建新股份：2016年年度报告

河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              河北建新化工股份有限公司
                                         2016 年年度报告
                                                  2017-008
                                               2017 年 04 月
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                              第一节 重要提示、目录和释义
      本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      公司负责人朱守琛、主管会计工作负责人高辉及会计机构负责人(会计主管
人员)高辉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
      所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
      本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资
者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理
解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。
      1、宏观政策风险：虽然国家出台了保增长、扩内需的一系列政策措施，但
化工行业的复苏相对要滞后一些，并且受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国
际市场需求将受到抑制，产品出口可能受到一定影响。
       2、市场风险：由于受世界范围内经济复苏缓慢的影响，国际市场需求波
动较大，公司主要产品出口总量可能达不到预期。另外国内市场部分下游客户
受环保政策趋紧影响停产，而达标生产的企业产能短期内不能填补受影响企业
的产能，也导致国内部分产品的总需求下滑。
       3、核心技术人员缺失风险：公司历来重视对技术及管理人才的引进和培
养，始终坚持“德才兼备、以德为先”的用人原则，通过建立一整套行之有效
的内部激励和奖励制度，吸引和培养了一大批专业技术与管理人才，调动了企
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
业员工的主动性和创造性，增强了企业的凝聚力。随着企业扩展，高素质的专
业技术与经营管理人才缺乏已成为制约企业发展的关键，从而对公司未来的发
展产生不利影响。
       4、汇率风险：由于公司产品的外销比例较大，公司产品出口通常以美元
为结算货币，人民币对美元汇率波动不可预测，这种汇率波动可能对公司的出
口业务产生一定影响。
       5、环保风险：2013 年 3 月 29 日起，多家媒体刊登、报道了关于沧县小朱
庄附近地下水变红的报道，作为当时小朱庄附近在存的唯一一家企业，公司配
合当地政府主管部门开展了检测、治理等相关工作，并于 4 月 9 日、10 日分别
在巨潮资讯网了《关于原沧州市建新化工厂与河北建新化工股份有限公司沧县
分公司的关系及小朱庄地下水污染问题澄清及风险提示的公告》和《关于风险
提示的补充公告》；2016 年 6 月 28 日公司在巨潮资讯网披露了《关于对深圳证
券交易所 2015 年年报问询函回复的公告》（内容详见当日刊登于巨潮资讯网公
告），对污染修复进展情况进行了补充披露，目前公司正按相关修复方案，有序
推进污染土地的修复工作。
       6、安全生产风险：公司作为精细化工行业企业，使用的苯类、醇类等有
机原料为易燃易爆化学品，生产过程中存在一定的安全风险，对公司的生产工
艺流程和设备正常运转产生不利的影响。公司建立了完善的安全生产规章制度
和安全生产责任制，落实隐患排查与治理机制，保证安全生产投入，改进安全
生产条件，全面落实安全生产管理，保障和降低安全生产事故的发生。近些年
来未出现重大安全生产事故。尽管如此，公司仍然面临因员工操作不当、化学
试剂使用错误或机器设备故障带来的安全生产风险，进而对员工、周围环境和
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公司声誉造成负面影响。
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                                                                  目录
第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................8
第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................. 11
第三节 公司业务概要......................................................................................................................13
第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................26
第五节 重要事项..............................................................................................................................38
第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................44
第七节 优先股相关情况..................................................................................................................44
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................45
第九节 公司治理..............................................................................................................................53
第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................58
第十一节 财务报告..........................................................................................................................59
第十二节 备查文件目录................................................................................................................127
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                                                 释义
释义
                 释义项                   指                              释义内容
    公司                                  指   河北建新化工股份有限公司
    天一化工                              指   沧州天一化工有限公司，公司前身
    沧县分公司                            指   河北建新化工股份有限公司沧县分公司
    公司章程                              指   《河北建新化工股份有限公司章程》
    股东大会                              指   河北建新化工股份有限公司股东大会
    董事会                                指   河北建新化工股份有限公司董事会
    监事会                                指   河北建新化工股份有限公司监事会
    《公司法》                            指   《中华人民共和国公司法》
    《证券法》                            指   《中华人民共和国证券法》
    报告期                                指   2016 年完整会计年度
    元                                    指   人民币元、万元
                                               欧美一些国家把产量小、按不同化学结构进行生产和销售的化学物
                                               质，称为精细化学品（finechemicals）；把产量小、经过加工配制、
    精细化学品                            指
                                               具有专门功能或最终使用性能的产品，称为专用化学品（specialty
                                               chemicals），中国、日本等则把这两类产品统称为精细化学品
    精细化工                              指   精细化学工业的简称，是化学工业中生产精细化学品的经济领域
                                               精细化工产值率，精细化率＝（精细化工产品总值／化工产品总值）
    精细化率                              指
                                               x100%
                                               用煤焦油或石油产品为原料，制造染料、农药、医药、树脂、助剂、
    中间体                                指
                                               增塑剂等最终产品过程中的原料或化工产品
    苯系中间体                            指   以苯为基本原料制造的中间体
    染料中间体                            指   染料合成过程中的化学原料或化工产品
    医药中间体                            指   药物合成过程中的化学原料或化工产品
    纤维中间体                            指   化学纤维合成过程中的化学原料或化工产品
    间氨基                                指   间氨基苯磺酸，一种中间体，公司主要产品
    2,5 酸                                指   苯胺-2,5-双磺酸单钠盐，一种中间体，公司主要产品
    间羟基                                指   间羟基-N,N-二乙基苯胺，一种中间体，公司主要产品
    硝基砜                                指   3,3′-二硝基二苯砜，一种中间体，用于生产 3,3′-二氨基二苯砜
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                                               3,3′-二氨基二苯砜，一种中间体，用于生产乃高位有机纤维芳砜
    氨基砜                                指
                                               纶
    芳砜纶                                指   聚苯砜对苯二甲酰胺纤维，是一种有机耐高温的新型高技术纤维
                                               指复合于感压/热纸上与显影剂氧化物发生偶合反应，生成彩色染料
    造纸成色剂、压热敏染料                指
                                               而得到彩色影像的有机化合物
    ODB-1                                 指   2-苯氨基-6-二乙氨基-3-甲基荧烷，是一种新型环保压热敏染料
    ODB-2                                 指   2-苯氨基-6-二丁氨基-3-甲基荧烷，是一种新型环保压热敏染料
    DAR                                   指   4,6-二氨基间苯二酚盐酸盐，是制造超级纤维 PBO 的单体材料
    小试                                  指   在实验室用小型试验设备，对工艺路线进行设计、验证的过程
                                               根据小试结果，利用完整的小规模生产线进行小批量试生产，以确
    中试                                  指
                                               定规模化工艺路线及工艺方法的过程
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                              第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
    股票简称                 建新股份                               股票代码
    公司的中文名称           河北建新化工股份有限公司
    公司的中文简称           建新股份
    公司的外文名称（如有）   Hebei Jianxin Chemical Co.,Ltd
    公司的外文名称缩写（如
                             Jianxin Chemical
    有）
    公司的法定代表人         朱守琛
    注册地址                 沧州临港化工园区（中捷农场）
    注册地址的邮政编码       061000
    办公地址                 沧州市清池南大道建新大厦 8 楼
    办公地址的邮政编码       061000
    公司国际互联网网址       www.jianxinchemical.com
    电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                       董事会秘书                        证券事务代表
    姓名                                彭建民                                 刘强
    联系地址                            沧州市清池南大道建新大厦 9 楼          沧州市清池南大道建新大厦 9 楼
    电话                                0317-3598366                           0317-3598366
    传真                                0317-3598366                           0317-3598366
    电子信箱                            [e-mail]                [e-mail]
三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露媒体的名称                   中国证券报、证券时报
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn/
    公司年度报告备置地点                           沧州市清池南大道建新大厦 9 楼证券部
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
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    会计师事务所名称             瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址         北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
    签字会计师姓名               赵娟      杨卿丽
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        2016 年            2015 年            本年比上年增减         2014 年
    营业收入（元）                   331,189,776.51       415,550,819.77                 -20.30%    466,351,108.10
    归属于上市公司股东的净利润
                                         22,752,799.95     23,150,722.56                  -1.72%     40,579,161.63
    （元）
    归属于上市公司股东的扣除非
                                         21,295,041.67     23,862,244.66                 -10.76%     40,209,956.40
    经常性损益的净利润（元）
    经营活动产生的现金流量净额
                                        118,036,744.44     61,867,252.26                 90.79%     105,069,238.55
    （元）
    基本每股收益（元/股）                         0.042              0.043                -2.33%               0.076
    稀释每股收益（元/股）                         0.042              0.041                2.44%                0.073
    加权平均净资产收益率                          2.50%              2.63%                -0.13%               4.81%
                                                                             本年末比上年末增
                                    2016 年末             2015 年末                                 2014 年末
                                                                                    减
    资产总额（元）                   943,376,535.03       944,945,588.25                  -0.17%    913,761,676.19
    归属于上市公司股东的净资产
                                     910,291,656.75       896,858,131.32                  1.50%     863,881,119.11
    （元）
六、分季度主要财务指标
                                                                                                           单位：元
                                     第一季度             第二季度               第三季度           第四季度
    营业收入                             96,307,932.95     96,796,610.57          55,934,834.54      82,150,398.45
    归属于上市公司股东的净利润            4,612,249.84      8,156,133.03           3,950,268.64       6,034,148.44
    归属于上市公司股东的扣除非
                                          3,820,068.17      8,027,500.82           3,530,818.43       5,916,654.25
    经常性损益的净利润
    经营活动产生的现金流量净额           30,591,731.72     26,036,745.54          39,877,356.91      21,530,910.27
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                         单位：元
                项目                     2016 年金额        2015 年金额      2014 年金额          说明
 非流动资产处置损益（包括已计提资产
                                               -26,660.00    -1,992,536.01      -383,222.23
 减值准备的冲销部分）
 计入当期损益的政府补助（与企业业务
 密切相关，按照国家统一标准定额或定        1,420,000.00       2,165,000.00      550,000.00
 量享受的政府补助除外）
 除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                               321,669.74    -1,009,548.81      267,581.32
 出
 减：所得税影响额                              257,251.46     -125,562.72        65,153.86
 合计                                      1,457,758.28        -711,522.10      369,205.23         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                      第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     公司主营业务为苯系中间体产品的生产与销售，产品涵盖染料中间体、纤维中间体和医药中间体三个系列，广泛应用于
造纸、染料、医药、纤维等诸多领域。公司以“间氨基” 产品为母核，向下延伸生产“2,5酸”、“间羟基”、“间氨基苯酚”
等染料中间体和医药中间体，并对“间氨基”生产过程中产生的固体废弃物进行深加工，研发生产“3,3′-二硝基二苯砜”
等纤维中间体，实现了产品的延伸循环，形成了“一链三体”的业务格局。公司主要产品处于中间体产业链的高级中间体阶
段，高级中间体与初级中间体的主要区别在于其在产业链的位置更接近终端消费品，产品的技术水平高于产业链中距离终端
消费品较远的初级中间体，相应的附加值也更高。
     主要产品苯胺-2，5-双磺酸单钠盐、间氨基苯磺酸、间羟基-N，N-二乙基苯胺、间氨基苯酚及压热敏染料等各项技术指
标均达到行业领先水平，目前已有多个产品进入高端应用领域。产品畅销欧、美、日、韩、台湾、香港等十几个国家和地区。
其中，2,5酸、间羟基、间氨基、间氨基苯酚等产品全球市场占有率居于前列，3,3-二氨基二苯砜、4,4-二氨基二苯砜是制
备复合材料专用固化剂，其制备的复合材料主要用于飞机机身生产。3,3-二氨基二苯砜是硝基苯磺化过程中的副产品，属公
司生产的专有产品，生产技术和生产成本极具优势。
     报告期内，公司克服国际、国内市场持续低迷影响，营业收入与上年度相比有所下降，公司通过加强成本控制和对部分
产品实施控量保价的积极措施，整体产品毛利率与去年同期相比基本保持稳定，全年业绩与去年基本持平。报告期内，公司
募投项目涉及的医药中间体和纤维中间体实现了稳步增长，随着产销量规模的扩大和产品盈利能力的逐渐增强，为公司多元
互补的盈利模式提供的有力补充，稳定了公司的市场地位，增强了公司的发展潜力。
     报告期内，公司生产经营稳定发展，主营业务没有重大变化。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                            重大变化说明
 股权资产                            没有重大变化
 固定资产                            没有重大变化
 无形资产                            没有重大变化
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大改变，与同行业公司相比，公司在创新能力、市场营销、节能减排等方面具
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有明显核心竞争优势。主要体现在以下几个方面：
     1、技术创新能力
     公司拥有一支经验丰富的专业研发团队，具有独立的设计和开发能力，凭借长期的技术积累，在异构体控制、产品提纯
等核心工艺上达到了较高的水准，产品质量始终处于行业领先水平。为激励和吸引研发人才创造有利条件，公司制定了较为
完善的薪酬激励机制。公司在提高自身研发能力的同时，加强与烟台大学药学院、浙江工业大学、中国环保部环境规划院等
科研机构的合作，在公司现有的生产工艺优化、新产品开发、环境工程等方面实现了根本性的突破。持续降低了公司的生产
成本、优化了公司产业结构，提高了公司的生产效率和核心竞争力。目前公司拥有8项发明专利申请、11项实用新型、35项
专有技术，已形成拥有自主知识产权的核心技术体系。公司的研发中心被认定为省级技术中心，公司被河北省认定为高新技
术企业。
     2、营销优势
     公司拥有完全的企业自主经营权，具有高度的灵活性，在营销活动中对市场的应变能力较强，反应速度较快，资源能得
到快速合理的调配，并拥有一支由国际贸易、市场营销等专业人才组建的经验丰富、业务能力强的营销团队。在新老客户群
中树立了良好的口碑和品牌优势，为进一步开拓新产品市场奠定了坚实的基础。
     3、市场占有率高，行业地位突出
     通过创造性的改进原有产品的工艺水平和新产品的开发投产，公司产品的质量被更多的国内外用户认可。随着公司产销
规模的不断扩大及行业地位的日益稳固和提高，公司的市场竞争优势将会更加凸显出来，新老产品的市场占有率会进一步得
到提升，保障了公司在同行业的中的话语权和影响力。
     4、环保技术
     公司经过多年研发，自主开发了一套能达到符合国家相关规定的废水系统化处理设施并获得了发明专利，该设施通过“多
效蒸发+除盐+微电解+催化氧化+生化+浓水焚烧”的处理过程，使80%的工业废水实现了资源化再利用，其余的20%出实现了
达标排放。随着国家新《环保法》的颁布实施和人们环保意识的提高，行业内达不到环保要求的企业将逐渐被淘汰或关停,
公司前期环保投入将使公司的行业领先地位更加牢固。
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                                 第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
     报告期内，公司“一链三体”业务格局进一步优化，在巩固染料中间体产品市场优势地位的同时，以间氨基苯酚为代表
的医药农药中间体、以三三砜、四四氯苯砜为代表的纤维中间体市场份额进一步提高，募投项目新产品在主体经营业务中所
占的比重稳步提升，对于公司经营业绩的贡献逐步加大，使公司在全球经济增速放缓，制造业困难和市场低迷已成为新常态
的严峻形势下提高了抗风险能力。
     报告期内，公司营业收入为33,118.98万元，较去年同期减少20.3%；营业成本为26,330.51万元，较去年下降21.16%；
利润总额为2,597.27万元，较去年下降2.8%；归属于上市公司股东的净利润为2,275.28万元，较去年同期减少1.72%。
     （1）生产经营方面
     2016年各部门严格执行财务预算制度和绩效考核制度，科学合理的协调组织生产，加强内部管理，不断地通过成本控制
与技改技措达到了降低各种消耗、降低成本目标。全年主要产品的质量基本稳定，未出现重大质量事故，原材料、工艺运行
指标、中间产品和出厂产品合格率等都相对稳定。因控量保价及环保检查等相关因素影响致使全年的经营成果与年初确定的
经营目标相比存在一定的差距。
     安全环保工作是稳定生产的根本保障。安全管理方面，与各级单位分别签订安全生产责任状，通过进一步加强全厂安全
培训教育，增强了干部员工的安全意识和安全防护技能；通过对关键岗位工艺的自动化控制进行持续改造，提升了生产过程
中的本质安全水平，改善了员工的作业环境，确保了本年度安全生产事故的减少。在环保管理方面，公司始终秉承“环保优
先”的决策原则，严格执行国家相关环保政策、法律法规。生产过程中产生的废气、废水、废渣做到了依法排放；环保设备
运转率和处理能力达到了考核标准，积极配合国家和地方环保部门的检查，完善了各项环保手续。依靠在行业领先的环保处
理技术，始终保持在同行业中环保方面的优势，通过提高环保处理能力和相应的技术水平，以超前的环保设施建设和环保处
理技术指标的提升，稳固了公司在行业内的核心竞争力；提升了公司产品在市场上的占有率，巩固了行业龙头地位；为打造
环境友好型企业奠定了坚实基础。
     （2）完善公司法人治理和人力资源管理体系
     报告期内，公司继续严格按照上市公司的要求规范运作，进一步加强公司内部控制，完善公司治理结构，提高公司治理
水平，防范和降低经营风险。公司完成了董事会、监事会及高级管理人员的换届选举，新的决策机构和执行机构的产生进一
步完善了公司法人治理结构和规范运作的科学性，保障了公司经营管理的连续性，促进了公司战略规划的部署和实施。在人
力资源管理方面，一是公司加大高素质人员引进力度，不断优化公司基层员工知识结构和年龄结构，并通过有效的岗位培训
和考核，提高企业员工个人综合素质、岗位技能及综合工作能力，二是积极完善公司内部绩效考核制度，通过核心管理和技
术人员的薪酬体系的调整，进一步完善了以绩效为核心的个人短期报酬获取机制；三是在通过实施股权激励方案，把核心管
理和技术人员的个人目标实现与公司的长期发展紧密的结合在一起，使员工能在企业的发展中受益，实现股东利益和员工利
益的协调发展，进一步增强了公司的凝聚力和向心力。
      （3）产品科技研发和技改技措
      报告期内，公司坚持自主创新与吸收引进相结合经营理念，在提高自主研发实力的同时，进一步加强了与外部高校及
科研机构的合作，充分发挥了公司研发团队的积极性、创造性，提高了公司科技研发水平，推动技术和产品不断升级，强化
项目储备及新产品研发，进一步降低企业的生产成本，紧跟市场需求，着力打造新的利润增长点，提高了公司的核心竞争力。
本年度，公司完成了多项重大研发及工艺改进项目：采用一锅法合成4,4-二氯二苯砜，解决了亚砜的含量和2、4体的含量较
高问题，小试成果突出；与清华大学合作开发连续磺化工艺新设备，一期已经完成2,000吨/年示范装置的工艺流程及非标设
备初步设计，现在中试装置已经加工制作完成，正在准备安装；改变原来间歇式催化加氢方式，连续催化加氢目前的生产能
力已经实现每个小时生产4.3m间氨基钠盐，折合1.1吨间氨基，大大提高了生产效率，节约了成本；4,4-二氯二苯砜原有工
艺改进，每釜的产量在原有基础上提高了50%，车间已经改造完成。
     报告期内，公司结合市场需求持续加强研发及多项重大工艺技术改革和产品品质提升方面的工艺改进，满足了不同客户
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的多样化需求。以自身坚实的研发能力来引导未来行业产品方向，提高了公司核心竞争力。公司以有效的资金投入保证了公
司在行业内技术领先的优势，以创新引导企业跨上了新台阶。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否
                                                                                                    单位：元
                                 2016 年                            2015 年
                                                                                              同比增减
                         金额          占营业收入比重       金额          占营业收入比重
 营业收入合计         331,189,776.51            100%     415,550,819.77             100%           -20.30%
 分行业
 精细化工行业         329,924,252.00           99.62%    415,090,768.02           99.89%           -20.52%
 其他业务               1,265,524.51            0.38%        460,051.75            0.11%          175.08%
 分产品
 间羟基                99,648,144.36           30.09%    132,371,723.69           31.85%           -24.72%
 二五酸                42,242,663.96           12.75%     70,892,492.45           17.06%           -40.41%
 间氨基                20,398,979.32            6.16%     30,334,950.92            7.30%           -32.75%
 间氨基苯酚            60,757,892.87           18.35%     65,270,270.70           15.71%            -6.91%
 3,3-二硝基二苯砜       6,694,821.15            2.02%      6,052,716.02            1.46%           10.61%
 ODB2                  29,168,589.41            8.81%     42,421,046.51           10.21%           -31.24%
 溴丁烷                 3,550,427.37            1.07%     14,645,976.50            3.52%           -75.76%
 BON                    1,154,926.54            0.35%      2,983,518.83            0.72%           -61.29%
14
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 4，4-二氯基二苯
                         35,502,192.46               10.72%        24,679,557.93            5.94%            43.85%
 砜
 其他                    32,071,139.07               9.68%         25,898,566.22            6.23%            23.83%
 分地区
 国内销售               212,052,440.57               64.03%       269,681,947.81           64.90%           -21.37%
 国外销售               119,137,335.94               35.97%       145,868,871.96           35.10%           -18.33%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                                                                                             单位：元
                                                                       营业收入比上     营业成本比上   毛利率比上年
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                        年同期增减       年同期增减      同期增减
 分行业
 精细化工行业      238,150,893.65   196,959,196.51            17.30%          -18.84%        -15.33%        -16.55%
 分产品
 间羟基             99,648,144.36    77,898,131.55            21.83%          -24.72%        -21.72%        -12.08%
 二五酸             42,242,663.96    32,803,553.30            22.34%          -40.41%        -40.28%         -0.76%
 间氨基苯酚         60,757,892.87    56,748,073.09            6.60%            -7.23%         -1.29%        -46.01%
 4，4-二氯基二
                    35,502,192.46    29,509,438.57            16.88%          43.85%          42.62%          4.43%
 苯砜
 分地区
 国内市场          149,186,738.91   125,559,063.27            15.84%          -14.08%         -8.23%        -25.28%
 国外市场           88,964,154.74    71,400,133.24            19.74%          -25.75%        -25.46%         -1.53%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□ 是 √ 否
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
否
      2015年7月3日，公司与ARCHROMA MANAGEMENT GmbH共同签订了二五酸《产品供应协议》（以下简称“合同”），合同总金
额约为336万美元，合同有效期至2016年6月30日,合同有效期内实际履行金额约284万美元。
15
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）营业成本构成
行业分类
行业分类
                                                                                                                    单位：元
                                                    2016 年                          2015 年
      行业分类           项目                             占营业成本比                    占营业成本比       同比增减
                                             金额                             金额
                                                              重                                 重
 精细化工            原材料              169,281,712.50         64.29%   216,287,406.17           64.76%            -21.73%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
 前五名客户合计销售金额（元）                                                                              124,384,675.22
 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                           33.69%
 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                                     0.00%
 比例
公司前 5 大客户资料
     序号                     客户名称                         销售额（元）                    占年度销售总额比例
 1          客户 1                                                   33,539,389.00                                   9.08%
 2          客户 2                                                   28,886,125.00                                   7.82%
 3          客户 3                                                   28,257,337.22                                   7.65%
 4          客户 4                                                   20,333,824.00                                   5.51%
 5          客户 5                                                   13,368,000.00                                   3.62%
 合计                            --                                 124,384,675.22                                  33.69%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
 前五名供应商合计采购金额（元）                                                                             56,643,969.67
 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                         34.51%
16
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                                   0.00%
 额比例
公司前 5 名供应商资料
     序号                供应商名称                           采购额（元）                    占年度采购总额比例
 1          供应商 1                                                17,094,232.48                                  10.41%
 2          供应商 2                                                16,043,544.38                                  9.77%
 3          供应商 3                                                 9,695,211.54                                  5.91%
 4          供应商 4                                                 6,943,013.23                                  4.23%
 5          供应商 5                                                 6,867,968.04                                  4.18%
 合计                         --                                    56,643,969.67                                  34.51%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                                   单位：元
                              2016 年              2015 年             同比增减                   重大变动说明
 销售费用                      6,493,320.74         5,977,039.25              8.64%
 管理费用                     49,325,695.66        52,121,093.27             -5.36%
 财务费用                     -5,105,043.02        -5,724,590.48
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
     公司作为高新技术企业，高度重视产品研发的投入以及自身研发综合实力的提高，通过持续加大研发投入力度，保持科
技创新。报告期内，研发投入共计1,481.6万元，占营业收入4.47%。重点开展了采用一锅法合成4,4-二氯二苯砜、与清华大
学合作开发连续磺化工艺新设备等研发项目。各项目均实现了阶段性目标，完善了公司的产业链，提高了现有产品品质，降
低了生产成本，同时为公司产品抗风险能力打下了良好的基础。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                         2016 年                         2015 年                       2014 年
 研发人员数量（人）                                     81                               83
 研发人员数量占比                                   10.59%                          11.00%                         10.88%
 研发投入金额（元）                           14,815,981.05                  14,012,285.61                 15,334,152.61
 研发投入占营业收入比例                              4.47%                            3.37%                        3.29%
 研发支出资本化的金额（元）                            0.00                            0.00                          0.00
 资本化研发支出占研发投入
                                                     0.00%                            0.00%                        0.00%
 的比例
17
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 资本化研发支出占当期净利
                                                  0.00%                    0.00%                       0.00%
 润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                      单位：元
            项目                     2016 年                    2015 年                   同比增减
 经营活动现金流入小计                   247,547,372.64             250,068,958.85                      -1.01%
 经营活动现金流出小计                   129,510,628.20             188,201,706.59                     -31.19%
 经营活动产生的现金流量净
                                        118,036,744.44              61,867,252.26                     90.79%
 额
 投资活动现金流入小计                   366,729,275.77             119,571,224.17                    206.70%
 投资活动现金流出小计                   374,279,478.86             222,465,409.72                     68.24%
 投资活动产生的现金流量净
                                         -7,550,203.09            -102,894,185.55
 额
 筹资活动现金流入小计                    16,329,367.82              15,933,394.91                      2.49%
 筹资活动现金流出小计                    16,706,079.77              14,741,349.47                     13.33%
 筹资活动产生的现金流量净
                                             -376,711.95             1,192,045.44                    -131.60%
 额
 现金及现金等价物净增加额               110,838,086.58             -38,926,195.26
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
经营活动产生的现金流量净额11803.67万元，比上年同期6186.73万元增加90.79%，增加的主要原因是购买商品、接受劳务支
付的现金减少。
投资活动产生的现金流量净额-755.03万元，比上年同期-10289.42万元增加92.66%，增加的主要原因是收回投资所收到的现
金增加，投资收益增加。
筹资活动产生的现金流量净额-37.67万元，比上年同期119.20万元减少131.60%，减少的主要原因是分配红利所支付的现金增
加。
现金及现金等价物净增加额11083.81万元，比上年同期-3892.62万元增加384.74%，增加的主要原因是投资活动产生的现金流
量净额增加。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
18
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三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                单位：元
                       2016 年末                   2015 年末
                                                                        比重增
                                占总资产                   占总资产              重大变动说明
                    金额                       金额                       减
                                   比例                        比例
                195,895,850.                86,057,763.7
 货币资金                          20.77%                       9.11%   11.66%
                           35
                40,760,953.1                59,701,660.5
 应收账款                           4.32%                       6.32%   -2.00%
                            9
                46,587,482.5                64,107,972.7
 存货                               4.94%                       6.78%   -1.84%
                            4
                445,092,261.                480,111,123.
