提名和推荐外，自本次重组完成后 36 个月内，本公司不以任
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
何方式直接或间接增加在贵公司董事会、监事会和经营管理层的席位
或者控制力，亦不改变贵公司现有的治理结构和运作规范。
2015 年
2015 年 12 月 14
守法 截至目前，本公司及控股子公司目前不存在尚未了结或可预见的重大 履行
上市公司 12 月 14 日-2015
承诺 诉讼、仲裁或者行政处罚案件。 完毕
日 年 12 月
14 日
为保障罗平锌电本次非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施能
够得到切实履行，作为公司的董事、高级管理人员，现作出如下承诺：
（1）本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，
也不采用其他方式损害公司利益；（2）本人承诺对本人的职务消费行
为进行约束；（3）本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的
投资、消费活动；（4）本人承诺积极推动公司薪酬制度的完善，使之
更符合填补摊薄即期回报的要求，提议（如有权）并支持公司董事会
摊薄 或薪酬委员会在制订、修改补充公司的薪酬制度时与公司填补回报措
即期 施的执行情况相挂钩，并在董事会、股东大会投票（如有投票权）赞
上市公司
回报 成薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案；（5）2016 年
董事、高 严格
采取 本人承诺如公司未来实施股权激励方案，提议（如有权）并支持公司 03 月 07 长期性
级管理人 履行
填补 董事会或薪酬委员会在制订股权激励方案时，将其行权条件与公司填 日
员
措施 补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会、股东大会投票（如有投
承诺 票权）赞成股权激励方案与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相
首次公开 关议案； 6）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，
发行或再 若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定
融资时所 的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按
作承诺 照中国证监会的最新规定出具补充承诺；（7）作为填补回报措施相关
责任主体之一， 本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同
意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其指定或
发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
自有
资金 2016 年
或募 在宏泰矿业业绩承诺期届满前，除支付收购资金外，本公司自有资金 2016 年 3 月 11
严格
上市公司 集资 或本次非公开发行募集资金补充流动资金部分不会直接或间接用于 03 月 11 日-2017
履行
金用 宏泰矿业。 日 年 12 月
途的 31 日
承诺
2017 年
华融晋商 2 月 20
股份 2017 年
资产管理 日至 严格
限售 此次获配的股份从本次新增股份上市首日起 12 个月内不转让。 01 月 22
股份有限 2018 年 履行
承诺 日
公司 2 月 20
日
银华财富 股份 2017 年 2017 年 严格
此次获配的股份从本次新增股份上市首日起 12 个月内不转让。
资本管理 限售 01 月 20 2 月 20 履行
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
（北京） 承诺 日 日至
有限公司 2018 年
2 月 20
日
2017 年
2 月 20
海富通基 股份 2017 年
日至 严格
金管理有 限售 此次获配的股份从本次新增股份上市首日起 12 个月内不转让。 01 月 19
2018 年 履行
限公司 承诺 日
2 月 20
日
2017 年
2 月 20
新华基金 股份 2017 年
日至 严格
管理股份 限售 此次获配的股份从本次新增股份上市首日起 12 个月内不转让。 01 月 23
2018 年 履行
有限公司 承诺 日
2 月 20
日
年2月
财通基金 股份 2017 年
20 日至 严格
管理有限 限售 此次获配的股份从本次新增股份上市首日起 12 个月内不转让。 01 月 23
2018 年 履行
公司 承诺 日
2 月 20
日
2017 年
2 月 20
平安大华 股份 2017 年
日至 严格
基金管理 限售 此次获配的股份从本次新增股份上市首日起 12 个月内不转让。 01 月 23
2018 年 履行
有限公司 承诺 日
2 月 20
日
泛华矿业承诺：2015 年度、2016 年度、2017 年度宏泰矿业经审计的
扣除非经常性损益后的净利润分别不低于 580.78 万元、4145.02 万元
和 5308.52 万元，三年合计 10034.32 万元（下称“三年承诺利润总额”）。
若宏泰矿业 2015 年至 2017 年经审计的扣除非经常性损益后的净利润
总额（下称“三年实际利润总额”）未达到上述三年承诺利润总额的,
三年实际利润总额与三年承诺利润总额的差额部分由甲方以现金方 2015 年
股东贵州
业绩 式在乙方 2017 年年度报告出具之日起 30 日内一次性补偿给乙方。应 2015 年 12 月 7
泛华矿业 严格
补偿 补偿金额=三年承诺利润总额-三年实际利润总额。在补偿期间届满 12 月 07 日-2018
集团有限 履行
承诺 （即 2017 年 12 月 31 日）后 30 日内，由乙方聘请具有证券资格的评 日 年4月
公司
估机构以 2017 年 12 月 31 日为基准日对标的股权进行评估，并出具 30 日
评估报告，双方无条件接受该评估结果。若标的股权前述评估结果扣
除业绩补偿期内增资、减资、接受赠与以及利润分配影响后的数值（下
称“标的股权期末调整后的评估值”）小于本次标的股权的转让价格，
且小于金额的绝对值大于根据本协议的约定已补偿或应当补偿的金
额（下称“补偿期内已补偿金额”），则甲方应另行以现金方式将该部
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
分差额补偿予乙方。另需补偿的金额=本次标的股权的转让价格-标的
股权期末调整后的评估值-补偿期内已补偿金额。
罗平锌电拟非公开发行股票并使用募集资金购买本公司持有的普定
县宏泰矿业有限公司 100%股权，为此，泛华矿业及其实际控制人孙
汉宗、孙汉强和孙汉伟特出具如下承诺：（1）在本公司/本人及一致
股东贵州
行动人直接持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前提下，若本公司/
泛华矿业
本人目前已控制的其他矿业公司的铅锌矿依法达到开采和生产条件，
集团有限 避免
本公司/本人将在其投入开采和生产后的 12 个月内向独立第三方或罗
公司及其 同业 2015 年
平锌电出售该等矿业公司股权，罗平锌电在同等条件下享有优先购买 严格
实际控制 竞争 06 月 16 长期性
权。（2）在第 1 点承诺的基础上，在本公司/本人及一致行动人直接 履行
人孙汉 的承 日
持有或控制的罗平锌电股份超过 5%的前提下，本公司/本人及其控
宗、孙汉 诺
股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地新増与罗
强和孙汉
平锌电在水力发电、铅锌等有色金属的开采、锌冶炼及其延伸产品的
伟
生产与销售业务上构成实质性竞争的业务。（3）若本公司/本人违反
上述承诺而给罗平锌电及其他股东造成的损失将由本公司/本人承
担。
罗平锌电拟非公开发行股票并使用募集资金购买本公司持有的普定
股东贵州 无权 县宏泰矿业有限公司（以下简称“宏泰矿业”）100%股权，为此，本
2015 年
泛华矿业 属纠 公司特出具如下承诺：（1）本公司合法持有宏泰矿业 100%股权，不 严格
06 月 16 长期性
集团有限 纷承 存在代持、协议安排等潜在权属纠纷，未设置质押等任何第三方权利。 履行
日
公司 诺 （2）本公司所持宏泰矿业股权不存在被司法冻结或其他权利限制情
形，该部分股权权属转移过户不存在法律障碍及可预见的法律风险。
罗平锌电拟非公开发行股票并使用募集资金购买本公司持有的普定
股东贵州
独立 县宏泰矿业有限公司（以下简称“宏泰矿业”）100%股权，为此，本 2015 年
泛华矿业 严格
性承 公司特出具如下承诺：本次交易完成后，本公司保证罗平锌电在业务、06 月 16 长期性
集团有限 履行
诺 资产、财务、人员、机构等方面的独立性，保证罗平锌电独立于本公 日
公司
司及本公司控制的其他企业。
罗平锌电拟非公开发行股票并使用募集资金购买本公司持有的普定
股东贵州 县宏泰矿业有限公司（以下简称“宏泰矿业”）100%股权，为此，本
2015 年
泛华矿业 守法 公司特出具如下承诺：本公司最近五年内未受过行政处罚、刑事处罚， 严格
06 月 16 长期性
集团有限 承诺 不存在涉及经济纠纷有关重大民事诉讼或者仲裁的情况，不存在未按 履行
日
公司 期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受
到证券交易所纪律处分的情况。
罗平锌电拟非公开发行股票并使用募集资金购买本公司持有的普定
承担
股东贵州 县宏泰矿业有限公司（以下简称“宏泰矿业\"）100%股权，为此，本
采矿 2015 年
泛华矿业 公司特出具如下承诺：宏泰矿业所拥有的普定县鸡场坡乡砂岩铅锌矿 严格
权价 06 月 16 长期性
集团有限 在办理年生产规模约 45 万吨的采矿权，如根据国家、贵州省有关法 履行
款的 日
公司 律法规及政策等的规定需要缴纳釆矿权价款的，本公司将负责缴纳并
承诺
承担因此所发生的一切责任和费用。
股东贵州 采矿 罗平锌电拟非公开发行股票并使用募集资金购买本公司持有的普定 2015 年
严格
泛华矿业 权权 县宏泰矿业有限公司（以下简称“宏泰矿业”）100%股权。宏泰矿业 06 月 16 长期性
履行
集团有限 属及 原拥有“普定县落水岩铅锌矿山”采矿权（证号： 日
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司 协助 C5200002009093220036581;开采方式：地下开采；开采矿种：锌矿、
办理 铅矿：生产规模：3. 00 万吨/年；矿区面积：5.9309 平方公里；有效
的承 期：2009 年 9 月至 2012 年 6 月）。该采矿权有效期现已届满，但尚
诺 未取得延期后的新证，目前已取得贵州省国土厅同意延期办理延期手
续的文件。鉴于国家及贵州省关于铅锌矿采矿权办理的有关政策发生
变化，为此，本公司特出具如下承诺：（1）该采矿权的权益属于宏泰
矿业所有，无论何时，本公司均不会以任何形式和名义谋求该采矿权，
或有任何侵害宏泰矿业及该采矿权权益的行为。（2）本公司将积极协
助和配合宏泰矿业按照国家及贵州省的有关规定办理该矿区新的采
矿权证。
罗平锌电拟非公开发行股票并使用募集资金购买本公司持有的普定
县宏泰矿业有限公司（以下简称“宏泰矿业”）100%股权，为此，本
公司特出具如下承诺：林祖累诉普定县宏泰矿业有限公司合同纠纷一
承担 案经安顺市中级人民法院终审判决[（2014）安市民终字第 289 号]，
股东贵州
诉讼 驳回林祖累的诉讼请求。2015 年 3 月 11 日，林祖累向贵州省高级人 2015 年
泛华矿业 严格
损失 民法院递交了民事再审申请书，2015 年 4 月 14 日，贵州省高级人民 06 月 16 长期性
集团有限 履行
的承 法院向普定县宏泰矿业有限公司下发了《民事申请再审案件应诉通知 日
公司
诺 书》[（2015）黔高民申字第 458 号]，目前，该案正在再审程序中。
如因此案导致宏泰矿业受到任何损失，本公司将负责承担。除此案件
外，宏泰矿业不存在任何未决的或可预见的诉讼、仲裁和行政处罚案
件。
普定县宏泰矿业有限公司砂岩铅锌矿（以下简称 “宏泰矿业”）已经
股东贵州 环保 取得普定县环境保护局颁发的证号为 527220150131 的《贵州省排放
2015 年
泛华矿业 合规 污染物许可证》（临时)，有效期为 2015 年 12 月 15 日至 2016 年 12 严格
12 月 18 长期性
集团有限 的承 月 14 日。泛华矿业承诺，宏泰矿业将在正式投产运行前向环保部门 履行
日
公司 诺 申请验收，并按规定申请颁发正式的排污许可证，如因环保行为违法
导致宏泰矿业遭受损失的由本公司承担。
不存 2016 年
股东贵州
在关 2016 年 04 月 26
泛华矿业 贵州泛华矿业集团有限公司与深圳市九九银有色金厲有限公司、 广 严格
联关 04 月 26 日-2017
集团有限 东九九华立新材料股份有限公司不存在关联关系。 履行
系的 日 年 04 月
公司
承诺 26 日
承担
泛华矿业 连带 泛华矿业的控股股东厦门泛华集团有限公司承诺：本公司已全面、充
的控股股 责任 分的了解和明白上述双方签署的《股权转让合同》及其后续拟签署的 2015 年
严格
东厦门泛 保证 补充协议及盈利补偿协议中关于贵州泛华盈利补偿的内容，以及该等 06 月 16 长期性
履行
华集团有 担保 内容所应承担的义务和法律责任。本公司承诺就贵州泛华在该等内容 日
限公司 的承 项下所应承担的义务承担连带责任保证担保。
诺
摊薄 为保障罗平锌电本次非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施能
控股股东 2016 年
即期 够得到切实履行，作为公司的控股股东、实际控制人，现作出如下承 严格
罗平县锌 03 月 07 长期性
回报 诺：（1）本公司承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。 履行
电公司 日
采取 （2）自本承诺出具日至公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
填补 国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且
措施 上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司承诺届时将按照中
的承 国证监会的最新规定出具补充承诺。（3）作为填补回报措施相关责任
诺 主体之一， 本公司若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司同
意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其指定或
发布的有关规定、规则，对本公司作出相关处罚或采取相关管理措施。
罗平锌电拟非公开发行股票，作为罗平锌电的控股股东，罗平县锌电
公司（以下简称“锌电公司”）承诺：（1）目前锌电公司及其控股和实
际控制下的其他企业均不涉及罗平锌电及其控股子公司所有正在经
营的业务，锌电公司与罗平锌电之间不存在同业竞争情形。（2）锌电
公司及其控股和实际控制下的其他企业自本承诺函出具之日起不会
以任何形式直接或间接地从事与罗平锌电及其控股子公司相同或相
避免
似的业务。锌电公司将对其控股、实际控制的企业按本承诺函进行监
控股股东 同业 2015 年
督，并行使必要的权力，确保遵守本承诺函。（3）若罗平锌电认定锌 严格
罗平县锌 竞争 06 月 16 长期性
电公司或其控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与罗平 履行
电公司 的承 日
锌电及其控股子公司正在或将要从事的业务存在同业竞争，则锌电公
诺
司将在罗平锌电提出异议后自行或要求相关企业及时转让或终止上
述业务。如罗平锌电进一步提出受让请求，则锌电公司应按有证券从
业资格的中介机构审计或评估后的公允价格将上述业务和资产优先
转让给罗平锌电。（4）锌电公司保证严格遵守中国证监会、证券交易
所有关规章及罗平锌电《公司章程》的规定，不利用控股股东的地位
谋取不当利益，不损害罗平锌电和其他中小股东的合法权益。
罗平锌电拟非公开发行股票，作为罗平锌电的控股股东，罗平县锌电
公司（以下简称“锌电公司”）承诺：锌电公司将尽量减少与罗平锌电
规范
的关联交易，对于无法避免的任何业务往来或交易均应按照公平、公
控股股东 关联 2015 年
允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的合理价格确定， 严格
罗平县锌 交易 06 月 16 长期性
并按规定履行信息披露义务。锌电公司及其控股和实际控制下的其他 履行
电公司 的承 日
企业与罗平锌电及其子公司就相互间关联事务及交易所做出的任何
诺
约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与
第三方进行业务往来或交易。
股权激励
承诺
在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司
保持利润分配政策的连续性与稳定性，每年以现金方式分配的利润不 2013 年
分红 严格
上市公司 低于当年实现的可分配净利润的 15%，且任何三个连续年度内，公司 03 月 21 长期性
承诺 履行
以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 日
其他对公
30%。
司中小股
2015 年
东所作承
8 月 26
诺 股份 2015 年
董事长杨 日至 履行
减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 08 月 26
建兴 2016 年 完毕
承诺 日
2 月 26
日
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
2015 年
7 月 28
股份 2015 年
副董事长 日至 履行
减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 07 月 28
喻永贤 2016 年 完毕
承诺 日
1 月 28
日
2015 年
7 月 27
董事、财 股份 2015 年
日至 履行
务总监周 减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 07 月 27
2016 年 完毕
新标 承诺 日
1 月 27
日
2015 年
股份 2015 年 9 月 1 日
原总支副 履行
减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 09 月 01 至 2016
书记李进 完毕
承诺 日 年3月1
日
2015 年
股份 2015 年 9 月 1 日
副总经理 履行
减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 09 月 01 至 2016
桂国飞 完毕
承诺 日 年3月1
日
2015 年
股份 2015 年 9 月 1 日
技术总监 履行
减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 09 月 01 至 2016
赵德军 完毕
承诺 日 年3月1
日
2015 年
原总经理 股份 2015 年 9 月 1 日
履行
助理桂镜 减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 09 月 01 至 2016
完毕
聪 承诺 日 年3月1
日
2015 年
9 月 15
股份 2015 年
原总工程 日至 履行
减持 从二级市场买入公司股票，增持后 6 个月内不减持 09 月 15
师黄敬尧 2016 年 完毕
承诺 日
3 月 15
日
承诺是否
是
按时履行
如承诺超
不适用
期未履行
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
完毕的，
应当详细
说明未完
成履行的
具体原因
及下一步
的工作计
划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 魏勇、丁恒花
境外会计师事务所名称（如有） 无
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判
披露日期 披露索引
况 元） 负债 进展 结果及影响 决执行情况
公司富乐采矿厂临 根据罗平县劳动
时工向罗平县劳动 人事仲裁院（罗 账户资金于
人事仲裁院申请劳 劳人仲案〔2015〕2016 年 7 月 14
29.25 否 仲裁完毕
动争议仲裁，根据 6 号）裁决书，由 日划至罗平县
《罗平县人民政府 罗平锌电支付劳 人民法院账户。
执行裁定书》 动仲裁申请人
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
（〔2016〕云 0324 292,495.75 元
执 269 号之七）对
云南罗平锌电股份
有限公司在华夏银
行的账户内存款进
行冻结。
十三、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司及控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大
的债务到期未清偿等情况。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交 占同类 获批的 可获得
关联交 是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索
易定价 过获批 易结算
方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引
原则 额度 方式
元） 例 元） 价
2017 年 具体内
罗平县锌 控股股 购买商 市场价 341.88 100.00 货到付 341.88
硫酸 701.63 738.2 否 03 月 31 容刊载
电公司 东 品 格计价 元/吨 % 款 元/吨
日 于 2016
2017 年 年 3 月
罗平县锌 控股股 购买商 市场价 88.5 元/ 100.00 1,021.8 货到付 88.5 元/
蒸汽 1,110.4 是 03 月 31 9 日的
电公司 东 品 格计价 吨 % 5 款 吨
日 《中国
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
2017 年 证券
罗平县锌 控股股 购买商 市场价 2.12 元/ 100.00 货到付 2.12 元/
水 106.42 96.99 是 03 月 31 报》、
电公司 东 品 格计价 方 % 款 方
日 《证券
时报》、
2017 年
罗平县锌 控股股 购买商 市场价 32.84 元 100.00 货到付 《证券
加工费 76.39 392.12 否 32.84 03 月 31
电公司 东 品 格计价 /吨 % 款 日报》
日
和巨潮
2017 年
罗平县锌 控股股 销售商 二氧化 市场价 33.1 元/ 100.00 货到付 资讯网
187.63 377.66 否 33.1 03 月 31
电公司 东 品 硫 格计价 吨 % 款 上公告
日 编号为
2017 年 “2016-
罗平县锌 控股股 销售商 市场价 0.48 元/ 货到付
电 0.38 0.08% 200 否 140.8 03 月 31 25”的
电公司 东 品 格计价 度 款
日 《公司
2016 年
兴义黄泥
合营及 2017 年 度日常
河发电有 提供劳 提供劳 市场价 0.004 元 100.00 年底结
联营企 140.8 200 否 140.8 03 月 31 关联交
限责任公 务 务 格计价 /度 % 算付款
业 日 易公
司
告》
具体内
容刊载
于 2016
年8月
12 日的
《中国
证券
报》、
《证券
时报》、
《证券
日报》
普定县宏 2017 年
股东控 购买商 购买锌 市场价 7,782.7 10,194. 货到付 和巨潮
泰矿业有 338.53 33.57% 否 338.53 03 月 31
制 品 原矿石 格计价 6 62 款 资讯网
限公司 日
上公告
编号为
“2016-
60”的
《关于
调整
2016 年
度部分
日常关
联交易
额度的
公告》
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
10,106. 13,221.
