科隆精化：2017年第一季度报告全文

辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                         辽宁科隆精细化工股份有限公司
                                     2017 年第一季度报告
                                               2017-019
                                            2017 年 04 月
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                        第一节 重要提示
      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
      公司负责人姜艳、主管会计工作负责人孟佳及会计机构负责人(会计主管人
员)周兴胜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                             本报告期比上年同期增
                                              本报告期                  上年同期
                                                                                                         减
    营业总收入（元）                            150,651,193.30            140,005,661.37                        7.60%
    归属于上市公司股东的净利润（元）              2,122,389.43               1,384,503.80                      53.30%
    归属于上市公司股东的扣除非经常性
                                                  2,042,597.14                365,510.12                      458.83%
    损益的净利润（元）
    经营活动产生的现金流量净额（元）             -65,216,392.78            43,930,928.20                      -248.45%
    基本每股收益（元/股）                                 0.0271                   0.0204                      32.84%
    稀释每股收益（元/股）                                 0.0271                   0.0204                      32.84%
    加权平均净资产收益率                                   0.23%                     0.24%                      -0.01%
                                                                                             本报告期末比上年度末
                                             本报告期末                 上年度末
                                                                                                     增减
    总资产（元）                               1,743,400,074.54          1,677,868,766.06                       3.91%
    归属于上市公司股东的净资产（元）            928,624,481.63            926,415,667.85                        0.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                            项目                              年初至报告期期末金额                说明
    非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                           87,323.28
    分）
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                          191,150.00
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
    债务重组损益                                                         -184,600.00
    减：所得税影响额                                                       14,080.99
    合计                                                                   79,792.29                --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
    （一）主要原材料供应及价格波动风险
    公司所处行业特点使得其在原材料采购方面对主要供应商具有依赖性，如果公司与这些主要供应商的合作关系发生不利
变化，或者主要供应商的经营、财务状况出现不利变化，或者主要供应商定期、不定期的生产检修等情况发生，有可能导致
公司不能足量、及时、正常的采购，以及原材料价格的不利波动，都将对公司经营业绩产生重大不利影响。
商品环氧乙烷的价格形成机制受到各种因素影响，如与原油价格、乙烯价格紧密联系，价格存在较大幅度波动的风险。环氧
乙烷采购价格变动对本公司综合单位毛利、对营业利润均较为敏感。如果商品环氧乙烷价格出现较大波动，而公司在销售产
品定价、库存成本控制等方面未能有效应对，经营业绩将存在大幅下滑的风险。
为提高应对主要原材料环氧乙烷的波动，公司加强与国内环氧乙烷主要供应商的战略合作，生产装置临近原料市场，可以就
近采购原材料。不仅能保障原材料及时供应，而且可以降低成本，有利于减少因原材料价格波动对生产成本造成的影响。
    （二）市场竞争加剧风险
    公司以环氧乙烷为主要原材料加工制造各种精细化工产品，其中，以聚醚单体-聚羧酸系高性能减水剂系列产品为主。
尽管从长期来看，随着城镇化进程的加快、国家基础设施工程的不断建设，该类产品市场前景较为广阔，但因受到宏观经济
周期波动的影响，以及国家对重点建设工程政策的相应调整，未来聚醚单体-聚羧酸减水剂系列产品需求的增长将可能存在
不确定性。此外，由于近年来聚羧酸减水剂市场发展势头良好，同行业公司纷纷扩大产能，市场产品供应能力随之不断增长，
市场竞争加剧，因此公司面临着因竞争加剧带来的盈利能力下降、应收账款增加等风险。公司将紧跟行业技术发展趋势，把
握产品和技术方向，不断完善技术研发、创新体系，在发展国内聚羧酸减水剂业务，保持与现有客户长期、稳定的战略合作
关系基础上，积极开拓国际市场，加大粉体减水剂、环保领域脱硝催化剂等新产品的推广力度，及时推出满足客户需求的新
产品，提高公司产品的市场竞争力。
    （三）战略转型的管理风险
    公司自成立以来一直保持着较快的发展速度，近年来为适应市场的发展变化公司进行了战略转型，战略转型过程中随着
公司经营规模和业务范围不断扩大，公司产品线的延伸，组织结构日益复杂，对公司管理的要求越来越高，公司的人员也有
较大规模的扩充。这些变化对公司的管理提出更新、更高的要求。虽然公司的管理层在经营和管理快速成长的企业方面有着
丰富的经验，但仍需不断调整以适应资本市场要求和公司业务发展需要。
    （四）收购整合风险
    公司已收购的全资子公司将以独立法人主体的形式存在，保持其独运营地位，并在其管理团队管理下运营。上市公司仅
对其经营中的重大事项实施管控，从而在控制风险的同时充分发挥其经营活力。但是，上市公司能否对其实施有效整合、能
否充分发挥协同效应，均存在不确性。
公司对各子公司加强在业务经营、财务运作、对外投资、抵押担保等方面的控制和管理，建立了有效的治理机制，保证对子
公司重大事项的决策权，提高公司整体决策水品共和抗风险能力；将各子公司的财务管理纳入上市公司统一管理系统中，加
强审计监督和管理监督，保证上市公司对各子公司日常经营的知情权，提高经营管理水平；通过发挥协同效应，实现业务结
构的丰富和管理模式的优化升级，将基于各方的优势互补，打造整合营销服务体系。
    （五）公司收购形成的商誉减值风险
    由于公司进行并购重组业务，在合并资产负债表中形成一定金额的商誉。虽然公司已与交易方约定了业绩承诺标准及补
偿措施，可长较大程度上抵补可能发生的商誉减值损失，但如果相关子公司未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从
而公司当期损益造成不利影响。公司将在业务、销售渠道、管理及技术等方面的互补性进行资源整合，积极发挥各业务板块
的优势，保持各业务板块的持续竞争力，将并购交易形成的商誉对上市公司未来的影响降到最低程度。
    （六）募投项目新增产能利用不足导致利润率下降的风险
    目前盘锦年产 3 万吨环氧乙烷衍生物项目已建成投产，项目基本达到预期产能，但面对市场需求可能低于预期的情况，
有可能导致部分产能闲置，而且随着募投项目实施，生产规模扩大带来的折旧摊销费用增加以及人力成本快速上升，公司将
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面临利润率下降的风险。公司将通过加大市场推广投入，提高产品销售力度，合理消化产能；公司本着确保资金使用安全和
提高资金使用效率的审慎原则，积极稳妥的推进其他募投项目的建设实施进度，以使募投项目尽快实现效益。
       （七）安全生产和环保风险
       公司主要从事以环氧乙烷为主要原材料的精细化工生产，环氧乙烷和其他部分原材料为易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，
对储存和运输有特殊的要求，同时生产过程中的部分工序处于高温、高压环境，有一定的危险性。公司的生产方式为大规模、
连续性生产，如受意外事故影响造成停产对生产经营影响较大。如公司因设备及工艺不完善、物品保管及操作不当或自然灾
害等原因而发生意外安全事故，公司的正常生产经营将可能受到严重影响。新《安全生产法》和《环境保护法》的出台及国
家安全和环保部门的严格执法，公司在安全与环保方面的风险将增加，依法加强公司安全生产与环境保护方面的资源投入和
运行管理。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优
    报告期末普通股股东总数                            8,605
                                                              先股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                    持有有限售条            质押或冻结情况
      股东名称           股东性质    持股比例        持股数量
                                                                    件的股份数量       股份状态         数量
    姜艳            境内自然人           43.46%        33,968,800      33,968,800    质押               14,980,000
    蒲泽一          境内自然人            6.17%         4,821,428       4,821,428    质押                4,821,428
    百石跨境并购
    基金管理（深
                    境内非国有法
    圳）有限公司                          3.56%         2,778,817
                    人
    －百石跨境投
    资私募基金
    喀什新兴鸿溢
                    境内非国有法
    创业投资有限                          3.45%         2,694,300       2,694,300
                    人
    公司
    上海银叶阶跃
    资产管理有限
                    境内非国有法
    公司－银叶阶                          2.06%         1,607,142       1,607,142
                    人
    跃定增 1 号私
    募基金
    中央汇金资产
    管理有限责任    国有法人              1.24%          968,200
    公司
    喀什泽源创业    境内非国有法
                                          0.86%          673,575         673,575
    投资有限公司    人
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    李万海          境内自然人            0.67%           524,223
    北京和聚投资
    管理有限公司    境内非国有法
                                          0.62%           488,055
    －和聚鼎宝对    人
    冲母基金
    康成玉          境内自然人            0.58%           454,600
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                               股份种类
               股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类           数量
    百石跨境并购基金管理（深圳）
    有限公司－百石跨境投资私募                                           2,778,817   人民币普通股         2,778,817
    基金
    中央汇金资产管理有限责任公
                                                                           968,200   人民币普通股          968,200
    司
    李万海                                                                 524,223   人民币普通股          524,223
    北京和聚投资管理有限公司－
                                                                           488,055   人民币普通股          488,055
    和聚鼎宝对冲母基金
    康成玉                                                                 454,600   人民币普通股          454,600
    程传波                                                                 284,100   人民币普通股          284,100
    北京和聚投资管理有限公司－
                                                                           248,343   人民币普通股          248,343
    和聚鼎宝平台证券投资基金
    曹立                                                                   210,900   人民币普通股          210,900
    田兰                                                                   210,500   人民币普通股          210,500
    渤海证券股份有限公司                                                   197,129   人民币普通股          197,129
    上述股东关联关系或一致行动
                                   姜艳、蒲泽一为一致行动人。
    的说明
    参与融资融券业务股东情况说
                                   公司未知。
    明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
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                                                                                                        单位：股
                                    本期解除限售   本期增加限售                                  拟解除限售日
      股东名称      期初限售股数                                  期末限售股数      限售原因
                                        股数           股数                                            期
    上海银叶阶跃
    资产管理有限
                                                                                  首发后个人类   2019 年 9 月 29
    公司－银叶阶        1,607,142              0              0       1,607,142
                                                                                  限售股         日
    跃定增 1 号私
    募基金
                                                                                  首发后个人类   2019 年 9 月 29
    蒲泽一              4,821,428              0              0       4,821,428
                                                                                  限售股         日
                                                                                  首发后个人类   2019 年 9 月 29
    蒲静依               357,142               0              0        357,142
                                                                                  限售股         日
    喀什新兴鸿溢
                                                                                  首发后机构类   2019 年 9 月 29
    创业投资有限        2,694,300              0              0       2,694,300
                                                                                  限售股         日
    公司
    喀什泽源创业                                                                  首发后机构类   2019 年 9 月 29
                         673,575               0              0        673,575
    投资有限公司                                                                  限售股         日
                                                                                                 每年按照上年
                                                                                                 末持有公司股
    吴春凤               285,000          71,250              0        213,750    高管锁定股
                                                                                                 份总数的 25%
                                                                                                 解除锁定。
                                                                                                 每年按照上年
                                                                                                 末持有公司股
    杨付梅               228,750          57,188              0        171,562    高管锁定股
                                                                                                 份总数的 25%
                                                                                                 解除锁定。
                                                                                                 2017 年 4 月 26
    林艳华               270,000               0              0        270,000    高管锁定股
                                                                                                 日
                                                                                                 每年按照上年
                                                                                                 末持有公司股
    韩旭                 236,250          59,063              0        177,187    高管锁定股
                                                                                                 份总数的 25%
                                                                                                 解除锁定。
                                                                                                 每年按照上年
                                                                                                 末持有公司股
    王笑衡               225,000          56,250              0        168,750    高管锁定股
                                                                                                 份总数的 25%
                                                                                                 解除锁定。
                                                                                                 每年按照上年
                                                                                                 末持有公司股
    刘鑫                 150,000          37,500              0        112,500    高管锁定股
                                                                                                 份总数的 25%
                                                                                                 解除锁定。
    苏静华               225,000          56,250              0        168,750    高管锁定股     每年按照上年
7
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                       末持有公司股
                                                                                       份总数的 25%
                                                                                       解除锁定。
                                                                                       每年按照上年
                                                                                       末持有公司股
    金凤龙             198,750         49,688          0     149,062    高管锁定股
                                                                                       份总数的 25%
                                                                                       解除锁定。
                                                                                       每年按照上年
                                                                                       末持有公司股
    季春伟             195,000         48,750          0     146,250    高管锁定股
                                                                                       份总数的 25%
                                                                                       解除锁定。
                                                                                       每年按照上年
                                                                                       末持有公司股
    周全凯             322,500         80,625          0     241,875    高管锁定股
                                                                                       份总数的 25%
                                                                                       解除锁定。
                                                                        首发前个人类   2017 年 10 月
    郝乐敏              85,000              0          0      85,000
                                                                        限售股         30 日
                                                                        首发前个人类   2017 年 10 月
    姜艳            33,968,800              0          0   33,968,800
                                                                        限售股         30 日
                                                                        首发前个人类   2017 年 10 月
    蒲云军             390,000              0          0     390,000
                                                                        限售股         30 日
    合计            46,933,637        516,564          0   46,417,073        --                --
8
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、应收利息：期末数较期初增加169.71 %，主要系报告期子公司辽阳鼎鑫典当有限公司发放贷款利息没有回款所致。
2、存货：期末数较期初增加48.15%，主要系报告期生产量增加所致。
3、其他流动资产：期末数较期初增加 33.61%，主要系报告期增值税留底额增加所致。
4、预收款项：期末数较期初增加33.48%，主要系报告期客户预付货款增加所致。
5、应付职工薪酬：期末数较期初减少53.52%，主要系计提2016年年终奖本期支付所致。
6、应交税费：期末数较期初减少43.33%，主要系报告期应交增值税及其附加税减少所致。
7、应付利息：期末数较期初数减少63.68%，主要系报告期贷款额减少所致。
（二）利润表项目
1、税金及附加：较去年同期增加365.27%，主要系本期根据《财政部关于印发《增值税会计处理规定》的通知》（财会【2016】
22号）文更改税金及附加统计口径所致
2、销售费用：较去年同期增加63.10%，主要系本期并入子公司四川恒泽报表数据所致。
3、管理费用：较去年同期增加144.07%，主要系本期并入子公司四川恒泽报表数据所致。
4、资产减值损失：较去年同期增加49.02%，主要系本期应收账款余额增加所致。