 固定资产                          47.18%                      50.81%   -3.63%
                           42
                29,837,071.8                14,094,631.4
 在建工程                           3.16%                       1.49%    1.67%
                            2
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
不适用
五、投资状况分析
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
19
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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：万元
                                                       报告期   累计变     累计变                尚未使
                                 本期已    已累计                                    尚未使                闲置两
                                                       内变更   更用途     更用途                用募集
 募集年     募集方    募集资     使用募    使用募                                    用募集                年以上
                                                       用途的   的募集     的募集                资金用
     份         式    金总额     集资金    集资金                                    资金总                募集资
                                                       募集资   资金总     资金总                途及去
                                  总额      总额                                        额                 金金额
                                                       金总额     额       额比例                  向
                                                                                                 均在募
           发行股     60,406.8             52,288.7                                  11,449.7    集资金
 2010                             292.66                    0          0    0.00%
           票               9                      4                                         5   专户中
                                                                                                 存储
                      60,406.8             52,288.7                                  11,449.7
 合计           --                292.66                    0          0    0.00%                  --
                            9                      4
                                            募集资金总体使用情况说明
      根据中国证券监督管理委员会证监许可［2010］988 号文《关于核准河北建新化工股份有限公司首次公开发行股票
 并在创业板上市的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股 1,690 万股，每股发行价格为人民币 38.00 元，应募集资金
 总额为人民币 642,200,000.00 元,扣除承销费和保荐费 29,688,000.00 元后的募集资金为人民币 612,512,000.00 元，已由主
 承销商广发证券股份有限公司于 2010 年 8 月 12 日汇入本公司中国建设银行沧州新华路支行 13001698608050506966 账
 号内，另扣减审计费、律师费、法定信息披露费等其他发行费用 8,443,066.16 元后， 本公司本次募集资金净额为人民币
 604,068,933.84 元。上述募集资金到位情况业经中兴华富华会计师事务所有限公司验证，并出具中兴华验字(2010)第 08
 号《验资报告》。1、报告期内，公司支付 12.5 吨/小时 MVR 蒸发及配套装置 292.66 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，本
 公司累计投入募集资金总额 52,288.74 万元；2、报告期内募集资金专用账户利息收入净额 292.79 万元。截至 2016 年 12
 月 31 日，本公司募集资金专用账户利息收入净额累计 3,274.37 万元；3、公司超募资金 33,233.31 万元。根据公司第一
 届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的 3,000.00 万元永久性补充流动资金，已于 2010 年 11 月 24 日转出 1,000.00
 万元，2011 年 1-5 月转出 2,000.00 万元；根据公司第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的 5,000.00 万元永
 久性补充流动资金，已于 2012 年 9 月 3 日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议通过的《关于使用部分超
 募新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》，计划使用超募资金 15,600.00 万
 元，目前已使用 15,599.48 万元；根据公司第三届董事会第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00 万元新建 12.5 吨
 /小时 MVR 蒸发装置，目前已使用 1,522.06 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 11,449.75 万元。公
20
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照计划进行中，没有发生重大变化。4、根据公司第三届董事会第十三次
 会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过 11,000 万元闲置超募资金进
 行现金管理。本公司于 2015 年 12 月 4 日在建行沧州新华路支行（1300169860805050696）购买了“乾元”保本型人民
 币理财产品 4000 万元，于 2016 年 1 月 21 日收回本利共计 40,173,589.04 元，其中投资收益 173,589.04 元；2016 年 1 月
 22 日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品 4000 万元，于 2016 年 5 月 12 日收回本利共计
 40,398,684.93 元，其中投资收益 398,684.93 元。
      截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 11,449.75 万元。公司募集资金建设项目、超募资金使用项目均按照
 计划进行中，没有发生重大变化。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：万元
                        是否已                                                截至期     项目达                         项目可
                                  募集资                            截至期
                        变更项                调整后    本报告                末投资     到预定    本报告    是否达     行性是
 承诺投资项目和超                 金承诺                            末累计
                        目(含                 投资总    期投入                 进度      可使用    期实现    到预计     否发生
      募资金投向                  投资总                            投入金
                        部分变                额(1)      金额                 (3)＝      状态日    的效益     效益      重大变
                                    额                              额(2)
                         更)                                                  (2)/(1)      期                                化
 承诺投资项目
 1、年产 4,000 吨 2,5
                                                                                         2013 年
 酸、年产 2,000 吨间              9,859.1     9,859.1                                              1,956.3
                        否                                      0   9,858.5   99.99%     09 月               否         否
 羟基和年产 5,000                        5         5
                                                                                         30 日
 吨氯乙烷配套项目
 2、年产 1,000 吨造
 纸成色剂、年产                                                                          2013 年
                                  9,430.8     9,430.8               9,427.4
 2,000 吨间氨基苯       否                                      0             99.96%     04 月     569.68    否         否
                                         6         6
 酚项目和企业研发                                                                        30 日
 中心项目
 3、年产 500 吨 3,3′
                                                                                         2014 年
 -二氨基二苯砜和年                7,883.5     7,883.5               7,881.2                        2,071.9
                        否                                      0             99.97%     03 月               否         否
 产 1,000 吨 4,4′-                      7         7                     3
                                                                                         31 日
 二氨基二苯砜项目
                                  27,173.     27,173.               27,167.                        4,598.0
 承诺投资项目小计            --                                 0               --         --                     --         --
                                         58       58                     2
 超募资金投向
 新建 16000 吨/年间
 氨基苯磺酸及加氢
                                                                    15,599.   100.00
 还原改造 1200 吨/      否        15,600      15,600            0                                  865.96    否         否
                                                                        48           %
 年间氨基苯磺酸项
 目
 新建 12.5 吨/小时      否         2,500       2,500    292.66      1,522.0   60.88%                    0    否         否
21
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 MVR 蒸发及配套装
 置
                                                                             100.00
 补充流动资金         否              3,000     3,000         0     3,000                         0            否
                                                                                   %
                                                                             100.00
 补充流动资金         否              5,000     5,000         0     5,000                         0            否
                                                                                   %
 投资理财             否             11,000    11,000     4,000         0                     57.23            否
                                                         4,292.6   25,121.
 超募资金投向小计          --        37,100    37,100                         --       --    923.19     --          --
                                                              6        54
                                     64,273.   64,273.   4,292.6   52,288.                   5,521.2
 合计                      --                                                 --       --               --          --
                                         58        58         6        74
 未达到计划进度或
                      由于间氨基苯酚、造纸成色剂等新产品市场开拓周期较长，各产品生产负荷较低，成本偏高，未
 预计收益的情况和
                      能达到预期收益。
 原因（分具体项目）
 项目可行性发生重
                      不适用
 大变化的情况说明
                      适用
                                公司超募资金 33233.31 万元，根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金中的
                      3000 万元永久性补充流动资金，截至 2011 年 12 月 31 日，使用超募资金永久性补充流动资金 3000
                      万元，2012 年 8 月 3 日第二届董事会第十三次会议决议，使用超募资金中的 5000 万元永久性补
                      充流动资金，于 2012 年 9 月 3 日全额转出；根据公司第二届董事会第九次会议决议审议通过《关
                      于使用部分超募资金新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目
 超募资金的金额、用   的议案》，计划使用超募资金 15,600.00 万元，目前已使用 15,599.47 万元；根据公司第三届董事会
 途及使用进展情况     第二次会议决议，计划使用超募资金 2,500.00 万元新建 12.5 吨/小时 MVR 蒸发及配套装置，目前
                      已使用 1522.06 元；根据公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置超募资
                      金进行现金管理的议案》，公司同意使用不超过 11,000 万元闲置超募资金进行现金管理。本公司
                      于 2015 年 12 月 4 日在建行沧州新华路支行（1300169860805050696）购买了“乾元”保本型人民
                      币理财产品 4000 万元，于 2016 年 1 月 21 日收回本利共计 40,173,589.04 元，其中投资收益
                      173,589.04 元；2016 年 1 月 22 日在上述银行账户中再次购买了“乾元”保本型人民币理财产品
                      4000 万元，于 2016 年 5 月 12 日收回本利共计 40,398,684.93 元，其中投资收益 398,684.93 元。
                      不适用
 募集资金投资项目
 实施地点变更情况
                      不适用
 募集资金投资项目
 实施方式调整情况
 募集资金投资项目     适用
 先期投入及置换情               2010 年 9 月 9 日共置换先期投入自筹资金 1218.06 万元，分别为年产 4,000 吨 2,5 酸、年产
 况                   2,000 吨间羟基和年产 5,000 吨氯乙烷配套项目 839.64 万元；年产 1,000 吨造纸成色剂、年产 2,000
22
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     吨间氨基苯酚项目和企业研发中心项目 331.75 万元；年产 500 吨 3,3′-二氨基二苯砜和年产 1,000
                     吨 4,4′-二氨基二苯砜项目 46.67 万元；公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用承
                     兑汇票支付超募项目并以募集资金等额置换的议案》，并经证监会和保荐机构的审核批准后进行了
                     公告。2014 年 12 月 30 日及 2016 年 12 月 21 日分别进行等额置换从募投户转入基本户 379.41 万
                     元、30 万元。
 用闲置募集资金暂    不适用
 时补充流动资金情
 况
 项目实施出现募集    不适用
 资金结余的金额及
 原因
 尚未使用的募集资
                     均存储在募集资金专用帐户中
 金用途及去向
 募集资金使用及披
 露中存在的问题或    无
 其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
23
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、公司未来发展的展望
     （一）2017年的工作目标
      公司将继续完善“一链三体”的业务格局，加强新产品市场开拓进度，不断提高纤维中间体、医药中间体在公司整体
营业收入中比重，增加公司产品在国家产业结构调整、行业变动中抗风险能力。进一步扩大生产规模和业务渠道，提高资金
使用效率，立足于长远稳定发展，使公司在日益激烈的市场竞争中不断提升综合实力。积极利用资本平台，寻找合作意向与
公司业务相匹配的标的，通过并购或参股等方式完善产业布局，进入更符合国家2025产业规划的新型产业链。持续增强公司
的竞争力，巩固公司产品在市场上的优势地位，并在新的产品领域向国际先进梯队迈进。
      以创新引领发展，牢牢把握创新驱动经济增长新引擎战略，依托公司现有的研发机构，加强与外部及高校科研机构的
委托研发合作，在新产品新工艺的开发中，通过技术创新促进经营、安全、环保水平的不断提升；建立自身人才培养机制，
通过公司多样化的激励模式，以长期期权、中期绩效、短期薪酬的员工利益分享机制，充分调动核心管理及技术人员的积极
性，充分发掘员工的智慧和专业特长，重点培养、引进优秀管理人才以适应当前世界经济调整和公司发展规划，完善团队建
设；通过公司发展和整合过程中商业模式的创新，以多样、灵活、适宜的经营模式提高不同发展主体的活力，为公司未来的
长足发展奠定基础。
     随着新《环保法》及相关配套规则的实施完善，国家环保核查的范围和力度会逐步增强，化工产业面临挑战和机遇并存，
公司将充分发挥资金实力强，环保设施及工艺先进，研发投入大的优势，在稳固间氨基苯磺酸、间羟基-N,N-二乙基苯胺、
苯胺-2,5-双磺酸单钠盐等原有产品国际市场垄断地位的基础上，把募集资金建设项目的市场占有率进一步扩大，尤其未来三
三砜、四四砜和间氨基苯酚，纳入到航空航天产业中，为化工材料带来了巨大的市场机遇，将进一步提高公司新产品的市场
竞争力，通过行业内合作与整合，在新的竞争格局中，不断加强公司在这些产品市场的影响力，提升公司市场地位，以相关
行业的产品链延伸把公司新产品的盈利能力迅速提高，增加公司的产品盈利点，分散产品风险。
     （二）2017年具体工作任务
     （1）始终遵循“安全第一、环保优先”工作原则，把安全与环保工作贯彻于全年日常工作的始终，通过员工岗位操作
技能培训和生产关键流程自动化改造，不断提高每一个员工安全环保意识，达到安全生产无疏无漏。认真做好环保工作、严
格执行国家环保政策法规的规定，为了公司的健康发展，一切工作都要以环保为中心，按照公司所处环渤海区域的特殊环保
要求进行管理。认真负责做好环保安全工作，结合公司生产工艺实际，抓住重点，有效施策，强化管理，使环保各项内容和
指标落到实处。
     （2）进一步加大对新产品销售市场的开发力度，加强国际市场的拓展工作，通过下游客户市场认证和新产品应用开发，
并按客户的不同需求组织好多品种生产，占据各细分市场的主导地位，扩大产品销售量，以销售拉动生产负荷的提升，提高
现有生产线产能利用率。充分发挥公司以间氨基为母核产品的产业链优势，自上而下通过研发投入，不断降低生产成本，提
高产品盈利能力。对剩余超募资金严格按照相关要求使用，提高募集资金的使用价值，使募集资金真正达到回馈广大股东的
目的。
      (3)持续提高公司研发水平，充分挖掘公司现有研发团队的积极性、创造性，通过加强与烟台大学药学院、清华大学等
外界科研机构的“产、学、研”的交流合作，提高公司科技研发水平，为公司今后发展提供充足的科技支持及产品选择。完
善创新激励机制，加大对科研成果和创新奖励力度，加强公司人力资源的建设，吸纳更多高科技人才，加强员工的培训学习，
为公司持续发展奠定人才和技术基础。
     （4）关注政策机遇，努力提升公司治理水平。随着改革的不断深化和各项制度、法律法规的完善，公司董事会将密切
关注各项改革政策的实施，把握政策机遇，促进公司的健康发展；进一步完善公司的法人治理结构，加强公司治理，坚持规
范运作、科学决策，严格落实各项制度，守法经营，努力提高信息披露质量，不断加强投资者关系管理，推进公司治理水平
的不断提升。
     （5）完善企业内部管理，建立科学完善的管理体系。紧紧围绕公司年度经营计划持续做好预算管理和成本控制，开源
节流一起抓，定期做好总结与分析；加强对各部门及生产单位管理，提升管控水平，确保规范运作；健全长效激励约束机制，
有效地将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起；加强团队建设，提升团队凝聚力，吸引并留住公司中高级管理人才和
核心骨干员工，营造温馨和谐的企业文化，落实以人为本的文化理念，公司全员同呼吸共命运。
      2017年，面对全球经济复苏乏力，国内外市场需求不景气的现状，以及环境因素造成的化工企业限产、行业竞争加剧，
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
致使公司面临异常困难和严峻的生产经营形势。公司将采取加大对存货、应收账款的管理，加强成本控制、降低产品能耗等
措施。继续秉持保护公司股东利益的原则，充分发挥上市公司的优势，利用上市公司平台，谋求战略合作，不断提升资产质
量，提升公司的持续盈利能力，维护股东特别是中小股东的利益。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                           第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
     经2016年3月31日公司第三届董事会第二十次会议及2016年4月26日公司2015年年度股东大会审议通过的《关于公司2015
年度利润分配的预案》，公司2015年度利润分配预案为：2016年1月31日公司总股本542,826,046股为基数，按每10股派发现
金红利0.3元（含税），合计派发现金红利16,284,771.62元，剩余未分配利润结转下一年度分配。现金分红事项已在规定时
间内完成。
                                             现金分红政策的专项说明
 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：             是
 分红标准和比例是否明确和清晰：                           是
 相关的决策程序和机制是否完备：                           是
 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：                 是
 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益
                                                          是
 是否得到了充分保护：
 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、
                                                          是
 透明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
 每 10 股送红股数（股）
 每 10 股派息数（元）（含税）                                                                                 0.30
 每 10 股转增数（股）
 分配预案的股本基数（股）                                                                              544,338,522
 现金分红总额（元）（含税）                                                                          16,330,155.66
 可分配利润（元）                                                                                    20,477,519.96
 现金分红占利润分配总额的比例                                                                             100.00%
                                                本次现金分红情况
 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到
 20％
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
 2016 年度，公司以 2016 年 12 月 31 日总股本 544,338,522 股为基数，按每 10 股派发现金红利 0.3 元（含税），合计派发
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 现金红利 16,330,155.66 元，剩余未分配利润结转下一年度分配。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
      1、2014年度，公司以截止2015年1月30日公司总股本269,151,224股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股，
合计转增股本269,151,224股；同时向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.5元（含税），合计派发现金股利13,457,561.20
元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度分配。
      2、2015年度，公司以2016年1月31日公司总股本542,826,046股为基数，按每10股派发现金红利0.3元（含税），合计派
发现金红利16,284,771.62元(含税)，剩余未分配利润结转下一年度分配。
      3、2016年度，公司以2016年12月31日总股本544,338,522股为基数,按每10股派发现金红利0.3元(含税),合计派发现金
红利16,330,155.66元(含税),剩余未分配利润结转下一年度分配.
