开能环保：2017年第一季度报告全文

上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
上海开能环保设备股份有限公司
     2017 年第一季度报告
    公告编号：2017-019
    2017 年 04 月
                                    上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人瞿建国、主管会计工作负责人杨焕凤及会计机构负责人(会计主
管人员)袁学伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                           上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                            本报告期                  上年同期             本报告期比上年同期增减
营业总收入（元）                                135,496,575.77           106,405,068.97                         27.34%
归属于上市公司股东的净利润（元）                 11,405,067.24             9,823,814.69                         16.10%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
                                                  9,672,153.83             9,330,503.96                          3.66%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）                -33,324,321.49              660,206.02                       -5,147.56%
基本每股收益（元/股）                                   0.0344                    0.0298                        15.44%
稀释每股收益（元/股）                                   0.0344                    0.0298                        15.44%
加权平均净资产收益率                                     1.67%                    1.60%                          0.07%
                                                                                           本报告期末比上年度末增
                                           本报告期末                 上年度末
                                                                                                        减
总资产（元）                                  2,507,448,336.62         2,607,680,776.96                         -3.84%
归属于上市公司股东的净资产（元）                690,094,595.24           678,689,528.00                          1.68%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：元
                         项目                              年初至报告期期末金额                  说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                        528,242.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                     -4,261.42
理财投资收益                                                          3,558,501.25
减：所得税影响额                                                        979,872.90
     少数股东权益影响额（税后）                                       1,369,696.07
合计                                                                  1,732,913.41                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
    1、激烈的市场竞争风险
    中国的人居水处理设备行业发展前景是无限广阔的，但随着国外同行、国内大型企业的纷纷介入，在
共同促进市场规模不断扩大的同时，市场竞争也将愈演愈烈，然而无序的竞争格局，必然会加大市场竞争
的风险。为此，公司也将从行业特点出发、以符合消费者需求为导向，发挥既有的产品优势、品牌优势、
创新优势、研发和制造优势，扩大销售，利用领先优势进一步扩大领先地位。
    2、规模扩大带来的管理风险
    随着公司项目的逐步建成，公司存在能否同步建立起大规模企业所需的管理体系，形成完善的约束机
制，保证公司持续高效运营的管理风险。为此，公司将根据外部环境的变化和公司内部发展及管理的需要，
进一步理顺相应的管理体制和经营机制，不断完善大规模企业所需的管理体系和约束机制，保证公司持续
高效运营；继续加强管理制度的完善、学习和落实，实现以制度约束，以制度管理的企业管理理念，保证
企业健康稳健的发展。
    3、海外市场波动的风险
    海外市场客户对净水设备具有成熟的认可度，相对市场空间有限，但既有的规模仍具有很大的上升空
间，公司在保有做得较好的欧美市场份额的同时，积极扩大海外销售渠道，扩大市场广度、加大其它区域
的销售和合作。
    4、外汇汇率风险
    近年来，公司产品出口份额仍占较大比例，主要以美元计价，少量以欧元计价。外汇汇率的变化，有
可能对公司产品在国际市场的价格产生影响以及产生汇兑损失风险。针对该风险，公司一直以来努力通过
提高生产效率，降低产品生产成本，以降低外在汇率变化的影响。
    5、原能细胞行业监管的政策风险
    公司按照既定的战略发展规划，在目前水处理业务基础上增加了细胞存储业务的开拓。细胞存储、细
胞治疗作为一个仍在不断发展中的朝阳行业，国内外科技界、医学界对其应用前景十分看好，但行业的发
展亟需建立相关的行业标准。未来，如果国家主管部门通过出台新的法律法规、部门规章或修改现有制度
的形式对该行业提出新的监管要求，公司将充分发挥其所具备的资源优势，参与推动行业标准的制定，引
领该行业的规范和健康发展。目前市场上尚无高品质、大规模的免疫细胞存储企业，但随着越来越多企业
的介入，市场竞争必然是激烈的。公司从一开始的商业模式设计中，即以规模化、标准化、国际化建立高
端品牌，确保公司提供的技术、产品和服务在行业内具备领先的水准和地位，占领高端市场，形成大规模、
高标准、低成本独特的竞争优势地位。
    6、非公开发行股票的审批风险
    目前，公司非公开发行股票方案已提交中国证监会批准或核准。本方案能否获得相关的批准或核准，
以及获得相关批准或核准的时间尚存在不确定性。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              17,639
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例          持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
瞿建国           境内自然人            38.48%        127,684,148        95,763,111 质押                 72,300,000
上海高森投资有
                 境内非国有法人         6.70%         22,244,625        16,683,469
限公司
杨焕凤           境内自然人             4.80%         15,920,878        11,940,657 质押                  7,000,000
上海微森投资中
                 境内非国有法人         2.15%          7,138,963
心（有限合伙）
鲁特投资咨询
                 境内非国有法人         1.38%          4,590,000
(上海)有限公司
交通银行股份有
限公司－长信量
                 其他                   1.33%          4,400,041
化先锋混合型证
券投资基金
赵金华           境内自然人             1.30%          4,300,000
韦嘉             境内自然人             1.07%          3,559,140         2,669,355 质押                  2,669,300
庄力朋           境内自然人             0.84%          2,797,259
郭秀珍           境内自然人             0.80%          2,664,018
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
瞿建国                                                                  31,921,037 人民币普通股         31,921,037
上海微森投资中心（有限合伙）                                             7,138,963 人民币普通股          7,138,963
上海高森投资有限公司                                                     5,561,156 人民币普通股          5,561,156
鲁特投资咨询(上海)有限公司                                               4,590,000 人民币普通股          4,590,000
交通银行股份有限公司－长信量
                                                                         4,400,041 人民币普通股          4,400,041
化先锋混合型证券投资基金
赵金华                                                                   4,300,000 人民币普通股          4,300,000
杨焕凤                                                                   3,980,221 人民币普通股          3,980,221
                                                                 上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
庄力朋                                                                      2,797,259 人民币普通股          2,797,259
郭秀珍                                                                      2,664,018 人民币普通股          2,664,018
瞿佩君                                                                      2,230,450 人民币普通股          2,230,450
                                     公司控股股东、实际控制人瞿建国先生是高森投资、微森投资的实际控制人，韦嘉是瞿
上述股东关联关系或一致行动的         建国的儿媳，瞿佩君是瞿建国的堂妹，杨焕凤是公司股东、董事、总经理，持有高森投
说明                                 资 7.7%的股份；庄力朋和郭秀珍为夫妻关系，公司未知上述其他股东之间是否存在关
