太原重工(600169)_公司公告_太原重工2016年年度报告新浪财经

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太原重工2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-25
2016 年年度报告公司代码：600169 公司简称：太原重工太原重工股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事的原因说未出席董事职务未出席董事姓名被委托人姓名明董事荆冰彬出差杜美林董事李富奎请假三、致同会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人王创民、主管会计工作负责人贺吉及会计机构负责人（会计主管人员）贺吉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司2016年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议批准。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 1 / 179 2016 年年度报告九、重大风险提示 √适用 □不适用本公司面临的风险包括：市场风险、原材料和能源价格波动风险、财务风险、客户资信风险、合同风险、汇率风险等，详细情况见本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”——“公司关于公司未来发展的讨论与分析”——“可能面对的风险”。十、其他 □适用 √不适用 2 / 179 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 9 第四节经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12 第五节重要事项........................................................................................................................... 28 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 39 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 47 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 48 第九节公司治理........................................................................................................................... 55 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 57 第十一节财务报告........................................................................................................................... 58 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 179 3 / 179 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义太原重工、本公司、公司指太原重工股份有限公司太重集团指太原重型机械集团有限公司太重制造指太原重型机械（集团）制造有限公司滨海公司指太重(天津)滨海重型机械有限公司轨道交通公司指太原重工轨道交通设备有限公司新能源公司指太原重工新能源装备有限公司公司章程指太原重工股份有限公司章程中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《会计法》指《中华人民共和国会计法》元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元报告期指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称太原重工股份有限公司公司的中文简称太原重工公司的外文名称 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO.，LTD. 公司的外文名称缩写 TYHI 公司的法定代表人王创民二、联系人和联系方式董事会秘书姓名李迎魁联系地址太原市万柏林区玉河街53号电话 0351-6361155 传真 0351-6362554 电子信箱 tyhi@tz.com.cn 4 / 179 2016 年年度报告三、基本情况简介公司注册地址太原高新技术产业开发区公司注册地址的邮政编码公司办公地址太原市万柏林区玉河街53号公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.tyhi.com.cn 电子信箱 tyhi@tz.com.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》和《中国证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn 网址公司年度报告备置地点董事会办公室五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所太原重工 600169 无六、其他相关资料名称致同会计师事务所办公地址北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广公司聘请的会计师事务所场5层（境内）签字会计师梁青民、王增民姓名名称中德证券有限责任公司办公地址北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心德意志银行大厦 22 层报告期内履行持续督导职签字的保荐梁炜、左刚责的保荐机构代表人姓名持续督导的 2016 年 12 月 22 日至 2017 年 12 月 31 日期间 5 / 179 2016 年年度报告七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上主要会计数 2016年 2015年年同期增 2014年据减(%) 营业收入 4,277,405,819.78 6,861,101,805.42 -37.66 9,023,321,688.96 归属于上市 -1,920,311,985.22 22,112,021.45 -8,784.47 32,134,979.94 公司股东的净利润归属于上市 -1,941,654,784.31 -62,352,397.13 -3,014.00 -51,013,448.85 公司股东的扣除非经常性损益的净利润经营活动产 -1,673,259,531.46 -601,764,584.44 -178.06 -1,442,215,853.86 生的现金流量净额本期末比上年同期 2016年末 2015年末 2014年末末增减（% ）归属于上市 4,076,478,767.93 5,435,486,714.11 -25.00 5,412,821,516.04 公司股东的净资产总资产 29,064,093,613.15 28,399,857,294.05 2.34 27,600,712,956.24 (二) 主要财务指标本期比上年主要财务指标 2016年 2015年 2014年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） -0.7922 0.0091 -8,805.49 0.0133 稀释每股收益（元／股）扣除非经常性损益后的基 -0.8010 -0.0257 -3,016.73 -0.021 本每股收益（元／股）加权平均净资产收益率（% -42.91 0.41 减少43.32个 0.59 ）百分点扣除非经常性损益后的加 -43.39 -1.15 减少42.24个 -0.94 权平均净资产收益率（%）百分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 6 / 179 2016 年年度报告八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 534,881,450.71 616,670,259.70 1,056,481,825.58 2,069,372,283.79 归属于上市公司股 -222,207,482.90 -369,783,372.37 -388,775,357.13 -939,545,772.82 东的净利润归属于上市公司股东的扣除 -235,219,285.58 -372,429,890.35 -379,249,536.55 -954,756,071.83 非经常性损益后的净利润经营活动产生的现 -629,865,425.00 -552,810,756.60 -105,918,482.55 -384,664,867.31 金流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币附注非经常性损益项目 2016 年金额（如适 2015 年金额 2014 年金额用）非流动资产处置损益 -527,837.32 2,304,691.08 552,589.79 越权审批，或无正式批准文件， 7 / 179 2016 年年度报告或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但 49,656,857.93 88,570,954.55 82,275,927.42 与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 -684,257.28 832,133.39 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性 8 / 179 2016 年年度报告调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 -23,271,180.32 7,701,358.89 15,992,832.76 收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额 -3,830,783.92 -14,944,719.33 -15,672,921.18 合计 21,342,799.09 84,464,418.58 83,148,428.79 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）业务范围公司主营轨道交通设备、起重设备、风力发电设备、挖掘设备、海洋工程装备、焦炉设备、齿轮传动、轧钢设备、锻压设备、煤化工设备、工程机械、港口机械、油膜轴承、铸锻件等产品及工程项目的总承包，产品广泛应用于冶金、矿山、能源、交通、海工、航天、化工、铁路、造船、环保等行业。（二）经营模式公司采用以销定产的经营模式，产品特点为单件小批量。公司一般通过招投标的方式取得订单，根据客户的具体要求进行生产，即使对于同一种产品，不同客户的需求也不尽相同。生产计划的安排基本以在手合同为基础，销售合同签订后，企业根据产品特点一般需通过集中招议标等方式确定原材料、材料及外购配套件等供应商。（三）行业情况重型机械行业是为金属冶炼与加工、矿山开采、能源开发、原材料生产等基础工业和国防工业提供重大技术装备和大型铸锻件的基础工业。重型机械行业涉及国家安全和国民经济命脉，在国民经济中占有重要地位，对冶金、煤炭、电力、化工、建材、交通、航天、水利等基础工业和国防工业的生产发展与技术进步有着重大影响。重型机械行业一直是国家重点支持的领域，尤其是近年以来，为实现经济的转型升级，国家制定了多项产业政策和发展规划，大力推动装备制造业的振兴和发展，重 9 / 179 2016 年年度报告点支持高端装备制造业，取得了一定的成效。近期，为应对新一轮科技革命和产业变革，国家提出《中国制造 2025》规划，立足我国转变经济发展方式实际需要，围绕创新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展、人才为本等关键环节，以及先进制造、高端装备等重点领域，提出了加快制造业转型升级、提质增效的重大战略任务和重大政策举措，力争到 2025 年使我国从制造大国迈入制造强国行列。政策的支持必将带动行业的发展，公司作为重型机械领域的骨干企业之一，也将从中受益。同时新行业战略规划的实施，也将激发行业潜能，带动行业向前发展，加快对以高端装备制造为代表的新兴市场的培育，从而形成新的经济增长点。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、产品结构优势公司产品类别丰富，市场优势明显，在宏观经济形势波动或下游行业发生变化时，具有较强的适应能力，能降低经济周期性变动给公司带来的不利影响。同时，公司紧跟市场发展趋势，及时进行结构调整和转型，在保持重型机械行业传统优势的同时，积极向轨道交通、新能源装备、工程机械、海洋工程装备等领域延伸，不断增强公司的竞争能力。 2、技术研发优势公司作为国内重要的装备制造企业，通过多年发展，形成了雄厚的技术积累和勇于创新的企业精神。技术中心作为国家认定的企业技术中心，大力实施人才工程，加强人才激励水平，坚持创新驱动发展，促进人才作用发挥，培养了一批优秀的专业技术领军人才和项目研发团队，技术研发实力雄厚，具备机、电、液、传为一体的研发能力，在 2015 年度国家级企业技术中心中排名第二。 3、品牌竞争优势公司拥有众多标志性产品：20～75m矿用挖掘机、100t～520t 铸造起重机、三峡 1200t 桥式起重机、20～225MN 铝挤压机、Φ 114～460mm 三辊连轧管机组成套设备、 Φ 720mm 大口径无缝轧管机组生产线成套设备、4.3～7.63m 顶装焦炉、4.3～6.25m 10 / 179 2016 年年度报告捣固焦炉、BGL 熔渣气化炉、1.5～5MW 风力发电设备、“神舟”号系列载人飞船发射塔架、奥运会开闭幕式舞台设备等。其中，轧机用油膜轴承，桥、门式起重机，减速机产品被评为“中国名牌”。 4、核心制造优势公司具有雄厚的生产装备能力，其中冶炼、铸造、锻造、焊接、热处理、金切加工、产品组装、产品包装、检验试验、起重运输等各类主要生产设备达 2300 余台，先后从美国、德国、意大利、奥地利等发达国家购置了世界最先进的 5.8×20m 天桥式数控镗铣床、5×20m 天桥式数控镗铣床、内外圆组合磨床、Φ 4000mm 数控成形磨齿机、Φ 260mm 数控镗铣床、数控车铣加工中心、渗碳炉等设备。近年来，公司高度重视装备能力的提升，大幅增加技改投入，新建了三大基地：大型铸锻件国产化基地、滨海重型装备研制出口基地、高速列车关键零部件国产化基地，其中，滨海重型装备研制出口基地拥有一千米的码头岸线，是重型机械行业具有自用重件码头的企业之一。同时，在公司本部新建齿轮传动、油膜轴承、火车轮对专业化厂房以及起重机、挖掘机、风电装配厂房，大幅提高了装备水平和制造能力。 5、市场客户优势公司面对的客户主要为冶金、矿山、电力、铁路等企业，经过长期的合作，建立了一批以国内著名大型企业为主体的优质客户群。多年来，公司坚持品牌战略，恪守承诺，努力为客户提供优质的产品与服务，建立并维护了良好的客户关系，积累了宝贵的市场经验，为获得更多的市场份额打下坚实的基础。 6、国际化优势公司一贯重视国际化发展，先后成立印度公司和香港公司，收购德国 CEC 起重机工程与咨询有限公司，产品已出口到世界 50 多个国家和地区。报告期内，公司充分利用“一带一路”发展机遇，新设东南亚、中亚、西亚三个区域性海外机构，进一步完善了国际化布局。 7、企业文化积淀优势转型发展新时期，公司正在培育形成以“诚信、创新、精益、卓越”的太重核心价值观为主要内容的文化高峰，并以价值观践行考评为抓手，强化铸魂工程、开启文化管理，收获了培育人、强管理、提品质的显著成效。 11 / 179 2016 年年度报告第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年，是装备制造业逐步探底的一年，受世界经济低迷及国内经济结构调整和经济下行压力的叠加影响，国内外冶金、石化、矿山等机械工业下游行业的发展放缓。由于经济效益持续下降，下游企业用于项目建设和技改的资金趋紧，大量新建项目或技改项目被推迟或搁置，造成下游行业对机械设备需求减少，重型机械行业也因此受到较大影响。面对规模和效益双重下滑的压力，公司采取积极措施应对宏观经济形势和市场变化，运行质量逐步向好，转型发展成效持续显现，公司总体保持了稳定发展的态势。 1、经销工作取得成效面对严峻的市场形势，公司积极应对，持续加强重大项目、转型产品、出口产品和成套业务的订货力度，全年实现订货 95.64 亿元，同比增长 8.84%。其中风电、矿山、锻压、轧钢、焦化设备订货同比增长，油膜轴承基本稳定，火车轮轴、起重、煤化工、齿轮传动设备及铸锻件产品订货同比减少。报告期内，公司重点关注和加强重大项目整体策划，陆续签订首钢京唐项目、中国铁路总公司轮轴、忠旺系列铝挤压机、江西铜业 35m挖掘机、山钢日照冷轧线、华创风电增速器等重大项目。转型产品推广成效明显，先后签订南京地铁齿轮箱、三峡 5MW 海上风机、包钢排土机、中铁十二局盾构机、自升式钻井平台锁紧装置、TZC300 履带起重机、TZM260 全地面起重机、TZ-1900 液压打桩锤等合同。国际化进展取得新突破。充分利用“一带一路”发展机遇，新设东南亚、中亚、西亚三个区域性海外机构，完善了国际化布局。签订出口印度、俄罗斯、南非挖掘机合同，全年挖掘机出口订货总额突破 8 亿元。油膜轴承出口覆盖面扩展到印度、哈萨克斯坦、乌克兰等多个国家。公司全年出口订货 13.78 亿元，同比增长 42.8%。成套项目稳步扩展，陆续签订内蒙古七和大板梁二期风电场 150MW 项目、山东洪达化工成套项目、北京华茂干熄焦项目等工程总包合同。 2、重点产品组织成效明显报告期内，公司重点产品生产实现突破。三峡 5MW 海上风机开始装配，山东文登风场完成试运行验收，晋能高家堰风场并网送电；忠旺系列压机第一批装配完成；红 12 / 179 2016 年年度报告沿河环吊具备发货条件；出口印度、南非挖掘机实现交货；太原地铁二号线首台盾构机完成验收；海上核电压力容器接管、顶盖等试验件进入加工阶段；TZ-400 钻井平台实现下水；30 万千瓦级火电转子小批量交货；TZM260 全地面伸缩臂起重机具备发运条件；科尼岸桥装船发运。 3、产品技术创新稳步推进报告期内，公司完成 2MW/116 风电偏航、变桨减速机，12.5～175MN 系列铝挤压机，30 万千瓦级火电机组转子锻件等 103 项新产品开发。“LG720 冷轧管机组研制” 和“5000mm 宽厚板辊式全液压系列矫直机研制”分获机械工业科学技术一等奖和三等奖。全年共申报专利 105 项，其中发明专利 79 项；授权专利 109 项，其中授权发明专利 66 项。 4、不断完善质量体系建设公司成为同行业首家通过质量管理体系新标准认证升级的企业。公司参与研制的具有完全自主知识产权、时速 350 公里的中国标准动车组轮轴通过运用考核，获得认证证书；时速 250 公里城际动车组轮轴完成运用考核，运行情况良好。TZM260、TZM1200 和 TZL750 全地面起重机取得工信部资质。海上钻井平台通过 CCS 见证。 5、重点项目建设按期推进风电装备智能化工厂项目办公楼主体封顶，厂房主体钢结构安装完成 50%。轨道交通关键件研发制造基地完善升级项目精锻机搬迁完成，轮轴实验中心投入使用。锻造风机轴机加工项目完工，形成一条完全封闭的风机轴生产线。钢轮钢锭模铸生产线具备批量生产能力。二、报告期内主要经营情况报告期内，受世界经济低迷及国内经济结构调整和经济下行压力的叠加影响，市场需求下降，行业竞争激烈，产品销售量和销售价格下降，导致产品销售收入同比下降；同时，受产品销售价格下降影响，导致公司产品的合同定价或市场价格低于产品成本，根据企业会计准则，对部分存货计提资产减值损失约 3.4 亿元左右。受上述主要因素综合影响，2016 年公司全年实现营业收入 42.8 亿元，实现归属于上市公司股东的净利润为-19.2 亿元。 13 / 179 2016 年年度报告 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 4,277,405,819.78 6,861,101,805.42 -37.66 营业成本 4,208,838,006.70 5,443,836,768.79 -22.69 销售费用 294,546,712.29 342,802,294.27 -14.08 管理费用 621,633,845.33 613,628,993.13 1.30 财务费用 554,546,848.78 494,648,308.84 12.11 经营活动产生的现金流量净额 -1,673,259,531.46 -601,764,584.44 -178.06 投资活动产生的现金流量净额 -380,335,167.27 -538,682,913.51 29.40 筹资活动产生的现金流量净额 2,401,566,408.45 482,667,654.61 397.56 研发支出 442,664,664.92 398,133,642.98 11.18 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分产品情况营业收营业成毛利率入比上本比上毛利率比上分产品营业收入营业成本（%）年增减年增减年增减（%）（%）（%）轧锻设备 614,973,032.92 575,171,192.75 6.47 -20.15 -8.28 减少 12.1 个百分点起重机设 314,278,472.74 416,608,019.53 -32.56 -55.01 -22.21 减少 55.89 备个百分点挖掘焦化 363,137,204.97 296,513,189.28 18.35 -12.41 0.29 减少 10.33 设备个百分点火车轮轴 900,072,623.38 664,367,878.25 26.19 -53.34 -54.69 增加 2.21 及轮对个百分点油膜轴承 30,359,906.65 23,247,216.99 23.43 -63.50 -63.31 减少 0.41 个百分点铸锻件 203,690,658.18 394,229,993.30 -93.54 -47.01 14.52 减少 103.99 个百分点齿轮传动 254,587,376.03 231,038,071.43 9.25 -5.06 25.82 减少 22.27 机械个百分点煤化工设 55,679,241.36 45,403,098.69 18.46 -91.44 -92.28 增加 8.92 备个百分点 14 / 179 2016 年年度报告风电设备 154,018,236.79 176,760,474.03 -14.77 -11.11 25.09 减少 33.21 个百分点成套项 1,093,000,468.88 1,152,612,237.06 -5.45 -6.59 19.95 减少 23.32 目个百分点其他收入 219,856,390.32 170,690,911.81 22.36 12.78 16.15 减少 2.25 个百分点主营业务分地区情况营业收营业成毛利率入比上本比上毛利率比上分地区营业收入营业成本（%）年增减年增减年增减（%）（%）（%）国内收入 3,524,239,561.22 3,603,609,851.15 -2.25 -34.75 -14.78 减少 23.97 个百分点国外收入 679,414,051.00 543,032,431.97 20.07 -49.12 -51.73 增加 4.33 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用单位：台、套、件、吨生产量比销售量比库存量比主要产品生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减（%）（%）（%）挖掘焦化设备 10 14 18 11.11 7.69 -18.18 起重机设备 59 67 21 -63.13 -60.59 -27.59 火车轮轴及轮 246,635 277,970 22,604 -53.18 -44.57 -58.09 对轧锻设备 49 54 31 63.33 80.00 -13.89 齿轮传动机械 278 273 116 -43.38 -42.53 4.50 煤化工设备 106 22 129 -32.48 -91.51 186.67 风电设备 122 134 6 22.00 27.62 -66.67 油膜轴承 31 31 0 -50.00 -50.00 铸锻件 9,108.25 8,219.88 7,122.0 -59.09 -63.56 19.84 产销量情况说明无 (3). 成本分析表单位：元分产品情况 15 / 179 2016 年年度报告上年本期本期金同期情占总额较上成本构成占总况分产品本期金额成本上年同期金额年同期项目成本说比例变动比比例明 (%) 例(%) (%) 原材料 376,012,962.07 65.37 422,564,819.28 67.38 -11.02 协作加工 134,198,188.59 23.33 149,351,683.32 23.82 -10.15 轧锻设燃料及动 1,191,629.87 0.21 1,270,348.13 0.2 -6.2 备力直接人工 20,906,250.92 3.63 20,382,706.59 3.25 2.57 制造费用 42,862,161.31 7.46 33,522,065.19 5.35 27.86 成本合计 575,171,192.75 100 627,091,622.51 100 -8.28 原材料 343,585,649.91 82.47 453,199,110.47 84.63 -24.19 协作加工 31,998,930.28 7.68 34,800,544.31 6.5 -8.05 起重机燃料及动 905,312.67 0.22 943,274.36 0.18 -4.02 设备力直接人工 14,688,548.87 3.53 16,489,448.18 3.08 -10.92 制造费用 25,429,577.80 6.1 30,101,562.98 5.61 -15.52 成本合计 416,608,019.53 100 535,533,940.30 100 -22.21 原材料 226,702,495.21 76.46 224,318,950.08 75.87 1.06 协作加工 43,501,134.86 14.67 46,529,662.47 15.74 -6.51 挖掘焦燃料及动 313,205.70 0.11 249,448.10 0.08 25.56 化设备力直接人工 5,153,375.51 1.74 5,400,801.68 1.83 -4.58 制造费用 20,842,978.00 7.02 19,162,919.91 6.48 8.77 成本合计 296,513,189.28 100 295,661,782.24 100 0.29 原材料 371,973,841.05 55.99 973,479,060.69 66.39 -61.79 协作加工 33,613,260.34 5.06 144,143,898.84 9.83 -76.68 火车轮燃料及动 82,862,197.12 12.47 152,103,826.59 10.37 -45.52 轴及轮力对直接人工 26,174,260.10 3.94 31,183,971.10 2.13 -16.07 制造费用 149,744,319.64 22.54 165,448,322.75 11.28 -9.49 成本合计 664,367,878.25 100 1,466,359,079. 100 -54.69 原材料 13,301,595.50 57.22 33,009,634.72 52.1 -59.7 协作加工 1,504,549.55 6.47 13,945,534.61 22.01 -89.21 油膜轴燃料及动 522,708.35 2.25 952,815.89 1.5 -45.14 承力直接人工 3,163,322.82 13.61 6,834,225.81 10.79 -53.71 制造费用 4,755,040.77 20.45 8,612,852.60 13.6 -44.79 成本合计 23,247,216.99 100 63,355,063.63 100 -63.31 铸锻件原材料 264,789,556.73 67.17 201,155,801.77 58.43 31.63 16 / 179 2016 年年度报告协作加工 22,512,094.79 5.71 43,699,063.43 12.69 -48.48 燃料及动 37,102,220.41 9.41 33,243,336.39 9.66 11.61 力直接人工 19,716,229.81 5 19,444,231.86 5.65 1.4 制造费用 50,109,891.56 12.71 46,697,792.07 13.57 7.31 成本合计 394,229,993.30 100 344,240,225.52 100 14.52 原材料 125,736,260.69 54.42 96,375,094.78 52.49 30.47 协作加工 63,378,877.30 27.43 51,289,347.63 27.93 23.57 齿轮传燃料及动 2,763,434.59 1.2 2,593,711.54 1.41 6.54 动机械力直接人工 11,084,415.05 4.8 10,987,837.56 5.98 0.88 制造费用 28,075,083.80 12.15 22,373,958.20 12.19 25.48 成本合计 231,038,071.43 100 183,619,949.71 100 25.82 原材料 5,556,984.42 12.24 36,286,358.97 6.17 -84.69 协作加工 22,304,671.48 49.13 529,802,561.78 90.05 -95.79 煤化工燃料及动 2,285,477.75 5.03 3,072,537.07 0.52 -25.62 设备力直接人工 4,974,500.10 10.96 5,999,595.82 1.02 -17.09 制造费用 10,281,464.94 22.64 13,180,050.75 2.24 -21.99 成本合计 45,403,098.69 100 588,341,104.39 100 -92.28 原材料 106,025,131.84 59.98 84,733,157.52 59.97 25.13 协作加工 68,170,786.89 38.57 54,123,593.38 38.3 25.95 风电设燃料及动 138,411.82 0.08 103,363.87 0.07 33.91 备力直接人工 699,088.58 0.4 808,385.27 0.57 -13.52 制造费用 1,727,054.90 0.97 1,535,286.40 1.09 12.49 成本合计 176,760,474.03 100 141,303,786.44 100 25.09 原材料 820,005,012.79 71.14 610,392,478.44 63.52 34.34 协作加工 327,687,054.97 28.43 346,478,894.04 36.06 -5.42 燃料及动 282,223.91 0.02 298,956.89 0.03 -5.6 成套项力目直接人工 1,245,842.60 0.12 1,084,839.20 0.11 14.84 制造费用 3,392,102.79 0.29 2,675,437.41 0.28 26.79 成本合计 1,152,612,237. 100 960,930,605.98 100 19.95 原材料 123,727,777.43 72.49 114,343,217.18 77.8 8.21 协作加工 35,389,839.57 20.73 21,343,053.13 14.52 65.81 其他产燃料及动 612,481.74 0.36 601,100.98 0.41 1.89 品力直接人工 2,990,526.28 1.75 2,383,134.40 1.62 25.49 制造费用 7,970,286.79 4.67 8,292,753.47 5.65 -3.89 成本合计 170,690,911.81 100 146,963,259.16 100 16.15 合计原材料 2,777,417,267. 66.98 3,249,857,683. 60.71 -14.54 17 / 179 2016 年年度报告 63 协作加工 784,259,388.62 18.91 1,435,507,836. 26.81 -45.37 燃料及动 128,979,303.93 3.11 195,432,719.81 3.65 -34 力直接人工 110,796,360.64 2.67 120,999,177.46 2.26 -8.43 制造费用 345,189,962.30 8.32 351,603,001.74 6.57 -1.82 成本合计 4,146,642,283. 100 5,353,400,419. 100 -22.54 12 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 176,389.83 万元，占年度销售总额 41.24%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 105,467.45 万元，占年度采购总额 25.06%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。其他说明无 2. 费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目名称本报告期上年同期变动幅度变动主要原因本期各项税费增税金及附加 17,684,031.52 8,425,374.45 109.89% 加所致上期会计估计变更影响、本期计资产减值损失 548,549,407.85 19,301,784.39 2741.96% 提存货跌价准备额增加本期支付的赔偿营业外支出 37,112,808.91 5,998,662.80 518.68% 金、违约金增加本期递延所得税所得税费用 -23,585,360.98 14,383,104.11 -263.98% 资产增加 3. 研发投入研发投入情况表 18 / 179 2016 年年度报告 √适用□不适用单位：元本期费用化研发投入 130,622,222.45 本期资本化研发投入 312,042,442.47 研发投入合计 442,664,664.92 研发投入总额占营业收入比例（%） 10.35 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比 11.03 例（%）研发投入资本化的比重（%） 70.49 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目名称本报告期上年同期变动幅度变动主要原因本期回款票据结销售商品、提供劳务收 3,821,285,706.40 5,763,113,234.28 -33.69% 算量增加，资金到的现金结算量减少。本期收到的出口收到的税费返还 63,850,542.25 211,277,285.32 -69.78% 退税款减少处置固定资产、无形资本期处置固定资产和其他长期资产收回 4,500.00 1,400.00 221.43% 产收回现金增加的现金净额收到其他与投资活动有本期收到的政府 109,620,000.00 24,740,000.00 343.09% 关的现金补助金额增加本期增加联营企投资支付的现金 2,689,800.00 100.00% 业投资额收到其他与筹资活动有本期收到的售后 1,116,000,000.00 200,000,000.00 458.00% 关的现金回租筹资额支付其他与筹资活动有本期支付的售后 283,532,585.89 117,558,517.39 141.18% 关的现金回租租赁款增加汇率变动对现金及现金 3,286,268.57 5,242,499.70 -37.31% 汇率变动影响等价物的影响 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 19 / 179 2016 年年度报告 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期上期本期期期末期末末金额数占数占项目名较上期本期期末数总资上期期末数总资情况说明称期末变产的产的动比例比例比例（%）（%）（%）应收票据 469,684,389.98 1.62 341,410,719.06 1.20 37.57 本期业务结算票据量增加其他应收 193,831,017.47 0.67 143,859,233.12 0.51 34.74 本期保证金款额度增加一年内到 6,000,000.00 0.02 13,259,434.68 0.05 -54.75 本期一年内期的非流到期的长期动资产应收款减少长期应收 32,960,934.67 0.11 19,834,265.32 0.07 66.18 本期分期收款款销售商品额增加长期股权 7,361,941.62 0.03 4,672,141.62 0.02 57.57 本期对联营投资单位投资增加在建工程 1,154,354,159.31 3.97 1,664,118,592.45 5.86 -30.63 本期转固定资产额增加开发支出 359,159,332.76 1.24 245,637,275.33 0.86 46.22 研发项目的开发支出增加递延所得 125,297,914.97 0.43 96,210,371.25 0.34 30.23 本期确认资税资产产减值损失产生的递延所得税资产增加其他非流 100,886,079.14 0.35 51,590,875.57 0.18 95.55 本期支付项动资产目款增加所致短期借款 8,709,775,014.01 29.9 6,270,585,758.27 22.08 38.90 本期银行借 7 款额增加应付票据 1,082,533,353.17 3.72 1,989,043,869.36 7.00 -45.58 本期业务结算票据量减少 20 / 179 2016 年年度报告预收款项 1,163,962,479.79 4.00 808,446,059.96 2.85 43.98 本期项目预收款增加应付股利 327,234.00 0.00 -100.00 本期支付前期应付股利一年内到 2,481,022,735.99 8.54 954,786,733.01 3.36 159.85 本期一年内期的非流到期应付债动负债券、长期借款增加长期借款 1,379,811,349.39 4.75 2,181,890,931.21 7.68 -36.76 本期一年内到期长期借款增加应付债券 1,498,038,399.83 5.27 -100.00 本期应付债券为一年内到期应付债券长期应付 1,190,214,971.37 4.10 329,897,130.27 1.16 260.78 本期应付融款资租赁款增加资本公积 1,650,545,214.87 5.68 1,229,432,082.83 4.33 34.25 本期增发股票股本溢价其他综合 -260,625.84 0.00 -1,019,809.53 0.00 74.44 汇率变动影收益响外币报表折算差额专项储备 14,129.91 0.00 582,406.60 0.00 -97.57 本期使用的安全专项基金比计提的少所致其他说明无 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 √适用□不适用近年来，受世界经济低迷及国内经济结构调整和经济下行压力的叠加影响，重型机械行业下游产业产能过剩和市场需求不足的问题日益凸显，全行业增长乏力的迹象开始显现，行业增速持续下滑。受此影响，重型机械行业面临市场疲软、供大于求、 21 / 179 2016 年年度报告竞争激烈、价格下滑的情况，企业经营压力不断加大。2016 年，重型机械行业全年主营收入 12325.64 亿元，同比增长 1.50%；利润总额 645.85 亿元，同比下降 13.36%；利润率 5.24%，比去年同期下降 0.9%。但从进出口情况来看，近几年，重型机械工业产品出口额持续增长，贸易顺差持续加大，显示我国重型机械工业产品逐步得到国际市场认可，为产品进一步“走出去”，参与“一带一路”建设提供了契机，也为重型机械行业行业提供了新的发展机遇。 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用单位：亿元币种：人民币报告期内对外投资额 6.458 (1) 重大的股权投资 √适用□不适用 22 / 179 2016 年年度报告 2016 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第二次会议决定现金出资 2.458 亿元人民币，增加对全资子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司的注册资本，使其注册资本增加到 12 亿元。根据公司董事会 2015 年第三次临时会议和 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票事宜的议案》等议案，公司非公开发行股票募集资金中 4 亿元将用于“轨道交通关键件研发制造基地完善升级项目”，公司以增资方式将该部分募集资金注入全资子公司太原重工轨道交通设备有限公司，由太原重工轨道交通设备有限公司实施该项目。 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用单位：万元币种：人民币业务注册资公司名称主要产品或服务总资产净资产净利润性质本高速列车车轮、车轴及轮对集成；机车轮、客太原重工车轮；合金钢调质车轴、轨道交通机械机车轴、重载车轴；城 140,000 382,928 144,260 2,324 设备有限制造轨轮、轴及轮对成套；公司出口轮对及轮对成套；齿轮坯及高附加值的工业轮、轴产品太重( 天起重设备、锻压设备、津) 滨海机械压力容器等重型机械装 95,420 624,628 94,017 1,152 重型机械制造备有限公司太重（察右风力发电设备及附属设中旗）新能机械备的设计、制造、销售； 5,000 85,360 2,670 -1,204 源实业有制造风力发电厂运营、维护、限公司新能源开发、经营及技 23 / 179 2016 年年度报告术服务；制造销售冶金、起重、非标设备、压力容器、工矿配件、矿山采掘及输送设备；大型货物仓储工程电气自动化成套设备；太原重工成套机电技术咨询服务及培工程技术及技训；机械产品配套工程 5,000 52,883 11,258 -476 有限公司术服设计、建筑工程设计、务建设工程总承包等风力发电设备整机及关太原重工键零部件生产制造；风新能源装机械力发电建设项目 EPC 总 100,100 53,697 53,063 -37 备有限公制造承包；风场运维及检修司服务；进出口贸易；建筑施工工程。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 1、行业格局经过建国以来 60 多年的运营，我国重型机械行业形成了本公司、中国一重、中国二重、大连重工、北方重工、中信重工、上重等七家传统重型机械企业，即行业中俗称的“七大重机”。“七大重机”的工业总产值长期在重型机械行业中排名居前，形成我国重型机械行业的第一阵营。同时，在长期的生产经营中，“七大重机”逐渐形成了各自的优势产品和市场，各具特色，各有所长。 2、未来发展的展望 2017 年，世界经济将在深度调整中曲折复苏。中国将继续坚持稳中求进总基调，以提高发展质量和效益为中心，以纵深推进供给侧结构性改革为主线，深化国企国资改革，着力振兴实体经济，培育壮大发展新动能，实现经济筑底企稳。国内装备制造业正处于转型升级的关键时期，市场总体需求逐步回暖，起重机、矿山、焦化、轧钢、锻压、煤化工等传统产品受到冲击，但印度、俄罗斯、东南亚、中东市场仍有较大需求。随着供给侧结构性改革的不断深入，产能置换重组的钢焦联 24 / 179 2016 年年度报告合企业的焦化、干熄焦设备和总包带来新机遇。我国城镇化建设步伐不断加快，城市轨道交通建设蓬勃发展，盾构机、高速铁路及城市轨道交通用轮轴产品和齿轮传动装置发展前景广阔。“一带一路”基础设施建设投资需求旺盛，国际产能和装备制造合作持续深化，港口机械、工程机械市场空间进一步扩大。新能源产业发展势头强劲，风电设备、风机吊装及检修设备前景看好。油价缓慢回升使海工装备市场逐步回暖，全球海上风电的快速发展给多功能辅助作业平台、风电安装和运维平台等产品带来了机遇。 “一带一路”、“中国制造 2025”等战略布局正逐步落地，必将带动装备制造业的转型发展。公司将深刻认识发展形势，抢抓战略机遇，坚持改革创新，强化精益管理，不断提升企业运行质量，实现公司持续健康发展。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用公司的总体发展战略：秉承“中国装备、装备世界”的历史使命，践行“诚信、创新、精益、卓越”的核心价值观，以创新驱动为引领，以国际化和信息化为工作主线，重点打造高端制造、工程成套、生产性服务三大增长引擎。加快产品结构战略性调整，积极进入和拓展冶金、矿山、轨道交通、工程机械、新能源、海洋装备六大领域，持续推进冶金起重机、管轧机和板轧机、挤压机和锻造压机、机械和液压挖掘机等传统产品的改造、优化、升级，加快培育轨道交通、工程机械、新能源设备及工程成套等新的经济增长点，积极开发海上石油钻井平台、海洋核动力平台等战略性新兴领域。努力把公司建设成为国际一流的装备制造企业，为建设制造强国、实现“中国梦”做出新的更大的贡献。 (三) 经营计划 √适用□不适用 2017 年是公司发展的“提质增效年”，公司的经营目标是：营业收入 70 亿元，实现扭亏为盈。为实现上述目标，拟采取以下主要措施： 1、加强精益管理，实现提质增效努力从合同质量、设计、制造、采购等方面降低成本。进一步提高合同质量，完善合同评审制度，以效益为中心调整订货结构。设计上根据用户需求优化设计，针对性地制定设计降成本的目标和措施，确保产品效益。制造过程中强化市场倒逼机制， 25 / 179 2016 年年度报告在目标成本分解的基础上，加强制造过程的成本控制，明确目标，严格考核；进一步压缩产品制造周期，减少资金占用。采购中继续加大“集中招标，分散执行”实施力度，降低采购成本。严格产品生产全过程管理，逐步推行产品质量外部审核，做好已交付用户产品验收。根据用户付款情况和现场施工进度，按实际交货期排产；原材料、配套件严格按产品成套进度安排付款提货；加快产品发运、现场验收和资金回笼。持续抓好应收账款下降工作，一户一策制定具体措施和激励政策，将提质增效落到实处。持续强化风险防控，加强合同付款条件等关键条款的审核，以及合同执行过程的跟踪反馈和风险预警。 2、加快产品结构调整，激发转型活力针对传统产品，成立典型产品专项组，以两化融合、降本增效为方向，对核心技术进行攻关，加强智能控制、精确定位、自动运行、节能节材技术的研究和应用，对标市场进行改进升级和产业延伸。针对转型产品，依托专家联系项目制度，实行合同化管理，加强产品开发项目考核，提高产品开发的技术前瞻性及与市场需求匹配性，明确推向市场的目标计划，满足公司转型发展需求。 3、发挥龙头作用，完成各项经销目标进一步加强对项目信息的分类管理与考核，密切跟踪在手操作项目信息，及时掌握项目招投标关键节点动态，提高合同中标率。加快国际市场拓展。紧密结合“一带一路”发展战略，制定国际化目标计划，建立健全各单位外贸机构和人员配置，加大经销考核兑现与国际市场挂钩比例。继续做好转型产品首台套订货及批量化推广，明确考核项目、时间节点和责任人，在经销政策上加大奖励力度，加快推进新产品的销售和市场推广。 4、提高生产管理水平，全力实现均衡产出严格执行生产计划管理考核办法，合理利用资金，提高合同完成率和计划实现率，实现均衡产出。针对钢轮钢锭、风电整机、风机轴等批量产品，采取有效措施进一步提高产出效率。 26 / 179 2016 年年度报告创新生产组织模式，提高精细化管理水平，加大对公司重点产品进度节点的考核力度，确保风电总包项目、忠旺系列压机、太原地铁盾构机后续项目、工程机械、钢轮钢锭等重点产品按期出产。 5、提高产品质量水平，树立企业品牌形象以风电、工程机械、海工、港机等新产品为重点，加强质量策划，做好新产品开发过程的评审和验证，强化新产品可靠性设计。进一步加强热加工材料工艺研究和质量改进，逐步实现工序自动化控制，做到过程可控、可追溯。加强新工艺的研究，持续推进海洋核动力平台项目相关工艺的试验研究，进一步完善钢轮钢锭批量生产、大型转子锻件、汽缸体铸件等工艺，支撑新产品开发。努力完成海洋核动力平台反应堆压力容器取证。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 1、市场风险宏观经济周期波动、市场环境发生变化可能导致市场需求发生较大变化，或同行业竞争对手增加、市场竞争加剧，将可能会对公司的生产经营造成不利影响，进而影响公司的经营业绩、财务状况和发展前景。 2、原材料、能源价格波动风险公司的原材料主要为各类钢材、电气控制系统等，材料的价格将直接影响生产成本和效益。另外，公司生产还需要电力、燃气等能源供应，能源的价格波动也会影响到产品的利润水平，从而对公司的经营业绩带来不确定性。 3、财务风险宏观经济政策，特别是货币政策变化，可能导致利率变化。另外，公司为生产经营的需要，可能增加有息负债，存在公司财务费用增加影响公司效益的风险。 4、客户资信风险市场的变化会对客户的财务状况、信用状况以及业务往来等产生影响，可能导致客户资信下降，资金支付能力变差，进而对公司应收账款的回收产生不利影响。 5、合同风险新产品、新领域和融资租赁等新结算方式的合同存在潜在的风险，可能会在合同签订和执行过程中对公司造成一定的风险。 6、汇率风险 27 / 179 2016 年年度报告汇率波动可能会给公司国际贸易业务带来风险。包括以外币计价的交易活动中由于交易发生日和结算日汇率不一致而产生的外汇交易风险；由于汇率变动使报表中的某些项目折算后价值改变产生的折算风险等。 (五) 其他 □适用√不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 2016 年 3 月 9 日召开的公司第六届董事会第十二次会议审议通过 2015 年度利润分配和资本公积金转增股本的预案，公司 2015 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，该议案已经公司 2015 年度股东大会审议通过。 2017 年 4 月 21 日召开的公司第七届董事会第四次会议审议通过 2016 年度利润分配和资本公积金转增股本的预案，公司 2016 年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本，该议案尚需经公司 2016 年度股东大会审议批准。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表中归属每 10 每 10 股现金分分红年度合并报表每 10 股于上市公分红股送红派息数红的数中归属于上市公司转增数司普通股年度股数 (元)（含额普通股股东的净利（股）股东的净（股）税）（含税）润利润的比率(%) 2016 年 -1,920,311,985.22 2015 年 22,112,021.45 2014 年 32,134,979.94 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 28 / 179 2016 年年度报告 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未如未能能及及时履时履承诺时是否有是否及行应说承诺承诺承诺行应承诺背景间及期履行期时严格明未完类型方内容说明限限履行成履行下一的具体步计原因划与股改相关的承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺与重大资产重组相关的承诺与首次公开发行相关的承诺与再融资相关的承诺与股权激励相关的承诺其他太原重自 2015 2015 年是是型机械年7月 7 月 10 集团有 10 日起日至其他对公司限公 6 个月 2016 年中小股东所司、太内，不 1 月 10 作承诺原重型减持公日机械司股票（集 29 / 179 2016 年年度报告团）制造有限公司 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用√不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用（四）其他说明 □适用√不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称致同会计师事务所境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限名称报酬内部控制审计会计师事务致同会计师事务所所保荐人中德证券有限责任公司聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 30 / 179 2016 年年度报告审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币报告期内: 诉讼 (仲诉讼起应诉诉讼裁) 承担诉讼(仲 (仲诉 (被诉讼 (仲是否诉讼(仲连带诉讼(仲裁) 裁)审理裁)判 (申申仲裁裁) 形成裁)进展责任基本情况结果及影决执请) 请) 类型涉及预计情况方响行情方方金额负债况及金额荣达中国太原诉讼中国轻工建设 4,300 否 2016 年 5 根据最高人本公司租赁轻工重工工程有限公司月济南市民法院作出不承担有限建设股份向荣达租赁有中级人民的（2016）责任，公司工程有限限公司办理融法院作出最高法民申不涉及有限公司资租赁到期未一审判 3386 号《民判决的公司还，荣达租赁决，判决事裁定书》，执行有限公司要求中国轻工裁定驳回中 31 / 179 2016 年年度报告本公司承担连建设工程国轻工建设带责任有限公司工程有限公承担全部司的再审请责任，中求。最终由国轻工建中国轻工建设工程有设工程有限限公司提公司承担还起上诉，款责任，太 2016 年 9 原重工不承月山东省担责任高级人民法院作出二审判决，驳回上诉维持原判。随后中国轻工建设工程有限公司向最高人民法院提起再审申请， 2017 年 3 月最高人民法院依法裁定驳回再审申请中国太原荣达诉讼因不当得利纠 4,300 否经审理，根据太原市本公司轻工重工租赁纷一案，中国太原市中中级人民法已向山建设股份有限轻工建设工程级人民法院《民事判西省高工程有限公司有限公司（以院于 2017 决书》级人民有限公司下简称：中轻年 2 月 22 （（2016）法院提公司建设）起诉本日作出判晋 01 民初起上诉公司至太原市决，判令 1073 号）：中级人民法本公司返判令本公司院，请求判令还中国轻于本判决生本公司向中轻工建设工效后十日内建设返还不当程有限公向中国轻工得利 4300 万司 4300 万建设工程有元以及相关利元及此款限公司返还息资金占用 4300 万元费及此款资金 32 / 179 2016 年年度报告占用费 (三) 其他说明 □适用 √不适用十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位:元币种:人民币关联交易关联关关联关联关联交关关联交易金额占同关联市场交易价 33 / 179 2016 年年度报告方系交易交易易定价联类交交易价格格与市类型内容原则交易金结算场参考易额的方式价格差价比例异较大格 (%) 的原因太原重型股东的购买材料、市场价 2,914,134.79 0.07 按协机械集团子公司商品劳务议煤机有限公司榆次液压股东的购买材料市场价 82,703.42 0.00 按协集团有限子公司商品议公司太原重型股东的购买材料市场价 1,703,410.24 0.04 按协机械集团子公司商品议机械设备科技开发有限公司太重集团股东的购买材料市场价 33,181,888.61 0.79 按协榆次液压子公司商品议工业有限公司太重香港股东的购买材料市场价 183,532,672.54 4.36 按协国际有限子公司商品议公司智奇铁路其他购买材料市场价 550,564.62 0.01 按协设备有限商品议公司太原重型股东的销售产品、市场价 11,697,236.76 0.27 按协机械集团子公司商品劳务议煤机有限公司太重集团股东的销售产品市场价 10,159,041.44 0.24 按协榆次液压子公司商品议工业有限公司北京太重股东的销售产品市场价 194,590.60 0.00 按协机械成套子公司商品议设备有限公司太重香港股东的销售产品、市场价 30,768,141.89 0.72 按协国际有限子公司商品劳务议公司太重集团股东的销售产品市场价 32,478,632.48 0.76 按协机械设备子公司商品议 34 / 179 2016 年年度报告租赁有限公司智奇铁路其他销售产品市场价 2,342,207.05 0.05 按协设备有限商品议公司合计 / / 309,605,224.44 7.31 / / / 大额销货退回的详细情况无关联交易的说明无 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 35 / 179 2016 年年度报告 (五) 其他 □适用√不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保发生担保方与是否是否关日期担保担保是否担保担保担保上市被担担保担保存在为关联 (协起始到期已经是否逾期方公司保方金额类型反担联方关议签日日履行逾期金额的关保担保系署完毕系日) 太原公司山东 25,50 2014 2014年 2024年一般否否是否重工本部润海 0.00 年9月 9月28 9月28 担保股份风电 10日日日有限发展公司有限公司太原公司威海 6,000 2014 2014年 2016年一般是否是否重工本部鼎能 .00 年9月 12月5 12月5 担保股份新能 26日日日有限源有公司限公司太原公司安达 36,00 2014 2015年 2031年一般否否是否重工本部市老 0.00 年12 1月9日 1月9日担保股份虎岗月3日有限风电公司场有 36 / 179 2016 年年度报告限公司太原公司阜康 5,982 2015 2015年 2020年一般否否是否重工本部市泰 .90 年7月 8月5日 8月4日担保股份华煤 28日有限焦化公司工有限公司太原公司杜尔 54,00 2015 2016年 2026年一般否否是否重工本部伯特 0 年12 1月20 1月20 担保股份蒙古月28 日日有限族自日公司治县拉弹泡风力发电有限公司太原公司山东 14,80 2016 2016年 2021年一般否否是否重工本部洪达 0 年5月 6月29 6月29 担保股份化工 19日日日有限有限公司公司报告期内担保发生额合计（不包括对 68,800 子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括 136,282.90 对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计报告期末对子公司担保余额合计（B）公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 136,282.90 担保总额占公司净资产的比例(%) 33.43 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E）上述三项担保金额合计（C+D+E） 37 / 179 2016 年年度报告未到期担保可能承担连带清偿责任说明无担保情况说明报告期内，公司召开临时董事会议，对公司产品销售向客户提供融资租赁回购担保事项进行审议，相关公告请参阅上交所网站（http://www.sse.com.cn）。 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 √适用□不适用报告期内，公司全资子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司分别与辽宁忠旺集团有限公司的全资子公司营口忠旺铝业有限公司、盘锦忠旺铝业有限公司签订了合计 87 套单动正向铝型材生产线设备合同，合同金额总计 22.5 亿元，合同履行期限 3 年。详情请参阅公司于 2016 年 7 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上交所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的相关内容。十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用报告期内，公司深入贯彻落实国家、省市关于安全环保工作的各项决策部署，始终坚持“预防为主、综合治理”的方针和“以人为本”的理念，进一步明确责任，扎实开展安全环保意识教育、隐患排查治理体系建设等活动，不断巩固安全生产标准化一级企业成果，持续推进职业健康安全/环境管理双体系规范运行，较好地完成了各项指标和工作目标，公司安全水平不断提高、环境质量持续改善。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 38 / 179 2016 年年度报告 (四) 其他说明 □适用√不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后公积比例发行新送其比例数量金转小计数量 (%) 股股他 (%) 股一、有限售条 140,000 140,000 140,000, 5.46 件股份 ,000 ,000 000 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资 140,000 140,000 140,000, 5.46 持股 ,000 ,000 000 其中：境内非 140,000 140,000 140,000, 5.46 国有法人持 ,000 ,000 000 39 / 179 2016 年年度报告股境内自然人持股 4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股二、无限售条 2,423,95 100 2,423,95 94.54 件流通股份 5,000 5,000 1、人民币普 2,423,95 100 2,423,95 94.54 通股 5,000 5,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他三、普通股股 2,423,95 100 140,000 140,000 2,563,95 100 份总数 5,000 ,000 ,000 5,000 2、普通股股份变动情况说明 √适用□不适用公司2015年5月提出以非公开发行股票的方式拟向不超过10名特定投资者非公开发行股票募集配套项目资金，募集资金将用于轨道交通关键件研发制造基地完善升级项目和补充流动资金。本次非公开发行股票数量不超过14,000.00万股（含14,000.00 万股）。 2016年5月13日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司本次非公开发行股票方案，2016年8月3日，公司收到中国证监会《关于核准太原重工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1395号），核准本次发行。 2016年12月22日，本公司已完成非公开发行股票工作，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》确认，此次非公开发行募集资金总额为人民币 571,200,000.00元，扣除本次非公开发行费用人民币10,692,080.00元，募集资金净额为人民币560,507,920.00元。具体情况详见公司于2016年12月22日披露于上海证券交易所（www.sse.com.cn）上的《太原重工股份有限公司关于非公开发行股票发行结果暨股本变动的公告》。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 40 / 179 2016 年年度报告 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股年初限售本年解除本年增加限年末限售股解除限售股东名称限售原因股数限售股数售股数数日期兴业财富 0 0 82,401,963 82,401,963 非公开发 2017 年资产管理行股票 12 月 22 有限公司日东吴基金 0 0 24,509,803 24,509,803 非公开发 2017 年管理有限行股票 12 月 22 公司日上海六禾 0 0 17,156,862 17,156,862 非公开发 2017 年投资有限行股票 12 月 22 公司日财通基金 0 0 15,931,372 15,931,372 非公开发 2017 年管理有限行股票 12 月 22 公司日合计 0 0 140,000,000 140,000,000 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 √适用 □不适用单位：股币种：人民币股票及其衍发行价发行日上市日获准上市交交易终生格（或利发行数量期期易数量止日期证券的种类率）普通股股票类非公开发行 2016 年 4.08 元 140,000,000 2016 年 140,000,000 股票 12 月 7 12 月 22 日日截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： √适用□不适用详情请参阅上一部分“一、普通股股股本变动情况”——“2、普通股股股份变动情况说明”。 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用□不适用详情请参阅上一部分“一、普通股股股本变动情况”——“2、普通股股股份变动情况说明”。 41 / 179 2016 年年度报告 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 165,531 年度报告披露日前上一月末的普通股股 156,648 东总数(户) 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情股持有有限售况股东名称报告期内增比例东期末持股数量条件股份数股（全称）减 (%) 性量份数质状量态太原重型机械 0 662,650,710 25.84 0 国 (集团)制造有有无限公司法人太原重型机械 0 198,417,015 7.74 0 国集团有限公司有无法人兴业财富资产 73,008,139 73,008,139 2.85 73,008,139 未－兴业银行－知兴业国际信托－兴业信无托恒阳 2 期集合资金信托计划中央汇金资产 0 50,819,400 1.98 0 未管理有限责任无知公司 42 / 179 2016 年年度报告山西省经贸投 0 32,723,400 1.28 0 国资控股集团有无家限公司东吴基金－上 24,509,803 24,509,803 0.96 24,509,803 未海银行－渤海知无国际信托股份有限公司中国证券金融 0 21,656,998 0.84 0 未无股份有限公司知河南省兆腾投 0 18,603,089 0.73 0 未无资有限公司知上海六禾投资 17,156,862 17,156,862 0.67 17,156,862 未有限公司－六知无禾嘉睿 12 号基金嘉实基金－农 0 12,998,800 0.51 0 未业银行－嘉实知无中证金融资产管理计划前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量种类数量太原重型机械(集团)制造有限 662,650,710 662,650,710 人民币普通股公司太原重型机械集团有限公司 198,417,015 人民币普通股 198,417,015 中央汇金资产管理有限责任公 50,819,400 50,819,400 人民币普通股司山西省经贸投资控股集团有限 32,723,400 32,723,400 人民币普通股公司中国证券金融股份有限公司 21,656,998 人民币普通股 21,656,998 河南省兆腾投资有限公司 18,603,089 人民币普通股 18,603,089 嘉实基金－农业银行－嘉实中 12,998,800 12,998,800 人民币普通股证金融资产管理计划广发基金－农业银行－广发中 12,612,600 12,612,600 人民币普通股证金融资产管理计划银华基金－农业银行－银华中 11,807,202 11,807,202 人民币普通股证金融资产管理计划陈小毛 9,000,000 人民币普通股 9,000,000 上述股东关联关系或一致行动太原重型机械集团有限公司控股本公司第一大股东的说明太原重型机械（集团）制造有限公司，太原重型机械集团有限公司是本公司的实际控制人。表决权恢复的优先股股东及持不适用股数量的说明 43 / 179 2016 年年度报告前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上持有的有限市交易情况序限售条有限售条件股东名称售条件股份新增可上号可上市交件数量市交易股易时间份数量 1 兴业财富资产－兴业银行－ 73,008,139 2017 年 12 73,008,1 非公开兴业国际信托－兴业信月 22 日 39 发行股托恒阳 2 期集合资金信托票计划 2 东吴基金－上海银行－渤海 24,509,803 2017 年 12 24,509,8 非公开国际信托股份有限公司月 22 日 03 发行股票 3 上海六禾投资有限公司－六 17,156,862 2017 年 12 17,156,8 非公开禾嘉睿 12 号基金月 22 日 62 发行股票 4 兴业财富资产－兴业银行－ 9,393,824 2017 年 12 9,393,82 非公开上海兴瀚资产管理有限公司月 22 日 4 发行股票 5 中国农业银行股份有限公司 6,926,683 2017 年 12 6,926,68 非公开－财通多策略福享混合型证月 22 日 3 发行股券投资基金票 6 中国工商银行股份有限公司 4,502,344 2017 年 12 4,502,34 非公开－财通多策略福瑞定期开放月 22 日 4 发行股混合型发起式证券投资基金票 7 财通基金-平安银行-上海同 623,402 2017 年 12 623,402 非公开安投资管理有限公司月 22 日发行股票 8 财通基金-工商银行-增益 2 581,841 2017 年 12 581,841 非公开号资产管理计划月 22 日发行股票 9 财通基金-光大银行-渤海证 429,454 2017 年 12 429,454 非公开券股份有限公司月 22 日发行股票 10 财通基金-广发银行-中欧盛 387,894 2017 年 12 387,894 非公开世资产管理（上海）有限公月 22 日发行股司票上述股东关联关系或一致行动的不适用说明 44 / 179 2016 年年度报告 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称太原重型机械(集团)制造有限公司单位负责人或法定代表人王创民成立日期 2001 年 9 月 26 日主要经营业务普通机械、环保设备、交通运输设备（除小轿车）、电器机械及器材、仪器仪表、五金工具、计量器具、金属材料（除贵稀金属）制造、销售、安装、修理、改造。铁路及公路运输。汽车修理。本公司铁路线维修。土石方工程。综合技术开发服务。电子计算机应用及软件开发。批发零售贸易（除国家限制品、专控品贸易）。设备租赁。室内外装潢。长输工程管道的制造、销售、安装、修理、改造。报告期内控股和参股的其他境无此类情况内外上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 √适用□不适用截至本报告期末，公司除控股股东太原重型机械(集团)制造有限公司外，无其他持股在百分之十以上的法人股东。 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 45 / 179 2016 年年度报告 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称太原重型机械集团有限公司单位负责人或法定代表人王创民成立日期 1980 年 8 月 15 日主要经营业务冶金、轧钢、锻压、起重、矿山、煤炉、焦炉、清洁型煤深加工、环保、电控等成套设备及其工矿配件，油膜轴承、减速机、车轮车轴、液压气动元件、液压系统、钢锭、铸件、锻件、结构件、工模具的制造、销售、安装、修理、改造、检测、调试，技术开发、设计、引进转化、咨询服务，电子计算机应用及软件开发；工程项目可行性研究；工程设计；建筑材料的生产销售；化工产品（除易燃、易爆、易腐蚀危险品）的批发零售；设备租赁；房地产开发及销售；物业管理；技能培训（以上需前置审批的除外，需持许可证制造、安装、修理、改造的以许可证为准）。医用氧、充装液化气体（仅限下属分公司经营）。报告期内控股和参股的其他境无此类情况内外上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 46 / 179 2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用□不适用本公司第一大股东太原重型机械（集团）制造有限公司由太原重型机械集团有限公司控股，其在太原重型机械（集团）制造有限公司的持股比例为总股本的 70.94%，形成对本公司的间接控制，是本公司的实际控制人；太原重型机械集团有限公司是国有独资公司，隶属于山西省人民政府国有资产监督管理委员会。本公司的最终控制人是山西省人民政府国有资产监督管理委员会。太原重型机械集团有限公司其前身是中央人民政府决定于 1950 年 10 月建立的太原重型机器厂。五、其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 47 / 179 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司年度内股任期起始任期终止年初持年末持增减变动公司获得的关联方获取姓名职务(注) 性别年龄份增减变日期日期股数股数原因税前报酬总报酬动量额（万元） 2016 年 6 2019 年 6 王创民董事长男 54 51.15 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 张志德副董事长男 50 51.15 否月 15 日月 15 日董事、总经 2016 年 6 2019 年 6 范卫民男 52 41.09 否理月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 荆冰彬董事男 51 - 是月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 李富奎董事男 51 35.00 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 杜美林董事女 52 23.45 否月 15 日月 15 日 2013 年 6 2016 年 6 张玉牛副董事长男 60 34,473 34,473 0 38.76 否月 16 日月 15 日 2013 年 6 2016 年 6 介志华董事男 59 41.09 否月 16 日月 15 日王吉生副董事长男 58 2013 年 6 2016 年 6 41.09 否 48 / 179 2016 年年度报告月 16 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 李玉敏独立董事男 58 5 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 常南独立董事男 57 5 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 王鹰独立董事男 77 5 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 丁永平监事会主席男 49 42.21 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 范小平监事男 53 27.39 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 罗爱民监事男 42 - 是月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 沈志元监事男 54 39.79 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 汝学斌监事男 51 25.03 否月 15 日月 15 日董事会秘 2016 年 6 2019 年 6 李迎魁书、副总经男 53 11,490 11,490 0 27.51 否月 15 日月 15 日理 2016 年 6 2019 年 6 贺吉财务总监男 49 27.45 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2019 年 6 曹纪生副总经理男 47 19.59 否月 15 日月 15 日 2016 年 6 2017 年 4 王永生总工程师男 55 19.69 否月 15 日月 21 日合计 / / / / / 45,963 45,963 0 / 566.44 / 49 / 179 2016 年年度报告姓名主要工作经历王创民现任太原重型机械集团有限公司董事长、党委书记、本公司董事长。张志德现任太原重型机械集团有限公司副董事长、党委副书记、总经理、本公司副董事长。范卫民现任太原重型机械集团有限公司董事、本公司董事、总经理。荆冰彬现任太原重型机械集团有限公司副总经理、本公司董事。李富奎曾任本公司副总经理。现任太原重型机械集团有限公司总工程师、太重集团煤机有限公司总经理、本公司董事。杜美林现任太原重型机械集团有限公司总会计师、本公司董事。张玉牛 2016 年 6 月卸任本公司副董事长、董事。介志华 2016 年 6 月卸任本公司董事。王吉生 2016 年 6 月卸任本公司副董事长、董事。李玉敏现为山西财经大学会计学教授、硕士研究生导师，同德化工、南风化工、山西汾酒、兰花科创股份有限公司独立董事、本公司独立董事。常南现任南方风机股份有限公司董事、副董事长，南方增材科技有限公司董事、副董事长、本公司独立董事。王鹰曾任太原重型机械学院副院长。现任本公司独立董事。丁永平现任太原重型机械集团有限公司专职党委副书记、副董事长、本公司监事会主席。范小平现任本公司党委书记、工会主席、本公司监事。罗爱民现任山西经贸集团技改投资有限公司总经理、本公司监事。沈志元现任本公司轨道交通设备有限公司党委书记、副经理、本公司监事。汝学斌现任本公司齿轮传动分公司党委书记、副经理、本公司监事。李迎魁现任本公司董事会秘书、副总经理。贺吉现任本公司财务总监。曹纪生现任本公司副总经理。王永生 2017 年 4 月卸任本公司总工程师。其它情况说明 50 / 179 2016 年年度报告 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期王创民太原重型机械集团有限公司董事长张志德太原重型机械集团有限公司副董事长、总经理范卫民太原重型机械集团有限公司董事荆冰彬太原重型机械集团有限公司副总经理李富奎太原重型机械集团有限公司总工程师杜美林太原重型机械集团有限公司总会计师丁永平太原重型机械集团有限公司副董事长罗爱民山西省经贸投资控股集团有限公山西经贸集团技改投资司有限公司总经理在股东单位任职情况的无说明 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期李玉敏山西财经大学教授山西同德化工股份有限公司、南独立董事风化工集团股份有限公司、山西 51 / 179 2016 年年度报告杏花村汾酒厂股份有限公司、山西兰花科技创业股份有限公司常南南方风机股份有限公司、南方增董事、副董事长材科技有限公司在其他单位任职情况的无说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用董事、监事、高级管理人员报酬的决策经公司董事会薪酬与考核委员会审核、董事会确认程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依根据公司有关薪酬和经营业绩考核管理办法确定据董事、监事和高级管理人员报酬的实际根据公司年度经营考核评价结果进行发放支付情况报告期末全体董事、监事和高级管理人 566.44 万元员实际获得的报酬合计四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因荆冰彬董事选举新任杜美林董事选举新任李富奎董事选举 2017 年 4 月卸任张玉牛副董事长离任届满卸任介志华董事离任届满卸任 52 / 179 2016 年年度报告王吉生副董事长离任届满卸任李富奎副总经理离任工作变动五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 53 / 179 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量 6,449 主要子公司在职员工的数量 1,210 在职员工的数量合计 7,659 专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 4,432 销售人员技术人员 1,053 财务人员行政人员 1,572 合计 7,659 教育程度教育程度类别数量（人）中专及以下 3,042 专科 1,939 本科 2,192 硕士及以上合计 7,659 (二) 薪酬政策 √适用□不适用公司从增强企业社会责任感的高度，认真贯彻执行国家收入分配政策规定，在企业经济效益增长的前提下，保持职工工资收入水平适度增长，维护企业正常的收入分配秩序。职工工资收入坚持宏观管理、总量控制，公司内部各单位自主考核、自主分配的原则，实行二级分配制度。结合公司生产经营实际，从激发职工积极性、提高生产效率等方面，制定分配方案。在分配方案中均能体现任务完成、质量考核、安全、设备维护、出勤及劳动纪律、成本考核、业绩考核、服务态度等因素，也同时考虑职工工龄、职称等因素，较好地调动了广大职工的积极性、主动性和创造性，促进了公司的发展。 (三) 培训计划 √适用□不适用公司员工培训计划按照“以用为本，按需施教；分级培训，突出重点；保证质量，提升素质；费用预算、合理使用”的原则，紧紧围绕“创新培训机制，强化精细管理，提升培训质量，促进转型增效”这一主线，有针对性开展工作，全面提升员工队伍素质。 2017 年，公司以“素质提升、知识更新、技能增强”为目标，强化“五类培训” （岗前培训、资质培训、继续教育、业务培训，技能培训），年度在岗员工培训完成率 80%以上，当年全员培训率 35%以上，连同去年累计达 65%以上，培训合格率 95%以 54 / 179 2016 年年度报告上；做好个人培训档案监督检查工作；加强外派取证人员管理；继续深化质量、安全、环境、涉核、军工、信息化等培训；凡须持证上岗的人员持证率 100%，特种作业人员持证上岗率 100%；充分发挥高技能人才培训基地功能，组织技能提升轮训；培养高技能人才 100 人，努力造就一支爱岗敬业、技能精湛、素质优良、结构合理的员工队伍。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用√不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用□不适用本公司内控工作根据《太原重工股份有限公司标准内部控制手册》要求有序开展。 2016 年度\"内部控制自我评价报告\"全文在在上交所网站披露，网址： http://www.sse.com.cn。公司已建立了《内幕信息知情人登记制度》并按规定进行内幕信息知情人登记。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站决议刊登的披露日会议届次召开日期的查询索引期 2016 年第一次临时 2016 年 3 月 10 日 www.sse.com.cn 2016 年 3 月 11 日股东大会 2015 年度股东大会 2016 年 6 月 15 日 www.sse.com.cn 2016 年 6 月 16 日 2016 年第二次临时 2016 年 10 月 17 日 www.sse.com.cn 2016 年 10 月 18 日股东大会股东大会情况说明 √适用 □不适用 1、公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过“关于调整非公开发行 A 股股票方案” 等相关议案，2016 年 12 月 22 日公司已完成本次非公开发行股票工作。 2、公司 2015 年度股东大会审议通过公司 2015 年年度报告等相关议案，相关内容请参阅公司有关公告。 3、公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过“关于公司非公开发行公司债券方案” 等相关议案，相关内容请参阅公司有关公告。 55 / 179 2016 年年度报告三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况是否董事本年应是否连续独立亲自以通讯委托出席股东姓名参加董缺席两次未亲董事出席方式参出席大会的次事会次次数自参加会次数加次数次数数数议王创民否 9 4 5 0 0 否 3 张志德否 9 3 5 1 0 否 2 范卫民否 9 3 5 1 0 否 2 荆冰彬否 4 1 3 0 0 否 2 李富奎否 4 1 3 0 0 否 2 杜美林否 4 1 3 0 0 否 1 张玉牛否 5 3 1 0 1 否 1 介志华否 5 3 1 0 1 否 1 王吉生否 5 2 1 0 2 否 1 李玉敏是 9 4 5 0 0 否 3 常南是 9 3 3 0 3 否 1 王鹰是 9 2 5 1 1 否 0 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用√不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 □适用√不适用五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 56 / 179 2016 年年度报告六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用√不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用□不适用本公司根据有关经营业绩考核管理办法对公司高级管理人员进行业绩考评，并进行奖惩。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司第七届董事会第四次会议审议通过了《太原重工股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》，全文详见 2017 年 4 月 25 日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 □适用√不适用是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用√不适用第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 57 / 179 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告致同审字（2017）第 140ZA4633 号太原重工股份有限公司全体股东：我们审计了后附的太原重工股份有限公司（以下简称太原重工公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是太原重工公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，太原重工公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了太原重工公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。致同会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师梁青民中国注册会计师王增民中国北京二Ｏ一七年四月二十一日 58 / 179 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 太原重工股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 2,680,236,320.36 2,052,280,683.28 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 469,684,389.98 341,410,719.06 应收账款 7,800,159,052.90 8,797,149,439.27 预付款项 1,939,317,019.12 2,017,769,876.99 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 193,831,017.47 143,859,233.12 买入返售金融资产存货 7,329,052,566.26 7,071,206,319.44 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 6,000,000.00 13,259,434.68 其他流动资产 121,865,821.19 121,962,915.06 流动资产合计 20,540,146,187.28 20,558,898,620.90 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 32,960,934.67 19,834,265.32 长期股权投资 7,361,941.62 4,672,141.62 投资性房地产固定资产 5,762,030,804.65 4,977,829,448.79 在建工程 1,154,354,159.31 1,664,118,592.45 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 981,896,258.75 781,065,702.82 59 / 179 2016 年年度报告开发支出 359,159,332.76 245,637,275.33 商誉长期待摊费用递延所得税资产 125,297,914.97 96,210,371.25 其他非流动资产 100,886,079.14 51,590,875.57 非流动资产合计 8,523,947,425.87 7,840,958,673.15 资产总计 29,064,093,613.15 28,399,857,294.05 流动负债：短期借款 8,709,775,014.01 6,270,585,758.27 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 1,082,533,353.17 1,989,043,869.36 应付账款 7,851,670,502.76 7,910,371,044.07 预收款项 1,163,962,479.79 808,446,059.96 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 130,734,980.33 108,193,091.06 应交税费 68,610,391.05 91,285,710.96 应付利息 77,788,331.81 79,272,415.99 应付股利 327,234.00 其他应付款 296,254,042.92 308,864,099.86 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 2,481,022,735.99 954,786,733.01 其他流动负债 229,920.00 流动负债合计 21,862,351,831.83 18,521,405,936.54 非流动负债：长期借款 1,379,811,349.39 2,181,890,931.21 应付债券 1,498,038,399.83 其中：优先股永续债长期应付款 1,190,214,971.37 329,897,130.27 长期应付职工薪酬专项应付款 43,601,817.00 43,601,817.00 预计负债 60 / 179 2016 年年度报告递延收益 476,699,278.12 385,358,144.55 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 3,090,327,415.88 4,438,786,422.86 负债合计 24,952,679,247.71 22,960,192,359.40 所有者权益股本 2,563,955,000.00 2,423,955,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,650,545,214.87 1,229,432,082.83 减：库存股其他综合收益 -260,625.84 -1,019,809.53 专项储备 14,129.91 582,406.60 盈余公积 271,985,763.88 271,985,763.88 一般风险准备未分配利润 -409,760,714.89 1,510,551,270.33 归属于母公司所有者权益合计 4,076,478,767.93 5,435,486,714.11 少数股东权益 34,935,597.51 4,178,220.54 所有者权益合计 4,111,414,365.44 5,439,664,934.65 负债和所有者权益总计 29,064,093,613.15 28,399,857,294.05 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:太原重工股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 1,133,519,310.51 761,588,976.23 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 317,356,225.44 238,745,356.27 应收账款 6,862,038,896.08 7,810,604,508.54 预付款项 1,146,718,331.95 1,337,683,049.11 应收利息应收股利其他应收款 341,114,613.08 254,119,601.80 存货 5,917,077,556.03 5,907,548,377.90 61 / 179 2016 年年度报告划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 6,000,000.00 13,259,434.68 其他流动资产 35,712,770.43 4,484,622.79 流动资产合计 15,759,537,703.52 16,328,033,927.32 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款 32,960,934.67 19,834,265.32 长期股权投资 2,991,669,504.18 2,091,669,504.18 投资性房地产固定资产 2,931,254,640.07 3,077,019,520.23 在建工程 692,075,969.96 627,476,911.17 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 371,276,228.18 211,773,567.76 开发支出 154,549,466.70 120,807,419.74 商誉长期待摊费用递延所得税资产 113,638,941.84 82,746,743.84 其他非流动资产 87,015,936.02 51,222,875.57 非流动资产合计 7,374,441,621.62 6,282,550,807.81 资产总计 23,133,979,325.14 22,610,584,735.13 流动负债：短期借款 6,580,000,000.00 4,389,744,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 681,294,935.87 1,196,330,142.72 应付账款 6,815,605,988.91 7,227,707,797.26 预收款项 749,910,168.56 599,253,381.82 应付职工薪酬 107,822,755.23 89,431,738.38 应交税费 53,431,348.96 80,462,888.47 应付利息 77,788,331.81 79,272,415.99 应付股利 327,234.00 其他应付款 1,249,766,428.26 322,417,749.55 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 2,140,339,393.99 848,933,333.01 其他流动负债 229,920.00 流动负债合计 18,455,959,351.59 14,834,110,601.20 非流动负债： 62 / 179 2016 年年度报告长期借款 13,700,000.00 514,300,000.00 应付债券 1,498,038,399.83 其中：优先股永续债长期应付款 437,214,971.37 329,897,130.27 长期应付职工薪酬专项应付款 33,701,817.00 33,701,817.00 预计负债递延收益 145,150,000.00 149,185,452.00 递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计 629,766,788.37 2,525,122,799.10 负债合计 19,085,726,139.96 17,359,233,400.30 所有者权益：股本 2,563,955,000.00 2,423,955,000.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,791,797,734.66 1,370,684,602.62 减：库存股其他综合收益专项储备 14,129.91 盈余公积 270,099,544.78 270,099,544.78 未分配利润 -577,613,224.17 1,186,612,187.43 所有者权益合计 4,048,253,185.18 5,251,351,334.83 负债和所有者权益总计 23,133,979,325.14 22,610,584,735.13 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 4,277,405,819.78 6,861,101,805.42 其中：营业收入 4,277,405,819.78 6,861,101,805.42 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 6,245,798,852.47 6,922,643,523.87 其中：营业成本 4,208,838,006.70 5,443,836,768.79 63 / 179 2016 年年度报告利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 17,684,031.52 8,425,374.45 销售费用 294,546,712.29 342,802,294.27 管理费用 621,633,845.33 613,628,993.13 财务费用 554,546,848.78 494,648,308.84 资产减值损失 548,549,407.85 19,301,784.39 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填 -1,968,393,032.69 -61,541,718.45 列）加：营业外收入 62,239,156.96 104,946,884.93 其中：非流动资产处置利得 1,176,253.16 2,335,251.56 减：营业外支出 37,112,808.91 5,998,662.80 其中：非流动资产处置损失 1,704,090.48 30,560.48 四、利润总额（亏损总额以“－” -1,943,266,684.64 37,406,503.68 号填列）减：所得税费用 -23,585,360.98 14,383,104.11 五、净利润（净亏损以“－”号填 -1,919,681,323.66 23,023,399.57 列）归属于母公司所有者的净利润 -1,920,311,985.22 22,112,021.45 少数股东损益 630,661.56 911,378.12 六、其他综合收益的税后净额 885,899.10 49,691.24 归属母公司所有者的其他综合收 759,183.69 218,111.67 益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 64 / 179 2016 年年度报告（二）以后将重分类进损益的 759,183.69 218,111.67 其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 759,183.69 218,111.67 6.其他归属于少数股东的其他综合收益 126,715.41 -168,420.43 的税后净额七、综合收益总额 -1,918,795,424.56 23,073,090.81 归属于母公司所有者的综合收益 -1,919,552,801.53 22,330,133.12 总额归属于少数股东的综合收益总额 757,376.97 742,957.69 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) -0.7922 0.0091 （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 3,069,170,504.67 5,290,612,498.49 减：营业成本 3,401,856,839.53 4,469,325,887.21 税金及附加 10,770,410.70 7,692,767.61 销售费用 195,545,026.38 205,367,275.70 管理费用 397,443,860.19 369,725,057.60 财务费用 484,379,587.52 436,900,122.01 资产减值损失 559,716,123.17 3,838,343.09 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列）投资收益（损失以“－”号 177,954,646.08 41,000,000.00 填列）其中：对联营企业和合营企业的投资收益 65 / 179 2016 年年度报告二、营业利润（亏损以“－”号填 -1,802,586,696.74 -161,236,954.73 列）加：营业外收入 30,594,191.74 86,976,861.88 其中：非流动资产处置利得 1,047,047.91 减：营业外支出 23,125,104.60 5,709,849.46 其中：非流动资产处置损失 1,704,090.48 三、利润总额（亏损总额以“－” -1,795,117,609.60 -79,969,942.31 号填列）减：所得税费用 -30,892,198.00 -575,751.46 四、净利润（净亏损以“－”号填 -1,764,225,411.60 -79,394,190.85 列）五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 -1,764,225,411.60 -79,394,190.85 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉合并现金流量表 2016 年 1—12 月 66 / 179 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 3,821,285,706.40 5,763,113,234.28 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 63,850,542.25 211,277,285.32 收到其他与经营活动有关的现 155,419,015.70 182,549,122.16 金经营活动现金流入小计 4,040,555,264.35 6,156,939,641.76 购买商品、接受劳务支付的现金 3,713,412,269.86 4,501,009,343.08 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的 950,699,308.14 1,021,809,257.55 现金支付的各项税费 92,238,982.04 80,267,007.24 支付其他与经营活动有关的现 957,464,235.77 1,155,618,618.33 金经营活动现金流出小计 5,713,814,795.81 6,758,704,226.20 经营活动产生的现金流量 -1,673,259,531.46 -601,764,584.44 净额二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他 4,500.00 1,400.00 67 / 179 2016 年年度报告长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现 109,620,000.00 24,740,000.00 金投资活动现金流入小计 109,624,500.00 24,741,400.00 购建固定资产、无形资产和其他 487,269,867.27 563,424,313.51 长期资产支付的现金投资支付的现金 2,689,800.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 489,959,667.27 563,424,313.51 投资活动产生的现金流量 -380,335,167.27 -538,682,913.51 净额三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 591,057,920.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 10,503,885,841.05 9,769,375,495.99 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现 1,116,000,000.00 200,000,000.00 金筹资活动现金流入小计 12,210,943,761.05 9,969,375,495.99 偿还债务支付的现金 8,944,152,024.86 8,734,871,514.25 分配股利、利润或偿付利息支付 581,692,741.85 634,277,809.74 的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现 283,532,585.89 117,558,517.39 金筹资活动现金流出小计 9,809,377,352.60 9,486,707,841.38 筹资活动产生的现金流量 2,401,566,408.45 482,667,654.61 净额四、汇率变动对现金及现金等价物 3,286,268.57 5,242,499.70 的影响五、现金及现金等价物净增加额 351,257,978.29 -652,537,343.64 加：期初现金及现金等价物余额 1,110,601,898.09 1,763,139,241.73 六、期末现金及现金等价物余额 1,461,859,876.38 1,110,601,898.09 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉 68 / 179 2016 年年度报告母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现 2,674,478,123.46 4,285,356,979.88 金收到的税费返还 14,649,911.04 2,368,544.18 收到其他与经营活动有关的现 1,934,005,414.08 967,685,334.16 金经营活动现金流入小计 4,623,133,448.58 5,255,410,858.22 购买商品、接受劳务支付的现 2,918,516,244.27 3,643,649,900.45 金支付给职工以及为职工支付的 741,142,443.94 801,692,107.41 现金支付的各项税费 58,660,641.80 43,528,551.55 支付其他与经营活动有关的现 1,731,490,514.64 547,558,636.83 金经营活动现金流出小计 5,449,809,844.65 5,036,429,196.24 经营活动产生的现金流量净额 -826,676,396.07 218,981,661.98 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 177,954,646.08 41,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其 4,500.00 1,400.00 他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现 5,000,000.00 13,140,000.00 金投资活动现金流入小计 182,959,146.08 54,141,400.00 购建固定资产、无形资产和其 131,419,625.08 136,908,451.10 他长期资产支付的现金投资支付的现金 900,000,000.00 42,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,031,419,625.08 178,908,451.10 投资活动产生的现金流量 -848,460,479.00 -124,767,051.10 净额三、筹资活动产生的现金流量： 69 / 179 2016 年年度报告吸收投资收到的现金 561,057,920.00 取得借款收到的现金 7,861,200,000.00 6,614,389,735.63 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现 286,000,000.00 200,000,000.00 金筹资活动现金流入小计 8,708,257,920.00 6,814,389,735.63 偿还债务支付的现金 6,442,648,000.00 7,191,465,787.23 分配股利、利润或偿付利息支 384,721,196.61 488,175,191.55 付的现金支付其他与筹资活动有关的现 186,495,922.98 117,558,517.39 金筹资活动现金流出小计 7,013,865,119.59 7,797,199,496.17 筹资活动产生的现金流量 1,694,392,800.41 -982,809,760.54 净额四、汇率变动对现金及现金等价 -790,964.13 4,836,603.70 物的影响五、现金及现金等价物净增加额 18,464,961.21 -883,758,545.96 加：期初现金及现金等价物余 298,952,528.37 1,182,711,074.33 额六、期末现金及现金等价物余额 317,417,489.58 298,952,528.37 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉 70 / 179 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 2,423,9 1,229,4 -1,019, 582,406 271,985 1,510,5 4,178,220 5,439,664 55,000. 