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                              单位：元
                                          分红年度合并报      占合并报表中归
                     现金分红金额（含     表中归属于上市      属于上市公司普     以其他方式现金     以其他方式现金
      分红年度
                          税）            公司普通股股东      通股股东的净利        分红的金额          分红的比例
                                             的净利润            润的比率
 2016 年                16,330,155.66        22,752,799.95            71.77%                 0.00              0.00%
 2015 年                16,284,771.62        23,150,722.56            70.34%                 0.00              0.00%
 2014 年                13,457,561.70        40,579,161.63            33.16%                 0.00              0.00%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺来源                   承诺方     承诺类型      承诺内容       承诺时间     承诺期限      履行情况
 收购报告书或权益变动报告书中
 所作承诺
 资产重组时所作承诺
                                                                为了避免损
                                                                害股份公司
                                                  关于同业竞
                                                                及其他股东
                                                  争、关联交                                              严格遵守
 首次公开发行或再融资时所作承                                   利益，本公     2010 年 08
                                   朱守琛         易、资金占                                长期有效      承诺，并正
 诺                                                             司控股股东     月 20 日
                                                  用方面的承                                              在履行中
                                                                和实际控制
                                                  诺
                                                                人朱守琛先
                                                                生向公司及
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                            全体股东出
                                                            具了《避免
                                                            同业竞争的
                                                            承诺函
                                                            公司根据
                                                            《上市公司
                                                            股权激励管
                                                            理办法（试
                                                            行）》相关规
                                                            定，承诺：
                                                            公司未来不
                                  河北建新化                为激励对象                               严格遵守
                                                                           2013 年 12
 股权激励承诺                     工股份有限   其他承诺     依股权激励                  长期有效     承诺，并正
                                                                           月 06 日
                                  公司                      计划获取有                               在履行中
                                                            关权益提供
                                                            贷款以及其
                                                            他任何形式
                                                            的财务资
                                                            助，包括为
                                                            其贷款提供
                                                            担保。
                                                            自 2015 年 7
                                                            月 9 日起，
                                  公司董事、
                                               限制减持承   六个月内不     2015 年 07   自承诺之日   已履行完
 其他对公司中小股东所作承诺       监事及高级
                                               诺           通过二级市     月 09 日     起六个月内   毕
                                  管理人员
                                                            场减持本公
                                                            司股票。
 承诺是否按时履行                 是
 如承诺超期未履行完毕的，应当详
 细说明未完成履行的具体原因及     不适用
 下一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说
明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
□ 适用 √ 不适用
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
 境内会计师事务所名称                          瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
 境内会计师事务所报酬（万元）
 境内会计师事务所审计服务的连续年限
 境内会计师事务所注册会计师姓名                赵娟     杨卿丽
 境外会计师事务所名称（如有）                  无
 境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用
 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）        不适用
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
29
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
     （一）股权激励方案拟定及批准情况
     1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及摘要，并根据
中国证监会的反馈意见，对《股票期权激励计划（草案）》进行了修订，形成了《股票期权激励计划（草案）修订稿》。
     2、2013年10月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）修订稿》及相关
事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。
     3、2013年12月6日，公司召开第二届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司首次股票期
权激励计划授予相关事项的议案》，已2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日。
     4、2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于对公司<股票期权激励计划>进行调整的议
案》，同意根据公司 2013 年度利润分配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为 5.005元/股；因原
激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职，取消其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。
     5、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行
权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第一个
行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期
权，并选择自主行权模式。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
     6、2014年12月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象
已获授但尚未行权的股票期权的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权
激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销，共注销期权总额为30,000股（其中包括已达到行权条件但尚未行权部分
9,000股，尚未进入行权期的部分21,000股），对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后，公司首次可行权期权数量由
244.488万股，调整为243.588万股，股权激励计划授予期权总额由814.96万股，调整为811.96万股。独立董事对此事项出具
了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
     7、2015年5月15日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量的议案》，
同意根据公司2014年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权及未到行权期的剩余股票期权行权价格和数量，调整后的行权
价格为2.48元/股，行权数量调整为11,968,297份。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相
关法律意见书。
     8、2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注
销的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权激励对象姚玲持有的未行权
30
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
期权48,388股予以注销，调整后，公司股票期权激励计划所涉及未行权期权总数调整为11,306,876股，激励对象人数调整为
63人；审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第二个行
权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第二个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予并符合本次
行权条件的63名激励对象在公司的第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，并选择自主行权模式。独立董事对
上述事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
     9、2016年5月19日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，同意
根据公司2015年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权的剩余股票期权行权价格，调整后的行权价格为2.45元/股。独立
董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
     10、2016年12月4日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划第三个行权期不符
合行权条件部分股票期权注销的议案》，根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，公司2015年度业绩未达到第三
个行权期的业绩考核要求，公司董事会决定注销已授予63名激励对象的第三个行权期对应的共计6,461,643份股票期权。注
销完成后，股票期权数量为0，公司本次股权激励计划实施完毕。
     （二）股权激励具体实施情况
     1、由于部分激励员工离职，公司对股权激励计划中涉及的人员数量、股票期权数量、行权价格等进行了相应调整，其
中首次激励对象人数调整为64名；首次授予的股票期权数量调整为243.588万份；首次授予的股票期权行权价格为5.005元/
股；因2014年度权益分派实施，公司对股权激励计划中股票期权数量和行权价格进行调整，经调整后，公司已到行权期尚未
行权及未到行权期的授予期权总量由5,990,565份调整为11,968,297份，行权价由5.005元/股调整为2.48元/股；因员工离职，
注销未行权期权48,388股。
     2、第二个行权期激励对象调整为63名，第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，行权价格为2.48元/股。
     3、公司实施2015年度权益分派后，股权激励对象已到行权期尚未行权的股票期权行权价格调整为2.45元/股。
     4、公司于2016年12月9日办理完成了股权激励计划第三个行权期对应的6,461,643份股票期权注销事宜。
     （三）股权激励实施对公司影响
     1、股权激励成本对公司损益影响根据股权激励具体实施情况，报告期内，公司未计提股权激励成本。
     2、股权激励实施进一步完善了公司激励机制，提高了员工的积极性、创造性，促进公司业绩持续增长，在提升公司价
值的同时为员工带来增值利益，实现员工与公司共同发展。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                 单位：万元
                                                                           计提减                     报告
                                                                  本期实                     报告期
 受托人     是否关   产品类   委托理   起始日   终止日   报酬确            值准备   预计收            期损
                                                                  际收回                     实际损
     名称   联交易     型     财金额     期       期     定方式            金额       益              益实
                                                                  本金金                     益金额
                                                                           （如                       际收
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                         额      有）                   回情
                                                                                                            况
                   广发康
                                                              按照持
                   富美资               2016 年    2016 年
 广发证                                                       有期限                                    74.9
          否       产管理       2,500   01 月 04   06 月 21              2,500          74.94   74.94
 券                                                           和既定
                   计划二               日         日
                                                              收益率
                   期
                   广发康
                                                              按照持
                   富美资               2016 年    2016 年
 广发证                                                       有期限                                    89.6
          否       产管理       3,000   01 月 04   06 月 21              3,000          89.67   89.67
 券                                                           和既定
                   计划三               日         日
                                                              收益率
                   期
                   广发
                   OTC
                   中山长               2015 年    2016 年
 广发证
          否       安3号         100    01 月 21   05 月 13   半年        100            4.58    4.58   4.58
 券
                   集合资               日         日
                   产管理
                   计划
                                        2016 年    2016 年
 广发证            添利 7                                     7 天，续                                  18.8
          否                    2,000   06 月 01   12 月 14              2,000          18.86   18.86
 券                天                                         作
                                        日         日
                                        2016 年    2016 年
 广发证            添利 14                                    14 天，                                   15.7
          否                    2,000   06 月 06   12 月 21              2,000          15.74   15.74
 券                天                                         续作
                                        日         日
                                        2016 年    2016 年
 广发证            添利 28                                                                              12.0
          否                    2,000   04 月 13   12 月 21   28 天      2,000          12.01   12.01
 券                天
                                        日         日
                                        2016 年    2016 年
 广发证            新睿利
          否                     300    08 月 30   11 月 29   91 天       300            2.99    2.99   2.99
 券                优先
                                        日         日
                                        2016 年    2017 年
 广发证            新睿利                                     91 天，
          否                     600    11 月 29   02 月 28                              5.98    1.97   -
 券                优先                                       续作
                                        日         日
                                        2016 年    2017 年
 广发证            新睿利
          否                     300    11 月 15   02 月 14   91 天                      2.99    1.45   -
 券                优先
                                        日         日
                                        2016 年    2016 年
 广发证            添利 56
          否                    1,000   10 月 12   12 月 07   56 天      1,000           5.37    5.37   5.37
 券                天
                                        日         日
 广发证   否       添利 56      1,000   2016 年    2017 年    57 天，                    5.68           -
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 券                天                   12 月 07   02 月 08   续作
                                        日         日
                                        2016 年    2017 年
 广发证            多添利                                     到期自
          否                    1,000   11 月 09   02 月 08                         8.98            -
 券                X91 天                                     动赎回
                                        日         日
                   多添富               2015 年    2016 年
 广发证                                                       28 天，                               73.7
          否       4 号 28    4,124.4   12 月 10   12 月 15             4,124.4    73.74    73.74
 券                                                           续作
                   天                   日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                42.1
          否       4号          2,000   04 月 28   09 月 29              2,000     42.19    42.19
 券                                                           动赎回
                   X154 天              日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                31.9
          否       4号          2,000   04 月 28   08 月 25              2,000     31.95    31.95
 券                                                           动赎回
                   X119 天              日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       28 天，                               49.5
          否       3 号 28      2,000   02 月 17   12 月 21              2,000     49.57    49.57
 券                                                           续作
                   天                   日         日
                   多添富               2015 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                39.9
          否       8号          3,000   10 月 15   01 月 13              3,000     39.95    39.95
 券                                                           动赎回
                   X90 天               日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                27.3
          否       4号          2,130   01 月 06   04 月 07              2,130     27.38    27.38
 券                                                           动赎回
                   X92 天               日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                80.7
          否       4号          3,000   04 月 07   10 月 13              3,000     80.78    80.78
 券                                                           动赎回
                   X189 天              日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                15.7
          否       4号          1,200   01 月 11   04 月 14              1,200     15.76    15.76
 券                                                           动赎回
                   X94 天               日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                27.0
          否       4号          1,200   04 月 14   09 月 22              1,200       27       27
 券                                                           动赎回
                   X161 天              日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                107.
          否       3 号 175     5,000   07 月 07   12 月 29              5,000    107.88   107.88
 券                                                           动赎回
                   天                   日         日
                   多添富               2016 年    2016 年
 广发证                                                       到期自                                22.1
          否       4 号 94      2,000   09 月 05   12 月 08              2,000     22.15    22.15
 券                                                           动赎回
                   天                   日         日
 广发证            多添富               2016 年    2016 年    到期自                                19.5
          否                    2,000                                    2,000     19.56    19.56
 券                4 号 85              09 月 08   12 月 22   动赎回
34
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      天                    日         日
                      多添富                2016 年    2017 年
 广发证                                                           到期自
          否          4 号 126     3,000    10 月 20   02 月 23                        45.05            -
 券                                                               动赎回
                      天                    日         日
                      多添富                2016 年    2017 年
 广发证                                                           到期自
          否          3 号 56      4,000    12 月 21   02 月 15                        30.68            -
 券                                                               动赎回
                      天                    日         日
                      多添富                2016 年    2016 年
 广发证                                                           14 天，                               23.2
          否          4 号 14      3,000    01 月 14   03 月 31              3,000     23.26    23.26
 券                                                               续作
                      天                    日         日
                                            2016 年    2016 年
 广发证               博时货
          否                       4,000    06 月 29   07 月 05   6天        4,000      1.32      1.3   1.30
 券                   币基金
                                            日         日
                                            2016 年    2016 年    1 天、2
 广发证               国债逆                                                                            24.6
          否                       3,000    01 月 05   12 月 31   天、3      3,000     24.62    24.62
 券                   回购
                                            日         日         天
                      “乾
 中国建               元”保
 设银行               本型人                2015 年    2016 年
                                                                                                        16.3
 沧州新   否          民币理       4,000    12 月 04   01 月 21   48 天      4,000     16.38    16.38
 华路支               财产品                日         日
 行                   2015 年
                      第 15 期
                      “乾
 中国建               元”保
 设银行               本型人                2016 年    2016 年
                                                                                                        37.6
 沧州新   否          民币理       4,000    01 月 26   05 月 13   107 天     4,000     37.61    37.61
 华路支               财产品                日         日
 行                   2016 年
                      第1期
                      中银日
 中国银
                      积月累-               2016 年    2016 年
 行沧州                                                           随时赎                                14.8
          否          日计划       2,000    01 月 05   12 月 30              2,000     14.87    14.87
 东风路                                                           回
                      （对                  日         日
 支行
                      公）
                                                                            62,554.
 合计                            72,454.4        --         --         --             979.49   883.53       --
 委托理财资金来源                闲置自有资金、超超募资金
 逾期未收回的本金和收益累
 计金额
 涉诉情况（如适用）              不适用
35
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 委托理财审批董事会公告披
                              2016 年 03 月 31 日
 露日期（如有)
 委托理财审批股东会公告披
                              2016 年 04 月 16 日
 露日期（如有)
                              委托理财金额均为循环滚动使用资金累计发生额，未来公司将继续按照董事会、股东大
 未来是否还有委托理财计划
                              会要求，遵守相关程序，在允许范围内开展相关业务。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
     公司一直切实履行着社会责任，把共同利益高于一切作为企业精神，把发展经济和履行社会责任有机统一起来，把承担
相应的经济、环境和社会责任作为自觉行为，不断为股东创造价值的同时，也积极承担着对客户、员工及社会其他利益相关
者的责任。
     公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规的要求，强化规范运作，及时、准确、真实、完整、公平的履行信息披露义务，通过投资者电话、投资者关系
互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，维护了广大投资者的利益。同时，公司重视对
投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案回报股东。
     公司严格遵守有关的法律法规，执行产品企业标准，通过强化推行ISO9000质量体系的有效运行，满足国内、外用户对
我公司质量保证体系的要求，做到了以优质的产品、真诚的服务来回报广大客户群体对公司产品的信任和支持。公司长期致
力于绿色工业与环境的和谐发展，将环保理念深深植入企业经营之中，为建设节约型社会和环境友好型社会贡献出自己的一
份力量，也在不断的践行着自己的社会责任。
     公司坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略， 严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维
护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度；通过多样全面的培训拓展员工知识面，增加员工认知度，有效提升
了员工素质。
     公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢，严格遵守国家法律法规及相
关政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。公司在取得发展的同时，不忘回馈社会、
感恩社会，“艰苦创业、回报社会，创新守业、不忘桑梓”是公司多年一贯的发展理念，先后为公司所在地进行了饮用水改
造、安装公共照明、修路及捐款等公益事项。
36
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
不适用
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
37
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                            单位：股
                             本次变动前                    本次变动增减（＋，－）                   本次变动后
                                               发行新              公积金
                            数量     比例                  送股              其他        小计      数量     比例
                                                 股                 转股
                          202,010                                           15,380,     15,380,    217,39
 一、有限售条件股份                 37.29%                                                                  39.94%
                             ,276                                               419         419     0,695
                          202,010                                           15,380,     15,380,    217,39
 3、其他内资持股                    37.29%                                                                  39.94%
                             ,276                                               419         419     0,695
                          202,010                                           15,380,     15,380,    217,39
       境内自然人持股               37.29%                                                                  39.94%
                             ,276                                               419         419     0,695
                          339,779              2,549,0                      -15,380,    -12,831,   326,94
 二、无限售条件股份                 62.71%                                                                  60.06%
                             ,178                     68                        419         351     7,827
                          339,779              2,549,0                      -15,380,    -12,831,   326,94
 1、人民币普通股                    62.71%                                                                  60.06%
                             ,178                     68                        419         351     7,827
                          541,789    100.00    2,549,0                                  2,549,0    544,33   100.00
 三、股份总数
                             ,454         %           68                                     68     8,522        %
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
1、2015年11月30日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，
行权时间2015年12月10日至2016年12月5日。因股权激励行权至报告期末公司总股本增加为544,338,522股。
2、报告期内，公司董事刘凤旭先生因去世、朱守涛先生辞职，其所持公司股份锁定期六个月期满后，全部成为无限售条件
流通股；公司董事会进行了换届选举，朱泽瑞女士被选举为公司第四届董事会非独立董事，其所持公司股份按相关规定部分
成为高管锁定股；公司原副总经理姚建文先生因任期届满后不再任职，其所持公司股份锁定期六个月。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
1、2016年12月4日，公司第三届董事会第二十五次董事会审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会董事候选人
的议案》；
2、2016年12月27日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会换届暨选举第四届董事会董事的议案》。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：股
                                  本期解除限售     本期增加限售                                   拟解除限售日
     股东名称    期初限售股数                                      期末限售股数      限售原因
                                      股数             股数                                              期
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 朱守琛             161,826,482                0              0      161,826,482
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 朱泽瑞                      0                 0      26,971,080      26,971,080
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 黄吉芬              14,983,933                0              0       14,983,933
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 刘凤旭              12,158,953      12,158,953               0
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 陈学为               6,169,786                0        176,209        6,345,995
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 朱秀全               6,143,443                0        149,869        6,293,312
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 姚建文                215,588                 0         29,862         245,450
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 朱守涛                149,869         149,869                0
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 王吉文                130,450                 0        130,450         260,900
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 高辉                  121,370                 0        121,370         242,740
                                                                                   定股           执行
                                                                                   董监高任期锁   按照相关政策
 马建                  110,402                 0        110,401         220,803
                                                                                   定股           执行
 合计               202,010,276      12,308,822       27,689,241     217,390,695          --             --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
     2015年11月30日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议
案》，行权时间2015年12月10日至2016年12月5日。因股权激励行权至报告期末公司总股本增加为544,338,522股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                    单位：股
                                                                                                年度报告披露
                                                              报告期末表决
                             年度报告披露                                                       日前上一月末
                                                              权恢复的优先
 报告期末普通                日前上一月末                                                       表决权恢复的
                 22,355                           22,284      股股东总数                   0
 股股东总数                  普通股股东总                                                       优先股股东总
                                                              （如有）（参见
                             数                                                                 数（如有）（参
                                                              注 9）
                                                                                                见注 9）
                                      持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                        报告期     持有有       持有无             质押或冻结情况
                                              报告期
                                     持股比             内增减     限售条       限售条
     股东名称            股东性质             末持股
                                       例               变动情     件的股       件的股         股份状态          数量
                                               数量
                                                             况    份数量       份数量
                                              215,76                   161,82    53,942,
 朱守琛             境内自然人       39.64%
                                               8,643                    6,482       161
                                              35,961,               26,971,      8,990,3
 朱泽瑞             境内自然人        6.61%
                                                 440                     080         60
                                              19,978,               14,983,      4,994,6
 黄吉芬             境内自然人        3.67%
                                                 577                     933         44
                                              8,461,3   234,94      6,345,9     2,115,33