                                     联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                     不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                             单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                       期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                                              数            数
                                                                                                     每年初按持股总
瞿建国                  95,763,111                                         95,763,111 高管锁定股
                                                                                                     数 25%解除限售
                                                                                                     每年初按持股总
杨焕凤                  11,940,657                                         11,940,657 高管锁定股
                                                                                                     数 25%解除限售
                                                                                                     每年初按持股总
韦嘉                     2,669,355                                          2,669,355 高管锁定股
                                                                                                     数 25%解除限售
                                                                                                     每年初按持股总
瞿建新                    137,951                  11,250                     126,701 高管锁定股
                                                                                                     数 25%解除限售
                                                                                                     每年初按持股总
顾天禄                   2,002,016                 41,249                   1,960,767 高管锁定股
                                                                                                     数 25%解除限售
                                                                                                     每年初按持股总
周忆祥                     83,417                                              83,417 高管锁定股
                                                                                                     数 25%解除限售
                                                                                                     每年初按持股总
袁学伟                    109,687                  49,359                      60,328 高管锁定股
                                                                                                     数 25%解除限售
                                                                                                     2016 年 5 月起第
袁学伟                     87,750                                              87,750 股权激励限售
                                                                                                     三期解锁
                                          上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                  根据承诺每年 11
                                                                 首发前机构类限
上海高森投资       16,683,469                       16,683,469                    月 2 日按持股总
                                                                 售股
                                                                                  数 25%解除限售
其余 5 位预留股                                                                   2016 年 5 月起第
                     102,375                           102,375 股权激励限售
份激励对象                                                                        三期解锁
合计              129,579,788   101,858      0     129,477,930          --               --
                                                   上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一） 资产负债表变动较大的说明：
                                                                                本报告期末
             项目                本报告期末                 上年度末            比上年年末
                                                                                增减（%）
 应付票据                          35,630,115.26              19,473,199.90           82.97%
 应付职工薪酬                         487,125.25               5,434,396.04          -91.04%
 应交税费                           6,309,134.08              12,611,476.67          -49.97%
     1、应付票据2017年3月末余额比上年末增加约1,616万元，增幅82.97%，主要系本期间本
公司扩大生产，增加原材料采购，相应对供应商开具的银行承兑票据增加所致。
     2、应付职工薪酬2017年3月末比上年末减少约495万元，降幅91.04%，主要系本期间集团
各公司发放了上年度年终奖所致。
     3、应交税费2017年3月末比上年末减少约630万元，降幅49.97%，主要系本期间集团各公
司缴纳了上年第四季度企业所得税所致。
     （二）利润表变动较大的说明
                                                                           本报告期比上年同
                    项目             本报告期             上年同期
                                                                             期增减（%）
 销售费用                             15,093,282.44        10,063,197.41                49.98%
 管理费用                             30,787,180.09        19,119,936.27                61.02%
 财务费用                              4,198,840.14         1,110,867.65              277.98%
 资产减值损失                         -3,751,053.27        -1,929,543.07               -94.40%
 投资收益（损失以“-”号填列）         2,817,789.69           313,052.37              800.10%
 少数股东损益                         -7,388,026.81        -3,723,469.60               -98.42%
     1、销售费用2017年1季度比上年同期增加约503万元，增幅49.98%，主要系本期间本集团
出口增长势头良好，相应出口费用增加270多万元，以及销售业务人员薪资增加所致。
     2、管理费用2017年1季度比上年同期增加约1,167万元，增幅61.02%，主要系本期间子公
司原能集团合并了去年第三季度末控股收购的海泰药业和北京信诺等公司报表，以及自身研
发项目进一步推进，导致原能集团管理费用较上年同期增加700多万元；以及本集团其他公司
员工薪资、折旧费、研发费等较上年同期有所增加所致。
                                                 上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    3、财务费用2017年1季度比上年同期增加约309万元，增幅277.98%，主要系本期间集团
公司借款利息支出较上年同期增加了约250万元所致。
    4、资产减值损失2017年1季度比上年同期减少约182万元，降幅94.40%，主要系本期间本
集团应收账款回笼较好，期末余额下降，以及期间处理了部分呆滞存货，相应冲回部分坏账
准备和存货跌价准备所致。
    5、投资收益2017年1季度比上年同期增加约250万元，增幅800.10%，主要系本期间子公
司原能集团理财投资收益较上年同期增加307万元所致。
    6、少数股东损益2017年1季度比上年同期亏损增加约366万元，幅度为98.42%，主要系本
期间子公司原能集团因合并上年三季度末控股收购的海泰药业亏损报表，影响归属于少数股
东损益增加亏损约360万元所致。
（三）现金流量表变动较大的说明：
                                                                      本报告期比上年
           项目                 本报告期             上年同期
                                                                      同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额      -33,324,321.49          660,206.02           -5147.56%
投资活动现金流出小计             23,774,828.66      146,056,950.00              -83.72%
投资活动产生的现金流量净额       64,249,316.48       -43,129,627.28            248.97%