32,082. 809.53 .60 ,763.88 51,270. .54 ,934.65 00 83 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 2,423,9 1,229,4 -1,019, 582,406 271,985 1,510,5 4,178,220 5,439,664 55,000. 32,082. 809.53 .60 ,763.88 51,270. .54 ,934.65 00 83 三、本期增减变动金额（减 140,000 421,113 759,183 -568,27 -1,920, 30,757,37 -1,328,2 少以“－”号填列） ,000.00 ,132.04 .69 6.69 311,985 6.97 50,569.2 .22 （一）综合收益总额 759,183 -1,920, 757,376.9 -1,918,79 .69 311,985 7 5,424.56 .22 （二）所有者投入和减少资 140,000 421,113 30,000,00 591,113,1 本 ,000.00 ,132.04 0.00 32.04 1．股东投入的普通股 140,000 421,113 30,000,00 591,113,1 ,000.00 ,132.04 0.00 32.04 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 71 / 179 2016 年年度报告（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 -568,27 -568,276. 6.69 1．本期提取 12,133, 12,133,99 995.84 5.84 2．本期使用 12,702, 12,702,27 272.53 2.53 （六）其他四、本期期末余额 2,563,9 1,650,5 -260,62 14,129. 271,985 -409,76 34,935,59 4,111,414 55,000. 45,214. 5.84 91 ,763.88 0,714.8 7.51 ,365.44 00 87 上期归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权其他权益工具资本公减：库存其他综专项储盈余公一般风未分配权益益合计股本优先股永续债其他积股合收益备积险准备利润一、上年期末余额 2,423,9 1,229,4 -1,237, 247,341 271,985 1,488,4 3,435,262 5,416,256 55,000. 32,082. 921.20 .65 ,763.88 39,248. .85 ,778.89 00 83 加：会计政策变更前期差错更正 72 / 179 2016 年年度报告同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 2,423,9 1,229,4 -1,237, 247,341 271,985 1,488,4 3,435,262 5,416,256 55,000. 32,082. 921.20 .65 ,763.88 39,248. .85 ,778.89 00 83 三、本期增减变动金额（减 218,111 335,064 22,112, 742,957.6 23,408,15 少以“－”号填列） .67 .95 021.45 9 5.76 （一）综合收益总额 218,111 22,112, 742,957.6 23,073,09 .67 021.45 9 0.81 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 335,064 335,064.9 .95 1．本期提取 15,215, 15,215,31 317.77 7.77 2．本期使用 14,880, 14,880,25 73 / 179 2016 年年度报告 252.82 2.82 （六）其他四、本期期末余额 2,423,9 1,229,4 -1,019, 582,406 271,985 1,510,5 4,178,220 5,439,664 55,000. 32,082. 809.53 .60 ,763.88 51,270. .54 ,934.65 00 83 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 2,423,955 1,370,684 270,099, 1,186,61 5,251,351 ,000.00 ,602.62 544.78 2,187.43 ,334.83 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 2,423,955 1,370,684 270,099, 1,186,61 5,251,351 ,000.00 ,602.62 544.78 2,187.43 ,334.83 三、本期增减变动金额（减 140,000,0 421,113,1 14,129.91 -1,764,2 -1,203,09 少以“－”号填列） 00.00 32.04 25,411.6 8,149.65 （一）综合收益总额 -1,764,2 -1,764,22 25,411.6 5,411.60 （二）所有者投入和减少资 140,000,0 421,113,1 561,113,1 本 00.00 32.04 32.04 1．股东投入的普通股 140,000,0 421,113,1 561,113,1 00.00 32.04 32.04 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益 74 / 179 2016 年年度报告的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 14,129.91 14,129.91 7,964,908 7,964,908 1．本期提取 .31 .31 7,950,778 7,950,778 2．本期使用 .40 .40 （六）其他四、本期期末余额 2,563,955 1,791,797 14,129.91 270,099, -577,613 4,048,253 ,000.00 ,734.66 544.78 ,224.17 ,185.18 上期项目其他权益工具其他综合未分配利所有者权股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积优先股永续债其他收益润益合计一、上年期末余额 2,423,955 1,370,684 270,099, 1,266,00 5,330,745 ,000.00 ,602.62 544.78 6,378.28 ,525.68 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 2,423,955 1,370,684 270,099, 1,266,00 5,330,745 ,000.00 ,602.62 544.78 6,378.28 ,525.68 75 / 179 2016 年年度报告三、本期增减变动金额（减 -79,394, -79,394,1 少以“－”号填列） 190.85 90.85 （一）综合收益总额 -79,394, -79,394,1 190.85 90.85 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 10,403,08 10,403,08 1．本期提取 9.81 9.81 10,403,08 10,403,08 2．本期使用 9.81 9.81 （六）其他四、本期期末余额 2,423,955 1,370,684 270,099, 1,186,61 5,251,351 ,000.00 ,602.62 544.78 2,187.43 ,334.83 法定代表人：王创民主管会计工作负责人：贺吉会计机构负责人：贺吉 76 / 179 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用太原重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 1998 年经山西省人民政府晋政函[1998]50 号文批准，由太原重型机械集团有限公司、山西大同齿轮集团有限责任公司（前身为大同齿轮厂）、山西省经贸资产经营有限责任公司共同发起，通过向社会公开募股设立的股份有限公司。本公司 1998 年 7 月 6 日在山西省工商行政管理局登记注册，1998 年 9 月 4 日在上海证券交易所挂牌交易。 2002 年，太原重型机械集团有限公司进行债转股改制，其所持本公司股份作为出资投入新设立的控股子公司太原重型机械（集团）制造有限公司，太原重型机械（集团）制造有限公司成为本公司控股股东，太原重型机械集团有限公司为本公司实际控制人。2009 年，根据国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2009]163 号）“关于太原重工股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复”，本公司发起人第二大股东山西大同齿轮集团有限责任公司持有的本公司 37,336,878 股股份变更为本公司实际控制人太原重型机械集团有限公司持有。有关变更过户登记手续于 2009 年 3 月 31 日办理完成。本次股份持有人变更后，本公司的实际控制人不变，仍为太原重型机械集团有限公司。2016 年，根据董事会 2015 年第三次临时会议、董事会 2016 年第二次临时会议、2015 年第一次临时股东大会、 2016 年第一次临时股东大会决议，经中国证监会发行审核委员会核准(证监许可[2016]1395 号)，本公司 2016 年度以非公开发行股票的方式向财通基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司、上海六禾投资有限公司、兴业财富资产管理有限公司等 4 家特定对象共发行 140,000,000 股人民币普通股（A 股）。发行完成后，本公司股本变更为 2,563,955,000 元。本公司统一社会信用代码为：91140000701013306H，注册地址：太原高新技术产业开发区（万柏林区玉河街 53 号），法定代表人：王创民。本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设综合部、财务部、经销部、质量部、生产部、安全环保部、经济运行部、设备技改部、战略规划部、人力资源部、技术创新部、法律事务部、审计部、信息化办公室、物流采控办公室、武装保卫部等部门，母公司根据产品特性分设 24 个分公司并拥有太重（天津）滨海重型机械有限公司、太重（天津）重型装备科技开发有限公司、太原重工工程技术有限公司（原太原重工科技产业有限公司）、TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED、CEC Crane Engineering and Consulting GmbH、太原重工香港国际有限公司、太原重工轨道交通设备有限公司、太重（察右中旗）新能源实业有限公司、太原重工轨道交通进出口有限公司、太原重工新能源装备有限公司等 10 个子公司。本公司及其子公司（以下简称“本集团”）属于机械制造行业，所提供的主要产品或服务为制造销售火车轴、冶金、轧钢、锻压、起重、非标设备、加压气化炉、压力容器、工矿配件、油膜轴承、精密锻件、结构件、齿轮及汽车变速箱。机电技术服务。机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），挖掘设备、钢轮产品的销售。国际货物运输代理业务。钢锭、铸件、锻件、热处理件、制模、包装、精铸设备、精铸材料的生产、销售、技术服务；工业炉窑的技术服务；铸、锻件、热处理件和冶炼技术咨询服务；综合技术开发服务；电子计算机应用及软件开发；承包境外与出口自产设备的安装工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料销售；矿山采掘及输送设备、焦化设备、制管设备、风力发电设备及其零部件；隧道机械、港口机械；齿轮箱；电气自动化成套设备的设 77 / 179 2016 年年度报告计、制造、安装及销售。公路汽车货运；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。本公司的母公司名称：太原重型机械（集团）制造有限公司。本公司的实际控制人：太原重型机械集团有限公司。本公司的最终控制人：山西省人民政府国有资产监督管理委员会。本财务报表及附注业经本公司第七届董事会第四次会议于 2017 年 4 月 21 日批准。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司、太重（天津）重型装备科技开发有限公司、太原重工工程技术有限公司、TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA） PRIVATE LIMITED、CEC Crane Engineering and Consulting GmbH、太原重工香港国际有限公司、太原重工轨道交通设备有限公司、太原重工轨道交通进出口有限公司、太重（察右中旗）新能源实业有限公司、太原重工新能源装备有限公司。本期合并财务报表范围未发生变动。子公司情况详见“附注九在其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2. 持续经营 √适用□不适用 2016 年度，本公司产生净亏损 19.20 亿元。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司的累计亏损为人民币 4.10 亿元。本公司考虑了未来经营活动中持续取得净现金流入的能力、未使用的银行信贷额度约人民币 33.27 万元，，本公司管理层及董事会确信在 2016 年 12 月 31 日后的十二个月内能够清偿到期的债务或进行再融资。因而本公司仍按持续经营为基础编制本财务报表。本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以及收入确认政策，具体会计政策参见附注四、19、附注四、21 和附注四、28。 1. 遵循企业会计准则的声明本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 78 / 179 2016 年年度报告 3. 营业周期 √适用□不适用本集团的营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司在印度注册的子公司 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 以印度卢比为记账本位币，在德国注册的子公司 CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 以欧元为记账本位币，在香港注册的太原重工香港国际有限公司以港币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用（1）同一控制下的企业合并对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。（2）非同一控制下的企业合并对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有 79 / 179 2016 年年度报告的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（3）企业合并中有关交易费用的处理为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用（1）合并范围合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化主体等）。（2）合并财务报表的编制方法合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易和往来余额予以抵销。在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。（3）购买子公司少数股东股权因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。（4）丧失子公司控制权的处理因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（5）分步处置股权直至丧失控制权的处理通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况的，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 80 / 179 2016 年年度报告在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额，分别进行如下处理： ①属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 ②不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积。在丧失控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用□不适用合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同经营和合营企业。（1）共同经营共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。（2）合营企业合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8. 现金及现金等价物的确定标准现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用□不适用（1）外币业务本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。（2）外币财务报表的折算资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的即期汇率折算。 81 / 179 2016 年年度报告利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反映。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用□不适用金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。（1）金融工具的确认和终止确认本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。（2）金融资产分类和计量本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。持有至到期投资持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。应收款项应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款和其他应收款等（附注四、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。可供出售金融资产可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。（3）金融负债分类和计量 82 / 179 2016 年年度报告本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费用计入其初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。金融负债与权益工具的区分金融负债，是指符合下列条件之一的负债： ①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。 ②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。 ③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变数量的自身权益工具。 ④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本集团的金融负债；如果是后者，该工具是本集团的权益工具。（4）金融工具的公允价值金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注四、10。（5）金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形： ①发行方或债务人发生严重财务困难； ②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； ③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； ⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； 83 / 179 2016 年年度报告 ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）。低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值连续 12 个月均低于其初始投资成本 ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。以摊余成本计量的金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。可供出售金融资产如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。以成本计量的金融资产在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。（6）金融资产转移金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。（7）金融资产和金融负债的抵销当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准本公司将账面余额单项大于 1000 万元（含 1000 84 / 179 2016 年年度报告万元）的应收账款、账面余额单项大于 100 万元（含 100 万元）的其他应收款。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测方法试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）账龄组合账龄分析法资产状态组合不计提坏账准备关联方组合不计提坏账准备组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 账龄主机、成套设备其他产品往来款 1 年以内（含 1 年） 0.50 1.00 1.00 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 2.00 5.00 5.00 2－3 年 5.00 10.00 10.00 3 年以上 3－4 年 15.00 20.00 20.00 4－5 年 30.00 30.00 30.00 5 年以上 60.00 50.00 50.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备 12. 存货 √适用□不适用 85 / 179 2016 年年度报告（1）存货的分类本集团存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料、建造合同形成的已完工未结算资产等。（2）发出存货的计价方法本集团存货取得时按实际成本计价。原材料发出时，不同生产单位分别采用先进先出法或加权平均法计价，批量生产的在产品、产成品发出时采用加权平均法计价，订单生产的在产品、产成品发出时采用个别计价法计价。建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分在存货中列示为“建造合同形成的已完工未结算资产”；在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分在预收款项中列示为 “建造合同形成的已结算尚未完工款”。为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。（4）存货的盘存制度本集团存货盘存制度采用永续盘存制。（5）低值易耗品和包装物的摊销方法本集团低值易耗品和包装物领用时采用一次转销法摊销。 13. 划分为持有待售资产 □适用√不适用 14. 长期股权投资 √适用□不适用长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位施加重大影响的，为本集团的联营企业。（1）初始投资成本确定形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。（2）后续计量及损益确认方法对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。 86 / 179 2016 年年度报告采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经营决策，形成重大影响。（4）减值测试方法及减值准备计提方法对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注四、22。 87 / 179 2016 年年度报告 15. 投资性房地产无 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用折旧年限类别折旧方法残值率（%）年折旧率（%）（年）房屋及建筑物年限平均法 35 4 2.74 通用设备年限平均法 18 4 5.33 专用设备年限平均法 18 4 5.33 运输设备年限平均法 10 4 9.6 自动化控制设备及仪器仪表年限平均法 5 4 19.2 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用□不适用当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： ①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本集团。 ②本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。 ③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 ④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 ⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 17. 在建工程 √适用□不适用 88 / 179 2016 年年度报告本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。在建工程计提资产减值方法见附注四、22。 18. 借款费用 √适用□不适用（1）借款费用资本化的确认原则本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。（2）借款费用资本化期间本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 19. 生物资产 □适用√不适用 20. 油气资产 □适用√不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用本集团无形资产包括土地使用权、专利权等。无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：类别使用寿命摊销方法备注 89 / 179 2016 年年度报告土地使用权 50年直线法专利权实用新型10年；发明20年直线法软件 5年直线法专有技术 10年直线法著作权 10年直线法本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。无形资产计提资产减值方法见附注四、22。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日转为无形资产。具体研发项目的资本化条件：根据集团科技发展计划管理办法，研发项目在完成可行研究报告后提交项目立项申请，经过公司科技委员会审查、党政联席会批准后立项实施。本公司将项目可研阶段和技术方案设计阶段作为研究阶段。公司技术创新部在处于开发阶段的项目中选择投入大、周期长的项目，作为资本化初选项目。初选项目经公司专家评审、总经理办公会批准后，开始资本化。项目开发完成后，组织专家验收，出具验收报告后停止资本化。 22. 长期资产减值 √适用□不适用对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等（存货、递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 90 / 179 2016 年年度报告当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本集团确定的报告分部。减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损失。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 23. 长期待摊费用 □适用√不适用 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。设定提存计划设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用√不适用 25. 预计负债 √适用□不适用 91 / 179 2016 年年度报告如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：（1）该义务是本集团承担的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；（3）该义务的金额能够可靠地计量。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 26. 股份支付 □适用√不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用√不适用 28. 收入 √适用□不适用（1）一般原则 ①销售商品在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。 ②提供劳务对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确认收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 ③让渡资产使用权与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收入。 ④建造合同于资产负债表日，建造合同的结果能够可靠地估计的，本集团根据完工百分比法确认合同收入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成本不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。合同预计总成本超过合同总收入的，本集团将预计损失确认为当期费用。 92 / 179 2016 年年度报告合同完工进度按实际测定的完工进度确定。建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：A、合同总收入能够可靠地计量；B、与合同相关的经济利益很可能流入企业；C、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；D、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。（2）收入确认的具体方法本集团收入确认的具体方法如下：本集团大型机器设备收入确认的具体方法如下： ①成熟定型产品的订货销售，在商品发出时确认销售收入。 ②签订合同销售的非成熟定型产品，根据合同约定条款将主要风险报酬转移时确认销售收入。若规定要验收的，在取得验收手续时确认销售收入。本集团建造合同收入确认的具体方法如下：本集团建造合同收入确认是依据第三方（监理单位）出具的完工进度单（报告）及合同总金额进行确认。 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；否则，按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用除上述符合资产相关政府补助要求的政府补助外，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。 93 / 179 2016 年年度报告各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。（1）本集团作为出租人经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用，计入当期损益。（2）本集团作为承租人经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；发生的初始直接费用，计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用□不适用本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。（1）本集团作为出租人融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。（2）本集团作为承租人融资租赁中，在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用□不适用 94 / 179 2016 年年度报告本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和关键假设进行持续的评价。很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假设列示如下：应收款项减值准备计提比例本集团根据前三年实际发生的平均坏账比例，并结合客户的信用状况及款项性质，坏账准备计提比例很可能发生变化。递延所得税资产在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。建造合同本集团根据建筑工程个别合同的完工百分比确认收益。管理层根据完工进度确认营业成本及合同收益。鉴于建筑合同中所进行活动性质，进行活动之日及活动完成之日通常会归入不同的会计期间。本集团会随着合同进程检讨并修订预算（若实际合同收益小于预计或实际合同成本，则计提合同预计损失准备）中的合同收益及合同成本估计。开发支出确定资本化的金额时，管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用的折现率以及预计受益期间的假设。 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用会计政策变更的内容和原备注(受重要影响的报表项目名称审批程序因和金额) 根据《增值税会计处理规定》不适用税金及附加 15,405,246.27 （财会〔2016〕22 号）的规定，营业外支出 -104,434.22 2016 年 5 月 1 日之后发生的与管理费用 -15,300,812.05 增值税相关交易，影响资产、负债等金额的，按该规定调整。利润表中的“营业税金及附加” 项目调整为“税金及附加”项目，房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等原计入管理费用的相关税费，自 2016 年 5 月 1 日起调整计入“税金及附加”。其他说明无 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用 34. 其他 □适用√不适用 95 / 179 2016 年年度报告六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税应税收入 17%、11%、6% 消费税营业税应税收入 5%、3% 城市维护建设税应纳流转税额 7% 企业所得税教育费附加应纳流转税额 3% 地方教育费附加应纳流转税额 2% 河道工程维护管理费应纳流转税额 1% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率本公司 15% 二级子公司：太原重工工程技术有限公司 15% 二级子公司：太重（天津）滨海重型机械有限公司 15% 二级子公司：太原重工香港国际有限公司 16.5% 二级子公司：太重（察右中旗）新能源实业有限公司 25% 二级子公司：太原重工轨道交通设备有限公司 15% 二级子公司：TAIYUAN HEAVY INDUSTRY（INDIA） 30% PRIVATE LIMITED 二级子公司：CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 15% 二级子公司：太原重工新能源装备有限公司 25% 三级子公司：太原重工轨道交通进出口有限公司 25% 三级子公司：太重（天津）重型装备科技开发有限公司 25% 2. 税收优惠 √适用□不适用本公司 2014 年取得经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的 GR201414000181 号《高新技术企业证书》，享受 15%的企业所得税优惠税率，有效期三年。本公司的子公司太原重工工程技术有限公司于 2016 年取得经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的 GR201614000056 号《高新技术企业证书》，享受 15%的企业所得税优惠税率，有效期三年。本公司的子公司太原重工轨道交通设备有限公司于 2014 年取得经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的 GR201414000130 号《高新技术企业证书》，享受 15%的企业所得税优惠税率，有效期三年。 96 / 179 2016 年年度报告本公司的子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司于 2015 年取得经天津市科学技术委员会、天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局联合颁发的 GR201512000850 号《高新技术企业证书》，享受 15%的企业所得税优惠税率，有效期三年。 3. 其他 □适用√不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 1,418,574.19 1,261,301.53 银行存款 1,459,982,839.44 1,109,340,596.56 其他货币资金 1,218,834,906.73 941,678,785.19 合计 2,680,236,320.36 2,052,280,683.28 其中：存放在境外 14,318,359.11 12,159,073.07 的款项总额其他说明其他货币资金为票据保证金、保函保证金及信用证保证金等存款。期末，本集团货币资金受限情况见附注七、76。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 457,484,389.98 341,410,719.06 商业承兑票据 12,200,000.00 合计 469,684,389.98 341,410,719.06 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用 97 / 179 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 588,649,481.19 商业承兑票据合计 588,649,481.19 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用用于贴现的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑，信用风险和延期付款风险很小，并且票据相关的利率风险已转移给银行，可以判断票据所有权上的主要风险和报酬已经转移，故终止确认。 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险 8,635, 100 835,19 9.67 7,800, 9,440, 100 643,38 6.82 8,797, 特征组合计 353,12 4,073. 159,05 536,69 7,254. 149,43 5.99 09 2.90 3.32 05 9.27 提坏账准备的应收账款其中：账龄组 7,799, 90.32 787,21 10.09 7,012, 8,294, 87.86 582,77 7.03 7,711, 合① 266,47 9,989. 046,48 479,66 9,815. 699,85 6.30 70 6.60 7.50 92 1.58 账龄组合② 836,08 9.68 47,974 5.74 788,11 1,146, 12.14 60,607 5.29 1,085, 6,649. ,083.3 2,566. 057,02 ,438.1 449,58 69 9 30 5.82 3 7.69 组合小计 8,635, 100 835,19 9.67 7,800, 9,440, 100 643,38 6.82 8,797, 353,12 4,073. 159,05 536,69 7,254. 149,43 5.99 09 2.90 3.32 05 9.27 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 98 / 179 2016 年年度报告 8,635, / 835,19 / 7,800, 9,440, / 643,38 / 8,797, 合计 353,12 4,073. 159,05 536,69 7,254. 149,43 5.99 09 2.90 3.32 05 9.27 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用 A、账龄组合①，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：年以内分项 1 年以内 2,630,905,828.89 13,154,529.15 0.5% 1 年以内小计 2,630,905,828.89 13,154,529.15 0.5% 1至2年 1,176,313,387.92 23,526,267.76 2% 2至3年 1,393,700,414.12 69,685,020.71 5% 3 年以上 3至4年 1,319,258,408.84 197,888,761.33 15% 4至5年 948,292,170.42 284,487,651.13 30% 5 年以上 330,796,266.11 198,477,759.62 60% 合计 7,799,266,476.30 787,219,989.70 10.09% B、账龄组合②，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：年以内分项 1 年以内 599,966,471.19 5,999,664.69 1% 1 年以内小计 599,966,471.19 5,999,664.68 1% 1至2年 98,236,156.83 4,911,807.87 5% 2至3年 52,329,897.77 5,232,989.76 10% 3 年以上 3至4年 22,653,433.97 4,530,686.77 20% 4至5年 20,757,053.72 6,227,116.11 30% 5 年以上 42,143,636.21 21,071,818.19 50% 合计 836,086,649.69 47,974,083.39 5.74% 99 / 179 2016 年年度报告确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 204,713,227.16 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 12,906,408.12 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用应收账款核销说明： □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 2,248,785,338.67 元，占应收账款期末余额合计数的比例 26.04%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 221,004,629.50 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用□不适用 100 / 179 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 892,898,736.01 46.04 1,453,496,167.11 72.04 1至2年 693,458,341.55 35.76 309,522,053.06 15.34 2至3年 114,443,300.96 5.90 65,990,220.35 3.27 3 年以上 238,516,640.60 12.30 188,761,436.47 9.35 合计 1,939,317,019.12 100.00 2,017,769,876.99 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：单位名称期末账面余额年限未及时结算原因性质和内容第一名 104,119,000.00 3 年以上未到结算期采购款第二名 101,014,736.95 1-3 年未到结算期成套工程款第三名 83,024,306.06 1-2 年未到结算期采购款第四名 67,150,111.20 1-2 年未到结算期采购款第五名 65,959,168.00 1-3 年未到结算期设备款合计 421,267,322.21 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用□不适用本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 515,038,483.67 元，占预付款项期末余额合计数的比例 26.56%。其他说明 □适用√不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 □适用 √不适用 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用√不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： 101 / 179 2016 年年度报告 □适用 √不适用 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风 194,461 100 630,243 0.32 193,831, 144,050, 100 191,037 0.13 143,859, 险特征组 ,260.64 .17 017.47 270.67 .55 233.12 合计提坏账准备的其他应收款其中：账龄 21,270, 10.9 630,243 2.96 20,639,9 16,327,8 11.3 191,037 1.17 16,136,8 组合 151.45 4 .17 08.28 70.17 3 .55 32.62 资产状态 173,191 89.0 173,191, 127,722, 88.6 127,722, 组合 ,109.19 6 109.19 400.50 7 400.50 组合小计 194,461 100 630,243 0.32 193,831, 144,050, 100 191,037 0.13 143,859, ,260.64 .17 017.47 270.67 .55 233.12 单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 194,461 / 630,243 / 193,831, 144,050, / 191,037 / 143,859, 合计 ,260.64 .17 017.47 270.67 .55 233.12 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 102 / 179 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内 10,831,609.87 108,316.09 1% 1 年以内小计 10,831,609.87 108,316.09 1% 1至2年 10,438,541.58 521,927.08 5% 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 21,270,151.45 630,243.17 2.96% 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用采用资产状态方法计提坏账准备的其他应收款：单位：元币种：人民币组合名称账面余额坏账准备计提比例% 备用金 18,842,982.48 保证金 152,617,880.55 应收出口退税款 1,730,246.16 合计 173,191,109.19 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 439,205.62 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 103 / 179 2016 年年度报告 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金 18,842,982.48 38,005,894.08 保证金 152,617,880.55 89,392,556.51 应收出口退税款 1,730,246.16 323,949.91 往来款 21,270,151.45 16,327,870.17 合计 194,461,260.64 144,050,270.67 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄期末余额合计期末余额数的比例(%) 第一名保证金 23,000,000.00 一年以内 11.83 第二名保证金 20,000,000.00 3～4 年 10.28 第三名保证金 19,800,000.00 3～4 年 10.18 第四名保证金 15,000,000.00 一年以内 7.71 第五名保证金 12,750,000.00 2～3 年 6.56 合计 / 90,550,000.00 / 46.56 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目跌价账面余额跌价准备账面价值账面余额账面价值准备 104 / 179 2016 年年度报告原材料 311,386,099 311,386,099. 443,074,505 443,074,50 .18 18 .42 5.42 在产品 3,595,805,2 259,135, 3,336,669,61 2,861,626,1 2,861,626, 91.88 676.34 5.54 09.87 109.87 库存商品 1,961,990,8 84,362,4 1,877,628,36 1,797,417,3 1,797,417, 37.75 68.40 9.35 80.13 380.13 周转材料 83,379,257. 83,379,257.9 77,515,525. 77,515,525 90 0 71 .71 消耗性生物资产建造合同形 1,719,989,2 1,719,989,22 1,891,572,7 1,891,572, 成的已完工 24.29 4.29 98.31 798.31 未结算资产合计 7,672,550,7 343,498, 7,329,052,56 7,071,206,3 7,071,206, 11.00 144.74 6.26 19.44 319.44 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期初项目转回或期末余额余额计提其他其他转销原材料在产品 259,135,676.34 259,135,676.34 库存商品 84,362,468.40 84,362,468.40 周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产合计 343,498,144.74 343,498,144.74 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： √适用□不适用本期存货中资本化利息 33,791,570.46 元。 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目余额累计已发生成本 4,014,674,378.60 105 / 179 2016 年年度报告累计已确认毛利 470,448,598.43 减：预计损失已办理结算的金额 2,765,133,752.74 建造合同形成的已完工未结算资产 1,719,989,224.29 其他说明 □适用√不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期应收款 6,000,000.00 13,259,434.68 合计 6,000,000.00 13,259,434.68 其他说明无 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额进项税额待抵扣进项税额 118,973,079.68 119,577,492.10 待认证进项税额预缴所得税 2,699,915.06 2,194,987.79 预缴其他税费 192,826.45 190,435.17 合计 121,865,821.19 121,962,915.06 其他说明无 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 □适用 √不适用 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 106 / 179 2016 年年度报告 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额折现项目率账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值区间融资租赁款其中：未实现融资收益分期收款 33,026,065 65,130.33 32,960,934.67 19,933,935. 99,669.68 19,834,265 销售商品 .00 00 .32 分期收款提供劳务 33,026,065 65,130.33 32,960,934.67 19,933,935. 99,669.68 19,834,265 / 合计 .00 00 .32 107 / 179 2016 年年度报告 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用√不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用其他说明 √适用 □不适用长期应收款逾期情况分析：单位：元币种：人民币逾期期末数期初数 1 年以内 13,026,065.00 1至2年 2至3年 3 年以上合计 13,026,065.00 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动权益减值减法下其他宣告发被投资期初其他计提期末准备追加少确认综合放现金其单位余额权益减值余额期末投资投的投收益股利或他变动准备余额资资损调整利润益一、合营企业小计二、联营企业联营企业内蒙古 4,672, 2,68 7,361 七和风 141.62 9,80 ,941. 0.00 力发电有限公司 108 / 179 2016 年年度报告太原重 13,053 13,05 13,05 工祁县 ,191.2 3,191 3,191 聚合物 0 .20 .20 有限责任公司小计 17,725 2,68 20,41 13,05 ,332.8 9,80 5,132 3,191 2 0.00 .82 .20 17,725 2,68 20,41 13,05 合计 ,332.8 9,80 5,132 3,191 2 0.00 .82 .20 其他说明 1.子公司太重（察右中旗）新能源实业有限公司引进战略投资方晋能清洁能源有限公司对原三级子公司内蒙古七和风力发电有限公司进行增资，使其注册资本金由 500 万元增至 15000 万元。增资后太重（察右中旗）新能源实业有限公司占股比 5%，并派有 1 名董事，公司对内蒙古七和风力发电有限公司采用权益法核算。 2.太原重工祁县聚合物有限责任公司属危险化学品生产企业，2007 年仍未办理下安全生产许可证，被祁县工商管理局吊销营业执照，已停产 9 年，拖欠东方资产管理公司 1668 万元债务进入法律执行程序，太原重工祁县聚合物有限责任公司股东会于 2008 年通过了进行公司清算的决议，本公司 2008 年已经董事会决议，对该项长期股权投资全额计提减值准备 13,053,191.20 元。截止目前太原重工祁县聚合物有限责任公司尚未进入清算程序，生产经营陷于停业状态。 18、投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币自动化控房屋及建项目通用设备专用工具运输工具制及仪器合计筑物仪表一、账面原值： 1.期初 2,894,32 3,908,726, 108,165,292 55,177,753 74,023,6 7,040,417 余额 3,657.25 618.02 .72 .66 93.85 ,015.50 2.本期 845,707, 1,248,625, 1,315,059.5 1,705,546. 12,707,6 2,110,061 增加金额 861.76 751.44 8 30 22.73 ,841.81 （1） 1,059,077, 1,315,059.5 1,705,546. 12,707,6 1,074,805 购置 122.43 8 30 22.73 ,351.04 （2） 845,707, 189,548,62 1,035,256 在建工程转 861.76 9.01 ,490.77 入 109 / 179 2016 年年度报告（3）企业合并增加 3.本期 19,018.8 1,308,110, 2,429,827. 160,293. 1,310,719 减少金额 7 506.22 78 48 ,646.35 （1） 19,018.8 5,712,074. 2,429,827. 160,293. 8,321,214 处置或报废 7 75 78 48 .88 （2） 1,302,398, 1,302,398 其他减少 431.47 ,431.47 4.期末 3,740,01 3,849,241, 109,480,352 54,453,472 86,571,0 7,839,759 余额 2,500.14 863.24 .30 .18 23.10 ,210.96 二、累计折旧 1.期初 566,266, 1,323,256, 82,158,784. 31,043,799 49,945,5 2,052,670 余额 296.47 129.18 87 .31 57.88 ,567.71 2.本期 70,826,2 175,377,30 1,438,592.1 3,574,845. 7,057,60 258,274,5 增加金额 01.53 4.69 9 29 3.66 47.36 （1） 70,826,2 175,377,30 1,438,592.1 3,574,845. 7,057,60 258,274,5 计提 01.53 4.69 9 29 3.66 47.36 3.本期 241,296,95 1,682,972. 153,781. 243,133,7 减少金额 3.11 90 75 07.76 （1） 4,033,408. 1,682,972. 153,781. 5,870,163 处置或报废 35 90 75 .00 （2） 237,263,54 237,263,5 其他减少 4.76 44.76 4.期末 637,092, 1,257,336, 83,597,377. 32,935,671 56,849,3 2,067,811 余额 498.00 480.76 06 .70 79.79 ,407.31 三、减值准备 1.期初 8,059,557. 1,836,200.3 21,240.8 9,916,999 余额 86 4 0 .00 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末 8,059,557. 1,836,200.3 21,240.8 9,916,999 余额 86 4 0 .00 四、账面价值 1.期末 3,102,92 2,583,845, 24,046,774. 21,517,800 29,700,4 5,762,030 账面价值 0,002.14 824.62 90 .48 02.51 ,804.65 2.期初 2,328,05 2,577,410, 24,170,307. 24,133,954 24,056,8 4,977,829 110 / 179 2016 年年度报告账面价值 7,360.78 930.98 51 .35 95.17 ,448.79 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值通用设备 1,459,488,776.35 90,191,378.22 1,369,297,398.13 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因大型铸锻件国产化项目 492,960,003.04 正在办理相关手续天津滨海项目 653,450,825.93 正在办理相关手续新轮线项目 308,542,237.96 正在办理相关手续其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额减值减值项目账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备高速列车轮轴 465,844,139 465,844,139 458,858,611.01 458,858,611.0 国产化(二期） .41 .41 项目天津临港基地 346,769,763 346,769,763 1,000,668,745.55 1,000,668,745 建设 .12 .12 .55 兆瓦级风力发 42,247,900. 42,247,900. 36,788,050.16 36,788,050.16 电机组关键部 90 件制造建设项目 111 / 179 2016 年年度报告轨道交通关键 78,849,979. 78,849,979. 8,427,752.21 8,427,752.21 件研发制造基 55 地完善升级项目技改技措项目 220,642,376 220,642,376 159,375,433.52 159,375,433.5 .33 .33 1,154,354,1 1,154,354,1 1,664,118,592.45 1,664,118,592 合计 59.31 59.31 .45 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程本本累期期计利本期转其投工其中：息利息资期初本期增入固定他期末入程本期利资资金项目名称预算数本化累余额加金额资产金减余额占进息资本本来源计金额额少预度化金额化金算率额比 (% 例 ) (%) 天津临港 2,000, 1,000, 374,564, 1,028, 346,769, 98. 98 126,310 55,339 5. 募集基地建设 000,00 668,74 872.38 463,85 763.12 02 % ,264.06 ,192.2 63 资 0.00 5.55 4.81 5 金、自筹高速列车 476,96 458,85 6,985,52 465,844, 66. 80 自筹轮轴国产 0,000. 8,611. 8.40 139.41 76 % 化(二期） 00 01 项目兆瓦级风 199,76 36,788 5,459,85 42,247,9 47. 90 自筹力发电机 8,600. ,050.1 0.74 00.90 81 % 组关键部 00 6 件制造建设项目轨道交通 400,00 8,427, 70,422,2 78,849,9 14. 30 募集关键件研 0,000. 752.21 27.34 79.55 02 % 资金发制造基 00 地完善升级项目 3,076, 1,504, 457,432, 1,028, 933,711, / / 126,310 55,339 / / 合计 728,60 743,15 478.86 463,85 782.98 ,264.06 ,192.2 0.00 8.93 4.81 112 / 179 2016 年年度报告 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 □适用 √不适用 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币非专利项目土地使用权专利权合计技术一、账面原值 1.期初余额 821,988,267.97 3,306,625.10 825,294,893.07 2.本期增加金额 22,826,682.90 198,520,385.04 221,347,067.94 (1)购置 22,826,682.90 22,826,682.90 (2)内部研发 198,520,385.04 198,520,385.04 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 844,814,950.87 201,827,010.14 1,046,641,961.01 二、累计摊销 1.期初余额 43,761,635.28 467,554.97 44,229,190.25 113 / 179 2016 年年度报告 2.本期增加金额 16,844,842.24 3,671,669.77 20,516,512.01 （1）计提 16,844,842.24 3,671,669.77 20,516,512.01 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 60,606,477.52 4,139,224.74 64,745,702.26 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 784,208,473.35 197,687,785.40 981,896,258.75 2.期初账面价值 778,226,632.69 2,839,070.13 781,065,702.82 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 18.97% (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、开发支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期初转入期末项目内部开发支其确认为无余额当期余额出他形资产损益大型露天矿山采 11,290,647.3 2,884,116.8 7,728,528. 6,446,2 掘、运输设备开 9 6 36 35.89 发水电站用超大型 8,055,989.49 579,616.46 8,635,605. 桥式起重机成套技术开发核电站用环形起 114,686.65 3,782,023.5 3,896,710. 重机关键技术开 3 发轻量化、智能化 10,393,257.0 2,590,654.7 12,983,911 1 4 .75 114 / 179 2016 年年度报告桥式起重机开发履带式、全地面 5,375,726.75 6,828,078.1 12,203,804 工程起重机系列 0 .85 产品开发履带式、全地面 6,038,946.48 8,576,013.9 14,614, 工程起重机系列 2 960.40 产品开发（二期）兆瓦级风力发电 17,739,446.4 62,476,851. 53,020,460 27,195, 机组及其关键技 6 56 .90 837.12 术开发兆瓦级风力发电 21,299,186. 21,299, 机组及其关键技 58 186.58 术开发（二期）新型轧钢设备关 7,346,652.71 3,399,044.7 7,924,126. 2,821,5 键技术开发 7 76 70.72 复合地质岩盾构 4,239,200.74 3,022,004.7 7,261,205. 机成套技术开发 6 单双动、正反向 51,721,897.8 70,030,830. 26,609,738 95,142, 系列挤压机成套 4 81 .21 990.44 技术开发 TZ400 自升式钻 59,902,485.9 11,262,884. 71,165, 井平台成套技术 0 04 369.94 及升降锁紧系统开发海洋核动力平台 21,082,732.9 27,823,793. 48,906, 成套技术开发 9 06 526.05 车轮钢锭关键工 1,523,786.68 8,216,521.0 9,740,3 艺技术开发 7 07.75 矿山机械用耐磨 6,142,174.20 2,256,528.6 8,398,702. 件开发 0 矿山机械用耐磨 1,349,695.4 1,349,6 件开发(二期) 1 95.41 大型高端铸锻件 15,358,162.1 9,754,244.5 14,994,119 10,118, 技术开发 1 5 .07 287.59 动车组轮、轴及 7,930,764.24 9,056,780.9 16,987, 齿轮箱等关键零 0 545.14 部件开发铁路车辆用新型 5,851,100.68 3,783,510.1 5,012,314. 4,622,2 轮、轴、轮对及 9 79 96.08 齿轮箱开发铁路车辆用新型 5,064,387.6 5,064,3 轮、轴、轮对及 9 87.69 齿轮箱开发（二 115 / 179 2016 年年度报告期）大型现代焦炉装 1,545,738.10 1,690,237.1 3,235,9 备关键技术开发 0 75.20 水下采油树及作 1,280,990.97 1,955,475.2 3,236,4 业机器人成套技 5 66.22 术开发铝挤压技术开发 1,593,400.3 1,593,4 4 00.34 智能化控制系统 8,717,897.4 8,717,897. 开发 4 检修起重机开发 780,423.18 780,423 .18 其他矿山设备开 17,280,423. 17,280,423 发 60 .60 5WM 风力发电机 3,852,834.8 3,852,834. 组成套技术开发 8 港口机械设备开 1,384,304.6 1,384,3 发 6 04.66 5m 大规模碎煤加 7,763,493.2 7,763,4 压气化炉的开发 5 93.25 管束干燥机的开 1,765,471.0 1,765,4 发 6 71.06 其他 2,702,887.94 1,221,714.1 3,924,6 1 02.05 245,637,275. 312,042,442 198,520,38 359,159 合计 33 .47 5.04 ,332.76 其他说明经减值测试,以上开发支出项目未发生减值。 27、商誉 (1). 商誉账面原值 □适用 √不适用 (2). 商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 □适用 √不适用 116 / 179 2016 年年度报告 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值 835,319,433.13 125,297,914.97 641,402,475.00 96,210,371.25 准备内部交易未实现利润可抵扣亏损合计 835,319,433.13 125,297,914.97 641,402,475.00 96,210,371.25 (2). 未经抵销的递延所得税负债 □适用 √不适用 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 367,038,348.42 25,312,306.80 可抵扣亏损 2,456,240,134.85 981,120,553.24 合计 2,823,278,483.27 1,006,432,860.04 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2017 年 331,585,570.28 331,585,570.28 2018 年 2019 年 376,148,902.96 376,148,902.96 2020 年 273,386,080.00 273,386,080.00 2021 年 1,475,119,581.61 合计 2,456,240,134.85 981,120,553.24 / 其他说明： □适用 √不适用 117 / 179 2016 年年度报告 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付工程款及设备款 90,933,677.42 47,661,615.77 未实现售后租回损益 9,952,401.72 3,929,259.80 合计 100,886,079.14 51,590,875.57 其他说明：无 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 630,000,000.00 抵押借款保证借款 1,870,000,000.00 1,110,000,000.00 信用借款 6,209,775,014.01 5,160,585,758.27 合计 8,709,775,014.01 6,270,585,758.27 短期借款分类的说明：无 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用 ①用于质押的财产为预期应收账款 47,608,486.86 美元和晋中银行股份有限公司定期存单 400,000,000.00 元 ②集团保证借款的保证人均为其实际控制人太原重型机械集团有限公司。 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 118 / 179 2016 年年度报告 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 5,000,000.00 银行承兑汇票 1,082,533,353.17 1,984,043,869.36 合计 1,082,533,353.17 1,989,043,869.36 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 7,338,509,506.99 7,597,225,930.71 工程款 513,160,995.77 313,145,113.36 合计 7,851,670,502.76 7,910,371,044.07 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因第一名 94,427,930.20 未到付款期第二名 57,889,102.00 未到付款期第三名 30,611,418.97 未到付款期第四名 28,200,000.00 未到付款期第五名 28,000,000.00 未到付款期合计 239,128,451.17 / 其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额货款 1,163,962,479.79 808,446,059.96 合计 1,163,962,479.79 808,446,059.96 119 / 179 2016 年年度报告 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因第一名 71,098,800.00 合同未履行完毕第二名 40,000,000.00 合同未履行完毕第三名 30,936,000.00 合同未履行完毕第四名 29,914,529.92 合同未履行完毕第五名 24,300,000.00 合同未履行完毕合计 196,249,329.92 / (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 108,139,322.5 808,810,998.8 786,287,912.1 130,662,409.3 8 7 5 二、离职后福利-设定提存 53,768.48 167,739,320.5 167,720,517.9 72,571.03 计划 4 三、辞退福利四、一年内到期的其他福利 108,193,091.0 976,550,319.4 954,008,430.1 130,734,980.3 合计 6 1 4 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴 90,851,185.14 629,093,273.8 610,722,605.4 109,221,853.5 和补贴 2 4 二、职工福利费 28,219,642.87 28,219,642.87 三、社会保险费 11,335.60 64,876,929.29 64,862,434.96 25,829.93 其中：医疗保险费 9,433.60 52,765,002.18 52,753,490.38 20,945.40 工伤保险费 1,112.00 7,184,935.72 7,182,211.69 3,836.03 生育保险费 720 3,700,611.22 3,700,422.72 908.5 大病统筹 70 1,226,380.17 1,226,310.17 120 / 179 2016 年年度报告四、住房公积金 8,501,648.00 71,635,247.02 67,642,857.02 12,494,038.00 五、工会经费和职工教 8,775,153.84 14,985,905.87 14,840,371.86 8,920,687.85 育经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划 108,139,322.5 808,810,998.8 786,287,912.1 130,662,409.3 合计 8 7 5 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 51,912.48 142,602,691.8 142,587,015.3 67,589.03 6 2、失业保险费 1,856.00 25,136,628.68 25,133,502.68 4,982.00 3、企业年金缴费 53,768.48 167,739,320.5 167,720,517.9 72,571.03 合计 4 其他说明： √适用 □不适用本养老保险单位计提比例 20%；失业保险单位计提比例 1.5%。 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 11,947,760.13 28,010,597.20 消费税营业税 1,245.00 178,870.13 企业所得税 2,500,067.58 6,771,580.78 个人所得税 9,467,006.90 6,157,884.90 城市维护建设税 158,356.42 2,260,706.31 教育费附加 19,330,084.08 20,237,480.17 地方教育费附加 3,329,762.81 3,934,693.55 价格调控基金 19,807,232.82 19,807,232.82 河道工程维护管理费 1,241,137.07 1,274,536.38 房产税 615,010.98 347,810.25 印花税 212,727.26 923,723.47 土地使用税 1,380,595.00 合计 68,610,391.05 91,285,710.96 其他说明： 121 / 179 2016 年年度报告无 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款 74,400,000.08 74,400,000.04 利息企业债券利息短期借款应付利息 3,388,331.73 4,872,415.95 划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 77,788,331.81 79,272,415.99 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 327,234.00 划分为权益工具的优先股 \永续债股利合计 327,234.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：无 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质保金 184,117,564.80 166,192,191.73 往来款 43,910,160.09 38,993,217.89 其他 68,226,318.03 103,678,690.24 合计 296,254,042.92 308,864,099.86 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用 122 / 179 2016 年年度报告单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因第一名 17,784,276.65 未到结算期第二名 600,000.00 合同未履行完毕第三名 200,000.00 合同未履行完毕第四名 200,000.00 合同未履行完毕第五名 200,000.00 未到结算期合计 18,984,276.65 / 其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 800,683,342.00 871,453,400.00 1 年内到期的应付债券 1,499,801,450.78 1 年内到期的长期应付款 180,537,943.21 83,333,333.01 合计 2,481,022,735.99 954,786,733.01 其他说明：无 44、其他流动负债其他流动负债情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券政府补助 229,920.00 合计 229,920.00 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用政府补助情况说明：单位：元币种：人民币补助项目期初余额本期新增本期计入营业其他期末与资产相关/ 123 / 179 2016 年年度报告补助金额外收入金额变动余额与收益相关桥式起重机械轻量化关键技 229,920.00 229,920.00 收益术研究与应用合计 229,920.00 229,920.00 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款 205,249,420.00 806,403,888.00 信用借款 1,174,561,929.39 1,375,487,043.21 合计 1,379,811,349.39 2,181,890,931.21 长期借款分类的说明：无其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用本集团保证借款的保证人均为其实际控制人太原重型机械集团有限公司。保证借款利率区间：期初（1.2,4.2-6.15），期末（1.2,5.25-6.15）；信用借款利率区间：期初（4.64-6.00），期末（4.9-6.55）。 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一期中期票据 498,038,399.83 二期中期票据 1,000,000,000.00 合计 1,498,038,399.83 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债按面值债券发行券发行期初本期溢折价本期期末面值计提利名称日期期金额余额发行摊销偿还余额息限 124 / 179 2016 年年度报告一期 500,00 2012/ 5 年 492,500,00 498,038, 32,150, 1,763,0 32,150, 499,801,4 中期 0,000. 2/9 0.00 399.83 000.00 50.95 000.00 50.78 票据 00 二期 1,000, 2012/ 5 年 1,000,000, 1,000,00 61,000, 61,000, 1,000,000 中期 000,00 3/27 000.00 0,000.00 000.00 000.00 ,000.00 票据 0.00 减：一 1,500, -93,150 -1,763, -93,150 -1,499,80 年内到 000,00 ,000.00 050.95 ,000.00 1,450.78 期的应 0 付债券合计 / / / 1,492,500, 1,498,03 000.00 8,399.83 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用√不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额应付融资租赁款 329,897,130.27 1,190,214,971.37 其他说明： √适用 □不适用 ①2014年8月14日，本公司与工银金融租赁有限公司签订了编号为【2014年工银租赁设备字第024号】《融资租赁合同》。租赁标的物为本公司冶铸分公司正在使用的机器设备，原值 327,653,362.42 元，累计折旧 16,139,502.27 元，账面净值 311,513,860.15元。合同规定租赁期限和租前期共6年，实际起租日为2014年9月29日（实际起租日的净值为304,225,711.20元）。租赁成本（指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币300,000,000.00元，租赁利 125 / 179 2016 年年度报告率为 6.15%( 按照中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利率 ) 。租金总额 367,818,439.83元，按季支付。根据《租金调整通知书》，于2015年11月1日，租赁利率调整为4.9%，租金总额调整为357,394,877.31元。 ②2015年2月9日，本公司根据与工银金融租赁有限公司签订的编号为【2014年工银租赁设备字第024号】《融资租赁合同》签署了编号为【2014年工银租赁设备字第 024号-ZLFB002】的租赁附表。租赁标的物为本公司冶铸分公司与锻造分公司正在使用的机器设备，原值 218,229,217.82元，累计折旧 15,846,101.30 元，账面净值 202,383,116.52元。合同规定租赁期限共6年，实际起租日为2015年2月12日（实际起租日的净值为194,685,200.91元）。租赁成本（指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币200,000,000.00元，租赁利率为6.15% （按照中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利率）。租金总额245,711,411.70元，按季支付。根据《租金调整通知书》，于2015年11月1日，租赁利率调整为4.9%，租金总额调整为237,624,192.92元。 ③2016年4月20日，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司根据与丰源融资租赁股份有限公司签订的编号为 JH-2016-HZ-003的《融资租赁合同》。租赁标的物为太原重工轨道交通设备有限公司正在使用的机器设备。合同规定租赁期限共8年，实际起租日为2016年6月8日（实际起租日租赁物账面原值536,366,932.62元，累计折旧98,019,642.46元，账面净值438,347,290.16元）。租赁成本（指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币500,000,000.00元，租赁利率为固定利率5.145%，租金总额637,081,379.16元，每半年支付一次。 ④2016年12月6日，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司根据与中建投租赁（天津）有限责任公司签订的编号为2016-LX0000000734-001-004的《融资租赁合同》。租赁标的物为太原重工轨道交通设备有限公司正在使用的机器设备。合同规定租赁期限共5年，实际起租日为2017年1月7日（实际起租日租赁物账面原值 119,698,348.71元，累计折旧25,644,280.56元，账面净值94,054,068.15元）。租赁成本（指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币100,000,000.00元，租赁利率为4.0375%（按照中国人民银行公布的一至五年期贷款基准利率下浮15%），租金总额110,745,918.42元，共分20期支付。 ⑤2016年4月10日，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司根据与天津临港国际融资租赁有限公司签订的编号为 LGFL20160002的《融资租赁合同》。租赁标的物为太重（天津）滨海重型机械有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限共35个月，实际起租日为2016年5月3日（实际起租日租赁物账面原值252,827,678.68，元，累计折旧16,550,435.56元，账面净值236,277,243.12元）。租赁成本为人民币 230,000,000.00元，租赁利率为4.4175%，租金总额254,503,381.67元，共分13期支付。 ⑥2016年3月10日，本公司根据与中国外贸金融租赁有限公司签订的编号为【ZMZ-2016-0013】《融资租赁合同》签署了编号为【ZMZ-2016-0013】的租赁附表。租赁标的物为本公司正在使用的机器设备。合同规定租赁期限共5年，实际起租日为 2016 年 3 月 11 日（实际起租日的租赁物账面原值 393,505,471.46 元，累计折旧 97,049,185.77元，账面净值296,456,285.69元）。租赁成本（指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币300,000,000.00元，租赁利率为5.32%（按照中国人民银行公布的三至五年贷款基准利率上浮12%）。租金总额345,616,323.10元，每半年支付一次。 126 / 179 2016 年年度报告 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期初余额本期本期期末余额形成原因项目增加减少一期技术改造资金 4,909,090.00 4,909,090.00 (1) 三期技改贴息资金 2,007,273.00 2,007,273.00 (2) 技术进步和产业升级国 2,585,454.00 2,585,454.00 (3) 债项目资金全地面起重机项目 4,000,000.00 4,000,000.00 (4) 快速精密双柱式锻造液 700,000.00 700,000.00 (5) 压机与操作机系列成套技术装备成果转化项目高速列车国产化项目 19,500,000.00 19,500,000.00 (6) 车轴精锻机搬迁及智能 9,900,000.00 9,900,000.00 (7) 化数字提升项目合计 43,601,817.00 43,601,817.00 / 其他说明：（1）根据晋经贸投资字[2001]244 号《关于下达 2000 年第十六批国债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知》规定，山西省财政厅拨入国债专项技术改造资金 9,000,000.00 元，截止 2016 年 12 月 31 日，尚余 4,909,090.00 元未归还。（2）根据晋财建[2002]591 号文件规定，山西省财政厅拨入第三批国债专项资金国家重点技术改造项目贴息资金 2,760,000.00 元，用于干熄焦装置专用提升机改造，截止 2016 年 12 月 31 日，尚余 2,007,273.00 元未归还。（3）根据发改投资[2004]1248 号文件规定，本公司收到 2004 年第一批企业技术进步和产业升级国债项目资金 3,160,000.00 元，用于清洁型煤炭深加工成套设备改造项目, 截止 2016 年 12 月 31 日，尚余 2,585,454.00 元未归还。（4）根据晋财建一[2013]217 号文件，本公司 2013 年收到山西省财政厅项目资金 4,000,000.00 元，用于全地面起重机项目，截止 2016 年 12 月 31 日，该项目资金尚未归还。（5）根据晋财建一[2013]273 号文件，本公司 2013 年收到山西省财政厅项目资金 700,000.00 元，用于快速精密双柱式锻造液压机与操作机系列成套技术装备成果转化项目，截止 2016 年 12 月 31 日，该项目资金尚未归还。（6）根据山西省财政厅晋财建一【2011】127 号、晋财建一【2012】122 号、晋财建一【2013】 66 号文件，本公司 2014 年收到山西省财政厅项目资金 19,500,000.00 元。文件规定以资本金注入形式用于新建高速列车国产化项目，截止 2016 年 12 月 31 日，该资本金注入手续尚未办理完成。（7）根据并财建【2015】169 号文件，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司 2015 年收到省补我市建设资金 9,900,000.00 元。文件规定以资本金注入形式用于车轴精锻机搬迁改造及智能化数字提升项目，截止 2016 年 12 月 31 日，该资本金注入手续尚未办理完成。 50、预计负债 □适用 √不适用 127 / 179 2016 年年度报告 51、递延收益递延收益情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补 385,358,144.55 110,470,000.00 19,128,866.43 476,699,278.12 助合计 385,358,144.55 110,470,000.00 19,128,866.43 476,699,278.12 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补本期计入营业其他期末余额与资产助金额外收入金额变动相关/ 与收益相关超大型露天 33,340,000.00 2,220,000.00 31,120,000. 资产矿用挖掘机 00 （1）改造项目国债资金财政厅三代 29,640,000.00 2,120,000.00 27,520,000. 资产核电站装卸 00 （2）料系统设备资金露天矿自移 10,840,000.00 720,000.00 10,120,000. 资产式破碎站开 00 （3）采成套设备财政拨款新能源贴息 7,500,000.00 500,000.00 7,000,000.0 资产资金 0 （4）重大技术装 2,490,000.00 170,000.00 2,320,000.0 资产备大型铸锻 0 （5）件国产化研制项目贷款贴息财政厅进口 5,390,000.00 360,000.00 5,030,000.0 资产产品贴息 0 （6）城市轨道交 28,840,000.00 1,920,000.00 26,920,000. 资产通车辆关键 00 （7）零部件项目太原重工厂 240,000.00 60,000.00 180,000.00 资产房采暖节能（8）改造项目 128 / 179 2016 年年度报告太原重工铸 2,400,000.00 600,000.00 1,800,000.0 资产锻系统节能 0 （9）综合技改项目车轴精锻机 13,140,000.00 13,140,000. 资产搬迁及智能 00 （10）化数字提升项目天津临港重 18,096,000.00 1,152,000.00 16,944,000. 资产型装备研制 00 （11）基地建设专项资金天津临港基 114,378,066.6 4,356,800.00 110,021,266 资产建配套资金 8 .68 （12）天津基础设 80,750,000. 80,750,000. 资产施建设补贴 00 00 （13）资金天津临港工 5,666,666.67 333,333.32 5,333,333.3 资产业技改和园 5 （14）区建设专项资金海上多功能 31,500,000.00 31,500,000. 资产起吊安装平 00 （15）台（船）关键设备研制项目专项资金海洋钻井平 10,000,000.00 12,500,000. 22,500,000. 资产台关键设备 00 00 （16）产业化察右中旗专 9,245,609.99 280,170.00 8,965,439.9 资产项资金 9 （17）察右中旗基 565,714.29 17,142.86 548,571.43 资产础设施建设（18）资金察右中旗装 942,857.14 2,500,000.0 242,857.14 3,200,000.0 资产备制造业发 0 0 （19）展专项资金高速列车关 45,777,777.78 2,861,111.11 42,916,666. 资产键零部件国 67 （20）产化项目资金经发局建设 8,870,000.0 8,870,000.0 资产研发试验中 0 0 （21） 129 / 179 2016 年年度报告心项目扶持资金大型现代化 5,000,000.0 5,000,000.0 资产焦炉和装备 0 0 （22）制造技术研发与工程示范智能制造装 15,000,000.00 15,000,000. 收益备发展项目 00 （23）核电起重机 365,452.00 365,452.00 收益研制专项经（24）费天津市海洋 850,000.00 850,000.00 收益局大中型多（25）作用液压打桩锤拨款 385,358,144.5 110,470,000 19,128,866.43 476,699,278 / 合计 5 .00 .12 其他说明： √适用 □不适用（1）根据晋发改投资发【2007】752 号文件，公司收到重大装备自主化项目（第四批）中央预算内专项资金 4000 万元，用于超大型露天矿用挖掘机项目建设。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（2）据财政部财建【2009】295 号文件，公司 2009 年收到第三批扩大内需中央预算内基建支出预算（拨款）3000 万元，用于“三代核电站装卸料系统设备”项目建设；根据晋财建一【2010】17 号文件，公司收到 2009 年煤炭可持续发展基金基建支出预算（拨款）300 万元，用于“三代核电站装卸料系统设备技改项目”；根据晋发改工业发【2010】1636 号文件，公司收到山西省煤炭可持续发展基金 700 万元，用于“三代核电站装卸料系统设备技改项目”。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（3）根据晋财建【2010】248 号文件，公司收到 2010 年中央预算内基建支出预算（拨款）1300 万元，专项用于本公司“露天矿自移式破碎站开采成套设备”项目建设。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（4）根据并财建【2011】15 号文件，公司收到 2010 年山西省新能源项目贴息资金 900 万元，用于风力设备增速器技改项目。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（5）根据并经信投资【2012】327 号、并财建【2012】312 号文件，公司收到 2012 年重大技术装备大型铸锻件国产化研制项目贷款贴息 300 万元。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（6）根据晋财企【2012】141 号文件，公司收到 2012 年度进口贴息资金 647 万元。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。 130 / 179 2016 年年度报告（7）根据山西省财政厅晋财建一【2014】158 号文件，公司收到 2014 年城市轨道交通车辆关键件项目拨款资金 3460 万元。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（8）根据山西省财政厅晋财建一【2013】368 号文件，公司 2014 年收到厂房采暖节能改造项目 30 万元。（9）根据晋财建一【2012】369 号文件，公司 2014 年收到铸锻系统节能综合技改项目 270 万元；根据晋财建一【2013】368 号文件，公司 2014 年收到铸锻系统节能综合技改项目 30 万元。（10）根据晋财建—【2015】148 号、发改投资【2015】1210 号、晋发改投资发【2015】 380 号文件，本公司 2015 年收到产业转型升级项目（增强制造业核心竞争力）中央预算内投资 1314 万元，专项用于车轴精锻机搬迁及智能化数字提升项目。（11）根据发改投资【2009】3039 号文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司收到重点产业振兴和技术改造（第五批）2009 年第三批扩大内需中央预算内投资 2160 万元，专项用于天津临港重型装备研制基地建设（一期）项目。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（12）根据太重（天津）滨海重型机械有限公司与天津市临港工业区管理委员会签订建设阶段企业基础配套费协议，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司 2010 年收到企业基础配套费 3511 万元，2012 年收到企业基础配套费 4658 万元；根据津发改工业【2013】618 号、津发改工业【2013】628 号，公司 2013 年收到专项基础配套费 4594 万元。（13）根据津滨临财拨【2016】5 号文件，公司 2016 年收到基础设施建设补贴资金 8075 万元。（14）根据天津市滨海新区经信委相关文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司 2011 年收到工业技改和园区建设专项资金 150 万元，2012 年收到天津临港工业技改和园区建设专项资金 450 万元。（15）根据发改投资【2013】1120 号文件、津发改投资【2013】628 号，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司 2013 年收到专项拨款 3150 万，用于海上多功能起吊安装平台（船）关键设备研制项目。（16）根据津海经【2014】249 号、津财综【2014】98 号、津海经【2014】325 号文件、津滨财综【2015】12 号文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司 2015 年收到专项拨款 1000 万元，根据津海经【2015】197 号文件，2016 年收到专项拨款 1250 万，用于海洋钻井平台关键设备产业化项目。（17）根据察右中旗财政局财经（2013）234 号文件，本公司之子公司太重（察右中旗）新能源实业有限公司 2013 年收到专项拨款 3,805,950.00 元，2014 年收到专项拨款 600 万元。此项补助按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（18）根据中经信发【2015】4 号文件，本公司之子公司太重（察右中旗）新能源实业有限公司 2015 年收到专项拨款 60 万元，用于基础设施建设，此补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（19）根据中经信发【2015】84 号，本公司之子公司太重（察右中旗）新能源实业有限公司 2015 年收到专项资金 100 万，根据中经信发【2016】1 号文件，2016 年收到专项资金 250 万，用于装备制造业发展，此补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（20）根据并经财【2013】33 号文件，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司 2013 年收到太原经济技术开发区财政局专项补助 5150 万元，用于新建高速列车轮 131 / 179 2016 年年度报告轴国产化项目的基础设施建设和设备购置。此项补助按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（21）根据并经财【2016】33 号文件，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司 2016 年收到太原经济技术开发区财政局专项补助 887 万元，用于建设研发试验中心。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（22）根据晋财教【2015】188 号文件，公司收到山西省煤基重点科技攻关结转项目经费 500 万元，用于大型现代化焦炉和装备制造技术研发与工程示范项目。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。（23）根据晋发改高新发【2013】2225 号文件，公司 2013 年收到山西省财政厅拨款 2100 万元，用于智能制造装备发展项目千万吨级大型露天矿半连续开采系统研制及示范应用。（24）根据相关文件，公司 2012 年收到核电起重机研制专项经费 1,434.52 万元。（25）根据海洋局科技兴海二期文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司 2016 年收到专项拨款 85 万元，用于大中型多作用液压打桩锤项目。 52、其他非流动负债 □适用 √不适用 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行送公积金其期末余额小计新股股转股他股份 2,423,955,00 140,000,0 140,000,0 2,563,955,00 总数 0 00 00 其他说明：本集团 2016 年非公开发行股票 14,000.00 万股，已于 2016 年 12 月 15 日经致同会计师事务所以致同验字（2016）第 140ZC0703 号验资报告进行审验。 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 132 / 179 2016 年年度报告 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 1,229,432,082.83 421,113,132.04 1,650,545,214.87 价）其他资本公积合计 1,229,432,082.83 421,113,132.04 1,650,545,214.87 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本集团 2016 年非公开发行股票募集资金形成股本溢价扣除直接中介费用、税金后增加 421,113,132.04 元，已于 2016 年 12 月 15 日经致同会计师事务所以致同验字（2016）第 140ZC0703 号验资报告进行审验。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额减：前期计入其减：期初本期所得他综税后归税后归期末项目所得余额税前发生合收属于母属于少余额税费额益当公司数股东用期转入损益一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类 -1,019, 885,899. 