华建集团(600629)_公司公告_华建集团2016年年度报告新浪财经

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华建集团2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-28
2016 年年度报告公司代码：600629 公司简称：华建集团华东建筑集团股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事李安工作原因王玲三、众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人秦云、主管会计工作负责人吴峰宇及会计机构负责人（会计主管人员）何静声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，确认本公司经审计2016年度母公司净利润为人民币0.15亿元，截至2016年12月31日止的母公司累计未分配利润为人民币-2.37亿元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司应先用当年利润弥补以前年度亏损，再向股东分配利润。本公司的利润分配以母公司的可供分配利润为分配依据。由于本公司截至2016年12月 31日，母公司累计未分配利润的亏损尚未弥补完成，因此本公司董事会同意2016年度不分配利润，也不进行资本公积金转增股本。本预案提交本公司2016年度股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中第三点关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。十、其他 □适用 √不适用 1 / 157 2016 年年度报告目录第一节释义 ................................................................ 3 第二节公司简介和主要财务指标 ............................................... 4 第三节公司业务概要 ........................................................ 7 第四节经营情况讨论与分析 ................................................... 9 第五节重要事项 ........................................................... 18 第六节普通股股份变动及股东情况 ............................................ 29 第七节优先股相关情况...................................................... 34 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 35 第九节公司治理 ........................................................... 43 第十节公司债券相关情况.................................................... 47 第十一节财务报告 ........................................................... 48 第十二节备查文件目录 ...................................................... 157 2 / 157 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义中国证监会指中国证券监督管理委员会上海国资委指上海市国有资产监督管理委员会上交所指上海证券交易所公司、本公司、华建集团指华东建筑集团股份有限公司现代设计集团指上海现代建筑设计（集团）有限公司国盛集团指上海国盛（集团）有限公司华东设计院指华东建筑设计研究院有限公司棱光实业指上海棱光实业股份有限公司华东总院指华东建筑设计研究院有限公司华东建筑设计研究总院都市总院指华东建筑设计研究院有限公司华东都市建筑设计研究总院上海院指上海建筑设计研究院有限公司现代建设咨询指上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司水利院指上海市水利工程设计研究院有限公司环境院指上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司 Wilson 指 Wilson &Associates,LLC 韵筑投资指上海韵筑投资有限公司武汉正华指武汉正华建筑设计有限公司现代置业公司指上海现代建筑设计集团置业有限公司元指中国法定货币人民币元 3 / 157 2016 年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称华东建筑集团股份有限公司公司的中文简称华建集团公司的外文名称 Arcplus Group PLC 公司的外文名称缩写 Arcplus 公司的法定代表人秦云二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名徐志浩谢俊士联系地址上海市静安区石门二路258号23楼上海市静安区石门二路258号22楼电话 021-52524567 021-62464018 传真 021-62464000 021-62464018 电子信箱 zhihao_xu@arcplus.com.cn Junshi_xie@arcplus.com.cn 三、基本情况简介公司注册地址上海市黄浦区西藏南路1368号五层501室公司注册地址的邮政编码公司办公地址上海市静安区石门二路258号公司办公地址的邮政编码公司网址 www.arcplus.com.cn 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点董事会办公室五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所华建集团 600629 棱光实业六、其他相关资料名称众华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海市中山南路 100 号内）签字会计师姓名何和平、严臻名称中国国际金融股份有限公司北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 办公地址报告期内履行持续督导职责的座 27 层级 28 层财务顾问签字的财务顾问唐加威、孙芳主办人姓名持续督导的期间 2015 年 6 月 26 日至 2018 年 12 月 31 日 4 / 157 2016 年年度报告七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据单位：元币种：人民币本期比上年同期主要会计数据 2016年 2015年 2014年增减(%) 营业收入 4,550,810,980.01 4,267,801,855.81 6.63 4,564,274,380.47 归属于上市公司股东 241,396,227.63 146,642,925.55 64.61 134,039,531.28 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 178,024,916.12 151,104,582.41 17.82 125,256,532.18 的净利润经营活动产生的现金 174,562,406.83 208,112,539.20 -16.12 54,674,722.18 流量净额本期末比上年同 2016年末 2015年末 2014年末期末增减（%）归属于上市公司股东 1,004,627,679.90 737,856,052.51 36.15 569,314,541.56 的净资产总资产 4,838,575,387.50 4,188,381,085.44 15.52 3,883,908,637.93 (二)主要财务指标主要财务指标 2016年 2015年本期比上年同期增减(%) 2014年基本每股收益（元／股） 0.6723 0.4181 60.80 0.3852 稀释每股收益（元／股） 0.6723 0.4181 60.80 0.3852 扣除非经常性损益后的基本每 0.4958 0.4308 15.09 0.3599 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%） 27.71 22.44 增加5.27个百分点 25.24 扣除非经常性损益后的加权平 20.43 23.12 减少2.69个百分点 23.59 均净资产收益率（%）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 5 / 157 2016 年年度报告九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 835,732,040.14 912,672,022.43 1,067,754,595.90 1,734,652,321.54 归属于上市公司 26,119,496.89 68,244,376.90 41,711,108.92 105,321,244.92 股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经 25,402,486.76 32,719,219.27 37,894,753.49 82,008,456.60 常性损益后的净利润经营活动产生的 -372,755,477.55 -9,926,711.49 77,257,755.53 479,986,840.34 现金流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额非流动资产处置损益 2,091,678.79 -155,606.69 -254,579.62 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 75,658,053.17 8,968,833.69 8,896,200.80 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外债务重组损益 -14,502,314.26 除上述各项之外的其他营业外收 2,018,208.39 3,205,709.28 2,068,684.40 入和支出少数股东权益影响额 -3,351,491.35 -363,828.97 -261,463.08 所得税影响额 -13,045,137.49 -1,614,449.91 -1,665,843.40 合计 63,371,311.51 -4,461,656.86 8,782,999.10 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用 6 / 157 2016 年年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、主营业务华建集团是一家以建筑设计为核心的现代科技型公司。公司主营业务领域涵盖建筑、规划、市政、水利等多个行业，并紧紧依托建筑设计核心业务，积极开展包含工程技术管理服务、工程设计、工程承包、工程勘察等项目全过程的一体化服务，主要包括建筑工程设计、水利工程设计、历史建筑保护和利用设计、环境与装饰设计、市政工程设计、建筑声学设计、项目管理、工程承包、工程监理、项目可行性研究、投资控制、科技咨询等。 2、经营模式公司承接业务一般通过招投标模式（公开招标、邀请招标）和客户直接委托模式两种方式。（1）招投标模式招投标模式是工程设计行业较为通行的业务承接模式。获取项目信息后，公司将组织相关部门进行现场踏勘，同时研究、分析客户提供的资料、文件，在此基础上开展项目评审，综合考虑客户要求、设计费用、设计周期、分包服务等多方面因素，确定是否承接该项目。评审通过后，公司将结合项目具体内容与设计部门的人员配置，指派符合项目要求的设计部门组织洽谈和投标工作。（2）客户直接委托模式对于部分不属于前述法律规定必须进行招投标且客户不要求招投标的部分项目，公司在取得客户提供的项目信息，完成项目前期调查研究，并通过项目评审后，直接接受客户的委托，与客户签订业务合同。 3、行业情况说明我国工程设计咨询行业是为建设工程提供从投资决策到建设实施及运营维护全过程、专业化的智力服务，包括勘察设计、规划研究、工程监理和项目管理等。工程设计咨询服务以技术为基础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，可以向社会发展、投资建设、项目决策与实施全过程提供咨询和管理服务。工程设计咨询服务行业是现代服务业的重要组成部分，对提高投资决策的科学性、保证投资建设质量和效益、促进社会可持续发展方面具有重要的作用。早期工程设计咨询服务行业存在着较为严重的区域、行业和专业壁垒，但是随着市场经济的发展，市场竞争体制和相关法律、法规、政策的不断完善，参与竞争的主体迅速增多，参与主体的形式也逐渐多元化，行业市场化程度明显提高，市场竞争日益激烈。随着国家“十三五”规划目标的确定，目前工程设计咨询行业有以下四大主要特点：一、国家建设趋势逐渐明朗，市场机会逐步转换：部分城市固定资产投资有所提升，城镇更新、旧区改造、美丽乡村、既有建筑功能提升等将成为城市建设新热点，为工程设计咨询行业提供了新的发展空间。二、行业监管手段多元化：随着《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》、《关于促进建筑工程设计事务所发展有关事项的通知》等文件的颁布，行业管理部门通过质量终身责任制、建筑师负责制等制度，明确了从企业资质管理转向个人执业资格管理的发展趋势；三、企业组织模式不断创新：大中型企业对外通过并购重组，对内以组织平台化等方式整合内外部资源，从过去的单一技术服务主营转向“技术+管理+资本”等多要素集成经营。中小型设计企业、设计事务所将继续专项专精发展，提升在特定市场的知名度与影响力。四、“互联网+”提升设计效率：互联网作为工具，将大大减少项目建设方与设计方之间对接的成本，企业深度信息化和大数据的运用，将加速工程建设向工业化、信息化和集成化发展。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 7 / 157 2016 年年度报告三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用公司是一家以建筑设计为核心、以前瞻科技为依托的技术服务型上市企业，公司定位为以工程设计咨询为核心，为城镇建设提供高品质综合解决方案的集成服务供应商。公司旗下拥有华东总院、都市总院、上海院、现代建设咨询、水利院、环境院、Wilson 等十余家分子公司和专业机构。公司连续十多年被美国《工程新闻纪录》（ENR）列入“全球工程设计公司 150 强”企业。目前，公司的核心竞争力主要体现于以下四个方面： 1、品牌认知度与美誉度俱佳公司在全国主要城市设计了一批具有较高知名度的标志性建筑，包括国家会展中心（上海），港珠澳大桥珠海口岸、世博文化中心、虹桥综合交通枢纽、上海浦东国际机场、东方明珠电视塔、上海光源工程、质子重离子医院、八万人体育场等，形成了良好的品牌认知度与美誉度，建立了广泛的社会影响力。 2、人才优势明显公司作为一家以建筑设计为核心的智力密集型企业，设计团队的创造力与丰富经验决定了企业的技术水平和行业竞争力。公司人才队伍层次结构合理，专业分布均衡，拥有高级以上技术职称的达到 1300 多人，具备各专业执业注册资格的有 1700 余人次。截至 2016 年末，公司拥有中国工程院院士 2 人，全国工程勘察设计大师 8 名、上海市领军人才 8 名、享受国务院颁发特殊津贴的专家 41 名。 3、技术研发及应用能力强公司作为一家有着六十多年实践与积累的企业，拥有行业内大量核心专业技术，例如超高层建筑分析与设计技术、软土地区建筑深基础设计关键技术、大跨度空间结构分析与设计技术，特别是 BIM 技术、建筑工业化技术的突破，对高端复杂项目形成强大的技术支撑。BIM 和建筑工业化技术成果转化应用，持续形提升了技术创新与应用管理能力。 4、业务领域全，市场布局广公司已逐步形成了勘察、设计、项目管理、施工承包的纵向业务链，同时覆盖规划、建筑、水利、专项设计等业务类别。近年来，公司依托自身优势资源不断推进全国及海外市场布局，拥有 27 家国内分支机构及 8 家海外分支机构，市场开拓空间较大。 2017 年，公司将持续夯实和深化企业核心竞争力，为公司发展打开更大的市场空间。 8 / 157 2016 年年度报告第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年公司新签合同总额 65.36 亿元，同比增长 4.67%。其中，设计核心主业新签合同额 29.23 亿元，工程承包类合同额 22.93 亿元。新签千万以上设计咨询类合同 77 项，包括乌鲁木齐机场项目、武汉亘星中心项目、上海市轨道交通网络运营指挥调度大楼申通应急指挥中心、上海自贸试验区（金桥）第五中心项目等。报告期内，公司积极开拓国内市场，完成华中区域中心布点，成功收购控股武汉正华建筑设计有限公司，积极筹划华北、西南区域中心建设。持续拓展海外市场，响应国家“一带一路”战略，签约外经合同 10 余项，公司成为上海唯一一家入围商务部民用建筑援外项目管理短名单企业。发挥公司投资平台作用，获得虹口邯郸路科创中心项目，收购新江湾城投资公司 4%股权，带动公司设计、咨询、EPC 等业务发展。发挥公司总承包资源集成平台作用，签约大型工程类承包项目：江湾社区彩虹湾医院、嘉定郊野公园园林景观、奉贤区巨潮河道整治、黄埔滨江景观贯通工程等。报告期内，公司积极加强内部管理，强化预算管理与运营管控，提升企业整体运转效率；加强公司预算编制完整性，做好预算执行的监控与预警，搭建公司“资金池”，全面提升内控建设。全面实施 POC 管理，落实人工时与薪酬挂钩，开展运营管理与数据分析。同时，健全安全生产责任体系，落实质量管理主体责任。报告期内，公司坚持建筑原创与科技进步，为企业发展提供内在动力。推进形成公司创作理念，开创建筑原创学术交流。在重点研发计划项目申报上，2016 年获批“十三五”国家课题 1 项、子课题 5 项。获批“上海市公共建筑节能改造数据库综合应用平台研发”等 5 项产品研发项目，促进了科研成果的转化。配合上海市科委编制 2017 年上海城市建设领域科技支撑计划，共向科委提交 17 项研发建议，申请并获批上海市专利试点单位。报告期内，公司积极提升信息化水平，启动“两化融合”贯标试点，成为勘察设计行业首家获得“两化融合”管理体系贯标证书的企业。全面推广蓝转白平台，提升 BIM 技术应用能力，上海市胸科医院、淀东水利枢纽泵闸改扩建工程入选上海首批 BIM 技术应用设计试点项目。报告期内，公司加强各级人才队伍建设，新增全国勘察设计大师 2 名、国家“万人计划”领军人才 1 名，国务院政府特贴专家 2 名，上海市领军人才 1 名，上海市青年科技启明星 1 名，上海市十佳青年规划师 1 名，获批上海市人才资金资助 2 名，通过上海青年拔尖人才公示 1 名。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 455,081.10 万元，比上年同期增长 6.63%；净利润为 24,139.62 万元，比上年同期增长 64.6%。 (一)主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 4,550,810,980.01 4,267,801,855.81 6.63 营业成本 3,328,279,031.07 3,041,375,221.69 9.43 销售费用 47,376,427.99 44,342,270.88 6.84 管理费用 868,461,470.89 866,749,741.07 0.20 财务费用 -5,414,301.01 9,794,727.49 -155.28 经营活动产生的现金流量净额 174,562,406.83 208,112,539.20 -16.12 投资活动产生的现金流量净额 -148,544,974.73 -51,389,138.18 -189.06 筹资活动产生的现金流量净额 59,593,247.14 -103,865,762.81 157.38 研发支出 130,961,783.09 121,983,925.25 7.36 9 / 157 2016 年年度报告 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1).主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况毛利率营业收入比营业成本比毛利率比上分行业营业收入营业成本（%）上年增减（%）上年增减（%）年增减（%）减少 1.86 服务业 4,543,866,683.84 3,321,558,216.61 26.90 6.56 9.34 个百分点主营业务分产品情况毛利率营业收入比营业成本比毛利率比上分产品营业收入营业成本（%）上年增减（%）上年增减（%）年增减（%）减少 0.94 工程设计 3,074,058,317.17 1,999,556,011.13 34.95 4.35 5.88 个百分点减少 2.95 工程承包 1,059,280,059.29 1,030,781,939.97 2.69 20.08 23.83 个百分点工程技术管增加 1.71 410,528,307.38 291,220,265.51 29.06 -5.84 -8.06 理及勘察个百分点主营业务分地区情况毛利率营业收入比营业成本比毛利率比上分地区营业收入营业成本（%）上年增减（%）上年增减（%）年增减（%）减少 3.78 上海本地 2,547,711,889.02 2,014,082,056.45 20.95 7.16 12.54 个百分点增加 1.01 外地 1,618,560,511.14 1,085,896,842.19 32.91 2.41 0.89 个百分点减少 2.55 海外 377,594,283.68 221,579,317.97 41.32 23.40 28.99 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2).产销量情况分析表 □适用 √不适用 10 / 157 2016 年年度报告 (3).成本分析表单位：元分行业情况本期金额较上成本构成本期占总成上年同期占总情况分行业本期金额上年同期金额年同期变动比项目本比例(%) 成本比例(%) 说明例(%) 人工、分服务业 3,321,558,216.62 100 3,037,722,103.97 100 9.34 包、直接等分产品情况本期金额较上成本构成本期占总成上年同期占总情况分产品本期金额上年同期金额年同期变动比项目本比例(%) 成本比例(%) 说明例(%) 人工、分工程设计 1,999,556,011.14 60.20 1,888,557,910.46 62.17 5.88 包、直接等人工、分工程承包 1,030,781,939.97 31.03 832,421,171.12 27.40 23.83 包、直接等工程技术人工、分管理及勘 291,220,265.51 8.77 316,743,022.39 10.43 -8.06 包、直接等察成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4).主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用前五名客户销售额 45,285.08 万元，占年度销售总额 9.96%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。前五名供应商采购额 42,116.94 万元，占年度采购总额 15.24%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 3,779.79 万元，占年度采购总额 1.37%。其他说明无。 2. 费用 √适用 □不适用科目本期数上年同期数变动比例（%）变化原因销售费用 47,376,427.99 44,342,270.88 6.84 管理费用 868,461,470.89 866,749,741.07 0.20 主要是本期提前归还美元并购财务费用 -5,414,301.01 9,794,727.49 -155.28 贷款，汇兑损失减少所致。 11 / 157 2016 年年度报告 3. 研发投入研发投入情况表 √适用 □不适用单位：元本期费用化研发投入 130,961,783.09 本期资本化研发投入研发投入合计 130,961,783.09 研发投入总额占营业收入比例（%） 2.88 公司研发人员的数量研发人员数量占公司总人数的比例（%） 4.88 研发投入资本化的比重（%）情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用科目本期数上年同期数变动比例（%）变化原因经营活动产主要是由于工程承包业务结算生的现金流 174,562,406.83 208,112,539.20 -16.12 支付的现金较上年同期增加。量净额主要是由于本期新增对外投资投资活动产上海浦砾法住宅工业有限公司生的现金流 -148,544,974.73 -51,389,138.18 -189.06 30%股权 1200 万元及新增对外量净额投资上海城创城市更新股权投资基金 14.14%股权 1 亿元。筹资活动产主要是本期借款收到的现金较生的现金流 59,593,247.14 -103,865,762.81 157.38 上年同期增加所致。量净额 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用科目本期数上年同期数变动比例（%）主要原因主要是按照现代设计集团借壳棱光实业相关约定，华东设计院获得的财政补贴自 2016 年营业外收入 79,272,569.22 15,077,232.90 425.78 度起由上市公司享有，故本期实际收到的财政补贴较上年同期大幅增加。 12 / 157 2016 年年度报告 (三)资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期末上期期末数本期期末金额较数占总资项目名称本期期末数上期期末数占总资产的上期期末变动比情况说明产的比例比例（%）例（%）（%）主要是新增投资上海城可供出售创城市更新股权投资基 102,558,000.89 2.12 2,558,000.84 0.06 3909.30 金融资产金 1 亿元，公司占比 14.14%。其他说明无。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用项目期末账面价值受限原因货币资金 1,200,818.98 履约及保函保证金应收账款 110,257,045.66 其他应收款 3,228,972.33 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、预付账款 9,760,143.95 其他应收款、存货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 存货 53,562,519.36 万美元一年内到期的长期借款担保固定资产 13,901,401.15 无形资产 26,431,759.75 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四)行业经营性信息分析 √适用 □不适用 1、2016 年，我国宏观经济形势由高速增长步入中高速增长的新常态，固定资产投资增速维持低位运行，各地房地产投资出现放缓或下降，工程咨询行业竞争形势进一步激烈，订单获取难度显著增加。 