筹资活动现金流入小计             50,483,837.00       82,978,124.34              -39.16%
筹资活动现金流出小计            109,232,024.11          750,831.20           14448.15%
筹资活动产生的现金流量净额      -58,748,187.11       82,227,293.14             -171.45%
现金及现金等价物净增加额        -28,313,861.96       39,421,887.98             171.82%
    1、经营活动产生的现金流量净额2017年1季度比上年同期减少约3,398万元，降幅
5,147.56%，主要系本期间本集团公司期间费用增加约1,700万元，员工薪酬增加约400万元，
以及上年同期收回了800万元暂借款（本期间无此业务）所致。
    2、投资活动现金流出2017年1季度比上年同期减少约12,228万元，降幅83.72%，主要系
本期间本集团购建固定资产等长期资产所支付的现金较上年同期减少约3,800万，以及上年同
期支付了7,425万润鑫电器公司剩余股权收购款（本期间无此业务）所致。
    3、投资活动产生的现金流量净额2017年1季度比上年同期多流入约10,738万元，幅度为
248.97%，主要原因同投资活动现金流出说明。
    4、筹资活动现金流入2017年1季度比上年同期减少约3,249万元，降幅39.16%，主要系本
期间本集团较上年同期减少了约3,400多万银行借款所致。
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     5、筹资活动现金流出2017年1季度比上年同期增加约10,848万元，增幅14,448.15%，主要
系本期间本集团归还了银行借款9,700多万，以及控股子公司润鑫电器向少数股东分红约1,000
万所致。
     6、筹资活动产生的现金流量净额2017年1季度比上年同期多流出约14,098万元，幅度为
171.45%，主要原因同筹资活动现金流出说明。
     7、现金及现金等价物净增加额2017年1季度比上年同期减少约6,774万元，幅度为
171.82%，主要原因系本期间本集团筹资活动现金流出较上年同期大幅增加所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内，公司管理层紧紧围绕董事会制定的保持开能环保稳健、持续发展的战略，在全
体员工的共同努力下，顺利完成了2017年第一季度各项工作，公司继续保持了健康发展的良
好势头。
      报告期内， 本公司合并营业总收入为13,549.66万，相比上年同期实现27.34%的增长，其
中公司水处理整体设备实现6,446.20万销售收入，相比上年同期实现22.68%的增长；水处理核
心部件实现5,191.85万销售收入，相比上年同期实现23%的增长。公司水处理业务整体保持一
个较高的增长率，公司水处理整体设备和水处理核心部件保持齐头并进的增长态势。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
     报告期内，公司紧紧围绕董事会既定的战略规划及年度经营计划，积极推进公司水处理
业务和细胞存储业务的有序发展。针对水处理业务，公司工作的重心是加强市场开拓，为了
提高市场开拓能力，奔泰销售团队梳理三级经销商网络结构，拟定了业绩目标和新开发经销
商目标，DSR业务团队确定以“服务”为核心的市场差异化竞争策略，将业绩目标责任到人，
提高整体团队的积极性。同时公司积极关注行业内的外延式扩展的机会。
     原能细胞围绕着四大业务方向积极开展各项业务，全自动细胞存建设顺利，自主研发的
自动化存储设备进入调试阶段。各项工作都根据年初制定的经营计划有序的开展，稳步推进
全年经营计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
     1、激烈的市场竞争风险
    中国的人居水处理设备行业发展前景是无限广阔的，但随着国外同行、国内大型企业的
纷纷介入，在共同促进市场规模不断扩大的同时，市场竞争也将愈演愈烈，然而无序的竞争
格局，必然会加大市场竞争的风险。为此，公司也将从行业特点出发、以符合消费者需求为
导向，发挥既有的产品优势、品牌优势、创新优势、研发和制造优势，扩大销售，利用领先
优势进一步扩大领先地位。
     2、规模扩大带来的管理风险
    随着公司项目的逐步建成，公司存在能否同步建立起大规模企业所需的管理体系，形成
完善的约束机制，保证公司持续高效运营的管理风险。为此，公司将根据外部环境的变化和
公司内部发展及管理的需要，进一步理顺相应的管理体制和经营机制，不断完善大规模企业
所需的管理体系和约束机制，保证公司持续高效运营；继续加强管理制度的完善、学习和落
实，实现以制度约束，以制度管理的企业管理理念，保证企业健康稳健的发展。
     3、海外市场波动的风险
    海外市场客户对净水设备具有成熟的认可度，相对市场空间有限，但既有的规模仍具有
很大的上升空间，公司在保有做得较好的欧美市场份额的同时，积极扩大海外销售渠道，扩
大市场广度、加大其它区域的销售和合作。
     4、外汇汇率风险
    近年来，公司产品出口份额仍占较大比例，主要以美元计价，少量以欧元计价。外汇汇
率的变化，有可能对公司产品在国际市场的价格产生影响以及产生汇兑损失风险。针对该风
险，公司一直以来努力通过提高生产效率，降低产品生产成本，以降低外在汇率变化的影响。
     5、营业成本上升的风险
    近年来，人力成本上升和部分原材料价格均呈上涨趋势，营业成本也面临上升的风险。
公司努力提升生产自动化程度，提高生产效率，加强生产、采购等环节管理，节约成本，以
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应对并控制成本上升的风险。
      6、人才短缺的风险
    专业化的研发和管理团队是公司顺利发展的必要元素。尤其，公司新开展的免疫细胞存
储业务，对研发及管理团队人员的专业知识和技术要求较高。虽然公司已拥有一批技术研发
和管理人才，并且通过合理的员工激励制度吸引和稳定核心团队，但随着公司原有业务的扩
张和新业务的开展推进，对人才的需求将日益增加。因此，在公司发展过程中，可能存在因
专业化人才短缺从而制约公司业务发展的风险。
      7、原能细胞行业监管的政策风险
    公司按照既定的战略发展规划，在目前水处理业务基础上增加了细胞存储业务的开拓。
细胞存储、细胞治疗作为一个仍在不断发展中的朝阳行业，国内外科技界、医学界对其应用
前景十分看好，但目前国内相关的法律法规的制定相对滞后，行业的发展亟需建立相关的行
业标准。未来，如果国家主管部门通过出台新的法律法规、部门规章或修改现有制度的形式
对该行业提出新的监管要求，公司将充分发挥其所具备的资源优势，参与推动行业标准的制
定，引领该行业的规范和健康发展。目前市场上尚无高品质的大规模免疫细胞存储企业，但
随着越来越多企业的介入，市场竞争必然是激烈的。公司从一开始的商业模式设计中，即以
规模化、标准化、国际化建立高端品牌，确保公司提供的技术、产品和服务在行业内具备领
先的水准和地位，占领高端市场，形成大规模、高标准、低成本独特的竞争优势地位。
      8、本次非公开发行股票的审批风险
    目前，本次非公开发行股票方案已提交中国证监会发审委核准，本方案尚需获得最后的
批文，存在不确定性。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                                                                                            具体内容详见
                                                                                            巨潮资讯网相
                           其他重大事项                                    披露日期
                                                                                            关公告，公告
                                                                                              编号如下
（一）报告期内，公司控股股东、实际控制人股份质押情况：
1、   2017 年 3 月 6 日，瞿建国先生将其直接持有的本公司 26,000,000
      股高管锁定股质押给长江证券（上海）资产管理有限公司用于融              2017/3/8           2017-006
      资，质押期限自 2017 年 3 月 6 日至 2019 年 3 月 6 日。
2、   2017 年 3 月 7 日，瞿建国先生将其所质押的本公司部分股份
                                                                            2017/3/8           2017-007
      24,800,000 股办理了解除质押登记手续。
截至本报告披露日，瞿建国先生直接持有公司股份 127,684,148 股，占本公司总股本的 38.48%，累计质押的股
份为 72,300,000 股，占其持有本公司股份总数的 56.62%，占公司总股本的 21.79%。
（二）报告期内，其他事项：
1、   2016 年 3 月 8 日，公司发布了《关于持股 5%以上股东减持股份的
      公告》，鲁特投资通过大宗交易方式累计减持本公司股份 600 万
                                                                            2016/3/9           2016-012
      股，本次减持后，鲁特投资持有本公司股份 2,270 万股，占本公
      司总股本的 6.8410％。
                                                            上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                                                                          具体内容详见
                                                                                                          巨潮资讯网相
                            其他重大事项                                           披露日期
                                                                                                          关公告，公告
                                                                                                            编号如下
2、   2016 年 3 月 10 日，公司发布了《简式权益变动报告书》，鲁特投
      资通过大宗交易方式减持本公司股份 620 万股，本次减持后，鲁                    2016/3/12                  ——
      特投资持有公司股份 1,650 万股，占公司总股本的 4.9726%。
3、   2016 年 6 月 23 日，公司收到深交所《关于对上海开能环保设备股
      份有限公司的监管函》(创业板监管函【2016】第 26 号)。深交
      所在 2015 年年报事后审查中发现，公司 2014 年-2015 年期间在未
      履行相关程序的情况下，存在对参股公司江苏华宇、浙江美易提                          __                    ——
      供借款的情形。截至深交所发函日，公司对两家参股公司的借款
      余额分别为 500 万元。公司董事会充分重视，并进行及时整改，
      截至本报告披露日，以上借款已全部收回。
4、   2017 年 1 月 18 日，公司发布了《关于收到中国证监会调查通知书
                                                                                                            2017-004
      的公告》
             重要事项概述                            披露日期                       临时报告披露网站查询索引
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源               承诺方        承诺类型       承诺内容     承诺时间          承诺期限      履行情况
                                                            承诺不为激
                                                            励对象依限
                                                            制性股票激
                                                                                                           截至本报告
