海伦哲：2016年年度报告

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
    2016 年年度报告
         2017 年 04 月
                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    公司负责人丁剑平、主管会计工作负责人栗沛思及会计机构负责人(会计主
管人员)陈庆军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    1、并购重组失败的风险
    2017 年 2 月 6 日，公司申请停牌，再次以发行股份及支付现金购买资产的
方式开展并购重组活动。由于本次并购标的是 4 家，目前尚处于尽调阶段，能
否符合并购条件尚存在不确定性；而且并购活动需要履行相应的程序，是否能
够通过监管机构的审批也存在不确定性。为此，公司将严格按照证监会关于并
购重组的规定要求，履行各项职责，认真做好信息披露等各项工作，争取并购
重组项目的顺利实施。
    2、应收账款增加的风险
    报告期末，公司应收账款达 89,929.93 万元，比年初增加 53,318.82 万元，
增长了 145.64%。主要系报告期营业收入同比增长及增加连硕科技并表因素共
同影响所致。公司经营具有明显的季节性，本部及格拉曼每年第四季度的收入
占全年收入的比重均在 40%以上，虽然公司 12 月份单月回款超过 4 亿元，创历
史最好记录，但仍造成年末应收账款的急剧增加。对此，公司已采取了多种措
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施来降低风险：对应收账款的坏账风险进行充分预估，对客户的信用等级进行
逐一评价，提前采取有针对性的预防措施，控制风险；合理制订回款计划；对
超过回款期的应收账款加大催收力度，必要时采取法律措施。
    3、并购整合失败的风险
    公司在 2014 年以发行股份和支付现金购买资产的方式收购了深圳市巨能伟
业技术有限公司 100%的股权，在 2015 年又以发行股份购买资产的方式收购了
深圳连硕自动化科技有限公司 100%的股权，公司通过对巨能伟业和连硕科技进
行战略梳理、企业文化宣贯、管理制度修订等工作，整合初见成效。二家企业
在文化方面更加认同海伦哲，企业运营得到进一步规范。下一步将把本部的精
益生产、精益研发等先进管理方法运用到巨能伟业和连硕科技，并将充分利用
二家企业在技术、市场等方面的优势，在资金、管理等方面给予支持，实现优
势互补，并产生协同效应。对于正在收购的企业，一旦收购成功，仍面临整合
的风险。为此，公司将总结并购整合的成功经验，把加盟企业的并购整合列作
2017 年重点工作，高度对待，以实现企业的良性运营。
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,028,562,810.00 股为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.15 元（含税），送红股 0 股（含税），以
资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。
                                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
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第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 10
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 19
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 47
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 68
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 75
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 76
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 84
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 89
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 90
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 218
                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                          释义
                 释义项          指                              释义内容
海伦哲、公司、本公司、股份公司   指   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
机电公司                         指   江苏省机电研究所有限公司
美通公司                         指   MEI TUNG(CHINA) LIMITED
南京晨曦                         指   南京晨曦投资有限公司
江苏倍力                         指   江苏倍力投资发展集团有限公司
徐州国瑞                         指   徐州国瑞机械有限公司
海伦哲钢结构                     指   徐州海伦哲钢结构制造有限公司
格拉曼                           指   上海格拉曼国际消防装备有限公司
上海良基                         指   上海良基实业有限公司
苏州海伦哲                       指   苏州海伦哲专用车辆有限公司
上海海伦哲                       指   上海海伦哲国际消防装备有限公司
巨能伟业                         指   深圳市巨能伟业技术有限公司
连硕科技                         指   深圳连硕自动化科技有限公司
上海消防                         指   上海电气国际消防装备有限公司
中国证监会                       指   中国证券监督管理委员会
深交所                           指   深圳证券交易所
《证券法》                       指   《中华人民共和国证券法》
《公司章程》                     指   《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》
本报告期、报告期、本期           指   2016 年 1-12 月
元、万元、亿元                   指   人民币元、万元、亿元
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                           第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                 海伦哲                                 股票代码
公司的中文名称           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
公司的中文简称           海伦哲
公司的外文名称（如有）   XU ZHOU HANDLER SPECIAL VEHICLE CO.LTD
公司的外文名称缩写（如有）HANDLER
公司的法定代表人         丁剑平
注册地址                 徐州经济开发区螺山路 19 号
注册地址的邮政编码       221004
办公地址                 徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号
办公地址的邮政编码       221004
公司国际互联网网址       http://www.xzhlz.com
电子信箱                 [e-mail]
二、联系人和联系方式
                                                   董事会秘书                          证券事务代表
姓名                                栗沛思                                 陈慧源
联系地址                            徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号       徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号
电话                                0516-87987729                          0516-87987729
传真                                0516-68782777                          0516-68782777
电子信箱                            [e-mail]                       [e-mail]
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                    证券时报，中国证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址          www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点                            公司证券部
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
会计师事务所名称                  天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址              北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12A
签字会计师姓名                    王传邦、汪娟
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
         财务顾问名称               财务顾问办公地址          财务顾问主办人姓名                      持续督导期间
申万宏源证券承销保荐有限     北京市西城区太平桥大街 19                                   2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月
                                                          黄自军、孙永波
责任公司                     号                                                          31 日
五、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       2016 年             2015 年              本年比上年增减              2014 年
营业收入（元）                        1,416,397,943.56     821,348,094.19                 72.45%            575,912,681.35
归属于上市公司股东的净利润
                                        88,382,785.10       25,568,153.98                245.68%             16,477,146.41
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        88,625,550.91       22,201,554.81                299.19%              6,880,585.88
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        -70,683,412.44      89,405,632.69               -179.06%             35,238,641.53
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.0890              0.0727               22.42%                      0.0468
稀释每股收益（元/股）                            0.0878              0.0714               22.97%                      0.0468
加权平均净资产收益率                              8.33%              3.40%                    4.93%                   2.50%
                                      2016 年末           2015 年末           本年末比上年末增减           2014 年末
资产总额（元）                        2,575,506,304.78    1,318,555,648.17                95.33%           1,076,814,985.76
归属于上市公司股东的净资产
                                      1,351,131,987.08     778,337,932.42                 73.59%            666,656,131.06
（元）
六、分季度主要财务指标
                                                                                                                     单位：元
                                       第一季度           第二季度                 第三季度                第四季度
营业收入                               142,155,361.41      262,619,159.68          384,108,136.49           627,515,285.98
归属于上市公司股东的净利润               -8,604,392.35      12,661,702.48           30,952,226.52            53,373,248.45
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -10,002,991.84        11,216,121.09       30,245,761.45       57,166,660.21
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额           -87,222,055.57        -65,247,783.90      18,999,565.49       62,786,861.54
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：元
                    项目                 2016 年金额        2015 年金额       2014 年金额          说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
                                              309,595.81          47,917.40        89,164.50
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享        4,519,013.20                        11,084,778.50
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                               3,927,807.80
占用费
债务重组损益                               -3,881,017.06
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                               82,400.00
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出         -358,125.16           3,284.71        64,994.32
其他符合非经常性损益定义的损益项目           -892,800.00
减：所得税影响额                              406,580.82         599,139.61      1,674,988.41
       少数股东权益影响额（税后）            -384,748.22          13,271.13        -32,611.62
合计                                         -242,765.81       3,366,599.17      9,596,560.53       --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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                                       第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
     公司在2011年上市之初，主要从事研发、生产经营高空作业车以及为电力客户量身打造的发电车、旁路带电作业车（组）、
电力抢修车等电力保障车辆。高空作业车主要应用在电力、市政（路灯）、园林、公安、石化等行业。由于高空作业车市场
总体需求不大，2011年总需求不超过8亿元，限制了公司的发展，为此，公司于2012年通过上海产权交易所收购了上海格拉
曼国际消防装备有限公司，进入消防车行业。格拉曼主要从事军品及消防车的研发和生产经营业务，主要客户为总装备部、
火箭军等军方及各地消防部队，目前主要民用产品有系列消防机器人、抢险救援消防车、远程大流量供水消防车、涡喷消防
车、高喷消防车等。虽然消防车行业有百亿元的市场规模，但符合我公司定位的目标市场也只有20亿左右，仍然影响公司的
发展。因此，公司于2014年用发行股份及支付现金购买资产的方式收购了深圳市巨能伟业技术有限公司100%的股权，进入
LED这个千亿级别市场规模的行业，目的之一是想进入该行业，看是否有发展机会；目的之二是通过并购，学习如何利用上
市公司的优势，做好资本运作。收购之初，巨能伟业主要从事LED显示屏智能电源的研发及生产经营，2016年又研发出LED
显示屏驱动IC、光伏行业的电源（逆变器），并小批量投放市场，其主要客户是LED显示屏生产经营企业。在积累了并购经
验后，2015年公司再次停牌，筹划以发行股份购买资产的方式收购深圳连硕自动化科技有限公司100%的股权，开始进入具
有万亿级市场的智能制造领域。连硕科技主要从事工业机器人的软件、硬件研发、设计、生产、销售及服务，为工业机器人
系统集成解决方案供应商，主要产品是以3C为主的自动化生产线，主要业务是围绕富士康提供苹果产品整机装配的生产线
的一部分。2016年又延伸到机器人教育领域，采取校企合作、建设实训基地等方式，开展机器人操作等方面的培训，旨在打
造中国机器人培训领域的黄埔军校，培养机器人指挥官，助推工业4.0与中国智造产业发展。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
              主要资产                                              重大变化说明
股权资产                             公司于 2016 年 1 月完成了对连硕科技 100%股权的收购
固定资产                             较年初增长 7.63%，主要系新增连硕科技主要业务所致
无形资产                             较年初增长 3.57%，主要系新增连硕科技土地使用权导致
                                     较年初增长 1,047.81%，主要系报告期智能化消防装备生产基地建设投入增加影响
在建工程
                                     所致
                                     较年初增长 467.2%，主要系报告期收购连硕科技支付的股权转让金额大于取得可辨
商誉
                                     认净资产公允价值的份额影响所致
                                     较年初增长 145.64%，主要系报告期营业收入同比大幅增长及连硕科技并表因素共
应收账款
                                     同影响所致
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                     较年初增长 146.22%，主要系报告期末货款回收增加及连硕科技募投项目建设尚未
货币资金
                                     正式启动所致
                                     较年初减少 41.61%，主要系报告期预付智能化消防装备生产基地建设款项按工程进
预付款项
                                     度转入在建工程影响所致
                                     较年初增长 51.29%，主要系报告期为国网公司和军品未交付订单而进行存货储备影
存货
                                     响所致
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
     公司的核心竞争力主要表现在以下几方面：
     （一）企业文化优势
     公司倡导的以“诚实、信任和相互尊重”为核心的企业文化，历经多年创建，已成为绝大多数员工的共同价值观；“老老
实实做人，踏踏实实做事”、“以客户的成功为已任”已成为全体员工的自觉行动。在良好的企业文化和团队合作气氛的引导
下，公司的核心管理团队、技术团队、销售团队能够长期保持稳定，也因此吸引了一批高素质人才的加盟。巨能伟业、连硕
科技等企业的加盟，也源自于他们对公司企业文化的认可；我们对拟并购企业，首先是宣传公司的企业文化，得到认同后，
再考虑后续合作之事。企业文化已经成为公司显著的竞争优势。
     （二）研发与技术优势
     公司本部及所属主要企业，均是高新技术企业，都执行“技术领先型的差异化”发展战略。公司坚持以市场需求为先导、
以研发创新为基础、以差异化定制为核心、以柔性制造为支撑、以精细化服务为保障的独特经营模式，通过基础关键技术研
发、整体方案设计、产品设计开发、试验、产品优化设计、生产制造、培训调试及持续技术服务，致力于为各行业客户提供
差异化的产品及服务。
     2016年，公司的研发支出为7,511.70万元，公司共拥有国家专利316项，其中发明专利34项，另有83项专利正在申请中（其
中发明专利54项）。公司已形成了一套前瞻、高效、快速的较为成熟的研发机制和完善的研发体系，这已成为推动公司高速
发展的核心竞争力之所在。
     （三）市场及品牌优势
     公司本部主要从事高空作业车及电力保障车辆的研发、生产经营，是国内高空作业车行业的龙头企业和最具竞争力的企
业。公司产品在国内享有较高的市场知名度和美誉度，“海伦哲”牌高空作业车是江苏省名牌产品，近年来公司市场占有率不
断提升，已成为国内最大的高空作业车产品及服务提供商。2016年，按照上牌数量统计，公司市场占有率为36.65%，远远
高于行业第二名杭州爱知（市场占有率为14.93%）。
     格拉曼的前身是成立于1918年的上海消防器材总厂，曾为公安部直属企业，有过辉煌的历史，是国内同行业的领先企业，
“格拉曼”为国内同行业知名牌，具有良好的品牌形象和市场认可度。公司收购后，格拉曼着力技术创新，持续优化调整产品
结构，重点聚焦拳头产品，进一步巩固并提升了品牌形象，为格拉曼“重回主流市场”提供了重要支撑，使“格拉曼”品牌成为
核心竞争力。格拉曼也是国内消防车行业唯一一家具有解放军防化车辆产品研制和生产资质的企业，军民产品互补并融合发
展，构成了格拉曼的另一核心竞争优势。
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    巨能伟业与行业内大客户均保持了一种亲密、持久的合作关系，其中与核心大客户都有战略合作，国内在东北、北京、
陕西、山东、河南、湖南、湖北、四川、江苏等重点省区设立了9大办事处，国际上在印度、土耳其、俄罗斯、波兰等国家
都有代理合作商，以尽可能准确、及时地满足客户需求。另外公司也直接向众多终端用户提供产品服务。渠道的多样化使巨
能伟业的影响力也越来越强，巨能伟业的市场占有率在厂家市场已达35%左右，渠道市场占25%左右，在租赁市场占70%。
    连硕科技作为生产企业，在积累操作经验的基础上，与国内外著名机器人制造商进行战略合作，专业从事工业机器人设
计与应用的职业培训，旨在打造中国机器人培训领域的黄埔军校。继2015年第一次承办“连硕杯”工业机器人职业技能大赛后，
2016年11月26日-27日再次承办了深圳市政府主办的2016年“连硕杯”工业机器人职业技能大赛。本次大赛，创造了中国工业
机器人大赛的参赛新模式，真正全面体现了工业机器人领域的职业教育发展和应用技术创新。本次比赛，中央电视一套早新
闻栏目进行了播报，也得到了深圳市政府及行业领域的一致好评，进一步提升了连硕科技机器人教育的品牌价值和影响力。
    （四）产品优势
    公司本部是国内产品结构型式最丰富、产品作业高度最大的高空作业车产品及服务提供商。公司产品覆盖折叠臂式、伸
缩臂式、伸缩+折叠、联动折叠+伸缩、多组折叠+伸缩混合臂式等结构型式。大高度产品形成系列，国际最先进的侧置式多
级伸缩混合臂结构的大高度产品形成35、39、45米的产品系列，在国内大高度产品方面的领先优势继续扩大；带有端部可回
转臂的混合臂结构绝缘车产品推向市场，改变了原来只有纯伸缩臂绝缘车带回转臂的局面，使带电作业的灵活性和方便性得
到提升；研制了具有更强探低作业性能的混合臂产品，使用了大翻转角度调平机构和工作平台±180°旋转，以及低速带载行
走等新技术，使混合臂产品保持优良高空作业特性同时，具备优秀的低空连续作业能力；国内率先在折叠臂产品上实现智能
化控制，全新折叠臂系列使用专用控制器，产品在安全性、智能性、舒适性等方面取得突破；紧凑型臂架结构技术获得突破，
使用该技术研制成功的16米混合臂高空作业车行驶高度低于2.4米，解决了城市内涵洞，老旧立交桥通行问题；1600kw，10kv、
20kv超大功率电源车研制成功，成功完成G20峰会保电工作，在国内柴油机组电源车的功率和电压方面取得突破；纯UPS电
源车和柴油机组+UPS电源车研制成功，进一步提高了保电的可靠性和不间断性，代表了应急电源车的发展方向。
    本部主要产品示例：
                                              东风10kv 1600kw电源车
               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
东风19.2米绝缘臂高空作业车
   庆铃45米混合臂高空车
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    格拉曼目前是国内同行业产品最为齐全的企业，产品覆盖罐式类、举高类、特种类和消防机器人全部四大类，其中干粉
泡沫联用消防车、化学救援和化学洗消消防车因是在军用防化车辆技术基础上研制而来，具有领先的市场竞争力；消防机器
人是根据对行业市场发展趋势，提前三年多时间研制的，也是公司为产品结构优化调整作为重点拳头产品开发的战略部署，
具有国内领先水平，上述三种产品国内市场占有率均处于第一位置。另外，格拉曼研制成功了多剂联用灭火技术，并应用该
技术研制了系列举高类多剂联用消防车，目前已经形成JP18、JP25、JP32和PY23系列多剂联用举高消防车，其中PY23举高
排烟消防车和多功能灭火消防车为国内首创（具有举高正压排烟、超细干粉灭火、细水雾喷射灭火、举高喷水或泡沫灭火等
四大功能），填补了国内现有排烟车不能进行5层以上楼房正压排烟的空白。这些产品2016年开始进入市场即表现显著竞争
优势，2017年有望获得市场突破。
    格拉曼主要产品示例：
                       参与2016年江苏盐城龙卷风冰雹特别重大灾害救灾工作的消防机器人之一
          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
   军品
抢险救援车
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    巨能伟业研发的LED显示屏电源，具有超轻、超薄、高效、宽温等特点，效率超过92%，功率因素达到0.98，位于国内
前列水平。LED智能均流，智能数字功能在一些系列上已经成为标配；同步整流技术、谐振技术被广泛应用在产品上。至今，
共开发了25W～3000W一系列LED开关电源，广泛应用于户外商业广告、户内外租赁、固定安装、户内小间距、商用显示及
照明亮化工程上，得到了广大客户的认可。
                                                LED智能控制电源
            塑料管中所装是批量IC（单体IC见右图）                               单体IC
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    连硕科技具备突出的创新和系统集成能力。公司通过将先进制造工艺、电气自动化技术、电子技术、计算机技术等高新
技术与装备制造业进行有机结合，对产品进行精密化、节能化、自动化、智能化、柔性化设计，进行全面的系统集成创新，
为客户提供个性化解决方案，提高了客户作业效率和产品精度，减轻了劳动强度，促进了节能降耗。连硕科技根据客户的要
求，成功研发数十款工业机器人产品以及工业机器人集成应用方案。特别是间接为苹果手机提供整机部分自动化生产线，赢
得客户信赖，需求量不断增加。
                                   3C行业全机器人精密模组件自动化生产线
                                      LED绿色照明全机器人自动化生产线
            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
OLED外部补偿设备
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    （一）报告期内主要业务回顾
    2016年国内经济进入了增速放缓的新常态，实体经济压力倍增。在外部整体经济环境不乐观的情况下，公司坚持“内生
式增长”与“外延式发展”并举的经营策略，对内抓精益研发、精益生产等工作，提升管理水平；对外抓大客户营销，抢抓市
场机遇；同时，通过收购连硕科技使公司进入智能制造领域。一系列的举措，使公司发展驶入快车道，取得了较为丰硕的成
果。本部高空作业车喜中国家电网公司5.7亿超级大单，年销量首次突破千台，实现1,162台，是行业第二名的近2.5倍，实现
新跨越，公司在高空作业车行业继续领跑并取得绝对优势；格拉曼军品喜中陆军装备部2.17亿军品大单，由于签单接近年底，
大部分军品将在2017年交付；在12月，公司实现单月回款过4亿、本部单月回款过2亿的历史性新突破。
    公司2016年实现销售收入14.16亿元，同比增长72.45%；其中：本部销售收入为7.3亿元，同比增长94.41%；连硕科技自
2月份并表，贡献收入18,883.83万元；归属于母公司所有者的净利润为8,838.28万元，同比增长245.68%。其中：连硕科技并
表贡献净利润3,030.95万元。
    2016年，公司研发的GKH35C高空作业平台成功通过德国TV莱茵CE认证，标志着公司在实施国际化方面又进一步；2016
年，格拉曼被认定为上海市松江区专利工作示范企业；11月份，由深圳市人力资源与社会保障局主办，连硕科技承办的“连
硕杯”工业机器人大赛成功举行，与去年大赛相比，首次引入了机器人本体厂家参赛，在参赛人员、参赛模式等方面均有新
的变化，关注度和影响力进一步提高；连硕科技成功入围深圳知名品牌企业，并获得中国工业经济联合会“中国工业行业履
行社会责任五星级企业”、深圳工业总会“履行社会责任优秀企业”等荣誉称号；连硕科技的全自动高速高精度多功能贴片机
荣获第十五届深圳企业创新记录之“产品研发创新项目奖”。2016年主要工作如下：
    1、继续利用资本平台资本运作，拓展智能制造新产业。
    2016年公司继续利用资本平台推动企业外延式发展。公司顺利完成了对连硕科技股权变更及收购对应的股份上市事宜；
2月份公司再次停牌，实施并购重组。历经三个月，因在关键时点与标的方无法达成共识，最终只得放弃收购。虽然终止造
成诸多不良影响，但是为公司今后的并购重组事项积累了宝贵经验；根据部署，组织安排中介机构对上海微泓自动化设备有
限公司进行尽职调查，完成参股工作。
    2016年经公司董事会审议，公司决定在上海和深圳均设立智能制造研究院，旨在产业结构智能升级过程中，实现高水平
人才汇聚、领军人才培育及高端人才吸引，提升高空作业车、消防车等产品的智能化水平，在机器人、人工智能、工业云、
智慧工厂等智能制造领域进一步提升公司的研发实力。
    2、力促集团内部各公司整合与管理提升，集团化管理跨步前进。
    公司成立集团管理部，进一步促进公司集团化管理提升。通过开展战略梳理、文化宣贯、绩效辅导、强化内控制度建设
等一系列工作，促进各子公司与本部理念相通、文化相融、管理平台相同。通过股权激励行权等举措，进一步强化集团干部
队伍的凝聚力和战斗力。集团各部在管理、技术、市场、产品等方面逐步显现协同效应，为进一步拓展公司的智能制造产业
奠定了坚实的基础。
    3、持续强化大客户营销，中标国网及军品大单，产品销售及交付均实现历史性新突破。
    报告期公司坚定贯彻“有所为有所不为”指导思想，强力推进大客户营销工作，实现本部中标国家电网公司高空作业车631
台、中标金额为5.7亿元、中标率达74.2%以及格拉曼取得军品订单2.3余亿元的好成绩。
    为完成订单交付的任务，订单产品交付上升为公司本部重点工作，各部门紧紧围绕“入库和发车”开展工作。围绕人、机、
料、法、环各个环节，各相关部门周密策划，产能快速拉升，生产节拍由每天4台套拉升至一天6台套，最高达到8台套/天的
产能，实现历史性突破，顺利完成年度交付任务。
    格拉曼四季度也同样打了一场比较漂亮的攻坚战。由于取得军品订单的时间较晚，为了早日完成交付任务，格拉曼突击
奋战，实现了12月份当月入库车辆民品加军品超过100台的成绩，创造了格拉曼新的记录，极大地鼓舞了员工士气、增强了
凝聚力。
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    4、积极探索研发管理新思路，借助外力持续推进精益研发。
    2015年8月至2016年10月公司本部实施精益研发咨询项目，引入并行研发理念，梳理了产品全生命周期的管理内容与要
求、形成了格式化的新产品开发流程及表单、创新了新品研发项目推进管理与考核体系。从GKH16新项目开始，各新品开
发项目严格按“精益”要求开展，在产品需求调研、产品与技术规划、产品研发流程与格式化表单、项目管理、上市下市管理、
三新试验、新增物料与供应商验证和管控、产品技术平台建设、设计点检表的制作和应用等领域上不断探索与优化，进一步
优化了研发管理过程、提高了研发管控水平。在公司本部精益研发取得成果的基础上，2016年11月16日，格拉曼召开精益研
发管理咨询项目推进启动大会，标志着精益研发项目推进正式拉开序幕。
    5、全力加快推进消防车新生产基地建设，连硕科技租赁的新厂区投入使用。
    按照建设规划和计划，格拉曼新生产基地的建设正在抓紧施工之中，按照目前推进进度，预计今年三季度可投入使用。
    连硕科技达成与富士康-合胜勤的战略合作，2016年7月1日所租用富士康-合胜勤的塘厦厂区已投入使用，为未来业务增
长布局新渠道，提升其在智能制造设备领域的接单与生产能力，从而进一步提升团队整体运营管理与客户服务能力，提升公
司快速大量接单、快速大量出货的能力。
    6、实施战略梳理，为公司发展指明方向。
    报告期内，公司分别在格拉曼、巨能伟业、连硕科技组织召开了企业战略和发展研讨会，确立了今后3-5年公司发展规
划和发展目标。通过战略研讨，使各分子公司的发展服从于公司整体战略，更加明确各自发展方向，也使公司员工对未来发
展更加充满信心，愿意共同为开创海伦哲的美好未来而努力。
    （二）公司利润增长的主要原因分析
     报告期内，公司实现营业总收入141,639.79万元，较上年同期增长72.45%；营业利润为10,140.69万元，较上年同期增长
332.98%；利润总额为10,304.20万元，较上年同期增长276.07%，增加7,564.25万元。利润增长的主要原因如下：
    1、报告期将连硕科技纳入合并报表范围，在不考虑并购支出的前提下，因并表因素而增加利润总额3,497.92万元。2016
年初，公司完成了对连硕科技的收购。因此，将连硕科技被收购后2016年的经营收益纳入到公司合并报表范围。2016年，连
硕科技实现营业总收入18,883.83万元，实现利润总额3,497.92万元。
    2、按可比口径，由于营业收入的增长而增加利润总额11,639.17万元。报告期公司采取大客户营销等方式，加强营销体
系的建设，增加产品销售，使得营业收入较上年同期增加40,621.15万元，增长49.46%，营业成本较上年同期增加28,981.98
万元，增长48.29%。由于销售的增加而增加利润11,639.17万元。
    3、按可比口径，由于期间费用的增加而减少利润4,806.90万元。报告期公司的期间费用（销售费用、管理费用、财务费
用，下同）共计发生28,163.57万元，较上年同期增加9,506.50万元，增长50.95%，由于期间费用的增长而减少利润9,506.50
万元，其中按可比口径，由于期间费用的增加而减少利润4,806.90万元。
    （1）按可比口径，由于营销体系建设和对营销投入的加大，销售费用较上年同期增加3,155.53万元，增长了67.96%。
由于销售费用的同比增加而减少利润3,155.53万元。
    （2）按可比口径，管理费用较上年同期增加1,760.88万元，增长13.82%，由于管理费用的增加而减少利润1,760.88万元。
管理费用增加的主要因素有：
    ①报告期计提股权激励费用2,485.39万元，同比增加费用支出908.47万元；
    ②报告期由于研发投入及薪酬增加等因素的影响，同比增加费用支出1,154.75万元；
    ③报告期虽然实施并购重组活动，但因故终止。由于并购重组事务的减少等因素的影响，与同期相比，减少管理费用
319.37万元；
    （3）按可比口径，财务费用较上年同期减少109.51万元，降低8.60%，主要系报告期流动资金贷款利率同比下降以及保
证金存款同比增加利息收入共同影响所致，其中贷款利息支出同比减少70.34万元，存款利息收入同比增加37.01万元，由于
财务费用的同比减少合计增加利润109.51万元。
    4、按可比口径，由于资产减值损失和税金及附加同比增加而减少利润2,563.07万元。资产减值损失较上年同期增加
2,988.78万元，增长154.61%，其中按可比口径，由于高空作业车、电力保障车辆等产品营业收入的增长而增加计提坏账准
备1,127.86万元，存货跌价测试计提存货跌价准备1,045.22万元，两项合计减少利润2,173.08万元；由于资产减值准备同比增
加而减少利润2,173.08万元；税金及附加较上年同期增加417.11万元，增长72.19%，其中按可比口径，由于高空作业车、电
力保障车辆等产品营业收入的增加而增加税金及附加389.99万元。
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
     5、按可比口径，由于投资收益同比减少而减少利润174.79万元。报告期由于投资上海微泓自动化设备有限公司等单位
因经营亏损而实现投资收益-117.39万元，而上期无；上期上海良基购买理财产品获得的收益57.40万元，而报告期无，由于
投资收益同比减少而减少利润174.79万元。
     6、按可比口径，由于营业外收支净额同比减少而减少利润28.07万元。营业外收入较上年同期减少149.96万元，下降
36.04%，主要系报告期收到相关退税款同比减少影响所致；营业外支出较上年同期增加178.03万元，增长978%，主要系报
告期资产重组损失影响所致，以上因素造成营业外收支净额同比减少28.07万元。
     （三）主要会计报表项目的异常项目及原因说明
                                                                                       单位：元
     项 目     期末余额/报告期金     年初余额/上期金额     变动金额         变动幅度              变动原因说明
                      额
货币资金           440,067,335.32         178,726,948.46   261,340,386.86      146.22% 主要系报告期末货款回收增
                                                                                        加及连硕科技募投项目建设
                                                                                        尚未正式启动影响所致
应收账款           899,299,299.74         366,111,088.78   533,188,210.96      145.64% 主要系报告期营业收入同比
                                                                                        大幅增长及连硕科技并表因
                                                                                        素共同影响所致
预付款项             21,726,466.34         37,212,407.46   -15,485,941.12      -41.61% 主要系报告期预付智能化消
                                                                                        防装备生产基地建设款项按
                                                                                        工程进度转入在建工程影响
                                                                                        所致
存货               306,645,758.99         202,692,660.21   103,953,098.78       51.29% 主要系报告期为国网公司和
                                                                                        军品未交付订单而进行存货
                                                                                        储备影响所致
在建工程             92,916,124.53          8,095,061.56    84,821,062.97     1047.81% 主要系报告期智能化消防装
                                                                                        备生产基地建设投入增加影
                                                                                        响所致
开发支出                                      825,991.56      -825,991.56     -100.00% 主要系上期某研发项目的内
                                                                                        部开发在本期完成影响所致
商誉               293,465,516.49          51,738,881.47   241,726,635.02      467.20% 主要系报告期收购连硕科技
                                                                                        支付的股权转让金额大于取
                                                                                        得可辨认净资产公允价值的
                                                                                        份额影响所致
长期待摊费用          2,627,907.11            546,882.74     2,081,024.37      380.52% 主要系报告期发生装修费用
                                                                                        影响所致
递延所得税资         16,379,537.72          7,515,376.94     8,864,160.78      117.95% 主要系报告期资产减值准备、
产                                                                                      股权激励费用等未抵销的暂
                                                                                        时性差异同比增加影响所致
短期借款           319,890,000.00         188,150,000.00   131,740,000.00       70.02% 主要系报告期经营规模扩大，
                                                                                        生产投入增加影响所致
应付票据           164,060,000.00          52,245,616.13   111,814,383.87      214.02% 主要系报告期生产规模扩大
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                     而采用银行承兑汇票结算方
                                                                                     式同比增加影响所致
应付账款           392,679,890.57        185,454,936.49    207,224,954.08     111.74% 主要系报告期生产规模扩大
                                                                                     采购金额同比增加影响所致
应付职工薪酬 17,728,965.39          8,245,297.36              9,483,668.03    115.02% 主要系报告期公司经营规模
                                                                                     扩大影响所致
预收款项            42,963,880.22         25,497,644.19     17,466,236.03      68.50% 主要系报告期收到未完成国
                                                                                     网公司和军品订单的预付款
                                                                                     影响所致
应交税费            46,573,639.90         30,275,871.45     16,297,768.45      53.83% 主要系报告期营业收入和利
                                                                                     润总额同比大幅增长影响所
                                                                                     致
应付利息        511,083.33           247,673.61                263,409.72     106.35% 主要系报告期短期借款同比
                                                                                     增加影响所致
其他应付款          46,847,274.18           8,406,508.39    38,440,765.79     457.27% 主要系收取的保证金押金增
                                                                                     加及连硕科技并表因素等共
                                                                                     同影响所致
一年内到期的 17,700,000.00          9,600,000.00              8,100,000.00     84.38% 主要系报告期将在一年内到
非流动负债                                                                           期的长期借款同比增加影响
                                                                                     所致
其他流动负债   3,234,721.72          600,000.00               2,634,721.72    439.12% 系报告期末预提尚未结算的
                                                                                     销售费用影响所致
长期借款           143,291,170.00         14,600,000.00    128,691,170.00     881.45% 主要系报告期增加了智能化
                                                                                     消防装备生产基地建设项目
                                                                                     贷款等影响所致
预计负债       1,722,729.28                                   1,722,729.28      100% 系连硕科技根据销售收入的
                                                                                     1.00%计提的质量保证金
递延收益       9,219,062.92          876,646.32               8,342,416.60    951.63% 系报告期收到需要进行项目
                                                                                     验收后才能确认所得的财政
                                                                                     专项拨款
股本             1,028,562,810.00        364,925,238.00    663,637,572.00     181.86% 主要系报告期进行资本公积
                                                                                     金转增股本影响所致
资本公积            86,199,402.38        259,951,826.26    -173,752,423.88    -66.84% 同上
未分配利润         218,483,147.26        137,758,820.48     80,724,326.78      58.60% 主要系报告期实现盈利8,683
                                                                                     万元净利润等影响所致
营业收入         1,416,397,943.56        821,348,094.19    595,049,849.37      72.45% 主要系报告期高空作业车等
                                                                                     产品销售同比增长以及增加
                                                                                     连硕科技并表因素共同影响
                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                             所致
营业成本        990,315,213.64    600,192,403.79   390,122,809.85      65.00% 同上
税金及附加        9,949,211.65      5,778,110.82     4,171,100.83      72.19% 主要系报告期高空作业车等
                                                                             产品营业收入同比增长影响
                                                                             所致
销售费用         82,663,611.36     46,433,979.87    36,229,631.49      78.02% 主要系报告期高空作业车等
                                                                             产品销售增加而加大对营销
                                                                             投入等因素影响所致
管理费用        181,850,955.33    127,397,127.55    54,453,827.78      42.74% 主要系报告期营业收入同比
                                                                             增长而管理投入加大、计提股
                                                                             权激励费用以及增加连硕科
                                                                             技并表等因素共同影响所致
财务费用         17,121,140.47     12,739,600.66     4,381,539.81      34.39% 主要系报告期经营规模扩大
                                                                             短期借款同比增加影响所致
资产减值损失     31,677,112.72      5,960,394.32    25,716,718.40     431.46% 主要系报告期应收账款增加
                                                                             而计提坏账准备和计提存货
                                                                             跌价准备影响所致
投资收益          -1,413,845.86      574,000.00     -1,987,845.86    -346.31% 主要系报告期投资的上海微
                                                                             泓自动化设备有限公司因经
                                                                             营亏损等影响所致
营业外收入        6,757,187.03      4,161,045.43     2,596,141.60      62.39% 主要系报告期收到的军品退
                                                                             税和政府补贴同比增加影响
                                                                             所致
营业外支出        5,122,038.20       182,035.52      4,940,002.68    2713.76% 主要系报告期以存货清偿债
                                                                             务发生重组损失影响所致
所得税费用       16,208,183.81      2,571,147.86    13,637,035.95     530.39% 主要系报告期实现的利润总
                                                                             额同比大幅增长而计提当期
                                                                             所得税费用影响所致
少数股东损益      -1,548,967.55      -739,814.75      -809,152.80    -109.37% 主要系报告期部分控股子公
                                                                             司经营亏损同比增加影响所
                                                                             致
销售商品、提   1,063,636,950.08   839,780,976.59   223,855,973.49      26.66% 主要系报告期营业收入同比
供劳务收到的                                                                 增长而增加了销售回款影响
现金                                                                         所致
收到的税费返      2,371,214.46      1,315,348.99     1,055,865.47      80.27% 主要系报告期收到的退税款
还                                                                           项同比增加影响所致
收到其他与经     61,569,513.80     31,799,935.81    29,769,577.99      93.62% 主要系报告期经营规模扩大
营活动有关的                                                                 而拆借的资金同比增加影响
现金                                                                         所致
                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
购买商品、接      840,856,384.84   539,855,864.40   301,000,520.44      55.76% 主要系报告期生产规模扩大
受劳务支付的                                                                  而增加生产资金投入影响所
现金                                                                          致
支付的各项税       88,375,810.59    52,387,060.74    35,988,749.85      68.70% 主要系报告期营业收入同比
费                                                                            增长而缴纳的增值税同比增
                                                                              加等影响所致
支付其他与经      141,487,429.73    86,897,490.16    54,589,939.57      62.82% 主要系报告期经营规模扩大
营活动有关的                                                                  而发生的费用支出同比增加
现金                                                                          影响所致
取得投资收益                          574,000.00       -574,000.00    -100.00% 系上期上海良基购买理财产
收到的现金                                                                    品获得的收益影响所致
处置固定资          1,378,708.97        98,314.63     1,280,394.34    1302.34% 主要系报告期处置的机器设
产、无形资产                                                                  备等固定资产同比增加影响
和其他长期资                                                                  所致
产收回的现金
净额
收到其他与投        2,019,744.68    43,813,200.00   -41,793,455.32     -95.39% 主要系上期收到智能化消防
资活动有关的                                                                  装备生产基地建设工程项目
现金                                                                          押金影响所致
购建固定资         80,758,931.02    20,288,632.19    60,470,298.83     298.05% 主要系报告期智能化消防装
产、无形资产                                                                  备生产基地建设投入增加影
和其他长期资                                                                  响所致
产支付的现金
投资支付的现       14,785,000.00                     14,785,000.00     100.00% 主要系报告期向上海罗渤信
金                                                                            息科技有限公司和上海微泓
                                                                              自动化设备有限公司等单位
                                                                              进行投资影响所致
取得子公司及                        43,315,837.19   -43,315,837.19    -100.00% 主要系上期收购巨能伟业
其他营业单位                                                                  100%股权影响所致
支付的现金净
额
支付其他与投       26,252,800.00    40,960,041.50   -14,707,241.50     -35.91% 主要系报告期连硕科技归还
资活动有关的                                                                  拆借往来款项影响所致
现金
吸收投资收到      207,772,192.58    22,981,995.80   184,790,196.78     804.07% 主要系报告期收到连硕科技
的现金                                                                        自动化建设项目募集资金影
                                                                              响所致
取得借款收到   573,181,170.00      315,250,000.00   257,931,170.00      81.82% 主要系报告期经营规模扩大
的现金                                                                        而增加流动资金贷款影响所
                                                                              致
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
收到其他与筹         99,877,327.67                  3,466.90    99,873,860.77   2880782.85% 主要系报告期收到退还的保
资活动有关的                                                                                证金及连硕科技并表因素共
现金                                                                                        同影响所致
分配股利、利         25,017,764.13             16,274,071.12     8,743,693.01         53.73% 主要系报告期流动资金贷款
润或偿付利息                                                                                增加而增加利息支出影响所
支付的现金                                                                                  致
支付其他与筹        135,025,328.77             40,870,551.42    94,154,777.35       230.37% 主要系报告期支付的银行承
资活动有关的                                                                                兑汇票保证金和归还外部拆
现金                                                                                        借资金同比增加影响所致
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求：
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求：
否
                                                                                                              单位：元
                                     2016 年                                2015 年
                                                                                                         同比增减
                          金额            占营业收入比重            金额           占营业收入比重
营业收入合计           1,416,397,943.56                  100%    821,348,094.19                  100%          72.45%
分行业
电力系统                576,533,024.32                 40.70%     203,118,186.78             24.73%           183.84%
路灯市政                 78,377,571.07                  5.53%      69,300,170.89              8.44%            13.10%
石化煤炭                 11,421,844.98                  0.81%      37,459,502.57              4.56%           -69.51%
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
通讯园林                  23,676,980.53               1.67%        11,224,786.33             1.37%           110.93%
交通运输                  32,949,691.58               2.33%        25,196,410.24             3.07%            30.77%
建筑业                     5,060,606.93               0.36%         4,144,102.55             0.50%            22.12%
部队公安                 240,664,428.26               16.99%      256,667,234.31            31.25%            -6.23%
电子                     391,748,243.74               27.66%      150,926,394.57            18.38%           100.00%
其他                      55,965,552.15               3.95%        63,311,305.95             7.71%           -11.60%
分产品
高空作业车               607,368,336.83               42.88%      280,786,538.92            34.19%           116.31%
电源车                    64,779,190.34               4.57%        24,070,940.20             2.93%           169.12%
抢修车                    38,807,253.22               2.74%        27,794,358.96             3.38%            39.62%
备件修理                   8,389,424.34               0.59%         6,323,857.86             0.77%            32.66%
消防车                   265,743,716.68               18.76%      301,576,729.24            36.72%           -11.88%
智能电源                 216,944,866.05               15.32%      150,926,394.57            18.38%            43.74%
自动集成控制系统         187,489,466.38               13.24%
其他                      26,875,689.72               1.90%        29,869,274.44             3.64%           -10.02%
分地区
东部大区                 826,904,315.23               58.38%      390,969,387.00            47.60%           211.50%
北部大区                 231,827,183.98               16.37%      220,985,168.53            26.91%           104.91%
西南大区                 237,875,176.12               16.79%      147,964,102.75            18.01%           160.77%
西北大区                 117,906,202.96               8.32%        61,429,435.91             7.48%           191.94%
其他                       1,885,065.27               0.13%
（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
                                                                                                             单位：元
                                                                        营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率
                                                                          同期增减        同期增减        期增减
分行业
1、电力系统         576,533,024.31   403,318,228.80            30.04%          183.84%        189.76%         -1.43%
2、路灯市政          78,377,571.07    52,828,734.98            32.60%           13.10%         11.71%          0.84%
3、石化煤炭          11,421,844.98     9,064,824.34            20.64%          -69.51%        -69.62%          0.28%
4、通讯园林          23,676,980.53    18,055,754.40            23.74%          110.93%        113.55%         -0.93%
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、交通运输          32,949,691.58    22,987,831.78       30.23%           30.77%         35.57%         -2.47%
6、建筑业             5,060,606.93     3,544,044.85       29.97%           22.12%         25.30%         -1.78%
7、部队公安         240,664,428.26   203,164,704.68       15.58%           -6.23%          0.40%         -5.58%
8、电子             391,748,243.74   235,755,459.45       39.82%          159.56%        114.67%         12.58%
9、其他              55,965,552.15    41,595,630.36       25.68%          -11.60%         -4.27%         -5.69%
分产品
1、高空作业车       607,368,336.83   422,573,736.02       30.43%          116.31%        109.70%          2.19%
2、电源车            64,779,190.34    47,096,192.55       27.30%          169.12%        308.73%        -24.83%
3、抢修车            38,807,253.22    28,058,396.04       27.70%           39.62%         37.18%          1.29%
4、备件修理           8,389,424.34     3,295,916.83       60.71%           32.66%         26.52%          1.91%
5、消防车           265,743,716.68   216,320,572.95       18.60%          -11.88%         -9.47%         -2.17%
6、智能电源         216,944,866.05   160,026,512.28       26.24%           43.74%         45.72%         -1.00%
7、自动集成控制
                    187,489,466.38    99,586,714.79       46.88%          100.00%
系统
8、其他              26,875,689.72    13,357,172.18       50.30%          -10.02%        -12.90%          1.64%
分地区
1、东部大区         826,904,315.23   522,147,213.25       36.86%          111.50%         93.51%          5.88%
2、北部大区         231,827,183.98   194,072,948.08       16.29%            4.91%          8.25%         -2.58%
3、西南大区         237,875,176.12   177,452,614.87       25.40%           60.77%         65.49%         -2.13%
4、西北大区         117,906,202.96    95,624,905.14       18.90%           91.94%        118.06%         -9.71%
5、其他               1,885,065.27     1,017,532.30       46.02%                                         46.02%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位：元
                                                                   营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本        毛利率
