创力集团2016年年度报告

创力集团 2016 年年度报告
公司代码：603012                                     公司简称：创力集团
                   上海创力集团股份有限公司
                       2016 年年度报告
                                   1 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
                   上海创力集团股份有限公司
                             2016 年年度报告
                                       重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
     三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
     四、 公司负责人石华辉、主管会计工作负责人恽俊及会计机构负责人（会计主管人员）袁骊
    声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
      以公司总股本636,560,000 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币 0.20元(含税)
，共计分配利润12,731,200.00元。2016 年度公司不进行资本公积金转增股本。 该利润分配预案
尚需本公司 2016 年年度股东大会审议批准。本次利润分配方案实施后公司仍有未分配利润
726,535,988.45元，全部结转以后年度分配。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、    重大风险提示
√适用 □不适用
                                           2 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
   公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，敬请查阅管理层经营与分析中关
于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。该部分描述基于对未来
政策和经济的主观假定和判断而做出的前瞻性陈述，不构成对投资者的实质承诺。投资者应注意
不恰当信赖或使用此类信息可能造成的投资风险。
十、 其他
□适用 √不适用
                                         3 / 178
                                                 创力集团 2016 年年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 5
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12
第五节     重要事项........................................................................................................................... 28
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 44
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 53
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 54
第九节     公司治理........................................................................................................................... 61
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 64
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 65
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 178
                                                                4 / 178
                                        创力集团 2016 年年度报告
                                         第一节            释义
      一、 释义
      在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上海创力、创力集团、        指      上海创力集团股份有限公司
中国证监会                                指      中国证券监督管理委员会
报告期                                    指      2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
中煤机械集团、控股股东                    指      中煤机械集团有限公司
巨圣投资                                  指      上海巨圣投资有限公司
立信会计师事务所                          指      立信会计师事务所（特殊普通合伙）
山西焦煤集团                              指      山西焦煤(集团)有限责任公司
阳泉煤业集团                              指      阳泉煤业(集团)有限责任公司
大同煤矿集团                              指      大同煤矿集团有限责任公司
淮北矿业集团                              指      淮北矿业（集团）有限责任公司
龙煤集团                                  指      黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司
创力燃料                                  指      上海创力燃料有限公司
香港创力                                  指      香港创力国际投资有限公司
江苏创力                                  指      江苏创力铸锻有限公司
创力普昱                                  指      上海创力普昱自动化工程有限公司
贵州创力                                  指      贵州创力煤矿机械成套装备有限公司
合肥创大                                  指      合肥创大新能源科技有限公司
亿能电子                                  指      惠州市亿能电子有限公司
新能源汽车公司或运营公司                  指      上海创力新能源汽车有限公司
                            第二节       公司简介和主要财务指标
      一、 公司信息
公司的中文名称                               上海创力集团股份有限公司
公司的中文简称                               创力集团
公司的外文名称                               SHANGHAI CHUANGLI GROUP CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                           Chuangli Group
公司的法定代表人                             石华辉
      二、 联系人和联系方式
                                             董事会秘书                      证券事务代表
姓名                                           常玉林                            高翔
联系地址                            上海市青浦工业园区崧复路       上海市青浦工业园区崧复路1568号
                                    1568号
电话                                021-59869117                   021-59869117
传真                                021-59869117                   021-59869117
电子信箱                            [e-mail]                [e-mail]
                                                 5 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
三、 基本情况简介
公司注册地址                            上海市青浦工业园区崧复路1568号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                            上海市青浦工业园区崧复路1568号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                http://www.shclkj.com/
电子信箱                                [e-mail]
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   公司证券办公室
五、 公司股票简况
                                     公司股票简况
      股票种类        股票上市交易所   股票简称                股票代码         变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 创力集团
六、 其他相关资料
                              名称                   立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                              办公地址               上海市黄浦区南京东路 61 号 7 楼
内）
                              签字会计师姓名         刘云、张盈
                              名称                   无
公司聘请的会计师事务所（境
                              办公地址
外）
                              签字会计师姓名
                              名称                   国金证券股份有限公司
                              办公地址               海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
报告期内履行持续督导职责的                           23 楼
保荐机构                      签字的保荐代表         江岚、冯浩
                              人姓名
                              持续督导的期间         2015 年 3 月 20 日至 2017 年 12 月 31 日
                              名称                   无
                              办公地址
报告期内履行持续督导职责的
                              签字的财务顾问
财务顾问
                              主办人姓名
                              持续督导的期间
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                     本期比
                                                                     上年同
      主要会计数据             2016年                 2015年                        2014年
                                                                     期增减
                                                                       (%)
                                           6 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
      营业收入           900,917,068.03        1,007,113,801.52       -10.54    1,368,124,701.08
归属于上市公司股东的
                             95,902,128.29        126,337,496.43      -24.09     228,425,292.59
      净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净         91,678,019.48        121,640,880.07      -24.63     187,688,719.42
    利润
经营活动产生的现金流
                          -82,669,258.17        -142,544,974.89        42.00     192,267,655.50
      量净额
                                                                      本期末
                                                                      比上年
                              2016年末                2015年末        同期末        2014年末
                                                                      增减（%
                                                                        ）
归属于上市公司股东的
                        2,417,020,125.51       2,342,873,999.59        3.16     1,240,080,072.60
      净资产
      总资产            3,460,225,672.84       3,206,223,370.89        7.92     2,051,587,146.40
(二)    主要财务指标
                                                              本期比上年同期增减
       主要财务指标               2016年       2015年                                  2014年
                                                                      (%)
  基本每股收益（元／股）           0.15          0.21               -28.57              0.48
  稀释每股收益（元／股）           0.15          0.21               -28.57              0.48
扣除非经常性损益后的基本每
                                   0.14          0.20                -30.00             0.39
      股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）          4.03          6.07            减少2.04个百分点       19.20
扣除非经常性损益后的加权平
                                   3.85          5.84            减少1.99个百分点       15.78
    均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
    由于煤机市场的持续低迷，营业收入和各项利润指标有不同程度的下滑；受益于 2016 年煤炭
价格的反弹，应收账款回收情况有所好转，经营活动产生的现金流量净额较上年度增涨 42%；由
于利润的下滑和股本及净资产的增加导致每股收益及净资产收益率指标持续下滑。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                            7 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
                         第一季度           第二季度               第三季度         第四季度
                       （1-3 月份）       （4-6 月份）           （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入              177,418,093.61     271,529,577.84         178,017,167.47   273,952,229.11
归属于上市公司股东
                         26,388,923.72    42,559,209.36          14,539,983.32    12,414,011.89
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益       25,402,603.14    42,109,723.67          12,551,813.34    11,613,879.33
后的净利润
经营活动产生的现金
                          5,220,833.18     6,318,365.21         -69,679,418.16   -24,529,038.40
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                     附注（如
      非经常性损益项目           2016 年金额                       2015 年金额     2014 年金额
                                                     适用）
非流动资产处置损益                  50,220.87                        20,584.71     -561,405.73
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与     5,132,445.49                     5,630,279.46   47,955,009.76
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准
定额或定量持续享受的政府补助
除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投资
时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益                       -90,000.00                       -74,843.00      -27,201.00
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融负债产生
                                           8 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
的公允价值变动损益，以及处置
交易性金融资产、交易性金融负
债和可供出售金融资产取得的投
资收益
单独进行减值测试的应收款项减
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收      200,140.99                  145,513.19      719,207.76
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损
益项目
少数股东权益影响额                 -16,398.63                    3,322.07      -36,816.37
所得税影响额                    -1,052,299.91               -1,028,240.07   -7,312,221.25
             合计                4,224,108.81                4,696,616.36   40,736,573.17
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                            第三节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    报告期内，公司已经形成高端能源装备和新能源汽车两大主业。
    在高端能源装备领域，创力集团是国内领先的以煤矿综合采掘机械设备为主的高端煤机装备
供应商，主要业务包括煤矿综合采掘机械设备、煤矿自动化控制系统及矿用电气设备的设计、研
发、制造、销售以及技术服务，并为客户提供煤矿综采、综掘工作面成套设备的选型和方案设计。
在新能源汽车领域，创力集团以新能源汽车核心零部件及整车运营为主，主要业务包括新能源汽
车动力电池管理系统、电机系统、电控系统、充电装置等核心零部件，以及电动物流车、电动客
车运营业务。
    根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，本公司属专业设备制造业。
    经营模式：订单式生产，根据用户的需求设计生产产品并提供全套的专业化服务。
    报告期内，煤炭行业延续多年以来严峻的行业形势，煤炭企业经营压力依然很大，导致煤机
企业经营依然十分困难。在党中央、国务院统一部署下，国家有关部门积极推动煤炭行业化解过
剩产能与脱困工作取得阶段性进展。煤炭价格理性回升，煤炭企业经营形势有所好转。但煤炭市
                                          9 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
场供大于求的态势并没有发生实质性改变。创力集团作为煤机行业的一员，2016 年度经营指标受
到了一些影响，但公司主要经济指标降幅同比进一步收窄，完成情况仍然位于行业前列。
    根据集团董事会“双主业”发展的战略规划发展安排，结合自身发展需求，公司积极推进转
型升级，公司大力发展新能源汽车行业，并基本形成了电池、电机、电控、充电桩等核心零部件
及新能源汽车运营的产业布局。目前，“煤炭机械装备”和“新能源汽车”协同发展，公司抓住
国家电力体制改革和能源互联网的发展，逐步推动公司两大主业的融合发展，继续维护了公司健
康平稳发展的良好局面。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
无
其中：境外资产 76,428.68（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.0022%。
无
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司是国内领先的以煤矿综合采掘机械设备为主的高端煤机装备供应商，以为用户“创造新
动力”作为企业使命，精于创，力于行，致力于成为矿业企业的创新型价值伙伴。主营业务为煤
矿综合采掘机械设备、煤矿自动化控制系统及矿用电气设备的设计、研发、制造、销售以及技术
服务，并为客户提供煤矿综采、综掘工作面成套设备的选型和方案设计。是上海市高新技术企业、
上海市科技小巨人企业、上海市民营百强企业、上海市民营制造企业 50 强、上海市企业技术中心、
中国煤机行业优秀企业、中国煤机行业双“十佳”企业、全国煤炭行业 AAA 级信用单位。根据中
国煤炭机械工业协会统计资料，2011 年以来，公司采煤机、掘进机产量连续均稳居全国前列。
    报告期内，公司根据自身发展需要，推进优化升级，坚持双主业发展，积极布局新能源汽车
领域，基本形成了电池、电机、电控、充电桩等核心零部件及新能源汽车运营的产业布局。 “煤
炭机械装备”和“新能源汽车”协同发展，公司抓住国家电力体制改革和能源互联网的发展，逐
步推动公司两大主业的融合发展，继续维护了公司健康平稳发展的良好局面。
    1、人才技术优势
    报告期内，公司拥有研究员、教授级高工、高级工程师职称的技术人才团队，形成了由行业
专家、技术核心、技术骨干的梯次人才结构。公司始终坚持核心技术的自主研发，公司已经拥有
授权的发明专利有 95 项。
    公司拥有较强的自主研发能力，不断通过产学研合作提高研发能力。报告期内会同同力公司
申报了《进口采煤机国产化替代关键技术开发与应用》的 同煤集团项目、与阳泉华越公司合作完
成了《山西省煤基重点科技攻关项目》智能型薄煤层采煤机的研制。 顺利通过上海市产业转型升
级发展专项资金品牌经济发展项目、上海市专利试点企业的验收。公司每年持续加大科研投入，
                                         10 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
并积极利用好相关扶持政策，完善内部创新机制，对发明专利、实用新型专利、论文发表等技术
有重大贡献人员予以重奖和薪酬福利倾斜，长效激发研发人员的潜力和活力。
    2、市场客户优势
    公司技术领先、稳定可靠的品牌形象及综合采掘设备行业的领先地位已在业内牢牢树立，得
到客户、供应商和社会的广泛认可。公司主要客户保持稳定，现有客户中主要以大型国有煤炭生
产企业为主，如大同煤矿集团、山西焦煤集团、阳泉煤业集团等国有大型企业，且公司采煤机、
掘进机产品为煤炭综合采掘机械设备中的核心设备，为保证煤炭开采作业的稳定性和连续性，公
司与主要大客户建立了多元化、深层次的长期合作模式，由于公司产品技术先进、售后服务及时，
客户对公司产品的满意度、信任度和忠诚度均较高，优质的客户群体为公司实现长期、持续、稳
步的发展奠定了坚实基础。
    3、成本和质量优势
    产品从设计到生产、从出厂检验到用户手中，各环节都高度重视品质控制。运用 ERP、MRP
信息化工具投产，从采购到库存都比较透明化，比价外购外协，降低库存，追求品质的改善，卓
有成效紧抓成本管控工作。注重提升全员的精品意识和精品追求，在思想层面筑牢品质为先的基
石，坚持精益求精的管理和生产原则，建立一整套完善的品质管理体系，再生产中推行 6S 管理，
进行全面系统的成本控制、质量管理和现场管理，严格对供应商的管控，利用先进的工艺和设备，
按照国际标准组织生产，坚持不懈走精益生产之路，最终把对品质的要求实践于生产经营的全过
程。
    在信息化投产过程中，提升实现精益化生产水平，加大外协、外购生产质量管控，各项质量
指标每年均有不同程度的提升。狠抓提高装配工艺执行力，加大质量奖惩力度。利用自身先进的
制造装备及长三角优越的区位优势，推进专业化协作，逐步形成自己的专业化生产体系，进一步
凸显了工艺及成本优势。
    4、售后服务优势
    快捷、精准、贴心、增值，是创力集团的服务理念。服务 24 小时销售网络全覆盖，在过程中
发挥机制灵活、快速反应的优势，提高客户服务的整体效率。建立一整套专业灵活的服务流程和
服务标准。以服务网点为依托，建立设施完备的区域检修和维修中心，配备高素质的服务工程师
和充足的备件储备，为用户提供快速高效的一站式服务，确保客户的问题能够得到及时、高效的
解决。在服务中为用户带来良好的服务体验和价值收获，提供更可靠和优质的产品、服务及解决
方案，帮助客户进一步提升绿色、集约、安全、高效的煤炭生产水平，在服务中创造更大的价值，
赢得客户的最大满意。
    5、产品优势
    公司主导产品定位于高端综合采掘机械装备，公司煤机业务属于高端装备制造业，其主导产
品为综合采掘机械设备中的核心设备采煤机、掘进机，该类产品具有复杂的控制系统及传动系统，
对产品的质量稳定性、技术先进性要求较高。公司研制的 MG1100/2760-GWD 大功率电牵引大型采
                                        11 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
煤机、为淮南集团研制的进口替代产品 MG2*750/1630-WD 采煤机，均受到用户好评。公司 MG 系列
滚筒式采煤机、EBZ 系列悬臂式掘进机、ML360 连续采煤机、CMZY2-100/18 钻装机和煤矿各类电
气设备。其中采煤机 28 个系列 118 个品种，装机功率 120kW～2760kW，采高范围覆盖 0.7m～6.5m；
掘进机 7 个系列 18 个品种，截割功率 55kW～315kW，掘进高度覆盖 1.9m～5.1m。公司采、掘、电
全面发展，优势互补；系列全、品种多，国际化高品质配置，性能可靠是国内规格、型号最多的
采掘机械设备供应商之一。
    6、体制机制优势
    创力集团体制机制比较灵活，面临生产经营中的问题从决策到解决较为迅速。报告期内，公
司推进转型升级，积极布局新能源物流电动汽车领域，落实融资租赁项目等，实施“双主业”发
展，都是公司根据发展实际作出的安排，且高效率下按计划落实完成。公司依靠科技、体制、产
品和服务等全面创新，成为拥有自主研发、设计、制造、销售高端综合采掘机械设备、煤矿自动
化控制系统及矿用电气设备于一体的卓越煤机企业，强大的研发实力、多元的产品结构、专业的
人才队伍、科学的管理机制、优秀的企业文化形成品牌竞争力，成为国内领先的煤机企业。
                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，煤炭行业延续多年以来严峻的行业形势，煤炭企业经营压力依然十分巨大，导致煤
机企业经营依然十分困难。
    在党中央、国务院统一部署下，在国家有关部门的积极推动下，下半年，推动煤炭行业化解
过剩产能与脱困工作取得阶段性进展。煤炭价格理性回升，煤炭企业经营形势有所好转。但煤炭
市场供大于求的态势并没有发生实质性改变，目前的煤炭价格难以长期持续，价格低位运行的态
势短期内难以改变。
    创力集团作为煤机行业的一员，2016 年度各项经营指标受到了影响，但经营指标降幅进一步
收窄。随着新能源产业的布局，公司生产经营会逐渐好转。报告期内，根据集团董事会“双主业”
发展的战略规划发展安排，结合自身发展需求，公司积极推进转型升级，公司大力发展新能源汽
车行业，并基本形成了电池、电机、电控、充电桩等核心零部件及新能源汽车运营的产业布局。
目前，“煤炭机械装备”和“新能源汽车”协同发展，公司抓住国家电力体制改革和能源互联网
的发展，逐步推动公司两大主业的融合发展，继续维护了公司健康平稳发展的良好局面。
    1、推进转型升级，积极布局新能源电动汽车领域，落实“双主业”发展战略。
    根据公司“双主业”发展战略，积极推进新能源产业布局。出资 5,100 万元设立控股子公司-
合肥创大新能源科技有限公司，目前，生产厂房已基本装修完毕，年产 2 亿 Ah 新能源电动汽车电
池 pack、年产 10 万台新能源电动汽车电机及控制器项目生产线即将进入安装调试阶段。
    对上海创力普昱增资 5,000 万元，实施新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）项目。
目前装修已经结束，正在进行产线安装调试。
                                          12 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
    投资 1 亿元设立全资子公司-上海创力新能源汽车运行有限公司，并以其为投资主体，设立了
太原创力新能源汽车有限公司、西安创力新能源汽车有限公司、合肥创力新能源汽车有限公司三
家孙公司，业务已陆续展开。
    2016 年 10 月，以中煤机械集团有限公司和上海巨圣投资有限公司为主体，通过增资及股权
收购的方式取得惠州市亿能电子有限公司 70.37%的股权。目前已经完成主要出售方的收购及工商
变更。
    新能源板块基本形成了 BMS、电池 pack、电机、电控、DC/DC、充电桩等新能源汽车“三电”
系统核心零部件的产业布局。
    注册 1.7 亿元设立控股子公司-浙江创力融资租赁有限公司，推进与煤机联动，促进煤机业务
板块的发展。
    2、产品研发及技术管理工作
    报告期内，煤机行业仍处在寒冬时期，公司加大技术研发力度，提高产品质量和服务。针对
用户个性化需求，完成 MG750/1900-WD 型电牵引采煤机减重设计、MG2×200/930-WD2 型电牵引采
煤机、XC90 铣采机、EBZ260B 大坡度的研发设计。截止 2016 年底公司已取得专利 95 项。
    公司技术部门会同子公司申报了《进口采煤机国产化替代关键技术开发与应用》项目、完成
了《山西省煤基重点科技攻关项目》智能型薄煤层采煤机的研制、顺利通过上海市产业转型升级
发展专项资金品牌经济发展项目、上海市专利试点企业的验收，通过中国煤炭工业协会 AAA 级信
用等级复审。公司积极利用财政扶持和税收返还政策， 争取到了税收收返还和补贴收入及技改项
目补贴。
    公司被评为“2016 年度青浦区纳税百强优秀企业”、“上海市民营百强企业”、“上海市民
营制造 50 强”、“全国煤炭机械工业优秀企业”、“上海市专利工作试点示范项目单位”验收。
    3、生产组织体系管理工作
    充分发挥长三角的外协外购的区位优势，公司生产单位围绕“质量、交货期、成本”，开展
生产系统的各项工作。通过整改整顿，公司外协件年底库存总金额同比下降 3.4%。单台主机易耗
品消耗同比下降 29%。
    4、产品质量管控工作
    2016 年综合产品一次交检合格率为 96.32%，让步接收率 0.086%，较上年均有提高，完成了
年度目标的要求。2016 年度新产品的安标按计划执行率 100%。
    申报防爆电气生产许可证增项共计 16 个产品。生产许可取证工作按计划执行率 100%。此外，
为合资公司完成新申报产品及延续产品取证 31 个。
    5、在建募投项目进展情况
    2016 年，公司根据市场形势及战略发展规划，对个别募投项目按规定程序进行了变更或调整。
    以上海创力为实施主体的募投基建项目总建筑面积为 92,330 平方米，一期建设工程总建筑面
积 37,562 平方米，主体结构已经完成。二期建设工程规划建筑面积 26,594 平方米，目前招待所
                                         13 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
项目已经结构封顶，综合楼主体结构已经施工至 7 层。三期工程 28,174 平方米，正在进行桩基施
工。 “采掘机械制造计算机辅助制造系统”项目通过了专家组的评审验收。完成了热处理车间可
控气氛多用炉生产线、齿轮强化喷丸机和结构件车间机器人焊接设备的选型和采购。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内经营指标完成情况：公司及下属子公司合并实现营业收入 90,091.71 万元，较上年
同期减少 10.54%，归属于公司普通股股东的净利润 9,590.22 万元，较上年同期下降 24.09%。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                     单位:元 币种:人民币
              科目                    本期数            上年同期数        变动比例（%）
营业收入                          900,917,068.03     1,007,113,801.52             -10.54
营业成本                          532,361,983.00       628,089,729.02             -15.24
销售费用                           71,166,978.97        71,286,197.43               -0.17
管理费用                          105,931,560.02       101,094,005.22                4.79
财务费用                            2,426,931.19          3,076,067.56            -21.10
经营活动产生的现金流量净额        -82,669,258.17      -142,544,974.89               42.00
投资活动产生的现金流量净额         36,563,400.78      -578,611,395.51             106.32
筹资活动产生的现金流量净额        187,005,634.94       892,864,911.89             -79.06
研发支出                           49,422,233.12        45,480,381.55                8.67
                                         14 / 178
                                                        创力集团 2016 年年度报告
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
    本年度，因受国家宏观调控大环境的影响，公司营业收入比上年减少 10,619.67 万元,同比下降 10.54%，主要是由于采煤机、掘进机和矿用电气及
自动化控制系统收入下降的影响，收入下降比例依次为 23.13%、23.37%和 49.73%。扣除部分新机型成本计入研发费用的影响后，单位成本无重大变动。
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                        主营业务分行业情况
                                                                          营业收入比上年     营业成本比    毛利率比上年增减
             分行业           营业收入          营业成本      毛利率（%）
                                                                            增减（%）        上年增减（%）       （%）
       煤机行业            672,380,578.32    315,266,987.15        53.11          -13.89           -20.85 增加 4.12 个百分点
       贸易行业            224,920,933.72    215,241,421.42         4.30             1.60           -5.09 增加 6.74 个百分点
       租赁                    183,790.68                         100.00
                                                        主营业务分产品情况
                                                                          营业收入比上年     营业成本比      毛利率比上年增减
             分产品           营业收入          营业成本      毛利率（%）
                                                                            增减（%）        上年增减（%）         （%）
       采煤机              252,585,128.23    141,400,552.63        44.02          -23.13           -28.26    增加 3.43 个百分点
       掘进机              127,919,981.26     71,733,442.20        43.92          -23.37           -21.38    减少 3.45 个百分点
       配件及维修          262,254,648.81     83,636,624.73        68.11            15.85           11.04    增加 3.78 个百分点
       煤矿自动化控制系     29,620,820.02     18,496,367.59        37.56          -49.73           -46.64    减少 3.88 个百分点
       统及矿用电气设备
       煤炭贸易            171,074,779.72    167,057,908.34        2.35             -21.31        -25.10     增加 4.94 个百分点
       煤机贸易                                9,892,914.55                        -100.00        164.25     减少 5.66 个百分点
       汽车贸易             53,846,154.00     38,290,598.53       28.89
       租赁                    183,790.68                        100.00
                                                       主营业务分地区情况
                                                                         营业收入比上年      营业成本比    毛利率比上年增减
             分地区           营业收入         营业成本      毛利率（%）
                                                                           增减（%）         上年增减（%）       （%）
                                                                15 / 178
                                                          创力集团 2016 年年度报告
    东北地区             22,671,466.84     10,029,400.68        55.76             28.14       37.45   减少 3.00 个百分点
    华北地区            729,271,464.23    428,395,728.70        41.26              0.50      -18.82   增加 13.98 个百分点
    华东地区            104,278,675.07     55,252,955.27        47.01            -48.80      -14.63   减少 21.21 个百分点
    华中地区             19,421,860.78     10,873,207.74        44.02            -36.04      -17.10   减少 12.79 个百分点
    西北地区              1,792,674.95        777,390.41        56.64            -84.56      -86.16   增加 5.00 个百分点
    西南地区             20,049,160.85     25,179,725.76       -25.59             51.58      279.22   减少 75.39 个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
√适用 □不适用
    采煤机 2016 年毛利 44.02%，2015 年毛利 40.59%，毛利上升 3.43%，剔除部分新机型成本计入研发费用的影响后，2016 年采煤机毛利 37.46%，2015
年采煤机毛利 37.40%，调整后的采煤机毛利率无异常变动。
    掘进机受到部分客户销售价格下降的影响，毛利率由上年的 47.37%下降到 43.92%。
    煤炭贸易由于业务性质发生变化，本年均为自营煤炭贸易而非通过贸易实现煤机产品应收账款收回，故本年煤炭贸易实现盈利。
    西南地区毛利率为负数系该地区煤机贸易业务出现亏损。
                                                                  16 / 178
                                            创力集团 2016 年年度报告
     (2). 产销量情况分析表
     √适用 □不适用
                                                                   生产量比上     销售量比上    库存量比上
      主要产品          生产量         销售量          库存量
                                                                   年增减（%）    年增减（%）   年增减（%）
     采煤机        77             80              17               -12.50         -21.57        -15.00
     掘进机        38             45              17               -32.14         -28.57        -29.17
     产销量情况说明
     无
     (3). 成本分析表
                                                                                                   单位：元
                                                分行业情况
                                                                                                本期金
                                                                                    上年同                 情
                                                    本期占                                      额较上
                 成本构成项                                                         期占总                 况
   分行业                          本期金额         总成本         上年同期金额                 年同期
                     目                                                             成本比                 说
                                                    比例(%)                                     变动比
                                                                                    例(%)                  明
                                                                                                例(%)
煤机行业       原材料            230,918,913.16 73.25%            324,737,319.08     81.53       -28.89
煤机行业       人工费用           25,574,049.40   8.11%            25,566,666.33      6.42         0.03
煤机行业       制造费用           41,738,247.33 13.24%             38,656,264.58       9.7         7.97
煤机行业       外协加工费         17,035,777.27   5.40%             9,359,192.62      2.35        82.02
小计                             315,266,987.15 100.00%           398,319,442.61       100       -20.85
贸易           原材料            215,241,421.42                   226,778,629.51       100        -5.09
合计                             530,508,408.57                   625,098,072.12                 -15.13
                                            分产品情况
                                                                                                本期金
                                                                                    上年同                 情
                                                    本期占                                      额较上
                 成本构成项                                                         期占总                 况
   分产品                          本期金额         总成本         上年同期金额                 年同期
                     目                                                             成本比                 说
                                                    比例(%)                                     变动比
                                                                                    例(%)                  明
                                                                                                例(%)
采煤机         原材料            101,631,984.13         71.88     165,161,678.67      83.8        -38.47
采煤机         人工费用           13,345,812.73          9.44      12,140,763.01      6.16          9.93
采煤机         制造费用           18,311,986.16         12.95      15,215,371.83      7.72         20.35
采煤机         外协加工费          8,110,769.60          5.74       4,552,786.13      2.31         78.15
小计                             141,400,552.63        100.00     197,090,308.68       100        -28.26
掘进机         原材料             51,574,753.43         71.90      72,508,742.82     79.47        -28.87
掘进机         人工费用            6,989,343.35          9.74       7,983,534.66      8.75        -12.45
掘进机         制造费用            9,101,867.71         12.69       8,457,984.72      9.27          7.61
掘进机         外协加工费          4,067,477.71          5.67       2,290,133.94      2.51         77.61
小计                              71,733,442.20        100.00      91,240,396.15       100        -21.38
配件及维修     原材料             62,870,228.49         75.17      57,598,906.36     76.47          9.15
配件及维修     人工费用            4,756,216.43          5.69       4,413,882.45      5.86          7.76
配件及维修     制造费用           11,152,649.86         13.33      10,853,932.79     14.41          2.75
配件及维修     外协加工费          4,857,529.96          5.81       2,455,504.57      3.26         97.82
小计                              83,636,624.73        100.00      75,322,226.18       100         11.04
煤矿自动化控   原材料             14,841,947.11         80.24      29,712,667.09     85.71        -50.05
                                                       17 / 178
                                      创力集团 2016 年年度报告
制系统及矿用
电气设备
煤矿自动化控    人工费用        482,676.89       2.61      1,140,528.23   3.29   -57.68
制系统及矿用
电气设备
煤矿自动化控    制造费用      3,171,743.59      17.15      3,813,316.28    11    -16.82
制系统及矿用
电气设备
小计                         18,496,367.59     100.00     34,666,511.60    100   -46.64
煤炭贸易        原材料      167,057,908.34     100.00    223,034,879.07    100   -25.10
煤机贸易        原材料        9,892,914.55     100.00      3,743,750.44    100   164.25
汽车行业        原材料       38,290,598.53     100.00
合计                        530,508,408.57               625,098,072.12          -15.13
     成本分析其他情况说明
     □适用 √不适用
     (4). 主要销售客户及主要供应商情况
     √适用 □不适用
     前五名客户销售额 54,742.33 万元，占年度销售总额 60.76%；其中前五名客户销售额中关联方销
     售额 16,830.97 万元，占年度销售总额 18.68 %。
     前五名供应商采购额 29,014.68 万元，占年度采购总额 4.82%；其中前五名供应商采购额中关联
     方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
     其他说明
     无
     2. 费用
     √适用 □不适用
             项目        2016 年度         2015 年度         增减金额      增加比例
       销售费用                 7,116.70          7,128.62       -11.92         -0.16%
       管理费用                10,593.16         10,109.40       483.76          4.79%
       财务费用                   242.69            307.61       -64.92        -21.10%
       合计                    17,952.89         17,545.63       406.92          2.32%
       占收入的比重               19.93%            17.42%
         销售费用较上年度变化不大。
         管理费用较上年有小幅度的增长，主要由于两方面的原因导致：一、研发费用和折旧费用本
     年度较上年度分别增加 394.18 万元和 311.51 万元；二、受会计政策变更的影响，本年度相关税
     费从管理费用调至税金及附加减少管理费用 219.39 万元。
         财务费用下降主要由于两方面原因导致：一、根据上市公司募集资金管理办法的规定，在确
     保募集安全和使用进度的前提下进行有效的现金管理，实现了较好的财务收益，利息收入较上年
     增加 354.98 万元；二、短期贷款余额较年初大幅增加，但增量贷款提款时间集中在 11-12 月，故
     本年度利息支出较上年增加 297.35 万元，未有大幅增加。
                                              18 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                              单位：元
本期费用化研发投入                                                       49,422,233.12
本期资本化研发投入                                                                0.00
研发投入合计                                                             49,422,233.12
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                   5.49
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                              19.90
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
    2016 年经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长 42.00%,其中：本年度内山西新能源因
购车贸易减少经营活动现金净流量 4,360 万元；融资租赁公司因报告期内收取保证金增加经营活
动现金净流量 1,360 万元，扣除上述影响后，煤机业务经营活动现金净流量为-5,266.93 万元，
较上年增长 63.05%。现金流状况有所好转。
    2016 年度投资活动产生的净现金净流量净额较上年同期增长 106.32%，主要系上年度购买的
理财产品在本年度到期收回所致。
    2016 年度筹资活动产生的现金净流量较上年减少 79.06%，主要受以下两个因素的影响，其一，
2015 年首次公开发行新股上市，使的 2015 年筹资活动现金净流量大幅增加 102,037.60 万元。其
二，主要系 2016 年上海创力取得借款及偿还借款净额的增加 28,800.17 万元。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
                                         19 / 178
                                                           创力集团 2016 年年度报告
    1.   资产及负债状况
                                                                                                                                         单位：元
                                                                                             本期期末金
                                           本期期末数                           上期期末数
                                                                                             额较上期期
     项目名称             本期期末数       占总资产的   上期期末数              占总资产的                                    情况说明
                                                                                             末变动比例
                                           比例（%）                            比例（%）
                                                                                               （%）
 货币资金                 464,891,046.98        13.44   304,756,177.43                9.51         52.55   募集资金购买保本型理财产品的金额重分类至其他流
                                                                                                           动资产，两科目合并考虑无重大变化。
 应收票据                 278,209,129.47         8.04   111,416,336.00                3.48       149.70    公司采用将应收票据质押开具应付票据的付款方式，
                                                                                                           而未将收到的银行承兑汇票直接对外支付所致。
  一年内到期的非流         22,112,283.39         0.64                                                      融资租赁公司应收租赁款。
动资产
  其他流动资产            391,484,895.38        11.31   572,500,000.00               17.86       -31.62    募集资金购买保本型理财产品的金额重分类至其他流
                                                                                                           动资产，两科目合并考虑无重大变化。
 长期应收款                23,832,598.48         0.69                                                      融资租赁公司应收租赁款。
 其他非流动资产            20,569,372.30         0.59                                                      与长期资产购建相关的预付款项重分类至此科目。
 短期借款                 321,100,000.00         9.28   126,790,000.00                3.95       153.25    公司根据经营需要及资金安排增加了银行借款。
 应付票据                  91,442,632.86         2.64    65,521,337.39                2.04        39.56    公司采用将应收票据质押开具应付票据的付款方式，
                                                                                                           而未将收到的银行承兑汇票直接对外支付所致。
 预收款项                  27,867,053.12         0.81    51,120,122.64                1.59       -45.49    燃料公司部分预收账款符合收入确认条件结转收入。
 应交税费                  39,819,978.31         1.15    21,150,734.95                0.66        88.27    2016 年三、四季度企业所得税在 2017 年一季度上缴；
                                                                                                           留抵税额重分类至其他流动资产。
 长期应付款                13,600,000.00         0.39                                                      融资租赁公司收取的保证金。
 股本                     636,560,000.00        18.40   318,280,000.00                9.93       100.00    根据 2016 年第二届董事会第十七次会议决议，以总股
                                                                                                           本 31828 万股为基数向全体股东每 10 股转增 10 股。
    其他说明
    无
                                                                     20 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
                  项目              年末账面价值                      受限原因
       货币资金                       48,742,979.82   银行承兑汇票保证金及履约保证金
       应收票据                       42,592,998.20   质押担保
       应收账款                      213,687,889.77   质押担保
       固定资产                       63,714,137.56   银行授信抵押
       无形资产                       12,722,150.92   银行授信抵押
                  合计               381,460,156.27
3.   其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    除以下（七）披露的控股和参股公司外，报告期内公司不持有其他上市公司股权，不持有商
业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权。
     报告期内，公司未买卖其他上司公司股份。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    本报告期，公司及控股子公司对外股权投资情况如下：
     一、公司于 2016 年 4 月 27 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于变更部分
募集资金投资项目的议案》，公司将原“采掘机械设备配套加工基地改扩建项目”结余 22,735
万元（不含息）中的 20,120 万元，用于投资新增如下项目：
     1、新能源电动汽车电池包、新能源电动汽车电机及控制器项目（一期）：设立合资公司-合
肥创大新能源科技有限公司，注册资本 10000 万元，公司出资 5,100 万元，占比 51%。合肥创大
将建设年产 2 亿 Ah 的电池 PACK 和年产 3 万台电机及控制器项目。合肥创大新能源科技有限公司
于 2016 年 5 月 12 日完成工商注册，并于 2016 年 7 月 18 日，合肥创大、中国银行股份有限公司
合肥高新技术产业开发区支行及保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》。
     2、新能源汽车配套零部件及充电桩项目（一期）：向全资子公司创力普昱增资 5,000 万元，
                                           21 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
用于年产 2 万套新能源汽车车载充电机、5000 套直流充电桩充电模块、2 万套车载 DC/DC 转换器
及 2 万套智能高压配电箱的研发、生产项目建设。目前，创力普昱、中国民生银行股份有限公司
上海分行及保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
    3、融资租赁项目：由全资子公司香港创力收购赛盟科技 88%股权，由赛盟科技出资 3,500 万
元，占比 20.59%，由创力集团出资 13,500 万元，占比 79.41%；设立浙江创力融资租赁有限公司，
注册资本 17,000 万元。目前已经完成首期出资 10,000.00 万元。
    公司独立董事、监事会、保荐机构就上述项目均发表了明确同意意见。上述项目获得 5 月 13
日召开的 2016 年第一次临时股东大会股东大会批准。
    详细内容分别见 4 月 28 日、5 月 13 日、5 月 14 日、7 月 20 日刊载于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《创力集
团关于变更部分募集资金投资项目的公告》、《创力集团关于设立新能源科技有限公司的公告》、
《创力集团关于使用部分募集资金对全资子公司增资暨开拓新业务的公告》、《创力集团关于设
立融资租赁公司的公告》、《创力集团关于控股子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的公
告》、《创力集团关于控股子公司完成工商注册登记的公告》、《创力集团 2016 年第一次临时股
东大会决议公告》、《创力集团关于控股子公司签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。
    二、2016 年 9 月 13 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于变更部分募集资