                                                            励计划获取
                                                                                             2012 年 11 月 期末，上述承
                                                            有关限制性
                                                                           2012 年 11 月 2 日至本次股 诺人严格信
股权激励承诺                     公司           其他承诺    股票提供贷
                                                                           02 日             权激励计划    守承诺，未发
                                                            款以及其他
                                                                                             终止。        现违反上述
                                                            任何形式的
                                                                                                           承诺的情况。
                                                            财务资助，包
                                                            括为其贷款
                                                            提供担保。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                 任公司董事、               本承诺人在                                     截至本报告
                                 监事、高级管               任职期间每     2012 年 11 月                   期末，上述承
首次公开发行或再融资时所作承诺                  限售承诺                                     长期有效
                                 理人员的股                 年转让的股     02 日                           诺人严格信
                                 东瞿建国、杨               份不超过本                                     守承诺，未发
                          上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
焕凤、顾天                承诺人所持                              现违反上述
禄、周忆祥以              有的开能环                              承诺的情况。
及担任营销                保股份的百
总监的股东                分之二十五；
韦嘉、任上海              离职后半年
销售业务副                内，不转让本
总经理的股                承诺人所持
东瞿建新                  有的开能环
                          保股份。在首
                          次公开发行
                          股票上市之
                          日起六个月
                          内申报离职
                          的，自申报离
                          职之日起十
                          八个月内不
                          转让其直接
                          持有的公司
                          股份；在首次
                          公开发行股
                          票上市之日
                          起第七个月
                          至第十二个
                          月之间申报
                          离职的，自申
                          报离职之日
                          起十二个月
                          内不转让其
                          直接持有的
                          公司股份。
                          本承诺人通
                          过高森投资
                          间接持有的
                          开能环保的
                          股份在上市                              截至本报告
                          之日起三十                              期末，上述承
瞿建国、杨焕              六个月内，不 2011 年 11 月              诺人严格信
               限售承诺                                长期有效
凤                        通过包括但     02 日                    守承诺，未发
                          不限于签署                              现违反上述
                          转让协议、进                            承诺的情况。
                          行股权托管
                          等任何方式，
                          减少本承诺
                          人在本次发
                            上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                            行前间接持
                            有的开能环
                            保的股票，也
                            不会促使或
                            者同意开能
                            环保回购部
                            分或者全部
                            本承诺人所
                            间接持有的
                            股份。在上述
                            限售期满后，
                            本承诺人任
                            职期间，每年
                            转让的通过
                            高森投资间
                            接持有的开
                            能环保的股
                            份不超过本
                            承诺人通过
                            高森投资间
                            接持有的开
                            能环保股份
                            的百分之二
                            十五，离职后
                            半年内，不转
                            让本承诺人
                            所间接持有
                            的开能环保
                            股份。
                            为避免在以
                            后的经营中
                            产生同业竞
                            争，公司控股
                            股东、实际控
                                                                       截至本报告
                            制人瞿建国
                                                                       期末，上述承
控股股东、实                向公司出具
               避免同业竞                   2011 年 11 月              诺人严格信
际控制人瞿                  了关于避免                      长期有效
               争承诺                       02 日                      守承诺，未发
建国                        同业竞争的
                                                                       现违反上述
                            承诺函，承诺
                                                                       承诺的情况。
                            如下：（1）本
                            承诺人目前
                            没有、将来也
                            不直接或间
                            接从事与公
上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
司及其控股
子公司现有
及将来从事
的业务构成
同业竞争的
任何活动，并
愿意对违反
上述承诺而
给公司造成
的经济损失
承担赔偿责
任。（2）对于
本承诺人直
接和间接控
股的其他企
业，本承诺人
将通过派出
机构和人员
（包括但不
限于董事、总
经理等）以及
本承诺人在
该等企业中
的控股地位，
保证该等企
业履行本承
诺函中与本
承诺人相同
的义务，保证
该等企业不
与公司进行
同业竞争，本
承诺人并愿
意对违反上
述承诺而给
公司造成的
经济损失承
担全部赔偿
责任。（3）在
本承诺人及
本承诺人控
制的公司与
公司存在关
联关系期间，
                           上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                           本承诺函为
                           有效之承诺。
                           1、本人（或
                           本公司）以及
                           下属全资、控
                           股子公司及
                           其他可实际
                           控制企业（以
                           下简称“附属
                           企业”）与开能
                           环保之间现
                           时不存在其
                           他任何依照