合计 -- -- -- -- -- -- -- --
41
大额销货退回的详细情况 无
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的 公司本报告期实际发生的日常关联交易总金额严格控制在预计范围之内。
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
无
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
转让
关联交 转让资产 转让资产
关联关 关联交 关联交 价格 关联交易 交易损益
关联方 易定价 的账面价 的评估价 披露日期 披露索引
系 易类型 易内容 （万 结算方式 （万元）
原则 值（万元）值（万元）
元）
2015 年 12
月 8 日在
《中国证
券报》、《证
券时报》、
《证券日
报》和巨潮
土地及
罗平县锌 控股股 资产收 1,303. 现金方式 2015 年 12 资讯网上
地上建 市场价 512.11 1,303.9
电公司 东 购 9 支付 月 08 日 披露的《关
筑物
于收购罗
平县锌电
公司拥有
的部分资
产暨关联
交易的公
告》。
转让价格与评估价值无差异，转让价格与账面价值产生差异的原因有：1.罗平县锌
转让价格与账面价值或评估价值差异 电公司取得该项土地时属于工业出让土地，因锌电公司属于国有企业，加上资金困
较大的原因（如有） 难，政府给与豁免了三分之二的出让费，加上.地上建筑物及设备均已提完折旧，因
此收购该项资产账面价值较低。
公司于 2015 年 12 月 7 日召开的第五届董事会第四十五次（临时）会议和 2015 年
12 月 23 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于收购罗平县锌电公
对公司经营成果与财务状况的影响情
司拥有的部分资产暨关联交易的议案》。根据北京天健兴业资产评估有限公司出具
况
的评估报告，标的资产的评估值合计为 3,169.97 万元，经双方沟通协商，本次关联
交易价格确定为 3,169.97 万元。本报告期已履行支付一宗土地 1,303.9 万元的收购
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
款，其余四宗土地尚未办理过户手续，余额 18,660,700 元未曾支付，现正在积极办
理之中。
如相关交易涉及业绩约定的，报告期内
不适用
的业绩实现情况
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
√ 适用 □ 不适用
承包情况说明
云南罗平锌电股份有限公司全资子公司罗平县荣信稀贵金属有限责任公司（以下简称“荣信稀贵”）
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
鉴于其与自然人姜燕辉先生共同投资设立的罗平县天俊实业有限责任公司（以下简称“天俊实业”）的发
展及管理需要，为充分整合生产资源，适应市场发展变化，以达到开拓市场实现双赢目的，经天俊实业股
东会批准，决定以承包经营的方式将天俊实业的经营权发包给荣信稀贵，承包经营期限为一年。承包期间，
荣信稀贵向姜燕辉先生支付 40 万元承包费。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。
（3）租赁情况
√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
因生产需要，公司全资子公司罗平荣信稀贵金属有限公司控股 60%的罗平天俊实业有限责任公司以每
年 14 万元的价格向自然人姜燕辉租用生产用地。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
兴义黄泥河发电有限 2005 年 06 2005 年 06 月 29 连带责任保
6,600 6,600 16 年 否 否
责任公司 月 29 日 日 证
云南省罗平县老渡口 2007 年 04 2007 年 04 月 23 连带责任保
9,840 9,840 9 年零 4 个月 是 否
发电有限责任公司 月 17 日 日 证
报告期内审批的对外担保额度合 0 报告期内对外担保实际发
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
计（A1） 生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余
16,440 4,257
合计（A3） 额合计（A4）
公司与子公司之间担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
0
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
0
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
担保额度
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
披露日期
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
0
合计（C1） 际发生额合计（C2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
0
额度合计（C3） 保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
0
（A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2）
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
16,440 4,257
（A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4）
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 4.73%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
4,257
担保余额（E）
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F） 4,257
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 截止报告期末，尚不存在有迹象表明公司可能因被担保方债
责任的情况说明（如有） 务违约而承担担保责任的情形。
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
√ 适用 □ 不适用
（1）年度精准扶贫概要
①、定点帮村，结对帮扶
2016 年云南罗平锌电股份有限公司 54 名中层以上干部结队帮扶 85 户贫困户，结对帮扶干部多次进村
入户进行走访，结合贫困户实际制进行五查五看，定帮扶计划，进行 2 轮问卷调查，签订帮扶承诺书， 落
实扶贫政策，并每户贫困户给予了 300.00 元的生产、生活补助。
②、精准识别贫困户
2016 年 5 月，根据县扶贫办“第 3 次回头看”的要求，对河外村进行了一次彻底贫困对象调查摸底，
并按照贫困户识别的标准，在每个自然村召开群众大会投票遴选，通过公示，成功识别出贫困户 49 户，
贫困人 128 人。
③、狠抓基础工作
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
在 2016 年 6 月底认真完成了云南省罗平县富乐镇河外村委会的扶贫大数据管理平台的各项工作。 月、
完成河外 85 户 351 人建档立卡户档案整理工作。
④、教育扶贫方面
2016 年河外村委会共完成教育扶贫 32 户合计 71 人。
⑤、异地搬迁（分散安置）
截至 2016 年 11 月，河外村委会建档立卡贫困户共完成异地搬迁（分散安置）40 户，已经兑现资
金的有 28 户（4 万元/户），还有 12 户房屋属于在建工程，尚未验收和兑现。
⑥、具体扶贫情况：
公司统筹协调及自筹扶贫资金共计 30.3 万元用于扶贫项目，具体情况如下：
I、2016 年 1 月公司出资 3 万元，用于慰问贫困户。
II、2016 年 6 月公司为河外龙落塘村出资 2 万云修通了 250 米的村庄道路硬化,为河外村委会解决 0.5
万元的工作经费。
III、2016 年 7 月公司向罗平县财政局为河外落雨朵村协调了 10 万元用于解决人畜饮水问题。
IV、2016 年 11 月公司向罗平县扶贫办为河外村委会鸭被俄村协调 5 万元道路道路维修资金。
V、2016 年 12 月公司组织员工为河外大小岩脚捐款 10 万元，用于岩脚公路硬化。
VI、2016 年河外村委会共完成脱贫消户 5 户 17 人。
（2）上市公司年度精准扶贫工作情况
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
其中： 1.资金 万元 30.3
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 农林产业扶贫
1.2 产业发展脱贫项目个数 个
1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元
1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人
2.转移就业脱贫 —— ——
其中： 2.1 职业技能培训投入金额 万元
2.2 职业技能培训人数 人次
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2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业
人
人数
3.易地搬迁脱贫 —— ——
其中： 3.1 帮助搬迁户就业人数 人
4.教育脱贫 —— ——
其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元
4.2 资助贫困学生人数 人
4.3 改善贫困地区教育资源投入金
万元
额
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
其中： 6.1 项目类型 —— 其他
6.2 投入金额 万元
7.兜底保障 —— ——
其中： 7.1“三留守”人员投入金额 万元
7.2 帮助“三留守”人员数 人
7.3 贫困残疾人投入金额 万元
7.4 帮助贫困残疾人数 人
8.社会扶贫 —— ——
其中： 8.1 东西部扶贫协作投入金额 万元
8.2 定点扶贫工作投入金额 万元
8.3 扶贫公益基金投入金额 万元
9.其他项目 —— ——
其中： 9.1.项目个数 个
9.2.投入金额 万元
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
（3）后续精准扶贫计划
①、继续加强组织领导，全面落实工作责任。实施扶贫对象“一对一”脱贫是一项系统工程，又是一
项政策性很强的民生工程，更是重要的政治任务。为确保扶贫到户目标任务的实现，公司将继续按照县扶
贫办公室要求组织实施精准扶贫相关工作，并严格实行分级负责制，把扶贫工作责任逐级分解，落实到单
位和个人。做到分级负责，责任到人，不脱贫不脱钩。
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②、继续强化资金管理，确保安全运行。一是严格扶贫到户资金管理。继续完善扶贫资金运行和项目
管理机制，规范扶贫资金投向和使用范围，实行扶贫资金专户管理、封闭运行，确保资金专款专用；二是
继续实行扶贫到户资金“一卡通”制度。扶贫到户资金实行实名制“一卡通”管理，确保资金及时足额安
全到位；三是继续施行扶贫到户资金使用管理公开、公示制度，接受群众和社会的监督，做到公开透明，
程序规范、手续完备、发挥效益。四是确保扶贫到户资金用于公司扶贫对象发展生产和增加收入。
2、履行其他社会责任的情况
公司以人为本，把人才战略作为企业发展的重点，公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权
益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度，重视人才
培养，实现员工与企业的共同成长，不断将企业的发展成果惠及全体员工，构建和谐稳定的劳资关系。
公司坚持“客户至上”原则，为客户提供优质的产品，加强与供应商的沟通合作，实行互惠共赢，严
格把控产品质量，注重产品安全，保护消费者利益。
多年来，公司坚持推进节能减排工作，通过持续贯彻执行标准化 ISO14001：2004 环境管理体系和能
源管理体系，建立了严格的环境管理网络，体现了公司强烈的社会责任意识，也实现了企业效益的提升。
报告期内，公司通过了环保部西南督查中心督查组的环保检查验收，公司未受到因违反环保法律法规而造
成事故的处罚与投诉。
公司在尽职尽责做好生产经营管理工作的同时，力所能及地参与社会公益事业，在捐资助学、扶贫
济困、义务献血等相关慈善事业方面做一个负责任的企业。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十九、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
本公司为了扩大矿产资源开发业务，提高公司锌精矿原料的自给率，强化公司“矿、电、冶”一体化
产业链，增强公司的盈利能力和抗风险能力，改善公司财务结构。本公司通过非公开发行股票募集资金的
方式收购第二大股东贵州泛华矿业集团有限公司所属普定县宏泰矿业有限公司 100%的股权和筹建“含锌
渣综合回收系统技术改造工程”。
公司于 2015 年 3 月 19 日披露了《关于筹划重大事项停牌公告》，公司股票自 2015 年 3 月 19 日开市
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起停牌。停牌期间，公司根据相关规定及时履行信息披露义务，每五个交易日披露了相关进展公告。
2015 年 6 月 17 日，公司召开了第五届董事会第三十八次（临时）会议及第五届监事会第十七次（临
时）会议，审议并通过了非公开发行股票方案等议案。本次非公开发行股票数量不超过 5,700 万股（含
5,700 万股），预计募集资金总额不超过人民币约 89,483.10 万元，扣除发行费用后拟全部用于：（1）收
购宏泰矿业 100%股权；（2）含锌渣综合回收系统技术改造工程；（3）补充流动资金。公司于 2015 年 6 月
18 日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)进行了信息披露。
经公司向深交所申请，公司股票于 2015 年 6 月 18 日开市起复牌。
2015 年 12 月 7 日，公司召开了第五届董事会第四十五次（临时）会议及第五届监事会第二十次（临
时）会议，再次审议了《关于公司非公开发行股票预案（修订稿）》等有关议案，并于 2015 年 12 月 8 日
在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）进行了披露。
2015 年 12 月 23 日，公司召开了 2015 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行股
票预案（修订稿）》等有关议案。
2016 年 1 月 15 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（160047 号），中国证监会于
2016 年 2 月 15 日对公司进行意见反馈。中国证监会依法对公司提交的《上市公司非公开发行股票》行政
许可申请材料进行了审查，认为公司申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
2016 年 2 月 16 日，公司收到中国证券监督管理委员会于 2016 年 2 月 15 日出具的《中国证监会行政
许可项目审查反馈意见通知书》（160047 号）。中国证监会依法对兴业证券股份有限公司（以下简称“兴
业证券”）推荐的《云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请文件》进行了审查，并要求兴业证券
就有关问题作出书面说明和解释，在 30 日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
2016 年 3 月 12 日，公司与相关中介机构按照反馈通知书的要求，对反馈意见中的相关问题进行了逐
项落实、核查和回复，并根据相关要求对反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司 2016 年 3 月 12
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云南罗平锌电股份有限公司与兴业证券股份有限公司
关于云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。公司于 2016 年 3 月 14 日向
中国证监会报送了反馈意见回复材料。
2016 年 3 月 31 日，根据中国证监会的相关要求，公司及相关中介机构对上述反馈意见回复材料进行
了补充和修订，内容详见公司于 2016 年 3 月 31 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云南
罗平锌电股份有限公司与兴业证券股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请文
件反馈意见的回复（修订稿）》。公司按照要求向中国证监会报送了反馈意见回复材料。
2016 年 4 月 1 日，根据中国证监会的相关要求，公司及相关中介机构对上述反馈意见回复材料进行了
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
进一步补充和修订，内容详见公司于 2016 年 4 月 1 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云
南罗平锌电股份有限公司与兴业证券股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票申请
文件反馈意见的回复（第二次修订稿）》。公司按照要求向中国证监会报送了反馈意见回复材料第二次修订
稿。
2016 年 4 月 22 日，公司收到中国证监会于 2016 年 4 月 21 日出具的《中国证监会行政许可项目审查
二次反馈意见通知书》（160047 号）。中国证监会依法对兴业证券推荐的《云南罗平锌电股份有限公司非公
开发行股票申请文件》进行了审查，现需要兴业证券就有关问题作出书面说明和解释，并在 30 日内向中
国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
2016 年 5 月 10 日，公司与相关中介机构按照二次反馈通知书的要求，对二次反馈意见中的相关问题
进行了逐项落实、核查和回复，并根据相关要求对二次反馈意见回复进行公开披露，具体内容详见公司于
2016 年 5 月 10 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云南罗平锌电股份有限公司与兴业证券
股份有限公司关于云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票二次反馈意见的回复》。公司按照二次反馈
通知书的要求及时向中国证监会报送了二次反馈意见回复材料。
中国证监会于 2016 年 6 月 7 日出具了《关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函》以下简称“告
知函”），公司会同兴业证券股份有限公司及相关中介机构对告知函提及的相关内容进行了认真研究和落
实。根据中国证监会要求，公司对非公开发行股票预案进行了修订。具体内容详见公司于 2016 年 6 月 14
日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于〈关于请做好相关项目发审委会议准备工作的函〉
回复的公告》、《关于非公开发行股票预案修订情况的公告》、《公司与兴业证券股份有限公司关于〈关于请
做好相关项目发审委会议准备工作的函〉的回复》、《2015 年度非公开发行股票预案（第三次修订稿）》。公
司按照要求把上述告知函的回复材料及时报送中国证监会，积极推进本次非公开发行股票的相关事项。
2016 年 6 月 28 日，公司收到中国证监会于 2016 年 6 月 27 日出具的《中国证监会行政许可申请中止
审查通知书》（160047 号）。中国证监会依法在审查公司提交的《关于上市公司非公开发行股票的申请》的
过程中，因公司相关中介机构被立案调查。根据《中国证监会行政许可实施程序规定》的有关规定，决定
中止对公司非公开发行股票申请的审查。
2016 年 8 月 22 日，公司收到中国证监会于 2016 年 8 月 19 日出具的《中国证监会行政许可申请恢复
审查通知书》（160047 号）。中国证监会对公司提交的《关于恢复审查上市公司非公开发行股票的申请》进
行了审查，认为该申请符合恢复审查条件，根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第二
十三条的有关规定，决定恢复对该行政许可申请的审查。
2016 年 8 月 25 日, 公司考虑到本次非公开发行募集资金投资项目的资金需求和公司的实际情况，根
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
据 2015 年第二次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会第七次（临时）会议审议通过了调整非公
开发行方案的议案，公司董事会对非公开发行股票预案进行了修订，并于同日公告了《2015 年度非公开发
行股票预案（第四次修订稿）》。调整后的本次非公开发行 A 股股票的数量不超过 54,731,556 股（含
54,731,556 股）；调整后的本次非公开发行股票募集资金总额不超过人民币 86,147.47 万元，扣除发行费
用后，拟投入以下项目：收购宏泰矿业 100%股权、含锌渣综合回收系统技术改造工程、补充流动资金。
具体内容详见 2016 年 8 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第六届董事会第七
次（临时）会议决议公告》、《第六届监事会第五次（临时）会议决议公告》、《关于非公开发行股票预案修
订情况的公告》、《公司 2015 年度非公开发行股票预案（第四次修订稿）》。
2016 年 9 月 7 日，中国证监会发行审核委员会对公司非公开发行股票的申请进行了审核。根据会议
审核结果，公司本次非公开发行股票的申请获得审核通过。
2016 年 12 月 14 日，公司收到中国证监会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可[2016]3039 号）文件，核准公司非公开发行不超过 54,731,556 股新股。
2017 年 1 月 17 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3039 号《关于核准云南罗平锌电股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向华融晋商资产管理股份有限公司、银华财富资本管理（北
京）有限公司、海富通基金管理有限公司、新华基金管理股份有限公司、财通基金管理有限公司和平安大
华基金管理有限公司六名特定对象共计非公开发行 51,554,440 股新股募集配套资金。
2017 年 1 月 24 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《云南罗平锌电股份有限公司验
资报告》（XYZH/2017KMA10033 号）：截至 2017 年 1 月 24 日止，罗平锌电本次实际非公开发行 A 股普通股
股票 51,554,440 股，每股发行价格 16.71 元，实际募集资金总额为人民币 861,474,692.40 元，扣除各项
发行费用人民币壹仟陆佰柒拾捌万叁仟陆佰柒拾肆元捌角叁分（16,783,674.83 元），实际募集资金净额
人民币捌亿肆仟肆佰陆拾玖万壹仟零壹拾柒元伍角柒分（844,691,017.57 元），其中新增注册资本人民币
51,554,440.00 元，余额计人民币 793,136,577.57 元转入资本公积-股本溢价。
本次发行新增 51,554,440 股的股份登记手续已于 2017 年 2 月 10 日在中国证券登记结算公司深圳分
公司办理完毕。2017 年 2 月 20 日，该部分新增股份在深圳证券交易所上市。
二十、公司子公司重大事项
√ 适用 □ 不适用
1、为适应竞争日趋激烈的市场环境，加快推动公司产业转型升级，提升企业市场竞争力，推动清洁
生产，减少三废排放，实现节能减排，提高资源综合利用效率，2014 年 12 月 30 日，公司 2014 年第二次
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
临时股东大会审议通过了《关于投资含锌渣综合回收系统技术改造工程项目的议案》，公司决定对全资子
公司罗平县荣信稀贵金属有限责任公司（以下简称“荣信公司”）进行含锌渣综合回收系统技术改造，以
改变装备落后、资源综合利用率低的现状。2015 年 7 月，鉴于各项技改筹建工作已准备就绪，经公司研究
论证，决定对荣信公司实施停产，并相应启动技术改造工作。目前，该工程的建设工作已基本完工并进入
调试阶段，即将投入正式生产。
2、公司于 2016 年 6 月 24 日召开第六届董事会四次（临时）会议，审议通过了《关于公司及控股子
公司进行债权债务融资相关事项的议案》，公司独立董事已对该事项发表了同意的独立意见。根据上述董
事会决议，罗平锌电和全资子公司普定县向荣矿业有限公司（以下简称“向荣矿业”）、罗平县荣信稀贵
金属有限责任公司（以下简称“荣信稀贵”）及荣信稀贵控股子公司罗平县天俊实业有限责任公司（以下
简称“天俊实业”）以债权转让、债务重组的方式进行融资。罗平锌电（即债务人）连同向荣矿业（即债
权转让方）、荣信稀贵（即债权转让方）及天俊实业（即债权转让方）分别与中国华融资产管理股份有限
公司云南省分公司（以下简称“华融资产”，即债权收购方）签订《债权转让协议》。根据该等协议，向
荣矿业、荣信稀贵与天俊实业向华融资产转让其所享有的针对罗平锌电的部分债权，转让债权合计为 9,950
万元（其中：向荣矿业转让债权为 5,700 万元，荣信稀贵转让债权为 2,158 万元，天俊实业转让债权为 2,092
万元）。作为转让对价，华融资产将对向荣矿业、荣信稀贵与天俊实业支付债权收购价款合计为 9,950 万
元（其中：向荣矿业的债权收购价款为 5,700 万元，荣信稀贵的债权收购价款为 2,158 万元，天俊实业的
债权收购价款为 2,092 万元）。债权收购方华融资产将与债务人罗平锌电签订债务重组《还款协议》，约定
对华融资产收购的上述标的债权进行债务重组。《还款协议》约定：罗平锌电应于 2016 年 12 月 15 日前向
华融资产偿还重组债务 9,950 万元。目前，罗平锌电对该笔重组债务已偿还完毕。
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第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
公积金转
数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例
股
185,628,7 -185,592, -185,592,
一、有限售条件股份 68.29% 0 0 0 35,750 0.01%
27 977 977
97,597,60 -97,597,6 -97,597,6
2、国有法人持股 35.90% 0 0.00%
0 00
88,031,12 -87,995,3 -87,995,3
3、其他内资持股 32.38% 0 0 0 35,750 0.01%
7 77
87,988,82 -87,988,8 -87,988,8
其中：境内法人持股 32.37%
7 27
境内自然人持股 42,300 0.02% 0 0 0 -6,550 -6,550 35,750 0.01%
86,212,10 185,592,9 185,592,9 271,805,0
二、无限售条件股份 31.71% 0 0 0 99.99%
0 77 77
86,212,10 185,592,9 185,592,9 271,805,0
1、人民币普通股 31.71% 0 0 0 99.99%
0 77 77
271,840,8 271,840,8
三、股份总数 100.00% 0 0 0 0 0 100.00%
27
股份变动的原因
□ 适用 √ 不适用
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产
等财务指标的影响
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
期初限售 本期解除限 本期增加限 期末限售股
股东名称 限售原因 解除限售日期
股数 售股数 售股数 数
罗平县锌电公司 97,597,600 97,597,600 0 0 重大资产重组追加限售 2016 年 11 月 16 日
贵州泛华矿业集
87,988,827 87,988,827 0 0 重大资产重组 2016 年 11 月 16 日
团有限公司
杨海峰 525 525 0 0 高管锁定股 2016 年 5 月 27 日
按董、监、高持股及其变动
喻永贤 5,925 0 0 5,925 高管锁定股
管理办法执行。
按董、监、高持股及其变动
桂国飞 4,125 0 0 4,125 高管锁定股
管理办法执行。
按董、监、高持股及其变动
杨建兴 7,125 0 0 7,125 高管锁定股
管理办法执行。
按董、监、高持股及其变动
李进 6,075 2,025 0 4,050 高管锁定股
管理办法执行。
按董、监、高持股及其变动
赵德军 3,750 0 0 3,750 高管锁定股
管理办法执行。
按董、监、高持股及其变动
黄敬尧 5,025 1,675 0 3,350 高管锁定股
管理办法执行。
按董、监、高持股及其变动
桂镜聪 6,975 2,325 0 4,650 高管锁定股
管理办法执行。
按董、监、高持股及其变动
周新标 2,775 0 0 2,775 高管锁定股
管理办法执行。
185,628,72
合计 185,592,977 0 35,750 -- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
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2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
年度报告披露
报告期末表决
年度报告披露 日前上一月末
权恢复的优先
报告期末普通 日前上一月末 表决权恢复的
53,581 51,882 股股东总数 0
股股东总数 普通股股东总 优先股股东总
（如有）（参见
数 数（如有）（参
注 8）
见注 8）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况
报告期末
股东名称 股东性质 持股比例 增减变动 售条件的 售条件的
持股数量 股份状态 数量
情况 股份数量 股份数量
88,597,60 88,597,60
罗平县锌电公司 国有法人 32.59% 0 0 质押 9,004,460
0
贵州泛华矿业集 60,804,82 60,804,82
境内非国有法人 22.37% 0 0 质押 60,780,000
团有限公司 7
中央汇金资产管
国有法人 1.43% 3,896,800 0 0 3,896,800
理有限责任公司
李秀华 境内自然人 0.37% 1,001,300 0 0 1,001,300
李伟 境内自然人 0.25% 689,800 0 0 689,800
第一创业证券-国
信证券-共盈大岩
其他 0.20% 550,000 0 0 550,000
量化定增集合资
产管理计划
姚惜弟 境内自然人 0.15% 404,801 0 0 404,801
安郁华 境内自然人 0.15% 395,800 0 0 395,800
中国建设银行股
份有限公司-国泰 其他 0.14% 367,117 0 0 367,117
国证有色金属行
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业指数分级证券
投资基金
王成华 境内自然人 0.12% 332,900 0 0 332,900
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 无
见注 3）
上述股东关联关系或一致行动的说
无
明
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
人民币普通股 88,597,600
罗平县锌电公司 88,597,600
人民币普通股
人民币普通股 60,804,827
贵州泛华矿业集团有限公司 60,804,827
人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 3,896,800 人民币普通股 3,896,800
李秀华 1,001,300 人民币普通股 1,001,300
李伟 689,800 人民币普通股 689,800
第一创业证券-国信证券-共盈大岩量
550,000 人民币普通股 550,000
化定增集合资产管理计划
姚惜弟 404,801 人民币普通股 404,801
安郁华 395,800 人民币普通股 395,800
中国建设银行股份有限公司-国泰国
证有色金属行业指数分级证券投资 367,117 人民币普通股 367,117
基金
王成华 332,900 人民币普通股 332,900
前 10 名无限售流通股股东之间，以
及前 10 名无限售流通股股东和前 10
无
名股东之间关联关系或一致行动的
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券业
无
务情况说明（如有）（参见注 4）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司控股股东情况
控股股东性质：地方国有控股
控股股东类型：法人
法定代表人/单位负责
控股股东名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
人
铅锭、磷肥、硫酸购销，