759,18 126,71 -260, 133 / 179 2016 年年度报告进损益的其他综 809.53 10 3.69 5.41 625.8 合收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务报表 -1,019, 885,899. 759,18 126,71 -260, 折算差额 809.53 10 3.69 5.41 625.8 -1,019, 885,899. 759,18 126,71 -260, 其他综合收益合 809.53 10 3.69 5.41 625.8 计其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：无 58、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 582,406.60 12,133,995.84 12,702,272.53 14,129.91 合计 582,406.60 12,133,995.84 12,702,272.53 14,129.91 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 271,985,763.88 271,985,763.88 任意盈余公积储备基金 134 / 179 2016 年年度报告企业发展基金其他合计 271,985,763.88 271,985,763.88 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：无 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 1,510,551,270.33 1,488,439,248.88 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 1,510,551,270.33 1,488,439,248.88 加：本期归属于母公司所有者的 -1,920,311,985.22 22,112,021.45 净利润减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利转作股本的普通股股利期末未分配利润 -409,760,714.89 1,510,551,270.33 调整期初未分配利润明细： 1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。 2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。 3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。 4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。 5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营 4,203,653,612.22 4,146,642,283.12 6,736,481,444.18 5,353,400,419.85 业务其他 73,752,207.56 62,195,723.58 124,620,361.24 90,436,348.94 业务合计 4,277,405,819.78 4,208,838,006.70 6,861,101,805.42 5,443,836,768.79 135 / 179 2016 年年度报告 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 816,957.40 3,340,994.98 城市维护建设税 859,271.60 2,965,146.27 教育费附加 259,226.26 1,271,078.55 资源税房产税 4,494,708.11 土地使用税 9,362,074.75 车船使用税 2,500.00 印花税 1,441,529.19 地方教育费附加 343,329.99 848,154.65 河道维护工程管理费 104,434.22 合计 17,684,031.52 8,425,374.45 其他说明：无 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 103,094,572.96 101,641,895.13 运输费 114,114,640.27 139,924,080.19 业务招待费 15,924,915.80 35,296,427.21 差旅费 21,956,984.30 31,419,363.58 咨询及招标服务费 8,560,617.88 4,157,019.67 代理费 19,317,036.52 14,338,691.87 其他费用 11,577,944.56 16,024,816.62 合计 294,546,712.29 342,802,294.27 其他说明：无 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额职工薪酬 239,748,065.55 249,363,651.65 折旧费及摊销 39,748,196.11 36,327,874.94 136 / 179 2016 年年度报告业务招待费 1,654,842.36 1,346,830.95 差旅费 4,381,654.75 4,930,103.73 办公费 7,176,271.29 11,462,353.86 财产保险费 5,123,158.87 8,787,070.22 土地租赁费 23,783,214.00 23,783,214.00 研究开发费 130,622,222.45 120,306,666.44 修理费 65,740,053.94 75,730,255.11 税费 10,433,543.29 25,204,206.90 其他费用 93,222,622.72 56,386,765.33 合计 621,633,845.33 613,628,993.13 其他说明：无 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 646,869,257.38 593,266,597.10 利息资本化 -89,130,762.71 -59,835,727.07 利息收入 -28,981,871.23 -34,320,842.37 承兑汇票贴息 6,845,960.80 8,081,947.66 汇兑损益 -16,615,756.80 -28,872,851.60 手续费及其他 35,560,021.34 16,329,185.12 合计 554,546,848.78 494,648,308.84 其他说明：无 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 205,051,263.11 19,301,784.39 二、存货跌价损失 343,498,144.74 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失 137 / 179 2016 年年度报告十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 548,549,407.85 19,301,784.39 其他说明：无 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 □适用 √不适用 69、营业外收入营业外收入情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置利得合计 1,176,253.16 2,335,251.56 1,176,253.16 其中：固定资产处置利得 1,176,253.16 2,335,251.56 1,176,253.16 无形资产处置利得债务重组利得 1,493,267.01 2,613,027.80 1,493,267.01 非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 49,656,857.93 88,570,954.55 49,656,857.93 赔款收入 2,543,766.96 4,809,020.37 2,543,766.96 其他 7,369,011.90 6,618,630.65 7,369,011.90 合计 62,239,156.96 104,946,884.93 62,239,156.96 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用币种：人民币单位：元与资产相关补助项目本期发生金额上期发生金额 /与收益相关递延收益摊销 19,128,866.43 61,505,098.55 出口信用保险保费补助 287,400.00 收益 Φ 325 三锟 Asse 轧管机组成套设备 2,000,000.00 收益 138 / 179 2016 年年度报告基于物联网重型装备远程监控、诊断与维 1,000,000.00 收益护中心建设大型风力发电机组山西省科技创新重点 200,000.00 收益团队干熄焦提升机系列成果转化与推广 300,000.00 收益 225MN 单动卧式铝挤压机的开发研制 1,000,000.00 收益铁矿粉预热还原装置研究 500,000.00 收益大功率风电发电机组独自变桨系统联合 1,650,000.00 收益大型露天煤矿自移式破碎站及关键技术 3,900,000.00 收益开发大型现代化焦炉和装备制造技术研发与 5,000,000.00 收益工程示范 8200t/h 配重臂下置式排土机 350,000.00 收益 TZT1200 履带式伸缩臂起重机、520 铸造 4,000,000.00 收益起重机高能效大型矿用液压挖掘机及关键技术 4,500,000.00 收益开发出口信用保险 1,778,500.00 收益惠民补助 21,106.00 收益太原经济技术开发区安监局奖励款 5,000.00 收益政府财政补贴高新技术企业 200,000.00 收益补贴收入 100,000.00 收益太原市财政局科技局专利资助 173,850.00 收益太原市万柏林区财政局补助 100,000.00 收益失业保险返还、稳岗补贴 8,518,979.50 收益中共山西省委组织部拨款 200,000.00 收益大吨位桥式起重机轻量化技术推广应用 229,920.00 收益与示范专利资助专项经费 245,150.00 收益机电设备故障分析系统建设 200,000.00 收益一种起重机起升机构 150,000.00 收益加压移动床气化炉布煤硬粘系统研究与 300,000.00 收益应用气化焦加压固定床分级供氧气化新技术 750,000.00 收益及装备国内最大铸钢件的工艺研究及制造 200,000.00 收益起重机模块化参数化云设计平台应用示 200,000.00 收益范研究技术交易合同补助 20,000.00 收益科技创新局专利奖励费 60,000.00 收益新投产工业项目奖励资金 3,000,000.00 收益专利维护费 600 收益外经贸发展专项资金 12,900.00 收益 139 / 179 2016 年年度报告太原市万柏林区财政局专利奖励 1,200.00 收益天津市专利申请资助 1,750.00 收益人力资源和社会保障局保险基金 125,000.00 收益临港管委会人才专项业务经费 50,000.00 收益国家高企奖励补贴 100,000.00 收益进口贴息 1,131,362.00 收益职工安置补贴 15,000,000.00 收益管委会安全生产标准化奖励资金 25,000.00 收益天津市专利申请资助 6,130.00 收益合计 49,656,857.93 88,570,954.55 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性项目本期发生额上期发生额损益的金额非流动资产处置损失合计 1,704,090.48 30,560.48 1,704,090.48 其中：固定资产处置损失 1,704,090.48 30,560.48 1,704,090.48 无形资产处置损失债务重组损失 2,177,524.29 1,780,894.41 2,177,524.29 非货币性资产交换损失对外捐赠 200,000.00 4,876.38 200,000.00 赔偿金、滞纳金、违约金 18,482,324.76 1,147,610.45 18,482,324.76 价格调控基金 52,314.61 河道工程维护管理费 47,234.96 408,601.17 其他 14,501,634.42 2,573,805.30 14,501,634.42 合计 37,112,808.91 5,998,662.80 37,065,573.95 其他说明：无 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 5,502,182.74 27,398,590.27 递延所得税费用 -29,087,543.72 -13,015,486.16 140 / 179 2016 年年度报告合计 -23,585,360.98 14,383,104.11 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 -1,943,266,684.64 按法定/适用税率计算的所得税费用 -291,490,002.70 子公司适用不同税率的影响 -1,132,586.07 调整以前期间所得税的影响 3,490,122.55 非应税收入的影响不可抵扣的成本、费用和损失的影响 19,703,932.79 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂 251,445,868.93 时性差异或可抵扣亏损的影响研究开发费加成扣除的纳税影响 -5,602,696.48 所得税费用 -23,585,360.98 其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 √适用 □不适用详见附注七、57 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额政府补助拨款 31,377,991.50 39,145,776.00 银行存款利息收入 26,654,006.09 34,320,842.37 收到保证金 46,885,660.50 65,256,849.00 其他收入 434,863.36 189,791.45 资金往来 50,066,494.25 43,635,863.34 合计 155,419,015.70 182,549,122.16 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 141 / 179 2016 年年度报告无 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额支付保证金 367,987,324.56 380,924,014.71 销售费用 179,884,222.77 250,419,792.33 管理费用 293,387,577.34 310,789,954.44 银行手续费 18,885,715.78 16,329,185.12 资金往来 96,540,637.19 196,609,017.22 其他 778,758.13 546,654.51 合计 957,464,235.77 1,155,618,618.33 支付的其他与经营活动有关的现金说明：无 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额收到察右中旗专项拨款 2,500,000.00 1,600,000.00 天津滨海公司收到的政府补助款项 93,250,000.00 10,000,000.00 轨道交通公司收到的政府补助款项 8,870,000.00 车轴精锻机搬迁及智能化数字提升项目 13,140,000.00 山西省煤基重点科技攻关结转项目经费 5,000,000.00 合计 109,620,000.00 24,740,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金说明：无 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 □适用 √不适用 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额售后回租收到的现金 1,115,000,000.00 200,000,000.00 融资保证金 1,000,000.00 合计 1,116,000,000.00 200,000,000.00 142 / 179 2016 年年度报告收到的其他与筹资活动有关的现金说明：无 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额发行中期债券融资费用 3,000,000.00 3,000,000.00 支付融资租赁款本息 230,523,280.33 114,558,517.39 融资保证金 30,000,000.00 融资手续费 20,009,305.56 合计 283,532,585.89 117,558,517.39 支付的其他与筹资活动有关的现金说明：无 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用□不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 -1,919,681,323.66 23,023,399.57 加：资产减值准备 548,549,407.85 19,301,784.39 固定资产折旧、油气资产折耗、 258,274,547.36 261,107,910.71 生产性生物资产折旧无形资产摊销 20,516,512.01 12,803,183.28 长期待摊费用摊销处置固定资产、无形资产和其他 527,837.32 -2,304,691.08 长期资产的损失（收益以“－” 号填列）固定资产报废损失（收益以 “－”号填列）公允价值变动损失（收益以 “－”号填列）财务费用（收益以“－”号填 554,452,226.10 528,188,370.33 列）投资损失（收益以“－”号填列）递延所得税资产减少（增加以 -29,087,543.72 -13,015,486.16 “－”号填列） 143 / 179 2016 年年度报告递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列）存货的减少（增加以“－”号填 -567,552,821.10 -408,119,653.27 列）经营性应收项目的减少（增加以 366,782,019.95 -54,979,929.61 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 -905,472,116.88 -968,104,537.55 “－”号填列）其他 -568,276.69 335,064.95 经营活动产生的现金流量净额 -1,673,259,531.46 -601,764,584.44 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 1,130,000,000.00 200,000,000.00 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 1,461,859,876.38 1,110,601,898.09 减：现金的期初余额 1,110,601,898.09 1,763,139,241.73 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 351,257,978.29 -652,537,343.64 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 1,461,859,876.38 1,110,601,898.09 其中：库存现金 1,418,574.19 1,261,301.53 可随时用于支付的银行存 1,459,982,839.44 1,109,340,596.56 款可随时用于支付的其他货 458,462.75 币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项 144 / 179 2016 年年度报告拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余 1,461,859,876.38 1,110,601,898.09 额其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 1,218,376,443.98 办理银行承兑汇票、信用证、质押应收票据存货固定资产无形资产合计 1,218,376,443.98 / 其他说明：无 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金其中：美元 12,334,118.96 6.937 85,561,783.22 欧元 1,413,892.11 7.3068 10,331,026.86 港币 4,306,421.68 0.8945 3,852,094.19 卢比 63,932,854.08 0.1022 6,536,366.47 145 / 179 2016 年年度报告澳元 12.06 5.0157 60.49 应收账款其中：美元 71,690,322.09 6.937 497,315,764.34 欧元 3,198,214.94 7.3068 23,368,716.92 港币 10,696,197.07 0.8945 9,567,748.28 卢比 13,406,128.58 0.1022 1,370,615.63 人民币长期借款其中：美元欧元 4,317,894.48 7.3068 31,549,991.39 港币人民币人民币短期借款港元 5,669,527.38 0.8945 5,071,392.24 应付账款美元 3,102,747.26 6.937 21,523,757.74 欧元 3,195,353.22 7.3068 23,347,806.91 卢比 43,833,607.42 0.1022 4,481,459.90 其他应收款欧元 365,723.61 7.3068 2,672,269.27 卢比 23,910,214.20 0.1022 2,444,532.23 港元 10,772.00 0.8945 9,635.55 其他应付款欧元 73,309.17 7.3068 535,655.44 卢比 52,567,172.00 0.1022 5,374,361.98 港元 443,578.28 0.8945 396,780.77 其他说明：无 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用子公司名称主要经营地记账本位币 CEC Crane Engineering and Consulting GmbH 德国欧元 TAIYUAN HEAVY INDUSTRY (INDIA) PRIVATE 印度印度卢比 LIMITED 太原重工香港国际有限公司香港港币 146 / 179 2016 年年度报告 78、套期 □适用 √不适用 79、其他 □适用 √不适用八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 147 / 179 2016 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6、其他 □适用√不适用 148 / 179 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用持股比例子公司主要经注册 (%) 取得业务性质名称营地地间方式直接接太重（天津）滨海天津天津产品制造、销售 100 投资设立重型机械有限公司太原重工轨道交太原太原产品制造、销售 100 投资设立通设备有限公司太原重工工程技太原太原设计、安装；技术 100 同一控制术有限公司服务、开发及转让下企业合并太重（察右中旗）内蒙古内蒙产品制造、销售 100 同一控制新能源实业有限古下企业合公司并太原重工香港国香港香港贸易、投资、物流、 100 投资设立际有限公司制造、广告、顾问、电子、地产 TAIYUAN HEAVY 印度印度产品进出口及技术 100 投资设立 INDUSTRY 服务、备件存储和（INDIA）PRIVATE 修理 LIMITED CEC Crane 德国德国设计与咨询 55 投资控股 Engineering and Consulting GmbH 太原重工新能源太原太原风力发电设备整机 50.05 投资设立装备有限公司及关键零部件生产制造、风场运维太重（天津）重型天津天津技术开发、服务 100 投资设立装备科技开发有限公司太原重工轨道交太原太原进出口贸易 100 投资设立通进出口有限公司在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：无 149 / 179 2016 年年度报告持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：不适用对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：不适用确定公司是代理人还是委托人的依据：不适用其他说明：无 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持本期归属于本期向少数期末少数股东子公司名称股少数股东的股东宣告分权益余额比例损益派的股利 CEC Crane 45% 45% 5,121,706.46 Engineering and Consulting GmbH 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额非子公非流流司名流动资产流动非流动负债流动非流动资产流动负债动资动称资产合计负债负债合计资产资产合计负债合计产负债 CEC 52,8 15, 68,14 36,6 20,1 56,7 51,1 15,5 66,7 57,4 0 57,4 Crane 15,0 331 6,958 50,5 14,8 65,3 74,9 76,2 51,2 61,8 61,8 Engin 20.1 ,93 .58 39.2 49.3 88.6 84.4 35.8 20.3 28.9 28.9 eerin 3 8.4 9 9 8 2 9 1 0 0 g and Consu lting GmbH 150 / 179 2016 年年度报告本期发生额上期发生额经营子公司名综合经营活营业活动营业综合收称净利润收益净利润动现金收入现金收入益总额总额流量流量 CEC Crane 65,696, 1,810,588 1,277,4 -7,913, 50,420, 2,026,352 740,226. -1,076,660 469.64 .70 13.58 419.23 269.82 .80 43 .49 Engineer ing and Consulti ng GmbH 其他说明：无 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 (1). 重要的合营企业或联营企业 □适用√不适用 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用√不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 □适用√不适用 151 / 179 2016 年年度报告 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：投资账面价值合计 7,361,941.62 4,672,141.62 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额其他说明本集团的联营企业为内蒙古七和风力发电有限公司。详见附注七、17。 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用√不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 152 / 179 2016 年年度报告 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用√不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的非流动资产、其他流动资产、长期应收款、应付账款、应付利息、应付票据、应付股利、其他应付款、短期借款、一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款。各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。董事会负责规划并建立本集团的风险管理架构，指定本集团的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本集团已制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本集团的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本集团其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本集团内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本集团的审计委员会。本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。（1）信用风险信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。本集团银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本集团预期银行存款不存在重大的信用风险。对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团已采取政策只与信用良好的交易对手方合作并在有必要时获取足够的抵押品，以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。本集团应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本集团持续对应收账款的财务状况实施信用评估，并在适当时购买信用担保保险。本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团还因提供财务担保而面临信用风险，详见附注十一、2 中披露。 153 / 179 2016 年年度报告本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的 26.04%（2015 年：21.89%）；本集团其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总额的 46.56%（2015 年：48.66%）。（2）流动性风险流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于 2016 年 12 月 31 日，本集团尚未使用的银行借款额度为人民币 332,678.00 万元（2015 年 12 月 31 日：人民币 472,594.00 万元）。期末本集团持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：六个月以六个月一年至五年项目合计内至一年以内五年以内以上金融资产： 268,023 货币资金 202,087.79 65,935.84 .63 46,968. 应收票据 43,788.98 3,179.46 540,448. 863,535 应收账款 86,388.93 236,698.30 08 .31 15,194.3 19,446. 其他应收款 2,057.32 2,194.49 2 3,296.0 长期应收款 2,796.09 500.00 12,186. 其他流动资产 12,186.58 一年内到期的非流动资 600.00 600.00 产 10,088. 其他非流动资产 1,848.82 2,758.15 4,848.10 633.54 563,286. 1,133. 1,224,1 金融资产合计 348,358.42 311,366.24 59 54 44.80 金融负债： 870,977 短期借款 511,152.41 359,825.09 .50 108,253 应付票据 56,407.66 51,845.68 .34 88,130.4 785,167 应付账款 209,110.98 487,925.63 4 .05 应付利息应付股利 29,625. 其他应付款 12,254.32 17,371.08 一年内到期的非流动负 248,102 172,774.33 75,327.94 债 .27 154 / 179 2016 年年度报告其他流动负债（不含递延收益） 75,428.9 62,552 137,981 长期借款 4 .19 .13 应付债券 97,021.5 22,000 119,021 长期应付款 0 .00 .50 260,580. 84,552 2,299,1 小计： 961,699.70 992,295.42 88 .19 28.19 11,728.7 1,026. 38,017. 表外担保（保函） 22,155.33 3,107.34 9 25 5,200. 20,195. 表外担保（信用证） 10,142.73 1,681.73 3,170.30 28 20,782.9 115,50 142,282 财务担保 6,000.00 0 0.00 .90 金融负债和或有负债 296,262. 206,27 2,499,6 999,997.76 997,084.49 合计 87 8.72 23.84 期初本集团持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期限分析如下（单位：人民币万元）：期初数项目六个月至一年至五五年以六个月以内合计一年以内年以内上金融资产：货币资金 205,228.07 205,228.07 应收票据 31,647.07 2,494.00 34,141.07 192,846. 595,622. 应收账款 155,582.46 944,051.70 38 其他应收款 3,800.59 1,563.39 9,043.03 14,407.01 长期应收款 1,983.43 1,983.43 其他流动资产 12,196.29 12,196.29 一年内到期的非流 1,325.94 1,325.94 动资产其他非流动资产 3,316.68 1,474.89 101.64 265.88 5,159.09 199,704. 606,750. 1,218,492. 金融资产合计 411,771.16 265.88 60 96 金融负债： 292,566. 短期借款 337,058.58 629,624.72 应付票据 198,904.39 198,904.39 453,018. 80,065.3 应付账款 258,296.81 791,380.19 01 应付股利 32.72 32.72 应付利息 7,720.20 197.04 7,917.24 其他应付款 11,096.61 20,033.2 31,129.85 155 / 179 2016 年年度报告一年内到期的非流 84,693.6 10,785.01 95,478.67 动负债其他流动负债 25.19 25.19 50.38 215,622. 长期借款 215,622.95 149,803. 应付债券 149,803.84 32,152.9 长期应付款 836.74 32,989.71 850,533. 477,645. 2,152,934. 小计： 823,919.51 836.74 28 13 24,101.0 11,863.4 表外担保（保函） 4,335.42 40,299.94 3 12,536.9 表外担保（信用证） 2,170.00 3,606.55 18,313.45 37,482.9 36,000. 财务担保 73,482.90 0 金融负债和或有负 878,240. 539,528. 36,836. 2,285,030. 830,424.93 债合计 86 42 74 上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金额有所不同。已签订的担保合同最大担保金额并不代表即将支付的金额。（3）市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故银行存款的公允价值利率风险并不重大。汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、欧元）依然存在外汇风险。于 2016 年 12 月 31 日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下（单位：人民币万元）：外币负债外币资产项目期末数期初数期末数期初数美元 2,152.38 36,394.32 58,287.75 28,159.70 欧元 5,543.35 7,092.28 3,637.20 10,456.85 156 / 179 2016 年年度报告卢比 985.58 1,317.38 1,035.15 1,594.97 港币 546.82 81.89 1,342.95 825.92 澳元 0.01 0.01 合计 9,228.13 44,885.87 64,303.06 41,037.45 本集团密切关注汇率变动对本集团汇率风险的影响。 2、资本管理本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发行新股或出售资产以减低债务。本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月 31 日，本集团的资产负债率为 85.85%（2015 年 12 月 31 日：80.85%）。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用√不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用□不适用相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的） 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用□不适用直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的可观察输入值。 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用□不适用资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用√不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用√不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用√不适用 157 / 179 2016 年年度报告 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用√不适用 9、其他 √适用□不适用（1）本集团无以公允价值计量的项目和金额（2）本集团无不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期借款、长期应付款、长期借款和应付债券等。其他不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币母公司对本母公司对本企母公司名称注册地业务性质注册资本企业的持股业的表决权比比例(%) 例(%) 太原重型机械太原市重型机械设 104,739 25.84 25.84 （集团）制造有备制造限公司本企业的母公司情况的说明本公司的实际控制人是太原重型机械集团有限公司，本公司最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会。本企业最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会其他说明：无 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注九、1 □适用√不适用 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 158 / 179 2016 年年度报告 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系榆次液压集团有限公司股东的子公司太原重型机械集团煤机有限公司股东的子公司太重集团榆次液压工业有限公司股东的子公司北京太重机械成套设备有限公司股东的子公司太原重型机械集团机械设备科技开发有限公司股东的子公司太原重型机械集团工程技术研发有限公司股东的子公司智波交通运输设备有限公司其他智奇铁路设备有限公司其他太重集团机械设备租赁有限公司股东的子公司太重香港国际有限公司股东的子公司太重集团房地产开发有限公司股东的子公司太重集团贸易有限公司股东的子公司山西恒芪农业开发有限公司股东的子公司董事、经理、财务总监及董事会秘书其他其他说明无 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联交易内关联方本期发生额上期发生额容太原重型机械集团煤机有限材料、劳务 2,914,134.79 3,356,501.15 公司榆次液压集团有限公司材料 82,703.42 551,034.19 太原重型机械集团机械设备材料 1,703,410.24 1,551,452.99 科技开发有限公司太重集团榆次液压工业有限材料 33,181,888.61 45,408,284.96 公司太重香港国际有限公司材料 183,532,672.54 146,828,884.64 智奇铁路设备有限公司材料 550,564.62 2,127,376.41 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额 159 / 179 2016 年年度报告太原重型机械集团煤机有限产品、劳务 11,697,236.76 7,876,382.46 公司太重集团榆次液压工业有限产品 10,159,041.44 2,261,034.98 公司北京太重机械成套设备有限产品 194,590.60 2,689,632.14 公司榆次液压集团有限公司产品 85.47 太重香港国际有限公司产品、劳务 30,768,141.89 13,983,549.60 太重集团机械设备租赁有限产品 32,478,632.48 21,440,064.20 公司智奇铁路设备有限公司产品 2,342,207.05 2,251,146.66 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币租赁资产种上期确认的租赁出租方名称本期确认的租赁费类费太原重型机械集团有限责任公司土地 2,447,400.00 2,447,400.00 太原重型机械（集团）制造有限公土地 20,163,600.00 20,163,600.00 司太原重型机械（集团）制造有限公土地 1,172,214.00 1,172,214.00 司智波交通运输设备有限公司厂房及物业 5,710,136.21 5,885,861.25 费太重集团机械设备租赁有限公司设备 5,128,205.13 5,128,205.13 160 / 179 2016 年年度报告关联租赁情况说明 √适用 □不适用 A、2008 年 4 月 25 日本公司与太原重型机械集团有限公司签订《土地使用权租赁协议》，本公司承租太原重型机械集团有限公司位于山西省太原市万柏林区玉河街 53 号厂区内经营性土地 116,765.10 平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限：10 年（2008 年 1 月 1 日—2017 年 12 月 31 日）。 B、2008 年 4 月 25 日本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《土地使用权租赁协议》，本公司承租太原重型机械（集团）制造有限公司位于太原市万柏林区玉河街 53 号厂区内经营性土地 962,005.60 平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限为 10 年（2008 年 1 月 1 日—2017 年 12 月 31 日）。 C、2007 年 2 月 25 日本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《土地使用权租赁协议》，本公司承租太原重型机械（集团）制造有限公司位于太原市万柏林区上庄街 88 号的经营性土地 80,014.63 平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限：5 年(2007 年 3 月 1 日—2012 年 2 月 28 日)，如双方无异议，期满后自动延期。 D、2016 年本公司之子公司与智波交通运输设备有限公司签订《租赁协议》，承租智波交通运输设备有限公司位于太原市经济开发区坞城南路 189 号的 2#车间，作为开发高速齿轮箱场地使用，租赁期限：1 年。 E、本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司与太重集团机械设备租赁有限公司签订《TZC660 吨履带起重机租赁合同书》，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司承租太重集团机械设备租赁有限公司一台 TZC660 吨履带起重机。租赁期限：1 年。租金为每月 50 万元（含税）。 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已担保方担保金额担保起始日担保到期日经履行完毕太原重型机械集团有限公司 300,000,000.00 2015/8/21 2017/8/21 否太原重型机械集团有限公司 200,000,000.00 2015/11/20 2017/8/21 否太原重型机械集团有限公司 13,700,000.00 2015/12/29 2027/12/28 否太原重型机械集团有限公司 164,333,300.00 2013/2/1 2017/8/1 否太原重型机械集团有限公司 80,000,000.00 2013/9/17 2017/8/1 否太原重型机械集团有限公司 14,000,200.00 2014/1/2 2018/2/1 否太原重型机械集团有限公司 22,666,400.00 2014/1/2 2019/8/1 否太原重型机械集团有限公司 100,000,000.00 2016/7/13 2017/7/12 否太原重型机械集团有限公司 100,000,000.00 2016/7/20 2017/7/18 否太原重型机械集团有限公司 100,000,000.00 2016/7/26 2017/7/25 否太原重型机械集团有限公司 150,000,000.00 2016/11/16 2017/11/7 否太原重型机械集团有限公司 40,000,000.00 2016/12/14 2017/12/9 否太原重型机械集团有限公司 160,000,000.00 2016/12/20 2017/12/9 否 161 / 179 2016 年年度报告太原重型机械集团有限公司 400,000,000.00 2016/12/22 2017/6/22 否太原重型机械集团有限公司 10,000,000.00 2016/4/20 2017/4/19 否太原重型机械集团有限公司 140,000,000.00 2016/9/18 2017/9/17 否太原重型机械集团有限公司 100,000,000.00 2016/5/31 2017/5/30 否太原重型机械集团有限公司 60,000,000.00 2016/12/19 2017/12/18 否太原重型机械集团有限公司 40,000,000.00 2016/11/30 2017/11/29 否太原重型机械集团有限公司 300,000,000.00 2016/4/26 2017/4/25 否太原重型机械集团有限公司 170,000,000.00 2016/9/21 2017/9/20 否太原重型机械集团有限公司 4,128,342.00 2014/9/17 2017/8/22 否太原重型机械集团有限公司 7,306,800.00 2014/1/13 2017/1/13 否太原重型机械集团有限公司 13,882,920.00 2015/11/23 2018/10/22 否关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 566.44 481.83 (8). 其他关联交易 √适用□不适用 A、2008年4月25日本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《工业污水处理收费协议》，太原重型机械（集团）制造有限公司负责本公司在生产过程中排放的所有工业污水的处理，污水处理费用按年用水总量排水率（0.7）工业污水处理成本（1.2元/吨）计算。本年度本公司应向太原重型机械（集团）制造有限公司支付的此项费用为657,412.00元。 B、2008年4月25日本公司与太原重型机械集团有限公司签订《商标使用权许可合同》，太原重型机械集团有限公司许可本公司无偿使用 TZ 牌商标，商标注册登记号码：第215697、216085、217508 和382018。许可使用注册商标的商品范围为：铸铁件、锻件、轧钢设备、矫正机、起重机、压机、门式起重机、煤气发生炉。商标许可使用的期限为10年（2008年1月1日—2017年12月31日）。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收票据智奇铁路设备有 186,420.89 162 / 179 2016 年年度报告限公司太原重型机械集 1,300,000.00 应收票据团煤机有限公司太原重型机械集 29,843,130.1 5,188,274. 36,553,588.44 3,764,223.1 应收账款团煤机有限公司 2 91 太原重型机械集 172,640.00 25,896.00 172,640.00 17,264.00 应收账款团机械设备科技开发有限公司太重集团榆次液 7,193,868.56 104,979.55 2,030,534.93 150,799.86 应收账款压工业有限公司北京太重机械成 1,584,779.44 95,758.05 1,733,504.44 59,027.36 应收账款套设备有限公司榆次液压集团有 29,358.00 2,275.40 29,358.00 1,463.90 应收账款限公司智奇铁路设备有 1,292,779.19 13,913.29 387,758.02 3,877.58 应收账款限公司太重集团机械设 65,500,000.0 815,000.00 27,500,000.00 375,000.00 应收账款备租赁有限公司太重香港国际有 4,260,074.14 316,431.16 4,065,005.59 123,541.98 应收账款限公司太原重型机械集 1,640,392.76 1,354,920.69 预付账款团煤机有限公司太重香港国际有 24,508,668.7 2,673,161.41 预付账款限公司智波交通运输设 70,486.88 35,243.44 预付账款备有限公司太重集团榆次液 1,334,807.39 45,000.00 预付账款压工业有限公司榆次液压有限公 150,144.00 90,144.00 预付账款司 (2). 应付项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额太原重型机械集团机械设备科技开发 711,918.86 530,000.00 应付票据有限公司应付票据太重集团榆次液压工业有限公司 3,020,000.00 5,862,479.80 应付票据太重集团机械设备租赁有限公司 500,000.00 应付票据太原重型机械集团煤机有限公司 300,000.00 应付账款太原重型机械集团煤机有限公司 5,669,359.77 3,914,545.67 163 / 179 2016 年年度报告应付账款榆次液压集团有限公司 1,070,301.80 1,139,038.80 太原重型机械集团机械设备科技开发 4,075,946.45 3,794,874.61 应付账款有限公司应付账款太重集团榆次液压工业有限公司 60,677,442.61 44,896,063.13 应付账款智奇铁路设备有限公司 5,114.52 1,223,487.92 应付账款智波交通运输设备有限公司 154,509.64 5,558,058.24 应付账款太重集团贸易有限公司 2,612,754.62 2,612,754.62 应付账款太重香港国际有限公司 29,025,987.81 应付账款太重集团机械设备租赁有限公司 4,500,000.00 预收账款太重香港国际有限公司 593,787.77 预收账款太原重型机械集团煤机有限公司 164,515.94 其他应付款太原重型机械集团有限公司 25,889,213.89 17,849,095.76 其他应付款太原重型机械（集团）制造有限公司 4,940,216.21 4,529,362.37 7、关联方承诺 □适用√不适用 8、其他 √适用□不适用本公司与实际控制人太原重型机械集团有限公司共同投资设立太原重工新能源装备有限公司，注册资本10.01亿，本公司认缴出资5.01亿，占注册资本的50.05%；太原重型机械集团有限公司认缴出资5亿，占注册资本的49.95%。截止2016年12月31日，本公司已缴足其全部出资额，太原重型机械集团有限公司实缴3000万元，其余认缴资金尚未到位。十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用√不适用 5、其他 □适用√不适用 164 / 179 2016 年年度报告十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额（1）资本承诺已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺期末数期初数购建长期资产承诺 237,730,761.37 211,463,220.90 （2）前期承诺履行情况本公司2015年第七次临时会议审议通过“与太原重型机械集团有限公司共同投资设立太原重工新能源装备有限公司”，投资金额5.01亿，占注册资本的50.05%。公司章程第八条规定：“股东应当按约定期限缴纳各自所认缴的出资额，并在领取营业执照之日起5年内缴足”，截止2016年12月31日，本公司认缴出资额5.01亿已全部缴足。（3）截至2016年12月31日，本集团不存在其他应披露的承诺事项。 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用□不适用（1）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响截至 2016 年 12 月 31 日，本集团为下列单位贷款提供保证：被担保单位名称担保事项金额期限备注其他公司山东润海风电发展有限公司向客户提供融资租赁回购担保 255,000,000.00 10 年说明① 威海鼎能新能源有限公司向客户提供融资租赁回购担保 60,000,000.00 2年说明② 向客户提供借款合同余额回购安达市老虎岗风电场有限公司 360,000,000.00 16 年说明③ 担保阜康市泰华煤焦化工有限公司向客户提供融资租赁回购担保 59,829,000.00 5年说明④ 杜尔伯特蒙古族自治县拉弹泡向客户提供融资租赁回购担保 540,000,000.00 10 年说明⑤ 风力发电有限公司山东洪达化工有限公司向客户提供融资租赁回购担保 148,000,000.00 5年说明⑥ 1,422,829,000. 合计说明： ①为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，公司与华夏金融租赁有限公司（以下简称“华夏租赁”）、山东润海风电发展有限公司（以下简称“山东润海”）签订《权利义务转让协议》，同时华夏租赁与山东润海签署《融资租赁合同》，约定华夏租赁根据山东润海的要求向本公司购买用于峨山风电场工程项目的风电设备及附属设备（以下简称“标的物”），支付价款合计人民币 2.55 亿元，并将标的物出租给山东润海使用。本公司向华夏租赁承担融资租赁的回购担保义务，并于 2014 年 9 月 10 日与华夏租赁签订《回购协议》。约定：本公司将在风电设备融资租赁业务中承担余额回购担保义务，客户股东承德奥星电力工程建设有限公司、香港联合能源投资有限公司将其合计持有的山东润海 100%的股权质押给本公司，质押担保的范围为山东润海承担的主债务及主债务实现过程中产生的利息、罚息、违约金、损害赔偿金及其他为签订或履行合同而发生的费用、以及本公司实现担保权利所产生的费用。根据华夏租赁与山东润海签订的《融资租赁合同变更协议》（以下简称“变更协议”），约定原融资租赁合同已 165 / 179 2016 年年度报告实际履行的部分不发生变更，未实际履行部分按照变更协议的约定进行变更。华夏租赁与山东润海 2.55 亿元融资租赁项目租赁期限延长 5 年，同时本公司在租赁期内继续履行回购担保义务，担保期限相应延长 5 年。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。 ②为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，中程租赁有限公司（以下简称“中程租赁”）与威海鼎能新能源有限公司（以下简称“威海鼎能”）就本公司销售的风力发电机组直接租赁事宜签署《融资租赁合同》，同时本公司与中程租赁、威海鼎能签署《买卖合同》，约定中程租赁根据威海鼎能的要求向本公司购买用于山东文登泽库风电场一期项目的风电设备及附属设备（以下简称“标的物”），支付价款合计人民币 6,000 万元，并将标的物出租给威海鼎能使用。本公司向中程租赁承担余额回购担保义务，并于 2014 年 9 月 26 日与中程租赁、威海鼎能签订《回购协议》。约定：公司将在销售风电设备融资租赁交易中承担余额回购担保义务。威海鼎能的自然人独资股东刘娌宁将其持有的威海鼎能 100%的股权质押给本公司，质押担保的范围为追偿代替威海鼎能承担的主债务及主债务实现过程中产生的利息、罚息、违约金、损害赔偿金及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及本公司实现追偿权利所产生的费用。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。 ③为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，中国进出口银行（以下简称“进出口行”）与安达市老虎岗风电场有限公司（以下简称“老虎岗公司”）签订《境内固定资产类贷款借款合同》（以下简称“借款合同”），规定由进出口行向老虎岗公司发放贷款用于承包合同项下应付给本公司的设备款、工程款等款项合计 3.6 亿元。同时，本公司与进出口行于 2014 年 12 月 3 日签订《回购担保合同》，为进出口行与老虎岗公司签订的借款合同提供余额回购担保。同时，本公司为降低风险，根据被担保人老虎岗公司的资信状况要求被担保人的股东就该回购担保提供股权质押担保，双方签订《股权质押协议》，将被担保人的 100%股权质押给本公司。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。 ④为解决客户在购买本公司干熄焦设备中的资金问题，拓宽干熄焦设备销售渠道，本公司的全资子公司太原重工工程技术有限公司（以下简称“工程公司”）与皖江金融租赁有限公司（以下简称“皖江金租”）、阜康市泰华煤焦化工有限公司（以下简称“泰华公司”）签订《设备购买合同》，同时皖江金租与泰华公司签订《融资租赁合同》，约定皖江金租根据泰华公司的要求向本公司购买用于 90t/h 干熄焦余热利用节能改造项目的干熄焦设备（以下简称“租赁物”），支付价款合计人民币 5,982.9 万元，并将租赁物出租给泰华公司使用。本公司向皖江金租承担余额回购担保义务，并与皖江金租于 2015 年 7 月 28 日签订《回购协议》。约定：公司将在销售干熄焦设备融资租赁交易中承担余额回购担保义务。泰华公司自然人股东李华、刘玉明将其合计持有的泰华公司 30%的股权及所有股权派生的权益质押给本公司，质押担保的范围为泰华公司根据《融资租赁合同》及其项下各《租金支付表》应向皖江金租支付的款项，包括但不限于应付未付租金、违约金、未到期融资租赁本金、留购价款等其他应付款项及相关合理费用，和本公司承担回购义务后向泰华公司追偿所支出的全部费用及向泰华公司主张反担保责任而支出的全部费用。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。 ⑤为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，国康富国际租赁股份有限公司与杜尔伯特蒙古族自治县拉弹泡风力发电有限公司就本公司制造的风力发电机组直接租赁事宜签署《融资租赁合同》，同时公司与康富国际、大庆远景科技有限公司签署《产品买卖合同》，本公司与康富国际、拉弹泡公司、大庆远景签订《回购协议》，本公司在销售风电设备融资租赁交易中承担 5.4 亿元范围内的余额回购担保责任。拉弹泡公司股东黑龙江德风投资有限公司将其持有的拉弹泡公司的股权质押给本公四，质押担保的范围为拉弹泡公司承担的主债务及主债务实现过程中产生的利息、罚息、违约金、损害赔偿金及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及本公司实现追偿权利所产生的费用。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。 166 / 179 2016 年年度报告 ⑥为解决客户在购买本公司干熄焦设备中的资金问题，拓宽干熄焦设备销售渠道，本公司的全资子公司太原重工工程技术有限公司与民生金融租赁股份有限公司（以下简称“民生金租” ）、山东洪达化工有限公司（以下简称“洪达公司” ）签订《买卖合同》，同时民生金租与洪达公司签订《融资租赁合同》，约定民生金租根据洪达公司的要求向本公司购买用于 150t/h 干熄焦余热利用节能改造项目的干熄焦设备，支付价款合计人民币 14,800 万元，并将租赁物出租给洪达公司使用。本公司向民生金租承担余额回购担保义务，并与民生金租签订《回购协议》。根据协议，公司在销售干熄焦设备融资租赁交易中承担余额回购担保义务。洪达公司股东洪业化工集团股份有限公司以其享有的等值回购金额的股权向本公司提供反担保，反担保的范围为洪达公司根据《融资租赁合同》及其项下各《租金支付表》应向本公司支付的款项，包括但不限于应付未付租金、违约金、未到期融资租赁本金、留购价款等其他应付款项及相关合理费用，和本公司承担回购义务后向洪达公司追偿所支出的全部费用及向洪达公司主张反担保责任而支出的全部费用。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。（2）开出保函、信用证截至 2016 年 12 月 31 日，开出人民币保函 238,452,582.00 元；美元保函 15,793,477.69 美元，折合人民币 109,559,354.74 元；欧元保函 219,499.60 欧元，折合人民币 1,603,839.68 元。开出人民币信用证 172,530,614.09 元,美元进口信用证 637,594.83 美元，折合人民币 4,422,995.34 元；欧元进口信用证 3,523,383.50 欧元，折合人民币 25,744,658.56 元。（3）截至 2016 年 12 月 31 日，本集团不存在其他应披露的或有事项。 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用√不适用 3、其他 □适用√不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用□不适用本公司与中国轻工建设工程有限公司诉讼事项（1）诉讼基本情况 2015 年 3 月荣达租赁有限公司向济南中级人民法院提起诉讼，要求本公司、中国轻工建设工程有限公司共同支付租金 40,783,136.77 元、利息 1,169,489.04、违约金 1,208,117.88 元、罚息 853,727.00 元、滞纳金 5,761,988.98 元等。2016 年 5 月 16 日，济南市中级人民法院作出一审判决，判决中国轻工建设有限公司承担全部责任，中国轻工建设工程有限公司不服一审判决提起上诉，2016 年 9 月 12 日，山东省高级人民法院作出二审判决，驳回上诉维持原判。随后中国轻工建设工程有限公司向最高人民法院提起再审申请，2017 年 3 月 2 日最高人民法院依法裁定驳回再审申请。 167 / 179 2016 年年度报告 2016 年 12 月，中国轻工建设工程有限公司向太原市中级人民法院提起诉讼，要求太原重工返还不当得利 4300 万元及资金占用利息。经审理，太原市中级人民法院于 2017 年 2 月 22 日作出判决，判令太原重工返还中国轻工建设工程有限公司 4300 万元及此款资金占用费。（2）判决情况 2017 年 2 月 22 日，太原市中级人民法院作出一审判决：判令本公司于本判决生效后十日内向中国轻工建设工程有限公司返还 4,300 万元及此款资金占用费（按中国人民银行同期银行流动资金贷款利率为标准，自 2012 年 5 月 22 日起计算至本判决生效之日止）。案件受理费 314,797 元，由本公司负担。太原重工不服一审判决现已向山西省高级人民法院提起上诉。截至 2017 年 4 月 21 日，本集团不存在其他应披露的资产负债表日后事项。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用√不适用 (2). 其他资产置换 □适用√不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用□不适用本集团目前主要经营利润来自母公司本部和境内子公司，根据本集团内部组织结构、管理要求及内部报告制度，目前未划分业务分部，也未按照经营分部模式进行管理和考核。同时，本集团的主要经营业务及收入主要来自中国境内，主要资产亦位于中国境内，因此本集团无需另行披露分部数据。 (2). 报告分部的财务信息 □适用√不适用 168 / 179 2016 年年度报告 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用√不适用 (4). 其他说明： □适用√不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用√不适用 8、其他 □适用√不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风 7,619,0 100 756,966 9.94 6,862,03 8,363,9 100 553,317 6.62 7,810,60 险特征组 05,614. ,718.82 8,896.08 22,380. ,872.03 4,508.54 合计提坏 90 账准备的应收账款其中：账龄 6,776,7 88.9 717,607 10.59 6,059,19 7,366,1 88.0 502,205 6.82 6,863,93 组合① 98,877. 5 ,395.72 1,481.30 39,160. 7 ,126.96 4,033.76 02 账龄组 358,644 4.70 39,359, 10.97 319,285, 528,331 6.32 51,112, 9.67 477,218, 合② ,589.37 323.10 266.27 ,727.95 745.07 982.88 合并范 483,562 6.35 483,562, 469,451 5.61 469,451, 围内关联 ,148.51 148.51 ,491.90 491.90 组合 169 / 179 2016 年年度报告单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 7,619,0 / 756,966 / 6,862,03 8,363,9 / 553,317 / 7,810,60 合计 05,614. ,718.82 8,896.08 22,380. ,872.03 4,508.54 90 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用 A、账龄分析法计提坏账准备的主机、成套产品应收账款：单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 2,183,319,611.49 10,916,598.06 0.50% 1至2年 1,083,563,711.74 21,671,274.23 2% 2至3年 999,340,076.39 49,967,003.82 5% 3 年以上 3至4年 1,304,593,821.06 195,689,073.16 15% 4至5年 947,418,491.14 284,225,547.34 30% 5 年以上 258,563,165.20 155,137,899.11 60% 合计 6,776,798,877.02 717,607,395.72 10.59% B、账龄分析法计提坏账准备的其他产品应收账款：单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 192,670,747.88 1,926,707.48 1% 1至2年 45,080,087.93 2,254,004.40 5% 2至3年 36,764,735.33 3,676,473.53 10% 3 年以上 3至4年 21,652,950.52 4,330,590.10 20% 4至5年 20,332,431.50 6,099,729.45 30% 5 年以上 42,143,636.21 21,071,818.14 50% 合计 358,644,589.37 39,359,323.10 10.97% 170 / 179 2016 年年度报告确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 215,892,773.11 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的应收账款 12,243,926.32 其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 2,268,684,454.01 元，占应收账款期末余额合计数的比例 29.78%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 219,220,846.04 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币类别期末余额期初余额 171 / 179 2016 年年度报告账面余额坏账准备账面余额坏账准备计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风 341,675 100 561,096. 0.16 341,114, 254,254, 100 134,721 0.05 254,119, 险特征组 ,709.53 45 613.08 323.26 .46 601.80 合计提坏账准备的其他应收款其中：账 16,572, 4.85 561,096. 3.39 16,010,9 13,022,1 5.12 134,721 1.03 12,887,3 龄组合① 049.28 45 52.83 06.07 .46 84.61 账龄组合 121,948 35.6 121,948, 108,759, 42.7 108,759, ② ,868.23 9 868.23 437.84 8 437.84 合并范围 203,154 59.4 203,154, 132,472, 52.1 132,472, 内关联组 ,792.02 6 792.02 779.35 779.35 合单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 341,675 / 561,096. / 341,114, 254,254, / 134,721 / 254,119, 合计 ,709.53 45 613.08 323.26 .46 601.80 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 6,687,650.24 66,876.50 1% 172 / 179 2016 年年度报告 1至2年 9,884,399.04 494,219.95 5% 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 16,572,049.28 561,096.45 3.39% 确定该组合依据的说明：无组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用采用资产状态方法计提坏账准备的其他应收款：单位：元币种：人民币组合名称账面余额坏账准备计提比例备用金 12,014,729.80 保证金 109,934,138.43 合计 121,948,868.23 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 426,374.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额备用金 12,014,729.80 21,132,225.96 保证金 109,934,138.43 87,627,211.88 往来款 219,726,841.30 145,494,885.42 合计 341,675,709.53 254,254,323.26 173 / 179 2016 年年度报告 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄期末余额合计期末余额数的比例(%) 第一名往来款 132,628,994.90 2 年以下 38.82 第二名往来款 65,639,401.32 2 年以下 19.21 第三名保证金 20,000,000.00 3～4 年 5.85 第四名保证金 19,800,000.00 3～4 年 5.79 第五名保证金 12,750,000.00 2～3 年 3.74 合计 / 250,818,396.22 / 73.41 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公 2,991,669,504. 2,991,669,50 2,091,669,50 2,091,669, 司投资 18 4.18 4.18 504.18 对联营、 13,053,191.20 13,053,191. 13,053,191.2 13,053,191 合营企 20 0 .20 业投资 3,004,722,695. 13,053,191. 2,991,669,50 2,104,722,69 13,053,191 2,091,669, 合计 38 20 4.18 5.38 .20 504.18 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位期初余额本期增加本期期末余额本期减值 174 / 179 2016 年年度报告减少计提准备减值期末准备余额太重（天津）滨海 954,200,000. 954,200,000.00 重型机械有限公司 TAIYUAN HEAVY 7,842,339.71 7,842,339.71 INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 太原重工工程技 68,066,117.5 68,066,117.51 术有限公司 CEC Crane 1,081,746.96 1,081,746.96 Engineering and Consulting GmbH 太原重工轨道交 1,000,000,00 400,000,000.00 1,400,000,000. 通有限公司 0.00 太原重工香港国 7,908,000.00 7,908,000.00 际有限公司太重（察右中旗） 51,571,300.0 51,571,300.00 新能源实业有限公司太原重工新能源 1,000,000.00 500,000,000.00 501,000,000.00 设备有限公司 2,091,669,50 900,000,000.00 2,991,669,504. 合计 4.18 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值追减权益法其他宣告发投资期初其他计提期末准备加少下确认综合放现金其单位余额权益减值余额期末投投的投资收益股利或他变动准备余额资资损益调整利润一、合营企业小计二、联营企业太原重 13,053, 13,05 13,0 工祁县 191.2 3,191 53,1 聚合物 .2 91.2 有限责任公司小计 13,053, 13,05 13,0 175 / 179 2016 年年度报告 191.2 3,191 53,1 .2 91.2 13,053, 13,05 13,0 合计 191.2 3,191 53,1 .2 91.2 其他说明：太原重工祁县聚合物有限责任公司属危险化学品生产企业，2007 年仍未办理下安全生产许可证，被祁县工商管理局吊销营业执照，已停产 9 年，拖欠东方资产管理公司 1668 万元债务进入法律执行程序，太原重工祁县聚合物有限责任公司股东会于 2008 年通过了进行公司清算的决议，本公司 2008 年已经董事会决议，对该项长期股权投资全额计提减值准备 13,053,191.20 元。截止目前太原重工祁县聚合物有限责任公司尚未进入清算程序，生产经营陷于停业状态。 4、营业收入和营业成本： √适用□不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 2,902,782,284.00 3,295,181,809.20 5,041,687,698.95 4,288,467,737.76 其他业务 166,388,220.67 106,675,030.33 248,924,799.54 180,858,149.45 合计 3,069,170,504.67 3,401,856,839.53 5,290,612,498.49 4,469,325,887.21 其他说明：无 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 177,954,646.08 41,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值 176 / 179 2016 年年度报告重新计量产生的利得合计 177,954,646.08 41,000,000.00 6、其他 □适用√不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -527,837.32 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业 49,656,857.93 务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益 -684,257.28 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准 177 / 179 2016 年年度报告备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和 -23,271,180.32 支出其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -3,830,783.92 少数股东权益影响额合计 21,342,799.09 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资每股收益报告期利润产收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的 -42.9088 -0.7922 净利润扣除非经常性损益后归属 -43.3857 -0.8010 于公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用√不适用 178 / 179 2016 年年度报告第十二节备查文件目录载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人备查文件目录签名并盖章的会计报表。备查文件目录注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上公开披露过的备查文件目录所有公司文件的正本及公告的原稿。董事长：王创民董事会批准报送日期：2017 年 4 月 25 日 179 / 179
附件：公告原文

太原重工2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-25

2016 年年度报告
    公司代码：600169                                    公司简称：太原重工
                      太原重工股份有限公司
                        2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
                                          未出席董事的原因说
 未出席董事职务       未出席董事姓名                                被委托人姓名
                                                    明
         董事               荆冰彬                出差                 杜美林
         董事               李富奎                请假
三、 致同会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人王创民、主管会计工作负责人贺吉及会计机构负责人（会计主管人员）贺吉声明：
     保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
       公司2016年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。
       本预案尚需提交公司2016年度股东大会审议批准。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质
承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、    是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    本公司面临的风险包括：市场风险、原材料和能源价格波动风险、财务风险、客
户资信风险、合同风险、汇率风险等，详细情况见本年度报告第四节“经营情况讨论
与分析”——“公司关于公司未来发展的讨论与分析”——“可能面对的风险”。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                        2016 年年度报告
                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 9
第四节     经营情况讨论与分析....................................................................................................... 12
第五节     重要事项........................................................................................................................... 28
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 39
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 47
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 48
第九节     公司治理........................................................................................................................... 55
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 57
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 58
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 179
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                               第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
太原重工、本公司、公司        指      太原重工股份有限公司
太重集团                      指      太原重型机械集团有限公司
太重制造                      指      太原重型机械（集团）制造有限公司
滨海公司                      指      太重(天津)滨海重型机械有限公司
轨道交通公司                  指      太原重工轨道交通设备有限公司
新能源公司                    指      太原重工新能源装备有限公司
公司章程                      指      太原重工股份有限公司章程
中国证监会                    指      中国证券监督管理委员会
上交所                        指      上海证券交易所
《公司法》                    指      《中华人民共和国公司法》
《证券法》                    指      《中华人民共和国证券法》
《会计法》                    指      《中华人民共和国会计法》
元、万元、亿元                指      人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期                        指      2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
                     第二节    公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                    太原重工股份有限公司
公司的中文简称                    太原重工
公司的外文名称                    TAIYUAN HEAVY INDUSTRY CO.，LTD.
公司的外文名称缩写                TYHI
公司的法定代表人                  王创民
二、 联系人和联系方式
                                                       董事会秘书
姓名                                    李迎魁
联系地址                                太原市万柏林区玉河街53号
电话                                    0351-6361155
传真                                    0351-6362554
电子信箱                                tyhi@tz.com.cn
                                     4 / 179
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三、 基本情况简介
公司注册地址                      太原高新技术产业开发区
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                      太原市万柏林区玉河街53号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                          http://www.tyhi.com.cn
电子信箱                          tyhi@tz.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称         《上海证券报》和《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的 www.sse.com.cn
网址
公司年度报告备置地点               董事会办公室
五、 公司股票简况
                               公司股票简况
   股票种类     股票上市交易所   股票简称          股票代码    变更前股票简称
     A股        上海证券交易所   太原重工            600169          无
六、 其他相关资料
                          名称        致同会计师事务所
                          办公地址    北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广
公司聘请的会计师事务所
                                      场5层
（境内）
                       签 字 会 计 师 梁青民、王增民
                       姓名
                       名称           中德证券有限责任公司
                       办公地址       北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心德意
                                      志银行大厦 22 层
报告期内履行持续督导职
                       签 字 的 保 荐 梁炜、左刚
责的保荐机构
                       代表人姓名
                       持 续 督 导 的 2016 年 12 月 22 日至 2017 年 12 月 31 日
                       期间
                                     5 / 179
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七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                     单位：元     币种：人民币
                                                                  本期比上
主要会计数
                       2016年                   2015年            年同期增          2014年
    据
                                                                    减(%)
营业收入            4,277,405,819.78      6,861,101,805.42           -37.66      9,023,321,688.96
归属于上市      -1,920,311,985.22             22,112,021.45       -8,784.47        32,134,979.94
公司股东的
净利润
归属于上市      -1,941,654,784.31           -62,352,397.13        -3,014.00       -51,013,448.85
公司股东的
扣除非经常
性损益的净
利润
经营活动产      -1,673,259,531.46          -601,764,584.44          -178.06     -1,442,215,853.86
生的现金流
量净额
                                                                  本期末比
                                                                  上年同期
                      2016年末               2015年末                              2014年末
                                                                  末增减（%
                                                                      ）
归属于上市          4,076,478,767.93      5,435,486,714.11           -25.00      5,412,821,516.04
公司股东的
净资产
总资产          29,064,093,613.15        28,399,857,294.05             2.34     27,600,712,956.24
(二)    主要财务指标
                                                                本期比上年
       主要财务指标               2016年               2015年                         2014年
                                                                同期增减(%)
基本每股收益（元／股）             -0.7922               0.0091   -8,805.49             0.0133
稀释每股收益（元／股）
扣除非经常性损益后的基             -0.8010              -0.0257      -3,016.73          -0.021
本每股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%                -42.91               0.41 减少43.32个               0.59
）                                                                    百分点
扣除非经常性损益后的加                 -43.39              -1.15 减少42.24个              -0.94
权平均净资产收益率（%）                                               百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
                                             6 / 179
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八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                   单位：元 币种：人民币
               第一季度             第二季度               第三季度           第四季度
             （1-3 月份）         （4-6 月份）           （7-9 月份）      （10-12 月份）
营业收入     534,881,450.71       616,670,259.70       1,056,481,825.58        2,069,372,283.79
归属于上
市公司股
            -222,207,482.90      -369,783,372.37         -388,775,357.13        -939,545,772.82
东的净利
润
归属于上
市公司股
东的扣除
            -235,219,285.58      -372,429,890.35         -379,249,536.55        -954,756,071.83
非经常性
损益后的
净利润
经营活动
产生的现
            -629,865,425.00      -552,810,756.60         -105,918,482.55        -384,664,867.31
金流量净
额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                     单位:元      币种:人民币
                                                       附注
     非经常性损益项目             2016 年金额        （如适     2015 年金额       2014 年金额
                                                       用）
非流动资产处置损益                 -527,837.32                  2,304,691.08         552,589.79
越权审批，或无正式批准文件，
                                           7 / 179
                                  2016 年年度报告
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但   49,656,857.93          88,570,954.55   82,275,927.42
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益                   -684,257.28            832,133.39
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
                                      8 / 179
                                   2016 年年度报告
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外   -23,271,180.32            7,701,358.89    15,992,832.76
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额
所得税影响额                  -3,830,783.92          -14,944,719.33   -15,672,921.18
           合计               21,342,799.09           84,464,418.58    83,148,428.79
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节     公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）业务范围
    公司主营轨道交通设备、起重设备、风力发电设备、挖掘设备、海洋工程装备、
焦炉设备、齿轮传动、轧钢设备、锻压设备、煤化工设备、工程机械、港口机械、油
膜轴承、铸锻件等产品及工程项目的总承包，产品广泛应用于冶金、矿山、能源、交
通、海工、航天、化工、铁路、造船、环保等行业。
（二）经营模式
    公司采用以销定产的经营模式，产品特点为单件小批量。公司一般通过招投标的
方式取得订单，根据客户的具体要求进行生产，即使对于同一种产品，不同客户的需
求也不尽相同。生产计划的安排基本以在手合同为基础，销售合同签订后，企业根据
产品特点一般需通过集中招议标等方式确定原材料、材料及外购配套件等供应商。
（三）行业情况
    重型机械行业是为金属冶炼与加工、矿山开采、能源开发、原材料生产等基础工
业和国防工业提供重大技术装备和大型铸锻件的基础工业。重型机械行业涉及国家安
全和国民经济命脉，在国民经济中占有重要地位，对冶金、煤炭、电力、化工、建材、
交通、航天、水利等基础工业和国防工业的生产发展与技术进步有着重大影响。
    重型机械行业一直是国家重点支持的领域，尤其是近年以来，为实现经济的转型
升级，国家制定了多项产业政策和发展规划，大力推动装备制造业的振兴和发展，重
                                       9 / 179
                                   2016 年年度报告
点支持高端装备制造业，取得了一定的成效。近期，为应对新一轮科技革命和产业变
革，国家提出《中国制造 2025》规划，立足我国转变经济发展方式实际需要，围绕创
新驱动、智能转型、强化基础、绿色发展、人才为本等关键环节，以及先进制造、高
端装备等重点领域，提出了加快制造业转型升级、提质增效的重大战略任务和重大政
策举措，力争到 2025 年使我国从制造大国迈入制造强国行列。政策的支持必将带动
行业的发展，公司作为重型机械领域的骨干企业之一，也将从中受益。同时新行业战
略规划的实施，也将激发行业潜能，带动行业向前发展，加快对以高端装备制造为代
表的新兴市场的培育，从而形成新的经济增长点。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、产品结构优势
    公司产品类别丰富，市场优势明显，在宏观经济形势波动或下游行业发生变化时，
具有较强的适应能力，能降低经济周期性变动给公司带来的不利影响。同时，公司紧
跟市场发展趋势，及时进行结构调整和转型，在保持重型机械行业传统优势的同时，
积极向轨道交通、新能源装备、工程机械、海洋工程装备等领域延伸，不断增强公司
的竞争能力。
2、技术研发优势
    公司作为国内重要的装备制造企业，通过多年发展，形成了雄厚的技术积累和勇
于创新的企业精神。技术中心作为国家认定的企业技术中心，大力实施人才工程，加
强人才激励水平，坚持创新驱动发展，促进人才作用发挥，培养了一批优秀的专业技
术领军人才和项目研发团队，技术研发实力雄厚，具备机、电、液、传为一体的研发
能力，在 2015 年度国家级企业技术中心中排名第二。
3、品牌竞争优势
    公司拥有众多标志性产品：20～75m矿用挖掘机、100t～520t 铸造起重机、三峡
1200t 桥式起重机、20～225MN 铝挤压机、Φ 114～460mm 三辊连轧管机组成套设备、
Φ 720mm 大口径无缝轧管机组生产线成套设备、4.3～7.63m 顶装焦炉、4.3～6.25m
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捣固焦炉、BGL 熔渣气化炉、1.5～5MW 风力发电设备、“神舟”号系列载人飞船发射
塔架、奥运会开闭幕式舞台设备等。其中，轧机用油膜轴承，桥、门式起重机，减速
机产品被评为“中国名牌”。
4、核心制造优势
    公司具有雄厚的生产装备能力，其中冶炼、铸造、锻造、焊接、热处理、金切加
工、产品组装、产品包装、检验试验、起重运输等各类主要生产设备达 2300 余台，
先后从美国、德国、意大利、奥地利等发达国家购置了世界最先进的 5.8×20m 天桥
式数控镗铣床、5×20m 天桥式数控镗铣床、内外圆组合磨床、Φ 4000mm 数控成形磨
齿机、Φ 260mm 数控镗铣床、数控车铣加工中心、渗碳炉等设备。近年来，公司高度
重视装备能力的提升，大幅增加技改投入，新建了三大基地：大型铸锻件国产化基地、
滨海重型装备研制出口基地、高速列车关键零部件国产化基地，其中，滨海重型装备
研制出口基地拥有一千米的码头岸线，是重型机械行业具有自用重件码头的企业之一。
同时，在公司本部新建齿轮传动、油膜轴承、火车轮对专业化厂房以及起重机、挖掘
机、风电装配厂房，大幅提高了装备水平和制造能力。
5、市场客户优势
    公司面对的客户主要为冶金、矿山、电力、铁路等企业，经过长期的合作，建立
了一批以国内著名大型企业为主体的优质客户群。多年来，公司坚持品牌战略，恪守
承诺，努力为客户提供优质的产品与服务，建立并维护了良好的客户关系，积累了宝
贵的市场经验，为获得更多的市场份额打下坚实的基础。
6、国际化优势
    公司一贯重视国际化发展，先后成立印度公司和香港公司，收购德国 CEC 起重机
工程与咨询有限公司，产品已出口到世界 50 多个国家和地区。报告期内，公司充分
利用“一带一路”发展机遇，新设东南亚、中亚、西亚三个区域性海外机构，进一步
完善了国际化布局。
7、企业文化积淀优势
    转型发展新时期，公司正在培育形成以“诚信、创新、精益、卓越”的太重核心
价值观为主要内容的文化高峰，并以价值观践行考评为抓手，强化铸魂工程、开启文
化管理，收获了培育人、强管理、提品质的显著成效。
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                         第四节   经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，是装备制造业逐步探底的一年，受世界经济低迷及国内经济结构调整和
经济下行压力的叠加影响，国内外冶金、石化、矿山等机械工业下游行业的发展放缓。
由于经济效益持续下降，下游企业用于项目建设和技改的资金趋紧，大量新建项目或
技改项目被推迟或搁置，造成下游行业对机械设备需求减少，重型机械行业也因此受
到较大影响。面对规模和效益双重下滑的压力，公司采取积极措施应对宏观经济形势
和市场变化，运行质量逐步向好，转型发展成效持续显现，公司总体保持了稳定发展
的态势。
    1、经销工作取得成效
    面对严峻的市场形势，公司积极应对，持续加强重大项目、转型产品、出口产品
和成套业务的订货力度，全年实现订货 95.64 亿元，同比增长 8.84%。其中风电、矿
山、锻压、轧钢、焦化设备订货同比增长，油膜轴承基本稳定，火车轮轴、起重、煤
化工、齿轮传动设备及铸锻件产品订货同比减少。
    报告期内，公司重点关注和加强重大项目整体策划，陆续签订首钢京唐项目、中
国铁路总公司轮轴、忠旺系列铝挤压机、江西铜业 35m挖掘机、山钢日照冷轧线、华
创风电增速器等重大项目。
    转型产品推广成效明显，先后签订南京地铁齿轮箱、三峡 5MW 海上风机、包钢排
土机、中铁十二局盾构机、自升式钻井平台锁紧装置、TZC300 履带起重机、TZM260
全地面起重机、TZ-1900 液压打桩锤等合同。
    国际化进展取得新突破。充分利用“一带一路”发展机遇，新设东南亚、中亚、
西亚三个区域性海外机构，完善了国际化布局。签订出口印度、俄罗斯、南非挖掘机
合同，全年挖掘机出口订货总额突破 8 亿元。油膜轴承出口覆盖面扩展到印度、哈萨
克斯坦、乌克兰等多个国家。公司全年出口订货 13.78 亿元，同比增长 42.8%。
    成套项目稳步扩展，陆续签订内蒙古七和大板梁二期风电场 150MW 项目、山东洪
达化工成套项目、北京华茂干熄焦项目等工程总包合同。
    2、重点产品组织成效明显
    报告期内，公司重点产品生产实现突破。三峡 5MW 海上风机开始装配，山东文登
风场完成试运行验收，晋能高家堰风场并网送电；忠旺系列压机第一批装配完成；红
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沿河环吊具备发货条件；出口印度、南非挖掘机实现交货；太原地铁二号线首台盾构
机完成验收；海上核电压力容器接管、顶盖等试验件进入加工阶段；TZ-400 钻井平台
实现下水；30 万千瓦级火电转子小批量交货；TZM260 全地面伸缩臂起重机具备发运
条件；科尼岸桥装船发运。
    3、产品技术创新稳步推进
    报告期内，公司完成 2MW/116 风电偏航、变桨减速机，12.5～175MN 系列铝挤压
机，30 万千瓦级火电机组转子锻件等 103 项新产品开发。“LG720 冷轧管机组研制”
和“5000mm 宽厚板辊式全液压系列矫直机研制”分获机械工业科学技术一等奖和三
等奖。全年共申报专利 105 项，其中发明专利 79 项；授权专利 109 项，其中授权发
明专利 66 项。
    4、不断完善质量体系建设
    公司成为同行业首家通过质量管理体系新标准认证升级的企业。公司参与研制的