                           法律法规和
                           中国证监会
                           的有关规定
                           应披露而未
                           披露的关联
                           交易；2、在
                           本人（或本公
                           司）作为开能                                截至本报告
持有 5%以上                环保实际控                                  期末，上述承
股份的股东    避免同业竞   制人或持股       2011 年 11 月              诺人严格信
                                                            长期有效
高森投资、杨 争承诺        5%以上股东 02 日                            守承诺，未发
焕凤                       期间，本人                                  现违反上述
                           （或本公司）                                承诺的情况。
                           及附属企业
                           将尽量避免、
                           减少与开能
                           环保发生关
                           联交易。如因
                           客观情况导
                           致必要的关
                           联交易无法
                           避免的，本人
                           及附属企业
                           将严格遵守
                           法律法规及
                           中国证监会
                           和《上海开能
                           环保设备股
                           份有限公司
                           章程》、《关联
                           交易决策制
                                                       上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                                       度》的规定，
                                                       按照公平、合
                                                       理、通常的商
                                                       业准则进行。
                                                       瞿建国先生
                                                       特别承诺：
                                                       自 2015 年 7
                                                       月 10 日至
                                                       2018 年 12 月
                                                       31 日前，不会
                                                       减持本人现
                                                                                                        截至本报告
                                                       持有的公司
                                                                                                        期末，上述承
                                                       股票；承诺期                    2015 年 7 月
                                                                       2015 年 07 月                    诺人严格信
其他对公司中小股东所作承诺       瞿建国   不减持承诺   满后，若本公                    10 日至 2018
                                                                       10 日                            守承诺，未发
                                                       司股票价格                      年 12 月 31 日
                                                                                                        现违反上述
                                                       （相等于）低
                                                                                                        承诺的情况。
                                                       于 2015 年 6
                                                       月 14 日当天
                                                       最高股价 33
                                                       元的情况下，
                                                       不会减持本
                                                       人名下的上
                                                       述股票。
承诺是否按时履行                 是
五、募集资金使用情况对照表
□ 适用 √ 不适用
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海开能环保设备股份有限公司
                                           2017 年 03 月 31 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                        期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                            154,235,807.66                         201,360,589.07
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                             39,762,887.90                          32,897,961.61
    应收账款                                            131,652,193.03                         149,899,259.11
    预付款项                                              7,199,410.65                           7,995,394.79
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                                500,000.00                            500,000.00
    其他应收款                                            8,012,203.85                           7,338,652.68
    买入返售金融资产
    存货                                                 94,271,727.70                          85,655,391.56
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        424,091,132.59                         469,991,107.71
流动资产合计                                            859,725,363.38                         955,638,356.53
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                   上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    可供出售金融资产                 27,247,596.36                        27,247,596.36
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                     61,726,993.38                        77,467,704.94
    投资性房地产
    固定资产                        594,861,578.86                       601,378,468.17
    在建工程                        496,463,079.68                       477,786,210.37
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        248,147,523.54                       251,423,225.07
    开发支出                           8,969,116.70                        5,974,027.12
    商誉                            159,826,437.48                       159,826,437.48
    长期待摊费用                     37,524,147.83                        37,675,620.25
    递延所得税资产                     4,107,673.03                        4,379,117.25
    其他非流动资产                     8,848,826.38                        8,884,013.42
非流动资产合计                     1,647,722,973.24                    1,652,042,420.43
资产总计                           2,507,448,336.62                    2,607,680,776.96
流动负债：
    短期借款                        142,139,570.22                       197,560,907.07
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                         35,630,115.26                        19,473,199.90