2、新型城镇化建设为与城市化水平密切相关的工程咨询行业提供新的发展机遇。新型城镇化更加注重生态文明、绿色低碳，强调人与城市协调发展。绿色生产、绿色消费将成为城市经济生活的主流，节能节水产品、再生利用产品和绿色建筑比例将大幅提高，低碳环保产业、绿色建筑将获得巨大发展空间。海绵城市、特色小镇等成为新的投资亮点。 3、“一带一路”总体战略为工程咨询行业提供了新的发展机会。在内部市场饱和，产能出现过剩的新形势下，国家适时推进“一带一路”战略，为建筑业提供了新的发展空间。随着“一带一路”战略的持续推进，预计海外业务将成为国内工程咨询企业新的挑战和机会。 4、2016 年，PPP 业务建设模式得到大力推进，市政工程、生态环境、交通运输、保障性住房等领域都涌现了大量的 PPP 项目。PPP 业务爆发式的增长给工程咨询企业带来了新的发展思路，技术和资本的结合将给行业带来新的发展契机。 13 / 157 2016 年年度报告 (五)投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用根据公司“十三五”发展规划的要求，建立并不断完善公司投融资体系，逐步形成“投、融、管、退”的投融资管理闭环，促进公司产、研、投融合发展，积极探索资本运作的有效途径，为公司在前沿科技研发、战略业务发展、主营业务转型升级、市场布局优化及产业链整合等方面开创一个全新局面。报告期内，公司董事会过会对外投资项目 7 个，总金额合计 16.56 亿元。 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用公司第九届董事会第六次会议审议通过了《关于城创基金合作项目》，同意旗下全资孙公司上海韵筑投资有限公司投资上海城创城市更新股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“城创基金”，韵筑投资作为有限合伙人认缴出资人民币 1 亿元。该项投资于 2016 年 6 月 28 日完成投资认缴。公司第九届董事会第十三次会议（临时会议）审议通过了《关于新江湾城投资公司部分股权收购项目的议案》同意旗下全资孙公司上海韵筑投资有限公司以不高于 1.43 亿元的交易价格投资上海新江湾城投资发展有限公司 4%股权，该项投资拟于 2017 年实施。公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于武汉正华建筑设计有限公司 51%股权收购项目的议案》，同意全资子公司华东建筑设计研究院有限公司收购武汉正华建筑设计有限公司 51% 股权，股权交易价格为 15,198 万元。该项目于 2016 年 12 月 27 日签署股权转让协议。2017 年 2 月 28 日，武汉正华完成工商变更登记。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用报告期内，公司拟以非公开发行股份的方式向现代设计集团购买其拥有的坐落于上海市静安区石门二路 258 号（现代建筑设计大厦南楼）以及上海市静安区石门二路 266 号、268 号（现代建筑设计大厦北楼）的房屋及对应的土地使用权，在发行股份购买资产的同时向不超过 10 名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过 28,000 万元，所募集配套资金在扣除各项发行费用及相关税费后将用于现代建筑设计大厦信息化改造项目。2016 年 11 月 24 日，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组事项获得无条件通过。 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六)重大资产和股权出售 □适用 √不适用 14 / 157 2016 年年度报告 (七)主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 2016 年度纳入本公司合并报表范围的子公司共 1 家，情况如下：单位：人民币万元公司名称公司类注册资总资产净资产营业收入净利润型本华东设计院子公司 3,000 555,246.84 104,468.93 455,081.10 30,953.34 华东建筑设计研究院有限公司为公司下属全资子公司，是一家以建筑设计为核心的现代科技型公司，公司主营业务领域涵盖建筑、规划、市政、水利等多个行业，并紧紧依托建筑设计核心业务，积极开展包含工程技术管理服务、工程设计、工程承包、工程勘察等项目全过程的一体化服务，主要包括建筑工程设计、水利工程设计、历史建筑保护和利用设计、环境与装饰设计、市政工程设计、建筑声学设计、项目管理、工程承包、工程监理、项目可行性研究、投资控制、科技咨询等。 2016 年 12 月 16 日，公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于华建集团对下属上海韵筑投资有限公司等 3 家公司股权划转的议案》。本次股权划转事项是公司根据 “十三五”发展规划，以优化公司投融资架构为目标，将公司全资子公司华东建筑设计研究院有限公司持有的上海韵筑投资有限公司 100%股权、上海现代建筑设计集团（国际）有限公司 100%股权和上海现代华盖建筑设计研究院有限公司 100%股权按照截至 2016 年 6 月 30 日的经审计账面净资产划转给公司。截止 2017 年 3 月 30 日，上海韵筑投资有限公司、上海现代建筑设计集团（国际）有限公司和上海现代华盖建筑设计研究院有限公司完成股权划转的各项事宜。 (八)公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用三、关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用新的一年，从宏观经济形势来看，可变因素比较多，建筑行业还在调整过程中，总体复苏疲弱状态难有明显改观。在产业结构调整、建筑市场转冷的形势下，行业竞争依然如火如荼。在政府主导的“一带一路”建设、PPP 融资建设、EPC 工程总承包模式上，大中型企业依旧保持其综合实力优势；而在体制创新、专项化发展、项目执行等方面，中小型企业充分发挥其创造力及执行力，激发潜在动力，提升企业经营效率。各类型建筑设计企业不断制造行业热点，挖掘市场蓝海，形成了多元化、差异化的竞争格局。 2016 年中央经济工作会议提出了今年的五大工作任务：包括积极稳妥化解产能过剩，降低企业运营成本，化解房地产库存，扩大有效供给，防范化解金融风险等五大方面内容。从建筑行业来看，也将有可能面临以下四方面变化。一是部分城市固定资产投资还将有所提升，主要集中在城市基础设施改造，但新建项目总体将继续保持下降趋势，城市更新、旧区改造将成为城市建设的新亮点；二是建筑企业将有可能面临资质限定放宽，建筑设计从业者将能够更方便的开设建筑设计类公司进行从业，建筑师负责制政策的执行将对传统造价咨询、监理等业务带来不小的冲击；三是大中型设计企业主营业态将从过去单一的技术服务，向“技术+管理+资本”等多要素集成转变。在资本参与下，设计企业服务领域将逐步扩展到工程领域，提升到建筑综合产品品质。四是传统设计模式有可能向互联网平台逐步转变，商业模式的转型对传统设计模式和流程将带来不小影响，企业深度信息化和大数据的应用，将加速工程建设向工业化、信息化和集成化发展。因此，从宏观经济形势以及行业发展趋势来看，2017 年将发生的这些改变，将对大型国有设计院的发展提出前所未有的挑战，同时也带来了创新转型发展的机遇。 15 / 157 2016 年年度报告 (二)公司发展战略 √适用 □不适用 “十三五”期间，公司以工程设计咨询为核心能力，关注城镇现代化建设及城市更新，努力转型成为“为城镇建设提供高品质综合解决方案的集成服务供应商”，力争成为全球知名的国际工程咨询公司。到 2020 年，公司的各项经济效益指标得到明显提升。公司将继续以工程设计咨询为核心，围绕城市（镇）建设需求和工程建设产业链，横向由建筑设计向城市基础设施设计、城市设计拓展，纵向由工程设计向投融资、前期策划、项目管理和工程总承包延伸，形成多元化业务领域及完整的业务链。公司将继续按照“全面市场化、跨界集成化、高新专业化、深度国际化”的发展战略，积极推进公司治理与运营向市场接轨，提升主营业务的品质与效益，加快拓展国际国内二个市场。同时，公司将继续发挥资本市场优势，加快产业并购步伐，系统整合内外部优质资源，提升公司一体化、协同化发展能力，构建一个开放与融合并存的全过程工程咨询平台。 (三)经营计划 √适用 □不适用 2017 年，公司将继续围绕“十三五”战略目标，砥砺前行、创新发展，努力保持生产经营平稳发展。积极开展经营统筹管理工作，提高经营资源使用效益，形成合力，提高公司市场竞争能力，形成大经营格局。（一）加大本地项目集成化、产业化的推广力度，积极推进建筑工业化、BIM 技术应用等高端、前沿建筑产业的发展。促进 BIM 信息技术与既有建筑 EPC 项目的联动。大力开拓绿色建筑、城市更新、特色小镇等新兴业务领域，探索应用 PPP+EPC 的项目操作模式。（二）加快全国市场布局，继续推进区域中心建设。在完成武汉正华收购的基础上，筹划推进华北、西南等区域中心建设。建立国内市场经营管理及项目协调机制，开展其他战略业务收购工作。（三）推动海外业务发展。响应“一带一路”国家战略，针对海外重点目标市场，推进正在投标和洽谈中的海外项目。借助全球化媒体，提升公司的国际品牌价值。根据公司总体发展战略，稳步推进海外合作与海外收购。（四）加大总承包项目开拓力度，推进医疗建筑、绿色建筑、既有建筑改造等专项板块的 EPC 发展，构建以设计主导的一体化总承包专业特色。以本地和长三角区域为总承包项目市场重点，拓展建筑、市政、景观、水利、海绵城市、地下综合管廊等总承包业务。利用投资平台加快总承包项目转化，提升融资建设项目与业务的联动发展。 16 / 157 2016 年年度报告 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1、政策风险公司主要从事工程技术服务，与国家整体战略、宏观经济政策、产业政策、区域发展政策、投资政策导向等息息相关，同时行业的发展规划、主要法律、法规及政策的变化以及固定资产投资规模的波动也将对公司的发展造成一定的影响。围绕国家 “十三五”规划（2016－2020 年）在经济转型、创新驱动、经济结构调整、产业结构优化等方面所提出的目标和政策，行业市场竞争格局发生着深刻变化，新技术、新业态、新模式、新经济都将对公司发展产生影响。及时应对这些政策变化、积极响应国家政策导向、抓住新的行业发展机遇，这将对公司的环境适配能力提出新的挑战。 2、市场经营风险经过多年的“全国化”战略实施，公司的国内经营区域已经基本覆盖全国，在国际化发展上，经过海外业务拓展和海外收购，也形成了初步的海外市场布局。但目前行业存在细分领域开放程度不一、市场化竞争程度不一等问题，如建筑设计领域相对开放，竞争激烈，而规划、水利、市政领域则并非完全开放和市场化竞争，存在一定的地方保护；在经济发展“新常态”的背景下，行业内呈现资源向优势企业集中的趋势，在一定程度上加剧了市场上优势企业之间的竞争程度。在新的市场环境中如何做差异化、去同质化的市场经营，强化自身核心竞争能力，是公司面临的市场开拓风险。 3、项目管理风险作为一家为客户提供高品质综合解决方案的集成服务供应商，对于咨询设计项目，公司提供的服务贯穿建设工程的全生命周期，包括项目前期咨询、概念设计、方案设计、初步设计、施工图设计、施工阶段设计配合等诸多环节。公司在行业领域的水平扩张和产业价值链的垂直整合过程中，全国化拓展和跨区域经营的资源整合、项目管理能力需要有效管理和无缝对接。信息、项目、人力资源、资金等内部资源的调配和管理，与客户、政府部门、施工单位、监理单位等外部合作单位之间的沟通和协调，都对公司的管理能力提出了更高要求。国家正在试行建筑师负责制，对建筑师在质量、成本、进度、跨专业协调、采购、施工的全过程管控能力提出了更高的要求。此外，公司随着 EPC 工程总承包业务的扩大，公司不但面临项目管理、合同管理、进度管理、采购及施工分包等方面的风险，还面临原材料价格波动、资金垫付、汇率变化等风险因素。海外业务的开拓，公司还要应对与国际项目运营模式、合同管理、海外规范、语言、文化、政治等与国际接轨的要求。如若管理水平无法应对上述挑战，不能做到灵活应对，都可能对项目进展、客户及市场的满意度产生影响，对公司经营业绩发展带来一定风险。 4、人力资源风险公司所从事的工程设计咨询等工程技术服务属于智力密集型高科技行业。作为轻资产型行业，专业人才数量和高素质人才对于公司在行业竞争中取得优势地位具有重要作用。随着公司业务领域的扩展、发展规模的扩大、海外市场的开拓、新兴业务板块的增多，以及新技术的推广，人才对企业的未来发展起着重要的推动作用。企业对创新型、研发型、复合型、国际化等高端技术和管理人才提出了新的需求。公司的人才培养和输送机制应能动态地满足公司发展需要，如何建立人才激励机制、保持人才稳定，避免核心专业技术人才和优秀管理人才的流失，满足人才规模和素质与公司发展战略相适应，人才结构和布局与公司发展转型相协调的发展需求，将是公司长远发展过程中亟待解决的重要课题。 (五)其他 □适用 √不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 17 / 157 2016 年年度报告第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用报告期内，为规范公司章程中关于利润分配决策程序和机制以及利润分配政策的条款，加强对股东的合法权益的保护，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及上交所《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定，公司第九届董事会第二次会议及 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于制定新的公司章程的议案》。公司现行的利润分配政策规定了明确的现金分红条件、标准和比例，能够保护中小投资者的合法权益。经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，确认本公司经审计 2016 年度母公司净利润为人民币 0.15 亿元，截至 2016 年 12 月 31 日止的母公司累计未分配利润为人民币-2.37 亿元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司应先用当年利润弥补以前年度亏损，再向股东分配利润。本公司的利润分配以母公司的可供分配利润为分配依据。由于本公司截至 2016 年 12 月 31 日，母公司累计未分配利润的亏损尚未弥补完成，因此本公司董事会同意公司 2016 年度不分配利润，也不进行资本公积金转增股本。本预案需提交本公司 2016 年度股东大会审议。 (二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表中分红年度合并报每 10 股送每 10 股派现金分红归属于上市公分红每 10 股转表中归属于上市红股数息数(元) 的数额司普通股股东年度增数（股）公司普通股股东（股）（含税）（含税）的净利润的比的净利润率(%) 2016 年 0 0 0 0 241,396,227.63 2015 年 0 0 0 0 146,642,925.55 2014 年 0 0 0 0 134,039,531.28 (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 18 / 157 2016 年年度报告二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及如未能是否是否时履行应及时履承诺承诺有履及时承诺背景承诺方承诺时间及期限说明未完行应说类型内容行期严格成履行的明下一限履行具体原因步计划上海现代 2014 年 10 月签定：1、自增发股份于中国证券登记股份建筑设计股份锁定结算有限责任公司上海分公司登记至现代集团名下是是限售（集团）有之日起三十六（36）个月内不转让；限公司 2、本次重大资产重组完成后六（6）个月内如棱光上海现代实业股票连续二十（20）个交易日的收盘价低于发股份建筑设计股份锁定行价，或者本次重大资产重组完成后六（6）个月期是是限售（集团）有末收盘价低于发行价的，现代设计集团持有棱光实限公司业股票的锁定期自动延长六（6）个月。现代设计集团因本次交易获得的华建集团股份，自发行结束之日起三十六（36）个月内不得上市交易或转让。本次交易完成后 6 个月内如华建集团股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，与重大资现代设计集团所持有华建集团股票的锁定期自动延长 6 个月。如本次交易所提供产重组相或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或关的承诺者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，现代设计集团不转让在华建上海现代集团拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面股份建筑设计自本次发行股份购买资产部分的股份发行结束之日申请和股票账户提交华建集团董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公是是限售（集团）有起三十六个月司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券限公司交易所和登记结算公司报送现代集团的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送现代设计集团的身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，现代设计集团承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本次交易结束后，现代设计集团由于华建集团送股、转增股本等原因增加的华建集团股份，现代设计集团承诺亦遵守上述约定。解决上海现代在本次交易完成后，现代设计集团及现代设计集团控制的其他企业不会直接或间长期是是同业建筑设计接经营任何与华建集团及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业 19 / 157 2016 年年度报告竞争（集团）有务；如现代设计集团及现代设计集团控制的企业的现有业务或该等企业为进一步限公司拓展业务范围，与华建集团及其下属公司经营的业务产生竞争，则现代设计集团及现代设计集团控制的企业将采取停止经营产生竞争的业务的方式，或者采取将产生竞争的业务纳入华建集团的方式，或者采取将产生竞争的业务转让给无关联关系第三方等合法方式，使现代设计集团及现代设计集团控制的企业不再从事与华建集团主营业务相同或类似的业务。此外，现代设计集团现持有上海兰德公路工程咨询设计有限公司 56.5%的股权，现代设计集团将在完成对上海兰德公路工程咨询设计有限公司的培育后择机将上海兰德公路工程咨询设计有限公司注入华建集团。现代设计集团承诺今后严格控制关联交易事项，尽量避免和减少现代设计集团及其控制的其他公司与华建集团之间的关联交易，杜绝非法占用华建集团的资金、资产的行为。对于无法避免的关联交易，将本着“公开、公平、公正”的市场化原则，依法签订关联交易合同，并按照有关法律、法规和公司章程的规定履行批上海现代解决准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的建筑设计关联价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程长期是是（集团）有交易的规定履行关联交易的信息披露义务。本次交易完成后，现代设计集团将向华建限公司集团租用上海市静安区石门二路 258 号（现代建筑设计大厦南楼）部分面积用于办公，届时现代设计集团租用办公用房的租金将根据市场公允价格确定。现代设计集团下属全资子公司上海现代建筑设计集团物业管理有限公司将继续为华建集团提供物业管理服务，物业管理服务费用标准将根据市场公允价格确定。置入资产上海现代现代设计集团承诺如标的资产发生减值，则现代设计集团向华建集团补偿股份。价值建筑设计如股份不足以补偿的，现代设计集团应以现金予以补偿。因标的资产在华建集团 2017 年度、2018 年度以及 2019 年度是是保证（集团）有占用、使用期间发生毁损、灭失造成资产减损的除外。及补限公司偿上海现代建筑设计其他现代设计集团承诺不越权干预华建集团经营管理活动，不侵占华建集团利益。长期是是（集团）有限公司 20 / 157 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 √已达到 □未达到 □不适用根据上海棱光实业股份有限公司与上海现代建筑设计（集团）有限公司签署的《重大资产置换及发行股份购买资产协议》及《重大资产置换及发行股份购买资产协议之补充协议约定，2016 年度现代设计集团对置入资产业绩承诺目标为 17,793 万元，实际完成数为 18,381 万元。详细内容请见众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华东建筑集团股份有限公司重大资产重组暨关联交易盈利预测实现情况审核报告》。三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币控股股东及其关联方非经营性占用上市公司报告期内报告期内已清欠情况资金的余额发生的期预计偿间占用、期期初金报告期内期末余清偿时报告期内清欠方清欠时间还末归还的清欠金额额发生额额间清欠总额式（月份）方式总金额现金偿 2016 年 4 63.78 -63.78 0 8.45 72.23 72.23 还月控股股东及其关联方非经营性占用资根据双方签订的相关协议金的决策程序报告期内新增非经营性资金占用的原因导致新增资金占用的责任人报告期末尚未完成清欠工作的原因已采取的清欠措施已清欠预计完成清欠的时间控股股东及其关联方非经营性资金占截止 2016 年 4 月 15 日，已清欠完毕。用及清欠情况的其他说明四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用（四）其他说明 □适用 √不适用 21 / 157 2016 年年度报告六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称众华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 1,200,000.00 境内会计师事务所审计年限 2年境外会计师事务所名称 -- 境外会计师事务所报酬 -- 境外会计师事务所审计年限 -- 名称报酬内部控制审计会计师事务所众华会计师事务所（特殊普通合伙） 600,000.00 财务顾问海通证券股份有限公司 3,000,000.00 保荐人 -- -- 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用报告期内，公司及其控股股东、实际控制人未发生有损公司诚信的情况。 22 / 157 2016 年年度报告十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引详见 2016 年 4 月 28 日刊登于上海证券交易所公告《华东建筑集团股份有限公司日常关联交易关于 2016 年日常关联交易预计情况的公告》。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引报告期内，公司向上海现代建筑设计（集团）有限公详见 2016 年 11 月 25 日公司临 2016-054 司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重公告及 2017 年 1 月 9 日公司临 2017-001 大资产重组事项获得中国证监会通过，并于 2017 年 1 公告。月 6 日收到中国证监会证监许可[2017]3 号批复。 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 23 / 157 2016 年年度报告 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方向上市公司向关联方提供资金关联关提供资金关联方系期初期末期初期末发生额发生额余额余额余额余额控股股现代设计集团 630,282.66 -630,282.66 0 35,008,242.86 -3,203,857.46 31,804,385.40 东母公司现代置业公司的全资 7,477.10 -7,477.10 子公司海南（上海）建联营公筑设计研究院 1,492,494.60 -1,286,728.34 205,766.26 司有限公司合计 2,130,254.36 -1,924,488.10 205,766.26 35,008,242.86 -3,203,857.46 31,804,385.40 关联债权债务形成原因代收代付等关联债权债务对公司的对公司生产经营及财务状况无重大影响。影响 (五)其他 □适用 √不适用 24 / 157 2016 年年度报告十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币租赁收租赁收出租方租赁方租赁资租赁资产涉及租赁起始租赁收是否关关联关租赁终止日益确定益对公名称名称产情况金额日益联交易系依据司影响本公司现代设控股股及其下 38,484,495.55 2016.1.1 2016.12.31 不适用不适用是计集团东属公司本公司母公司现代置下属公 4,176,090.82 2016.1.1 2016.12.31 不适用不适用是的全资业公司司子公司租赁情况说明无。 (二)担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 120,894,528.47 报告期末对子公司担保余额合计（B） 74,747,712.07 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 74,747,712.07 担保总额占公司净资产的比例(%) 7.22 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担 57,869,924.17 保对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 38,071,776.18 上述三项担保金额合计（C+D+E） 95,941,700.35 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 25 / 157 2016 年年度报告 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四)其他重大合同 □适用 √不适用十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用报告期内，公司发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会并购重组委审核通过。 2017 年 1 月 6 日，公司本次发行股份购买资产并配套募集资金事项获得中国证监会核准批文；2 月 27 日，上海市不动产登记局核发《中华人民共和国不动产权证书》，标的资产（现代建筑设计大厦）已完成产权变更登记手续；3 月 2 日和 3 月 16 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，公司本次发行股份购买资产并配套募集资金新增股份发行登记完成。十七、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划无 2. 