 陈学为             境内自然人        1.55%
                                                  27    8                 95
                                              8,391,0   199,82      6,293,3      2,097,7
 朱秀全             境内自然人        1.54%
                                                  82    5                 12         70
 交通银行股份
 有限公司－工
                    境内非国有法              7,177,2   7,177,2                  7,177,2
 银瑞信互联网                         1.32%
                    人                            53    53
 加股票型证券
 投资基金
40
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 华润深国投信
 托有限公司－      境内非国有法             7,000,0   7,000,0             7,000,0
                                    1.29%
 聚恒 1 期集合资   人                           00    00
 金信托计划
                                            4,975,8   4,975,8             4,975,8
 刘锐浛            境内自然人       0.91%
                                                00    00
 中国农业银行
 股份有限公司
                   境内非国有法             4,444,7   4,444,7             4,444,7
 －工银瑞信创                       0.82%
                   人                           17    17
 新动力股票型
 证券投资基金
 中央汇金资产
                                            4,014,8                       4,014,8
 管理有限责任      国有法人         0.74%             0
                                                00
 公司
 战略投资者或一般法人因配售新
 股成为前 10 名股东的情况（如有） 不适用
 （参见注 4）
 上述股东关联关系或一致行动的      上述股东中，朱泽瑞为朱守琛之女，黄吉芬为朱守琛的配偶，朱秀全为朱守琛的侄
 说明                              子；其他股东关联关系或一致行动性未知。
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                  报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
 朱守琛                                                                53,942,161   人民币普通股        53,942,161
 朱泽瑞                                                                 8,990,360   人民币普通股         8,990,360
 交通银行股份有限公司－工银瑞
                                                                        7,177,253   人民币普通股         7,177,253
 信互联网加股票型证券投资基金
 华润深国投信托有限公司－聚恒 1
                                                                        7,000,000   人民币普通股         7,000,000
 期集合资金信托计划
 黄吉芬                                                                 4,994,644   人民币普通股         4,994,644
 刘锐浛                                                                 4,975,800   人民币普通股         4,975,800
 中国农业银行股份有限公司－工
 银瑞信创新动力股票型证券投资                                           4,444,717   人民币普通股         4,444,717
 基金
 中央汇金资产管理有限责任公司                                           4,014,800   人民币普通股         4,014,800
 华宝信托有限责任公司－中山证
                                                                        3,902,698   人民币普通股         3,902,698
 券睿翔 1 号证券投资集合资金信托
 黄吉琴                                                                 3,585,026   人民币普通股         3,585,026
 前 10 名无限售流通股股东之间，
                                   上述股东中，朱泽瑞为朱守琛之女，黄吉芬为朱守琛的配偶，朱秀全为朱守琛的侄
 以及前 10 名无限售流通股股东和
41
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 前 10 名股东之间关联关系或一致    子，黄吉琴为黄吉芬的妹妹；其他股东关联关系或一致行动性未知。
 行动的说明
 参与融资融券业务股东情况说明
                                   不适用
 （如有）（参见注 5）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
               控股股东姓名                      国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
 朱守琛                                 中国                     否
 主要职业及职务                         公司董事长、法定代表人
 报告期内控股和参股的其他境内外上市
                                        无
 公司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                    国籍                  是否取得其他国家或地区居留权
 朱守琛                                 中国                     否
 主要职业及职务                         公司董事长、法定代表人
 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况   无
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
42
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
43
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
44
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                               本期增     本期减
                                                                   期初持                             其他增   期末持
                      任职状                   任期起    任期终                持股份     持股份
     姓名    职务               性别   年龄                         股数                              减变动    股数
                        态                     始日期    止日期                数量        数量
                                                                   （股）                             （股）   （股）
                                                                               （股）     （股）
                                               2007 年   2019 年
                                                                   215,76                                      215,76
 朱守琛     董事长    现任     男         61   12 月     12 月                        0           0        0
                                                                    8,643                                       8,643
                                               01 日     27 日
                                               2007 年   2019 年
            董事、                                                 8,226,3     234,94                          8,461,3
 陈学为               现任     男         51   12 月     12 月                                    0        0
            总经理                                                     79             8
                                               01 日     27 日
            董事、                             2013 年   2019 年
                                                                   147,20      147,20                          220,80
 马建       副总经    现任     男         55   12 月     12 月                            73,601
                                                                           2          2
            理                                 27 日     27 日
                                               2007 年   2019 年
                                                                   19,978,                                     19,978,
 黄吉芬     董事      现任     女         59   12 月     12 月                        0           0        0
                                                                      577
                                               01 日     27 日
                                               2016 年   2019 年
                                                                   35,961,                                     35,961,
 朱泽瑞     董事      现任     女         29   12 月     12 月                        0           0        0
                                                                      440
                                               27 日     27 日
            董事、                             2013 年   2019 年
                                                                   8,191,2     199,82                          8,391,0
 朱秀全     总工程    现任     男         42   12 月     12 月                                    0        0
                                                                       57             5
            师                                 27 日     27 日
                                                         2016 年
                                                                   199,82      199,82     150,00               249,65
 朱守涛     董事      离任     男         69             01 月
                                                                           5          5           0
                                                         27 日
                                               2016 年   2016 年
 蔡文生     董事      离任     男         50   01 月     12 月             0          0           0        0
                                               27 日     27 日
                                                         2016 年
                                                                   16,211,     229,07     16,441,
 刘凤旭     董事      离任     男         66             01 月                                             0
                                                                      937             4      011
                                                         08 日
                                               2016 年   2019 年
            独立董
 马宁宁               现任     男         45   01 月     12 月             0          0           0        0
            事
                                               27 日     27 日
45
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                  2016 年    2019 年
          独立董
 张鼎映             现任    男               43   01 月      12 月         0         0         0    0       0
          事
                                                  27 日      27 日
                                                  2013 年    2019 年
          独立董
 赵丽红             现任    女               47   12 月      12 月         0         0         0    0       0
          事
                                                  27 日      27 日
                                                             2016 年
          独立董
 沈义               离任    男               43              01 月         0         0         0    0       0
          事
                                                             27 日
                                                             2016 年
          独立董
 樊剑               离任    男               47              01 月         0         0         0    0       0
          事
                                                             27 日
                                                  2009 年    2019 年
 孙维政   监事      现任    男               52   11 月 01   12 月         0         0         0    0       0
                                                  日         27 日
                                                  2008 年    2019 年
 候菊英   监事      现任    女               46   01 月      12 月         0         0         0    0       0
                                                  01 日      27 日
                                                  2012 年    2019 年
 王秋生   监事      现任    男               44   04 月      12 月         0         0         0    0       0
                                                  20 日      27 日
                                                  2013 年    2019 年
          账务总                                                       161,82   161,82                  242,74
 高辉               现任    女               54   02 月      12 月                        80,913    0
          监                                                               7         6
                                                  01 日      27 日
                                                  2011 年    2019 年
          副总经                                                       173,93   173,93                  260,90
 王吉文             现任    男               51   06 月      12 月                        86,966    0
          理                                                               3         3
                                                  01 日      27 日
                                                  2016 年    2019 年
          副总经                                                       105,21             105,21
 徐光武             现任    男               37   12 月      12 月                   0              0       0
          理                                                               9
                                                  27 日      27 日
          副总经                                                       287,45                           245,45
 姚建文             离任    男               52                                      0    42,000    0
          理                                                               0
                                                  2015 年    2019 年
          董事会
 彭建民             现任    男               46   05 月      12 月         0         0         0    0       0
          秘书
                                                  15 日      27 日
                                                                       305,41   1,346,6   16,979,       289,78
 合计          --     --         --     --             --      --
                                                                        3,689       33       710         0,612
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
46
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
    姓名      担任的职务          类型         日期                               原因
                                                               2016 年 1 月不幸去世。（详见公司于 2016 年 1 月 11
                                               2016 年 01 月
 刘凤旭          董事          离任                            日、2016 年 1 月 27 日分别刊登于中国证监会指定的
                                               08 日
                                                               创业板信息披露网站的相关公告）
                                                               2016 年 1 月辞去公司董事职务，担任公司内其他职
                                               2016 年 01 月   务不变。（详见公司于 2016 年 1 月 11 日、2016 年 1
 朱守涛          董事          离任
                                               27 日           月 27 日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披
                                                               露网站的相关公告）
                                               2016 年 12 月
 蔡文生          董事          任期满离任                      换届离任
                                               27 日
                                                               2015 年 9 月任期届满，履行职责至新的独立董事产
                                               2016 年 01 月   生。（详见公司于 2016 年 1 月 11 日、2016 年 1 月
 沈义            独立董事      任期满离任
                                               27 日           27 日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披露
                                                               网站的相关公告）
                                                               2015 年 9 月任期届满，履行职责至新的独立董事产
                                               2016 年 01 月   生。（详见公司于 2016 年 1 月 11 日、2016 年 1 月
 樊剑            独立董事      任期满离任
                                               27 日           27 日分别刊登于中国证监会指定的创业板信息披露
                                                               网站的相关公告）
                                               2016 年 12 月
 姚建文          副总经理      任期满离任                      换届离任
                                               27 日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
（一）现任公司董事情况
     1、朱守琛先生，61岁，中国国籍，无永久境外居留权。河北工程技术高等专科学校兼职教授、第十一届、十二届全国
人大代表、第十届全国工商联执委、第十届河北省政协委员、第十届河北省工商联副主席、第九届、十届沧州市政协副主席、
第八届沧州市工商联主席。1975年参加工作，历任沧县水利局职工、沧县化肥厂技术科副科长等职务。1988年开始创业，先
后投资化工、商贸、金融、房地产等行业。2002年被河北省乡镇企业局、省人事厅、省工会授予“河北省乡镇系统劳动模范”
称号；2004年被河北省政府授予“河北省劳动模范”称号；2006年被河北省委统战部、省发改委等六部门评为“第三届河北
省优秀中国特色社会主义事业建设者”；2008年被河北省委统战部、省工商联评为“2003－2007年度河北省光彩之星”；2008
年被全国总工会和全国工商联评为“全国关爱职工优秀企业家”。 2007年12月至2014年2月任公司董事长、总经理、法定代
表人；2013年12月至今任公司董事长，法定代表人。
     朱守琛先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     2、陈学为先生，51岁，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员。大学本科学历，讲师。2004年3月，进入沧州天一化
工有限公司，任副总经理；2007年12月至2014年2月任公司董事、副总经理，董事会秘书；2014年2月至2015年5月任公司董
事、总经理，董事会秘书；2015年5月至今任公司董事、总经理。
     陈学为先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
47
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
     3、马建先生，55岁，中国国籍，无境外永久居留权。大本学历。 1985年7月至2011年7月在沧州大化集团公司工作，先
后任质检处副处长、综合管理部部长、技术监督部部长、科研所所长；2011年8月至今任公司生产部部长；2013年12月至今
任公司董事；2014年2月至今任公司董事、副总经理。
     马建先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     4、黄吉芬女士，59岁，中国国籍，无永久境外居留权。高中学历。2000年6月至2006年4月任沧州建新物业服务有限公
司总经理；2000年6月至2006年2月任沧州建新房地产公司董事长，2007年12月至今任公司董事。
     黄吉芬女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     5、朱秀全先生，42岁，中国国籍，无境外永久居留权。大学学历。 2003年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司
研发部部长；2007 年 12 月至今任公司研发中心主任，2013年12月至今任公司总工程师；2016年1月至今任公司董事、总工
程师。
     朱秀全先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     6、朱泽瑞女士，28岁，中国国籍,永久美国居留权。美国康乃尔大学化学工程硕士学位，2013年6月至2016年7月任甲骨
文公司销售技术顾问。2016年12月27日至今任公司董事。
     朱泽瑞女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     7、张鼎映先生，43岁，中国国籍，无永久境外居留权。法学硕士。2006年7月至2006年12月北京德权律师事务所实习律
师；2007年1月至2010年9月北京国枫律师事务所律师；2010年9月至今任国浩律师（北京）事务所合伙人律师；2015年7月至
今任奥瑞德光电股份有限公司独立董事；2016年1月至今任公司独立董事。
     张鼎映先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     8、马宁宁先生，45岁，中国国籍，永久美国居留权。生物化工博士。2002年至2009年任美国辉瑞制药有限公司科学家、
高级主任科学家，从事抗体药物产业化开发；2009年至2013年任北京义翘神州生物技术有限公司副总经理；2014年至今任沈
阳药科大学教授，从事生物制药工程和创新生物药物研究；2013年至今任北京斯普瑞格生物技术有限公司董事；2014年至今
任壹生科（深圳）有限公司董事；2015年至今任北京凯因科技有限公司独立董事；2016年1月至今任公司独立董事。
     马宁宁先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     9、赵丽红女士，47岁，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员。首都经贸大学法学硕士，高级会计师，中国注册会
计师，中国注册资产评估师，预算工程师，中国注册拍卖师，国际注册特许财务策划师，河北工程技术高等专科学校客座教
授，第九届、十届沧州市政协委员。1992年8月至1999年10月任沧州市审计局科员，1999年10月至2004年5月任河北省产权交
易中心副主任，2004年5月至2007年10月任河北众泰会计师事务所主任会计师，2007年10月至至2015年5月任中审亚太会计师
事务所有限公司副主任会计师；2015年5月至今任中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2012年12月至今任深
圳市银宝山新科技股份有限公司独立董事；2016年3月至今任河北金牛化工股份有限公司独立董事；2013年12月至今任公司
独立董事。
     赵丽红女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
（二）现任公司监事情况
     1、孙维政先生，52岁，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于河北轻化工学院（现河北科技大学），本科学历，工程师。
1994年2月至2002年7月任河北省冀乐阿塞依国际集装箱公司生产技术部长；2002年7月至2002年12月任沧州建新化工厂设备
部主管；2003年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司设备部部长；2007年12月至今，任公司设备部部长；2009年11月
至今任公司监事。
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
     孙维政先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     2、王秋生先生，44岁，中国国籍，无永久境外居留权。中专学历。1991年8月至2001年1月，任河北省纺织品进出口公
司外销业务员；2001年2月至2002年12月，任建新化工厂外销业务员；2003年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司国际
业务部副经理；2007年12月至今任公司国际业务部副经理；2012年4月至今任公司监事。
     王秋生先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第3.2.3条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     3、侯菊英女士，46岁，中国国籍，无永久境外居留权。中专学历。2004年至2007年12月任沧州天一化工有限公司财务
人员，2008年1月至今任公司财务人员、监事。
     侯菊英女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
（三）现任公司高级管理人员情况
     1、高辉女士，54岁，中国国籍，无永久境外居留权。大专学历，会计师、中国注册会计师、中国注册税务师。1995年
10月至 2000年8月，任河北威远股份有限公司审计监察部主任；2000年9月至2002年1月，任大成税务师事务所税务代理部主
任；2002年2月至2007年8月，任河北华安会计师事务所项目经理；2007年9月至2009年10 月，任北京京都会计师事务所河北
分所项目经理；2009 年11月至2011年8月，任河北建华会计师事务所审计二部主任；2011年9月至2013年2月，任老挝水泥工
业有限公司财务经理；2013年2月至今任公司财务总监。
     高辉女士未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     2、王吉文先生，51岁，中国国籍，无境外永久居留权。大学本科学历。1989年7月至1993年6月任济宁市第一化工厂车
间技术主任；1993年6月至1998年11月在招远化工总厂化工研究设计院工作；1998年11月至2002年12月任淄博瑞升化工有限
公司总工程师、副总经理；2003年1月至09年1月，任康爱特维迅（蓬莱）化学有限公司生产副总；2009年2月至2010年5月，
任盐城科菲特生化技术有限公司工作常务副总经理；2011年6月至今任公司生产副总经理。
     王吉文先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     3、徐光武先生，男，37岁，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。 2003年6月至2007年12月任沧州天一化工有限
公司外销业务员；2008年1月至2012年1月任河北建新化工股份有限公司新产品销售部经理；2012年2月至今任公司内贸销售
部经理；2016年12月27日任公司副总经理、销售部经理。
     徐光武先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
     4、彭建民先生，46岁。中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中级工程师。2007年至2012年曾任沧州大化股份有
限公司董事会秘书，2013年至2015年任河北海通铁运物流有限公司常务副总经理。2015年5月至今任公司董事会秘书。
     彭建民先生未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；也不存在《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》第 3.2.3 条所规定的情形，符合《公司法》和《公司章程》规定的任职条件。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
     公司董事、监事薪酬由股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会根据岗位绩效评估结果及薪酬分配
政策提出相关人员的绩效薪酬数额和奖惩，提交公司董事会审核批准。独立董事津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务
费据实报销。公司董事、监事和高级管理人员的薪酬依据公司盈利水平及董事、监事、级管理人员的职责履行情况并结合年
度绩效完成情况综合确定。报告期内董事、监事、高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                    单位：万元
                                                                               从公司获得的    是否在公司关
    姓名            职务         性别            年龄          任职状态
                                                                               税前报酬总额    联方获取报酬
 朱守琛          董事长         男                          61   现任                    12    否
 陈学为          董事、总经理   男                          51   现任                   24.5   否
                 董事、副总经
 马建                           男                          55   现任                   16.3   否
                 理
 黄吉芬          董事           女                          59   现任                     5    否
 朱泽瑞          董事           女                          29   现任                     0    否
                 董事、总工程
 朱秀全                         男                          43   现任                  13.65   否
                 师
 刘凤旭          董事           男                          66   离任                    5.3   否
 朱守涛          董事           男                          69   离任                   3.55   否
 蔡文生          董事           男                          50   离任                    6.1   否
 沈义            独立董事       男                          44   离任                   0.83   否
 樊剑            独立董事       男                          48   离任                   0.83   否
 马宁宁          独立董事       男                          46   现任                   4.58   否
 张鼎映          独立董事       男                          43   现任                   4.58   否
 赵丽红          独立董事       女                          47   现任                     5    否
 孙维政          监事           男                          52   现任                   8.99   否
 王秋生          监事           男                          44   现任                  11.16   否
 侯菊英          监事           女                          46   现任                   7.71   否
 高辉            账务总监       女                          54   现任                   17.9   否
 王吉文          副总经理       男                          51   现任                  19.18   否
 姚建文          副总经理       男                          53   离任                   12.3   否
 彭建民          董事会秘书     男                          46   现任                   11.6   否
    合计             --           --              --                --            191.06         --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
50
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                               单位：股
                                             报告期
                                                                                       报告期       限制性
                                             内已行    报告期     期初持                                       期末持
                       报告期     报告期                                      本期已   新授予       股票的
                                             权股数    末市价     有限制                                       有限制
     姓名    职务      内可行     内已行                                      解锁股   限制性       授予价
                                             行权价     （元/     性股票                                       性股票
                       权股数     权股数                                      份数量   股票数     格（元/
                                             格（元/    股）       数量                                         数量
                                                                                         量         股）
                                              股）
            董事、总
 陈学为                234,948    234,948       2.45       7.39           0        0          0            0
            经理
 刘凤旭     董事       229,074    229,074       2.45       7.39           0        0          0            0
            董事、副
 马建                  147,202    147,202       2.45       7.39           0        0          0            0
            总经理
 朱守涛     董事       199,825    199,825       2.45       7.39           0        0          0            0
            董事、总
 朱秀全                199,825    199,825       2.45       7.39           0        0          0            0
            工程师
            财务总
 高辉                  161,826    161,826       2.45       7.39           0        0          0            0
            监
            副总经
 王吉文                173,933    173,933       2.45       7.39           0        0          0            0
            理
                       1,346,63   1,346,63
 合计            --                            --         --              0        0          0       --
                             3
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
 母公司在职员工的数量（人）
 主要子公司在职员工的数量（人）
 在职员工的数量合计（人）
 当期领取薪酬员工总人数（人）
 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                       专业构成
                       专业构成类别                                            专业构成人数（人）
 生产人员
 销售人员
 技术人员
 财务人员
 行政人员
51
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 合计
                                                  教育程度
 教育程度类别                                          数量（人）
 研究生及以上
 大学本科
 大学专科
 大专以下
 合计
2、薪酬政策
     为了规范薪酬管理体系，理顺内部工资关系，调动员工工作积极性，公司制定了完善的《薪酬管理制度》。制定的原则
综合考虑员工的既得利益和长期利益，为人才创造能长期发展的经济平台；薪酬适当向经营风险大、责任重大、危险性大、
技术含量高的岗位倾斜；构造适当工资档次差，调动公司员工积极性，同时考虑员工之间的平衡问题，效率优先兼顾公平，
参考已经形成的事实；兼顾岗位工作环境因素和岗位市场环境因素。薪酬发放形式分为年薪制和月薪制，对临时用工和公司
急需的特殊人才适用合同工资制，工资标准从合同约定。
3、培训计划
     公司十分注重员工培训工作，建立了完善的培训体系，每周对一线操作员工进行岗位安全操作知识培训；每月对技术人
员及关键操作岗位人员组织技能比赛；每年对于公司中层管理人员及以上进行至少四次的安全培训；对特殊岗位人员每年按
国家或行业要求外派进行业务培训。公司通过等多种形式、多层次的培训，进一步提升了员工的专业技能和整体素质，促进
了员工和公司共同发展，确保了公司各项经营计划的顺利开展，满足了公司可持续发展的需要。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
52
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
     报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全
公司内部管理和控制制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。
截至报告期末，公司治理的实际情况符合中国证监会《上市公司治理准则》和深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》的要求，不存在尚未解决的公司治理问题。
     （一）关于股东与股东大会
     本公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规及制度的要
求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东享有平等地位，平等权利，并承担相应的义务，让中小投资者充分
行使自己的权利。通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。
     （二）关于控股股东与上市公司的关系
     朱守琛先生为公司法定代表人、控股股东及实际控制人，在本公司担任董事长职务，严格规范自己的行为，没有超越股
东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财
务上独立于控股股东控制的其他企业，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
     （三）关于董事与董事会
     公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事
能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作细则》等开展工作，出席董
事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。董事会下设战略、提名、审计、
薪酬与考核等专业委员会，各专业委员会根据各自职责对本公司发展提出相关的专业意见和建议。
     （四）监事和监事会
     公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《监事
会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监
督。
     （五）关于信息披露与透明度
     本公司制定了《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。本公司指定《中国证
券报》、《证券时报》及巨潮资讯网作为本公司信息披露的报纸和网站。本公司严格按照有关法律法规及制定的《信息披露管
理制度》的要求，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。
     （六）关于相关利益者
     本公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、
健康的发展。
     （七）绩效评价与激励约束机制
     公司已建立企业绩效评价激励体系，并不断完善，管理者的收入与企业经营业绩和目标挂钩，高级管理人员的聘任公开、
透明，符合有关法律、法规的要求。
     （八）内部审计制度的建立和执行情况
     为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》
等有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司生产经营各层面、各环节的
内部控制体系，并不断完善。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高，有效的保证了公司各项经
营目标的实现。
     公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查
53
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息及披露正常等。审计委员会下设独立的审计监察部，直接对审计委员会
负责及报告工作。
     （九）其他方面
     2016年公司未受到中国证监会、深圳证券交易所就公司内控存在问题的处分，公司聘请的会计师事务所没有对公司内部
控制的有效性表示异议，公司内部控制方面没有需要整改的问题。今后公司将进一步优化和完善公司的内控制度。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
     公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人
员、机构和财务等方面相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。
     1、公司业务独立。公司具备独立、完整的产供销系统，拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；独立地
对外签署合同，独立采购、生产并销售其生产的产品；具有面向市场的自主经营能力；公司股东及其控制的其他企业没有从
事与公司相同或相近的业务。
     2、公司的人员独立。公司的董事、监事均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定产生，履行了合法程序；本公
司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、核心技术人员等人员专职在本公司工作，并在公司领取薪酬。本公司已
建立独立的劳动、人事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同，并按国家规定办理了社会保险。
     3、公司的资产独立完整、权属清晰。公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生
产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权和使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统，
与发起人及其他关联方之间资产相互独立，其资产具有完整性。
     4、公司建立健全了独立的股东大会、董事会、监事会、经理的法人治理结构。并严格按照《公司法》、《公司章程》的
规定履行各自的职责；建立了独立的、适应自身发展需要的组织结构，制定了完善的岗位职责和管理制度，各部门按照规定
的职责独立运作。
     5、公司财务独立。公司有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；配备了专职的财务会计人员，
独立进行会计核算和财务决策。公司开设有独立的银行帐号，公司并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
      会议届次           会议类型      投资者参与比例         召开日期           披露日期         披露索引
                                                                                               公告编号：
                                                                                               2016-008 《河北
 公司 2016 年第一                                        2016 年 01 月 27   2016 年 01 月 27   建新化工股份有
                      临时股东大会               0.02%
 次临时股东大会                                          日                 日                 限公司 2016 年第
                                                                                               一次临时股东大
                                                                                               会决议公告》
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                   http://www.cninfo.