金投资项目的议案》，将区域营销及技术支持服务网络建设项目的 4,600.92 万元，采掘机械设备
配套加工基地改扩建项目中的待定项目 2,615 万元用于新能源项目。公司出资 10,000 万元设立全
资子公司上海创力新能源汽车有限公司，并适时设立该运营公司的控股子公司，实施新能源汽车
运营项目，资金不足部分自筹解决。2016 年 9 月 29 日，公司全资子上海创力新能源汽车有限公
司在上海市青浦区市场监督管理局注册并领取了《营业执照》。2016 年 11 月 18 日，上海创力新
能源源汽车有限公司、兴业银行股份有限公司上海青浦支行及保荐机构国金证券股份有限公司签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
    公司独立董事、监事会、保荐机构就上述项目均发表了明确同意意见。上述项目获得 9 月 29
日召开的 2016 年第三次临时股东大会股东大会批准。
    详细内容分别见 2016 年 9 月 14 日、9 月 29、10 月 10 日、11 月 19 日刊载于《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《创
力集团第二届董事会第二十次会议决议公告》、《创力集团关于变更部分募集资金投资项目的公
告》、《创力集团关于设立新能源汽车运营有限公司的公告》、《创力集团 2016 年第三次临时股
东大会决议公告》、《关于全资子公司完成工商注册登记的公告》、《创力集团全资子公司关于
签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》。
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
                                           22 / 178
                                       创力集团 2016 年年度报告
      (3) 以公允价值计量的金融资产
      □适用 √不适用
      (六) 重大资产和股权出售
      □适用 √不适用
      (七) 主要控股参股公司分析
      √适用 □不适用
公司性质                 子公司全称                期末总资产          期末净资产       本期净利润
子公司           苏州创力矿山设备有限公司        428,427,906.50      323,323,154.68     2,044,359.25
子公司         上海创力普昱自动化工程有限公司    146,538,583.42       99,355,342.37   -11,832,637.09
子公司       贵州创力煤矿机械成套装备有限公司     28,687,918.52      -11,720,134.99   -17,091,596.81
子公司             上海创力燃料有限公司           94,983,263.93       24,514,358.79    11,948,844.04
             大同煤矿集团机电装备同力采掘机械
子公司                                           308,728,083.16       59,453,451.26     4,376,541.82
                     制造有限责任公司
联营企业     阳泉华越创力采掘机械制造有限公司    305,290,736.63       59,989,971.96     1,008,421.34
联营企业      山西西山中煤机械制造有限公司       194,384,598.77       26,987,784.51    -7,552,509.34
子公司              江苏创力铸锻有限公司         109,269,610.75       79,830,002.24    -1,082,092.33
子公司            香港创力国际投资有限公司        35,324,318.94       35,220,490.29       -33,271.65
子公司            赛盟科技（香港）有限公司        35,563,487.27       35,507,991.27        -8,189.24
子公司          合肥创大新能源科技有限公司        56,525,229.28       56,520,729.28    -2,479,270.72
子公司            浙江创力融资租赁有限公司       115,730,874.67       99,494,362.60    -1,041,514.92
子公司          上海创力新能源汽车有限公司       131,194,511.50       99,750,063.09      -249,936.91
子公司          西安创力新能源汽车有限公司        68,680,059.42       28,114,381.14      -885,618.86
子公司          山西创力新能源汽车有限公司        64,706,735.66       57,844,346.86     7,844,346.86
子公司          合肥创星新能源汽车有限公司                    0.00             0.00             0.00
      (八) 公司控制的结构化主体情况
      □适用 √不适用
      三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
      (一)     行业格局和趋势
      √适用 □不适用
          2016 年 12 月，国家发展改革委、国家能源局印发《煤炭工业发展“十三五”规划》（以下
      简称《规划》），《规划》明确了煤机产业的升级方向---机械化、自动化、智能化。到 2020 年，
      煤炭采煤机械化程度达到 85%，掘进机机械化程度达到 65%。“十三五”时期国内非化石能源消费
      比重提高到 15%以上，煤炭消费比重降低到 58%以下。到 2020 年，预计煤炭消费量为 41 亿吨，煤
      炭产量为 39 亿吨，到 2020 年化解淘汰落后过剩产能 8 亿吨，减量重组 5 亿吨。去产能仍是未来
      3 到 5 年煤炭行业供给侧改革的重点。
           报告期内，受下游煤炭行业影响，国际煤机行业格局正在发生着变化，国际煤机巨头久益国
      际（ JOY） 将被日本小松收购，久益国际下属中国鸡西、佳木斯等工厂关闭，久益国际陷入亏损；
      卡特彼勒煤机板块（原 DBT）也基本退出了中国煤机市场。煤炭机械行业进行了重新洗牌。
                                                23 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
    在新的形势下，从国际看，世界经济在深度调整中曲折复苏、增长乏力，国际能源格局发生
重大调整，能源结构清洁化、低碳化趋势明显，煤炭消费比重下降，煤炭生产向集约高效方向发
展，企业竞争日趋激烈，外部风险挑战加大。
    从国内看，经济发展进入新常态，从高速增长转向中高速增长，向形态更高级、分工更优化、
结构更合理的阶段演化，能源革命加快推进，油气替代煤炭、非化石能源替代化石能源双重更替
步伐加快，生态环境约束不断强化，煤炭行业提质增效、转型升级的要求更加迫切，行业发展面
临历史性拐点。
    一方面，我们应该看到，煤炭的主体能源地位不会变化，能源需求总量仍有增长空间。煤炭
仍占我国化石能源资源的 90%以上，是稳定、经济、自主保障程度最高的能源。在经济增速趋缓、
经济转型升级加快、供给侧结构性改革力度加大等因素共同作用下，能源消费强度降低，能源消
费增长换挡减速。在创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念指引下，煤炭发展的生态环境约
束日益强化，必须走安全绿色开发与清洁高效利用的道路。
    另一方面，煤炭工业发展迎来诸多历史机遇。“一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经
济带发展三大国家战略的实施，给经济增长注入了新动力。国家将煤炭清洁高效开发利用作为能
源转型发展的立足点和首要任务，为煤炭行业转变发展方式、实现清洁高效发展创造了有利条件。
国家大力化解过剩产能，为推进煤炭领域供给侧结构性改革、优化布局和结构创造了有利条件。
现代信息技术与传统产业深度融合发展，为煤炭行业转换发展动力、提升竞争力带来了新的机遇。
    煤机制造是煤矿安全绿色开发和清洁高效利用的重要支撑和保障，是煤炭安全生产和科技创
新的根本和重要载体。坚持依靠技术和装备的科技进步，支撑和推动煤炭工业向机械化、自动化、
信息化、现代化方向发展，同时也为煤机行业指明了发展方向。
    在新能源汽车领域，中国财政部、科技部、工业和信息化部、国家发展和改革委员会于 2016
年 12 月 30 日公布了《关于调整新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》，从 2017 年 1 月 1
日起，将调整完善新能源汽车补贴标准。经过此次调整，国家将全面提高新能源汽车产品技术要
求，从整车能耗、续驶里程、电池性能、安全要求等方面提高财政补贴准入门槛；建立以提高动
力电池技术水平为核心、以电池容量大小为主要测算依据的新能源客车补贴体系；细化新能源货
车和专用车补贴方案，补贴标准按电池电量分档累退；设置中央和地方补贴上限，引导企业不断
提高产业化水平、降低生产成本。
    2017 年，经济上行形势会有迹象，但是煤炭行业的去产能导致经营业绩不可能持续增长已是
必然，也就是说煤机这块蛋糕不可能持续做大。全集团要紧紧围绕“做强做实，双轮驱动” 这条
主线，布置、开展全年各项工作。
    过去一年里，国家有关部门推动煤炭行业化解过剩产能与脱困工作取得阶段性进展。但 2017
年煤炭消费总量继续回落，行业发展不平衡问题依然突出，控总量、稳煤价的任务依然艰巨。对
煤机企业影响的不确定因素依然很多。
                                         24 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
    公司在新能源汽车的布局尚处在起步阶段，适逢国家对新能源汽车扶持政策正在调整，我们
应该充分捕捉机遇和迎接挑战，因此，公司对面临的形势要有清醒认识，对双主业发展做出清晰
的规划部署，并提高行动力和执行力。加快转型升级步伐，进一步优化产业结构和产品结构。坚
持创新驱动，坚定信心，保持定力。
   （注：以上数据来源为国家统计局、中国煤炭工业协会、中国煤碳报。）
(二)    公司发展战略
√适用 □不适用
    公司专注于煤炭综合采掘设备及煤矿自动化控制系统的技术研究和应用，以技术研发为动力，
坚持自主创新，保持公司在综采、综掘装备制造业中的领先地位，积极向电气自动化相关领域拓
展，公司始终以市场和客户需求为导向，秉承“造福社会，产业报国”的的发展理念，打造国际
一流的煤机装备供应商。
    根据集团董事会“双主业”发展的战略规划发展安排，结合自身发展需求，公司积极推进转
型升级，大力发展新能源汽车行业，并基本形成了电池、电机、电控、充电桩等核心零部件及新
能源汽车运营的产业布局。目前，“煤炭机械装备”和“新能源汽车”协同发展，公司抓住国家
电力体制改革和能源互联网的发展，逐步推动公司两大主业的融合发展，将继续维护公司健康平
稳发展的局面。
(三)    经营计划
√适用 □不适用
      在过去一年里，国家有关部门推动煤炭行业化解过剩产能与脱困工作取得阶段性进展。但
2017 年煤炭消费总量继续回落，行业发展不平衡问题依然突出，控总量、稳煤价的任务依然艰巨。
对煤机企业影响的不确定因素依然很多。加快转型升级步伐，进一步优化产业结构和产品结构。
    煤机板块要坚决遏制住经营指标下滑态势，各项经营指标取得新进展，集团本部和各子公司
除奋力完成全年各项经营指标外，要围绕以下目标开展各项重点工作：
    1、市场营销工作
    市场营销要从围绕“加强管理职能，提升服务质量”布置、安排工作：
    （1）加强市场管理。
    对各营销片区的各阶段工作要做到全面掌控；加强销售队伍建设，提高销售专业水平。健全
销售体系，要对销售区域进行整合、强化薄弱片区销售力量，对个别片区该调整的要调整。
    督促各片区加强配件销售和设备大修的承揽；要加强代储物资管理，确保公司资产的安全、
完好；完善用户信息档案及客户信用系统。各片区分管领导要把分管片区的营销工作作为本职工
作的重要部分，帮助分管片区提高市场占有率和工作质量，并要纳入绩效考核。
    （2）要进一步加强市场营销内部管理，提升服务质量，为市场销售提供强有力的支撑。对营
销体系内部管理程序进行一次全面的梳理、完善，使流程更加清晰、合理、易于操作，便于管理。
    2、技术研发工作
                                           25 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
    完善、提升老产品的性能和可靠性，加强技术创新和技术队伍建设是技术研发的三项重点工
作。要不断完善、提升成熟产品的性能和可靠性。
    一是由公司分管领导牵头，组织技术部门人员分批参加进行用户走访，听取用户对产品存在
的质量问题和改进意见，获取用户对新产品、新技术的要求，为公司产品发展提供需求信息，并
汇总改进、开发；
    二是与江苏创力一起，全面提升产品铸钢件和锻件的性能和质量，通过提升材料性能提高产
品质量；
    三是对售后服务部汇总的产品质量情况和三包件损失情况进行分析，并形成出现质量问题的
原因和改进措施，予以改进；
    四是要提升公司产品的可靠性，对同一种机型 N 套系统的情况进行整顿、提高，一是有利于
提高可靠性、二是便利于生产组织、配件供应、售后服务；
    加强创新能力建设、积极鼓励、支持技术创新
    要对片区反映的用户需求和用户走访中了解到的新需求加强研究，大胆创新，要加强跨界技
术的整合能力；要关注世界前沿和同行业产品创新情况，目前至少要紧跟行业新技术；目前首先
要把重点放到快速掘进技术、工程掘进技术、以及采煤、掘进装备的自动化、智能化技术的研究
上，并要力争取得效果。
    3、质量工作
    在过去一年里，对于市场反应非常强烈，将会影响公司的生存和发展，必须采取雷霆手段立
即予以整顿。在 2017 年，对质量工作，全面梳理、完善质量体系文件，细化工作流程和工作要求，
强化质量全过程监控，从严加强内部质量管控。
    生产全系统要牢固树立质量第一的工作理念，全面提升产品质量，建立、完善生产流程质量
控制，完善质量体系建设，从源头确保产品质量。从设计研发源头上持续优化、改进、升级。进
一步加强质检队伍建设，提升质量检验人员工作水平，对技能水平不高、工作不认真、出现失误
多的质检人员要予以淘汰。修订《质量考核管理制度》，加大奖惩力度，形成高压态势。要严格
执行进口替代提升措施，提升产品质量和产品档次。
    完善售后服务人员服务工作书面报告制度；对产品售后中发现的问题要逐条分析原因，落实
责任；不断提高产品质量和用户满意度。对三包件认定一是要认真、严肃，二是要经常性的派人
到现场进行抽查、确认。
    4、加强生产精益管理与质量控制、降低生产成本，提高生产效率，扭转供货不及时和计划执
行的严肃性
    要坚决把住产品的源头质量，作为生产工作的前提；加强计划管理，并坚决推行、完善“MRP”
投产，摸索出合理的投产实施办法并不断完善，一要保证供应，二要尽可能压缩库存；要坚决执
行一月两次投产要求，实现批量投产。
                                         26 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
     严肃交货纪律，要大力整顿各生产单位交货按时性和生产计划执行的严肃性，要有措施、有
手段约束各生产单位按时交货，进而保证公司生产计划执行的严肃性；能保证交货及时性并为公
司节约成本，使生产实现有条不紊、忙而不乱；
     强化公司调度令的执行力和严肃性；
     加强成本控制和生产组织协调；牵头组织相关部门把降低大修成本作为 2017 年的一项重点工
作。继续在节能降耗上挖掘潜力，降低单台主机易耗品消耗；严格执行《承包车间经济责任书》。
     加强现场精细化管理，实现安全、优质、高效、低耗生产，切实抓好生产现场管理以提升管
理水平和企业形象，优化生产系统的整体管理水平，提升经济效益，增强产品质量市场竞争力
     5、要进一步完善经营管理体系，加强精细化管理工作，提升管理水平
     2017 年，是全集团的管理年。集团各条线、各职能部门，各子分公司要重新梳理工作流程，
审核、完善规章制度，并严格执行；
     集团各条线、各职能部门，要回顾过去、查找问题，提出工作目标和工作路线图。第一，提
出集团、各子分公司目前存在的问题及改进建议；二是提出分管条线存在的问题和改进方案；三
是公司年度目标制订部门的工作目标和工作计划，作为全年工作的总纲领，以贯彻执行，并要建
立完善有效的绩效考核体系和问责机制。
     6、按上市公司要求，进一步规范公司治理，推进证券业务和证券事务在企业规范管理中的作
用
     公司相关部门加强与证券监管部门、上交所和上市协会的沟通与协作，积极接受监管部门的
监督和指导，保证公司上市后相关工作及时高效的开展。
     要按照上海证监局、上交所、公司章程等有关规定开展工作，重大事项决策管理、三会运作
要进一步规范，工作水准要进一步提升，并在信息披露管理、为股东服务、等方面取得进步。
     7、完善人才构建规划和措施，提高人力资源管理能力
     创新人才引进机制，重视员工职业规划，活化用人机制，完善人才流动机制，优化人才培养
模式，共同推进全公司两大业务板块的人才队伍建设，为“全面推进转型升级”服务。把如何引
进人才，培养人才，使用人才，留住人才作为专项课题研究。
     8、探求完善和规范对子公司管控的途径和方法，推进企业集团整体协同发展
     随着公司战略发展的稳步实施，以及布局新能源汽车领域的积极推进，根据市场需要，公司
设立了子公司和孙公司。集团的战略风险、市场风险、运营风险等会进一步加大。优化集团资源
配置，维护股东利益，提升子公司的治理水平和运营效率，实现集团战略统一、更好协同发展是
公司发展的迫切需要。
     9、各子公司要围绕集团年度经营指标，配合集团转型升级谋发展布置全年工作
     新能源板块：要实现整体规划，明确分工，互相支援、形成合力，尽快达效的总体思路去布
置工作
     组织亿能电子、合肥创大、创力普昱、新能源汽车运营公司主要人员，召开专题讨论会，要
                                           27 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
确定新能源板块的发展战略和行动路线图。分析行业政策，明确 2017 年运营整体思路，实现重点
突破。
    充分利用惠州亿能的客户资源，依托上海新能源运行车辆的购置推进三电系统的全面落地，
积极参与新能源汽车的整车环节。形成全产业链有序拉动发展。
    创力普昱要积极推进与合作方的合作意向落地，在充电桩、电池检测设备、储能移动充电等
产品邻域进行深度合作。
    要群策群力，使合肥创大产线尽快投产，并努力使之达产。
    探索汽车企业的合作模式，形成 3-4 家战略合作联盟增加市场话语权，构建服务体系建设。
    公司作为新能源行业的新兵，在董事会的谋划支持下，投入了大量人力和物力，有了良好的
布局，具备了一定基础，公司要 坚决做强“双主业”，誓做行业排头兵。
(四)     可能面对的风险
√适用 □不适用
      1、经济形势和行业风险：世界经济新的增长动能尚未确立，经济复苏依然疲弱乏力。在经
济新常态下，我国经济结构将逐步进入深度调整期，煤炭需求持续疲软，煤机市场需求不旺，市
场形势更加严峻。
    2、政策风险：国家对能源政策的调整、相关环保政策法规的出台实施，有可能给公司的市场
环境带来变化。根据中国《能源发展“十三五”规划》，“十三五”时期国内非化石能源消费比重
提高到 15%以上，煤炭消费比重降低到 58%以下。到 2020 年，预计煤炭消费量为 41 亿吨，煤炭产
量为 39 亿吨，年均增长持续放缓。国家《煤炭工业“十三五”规划》指出，到 2020 年化解淘汰
落后过剩产能 8 亿吨，减量重组 5 亿吨。去产能仍是未来 3 到 5 年煤炭行业供给侧改革的重点。
    3、经营风险：如果煤机市场继续疲软，煤机行业内竞争加剧，售价下跌，货款回收难，将会
给企业带来订单不足、毛利率下降、企业效益下滑的风险。
    4、新能源汽车领域，面临国家补贴政策调整及经营管理的风险。
(五)     其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
                                          28 / 178
                                                  创力集团 2016 年年度报告
                  报告期内，公司实施了 2015 年度股东大会审议通过的利润分配方案，即以首次公开发行后
           的股本总数 31,828 万股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利人民币 0.70 元（含税），
           共派发现金股利人民币 22,279,600.00 元。
                  报告期内，公司现金分红政策未有调整情况。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现
           金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》
           的规定， 结合公司实际经营情况及未来规划，明确公司对股东的合理投资回报，公司按法定审批
           程序，制订并完善了《上市后未来三年股东回报规划》，2016 年度利润分配方案严格按照《公司
           章程》执行，审议程序和机制完备，有明确的分红标准及分配比例。充分维护全体股东特别是中
           小股东的合法权益。
           (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                                   占合并报表中归
                    每 10 股送   每 10 股派     每 10                        分红年度合并报表中
          分红                                         现金分红的数额                              属于上市公司普
                      红股数     息数(元)     股转增                         归属于上市公司普通
          年度                                           （含税）                                  通股股东的净利
                      （股）     （含税）     数（股）                         股股东的净利润
                                                                                                     润的比率(%)
    2016 年                       0.20              12,731,200.00              95,902,128.29             13.28
    2015 年                       0.70        10    22,279,600.00            126,337,496.43              17.63
    2014 年                       1.00              31,828,000.00            228,425,292.59              13.93
           (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
           □适用 √不适用
           (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
                案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
           □适用 √不适用
           二、承诺事项履行情况
           (一)    公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
                   期内的承诺事项
           √适用 □不适用
                                                                                                         如未
                                                                                                   是    能及   如未
                                                                                                   否    时履   能及
                                                                                            是否   及    行应   时履
承诺     承诺                                          承诺                    承诺时间及   有履   时    说明   行应
                        承诺方
背景     类型                                          内容                        期限     行期   严    未完   说明
                                                                                              限   格    成履   下一
                                                                                                   履    行的   步计
                                                                                                   行    具体     划
                                                                                                         原因
与首   股份限售     公司实际控制人     自公司股票上市之日起三十六个月          自公司股票   是     是
次公                石华辉、控股股     内，不转让或者委托他人管理本次          上市之日起
开发                东中煤机械集团     发行前已持有的公司股份，也不由          36 个月
行相                及其关联方巨圣     公司回购该部分股份。
                                                          29 / 178
                                             创力集团 2016 年年度报告
关的              投资
承诺   股份限售   持股 5%以上的     自公司股票在证券交易所上市之日      自公司股票   是   是
                  股东管亚平、耿    起 12 个月内，不转让或者委托他人    上市之日起
                  卫东、芮国洪、    管理本人本次发行前已持有的公司      12 个月
                  王凤林            股份，也不由公司收购该部分股份。
       解决同业   公司实际控制人    1、截至本承诺函出具日，本公司（本   本承诺持续   是   是
       竞争       石华辉、控股股    人）及所投资的企业未从事与上海      有效，直至
                  东中煤机械集团    创力及其控制企业的主营业务存在      本公司（本
                  及其关联方巨圣    任何直接或间接竞争的业务或活        人）直接或
                  投资，持股 5%以   动。2、上海创力本次发行及上市完     间接持有上
                  上的股东管亚      成后，本公司（本人）及所投资的      海创力股权
                  平、耿卫东、芮    企业从事的业务或活动不存在与上      比例低于
                  国洪、王凤林      海创力及其控制企业的主营业务有      5%（不含
                                    任何直接或间接竞争关系，未来也      5%）为止
                                    不会以任何方式（包括但不限于单
                                    独经营、通过合资经营或拥有另一
                                    公司或企业的股份及其他权益）直
                                    接或间接经营与上海创力及其控制
                                    企业当时所从事的主营业务构成同
                                    业竞争的业务或活动。3、如未来本
                                    公司（本人）及所投资的企业获得
                                    的商业机会与上海创力及其控制企
                                    业当时所从事的主营业务发生同业
                                    竞争或可能发生同业竞争的，本公
                                    司（本人）将立即通知上海创力，
                                    并尽力促成本公司（本人）所投资
                                    的企业将该商业机会按公开合理的
                                    条件优先让予上海创力及/或其控
                                    制的企业，以确保上海创力及其全
                                    体股东利益不受损害。4、如果违反
                                    上述承诺，本公司（本人）将赔偿
                                    由此给上海创力带来的损失。5、本
                                    承诺持续有效，直至本公司（本人）
                                    直接或间接持有上海创力股权比例
                                    低于 5%（不含 5%）为止。
       解决关联   公司实际控制人    本公司（本人）将不利用股东或实      本承诺函自   是   是
       交易       石华辉、控股股    际控制人的地位影响上海创力集团      本人签章之
                  东中煤机械集团    股份有限公司（下文简称“公司”）    日起生效，
                                    的独立性，并将保持公司在资产、      直至本人将
                                    人员、财务、业务和机构等方面的      所持有的公
                                    独立性。截至本承诺函出具之日，      司股份全部
                                    除已经披露的情形外，本人投资或      依法转让完
                                    控制的企业与公司不存在其他重大      毕且本人同
                                    关联交易。在不与法律、法规相抵      公司无任何
                                    触的前提下，在权利所及范围内，      关联关系起
                                    本人将促使本人投资或控制的企业      满两年之日
                                    与公司进行关联交易时将按公平、      终止
                                    公开的市场原则进行，并履行法律、
                                    法规、规范性文件和公司章程规定
                                    的程序。本人将促使本人所投资或
                                                     30 / 178
                                      创力集团 2016 年年度报告
                            控制的企业不通过与公司之间的关
                            联交易谋求特殊的利益，不会进行
                            有损公司及其中小股东利益的关联
                            交易。本承诺函自本人签章之日起
                            生效，直至本人将所持有的公司股
                            份全部依法转让完毕且本人同公司
                            无任何关联关系起满两年之日终
                            止。如果违反上述承诺，本公司将
                            赔偿由此给上海创力带来的损失。
其他       公司实际控制人 持有公司股票在锁定期满后两年内         自公司股票 是     是
           石华辉、控股股 减持的，减持价格不低于发行价；         上市之日起
           东中煤机械集团 公司上市后 6 个月内如发行人股票        36 个月内
           及其关联方巨圣 连续 20 个交易日的收盘价均低于         或 60 个月
           投资             发行价，或者上市后 6 个月期末收      内（如适用）
                            盘价低于本次发行的发行价（若公
                            司股票有派息、送股、资本公积金
                            转增股本等除权、除息事项的，发
                            行价将进行除权、除息调整），其
                            持有的公司股票的锁定期限在前述
                            锁定期的基础上自动延长 6 个月。
                            该承诺不因本人职务变更、离职等
                            原因而放弃履行。本人如违反上述
                            承诺转让所持股份，所获收益全部
                            归公司享有。
其他       公司实际控制人 在锁定期满两年内，每年减持的公         自公司股票 是     是
           石华辉、控股股 司股份数均不超过其所持公司股份         上市之日起
           东中煤机械集团 总数的 25%。锁定期满两年内减持         36 个月内
           及其关联方巨圣 的，必须提前三个交易日予以公告，       或 60 个月
           投资，持股 5%以 减持价格不低于公司股票的发行价        内（如适用）
           上的股东管亚     （若公司股票有派息、送股、资本
           平、耿卫东、芮 公积金转增股本等除权、除息事项
           国洪、王凤林     的，发行价将进行除权、除息调整），
                            减持方式可通过大宗交易方式、集
                            中竞价方式或其他合法方式进行减
                            持。
股份限售   公司董事、监事 自公司股票在证券交易所上市之日         自公司股票   是   是
           和高级管理人管 起 12 个月内，不转让或者委托他人       上市之日起
           亚平、耿卫东、 管理本人本次发行前已直接持有的         12 个月内
           芮国洪、李树林、 发行人股份，也不由发行人收购该
           邢东辉、林秀敏 部分股份。
           （离任）、王长
           富（离任）、常
           玉林、罗芳（离
           任）
其他       公司董事、监事 在本人任职期间，每年转让的发行         长期有效     是   是
           和高级管理人管 人股份不超过本人持有发行人股份
           亚平、耿卫东、 总数的 25%。本人从发行人（包括
           芮国洪、李树林、 其子公司）离职后 6 个月内，不转
           邢东辉、林秀敏 让所持有的发行人股份，在申报离
           （离任）、王长 任 6 个月后的 12 个月内通过证券交
                                              31 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
       富（离任）、常   易所挂牌交易出售发行人的股票数
       玉林、罗芳（离   量不超过所持有发行人股票总数的
       任）             50%。在发行人首次公开发行股票上
                        市之日起一年内，本人若经董事会
                        批准离职，则自法定限售期届满之
                        日起半年内不转让本人持有的发行
                        人股份。本人如违反上述承诺转让
                        所持股份，所获收益全部归发行人
                        享有。
其他   公司董事、监事 持有公司股票在锁定期满后两年内        自公司股票   是   是
       和高级管理人管 减持的，减持价格不低于发行价；        上市之日起
       亚平、耿卫东、 公司上市后 6 个月内如发行人股票       6 个月内
       芮国洪、李树林、 连续 20 个交易日的收盘价均低于
       邢东辉、林秀敏 发行价，或者上市后 6 个月期末收
       （离任）、王长 盘价低于本次发行的发行价（若公
       富（离任）、常 司股票有派息、送股、资本公积金
       玉林、罗芳（离 转增股本等除权、除息事项的，发
       任）             行价将进行除权、除息调整），其
                        持有的公司股票的锁定期限在前述
                        锁定期的基础上自动延长 6 个月。
                        该承诺不因本人职务变更、离职等
                        原因而放弃履行。本人如违反上述
                        承诺转让所持股份，所获收益全部
                        归公司享有。
其他   公司             若本公司首次公开发行的股票上市      长期有效     否   是
                        流通后，因本公司首次公开发行并
                        上市的招股说明书有虚假记载、误
                        导性陈述或者重大遗漏，导致对判
                        断本公司是否符合法律规定的发行
                        条件构成重大、实质影响，本公司
                        将在该等违法事实被中国证监会、
                        证券交易所或司法机关等有权机关
                        认定之日起 5 个交易日内召开董事
                        会，并将按照董事会、股东大会审
                        议通过的股份回购具体方案回购本
                        公司首次公开发行的全部新股，回
                        购价格不低于本公司股票发行价加
                        算股票发行后至回购时相关期间银
                        行同期存款利息。如本公司上市后
                        有利润分配或送配股份等除权、除
                        息行为，上述发行价为除权除息后
                        的价格。
其他   控股股东中煤机 若发行人首次公开发行的股票上市        长期有效     否   是
       械集团           流通后，因发行人首次公开发行并
                        上市的招股说明书有虚假记载、误
                        导性陈述或者重大遗漏，导致对判
                        断发行人是否符合法律规定的发行
                        条件构成重大、实质影响，在该等
                        违法事实被中国证监会、证券交易
                        所或司法机关等有权机关认定后，
                                         32 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
                        其将依法购回在发行人首次公开发
                        行股票时已公开发售的股份和已转
                        让的原限售股份，购回价格不低于
                        发行人股票发行价加算股票发行后
                        至回购时相关期间银行同期存款利
                        息，并根据相关法律法规规定的程
                        序实施。如发行人上市后有利润分
                        配或送配股份等除权、除息行为，
                        上述发行价为除权除息后的价格。
                        同时，其将督促发行人依法回购发
                        行人首次公开发行股票时发行的全
                        部新股。
其他   公司、控股股东   发行人首次公开发行并上市的招股 长期有效   否   是
       中煤机械集团     说明书不存在虚假记载、误导性陈
                        述或重大遗漏，并对其真实性、准
                        确性和完整性承担个别和连带的法
                        律责任。发行人董事、监事、高级
                        管理人员不因职务变更、离职等原
                        因而放弃履行上述承诺。若因发行
                        人首次公开发行并上市的招股说明
                        书有虚假记载、误导性陈述或者重
                        大遗漏，致使投资者在证券交易中
                        遭受损失的，其将依法赔偿投资者
                        损失。在该等违法事实被中国证监
                        会、证券交易所或司法机关等有权
                        机关认定后，其将本着简化程序、
                        积极协商、先行赔付、切实保障投
                        资者特别是中小投资者利益的原
                        则，按照投资者直接遭受的可测算
                        的经济损失或有权机关认定的赔偿
                        金额通过与投资者和解、通过第三
                        方与投资者调解、设立投资者赔偿
                        基金等方式积极赔偿投资者由此遭
                        受的直接经济损失，并接受社会监
                        督，确保投资者合法权益得到有效
                        保护。发行人董事、监事、高级管
                        理人员不因职务变更、离职等原因
                        而放弃履行上述承诺。
其他   控股股东中煤机   若上海创力及其子公司给员工缴纳 长期有效   否   是
       械集团           的住房公积金不符合规定而需要补
                        缴、缴纳滞纳金或被处罚，中煤机
                        械集团对上海创力及其子公司因此
                        类问题而遭受的经济损失或需承担
                        的责任进行充分补偿，使上海创力
                        及其子公司恢复到未遭受该等损失
                        或承担该等责任之前的经济状态。
                        上海创力及其子公司因员工追索住
                        房公积金而遭致的任何损失、索赔、
                        支出和费用，将由中煤机械集团对
                        上海创力及其子公司承担补偿责
                                         33 / 178
                                              创力集团 2016 年年度报告
                                  任，使上海创力及其子公司恢复到
                                  未遭受该等损失或承担该等责任之
                                  前的经济状态。
分红           公司               在满足现金分红条件时，原则上每 2015 年至                  是    是
                                  年进行一次年度利润分配，公司每 2017 年
                                  年度采取的利润分配方式中必须含
                                  有现金分配方式，公司每年度现金
                                  分红金额应不低于当年实现的可供
                                  分配利润的 15%，且公司最近三年
                                  以现金方式累计分配的利润不少于
                                  最近三年实现的年均可分配利润的
                                  30%。在有条件的情况下，公司董事
                                  会可以根据资金状况，提议进行中
                                  期现金分红。董事会在利润分配预
                                  案中应当对留存的未分配利润使用
                                  计划进行说明，并由独立董事发表
                                  独立意见。
       (二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
       是否达到原盈利预测及其原因作出说明
       □已达到 □未达到 √不适用
       三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
       □适用 √不适用
       四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
       □适用 √不适用
       五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
       （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
       √适用 □不适用
                      执行《增值税会计处理规定》
                      财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适
                      用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。公司执行该规定的主要影响如下：
                                会计政策变更的内容和原因                         受影响的报表项目名称和金额
               （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附
                                                                               税金及附加
               加”项目。
               （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使
                                                                               调增税金及附加本年金额
               用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及
                                                                               3,098,048.75 元，调减管理费用本
               附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数
                                                                               年金额 3,098,048.75 元。
               据不予调整。
               （3）将“应交税费”科目下的“未交增值税”科目的借方余额从       调增其他流动资产期末余额
                                                       34 / 178
                                    创力集团 2016 年年度报告
                       会计政策变更的内容和原因                       受影响的报表项目名称和金额
       “应交税费”项目重分类至“其他流动资产”项目。比较数据不予   14,584,895.38 元，调增应交税费
       调整。                                                       期末余额 14,584,895.38 元。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四） 其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                    现聘任
境内会计师事务所名称                                    立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                              600,000.00
境内会计师事务所审计年限
境外会计师事务所名称
境外会计师事务所报酬
境外会计师事务所审计年限
                                            名称                                 报酬
内部控制审计会计师事务所        立信会计师事务所（特殊普通
                                                                             200,000.00
                                合伙）
财务顾问
保荐人
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
本公司于 2016 年 4 月 20 日召开董事会，审议通过《关于聘请 2016 年度财务审计和内部控制审计
机构的议案》，该项议案尚需 2016 年年度股东大会审议通过。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
                                             35 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未
履行承诺及法院生效判决或被证监会、上交所公开谴责的情形。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                单位:元 币种:人民币
                                        36 / 178
                                                创力集团 2016 年年度报告
                                                                                                      交易价
                                                                                占同类
                                            关联                                                      格与市
                          关联                   关联                           交易金
                   关联关                   交易                                        关联交易 市场 场参考
   关联交易方             交易 关联交易内容      交易 关联交易金额              额的比
                     系                     定价                                        结算方式 价格 价格差
                          类型                   价格                              例
                                            原则                                                      异较大
                                                                                  (%)
                                                                                                      的原因
阳泉华越创力采掘   联营公   购买   采购原材料   市场       不适 32,584,688.62      5.41 与非关联 不适 无较大
机械制造有限公司   司       商品                价格         用                         方一致     用 差异
山西西山中煤机械   联营公   购买   采购原材料   市场       不适     37,606.84      0.01 与非关联 不适 无较大
制造有限公司       司       商品                价格         用                         方一致     用 差异
阳泉华越创力采掘   联营公   销售   销售整机及配 协议       不适 85,725,345.44     12.75 与非关联 不适 无较大
机械制造有限公司   司       商品   件           价格         用                         方一致     用 差异
阳泉华越创力采掘   联营公   销售   煤矿自动化控 市场       不适 4,949,743.58      16.71 与非关联 不适 无较大
机械制造有限公司   司       商品   制系统及矿用 价格         用                         方一致     用 差异
                                   电气设备
阳泉华越创力采掘   联营公   销售   技术服务费   协议       不适    103,773.58   100.00 与非关联   不适 无较大
机械制造有限公司   司       商品                价格         用                        方一致       用 差异
山西西山中煤机械   联营公   销售   销售整机及配 协议       不适 64,418,309.37     9.58 与非关联   不适 无较大
制造有限公司       司       商品   件           价格         用                        方一致       用 差异
山西西山中煤机械   联营公   销售   煤矿自动化控 市场       不适    615,116.66     2.08 与非关联   不适 无较大
制造有限公司       司       商品   制系统及矿用 价格         用                        方一致       用 差异
                                   电气设备
阳泉煤业华创自动 联营公     销售   煤矿自动化控 市场       不适 12,497,405.87    42.19 与非关联   不适 无较大
化工程有限公司   司         商品   制系统及矿用 价格         用                        方一致       用 差异
                                   电气设备
阳泉煤业华创自动 联营公 购买       采购原材料   市场      不适      239,794.88    0.04 与非关联 不适 无较大
化工程有限公司    司      商品                  价格         用                        方一致       用 差异
                     合计                         /         / 201,171,784.84               /      /      /
大额销货退回的详细情况                                    无
关联交易的说明                                            公司制定并实施“广泛合作和商业模式创新并举”的大营
                                                          销战略，销售主体从“公司本部”向“参股公司”延伸，
                                                          由公司布局主要的市场，借助参股公司渗透具有发展潜力
                                                          的市场。此外，在煤炭专用机械领域，具有贴近煤炭生产
                                                          地优势和服务优势的企业更容易获得甲方的订单。基于上
                                                          述原因，公司本着优势互补、合作共赢的理念与阳泉煤业
                                                          集团华越机械制造有限公司和西山煤电（集团）有限责任
                                                          公司等具备优势和实力的国有煤炭集团企业在当地组建
                                                          合资公司，在扩大销售市场的同时实现了产品的本地化服
                                                          务。这种销售模式和合作模式对公司抢先占领市场、完善
                                                          公司的市场布局具有非常积极的意义。随着参股公司的建
                                                          立和业务的开拓，其经营活动同步提升公司品牌在当地的
                                                          影响力，达到渗透当地市场、争取当地市场份额的目的。
                                                          因此，公司组建参股公司，一方面为了立足长远规划、扩
                                                          大市场份额、获取投资回报，另一方面也看重参股公司为
                                                          本公司带来品牌开拓的能力。本公司日常关联交易定价原
                                                          则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情
                                                          形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的
                                                          规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常
                                                          关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会
                                                          对公司的独立性产生不良影响。
                                                        37 / 178
创力集团 2016 年年度报告
    38 / 178
                                      创力集团 2016 年年度报告
   (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
   无
   3、 临时公告未披露的事项
   □适用 √不适用
   4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
   □适用 √不适用
   (三) 共同对外投资的重大关联交易
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   3、 临时公告未披露的事项
   □适用 √不适用
   (四) 关联债权债务往来
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
   □适用 √不适用
   3、 临时公告未披露的事项
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                            关联方向上市公司
                                              向关联方提供资金
                                                                                提供资金
    关联方       关联关系
                                    期初                         期末       期初 发生 期末
                                                  发生额
                                    余额                         余额       余额 额     余额
阳泉华越创力采掘机 联营公司     159,783,748.99 37,827,559.37 197,611,308.36
械制造有限公司
山西西山中煤机械制 联营公司     100,819,392.56 64,584,316.09      165,403,708.65
造有限公司
阳泉煤业华创自动化 联营公司          980,466.52    8,593,696.48       9,574,163
工程有限公司
            合计                261,583,608.07 111,005,571.94     372,589,180.01
                                              39 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
关联债权债务形成原因       日常经营中发生的往来款
关联债权债务对公司的影响   无重大影响
   (五) 其他
   □适用 √不适用
   十五、重大合同及其履行情况
   (一)    托管、承包、租赁事项
   1、 托管情况
   □适用 √不适用
   2、 承包情况
   □适用 √不适用
   3、 租赁情况
   □适用 √不适用
   (二)    担保情况
   √适用 □不适用
                                                                    单位: 元 币种: 人民币
                           公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
           担保               担保
           方与               发生                    担保是                            关
                                                                         是否存 是否为
   担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                         联
                                                                         在反担 关联方
     方    公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                 关
                                                                            保   担保
           的关               签署                      毕                              系
            系                日)
   报告期内担保发生额合计（不包括对子公司                                              0.00
   的担保）
   报告期末担保余额合计（A）（不包括对子                                               0.00
   公司的担保）
                                公司及其子公司对子公司的担保情况
   报告期内对子公司担保发生额合计                                           -53,000,000.00
   报告期末对子公司担保余额合计（B）                                         57,000,000.00
                           公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
   担保总额（A+B）                                                           57,000,000.00
   担保总额占公司净资产的比例(%)                                                      2.36
   其中：
   为股东、实际控制人及其关联方提供担保的                                             0.00
   金额（C）
   直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                              0.00
   对象提供的债务担保金额（D）
   担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                               0.00
   上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                      0.00
                                            40 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
未到期担保可能承担连带清偿责任说明     无
担保情况说明                           无
                                        41 / 178
                                                                       创力集团 2016 年年度报告
     (三)       委托他人进行现金资产管理的情况
     1、 委托理财情况
     √适用 □不适用
                                                                                                                                             单位:元 币种:人民币
                            委托                                                                                                     是否   计提          是
                                                                                                                                                   是否
                            理财                        委托理财起   委托理财终     报酬确定                                         经过   减值          否   关联