5、营业利润：较去年同期增加257.58%，主要系本期合并了子公司四川恒泽一季度利润所致。
6、营业外收入：较去年同期减少72.97%，主要系报告期政府补助减少所致。
7、营业外支出：较去年同期增加4286.00%，主要系本期公司债权重组损失所致。
8、利润总额：较去年同期增加53.03%，主要系本期合并了子公司四川恒泽一季度利润所致。
9、所得税费用：较去年同期增加50.80%，主要系本期并入子公司四川恒泽报表数据所致。
10、净利润：较去年同期增加53.65%，主要系本期合并了子公司四川恒泽一季度利润所致。
11、归属于母公司所有者的净利润：较去年同期增加53.60%，主要系本期净利润增加所致。
12、少数股东损益：较去年同期增加74.01%，主要系本期净利润增加所致。
13、基本每股收益（元/股）：较去年同期增加33.32%，主要系本期净利润增加所致。
（三）现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额：较去年同期减少248.45%，主要系公司购买商品、接受劳务支付的现金增加所致。
2、投资活动产生的现金流量净额：较去年同期增加58.69%，主要系购建固定资产等长期资产减少所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额：较去年同期增加537.75%，主要系偿还债务支付的现金减少所致。
4、汇率变动对现金及现金等价物的影响：较去年同期减少68.61%，主要系公司持有美元汇率变动所致。
5、现金及现金等价物净增加额：较去年同期减少102.93%，主要系经营活动、投资活动、筹资活动产生的现金流量变动所
致。
9
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
     报告期内，公司实现营业总收入15065.12万元，较去年同期增加7.60%归属于上市公司普通股股东的净利润212.24万元，
较去年同期增加53.30%。公司通过收购四川恒泽建材有限公司、加强内部管控等方式，公司产品销售规模和综合毛利率均
有所增长。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
      报告期内，公司在2017经营发展计划未发生重大变化。报告期内，公司将充分发挥多年来积累的行业经验，技术竞争
优势，针对市场竞争和行业需求的变化，按照公司制定的经营计划，对外加大国内外市场和下游客户的开发力度，对内加强
新产品开发、技术创新、产品优化，进一步提升公司在市场中竞争能力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
参见本报告第二节“公司基本情况”之“二、重大风险提示”。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                             承诺类                                          承诺时
     承诺来源       承诺方                             承诺内容                       承诺期限    履行情况
                                型                                             间
10
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
 股权激励承诺
 收购报告书或
 权益变动报告
 书中所作承诺
                                    科隆精化不存在《创业板上市公司证券发行
                                    管理暂行办法》第十条规定的不得非公开发
                                    行股票的以下情形： （一）本次发行申请
                                    文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
                                    漏；（二）最近十二个月内未履行向投资者
                                    作出的公开承诺；（三）最近三十六个月内
                                    因违反法律、行政法规、规章受到行政处罚
                                    且情节严重，或者受到刑事处罚，或者因违
                                    反证券法律、行政法规、规章受到中国证监
                                    会的行政处罚；最近十二个月内受到证券交
                                    易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立                      截止到报告
                科隆精化   关于非   案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立                        期末，承诺
                的控股股   公开发   案调查；（四）本人最近十二个月内因违反           作出承诺   人严格遵守
                                                                             年 04
                东和实际   行股票   证券法律、行政法规、规章，受到中国证监           时至承诺   了上述承
                                                                             月 28
                控制人姜   的承诺   会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（五）           履行完毕   诺，未发生
                                                                             日
                艳         函       现任董事、监事和高级管理人员存在违反                        违反承诺的
                                    《公司法》第一百四十七条、第一百四十八                      情形。
                                    条规定的行为，或者最近三十六个月内受到
                                    中国证监会的行政处罚、最近十二个月内受
 资产重组时所
                                    到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司
 作承诺
                                    法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国
                                    证监会立案调查；（六）严重损害投资者的
                                    合法权益和社会公共利益的其他情形。若因
                                    存在《创业板上市公司证券发行管理暂行办
                                    法》第十条规定的不得非公开发行股票的上
                                    述情形，本人愿意承担因此而给科隆精化造
                                    成的损失。
                                    一、本人承诺：在作为科隆精化股东期间，
                                    本人控制的其他企业不会直接或间接从事
                                    任何与科隆精化及其下属公司主要经营业
                                                                                                截止到报告
                                    务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生
                                                                                                期末，承诺
                                    产与经营，亦不会投资任何与科隆精化及其   2016
                科隆精化   避免同                                                    作出承诺   人严格遵守
                                    下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜     年 04
                实际控制   业竞争                                                    时至承诺   了上述承
                                    在同业竞争关系的其他企业。二、如在上述   月 28
                人姜艳     承诺函                                                    履行完毕   诺，未发生
                                    期间，本人及本人控制的其他企业获得的商   日
                                                                                                违反承诺的
                                    业机会与科隆精化及其下属公司主营业务
                                                                                                情形。
                                    发生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人
                                    将立即通知科隆精化，并尽力将该商业机会
                                    给予科隆精化，以避免与科隆精化及下属公
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    司形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保科
                                    隆精化及科隆精化其他股东利益不受损害。
                                    三、承诺人如因不履行或不适当履行上述承
                                    诺而获得的经营利润归科隆精化所有。承诺
                                    人如因不履行或不适当履行上述承诺因此
                                    给科隆精化及其相关股东造成损失的，应以
                                    现金方式全额承担该等损失，同时互负连带
                                    保证责任。四、本函自出具日始生效，为不
                                    可撤销的法律文件。
                                    本函出具人承诺：本次交易完成后，本函出
                                    具人将按照包括但不限于《深圳证券交易所
                                    创业板股票上市规则》等规范性文件的要                        截止到报告
                           关于保   求，确保科隆精化及其下属公司的独立性，                      期末，承诺
                科隆精化   持上市   积极促使科隆精化及其下属公司在资产、业           作出承诺   人严格遵守
                                                                             年 04
                实际控制   公司独   务、财务、机构、人员等方面保持独立性。           时至承诺   了上述承
                                                                             月 28
                人姜艳     立性的   二、承诺人如因不履行或不适当履行上述承           履行完毕   诺，未发生
                                                                             日
                           承诺     诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失                        违反承诺的
                                    的，应以现金方式全额承担该等损失。三、                      情形。
                                    本函自出具日始生效，为不可撤销的法律文
                                    件。
                                                                                                截止到报告
                           关于提
                                                                                                期末，承诺
                           供材料   \"一、本函出具人承诺：本次交易的信息披    2016
                科隆精化                                                             作出承诺   人严格遵守
                           真实、   露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述   年 04
                实际控制                                                             时至承诺   了上述承
                           准确、   或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整   月 28
                人姜艳                                                               履行完毕   诺，未发生
                           完整的   性和及时性承担个别和连带的法律责任。     日
                                                                                                违反承诺的
                           承
                                                                                                情形
                           关于本                                                               截止到报告
                           次交易   本人在本次交易前持有的辽宁科隆精细化                        期末，承诺
                科隆精化   前所持   工股份有限公司股份，自一致行动人通过本           作出承诺   人严格遵守
                                                                             年 04
                实际控制   上市公   次募集配套资金所认购的辽宁科隆精细化             时至承诺   了上述承
                                                                             月 28
                人姜艳     司股份   工股份有限公司股份上市之日起十二个月             履行完毕   诺，未发生
                                                                             日
                           锁定的   内不进行转让。                                              违反承诺的
                           承诺                                                                 情形
                                    一、本次交易完成后，本人及其他控股企业
                                    将尽量避免与科隆精化及其控股、参股公司                      截止到报告
                           关于减   之间产生关联交易事项；对于不可避免发生                      期末，承诺
                科隆精化   少及规   的关联业务往来或交易，将在平等、自愿的           作出承诺   人严格遵守
                                                                             年 04
                实际控制   范关联   基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则           时至承诺   了上述承
                                                                             月 28
                人姜艳     交易的   进行，交易价格将按照市场公认的合理价格           履行完毕   诺，未发生
                                                                             日
                           承诺     确定。二、本人将严格遵守科隆精化公司章                      违反承诺的
                                    程等规范性文件中关于关联交易事项的回                        情形。
                                    避规定，所涉及的关联交易均将按照规定的
12
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                      决策程序进行，并将履行合法程序、及时对
                                      关联交易事项进行信息披露；不利用关联交
                                      易转移、输送利润，损害科隆精化及其他股
                                      东的合法权益。三、承诺人如因不履行或不
                                      适当履行上述承诺因此给科隆精化及其相
                                      关股东造成损失的，应以现金方式全额承担
                                      该等损失，同时互付连带保证责任。四、本
                                      函自出具日始生效，为不可撤销的法律文
                                      件。
                             关于最   1、本人/本公司最近五年内未受过行政处罚
                             近五年   (与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或
                             内未受   者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或
                             过刑事   者仲裁，不存在尚未了结的或可预见的重大
                辽宁科隆     处罚、   诉讼、仲裁或行政处罚案件，不存在损害投
                                                                                                  截止到报告
                精细化工     行政处   资者合法权益和社会公共利益的重大违法
                                                                                                  期末，承诺
                股份有限     罚或涉   行为。2、本人/本公司进一步确认，本人/    2016
                                                                                       作出承诺   人严格遵守
                公司、公     及与经   本公司没有从事内幕交易、操纵证券市场等   年 04
                                                                                       时至承诺   了上述承
                司全体董     济纠纷   违法活动，不存在因涉嫌与重大资产重组相   月 28
                                                                                       履行完毕   诺，未发生
                事、监事、 有关的     关的内幕交易被立案调查或者立案侦查尚     日
                                                                                                  违反承诺的
                高级管理     重大民   未结案的情形，最近 36 个月内不存在因内
                                                                                                  情形。
                人员         事诉讼   幕交易被中国证监会作出行政处罚或者被
                             或仲裁   司法机关依法追究刑事责任的情形，最近五
                             的声明   年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承
                             与承诺   诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到
                             函       证券交易所处分的情形。
                辽宁科隆
                                      本函出具人承诺：科隆精化会计基础工作规                      截止到报告
                精细化工
                             关于内   范，经营成果真实；内部控制制度健全且被                      期末，承诺
                股份有限
                             控制度   有效执行，能够合理保证公司财务报告的可           作出承诺   人严格遵守
                公司、公                                                       年 04
                             健全的   靠性、生产经营的合法性，以及营运的效率           时至承诺   了上述承
                司全体董                                                       月 28
                             声明与   与效果，符合《创业板证券发行管理办法》           履行完毕   诺，未发生
                事、监事、                                                     日
                             承诺函   第九条第（二）项的规定。二、本函自出具                      违反承诺的
                高级管理
                                      日始生效，为不可撤销的法律文件。                            情形。
                人员
                                      \"一、本函出具人承诺：本次交易的信息披
                辽宁科隆     关于所   露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述
                                                                                                  截止到报告
                精细化工     提供资   或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整
                                                                                                  期末，承诺
                股份有限     料真     性和及时性承担个别和连带的法律责任。     2016
                                                                                       作出承诺   人严格遵守
                公司、公     实、准   二、承诺人如因本次交易因涉嫌所提供或者   年 04
                                                                                       时至承诺   了上述承
                司全体董     确、完   披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者   月 28
                                                                                       履行完毕   诺，未发生
                事、监事、 整的声     重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国   日
                                                                                                  违反承诺的
                高级管理     明与承   证监会立案调查的，在案件调查结论明确之
                                                                                                  情形。
                人员         诺函     前，在形成调查结论以前，不转让在该上市
                                      公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    知的两个交易日内将暂停转让的书面申请
                                    和股票账户提交上市公司董事会，由董事会
                                    代其向证券交易所和登记结算公司申请锁
                                    定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授
                                    权董事会核实后直接向证券交易所和登记
                                    结算公司报送本人或本单位的身份信息和
                                    账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易
                                    所和登记结算公司报送本人或本单位的身
                                    份信息和账户信息的，授权证券交易所和登
                                    记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论
                                    发现存在违法违规情节，本人或本单位承诺
                                    锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
                                    三、本函自出具日始生效，为不可撤销的法
                                    律文件。\"
                                    一、科隆精化控股股东姜艳承诺：本人不会
                                    越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司
                                    利益。二、科隆精化董事、高级管理人员承
                                    诺：1、不无偿或以不公平条件向其他单位
                                    或者个人输送利益，也不采用其他方式损害
                                    公司利益。2、对本人的职务消费行为进行
                                    约束。3、不动用公司资产从事与履行职责
                                    无关的投资、消费活动。4、本人承诺由董
                                    事会或董事会薪酬与考核委员会制定的薪
                                    酬制度与公司填补回报措施的执行情况相
                辽宁科隆
                           关于并   挂钩。 5、若公司后续推出股权激励政策，
                精细化工                                                                        截止到报告
                           购重组   承诺未来股权激励的行权条件与公司填补
                股份有限                                                                        期末，承诺