具有完全自主知识产权、时速 350 公里的中国标准动车组轮轴通过运用考核，获得认
证证书；时速 250 公里城际动车组轮轴完成运用考核，运行情况良好。TZM260、TZM1200
和 TZL750 全地面起重机取得工信部资质。海上钻井平台通过 CCS 见证。
    5、重点项目建设按期推进
    风电装备智能化工厂项目办公楼主体封顶，厂房主体钢结构安装完成 50%。轨道
交通关键件研发制造基地完善升级项目精锻机搬迁完成，轮轴实验中心投入使用。锻
造风机轴机加工项目完工，形成一条完全封闭的风机轴生产线。钢轮钢锭模铸生产线
具备批量生产能力。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，受世界经济低迷及国内经济结构调整和经济下行压力的叠加影响，市
场需求下降，行业竞争激烈，产品销售量和销售价格下降，导致产品销售收入同比下
降；同时，受产品销售价格下降影响，导致公司产品的合同定价或市场价格低于产品
成本，根据企业会计准则，对部分存货计提资产减值损失约 3.4 亿元左右。受上述主
要因素综合影响，2016 年公司全年实现营业收入 42.8 亿元，实现归属于上市公司股
东的净利润为-19.2 亿元。
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(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                        单位:元 币种:人民币
             科目                     本期数               上年同期数         变动比例（%）
营业收入                         4,277,405,819.78       6,861,101,805.42               -37.66
营业成本                         4,208,838,006.70       5,443,836,768.79               -22.69
销售费用                           294,546,712.29         342,802,294.27               -14.08
管理费用                           621,633,845.33         613,628,993.13                 1.30
财务费用                           554,546,848.78         494,648,308.84                12.11
经营活动产生的现金流量净额      -1,673,259,531.46        -601,764,584.44              -178.06
投资活动产生的现金流量净额        -380,335,167.27        -538,682,913.51                29.40
筹资活动产生的现金流量净额       2,401,566,408.45         482,667,654.61               397.56
研发支出                           442,664,664.92         398,133,642.98                11.18
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                   单位:元       币种:人民币
                                  主营业务分产品情况
                                                               营业收   营业成
                                                      毛利率   入比上   本比上     毛利率比上
 分产品         营业收入          营业成本
                                                      （%）    年增减   年增减     年增减（%）
                                                               （%）    （%）
轧锻设备      614,973,032.92     575,171,192.75         6.47   -20.15      -8.28    减少 12.1
                                                                                    个百分点
起重机设      314,278,472.74     416,608,019.53       -32.56   -55.01    -22.21    减少 55.89
备                                                                                   个百分点
挖掘焦化      363,137,204.97     296,513,189.28        18.35   -12.41       0.29   减少 10.33
设备                                                                                 个百分点
火车轮轴      900,072,623.38     664,367,878.25        26.19   -53.34    -54.69     增加 2.21
及轮对                                                                              个百分点
油膜轴承       30,359,906.65      23,247,216.99        23.43   -63.50    -63.31     减少 0.41
                                                                                    个百分点
铸锻件        203,690,658.18     394,229,993.30       -93.54   -47.01      14.52        减少
                                                                                    103.99 个
                                                                                      百分点
齿轮传动      254,587,376.03     231,038,071.43         9.25    -5.06      25.82   减少 22.27
机械                                                                                 个百分点
煤化工设       55,679,241.36      45,403,098.69        18.46   -91.44    -92.28     增加 8.92
备                                                                                  个百分点
                                        14 / 179
                                        2016 年年度报告
风电设备     154,018,236.79       176,760,474.03          -14.77   -11.11    25.09   减少 33.21
                                                                                       个百分点
成套项     1,093,000,468.88     1,152,612,237.06           -5.45    -6.59    19.95   减少 23.32
目                                                                                     个百分点
其他收入     219,856,390.32       170,690,911.81           22.36    12.78    16.15    减少 2.25
                                                                                      个百分点
                                  主营业务分地区情况
                                                                   营业收   营业成
                                                          毛利率   入比上   本比上   毛利率比上
 分地区        营业收入            营业成本
                                                          （%）    年增减   年增减   年增减（%）
                                                                   （%）    （%）
国内收入   3,524,239,561.22     3,603,609,851.15           -2.25   -34.75   -14.78   减少 23.97
                                                                                       个百分点
国外收入     679,414,051.00       543,032,431.97           20.07   -49.12   -51.73    增加 4.33
                                                                                      个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
                                                                    单位：台、套、件、吨
                                                           生产量比 销售量比 库存量比
  主要产品         生产量      销售量        库存量        上年增减 上年增减 上年增减
                                                             （%）    （%）       （%）
挖掘焦化设备      10          14           18              11.11    7.69        -18.18
起重机设备        59          67           21              -63.13   -60.59      -27.59
火车轮轴及轮      246,635     277,970      22,604          -53.18   -44.57      -58.09
对
轧锻设备          49          54           31              63.33        80.00        -13.89
齿轮传动机械      278         273          116             -43.38       -42.53       4.50
煤化工设备        106         22           129             -32.48       -91.51       186.67
风电设备          122         134          6               22.00        27.62        -66.67
油膜轴承          31          31           0               -50.00       -50.00
铸锻件            9,108.25    8,219.88     7,122.0         -59.09       -63.56       19.84
产销量情况说明
无
(3). 成本分析表
                                                                                       单位：元
                                        分产品情况
                                            15 / 179
                                 2016 年年度报告
                                                                   上年
                                     本期                                  本期金
                                                                   同期             情
                                     占总                                  额较上
         成本构成                                                  占总             况
分产品                本期金额       成本       上年同期金额               年同期
           项目                                                    成本             说
                                     比例                                  变动比
                                                                   比例             明
                                     (%)                                   例(%)
                                                                   (%)
         原材料     376,012,962.07   65.37      422,564,819.28     67.38   -11.02
         协作加工   134,198,188.59   23.33      149,351,683.32     23.82   -10.15
轧锻设   燃料及动     1,191,629.87     0.21         1,270,348.13     0.2     -6.2
备       力
         直接人工    20,906,250.92     3.63        20,382,706.59    3.25     2.57
         制造费用    42,862,161.31     7.46        33,522,065.19    5.35    27.86
         成本合计   575,171,192.75      100     627,091,622.51       100    -8.28
         原材料     343,585,649.91   82.47      453,199,110.47     84.63   -24.19
         协作加工    31,998,930.28     7.68        34,800,544.31     6.5    -8.05
起重机   燃料及动      905,312.67      0.22          943,274.36     0.18    -4.02
设备     力
         直接人工    14,688,548.87     3.53        16,489,448.18    3.08   -10.92
         制造费用    25,429,577.80      6.1        30,101,562.98    5.61   -15.52
         成本合计   416,608,019.53      100     535,533,940.30       100   -22.21
         原材料     226,702,495.21   76.46      224,318,950.08     75.87     1.06
         协作加工    43,501,134.86   14.67         46,529,662.47   15.74    -6.51
挖掘焦   燃料及动      313,205.70      0.11          249,448.10     0.08    25.56
化设备   力
         直接人工     5,153,375.51     1.74         5,400,801.68    1.83    -4.58
         制造费用    20,842,978.00     7.02        19,162,919.91    6.48     8.77
         成本合计   296,513,189.28      100     295,661,782.24       100     0.29
         原材料     371,973,841.05   55.99      973,479,060.69     66.39   -61.79
         协作加工    33,613,260.34     5.06     144,143,898.84      9.83   -76.68
火车轮   燃料及动    82,862,197.12   12.47      152,103,826.59     10.37   -45.52
轴及轮   力
对       直接人工    26,174,260.10     3.94        31,183,971.10    2.13   -16.07
         制造费用   149,744,319.64   22.54      165,448,322.75     11.28    -9.49
         成本合计   664,367,878.25      100     1,466,359,079.       100   -54.69
         原材料      13,301,595.50   57.22         33,009,634.72    52.1    -59.7
         协作加工     1,504,549.55     6.47        13,945,534.61   22.01   -89.21
油 膜 轴 燃料及动      522,708.35      2.25          952,815.89      1.5   -45.14
承       力
         直接人工     3,163,322.82   13.61          6,834,225.81   10.79   -53.71
         制造费用     4,755,040.77   20.45          8,612,852.60    13.6   -44.79
         成本合计    23,247,216.99      100        63,355,063.63     100   -63.31
铸锻件 原材料       264,789,556.73   67.17      201,155,801.77     58.43    31.63
                                     16 / 179
                                2016 年年度报告
         协作加工    22,512,094.79     5.71       43,699,063.43   12.69   -48.48
         燃料及动    37,102,220.41     9.41       33,243,336.39    9.66    11.61
         力
         直接人工    19,716,229.81         5      19,444,231.86    5.65      1.4
         制造费用    50,109,891.56   12.71        46,697,792.07   13.57     7.31
         成本合计   394,229,993.30      100     344,240,225.52      100    14.52
         原材料     125,736,260.69   54.42        96,375,094.78   52.49    30.47
         协作加工    63,378,877.30   27.43        51,289,347.63   27.93    23.57
齿轮传   燃料及动     2,763,434.59      1.2        2,593,711.54    1.41     6.54
动机械   力
         直接人工    11,084,415.05      4.8       10,987,837.56    5.98     0.88
         制造费用    28,075,083.80   12.15        22,373,958.20   12.19    25.48
         成本合计   231,038,071.43      100     183,619,949.71      100    25.82
         原材料       5,556,984.42   12.24        36,286,358.97    6.17   -84.69
         协作加工    22,304,671.48   49.13      529,802,561.78    90.05   -95.79
煤化工   燃料及动     2,285,477.75     5.03        3,072,537.07    0.52   -25.62
设备     力
         直接人工     4,974,500.10   10.96         5,999,595.82    1.02   -17.09
         制造费用    10,281,464.94   22.64        13,180,050.75    2.24   -21.99
         成本合计    45,403,098.69      100     588,341,104.39      100   -92.28
         原材料     106,025,131.84   59.98        84,733,157.52   59.97    25.13
         协作加工    68,170,786.89   38.57        54,123,593.38    38.3    25.95
风电设   燃料及动      138,411.82      0.08         103,363.87     0.07    33.91
备       力
         直接人工      699,088.58       0.4         808,385.27     0.57   -13.52
         制造费用     1,727,054.90     0.97        1,535,286.40    1.09    12.49
         成本合计   176,760,474.03      100     141,303,786.44      100    25.09
         原材料     820,005,012.79   71.14      610,392,478.44    63.52    34.34
         协作加工   327,687,054.97   28.43      346,478,894.04    36.06    -5.42
         燃料及动      282,223.91      0.02         298,956.89     0.03     -5.6
成套项
         力
目
         直接人工     1,245,842.60     0.12        1,084,839.20    0.11    14.84
         制造费用     3,392,102.79     0.29        2,675,437.41    0.28    26.79
         成本合计   1,152,612,237.      100     960,930,605.98      100    19.95
         原材料     123,727,777.43   72.49      114,343,217.18     77.8     8.21
         协作加工    35,389,839.57   20.73        21,343,053.13   14.52    65.81
其 他 产 燃料及动      612,481.74      0.36         601,100.98     0.41     1.89
品       力
         直接人工     2,990,526.28     1.75        2,383,134.40    1.62    25.49
         制造费用     7,970,286.79     4.67        8,292,753.47    5.65    -3.89
         成本合计   170,690,911.81      100     146,963,259.16      100    16.15
合计     原材料     2,777,417,267.   66.98      3,249,857,683.    60.71   -14.54
                                     17 / 179
                                       2016 年年度报告
                                      63
           协作加工      784,259,388.62     18.91      1,435,507,836.     26.81    -45.37
           燃料及动      128,979,303.93       3.11     195,432,719.81      3.65       -34
           力
           直接人工      110,796,360.64       2.67     120,999,177.46      2.26     -8.43
           制造费用      345,189,962.30       8.32     351,603,001.74      6.57     -1.82
           成本合计      4,146,642,283.        100     5,353,400,419.       100    -22.54
                                     12
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 176,389.83 万元，占年度销售总额 41.24%；其中前五名客户销售
额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 105,467.45 万元，占年度采购总额 25.06%；其中前五名供应商
采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。
其他说明
无
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                 单位：元         币种：人民币
   项目名称             本报告期              上年同期         变动幅度       变动主要原因
                                                                            本期各项税费增
税金及附加            17,684,031.52        8,425,374.45        109.89%
                                                                            加所致
                                                                            上期会计估计变
                                                                            更影响、本期计
资产减值损失          548,549,407.85       19,301,784.39       2741.96%
                                                                            提存货跌价准备
                                                                            额增加
                                                                            本期支付的赔偿
营业外支出            37,112,808.91        5,998,662.80        518.68%
                                                                            金、违约金增加
                                                                            本期递延所得税
所得税费用        -23,585,360.98           14,383,104.11       -263.98%
                                                                            资产增加
3. 研发投入
研发投入情况表
                                            18 / 179
                                      2016 年年度报告
√适用□不适用
                                                                                  单位：元
本期费用化研发投入                                                          130,622,222.45
本期资本化研发投入                                                          312,042,442.47
研发投入合计                                                                442,664,664.92
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                       10.35
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比                                                          11.03
例（%）
研发投入资本化的比重（%）                                                            70.49
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                单位：元      币种：人民币
       项目名称            本报告期                  上年同期    变动幅度     变动主要原因
                                                                             本期回款票据结
销售商品、提供劳务收
                       3,821,285,706.40      5,763,113,234.28    -33.69%     算量增加，资金
到的现金
                                                                             结算量减少。
                                                                             本期收到的出口
收到的税费返还         63,850,542.25         211,277,285.32      -69.78%
                                                                             退税款减少
处置固定资产、无形资
                                                                             本期处置固定资
产和其他长期资产收回   4,500.00              1,400.00            221.43%
                                                                             产收回现金增加
的现金净额
收到其他与投资活动有                                                         本期收到的政府
                       109,620,000.00        24,740,000.00       343.09%
关的现金                                                                     补助金额增加
                                                                             本期增加联营企
投资支付的现金         2,689,800.00                              100.00%
                                                                             业投资额
收到其他与筹资活动有                                                         本期收到的售后
                       1,116,000,000.00      200,000,000.00      458.00%
关的现金                                                                     回租筹资额
支付其他与筹资活动有                                                         本期支付的售后
                       283,532,585.89        117,558,517.39      141.18%
关的现金                                                                     回租租赁款增加
汇率变动对现金及现金
                       3,286,268.57          5,242,499.70        -37.31%     汇率变动影响
等价物的影响
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
                                          19 / 179
                                       2016 年年度报告
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.   资产及负债状况
                                                                               单位：元
                               本期                         上期
                                                                    本期期
                               期末                         期末
                                                                    末金额
                               数占                         数占
项目名                                                              较上期
              本期期末数       总资       上期期末数        总资              情况说明
  称                                                                期末变
                               产的                         产的
                                                                    动比例
                               比例                         比例
                                                                    （%）
                               （%）                        （%）
应收票据      469,684,389.98   1.62       341,410,719.06     1.20    37.57   本期业务结
                                                                             算票据量增
                                                                             加
其他应收      193,831,017.47   0.67       143,859,233.12     0.51    34.74   本期保证金
款                                                                           额度增加
一年内到        6,000,000.00   0.02         13,259,434.68    0.05   -54.75   本期一年内
期的非流                                                                     到期的长期
动资产                                                                       应收款减少
长期应收       32,960,934.67   0.11         19,834,265.32    0.07    66.18   本期分期收
款                                                                           款销售商品
                                                                             额增加
长期股权        7,361,941.62   0.03          4,672,141.62    0.02    57.57   本期对联营
投资                                                                         单位投资增
                                                                             加
在建工程    1,154,354,159.31   3.97     1,664,118,592.45     5.86   -30.63   本期转固定
                                                                             资产额增加
开发支出      359,159,332.76   1.24       245,637,275.33     0.86    46.22   研发项目的
                                                                             开发支出增
                                                                             加
递延所得      125,297,914.97   0.43         96,210,371.25    0.34    30.23   本期确认资
税资产                                                                       产减值损失
                                                                             产生的递延
                                                                             所得税资产
                                                                             增加
其他非流      100,886,079.14   0.35         51,590,875.57    0.18    95.55   本期支付项
动资产                                                                       目款增加所
                                                                             致
短期借款    8,709,775,014.01   29.9     6,270,585,758.27    22.08    38.90   本期银行借
                                  7                                          款额增加
应付票据    1,082,533,353.17   3.72     1,989,043,869.36     7.00   -45.58   本期业务结
                                                                             算票据量减
                                                                             少
                                           20 / 179
                                      2016 年年度报告
预收款项    1,163,962,479.79   4.00      808,446,059.96     2.85    43.98    本期项目预
                                                                             收款增加
应付股利                                       327,234.00   0.00   -100.00   本期支付前
                                                                             期应付股利
一年内到    2,481,022,735.99   8.54      954,786,733.01     3.36   159.85    本期一年内
期的非流                                                                     到期应付债
动负债                                                                       券、长期借款
                                                                             增加
长期借款    1,379,811,349.39   4.75    2,181,890,931.21     7.68   -36.76    本期一年内
                                                                             到期长期借
                                                                             款增加
应付债券                               1,498,038,399.83     5.27   -100.00   本期应付债
                                                                             券为一年内
                                                                             到期应付债
                                                                             券
长期应付    1,190,214,971.37   4.10      329,897,130.27     1.16   260.78    本期应付融
款                                                                           资租赁款增
                                                                             加
资本公积    1,650,545,214.87   5.68    1,229,432,082.83     4.33    34.25    本期增发股
                                                                             票股本溢价
其他综合         -260,625.84   0.00        -1,019,809.53    0.00    74.44    汇率变动影
收益                                                                         响外币报表
                                                                             折算差额
专项储备           14,129.91   0.00            582,406.60   0.00   -97.57    本期使用的
                                                                             安全专项基
                                                                             金比计提的
                                                                             少所致
其他说明
无
2.   截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3.   其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
    近年来，受世界经济低迷及国内经济结构调整和经济下行压力的叠加影响，重型
机械行业下游产业产能过剩和市场需求不足的问题日益凸显，全行业增长乏力的迹象
开始显现，行业增速持续下滑。受此影响，重型机械行业面临市场疲软、供大于求、
                                          21 / 179
                                2016 年年度报告
竞争激烈、价格下滑的情况，企业经营压力不断加大。2016 年，重型机械行业全年主
营收入 12325.64 亿元，同比增长 1.50%；利润总额 645.85 亿元，同比下降 13.36%；
利润率 5.24%，比去年同期下降 0.9%。
    但从进出口情况来看，近几年，重型机械工业产品出口额持续增长，贸易顺差持
续加大，显示我国重型机械工业产品逐步得到国际市场认可，为产品进一步“走出去”，
参与“一带一路”建设提供了契机，也为重型机械行业行业提供了新的发展机遇。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
                                                  单位：亿元    币种：人民币
报告期内对外投资额                                      6.458
(1) 重大的股权投资
√适用□不适用
                                    22 / 179
                                    2016 年年度报告
    2016 年 8 月 26 日召开的第七届董事会第二次会议决定现金出资 2.458 亿元人民
币，增加对全资子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司的注册资本，使其注册资
本增加到 12 亿元。
    根据公司董事会 2015 年第三次临时会议和 2015 年第一次临时股东大会审议通过
的《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》、《关于本次非公开发行 A 股股票募
集资金运用可行性分析报告的议案》和《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
非公开发行 A 股股票事宜的议案》等议案，公司非公开发行股票募集资金中 4 亿元将
用于“轨道交通关键件研发制造基地完善升级项目”，公司以增资方式将该部分募集
资金注入全资子公司太原重工轨道交通设备有限公司，由太原重工轨道交通设备有限
公司实施该项目。
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
                                                            单位：万元     币种：人民币
             业务                                  注册资
公司名称                  主要产品或服务                     总资产      净资产   净利润
             性质                                    本
                  高速列车车轮、车轴及
                  轮对集成；机车轮、客
太原重工          车轮；合金钢调质车轴、
轨道交通     机械 机车轴、重载车轴；城
                                         140,000            382,928   144,260     2,324
设备有限     制造 轨轮、轴及轮对成套；
公司              出口轮对及轮对成套；
                  齿轮坯及高附加值的工
                  业轮、轴产品
太重( 天
                  起重设备、锻压设备、
津) 滨海     机械
                  压力容器等重型机械装             95,420   624,628      94,017   1,152
重型机械     制造
                  备
有限公司
太重（察右        风力发电设备及附属设
中旗）新能   机械 备的设计、制造、销售；
                                                   5,000     85,360      2,670    -1,204
源实业有     制造 风力发电厂运营、维护、
限公司            新能源开发、经营及技
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                      术服务；制造销售冶金、
                      起重、非标设备、压力
                      容器、工矿配件、矿山
                      采掘及输送设备；大型
                      货物仓储
             工程     电气自动化成套设备；
太原重工     成套     机电技术咨询服务及培
工程技术     及技     训；机械产品配套工程    5,000    52,883   11,258   -476
有限公司     术服     设计、建筑工程设计、
             务       建设工程总承包等
                      风力发电设备整机及关
太原重工              键零部件生产制造；风
新能源装     机械     力发电建设项目 EPC 总
                                             100,100   53,697   53,063   -37
备有限公     制造     承包；风场运维及检修
司                    服务；进出口贸易；建
                      筑施工工程。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
    1、行业格局
    经过建国以来 60 多年的运营，我国重型机械行业形成了本公司、中国一重、中国
二重、大连重工、北方重工、中信重工、上重等七家传统重型机械企业，即行业中俗
称的“七大重机”。“七大重机”的工业总产值长期在重型机械行业中排名居前，形
成我国重型机械行业的第一阵营。同时，在长期的生产经营中，“七大重机”逐渐形
成了各自的优势产品和市场，各具特色，各有所长。
    2、未来发展的展望
    2017 年，世界经济将在深度调整中曲折复苏。中国将继续坚持稳中求进总基调，
以提高发展质量和效益为中心，以纵深推进供给侧结构性改革为主线，深化国企国资
改革，着力振兴实体经济，培育壮大发展新动能，实现经济筑底企稳。
    国内装备制造业正处于转型升级的关键时期，市场总体需求逐步回暖，起重机、
矿山、焦化、轧钢、锻压、煤化工等传统产品受到冲击，但印度、俄罗斯、东南亚、
中东市场仍有较大需求。随着供给侧结构性改革的不断深入，产能置换重组的钢焦联
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合企业的焦化、干熄焦设备和总包带来新机遇。我国城镇化建设步伐不断加快，城市
轨道交通建设蓬勃发展，盾构机、高速铁路及城市轨道交通用轮轴产品和齿轮传动装
置发展前景广阔。“一带一路”基础设施建设投资需求旺盛，国际产能和装备制造合
作持续深化，港口机械、工程机械市场空间进一步扩大。新能源产业发展势头强劲，
风电设备、风机吊装及检修设备前景看好。油价缓慢回升使海工装备市场逐步回暖，
全球海上风电的快速发展给多功能辅助作业平台、风电安装和运维平台等产品带来了
机遇。
    “一带一路”、“中国制造 2025”等战略布局正逐步落地，必将带动装备制造业
的转型发展。公司将深刻认识发展形势，抢抓战略机遇，坚持改革创新，强化精益管
理，不断提升企业运行质量，实现公司持续健康发展。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
    公司的总体发展战略：秉承“中国装备、装备世界”的历史使命，践行“诚信、
创新、精益、卓越”的核心价值观，以创新驱动为引领，以国际化和信息化为工作主
线，重点打造高端制造、工程成套、生产性服务三大增长引擎。加快产品结构战略性
调整，积极进入和拓展冶金、矿山、轨道交通、工程机械、新能源、海洋装备六大领
域，持续推进冶金起重机、管轧机和板轧机、挤压机和锻造压机、机械和液压挖掘机
等传统产品的改造、优化、升级，加快培育轨道交通、工程机械、新能源设备及工程
成套等新的经济增长点，积极开发海上石油钻井平台、海洋核动力平台等战略性新兴
领域。努力把公司建设成为国际一流的装备制造企业，为建设制造强国、实现“中国
梦”做出新的更大的贡献。
(三) 经营计划
√适用□不适用
    2017 年是公司发展的“提质增效年”，公司的经营目标是：营业收入 70 亿元，
实现扭亏为盈。为实现上述目标，拟采取以下主要措施：
    1、加强精益管理，实现提质增效
    努力从合同质量、设计、制造、采购等方面降低成本。进一步提高合同质量，完
善合同评审制度，以效益为中心调整订货结构。设计上根据用户需求优化设计，针对
性地制定设计降成本的目标和措施，确保产品效益。制造过程中强化市场倒逼机制，
                                    25 / 179
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在目标成本分解的基础上，加强制造过程的成本控制，明确目标，严格考核；进一步
压缩产品制造周期，减少资金占用。采购中继续加大“集中招标，分散执行”实施力
度，降低采购成本。
    严格产品生产全过程管理，逐步推行产品质量外部审核，做好已交付用户产品验
收。根据用户付款情况和现场施工进度，按实际交货期排产；原材料、配套件严格按
产品成套进度安排付款提货；加快产品发运、现场验收和资金回笼。
    持续抓好应收账款下降工作，一户一策制定具体措施和激励政策，将提质增效落
到实处。持续强化风险防控，加强合同付款条件等关键条款的审核，以及合同执行过
程的跟踪反馈和风险预警。
    2、加快产品结构调整，激发转型活力
    针对传统产品，成立典型产品专项组，以两化融合、降本增效为方向，对核心技
术进行攻关，加强智能控制、精确定位、自动运行、节能节材技术的研究和应用，对
标市场进行改进升级和产业延伸。
    针对转型产品，依托专家联系项目制度，实行合同化管理，加强产品开发项目考
核，提高产品开发的技术前瞻性及与市场需求匹配性，明确推向市场的目标计划，满
足公司转型发展需求。
    3、发挥龙头作用，完成各项经销目标
    进一步加强对项目信息的分类管理与考核，密切跟踪在手操作项目信息，及时掌
握项目招投标关键节点动态，提高合同中标率。
    加快国际市场拓展。紧密结合“一带一路”发展战略，制定国际化目标计划，建
立健全各单位外贸机构和人员配置，加大经销考核兑现与国际市场挂钩比例。
    继续做好转型产品首台套订货及批量化推广，明确考核项目、时间节点和责任人，
在经销政策上加大奖励力度，加快推进新产品的销售和市场推广。
    4、提高生产管理水平，全力实现均衡产出
    严格执行生产计划管理考核办法，合理利用资金，提高合同完成率和计划实现率，
实现均衡产出。针对钢轮钢锭、风电整机、风机轴等批量产品，采取有效措施进一步
提高产出效率。
                                     26 / 179
                                  2016 年年度报告
    创新生产组织模式，提高精细化管理水平，加大对公司重点产品进度节点的考核
力度，确保风电总包项目、忠旺系列压机、太原地铁盾构机后续项目、工程机械、钢
轮钢锭等重点产品按期出产。
    5、提高产品质量水平，树立企业品牌形象
    以风电、工程机械、海工、港机等新产品为重点，加强质量策划，做好新产品开
发过程的评审和验证，强化新产品可靠性设计。进一步加强热加工材料工艺研究和质
量改进，逐步实现工序自动化控制，做到过程可控、可追溯。加强新工艺的研究，持
续推进海洋核动力平台项目相关工艺的试验研究，进一步完善钢轮钢锭批量生产、大
型转子锻件、汽缸体铸件等工艺，支撑新产品开发。努力完成海洋核动力平台反应堆
压力容器取证。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
   1、市场风险
    宏观经济周期波动、市场环境发生变化可能导致市场需求发生较大变化，或同行
业竞争对手增加、市场竞争加剧，将可能会对公司的生产经营造成不利影响，进而影
响公司的经营业绩、财务状况和发展前景。
    2、原材料、能源价格波动风险
    公司的原材料主要为各类钢材、电气控制系统等，材料的价格将直接影响生产成
本和效益。另外，公司生产还需要电力、燃气等能源供应，能源的价格波动也会影响
到产品的利润水平，从而对公司的经营业绩带来不确定性。
    3、财务风险
    宏观经济政策，特别是货币政策变化，可能导致利率变化。另外，公司为生产经
营的需要，可能增加有息负债，存在公司财务费用增加影响公司效益的风险。
    4、客户资信风险
    市场的变化会对客户的财务状况、信用状况以及业务往来等产生影响，可能导致
客户资信下降，资金支付能力变差，进而对公司应收账款的回收产生不利影响。
    5、合同风险
    新产品、新领域和融资租赁等新结算方式的合同存在潜在的风险，可能会在合同
签订和执行过程中对公司造成一定的风险。
    6、汇率风险
                                      27 / 179
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    汇率波动可能会给公司国际贸易业务带来风险。包括以外币计价的交易活动中由
于交易发生日和结算日汇率不一致而产生的外汇交易风险；由于汇率变动使报表中的
某些项目折算后价值改变产生的折算风险等。
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                                第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
    2016 年 3 月 9 日召开的公司第六届董事会第十二次会议审议通过 2015 年度利润
分配和资本公积金转增股本的预案，公司 2015 年度拟不进行利润分配，也不进行资
本公积金转增股本，该议案已经公司 2015 年度股东大会审议通过。
    2017 年 4 月 21 日召开的公司第七届董事会第四次会议审议通过 2016 年度利润分
配和资本公积金转增股本的预案，公司 2016 年度拟不进行利润分配，也不进行资本
公积金转增股本，该议案尚需经公司 2016 年度股东大会审议批准。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                             单位：元   币种：人民币
                                                                            占合并报
                                                                            表中归属
            每 10    每 10 股                 现金分    分红年度合并报表
                                每 10 股                                    于上市公
  分红      股送红    派息数                  红的数    中归属于上市公司
                                转增数                                      司普通股
  年度        股数   (元)（含                   额      普通股股东的净利
                                （股）                                      股东的净
            （股）      税）                  （含税）          润
                                                                            利润的比
                                                                              率(%)
2016 年                                                -1,920,311,985.22
2015 年                                                     22,112,021.45
2014 年                                                     32,134,979.94
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
                                           28 / 179
                                     2016 年年度报告
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                               如未
                                                                     如未能
                                                                               能及
                                                                     及时履
                                                                               时履
                                            承诺时 是否有 是否及     行应说
                承诺     承诺     承诺                                         行应
 承诺背景                                   间及期 履行期 时严格     明未完
                类型       方     内容                                         说明
                                              限     限     履行     成履行
                                                                               下一
                                                                     的具体
                                                                               步计
                                                                       原因
                                                                                 划
与股改相关
的承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
与重大资产
重组相关的
承诺
与首次公开
发行相关的
承诺
与再融资相
关的承诺
与股权激励
相关的承诺
               其他     太原重   自 2015    2015 年    是   是
                        型机械   年7月      7 月 10
                        集团有   10 日起    日至
其他对公司
                        限公     6 个月     2016 年
中小股东所
                        司、太   内，不     1 月 10
作承诺
                        原重型   减持公     日
                        机械     司股票
                        （集
                                           29 / 179
                                     2016 年年度报告
                        团）制
                        造有限
                        公司
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                          单位：万元     币种：人民币
                                                              现聘任
境内会计师事务所名称                          致同会计师事务所
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限
                                 名称                                  报酬
内部控制审计会计师事务 致同会计师事务所
所
保荐人                 中德证券有限责任公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
                                         30 / 179
                                     2016 年年度报告
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)    导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)    公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元     币种:人民币
报告期内:
                                                       诉讼
                                                       (仲
                                                                                         诉讼
 起    应诉                                   诉讼     裁)
            承担                                                          诉讼(仲          (仲
 诉    (被       诉讼                         (仲      是否   诉讼(仲
            连带             诉讼(仲裁)                                   裁)审理        裁)判
(申      申      仲裁                         裁)      形成   裁)进展
            责任               基本情况                                   结果及影       决执
请)    请)       类型                         涉及     预计     情况
              方                                                              响         行情
 方      方                                   金额     负债
                                                                                            况
                                                       及金
                                                         额
荣达   中国   太原   诉讼    中国轻工建设     4,300     否    2016 年 5   根据最高人     本公司
租赁   轻工   重工           工程有限公司                     月济南市    民法院作出     不承担
有限   建设   股份           向荣达租赁有                     中级人民    的（2016）     责任，
公司   工程   有限           限公司办理融                     法院作出    最高法民申     不涉及
       有限   公司           资租赁到期未                     一 审 判    3386 号《民    判决的
       公司                  还，荣达租赁                     决，判决    事裁定书》，   执行
                             有限公司要求                     中国轻工    裁定驳回中
                                            31 / 179
                                    2016 年年度报告
                            本公司承担连                   建设工程     国轻工建设
                            带责任                         有限公司     工程有限公
                                                           承担全部     司的再审请
                                                           责任，中     求。最终由
                                                           国轻工建     中国轻工建
                                                           设工程有     设工程有限
                                                           限公司提     公司承担还
                                                           起上诉，     款责任，太
                                                           2016 年 9    原重工不承
                                                           月山东省     担责任
                                                           高级人民
                                                           法院作出
                                                           二 审 判
                                                           决，驳回
                                                           上诉维持
                                                           原判。随
                                                           后中国轻
                                                           工建设工
                                                           程有限公
                                                           司向最高
                                                           人民法院
                                                           提起再审
                                                           申 请 ，
                                                           2017 年 3
                                                           月最高人
                                                           民法院依
                                                           法裁定驳
                                                           回再审申
                                                           请
中国   太原   荣达   诉讼   因不当得利纠     4,300    否   经审理，     根据太原市    本公司
轻工   重工   租赁          纷一案，中国                   太原市中     中级人民法    已向山
建设   股份   有限          轻工建设工程                   级人民法     院《民事判    西省高
工程   有限   公司          有限公司（以                   院于 2017    决 书 》      级人民
有限   公司                 下简称：中轻                   年 2 月 22   （（2016）    法院提
公司                        建设）起诉本                   日作出判     晋 01 民初    起上诉
                            公司至太原市                   决，判令     1073 号）：
                            中级人民法                     本公司返     判令本公司
                            院，请求判令                   还中国轻     于本判决生
                            本公司向中轻                   工建设工     效后十日内
                            建设返还不当                   程有限公     向中国轻工
                            得利 4300 万                   司 4300 万   建设工程有
                            元以及相关利                   元及此款     限公司返还
                            息                             资金占用     4300 万 元
                                                           费           及此款资金
                                           32 / 179
                                   2016 年年度报告
                                                                 占用费
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                   单位:元 币种:人民币
关联交易 关联关 关联 关联 关联交 关 关联交易金额 占同 关联 市场 交易价
                                       33 / 179
                              2016 年年度报告
  方      系    交易 交易 易定价 联                类交 交易 价格 格与市
                类型 内容 原则 交                  易金 结算      场参考
                                  易               额的 方式      价格差
                                  价               比例           异较大
                                  格                (%)           的原因
太原重型 股东的 购买 材料、市场价      2,914,134.79 0.07 按协
机械集团 子公司 商品 劳务                                议
煤机有限
公司
榆次液压 股东的 购买 材料 市场价          82,703.42 0.00 按协
集团有限 子公司 商品                                     议
公司
太原重型 股东的 购买 材料 市场价       1,703,410.24 0.04 按协
机械集团 子公司 商品                                     议
机械设备
科技开发
有限公司
太重集团 股东的 购买 材料 市场价      33,181,888.61 0.79 按协
榆次液压 子公司 商品                                     议
工业有限
公司
太重香港 股东的 购买 材料 市场价     183,532,672.54 4.36 按协
国际有限 子公司 商品                                     议
公司
智奇铁路 其他   购买 材料 市场价         550,564.62 0.01 按协
设备有限        商品                                     议
公司
太原重型 股东的 销售 产品、市场价     11,697,236.76 0.27 按协
机械集团 子公司 商品 劳务                                议
煤机有限
公司
太重集团 股东的 销售 产品 市场价      10,159,041.44 0.24 按协
榆次液压 子公司 商品                                     议
工业有限
公司
北京太重 股东的 销售 产品 市场价         194,590.60 0.00 按协
机械成套 子公司 商品                                     议
设备有限
公司
太重香港 股东的 销售 产品、市场价     30,768,141.89 0.72 按协
国际有限 子公司 商品 劳务                                议
公司
太重集团 股东的 销售 产品 市场价      32,478,632.48 0.76 按协
机械设备 子公司 商品                                     议
                                  34 / 179
                                   2016 年年度报告
租赁有限
公司
智奇铁路 其他    销售 产品 市场价       2,342,207.05 0.05 按协
设备有限         商品                                     议
公司
            合计             /      / 309,605,224.44 7.31 /      /   /
大额销货退回的详细情况            无
关联交易的说明                    无
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                         35 / 179
                                 2016 年年度报告
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                        单位: 万元 币种: 人民币
                   公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                        担保
       担保
                        发生                    担保
       方与                                                       是否 是否 关
                        日期 担保 担保          是否 担保 担保
担保   上市 被担 担保                      担保                   存在 为关 联
                          (协 起始 到期         已经 是否 逾期
  方   公司 保方 金额                      类型                   反担 联方 关
                        议签 日       日        履行 逾期 金额
       的关                                                         保 担保 系
                           署                   完毕
         系
                          日)
太原   公司 山东 25,50 2014 2014年 2024年 一般 否    否           是   否
重工   本部 润海   0.00 年9月 9月28 9月28 担保
股份        风电        10日 日     日
有限        发展
公司        有限
            公司
太原   公司 威海 6,000 2014 2014年 2016年 一般 是    否           是   否
重工   本部 鼎能    .00 年9月 12月5 12月5 担保
股份        新能        26日 日     日
有限        源有
公司        限公
            司
太原   公司 安达 36,00 2014 2015年 2031年 一般 否    否           是   否
重工   本部 市老   0.00 年12 1月9日 1月9日 担保
股份        虎岗        月3日
有限        风电
公司        场有
                                     36 / 179
                                2016 年年度报告
            限公
            司
太原 公司 阜康 5,982 2015 2015年 2020年 一般 否     否       是    否
重工 本部 市泰      .90 年7月 8月5日 8月4日 担保
股份        华煤        28日
有限        焦化
公司        工有
            限公
            司
太原 公司 杜尔 54,00 2015 2016年 2026年 一般 否     否       是    否
重工 本部 伯特        0 年12 1月20 1月20 担保
股份        蒙古        月28 日      日
有限        族自        日
公司        治县
            拉弹
            泡风
            力发
            电有
            限公
            司
太原 公司 山东 14,80 2016 2016年 2021年 一般 否     否       是    否
重工 本部 洪达        0 年5月 6月29 6月29 担保
股份        化工        19日 日      日
有限        有限
公司        公司
报告期内担保发生额合计（不包括对                                        68,800
子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括                                 136,282.90
对子公司的担保）
                        公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计
报告期末对子公司担保余额合计（B）
                    公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                   136,282.90
担保总额占公司净资产的比例(%)                                            33.43
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供
担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的
被担保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额
（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
                                    37 / 179
                                     2016 年年度报告
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                 无
担保情况说明                             报告期内，公司召开临时董事会议，对公司产品销
                                         售向客户提供融资租赁回购担保事项进行审议，相
                                         关公告请参阅上交所网站
                                         （http://www.sse.com.cn）。
(三)    委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)    其他重大合同
√适用□不适用
     报告期内，公司全资子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司分别与辽宁忠旺
集团有限公司的全资子公司营口忠旺铝业有限公司、盘锦忠旺铝业有限公司签订了合
计 87 套单动正向铝型材生产线设备合同，合同金额总计 22.5 亿元，合同履行期限 3
年。详情请参阅公司于 2016 年 7 月 2 日在《中国证券报》、《上海证券报》及上交
所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的相关内容。
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)   上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二)   社会责任工作情况
√适用□不适用
    报告期内，公司深入贯彻落实国家、省市关于安全环保工作的各项决策部署，始
终坚持“预防为主、综合治理”的方针和“以人为本”的理念，进一步明确责任，扎
实开展安全环保意识教育、隐患排查治理体系建设等活动，不断巩固安全生产标准化
一级企业成果，持续推进职业健康安全/环境管理双体系规范运行，较好地完成了各
项指标和工作目标，公司安全水平不断提高、环境质量持续改善。
(三)   属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
                                         38 / 179
                                       2016 年年度报告
(四)   其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
                      第六节       普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)   普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
                                                                              单位：股
                    本次变动前          本次变动增减（＋，－）            本次变动后
                                                公积
                            比例    发行新 送           其                         比例
                    数量                        金转        小计         数量
                            (%)       股    股          他                         (%)
                                                  股
一、有限售条                        140,000                   140,000   140,000,    5.46
件股份                                 ,000                      ,000        000
1、国家持股
2、国有法人
持股
3、其他内资                         140,000                   140,000   140,000,    5.46
持股                                   ,000                      ,000        000
其中：境内非                        140,000                   140,000   140,000,    5.46
国有法人持                             ,000                      ,000        000
                                           39 / 179
                                      2016 年年度报告
股
       境内
自然人持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
       境外
自然人持股
二、无限售条   2,423,95      100                                     2,423,95   94.54
件流通股份        5,000                                                 5,000
1、人民币普    2,423,95      100                                     2,423,95   94.54
通股              5,000                                                 5,000
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
三、普通股股   2,423,95      100   140,000                 140,000   2,563,95        100
份总数            5,000               ,000                    ,000      5,000
2、 普通股股份变动情况说明
√适用□不适用
     公司2015年5月提出以非公开发行股票的方式拟向不超过10名特定投资者非公开
发行股票募集配套项目资金，募集资金将用于轨道交通关键件研发制造基地完善升级
项目和补充流动资金。本次非公开发行股票数量不超过14,000.00万股（含14,000.00
万股）。
     2016年5月13日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司本次非公开发行股
票方案，2016年8月3日，公司收到中国证监会《关于核准太原重工股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]1395号），核准本次发行。
     2016年12月22日，本公司已完成非公开发行股票工作，致同会计师事务所（特殊
普通合伙）出具《验资报告》确认，此次非公开发行募集资金总额为人民币
571,200,000.00元，扣除本次非公开发行费用人民币10,692,080.00元，募集资金净
额为人民币560,507,920.00元。 具体情况详见公司于2016年12月22日披露于上海证
券交易所（www.sse.com.cn）上的《太原重工股份有限公司关于非公开发行股票发行
结果暨股本变动的公告》。
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
                                          40 / 179
                                   2016 年年度报告
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                             单位: 股
         年初限售 本年解除 本年增加限 年末限售股                             解除限售
股东名称                                                         限售原因
           股数    限售股数     售股数        数                                日期
兴业财富         0         0 82,401,963 82,401,963               非公开发    2017 年
资产管理                                                         行股票      12 月 22
有限公司                                                                     日
东吴基金         0         0 24,509,803 24,509,803               非公开发    2017 年
管理有限                                                         行股票      12 月 22
公司                                                                         日
上海六禾         0         0 17,156,862 17,156,862               非公开发    2017 年
投资有限                                                         行股票      12 月 22
公司                                                                         日
财通基金         0         0 15,931,372 15,931,372               非公开发    2017 年
管理有限                                                         行股票      12 月 22
公司                                                                         日
  合计           0         0 140,000,000 140,000,000                 /            /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用 □不适用
                                                              单位：股   币种：人民币
股票及其衍            发行价
              发行日                                 上市日     获准上市交    交易终
      生              格（或利 发行数量
                期                                     期         易数量      止日期
证券的种类              率）
普通股股票类
  非公开发行 2016 年 4.08 元 140,000,000              2016 年 140,000,000