            受托人                    委托理财金额                                             实际收回本金金额      实际获得收益                  关联
                            产品                          始日期       止日期         方式                                           法定   准备          涉   关系
                                                                                                                                                   交易
                            类型                                                                                                     程序   金额          诉
上海创力集团股份有限公司    保本      250,000,000.00    2015.10.29   2016.4.26      浮动收益        250,000,000.00    4,191,780.82     是     0     否    否
上海创力集团股份有限公司    保本       54,000,000.00    2015.12.16   2016.3.16      浮动收益        54,000,000.00       472,500.00    是     0      否    否
上海创力集团股份有限公司    保本      250,000,000.00    2016.5.3     2016.8.1       浮动收益        250,000,000.00    1,787,671.23    是     0      否    否
上海创力集团股份有限公司    保本      290,000,000.00    2016.8.5     2016.11.3      浮动收益        290,000,000.00    2,024,438.36    是     0      否    否
上海创力集团股份有限公司    保本      290,000,000.00    2016.11.9    2017.2.7       浮动收益                  0.00            0.00    是     0      否    否
上海创力集团股份有限公司    保本      220,000,000.00    2015.12.3    2016.1.7       浮动收益        220,000,000.00      696,164.38    是     0      否    否
上海创力集团股份有限公司    保本      220,000,000.00    2016.1.20    2016.2.27      浮动收益        220,000,000.00      744,383.56    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本       28,500,000.00    2015.7.2     2016.1.29      浮动收益        28,500,000.00       510,735.62    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本       20,000,000.00    2015.12.30   2016.6.30      浮动收益        20,000,000.00       330,904.11    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本       28,500,000.00    2016.1.29    2016.7.29      浮动收益        28,500,000.00       397,906.85    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本       20,500,000.00    2016.6.30    2016.10.11     浮动收益        20,500,000.00       161,978.08    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本       29,000,000.00    2016.7.29    2016.12.29     浮动收益        29,000,000.00       316,060.27    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本        3,900,000.00    2016.12.8    2017.6.8       浮动收益                  0.00            0.00    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本       29,000,000.00    2016.12.29   2017.6.29      浮动收益                  0.00            0.00    是     0      否    否
苏州创力矿山设备有限公司    保本       21,000,000.00    2016.11.2    2017.4.6       浮动收益                  0.00            0.00    是     0      否    否
合肥创大新能源科技有限公    保本        32,000,000.00   2016.9.19    2016.11.15     浮动收益        32,000,000.00       91,824.66
                                                                                                                                      是     0      否    否
司
合肥创大新能源科技有限公    保本        31,000,000.00   2016.12.13   2017.3.3       浮动收益                  0.00            0.00
                                                                                                                                      是     0      否    否
司
          合计                /      1,817,400,000.00       /            /              /      1,442,500,000.00      11,726,347.94    /      0      /     /     /
逾期未收回的本金和收益累计金额（元）
委托理财的情况说明                                                                             无
                                                                                  42 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律法规的要求，及时、真实、准确、完整地进行信息披露，通过投资者
电话、传真、电子邮箱、公司网站及和投资者关系互动平台等多种方式与投资者进行沟通交流，
提高了公司的透明度和诚信度。
   创力集团致力成为创新驱动型企业，在专注服务以煤炭企业为主的矿业企业的过程中，依靠
强大的研发实力、多元的产品结构、专业的人才队伍、科学的管理机制、优秀的企业文化形成强
大的品牌力，以产业报国、服务社会的理念，以市场需求为导向，以科研开发为支撑，高新技把
创力集团打造成中国乃至世界上领先的煤机企业。
 公司在经济效益稳定增长的同时，非常重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配
政策和分红方案以积极回报股东，积极构建与股东的和谐关系。
   公司一直坚持以人为本的人才理念，把人才看做创力的第一资源，激励员工的智慧与创造，
成就员工发展梦想；创新驱动，构建以创新为核心驱动力的企业发展和个体成长模式，严格遵守
《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权
益，切实关注员工健康、安全和满意度。公司通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方
式使员工得到切实的提高和发展，维护员工权益。构建薪酬绩效考核体系，持续改进劳动分配制
度，为员工营造良好的发展环境。
   公司一直以为客户提供满意的产品为使命，与客户建立良好关系，与用户的关系是优势互补、
共赢价值的命运共同体，注重客户价值创造的持续性和稳定性，实现互利共赢。公司在追求经济
                                         43 / 178
                                           创力集团 2016 年年度报告
    效益的同时非常注重环境保护和节能降耗，积极履行企业公民应尽的义务，勇于承担社会责任，
    造福地方经济建设。
        (三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
        □适用 √不适用
        (四)     其他说明
        □适用 √不适用
    十八、可转换公司债券情况
        (一) 转债发行情况
        □适用 √不适用
        (二) 报告期转债持有人及担保人情况
        □适用 √不适用
        (三) 报告期转债变动情况
        □适用 √不适用
    报告期转债累计转股情况
        □适用 √不适用
        (四) 转股价格历次调整情况
        □适用 √不适用
        (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
        □适用 √不适用
        (六) 转债其他情况说明
        □适用 √不适用
                               第六节      普通股股份变动及股东情况
    一、 普通股股本变动情况
        (一)    普通股股份变动情况表
    1、 普通股股份变动情况表
    公司于 2016 年 6 月 15 日实施了利润分配，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化情况如下：
                                                                      变动数
             单位：股              本次变动前                                               本次变动后
                                                 送股            转增            合计
                 1、其他境内法人
                                   99,350,550      0          99,350,550       99,350,550   198,701,100
有限售条件的     持有股份
  流通股份       2、境内自然人持
                                    7,012,418      0          7,012,418        7,012,418    14,024,836
                 有股份
                                                   44 / 178
                                           创力集团 2016 年年度报告
                 有限售条件的流
                                   106,362,968     0          106,362,968        106,362,968     212,725,936
                 通股份合计
                        A股        211,917,032     0          211,917,032        211,917,032     423,834,064
无限售条件的
  流通股份       无限售条件的流
                                   211,917,032     0          211,917,032        211,917,032     423,834,064
                 通股份合计
             股份总额              318,280,000     0          318,280,000        318,280,000     636,560,000
    2、 普通股股份变动情况说明
        √适用 □不适用
            公司上市流通的限售股涉及的管亚平、王凤林、耿卫东、芮国洪等 23 名自然人，锁定期自公
    司股票上市之日起十二个月，限售股共计 132,317,032 股，于 2016 年 3 月 21 日上市流通。2016
    年 6 月 15 日，公司以现有总股本 318,280,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民
    币 0.70 元(含税)，共计分配利润 22,279,600.00 元，并以资本公积转增股本，每 10 股转增 10
    股，转增后公司总股本增至 636,560,000 股。详见 2016 年 3 月 16 日、6 月 7 日分别刊载于《中
    国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
    披露的《创力集团关于首次公开发行限售股上市流通公告》（公告编号：2016-008）、《创力集团
    2015 年度利润分配及资本公积转增股本实施公告》（公告编号：2016-030）。
    3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
        □适用 √不适用
    4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
        □适用 √不适用
        (二)    限售股份变动情况
        √适用 □不适用
                                                                                                单位: 股
                    年初限售       本年解除限售        本年增加       年末限售
  股东名称                                                                         限售原因     解除限售日期
                      股数             股数            限售股数         股数
                                                                                   首发上市
   王凤林          22,402,505       22,402,505            0              0                     2016 年 3 月 21 日
                                                                                   限售承诺
                                                                                   首发上市
   管亚平          22,111,315       22,111,315            0              0                     2016 年 3 月 21 日
                                                                                   限售承诺
                                                                                   首发上市
   芮国洪          18,275,728       18,275,728            0              0                     2016 年 3 月 21 日
                                                                                   限售承诺
                                                                                   首发上市
   耿卫东          18,275,728       18,275,728            0              0                     2016 年 3 月 21 日
                                                                                   限售承诺
                                                                                   首发上市
   宋登强          10,647,515       10,647,515            0              0                     2016 年 3 月 21 日
                                                                                   限售承诺
   廖 平           9,828,842         9,828,842            0              0         首发上市    2016 年 3 月 21 日
                                                   45 / 178
                                      创力集团 2016 年年度报告
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
郭 武        7,561,382         7,561,382            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
邢东辉       4,296,240         4,296,240            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
赵惠德       3,792,625         3,792,625            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
陈 良        2,083,676         2,083,676            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
喻立忠       1,685,081         1,685,081            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
傅东文       1,513,231         1,513,231            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
华鹤荣       1,389,118         1,389,118            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
陈建文       1,265,004         1,265,004            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
朱红云       1,265,004         1,265,004            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
林秀敏       1,052,579         1,052,579            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
罗 芳        1,052,579         1,052,579            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
常玉林        716,040            716,040            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
李英豪        716,040            716,040            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
王长富        716,040            716,040            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
李树林        716,040            716,040            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
郭东林        477,360            477,360            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
                                                                        首发上市
张龙清        477,360            477,360            0            0                  2016 年 3 月 21 日
                                                                        限售承诺
 合计       132,317,032       132,317,032           0            0          /               /
    二、 证券发行与上市情况
    (一)截至报告期内证券发行情况
    □适用 √不适用
    截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
    □适用 √不适用
    (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    √适用 □不适用
    报告期内公司以股本 31,828 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 10 股，转增后股本为 63,656
    万股，上述资本公积转增股本事项对公司资产和负债结构无影响。
                                              46 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                             34,159
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)               33,518
                                        47 / 178
                                                        创力集团 2016 年年度报告
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                                                   单位:股
                                                          前十名股东持股情况
                                                                                                      质押或冻结情况
          股东名称                                                                 持有有限售条件                                股东
                                报告期内增减     期末持股数量       比例(%)                         股份
          （全称）                                                                     股份数量                  数量            性质
                                                                                                    状态
    中煤机械集团有限公司            0             113,258,434       17.79     113,258,434           质押      78,500,000   境内非国有法人
    上海巨圣投资有限公司            0              85,442,666       13.42       85,442,666          质押      52,500,000   境内非国有法人
          管亚平                    0              44,222,630        6.95           0                 无           0         境内自然人
          王凤林                -5,200,000         39,605,010        6.22           0                 无           0         境内自然人
          芮国洪                    0              36,551,456        5.74           0               质押       4,110,000     境内自然人
          耿卫东                    0              36,551,456        5.74           0               质押       4,110,000     境内自然人
          宋登强                -1,497,600         19,797,430        3.11           0               质押       1,450,000     境内自然人
            廖平                -1,500,000         18,157,684        2.85           0                 无           0         境内自然人
            郭武                    0              15,122,764        2.38           0                 无           0         境内自然人
          石华辉                    0              14,024,836        2.20       14,024,836            无           0         境内自然人
                                                      前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                                             股份种类及数量
                     股东名称                          持有无限售条件流通股的数量
                                                                                                        种类                      数量
                      管亚平                                    44,222,630                          人民币普通股              44,222,630
                      王凤林                                    39,605,010                          人民币普通股              39,605,010
                      芮国洪                                    36,551,456                          人民币普通股              36,551,456
                      耿卫东                                    36,551,456                          人民币普通股              36,551,456
                      宋登强                                    19,797,430                          人民币普通股                19,797,430
                        廖平                                    18,157,684                          人民币普通股                18,157,684
                        郭武                                    15,122,764                          人民币普通股              15,122,764
                      赵惠德                                     7,205,250                          人民币普通股               7,205,250
                      邢东辉                                     6,492,480                          人民币普通股               6,492,480
                        陈良                                     3,157,552                          人民币普通股               3,157,552
                                                                48 / 178
                                                  创力集团 2016 年年度报告
                                         前十名股东中，中煤机械集团有限公司为本公司及上海巨圣投资有限公司的控股股东，石华辉为实际
  上述股东关联关系或一致行动的说明
                                         控制人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明                                             无
                                                          49 / 178
                                           创力集团 2016 年年度报告
           前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
           √适用 □不适用
                                                                                      单位：股
                                         有限售条件股份可上市交易情
                            持有的有限               况
序
      有限售条件股东名称    售条件股份                     新增可上              限售条件
号
                              数量       可上市交易时间    市交易股
                                                           份数量
                                                                        自公司股票上市之日起三十六个月
                                                                      内，不转让或者委托他人管理发行前
                                                                      已持有的公司股份，也不由公司回购
 1   中煤机械集团有限公司   113,258,434 2018 年 3 月 20 日
                                                                      该部分股份。在任职期间，每年转让
                                                                        的发行人股份不超过本人所持有发
                                                                              行人股份总数的 25%。
                                                                        自公司股票上市之日起三十六个月
                                                                      内，不转让或者委托他人管理发行前
                                                                      已持有的公司股份，也不由公司回购
 2   上海巨圣投资有限公司   85,442,666 2018 年 3 月 20 日
                                                                      该部分股份。在任职期间，每年转让
                                                                        的发行人股份不超过本人所持有发
                                                                              行人股份总数的 25%。
                                                                        自公司股票上市之日起三十六个月
                                                                      内，不转让或者委托他人管理本次发
 3          石华辉          14,024,836 2018 年 3 月 20 日
                                                                      行前已间接持有的公司股份，也不由
                                                                      公司回购其间接持有的该部分股份。
上述股东关联关系或一致行    前十名股东中，中煤机械集团有限公司为本公司及上海巨圣投资有限公司控股股东，
动的说明                    石华辉为实际控制人。
                                                    50 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                               中煤机械集团有限公司
单位负责人或法定代表人             石华辉
成立日期                           1999 年 10 月 21 日
主要经营业务                       一般经营项目，矿用乳化液泵站、喷雾泵站及其配件、高低
                                   压电器及配件、电线电缆制造、加工、销售。（依法须经批
                                   准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
报告期内控股和参股的其他境内外     无
上市公司的股权情况
其他情况说明                       无
2      自然人
√适用 □不适用
姓名                               石华辉
国籍                               中国
是否取得其他国家或地区居留权       否
主要职业及职务                     1957 年 1 月出生，研究生毕业，温州市第十二届人大代表，
                                   中国煤炭机械工业专家委员会副主任。石华辉先生 1992 年
                                   10 月创办温州市长城煤矿机械厂（即本公司控股股东中煤机
                                   械集团前身），1997 年至今历任中煤机械集团前身浙江中煤
                                   机械厂厂长、浙江中煤矿业有限公司执行董事、中煤机械集
                                   团执行董事、董事长。自 2003 年 9 月本公司成立至今，担任
                                   本公司董事长。
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                            51 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             中煤机械集团有限公司
单位负责人或法定代表人           石华辉
成立日期                         1999 年 10 月 21 日
主要经营业务                     一般经营项目，矿用乳化液泵站、喷雾泵站及其配件、高低
                                 压电器及配件、电线电缆制造、加工、销售。（依法须经批
                                 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
报告期内控股和参股的其他境内外
上市公司的股权情况
其他情况说明
2   自然人
√适用 □不适用
姓名                             石华辉
国籍                             中国
是否取得其他国家或地区居留权     否
主要职业及职务                   1957 年 1 月出生，研究生毕业，温州市第十二届人大代表，
                                 中国煤炭机械工业专家委员会副主任。石华辉先生 1992 年
                                 10 月创办温州市长城煤矿机械厂（即本公司控股股东中煤机
                                 械集团前身），1997 年至今历任中煤机械集团前身浙江中煤
                                 机械厂厂长、浙江中煤矿业有限公司执行董事、中煤机械集
                                 团执行董事、董事长。自 2003 年 9 月本公司成立至今，担
                                 任本公司董事长。
过去 10 年曾控股的境内外上市公   无
司情况
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
√适用 □不适用
无
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
                                         52 / 178
                                     创力集团 2016 年年度报告
   5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
   √适用 □不适用
   6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
   □适用 √不适用
   (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
   √适用 □不适用
   无
   五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
   √适用 □不适用
                                                                         单位：万元 币种：人民币
                 单位负责人或                              组织机构                主要经营业务或管
 法人股东名称                       成立日期                           注册资本
                   法定代表人                                代码                    理活动等情况
                                                                                   投资管理、实业投
                                                                                   资、资产管理，商
                                                                                   务信息咨询，企业
                                                                                   管理咨询，企业形
上海巨圣投资有
                     石华辉      2011 年 3 月 9 日        57075223-9   5,500.00    象策划，展览展示
    限公司
                                                                                   服务（依法须经批
                                                                                   准的项目，经相关
                                                                                   部门批准后方可开
                                                                                     展经营活动）
情况说明
   六、 股份限制减持情况说明
   □适用√不适用
                                第七节       优先股相关情况
   □适用 √不适用
                                               53 / 178
                                                             创力集团 2016 年年度报告
                                          第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
   一、持股变动情况及报酬情况
   (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                                        单位：股
                                                                                                                                 报告期内从 是否在
                                                          任期终止日                                  年度内股份   增减变动原    公司获得的 公司关
 姓名        职务(注)       性别   年龄   任期起始日期                     年初持股数   年末持股数
                                                              期                                      增减变动量       因        税前报酬总 联方获
                                                                                                                                 额（万元） 取报酬
石华辉           董事长     男     60      2014-09-14     2017-09-13        7,012,418   14,024,836     7,012,418       转增          67.5        否
管亚平       董事、总经理   男     50      2014-09-14     2017-09-13       22,111,315   44,222,630    22,111,315       转增           54         否
耿卫东     董事、总工程师   男     47      2014-09-14     2017-09-13       18,275,728   36,551,456    18,275,728       转增          44.4        否
石良希           董事       男     34      2014-09-14     2017-09-13                                                                  24         否
沈玉平         独立董事     男     60      2014-09-14     2017-09-13                                                                  10         否
朱红军         独立董事     男     41      2014-09-14     2016-05-13                                                                  4.2        否
 邓峰        独立董事       男     44      2014-11-17     2017-09-13                                                                10         否
张晓荣       独立董事       男     49      2016-05-13     2017-09-13                                                                5.8
李树林      监事会主席      男     63      2014-09-14     2017-09-13         716,040     1,222,080     210,000     转增、减持      59.25       否
贾智明          监事        女     46      2014-09-14     2017-09-13                                                                           是
马万林        职工监事      男     54      2014-09-14     2017-09-13                                                               19.76       否
邢东辉        副总经理      男     65      2014-09-14     2017-09-13        4,296,240    6,492,480     2,100,000    转增、减持     72.1        否
王长富        副总经理      男     63      2014-09-14     2016-09-20         716,040     1,432,080      716,040       转增         27.87       否
芮国洪        副总经理      男     49      2014-09-14     2017-09-13       18,275,728   36,551,456    18,275,728      转增          42         否
林秀敏        副总经理      男     53      2014-09-14     2016-11-24        1,052,579    1,052,579     2,105,158      转增         20.04       否
罗芳（离
             财务总监       女     45      2014-09-14     2015-12-31        1,052,579    1,052,579    2,105,158        转增          0         否
  任）
常玉林      董事会秘书      男     55      2014-09-14     2017-09-13         716,040     1,432,080      716,040        转增        43.2        否
  合计          /           /       /          /              /            74,224,707   144,034,256   73,627,585       /          504.12       /
                                                                       54 / 178
                                                           创力集团 2016 年年度报告
    姓名                                                                 主要工作经历
               1957 年 1 月出生，研究生毕业，温州市第十二届人大代表，中国煤炭机械工业专家委员会副主任。石华辉先生 1992 年 10 月创办温州市
    石华辉     长城煤矿机械厂（即本公司控股股东中煤机械集团前身），1997 年至今历任中煤机械集团前身浙江中煤机械厂厂长、浙江中煤矿业有限
               公司执行董事、中煤机械集团执行董事、董事长。自 2003 年 9 月本公司成立至今，担任本公司董事长。
               1967 年 7 月出生，高级工程师，本科学历，中国煤炭机械工业专家委员会委员、中国煤炭机械工业协会副理事长。1990 年 7 月至 2003
    管亚平     年 4 月历任煤炭科学研究总院上海分院采煤机械研究所（2000 年 3 月改制为天地科技股份有限公司上海分公司）技术员、开发一部部长、
               调度室主任、生产部长。自 2003 年 9 月本公司成立至今，担任本公司董事、总经理兼技术中心主任。
               1970 年 2 月出生，工程师，本科学历。1992 年 7 月至 2002 年 5 月任煤炭科学研究总院上海分院采煤机械研究所（2000 年 3 月改制为天
    耿卫东
               地科技股份有限公司上海分公司）工程师。自 2003 年 9 月本公司成立至今，任本公司总工程师。
               系石华辉先生之子，1983 年 7 月出生，高中学历。2011 年 5 月进入本公司工作，任生产部副部长，2012 年 3 月至今任中煤机械集团董
    石良希
               事，2011 年 9 月至今担任本公司董事，2012 年 5 月至今任创力燃料执行董事。
               1957 年 8 月出生，教授，博士学历，现任浙江财经学院财政与公共管理学院院长，中国税务学会理事、浙江省公共管理学会副会长。1980
    沈玉平
               年 8 月至今，历任浙江财经学院财政与公共管理学院教师、系主任、院长。
               1976 年 1 月出生，教授，博士学历，现任上海财经大学教务处处长。1999 年 4 月至今，历任上海财经大学会计学院讲师、副教授、教
朱红军（离任）
               授、副院长。
               1973 年 7 月出生，教授，博士学历，现任北京大学法学院教授，中国证券法学会理事、立法学会理事、北京仲裁委员会仲裁员。2003
      邓峰
               年 7 月至今，历任北京大学法学院教师、副教授、教授。
               1968 年 4 月出生，中国注册会计师、高级工商管理硕士，自 1995 年 2 月任职上会会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人，历
    张晓荣
               任副主任会计师，主任会计师。
               1954 年 10 月出生，高级工程师，本科学历。1978 年 8 月至 2006 年 4 月历任鸡西煤矿机械厂（2001 年更名为“鸡西煤矿机械有限公司”）
   李树林      采煤机研究所主任工程师、所长、总工程师、总经理。2006 年 4 月至 2007 年 11 月任国际煤机集团技术副总裁，2007 年 12 月至 2011
               年 5 月任中煤机械集团总经理，2011 年 6 月加入本公司，2011 年 9 月起任本公司监事会主席。
               1971 年 6 月出生，会计师，本科学历。曾任杭州电达消毒设备厂会计、广东乐百氏集团杭州分公司会计、上海山隆实业有限公司杭州分
   贾智明
               公司财务经理，2003 年 12 月至 2007 年 12 月任中煤机械集团财务经理，2008 年 1 月至今任中煤机械集团审计经理。
               1963 年 3 月出生，助理工程师，函大本科学历。1980 年至 2006 年 10 月历任佳木斯煤机厂车间调度员、车间副主任，2006 年 10 月至
   马万林      2011 年 1 月任本公司生产部副部长，2011 年 1 月至 2012 年 2 月任苏掘公司生产部部长，2012 年 2 月至今任本公司掘进机事业部生产部
               部长。
               1952 年 5 月出生，高级经济师，本科学历。1966 年 12 月至 2006 年 8 月任鸡西煤矿机械厂（2001 年更名为“鸡西煤矿机械有限公司”）
   邢东辉
               工人、车间主任、生产处长、副总经济师、生产厂长、董事长、党委书记、国际煤机集团鸡西煤矿机械有限公司总裁。2006 年 9 月至今
                                                                   55 / 178
                                                           创力集团 2016 年年度报告
               担任本公司副总经理，分管市场营销业务。
               1954 年 8 月出生，高级工程师，本科学历。1978 年 8 月至 2009 年 6 月任鸡西煤矿机械厂（2001 年更名为“鸡西煤矿机械有限公司”）
王长富（离任）
               技术员、主任工程师、研究所所长、副总工程师、副总经理、总工程师、副总裁。2009 年 9 月至 2016 年 9 月 24 日担任本公司副总经理。
               1968 年 1 月出生，高级工程师，本科学历。1991 年 9 月至 2003 年 9 月历任煤炭科学研究院上海分院采煤机械研究所（2000 年 3 月改制
    芮国洪     为天地科技股份有限公司上海分公司）技术员、电气开发部部长、高级工程师。2003 年 9 月至 2008 年 12 月任本公司副总经理，分管电
               气业务。2009 年 1 月至 2011 年 8 月任本公司监事，2011 年 9 月至今担任本公司副总经理，分管电气业务。
               1964 年 9 月出生，高级工程师，本科学历。1986 年 7 月至 2010 年 12 月历任西安煤矿机械厂工具分厂厂长、机加工一分厂厂长、质量
林秀敏（离任） 处处长、技术部副部长、副总工程师、总质量师、副厂长、西安煤矿机械有限公司副总经理。2011 年 1 月至 2016 年 11 月 25 日担任本
               公司副总经理，协管市场营销业务。2012 年 5 月至今任贵州创力执行董事。自 2016 年 11 月 24 日自本公司离职。
               1962 年 10 月出生，高级会计师，硕士学历。1982 年 8 月至 2006 年 9 月历任鸡西煤矿机械厂（2001 年更名为“鸡西煤矿机械有限公司”）
    常玉林     会计、财务科长、财务处副处长、处长、副总会计师、总会计师，2006 年 10 月至 2011 年 4 月担任公司财务总监，2010 年 9 月至 2011
               年 8 月担任公司副总经理，2011 年 9 月至今担任公司董事会秘书。
其它情况说明
√适用 □不适用
    1、独立董事朱红军先生因个人原因提出辞职，2016 年 4 月 27 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的
结果审议并通过了《关于变更独立董事的议案》，同意提名张晓荣先生为公司第二届董事会独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第二届
董事会届满时止，并于 2016 年 5 月 13 日获创力集团 2016 年第一次临时股东大会通过。
    2、高级管理人员王长富先生因到法定退休年龄，申请辞去公司副总经理职务，公司于 2016 年 9 月 24 日披露了创力集团《关于高级管理人员离职的
公告》。
    3、公司于 2016 年 11 月 24 日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整高级管理人员的议案》，根据公司实际工作需要，董事会
对高级管理人员进行调整，林秀敏因工作原因，不再担任公司副总经理职务。
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                     股东单位名称                 在股东单位担任的职务           任期起始日期            任期终止日期
         石华辉                    中煤机械集团有限公司                   董事长
         石良希                    中煤机械集团有限公司                     董事
                                                                   56 / 178
                                                         创力集团 2016 年年度报告
          贾智明                  中煤机械集团有限公司                      审计经理
在股东单位任职情况的说明
(二)在其他单位任职情况
√适用 □不适用
    任职人员姓名                     其他单位名称                在其他单位担任的职务   任期起始日期   任期终止日期
                         中煤机械集团有限公司                  董事长
                         苏州创力矿山设备有限公司              董事长
                         大同煤矿集团机电装备同力采掘机械制
                                                               董事长
                         造有限责任公司
                         阳泉华越创力采掘机械制造有限公司      董事
       石华辉            山西西山中煤机械制造有限公司          董事
                         宁波大榭开发区中煤矿业有限公司        执行董事兼经理
                         上海巨圣投资有限公司                  董事长兼总经理
                         中国煤炭机械工业协会                  高级顾问
                         中国煤炭机械专家委员会                副主任
                         浙江中煤液压机械有限公司              董事长
                         浙江中煤机械科技有限公司              监事
                         惠州市亿能电子有限公司                董事长、董事
                         合肥创大新能源科技有限公司            董事
                         中煤机械集团有限公司                  董事
                         上海巨圣投资有限公司                  董事
                         苏州创力矿山设备有限公司              董事
                         上海创力普昱自动化工程有限公司        董事
                         浙江中煤安全装备有限公司              执行董事兼总经理
                         大同煤矿集团机电装备同力采掘机械制
                                                               董事
       石良希            造有限责任公司
                         上海创力燃料有限公司                  执行董事
                         中国煤炭机械工业协会                  理事
                         惠州市亿能电子有限公司                董事
                                                                 57 / 178
                                                       创力集团 2016 年年度报告
                       苏州创力矿山设备有限公司               董事
                       上海创力普昱自动化工程有限公司         董事长
                       大同煤矿集团机电装备同力采掘机械制
                                                              董事、总经理
                       造有限责任公司
                       阳泉华越创力采掘机械制造有限公司       董事
                       阳泉煤业华创自动化工程有限公司         董事
                       中国煤炭机械工业专家委员会             委员
      管亚平
                       上海巨圣投资有限公司                   董事
                       山西西山中煤机械制造有限公司           董事
                       中国煤炭机械工业协会                   副理事长
                       惠州市亿能电子有限公司                 董事
                       合肥创大新能源科技有限公司             董事长
                       上海创力新能源汽车有限公司             执行董事兼总经理
                       中国税务学会                           理事
      沈玉平           浙江省公共管理学会                     副会长
                       浙江三花股份有限公司                   独立董事
                       北京歌华有线电视网络股份有限公司       独立董事
                       中国证券法学会                         理事
       邓峰
                       立法学会                               理事
                       北京仲裁委员会                         仲裁员
                       上会会计师事务所（特殊普通合伙）       主任会计师
      张晓荣           上海锐奇工具股份有限公司               独立董事
                       万华化学集团股份有限公司               独立董事
      李树林           苏州创力矿山设备有限公司               董事
      贾智明           浙江中孜会计师事务所                   项目经理
      芮国洪           上海创力普昱自动化工程有限公司         董事
      林秀敏           贵州创力煤矿机械成套装备有限公司       执行董事
在其他单位任职情况的
                                                            部分已离任董事的最新任职情况未能获取。
    说明
                                                                58 / 178
                                                        创力集团 2016 年年度报告
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   现任董事、监事、高级管理人员的年度报酬，由董事会及股东大会依据岗位及职务研究批准决定。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据     公司董事、监事的报酬根据股东大会的决议执行，高级管理人员的报酬根据公司相应高级管理人员考核
                                         办法，由薪酬与考核委员会根据公司业绩完成情况考核确定。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 公司根据董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序和确定依据，参照公司绩效考核委员会考评结果，
况                                       确定了 2015 年度董事、监事和高级管理人员的应付报酬情况。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际取得的报酬合计为 504.12 万元。
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
               姓名                        担任的职务                              变动情形                    变动原因
             朱红军                        独立董事                                  离任                      个人原因
             张晓荣                        独立董事                                  聘任                    大股东推荐
             王长富                        副总经理                                  离任                    法定年龄退休
             林秀敏                        副总经理                                  离任                      个人原因
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                59 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
  六、母公司和主要子公司的员工情况
  (一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量
在职员工的数量合计
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                        专业构成
                专业构成类别                                  专业构成人数
                    生产人员
                    销售人员
                    技术人员
                    财务人员
                    行政人员
                    质检人员
                    其他人员
                        合计
                                        教育程度
                教育程度类别                                   数量（人）