年度精准扶贫概要无 26 / 157 2016 年年度报告 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况其中：1.资金 51.9 二、分项投入 1.产业发展脱贫 □ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫其中：1.1 产业扶贫项目类型 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他 1.2 产业扶贫项目个数（个） 1.3 产业扶贫项目投入金额 2.转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4.教育脱贫其中：4.1 资助贫困学生投入金额 1.7 4.2 资助贫困学生人数（人） 4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 6.3 5.健康扶贫 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 7.3 帮助贫困残疾人投入金额 32.9 7.4 帮助贫困残疾人数（人） 8.社会扶贫三、所获奖项（内容、级别） 4. 后续精准扶贫计划暂无。 (二)社会责任工作情况 √适用 □不适用详见 2017 年 4 月 28 日刊登在上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司 2016 年社会责任报告。 (三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四)其他说明 □适用 √不适用 27 / 157 2016 年年度报告十八、可转换公司债券情况 (一)转债发行情况 □适用 √不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三)报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四)转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六)转债其他情况说明 □适用 √不适用 28 / 157 2016 年年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用三、股东和实际控制人情况 (一)股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 18,498 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 15,814 29 / 157 2016 年年度报告 (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况质押或冻结情股东名称报告期内增比例持有有限售条件股况股东期末持股数量（全称）减 (%) 份数量股份性质数量状态上海现代建筑设国有法计（集团）有限 0 183,120,927 51.00 11,060,377 无人公司上海国盛（集团）国有法 -12,354,284 65,893,468 18.35 0 无有限公司人中国工商银行股份有限公司—中证上海国企交易 +3,135,628 3,135,628 0.87 0 未知其他型开放式指数证券投资基金太平人寿保险有限公司-分红-个 0 2,644,609 0.74 0 未知其他险分红易方达基金-工商银行-中国工 +2,399,620 2,399,620 0.67 0 未知其他商银行股份有限公司私人银行部张小鹏境内自 +860,000 2,180,000 0.61 0 未知然人侍倩境内自 +790,000 2,110,000 0.59 0 未知然人中国光大银行股份有限公司-光 +1,716,605 1,716,605 0.48 0 未知其他大保德信量化核心证券投资基金中国工商银行股份有限公司-易方达安心回报债 +1,602,403 1,602,403 0.45 0 未知其他券型证券投资基金施建华境内自 +1,300,000 1,300,000 0.36 0 未知然人前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量上海现代建筑设计（集团）有限 172,060,550 人民币普通股 172,060,550 公司上海国盛（集团）有限公司 65,893,468 人民币普通股 65,893,468 中国工商银行股份有限公司-中证上海国企交易型开放式指数证 3,135,628 人民币普通股 3,135,628 券投资基金太平人寿保险有限公司-分红-个 2,644,609 人民币普通股 2,644,609 险分红易方达基金-工商银行-中国工商 2,399,620 人民币普通股 2,399,620 银行股份有限公司私人银行部张小鹏 2,180,000 人民币普通股 2,180,000 侍倩 2,110,000 人民币普通股 2,110,000 中国光大银行股份有限公司-光 1,716,605 人民币普通股 1,716,605 大保德信量化核心证券投资基金 30 / 157 2016 年年度报告中国工商银行股份有限公司-易方达安心回报债券型证券投资基 1,602,403 人民币普通股 1,602,403 金施建华 1,300,000 人民币普通股 1,300,000 上述股东关联关系或一致行动的上海现代建筑设计（集团）有限公司和上海国盛（集团）有限公司均为受上海说明市国有资产监督管理委员会监管的国有企业；除上述情形外，公司未知上述股东之间是否存在关联关系。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况序持有的有限售条件股份限售条有限售条件股东名称可上市交易时新增可上市交易股份号数量件间数量上海现代建筑设计（集团） 1 11,060,377 2018.9.10 11,060,377 有限公司上述股东关联关系或一致行动的说明 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称上海现代建筑设计（集团）有限公司单位负责人或秦云法定代表人成立日期 1998 年 3 月 12 日资产经营、建筑和市政设计、城市规划设计、工程总承包，建筑装修装饰工程专业承包，智能建筑工程专业承包及设计和施工，房屋建筑工程施工总承包，机电设备安装专业承包，钢结构工程专业承包，房屋质量检测，建筑工程咨询，工程主要经营业务项目管理，国内贸易（除专项规定外），承包境外工程及境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员（不含海员），城市及道路照明工程专业承包及照明设备的技术开发、技术咨询、技术服务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况其他情况说明 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 31 / 157 2016 年年度报告 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二)实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用详见（一）控股股东情况 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 32 / 157 2016 年年度报告 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位负责人或组织机构代主要经营业务或管理活法人股东名称成立日期注册资本法定代表人码动等情况开展以非金融为主，金融为辅的投资，资本运作与资产管理，产业研上海国盛（集 2007 年人民币孔庆伟 66780505-0 究，社会经济咨询。【依团）有限公司 9 月 26 日 100 亿元法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】根据工商登记信息，组织机构代码已经整合纳入“统一社会信用代码”，国盛情况说明集团的统一社会信用代码是 91310000667805050M 六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用 33 / 157 2016 年年度报告第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 34 / 157 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股报告期内从是否在公司任期起始日任期终止日年初持股年末持股年度内股份增减变动公司获得的姓名职务(注) 性别年龄关联方获取期期数数增减变动量原因税前报酬总报酬额（万元）秦云董事长男 54 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 77.43 否董事、总经理、张桦男 54 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 71.55 否财务总监李安董事女 57 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 0 是王玲职工董事女 41 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 58.60 否卓福民独立董事男 65 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 10.00 否朱建弟独立董事男 52 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 10.00 否盛雷鸣独立董事男 46 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 10.00 否孙荣乾监事会主席男 61 2015-12-25 2018-08-31 0 0 0 0 否张晓明监事会副主席男 57 2015-12-25 2018-08-31 0 0 0 57.75 否马东监事男 59 2015-12-25 2018-08-31 0 0 0 0 否张铁监事男 36 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 48.75 否夏明监事男 52 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 55.74 否副总经理、总建沈迪男 57 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 57.75 否筑师龙革副总经理男 48 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 57.75 否副总经理、董事徐志浩男 51 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 57.75 否会秘书沈立东副总经理男 49 2015-09-01 2016-11-29 0 0 0 62.06 否夏冰副总经理男 48 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 48.99 否周静瑜副总经理女 43 2016-11-29 2018-08-31 0 0 0 56.15 否 35 / 157 2016 年年度报告高承勇总工程师男 57 2015-09-01 2018-08-31 0 0 0 57.75 否成红文运营总监男 53 2016-03-17 2018-08-31 0 0 0 67.61 否合计 / / / / / 0 0 0 / 865.63 / 姓名主要工作经历曾任上海市城乡建设和交通委员会总工程师、上海市城乡建设和交通委员会副主任、上海市张江高新技术产业开发区管委会副主任，华东建筑秦云设计研究院有限公司党委书记、董事长，上海现代建筑设计（集团）有限公司党委书记、董事长。现任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事长，本公司董事长、党委书记。曾任华东建筑设计研究院有限公司董事、总经理、党委副书记、财务负责人，上海现代建筑设计（集团）有限公司董事、总经理、党委副书记。张桦现任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事，本公司董事、总经理、财务总监、党委副书记。李安曾任上海市国有资产监督管理委员会产权处处长、产权事务中心主任。现任上海国盛（集团）有限公司副总裁、本公司董事。曾任都市院党委副书记、纪委书记、工会主席，华东建筑设计研究院有限公司工会主席，上海现代建筑设计（集团）有限公司工会主席。现任王玲本公司工会主席、职工董事。卓福民曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事。现任源星资本董事长/管理合伙人、纪源资本投资合伙人，本公司独立董事。朱建弟现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人、董事长、主任会计师，本公司独立董事。曾任上海市中茂律师事务所高级合伙人、主任律师。现任北京观韬中茂（上海）律师事务所总所管委会联席主席、高级合伙人、律师，本公司盛雷鸣独立董事。曾任普陀区委副书记、副区长、代区长、区长，上海现代建筑设计（集团）有限公司监事会主席。现任上海地产（集团）有限公司监事会主席，孙荣乾本公司监事会主席。曾任华东建筑设计研究院有限公司纪委书记、监事会主席，上海现代建筑设计（集团）有限公司纪委书记、监事会副主席，本公司监事会主席。张晓明现任上海现代建筑设计（集团）有限公司监事，本公司监事会副主席、纪委书记。马东曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司监事。现任本公司监事。曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事会办公室副主任兼团委书记、工会副主席，华东设计院团委书记、工会副主席。现任本公司工会张铁副主席、职工监事。夏明曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司投资部主任、监察审计室主任。现任本公司监察审计室主任、职工监事。曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理、总建筑师，华东建筑设计研究院有限公司副总经理、总建筑师。现任本公司副总经理、总沈迪建筑师。曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司总经理助理、上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设计研究院有限公司副总经理。龙革现任本公司副总经理。徐志浩曾任上海现代建筑设计集团上海现代工程咨询有限公司党委书记、董事长，上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设计研究 36 / 157 2016 年年度报告院有限公司副总经理。现任本公司副总经理、董事会秘书。曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司总经理助理兼都市院党委副书记、院长，上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设沈立东计研究院有限公司副总经理，本公司副总经理。现任公司党委副书记、副总建筑师,兼任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事、总经理。曾任上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司党委书记、董事长，上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设计研究院有夏冰限公司副总经理。现任本公司副总经理。曾任华东建筑设计研究院有限公司北京分公司副总经理，上海现代建筑设计（集团）有限公司海外事业部副总经理兼国际公司副总经理，本公周静瑜司海外事业部主任兼国际公司总经理、经营部主任兼国际公司总经理。现任本公司副总经理。曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司技术发展部主任、信息中心主任、副总工程师、总工程师，华东建筑设计研究院有限公司总工程师。高承勇现任本公司总工程师。曾任上海建筑设计研究院有限公司副总经理，华东建筑设计研究院有限公司党委副书记、总经理，上海现代建筑设计（集团）有限公司巡视员成红文兼集团经营管理部主任，上海现代建筑设计（集团）有限公司运营总监兼集团经营部主任、运营部主任等职。现任本公司运营总监兼运营部主任。其它情况说明 √适用 □不适用 1、沈立东于 2016 年 12 月 1 日辞去华建集团副总经理职务。其报酬总额包括 12 月份不再担任华建集团副总经理期间的报酬。 2、周静瑜的报酬总额包含 1 月至 11 月份未担任华建集团副总经理期间的报酬。 3、 2017 年 1 月 26 日，公司董事、总经理兼财务总监张桦先生辞去财务总监职位，辞去财务总监职位后张桦先生仍为本公司董事、总经理。 4、 2017 年 1 月 26 日，公司第九届董事会第十五次会议（临时会议）审议通过《关于聘任公司财务副总监的议案》，聘任吴峰宇先生担任公司财务副总监职务, 作为公司财务负责人负责公司财务工作。 (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 37 / 157 2016 年年度报告二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一)在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期秦云上海现代建筑设计（集团）有限公司董事长 2013-07 张桦上海现代建筑设计（集团）有限公司董事 2000-06 沈立东上海现代建筑设计（集团）有限公司董事、总经理 2016-11 张晓明上海现代建筑设计（集团）有限公司监事 2008-12 李安上海国盛（集团）有限公司副总裁 2014-08 在股东单位任职情况的说明 (二)在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期卓福民源星资本董事长/管理合伙人 2016.10 卓福民纪源资本投资合伙人卓福民碧生源控股有限公司非执行董事 2010.09 卓福民大全新能源有限公司独立董事 2010.07 卓福民申萬宏源(香港)有限公司独立非执行董事 2004.09 卓福民上置集团有限公司独立非执行董事 2010.11 卓福民中华企业股份有限公司独立董事 2012.10 卓福民分众传媒信息技术股份有限公司独立董事 2016.01 卓福民国药控股股份有限公司独立非执行董事 2016.03 立信会计师事务所（特殊普朱建弟立信会计师事务所（特殊普通合伙）通合伙）首席合伙人、董事 2011 长、主任会计师朱建弟宁波银行公司独立董事 2011 2016.12 盛雷鸣上海市中茂律师事务所上海市中茂律师事务所高级 2008.12 2016.05 38 / 157 2016 年年度报告合伙人、主任律师总所管委会联席主席，高级盛雷鸣北京观韬中茂（上海）律师事务所 2016.05 合伙人、律师盛雷鸣上海新华传媒股份有限公司独立董事盛雷鸣上海阳晨投资股份有限公司独立董事 2010 2016.12 盛雷鸣国药集团药业股份有限公司独立董事盛雷鸣上海临港经济发展（集团）有限公司外部董事盛雷鸣上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司外部董事孙荣乾上海地产（集团）有限公司监事会主席 2013.06 高承勇上海力岱结构工程技术有限公司董事 2013.01 龙革上海现代建筑设计集团置业有限公司执行董事 2015.04 成红文上海兰德公路工程咨询设计有限公司董事长 2014.09 在其他单位任职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用在公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会进行研究董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序讨论、提出薪酬方案，并向董事会报告，经董事会审议通过后实施，并予以披露。独立董事从公司领取津贴，董事会按照有关规定确定其年度津贴标准，经股东大会审议批准后实施。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据上海市国有资产监督管理委员会对产权代表绩效考核的相关文件确定公司董事长年度薪酬；公司董董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情事、高级管理人员参照董事长薪酬标准，并根据个人岗位、所承担的工作量、责任和风险，确定相应薪况酬；其余人员由董事会依照相关的管理制度及岗位确定薪酬。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 2016 年报告期内，现任公司董事、监事、高级管理人员从公司领取报酬合计为 865.63 万元。获得的报酬合计 39 / 157 2016 年年度报告四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因沈迪总建筑师（兼任）聘任因工作需要，第九届董事会第五次会议同意聘任成红文运营总监聘任因工作需要，第九届董事会第五次会议同意聘任沈立东副总经理离任因工作岗位变动，辞去副总经理职务周静瑜副总经理聘任因工作需要，第九届董事会第十三次会议同意聘任五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 40 / 157 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一)员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 5,902 在职员工的数量合计 5,937 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员销售人员技术人员 5,055 财务人员行政人员合计 5,937 教育程度教育程度类别数量（人）大学本科（含）以上 5,176 大学本科以下合计 5,937 (二)薪酬政策 √适用 □不适用公司严格依照相关法律法规，定时足额发放员工薪酬、缴纳各项社会保险和公积金。公司建立了以公平为基础、效率为导向、岗位为核心、绩效为依据的富有竞争力的激励型薪酬分配机制。公司现行的薪酬政策主要包含下列三方面： 1、实行人工成本和工资总额预算调控和管理； 2、公司高管和下属公司经营者实行目标责任书制度，对年度目标责任完成情况进行考核，根据考核结果核定薪酬水平。 3、员工的薪酬水平与岗位、工作量和个人绩效等直接挂钩，并根据公司经营效益进行调节。其中：生产和技术人员的工作量根据人工时确定，管理和行政人员的薪酬增幅一般不超过生产和技术人员。 41 / 157 2016 年年度报告 (三)培训计划 √适用 □不适用人才资源是体现公司价值的核心资源，公司历来高度重视人才培养和培训工作，自成立以来，培养造就了一批各领域专业出众、行业知名、国内领先的领军人才，培育了一大批技术精湛、术有专攻的中高级人才。围绕公司战略、“十三五”发展规划和公司转型改革要求，2016 年公司培训工作的主要目标为：提升公司中高层管理人员的思想政治素质、战略眼光、全局视野、决策能力及科学管理能力；加强公司青年后备人才梯队培养，增强青年后备人才的品德修养、综合素质、领导力、组织协调与沟通能力、管理能力与执行力；围绕岗位能力素质为核心，加强员工岗位技能与胜任力的培养： 1、“213”人才能力提升培训。围绕公司转型发展的战略目标，突出上市后管理能级提升的要求，开展系列专题培训。一是针对个性化需求，提供多种公开课可供选择的菜单式培训项目，组织外训课程 71 门；二是针对需求集中、能力不足、问题突出的短板通过内部课程开发和定制，组织开展专题内训，包括《战略思维管理》、《上市公司信息披露》、《“营改增”新政策》、《内部控制与风险管理》等。 2、青年后备干部培训班。列入近期培养的后备干部参加华建集团第一期青年干部培训班。课程紧密结合公司战略和后备干部的能力提升，包括党的基本理论、内外形势任务、领导力等内容，进一步提升年轻后备干部的综合素质。 3、青年骨干海外培训。加大对优秀青年骨干的培养力度，连续五年选送分子公司优秀专业技术青年骨干赴美国专业院校进修与实习，以课堂学习与事务所实习相结合的方式，进一步拓展国际视野、吸收先进理念，有效提升其专业能力、项目管理经验及掌握国际通行规则的能力。 4、员工岗位培训。及时发现岗位要求与人员能力的差异，制定培训解决方案，组织开展个性化的岗位能力提升培训。强化新进员工的培训，在原有培训课程架构基础上，不断更新新员工培训课程体系，引入“线上社群学习”、完善团队任务，使新员工在融入企业、角色转换、适应岗位、团队协作等方面得到提高。继续推行“导师带教”项目，使青年员工在工作实践中通过“前辈”的言传身教得以快速的积累经验和发展事业。公司将继续以“十三五”战略发展目标为指引，按照“市场导向、机制创新、行业前沿、国际视野”的人才工作方针，加大人才培养力度，科学规划，整体推进，重点突破，不断开创人才辈出、人尽其才的新局面。 (四)劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用 √不适用 42 / 157 2016 年年度报告第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和有关法律、法规的要求，召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，保证所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使自己的权利，尤其是中小股东的平等地位及合法权益，保证了股东大会的合法有效性。 2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东上海现代建筑设计(集团)有限公司行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，控股股东通过股东大会依法行使出资人权利。 3、关于董事与董事会：《公司章程》规定公司董事会由七名董事组成，设董事长一人。截至本报告披露日，公司有七名董事，其中独立董事三名、职工董事一名。董事的选聘、董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够按照公司《董事会议事规则》以认真负责的态度出席董事会，并运用其丰富的知识和经验，在确定公司的经营发展战略、聘任高级管理人员、制订年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、完善公司内部控制机制等方面倾注了大量的时间和精力，为实现股东最大利益，诚信、勤勉、尽责地履行职责。公司董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、准确、充分。公司三名独立董事均能严格按照公司《独立董事工作制度》的要求履行职责，对公司重大决策能发表个人的独立意见。公司董事会下设战略与投资委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、预算管理委员会五个专门委员会作为董事会的工作机构，并制定了实施细则，对专门委员会的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。