罗平县锌电公司 张金选 2000 年 01 月 18 日 91530324713462360C 铅精矿购销、硫铁矿、
硫酸生产
控股股东报告期内控股
和参股的其他境内外上 无
市公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：地方国资管理机构
实际控制人类型：法人
法定代表人/单位负责
实际控制人名称 成立日期 组织机构代码 主要经营业务
人
罗平县财政局 皇甫昌平 11530324015164016L 地方国资管理
实际控制人报告期内控
制的其他境内外上市公 无
司的股权情况
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
罗平县财政局
100%
罗平县锌电公司
32.59
云南罗平锌电股份有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
法定代表人/单位负责
法人股东名称 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动
人
2012 年 07 月 24
贵州泛华矿业集团有限公司 孙汉宗 10000 万元 对金属矿业投资
日
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
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第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
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第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
本期增持 本期减持
任期起始 任期终止 期初持股 其他增减 期末持股
姓名 职务 任职状态 性别 年龄 股份数量 股份数量
日期 日期 数（股） 变动（股）数（股）
（股） （股）
2016 年 2019 年
杨建兴 董事长 现任 男 47 02 月 15 02 月 15 9,500 0 2,375 0 7,125
日 日
副董事 2016 年 2019 年
李尤立 长、总经 现任 男 48 02 月 15 02 月 15
理 日 日
副董事
2016 年 2019 年
长、常务
喻永贤 现任 男 47 02 月 15 02 月 15 7,900 0 1,975 0 5,925
副总、董
日 日
事会秘书
2016 年 2019 年
张金选 董事 现任 男 54 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
洪巩堤 董事 现任 男 52 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
董事、财
周新标 现任 男 49 02 月 15 02 月 15 3,700 0 925 0 2,775
务总监
日 日
2016 年 2019 年
华一新 独立董事 现任 男 58 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
朱德良 独立董事 现任 男 44 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
蔡庆辉 独立董事 现任 男 42 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
监事会主
李良通 现任 男 50 02 月 15 02 月 15
席
日 日
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2012 年 2016 年
监事会主
李进 离任 男 55 12 月 31 02 月 15 8,100 0 4,050 0 4,050
席
日 日
2016 年 2019 年
杨洪刚 监事 现任 男 50 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
张芙蓉 监事 现任 女 47 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
黄红英 监事 现任 女 38 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
柏玉明 监事 现任 男 46 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
桂国飞 副总经理 现任 男 51 02 月 15 02 月 15 5,500 0 1,375 0 4,125
日 日
2016 年 2019 年
赵德军 技术总监 现任 男 52 02 月 15 02 月 15 5,000 0 1,250 0 3,750
日 日
2016 年 2019 年
张龙 营销总监 现任 男 45 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
王家林 总工程师 现任 男 48 02 月 15 02 月 15
日 日
2016 年 2019 年
总经理助
薛光洁 现任 男 48 02 月 15 02 月 15
理
日 日
2012 年 2016 年
黄敬尧 总工程师 离任 男 54 12 月 31 02 月 15 6,700 0 3,350 0 3,350
日 日
2012 年 2016 年
总经理助
桂镜聪 离任 男 53 12 月 31 02 月 15 9,300 0 4,650 0 4,650
理
日 日
合计 -- -- -- -- -- -- 55,700 0 19,950 0 35,750
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 类型 日期 原因
许克昌 董事 任期满离任 2016 年 02 月 15 日 换届选举
李进 监事 任期满离任 2016 年 02 月 15 日 换届选举
谢卫东 董事 任期满离任 2016 年 02 月 15 日 换届选举
尹晓冰 独立董事 任期满离任 2016 年 02 月 15 日 任期满离任
黄敬尧 总工程师 任期满离任 2016 年 02 月 15 日 工作变动
桂镜聪 总经理助理 任期满离任 2016 年 02 月 15 日 工作变动
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员
杨建兴先生：男，1970 年 12 月出生，汉族，研究生文化，高级管理人员工商管理硕士，高级工程师。
2001 年 1 月至 2003 年 12 月任公司副董事长兼副总经理。2004 年 1 月至 2014 年 9 月任公司副董事长、总
经理；2014 年 9 月 15 至 2016 年 2 月 14 日任公司董事长、总经理。现为公司董事长。
李尤立先生：男，1969 年 9 月出生，汉族，大学文化，高级管理人员工商管理硕士。2003 年 1 月起
至今任公司副总经理；2012 年 12 月至 2013 年 12 月兼任公司董事。现为公司副董事长、总经理。
喻永贤先生：男，1970 年 7 月出生，汉族，大学文化，会计师，高级管理人员工商管理硕士。2001
年 1 月至 2006 年 12 月任公司财务部经理；2001 年 1 月至今任公司董事会秘书；2006 年 12 月至 2014 年 4
月兼任财务总监；2007 年 4 月至 2016 年 2 月 14 日兼任公司副总经理；2009 年 12 月至 2016 年 2 月 14 日
任公司董事。现为公司副董事长、常务副总经理、董事会秘书。
张金选先生：男，1963 年 2 月出生，汉族，大学文化。1982 年 8 月至 2001 年 5 月，在罗平县供电所、
县电力公司及县电力集团公司工作，历任公司生技科长、办公室主任、供电公司副经理、电力开发公司经
理；2001 年 6 月至 2004 年 5 月，在云南罗平锌电股份有限公司工作，任经理工作部经理，兼任罗平县总
工会委员、罗平县罗雄镇人大代表；2004 年 6 月至 2013 年 10 月，在罗平县锌电公司工作，任副总经理，
兼任政协罗平县第七、八届委员会委员、常委；2013 年 10 月至今，在罗平县锌电公司工作，任公司总经
理。
洪巩堤先生：男，汉族，1965 年 2 月出生，中共党员，全日制硕士研究生毕业。1988 年 8 月参加工
作，历任厦门市湖里区政府副区长；远华集团总经理；大洲控股集团有限公司副董事长、常务副总裁兼中
鑫矿业有限公司董事总经理；厦门毅宏集团有限公司常务副总裁兼毅宏游艇工业有限公司董事长；厦门永
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
同昌集团有限公司执行董事兼永同昌房地产开发有限公司、万鑫禾联合建设发展有限公司董事长等职。
2012 年 1 月起曾任新疆克孜勒苏柯尔克孜自治州第十二届政协委员。现为公司董事。
周新标先生：男，1968 年 10 月出生，中国国籍，汉族，大专学历，高级会计师、中国注册会计师。 1986
年 8 月—1998 年 7 月，中国第四冶金建设公司教师、出纳、项目经理部主管会计，财务处科员、副科长。
1998 年 8 月至今，历任厦门泛华集团财务部副经理、审计部经理、副总经理、总裁助理、财务管理部总经
理。现任公司董事兼财务总监。
华一新先生：男，1959 年 3 月出生，白族，中共党员，博士，教授，博士生导师。1978 年考入昆明
理工大学有色金属冶金专业学习，1982 年、1985 年和 1988 年分别获学士、硕士和博士学位。1988 年任昆
明理工大学讲师，1992 年晋升为副教授，1996 年晋升为教授、同年被遴选为硕士生导师，1998 年被上级
主管部门遴选为博士生导师。现为公司独立董事。
朱德良先生：1972 年 3 月出生，汉族，现为云南财经大学财政经济学院副教授、硕士，税务专业硕士
（MT）导师。2007 年 1 月至 2011 年 2 月，在云南财经大学 MBA 学院任教，曾任 MBA 学院企业税务研究中
心副主任、教学督导组组长等；2011 年 3 月至今，在云南财经大学财政经济学院任教，担任云南省税务专
业硕士（MT）教育指导委员会办公室主任；2011 年 12 月 30 日至今任公司独立董事。
蔡庆辉先生：1974 年 10 月出生，汉族，博士学历，厦门大学法学院副教授、硕士生导师、执业律师。
2000 年 12 月—2002 年 12 月，厦门大学法律系助教；2002 年 12 月—2005 年 8 月，厦门大学法律系讲师；
2005 年 8 月至今，厦门大学法学院副教授、硕士生导师；2001 年 3 月至今，福建联合信实律师事务所执
业律师；2014 年 7 月至今任公司独立董事。
2、监事会成员
李良通先生：男，1967 年出生，汉族，大学文化，高级工程师。2001 年 1 月至 2003 年 12 月任公司
总经理助理。2004 年 1 月至 2016 年 2 月 14 日任公司副董事长、副总经理。现为公司监事会主席。
张芙蓉女士：女，1967 年出生，汉族，大学文化，2009 年 11 月参加国际注册会计师资格考试已经通
过，持有中国珠算协会 3 级证书、中化人民共和国助理经济师、助理会计师等证书。1993 年 7 月至今历任
罗平县矿冶集团公司电锌厂财务科科长，罗平县矿冶集团公司财务部副经理，罗平县锌电公司财务部经理。
黄红英女士：女，1979 年 4 月出生，中国国籍，汉族，大专，中级会计师，财务经理。1998 年至今
在厦门泛华集团任职，历任集团出纳、会计、财务经理。现任公司监事。
杨洪刚先生：男，1967 年 2 月 1 日出生，汉族，大专文化，助理会计师，1989 年参加工作，1993 年
至 1998 年 4 月在云南省罗平县电力集团公司工作，任罗平县腊庄电厂财务股股长，1998 年 4 月至 1999 年
8 月担任云南罗平县电力集团公司财务科副科长，抽调云南南磷磷化工集团公司任财务科科长，1999 年 8
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
月至 2002 年 5 月抽调罗平县腊山有限责任公司任财务科科长兼罗平县多依河宾馆财务总监，2002 年 5 月
至 2005 年任公司证券部副经理、企管部副经理、财务部副经理，2006 年 3 月任公司财务部副经理、经理，
2008 年 1 月至今任审计部经理。现为职工监事。
柏玉明，男，1971 年 7 月 7 日出生，汉族，大专文化。1995 年 7 月参加工作，1995 年 7 月至 2010 年
2 月先后在罗平县电力公司、腊庄电厂、老渡口发电有限责任公司、黄泥河发电有限责任公司工作。于 2002
年 10 月通过注册造价工程师职业资格考试，2003 年被聘为罗平县评标委员会专家库成员。2010 年 3 月至
今，在公司审计部任职副经理。2014 年 5 月至今，兼任公司投资单位云南省罗平县老渡口发电有限责任公
司总经理。现为职工监事。
3、高级管理人员
桂国飞先生：男，1966 年生，回族，大专文化，工程师、经济师。曾任罗平县富乐铅锌矿计划科科长、
生产处处长、云南省罗平县矿冶集团公司生产计划部副主任、主任、电锌分厂副厂长、公司生产技术部经
理。现任公司副总经理。
赵德军先生：男，1965 年出生，汉族，大专文化。2005 年 12 月以前在云南驰宏锌锗股份有限公司分
别担任过第二冶炼厂硫酸车间书记、调度科长，物资处书记、副处长，环保二处党总支书记；2006 年 2 月
至 2009 年 11 月任公司副总工程师、兼电锌厂厂长和党支部书记；2009 年 12 月至今任公司技术总监。
张 龙先生：男，1972 年 12 月出生，汉族，大专文化，工程师。1995 年 9 月至 2001 年 6 月在罗平县
电力集团公司工作；2001 年 6 月至 2016 年 2 月 14 日在云南罗平锌电股份有限公司工作，历任证券部、证
券信息部副经理、营销部副经理、经理。现为公司营销总监。
王家林先生：男，1969 年 5 月出生，汉族，中共党员，大学文化，机电工程师。1986 年 12 月在九龙
河电站参加工作； 1991 年 8 月至 1998 年 7 月在腊庄电厂工作，任机械班班长；1998 年 7 月至 2001 年 6
月在罗平电力实业公司工作，任修配厂厂长；2001 年 6 月至 2004 年 12 月在腊庄电厂工作，任生产技术科
科长；2004 年 12 月在云南罗平锌电股份有限公司工作，历任设备部副经理、锌厂常务副厂长、物资部经
理、锌厂厂长。现为公司总工程师。
薛光洁先生：男，1969 年 4 月出生，汉族，中共党员，大学学历，毕业于武汉化工学院矿山系地质矿
产勘查专业。1993 年 8 月至 2000 年 12 月在原罗平锌厂工作，历任电仪车间主任，设备科长等职；2000
年 12 月至 2016 年 2 月 14 日在云南罗平锌电股份有限公司工作，历任电锌厂副厂长、生产技术部副经理、
经理、原料部经理、安全环保技术部经理。现为公司总经理助理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
在股东单位 任期终止 在股东单位是否
任职人员姓名 股东单位名称 任期起始日期
担任的职务 日期 领取报酬津贴
杨建兴 罗平县锌电公司 党委委员 2000 年 12 月 01 日 否
李尤立 罗平县锌电公司 党委委员 2016 年 12 月 20 日 否
喻永贤 罗平县锌电公司 党委委员 2000 年 12 月 01 日 否
张金选 罗平县锌电公司 总经理 2014 年 01 月 01 日 是
张芙蓉 罗平县锌电公司 总会计师 2014 年 01 月 01 日 是
在股东单位任
无
职情况的说明
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
在其他单位 任期终止日 在其他单位是否
任职人员姓名 其他单位名称 任期起始日期
担任的职务 期 领取报酬津贴
杨建兴 兴义黄泥河发电有限责任公司 董事 2014 年 09 月 26 日 否
杨建兴 云南高仑贸易有限责任公司 董事长 2015 年 02 月 02 日 否
李良通 云南高仑贸易有限责任公司 董事 2015 年 02 月 02 日 否
喻永贤 罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 董事 2006 年 04 月 10 日 否
喻永贤 普定县向荣矿业有限公司 董事 2013 年 11 月 18 日 否
喻永贤 普定县德荣矿业有限公司 董事 2013 年 11 月 18 日 否
华一新 云南铝业股份有限公司 独立董事 2012 年 08 月 10 日 是
蔡庆辉 福建联合信实律师事务所 执业律师 2001 年 03 月 10 日 是
蔡庆辉 湖南龙舟农机股份有限公司 独立董事 2015 年 07 月 09 日 是
蔡庆辉 苏州金鸿顺汽车部件股份有限公司 独立董事 2015 年 07 月 23 日 是
桂国飞 普定县向荣矿业有限公司 董事 2013 年 11 月 18 日 否
桂国飞 普定县德荣矿业有限公司 董事 2013 年 11 月 18 日 否
桂国飞 楚雄恒运矿业有限公司 董事 2014 年 07 月 25 日 否
李尤立 罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 董事长 2014 年 09 月 16 日 否
李尤立 罗平县天俊实业有限公司 董事长 2014 年 11 月 20 日 否
杨洪刚 普定县向荣矿业有限公司 监事 2013 年 11 月 18 日 否
杨洪刚 普定县德荣矿业有限公司 监事 2013 年 11 月 18 日 否
杨洪刚 楚雄恒运矿业有限公司 监事 2014 年 07 月 25 日 否
杨洪刚 云南高仑贸易有限责任公司 监事 2015 年 02 月 02 日 否
在其他单位任
无
职情况的说明
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公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，在公司任职的董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及
职务，根据公司现行的薪酬制度领取薪酬，年底根据经营业绩按照考核评定程序，确定其年度奖金，并报
董事会或股东大会审批。公司职工代表监事的薪酬根据其在公司的任职薪酬标准来确定。公司独立董事津
贴方案经董事会同意并提交公司股东大会审议通过后实施。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
姓名 职务 性别 年龄 任职状态
前报酬总额 方获取报酬
杨建兴 董事长 男 47 现任 40.9 否
李尤立 副董事长、总经理 男 48 现任 33.39 否
喻永贤 副董事长、常务副总、董事会秘书 男 47 现任 30.96 否
张金选 董事 男 54 现任 0是
洪巩堤 董事 男 52 现任 23.67 否
周新标 董事、财务总监 男 49 现任 23.83 否
华一新 独立董事 男 58 现任 7.2 否
朱德良 独立董事 男 44 现任 7.2 否
蔡庆辉 独立董事 男 42 现任 7.2 否
李良通 监事会主席 男 50 现任 27.38 否
黄红英 监事 女 38 现任 14.57 否
杨洪刚 监事 男 50 现任 14.45 否
张芙蓉 监事 女 47 现任 0是
柏玉明 监事 男 46 现任 16.05 否
桂国飞 副总经理 男 51 现任 28.35 否
赵德军 技术总监 男 52 现任 23.79 否
王家林 总工程师 男 48 现任 23.03 否
张龙 营销总监 男 45 现任 22 否
薛光洁 总经理助理 男 48 现任 22.26 否
合计 -- -- -- -- 366.23 --
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公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人） 1,367
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人） 1,402
当期领取薪酬员工总人数（人） 1,322
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）
生产人员 1,204
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计 1,402
教育程度
教育程度类别 数量（人）
研究生及以上
本科
专科
高中、中专及以下
合计 1,402
2、薪酬政策
公司实行劳动合同制，员工按照《劳动法》的有关规定与公司签订《劳动合同》，享受权利并承担义
务。为充分发掘员工潜力，调动员工的工作积极性，公司一直致力于构建具有竞争力的薪酬体系。在员工
薪酬满足国家与当地相应法律法规要求，并具有一定行业竞争力的基础上，对公司员工采用以计划成本为
主要内容的绩效考核管理方式发放薪酬。公司在发展壮大的同时，也在不断完善公司福利体系。公司逐年
加大对员工的福利投入，根据国家建设多层次社保体系的总体要求以及企业实际人员结构状况，公司为员
工依法足额缴纳各项法定保险，覆盖率为 100%，保证员工退休、看病、生育等合法权益。
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年，公司在薪酬发放上依法准时发放员工工资，至今未发生一起薪酬拖欠事件。
3、培训计划
公司一直非常注重员工的培训工作，通过培训提高业务能力和管理水平，既能促进公司整体战略目标
的实施，又能满足员工个人能力和职业发展的需求，实现企业和员工的双赢。积极寻求各种培训资源和渠
道，搭建完善的培训体系，包括新员工入职导向培训、在职人员业务培训、普法培训、安全、环保知识培
训等，充分调动员工学习积极性。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
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第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司结合自身情况，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上
市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会及深圳证券交易所
颁布的其他相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制体系，规范公司运
作，加强信息披露管理工作，提升公司治理水平。目前，股东大会、董事会和监事会运作规范，独立董事、
董事会各专门委员会各司其职，公司治理实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件
要求。
报告期末，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。
1、关于股东与股东大会
按照《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定，股东按所持股份平等的享有股东权利，
并承担相应义务。公司股东大会的召集、召开和表决程序都是按照公司《股东大会议事规则》和《公司章
程》的规定进行，历次股东大会均聘请了律师进行现场见证，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等
地位，充分行使自己的权力。同时对公司关联交易的决策程序进行了明确的规定，历次关联交易表决时关
联股东都进行了回避，确保关联交易的公平合理。报告期内召开的股东大会均由董事会召集召开，并邀请
见证律师进行现场见证。
2、关于控股股东与公司关系
控股股东罗平县锌电公司在报告期内行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，不存在超越股东大
会直接或间接干预公司决策和经营的行为。公司与其在人员、资产、财务、机构和业务方面独立于控股股
东。公司董事会、监事会和内部机构均独立运作，公司与其日常关联交易公平合理，决策程序符合规定，
不存在非经营性占用公司资金的情形和“期间占用、期末返还”的情况，也不存在公司为其提供担保的情
形。
3、关于董事和董事会
公司董事会严格按照《公司法》和《公司章程》组建，董事会人数和人员结构符合相关法律法规的规
定，董事更换及换届程序符合规定。报告期内，董事会召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的
规定，各位董事根据法律法规赋予的权利共召开了 12 次董事会、3 次股东大会，忠实、诚信、勤勉、严谨
的行使权利和履行义务，并积极的参加中国证监会、证券交易所等组织的各种培训工作，学习相关法律法
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规。公司董事会有独立董事三名，占董事人数的三分之一以上。独立董事均为在行业、财务、法律等方面
的专业人士担任，对公司重要及重大事项均发表了独立意见，保证了董事会决策质量和水平，维护了公司
和全体股东的利益。公司董事会下设四个专业委员会：战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬和考
核委员会，各委员会分工更加明确，权责分明，有效运作。
4、关于监事和监事会
公司严格按照《公司法》和《公司章程》等有关规定产生监事，监事会人数和人员结构符合相关法律
法规的规定。公司监事能够按照《监事会议事规则》等制度的要求，认真履行自己的职责。报告期内，监
事会召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，各位监事根据法律法规赋予的权利，共召开
了 7 次会议、列席 3 次董事会现场会议、3 次股东大会，本着对股东和职工负责的态度，对公司重大资产
重组、财务状况、董事会决议、关联交易和经营管理层履行职责的合法性、合规性进行了监督并发表意见。
5、关于信息披露与透明度
公司严格按中国证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》、《中
小企业板上市公司规范运作指引》和《公司信息披露管理制度》、《公司敏感信息管理制度》、《公司内幕信
息知情人登记管理制度》以及相关规范性文件履行信息披露义务。公司为加强信息披露工作和防止内幕交
易，收集整理了有关信息披露和内幕交易方面的规范性文件组织公司董事、监事、高级管理人员、股东代
表及公司内部信息披露相关业务人员进行学习，以确保公司信息披露的及时性、准确性和规范性，并相应
提升对未公开信息的保密意识和责任。另外，公司还加强与深圳证券交易所和云南证监局的联系和沟通，
及时、主动地报告公司有关事项，从而准确理解信息披露规范要求，并不断适应新的披露要求，使公司透
明度和信息披露的质量进一步提高。
6、关于投资者关系管理
公司确定董事会秘书为投资者关系管理负责人，公司证券投资部负责投资者关系管理的日常事务。报
告期内，公司严格按照中国证监会关于投资者关系管理相关规范性文件和深圳证券交易所《中小企业板上
市公司规范运作指引》、信息披露备忘录系列的规定，认真做好投资者关系管理工作。同时通过公告、电
话、现场接待、网站投资者留言回复、信件复函等方式与投资者保持联系，并指定《证券时报》、《中国证
券报》、《证券日报》和“巨潮资讯网”为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露公
司信息，确保所有投资者公平获取公司信息，切实维护中小股东的利益。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通、交流，实
现社会、股东、公司、员工等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。
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8、关于绩效评价与激励约束机制
公司逐步建立和完善了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公
司高管人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。公司未来还将探索更多形式的激励方式，形成多层
次的综合激励机制，完善绩效评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性，吸引和稳定优秀管理人才和
技术、业务骨干。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，相互独立，公司具有独立完整的
业务及自主经营能力。
1、业务方面：公司业务独立于控股股东及其下属企业，具有自主经营能力，拥有完整独立的技术研
发、财务核算、质量管理、原料采购、产品生产和销售体系，不存在委托控股股东代购、代销的问题，也
不存在依托其他股东和关联方的情形。公司与控股股东之间不存在同业竞争。
2、人员方面：公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，
公司设有独立的劳动、人事和工资等管理部门，配备了专职的生产经营管理和技术人员队伍，公司在劳动
用工、分配、人事制度上与控股股东及其关联方完全分开，制定了一系列严格的人事管理制度、人员用工
管理做到制度化。公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和其他高级管理人员均不存在在控股股
东单位兼任行政职务的情况，且均在公司领取报酬。本公司独立聘用员工和高级管理人员，公司在册员工
均和公司签订了《劳动合同书》。
3、资产方面：公司资产清晰、完整，合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、
专利、非专利技术的所有权和使用权。公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统，现有资产不存在被控股
股东、其他股东、公司高管人员及其关联人员占用的情况。
4、机构方面：本公司设股东大会、董事会、监事会，严格按照《公司章程》的规定履行相关权利和
义务。公司拥有独立的组织机构，拥有独立的运作、管理和考核机制。公司已经建立健全了内部经营管理
机构，独立行使管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未有机构混同的情形。公司自主
设置内部机构，不受控股股东及其他单位或个人的干预。控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之
间不存在上下级关系。
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5、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。财务人员与
股东单位完全独立，不存在交叉任职情况，也不存在兼职情况。公司独立开设银行账户，作为独立的纳税
人依法独立纳税，独立缴纳职工保险基金。公司独立财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用和占用
公司资金的情况。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引
2016 年 2 月 16 日刊
登在巨潮资讯网和
《中国证券报》、 证
2016 年第一次临时 券时报》和《证券日
临时股东大会 0.00% 2016 年 02 月 15 日 2016 年 02 月 16 日
股东大会 报》上的《公司 2016
年第一次临时股东
大会决议公告》（公
告编号：2016-13）。
2016 年 3 月 31 日刊
登在巨潮资讯网和
《中国证券报》、 证
2015 年年度股东大 券时报》和《证券日
年度股东大会 0.01% 2016 年 03 月 30 日 2016 年 03 月 31 日
会 报》上的《公司 2015
年年度股东大会决
议公告》 公告编号：
2016-37）。
2016 年 8 月 30 日刊
登在巨潮资讯网和
《中国证券报》、 证
2016 年第二次临时 券时报》和《证券日
临时股东大会 0.00% 2016 年 08 月 29 日 2016 年 08 月 30 日
股东大会 报》上的《公司 2016
年第二次临时股东
大会决议公告》（公
告编号：2016-69）。
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2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
本报告期应参加 以通讯方式参加 是否连续两次未
独立董事姓名 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会次数 次数 亲自参加会议
华一新 9 2 7 0 0否
朱德良 12 3 9 0 0否
蔡庆辉 12 2 10 0 0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
报告期内，公司独立董事没有连续两次未亲自出席董事会的情况。
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，独立董事对公司提出的各项合理建议均被采纳。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬委员会。2016
年各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有
关规定开展相关工作。报告期内，各专门委员会履职情况如下：
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1、董事会审计委员会履职情况
报告期内，审计委员会根据有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，审计委员会召开
了 4 次会议，审议了公司审计部提交的各项内部审计报告，听取了审计部年度工作总结和工作计划安排，
对审计部的工作开展给予了一定的指导。对公司年度审计、外部审计机构的聘任等事项给予合理的建议，
对财务报告、内部控制建设等情况进行认真审核。
2、董事会战略委员会履职情况
报告期内，董事会战略委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责。报告期内，战略委员会召
开了 3 次会议，讨论了公司年度生产经营计划、债权融资、未来发展和投资计划，为公司下一步发展提出
了很好的意见和建议。
3、董事会提名委员会履职情况
报告期内，董事会提名委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责。报告期内，提名委员会召