                                                                                                   com.cn
                                                                                                   公告编号：
                                                                                                   2016-028 《河北
                                                                                                   建新化工股份有
 公司 2015 年度股                                           2016 年 04 月 26   2016 年 04 月 26    限公司 2015 年年
                    年度股东大会                    0.01%
 东大会                                                     日                 日                  度股东大会决议
                                                                                                   公告》
                                                                                                   http://www.cninfo.
                                                                                                   com.cn
                                                                                                   公告编号：
                                                                                                   2016-054 《河北
                                                                                                   建新化工股份有
 公司 2016 年第二                                           2016 年 12 月 27   2016 年 12 月 27    限公司 2016 年第
                    临时股东大会                    0.02%
 次临时股东大会                                             日                 日                  二次临时股东大
                                                                                                   会决议公告》
                                                                                                   http://www.cninfo.
                                                                                                   com.cn
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                             独立董事出席董事会情况
                                                                                                       是否连续两次
                    本报告期应参                     以通讯方式参
     独立董事姓名                    现场出席次数                     委托出席次数      缺席次数       未亲自参加会
                    加董事会次数                        加次数
                                                                                                            议
 马宁宁                          7              7                 0                 0              0   否
 张鼎映                          7              7                 0                 0              0   否
 赵丽红                          8              8                 0                 0              0   否
 独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
     公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《创业板股票上市规则》及《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规定，
关注公司运作，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多宝贵的专业性建议，公司结合自身实际
情况予以采纳。独立董事对报告期内控股股东及其他关联方非经营性资金占用及对外担保情况、年度利润分配预案、聘请年
度审计机构、股权激励、使用暂时闲置超募资金进行现金管理等事项出具了独立、公正的意见，为完善公司监督机制，维护
公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
     公司董事会下设四个专门委员会，分别为：战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。
     报告期内，各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律、法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的规定
开展工作。战略委员会积极关注行业和市场发展动态，结合公司实际情况，对公司发展战略进行整体规划，对公司的经营提
出切实可行的意见，推动公司持续稳定发展；审计委员会充分发挥审核与监督职能，对公司定期报告、内部控制建设、募集
资金使用与存放、聘任年度审计机构等事项进行了专项审计，保持与年审会计师的沟通，维护了审计工作的独立性；薪酬与
考核委员会根据公司经营目标的完成及公司董事、高级管理人员的履职情况，对薪酬政策、考核、评价依据及薪酬发放进行
了审查，提出建设性意见，切实履行了工作职责；提名委员会对公司董事变更及董事会换届选举事项进行了审议，对董事和
高级管理人员候选人的的任职资格和条件及独立董事候选人的任职资格和独立性进行了审查，并提请董事会审议，保障了公
司规范运作。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
     公司按照《董事会薪酬与考核委员会工会细则》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机
制，公司高级管理人员实行基本薪酬和年终绩效考核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员
的工作业绩，公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行绩效考核，公司依据考核结果兑现年薪并进行奖惩。经考核
后，一致认为：公司2016年度能严格按照高级管理人员薪酬和有关激励考核制度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合
有关法律、法规、公司章程、规章制度等规定。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
56
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、内控自我评价报告
 内部控制评价报告全文披露日期        2017 年 04 月 20 日
                                     详见《河北建新化工股份有限公司 2016 年内部控制自我评价报告》
 内部控制评价报告全文披露索引
                                     http://www.cninfo.com.cn
 纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                                                                                         100.00%
 并财务报表资产总额的比例
 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                         100.00%
 并财务报表营业收入的比例
                                                 缺陷认定标准
                类别                                 财务报告                           非财务报告
                                     （1）重大缺陷    ①董事、监事和高级管
                                     理人员舞弊；②严重违反法律法规的要
                                     求； ③对已经公告的财务报告出现的重     （1）重大缺陷   ①公司缺乏民主决
                                     大差错进行错报更正； ④审计委员会以     策程序；②公司重要业务缺乏制度控
                                     及内部审计部门对财务报告内部控制监      制或制度体系失效； ③公司经营活
                                     督无效；⑤注册会计师发现财务报告存      动严重违反国家法律法规；④ 中高
                                     在重大错报，而内部控制在运行过程中      级管理人员、核心技术人员、业务人
                                     未能发现该错 报。 （2）重要缺陷 ①      员严重流失。（2）重要缺陷    ①公司
                                     未依照公认会计准则选择和应用会计政      组织架构、民主决策程序不完善；②
 定性标准
                                     策； ②未建立反舞弊程序和控制措施； 公司重要业务制度或系统存在缺陷；
                                     ③对于非常规或特殊交易的账务处理没      ③ 公司内部控制重要或一般缺陷未
                                     有建立相应的控制机制或没有实施且没      得到整改；④ 公司违反企业内部规
                                     有相应的补偿性控制；④对于期末财务      章，形成损失。（3）一般缺陷    除上
                                     报告过程的控制存在一项或多项缺陷且      述重大缺陷、重要缺陷之外的其他产
                                     不能合理保证编制的财务报表达到真        生一般影响或造成轻微损失的控制
                                     实、准确的目标。（3）一般缺陷 除上述    缺陷。
                                     重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺
                                     陷。
                                                                              重大缺陷：损失≥利润总额 5%。重
                                     重大缺陷：错报≥利润总额 5%。 重要
                                                                             要缺陷：利润总额 2%≤损失<利润总
 定量标准                            缺陷：利润总额 2%≤错报<利润总额
                                                                             额 5%。一般缺陷：损失<利润总额
                                     5%。一般缺陷：错报<利润总额 2%。
                                                                             2%。
 财务报告重大缺陷数量（个）
 非财务报告重大缺陷数量（个）
 财务报告重要缺陷数量（个）
 非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
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                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
 审计意见类型                                            标准的无保留意见
 审计报告签署日期                                        2017 年 04 月 18 日
 审计机构名称                                            瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
 审计报告文号                                            瑞华审计【2017】13010039
 注册会计师姓名                                          赵娟    杨卿丽
                                                审计报告正文
河北建新化工股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的河北建新化工股份有限公司（以下简称“建新化工公司”）的财务报表，包括2016年12月31日的资产
负债表，2016年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是建新化工公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，
并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
     审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
     我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
     三、审计意见
     我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了河北建新化工股份有限公司2016
年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、资产负债表
编制单位：河北建新化工股份有限公司
                                                                                             单位：元
                项目                           期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                             195,895,850.35               86,057,763.77
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                               4,887,293.28               36,026,629.12
     应收账款                                              40,760,953.19               59,701,660.57
     预付款项                                               3,822,296.68                2,722,189.66
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                              480,776.17                 8,776,556.88
     买入返售金融资产
     存货                                                  46,587,482.54               64,107,972.74
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产                                                                     0.00
     其他流动资产                                         166,211,163.87              182,205,527.44
 流动资产合计                                             458,645,816.08              439,598,300.18
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产
     固定资产                                             445,092,261.42              480,111,123.53
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
     在建工程                                   29,837,071.82    14,094,631.43
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                    8,502,456.00     8,841,587.28
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用
     递延所得税资产                              1,298,929.71     2,299,945.83
     其他非流动资产
 非流动资产合计                                484,730,718.95   505,347,288.07
 资产总计                                      943,376,535.03   944,945,588.25
 流动负债：
     短期借款
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据
     应付账款                                   20,767,654.42    32,927,503.95
     预收款项                                    1,703,342.63     1,362,869.94
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                3,149,603.89     4,303,239.04
     应交税费                                     836,415.84      1,442,321.93
     应付利息
     应付股利
     其他应付款                                   492,065.99       702,097.05
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
61
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债                                1,350,795.51     1,944,425.02
 流动负债合计                                   28,299,878.28    42,682,456.93
 非流动负债：
     长期借款
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                    4,785,000.00     5,405,000.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                  4,785,000.00     5,405,000.00
 负债合计                                       33,084,878.28    48,087,456.93
 所有者权益：
     股本                                      544,338,522.00   541,789,454.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                  165,230,927.06   161,477,131.24
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备                                    1,152,038.11      489,404.83
     盈余公积                                   28,264,052.72    25,988,772.72
     一般风险准备
     未分配利润                                171,306,116.86   167,113,368.53
 归属于母公司所有者权益合计                    910,291,656.75   896,858,131.32
     少数股东权益
 所有者权益合计                                910,291,656.75   896,858,131.32
62
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 负债和所有者权益总计                                  943,376,535.03                944,945,588.25
法定代表人：朱宁琛                      主管会计工作负责人：高辉              会计机构负责人：高辉
2、利润表
                                                                                               单位：元
                项目                           本期发生额                   上期发生额
 一、营业总收入                                         331,189,776.51               415,550,819.77
      其中：营业收入                                    331,189,776.51               415,550,819.77
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                         315,767,415.74               393,461,603.62
      其中：营业成本                                    263,305,110.97               333,986,523.38
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净
 额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                                       4,545,035.89                 3,374,527.92
            销售费用                                         6,493,320.74                 5,977,039.25
            管理费用                                        49,325,695.66                52,121,093.27
            财务费用                                        -5,105,043.02                -5,724,590.48
            资产减值损失                                    -2,796,704.50                 3,727,010.28
      加：公允价值变动收益（损失以
 “－”号填列）
          投资收益（损失以“－”号
                                                             8,835,307.87                 5,468,317.46
 填列）
          其中：对联营企业和合营企
 业的投资收益
          汇兑收益（损失以“-”号填
 列）
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                         24,257,668.64                27,557,533.61
63
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
       加：营业外收入                           1,885,809.74    2,201,811.44
           其中：非流动资产处置利得
       减：营业外支出                            170,800.00     3,038,896.26
           其中：非流动资产处置损失               26,660.00     1,992,536.01
 四、利润总额（亏损总额以“－”号
                                               25,972,678.38   26,720,448.79
 填列）
       减：所得税费用                           3,219,878.43    3,569,726.23
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）            22,752,799.95   23,150,722.56
       归属于母公司所有者的净利润              22,752,799.95   23,150,722.56
       少数股东损益
 六、其他综合收益的税后净额
     归属母公司所有者的其他综合收
 益的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益的
 其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
 净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
 不能重分类进损益的其他综合收益
 中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的其
 他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
 以后将重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
 价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
 为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
 效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
     归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                              22,752,799.95   23,150,722.56
       归属于母公司所有者的综合收              22,752,799.95   23,150,722.56
64
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 益总额
      归属于少数股东的综合收益总
 额
 八、每股收益：
      （一）基本每股收益                                            0.042                              0.043
      （二）稀释每股收益                                            0.042                              0.041
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：朱宁琛                      主管会计工作负责人：高辉                       会计机构负责人：高辉
3、现金流量表
                                                                                                      单位：元
               项目                            本期发生额                           上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                         241,113,982.21                       245,829,073.87
 金
      客户存款和同业存放款项净增
 加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
 加额
      收到原保险合同保费取得的现
 金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现
 金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                                           38,085.90                         2,204,691.34
      收到其他与经营活动有关的现
                                                             6,395,304.53                        2,035,193.64
 金
 经营活动现金流入小计                                    247,547,372.64                       250,068,958.85
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                            49,722,156.40                     110,105,364.75
 金
65
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
 加额
      支付原保险合同赔付款项的现
 金
      支付利息、手续费及佣金的现
 金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                45,416,160.74    43,663,043.58
 现金
      支付的各项税费                            17,722,908.62    19,770,903.59
      支付其他与经营活动有关的现
                                                16,649,402.44    14,662,394.67
 金
 经营活动现金流出小计                          129,510,628.20   188,201,706.59
 经营活动产生的现金流量净额                    118,036,744.44    61,867,252.26
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金                       357,670,654.14   111,185,000.00
      取得投资收益收到的现金                     9,045,071.83      5,887,006.89
      处置固定资产、无形资产和其
                                                    13,549.80        81,096.00
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
                                                                   2,418,121.28
 金
 投资活动现金流入小计                          366,729,275.77   119,571,224.17
      购建固定资产、无形资产和其
                                                33,696,472.80    16,525,409.72
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金                           340,583,006.06   205,940,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                          374,279,478.86   222,465,409.72
 投资活动产生的现金流量净额                     -7,550,203.09   -102,894,185.55
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金                        11,997,712.19    12,181,044.25
66
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
      其中：子公司吸收少数股东投
 资收到的现金
      取得借款收到的现金
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
                                                           4,331,655.63                             3,752,350.66
 金
 筹资活动现金流入小计                                     16,329,367.82                            15,933,394.91
      偿还债务支付的现金
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                          16,284,771.62                            13,455,386.69
 付的现金
      其中：子公司支付给少数股东
 的股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                            421,308.15                              1,285,962.78
 金
 筹资活动现金流出小计                                     16,706,079.77                            14,741,349.47
 筹资活动产生的现金流量净额                                 -376,711.95                             1,192,045.44
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                            728,257.18                               908,692.59
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                            110,838,086.58                           -38,926,195.26
      加：期初现金及现金等价物余
                                                          85,057,763.77                           123,983,959.03
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                            195,895,850.35                            85,057,763.77
4、所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                         单位：元
                                                            本期
                                           归属于母公司所有者权益
                                                                                                           所有
                           其他权益工具                                                           少数
      项目                                                                                                 者权
                                                  减：   其他                      一般   未分
                   股      优   永        资本                     专项    盈余                   股东
                                     其           库存   综合                      风险   配利             益合
                   本      先   续        公积                     储备    公积                   权益
                                     他           股     收益                      准备    润               计
                           股   债
                   541,
                                          161,4                            25,98          167,1           896,8
 一、上年期末余    789,                                            489,4
                                          77,13                            8,772          13,36           58,13
 额                454.                                            04.83
                                           1.24                              .72           8.53             1.32
      加：会计政
67
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 策变更
           前期
 差错更正
           同一
 控制下企业合
 并
           其他
                   541,
                                          161,4             25,98   167,1   896,8
 二、本年期初余    789,                             489,4
                                          77,13             8,772   13,36   58,13
 额                454.                             04.83
                                           1.24               .72    8.53    1.32
 三、本期增减变    2,54                   3,753             2,275   4,192   13,43
                                                    662,6
 动金额（减少以    9,06                    ,795.            ,280.   ,748.   3,525
                                                    33.28
 “－”号填列）    8.00                        82             00      33      .43
                                                                    22,75   22,75
 （一）综合收益
                                                                    2,799   2,799
 总额
                                                                      .95     .95
                   2,54                   3,753                             6,302
 （二）所有者投
                   9,06                    ,795.                            ,863.
 入和减少资本
                   8.00                        82
                   2,54                   3,753                             6,302
 1．股东投入的
                   9,06                    ,795.                            ,863.
 普通股
                   8.00                        82
 2．其他权益工
 具持有者投入
 资本
 3．股份支付计
 入所有者权益
 的金额
 4．其他
                                                            2,275   -18,5   -16,2
 （三）利润分配                                             ,280.   60,05   84,77
                                                              00     1.62    1.62
                                                            2,275   -2,27
 1．提取盈余公
                                                            ,280.   5,280
 积
                                                              00      .00
 2．提取一般风
 险准备
 3．对所有者（或                                                    -16,2   -16,2
 股东）的分配                                                       84,77   84,77
68
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                           1.62            1.62
 4．其他
 （四）所有者权
 益内部结转
 1．资本公积转
 增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转
 增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥
 补亏损
 4．其他
                                                                  662,6                                   662,6
 （五）专项储备
                                                                  33.28                                   33.28
                                                                  1,823                                   1,823
 1．本期提取                                                       ,688.                                   ,688.
                                                                     54
                                                                  1,161                                   1,161
 2．本期使用                                                       ,055.                                   ,055.
                                                                     26
 （六）其他
                   544,
                                          165,2                   1,152    28,26          171,3           910,2
 四、本期期末余    338,
                                          30,92                   ,038.1   4,052          06,11           91,65
 额                522.
                                           7.06                       1      .72           6.86            6.75
上期金额
                                                                                                         单位：元
                                                           上期
                                           归属于母公司所有者权益
                                                                                                          所有
                          其他权益工具                                                            少数
    项目                                                                                              者权
                                                  减：   其他                      一般   未分
                   股     优   永         资本                    专项     盈余                   股东
                                    其            库存   综合                      风险   配利            益合
                   本     先   续         公积                    储备     公积                   权益
                                    他             股    收益                      准备    润              计
                          股   债
                   267,
                                          412,8                            23,67          159,7           863,8
 一、上年期末余    600,
                                          72,13                            3,700          35,28           81,11
 额                000.
                                           6.66                              .46           1.99            9.11
      加：会计政
69
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 策变更
           前期
 差错更正
           同一
 控制下企业合
 并
           其他
                   267,
                                          412,8              23,67   159,7    863,8
 二、本年期初余    600,
                                          72,13              3,700   35,28    81,11
 额                000.
                                           6.66                .46    1.99     9.11
                   274,
 三、本期增减变                           -251,              2,315   7,378,   32,97
                   189,                              489,4
 动金额（减少以                           395,0              ,072.   086.5    7,012
                   454.                              04.83
 “－”号填列）                           05.42                26        4      .21
                                                                     23,15    23,15
 （一）综合收益
                                                                     0,722.   0,722
 总额
                                                                        56      .56
                   5,03                   17,75                               22,79
 （二）所有者投
                   8,23                   6,215                               4,448
 入和减少资本
                   3.00                        .58                              .58
                   5,03                   21,98                               27,02
 1．股东投入的
                   8,23                   3,604                               1,837
 普通股
                   3.00                        .78                              .78
 2．其他权益工
 具持有者投入
 资本
 3．股份支付计                            -4,22                               -4,22
 入所有者权益                             7,389                               7,389
 的金额                                        .20                              .20
 4．其他
                                                             2,315   -15,7    -13,4
 （三）利润分配                                              ,072.   72,63    57,56
                                                               26     6.02     3.76
                                                             2,315   -2,31
 1．提取盈余公
                                                             ,072.   5,072.
 积
                                                               26       26
 2．提取一般风
 险准备
 3．对所有者（或                                                     -13,4    -13,4
70
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 股东）的分配                                                                            57,56          57,56
                                                                                          3.76           3.76
 4．其他
                   269,
                                            -269,
 （四）所有者权    151,
                                            151,2
 益内部结转        221.
                                            21.00
                   269,
 1．资本公积转                              -269,
                   151,
 增资本（或股                               151,2
                   221.
 本）                                       21.00
 2．盈余公积转
 增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥
 补亏损
 4．其他
                                                                  489,4                                 489,4
 （五）专项储备
                                                                  04.83                                 04.83
                                                                  1,520                                 1,520
 1．本期提取                                                       ,283.                                ,283.
                                                                     26
                                                                  1,030                                 1,030
 2．本期使用                                                       ,878.                                ,878.