                                                                     同期增减        同期增减        期增减
分行业
1、电力系统         576,533,024.31   403,318,228.80       30.04%          183.84%        189.76%         -1.43%
2、路灯市政          78,377,571.07    52,828,734.98       32.60%           13.10%         11.71%          0.84%
3、石化煤炭          11,421,844.98     9,064,824.34       20.64%          -69.51%        -69.62%          0.28%
4、通讯园林          23,676,980.53    18,055,754.40       23.74%          110.93%        113.55%         -0.93%
5、交通运输          32,949,691.58    22,987,831.78       30.23%           30.77%         35.57%         -2.47%
6、建筑业             5,060,606.93     3,544,044.85       29.97%           22.12%         25.30%         -1.78%
7、部队公安         240,664,428.26   203,164,704.68       15.58%           -6.23%          0.40%         -5.58%
8、电子             391,748,243.74   235,755,459.45       39.82%          159.56%        114.67%         12.58%
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
9、其他            55,965,552.15    41,595,630.36       25.68%          -11.60%         -4.27%          -5.69%
分产品
1、高空作业车     607,368,336.83   422,573,736.02       30.43%         116.31%         109.70%           2.19%
2、电源车          64,779,190.34    47,096,192.55       27.30%         169.12%         308.73%         -24.83%
3、抢修车          38,807,253.22    28,058,396.04       27.70%          39.62%          37.18%           1.29%
4、备件修理         8,389,424.34     3,295,916.83       60.71%          32.66%          26.52%           1.91%
5、消防车         265,743,716.68   216,320,572.95       18.60%          -11.88%         -9.47%          -2.17%
6、智能电源       216,944,866.05   160,026,512.28       26.24%          43.74%          45.72%          -1.00%
7、自动集成控制
                  187,489,466.38    99,586,714.79       46.88%         100.00%
系统
8、其他            26,875,689.72    13,357,172.18       50.30%         -10.02%         -12.90%           1.64%
分地区
1、东部大区       826,904,315.23   522,147,213.25       36.86%         111.50%          93.51%           5.88%
2、北部大区       231,827,183.98   194,072,948.08       16.29%           4.91%           8.25%          -2.58%
3、西南大区       237,875,176.12   177,452,614.87       25.40%          60.77%          65.49%          -2.13%
4、西北大区       117,906,202.96    95,624,905.14       18.90%          91.94%         118.06%          -9.71%
5、其他             1,885,065.27     1,017,532.30       46.02%                                          46.02%
变更口径的理由
因将连硕科技2016年经营情况纳入合并报表，因此新增连硕科技对应的行业、产品。
1、营业收入分行业的说明：
    报告期内，公司营业收入位列前三位的客户领域分别为电力系统、电子行业和部队公安领域，合计实现营业总收入
120,895 万元，占全部营业收入的比例为 85.35%。部队公安和电力系统依然是公司核心的业务领域，两者合计实现营业收入
81,720 万元，占全部营业收入的 57.70%。其中电力系统由于公司中标国家电网公司 5.7 亿订单等因素，实现营业收入 57,653
万元，占公司全部营业收入的 40.70%，同比增长 183.84%；部队公安领域由于受部队推迟军品采购因素的影响，实现营业
收入 24,066 万元，占全部营业收入的 16.99%，同比下降 6.23%。报告期内由于新增连硕科技并表因素，连硕科技的主营业
务与巨能伟业的 LED 智能控制电源产品一同划入电子行业，合计实现营业收入 39,175 万元，占公司全部营业收入的 27.66%，
同比增长 159.56%，已成为公司重要的产品销售领域。其中连硕科技的自动集成控制系统产品和机器人教育实现营业收入
18,883.83 万元，占全部营业收入 13.33%。公司积极整合市场营销资源，加强营销体系建设，使得高空作业车产品在路灯市
政、通讯园林等传统销售领域以及建筑业、交通运输等非传统销售领域，营业收入同比都出现了不同程度的增长。报告期，
共实现营业收入 14,006 万元，占全部营业收入的 9.89%，同比上升 27.49%。上年同期由于重点开发了西北地域的煤炭、石
化等行业客户，使得报告期的石化煤炭领域的营业收入同比出现了下降，但由于该领域非公司重点领域客户，营业收入仅为
公司全部营业收入的 0.81%，下降对公司影响很小。报告期其他领域实现营业收入 5,597 万元，占公司全部营业收入的 3.95%，
同比下降 11.60%，但由于其营业收入占公司全部营业收入比重较小且客户分布具有广泛性和采购的偶然性，没有对公司的
生产经营产生较大影响。
2、营业收入分产品的说明：
    报告期公司实现营业总收入 141,640 万元，同比增长 72.45%。其中，公司主营产品高空作业车、军品及消防车、智能
电源、自动集成控制系统、电力保障车辆合计实现营业收入 138,113 万元，占营业总收入的比重为 97.51%。按可比口径，
高空作业车、智能电源和电力保障车辆（电源车和抢修车）同比都出现了不同程度的增长，报告期合计实现营业收入 92,790
万元，占全部营业收入的 65.51%，同比增长 91.88%；军品和消防车营业收入同比下降 11.88%，以上可比产品合计实现营业
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
收入 119,364 万元，占全部营业收入的 84.27%。按不可比口径，报告期内收购的连硕科技实现自动集成控制系统和机器人
教育营业收入 18,883.83 万元，占报告期公司全部营业收入的 13.33%。
    报告期内，公司本部积极整合市场资源，加强营销体系建设，加大产品的市场推广力度，加强同重点大客户的深度合作，
报告期因中标国家电网公司 5.7 亿订单等因素使得高空作业车和电力保障车辆产品的销售出现大幅攀升，合计实现营业收入
71,095 万元，占公司全部营业收入的 50.19%，同比综合增长 113.72%。其中报告期高空作业车实现营业收入 60,737 万元，
占全部总收入的 42.88%，同比增长 116.31%；电力保障车辆合计实现营业收入 10,359 万元,占全部营业收入的 7.31%，同比
增长 99.72%。
    3、营业收入分地区的说明：
    报告期内，公司在各大区域的营业收入都有不同程度的增长，其中东部大区实现营业收入增长的比例最高。东部大区和
北部大区仍是公司最重要的销售区域，在两个区域合计实现营业收入 105,873 万元，占全部营业收入的 74.75%。其中作为
中国经济最发达和人口最多的东部大区，报告期实现营业总收入 82,690 万元，占公司营业总收入的 58.38%，同比增长
111.50%；剔除新增连硕科技并表因素，东部大区按可比口径实现营业总收入 63,807 万元，同比增长 63.20%。北部大区报
告期实现营业收入 23,183 万元，占公司营业总收入的 16.37%，同比增长 4.91%，包括格拉曼为部队提供的军品。
     随着国家经济水平和安全意识的全面提高，中国中西部地区的高空作业车和消防车等市场需求逐步加大。公司持续推
进区域营销服务网络建设，推动了中西部大区的市场销售取得了大幅增长。中西部大区合计实现营业收入 35,578 万元，占
营业总收入的 25.12%，同比增长 69.91%，特别是推进和开发了新疆、西藏等偏远地区的客户，使得西部大区的营业收入出
现大幅度增长。
    4、毛利率的说明：
    报告期内，公司产品的综合毛利率为 30.08%，同比上升 3.16%。与去年同期相比，可比产品高空作业车、抢修车、备
件修理和其他产品的毛利率同比出现了小幅上升，军品及消防车、电源车以及智能电源等产品的毛利率同比出现了不同程度
的下降。不可比因素中，由于报告期新增连硕科技并表因素的影响，自动集成控制系统产品的毛利率为 46.88%。自动集成
控制系统较高的毛利率整体拉高了报告期公司产品的综合毛利率。
   报告期内，高空作业车的毛利率同比上升了 2.19%，主要原因是公司高空作业车的产能得到释放，由于产量的增加而摊
薄了单台高空作业车产品所负担的折旧成本和人工成本，从而提升了高空作业车产品销售的毛利率；抢修车产品的毛利率为
27.70%，同比上升了 1.29%，主要是由于抢修车产品的产量增加而降低了单台抢修车的制造成本，提升了抢修车产品销售的
毛利率；军品及消防车的毛利率同比下降 2.17%，主要是由于报告期部队采购军品的计划推迟到 2017 年，军品的产量较上
年同期减少，使消防车和军品单台所负担的折旧和人工成本增加，降低了毛利率；报告期电源车产品的毛利率为 27.30%，
较上年同期下降了 24.83%，主要是上期公司销售的几款大功率的电源车产品为研制的新品，其有关研发的成本已作为研发
费用进行列支，造成其很高的毛利率；报告期备件修理的毛利率同比上升 1.91%，主要是由于报告期毛利率较高的修理业务
同比增加；智能电源产品同比上期毛利率下降 1 个百分点，主要是报告期销售了新研发的产品影响所致；报告期其他产品的
毛利率为同比上升 1.64%，主要是由于报告期整体产量增加而降低了单位产品的制造成本影响所致。
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
     行业分类                项目          单位              2016 年           2015 年           同比增减
                    销售量           台                                1,629             1,090          49.45%
专用车辆            生产量           台                                1,619             1,057          53.17%
                    库存量           台                                  27                37           -27.03%
                    销售量           台                         36,362,523        33,357,961             9.01%
智能 LED 控制电源
                    生产量           台                         35,595,916        36,935,446             -3.63%
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      库存量          台                             3,191,593             3,958,200         -19.37%
                      销售量          套                                  107                    85           25.88%
自动集成控制系统 生产量               套                                  106                    95           11.58%
                      库存量          套                                    3                     4          -25.00%
相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
     专用车辆包含高空作业车、电力保障车辆、消防车及军品。2016年专用车辆生产和销售同比上年分别增长53.17%和
49.45%，主要是高空作业车和电力保障车辆带来的增长。报告期由于公司中标国家电网公司5.7亿元大单的影响，生产高空
作业车和电力保障车辆合计为1,261台，同比上年增长60.84%；销售高空作业车和电力保障车辆1,265台，同比上年增长
58.52%。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
√ 适用 □ 不适用
是
工程机械业
1、公司本部重大的在手订单及订单执行进展情况：
     公司于2016年6月9日披露《关于收到成交通知书的公告》（公告编号：2016-078），公司收到国家电网公司招投标管理
中心国网物资有限公司发来的《成交通知书》，共计二十份。通知书确认本公司为国家电网公司2016年车辆第一次竞争性谈
判采购项目的成交人。成交总金额为56,961.84万元。
     截至2016年12月31日，公司已履行合同45,262.68万元。
2、公司于2016年9月28日披露了《重大合同公告》（公告编号：2016-103），格拉曼与陆军装备部签订了装备订购合同，总
金额21,748.8万元。该订单产品将主要于2016年第四季度及2017年进行交付。
 截至2016年12月31日，公司已履行合同7,244.64万元。
（5）营业成本构成
行业和产品分类
                                                                                                             单位：元
                                             2016 年                             2015 年
     行业分类              项目                                                                          同比增减
                                      金额          占营业成本比重       金额         占营业成本比重
电力系统            原材料         381,125,646.61           38.49%   131,430,768.71            21.90%         16.59%
电力系统            人工工资         4,571,654.73            0.46%     1,998,643.72              0.33%         0.13%
电力系统            制造费用        17,620,927.46            1.78%     5,763,338.75              0.96%         0.82%
电力系统            合计           403,318,228.80           40.73%   139,192,751.18            23.19%         17.53%
路灯市政            原材料          47,694,053.90            4.82%    40,434,973.70              6.74%        -1.92%
路灯市政            人工工资         1,538,503.53            0.16%     1,382,380.01              0.23%        -0.07%
路灯市政            制造费用         3,596,177.55            0.36%     5,471,662.87              0.91%        -0.55%
路灯市政            合计            52,828,734.98            5.33%    47,289,016.58              7.88%        -2.54%
                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
石化煤炭      原材料          7,761,920.92       0.78%     28,218,942.13        4.70%         -3.92%
石化煤炭      人工工资         540,174.32        0.05%      1,266,575.47        0.21%         -0.16%
石化煤炭      制造费用         762,729.10        0.08%       350,299.81         0.06%          0.02%
石化煤炭      合计            9,064,824.34       0.92%     29,835,817.41        4.97%         -4.06%
通讯园林      原材料         16,206,503.38       1.64%      7,207,214.72        1.20%          0.44%
通讯园林      人工工资         523,838.22        0.05%       406,661.40         0.07%         -0.01%
通讯园林      制造费用        1,325,412.80       0.13%       841,069.54         0.14%         -0.01%
通讯园林      合计           18,055,754.40       1.82%      8,454,945.66        1.41%          0.41%
交通运输      原材料         20,445,813.72       2.06%     14,673,525.10        2.44%         -0.38%
交通运输      人工工资         903,888.91        0.09%       693,128.68         0.12%         -0.02%
交通运输      制造费用        1,638,129.15       0.17%      1,589,760.72        0.26%         -0.10%
交通运输      合计           22,987,831.78       2.32%     16,956,414.50        2.83%         -0.50%
建筑业        原材料          2,928,273.90       0.30%      2,540,179.53        0.42%         -0.13%
建筑业        人工工资         228,483.57        0.02%         64,016.83        0.01%          0.01%
建筑业        制造费用         387,287.38        0.04%       224,142.71         0.04%          0.00%
建筑业        合计            3,544,044.85       0.36%      2,828,339.07        0.47%          -0.11%
部队公安      原材料        180,871,659.01      18.26%    187,948,428.14       31.31%        -13.05%
部队公安      人工工资        9,484,031.27       0.96%      6,436,406.64        1.07%          -0.11%
部队公安      制造费用       12,809,014.40       1.29%      7,979,365.34        1.33%         -0.04%
部队公安      合计          203,164,704.68      20.52%    202,364,200.12       33.72%        -13.20%
电子          原材料        199,803,506.19      20.18%     85,631,038.01       14.27%          5.91%
电子          人工工资       23,830,792.49       2.41%     15,310,881.23        2.55%         -0.14%
电子          制造费用       12,121,160.77       1.22%      8,877,905.10        1.48%         -0.26%
电子          合计          235,755,459.45      23.81%    109,819,824.34       18.30%          5.51%
其他          原材料         37,620,904.70       3.80%     34,720,906.52        5.78%         -1.99%
其他          人工工资         890,823.58        0.09%      1,148,823.51        0.19%         -0.10%
其他          制造费用        3,083,902.08       0.31%      7,581,364.90        1.26%         -0.95%
其他          合计           41,595,630.36       4.20%     43,451,094.93        7.24%         -3.04%
合计          原材料        894,458,282.33      90.32%    532,805,976.56       88.77%          1.55%
合计          人工工资       42,512,190.62       4.29%     28,707,517.49        4.78%         -0.49%
合计          制造费用       53,344,740.69       5.39%     38,678,909.74        6.44%         -1.06%
合计          合计          990,315,213.64      100.00%   600,192,403.79      100.00%          0.00%
                                                                                             单位：元
   产品分类          项目             2016 年                       2015 年              同比增减
                                                        徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               金额          占营业成本比重      金额          占营业成本比重
高空作业车       材料成本   393,343,705.48           39.72%   183,939,398.42           30.65%      9.07%
高空作业车       人工工资     6,720,526.95            0.68%     4,397,274.85            0.73%     -0.05%
高空作业车       制造费用    22,509,503.59            2.27%    13,175,811.99            2.20%      0.08%
高空作业车       合计       422,573,736.02           42.67%   201,512,485.26           33.57%      9.10%
电源车           材料成本    45,194,417.99            4.56%    10,992,613.73            1.83%      2.73%
电源车           人工工资      537,836.55             0.05%       144,911.08            0.02%      0.03%
电源车           制造费用     1,363,938.00            0.14%      385,160.01             0.06%      0.07%
电源车           合计        47,096,192.55            4.76%    11,522,684.82            1.92%      2.84%
抢修车           材料成本    26,986,198.96            2.73%    18,729,556.12            3.12%     -0.40%
抢修车           人工工资      303,225.63             0.03%      517,071.87             0.09%     -0.06%
抢修车           制造费用      768,971.45             0.08%     1,207,720.32            0.20%     -0.12%
抢修车           合计        28,058,396.04            2.83%    20,454,348.31            3.41%     -0.57%
备件修理         材料成本     3,295,916.83            0.33%     2,605,149.80            0.43%     -0.10%
消防车           材料成本   190,343,474.95           19.22%   221,030,946.36           36.83%    -17.61%
消防车           人工工资    11,119,809.00            1.12%     8,186,870.27            1.36%     -0.24%
消防车           制造费用    14,857,289.00            1.50%     9,724,646.44            1.62%     -0.12%
消防车           合计       216,320,572.95           21.84%   238,942,463.07           39.81%    -17.97%
智能电源         材料成本   136,036,623.69           13.74%    85,631,038.01           14.27%     -0.53%
智能电源         人工工资    16,133,817.66            1.63%    15,310,881.23            2.55%     -0.92%
智能电源         制造费用     7,856,070.93            0.79%     8,877,905.10            1.48%     -0.69%
智能电源         合计       160,026,512.28           16.16%   109,819,824.34           18.30%     -2.14%
自动集成控制系
                 材料成本    89,860,148.82            9.07%                             0.00%      9.07%
统
自动集成控制系
                 人工工资     7,696,974.83            0.78%                             0.00%      0.78%
统
自动集成控制系
                 制造费用     2,029,591.14            0.20%                             0.00%      0.20%
统
自动集成控制系
                 合计        99,586,714.79           10.06%             0.00            0.00%     10.06%
统
其他             材料成本     9,397,795.60            0.95%     9,817,956.37            1.64%     -0.69%
其他             人工工资             0.00            0.00%      164,945.05             0.03%     -0.03%
其他             制造费用     3,959,376.58            0.40%     5,352,546.77            0.89%     -0.49%
其他             合计        13,357,172.18            1.35%    15,335,448.19            2.56%     -1.21%
合计             材料成本   894,458,282.33           90.32%   532,746,658.81           88.76%      1.56%
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                 人工工资           42,512,190.62     4.29%      28,721,954.35        4.79%           -0.49%
合计                 制造费用           53,344,740.69     5.39%      38,723,790.63        6.45%           -1.07%
合计                 合计              990,315,213.64   100.00%     600,192,403.79      100.00%           0.00%
说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
     公司在本报告期将连硕科技2-12月经营情况纳入合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
    由于公司在本报告期将连硕科技2-12月经营情况纳入合并报表范围，因此新增连硕科技自动系统集成业务及机器人职业教
育业务。
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）                                                                      318,720,086.28
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                  22.50%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                          0.00%
例
公司前 5 大客户资料
     序号                   客户名称                    销售额（元）                 占年度销售总额比例
1           第一名                                            139,138,416.69                              9.82%
2           第二名                                              52,713,674.62                             3.72%
3           第三名                                              51,358,678.61                             3.63%
4           第四名                                              38,483,675.33                             2.72%
5           第五名                                              37,025,641.03                             2.61%
合计                            --                            318,720,086.28                              22.50%
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）                                                                    402,400,991.70
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                41.46%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                          0.00%
比例
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司前 5 名供应商资料
    序号                 供应商名称                    采购额（元）                   占年度采购总额比例
1          第一名                                             198,924,217.47                                20.50%
2          第二名                                              81,011,261.88                                   8.35%
3          第三名                                              72,950,794.44                                   7.52%
4          第四名                                              25,470,085.40                                   2.62%
5          第五名                                              24,044,632.51                                   2.48%
合计                         --                               402,400,991.70                                41.46%
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
3、费用
                                                                                                            单位：元
                             2016 年         2015 年             同比增减                  重大变动说明
                                                                                同比增加 3,622.96 万元，主要系高空
                                                                                作业车、电力保障车辆和消防车辆
                                                                                （含军品）等产品的销售增长而增加
                                                                                营销投入以及新增连硕科技并表因
                                                                                素共同影响所致。其中运输费增加
销售费用                     82,663,611.36    46,433,979.87            78.02% 1,218.96 万元，业务招待费增加
                                                                                525.08 万元，市场及招投标费用增加
                                                                                513.64 万元，差旅费增加 442.71 万元，
                                                                                职工薪酬增加 390.50 万元，售后服务
                                                                                费增加 221.91 万元，会务费增加
                                                                                212.89 万元。
                                                                                同比增加 5,445.38 万元，主要系本期
                                                                                营业规模扩大而各项投入增加以及
                                                                                新增连硕并表因素影响所致。其中研
                                                                                发经费增加 2,983.32 万元，股权激励
管理费用                    181,850,955.33   127,397,127.55            42.74%
                                                                                费用增加 908.47 万元，职工薪酬增加
                                                                                699.28 万元，房租及物管费增加
                                                                                497.21 万元，办公费增加 385.35 万元，
                                                                                咨询顾问费增加 329.12 万元。
                                                                                同比增加 438.15 万元，主要系报告期
                                                                                由于营业规模扩大而流动资金贷款
财务费用                     17,121,140.47    12,739,600.66            34.39%
                                                                                同比增加影响所致，其中利息净支出
                                                                                同比增加 417.72 万元。
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
本期公司投入研发经费75,117,017.39元，占营业收入比重为5.30%。
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                     2016 年                     2015 年                    2014 年
研发人员数量（人）                                   319                       156
研发人员数量占比                                  21.11%                    14.30%                      19.12%
研发投入金额（元）                          75,117,017.39             44,167,266.85              37,232,753.00
研发投入占营业收入比例                             5.30%                     5.38%                       6.46%
研发支出资本化的金额（元）                           0.00                      0.00                        0.00
资本化研发支出占研发投入
                                                   0.00%                     0.00%                       0.00%
的比例
资本化研发支出占当期净利
                                                   0.00%                     0.00%                       0.00%
润的比重
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
                                                                                                       单位：元
            项目                     2016 年                     2015 年                   同比增减
经营活动现金流入小计                   1,127,577,678.34              872,896,261.39                     29.18%
经营活动现金流出小计                   1,198,261,090.78              783,490,628.70                     52.94%
经营活动产生的现金流量净
                                           -70,683,412.44             89,405,632.69                   -179.06%
额
投资活动现金流入小计                         3,398,453.65             44,485,514.63                    -92.36%
投资活动现金流出小计                       121,796,731.02            104,564,510.88                     16.48%
投资活动产生的现金流量净
                                        -118,398,277.37              -60,078,996.25                    -97.07%
额
筹资活动现金流入小计                       880,830,690.25            338,235,462.70                    160.42%
筹资活动现金流出小计                       484,693,092.90            351,494,622.54                     37.89%
筹资活动产生的现金流量净
                                           396,137,597.35            -13,259,159.84                   3,087.65%
额
现金及现金等价物净增加额                   207,061,831.45             16,066,973.30                   1,188.74%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
           项目                    2016年               2015年          同比增减                       说明
经营活动现金流入小计             1,127,577,678.34      872,896,261.39       29.18% 主要系报告期经营规模扩大销售回款同比增
                                                                                   多影响所致
经营活动现金流出小计             1,198,261,090.78      783,490,628.70       52.94% 主要系报告期经营规模扩大生产投入和经营
                                                                                   管理活动投入加大影响所致
投资活动现金流入小计                 3,398,453.65       44,485,514.63       -92.36% 主要系上期收到上海消防车基地建设工程项
                                                                                   目押金影响所致
筹资活动现金流入小计               880,830,690.25      338,235,462.70      160.42% 主要系报告期生产投入增大而流动资金贷款
                                                                                   和对外拆借资金同比增加影响所致
筹资活动现金流出小计               484,693,092.90      351,494,622.54       37.89% 主要系报告期偿还对外拆借资金和支付银行
                                                                                   承兑汇票保证金同比增加影响所致
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
                                       净利润                                                   86,833,817.55
                      经营活动产生的现金流量净额与净利润的差额                                  157,517,229.99
                    其中：不影响经营活动现金流量的成本费用影响额                                74,883,550.71
                                  存货的变动影响额                                              -48,910,314.39
                                经营性应收项目影响额                                            -495,516,325.86
                                经营性应付项目影响额                                            287,171,998.53
                                        其他                                                    24,853,861.02
   2016年公司实现净利润8,683.38万元，经营活动产生的现金流量净额-7,068.34万元，相差15,751.72万元，主要是因为公司
营业收入的增加带来营运资金保持适当的规模以及新增连硕科技等单位并表等因素共同影响所致。具体原因如下：
   ①由于报告期公司营业收入的增长对经营投入的增加以及新增连硕科技并表等因素的共同影响，不影响经营活动现金流
量的成本费用影响额合计为7,488.36万元，主要是计提坏账准备和存货跌价准备合计产生的影响3,167.71万元，计提固定资产
折旧产生的影响2,263.96万元，财务费用产生的影响1,771.70万元，无形资产摊销产生的影响1,040.22万元，递延所得税资产
与负债合计影响-897.20万元，投资产生的净收益影响141.38万元，长期待摊费用的摊销产生的影响47.04万元以及处置固定
资产产生的损失影响-46.45万元等因素共同影响所致。
   ②存货的变动影响额-4,891.03万元，主要是a、由于新增连硕科技并表等不可比因素造成存货增加1,258.25万元；b、为满
足高空作业车、电力保障车辆、消防车（含军品）在手订单的及时交付，进行生产准备而采购的原材料较期初增加1,674.32
万元，在线的半成品较期初增加1,568.73万元。
   ③经营性应收项目的增加影响-49,551.63万元，其原因主要是：可比因素：a、公司可比产品2016年营业收入为12.28亿元，
同比增长49.46%，根据公司的信用政策，随着销售规模的扩大，由于应收账款的增加而对经营性应收项目的增加影响额为
-37,118.17万元；b、公司为加速资金回笼，降低应收账款的占用，采取灵活的货款收取方式，全年收取的银行承兑汇票尚有
1,213.36万元在报告期末尚未背书转让，造成应收票据余额较期初增加而影响经营性应收项目-54.90万元；c、期初的预付采
购原材料款项在报告期陆续结算，由于预付款项较期初减少而对经营性应收项目影响1,949.78万元；d、期初公司参与的多项
的投标项目所支付的投标保证金以及项目押金在报告期内陆续收回，由于其他应收款较期初减少而对经营性应收项目影响
837.64万元。
   不可比因素：由于新增连硕科技等单位并表因素，收购所产生的余额变动对经营性项目的增加影响额为-15,136.16万元。
                                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
   ④经营性应付项目的增加影响28,717.20万元，其原因主要是：可比因素：a、由于国家电网高空作业车和部队军品未交
付订单使得预收款项较期初增加而对经营性应付项目的影响1,692.12万元；b、公司可比产品2016年营业收入为12.28亿元，
同比增长49.46%，因销售规模的扩大使得采购金额相应增加，导致应付的采购货款以及保留的质保金较期初增加而对经营
性应付项目的影响10,063.15万元；c、公司为了保持较安全的现金存量，合理节约地使用现金，采取灵活的货款支付方式，
办理银行承兑汇票在报告期末尚未到期，由于应付票据余额较期初增加而对经营性应付项目的影响额为9,181.44万元；d、随
着生产经营规模的扩大，期末职工薪酬和未交税费同比也相应增长，由于报告期末应付职工薪酬和未交税费的增加而分别对
经营性应付项目的影响为746.33万元和463.13万元；e、由于收取工程项目押金、筹措流动资金等与经营活动无关引起往来余
额增减变动的款项对经营性应付项目的影响额为655.15万元。
   不可比因素：由于新增连硕科技等单位并表因素，收购所产生的余额变动对经营性应付项目的影响额为5,915.88万元。
   ⑤由于报告期计提了股权激励费用而影响利润2,485.39万元。
三、非主营业务情况
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
                                                                                                               单位：元
                           2016 年末                   2015 年末
                                    占总资产比                  占总资产比 比重增减            重大变动说明
                       金额                        金额
                                        例                         例
                    440,067,335.3                                                     年末货款回收增加及连硕科技募投
货币资金                                17.09% 178,726,948.46       13.55%    3.54%
                               2                                                      项目尚未正式启动所致
                    899,299,299.7                                                     主要系报告期营业收入同比增长以
应收账款                                34.92% 366,111,088.78       27.77%    7.15%
                               4                                                      及新增连硕科技并表影响
                    306,645,758.9
存货                                    11.91% 202,692,660.21       15.37%   -3.46%
投资性房地产        27,569,945.56        1.07% 22,344,342.84         1.69%   -0.62%
长期股权投资         8,263,828.56        0.32%                                0.32%
                    233,130,547.5                                                     主要系报告期按照会计政策计提折
固定资产                                 9.05% 216,602,466.98       16.43%   -7.38%
                               8                                                      旧影响
在建工程            92,916,124.53        3.61%   8,095,061.56        0.61%    3.00%
                    319,890,000.0
短期借款                                12.42% 188,150,000.00       14.27%   -1.85%
                    143,291,170.0
长期借款                                 5.56% 14,600,000.00         1.11%    4.45%
无形资产            181,352,224.5        7.04% 175,106,107.35       13.28%   -6.24% 主要系报告期按照会计政策进行摊
                                                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  9                                                    销影响
                     293,465,516.4                                                     主要系收购连硕科技的合并成本大
商誉                                     11.39% 51,738,881.47         3.92%    7.47%
                                  9                                                    于可辨认净资产公允价值份额影响
                     319,890,000.0
短期借款                                 12.42% 188,150,000.00       14.27%   -1.85%
                     164,060,000.0
应付票据                                  6.37% 52,245,616.13         3.96%    2.41%
                     392,679,890.5
应付账款                                 15.25% 185,454,936.49       14.07%    1.18%
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
                                                                                                                   单位： 元
                     项目                               期末账面价值                               受限原因
                   货币资金                              77,937,106.83            应付票据/保函/信用证保证金/诉讼冻结
                   无形资产                              47,441,474.11                          抵押借款抵押物
                   在建工程                              90,132,719.22                          抵押借款抵押物
                  子公司股权                            147,833,249.27                             质押借款
                     合计                               363,344,549.43                                --
说明：
注1：受限的货币资金包括票据保证金75,240,079.97元，保函保证金785,248.80元，因诉讼被冻结银行存款1,911,778.06元。
注2：抵押借款抵押物明细如下：
           项目                 类别   面积（㎡）         抵押期限              账面价值         贷款金额        抵押权人
 松江区松江工业区601          无形资产 49,651.70    2015-12-31至2022-12-31    47,441,474.11 82,391,170.00 交通银行上海
         街坊1/7丘                                                                                                市分行
  松江区申港路3332号          在建工程 52,341.40     2016-8-9至2022-12-31     90,132,719.22
注3：公司期末质押借款30,600,000.00元（含一年内到期的非流动负债），质押物为公司持有格拉曼的25.00%股权和公司持
有巨能伟业的100.00%股权，质押权人为工商银行股份有限公司徐州泉山支行，根据子公司净资产受限比例列示受限账面价
值。
                                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
          报告期投资额（元）                               上年同期投资额（元）                                  变动幅度
                            397,629,990.55                                   214,550,203.55                                      85.33%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位：元
被投资                                                                                                                 披露日   披露索
          主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                          投资期 产品类 预计收 本期投           是否涉
公司名                                                       合作方                                                    期（如   引（如
            务         式      额       例            源                限       型      益      资盈亏          诉
     称                                                                                                                 有）      有）
          工业和
          软件设
深圳连 计、机器                                                                                                                 巨潮资
硕自动 人及应                                    发行股                                                               2016 年 讯网
                            369,999 100.00                                             21,000, 30,751,3
化科技 用等智 收购                               份购买 无            不适用 不适用                         否        01 月 29 （www.
                             ,990.55         %                                          000.00     32.86
有限公 能制造                                    资产                                                                 日        cninfo.c
司        服务，机                                                                                                              om.cn）
          器人职
          业教育
          从事机
          器人、人
          工智能、
          工业云、
深圳市                                                                                                                          巨潮资
          智慧工
海伦哲                                                                                                                2016 年 讯网
          厂等智             20,000, 100.00 自有资
智能制               新设                                   无        不适用 不适用               184.42 否           09 月 20 （www.
          能制造             000.00          %金
造技术                                                                                                                日        cninfo.c
          领域内
研究院                                                                                                                          om.cn）
          的技术
          研究、技
          术咨询
          等服务
上海微 从事自                                               刘品
泓自动 动化设                                               宽、熊
                             7,630,0             自有资                                          -281,142
化设备 备、机器 其他                   20.00%               剑波、 不适用 不适用                            否                  不适用
                               00.00             金                                                   .95
有限公 人、计算                                             新余天
司        机、电子                                          裕投资
                                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    产品领                                          管理中
    域内的                                          心（有
    技术开                                          限合
    发、技术                                        伙）
    咨询、技
    术转让、
    技术服
    务及以
    上产品
    的销售，
    从事货
    物及技
    术的进
    出口业
    务。
                              397,629                                                       21,000, 30,470,3
合计        --        --                  --       --       --        --           --                            --             --       --
                              ,990.55                                                       000.00     74.33
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                     单位：万元
                                                              报告期内 累计变更 累计变更                              尚未使用
                                       本期已使 已累计使                                                尚未使用                     闲置两年
                           募集资金                           变更用途 用途的募 用途的募                              募集资金
募集年份 募集方式                      用募集资 用募集资                                                募集资金                     以上募集
                             总额                             的募集资 集资金总 集资金总                              用途及去
                                        金总额     金总额                                                 总额                       资金金额
                                                                 金总额           额          额比例                       向
                                                                                                                      存放于募
           非公开发
2016                          16,000    5,018.52   5,018.52                0            0       0.00% 10,981.48 集资金专
           行
                                                                                                                      户
合计             --           16,000    5,018.52   5,018.52                0            0       0.00% 10,981.48            --
                                                   募集资金总体使用情况说明
                                                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
       经中国证监会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证
监许可[2016]110 号）核准，公司向实际控制人丁剑平先生和新疆盛世乾金股权投资合伙企业（有限合伙）非公开发行 A
股股票 23,357,663 股，发行价格为 6.85 元/股，募集资金总额为人民币 159,999,991.55 元，扣除本次发行费用人民币
1,050,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 158,949,991.55 元。
       该项募集资金于 2016 年 6 月 8 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天职业字
[2016]12688 号验资报告。
       （二）截至 2016 年 12 月 31 日，公司非公开发行实际募集资金已使用了 50,185,191.55 元，其中 40,000,000.00 元用于
补充上市公司流动资金，9,999,991.55 元用于支付本次资产重组整合及中介机构费用，185,200.00 元用于支付惠州连硕科技
有限公司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的设计费用。
       （三）尚未使用的资金为 109,814,800.00 元，将用于惠州连硕科技有限公司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项
目的建设。
       （四）募集资金使用及披露情况
       公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在违规使用募
集资金的情形。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：万元
                       是否已变                                              截至期末 项目达到                          项目可行
                                  募集资金 调整后投               截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募       更项目                        本报告期              投资进度 预定可使                是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                 累计投入                         实现的效
    资金投向        (含部分                        投入金额               (3)＝     用状态日              预计效益 生重大变
                                    总额      (1)                 金额(2)                            益
                         变更)                                                (2)/(1)     期                                 化
承诺投资项目
惠州连硕科技有限公
司绿色照明自动化高
                       否            11,000   11,000      18.52      18.52     0.17%                      0是           否
端装备研发生产基地
项目
补充公司流动资金       否             4,000    4,000      4,000      4,000 100.00%                            是        否
支付本次资产重组整
                       否             1,000    1,000      1,000      1,000 100.00%                            是        否
合及中介机构费用
承诺投资项目小计            --       16,000   16,000 5,018.52 5,018.52          --         --                      --        --
超募资金投向
无超募资金
合计                        --       16,000   16,000 5,018.52 5,018.52          --         --             0        --        --
                              连硕科技全资子公司惠州连硕科技有限公司 2014 年通过出让的方式以 492.8 万元取得位于东江
未达到计划进度或预
                       产业园 12,612 平方米土地使用权，拟在配套资金到位后进行绿色照明自动化高端装备研发生产基地
计收益的情况和原因
                       项目的建设。截止报告报出日，生产基地已完成设计及勘测工作，待取得施工许可证后即可开始施
（分具体项目）
                       工。
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况
                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因
                         尚未使用的资金为 109,814,800.00 元，用途为通过向连硕科技增资用于其惠州连硕科技有限公
尚未使用的募集资金
                     司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设，该笔募集资金已于 2016 年 7 月 7 日转入连硕
用途及去向
                     科技在华夏银行股份有限公司深圳龙华支行开设的募集资金专户中存储。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 不适用
情况
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                      单位：元
  公司名称       公司类型    主要业务         注册资本    总资产        净资产          营业收入      营业利润       净利润
上海格拉曼                  消防车辆、
                                          196,000,000. 552,953,055. 199,079,817. 288,161,774.