各委员会分工明确，权责分明，有效运作。专门委员会委员均按各自职责范围认真审阅和讨论相关事项，形成意见后再提交董事会审议，充分发挥了各专门委员会在战略规划、重大投资项目、内审工作、预算控制、高管选聘、薪酬体系等方面的作用，保证了公司决策的科学性。报告期内，第九届董事会共召开了 10 次董事会会议。其中现场会议 4 次（含 1 次现场结合通讯方式召开）、通讯会议 6 次。 4、关于监事与监事会：公司共有五名监事，其中职工代表监事两名，由公司职工通过民主选举产生，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会按照相关法律法规的规定，本着对股东负责的精神认真履行职责，对董事会日常运作、公司财务状况、经营情况、关联交易以及董事、高管选聘、履行职责等合法、合规性进行监督。报告期内，第九届监事会共召开了 5 次监事会会议。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司在董事会提名、薪酬与考核委员会的具体工作指导下，不断完善了对高管人员的绩效评价标准和激励约束机制。报告期内，为进一步完善企业治理和激励约束机制，规范公司领导人员的业绩考核和薪酬分配，强化经营责任意识，特制定了《2015-2017 年经营层领导人员考核与薪酬管理办法》。 6、关于信息披露与透明度：公司严格按照《信息披露事务管理制度》等相关规定，真实、准确、及时、完整地进行信息披露，确定《上海证券报》及上交所网站为公司指定信息披露的报纸和网址。报告期内，公司完成了 64 项临时公告的披露，没有发生刊登更正公告的情况，使投资者及时、公平、准确、完整地了解到公司状况。 7、关于内幕知情人登记管理：《华东建筑集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度》中明确了“内幕信息及知情人管理”内容，严格规范内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人登记管理和重大事项进程备忘录填报等各项内容。报告期内，公司严格按照中国证监会和公司制度的规定，持续做好对重大披露事项的内幕信息知情人登记备案管理和内幕信息保密工作，并进行事前提醒，杜绝相关内幕知情人利用内幕信息进行交易的行为发生。报告期内，公司未发生任何泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。 8、关于高级管理层：公司高级管理层全面负责公司的生产经营管理工作，总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均能忠实履行职务，工作勤勉、尽责。董事会与监事会能够对公司经营层实施有效的监督和制约。 43 / 157 2016 年年度报告 9、关于投资者关系及相关利益者：公司严格按照中国证监会和上交所相关规定、《董事会秘书工作细则》等相关规定，加强公司与投资者之间的沟通，提升公司治理水平，保护投资者合法权益。报告期内，公司成功组织完成上海证监局和上市公司协会举办的“走进上市公司-走进华建集团”的较大型活动，获得上市公司协会的好评也增进投资者对公司的了解和认同；参加了上海上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办的“2016 年上海辖区上市公司投资者集体接待日”主题活动，公司回答了投资者的全部 46 个问题。 10、关于法人治理结构建设：报告期内，公司进一步规范加强法人治理结构，修订《公司章程》并制定完善了相关制度。因生产经营需要，2016 年 6 月 8 日经公司股东大会通过，变更公司住所并修订《公司章程》。为加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，2016 年 3 月 17 日制定并发布了《华东建筑集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。为适应上市公司管理需要，进一步提高公司管控能力，建立并健全公司管理能力和管理体系，公司于 2016 年 7 月 19 日制定了《华东建筑集团股份有限公司内部控制制度》。另外，报告期内，公司治理与中国证监会相关规定的要求无重大差异。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 www.sse.com.cn 2015 年年度股东大会 2016-06-08 2016-06-09 临 2016-017 号 www.sse.com.cn 2016 年第一次临时股东大会 2016-08-25 2016-08-26 临 2016-40 号股东大会情况说明 √适用 □不适用报告期内，公司共召开了 2 次股东大会，股东大会的具体情况详见上述对应日期在上交所网站上发布的股东大会决议公告。三、董事履行职责情况 (一)董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数秦云否 10 10 6 0 0 否张桦否 10 10 6 0 0 否李安否 10 8 6 2 0 否卓福民是 10 9 6 1 0 否朱建弟是 10 9 6 1 0 否盛雷鸣是 10 9 7 1 0 否王玲否 10 9 6 1 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 44 / 157 2016 年年度报告年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三)其他 □适用 √不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用 □不适用报告期内，公司共召开了 4 次战略与投资委员会会议、6 次审计与风险控制委员会会议、3 次薪酬与考核委员会会议、1 次提名委员会会议、1 次预算管理委员会会议。专门委员会作为董事会的下设工作机构，为拟投资项目的可行性评判、定期报告审计、内部控制规范实施、选聘审计机构、高管聘任、董监事及高管薪酬、公司可持续发展等方面提供了重要的咨询意见和建议，对于各次会议讨论的议案内容均表示原则性同意。其中关于拟收购博建等三家公司的议案，在专委会预审阶段，委员提出了关于估值合理性、中介费用支付条件、目标公司内控及财务核算方面的异议，经慎重考虑，该议案最终未提交董事会审议。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用围绕公司发展战略，公司按照德才兼备、公平公正的原则选拔经营管理人员，实行任期聘任制，签订任期目标责任书和年度推进计划。参照《市管企业法定代表人任期（2015-2017 年）经营业绩考核方案》（沪国资委考核〔2015〕50 号），进行任期和年度绩效考核，将个人薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩。 45 / 157 2016 年年度报告八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司对截至 2016 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价，形成了《华东建筑集团股份有限公司 2016 年 12 月 31 日内部控制评价报告》，报告详见上海证券交易所网站（hppt://www.sse.com.cn）报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用众华会计师事务所（特殊普通合伙）按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，对公司 2016 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了标准无保留意见的《华东建筑集团股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告》，报告详见上海证券交易所网站《http://www.sse.com.cn》是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用 √不适用 46 / 157 2016 年年度报告第十节公司债券相关情况 □适用 √不适用 47 / 157 2016 年年度报告第十一节财务报告审计报告 √适用 □不适用众会字（2017）第 3651 号华东建筑集团股份有限公司全体股东：我们审计了后附的华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是华建集团管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，华建集团财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华建集团 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。众华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师何和平中国注册会计师严臻中国，上海 2017 年 4 月 26 日 48 / 157 2016 年年度报告财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 华东建筑集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 5.1 1,146,907,194.88 1,056,340,592.09 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 5.4 21,628,661.76 10,082,000.00 应收账款 5.5 1,209,950,975.40 1,064,093,607.50 预付款项 5.6 12,472,247.76 15,561,502.24 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 5.7 476,360.17 449,219.18 应收股利 5.8 294,512.96 87,494.88 其他应收款 5.9 119,841,357.55 83,148,850.35 买入返售金融资产存货 5.10 1,667,620,285.51 1,392,078,087.44 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 5.13 1,011,266.73 523,890.90 流动资产合计 4,180,202,862.72 3,622,365,244.58 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 5.14 102,558,000.89 2,558,000.84 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 5.17 11,369,819.40 1,933,159.57 投资性房地产固定资产 5.19 129,103,434.14 136,914,237.21 在建工程 5.20 2,675,000.29 2,260,296.08 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 5.25 69,596,729.90 65,120,134.81 开发支出商誉 5.27 223,832,474.64 209,525,523.62 长期待摊费用 5.28 84,645,548.17 94,033,385.16 递延所得税资产 5.29 34,591,517.35 43,930,703.57 其他非流动资产 5.30 9,740,400.00 非流动资产合计 658,372,524.78 566,015,840.86 49 / 157 2016 年年度报告资产总计 4,838,575,387.50 4,188,381,085.44 流动负债：短期借款 5.31 200,000,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 5.35 1,617,774,887.70 1,388,177,762.31 预收款项 5.36 973,010,743.83 970,688,975.16 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 5.37 530,554,404.55 533,204,426.06 应交税费 5.38 131,207,808.67 101,727,576.81 应付利息 5.39 308,808.34 176,108.10 应付股利 5.40 5,395,909.07 247,632.39 其他应付款 5.41 222,413,514.29 191,717,075.82 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 5.43 24,739,225.00 26,087,056.90 其他流动负债流动负债合计 3,705,405,301.45 3,212,026,613.55 非流动负债：长期借款 5.45 77,321,157.96 192,112,460.06 应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 5.51 19,986,716.49 11,225,821.79 递延所得税负债 5.29 1,238,160.09 3,733,748.63 其他非流动负债非流动负债合计 98,546,034.54 207,072,030.48 负债合计 3,803,951,335.99 3,419,098,644.03 所有者权益股本 5.53 58,823,529.00 58,823,529.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 5.55 188,781,968.51 188,781,968.51 减：库存股 50 / 157 2016 年年度报告其他综合收益 5.57 46,498,928.68 21,123,528.92 专项储备盈余公积 5.59 88,461,630.02 88,461,630.02 一般风险准备未分配利润 5.60 622,061,623.69 380,665,396.06 归属于母公司所有者权益合计 1,004,627,679.90 737,856,052.51 少数股东权益 29,996,371.61 31,426,388.90 所有者权益合计 1,034,624,051.51 769,282,441.41 负债和所有者权益总计 4,838,575,387.50 4,188,381,085.44 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:华东建筑集团股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 345,607,132.40 52,905.19 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 308,000.00 应收利息 213,143.51 应收股利 10,000,000.00 其他应收款 710,178,520.19 29,097.50 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 945,131.97 338,117.91 流动资产合计 1,066,943,928.07 728,120.60 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 投资性房地产固定资产 63,399.72 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产开发支出 51 / 157 2016 年年度报告商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产非流动资产合计 1,199,593,572.16 1,199,530,172.44 资产总计 2,266,537,500.23 1,200,258,293.04 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 1,450,000.00 预收款项应付职工薪酬 10,567,200.00 2,891,679.54 应交税费 177,088.18 126,928.59 应付利息 922,718.71 应付股利其他应付款 8,575,120.82 21,766,919.94 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 1,056,830,413.84 流动负债合计 1,077,072,541.55 26,235,528.07 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 1,077,072,541.55 26,235,528.07 所有者权益：股本 359,060,190.00 359,060,190.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 1,050,556,894.70 1,050,556,894.70 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 17,011,907.75 17,011,907.75 未分配利润 -237,164,033.77 -252,606,227.48 52 / 157 2016 年年度报告所有者权益合计 1,189,464,958.68 1,174,022,764.97 负债和所有者权益总计 2,266,537,500.23 1,200,258,293.04 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 4,550,810,980.01 4,267,801,855.81 其中：营业收入 5.61 4,550,810,980.01 4,267,801,855.81 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 4,307,301,043.75 4,075,876,218.20 其中：营业成本 5.61 3,328,279,031.07 3,041,375,221.69 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 5.62 24,768,996.05 44,975,793.05 销售费用 5.63 47,376,427.99 44,342,270.88 管理费用 5.64 868,461,470.89 866,749,741.07 财务费用 5.65 -5,414,301.01 9,794,727.49 资产减值损失 5.66 43,829,418.76 68,638,464.02 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 5.68 2,224,088.47 1,127,048.74 其中：对联营企业和合营企业的投资 5.68.1 -1,426,366.94 -1,001,172.14 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 245,734,024.73 193,052,686.35 加：营业外收入 5.69 79,272,569.22 15,077,232.90 其中：非流动资产处置利得 168,619.49 218,370.51 减：营业外支出 5.70 1,795,084.28 3,058,296.62 其中：非流动资产处置损失 367,396.11 373,977.20 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 323,211,509.67 205,071,622.63 减：所得税费用 5.71 63,235,881.47 45,058,956.94 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 259,975,628.20 160,012,665.69 归属于母公司所有者的净利润 241,396,227.63 146,642,925.55 少数股东损益 18,579,400.57 13,369,740.14 六、其他综合收益的税后净额 5.57 25,375,399.76 21,982,151.46 归属母公司所有者的其他综合收益的税 25,375,399.76 21,982,151.46 53 / 157 2016 年年度报告后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合 25,375,399.76 21,982,151.46 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 25,375,399.76 21,982,151.46 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 285,351,027.96 181,994,817.15 归属于母公司所有者的综合收益总额 266,771,627.39 168,625,077.01 归属于少数股东的综合收益总额 18,579,400.57 13,369,740.14 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 16.2 0.6723 0.4181 （二）稀释每股收益(元/股) 16.2 0.6723 0.4181 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 3,914,799.87 减：营业成本 619,551.94 税金及附加 211,939.01 销售费用管理费用 49,034,917.42 31,268,926.57 财务费用 539,856.91 2,111,327.43 资产减值损失 6,599.61 1,159.58 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 65,000,000.00 284,288.67 其中：对联营企业和合营企业的投资收益二、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,418,626.06 -30,013,815.99 加：营业外收入 23,567.65 236,594,747.01 其中：非流动资产处置利得 54 / 157 2016 年年度报告减：营业外支出 106,361.15 其中：非流动资产处置损失 6,361.15 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 15,442,193.71 206,474,569.87 减：所得税费用 -289.90 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,442,193.71 206,474,859.77 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 15,442,193.71 206,474,859.77 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 4,501,204,170.32 4,234,436,560.83 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额 55 / 157 2016 年年度报告收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 5.72.1 240,330,585.37 241,624,672.71 经营活动现金流入小计 4,741,534,755.69 4,476,061,233.54 购买商品、接受劳务支付的现金 1,920,196,561.83 1,460,362,088.68 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 1,864,282,913.91 1,934,129,890.64 支付的各项税费 219,809,575.65 229,724,362.42 支付其他与经营活动有关的现金 5.72.2 562,683,297.47 643,732,352.60 经营活动现金流出小计 4,566,972,348.86 4,267,948,694.34 经营活动产生的现金流量净额 174,562,406.83 208,112,539.20 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 1,429,617.54 取得投资收益收到的现金 1,447,494.88 2,082,882.16 处置固定资产、无形资产和其他长 826,860.15 492,591.40 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 5.72.3 6,865,855.77 8,622,124.26 投资活动现金流入小计 10,569,828.34 11,197,597.82 购建固定资产、无形资产和其他长 46,975,686.68 62,286,736.00 期资产支付的现金投资支付的现金 112,000,000.00 300,000.00 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 5.72.4 139,116.39 投资活动现金流出小计 159,114,803.07 62,586,736.00 投资活动产生的现金流量净额 -148,544,974.73 -51,389,138.18 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金 275,980,000.00 122,555,964.91 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 275,980,000.00 122,555,964.91 偿还债务支付的现金 193,493,580.62 211,164,430.