                                                                     43
 （六）其他
                   541,
                                            161,4                          25,98         167,1          896,8
 四、本期期末余    789,                                           489,4
                                            77,13                          8,772         13,36          58,13
 额                454.                                           04.83
                                             1.24                            .72          8.53           1.32
三、公司基本情况
      河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由朱守琛、黄吉琴、刘凤旭等11位自然人作为发起人，
由沧州天一化工有限公司（以下简称“天一化工”）以整体变更设立方式设立的股份有限公司。沧州天一化工有限公司由朱
守琛、黄吉琴、刘凤旭、黄吉芬和朱秀全等5位自然人共同出资组建，于2003年6月27日取得河北省黄骅市工商行政管理局核
发的1309832000522号《企业法人营业执照》，注册资本及实收资本均为人民币5,000.00万元。
      2007年11月2日，天一化工股东朱守琛分别向股东黄吉琴、刘凤旭、黄吉芬及其他6位自然人朱泽瑞、徐光武、崔克云、
陈德金、陈学为、李振槐转让1,900万元的股权，股权转让后公司的注册资本和实收资本不变，仍为5,000.00万元。股东中，
黄吉芬、朱泽瑞、黄吉琴、徐光武、崔克云、朱秀全分别是朱守琛先生的妻子、女儿、妻妹、外甥、内弟妹和侄子。公司已
于2007年11月10日就上述股权转让事宜在沧州市工商行政管理局办理了变更登记。
71
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
     根据天一化工股东会决议和公司发起人协议，公司由天一化工整体变更设立，注册资本为5,000.00万元，申请登记的股
份总数为5,000万股，每股面值1.00元。以2007年10月31日为整体变更基准日的经审计的天一化工净资产68,919,077.29元折
合股份总额50,000,000股，每股面值1.00元，余额计入资本公积。各发起人股东均以其持有的天一化工股权比例相应折成股
份有限公司的股份，公司整体变更后各股东的出资额及出资比例不变。2007年12月28日，天一化工更名为河北建新化工股份
有限公司，取得了130900000002296号《企业法人营业执照》。公司法定代表人：朱守琛；住所：沧州市临港化工园区。
     根据中国证券监督管理委员会证监许可（［2010］988号文《关于核准河北建新化工股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市的批复》（股票代码300107，股票简称建新股份），公司向社会公开发行人民币普通股1,690万股，每股面值1.00
元，每股发行价38.00元，增加股本16,900,000.00元。增资后，本公司注册资本增至66,900,000.00元。上述募集资金到位
情况已经中兴华富华会计师事务所有限公司验证，并出具中兴华验字（2010）第08号《验资报告》。
     经2011年4月15日召开的2010年年度股东大会审议通过，以公司2010年12月31日总股本66,900,000.00元为基数，用资本
公积向全体股东每10股转增10股，变更后的注册资本为人民币133,800,000.00元。上述资本变更已经中兴华富华会计师事务
所有限责任公司验证，并出具中兴华验字（2011）第2123001号《验资报告》，并于2011年6月9日办理完毕工商变更登记手续。
     经2014年4月21日召开的2013年年度股东大会审议通过，以公司2013年12月31日总股本133,800,000.00为基数，用资本
公积向全体股东每10股转增10股，变更后的注册资本为人民币267,600,000.00元，并于2014年6月13日办理完毕工商变更登
记手续。
     经公司2015年5月5日召开的2014年度股东大会审议通过,公司以截至2015 年5 月5 日总股本269,729,035 股为基数，向
全体股东实施权益分派，每10 股派0.498929 元（含税）；以资本公积金向全体股东每10 股转增9.978578 股，注册资本变
更为538,880,256元，并于2015年7月8日完成变更工商登记。
     截止至2016年12月31日，因公司股权激励期权行权，公司的总股本由541,789,454股变更为544,338,522股，该次股本变
化于2017年1月20日完成工商变更登记。
     本财务报表已经本公司董事会于2017年4月18日决议批准报出。根据本公司章程，本财务报表将提交股东大会审议。
     本公司属于精细化工行业，经营范围包括：生产销售间氨基苯酚、氯乙烷（安全生产许可证有效期至2017年11 月3 日）；
生产销售间氨基苯磺酸、间羟基-N.N-二乙基苯胺、苯胺—2.5—双磺酸单钠盐、2-苯氨基-3-甲基-6-二乙基荧烷（ODB-1），
2-苯氨基-3-甲基-6-二丁基荧烷(ODB-2)、3,3'-二氨基二苯砜、4,4'-二氯二苯砜、有机中间体（危险化学品除外）。经营本
企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（法律、行政法规、国务院
决定禁止的品种除外，法律、行政法规、国务院决定限制的品种取得许可证后方可经营）。
不适用
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》
（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的41项具体会计准则、企业会计准则应
用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
     根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为
计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
公司自报告期末起12个月具备持续经营能力，不存在可能导致对持续经营能力产生重大怀疑的因素。
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五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
具体会计政策和会计估计提示：
     本公司从事苯系中间体的生产销售。本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、研究
开发支出等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计。
1、遵循企业会计准则的声明
     本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况及2016年度的
经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。
2、会计期间
本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度，即每
年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并
以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
人民币为本公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司以人民币为记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币
为人民币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
不适用
6、合并财务报表的编制方法
不适用
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
不适用
8、现金及现金等价物的确定标准
     本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个
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月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、外币业务和外币报表折算
     （1）外币交易的折算方法
     本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及
外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
     （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
     资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，均计入当期损益。
     以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外
币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价
值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。
10、金融工具
     在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计
量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益；对于其他类别的金
融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
     （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
     公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金
融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、
行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，
本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参
照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
     （2）金融资产的分类、确认和计量
     以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
     ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
     包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产均为交易性金融资产。
     交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售或回购；B.属于
进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于
衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允
价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
     交易性金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融资产相关的股利和利息收入
计入当期损益。
     ② 持有至到期投资
     是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
     持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入
当期损益。
     实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或
支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产
或金融负债当前账面价值所使用的利率。
     在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用
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损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折
价或溢价等。
     ③ 贷款和应收款项
     是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应
收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
     贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入
当期损益。
     ④ 可供出售金融资产
     包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、
贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
     可供出售债务工具投资的期末成本按照摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率
法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权
益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
     可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与
摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在
活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍
生金融资产，按照成本进行后续计量。
     可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
     （3）金融资产减值
     除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行
检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
     本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有
类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资
产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类
似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
     ① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值
     以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损
益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原
确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊
余成本。
     ② 可供出售金融资产减值
     可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该
转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
     在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认
的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入
当期损益。
     在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算
的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
     （4）金融资产转移的确认依据和计量方法
     满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，
且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资
产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。
     若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续
涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价
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值变动使企业面临的风险水平。
     金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的
公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
     金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公
允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分
摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
     本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金
融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风
险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
     （5）金融负债的分类和计量
     金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，
以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他金
融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
     ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
     分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易
性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及
与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
     ② 其他金融负债
     与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照
成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期
损益。
     ③ 财务担保合同
     不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确
认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确
定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
     （6）金融负债的终止确认
     金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签
订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存
金融负债，并同时确认新金融负债。
     金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负
债）之间的差额，计入当期损益。
     （7）金融资产和金融负债的抵销
     当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或
同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融
资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
     （8）权益工具
     权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售
或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
     本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
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11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
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 单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                        万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。
                                                        本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。单
 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法               项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似
                                                        信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                       组合名称                                              坏账准备计提方法
 国内                                                   账龄分析法
 国外                                                   账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                账龄                           应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
 1 年以内（含 1 年）                                                 5.00%                                5.00%
 1－2 年                                                          30.00%                                 30.00%
 2－3 年                                                          50.00%                                 50.00%
 3 年以上                                                         100.00%                                100.00%
 3－4 年                                                          100.00%                                100.00%
 4－5 年                                                          100.00%                                100.00%
 5 年以上                                                         100.00%                                100.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                        与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显
 单项计提坏账准备的理由
                                                        迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项。
                                                        本公司对于单项金额虽不重大但具备以下特征的应收款
                                                        项，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，
 坏账准备的计提方法
                                                        根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减
                                                        值损失，计提坏账准备。
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12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
      （1）存货的分类
      存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、产成品、库存商品。
      （2）存货取得和发出的计价方法
      存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。
     （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法
      可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后
的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
      在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌价
准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价
准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，可
合并计提存货跌价准备。
      计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原
已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
     （4）存货的盘存制度为永续盘存制。
     （5）低值易耗品和包装物的摊销方法
     低值易耗品于领用时按一次摊销法摊销；包装物于领用时按一次摊销法摊销。
13、划分为持有待售资产
不适用
14、长期股权投资
不适用
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、固定资产
（1）确认条件
       固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产
仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用
因素的影响进行初始计量。
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（2）折旧方法
         类别                折旧方法               折旧年限             残值率                年折旧率
 房屋及建筑物          年限平均法              20                 5                    4.75
 机器设备              年限平均法              10                 5                    9.50
 运输设备              年限平均法              5                  5                    19.00
 办公设备              年限平均法              5                  5                    19.00
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
不适用
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费
用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
18、借款费用
     借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本
化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状
态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销
售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
     专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资
收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本
化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
     资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
     符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投
资性房地产和存货等资产。
     如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资
本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19、生物资产
不适用
20、油气资产
不适用
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21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。
     无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计
量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。
     取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则
分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合
理分配的，全部作为固定资产处理。
     使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定
的无形资产不予摊销。
     期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还对
使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估
计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
（2）内部研究开发支出会计政策
      本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
      研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
      开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
      ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
      ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
      ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形
资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
      ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
      ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
      无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
22、长期资产减值
     对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹
象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资
产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
     减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协
议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市
场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以
及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所
产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，
如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现
金流入的最小资产组合。
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     上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
23、长期待摊费用
不适用
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
     短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会
经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，
并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
（2）离职后福利的会计处理方法
     离职后福利主要包括设定提存计划，设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险等，相应的应缴存金额于发生时计
入相关资产成本或当期损益。
（3）辞退福利的会计处理方法
不适用
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
不适用
25、预计负债
不适用
26、股份支付
     （1）股份支付的会计处理方法
      股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付
分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
      ① 以权益结算的股份支付
      用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额
在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按
直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
      在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行
权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。
      用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的
公允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取
得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。
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      ② 以现金结算的股份支付
      以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即
可行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等
待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计
入成本或费用，相应增加负债。
      在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
      （2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理
      本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确
认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份
支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公
司取消了部分或全部已授予的权益工具。
     在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确
认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司
将其作为授予权益工具的取消处理。
27、优先股、永续债等其他金融工具
不适用
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
     （1）商品销售收入
      在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商
品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地
计量时，确认商品销售收入的实现。
     商品国内销售在货物交付时确认收入；商品出口销售在货物已报关、装船后确认收入。
     （2）利息收入
     按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
      政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为
与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为
与资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将
补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定
项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行
复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。
      政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值
不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
     本公司对于政府补助通常在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。
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（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
      与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补
助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生
的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
     已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存
在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
      （1）当期所得税
      资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还）
的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计
算得出。
      （2）递延所得税资产及递延所得税负债
      某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计
税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得
税负债。
      与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易
中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业
及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来
很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延
所得税负债。
      与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确
认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣
暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳
税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所
得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
      对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额
为限，确认相应的递延所得税资产。
      资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间
的适用税率计量。
      于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递
延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
      （3）所得税费用
      所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
      除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权
益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
     （4）所得税的抵销
      当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期
所得税负债以抵销后的净额列报。
     当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征
管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债
转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税
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资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
不适用
（2）融资租赁的会计处理方法
不适用
32、其他重要的会计政策和会计估计
不适用
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
□ 适用 √ 不适用
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
                  税种                              计税依据                              税率
                                        应税收入按 17%的税率计算销项税，
 增值税                                 并按扣除当期允许抵扣的进项税额后   17%
                                        的差额计缴增值税。
 城市维护建设税                         按实际缴纳的流转税的 7%、1%计缴。 7%、1%
 企业所得税                             按应纳税所得额的 15%计缴           15%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                         纳税主体名称                                        所得税税率
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2、税收优惠
     2015年11月26日，公司被认定为高新技术企业，证书编号为GF201513000307，有效期三年。发证日期为2015年11月26
日。根据《企业所得税法》的规定，公司适用的企业所得税优惠税率为15%，优惠期限自2015年度至2017年度。
3、其他
        （1）公司出口产品增值税实行免、抵、退政策，本公司产品出口退税率为9%、13%。
        （2）公司本部与分公司按属地原则独立缴纳企业所得税，所得税税率一致。
        （3）公司的分公司由于地处沧县小朱庄村，不缴纳房产税。
      （4）公司的分公司所在地属农村，城建税率为1%。
七、财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                     单位： 元
                  项目                             期末余额                          期初余额
 库存现金                                                          61,020.94                        55,118.71
 银行存款                                                     125,637,317.98                    85,002,127.57
 其他货币资金                                                  70,197,511.43                     1,000,517.49
 合计                                                         195,895,850.35                    86,057,763.77
其他说明
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                                     单位： 元
                  项目                             期末余额                          期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                     单位： 元
                  项目                             期末余额                          期初余额
 银行承兑票据                                                   4,887,293.28                    36,026,629.12
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 合计                                                                     4,887,293.28                               36,026,629.12
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                                          单位： 元
                                项目                                                        期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                                          单位： 元
                  项目                                   期末终止确认金额                          期末未终止确认金额
 银行承兑票据                                                            59,239,559.57
 合计                                                                    59,239,559.57
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                                          单位： 元
                                项目                                                     期末转应收账款金额
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                          单位： 元
                                              期末余额                                             期初余额
                           账面余额               坏账准备                      账面余额              坏账准备
    类别                                                      账面价                                                  账面价
                                                         计提比                                               计提比
                         金额          比例    金额                 值       金额        比例     金额                      值
                                                           例                                                   例
 按信用风险特征                                                              63,42
                     44,520,       100.00     3,759,6             40,760,                100.00   3,724,2                 59,701,6
 组合计提坏账准                                          8.44%               5,903                             5.87%
                         647.20           %     94.01             953.19                     %     42.98                    60.57
 备的应收账款                                                                   .55
                                                                             63,42
                     44,520,       100.00     3,759,6             40,760,                100.00   3,724,2                 59,701,6
 合计                                                    8.44%               5,903                             5.87%
                         647.20           %     94.01             953.19                     %     42.98                    60.57
                                                                                .55
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位： 元
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                                                                      期末余额
            账龄
                                       应收账款                       坏账准备                     计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                              41,576,145.51                     832,563.71                           2.00%
 1至2年                                       132,280.99                     115,242.10                       87.12%
 2至3年                                                665.00                    332.50                       50.00%
 3 年以上                                   2,811,555.70                   2,811,555.70                       100.00%
 合计                                      44,520,647.20                   3,759,694.01                           8.44%
确定该组合依据的说明：
历史经验，国内、外结算惯例和合同规定。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 35,451.03 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                              单位： 元
                单位名称                           收回或转回金额                             收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                              单位： 元
                              项目                                                 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                              单位： 元
                                                                                                    款项是否由关联
     单位名称           应收账款性质       核销金额             核销原因         履行的核销程序
                                                                                                         交易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
否
                                           与本公司关                             占应收账款总额     坏账准备年末
                   单位名称                                         金额
                                                  系                               的比例（%）             余额
 BASF SE                                     非关联方           11,687,596.34              26.25
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 江苏好收成韦恩农化股份有限公司                   非关联方                 3,983,908.27                     8.95      199,195.41
 OJI PAPEIS ESPECIAIS LTDA                        非关联方                 2,982,910.00                     6.70
 天津市沃兰进出口有限公司                         非关联方                 2,845,425.00                     6.39      142,271.25
 HEXCEL COMPOSITES LTD                            非关联方                 2,469,155.78                     5.55
                 合计                                                     23,968,995.39                 53.84         341,466.66
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                                            单位： 元
                                           期末余额                                                  期初余额
    账龄
                                金额                         比例                         金额                       比例
 1 年以内                       3,816,976.82                         99.86%               2,717,189.66                      99.82%
 1至2年                                 319.86                        0.01%
 2至3年
 3 年以上                              5,000.00                       0.13%                      5,000.00                    0.18%
 合计                           3,822,296.68                  --                          2,722,189.66                --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
                                             与本公司                                                              占预付账款总
               单位名称                                            金额          预付时间        未结算原因
                                                  关系                                                             额的比例（%）
 沧州渤海新区供电分公司中捷供电分局          非关联方    1,160,000.00              2016 年           电费                    30.35
 沧州渤海新区中燃城市燃气发展有限公司        非关联方         653,165.80           2016 年          燃气款                   17.09
 江苏巨能机械有限公司                        非关联方         479,267.00           2016 年       周转材料款                  12.54
 上海宏成企业发展有限公司                    非关联方         233,489.74           2016 年       周转材料款                    6.11
 河北汇博云海科技发展有限公司                非关联方         278,000.00           2016 年          设备款                     7.27
 合计                                                    2,803,922.54                                                        73.36
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7、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                                             单位： 元
                   项目                                       期末余额                                       期初余额
（2）重要逾期利息
                                                                                                               是否发生减值及其判
    借款单位                   期末余额                   逾期时间                    逾期原因
                                                                                                                        断依据
8、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                                             单位： 元
          项目(或被投资单位)                                  期末余额                                       期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                                             单位： 元
                                                                                                               是否发生减值及其判
  项目(或被投资单位)               期末余额                       账龄                  未收回的原因
                                                                                                                        断依据
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                             单位： 元
                                            期末余额                                                 期初余额
                            账面余额            坏账准备                          账面余额              坏账准备
    类别                                                        账面价                                                   账面价
                                                       计提比                                                   计提比
                          金额     比例       金额                       值     金额     比例        金额                        值
                                                         例                                                       例
 按信用风险特征                                                                 11,72
                          595,61   100.00     114,83    19.28       480,77               100.00   2,946,9                    8,776,55
 组合计提坏账准                                                                 3,549                           25.14%
                            3.53       %        7.36          %          6.17                %       92.89                        6.88
 备的其他应收款                                                                   .77
                                                                                11,72
                          595,61   100.00     114,83    19.28       480,77               100.00   2,946,9                    8,776,55
 合计                                                                           3,549                           25.14%
                            3.53       %        7.36          %          6.17                %       92.89                        6.88
                                                                                  .77
89
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                              单位： 元
                                                                    期末余额
              账龄
                                      其他应收款                    坏账准备                       计提比例
 1 年以内分项