国际消防装 子公司           军品、消防                                                               7,404,513.17 9,362,405.05
                                          00                       19            15
备有限公司                  机器人
深圳市巨能
                            智能 LED 电 39,800,000.0 286,409,304. 104,348,449. 216,944,866. 33,771,267.3 28,770,158.3
伟业技术有 子公司
                            源            0                        54            97             05               8
限公司
                            工业和软件
                            设计、机器
深圳连硕自
                            人及应用等 119,500,000. 378,943,821. 158,006,909. 188,838,335. 34,979,198.5 30,751,332.8
动化科技有 子公司
                            智能制造服 00                          89            58             09               4
限公司
                            务，机器人
                            职业教育
报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
                公司名称                       报告期内取得和处置子公司方式               对整体生产经营和业绩的影响
深圳连硕自动化科技有限公司               发行股份购买资产                             本期实现净利润 30,751,332.86 元
深圳市海伦哲智能制造技术研究院           新设子公司                                   本期实现净利润 184.42 元
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
    （一）行业竞争格局和发展趋势
    1、高空作业车
    目前高空作业车生产厂家有36家，年销售50台以上企业约8家，其中前三名的市场占有率约62%，市场集中度相对较高，
公司市场占有率为36.65%，稳居行业第一。
    随着社会和科学技术的不断进步和智慧城市建设，高空作业车将向智能化、轻量化方面发展；从产品臂架结构形式比较，
折叠臂架的产品虽然仍占主流，但所占比重会逐步降低，绝缘臂架的产品所占比例会快速提升；随着经济条件的改善，高空
作业车的应用领域会更加广泛，个体和民营企业的购买比例会不断增加，预计未来5年，高空作业车需求仍将以每年15%以
上的速度增长。
    2、消防车
    目前，我国消防车行业生产企业共有37家，总体而言规模均较小，多数企业仅能生产技术含量和单位价值相对较低的低
端产品。格拉曼按照销售额排名约第六位（销售量排名约第五位）。低端消防车产品微利且竞争激烈；中端车和重型车市场
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
需求较大，国产和进口设备互有竞争，部分国内企业在个别产品中具有一定竞争优势；高端车市场基本为进口车垄断。
       随着公安消防部队建设的拉动，消防车需求量将稳定增长；公安部消防局“十三五”规划明确提出“四个一”灭火救援作
战基本单元，即：一辆城市主战消防车、一辆抢险救援消防车、一辆重型泡沫消防车、一辆具有救援功能的举高类消防车，
因此，中高端车型需求将增大；近年来，火灾事故频发，消防人员伤亡和消防车辆被烧坏等消息不断。消防机器人是未来提
升消防装备水平、减少消防人员伤亡的重要手段，2016年购买量比2015年更是数倍增长。因此，未来几年消防机器人市场需
求前景广阔；随着社会和科学技术的不断进步和智慧城市建设，消防信息化和智能化也将成为一种必然；随着国际合作和引
进消化吸收再创新，国产消防车的技术和质量水平有了快速提升，国产消防车已开始逐渐有能力替代国外同类产品，进口产
品市场占有率在逐步下降；随着工程机械行业需求下降，一些大型工程机械企业纷纷极力转型升级并大举进攻消防车市场，
多家工程机械企业推出了自己的消防车产品并依靠其工程机械规模优势，以超低价格进入市场，竞争将更加激烈。
       3、LED显示屏电源
       目前，在LED显示屏电源板块，巨能伟业处于第一阵营，年销售额过亿，排名前五；参与厂家除了国内厂家外，还有台
湾的部分厂家；行业竞争主要参考品牌、功能、质量及性价比，低端电源形成相互仿制及价格竞争的格局，竞争较为激烈。
       近年来，LED显示屏向小型化（模块化）、高功率密度、高效率、高智能化程度（智能均流及告警）、高可靠性及定制
化要求程度更高方向发展。
       4、自动化以及机器人行业
       在全球产业竞争格局发生重大调整，我国经济发展进入新常态的背景下，国家及相关部门相继出台了《中国制造2025》、
《机器人产业发展规划（2016-2020年）》、《关于深化制造业与互联网融合发展的指导意见》等文件，为我国高端装备、
智能制造产业发展提供了政策依据，为工业自动化产业发展营造了良好的政策环境；在经济结构转型的推力、劳动力成本上
升的拉力和国家产业政策的催化作用下，我国工业生产制造业将加速实现智能化进程，工业自动化业务将迎来重大历史发展
机遇。同时，为避免智能制造行业盲目扩张和“高端产业低端化”的趋势，政府将进一步规范完善鼓励扶持体系，助力市场有
序化形成，促进智能制造行业良性稳健发展。
       工业机器人产业的快速发展对机器人应用技术人才有着巨大需求。一是机器人制造厂商需求，包括机器人组装、销售、
售后支持的技术和营销人才；二是机器人系统集成商需求，包括机器人工作站的开发、安装调试、技术支持等专业人才；三
是机器人的应用企业需求，包括机器人工作站调试维护、操作编程等综合素质较强的技术人才，特别是工业机器人现场编程
调试人员更是缺口巨大。目前工业机器人应用技术人才缺口20万，并且还以每年20%的速度增长。因此，机器人教育方兴未
艾。
       （二）公司未来发展所面临的机会
       1、2016年9月国家工业和信息化部、财政部《智能制造发展规划（2016-2020年）》正式发布。这对于打造我国制造业
竞争新优势，促进制造业向中高端迈进有着重大意义。规划的主要内容是加快智能制造装备发展，开展智能制造新模式试点
示范，遴选智能制造标杆企业，促进中小企业智能化改造，打造智能制造人才队伍。其中“依托优势企业，开展智能制造成
套装备的集成创新和应用示范，加快产业化。促进智能网联汽车、智能工程机械、智能船舶、智能照明电器、服务机器人等
研发和产业化”的表述，与公司拓展智能制造全产业的发展战略高度契合，可依托国家政策扶持，提升公司智能制造水平。
       2、2016年12月，中共中央及国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见出台，其中强调要强化城市运行安全保障，
构建城市安全保障体系，提高基础设施安全配置标准，严防自然灾害引发事故，要推动工业机器人、智能装备在危险工序和
环节广泛应用等。这些要求将对公司高空作业车、应急类系列电力车辆、消防车、工业机器人等集团公司产品系列的市场推
动起到积极作用。
       3、在电力改革的大环境下，国家电网按照国家能源局关于《配电网建设改造行动计划(2015—2020年》要求，2017年仍
将持续增加配电网的改造资金投入。国网公司为提高供电可靠性，将加大带电作业的投入，预计2017年绝缘车类产品的放量
采购形势不减，加上国家加快推进机动车污染综合防治方案中2017年底前全国范围内基本淘汰黄标车，这将会促使大高度高
空作业车、绝缘臂高空作业车及电力专用车等产品需求的增加。
       （三）2017年工作的指导思想
       继续充分利用资本市场优势，坚持“内生式增长”与“外延式发展”并举的发展策略，持续进行并购重组；坚定实施“技术
领先型的差异化”发展战略，拓展智能制造新产业；依托智能制造研究院，提高全公司产品和生产过程的智能化水平；与重
点大客户的战略合作取得突破性进展。
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （四）2017年目标
    营业总收入18亿元，同比增长27%。
    上述经营目标并不代表本公司对2017年度的盈利预测，能否实现取决于市场变化情况、经营团队的努力程度等多种因
素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。
    （五）2017年应对措施和重点工作
    面对国际国内经济新变化，公司将推动实施以下几项重点工作，确保完成各项预期目标。
    1、持续并购，拓展智能制造新产业；同时做好并购企业的整合。
    公司将继续利用资本平台优势，重点围绕智能制造这根主线继续实施并购重组活动。通过并购重组扩展企业实力，寻求
新的利润增长点，拓展公司的智能制造新产业。
    对于新并购企业，公司将会先期介入，首先是宣贯海伦哲企业文化；其次是对其发展战略进行梳理，确立五年发展目标；
再次是对其管理基础、制度设立等方面进行摸底，提出整改建议，并提供管理支持。通过前期的介入，一旦并购事项获证监
会核准，将会加快整合的进程。
    2、格拉曼消防车新生产基地建设完成并投入使用。
    格拉曼采取一切可能措施，加快推进上海松江新生产基地的建设，争取在2017年6月底前交付使用；对于生产组织方式
优化和生产准备、整体搬迁计划、军品生产资质复审和转产评审以及汽车产品和消防车产品生产资质迁址审核等方面的工作，
做到提前策划，确保搬迁顺利。
    3、连硕科技新生产基地投入建设。
    利用连硕科技在惠州现有土地，进行公司工业自动化高端装备研发生产基地的建设。
    4、格拉曼完成精益研发咨询，本部精益管理持续推进。
    借助精益研发外部辅导，积极构建具有格拉曼特色的精益研发创新体系，努力探索既遵循行业导向又适应自身实际的精
益研发之路：围绕提升产品技术领先及其差异性、增加产品附加值、促进研发知识积累、提升企业研发能力、缩短产品研发
周期、提高产品设计质量以及提升产品规划管理、研发流程管理、产品及部件设计规范和研发日常业务管理等管理能力，实
现研发管理系统化、研发技术规范化、产品技术路线流程化和研发信息标准化。
    2017年本部将坚定秉承“精益管理”理念，向管理要效益，通过精益研发成果落地、精益生产回头看、均衡生产等手段提
升管理水平，促进公司整体运作效率和质量的提升。
    5、巨能伟业衡流IC及控制系统的产业化。
    巨能伟业将在产品研发、市场推广应用的基础上，增加设备投入，实现批量生产，推动横流IC及控制系统的产业化。
    6、连硕机器人教育运作体系规范化，形成规模发展。
    在2016年机器人教育投入的基础上，规范完善机器人教育的运行模式，确立盈利机制，形成机器人教育的规模化发展。
    7、实施员工素质提升训练，打造团队凝聚力。
    公司计划实施团训，通过“集中训练+实践教练跟进”方式，引用教练工具、团队管理工具、心理动力学工具等工具、技
巧，从实现企业目标、团队沟通来锻炼和深化团队的执行力，提升团队的凝聚力。拟先从徐州本部开始，逐步向上海企业（格
拉曼）、深圳企业（巨能伟业、连硕科技）延伸、推广。
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间                 接待方式                接待对象类型               调研的基本情况索引
                                                                           投资者关系互动平台
2016 年 01 月 20 日      实地调研                 机构                     （http://irm.p5w.net/ssgs/S300201/）《海
                                                                           伦哲：2016 年 1 月 20 日投资者关系活
                                        徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                       动记录表》
                                                       投资者关系互动平台
                                                       （http://irm.p5w.net/ssgs/S300201/）《海
2016 年 01 月 25 日   实地调研   机构
                                                       伦哲：2016 年 1 月 25 日投资者关系活
                                                       动记录表》
                                                       投资者关系互动平台
                                                       （http://irm.p5w.net/ssgs/S300201/）《海
2016 年 02 月 19 日   实地调研   机构
                                                       伦哲：2016 年 2 月 19 日投资者关系活
                                                       动记录表》
                                                       投资者关系互动平台
                                                       （http://irm.p5w.net/ssgs/S300201/）《海
2016 年 07 月 22 日   实地调研   机构
                                                       伦哲：2016 年 7 月 22 日投资者关系活
                                                       动记录表》
                                                       投资者关系互动平台
                                                       （http://irm.p5w.net/ssgs/S300201/）《海
2016 年 11 月 17 日   实地调研   机构
                                                       伦哲：2016 年 11 月 17 日投资者关系
                                                       活动记录表》
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
   报告期内，公司严格按照《公司章程》的规定执行利润分配政策，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机
制完备。公司独立董事对利润分配事项发表独立意见。公司以公告形式向全体股东发出股东大会通知，并提供网络投票，使
得中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分维护了中小股东的合法权益。
   1、公司2015年度利润分配情况：
   2016年4月25日，公司第三届董事会第十次会议审议通过《关于公司2015年度利润分配的议案》：以公司现有总股本
364,925,238股为基数，向全体股东每10股派0.15元人民币现金（含税）。2016年5月19日，公司召开了2015年年度股东大会，
审议通过了利润分配事项。根据2015年年度股东大会决议，公司于2016年5月24日在巨潮资讯网上刊登了《2015年度权益分
派实施公告》（公告编号：2016-073），本次权益分派股权登记日为2016年5月27日，除权除息日为2016年5月30日。
 2、公司2016年半年度利润分配情况：
 2016年6月22日，公司收到实际控制人丁剑平先生提交的《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2016年半年度利润分配
预案的提议及承诺》，丁剑平先生提议：以董事会审议本次利润分配方案时的总股本426,239,104股为基数进行资本公积金转
增股本，向全体股东每10股转增14股。2016年8月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于2016年半
年度利润分配预案的议案》：以目前公司总股本426,239,104股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增14
股。2016年9月19日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了半年度利润分配事项。根据2016年第二次临时股东
大会决议，公司于2016年9月22日在巨潮资讯网上刊登了《2016年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2016-102），由
于股权激励行权导致公司实施股权激励分派时的总股本发生变化，因此具体实施方案为每10股转增13.818802股。本次权益
分派股权登记日为2016年9月27日，除权除息日为2016年9月28日。
                                           现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：           是
分红标准和比例是否明确和清晰：                         是
相关的决策程序和机制是否完备：                         是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：               是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
                                                       是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透
                                                       不适用
明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税）                                                                              0.15
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
每 10 股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）                                                                            1,028,562,810
现金分红总额（元）（含税）                                                                          15,428,442.15
可分配利润（元）                                                                                    99,664,877.91
现金分红占利润分配总额的比例                                                                             100.00%
                                                  本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％
                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
公司 2016 年度利润分配预案为：以公司 2016 年 12 月 31 日公司总股本 1,028,562,810 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金股利 0.15 元人民币（含税），不进行资本公积金转增股本事项。
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、2014年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：经2015年2月27日召开的第二届董事会第三十一次会议审议通过，公
司2014年年度利润分配方案为：以截止2014年12月31日公司总股本352,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.10
元人民币（含税），不进行资本公积金转增股本事项；
2、2015年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：经2016年4月25日召开的第三届董事会第十次会议审议通过，公司2015
年年度利润分配预案为：以截止2015年12月31日公司总股本364,925,238股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.15元人
民币（含税），不进行资本公积金转增股本事项；
3、2016年半年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：经2016年8月29日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过，
公司2016年半年度利润分配方案为：以目前公司总股本426,239,104股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转
增14股。后由于股权激励行权导致公司实施股权激励分派时的总股本发生变化，因此具体实施方案为每10股转增13.818802
股；
4、2016年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：经2017年4月25日召开的第三届董事会第二十五次会议审通过，公司
2016年度利润分配方案为：以公司2016年12月31日公司总股本1,028,562,810股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.15
元人民币（含税），不进行资本公积金转增股本事项。
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
                                                                                                         单位：元
                                          分红年度合并报表 占合并报表中归属
                    现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                           税）           普通股股东的净利 股东的净利润的比     红的金额           红的比例
                                                润                率
2016 年                 15,428,442.15         88,382,785.10            17.46%
2015 年                    5,473,878.57       25,568,153.98            21.41%
2014 年                    3,520,000.00       16,477,146.41            21.36%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺来源               承诺方     承诺类型      承诺内容        承诺时间        承诺期限    履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
                                                           自海伦哲发
                                                           行股份及支
                                                           付现金购买
                                                           资产收购深
                                                           圳市巨能伟
                                                           业技术有限
                                                           公司并募集
                                                           配套资金完
                                                           成之日起 6 个
                                                           月内不进行                                   截止本报告
                                 控股股东机                股票减持，36                                 期末，承诺人
                                 电公司、实际 股份减持承   个月内对所      2014 年 09 月                严格信守承
                                                                                           36 个月
                                 控制人丁剑   诺           持有的全部      03 日                        诺，未出现违
                                 平先生                    股份减持比                                   反承诺的情
                                                           例合计不超                                   况发生。
                                                           过本次重组
                                                           完成后上市
资产重组时所作承诺
                                                           公司股份的
                                                           5%，且相关减
                                                           持计划不会
                                                           造成海伦哲
                                                           控股股东/实
                                                           际控制人的
                                                           变更。
                                                           自海伦哲发
                                                           行股份购买
                                                           资产收购深                                   截止本报告
                                 控股股东机                圳连硕自动                                   期末，承诺人
                                 电公司、实际 股份减持承   化科技有限      2015 年 04 月                严格信守承
                                                                                           36 个月
                                 控制人丁剑   诺           公司并募集      27 日                        诺，未出现违
                                 平先生                    配套资金完                                   反承诺的情
                                                           成之日起 12                                  况发生。
                                                           个月内不进
                                                           行股票减持，
                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          36 个月内对
                          所持有的全
                          部股份减持
                          比例合计不
                          超过本次重
                          组完成后上
                          市公司股份
                          的 5%，且相
                          关减持计划
                          不会造成海
                          伦哲控股股
                          东/实际控制
                          人的变更。
                          1、交易对方
                          承诺：标的公
                          司 2015 年度、
                          2016 年度、
                          2017 年度和
                          2018 年度扣
                          除非经常性
                          损益后归属
                          于母公司股
                          东的净利润
                          较低者分别
                          不低于人民
                          币 2,100 万
杨娅、姜敏、                                                            截止本报告
                          元、人民币
余顺平、朱玉                                                            期末，承诺人
                          3,000 万元、                   2016 到 2019
树、深圳中亚 业绩承诺及                  2015 年 04 月                  严格信守承
                          人民币 4,000                   年度业绩承
图和新余信     补偿安排                  27 日                          诺，未出现违
                          万元和人民                     诺期间
德、任方洁、                                                            反承诺的情
                          币 5,200 万
姚志向                                                                  况发生。
                          元。在业绩补
                          偿测算期间，
                          交易对方应
                          当在每年的
                          年度审计时
                          聘请具有证
                          券期货业务
                          资格的会计
                          师事务所对
                          标的资产的
                          净利润实现
                          数与净利润
                          预测数之间
 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
的差异情况
进行补偿测
算。如标的资
产于 2015 年
度未完成交
付的，则经海
伦哲和交易
对方协商一
致后，对于目
标公司的业
绩承诺期可
顺延一年。
2016 年 6 月 6
日，海伦哲召
开第三届董
事会第十三
次会议，审议
通过了《关于
同意深圳连
硕自动化科
技有限公司
业绩承诺顺
延的议案》。
由于标的资
产未能于
2015 年度完
成交付，各方
同意，本次交
易的业绩补
偿测算期间
为 4 年，即
2016 年度、
2017 年度、
2018 年度及
2019 年度。同
时连硕科技
原全体股东
承诺，连硕科
技 2016 年度、
2017 年度、
2018 年度和
2019 年度扣
除非经常性
损益后归属
 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
于母公司股
东的净利润
分别为人民
币 2,100 万
元、人民币
3,000 万元、
人民币 4,000
万元和人民
币 5,200 万
元。2、杨娅、
姜敏、余顺
平、朱玉树、
深圳中亚图
和新余信德
以所持目标
公司股权所
认购上市公
司股份自该
部分股份上
市之日起三
十六个月内
不得转让，任
方洁、姚志向
以所持目标
公司股权所
认购上市公
司股份自该
部分股份上
市之日起十
二个月内不
得转让。若连
硕科技在交
易对方业绩
承诺期最后
一个会计年
度的专项审
计报告、减值
测试报告出
具的日期晚
于杨娅等所
持上市公司
股份的法定
限售期届满
之日，则在相
                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          关报告出具
                          日之前杨娅、
                          姜敏、余顺
                          平、朱玉树、
                          深圳中亚图
                          和新余信德
                          等 6 名股东所
                          持限售股份
                          不得转让，连
                          硕科技在上
                          市公司业绩
                          承诺期最后
                          一个会计年
                          度的专项审
                          计报告出具
                          以及减值测
                          试完毕后，视
                          是否需实行
                          补偿，如需补
                          偿，则在补偿
                          完毕后，杨
                          娅、姜敏、余
                          顺平、朱玉
                          树、深圳中亚
                          图和新余信
                          德等 6 名股东
                          所持股份方
                          可解禁。本次
                          发行结束后，
                          因海伦哲送
                          红股、转增股
                          本等原因孳
                          生的海伦哲
                          股份，亦应遵
                          守前述锁定
                          要求。
收购连硕科                所认购的股
技时募集配                份自该部分                                截止本报告
套资金发行                股份上市之                                期末，承诺人
股份对象上   股份限售承   日起三十六      2016 年 06 月             严格信守承
                                                          36 个月
市公司实际   诺           个月不得转      07 日                     诺，未出现违
控制人丁剑                让。本次发行                              反承诺的情
平和新疆盛                结束后，因海                              况发生。
世乾金                    伦哲送红股、
                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          转增股本等
                          原因孳生的
                          海伦哲股份，
                          亦应遵守前
                          述锁定要求。
                          1、根据本公
                          司与印叶君、
                          田国辉和肖
                          丹等交易对
                          方签署的《框
                          架协议》及
                          《盈利预测
                          补偿协议》，
                          交易对方承
                          诺巨能伟业
                          2014 年-2017
                          年经审计的
                          扣除非经常
                          性损益后归
                          属于母公司
                          股东的净利
                          润合计不低
                                                                         截止本报告
                          于 8,830 万
                                                                         期末，承诺人
                          元，其中 2014                   2014 到 2017
印叶君、田国 业绩承诺及                   2014 年 09 月                  严格信守承
                          年 850 万元、                   年业绩承诺
辉、肖丹    补偿安排                      03 日                          诺，未出现违
                          2015 年 2,000                   期间
                                                                         反承诺的情
                          万元、2016 年
                                                                         况发生。
                          2,600 万元、
                          2017 年 3,380
                          万元。如果实
                          际利润低于
                          上述承诺利
                          润的，则交易
                          对方将按照
                          《盈利预测
                          补偿协议》的
                          规定进行补
                          偿。2、印叶
                          君、田国辉、
                          肖丹：本人以
                          所持巨能伟
                          业股权所认
                          购海伦哲股
                          份自该部分
 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份上市之
日起三十六
个月内不得
转让。本次交
易完成后，因
海伦哲送红
股、转增股本
等原因孳生
的海伦哲股
份，亦应遵守
前述锁定要
求。如中国证
监会在审核
过程中要求
对上述股份
锁定承诺进
行调整，上述
股份锁定承
诺应按照中
国证监会的
要求进行调
整。若巨能伟
业 2017 年度
专项审计报
告、减值测试
报告出具的
日期晚于本
人所持海伦
哲股份的限
售期届满之
日，则在相关
报告出具日
之前本人所
持限售股份
不得转让，巨
能伟业 2017
年度的审计
报告出具以
及减值测试
完毕后，视是
否需实行补
偿，如需补
偿，则在补偿
完毕后，本人
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             所持股份方
                                                             可解禁。
                                                             公司承诺自                              截止本报告
                                                             2016 年 5 月                            期末，承诺人
                                                不进行重大
                                                             10 日起 6 个月 2016 年 05 月            严格信守承
                                 公司           资产重组承                                  6 个月
                                                             内不再筹划     09 日                    诺，未出现违
                                                诺
                                                             重大资产重                              反承诺的情
                                                             组事项。                                况发生。
                                                             目前未从事
                                                             任何在商业
                                                             上与海伦哲
                                                             及/或海伦哲
                                                             控制的企业
                                                             构成或可能
                                                             构成同业竞
                                                             争的业务或
                                                             活动；将来不
                                                             从事、亦促使
                                                             控制、与他人
                                                             共同控制、具
                                 1、控股股东
                                                             有重大影响
                                 机电公司；2、
                                                             的企业不从
                                 实际控制人
                                                             事任何在商
                                 丁剑平先生；                                                        截止本报告
                                                             业上与海伦
                                 3、发行前持                                                         期末，承诺人
                                                             哲及/或海伦
                                 有公司 5%以 关于同业竞                     2010 年 02 月            严格信守承
首次公开发行或再融资时所作承诺                               哲控制的企                     长期
                                 上股份的南     争的承诺                    01 日                    诺，未出现违
                                                             业构成或可
                                 京晨曦、江苏                                                        反承诺的情
                                                             能构成同业
                                 倍力；4、发                                                         况发生。
                                                             竞争的业务
                                 行前持有公
                                                             或活动。除非
                                 司股份的徐
                                                             不再为海伦
                                 州国瑞
                                                             哲股东（实际
                                                             控制人），前
                                                             述承诺是无
                                                             条件且不可
                                                             撤销的。违反
                                                             前述承诺将
                                                             承担海伦哲、
                                                             海伦哲其他
                                                             股东或利益
                                                             相关方因此
                                                             所受到的任
                                                             何损失。
                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                             1、在任职期
                                             间内未以亦
                                             不会以任何
                                             方式直接或
                                             间接从事与
                                             本公司及/或
                                             本公司控制
                                             的企业构成
                                             或可能构成
                                             同业竞争的
                                             业务或活动。
                                             2、在任职期
                                             间每年转让
                                             的股份不超
                                             过其直接或
                                             间接持有的
                                             海伦哲股份
                                             总数的百分
                                             之二十五，并
                                                                                       截止本报告
               间接持有本                    且在卖出后
                              关于同业竞                                               期末，承诺人
               公司股份的                    六个月内不
                              争的承诺、股                  2010 年 02 月              严格信守承
               董事、监事、                  再行买入海                     长期
                              份限售及减                    01 日                      诺，未出现违
               高级管理人                    伦哲股份，买
                              持承诺                                                   反承诺的情
               员                            入后六个月
                                                                                       况发生。
                                             内不再行卖
                                             出海伦哲股
                                             份；离职后半
                                             年内，不转让
                                             其直接或间
                                             接持有的海
                                             伦哲股份；离
                                             职半年后的
                                             十二个月内
                                             通过证券交
                                             易所挂牌交
                                             易出售海伦
                                             哲股份数量
                                             占其直接或
                                             间接持有的
                                             海伦哲股份
                                             总数的比例
                                             不超过百分
                                             之五十。
股权激励承诺   公司           其他承诺       不为激励对     2015 年 04 月 股权激励实   截止本报告
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             象依股票期     27 日          施期间         期末，承诺人
                                                             权激励计划                                   严格信守承
                                                             获取有关权                                   诺，未出现违
                                                             益提供贷款                                   反承诺的情
                                                             以及其他任                                   况发生。
                                                             何形式的财
                                                             务资助，包括
                                                             为其贷款提
                                                             供担保。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                     是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
√ 适用 □ 不适用
盈利预测资产                                 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
               预测起始时间 预测终止时间
 或项目名称                                   （万元）      （万元）      因（如适用）           期           引
                                                                                                         巨潮咨讯网
               2016 年 01 月 2016 年 12 月                                               2014 年 09 月
巨能伟业                                            2,600      2,870.99 不适用                           （www.cninfo.
               01 日         31 日                                                       04 日
                                                                                                         com.cn）
                                                                                                         巨潮咨讯网
               2016 年 01 月 2016 年 12 月                                               2015 年 04 月
连硕科技                                            2,100      3,182.27 不适用                           （www.cninfo.
               01 日         31 日                                                       27 日
                                                                                                         com.cn）
公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况
√ 适用 □ 不适用
一、公司收购巨能伟业的交易对方印叶君、田国辉、肖丹承诺2016年巨能伟业扣除非经常性损益后的归属于母公司净利润不
低于2,600万元，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，实际实现扣除非经常性损益后的归属于母公司净利润
2,870.99万元，达到其承诺的当期利润水平，完成率为110.42%。
二、公司收购连硕科技的交易对方杨娅、姜敏、余顺平、朱玉树、深圳中亚图、新余信德、任方洁、姚志向承诺2016年巨能
伟业扣除非经常性损益后的归属于母公司净利润不低于2,100万元，经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，实际
实现扣除非经常性损益后的归属于母公司净利润3,182.27万元，达到其承诺的当期利润水平，完成率为151.54%。
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。本
公司执行该规定的主要影响如下：
               会计政策变更的内容和原因                              受影响的报表项目名称和金额
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附 税金及附加
加”项目。
（2）将自2016年5月1日起本公司经营活动发生的房产税、 调增合并利润表税金及附加本年金额3,270,650.96元，调减合
土地使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附 并利润表管理费用本年金额3,270,650.96元。   调增母公司
加”项目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据 利润表税金及附加本年金额2,648,079.34元，调减母公司利润
不予调整。                                             表管理费用本年金额2,648,079.34元。
本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的变更，符合相关法律法规和《公司章程》的规定，比较数据不予调
整，不会对公司的财务报表产生重大影响。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
   公司在本报告期将深圳连硕自动化科技有限公司纳入合并报表，并将新设立的深圳市海伦哲智能制造技术研究院纳入合
并报表范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称                          天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                王传邦、汪娟
是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□ 适用 √ 不适用
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
       1、2016年8月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于2015年股票期
权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于注销部分已授予股票期权的议案》，同意向在第一个行权期考核通
过的70名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本期可行权数量为558.9万份，采用自主行权模式行权。截至2016
年9月14日，70名激励对象已全部行权完毕，公司股本新增558.9万股。另有1名激励对象考核未获通过，不满足第一个行权
期行权条件，因此其第一个行权期对应的股票期权份额合计5.4万份公司将按规定予以注销，公司已于2016年10月14日办理
完毕注销手续。
       公司于2016年9月28日实施完成了2016年半年度权益分派方案，以公司实施权益分派时的最新股本431,828,104股为基数，
向全体股东每10股转增13.818802股。根据公司《股票期权激励计划（草案）》的相关规定，在公司出现除息、资本公积金
转增股本事宜时，需对股票期权激励计划的期权数量及行权价格作调整，期权数量调整为31,362,216份，行权价格调整为3.462
元。
       2、公司员工持股计划持有公司股份1,287.78万股，目前尚未减持。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 关联交 关联交 占同类 获批的 是否超 关联交 可获得 披露日 披露索
                                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    方        系     易类型 易内容 易定价 易价格 易金额 交易金 交易额 过获批 易结算 的同类                               期        引
                                      原则                  （万       额的比 度（万          额度    方式   交易市
                                                            元）         例        元）                           价
深圳市宇
衡源电源             采购商 采购商 市场定 公允价                                                             基本相
           其他                                            109.67                  109.67 否         现汇
技术有限             品      品      价          格                                                          同
公司
深圳市宇
衡源电源             出售商 出售商 市场定 公允价                                                             基本相
           其他                                            1,405.6             1,405.6 否            现汇
技术有限             品      品      价          格                                                          同
公司
                                                           1,515.2             1,515.2
合计                                      --          --                 --                    --      --         --     --        --
                                                                   7
大额销货退回的详细情况               无
按类别对本期将发生的日常关联交
易进行总金额预计的，在报告期内的 无
实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较大
                                     不适用
的原因（如适用）
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
是否存在非经营性关联债权债务往来
√ 是 □ 否
应收关联方债权
                                     是否存在非
                                                       期初余额 本期新增金 本期收回金                         本期利息        期末余额
  关联方      关联关系    形成原因 经营性资金                                                        利率
                                                       （万元） 额（万元） 额（万元）                         （万元）        （万元）
                                          占用
深圳市宇
              其他        出售商品   否                        0        1,644.55          378.65                                 1,265.9
衡源电源
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
技术有限
公司
关联债权对公司经营成 公司全资子公司巨能伟业对深圳市宇衡源电源技术有限公司 2016 年度销售产品实现收入 1,405.60
果及财务状况的影响     万元，实现毛利 300.82 万元，分别占巨能伟业当期收入和毛利的比重为 6.48%和 5.03%，影响很小。
应付关联方债务
                                         期初余额       本期新增金 本期归还金               本期利息       期末余额（万
   关联方        关联关系    形成原因                                            利率
                                         （万元）       额（万元） 额（万元）               （万元）          元）
汪曦          股东          资金拆借       2,026.45            700       1,700      6.00%       61.13          1,087.58
              公司副董事
杨娅                        资金拆借           7.62          2,470       1,500      0.00%              0         977.62
              长
江苏省机电研 公司控股股
                            资金拆借       2,166.40          2,300       3,700      8.00%       80.58            846.98
究所有限公司 东
田国辉        子公司高管 资金拆借                   0          900        500       0.00%              0
关联债务对公司经营成果
                            上述发生的均为正常的短期资金拆借，对公司经营成果及财务状况影响很小。
及财务状况的影响
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
                                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
                                                                                                                          单位：万元
                               公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                                    是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型         担保期
                                             （协议签署日）         额                                             完毕   联方担保
                    披露日期
                                              公司与子公司之间担保情况
                    担保额度
                                              实际发生日期      实际担保金                                    是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型         担保期
                                             （协议签署日）         额                                             完毕   联方担保
                    披露日期
                                                                                              2016 年 6 月
                                             2016 年 06 月 30                    连带责任保
巨能伟业                             1,300                               1,300                30 日至 2020 否             否
                                             日                                  证
                                                                                              年 6 月 30 日
                                                                                              2016 年 6 月
                                             2016 年 06 月 30                    连带责任保
巨能伟业                               100                                100                 30 日至 2016 是             否
                                             日                                  证
                                                                                              年 9 月 30 日
                                                                                              2016 年 6 月
                                             2016 年 06 月 30                    连带责任保 30 日至 2016
巨能伟业                               100                                100                                 是          否
                                             日                                  证           年 12 月 24
                                                                                              日
                                                                                              2016 年 9 月
                                             2016 年 09 月 28                    连带责任保
巨能伟业                             1,000                               1,000                28 日至 2020 否             否
                                             日                                  证
                                                                                              年 9 月 28 日
                                                                                              2016 年 12 月
                                             2016 年 12 月 26                    连带责任保 26 日-2019
巨能伟业                             2,000                               2,000                                否          否
                                             日                                  证           年 12 月 26
                                                                                              日
                                                                                              2016 年 3 月
                                             2016 年 03 月 04                    连带责任保
巨能伟业                             2,000                               2,000                4 日-2016 年 是             否
                                             日                                  证
                                                                                              9月4日
                                                                                              2015 年 8 月
                                             2015 年 08 月 15                    连带责任保
巨能伟业                             2,000                               2,000                15 日-2019      否          否
                                             日                                  证
                                                                                              年 8 月 14 日
                                                                                              2015 年 1 月
                                             2015 年 01 月 07                    连带责任保
格拉曼                               2,500                               2,500                7 日-2016 年 是             否
                                             日                                  证
                                                                                              1月7日
                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                          2016 年 1 月
                                2016 年 01 月 08             连带责任保
格拉曼                 2,500                         2,500                8 日-2019 年 否      否
                                日                           证
                                                                          1 月 14 日
                                                                          2015 年 8 月
                                2015 年 08 月 11             连带责任保
格拉曼                   990                           990                11 日-2016      是   否
                                日                           证
                                                                          年 2 月 10 日
                                                                          2016 年 2 月
                                2016 年 02 月 17             连带责任保
格拉曼                   990                           990                17 日-2016      是   否
                                日                           证
                                                                          年 9 月 17 日
                                                                          2016 年 9 月
                                2016 年 09 月 12             连带责任保
格拉曼                   990                           990                12 日-2019      否   否
                                日                           证
                                                                          年 4 月 11 日
                                                                          2016 年 6 月
                                2016 年 06 月 24             连带责任保
格拉曼                 2,000                         2,000                24 日-2016      是   否
                                日                           证
                                                                          年 9 月 23 日
                                                                          2016 年 6 月
                                2016 年 06 月 24             连带责任保
格拉曼                 2,000                         2,000                24 日-2016      是   否
                                日                           证
                                                                          年7月8日
                                                                          2016 年 1 月
上海茸航高分子材料              2016 年 01 月 11             连带责任保
                       2,870                         2,870                11 日-2024      否   否
有限公司                        日                           证
                                                                          年7月6日
                                                                          2016 年 8 月
上海茸航高分子材料              2016 年 08 月 12             连带责任保
                       3,000                         3,000                12 日-2024      否   否
有限公司                        日                           证
                                                                          年 7 月 26 日
                                                                          2016 年 9 月
上海茸航高分子材料              2016 年 09 月 30             连带责任保
                      369.12                        369.12                30 日-2024      否   否
有限公司                        日                           证
                                                                          年 7 月 26 日
                                                                          2016 年 11 月
上海茸航高分子材料              2016 年 11 月 30             连带责任保
                     8,760.88                        2,000                30 日-2024      否   否
有限公司                        日                           证
                                                                          年 7 月 26 日
                                                                          2015 年 11 月
                                2015 年 11 月 17             连带责任保 17 日-2016
连硕科技               1,000                         1,000                                是   否
                                日                           证           年 11 月 17
                                                                          日
                                                                          2016 年 2 月
                                2016 年 02 月 18             连带责任保
连硕科技               1,000                         1,000                18 日-2019      否   否
                                日                           证
                                                                          年 2 月 18 日
                                                                          2016 年 12 月
                                2016 年 12 月 24             连带责任保
连硕科技               2,500                         2,500                24 日-2019      否   否
                                日                           证
                                                                          年 12 月 14
                                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                              日
                                                                                              2016 年 1 月
                                             2016 年 01 月 07                    连带责任保
连硕科技                             1,000                               1,000                7 日-2019 年 否          否
                                             日                                  证
                                                                                              1月7日
                                                                                              2016 年 3 月
                                             2016 年 03 月 09                    连带责任保
连硕科技                             2,500                               2,500                9 日-2021 年 否          否
                                             日                                  证
                                                                                              3月9日
                                              子公司对子公司的担保情况
                    担保额度
                                             实际发生日期       实际担保金                                   是否履行 是否为关
   担保对象名称     相关公告     担保额度                                         担保类型         担保期
                                             （协议签署日）         额                                          完毕   联方担保
                    披露日期
                                       公司担保总额（即前三大项的合计）
其中：
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
十七、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
2、履行其他社会责任的情况
       公司始终积极履行企业应尽的社会责任，严格遵守《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上
市公司规范运作指引》等相关法律法规，建立健全公司内部管理和控制制度，规范运作。严格履行信息披露义务，按照公平、
公正、公开的原则对待全体投资者，维护广大投资者的利益。
       公司建立了以“诚实、信任和相互尊重”为核心的企业文化，倡导“老老实实做人，踏踏实实做事”的作风，明确了“专业
成就行业领先，诚信创造社会快乐”的企业愿景，关注员工的工作、生活。公司建立了员工定期健康检查制度，尊重和维护
员工的个人利益；为员工进行针对性的职业生涯规划，建立公平的用人机制，适时积极提供各种培训机会，实现员工与企业
共同成长；注重安全生产、环境保护、劳动保护和员工身心健康的保护，改善员工的工作环境、工作条件，组织包括员工家
属参与的文体活动，使员工能在良好的氛围中快乐工作、快乐生活；对于困难员工，除了公司工会给予关怀、支持外，公司
管理层率先示范，倡导给有需要的员工进行捐助；公司定期进行员工满意度调查，倾听员工的意见和建议并积极采纳。
       公司严格按照国家法律法规的规定，始终依法经营，积极纳税，为社会提供就业岗位，支持地方经济的发展。公司以“客
户成功”为己任，持续进行质量专项改进，为客户提供优质的产品，并建立完善的服务体系，提高客户的满意度，树立良好
的企业形象。公司坚持“共赢”的经营理念，充分尊重、维护供应商的合法权益，并指导、支持供应商进行质量、管理等方面
的提升，以谋求共同发展。公司在经营规模扩大、生产任务紧张的前提下，仍紧绷安全生产这根弦，健全安全管理制度，强
化现场管理，加强危险源识别与控制，建立健全事故预案和应急处理机制，不定期地对公司进行全面大排查，发现隐患及时
整改，以保证安全处于可控状态；公司将环境保护作为企业可持续发展战略的重要内容，加大环保方面的投入，践行环境友
好及资源节约型发展，注重履行企业环境保护的职责。去年盐城发生强台风极端天气的袭击，公司党委积极倡议，给受灾地
区捐款。公司也曾与丰县贫困农村结成对子，参与扶贫工作。公司所属企业也积极参与社会公益活动，连硕科技在2016年获
得中国工业经济联合会“中国工业行业履行社会责任五星级企业”、深圳工业总会“履行社会责任优秀企业”等荣誉称号。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
否
是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司控股股东、实际控制人及董监高承诺不减持公司股份。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-007，披露日期：
2016年1月5日。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员自愿增持公司股份。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-010，披露日期：2016
年1月18日。
3、发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会正式批复。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-015，披露
日期：2016年1月21日。
4、发行股份购买资产并募集配套资金标的资产过户完成。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-019，披露日期：2016
年2月2日。
5、公司筹划重大资产重组，2月23日开市起停牌。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-020，披露日期：2016年2月23
日。
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、终止重大资产重组，股票复牌。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-059，披露日期：2016年5月10日。
7、控股股东及部分董事、高管增持公司股份。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-066，披露日期：2016年5月18日。
8、董事会审议通过拟投资设立全资子公司的议案。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-070，披露日期：2016年5月20
日。
9、实施2015年度权益分派，以公司总股本364,925,238股为基数，向全体股东每10股派0.15元人民币现金。披露网站：巨潮
资讯网，公告编号：2016-073，披露日期：2016年5月24日。
10、收到国家电网成交通知书，成交金额 56,961.84 万元整。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-078，披露日期：2016
年6月13日。
11、发行股份购买连硕科技相应股份发行上市。披露网站：巨潮资讯网，公告：发行上市相关公告，披露日期：2016年6月
24日。
12、公司70名股权激励对象自主行权。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-097，披露日期：2016年9月13日。
13、发起设立深圳市海伦哲智能制造技术研究院。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-101，披露日期：2016年9月20
日。
14、实施2016年半年度权益分派。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-102，披露日期：2016年9月22日。
15、全资子公司格拉曼获得军品重大合同。披露网站：巨潮资讯网，公告编号：2016-103，披露日期：2016年9月28日。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
                                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
                                                                                                                         单位：股
                               本次变动前                       本次变动增减（＋，－）                        本次变动后
                                                                       公积金转
                              数量        比例      发行新股    送股                 其他        小计        数量         比例
                                                                          股
                          14,780,97                 61,313,86          101,574,9 -2,589,98 160,298,7 175,079,7
一、有限售条件股份                         4.05%                                                                         17.02%
                                     9                     6                   12           4           94
                          14,780,97                 61,313,86          101,574,9 -2,589,98 160,298,7 175,079,7
3、其他内资持股                            4.05%                                                                         17.02%
                                     9                     6                   12           4           94
                                                    11,869,78          16,402,61 -3,636,36 24,636,03 28,272,39
其中：境内法人持股        3,636,363        1.00%                                                                          2.75%
                                                           0                   4            3           1
                          11,144,61                 49,444,08          85,172,29                135,662,7 146,807,3
       境内自然人持股                      3.05%                                    1,046,379                            14.27%
                                     6                     6                   8                        63
                          350,144,2                                    495,159,7                503,338,7 853,483,0
二、无限售条件股份                        95.95%                                    8,178,984                            82.98%
                                     59                                        94                       78
                          350,144,2                                    495,159,7                503,338,7 853,483,0
1、人民币普通股                           95.95%                                    8,178,984                            82.98%
                                     59                                        94                       78
                          364,925,2                 61,313,86          596,734,7                663,637,5 1,028,562
三、股份总数                              100.00%                                   5,589,000                            100.00%
                                     38                    6                   06                       72     ,810
股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
一、公司于2014年以发行股份及支付现金的方式收购了巨能伟业100%股权并募集配套资金，其中，非公开发行股份募集配
套资金的发行对象为东海基金管理有限责任公司、财通基金管理有限公司，其所认购的相应股份的锁定期已届满，于2016
年3月28日解除限售上市流通。
二、 公司于2015年以发行股份的方式收购了连硕科技100%股权并募集配套资金，相应股份已于2016年6月27日全部完成发
行上市工作，共新增股份61,313,866股，全部为限售股。
三、报告期内，公司完成了股票期权激励计划第一个行权期的行权工作，第一个可行权期考核通过的70名激励对象共计行权
558.90万份。
四、公司于 2016年9月实施了2016 年上半年利润分配方案，以实施权益分派时最新股本431,828,104股为基数，向全体股东
每10股转增13.818802股，共计转增596,734,706股。
五、报告期内，公司部分董事、监事、高管自愿增持公司股份，所增持数量的25%直接锁定，因此增持行为也造成限售股数
发生变化。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
   并购连硕科技新增的61,313,866股限售股需经中国证监会批准，中国证监会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公
司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]110号）核准了本次股份发行。
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
    本次股份变动使得近一年每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产下降，具体指标详见“第二节
公司基本情况简介”之“四、主要会计数据与财务指标”。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位：股
                                       本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                        期末限售股数          限售原因    拟解除限售日期
                                            数              数
                                                                                                          首发后个人类限
                                                                                                          售股拟解除限售
                                                                                                          日期为 2019 年 6
                                                                                         首发后个人类限
                                                                                                          月 26 日；部分为
杨娅                               0                       63,080,760       63,080,760 售股、高管锁定
                                                                                                          高管锁定股，当
                                                                                         股
                                                                                                          年第 1 个交易日
                                                                                                          解锁上年末持股
                                                                                                          数的 25%
                                                                                                          首发后个人类限
                                                                                                          售股拟解除限售
                                                                                                          日期为 2019 年 6
                                                                                         首发后个人类限
                                                                                                          月 26 日；部分为
丁剑平                    435,292                          44,309,890       44,745,182 售股、高管锁定
                                                                                                          高管锁定股，当
                                                                                         股
                                                                                                          年第 1 个交易日
                                                                                                          解锁上年末持股
                                                                                                          数的 25%
新疆盛世乾金股
                                                                                         首发后机构类限 2019 年 6 月 26
权投资合伙企业                     0                       11,926,786       11,926,786
                                                                                         售股             日
（有限合伙）
                                                                                         首发后个人类限 2018 年 2 月 10
印叶君                   4,296,564                          5,937,337       10,233,901
                                                                                         售股             日
深圳市中亚图投                                                                           首发后机构类限 2019 年 6 月 26
                                   0                        9,230,567        9,230,567
资合伙企业(有                                                                            售股             日
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
限合伙)
                                                                                       首发后个人类限 2018 年 2 月 10
田国辉                 3,429,924                          4,739,744        8,169,668
                                                                                       售股             日
新余信德投资管
                                                                                       首发后机构类限 2019 年 6 月 26
理中心(有限合                  0                          7,115,041        7,115,041
                                                                                       售股             日
伙)
                                                                                       首发后个人类限 2018 年 2 月 10
肖丹                   1,562,387                          2,159,032        3,721,419
                                                                                       售股             日
                                                                                       首发后个人类限 2019 年 6 月 26
姜敏                           0                          3,046,720        3,046,720
                                                                                       售股             日
                                                                                       首发后个人类限 2019 年 6 月 26
朱玉树                         0                          2,856,865        2,856,865
                                                                                       售股             日
                                                                                                        财通基金－工商
                                                                                                        银行－富春定增
                                                                                                        57 号资产管理计
                                                                                                        划、东海基金－
                                                                                                        工商银行－定增
                                                                                                        策略 9 号资产管
                                                                                                        理计划已于 2016
                                                                                                        年 3 月 26 日解除
                                                                                       首发后机构类限
                                                                                                        限售；姚志向、
                                                                                       售股、首发后个
其他限售股股东         4,742,091          3,636,363       9,847,136       10,952,864                    任方洁于 2017 年
                                                                                       人类限售股、高
                                                                                                        6 月 26 日解除限
                                                                                       管锁定股
                                                                                                        售；余顺平于
                                                                                                        2019 年 6 月 26
                                                                                                        日解除限售；其