开了 1 次会议，1 月份，在公司董事会、监事会换届选举过程中，对公司董事、监事、总经理、副总经理
及其他高管人选提出了积极的建议。
4、董事会薪酬委员会履职情况
报告期内，董事会薪酬委员会根据有关规定积极开展工作，认真履行职责。报告期内，薪酬委员
会召开了 1 次会议，对公司现行的董事、监事及高级管理人员的 2015 年度实际发放薪酬进行了审核，认
为公司现行董事、监事、高级管理人员的薪酬相对合理，符合公司发展现状。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司已建立了公正、透明的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。
1、考评机制：2007 年 6 月，公司根据发展需要，制订了《企业负责人年薪方案》，企业负责人包括董
事长、总经理、经营班子及享受副职待遇的其他高级管理人员等。企业负责人薪酬以年度为单位，每年根
据其所承担的责任、风险和经营业绩考核结果确定。
2、激励机制：2007 年 12 月，公司根据长远发展需要，制订了《年度业绩激励基金实施办法》，设立
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公司年度业绩激励基金，对公司经营管理决策层、中高级管理人员以及核心骨干员工进行激励，健全和完
善激励约束机制，以增强高级管理人员以及业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保
公司发展目标的实现。
报告期内，公司以《企业负责人年薪方案》和董事会给经营管理层下达的经营计划为依据，建立了相
应的经济责任制，通过对经营成果的考评，把高级管理人员的收入与公司效益直接挂钩。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日
2017 年 03 月 31 日
期
内部控制评价报告全文披露索 2017 年 3 月 31 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《云南罗平锌电股份有限公
引 司 2016 年度内部控制自我评价报告》。
纳入评价范围单位资产总额占
公司合并财务报表资产总额的 100.00%
比例
纳入评价范围单位营业收入占
公司合并财务报表营业收入的 100.00%
比例
缺陷认定标准
类别 财务报告 非财务报告
财务报告\"重大缺陷\"的迹象：公司董事、监事、和高级 非财务报告重大缺陷的迹象包
管理人员的舞弊行为；公司更正已公布的整份财务报告；括：违犯国家法律法规或规范性
注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务 文件、重大决策程序不科学、制
报告中的重大错报；审计委员会和审计部门对公司的对 度缺失可能导致内部控制系统性
外财务报告和财务报告内部控制监督无效；对已公告的 失效、重大或重要缺陷未得到整
财务报告出现的重大差错进行错报更正。财务报告\"重要 改、其他对公司负面影响重大的
定性标准 缺陷\"的迹象：未依照公认会计准则选择和应用会计政 情形。 非财务报告重要缺陷的迹
策；反舞弊程序和控制措施无效；对于非常规或特殊交 象包括：重要业务制度或流程存
易的帐务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没 在的缺陷；决策程序出现重大失
有相应的补偿性控制；对于期末财务报告过程的控制存 误；关键岗位人员流失严重；内
在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到 部控制内部监督发现的重要缺陷
真实、完整的目标；公司内部审计职能无效；控制环境 未及时整改；其他对公司产生较
无效；沟通后的重要缺陷没有在合理的期间得到的纠正。大负面影响的情形。 非财务报告
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\"一般缺陷\"是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他 一般缺陷是指除上述重大缺陷、
控制缺陷。 重要缺陷之外的其他控制缺陷。
重大缺陷：营业收入潜在错报（营业收入总额的 2%≤错
报 ）；利润总额潜在错报（利润总额的 10%≤错报 ）；
资产总额潜在错报（资产总额的 2%≤错报 ）。重要缺陷：重大缺陷：直接财产损失金额
营业收入潜在错报（营业收入总额的 1%≤错报＜营业收 （500 万元以上）。重要缺陷：直
入总额的 2% ）；利润总额潜在错报（利润总额 5%≤错 接财产损失金额（200 万元-500
定量标准
报＜利润总额的 10% ）；资产总额潜在错报（资产总额 万元，含 500 万元）。一般缺陷：
的 1%≤错报＜资产总额的 2%）。一般缺陷：营业收入潜 直接财产损失金额（200 万元以
在错报（错报＜营业收入总额的 1% ）；利润总额潜在错 下，含 200 万元）。
报（错报＜利润总额的 5% ）；资产总额潜在错报（错报
＜资产总额的 1% ）。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，罗平锌电按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报告
相关的有效的内部控制。
内控鉴证报告披露情况 披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2017 年 03 月 31 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷 否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
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第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的
公司债券
否
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第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见
审计报告签署日期 2017 年 03 月 29 日
审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号 XYZH/2017KMA10087
注册会计师姓名 魏勇、丁恒花
审计报告正文
云南罗平锌电股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的云南罗平锌电股份有限公司（以下简称罗平锌电）财务报表，包括 2016 年 12 月 31
日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公
司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是罗平锌电管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编
制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞
弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则
的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对
财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注
册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册
会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，罗平锌电财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了罗平锌电
2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
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二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
1、合并资产负债表
编制单位：云南罗平锌电股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 193,623,035.60 202,875,283.74
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 9,971,167.09 109,394,615.70
预付款项 6,936,891.13 23,496,789.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 37,650,285.69 18,713,752.70
买入返售金融资产
存货 284,358,195.12 140,698,224.58
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 16,262,962.57 13,441,885.29
流动资产合计 548,802,537.20 508,620,551.90
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
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长期股权投资 116,068,987.90 117,057,823.40
投资性房地产
固定资产 578,819,969.96 515,624,374.11
在建工程 39,944,407.57 31,099,285.28
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 601,933,433.14 606,936,654.89
开发支出
商誉 2,303,474.24 2,303,474.24
长期待摊费用 1,455,960.00 1,819,950.00
递延所得税资产 2,865,600.55 5,560,567.74
其他非流动资产
非流动资产合计 1,343,391,833.36 1,280,402,129.66
资产总计 1,892,194,370.56 1,789,022,681.56
流动负债：
短期借款 629,320,000.00 682,460,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
51,405.95 17,290,890.29
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 30,000,000.00
应付账款 164,122,945.61 121,532,354.86
预收款项 23,785,514.99 3,327,814.16
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 26,382,275.72 30,005,418.18
应交税费 12,264,159.05 18,963,322.89
应付利息 719,880.00 614,430.56
应付股利
其他应付款 12,348,162.99 8,232,574.36
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 898,994,344.31 882,426,805.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 55,680,000.00 55,680,000.00
长期应付职工薪酬 3,919,250.00 4,661,929.00
专项应付款
预计负债 6,827,411.34 5,462,725.86
递延收益 16,384,125.34 11,000,000.00
递延所得税负债 2,087,066.69 2,356,847.73
其他非流动负债
非流动负债合计 84,897,853.37 79,161,502.59
负债合计 983,892,197.68 961,588,307.89
所有者权益：
股本 271,840,827.00 271,840,827.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 701,356,971.79 701,356,971.79
减：库存股
其他综合收益
专项储备 10,041,598.62 10,799,351.48
盈余公积 34,308,111.32 34,308,111.32
一般风险准备
未分配利润 -118,129,238.41 -201,042,740.22
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归属于母公司所有者权益合计 899,418,270.32 817,262,521.37
少数股东权益 8,883,902.56 10,171,852.30
所有者权益合计 908,302,172.88 827,434,373.67
负债和所有者权益总计 1,892,194,370.56 1,789,022,681.56
法定代表人：杨建兴 主管会计工作负责人：周新标 会计机构负责人：张金美
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 170,977,329.71 184,079,041.41
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,367.66 38,006,854.13
预付款项 17,263,215.64 5,335,428.57
应收利息
应收股利
其他应收款 37,873,065.71 18,520,583.89
存货 241,328,249.58 116,645,950.55
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,767,473.55
流动资产合计 473,210,701.85 362,587,858.55
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 804,158,629.81 805,147,465.31
投资性房地产
固定资产 442,920,265.32 379,955,096.48
在建工程 16,109,759.51 23,558,618.42
工程物资
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 28,681,034.02 15,568,149.24
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,455,960.00 1,819,950.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,293,325,648.66 1,226,049,279.45
资产总计 1,766,536,350.51 1,588,637,138.00
流动负债：
短期借款 466,480,000.00 441,460,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
13,681,939.56
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 192,840,000.00 241,000,000.00
应付账款 298,354,669.32 135,232,068.35
预收款项 3,785,514.99 3,327,814.16
应付职工薪酬 23,569,765.84 26,930,194.40
应交税费 2,396,029.85 9,021,247.69
应付利息 719,880.00 614,430.56
应付股利
其他应付款 10,828,416.12 6,804,188.34
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 998,974,276.12 878,071,883.06
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
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长期应付职工薪酬 3,919,250.00 4,661,929.00
专项应付款
预计负债
递延收益 16,384,125.34 11,000,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,303,375.34 15,661,929.00
负债合计 1,019,277,651.46 893,733,812.06
所有者权益：
股本 271,840,827.00 271,840,827.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 699,259,500.29 699,259,500.29
减：库存股
其他综合收益
专项储备 615,563.72 924,234.28
盈余公积 34,308,111.32 34,308,111.32
未分配利润 -258,765,303.28 -311,429,346.95
所有者权益合计 747,258,699.05 694,903,325.94
负债和所有者权益总计 1,766,536,350.51 1,588,637,138.00
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,003,725,509.22 939,090,095.96
其中：营业收入 1,003,725,509.22 939,090,095.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 939,885,677.50 920,422,259.91
其中：营业成本 793,181,546.09 751,381,286.19
利息支出
手续费及佣金支出
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退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 8,333,315.98 7,716,409.71
销售费用 30,679,715.39 29,887,498.83
管理费用 71,945,518.76 75,535,209.85
财务费用 37,166,090.40 44,711,792.21
资产减值损失 -1,420,509.12 11,190,063.12
加：公允价值变动收益（损失以
17,239,484.34 -17,290,890.29
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,922,506.31 7,875,298.73
列）
其中：对联营企业和合营企业
1,601,164.50 7,875,298.73
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 79,156,809.75 9,252,244.49
加：营业外收入 20,400,987.17 12,789,463.12
其中：非流动资产处置利得 267,007.73
减：营业外支出 2,407,542.93 1,524,458.88
其中：非流动资产处置损失 2,143,853.83 1,262,231.54
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 97,150,253.99 20,517,248.73
减：所得税费用 15,524,701.92 3,345,011.92
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 81,625,552.07 17,172,236.81
归属于母公司所有者的净利润 82,913,501.81 17,729,192.98
少数股东损益 -1,287,949.74 -556,956.17
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
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有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 81,625,552.07 17,172,236.81
归属于母公司所有者的综合收益
82,913,501.81 17,729,192.98
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,287,949.74 -556,956.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.31 0.07
（二）稀释每股收益 0.31 0.07
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：杨建兴 主管会计工作负责人：周新标 会计机构负责人：张金美
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 742,891,405.41 770,954,582.22
减：营业成本 609,293,316.41 689,575,436.89
税金及附加 5,012,424.98 2,074,426.16
销售费用 14,953,586.55 18,673,600.09
管理费用 57,237,652.74 59,473,190.39
财务费用 34,621,473.78 41,076,746.74
资产减值损失 -984,990.36 8,398,499.08
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
加：公允价值变动收益（损失以
13,681,939.56 -13,681,939.56
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-1,958,013.92 7,875,298.73
列）
其中：对联营企业和合营企
1,601,164.50 7,875,298.73
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,481,866.95 -54,123,957.96
加：营业外收入 20,376,503.54 12,566,420.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 2,194,326.82 1,175,192.09
其中：非流动资产处置损失 2,143,853.83 1,177,078.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
52,664,043.67 -42,732,729.99
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 52,664,043.67 -42,732,729.99
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 52,664,043.67 -42,732,729.99
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,284,154,984.01 1,015,054,390.04
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 11,384,664.76 23,588,526.50
经营活动现金流入小计 1,295,539,648.77 1,038,642,916.54
购买商品、接受劳务支付的现金 866,485,433.24 846,970,221.94
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
128,882,213.43 105,310,181.48
金
支付的各项税费 80,007,491.93 67,195,943.35
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
支付其他与经营活动有关的现金 35,904,016.65 32,774,383.12
经营活动现金流出小计 1,111,279,155.25 1,052,250,729.89
经营活动产生的现金流量净额 184,260,493.52 -13,607,813.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,590,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
104,000.00 25,146.44
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,694,000.00 25,146.44
购建固定资产、无形资产和其他
119,395,102.89 68,962,391.96
长期资产支付的现金
投资支付的现金 22,674,300.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 19,000,000.00
投资活动现金流出小计 119,395,102.89 110,636,691.96
投资活动产生的现金流量净额 -116,701,102.89 -110,611,545.52
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 880,420,000.00 769,105,327.12
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 109,092,000.00 173,390,000.00
筹资活动现金流入小计 989,512,000.00 942,495,327.12
偿还债务支付的现金 924,180,000.00 499,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
37,499,026.06 30,887,742.49
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 90,001,510.87 256,210,600.00
筹资活动现金流出小计 1,051,680,536.93 786,098,342.49
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
筹资活动产生的现金流量净额 -62,168,536.93 156,396,984.63
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 5,390,853.70 32,177,625.76
加：期初现金及现金等价物余额 85,155,615.20 52,977,989.44
六、期末现金及现金等价物余额 90,546,468.90 85,155,615.20
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 883,936,876.94 813,142,492.79
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 168,492,009.29 226,600,486.02
经营活动现金流入小计 1,052,428,886.23 1,039,742,978.81
购买商品、接受劳务支付的现金 598,709,686.24 719,594,271.69
支付给职工以及为职工支付的现
116,338,522.80 94,188,048.23
金
支付的各项税费 49,346,570.69 23,561,409.09
支付其他与经营活动有关的现金 22,615,452.15 21,438,755.76
经营活动现金流出小计 787,010,231.88 858,782,484.77
经营活动产生的现金流量净额 265,418,654.35 180,960,494.04
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 2,590,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
104,000.00 25,146.44
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,694,000.00 25,146.44
购建固定资产、无形资产和其他
90,200,783.66 36,342,229.70
长期资产支付的现金
投资支付的现金 42,778,780.31
取得子公司及其他营业单位支付
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 19,000,000.00
投资活动现金流出小计 90,200,783.66 98,121,010.01
投资活动产生的现金流量净额 -87,506,783.66 -98,095,863.57
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 693,580,000.00 561,236,627.12
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 109,092,000.00 173,390,000.00
筹资活动现金流入小计 802,672,000.00 734,626,627.12
偿还债务支付的现金 846,700,000.00 499,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
34,897,355.65 30,887,742.49
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 90,001,510.87 256,210,600.00
筹资活动现金流出小计 971,598,866.52 786,098,342.49
筹资活动产生的现金流量净额 -168,926,866.52 -51,471,715.37
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 8,985,004.17 31,392,915.10
加：期初现金及现金等价物余额 73,490,801.41 42,097,886.31
六、期末现金及现金等价物余额 82,475,805.58 73,490,801.41
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
本期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
271,84 -201,04
701,356 10,799, 34,308, 10,171, 827,434
一、上年期末余额 0,827. 2,740.2
,971.79 351.48 111.32 852.30 ,373.67
00
加：会计政策
变更
前期差
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
错更正
同一控
制下企业合并
其他
271,84 -201,04
701,356 10,799, 34,308, 10,171, 827,434
二、本年期初余额 0,827. 2,740.2
,971.79 351.48 111.32 852.30 ,373.67
00
三、本期增减变动
-757,75 82,913, -1,287,9 80,867,
金额（减少以“－”
2.86 501.81 49.74 799.21
号填列）
（一）综合收益总 82,913, -1,287,9 81,625,
额 501.81 49.74 552.07
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
-757,75 -757,75
（五）专项储备
2.86 2.86
10,777, 10,777,
1．本期提取
936.57 936.57
-11,535, -11,535,
2．本期使用
689.43 689.43
（六）其他
271,84 -118,12
701,356 10,041, 34,308, 8,883,9 908,302
四、本期期末余额 0,827. 9,238.4
,971.79 598.62 111.32 02.56 ,172.88
00
上期金额
单位：元
上期
归属于母公司所有者权益
所有者
项目 其他权益工具 少数股
资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 权益合
股本 东权益
优先 永续 计
其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润
股 债
271,84 -218,77
701,356 7,584,5 34,308, 10,741, 807,060
一、上年期末余额 0,827. 1,933.2
,971.79 39.32 111.32 840.74 ,356.97
00
加：会计政策
变更
前期差
错更正
同一控
制下企业合并
其他
271,84 -218,77
701,356 7,584,5 34,308, 10,741, 807,060
二、本年期初余额 0,827. 1,933.2
,971.79 39.32 111.32 840.74 ,356.97
00
三、本期增减变动
3,214,8 17,729, -569,98 20,374,
金额（减少以“－”
12.16 192.98 8.44 016.70
号填列）
（一）综合收益总 17,729, -556,95 17,172,
额 192.98 6.17 236.81
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
-13,032 -13,032.