                           摊薄当   回报措施的执行情况相挂钩。6、本人承诺    2016
                公司控股                                                             作出承诺   人严格遵守
                           期每股   出具日至公司本次重组实施完毕前，若中国   年 04
                股东姜                                                               时至承诺   了上述承
                           收益的   证监会作出关于填补回报措施及其承诺的     月 28
                艳、公司                                                             履行完毕   诺，未发生
                           填补回   其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足   日
                全体董                                                                          违反承诺的
                           报安排   中国证监会该等规定时，承诺届时将按照中
                事、高级                                                                        情形。
                           承诺     国证监会的最新规定出具补充承诺。7、本
                管理人员
                                    人切实履行公司制定的有关填补回报措施
                                    以及本人对此作出的任何有关填补回报措
                                    施的承诺,若违反该等承诺并给公司或者投
                                    资者造成损失的,本人愿意依法承担对公司
                                    或者投资者的补偿责任。作为填补回报措施
                                    相关责任主体之一,若违反上述承诺或拒不
                                    履行上述承诺,同意由中国证监会和深圳证
                                    券交易所等证券监管机构按照其制定或发
                                    布的有关规定、规则,对本人作出相关处罚
                                    或采取相关管理措施。
                辽宁科隆   关于非   辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简称   2016    作出承诺   截止到报告
                精细化工   关联方   \"科隆精化\"）向四川恒泽建材有限公司（以   年 04   时至承诺   期末，承诺
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                股份有限   的声明   下简称\"四川恒泽\"）全体股东以发行股份及    月 28   履行完毕   人严格遵守
                公司及实   与承诺   支付现金的方式购买其持有的四川恒泽股      日                 了上述承
                际控制人   函       权，同时向蒲泽一、蒲静依及上海银叶阶跃                       诺，未发生
                姜艳                资产管理有限公司（代表拟设立并担任管理                       违反承诺的
                                    人的\"银叶阶跃定增 1 号私募基金\"）发行股                      情形。
                                    份募集配套资金。在此情况下，签署方就以
                                    下相关事项承诺如下：本人/本公司与科隆
                                    精化本次配套募集资金的股份认购方\"银叶
                                    阶跃定增 1 号私募基金\"的认购人邱宇、李
                                    传勇、上海银叶阶跃资产管理有限公司不存
                                    在一致行动关系及关联关系。
                                    \"本公司将及时向上市公司提供本次重组相
                                    关信息，并保证所提供的信息真实、准确、
                                    完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导
                                    性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资
                                    者造成损失的，将依法承担法律责任。如本
                                    次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、
                                    误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案
                                    侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成
                喀什新兴            调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权                       截止到报告
                           关于提
                鸿溢创业            益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交                       期末，承诺
                           供材料
                投资有限            易日内将暂停转让的书面申请和股票账户              作出承诺   人严格遵守
                           真实、                                             年 09
                公司、喀            提交上市公司董事会，由董事会代其向证券            时至承诺   了上述承
                           准确、                                             月 29
                什泽源创            交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个            履行完毕   诺，未发生
                           完整的                                             日
                业投资有            交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实                       违反承诺的
                           承诺
                限公司              后直接向证券交易所和登记结算公司报送                         情形。
                                    本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；
                                    董事会未向证券交易所和登记结算公司报
                                    送本单位的身份信息和账户信息的，授权证
                                    券交易所和登记结算公司直接锁定相关股
                                    份。如调查结论发现存在违法违规情节，本
                                    单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔
                                    偿安排。本函自出具日始生效，为不可撤销
                                    的法律文件。\"
                                                                                                 截止到报告
                                    业绩承诺期内，四川恒泽各年度实现的承诺
                                                                                                 期末，承诺
                                    净利润分别为：2016 年不低于 2,600 万元、 2016
                四川恒泽                                                              作出承诺   人严格遵守
                                    2016-2017 年度累计不低于 6,000 万元、     年 09
                建材有限                                                              时至承诺   了上述承
                                    2016-2018 年度累计不低于 10,300 万元、    月 29
                公司                                                                  履行完毕   诺，未发生
                                    2016-2019 年度累计不低于 15,000 万元、    日
                                                                                                 违反承诺的
                                    2016-2020 年度累计不低于 20,000 万元。
                                                                                                 情形。
                喀什新兴   关于提   \"本公司将及时向上市公司提供本次重组相     2016    作出承诺   截止到报告
                鸿溢创业   供材料   关信息，并保证所提供的信息真实、准确、 年 04      时至承诺   期末，承诺
15
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                投资有限   真实、   完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导       月 28   履行完毕   人严格遵守
                公司、喀   准确、   性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资       日                 了上述承
                什泽源创   完整的   者造成损失的，将依法承担法律责任。如本                          诺，未发生
                业投资有   承诺     次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、                          违反承诺的
                限公司              误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案                          情形。
                                    侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成
                                    调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权
                                    益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交
                                    易日内将暂停转让的书面申请和股票账户
                                    提交上市公司董事会，由董事会代其向证券
                                    交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个
                                    交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实
                                    后直接向证券交易所和登记结算公司报送
                                    本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；
                                    董事会未向证券交易所和登记结算公司报
                                    送本单位的身份信息和账户信息的，授权证
                                    券交易所和登记结算公司直接锁定相关股
                                    份。如调查结论发现存在违法违规情节，本
                                    单位承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔
                                    偿安排。本函自出具日始生效，为不可撤销
                                    的法律文件。\"
                喀什新兴                                                                            截止到报告
                                    \"本公司不存在泄露本次交易的内幕信息及
                鸿溢创业   关于不                                                                   期末，承诺
                                    利用该内幕信息进行内幕交易的情形，不存       2016
                投资有限   存在内                                                        作出承诺   人严格遵守
                                    在因涉嫌内幕交易被立案调查或者立案侦         年 04
                公司、喀   幕交易                                                        时至承诺   了上述承
                                    查的情形，不存在因涉嫌内幕交易被中国证       月 28
                什泽源创   等情形                                                        履行完毕   诺，未发生
                                    监会作出行政处罚或者被司法机关依法追         日
                业投资有   的承诺                                                                   违反承诺的
                                    究刑事责任的情形。\"
                限公司                                                                              情形。
                                    \"一、承诺人因本次交易所认购的科隆精化
                                    之股票，自股份发行结束之日起 36 个月内
                                    不得转让；同时，为保证科隆精化与承诺人
                                    签订的《辽宁科隆精细化工股份有限公司非
                                    公开发行股份及支付现金购买资产之利润
                喀什新兴                                                                            截止到报告
                                    补偿协议》的可实现性，自锁定期届满之日
                鸿溢创业                                                                            期末，承诺
                                    起（包括限售期届满当年），承诺人承诺：       2016
                投资有限   关于股                                                        作出承诺   人严格遵守
                                    承诺人通过本次交易取得的上市公司的股         年 04
                公司、喀   份锁定                                                        时至承诺   了上述承
                                    份自上市之日起满 36 月、且 2018 年度的《专   月 28
                什泽源创   的承诺                                                        履行完毕   诺，未发生
                                    项审核报告》出具后 2018 年度及以前年度       日
                业投资有                                                                            违反承诺的
                                    业绩承诺补偿义务已履行完毕后解锁交易
                限公司                                                                              情形。
                                    对价的 20%股票；承诺人通过本次交易取
                                    得的上市公司的股份自上市起满 48 个月、
                                    且 2019 年度的《专项审核报告》出具后 2019
                                    年度及以前年度业绩承诺补偿义务已履行
                                    完毕后解锁交易对价的 20%股票；承诺人
16
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    通过本次交易取得的上市公司的股份自上
                                    市起满 60 个月、且 2020 年度的《专项审核
                                    报告》出具后 2020 年度及以前年度业绩承
                                    诺补偿义务已履行完毕后解锁交易对价的
                                    25%股票。如果科隆精化与承诺人签署的
                                    《利润补偿协议》中约定的业绩承诺期限届
                                    满但会计师事务所出具专项审核报告或减
                                    值测试报告之前，承诺人所持有的科隆精化
                                    股票限售期到期的，则承诺人承诺不转让或
                                    者委托管理该等新增股份。科隆精化与承诺
                                    人签署的《利润补偿协议》中约定的业绩承
                                    诺期限届满后，若承诺人并未达到业绩承
                                    诺，或经具有证券期货资格的会计师事务所
                                    对标的资产进行减值测试并出具《资产减值
                                    测试报告》后，证明标的资产存在减值的，
                                    在承诺人完成上述补偿义务之前，承诺人不
                                    转让或者委托管理新增股份。本次发行结束
                                    之日至股份锁定期满之日止，承诺人由于科
                                    隆精化分配股票股利、资本公积转增等衍生
                                    取得的科隆精化股份，亦应遵守上述约定。
                                    二、承诺人如因不履行或不适当履行上述承
                                    诺因此给科隆精化及其相关股东造成损失
                                    的，应以现金方式全额承担该等损失。三、
                                    本函自出具日始生效，为不可撤销的法律文
                                    件。\"
                                    \"一、本函出具人承诺：拟转让给科隆精化
                                    的股权及相关资产合法有效，不存在权利质
                                    押、司法冻结等权利限制或存在受任何他方
                                    追溯、追索之可能；四川恒泽系依法设立合
                                    法存续的有限责任公司，资产及业务完整、
                喀什新兴            真实，业绩持续计算，不存在未披露的影响                        截止到报告
                鸿溢创业            本次交易的实质性障碍或瑕疵。二、本函出                        期末，承诺
                           关于标
                投资有限            具人承诺：本函出具人为拟转让给科隆精化             作出承诺   人严格遵守
                           的资产                                              年 04
                公司、喀            的股权及相关资产的最终及真实所有人，不             时至承诺   了上述承
                           权属的                                              月 28
                什泽源创            存在通过协议、信托或任何其他方式为他人             履行完毕   诺，未发生
                           承诺                                                日
                业投资有            代为持有上述股权的情形，也不存在通过协                        违反承诺的
                限公司              议、信托或任何其他方式委托他人代为持有                        情形。
                                    上述股权的情形。三、本函出具人如因不履
                                    行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化
                                    及其相关股东造成损失的，应以现金方式全
                                    额承担该等损失。四、本函自出具日始生效，
                                    为不可撤销的法律文件。\"
                喀什新兴   关于最   \"一、截至本函出具之日，喀什新兴鸿溢创      2016    作出承诺   截止到报告
                鸿溢创业   近五年   业投资有限公司、喀什泽源创业投资有限公     年 04   时至承诺   期末，承诺
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                投资有限   内未受   司及其董事、监事、高级管理人员于最近五   月 28   履行完毕   人严格遵守
                公司、喀   过刑事   年内未受过任何刑事处罚、证券市场相关的   日                 了上述承
                什泽源创   处罚、   行政处罚，不存在与经济纠纷有关的重大民                      诺，未发生
                业投资有   行政处   事诉讼或仲裁的情况。二、承诺人如因不履                      违反承诺的
                限公司     罚或涉   行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化                        情形。
                           及与经   及其相关股东造成损失的，应以现金方式全
                           济纠纷   额承担该等损失，同时互付连带保证责任。
                           有关的   三、本函自出具日始生效，为不可撤销的法
                           重大民   律文件。\"
                           事诉讼
                           或仲裁
                           的声明
                           与承诺
                                    \"一、本次交易完成后，本公司及其他控股
                                    企业将尽量避免与科隆精化及其控股、参股
                                    公司之间产生关联交易事项；对于不可避免
                                    发生的关联业务往来或交易，将在平等、自
                                    愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的
                                    原则进行，交易价格将按照市场公认的合理
                喀什新兴                                                                        截止到报告
                                    价格确定。二、本公司将严格遵守科隆精化
                鸿溢创业                                                                        期末，承诺
                           关于规   公司章程等规范性文件中关于关联交易事     2016
                投资有限                                                             作出承诺   人严格遵守
                           范关联   项的回避规定，所涉及的关联交易均将按照   年 04
                公司、喀                                                             时至承诺   了上述承
                           交易的   规定的决策程序进行，并将履行合法程序、 月 28
                什泽源创                                                             履行完毕   诺，未发生
                           承诺     及时对关联交易事项进行信息披露；不利用   日
                业投资有                                                                        违反承诺的
                                    关联交易转移、输送利润，损害科隆精化及
                限公司                                                                          情形。
                                    其他股东的合法权益。三、承诺人如因不履
                                    行或不适当履行上述承诺因此给科隆精化
                                    及其相关股东造成损失的，应以现金方式全
                                    额承担该等损失，同时互付连带保证责任。
                                    四、本函自出具日始生效，为不可撤销的法
                                    律文件。\"
                                    \"一、本函出具人承诺：本次交易完成后，
                                    本函出具人将按照包括但不限于《深圳证券
                喀什新兴            交易所创业板股票上市规则》等规范性文件                      截止到报告
                鸿溢创业   关于保   的要求，确保科隆精化及其下属公司的独立                      期末，承诺