                                                                                                        他为高管锁定
                                                                                                        股，当年第 1 个
                                                                                                        交易日解锁上年
                                                                                                        末持股数的
                                                                                                        25%。
合计                  14,466,258          3,636,363     164,249,878      175,079,773            --              --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√ 适用 □ 不适用
股票及其衍生证                     发行价格（或利                                 获准上市交易
                    发行日期                          发行数量        上市日期                          交易终止日期
       券名称                          率）                                              数量
股票类
                                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    2016 年 06 月 16                                      2016 年 06 月 27
非公开发行股票                                               61,313,866                       61,313,866
                    日                                                    日
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
   经2015年4月27日召开的第二届董事会第三十三次会议、2015年9月29日召开的第三届董事会第六次会议审议，并于2015
年10月15日经公司2015年第三次临时股东大会审议通过公司发行股份购买资产并募集配套资金事项。公司本次非公开发行经
中国证监会上市公司并购重组委员会于2015年12月30日召开的2015年第112次并购重组委工作会议审核，并于2016年1月20
日，公司收到中国证监会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2016]110号）文件，公司本次非公开发行新增股份61,313,866股，全部为限售股，已于2016年6月16日在深圳证
券交易所上市。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
以下因素造成公司2016年度股份总数发生变动：
a、 公司于2015年以发行股份的方式收购了连硕科技100%股权并募集配套资金，相应股份已于2016年6月27日全部完成发行
上市工作，共新增股份61,313,866股，全部为限售股；由于并购连硕科技的因素，相应增加公司资产和负债。
b、报告期内，公司完成了股票期权激励计划第一个行权期的自主行权工作，第一个可行权期考核通过的70名激励对象共计
行权558.90万份。
c、公司于 2016年9月实施了2016 年上半年利润分配方案，以实施权益分派时最新股本431,828,104股为基数，向全体股东每
10股转增13.818802股，共计转增596,734,706股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                     单位：股
                                                                                                年度报告披露日
                                                                 报告期末表决权
                             年度报告披露日                                                     前上一月末表决
报告期末普通股                                                   恢复的优先股股
                      42,027 前上一月末普通             40,182                                0 权恢复的优先股
股东总数                                                         东总数（如有）
                             股股东总数                                                         股东总数（如有）
                                                                 （参见注 9）
                                                                                                （参见注 9）
                                          持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                             报告期内 持有有限 持有无限             质押或冻结情况
                                                  报告期末
    股东名称             股东性质      持股比例              增减变动 售条件的 售条件的
                                                  持股数量                                      股份状态           数量
                                                               情况       股份数量 股份数量
江苏省机电研究      境内非国有法人        20.89% 214,868,4 +127,396,             0 214,868,4 质押                  88,415,392
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
所有限公司                                          15 415
MEI
                                              139,554,2 +80,964,2                139,554,2
TUNG(CHINA)      境外法人           13.57%
                                                    61 61
LIMITED
                                              63,103,09 +63,03,09 63,080,76
杨娅             境内自然人          6.14%                                         22,330 质押                     45,168,652
                                                     00
                                              45,090,78 +44,510,3 44,745,18
丁剑平           境内自然人          4.38%                                        345,606 质押                      4,410,745
                                                     8 98
华泰证券股份有                                12,877,84 +7,471,25                12,877,84
                 境内非国有法人      1.25%
限公司                                               04
新疆盛世乾金股
                                              11,926,78 +11,926,7 11,926,78
权投资合伙企业   境内非国有法人      1.16%
                                                     6 86
（有限合伙）
                                              11,590,76 +7,294,19 10,233,90
印叶君           境内自然人          1.13%                                       1,356,861 质押                    10,232,556
                                                     28
徐州国瑞机械有                                10,242,08 +5,942,08                10,242,08
                 境内非国有法人      1.00%                                 0                 质押                   7,315,699
限公司                                               55
华文时代教育科                                         +5,530,49
                 境内非国有法人      0.93% 9,532,642                       0 9,532,642
技有限公司
深圳市中亚图投
                                                       +9,230,56
资合伙企业(有限 境内非国有法人       0.90% 9,230,567                9,230,567
合伙)
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前 10 名股东的情况（如有）（参 不适用
见注 4）
                                         丁剑平先生是我公司控股股东江苏省机电研究所有限公司的董事长，直接持有江
上述股东关联关系或一致行动的说    苏省机电研究所有限公司 67.78%的股权。杨娅女士是我公司副董事长。除上述情况外，
明                                未知其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动
                                  人。
                                            前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                       股份种类
             股东名称                       报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                股份种类          数量
江苏省机电研究所有限公司                                                    214,868,415 人民币普通股              214,868,415
MEI TUNG(CHINA) LIMITED                                                     139,554,261 人民币普通股              139,554,261
华泰证券股份有限公司                                                            12,877,840 人民币普通股            12,877,840
徐州国瑞机械有限公司                                                            10,242,085 人民币普通股            10,242,085
华文时代教育科技有限公司                                                         9,532,642 人民币普通股             9,532,642
汪曦                                                                             6,453,950 人民币普通股             6,453,950
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
杨航宇                                                                  5,618,000 人民币普通股           5,618,000
华宝信托有限责任公司－“华宝丰
                                                                        3,605,381 人民币普通股           3,605,381
进”103 号单一资金信托
中国工商银行股份有限公司－华商
新锐产业灵活配置混合型证券投资                                          3,524,390 人民币普通股           3,524,390
基金
陈玲                                                                    2,868,440 人民币普通股           2,868,440
前 10 名无限售流通股股东之间，以       前 10 名股东中丁剑平先生是我公司控股股东江苏省机电研究所有限公司的董事
及前 10 名无限售流通股股东和前 10 长，直接持有第一大流通股股东江苏省机电研究所有限公司 67.78%的股权。除上述情
名股东之间关联关系或一致行动的     况外，未知其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一
说明                               致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如       公司股东陈玲除通过普通证券账户持有 66,540 股外，还通过西部证券股份有限公
有）（参见注 5）                   司客户信用交易担保证券账户持有 2,801,900 股，实际合计持有 2,868,440 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
               控股股东姓名                       国籍                    是否取得其他国家或地区居留权
丁剑平                                   中国                    否
主要职业及职务                           本公司董事长、本公司控股股东江苏省机电研究所有限公司董事长
报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                         无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
              实际控制人姓名                      国籍                   是否取得其他国家或地区居留权
丁剑平                                  中国                    否
主要职业及职务                          本公司董事长、本公司控股股东江苏省机电研究所有限公司董事长
过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况    无
实际控制人报告期内变更
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在 10%以上的法人股东
√ 适用 □ 不适用
                             法定代表人/单位负责
         法人股东名称                                   成立日期           注册资本   主要经营业务或管理活动
                                     人
                                                   2007 年 05 月 28
MEI TUNG(CHINA) LIMITED     杨建平                                    10,000 港币     投资业务
                                                   日
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
                                        徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                  第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                       本期增持 本期减持
                                                     任期起始 任期终止 期初持股                            其他增减 期末持股
  姓名     职务     任职状态        性别   年龄                                        股份数量 股份数量
                                                         日期        日期   数（股）                       变动（股）数（股）
                                                                                        （股）    （股）
                                                    2009 年
                                                                                                           44,510,39 45,090,78
丁剑平   董事长     现任       男                 57 04 月 14                580,390
                                                                                                                  8         8
                                                    日
         副董事                                     2009 年
张秀伟   长；副总 现任         男                 55 04 月 14                258,085     80,000             467,193   805,278
         经理                                       日
                                                    2016 年
                                                                                                           63,065,59 63,103,09
杨娅     副董事长 现任         女                 38 01 月 20                      0     37,500
                                                                                                                  0         0
                                                    日
                                                    2010 年
         董事；总
尹亚平              现任       男                 52 02 月 04                195,000     20,000             297,104   512,104
         经理
                                                    日
         董事；董
                                                    2009 年
         事会秘
栗沛思              现任       男                 54 04 月 14                215,000     14,400             317,004   546,404
         书；财务
                                                    日
         总监
                                                    2013 年
乔吉海   独立董事 现任         男                 52 05 月 10                      0
                                                    日
                                                    2015 年
耿成轩   独立董事 现任         女                 52 06 月 15                      0
                                                    日
                                                    2015 年
朱华     独立董事 现任         男                 57 06 月 15                      0
                                                    日
                                                    2013 年     2016 年
庞维根   董事       离任       男                 54 05 月 10 01 月 04             0                        897,800   897,800
                                                    日          日
                                                    2015 年
         董事；财
陈庆军              现任       男                 44 06 月 15                      0     30,000             305,845   335,845
         务部部长
                                                    日
                                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                          2011 年
马超      副总经理 现任        男                      46 04 月 20                   165,420                         943,155 1,108,575
                                                          日
                                                          2012 年
蔡雷      副总经理 现任        男                      46 04 月 11                   151,650                         924,126 1,075,776
                                                          日
                                                          2011 年
朱邦      副总经理 现任        男                      58 04 月 20                   220,200                        1,018,855 1,239,055
                                                          日
                                                          2012 年
谢奕波    副总经理 现任        男                      54 04 月 11                   208,650    20,400              1,031,084 1,260,134
                                                          日
                                                          2014 年
田志宝    副总经理 现任        男                      47 10 月 09                        0                          714,564   714,564
                                                          日
          监事会主                                        2009 年
张惠玲    席；职工 现任        女                      55 04 月 14                    52,800     1,500                75,036   129,336
          监事                                            日
                                                          2012 年
尹晓松    外部监事 现任        男                      47 04 月 11                        0
                                                          日
                                                          2012 年
刘兵      职工监事 现任        男                      33 04 月 11                     7,500                          10,364    17,864
                                                          日
                                                                                                                    114,578,1 116,836,6
合计          --          --        --            --           --          --      2,054,695   203,800
                                                                                                                          18        13
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
       姓名          担任的职务            类型                     日期                                 原因
                                                                                为保证公司董事会科学而有序地决策、规范而高效地
                                                                                运作，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》
                                                          2016 年 01 月 20 等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司董事会
杨娅               董事
                                                          日                    提名杨娅女士为公司第三届董事会非独立董事候选人,
                                                                                并接替庞维根先生董事会审计委员会委员职务，任期
                                                                                自 2016 年 1 月 20 日股东大会审议通过开始。
                                                          2016 年 05 月 19 经公司董事长丁剑平先生提名，公司董事会同意聘任
杨娅               副董事长
                                                          日                    杨娅女士为公司副董事长。
庞维根             董事             离任                  2016 年 01 月 03 因个人原因申请辞去董事职务。
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                             日
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员简历
（1）丁剑平：男，1960年生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，高级工程师、江苏省“333高层次人才培养工程”
中青年科学技术带头人。1982年毕业于镇江农机学院内燃机专业，1998年江苏理工大学管理工程专业研究生毕业，获硕士学
位。1994年至1999年任徐工集团规划发展部部长、总经理助理；1999年至2002年1月，任机电研究所所长；2002年2月至2004
年12月，任机电公司董事长；2005年1月至2009年4月，任机电公司董事长兼总经理；2005年4月至2009年4月，任海伦哲有限
董事长兼总经理；2009年4月起，任机电公司董事长、本公司董事长兼总经理，于2014年4月21日起不再担任本公司总经理职
务；2011年9月起同时担任苏州海伦哲董事；2016年1月起任连硕科技董事长。
（2）张秀伟：男，1962年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，研究员级高级工程师，中国工程机械工业协会高
空作业机械分会副会长，全国升降工作平台标准化技术委员会委员，江苏省“333高层次人才培养工程”中青年科学技术带头
人，江苏省创新创业拔尖人才、徐州市优秀专家。1986年7月沈阳工业大学机制专业毕业，2003年3月获中国矿业大学工商管
理硕士学位。1986年7月至2002年1月在机电研究所历任助理工程师、工程师、高级工程师、研究（设计）室主任、部长、副
所长等职务；2002年2月至2009年4月任机电公司董事、副总经理；2005年11月至2009年4月任海伦哲有限副总经理；2009年4
月至今，任机电公司研究员级高级工程师、董事、本公司副总经理；2010年2月起同时担任本公司董事；2011年9月起同时担
任苏州海伦哲董事长；2012年12月起同时担任格拉曼董事长；2014年5月起担任本公司副董事长。
（3）杨娅：女，1979年生，汉族，民革党员，中国国籍，无永久境外居住权，本科学历，高级经济师、深圳市宝安区高层
次科技创新人才、深圳市后备级人才, 深圳大学客座教授。2001至2004年任职香港健隆集团任市场部华南区域经理；2006至
2011年任职深圳市欧美亚光学有限公司任总经理；2004至2012年任职深圳市连硕电子有限公司执行董事；2011年至2016年1
月任职深圳连硕自动化科技有限公司董事长；2015年任职深圳市连硕教育投资管理有限公司董事长；2016年1月起担任本公
司董事、连硕科技总经理；2016年5月起担任本公司副董事长。
（4）尹亚平：男，1965年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，工程师。1981年7月至2002年1月在机电研究所历
任实验室主任、办公室主任；2002年2月至2009年4月任机电公司董事、副总经理；2005年11月至2009年4月任海伦哲有限副
总经理；2009年4月至今，任机电公司董事、本公司副总经理；2010年2月至今担任本公司董事；2012年3月起同时担任上海
良基董事；2014年4月起担任本公司总经理。
（5）栗沛思：男，1963年生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，高级会计师。1981年7月至1994年9月，先后在徐
州地区商业局、徐州市商业局、徐州市商办工业公司从事统计、会计及审计工作；1994年9月份至2002年1月在机电研究所担
任财务部长；2002年2月至2005年11月先后担任机电公司总会计师、副总经理；2005年11月至2009年4月，担任海伦哲有限董
事、董事会秘书；2009年4月至2014年7月，担任本公司董事、董事会秘书、财务总监；2015年1月起担任深圳市巨能伟业技
术有限公司董事长；2015年6月起担任本公司董事、董事会秘书、财务总监。
（6）陈庆军：男，1973年生，中国国籍，无永久境外居留权，1995年8月至2008年4月历任机电公司出纳、记账会计、主管
会计；2008年5月至2009年3月，任海伦哲有限主管会计；2002年1月起任机电公司监事，2008年5月至2009年3月任海伦哲有
限监事；2009年3月至2012年4月任本公司监事、审计部部长，2012年4月至今任本公司财务部副部长、部长，2015年6月起担
任本公司董事。
（7）耿成轩：女，汉族，辽宁大连人，1965年生，中共党员，研究生学历，博士学位。历任兰州商学院会计学系讲师、副
教授，南京航空航天大学会计学系主任、会计学科负责人。现任南京航空航天大学会计硕士专业学位研究生培养指导委员会
主任，经济与管理学院教授、博士生导师、财务与会计研究所所长，康力电梯股份有限公司独立董事。2015年6月起担任本
公司独立董事。
（8）朱华：男，1960年生，中国国籍，无永久境外居留权。博士，教授，博士生导师。现任中国矿业大学机电学院党委委
员、教授委员会副主任，中国矿业大学学术委员会委员，中国机械工程学会高级会员，中国自动化学会机器人专业委员会委
员，中国国际经济合作学会能源环境委员会委员，江苏省煤矿机械工业协会常务理事，《机器人技术与应用》杂志编委。主
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
要从事煤矿救援机器人技术、摩擦学理论与应用、机械动力学、噪声与振动控制、设备工况监测与故障诊断等方面的教学和
科研工作。近年来，主持国家自然科学基金项目、国家“863计划”课题、国家科技支撑计划子课题、教育部博士点基金课题、
江苏省自然科学基金项目、江苏省科技支撑计划项目以及江苏省“六大人才高峰计划”等多项科研和人才项目，并作为主要技
术骨干参加国家杰出青年科学基金、国家“973计划”、江苏省自然科学基金重点项目等多个科研项目的研究。先后承担教育
部“211工程”、“985工程”和国家重点学科等的学科建设任务。获省、部级科技奖励4项，国家专利30件，出版专著3部，发表
论文160篇。2015年6月起担任本公司独立董事。
（9）乔吉海：男，1965年生，中国国籍，无永久境外居留权，现任江苏金汉都律师事务所主任， 1994年5月至2002年12月
任徐州市中级人民法院审判员；2003年1月至2005年5月任徐州市金合律师事务所律师；2005年5月至今任江苏金汉都律师事
务所主任。2013年4月至今任本公司独立董事。
2、监事会成员简历
（1）张惠玲（职工代表监事）：女，1962年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历，工程师。1981年7月起先后担
任机电研究所技术员、助理工程师、工程师、标准化室主任；2002年2月至今，任机电公司监事；2008年5月至2009年4月，
任海伦哲有限综合管理部长；2009年4月至今，任本公司监事会主席、工会主席、综合管理部长。
（2）尹晓松：男，1970年出生，中国国籍，无永久境外居留权，2007年至今任徐州凯莫尔重工科技有限公司董事长，2012
年4月至今任本公司监事。
（3）刘兵：男，1984年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历， 2007年1月起任机电研究所会计；2009年4月起任
徐州海伦哲钢结构制造有限公司主管会计工作负责人，2012年4月至今任本公司监事、审计部副部长。
3、高管成员简历
（1）朱邦：男，1959年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，高级工程师。1988年毕业于中国矿业大学。1981
年7月进入江苏省机电研究所工作，历任标准化室副主任、特种机械研究室主任、质量部部长；改制后长期担任江苏省机电
研究所有限公司生产部部长；2005年1月至2005年12月，任江苏省机电研究所有限公司董事、生产部部长；2006年1月至2011
年3月，任江苏省机电研究所有限公司董事、本公司生产部部长；2011年4月起，任江苏省机电研究所有限公司董事、本公司
副总经理及徐州海伦哲钢结构制造有限公司的董事长。
（2）马超：男，1971年出生，回族，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，1993年毕业于华北电力学院。曾任电力系
统直流电源技术委员会委员，2009年4月起担任本公司总经理助理兼电力车辆研究中心主任；2011年4月起，任本公司副总经
理兼电力车辆研究中心主任。
（3）蔡雷：男，1971年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，高级工程师、江苏省“333高层次人才培养工程”
中青年科学技术带头人、全国升降工作平台标准化技术委员会委员、全国机械行业劳动模范。1993年毕业于南京理工大学机
械设计专业，2006年吉林大学机械工程专业研究生毕业。1993年至2005年11月在机电研究所、机电公司历任工程师、产品设
计室主任等；2005年11月至2007年3月，任海伦哲有限主任设计师，2007年3月至2011年1月任海伦哲有限及本公司总设计师；
2011年2月起，任本公司总经理助理、总设计师；2012年4月起任本公司副总经理。
（4）谢奕波：男，1963年出生，中国国籍，无永久境外居留权，高级工程师，曾任全国消防标准化技术委员会第四分技术
委员会委员、抚顺市第二届自然科学青年学科（专业）带头人。1980年11月-2002年2月在抚顺市起重机总厂工作，历任科研
所所长、副总工程师兼技术处处长、第一分厂厂长。2002年2月至2011年12月在苏州市捷达消防车辆装备有限公司任副总经
理、常务副总经理、同时兼任苏州市捷达消防科技装备有限公司总经理。2011年12月起任苏州海伦哲专用车辆有限公司总经
理；2012年4月起任本公司副总经理；2012年12月起同时担任格拉曼总经理。
（5）田志宝：男，1970年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。1993年7月至1997年11月在广东三星企业集
团任车间技术员、科研中心助理工程师。1997年11月至2000年7月在EPSON技术（深圳）有限公司任高级主管。2000年7月
至2014年9月在深圳市新全息企业管理咨询有限公司任咨询顾问、项目经理、咨询总监、高级合伙人。2014年10月起担任本
公司副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                   在股东单位                                 在股东单位是否领
任职人员姓名              股东单位名称                          任期起始日期   任期终止日期
                                                   担任的职务                                   取报酬津贴
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                      2001 年 02 月
丁剑平         江苏省机电研究所有限公司                董事长                                         否
                                                                      01 日
                                                                      2001 年 02 月
张秀伟         江苏省机电研究所有限公司                董事                                           否
                                                                      01 日
                                                                      2001 年 02 月
尹亚平         江苏省机电研究所有限公司                董事                                           否
                                                                      01 日
                                                                      2005 年 01 月
朱邦           江苏省机电研究所有限公司                董事                                           否
                                                                      01 日
                                                                      2002 年 02 月
张惠玲         江苏省机电研究所有限公司                监事                                           否
                                                                      01 日
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
                                                       在其他单位                                     在其他单位是否领
任职人员姓名                 其他单位名称                             任期起始日期    任期终止日期
                                                       担任的职务                                          取报酬津贴
                                                       教授、博士生
耿成轩         南京航空航天大学                                                                       是
                                                       导师
                                                       教授、博士生
朱华           中国矿业大学                                                                           是
                                                       导师
乔吉海         江苏金汉都律师事务所                    主任                                           是
尹晓松         徐州凯莫尔重工科技有限公司              董事长                                         是
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事报酬由股东大会决定；高级管理人员报酬由董事会决定；在
                                              公司同时承担高管或其他职务的董事、监事不另外支付津贴；董事、监事会
                                              务费据实报销。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据          依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定。
                                              薪酬与考核委员会是评估公司董事、高级管理人员业绩指标的专门机构，负
                                              责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 董事、监事和高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。
况
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                               单位：万元
                                                                                       从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名           职务             性别              年龄            任职状态
                                                                                         前报酬总额         方获取报酬
                                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
丁剑平              董事长             男                                   57 现任                       65.19
                    副董事长、副总
张秀伟                                 男                                   55 现任                       50.43
                    经理
杨娅                副董事长                                                38 现任                       45.38
尹亚平              董事、总经理       男                                   52 现任                       56.69
                    董事、董事会秘
栗沛思                                 男                                   54 现任                       40.39
                    书、财务总监
                    董事、财务部部
陈庆军                                 男                                   44 现任                       10.55
                    长
庞维根              董事               男                                   54 现任                        8.04
耿成轩              独立董事                                                52 现任
朱华                独立董事           男                                   57 现任
乔吉海              独立董事           男                                   52 现任
张惠玲              监事会主席         女                                   55 现任                       23.69
尹晓松              监事               男                                   47 现任
刘兵                监事               男                                   33 现任                       11.52
朱邦                副总经理           男                                   58 现任                       30.19
马超                副总经理           男                                   46 现任                       36.86
谢奕波              副总经理           男                                   54 现任                       49.37
蔡雷                副总经理           男                                   46 现任                       30.19
田志宝              副总经理           男                                   47 现任                       38.06
       合计                  --                  --                    --              --                511.55       --
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：股
                                                      报告期内                                   报告期新 限制性股
                           报告期内 报告期内                        报告期末 期初持有 本期已解                        期末持有
                                                      已行权股                                   授予限制 票的授予
   姓名         职务       可行权股 已行权股                      市价（元/ 限制性股 锁股份数                         限制性股
                                                      数行权价                                   性股票数 价格（元/
                              数            数                       股）     票数量        量                         票数量
                                                      格（元/股）                                   量       股）
              董事、财务
陈庆军                       111,000    111,000           8.245
              部部长
朱邦          副总经理       300,000    300,000           8.245
谢奕波        副总经理       300,000    300,000           8.245
马超          副总经理       300,000    300,000           8.245
蔡雷          副总经理       300,000    300,000           8.245
田志宝        副总经理       300,000    300,000           8.245
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计           --    1,611,000 1,611,000     --         --             0         0         0     --
备注（如
           截至本报告披露之日，上述董事、高级管理人员获得的股权激励均已解锁 25%，剩余 75%为高管锁定股。
有）
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）                                                                                     1,511
当期领取薪酬员工总人数（人）                                                                                 1,511
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
                                                    专业构成
                     专业构成类别                                          专业构成人数（人）
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计                                                                                                         1,511
                                                    教育程度
教育程度类别                                             数量（人）
硕士及以上
本科
大专
其他
合计                                                                                                         1,511
2、薪酬政策
   公司员工薪酬福利遵循“战略导向性”、“内部一致性”、“外部竞争性”、“激励性”四大原则。依据宽带薪酬和多元组合的
福利制度，采取“按劳取酬、多劳多得”分配原则，结合员工的岗位、职责、能力、贡献、表现、本公司服务年限、公司经营
情况等因素综合考虑决定其工资。不仅持续推动公司与员工的共同成长；还能使经营成果与员工共享。
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、培训计划
   为提高员工素质，满足公司发展和员工发展需求，建立学习型组织，公司根据年度战略经营目标及重点工作制定员工年
度培训计划，定期按照计划组织员工开展培训工作。年度培训计划一般包括管理人员素质能力专项提升、团队建设、一线员
工技能等级提升、新员工培训等类别。此外，为提升员工综合素质，增强企业核心竞争力，公司每年择优推荐员工参加中国
矿业大学管理/工程硕士学历提升教育。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                         第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
   报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深交所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律、法规、规范性文件和中国证监会等监管部门的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内控管理制度，进一步
规范公司运作及提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律、法规和
规范性文件的要求。
（一）股东与股东大会
   公司按照《深交所创业板上市公司规范运作指引》和公司《股东大会议事规则》等规定，根据公司经营发展情况召集、
召开股东大会，公平对待所有股东，确保全体股东享有平等地位，充分行使自身权力。2016年公司共召开了4次股东大会，
会议由董事会召集和召开。
（二）董事与董事会
   董事会严格按照《董事会议事规则》等制度召开会议，开展工作，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。2016
年董事会共召开了12次会议。董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会三个专业委员会，各专委会按照各
自工作细则开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。
（三）监事与监事会
   监事会严格按照《监事会议事规则》召开会议，检查、监督公司内控制度运行情况，对公司董事、高级管理人员、财务
人员履行职责的合法性、合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。2016年监事会共召开了5次会议。监事会成员
列席了历次董事会和股东大会。
（四）绩效评价机制
   董事会薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核，建立并逐步完善公正、透明的绩效评
价标准和激励约束机制。《公司章程》明确规定了高级管理人员的履职行为、权限和职责，高级管理人员的聘任公开、透明，
符合有关法律、法规的规定，现有的考核及激励约束机制符合公司的发展情况。
（五）独立董事履职情况
   公司独立董事按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等规定，独立、客观、公正地履行职责，出席和列席了报告期
内历次董事会和股东大会，对董事会议案和股东大会议案进行认真审议，根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见。2016
年度，独立董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。独立董事通过实地考察和内外调研，运用其专业知识
和经验特长，为公司经营和发展提出合理化意见和建议。
（六）关于信息披露与透明度
   公司严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露相关信息，
并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公
司已披露的资料；并指定《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股
东能够以平等的机会获得信息。同时，还通过向社会公开公司网站、咨询专用电话、电子信箱等各种形式，加强与投资者沟
通，建立良好的投资关系互动。
（七）相关利益者情况
   公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，认真履行社会责任，实现股东、员工、政府部门等各方利益的协调平衡，
公司与客户和供应商建立了长期良好、平等互利的合作关系、各方合力共同推动公司持续、健康地发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
                                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
     公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，公司具有
独立完整的业务和自主经营的能力。报告期内，公司总经理、副总经理等高级管理人员均在公司领取薪酬，且未在股东单位
担任除董事、监事以外的职务。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
       会议届次         会议类型           投资者参与比例              召开日期             披露日期           披露索引
2016 年第一次临时                                                                                          巨潮资讯网，公告编
                    临时股东大会                       43.07% 2016 年 01 月 20 日 2016 年 01 月 20 日
股东大会                                                                                                   号：2016-012
                                                                                                           巨潮资讯网，公告编
2015 年度股东大会 年度股东大会                         45.08% 2016 年 05 月 19 日 2016 年 05 月 19 日
                                                                                                           号：2016-068
2016 年第二次临时                                                                                          巨潮资讯网，公告编
                    临时股东大会                       46.24% 2016 年 09 月 19 日 2016 年 09 月 19 日
股东大会                                                                                                   号：2016-099
2016 年第三次临时                                                                                          巨潮资讯网，公告编
                    临时股东大会                       39.61% 2016 年 12 月 05 日 2016 年 12 月 05 日
股东大会                                                                                                   号：2016-117
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                     是否连续两次未
     独立董事姓名                       现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                           亲自参加会议
耿成轩                             12                  3                 9                  0               0否
乔吉海                             12                  4                 8                  0               0否
朱华                               12                  4                 8                  0               0否
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
无
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
   报告期内，公司独立董事耿成轩女士、乔吉海先生和朱华先生均认真履行职责，本着诚信勤勉义务，利用各自专业上的
优势对公司并购重组、股权激励、权益分派等重要事项作出独立、客观、公正的判断，发表了独立意见，并根据公司实际情
况，科学审慎决策，给公司的经营管理、规范运作提出了合理的建议并均被得以采纳；为公司未来的健康发展出谋划策，切
实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
   公司董事会下设三个专门委员会，分别为审计委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会。2016年度，各专门委员会本着
勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作。三个专门委员会
自成立起一直按照相应的议事规则运作，在公司内部审计、薪酬与考核等各个方面发挥着积极的作用。
1、审计委员会的履职情况
    审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，积极履行职责。报告期内，审计委员会审查了公
司内部控制制度及执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导内审部门对
公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，委员会认为公司内控制度体系符合法律、法规及《公司章程》的要
求，适应当前公司生产经营实际情况的需要，并能够得到有效的执行。同时，审计委员会还就下列事项展开工作：
   （1）与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流；
   （2）与公司审计部就公司的内部控制制度的完善与执行保持沟通；
   （3）审议公司内审部门提交的季度工作报告，年度工作计划；
   （4）对会计师事务所的工作进行评价，并向董事会提出建议。
2、薪酬与考核委员会的履职情况
   报告期内，薪酬与考核委员会针对公司股票期权激励计划行权事项、年底考核事项及董事、监事和高级管理人员薪酬等
事项进行了讨论与审议，认为2016年绩效考核体现了公平，公司董事、监事及高级管理人员的薪酬发放符合公司薪酬管理制
度的规定，不存在违反公司薪酬管理制度及与薪酬管理制度不一致的情形。
3、战略委员会的履职情况
   2016年公司战略委员会认真履行职责，按照《公司章程》的相关规定，勤勉尽责，积极开展工作。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
八、高级管理人员的考评及激励情况
   公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任，直接对董事会负责，承
担董事会下达的经营指标。董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况
等进行年终考评，制定薪酬方案并报董事会审批。报告期内，高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家
有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极调整经营思路，优化产
品结构，不断加强内部管理，积极完成年度的各项任务。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 26 日
内部控制评价报告全文披露索引         巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                         100.00%
财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                         100.00%
财务报表营业收入的比例
                                                  缺陷认定标准
               类别                                  财务报告                             非财务报告
                                     出现下列情形的，认定为存在财务报告内 具有以下特征的缺陷，认定为重大缺
                                     部控制重大缺陷：                         陷：
                                     （1）发现董事、监事和高级管理人员在公 （1）公司决策程序导致重大失误；
                                     司管理活动中存在重大舞弊；               （2）公司重要业务缺乏制度控制或制
                                     （2）发现当期财务报表存在重大错报，而 度体系失效；
                                     内部控制在运行过程中未能发现；           （3）公司内部控制重大或重要缺陷未
                                     （3）公司审计委员会和内部控制审计机构 得到整改；
                                     对内部控制的监督无效；                   （4）公司违反国家法律法规并受到
定性标准                             （4）因会计差错导致证券监管机构的行政 100000 元以上的处罚。
                                     处罚；                                   具有以下特征的缺陷，认定为重要缺
                                     出现以下特征的，认定为存在财务报告内 陷：
                                     部控制重要缺陷：                         （1）公司决策程序导致出现一般失误；
                                     （1）未依照公认会计准则选择和应用会计 （2）公司重要业务制度或系统存在缺
                                     政策；                                   陷；
                                     （2）未建立反舞弊程序和控制措施；        （3）公司内部控制重要或一般缺陷未
                                     （3）对于非常规或特殊交易的财务处理没 得到整改；
                                     有建立相应的控制机制或没有实施且没有 （4）公司违反内部规章制度，形成损
                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                               相应的补偿性控制；                       失。
                               （4）对于期末财务报告过程的控制存在一 具有以下特征的缺陷，认定为一般缺
                               项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务 陷：
                               报表达到真实、准确的目标；除重大缺陷 （1）公司决策程序效率不高；
                               和重要缺陷之外的其他控制缺陷为一般缺 （2）公司一般业务制度或系统存在缺
                               陷。                                 陷；
                                                                        （3）公司一般缺陷未得到整改；
                                                                        （4）公司违反内部规章，但未形成损
                                                                        失。
                               重大缺陷定量标准：
                               一项控制缺陷造成的财务报表的错报金额
                               如果落在以下指标区间之一的，则被认定
                               为重大缺陷：
                               营业收入潜在错报>营业收入 5%；
                               资产总额潜在错报错报>资产总额 2.5%。 重大缺陷的定量标准：
                               重要缺陷定量标准：                       直接财产损失金额>500 万元；
                               一项控制缺陷造成的财务报表的报错金额 重要缺陷的定量标准：
定量标准                       如果落在以下指标区间之一，则被认定为 直接财产损失金额为 100-500 万元（含
                               重要缺陷：                               500 万元）；
                               营业收入 2%<错报≤营业收入 5%；          一般缺陷的定量标准：
                               资产总额 1%<错报≤总产总额 2.5%。        直接财产损失金额≤小于 100 万元。
                               一般缺陷定量标准：
                               一项控制缺陷造成的财务报表的报错金额
                               如果落在以下指标区间之一，则被认定为
                               一般缺陷：
                               错报≤营业收入 2%；错报≤资产总额 1%。
财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
不适用
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                          标准的无保留意见
审计报告签署日期                                      2017 年 04 月 25 日
审计机构名称                                          天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号                                          天职业字[2017]10230 号
注册会计师姓名                                        王传邦、汪娟
                                                审计报告正文
徐州海伦哲专用车辆股份有限公司：
    我们审计了后附的徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的资产负债
表及合并资产负债表，2016年度的利润表及合并利润表、现金流量表及合并现金流量表和股东权益变动表及合并股东权益变
动表以及财务报表附注。
    （一）管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使
其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    （二）注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会
计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    （三）审计意见
    我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的财务状
况及合并财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量及合并经营成果和合并现金流量。
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、合并资产负债表
编制单位：徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
                                           2016 年 12 月 31 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                        期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                             440,067,335.32                         178,726,948.46
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              12,185,893.93                          11,584,638.42
    应收账款                                             899,299,299.74                         366,111,088.78
    预付款项                                              21,726,466.34                          37,212,407.46
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                            33,577,766.84                          39,452,793.40
    买入返售金融资产
    存货                                                 306,645,758.99                         202,692,660.21
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             298,151.48
流动资产合计                                            1,713,800,672.64                        835,780,536.73
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                       6,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                           8,263,828.56
    投资性房地产                                          27,569,945.56                          22,344,342.84
                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    固定资产                        233,130,547.58                        216,602,466.98
    在建工程                         92,916,124.53                          8,095,061.56
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        181,352,224.59                        175,106,107.35
    开发支出                                                                 825,991.56
    商誉                            293,465,516.49                         51,738,881.47
    长期待摊费用                       2,627,907.11                          546,882.74
    递延所得税资产                   16,379,537.72                          7,515,376.94
    其他非流动资产
非流动资产合计                      861,705,632.14                        482,775,111.44
资产总计                           2,575,506,304.78                     1,318,555,648.17
流动负债：
    短期借款                        319,890,000.00                        188,150,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        164,060,000.00                         52,245,616.13
    应付账款                        392,679,890.57                        185,454,936.49
    预收款项                         42,963,880.22                         25,497,644.19
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                     17,728,965.39                          8,245,297.36
    应交税费                         46,573,639.90                         30,275,871.45
    应付利息                            511,083.33                           247,673.61
    应付股利
    其他应付款                       46,847,274.18                          8,406,508.39
    应付分保账款
    保险合同准备金
                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     17,700,000.00                          9,600,000.00
    其他流动负债                3,234,721.72                           600,000.00
流动负债合计                 1,052,189,455.31                       508,723,547.62
非流动负债：
    长期借款                  143,291,170.00                         14,600,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                    1,722,729.28
    递延收益                    9,219,062.92                           876,646.32
    递延所得税负债              6,859,992.26                          6,700,733.85
    其他非流动负债
非流动负债合计                161,092,954.46                         22,177,380.17
负债合计                     1,213,282,409.77                       530,900,927.79
所有者权益：
    股本                     1,028,562,810.00                       364,925,238.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                   86,199,402.38                        259,951,826.26
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                    3,913,691.83                          3,913,691.83
    盈余公积                   13,972,935.61                         11,788,355.85
    一般风险准备
    未分配利润                218,483,147.26                        137,758,820.48
归属于母公司所有者权益合计   1,351,131,987.08                       778,337,932.42
    少数股东权益               11,091,907.93                          9,316,787.96
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
所有者权益合计                                         1,362,223,895.01                         787,654,720.38
负债和所有者权益总计                                   2,575,506,304.78                        1,318,555,648.17
法定代表人：丁剑平                 主管会计工作负责人：栗沛思                       会计机构负责人：陈庆军
2、母公司资产负债表
                                                                                                       单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                            204,656,049.86                          124,638,619.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                              7,500,000.00                           10,040,607.42
    应收账款                                            379,010,402.61                          206,561,103.04
    预付款项                                              4,854,391.83                           15,489,343.52
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          106,088,030.96                           19,535,627.46
    存货                                                150,051,744.78                           90,544,686.10
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                            852,160,620.04                          466,809,986.54
非流动资产：
    可供出售金融资产                                      6,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        696,097,283.14                          300,748,435.54
    投资性房地产                                          6,324,762.17
    固定资产                                            178,557,044.38                          191,584,103.82
    在建工程                                              1,552,132.84                              257,200.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    油气资产
    无形资产                         62,622,589.49                         64,300,458.31
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                   10,759,118.15                          4,898,775.58
    其他非流动资产
非流动资产合计                      961,912,930.17                        561,788,973.25
资产总计                           1,814,073,550.21                     1,028,598,959.79
流动负债：
    短期借款                        219,990,000.00                        150,000,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                        122,875,000.00                         35,000,000.00
    应付账款                        139,601,051.61                         66,951,989.46
    预收款项                         30,863,416.89                          7,769,037.10
    应付职工薪酬                     11,638,990.15                          4,000,000.00
    应交税费                         17,337,842.72                         12,463,802.59
    应付利息                            385,804.07                           247,673.61
    应付股利
    其他应付款                         4,777,711.86                          706,929.64
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债           13,700,000.00                          9,600,000.00
    其他流动负债                      3,234,721.72                           600,000.00
流动负债合计                        564,404,539.02                        287,339,432.40
非流动负债：
    长期借款                         16,900,000.00                         14,600,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    预计负债
    递延收益                                  729,062.92                             876,646.32
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                             17,629,062.92                           15,476,646.32
负债合计                               582,033,601.94                             302,816,078.72
所有者权益：
    股本                              1,028,562,810.00                            364,925,238.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                               86,576,484.80                          260,328,908.68
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备                                3,262,839.95                            3,262,839.95
    盈余公积                               13,972,935.61                           11,788,355.85
    未分配利润                             99,664,877.91                           85,477,538.59
所有者权益合计                        1,232,039,948.27                            725,782,881.07
负债和所有者权益总计                  1,814,073,550.21                        1,028,598,959.79
3、合并利润表
                                                                                        单位：元
                 项目         本期发生额                             上期发生额
一、营业总收入                        1,416,397,943.56                            821,348,094.19
    其中：营业收入                    1,416,397,943.56                            821,348,094.19
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                        1,313,577,245.17                            798,501,617.01
    其中：营业成本                         990,315,213.64                         600,192,403.79
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
             提取保险合同准备金净额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                      9,949,211.65                         5,778,110.82
             销售费用                       82,663,611.36                        46,433,979.87
             管理费用                      181,850,955.33                       127,397,127.55
             财务费用                       17,121,140.47                        12,739,600.66
             资产减值损失                   31,677,112.72                         5,960,394.32
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”号填
                                            -1,413,845.86                          574,000.00
列）
           其中：对联营企业和合营企业
                                              -366,171.44
的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）         101,406,852.53                        23,420,477.18
       加：营业外收入                        6,757,187.03                         4,161,045.43
           其中：非流动资产处置利得           555,792.57                           130,920.04
       减：营业外支出                        5,122,038.20                          182,035.52
           其中：非流动资产处置损失             91,322.34                            83,002.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）     103,042,001.36                        27,399,487.09
       减：所得税费用                       16,208,183.81                         2,571,147.86
五、净利润（净亏损以“－”号填列）          86,833,817.55                        24,828,339.23
       归属于母公司所有者的净利润           88,382,785.10                        25,568,153.98
       少数股东损益                         -1,548,967.55                          -739,814.75
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
综合收益
             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有效
部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                              86,833,817.55                          24,828,339.23
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                              88,382,785.10                          25,568,153.98
总额
       归属于少数股东的综合收益总额                           -1,548,967.55                            -739,814.75
八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                            0.0890                                0.0727
       （二）稀释每股收益                                            0.0878                                0.0714
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：丁剑平                      主管会计工作负责人：栗沛思                      会计机构负责人：陈庆军
4、母公司利润表
                                                                                                          单位：元
                 项目                           本期发生额                             上期发生额
一、营业收入                                                 738,933,630.08                         380,100,098.38
       减：营业成本                                          535,332,369.49                         262,824,907.54
           税金及附加                                          5,582,921.60                           2,513,706.02
           销售费用                                           61,962,790.16                          32,267,619.19
           管理费用                                           87,587,353.15                          72,687,035.25
           财务费用                                            9,033,235.90                          10,767,845.29
           资产减值损失                                       14,362,672.90                           1,368,222.47
       加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
                                        徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
           投资收益（损失以“－”号填
                                          -281,142.95
列）
           其中：对联营企业和合营企
                                          -281,142.95
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）      24,791,143.93                        -2,329,237.38
       加：营业外收入                    1,294,179.83                         2,841,524.40
           其中：非流动资产处置利得       440,779.05                            78,431.37
       减：营业外支出                      20,000.00                            83,877.38
           其中：非流动资产处置损失                                             33,877.38
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                        26,065,323.76                          428,409.64
列）
       减：所得税费用                    4,219,526.12                         -873,535.91
四、净利润（净亏损以“－”号填列）      21,845,797.64                         1,301,945.55
五、其他综合收益的税后净额
       （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的有
效部分
             5.外币财务报表折算差额
             6.其他
六、综合收益总额                        21,845,797.64                         1,301,945.55
七、每股收益：
       （一）基本每股收益
                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金            1,063,636,950.08                           839,780,976.59
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                2,371,214.46                           1,315,348.99
     收到其他与经营活动有关的现金                 61,569,513.80                          31,799,935.81
经营活动现金流入小计                         1,127,577,678.34                           872,896,261.39
     购买商品、接受劳务支付的现金                840,856,384.84                         539,855,864.40
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 127,541,465.62                         104,350,213.40
金
     支付的各项税费                               88,375,810.59                          52,387,060.74
     支付其他与经营活动有关的现金                141,487,429.73                          86,897,490.16
经营活动现金流出小计                         1,198,261,090.78                           783,490,628.70
                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
经营活动产生的现金流量净额          -70,683,412.44                        89,405,632.69
二、投资活动产生的现金流量：
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金                                                  574,000.00
    处置固定资产、无形资产和其他
                                     1,378,708.97                             98,314.63
长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金     2,019,744.68                         43,813,200.00
投资活动现金流入小计                 3,398,453.65                         44,485,514.63
    购建固定资产、无形资产和其他
                                    80,758,931.02                         20,288,632.19
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                  14,785,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                          43,315,837.19
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金    26,252,800.00                         40,960,041.50
投资活动现金流出小计               121,796,731.02                        104,564,510.88
投资活动产生的现金流量净额         -118,398,277.37                       -60,078,996.25
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金             207,772,192.58                         22,981,995.80
    其中：子公司吸收少数股东投资
                                     4,000,000.00
收到的现金
    取得借款收到的现金             573,181,170.00                        315,250,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金    99,877,327.67                              3,466.90
筹资活动现金流入小计               880,830,690.25                        338,235,462.70
    偿还债务支付的现金             324,650,000.00                        294,350,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                    25,017,764.13                         16,274,071.12
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金   135,025,328.77                         40,870,551.42
筹资活动现金流出小计               484,693,092.90                        351,494,622.54
筹资活动产生的现金流量净额         396,137,597.35                        -13,259,159.84
四、汇率变动对现金及现金等价物的         5,923.91                               -503.30
                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       207,061,831.45                          16,066,973.30
       加：期初现金及现金等价物余额                155,068,397.04                         139,001,423.74
六、期末现金及现金等价物余额                       362,130,228.49                         155,068,397.04
6、母公司现金流量表
                                                                                                单位：元
                 项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
       销售商品、提供劳务收到的现金                641,995,117.25                         402,477,639.14
       收到的税费返还                                 241,809.99
       收到其他与经营活动有关的现金                 22,803,519.86                          18,546,235.08
经营活动现金流入小计                               665,040,447.10                         421,023,874.22
       购买商品、接受劳务支付的现金                472,953,544.12                         252,772,159.29
       支付给职工以及为职工支付的现
                                                    37,669,664.49                          36,796,068.54
金
       支付的各项税费                               36,098,750.49                          24,932,182.30
       支付其他与经营活动有关的现金                 75,426,513.58                          44,612,952.57
经营活动现金流出小计                               622,148,472.68                         359,113,362.70
经营活动产生的现金流量净额                          42,891,974.42                          61,910,511.52
二、投资活动产生的现金流量：
       收回投资收到的现金
       取得投资收益收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其他
                                                     1,147,912.85                              78,431.37
长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                 62,981,000.00                          88,900,000.00
投资活动现金流入小计                                64,128,912.85                          88,978,431.37
       购建固定资产、无形资产和其他
                                                     1,289,168.40                           5,487,045.84
长期资产支付的现金
       投资支付的现金                              143,630,000.00                          63,770,578.15
       取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金                147,547,900.00                          62,110,041.50
                                                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
投资活动现金流出小计                                                292,467,068.40                                 131,367,665.49
投资活动产生的现金流量净额                                         -228,338,155.55                                 -42,389,234.12
三、筹资活动产生的现金流量：
       吸收投资收到的现金                                           203,772,192.58                                  22,981,995.80
       取得借款收到的现金                                           309,990,000.00                                 264,000,000.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金                                  13,663,600.00                                         3,466.90
筹资活动现金流入小计                                                527,425,792.58                                 286,985,462.70
       偿还债务支付的现金                                           233,600,000.00                                 259,800,000.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                     14,701,064.27                                  13,928,308.32
的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金                                  51,585,700.00                                  13,075,600.00
筹资活动现金流出小计                                                299,886,764.27                                 286,803,908.32
筹资活动产生的现金流量净额                                          227,539,028.31                                    181,554.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                            2,483.68                                       2,393.91
影响
五、现金及现金等价物净增加额                                         42,095,330.86                                  19,705,225.69
       加：期初现金及现金等价物余额                                 110,975,019.00                                  91,269,793.31
六、期末现金及现金等价物余额                                        153,070,349.86                                 110,975,019.00
7、合并所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                           单位：元
                                                                      本期
                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                           所有者
    项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                  资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                         权益合
                      股本                                                                                        东权益
                               优先 永续                                                                                      计
                                           其他     积      存股   合收益     备       积      险准备    利润
                               股    债
                      364,92
                                                  259,951                    3,913,6 11,788,            137,758 9,316,7 787,654
一、上年期末余额 5,238.