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 22,693,172.24 15,257,297.72 现金其中：子公司支付给少数股东的股 13,558,264.34 9,081,341.03 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金 5.72.6 200,000.00 筹资活动现金流出小计 216,386,752.86 226,421,727.72 筹资活动产生的现金流量净额 59,593,247.14 -103,865,762.81 56 / 157 2016 年年度报告四、汇率变动对现金及现金等价物的 8,065,756.71 30,547.54 影响五、现金及现金等价物净增加额 93,676,435.95 52,888,185.75 加：期初现金及现金等价物余额 1,052,029,939.95 999,141,754.20 六、期末现金及现金等价物余额 5.73.4 1,145,706,375.90 1,052,029,939.95 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 23,567.65 154,234,582.39 经营活动现金流入小计 23,567.65 154,234,582.39 购买商品、接受劳务支付的现金 279,334.60 支付给职工以及为职工支付的现金 26,096,245.60 10,582,520.56 支付的各项税费 735,069.97 支付其他与经营活动有关的现金 30,283,802.97 29,088,652.38 经营活动现金流出小计 56,380,048.57 40,685,577.51 经营活动产生的现金流量净额 -56,356,480.92 113,549,004.88 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 20,000,000.00 取得投资收益收到的现金 55,000,000.00 284,288.67 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 173,758.29 6,718.92 投资活动现金流入小计 55,173,758.29 20,291,007.59 购建固定资产、无形资产和其他长 93,464.00 期资产支付的现金投资支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金 710,000,000.00 投资活动现金流出小计 710,093,464.00 投资活动产生的现金流量净额 -654,919,705.71 20,291,007.59 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金 1,056,830,413.84 筹资活动现金流入小计 1,056,830,413.84 偿还债务支付的现金 150,000,000.00 57 / 157 2016 年年度报告分配股利、利润或偿付利息支付的 2,466,333.35 现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 152,466,333.35 筹资活动产生的现金流量净额 1,056,830,413.84 -152,466,333.35 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 345,554,227.21 -18,626,320.88 加：期初现金及现金等价物余额 52,905.19 18,679,226.07 六、期末现金及现金等价物余额 345,607,132.40 52,905.19 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静 58 / 157 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目少数股东权益所有者权益合计其他权益工具减：库存专项储一般风股本资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润优先股永续债其他股备险准备一、上年期末余额 58,823,529.00 188,781,968.51 21,123,528.92 88,461,630.02 380,665,396.06 31,426,388.90 769,282,441.41 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 58,823,529.00 188,781,968.51 21,123,528.92 88,461,630.02 380,665,396.06 31,426,388.90 769,282,441.41 三、本期增减变动金额（减 25,375,399.76 241,396,227.63 -1,430,017.29 265,341,610.10 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 25,375,399.76 241,396,227.63 18,579,400.57 285,351,027.96 （二）所有者投入和减少资 -1,706,485.41 -1,706,485.41 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 5．处置非全资子公司 -1,706,485.41 -1,706,485.41 （三）利润分配 -18,302,932.45 -18,302,932.45 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -18,302,932.45 -18,302,932.45 配 4．其他（四）所有者权益内部结转 59 / 157 2016 年年度报告 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 58,823,529.00 188,781,968.51 46,498,928.68 88,461,630.02 622,061,623.69 29,996,371.61 1,034,624,051.51 上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具少数股东权益所有者权益合计减：库存专项储一般风股本资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润优先股永续债其他股备险准备一、上年期末余额 30,000,000.00 217,605,497.51 -858,622.54 88,461,630.02 234,106,036.57 29,090,179.55 598,404,721.11 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 30,000,000.00 217,605,497.51 -858,622.54 88,461,630.02 234,106,036.57 29,090,179.55 598,404,721.11 三、本期增减变动金额（减 28,823,529.00 -28,823,529.00 21,982,151.46 146,559,359.49 2,336,209.35 170,877,720.30 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 21,982,151.46 146,642,925.55 13,369,740.14 181,994,817.15 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 60 / 157 2016 年年度报告（三）利润分配 -83,566.06 -11,033,530.79 -11,117,096.85 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -11,033,530.79 -11,033,530.79 配 4．其他 5．子公司提取职工奖励及福 -83,566.06 -83,566.06 利基金（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他（七）不构成业务的反向购 28,823,529.00 -28,823,529.00 买四、本期期末余额 58,823,529.00 188,781,968.51 21,123,528.92 88,461,630.02 380,665,396.06 31,426,388.90 769,282,441.41 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静 61 / 157 2016 年年度报告母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具其他综合收股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他益一、上年期末余额 359,060,190.00 1,050,556,894.70 17,011,907.75 -252,606,227.48 1,174,022,764.97 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 359,060,190.00 1,050,556,894.70 17,011,907.75 -252,606,227.48 1,174,022,764.97 三、本期增减变动金额（减少以 15,442,193.71 15,442,193.71 “－”号填列）（一）综合收益总额 15,442,193.71 15,442,193.71 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 359,060,190.00 1,050,556,894.70 17,011,907.75 -237,164,033.77 1,189,464,958.68 62 / 157 2016 年年度报告上期项目其他权益工具其他综合收股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他益一、上年期末余额 347,999,813.00 832,003,845.18 17,011,907.75 -459,081,087.25 737,934,478.68 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 347,999,813.00 832,003,845.18 17,011,907.75 -459,081,087.25 737,934,478.68 三、本期增减变动金额（减少以 11,060,377.00 218,553,049.52 206,474,859.77 436,088,286.29 “－”号填列）（一）综合收益总额 206,474,859.77 206,474,859.77 （二）所有者投入和减少资本 11,060,377.00 218,553,049.52 229,613,426.52 1．股东投入的普通股 11,060,377.00 218,553,049.52 229,613,426.52 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 359,060,190.00 1,050,556,894.70 17,011,907.75 -252,606,227.48 1,174,022,764.97 法定代表人：秦云主管会计工作负责人：吴峰宇会计机构负责人：何静 63 / 157 2016 年年度报告 1 公司基本情况 1.1 公司概况 √适用□不适用 1.1.1公司总体情况华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）原名上海棱光实业股份有限公司（以下简称“棱光实业”），由全民所有制企业上海石英玻璃厂改制而成，于 1992 年 5 月 19 日经上海市建委（1992）第 434 号文批准，采用募集方式设立的股份有限公司。公司股票于 1993 年 2 月 9 日在上海证券交易所上市交易，股票代码 600629，股本总额 33,799,000 股，每股面值人民币 1 元整，其中原上海石英玻璃厂以其全部净资产折股 1,879.9 万股，向社会法人公开发行 400 万股，向社会个人公开发行 1,100 万股。 1994 年 6 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，并经上海市证券管理办公室核准（沪办（94）第 54 号），本公司以未分配利润和资本公积按每股送 0.2 股比例送增合计 6,759,800 股，并在送增股基础上再按 1 股配发 0.3 股比例，增配 12,167,640 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 52,726,440 元整。 1996 年 5 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，并经上海市证券管理办公室核准（沪证办（1996）087 号），本公司以未分配利润按每 10 股派送 1.5 股比例送红股 7,908,966 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 60,635,406 元整。 1997 年 3 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，并经上海证券管理办公室（沪证办（1996）234 号）及中国证券监督管理委员会（证监上字（1996）34 号）批复，本公司按 1:0.26 比例向全体股东配股 15,817,932 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 76,453,338 元整。 1997 年 6 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，本公司以未分配利润按每 10 股派送 1.5 股比例送红股 11,468,001 股，以资本公积按每 10 股转增 6.5 股比例送增 49,694,548 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 137,615,887 元整。 1998 年 4 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，本公司以未分配利润按每 10 股派送 1 股比例送红股 13,761,711 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 151,377,598 元整。 2008 年 1 月根据公司股东大会决议并经中国证券监督管理委员会核准（证监公司字[2007] 150 号），本公司向上海建材（集团）有限公司（以下简称“建材集团”）发行 117,622,929 股人民币普通股换购建材集团相关资产，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 269,000,527 元整。 2010 年 10 月根据公司股东大会决议并经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2010] 1305 号），本公司向建材集团发行 20,999,317 股人民币普通股换购建材集团相关资产，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 289,999,844 元整。 2011 年 7 月根据公司股东大会决议及修改后章程的规定，本公司以资本公积按每 10 股送增 2 64 / 157 2016 年年度报告股比例转增股本 57,999,969 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 347,999,813 元整。建材集团于 2014 年 5 月 15 日与上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）签订《股份无偿划转协议》，将其持有的本公司全部占比 71.93%计 250,308,302 股份，无偿划予国盛集团，且业于 2014 年 8 月更妥相应工商登记，本公司控股股东由建材集团变更为国盛集团。国盛集团于 2014 年 10 月 24 日与上海现代建筑设计（集团）有限公司（以下简称“现代集团”）签订《股份无偿划转协议》，并于 2014 年 12 月分别经国务院和上海市国有资产监督管理委员会批复同意，将其持有的本公司占比 49.44%计 172,060,550 股份，无偿划予现代集团，且业于 2015 年 8 月 13 日完成股权登记变更，本公司控股股东由国盛集团变更为现代集团。根据 2014 年 12 月 31 日本公司临时股东大会决议批准的重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易（草案）及相应修订后章程草案，并经 2015 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1415 号《关于核准上海棱光实业股份有限公司重大资产重组及向上海现代建筑设计（集团）有限公司发行股份购买资产的批复》核准，本公司以全部资产和负债与现代集团持有的华东设计研究院有限公司（以下简称“华东设计院”）100%股权资产进行置换，本公司置出净资产于 2014 年 3 月 31 日的公允价值为 969,269,000.00 元整，现代集团置入本公司之标的华东设计院 100%股权资产于该日的公允价值为 1,089,274,100.00 元整，置换入标的股权资产的差额部分 120,005,100.00 元按本公司与现代集团签订的重组协议所定每股 10.85 元折合，由本公司向现代集团非公开发行人民币普通股 11,060,377 股，每股面值人民币 1 元整。非公开增发股份换购之华东设计院 100%股权资产于 2015 年 8 月 26 日更妥相应工商登记过户至本公司名下；本公司为此非公开增发的股份 11,060,377 股已于 2015 年 9 月 10 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行完成后，本公司总股本增至 359,060,190 股，现代集团持有本公司股份数量增至 183,120,927 股，占比增至 51%。根据本公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更公司名称的提案》以及 2015 年 10 月 8 日更妥的工商登记及新的营业执照，本公司名称由原上海棱光实业股份有限公司变更为华东建筑集团股份有限公司，同时法定代表人由邱平先生变更为秦云先生。截止本报告期末，本公司注册资本为人民币 359,060,190 元，类型为股份有限公司（上市），住所为上海市黄浦区西藏南路 1368 号五层 501 室，实际办公地址为上海市石门二路 258 号，法定代表人为秦云先生；经营期限为自成立日起至不约定期限；经营范围为建设工程设计、建筑专业建设工程设计、水利专业建设工程设计、市政专业建设工程设计；岩土工程勘察、水文地质勘察、工程测量勘察；建筑智能化建设工程设计施工一体化、消防设施建设工程设计施工一体化、建筑装饰装修建设工程设计施工一体化、建筑幕墙建设工程设计施工一体化；建设工程监理服务，建设工程造价咨询，建设工程招标代理，建设工程检测，建设工程审图，信息技术研发、信息技术咨询、信息技术服务，股权投资，实业投资，投资管理，投资咨询，资产经营，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）本财务报告的批准报出日为 2017 年 4 月 26 日。 65 / 157 2016 年年度报告 1.1.2华东设计院基本情况华东设计院于 1993 年 7 月 22 日根据上海市建设委员会沪建经（93）第 0361 号《关于给华东建筑设计院办理工商注册登记的函》申请办理工商注册登记，改制为注册资金人民币 6,600 万元的全民所有制企业。根据 1997 年 10 月 26 日沪委发（1997）351 号《中共上海市委、上海市人民政府关于同意组建上海现代建筑设计（集团）有限公司的批复》，华东设计院和上海建筑设计研究院合并组建成立现代集团，并根据上海市国有资产管理委员会 1998 年 1 月 5 日沪国资委授（1998）1 号《关于授权上海现代建筑设计（集团）有限公司统一经营上海现代建筑设计（集团）有限公司国有资产的批复》，华东设计院成为现代集团全资子公司。 1998 年 5 月，华东设计院依据勘察设计企业财务接轨要求，申请变更企业注册资金，按账面实收资本减资为人民币 2,198 万元，并于 1998 年 6 月 25 日办妥工商变更登记。 1999 年 6 月 30 日，经现代集团批准，根据《华东建筑设计研究院改制协议书》和新的公司章程，华东设计院改制为有限责任公司并更为现名，变更注册资本为人民币 3,000 万元，其中现代集团投资人民币 1,950 万元，占比 65%；新增股东上海建筑技术投资发展有限公司，投资人民币 1,050 万元，占比 35%，于 1999 年 7 月 23 日办妥工商变更登记。上述改制实收资本业经华申会计师事务所审验确认，于 1999 年 7 月 16 日出具华会发（99）第 709 号《验资报告》。 2000 年 11 月 27 日，根据华东设计院股东会决议及 2000 年第 013485 号《上海市产权交易合同》和 0000632 号《上海技术产权交易所产权转让交割单》，华东设计院原股东上海建筑技术投资发展有限公司将其持有的华东设计院 35%股权按基准日账面净资产比例作价人民币 1,050 万元转让给上海建筑设计研究院有限公司。 2007 年 11 月 18 日，根据华东设计院股东会决议及 07022027 号《上海市产权交易合同》和 0004259 号《上海联合产权交易所产权交易凭证》，华东设计院原股东上海建筑设计研究院有限公司将其持有的华东设计院 35%股权按经审计的基准日账面净资产比例作价人民币 2,513.08 万元转让给现代集团。 2012 年 12 月 28 日，根据上海市国有资产监督管理委员会的沪国资委改革（2012）466 号《关于同意上海现代建筑设计（集团）有限公司整体改制上市事宜的批复》，拟定以华东设计院为主体整体改制上市。现代集团通过（2012 年）29 号《关于同意上海建筑设计研究院有限公司等 11 家公司股权无偿划转的决议》、（2012 年）41 号《关于同意集团业务、资质和人员转移的决议》、（2012 年）42 号《关于同意集团资产转让予华东院的决议》和（2013 年） 01 号《关于设立华东建筑设计研究院有限公司华东建筑设计研究总院等十一家分公司的决议》，完成以华东设计院为主体整体改制上市的主要业务及核心组织架构。 2015 年 8 月 26 日，根据本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易（草案）及本公司与现代集团签订的《重组协议》及《重组协议之补充协议》，华东设计院作为置入资产整体过户至本公司，成为本公司法律上全资子公司和会计主体母公司。 66 / 157 2016 年年度报告华东设计院拥有如下行业资质：（1）市政行业（排水工程、道路工程、桥梁工程、城市隧道工程）专业甲级资质；（2）建筑行业（建筑工程）甲级资质；（3）风景园林工程设计专项甲级资质；（4）房屋建筑工程施工总承包壹级资质；（5）建筑装修装饰工程专业承包壹级资质；（6）房屋建筑工程、市政公用工程、人民防空工程建设监理甲级资质；（7）城乡规划编制甲级资质；（8）工程勘察专业类（岩土工程（设计））甲级资质；（9）工程咨询单位：建筑专业甲级资质、工程项目管理专业甲级资质、水利工程甲级资质、市政公用工程（给排水）专业甲级资质、城市规划专业乙级资质、市政公用工程（市政交通）、生态建设和环境工程专业丙级资质、公路专业丙级资质；（10）文物保护工程勘察设计甲级资质；（11）公路行业（公路）专业乙级资质；（12）市政行业乙级资质；（13）建筑行业（人防工程）乙级资质；（14）上海市房屋质量检测资质；（15）GC2 级特种设备设计许可证（压力管道）。截止本报告期末，华东设计院注册资本为人民币 3,000 万元，由本公司 100%持有，类型为有限责任公司（法人独资），住所为上海市汉口路 151 号，总部地址为上海市石门二路 258 号，法定代表人为秦云先生；经营期限为自成立日起至不约定期限；经营范围为资产管理、建筑专业建设工程设计、市政专业建筑工程设计、水利专业建设工程设计、公路专业建设工程设计、风景园林建设工程专项设计、建设装饰建设工程专项设计、幕墙建设工程专项设计、钢结构建设工程专项设计、智能化建设工程专项设计、照明建设工程专项设计、消防建设工程项目管理、城乡规划编制、工程勘察和测量、特种设备（压力管道）设计、建设工程招标代理、建设工程领域内的技术服务、技术装让、技术开发和技术咨询、从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 1.2 合并财务报表范围 √适用□不适用 1.2.1本年度纳入合并财务报表编制范围的子公司子公司名称子公司级次注华东建筑集团股份有限公司上市壳公司上海建筑设计研究院有限公司（以下简称“上海院”）一级子公司上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司（以下简称“现代建设咨询”）一级子公司上海筑京现代建筑技术信息咨询有限公司（以下简称“筑京公司”）二级子公司上海现咨建设工程审图有限公司二级子公司上海现代申都建筑监理咨询有限公司二级子公司上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司（以下简称“环境院”）一级子公司上海现代境源环艺设计工程有限公司（以下简称“境源环艺”）二级子公司上海申元工程投资咨询有限公司（以下简称“申元投资”）一级子公司上海申元岩土工程有限公司（以下简称“申元岩土”）一级子公司上海市水利工程设计研究院有限公司（以下简称“水利院”）一级子公司上海鑫圆建设咨询监理有限公司（以下简称“鑫圆监理”）二级子公司 67 / 157 2016 年年度报告上海现代华盖建筑设计有限公司（以下简称“华盖院”）一级子公司上海华瀛建筑科技有限公司一级子公司上海韵筑投资有限公司（以下简称“韵筑投资”）一级子公司上海现代建筑设计集团（国际）有限公司（以下简称“现代国际”）一级子公司上海现代建筑设计集团云南有限公司一级子公司华东建筑设计研究院河南有限公司一级子公司上海艺卡迪投资发展有限公司（以下简称“艺卡迪”）一级子公司 Lineage Wa, Inc. 二级子公司 Wilson & Associates,LLC 二级子公司 Wilson Purchasing, LLC 三级子公司 Wilson Shanghai Company Limited 三级子公司 Wilson Associates Interior Architectural Design Private Limited 三级子公司 Wilson Asia Interior Architectural Design Company Limited 三级子公司以上子公司基本情况详见本附注 7.1.1 所述。注：如本附注 1.1.1 所述，本公司 2015 年 7 月 1 日完成重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易符合非上市公司（现代集团）以所持有的对子公司投资（华东设计院）等资产为对价取得上市公司（本公司）的控制权，构成反向购买的交易实质。本合并财务报表按反向购买的原则进行编制，本公司本次合并前的壳体在合并财务报表中忝列为子公司。上述子公司除法律上母公司即本公司外，其他子公司均系反向购并方华东设计院通过设立或投资、同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并而取得的子公司。 1.2.2合并范围变动情况根据华东建筑设计研究院有限公司董事会通过的《关于同意上海院公司转让民港公司 50%股权的决议》，本期子公司上海建筑设计研究院有限公司（以下简称“上海院”）通过上海联合产权交易所公开挂牌转让其控股子公司上海民港国际建筑设计有限公司（以下简称“民港公司”）50%股权，转让后不再持有民港公司股权而合并范围减少上述子公司。除此之外，合并范围无变动。合并范围变动情况详见本附注 6 所述。 68 / 157 2016 年年度报告 2 财务报表的编制基础 2.1 编制基础如本附注 1.1.1 所述，本公司于 2015 年完成的重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易符合非上市公司（现代集团）以所持有的对子公司投资（华东设计院）等资产为对价取得上市公司（本公司）的控制权，构成反向购买的交易实质。