                投资有限   证上市   性，积极促使科隆精化及其下属公司在资             作出承诺   人严格遵守
                                                                             年 04
                公司、喀   公司独   产、业务、财务、机构、人员等方面保持独           时至承诺   了上述承
                                                                             月 28
                什泽源创   立性的   立性。二、承诺人如因不履行或不适当履行           履行完毕   诺，未发生
                                                                             日
                业投资有   承诺     上述承诺因此给科隆精化及其相关股东造                        违反承诺的
                限公司              成损失的，应以现金方式全额承担该等损                        情形。
                                    失。三、本函自出具日始生效，为不可撤销
                                    的法律文件。\"
                喀什新兴   关于避   \"一、本公司承诺：截至本函签署日，除享    2016    作出承诺   截止到报告
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                鸿溢创业   免同业   有四川恒泽的股权之外，未投资、从事、参      年 04   时至承诺   期末，承诺
                投资有限   竞争的   与或与任何他方联营、合资或合作其他任何      月 28   履行完毕   人严格遵守
                公司、喀   承诺     与科隆精化主营业务相同或相似的业务。        日                 了上述承
                什泽源创            二、自本函签署之后至本公司直接或间接持                         诺，未发生
                业投资有            有科隆精化股份期间内，亦不直接或间接从                         违反承诺的
                限公司              事、参与或进行与科隆精化（含其控股子公                         情形。
                                    司）生产、经营相竞争的任何活动且不会对
                                    该等业务进行投资。三、如本公司及其他控
                                    股企业与科隆精化及其控股企业之间存在
                                    有竞争性同类业务，本公司及其他控股企业
                                    将立即通知科隆精化，将该商业机会让与科
                                    隆精化并自愿放弃与科隆精化的业务竞争。
                                    四、本公司在该承诺函生效前已存在的与科
                                    隆精化及其控股企业相同或相似的业务，一
                                    旦与科隆精化及其控股企业构成竞争，本公
                                    司将采取由科隆精化优先选择控股或收购
                                    的方式进行；如果科隆精化放弃该等优先
                                    权，则本公司将通过注销或以不优惠于其向
                                    科隆精化提出的条件转让股权给第三方等
                                    方式，解决该等同业竞争问题。\"五、承诺
                                    人如因不履行或不适当履行上述承诺而获
                                    得的经营利润归科隆精化所有。承诺人如因
                                    不履行或不适当履行上述承诺因此给科隆
                                    精化及其相关股东造成损失的，应以现金方
                                    式全额承担该等损失，同时互负连带保证责
                                    任。六、本函自出具日始生效，为不可撤销
                                    的法律文件。\"
                                    \"鉴于 2016 年 4 月 28 日，本人/本企业已出
                                    具《声明与承诺函》，本人/本企业现针对上
                                    述《声明与承诺函》出具补充承诺，具体内
                喀什新兴
                                    容如下：针对上述《声明与承诺函》中，本
                鸿溢创业
                                    人/本企业已承诺承担补偿责任的所有事
                投资有限
                                    项，均由喀什新兴鸿溢创业投资有限公司、                         截止到报告
                公司、喀
                           <声明    喀什泽源创业投资有限公司、贾维龙、袁慧                         期末，承诺
                什泽源创
                           与承诺   莉、刘瑛、贺泽生、薛彐英以现金方式补偿。            作出承诺   人严格遵守
                业投资有                                                        年 04
                           函>之    经各方协商一致，上述补偿责任对外由喀什              时至承诺   了上述承
                限公司\                                                         月 28
                           补充承   新兴鸿溢、喀什泽源、贾维龙、袁慧莉、刘              履行完毕   诺，未发生
                贾维龙、                                                        日
                           诺       瑛、贺泽生、薛彐英相互承担连带责任。上                         违反承诺的
                袁慧莉、
                                    述补偿责任对内按实际持有四川恒泽建材                           情形。
                刘瑛、贺
                                    有限公司的出资比例进行补偿，即喀什新兴
                泽生、薛
                                    鸿溢、贾维龙、袁慧莉、刘瑛以现金补偿实
                彐英
                                    际损失的 80%，并由各方相互承担连带责
                                    任；喀什泽源、贺泽生、薛彐英以现金补偿
                                    实际损失的 20%，并由各方相互承担连带
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    责任。\"
                                    \"本人将尽量避免本人/本人实际控制或施
                                    加重大影响的公司与四川恒泽之间产生关
                                    联交易事项（自公司领取薪酬或津贴的情况
                                    除外），对于不可避免发生的关联业务往来
                                    或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公
                                                                                                 截止到报告
                                    平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格
                贾维龙、   关于减                                                                期末，承诺
                                    将按照市场公认的合理价格确定。本人将严    2016
                袁慧莉、   少和规                                                     作出承诺   人严格遵守
                                    格遵守关于关联交易事项的回避规定，所涉    年 04
                刘瑛、贺   范关联                                                     时至承诺   了上述承
                                    及的关联交易均将按照四川恒泽关联交易      月 28
                泽生、薛   交易承                                                     履行完毕   诺，未发生
                                    决策程序进行，并将履行合法程序，及时对    日
                彐英       诺函                                                                  违反承诺的
                                    关联交易事项进行信息披露。本人保证不会
                                                                                                 情形。
                                    利用关联交易转移四川恒泽利润，不会通过
                                    影响四川恒泽的经营决策来损害四川恒泽
                                    股东的合法权益。承诺人如因不履行或不适
                                    当履行上述承诺因此给四川恒泽造成损失
                                    的，应予以赔偿。 \"
                                    \"本次交易前，本人投资的新疆新兴鸿业商
                                    贸有限公司有部分经营范围和四川恒泽类
                                    似。为遵循竞业禁止的相关规定，2016 年 2
                                    月 25 日，新疆新兴鸿业商贸有限公司召开
                                    股东会，决议注销新疆新兴鸿业商贸有限公
                                    司，相关注销手续正在办理中。本人承诺：
                                    自本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任
                                    职时间不少于五年； 本次交易完成后将间
                                    接持有科隆精化股份，在前述持股或任职期
                                    间及不再持股或离职后两年内，本人及其关
                                    系密切的家庭成员不在中国境内直接或间                         截止到报告
                                    接从事与四川恒泽相同、相似或有竞争关系                       期末，承诺
                           关于竞   的业务，也不直接或间接在与四川恒泽有相            作出承诺   人严格遵守
                                                                              年 04
                贾维龙     业禁止   同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任            时至承诺   了上述承
                                                                              月 28
                           的承诺   职或拥有权益，本人在其他单位兼职的情              履行完毕   诺，未发生
                                                                              日
                                    况，必须经四川恒泽股东会或董事会批准同                       违反承诺的
                                    意。同时，本人承诺，本人及本人控制的其                       情形。
                                    他企业不会直接或间接从事任何与上市公
                                    司及其下属公司主要经营业务构成同业竞
                                    争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦不
                                    会投资任何与上市公司及其下属公司主要
                                    经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关
                                    系的其他企业；如在上述期间，本人或本人
                                    控制的其他企业获得的 商业机会与上市公
                                    司及其下属公司主营业务发生同业竞争或
                                    可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市
                                    公司，并尽力将该商业机会给予上市公司，
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    以避免与上市公司及下属公司形成同业竞
                                    争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市
                                    公司其他股东利益不受损害。\"
                                    \"本次交易前，本人投资的天津瑞帝斯混凝
                                    土外加剂有限公司有部分经营范围和四川
                                    恒泽类似。为遵循竞业禁止的相关规定，
                                    2016 年 4 月 1 日，天津瑞帝斯混凝土外加
                                    剂有限公司召开股东会，一致同意公司注
                                    销，相关注销手续正在办理。本人承诺：自
                                    本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任职
                                    时间不少于五年； 本次交易完成后将间接
                                    持有科隆精化股份，在前述持股或任职期间
                                    及不再持股或离职后两年内，本人及其关系
                                    密切的家庭成员不在中国境内直接或间接
                                    从事与四川恒泽相同、相似或有竞争关系的
                                                                                                 截止到报告
                                    业务，也不直接或间接在与四川恒泽有相
                                                                                                 期末，承诺
                                    同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任    2016
                           关于竞                                                     作出承诺   人严格遵守
                                    职或拥有权益，本人在其他单位兼职的情      年 04
                袁慧莉     业禁止                                                     时至承诺   了上述承
                                    况，必须经四川恒泽股东会或董事会批准同    月 28
                           的承诺                                                     履行完毕   诺，未发生
                                    意。 同时，本人承诺，本人及本人控制的     日
                                                                                                 违反承诺的
                                    其他企业不会直接或间接从事任何与上市
                                                                                                 情形。
                                    公司及其下属公司主要经营业务构成同业
                                    竞争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦
                                    不会投资任何与上市公司及其下属公司主
                                    要经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争
                                    关系的其他企业；如在上述期间，本人或本
                                    人控制的其他企业获得的商业机会与上市
                                    公司及其下属公司主营业务发生同业竞争
                                    或可能发生同业竞争的，本人将立即通知上
                                    市公司，并尽力将该商业机会给予上市公
                                    司，以避免与上市公司及下属公司形成同业
                                    竞争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上
                                    市公司其他股东利益不受损害。\"
                                    \"自本次交易完成后继续在四川恒泽任职，
                                    任职时间不少于五年； 本次交易完成后将
                                    间接持有科隆精化股份，在前述持股或任职                       截止到报告
                                    期间及不再持股或离职后两年内，本人及其                       期末，承诺
                           关于竞   关系密切的家庭成员不在中国境内直接或              作出承诺   人严格遵守
                                                                              年 04
                刘瑛       业禁止   间接从事与四川恒泽相同、相似或有竞争关            时至承诺   了上述承
                                                                              月 28
                           的承诺   系的业务，也不直接或间接在与四川恒泽有            履行完毕   诺，未发生
                                                                              日
                                    相同、相似或有竞争关系的业务单位工作、                       违反承诺的
                                    任职或拥有权益，本人在其他单位兼职的情                       情形。
                                    况，必须经四川恒泽股东会或董事会批准同
                                    意。同时，本人承诺，本人及本人控制的其
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    他企业不会直接或间接从事任何与上市公
                                    司及其下属公司主要经营业务构成同业竞
                                    争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦不
                                    会投资任何与上市公司及其下属公司主要
                                    经营业务构成同业竞争或潜 在同业竞争关
                                    系的其他企业；如在上述期间，本人或本人
                                    控制的其他企业获得的 商业机会与上市公
                                    司及其下属公司主营业务发生同业竞争或
                                    可能发生同业竞争 的，本人将立即通知上
                                    市公司，并尽力将该商业机会给予上市公
                                    司，以避免与上市公司及下属公司形成同业
                                    竞争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上
                                    市公司其他股东利益不受损害。\"
                                    \"本次交易前，本人投资的四川省玉峰建材
                                    有限公司有部分经营范围和四川恒泽类似。
                                    为遵循竞业禁止的相关规定， 2016 年 3 月
                                    20 日，四川省玉峰建材有限公司召开股东
                                    会，一致同意公司注销，相关注销手续正在
                                    办理。本人承诺：自本次交易完成后继续在
                                    四川恒泽任职，任职时间不少于五年；本次
                                    交易完成后将间接持有科隆精化股份，在前
                                    述持股或任职期间及不再持股或离职后两
                                    年内，本人及其关系密切的家庭成员不在中
                                    国境内直接或间接从事与四川恒泽相同、相
                                    似或有竞争关系的业务，也不直接或间接在                       截止到报告
                                    与四川恒泽有相同、相似或有竞争关系的业                       期末，承诺
                           关于竞   务单位工作、任职或拥有权益，本人在其他            作出承诺   人严格遵守
                                                                              年 04
                贺泽生     业禁止   单位兼职的情况，必须经四川恒泽股东会或            时至承诺   了上述承
                                                                              月 28
                           的承诺   董事会批准同意。同时，本人承诺，本人及            履行完毕   诺，未发生
                                                                              日
                                    本人控制的其他企业不会直接或间接从事                         违反承诺的
                                    任何与上市公司及其下属公司主要经营业                         情形。
                                    务构成同业竞争或潜在同业竞争关系的生
                                    产与经营，亦不会投资任何与上市公司及其
                                    下属公司主要经营业务构成同业竞争或潜
                                    在同业竞争关系的其他企业；如在上述期
                                    间，本人或本人控制的其他企业获得的商业
                                    机会与上市公司及其下属公司主营业务发
                                    生同业竞争或可能发生同业竞争的，本人将
                                    立即通知上市公司，并尽力将该商业机会给
                                    予上市公司，以避免与上市公司及下属公司
                                    形成同业竞争或潜在同业竞争，以确保上市
                                    公司及上市公司其他股东利益不受损害。\"
                           关于竞   \"本次交易完成后继续在四川恒泽任职，任     2016    作出承诺   截止到报告
                薛彐英
                           业禁止   职时间不少于五年； 本次交易完成后将间     年 04   时至承诺   期末，承诺
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                           的承诺   接持有科隆精化股份，在前述持股或任职期    月 28   履行完毕   人严格遵守
                                    间及不再持股或离职后两年内，本人及其关    日                 了上述承
                                    系密切的家庭成员不在中国境内直接或间                         诺，未发生
                                    接从事与四川恒泽相同、相似或有竞争关系                       违反承诺的
                                    的业务，也不直接或间接在与四川恒泽有相                       情形。
                                    同、相似或有竞争关系的业务单位工作、任
                                    职或拥有权益，本人在其他单位兼职的情
                                    况，必须经四川恒泽股东会或董事会批准同
                                    意。同时，本人承诺，本人及本人控制的其
                                    他企业不会直接或间接从事任何与上市公
                                    司及其下属公司主要经营业务构成同业竞
                                    争或潜在同业竞争关系的生产与经营，亦不
                                    会投资任何与上市公司及其下属公司主要
                                    经营业务构成同业竞争或潜在同业竞争关
                                    系的其他企业；如在上述期间，本人或本人
                                    控制的其他企业获得的商业机会与上市公
                                    司及其下属公司主营业务发生同业竞争或
                                    可能发生同业竞争的，本人将立即通知上市