                                                  ,826.26                     91.83 355.85              ,820.48    87.96 ,720.38
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
制下企业合并
           其他
                   364,92
                            259,951        3,913,6 11,788,       137,758 9,316,7 787,654
二、本年期初余额 5,238.
                            ,826.26         91.83 355.85         ,820.48     87.96 ,720.38
三、本期增减变动 663,63     -173,75
                                                   2,184,5       80,724, 1,775,1 574,569
金额（减少以“－” 7,572.   2,423.8
                                                    79.76         326.78     19.97 ,174.63
号填列）              00         8
（一）综合收益总                                                 88,382, -1,548,9 86,833,
额                                                                785.10     67.55 817.55
                   66,902
（二）所有者投入            422,982                                         3,324,0 493,209
                   ,866.0
和减少资本                  ,282.12                                          87.52 ,235.64
                   66,902
1．股东投入的普             398,128                                         3,900,0 468,931
                   ,866.0
通股                        ,421.10                                          00.00 ,287.10
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                            24,853,                                                  24,853,
所有者权益的金
                             861.02                                                   861.02
额
                                                                            -575,91 -575,91
4．其他
                                                                              2.48      2.48
                                                   2,184,5       -7,658,4            -5,473,8
（三）利润分配
                                                    79.76          58.32               78.56
                                                   2,184,5       -2,184,5
1．提取盈余公积
                                                    79.76          79.76
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                  -5,473,8            -5,473,8
股东）的分配                                                       78.56               78.56
4．其他
                   596,73   -596,73
（四）所有者权益
                   4,706.   4,706.0
内部结转
                      00         0
                   596,73   -596,73
1．资本公积转增
                   4,706.   4,706.0
资本（或股本）
                      00         0
2．盈余公积转增
                                                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
                                                                             3,365,2                              127,235 3,492,5
1．本期提取
                                                                              99.59                                   .47     35.06
                                                                            -3,365,2                              -127,23 -3,492,5
2．本期使用
                                                                              99.59                                  5.47     35.06
（六）其他
                      1,028,                                                                                                1,362,2
                                                  86,199,                    3,913,6 13,972,            218,483 11,091,
四、本期期末余额 562,81                                                                                                     23,895.
                                                   402.38                     91.83 935.61              ,147.26 907.93
                        0.00
上期金额
                                                                                                                            单位：元
                                                                      上期
                                                    归属于母公司所有者权益
                                                                                                                            所有者
    项目                    其他权益工具                                                                      少数股
                                                  资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配                          权益合
                      股本                                                                                        东权益
                               优先 永续                                                                                      计
                                           其他     积      存股   合收益     备       积      险准备    利润
                               股    债
                      352,00
                                                  183,439                    3,722,3 11,658,            115,836 9,571,9 676,228
一、上年期末余额 0,000.
                                                  ,493.07                     76.07 161.29              ,100.63     07.58 ,038.64
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           同一控
制下企业合并
           其他
                      352,00
                                                  183,439                    3,722,3 11,658,            115,836 9,571,9 676,228
二、本年期初余额 0,000.
                                                  ,493.07                     76.07 161.29              ,100.63     07.58 ,038.64
三、本期增减变动 12,925
                                                  76,512,                   191,315 130,194             21,922, -255,11 111,426
金额（减少以“－” ,238.0
                                                   333.19                        .76     .56             719.85      9.62 ,681.74
号填列）
（一）综合收益总                                                                                        25,568, -739,81 24,828,
额                                                                                                       153.98      4.75 339.23
                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                   12,925
（二）所有者投入            76,512,                                          358,262 89,795,
                   ,238.0
和减少资本                   333.19                                              .21 833.40
                   13,401
1．股东投入的普             63,580,                                          -800,00 76,181,
                   ,281.0
通股                         711.34                                             0.00 992.34
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                            15,769,                                                    15,769,
所有者权益的金
                             112.73                                                     112.73
额
                   -476,0   -2,837,4                                         1,158,2 -2,155,2
4．其他
                    43.00     90.88                                            62.21     71.67
                                                      130,194     -3,645,4             -3,515,2
（三）利润分配
                                                          .56       34.13                39.57
                                                      130,194     -130,19
1．提取盈余公积
                                                          .56        4.56
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或                                                   -3,515,2             -3,515,2
股东）的分配                                                        39.57                39.57
4．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
                                           191,315                           126,432 317,748
（五）专项储备
                                                .76                              .92       .68
                                            3,166,3                          126,432 3,292,7
1．本期提取
                                             01.39                               .92     34.31
                                           -2,974,9                                    -2,974,9
2．本期使用
                                             85.63                                       85.63
（六）其他
                                                                         徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                      364,92
                                                 259,951                       3,913,6 11,788,            137,758 9,316,7 787,654
四、本期期末余额 5,238.
                                                    ,826.26                       91.83 355.85             ,820.48     87.96 ,720.38
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
                                                                                                                               单位：元
                                                                           本期
    项目                         其他权益工具                      减：库存 其他综合                           未分配 所有者权
                       股本                               资本公积                         专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                     股       收益                              利润      益合计
                      364,925,                            260,328,9                        3,262,839 11,788,35 85,477, 725,782,8
一、上年期末余额
                       238.00                                  08.68                             .95        5.85 538.59          81.07
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                      364,925,                            260,328,9                        3,262,839 11,788,35 85,477, 725,782,8
二、本年期初余额
                       238.00                                  08.68                             .95        5.85 538.59          81.07
三、本期增减变动
                      663,637,                            -173,752,                                    2,184,579 14,187, 506,257,0
金额（减少以“－”
                       572.00                                 423.88                                         .76 339.32          67.20
号填列）
（一）综合收益总                                                                                                   21,845, 21,845,79
额                                                                                                                   797.64        7.64
（二）所有者投入 663,637,                                 -173,752,                                                           489,885,1
和减少资本             572.00                                 423.88                                                             48.12
1．股东投入的普 66,902,8                                  398,128,4                                                           465,031,2
通股                    66.00                                  21.10                                                             87.10
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                                                          24,853,86                                                           24,853,86
所有者权益的金
                                                                1.02                                                               1.02
额
                      596,734,                            -596,734,
4．其他
                       706.00                                 706.00
                                                                                                       2,184,579 -7,658,4 -5,473,87
（三）利润分配
                                                                                                             .76      58.32        8.56
1．提取盈余公积                                                                                        2,184,579 -2,184,5
                                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                                          .76     79.76
2．对所有者（或                                                                                                 -5,473,8 -5,473,87
股东）的分配                                                                                                      78.56        8.56
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
                                                                                        2,072,194                         2,072,194
1．本期提取
                                                                                              .55                               .55
                                                                                        -2,072,19                         -2,072,19
2．本期使用
                                                                                             4.55                              4.55
（六）其他
                      1,028,56                          86,576,48                       3,262,839 13,972,93 99,664, 1,232,039
四、本期期末余额
                      2,810.00                               4.80                             .95        5.61 877.91        ,948.27
上期金额
                                                                                                                           单位：元
                                                                        上期
    项目                         其他权益工具                   减：库存 其他综合                           未分配 所有者权
                       股本                             资本公积                        专项储备 盈余公积
                                 优先股 永续债   其他                  股      收益                              利润      益合计
                      352,000,                          183,135,5                       3,261,173 11,658,16 87,821, 637,875,9
一、上年期末余额
                       000.00                              57.77                              .55        1.29 027.17         19.78
       加：会计政策
变更
           前期差
错更正
           其他
                      352,000,                          183,135,5                       3,261,173 11,658,16 87,821, 637,875,9
二、本年期初余额
                       000.00                              57.77                              .55        1.29 027.17         19.78
三、本期增减变动
                      12,925,2                          77,193,35                                   130,194.5 -2,343,4 87,906,96
金额（减少以“－”                                                                       1,666.40
                        38.00                                0.91                                           6     88.58        1.29
号填列）
                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（一）综合收益总                                                                 1,301,9 1,301,945
额                                                                                 45.55         .55
（二）所有者投入 12,925,2     77,193,35                                                    90,118,58
和减少资本           38.00         0.91                                                         8.91
1．股东投入的普 12,925,2      61,424,23                                                    74,349,47
通股                 38.00         8.18                                                         6.18
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
                              15,769,11                                                    15,769,11
所有者权益的金
                                   2.73                                                         2.73
额
4．其他
                                                                     130,194.5 -3,645,4 -3,515,23
（三）利润分配
                                                                             6     34.13        9.57
                                                                     130,194.5 -130,19
1．提取盈余公积
                                                                             6      4.56
2．对所有者（或                                                                  -3,515,2 -3,515,23
股东）的分配                                                                       39.57        9.57
3．其他
（四）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备                                            1,666.40                          1,666.40
                                                         1,522,339                         1,522,339
1．本期提取
                                                               .88                               .88
                                                         -1,520,67                         -1,520,67
2．本期使用
                                                              3.48                              3.48
（六）其他
                   364,925,   260,328,9                  3,262,839 11,788,35 85,477, 725,782,8
四、本期期末余额
                    238.00       08.68                         .95        5.85 538.59         81.07
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
三、公司基本情况
    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”）前身为徐州海伦哲专用车辆有限公司，由江苏省机电
研究所有限公司、MEITUNG(CHINA）LIMITED、南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展公司有限公司、深圳市众易
实业有限公司作为发起人发起设立，于2009年4月27日经江苏省徐州工商行政管理局核准成立。
    徐 州 海 伦 哲 专 用 车 辆 有 限 公 司 系 中 外 合 资 经 营 企 业 ， 设 立 时 注 册 资 本 美 元 210.00 万 元 ， 其 中
PROFITGAININVESTMENTSGROUPLIMITED以美元147.00万元出资（持股70.00%），江苏省机电研究所有限公司以折合
63.00万美元的520.00万元人民币出资（持股30.00%），于2005年1月7日经江苏省人民政府以商外资苏府资字[2005]57063号
《批准证书》批准设立，于2005年3月21日在江苏省徐州工商行政管理局颁发的企合苏徐总字第001475号《企业法人营业执
照》。
    根据公司2005年11月20日的董事会决议，同意增加注册资本90.00万美元，变更后的公司注册资本为300.00万美元，其中
PROFITGAININVESTMENTSGROUPLIMITED以美元147.00万元出资，江苏省机电研究所有限公司以折合63.00万美元的人
民币520.00万元出资，徐州中矿科光机电新技术有限公司以折合90.00万元美元的人民币7,257,820.00元出资。
    根据公司2007年6月28日的董事会决议，同意徐州中矿科光机电新技术有限公司将其持有的本公司90.00万美元股权转让
给江苏省机电研究所有限公司，变更后的公司注册资本为300.00万美元，PROFITGAININVESTMENTSGROUPLIMITED出
资美元147.00万元，江苏省机电研究所有限公司以折合美元153.00万元的人民币12,457,820.00元出资。
    根据公司2008年8月20日董事会决议和章程修正案的规定，同意申请增加注册资本215,089.49美元，由南京晨曦投资有限
公司以货币资金一次缴足，变更后的注册资本为3,215,089.49美元。其中：PROFITGAININVESTMENTSGROUPLIMITED出
资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦投资有限公司出资215,089.49美元。
    根据公司2008年9月26日董事会决议和章程修正案的规定，同意公司申请增加注册资本207,290.11美元，由江苏倍力投资
发 展 公 司 有 限 公 司 以 货 币 资 金 一 次 缴 足 ， 变 更 后 的 注 册 资 本 3,422,379.60 美 元 。 其 中 ：
PROFITGAININVESTMENTSGROUPLIMITED出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦
投资有限公司出资215,089.49美元；江苏倍力投资发展公司有限公司出资207,290.11美元。
    根据公司2008年10月30日董事会决议和章程修正案的规定，同意公司申请增加注册资本425,584.87美元，由深圳市众易
实 业 有 限 公 司 以 货 币 资 金 一 次 缴 足 ， 变 更 后 的 注 册 资 本 3,847,964.47 美 元 。 其 中 ：
PROFITGAININVESTMENTSGROUPLIMITED出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦
投资有限公司出资215,089.49美元；江苏倍力投资发展公司有限公司出资207,290.11美元；深圳市众易实业有限公司出资
425,584.87美元。
    根据公司2008年11月7日董事会决议和修改后章程的规定，同意PROFITGAININVESTMENTSGROUPLIMITED将其持有
的徐州海伦哲专用车辆有限公司的股权147.00万美元（占注册资本的38.20%）转让给注册地在香港的MEITUNG(CHINA）
LIMITED。该转让已经过徐州市对外贸易经济合作局[2008]299号批复同意。于2008年11月20日取得变更后的《企业法人营
业执照》。
    以本公司截至2008年12月31日止的净资产111,076,047.86元按1：0.4501的比例折为普通股，每股面值为1元，整体改制变
更为股份有限公司。改制后，本公司的股本总额为50,000,000.00元。
    根据本公司2009年7月1日第一届董事会第二次会议决议和修改后章程规定，同意公司增加注册资本人民币10,000,000.00
元，变更后的注册资本为人民币60,000,000.00元，新增注册资本分别由南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展公司有限
公司、徐州国瑞机械有限公司、深圳市长润投资管理有限公司、晋江市红桥创业投资有限公司投入，变更后公司股东的出资
情况为：江苏省机电研究所有限公司出资为人民币19,880,000.00元，占注册资本的比例为33.13%；MEITUNG(CHINA）
LIMITED出资为人民币19,100,000.00元，占注册资本的比例为31.83%；南京晨曦投资有限公司出资为人民币3,515,000.00元，
占注册资本的比例为5.86%；江苏倍力投资发展公司有限公司出资为人民币3,695,000.00元，占注册资本的比例为6.16%；深
圳市众易实业有限公司出资为人民币5,530,000.00元，占注册资本的比例为9.22%；徐州国瑞机械有限公司出资为人民币
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
1,280,000.00元，占注册资本的比例为2.14%；深圳市长润投资管理有限公司出资为人民币3,500,000.00元，占注册资本的比
例为5.83%；晋江市红桥创业投资有限公司出资为人民币3,500,000.00元，占注册资本的比例为5.83%。
    经中国证券监督管理委员会证监【2011】399号文核准，本公司于2011年3月28日向社会公众公开发行人民币普通股股票
2,000.00万股，每股发行价格为人民币21.00元。2011年4月7日本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。
截至2011年12月31日止，本公司累计发行股本总数8,000.00万股，公司注册资本为人民币8,000.00万元。
    根据本公司2012年3月16日第一届董事会第十五次会议决议、第一届监事会第十四次会议决议、2012年4月10日2011年年
度股东大会决议、章程修正案以及2012年5月31日徐州经济技术开发区管理委员会《关于同意徐州海伦哲专用车辆股份有限
公司增加投资的批复》，同意公司以2011年底的总股本8,000.00万股为基数，以股本溢价形成的资本公积金每10股转增12股，
增加注册资本人民币96,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币176,000,000.00元。
    根据本公司2012年度股东会决议（公告编号：2013-039）、2012年度权益分派实施公告（公告编号：2013-041）、修改
后的章程以及2013年6月6日徐州经济技术开发区管理委员会《关于同意徐州海伦哲专用车辆股份有限公司增加投资的批复》
（徐开管项[2013]70号），同意公司以2012年底的总股本17,600.00万股为基数，以股本溢价形成的资本公积金转增股本，增
加注册资本人民币176,000,000.00元，变更后注册资本为人民币352,000,000.00元。
    根据公司2014年第一次临时股东大会决议（公告编号：2014-058），并经中国证券监督管理委员会证监【2015】59号文
《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向印叶君等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2015年1
月通过发行股份及支付现金的方式，向自然人印叶君、田国辉和肖丹购买其所持有的深圳市巨能伟业技术有限公司（以下简
称“巨能伟业”）100.00%的股权，其中：发行人民币普通股（A股）9,764,918.00股，发行价格为5.53元/股，购买巨能伟业75.00%
的股权,以支付现金方式购买巨能伟业25.00%的股权。本公司于2015年2月非公开发行人民币普通股股票3,636,363股，每股面
值1.00元。
    由于巨能伟业未完成2014年度业绩承诺。根据《盈利预测补偿协议》的规定，2014年度应补偿金额为2,632,516.16元,按
照5.53元/股的价格计算，2014年度应补偿股份数量476,043.00股，减少股本476,043.00元，本公司2015年7月15日在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。
    根据公司2015年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监【2016】110号文《关于核准徐州海伦哲
专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2016年1月通过发行股份的方式，
向杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙）、新余信德投资管理中心(有限合伙）、姜敏、朱玉树、姚志向、任方洁、
余顺平购买其所持有的深圳连硕自动化科技有限公司（以下简称“连硕科技”）100%的股权，合计发行37,956,203.00股人民币
普通股，每股面值为人民币1.00元，发行价格6.85元/股，购买连硕科技100%的股权。公司于2015年6月非公开发行股份募集
本次发行股份购买资产的配套资金，发行人民币普通股（A）股23,357,663.00股，发行价格为6.85元/股。
    根据公司2016年8月29日第三届董事会第十五次会议审议并通过《关于2015年股票期权激励计划第一个行权期符合行权
条件的议案》，公司股权激励计划首次授予期权（期权代码：036194，期权简称：海伦JLC3）第一个可行权期考核通过的
70名激励对象可行权共计5,589,000.00份股票期权，激励对象于2016年10月13日前全部行权，同时公司增加股本人民币
5,589,000.00元。
    根据2016年第二次临时股东大会决议和《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2016年半年度权益分派实施公告》（公告号：
2016-102），以公司股权激励自主行权后的股本431,828,104.00股为基数进行资本公积金转增股本,向全体股东每10股转增
13.818802股，共计转增596,734,706.00股，共计增加股本596,734,706.00元。
    公司统一社会信用代码：913203007698575565；注册地：徐州经济开发区螺山路19号；营业办公地：徐州经济开发区宝
莲寺路19号。
    经营范围：设计、制造专用汽车、工程机械、建设机械、环保机械等产品，消防自动系统、自动化消防设备、自动灭火
系统、湿式自动喷水系统制造、智能控制系统及工业机器人制造，销售自产产品；提供售后维修服务；设备租赁；机械、汽
车、电子行业技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
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     本财务报告经本公司董事会于2017年4月25日决议批准报出。
     本公司2016年度纳入合并范围的二级子公司10户，三级子公司9户，四级公司3户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
     本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重
要会计政策、会计估计进行编制。
2、持续经营
     本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经
营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2016年12月31日止的2016年度财务报表。
五、重要会计政策及会计估计
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
具体会计政策和会计估计提示：
1、遵循企业会计准则的声明
     本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定
(统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
     此外，本财务报表参照了《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号-财务报告的一般规定》(2014年修订）(以下简
称“第15号文(2014年修订）”）的列报和披露要求。
2、会计期间
     本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
3、营业周期
     正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为正常营业周期，
并以其作为资产与负债流动性划分的标准。
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4、记账本位币
    本公司采用人民币作为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    (1)同一控制下企业合并的会计处理方法
    本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合
并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份
面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
    (2)非同一控制下企业合并的会计处理方法
    本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本
小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价
值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计
入当期损益。
    通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理：
    ①调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新
计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收
益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的
其他综合收益除外。
    ②确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资
产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。
    通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形
    ①判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则
    处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作
为一揽子交易进行会计处理：
     a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
     b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
     c、一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
     d、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    ②分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制
权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合
并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余
股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控
制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    ③分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法
    处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入
资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。
    处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重
新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的
净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制
权时转为当期投资收益。
6、合并财务报表的编制方法
    合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合
并财务报表》编制。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
    （1）合营安排的认定和分类
    合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：①各参与方均受到该安排的
约束；②两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控
制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。
    共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意
后才能决策。
    合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合
营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
    （2）合营安排的会计处理
    共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：①
确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发
生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
    合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
    现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个
月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
9、外币业务和外币报表折算
   （1）外币业务折算
       外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债
表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差
额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公
允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
       （2）外币财务报表折算
       资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项
目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外
币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。
10、金融工具
       (1)金融资产和金融负债的分类
       金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
       金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。
       (2)金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
       本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计
量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的
金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
       本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外：
①持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；②在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠
计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
       本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：①以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；②与在活跃市场中没有报价、公
允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；③不属于指定为以公允
价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低
于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：a、按照《企业会计准则第13号
——或有事项》确定的金额；b、初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余
额。
       金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且
其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取
得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整
公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资
收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面
价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
       当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。
    (3)金融资产转移的确认依据和计量方法
    本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权
上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有
保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；
②未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值；②因转
移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转
移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金
额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动
累计额中对应终止确认部分的金额之和。
    (4)主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采
用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场
交易价格作为确定其公允价值的基础。
    (5)金融资产的减值测试和减值准备计提方法
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据
表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。
    对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有
类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资
产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。
    按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的
差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付
该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场
收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。
    可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，
确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。
    (6)本期将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产，持有意图或能力发生改变的依据：
    ①没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；②管理层没有意
图持有至到期；③受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期。
11、应收款项
（1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                                      应收账款金额在 100.00 万元以上（含 100.00 万元）、其他应
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                      收款金额在 50.00 万元以上（含 50.00 万元）。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法              单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                      值的差额计提坏账准备。
（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项
                           组合名称                                         坏账准备计提方法
账龄分析法组合                                        账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：
√ 适用 □ 不适用
                    账龄                      应收账款计提比例                     其他应收款计提比例
6 个月以内                                                         2.00%                                5.00%
6 个月-1 年（含 1 年）                                             5.00%                                5.00%
1－2 年                                                            8.00%                                8.00%
2－3 年                                                            20.00%                               20.00%
3 年以上                                                           50.00%                               50.00%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的：
□ 适用 √ 不适用
（3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项
                                                      对单项金额虽不重大但已有客观证据表明其发生了减值的应
单项计提坏账准备的理由                                收款项，按组合计提的坏账准备不能反映实际情况，本公司
                                                      单独进行减值测试。
                                                      根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值
坏账准备的计提方法                                    损失，并据此在已按组合计提坏账准备的基础上补提相应的
                                                      坏账准备。
12、存货
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
     1. 存货的分类
     存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的
材料和物料等，本公司存货包括原材料、在产品、库存商品、周转材料、低值易耗品、委托加工物资和发出商品。
     2.发出存货的计价方法
     高空作业车、消防车板块、自动集成系统板块的在产品、产成品发出时采用个别计价法核算。
     LED板块在产品、产成品发出时采用月末一次加权平均法核算。
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。
    期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经
消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、
单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。
    4.存货的盘存制度
    存货的盘存制度为永续盘存制。
    5.低值易耗品和包装物的摊销方法
    （1）低值易耗品
    在领用时采用分次转销法进行摊销。
    （2）包装物
    在领用时采用分次转销法进行摊销。
13、划分为持有待售资产
    本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产：
    （1）该非流动资产或该处置组在其当前状况下仅根据出售此类资产或处置组的惯常条款即可立即出售；
    （2）本公司已经就处置该非流动资产或该处置组作出决议并取得适当批准；
    （3）本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
    （4）该项转让将在一年内完成。
    被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债，分类为流动资产和流动负债。
    终止经营为满足下列条件之一的已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本公司内单独区分
的组成部分：
    （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
    （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
    （3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
    对于持有待售的固定资产，本公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额（但不得超过
该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
    符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。
14、长期股权投资
    （1）投资成本的确定
    ①同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，
在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始
投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价）；资本公积
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
不足冲减的，调整留存收益。
    分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初
始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调
整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
    ②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
    ③除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得
的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资
成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。
    （2）后续计量及损益确认方法
    本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大
影响的长期股权投资，采用权益法核算。
    采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的
现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考
虑长期投资是否减值。
    采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股
权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额
计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
    采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长
期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值
为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属
于投资企业的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被
投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的
净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额
外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
    （3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据
    控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力
影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一
起共同控制这些政策的制定。
    （4）长期股权投资的处置
    ①部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形
    部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期
投资收益。
    ②部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形
    部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的
账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按
其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有
关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。
    （5）减值测试方法及减值准备计提方法
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的
差额计提相应的减值准备。
15、投资性房地产
投资性房地产计量模式
成本法计量
折旧或摊销方法
    （1）投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。
    （2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计
提折旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减
值准备。
16、固定资产
（1）确认条件
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得
时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。
（2）折旧方法
           类别              折旧方法               折旧年限                残值率                年折旧率
房屋及建筑物           年限平均法           25.00                    5.00                 3.80
机器设备               年限平均法           10.00                    5.00                 9.50
运输设备               年限平均法           7.00                     5.00                 13.57
电子设备               年限平均法           4.00                     5.00                 23.75
其他设备               年限平均法           5.00                     5.00                 19.00
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
    符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买
租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定
承租人将会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使用寿
命的 75.00%以上（含 75.00%）]；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值
[90.00%以上（含 90.00%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90.00%
以上（含 90.00%）]；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。
    融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折
旧政策计提折旧。
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
17、在建工程
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
     （1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，
先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
     （2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。
18、借款费用
     （1）借款费用资本化的确认原则
     本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其
他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
     （2）借款费用资本化期间
     ①当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预
定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
     ②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资
本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
     ③当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
     （3）借款费用资本化金额
     为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法
确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金
额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借
款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
19、生物资产
无
20、油气资产
无
21、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    （1）无形资产包括土地使用权、软件、专利权、非专利权及其他（商标权、资质等），按成本进行初始计量。
    （2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用直线法摊销。具体年限如下：
                   项目                                         摊销年限（年）
土地使用权
软件                                                                 5-10
专利权
非专利权                                                             2-6
其他（商标权、资质等）                                               3-10
    使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则
估计其使用寿命，按直线法进行摊销。本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使
用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。
    （3）使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应
的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
（2）内部研究开发支出会计政策
    内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，
确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意
图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资
产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使
用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而
进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，
以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。
22、长期资产减值
23、长期待摊费用
    长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期
间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
    本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允
许计入资产成本的除外。
    对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬：
    ①本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
       ②因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告期间
结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。
本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计划，比照短期利润分享计划进行处理。
（2）离职后福利的会计处理方法
       ①设定提存计划
       本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资
产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应缴
存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。
       ②设定受益计划
       本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损
益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线法
将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导
致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的情
况。
       报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
       a、服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
       b、设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限
影响的利息。
       c、重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
       除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合收
益。
（3）辞退福利的会计处理方法
       辞退福利主要包括：
       ①在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。
       ②在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。
       公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：
       a、公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；
       b、公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
       辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报
告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
       向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期
职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
25、预计负债
    （1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行
该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。
    （2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的
账面价值进行复核。
26、股份支付
    （1）股份支付的种类
    包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    （2）权益工具公允价值的确定方法
    ①存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。
    ②不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参
照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
    （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
    根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。
    （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
    ①以权益结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，
相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计
入相关成本或费用，相应调整资本公积。
    换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允
价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日
的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。
    ②以现金结算的股份支付
    授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费
用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成
本或费用和相应的负债。
    ③修改、终止股份支付计划
    如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果
修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照
有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。
    如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，
而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取
消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
     如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），
则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。
27、优先股、永续债等其他金融工具
无
28、收入
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
     公司的主要收入来源为：高空作业车、电力保障车、消防车等特种车辆的销售；智能电源销售；自动集成系统项目；教
育培训等。
     （1）销售商品
     销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②不再保留通常与
所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可
能流入；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
     本公司收入确认原则：
     对于高空作业车、电力保障车、消防车等特种车辆的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合
同约定的货物全部交付，并取得客户的的验收单等为收入确认的标志；
     对于智能电源的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合同约定的货物全部交付，并取得客户
的的验收单等为收入确认的标志；
     对于自动集成系统的销售：
     ①对中间商的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合同约定的货物全部交付给中间商并经最
终用户验收合格，公司获得最终用户的确认作为收入确认的标志；
     ②对最终用户的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合同约定的货物全部交付给买方并经其
验收合格，公司获得买方确认的验收单作为收入确认的标志；
     （2）提供劳务
     提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、
交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，
并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的
劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳
务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
     对于培训收入的收入确认原则分别是：
     ①学历班及不包就业的短训班，根据学员的课时跨度按月进行直线法确认；
     ②包就业的短训班，因是否就业是合同是否履行完成的重要依据，因此在学员就业上岗后确认收入。
     （3）让渡资产使用权
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。
    本公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
    ①利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。
    ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29、政府补助
（1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计
量的政府补助，直接计入当期损益。
（2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期
间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
30、递延所得税资产/递延所得税负债
    （1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计
税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资
产或递延所得税负债。
    （2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据
表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
    （3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以
抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
    （4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：①企业
合并；②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
31、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
    本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，
直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
    本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以
资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
（2）融资租赁的会计处理方法
    本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计
入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。
       本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的
入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融
资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
32、其他重要的会计政策和会计估计
       （1）回购股份
       因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司或本公司所属子公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进
行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的
差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付，
于职工行权购买本公司或本公司所属子公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公
积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）。
       （2）分部报告
       本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信
息。
       经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②本公司
管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③本公司能够取得该组成部分的财务状况、
经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经
营分部。
33、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
    会计政策变更的内容和原因                    审批程序                                备注
将利润表中的“营业税金及附加”项目调
整为“税金及附加”项目。
将自 2016 年 5 月 1 日起本公司经营活动
发生的房产税、土地使用税、印花税从
“管理费用”项目重分类至“税金及附加”
项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费
不予调整。比较数据不予调整。
       执行《增值税会计处理规定》
       财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。
本公司执行该规定的主要影响如下：
                 会计政策变更的内容和原因                             受影响的报表项目名称和金额
将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项 税金及附加
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
目。
将自2016年5月1日起本公司经营活动发生的房产税、土地使 调增合并利润表税金及附加本年金额3,270,650.96元，调减合
用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目，并利润表管理费用本年金额3,270,650.96元。调增母公司利润
2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调          表税金及附加本年金额2,648,079.34元，调减母公司利润表管
整。                                                        理费用本年金额2,648,079.34元。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
34、其他
六、税项
1、主要税种及税率
                    税种                                 计税依据                                  税率
增值税                                    销售货物或提供应税劳务                 17.00%/6.00%
城市维护建设税                            应缴流转税税额                         1.00%/5.00%/7.00%
企业所得税                                应纳税所得额                           注
营业税                                    应纳税营业额                           5.00%
                                          从价计征的，按房产原值一次减除
房产税                                    30.00%/20.00%后余值的 1.20%计缴；从 1.20%/12.00%
                                          租计征的，按租金收入的 12.00%计缴
土地使用税                                按实际使用面积为计税基础               4 元/平方米、5 元/平方米、6 元/平方米
教育费附加                                应缴流转税税额                         3.00%
地方教育费附加                            应缴流转税税额                         2.00%
其他税费                                  按国家的有关具体规定计缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
                           纳税主体名称                                               所得税税率
徐州海伦哲专业车辆股份有限公司                               15.00%
上海格拉曼国际消防装备有限公司                               15.00%
深圳市巨能伟业技术有限公司                                   15.00%
深圳连硕自动化科技有限公司                                   12.50%
徐州海伦哲钢结构制造有限公司                                 25.00%
苏州海伦哲专用车辆有限公司                                   25.00%
沈阳海伦哲工程机械有限公司                                   25.00%
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
上海良基实业有限公司                                     25.00%
广州海伦哲汽车销售服务有限公司                           25.00%
上海海伦哲国际消防装备有限公司                           25.00%
2、税收优惠
    （1）本公司于2016年11月30日通过高新技术企业复审，获得编号为GR201632002039的高新技术企业证书，有效期三年，
在有效期内，公司将继续享受高新技术企业所得税优惠政策，2016年-2018年按15.00%的税率征收企业所得税。
    （2）格拉曼于2014年10月23日取得高新技术企业证书，证书号：GR201431001034，有效期三年。根据高新技术企业的
税收优惠政策，格拉曼2014年度-2016年度所得税税率减按15.00%执行。
    （3）巨能伟业于2014年获得高新技术企业资质，2015年3月27日深圳市国家税务局下发深国税宝石减免备案[2015]31号
税务事项通知书，给予巨能伟业15.00%税率，税收优惠期限为2014年1月1日至2016年12月31日。
    （4）连硕科技于2013年7月22日取得高新技术企业证书，证书号：GR201344200551，有效期三年。根据《中华人民共
和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15.00%的税率征收企业所得税。同时，根据《财政部 国家税务总局关于进一步
鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27号）规定，从开始获利年度起，两年免征企业所
得税，三年减半征收企业所得税，2014年为连硕科技的第一个获利年度，2016年实际执行减半征收企业所得税，适用的税率
为12.50%。
3、其他
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
                                                                                                           单位： 元
                项目                                 期末余额                              期初余额
库存现金                                                            119,752.68                           183,437.73
银行存款                                                        363,904,977.91                        154,621,059.16
其他货币资金                                                     76,042,604.73                         23,922,451.57
合计                                                            440,067,335.32                        178,726,948.46
其他说明
    （1）期末其他货币资金合计76,042,604.73元，其中票据保证金75,240,079.97元，保函保证金785,248.80元，存出投资款
17,275.96元。
    （2）期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项77,937,106.83元，其中票据保证金75,240,079.97元，保函保证金
785,248.80元，因诉讼被冻结银行存款1,911,778.06元。
    （3）期末无存放在境外的款项。
2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
                                                                                                           单位： 元
                                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                  期末余额                                 期初余额
其他说明：
3、衍生金融资产
□ 适用 √ 不适用
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
                                                                                                   单位： 元
                    项目                  期末余额                                 期初余额
银行承兑票据                                          12,185,893.93                           11,584,638.42
合计                                                  12,185,893.93                           11,584,638.42
（2）期末公司已质押的应收票据
                                                                                                   单位： 元
                           项目                                         期末已质押金额
（3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
                                                                                                   单位： 元
                    项目              期末终止确认金额                        期末未终止确认金额
银行承兑票据                                          45,339,953.27
商业承兑票据                                                                                   3,983,434.00
合计                                                  45,339,953.27                            3,983,434.00
（4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
                                                                                                   单位： 元
                           项目                                       期末转应收账款金额
其他说明
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                   单位： 元
                                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            期末余额                                                      期初余额
                           账面余额             坏账准备                            账面余额                坏账准备
         类别
                                                        计提比 账面价值                                                            账面价值
                         金额      比例       金额                              金额        比例       金额        计提比例
                                                           例
单项金额重大并单
                       6,879,15              6,879,15                           5,052,0              5,052,000
独计提坏账准备的                   0.72%                100.00%          0.00                1.25%                   100.00%             0.00
                           8.00                  8.00                            00.00                       .00
应收账款
按信用风险特征组
                       935,744,              36,445,3              899,299,2 384,654                 18,542,97                     366,111,08
合计提坏账准备的                  97.86%                  3.89%                             95.35%                     4.82%
                         644.74                45.00                    99.74 ,067.50                       8.72                         8.78
应收账款
单项金额不重大但
                       13,618,1              13,618,1                           13,700,              13,700,51
单独计提坏账准备                   1.42%                100.00%          0.00                3.40%                   100.00%             0.00
                          14.37                14.37                            514.37                      4.37
的应收账款
                       956,241,              56,942,6              899,299,2 403,406                 37,295,49                     366,111,08
合计                              100.00%                                                  100.00%
                         917.11                17.37                    99.74 ,581.87                       3.09                         8.78
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位： 元
                                                                            期末余额
 应收账款（按单位）
                                  应收账款                      坏账准备                    计提比例                    计提理由
肇庆市兆安消防科技发
                                      2,652,000.00                   2,652,000.00                    100.00% 预计无法收回
展有限公司
吉林省通化市消防支队                  2,400,000.00                   2,400,000.00                    100.00% 预计无法收回
福州市恒德开元贸易有
                                      1,827,158.00                   1,827,158.00                    100.00% 预计无法收回
限公司
合计                                  6,879,158.00                   6,879,158.00               --                            --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                    单位： 元
                                                                                期末余额
                账龄
                                            应收账款                            坏账准备                             计提比例
1 年以内分项
6 个月以内                                       663,806,485.77                           13,276,129.72                                2.00%
6 个月-1 年（含 1 年）                           180,313,781.47                            9,015,689.07                                5.00%
1 年以内小计                                     844,120,267.24                           22,291,818.79
1至2年                                               66,287,895.66                         5,303,031.65                                8.00%
2至3年                                               12,725,821.28                         2,545,164.26                               20.00%
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
3 年以上                                  12,610,660.56                    6,305,330.30                         50.00%
合计                                     935,744,644.74                  36,445,345.00
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额 82,400.00 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                               单位： 元
                  单位名称                     收回或转回金额                                 收回方式
亚东石化上海有限公司                                              82,400.00 收到回款
合计                                                              82,400.00                      --
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                               单位： 元
                              项目                                                 核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                               单位： 元
                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称           应收账款性质   核销金额             核销原因         履行的核销程序
                                                                                                           易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
是
工程机械业
             债务人名称                  账面余额           占应收账款合计的比例      坏账准备期末余额
                                                                   （%）
合胜勤电子科技(深圳）有限公司              137,806,740.85                     14.41             2,756,134.82
福建省公安消防总队                          45,240,000.00                      4.73             2,108,400.00
秦皇岛苏伏电子有限公司                      31,350,000.00                      3.28              627,000.00
深圳市雷凌显示技术有限公司                  27,690,317.84                      2.90              967,838.14
深圳市宇衡源电源技术有限公司                12,658,956.67                      1.32              354,445.35
                   合计                    254,746,015.36                     26.64             6,813,818.31
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
6、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
                                                                                                              单位： 元
                                          期末余额                                      期初余额
           账龄
                               金额                       比例                 金额                    比例
1 年以内                       21,110,180.93                     97.16%         34,912,118.15                  93.82%
1至2年                             215,422.90                    0.99%           2,139,269.09                   5.75%
2至3年                             301,850.91                    1.39%                600.02
3 年以上                              99,011.60                  0.46%            160,420.20                    0.43%
合计                           21,726,466.34                --                  37,212,407.46           --
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
              债务人名称                  账面余额        占预收账款合计的比例（%）
MICRONICS JAPAN CO.LTD                     1,708,453.60                        7.86
上海华盖科技发展股份有限公司               1,389,750.00                        6.40
曼恩商用车辆贸易（中国）有限公司           1,080,000.00                        4.97
徐州圣旺达液压机械有限公司                   966,112.03                        4.45
CTE S.P.A                                    851,954.49                        3.92
                  合计：                   5,996,270.12                       27.60
其他说明：
7、应收利息
（1）应收利息分类
                                                                                                              单位： 元
                   项目                               期末余额                              期初余额
                                                                         徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）重要逾期利息
                                                                                                              是否发生减值及其判断
       借款单位                  期末余额                     逾期时间                    逾期原因
                                                                                                                       依据
其他说明：
8、应收股利
（1）应收股利
                                                                                                                              单位： 元
         项目(或被投资单位)                                   期末余额                                      期初余额
（2）重要的账龄超过 1 年的应收股利
                                                                                                                              单位： 元
                                                                                                              是否发生减值及其判断
 项目(或被投资单位)              期末余额                       账龄                    未收回的原因
                                                                                                                       依据
其他说明：
9、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                              单位： 元
                                           期末余额                                                  期初余额
                         账面余额              坏账准备                          账面余额               坏账准备
       类别
                                                       计提比 账面价值                                                     账面价值
                       金额       比例       金额                             金额       比例        金额      计提比例
                                                         例
单项金额重大并单
                      11,820,5              11,820,5                          9,634,8             9,634,836
独计提坏账准备的                 21.73%                100.00%         0.00              17.03%                 100.00%           0.00
                        10.78                 10.78                            36.97                    .97
其他应收款
按信用风险特征组
                      36,893,5              3,315,76             33,577,76 43,393,                3,940,527                39,452,793.