         股票 12 月 7                                12 月 22
                   日                                      日
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用
详情请参阅上一部分“一、普通股股股本变动情况”——“2、普通股股股份变动情
况说明”。
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
详情请参阅上一部分“一、普通股股股本变动情况”——“2、普通股股股份变动情
况说明”。
                                       41 / 179
                                    2016 年年度报告
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                                 165,531
年度报告披露日前上一月末的普通股股                                             156,648
东总数(户)
截止报告期末表决权恢复的优先股股东
总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复
的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                               单位:股
                                 前十名股东持股情况
                                                                          质押或
                                                                          冻结情
                                                                                   股
                                                             持有有限售      况
  股东名称        报告期内增                          比例                         东
                                 期末持股数量                条件股份数   股
  （全称）            减                              (%)                          性
                                                                 量       份 数
                                                                                   质
                                                                          状 量
                                                                          态
太原重型机械                0      662,650,710 25.84                  0            国
(集团)制造有                                                                       有
                                                                          无
限公司                                                                             法
                                                                                   人
太原重型机械                0      198,417,015        7.74            0            国
集团有限公司                                                                       有
                                                                          无
                                                                                   法
                                                                                   人
兴业财富资产      73,008,139         73,008,139       2.85 73,008,139              未
－兴业银行－                                                                       知
兴业国际信托
－兴业信                                                                  无
托恒阳 2 期
集合资金信托
计划
中央汇金资产                0        50,819,400       1.98            0            未
管理有限责任                                                              无       知
公司
                                        42 / 179
                               2016 年年度报告
山西省经贸投              0     32,723,400       1.28          0        国
资控股集团有                                                       无   家
限公司
东吴基金－上     24,509,803     24,509,803       0.96 24,509,803        未
海银行－渤海                                                            知
                                                                   无
国际信托股份
有限公司
中国证券金融              0     21,656,998       0.84          0        未
                                                                   无
股份有限公司                                                            知
河南省兆腾投              0     18,603,089       0.73          0        未
                                                                   无
资有限公司                                                              知
上海六禾投资     17,156,862     17,156,862       0.67 17,156,862        未
有限公司－六                                                            知
                                                                   无
禾嘉睿 12 号基
金
嘉实基金－农              0     12,998,800       0.51          0        未
业银行－嘉实                                                            知
                                                                   无
中证金融资产
管理计划
                       前十名无限售条件股东持股情况
                             持有无限售条件          股份种类及数量
    股东名称
                               流通股的数量        种类             数量
太原重型机械(集团)制造有限       662,650,710                    662,650,710
                                               人民币普通股
公司
太原重型机械集团有限公司         198,417,015   人民币普通股     198,417,015
中央汇金资产管理有限责任公         50,819,400                    50,819,400
                                               人民币普通股
司
山西省经贸投资控股集团有限         32,723,400                    32,723,400
                                               人民币普通股
公司
中国证券金融股份有限公司           21,656,998  人民币普通股      21,656,998
河南省兆腾投资有限公司             18,603,089  人民币普通股      18,603,089
嘉实基金－农业银行－嘉实中         12,998,800                    12,998,800
                                               人民币普通股
证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中         12,612,600                    12,612,600
                                               人民币普通股
证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中         11,807,202                    11,807,202
                                               人民币普通股
证金融资产管理计划
陈小毛                              9,000,000  人民币普通股       9,000,000
上述股东关联关系或一致行动 太原重型机械集团有限公司控股本公司第一大股东
的说明                       太原重型机械（集团）制造有限公司，太原重型机械
                             集团有限公司是本公司的实际控制人。
表决权恢复的优先股股东及持 不适用
股数量的说明
                                   43 / 179
                                 2016 年年度报告
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                     单位：股
                                              有限售条件股份可上
                                  持有的有限       市交易情况
序                                                                  限售条
    有限售条件股东名称        售条件股份             新增可上
号                                           可上市交                  件
                                      数量               市交易股
                                               易时间
                                                           份数量
1    兴业财富资产－兴业银行－     73,008,139 2017 年 12 73,008,1 非公开
     兴业国际信托－兴业信                    月 22 日            39 发行股
     托恒阳 2 期集合资金信托                                        票
     计划
2    东吴基金－上海银行－渤海      24,509,803 2017 年 12    24,509,8 非公开
     国际信托股份有限公司                     月 22 日            03 发行股
                                                                     票
3    上海六禾投资有限公司－六      17,156,862 2017 年 12    17,156,8 非公开
     禾嘉睿 12 号基金                         月 22 日            62 发行股
                                                                     票
4    兴业财富资产－兴业银行－       9,393,824 2017 年 12    9,393,82 非公开
     上海兴瀚资产管理有限公司                 月 22 日             4 发行股
                                                                     票
5    中国农业银行股份有限公司       6,926,683 2017 年 12    6,926,68 非公开
     －财通多策略福享混合型证                 月 22 日             3 发行股
     券投资基金                                                      票
6    中国工商银行股份有限公司       4,502,344 2017 年 12    4,502,34 非公开
     －财通多策略福瑞定期开放                 月 22 日             4 发行股
     混合型发起式证券投资基金                                        票
7    财通基金-平安银行-上海同          623,402 2017 年 12    623,402 非公开
     安投资管理有限公司                        月 22 日              发行股
                                                                     票
8    财通基金-工商银行-增益 2          581,841 2017 年 12    581,841 非公开
     号资产管理计划                            月 22 日              发行股
                                                                     票
9    财通基金-光大银行-渤海证          429,454 2017 年 12    429,454 非公开
     券股份有限公司                            月 22 日              发行股
                                                                     票
10    财通基金-广发银行-中欧盛         387,894 2017 年 12    387,894 非公开
      世资产管理（上海）有限公                 月 22 日              发行股
      司                                                             票
上述股东关联关系或一致行动的     不适用
说明
                                     44 / 179
                                      2016 年年度报告
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
√适用 □不适用
名称                       太原重型机械(集团)制造有限公司
单位负责人或法定代表人     王创民
成立日期                   2001 年 9 月 26 日
主要经营业务               普通机械、环保设备、交通运输设备（除小轿车）、
                           电器机械及器材、仪器仪表、五金工具、计量器具、
                           金属材料（除贵稀金属）制造、销售、安装、修理、
                           改造。铁路及公路运输。汽车修理。本公司铁路线维
                           修。土石方工程。综合技术开发服务。电子计算机应
                           用及软件开发。批发零售贸易（除国家限制品、专控
                           品贸易）。设备租赁。室内外装潢。长输工程管道的
                           制造、销售、安装、修理、改造。
报告期内控股和参股的其他境 无此类情况
内外上市公司的股权情况
其他情况说明               无
2      自然人
□适用 √不适用
3      公司不存在控股股东情况的特别说明
√适用□不适用
    截至本报告期末，公司除控股股东太原重型机械(集团)制造有限公司外，无其他
持股在百分之十以上的法人股东。
4      报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
                                            45 / 179
                                   2016 年年度报告
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                       太原重型机械集团有限公司
单位负责人或法定代表人     王创民
成立日期                   1980 年 8 月 15 日
主要经营业务               冶金、轧钢、锻压、起重、矿山、煤炉、焦炉、清洁
                           型煤深加工、环保、电控等成套设备及其工矿配件，
                           油膜轴承、减速机、车轮车轴、液压气动元件、液压
                           系统、钢锭、铸件、锻件、结构件、工模具的制造、
                           销售、安装、修理、改造、检测、调试，技术开发、
                           设计、引进转化、咨询服务，电子计算机应用及软件
                           开发；工程项目可行性研究；工程设计；建筑材料的
                           生产销售；化工产品（除易燃、易爆、易腐蚀危险品）
                           的批发零售；设备租赁；房地产开发及销售；物业管
                           理；技能培训（以上需前置审批的除外，需持许可证
                           制造、安装、修理、改造的以许可证为准）。医用氧、
                           充装液化气体（仅限下属分公司经营）。
报告期内控股和参股的其他境 无此类情况
内外上市公司的股权情况
其他情况说明               无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
                                         46 / 179
                                     2016 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
√适用□不适用
    本公司第一大股东太原重型机械（集团）制造有限公司由太原重型机械集团有限
公司控股，其在太原重型机械（集团）制造有限公司的持股比例为总股本的 70.94%，
形成对本公司的间接控制，是本公司的实际控制人；太原重型机械集团有限公司是国
有独资公司，隶属于山西省人民政府国有资产监督管理委员会。本公司的最终控制人
是山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
    太原重型机械集团有限公司其前身是中央人民政府决定于 1950 年 10 月建立的太
原重型机器厂。
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                            第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                                         47 / 179
                                                              2016 年年度报告
                                     第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位：股
                                                                                                             报告期内从 是否在公司
                                                                                         年度内股
                                      任期起始    任期终止      年初持          年末持              增减变动 公司获得的 关联方获取
 姓名     职务(注)    性别    年龄                                                       份增减变
                                        日期        日期          股数            股数                原因   税前报酬总     报酬
                                                                                           动量
                                                                                                             额（万元）
                                      2016 年 6   2019 年 6
王创民     董事长       男     54                                                                              51.15        否
                                       月 15 日    月 15 日
                                      2016 年 6   2019 年 6
张志德    副董事长      男     50                                                                              51.15        否
                                       月 15 日    月 15 日
         董事、总经                   2016 年 6   2019 年 6
范卫民                  男     52                                                                              41.09        否
             理                        月 15 日    月 15 日
                                      2016 年 6   2019 年 6
荆冰彬      董事        男     51                                                                                -          是
                                       月 15 日    月 15 日
                                      2016 年 6   2019 年 6
李富奎      董事        男     51                                                                              35.00        否
                                       月 15 日    月 15 日
                                      2016 年 6   2019 年 6
杜美林      董事        女     52                                                                              23.45        否
                                       月 15 日    月 15 日
                                      2013 年 6   2016 年 6
张玉牛    副董事长      男     60                               34,473          34,473      0                  38.76        否
                                       月 16 日    月 15 日
                                      2013 年 6   2016 年 6
介志华      董事        男     59                                                                              41.09        否
                                       月 16 日    月 15 日
王吉生    副董事长      男     58     2013 年 6   2016 年 6                                                    41.09        否
                                                                  48 / 179
                                                      2016 年年度报告
                               月 16 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
李玉敏   独立董事   男   58                                                                5      否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
常 南    独立董事   男   57                                                                5      否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
王 鹰    独立董事   男   77                                                                5      否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
丁永平 监事会主席   男   49                                                              42.21    否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
范小平     监事     男   53                                                              27.39    否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
罗爱民     监事     男   42                                                                -      是
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
沈志元     监事     男   54                                                              39.79    否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
汝学斌     监事     男   51                                                              25.03    否
                               月 15 日    月 15 日
         董事会秘
                              2016 年 6   2019 年 6
李迎魁 书、副总经   男   53                             11,490          11,490   0       27.51    否
                               月 15 日    月 15 日
             理
                              2016 年 6   2019 年 6
贺 吉    财务总监   男   49                                                              27.45    否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2019 年 6
曹纪生   副总经理   男   47                                                              19.59    否
                               月 15 日    月 15 日
                              2016 年 6   2017 年 4
王永生   总工程师   男   55                                                              19.69    否
                               月 15 日    月 21 日
 合计       /       /    /         /           /        45,963          45,963   0   /   566.44   /
                                                          49 / 179
                                                   2016 年年度报告
  姓名                                                   主要工作经历
王创民     现任太原重型机械集团有限公司董事长、党委书记、本公司董事长。
张志德     现任太原重型机械集团有限公司副董事长、党委副书记、总经理、本公司副董事长。
范卫民     现任太原重型机械集团有限公司董事、本公司董事、总经理。
荆冰彬     现任太原重型机械集团有限公司副总经理、本公司董事。
李富奎     曾任本公司副总经理。现任太原重型机械集团有限公司总工程师、太重集团煤机有限公司总经理、本公司董事。
杜美林     现任太原重型机械集团有限公司总会计师、本公司董事。
张玉牛     2016 年 6 月卸任本公司副董事长、董事。
介志华     2016 年 6 月卸任本公司董事。
王吉生     2016 年 6 月卸任本公司副董事长、董事。
李玉敏     现为山西财经大学会计学教授、硕士研究生导师，同德化工、南风化工、山西汾酒、兰花科创股份有限公司独立董事、
           本公司独立董事。
常 南      现任南方风机股份有限公司董事、副董事长，南方增材科技有限公司董事、副董事长、本公司独立董事。
王 鹰      曾任太原重型机械学院副院长。现任本公司独立董事。
丁永平     现任太原重型机械集团有限公司专职党委副书记、副董事长、本公司监事会主席。
范小平     现任本公司党委书记、工会主席、本公司监事。
罗爱民     现任山西经贸集团技改投资有限公司总经理、本公司监事。
沈志元     现任本公司轨道交通设备有限公司党委书记、副经理、本公司监事。
汝学斌     现任本公司齿轮传动分公司党委书记、副经理、本公司监事。
李迎魁     现任本公司董事会秘书、副总经理。
贺 吉      现任本公司财务总监。
曹纪生     现任本公司副总经理。
王永生     2017 年 4 月卸任本公司总工程师。
其它情况说明
                                                       50 / 179
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□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
    任职人员姓名             股东单位名称                    在股东单位担任的职务    任期起始日期   任期终止日期
王创民               太原重型机械集团有限公司                董事长
张志德               太原重型机械集团有限公司                副董事长、总经理
范卫民               太原重型机械集团有限公司                董事
荆冰彬               太原重型机械集团有限公司                副总经理
李富奎               太原重型机械集团有限公司                总工程师
杜美林               太原重型机械集团有限公司                总会计师
丁永平               太原重型机械集团有限公司                副董事长
罗爱民               山西省经贸投资控股集团有限公            山西经贸集团技改投 资
                     司                                      有限公司总经理
在股东单位任职情况的 无
说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
    任职人员姓名                   其他单位名称         在其他单位担任的职务         任期起始日期   任期终止日期
李玉敏                     山西财经大学                 教授
                           山西同德化工股份有限公司、南 独立董事
                           风化工集团股份有限公司、山西
                                                               51 / 179
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                     杏花村汾酒厂股份有限公司、山
                     西兰花科技创业股份有限公司
常南                 南方风机股份有限公司、南方增 董事、副董事长
                     材科技有限公司
在其他单位任职情况的 无
说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策         经公司董事会薪酬与考核委员会审核、董事会确认
程序
董事、监事、高级管理人员报酬确定依         根据公司有关薪酬和经营业绩考核管理办法确定
据
董事、监事和高级管理人员报酬的实际         根据公司年度经营考核评价结果进行发放
支付情况
报告期末全体董事、监事和高级管理人         566.44 万元
员实际获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
             姓名                           担任的职务                      变动情形         变动原因
           荆冰彬                               董事                          选举             新任
           杜美林                               董事                          选举             新任
           李富奎                               董事                          选举        2017 年 4 月卸任
           张玉牛                             副董事长                        离任           届满卸任
           介志华                               董事                          离任           届满卸任
                                                              52 / 179
                                                    2016 年年度报告
            王吉生                       副董事长                     离任   届满卸任
            李富奎                       副总经理                     离任   工作变动
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                        53 / 179
                                   2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                    6,449
主要子公司在职员工的数量                                1,210
在职员工的数量合计                                      7,659
                                     专业构成
                专业构成类别                         专业构成人数
                  生产人员                               4,432
                  销售人员
                  技术人员                               1,053
                  财务人员
                  行政人员                               1,572
                    合计                                 7,659
                                     教育程度
                教育程度类别                          数量（人）
                  中专及以下                            3,042
                      专科                              1,939
                      本科                              2,192
                  硕士及以上
                      合计                              7,659
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
    公司从增强企业社会责任感的高度，认真贯彻执行国家收入分配政策规定，在企
业经济效益增长的前提下，保持职工工资收入水平适度增长，维护企业正常的收入分
配秩序。
    职工工资收入坚持宏观管理、总量控制，公司内部各单位自主考核、自主分配的
原则，实行二级分配制度。
    结合公司生产经营实际，从激发职工积极性、提高生产效率等方面，制定分配方
案。在分配方案中均能体现任务完成、质量考核、安全、设备维护、出勤及劳动纪律、
成本考核、业绩考核、服务态度等因素，也同时考虑职工工龄、职称等因素，较好地
调动了广大职工的积极性、主动性和创造性，促进了公司的发展。
(三) 培训计划
√适用□不适用
     公司员工培训计划按照“以用为本，按需施教；分级培训，突出重点；保证质量，
提升素质；费用预算、合理使用”的原则，紧紧围绕“创新培训机制，强化精细管理，
提升培训质量，促进转型增效”这一主线，有针对性开展工作，全面提升员工队伍素
质。
     2017 年，公司以“素质提升、知识更新、技能增强”为目标，强化“五类培训”
（岗前培训、资质培训、继续教育、业务培训，技能培训），年度在岗员工培训完成
率 80%以上，当年全员培训率 35%以上，连同去年累计达 65%以上，培训合格率 95%以
                                       54 / 179
                                  2016 年年度报告
上；做好个人培训档案监督检查工作；加强外派取证人员管理；继续深化质量、安全、
环境、涉核、军工、信息化等培训；凡须持证上岗的人员持证率 100%，特种作业人员
持证上岗率 100%；充分发挥高技能人才培训基地功能，组织技能提升轮训；培养高技
能人才 100 人，努力造就一支爱岗敬业、技能精湛、素质优良、结构合理的员工队伍。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
                              第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    本公司内控工作根据《太原重工股份有限公司标准内部控制手册》要求有序开展。
2016 年度\"内部控制自我评价报告\"全文在在上交所网站披露，网址：
http://www.sse.com.cn。
公司已建立了《内幕信息知情人登记制度》并按规定进行内幕信息知情人登记。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明
原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                           决议刊登的指定网站 决议刊登的披露日
     会议届次              召开日期
                                               的查询索引             期
2016 年第一次临时 2016 年 3 月 10 日       www.sse.com.cn     2016 年 3 月 11 日
股东大会
2015 年度股东大会 2016 年 6 月 15 日 www.sse.com.cn            2016 年 6 月 16 日
2016 年第二次临时 2016 年 10 月 17 日 www.sse.com.cn           2016 年 10 月 18 日
股东大会
股东大会情况说明
√适用 □不适用
1、公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过“关于调整非公开发行 A 股股票方案”
等相关议案，2016 年 12 月 22 日公司已完成本次非公开发行股票工作。
2、公司 2015 年度股东大会审议通过公司 2015 年年度报告等相关议案，相关内容请
参阅公司有关公告。
3、公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过“关于公司非公开发行公司债券方案”
等相关议案，相关内容请参阅公司有关公告。
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                                      2016 年年度报告
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                              参加股东
                                       参加董事会情况
                                                                              大会情况
            是否
 董事              本年应                                          是否连续
            独立             亲自     以通讯         委托                     出席股东
 姓名              参加董                                   缺席   两次未亲
            董事             出席     方式参         出席                     大会的次
                   事会次                                   次数   自参加会
                             次数     加次数         次数                         数
                     数                                                议
王创民       否      9         4         5            0      0         否        3
张志德       否      9         3         5            1      0         否        2
范卫民       否      9         3         5            1      0         否        2
荆冰彬       否      4         1         3            0      0         否        2
李富奎       否      4         1         3            0      0         否        2
杜美林       否      4         1         3            0      0         否        1
张玉牛       否      5         3         1            0      1         否        1
介志华       否      5         3         1            0      1         否        1
王吉生       否      5         2         1            0      2         否        1
李玉敏       是      9         4         5            0      0         否        3
常 南        是      9         3         3            0      3         否        1
王 鹰        是      9         2         5            1      1         否        0
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
                                          56 / 179
                                     2016 年年度报告
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
本公司根据有关经营业绩考核管理办法对公司高级管理人员进行业绩考评，并进行奖
惩。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司第七届董事会第四次会议审议通过了《太原重工股份有限公司 2016 年度内
部控制评价报告》，全文详见 2017 年 4 月 25 日上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
□适用√不适用
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
                         第十节       公司债券相关情况
□适用 √不适用
                                         57 / 179
                                2016 年年度报告
                           第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                  审计报告
                                                  致同审字（2017）第 140ZA4633 号
太原重工股份有限公司全体股东：
    我们审计了后附的太原重工股份有限公司（以下简称太原重工公司）财务报表，
包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、
合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是太原重工公司管理层的责任，这种责任包括：（1）
按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和
维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
    我们认为，太原重工公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，
公允反映了太原重工公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的
合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。
致同会计师事务所
（特殊普通合伙）                   中国注册会计师         梁青民
                                   中国注册会计师         王增民
中国北京                            二Ｏ一七年四月二十一日
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二、财务报表
                              合并资产负债表
                            2016 年 12 月 31 日
编制单位: 太原重工股份有限公司
                                                           单位:元     币种:人民币
               项目            附注            期末余额              期初余额
流动资产：
  货币资金                                2,680,236,320.36      2,052,280,683.28
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                  469,684,389.98        341,410,719.06
  应收账款                                7,800,159,052.90      8,797,149,439.27
  预付款项                                1,939,317,019.12      2,017,769,876.99
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                   193,831,017.47     143,859,233.12
  买入返售金融资产
  存货                                    7,329,052,566.26      7,071,206,319.44
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                      6,000,000.00     13,259,434.68
  其他流动资产                              121,865,821.19    121,962,915.06
    流动资产合计                         20,540,146,187.28 20,558,898,620.90
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                    32,960,934.67      19,834,265.32
  长期股权投资                                   7,361,941.62       4,672,141.62
  投资性房地产
  固定资产                                5,762,030,804.65      4,977,829,448.79
  在建工程                                1,154,354,159.31      1,664,118,592.45
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                     981,896,258.75     781,065,702.82
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                               2016 年年度报告
  开发支出                                    359,159,332.76     245,637,275.33
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                           125,297,914.97     96,210,371.25
  其他非流动资产                           100,886,079.14     51,590,875.57
    非流动资产合计                       8,523,947,425.87 7,840,958,673.15
       资产总计                         29,064,093,613.15 28,399,857,294.05
流动负债：
  短期借款                               8,709,775,014.01      6,270,585,758.27
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                               1,082,533,353.17      1,989,043,869.36
  应付账款                               7,851,670,502.76      7,910,371,044.07
  预收款项                               1,163,962,479.79        808,446,059.96
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                130,734,980.33     108,193,091.06
  应交税费                                     68,610,391.05      91,285,710.96
  应付利息                                     77,788,331.81      79,272,415.99
  应付股利                                                           327,234.00
  其他应付款                                  296,254,042.92     308,864,099.86
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                 2,481,022,735.99    954,786,733.01
  其他流动负债                                                   229,920.00
    流动负债合计                        21,862,351,831.83 18,521,405,936.54
非流动负债：
  长期借款                               1,379,811,349.39      2,181,890,931.21
  应付债券                                                     1,498,038,399.83
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款                             1,190,214,971.37        329,897,130.27
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                   43,601,817.00      43,601,817.00
  预计负债
                                   60 / 179
                                 2016 年年度报告
  递延收益                                      476,699,278.12      385,358,144.55
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                         3,090,327,415.88 4,438,786,422.86
       负债合计                           24,952,679,247.71 22,960,192,359.40
所有者权益
  股本                                     2,563,955,000.00       2,423,955,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                 1,650,545,214.87       1,229,432,082.83
  减：库存股
  其他综合收益                                     -260,625.84       -1,019,809.53
  专项储备                                           14,129.91          582,406.60
  盈余公积                                      271,985,763.88      271,985,763.88
  一般风险准备
  未分配利润                                -409,760,714.89 1,510,551,270.33
  归属于母公司所有者权益合计               4,076,478,767.93 5,435,486,714.11
  少数股东权益                                34,935,597.51      4,178,220.54
    所有者权益合计                         4,111,414,365.44 5,439,664,934.65
       负债和所有者权益总计               29,064,093,613.15 28,399,857,294.05
法定代表人：王创民       主管会计工作负责人：贺吉             会计机构负责人：贺吉
                             母公司资产负债表
                             2016 年 12 月 31 日
编制单位:太原重工股份有限公司
                                                              单位:元     币种:人民币
            项目                 附注              期末余额             期初余额
流动资产：
  货币资金                                  1,133,519,310.51        761,588,976.23
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                    317,356,225.44        238,745,356.27
  应收账款                                  6,862,038,896.08      7,810,604,508.54
  预付款项                                  1,146,718,331.95      1,337,683,049.11
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                                  341,114,613.08        254,119,601.80
  存货                                      5,917,077,556.03      5,907,548,377.90
                                     61 / 179
                               2016 年年度报告
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产                     6,000,000.00     13,259,434.68
  其他流动资产                              35,712,770.43      4,484,622.79
    流动资产合计                        15,759,537,703.52 16,328,033,927.32
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款                                 32,960,934.67        19,834,265.32
  长期股权投资                            2,991,669,504.18     2,091,669,504.18
  投资性房地产
  固定资产                                2,931,254,640.07     3,077,019,520.23
  在建工程                                  692,075,969.96       627,476,911.17
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                    371,276,228.18     211,773,567.76
  开发支出                                    154,549,466.70     120,807,419.74
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产                           113,638,941.84     82,746,743.84
  其他非流动资产                            87,015,936.02     51,222,875.57
    非流动资产合计                       7,374,441,621.62 6,282,550,807.81
       资产总计                         23,133,979,325.14 22,610,584,735.13
流动负债：
  短期借款                                6,580,000,000.00     4,389,744,000.00
  以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                  681,294,935.87     1,196,330,142.72
  应付账款                                6,815,605,988.91     7,227,707,797.26
  预收款项                                  749,910,168.56       599,253,381.82
  应付职工薪酬                              107,822,755.23        89,431,738.38
  应交税费                                   53,431,348.96        80,462,888.47
  应付利息                                   77,788,331.81        79,272,415.99
  应付股利                                                           327,234.00
  其他应付款                              1,249,766,428.26       322,417,749.55
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                  2,140,339,393.99   848,933,333.01
  其他流动负债                                                   229,920.00
    流动负债合计                        18,455,959,351.59 14,834,110,601.20
非流动负债：
                                   62 / 179
                                2016 年年度报告
  长期借款                                      13,700,000.00     514,300,000.00
  应付债券                                                      1,498,038,399.83
  其中：优先股
         永续债
  长期应付款                                   437,214,971.37     329,897,130.27
  长期应付职工薪酬
  专项应付款                                    33,701,817.00      33,701,817.00
  预计负债
  递延收益                                     145,150,000.00     149,185,452.00
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计                          629,766,788.37 2,525,122,799.10
       负债合计                          19,085,726,139.96 17,359,233,400.30
所有者权益：
  股本                                     2,563,955,000.00     2,423,955,000.00
  其他权益工具
  其中：优先股
         永续债
  资本公积                                 1,791,797,734.66     1,370,684,602.62
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                       14,129.91
  盈余公积                                  270,099,544.78    270,099,544.78
  未分配利润                               -577,613,224.17 1,186,612,187.43
    所有者权益合计                        4,048,253,185.18 5,251,351,334.83
       负债和所有者权益总计              23,133,979,325.14 22,610,584,735.13
法定代表人：王创民       主管会计工作负责人：贺吉          会计机构负责人：贺吉
                                合并利润表
                              2016 年 1—12 月
                                                             单位:元 币种:人民币
              项目                附注           本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                 4,277,405,819.78 6,861,101,805.42
其中：营业收入                                 4,277,405,819.78 6,861,101,805.42
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                 6,245,798,852.47 6,922,643,523.87
其中：营业成本                                 4,208,838,006.70 5,443,836,768.79
                                    63 / 179
                                 2016 年年度报告
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                 17,684,031.52     8,425,374.45
      销售费用                                  294,546,712.29   342,802,294.27
      管理费用                                  621,633,845.33   613,628,993.13
      财务费用                                  554,546,848.78   494,648,308.84
      资产减值损失                              548,549,407.85    19,301,784.39
  加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
      投资收益（损失以“－”号
填列）
      其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
      汇兑收益（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填              -1,968,393,032.69    -61,541,718.45
列）
  加：营业外收入                                62,239,156.96    104,946,884.93
      其中：非流动资产处置利得                   1,176,253.16      2,335,251.56
  减：营业外支出                                37,112,808.91      5,998,662.80
      其中：非流动资产处置损失                   1,704,090.48         30,560.48
四、利润总额（亏损总额以“－”              -1,943,266,684.64     37,406,503.68
号填列）
  减：所得税费用                               -23,585,360.98     14,383,104.11
五、净利润（净亏损以“－”号填              -1,919,681,323.66     23,023,399.57
列）
  归属于母公司所有者的净利润                -1,920,311,985.22     22,112,021.45
  少数股东损益                                     630,661.56        911,378.12
六、其他综合收益的税后净额                         885,899.10         49,691.24
  归属母公司所有者的其他综合收                     759,183.69        218,111.67
益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
      1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
                                     64 / 179
                                 2016 年年度报告
    （二）以后将重分类进损益的                        759,183.69         218,111.67
其他综合收益
      1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
      3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效
部分
      5.外币财务报表折算差额                          759,183.69         218,111.67
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益                        126,715.41        -168,420.43
的税后净额
七、综合收益总额                            -1,918,795,424.56         23,073,090.81
  归属于母公司所有者的综合收益              -1,919,552,801.53         22,330,133.12
总额
  归属于少数股东的综合收益总额                        757,376.97         742,957.69
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                              -0.7922             0.0091
  （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王创民     主管会计工作负责人：贺吉               会计机构负责人：贺吉
                              母公司利润表
                             2016 年 1—12 月
                                                              单位:元 币种:人民币
             项目                  附注           本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                    3,069,170,504.67 5,290,612,498.49
  减：营业成本                                  3,401,856,839.53 4,469,325,887.21
      税金及附加                                   10,770,410.70        7,692,767.61
      销售费用                                    195,545,026.38     205,367,275.70
      管理费用                                    397,443,860.19     369,725,057.60
      财务费用                                    484,379,587.52     436,900,122.01
      资产减值损失                                559,716,123.17        3,838,343.09
  加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
      投资收益（损失以“－”号                    177,954,646.08      41,000,000.00
填列）
      其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
                                     65 / 179
                                  2016 年年度报告
二、营业利润（亏损以“－”号填               -1,802,586,696.74   -161,236,954.73
列）
  加：营业外收入                                 30,594,191.74     86,976,861.88
       其中：非流动资产处置利得                   1,047,047.91
  减：营业外支出                                 23,125,104.60      5,709,849.46
       其中：非流动资产处置损失                   1,704,090.48
三、利润总额（亏损总额以“－”               -1,795,117,609.60    -79,969,942.31
号填列）
    减：所得税费用                              -30,892,198.00       -575,751.46
四、净利润（净亏损以“－”号填               -1,764,225,411.60    -79,394,190.85
列）
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
     1.重新计量设定受益计划净负
债或净资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能
重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
     1.权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
     3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部
分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                             -1,764,225,411.60    -79,394,190.85
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：王创民      主管会计工作负责人：贺吉           会计机构负责人：贺吉
                              合并现金流量表
                              2016 年 1—12 月
                                      66 / 179
                                 2016 年年度报告
                                                            单位：元 币种：人民币
              项目                附注            本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                  3,821,285,706.40   5,763,113,234.28
  客户存款和同业存放款项净增
加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增
加额
  收到原保险合同保费取得的现
金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加
额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                   63,850,542.25     211,277,285.32
  收到其他与经营活动有关的现                      155,419,015.70     182,549,122.16
金
    经营活动现金流入小计                        4,040,555,264.35   6,156,939,641.76
  购买商品、接受劳务支付的现金                  3,713,412,269.86   4,501,009,343.08
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增
加额
  支付原保险合同赔付款项的现
金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的                      950,699,308.14   1,021,809,257.55
现金
  支付的各项税费                                   92,238,982.04      80,267,007.24
  支付其他与经营活动有关的现                      957,464,235.77   1,155,618,618.33
金
    经营活动现金流出小计                    5,713,814,795.81       6,758,704,226.20
      经营活动产生的现金流量               -1,673,259,531.46        -601,764,584.44
净额
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置固定资产、无形资产和其他                          4,500.00           1,400.00
                                     67 / 179
                                 2016 年年度报告
长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现                      109,620,000.00      24,740,000.00
金
    投资活动现金流入小计                          109,624,500.00      24,741,400.00
  购建固定资产、无形资产和其他                    487,269,867.27     563,424,313.51
长期资产支付的现金
  投资支付的现金                                    2,689,800.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现
金
    投资活动现金流出小计                          489,959,667.27    563,424,313.51
      投资活动产生的现金流量                     -380,335,167.27   -538,682,913.51
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                              591,057,920.00
  其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
  取得借款收到的现金                       10,503,885,841.05       9,769,375,495.99
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现                    1,116,000,000.00     200,000,000.00
金
    筹资活动现金流入小计                   12,210,943,761.05       9,969,375,495.99
  偿还债务支付的现金                        8,944,152,024.86       8,734,871,514.25
  分配股利、利润或偿付利息支付                581,692,741.85         634,277,809.74
的现金
  其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现                      283,532,585.89     117,558,517.39
金
    筹资活动现金流出小计                        9,809,377,352.60   9,486,707,841.38
      筹资活动产生的现金流量                    2,401,566,408.45     482,667,654.61
净额
四、汇率变动对现金及现金等价物                      3,286,268.57       5,242,499.70
的影响
五、现金及现金等价物净增加额                      351,257,978.29    -652,537,343.64
  加：期初现金及现金等价物余额                  1,110,601,898.09   1,763,139,241.73
六、期末现金及现金等价物余额                    1,461,859,876.38   1,110,601,898.09
法定代表人：王创民     主管会计工作负责人：贺吉               会计机构负责人：贺吉
                                     68 / 179
                                 2016 年年度报告
                               母公司现金流量表
                               2016 年 1—12 月
                                                           单位:元 币种:人民币
             项目                附注           本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现                2,674,478,123.46      4,285,356,979.88
金
  收到的税费返还                               14,649,911.04          2,368,544.18
  收到其他与经营活动有关的现                1,934,005,414.08        967,685,334.16
金
    经营活动现金流入小计                    4,623,133,448.58      5,255,410,858.22
  购买商品、接受劳务支付的现                2,918,516,244.27      3,643,649,900.45
金
  支付给职工以及为职工支付的                    741,142,443.94      801,692,107.41
现金
  支付的各项税费                               58,660,641.80         43,528,551.55
  支付其他与经营活动有关的现                1,731,490,514.64        547,558,636.83
金
    经营活动现金流出小计                    5,449,809,844.65      5,036,429,196.24
  经营活动产生的现金流量净额                 -826,676,396.07        218,981,661.98
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                        177,954,646.08       41,000,000.00
  处置固定资产、无形资产和其                          4,500.00            1,400.00
他长期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
  收到其他与投资活动有关的现                       5,000,000.00      13,140,000.00
金
    投资活动现金流入小计                        182,959,146.08       54,141,400.00
  购建固定资产、无形资产和其                    131,419,625.08      136,908,451.10
他长期资产支付的现金
  投资支付的现金                                900,000,000.00       42,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
  支付其他与投资活动有关的现
金
    投资活动现金流出小计                    1,031,419,625.08       178,908,451.10
      投资活动产生的现金流量                 -848,460,479.00      -124,767,051.10
净额
三、筹资活动产生的现金流量：
                                     69 / 179
                               2016 年年度报告
  吸收投资收到的现金                            561,057,920.00
  取得借款收到的现金                          7,861,200,000.00   6,614,389,735.63
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现                    286,000,000.00     200,000,000.00
金
    筹资活动现金流入小计                      8,708,257,920.00   6,814,389,735.63
  偿还债务支付的现金                          6,442,648,000.00   7,191,465,787.23
  分配股利、利润或偿付利息支                    384,721,196.61     488,175,191.55
付的现金
  支付其他与筹资活动有关的现                    186,495,922.98     117,558,517.39
金
    筹资活动现金流出小计                      7,013,865,119.59   7,797,199,496.17
      筹资活动产生的现金流量                  1,694,392,800.41    -982,809,760.54
净额
四、汇率变动对现金及现金等价                       -790,964.13       4,836,603.70
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                     18,464,961.21    -883,758,545.96
  加：期初现金及现金等价物余                    298,952,528.37   1,182,711,074.33
额
六、期末现金及现金等价物余额                    317,417,489.58     298,952,528.37
法定代表人：王创民     主管会计工作负责人：贺吉            会计机构负责人：贺吉
                                   70 / 179
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                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                      2016 年 1—12 月
                                                                                                                                      单位:元     币种:人民币
                                                                                                        本期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                               少数股东    所有者权
                                              其他权益工具           资本公   减：库存     其他综   专项储     盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他      积         股       合收益     备         积      险准备     利润
一、上年期末余额           2,423,9                                  1,229,4              -1,019,    582,406    271,985            1,510,5   4,178,220   5,439,664
                           55,000.                                  32,082.               809.53        .60    ,763.88            51,270.         .54     ,934.65
                                00                                       83
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           2,423,9                                  1,229,4              -1,019,    582,406    271,985            1,510,5   4,178,220   5,439,664
                           55,000.                                  32,082.               809.53        .60    ,763.88            51,270.         .54     ,934.65
                                00                                       83
三、本期增减变动金额（减   140,000                                  421,113              759,183    -568,27                       -1,920,   30,757,37   -1,328,2
少以“－”号填列）         ,000.00                                  ,132.04                  .69       6.69                       311,985        6.97   50,569.2
                                                                                                                                      .22
（一）综合收益总额                                                                       759,183                                  -1,920,   757,376.9   -1,918,79
                                                                                             .69                                  311,985           7    5,424.56
                                                                                                                                      .22
（二）所有者投入和减少资   140,000                                  421,113                                                                 30,000,00   591,113,1
本                         ,000.00                                  ,132.04                                                                      0.00       32.04
1．股东投入的普通股        140,000                                  421,113                                                                 30,000,00   591,113,1
                           ,000.00                                  ,132.04                                                                      0.00       32.04
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
                                                                              71 / 179
                                                                         2016 年年度报告
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                      -568,27                                             -568,276.