 1 年以内小计                                 490,772.99                       24,538.65                        5.00%
 1至2年                                        20,774.04                        6,232.21                       30.00%
 3 年以上                                      84,066.50                       84,066.50                      100.00%
 合计                                         595,613.53                   114,837.36                          19.28%
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 29,732.15 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,861,887.68 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                              单位： 元
                单位名称                           转回或收回金额                              收回方式
 沧县财政局                                                     5,000,000.00    转回
 中国证券登记结算有限责任公司深圳
                                                                5,694,848.37    转回
 分公司
 合计                                                          10,694,848.37                      --
     2013年4月公司支付沧县财政局环保保证金500.00万元，2015年根据谨慎性原则按账龄计提坏帐准备250.00万元，该环
保保证金已于2016年12月收回，相对应的坏帐准备本年度转回。
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                              单位： 元
                           项目                                                     核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                              单位： 元
     单位名称        其他应收款性质        核销金额           核销原因           履行的核销程序        款项是否由关联
90
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                           交易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                  单位： 元
                款项性质                             期末账面余额                               期初账面余额
 股权激励款                                                                                                    5,694,848.37
 环保保证金                                                                                                    5,000,000.00
 其他                                                                595,613.53                                1,028,701.40
 合计                                                                595,613.53                            11,723,549.77
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                    占其他应收款期
                                                                                                        坏账准备期末余
     单位名称          款项的性质              期末余额              账龄           末余额合计数的
                                                                                                                 额
                                                                                         比例
 张磊                工伤借款                    365,264.03    1 年以内                      61.33%              18,263.20
 张磊                工伤借款                     20,774.04    1至2年                           3.49%             6,232.21
 代扣保险            职工保险                    124,708.96    1 年以内                      20.94%               6,235.45
 天津冠达实业有
                     往来款                       84,066.50    3 年以上                       14.11%             84,066.50
 限公司
 河北省高速公路
                     押金                            800.00    1 年以内                         0.13%                 40.00
 管理局
 合计                         --                 595,613.53           --                     100.00%            114,837.36
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                  单位： 元
                                                                                                    预计收取的时间、金
         单位名称           政府补助项目名称              期末余额                期末账龄
                                                                                                         额及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
不适用
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
不适用
91
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                     单位： 元
                                  期末余额                                       期初余额
    项目
                   账面余额       跌价准备       账面价值        账面余额        跌价准备        账面价值
 原材料           14,029,749.61                 14,029,749.61   12,922,948.07                   12,922,948.07
 在产品            5,133,002.58                  5,133,002.58    4,703,963.86                    4,703,963.86
 库存商品         10,711,548.37                 10,711,548.37   26,612,171.47                   26,612,171.47
 周转材料         16,713,181.98                 16,713,181.98   19,868,889.34                   19,868,889.34
 合计             46,587,482.54                 46,587,482.54   64,107,972.74                   64,107,972.74
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
（2）存货跌价准备
                                                                                                     单位： 元
                                        本期增加金额                   本期减少金额
    项目       期初余额                                                                      期末余额
                                    计提           其他         转回或转销         其他
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
不适用
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                     单位： 元
                         项目                                                   金额
92
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11、其他流动资产
                                                                                                                单位： 元
                    项目                                期末余额                               期初余额
 国债逆回购                                                                                                43,755,000.00
 理财产品                                                          162,724,200.00                         136,244,044.96
 留抵进项税额                                                           71,114.76                            233,310.62
 预付医疗保险                                                        2,211,397.44                           1,973,171.86
 预缴企业所得税款                                                    1,204,451.67
 合计                                                              166,211,163.87                         182,205,527.44
其他说明：
12、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                                单位： 元
    项目               房屋及建筑物      机器设备              运输设备         办公设备                 合计
 一、账面原值：
     1.期初余额             248,536,985.27   428,138,095.68         16,495,239.75    2,619,212.28     695,789,532.98
     2.本期增加金
                              8,283,563.09    10,228,858.79             93,247.86      17,008.55           18,622,678.29
 额
       （1）购置                               2,458,963.98             93,247.86      17,008.55            2,569,220.39
       （2）在建工
                              8,283,563.09     7,769,894.81                                                16,053,457.90
 程转入
       （3）企业合
 并增加
     3.本期减少金
                                               2,260,191.65                                                 2,260,191.65
 额
       （1）处置或
                                                  87,267.61                                                   87,267.61
 报废
 （2）转入周转材
                                                944,144.81                                                   944,144.81
 料
 （3）转入在建工
                                               1,228,779.23                                                 1,228,779.23
 程
     4.期末余额             256,820,548.36   436,106,762.82         16,588,487.61    2,636,220.83     712,152,019.62
 二、累计折旧
93
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
     1.期初余额        40,365,045.35    162,433,297.61     11,189,947.89   1,690,118.60   215,678,409.45
     2.本期增加金
                       11,912,970.34     37,340,466.31      2,736,620.40    341,696.06     52,331,753.11
 额
       （1）计提       11,912,970.34     37,340,466.31      2,736,620.40    341,696.06     52,331,753.11
     3.本期减少金
                                           950,404.36                                        950,404.36
 额
       （1）处置或
                                               49,026.58                                       49,026.58
 报废
 （2）转入周转材
                                           333,715.85                                        333,715.85
 料
 （3） 转入在建工
                                           567,661.93                                        567,661.93
 程
     4.期末余额        52,278,015.69    198,823,359.56     13,926,568.29   2,031,814.66   267,059,758.20
 三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
 额
       （1）计提
     3.本期减少金
 额
       （1）处置或
 报废
 （2）转入周转材
 料
 （3）转入在建工
 程
     4.期末余额
 四、账面价值
     1.期末账面价
                      204,542,532.67    237,283,403.26      2,661,919.32    604,406.17    445,092,261.42
 值
     2.期初账面价
                      208,171,939.92    265,704,798.07      5,305,291.86    929,093.68    480,111,123.53
 值
94
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                   单位： 元
         项目              账面原值          累计折旧              减值准备             账面价值                备注
                                                                                                         一万吨三氧化硫
 房屋及建筑物               9,246,759.45      1,338,438.10                               7,908,321.35
                                                                                                         车间
                                                                                                         一万吨三氧化硫
 机器设备                  15,302,244.98      4,406,160.74                              10,896,084.24
                                                                                                         车间
 合   计                   24,549,004.43      5,744,598.84                              18,804,405.59
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                                   单位： 元
           项目                  账面原值               累计折旧                   减值准备                账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                                   单位： 元
                             项目                                                     期末账面价值
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                   单位： 元
                  项目                                  账面价值                              未办妥产权证书的原因
 新间羟烷化厂房                                                     2,529,321.03    正在办理中
 新间羟合成厂房                                                     4,588,040.03    正在办理中
 6 号固体仓库                                                       7,450,898.56    正在办理中
 合计                                                              14,568,259.62
其他说明
13、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                   单位： 元
                                       期末余额                                               期初余额
    项目
                     账面余额          减值准备         账面价值         账面余额             减值准备          账面价值
 固体仓库                                                                7,069,994.64                           7,069,994.64
 重修老间羟北            852,313.51                      852,313.51        590,131.42                            590,131.42
95
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 线碱熔锅台
 四四砜-精制增
                                                                                 508,974.19                           508,974.19
 产
 间氨基车间-加
                      7,907,330.23                      7,907,330.23            3,446,879.25                     3,446,879.25
 氢辅助设备
 500 吨苯酚扩
                      4,327,772.40                      4,327,772.40
 建
 氯苯砜二次精
                      1,188,735.85                      1,188,735.85
 致
 氨基砜车间-更
                       640,434.98                        640,434.98
 换氨化釜
 新建 200 方/天
 喷雾干燥处理         4,598,661.32                      4,598,661.32
 装置
 水处理围挡及
                      4,297,077.92                      4,297,077.92
 顶棚
 ODB2 改氯苯
                      1,142,257.33                      1,142,257.33
 砜项目
 三氧化硫氯苯
 砜磺化车间扩         1,717,893.34                      1,717,893.34
 产项目
 二期生化氧化
                       727,446.82                        727,446.82
 改造
 在线监测系统         1,798,113.17                      1,798,113.17            1,698,113.17                     1,698,113.17
 其他                  639,034.95                        639,034.95              780,538.76                           780,538.76
 合计                29,837,071.82                     29,837,071.82        14,094,631.43                       14,094,631.43
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                        单位： 元
                                                                   工程                               其中：
                                       本期                                                    利息
                                                本期               累计                               本期     本期
                               本期    转入                                                    资本
     项目   预算     期初                       其他      期末     投入            工程               利息     利息       资金
                               增加    固定                                                    化累
     名称     数     余额                       减少      余额     占预            进度               资本     资本       来源
                               金额    资产                                                    计金
                                                金额               算比                               化金     化率
                                       金额                                                     额
                                                                       例                              额
 固体       7,000,   7,069,   380,90   7,450,                     106.44
                                                                                  100.00                                 其他
 仓库       000.00   994.64     3.92   898.56                               %
 重修       1,000,   590,13   262,18                     852,31        85.23      60.00                                  其他
96
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 老间     000.00     1.42     2.09                       3.51      %
 羟北
 线碱
 熔锅
 台
 四四
 砜精     1,100,   508,97   485,57   938,16   56,383            90.41
                                                                        100.00   其他
 制增     000.00     4.19     2.54     2.88      .85               %
 产
 间氨
 基车
 间加     8,500,   3,446,   4,460,                     7,907,   93.03
                                                                        80.00    其他
 氢辅     000.00   879.25   450.98                     330.23      %
 助设
 备
 500 吨
          5,000,            4,327,                     4,327,   86.56
 苯酚                                                                   80.00    其他
          000.00            772.40                     772.40      %
 扩建
 氯苯
 砜二     7,000,            1,188,                     1,188,   16.98
                                                                        5.00     其他
 次精     000.00            735.85                     735.85      %
 制
 氨基
 砜车
          900,00            640,43                     640,43   71.16
 间-更                                                                  80.00    其他
            0.00              4.98                       4.98      %
 换氨
 化釜
 二期
 生化     1,000,            727,44                     727,44   72.74
                                                                        70.00    其他
 氧化     000.00              6.82                       6.82      %
 改造
 水处
 理围     4,800,            4,297,                     4,297,   89.52
                                                                        80.00    其他
 挡及     000.00            077.92                     077.92      %
 顶棚
 ODB2
 改氯     1,200,            1,142,                     1,142,   95.19
                                                                        90.00    其他
 苯砜     000.00            257.33                     257.33      %
 项目
 三氧
          2,200,            1,717,                     1,717,   78.09
 化硫                                                                   80.00    其他
          000.00            893.34                     893.34      %
 氯苯
97
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 砜磺
 化车
 间扩
 产项
 目
 新建
 200 方
 /天喷
             6,300,                 4,598,                         4,598,     72.99                                     募股
 雾干                                                                                   70.00
            000.00                 661.32                          661.32           %                                   资金
 燥处
 理装
 置
 在线
             2,127,     1,698,     100,00                          1,798,     84.52
 监测                                                                                   97.00                           其他
            500.00      113.17       0.00                          113.17           %
 系统
            48,127      13,314     24,329                          29,198
                                                8,389,    56,383
 合计        ,500.0     ,092.6      ,389.4                         ,036.8      --         --                               --
                                             061.44          .85
                 0           7          9
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                       单位： 元
                      项目                                     本期计提金额                            计提原因
14、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
                                                                                                                       单位： 元
          项目               土地使用权                  专利权             非专利技术          软件                合计
 一、账面原值
      1.期初余额                 9,640,322.88            1,100,000.00         1,493,971.20      584,966.65        12,819,260.73
      2.本期增加
 金额
          （1）购置
          （2）内部
 研发
          （3）企业
98
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 合并增加
     3.本期减少金
 额
         （1）处置
       4.期末余额       9,640,322.88      1,100,000.00     1,493,971.20   584,966.65   12,819,260.73
 二、累计摊销
       1.期初余额       1,883,464.97       339,166.67       240,904.34    261,070.61    2,724,606.59
       2.本期增加
                         192,806.41         110,000.00                     36,324.87     339,131.28
 金额
         （1）计提       192,806.41         110,000.00                     36,324.87     339,131.28
       3.本期减少
 金额
         （1）处置
       4.期末余额       2,076,271.38       449,166.67       240,904.34    297,395.48    3,063,737.87
 三、减值准备
       1.期初余额                                          1,253,066.86                 1,253,066.86
       2.本期增加
 金额
         （1）计提
       3.本期减少
 金额
       （1）处置
       4.期末余额                                          1,253,066.86                 1,253,066.86
 四、账面价值
       1.期末账面
                        7,564,051.50       650,833.33                     287,571.17    8,502,456.00
 价值
       2.期初账面
                        7,756,857.91       760,833.33                     323,896.04    8,841,587.28
 价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。
99
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                                 单位： 元
                     项目                                       账面价值                     未办妥产权证书的原因
15、开发支出
                                                                                                                 单位： 元
      项目          期初余额                   本期增加金额                          本期减少金额              期末余额
其他说明
16、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                                 单位： 元
 被投资单位名
 称或形成商誉            期初余额                        本期增加                     本期减少                期末余额
      的事项
（2）商誉减值准备
                                                                                                                 单位： 元
 被投资单位名
 称或形成商誉            期初余额                        本期增加                     本期减少                期末余额
      的事项
17、长期待摊费用
                                                                                                                 单位： 元
    项目                   期初余额           本期增加金额        本期摊销金额      其他减少金额        期末余额
18、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                                 单位： 元
                                                  期末余额                                       期初余额
             项目
                                可抵扣暂时性差异             递延所得税资产      可抵扣暂时性差异       递延所得税资产
 坏账准备                                 3,874,531.37              581,179.71         6,671,235.87          1,000,685.38
 股权成本                                                                              3,256,736.33            488,510.45
100
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
 递延收益                        4,785,000.00             717,750.00              5,405,000.00                810,750.00
 合计                            8,659,531.37           1,298,929.71             15,332,972.20               2,299,945.83
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                                 单位： 元
                                         期末余额                                         期初余额
          项目
                          应纳税暂时性差异        递延所得税负债          应纳税暂时性差异           递延所得税负债
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                 单位： 元
                          递延所得税资产和负     抵销后递延所得税资     递延所得税资产和负         抵销后递延所得税资
          项目
                           债期末互抵金额        产或负债期末余额         债期初互抵金额            产或负债期初余额
 递延所得税资产                                         1,298,929.71                                         2,299,945.83
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                 单位： 元
                   项目                              期末余额                                    期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                                 单位： 元
            年份                      期末金额                        期初金额                         备注
19、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                                 单位： 元
                   项目                              期末余额                                    期初余额
 材料款                                                         16,408,588.79                               24,852,882.80
 设备款                                                            722,288.13                                2,919,746.76
 工程款                                                          2,244,766.47                                2,981,840.11
 运输费                                                            836,058.23                                1,594,809.76
 服务费                                                            138,700.01                                 118,950.03
 其他                                                              417,252.79                                 459,274.49
 合计                                                           20,767,654.42                               32,927,503.95
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（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                       单位： 元
                项目                           期末余额                           未偿还或结转的原因
 京鑫建设集团有限公司                                      785,077.48    赊欠
 河北正实城建开发有限公司沧州分公
                                                           237,590.24    赊欠
 司
 沧州绿丰园艺有限公司                                      150,000.00    赊欠
 河北万圣环保科技集团有限公司                              100,000.00    赊欠
 秦皇岛开发区新力机械工程有限公司                          100,000.00    质保金
 泊头市东建铸造有限责任公司                                 79,088.00    赊欠
 合计                                                     1,451,755.72                    --
其他说明：
20、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                       单位： 元
                项目                           期末余额                                期初余额
 1 年以内                                                  421,797.48                             1,345,608.98
 1至2年                                                   1,266,029.81                                  962.32
 2至3年                                                        962.32                               13,533.64
 3 年以上                                                   14,553.02                                  2,765.00
 合计                                                     1,703,342.63                            1,362,869.94
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                       单位： 元
                项目                           期末余额                           未偿还或结转的原因
 SOLVAY SPECIALTY POLYMERS
                                                          1,248,555.95   预收货款未发货
 USA,LLC
 合计                                                     1,248,555.95                    --
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                       单位： 元
                         项目                                                   金额
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21、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                         单位： 元
          项目              期初余额           本期增加          本期减少          期末余额
 一、短期薪酬                  4,238,501.73     40,615,560.22     41,781,170.21      3,072,891.74
 二、离职后福利-设定
                                  64,737.31      3,599,563.77      3,587,588.93         76,712.15
 提存计划
 合计                          4,303,239.04     44,215,123.99     45,368,759.14      3,149,603.89
（2）短期薪酬列示
                                                                                         单位： 元
          项目              期初余额           本期增加          本期减少          期末余额
 1、工资、奖金、津贴
                               3,431,876.73     33,827,614.98     34,726,066.69      2,533,425.02
 和补贴
 2、职工福利费                   806,625.00      2,789,059.58      3,090,184.58        505,500.00
 3、社会保险费                                   2,529,267.53      2,495,300.81         33,966.72
      其中：医疗保险
                                                 1,903,512.28      1,903,512.28
 费
            工伤保险
                                                   500,154.83        466,188.11         33,966.72
 费
            生育保险
                                                   125,600.42        125,600.42
 费
 4、住房公积金                                    1,051,114.42      1,051,114.42
 5、工会经费和职工教
                                                   168,307.61        168,307.61
 育经费
 8、残疾人保障金                                   250,196.10        250,196.10
 合计                          4,238,501.73     40,615,560.22     41,781,170.21      3,072,891.74
（3）设定提存计划列示
                                                                                         单位： 元
          项目              期初余额           本期增加          本期减少          期末余额
 1、基本养老保险                  64,737.31      3,483,210.57      3,471,235.73         76,712.15
 2、失业保险费                                     116,353.20        116,353.20
 合计                             64,737.31      3,599,563.77      3,587,588.93         76,712.15
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其他说明：
      本公司按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本公司分别按社会平均工资的20%、1.5%
（2016年7月以后变更为1%）每月向该等计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本公司不再承担进一步支付义务。相应的
支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。
22、应交税费
                                                                                                        单位： 元
                  项目                             期末余额                             期初余额
 增值税                                                        562,598.92                           624,482.25
 企业所得税                                                                                         448,519.70
 个人所得税                                                     16,279.54                            16,801.63
 城市维护建设税                                                150,230.14                           127,903.39
 营业税                                                                                             133,255.40
 教育附加费                                                    107,307.24                            91,359.56
 合计                                                          836,415.84                          1,442,321.93
23、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                  项目                             期末余额                             期初余额
 返还的工会经费                                                116,634.46                           287,282.16
 管理层奖金                                                                                         200,000.00
 个税手续费                                                    159,604.02                            67,170.31
 应退职工公积金                                                100,184.36                           108,100.45
 其它                                                          115,643.15                            39,544.13
 合计                                                          492,065.99                           702,097.05
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                        单位： 元
                  项目                             期末余额                        未偿还或结转的原因
 个税手续费                                                    159,604.02   暂未使用
 返还的工会经费                                                116,634.46   暂未使用
 合计                                                          276,238.48                  --
104
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
24、划分为持有待售的负债
                                                                                                                                单位： 元
                         项目                                          期末余额                                  期初余额
25、一年内到期的非流动负债
                                                                                                                                单位： 元
                         项目                                          期末余额                                  期初余额
26、其他流动负债
                                                                                                                                单位： 元
                         项目                                          期末余额                                  期初余额
 未经税务局确认的出口进项税转出                                                    1,350,795.51                              1,944,425.02
 合计                                                                              1,350,795.51                              1,944,425.02
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                                                单位： 元
                                                                                        按面值
 债券名                     发行日        债券期     发行金      期初余     本期发                溢折价     本期偿                 期末余
                  面值                                                                  计提利
      称                         期          限        额          额         行                    摊销       还                    额
                                                                                          息
27、递延收益
                                                                                                                                单位： 元
           项目                   期初余额                  本期增加              本期减少            期末余额              形成原因
 政府补助                             5,405,000.00                                   620,000.00        4,785,000.00
 合计                                 5,405,000.00                                   620,000.00        4,785,000.00            --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                                单位： 元
                                               本期新增补助       本期计入营业                                            与资产相关/与
      负债项目              期初余额                                                     其他变动          期末余额
                                                     金额          外收入金额                                                收益相关
 中央预算内投
 资国家引导资               1,300,000.00                                130,000.00                         1,170,000.00   与资产相关
 金
 2000 吨/年间
 羟基 N,-N 二乙
 基苯胺粗品精                   240,000.00                               40,000.00                          200,000.00    与资产相关
 致技术改造工
 程项目
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 加氢还原法改
 造 1200 吨/年
 间氨基苯磺酸
                     3,570,000.00                             420,000.00                        3,150,000.00     与资产相关
 项目(循环经济
 发展专项资
 金）
 12.5 吨/小时
 MVR 蒸发装
 置(科学技术研           295,000.00                            30,000.00                         265,000.00      与资产相关
 究与发展计划
 项目及经费)
 合计                5,405,000.00                             620,000.00                        4,785,000.00           --
其他说明：
28、其他非流动负债
                                                                                                                       单位： 元
                  项目                                       期末余额                                 期初余额
其他说明：
29、股本
                                                                                                                        单位：元
                                                             本次变动增减（+、—）
                  期初余额                                                                                          期末余额
                                      发行新股        送股        公积金转股         其他             小计
                 541,789,454.                                                                                      544,338,522.