合计提坏账准备的                 67.82%                 8.99%                            76.70%                    9.08%
                        27.56                   0.72                   6.84 320.56                      .16
其他应收款
单项金额不重大但
                      5,683,63              5,683,63                          3,549,8             3,549,800
单独计提坏账准备                 10.45%                100.00%         0.00               6.27%                 100.00%           0.00
                          4.58                  4.58                           00.31                    .31
的其他应收款
                      54,397,6              20,819,9             33,577,76 56,577,                17,125,16                39,452,793.
合计                             100.00%                                                100.00%
                        72.92                 06.08                    6.84 957.84                     4.44
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位： 元
                                                                      期末余额
其他应收款（按单位）
                            其他应收款                 坏账准备                   计提比例               计提理由
被收购国企改制遗留
                                 7,706,365.28                  7,706,365.28                100.00% 预计无法收回
（09 年余额）
GIMAEX                           2,185,673.81                  2,185,673.81                100.00% 预计无法收回
中国重汽集团济南卡车
                                  709,186.09                    709,186.09                 100.00% 预计无法收回
股份有限公司
大连新大力进出口有限
                                  664,135.60                    664,135.60                 100.00% 预计无法收回
公司
纵世锋                            555,150.00                    555,150.00                 100.00% 预计无法收回
合计                            11,820,510.78              11,820,510.78              --                     --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位： 元
                                                                         期末余额
            账龄
                                    其他应收款                           坏账准备                     计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                28,573,953.41                        1,428,697.67                       5.00%
1至2年                                          4,207,151.13                      336,572.09                        8.00%
2至3年                                          1,685,735.20                      337,147.04                        20.00%
3 年以上                                        2,426,687.82                     1,213,343.92                       50.00%
合计                                        36,893,527.56                        3,315,760.72
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                  单位： 元
                单位名称                            转回或收回金额                                收回方式
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                          单位： 元
                             项目                                                 核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                          单位： 元
                                                                                                 款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质   核销金额            核销原因           履行的核销程序
                                                                                                      易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                          单位： 元
                  款项性质                      期末账面余额                            期初账面余额
保证金、押金                                                  27,448,713.87                           33,724,800.69
备用金                                                        12,559,171.33                            8,422,080.77
其他（注 1，注 2）                                            14,389,787.72                           14,431,076.38
合计                                                          54,397,672.92                           56,577,957.84
    注1：本期其他应收款—其他中，因历史遗留问题导致无法区分款项性质的其他应收款有9,888,434.15元，其中上海海
伦哲国际消防装备有限公司（以下简称“上海海伦哲”） 808,747.18元，上海华夏震旦消防设备有限公司（以下简称“华夏
震旦”）9,079,686.97元。
    注2:其他应收款—其他往来除了历史遗留问题导致无法区分的外，其余款项主要是代垫款1,469,561.37元，一年以上预
付款项转入其他应收款3,031,792.20元。
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                          单位： 元
                                                                              占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质     期末余额               账龄                              坏账准备期末余额
                                                                              余额合计数的比例
上海国际招标有限
                      保证金、押金         4,880,000.00 2 年以内（含 2 年）              8.97%          274,000.00
公司
GIMAEX                其他                 2,185,673.81 1-2 年（含 2 年）                4.02%         2,185,673.81
河南招标采购服务
                      保证金、押金         1,560,000.00 1 年以内（含 1 年）              2.87%           78,000.00
有限公司
榆林市财政局国库 保证金、押金              1,288,575.00 1 年以内（含 1 年）              2.37%           64,428.75
北京宏信天诚国际
                      保证金、押金         1,140,000.00 1 年以内（含 1 年）              2.10%           57,000.00
招标有限公司
合计                          --          11,054,248.81         --                      20.33%         2,659,102.56
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                             单位： 元
                                                                                               预计收取的时间、金额
         单位名称          政府补助项目名称           期末余额                期末账龄
                                                                                                        及依据
无
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
无
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无
其他说明：
10、存货
公司是否需要遵守房地产行业的披露要求
否
（1）存货分类
                                                                                                             单位： 元
                                     期末余额                                            期初余额
       项目
                     账面余额        跌价准备         账面价值         账面余额          跌价准备         账面价值
原材料              116,510,915.85    7,954,216.58   108,556,699.27    96,293,169.34     7,920,341.00    88,372,828.34
在产品              161,980,326.33    5,534,369.55   156,445,956.78    81,801,934.81                     81,801,934.81
库存商品             41,689,564.97    4,883,911.88    36,805,653.09    30,624,631.52                     30,624,631.52
周转材料                  5,070.99                         5,070.99      720,296.66                         720,296.66
低值易耗品             726,529.69                       726,529.69       275,777.56                         275,777.56
委托加工物资          2,540,912.59                     2,540,912.59      834,823.09                         834,823.09
发出商品              1,564,936.58                     1,564,936.58        62,368.23                         62,368.23
合计                325,018,257.00   18,372,498.01   306,645,758.99   210,613,001.21     7,920,341.00   202,692,660.21
公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求
否
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
否
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）存货跌价准备
                                                                                                               单位： 元
                                               本期增加金额                     本期减少金额
       项目              期初余额                                                                          期末余额
                                          计提             其他          转回或转销          其他
原材料                   7,920,341.00      33,875.58                                                        7,954,216.58
在产品                                   5,534,369.55                                                       5,534,369.55
库存商品                                 4,883,911.88                                                       4,883,911.88
合计                     7,920,341.00   10,452,157.01                                                      18,372,498.01
                  项目                      计提存货跌价准备的依据          本期转回存货跌价准备的原因
原材料                                           按可变现净值计提
在产品                                           按可变现净值计提
库存商品                                         按可变现净值计提
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
                                                                                                               单位： 元
                              项目                                                      金额
其他说明：
11、划分为持有待售的资产
                                                                                                               单位： 元
           项目                 期末账面价值             公允价值             预计处置费用           预计处置时间
其他说明：
12、一年内到期的非流动资产
                                                                                                               单位： 元
                   项目                                  期末余额                               期初余额
其他说明：
13、其他流动资产
                                                                                                               单位： 元
                   项目                                  期末余额                               期初余额
待摊费用                                                                34,951.48
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他                                                                263,200.00
合计                                                                298,151.48
其他说明：
    注：其他为本期购买的理财产品。
14、可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
                                                                                                               单位： 元
                                          期末余额                                    期初余额
           项目
                           账面余额       减值准备       账面价值        账面余额    减值准备            账面价值
可供出售权益工具：         6,000,000.00                  6,000,000.00
       按成本计量的        6,000,000.00                  6,000,000.00
合计                       6,000,000.00                  6,000,000.00
（2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产
                                                                                                               单位： 元
可供出售金融资产分类      可供出售权益工具       可供出售债务工具                                       合计
（3）期末按成本计量的可供出售金融资产
                                                                                                               单位： 元
                           账面余额                                     减值准备                在被投资
被投资单                                                                                                   本期现金
                                                                                                单位持股
   位          期初   本期增加 本期减少      期末        期初    本期增加 本期减少    期末                      红利
                                                                                                  比例
上海罗渤
                      6,000,000.           6,000,000.
信息科技                                                                                           5.00%
                             00
有限公司
                      6,000,000.           6,000,000.
合计                                                                                               --
                             00
（4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                                               单位： 元
可供出售金融资产分类      可供出售权益工具       可供出售债务工具                                       合计
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明
                                                                                                            单位： 元
可供出售权益工                                     公允价值相对于    持续下跌时间
                    投资成本     期末公允价值                                       已计提减值金额 未计提减值原因
    具项目                                         成本的下跌幅度      （个月）
其他说明
15、持有至到期投资
（1）持有至到期投资情况
                                                                                                            单位： 元
                                      期末余额                                          期初余额
     项目
                    账面余额          减值准备        账面价值         账面余额         减值准备        账面价值
（2）期末重要的持有至到期投资
                                                                                                            单位： 元
      债券项目                 面值                   票面利率               实际利率                 到期日
（3）本期重分类的持有至到期投资
其他说明
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
                                                                                                            单位： 元
                                期末余额                                     期初余额
     项目                                                                                               折现率区间
                    账面余额    坏账准备         账面价值    账面余额        坏账准备      账面价值
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
                                                                                                            单位： 元
被投资单 期初余额                                   本期增减变动                                   期末余额 减值准备
                                                                         徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
     位                                       权益法下                          宣告发放                                 期末余额
                                                            其他综合 其他权益              计提减值
                        追加投资 减少投资 确认的投                              现金股利              其他
                                                            收益调整   变动                  准备
                                               资损益                            或利润
一、合营企业
二、联营企业
广州市连
硕教育科                155,000.0 155,000.0
技有限公                       0         0
司
新动力
（深圳）                1,000,000             -85,028.4                                                      914,971.5
智能科技                      .00                       9
有限公司
上海微泓
自动化设                7,630,000             -281,142.                                                      7,348,857
备有限公                      .00                   95                                                             .05
司
                        8,785,000 155,000.0 -366,171.                                                        8,263,828
小计
                              .00        0          44                                                             .56
                        8,785,000 155,000.0 -366,171.                                                        8,263,828
合计
                              .00        0          44                                                             .56
其他说明
18、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位： 元
           项目                 房屋、建筑物                   土地使用权                 在建工程                合计
一、账面原值
       1.期初余额                     16,205,665.15                14,201,121.86                                   30,406,787.01
       2.本期增加金额                  9,070,212.36                                                                 9,070,212.36
       （1）外购
     （2）存货\固定资产
                                       9,070,212.36                                                                 9,070,212.36
\在建工程转入
     （3）企业合并增加
       3.本期减少金额
                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额           25,275,877.51   14,201,121.86                              39,476,999.37
二、累计折旧和累计摊
销
     1.期初余额            4,671,711.17    3,390,733.00                               8,062,444.17
     2.本期增加金额        3,454,068.08     390,541.56                                3,844,609.64
     （1）计提或摊销        759,617.89      390,541.56                                1,150,159.45
（2）固定资产转入          2,694,450.19                                               2,694,450.19
     3.本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额            8,125,779.25    3,781,274.56                              11,907,053.81
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金额
     （1）计提
     3、本期减少金额
     （1）处置
     （2）其他转出
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价值       17,150,098.26   10,419,847.30                              27,569,945.56
     2.期初账面价值       11,533,953.98   10,810,388.86                              22,344,342.84
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
                                                                                         单位： 元
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                    项目                              账面价值                         未办妥产权证书原因
其他说明
      注1：本期固定资产转入投资性房地产原值增加9,070,212.36元，累计折旧2,694,450.19元。
      注2：本期投资性房地产计提折旧金额1,150,159.45元。
19、固定资产
（1）固定资产情况
                                                                                                            单位： 元
    项目         房屋及建筑物     机器设备        运输设备         电子设备        其他设备           合计
一、账面原值：
     1.期初余额      197,887,364.71   54,552,240.24   12,712,656.87     9,390,721.02   12,089,979.49   286,632,962.33
     2.本期增加金
                       1,876,347.57   34,489,271.21    5,015,092.25     3,693,894.29    3,290,379.52    48,364,984.84
额
       （1）购置
      （2）在建工
程转入
      （3）企业合
并增加
     3.本期减少金
                       9,943,216.76     126,000.00      751,942.00        65,431.03       87,933.41     10,974,523.20
额
      （1）处置或
                       9,943,216.76     126,000.00      751,942.00        65,431.03       87,933.41     10,974,523.20
报废
     4.期末余额      189,820,495.52   88,915,511.45   16,975,807.12    13,019,184.28   15,292,425.60   324,023,423.97
二、累计折旧
     1.期初余额       27,487,519.37   20,172,400.28    7,752,996.13     6,533,348.87    8,084,230.70    70,030,495.35
     2.本期增加金
                       7,738,241.07    8,717,159.25    3,295,811.71     2,730,650.31    2,065,040.99    24,546,903.33
额
       （1）计提       7,738,241.07    7,702,144.77    2,332,857.92     1,763,430.82    1,952,768.12    21,489,442.70
（2）本期新增                          1,015,014.48     962,953.79       967,219.49      112,272.87      3,057,460.63
     3.本期减少金
                       2,911,320.79      71,250.00      628,377.66        18,479.04       55,094.80      3,684,522.29
额
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
      （1）处置或
报废
     4.期末余额      32,314,439.65   28,818,309.53     10,420,430.18     9,245,520.14      10,094,176.89     90,892,876.39
三、减值准备
     1.期初余额
     2.本期增加金
额
       （1）计提
     3.本期减少金
额
      （1）处置或
报废
     4.期末余额
四、账面价值
     1.期末账面价
                    157,506,055.87   60,097,201.92      6,555,376.94     3,773,664.14       5,198,248.71    233,130,547.58
值
     2.期初账面价
                    170,399,845.34   34,379,839.96      4,959,660.74     2,857,372.15       4,005,748.79    216,602,466.98
值
（2）暂时闲置的固定资产情况
                                                                                                                 单位： 元
         项目            账面原值           累计折旧              减值准备              账面价值              备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
                                                                                                                 单位： 元
           项目                账面原值                累计折旧                减值准备                    账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
                                                                                                                 单位： 元
                           项目                                                   期末账面价值
                                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
                                                                                                                                  单位： 元
                      项目                                        账面价值                             未办妥产权证书的原因
沈阳华府新天地 C2#楼 H1-12 号                                                    1,873,837.64 相关人员未能及时办理
其他说明
20、在建工程
（1）在建工程情况
                                                                                                                                  单位： 元
                                                期末余额                                                期初余额
          项目
                           账面余额             减值准备          账面价值              账面余额        减值准备            账面价值
智能化消防装备
生产基地建设项             90,132,719.22                          90,132,719.22         7,837,861.56                         7,837,861.56
目
供电配套工程                 990,990.99                             990,990.99
试车场                       932,409.58                             932,409.58
可靠性试验平台
                             619,723.26                             619,723.26
二期
其他                         240,281.48                             240,281.48
可靠性试验平台
                                                                                          257,200.00                            257,200.00
一期
合计                       92,916,124.53                          92,916,124.53         8,095,061.56                         8,095,061.56
（2）重要在建工程项目本期变动情况
                                                                                                                                  单位： 元
                                                本期转                         工程累                         其中：本
                                                         本期其                                    利息资                本期利
 项目名                   期初余    本期增      入固定             期末余      计投入     工程进              期利息               资金来
             预算数                                      他减少                                    本化累                息资本
     称                     额      加金额      资产金               额        占预算       度                资本化                 源
                                                           金额                                    计金额                化率
                                                  额                            比例                           金额
智能化
消防装
             105,000, 7,837,86 82,294,8                           90,132,7                         2,084,40 2,084,40              金融机
备生产                                                                         85.84% 未完工                              5.15%
                 000.00      1.56     57.66                          19.22                             6.99       6.99            构贷款
基地建
设项目
供电配                              990,990.                      990,990.
                                                                                         未完工                                   其他
套工程                                     99
                                                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  932,409.                932,409.
试车场                                                                      未完工                                 其他
                                       58
可靠性
                                  619,723.                619,723.
试验平                                                                      未完工                                 其他
                                       26
台二期
可靠性
                      257,200.               257,200.
试验平                                                                      已完工                                 其他
                            00
台一期
           105,000, 8,095,06 84,837,9 257,200.            92,675,8                   2,084,40 2,084,40
合计                                                                   --      --                          5.15%      --
             000.00        1.56     81.49         00         43.05                       6.99     6.99
（3）本期计提在建工程减值准备情况
                                                                                                                   单位： 元
                    项目                                本期计提金额                            计提原因
其他说明
21、工程物资
                                                                                                                   单位： 元
                    项目                                  期末余额                              期初余额
其他说明：
22、固定资产清理
                                                                                                                   单位： 元
                    项目                                  期末余额                              期初余额
其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
25、无形资产
（1）无形资产情况
公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求
□ 是 √ 否
                                                                                                          单位： 元
                                                                                   其他（商标权、
    项目        土地使用权       专利权        非专利技术        软件                               合计
                                                                                      资质等）
一、账面原值
       1.期初余额   165,868,987.75    144,400.00   21,639,140.00    3,181,832.25      8,105,604.00   198,939,964.00
       2.本期增加
                      5,075,840.00                 10,876,900.00    2,174,401.46         21,508.00    18,148,649.46
金额
        （1）购置
        （2）内部
研发
        （3）企业
                      5,075,840.00                 10,876,900.00    2,174,401.46         21,508.00    18,148,649.46
合并增加
     3.本期减少金
额
        （1）处置
       4.期末余额   170,944,827.75    144,400.00   32,516,040.00    5,356,233.71      8,127,112.00   217,088,613.46
二、累计摊销
       1.期初余额    11,018,153.11     69,054.10    9,330,593.11     890,088.84       2,525,967.49    23,833,856.65
       2.本期增加
                      3,631,570.46      9,777.32    5,579,226.78    1,327,587.12      1,354,370.54    11,902,532.22
金额
        （1）计提
（2）企业合并增
                      3,631,570.46      9,777.32    5,579,226.78    1,327,587.12      1,354,370.54    11,902,532.22
加
       3.本期减少
金额
        （1）处置
       4.期末余额    14,649,723.57     78,831.42   14,909,819.89    2,217,675.96      3,880,338.03    35,736,388.87
三、减值准备
                                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
       1.期初余额
       2.本期增加
金额
        （1）计提
       3.本期减少
金额
       （1）处置
       4.期末余额
四、账面价值
       1.期末账面
                       156,295,104.18            65,568.58     17,606,220.11     3,138,557.75    4,246,773.97   181,352,224.59
价值
       2.期初账面
                       154,850,834.64            75,345.90     12,308,546.89     2,291,743.41    5,579,636.51   175,106,107.35
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
                                                                                                                     单位： 元
                     项目                                      账面价值                         未办妥产权证书的原因
其他说明：
26、开发支出
                                                                                                                     单位： 元
     项目          期初余额                     本期增加金额                           本期减少金额                期末余额
消防车研发                       17,922,436.9                                           17,922,436.9
项目                                       3
LED 电源研
                    825,991.56 7,400,357.94                                             8,226,349.50
发项目
智能制造项                       12,144,274.9                                           12,144,274.9
目                                         3
高空作业车                       35,707,378.2                                           35,707,378.2
研发项目                                   7
                                 73,174,448.0                                           74,000,439.6
     合计           825,991.56
                                           7
其他说明
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
内部开发支出报告期都计入当期损益。
27、商誉
（1）商誉账面原值
                                                                                                    单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事     期初余额                 本期增加                     本期减少               期末余额
      项
上海良基实业有
                    1,768,509.60                                                                 1,768,509.60
限公司（注 1）
上海格拉曼国际
消防装备有限公      2,603,878.83                                                                 2,603,878.83
司（注 2）
上海海伦哲国际
消防装备有限公      1,388,485.41                                                                 1,388,485.41
司（注 3）
深圳市巨能伟业
技术有限公司       45,978,007.63                                                                45,978,007.63
（注 4）
深圳连硕自动化
科技有限公司                       241,726,635.02                                              241,726,635.02
（注 5）
     合计          51,738,881.47   241,726,635.02                                              293,465,516.49
（2）商誉减值准备
                                                                                                    单位： 元
被投资单位名称
或形成商誉的事     期初余额                 本期增加                     本期减少               期末余额
      项
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法：
    依据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的沃克森咨报字【2017】第0221号《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
拟进行商誉减值测试所涉及的深圳市巨能伟业技术有限公司资产组组合权益的价值咨询说明》，报告书采用收益法进行评估，
以确定资产预计未来现金流量的现值。报告显示：截止于评估基准日2016年12月31日，经评估后深圳市巨能伟业技术有限公
司的全部资产与负债形成的资产组组合的权益评估值价值为人民币18,178.66 万元，资产组账面价值为10,254.63万元，评估
值较账面净资产评估增值 7,924.03 万元，未见商誉存在减值迹象。
    依据沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的沃克森评报字【2017】第0328号《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
拟进行商誉减值测试所涉及的深圳连硕自动化科技有限公司资产组组合权益的价值咨询说明》，报告书采用收益法进行评估，
以确定资产预计未来现金流量的现值。报告显示：截止于评估基准日2016年12月31日，经评估后深圳连硕自动化科技有限公
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
司的全部资产与负债形成的资产组组合的权益评估值价值为人民币41,993.18万元，资产组账面价值为15,857.33万元，评估值
较账面净资产评估增值26,135.85万元，未见商誉存在减值迹象。
    对于因收购上海良基实业有限公司、上海格拉曼国际消防装备有限公司、上海海伦哲国际消防装备有限公司三家公司形
成的商誉，本公司以预计商誉资产组未来现金净流量的现值与该资产组的账面价值之差额，确认商誉资产组减值损失，经减
值测试，三项商誉未发生减值。
其他说明
    注1：公司于2012年3月2日与太平洋机电（集团）有限公司、个人股东刘克敏、宋正有、练龙根和单卫军签署了《上海
市产权交易合同》，公司收购太平洋机电（集团）有限公司、个人股东刘克敏、宋正有、练龙根和单卫军持有的上海良基实
业有限公司100.00%的股权，股权转让款为29,487,319.88元，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价
值份额的差额1,768,509.60元。
    注2：公司于2012年12月6日与上海海伦哲国际消防装备有限公司（以下简称“上海海伦哲”）签署了《上海市产权交易合
同》，公司收购上海海伦哲持有的格拉曼100.00%的股权，股权转让款21,940,031.01元，企业合并成本大于合并中取得的被
购买方可辨认净资产公允价值份额的差额6,662,389.73元，确认商誉。经上海海伦哲审计确认，格拉曼自评估日至股权转让
日共发生亏损4,058,510.90元，公司在2013年9月已全额收到上海海伦哲对该亏损的补偿款并转入募集资金账户。据此对商誉
调减为2,603,878.83元。格拉曼已于2012年12月25日完成上述股权转让的工商变更登记手续。
    注3：公司2015年1月20日与上海电气（集团）总公司签署了《上海市产权交易合同》，公司收购上海电气（集团）总公
司持有的上海海伦哲100.00%的股权，共支付股权转让款10,170,578.14元，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认
净资产公允价值份额的差额1,388,485.41元，确认为商誉。
    注4：公司于2014年9月12日与印叶君、田国辉、肖丹签署了《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司发行股份支付及支
付现金购买资产协议书》，公司收购印叶君、田国辉、肖丹持有的巨能伟业100.00%股权，共支付股权转让款69,367,480.38
元，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨人净资产公允价值份额的差额45,978,007.63元，确认为商誉。
    注5：公司于2015年9月29日与杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙）、新余信德投资管理中心(有限合伙）、姜
敏、朱玉树、姚志向、任方洁、余顺平签署了《关于徐州海伦哲专用车辆股份有限公司发行股份购买资产协议书》，公司收
购杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙）、新余信德投资管理中心(有限合伙）、姜敏、朱玉树、姚志向、任方洁、
余顺平持有的深圳连硕自动化科技有限公司（以下简称“连硕自动化”）100.00%股权，共支付股权转让款259,999,990.55元，
企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨人净资产公允价值份额的差额241,726,635.02元，确认为商誉。
28、长期待摊费用
                                                                                                      单位： 元
         项目          期初余额         本期增加金额       本期摊销金额      其他减少金额        期末余额
装修费                     546,882.74       2,551,382.06        470,357.69                         2,627,907.11
合计                       546,882.74       2,551,382.06        470,357.69                         2,627,907.11
其他说明
29、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
                                                                                                      单位： 元
                                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                             期末余额                                        期初余额
           项目
                            可抵扣暂时性差异        递延所得税资产          可抵扣暂时性差异        递延所得税资产
资产减值准备                       57,806,914.68           8,524,322.20             33,361,296.81              5,010,030.93
内部交易未实现利润                  5,779,001.07           1,436,737.45                56,547.67                  8,482.15
递延收益                              729,062.92             109,359.44               876,646.32                131,496.95
预计质量保证金                      1,722,729.28             215,672.57
股权激励费用                       40,622,973.75           6,093,446.06             15,769,112.73              2,365,366.91
合计                              106,660,681.70          16,379,537.72             50,063,603.53              7,515,376.94
（2）未经抵销的递延所得税负债
                                                                                                                 单位： 元
                                             期末余额                                        期初余额
           项目
                            应纳税暂时性差异        递延所得税负债          应纳税暂时性差异        递延所得税负债
非同一控制企业合并资
                                   36,073,001.20           6,859,992.26             32,262,409.80              6,700,733.85
产评估增值
合计                               36,073,001.20           6,859,992.26             32,262,409.80              6,700,733.85
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
                                                                                                                 单位： 元
                           递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产
           项目
                              期末互抵金额          或负债期末余额            期初互抵金额          或负债期初余额
递延所得税资产                                            16,379,537.72                                        7,515,376.94
递延所得税负债                                             6,859,992.26                                        6,700,733.85
（4）未确认递延所得税资产明细
                                                                                                                 单位： 元
                    项目                                期末余额                                期初余额
可抵扣暂时性差异                                                    38,328,106.78                          28,979,701.72
可抵扣亏损                                                          26,100,773.86                              7,511,027.13
合计                                                                64,428,880.64                          36,490,728.85
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                                 单位： 元
             年份                       期末金额                       期初金额                         备注
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016                                                                     240,574.45
2017                                       667,045.69                    667,045.69
2018                                      2,556,314.69                  2,556,314.69
2019                                      2,215,911.83                  2,215,911.83
2020                                      1,831,180.47                  1,831,180.47
2021                                     18,830,321.18
合计                                     26,100,773.86                  7,511,027.13          --
其他说明：
30、其他非流动资产
                                                                                                       单位： 元
                  项目                           期末余额                              期初余额
其他说明：
31、短期借款
（1）短期借款分类
                                                                                                       单位： 元
                  项目                           期末余额                              期初余额
保证借款                                                    319,890,000.00                        138,250,000.00
信用借款                                                                                           49,900,000.00
合计                                                        319,890,000.00                        188,150,000.00
短期借款分类的说明：
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                                                                                       单位： 元
       借款单位            期末余额              借款利率                逾期时间             逾期利率
其他说明：
32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
                                                                                                       单位： 元
                  项目                           期末余额                              期初余额
其他说明：
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
33、衍生金融负债
□ 适用 √ 不适用
34、应付票据
                                                                                                       单位： 元
                    种类                       期末余额                               期初余额
银行承兑汇票                                              164,060,000.00                          52,245,616.13
合计                                                      164,060,000.00                          52,245,616.13
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。
35、应付账款
（1）应付账款列示
                                                                                                       单位： 元
                    项目                       期末余额                               期初余额
1 年以内                                                  352,461,594.90                         178,214,968.64
1-2 年（含 2 年）                                          35,858,663.01                           4,598,039.65
2-3 年（含 3 年）                                           2,500,884.10                           1,071,321.12
3 年以上                                                    1,858,748.56                           1,570,607.08
合计                                                      392,679,890.57                         185,454,936.49
（2）账龄超过 1 年的重要应付账款
                                                                                                       单位： 元
                    项目                       期末余额                           未偿还或结转的原因
深圳市波力士欧机械设备有限公司                             11,231,903.00 未结算
深圳市生有包装科技有限公司                                  7,201,505.00 未结算
深圳市捷川科技有限公司                                      2,773,323.29 未结算
广州海格通信集团股份有限公司                                2,649,555.55 未结算
上海德燊实业有限公司                                        1,263,852.72 未结算
合计                                                       25,120,139.56                  --
其他说明：
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
36、预收款项
（1）预收款项列示
                                                                                                          单位： 元
                    项目                         期末余额                                 期初余额
1 年以内（含 1 年）                                          40,937,059.94                           24,686,155.54
1-2 年（含 2 年）                                             1,567,483.98                             541,156.47
2-3 年（含 3 年）                                              334,840.30                                 28,455.88
3 年以上                                                       124,496.00                              241,876.30
合计                                                         42,963,880.22                           25,497,644.19
（2）账龄超过 1 年的重要预收款项
                                                                                                          单位： 元
                    项目                         期末余额                            未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
                                                                                                          单位： 元
                           项目                                                    金额
其他说明：
37、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
                                                                                                          单位： 元
           项目               期初余额           本期增加                本期减少                期末余额
一、短期薪酬                      7,898,099.88    125,633,262.98             116,259,596.86          17,271,766.00
二、离职后福利-设定提
                                   347,197.48      11,512,306.15              11,402,304.24            457,199.39
存计划
三、辞退福利                                          803,720.50                803,720.50
合计                              8,245,297.36    137,949,289.63             128,465,621.60          17,728,965.39
（2）短期薪酬列示
                                                                                                          单位： 元
           项目               期初余额           本期增加                本期减少                期末余额
                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、工资、奖金、津贴和
                             7,488,800.55    109,707,044.69             100,453,987.14          16,741,858.10
补贴
2、职工福利费                                  5,803,931.53               5,803,931.53
3、社会保险费                  166,156.13      4,636,923.79               4,746,925.70             56,154.22
       其中：医疗保险费        130,369.41      3,864,261.69               3,972,362.85             22,268.25
             工伤保险费          9,760.02        435,468.58                436,084.74                9,143.86
             生育保险费         26,026.70        337,193.52                 338,478.11              24,742.11
4、住房公积金                  229,845.00      4,408,188.77               4,190,788.77            447,245.00
5、工会经费和职工教育
                                13,298.20      1,077,174.20               1,063,963.72             26,508.68
经费
合计                         7,898,099.88    125,633,262.98             116,259,596.86          17,271,766.00
（3）设定提存计划列示
                                                                                                    单位： 元
           项目           期初余额          本期增加                本期减少                期末余额
1、基本养老保险                330,747.79     10,987,054.59              10,917,753.10            400,049.28
2、失业保险费                   16,449.69        525,251.56                484,551.14               57,150.11
合计                           347,197.48     11,512,306.15              11,402,304.24            457,199.39
其他说明：
38、应交税费
                                                                                                    单位： 元
                  项目                      期末余额                                 期初余额
增值税                                                  22,819,406.22                           19,390,972.26
企业所得税                                              17,856,390.32                            4,772,088.45
个人所得税                                                503,350.44                              132,091.81
城市维护建设税                                           1,552,381.47                            1,373,105.63
营业税                                                                                             40,403.77
土地使用税                                                329,104.10                              180,149.01
房产税                                                   1,775,353.07                            2,996,474.28
教育费附加                                               1,176,365.73                            1,106,073.69
印花税                                                                                               2,617.89
各项基金                                                  136,778.04                              279,085.67
其他                                                      424,510.51                                 2,808.99
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                                         46,573,639.90                        30,275,871.45
其他说明：
39、应付利息
                                                                                                      单位： 元
                 项目                            期末余额                              期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                                 110,777.88                             36,972.22
短期借款应付利息                                               400,305.45                           210,701.39
合计                                                           511,083.33                           247,673.61
重要的已逾期未支付的利息情况：
                                                                                                      单位： 元
               借款单位                          逾期金额                              逾期原因
其他说明：
40、应付股利
                                                                                                      单位： 元
                 项目                            期末余额                              期初余额
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
                                                                                                      单位： 元
                 项目                            期末余额                              期初余额
保证金、押金                                                  6,895,285.84                         7,267,148.85
借款                                                         33,121,752.57                          960,000.00
应付未付费用                                                  4,842,148.45
代垫款                                                        1,106,742.65
其他                                                           881,344.67                           179,359.54
合计                                                         46,847,274.18                         8,406,508.39
（2）账龄超过 1 年的重要其他应付款
                                                                                                      单位： 元
                 项目                            期末余额                        未偿还或结转的原因
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
徐州市城南通达物流有限公司                                         100,000.00 保证金未退还
徐州市通泰运输队                                                   100,000.00 保证金未退还
徐州安迅运输服务有限公司                                           100,000.00 保证金未退还
合计                                                               300,000.00                   --
其他说明
    注：借款为向股东汪曦、杨娅、江苏省机电研究所、田国辉借款，详见十一、关联方关系及其交易。
42、划分为持有待售的负债
                                                                                                          单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
                                                                                                          单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
一年内到期的长期借款                                             17,700,000.00                          9,600,000.00
合计                                                             17,700,000.00                          9,600,000.00
其他说明：
    注：详见45.长期借款。
44、其他流动负债
                                                                                                          单位： 元
                    项目                             期末余额                                期初余额
预提费用                                                          3,234,721.72                           600,000.00
合计                                                              3,234,721.72                           600,000.00
短期应付债券的增减变动：
                                                                                                          单位： 元
                                                                     按面值计 溢折价摊
债券名称     面值     发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行                       本期偿还         期末余额
                                                                      提利息     销
其他说明：
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
45、长期借款
（1）长期借款分类
                                                                                                         单位： 元
                 项目                               期末余额                              期初余额
质押借款                                                        16,900,000.00
抵押借款                                                        82,391,170.00
保证借款                                                        44,000,000.00                        14,600,000.00
合计                                                           143,291,170.00                        14,600,000.00
长期借款分类的说明：
    注1：质押借款30,600,000.00元，其中一年以内到期的长期借款13,700,000.00元。质押物情况如下：12,000,000.00元质押
借款的质押物为公司持有的格拉曼的25.00%股权；4,900,000.00元质押借款的质押物为公司持有的巨能伟业的100.00%股权。
    注2：抵押借款82,391,170.00元，该笔抵押借款的抵押物为格拉曼的土地使用权及附属在建工程，账面金额合计
137,574,193.33元，其中土地使用权47,441,474.11元，在建工程90,132,719.22元；同时公司为该笔借款提供担保。
其他说明，包括利率区间：
            借款条件类别                 期末余额                期初余额            利率区间
 保证借款                                     44,000,000.00       14,600,000.00                 6.65%
 质押借款（上述注1）                          16,900,000.00                              4.75%-5.50%
 抵押借款（上述注2）                          82,391,170.00                                     5.15%
                合计                         143,291,170.00       14,600,000.00
46、应付债券
（1）应付债券
                                                                                                         单位： 元
                 项目                               期末余额                              期初余额
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
                                                                                                         单位： 元
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                         单位： 元
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
发行在外的            期初                 本期增加                      本期减少                       期末
 金融工具      数量         账面价值   数量        账面价值        数量       账面价值           数量       账面价值
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
其他说明
47、长期应付款
（1）按款项性质列示长期应付款
                                                                                                               单位： 元
               项目                                期末余额                                    期初余额
其他说明：
48、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
                                                                                                               单位： 元
               项目                                期末余额                                    期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
                                                                                                               单位： 元
               项目                              本期发生额                                上期发生额
计划资产：
                                                                                                               单位： 元
               项目                              本期发生额                                上期发生额
设定受益计划净负债（净资产）
                                                                                                               单位： 元
               项目                              本期发生额                                上期发生额
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
49、专项应付款
                                                                                                               单位： 元
      项目               期初余额       本期增加              本期减少              期末余额              形成原因
其他说明：
                                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
50、预计负债
                                                                                                                     单位： 元
                项目                       期末余额                        期初余额                       形成原因
                                                                                             自动集成系统板块根据销售
产品质量保证                                       1,722,729.28
                                                                                             收入的 1.00%计提预计负债。
合计                                               1,722,729.28                                              --
其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
                                                                                                                     单位： 元
         项目             期初余额               本期增加              本期减少          期末余额             形成原因
政府补助                      876,646.32           8,490,000.00            147,583.40      9,219,062.92 政府拨款
合计                          876,646.32           8,490,000.00            147,583.40      9,219,062.92            --
涉及政府补助的项目：
                                                                                                                     单位： 元
                                      本期新增补助金 本期计入营业外                                         与资产相关/与收
      负债项目         期初余额                                               其他变动       期末余额
                                            额              收入金额                                              益相关
电子元件编带机
配套用全自动分
                                         1,000,000.00                                        1,000,000.00 与资产相关
装设备技术开发
（注 1）
重 20160016 异形
件打磨抛光智能
                                         3,000,000.00                                        3,000,000.00 与资产相关
化机器人研发
（注 2）
机器人灭火作战
                                         2,500,000.00                                        2,500,000.00 与资产相关
集成系统（注 3）
上格智能消防装
备技术研发和品
                                           500,000.00                                          500,000.00 与资产相关
牌推广项目（注
4）
格拉曼高端智能
消防装备生产技
                                         1,490,000.00                                        1,490,000.00 与资产相关
术改造项目（注
5）
科技成果转化资
                         876,646.32                           147,583.40                       729,062.92 与资产相关
金（注 6）
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                   876,646.32    8,490,000.00        147,583.40                      9,219,062.92          --
其他说明：
    注1：连硕科技在2015年收到深圳创新局财政拨款100.00万元，应用于电子元件编带机配套用全自动分装设备技术开发，
项目预计完成时间为2017年8月31日，项目需要验收后才能确认所得，截至财务报表日尚未达到收入确认标准暂计入专项应
付款。
    注2：连硕科技在2016年收到深圳创新局财政拨款300.00万元，应用于异形件打磨抛光智能化机器人研发，项目预计完
成时间2018年7月31日，项目需要验收后才能确认所得，截至财务报表日尚未达到收入确认标准暂计入专项应付款。
    注3：格拉曼在2016年收到上海松江区经济委员会拨款250.00万元，系机器人灭火作战集成系统专项扶持资金，项目预
计完成阶段为2017年2-3月，项目需要验收后才能确认所得，截至财务报表日尚未达到收入确认标准暂计入专项应付款。
    注4：格拉曼在2016年收到转型升级第四批-品牌经济收入的50.00万元，系政府支持上海本土企业品牌建设所下拨的经
费，项目需要验收后才能确认所得，截至财务报表日尚未达到收入确认标准暂计入专项应付款。
    注5：格拉曼在2016年收到上海市经济和信息化委员会及上海市财政局拨款149.00万元，系格拉曼高端智能消防装备生
产技术改造项目专项资金，项目预计完成阶段为2018年1-3月，项目需要验收后才能确认所得，截至财务报表日尚未达到收
入确认标准暂计入专项应付款。
    注6：公司2009年和2010年分别收到江苏省科学技术厅、江苏省财政厅拨付的科技成果转化资金5,500,000.00元和
2,500,000.00元，共计8,000,000.00元，上述款项属于与资产相关的政府补助，在相关资产的使用寿命内平均分摊递延收益，
2016年度确认营业外收入147,583.40元。
52、其他非流动负债
                                                                                                               单位： 元
                项目                                   期末余额                               期初余额
其他说明：
53、股本
                                                                                                                单位：元
                                                       本次变动增减（+、—）
                期初余额                                                                                    期末余额
                                发行新股        送股        公积金转股         其他           小计
                                                                                                           1,028,562,810.