    应付账款                         65,989,625.50                        71,987,012.58
    预收款项                         21,444,756.71                        21,269,317.02
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        487,125.25                         5,434,396.04
    应交税费                           6,309,134.08                       12,611,476.67
                             上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    应付利息                                                            44,201.15
    应付股利                      163,080.32                          255,851.57
    其他应付款                938,276,995.86                       973,605,777.14
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债     32,500,000.00                        32,500,000.00
    其他流动负债               45,590,000.00                        45,590,000.00
流动负债合计                 1,288,530,403.20                    1,380,332,139.14
非流动负债：
    长期借款                   26,362,258.00                        26,362,258.00
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款                    438,146.68                          452,701.83
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   21,889,627.74                        22,096,622.79
    递延所得税负债               1,702,396.80                        1,712,811.43
    其他非流动负债
非流动负债合计                 50,392,429.22                        50,624,394.05
负债合计                     1,338,922,832.42                    1,430,956,533.19
所有者权益：
    股本                      331,821,360.00                       331,821,360.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                  134,163,737.61                       134,163,737.61
    减：库存股                    505,731.76                          505,731.76
    其他综合收益
    专项储备
                                                       上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    盈余公积                                             51,614,052.59                          51,554,654.07
    一般风险准备
    未分配利润                                          173,001,176.80                         161,655,508.08
归属于母公司所有者权益合计                              690,094,595.24                         678,689,528.00
    少数股东权益                                        478,430,908.96                         498,034,715.77
所有者权益合计                                         1,168,525,504.20                       1,176,724,243.77
负债和所有者权益总计                                   2,507,448,336.62                       2,607,680,776.96
法定代表人：瞿建国                 主管会计工作负责人：杨焕凤                      会计机构负责人：袁学伟
2、母公司资产负债表
                                                                                                      单位：元
                 项目                       期末余额                               期初余额
流动资产：
    货币资金                                            108,194,532.49                         137,225,229.17
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                             84,580,480.21                          88,064,290.91
    预付款项                                               4,954,474.04                           4,982,897.90
    应收利息
    应收股利                                             12,500,000.00                             500,000.00
    其他应收款                                             3,082,941.91                           2,730,467.88
    存货                                                 30,229,265.45                          31,756,926.52
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            653,816.46                            1,245,276.34
流动资产合计                                            244,195,510.56                         266,505,088.72
非流动资产：
    可供出售金融资产                                     19,671,019.73                          19,671,019.73
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                        467,811,391.26                         466,959,640.72
    投资性房地产
                                   上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    固定资产                       164,117,462.01                        167,721,410.66
    在建工程                         7,337,555.81                          5,117,265.49
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                        10,746,776.69                         10,854,067.68
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                     6,316,092.09                          6,214,820.00
    递延所得税资产                   1,951,995.53                          1,995,920.91
    其他非流动资产                   3,349,733.23                          2,406,114.79
非流动资产合计                     681,302,026.35                        680,940,259.98
资产总计                           925,497,536.91                        947,445,348.70
流动负债：
    短期借款                        99,939,570.22                        157,660,907.07
    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                        16,523,353.16                         16,557,998.14
    预收款项                         4,486,902.53                          4,640,743.39
    应付职工薪酬                                                           2,640,000.00
    应交税费                         1,744,090.28                          4,382,301.88
    应付利息
    应付股利                           163,080.32                           255,851.57
    其他应付款                     118,040,975.62                        106,638,703.23
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                       240,897,972.13                        292,776,505.28
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                       上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款                                438,146.68                          452,701.83
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                5,888,000.00                         5,888,000.00
    递延所得税负债                            633,637.50                          633,637.50
    其他非流动负债
非流动负债合计                              6,959,784.18                         6,974,339.33
负债合计                               247,857,756.31                          299,750,844.61
所有者权益：
    股本                               331,821,360.00                          331,821,360.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                           136,293,725.21                          136,293,725.21