（三）利润分配
.27 27
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
-13,032 -13,032.
4．其他
.27 27
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
3,214,8 3,214,8
（五）专项储备
12.16 12.16
10,062, 10,062,
1．本期提取
799.57 799.57
-6,847,9 -6,847,9
2．本期使用
87.41 87.41
（六）其他
271,84 -201,04
701,356 10,799, 34,308, 10,171, 827,434
四、本期期末余额 0,827. 2,740.2
,971.79 351.48 111.32 852.30 ,373.67
00
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
单位：元
本期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
-311,42
271,840, 699,259,5 924,234.2 34,308,11 694,903,3
一、上年期末余额 9,346.9
827.00 00.29 8 1.32 25.94
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
-311,42
271,840, 699,259,5 924,234.2 34,308,11 694,903,3
二、本年期初余额 9,346.9
827.00 00.29 8 1.32 25.94
三、本期增减变动
-308,670. 52,664, 52,355,37
金额（减少以“－”
56 043.67 3.11
号填列）
（一）综合收益总 52,664, 52,664,04
额 043.67 3.67
（二）所有者投入
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
-308,670. -308,670.
（五）专项储备
56
5,266,022 5,266,022
1．本期提取
.79 .79
-5,574,69 -5,574,69
2．本期使用
3.35 3.35
（六）其他
-258,76
271,840, 699,259,5 615,563.7 34,308,11 747,258,6
四、本期期末余额 5,303.2
827.00 00.29 2 1.32 99.05
上期金额
单位：元
上期
项目 其他权益工具 减：库存 其他综合 未分配 所有者权
股本 资本公积 专项储备 盈余公积
优先股 永续债 其他 股 收益 利润 益合计
-268,69
271,840, 699,259,5 953,078.0 34,308,11 737,664,8
一、上年期末余额 6,616.9
827.00 00.29 6 1.32 99.71
加：会计政策
变更
前期差
错更正
其他
-268,69
271,840, 699,259,5 953,078.0 34,308,11 737,664,8
二、本年期初余额 6,616.9
827.00 00.29 6 1.32 99.71
三、本期增减变动
-28,843.7 -42,732, -42,761,5
金额（减少以“－”
8 729.99 73.77
号填列）
（一）综合收益总 -42,732, -42,732,7
额 729.99 29.99
（二）所有者投入
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
-28,843.7 -28,843.7
（五）专项储备
8
4,299,312 4,299,312
1．本期提取
.95 .95
-4,328,15 -4,328,15
2．本期使用
6.73 6.73
（六）其他
-311,42
271,840, 699,259,5 924,234.2 34,308,11 694,903,3
四、本期期末余额 9,346.9
827.00 00.29 8 1.32 25.94
三、公司基本情况
云南罗平锌电股份有限公司(以下简称本公司)是经云南省经贸委云经贸企改[2000]735 号文《云南省
经贸委关于设立云南罗平锌电股份有限公司的批复》批准，由罗平县锌电公司作为主发起人，联合罗平县
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
迅达实业有限责任公司、云南天浩集团有限公司、罗平县医药公司、昆明天津三达电气有限公司、寻甸回
族彝族自治县化肥厂等五家发起人于 2000 年 12 月 21 日共同发起设立的股份有限公司。罗平县锌电公司
以其所拥有的采矿、选矿、锌冶炼及腊庄水力发电站的经营性净资产出资，经评估净资产为 9,175.33 万
元；罗平县迅达实业有限责任公司、云南天浩集团有限公司、罗平县医药公司、昆明天津三达电气有限公
司和寻甸回族彝族自治县化肥厂分别投入现金 1,400.60 万元、500 万元、100 万元、50 万元和 30 万元，
发起人投入股份公司的净资产总额为 11,255.93 万元，按 1:0.68 比例折股 7,654 万元，2000 年 12 月 21
日取得云南省工商行政管理局核发的 5300001011572 号《企业法人营业执照》。截至 2016 年 12 月 31 日止，
公司已三证合一，公司统一社会信用代码为：915300007098268547。公司股改时的注册资本人民币 7,654
万元，法定代表人：许克昌。
2003 年 2 月 7 日，罗平县医药公司经批准改制并更名为云南省罗平县汇康药业有限责任公司，承继持
有原罗平县医药公司所持公司的 68 万股股份。2003 年 12 月 12 日，寻甸回族彝族自治县化肥厂经批准改
制并更名为云南国天力化工冶炼有限公司，承继持有原寻甸回族彝族自治县化肥厂所持公司的 20.40 万股
股份，2003 年 12 月 30 日，云南国天力化工冶炼有限公司与自然人王长生签订《股权转让协议》，将所持
有的 20.40 万股本公司股份转让给王长生。2006 年 8 月 9 日，罗平县迅达实业有限责任公司与云南黎山怒
水旅游开发有限责任公司签订股权转让协议书，迅达实业将所持有的 952.40 万股本公司股份转让给云南
黎山怒水旅游开发有限责任公司。
根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]14 号文件核准， 2007 年 2 月 1 日本公司向社会公众
发行了 2560 万股人民币普通股，并于 2007 年 2 月 15 日在深圳证券交易所挂牌交易，股票代码 002114，
2007 年 3 月 14 日公司注册资本变更为人民币 10,214 万元。
根据公司 2007 年度股东大会决议和修改后的公司章程规定，公司申请增加注册资本 8,171.20 万元,
全部由资本公积转增股本。2008 年 4 月 30 日，公司将资本公积 8,171.20 万元转增股本，变更后的注册资
本为人民币 18,385.20 万元。
经公司于 2013 年 4 月 24 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议批准，并经中国证监会于 2013 年
10 月 18 日出具的《关于核准云南罗平锌电股份有限公司向贵州泛华矿业集团有限公司发行股份购买资产
的批复》（证监许可[2013]1315 号）核准，本公司本年向贵州泛华矿业集团有限公司（以下简称“贵州泛
华矿业”）发行 87,988,827 股股份购买其持有的普定县向荣矿业有限公司（以下简称“向荣矿业”）和
普定县德荣矿业有限公司（以下简称“德荣矿业”）100%的股权，信永中和会计师事务所为此出具
XYZH/2012KMA1031-10 号验资报告。变更后的注册资本为人民币 271,840,827 元。本公司已于 2013 年 12
月 6 日完成相关工商变更登记。
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截止 2016 年 12 月 31 日，本公司总股本为 271,840,827 股，其中无限售条件股份 185,592,977 股，
占总股本的 99.99%；有限售条件股份共计 35,750 股占总股本的 0.01%。
公司法定代表人于 2014 年 9 月 16 日由许克昌变更为杨建兴。
公司 2017 年非公开发行新增 51,554,440 股的股份登记手续已于 2017 年 2 月 10 日在中国证券登记结
算公司深圳分公司办理完毕。2017 年 2 月 20 日，上述新增股份在深圳证券交易所上市。2017 年 3 月 2 日，
公司在云南省工商行政管理局办理完毕工商变更登记手续，并取得了云南省工商行政管理局换发的《企业
法人营业执照》，公司注册资本由 271,840,827 元变更为 323,395,267 元
本公司属有色金属采选及水力发电行业，经营范围主要为：锌锭、镉锭、锌精矿、铅精矿、氧化锌粉、
金属硅、水利发电、经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需原辅材料、机械设备、
仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外）；经
营进料加工和“三来一补”业务，金属锌粉、锌合金、装饰材料；铅锌矿的开采、加工、贸易（以上经营
范围中涉及国家法律、行政法规规定的专项审批，按审批的项目和时限开展经营活动）。
本公司控股股东为罗平县锌电公司，持有公司 32.59%股份。云南省罗平县财政局持有罗平县锌电公司
100%股权,为本公司最终控制人。股东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、
利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施
股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。本公司设有证券投资部、经理工作部、财务
部、审计部、企业管理部、人力资源部、技术中心、营销部、工程部、标准化管理办、党群办，各职能部
门按照独立运行、相互制衡的原则履行职责。
本公司的子公司包括云南罗平荣信稀贵金属有限公司、富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司、普定
县向荣矿业有限公司、普定县德荣矿业有限公司、云南高仑贸易有限责任公司、楚雄恒运矿业有限公司；
全资子公司罗平县荣信稀贵金属有限公司持有罗平县天俊实业有限责任公司 60%股权。
本公司合并财务报表范围包括云南罗平锌电股份有限公司、云南罗平荣信稀贵金属有限公司、富源县
富村镇富利铅锌矿有限责任公司、罗平县天俊实业有限责任公司、普定县向荣矿业有限公司、普定县德荣
矿业有限公司、云南高仑贸易有限责任公司、楚雄恒运矿业有限公司等 8 家公司。本年合并财务报表范围
与上年一致。
详见本附注“七、合并范围的变化” 及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。
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四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》
及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。
2、持续经营
公司自报告期末起12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
无重要提示
1、遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果
和现金流量等有关信息。
2、会计期间
本公司的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。
3、营业周期
本公司的营业周期与会计期间一致。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方
合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；
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资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。
合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、
发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现
的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资
产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，
首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的
权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允
价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法
本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政
策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有
者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份
额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数
股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。
编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制
方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告
期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终
形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比
较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、
负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下
的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，
在取得原股权之日与本集团和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。
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对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财
务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对
子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报
告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，
最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公
允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被
购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者
权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而
产生的其他综合收益除外。
本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与
处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本
溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余
股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，
减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计
入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控
制权时转为当期投资损益 。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至
丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行
会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，
在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确
认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额
确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损
益中归属于共同经营其他参与方的部分。
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8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有
期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
（1）外币交易
本公司外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于资产负债
表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产
符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损
益。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分
配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率
（或实际情况）折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采
用现金流量发生日的即期汇率（或实际情况）折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。
10、金融工具
本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
（1）金融资产
①、金融资产分类、确认依据和计量方法
本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融
资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，
且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效
套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计
量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将只有符合下列条件之一的
金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除
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或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公
司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关
键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没
有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后
续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。本公司对此类金融资产，采用公允价值
进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为
投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至
到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以
及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，
按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类
的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权
益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价
或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。
对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可
供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值
变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位
宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没
有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
②、金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金
融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转
移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资
产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制
的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原
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计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终
止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分
的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。
③、金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账
面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值
低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损
失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并
计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值
损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权
益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
（2）金融负债
①、金融负债分类、确认依据和计量方法
本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金
融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损
失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。
②、金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债
权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款
实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同
条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新
金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。
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③、金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的
价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估
值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或
负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可
观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先使用第一层次输入值，
最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的
输入值所属的最低层次决定。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 200 万元的应收款项视为重大应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
准备
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
组合名称 坏账准备计提方法
账龄组合 账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例
1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00%
1－2 年 10.00% 10.00%
2－3 年 20.00% 20.00%
3－4 年 40.00% 40.00%
4－5 年 60.00% 60.00%
5 年以上 100.00% 100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
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□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特
单项计提坏账准备的理由
征的应收款项
根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账
坏账准备的计提方法
准备
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
本集团存货主要包括原材料、低值易耗品、在产品、自制半成品、库存商品、发出商品、委托加工物
资、包装物等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际
成本。低值易耗品五五摊销法进行摊销，包装物及其他周转材料采用一次转销法进行摊销。
年末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格
低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准
备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取
存货跌价准备。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价
减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产
成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
13、划分为持有待售资产
14、长期股权投资
本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政
策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权时，通常认为对
被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或
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类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交
易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具
有重大影响。
对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在
合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投
资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告
期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。通过多次交易分步取得同一控制下被投资
单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行
会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中
的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面
价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，
冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报
告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。通过多次交易分步取得非同一控制下
被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交
易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收
益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值
变动在合并日转入当期投资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买
价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成
本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。
本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发
生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享
有的金额确认为当期投资收益。
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后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少
长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项
可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间
发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期
股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原
计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可
供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同
控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩
余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施
加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计
入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投资损益。
本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计
处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，
在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为
其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用
年限超过一年，单位价值较高的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本
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能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备和其他。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率
1 年限平均法 10-45 3-5 9.7-2.16
2 年限平均法 10-30 3-5 9.7-3.23
3 年限平均法 6-8 3-5 16.17-12.13
4 年限平均法 5-8 3-5 19.4-12.13
5 年限平均法 8 3-5 12.13
本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，
则作为会计估计变更处理。
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转
固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。
18、借款费用
发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固
定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预
定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件
的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本
化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本
化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性
投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权
平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
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19、生物资产
20、油气资产
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
本公司无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术、采矿权许可证、探矿权等，按取得时的实
际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的
无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确
定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产，在对被购
买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。
土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年
限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损
益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作
为会计估计变更处理。
无法预见其为本公司带来经济利益期限，因此其使用寿命不确定。在每个会计期间，本公司对使用寿
命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核。
（2）内部研究开发支出会计政策
22、长期资产减值
本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目
进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存
在减值迹象，每年末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失
一经确认，在以后会计期间不予转回。
23、长期待摊费用
本公司的长期待摊费用为腊庄电厂坝段公路发生的费用。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待
摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
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24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
本公司职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、
住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短
期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利主要为设定提存计划，包括基本养老保险、失业保险以及年金等，公司根据在资产负债表
日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损
益或相关资产成本。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予
补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确
认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损
益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日
的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退
福利）。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除
此之外按照设定收益计划进行会计处理。
25、预计负债
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合
以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利
益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
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预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的
风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后
确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以
反映当前最佳估计数。
26、股份支付
27、优先股、永续债等其他金融工具
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入，收入确认原则如下：
（1）本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保留通常与所有权
相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利
益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。
（2）本公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本公司、劳
务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠
估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已经发生的成本占估计总成本的比例确定；
提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补
偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、
已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收
入。
与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权收入
的实现。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府补助在本公司能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。
政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年
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末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时 ，按照应收的
金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1
元)计量。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关
的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当
期损益；xx 为用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差
异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得
税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润
也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时
性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得
税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，
确认递延所得税资产。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
（2）融资租赁的会计处理方法
32、其他重要的会计政策和会计估计
套期会计：
为了规避锌金属的价格风险，减少锌金属市场价格波动对公司利润的影响，经公司董事会批准，公司
对库存存货中的锌金属进行公允价值套期，套期工具为国内期货交易所挂牌交易的锌产品期货合约。
公司公允价值套期保值业务在满足下列条件时，在相同会计期间将套期工具和被套期项目公允价值变
动的抵销结果计入当期损益。
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(1)在套期开始时，对套期关系(即套期工具和被套期项目之间的关系)有正式指定，并准备了关于套
期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件至少载明了套期工具、被套期项目、被套期风
险的性质以及套期有效性评价方法等内容。套期必须与具体可辨认并被指定的风险有关，且最终影响企业
的损益；
(2)该套期预期高度有效，且符合本公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略；
(3)套期有效性能够可靠地计量，既被套期风险引起的被套期项目的公允价值以及套期工具的公允价
值能够可靠地计量；
（4）公司持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。
(5)被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
套期工具为衍生工具，公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。
公司以合同(协议)主要条款比较法作套期有效性预期性评价，报告期末以比率分析法作套期有效性回
顾性评价，根据《企业会计准则第 24 号-套期保值》第十八条的规定，确定各项套期关系是否高度有效。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率
增值税 商品销售收入 17%
城市维护建设税 应纳流转税税额 7%、5%、1%
企业所得税 应纳税所得额 25%、15%
教育费附加 应纳流转税税额 3%
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地方教育费附加 应纳流转税税额 2%
矿产资源税 开采原矿的数量 20 元/吨、10 元/吨（2016 年 1-6 月）
矿产资源税 销售收入或销售收入的 130% 5%、3%（2016 年 7-12 月）
营业税 提供劳务收入 5%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率
云南罗平锌电股份有限公司 15%
云南罗平荣信稀贵金属有限公司 15%
富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司 25%
罗平县天俊实业有限责任公司 25%
普定县向荣矿业有限公司 15%
普定县德荣矿业有限公司 15%
楚雄恒运矿业有限公司 25%
云南高仑贸易有限责任公司 25%
2、税收优惠
（1）公司于 2015 年 7 月 17 日取得由云南省科学技术厅、云南省财政厅、云南省国家税务局、云南
省地方税务局联合颁发的 GR201553000215 号《高新技术企业证书》，有效期三年，根据相关政策，公司 2015
年、2016 年、2017 年三年内可享受企业所得税率减按 15%征收的税收优惠政策。公司已经向主管税务机关
罗平县地方税务局报送企业所得税减免税备案有关资料。
（2）依据财税[2011]58 号《财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收
政策问题的通知》等文件的相关精神“自 2011 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日，对设在西部地区的鼓励
类产业企业减按 15%的税率征收企业所得税”，根据曲地税二字〔2013〕14 号文件批复，本公司和子公司
云南罗平荣信稀贵金属有限公司从 2012 年度起可享受减按 15%的税率征收企业所得税。
（3）本公司全资子公司普定县向荣矿业有限公司（以下简称“向荣公司”）、普定县德荣矿业有限公
司（以下简称“德荣公司”） 于 2015 年 12 月 2 日收到普定县国家税务局《企业所得税优惠事项备案表》。
经普定县国家税务局审核，向荣矿业和德荣矿业符合《西部地区鼓励类产业目录 2015 年》、《产业结构调
整指导目录（2011 年本）修正》、国家税务总局公告 2012 年第 12 号《关于深入实施西部大开发战略有关
企业所得税问题的公告》、国家税务总局公告 2015 年第 14 号《关于执行<西部地区鼓励类产业目录>有关
企业所得税问题的公告》、国家税务总局公告 2015 年第 43 号《税收减免管理办法》规定的设在西部地区
鼓励类产业企业减税条件，普定县国家税务局决定予以登记备案，同意向荣公司和德荣公司由原来的 25%
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的所得税税率减按 15%的税率征收企业所得税。享受优惠期间为：自 2013 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31
日。
（4）依据《中华人民共和国企业所得税法》、《财政部国家税务总局国家发展改革委关于公布资源综
合利用企业所得税目录（2008 版）的通知》（财税字[2008]117 号）规定，本公司及子公司云南罗平荣信
稀贵金属有限公司和罗平县天俊实业有限责任公司利用工业废渣生产的精矿粉产品收入，减按 90%计入收
入总额。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
库存现金 112,255.29 61,338.20
银行存款 35,030,780.31 53,721,945.54
其他货币资金 158,480,000.00 149,092,000.00
合计 193,623,035.60 202,875,283.74
其他说明
（1）年末所有权受到限制的银行存款有环境治理恢复保证金 15,719,283.13 元，风险保证金
357,283.57 元,因其不能随时用于支付，故不作为现金及现金等价物。
（2）年末其他货币资金为信用证及开具银行承兑汇票保证金, 公司以人民币 13,480,000.00 元的银
行定期存款保证金为质押开具信用证，以人民币 145,000,000.00 元的银行定期存款保证金作为质押开具
银行承兑汇票融资借款。其中质押期限超过 3 个月的银行定期存款为 87,000,000.00 元，因其在质押期间
不能随时用于支付，故不作为现金及现金等价物。
（3）年末银行存款及其他货币资金使用受限的现金及现金等价物和非现金及现金等价物合计为
174,556,566.70 元。
（4）年末货币资金无其他因抵押、质押或冻结等对使用有限制、以及存放在境外且资金汇回受到限
制的款项。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
单位： 元
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项目 期末余额 期初余额
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）期末公司已质押的应收票据
单位： 元
项目 期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元
项目 期末转应收账款金额
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
7,681,01 7,681,015 31,280, 31,280,505.
独计提坏账准备的 25.43%
5.79 .79 505.00
应收账款
按信用风险特征组 10,510,2 8,241,04 78.41% 2,269,220 84,128, 68.41% 6,013,911 7.15% 78,114,110.