股份总数      364,925,238.00 61,313,866.00                 596,734,706.00    5,589,000.00 663,637,572.00
其他说明：
    注1：根据公司2015年10月15日第三次临时股东大会、2015年9月29日第三届董事会第六次会议的规定，公司向连硕科技
原股东（杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙）、新余信德投资管理中心(有限合伙）、姜敏、朱玉树、姚志向、任
方洁、余顺平）以非公开发行A股股份的方式购买连硕科技100.00%股权，其中：公司发行人民币普通股（A股）37,956,203
股，每股面值为1元，发行价格为6.85元/股，购买连硕科技100.00%股权，增加股本37,956,203元，发行价格与面值之间的差
额222,043,787.55元计入资本公积-股本溢价。连硕科技于2016年1月29日完成工商变更登记，本公司2016年6月16日在中国证
券登记结算有限责任公司完成股东变更登记手续。
    上述决议中还规定，公司通过向特定对象非公开发行股票募集配套资金，募集资金总额不超过16,000.00万元。确定本次
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
发行最终配售对象为丁剑平和新疆盛世乾金股权投资合伙企业（有限合伙），一共发行23,357,663股，每股面值为1元，发行
价格为6.85元/股，募集资金共计159,999,991.55元，增加股本23,357,663元，扣除发行所需的直接费用1,050,000.00元后，剩余
135,592,328.55元计入资本公积-股本溢价。
    注2：根据公司2016年8月29日第三届董事会第十五次会议审议并通过《关于2015年股票期权激励计划第一个行权期符合
行权条件的议案》，公司股权激励计划首次授予期权（期权代码：036194，期权简称：海伦JLC3）第一个可行权期考核通
过的70名激励对象可行权共计5,589,000份股票期权，激励对象于2016年10月13日前全部行权，同时公司增加股本人民币
5,589,000.00元。
    注3：2016年第二次临时股东大会审议通过的公司《2016年半年度权益分派方案》，以公司总股本426,239,104股为基数，
向全体股东每10股转增14股，增加股本596,734,706.00元，减少资本公积-股本溢价596,734,706.00元。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
                                                                                                                  单位： 元
发行在外的                期初                     本期增加                   本期减少                     期末
  金融工具         数量      账面价值       数量        账面价值          数量     账面价值         数量       账面价值
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
其他说明：
55、资本公积
                                                                                                                  单位： 元
           项目                  期初余额               本期增加                 本期减少                  期末余额
资本溢价（股本溢价）              241,964,673.53          413,897,533.83           596,734,706.00            59,127,501.36
其他资本公积                       17,987,152.73              24,853,861.02         15,769,112.73            27,071,901.02
合计                              259,951,826.26          438,751,394.85           612,503,818.73            86,199,402.38
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    注1：公司于本期发行股份购买资产并募集配套，以发行股份方式购买连硕科技 100.00%的股权，形成资本溢价
222,043,787.55元，非公开发行股份形成的资本溢价135,592,328.55元，详见“六、合并财务报表主要项目注释第53.股本”的相
关说明。
    注2：根据公司2016年8月29日第三届董事会第十五次会议审议并通过《关于2015年股票期权激励计划第一个行权期符合
行权条件的议案》，公司股权激励计划首次授予期权（期权代码：036194，期权简称：海伦JLC3）第一个可行权期考核通
过的70名激励对象可行权共计5,589,000份股票期权，激励对象于2016年10月13日前全部行权，同时公司增加股本人民币
5,589,000.00元，其他资本公积减少15,769,112.73元，增加资本公积-股本溢价56,261,417.73元。
    注3：2016年第二次临时股东大会审议通过的公司《2016年半年度权益分派方案》，以公司总股本426,239,104股为基数，
向全体股东每10股转增14股，增加股本596,734,706.00元，减少资本公积-股本溢价596,734,706.00元。
    注4：其他资本公积增加24,853,861.02元，系本公司实施股权激励确认股份支付对2016年财务报表的影响。详见“十三、
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
股份支付”。
56、库存股
                                                                                                           单位： 元
         项目               期初余额               本期增加                本期减少                期末余额
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
57、其他综合收益
                                                                                                           单位： 元
                                                                      本期发生额
                                               本期所得 减：前期计入                            税后归属
                项目             期初余额                              减：所得税 税后归属                 期末余额
                                               税前发生 其他综合收益                            于少数股
                                                                          费用       于母公司
                                                 额     当期转入损益                              东
其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
58、专项储备
                                                                                                           单位： 元
         项目               期初余额               本期增加                本期减少                期末余额
安全生产费                      3,913,691.83           3,365,299.59              3,365,299.59           3,913,691.83
合计                            3,913,691.83           3,365,299.59              3,365,299.59           3,913,691.83
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    本公司及下属子公司格拉曼、海伦哲钢结构属于机械制造类企业，按照财政部、安全监管总局以财企〔2012〕16号《企
业安全生产费用提取和使用管理办法》计提的安全生产费。
59、盈余公积
                                                                                                           单位： 元
         项目               期初余额               本期增加                本期减少                期末余额
法定盈余公积                   11,788,355.85           2,184,579.76                                    13,972,935.61
合计                           11,788,355.85           2,184,579.76                                    13,972,935.61
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    注：公司盈余公积增加系根据母公司本期净利润的10.00%计提。
60、未分配利润
                                                                                                           单位： 元
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                        项目                                    本期                                   上期
调整前上期末未分配利润                                                  137,758,820.48                         115,836,100.63
调整后期初未分配利润                                                    137,758,820.48                         115,836,100.63
加：本期归属于母公司所有者的净利润                                       88,382,785.10                          25,568,153.98
减：提取法定盈余公积                                                      2,184,579.76                            130,194.56
       应付普通股股利                                                     5,473,878.56                           3,515,239.57
期末未分配利润                                                          218,483,147.26                        137,758,820.48
调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。
61、营业收入和营业成本
                                                                                                                      单位： 元
                                         本期发生额                                           上期发生额
           项目
                                收入                     成本                         收入                     成本
主营业务                       1,402,497,341.32         987,921,530.77                808,837,794.02          595,330,106.18
其他业务                         13,900,602.24            2,393,682.87                 12,510,300.17             4,862,297.61
合计                           1,416,397,943.56         990,315,213.64                821,348,094.19          600,192,403.79
62、税金及附加
                                                                                                                      单位： 元
                  项目                                本期发生额                                  上期发生额
城市维护建设税                                                         3,649,033.57                              2,954,132.27
教育费附加                                                             2,776,076.82                              2,427,135.38
房产税                                                                 1,320,868.71
土地使用税                                                              843,803.10
营业税                                                                   35,425.79                                225,641.28
其他地方性税金                                                         1,324,003.66                               171,201.89
合计                                                                   9,949,211.65                              5,778,110.82
其他说明：
                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
63、销售费用
                                                                          单位： 元
               项目   本期发生额                         上期发生额
运输费                             21,694,827.54                       9,505,219.09
职工薪酬                           17,666,594.64                      13,761,552.62
业务招待费                         11,758,223.38                       6,507,387.28
差旅费                             10,970,163.88                       6,543,044.38
市场及招投标费用                    8,660,845.19                       3,524,403.27
其他                                2,645,469.79                       2,250,244.81
售后服务费                          3,530,601.81                       1,311,534.79
广告及宣传费                        2,952,458.99                       2,375,107.13
会务费                              2,784,426.14                        655,486.50
合计                               82,663,611.36                      46,433,979.87
其他说明：
64、管理费用
                                                                          单位： 元
               项目   本期发生额                         上期发生额
研发经费                           74,000,439.63                      44,167,266.85
职工薪酬                           32,744,244.37                      25,751,419.56
股权激励费用（注）                 24,853,861.02                      15,769,112.73
无形资产摊销                        8,567,066.05                       7,658,562.70
固定资产折旧                        8,486,132.05                       8,038,433.83
房租及物管费                        7,517,749.20                       2,545,676.60
业务招待费                          5,908,792.53                       4,054,150.04
办公费                              4,972,919.46                       1,119,457.98
咨询顾问费                          4,523,414.32                       1,232,248.85
差旅费                              3,696,727.65                       2,875,722.39
其他                                2,329,320.88                       2,641,347.50
车辆费                              1,632,300.22                       1,863,034.82
各项税金                            1,196,266.18                       3,338,469.21
技术服务费                          1,164,893.81                       1,173,082.23
修理费                               256,827.96                          99,100.76
重组费用                                                               5,070,041.50
                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
合计                                              181,850,955.33                      127,397,127.55
其他说明：
    注：股权激励费用见十三、股份支付。
65、财务费用
                                                                                             单位： 元
                 项目                    本期发生额                         上期发生额
利息支出                                              17,722,888.30                      13,006,505.16
减：利息收入                                           1,197,088.50                        657,867.27
汇兑损益                                                 215,301.18                         -10,724.70
手续费                                                   285,845.05                        400,317.47
其他                                                      94,194.44                           1,370.00
合计                                                  17,121,140.47                      12,739,600.66
其他说明：
66、资产减值损失
                                                                                             单位： 元
                 项目                    本期发生额                         上期发生额
一、坏账损失                                          21,224,955.71                       5,960,394.32
二、存货跌价损失                                      10,452,157.01
合计                                                  31,677,112.72                       5,960,394.32
其他说明：
67、公允价值变动收益
                                                                                             单位： 元
       产生公允价值变动收益的来源        本期发生额                         上期发生额
其他说明：
68、投资收益
                                                                                             单位： 元
                   项目                     本期发生额                       上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                               -366,171.44
处置长期股权投资产生的投资收益                             -154,874.42
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
理财产品投资收益                                                                                                574,000.00
其他                                                                     -892,800.00
合计                                                                   -1,413,845.86                            574,000.00
其他说明：
69、营业外收入
                                                                                                                 单位： 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的金
             项目                     本期发生额                       上期发生额
                                                                                                         额
非流动资产处置利得合计                          555,792.57                      130,920.04                      555,792.57
其中：固定资产处置利得                          555,792.57                      130,920.04                      555,792.57
债务重组利得                                    500,353.83                                                      500,353.83
政府补助                                       5,409,820.82                   3,927,807.80                    4,519,013.20
盘盈利得                                                                               6.00
其他                                            291,219.81                      102,311.59                      291,219.81
合计                                           6,757,187.03                   4,161,045.43                    5,866,379.41
计入当期损益的政府补助：
                                                                                                                 单位： 元
                                                     补贴是否影 是否特殊补 本期发生金 上期发生金 与资产相关/
 补助项目      发放主体    发放原因     性质类型
                                                     响当年盈亏          贴            额           额        与收益相关
                                      因研究开发、
江苏省级专 江苏省财政                 技术更新及
                          补助                       否           否                   6,000.00     6,500.00 与收益相关
利资助经费 厅                         改造等获得
                                      的补助
                                      因从事国家
                                      鼓励和扶持
江苏省工业
                                      特定行业、产
和信息产业 江苏省财政
                          补助        业而获得的 否               否                              600,000.00 与收益相关
转型升级资 厅
                                      补助（按国家
金
                                      级政策规定
                                      依法取得）
                                      因承担国家
                                      为保障某种
徐州市职工 徐州市职工                 公用事业或
失业保险基 失业保险基 补助            社会必要产 否               否                161,081.05                与收益相关
金稳岗补贴 金                         品供应或价
                                      格控制职能
                                      而获得的补
                                                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                 助
                                 因符合地方
             徐州经济技          政府招商引
外经贸企业
             术开发区财 奖励     资等地方性 否        否             50,000.00              与收益相关
奖励奖金
             政局                扶持政策而
                                 获得的补助
                                 因研究开发、
             徐州经济开
                                 技术更新及
科技进步奖 发区科学技 奖励                      否    否             30,000.00      5,000.00 与收益相关
                                 改造等获得
             术局
                                 的补助
                                 因研究开发、
             徐州经济开
知识产权专                       技术更新及
             发区科学技 补助                    否    否                           30,000.00 与收益相关
项资金                           改造等获得
             术局
                                 的补助
                                 因符合地方
企业上市及                       政府招商引
             徐州市财政
新三板挂牌                奖励   资等地方性 否        否            400,000.00    500,000.00 与收益相关
             局
奖励                             扶持政策而
                                 获得的补助
                                 因研究开发、
科技创新资 徐州市科学            技术更新及
                          补助                  否    否                           75,000.00 与收益相关
金           技术局              改造等获得
                                 的补助
                                 因研究开发、
             深圳市国家          技术更新及
退税收入                  补助                        否            890,807.62              与收益相关
             税务局              改造等获得
                                 的补助
                                 因承担国家
                                 为保障某种
                                 公用事业或
深圳市职工 深圳市社会
                                 社会必要产
失业保险基 保险基金管 补助                      否    否            148,814.95              与收益相关
                                 品供应或价
金稳岗补贴 理局
                                 格控制职能
                                 而获得的补
                                 助
                                 因从事国家
             上海市松江          鼓励和扶持
             区国家税务          特定行业、产
军品退税     局/上海市地 奖励    业而获得的 否        否           1,217,018.30             与收益相关
             方税务局松          补助（按国家
             江区分局            级政策规定
                                 依法取得）
                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
松江区加快                        因研究开发、
              上海市松江
自主品牌建                        技术更新及
              区质监局、上 奖励                  否    否            200,000.00               与收益相关
设专项资金                        改造等获得
              海市质监局
（奖励）                          的补助
松江区信息                        因研究开发、
化和工业化 上海市松江             技术更新及
                           奖励                  否    否            150,000.00               与收益相关
融合专项资 区科委                 改造等获得
金                                的补助
                                  因承担国家
                                  为保障某种
              上海市松江          公用事业或
职工教育补 区人民政府             社会必要产
                           补助                  否    否            121,800.00               与收益相关
贴            中山街道办          品供应或价
              事处                格控制职能
                                  而获得的补
                                  助
                                  因研究开发、
专利专项资 上海市松江             技术更新及
                           补助                  否    否            100,000.00               与收益相关
助资金        区财政局            改造等获得
                                  的补助
                                  因研究开发、
              上海市松江          技术更新及
科技进步奖                 奖励                  否    否             80,000.00               与收益相关
              区科委              改造等获得
                                  的补助
                                  因研究开发、
              上海市松江
专利资助资                        技术更新及
              区知识产权 奖励                    否    否             79,000.00               与收益相关
金                                改造等获得
              局
                                  的补助
                                  因从事国家
                                  鼓励和扶持
2015 年省级                       特定行业、产
              江苏省财政
军民融合发                 补助   业而获得的 否        否                         1,160,000.00 与收益相关
              厅
展引导资金                        补助（按国家
                                  级政策规定
                                  依法取得）
                                  因从事国家
                                  鼓励和扶持
                                  特定行业、产
质量强省专 江苏省财政
                           奖励   业而获得的 否        否                           50,000.00 与收益相关
项奖励经费 厅
                                  补助（按国家
                                  级政策规定
                                  依法取得）
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                       因研究开发、
2015 年/2016 徐州经济开
                                       技术更新及
年区级专利 发区科学技 补助                             否         否                  20,000.00     14,000.00 与收益相关
                                       改造等获得
资助经费      术局
                                       的补助
                                       因从事国家
                                       鼓励和扶持
重大科技成                             特定行业、产
              江苏省财政
果转化专项                 补助        业而获得的 否              否                 147,583.40    283,040.30 与收益相关
              厅
引导资金                               补助（按国家
                                       级政策规定
                                       依法取得）
2015 年省知                            因研究开发、
识产权创造 江苏省财政                  技术更新及
                           补助                        否         否                                 4,000.00 与收益相关
与运用专用 厅                          改造等获得
资金                                   的补助
                                       因从事国家
                                       鼓励和扶持
上海市军民
              上海市经济               特定行业、产
结合专项计
              和信息化委 补助          业而获得的 否              否                1,000,000.00   600,000.00 与收益相关
划政府补贴
              员会                     补助（按国家
款
                                       级政策规定
                                       依法取得）
                                       因从事国家
上海市重大
                                       鼓励和扶持
技术装备研
              上海市经济               特定行业、产
制专项和首
              和信息化委 补助          业而获得的 否              否                 550,000.00    550,000.00 与收益相关
台业绩突破
              员会                     补助（按国家
风险补贴项
                                       级政策规定
目
                                       依法取得）
其他奖励                                                                              57,715.50     50,267.50 与收益相关
合计                 --           --        --              --           --         5,409,820.82 3,927,807.80     --
其他说明：
     注：债务重组利得说明详见附注十六、其他重要事项 2.债务重组。
70、营业外支出
                                                                                                                单位： 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的金
              项目                     本期发生额                      上期发生额
                                                                                                          额
非流动资产处置损失合计                              91,322.34                   83,002.64                       91,322.34
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
其中：固定资产处置损失                       91,322.34                       83,002.64                   91,322.34
债务重组损失                              4,381,370.89                                                 4,381,370.89
对外捐赠                                    119,151.21                       76,800.00                  119,151.21
其他                                        530,193.76                       22,232.88                  530,193.76
合计                                      5,122,038.20                   182,035.52                    5,122,038.20
其他说明：
    注：债务重组损失说明详见附注十六、其他重要事项 2.债务重组。
71、所得税费用
（1）所得税费用表
                                                                                                          单位： 元
                 项目                           本期发生额                               上期发生额
当期所得税费用                                               25,180,211.04                             5,757,395.74
递延所得税费用                                               -8,972,027.23                            -3,186,247.88
合计                                                         16,208,183.81                             2,571,147.86
（2）会计利润与所得税费用调整过程
                                                                                                          单位： 元
                           项目                                                 本期发生额
利润总额                                                                                          103,042,001.36
按法定/适用税率计算的所得税费用                                                                       15,456,300.20
子公司适用不同税率的影响                                                                              -3,451,032.04
调整以前期间所得税的影响                                                                                -640,866.38
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                                       3,410,455.64
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏
                                                                                                       1,378,400.67
损的影响
归属于合营企业和联营企业的损益                                                                           54,925.72
所得税费用                                                                                            16,208,183.81
其他说明
72、其他综合收益
详见附注。
                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
73、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                 单位： 元
                 项目                        本期发生额                         上期发生额
银行利息收入                                               1,197,088.50                        657,867.27
政府补助                                                  12,752,237.42                       3,644,767.50
租金收入                                                    493,091.00                        2,962,111.48
其他往来                                                  47,127,096.88                      24,535,189.56
合计                                                      61,569,513.80                      31,799,935.81
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
    注：其他往来主要为收回的投标保证金等。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                                 单位： 元
                 项目                        本期发生额                         上期发生额
保证金、定金等                                            38,117,339.98                      30,273,586.04
费用支出                                               101,458,311.69                        56,547,104.12
公益捐赠                                                                                        76,800.00
被冻结银行款项                                             1,911,778.06
合计                                                  141,487,429.73                         86,897,490.16
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                                 单位： 元
                 项目                        本期发生额                         上期发生额
收到工程项目押金                                                                             36,550,000.00
收回理财产品                                                                                  7,263,200.00
收购连硕科技取得的现金                                     2,019,744.68
合计                                                       2,019,744.68                      43,813,200.00
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                项目                   本期发生额                            上期发生额
支付工程项目押金                                                                          35,850,000.00
并购费用                                              360,000.00                           5,110,041.50
补交投资款                                            892,800.00
支付连硕科技往来款                                  25,000,000.00
合计                                                26,252,800.00                         40,960,041.50
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                项目                   本期发生额                            上期发生额
募集资金利息收入                                      153,136.17                               3,466.90
保证金归还                                          35,954,191.50
向股东借款                                          63,770,000.00
合计                                                99,877,327.67                              3,466.90
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
                                                                                              单位： 元
                项目                   本期发生额                            上期发生额
票据保证金                                          76,025,328.77                         23,070,551.42
归还股东借款                                        59,000,000.00                         17,000,000.00
收购少数股东股权                                                                            800,000.00
合计                                               135,025,328.77                         40,870,551.42
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
                                                                                              单位： 元
               补充资料                 本期金额                              上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：         --                                   --
                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
净利润                                           86,833,817.55                       24,828,339.23
加：资产减值准备                                 31,677,112.72                        5,960,394.32
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生
                                                 22,639,602.15                       18,793,494.79
物资产折旧
无形资产摊销                                     10,402,165.36                        8,585,345.12
长期待摊费用摊销                                    470,357.69                         337,794.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
                                                   -464,470.23                          -47,917.40
的损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                   17,716,964.39                       13,007,008.46
投资损失（收益以“－”号填列）                     1,413,845.86                        -574,000.00
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）          -7,795,834.96                      -1,957,091.79
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）          -1,176,192.27                      -1,229,156.09
存货的减少（增加以“－”号填列）                 -48,910,314.39                      24,401,881.53
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填
                                                -495,516,325.86                     -95,239,842.16
列）
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填
                                                287,171,998.53                       76,770,269.67
列）
其他                                             24,853,861.02                       15,769,112.73
经营活动产生的现金流量净额                       -70,683,412.44                      89,405,632.69
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活
                                           --                                 --
动：
3．现金及现金等价物净变动情况：            --                                 --
现金的期末余额                                  362,130,228.49                      155,068,397.04
减：现金的期初余额                              155,068,397.04                      139,001,423.74
现金及现金等价物净增加额                        207,061,831.45                       16,066,973.30
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
                                                                                         单位： 元
                                                                     金额
其中：                                                                --
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                                2,019,744.68
其中：                                                                --
深圳连硕自动化科技有限公司                                                            2,019,744.68
其中：                                                                --
取得子公司支付的现金净额                                                             -2,019,744.68
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
其他说明：
    注：其他为本期计提的股份支付24,853,861.02元。
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
                                                                                                                单位： 元
                                                                                       金额
其中：                                                                                     --
其中：                                                                                     --
其中：                                                                                     --
其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
                                                                                                                单位： 元
                   项目                               期末余额                                  期初余额
一、现金                                                         362,130,228.49                            155,068,397.04
其中：库存现金                                                       119,752.68                               183,437.73
         可随时用于支付的银行存款                                361,993,199.85                            154,621,059.16
         可随时用于支付的其他货币资金                                 17,275.96                               263,900.15
三、期末现金及现金等价物余额                                     362,130,228.49                            155,068,397.04
其他说明：
75、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
76、所有权或使用权受到限制的资产
                                                                                                                单位： 元
                   项目                             期末账面价值                                受限原因
货币资金                                                          77,937,106.83 应付票据/保函/信用证保证金/诉讼冻结
无形资产                                                          47,441,474.11 抵押借款抵押物
在建工程                                                          90,132,719.22 抵押借款抵押物
子公司股权                                                       147,833,249.27 质押借款
合计                                                             363,344,549.43                    --
其他说明：
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
   注1：受限的货币资金包括票据保证金75,240,079.97元，保函保证金785,248.80元，因诉讼被冻结银行存款1,911,778.06元。
    注2：抵押借款抵押物明细如下：
           项目          类别       面积（㎡）         抵押期限          账面价值     贷款金额         抵押权人
松江区松江工业区601    无形资产     49,651.70        2015-12-31至      47,441,474.11 82,391,170.00 交通银行上海市分行
       街坊1/7丘                                      2022-12-31
 松江区申港路3332号    在建工程     52,341.40 2016-8-9至2022-12-31 90,132,719.22
    注3：公司期末质押借款30,600,000.00元（含一年内到期的非流动负债），质押物为公司持有格拉曼的25.00%股权和公
司持有巨能伟业的100.00%股权，质押权人为工商银行股份有限公司徐州泉山支行，根据子公司净资产受限比例列示受限账
面价值。
77、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
                                                                                                           单位： 元
              项目                  期末外币余额                      折算汇率              期末折算人民币余额
货币资金                                  --                             --                                72,153.53
其中：美元                                       10,032.60 6.9370                                          69,596.15
       欧元                                         350.00 7.3068                                           2,557.38
应付账款                                                                                               40,177,886.19
美元                                           5,791,824.45 6.9370                                     40,177,886.19
其他说明：
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
78、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
79、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                              单位： 元
                                                                                          购买日至期 购买日至期
被购买方名 股权取得时 股权取得成 股权取得比 股权取得方                       购买日的确
                                                                  购买日                  末被购买方 末被购买方
     称              点        本         例            式                       定依据
                                                                                            的收入          的净利润
深圳连硕自
             2016 年 01 月 259,999,990.             发行股份购 2016 年 01 月 完成产权过   188,838,335. 31,350,297.2
动化科技有                                100.00%
             29 日                   55             买资产      29 日       户                       09
限公司
其他说明：
     注：深圳连硕自动化科技有限公司包含子公司深圳连硕智慧机器人科技有限公司、惠州连硕科技有限公司、深圳连硕三
悠自动化科技有限公司、深圳市连硕机器人培训中心、深圳市连硕教育投资管理。
（2）合并成本及商誉
                                                                                                              单位： 元
                          合并成本                                      深圳连硕自动化科技有限公司
--发行的权益性证券的公允价值                                                                          259,999,990.55
合并成本合计                                                                                          259,999,990.55
减：取得的可辨认净资产公允价值份额                                                                        18,273,355.53
商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金
                                                                                                      241,726,635.02
额
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
     注：本公司2016年年内因收购深圳连硕自动化科技有限公司100.00%股权之收购成本超过该公司可辨认净资产公允价值
的部分将作为商誉在合并财务报表中反映，该项收购产生的商誉合计为241,726,635.02元，详见七-27.商誉注5的说明。
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
                                                                                                              单位： 元
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                         深圳连硕自动化科技有限公司
                                              购买日公允价值                     购买日账面价值
货币资金                                                    2,019,744.68                        2,019,744.68
应收款项                                                   33,231,185.16                       33,231,185.16
存货                                                       61,685,791.40                       61,094,443.44
固定资产                                                   15,648,635.59                       15,592,502.20
无形资产                                                   15,812,315.84                        5,776,191.73
预付款项                                                       886,233.68                         886,233.68
递延所得税资产                                              1,068,325.82                        1,068,325.82
其他应收款                                                  4,317,861.28                        4,317,861.28
借款                                                       20,000,000.00                       20,000,000.00
应付款项                                                   47,356,428.24                       47,356,428.24
递延所得税负债                                              1,335,450.68
预收款项                                                       992,400.20                         992,400.20
应付职工薪酬                                                   879,857.74                         879,857.74
应交税费                                                   -9,614,233.21                       -9,614,233.21
专项应付款                                                  1,000,000.00                        1,000,000.00
预计负债                                                       372,782.01                         372,782.01
其他应付款                                                 54,649,964.74                       54,649,964.74
净资产                                                     17,697,443.05                        8,349,288.27
减：少数股东权益                                               -575,912.48                        -575,912.48
取得的净资产                                               18,273,355.53                        8,925,200.75
可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
    注：可辨认资产、负债公允价值的确定方法：参考资产评估金额得出，详见中水致远资产评估有限公司于2015年9月29
日出具的中水致远评报字【2015】第1162号资产评估报告。
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
                                                                                                   单位： 元
                                                            合并当期期 合并当期期
              企业合并中 构成同一控                                                  比较期间被 比较期间被
 被合并方名                                      合并日的确 初至合并日 初至合并日
              取得的权益 制下企业合    合并日                                        合并方的收 合并方的净
     称                                           定依据    被合并方的 被合并方的
                比例       并的依据                                                      入         利润
                                                               收入       净利润
其他说明：
（2）合并成本
                                                                                                   单位： 元
                       合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
                                                                                                   单位： 元
                                                  合并日                              上期期末
企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益
性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
      本公司本期通过设立方式取得的子公司
                                                                               单位：元
                  名称                        期末净资产                 本期净利润              说明
深圳市海伦哲智能制造技术研究院                      20,000,184.42                     184.42     注
      注：经公司第三届董事会第十六次会议审议，公司设立子公司深圳市海伦哲智能制造技术研究院（以下简称“深圳研究
院”）。 深圳研究院成立于2016年4月26日，经深圳市民政局核准，并取得注册号为52440300MJL173857M登记证书，开办
资金2,000.00万元人民币。截至2016年12月31日股东实缴出资2,000.00万元人民币，实缴出资占开办资金比例为100.00%。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
                                                                               持股比例
     子公司名称     主要经营地       注册地          业务性质                                            取得方式
                                                                        直接              间接
徐州海伦哲钢结
                  江苏省徐州市   江苏省徐州市     生产制造                 60.00%                     出资设立
构制造有限公司
苏州海伦哲专用
                  江苏省苏州市   江苏省苏州市     生产制造                100.00%                     出资设立
车辆有限公司
沈阳海伦哲工程
                  辽宁省沈阳市   辽宁省沈阳市     生产制造                 70.00%                     出资设立
机械有限公司
上海良基实业有
                  上海市         上海市           国际贸易                 80.00%                     收购
限公司
广州海伦哲汽车
销售服务有限公 广东省广州市      广东省广州市     生产制造                100.00%                     出资设立
司
上海格拉曼国际
消防装备有限公 上海市            上海市           生产制造                100.00%                     收购
司
深圳市巨能伟业
                  深圳市         深圳市           生产制造                100.00%                     收购
技术有限公司
上海海伦哲国际
消防装备有限公 上海市            上海市           生产制造                100.00%                     收购
司
                                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
深圳连硕自动化
                   深圳市             深圳市             生产制造                 100.00%                     收购
科技有限公司
深圳市海伦哲智
能制造技术研究 深圳市                 深圳市             技术研究                 100.00%                     出资设立
院
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
                                                                                                                       单位： 元
                                                       本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分
     子公司名称               少数股东持股比例                                                       期末少数股东权益余额
                                                               损益                 派的股利
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
                                                                                                                       单位： 元
                                  期末余额                                                   期初余额
 子公司
          流动资     非流动    资产合    流动负    非流动     负债合   流动资   非流动   资产合   流动负      非流动    负债合
  名称
             产       资产       计        债          负债     计       产     资产        计      债        负债        计
                                                                                                                       单位： 元
                                      本期发生额                                             上期发生额
子公司名称                                 综合收益总 经营活动现                                  综合收益总 经营活动现
                  营业收入      净利润                                   营业收入        净利润
                                                  额          金流量                                     额            金流量
其他说明：
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
                                                                                                        单位： 元
其他说明
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
                                                                           持股比例               对合营企业或联
合营企业或联营
                 主要经营地        注册地        业务性质                                         营企业投资的会
   企业名称                                                         直接              间接
                                                                                                   计处理方法
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
                                                                                                        单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
                                                                                                        单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
其他说明
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
                                                                                                        单位： 元
                                            期末余额/本期发生额                   期初余额/上期发生额
合营企业：                                           --                                      --
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                      --
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
联营企业：                                           --                                      --
投资账面价值合计                                               8,263,828.56
下列各项按持股比例计算的合计数                       --                                      --
--净利润                                                       -366,171.44
--综合收益总额                                                 -366,171.44
其他说明
    注：联营企业本期未发生超额亏损。
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
                                                                                                        单位： 元
                            累积未确认前期累计认的损 本期未确认的损失（或本期分
  合营企业或联营企业名称                                                                本期末累积未确认的损失
                                       失                      享的净利润）
其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
                                                                                  持股比例/享有的份额
  共同经营名称       主要经营地             注册地           业务性质
                                                                                 直接                间接
在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东
和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，
建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司的金融
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
    本公司的主要金融工具，包括货币资金、可供出售金融资产等，这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本
公司还有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款、应收票据、应付账款及应付票据等本公司的主要金
融工具。
    本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。
    （1）金融工具分类
    ①资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下：
    金融资产项目                                          期末余额
                      以公允价值计量且其 持有至到期 贷款和应收款项 可供出售金融               合计
                      变动计入当期损益的       投资                            资产
                            金融资产
货币资金                                                 440,067,335.32                     440,067,335.32
应收票据                                                  12,185,893.93                      12,185,893.93
应收账款                                                 899,299,299.74                     899,299,299.74
其他应收款                                                33,577,766.84                      33,577,766.84
可供出售金融资产                                                             6,000,000.00     6,000,000.00
    接上表：
    金融资产项目                                           期初余额
                      以公允价值计量且其 持有至到期 贷款和应收款项 可供出售金融资                 合计
                      变动计入当期损益的       投资                               产
                            金融资产
货币资金                                                 178,726,948.46                        178,726,948.46
应收票据                                                   11,584,638.42                        11,584,638.42
应收账款                                                 366,111,088.78                        366,111,088.78
其他应收款                                                 39,452,793.40                        39,452,793.40
可供出售金融资产
    ②资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下：
             金融负债项目                               期末余额
                                       以公允价值计量且其变动计       其他金融负债              合计
                                         入当期损益的金融负债
短期借款                                                                 319,890,000.00        319,890,000.00
应付票据                                                                164,060,000.00         164,060,000.00
应付账款                                                                392,679,890.57         392,679,890.57
应付利息                                                                     511,083.33            511,083.33
其他应付款                                                                 46,847,274.18        46,847,274.18
长期借款                                                                 143,291,170.00        143,291,170.00
一年内到期的非流动负债                                                     17,700,000.00        17,700,000.00
    接上表：
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
             金融负债项目                               期初余额
                                      以公允价值计量且其变动计      其他金融负债            合计
                                        入当期损益的金融负债
短期借款                                                               188,150,000.00       188,150,000.00
应付票据                                                                52,245,616.13        52,245,616.13
应付账款                                                               185,454,936.49       185,454,936.49
应付利息                                                                  247,673.61           247,673.61
其他应付款                                                               8,406,508.39         8,406,508.39
长期借款                                                                14,600,000.00        14,600,000.00
一年内到期的非流动负债                                                   9,600,000.00         9,600,000.00
    （2）信用风险
    2016年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融
资产产生的损失，具体包括：
    合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，
但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。
    为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取不要的措施回收过期债权。此
外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为所承担的信用风
险已经大为降低。
    此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。
    （3）流动风险
    管理流动风险是，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流
量波动的影响。
    本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续经
营假设的基础上编制。
    本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限，除借款外均为6个月以内，短期借款合同义务的
到期期限为6个月以内114,890,000.00元，6-12个月205,000,000.00元，长期借款合同义务的到期期限为6个月以内10,800,000.00
元，6个月以上150,191,170.00元。
    （4）市场风险
    市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、
外汇风险和其他价格风险。
    ①利率风险
    本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要以浮动利率计息的短期借款有关。因此本公司管理层认为利率
风险并不重大。
    敏感性分析
    利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用假设。对于浮动利率计息之短期借款，
敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将可以继续循环借款。此外，在管理层进行敏感性分析时，50个基点的增减
变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加/降低50个基点的
情况下，公司2016年归属于母公司所有者的净利润将会减少/增加人民币1,270,100.00元。该影响主要源于本公司所持有的以
                                                                  徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
浮动利率计息之短期借款的利率变化。
     ②汇率风险
     外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元和欧元的
货币资金有关，由于美元和欧元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，公司的
销售业务全部为国内销售，美元和欧元的应收账款于本公司总资产所占比例为0，此外本公司主要经营活动均以人民币结算，
所持美元和欧元的货币资金所占本公司总资产的比例极小，故本公司所面临的外汇风险很小。
       项目                       资产                                                负债
                      期末余额               期初余额                 期末余额                 期初余额
美元                        69,596.15               65,006.13           40,177,886.19
欧元                         2,557.38               23,770.13
       合计                 72,153.53               88,776.26           40,177,886.19
     敏感性分析
     本公司承受外汇风险主要与美元、欧元与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变动5.00%
假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5.00%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发
生的合理变动对利润总额和股东权益产生的影响。
 本年利润增加/减少                      美元影响                                        欧元影响
                         本期发生额                上期发生额            本期发生额                上期发生额
人民币贬值                   -2,005,414.53                 3,250.31                127.87                 1,188.51
人民币升值                    2,005,414.53                -3,250.31                -127.87                -1,188.51
     ③其他价格风险
     本公司持有的分类为交易性金融资产的投资在资产负债表日以其公允价值列示。因此，本公司面临价格风险。本公司由
指定成员密切监控投资产品之价格变动。因此本公司认为公司面临之价格风险已被缓解。
     （5）资本管理
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
                                                                                                                       单位： 元
                                                                  期末公允价值
          项目           第一层次公允价值计
                                                   第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量                    合计
                                 量
一、持续的公允价值计量           --                         --                          --                       --
二、非持续的公允价值计
                                 --                         --                          --                       --
量
                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
    公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或转移一项债务所需支付的价格。
    以下方法和假设用于估计公允价值。
    货币资金、应收票据、应收账款、应付票据、应付账款等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相等。
    非上市的持有至到期投资、长期应收款、长短期借款、应付债券等，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以合同条
款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。
    上市的金融工具，以市场报价确定公允价值。
    本公司采用的公允价值在计量时分为以下层次：
    第一层次输入值是公司在计量日能取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
    第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；
    第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证
的利率\股票波动率\企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、公司使用自身数据作出的财务预测等。
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
                                                                          母公司对本企业的 母公司对本企业的
   母公司名称           注册地           业务性质            注册资本
                                                                              持股比例          表决权比例
                                    电子、工业用电炉、
                                    金属材料行业的科
                                    研、产品开发、中试
江苏省机电研究所
                   江苏省徐州市     及批量制造、修理 1,691.75 万元                   20.89%            20.89%
有限公司
                                    （国家有专项规定
                                    的，经审批后经营）；
                                    金属材料（贵金属除
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                      外）、非金属材料销
                                      售；房屋、设备租赁；
                                      金属材料检测，经营
                                      本企业自产产品及
                                      技术的出口业务和
                                      本企业所需的机械
                                      设备、零配件、原辅
                                      材料及技术的进口
                                      业务（国家限定公司
                                      经营或禁止进口的
                                      商品及技术除外）；
                                      对机械、电子行业的
                                      投资、投资管理、经
                                      济信息咨询。
本企业的母公司情况的说明
本企业最终控制方是丁剑平。
其他说明：
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
                 合营或联营企业名称                                           与本企业关系
其他说明
4、其他关联方情况
                   其他关联方名称                                         其他关联方与本企业关系
张秀伟                                                     公司副董事长
杨娅                                                       公司副董事长
栗沛思                                                     公司董事
陈庆军                                                     公司董事
尹亚平                                                     公司董事
乔吉海                                                     公司独立董事
高爱好                                                     公司独立董事
耿成轩                                                     公司独立董事
                                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
李守林                                                         公司独立董事
朱华                                                           公司独立董事
张惠玲                                                         公司监事
刘兵                                                           公司监事
尹晓松                                                         公司监事
汪曦                                                           股东
杨娅                                                           股东及公司高管
深圳市宇衡源电源技术有限公司                                   其他
田国辉                                                         子公司高管