                      研究生
                        本科
                        大专
                  高中及中专
                        其他
                        合计
  (二) 薪酬政策
  √适用 □不适用
      公司以“人才资源是第一资源，人才优势是最大优势”为指导思想，公司薪酬委员会组织人
  力资源部门，把人才的引进、培育、使用与企业的发展相结合，通过强化人才管理，实施人才战
  略，完善制度措施、健全绩效管理措施，完善人才资源管理机制，优化育人环境。健全人才竞争
  机制，逐步建立重实绩、重贡献、向优秀人才和关键岗位倾斜，完善绩效评估机制，按德、勤、
  绩、能、效的标准，优化绩效考核和激励机制，逐步形成了对内体现公平性，对外具有竞争力的
  薪酬政策体系。
      公司根据实际需要，创新薪酬管理模式，完善责权利相统一的人才激励措施。薪酬委员会进
  一步完善了《高层管理人员薪酬福利管理办法》，根据企业规模和效益由董事会按照各职务以及
  薪级确定。绩效年薪与公司效益和年度考核挂钩。原则是根据年初董事会确定的主要经营指标完
  成情况和对高层管理人员年终绩效考核结果来确定实际绩效年薪，并按照挂钩系数对应数额发放。
      完善绩效评价体系，绩效考核工作的根本目的是为了有效激励员工不断改善工作方法和工作
  品质，建立公平的竞争机制，持续不断地提高组织工作效率，培养员工工作的计划性和责任心，
  及时查找工作中的不足并加以调整改善。完善员工职业生涯规划，实现企业内部规划和外部规划
  相结合，职务规划和薪资规划相结合。
                                          60 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
    公司按照劳动法相关规定，设立了管理岗位、经济岗位、工程岗位、工人岗位等四个岗位序
列，各序列都设置了明确的薪酬标准。员工薪酬结构包括基础工资、工龄工资、绩效奖金、加班
费等内容。公司依据《绩效考核管理办法》对员工薪酬实施绩效考核机制，通过绩效指标的考核
确定绩效奖金的金额，公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制
度，按照国家规定为员工缴纳医疗保险金、养老保险、失业保险、工伤保险、生育保险、公积金。
通过一系列薪酬政策的实施，加大了干部储备力度，完善了员工上升通道，提高企业向心力和凝
聚力。公司将在包括薪酬制度、绩效管理、激励措施、企业文化在内的一系列措施加以改进薪酬
政策体系。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
    报告期内，随着公司基础管理的不断提高，配合公司转型升级需要，公司把培训作为提升人
力资源、改进工作质量的重要手段。公司及子公司均建立了多渠道、多层次的培训体系，大力推
进执行力建设，内容包含安全生产、质量体系、工作技能等各个方面知识，以内部培训、外部培
训、座谈等多种形式开展。
    主要培训计划有：特殊工种培训、质量管理培训、企业法律顾问专题培训，董监高及相关股
东履职培训、企业文化宣贯培训、绩效管理考评培训。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
                                第九节        公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公
司治理准则》等法律法规，并根据《公司章程》等规定要求，制定了《信息披露暂缓与豁免业务
管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》的等公司规章制度。根据独立董事变化及时增补董事会
专门委员会委员人员。建立并持续完善法人治理结构，切实保护中小投资者利益。公司股东大会、
董事会、监事会规范运作， 董事、监事、高级管理人员勤勉履责，公司法人治理结构符合证监会
发布的等规范性文件的要求。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
                                          61 / 178
                                       创力集团 2016 年年度报告
二、股东大会情况简介
                                                     决议刊登的指定网站的
    会议届次                召开日期                                      决议刊登的披露日期
                                                           查询索引
2015 年年度股东大会            2016.05.09              www.sse.com.cn             2015.05.10
2016 年第一次临时股
                               2016.05.13                 www.sse.com.cn          2016.05.15
       东大会
2016 年第二次临时股
                               2016.09.14                 www.sse.com.cn          2016.09.15
       东大会
2016 年第三次临时股
                               2016.09.29                 www.sse.com.cn          2016.09.30
       东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用
（一）、2016 年 5 月 9 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过以下议案：
    1、《2015 年度董事会工作报告》
    2、《2015 年度监事会工作报告》
    3、《2015 年度财务决算报告》
    4、《2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
    5、《2015 年年度报告正文及摘要》
    6、《关于聘请 2016 年度财务审计和内部控制审计机构的议案》
    7、《关于公司 2016 年度日常关联交易的议案》
（二）2016 年 5 月 13 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过以下议案：
    1、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
    2、《关于变更独立董事的议案》
（三）2016 年 9 月 14 日，公司召开 2016 年第二次临时股东大会，审议通过以下议案：
    1、《关于修订<公司章程>并办理工商变更的议案》
（四）2016 年 9 月 29 日，公司召开 2016 年第三次临时股东大会，审议通过以下议案：
    1、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》。
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                        参加股东
                                             参加董事会情况
                                                                                        大会情况
 董事      是否独
                    本年应参                以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名      立董事               亲自出                    委托出   缺席
                    加董事会                方式参                         次未亲自参   大会的次
                                席次数                    席次数   次数
                      次数                  加次数                           加会议       数
石华辉       否         7          7          0             0       0          否
管亚平       否         7          7          0             0       0          否
耿卫东       否         7          7          0             0       0          否
石良希       否         7          7          3             0       0          否
  邓峰       是         7          7          4             0       0          否
                                               62 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
沈玉平      是        7        7           5          0       0       否
朱红军      是        3        3           2          0       0       否
张晓荣      是        4        4           2          0       0       否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
√适用 □不适用
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面不存在不能保证独立性、不能保持自主
经营能力的情况。
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用 □不适用
    详见刊载于 2016 年 10 月 19 日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日
报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《创力集团关于收到控股股东收购惠州市
亿能电子有限公司股权事宜通知函暨股票复牌的公告》。（公告编号：临 2016-058）
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    报告期内，总经理代表经理层领导班子对 2016 全年工作进行了全面总结。结合年度经营指标
和业绩完成情况，完善了对高级管理人员的薪酬考核机制，高级管理人员分别进行了述职报告，
并进行了互评，公司职能部门负责人和职工代表分别进行了综合评价。公司董事会下设的薪酬与
                                           63 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
考核委员会，结合公司年度经营业绩的实现情况、年度经营目标的完成情况，参照每个高管的个
性化指标，综合确定高管人员的年终绩效和薪酬水平。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
内部控制自我评价报告详见上海证券交易所网站的专题报告。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《公司 2016 年内部控制审计报告》 详见上海证
券交易所网站（ www.sse.com.cn）。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                         第十节        公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                        64 / 178
                         创力集团 2016 年年度报告
                        第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                                    信会师报字[2017]第 ZA12640 号
上海创力集团股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的上海创力集团股份有限公司（以下简称创力集团）
财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度
的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变
动表以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是创力集团管理层的责任。这种责任包括：
（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）
设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误
导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我
们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师
审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工
作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计
证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误
导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考
虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提
供了基础。
                                 65 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
     三、审计意见
    我们认为，创力集团财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规
定编制，公允反映了创力集团 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况
以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。
立信会计师事务所                                中国注册会计师：刘 云
（特殊普通合伙）
                                                 中国注册会计师：张 盈
     中国上海                                          二 〇 一 七 年四月二十日
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 上海创力集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                     附注            期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                             464,891,046.98         304,756,177.43
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              278,209,129.47        111,416,336.00
  应收账款                                            1,295,132,053.26      1,284,723,655.56
  预付款项                                               49,039,466.21         50,476,433.86
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
                                           66 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                              7,114,057.73      5,652,797.24
  买入返售金融资产
  存货                                                 240,911,064.67     273,229,082.20
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                                 22,112,283.39
  其他流动资产                                          391,484,895.38     572,500,000.00
    流动资产合计                                      2,748,893,997.09   2,602,754,482.29
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                            23,832,598.48
  长期股权投资                                          35,642,370.56      41,224,753.77
  投资性房地产
  固定资产                                             328,930,287.05     268,938,908.06
  在建工程                                              91,356,454.84      88,156,611.81
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             143,501,474.43     147,083,597.39
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                            1,457,328.54      1,838,250.77
  递延所得税资产                                         66,041,789.55     56,226,766.80
  其他非流动资产                                         20,569,372.30
    非流动资产合计                                     711,331,675.75      603,468,888.60
      资产总计                                        3,460,225,672.84   3,206,223,370.89
流动负债：
  短期借款                                             321,100,000.00     126,790,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                              91,442,632.86      65,521,337.39
  应付账款                                             317,094,370.28     354,483,627.45
  预收款项                                              27,867,053.12      51,120,122.64
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                          15,110,921.59      14,945,872.04
  应交税费                                              39,819,978.31      21,150,734.95
  应付利息                                                                      5,181.46
  应付股利                                              34,006,528.80      36,500,248.20
  其他应付款                                           44,447,036.42       47,584,775.24
                                           67 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                     890,888,521.38          718,101,899.37
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                           13,600,000.00
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                                             28,387,216.71          35,001,514.38
  递延收益                                             44,863,352.09          46,258,538.84
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                     86,850,568.80          81,260,053.22
      负债合计                                        977,739,090.18         799,361,952.59
所有者权益
  股本                                                636,560,000.00         318,280,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                            860,212,181.56       1,178,495,137.87
  减：库存股
  其他综合收益                                             526,553.94
  专项储备
  盈余公积                                             99,162,344.23          90,006,320.51
  一般风险准备
  未分配利润                                           820,559,045.78        756,092,541.21
  归属于母公司所有者权益合计                         2,417,020,125.51      2,342,873,999.59
  少数股东权益                                          65,466,457.15         63,987,418.71
    所有者权益合计                                   2,482,486,582.66      2,406,861,418.30
      负债和所有者权益总计                           3,460,225,672.84      3,206,223,370.89
法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:上海创力集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                    附注             期末余额                期初余额
流动资产：
                                          68 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
  货币资金                                             273,167,032.15     242,793,900.13
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              261,491,422.47      78,761,736.00
  应收账款                                            1,043,759,027.29   1,099,881,287.69
  预付款项                                               16,518,054.59       3,302,889.15
  应收利息
  应收股利                                              25,504,896.59      27,375,186.14
  其他应收款                                            89,662,124.40      88,379,406.36
  存货                                                 171,508,424.13     195,745,503.01
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                          290,000,000.00     524,000,000.00
    流动资产合计                                      2,171,610,981.62   2,260,239,908.48
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                         672,919,672.38     372,412,326.57
  投资性房地产
  固定资产                                              32,151,259.67      37,438,010.87
  在建工程                                              88,260,966.29      69,096,579.76
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                              78,960,984.78      80,977,623.42
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用                                            1,306,217.42      1,838,250.77
  递延所得税资产                                         35,320,822.66     29,182,118.02
  其他非流动资产                                          3,958,586.54
    非流动资产合计                                      912,878,509.74     590,944,909.41
      资产总计                                        3,084,489,491.36   2,851,184,817.89
流动负债：
  短期借款                                             250,000,000.00     105,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                             126,035,260.14      40,693,954.50
  应付账款                                             246,973,164.49     314,085,854.70
  预收款项                                               9,865,244.06      11,250,143.54
  应付职工薪酬                                          10,859,465.33      10,209,226.59
  应交税费                                              24,497,743.31      17,565,789.89
  应付利息
  应付股利
  其他应付款                                            41,811,118.31      45,287,059.13
                                           69 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                    710,041,995.64       544,092,028.35
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                                            24,079,835.47       26,005,766.53
  递延收益                                            23,700,000.00       23,700,000.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   47,779,835.47        49,705,766.53
      负债合计                                      757,821,831.11       593,797,794.88
所有者权益：
  股本                                              636,560,000.00       318,280,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                          852,079,717.53      1,170,359,717.53
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                            98,760,754.27        89,604,730.55
  未分配利润                                         739,267,188.45       679,142,574.93
    所有者权益合计                                 2,326,667,660.25     2,257,387,023.01
      负债和所有者权益总计                         3,084,489,491.36     2,851,184,817.89
法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                     合并利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                项目                      附注          本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                         900,917,068.03 1,007,113,801.52
其中：营业收入                                         900,917,068.03 1,007,113,801.52
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                         818,555,186.36     885,972,434.62
其中：营业成本                                         532,361,983.00     628,089,729.02
      利息支出
                                        70 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                        10,375,789.47        7,267,214.95
      销售费用                                          71,166,978.97       71,286,197.43
      管理费用                                         105,931,560.02      101,094,005.22
      财务费用                                           2,426,931.19        3,076,067.56
      资产减值损失                                      96,291,943.71       75,159,220.44
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                        8,378,639.30     6,752,480.02
      其中：对联营企业和合营企业的投资                     -3,206,603.13    -5,045,630.24
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      90,740,520.97      127,893,846.92
  加：营业外收入                                        20,674,368.70       24,775,425.65
      其中：非流动资产处置利得                              72,662.39           37,584.44
  减：营业外支出                                           119,853.86          202,580.95
      其中：非流动资产处置损失                              22,441.52           16,999.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 111,295,035.81      152,466,691.62
  减：所得税费用                                        22,914,546.08       26,930,811.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      88,380,489.73      125,535,879.85
  归属于母公司所有者的净利润                            95,902,128.29      126,337,496.43
  少数股东损益                                          -7,521,638.56         -801,616.58
六、其他综合收益的税后净额                                 526,553.94
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                       526,553.94
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合                       526,553.94
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                                 526,553.94
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
                                         71 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
净额
七、综合收益总额                                            88,907,043.67   125,535,879.84
  归属于母公司所有者的综合收益总额                          96,428,682.23   126,337,496.43
  归属于少数股东的综合收益总额                              -7,521,638.56      -801,616.59
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                         0.15               0.21
  （二）稀释每股收益(元/股)                                         0.15               0.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的
净利润为：0 元。
法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                      母公司利润表
                                     2016 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                       附注         本期发生额           上期发生额
一、营业收入                                            589,234,851.68       696,905,434.29
  减：营业成本                                          301,387,485.17       385,220,083.08
       税金及附加                                          5,893,062.39         5,861,054.93
       销售费用                                          60,538,198.25        60,077,943.18
       管理费用                                          72,293,188.35        67,800,334.55
       财务费用                                            2,307,943.10         2,210,788.25
       资产减值损失                                      60,277,068.99        52,211,729.01
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）                        4,334,555.14    31,390,541.75
       其中：对联营企业和合营企业的投资                     -5,582,383.21    -7,476,069.72
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                          90,872,460.57   154,914,043.04
  加：营业外收入                                            17,964,059.37    23,063,110.73
       其中：非流动资产处置利得                                 25,923.05        37,537.60
  减：营业外支出                                                90,000.00       182,555.41
       其中：非流动资产处置损失                                                   7,325.40
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  108,746,519.94      177,794,598.36
    减：所得税费用                                       17,186,282.70       24,013,552.96
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       91,560,237.24      153,781,045.40
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
                                          72 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
益
    3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分
    5.外币财务报表折算差额
    6.其他
六、综合收益总额                                              91,560,237.24    153,781,045.40
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                         0.14               0.25
    （二）稀释每股收益(元/股)                                         0.14               0.25
法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                      合并现金流量表
                                      2016 年 1—12 月
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                      附注           本期发生额              上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                         627,120,452.47         470,127,773.26
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                        15,261,707.49          18,851,410.78
  收到其他与经营活动有关的现金                          25,802,394.33          33,491,201.37
    经营活动现金流入小计                               668,184,554.29         522,470,385.41
  购买商品、接受劳务支付的现金                         478,460,729.40         373,992,264.21
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                       114,160,838.39          130,834,222.92
  支付的各项税费                                        96,591,465.01          108,235,507.19
  支付其他与经营活动有关的现金                          61,640,779.66           51,953,365.98
    经营活动现金流出小计                               750,853,812.46          665,015,360.30
      经营活动产生的现金流量净额                       -82,669,258.17         -142,544,974.89
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
                                           73 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
  取得投资收益收到的现金                              11,768,339.64            11,798,110.26
  处置固定资产、无形资产和其他长                          49,800.00                95,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                      1,450,152,938.14        1,248,000,000.00
    投资活动现金流入小计                            1,461,971,077.78        1,259,893,110.26
  购建固定资产、无形资产和其他长                      124,263,091.89           58,004,505.77
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                        4,244,585.11
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                      1,296,900,000.00        1,780,500,000.00
    投资活动现金流出小计                            1,425,407,677.00        1,838,504,505.77
      投资活动产生的现金流量净额                       36,563,400.78         -578,611,395.51
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                    9,000,000.00        1,020,376,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                        9,000,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                                 388,959,185.84           232,957,451.04
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                             397,959,185.84         1,253,333,451.04
  偿还债务支付的现金                                 179,500,000.00           311,500,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      30,587,186.93            39,405,686.81
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                            500,000.00
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                           866,363.97             9,562,852.34
    筹资活动现金流出小计                             210,953,550.90           360,468,539.15
      筹资活动产生的现金流量净额                     187,005,634.94           892,864,911.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的                       1,239,756.09
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         142,139,533.64           171,708,541.49
  加：期初现金及现金等价物余额                       274,008,533.52           102,299,992.03
六、期末现金及现金等价物余额                         416,148,067.16           274,008,533.52
法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注           本期发生额               上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                        328,606,508.40          134,859,528.80
  收到的税费返还                                       15,257,890.09           18,851,410.78
                                         74 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
  收到其他与经营活动有关的现金                       10,241,020.71       32,007,423.68
    经营活动现金流入小计                            354,105,419.20      185,718,363.26
  购买商品、接受劳务支付的现金                      176,547,866.62      105,226,301.41
  支付给职工以及为职工支付的现金                     68,966,849.96       86,129,511.61
  支付的各项税费                                     69,913,219.48       85,255,627.12
  支付其他与经营活动有关的现金                       46,676,695.64       41,218,473.11
    经营活动现金流出小计                            362,104,631.70      317,829,913.25
  经营活动产生的现金流量净额                         -7,999,212.50     -132,111,549.99
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                              11,787,227.90     11,491,425.33
  处置固定资产、无形资产和其他长                          35,000.00         85,000.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                     1,645,539,000.00   1,534,854,792.07
    投资活动现金流入小计                           1,657,361,227.90   1,546,431,217.40
  购建固定资产、无形资产和其他长                      45,116,634.07      13,540,583.43
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    306,089,729.02     118,419,032.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                     1,333,309,051.41   2,036,450,000.00
    投资活动现金流出小计                           1,684,515,414.50   2,168,409,615.43
      投资活动产生的现金流量净额                     -27,154,186.60    -621,978,398.03
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                  1,020,376,000.00
  取得借款收到的现金                                250,000,000.00      205,000,000.00
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                            250,000,000.00    1,225,376,000.00
  偿还债务支付的现金                                173,000,000.00      260,000,000.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     30,035,759.93       38,283,626.81
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                          866,363.97       9,562,852.34
    筹资活动现金流出小计                            203,902,123.90     307,846,479.15
      筹资活动产生的现金流量净额                     46,097,876.10     917,529,520.85
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         10,944,477.00     163,439,572.83
  加：期初现金及现金等价物余额                      228,779,575.33      65,340,002.50
六、期末现金及现金等价物余额                        239,724,052.33     228,779,575.33
法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                        75 / 178
                                                                              创力集团 2016 年年度报告
                                                                              合并所有者权益变动表
                                                                                2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                单位:元 币种:人民币
                                                                                                             本期
                                                                           归属于母公司所有者权益
                                       其他权益工                                                                     一
       项目                                                              减
                                           具                                                    专                   般                    少数股东权益     所有者权益合计
                                                                         ：
                                                                                其他综合收       项                   风
                          股本         优   永           资本公积        库                              盈余公积           未分配利润
                                                 其                                 益           储                   险
                                       先   续                           存
                                                 他                                              备                   准
                                       股   债                           股
                                                                                                                      备
一、上年期末余额      318,280,000.00                  1,178,495,137.87                                90,006,320.51        756,092,541.21    63,987,418.71   2,406,861,418.30
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业
合并
     其他
二、本年期初余额      318,280,000.00                  1,178,495,137.87                                90,006,320.51        756,092,541.21    63,987,418.71   2,406,861,418.30
三、本期增减变动金    318,280,000.00                   -318,282,956.31           526,553.94            9,156,023.72         64,466,504.57     1,479,038.44      75,625,164.36
额（减少以“－”号
填列）
（一）综合收益总额                                                               526,553.94                                95,902,128.29     -7,521,638.56      88,907,043.67
（二）所有者投入和                                          -2,956.31                                                                         9,000,677.00       8,997,720.69
减少资本
1．股东投入的普通股                                                                                                                           9,000,000.00       9,000,000.00
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他                                                     -2,956.31                                                                               677.00          -2,279.31
（三）利润分配                                                                                         9,156,023.72        -31,435,623.72                      -22,279,600.00
1．提取盈余公积                                                                                        9,156,023.72         -9,156,023.72
2．提取一般风险准备
                                                                                      76 / 178
                                                                              创力集团 2016 年年度报告
3．对所有者（或股东）                                                                                                         -22,279,600.00                         -22,279,600.00
的分配
4．其他
（四）所有者权益内      318,280,000.00                  -318,280,000.00
部结转
1．资本公积转增资本     318,280,000.00                  -318,280,000.00
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额        636,560,000.00                   860,212,181.56          526,553.94         99,162,344.23             820,559,045.78      65,466,457.15    2,482,486,582.66
                                                                                                                 上期
                                                                                  归属于母公司所有者权益
                                              其他权益工具                           其
                                                                                减
           项目                                                                      他   专
                                                                                ：                                                                少数股东权益     所有者权益合计
                                              优   永                                综   项                       一般风险
                                  股本                  其      资本公积        库                盈余公积                        未分配利润
                                              先   续                                合   储                         准备
                                                        他                      存
                                              股   债                                收   备
                                                                                股
                                                                                     益
一、上年期末余额             238,680,000.00                  249,810,707.31                      74,628,215.97                   676,961,149.32    61,011,649.52   1,301,091,722.12
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额             238,680,000.00                  249,810,707.31                      74,628,215.97                   676,961,149.32    61,011,649.52   1,301,091,722.12
三、本期增减变动金额（减      79,600,000.00                  928,684,430.56                      15,378,104.54                    79,131,391.89     2,975,769.19   1,105,769,696.18
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                               126,337,496.43      -801,616.58     125,535,879.85
                                                                                      77 / 178
                                                                         创力集团 2016 年年度报告
（二）所有者投入和减少资    79,600,000.00               928,684,430.56                                                                   40,277,633.97    1,048,562,064.53
本
1．股东投入的普通股         79,600,000.00               927,562,811.53                                                                   40,277,633.97    1,047,440,445.50
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                   1,121,619.03                                                                                        1,121,619.03
（三）利润分配                                                                               15,378,104.54              -47,206,104.54   -36,500,248.20     -68,328,248.20
1．提取盈余公积                                                                              15,378,104.54              -15,378,104.54
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分                                                                                               -31,828,000.00   -36,500,248.20     -68,328,248.20
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            318,280,000.00              1,178,495,137.                       90,006,320.51              756,092,541.21   63,987,418.71    2,406,861,418.30
    法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                                                     母公司所有者权益变动表
                                                                         2016 年 1—12 月
                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                                    本期
                   项目
                                             股本   其他权益工具         资本公积       减    其他         专项   盈余公积       未分配利润        所有者权益合计
                                                                                 78 / 178
                                                             创力集团 2016 年年度报告