                                    公司，并尽力将该商业机会给予上市公司，
                                    以避免与上市公司及下属公司形成同业竞
                                    争或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市
                                    公司其他股东利益不受损害。\"
                                    新疆新兴鸿业商贸有限公司已停止运营，且
                                    已进入清算注销程序，现由于行政审批等原
                                    因尚未能够办理完成相关清算注销程序。承
                                    诺人承诺将积极推进上述企业的清算注销
                                    工作，并于 6 个月内办理完成清算注销手                        截止到报告
                           关于关   续。如上述公司无法于上述时间内办理完成                       期末，承诺
                           联公司   清算注销工作，承诺人承诺将继续推进上述            作出承诺   人严格遵守
                                                                              年 04
                贾维龙     注销事   公司的清算注销工作，且承诺不会以上述主            时至承诺   了上述承
                                                                              月 28
                           宜的承   体开展除清算注销以外的任何业务，避免因            履行完毕   诺，未发生
                                                                              日
                           诺       投资、控制上述公司与科隆精化及其子公司                       违反承诺的
                                    产生同业竞争关系；承诺人承诺其已向科隆                       情形。
                                    精化完整披露了全部其投资、控制的企业，
                                    不存在其他任何其投资、控制的企业从事与
                                    科隆精化及其子公司存在竞争关系业务的
                                    情况。
                                    天津瑞帝斯混凝土外加剂有限公司已停止
                                                                                                 截止到报告
                           关于关   运营，且已进入清算注销程序，现由于行政
                                                                              2016               期末，承诺
                           联公司   审批等原因尚未能够办理完成相关清算注              作出承诺
                                                                              年 04              人严格遵守
                袁慧莉     注销事   销程序。承诺人承诺将积极推进上述企业的            时至承诺
                                                                              月 28              了上述承
                           宜的承   清算注销工作，并于 6 个月内办理完成清算           履行完毕
                                                                              日                 诺，未发生
                           诺       注销手续。如上述公司无法于上述时间内办
                                                                                                 违反承诺的
                                    理完成清算注销工作，承诺人承诺将继续推
23
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    进上述公司的清算注销工作，且承诺不会以                       情形。
                                    上述主体开展除清算注销以外的任何业务，
                                    避免因投资、控制上述公司与科隆精化及其
                                    子公司产生同业竞争关系；承诺人承诺其已
                                    向科隆精化完整披露了全部其投资、控制的
                                    企业，不存在其他任何其投资、控制的企业
                                    从事与科隆精化及自子公司存在竞争关系
                                    业务的情况。
                                    四川省玉峰建材有限公司已停止运营，且已
                                    进入清算注销程序，现由于行政审批等原因
                                    尚未能够办理完成相关清算注销程序。承诺
                                    人承诺将积极推进上述企业的清算注销工
                                    作，并于 6 个月内办理完成清算注销手续。                      截止到报告
                           关于关   如上述公司无法于上述时间内办理完成清                         期末，承诺
                           联公司   算注销工作，承诺人承诺将继续推进上述公            作出承诺   人严格遵守
                                                                              年 04
                贺泽生     注销事   司的清算注销工作，且承诺不会以上述主体            时至承诺   了上述承
                                                                              月 28
                           宜的承   开展除清算注销以外的任何业务，避免因投            履行完毕   诺，未发生
                                                                              日
                           诺       资、控制上述公司与科隆精化及其子公司产                       违反承诺的
                                    生同业竞争关系；承诺人承诺其已向科隆精                       情形。
                                    化完整披露了全部其投资、控制的企业，不
                                    存在其他任何其投资、控制的企业从事与科
                                    隆精化及其子公司存在竞争关系业务的情
                                    况。
                                    募集配套资金认购方蒲泽一、蒲静依承诺：
                                    \"1、本人承诺认购的资金均为自有或自筹资
                配套融资                                                                         截止到报告
                                    金，无股份代持之情形。2、本函自出具日
                认购方蒲                                                                         期末，承诺
                           关于资   始生效，为不可撤销的法律文件。 \"募集配    2016
                泽一、蒲                                                              作出承诺   人严格遵守
                           金来源   套资金认购方上海银叶阶跃资产管理有限      年 04
                静依上海                                                              时至承诺   了上述承
                           的声明   公司承诺： \"本公司此次认购的资金全部来    月 28
                银叶阶跃                                                              履行完毕   诺，未发生
                           与承诺   源于资产管理计划委托人自有或自筹的资      日
                资产管理                                                                         违反承诺的
                                    金，不存在代理、信托或者其他类似安排，
                有限公司                                                                         情形。
                                    无股份代持情形，也不存在杠杆融资结构化
                                    的设计。\"
                                    \"鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司以非
                                    公开发行股份的方式募集配套资金，本企业
                配套融资                                                                         截止到报告
                                    代表拟设立的\"银叶阶跃定增 1 号私募基金
                认购方蒲                                                                         期末，承诺
                                    \"（以下简称\"基金\"），以基金之资金认购本   2016
                泽一、蒲   关于股                                                     作出承诺   人严格遵守
                                    次发行之股份，郑重承诺如下： 1、基金/     年 04
                静依上海   份锁定                                                     时至承诺   了上述承
                                    本人在本次交易中认购的辽宁科隆精细化      月 28
                银叶阶跃   的承诺                                                     履行完毕   诺，未发生
                                    工股份有限公司之股份自上市之日起 36 个    日
                资产管理                                                                         违反承诺的
                                    月内不转让或解禁。2、上述锁定期内，如
                有限公司                                                                         情形。
                                    果辽宁科隆精细化工股份有限公司实施配
                                    股、送股、资本公积金转增股本等事项导致
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    基金增持该公司股份的，则增持股份亦应遵
                                    守上述锁定要求。\"
                                    \"一、本函出具人承诺：就本次交易向科隆
                                    精化及相关中介机构所提供的资料真实、准
                                    确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈
                                    述或重大遗漏。二、本函出具人承诺：如本
                配套融资                                                                          截止到报告
                           关于提   次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在
                认购方蒲                                                                          期末，承诺
                           供材料   虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司     2016
                泽一、蒲                                                               作出承诺   人严格遵守
                           真实、   法机关立案侦查或者被中国证监会立案调       年 04
                静依上海                                                               时至承诺   了上述承
                           准确、   查的，在案件调查结论明确之前，将暂停转     月 28
                银叶阶跃                                                               履行完毕   诺，未发生
                           完整的   让在科隆精化拥有权益的股份。三、承诺人     日
                资产管理                                                                          违反承诺的
                           承诺     如因不履行或不适当履行上述承诺因此给
                有限公司                                                                          情形。
                                    科隆精化及其相关股东造成损失的，应以现
                                    金方式全额承担该等损失，同时互负连带保
                                    证责任。四、本函自出具日始生效，为不可
                                    撤销的法律文件。\"
                配套融资            \"1、截至本承诺函签署之日，本人在最近五                        截止到报告
                认购方蒲   关于最   年未受过任何刑事处罚、证券市场相关的行                        期末，承诺
                泽一、蒲   近五年   政处罚，不存在与经济纠纷有关的重大民事             作出承诺   人严格遵守
                                                                               年 04
                静依上海   无违法   诉讼或仲裁的情况。2、本人最近五年不存              时至承诺   了上述承
                                                                               月 28
                银叶阶跃   行为的   在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中             履行完毕   诺，未发生
                                                                               日
                资产管理   承诺函   国证监会采取行政监管措施或受到证券交                          违反承诺的
                有限公司            易所纪律处分的情况。\"                                         情形。
                                    \"鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司以非
                                    公开发行股份的方式募集配套资金，在此情
                                    况下，签署方上海银叶阶跃资产管理有限公
                                    司（代表拟设立的银叶阶跃定增 1 号私募基
                                    金）就以下相关事项承诺如下：本公司管理
                                    的参与本次认购的银叶阶跃定增 1 号私募
                                    基金（以下简称\"资产管理计划\"）将在该资
                                                                                                  截止到报告
                                    产管理计划完成备案手续后参与本次非公
                           关于一                                                                 期末，承诺
                上海银叶            开发行。本公司将在上市公司本次发行股份     2016
                           般性事                                                      作出承诺   人严格遵守
                阶跃资产            及支付现金购买资产和非公开发行股份募       年 04
                           项的声                                                      时至承诺   了上述承
                管理有限            集配套资金获得中国证监会核准后，独立财     月 28
                           明与承                                                      履行完毕   诺，未发生
                公司                务顾问（主承销商）向中国证监会上报发行     日
                           诺函                                                                   违反承诺的
                                    方案前，及时将认购本次非公开发行股票的
                                                                                                  情形。
                                    资金足额募集到位并依法办理相应手续。上
                                    述资产管理计划采用特定投资者直接出资
                                    方式设立，不存在分级收益等结构化安排，
                                    亦不存在利用杠杆或其他结构化的方式进
                                    行融资的情形。本公司此次认购的资金全部
                                    来源于资产管理计划委托人自有或自筹的
                                    资金，不存在代理、信托或者其他类似安排，
25
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    无股份代持情形，也不存在杠杆融资结构化
                                    的设计。本公司与上市公司本次非公开发行
                                    的其他认购对象及上市公司、上市公司的控
                                    股股东、实际控制人及其董事、监事和高级
                                    管理人员、上市公司本次非公开发行聘请的
                                    独立财务顾问（主承销商）、法律顾问及会
                                    计师不存在一致行动关系及关联关系。本公
                                    司与上市公司本次发行股份购买资产的标
                                    的公司及其实际控制人不存在关联关系。本
                                    公司亦未向科隆精化推荐董事或者高级管
                                    理人员。本公司保证本次非公开发行的股票
                                    过户至本公司资产管理计划名下之日起，在
                                    法律、行政法规和中国证监会所规定的限制
                                    股票转让期限内，不转让本公司资产管理计
                                    划所认购的本次非公开发行的股票，亦不得
                                    接受资产管理计划的委托人转让或退出其
                                    持有的资产管理计划份额的申请。本公司保
                                    证按照本次非公开发行的进展及时开始资
                                    产管理计划的设立工作并促使资产管理计
                                    划委托人履行其支付认缴股份款项之义务。
                                    如本公司未按时足额认购股份，本公司将赔
                                    偿上市公司由此受到的损失，并承担附条件
                                    生效的股份认购协议所约定的违约责任等
                                    其他责任。截至本承诺函出具日的前 24 个
                                    月内，本公司（及关联方）与上市公司不存
                                    在任何交易事项。截至本承诺函出具日，本
                                    公司（及关联方）未直接或间接持有上市公
                                    司的股份。\"
                                    \"鉴于辽宁科隆精细化工股份有限公司（以
                                    下简称\"上市公司\"）以非公开发行股份的方
                                    式募集配套资金，上海银叶阶跃资产管理有
                                    限公司代表拟设立的\"银叶阶跃定增 1 号私
                                    募基金\"（以下简称\"基金\"），以基金之资金
                                                                                                 截止到报告
                                    认购本次发行之股份，本人为基金认购方，
                                                                                                 期末，承诺
                           关于无   就以下相关事项声明如下：本人声明，本人    2016
                                                                                      作出承诺   人严格遵守
                邱宇、李   关联关   与本次非公开发行的其他认购对象及上市      年 04
                                                                                      时至承诺   了上述承
                传勇       系之声   公司、上市公司的控股股东、实际控制人及    月 28
                                                                                      履行完毕   诺，未发生
                           明函     其董事、监事和高级管理人员、上市公司本    日
                                                                                                 违反承诺的
                                    次非公开发行聘请的独立财务顾问（主承销
                                                                                                 情形。
                                    商）、法律顾问及会计师不存在一致行动关
                                    系及关联关系。本人与上市公司本次发行股
                                    份购买资产的标的公司及其实际控制人不
                                    存在关联关系。本人亦未向辽宁科隆精细化
                                    工股份有限公司推荐董事或者高级管理人
26
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    员。\"
                                    一、本次参与认购\"银叶阶跃定增 1 号私募
                                    基金\"的资金为合法的自有或自筹资金，不
                                    存在股份代持情形；二、本人参与认购科隆                      截止到报告
                                    精化本次非公开发行股票的资金来源不包                        期末，承诺
                           关于认
                                    含任何杠杆融资等结构化产品，本人与\"银            作出承诺   人严格遵守
                邱宇、李   购资金                                            年 04
                                    叶阶跃定增 1 号私募基金\"其他委托人不存           时至承诺   了上述承
                传勇       来源的                                            月 28
                                    在任何分级收益等结构化安排，不存在资金           履行完毕   诺，未发生
                           承诺                                              日
                                    直接或间接来源于科隆精化及其关联方的                        违反承诺的
                                    情形；三、本人资产、资信状况良好，不存                      情形。
                                    在任何违约、到期未偿还债务或未决诉讼、
                                    仲裁等影响认购本资管计划份额的情形。
                                    一、本函出具人承诺：本次参与认购\"银叶
                                    阶跃定增 1 号私募基金\"300 万元为合法的
                                    自有资金，不存在股份代持情形；二、本函
                                    出具人承诺：本公司参与认购科隆精化本次                      截止到报告
                                    非公开发行股票的资金来源不包含任何杠                        期末，承诺
                上海银叶   关于认
                                    杆融资等结构化产品，不存在任何分级收益           作出承诺   人严格遵守