    减：库存股                                505,731.76                          505,731.76
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                               42,475,817.52                        42,475,817.52
    未分配利润                         167,554,609.63                          137,609,333.12
所有者权益合计                         677,639,780.60                          647,694,504.09
负债和所有者权益总计                   925,497,536.91                          947,445,348.70
3、合并利润表
                                                                                     单位：元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                             135,496,575.77                      106,405,068.97
    其中：营业收入                         135,496,575.77                      106,405,068.97
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             132,252,730.96                       97,757,852.56
                                         上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
    其中：营业成本                         85,665,283.82                        69,094,946.25
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                        259,197.74                           298,448.05
           销售费用                        15,093,282.44                        10,063,197.41
           管理费用                        30,787,180.09                        19,119,936.27
           财务费用                         4,198,840.14                         1,110,867.65
           资产减值损失                    -3,751,053.27                        -1,929,543.07
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                            2,817,789.69                          313,052.37
列）
         其中：对联营企业和合营企业
                                             -740,711.56                           -73,057.49
的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）          6,061,634.50                         8,960,268.78
    加：营业外收入                           532,642.55                           145,557.60
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出                              8,661.42                           21,938.27
         其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）      6,585,615.63                         9,083,888.11
    减：所得税费用                          2,568,575.20                         2,983,543.02
五、净利润（净亏损以“－”号填列）          4,017,040.43                         6,100,345.09
    归属于母公司所有者的净利润             11,405,067.24                         9,823,814.69
    少数股东损益                           -7,388,026.81                        -3,723,469.60
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
           1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
           1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有效
部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                            4,017,040.43                         6,100,345.09
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                           11,405,067.24                         9,823,814.69
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                           -7,388,026.81                        -3,723,469.60
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                             0.0344                             0.0298
    （二）稀释每股收益                                             0.0344                             0.0298
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：瞿建国                    主管会计工作负责人：杨焕凤                    会计机构负责人：袁学伟
4、母公司利润表
                                                                                                     单位：元
                 项目                         本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                               82,081,645.26                        71,026,233.84
    减：营业成本                                           53,483,959.66                        46,077,523.72
    税金及附加                                            19,261.99                            60,129.13
                                      上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
         销售费用                       4,678,984.01                          2,926,117.58
         管理费用                       9,459,760.39                          6,509,398.83
         财务费用                       3,625,934.11                          1,294,924.01
         资产减值损失                    -318,733.69                           -259,465.62
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                       20,194,078.53                          9,328,443.69
列）
         其中：对联营企业和合营企
                                          251,750.54                           195,499.69
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）     31,326,557.32                         23,746,049.88
    加：营业外收入                        301,647.50                           142,500.00
         其中：非流动资产处置利得
    减：营业外支出
         其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                       31,628,204.82                         23,888,549.88
列）
    减：所得税费用                      1,682,928.31                          2,184,015.93
四、净利润（净亏损以“－”号填列）     29,945,276.51                         21,704,533.95
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
                                                 上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                   29,945,276.51                         21,704,533.95
七、每股收益：
     （一）基本每股收益
     （二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
                                                                                              单位：元
               项目                 本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                130,677,510.97                         132,557,736.88
     客户存款和同业存放款项净增
加额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增
加额
     收到原保险合同保费取得的现
金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                                3,436,517.82                           3,878,580.45
     收到其他与经营活动有关的现
                                                   1,121,974.02                           9,078,279.48
金