                                                                             ：   综合   储备
                                             优   永
                                                       其                    库   收益
                                             先   续
                                                       他                    存
                                             股   债
                                                                             股
一、上年期末余额            318,280,000.00                  1,170,359,717.                      89,604,730.55   679,142,574.93   2,257,387,023.01
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            318,280,000.00                  1,170,359,717.                      89,604,730.55   679,142,574.93   2,257,387,023.01
三、本期增减变动金额（减    318,280,000.00                  -318,280,000.0                       9,156,023.72   60,124,613.52      69,280,637.24
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                              91,560,237.24      91,560,237.24
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                   9,156,023.72   -31,435,623.72     -22,279,600.00
1．提取盈余公积                                                                                  9,156,023.72    -9,156,023.72
2．对所有者（或股东）的分                                                                                       -22,279,600.00     -22,279,600.00
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转    318,280,000.00                  -318,280,000.0
1．资本公积转增资本（或股   318,280,000.00                  -318,280,000.0
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
                                                                      79 / 178
                                                             创力集团 2016 年年度报告
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            636,560,000.00                  852,079,717.53                           98,760,754.27   739,267,188.45    2,326,667,660.25
                                                                                        上期
                                             其他权益工具                        减
                                                                                               专
                                                                                 ：   其他
          项目                               优   永                                           项
                                股本                   其     资本公积           库   综合            盈余公积        未分配利润       所有者权益合计
                                             先   续                                           储
                                                       他                        存   收益
                                             股   债                                           备
                                                                                 股
一、上年期末余额            238,680,000.00                   242,796,906.00                         74,226,626.01     572,567,634.07   1,128,271,166.08
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额            238,680,000.00                   242,796,906.00                         74,226,626.01     572,567,634.07   1,128,271,166.08
三、本期增减变动金额（减     79,600,000.00                   927,562,811.53                         15,378,104.54     106,574,940.86   1,129,115,856.93
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                    153,781,045.40     153,781,045.40
（二）所有者投入和减少资    79,600,000.00                    927,562,811.53                                                            1,007,162,811.53
本
1．股东投入的普通股         79,600,000.00                    927,562,811.53                                                            1,007,162,811.53
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                      15,378,104.54     -47,206,104.54     -31,828,000.00
1．提取盈余公积                                                                                     15,378,104.54     -15,378,104.54
2．对所有者（或股东）的分                                                                                             -31,828,000.00     -31,828,000.00
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
                                                                      80 / 178
                                                        创力集团 2016 年年度报告
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            318,280,000.00           1,170,359,717.53             89,604,730.55   679,142,574.93   2,257,387,023.01
法定代表人：石华辉 主管会计工作负责人：恽俊 会计机构负责人：袁骊
                                                                81 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
      上海创力矿山设备有限公司（以下简称“公司”）成立于 2003 年 9 月,由浙江中煤矿业有限
      公司(后更名为“中煤机械集团有限公司”)、管亚平、芮国洪、耿卫东共同投资，注册资本
      人民币 300 万元，业经上海上晟会计师事务所有限公司以沪晟验（2003）97 号验资报告
      予以验证，并于 2003 年 9 月 27 日获取了上海工商行政管理局杨浦分局颁发的注册号为
      3101102009458 的营业执照。
      2006 年 11 月，经公司股东会决议批准增加注册资本人民币 4,700 万元，分别由原股东按
      照原投资比例全部以货币资金方式予以增资，变更后的公司注册资本为人民币 5,000 万元，
      业经上海兴中会计师事务所有限公司以兴验内字（2006）0842 号验资报告予以验证，于
      2006 年 12 月办理了工商变更登记手续。
      2008 年 9 月，经股东会决议批准，公司吸收合并上海华煤采掘设备有限公司，由此增加
      公司注册资本人民币 1,500 万元，变更后注册资本为人民币 6,500 万元，业经上海永诚会
      计师事务所有限公司以永诚会验（2008）字第 30775 号验资报告予以验证。并于 2008 年
      12 月办理了工商变更登记手续，获取了上海工商行政管理局青浦分局换发的注册号为
      310229000765590 的营业执照。
      2011 年 6 月根据公司股东会决议、股权转让协议及修改后章程规定，公司股东中煤机械
      集团有限公司和管亚平分别将其持有的公司 17.483%及 0.895%股权转让给上海巨圣投资
      有限公司，同时根据公司股东会决议和修改后章程的规定，公司申请新增注册资本为人民
      币 6,203.25 万元，由上海巨圣投资有限公司及石华辉等二十三名股东以货币出资合计人民
      币 14,770.0227 万元，其中人民币 6,203.25 万元认缴新增注册资本，人民币 8,566.7727 万
      元计入资本公积。上述变更业经立信会计师事务所有限公司以信会师报字[2011]第 12849
      号验资报告予以验证。并于 2011 年 6 月办理工商变更手续。
      2011 年 8 月 25 日根据公司股东会决议及公司章程，以 2011 年 6 月 30 日为基准日，将
      公 司整 体变 更设 立为 股份 有限 公司 ，以 截止 2011 年 6 月 30 日经 审计 的净 资产
      492,405,658.51 元扣除分配现金红利 55,941,086.31 元，按 1:2.79785 的比例折合股份总额，
      共计 15,600 万股，净资产大于股本部分 280,464,572.20 元计入资本公积。上述股份制改制
      变更事项业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字（2011）13408 号验资报
      告。同时公司更名为“上海创力集团股份有限公司”，并于 2011 年 9 月办理工商变更手续。
      2013 年 12 月根据公司第三次临时股东大会决议及公司章程，公司以每 10 股转增 5.3 股的
                                         82 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
      比例将资本公积转增股本，新增股本 8,268 万股，新增注册资本 8,268 万元，上述变更业
      经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字[2013]第 114166 号验资报告予以验证。
      并于 2013 年 12 月办理工商变更手续。经上述增资和股权转让后，公司股本总额为
      238,680,000.00 元。
      根据 2014 年 12 月 22 日第三届董事会第五次会议决议和修改后的章程规定，并经中国证
      券监督管理委员会证监许可[2015]313 号文《关于核准上海创力集团股份有限公司首次公
      开发行股票的批复》核准， 2015 年 3 月 17 日公司实际发行新股合计 79,600,000 股，发
      行价格为每股 13.56 元，募集资金总额为 1,079,376,000.00 元，扣除本次支付的承销、保
      荐费用人民币 59,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 1,007,162,811.53 元，
      其中增加注册资本人民币 79,600,000.00 元，资本溢价人民币 927,562,811.53 元。经上述增
      资后，公司股本总额为 318,280,000.00 元。
      根据 2016 年 4 月 18 日第二届董事会第十七次会议决议和修改后的章程规定，公司以每
      10 股转增 10 股的比例将资本公积转增股本，新增股本 31,828 万股，新增注册资本 31,828
      万元。截止 2016 年 12 月 31 日公司股本总额为 636,560,000.00 元。
      公司经营范围：矿山设备及配件、工程设备及配件、电气自动化设备及配件的开发、生产、
      销售；国内贸易（除专项规定），物业管理，机电设备领域内的四技服务，从事货物及技
      术的进出口业务。【企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营】
      公司注册地：上海市青浦工业园区崧复路 1568 号，总部地址：上海市青浦工业园区崧复
      路 1568 号。公司的实际控制人为石华辉。
      本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 20 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
      截止 2016 年 12 月 31 日，公司合并财务报表范围内子公司如下：
                                             子公司名称
      苏州创力矿山设备有限公司
      大同煤矿集团机电装备同力采掘机械制造有限责任公司
      上海创力普昱自动化工程有限公司
      贵州创力煤矿机械成套装备有限公司
      上海创力燃料有限公司
      江苏创力铸锻有限公司
                                           83 / 178
                                    创力集团 2016 年年度报告
                                              子公司名称
       合肥创大新能源科技有限公司
       香港创力国际投资有限公司
       浙江创力融资租赁有限公司
       上海创力新能源汽车有限公司
       赛盟科技（香港）有限公司
       西安创力新能源汽车有限公司
       山西创力新能源汽车有限公司
       合肥创星新能源汽车有限公司
       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主
       体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
       公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则
       ——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
       相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的
       公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用 □不适用
公司管理层对公司持续经营能力评估后认为公司不存在可能导致持续经营产生重大疑虑的事项或
情况，公司财务报表是按照持续经营假设为基础编制的。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
以下披露内容已涵盖了公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注
三、（一）至（二十三）。
1.   遵循企业会计准则的声明
公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、
经营成果、现金流量等有关信息。
2.   会计期间
自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
3.   营业周期
√适用 □不适用
                                            84 / 178
                                    创力集团 2016 年年度报告
公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
公司采用人民币为记账本位币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
同一控制下企业合并：公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债
在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对
价账面价值的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存
收益。
非同一控制下企业合并：公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照
公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。公司对合并成本大于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入
当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
       1、   合并范围
             公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。
       2、   合并程序
             公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。
             公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准
             则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、
             经营成果和现金流量。
             所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，
             如子公司采用的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按
             公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子
             公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控
             制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债在最终控制方财务报表中的账面价值
             为基础对其财务报表进行调整。
             子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并
             资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目
             下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有
             者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
             （1）增加子公司或业务
             在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债
                                            85 / 178
                       创力集团 2016 年年度报告
表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合
并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量
表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开
始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方
在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之
前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰
晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲
减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产
负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合
并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持
有的被购买方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价
值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及
权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他
所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所
属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生
的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
①一般处理方法
在报告期内，公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费
用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金
流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股
权投资，公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对
价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或
合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投
资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及
利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被
投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
②分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投
资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将
多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
                               86 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
             ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
             ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
             ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
             ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
             处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，公司将各项
             交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权
             之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财
             务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
             处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控
             制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行
             会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
             （3）购买子公司少数股权
             公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司
             自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公
             积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
             （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
             在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与
             处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额
             之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本
             溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
无
8.   现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期
限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条
件的投资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
无
10. 金融工具
√适用 □不适用
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       1、   金融工具的分类
                                          87 / 178
                            创力集团 2016 年年度报告
      金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益
      的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值
      计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；
      可供出售金融资产；其他金融负债等。
2、   金融工具的确认依据和计量方法
      （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
      取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
      债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
      持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期
      损益。
      处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价
      值变动损益。
      （2）持有至到期投资
      取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和
      作为初始确认金额。
      持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在
      取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
      处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
      （3）应收款项
      公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括
      在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货
      方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始
      确认。
      收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
      （4）可供出售金融资产
      取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的
      债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。
      持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允
      价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
      计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生
      金融资产，按照成本计量。
      处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，
      将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入
                                    88 / 178
                             创力集团 2016 年年度报告
      当期损益。
      （5）其他金融负债
      按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3、   金融资产转移的确认依据和计量方法
      公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给
      转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报
      酬的，则不终止确认该金融资产。
      在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的
      原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转
      移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
      （1）所转移金融资产的账面价值；
      （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及
      转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
      金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终
      止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列
      两项金额的差额计入当期损益：
      （1）终止确认部分的账面价值；
      （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应
      终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
      金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为
      一项金融负债。
4、   金融负债终止确认条件
      金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；
      公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负
      债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确
      认新金融负债。
      对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债
      或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
      金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括
      转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
      公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公
      允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值
      与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当
                                     89 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
            期损益。
      5、   金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
            存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场
            的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适
            用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资
            产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观
            察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用
            不可观察输入值。
      6、   金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
            除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对金
            融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提
            减值准备。
            （1）持有至到期投资：
            以摊余成本计量的持有至到期投资发生减值时，将其账面价值减记至预计未来现金
            流量现值，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。
            （2）应收款项
            应收款项减值测试方法及减值准备计提方法参见本附注三、（九）
            （3）可供出售金融资产的减值准备：
            期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素
            后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有
            者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
            对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客
            观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计
            入当期损益。
可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              期末余额前五位。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值
                                              低于其账面价值的差额计提坏账准备，计入当
                                              期损益。单独测试未发生减值的应收款，将其
                                              归入相应组合计提坏账准备。
                                        90 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
组合 1 除已单独计提减值准备的应收款项外，公 账龄分析法
司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段
划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合
的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定
坏账准备计提的比例。
组合 2 应收款项中母公司合并范围内的各子公司 其他方法
之间的内部往来款均进行单项减值测试。如有客
观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流
量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，
计提坏账准备。如经减值测试未发现减值的，则
不计提坏账准备。
组合 3 风险类型                             其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)            其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                         5
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                                    10
2－3 年                                                    20
3 年以上
3－4 年                                                     50
4－5 年                                                     80
5 年以上                                                   100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           组合名称               应收账款计提比例(%)            其他应收款计提比例(%)
组合 2 单项进行减值测试                              0.00                            0.00
组合 3 正常类                                        1.00                            1.00
组合 3 关注类                                        2.00                            2.00
组合 3 次级类                                       50.00                           50.00
组合 3 可疑类                                       80.00                           80.00
组合 3 损失类                                      100.00                          100.00
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生
                                           了特殊减值的应收账款应进行单项减值测试。
坏账准备的计提方法                         结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例。
                                        91 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
12. 存货
√适用 □不适用
      1、   存货的分类
            存货分类为：原材料、产成品、在产品、周转材料、委托加工物资等。
      2、   发出存货的计价方法
            原材料发出时采用计划成本，月末按当月成本差异率将原材料的计划成本调整为实
            际成本。
      3、   不同类别存货可变现净值的确定依据
            产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营
            过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可
            变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品
            的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金
            额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净
            值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分
            的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
            期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按
            照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相
            同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌
            价准备。
            除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负
            债表日市场价格为基础确定。
      4、   存货的盘存制度
            采用永续盘存制
      5、   低值易耗品和包装物的摊销方法
            （1）低值易耗品采用一次转销法。
            （2）包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
      1、   共同控制、重大影响的判断标准
                                          92 / 178
                           创力集团 2016 年年度报告
      共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必
      须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。公司与其他合营方一同对被投资
      单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为公司的合营企
      业。
      重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制
      或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。公司能够对被投资单位施加重大影响
      的，被投资单位为公司联营企业。
2、   初始投资成本的确定
      （1）企业合并形成的长期股权投资
      同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以
      发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控
      制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加
      投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享
      有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权
      投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期
      股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，
      调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
      非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初
      始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按
      照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始
      投资成本。
      （2）其他方式取得的长期股权投资
      以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
      以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始
      投资成本。
      在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量
      的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付
      的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可
      靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关
      税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
      通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
                                   93 / 178
                           创力集团 2016 年年度报告
3、   后续计量及损益确认方法
      （1）成本法核算的长期股权投资
      公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或
      对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣
      告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
      （2）权益法核算的长期股权投资
      对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资
      时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初
      始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
      额的差额，计入当期损益。
      公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别
      确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单
      位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价
      值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变
      动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
      在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产
      的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进
      行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报
      表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为
      基础进行核算。
      公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算
      归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未
      实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业
      之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一
      控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制
      方法”中披露的相关政策进行会计处理。
      在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减
      长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他
      实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减
      长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业
      仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
      （3）长期股权投资的处置
      处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
                                   94 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
           采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置
           相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处
           理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动
           而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计
           划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
           因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后
           的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日
           的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而
           确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资
           产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分
           配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部
           转入当期损益。
           因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，
           处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，
           并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能
           对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有
           关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期
            损益。
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股
权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合
收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处
理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的
有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
      类别          折旧方法      折旧年限（年）           残值率（%）   年折旧率（%）
                                        95 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
  房屋建筑物       年限平均法              20               5               4.75
    机器设备       年限平均法             5-10              5              9.5-19
办公和其他设备     年限平均法               5               5
    运输设备       年限平均法               5               5
固定资产装修费     年限平均法               5
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
17. 在建工程
√适用 □不适用
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预
定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，
并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的
暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用 □不适用
      1、   借款费用资本化的确认原则
            借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生
            的汇兑差额等。
            公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予
            以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，
            计入当期损益。
            符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预
            定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
            借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
            （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以
            支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
            （2）借款费用已经发生；
            （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
      2、   借款费用资本化期间
            资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂
            停资本化的期间不包括在内。
            当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费
            用停止资本化。
            当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部
                                         96 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
            分资产借款费用停止资本化。
            购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外
            销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
      3、   暂停资本化期间
            符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超
            过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条
            件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。
            在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开
            始后借款费用继续资本化。
      4、   借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
            对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实
            际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时
            性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款
部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借
款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生
的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资
产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并
将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非
货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据
表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价
值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
（2）后续计量
                                         97 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资
产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
项 目        预计使用寿命 依据
土地使用权 50 年           土地使用权年限
软件使用权 5 年            预计通常使用年限
每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
经复核，本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
无
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期
资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低
于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处
置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为
基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资
产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉
的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占
相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资
产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
1、摊销方法
                                        98 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
长期待摊费用在受益期内平均摊销
2、摊销年限
项 目               摊销年限 依据
管理及技术人员房贴 5-8 年      合同约定服务期限
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
公司在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
相关资产成本。
公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职
工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(3)、辞退福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为公司提供服务的会计
期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。
25. 预计负债
√适用 □不适用
      公司需向客户提供产品质保期内免费维修服务，且该服务很可能需要公司未来提供资产或
      劳务，且其金额能够可靠计量，因此确认为预计负债。
      1、   预计负债的确认标准
            与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债：
            （1）该义务是公司承担的现时义务；
            （2）履行该义务很可能导致经济利益流出公司；
            （3）该义务的金额能够可靠地计量。
      2、   预计负债的计量方法
            公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
                                         99 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
            公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险及不确定性等因素。具
            体方法为：
            （1） 产品质保期维修费用：根据公司历年产品质保期内免费维修而产生的支出占
                  销售收入的平均比例作为预计负债的计提比例。
待执行亏损合同：根据履行合同将发生的成本超过预期经济利益的金额作为预计负债。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
      1、   销售产品收入确认和计量原则
            （1）销售产品收入确认和计量的总体原则
            公司已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权
            相联系的继续管理权，也没有对已售出的产品实施有效控制；收入的金额能够可靠
            地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠
            地计量时，确认产品销售收入实现。
            （2）关于公司销售产品收入相应的业务特点分析和介绍
            ①煤机行业的销售
            采煤机及掘进机为大型生产用机械设备，因此公司在销售过程中统一向客户提供设
            备安装调试服务，并完成设备验收后，正式交付客户使用。
            配件产品为公司销售给客户用于日常维修及更换的采煤机及掘进机零配件，公司根
            据客户订货需求将配件发出，待客户进行收货确认后开具发票结算。
            煤矿自动化控制系统及矿用电气设备为煤矿生产所需的自动化控制系统及矿用电气
            设备，公司依据合同约定向客户提供相应的设备和服务。
            ②煤炭贸易
            公司具备煤炭销售资质，向煤炭生产企业采购煤炭后直接对外销售的业务。
            ③新能源汽车的销售
            公司向新能源汽车制造商采购后，直接对外销售的业务。
            （3）公司销售产品收入的确认标准及收入确认时间的具体判断标准
            ①煤机行业的销售
            对于采煤机及掘进机整机设备，根据销售合同的约定，在该类设备安装调试完毕并
            经验收合格后，公司即已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。因此，
            公司以安装调试完毕并验收合格作为采煤机及掘进机产品收入确认时点。
            对于配件产品，根据与客户约定，公司向客户发货并由客户收货确认后，即已将产
            品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，因此，公司以客户收货确认作为配件
            产品收入确认时点。
            对于煤矿自动化控制系统及矿用电气设备，根据销售合同的约定，相关的设备及服
            务经客户确认后，公司即将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，因此公
            司以向客户发货并由客户收货确认后的时点作为煤矿自动化控制系统及矿用电气设
            备收入确认时点。
            ②煤炭贸易
            对于煤炭贸易，根据销售合同的约定，在指定交割地点根据煤炭检验报告和水尺单
            确定交易价格和数量并交付指定运输商后，公司即已将产品所有权上的主要风险和
                                        100 / 178
                    创力集团 2016 年年度报告
报酬转移给购货方。因此，公司在根据煤炭检验报告和水尺单确定交易价格和数量
并交付指定运输商后作为煤炭贸易收入确认时点。
③新能源汽车的销售
对于新能源汽车，根据销售合同的约定，在向客户交付相应的设备并由客户对该类
设备性能及配置验收合格后，公司即将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货
方，因此公司以向客户交付相应的设备并由客户验收合格确认后的时点作为新能源
汽车收入确认时点。
                            101 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
      2、   确认让渡资产使用权收入的依据
            与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列
            情况确定让渡资产使用权收入金额：
            （1）利息收入金额，按照他人使用企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
            （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
      3、   确认提供劳务收入的依据
            在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的依据时，确认劳务收入的实现。
    4、 确认租赁收入的依据
    公司在租赁开始日，将应收融资租赁款、未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资
收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，
计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收
入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，
在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时
直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差
异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵
扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的
发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得
税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得
税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，
但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结
算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以
抵销后的净额列报。
                                        102 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
      1、   公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分
            摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
            资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金
            总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
                                        103 / 178
                                     创力集团 2016 年年度报告
2、 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认
为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。公司承担了应由
承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金
费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
1、融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的
融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
2、融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认
为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的
初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
      1、   重要会计政策变更
               （1）执行《增值税会计处理规定》
               财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22 号），适
               用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。公司执行该规定的主要影响如下：
                        会计政策变更的内容和原因                        受影响的报表项目名称和金额
      （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附
                                                                      税金及附加
      加”项目。
      （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使
                                                                      调增税金及附加本年金额
      用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及
                                                                      3,098,048.75 元，调减管理费用本
      附加”项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数
                                                                      年金额 3,098,048.75 元。
      据不予调整。
      （3）将“应交税费”科目下的“未交增值税”科目的借方余额从       调增其他流动资产期末余额
      “应交税费”项目重分类至“其他流动资产”项目。比较数据不予      14,584,895.38 元，调增应交税费
      调整。                                                          期末余额 14,584,895.38 元。
      2、      重要会计估计变更
               本报告期未发生重大会计估计变更事项
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
                                             104 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                     计税依据                           税率
增值税                    按税法规定计算的销售货物和       17%
                          应税劳务收入为基础计算销项
                          税额，在扣除当期允许抵扣的进
                          项税额后，差额部分为应交增值
                          税
消费税
营业税                    按应税营业收入计缴               3%和 5%
城市维护建设税            按应缴流转税税额计缴             7%、5%和 1%
企业所得税                按应纳税所得额计缴               25%和 15%、16.50%
教育费附加                按应缴流转税税额计缴             3%
地方教育费附加            按应缴流转税税额计缴             2%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                  所得税税率
上海创力集团股份有限公司                                                          15%
苏州创力矿山设备有限公司                                                          25%
大同煤矿集团机电装备同力采掘机械制造有限                                          25%
责任公司
上海创力普昱自动化工程有限公司                                                    15%
贵州创力煤矿机械成套装备有限公司                                                  25%
上海创力燃料有限公司                                                              25%
江苏创力铸锻有限公司                                                              25%
合肥创大新能源科技有限公司                                                        25%
浙江创力融资租赁有限公司                                                          25%
上海创力新能源汽车有限公司                                                        25%
西安创力新能源汽车有限公司                                                        25%
山西创力新能源汽车有限公司                                                        25%
合肥创星新能源汽车有限公司                                                        25%
香港创力国际投资有限公司                                                       16.50%
赛盟科技（香港）有限公司                                                       16.50%
                                        105 / 178
                                      创力集团 2016 年年度报告
2.   税收优惠
√适用 □不适用
       1、     增值税
                公司软件产品根据财政部、国家税务总局下发的《财政部 国家税务总局关于软件
                产品增值税政策的通知》（财税[2011]100 号）相关规定，享受增值税一般纳税人销
                售其自行开发生产的软件产品，按 17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超
                过 3%的部分实行即征即退优惠政策：
                （1）经上海市青浦区国家税务局税务事项通知书（文书号：3102291412007109）
                通知，公司可以按规定自行享受软件产业增值税即征即退优惠。
                （2）经上海市青浦区国家税务局沪国税青四【2013】000003 号《增值税即征即退
                核定结果通知书》核定，子公司上海创力普昱自动化工程有限公司符合软件产业增
                值税即征即退事宜，期限自 2013 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止。
       2、     所得税
       （1）2015 年 1 月 20 日公司取得了编号为 GR201431000401 号高新技术企业证书，并于
               2015 年 1 月 21 日取得了上海市青浦区国家税务局第一税务所出具的沪地税青四
               [2015]000001 企业所得税优惠审批结果通知书批准公司从 2014 年 1 月 1 日至 2016
               年 12 月 31 日企业所得税减按 15%征收，因此 2016 年度公司按照 15%的税率计提
               企业所得税。
               （2） 公司子公司上海创力普昱自动化工程有限公司于 2016 年 11 月取得有效期为
                        三年的《高新技术企业证书》，证书编号为 GR201631000060，根据上海市
                        青浦区国家税务局关于高新技术企业所得税减免通知的规定，该子公司自
                        2016 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日止减按 15%税率缴纳企业所得税。
               （3） 合并范围内其他境内子公司按照 25%的税率计缴企业所得税。
3.   其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                         期初余额
库存现金                                         138,361.89                        79,116.54
银行存款                                     416,009,705.27                   273,929,416.98
其他货币资金                                  48,742,979.82                    30,747,643.91
合计                                         464,891,046.98                   304,756,177.43
                                              106 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
   其中：存放在境外的款                        76,428.68
         项总额
 其他说明
 无
 2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
 □适用 √不适用
 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                        期初余额
银行承兑票据                                202,579,129.47                  107,326,336.00
商业承兑票据                                  75,630,000.00                   4,090,000.00
            合计                            278,209,129.47                  111,416,336.00
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    项目                                      期末已质押金额
 银行承兑票据                                                                42,592,998.20
 商业承兑票据
                    合计                                                     42,592,998.20
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
           项目                  期末终止确认金额                  期末未终止确认金额
 银行承兑票据                            164,943,764.38                      4,000,000.00
           合计                          164,943,764.38                      4,000,000.00
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                    项目                                    期末转应收账款金额
 商业承兑票据                                                                  1,000,000.00
                    合计                                                       1,000,000.00
                                         107 / 178
                  创力集团 2016 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
                          108 / 178
                                                                        创力集团 2016 年年度报告
    (1). 应收账款分类披露
    √适用 □不适用
                                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                    期末余额                                                                         期初余额
                             账面余额                   坏账准备                                           账面余额                      坏账准备
       类别                                                                             账面                                                                        账面
                                                                                                                                                    计提比例
                          金额          比例(%)      金额          计提比例(%)          价值             金额         比例(%)         金额                          价值
                                                                                                                                                      (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合   1,536,515,188.79     98.95   241,383,135.53            15.71 1,295,132,053.26 1,454,036,581.97      99.99     169,312,926.41      11.64 1,284,723,655.56
计提坏账准备的应收
账款
单项金额不重大但单     16,373,751.82       1.05   16,373,751.82         100.00                            61,750.00         0.01       61,750.00      100.00
独计提坏账准备的应
收账款
    合计         1,552,888,940.61     /       257,756,887.35        /         1,295,132,053.26 1,454,098,331.97     /          169,374,676.41      /       1,284,723,655.56
                                                                                  109 / 178
                                     创力集团 2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
       账龄
                                应收账款                 坏账准备              计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                    698,160,091.72            34,908,004.61                     5.00
1至2年                          391,392,106.56            39,139,210.66                    10.00
2至3年                          270,793,931.03            54,158,786.20                    20.00
3 年以上
3至4年                       109,744,730.82               54,872,365.42                    50.00
4至5年                        40,597,800.05               32,478,240.03                    80.00
5 年以上                      25,826,528.61               25,826,528.61                   100.00
    合计               1,536,515,188.79              241,383,135.53
确定该组合依据的说明：
参照组合 1 标准
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 88,382,210.94 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                     单位名称                                       期末余额
                                             110 / 178
                                      创力集团 2016 年年度报告
                                                                        占应收账款合计
                                                     应收账款                               坏账准备
                                                                         数的比例(%)
       阳泉华越创力采掘机械制造有限公司            157,611,308.36             10.15       10,643,423.20
       山西西山中煤机械制造有限公司                112,403,708.65             7.24         9,387,699.94
       冀中能源峰峰集团有限公司                    109,782,103.53             7.07        19,167,366.64
       阳泉煤业（集团）股份有限公司                 62,420,715.46             4.02         3,140,164.74
       淮北矿业股份有限公司物资分公司               35,538,759.48             2.29         1,931,347.58
                       合计                     477,756,595.48                30.77      44,270,002.10
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
期末已质押的应收账款金额为 213,687,889.77 元
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                          期初余额
    账龄
                     金额                 比例(%)                      金额              比例(%)
1 年以内           46,882,175.31                    95.61        48,104,505.59                    95.31
1至2年              1,026,540.03                     2.09          1,020,505.99                    2.02
2至3年                348,119.01                     0.71              431,484.26                  0.85
3 年以上              782,631.86                     1.60              919,938.02                  1.82
    合计           49,039,466.21                  100.00         50,476,433.86
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
                                                                                 占预付款期末余额合计数
                      预付对象                              期末余额
                                                                                         的比例
       山西西山煤电股份有限公司                                 18,290,036.47                     37.30
                                              111 / 178
                                                         创力集团 2016 年年度报告
                                                                                                      占预付款期末余额合计数
                                        预付对象                              期末余额
                                                                                                              的比例
                         淮北矿业信盛国际贸易有限责任公司                           8,000,000.00                        16.31
                         邯郸市鹏起物资有限公司                                     6,400,000.00                        13.05
                         淮北矿业金达物资贸易有限公司                               6,000,000.00                        12.24
                         常熟市江南机械制造有限公司                                 2,618,739.98                          5.34
                                          合计                                   41,308,776.45                          84.24
               其他说明
               □适用 √不适用
               7、 应收利息
               (1). 应收利息分类
               □适用 √不适用
               (2). 重要逾期利息
               □适用 √不适用
               其他说明：
               □适用 √不适用
               8、 应收股利
               (1). 应收股利
               □适用 √不适用
               (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
               □适用√不适用
               其他说明：
               □适用 √不适用
               9、 其他应收款
               (1). 其他应收款分类披露
               √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                                                           期初余额
                   账面余额                坏账准备                                 账面余额                  坏账准备
    类别                                                          账面                                                              账面
                              比例                    计提比                                   比例                   计提比
                  金额                   金额                     价值           金额                       金额                    价值
                              (%)                     例(%)                                    (%)                    例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特   9,874,173.20 88.24    2,760,115.47      27.95   7,114,057.73   7,991,690.88 91.42 2,338,893.64          29.27     5,652,797.24
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
                                                                 112 / 178
                                                     创力集团 2016 年年度报告
单项金额不重    1,315,500.00 11.76   1,315,500.00 100.00                   750,000.00    8.58    750,000.00 100.00
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计       11,189,673.20    /    4,075,615.47   /      7,114,057.73   8,741,690.88   /      3,088,893.64    /    5,652,797.24
               期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
               □适用 √不适用
               组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
               √适用□不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                          期末余额
                         账龄                   其他应收款                坏账准备                   计提比例
               1 年以内
               其中：1 年以内分项
               1 年以内小计                         6,360,842.78                318,042.15                        5.00
               1至2年                                 677,484.95                 67,748.50                       10.00
               2至3年                                 166,392.71                 33,278.54                       20.00
               3 年以上
               3至4年                                 561,561.76              280,780.88                         50.00
               4至5年                                 238,128.00              190,502.40                         80.00
               5 年以上                             1,869,763.00            1,869,763.00                        100.00
                         合计                       9,874,173.20            2,760,115.47
               确定该组合依据的说明：
               参照组合 1 标准
               组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
               □适用√不适用
               组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
               □适用 √不适用
               (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
               本期计提坏账准备金额 986,721.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
               其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
               □适用 √不适用
               (3). 本期实际核销的其他应收款情况
               □适用 √不适用
               其中重要的其他应收款核销情况：
               □适用 √不适用
               其他应收款核销说明：
               □适用 √不适用
                                                             113 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
             款项性质                      期末账面余额                 期初账面余额
 保证金                                            7,091,115.50               6,038,856.80
 往来款                                            2,143,158.40               1,689,701.35
 员工备用金、暂借款及押金等                        1,955,399.30               1,013,132.73
             合计                                11,189,673.20                8,741,690.88
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                              占其他应收款期
                                                                                  坏账准备
  单位名称       款项的性质     期末余额          账龄        末余额合计数的
                                                                                  期末余额
                                                                  比例(%)
河南中平招标    保证金        2,175,670.00 1-5 年                        19.44      112,061.00
有限公司
抚顺煤矿电机    保证金        1,750,000.00 5 年以上                    15.64      1,750,000.00
制造有限责任
公司
上海市青浦区    保证金          926,241.50 1 年以内                     8.28         46,312.05
建筑建材业管
理所
上海润言投资    往来款          750,000.00 2-3 年                       6.70        750,000.00
咨询有限公司
中国神华国际    保证金          672,300.00 1-2 年                       6.01         39,030.95
工程有限公司
     合计               /     6,274,211.50          /                  56.07      2,697,404.00
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
10、   存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                            114 / 178
                                                     创力集团 2016 年年度报告
                                        期末余额                                          期初余额
      项目
                       账面余额       跌价准备           账面价值           账面余额       跌价准备       账面价值
原材料              109,944,520.29    2,242,091.54      107,702,428.75    110,385,838.78 2,657,893.42 107,727,945.36
在产品               19,398,318.69                       19,398,318.69     24,956,634.93                24,956,634.93
库存商品            134,368,035.47   26,795,464.72      107,572,570.75    163,484,184.22 25,878,285.06 137,605,899.16
周转材料              1,485,896.48                         1,485,896.48       886,184.09                    886,184.09
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
委托加工物资         4,751,850.00                         4,751,850.00      2,052,418.66                 2,052,418.66
      合计          269,948,620.93   29,037,556.26      240,911,064.67    301,765,260.68 28,536,178.48 273,229,082.20
              (2). 存货跌价准备
              √适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                     本期增加金额              本期减少金额
             项目              期初余额                                                             期末余额
                                                      计提       其他       转回或转销     其他
    原材料                    2,657,893.42           20,091.99                435,893.87           2,242,091.54
    在产品
    库存商品                25,878,285.06      6,438,829.23                5,521,649.57             26,795,464.72
    周转材料
    消耗性生物资产
    建造合同形成的已
    完工未结算资产
             合计           28,536,178.48      6,458,921.22                5,957,543.44             29,037,556.26
              (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
              □适用 √不适用
              (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
              □适用 √不适用
              其他说明
              □适用 √不适用
              11、 划分为持有待售的资产
              □适用 √不适用
              12、 一年内到期的非流动资产
              √适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
                           项目                               期末余额                        期初余额
             一年内到期的长期应收款                               22,112,283.39
                                                             115 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
               合计                              22,112,283.39
 其他说明
 无
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                          期末余额                   期初余额
结构性存款                                    376,900,000.00             572,500,000.00
增值税留抵税额                                  14,584,895.38
              合计                            391,484,895.38            572,500,000.00
 其他说明
 无
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
 (4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
 □适用 √不适用
 (5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 15、 持有至到期投资
 (1).持有至到期投资情况：
 □适用 √不适用
 (2).期末重要的持有至到期投资：
 □适用 √不适用
 (3).本期重分类的持有至到期投资：
 □适用 √不适用
 其他说明：
 □适用 √不适用
 16、 长期应收款
 (1) 长期应收款情况：
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
    项目                     期末余额                        期初余额         折现
                                           116 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
                                                            账面余 坏账准 账面价   率区
                     账面余额    坏账准备      账面价值
                                                              额     备     值       间
融资租赁款         24,296,688.20 464,089.72 23,832,598.48
    其中：未实现融    792,300.50               792,300.50
资收益
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
       合计        24,296,688.20 464,089.72 23,832,598.48                           /
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                         117 / 178
                                                              创力集团 2016 年年度报告
   17、 长期股权投资
   √适用□不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                      本期增减变动
                    期初                                       其他综                    宣告发放                                 期末         减值准备
被投资单位                     追加   减少   权益法下确认的               其他权益                  计提减值
                    余额                                       合收益                    现金股利                  其他           余额         期末余额
                               投资   投资       投资损益                   变动                      准备
                                                                 调整                    或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
阳泉华越创     25,215,545.98                     494,126.45                                                    -2,578,867.71   23,130,804.72
力采掘机械
制造有限公
司
山西西山中     16,009,207.79                  -3,700,729.58                                                      203,087.63    12,511,565.84
煤机械制造
有限公司
小计           41,224,753.77                  -3,206,603.13                                                    -2,375,780.08   35,642,370.56
    合计       41,224,753.77                  -3,206,603.13                                                    -2,375,780.08   35,642,370.56
   其他说明
   无
                                                                      118 / 178
                       创力集团 2016 年年度报告
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
                               119 / 178
                                                       创力集团 2016 年年度报告
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
          项目            房屋及建筑物      机器设备          办公设备及其他设备          运输工具        固定资产装修费       合计
一、账面原值：
    1.期初余额             230,930,637.50   122,508,636.54                 8,396,619.21   35,076,394.89        84,025.00   396,996,313.14
    2.本期增加金额          13,899,164.49    26,321,091.41                   943,374.09   48,557,524.09                     89,721,154.08
      （1）购置                               4,513,647.39                   473,511.33   48,557,524.09                     53,544,682.81
      （2）在建工程转入     13,899,164.49    21,807,444.02                   469,862.76                                     36,176,471.27
      （3）企业合并增加
     3.本期减少金额                           4,222,930.80                   17,712.25      635,857.86                       4,876,500.91
      （1）处置或报废                         4,222,930.80                   17,712.25      635,857.86                       4,876,500.91
    4.期末余额             244,829,801.99   144,606,797.15                 9,322,281.05   82,998,061.12        84,025.00   481,840,966.31
二、累计折旧
    1.期初余额              38,738,078.45    59,974,806.54                 6,374,910.07   22,889,786.27        79,823.75   128,057,405.08
    2.本期增加金额          11,558,826.33    11,362,972.82                   729,797.13    4,428,257.24         4,201.25    28,084,054.77
      （1）计提             11,558,826.33    11,362,972.82                   729,797.13    4,428,257.24         4,201.25    28,084,054.77
    3.本期减少金额                            2,841,234.01                   14,455.24      375,091.34                       3,230,780.59
      （1）处置或报废                         2,841,234.01                   14,455.24      375,091.34                       3,230,780.59
    4.期末余额              50,296,904.78   68,496,545.35                  7,090,251.96   26,942,952.17        84,025.00   152,910,679.26
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
                                                               120 / 178
                                                 创力集团 2016 年年度报告
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值      194,532,897.21   76,110,251.80               2,232,029.09   56,055,108.95              328,930,287.05
    2.期初账面价值      192,192,559.05   62,533,830.00               2,021,709.14   12,186,608.62   4,201.25   268,938,908.06
                                                         121 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          项目                          账面价值                     未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物                                22,039,411.98        尚在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                   期初余额
                             减 值                                        减值
    项目                           账面价值                                     账面价值
                  账面余额                                   账面余额
                             准 备                                        准备
上海年产 300 69,526,487.47            69,526,487.47      67,670,577.76         67,670,577.76
台采掘机械设
备建设项目
技术研发中心 18,734,478.82            18,734,478.82          1,426,002.00       1,426,002.00
项目
常熟采掘机械                                                  469,862.76         469,862.76
设备配套加工
基地改扩建项
目-常熟新建厂
房
年产 15000 吨                                            16,681,194.94         16,681,194.94
矿山机械专用
钢件及配件项
目-江苏金湖铸
造生产线
新能源汽车配    407,898.60                407,898.60
套零部件及充
电桩项目
新能源汽车核    641,025.66                641,025.66
心零部件生产
基地项目
其他          2,046,564.29             2,046,564.29          1,908,974.35       1,908,974.35
                                          122 / 178
                       创力集团 2016 年年度报告
合计   91,356,454.84       91,356,454.84      88,156,611.81   88,156,611.81
                               123 / 178
                                                                创力集团 2016 年年度报告
   (2). 重要在建工程项目本期变动情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                                                         工程累                         本期
                                                                                    本期                                         其中：
                                                                                                         计投入                         利息
                                    期初                          本期转入固定      其他       期末             工程 利息资本化 本期利
  项目名称           预算数                      本期增加金额                                            占预算                         资本 资金来源
                                    余额                            资产金额        减少       余额             进度 累计金额 息资本
                                                                                                           比例                         化率
                                                                                    金额                                         化金额
                                                                                                           (%)                          (%)
上海年产 300    419,400,000.00   67,670,577.76   1,855,909.71                              69,526,487.47        正常 663,168.99              募集资金
台采掘机械设
备建设项目
技术研发中心     71,100,000.00    1,426,002.00 17,308,476.82                               18,734,478.82       正常                         募集资金
项目
常熟采掘机械    190,000,000.00     469,862.76                        469,862.76                                正常                         募集资金
设备配套加工
基地改扩建项
目
年产 15000 吨    80,000,000.00   16,681,194.94 18,822,011.55 35,503,206.49                                     正常                         募集资金
矿山机械专用
钢件及配件项
目-江苏金湖铸
造生产线
新能源汽车配     50,000,000.00                     407,898.60                                407,898.60        正常                         募集资金
套零部件及充
电桩项目
新能源汽车核    100,000,000.00                     641,025.66                                641,025.66        正常                         募集资金
心零部件生产                                                                                                                                及自有资
基地项目                                                                                                                                    金
     合计       910,500,000.00   86,247,637.46 39,035,322.34 35,973,069.25                 89,309,890.55   /    /     663,168.99        /       /
                                                                        124 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
       项目           土地使用权      专利权     非专利技术   软件使用权         合计
一、账面原值
     1.期初余额     158,277,907.03                            3,394,754.25   161,672,661.28
     2.本期增加金                                                8,153.85         8,153.85
额
       (1)购置                                                   8,153.85         8,153.85
       (2)内部研
发
      (3)企业合
并增加
    3.本期减少金
额
      (1)处置
                                           125 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
     4.期末余额      158,277,907.03                          3,402,908.10   161,680,815.13
二、累计摊销
     1.期初余额      12,151,327.80                           2,437,736.09    14,589,063.89
     2.本期增加金     3,177,074.26                            413,202.55      3,590,276.81
额
       （1）计提      3,177,074.26                            413,202.55      3,590,276.81
     3.本期减少金
额
        (1)处置
     4.期末余额       15,328,402.06                          2,850,938.64    18,179,340.70
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
       (1)处置
     4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价     142,949,504.97                           551,969.46    143,501,474.43
值
    2.期初账面价    146,126,579.23                            957,018.16    147,083,597.39
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
                                          126 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
    项目         期初余额     本期增加金额    本期摊销金额        其他减少金额     期末余额
管理及技术     1,838,250.77                     532,033.35                       1,306,217.42
人员房贴
租入固定资                      160,000.00           8,888.88                       151,111.12
产改良支出
    合计       1,838,250.77     160,000.00      540,922.23                        1,457,328.54
其他说明：
无
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                                 期初余额
    项目            可抵扣暂时性差      递延所得税          可抵扣暂时性差       递延所得税
                               异             资产                     异              资产
  资产减值准备          247,151,099.58 42,401,720.93            184,103,653.60 30,787,097.32
  内部交易未实现利润      49,145,192.07 11,182,255.28             54,526,068.24 12,206,344.80
  可抵扣亏损
与资产相关政府补助引     44,863,352.09       8,845,838.02        46,258,538.84    9,194,634.71
起的时间性差异
已计提未支付的质量保     24,079,835.47       3,611,975.32        26,005,766.53    4,038,689.97
证金
    合计            365,239,479.21    66,041,789.55         310,894,027.21   56,226,766.80
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                         127 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
            项目                       期末余额                 期初余额
预付长期资产款项                             20,569,372.30
            合计                             20,569,372.30
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                  期初余额
质押借款
抵押借款                                   72,100,000.00           38,500,000.00
保证借款                                  185,000,000.00           70,000,000.00
信用借款                                   60,000,000.00
汇票贴现                                    4,000,000.00           18,290,000.00
            合计                          321,100,000.00          126,790,000.00
短期借款分类的说明：
期末公司无已到期未偿还的借款。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
    种类                      期末余额                     期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票                             91,442,632.86               65,521,337.39
    合计                             91,442,632.86               65,521,337.39
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
                                         128 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                        期末余额                         期初余额
1 年以内                                 242,049,944.39                     240,671,079.15