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合计提坏账准备的 65.95 5.05 .90 022.45 .75
应收账款
单项金额不重大但
1,375,77 1,354,84 7,574,7 7,574,786
单独计提坏账准备 98.48% 20,930.40 6.16% 100.00%
7.91 7.51 86.57 .57
的应收账款
19,567,0 9,595,89 9,971,167 122,983 13,588,69 109,394,61
合计 49.04% 100.00% 11.05%
59.65 2.56 .09 ,314.02 8.32 5.70
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
赣州万铭矿业有限公司 7,681,015.79 期后已收回
合计 7,681,015.79 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 2,387,214.85 119,360.75 5.00%
1至2年 10.00%
2至3年 20.00%
3至4年 179.00 71.60 40.00%
4至5年 3,148.50 1,889.10 50.00%
5 年以上 8,119,723.60 8,119,723.60 100.00%
合计 10,510,265.95 8,241,045.05
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 3,992,805.76 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
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（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
占应收账款年末余额合计
单位名称 年末余额 账龄 坏账准备年末余额
数的比例(%)
赣州万铭矿业有限公司 7,681,015.79 1年以内 39.25
上海乐勒实业有限公司 2,150,670.00 1年以内 10.99 107,533.50
云南鼎弘矿业有限责任公司 1,354,847.51 2-3年 6.92 1,354,847.51
石林云星锌粉有限公司 1,305,730.35 5年以上 6.67 1,305,730.35
四会市永业金属有限公司 796,537.10 5年以上 4.07 796,537.10
合计 13,288,800.75 67.91 3,564,648.46
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例 金额 比例
1 年以内 4,540,059.32 65.45% 21,957,562.26 93.45%
1至2年 1,825,492.24 26.32% 1,409,528.03 6.00%
2至3年 505,839.57 7.29%
3 年以上 65,500.00 0.94% 129,699.60 0.55%
合计 6,936,891.13 -- 23,496,789.89 --
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 年末余额 账龄 占预付款项年末余额
合计数的比例(%)
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
会泽长易矿业有限公司 1,471,688.56 1-2年 21.22
师宗东方红福利精锌厂 1,054,195.18 1年以内 15.20
云南省下关茶厂有限责任 716,894.64 1年以内 10.33
公司
昆明铁路局罗平站运输进 384,431.00 1年以内 5.54
款专户
丹东东方测控技术股份有 325,950.40 1年以内及1-2年 4.70
限公司
合计 3,953,159.78 56.99
7、应收利息
（1）应收利息分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）重要逾期利息
是否发生减值及其判断
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
依据
8、应收股利
（1）应收股利
单位： 元
项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
单位： 元
是否发生减值及其判断
项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
依据
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
类别 期末余额 期初余额
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
18,531,0 18,531,01 3,498,3 3,498,359
独计提坏账准备的 36.80% 11.52% 100.00%
12.35 2.35 59.20 .20
其他应收款
按信用风险特征组
30,359,7 11,706,7 18,653,00 20,095, 1,582,208 18,513,752.
合计提坏账准备的 60.29% 38.56% 66.19% 7.80%
90.27 81.08 9.19 961.57 .87
其他应收款
单项金额不重大但
1,466,26 1,000,00 466,264.1 6,768,4 6,568,464
单独计提坏账准备 2.91% 68.20% 22.29% 100.00% 200,000.00
4.15 0.00 5 64.57 .57
的其他应收款
50,357,0 12,706,7 37,650,28 30,362, 11,649,03 18,713,752.
合计 100.00% 25.23% 100.00% 38.37%
66.77 81.08 5.69 785.34 2.64
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
贵州泛华矿业集团有限
18,531,012.35 关联方无坏账风险
公司
合计 18,531,012.35 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 1,392,748.61 69,637.42 5.00%
1至2年 19,150,020.00 1,915,002.00 10.00%
2至3年 5,800.00 1,160.00 20.00%
3至4年 150,400.00 60,160.00 40.00%
4至5年 50.00%
5 年以上 9,660,821.66 9,660,821.66 100.00%
合计 30,359,790.27 11,706,781.08
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确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 1,057,748.44 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
补偿款 18,531,012.35
预付货款重分类转入 7,988,778.76 7,988,778.76
职工欠款 1,774,875.90 1,465,105.68
保证金 90,000.00 605,350.00
腊庄基地水电费 194,585.90 194,585.90
预付设计费重分类转入 230,000.00 230,000.00
代付油款 74,078.24 74,078.24
预付培训费重分类转入 49,000.00 49,000.00
开采矿产资源合作费 19,000,000.00 19,000,000.00
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其他 2,424,735.62 755,886.76
合计 50,357,066.77 30,362,785.34
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
开采矿产资源合作
鑫鑫采矿厂 19,000,000.00 1-2 年 37.73% 1,900,000.00
费
贵州泛华矿业集团
补偿款 18,531,012.35 1 年以内 36.80%
有限公司
昆明宝源通经贸有
预付货款 3,498,359.20 5 年以上 6.95% 3,498,359.20
限公司
陈学安 代加工原矿加工费 986,557.84 1 年以内 1.96% 49,327.89
罗平侨联公司（张紫
预付货款 658,069.17 5 年以上 1.31% 658,069.17
家）
合计 -- 42,673,998.56 -- 84.74% 6,105,756.26
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
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原材料 133,006,525.02 133,006,525.02 59,974,502.46 59,974,502.46
在产品 25,081,823.40 25,081,823.40 24,072,444.22 24,072,444.22
库存商品 120,488,482.83 2,629,366.70 117,859,116.13 50,367,058.16 5,063,369.34 45,303,688.82
周转材料 8,410,730.57 8,410,730.57 10,768,986.57 10,768,986.57
发出商品 578,602.51 578,602.51
合计 286,987,561.82 2,629,366.70 284,358,195.12 145,761,593.92 5,063,369.34 140,698,224.58
（2）存货跌价准备
单位： 元
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
库存商品 5,063,369.34 1,489,004.30 3,923,006.94 2,629,366.70
合计 5,063,369.34 1,489,004.30 3,923,006.94 2,629,366.70
注：本公司存货可变现净值的确认依据系按存货的估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的
销售费用以及相关税金及附加后的金额确定。
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额
11、划分为持有待售的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
13、其他流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
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待抵扣增值税进项税 8,682,977.08
预缴企业所得税 7,502,981.18 13,441,885.29
预缴的其他税费 77,004.31
合计 16,262,962.57 13,441,885.29
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
单位： 元
账面余额 减值准备 在被投资
被投资单 本期现金
单位持股
位 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 红利
比例
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
单位： 元
可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
单位： 元
可供出售权益工 公允价值相对于 持续下跌时间
投资成本 期末公允价值 已计提减值金额 未计提减值原因
具项目 成本的下跌幅度 （个月）
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
单位： 元
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期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
单位： 元
债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 折现率区间
账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
17、长期股权投资
单位： 元
本期增减变动
被投资单 权益法下 宣告发放 减值准备
期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
位 追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
永善金沙
26,071,79 1,374,189 27,445,98
矿业有限
9.33 .35 8.68
责任公司
云南省罗
平县老渡
46,453,04 1,649,440 2,590,000 45,512,48
口发电有
4.96 .16 .00 5.12
限责任公
司
云南宏盛 3,103,212 -1,781,85 1,321,355
驰远资源 .84 7.12 .72
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有限责任
公司
兴义黄泥
41,429,76 359,392.1 41,789,15
河发电有
6.27 1 8.38
限公司
117,057,8 1,601,164 2,590,000 116,068,9
小计
23.40 .50 .00 87.90
117,057,8 1,601,164 2,590,000 116,068,9
合计
23.40 .50 .00 87.90
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书原因
19、固定资产
（1）固定资产情况
单位： 元
项目 房屋建筑物 机器设备 电子设备 交通运输设备 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 464,580,287.14 403,624,719.21 14,894,546.97 19,427,066.02 7,355,707.51 909,882,326.85
2.本期增加金
35,852,153.35 72,302,128.21 4,149,432.48 1,867,961.52 1,907,543.83 116,079,219.39
额
（1）购置 7,925,239.89 1,752,478.59 4,059,688.89 1,867,961.52 1,747,823.09 17,353,191.98
（2）在建工
27,926,913.46 70,549,649.62 89,743.59 159,720.74 98,726,027.41
程转入
（3）企业合
并增加
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3.本期减少金
349,939.38 16,537,689.20 516,018.72 1,045,595.66 156,514.07 18,605,757.03
额
（1）处置或
349,939.38 8,011,166.02 516,018.72 1,045,595.66 156,514.07 10,079,233.85
报废
技改转出 8,526,523.18 8,526,523.18
4.期末余额 500,082,501.11 459,389,158.22 18,527,960.73 20,249,431.88 9,106,737.27 1,007,355,789.21
二、累计折旧
1.期初余额 169,448,258.74 193,506,765.13 9,825,211.77 15,986,844.53 4,330,878.33 393,097,958.50
2.本期增加金
18,740,767.25 23,178,372.29 1,375,063.09 899,877.54 707,686.61 44,901,766.78
额
（1）计提 18,740,767.25 23,178,372.29 1,375,063.09 899,877.54 707,686.61 44,901,766.78
3.本期减少金
179,474.00 8,947,040.82 249,158.66 975,152.32 134,534.75 10,485,360.55
额
（1）处置或
179,474.00 4,774,663.41 249,158.66 975,152.32 134,534.75 6,312,983.14
报废
技改转出 4,172,377.41 4,172,377.41
4.期末余额 188,009,551.99 207,738,096.60 10,951,116.20 15,911,569.75 4,904,030.19 427,514,364.73
三、减值准备
1.期初余额 127,355.86 1,002,560.44 5,854.89 24,223.05 1,159,994.24
2.本期增加金
额
（1）计提
3.本期减少金
138,539.72 138,539.72
额
（1）处置或
138,539.72 138,539.72
报废
4.期末余额 127,355.86 864,020.72 5,854.89 24,223.05 1,021,454.52
四、账面价值
1.期末账面价
311,945,593.26 250,787,040.90 7,570,989.64 4,313,639.08 4,202,707.08 578,819,969.96
值
2.期初账面价
295,004,672.54 209,115,393.64 5,063,480.31 3,415,998.44 3,024,829.18 515,624,374.11
值
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（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元
项目 期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
该等建筑物占用的土地的产权证书尚未
本公司办公楼、研究所及调度中心 13,643,955.47
办理完毕
本公司资源综合利用项目的厂房 24,084,442.80 该等建筑物的房屋产权证尚未办理完毕
合计 37,728,398.27
其他说明：
截至 2016 年 12 月 31 日，原值为 315,207,701.40 元、净值为 132,566,862.99 元的固定资产用于抵
押。
20、在建工程
（1）在建工程情况
单位： 元
期末余额 期初余额
项目 减值准
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 账面价值
备
零星工程技改 117,630.00 117,630.00 268,888.89 268,888.89
资源综合利用（25T/H 锅炉车间技改） 500,000.00 500,000.00
含锌渣综合回收系统技术改造 17,712,887.79 17,712,887.79
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
北斗尾矿库 14,456,246.91 14,456,246.91 6,347,623.42 6,347,623.42
氧化锌粉脱氟氯技术改造 2,134,966.01 2,134,966.01
富乐铅锌矿井下至地表提矿坑道 1,535,882.60 1,535,882.60
金坡矿井 12,948.72 12,948.72
芦茅林矿 10,848,932.54 10,848,932.54 3,677,178.71 3,677,178.71
何家寨矿 1,171,966.19 1,171,966.19 369,905.02 369,905.02
新选厂 2,910,659.08 2,910,659.08 78,000.00 78,000.00
水池 74,921.27 74,921.27
卸矿（轨道） 382,352.63 382,352.63
编制费 97,087.38 97,087.38
自动化操作室、休息室 46,079.00 46,079.00
尾矿高浓度排放系统（深锥） 7,098,694.03 7,098,694.03
铅粉池 202,539.94 202,539.94
轨道称 74,302.22 74,302.22
尾矿库淋溶水收集池 121,298.81 121,298.81
何家寨化粪池 2,240.00 2,240.00
何家寨水池 78,084.07 78,084.07
其他 712,542.18 712,542.18 9,835.44 9,835.44
合计 39,944,407.57 39,944,407.57 31,099,285.28 31,099,285.28
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元
本期转 工程累 其中：本
本期其 利息资 本期利
项目名 期初余 本期增 入固定 期末余 计投入 工程进 期利息 资金来
预算数 他减少 本化累 息资本
称 额 加金额 资产金 额 占预算 度 资本化 源
金额 计金额 化率
额 比例 金额
零星工 268,888. 168,518. 319,776. 117,630.
程技改 89 00 89
资源综
合利用
500,000. 300,000. 800,000.
（25T/H
00 00
锅炉车
间技改）
含锌渣
综合回 17,712,8 55,505,1 73,218,0
收系统 87.79 86.43 74.22
技术改
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
造
北斗尾 6,347,62 8,108,62 14,456,2
矿库 3.42 3.49 46.91
雨污分 669,348. 669,348.
流工程 25 25
电锌污
水深度 5,297,35 5,297,35
处理项 9.14 9.14
目
氧化锌
粉脱氟 2,134,96 8,506,79 10,641,7
氯技术 6.01 0.02 56.03
改造
4#锅炉
改造、5# 6,768,07 6,768,07
锅炉改 5.96 5.96
造
锌厂片
区生活
污水并 205,996. 205,996.
入城市 49 49
管网工
程
蒸汽流
量计新 111,032. 111,032.
增安装 52 52
工程
白石岩
154,118. 154,118.
10KV 线
80 80
路改造
电解二
系统安 89,743.5 89,743.5
全滑轴 9 9
线改造
电解二
系统南
324,313. 324,313.
系列冷
69 69
却塔改
造
浸出一 285,764. 285,764.
系统空 15 15
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气氧化
项目
浸出 1 号
18 米浓 561,614. 561,614.
密机改 23 23
造
深度处
理水循 79,053.4 79,053.4
环管网 5 5
改造
富乐铅
锌矿井
1,535,88 1,535,88
下至地
2.60 2.60
表提矿
坑道
金坡矿 436,726. 423,777. 12,948.7
井 14 42
芦茅林 3,677,17 7,171,75 10,848,9
矿 8.71 3.83 32.54
何家寨 369,905. 802,061. 1,171,96
矿 02 17 6.19
78,000.0 2,832,65 2,910,65
新选厂
0 9.08 9.08
74,921.2 74,921.2
水池
7
卸矿（轨 382,352. 382,352.
道） 63
97,087.3 97,087.3
编制费
8
自动化
46,079.0 46,079.0
操作室、
0
休息室
尾矿高
浓度排 7,098,69 7,098,69
放系统 4.03 4.03
（深锥）
202,539. 202,539.
铅粉池
94
74,302.2 74,302.2
轨道称
2
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尾矿库
121,298. 121,298.
淋溶水
81
收集池
何家寨
2,240.00 2,240.00
化粪池
何家寨 78,084.0 78,084.0
水池 7
702,706. 712,542.
其他 9,835.44
74
31,099,2 108,794, 99,149,8 800,000. 39,944,4
合计 -- -- --
85.28 927.12 04.83 00 07.57
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元
项目 本期计提金额 计提原因
其他说明：
本年计提在建工程减值准备：年末在建工程均在正常的建设过程中，无减值迹象。
21、工程物资
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
22、固定资产清理
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
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24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元
尾矿综合利
项目 土地使用权 专利权 非专利技术 财务软件 采矿权 探矿权 合计
用专利
一、账面原值
1.期初 43,086,416.5 618,749,821. 665,738,145.
801,907.00 2,900,000.00 200,000.00
余额 4 70
2.本期 14,225,479.8 14,364,599.4
139,119.66
增加金额 3
（1） 14,225,479.8 14,364,599.4
139,119.66
购置 3
（2）
内部研发
（3）
企业合并增
加
3.本期减
少金额
（1）
处置
4.期末 57,311,896.3 618,749,821. 680,102,744.
941,026.66 2,900,000.00 200,000.00
余额 7 70
二、累计摊销
1.期初 53,252,833.8 58,801,490.3
4,771,346.22 777,310.25
余额 8
2.本期 18,441,995.0 19,367,821.2
921,946.24 3,879.96
增加金额 4
（1） 18,441,995.0 19,367,821.2
921,946.24 3,879.96
计提 4
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3.本期
减少金额
（1）
处置
4.期末 71,694,828.9 78,169,311.5
5,693,292.46 781,190.21
余额 2
三、减值准备
1.期初
余额
2.本期
增加金额
（1）
计提
3.本期
减少金额
（1）处
置
4.期末
余额
四、账面价值
1.期末 51,618,603.9 547,054,992. 601,933,433.
159,836.45 2,900,000.00 200,000.00
账面价值 1 78
2.期初 38,315,070.3 565,496,987. 606,936,654.