由于本公司在本次重组交易时未持有构成业务的资产或负债，根据财政部 2009 年 3 月 13 日发布的《关于非上市公司购买股权实现间接会计处理复函》（财会便 [2009]17 号）、《财政部关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》（财会函[2008]60 号）和《企业会计准则第 20 号—企业合并》的相关规定，按照权益性交易的原则，不确认商誉或当期损益。本合并财务报表按反向购买的原则，以华东设计院为报告主体进行编制。合并财务报表会计主体系法律上的子公司华东设计院，华东设计院的资产、负债在并入合并财务报表时，以其在合并前的账面价值进行确认和计量。合并财务报表中权益性工具的金额包括华东设计院合并前权益性工具的金额以及假设在重组中为完成反向购买而新发行的权益性工具的金额，但权益性工具的结构反映的是本公司发行在外的权益性证券的数量和种类。除上述反向购买的编制原则外，本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2.2 持续经营 √适用□不适用经本公司评估，自本报告期末起的 12 个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。 3 重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： □适用 √不适用 3.1 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。 3.2 会计期间会计期间自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3.3 营业周期 √适用□不适用本公司营业周期为 12 个月。 3.4 记账本位币人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定记账本位币。本公司境外子公司的记账本位币为美元、港币及新加坡元。编制本财务报表时采用的货币为人民币。 69 / 157 2016 年年度报告 3.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用 3.5.1同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 3.5.2非同一控制下的企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 3.5.3因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 70 / 157 2016 年年度报告在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购买日所属当期收益。 3.6 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用 3.6.1合并范围合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。 3.6.2控制的依据投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投资方的回报产生重大影响的活动。 3.6.3决策者和代理人代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关系。 1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。 2）除 1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关因素进行判断。 3.6.4投资性主体当同时满足下列条件时，视为投资性主体： 1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金； 2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报； 3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征： 1）拥有一个以上投资； 2）拥有一个以上投资者； 3）投资者不是该主体的关联方； 4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益。 71 / 157 2016 年年度报告投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。 3.6.5合并程序子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行编报财务报表。合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在 “归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 72 / 157 2016 年年度报告 3.6.6特殊交易会计处理 3.6.6.1购买子公司少数股东拥有的子公司股权在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。 3.6.6.2不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。 3.6.6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。 3.6.6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一揽子交易的处理处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明多次交易事项属于一揽子交易： 1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； 3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； 4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 73 / 157 2016 年年度报告 3.7 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用□不适用 3.7.1合营安排的分类合营安排分为共同经营和合营企业。 3.7.2共同经营参与方的会计处理合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： 1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； 2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； 3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； 4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； 5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方全额确认该损失。合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该部分损失。对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 3.8 现金及现金等价物的确定标准列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。 3.9 外币业务和外币报表折算 √适用□不适用 3.9.1外币业务外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 74 / 157 2016 年年度报告 3.9.2外币财务报表的折算以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用报告期的平均汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现金流量表中各项目的现金流量采用报告期的平均汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 3.10金融工具 √适用□不适用 3.10.1金融工具的确认和终止确认本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产满足下列条件之一的，终止确认： 1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止； 2）该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 3.10.2金融资产的分类金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。 2）应收款项应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款、其他应收款和长期应收款等。 3）可供出售金融资产可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 4）持有至到期投资持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 75 / 157 2016 年年度报告 3.10.3金融资产的计量金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入所有者权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。 3.10.4金融资产转移的确认依据和计量方法公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的，在转移日按照公允价值确认该金融资产或金融负债（包括看涨期权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等），并将该金融资产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的（包括收取该金融资产的现金流量，并将所收取的现金流量交付给指定的资金保管机构等），就该服务合同确认一项服务资产或服务负债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量，并作为上述对价的组成部分。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。 76 / 157 2016 年年度报告 3.10.5金融负债的分类金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 3.10.6金融负债的计量金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 3.10.7金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3.10.8金融资产减值测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入所有者权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。可供出售金融资产-权益工具投资减值认定标准：公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超的具体量化标准过 50.00%或者持续下跌成本的计算方法系根据购买时所支付的对价期末公允价值的确定方法成本法持续下跌期间的确定依据持续下跌时间已达到或超过 12 个月 77 / 157 2016 年年度报告 3.11应收款项 3.11.1单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或按期末余额占应收款项期末余额 10%以上（含 10%）或单笔应收款金额标准项金额 10 万元以上（含 10 万元）孰高的原则确认根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独单项金额重大并单项计提坏进行减值测试，计提坏账准备；账龄在 6 个月以上的、无客观证账准备的计提方法据表明发生减值的，期末按该款项余额的 0.5%计提坏账准备 3.11.2按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）预计可收回款项组合按余额百分比法计提坏账准备账龄组合按账龄分析法计提坏账准备确定组合的依据预计可收回款应收政府部门款项、支付的押金、保证金、备用金及其他预计可收回的款项项组合除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项账龄组合计提坏账准备的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合之外的应收款项，归入账龄组合组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 10.00 10.00 其中：1 年以内分项，可添加行 6 个月以内（含 6 个月） 0.00 0.00 6 个月-1 年（含 1 年） 10.00 10.00 1－2 年 20.00 20.00 2－3 年 40.00 40.00 3—5 年（含 5 年） 70.00 70.00 3 年以上 3－4 年 4－5 年 5 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 √适用 □不适用组合名称应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 预计可收回款项组合 0.50 0.50 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 78 / 157 2016 年年度报告 3.11.3单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价坏账准备的计提方法值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备 3.12存货 √适用□不适用 3.12.1存货的类别存货主要为：（1）设计、咨询、勘察项目——处在设计过程中的未完工设计成本，主要为未到达收入确认时点前发生的设计人工成本、直接及分包成本、间接成本；（2）工程施工项目 ——累计已发生的成本和累计已确认的毛利之和大于累计已办理结算的合同价款的差额为工程施工项目的已施工未结算款，在存货中列示（累计已发生的施工成本和累计已确认的毛利之和小于累计已办理结算的合同价款的差额为已结算未完工款，在预收账款中反映）。 3.12.2发出存货的计价方法存货发出采用个别计价法。 3.12.3未完工设计项目设计成本的核算方法资产负债表日按项目归集实际完工进度超过可确认完工进度部分所发生的人工成本、直接及分包成本、间接成本，于该设计项目正常执行并己提供及后续将提供之工作量成果能可靠计量，且相应的经济利益能可靠流入为基础，确认为未完工设计项目的设计成本，于存货项下列示。 3.12.4确定不同类别存货可变现净值的依据资产负债表日，单个项目存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，该项目存货按合同的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 3.12.5存货的盘存制度存货盘存制度采用永续盘存制。 3.13长期股权投资 √适用□不适用 3.13.1共同控制、重大影响的判断标准按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不视为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。 79 / 157 2016 年年度报告 3.13.2初始投资成本确定企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本： 1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。与发行权益性证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》的有关规定确定。 3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3.13.3后续计量及损益确认方法 3.13.3.1成本法后续计量公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 3.13.3.2权益法后续计量公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号 —资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。 80 / 157 2016 年年度报告投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，投资方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。 3.13.3.3因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的处理按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 3.13.3.4处置部分股权的处理因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。 3.13.3.5对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应调整。 3.13.3.6处置长期股权投资的处理处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 3.14划分为持有待售资产 □适用√不适用 3.15投资性房地产不适用 81 / 157 2016 年年度报告 3.16固定资产确认条件 √适用 □不适用 3.16.1固定资产确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认： 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； 2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 3.16.2固定资产初始计量和后续计量购置或新建的固定资产按取得时的实际成本进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 3.16.3折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋建筑物年限平均法 35 5.00 2.71 专用设备年限平均法 5 5.00 19.00 运输工具年限平均法 4 10.00 22.50 办公家具年限平均法 5 5.00 19.00 电子设备年限平均法 3 0.50 33.17 其他设备年限平均法 5 5.00 19.00 于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。 3.16.4融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 □适用√不适用 3.17在建工程 √适用□不适用在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。 3.18借款费用 √适用□不适用发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。 82 / 157 2016 年年度报告在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 3.19生物资产 □适用√不适用 3.20油气资产 □适用√不适用 3.21无形资产 3.21.1计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产包括专利权、商标及购入的各类财务、设计软件等，除商标权外以实际成本计量。商标权系被收购子公司 Wilson & Associates,LLC 按公允价值计量。专利权按法律规定的有效年限平均摊销；购入的软件，若存在合同规定的收益年限或法律规定的有效年限，按不超过两者年限的较短年限摊销；若合同和法律均未规定相关年限的，按 4 年摊销。当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。子公司 Wilson & Associates,LLC 商标权属使用寿命不确定的无形资产不予摊销，而在期末对其进行减值测试。经测试本期末对该无形资产毋须计提减值准备。 3.21.2内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 83 / 157 2016 年年度报告 2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 3.22长期资产减值 √适用□不适用在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 3.23长期待摊费用 √适用□不适用长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。其中房屋装修费用，发生金额在 1000 万元以上的，按 6 年平均摊销；发生金额在 100 万元至 1000 万元之间的，按 3 年平均摊销；发生金额低于 100 万元的，直接计入当期损益。 3.24 其他非流动资产其他非流动资产系被收购子公司 Wilson & Associates,LLC 按公允价值计量的已签订尚未完全提供设计服务合同所对应的净收益现值，随着该些设计合同的逐步完成，按 2.5 年平均摊销，本年末已全部摊销完毕。 3.25职工薪酬 3.25.1短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 84 / 157 2016 年年度报告在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬： 1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务； 2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 3.25.2离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用 3.25.2.1设定提存计划公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 3.25.3辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： 1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。 2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。 3.25.4其他长期职工福利的会计处理方法 √适用□不适用公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的有关政策进行处理。长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。 3.26预计负债 √适用□不适用对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。 85 / 157 2016 年年度报告 3.27股份支付 □适用√不适用 3.28优先股、永续债等其他金融工具 □适用√不适用 3.29收入 √适用□不适用收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。 3.29.1提供劳务 3.29.1.1工程设计、咨询、勘察合同服务期在 6 个月以下，且合同金额小于 50 万元的项目，不区分设计业务各阶段，在项目全部完工时一次性确认收入及成本。其余项目在提供劳务交易结果能可靠估计，劳务总收入和总成本能够可靠计量、劳务的完工程度能够可靠确定及与交易相关的经济利益能够流入公司，区分业务各阶段，在提交阶段成果并取得外部证据如业主签收证明、政府批文、第三方审验证明及其他能够证明该阶段工作已完成的合理证据时按完工百分比法确认收入。于资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以项目完工进度或收款进度两者孰低后扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认为当期提供劳务收入；同时，按照收入确认时点提供劳务所归集已发生的项目成本，扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。上述项目完工进度为项目实际已提供人工标准有效工时除以项目预计标准总工时；收款进度为按合同阶段应收款项占合同预计总收入的比例。提供劳务交易结果不能可靠估计的，于资产负债表日对已经发生的劳务成本按预计能否得到补偿分别处理，已经发生的能够得到补偿的劳务成本按其已发生金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；已经发生的劳务成本预计不能得到补偿的，已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。于资产负债表日对预计合同总成本将超过合同总收入的预计损失确认为当期费用。 3.29.1.2工程总承包于资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。于资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，合同成本能够收回的，合同收入根据能够 86 / 157 2016 年年度报告收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不能收回的，于成本发生时立即确认为当期费用，不确认合同收入。 3.29.1.3 BT 项目 BT 项目的经营方式为“建设-移交（Build-Transfer）”，即政府或代理公司与 BT 项目公司签订市政工程的投资建设回购协议，并授权 BT 项目公司代理其实施投融资职能进行市政工程建设，工程完工后移交政府，政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金（含投资回报）。项目建设期公司对于所提供的建造服务参照前述“3.29.1.2 工程总承包”的相关政策确认建造期间的收入和成本，因此发生的利息支出参照本附注“3.18 借款费用”的相关政策确认；项目建设完成移交时，公司根据购买协议约定的回购总额确认长期应收款原值，根据项目建设期确认的工程施工及工程毛利合计数确认工程结算金额即长期应收款现值，并据此采用实际利率法，对长期应收款按摊余成本进行后续计量，于回购期内确认相应的利息收入。 