黎忠诚                                                         公司副董事长直系亲属
其他说明
     注：深圳市宇衡源电源技术有限公司（以下简称“宇衡源”）2016年5月12日前原总经理系公司之子公司巨能伟业总经理
田国辉，宇衡源法人代表刘念系巨能伟业公司员工。
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                                    单位： 元
       关联方           关联交易内容         本期发生额       获批的交易额度        是否超过交易额度        上期发生额
深圳市宇衡源电源
                       采购商品                1,096,657.35                      否
技术有限公司
出售商品/提供劳务情况表
                                                                                                                    单位： 元
              关联方                    关联交易内容                   本期发生额                      上期发生额
深圳市宇衡源电源技术有限公
                                  出售商品                                   14,055,968.10
司
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
                                                                                                                    单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 受托/承包资产类                                           托管收益/承包收 本期确认的托管
                                                       受托/承包起始日 受托/承包终止日
         称                称                型                                              益定价依据     收益/承包收益
关联托管/承包情况说明
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
本公司委托管理/出包情况表：
                                                                                                             单位： 元
委托方/出包方名 受托方/承包方名 委托/出包资产类                                       托管费/出包费定 本期确认的托管
                                                    委托/出包起始日 委托/出包终止日
         称             称                 型                                               价依据       费/出包费
关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
                                                                                                             单位： 元
          承租方名称                租赁资产种类                本期确认的租赁收入             上期确认的租赁收入
江苏省机电研究所有限公司      房屋建筑物                                        18,000.00                    18,000.00
本公司作为承租方：
                                                                                                             单位： 元
          出租方名称                 租赁资产种类                  本期确认的租赁费             上期确认的租赁费
关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
                                                                                                             单位： 元
         被担保方              担保金额               担保起始日              担保到期日         担保是否已经履行完毕
巨能伟业                         13,000,000.00 2016 年 06 月 30 日      2020 年 06 月 30 日     否
巨能伟业                          1,000,000.00 2016 年 06 月 30 日      2016 年 09 月 30 日     是
巨能伟业                          1,000,000.00 2016 年 06 月 30 日      2016 年 12 月 24 日     是
巨能伟业                         10,000,000.00 2016 年 09 月 28 日      2020 年 09 月 28 日     否
巨能伟业                         20,000,000.00 2016 年 12 月 26 日      2019 年 12 月 26 日     否
巨能伟业                         20,000,000.00 2016 年 03 月 04 日      2016 年 09 月 04 日     是
巨能伟业                         20,000,000.00 2015 年 08 月 15 日      2019 年 08 月 14 日     否
格拉曼                           25,000,000.00 2015 年 01 月 07 日      2016 年 01 月 07 日     是
格拉曼                           25,000,000.00 2016 年 01 月 08 日      2019 年 01 月 14 日     否
格拉曼                            9,900,000.00 2015 年 08 月 11 日      2016 年 02 月 10 日     是
格拉曼                            9,900,000.00 2016 年 02 月 17 日      2016 年 09 月 17 日     是
格拉曼                            9,900,000.00 2016 年 09 月 12 日      2019 年 04 月 11 日     否
格拉曼                           20,000,000.00 2016 年 06 月 24 日      2016 年 09 月 23 日     是
格拉曼                           20,000,000.00 2016 年 06 月 24 日      2016 年 07 月 08 日     是
上海茸航高分子材料有             28,700,000.00 2016 年 01 月 11 日      2024 年 07 月 26 日     否
                                                        徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
限公司
上海茸航高分子材料有
                         30,000,000.00 2016 年 08 月 12 日    2024 年 07 月 26 日   否
限公司
上海茸航高分子材料有
                          3,691,200.00 2016 年 09 月 30 日    2024 年 07 月 26 日   否
限公司
上海茸航高分子材料有
                         20,000,000.00 2016 年 11 月 30 日    2024 年 07 月 26 日   否
限公司
连硕科技                 10,000,000.00 2015 年 11 月 17 日    2016 年 11 月 17 日   是
连硕科技                 10,000,000.00 2016 年 02 月 18 日    2019 年 02 月 18 日   否
连硕科技                 25,000,000.00 2016 年 12 月 24 日    2019 年 12 月 14 日   否
连硕科技                 10,000,000.00 2016 年 01 月 07 日    2019 年 01 月 07 日   否
连硕科技                 25,000,000.00 2016 年 03 月 09 日    2021 年 03 月 09 日   否
本公司作为被担保方
                                                                                                单位： 元
         担保方        担保金额              担保起始日             担保到期日      担保是否已经履行完毕
江苏省机电研究所有限
                         30,000,000.00 2015 年 10 月 16 日    2016 年 10 月 14 日   是
公司
江苏省机电研究所有限
                         30,000,000.00 2015 年 10 月 29 日    2016 年 10 月 28 日   是
公司
江苏省机电研究所有限
                         20,000,000.00 2015 年 11 月 10 日    2016 年 11 月 09 日   是
公司
江苏省机电研究所有限
                         30,000,000.00 2015 年 07 月 30 日    2016 年 04 月 30 日   是
公司
江苏省机电研究所有限
                         29,000,000.00 2015 年 06 月 30 日    2018 年 05 月 15 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         20,000,000.00 2016 年 05 月 13 日    2019 年 04 月 13 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         15,000,000.00 2016 年 05 月 12 日    2019 年 02 月 09 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         15,000,000.00 2016 年 02 月 01 日    2018 年 10 月 27 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         20,000,000.00 2016 年 03 月 04 日    2019 年 03 月 03 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         10,000,000.00 2016 年 05 月 13 日    2019 年 05 月 12 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         20,000,000.00 2016 年 05 月 25 日    2019 年 05 月 25 日   否
公司
                                                        徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
江苏省机电研究所有限
                         29,990,000.00 2016 年 08 月 09 日    2019 年 05 月 08 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         20,000,000.00 2016 年 08 月 19 日    2019 年 08 月 18 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         30,000,000.00 2016 年 10 月 21 日    2019 年 10 月 20 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         20,000,000.00 2016 年 10 月 27 日    2019 年 10 月 26 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         30,000,000.00 2016 年 10 月 09 日    2019 年 09 月 04 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         30,000,000.00 2016 年 07 月 26 日    2019 年 07 月 26 日   否
公司
江苏省机电研究所有限
                         30,000,000.00 2016 年 09 月 19 日    2019 年 09 月 14 日   否
公司
关联担保情况说明
（5）关联方资金拆借
                                                                                                      单位： 元
         关联方        拆借金额                起始日                 到期日                   说明
拆入
田国辉                    9,000,000.00 2016 年 12 月 06 日    2016 年 12 月 31 日   无息借款
杨娅                     24,700,000.00 2016 年 06 月 01 日    2017 年 12 月 31 日   无息借款
江苏省机电研究所有限
                          6,000,000.00 2016 年 06 月 22 日    2016 年 07 月 21 日   利率为 8.00%
公司
江苏省机电研究所有限
                          9,000,000.00 2016 年 06 月 22 日    2016 年 11 月 30 日   利率为 8.00%
公司
江苏省机电研究所有限
                          8,000,000.00 2016 年 11 月 14 日    2016 年 12 月 31 日   利率为 8.00%
公司
汪曦                      3,000,000.00 2016 年 02 月 29 日    2016 年 12 月 31 日   利率为 6.00%
汪曦                      4,000,000.00 2016 年 02 月 26 日    2016 年 12 月 31 日   利率为 6.00%
拆出
田国辉                    5,000,000.00 2016 年 12 月 06 日    2016 年 12 月 28 日   无息借款
杨娅                     15,000,000.00 2016 年 06 月 01 日    2017 年 12 月 31 日   无息借款
江苏省机电研究所有限
                         16,000,000.00 2016 年 02 月 01 日    2016 年 02 月 17 日   利率为 8.00%
公司
江苏省机电研究所有限
                          6,000,000.00 2016 年 02 月 01 日    2016 年 03 月 23 日   利率为 8.00%
公司
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
江苏省机电研究所有限
                                     6,000,000.00 2016 年 06 月 22 日       2016 年 07 月 21 日     利率为 8.00%
公司
江苏省机电研究所有限
                                     9,000,000.00 2016 年 06 月 22 日       2016 年 11 月 30 日     利率为 8.00%
公司
汪曦                                 2,000,000.00 2016 年 02 月 01 日       2016 年 06 月 16 日     利率为 6.00%
（6）关联方资产转让、债务重组情况
                                                                                                                    单位： 元
            关联方                     关联交易内容                      本期发生额                    上期发生额
（7）关键管理人员报酬
                                                                                                                    单位： 元
                  项目                                 本期发生额                                 上期发生额
关键管理人员报酬                                                        5,115,500.00                             4,342,400.00
（8）其他关联交易
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
                                                                                                                    单位： 元
                                                         期末余额                                   期初余额
       项目名称            关联方
                                              账面余额              坏账准备             账面余额              坏账准备
                      深圳市宇衡源电源
应收账款                                        12,658,956.67            354,445.35
                      技术有限公司
（2）应付项目
                                                                                                                    单位： 元
           项目名称                       关联方                        期末账面余额                  期初账面余额
其他应付款                    汪曦                                              10,875,806.45
其他应付款                    杨娅                                                9,776,161.17
其他应付款                    江苏省机电研究所有限公司                            8,469,784.95
其他应付款                    田国辉                                              4,000,000.00
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位： 元
公司本期授予的各项权益工具总额                                                                              0.00
公司本期行权的各项权益工具总额                                                                      5,589,000.00
公司本期失效的各项权益工具总额                                                                      1,080,000.00
                                                                自首次授予日起 12 个月后、24 个月后、36 个月后可
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限          分别申请行权获授首次限制性股票总量的 30%、
                                                                30%、40%。
其他说明
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                       单位： 元
                                                         授予日期权的公允价值采用\"布莱克-斯科尔斯\"期权定价模
授予日权益工具公允价值的确定方法
                                                         型计算。
                                                         在等待期的每个资产负债表日，公司会根据最新取得的可
可行权权益工具数量的确定依据                             行权员工人数变动以及对应的期权份额数量等后续信息做
                                                         出最佳估计，修正预计可行权的股票期权数量。
本期估计与上期估计有重大差异的原因                       无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额                                                         40,622,973.75
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额                                                             24,853,861.02
其他说明
    注：根据公司2016年8月29日第三届董事会第十五次会议审议并通过《关于2015年股票期权激励计划第一个行权期符合
行权条件的议案》，公司股权激励计划首次授予期权（期权代码：036194，期权简称：海伦JLC3）第一个可行权期考核通
过的70名激励对象可行权共计5,589,000.00份股票期权，激励对象于2016年9月14日全部行权。
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
4、股份支付的修改、终止情况
      （1）经公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于〈公司股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，
2015年6月15日公司2015年第一次临时股东大会审议并通过了《股票期权激励计划》，2015年8月26日公司第三届董事会第四
次会议审议通过了《关于首次授予激励对象股票期权的议案》，本公司以定向增发的形式对本公司及本公司子公司的部分董
事、高级管理人员以及核心骨干部工共计76名激励对象授予2,190万股票期权，其中首次授予1,971万股，预留219万股份。本
次股票期权的首次授予日为2015年8月26日，授予价格为每股8.26元。
      公司本次股票期权激励计划有效期为自首次股票期权授予之日起计算，最长不超过4年，自股票期权首次授予之日起，
至所有股票期权被行权或注销完毕之日止。本计划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授予日起满12个月后，激励对象
应在未来36个月内可以选择3期行权，预留部分股票期权自首次授予日起满24个月后，激励对象应在未来24个月内可以选择2
期行权。本期授予期权行权期、各期行权安排及公司考核条件如下：
     行权期             行权时间             首次授予股票期 预留部分股票期          公司业绩考核条件
                                             权可行权数量占 权可行权数量占
                                             获授期权数量比 或授期权数量比
                                                  例                 例
第 1 个 行 权 自本次授予日起12月月后的首个             30.00%                   2015年度归属于母公司股
期            交易日期至本次授予日起24个月                                      东的扣除非经常性损益的
              内的最后一个交易日止                                              净利润不低于2,000.00万
                                                                                元，较2014年增长190.67%
第 2 个 行 权 自本次授予日起24月月后的首个             30.00%             50.00% 2016年度归属于母公司股
期            交易日期至本次授予日起36个月                                      东的扣除非经常性损益的
              内的最后一个交易日止                                              净利润不低于2,500.00万
                                                                                元，较2014年增长263.34%
第 3 个 行 权 自本次授予日起36月月后的首个             40.00%             50.00% 2017年度归属于母公司股
期            交易日期至本次授予日起48个月                                      东的扣除非经常性损益的
              内的最后一个交易日止                                              净利润不低于4,000.00万
                                                                                元，较2014年增长481.34%
      （2）2016年6月27日，公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》，由于公司于
2016年5月30日完成了2015年度权益分派，故根据《股票期权激励计划（草案）》的相关规定，对股票期权行权价格进行调
整，调整后的首期授予股票期权行权价格为8.245元。
      （3）2016年8月25日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于2015年股票
期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于注销部分已授予股票期权的议案》，同意向在第一个行权期考核
通过的70名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本期可行权数量为558.9万份，采用自主行权模式行权。截至2016
年9月14日，70名激励对象已全部行权完毕。
      （4）公司于2016年9月28日实施完成了2016年半年度权益分派方案，以公司实施权益分派时的最新股本431,828,104股为
基数，向全体股东每10股转增13.818802股。根据公司《股票期权激励计划（草案）》的相关规定，在公司出现除息、资本
公积金转增股本事宜时，需对股票期权激励计划的期权数量及行权价格作调整。
      此次调整前股票期权数量为13,167,000份，调整方法如下：
  Q=Q0×(1+n)
      其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的股票期权数量。
       2016年半年度权益分派方案中每股资本公积金转增股本比率为1.3818802，根据上述方法计算可得：
       调整后的股票期权数量Q=13,167,000×（1＋1.3818802）=31,362,216份（注：已四舍五入）。
       根据股票期权激励计划（草案）中规定，由本次股权激励产生的期权成本应计入公司管理费用，并在经常性损益中列支。
若期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定比例行权。反之，若行权条件未达成，则公司按照本计划，激励对象所获
期权当期可行权份额注销。
       此次调整前股权激励股票期权行权价格为8.245元，此次调整方法如下：
  P=P0÷(1+n)
       其中：P0为调整前的行权价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率； P为调整后的行权价
格。
       2016年半年度权益分派方案实施中每股资本公积金转增股本比率为1.3818802，根据上述方法计算可得：
       调整后的首期授予股票期权行权价格P=8.245÷（1＋1.3818802）=3.462元。
       （5）截至2016年12月31日，公司已授予的股权中，已有5人办理离职手续，1人不满足第二期、第三期行权要求，截至
期末授予股权份数为3,106.21万股。
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
               承诺来源                 承诺方    承诺类型     承诺内容        承诺时间   承诺期限     履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺                 控股股东机电 股份减持承诺 自海伦哲发行 2014年09月03 36个月        截止本报告期
                                   公司、实际控              股份及支付现 日                         末，承诺人严
                                   制人丁剑平先              金购买资产收                            格信守承诺，
                                   生                        购深圳市巨能                            未出现违反承
                                                             伟业技术有限                            诺的情况发
                                                             公司并募集配                            生。
                                                             套资金完成之
                                                             日起6个月内
                                                             不进行股票减
                                                             持，36 个月内
                                                             对所持有的全
                                                             部股份减持比
                                                             例合计不超过
                                                             本次重组完成
                                                             后上市公司股
                                                             份的 5%，且
                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          相关减持计划
                          不会造成海伦
                          哲控股股东/
                          实际控制人的
                          变更。
控股股东机电 股份减持承诺 自海伦哲发行 2015年04月27 36个月       截止本报告期
公司、实际控              股份购买资产 日                        末，承诺人严
制人丁剑平先              收购深圳连硕                           格信守承诺，
生                        自动化科技有                           未出现违反承
                          限公司并募集                           诺的情况发
                          配套资金完成                           生。
                          之日起12个月
                          内不进行股票
                          减持，36 个月
                          内对所持有的
                          全部股份减持
                          比例合计不超
                          过本次重组完
                          成后上市公司
                          股份的 5%，
                          且相关减持计
                          划不会造成海
                          伦哲控股股东
                          /实际控制人
                          的变更。
杨娅、姜敏、 业绩承诺及补 1、交易对方承 2015年04月27 2016到2019年 截止本报告期
余顺平、朱玉 偿安排       诺：标的公司 日           度业绩承诺期 末，承诺人严
树、深圳中亚              2015年度、                间           格信守承诺，
图和新余信                2016年度、                             未出现违反承
德、任方洁、              2017年度和                             诺的情况发
姚志向                    2018年度扣除                           生。
                          非经常性损益
                          后归属于母公
                          司股东的净利
                          润较低者分别
                          不低于人民币
                          2,100万元、人
                          民币3,000万
                          元、人民币
                          4,000万元和
                          人民币5,200
                          万元。在业绩
                          补偿测算期
 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
间，交易对方
应当在每年的
年度审计时聘
请具有证券期
货业务资格的
会计师事务所
对标的资产的
净利润实现数
与净利润预测
数之间的差异
情况进行补偿
测算。如标的
资产于2015年
度未完成交付
的，则经海伦
哲和交易对方
协商一致后，
对于目标公司
的业绩承诺期
可顺延一年。
2016年6月6
日，海伦哲召
开第三届董事
会第十三次会
议，审议通过
了《关于同意
深圳连硕自动
化科技有限公
司业绩承诺顺
延的议案》。
由于标的资产
未能于2015年
度完成交付，
各方同意，本
次交易的业绩
补偿测算期间
为4年，即2016
年度、2017年
度、2018年度
及2019年度。
同时连硕科技
原全体股东承
诺，连硕科技
2016年度、
 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
2017年度、
2018年度和
2019年度扣除
非经常性损益
后归属于母公
司股东的净利
润分别为人民
币2,100万元、
人民币3,000
万元、人民币
4,000万元和
人民币5,200
万元。2、杨娅、
姜敏、余顺平、
朱玉树、深圳
中亚图和新余
信德以所持目
标公司股权所
认购上市公司
股份自该部分
股份上市之日
起三十六个月
内不得转让，
任方洁、姚志
向以所持目标
公司股权所认
购上市公司股
份自该部分股
份上市之日起
十二个月内不
得转让。若连
硕科技在交易
对方业绩承诺
期最后一个会
计年度的专项
审计报告、减
值测试报告出
具的日期晚于
杨娅等所持上
市公司股份的
法定限售期届
满之日，则在
相关报告出具
日之前杨娅、
                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                          姜敏、余顺平、
                          朱玉树、深圳
                          中亚图和新余
                          信德等6名股
                          东所持限售股
                          份不得转让，
                          连硕科技在上
                          市公司业绩承
                          诺期最后一个
                          会计年度的专
                          项审计报告出
                          具以及减值测
                          试完毕后，视
                          是否需实行补
                          偿，如需补偿，
                          则在补偿完毕
                          后，杨娅、姜
                          敏、余顺平、
                          朱玉树、深圳
                          中亚图和新余
                          信德等6名股
                          东所持股份方
                          可解禁。本次
                          发行结束后，
                          因海伦哲送红
                          股、转增股本
                          等原因孳生的
                          海伦哲股份，
                          亦应遵守前述
                          锁定要求。
收购连硕科技 股份限售承诺 所认购的股份 2016年06月07 36个月       截止本报告期
时募集配套资              自该部分股份 日                        末，承诺人严
金发行股份对              上市之日起三                           格信守承诺，
象上市公司实              十六个月不得                           未出现违反承
际控制人丁剑              转让。本次发                           诺的情况发
平和新疆盛世              行结束后，因                           生。
乾金                      海伦哲送红
                          股、转增股本
                          等原因孳生的
                          海伦哲股份，
                          亦应遵守前述
                          锁定要求。
印叶君、田国 业绩承诺及补 1、根据本公司 2014年09月03 2014到2017年 截止本报告期
                     徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
辉、肖丹   偿安排   与印叶君、田 日          业绩承诺期间 末，承诺人严
                    国辉和肖丹等                         格信守承诺，
                    交易对方签署                         未出现违反承
                    的《框架协议》                       诺的情况发
                    及《盈利预测                         生。
                    补偿协议》，
                    交易对方承诺
                    巨能伟业2014
                    年-2017年经
                    审计的扣除非
                    经常性损益后
                    归属于母公司
                    股东的净利润
                    合计不低于
                    8,830万元，其
                    中2014年850
                    万元、2015年
                    2,000万元、
                    2016年2,600
                    万元、2017年
                    3,380万元。如
                    果实际利润低
                    于上述承诺利
                    润的，则交易
                    对方将按照
                    《盈利预测补
                    偿协议》的规
                    定进行补偿。
                    2、印叶君、田
                    国辉、肖丹：
                    本人以所持巨
                    能伟业股权所
                    认购海伦哲股
                    份自该部分股
                    份上市之日起
                    三十六个月内
                    不得转让。本
                    次交易完成
                    后，因海伦哲
                    送红股、转增
                    股本等原因孳
                    生的海伦哲股
                    份，亦应遵守
                    前述锁定要
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                             求。如中国证
                                                             监会在审核过
                                                             程中要求对上
                                                             述股份锁定承
                                                             诺进行调整，
                                                             上述股份锁定
                                                             承诺应按照中
                                                             国证监会的要
                                                             求进行调整。
                                                             若巨能伟业
                                                             2017年度专项
                                                             审计报告、减
                                                             值测试报告出
                                                             具的日期晚于
                                                             本人所持海伦
                                                             哲股份的限售
                                                             期届满之日，
                                                             则在相关报告
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                                                             人所持限售股
                                                             份不得转让，
                                                             巨能伟业2017
                                                             年度的审计报
                                                             告出具以及减
                                                             值测试完毕
                                                             后，视是否需
                                                             实行补偿，如
                                                             需补偿，则在
                                                             补偿完毕后，
                                                             本人所持股份
                                                             方可解禁。
                                公司            不进行重大资 公司承诺自     2016年05月09 6个月    截止本报告期
                                                产重组承诺   2016年5月10 日                       末，承诺人严
                                                             日起6个月内                          格信守承诺，
                                                             不再筹划重大                         未出现违反承
                                                             资产重组事                           诺的情况发
                                                             项。                                 生。
首次公开发行或再融资时所作承诺 1、控股股东机 关于同业竞争 目前未从事任 2010年02月01 长期          截止本报告期
                                电公司；2、实 的承诺         何在商业上与 日                      末，承诺人严
                                际控制人丁剑                 海伦哲及/或                          格信守承诺，
                                平先生；3、发                海伦哲控制的                         未出现违反承
                                行前持有公司                 企业构成或可                         诺的情况发
                                5%以上股份                   能构成同业竞                         生。
                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
的南京晨曦、               争的业务或活
江苏倍力；4、              动；将来不从
发行前持有公               事、亦促使控
司股份的徐州               制、与他人共
国瑞                       同控制、具有
                           重大影响的企
                           业不从事任何
                           在商业上与海
                           伦哲及/或海
                           伦哲控制的企
                           业构成或可能
                           构成同业竞争
                           的业务或活
                           动。除非不再
                           为海伦哲股东
                           （实际控制
                           人），前述承
                           诺是无条件且
                           不可撤销的。
                           违反前述承诺
                           将承担海伦
                           哲、海伦哲其
                           他股东或利益
                           相关方因此所
                           受到的任何损
                           失。
间接持有本公 关于同业竞争 1、在任职期间 2010年02月01 长期        截止本报告期
司股份的董     的承诺、股份 内未以亦不会 日                      末，承诺人严
事、监事、高 限售及减持承 以任何方式直                           格信守承诺，
级管理人员     诺          接或间接从事                          未出现违反承
                           与本公司及/                           诺的情况发
                           或本公司控制                          生。
                           的企业构成或
                           可能构成同业
                           竞争的业务或
                           活动。2、在任
                           职期间每年转
                           让的股份不超
                           过其直接或间
                           接持有的海伦
                           哲股份总数的
                           百分之二十
                           五，并且在卖
                           出后六个月内
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                         不再行买入海
                                                         伦哲股份，买
                                                         入后六个月内
                                                         不再行卖出海
                                                         伦哲股份；离
                                                         职后半年内，
                                                         不转让其直接
                                                         或间接持有的
                                                         海伦哲股份；
                                                         离职半年后的
                                                         十二个月内通
                                                         过证券交易所
                                                         挂牌交易出售
                                                         海伦哲股份数
                                                         量占其直接或
                                                         间接持有的海
                                                         伦哲股份总数
                                                         的比例不超过
                                                         百分之五十。
股权激励承诺                     公司       其他承诺     不为激励对象 2015年04月27 股权激励实施 截止本报告期
                                                         依股票期权激 日          期间         末，承诺人严
                                                         励计划获取有                          格信守承诺，
                                                         关权益提供贷                          未出现违反承
                                                         款以及其他任                          诺的情况发
                                                         何形式的财务                          生。
                                                         资助，包括为
                                                         其贷款提供担
                                                         保。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细 不适用
说明未完成履行的具体原因及下一
步的工作计划
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
    ①公司子公司惠州连硕科技有限公司2014年通过出让的方式以肆佰玖拾贰万捌仟圆整取得位于东江产业园12,612.00平
方米土地使用权，并与东江产业园管委会约定动工时间为2015年5月27日，约定竣工时间为2016年11月28日，如惠州连硕科
技有限公司造成土地闲置需缴纳相应的土地闲置费。截至报告报出日，由于政府方面的道路等市政配套建设等客观原因至今
未能开工，公司已与管委会沟通后取得延迟动工协议，约定动工时间调整至2017年8月25日，约定竣工日期调整至2019年8
月25日，因此土地转让协议中的或有条款未被触发。
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
    ②佛山市巨能伟业科技有限公司与南通新三能电子有限公司、江苏海德半导体有限公司因为买卖合同纠纷，被两家公司
起诉，已经法院裁定，但是尚未完全执行，具体情况如下：
     原告           被告                   案件文号                            案件情况
南 通 新 三 能 电 佛 山 市 巨 能 伟 （2015）通商初字第01310号 2015年12月24日，南通市通州区人民法院裁定：冻结佛
子有限公司     业 科 技 有 限 公 /（2016）苏06民终2339号   山巨能银行存款人民币140万元，或查封、扣押其相应
               司                                          价值的财产。佛山巨能在提交答辩状期间对管辖权提出
                                                           异议，2016年3月9日江苏省南通市中级人民法院裁定：
                                                           驳回上诉，维持原裁定，本裁定为终审裁定。
江 苏 海 德 半 导 佛 山 市 巨 能 伟 （2015）佛南法罗民二初字 2015年12月8日，佛山市南海区人民法院裁定，冻结佛
体有限公司     业 科 技 有 限 公 第456号                   山巨能银行存款人民币493,405.00元或查封、扣押其相
               司                                          应价值的财产。2016年1月12日佛山市南海区人民法院
                                                           判决深圳巨能在判决发生法律效力之日起十日内支付
                                                           货款474,259.00元。目前尚未支付。
    ③根据公司2015年10月15日第三次临时股东大会、2015年9月29日第三届董事会第六次会议的规定，公司向连硕科技原
股东（杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙）、新余信德投资管理中心(有限合伙）、姜敏、朱玉树、姚志向、任方
洁、余顺平）以非公开发行A股股份及支付现金的方式购买连硕自动化100.00%股权，并与连硕科技原股东就本次发行股份
购买资产签订了《业绩承诺补偿协议》，连硕科技2016年度、2017年度、2018年度和2019年度扣除非经常性损益后归属于母
公司股东的净利润分别为人民币2,100万元、人民币3,000万元、人民币4,000万元和人民币5,200万元。如果连硕科技实现的累
积净利润总和超过预测利润数总和的，上市公司同意将超出部分的40%用奖金形式对连硕科技经营管理团队进行奖励，如果
连硕科技的实际盈利数不足上述承诺的部分由本次交易对方对上市公司进行补偿，具体安排以《业绩承诺补偿协议》的相关
约定为准，本期收购连硕科技或有对价为零。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
                                                                                                           单位： 元
                                                            对财务状况和经营成果的影
             项目                           内容                                           无法估计影响数的原因
                                                                      响数
2、利润分配情况
                                                                                                           单位： 元
                                                                徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
       （1）公司目前正在筹划重大资产重组事项，因有关事项存在不确定性，为了维护投资者利益，避免对公司股价造成重
大影响，根据深圳证券交易所的相关规定，经公司申请，公司股票（简称：海伦哲、代码：300201）自2017年2月6日开市起
停牌。
       截至本报告披露日，公司仍在积极推动重大资产重组各项工作，各相关中介机构正在依照重大资产重组相关规定有序推
进各项工作。公司董事会将在相关工作完成后召开董事会会议，审议本次重大资产重组的相关议案。
       （2）公司控股股东江苏省机电研究所有限公司因业务发展需要，在2017年3月22日将其持有的本公司5,381.00万股无限
售流通股股票质押给华泰证券股份有限公司，质押期限自质押开始日起至质押双方办理解除质押手续为止，相关质押登记手
续已办理完毕。
       截至2017年4月25日，江苏省机电研究所有限公司共持有公司股份21,486.84万股，股份性质为无限售流通股，占公司总
股本的20.89%。其中，机电公司本次质押公司股份5,381.00万股，累计质押公司股份12,844.02万股，占其持有公司股份的
59.78%，占公司总股本的12.49%。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
                                                                                                           单位： 元
                                                         受影响的各个比较期间报表
       会计差错更正的内容              处理程序                                               累积影响数
                                                                    项目名称
（2）未来适用法
            会计差错更正的内容                       批准程序                       采用未来适用法的原因
2、债务重组
       （1）本公司之子公司深圳市巨能伟业技术有限公司之子公司佛山市巨能伟业科技有限公司，因调整产业方向，结束了
佛山LED照明电源的业务，以存货清偿供应商货款，本期确认债务重组利得总额500,353.83元，债务重组损失总额1,481,370.89
元。
       （2）本公司之子公司深圳连硕自动化科技有限公司与苏州欧普照明有限公司达成债务重组协议，苏州欧普照明有限公
司支付600,000.00元尾款结清对深圳连硕自动化科技有限公司的所有债务，该事项确认债务重组损失2,900,000.00元。
                                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
                                                                                                                              单位： 元
                                                                                                                      归属于母公司所
       项目              收入                 费用             利润总额           所得税费用           净利润         有者的终止经营
                                                                                                                             利润
其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
                                                                                                                              单位： 元
               高空作业车                     智能电源板 自动集成系
     项目                     消防车分部                                       教育板块         其他        分部间抵销         合计
                  分部                               块        统板块
一、对外交易 742,266,224. 280,654,106. 216,944,866. 182,506,237.                                            -15,350,763.1 1,416,397,94
                                                                              6,332,097.90 3,045,175.08
收入                     45             08                05            19                                             9              3.56
二、分部间交 13,039,658.1                                                                                   -15,350,763.1
                              2,311,105.07
易收入                    2
三、对联营和
合营企业的     -281,142.95                                     -85,028.49                                                   -366,171.44
投资收益
四、资产减值 12,375,289.7 12,927,770.5                                                                                      31,677,112.7
                                              8,391,520.38 4,313,779.76        -327,863.85     642,537.60 -6,645,921.50
损失                      8              5
五、折旧费和 16,831,537.6                                                                                                   33,512,125.2
                              5,573,566.86 4,835,977.94 3,994,489.72 1,322,660.81              953,892.25
摊销费                    2
六、利润总额 35,761,319.8                     29,624,774.6 43,638,003.1                                                     103,042,001.
                              -3,119,950.90                                   -8,658,804.63   -905,566.77 6,702,226.02
（亏损总额）              4                               3               7
七、所得税费                                                                                                                16,208,183.8
               4,549,265.01 1,378,445.71 4,895,049.44 4,669,732.01                            -275,768.41     991,460.05
用
八、净利润     31,212,054.8 -4,498,396.61 24,729,725.1 38,968,271.1 -8,658,804.63             -629,798.36 5,710,765.97 86,833,817.5
                                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（净亏损）                3                           9              6
               1,135,938,90 560,974,622. 332,387,312. 563,594,156. 57,076,300.0 52,371,169.9 -126,836,162. 2,575,506,30
九、资产总额
                       6.08             11           17             82            9              2              41           4.78
               583,914,272. 355,868,743. 182,060,854. 174,525,223. 46,411,689.2                       -133,447,666. 1,213,282,40
十、负债总额                                                                           3,949,293.19
                          54            36           57             05            6                             20           9.77
十一、其他重
               14,690,092.9 45,028,722.2                   259,119,082.                                              319,959,882.
要的非现金                                    971,984.35                  150,000.00
                          8              7                          51
项目
1、折旧费和
摊销费以外
的其他现金
费用
2、对联营企
业和合营企
               7,630,000.00                                1,000,000.00   150,000.00                                 8,780,000.00
业的长期股
权投资
3、长期股权
投资以外的                     45,028,722.2                258,119,082.                                              311,179,882.
               7,060,092.98                   971,984.35
其他非流动                               7                          51
资产增加额
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
    （1）借款费用
    ①上海茸航高分子材料有限公司在2016年为工程项目向交通银行上海市分行专项借款，2016年度共发生借款费用的金额
为2,084,406.99元，公司计入在建工程-资本化利息。
    ②当期用于计算确定借款费用资本化金额的资本化率为5.1450%。
    （2）外币折算
    本公司2016年计入当期损益的汇兑损失为215,301.18元。
    （3）租赁
                                                                                   单位：元
    ①经营租赁出租人租出资产情况
               资产类别                             期末余额                               期初余额
                                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
1.房屋、建筑物                                                    17,150,098.26                            11,533,953.98
2.土地使用权                                                      10,419,847.30                            10,810,388.86
                 合计                                             27,569,945.56                            22,344,342.84
    ②经营租赁承租人最低租赁付款额情况
                        剩余租赁期                                                最低租赁付款额
1 年以内（含 1 年）                                                                                        1,699,730.40
                           合计                                                                            1,699,730.40
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
                                                                                                                               单位： 元
                                             期末余额                                               期初余额
                           账面余额              坏账准备                         账面余额             坏账准备
         类别
                                                        计提比 账面价值                                                       账面价值
                         金额       比例      金额                            金额      比例        金额      计提比例
                                                          例
单项金额重大并单
                        1,827,15             1,827,15
独计提坏账准备的                     0.46%              100.00%        0.00
                            8.00                 8.00
应收账款
按信用风险特征组
                        392,452,             13,442,2             379,010,4 218,664               12,103,24                   206,561,10
合计提坏账准备的                   99.54%                3.43%                         100.00%                    5.54%
                         673.78                 71.17                 02.61 ,343.73                    0.69                         3.04
应收账款
                        394,279,             15,269,4             379,010,4 218,664               12,103,24                   206,561,10
合计                               100.00%                                             100.00%
                         831.78                 29.17                 02.61 ,343.73                    0.69                         3.04
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位： 元
                                                                            期末余额
  应收账款（按单位）
                                   应收账款                    坏账准备                 计提比例                   计提理由
福州市恒德开元贸易有
                                       1,827,158.00                1,827,158.00                   100.00% 无法收回
限公司
合计                                   1,827,158.00                1,827,158.00              --                          --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位： 元
                                                               徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                       期末余额
               账龄
                                        应收账款                       坏账准备                      计提比例
1 年以内分项
6 个月以内                                 350,800,813.87                    7,016,016.28                             2.00%
6 个月-1 年（含 1 年）                      14,905,419.40                     745,270.97                              5.00%
1 年以内小计                               365,706,233.27                    7,761,287.25
1至2年                                      13,395,662.00                    1,071,652.96                             8.00%
2至3年                                       6,886,861.00                    1,377,372.20                          20.00%
3 年以上                                     6,463,917.51                    3,231,958.76                          50.00%
合计                                       392,452,673.78                   13,442,271.17
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
                                                                                                                单位： 元
                  单位名称                         收回或转回金额                                 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                单位： 元
                                 项目                                                  核销金额
其中重要的应收账款核销情况：
                                                                                                                单位： 元
                                                                                                      款项是否由关联交
       单位名称          应收账款性质       核销金额           核销原因           履行的核销程序
                                                                                                             易产生
应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
                      单位名称                      期末余额               占应收款          坏账准备期末余额
                                                                       总额的比例（%）
上海格拉曼国际消防装备有限公司                         12,198,420.00                  3.09            243,968.40
国网山东省电力公司临沂供电公司                          7,525,999.98                  1.91            163,480.00
国网山东省电力公司菏泽供电公司                          6,859,699.97                  1.74            150,154.00
                                                                       徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
国网山东省电力公司济宁供电公司                                5,110,670.01                     1.30               108,693.40
国网山东省电力公司青岛供电公司                                5,007,000.00                     1.27               100,140.00
                    合计                                     36,701,789.96                     9.31               766,435.80
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
（1）其他应收款分类披露
                                                                                                                                单位： 元
                                         期末余额                                                     期初余额
                        账面余额              坏账准备                         账面余额                 坏账准备
         类别
                                                     计提比 账面价值                                                           账面价值
                     金额       比例       金额                              金额     比例        金额         计提比例
                                                       例
单项金额重大并单
                    2,740,82              2,740,82                         555,150              555,150.0
独计提坏账准备的                 2.34%               100.00%        0.00              2.37%                      100.00%             0.00
                        3.81                  3.81                             .00
其他应收款
按信用风险特征组
                    112,535,              6,447,20             106,088,0 21,812,                2,276,757                      19,535,627.
合计提坏账准备的                96.10%                5.73%                          93.03%                      10.44%
                     233.77                   2.81                 30.96 385.04                          .58
其他应收款
单项金额不重大但
                    1,829,33              1,829,33                         1,077,5              1,077,596
单独计提坏账准备                 1.56%               100.00%        0.00              4.60%                      100.00%             0.00
                        9.06                  9.06                           96.50                       .50
的其他应收款
                    117,105,              11,017,3             106,088,0 23,445,                3,909,504                      19,535,627.
合计                           100.00%                                               100.00%
                     396.64                  65.68                 30.96 131.54                          .08
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位： 元
                                                                         期末余额
 其他应收款（按单位）
                               其他应收款                   坏账准备                  计提比例                      计提理由
GIMAEX                             2,185,673.81                2,185,673.81                      100.00% 无法收回
纵世锋                                 555,150.00                555,150.00                      100.00% 无法收回
合计                               2,740,823.81                2,740,823.81               --                              --
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位： 元
                                                                         期末余额
               账龄
                                        其他应收款                      坏账准备                        计提比例
1 年以内分项
1 年以内小计                                 110,255,741.24                     5,512,787.06                             5.00%
1至2年                                          201,025.03                          16,082.00                            8.00%
2至3年                                          403,000.00                          80,600.00                         20.00%
3 年以上                                       1,675,467.50                      837,733.75                           50.00%
合计                                         112,535,233.77                     6,447,202.81
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备金额元；本期收回或转回坏账准备金额元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
                                                                                                                    单位： 元
                  单位名称                           转回或收回金额                                  收回方式
（3）本期实际核销的其他应收款情况
                                                                                                                    单位： 元
                             项目                                                         核销金额
其中重要的其他应收款核销情况：
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                                         款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质        核销金额            核销原因             履行的核销程序
                                                                                                                易产生
其他应收款核销说明：
（4）其他应收款按款项性质分类情况
                                                                                                                    单位： 元
                  款项性质                              期末账面余额                            期初账面余额
保证金、押金                                                           7,084,564.50                             17,874,265.53
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
备用金                                                                  6,610,559.15                             4,562,863.19
经营性资金往来                                                      103,410,272.99                                442,697.05
其他                                                                                                              565,305.77
合计                                                                 117,105,396.64                             23,445,131.54
（5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                      占其他应收款期末
       单位名称          款项的性质         期末余额                 账龄                                  坏账准备期末余额
                                                                                      余额合计数的比例
上海格拉曼国际消防
                     经营性资金往来            48,572,248.29 1 年以内（含 1 年）                  41.48%         2,428,612.41
装备有限公司
深圳连硕自动化科技
                     经营性资金往来            42,538,838.71 1 年以内（含 1 年）                  36.33%         2,126,941.94
有限公司
深圳市巨能伟业技术
                     经营性资金往来              8,120,000.00 1 年以内（含 1 年）                  6.93%          406,000.00
有限公司
GIMAEX               其他                        2,185,673.81 1-2 年（含 2 年）                    1.87%         2,185,673.81
河南招标采购服务有
                     保证金、押金                1,560,000.00 1 年以内（含 1 年）                  1.33%            78,000.00
限公司
合计                          --            102,976,760.81              --                        87.94%         7,225,228.16
（6）涉及政府补助的应收款项
                                                                                                                    单位： 元
                                                                                                     预计收取的时间、金额
         单位名称           政府补助项目名称             期末余额                    期末账龄
                                                                                                              及依据
（7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款
（8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
                                                                                                                    单位： 元
                                      期末余额                                                  期初余额
       项目
                     账面余额         减值准备          账面价值              账面余额          减值准备        账面价值
对子公司投资        690,748,426.09    2,000,000.00     688,748,426.09        300,748,435.54                    300,748,435.54
                                                                   徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
对联营、合营企
                      7,348,857.05                      7,348,857.05                0.00                                0.00
业投资
合计                698,097,283.14     2,000,000.00   696,097,283.14    300,748,435.54                       300,748,435.54
（1）对子公司投资
                                                                                                                   单位： 元
                                                                                           本期计提减值准 减值准备期末余
     被投资单位       期初余额        本期增加          本期减少         期末余额
                                                                                                备                 额
徐州海伦哲钢结
                      4,200,000.00                                       4,200,000.00
构制造有限公司
苏州海伦哲专用
                      2,000,000.00                                       2,000,000.00         2,000,000.00     2,000,000.00
车辆有限公司
沈阳海伦哲工程
                        700,000.00                                         700,000.00
机械有限公司
上海良基实业有
                     23,589,855.90                                      23,589,855.90
限公司
广州海伦哲汽车
销售服务有限公        1,030,000.00                                       1,030,000.00
司
上海格拉曼国际
消防装备有限公      154,890,521.11                                     154,890,521.11
司
上海电气国际消
                     10,170,578.15                                      10,170,578.15
防装备有限公司
深圳市巨能伟业
                    104,167,480.38                                     104,167,480.38
技术有限公司
深圳连硕自动化
                                     369,999,990.55                    369,999,990.55
科技有限公司
深圳市海伦哲智
能制造技术研究                        20,000,000.00                     20,000,000.00
院
合计                300,748,435.54   389,999,990.55                    690,748,426.09         2,000,000.00     2,000,000.00
（2）对联营、合营企业投资
                                                                                                                   单位： 元
                                                      本期增减变动
                                                                                                                   减值准备
投资单位 期初余额                       权益法下                       宣告发放                         期末余额
                    追加投资 减少投资              其他综合 其他权益              计提减值      其他               期末余额
                                        确认的投                       现金股利
                                                                      徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                            资损益 收益调整         变动     或利润       准备
一、合营企业
二、联营企业
上海微泓
自动化设                 7,630,000          -281,142.                                                     7,348,857
                  0.00
备有限公                       .00                95                                                              .05
司
                         7,630,000          -281,142.                                                     7,348,857
小计              0.00
                               .00                95                                                              .05
                         7,630,000          -281,142.                                                     7,348,857
合计              0.00
                               .00                95                                                              .05
（3）其他说明
     注1：公司于本期收购深圳连硕自动化科技有限公司100.00%股权，详见“八、合并范围的变更”。
     注2：公司于本期购买上海微泓自动化设备有限公司20.00%股权。
4、营业收入和营业成本
                                                                                                                         单位： 元
                                              本期发生额                                         上期发生额
           项目
                                     收入                    成本                        收入                     成本
主营业务                             726,912,829.61          534,956,393.44              371,663,591.54       262,389,555.05
其他业务                              12,020,800.47             375,976.05                 8,436,506.84              435,352.49
合计                                 738,933,630.08          535,332,369.49              380,100,098.38       262,824,907.54
其他说明：
5、投资收益
                                                                                                                         单位： 元
                    项目                                   本期发生额                                上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                               -281,142.95
合计                                                                       -281,142.95
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                        单位： 元
                    项目                              金额                                    说明
非流动资产处置损益                                               309,595.81
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享                            4,519,013.20
受的政府补助除外）
债务重组损益                                                   -3,881,017.06
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
                                                                  82,400.00
回
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            -358,125.16
其他符合非经常性损益定义的损益项目                              -892,800.00
减：所得税影响额                                                 406,580.82
       少数股东权益影响额                                       -384,748.22
合计                                                            -242,765.81                    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
                                                                                       每股收益
            报告期利润                 加权平均净资产收益率
                                                                      基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润                                  6.54%                  0.0890                0.0878
扣除非经常性损益后归属于公司
                                                              6.50%                  0.0884                0.0873
普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
                                                          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                  第十二节 备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、载有董事长签名的2016年度报告文本原件。
五、以上备查文件的备置地点：公司证券部。
                                                                             徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
                                                                                 法定代表人（董事长）：丁剑平
                                                                          董事会批准报送日期：2017年4月25日