                                                                                                       6.69
1．本期提取                                                                                         12,133,                                             12,133,99
                                                                                                     995.84                                                  5.84
2．本期使用                                                                                         12,702,                                             12,702,27
                                                                                                     272.53                                                  2.53
（六）其他
四、本期期末余额           2,563,9                                  1,650,5              -260,62    14,129.    271,985            -409,76   34,935,59   4,111,414
                           55,000.                                  45,214.                 5.84         91    ,763.88            0,714.8        7.51     ,365.44
                                00                                       87
                                                                                                        上期
                                                                                 归属于母公司所有者权益
         项目                                                                                                                               少数股东    所有者权
                                              其他权益工具          资本公    减：库存     其他综   专项储     盈余公    一般风   未分配      权益      益合计
                            股本
                                     优先股     永续债       其他     积          股       合收益     备         积      险准备   利润
一、上年期末余额           2,423,9                                  1,229,4              -1,237,    247,341    271,985            1,488,4   3,435,262   5,416,256
                           55,000.                                  32,082.               921.20        .65    ,763.88            39,248.         .85     ,778.89
                                00                                       83
加：会计政策变更
    前期差错更正
                                                                              72 / 179
                                          2016 年年度报告
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额           2,423,9   1,229,4              -1,237,   247,341   271,985   1,488,4   3,435,262   5,416,256
                           55,000.   32,082.               921.20       .65   ,763.88   39,248.         .85     ,778.89
                                00        83
三、本期增减变动金额（减                                  218,111   335,064             22,112,   742,957.6   23,408,15
少以“－”号填列）                                            .67       .95              021.45           9        5.76
（一）综合收益总额                                        218,111                       22,112,   742,957.6   23,073,09
                                                              .67                        021.45           9        0.81
（二）所有者投入和减少
资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投
入资本
3．股份支付计入所有者权
益的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配
4．其他
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                      335,064                                   335,064.9
                                                                        .95
1．本期提取                                                         15,215,                                   15,215,31
                                                                     317.77                                        7.77
2．本期使用                                                         14,880,                                   14,880,25
                                               73 / 179
                                                                       2016 年年度报告
                                                                                                   252.82                                                     2.82
（六）其他
四、本期期末余额            2,423,9                               1,229,4              -1,019,    582,406   271,985               1,510,5    4,178,220   5,439,664
                            55,000.                               32,082.               809.53        .60   ,763.88               51,270.          .54     ,934.65
                                 00                                    83
法定代表人：王创民                                      主管会计工作负责人：贺吉                                                       会计机构负责人：贺吉
                                                              母公司所有者权益变动表
                                                                  2016 年 1—12 月
                                                                                                                                       单位:元     币种:人民币
                                                                                           本期
          项目                                     其他权益工具                                        其他综合                              未分配利    所有者权
                                股本                                          资本公积    减：库存股                  专项储备    盈余公积
                                          优先股     永续债        其他                                  收益                                  润        益合计
一、上年期末余额              2,423,955                                       1,370,684                                           270,099,    1,186,61   5,251,351
                                ,000.00                                         ,602.62                                             544.78    2,187.43     ,334.83
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额              2,423,955                                       1,370,684                                           270,099,    1,186,61   5,251,351
                                ,000.00                                         ,602.62                                             544.78    2,187.43     ,334.83
三、本期增减变动金额（减      140,000,0                                       421,113,1                               14,129.91               -1,764,2   -1,203,09
少以“－”号填列）                00.00                                           32.04                                                       25,411.6    8,149.65
（一）综合收益总额                                                                                                                            -1,764,2   -1,764,22
                                                                                                                                              25,411.6    5,411.60
（二）所有者投入和减少资      140,000,0                                       421,113,1                                                                  561,113,1
本                                00.00                                           32.04                                                                      32.04
1．股东投入的普通股           140,000,0                                       421,113,1                                                                  561,113,1
                                  00.00                                           32.04                                                                      32.04
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
                                                                            74 / 179
                                                                   2016 年年度报告
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备                                                                                             14,129.91                         14,129.91
                                                                                                             7,964,908                         7,964,908
1．本期提取
                                                                                                                   .31                               .31
                                                                                                             7,950,778                         7,950,778
2．本期使用
                                                                                                                   .40                               .40
（六）其他
四、本期期末余额            2,563,955                                    1,791,797                           14,129.91   270,099,   -577,613   4,048,253
                              ,000.00                                      ,734.66                                         544.78    ,224.17     ,185.18
                                                                                      上期
          项目                                   其他权益工具                                     其他综合                          未分配利   所有者权
                              股本                                       资本公积    减：库存股              专项储备    盈余公积
                                        优先股     永续债       其他                                收益                              润       益合计
一、上年期末余额            2,423,955                                    1,370,684                                       270,099,   1,266,00   5,330,745
                              ,000.00                                      ,602.62                                         544.78   6,378.28     ,525.68
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            2,423,955                                    1,370,684                                       270,099,   1,266,00   5,330,745
                              ,000.00                                      ,602.62                                         544.78   6,378.28     ,525.68
                                                                       75 / 179
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三、本期增减变动金额（减                                                                   -79,394,   -79,394,1
少以“－”号填列）                                                                           190.85       90.85
（一）综合收益总额                                                                         -79,394,   -79,394,1
                                                                                             190.85       90.85
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
                                                                    10,403,08                         10,403,08
1．本期提取
                                                                         9.81                              9.81
                                                                    10,403,08                         10,403,08
2．本期使用
                                                                         9.81                              9.81
（六）其他
四、本期期末余额            2,423,955                   1,370,684               270,099,   1,186,61   5,251,351
                              ,000.00                     ,602.62                 544.78   2,187.43     ,334.83
法定代表人：王创民                      主管会计工作负责人：贺吉                   会计机构负责人：贺吉
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    太原重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是 1998 年经山西省
人民政府晋政函[1998]50 号文批准，由太原重型机械集团有限公司、山西大同齿轮集
团有限责任公司（前身为大同齿轮厂）、山西省经贸资产经营有限责任公司共同发起，
通过向社会公开募股设立的股份有限公司。本公司 1998 年 7 月 6 日在山西省工商行
政管理局登记注册，1998 年 9 月 4 日在上海证券交易所挂牌交易。
    2002 年，太原重型机械集团有限公司进行债转股改制，其所持本公司股份作为出
资投入新设立的控股子公司太原重型机械（集团）制造有限公司，太原重型机械（集
团）制造有限公司成为本公司控股股东，太原重型机械集团有限公司为本公司实际控
制人。2009 年，根据国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2009]163 号）“关
于太原重工股份有限公司股份持有人变更有关问题的批复”，本公司发起人第二大股
东山西大同齿轮集团有限责任公司持有的本公司 37,336,878 股股份变更为本公司实
际控制人太原重型机械集团有限公司持有。有关变更过户登记手续于 2009 年 3 月 31
日办理完成。本次股份持有人变更后，本公司的实际控制人不变，仍为太原重型机械
集团有限公司。2016 年，根据董事会 2015 年第三次临时会议、董事会 2016 年第二次
临时会议、2015 年第一次临时股东大会、 2016 年第一次临时股东大会决议，经中国
证监会发行审核委员会核准(证监许可[2016]1395 号)，本公司 2016 年度以非公开发
行股票的方式向财通基金管理有限公司、东吴基金管理有限公司、上海六禾投资有限
公司、兴业财富资产管理有限公司等 4 家特定对象共发行 140,000,000 股人民币普通
股（A 股）。发行完成后，本公司股本变更为 2,563,955,000 元。
    本公司统一社会信用代码为：91140000701013306H，注册地址：太原高新技术产
业开发区（万柏林区玉河街 53 号），法定代表人：王创民。
    本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构，目前设综合部、财务
部、经销部、质量部、生产部、安全环保部、经济运行部、设备技改部、战略规划部、
人力资源部、技术创新部、法律事务部、审计部、信息化办公室、物流采控办公室、
武装保卫部等部门，母公司根据产品特性分设 24 个分公司并拥有太重（天津）滨海
重型机械有限公司、太重（天津）重型装备科技开发有限公司、太原重工工程技术有
限公司（原太原重工科技产业有限公司）、TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）PRIVATE
LIMITED、CEC Crane Engineering and Consulting GmbH、太原重工香港国际有限公
司、太原重工轨道交通设备有限公司、太重（察右中旗）新能源实业有限公司、太原
重工轨道交通进出口有限公司、太原重工新能源装备有限公司等 10 个子公司。
    本公司及其子公司（以下简称“本集团”）属于机械制造行业，所提供的主要产
品或服务为制造销售火车轴、冶金、轧钢、锻压、起重、非标设备、加压气化炉、压
力容器、工矿配件、油膜轴承、精密锻件、结构件、齿轮及汽车变速箱。机电技术服
务。机械设备、零配件、原辅材料的进口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商
品及技术除外），挖掘设备、钢轮产品的销售。国际货物运输代理业务。钢锭、铸件、
锻件、热处理件、制模、包装、精铸设备、精铸材料的生产、销售、技术服务；工业
炉窑的技术服务；铸、锻件、热处理件和冶炼技术咨询服务；综合技术开发服务；电
子计算机应用及软件开发；承包境外与出口自产设备的安装工程和境内国际招标工程；
上述境外工程所需的设备、材料销售；矿山采掘及输送设备、焦化设备、制管设备、
风力发电设备及其零部件；隧道机械、港口机械；齿轮箱；电气自动化成套设备的设
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计、制造、安装及销售。公路汽车货运；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工
程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
本公司的母公司名称：太原重型机械（集团）制造有限公司。
本公司的实际控制人：太原重型机械集团有限公司。
本公司的最终控制人：山西省人民政府国有资产监督管理委员会。
本财务报表及附注业经本公司第七届董事会第四次会议于 2017 年 4 月 21 日批准。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
    合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司、太重（天
津）重型装备科技开发有限公司、太原重工工程技术有限公司、TAIYUAN HEAVY INDUSTRY （INDIA）
PRIVATE LIMITED、CEC Crane Engineering and Consulting GmbH、太原重工香港国际有限公司、
太原重工轨道交通设备有限公司、太原重工轨道交通进出口有限公司、太重（察右中旗）新能源
实业有限公司、太原重工新能源装备有限公司。本期合并财务报表范围未发生变动。子公司情况
详见“附注九 在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.   持续经营
√适用□不适用
    2016 年度，本公司产生净亏损 19.20 亿元。截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司的累计亏损
为人民币 4.10 亿元。本公司考虑了未来经营活动中持续取得净现金流入的能力、未使用的银行信
贷额度约人民币 33.27 万元，，本公司管理层及董事会确信在 2016 年 12 月 31 日后的十二个月内
能够清偿到期的债务或进行再融资。因而本公司仍按持续经营为基础编制本财务报表。
本集团会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。
资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
    本集团根据自身生产经营特点，确定固定资产折旧、无形资产摊销、研发费用资本化条件以
及收入确认政策，具体会计政策参见附注四、19、附注四、21 和附注四、28。
1.   遵循企业会计准则的声明
    本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2016 年 12 月 31 日的合并
及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量等有关信息。
2.   会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
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3.   营业周期
√适用□不适用
本集团的营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
    本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司在印度注册的子公司 TAIYUAN HEAVY
INDUSTRY （INDIA）PRIVATE LIMITED 以印度卢比为记账本位币，在德国注册的子公司 CEC Crane
Engineering and Consulting GmbH 以欧元为记账本位币，在香港注册的太原重工香港国际有限
公司以港币为记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
（1）同一控制下的企业合并
    对于同一控制下的企业合并，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策
不同而进行的调整以外，按合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。合并
对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调
整留存收益。
    通过多次交易分步实现同一控制下的企业合并
    在个别财务报表中，以合并日持股比例计算的合并日应享有被合并方净资产在最终控制方合
并财务报表中的账面价值的份额作为该项投资的初始投资成本；初始投资成本与合并前持有投资
的账面价值加上合并日新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
    在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进
行的调整以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面
价值加上合并日新支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本
公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权
投资，在取得原股权之日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间
已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收
益或当期损益。
（2）非同一控制下的企业合并
    对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、
发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在购买日，取得的被购买方的资产、负债
及或有负债按公允价值确认。
    对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉，按
成本扣除累计减值准备进行后续计量；对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允
价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
    通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并
    在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成
本之和，作为该项投资的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的
其他综合收益，购买日对这部分其他综合收益不作处理，在处置该项投资时采用与被投资单位直
接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分
配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在处置该项投资时转入处置期间的当期损益。
购买日之前持有的股权投资采用公允价值计量的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改
按成本法核算时转入当期损益。
    在合并财务报表中，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权
在购买日的公允价值之和。对于购买日之前已经持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的
公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值之间的差额计入当期收益；购买日之前已经持有
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的被购买方的股权涉及其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日当期收益，由于被投资方
重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（3）企业合并中有关交易费用的处理
    为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发
生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券
或债务性证券的初始确认金额。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
（1）合并范围
    合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指本公司拥有对被投资单位的权
力，通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资单位的权力影响
其回报金额。子公司，是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割的部分、结构化
主体等）。
（2）合并财务报表的编制方法
    合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司编制。在
编制合并财务报表时，本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致，公司间的重大交易
和往来余额予以抵销。
    在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，视同该子公司以及业务自同受最
终控制方控制之日起纳入本公司的合并范围，将其自同受最终控制方控制之日起的经营成果、现
金流量分别纳入合并利润表、合并现金流量表中。
    在报告期内因非同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，将该子公司以及业务自购买日
至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将其现金流量纳入合并现金流量表。
子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并资产负债表中股东权
益项下单独列示；子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下
以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所
有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。
（3）购买子公司少数股东股权
    因购买少数股权新取得的长期股权投资成本与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日
或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子
公司的股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始
持续计算的净资产份额之间的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积，资本公积不足冲减的，
调整留存收益。
（4）丧失子公司控制权的处理
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，剩余股权按照其在丧失控制
权日的公允价值进行重新计量；处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比
例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值的份额与商誉之和，形成的差
额计入丧失控制权当期的投资收益。
    与原有子公司的股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转入当期损益，由于被投
资方重新计量设定收益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（5）分步处置股权直至丧失控制权的处理
    通过多次交易分步处置股权直至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下
一种或多种情况的，本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
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    在个别财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权的各项交易不属于“一揽子交易”的，结
转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之
间的差额计入当期投资收益；属于“一揽子交易”的，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处
置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再
一并转入丧失控制权的当期损益。
    在合并财务报表中，分步处置股权直至丧失控制权时，剩余股权的计量以及有关处置股权损
益的核算比照前述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资
对应的享有该子公司自购买日开始持续计算的净资产账面价值份额之间的差额，分别进行如下处
理：
①属于“一揽子交易”的，确认为其他综合收益。在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损
益。
②不属于“一揽子交易”的，作为权益性交易计入资本公积。在丧失控制权时不得转入丧失控制
权当期的损益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
    合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团合营安排分为共同
经营和合营企业。
（1）共同经营
共同经营是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。
本集团确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处
理：
A、确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
B、确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
C、确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
D、按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
E、确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
（2）合营企业
合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本集团按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8.   现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本集团持有的期限短、流动
性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
（1）外币业务
    本集团发生外币业务，按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
    资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期
汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益；对以
历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外
币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位
币金额的差额，计入当期损益。
（2）外币财务报表的折算
    资产负债表日，对境外子公司外币财务报表进行折算时，资产负债表中的资产和负债项目，
采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目采用发生日的
即期汇率折算。
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    利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
    现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为
调节项目，在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物的影响” 项目反映。
    由于财务报表折算而产生的差额，在资产负债表股东权益项目下的“其他综合收益”项目反
映。
    处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关
的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
金融工具是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同。
（1）金融工具的确认和终止确认
本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
② 该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。本集团（债
务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存
金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。
（2）金融资产分类和计量
    本集团的金融资产于初始确认时分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产、持有至到期投资、应收款项、可供出售金融资产。金融资产在初始确认时以公允价值计
量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，
其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后
续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损
益。
持有至到期投资
    持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其
终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项
    应收款项，是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应
收账款和其他应收款等（附注四、11）。应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，
在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
可供出售金融资产
    可供出售金融资产，是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融
资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，其折溢价采用实际利
率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外，
可供出售金融资产的公允价值变动确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当
期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入，计入当期损益。
    对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本计量。
（3）金融负债分类和计量
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    本集团的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、
其他金融负债。对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的，相关交易费
用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债，按照公允价值进行后
续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损
益。
其他金融负债
    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具
结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行
后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融负债与权益工具的区分
金融负债，是指符合下列条件之一的负债：
①向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务。
②在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务。
③将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变
数量的自身权益工具。
④将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交
换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。
    权益工具，是指能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的资产中剩余权益的合同。
如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符
合金融负债的定义。
    如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本
集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行
方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是本集团的金融负债；如果是后者，
该工具是本集团的权益工具。
（4）金融工具的公允价值
金融资产和金融负债的公允价值确定方法见附注四、10。
（5）金融资产减值
    除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金
融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融
资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金
流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的情形：
①发行方或债务人发生严重财务困难；
②债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
③本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
⑤因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总
体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
    - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
    - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能
无法收回投资成本；
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⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，如权益工具投资于资产负债表日的公允价
值低于其初始投资成本超过 50%（含 50%）或低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12
个月）。
低于其初始投资成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）是指，权益工具投资公允价值月度均值
连续 12 个月均低于其初始投资成本
⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
以摊余成本计量的金融资产
    如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现金
流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值，
按照该金融资产原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减值
损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产
组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），
包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资
产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    本集团对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已
恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
可供出售金融资产
    如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成
的累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成
本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售
权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
以成本计量的金融资产
    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并
须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该金融资产的账面价值，与按照类似
金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当
期损益。发生的减值损失一经确认，不得转回。
（6）金融资产转移
    金融资产转移，是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方（转入方）。
本集团已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保
留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
    本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处
理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金
融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
（7）金融资产和金融负债的抵销
    当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同
时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准              本公司将账面余额单项大于 1000 万元（含 1000
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                                             万元）的应收账款、账面余额单项大于 100 万
                                             元（含 100 万元）的其他应收款。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提         对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测
方法                                         试，有客观证据表明发生了减值，根据其未来
                                             现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账
                                             准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方
法）
账龄组合                              账龄分析法
资产状态组合                          不计提坏账准备
关联方组合                            不计提坏账准备
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
                              应收账款计提比例(%)            其他应收款计提比例(%)
          账龄
                          主机、成套设备 其他产品                    往来款
1 年以内（含 1 年）                 0.50        1.00                           1.00
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                              2.00             5.00                       5.00
2－3 年                              5.00            10.00                      10.00
3 年以上
3－4 年                             15.00            20.00                      20.00
4－5 年                             30.00            30.00                      30.00
5 年以上                            60.00            50.00                      50.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                   涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
坏账准备的计提方法                       根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                         计提坏账准备
12. 存货
√适用□不适用
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（1）存货的分类
    本集团存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料、建造合同形成的已完工未结算资产
等。
（2）发出存货的计价方法
     本集团存货取得时按实际成本计价。原材料发出时，不同生产单位分别采用先进先出法或加
权平均法计价，批量生产的在产品、产成品发出时采用加权平均法计价，订单生产的在产品、产
成品发出时采用个别计价法计价。
    建造合同按实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的
直接费用和间接费用。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款
在资产负债表中以抵销后的净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）
之和超过已结算价款的部分在存货中列示为“建造合同形成的已完工未结算资产”；在建合同已
结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分在预收款项中列示为
“建造合同形成的已结算尚未完工款”。
    为订立合同而发生的差旅费、投标费等，能够单独区分和可靠计量且合同很可能订立的，在
取得合同时计入合同成本；未满足上述条件的，则计入当期损益。
（3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以
及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存
货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
    资产负债表日，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本集团通常按照单个存
货项目计提存货跌价准备，资产负债表日，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价
准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货的盘存制度
    本集团存货盘存制度采用永续盘存制。
（5）低值易耗品和包装物的摊销方法
    本集团低值易耗品和包装物领用时采用一次转销法摊销。
13. 划分为持有待售资产
□适用√不适用
14. 长期股权投资
√适用□不适用
    长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资。本集团能够对被投资单位
施加重大影响的，为本集团的联营企业。
（1）初始投资成本确定
    形成企业合并的长期股权投资：同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取
得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额作为投资成本；非同一控制
下企业合并取得的长期股权投资，按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。
    对于其他方式取得的长期股权投资：支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价
款作为初始投资成本；发行权益性证券取得的长期股权投资，以发行权益性证券的公允价值作为
初始投资成本。
（2）后续计量及损益确认方法
    对子公司的投资，采用成本法核算；对联营企业和合营企业的投资，采用权益法核算。
采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发
放的现金股利或利润外，被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为投资收益计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。
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    采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，
分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分
派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损
益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入
资本公积（其他资本公积）。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单
位各项可辨认资产等的公允价值为基础，并按照本集团的会计政策及会计期间，对被投资单位的
净利润进行调整后确认。
    因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，在转换
日，按照原股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原股
权于转换日的公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转
入改按权益法核算的当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权在丧失共同控制或重大影响之日改按《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》进行会计
处理，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其
他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进
行会计处理；原股权投资相关的其他所有者权益变动转入当期损益。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，处置后的剩余股权能够对被投资
单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权
益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按
《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的
公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
    因其他投资方增资而导致本公司持股比例下降、从而丧失控制权但能对被投资单位实施共同
控制或施加重大影响的，按照新的持股比例确认本公司应享有的被投资单位因增资扩股而增加净
资产的份额，与应结转持股比例下降部分所对应的长期股权投资原账面价值之间的差额计入当期
损益；然后，按照新的持股比例视同自取得投资时即采用权益法核算进行调整。
    本集团与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本集
团的部分，在抵销基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于所转让资产减值损失的，不予以抵销。
（3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断是否由所有参与
方或参与方组合集体控制该安排，其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制
该安排的参与方一致同意。如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关
活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排；如果存在两个或两个以上的参与方组合
能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权
利。
    重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制
或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投
资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权
在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权
证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
    当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，
一般认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生
产经营决策，不形成重大影响；本集团拥有被投资单位20%（不含）以下的表决权股份时，一般不
认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下能够参与被投资单位的生产经
营决策，形成重大影响。
（4）减值测试方法及减值准备计提方法
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见附注四、22。
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15. 投资性房地产
无
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
     本集团固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个
会计年度的有形资产。
     与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，
固定资产才能予以确认。
    本集团固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
                                                   折旧年限
             类别               折旧方法                      残值率（%） 年折旧率（%）
                                                     （年）
房屋及建筑物                   年限平均法              35         4           2.74
通用设备                       年限平均法              18         4           5.33
专用设备                       年限平均法              18         4           5.33
运输设备                       年限平均法              10         4            9.6
自动化控制设备及仪器仪表       年限平均法               5         4           19.2
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
当本集团租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本集团。
②本集团有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公
允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本集团将会行使这种选择权。
③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
④本集团在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本集团才能使用。
    融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中
较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费
用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、
印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率
法进行分摊。
    融资租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁
期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁
期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计
提折旧。
17. 在建工程
√适用□不适用
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本集团在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预
定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
在建工程计提资产减值方法见附注四、22。
18. 借款费用
√适用□不适用
（1）借款费用资本化的确认原则
本集团发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费
用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
（2）借款费用资本化期间
    本集团购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停
止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在
发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，
暂停借款费用的资本化；正常中断期间的借款费用继续资本化。
（3）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法
    专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般
借款的加权平均利率计算确定。
    资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当
期损益。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
   本集团无形资产包括土地使用权、专利权等。
    无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有
限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方
法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定
的无形资产，不作摊销。
使用寿命有限的无形资产摊销方法如下：
    类别                  使用寿命                    摊销方法           备注
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      土地使用权                                   50年     直线法
    专利权            实用新型10年；发明20年            直线法
         软件                                       5年     直线法
       专有技术                                    10年     直线法
    著作权                                     10年     直线法
    本集团于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行
复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
    资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无
形资产的账面价值全部转入当期损益。
无形资产计提资产减值方法见附注四、22。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    本集团将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
    开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够
使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济
利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形
资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该
无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠
地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
    本集团研究开发项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，
进入开发阶段。
    已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态
之日转为无形资产。
    具体研发项目的资本化条件：
    根据集团科技发展计划管理办法，研发项目在完成可行研究报告后提交项目立项申请，经过
公司科技委员会审查、党政联席会批准后立项实施。本公司将项目可研阶段和技术方案设计阶段
作为研究阶段。公司技术创新部在处于开发阶段的项目中选择投入大、周期长的项目，作为资本
化初选项目。初选项目经公司专家评审、总经理办公会批准后，开始资本化。项目开发完成后，
组织专家验收，出具验收报告后停止资本化。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
    对子公司、联营企业和合营企业的长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等（存货、
递延所得税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定：
    于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其
可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达
到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。
    可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者
之间较高者确定。本集团以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进
行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产
生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。
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    当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本集团将其账面价值减记至可收回金额，
减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。
    就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方
法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资
产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本
集团确定的报告分部。
    减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的
资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉
的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面
价值的，确认商誉的减值损失。
    资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。
23. 长期待摊费用
□适用√不适用
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团在职工提供服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、按规定的基准和比例为
职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，确认为负债，并
计入当期损益或相关资产成本。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个
月内不能完全支付，且财务影响重大的，则该负债将以折现后的金额计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
    离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基
金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划。
    设定提存计划
    设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。
    在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期
损益或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计
入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集
团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
    实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供
服务日至正常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性计入当期损益。
正式退休日期之后的经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
25. 预计负债
√适用□不适用
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如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本集团将其确认为预计负债：
（1）该义务是本集团承担的现时义务；
（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本集团；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
   预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。本集团于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，并
对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
   如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能
在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
（1）一般原则
①销售商品
   在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继
续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可
能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。
②提供劳务
   对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，本集团于资产负债表日按完工百分比法确
认收入。
    劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
    提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：A、收入的金额能够可靠地计量；B、相关
的经济利益很可能流入企业；C、交易的完工程度能够可靠地确定；D、交易中已发生和将发生的
成本能够可靠地计量。
   如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金
额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能
得到补偿的，则不确认收入。
③让渡资产使用权
    与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本集团确认收
入。
④建造合同
    于资产负债表日，建造合同的结果能够可靠地估计的，本集团根据完工百分比法确认合同收
入和费用。如果建造合同的结果不能可靠地估计，则区别情况处理：如合同成本能够收回的，则
合同收入根据能够收回的实际合同成本加以确认，合同成本在其发生的当期作为费用；如合同成
本不可能收回的，则在发生时作为费用，不确认收入。
合同预计总成本超过合同总收入的，本集团将预计损失确认为当期费用。
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合同完工进度按实际测定的完工进度确定。
    建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足：A、合同总收入能够可靠地计量；B、与合同相
关的经济利益很可能流入企业；C、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；D、合同
完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
（2）收入确认的具体方法
    本集团收入确认的具体方法如下：
    本集团大型机器设备收入确认的具体方法如下：
①成熟定型产品的订货销售，在商品发出时确认销售收入。
②签订合同销售的非成熟定型产品，根据合同约定条款将主要风险报酬转移时确认销售收入。若
规定要验收的，在取得验收手续时确认销售收入。
    本集团建造合同收入确认的具体方法如下：
    本集团建造合同收入确认是依据第三方（监理单位）出具的完工进度单（报告）及合同总金
额进行确认。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
    对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，对期末有确凿证据表明能
够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按应收金额计量；否则，
按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够
可靠取得的，按照名义金额1元计量。
    与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助。
    对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助
部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补
助整体作为与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损
益。已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超
出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    除上述符合资产相关政府补助要求的政府补助外，其余部分作为与收益相关的政府补助；难
以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
    与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益；如果用
于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。
    已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超
出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有
者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
    本集团根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产
负债表债务法确认递延所得税。
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     各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交
易中产生的：
（1）商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企
业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时
间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
     对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本集团以很可能取得
用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的
递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
（1）该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
（2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，
确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵
扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
     于资产负债表日，本集团对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿
该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
     于资产负债表日，本集团对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法
获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在
很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资
租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
（1）本集团作为出租人
    经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接
费用，计入当期损益。
（2）本集团作为承租人
    经营租赁中的租金，本集团在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益；
发生的初始直接费用，计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
    本集团将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资
租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
（1）本集团作为出租人
    融资租赁中，在租赁期开始日本集团按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租
赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与
其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内各个期间采用实际利率法
计算确认当期的融资收入。
（2）本集团作为承租人
    融资租赁中，在租赁期开始日本集团将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低
者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认
融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率
法计算确认当期的融资费用。本集团采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
                                       94 / 179
                                    2016 年年度报告
    本集团根据历史经验和其它因素，包括对未来事项的合理预期，对所采用的重要会计估计和
关键假设进行持续的评价。
    很可能导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整风险的重要会计估计和关键假
设列示如下：
应收款项减值准备计提比例
    本集团根据前三年实际发生的平均坏账比例，并结合客户的信用状况及款项性质，坏账准备
计提比例很可能发生变化。
递延所得税资产
    在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延
所得税资产。这需要管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税
筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。
建造合同
    本集团根据建筑工程个别合同的完工百分比确认收益。管理层根据完工进度确认营业成本及
合同收益。鉴于建筑合同中所进行活动性质，进行活动之日及活动完成之日通常会归入不同的会
计期间。本集团会随着合同进程检讨并修订预算（若实际合同收益小于预计或实际合同成本，则
计提合同预计损失准备）中的合同收益及合同成本估计。
开发支出
    确定资本化的金额时，管理层必须做出有关资产的预期未来现金的产生、应采用的折现率以
及预计受益期间的假设。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
会计政策变更的内容和原                                备注(受重要影响的报表项目名称
                                   审批程序
           因                                                    和金额)
根据《增值税会计处理规定》 不适用                     税金及附加   15,405,246.27
（财会〔2016〕22 号）的规定，                         营业外支出   -104,434.22
2016 年 5 月 1 日之后发生的与                         管理费用     -15,300,812.05
增值税相关交易，影响资产、
负债等金额的，按该规定调整。
利润表中的“营业税金及附加”
项目调整为“税金及附加”项
目，房产税、土地使用税、车
船使用税、印花税等原计入管
理费用的相关税费，自 2016
年 5 月 1 日起调整计入“税金
及附加”。
其他说明
无
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
                                        95 / 179
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六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
         税种                         计税依据                       税率
增值税                     应税收入                        17%、11%、6%
消费税
营业税                     应税收入                        5%、3%
城市维护建设税             应纳流转税额                    7%
企业所得税
教育费附加                 应纳流转税额                    3%
地方教育费附加             应纳流转税额                    2%
河道工程维护管理费         应纳流转税额                    1%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                      纳税主体名称                                     所得税税率
本公司                                                                              15%
二级子公司：太原重工工程技术有限公司                                                15%
二级子公司：太重（天津）滨海重型机械有限公司                                        15%
二级子公司：太原重工香港国际有限公司                                              16.5%
二级子公司：太重（察右中旗）新能源实业有限公司                                      25%
二级子公司：太原重工轨道交通设备有限公司                                            15%
二级子公司：TAIYUAN HEAVY INDUSTRY（INDIA）                                         30%
PRIVATE LIMITED
二级子公司：CEC Crane Engineering and Consulting GmbH                               15%
二级子公司：太原重工新能源装备有限公司                                              25%
三级子公司：太原重工轨道交通进出口有限公司                                          25%
三级子公司：太重（天津）重型装备科技开发有限公司                                    25%
2.   税收优惠
√适用□不适用
      本公司 2014 年取得经山西省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税
务局联合颁发的 GR201414000181 号《高新技术企业证书》，享受 15%的企业所得税优惠税率，有
效期三年。
    本公司的子公司太原重工工程技术有限公司于 2016 年取得经山西省科学技术厅、山西省财政
厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的 GR201614000056 号《高新技术企业证书》，
享受 15%的企业所得税优惠税率，有效期三年。
      本公司的子公司太原重工轨道交通设备有限公司于 2014 年取得经山西省科学技术厅、山西省
财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局联合颁发的 GR201414000130 号《高新技术企业证
书》，享受 15%的企业所得税优惠税率，有效期三年。
                                          96 / 179
                                    2016 年年度报告
    本公司的子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司于 2015 年取得经天津市科学技术委员会、
天津市财政局、天津市国家税务局、天津市地方税务局联合颁发的 GR201512000850 号《高新技术
企业证书》，享受 15%的企业所得税优惠税率，有效期三年。
3.   其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
         项目                    期末余额                        期初余额
库存现金                               1,418,574.19                    1,261,301.53
银行存款                           1,459,982,839.44                1,109,340,596.56
其他货币资金                       1,218,834,906.73                  941,678,785.19
合计                               2,680,236,320.36                2,052,280,683.28
  其中：存放在境外                    14,318,359.11                   12,159,073.07
     的款项总额
其他说明
其他货币资金为票据保证金、保函保证金及信用证保证金等存款。
期末，本集团货币资金受限情况见附注七、76。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                     期初余额
银行承兑票据                            457,484,389.98               341,410,719.06
商业承兑票据                              12,200,000.00
          合计                          469,684,389.98                341,410,719.06
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
                                        97 / 179
                                       2016 年年度报告
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          项目                    期末终止确认金额                 期末未终止确认金额
银行承兑票据                            588,649,481.19
商业承兑票据
          合计                            588,649,481.19
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
    用于贴现的银行承兑汇票是由信用等级较高的银行承兑，信用风险和延期付款风险很小，并
且票据相关的利率风险已转移给银行，可以判断票据所有权上的主要风险和报酬已经转移，故终
止确认。
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                            期末余额                                  期初余额
                 账面余额       坏账准备                   账面余额       坏账准备
   类别                               计提     账面                             计提 账面
                       比例                                      比例
               金额           金额 比例        价值      金额           金额 比例 价值
                       (%)                                       (%)
                                      (%)                                       (%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 8,635,         100 835,19    9.67 7,800, 9,440,         100 643,38    6.82 8,797,
特征组合计 353,12             4,073.         159,05 536,69             7,254.         149,43
             5.99                 09           2.90   3.32                 05           9.27
提坏账准备
的应收账款
其中：账龄组 7,799,     90.32 787,21   10.09 7,012,      8,294,   87.86 582,77   7.03 7,711,
合①         266,47           9,989.         046,48      479,66         9,815.        699,85
               6.30               70           6.60        7.50             92          1.58
账龄组合②   836,08      9.68 47,974    5.74 788,11      1,146,   12.14 60,607   5.29 1,085,
             6,649.           ,083.3         2,566.      057,02         ,438.1        449,58
                 69                9             30        5.82              3          7.69
组合小计     8,635,       100 835,19    9.67 7,800,      9,440,     100 643,38   6.82 8,797,
             353,12           4,073.         159,05      536,69         7,254.        149,43
               5.99               09           2.90        3.32             05          9.27
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
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                                       2016 年年度报告
               8,635,   /     835,19    /      7,800, 9,440,      /     643,38     /   8,797,
   合计        353,12         4,073.           159,05 536,69            7,254.         149,43
                 5.99             09             2.90   3.32                05           9.27
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
A、账龄组合①，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                                                                  单位：元       币种：人民币
                                                       期末余额
       账龄
                            应收账款                   坏账准备              计提比例
1 年以内
其中： 年以内分项
1 年以内                2,630,905,828.89                13,154,529.15                    0.5%
1 年以内小计            2,630,905,828.89                13,154,529.15                    0.5%
1至2年                  1,176,313,387.92                23,526,267.76                      2%
2至3年                  1,393,700,414.12                69,685,020.71                      5%
3 年以上
3至4年                  1,319,258,408.84               197,888,761.33                     15%
4至5年                    948,292,170.42               284,487,651.13                     30%
5 年以上                  330,796,266.11               198,477,759.62                     60%
      合计              7,799,266,476.30               787,219,989.70                  10.09%
B、账龄组合②，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
                                                                  单位：元       币种：人民币
                                                       期末余额
      账龄
                            应收账款                   坏账准备              计提比例
1 年以内
其中： 年以内分
项
1 年以内                599,966,471.19                   5,999,664.69                      1%
1 年以内小计            599,966,471.19                   5,999,664.68                      1%
1至2年                   98,236,156.83                   4,911,807.87                      5%
2至3年                   52,329,897.77                   5,232,989.76                     10%
3 年以上
3至4年                   22,653,433.97                  4,530,686.77                      20%
4至5年                   20,757,053.72                  6,227,116.11                      30%
5 年以上                 42,143,636.21                 21,071,818.19                      50%
      合计              836,086,649.69                 47,974,083.39                    5.74%
                                            99 / 179
                                   2016 年年度报告
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 204,713,227.16 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                           单位：元    币种：人民币
              项目                                       核销金额
实际核销的应收账款                                                    12,906,408.12
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
应收账款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 2,248,785,338.67 元，占应收账款期末
余额合计数的比例 26.04%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 221,004,629.50 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                      100 / 179
                                        2016 年年度报告
                                                                 单位：元 币种：人民币
                             期末余额                               期初余额
   账龄
                      金额               比例(%)               金额          比例(%)
1 年以内            892,898,736.01             46.04       1,453,496,167.11       72.04
1至2年              693,458,341.55             35.76         309,522,053.06       15.34
2至3年              114,443,300.96               5.90         65,990,220.35        3.27
3 年以上            238,516,640.60             12.30         188,761,436.47        9.35
   合计         1,939,317,019.12              100.00       2,017,769,876.99      100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
    单位名称         期末账面余额            年限         未及时结算原因   性质和内容
  第一名             104,119,000.00         3 年以上          未到结算期       采购款
  第二名             101,014,736.95           1-3 年          未到结算期   成套工程款
  第三名              83,024,306.06           1-2 年          未到结算期       采购款
  第四名              67,150,111.20           1-2 年          未到结算期       采购款
  第五名              65,959,168.00           1-3 年          未到结算期       设备款
  合 计              421,267,322.21
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额 515,038,483.67 元，占预付款项期末余
额合计数的比例 26.56%。
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
                                           101 / 179
                                        2016 年年度报告
□适用 √不适用
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                       期末余额                                     期初余额
            账面余额     坏账准备                         账面余额    坏账准备
  类别                         计提          账面                            计提 账面
                  比例                                          比例
            金额         金额 比例           价值         金额        金额 比例 价值
                  (%)                                           (%)
                               (%)                                           (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风 194,461 100 630,243 0.32 193,831, 144,050, 100 191,037 0.13 143,859,
险特征组 ,260.64            .17        017.47   270.67          .55        233.12
合计提坏
账准备的
其他应收
款
其中：账龄 21,270, 10.9 630,243 2.96 20,639,9 16,327,8 11.3 191,037 1.17 16,136,8
组合          151.45   4    .17         08.28    70.17    3     .55         32.62
资 产 状 态 173,191 89.0             173,191, 127,722, 88.6              127,722,
组合        ,109.19    6               109.19   400.50    7                400.50
组合小计 194,461 100 630,243 0.32 193,831, 144,050, 100 191,037 0.13 143,859,
           ,260.64           .17              017.47      270.67          .55         233.12
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
           194,461   /    630,243   /      193,831, 144,050,       /   191,037   /   143,859,
  合计
           ,260.64            .17            017.47   270.67               .55         233.12
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                           102 / 179
                                    2016 年年度报告
                                                                 单位：元   币种：人民币
                                                      期末余额
    账龄              其他应收款                  坏账准备              计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内                   10,831,609.87                108,316.09                      1%
1 年以内小计               10,831,609.87                108,316.09                      1%
1至2年                     10,438,541.58                521,927.08                      5%
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
         合计              21,270,151.45                630,243.17                 2.96%
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
采用资产状态方法计提坏账准备的其他应收款：
                                                                  单位：元 币种：人民币
     组合名称             账面余额                    坏账准备              计提比例%
 备用金                   18,842,982.48
 保证金                  152,617,880.55
 应收出口退税款            1,730,246.16
 合 计                   173,191,109.19
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 439,205.62 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
                                       103 / 179
                                        2016 年年度报告
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           款项性质                  期末账面余额                       期初账面余额
备用金                                    18,842,982.48                      38,005,894.08
保证金                                   152,617,880.55                      89,392,556.51
应收出口退税款                             1,730,246.16                         323,949.91
往来款                                    21,270,151.45                      16,327,870.17
          合计                           194,461,260.64                     144,050,270.67
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                   占其他应收款
                                                                                 坏账准备
 单位名称       款项的性质       期末余额                 账龄     期末余额合计
                                                                                 期末余额
                                                                   数的比例(%)
第一名         保证金           23,000,000.00          一年以内            11.83
第二名         保证金           20,000,000.00          3～4 年             10.28
第三名         保证金           19,800,000.00          3～4 年             10.18
第四名         保证金           15,000,000.00          一年以内             7.71
第五名         保证金           12,750,000.00          2～3 年              6.56
    合计           /            90,550,000.00              /               46.56
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、   存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                 期初余额
   项目                                                                 跌价
                账面余额     跌价准备       账面价值         账面余额          账面价值
                                                                        准备
                                           104 / 179
                                   2016 年年度报告
原材料      311,386,099          311,386,099. 443,074,505               443,074,50
                    .18                    18         .42                     5.42
在产品      3,595,805,2 259,135, 3,336,669,61 2,861,626,1               2,861,626,
                  91.88   676.34         5.54       09.87                   109.87
库存商品    1,961,990,8 84,362,4 1,877,628,36 1,797,417,3               1,797,417,
                  37.75    68.40         9.35       80.13                   380.13
周转材料    83,379,257.          83,379,257.9 77,515,525.               77,515,525
                     90                     0          71                      .71
消耗性生物
资产
建造合同形 1,719,989,2          1,719,989,22 1,891,572,7                1,891,572,
成的已完工       24.29                  4.29       98.31                    798.31
未结算资产
    合计   7,672,550,7 343,498, 7,329,052,56 7,071,206,3                7,071,206,
                 11.00   144.74         6.26       19.44                    319.44
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                            单位：元   币种：人民币
                              本期增加金额           本期减少金额
                    期初
     项目                                            转回或            期末余额
                    余额       计提          其他             其他
                                                       转销
原材料
在产品                     259,135,676.34                          259,135,676.34
库存商品                    84,362,468.40                           84,362,468.40
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的
已完工未结算资
产
      合计                 343,498,144.74                          343,498,144.74
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
√适用□不适用
本期存货中资本化利息 33,791,570.46 元。
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
                  项目                                       余额
累计已发生成本                                                    4,014,674,378.60
                                      105 / 179
                                     2016 年年度报告
 累计已确认毛利                                                         470,448,598.43
 减：预计损失
     已办理结算的金额                                              2,765,133,752.74
 建造合同形成的已完工未结算资产                                    1,719,989,224.29
 其他说明
 □适用√不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 √适用 □不适用
                                                            单位：元     币种：人民币
            项目                         期末余额                      期初余额
1 年内到期的长期应收款                       6,000,000.00                13,259,434.68
            合计                             6,000,000.00                13,259,434.68
 其他说明
 无
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
              项目                       期末余额                    期初余额
进项税额
待抵扣进项税额                             118,973,079.68               119,577,492.10
待认证进项税额
预缴所得税                                   2,699,915.06                 2,194,987.79
预缴其他税费                                   192,826.45                   190,435.17
            合计                           121,865,821.19               121,962,915.06
 其他说明
 无
 14、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 □适用 √不适用
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
                                        106 / 179
                                    2016 年年度报告
(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                       期末余额                                  期初余额           折
                                                                                    现
  项目                                                                              率
           账面余额 坏账准备       账面价值           账面余额   坏账准备 账面价值
                                                                                    区
                                                                                    间
融资租赁
款
    其
中：未实
现融资收
益
分期收款 33,026,065 65,130.33 32,960,934.67 19,933,935.           99,669.68 19,834,265
销售商品        .00                                  00                            .32
分期收款
提供劳务
           33,026,065 65,130.33 32,960,934.67 19,933,935.         99,669.68 19,834,265 /
  合计
                  .00                                  00                          .32
                                          107 / 179
                                      2016 年年度报告
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
√适用 □不适用
长期应收款逾期情况分析：
                                                                 单位：元 币种：人民币
           逾   期                        期末数                         期初数
1 年以内                                    13,026,065.00
1至2年
2至3年
3 年以上
合 计                                       13,026,065.00
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                 单位：元   币种：人民币
                                       本期增减变动
                               权益
                                                                                     减值
                          减   法下     其他            宣告发
被投资     期初                              其他                 计提       期末    准备
                     追加 少   确认     综合            放现金         其
  单位     余额                              权益                 减值       余额    期末
                     投资 投   的投     收益            股利或         他
                                             变动                 准备               余额
                          资   资损     调整              利润
                               益
一、合营
企业
小计
二、联营
企业
联营企
业
内蒙古   4,672,      2,68                                                    7,361
七和风   141.62      9,80                                                    ,941.