3.29.2让渡资产使用权让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。 3.30政府补助 3.30.1与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 3.30.2与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 3.31递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。 87 / 157 2016 年年度报告 3.32租赁实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。 3.32.1经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 3.32.2融资租赁的会计处理方法 √适用□不适用按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。 3.33商誉商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位于投资取得日的公允价值份额的差额，或者为非同一控制下企业合并成本超过企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价值份额的差额。企业合并形成的商誉在合并财务报表上单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超过投资时应享有被投资单位的公允价值份额的差额，包含于长期股权投资。 3.34其他重要的会计政策和会计估计 □适用√不适用 3.35重要会计政策和会计估计的变更 3.35.1重要会计政策变更 □适用 √不适用 3.35.2重要会计估计变更 □适用 √不适用其他 √适用□不适用 3.36以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致下一会计年度资产和负债账面金额重大调整： 3.36.1商誉减值测试公司收购的对价一般包括收购或购并该类公司股权所对应的可辨认净资产价值及其溢价（商誉），公司仅于每一报告期期末，估算被收购公司未来可流入现金净现值，若前者高于后者，则将此差额按先商誉后长期股权投资的顺序计提资产减值准备。本附注 5.27 所示商誉于最近一期末的估值仍旧采用收购时现金流量净现值估值模型，2017 年-2021 年采用 6.13%的年复合增长率，加权平均资本成本采用 10.8%，经测算对该商誉本期毋须计提减值准备。但上述测试中其现金流量净现值的估算涉及相应合同储备、人力资源、市场需求、增长率、人工成本、营业费用、加权平均资本成本等诸多变量因素，其中任一变量的假设或估计的不确定性都可能对商誉减值准备及本期利润产生影响。 88 / 157 2016 年年度报告 4 税项 4.1 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售额乘 6.00%、17.00%；以适用税率扣除当期允计抵扣的进项税后增值税的余额计算）；应纳税销售额乘以征收率（小规模纳税人） 3.00% 城市维护建设税应纳流转税额 1.00%、5.00%、7.00% 企业所得税应纳税所得额 15.00%、16.50%、25.00%、35.00% 教育费附加应纳流转税额 5.00% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率华东建筑设计研究院有限公司 15.00% 上海建筑设计研究院有限公司 15.00% 上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司 15.00% 上海市水利工程设计研究院有限公司 15.00% 上海筑京现代建筑技术信息咨询有限公司 15.00% 上海现代建筑设计集团（国际）有限公司 16.50% Lineage Wa, Inc. 35.00% 其余合并范围内纳税主体适用 25%企业所得税税率。 4.2 税收优惠 √适用□不适用华东设计院于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局共同颁发的 GF201431000592 号高新技术企业资格证书，本报告期内企业所得税税率为 15%。子公司上海院有限公司于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局共同颁发的 GR201431000880 号高新技术企业资格证书，本报告期内企业所得税税率为 15%。子公司水利院有限公司于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局共同颁发的 GR201431000282 号高新技术企业资格证书，本报告期内企业所得税税率为 15%。子公司环境院有限公司于 2016 年换取由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局共同颁发的 GR201631001649 号高新技术企业证书，本报告期内企业所得税税率为 15%。子公司筑京公司于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局共同颁发的 GR201431000610 号高新技术企业资格证书，本报告期内企业所得税税率为 15%。 89 / 157 2016 年年度报告子公司现代国际注册于香港，本报告期内适用香港利得税 16.5%税率。 4.3 其他 √适用□不适用子公司 Wilson & Associates,LLC 按照美国税法是一个税务穿透体，自身不是一个纳税主体，其取得的所有收入由其股东按合伙方式分配收入和费用并各自分别计缴税收。位于美国的全资子公司 Lineage Wa, Inc.持有 Wilson & Associates,LLC49%股权，其在美国的综合所得税率约为 35%，位于中国的全资子公司艺卡迪公司持有 Wilson & Associates,LLC51%股权，其在中国的所得税率为 25%。 5 合并财务报表项目注释 5.1 货币资金 √适用 □不适用 5.1.1货币资金明细单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 972,562.77 1,387,623.24 银行存款 1,144,733,813.13 1,050,642,316.71 其他货币资金 1,200,818.98 4,310,652.14 合计 1,146,907,194.88 1,056,340,592.09 其中：存放在境外的款项总额 21,810,760.44 17,226,385.82 其他说明 5.1.2所有权受到限制的货币资金单位：元币种：人民币项目 2016 年 12 月 31 日 2015 年 12 月 31 日履约保证金 140,800.00 保函保证金 1,060,018.98 1,510,652.14 被冻结资金 2,800,000.00 合计 1,200,818.98 4,310,652.14 本公司所有权受到限制的货币资金俱系其他货币资金，2016 年 12 月 31 日其他货币资金中履约、保函保证金情况详见本附注 12.2.2 所述。 5.2 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 90 / 157 2016 年年度报告 5.3 衍生金融资产 □适用 √不适用 5.4 应收票据 5.4.1应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 6,904,533.76 2,600,000.00 商业承兑票据 14,724,128.00 7,482,000.00 合计 21,628,661.76 10,082,000.00 5.4.2期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 5.4.3期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： □适用 √不适用 5.4.4期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 91 / 157 2016 年年度报告 5.5 应收账款 5.5.1应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏 1,308,033,163.85 93.88 153,642,106.37 11.75 1,154,391,057.48 1,118,157,067.98 92.86 111,231,561.62 9.95 1,006,925,506.36 账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提 85,335,481.65 6.12 29,775,563.73 34.89 55,559,917.92 86,039,045.27 7.14 28,870,944.13 33.56 57,168,101.14 坏账准备的应收账款合计 1,393,368,645.50 100.00 183,417,670.10 13.16 1,209,950,975.40 1,204,196,113.25 100.00 140,102,505.75 11.63 1,064,093,607.50 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用 92 / 157 2016 年年度报告 5.5.2按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例(%) 1 年以内其中：1 年以内分项 6 个月以内 786,235,289.56 6 个月-1 年 130,145,185.24 13,014,518.55 10.00 1 年以内小计 916,380,474.80 13,014,518.55 1.42 1至2年 201,054,094.97 40,210,819.00 20.00 2至3年 117,025,661.21 46,810,264.50 40.00 3 年以上 66,554,761.90 46,588,333.35 70.00 3至4年 4至5年 5 年以上 7,018,170.97 7,018,170.97 100.00 合计 1,308,033,163.85 153,642,106.37 11.75 说明：3 年以上为 3-5 年确定该组合依据的说明：除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合之外的应收款项归入账龄组合。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 5.5.3本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 43,315,164.35 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 5.5.4本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 93 / 157 2016 年年度报告 5.5.5按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币与本公司占应收账款单位名称应收账款金额坏账准备账龄关系总额比例(%) 青岛万达东方影都投资有限公非关联方 15,813,196.02 6 个月以内 1.13 司上海市滩涂造地有限公司非关联方 14,776,256.16 571,771.55 2 年以内 1.06 武汉万达东湖置业有限公司非关联方 13,820,177.84 6 个月以内 0.99 上海地产馨越置业有限公司非关联方 13,786,878.64 6 个月以内 0.99 响水县城市资产投资有限公司非关联方 13,085,116.16 6 个月以内 0.94 合计 71,281,624.82 571,771.55 5.11 5.5.6因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 5.5.7转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用 5.5.8本公司单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款主要系子公司 Wilson & Associates,LLC 管理层基于境外经营环境及历史经验对期末应收账款分客户逐项进行减值测试，并对其中客观证据表明已经发生了减值的部分，按其预估的未来可收回金额低于该款项账面价值的差额计提坏账准备。 5.6 预付款项 5.6.1预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 10,712,138.19 85.89 8,146,805.98 52.35 1至2年 1,102,810.94 8.84 815,072.58 5.24 2至3年 416,561.15 3.34 6,381,278.72 41.01 3 年以上 240,737.48 1.93 218,344.96 1.40 合计 12,472,247.76 100.00 15,561,502.24 100.00 94 / 157 2016 年年度报告 5.6.2按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币与本公司占预付账款单位名称/款项性质预付金额账龄关系总额比例(%) 上海民港国际建筑设计有限公司原子公司 1,100,000.00 1 年以内 8.82 上海现代建筑设计集团置业有限关联方 1,005,879.24 1 年以内 8.06 公司上海陆晟建筑安装有限公司非关联方 1,000,000.00 1 年以内 8.02 预付 2017 年度设计保险费非关联方 600,000.00 1 年以内 4.81 上海甬隆机电系统有限公司非关联方 398,742.40 1 年以内 3.20 合计 4,104,621.64 32.91 其他说明 □适用 √不适用 5.7 应收利息 5.7.1应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 263,216.66 449,219.18 委托贷款债券投资资金池应收利息 213,143.51 合计 476,360.17 449,219.18 5.7.2重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 5.8 应收股利 5.8.1应收股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目(或被投资单位) 期末余额期初余额上海银行股份有限公司 87,494.88 上海民港国际建筑设计有限公司 294,512.96 合计 294,512.96 87,494.88 5.8.2重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 95 / 157 2016 年年度报告 5.9 其他应收款 5.9.1其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比例比例计提比例金额金额价值金额金额价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他 33,681,357.57 27.78 90,750.00 0.27 33,590,607.57 18,150,000.00 21.51 90,750.00 0.50 18,059,250.00 应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的其他 86,904,192.55 71.66 653,442.57 0.75 86,250,749.98 65,568,427.70 77.69 478,827.35 0.73 65,089,600.35 应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其 676,803.60 0.56 676,803.60 100.00 676,803.60 0.80 676,803.60 100.00 他应收款合计 121,262,353.72 100.00 1,420,996.17 1.17 119,841,357.55 84,395,231.30 100.00 1,246,380.95 1.48 83,148,850.35 96 / 157 2016 年年度报告 5.9.2期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款计提比例其他应收款坏账准备计提理由（按单位）（%）成都文旅龙门山旅按公司政策账龄超过 6 个月且无客观证据表明 18,150,000.00 90,750.00 0.50 游投资有限公司发生了减值的按余额的 0.5%计提坏账准备太平养老产业投资系项目履约保证金，账龄低于 6 个月而不计提 15,531,357.57 有限公司坏账准备合计 33,681,357.57 90,750.00 / / 5.9.3按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 6 个月以内 11,953,167.18 6 个月-1 年 7,419.00 741.90 10.00 1 年以内小计 11,960,586.18 741.90 0.01 1至2年 350,711.60 70,142.32 20.00 2至3年 17,970.60 7,188.24 40.00 3 年以上 109,234.36 76,464.05 70.00 3至4年 4至5年 5 年以上 121,959.33 121,959.33 100.00 合计 12,560,462.07 276,495.84 2.20 说明：3 年以上为 3-5 年确定该组合依据的说明：除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合之外的应收款项归入账龄组合。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额余额百分比其他应收款坏账准备计提比例（%）预计可收回款项组合 74,343,730.48 376,946.73 0.50 合计 74,343,730.48 376,946.73 0.50 确定该组合依据的说明：应收政府部门款项、支付的押金、保证金、备用金及其他预计可收回的款项划分为这一组合。 97 / 157 2016 年年度报告组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 5.9.4本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 174,615.22 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 5.9.5本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 5.9.6其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额押金保证金及备用金 108,025,088.05 74,657,736.60 往来款 13,237,265.67 9,737,494.70 合计 121,262,353.72 84,395,231.30 5.9.7按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项的性占其他应收款期末余坏账准备单位名称期末余额账龄质额合计数的比例(%) 期末余额成都文旅龙门山旅游投资履约保证 18,150,000.00 4-5 年 14.97 90,750.00 有限公司金太平养老产业投资有限公履约保证 15,531,357.57 6 个月以内 12.81 司金股权处置上海联合产权交易所 3,793,772.27 6 个月以内 3.13 款上海久事（集团）有限公司租房押金 2,493,078.11 3 年以内 2.06 12,465.40 恒御行物业管理（上海）有租房押金 2,000,000.00 3-4 年 1.65 10,000.00 限公司合计 / 41,968,207.95 / 34.62 113,215.40 5.9.8涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 5.9.9因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 98 / 157 2016 年年度报告 5.9.10转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用 5.9.11其他应收款年末数较年初数增加 36,692,507.20 元，增加比例为 44.13%，增加原因主要系本期工程项目增加而对外支付的履约保证金相应增加所致。 5.10存货 5.10.1存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料在产品库存商品周转材料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产未完工设计咨询及勘察 1,159,038,360.25 1,159,038,360.25 1,031,366,146.20 1,031,366,146.20 成本工程施工 507,821,790.51 507,821,790.51 359,945,445.06 359,945,445.06 低值易耗品 760,134.75 760,134.75 766,496.18 766,496.18 合计 1,667,620,285.51 1,667,620,285.51 1,392,078,087.44 1,392,078,087.44 5.10.2存货跌价准备 □适用 √不适用 5.10.3存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： √适用 □不适用本期末因长期借款而利息资本化金额 601,468.75 元。 5.10.4期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目余额累计已发生成本 2,419,511,439.90 累计已确认毛利 134,501,659.55 减：预计损失已办理结算的金额 2,046,191,308.94 建造合同形成的已完工未结算资产 507,821,790.51 99 / 157 2016 年年度报告其他说明 √适用 □不适用 5.10.5本公司董事会认为：本公司期末的存货经测试未发生减值，毋须计提跌价准备。 5.11划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 5.12一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 5.13其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣进项税 1,011,266.73 523,890.90 合计 1,011,266.73 523,890.90 5.14可供出售金融资产 5.14.1可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值可供出售债务工具：可供出售权益 102,562,383.10 4,382.21 102,558,000.89 2,562,105.12 4,104.28 2,558,000.84 工具：按公允价值计量的按成本计 102,562,383.10 4,382.21 102,558,000.89 2,562,105.12 4,104.28 2,558,000.84 量的合计 102,562,383.10 4,382.21 102,558,000.89 2,562,105.12 4,104.28 2,558,000.84 5.14.2期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 100 / 157 2016 年年度报告 5.14.3期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币账面余额减值准备被投资在被投资单位持本期现金红利单位本期本期本期本期股比例(%) 期初期末期初期末增加减少增加减少上海城创城市更新股 100,000,000.00 100,000,000.00 14.14 权投资基金合伙企业北京建研科技股份有 2,000,000.00 2,000,000.00 3.12 1,360,000.00 限公司上海舜堃建设发展有 300,000.00 300,000.00 15.00 限公司上海银行股份有限公 150,000.00 150,000.00 <1 司天津华联商厦股份有 108,000.00 108,000.00 <1 限公司现代城设建筑设计有 4,105.12 277.98 4,383.10 4,104.28 277.93 4,382.21 49.00 限公司合计 2,562,105.12 100,000,277.98 102,562,383.10 4,104.28 277.93 4,382.21 1,360,000.00 根据华东设计院董事会（2016）10 号《关于同意城创基金合作项目的决议》，同意子公司韵筑投资以有限合伙人身份参与上海城创城市更新股权投资基金，出资金额人民币 1 亿元整，期末该基金合伙人资本 7.07 亿元，本公司占比 14.14%。现代城设建筑设计有限公司系子公司现代国际投资，投资成本为港币 4,900.00 元，对其生产经营无重大影响，由于该公司一直未正常运作，而于 2013 年计提减值准备港币 4,899.00 元，本期末按 2016 年 12 月 31 日汇率对期末港币原值和减值准备进行折算而发生变动。 101 / 157 2016 年年度报告 5.14.4报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售金融资产分类可供出售权益工具可供出售债务工具合计期初已计提减值余额 4,104.28 4,104.28 本期计提 277.93 277.93 其中：从其他综合收益转入 277.93 277.93 本期减少其中：期后公允价值回升转回 / 期末已计提减值金余额 4,382.21 4,382.21 5.14.5可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用 5.14.6可供出售金融资产年末数较年初数增加 100,000,000.05 元，增加比例为 3,909.30%，主要原因系本期出资 100,000,000.00 元投资上海城创城市更新股权投资基金所致。 