                阶跃资产   购资金                                            年 04
                                    等结构化安排，不存在资金来源不合法的情           时至承诺   了上述承
                管理有限   来源的                                            月 28
                                    形，不存在资金直接或间接来源于科隆精化           履行完毕   诺，未发生
                公司       承诺                                              日
                                    及其关联方的情况；三、本函出具人承诺：                      违反承诺的
                                    本公司资产、资信状况良好，不存在任何违                      情形。
                                    约、到期未偿还债务或未决诉讼、仲裁等影
                                    响认购本资管计划份额的情形；四、本函自
                                    出具日始生效，为不可撤销的法律文件。
                                    \"1、自公司股票上市之日起三十六个月内，
                                    本人不转让或者委托他人管理本人直接或
                                    间接所持有的发行人股份，也不由发行人回
                                    购本人持有的该部分股份。2、在前述锁定
                                    期满后，本人在担任公司董事、监事或高级
                                    管理人员期间每年转让的股份不超过本人
                                                                                                截止到报告
                                    直接或间接持有公司股份总数的 25%；在
                                                                                                期末，承诺
                                    离职后六个月内，不转让本人直接或间接持   2014
 首次公开发行   姜艳;蒲                                                              作出承诺   人严格遵守
                           股份限   有的股份；在首次公开发行股票上市之日起   年 10
 或再融资时所   云军;郝                                                              时至承诺   了上述承
                           售承诺   六个月内申报离职的，自申报离职之日起十   月 20
 作承诺         乐敏                                                                 履行完毕   诺，未发生
                                    八个月内不转让本人直接或间接持有的股     日
                                                                                                违反承诺的
                                    份；在首次公开发行股票上市之日起第七个
                                                                                                情形。
                                    月至第十二个月之间申报离职的，自申报离
                                    职之日起十二个月内不转让本人直接或间
                                    接持有的股份。因公司进行权益分派等导致
                                    本人直接持有公司股份发生变化的，本人仍
                                    将遵守前款规定。3、本人所持公司股票在
                                    锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    于发行价（指发行人首次公开发行股票的发
                                    行价格，如果因派发现金红利、送股、转增
                                    股本、增发新股等原因进行除权、除息的，
                                    则按照证券交易所的有关规定作除权除息
                                    处理，下同）。4、公司上市后 6 个月内如公
                                    司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发
                                    行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
                                    行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延
                                    长 6 个月。\"
                                    \"1、自公司股票上市之日起十二个月内，本
                                    人不转让或者委托他人管理本人在发行前
                                    直接或间接所持有的发行人股份，也不由发
                                    行人回购本人持有的该部分股份。承诺锁定
                                    期限届满后，上述股份可以上市流通或转
                                    让。2、在前述锁定期满后，本人在担任公
                                    司董事、监事或高级管理人员期间每年转让
                                    的股份不超过本人直接或间接持有公司股
                                    份总数的 25%；在离职后六个月内，不转
                                                                                                  截止到报告
                                    让本人直接或间接持有的股份；在首次公开
                苏静华;                                                                           期末，承诺
                                    发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 2014
                吴春凤;                                                                作出承诺   人严格遵守
                           股份限   自申报离职之日起十八个月内不转让本人       年 10
                林艳华;                                                                时至承诺   了上述承
                           售承诺   直接或间接持有的股份；在首次公开发行股     月 20
                杨付梅;                                                                履行完毕   诺，未发生
                                    票上市之日起第七个月至第十二个月之间       日
                刘鑫                                                                              违反承诺的
                                    申报离职的，自申报离职之日起十二个月内
                                                                                                  情形。
                                    不转让本人直接或间接持有的股份。因公司
                                    进行权益分派等导致本人直接持有公司股
                                    份发生变化的，本人仍将遵守前款规定。3、
                                    本人所持公司股票在锁定期满后两年内减
                                    持的，其减持价格不低于发行价（指发行人
                                    首次公开发行股票的发行价格，如果因派发
                                    现金红利、送股、转增股本、增发新股等原
                                    因进行除权、除息的，则按照证券交易所的
                                    有关规定作除权除息处理）。
                                    \"1、自公司股票上市之日起十二个月内，本
                                    人不转让或者委托他人管理本人在发行前
                                    直接或间接所持有的发行人股份，也不由发                        截止到报告
                周全凯;             行人回购本人持有的该部分股份。2、在前                         期末，承诺
                韩旭;季             述锁定期满后，本人在担任公司董事、监事             作出承诺   人严格遵守
                           股份限                                              年 10
                春伟;王             或高级管理人员期间每年转让的股份不超               时至承诺   了上述承
                           售承诺                                              月 20
                笑衡;金             过本人直接或间接持有公司股份总数的                 履行完毕   诺，未发生
                                                                               日
                凤龙                25%；在离职后六个月内，不转让本人直接                         违反承诺的
                                    或间接持有的股份；在首次公开发行股票上                        情形。
                                    市之日起六个月内申报离职的，自申报离职
                                    之日起十八个月内不转让本人直接或间接
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                     持有的股份；在首次公开发行股票上市之日
                                     起第七个月至第十二个月之间申报离职的，
                                     自申报离职之日起十二个月内不转让本人
                                     直接或间接持有的股份。因公司进行权益分
                                     派等导致本人直接持有公司股份发生变化
                                     的，本人仍将遵守前款规定。3、本人所持
                                     公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减
                                     持价格不低于发行价（指发行人首次公开发
                                     行股票的发行价格，如果因派发现金红利、
                                     送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、
                                     除息的，则按照证券交易所的有关规定作除
                                     权除息处理，下同）。4、公司上市后 6 个月
                                     内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均
                                     低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价
                                     低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限
                                     自动延长 6 个月。
                                     \"1、作为财务投资者，本人/机构计划在所
                                     持发行人股份锁定期满后 12 个月内减持完
                                     毕。锁定期满后 12 个月内减持的，其减持
                                     价格不低于发行价（指发行人首次公开发行
                                     股票的发行价格，如果因派发现金红利、送
                孟庆有;              股、转增股本、增发新股等原因进行除权、
                苏州松禾             除息的，则按照证券交易所的有关规定作除
                成长创业             权除息处理）；锁定期满后第 13 个月至第                        截止到报告
                投资中心             24 个月内减持的，其减持价格不低于每股                         期末，承诺
                （有限合             净资产（指最近一期经审计的合并报表每股             作出承诺   人严格遵守
                            股份限                                              年 10
                伙）;深圳            净资产）的 120%。2、本人/机构减持所持              时至承诺   了上述承
                            售承诺                                              月 20
                市深港优             有的发行人股份应符合相关法律、法规、规             履行完毕   诺，未发生
                                                                                日
                势创业投             章的规定，具体方式包括但不限于交易所集                        违反承诺的
                资合伙企             中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让                        情形。
                业（有限             方式等。3、作为持股 5%以上的股东减持
                合伙）               时，本人/机构在减持所持有的发行人股份
                                     前，应提前三个交易日公告，并按照法律法
                                     规、中国证监会和证券交易所的相关规定进
                                     行。4、本人/机构减持所持有的发行人股份
                                     的价格根据当时的二级市场价格确定，并应
                                     符合相关法律、法规、规章的规定。
                                     \"辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简
                                                                                                   截止到报告
                                     称\"发行人\"或\"公司\"）首次公开发行人民币
                                                                                2014               期末，承诺
                姜艳;蒲              普通股（A 股）股票的申请已通过中国证券             作出承诺
                            股份限                                              年 10              人严格遵守
                云军;郝              监督管理委员会发行审核委员会的审核。就             时至承诺
                            售承诺                                              月 20              了上述承
                乐敏                 本人所持有的发行人股票的持股及减持意               履行完毕
                                                                                日                 诺，未发生
                                     向，本人声明并承诺如下：1、本人作为发
                                                                                                   违反承诺的
                                     行人的实际控制人、控股股东，将严格履行
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                     本人签署的《辽宁科隆精细化工股份有限公                        情形。
                                     司控股股东关于本次发行所持股份自愿锁
                                     定和减持的承诺》、 辽宁科隆精细化工股份
                                     有限公司及控股股东、公司董事、高级管理
                                     人员关于稳定股价的承诺》等各项相关承
                                     诺。2、本人拟长期持有公司股票。截至本
                                     声明签署日，本人没有和其他任何人签署关
                                     于转让、减持本人所持有的发行人股票的合
                                     同、协议或达成类似的安排。3、在遵循本
                                     人签署的上述各项承诺的前提下，在所持发
                                     行人股份锁定期满后 12 个月内，本人减持
                                     股份数最多不超过公司总股本的 5%；锁定
                                     期满后第 13 个月至第 24 个月内，减持股份
                                     数最多不超过公司总股本的 10%。相应减
                                     持价格均不低于发行价（指发行人首次公开
                                     发行股票的发行价格，如果因派发现金红
                                     利、送股、转增股本、增发新股等原因进行
                                     除权、除息的，则按照证券交易所的有关规
                                     定作除权除息处理）。4、本人减持所持有的
                                     发行人股份应符合相关法律、法规、规章的
                                     规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞
                                     价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式
                                     等。5、作为持股 5%以上的股东减持时，
                                     本人/机构在减持所持有的发行人股份前，
                                     应提前三个交易日公告，并按照法律法规、
                                     中国证监会和证券交易所的相关规定进行。
                                     6、本人减持所持有的发行人股份的价格根
                                     据当时的二级市场价格确定，并应符合相关
                                     法律、法规、规章的规定。本人在发行人首
                                     次公开发行前所持有的发行人股份在锁定
                                     期满后两年内减持的，其减持价格不低于发
                                     行价（指发行人首次公开发行股票的发行价
                                     格，如果因派发现金红利、送股、转增股本、
                                     增发新股等原因进行除权、除息的，则按照
                                     证券交易所的有关规定作除权除息处理）。
                辽宁科隆             \"辽宁科隆精细化工股份有限公司（以下简
                精细化工             称\"公司\"）已制定关于稳定公司股价的预                          截止到报告
                股份有限             案，现公司及控股股东、公司董事、高级管                        期末，承诺
                公司;姜     稳定公   理人员作出如下关于稳定公司股价的承诺：             作出承诺   人严格遵守
                                                                                年 10
                艳;韩旭；   司股价   如果上市后三年内公司股票连续 20 个交易             时至承诺   了上述承
                                                                                月 20
                季春伟;     的承诺   日的收盘价低于每股净资产（指最近一期经             履行完毕   诺，未发生
                                                                                日
                金凤龙;              审计的合并报表每股净资产，下同）时，公                        违反承诺的
                刘冬雪；             司将启动稳定股价的预案。1、启动股价稳                         情形。
                李亚；赖             定措施的具体条件及程序（1）预警条件及
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                德胜;蒲             程序：上市后三年内，当公司股票连续 5
                云军;王             个交易日的收盘价低于每股净资产的 120%
                笑衡;张             时，在 10 个工作日内召开投资者见面会，
                云鹏;周             与投资者就上市公司经营状况、财务状况、
                全凯                发展战略等进行深入沟通。（2）启动条件及
                                    程序：上市后三年内，当公司股票连续 20
                                    个交易日的收盘价低于每股净资产时，应当
                                    在 5 日内召开董事会、25 日内召开股东大
                                    会，审议相关稳定股价的具体方案，并在股
                                    东大会审议通过后的 5 个交易日内启动实
                                    施相关稳定股价的具体方案。具体实施方案
                                    应提前公告。（3）停止条件：在稳定股价具
                                    体方案实施期间内，如公司股票连续 20 个
                                    交易日收盘价高于每股净资产时，可以停止
                                    实施股价稳定措施。2、公司稳定股价的具
                                    体措施在启动股价稳定预案的前提条件满
                                    足时，公司应要求控股股东、公司非独立董
                                    事、高级管理人员在符合股票买卖相关规定
                                    的前提下，通过增持公司股票的方式稳定公
                                    司股价。公司还可依照法律法规、部门规章
                                    和公司章程的规定，及时采取以下部分或全
                                    部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施
                                    实施后，公司的股权分布符合上市条件。1）
                                    在不影响公司正常生产经营的情况下，经董
                                    事会、股东大会审议同意，公司通过交易所
                                    集中竞价交易回购公司股票的方式稳定公
                                    司股价，所回购公司股票应予注销或按照法
                                    律法规规定的其他方式处理。（2）在保证公
                                    司经营资金需求的前提下，经董事会、股东
                                    大会审议同意，公司通过实施利润分配的方
                                    式稳定公司股价。（3）公司通过削减开支、
                                    限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划
                                    等方式提升公司业绩、稳定公司股价。（4）
                                    法律、行政法规规定以及中国证监会认可的
                                    其他方式。3、控股股东、公司董事、高级
                                    管理人员稳定股价的具体措施在启动股价
                                    稳定预案的前提条件满足时，公司控股股
                                    东、公司董事、高级管理人员应依照法律法
                                    规、部门规章和公司章程的规定，积极配合
                                    并保证公司按照要求制定并启动稳定股价
                                    的预案。控股股东、公司非独立董事、高级
                                    管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳
                                    定股价具体方案后的 5 个交易日内，根据股
                                    东大会审议通过的稳定股价具体方案，采取
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                    下述措施积极稳定公司股价，并保证股价稳
                                    定措施实施后，公司的股权分布符合上市条
                                    件。（1）在符合股票买卖相关规定前提下，
                                    通过交易所集中竞价交易方式增持公司股