1-2 年                                     39,806,605.35                      79,555,228.43
2-3 年                                     10,361,435.08                      30,104,078.89
3 年以上                                   24,876,385.46                       4,153,240.98
           合计                          317,094,370.28                     354,483,627.45
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                            期末余额                未偿还或结转的原因
佳木斯煤矿机械有限公司                          12,996,950.00   尚未结算
无锡鸿纳矿山机械设备有限公司                     7,803,315.21   尚未结算
平顶山煤矿机械有限责任公司                       7,182,140.33   尚未结算
上海宝山液压油缸有限公司                         4,962,140.07   尚未结算
山西煤矿机械制造有限责任公司                     3,920,000.00   尚未结算
大同市宏佳煤矿机械销售有限公                     3,182,750.00   尚未结算
司
            合计                                40,047,295.61
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                          期末余额                       期初余额
1 年以内                                     16,759,611.13                  41,169,208.36
1-2 年                                         1,206,527.71                   4,910,616.86
2-3 年                                         4,860,616.86                   2,225,217.30
3 年以上                                       5,040,297.42                   2,815,080.12
           合计                              27,867,053.12                  51,120,122.64
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额                   未偿还或结转的原因
贵州省金沙县新化煤矿                           2,100,000.00     产品尚未验收
                                           129 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
桐梓县狮溪煤业有限公司                         2,000,000.00    产品尚未验收
贵州黔西化窝煤业有限公司                       1,598,290.60    产品尚未验收
邯郸市新天地矿业科技有限公                     1,000,000.00    产品尚未验收
司
青海中奥能源发展有限公司                         834,230.00    产品尚未验收
            合计                               7,532,520.60
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目             期初余额          本期增加            本期减少         期末余额
一、短期薪酬           14,800,540.93    102,501,324.49       102,303,655.25 14,998,210.17
二、离职后福利-设          145,331.11    11,283,156.85        11,315,776.54     112,711.42
定提存计划
三、辞退福利                                541,406.60           541,406.60
四、一年内到期的其
他福利
    合计           14,945,872.04    114,325,887.94       114,160,838.39    15,110,921.59
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种:人民币
    项目               期初余额          本期增加            本期减少        期末余额
一、工资、奖金、津贴     12,579,752.49     86,910,299.22       87,668,747.65   11,821,304.06
和补贴
二、职工福利费                               3,317,187.34       3,317,187.34
三、社会保险费              172,021.46       6,106,490.25       6,144,943.95       133,567.76
其中：医疗保险费            112,863.64       5,061,393.00       5,065,841.33       108,415.31
      工伤保险费             55,014.60         619,148.82         652,879.26        21,284.16
      生育保险费              4,143.22         425,948.43         426,223.36         3,868.29
四、住房公积金                4,200.00       3,678,309.50       3,682,409.50           100.00
五、工会经费和职工教      2,044,566.98       2,489,038.18       1,490,366.81     3,043,238.35
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
    合计             14,800,540.93    102,501,324.49      102,303,655.25    14,998,210.17
                                          130 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
         项目               期初余额          本期增加          本期减少       期末余额
1、基本养老保险             122,884.42      10,748,670.64     10,766,579.57    104,975.49
2、失业保险费                 22,446.69        534,486.21        549,196.97      7,735.93
3、企业年金缴费
         合计               145,331.11      11,283,156.85     11,315,776.54      112,711.42
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                         期末余额                      期初余额
增值税                                        14,538,862.72                   5,849,821.87
消费税
营业税
企业所得税                                    22,568,035.84                   12,976,409.12
个人所得税                                       304,792.01                      528,010.95
城市维护建设税                                   801,489.66                      593,260.30
教育费附加                                       726,943.16                      576,851.30
房产税
土地使用税
其他                                             879,854.92                      626,381.41
            合计                              39,819,978.31                   21,150,734.95
其他说明：
无
39、 应付利息
□适用 √不适用
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                         期初余额
普通股股利                                 34,006,528.80                    36,500,248.20
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
           合计                              34,006,528.80                    36,500,248.20
                                          131 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
根据资金情况同比例向各股东支付股利款
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                      期初余额
  1 年以内                                  7,866,278.93                13,179,672.03
  1-2 年                                    5,780,619.51                23,668,881.11
  2-3 年                                  20,063,915.88                   8,111,336.18
  3 年以上                                10,736,222.10                   2,624,885.92
             合计                         44,447,036.42                 47,584,775.24
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                 未偿还或结转的原因
金湖县聚成咨询服务中心                    10,017,873.42    尚未结算的代理费
销售片区包干费                              9,901,069.19   尚未结算的包干费
哈尔滨华夏矿安科技有限公                    8,764,856.29   尚未结算的代理费
司
上海众望物流有限公司                        6,662,541.50   尚未结算的运输费
          合计                             35,346,340.40                 /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
□适用 √不适用
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
□适用 √不适用
                                        132 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1).   应付债券
□适用 √不适用
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            项目                         期初余额                  期末余额
融资租赁保证金                                                         13,600,000.00
合计                                                                   13,600,000.00
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
                                         133 / 178
                                    创力集团 2016 年年度报告
50、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
    项目                  期初余额                   期末余额              形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证                     35,001,514.38            28,387,216.71
重组义务
待执行的亏损合同
其他
    合计                     35,001,514.38            28,387,216.71             /
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
无
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种人民币
     项目          期初余额       本期增加          本期减少        期末余额        形成原因
                 46,258,538.84                    1,395,186.75 44,863,352.09 尚未验收或尚未
政府补助
                                                                             摊销结束
     合计        46,258,538.84                    1,395,186.75 44,863,352.09       /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
负债项目       期初余额    本期新增补 本期计入营业 其他变动   期末余额    与资产相关/
                             助金额    外收入金额                           与收益相关
固定资产     46,258,538.84            1,395,186.75          44,863,352.09 与资产相关
补助
合计         46,258,538.84             1,395,186.75                 44,863,352.09       /
其他说明：
√适用 □不适用
     （1）公司子公司苏州创力矿山设备有限公司于 2010 年 12 月收到常熟市沙家浜镇政府拨付的
基础设施补偿费 7,869,471.50 元，该补助均系与资产相关的政府补助，因此按照相关资产预计可
使用年限进行摊销。
     （2）公司子公司苏州创力矿山设备有限公司于 2012 年 4 月收到常熟市沙家浜镇政府拨付采
掘机械设备配套加工基地改扩建项目补助金 11,816,784.00 元，该补助均系与资产相关的政府补助，
上述基地已于 2015 年 12 月达到预定可使用状态，2016 年 1 月开始摊销。
     （3）根据国家发展改革委员会、国家工业和信息化部发布的《国家发展改革委、工业和信息
                                             134 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
化部关于下达产业振兴和技术改造项目（中央评估）2012 年中央预算内投资计划的通知》（发改
投资【2012】1938 号）文件，公司子公司苏州创力矿山设备有限公司基地建设项目获得 5,600,000.00
元采煤机生产项目改扩建的政府补助，该补助均系与资产相关的政府补助，因此按照相关资产预
计可使用年限进行摊销。
    （4）根据上海市经济信息化委、市财政局发布的《上海市经济信息化委、市财政局关于下达
2014 年第二批上海市重点技术改造项目计划的通知》（沪经信投[2014]965 号）文件，母公司上
海创力集团股份有限公司获得 33,860,000.00 元年产 300 台采掘机械设备建设项目政府补助，并
于 2015 年 4 月及 5 月获得首次拨付，共计 23,700,000.00 元。该补助均系与资产相关的政府补助。
由于上述基地尚未建造完工，故尚未开始摊销。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                      本次变动增减（+、一）
                         发
            期初余额     行   送        公积金         其                        期末余额
                                                                  小计
                         新   股          转股         他
                         股
股份   318,280,000.00              318,280,000.00             318,280,000.00   636,560,000.00
总数
其他说明：
本年股份变动情况详见“附注一、公司基本情况”
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
                                           135 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额           本期增加               本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 1,133,482,804.07                            318,282,956.31    815,199,847.76
价）
股份支付            45,012,333.80                                              45,012,333.80
     合计         1,178,495,137.87                           318,282,956.31   860,212,181.56
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
      1、根据 2016 年 4 月 18 日第二届董事会第十七次会议决议和修改后的章程规定，公司以
      每 10 股转增 10 股的比例将资本公积转增股本，新增股本 318,280,000 股，新增注册资本
      318,280,000.00 元，减少资本溢价 318,280,000.00 元。
      2、2016 年 10 月公司收购赛盟科技（香港）有限公司少数股东李承俊持有的 12%的股权, 实
      际支付的价款与按照新增持股比例计算的应享有该公司自购买日开始持续计算的净资产
      份额之间的差额-2,956.31 元计入合并财务报表的资本公积。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                             本期发生金额
                                      减：前期
                                      计入其
                  期初                           减：所              税后归     期末
    项目                 本期所得税   他综合             税后归属于
                  余额                           得税                属于少     余额
                           前发生额   收益当               母公司
                                                 费用                数股东
                                      期转入
                                        损益
一、以后不能
重分类进损
益的其他综
合收益
其中：重新计
算设定受益
计划净负债
和净资产的
变动
  权益法下
在被投资单
位不能重分
类进损益的
                                          136 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
其他综合收
益中享有的
份额
二、以后将重
分类进损益
的其他综合
收益
其中：权益法
下在被投资
单位以后将
重分类进损
益的其他综
合收益中享
有的份额
  可供出售
金融资产公
允价值变动
损益
  持有至到
期投资重分
类为可供出
售金融资产
损益
  现金流量
套期损益的
有效部分
  外币财务             526,553.94                            526,553.94          526,553.94
报表折算差
额
其他综合收             526,553.94                            526,553.94          526,553.94
益合计
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
      项目          期初余额           本期增加                本期减少          期末余额
法定盈余公积      90,006,320.51       9,156,023.72                             99,162,344.23
任意盈余公积
储备基金
                                          137 / 178
                                    创力集团 2016 年年度报告
企业发展基金
其他
      合计          90,006,320.51       9,156,023.72                           99,162,344.23
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本年盈余公积增加的原因系根据公司章程，按照2016年度净利润的10%提取法定盈余公积。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                                本期                          上期
调整前上期末未分配利润                            756,092,541.21                676,961,149.32
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                               756,092,541.21              676,961,149.32
加：本期归属于母公司所有者的净利                    95,902,128.29              126,337,496.43
润
减：提取法定盈余公积                                     9,156,023.72           15,378,104.54
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                      22,279,600.00           31,828,000.00
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                     820,559,045.78              756,092,541.21
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                                 上期发生额
    项目
                       收入              成本                     收入              成本
 主营业务          897,485,302.72    530,508,408.57         1,002,200,976.80    625,098,072.12
 其他业务            3,431,765.31      1,853,574.43             4,912,824.72      2,991,656.90
     合计          900,917,068.03    532,361,983.00         1,007,113,801.52    628,089,729.02
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                         本期发生额                       上期发生额
消费税
营业税                                                5,328.00                     114,552.00
城市维护建设税                                    3,456,433.30                   2,960,499.98
                                            138 / 178
                           创力集团 2016 年年度报告
教育费附加                               3,294,195.97                  3,559,619.40
资源税
房产税                                  1,498,573.29
土地使用税                              1,366,975.84
车船使用税                                 55,212.60
印花税                                    177,287.02
河道费                                    521,783.45                     632,543.57
             合计                      10,375,789.47                   7,267,214.95
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                 本期发生额                   上期发生额
代理费                                  4,519,358.06              10,907,450.39
职工薪酬                               16,827,261.10              16,827,308.99
售后服务费                             13,761,150.83              14,545,160.52
广告宣传费                                366,313.76                1,484,175.90
销售片区包干费                           -110,601.07              -4,909,878.40
办公费用                                8,589,032.50                8,781,532.35
仓储及运输费                           12,536,643.12                9,914,205.91
业务招待费                              7,289,670.44                5,069,245.83
其他                                    7,388,150.23                8,666,995.94
             合计                      71,166,978.97              71,286,197.43
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                    项目                  本期发生额                上期发生额
研发费用                                      49,422,233.12            45,480,381.55
职工薪酬                                      30,179,737.17            31,335,998.58
办公费用                                       5,254,188.67             5,508,072.52
折旧与摊销费用                                13,705,203.61            10,137,353.63
业务招待费                                     1,016,735.42             1,101,341.43
专业机构费用                                   2,159,200.43             1,259,047.23
其他                                           4,194,261.60             6,271,810.28
合计                                        105,931,560.02            101,094,005.22
其他说明：
无
                                   139 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                  项目                          本期发生额                上期发生额
利息支出                                            10,972,244.30             7,998,737.34
减：利息收入                                        -8,465,135.59            -5,058,315.27
汇兑损益                                              -659,438.87
其他                                                   579,261.35               135,645.49
合计                                                 2,426,931.19             3,076,067.56
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失                                89,833,022.49                     68,692,106.51
二、存货跌价损失                             6,458,921.22                      6,467,113.93
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                           96,291,943.71                   75,159,220.44
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                      上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                -3,206,603.13                     -5,045,630.24
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期
                                         140 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
银行理财收益                                  11,768,339.64                      11,798,110.26
其他                                            -183,097.21
              合计                             8,378,639.30                       6,752,480.02
其他说明：
无
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额                    上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得               72,662.39                   37,584.44             72,662.39
合计
其中：固定资产处置               72,662.39                   37,584.44               72,662.39
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                   20,394,152.98                 24,481,690.24            5,132,445.49
其他                          207,553.33                    256,150.97              207,553.33
    合计               20,674,368.70                 24,775,425.65            5,412,661.21
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                 上期发生金额       与资产相关/与收益相关
高新技术成果转化             1,293,000.00                 2,932,000.00 与收益相关
软件产品即征退税增          15,261,707.49                18,851,410.78 与收益相关
值税
                                          141 / 178
                            创力集团 2016 年年度报告
财政及地方扶持资金
工业技改和新建项目       1,012,700.00                  710,300.00 与收益相关
贴息奖励
纳税十强奖励款             120,000.00                  100,000.00 与收益相关
基础设施补偿款           1,395,186.75                  897,393.36 与资产相关
小巨人工程项目专项                                     150,000.00 与收益相关
扶持
科技奖                                                  20,000.00 与收益相关
垃圾土外运补偿                                         500,000.00 与收益相关
著名商标奖励                                           200,000.00 与收益相关
知识产权资助费                                          45,400.00 与收益相关
电力需求奖励                                            41,400.00 与收益相关
自主品牌建设奖励款                                      20,000.00 与收益相关
产业转展型升级发展         500,000.00                             与收益相关
专项
运营奖励                   300,000.00                           与收益相关
其他政府补助              511,558.74                  13,786.10 与收益相关
合计                    20,394,152.98             24,481,690.24
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                  计入当期非经常性损益
       项目          本期发生额                 上期发生额
                                                                        的金额
非流动资产处置损           22,441.52                  16,999.73             22,441.52
失合计
其中：固定资产处置         22,441.52                    16,999.73               22,441.52
损失
无形资产处置损失
债务重组损失               90,000.00                    74,843.00               90,000.00
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                                               100,000.00
其他                        7,412.34                    10,738.22                7,412.34
    合计              119,853.86                   202,580.95              119,853.86
其他说明：
无
                                    142 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                       本期发生额                    上期发生额
当期所得税费用                               32,729,568.83                 45,971,380.39
递延所得税费用                               -9,815,022.75               -19,040,568.62
            合计                             22,914,546.08                 26,930,811.77
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                     项目                                    本期发生额
利润总额                                                                 111,295,035.81
按法定/适用税率计算的所得税费用                                           16,694,255.37
子公司适用不同税率的影响                                                   3,103,463.70
调整以前期间所得税的影响                                                     476,757.29
非应税收入的影响                                                             837,357.48
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                             859,694.61
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
                                                                          -2,987,211.01
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差
                                                                           7,837,041.00
异或可抵扣亏损的影响
本期确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异
                                                                            -116,371.12
的影响
研发费用加计扣除的影响                                                    -3,790,441.23
所得税费用                                                                22,914,546.08
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                 上期发生额
政府补助                                        3,737,258.74             28,432,886.10
利息收入                                        8,465,135.59               5,058,315.27
融资租赁保证金                                13,600,000.00
              合计                            25,802,394.33               33,491,201.37
                                        143 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                       本期发生额                 上期发生额
支付管理费用                                  17,362,340.80              14,002,192.71
支付营业费用                                  39,947,608.00              34,344,351.77
投标保证金                                      2,730,840.19               1,596,832.00
其他                                            1,599,990.67               2,009,989.50
               合计                           61,640,779.66              51,953,365.98
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种:人民币
              项目                         本期发生额                 上期发生额
银行理财产品到期收回                         1,444,500,000.00           1,248,000,000.00
收回售后回租本金                                 1,591,028.41
非同一控制企业合并而增加的现金                   4,061,909.73
              合计                           1,450,152,938.14          1,248,000,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                上期发生额
购买银行理财产品                             1,248,900,000.00          1,780,500,000.00
支付售后回租本金                                 48,000,000.00
              合计                           1,296,900,000.00          1,780,500,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                         144 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
                                                                      单位：元 币种：人民币
               项目                          本期发生额                   上期发生额
上市费用                                                                        9,562,852.34
增资募集费用                                             503,581.41
分红费用                                                 362,782.56
               合计                                      866,363.97             9,562,852.34
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            补充资料                          本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                             88,380,489.73             125,535,879.85
加：资产减值准备                                   96,291,943.71              75,159,220.44
固定资产折旧、油气资产折耗、生产                   28,084,054.77              24,035,925.01
性生物资产折旧
无形资产摊销                                           3,590,276.81            3,538,499.44
长期待摊费用摊销                                         540,922.23              582,033.11
处置固定资产、无形资产和其他长期                         -50,220.87              -20,584.71
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                      9,732,488.21               7,998,737.34
投资损失（收益以“－”号填列）                     -8,378,639.30              -6,752,480.02
递延所得税资产减少（增加以“－”                   -9,815,022.75             -10,603,884.90
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）                 31,816,639.75                 14,091,440.03
经营性应收项目的减少（增加以                 -1,050,489,346.33               -461,839,075.27
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                     727,627,155.87               85,729,314.79
“－”号填列）
其他
经营活动产生的现金流量净额                       -82,669,258.17              -142,544,974.89
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                   416,148,067.16              274,008,533.52
                                           145 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
减：现金的期初余额                             274,008,533.52           102,299,992.03
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                       142,139,533.64           171,708,541.49
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                           期末余额                   期初余额
一、现金                                      416,148,067.16             274,008,533.52
其中：库存现金                                    138,361.89                  79,116.54
    可随时用于支付的银行存款                  416,009,705.27             273,929,416.98
    可随时用于支付的其他货币资
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    416,148,067.16           274,008,533.52
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                       期末账面价值                   受限原因
货币资金                                        48,742,979.82    银行承兑汇票保证金
应收票据                                        42,592,998.20          质押担保
存货
                                         146 / 178
                               创力集团 2016 年年度报告
固定资产                                       63,714,137.56             银行授信抵押
无形资产                                       12,722,150.92             银行授信抵押
应收账款                                      213,687,889.77               质押担保
               合计                           381,460,156.27                   /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元
                                                                           期末折算人民币
             项目            期末外币余额                 折算汇率
                                                                               余额
货币资金                                                                         80,385.96
其中：美元                         11,588.00                     6.937           80,385.96
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
应收账款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
      人民币
      人民币
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
                                       147 / 178
                                       创力集团 2016 年年度报告
  79、 其他
  □适用 √不适用
  八、合并范围的变更
  1、 非同一控制下企业合并
  √适用 □不适用
  (1).     本期发生的非同一控制下企业合并
  √适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                   购买日
                                       股权
                                             股权                                  至期末 购买日至期
被购买方    股权取得      股权取得成   取得                          购买日的确
                                             取得          购买日                  被购买 末被购买方
  名称        时点            本       比例                            定依据
                                             方式                                  方的收    的净利润
                                       （%）
                                                                                     入
                                                                     双方签订股
                                                                     权转让协议
                                                                     并获得股东
赛盟科技                                       货币
            2016 年 9                                  2016 年 9     会批准，款
（香港）                  175,996.67    88     资金                                  -      -8,189.24
             月 23 日                                   月 23 日     项全部支付
有限公司                                       购买
                                                                     并办理完毕
                                                                     工商变更手
                                                                         续。
  其他说明：
  无
  (2).     合并成本及商誉
  √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                        合并成本                                  赛盟科技（香港）有限公司
  --现金                                                                                175,996.67
  --非现金资产的公允价值
  --发行或承担的债务的公允价值
  --发行的权益性证券的公允价值
  --或有对价的公允价值
  --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值
  --其他
                 合并成本合计                                                           175,996.67
  减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                     -7,100.54
  商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价
                                                                                        183,097.21
  值份额的金额
  合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
  按支付现金金额确定
  大额商誉形成的主要原因：
  无
                                               148 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
其他说明：
无
(3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                                       赛盟科技（香港）有限公司
                          购买日公允价值                       购买日账面价值
资产：                                4,234,476.65                         4,234,476.65
货币资金                              4,234,476.65                         4,234,476.65
应收款项
存货
固定资产
无形资产
负债：                                 4,242,545.45                       4,242,545.45
借款
应付款项
递延所得税负
债
其他应付款                             4,242,545.45                       4,242,545.45
净资产                                    -8,068.80                          -8,068.80
减：少数股东
权益
取得的净资产                                -8,068.80                        -8,068.80
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
经审计的账面价值
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
无
其他说明：
无
(4).     购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用 √不适用
(6).     其他说明：
□适用 √不适用
                                            149 / 178
                         创力集团 2016 年年度报告
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                 150 / 178
                                                         创力集团 2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
      1、2016 年 3 月公司独资设立新设香港创力国际投资有限公司，公司持有其 100%的股权，故将其纳入合并范围；
      2、2016 年 5 月公司与合肥星耀新能源科技有限公司、合肥创大管理技术团队及合肥中航新能源技术研究院有限责任公司共同出资组建合肥创大
      新能源科技有限公司，公司持有其 51%的股权，故将其纳入合并范围；
      3、2016 年 8 月公司与子公司赛盟科技（香港）有限公司共同出资组建浙江创力融资租赁有限公司，其中赛盟科技（香港）有限公司系香港创力
      国际投资有限公司的全资子公司，公司直接及间接持有其 100%的股权，故将其纳入合并范围；
      4、2016 年 9 月公司独资设立上海创力新能源汽车有限公司，公司持有其 100%的股权，故将其纳入合并范围；
      5、2016 年 9 月公司全资子公司香港创力国际投资有限公司收购赛盟科技（香港）有限公司 88%的股权，并于 2016 年 10 月收购赛盟科技（香港）
      有限公司 12%的少数股权，故公司间接持有其 100%的股权，故将其纳入合并范围；
      6、2016 年 11 月公司全资子公司上海创力新能源汽车有限公司新设山西创力新能源汽车有限公司并持有其 100%的股权，故将其纳入合并范围；
      7、2016 年 12 月公司全资子公司上海创力新能源汽车有限公司与李希超共同组建西安创力新能源汽车有限公司，子公司持有其 80%的股权，故
      将其纳入合并范围；
      8、2016 年 12 月公司全资子公司上海创力新能源汽车有限公司与合肥星胜新能源汽车租赁有限公司共同组建合肥创星新能源汽车有限公司，子
                                                                 151 / 178
                                                   创力集团 2016 年年度报告
      公司持有其 65%的股权，故将其纳入合并范围。
6、 其他
□适用 √不适用
                                                           152 / 178
                                        创力集团 2016 年年度报告
      九、在其他主体中的权益
      1、 在子公司中的权益
      (1).   企业集团的构成
        √适用 □不适用
      子公司       主要经营                                           持股比例(%)         取得
                               注册地          业务性质
    名称           地                                           直接        间接      方式
大同煤矿集团机
电装备同力采掘                                                                         同一控制企
                   大同市      大同市          机械制造            30.00       30.00
机械制造有限责                                                                           业合并
      任公司
苏州创力矿山设
                   常熟市      常熟市          机械制造            100.00                 新设
  备有限公司
上海创力普昱自
动化工程有限公     上海市      上海市          机械制造            100.00                 新设
    司
贵州创力煤矿机
械成套装备有限     毕节市      毕节市          机械制造            57.00                  新设
    公司
上海创力燃料有
                   上海市      上海市          煤炭经营            100.00                 新设
      限公司
江苏创力铸锻有                          铸钢件、锻件等制造及
                   金湖市      金湖市                              51.00                  新设
      限公司                                    销售
合肥创大新能源                          新能源纯电动汽车电
                   合肥市      合肥市                              51.00                  新设
  科技有限公司                            池等制造及销售
香港创力国际投
                     香港       香港             CORP              100.00                 新设
  资有限公司
浙江创力融资租
                   舟山市      舟山市      融资租赁业务等          79.41       20.59      新设
  赁有限公司
上海创力新能源                           新能源汽车等技术开
                   上海市      上海市                              100.00                 新设
  汽车有限公司                               发及销售
赛盟科技（香港）                                                                       非同一控制
                     香港       香港      GENERAL TRADING          100.00
    有限公司                                                                           企业合并
西安创力新能源                          新能源汽车等技术开
                   西安市      西安市                                          80.00      新设
  汽车有限公司                                发及销售
                                        汽车租赁、新能源充电
山西创力新能源
                   太原市      太原市   设施建设与管理及销         100.00                 新设
  汽车有限公司
                                                售
合肥创星新能源                          新能源汽车等技术开
                   合肥市      合肥市                                          65.00      新设
  汽车有限公司                                发及销售
      在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
      无
      持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
      据：
      无
      对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
                                                153 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                  少数股东持股   本期归属于少数股       本期向少数股东宣 期末少数股东权
 子公司名称
                      比例           东的损益             告分派的股利       益余额
大同煤矿集团
机电装备同力
                    40.00%           1,750,616.73                        23,781,380.51
采掘机械制造
有限责任公司
贵州创力煤矿
机械成套装备        43.00%           -7,349,386.63                       -5,039,658.04
  有限公司
江苏创力铸锻
                    49.00%            -530,225.24                        39,116,701.10
  有限公司
合肥创大新能
源科技有限公        49.00%           -1,214,842.65                        6,785,157.35
    司
西安创力新能
源汽车有限公        20.00%            -177,123.77                          822,876.23
    司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).