24,596.75 2,900,000.00 200,000.00
账面价值 2 82
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
1、本年被抵押的无形资产: 主要用全资子公司德荣矿业和向荣矿业两个采矿权及公司持有两公司股
权进行抵押和质押，以取得兴业银行股份有限公司曲靖分行 1.84 亿元贷款授信。丅
2、未办妥产权证书的土地使用权：无。
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26、开发支出
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额
27、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
云南罗平荣信稀
贵金属有限责任 322,581.52 322,581.52
公司
富源县富村镇富
利铅锌矿有限责 1,980,892.72 1,980,892.72
任公司
合计 2,303,474.24 2,303,474.24
（2）商誉减值准备
单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
项
28、长期待摊费用
单位： 元
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
腊压电厂坝段公路
1,819,950.00 363,990.00 1,455,960.00
工程
合计 1,819,950.00 363,990.00 1,455,960.00
其他说明：
腊庄电厂坝段公路建设费系公司应承担的公路建设支出，按 10 年进行摊销。
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29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
资产减值准备 1,873,177.34 402,778.37 2,434,893.96 608,723.49
以公允价值计量且其变
动计入本期损益的交易 51,405.95 12,851.49 3,608,950.72 902,237.68
性金融负债
可弥补亏损 6,947,905.44 1,736,976.36
安全生产费 11,683,238.96 1,425,859.00 5,972,885.36 1,493,221.34
预计负债 4,649,898.99 1,024,111.69 3,277,635.48 819,408.87
合计 18,257,721.24 2,865,600.55 22,242,270.96 5,560,567.74
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债
非同一控制企业合并资
8,348,266.66 2,087,066.69 9,427,390.90 2,356,847.73
产评估增值
合计 8,348,266.66 2,087,066.69 9,427,390.90 2,356,847.73
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元
递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
项目
期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额
递延所得税资产 2,865,600.55 5,560,567.74
递延所得税负债 2,087,066.69 2,356,847.73
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 6,263,341.17 4,385,790.09
可抵扣亏损 25,702,932.26 56,647,436.20
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合计 31,966,273.43 61,033,226.29
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元
年份 期末金额 期初金额 备注
2016 年 205,239,759.80
2017 年 39,140,318.89 38,002,929.16
2018 年 63,326,216.49 64,567,691.22
2019 年 13,449,781.08 15,022,003.11
2020 年 35,219,965.66 42,596,872.33
2021 年 5,590,988.45
合计 156,727,270.57 365,429,255.62 --
其他说明：
注：由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确认为递延所得税资产的可抵扣
暂时性差异和可抵扣亏损。
30、其他非流动资产
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
31、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
质押借款 162,840,000.00 346,460,000.00
抵押借款 160,000,000.00 210,000,000.00
抵押保证质押 166,000,000.00
保证借款 128,080,000.00 126,000,000.00
保证及质押 12,400,000.00
合计 629,320,000.00 682,460,000.00
短期借款分类的说明：
①、抵押借款 16,000.00 万元，其中：广东发展银行的抵押借款 8,000.00 万元系以罗平锌电股份有
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限公司的固定资产（电锌厂设备）为抵押物取得；建行的抵押借款 8,000.00 万元系以本公司腊庄电站全
部建筑物及构筑物、机器设备以及本公司房屋所有权、机器设备作为抵押物取得。
②、兴业银行 16,600.00 万元流动资金借款，系保证、抵押、质押组合担保，以采矿权抵押为主。以
德荣和向荣的采矿权和公司持有向荣、德荣两公司的股权为此进行抵押物抵押和质押，由罗平县锌电公司
和贵州泛华矿业集团有限公司共同提供保证担保，以普定县德荣矿业有限公司和普定县向荣矿业有限公司
两家公司 100%的股权作为质押物质押。
③、保证借款 12,808.00 万元，农行的流动资金借款 3,800.00 万元和华夏银行的信用证借款 9,008.00
万元全部由罗平县锌电公司提供保证担保。
④、质押借款 16,284.00 万元，其中：以 156,000,000.00 元的存款保证金做为质押开具的银行承兑
汇票融资借款 16,284.00 万元。
⑤、以 248.00 万元的存款保证金为质押及罗平县锌电公司担保向华夏银行昆明红塔支行开具的信用
证代付融资借款 1,240.00 万元。
⑥、已逾期未偿还的短期借款：无。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元
借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
交易性金融负债 51,405.95 17,290,890.29
合计 51,405.95 17,290,890.29
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
单位： 元
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种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 30,000,000.00
合计 30,000,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 147,129,217.88 102,831,162.24
1 年以上 16,993,727.73 18,701,192.62
合计 164,122,945.61 121,532,354.86
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
罗平生蚺物资贸易有限责任公司 2,956,210.67 应付物资款尚未结算
云南省国土资源厅矿产资源储量评审中心 3,693,400.00 尚未结算分期付款所致
富源县十八连山镇四角地煤矿腊甲煤炭转运货场 1,140,839.14 应付物资款尚未结算
罗平县重点工程建设指挥部 739,900.00 应付物资款尚未结算
合计 8,530,349.81 --
36、预收款项
（1）预收款项列示
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 23,669,583.77 3,138,423.21
1 年以上 115,931.22 189,390.95
合计 23,785,514.99 3,327,814.16
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
单位： 元
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项目 期末余额 未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元
项目 金额
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 25,022,649.10 120,278,487.62 122,258,295.77 23,042,840.95
二、离职后福利-设定提
4,145,093.08 16,084,898.02 17,512,866.33 2,717,124.77
存计划
三、辞退福利 837,676.00 742,679.00 958,045.00 622,310.00
合计 30,005,418.18 137,106,064.64 140,729,207.10 26,382,275.72
（2）短期薪酬列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和
9,579,213.05 88,833,488.14 82,037,132.31 16,375,568.88
补贴
2、职工福利费 9,779,842.71 9,779,842.71
3、社会保险费 1,623,365.89 7,633,572.87 8,411,213.99 845,724.77
其中：医疗保险费 1,441,762.26 6,211,788.96 6,949,258.61 704,292.61
工伤保险费 156,902.85 1,123,072.39 1,165,455.88 114,519.36
生育保险费 24,700.78 298,711.52 296,499.50 26,912.80
4、住房公积金 12,043,002.84 12,131,012.00 20,196,648.00 3,977,366.84
5、工会经费和职工教育
1,777,067.32 1,900,571.90 1,833,458.76 1,844,180.46
经费
合计 25,022,649.10 120,278,487.62 122,258,295.77 23,042,840.95
（3）设定提存计划列示
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
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1、基本养老保险 3,718,123.39 15,192,460.47 16,720,032.37 2,190,551.49
2、失业保险费 426,969.69 892,437.55 792,833.96 526,573.28
合计 4,145,093.08 16,084,898.02 17,512,866.33 2,717,124.77
38、应交税费
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
增值税 6,108,602.51 15,775,597.09
企业所得税 2,842,081.10 746,629.24
个人所得税 285,020.57 19,289.14
城市维护建设税 842,557.48 532,647.08
房产税 -77,562.46
教育费附加 756,176.07 1,071,839.85
资源税 1,274,628.07 821,159.70
印花税 155,093.25 73,723.25
合计 12,264,159.05 18,963,322.89
39、应付利息
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期借款应付利息 719,880.00 614,430.56
合计 719,880.00 614,430.56
重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元
借款单位 逾期金额 逾期原因
40、应付股利
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元
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项目 期末余额 期初余额
暂借款 2,229.97
质保金 8,262,136.90 1,051,600.27
代扣代付款 464,288.45 1,294,539.24
押金 1,050,770.00 792,340.00
保证金 1,045,962.00 45,962.00
土地租赁款 187,451.67 186,666.86
其他 1,337,553.97 4,859,236.02
合计 12,348,162.99 8,232,574.36
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
单位： 元
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
陕西世纪崇山建设工程有限公司 1,000,000.00 质保金
高金勇 644,500.00 质保金
合计 1,644,500.00 --
42、划分为持有待售的负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
44、其他流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
短期应付债券的增减变动：
单位： 元
按面值计 溢折价摊
债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 本期偿还 期末余额
提利息 销
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45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
暂缓缴纳金坡铅锌矿价款 25,280,000.00 25,280,000.00
暂缓缴纳芦茅林铅锌矿价款 30,400,000.00 30,400,000.00
合计 55,680,000.00 55,680,000.00
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48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
二、辞退福利 3,919,250.00 4,661,929.00
合计 3,919,250.00 4,661,929.00
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
计划资产：
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
49、专项应付款
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
50、预计负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额 形成原因
其他 6,827,411.34 5,462,725.86
合计 6,827,411.34 5,462,725.86 --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
注：预计负债是因未来清理矿场而产生的环境治理及搬迁补偿成本的现时义务，且该义务的履行很可
能会导致经济利益的流出。根据采矿数量及国家规定计算标准确认为负债。
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51、递延收益
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 11,000,000.00 6,000,000.00 615,874.66 16,384,125.34
合计 11,000,000.00 6,000,000.00 615,874.66 16,384,125.34 --
涉及政府补助的项目：
单位： 元
本期新增补助金 本期计入营业外 与资产相关/与收
负债项目 期初余额 其他变动 期末余额
额 收入金额 益相关
电锌污水深度处
8,000,000.00 399,999.96 7,600,000.04 与资产相关
理专项资金
电锌雨污分流项
3,000,000.00 187,500.00 2,812,500.00 与资产相关
目专项资金
含锌渣综合回收
6,000,000.00 28,374.70 5,971,625.30 与资产相关
利用系统
合计 11,000,000.00 6,000,000.00 615,874.66 16,384,125.34 --
52、其他非流动负债
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
53、股本
单位：元
本次变动增减（+、—）
期初余额 期末余额
发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
股份总数 271,840,827.00 271,840,827.00
股份变动情况
单位：股
本年变动增减（+、-）
公积
项目 年初余额 发行 年末余额
送股 金转 其他 小计
新股
股
一、有限售条件股份 185,628,727.00 -185,592,977.00 -185,592,977.00 35,750.00
1、国家持有股
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2、国有法人持股 97,597,600.00 -97,597,600.00 -97,597,600.00 -
3、其他内资持股 88,031,127.00 -87,995,377.00 -87,995,377.00 35,750.00
其中：境内法人持股 87,988,827.00 -87,988,827.00 -87,988,827.00 -
境内自然人持股 42,300.00 -6,550.00 -6,550.00 35,750.00
外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 86,212,100.00 185,592,977.00 185,592,977.00 271,805,077.00
1、人民币普通股 86,212,100.00 185,592,977.00 185,592,977.00 271,805,077.00
2、境内上市外资股
3、境外上市外资股
其他
三、股份总额 271,840,827.00 271,840,827.00
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元
发行在外的 期初 本期增加 本期减少 期末
金融工具 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值
55、资本公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 701,356,971.79 701,356,971.79
合计 701,356,971.79 701,356,971.79
56、库存股
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
57、其他综合收益
单位： 元
项目 期初余额 本期发生额 期末余额
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本期所得 减：前期计入 税后归属
减：所得税 税后归属
税前发生 其他综合收益 于少数股
费用 于母公司
额 当期转入损益 东
58、专项储备
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
安全生产费 10,799,351.48 10,777,936.57 11,535,689.43 10,041,598.62
合计 10,799,351.48 10,777,936.57 11,535,689.43 10,041,598.62
59、盈余公积
单位： 元
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 34,308,111.32 34,308,111.32
合计 34,308,111.32 34,308,111.32
60、未分配利润
单位： 元
项目 本期 上期
调整后期初未分配利润 -201,042,740.22 -218,771,933.20
加：本期归属于母公司所有者的净利润 82,913,501.81 17,729,192.98
期末未分配利润 -118,129,238.41 -201,042,740.22
61、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 980,973,959.56 779,639,133.34 915,616,513.72 734,109,548.88
其他业务 22,751,549.66 13,542,412.75 23,473,582.24 17,271,737.31
合计 1,003,725,509.22 793,181,546.09 939,090,095.96 751,381,286.19
62、税金及附加
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
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城市维护建设税 2,349,470.68 1,500,172.29
教育费附加 1,692,893.71 2,117,287.69
资源税 2,641,810.07 3,955,341.50
房产税 581,112.91
土地使用税 282,478.79
车船使用税 14,336.10
印花税 400,838.83
营业税 143,608.23
地方教育费附加 359,936.24
价格调节基金 10,438.65
合计 8,333,315.98 7,716,409.71
63、销售费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
运输费 28,261,380.45 27,181,470.70
职工薪酬 1,436,372.97 1,373,872.55
仓储费 420,022.99 588,622.92
其他费用 561,938.98 743,532.66
合计 30,679,715.39 29,887,498.83
64、管理费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 26,201,833.20 28,956,495.63
修理费 13,648,465.53 13,415,604.98
停工损失 6,532,792.32 6,185,856.10
折旧费 1,932,418.86 2,183,913.18
无形资产摊销 2,230,048.08 2,276,787.18
技术服务费 272,978.88 703,236.75
劳动保险及劳动保护费 1,771,007.01 1,148,617.43
聘请中介机构费、咨询费、评估清查审
1,710,204.61 1,875,443.22
计费
环境保护费（生态治理费、水土保持费、 1,995,938.80 2,843,453.97
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水资源费等）
差旅费 1,638,808.42 1,455,382.40
汽车使用费 1,416,587.98 1,825,399.92
税费 1,400,754.65 2,841,391.87
业务招待费 1,383,565.17 1,050,587.00
劳务费 888,087.25
矿山管理费 762,407.54 859,105.66
矿产资源补偿费 642,665.92 979,860.00
租赁费 682,756.80
排污费用 580,223.00 478,829.00
研究与开发费用 2,236,819.62 1,716,701.51
其他费用 4,017,155.12 4,738,544.05
合计 71,945,518.76 75,535,209.85
65、财务费用
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 37,604,475.50 44,756,669.83
减：利息收入 3,512,049.37 2,705,852.63
加：汇兑损失 41,450.90
加：其他支出 3,073,664.27 2,619,524.11
合计 37,166,090.40 44,711,792.21
66、资产减值损失
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 -2,877,467.32 6,126,693.78
二、存货跌价损失 1,456,958.20 5,063,369.34
合计 -1,420,509.12 11,190,063.12
67、公允价值变动收益
单位： 元
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损 17,239,484.34 -17,290,890.29
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益的金融负债
合计 17,239,484.34 -17,290,890.29
68、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 1,601,164.50 7,875,298.73
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
-3,523,670.81
益的金融资产取得的投资收益
合计 -1,922,506.31 7,875,298.73
69、营业外收入
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置利得合计 267,007.73
其中：固定资产处置利得 267,007.73
政府补助 1,196,041.53 10,945,154.40 1,196,041.53
递延收益摊销 615,874.66 615,874.66
罚款收入 25,450.00 109,150.00 25,450.00
其他 18,563,620.98 1,468,150.99 18,563,620.98
合计 20,400,987.17 12,789,463.12 20,400,987.17
计入当期损益的政府补助：
单位： 元
补贴是否 是否
发放 性质 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
补助项目 发放主体 影响当年 特殊
原因 类型 额 额 与收益相关
盈亏 补贴
外贸发展促进资金 罗平县工信局 奖励 412,700.00 与收益相关
技术创新奖 罗平县工信局 奖励 30,000.00 与收益相关
罗平县工业经贸和科技
研发经费投入补助资
信息化局云科计发 补助 409,900.00 与收益相关
金
（2015）14 号
失业保险基金稳岗补
补助 343,441.53 387,454.40 与收益相关
贴
贷款贴息补助 罗财企[2015]24 号 补助 10,000,000.0 与收益相关
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外经贸发展进出口贴
罗财企[2015]15 号 补助 400,000.00 与收益相关
息补助
锌渣回收综合利用工
罗平县环保局 补助 100,000.00 与收益相关
作经费
固定资产投入奖励资
罗平县工业经贸和科技
金——富乐鸡西尾矿 奖励 32,700.00 与收益相关
信息化局
库项目
固定资产投入奖励资
罗平县工业经贸和科技
金——污水深度处理 奖励 15,000.00 与收益相关
信息化局
项目
曲靖市安全生产监督管
安全生产目标考核奖 奖励 10,000.00 与收益相关
理局
10,945,154.4
合计 -- -- -- -- -- 1,196,041.53 --
其他说明：
注：本年其他收入较大，其中 2013 年发行股票购买资产相关的泛华矿业补充承诺的补偿款为
18,531,012.35 元，具体情况详见附注六、4。
70、营业外支出
单位： 元
计入当期非经常性损益的金
项目 本期发生额 上期发生额
额
非流动资产处置损失合计 2,143,853.83 1,262,231.54 2,143,853.83
其中：固定资产处置损失 2,143,853.83 1,262,231.54 2,143,853.83
滞纳金及罚款支出 139,120.47 160,227.34 139,120.47
赞助费 100,700.00 100,400.00 100,700.00
其他 23,868.63 1,600.00 23,868.63
合计 2,407,542.93 1,524,458.88 2,407,542.93
71、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 13,099,515.77 4,907,899.58
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递延所得税费用 2,425,186.15 -1,549,665.90
上年汇算差额 -13,221.76
合计 15,524,701.92 3,345,011.92
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元
项目 本期发生额
利润总额 97,150,253.99
按法定/适用税率计算的所得税费用 24,287,563.51
子公司适用不同税率的影响 -8,751,273.74
非应税收入的影响 -1,294,925.75
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 49,745.20
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -5,951,422.88
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
7,185,015.58
损的影响
所得税费用 15,524,701.92
72、其他综合收益
详见附注。
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
政府补贴 7,196,041.53 12,418,305.39
利息收入 3,512,049.37 2,541,011.10
保证金、抵押金 550,442.66 6,881,731.47
其他 126,131.20 1,747,478.54
合计 11,384,664.76 23,588,526.50
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
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部门及职工借款 7,680,118.26 12,969,365.52
生态环境恢复治理保护金 7,699,784.03 1,040,823.32
装卸搬运费 2,343,588.27
差旅费 1,741,079.89 1,537,509.15
招标押金 1,496,240.00 1,509,989.00
银行手续费 1,319,198.91 1,305,088.59
修理费 1,285,487.43 1,559,664.82
中介机构服务费 1,965,487.63 1,240,464.69
业务招待费 1,033,593.60 1,032,737.00
矿山管理费 1,391,570.94 1,238,363.40
代收代付款 926,022.72
业务、办公费 713,665.17 497,325.27
矿产资源有偿使用费 472,305.92 976,360.00
其他 5,835,873.88 7,866,692.36
合计 35,904,016.65 32,774,383.12
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
鑫鑫采矿厂合作款 19,000,000.00
合计 19,000,000.00
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
贵州泛华矿业集团有限公司借款 90,000,000.00
融资质押保证金 109,092,000.00 83,390,000.00
合计 109,092,000.00 173,390,000.00
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（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
融资质押保证金 87,000,000.00 109,092,000.00
融资费用 3,001,510.87 1,118,600.00
归还借款 146,000,000.00
合计 90,001,510.87 256,210,600.00
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- --
净利润 81,625,552.07 17,172,236.81
加：资产减值准备 -1,420,509.12 11,190,063.12
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
44,873,151.04 42,356,100.87
物资产折旧
无形资产摊销 19,367,821.24 24,663,698.42
长期待摊费用摊销 363,990.00 363,990.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
378.95 107,538.11
的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 2,143,474.88 903,848.39
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -17,239,484.34 17,290,890.29
财务费用（收益以“－”号填列） 40,469,883.05 42,077,457.79
投资损失（收益以“－”号填列） 1,993,521.53 -7,875,298.73
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 2,694,967.19 -1,279,884.86
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -269,781.04 -269,781.04
存货的减少（增加以“－”号填列） -144,406,392.80 19,069,888.73
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
-78,041,870.17 -115,224,674.65
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
232,105,791.04 -64,153,886.60
列）
经营活动产生的现金流量净额 184,260,493.52 -13,607,813.35
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- --
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动：
3．现金及现金等价物净变动情况： -- --
现金的期末余额 90,546,468.90 85,155,615.20
减：现金的期初余额 85,155,615.20 52,977,989.44
现金及现金等价物净增加额 5,390,853.70 32,177,625.76
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中： --
其中： --
其中： --
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
一、现金 90,546,468.90 85,155,615.20
其中：库存现金 112,255.29 61,338.20
可随时用于支付的银行存款 18,954,213.61 45,094,277.00
可随时用于支付的其他货币资金 71,480,000.00 40,000,000.00
三、期末现金及现金等价物余额 90,546,468.90 85,155,615.20
75、所有者权益变动表项目注释
76、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元
项目 期末账面价值 受限原因
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票据保证金、环境治理保证金和安全保
货币资金 174,556,566.70
证金
固定资产 132,566,862.99 抵押借款
无形资产 527,312,296.62 抵押借款
合计 834,435,726.31 --
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元
项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
为了规避锌金属的价格风险，减少锌金属市场价格波动对公司利润的影响，经公司董事会批准，公司
对库存存货中的锌金属进行公允价值套期，套期工具为国内期货交易所挂牌交易的锌产品期货合约。
公司公允价值套期保值业务在满足下列条件时，在相同会计期间将套期工具和被套期项目公允价值变
动的抵销结果计入当期损益。
(1)在套期开始时，对套期关系(即套期工具和被套期项目之间的关系)有正式指定，并准备了关于套
期关系、风险管理目标和套期策略的正式书面文件。该文件至少载明了套期工具、被套期项目、被套期风
险的性质以及套期有效性评价方法等内容。套期必须与具体可辨认并被指定的风险有关，且最终影响企业
的损益；
(2)该套期预期高度有效，且符合本公司最初为该套期关系所确定的风险管理策略；
(3)套期有效性能够可靠地计量，既被套期风险引起的被套期项目的公允价值以及套期工具的公允价
值能够可靠地计量；
(4)公司持续地对套期有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。
(5)被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。
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套期工具为衍生工具，公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。
公司以合同(协议)主要条款比较法作套期有效性预期性评价，报告期末以比率分析法作套期有效性回
顾性评价，根据《企业会计准则第 24 号-套期保值》第十八条的规定，确定各项套期关系是否高度有效。
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元
购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方 购买日的确
购买日 末被购买方 末被购买方
称 点 本 例 式 定依据
的收入 的净利润
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
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（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元
合并当期期 合并当期期
企业合并中 构成同一控 比较期间被 比较期间被
被合并方名 合并日的确 初至合并日 初至合并日
取得的权益 制下企业合 合并日 合并方的收 合并方的净
称 定依据 被合并方的 被合并方的
比例 并的依据 入 利润
收入 净利润
（2）合并成本
单位： 元
合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
3、反向购买
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
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5、其他原因的合并范围变动
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
持股比例
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式
直接 间接
罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 云南罗平 云南罗平 生产、销售 100.00% 投资设立
富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司 云南富源 云南富源 生产、销售 60.00% 购买
罗平县天俊实业有限责任公司 云南罗平 云南罗平 生产、销售 60.00% 购买
普定县向荣矿业有限公司 贵州普定 贵州普定 生产、销售 100.00% 发行权益性证券
普定县德荣矿业有限公司 贵州普定 贵州普定 生产、销售 100.00% 发行权益性证券
云南高仑贸易有限责任公司 云南昆明 云南昆明 贸易 100.00% 投资设立
楚雄恒运矿业有限公司 云南楚雄 云南楚雄 生产、销售 100.00% 投资设立
（2）重要的非全资子公司
单位： 元
本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
子公司名称 少数股东持股比例 期末少数股东权益余额
损益 派的股利
富源县富村镇富利铅锌
40.00% -1,287,949.74 2,153,878.64
矿有限责任公司
罗平县天俊实业有限责
40.00% 6,730,023.92
任公司
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元
期末余额 期初余额
子公司
流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合 流动资 非流动 资产合 流动负 非流动 负债合
名称
产 资产 计 债 负债 计 产 资产 计 债 负债 计
富源县
富村镇 493,526. 10,606,7 11,100,3 3,827,78 2,087,06 5,914,84 410,055. 13,632,0 14,042,1 3,279,93 2,356,84 5,636,78
富利铅 78 87.35 14.13 0.12 6.69 6.81 46 72.93 28.39 9.00 7.73 6.73
锌矿有
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限责任
公司
罗平县
天俊实
66,052,9 6,197,06 72,249,9 55,423,3 55,423,3 33,518,2 8,329,67 41,847,9 28,566,3 28,566,3