                     0.00
力发电
有限公
司
                                         108 / 179
                                      2016 年年度报告
太原重     13,053                                                         13,05   13,05
工祁县     ,191.2                                                         3,191   3,191
聚合物          0                                                           .20     .20
有限责
任公司
小计       17,725   2,68                                                  20,41   13,05
           ,332.8   9,80                                                  5,132   3,191
                2   0.00                                                    .82     .20
           17,725   2,68                                                  20,41   13,05
 合计      ,332.8   9,80                                                  5,132   3,191
                2   0.00                                                    .82     .20
其他说明
    1.子公司太重（察右中旗）新能源实业有限公司引进战略投资方晋能清洁能源有限公司对原
三级子公司内蒙古七和风力发电有限公司进行增资，使其注册资本金由 500 万元增至 15000 万元。
增资后太重（察右中旗）新能源实业有限公司占股比 5%，并派有 1 名董事，公司对内蒙古七和风
力发电有限公司采用权益法核算。
    2.太原重工祁县聚合物有限责任公司属危险化学品生产企业，2007 年仍未办理下安全生产许
可证，被祁县工商管理局吊销营业执照，已停产 9 年，拖欠东方资产管理公司 1668 万元债务进入
法律执行程序，太原重工祁县聚合物有限责任公司股东会于 2008 年通过了进行公司清算的决议，
本公司 2008 年已经董事会决议，对该项长期股权投资全额计提减值准备 13,053,191.20 元。截止
目前太原重工祁县聚合物有限责任公司尚未进入清算程序，生产经营陷于停业状态。
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                  自动化控
                房屋及建
    项目                   通用设备      专用工具       运输工具 制及仪器    合计
                  筑物
                                                                    仪表
一、账面原
值：
    1.期初      2,894,32 3,908,726, 108,165,292 55,177,753 74,023,6 7,040,417
余额            3,657.25     618.02         .72        .66    93.85   ,015.50
    2.本期      845,707, 1,248,625, 1,315,059.5 1,705,546. 12,707,6 2,110,061
增加金额          861.76     751.44           8         30    22.73   ,841.81
      （1）              1,059,077, 1,315,059.5 1,705,546. 12,707,6 1,074,805
购置                         122.43           8         30    22.73   ,351.04
      （2）
                845,707, 189,548,62                                         1,035,256
在建工程转
                  861.76       9.01                                           ,490.77
入
                                         109 / 179
                                 2016 年年度报告
       （3）
企业合并增
加
      3.本期   19,018.8 1,308,110,             2,429,827. 160,293. 1,310,719
减少金额              7     506.22                     78       48   ,646.35
       （1）   19,018.8 5,712,074.             2,429,827. 160,293. 8,321,214
处置或报废            7         75                     78       48       .88
       （2）            1,302,398,                                 1,302,398
其他减少                    431.47                                   ,431.47
    4.期末     3,740,01 3,849,241, 109,480,352 54,453,472 86,571,0 7,839,759
余额           2,500.14     863.24         .30        .18    23.10   ,210.96
二、累计折旧
    1.期初     566,266, 1,323,256, 82,158,784. 31,043,799   49,945,5 2,052,670
余额             296.47     129.18          87        .31      57.88   ,567.71
    2.本期     70,826,2 175,377,30 1,438,592.1 3,574,845.   7,057,60 258,274,5
增加金额          01.53       4.69           9         29       3.66     47.36
       （1）   70,826,2 175,377,30 1,438,592.1 3,574,845.   7,057,60 258,274,5
计提              01.53       4.69           9         29       3.66     47.36
    3.本期              241,296,95             1,682,972.   153,781. 243,133,7
减少金额                      3.11                     90         75     07.76
       （1）            4,033,408.             1,682,972.   153,781. 5,870,163
处置或报废                      35                     90         75       .00
       （2）            237,263,54                                   237,263,5
其他减少                      4.76                                       44.76
    4.期末     637,092, 1,257,336, 83,597,377. 32,935,671   56,849,3 2,067,811
余额             498.00     480.76          06        .70      79.79   ,407.31
三、减值准备
    1.期初             8,059,557. 1,836,200.3               21,240.8 9,916,999
余额                           86           4                      0       .00
    2.本期
增加金额
       （1）
计提
    3.本期
减少金额
       （1）
处置或报废
    4.期末             8,059,557. 1,836,200.3               21,240.8 9,916,999
余额                           86           4                      0       .00
四、账面价值
    1.期末     3,102,92 2,583,845, 24,046,774. 21,517,800 29,700,4 5,762,030
账面价值       0,002.14     824.62          90        .48    02.51   ,804.65
    2.期初     2,328,05 2,577,410, 24,170,307. 24,133,954 24,056,8 4,977,829
                                    110 / 179
                                         2016 年年度报告
账面价值        7,360.78         930.98                 51           .35        95.17     ,448.79
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
    项目            账面原值        累计折旧                   减值准备        账面价值
通用设备        1,459,488,776.35 90,191,378.22                             1,369,297,398.13
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
          项目                            账面价值           未办妥产权证书的原因
大型铸锻件国产化项目                        492,960,003.04 正在办理相关手续
天津滨海项目                                653,450,825.93 正在办理相关手续
新轮线项目                                  308,542,237.96 正在办理相关手续
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                             期末余额                                  期初余额
                                 减 值                                        减 值
     项目
                    账面余额              账面价值            账面余额                  账面价值
                                 准备                                         准备
高速列车轮轴       465,844,139           465,844,139         458,858,611.01           458,858,611.0
国产化(二期）              .41                   .41
项目
天津临港基地       346,769,763           346,769,763 1,000,668,745.55                 1,000,668,745
建设                       .12                   .12                                            .55
兆瓦级风力发       42,247,900.           42,247,900.          36,788,050.16           36,788,050.16
电机组关键部                90
件制造建设项
目
                                            111 / 179
                                     2016 年年度报告
轨道交通关键      78,849,979.        78,849,979.         8,427,752.21          8,427,752.21
件研发制造基               55
地完善升级项
目
技改技措项目      220,642,376        220,642,376   159,375,433.52             159,375,433.5
                          .33                .33
                  1,154,354,1        1,154,354,1 1,664,118,592.45             1,664,118,592
     合计
                        59.31              59.31                                        .45
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
                                                             工
                                                             程                       本
                                            本               累                       期
                                            期               计                       利
                                     本期转 其               投 工           其中：   息
                                                                      利息资
                     期初   本期增   入固定 他        期末   入 程           本期利   资 资金
项目名称    预算数                                                    本化累
                     余额   加金额   资产金 减        余额   占 进           息资本   本 来源
                                                                      计金额
                                       额   少               预 度           化金额   化
                                            金               算                       率
                                            额               比                       (%
                                                             例                        )
                                                             (%)
天津临港    2,000, 1,000, 374,564,   1,028,         346,769, 98. 98 126,310 55,339 5. 募集
基地建设    000,00 668,74 872.38     463,85           763.12 02 %   ,264.06 ,192.2 63 资
              0.00   5.55              4.81                                      5    金、
                                                                                      自筹
高速列车    476,96 458,85 6,985,52                  465,844, 66. 80                   自筹
轮轴国产    0,000. 8,611.     8.40                    139.41 76 %
化(二期）       00     01
项目
兆瓦级风    199,76 36,788 5,459,85                  42,247,9 47. 90                      自筹
力发电机    8,600. ,050.1     0.74                     00.90 81 %
组关键部        00      6
件制造建
设项目
轨道交通    400,00 8,427, 70,422,2                  78,849,9 14. 30                      募集
关键件研    0,000. 752.21    27.34                     79.55 02 %                        资金
发制造基        00
地完善升
级项目
            3,076, 1,504, 457,432,   1,028,         933,711, /   /    126,310 55,339 /   /
  合计      728,60 743,15 478.86     463,85           782.98          ,264.06 ,192.2
              0.00   8.93              4.81
                                        112 / 179
                                  2016 年年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
□适用 √不适用
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                 单位：元     币种：人民币
                                                                 非专利
          项目            土地使用权                专利权                       合计
                                                                   技术
一、账面原值
      1.期初余额          821,988,267.97        3,306,625.10                 825,294,893.07
     2.本期增加金额        22,826,682.90     198,520,385.04                  221,347,067.94
       (1)购置             22,826,682.90                                      22,826,682.90
       (2)内部研发                           198,520,385.04                 198,520,385.04
       (3)企业合并增
加
      3.本期减少金额
       (1)处置
     4.期末余额           844,814,950.87     201,827,010.14                 1,046,641,961.01
二、累计摊销
     1.期初余额            43,761,635.28            467,554.97                44,229,190.25
                                        113 / 179
                                      2016 年年度报告
    2.本期增加金额             16,844,842.24       3,671,669.77            20,516,512.01
      （1）计提                16,844,842.24       3,671,669.77            20,516,512.01
    3.本期减少金额
       (1)处置
    4.期末余额                 60,606,477.52       4,139,224.74            64,745,702.26
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值          784,208,473.35     197,687,785.40             981,896,258.75
    2.期初账面价值          778,226,632.69         2,839,070.13           781,065,702.82
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 18.97%
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                      本期增加金额              本期减少金额
                        期初                                            转入     期末
      项目                          内部开发支 其           确认为无
                        余额                                            当期     余额
                                        出     他             形资产
                                                                        损益
大型露天矿山采       11,290,647.3    2,884,116.8           7,728,528.           6,446,2
掘、运输设备开                  9              6                   36             35.89
发
水电站用超大型       8,055,989.49     579,616.46           8,635,605.
桥式起重机成套
技术开发
核电站用环形起        114,686.65     3,782,023.5           3,896,710.
重机关键技术开                                 3
发
轻量化、智能化       10,393,257.0    2,590,654.7           12,983,911
                                1              4                  .75
                                         114 / 179
                                   2016 年年度报告
桥式起重机开发
履带式、全地面     5,375,726.75   6,828,078.1        12,203,804
工程起重机系列                              0               .85
产品开发
履带式、全地面     6,038,946.48   8,576,013.9                     14,614,
工程起重机系列                              2                      960.40
产品开发（二期）
兆瓦级风力发电     17,739,446.4   62,476,851.        53,020,460   27,195,
机组及其关键技                6            56               .90    837.12
术开发
兆瓦级风力发电                    21,299,186.                     21,299,
机组及其关键技                             58                      186.58
术开发（二期）
新型轧钢设备关     7,346,652.71   3,399,044.7        7,924,126.   2,821,5
键技术开发                                  7                76     70.72
复合地质岩盾构     4,239,200.74   3,022,004.7        7,261,205.
机成套技术开发                              6
单双动、正反向     51,721,897.8   70,030,830.        26,609,738   95,142,
系列挤压机成套                4            81               .21    990.44
技术开发
TZ400 自升式钻     59,902,485.9   11,262,884.                     71,165,
井平台成套技术                0            04                      369.94
及升降锁紧系统
开发
海洋核动力平台     21,082,732.9   27,823,793.                     48,906,
成套技术开发                  9            06                      526.05
车轮钢锭关键工     1,523,786.68   8,216,521.0                     9,740,3
艺技术开发                                  7                       07.75
矿山机械用耐磨     6,142,174.20   2,256,528.6        8,398,702.
件开发                                      0
矿山机械用耐磨                    1,349,695.4                     1,349,6
件开发(二期)                                1                       95.41
大型高端铸锻件     15,358,162.1   9,754,244.5        14,994,119   10,118,
技术开发                      1             5               .07    287.59
动车组轮、轴及     7,930,764.24   9,056,780.9                     16,987,
齿轮箱等关键零                              0                      545.14
部件开发
铁路车辆用新型     5,851,100.68   3,783,510.1        5,012,314.   4,622,2
轮、轴、轮对及                              9                79     96.08
齿轮箱开发
铁路车辆用新型                    5,064,387.6                     5,064,3
轮、轴、轮对及                              9                       87.69
齿轮箱开发（二
                                      115 / 179
                                    2016 年年度报告
期）
大型现代焦炉装      1,545,738.10   1,690,237.1                     3,235,9
备关键技术开发                               0                       75.20
水下采油树及作      1,280,990.97   1,955,475.2                     3,236,4
业机器人成套技                               5                       66.22
术开发
铝挤压技术开发                     1,593,400.3                     1,593,4
                                             4                       00.34
智能化控制系统                     8,717,897.4        8,717,897.
开发                                         4
检修起重机开发                     780,423.18                      780,423
                                                                       .18
其他矿山设备开                     17,280,423.        17,280,423
发                                          60               .60
5WM 风力发电机                     3,852,834.8        3,852,834.
组成套技术开发                               8
港口机械设备开                     1,384,304.6                     1,384,3
发                                           6                       04.66
5m 大规模碎煤加                    7,763,493.2                     7,763,4
压气化炉的开发                               5                       93.25
管束干燥机的开                     1,765,471.0                     1,765,4
发                                           6                       71.06
其他                2,702,887.94   1,221,714.1                     3,924,6
                                             1                       02.05
                    245,637,275.   312,042,442        198,520,38   359,159
      合计
                              33           .47              5.04   ,332.76
其他说明
经减值测试,以上开发支出项目未发生减值。
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
□适用 √不适用
(2). 商誉减值准备
□适用 √不适用
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
□适用 √不适用
                                       116 / 179
                                      2016 年年度报告
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                    单位：元 币种：人民币
                          期末余额                      期初余额
    项目       可抵扣暂时性差   递延所得税   可抵扣暂时性差   递延所得税
                     异             资产           异             资产
  资产减值     835,319,433.13 125,297,914.97 641,402,475.00 96,210,371.25
准备
  内部交易
未实现利润
  可抵扣亏
损
    合计       835,319,433.13 125,297,914.97 641,402,475.00 96,210,371.25
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                        期初余额
可抵扣暂时性差异                        367,038,348.42                   25,312,306.80
可抵扣亏损                            2,456,240,134.85                  981,120,553.24
          合计                        2,823,278,483.27                1,006,432,860.04
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                单位：元   币种：人民币
       年份             期末金额                      期初金额               备注
2017 年                331,585,570.28                331,585,570.28
2018 年
2019 年                376,148,902.96                376,148,902.96
2020 年                273,386,080.00                273,386,080.00
2021 年              1,475,119,581.61
       合计          2,456,240,134.85                981,120,553.24           /
其他说明：
□适用 √不适用
                                         117 / 179
                                   2016 年年度报告
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                  期初余额
预付工程款及设备款                      90,933,677.42             47,661,615.77
未实现售后租回损益                       9,952,401.72              3,929,259.80
          合计                        100,886,079.14              51,590,875.57
其他说明：
无
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
           项目                     期末余额                  期初余额
质押借款                            630,000,000.00
抵押借款
保证借款                           1,870,000,000.00         1,110,000,000.00
信用借款                           6,209,775,014.01         5,160,585,758.27
           合计                    8,709,775,014.01         6,270,585,758.27
短期借款分类的说明：
无
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
①用于质押的财产为预期应收账款 47,608,486.86 美元和晋中银行股份有限公司定期存单
400,000,000.00 元
②集团保证借款的保证人均为其实际控制人太原重型机械集团有限公司。
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
                                      118 / 179
                                     2016 年年度报告
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
    种类                       期末余额                  期初余额
商业承兑汇票                                                       5,000,000.00
银行承兑汇票                        1,082,533,353.17           1,984,043,869.36
    合计                        1,082,533,353.17           1,989,043,869.36
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                 期初余额
货款                               7,338,509,506.99            7,597,225,930.71
工程款                                513,160,995.77             313,145,113.36
          合计                     7,851,670,502.76            7,910,371,044.07
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额             未偿还或结转的原因
第一名                                94,427,930.20          未到付款期
第二名                                57,889,102.00          未到付款期
第三名                                30,611,418.97          未到付款期
第四名                                28,200,000.00          未到付款期
第五名                                28,000,000.00          未到付款期
          合计                      239,128,451.17               /
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
          项目                        期末余额                 期初余额
货款                                  1,163,962,479.79           808,446,059.96
          合计                        1,163,962,479.79           808,446,059.96
                                        119 / 179
                                    2016 年年度报告
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                  未偿还或结转的原因
第一名                                  71,098,800.00             合同未履行完毕
第二名                                  40,000,000.00             合同未履行完毕
第三名                                  30,936,000.00             合同未履行完毕
第四名                                  29,914,529.92             合同未履行完毕
第五名                                  24,300,000.00             合同未履行完毕
           合计                       196,249,329.92                    /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                单位：元     币种：人民币
         项目              期初余额            本期增加       本期减少         期末余额
一、短期薪酬              108,139,322.5      808,810,998.8   786,287,912.1   130,662,409.3
                                      8                  7               5
二、离职后福利-设定提存       53,768.48      167,739,320.5   167,720,517.9       72,571.03
计划                                                     4
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福
利
                          108,193,091.0      976,550,319.4   954,008,430.1   130,734,980.3
         合计
                                      6                  1               4
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                单位：元      币种:人民币
    项目               期初余额            本期增加       本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴      90,851,185.14      629,093,273.8   610,722,605.4   109,221,853.5
和补贴                                                   2               4
二、职工福利费                               28,219,642.87   28,219,642.87
三、社会保险费                11,335.60      64,876,929.29   64,862,434.96       25,829.93
其中：医疗保险费               9,433.60      52,765,002.18   52,753,490.38       20,945.40
      工伤保险费               1,112.00       7,184,935.72    7,182,211.69        3,836.03
      生育保险费                    720       3,700,611.22    3,700,422.72          908.5
      大病统筹                        70      1,226,380.17    1,226,310.17
                                           120 / 179
                                    2016 年年度报告
四、住房公积金            8,501,648.00     71,635,247.02   67,642,857.02    12,494,038.00
五、工会经费和职工教      8,775,153.84     14,985,905.87   14,840,371.86     8,920,687.85
育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
                         108,139,322.5     808,810,998.8   786,287,912.1    130,662,409.3
         合计
                                     8                 7               5
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                              单位：元      币种：人民币
       项目                期初余额          本期增加       本期减少          期末余额
1、基本养老保险              51,912.48     142,602,691.8   142,587,015.3        67,589.03
                                                       6
2、失业保险费                 1,856.00     25,136,628.68   25,133,502.68         4,982.00
3、企业年金缴费
                             53,768.48     167,739,320.5   167,720,517.9        72,571.03
         合计
                                                       4
其他说明：
√适用 □不适用
本养老保险单位计提比例 20%；失业保险单位计提比例 1.5%。
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                      期初余额
增值税                                  11,947,760.13                   28,010,597.20
消费税
营业税                                          1,245.00                      178,870.13
企业所得税                                  2,500,067.58                    6,771,580.78
个人所得税                                  9,467,006.90                    6,157,884.90
城市维护建设税                                158,356.42                    2,260,706.31
教育费附加                                 19,330,084.08                   20,237,480.17
地方教育费附加                              3,329,762.81                    3,934,693.55
价格调控基金                               19,807,232.82                   19,807,232.82
河道工程维护管理费                          1,241,137.07                    1,274,536.38
房产税                                        615,010.98                      347,810.25
印花税                                        212,727.26                      923,723.47
土地使用税                                                                  1,380,595.00
          合计                             68,610,391.05                   91,285,710.96
其他说明：
                                         121 / 179
                                     2016 年年度报告
无
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
            项目                         期末余额               期初余额
分期付息到期还本的长期借款               74,400,000.08             74,400,000.04
利息
企业债券利息
短期借款应付利息                          3,388,331.73              4,872,415.95
划分为金融负债的优先股\永
续债利息
            合计                          77,788,331.81            79,272,415.99
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
          项目                   期末余额                       期初余额
普通股股利                                                            327,234.00
划分为权益工具的优先股
\永续债股利
          合计                                                   327,234.00
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
无
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                   期初余额
质保金                                 184,117,564.80             166,192,191.73
往来款                                  43,910,160.09               38,993,217.89
其他                                    68,226,318.03             103,678,690.24
          合计                         296,254,042.92             308,864,099.86
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                        122 / 179
                                     2016 年年度报告
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额              未偿还或结转的原因
第一名                                      17,784,276.65               未到结算期
第二名                                         600,000.00           合同未履行完毕
第三名                                         200,000.00           合同未履行完毕
第四名                                         200,000.00           合同未履行完毕
第五名                                         200,000.00               未到结算期
            合计                            18,984,276.65             /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                     期初余额
1 年内到期的长期借款                   800,683,342.00               871,453,400.00
1 年内到期的应付债券                 1,499,801,450.78
1 年内到期的长期应付款                 180,537,943.21                83,333,333.01
          合计                       2,481,022,735.99               954,786,733.01
其他说明：
无
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
         项目                        期末余额                     期初余额
短期应付债券
政府补助                                                                229,920.00
         合计                                                           229,920.00
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
√适用 □不适用
政府补助情况说明：
                                                             单位：元 币种：人民币
 补助项目       期初余额      本期新增 本期计入营业     其他     期末   与资产相关/
                                        123 / 179
                                     2016 年年度报告
                             补助金额    外收入金额      变动     余额        与收益相关
桥式起重机械
轻量化关键技 229,920.00                    229,920.00                            收益
术研究与应用
    合计     229,920.00                    229,920.00
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
             项目                       期末余额                   期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款                                205,249,420.00                  806,403,888.00
信用借款                              1,174,561,929.39                1,375,487,043.21
             合计                     1,379,811,349.39                2,181,890,931.21
长期借款分类的说明：
无
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
本集团保证借款的保证人均为其实际控制人太原重型机械集团有限公司。
保证借款利率区间：期初（1.2,4.2-6.15），期末（1.2,5.25-6.15）；
信用借款利率区间：期初（4.64-6.00），期末（4.9-6.55）。
46、 应付债券
(1).    应付债券
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
          项目                          期末余额                   期初余额
一期中期票据                                                         498,038,399.83
二期中期票据                                                       1,000,000,000.00
          合计                                                     1,498,038,399.83
(2).    应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                             单位：元    币种：人民币
                   债
                                                      按面值
 债券         发行 券        发行       期初     本期        溢折价    本期      期末
         面值                                         计提利
 名称         日期 期        金额       余额     发行          摊销    偿还      余额
                                                        息
                   限
                                         124 / 179
                                    2016 年年度报告
一期    500,00 2012/ 5 年 492,500,00 498,038,         32,150, 1,763,0 32,150, 499,801,4
中期    0,000.   2/9            0.00 399.83            000.00   50.95 000.00      50.78
票据        00
二期    1,000, 2012/ 5 年 1,000,000, 1,000,00         61,000,         61,000, 1,000,000
中期    000,00 3/27           000.00 0,000.00          000.00          000.00   ,000.00
票据      0.00
减 ： 一 1,500,                                       -93,150 -1,763, -93,150 -1,499,80
年 内 到 000,00                                       ,000.00 050.95 ,000.00 1,450.78
期的应        0
付债券
合计       /      /   /   1,492,500, 1,498,03
                              000.00 8,399.83
(3).   可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).   划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
          项目                          期初余额               期末余额
应付融资租赁款                            329,897,130.27       1,190,214,971.37
其他说明：
√适用 □不适用
     ①2014年8月14日，本公司与工银金融租赁有限公司签订了编号为【2014年工银租
赁设备字第024号】《融资租赁合同》。租赁标的物为本公司冶铸分公司正在使用的
机 器 设 备 ， 原 值 327,653,362.42 元 ， 累 计 折 旧 16,139,502.27 元 ， 账 面 净 值
311,513,860.15元。合同规定租赁期限和租前期共6年，实际起租日为2014年9月29日
（实际起租日的净值为304,225,711.20元）。租赁成本（指出租人和承租人约定的租
赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币300,000,000.00元，租赁利
                                       125 / 179
                                       2016 年年度报告
率 为 6.15%( 按 照 中 国 人 民 银 行 公 布 的 五 年 期 以 上 贷 款 基 准 利 率 ) 。 租 金 总 额
367,818,439.83元，按季支付。根据《租金调整通知书》，于2015年11月1日，租赁
利率调整为4.9%，租金总额调整为357,394,877.31元。
     ②2015年2月9日，本公司根据与工银金融租赁有限公司签订的编号为【2014年工
银租赁设备字第024号】《融资租赁合同》签署了编号为【2014年工银租赁设备字第
024号-ZLFB002】的租赁附表。租赁标的物为本公司冶铸分公司与锻造分公司正在使
用的机 器设 备， 原值 218,229,217.82元， 累计折 旧 15,846,101.30 元， 账面 净值
202,383,116.52元。合同规定租赁期限共6年，实际起租日为2015年2月12日（实际起
租日的净值为194,685,200.91元）。租赁成本（指出租人和承租人约定的租赁物购买
价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币200,000,000.00元，租赁利率为6.15%
（按照中国人民银行公布的五年期以上贷款基准利率）。租金总额245,711,411.70元，
按季支付。根据《租金调整通知书》，于2015年11月1日，租赁利率调整为4.9%，租
金总额调整为237,624,192.92元。
     ③2016年4月20日，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司根据与丰源
融资租赁股份有限公司签订的编号为 JH-2016-HZ-003的《融资租赁合同》。租赁标的
物为太原重工轨道交通设备有限公司正在使用的机器设备。合同规定租赁期限共8年，
实际起租日为2016年6月8日（实际起租日租赁物账面原值536,366,932.62元，累计折
旧98,019,642.46元，账面净值438,347,290.16元）。租赁成本（指出租人和承租人
约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币500,000,000.00元，
租赁利率为固定利率5.145%，租金总额637,081,379.16元，每半年支付一次。
     ④2016年12月6日，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司根据与中建
投租赁（天津）有限责任公司签订的编号为2016-LX0000000734-001-004的《融资租
赁合同》。租赁标的物为太原重工轨道交通设备有限公司正在使用的机器设备。合同
规定租赁期限共5年，实际起租日为2017年1月7日（实际起租日租赁物账面原值
119,698,348.71元，累计折旧25,644,280.56元，账面净值94,054,068.15元）。租赁
成本（指出租人和承租人约定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为
人民币100,000,000.00元，租赁利率为4.0375%（按照中国人民银行公布的一至五年
期贷款基准利率下浮15%），租金总额110,745,918.42元，共分20期支付。
     ⑤2016年4月10日，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司根据与
天津临港国际融资租赁有限公司签订的编号为 LGFL20160002的《融资租赁合同》。租
赁标的物为太重（天津）滨海重型机械有限公司拥有的机器设备。合同规定租赁期限
共35个月，实际起租日为2016年5月3日（实际起租日租赁物账面原值252,827,678.68，
元，累计折旧16,550,435.56元，账面净值236,277,243.12元）。租赁成本为人民币
230,000,000.00元，租赁利率为4.4175%，租金总额254,503,381.67元，共分13期支
付。
     ⑥2016年3月10日，本公司根据与中国外贸金融租赁有限公司签订的编号为
【ZMZ-2016-0013】《融资租赁合同》签署了编号为【ZMZ-2016-0013】的租赁附表。
租赁标的物为本公司正在使用的机器设备。合同规定租赁期限共5年，实际起租日为
2016 年 3 月 11 日 （ 实 际 起 租 日 的 租 赁 物 账 面 原 值 393,505,471.46 元 ， 累 计 折 旧
97,049,185.77元，账面净值296,456,285.69元）。租赁成本（指出租人和承租人约
定的租赁物购买价款及其他应当计入租赁成本的款项）为人民币300,000,000.00元，
租赁利率为5.32%（按照中国人民银行公布的三至五年贷款基准利率上浮12%）。租金
总额345,616,323.10元，每半年支付一次。
                                          126 / 179
                                      2016 年年度报告
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                              期初余额        本期      本期     期末余额   形成原因
         项目
                                              增加      减少
一期技术改造资金             4,909,090.00                       4,909,090.00     (1)
三期技改贴息资金             2,007,273.00                       2,007,273.00     (2)
技术进步和产业升级国         2,585,454.00                       2,585,454.00     (3)
债项目资金
全地面起重机项目             4,000,000.00                       4,000,000.00     (4)
快速精密双柱式锻造液           700,000.00                         700,000.00     (5)
压机与操作机系列成套
技术装备成果转化项目
高速列车国产化项目         19,500,000.00                       19,500,000.00     (6)
车轴精锻机搬迁及智能        9,900,000.00                        9,900,000.00     (7)
化数字提升项目
    合计               43,601,817.00                       43,601,817.00       /
其他说明：
（1）根据晋经贸投资字[2001]244 号《关于下达 2000 年第十六批国债专项资金国家重点技术改
造项目资金计划的通知》规定，山西省财政厅拨入国债专项技术改造资金 9,000,000.00 元，截止
2016 年 12 月 31 日，尚余 4,909,090.00 元未归还。
（2）根据晋财建[2002]591 号文件规定，山西省财政厅拨入第三批国债专项资金国家重点技术改
造项目贴息资金 2,760,000.00 元，用于干熄焦装置专用提升机改造，截止 2016 年 12 月 31 日，
尚余 2,007,273.00 元未归还。
（3）根据发改投资[2004]1248 号文件规定，本公司收到 2004 年第一批企业技术进步和产业升级
国债项目资金 3,160,000.00 元，用于清洁型煤炭深加工成套设备改造项目, 截止 2016 年 12 月
31 日，尚余 2,585,454.00 元未归还。
（4）根据晋财建一[2013]217 号文件，本公司 2013 年收到山西省财政厅项目资金 4,000,000.00
元，用于全地面起重机项目，截止 2016 年 12 月 31 日，该项目资金尚未归还。
（5）根据晋财建一[2013]273 号文件，本公司 2013 年收到山西省财政厅项目资金 700,000.00 元，
用于快速精密双柱式锻造液压机与操作机系列成套技术装备成果转化项目，截止 2016 年 12 月 31
日，该项目资金尚未归还。
（6）根据山西省财政厅晋财建一【2011】127 号、晋财建一【2012】122 号、晋财建一【2013】
66 号文件，本公司 2014 年收到山西省财政厅项目资金 19,500,000.00 元。文件规定以资本金注
入形式用于新建高速列车国产化项目，截止 2016 年 12 月 31 日，该资本金注入手续尚未办理完成。
（7）根据并财建【2015】169 号文件，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公司 2015 年
收到省补我市建设资金 9,900,000.00 元。文件规定以资本金注入形式用于车轴精锻机搬迁改造及
智能化数字提升项目，截止 2016 年 12 月 31 日，该资本金注入手续尚未办理完成。
50、 预计负债
□适用 √不适用
                                         127 / 179
                                     2016 年年度报告
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
  项目      期初余额       本期增加       本期减少      期末余额    形成原因
政府补   385,358,144.55 110,470,000.00 19,128,866.43 476,699,278.12
助
  合计   385,358,144.55 110,470,000.00 19,128,866.43 476,699,278.12                /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元   币种：人民币
 负债项目         期初余额      本期新增补 本期计入营业 其他          期末余额   与资产
                                  助金额     外收入金额 变动                     相关/
                                                                                 与收益
                                                                                   相关
超大型露天      33,340,000.00                 2,220,000.00           31,120,000. 资产
矿用挖掘机                                                                    00 （1）
改造项目国
债资金
财政厅三代      29,640,000.00                 2,120,000.00           27,520,000. 资产
核电站装卸                                                                    00 （2）
料系统设备
资金
露天矿自移      10,840,000.00                       720,000.00       10,120,000. 资产
式破碎站开                                                                    00 （3）
采成套设备
财政拨款
新能源贴息       7,500,000.00                       500,000.00       7,000,000.0 资产
资金                                                                           0 （4）
重大技术装       2,490,000.00                       170,000.00       2,320,000.0 资产
备大型铸锻                                                                     0 （5）
件国产化研
制项目贷款
贴息
财政厅进口       5,390,000.00                       360,000.00       5,030,000.0 资产
产品贴息                                                                       0 （6）
城市轨道交      28,840,000.00                 1,920,000.00           26,920,000. 资产
通车辆关键                                                                    00 （7）
零部件项目
太原重工厂         240,000.00                        60,000.00        180,000.00 资产
房采暖节能                                                                       （8）
改造项目
                                        128 / 179
                                  2016 年年度报告
太原重工铸    2,400,000.00                       600,000.00   1,800,000.0 资产
锻系统节能                                                              0 （9）
综合技改项
目
车轴精锻机   13,140,000.00                                    13,140,000. 资产
搬迁及智能                                                             00 （10）
化数字提升
项目
天津临港重   18,096,000.00                 1,152,000.00       16,944,000. 资产
型装备研制                                                             00 （11）
基地建设专
项资金
天津临港基   114,378,066.6                 4,356,800.00       110,021,266 资产
建配套资金               8                                            .68 （12）
天津基础设                   80,750,000.                      80,750,000. 资产
施建设补贴                            00                               00 （13）
资金
天津临港工    5,666,666.67                       333,333.32   5,333,333.3 资产
业技改和园                                                              5 （14）
区建设专项
资金
海上多功能   31,500,000.00                                    31,500,000. 资产
起吊安装平                                                             00 （15）
台（船）关
键设备研制
项目专项资
金
海洋钻井平   10,000,000.00 12,500,000.                        22,500,000. 资产
台关键设备                          00                                 00 （16）
产业化
察右中旗专    9,245,609.99                       280,170.00   8,965,439.9 资产
项资金                                                                  9 （17）
察右中旗基      565,714.29                        17,142.86    548,571.43 资产
础设施建设                                                                （18）
资金
察右中旗装      942,857.14 2,500,000.0           242,857.14   3,200,000.0 资产
备制造业发                           0                                  0 （19）
展专项资金
高速列车关   45,777,777.78                 2,861,111.11       42,916,666. 资产
键零部件国                                                             67 （20）
产化项目资
金
经发局建设                   8,870,000.0                      8,870,000.0 资产
研发试验中                             0                                0 （21）
                                     129 / 179
                                2016 年年度报告
心项目扶持
资金
大型现代化               5,000,000.0                      5,000,000.0 资产
焦炉和装备                         0                                0 （22）
制造技术研
发与工程示
范
智能制造装 15,000,000.00                                  15,000,000. 收益
备发展项目                                                         00 （23）
核电起重机    365,452.00                365,452.00                    收益
研制专项经                                                            （24）
费
天津市海洋                850,000.00    850,000.00                      收益
局大中型多                                                              （25）
作用液压打
桩锤拨款
           385,358,144.5 110,470,000 19,128,866.43        476,699,278     /
合计
                       5         .00                              .12
其他说明：
√适用 □不适用
（1）根据晋发改投资发【2007】752 号文件，公司收到重大装备自主化项目（第四批）
中央预算内专项资金 4000 万元，用于超大型露天矿用挖掘机项目建设。此项补助，
按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
（2）据财政部财建【2009】295 号文件，公司 2009 年收到第三批扩大内需中央预算
内基建支出预算（拨款）3000 万元，用于“三代核电站装卸料系统设备”项目建设；
根据晋财建一【2010】17 号文件，公司收到 2009 年煤炭可持续发展基金基建支出预
算（拨款）300 万元，用于“三代核电站装卸料系统设备技改项目”；根据晋发改工
业发【2010】1636 号文件，公司收到山西省煤炭可持续发展基金 700 万元，用于“三
代核电站装卸料系统设备技改项目”。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行
摊销。
（3）根据晋财建【2010】248 号文件，公司收到 2010 年中央预算内基建支出预算（拨
款）1300 万元，专项用于本公司“露天矿自移式破碎站开采成套设备”项目建设。此
项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
（4）根据并财建【2011】15 号文件，公司收到 2010 年山西省新能源项目贴息资金 900
万元，用于风力设备增速器技改项目。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行
摊销。
（5）根据并经信投资【2012】327 号、并财建【2012】312 号文件，公司收到 2012
年重大技术装备大型铸锻件国产化研制项目贷款贴息 300 万元。此项补助，按照相关
资产的预计使用年限进行摊销。
（6）根据晋财企【2012】141 号文件，公司收到 2012 年度进口贴息资金 647 万元。
此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
                                   130 / 179
                                 2016 年年度报告
（7）根据山西省财政厅晋财建一【2014】158 号文件，公司收到 2014 年城市轨道交
通车辆关键件项目拨款资金 3460 万元。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进
行摊销。
（8）根据山西省财政厅晋财建一【2013】368 号文件，公司 2014 年收到厂房采暖节
能改造项目 30 万元。
（9）根据晋财建一【2012】369 号文件，公司 2014 年收到铸锻系统节能综合技改项
目 270 万元；根据晋财建一【2013】368 号文件，公司 2014 年收到铸锻系统节能综合
技改项目 30 万元。
（10）根据晋财建—【2015】148 号、发改投资【2015】1210 号、晋发改投资发【2015】
380 号文件，本公司 2015 年收到产业转型升级项目（增强制造业核心竞争力）中央预
算内投资 1314 万元，专项用于车轴精锻机搬迁及智能化数字提升项目。
（11）根据发改投资【2009】3039 号文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机
械有限公司收到重点产业振兴和技术改造（第五批）2009 年第三批扩大内需中央预算
内投资 2160 万元，专项用于天津临港重型装备研制基地建设（一期）项目。此项补
助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
（12）根据太重（天津）滨海重型机械有限公司与天津市临港工业区管理委员会签订
建设阶段企业基础配套费协议，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司
2010 年收到企业基础配套费 3511 万元，2012 年收到企业基础配套费 4658 万元； 根
据津发改工业【2013】618 号 、津发改工业【2013】628 号，公司 2013 年收到专项
基础配套费 4594 万元。
（13）根据津滨临财拨【2016】5 号文件，公司 2016 年收到基础设施建设补贴资金 8075
万元。
（14）根据天津市滨海新区经信委相关文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型
机械有限公司 2011 年收到工业技改和园区建设专项资金 150 万元，2012 年收到天津
临港工业技改和园区建设专项资金 450 万元。
（15）根据发改投资【2013】1120 号文件、津发改投资【2013】628 号，本公司之子
公司太重（天津）滨海重型机械有限公司 2013 年收到专项拨款 3150 万，用于海上多
功能起吊安装平台（船）关键设备研制项目。
（16）根据津海经【2014】249 号、津财综【2014】98 号、津海经【2014】325 号文
件、津滨财综【2015】12 号文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公
司 2015 年收到专项拨款 1000 万元，根据津海经【2015】197 号文件，2016 年收到专
项拨款 1250 万，用于海洋钻井平台关键设备产业化项目。
（17）根据察右中旗财政局财经（2013）234 号文件，本公司之子公司太重（察右中
旗）新能源实业有限公司 2013 年收到专项拨款 3,805,950.00 元，2014 年收到专项拨
款 600 万元。此项补助按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
（18）根据中经信发【2015】4 号文件，本公司之子公司太重（察右中旗）新能源实
业有限公司 2015 年收到专项拨款 60 万元，用于基础设施建设，此补助，按照相关资
产的预计使用年限进行摊销。
（19）根据中经信发【2015】84 号，本公司之子公司太重（察右中旗）新能源实业有
限公司 2015 年收到专项资金 100 万，根据中经信发【2016】1 号文件，2016 年收到
专项资金 250 万，用于装备制造业发展，此补助，按照相关资产的预计使用年限进行
摊销。
（20）根据并经财【2013】33 号文件，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公
司 2013 年收到太原经济技术开发区财政局专项补助 5150 万元，用于新建高速列车轮
                                    131 / 179
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轴国产化项目的基础设施建设和设备购置。此项补助按照相关资产的预计使用年限进
行摊销。
（21）根据并经财【2016】33 号文件，本公司之子公司太原重工轨道交通设备有限公
司 2016 年收到太原经济技术开发区财政局专项补助 887 万元，用于建设研发试验中
心。此项补助，按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
（22）根据晋财教【2015】188 号文件，公司收到山西省煤基重点科技攻关结转项目
经费 500 万元，用于大型现代化焦炉和装备制造技术研发与工程示范项目。此项补助，
按照相关资产的预计使用年限进行摊销。
（23）根据晋发改高新发【2013】2225 号文件，公司 2013 年收到山西省财政厅拨款
2100 万元，用于智能制造装备发展项目千万吨级大型露天矿半连续开采系统研制及示
范应用。
（24）根据相关文件，公司 2012 年收到核电起重机研制专项经费 1,434.52 万元。
（25）根据海洋局科技兴海二期文件，本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有
限公司 2016 年收到专项拨款 85 万元，用于大中型多作用液压打桩锤项目。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
                                                              单位：元    币种：人民币
                                  本次变动增减（+、一）
            期初余额        发行    送 公积金 其                            期末余额
                                                         小计
                            新股    股    转股   他
 股份   2,423,955,00      140,000,0                    140,000,0          2,563,955,00
 总数              0             00                           00
其他说明：
本集团 2016 年非公开发行股票 14,000.00 万股，已于 2016 年 12 月 15 日经致同会计师事务所以
致同验字（2016）第 140ZC0703 号验资报告进行审验。
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
                                        132 / 179
                                 2016 年年度报告
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额        本期增加    本期减少      期末余额
资本溢价（股本溢 1,229,432,082.83 421,113,132.04           1,650,545,214.87
价）
其他资本公积
      合计       1,229,432,082.83 421,113,132.04           1,650,545,214.87
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本集团 2016 年非公开发行股票募集资金形成股本溢价扣除直接中介费用、税金后
增加 421,113,132.04 元，已于 2016 年 12 月 15 日经致同会计师事务所以致同验字
（2016）第 140ZC0703 号验资报告进行审验。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                       单位：元 币种：人民币
                                           本期发生金额
                                         减：前
                                         期计
                                         入其
                                                减：
                     期初     本期所得   他综        税后归 税后归 期末
       项目                                     所得
                     余额     税前发生   合收        属于母 属于少 余额
                                                税费
                                额       益当          公司    数股东
                                                  用
                                         期转
                                         入损
                                           益
一、以后不能重分
类进损益的其他
综合收益
其中：重新计算设
定受益计划净负
债和净资产的变
动
  权益法下在被
投资单位不能重
分类进损益的其
他综合收益中享
有的份额
二、以后将重分类    -1,019,   885,899.                759,18   126,71   -260,
                                    133 / 179
                                 2016 年年度报告
进损益的其他综      809.53          10                    3.69       5.41   625.8
合收益
其中：权益法下在
被投资单位以后
将重分类进损益
的其他综合收益
中享有的份额
  可供出售金融
资产公允价值变
动损益
  持有至到期投
资重分类为可供
出售金融资产损
益
  现金流量套期
损益的有效部分
  外币财务报表     -1,019,    885,899.                  759,18     126,71   -260,
折算差额            809.53          10                    3.69       5.41   625.8
                   -1,019,    885,899.                  759,18     126,71   -260,
其他综合收益合
                    809.53          10                    3.69       5.41   625.8
计
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
无
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
    项目           期初余额       本期增加           本期减少         期末余额
安全生产费           582,406.60 12,133,995.84      12,702,272.53        14,129.91
    合计             582,406.60 12,133,995.84      12,702,272.53        14,129.91
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
    项目         期初余额         本期增加          本期减少        期末余额
法定盈余公积 271,985,763.88                                     271,985,763.88
任意盈余公积
储备基金
                                    134 / 179
                                      2016 年年度报告
企业发展基金
其他
     合计    271,985,763.88                                            271,985,763.88
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
无
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                单位：元   币种：人民币
             项目                               本期                      上期
调整前上期末未分配利润                       1,510,551,270.33          1,488,439,248.88
调整期初未分配利润合计数（调
增+，调减－）
调整后期初未分配利润                      1,510,551,270.33             1,488,439,248.88
加：本期归属于母公司所有者的             -1,920,311,985.22                22,112,021.45
净利润
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                -409,760,714.89          1,510,551,270.33
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润 0 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                         本期发生额                               上期发生额
 项目
                  收入                成本                  收入             成本
 主营      4,203,653,612.22     4,146,642,283.12        6,736,481,444.18   5,353,400,419.85
 业务
 其他         73,752,207.56       62,195,723.58          124,620,361.24      90,436,348.94
 业务
 合计      4,277,405,819.78     4,208,838,006.70        6,861,101,805.42   5,443,836,768.79
                                         135 / 179
                         2016 年年度报告
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                单位：元 币种：人民币
           项目          本期发生额                 上期发生额
消费税
营业税                             816,957.40            3,340,994.98
城市维护建设税                     859,271.60            2,965,146.27
教育费附加                         259,226.26            1,271,078.55
资源税
房产税                         4,494,708.11
土地使用税                     9,362,074.75
车船使用税                         2,500.00
印花税                         1,441,529.19
地方教育费附加                   343,329.99                 848,154.65
河道维护工程管理费               104,434.22
          合计                17,684,031.52              8,425,374.45
其他说明：
无
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                  单位：元 币种：人民币
             项目           本期发生额               上期发生额
职工薪酬                      103,094,572.96           101,641,895.13
运输费                        114,114,640.27           139,924,080.19
业务招待费                      15,924,915.80            35,296,427.21
差旅费                          21,956,984.30            31,419,363.58
咨询及招标服务费                 8,560,617.88             4,157,019.67
代理费                          19,317,036.52            14,338,691.87
其他费用                        11,577,944.56            16,024,816.62
           合计               294,546,712.29           342,802,294.27
其他说明：
无
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                               单位：元 币种：人民币
                  项目            本期发生额           上期发生额
职工薪酬                          239,748,065.55       249,363,651.65
折旧费及摊销                        39,748,196.11        36,327,874.94
                            136 / 179
                             2016 年年度报告
业务招待费                                1,654,842.36        1,346,830.95
差旅费                                    4,381,654.75        4,930,103.73
办公费                                    7,176,271.29       11,462,353.86
财产保险费                                5,123,158.87        8,787,070.22
土地租赁费                               23,783,214.00       23,783,214.00
研究开发费                              130,622,222.45      120,306,666.44
修理费                                   65,740,053.94       75,730,255.11
税费                                     10,433,543.29       25,204,206.90
其他费用                                 93,222,622.72       56,386,765.33
合计                                    621,633,845.33      613,628,993.13
其他说明：
无
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                  本期发生额           上期发生额
利息支出                              646,869,257.38       593,266,597.10
利息资本化                            -89,130,762.71       -59,835,727.07
利息收入                              -28,981,871.23       -34,320,842.37
承兑汇票贴息                             6,845,960.80         8,081,947.66
汇兑损益                              -16,615,756.80       -28,872,851.60
手续费及其他                            35,560,021.34        16,329,185.12
合计                                  554,546,848.78       494,648,308.84
其他说明：
无
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                    单位：元 币种：人民币
            项目               本期发生额                 上期发生额
一、坏账损失                   205,051,263.11                 19,301,784.39
二、存货跌价损失               343,498,144.74
三、可供出售金融资产减值损
失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
                                137 / 179
                                    2016 年年度报告
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
            合计                       548,549,407.85                     19,301,784.39
其他说明：
无
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
□适用 √不适用
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                    计入当期非经常性
          项目                本期发生额              上期发生额
                                                                        损益的金额
非流动资产处置利得合计        1,176,253.16            2,335,251.56        1,176,253.16
其中：固定资产处置利得        1,176,253.16            2,335,251.56        1,176,253.16
      无形资产处置利得
债务重组利得                  1,493,267.01            2,613,027.80         1,493,267.01
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                     49,656,857.93          88,570,954.55         49,656,857.93
赔款收入                      2,543,766.96           4,809,020.37          2,543,766.96
其他                          7,369,011.90           6,618,630.65          7,369,011.90
          合计               62,239,156.96         104,946,884.93         62,239,156.96
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                    币种：人民币
                                                               单位：元
                                                                      与资产相关
                  补助项目                本期发生金额 上期发生金额 /与收益相
                                                                           关
递延收益摊销                              19,128,866.43 61,505,098.55
出口信用保险保费补助                                       287,400.00 收益
Φ 325 三锟 Asse 轧管机组成套设备                        2,000,000.00 收益
                                       138 / 179
                                2016 年年度报告
基于物联网重型装备远程监控、诊断与维                   1,000,000.00 收益
护中心建设
大型风力发电机组山西省科技创新重点                       200,000.00 收益
团队
干熄焦提升机系列成果转化与推广                           300,000.00 收益
225MN 单动卧式铝挤压机的开发研制                       1,000,000.00 收益
铁矿粉预热还原装置研究                                   500,000.00 收益
大功率风电发电机组独自变桨系统联合                     1,650,000.00 收益
大型露天煤矿自移式破碎站及关键技术                     3,900,000.00 收益
开发
大型现代化焦炉和装备制造技术研发与                     5,000,000.00 收益
工程示范
8200t/h 配重臂下置式排土机                               350,000.00 收益
TZT1200 履带式伸缩臂起重机、520 铸造                   4,000,000.00 收益
起重机
高能效大型矿用液压挖掘机及关键技术                     4,500,000.00 收益
开发
出口信用保险                                        1,778,500.00 收益
惠民补助                                               21,106.00 收益
太原经济技术开发区安监局奖励款                          5,000.00 收益
政府财政补贴高新技术企业                              200,000.00 收益
补贴收入                                              100,000.00 收益
太原市财政局科技局专利资助                            173,850.00 收益
太原市万柏林区财政局补助                              100,000.00 收益
失业保险返还、稳岗补贴                 8,518,979.50              收益
中共山西省委组织部拨款                   200,000.00              收益
大吨位桥式起重机轻量化技术推广应用       229,920.00              收益
与示范
专利资助专项经费                          245,150.00               收益
机电设备故障分析系统建设                  200,000.00               收益
一种起重机起升机构                        150,000.00               收益
加压移动床气化炉布煤硬粘系统研究与        300,000.00               收益
应用
气化焦加压固定床分级供氧气化新技术        750,000.00               收益
及装备
国内最大铸钢件的工艺研究及制造            200,000.00               收益
起重机模块化参数化云设计平台应用示        200,000.00               收益
范研究
技术交易合同补助                          20,000.00                收益
科技创新局专利奖励费                      60,000.00                收益
新投产工业项目奖励资金                 3,000,000.00                收益
专利维护费                                      600                收益
外经贸发展专项资金                        12,900.00                收益
                                   139 / 179
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太原市万柏林区财政局专利奖励              1,200.00               收益
天津市专利申请资助                        1,750.00               收益
人力资源和社会保障局保险基金            125,000.00               收益
临港管委会人才专项业务经费               50,000.00               收益
国家高企奖励补贴                        100,000.00               收益
进口贴息                              1,131,362.00               收益
职工安置补贴                         15,000,000.00               收益
管委会安全生产标准化奖励资金             25,000.00               收益
天津市专利申请资助                        6,130.00               收益
                合计                 49,656,857.93 88,570,954.55      /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用□不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                                                               计入当期非经常性
           项目            本期发生额            上期发生额
                                                                   损益的金额
非流动资产处置损失合计     1,704,090.48            30,560.48         1,704,090.48
其中：固定资产处置损失     1,704,090.48            30,560.48         1,704,090.48
      无形资产处置损失
债务重组损失               2,177,524.29          1,780,894.41       2,177,524.29
非货币性资产交换损失
对外捐赠                     200,000.00              4,876.38         200,000.00
赔偿金、滞纳金、违约金    18,482,324.76          1,147,610.45      18,482,324.76
价格调控基金                                        52,314.61
河道工程维护管理费            47,234.96            408,601.17
其他                      14,501,634.42          2,573,805.30      14,501,634.42
          合计            37,112,808.91          5,998,662.80      37,065,573.95
其他说明：
无
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                  单位：元 币种：人民币
          项目                   本期发生额             上期发生额
当期所得税费用                       5,502,182.74           27,398,590.27
递延所得税费用                     -29,087,543.72         -13,015,486.16
                                  140 / 179
                                     2016 年年度报告
             合计                          -23,585,360.98              14,383,104.11
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                    项目                                    本期发生额
利润总额                                                          -1,943,266,684.64
按法定/适用税率计算的所得税费用                                     -291,490,002.70
子公司适用不同税率的影响                                               -1,132,586.07
调整以前期间所得税的影响                                                3,490,122.55
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                       19,703,932.79
使用前期未确认递延所得税资产的可抵
扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂                                    251,445,868.93
时性差异或可抵扣亏损的影响
研究开发费加成扣除的纳税影响                                           -5,602,696.48
所得税费用                                                            -23,585,360.98
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
√适用 □不适用
详见附注七、57
73、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                上期发生额
政府补助拨款                                  31,377,991.50             39,145,776.00
银行存款利息收入                              26,654,006.09             34,320,842.37
收到保证金                                    46,885,660.50             65,256,849.00
其他收入                                         434,863.36                189,791.45
资金往来                                      50,066,494.25             43,635,863.34
            合计                            155,419,015.70            182,549,122.16
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
                                        141 / 179
                                   2016 年年度报告
无
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                   上期发生额
支付保证金                                  367,987,324.56               380,924,014.71
销售费用                                    179,884,222.77               250,419,792.33
管理费用                                    293,387,577.34               310,789,954.44
银行手续费                                    18,885,715.78                16,329,185.12
资金往来                                      96,540,637.19              196,609,017.22
其他                                             778,758.13                   546,654.51
             合计                           957,464,235.77             1,155,618,618.33
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种:人民币
                项目                                 本期发生额          上期发生额
收到察右中旗专项拨款                                    2,500,000.00        1,600,000.00
天津滨海公司收到的政府补助款项                         93,250,000.00       10,000,000.00
轨道交通公司收到的政府补助款项                          8,870,000.00
车轴精锻机搬迁及智能化数字提升项目                                         13,140,000.00
山西省煤基重点科技攻关结转项目经费                      5,000,000.00
                合计                                 109,620,000.00        24,740,000.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
无
(4).   支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5).    收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额             上期发生额
售后回租收到的现金                        1,115,000,000.00         200,000,000.00
融资保证金                                    1,000,000.00
            合计                          1,116,000,000.00         200,000,000.00
                                         142 / 179
                                   2016 年年度报告
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
(6).    支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额              上期发生额
发行中期债券融资费用                           3,000,000.00           3,000,000.00
支付融资租赁款本息                          230,523,280.33          114,558,517.39
融资保证金                                    30,000,000.00
融资手续费                                    20,009,305.56
            合计                            283,532,585.89          117,558,517.39
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          补充资料                         本期金额                       上期金额
1．将净利润调节为经营活动现
金流量：
净利润                                   -1,919,681,323.66                23,023,399.57
加：资产减值准备                            548,549,407.85                19,301,784.39
固定资产折旧、油气资产折耗、                258,274,547.36               261,107,910.71
生产性生物资产折旧
无形资产摊销                                  20,516,512.01               12,803,183.28
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他                         527,837.32           -2,304,691.08
长期资产的损失（收益以“－”
号填列）
固定资产报废损失（收益以
“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以
“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填                   554,452,226.10              528,188,370.33
列）
投资损失（收益以“－”号填
列）
递延所得税资产减少（增加以                   -29,087,543.72              -13,015,486.16
“－”号填列）
                                         143 / 179
                                     2016 年年度报告
递延所得税负债增加（减少以
“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填              -567,552,821.10         -408,119,653.27
列）
经营性应收项目的减少（增加以                366,782,019.95         -54,979,929.61
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以              -905,472,116.88         -968,104,537.55
“－”号填列）
其他                                          -568,276.69              335,064.95
经营活动产生的现金流量净额              -1,673,259,531.46         -601,764,584.44
2．不涉及现金收支的重大投资
和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产                         1,130,000,000.00          200,000,000.00
3．现金及现金等价物净变动情
况：
现金的期末余额                           1,461,859,876.38        1,110,601,898.09
减：现金的期初余额                       1,110,601,898.09        1,763,139,241.73
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                    351,257,978.29        -652,537,343.64
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                           单位：元 币种：人民币
            项目                          期末余额                 期初余额
一、现金                                 1,461,859,876.38        1,110,601,898.09
其中：库存现金                                1,418,574.19           1,261,301.53
    可随时用于支付的银行存               1,459,982,839.44        1,109,340,596.56
款
    可随时用于支付的其他货                          458,462.75
币资金
    可用于支付的存放中央银
行款项
    存放同业款项
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                                     2016 年年度报告
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投
资
三、期末现金及现金等价物余               1,461,859,876.38            1,110,601,898.09
额
其中：母公司或集团内子公司
使用受限制的现金和现金等价
物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                     期末账面价值                 受限原因
货币资金                              1,218,376,443.98 办理银行承兑汇票、信用证、
                                                       质押
应收票据
存货
固定资产
无形资产
           合计                      1,218,376,443.98                   /
其他说明：
无
77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                               单位：元
                                                                       期末折算人民币
           项目                 期末外币余额           折算汇率
                                                                             余额
货币资金
其中：美元                      12,334,118.96                6.937      85,561,783.22
      欧元                       1,413,892.11               7.3068      10,331,026.86
      港币                       4,306,421.68               0.8945       3,852,094.19
      卢比                      63,932,854.08               0.1022       6,536,366.47
                                        145 / 179
                                   2016 年年度报告
      澳元                             12.06              5.0157             60.49
应收账款
其中：美元                     71,690,322.09               6.937    497,315,764.34
      欧元                      3,198,214.94              7.3068     23,368,716.92
      港币                     10,696,197.07              0.8945      9,567,748.28
      卢比                     13,406,128.58              0.1022      1,370,615.63
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元                     4,317,894.48               7.3068     31,549,991.39
      港币
      人民币
      人民币
短期借款
      港元                     5,669,527.38               0.8945      5,071,392.24
应付账款
      美元                      3,102,747.26               6.937     21,523,757.74
      欧元                      3,195,353.22              7.3068     23,347,806.91
      卢比                     43,833,607.42              0.1022      4,481,459.90
其他应收款
      欧元                        365,723.61              7.3068      2,672,269.27
      卢比                     23,910,214.20              0.1022      2,444,532.23
      港元                         10,772.00              0.8945          9,635.55
其他应付款
      欧元                         73,309.17              7.3068        535,655.44
      卢比                     52,567,172.00              0.1022      5,374,361.98
      港元                        443,578.28              0.8945        396,780.77
其他说明：
无
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
                  子公司名称                         主要经营地     记账本位币
CEC Crane Engineering and Consulting GmbH                    德国            欧元
TAIYUAN HEAVY INDUSTRY (INDIA) PRIVATE
                                                             印度       印度卢比
LIMITED
太原重工香港国际有限公司                                     香港            港币
                                      146 / 179
                           2016 年年度报告
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
                              147 / 179
                                2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
                                   148 / 179
                                        2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).   企业集团的构成
√适用 □不适用
                                                                持股比例
       子公司           主要经   注册                               (%)        取得
                                                 业务性质
         名称             营地   地                                     间     方式
                                                                直接
                                                                        接
太重（天津）滨海 天津            天津      产品制造、销售         100        投资设立
重型机械有限公
司
太原重工轨道交   太原            太原      产品制造、销售         100        投资设立
通设备有限公司
太原重工工程技   太原            太原      设计、安装；技术       100        同一控制
术有限公司                                 服务、开发及转让                  下企业合
                                                                             并
太重（察右中旗） 内蒙古          内蒙      产品制造、销售         100        同一控制
新能源实业有限                   古                                          下企业合
公司                                                                         并
太原重工香港国   香港            香港      贸易、投资、物流、     100        投资设立
际有限公司                                 制造、广告、顾问、
                                           电子、地产
TAIYUAN HEAVY    印度            印度      产品进出口及技术       100        投资设立
INDUSTRY                                   服务、备件存储和
（INDIA）PRIVATE                           修理
LIMITED
CEC Crane        德国            德国      设计与咨询              55        投资控股
Engineering and
Consulting GmbH
太原重工新能源   太原            太原      风力发电设备整机     50.05        投资设立
装备有限公司                               及关键零部件生产
                                           制造、风场运维
太重（天津）重型 天津            天津      技术开发、服务               100 投资设立
装备科技开发有
限公司
太原重工轨道交   太原            太原      进出口贸易                   100 投资设立
通进出口有限公
司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
                                           149 / 179
                                         2016 年年度报告
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投
资单位的依据：
不适用
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
不适用
确定公司是代理人还是委托人的依据：
不适用
其他说明：
无
(2).    重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                               少数股东持      本期归属于         本期向少数
                                                                               期末少数股东
    子公司名称                   股        少数股东的         股东宣告分
                                                                                  权益余额
                                   比例            损益             派的股利
CEC Crane                               45%             45%                     5,121,706.46
Engineering and
Consulting GmbH
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).    重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                          单位:元     币种:人民币
                          期末余额                                         期初余额
                                                                                          非
子公
                 非流                                                                     流
司名      流动          资产      流动   非流动 负债       流动   非流动 资产       流动     负债
                 动资                                                                     动
  称      资产          合计      负债     负债 合计       资产     资产 合计       负债     合计
                 产                                                                       负
                                                                                          债
CEC       52,8   15,    68,14     36,6    20,1     56,7    51,1    15,5     66,7    57,4 0 57,4
Crane     15,0   331    6,958     50,5    14,8     65,3    74,9    76,2     51,2    61,8     61,8
Engin     20.1   ,93      .58     39.2    49.3     88.6    84.4    35.8     20.3    28.9     28.9
eerin        3   8.4                 9       9        8       2       9        1        0        0
g and
Consu
lting
GmbH
                                              150 / 179
                                        2016 年年度报告
                         本期发生额                                    上期发生额
                                              经营
子公司名                           综合                                                   经营活
             营业                             活动       营业                  综合收
  称                   净利润      收益                            净利润                 动现金
             收入                             现金       收入                  益总额
                                   总额                                                     流量
                                              流量
CEC Crane    65,696,   1,810,588   1,277,4   -7,913,     50,420,   2,026,352   740,226.   -1,076,660
              469.64         .70     13.58    419.23      269.82         .80         43          .49
Engineer
ing and
Consulti
ng GmbH
其他说明：
无
(4).   使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).   向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
□适用√不适用
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
□适用√不适用
                                             151 / 179
                                   2016 年年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                             期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                           7,361,941.62             4,672,141.62
下列各项按持股比例计算
的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
其他说明
本集团的联营企业为内蒙古七和风力发电有限公司。详见附注七、17。
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
                                        152 / 179
                                    2016 年年度报告
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
     本集团的主要金融工具包括货币资金、应收账款、应收票据、其他应收款、一年内到期的非
流动资产、其他流动资产、长期应收款、应付账款、应付利息、应付票据、应付股利、其他应付
款、短期借款、一年内到期的非流动负债、其他流动负债、长期借款、应付债券及长期应付款。
各项金融工具的详细情况已于相关附注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低
这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保
将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
    本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本集
团财务业绩的不利影响。基于该风险管理目标，本集团已制定风险管理政策以辨别和分析本集团
所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应的内部控制程序，以监控本集团的风险水
平。本集团会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或本集团经营活
动的改变。本集团的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。
    本集团的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动性风险、市场风险。
    董事会负责规划并建立本集团的风险管理架构，指定本集团的风险管理政策和相关指引并监
督风险管理措施的执行情况。本集团已制定风险管理政策以识别和分析本集团所面临的风险，这
些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了信用风险、流动性风险和市场风险管理等诸
多方面。本集团定期评估市场环境及本集团经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进
行更新。本集团的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过
与本集团其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本集团内部审计部门就风险管
理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本集团的审计委员会。
    本集团通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理
政策减少集中于任何单一行业、特定地区或特定交易对手方的风险。
（1）信用风险
    信用风险，是指交易对手方未能履行合同义务而导致本集团产生财务损失的风险。
    本集团对信用风险按组合分类进行管理。信用风险主要产生于银行存款和应收款项等。
    本集团银行存款主要存放于声誉良好并拥有较高信用评级的金融机构，本集团预期银行存款
不存在重大的信用风险。
    对于应收款项，本集团设定相关政策以控制信用风险敞口。本集团基于对债务人的财务状况、
外部评级、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估债务人的
信用资质并设置相应欠款额度与信用期限。本集团已采取政策只与信用良好的交易对手方合作并
在有必要时获取足够的抵押品，以此缓解因交易对手方未能履行合同义务而产生财务损失的风险。
本集团会定期对债务人信用记录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本集团会采用书面催款、
缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本集团的整体信用风险在可控的范围内。
    本集团应收账款的债务人为分布于不同行业和地区的客户。本集团持续对应收账款的财务状
况实施信用评估，并在适当时购买信用担保保险。
    本集团所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本集团还因提
供财务担保而面临信用风险，详见附注十一、2 中披露。
                                       153 / 179
                                        2016 年年度报告
    本集团应收账款中，欠款金额前五大客户的应收账款占本集团应收账款总额的 26.04%（2015
年：21.89%）；本集团其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本集团其他应收款总
额的 46.56%（2015 年：48.66%）。
（2）流动性风险
    流动性风险，是指本集团在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短
缺的风险。
    管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并
确保遵守借款协议。同时从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资
金需求。
    本集团通过经营业务产生的资金及银行及其他借款来筹措营运资金。于 2016 年 12 月 31 日，
本集团尚未使用的银行借款额度为人民币 332,678.00 万元（2015 年 12 月 31 日：人民币 472,594.00
万元）。
    期末本集团持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期
限分析如下（单位：人民币万元）：
                                六个月以      六个月       一年至          五年
     项 目                                                                               合 计
                                      内 至一年以内 五年以内               以上
金融资产：
                                                                                      268,023
货币资金                   202,087.79         65,935.84
                                                                                          .63
                                                                                      46,968.