 股份总数                        2,549,068.00                                                     2,549,068.00
                            00
其他说明：
      2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权
的议案》，第二期可行权份额为4,845,233份，截止本报告期末，第二期可行权股票期权已全部行权完毕，公司总股本增加为
544,388,522股。
30、资本公积
                                                                                                                       单位： 元
          项目                   期初余额                    本期增加                本期减少                  期末余额
 资本溢价（股本溢价）             158,220,394.91               7,010,532.15                                      165,230,927.06
 其他资本公积                          3,256,736.33                                    3,256,736.33
 合计                             161,477,131.24               7,010,532.15            3,256,736.33              165,230,927.06
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
106
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、资本溢价增加为公司激励对象行权增加的股本溢价；
2、其他资本公积减少为股权激励对象行权结转相应的股本溢价。
31、专项储备
                                                                                                               单位： 元
         项目                期初余额                本期增加                本期减少                  期末余额
 安全生产费                      489,404.83            1,823,688.54                1,161,055.26            1,152,038.11
 合计                            489,404.83            1,823,688.54                1,161,055.26            1,152,038.11
32、盈余公积
                                                                                                               单位： 元
         项目                期初余额                本期增加                本期减少                  期末余额
 法定盈余公积                  25,988,772.72           2,275,280.00                                       28,264,052.72
 合计                          25,988,772.72           2,275,280.00                                       28,264,052.72
33、未分配利润
                                                                                                               单位： 元
                   项目                                    本期                                   上期
 调整前上期末未分配利润                                           167,113,368.53                         159,735,281.99
 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）                                                                159,735,281.99
 调整后期初未分配利润                                             167,113,368.53
 加：本期归属于母公司所有者的净利润                                22,752,799.95                          23,150,722.56
 减：提取法定盈余公积                                               2,275,280.00                           2,315,072.26
      应付普通股股利                                               16,284,771.62                          13,457,563.76
 期末未分配利润                                                   171,306,116.86                         167,113,368.53
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。
34、营业收入和营业成本
                                                                                                               单位： 元
         项目                           本期发生额                                        上期发生额
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                              收入                成本                      收入                     成本
 主营业务                    329,924,252.00     262,417,299.86             415,090,768.02        333,939,076.19
 其他业务                      1,265,524.51          887,811.11               460,051.75                47,447.19
 合计                        331,189,776.51      263,305,110.97            415,550,819.77        333,986,523.38
35、税金及附加
                                                                                                            单位： 元
                  项目                         本期发生额                               上期发生额
 城市维护建设税                                             1,723,141.67                             1,809,035.18
 教育费附加                                                 1,230,815.46                             1,291,792.29
 房产税                                                      869,242.95
 土地使用税                                                  565,333.33
 车船使用税                                                   11,724.30
 印花税                                                       71,461.91
 营业税                                                       73,316.27                                273,700.45
 合计                                                       4,545,035.89                             3,374,527.92
36、销售费用
                                                                                                            单位： 元
                  项目                         本期发生额                               上期发生额
 职工薪酬                                                   1,091,994.34
 港杂费                                                     1,362,057.60                             1,493,566.05
 差旅费                                                      303,395.48                                374,836.70
 佣金                                                        125,855.21                                127,984.39
 运费                                                       2,487,922.02                             3,084,252.44
 托盘费                                                                                                 20,311.32
 招待费                                                      263,368.58                                306,921.73
 办公费                                                      197,085.44                                188,646.80
 其他                                                        661,642.07                                380,519.82
 合计                                                       6,493,320.74                             5,977,039.25
37、管理费用
                                                                                                            单位： 元
                  项目                         本期发生额                               上期发生额
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 职工薪酬                                                    7,324,867.41                 7,988,639.95
 研究开发费                                                 13,456,566.13                10,874,414.68
 差旅费                                                       384,791.45                   530,041.52
 业务招待费                                                   356,819.77                   375,520.17
 办公费                                                       450,784.13                   776,439.65
 汽车费                                                       309,060.31                   370,123.66
 广告宣传费                                                    76,830.19                   350,754.72
 资产保险费                                                   291,823.21                   385,033.21
 折旧费                                                      6,402,450.00                 6,240,203.17
 无形资产摊销                                                 229,131.24                   262,389.03
 排污费                                                      1,408,430.00                  819,303.37
 租金                                                         211,560.00                   216,720.00
 上缴税费                                                     762,854.29                  2,364,854.74
 中介机构费用                                                1,768,124.23                 1,335,719.81
 大修及日常修理                                              6,746,462.37                 9,264,959.26
 车间停车费用                                                8,911,498.02                 4,852,644.51
 期权成本                                                                                 4,923,817.28
 其他                                                         233,642.91                   189,514.54
 合计                                                       49,325,695.66                52,121,093.27
38、财务费用
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
 减：利息收入                                                2,971,353.37                 3,365,925.99
 汇兑损失                                                      73,404.32                   640,484.18
 减：汇兑收益                                                2,347,123.41                 3,196,197.05
 手续费                                                        58,044.32                    54,627.50
 结汇扣费                                                      81,985.12                   142,420.88
 合计                                                       -5,105,043.02                -5,724,590.48
39、资产减值损失
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
 一、坏账损失                                               -2,796,704.50                 3,384,010.30
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 二、存货跌价损失                                                                                                     342,999.98
 合计                                                               -2,796,704.50                                    3,727,010.28
40、公允价值变动收益
                                                                                                                           单位： 元
      产生公允价值变动收益的来源                       本期发生额                                     上期发生额
41、投资收益
                                                                                                                           单位： 元
                      项目                                   本期发生额                                 上期发生额
 持有至到期投资在持有期间的投资收益                                       8,835,307.87                               5,468,317.46
 合计                                                                     8,835,307.87                               5,468,317.46
42、营业外收入
                                                                                                                           单位： 元
                                                                                                    计入当期非经常性损益的金
              项目                      本期发生额                        上期发生额
                                                                                                                额
 政府补助                                       1,420,000.00                      2,165,000.00                       1,420,000.00
 其他                                            465,809.74                         36,811.44                         465,809.74
 合计                                           1,885,809.74                      2,201,811.44                       1,885,809.74
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                           单位： 元
                                                        补贴是否                                                       与资产相
                                                                      是否特殊           本期发生      上期发生
 补助项目       发放主体     发放原因     性质类型      影响当年                                                      关/与收益
                                                                           补贴            金额          金额
                                                             盈亏                                                          相关
 2000 吨/年
 间羟基                                  因研究开
 N,-N 二乙                               发、技术更
               沧州市财                                                                                               与资产相
 基苯胺粗                    补助        新及改造       是                               40,000.00      40,000.00
               政局                                                                                                   关
 品精致技                                等获得的
 术改造工                                补助
 程项目
                                         因符合地
               沧州临港
 循环经济                                方政府招
               经济技术                                                                                               与资产相
 发展专项                    奖励        商引资等       是                             420,000.00      420,000.00
               开发区经                                                                                               关
 资金                                    地方性扶
               济发展局
                                         持政策而
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     获得的补
                                     助
                                     因承担国
                                     家为保障
                                     某种公用
              沧州临港
 大气污染                            事业或社
              经济技术                                              1,600,000.   与资产相
 防治调剂                补助        会必要产     是
              开发区经                                                     00    关
 资金                                品供应或
              济发展局
                                     价格控制
                                     职能而获
                                     得的补助
 12.5 吨/小
 时 MVR 蒸                           因研究开
 发装置(科    沧州渤海               发、技术更
                                                                                 与资产相
 学技术研     新区科学   补助        新及改造     是    30,000.00     5,000.00
                                                                                 关
 究与发展     技术局                 等获得的
 计划项目                            补助
 及经费)
                                     因承担国
                                     家为保障
                                     某种公用
 燃煤锅炉
                                     事业或社
 淘汰项目     沧县财政                                                           与收益相
                         补助        会必要产     是                100,000.00
 财政奖励     局                                                                 关
                                     品供应或
 资金
                                     价格控制
                                     职能而获
                                     得的补助
                                     因承担国
                                     家为保障
                                     某种公用
              沧州临港
 燃煤锅炉                            事业或社
              经济技术                                                           与收益相
 节能改造                补助        会必要产     是   800,000.00
              开发区经                                                           关
 升级资金                            品供应或
              济发展局
                                     价格控制
                                     职能而获
                                     得的补助
                                     因承担国
                                     家为保障
 中央预算
              沧州市改               某种公用
 内投资国                                                                        与资产相
              革发展委   补助        事业或社     是   130,000.00
 家引导资                                                                        关
              员会                   会必要产
 金
                                     品供应或
                                     价格控制
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         职能而获
                                         得的补助
                                                                                     1,420,000.      2,165,000.
 合计                 --           --        --                --        --                                             --
                                                                                               00
43、营业外支出
                                                                                                                       单位： 元
                                                                                                计入当期非经常性损益的金
              项目                      本期发生额                    上期发生额
                                                                                                             额
 非流动资产处置损失合计                            26,660.00                  1,992,536.01                           26,660.00
 其中：固定资产处置损失                            26,660.00                  1,992,536.01                           26,660.00
 对外捐赠                                          34,140.00                   191,000.00                            34,140.00
 存货损失                                                                      795,360.25
 其他                                             110,000.00                       60,000.00                        110,000.00
 合计                                             170,800.00                  3,038,896.26                          170,800.00
44、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                                       单位： 元
                     项目                              本期发生额                                   上期发生额
 当期所得税费用                                                     2,218,862.31                                   3,303,567.20
 递延所得税费用                                                     1,001,016.12                                    266,159.03
 合计                                                               3,219,878.43                                   3,569,726.23
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                                       单位： 元
                            项目                                                       本期发生额
 利润总额                                                                                                         25,972,678.38
 按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                                   3,895,901.76
 不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                                   576,448.58
 研发费用加计扣除                                                                                                 -1,090,792.20
 所得税费用                                                                                                        3,219,878.43
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45、其他综合收益
详见附注。
46、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
 利息收入                                                      39,697.74                    56,983.01
 收到的政府补贴                                               800,000.00                  1,700,000.00
 环保保证金                                                  5,000,000.00                  278,210.63
 其他                                                         555,606.79
 合计                                                        6,395,304.53                 2,035,193.64
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
 手续费支出                                                    37,547.29                    54,627.50
 付现费用                                                   16,322,779.43                14,472,069.03
 其他                                                         289,075.72                   135,698.14
 合计                                                       16,649,402.44                14,662,394.67
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
 收到的政府补贴                                                                            300,000.00
 收到退还农民工保证金                                                                     2,118,121.28
 合计                                                                                     2,418,121.28
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
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（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
 募集资金存款利息                                            2,928,305.68                 3,752,350.66
 收回保证金存款                                              1,400,000.00
 行权款利息                                                      3,349.95
 合计                                                        4,331,655.63                 3,752,350.66
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                  项目                         本期发生额                   上期发生额
 手续费                                                        21,308.15                   285,962.78
 支付的保证金存款                                             400,000.00                  1,000,000.00
 合计                                                         421,308.15                  1,285,962.78
47、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                              单位： 元
                补充资料                        本期金额                     上期金额
 1．将净利润调节为经营活动现金流量：                --                          --
 净利润                                                     22,752,799.95                23,150,722.56
 加：资产减值准备                                           -2,796,704.50                 3,727,010.28
 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性
                                                            52,331,753.11                50,733,822.04
 生物资产折旧
 无形资产摊销                                                 339,131.28                   372,389.07
 处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                               26,660.00                  1,992,536.01
 产的损失（收益以“－”号填列）
 财务费用（收益以“－”号填列）                             -2,911,553.60                -4,217,635.57
 投资损失（收益以“－”号填列）                             -8,835,307.87                -5,468,317.46
 递延所得税资产减少（增加以“－”号
                                                             1,001,016.12                  266,159.03
 填列）
 存货的减少（增加以“－”号填列）                           14,071,299.09               -13,362,935.53
 经营性应收项目的减少（增加以“－”
                                                            53,358,320.28                -4,141,359.98
 号填列）
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 经营性应付项目的增加（减少以“－”
                                                            -11,343,302.70                 3,866,639.70
 号填列）
 其他                                                             42,633.28                4,948,222.11
 经营活动产生的现金流量净额                                 118,036,744.44                61,867,252.26
 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                                       --                         --
 动：
 3．现金及现金等价物净变动情况：                       --                         --
 现金的期末余额                                             195,895,850.35                85,057,763.77
 减：现金的期初余额                                            85,057,763.77           123,983,959.03
 现金及现金等价物净增加额                                   110,838,086.58                -38,926,195.26
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                               单位： 元
                   项目                             期末余额                   期初余额
 一、现金                                                   195,895,850.35                85,057,763.77
 其中：库存现金                                                   61,020.94                   55,118.71
    可随时用于支付的银行存款                            125,637,317.98                85,002,127.57
    可随时用于支付的其他货币资金                           70,197,511.43                     517.49
 三、期末现金及现金等价物余额                               195,895,850.35                85,057,763.77
48、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：无
49、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                               单位： 元
                   项目                           期末账面价值                 受限原因
50、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                               单位： 元
            项目                   期末外币余额                    折算汇率    期末折算人民币余额
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 货币资金                               --                              --                              7,920,009.80
 其中：美元                                  1,141,705.32   6.9370                                      7,920,009.80
 应收账款                               --                              --                             25,032,811.09
 其中：美元                                  3,608,593.21   6.9370                                     25,032,811.09
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
51、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：无
52、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                            单位： 元
                                                                                            购买日至      购买日至
 被购买方     股权取得     股权取得   股权取得       股权取得                 购买日的      期末被购      期末被购
                                                                     购买日
      名称      时点         成本       比例            方式                  确定依据      买方的收      买方的净
                                                                                               入           利润
（2）合并成本及商誉
                                                                                                            单位： 元
                         合并成本
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                            单位： 元
                                                  购买日公允价值                         购买日账面价值
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
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□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                              单位： 元
                                                            合并当期   合并当期
                           构成同一
              企业合并                                      期初至合   期初至合   比较期间   比较期间
 被合并方                  控制下企              合并日的
              中取得的                 合并日               并日被合   并日被合   被合并方   被合并方
      名称                 业合并的              确定依据
              权益比例                                      并方的收   并方的净   的收入     的净利润
                             依据
                                                               入        利润
（2）合并成本
                                                                                              单位： 元
                         合并成本
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                              单位： 元
                                                  合并日                          上期期末
3、反向购买
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
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5、其他原因的合并范围变动
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                                持股比例
  子公司名称          主要经营地       注册地          业务性质                                            取得方式
                                                                         直接               间接
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
3、在合营安排或联营企业中的权益
4、重要的共同经营
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
6、其他
十、与金融工具相关的风险
      本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、应付账款，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些金
融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和
监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
      （一）风险管理目标和政策
      本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水
平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面
临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之
内。
      1、市场风险
      （1）外汇风险
      外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元有关，除本公司的国外出口收入以美元进行销
售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2016年12月31日，除下表所述资产或负债为美元余额外，本公司的
资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生影响。
      项目     年末外币余额        折算汇率     年末折算人民币余额   年初外币余额    折算汇率       年初折算人民币余额
 货币资金           1,141,705.32       6.9370         7,920,009.80      691,460.47         6.4936          4,490,067.70
其中：美元          1,141,705.32       6.9370         7,920,009.80      691,460.47         6.4936          4,490,067.70
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
      项目     年末外币余额         折算汇率     年末折算人民币余额   年初外币余额      折算汇率   年初折算人民币余额
 应收账款          3,608,593.21         6.9370        25,032,811.09    4,824,130.91       6.4936        31,325,976.49
其中：美元         3,608,593.21         6.9370        25,032,811.09    4,824,130.91       6.4936        31,325,976.49
 应付账款            14,348.82          6.9370            99,537.76         15,929.87     6.4936           103,442.20
其中：美元           14,348.82          6.9370            99,537.76         15,929.87     6.4936           103,442.20
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                                 母公司对本企业      母公司对本企业
      母公司名称           注册地              业务性质          注册资本
                                                                                     的持股比例       的表决权比例
本企业的母公司情况的说明
本公司无母公司，实际控制人为自然人朱守琛先生。
本企业最终控制方是朱守琛先生。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注。
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                    合营或联营企业名称                                              与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                        其他关联方名称                                         其他关联方与本企业关系
 沧州建新顺城大厦                                             同一实际控制人
其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                             单位： 元
           承租方名称                    租赁资产种类            本期确认的租赁收入           上期确认的租赁收入
本公司作为承租方：
                                                                                                             单位： 元
           出租方名称                    租赁资产种类                本期确认的租赁费          上期确认的租赁费
 沧州建新顺城大厦               房屋租赁                                        216,720.00                 216,720.00
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
（5）关联方资金拆借
（6）关联方资产转让、债务重组情况
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                             单位： 元
                  项目                                  本期发生额                           上期发生额
 关键管理人员报酬（不含股权激励）                                    1,911,022.93                         1,889,508.67
120
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位： 元
 公司本期授予的各项权益工具总额                                                                            0.00
 公司本期行权的各项权益工具总额                                                                    6,302,863.82
 公司本期失效的各项权益工具总额                                                                            0.00
                                                                截止本报告期末，公司股权激励计划第二个行权期
 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限         授予期权全部行权结束。公司股权激励计划实施完
                                                                毕。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位： 元
 授予日权益工具公允价值的确定方法                          Black-Scholes 期权定价模型
                                                           公司授予 811.96 万份，其中第一期 243.588 万份，第二
 可行权权益工具数量的确定依据                              期行权价格 2.48 元，可行权份额 484.5233 万份，已全部
                                                           行权结束。第三期已注销。
 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                                       12,407,942.81
 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                                    0.00
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
      1、公司于2013年2月27日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）》及摘要，并根据
中国证监会的反馈意见，对《股票期权激励计划（草案）》进行了修订，形成了《股票期权激励计划（草案）修订稿》。
      2、2013年10月25日，公司召开第二届董事会第二十一次会议审议通过了《股票期权激励计划（草案）修订稿》及相关
事项获得于2013年11月22日召开的2013年第一次临时股东大会及2013年12月6日召开的2013年第二次临时股东大会批准。
121
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
      3、2013年12月6日，公司召开第二届董事会第二十三次临时会议，审议通过了《河北建新化工股份有限公司首次股票期
权激励计划授予相关事项的议案》，已2013年12月6日为首次股票期权激励计划授予日。
      4、2014年10月27日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于对公司<股票期权激励计划>进行调整的议
案》，同意根据公司 2013 年度利润分配方案调整股票期权行权价格，首次授予期权调整后的行权价格为 5.005元/股；因原
激励对象李景成、孙永坤、刘占忠三人辞职，取消其三人激励对象资格及涉及的17.18万股期权。公司独立董事对相关事项
发表了独立意见。
      5、2014年12月12日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行
权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第一个行权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第一个
行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予的65名激励对象在公司的第一个行权期内可行权总数量为244.488万份股票期
权，并选择自主行权模式。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
      6、2014年12月23日，公司召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于注销部分已不符合激励条件的激励对象
已获授但尚未行权的股票期权的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权
激励对象陈文章已获授但尚未行权部分将予以注销，共注销期权总额为30,000股（其中包括已达到行权条件但尚未行权部分
9,000股，尚未进入行权期的部分21,000股），对上述陈文章所获授但尚未行权部分注销后，公司首次可行权期权数量由
244.488万股，调整为243.588万股，股权激励计划授予期权总额由814.96万股，调整为811.96万股。独立董事对此事项出具
了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
      7、2015年5月15日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及数量的议案》，
同意根据公司2014年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权及未到行权期的剩余股票期权行权价格和数量，调整后的行权
价格为2.48元/股，行权数量调整为11,968,297份。独立董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相
关法律意见书。
      8、2015年11月30日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划部分股票期权注
销的议案》，根据《河北建新化工股份有限公司激励计划（草案修订稿）》的规定，同意将原股权激励对象姚玲持有的未行权
期权48,388股予以注销，调整后，公司股票期权激励计划所涉及未行权期权总数调整为11,306,876股，激励对象人数调整为
63人；审议通过了《关于公司股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》、《关于股票期权激励计划之股票期权第二个行
权期选择自主行权模式的议案》，公司董事会认为激励计划第二个行权期的行权条件已满足，激励计划首次授予并符合本次
行权条件的63名激励对象在公司的第二个行权期内可行权总数量为484.52万份股票期权，并选择自主行权模式。独立董事对
上述事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
      9、2016年5月19日，公司召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，同意
根据公司2015年度利润分配方案调整已到行权期尚未行权的剩余股票期权行权价格，调整后的行权价格为2.45元/股。独立
董事对此事项出具了同意意见，北京金诚同达律师事务所出具了相关法律意见书。
      10、2016年12月4日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司股权激励计划第三个行权期不符
合行权条件部分股票期权注销的议案》，根据公司《股票期权激励计划（草案修订稿）》规定，公司2015年度业绩未达到第三
个行权期的业绩考核要求，公司董事会决定注销已授予63名激励对象的第三个行权期对应的共计6,461,643份股票期权。注
销完成后，股票期权数量为0，公司本次股权激励计划实施完毕。
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
       1、2014年2月12日公司根据《上市公司股权激励管理办法（试行）》的相关规定，承诺不为激励对象依股票期权激励
计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
122
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
       2、公司控股股东、实际控制人朱守琛先生及部分董监高人员及其配偶将根据市场情况，在法律、法规允许的范围内，
以合适的时机及价格自2015年7月9日之日起六个月内通过深圳证券交易所交易系统允许的方式增持公司股份，拟增持股份的
金额合计不低于2500万元人民币，并从即日起六个月内不通过二级市场减持本公司股票。本承诺已实际履行完毕。
      截至2016年12月31日，本公司无其他需要披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
       截至2016年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                                      单位： 元
                                                        对财务状况和经营成果的影
             项目                       内容                                        无法估计影响数的原因
                                                                  响数
2、利润分配情况
                                                                                                      单位： 元
 拟分配的利润或股利                                                                            16,330,155.66
 经审议批准宣告发放的利润或股利                                                                16,330,155.66
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                      单位： 元
      会计差错更正的内容              处理程序          受影响的各个比较期间报表         累积影响数
123
河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                 项目名称
（2）未来适用法
           会计差错更正的内容                       批准程序                     采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                                    单位： 元
                                                                                               归属于母公司
       项目            收入           费用         利润总额      所得税费用        净利润      所有者的终止
                                                                                                 经营利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
                                                                                                    单位： 元
              项目                                              分部间抵销                   合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
      河北建新化工股份有限公司沧县分公司所涉及的2013年媒体报道的沧县小朱庄地下水污染事件发生后，当地政府及公司
都给予了高度重视，因污染系当地曾存在多家小型化工企业生产造成，属于历史遗留污染事件，责任方一定时间无法认定，
在政府主导下，作为当地唯一一家在存的企业，本着社会责任态度，公司第一时间配合当地环保主管部门进行了相关的调查
取证工作，并采取了一系列措施。
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
      为了保证信息披露公平、及时效应，维护广大投资者的利益，公司在媒体相关报道后的第一个交易日即 2013 年 4 月 8
日申请停牌，于 4 月 10 日复牌，并于4 月 9 日、4 月 10 日分别在中国证券会指定创业板信息披露网站刊登了《关于原
沧州市建新化工厂与河北建新化工股份有限公司沧县分公司的关系及小朱庄地下水污染问题澄清及风险提示性公告》和《关
于风险提示性补充公告》。对于小朱庄地下水污染形成原因、公司采取的措施及相应风险等各方面对广大投资者做出了说明
及提示。
      2015 年12 月，环境保护部环境规划院和中国地质大学（北京）联合编制了《河北建新化工股份有限公司沧县分公司污
染场地修复总体工作方案》（以下简称“方案”），2016 年 3 月地方环保局组织专家对方案进行评审并通过，现已在当地环
保局备案。目前，方案正处于实施进行阶段。因污染事件属于历史遗留问题，与公司生产经营无直接关系，公司目前生产经
营正常，实施污染场地修复工作正在进行。
      截止 2016年12月31日，已发生治理费用1,065.87万元，已支付991.52万元，尚未支付74.35 万元。
8、其他
十七、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位： 元
                  项目                                金额                                   说明
 非流动资产处置损益                                              -26,660.00
 计入当期损益的政府补助（与企业业务
 密切相关，按照国家统一标准定额或定                            1,420,000.00
 量享受的政府补助除外）
 除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                                                 321,669.74
 出
 减：所得税影响额                                                257,251.46
 合计                                                          1,457,758.28                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                      每股收益
           报告期利润                  加权平均净资产收益率
                                                                      基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
 归属于公司普通股股东的净利
                                                              2.50%                  0.042                 0.042
 润
 扣除非经常性损益后归属于公
                                                              2.34%                  0.039                 0.039
 司普通股股东的净利润
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
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河北建新化工股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                   第十二节 备查文件目录
1、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
2、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
3、载有董事长签名的2016年年度报告文本原件。
4、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件等其他相关资料。
                                                                                河北建新化工股份有限公司
                                                                                         董事长：朱守琛
                                                                                        2017 年 4 月 20 日
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