                                    票，增持股票的总金额不低于其上年度初至
                                    董事会审议通过稳定股价具体方案日期间，
                                    从公司获取的税后薪酬及税后现金分红总
                                    额的 50%。（2）除非经股东大会按照关联
                                    交易表决程序审议同意，保证在股东大会审
                                    议通过稳定股价具体方案后的 6 个月内不
                                    转让其持有的公司股份，也不由公司回购其
                                    持有的股份。法律、行政法规规定以及中国
                                    证监会认可的其他方式。公司在未来聘任新
                                    的董事、高级管理人员前，将要求其签署承
                                    诺书，保证其履行公司首次公开发行上市时
                                    董事、高级管理人员已做出的相应承诺，并
                                    要求其比照公司首次公开发行上市时董事、
                                    高级管理人员的标准提出未履行承诺的约
                                    束措施。4、约束措施在启动股价稳定预案
                                    的前提条件满足时，如公司、控股股东、董
                                    事、高级管理人员未采取上述稳定股价具体
                                    措施的，公司、控股股东、董事、高级管理
                                    人员承诺接受以下约束措施：（1）公司、控
                                    股股东、董事、高级管理人员将在公司股东
                                    大会及中国证监会指定报刊上公开说明未
                                    采取上述稳定股价措施的具体原因并向公
                                    司股东和社会公众投资者道歉。（2）如果控
                                    股股东未采取上述稳定股价的具体措施的，
                                    则控股股东持有的公司股份不得转让，直至
                                    其按稳定股价预案的规定采取相应的稳定
                                    股价措施并实施完毕。（3）如果董事、高级
                                    管理人员未采取上述稳定股价的具体措施
                                    的，在该等事项发生之日起 5 个工作日内，
                                    公司暂停发放未履行承诺董事、高级管理人
                                    员的薪酬，同时该等董事、高级管理人员持
                                    有的公司股份不得转让，直至该等董事、高
                                    级管理人员按稳定股价预案的规定采取相
                                    应的股价稳定措施并实施完毕。\"
                科隆精化                                                                             截止到报告
                实际控制            承诺自 2015 年 7 月 10 日起， 个月内不通      2014               期末，承诺
                                                                                          作出承诺
                人姜艳；            过二级市场减持所持有的科隆精化的股份， 年 10                     人严格遵守
                                                                                          时至承诺
                董事姜              即自 2015 年 7 月 10 日至 2016 年 1 月 9 日   月 20              了上述承
                                                                                          履行完毕
                艳、蒲云            期间不减持所持有科隆精化的股份。              日                 诺，未发生
                军、周全                                                                             违反承诺的
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                凯、韩旭、                             情形。
                金凤龙、
                张云鹏、
                刘冬雪、
                李亚、刘
                晓晶；监
                事苏静
                华、林艳
                华、吴春
                凤、杨付
                梅、刘鑫；
                高管王笑
                衡、 季春
                伟、刘淑
                兰。公司
                股东孟庆
                有、苏州
                松禾成长
                创业投资
                中心（有
                限合伙）、
                深圳市深
                港优势创
                业投资合
                伙企业
                （有限合
                伙）
 其他对公司中
 小股东所作承
 诺
 承诺是否按时
                是
 履行
 如承诺超期未
 履行完毕的，
 应当详细说明
 未完成履行的   不适用
 具体原因及下
 一步的工作计
 划
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                                                             单位：万元
 募集资金总额                                                43,959.02
                                                                           本季度投入募集资金总额                              641.37
 报告期内变更用途的募集资金总额
 累计变更用途的募集资金总额                                    965.99
                                                                           已累计投入募集资金总额                            40,046.11
 累计变更用途的募集资金总额比例                                 2.20%
                                                                                      项目               截止                   项目
                      是否                                      截至
                                            调整                           截至期     达到               报告                   可行
                      已变      募集资                本报      期末                                               是否
                                            后投                           末投资     预定      本报告   期末                   性是
     承诺投资项目和   更项      金承诺                告期      累计                                               达到
                                            资总                            进度      可使      期实现   累计                   否发
     超募资金投向     目(含     投资总                投入      投入                                               预计
                                             额                            (3)＝      用状      的效益   实现                   生重
                      部分        额                  金额      金额                                               效益
                                            (1)                            (2)/(1)    态日               的效                   大变
                      变更)                                      (2)
                                                                                       期                 益                     化
 承诺投资项目
 年产 10 万吨高性                           13,0
                                13,074.                          12,61                年 06
 能混凝土用聚羧       否                    74.0      641.37               96.46%                                  否          否
                                       02                         1.11                月 30
 酸减水剂项目
                                                                                      日
 盘锦年产 3 万吨                            11,0
                                                                 11,09     100.00     年 08     -277.3   376.1
 环氧乙烷衍生物       是         11,885     92.4                                                                   否          否
                                                                  2.41            %   月 31          5         7
 项目
                                                                                      日
 永久补充流动资                             792.                792.5      100.00
                      是                                                                                           否          否
 金项目                                       59                       9          %
 支付收购标的资                             8,05
                      否          8,050                         4,600      57.14%                                  否          否
 产的现金对价
 补充上市公司流                             9,50                           100.00
                      否          9,500                         9,500                                              否          否
 动资金                                           0                               %
 支付交易中介费                             1,27                1,276.     100.00
                      是          1,450                                                                            否          否
 用                                          6.6                       6          %
 永久补充流动资                             173.                           100.00
                      是                                        173.4                                              否          否
 金项目                                           4                               %
                                            43,9
 承诺投资项目小                 43,959.                         40,04                           -277.3   376.1
                           --               59.0      641.37                 --            --                           --          --
 计                                    02                         6.11                               5         7
 超募资金投向
 0                    否
                                            43,9
                                43,959.                         40,04                           -277.3   376.1
 合计                      --               59.0      641.37                 --            --                           --          --
                                       02                         6.11                               5         7
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                    本期盘锦年产 3 万吨环氧乙烷衍生物项目未达到预计效益的原因为项目整体行业不景气使得项目
                    主要产品销售未达预期，未来公司将积极增强技术创新，提高产品附加值和竞争力，拓展营销网络，
 未达到计划进度     加快对收购标的公司的整合，优化产业链，使得项目效益能在后期显现。
 或预计收益的情     本期公司募集资金投资项目“年产 10 万吨高性能混凝土用聚羧酸减水剂项目”总投资额 21,310 万
 况和原因（分具体   元，拟投入募集资金 13,074.02 万元，原计划在 2016 年 6 月底完成，因项目实施中涉及大量固定资
 项目）             产投资和项目建设，在实际施工中设计单位根据实际情况对土建工程等设计方案进行多次修改完
                    善，给项目实施进度带来影响。为保障募投项目的顺利实施，拟将该募投项目延期至 2017 年 6 月。
 项目可行性发生
 重大变化的情况     不适用
 说明
 超募资金的金额、   不适用
 用途及使用进展
 情况
                    不适用
 募集资金投资项
 目实施地点变更
 情况
 募集资金投资项     不适用
 目实施方式调整
 情况
                    适用
 募集资金投资项
                    2014 年 12 月 10 日，本公司召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换
 目先期投入及置
                    预先投入募投项目自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换了截至 2014 年 11 月 30 日止已预先投
 换情况
                    入募投项目的自筹资金 16,272.87 万元。
 用闲置募集资金     不适用
 暂时补充流动资
 金情况
                    适用
 项目实施出现募
                    募集资金专户余额 794.51 万元（含利息及项目尾款）。募投项目产生节余资金主要原因是募集资金
 集资金结余的金
                    的利息收入以及募投项目建设过程中，公司在遵循项目可行性预算规划的基础上，坚持谨慎、节约
 额及原因
                    的原则，降低了部分设备的采购成本。
 尚未使用的募集
                    未使用的募集资金，我们按照募集资金项目实施计划进行投入。目前资金存放在募集资金专用帐户。
 资金用途及去向
                    （1）2015 年 8 月 25 日，公司第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于将部分募投项目结
                    余资金永久补充流动资金的议案》，本公司决定将盘锦年产 3 万吨环氧乙烷氧生物项目的节余资金
 募集资金使用及
                    及利息 794.51 万元全部用于永久补充流动资金。募投项目产生节余资金主要原因是募集资金的利息
 披露中存在的问
                    收入以及募投项目建设过程中，公司在遵循项目可行性预算规划的基础上，坚持谨慎、节约的原则，
 题或其他情况
                    降低了部分设备的采购成本。2015 年 8 月 25 日已经在巨潮资讯网上公告。
                    （2）2016 年 10 月 25 日，公司第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用结余募集资金永
35
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                    久补充流动资金的议案》，公司计划将节余配套募集资金总计 173.4 万元永久补充流动资金。出现配
                    套募集资金剩余的主要原因是：公司本次交易实际支付的中介费用及其他发行费用低于原预算，因
                    此计划将剩余的配套募集资金补充公司的营运流动资金。2016 年 10 月 25 日已经在巨潮资讯网上公
                    告。
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：辽宁科隆精细化工股份有限公司
                                              2017 年 03 月 31 日
                                                                                              单位：元
                项目                            期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                              180,989,888.63              181,184,642.13
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                              149,779,850.34              134,831,968.14
     应收账款                                              427,164,270.79              474,958,826.20
     预付款项                                               25,190,276.90               28,251,076.65
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息                                                 321,625.00                   119,250.00
     应收股利
     其他应收款                                             47,420,084.30               42,452,154.46
     买入返售金融资产
     存货                                                  255,212,985.13              172,266,298.73
     发放贷款及垫款                                          4,500,000.00                4,500,000.00
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                           44,559,199.22               33,349,293.79
 流动资产合计                                           1,135,138,180.31           1,071,913,510.10
 非流动资产：
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资
     投资性房地产
     固定资产                                           211,583,551.04     214,564,610.25
     在建工程                                           154,275,317.50     146,674,470.04
     工程物资                                                76,423.26          61,893.34
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                            93,122,859.37      94,474,704.50
     开发支出
     商誉                                               124,126,231.57     124,126,231.57
     长期待摊费用
     递延所得税资产                                      11,840,707.15      11,661,779.31
     其他非流动资产                                      13,236,804.34      14,391,566.95
 非流动资产合计                                         608,261,894.23     605,955,255.96
 资产总计                                              1,743,400,074.54   1,677,868,766.06
 流动负债：
     短期借款                                           610,680,474.32     527,524,871.45
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据
     应付账款                                            60,983,616.50      69,906,752.08
     预收款项                                            16,444,593.17      12,319,958.61
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                         1,682,482.76       3,619,759.16
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     应交税费                                            8,139,920.61    14,364,965.25
     应付利息                                            1,049,820.19     2,890,224.08
     应付股利
     其他应付款                                         76,965,732.44    81,733,980.28
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
 流动负债合计                                          775,946,639.99   712,360,510.91
 非流动负债：
     长期借款
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                           33,796,750.00    33,925,000.00
     递延所得税负债                                      4,234,675.97     4,369,063.41
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                         38,031,425.97    38,294,063.41
 负债合计                                              813,978,065.96   750,654,574.32
 所有者权益：
     股本                                               78,153,587.00    78,153,587.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                          591,825,704.10   591,825,704.10
     减：库存股
     其他综合收益
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     专项储备                                                5,483,315.00                5,396,890.65
     盈余公积                                               27,316,976.19               27,316,976.19
     一般风险准备
     未分配利润                                            225,844,899.34              223,722,509.91
 归属于母公司所有者权益合计                                928,624,481.63              926,415,667.85
     少数股东权益                                             797,526.95                  798,523.89
 所有者权益合计                                            929,422,008.58              927,214,191.74
 负债和所有者权益总计                                  1,743,400,074.54            1,677,868,766.06
法定代表人：姜艳                      主管会计工作负责人：孟佳              会计机构负责人：周兴胜
2、母公司资产负债表
                                                                                              单位：元
                项目                            期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                              168,578,023.83              161,799,987.11
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                              110,433,898.08              100,953,590.81
     应收账款                                              272,045,651.52              286,565,668.26
     预付款项                                               15,557,700.90               18,799,111.50
     应收利息                                                  119,250.00                  119,250.00
     应收股利
     其他应收款                                            194,578,429.95              165,565,054.20