应收票据                    43,788.98          3,179.46
                                                            540,448.                  863,535
应收账款                    86,388.93        236,698.30
                                                                  08                      .31
                                                            15,194.3                  19,446.
其他应收款                   2,057.32          2,194.49
                                                                   2
                                                                                      3,296.0
长期应收款                                                  2,796.09      500.00
                                                                                      12,186.
其他流动资产                12,186.58
一年内到期的非流动资
                                                  600.00                               600.00
产
                                                                                      10,088.
其他非流动资产               1,848.82          2,758.15     4,848.10      633.54
                                                            563,286.      1,133.      1,224,1
金融资产合计               348,358.42        311,366.24
                                                                  59          54        44.80
金融负债：
                                                                                      870,977
短期借款                   511,152.41        359,825.09
                                                                                          .50
                                                                                      108,253
应付票据                    56,407.66         51,845.68
                                                                                          .34
                                                            88,130.4                  785,167
应付账款                   209,110.98        487,925.63
                                                                   4                      .05
应付利息
应付股利
                                                                                      29,625.
其他应付款                  12,254.32         17,371.08
一年内到期的非流动负                                                                  248,102
                           172,774.33         75,327.94
债                                                                                        .27
                                           154 / 179
                                    2016 年年度报告
其他流动负债（不含递
延收益）
                                                         75,428.9     62,552     137,981
长期借款
                                                                4        .19         .13
应付债券
                                                         97,021.5   22,000      119,021
长期应付款
                                                                0       .00         .50
                                                         260,580.   84,552      2,299,1
小计：                    961,699.70    992,295.42
                                                               88       .19       28.19
                                                         11,728.7   1,026.      38,017.
表外担保（保函）           22,155.33      3,107.34
                                                                9        25
                                                                    5,200.      20,195.
表外担保（信用证）         10,142.73      1,681.73      3,170.30
                                                                         28
                                                        20,782.9    115,50      142,282
财务担保                    6,000.00
                                                               0      0.00          .90
金融负债和或有负债                                      296,262.    206,27      2,499,6
                          999,997.76    997,084.49
合计                                                          87      8.72        23.84
    期初本集团持有的金融资产、金融负债和表外担保项目按未折现剩余合同现金流量的到期期
限分析如下（单位：人民币万元）：
                                                      期初数
项目                                   六个月至       一年至五      五年以
                       六个月以内                                                    合计
                                       一年以内         年以内          上
金融资产：
货币资金               205,228.07                                              205,228.07
应收票据                31,647.07      2,494.00                                 34,141.07
                                       192,846.       595,622.
应收账款               155,582.46                                              944,051.70
                                             38
其他应收款               3,800.59      1,563.39       9,043.03                  14,407.01
长期应收款                                            1,983.43                   1,983.43
其他流动资产            12,196.29                                               12,196.29
一年内到期的非流
                                       1,325.94                                  1,325.94
动资产
其他非流动资产           3,316.68      1,474.89         101.64      265.88       5,159.09
                                       199,704.       606,750.                 1,218,492.
金融资产合计           411,771.16                                   265.88
                                             60             96
金融负债：
                                       292,566.
短期借款               337,058.58                                              629,624.72
应付票据               198,904.39                                              198,904.39
                                       453,018.       80,065.3
应付账款               258,296.81                                              791,380.19
                                             01
应付股利                    32.72                                                   32.72
应付利息                 7,720.20         197.04                                 7,917.24
其他应付款              11,096.61      20,033.2                                 31,129.85
                                       155 / 179
                                      2016 年年度报告
一年内到期的非流                         84,693.6
                        10,785.01                                               95,478.67
动负债
其他流动负债                 25.19           25.19                                 50.38
                                                      215,622.
长期借款                                                                      215,622.95
                                                      149,803.
应付债券                                                                      149,803.84
                                                      32,152.9
长期应付款                                                           836.74     32,989.71
                                        850,533.      477,645.                2,152,934.
小计：                  823,919.51                                   836.74
                                              28            13
                                        24,101.0      11,863.4
表外担保（保函）            4,335.42                                            40,299.94
                                                3
                                                      12,536.9
表外担保（信用证）          2,170.00    3,606.55                                18,313.45
                                                      37,482.9      36,000.
财务担保                                                                        73,482.90
                                                              0
金融负债和或有负                        878,240.      539,528.      36,836.   2,285,030.
                        830,424.93
债合计                                        86            42           74
    上表中披露的金融负债金额为未经折现的合同现金流量，因而可能与资产负债表中的账面金
额有所不同。
    已签订的担保合同最大担保金额并不代表即将支付的金额。
（3）市场风险
    金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
的风险，包括利率风险、汇率风险和其他价格风险。
    利率风险
    利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利
率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。
    本集团的利率风险主要产生于长期银行借款及应付债券等长期带息债务。浮动利率的金融负
债使本集团面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集
团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例，并通过定期审阅与监察维持
适当的固定和浮动利率工具组合。
    本集团密切关注利率变动对本集团利率风险的影响。本集团目前并未采取利率对冲政策。但
管理层负责监控利率风险，并将于需要时考虑对冲重大利率风险。由于定期存款为短期存款，故
银行存款的公允价值利率风险并不重大。
    汇率风险
    汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇
率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
    本集团的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本集团已确认的外币资产和负
债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、欧元）依然存在外汇
风险。
    于 2016 年 12 月 31 日，本集团持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列
示如下（单位：人民币万元）：
                                 外币负债                            外币资产
    项     目
                             期末数                  期初数      期末数           期初数
    美元                   2,152.38            36,394.32      58,287.75         28,159.70
    欧元                   5,543.35             7,092.28       3,637.20         10,456.85
                                         156 / 179
                                      2016 年年度报告
    卢比                     985.58             1,317.38       1,035.15          1,594.97
    港币                     546.82                  81.89     1,342.95            825.92
    澳元                                                           0.01              0.01
    合     计              9,228.13            44,885.87      64,303.06         41,037.45
     本集团密切关注汇率变动对本集团汇率风险的影响。
2、资本管理
     本集团资本管理政策的目标是为了保障本集团能够持续经营，从而为股东提供回报，并使其
他利益相关者获益，同时维持最佳的资本结构以降低资本成本。
     为了维持或调整资本结构，本集团可能会调整支付给股东的股利金额、向股东返还资本、发
行新股或出售资产以减低债务。
     本集团以资产负债率（即总负债除以总资产）为基础对资本结构进行监控。于 2016 年 12 月
31 日，本集团的资产负债率为 85.85%（2015 年 12 月 31 日：80.85%）。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用□不适用
相同资产或负债在活跃市场中的报价（未经调整的）
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
直接（即价格）或间接（即从价格推导出）地使用除第一层次中的资产或负债的市场报价之外的
可观察输入值。
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
资产或负债使用了任何非基于可观察市场数据的输入值（不可观察输入值）。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
                                         157 / 179
                                    2016 年年度报告
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
√适用□不适用
（1） 本集团无以公允价值计量的项目和金额
（2） 本集团无不以公允价值计量但披露其公允价值的项目和金额
本集团以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收
账款、其他应收款、短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长
期借款、长期应付款、长期借款和应付债券等。
其他不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                         单位：万元 币种：人民币
                                                       母公司对本 母公司对本企
  母公司名称      注册地       业务性质      注册资本 企业的持股 业的表决权比
                                                         比例(%)      例(%)
太原重型机械      太原市   重型机械设          104,739       25.84          25.84
（集团）制造有             备制造
限公司
本企业的母公司情况的说明
本公司的实际控制人是太原重型机械集团有限公司，本公司最终控制方是山西省人民政府国有资
产监督管理委员会。
本企业最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会
其他说明：
无
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1
□适用√不适用
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3
□适用 √不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营
或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                       158 / 179
                                    2016 年年度报告
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
               其他关联方名称                               其他关联方与本企业关系
榆次液压集团有限公司                                    股东的子公司
太原重型机械集团煤机有限公司                            股东的子公司
太重集团榆次液压工业有限公司                            股东的子公司
北京太重机械成套设备有限公司                            股东的子公司
太原重型机械集团机械设备科技开发有限公司                股东的子公司
太原重型机械集团工程技术研发有限公司                    股东的子公司
智波交通运输设备有限公司                                其他
智奇铁路设备有限公司                                    其他
太重集团机械设备租赁有限公司                            股东的子公司
太重香港国际有限公司                                    股东的子公司
太重集团房地产开发有限公司                              股东的子公司
太重集团贸易有限公司                                    股东的子公司
山西恒芪农业开发有限公司                                股东的子公司
董事、经理、财务总监及董事会秘书                        其他
其他说明
无
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                               单位：元     币种：人民币
                             关联交易内
           关联方                                     本期发生额          上期发生额
                                 容
太原重型机械集团煤机有限     材料、劳务                 2,914,134.79        3,356,501.15
公司
榆次液压集团有限公司         材料                          82,703.42          551,034.19
太原重型机械集团机械设备     材料                       1,703,410.24        1,551,452.99
科技开发有限公司
太重集团榆次液压工业有限     材料                      33,181,888.61       45,408,284.96
公司
太重香港国际有限公司         材料                     183,532,672.54      146,828,884.64
智奇铁路设备有限公司         材料                         550,564.62        2,127,376.41
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           关联方            关联交易内容             本期发生额        上期发生额
                                       159 / 179
                                    2016 年年度报告
太原重型机械集团煤机有限     产品、劳务               11,697,236.76    7,876,382.46
公司
太重集团榆次液压工业有限     产品                     10,159,041.44    2,261,034.98
公司
北京太重机械成套设备有限     产品                        194,590.60    2,689,632.14
公司
榆次液压集团有限公司         产品                                             85.47
太重香港国际有限公司         产品、劳务               30,768,141.89   13,983,549.60
太重集团机械设备租赁有限     产品                     32,478,632.48   21,440,064.20
公司
智奇铁路设备有限公司         产品                      2,342,207.05    2,251,146.66
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
                                                     单位：元 币种：人民币
                               租赁资产种                    上期确认的租赁
          出租方名称                      本期确认的租赁费
                                    类                             费
太原重型机械集团有限责任公司 土地              2,447,400.00    2,447,400.00
太原重型机械（集团）制造有限公 土地           20,163,600.00 20,163,600.00
司
太原重型机械（集团）制造有限公 土地            1,172,214.00    1,172,214.00
司
智波交通运输设备有限公司       厂房及物业      5,710,136.21    5,885,861.25
                               费
太重集团机械设备租赁有限公司 设备              5,128,205.13    5,128,205.13
                                       160 / 179
                                 2016 年年度报告
关联租赁情况说明
√适用 □不适用
A、2008 年 4 月 25 日本公司与太原重型机械集团有限公司签订《土地使用权租赁协议》，
本公司承租太原重型机械集团有限公司位于山西省太原市万柏林区玉河街 53 号厂区
内经营性土地 116,765.10 平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限：10 年（2008
年 1 月 1 日—2017 年 12 月 31 日）。
B、2008 年 4 月 25 日本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《土地使用权
租赁协议》，本公司承租太原重型机械（集团）制造有限公司位于太原市万柏林区玉
河街 53 号厂区内经营性土地 962,005.60 平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限
为 10 年（2008 年 1 月 1 日—2017 年 12 月 31 日）。
C、2007 年 2 月 25 日本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《土地使用权
租赁协议》，本公司承租太原重型机械（集团）制造有限公司位于太原市万柏林区上
庄街 88 号的经营性土地 80,014.63 平方米，作为生产经营场所使用，租赁期限：5
年(2007 年 3 月 1 日—2012 年 2 月 28 日)，如双方无异议，期满后自动延期。
D、2016 年本公司之子公司与智波交通运输设备有限公司签订《租赁协议》，承租智
波交通运输设备有限公司位于太原市经济开发区坞城南路 189 号的 2#车间，作为开发
高速齿轮箱场地使用，租赁期限：1 年。
E、本公司之子公司太重（天津）滨海重型机械有限公司与太重集团机械设备租赁有
限公司签订《TZC660 吨履带起重机租赁合同书》，本公司之子公司太重（天津）滨海
重型机械有限公司承租太重集团机械设备租赁有限公司一台 TZC660 吨履带起重机。
租赁期限：1 年。租金为每月 50 万元（含税）。
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                             单位：元   币种：人民币
                                                                          担保是否已
         担保方               担保金额          担保起始日    担保到期日
                                                                          经履行完毕
太原重型机械集团有限公司   300,000,000.00 2015/8/21          2017/8/21 否
太原重型机械集团有限公司   200,000,000.00 2015/11/20         2017/8/21 否
太原重型机械集团有限公司    13,700,000.00 2015/12/29         2027/12/28 否
太原重型机械集团有限公司   164,333,300.00 2013/2/1           2017/8/1     否
太原重型机械集团有限公司    80,000,000.00 2013/9/17          2017/8/1     否
太原重型机械集团有限公司    14,000,200.00 2014/1/2           2018/2/1     否
太原重型机械集团有限公司    22,666,400.00 2014/1/2           2019/8/1     否
太原重型机械集团有限公司   100,000,000.00 2016/7/13          2017/7/12 否
太原重型机械集团有限公司   100,000,000.00 2016/7/20          2017/7/18 否
太原重型机械集团有限公司   100,000,000.00 2016/7/26          2017/7/25 否
太原重型机械集团有限公司   150,000,000.00 2016/11/16         2017/11/7 否
太原重型机械集团有限公司    40,000,000.00 2016/12/14         2017/12/9 否
太原重型机械集团有限公司   160,000,000.00 2016/12/20         2017/12/9 否
                                    161 / 179
                                     2016 年年度报告
太原重型机械集团有限公司     400,000,000.00 2016/12/22       2017/6/22     否
太原重型机械集团有限公司      10,000,000.00 2016/4/20        2017/4/19     否
太原重型机械集团有限公司     140,000,000.00 2016/9/18        2017/9/17     否
太原重型机械集团有限公司     100,000,000.00 2016/5/31        2017/5/30     否
太原重型机械集团有限公司      60,000,000.00 2016/12/19       2017/12/18    否
太原重型机械集团有限公司      40,000,000.00 2016/11/30       2017/11/29    否
太原重型机械集团有限公司     300,000,000.00 2016/4/26        2017/4/25     否
太原重型机械集团有限公司     170,000,000.00 2016/9/21        2017/9/20     否
太原重型机械集团有限公司       4,128,342.00 2014/9/17        2017/8/22     否
太原重型机械集团有限公司       7,306,800.00 2014/1/13        2017/1/13     否
太原重型机械集团有限公司      13,882,920.00 2015/11/23       2018/10/22    否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                        单位：万元 币种：人民币
          项目                            本期发生额              上期发生额
关键管理人员报酬                                     566.44               481.83
(8). 其他关联交易
√适用□不适用
A、2008年4月25日本公司与太原重型机械（集团）制造有限公司签订《工业污水处理收费协议》，
太原重型机械（集团）制造有限公司负责本公司在生产过程中排放的所有工业污水的处理，污水
处理费用按年用水总量*排水率（0.7）*工业污水处理成本（1.2元/吨）计算。本年度本公司应向
太原重型机械（集团）制造有限公司支付的此项费用为657,412.00元。
B、2008年4月25日本公司与太原重型机械集团有限公司签订《商标使用权许可合同》，太原重型
机械集团有限公司许可本公司无偿使用 TZ 牌商标，商标注册登记号码：第215697、216085、217508
和382018。许可使用注册商标的商品范围为：铸铁件、锻件、轧钢设备、矫正机、起重机、压机、
门式起重机、煤气发生炉。商标许可使用的期限为10年（2008年1月1日—2017年12月31日）。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
                                                              单位:元 币种:人民币
                                     期末余额                     期初余额
项目名称        关联方
                               账面余额    坏账准备         账面余额    坏账准备
应收票据 智奇铁路设备有                                     186,420.89
                                        162 / 179
                                2016 年年度报告
         限公司
         太原重型机械集   1,300,000.00
应收票据
         团煤机有限公司
         太原重型机械集   29,843,130.1 5,188,274. 36,553,588.44 3,764,223.1
应收账款
         团煤机有限公司              2         91
         太原重型机械集     172,640.00 25,896.00     172,640.00   17,264.00
应收账款 团机械设备科技
         开发有限公司
         太重集团榆次液   7,193,868.56 104,979.55 2,030,534.93        150,799.86
应收账款
         压工业有限公司
         北京太重机械成   1,584,779.44    95,758.05 1,733,504.44      59,027.36
应收账款
         套设备有限公司
         榆次液压集团有      29,358.00     2,275.40       29,358.00    1,463.90
应收账款
         限公司
         智奇铁路设备有   1,292,779.19    13,913.29      387,758.02    3,877.58
应收账款
         限公司
         太重集团机械设   65,500,000.0 815,000.00 27,500,000.00       375,000.00
应收账款 备租赁有限公
         司
         太重香港国际有   4,260,074.14 316,431.16 4,065,005.59        123,541.98
应收账款
         限公司
         太原重型机械集   1,640,392.76                 1,354,920.69
预付账款
         团煤机有限公司
         太重香港国际有   24,508,668.7                 2,673,161.41
预付账款
         限公司
         智波交通运输设      70,486.88                    35,243.44
预付账款
         备有限公司
         太重集团榆次液   1,334,807.39                    45,000.00
预付账款
         压工业有限公司
         榆次液压有限公     150,144.00                    90,144.00
预付账款
         司
(2). 应付项目
√适用□不适用
                                                          单位:元 币种:人民币
 项目名称                 关联方                  期末账面余额   期初账面余额
            太原重型机械集团机械设备科技开发          711,918.86    530,000.00
应付票据
            有限公司
应付票据    太重集团榆次液压工业有限公司              3,020,000.00 5,862,479.80
应付票据    太重集团机械设备租赁有限公司                             500,000.00
应付票据    太原重型机械集团煤机有限公司                             300,000.00
应付账款    太原重型机械集团煤机有限公司              5,669,359.77 3,914,545.67
                                   163 / 179
                                    2016 年年度报告
应付账款   榆次液压集团有限公司                        1,070,301.80 1,139,038.80
           太原重型机械集团机械设备科技开发            4,075,946.45 3,794,874.61
应付账款
           有限公司
应付账款 太重集团榆次液压工业有限公司                 60,677,442.61   44,896,063.13
应付账款 智奇铁路设备有限公司                              5,114.52    1,223,487.92
应付账款 智波交通运输设备有限公司                        154,509.64    5,558,058.24
应付账款 太重集团贸易有限公司                          2,612,754.62    2,612,754.62
应付账款 太重香港国际有限公司                                         29,025,987.81
应付账款 太重集团机械设备租赁有限公司                  4,500,000.00
预收账款 太重香港国际有限公司                                          593,787.77
预收账款 太原重型机械集团煤机有限公司                                  164,515.94
其他应付款 太原重型机械集团有限公司                   25,889,213.89 17,849,095.76
其他应付款 太原重型机械（集团）制造有限公司            4,940,216.21 4,529,362.37
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、 其他
√适用□不适用
本公司与实际控制人太原重型机械集团有限公司共同投资设立太原重工新能源装备有限公司，注
册资本10.01亿，本公司认缴出资5.01亿，占注册资本的50.05%；太原重型机械集团有限公司认缴
出资5亿，占注册资本的49.95%。截止2016年12月31日，本公司已缴足其全部出资额，太原重型机
械集团有限公司实缴3000万元，其余认缴资金尚未到位。
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
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 十四、 承诺及或有事项
 1、 重要承诺事项
 √适用 □不适用
 资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
 （1）资本承诺
  已签约但尚未于财务报表中确认的资本承诺             期末数                期初数
  购建长期资产承诺                                   237,730,761.37        211,463,220.90
 （2）前期承诺履行情况
      本公司2015年第七次临时会议审议通过“与太原重型机械集团有限公司共同投资
 设立太原重工新能源装备有限公司”，投资金额5.01亿，占注册资本的50.05%。公司
 章程第八条规定：“股东应当按约定期限缴纳各自所认缴的出资额，并在领取营业执
 照之日起5年内缴足”，截止2016年12月31日，本公司认缴出资额5.01亿已全部缴足。
 （3）截至2016年12月31日，本集团不存在其他应披露的承诺事项。
 2、 或有事项
 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项
 √适用□不适用
 （1）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
 截至 2016 年 12 月 31 日，本集团为下列单位贷款提供保证：
      被担保单位名称                   担保事项                  金   额        期限    备注
其他公司
山东润海风电发展有限公司     向客户提供融资租赁回购担保       255,000,000.00    10 年   说明①
威海鼎能新能源有限公司       向客户提供融资租赁回购担保        60,000,000.00    2年     说明②
                             向客户提供借款合同余额回购
安达市老虎岗风电场有限公司                                    360,000,000.00    16 年   说明③
                             担保
阜康市泰华煤焦化工有限公司   向客户提供融资租赁回购担保        59,829,000.00    5年     说明④
杜尔伯特蒙古族自治县拉弹泡
                             向客户提供融资租赁回购担保       540,000,000.00    10 年   说明⑤
风力发电有限公司
山东洪达化工有限公司         向客户提供融资租赁回购担保       148,000,000.00    5年     说明⑥
                                                              1,422,829,000.
           合 计
 说明：
 ①为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，公司与华夏金融租
 赁有限公司（以下简称“华夏租赁”）、山东润海风电发展有限公司（以下简称“山东润海”）
 签订《权利义务转让协议》，同时华夏租赁与山东润海签署《融资租赁合同》，约定华夏租赁根
 据山东润海的要求向本公司购买用于峨山风电场工程项目的风电设备及附属设备（以下简称“标
 的物”），支付价款合计人民币 2.55 亿元，并将标的物出租给山东润海使用。本公司向华夏租赁
 承担融资租赁的回购担保义务，并于 2014 年 9 月 10 日与华夏租赁签订《回购协议》。约定：本
 公司将在风电设备融资租赁业务中承担余额回购担保义务，客户股东承德奥星电力工程建设有限
 公司、香港联合能源投资有限公司将其合计持有的山东润海 100%的股权质押给本公司，质押担保
 的范围为山东润海承担的主债务及主债务实现过程中产生的利息、罚息、违约金、损害赔偿金及
 其他为签订或履行合同而发生的费用、以及本公司实现担保权利所产生的费用。根据华夏租赁与
 山东润海签订的《融资租赁合同变更协议》（以下简称“变更协议”），约定原融资租赁合同已
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实际履行的部分不发生变更，未实际履行部分按照变更协议的约定进行变更。华夏租赁与山东润
海 2.55 亿元融资租赁项目租赁期限延长 5 年，同时本公司在租赁期内继续履行回购担保义务，
担保期限相应延长 5 年。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。
②为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，中程租赁有限公司
（以下简称“中程租赁”）与威海鼎能新能源有限公司（以下简称“威海鼎能”）就本公司销售
的风力发电机组直接租赁事宜签署《融资租赁合同》，同时本公司与中程租赁、威海鼎能签署《买
卖合同》，约定中程租赁根据威海鼎能的要求向本公司购买用于山东文登泽库风电场一期项目的
风电设备及附属设备（以下简称“标的物”），支付价款合计人民币 6,000 万元，并将标的物出
租给威海鼎能使用。本公司向中程租赁承担余额回购担保义务，并于 2014 年 9 月 26 日与中程租
赁、威海鼎能签订《回购协议》。约定：公司将在销售风电设备融资租赁交易中承担余额回购担
保义务。威海鼎能的自然人独资股东刘娌宁将其持有的威海鼎能 100%的股权质押给本公司，质押
担保的范围为追偿代替威海鼎能承担的主债务及主债务实现过程中产生的利息、罚息、违约金、
损害赔偿金及其他为签订或履行本合同而发生的费用、以及本公司实现追偿权利所产生的费用。
截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。
③为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，中国进出口银行（以
下简称“进出口行”）与安达市老虎岗风电场有限公司（以下简称“老虎岗公司”）签订《境内
固定资产类贷款借款合同》（以下简称“借款合同”），规定由进出口行向老虎岗公司发放贷款
用于承包合同项下应付给本公司的设备款、工程款等款项合计 3.6 亿元。同时，本公司与进出口
行于 2014 年 12 月 3 日签订《回购担保合同》，为进出口行与老虎岗公司签订的借款合同提供余
额回购担保。同时，本公司为降低风险，根据被担保人老虎岗公司的资信状况要求被担保人的股
东就该回购担保提供股权质押担保，双方签订《股权质押协议》，将被担保人的 100%股权质押给
本公司。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。
④为解决客户在购买本公司干熄焦设备中的资金问题，拓宽干熄焦设备销售渠道，本公司的全资
子公司太原重工工程技术有限公司（以下简称“工程公司”）与皖江金融租赁有限公司（以下简
称“皖江金租”）、阜康市泰华煤焦化工有限公司（以下简称“泰华公司”）签订《设备购买合
同》，同时皖江金租与泰华公司签订《融资租赁合同》，约定皖江金租根据泰华公司的要求向本
公司购买用于 90t/h 干熄焦余热利用节能改造项目的干熄焦设备（以下简称“租赁物”），支付
价款合计人民币 5,982.9 万元，并将租赁物出租给泰华公司使用。本公司向皖江金租承担余额回
购担保义务，并与皖江金租于 2015 年 7 月 28 日签订《回购协议》。约定：公司将在销售干熄焦
设备融资租赁交易中承担余额回购担保义务。泰华公司自然人股东李华、刘玉明将其合计持有的
泰华公司 30%的股权及所有股权派生的权益质押给本公司，质押担保的范围为泰华公司根据《融
资租赁合同》及其项下各《租金支付表》应向皖江金租支付的款项，包括但不限于应付未付租金、
违约金、未到期融资租赁本金、留购价款等其他应付款项及相关合理费用，和本公司承担回购义
务后向泰华公司追偿所支出的全部费用及向泰华公司主张反担保责任而支出的全部费用。截止
2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。
⑤为解决客户在购买本公司风电设备中的资金问题，拓宽风电设备销售渠道，国康富国际租赁股
份有限公司与杜尔伯特蒙古族自治县拉弹泡风力发电有限公司就本公司制造的风力发电机组直接
租赁事宜签署《融资租赁合同》，同时公司与康富国际、大庆远景科技有限公司签署《产品买卖
合同》，本公司与康富国际、拉弹泡公司、大庆远景签订《回购协议》，本公司在销售风电设备
融资租赁交易中承担 5.4 亿元范围内的余额回购担保责任。拉弹泡公司股东黑龙江德风投资有限
公司将其持有的拉弹泡公司的股权质押给本公四， 质押担保的范围为拉弹泡公司承担的主债务及
主债务实现过程中产生的利息、罚息、违约金、损害赔偿金及其他为签订或履行本合同而发生的
费用、以及本公司实现追偿权利所产生的费用。截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约
情况。
                                        166 / 179
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⑥为解决客户在购买本公司干熄焦设备中的资金问题，拓宽干熄焦设备销售渠道，本公司的全资
子公司太原重工工程技术有限公司与民生金融租赁股份有限公司（以下简称“民生金租” ）、山
东洪达化工有限公司（以下简称“洪达公司” ）签订《买卖合同》 ，同时民生金租与洪达公司
签订《融资租赁合同》，约定民生金租根据洪达公司的要求向本公司购买用于 150t/h 干熄焦余
热利用节能改造项目的干熄焦设备，支付价款合计人民币 14,800 万元，并将租赁物出租给洪达
公司使用。本公司向民生金租承担余额回购担保义务，并与民生金租签订《回购协议》。根据协
议，公司在销售干熄焦设备融资租赁交易中承担余额回购担保义务。洪达公司股东洪业化工集团
股份有限公司以其享有的等值回购金额的股权向本公司提供反担保，反担保的范围为洪达公司根
据《融资租赁合同》及其项下各《租金支付表》应向本公司支付的款项，包括但不限于应付未付
租金、违约金、未到期融资租赁本金、留购价款等其他应付款项及相关合理费用，和本公司承担
回购义务后向洪达公司追偿所支出的全部费用及向洪达公司主张反担保责任而支出的全部费用。
截止 2016 年 12 月 31 日，客户按约付租，无违约情况。
（2）开出保函、信用证
截至 2016 年 12 月 31 日，开出人民币保函 238,452,582.00 元；美元保函 15,793,477.69 美元，
折合人民币 109,559,354.74 元；欧元保函 219,499.60 欧元，折合人民币 1,603,839.68 元。开出
人民币信用证 172,530,614.09 元,美元进口信用证 637,594.83 美元，折合人民币 4,422,995.34
元；欧元进口信用证 3,523,383.50 欧元，折合人民币 25,744,658.56 元。
（3）截至 2016 年 12 月 31 日，本集团不存在其他应披露的或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
本公司与中国轻工建设工程有限公司诉讼事项
（1）诉讼基本情况
    2015 年 3 月荣达租赁有限公司向济南中级人民法院提起诉讼，要求本公司、中国轻工建设工
程有限公司共同支付租金 40,783,136.77 元、利息 1,169,489.04、违约金 1,208,117.88 元、罚
息 853,727.00 元、滞纳金 5,761,988.98 元等。2016 年 5 月 16 日，济南市中级人民法院作出一
审判决，判决中国轻工建设有限公司承担全部责任，中国轻工建设工程有限公司不服一审判决提
起上诉，2016 年 9 月 12 日，山东省高级人民法院作出二审判决，驳回上诉维持原判。随后中国
轻工建设工程有限公司向最高人民法院提起再审申请，2017 年 3 月 2 日最高人民法院依法裁定驳
回再审申请。
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                                     2016 年年度报告
    2016 年 12 月，中国轻工建设工程有限公司向太原市中级人民法院提起诉讼，要求太原重工
返还不当得利 4300 万元及资金占用利息。经审理，太原市中级人民法院于 2017 年 2 月 22 日作出
判决，判令太原重工返还中国轻工建设工程有限公司 4300 万元及此款资金占用费。
（2）判决情况
    2017 年 2 月 22 日，太原市中级人民法院作出一审判决：判令本公司于本判决生效后十日内
向中国轻工建设工程有限公司返还 4,300 万元及此款资金占用费（按中国人民银行同期银行流动
资金贷款利率为标准，自 2012 年 5 月 22 日起计算至本判决生效之日止）。案件受理费 314,797
元，由本公司负担。太原重工不服一审判决现已向山西省高级人民法院提起上诉。
    截至 2017 年 4 月 21 日，本集团不存在其他应披露的资产负债表日后事项。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).   其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
    本集团目前主要经营利润来自母公司本部和境内子公司，根据本集团内部组织结构、管理要
求及内部报告制度，目前未划分业务分部，也未按照经营分部模式进行管理和考核。同时，本集
团的主要经营业务及收入主要来自中国境内，主要资产亦位于中国境内，因此本集团无需另行披
露分部数据。
(2).   报告分部的财务信息
□适用√不适用
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(3).    公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).    其他说明：
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).    应收账款分类披露：
√适用□不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                          期末余额                                期初余额
               账面余额     坏账准备                   账面余额     坏账准备
  种类                            计提      账面                          计提 账面
                     比例                                    比例
               金额       金额 比例         价值       金额         金额 比例 价值
                     (%)                                     (%)
                                  (%)                                      (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
应收账款
按信用风     7,619,0   100 756,966   9.94 6,862,03 8,363,9    100 553,317 6.62 7,810,60
险特征组     05,614.       ,718.82        8,896.08 22,380.        ,872.03      4,508.54
合计提坏          90
账准备的
应收账款
其中：账龄   6,776,7 88.9 717,607 10.59 6,059,19 7,366,1 88.0 502,205 6.82 6,863,93
组合①       98,877.    5 ,395.72       1,481.30 39,160.    7 ,126.96      4,033.76
                  02
  账龄组     358,644 4.70 39,359, 10.97 319,285, 528,331 6.32 51,112, 9.67 477,218,
合②         ,589.37       323.10         266.27 ,727.95       745.07        982.88
  合并范     483,562 6.35                  483,562, 469,451 5.61               469,451,
围内关联     ,148.51                         148.51 ,491.90                      491.90
组合
                                         169 / 179
                                    2016 年年度报告
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的应收账
款
            7,619,0   /   756,966   /       6,862,03 8,363,9       /   553,317    /   7,810,60
  合计      05,614.       ,718.82           8,896.08 22,380.           ,872.03        4,508.54
                 90
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
A、账龄分析法计提坏账准备的主机、成套产品应收账款：
                                                               单位：元          币种：人民币
                                                       期末余额
           账龄
                               应收账款                坏账准备                  计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计              2,183,319,611.49             10,916,598.06                    0.50%
1至2年                    1,083,563,711.74             21,671,274.23                       2%
2至3年                      999,340,076.39             49,967,003.82                       5%
3 年以上
3至4年                    1,304,593,821.06            195,689,073.16                      15%
4至5年                      947,418,491.14            284,225,547.34                      30%
5 年以上                    258,563,165.20            155,137,899.11                      60%
         合计             6,776,798,877.02            717,607,395.72                   10.59%
B、账龄分析法计提坏账准备的其他产品应收账款：
                                                                   单位：元      币种：人民币
                                                        期末余额
           账龄
                               应收账款                 坏账准备                 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                  192,670,747.88             1,926,707.48                        1%
1至2年                         45,080,087.93             2,254,004.40                        5%
2至3年                         36,764,735.33             3,676,473.53                       10%
3 年以上
3至4年                         21,652,950.52             4,330,590.10                      20%
4至5年                         20,332,431.50             6,099,729.45                      30%
5 年以上                       42,143,636.21            21,071,818.14                      50%
          合计                358,644,589.37            39,359,323.10                   10.97%
                                          170 / 179
                                         2016 年年度报告
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).       本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 215,892,773.11 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).       本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                             单位：元   币种：人民币
              项目                                         核销金额
实际核销的应收账款                                                      12,243,926.32
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).       按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
    本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 2,268,684,454.01 元，占应收账款期
末余额合计数的比例 29.78%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 219,220,846.04 元。
 (5).       因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
 (6).       转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用□不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
     类别                  期末余额                           期初余额
                                            171 / 179
                                         2016 年年度报告
            账面余额       坏账准备                        账面余额      坏账准备
                                 计提         账面                             计提      账面
                比例                                                比例
           金额            金额 比例          价值         金额          金额 比例       价值
                (%)                                                 (%)
                                 (%)                                           (%)
单项金额
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风   341,675   100 561,096. 0.16 341,114, 254,254,             100 134,721 0.05 254,119,
险特征组   ,709.53             45        613.08   323.26                     .46        601.80
合计提坏
账准备的
其他应收
款
其中：账   16,572, 4.85 561,096. 3.39 16,010,9 13,022,1 5.12 134,721 1.03 12,887,3
龄组合①    049.28            45         52.83    06.07          .46         84.61
账龄组合   121,948 35.6                     121,948, 108,759, 42.7                      108,759,
②         ,868.23    9                       868.23   437.84    8                        437.84
合并范围   203,154 59.4                     203,154, 132,472, 52.1                      132,472,
内关联组   ,792.02    6                       792.02   779.35                             779.35
合
单项金额
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
           341,675   /    561,096.   /      341,114, 254,254,        /   134,721    /   254,119,
  合计
           ,709.53              45            613.08   323.26                .46          601.80
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                      单位：元     币种：人民币
                                                                  期末余额
              账龄
                                         其他应收款               坏账准备          计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                          6,687,650.24                 66,876.50                   1%
                                            172 / 179
                                     2016 年年度报告
1至2年                               9,884,399.04           494,219.95                   5%
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
               合计                 16,572,049.28           561,096.45                3.39%
确定该组合依据的说明：
无
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
采用资产状态方法计提坏账准备的其他应收款：
                                                                    单位：元 币种：人民币
      组合名称             账面余额                    坏账准备            计提比例
 备用金                     12,014,729.80
 保证金                    109,934,138.43
 合 计                     121,948,868.23
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 426,374.99 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           款项性质                 期末账面余额                      期初账面余额
备用金                                   12,014,729.80                     21,132,225.96
保证金                                  109,934,138.43                     87,627,211.88
往来款                                  219,726,841.30                    145,494,885.42
             合计                       341,675,709.53                    254,254,323.26
                                        173 / 179
                                     2016 年年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                              占其他应收款
                                                                            坏账准备
单位名称       款项的性质       期末余额            账龄      期末余额合计
                                                                            期末余额
                                                              数的比例(%)
第一名      往来款            132,628,994.90    2 年以下              38.82
第二名      往来款             65,639,401.32    2 年以下              19.21
第三名      保证金             20,000,000.00    3～4 年                5.85
第四名      保证金             19,800,000.00    3～4 年                5.79
第五名      保证金             12,750,000.00    2～3 年                3.74
  合计            /           250,818,396.22        /                 73.41
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元   币种：人民币
                        期末余额                              期初余额
 项目
           账面余额     减值准备      账面价值     账面余额     减值准备   账面价值
对子公 2,991,669,504.               2,991,669,50 2,091,669,50             2,091,669,
司投资              18                      4.18         4.18                  504.18
对联营、 13,053,191.20 13,053,191.               13,053,191.2 13,053,191
合营企                           20                         0         .20
业投资
    3,004,722,695. 13,053,191. 2,991,669,50 2,104,722,69 13,053,191 2,091,669,
  合计
                    38           20         4.18         5.38         .20      504.18
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                               单位：元   币种：人民币
  被投资单位        期初余额        本期增加           本期    期末余额    本期   减值
                                        174 / 179
                                          2016 年年度报告
                                                            减少                     计提    准备
                                                                                     减值    期末
                                                                                     准备    余额
太重（天津）滨海      954,200,000.                                 954,200,000.00
重型机械有限公
司
TAIYUAN HEAVY         7,842,339.71                                   7,842,339.71
INDUSTRY
（INDIA）PRIVATE
LIMITED
太原重工工程技        68,066,117.5                                  68,066,117.51
术有限公司
CEC Crane             1,081,746.96                                   1,081,746.96
Engineering and
Consulting GmbH
太原重工轨道交        1,000,000,00   400,000,000.00                1,400,000,000.
通有限公司                    0.00
太原重工香港国        7,908,000.00                                   7,908,000.00
际有限公司
太重（察右中旗）      51,571,300.0                                  51,571,300.00
新能源实业有限
公司
太原重工新能源        1,000,000.00   500,000,000.00                501,000,000.00
设备有限公司
                      2,091,669,50   900,000,000.00                2,991,669,504.
    合计
                              4.18
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                     单位：元       币种：人民币
                                            本期增减变动
                                                                                             减值
                       追   减   权益法     其他         宣告发
 投资          期初                               其他                 计提          期末    准备
                       加   少   下确认     综合         放现金               其
 单位          余额                               权益                 减值          余额    期末
                       投   投   的投资     收益         股利或               他
                                                  变动                 准备                  余额
                       资   资     损益     调整         利润
一、合营
企业
小计
二、联营
企业
太原重     13,053,                                                                   13,05   13,0
工祁县       191.2                                                                   3,191   53,1
聚合物                                                                                  .2   91.2
有限责
任公司
小计       13,053,                                                                   13,05   13,0
                                             175 / 179
                                      2016 年年度报告
             191.2                                                           3,191   53,1
                                                                                .2   91.2
            13,053,                                                          13,05   13,0
 合计         191.2                                                          3,191   53,1
                                                                                .2   91.2
其他说明：
    太原重工祁县聚合物有限责任公司属危险化学品生产企业，2007 年仍未办理下安全生产许可
证，被祁县工商管理局吊销营业执照，已停产 9 年，拖欠东方资产管理公司 1668 万元债务进入法
律执行程序，太原重工祁县聚合物有限责任公司股东会于 2008 年通过了进行公司清算的决议，本
公司 2008 年已经董事会决议，对该项长期股权投资全额计提减值准备 13,053,191.20 元。截止目
前太原重工祁县聚合物有限责任公司尚未进入清算程序，生产经营陷于停业状态。
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                            本期发生额                              上期发生额
     项目
                      收入               成本                 收入              成本
主营业务        2,902,782,284.00   3,295,181,809.20     5,041,687,698.95 4,288,467,737.76
其他业务          166,388,220.67     106,675,030.33       248,924,799.54    180,858,149.45
    合计        3,069,170,504.67   3,401,856,839.53     5,290,612,498.49 4,469,325,887.21
其他说明：
无
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                            单位：元 币种：人民币
              项目                             本期发生额           上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                   177,954,646.08         41,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产在持有期间的投
资收益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值
                                         176 / 179
                                2016 年年度报告
重新计量产生的利得
              合计                          177,954,646.08             41,000,000.00
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                            单位：元    币种：人民币
              项目                                金额                  说明
非流动资产处置损益                                -527,837.32
越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业                 49,656,857.93
务密切相关，按照国家统一标准定额
或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的
资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企
业的投资成本小于取得投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而
计提的各项资产减值准备
债务重组损益                                       -684,257.28
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过
公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期
初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套
期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动
损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准
                                     177 / 179
                                    2016 年年度报告
备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投
资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求
对当期损益进行一次性调整对当期损
益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和              -23,271,180.32
支出
其他符合非经常性损益定义的损益项
目
所得税影响额                                       -3,830,783.92
少数股东权益影响额
              合计                                 21,342,799.09
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定
义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1
号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明
原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                             加权平均净资                       每股收益
       报告期利润
                             产收益率（%）          基本每股收益      稀释每股收益
归属于公司普通股股东的             -42.9088                 -0.7922
净利润
扣除非经常性损益后归属             -43.3857                -0.8010
于公司普通股股东的净利
润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
                                       178 / 179
                           2016 年年度报告
                    第十二节 备查文件目录
               载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人
备查文件目录
               签名并盖章的会计报表。
备查文件目录   注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
               报告期内在《上海证券报》和《中国证券报》上公开披露过的
备查文件目录
               所有公司文件的正本及公告的原稿。
                                                           董事长：王创民
                                    董事会批准报送日期：2017 年 4 月 25 日
                              179 / 179

附件：公告原文

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