                                         154 / 178
                                                                  创力集团 2016 年年度报告
   (4).   重要非全资子公司的主要财务信息
   √适用 □不适用
                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                            期末余额                                                                        期初余额
                                                                                                                                                非流
 子公司名称                                                        非流动
                流动资产   非流动资产   资产合计       流动负债               负债合计       流动资产     非流动资产    资产合计     流动负债   动负   负债合计
                                                                     负债
                                                                                                                                                债
大同煤矿集团
机电装备同力
               27,941.05   2,931.76     30,872.81     24,927.46              24,927.46       33,558.61     2,789.65     36,348.26    30,840.57             30,840.57
采掘机械制造
有限责任公司
贵州创力煤矿
机械成套装备    2,861.79     7.00       2,868.79       4,040.81               4,040.81       4,596.23       19.18       4,615.41     4,078.27               4,078.27
  有限公司
江苏创力铸锻
                2,526.16   8,400.80     10,926.96      2,943.96               2,943.96       2,033.29      6,452.18     8,485.47        394.26              394.26
  有限公司
合肥创大新能
源科技有限公    4,178.11   1,474.41     5,652.52         0.45                   0.45
    司
西安创力新能
源汽车有限公    2,124.42   4,743.59     6,868.01       4,056.57               4,056.57
    司
                                                     本期发生额                                                         上期发生额
          子公司名称                                                        经营活动现金                                                     经营活动现金
                            营业收入        净利润       综合收益总额                          营业收入        净利润       综合收益总额
                                                                                流量                                                             流量
    大同煤矿集团机电装备
    同力采掘机械制造有限    17,679.76       437.65          437.65             910.71          19,355.01       409.42          409.42            -790.52
          责任公司
                                                                          155 / 178
                                                    创力集团 2016 年年度报告
贵州创力煤矿机械成套
                        11.10     -1,709.16   -1,709.16           0.79         410.26   -420.60   -420.60   -62.53
    装备有限公司
江苏创力铸锻有限公司   2,828.91    -108.21     -108.21          -813.56        19.91    -128.72   -128.72   -705.00
合肥创大新能源科技有
                                   -247.93     -247.93          -416.86
      限公司
西安创力新能源汽车有
                                   -88.56      -88.56           -123.34
      限公司
其他说明：
无
                                                            156 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
(5).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(6).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                             持股比例(%)        对合营企
合营企业                                                                        业或联营
或联营企    主要经营地     注册地     业务性质                                  企业投资
  业名称                                                   直接        间接     的会计处
                                                                                  理方法
阳泉华越
创力采掘
              阳泉市       阳泉市     机械制造         49.00                     权益法
机械制造
有限公司
山西西山
中煤机械
              太原市       太原市     机械制造         49.00                     权益法
制造有限
  公司
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                             期末余额/ 本期发生额                 期初余额/ 上期发生额
                       阳泉华越创力采 山西西山中煤机        阳泉华越创力采 山西西山中煤机
                                        157 / 178
                               创力集团 2016 年年度报告
                       掘机械制造     械制造有限公司      掘机械制造有限    械制造有限公司
                         有限公司                               公司
流动资产             236,145,848.38   178,696,613.73      208,631,339.67    174,958,726.29
非流动资产            69,144,888.25    15,687,985.04        72,421,952.40    14,800,010.87
资产合计             305,290,736.63   194,384,598.77      281,053,292.07    189,758,737.16
流动负债             245,272,114.15   167,396,814.26      214,721,151.82    155,218,443.31
非流动负债                28,650.52                         7,350,589.63
负债合计             245,300,764.67   167,396,814.26      222,071,741.45    155,218,443.31
少数股东权益
归属于母公司股东权    59,989,971.96     26,987,784.51      58,981,550.62     34,540,293.85
益
按持股比例计算的净    29,395,086.26     13,224,014.41      28,900,959.80     16,924,743.99
资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利     6,264,281.54     -9,906,790.31       3,685,413.82       915,536.20
润
--其他
对联营企业权益投资    23,130,804.72     23,130,804.72      25,215,545.98     16,009,207.79
的账面价值
存在公开报价的联营
企业权益投资的公允
价值
营业收入             342,998,506.02   102,867,625.60      299,990,268.64    104,074,528.02
净利润                 1,008,421.34    -7,552,509.34        1,899,805.42    -12,197,010.03
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额           1,008,421.34     -7,552,509.34       1,899,805.42    -12,197,010.03
本年度收到的来自联
营企业的股利
其他说明
无
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
                                        158 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
□适用 √不适用
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用 √不适用
                                        159 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                            母公司对本企
                                                                            母公司对本企业
母公司名称     注册地      业务性质        注册资本         业的持股比例
                                                                          的表决权比例(%)
                                                                (%)
中煤机械集
               温州市      机械制造      51,800,000.00         17.79           33.42
团有限公司
本企业的母公司情况的说明
无
本企业最终控制方是石华辉
其他说明：
截止 2016 年 12 月 31 日公司最终控制方为自然人石华辉，其通过直接和间接持有公司股权比例为
33.42%。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
公司的子公司情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”
3、 本企业合营和联营企业情况
√适用 □不适用
公司联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
         合营或联营企业名称                           与本企业关系
阳泉华越创力采掘机械制造有限公司                        联营企业
山西西山中煤机械制造有限公司                            联营企业
阳泉煤业华创自动化工程有限公司                      联营企业的子公司
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
□适用 √不适用
                                         160 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          关联方          关联交易内容                  本期发生额             上期发生额
阳泉华越创力采掘机械制
                              采购原材料               32,584,688.62        23,672,932.91
      造有限公司
阳泉煤业华创自动化工程
                              采购原材料                239,794.88
    有限公司
山西西山中煤机械制造有
                              采购原材料                 37,606.84            32,478.63
          限公司
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
          关联方           关联交易内容                 本期发生额           上期发生额
阳泉华越创力采掘机械制
                         销售整机及配件                85,725,345.44        94,357,473.69
      造有限公司
阳泉华越创力采掘机械制 煤矿自动化控制系统
                                                       4,949,743.58         3,913,675.21
      造有限公司         及矿用电气设备
阳泉华越创力采掘机械制
                           技术服务费                   103,773.58
      造有限公司
山西西山中煤机械制造有
                         销售整机及配件                64,418,309.37        63,315,850.60
          限公司
山西西山中煤机械制造有 煤矿自动化控制系统
                                                        615,116.66           147,317.00
          限公司         及矿用电气设备
阳泉煤业华创自动化工程 煤矿自动化控制系统
                                                       12,497,405.87        5,722,316.22
    有限公司         及矿用电气设备
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
                                           161 / 178
                                 创力集团 2016 年年度报告
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                       担保是否已经履行完
   被担保方          担保金额       担保起始日          担保到期日
                                                                               毕
苏州创力矿山设
                   5,000 万元        2016-7-6               2017-7-4            否
  备有限公司
上海创力普昱自
动化工程有限公       700 万元       2016-2-23           2017-1-12               否
      司
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                       担保是否已经履行完
    担保方           担保金额       担保起始日          担保到期日
                                                                               毕
苏州创力矿山设
                   5,000 万元       2015-3-13           2020-3-12               否
  备有限公司
苏州创力矿山设
                   8,600 万元       2015-9-25           2018-9-25               否
  备有限公司
苏州创力矿山设
                   3,000 万元       2016-7-19           2017-7-19               否
  备有限公司
苏州创力矿山设
                   7,000 万元       2016-1-13           2017-1-12               否
  备有限公司
苏州创力矿山设
                   5,000 万元       2016-12-6           2017-12-5               否
  备有限公司
苏州创力矿山设
                   10,000 万元      2016-11-16          2017-11-10              否
  备有限公司
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                   单位：万元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                      上期发生额
关键管理人员报酬                                             504.12                  618.86
                                         162 / 178
                               创力集团 2016 年年度报告
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                 单位:元 币种:人民币
                                       期末余额                    期初余额
项目名称          关联方
                                 账面余额       坏账准备     账面余额       坏账准备
         阳泉华越创力采掘机    157,611,308.36              159,783,748.99
应收账款
         械制造有限公司
         山西西山中煤机械制    112,403,708.65              100,819,392.56
         造有限公司
         阳泉煤业华创自动化      9,574,163.00                 980,466.52
         工程有限公司
         阳泉华越创力采掘机     40,000,000.00
应收票据
         械制造有限公司
         山西西山中煤机械制     53,000,000.00                  50,000.00
         造有限公司
(2). 应付项目
□适用 √不适用
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
                                       163 / 178
                                     创力集团 2016 年年度报告
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
(一) 抵押
      1、   2014 年 6 月公司与上海浦东发展银行青浦支行签订《最高额抵押合同》，公司将产
            权证号沪房地青字（2012）第 000849 号上海市青浦工业区崧复路 1568 号的土地使
            用权及地上建筑物作为抵押，抵押担保主债权最高金额为人民币 10,000 万元，抵押
            期限为 2014 年 6 月 6 日起至 2019 年 6 月 5 日止。截止 2016 年 12 月 31 日上述抵押
            物账面价值为人民币 27,751,466.56 元。
      2、   2016 年 3 月公司子公司江苏创力铸锻有限公司与中国农业银行股份有限公司金湖县
            支行签订《最高额抵押合同》，公司将房产证号金房权证金湖县字 J201514074 号、
            J201514075 号、J201514076 号、J201514077 号、J201514078 号、J201514079 号、
            J201514080 号江苏金湖经济开发区理士大道 77 号的土地使用权及地上建筑物作为
            抵押，抵押担保主债权最高金额为人民币 2,680 万元，抵押期限为 2016 年 3 月 29
            日起至 2021 年 3 月 28 日止。截止 2016 年 12 月 31 日上述抵押物账面价值共计人民
            币 48,684,821.92 元。
(二) 质押
      1、   2014 年 5 月公司与上海浦东发展银行青浦支行签订《应收账款最高额质押合同》，
            公司将自 2014 年 5 月 21 日到 2019 年 5 月 20 日的期间内发生的对阳泉华越创力采
            掘机械制造有限公司和山西西山中煤机械制造有限公司发生的全部应收账款予以质
            押，质押担保主债权最高金额为人民币 10,000 万元，质押期限为 2014 年 5 月 21 日
            起至 2019 年 5 月 20 日止。截止 2016 年 12 月 31 日上述质押的应收账款原值为人民
            币 213,687,889.77 元。
      2、 银行承兑汇票质押
                   质押银行               质押金额(元)                  主债务履行期
      浙商银行股份有限公司松江支行        34,592,998.20   2016 年 9 月 18 日至 2017 年 6 月 27 日
      浦发银行上海青浦支行                 8,000,000.00   2016 年 11 月 21 日至 2017 年 5 月 21 日
                                             164 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
截止 2016 年 12 月 31 日公司已背书未到期的应收票据金额为 164,943,764.38 元。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利                                                         12,731,200.00
经审议批准宣告发放的利润或股利                                             12,731,200.00
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
                                          165 / 178
                                    创力集团 2016 年年度报告
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).    报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
根据本公司各项业务性质、行业属性及管理要求，本公司的经营业务划分为三个经营分部，本公
司的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。本公司各个分部
提供的主要产品及劳务分别为煤机产品制造、贸易、租赁。
分部报告信息计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。
(2).    报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
       项目          煤机产品制造         贸易             租赁      分部间        合计
                                                                       抵销
主营业务收入      672,380,578.32    224,920,933.72      183,790.68             897,485,302.72
主营业务成本      315,266,987.15    215,241,421.42                             530,508,408.57
(3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).    其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
                                            166 / 178
                                                                   创力集团 2016 年年度报告
      (1).   应收账款分类披露：
     √适用 □不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                   期末余额                                                              期初余额
                           账面余额                    坏账准备                                   账面余额                   坏账准备
      种类                                                                         账面                                                          账面
                                                                  计提比                                       比例                   计提比
                         金额          比例(%)       金额                          价值          金额                      金额                  价值
                                                                  例(%)                                        (%)                    例(%)
单项金额重大并单
独计提坏账准备的
应收账款
按信用风险特征组   1,202,810,663.19      98.90   159,051,635.90    13.22 1,043,759,027.29 1,218,860,231.34 99.99 118,978,943.65         9.76 1,099,881,287.69
合计提坏账准备的
应收账款
单项金额不重大但       13,334,651.82      1.10    13,334,651.82   100.00                           61,750.00    0.01       61,750.00    100
单独计提坏账准备
的应收账款
      合计         1,216,145,315.01      /       172,386,287.72     /      1,043,759,027.29 1,218,921,981.34    /      119,040,693.65   /     1,099,881,287.69
                                                                           167 / 178
                                   创力集团 2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
         账龄
                                  应收账款               坏账准备                   计提比例
1 年以内                         471,197,962.91          23,559,898.15                         5.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                     471,197,962.91           23,559,898.15                        5.00
1至2年                           307,102,113.51           30,710,211.35                       10.00
2至3年                           168,742,200.31           33,748,440.06                       20.00
3 年以上
3至4年                            60,951,486.95          30,475,743.48                        50.00
4至5年                            21,123,675.96          16,898,940.77                        80.00
5 年以上                          23,658,402.09          23,658,402.09                       100.00
          合计                 1,052,775,841.73         159,051,635.90
确定该组合依据的说明：
参照组合1标准
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
               组合 2 中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
                                                              年末余额
                     账龄
                                           应收账款                坏账准备              计提比例
      组合 2                               150,034,821.46
               期末单项金额不重大并单独计提坏账准备的应收账款
                                                              年末余额
          应收账款（按单位）
                                     应收账款           坏账准备         计提比例（%）     计提理由
      应收整机配件销售货款          13,334,651.82      13,334,651.82          100.00     预计无法收回
                                           168 / 178
                                       创力集团 2016 年年度报告
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 45,370,690.92 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).   按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
                                                                     期末余额
                 单位名称                                         占应收账款合计
                                               应收账款                            坏账准备
                                                                   数的比例(%)
  阳泉华越创力采掘机械制造有限公司            118,718,635.10                9.76    7,665,106.80
  冀中能源峰峰集团有限公司                    109,782,103.53                9.03   19,167,366.64
  大同煤矿集团机电装备同力采掘机械制
                                              106,390,004.09                8.75
  造有限责任公司
  山西西山中煤机械制造有限公司                 94,969,254.67                7.81    8,129,164.14
  淮北矿业股份有限公司物资分公司               35,127,855.52                2.89    1,910,802.38
                   合计                       464,987,852.91               38.24   36,872,439.96
 (5).   因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).   转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
                                               169 / 178
                                                                  创力集团 2016 年年度报告
       (1). 其他应收款分类披露：
       √适用 □不适用
                                                                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额                                                               期初余额
                                   账面余额                 坏账准备                                      账面余额                 坏账准备
          类别                                                                           账面                                                               账面
                                                                       计提比                                                               计提比
                              金额            比例(%)     金额                           价值           金额         比例(%)     金额                       价值
                                                                       例(%)                                                                例(%)
单项金额重大并单独计提坏
账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏   92,306,838.77        99.19   2,644,714.37     2.87        89,662,124.40   90,551,567.03     99.18   2,172,160.67       2.4 88,379,406.36
账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提      750,000.00         0.81    750,000.00    100.00                          750,000.00       0.82    750,000.00        100
坏账准备的其他应收款
          合计             93,056,838.77        /       3,394,714.37     /           89,662,124.40   91,301,567.03     /       2,922,160.67   /         88,379,406.36
                                                                             170 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                期末余额
                 账龄
                                       其他应收款               坏账准备         计提比例
1 年以内                               5,374,523.79               268,726.19             5.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                            5,374,523.79              268,726.19                5.00
1至2年                                    366,034.00               36,603.40               10.00
2至3年                                     76,470.00               15,294.00               20.00
3 年以上
3至4年                                    536,242.76              268,121.38               50.00
4至5年                                    233,758.00              187,006.40               80.00
5 年以上                                1,868,963.00            1,868,963.00              100.00
                 合计                   8,455,991.55            2,644,714.37
确定该组合依据的说明：
参照组合 1 标准
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                         年末余额
               组合名称
                                    账面余额                 坏账准备          计提比例
   组合 2                            83,850,847.22
               报告期内单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
                                                               期末余额
                  单位
                                      其他应收款               坏账准备        计提比例(%)
    无法收回的其他往来款                  750,000.00              750,000.00              100.00
                                          171 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 472,553.70 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
         款项性质                    期末账面余额                 期初账面余额
保证金                                     6,601,651.50                 3,831,800.80
往来款                                     1,540,158.40                 1,296,076.85
员工备用金、暂借款及押金等                 1,064,181.65                   625,693.57
合并范围内公司往来款                     83,850,847.22                85,547,995.81
            合计                         93,056,838.77                91,301,567.03
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                             占其他应收款期
                                                                               坏账准备
  单位名称     款项的性质      期末余额          账龄        末余额合计数的
                                                                               期末余额
                                                                 比例(%)
上海创力燃料   合并范围内    37,800,000.00 1 年以内                     40.62
有限公司       往来款
上海创力新能   合并范围内    31,412,170.41 1 年以内                   33.76
源汽车有限公   往来款
司
上海创力普昱   合并范围内    14,488,676.81 1 年以内                   15.57
自动化工程有   往来款
限公司
河南中平招标   保证金         2,165,000.00 1 年以内                    2.33      108,250.00
有限公司
抚顺煤矿电机   保证金         1,750,000.00 5 年以上                    1.88    1,750,000.00
制造有限责任
公司
     合计           /        87,615,847.22            /               94.16    1,858,250.00
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
                                          172 / 178
                                  创力集团 2016 年年度报告
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                             期末余额                            期初余额
      项目                     减值                                减值
                   账面余额            账面价值       账面余额             账面价值
                               准备                                准备
对子公司投资    637,277,301.82      637,277,301.82 331,187,572.80       331,187,572.80
对联营、合营企业 35,642,370.56       35,642,370.56 41,224,753.77         41,224,753.77
投资
      合计      672,919,672.38      672,919,672.38 372,412,326.57       372,412,326.57
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                       减值
                                                                              本期计
                                                      本期                             准备
被投资单位         期初余额       本期增加                      期末余额      提减值
                                                      减少                             期末
                                                                                准备
                                                                                       余额
苏州创力矿    193,197,572.80      4,880,968.00               198,078,540.80
山设备有限
公司
上海创力普     50,000,000.00     50,000,000.00               100,000,000.00
昱自动化工
程有限公司
贵州创力煤        5,700,000.00                                 5,700,000.00
矿机械成套
装备有限公
司
上海创力燃     30,000,000.00                                  30,000,000.00
料有限公司
大同同力采     11,490,000.00                                  11,490,000.00
掘机械制造
有限责任公
司
江苏创力铸     40,800,000.00                                  40,800,000.00
锻有限公司
合肥创大新                       51,000,000.00                51,000,000.00
能源科技有
                                          173 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
限公司
香港创力国                     35,208,761.02                35,208,761.02
际投资有限
公司
浙江创力融                     65,000,000.00                65,000,000.00
资租赁有限
公司
上海创力新                    100,000,000.00               100,000,000.00
能源汽车有
限公司
    合计     331,187,572.80   306,089,729.02               637,277,301.82
                                        174 / 178
                                                        创力集团 2016 年年度报告
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                                        本期增减变动                                                     减值
      投资             期初                                         其他综 其他 宣告发放                                   期末          准备
                                    追加   减少   权益法下确认                                计提减
      单位             余额                                         合收益 权益 现金股利                  其他             余额          期末
                                    投资   投资     的投资损益                                值准备
                                                                      调整    变动   或利润                                              余额
一、合营企业
小计
二、联营企业
阳泉华越创力采掘    25,215,545.98                   494,126.45                                         -2,578,867.71   23,130,804.72
机械制造有限公司
山西西山中煤机械    16,009,207.79                 -3,700,729.58                                          203,087.63    12,511,565.84
制造有限公司
小计                41,224,753.77                 -3,206,603.13                                        -2,375,780.08   35,642,370.56
      合计          41,224,753.77                 -3,206,603.13                                        -2,375,780.08   35,642,370.56
其他说明：
无
                                                                  175 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                               本期发生额                             上期发生额
       项目
                          收入              成本                收入             成本
主营业务             588,223,995.44    300,514,697.01      696,905,434.29 385,220,083.08
其他业务               1,010,856.24        872,788.16
    合计         589,234,851.68    301,387,485.17      696,905,434.29   385,220,083.08
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                 项目                          本期发生额               上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                              27,375,186.14
权益法核算的长期股权投资收益                        -5,582,383.21         -7,476,069.72
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
银行理财产品收益                                    9,916,938.35            11,491,425.33
                 合计                               4,334,555.14            31,390,541.75
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                项目                                金额                     说明
非流动资产处置损益                                      50,220.87
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                5,132,445.49
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                        176 / 178
                                创力集团 2016 年年度报告
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益                                          -90,000.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  200,140.99
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                        -1,052,299.91
少数股东权益影响额                                     -16,398.63
                合计                                 4,224,108.81
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资产                         每股收益
       报告期利润
                               收益率（%）           基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净               4.03%                    0.15                      0.15
利润
                                        177 / 178
                               创力集团 2016 年年度报告
扣除非经常性损益后归属于              3.85%                   0.14                  0.14
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
                           第十二节 备查文件目录
                     （一）载有法定代表人、主管会计工作负责人和跨级机构负责人签名并
    备查文件目录
                     盖章的会计报表
    备查文件目录     （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                     （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的
    备查文件目录
                     正本及公告的原稿
                                                                         董事长：石华辉
                                                   董事会批准报送日期：2017 年 4 月 20 日
修订信息
□适用 √不适用
                                       178 / 178