     存货                                                  147,965,460.53              100,164,801.32
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                           37,264,977.76               32,145,550.36
 流动资产合计                                              946,543,392.57              866,113,013.56
 非流动资产：
     可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                          372,252,000.00              370,952,000.00
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     投资性房地产
     固定资产                                            95,857,589.07      97,538,544.94
     在建工程                                           140,529,250.48     133,293,678.46
     工程物资                                                76,423.26          61,893.34
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                            43,068,181.59      43,356,048.78
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用
     递延所得税资产                                        8,999,115.75      9,124,346.14
     其他非流动资产                                      12,926,804.34      13,881,418.95
 非流动资产合计                                         673,709,364.49     668,207,930.61
 资产总计                                              1,620,252,757.06   1,534,320,944.17
 流动负债：
     短期借款                                           590,680,474.32     507,524,871.45
     以公允价值计量且其变动计入
 当期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据
     应付账款                                            27,268,110.37      22,200,414.87
     预收款项                                            10,764,615.58       7,407,245.77
     应付职工薪酬                                            39,099.37       2,023,642.04
     应交税费                                               180,228.24       2,462,226.68
     应付利息                                                                  766,489.17
     应付股利
     其他应付款                                          48,838,630.12      50,224,325.72
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
 流动负债合计                                           677,771,158.00     592,609,215.70
 非流动负债：
     长期借款
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     应付债券
       其中：优先股
              永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债
     递延收益                                            31,334,000.00                  31,334,000.00
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                          31,334,000.00                  31,334,000.00
 负债合计                                               709,105,158.00              623,943,215.70
 所有者权益：
     股本                                                78,153,587.00                  78,153,587.00
     其他权益工具
       其中：优先股
              永续债
     资本公积                                           591,825,704.10              591,825,704.10
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备                                               4,452,575.06                 4,297,512.61
     盈余公积                                            27,316,976.19                  27,316,976.19
     未分配利润                                         209,398,756.71              208,783,948.57
 所有者权益合计                                         911,147,599.06              910,377,728.47
 负债和所有者权益总计                                  1,620,252,757.06            1,534,320,944.17
3、合并利润表
                                                                                              单位：元
                项目                           本期发生额                  上期发生额
 一、营业总收入                                         150,651,193.30              140,005,661.37
     其中：营业收入                                     150,651,193.30              140,005,661.37
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
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辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
 二、营业总成本                                        148,046,755.51   139,277,201.21
    其中：营业成本                                 114,158,165.91   119,926,616.22
              利息支出
              手续费及佣金支出
              退保金
              赔付支出净额
              提取保险合同准备金净
 额
              保单红利支出
              分保费用
              税金及附加                                 1,620,207.13      348,226.56
              销售费用                                  10,538,843.38     6,461,622.76
              管理费用                                  16,777,726.42     6,874,113.44
              财务费用                                   6,380,574.28     8,469,487.20
              资产减值损失                              -1,428,761.61    -2,802,864.97
    加：公允价值变动收益（损失以
 “－”号填列）
            投资收益（损失以“－”号
                                                              361.68
 填列）
            其中：对联营企业和合营企
 业的投资收益
            汇兑收益（损失以“-”号填
 列）
 三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      2,604,799.47      728,460.16
    加：营业外收入                                    280,928.84      1,039,272.10
            其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                                    187,055.56          4,264.83
            其中：非流动资产处置损失
 四、利润总额（亏损总额以“－”号
                                                         2,698,672.75     1,763,467.43
 填列）
    减：所得税费用                                    577,280.26       382,799.40
 五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      2,121,392.49     1,380,668.03
    归属于母公司所有者的净利润                       2,122,389.43     1,384,503.80
    少数股东损益                                          -996.94        -3,835.77
 六、其他综合收益的税后净额
      归属母公司所有者的其他综合收
43
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
 益的税后净额
       （一）以后不能重分类进损益的
 其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
 净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
 不能重分类进损益的其他综合收益
 中享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的其
 他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
 以后将重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
 价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
 为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
 效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
      归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                                           2,121,392.49                        1,380,668.03
    归属于母公司所有者的综合收
                                                            2,122,389.43                        1,384,503.80
 益总额
    归属于少数股东的综合收益总
                                                                 -996.94                           -3,835.77
 额
 八、每股收益：
        （一）基本每股收益                                       0.0271                              0.0204
        （二）稀释每股收益                                       0.0271                              0.0204
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：姜艳                      主管会计工作负责人：孟佳                      会计机构负责人：周兴胜
4、母公司利润表
                                                                                                     单位：元
                 项目                          本期发生额                          上期发生额
44
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 一、营业收入                                          106,223,703.79   129,777,715.76
    减：营业成本                                    88,096,524.68   111,421,975.42
            税金及附加                                    717,556.93       336,232.08
            销售费用                                     5,460,418.49     5,526,069.85
            管理费用                                     7,392,048.78     5,475,425.37
            财务费用                                     3,761,740.91     8,474,388.62
            资产减值损失                                   -76,773.25    -2,944,832.20
    加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
            投资收益（损失以“－”
                                                              361.68
 号填列）
            其中：对联营企业和合营
 企业的投资收益
 二、营业利润（亏损以“－”号填
                                                          872,548.93      1,488,456.62
 列）
    加：营业外收入                                      54,000.00      961,022.10
            其中：非流动资产处置利
 得
    减：营业外支出                                    186,510.40          4,264.83
            其中：非流动资产处置损
                                                             1,910.00
 失
 三、利润总额（亏损总额以“－”
                                                          740,038.53      2,445,213.89
 号填列）
    减：所得税费用                                    125,230.39       381,529.67
 四、净利润（净亏损以“－”号填
                                                          614,808.14      2,063,684.22
 列）
 五、其他综合收益的税后净额
        （一）以后不能重分类进损益
 的其他综合收益
             1.重新计量设定受益计
 划净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单
 位不能重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
        （二）以后将重分类进损益的
 其他综合收益
             1.权益法下在被投资单
45
辽宁科隆精细化工股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
             2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
             3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的
 有效部分
             5.外币财务报表折算差
 额
             6.其他
 六、综合收益总额                                           614,808.14                  2,063,684.22
 七、每股收益：
        （一）基本每股收益
        （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                             单位：元
                 项目                         本期发生额                 上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
    销售商品、提供劳务收到的现
                                                       213,499,920.97                 218,493,131.39
 金
    客户存款和同业存放款项净增
 加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增
 加额
    收到原保险合同保费取得的现
 金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现
                                                                                           10,500.00
 金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
46
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    收到的税费返还                                    384,404.42       482,616.69
    收到其他与经营活动有关的现
                                                       148,258,006.58    14,266,126.72
 金
 经营活动现金流入小计                                  362,142,331.97   233,252,374.80
    购买商品、接受劳务支付的现
                                                       275,122,343.23   147,596,039.14
 金
    客户贷款及垫款净增加额                                            5,010,500.00
    存放中央银行和同业款项净增
 加额
    支付原保险合同赔付款项的现
 金
    支付利息、手续费及佣金的现
 金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的
                                                        12,792,045.22     9,663,324.88
 现金
    支付的各项税费                                  11,889,536.77     5,188,926.80
    支付其他与经营活动有关的现
                                                       127,554,799.53    21,862,655.78
 金
 经营活动现金流出小计                                  427,358,724.75   189,321,446.60
 经营活动产生的现金流量净额                            -65,216,392.78    43,930,928.20
 二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                361.68
    处置固定资产、无形资产和其
 他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                                         361.68
    购建固定资产、无形资产和其
                                                         8,155,798.64    21,436,370.50
 他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                    700,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
47
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      支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                                       8,855,798.64                 21,436,370.50
 投资活动产生的现金流量净额                                -8,855,436.96                -21,436,370.50
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金
      其中：子公司吸收少数股东投
 资收到的现金
      取得借款收到的现金                               211,909,902.76                   217,973,799.08
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                                  211,909,902.76                   217,973,799.08
      偿还债务支付的现金                               127,742,902.53                   227,176,073.73
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                           10,589,273.14                  7,605,742.35
 付的现金
      其中：子公司支付给少数股东
 的股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流出小计                                  138,332,175.67                   234,781,816.08
 筹资活动产生的现金流量净额                                73,577,727.09                -16,808,017.00
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                             299,349.15                    953,679.83
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                                -194,753.50                  6,640,220.53
      加：期初现金及现金等价物余
                                                       181,184,642.13                   240,133,095.01
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                          180,989,888.63                   246,773,315.54
6、母公司现金流量表
                                                                                               单位：元
                项目                          本期发生额                   上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                       140,262,428.42                   191,035,773.70
 金
      收到的税费返还                                         384,404.42                    482,616.69
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    收到其他与经营活动有关的现
                                                       116,770,354.59    11,133,119.44
 金
 经营活动现金流入小计                                  257,417,187.43   202,651,509.83
    购买商品、接受劳务支付的现
                                                       199,150,320.11   117,875,387.79
 金
    支付给职工以及为职工支付的
                                                         9,287,288.07     8,118,813.13
 现金
    支付的各项税费                                   3,180,982.46     4,977,379.33
    支付其他与经营活动有关的现
                                                       106,514,672.03    18,994,144.69
 金
 经营活动现金流出小计                                  318,133,262.67   149,965,724.94
 经营活动产生的现金流量净额                            -60,716,075.24    52,685,784.89
 二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                361.68
    处置固定资产、无形资产和其
 他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收
 到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                                         361.68
    购建固定资产、无形资产和其
                                                         7,258,229.86    21,418,706.00
 他长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                   2,000,000.00
    取得子公司及其他营业单位支
 付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                                    9,258,229.86    21,418,706.00
 投资活动产生的现金流量净额                             -9,257,868.18   -21,418,706.00
 三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                             211,409,902.76   217,973,799.08
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现
 金
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 筹资活动现金流入小计                                  211,409,902.76   217,973,799.08
      偿还债务支付的现金                               127,572,902.53   227,169,935.23
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                         7,384,369.24     7,607,983.40
 付的现金
      支付其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流出小计                                  134,957,271.77   234,777,918.63
 筹资活动产生的现金流量净额                             76,452,630.99   -16,804,119.55
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                          299,349.15       953,679.83
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                            6,778,036.72    15,416,639.17
      加：期初现金及现金等价物余
                                                       161,799,987.11   221,332,616.39
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                          168,578,023.83   236,749,255.56
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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