业有限
02.45 5.52 67.97 96.25 96.25 74.06 6.80 50.86 41.49 41.49
责任公
司
单位： 元
本期发生额 上期发生额
子公司名称 综合收益总 经营活动现 综合收益总 经营活动现
营业收入 净利润 营业收入 净利润
额 金流量 额 金流量
富源县富村
镇富利铅锌
-3,219,874.34 -3,219,874.34 77,241.31 -1,392,390.43 -1,392,390.43 -163,644.74
矿有限责任
公司
罗平县天俊
42,761,471.1 -55,018,692.4 31,952,357.3
实业有限责 3,544,962.35 3,544,962.35 -2,961,311.55 -2,961,311.55 1,941,913.59
3 2
任公司
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
持股比例 对合营企业或联
合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 营企业投资的会
直接 间接
计处理方法
永善县金沙矿业有限公司 云南永善 云南永善 生产、销售 23.20% 权益法
云南罗平老渡口发电有限公司 云南罗平 云南罗平 生产、销售 37.00% 权益法
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云南宏盛驰远资源有限公司 云南兰坪 云南兰坪 生产、销售 32.11% 权益法
兴义黄泥河发电有限公司 贵州兴义 贵州兴义 生产、销售 33.00% 权益法
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
金沙矿业 老渡口 金沙矿业 老渡口
流动资产 66,191,901.31 7,227,270.99 63,346,630.40 24,123,529.87
其中：现金和现金等价
26,936,475.31 2,312,706.82 11,702,816.25 14,259,690.61
物
非流动资产 163,356,763.03 127,272,263.24 181,912,845.50 138,497,131.98
资产合计 229,548,664.34 134,499,534.23 245,259,475.90 162,620,661.85
流动负债 111,246,988.98 11,492,817.70 112,881,030.51 4,168,909.19
非流动负债 20,000,000.00 33,000,000.00
负债合计 111,246,988.98 11,492,817.70 132,881,030.51 37,168,909.19
归属于母公司股东权益 118,301,675.36 123,006,716.53 112,378,445.39 125,451,752.66
按持股比例计算的净资
27,445,988.68 45,512,485.12 26,071,799.33 46,417,148.48
产份额
对合营企业权益投资的
27,445,988.68 45,512,485.12 26,071,799.33 46,417,148.48
账面价值
营业收入 143,253,919.31 25,012,390.51 124,120,262.70 41,326,546.90
财务费用 3,297,250.66 1,155,164.88 5,519,595.18 4,460,360.47
所得税费用 2,184,746.82 818,927.81 1,976,292.56 2,753,075.78
净利润 5,928,581.53 4,577,181.88 5,345,472.06 15,200,571.26
综合收益总额 5,928,581.53 4,577,181.88 5,345,472.06 15,200,571.26
本年度收到的来自合营
2,590,000.00
企业的股利
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
宏盛驰远 黄泥河 宏盛驰远 黄泥河
流动资产 10,577,352.79 25,323,398.47 10,178,589.24 25,206,363.79
非流动资产 39,322,304.20 618,725,956.95 40,388,479.49 640,550,685.22
资产合计 49,899,656.99 644,049,355.42 50,567,068.73 665,757,049.01
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流动负债 45,784,566.00 6,465,542.16 40,902,749.70 13,212,302.75
非流动负债 510,950,000.00 527,000,000.00
负债合计 45,784,566.00 517,415,542.16 40,902,749.70 540,212,302.75
归属于母公司股东权益 4,115,090.99 126,633,813.26 9,664,319.03 125,544,746.26
按持股比例计算的净资
1,321,355.72 41,789,158.38 3,103,212.84 41,429,766.27
产份额
对联营企业权益投资的
1,321,355.72 41,789,158.38 3,103,212.84 41,429,766.27
账面价值
营业收入 74,002,635.42 87,060,101.84
净利润 -5,549,228.04 1,089,067.00 -4,164,896.08 8,243,621.75
综合收益总额 -5,549,228.04 1,089,067.00 -4,164,896.08 8,243,621.75
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
合营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
联营企业： -- --
下列各项按持股比例计算的合计数 -- --
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元
累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
合营企业或联营企业名称 本期末累积未确认的损失
失 享的净利润）
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
持股比例/享有的份额
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接
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5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债等，各项
金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的
风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范
围之内。
各类风险管理目标和政策：本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险
对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理
目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进
行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
(1) 市场风险
①、汇率风险
本公司目前的交易全部以人民币结算，暂无需要应对的汇率风险。
②、 利率风险
本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风
险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及
浮动利率合同的相对比例。于 2016 年 12 月 31 日，本公司的带息债务主要为人民币计价的固定利率合同，
金额为 629,320,000.00 元。
本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借
款，本公司的目标是保持其浮动利率。
本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政策是
保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
③、价格风险
本公司以市场价格销售锌金属等有色金属产品，因此受到此等价格波动的影响。公司密切关注国内国
际有色金属的市场行情，公司销售部门采用逐日盯市的方式销售产品，在董事会授权范围内适当采用公允
价值套期的方式降低价格风险。
(2) 信用风险
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于 2016 年 12 月 31 日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履
行义务而导致本公司金融资产产生的损失以及本公司承担的财务担保（详见附注十三），具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反
映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
为降低信用风险，本公司成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采
取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保
就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本公
司无其他重大信用集中风险。
2016 年 12 月 31 日应收账款前五名金额合计：13,288,800.75 元。
(3) 流动风险
流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够
的资金流动性来履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负
债结构和期限，以确保有充裕的资金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度，减低流动性风险。
本公司将银行借款作为主要资金来源。本公司本年非公开发行股票募集资金也为本公司的流动性提供
较大支持。
本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
2016 年 12 月 31 日金额：
项目 一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计
金融资产
货币资金 191,332,874.81 1,589,429.82 578,966.64 121,764.33 193,623,035.60
应收账款 10,089,161.04 9,477,898.61 19,567,059.65
其他应收款 20,390,025.11 156,200.00 29,810,841.66 50,357,066.77
金融负债
短期借款 629,320,000.00 629,320,000.00
交易性金融负债 51,405.95 51,405.95
应付票据 30,000,000.00 30,000,000.00
应付账款 164,122,945.61 164,122,945.61
其他应付款 9,443,019.17 2,905,143.82 12,348,162.99
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应付利息 719,880.00 719,880.00
应付职工薪酬 30,301,525.72 30,301,525.72
长期应付款 55,680,000.00 55,680,000.00
长期应付职工薪酬 466,495.00 1,159,450.00 2,293,305.00 3,919,250.00
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元
期末公允价值
项目 第一层次公允价值计
第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计
量
一、持续的公允价值计量 -- -- -- --
衍生金融负债 51,405.95 51,405.95
持续以公允价值计量的
51,405.95 51,405.95
负债总额
二、非持续的公允价值计
-- -- -- --
量
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
期末采用点价销售模式的锌锭的市价确定依据：2016 年 12 月 31 日上海有色金属网 1 号锌锭的现货市
场报价。
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3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司对本企业的 母公司对本企业的
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
持股比例 表决权比例
罗平县锌电公司 云南罗平 生产、销售 5,038.00 32.59% 32.59%
本企业的母公司情况的说明：
1、控股股东的注册资本及其变化
控股股东 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额
罗平县锌电公司 50,380,000.00 50,380,000.00
2、控股股东的所持股份或权益及其变化
持股金额 持股比例（%）
控股股东
年末余额 年初余额 年末比例 年初比例
罗平县锌电公司 88,597,600.00 97,597,600.00 32.59 35.90
本企业最终控制方是罗平县财政局。
其他说明：
云南省罗平县财政局持有罗平县锌电公司 100%股权,为本公司最终控制人。
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注八、1.（1）企业集团的构成。
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3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注八、3.（1）重要的合营企业或联营企业。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况
如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系
云南罗平县老渡口发电有限责任公司 有重大影响的权益性投资
兴义黄泥河发电有限责任公司 有重大影响的权益性投资
永善县金沙矿业有限责任公司 有重大影响的权益性投资
云南宏盛驰远资源有限责任公司 有重大影响的权益性投资
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
贵州泛华矿业集团有限公司 本公司股东
刘富华 控股子公司富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司股东
邓艳梅 控股子公司富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司股东
姜燕辉 控股子公司罗平县天俊实业有限责任公司股东
普定县宏泰矿业有限公司 贵州泛华矿业集团有限公司控制的企业
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额
罗平县锌电公司 购买硫酸和蒸汽 18,120,301.01 17,600,500.00 是 15,933,258.09
罗平县锌电公司 转供水 1,064,197.28 969,900.00 是 873,797.46
罗平县锌电公司 委托加工费 763,914.63 3,921,200.00 否 2,492,130.11
普定县宏泰矿业有
购买原矿 77,827,617.86 51,946,200.00 是 23,045,869.80
限公司
合计 97,776,030.78 42,345,055.46
出售商品/提供劳务情况表
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
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罗平县锌电公司 销售二氧化硫 1,876,344.28 2,361,830.31
罗平县锌电公司 销售电 3,807.06 4,053.78
兴义黄泥河发电有限责任公司 提供劳务 1,407,964.15 2,080,200.00
合计 3,288,115.49 4,446,084.09
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类 托管收益/承包收 本期确认的托管
受托/承包起始日 受托/承包终止日
称 称 型 益定价依据 收益/承包收益
承包姜燕辉在罗
罗平县荣信稀贵
平县天俊实业有 2016 年 01 月 01 2016 年 12 月 31
姜燕辉 金属有限责任公 市场价 400,000.00
限公司责任公司 日 日
司
40%的经营权
本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类 托管费/出包费定 本期确认的托管
委托/出包起始日 委托/出包终止日
称 称 型 价依据 费/出包费
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
单位： 元
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
姜燕辉 罗平天俊实业有限责任公司 139,999.81 140,000.00
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
兴义黄泥河发电有限责任公司 42,570,000.00 2005 年 06 月 29 日 2021 年 06 月 29 日 否
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本公司作为被担保方
单位： 元
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕
罗平县锌电公司 30,000,000.00 2016 年 02 月 29 日 2017 年 02 月 27 日 是
罗平县锌电公司 8,000,000.00 2016 年 04 月 18 日 2017 年 01 月 06 日 是
罗平县锌电公司 47,600,000.00 2016 年 01 月 13 日 2017 年 01 月 13 日 是
罗平县锌电公司 34,980,000.00 2016 年 05 月 25 日 2017 年 03 月 28 日 是
罗平县锌电公司 7,500,000.00 2016 年 05 月 12 日 2017 年 03 月 28 日 是
罗平县锌电公司 12,400,000.00 2016 年 08 月 03 日 2017 年 08 月 03 日 否
罗平县锌电公司、贵州
30,000,000.00 2016 年 05 月 04 日 2017 年 05 月 04 日 否
泛华矿业集团有限公司
罗平县锌电公司、贵州
36,000,000.00 2016 年 05 月 18 日 2017 年 05 月 18 日 否
泛华矿业集团有限公司
罗平县锌电公司、贵州
80,000,000.00 2016 年 07 月 01 日 2017 年 07 月 01 日 否
泛华矿业集团有限公司
罗平县锌电公司、贵州
20,000,000.00 2016 年 11 月 04 日 2017 年 11 月 04 日 否
泛华矿业集团有限公司
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
单位： 元
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
罗平县锌电公司 购买土地使用权 13,038,960.00
（7）关键管理人员报酬
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
薪酬合计 3,662,300.00 3,314,000.00
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（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 罗平县锌电公司 236,543.93 23,017.43
合计 236,543.93 23,017.43
（2）应付项目
单位： 元
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 罗平县锌电公司 8,851,242.82 2,970,711.46
应付账款 普定县宏泰矿业有限公司 57,076,918.40 16,243,667.69
其他应付款 姜燕辉 186,666.67 186,666.86
合计 66,114,827.89 19,401,046.01
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、以权益结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
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4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
①、未决诉讼或仲裁形成的或有负债
截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大未决诉讼或仲裁形成的或有负债。
②、 对外提供担保形成的或有负债：
本公司为兴义黄泥河发电有限责任公司银行借款 6,600 万元提供保证担保，截止 2016 年 12 月 31 日
实际借款余额为 4,257 万元。
③、 2013 年重大资产重组涉及的或有事项
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司向贵州泛华矿业集团有限公司发行
股份购买资产的批复》（证监许可[2013]1315 号）核准，本公司向贵州泛华矿业集团有限公司（以下简称
“泛华矿业”）发行 87,988,827 股股份，用以购买其持有的普定县向荣矿业有限公司（以下简称“向荣
矿业”）和普定县德荣矿业有限公司（以下简称“德荣矿业”）100%的股权。
考虑到向荣矿业芦茅林铅锌矿 2017 年才 100%达产，为了避免给上市公司带来风险，泛华矿业于 2013
年 9 月 16 日出具《盈利预测补偿补充承诺函》，对向荣矿业芦茅林铅锌矿 2016-2017 年的产量情况作出如
下补充承诺： 根据北京天健兴业资产评估有限公司出具的天兴评报字[2013]第 6-1 号《采矿权评估报告
书》，芦茅林铅锌矿 2016 年度、2017 年度的产量预测数分别为 40 万吨、50 万吨，扣除非经常性损益后的
净利润预测数分别为 4,794.71 万元、5,402.78 万元。泛华矿业承诺：2016 年度、2017 年度芦茅林铅锌矿
经审计机构确认的实际产量分别不低于 40 万吨、50 万吨。若芦茅林铅锌矿 2016 年度、2017 年度经审计
机构确认的实际产量低于上述承诺值，泛华矿业将自罗平锌电相应年度审计报告出具之日起 10 个工作日
内以现金方式向罗平锌电作出补偿。
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2017 年度芦茅林铅锌矿的实际产量待该年度结束后才能确定，目前无法预计该或有事项的影响。
④、2016 年非公开发行股票涉及的或有事项
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南罗平锌电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许
可[2016]3039 号）核准，本公司向不超过 10 名的特定对象非公开发行人民币普通股不超过 54,731,556 股。
每股作价不低于 15.74 元。部分募集资金用于收购贵州泛华矿业集团有限公司所持有的普定县宏泰矿业有
限公司（以下简称宏泰矿业）100%的股权。
根据罗平锌电与泛华矿业 2015 年 12 月 7 日签订的《盈利补偿协议》，双方达成一致：根据北京天健
兴业资产评估有限公司出具的天兴评报字[2015]第 0964 号《云南罗平锌电股份有限公司拟非公发行股票
募集资金收购普定县宏泰矿业有限公司股权项目资产评估报告》，宏泰矿业 2015 年度、2016 年度、2017
年度净利润预测金额分别为 580.78 万元、4145.02 万元、5308.52 万元。泛华矿业承诺：2015 年度、2016
年度、2017 年度宏泰矿业经审计的扣除非经常性损益的净利润分别不低于 580.78 万元、4,145.02 万元、
5,308.52 万元，三年合计 10,034.32 万元（以下简称三年承诺利润总额）。若宏泰矿业三年实际利润总额
未达到上述三年承诺利润总额的，三年实际利润总额与三年承诺利润总额的差额部分由泛华矿业以现金方
式在本公司 2017 年年度报告出具之日起 30 日内一次性补偿给本公司。
宏泰矿业 2015 年度、2016 年度实际利润总额达到了这两个年度的承诺利润总额，2017 年度实际利润
总额待该年度结束后才能确定，目前无法预计该或有事项的影响。
⑤、除存在上述或有事项外，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司无其他重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元
对财务状况和经营 无法估计影响
项目 内容
成果的影响数 数的原因
股票的发行：根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南罗平
锌电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3039
号），核准公司向不超过 10 名的特定对象非公开发行人民币普通
股票和债券的发行
股不超过 54,731,556 股，每股作价不低于 15.74 元。2017 年 1 月
24 日，公司向 6 名特定对象非公开发行人民币普通股 51,554,440
股，确定的发行价格为 16.71 元/股，实际募集资金总额（含发行
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
费用）为 861,474,692.40 元，扣除保荐机构保荐承销费和其他发
行费用合计 16,783,674.83 元，实际募集资金净额 844,691,017.57
元。其中新增注册资本 51,554,440.00 元，增加资本公积
793,136,577.57 元。2017 年 2 月 20 日，上述新增股份在深圳证券
交易所上市。2017 年 3 月 2 日，公司在云南省工商行政管理局办
理完毕工商变更登记手续，并取得了云南省工商行政管理局换发
的《企业法人营业执照》（统一社会信用代码为：
915300007098268547），公司注册资本由 271,840,827 元变更为
323,395,267 元。至此，本次非公开发行工作全部结束。
根据中国证券监督管理委员会《关于核准云南罗平锌电股份有限
公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]3039 号），核准公
司非公开发行股票募集资金购买资产，标的资产为公司股东贵州
泛华矿业集团有限公司持有普定县宏泰矿业有限公司的 100%股
权。2017 年 2 月 9 日，普定县宏泰矿业有限公司完成了股东变更
的工商登记，其股东变更为本公司，持股比例 100%。根据本公
重要的对外投资
司与贵州泛华矿业集团有限公司签订的附条件生效的《股权转让
合同》中“评估基准日至交割日期间损益的归属”的条款确定本次
资产交割日为 2017 年 1 月 31 日。2017 年 2 月 7 日、2 月 24 日、
3 月 22 日，本公司按照合同约定支付了股权转让款，分别为
22,504.5 万元、22,504.2899 万元、0.2101 万元，合计支付了全部
股权收购款 45,009 万元。
2、利润分配情况
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
（1）前期差错更正和影响：无。
（2）债务重组：无。
（3）资产置换：无。
（4）年金计划：无。
（5）终止经营：无。
（6）分部信息：公司的业务为锌金属的采选冶炼，根据公司内部管理的需求，以各法人主体为经营
分部，其信息包含在本公司合并报告中，不再确定报告分部。
（7）其他对投资者决策有影响的重要交易和事项：无。
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十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元
受影响的各个比较期间报表
会计差错更正的内容 处理程序 累积影响数
项目名称
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元
归属于母公司所
项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 有者的终止经营
利润
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元
项目 分部间抵销 合计
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（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
按信用风险特征组
8,123,05 8,121,68 41,909, 3,903,003 38,006,854.
合计提坏账准备的 85.71% 99.98% 1,367.66 84.69% 9.31%
2.01 4.35 857.64 .51
应收账款
单项金额不重大但
1,354,84 1,354,84 7,574,7 7,574,786
单独计提坏账准备 14.29% 100.00% 15.31% 100.00%
7.51 7.51 86.57 .57
的应收账款
9,477,89 9,476,53 49,484, 11,477,79 38,006,854.
合计 100.00% 99.99% 1,367.66 100.00% 23.19%
9.52 1.86 644.21 0.08
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计 0.91 0.05 5.00%
1至2年 10.00%
2至3年 20.00%
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3至4年 179.00 71.60 40.00%
4至5年 3,148.50 1,889.10 60.00%
5 年以上 8,119,723.60 8,119,723.60 100.00%
合计 8,123,052.01 8,121,684.35
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 2,001,258.22 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元
单位名称 收回或转回金额 收回方式
上海尚铭金属材料有限公司 39,975,013.64 现金
合计 39,975,013.64 --
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
占应收账款年末
单位名称 年末余额 账龄 余额合计数的比 坏账准备年末余额
例(%)
云南鼎弘矿业有限责任公司 1,354,847.51 2-3年 14.29 1,354,847.51
石林云星锌粉有限公司 1,305,730.35 5年以上 13.78 1,305,730.35
四会市永业金属有限公司 796,537.10 5年以上 8.40 796,537.10
绍兴洋江经济实业有限公司（寿云良) 715,672.57 5年以上 7.55 715,672.57
杭洲兆丰电池有限公司 609,143.55 5年以上 6.43 609,143.55
合计 4,781,931.08 50.45 4,781,931.08
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（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
单位： 元
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别
计提比 账面价值 账面价值
金额 比例 金额 金额 比例 金额 计提比例
例
单项金额重大并单
18,531,0 18,531,01 3,498,3 3,498,359
独计提坏账准备的 37.66% 12.15% 100.00% 0.00
12.35 2.35 59.20 .20
其他应收款
按信用风险特征组
29,790,9 11,329,5 18,461,39 19,576, 1,214,406 18,362,193.
合计提坏账准备的 60.55% 38.03% 67.97% 6.20%
43.58 44.37 9.21 600.53 .64
其他应收款
单项金额不重大但
880,654. 880,654.1 5,726,8 5,568,464
单独计提坏账准备 1.79% 19.88% 97.23% 158,390.00
15 5 54.57 .57
的其他应收款
49,202,6 11,329,5 37,873,06 28,801, 10,281,23 18,520,583.
合计 100.00% 23.03% 100.00% 35.70%
10.08 44.37 5.71 814.30 0.41
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
贵州泛华矿业集团有限
18,531,012.35 关联方不计提坏账
公司
合计 18,531,012.35 -- --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
1 年以内分项
1 年以内小计 1,333,178.11 66,658.90 5.00%
1至2年 19,000,000.00 1,900,000.00 10.00%
2至3年 5,800.00 1,160.00 20.00%
3至4年 150,400.00 60,160.00 40.00%
4至5年 60.00%
5 年以上 9,301,565.47 9,301,565.47 100.00%
合计 29,790,943.58 11,329,544.37
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 1,048,313.96 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元
单位名称 转回或收回金额 收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元
项目 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元
款项是否由关联交
单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
易产生
（4）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
开采矿产资源合作费 19,000,000.00 19,000,000.00
补偿款 18,531,012.35
预付货款重分类转入 7,988,778.76 7,988,778.76
职工欠款 647,012.70 435,332.83
预付设计费重分类转入 230,000.00 230,000.00
腊庄基地水电费 194,585.90 194,585.90
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保证金 90,000.00 100,000.00
代付油款 74,078.24 74,078.24
预付培训费重分类转入 49,000.00 49,000.00
其他 2,398,142.13 730,038.57
合计 49,202,610.08 28,801,814.30
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元
占其他应收款期末
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 坏账准备期末余额
余额合计数的比例
开采矿产资源合作
鑫鑫采矿厂 19,000,000.00 1-2 年 38.62% 1,900,000.00
费
贵州泛华矿业集团有
补偿款 18,531,012.35 1 年以内 37.66%
限公司
昆明宝源通经贸有限
预付货款 3,498,359.20 5 年以上 7.11% 3,498,359.20
公司
陈学安 代加工原矿加工费 986,557.84 1 年以内 2.01% 49,327.89
罗平侨联公司（张紫
预付货款 658,069.17 5 年以上 1.34% 658,069.17
家）
合计 -- 42,673,998.56 -- 86.73% 6,105,756.26
（6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
预计收取的时间、金额
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
3、长期股权投资
单位： 元
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 688,089,641.91 688,089,641.91 688,089,641.91 688,089,641.91
对联营、合营企 116,068,987.90 116,068,987.90 117,057,823.40 117,057,823.40
云南罗平锌电股份有限公司 2016 年年度报告全文
业投资
合计 804,158,629.81 804,158,629.81 805,147,465.31 805,147,465.31
（1）对子公司投资
单位： 元
本期计提 减值准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值准备 期末余额
罗平县荣信稀贵金属有限责任公司 22,089,640.59 22,089,640.59
富源县富村镇富利铅锌矿有限责任公司 12,000,000.00 12,000,000.00
普定县向荣矿业有限公司 285,658,251.87 285,658,251.87
普定县德荣矿业有限公司 344,341,749.45 344,341,749.45
楚雄恒运矿业有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00
云南高仑贸易有限责任公司 20,000,000.00 20,000,000.00
合计 688,089,641.91 688,089,641.91
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元
本期增减变动
权益法下 宣告发放 减值准备
投资单位 期初余额 其他综合 其他权益 计提减值 期末余额
追加投资 减少投资 确认的投 现金股利 其他 期末余额
收益调整 变动 准备
资损益 或利润
一、合营企业
二、联营企业
永善县金
26,071,79 1,374,189 27,445,98
沙矿业有
9.33 .35 8.68
限公司
云南罗平
老渡口发 46,453,04 1,649,440 2,590,000 45,512,48
电有限公 4.96 .16 .00 5.12
司
云南宏盛
3,103,212 -1,781,85 1,321,355
驰远资源
.84 7.12 .72
有限公司
兴义黄泥
41,429,76 359,392.1 41,789,15
河发电有
6.27 1 8.38
限公司
小计 117,057,8 1,601,164 2,590,000 116,068,9
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23.40 .50 .00 87.90
117,057,8 1,601,164 2,590,000 116,068,9
合计
23.40 .50 .00 87.90
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 614,759,991.60 500,101,603.99 717,929,086.38 631,438,286.46
其他业务 128,131,413.81 109,191,712.42 53,025,495.84 58,137,150.43
合计 742,891,405.41 609,293,316.41 770,954,582.22 689,575,436.89
5、投资收益
单位： 元
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 1,601,164.50 7,875,298.73
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
-3,559,178.42
益的金融资产取得的投资收益
合计 -1,958,013.92 7,875,298.73
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -2,143,853.83
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,811,916.19
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
13,715,813.53
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
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金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,362,908.61
减：所得税影响额 5,109,410.11
少数股东权益影响额 -35,738.43
合计 26,673,112.82 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润 9.66% 0.31 0.31
扣除非经常性损益后归属于公司
6.55% 0.21 0.21
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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第十二节 备查文件目录
一、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定报纸《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。
四、载有董事长签名的 2016 年年度报告文本原件。
五、以上备查文件的备置地点：公司证券投资部。
云南罗平锌电股份有限公司
董 事 会
2017 年 3 月 29 日| 罗平锌电：2016年年度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-03-31 |
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| 附件：公告原文 |
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