经营活动现金流入小计                             135,236,002.81                         145,514,596.81
     购买商品、接受劳务支付的现金                 86,092,381.01                          79,698,933.59
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增
加额
                                    上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     支付原保险合同赔付款项的现
金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的
                                     33,360,862.86                         29,378,542.26
现金
     支付的各项税费                  14,144,703.17                         17,831,912.98
     支付其他与经营活动有关的现
                                     34,962,377.26                         17,945,001.96
金
经营活动现金流出小计                168,560,324.30                        144,854,390.79
经营活动产生的现金流量净额          -33,324,321.49                           660,206.02
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金              86,325,847.09                        102,366,962.86
     取得投资收益收到的现金           1,695,894.40                           560,359.86
     处置固定资产、无形资产和其他
                                          2,403.65
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                 88,024,145.14                        102,927,322.72
     购建固定资产、无形资产和其他
                                     23,774,828.66                         61,842,123.17
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                                                        74,250,000.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支
                                                                            5,464,826.83
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
                                                                            4,500,000.00
金
投资活动现金流出小计                 23,774,828.66                        146,056,950.00
投资活动产生的现金流量净额           64,249,316.48                        -43,129,627.28
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金               1,724,837.00
     其中：子公司吸收少数股东投资
                                      1,724,837.00
收到的现金
     取得借款收到的现金              48,759,000.00                         82,978,124.34
                                                 上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                              50,483,837.00                          82,978,124.34
     偿还债务支付的现金                           97,321,336.85
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                  11,910,687.26                            750,831.20
的现金
     其中：子公司支付给少数股东的
                                                  10,095,440.00
股利、利润
     支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计                             109,232,024.11                            750,831.20
筹资活动产生的现金流量净额                       -58,748,187.11                          82,227,293.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                    -490,669.84                            -335,983.90
影响
五、现金及现金等价物净增加额                     -28,313,861.96                          39,421,887.98
     加：期初现金及现金等价物余额                130,464,835.04                          55,695,308.64
六、期末现金及现金等价物余额                     102,150,973.08                          95,117,196.62
6、母公司现金流量表
                                                                                              单位：元
              项目                  本期发生额                             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                 70,968,920.79                          83,314,990.84
     收到的税费返还                                2,271,144.32                           2,612,803.74
     收到其他与经营活动有关的现
                                                  81,113,514.70                          89,198,157.13
金
经营活动现金流入小计                             154,353,579.81                         175,125,951.71
     购买商品、接受劳务支付的现金                 49,905,320.31                          50,920,699.34
     支付给职工以及为职工支付的
                                                  17,519,771.07                          16,121,156.42
现金
     支付的各项税费                                4,875,340.34                           8,952,957.96
     支付其他与经营活动有关的现
                                                  56,995,472.13                          24,189,138.08
金
经营活动现金流出小计                             129,295,903.85                         100,183,951.80
经营活动产生的现金流量净额                        25,057,675.96                          74,941,999.91
                                    上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金             20,810,769.77                           2,000,000.00
     取得投资收益收到的现金          1,908,507.27                            174,250.00
     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计                22,719,277.04                           2,174,250.00
     购建固定资产、无形资产和其他
                                     1,575,580.50                          10,806,721.67
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                    600,000.00                          74,250,000.00
     取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计                 2,175,580.50                          85,056,721.67
投资活动产生的现金流量净额          20,543,696.54                         -82,882,471.67
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金             11,259,000.00                          41,928,654.34
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计                11,259,000.00                          41,928,654.34
     偿还债务支付的现金             62,121,336.85
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     2,152,822.25                            107,360.96
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计                64,274,159.10                            107,360.96
筹资活动产生的现金流量净额          -53,015,159.10                         41,821,293.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                      -458,916.02                            -310,335.22
影响
五、现金及现金等价物净增加额         -7,872,702.62                         33,570,486.40
                                    上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
     加：期初现金及现金等价物余额   74,671,435.11                          24,050,372.33
六、期末现金及现金等价物余额        66,798,732.49                          57,620,858.73
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。