5.15持有至到期投资 5.15.1持有至到期投资情况： □适用 √不适用 5.15.2期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 5.15.3本期重分类的持有至到期投资： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 5.16长期应收款 5.16.1长期应收款情况： □适用 √不适用 5.16.2因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用 √不适用 5.16.3转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 102 / 157 2016 年年度报告 5.17长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动期初期末减值准备期被投资单位权益法下确认其他综合收其他权益变宣告发放现金余额追加投资减少投资计提减值准备其他余额末余额的投资损益益调整动股利或利润一、合营企业小计二、联营企业上海泰孚建筑安全咨询有限 509,617.54 509,617.54 公司上海现代建筑设计集团物业 796,186.34 324,473.52 1,120,659.86 管理有限公司海南（上海）建筑设计研究院 627,355.69 627,355.69 有限公司上海浦砾珐住宅工业有限公 12,000,000.00 -1,750,840.46 10,249,159.54 司小计 1,933,159.57 12,000,000.00 1,136,973.23 -1,426,366.94 11,369,819.40 合计 1,933,159.57 12,000,000.00 1,136,973.23 -1,426,366.94 11,369,819.40 其他说明 5.17.1长期股权投资年末数较年初数增加 9,436,659.83 元，增加比例为 488.15%，增加原因主要系本期子公司韵筑投资新增对上海浦砾珐住宅工业有限公司投资 1,200 万元所致。 103 / 157 2016 年年度报告 5.18投资性房地产投资性房地产计量模式不适用 5.19固定资产 5.19.1固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物专用设备运输工具办公家具电子设备其他设备合计一、账面原值： 1.期初余额 100,108,801.26 23,514,217.46 82,563,220.82 14,834,481.04 92,986,853.72 84,394.00 314,091,968.30 2.本期增加金额 247,707.36 3,196,066.56 1,452,041.17 3,159,666.97 15,035,571.57 - 23,091,053.63 （1）购置 - 3,196,066.56 1,452,041.17 2,734,317.45 13,249,585.63 - 20,632,010.81 （2）在建工程转入（3）企业合并增加 (4)外币报表折算 247,707.36 - - 425,349.52 1,785,985.94 - 2,459,042.82 3.本期减少金额 - 1,013,033.24 4,334,119.91 650,960.45 14,646,843.37 - 20,644,956.97 （1）处置或报废 - 1,013,033.24 3,475,288.91 463,712.81 14,301,668.27 - 19,253,703.23 (2)本期处置子公司 - - 858,831.00 187,247.64 345,175.10 - 1,391,253.74 4.期末余额 100,356,508.62 25,697,250.78 79,681,142.08 17,343,187.56 93,375,581.92 84,394.00 316,538,064.96 二、累计折旧 1.期初余额 20,319,793.22 15,566,487.66 60,219,010.31 9,469,902.35 71,578,381.20 24,156.35 177,177,731.09 2.本期增加金额 2,782,914.64 2,205,715.36 6,559,661.79 2,385,708.36 15,146,994.80 14,609.83 29,095,604.78 （1）计提 2,713,556.69 2,205,715.36 6,559,661.79 2,065,444.71 13,665,013.87 14,609.83 27,224,002.25 (2)外币报表折算 69,357.95 - - 320,263.65 1,481,980.93 - 1,871,602.53 3.本期减少金额 - 957,752.19 3,642,557.79 424,672.10 13,813,722.97 - 18,838,705.05 （1）处置或报废 - 957,752.19 2,944,264.59 302,902.12 13,600,755.96 - 17,805,674.86 (2)本期处置子公司 - - 698,293.20 121,769.98 212,967.01 - 1,033,030.19 4.期末余额 23,102,707.86 16,814,450.83 63,136,114.31 11,430,938.61 72,911,653.03 38,766.18 187,434,630.82 104 / 157 2016 年年度报告三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 77,253,800.76 8,882,799.95 16,545,027.77 5,912,248.95 20,463,928.89 45,627.82 129,103,434.14 2.期初账面价值 79,789,008.04 7,947,729.80 22,344,210.51 5,364,578.69 21,408,472.52 60,237.65 136,914,237.21 5.19.2暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 5.19.3通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 5.19.4通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 5.19.5未办妥产权证书的固定资产情况 □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用 5.19.6本公司董事会认为：上述期末固定资产未发生可收回金额低于其账面价值的情况而俱毋须计提减值准备。 105 / 157 2016 年年度报告 5.20在建工程 5.20.1在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值华东设计总院租入汉口路大厦装修改造 2,675,000.29 2,675,000.29 237,063.22 237,063.22 华东设计总院租入四川中路办公地装修改造 687,897.39 687,897.39 华东设计总院租入久事大厦装修改造 1,335,335.47 1,335,335.47 合计 2,675,000.29 2,675,000.29 2,260,296.08 2,260,296.08 5.20.2重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累计投入利息资其中：本期本期利息期初本期转入固定本期其他减少期末工程进资金项目名称预算数本期增加金额占预算比例本化累利息资本化资本化率余额资产金额金额余额度(%) 来源 (%) 计金额金额 (%) 华东设计总院租入汉口路大厦装 30,000,000.00 237,063.22 2,757,405.59 124,712.22 194,756.30 2,675,000.29 104.65 95.00 自筹修改造华东设计总院租入四川中路办公 3,000,000.00 687,897.39 1,577,119.13 25,330.00 2,239,686.52 - 75.50 100.00 自筹地装修改造华东设计总院租入久事大厦装修 1,500,000.00 1,335,335.47 - - 1,335,335.47 - 89.02 100.00 自筹改造华东设计总院租入江西中路 246 3,690,000.00 - 1,301,220.22 - 1,301,220.22 - 35.26 35.00 自筹号装修改造地下空间院办公 2,396,200.00 - 2,258,826.63 - 2,258,826.63 - 94.27 100.00 自筹室装修改造华东规划院办公 3,500,000.00 - 3,474,842.76 - 3,474,842.76 - 99.28 100.00 自筹室装修改造合计 2,260,296.08 11,369,414.33 150,042.22 10,804,667.90 2,675,000.29 / / / / 106 / 157 2016 年年度报告 5.20.3本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用 5.20.4本公司董事会认为：上述期末在建工程未发生可收回金额低于其账面价值的情况而俱毋须计提减值准备。 5.21工程物资 □适用 √不适用 5.22固定资产清理 □适用 √不适用 5.23生产性生物资产 5.23.1采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 5.23.2采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5.24油气资产 □适用 √不适用 5.25无形资产 5.25.1无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目软件专利权商标权合计一、账面原值 1.期初余额 26,652,780.42 1,048,580.00 57,793,040.00 85,494,400.42 2.本期增加金额 4,571,470.98 - 3,946,260.00 8,517,730.98 (1)购置 4,571,470.98 - - 4,571,470.98 (2)内部研发 (3)企业合并增加 (4)外币报表折算 - - 3,946,260.00 3,946,260.00 3.本期减少金额 42,514.53 - - 42,514.53 (1)处置 12,600.00 - - 12,600.00 (2)本期处置子公 29,914.53 - - 29,914.53 司 4.期末余额 31,181,736.87 1,048,580.00 61,739,300.00 93,969,616.87 107 / 157 2016 年年度报告二、累计摊销 1.期初余额 19,792,789.26 581,476.35 - 20,374,265.61 2.本期增加金额 3,945,758.84 78,995.30 - 4,024,754.14 （1）计提 3,945,758.84 78,995.30 - 4,024,754.14 3.本期减少金额 26,132.78 - - 26,132.78 (1)处置 12,600.00 - - 12,600.00 (2)本期处置子公 13,532.78 - - 13,532.78 司 4.期末余额 23,712,415.32 660,471.65 - 24,372,886.97 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 7,469,321.55 388,108.35 61,739,300.00 69,596,729.90 2.期初账面价值 6,859,991.16 467,103.65 57,793,040.00 65,120,134.81 5.25.2未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： √适用 □不适用 5.25.3本公司董事会认为：上述期末无形资产未发生可收回金额低于其账面价值的情况而俱毋须计提减值准备。 5.26开发支出 □适用 √不适用 5.27商誉 5.27.1商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商誉期初余额企业合并期末余额的事项其他处置形成的 Wilson & Associates,LLC 209,525,523.62 14,306,951.02 223,832,474.64 合计 209,525,523.62 14,306,951.02 223,832,474.64 5.27.2商誉减值准备 □适用 √不适用说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 □适用 √不适用 108 / 157 2016 年年度报告其他说明 √适用 □不适用 5.27.3本期商誉变动系按资产负债表日汇率折合为人民币调整所致，经测算对该商誉本期毋须计提减值准备，商誉的减值测试方法详见本附注 3.36.1 所述。 5.28长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币其他减少金项目期初余额本期增加金额本期摊销金额期末余额额房屋装修 94,033,385.16 20,011,199.98 29,399,036.97 84,645,548.17 合计 94,033,385.16 20,011,199.98 29,399,036.97 84,645,548.17 其他说明：单位：元币种：人民币本期增加项目在建工程转入其他增加房屋装修 10,579,826.13 9,431,373.85 5.29递延所得税资产/ 递延所得税负债 5.29.1未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值准备 161,243,145.82 26,724,428.05 113,547,248.10 19,439,143.14 内部交易未实现利润可抵扣亏损 72,197,527.39 10,829,629.11 计提但尚未发放的工资 52,428,594.28 7,867,089.30 90,879,590.13 13,661,931.32 和奖金合计 213,671,740.10 34,591,517.35 276,624,365.62 43,930,703.57 5.29.2未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性差递延所得税差异负债异负债非同一控制企业合并资产评 9,740,400.00 2,435,100.00 估增值可供出售金融资产公允价值变动子公司改制资产评估增值 8,254,400.68 1,238,160.09 8,657,657.56 1,298,648.63 合计 8,254,400.68 1,238,160.09 18,398,057.56 3,733,748.63 109 / 157 2016 年年度报告 5.29.3以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 5.29.4未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 23,595,520.45 25,691,023.46 可抵扣亏损 224,862,661.18 173,716,889.06 合计 248,458,181.63 199,407,912.52 5.29.5未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2017 年 10,274,292.57 10,272,292.57 2018 年 14,369,650.75 14,369,650.75 2019 年 95,923,095.01 98,789,676.37 2020 年 47,633,315.60 50,285,269.37 2021 年 56,662,307.25 合计 224,862,661.18 173,716,889.06 / 其他说明： √适用 □不适用递延所得税负债年末数较年初数减少 2,495,588.54 元，减少比例为 66.84%，减少原因主要系随评估增值的资产摊销而结转所致。 5.30其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额合同储备价值 9,740,400.00 合计 9,740,400.00 其他说明： 5.30.1 其他非流动资产系被收购子公司 Wilson & Associates,LLC 按公允价值计量的已签订尚未完全提供设计服务合同所对应的净收益现值，为可辨认资产并按该些设计合同预计在 2.5 年内完成而平均摊销，截至年末已全部摊销完毕。 110 / 157 2016 年年度报告 5.31短期借款 5.31.1短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款信用借款 200,000,000.00 合计 200,000,000.00 5.31.2已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 5.32以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 5.33衍生金融负债 □适用 √不适用 5.34应付票据 □适用 √不适用 5.35应付账款 5.35.1应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付项目直接成本及分包款等 1,617,774,887.70 1,388,177,762.31 合计 1,617,774,887.70 1,388,177,762.31 5.35.2账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因上港集团瑞泰发展有限责任公司 9,524,707.08 项目尚在进行，款项尚未结算上海星外滩开发建设有限公司 7,510,860.08 项目尚在进行，款项尚未结算上海德森建筑设计事务所 3,962,500.00 项目暂停，款项尚未结算上海东沛劳务派遣有限公司 3,744,400.00 项目尚在进行，款项尚未结算上海临港新城投资建设有限公司 3,726,851.67 项目尚在进行，款项尚未结算 111 / 157 2016 年年度报告上海智瓴建筑设计有限公司 3,324,270.00 项目尚在进行，款项尚未结算苏州工业园区体育产业发展有限公司 3,284,638.84 项目尚在进行，款项尚未结算北京国信鑫业工程咨询有限责任公司 2,385,141.00 项目尚在进行，款项尚未结算上海城建（集团）有限公司 2,236,826.02 项目暂停，款项尚未结算上海学汇建筑设计有限公司 1,885,848.00 项目暂停，款项尚未结算上海鹏申建筑劳务有限公司 1,150,000.00 项目尚在进行，款项尚未结算合计 42,736,042.69 / 其他说明 □适用 √不适用 5.36预收款项 5.36.1预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收设计项目款项 749,658,158.22 796,194,376.72 预收建造项目款项 223,352,585.61 174,494,598.44 合计 973,010,743.83 970,688,975.16 5.36.2账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因武汉瑞安天地房地产发展有限公司 14,730,160.50 项目尚在进行中，未达结算条件南京铁路建设投资有限责任公司 13,038,669.68 项目尚在进行中，未达结算条件上海博览会有限责任公司 11,802,802.60 项目尚在进行中，未达结算条件上海陆家嘴新辰投资股份有限公司 11,154,860.10 项目尚在进行中，未达结算条件武汉世茂嘉年华置业有限公司 10,904,528.30 项目尚在进行中，未达结算条件云南俊信房地产开发有限公司 8,489,914.15 项目尚在进行中，未达结算条件重庆俊豪实业有限责任公司 7,771,137.98 项目尚在进行中，未达结算条件上海机场（集团）有限公司 6,959,641.93 项目尚在进行中，未达结算条件南通中南新世界中心开发有限公司 6,592,572.38 项目尚在进行中，未达结算条件南京禄口国际机场二期工程建设指挥部 6,187,841.52 项目尚在进行中，未达结算条件无锡灵山文化旅游集团有限公司 5,592,701.87 项目尚在进行中，未达结算条件合计 103,224,831.01 / 5.36.3期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额累计已发生成本 1,153,572,158.67 累计已确认毛利 48,985,433.41 减：预计损失已办理结算的金额 1,425,910,177.69 建造合同形成的已完工未结算项目 -223,352,585.61 112 / 157 2016 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 5.37应付职工薪酬 5.37.1应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 532,745,042.38 1,726,256,085.01 1,728,486,389.17 530,514,738.22 二、离职后福利- 148,025,458.86 148,025,458.86 设定提存计划三、辞退福利 459,383.68 353,391.67 773,109.02 39,666.33 四、一年内到期的其他福利合计 533,204,426.06 1,874,634,935.54 1,877,284,957.05 530,554,404.55 5.37.2短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 525,250,955.35 1,481,317,594.89 1,484,556,322.51 522,012,227.73 补贴二、职工福利费 - 51,571,448.26 51,571,448.26 - 三、社会保险费 - 87,936,245.19 87,936,245.19 - 其中：医疗保险费工伤保险费 - 2,471,749.52 2,471,749.52 - 生育保险费 - 6,673,676.13 6,673,676.13 - 基本医疗保险费 70,983,063.42 70,983,063.42 补充医疗保险 2,924,646.52 2,924,646.52 残疾人就业保障 - 4,447,706.33 4,447,706.33 - 金其他社会保险 - 435,403.27 435,403.27 - 四、住房公积金 - 80,774,288.39 80,774,288.39 - 五、工会经费和职工教育 7,426,719.03 24,656,508.28 23,580,716.82 8,502,510.49 经费六、短期带薪缺勤 67,368.00 - 67,368.00 - 七、短期利润分享计划合计 532,745,042.38 1,726,256,085.01 1,728,486,389.17 530,514,738.22 5.37.3设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 - 137,485,744.96 137,485,744.96 - 2、失业保险费 - 7,604,422.40 7,604,422.40 - 3、企业年金缴费 - 2,935,291.50 2,935,291.50 - 合计 - 148,025,458.86 148,025,458.86 - 113 / 157 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 5.38应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 67,377,858.46 40,452,097.26 消费税营业税 451,203.68 5,129,159.26 企业所得税 33,928,084.62 30,224,224.73 个人所得税 20,606,430.77 15,329,681.86 城市维护建设税 4,752,068.13 3,210,786.39 教育费附加 3,409,793.64 2,344,917.28 房产税 17,393.66 17,393.66 总承包项目代扣代缴和其他税及规费 664,975.71 5,019,316.37 合计 131,207,808.67 101,727,576.81 5.39应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 91,308.34 176,108.10 企业债券利息短期借款应付利息 217,500.00 - 划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 308,808.34 176,108.10 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 5.40应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利划分为权益工具的优先股\永续债股利原子公司上海民港国际建筑设计有限公司少数股东 247,632.39 子公司上海申元工程投资咨询有限公司少数股东 5,395,909.07 合计 5,395,909.07 247,632.39 114 / 157 2016 年年度报告 5.41其他应付款 5.41.1按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额收取的押金、保证金 59,955,668.05 26,549,788.41 收取的外部单位委托科研经费结余 8,160,940.36 12,333,407.07 代收尚未划转的财政补贴 - 585,626.42 代扣员工个人承担五险一金 8,871,529.42 11,794,992.32 应付报销款及其他应付费用 70,096,100.00 50,202,586.04 暂收款及往来款 75,329,276.46 90,250,675.56 合计 222,413,514.29 191,717,075.82 5.41.2账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因上海现代建筑设计（集团）有限公司 31,804,385.40 尚未与对方进行清算合计 31,804,385.40 / 其他说明 □适用 √不适用 5.42划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 5.43 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 24,739,225.00 25,695,103.20 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款一年内到期的应付票据融资款 - 391,953.70 合计 24,739,225.00 26,087,056.90 其他说明：年末一年内到期的长期借款分别系子公司 Wilson & Associates,LLC 和子公司鑫圆监理将于一年内到期的美元抵押借款 3,425,000.00 元和人民币信用借款 980,000.00 元。其中美元借款系子公司 Wilson & Associates,LLC 于 HSBC Bank USA, National Association 提供的最高 750 万美元授信额度中借入的 342.5 万美元一般用途借款，Wilson & Associates,LLC 以其账面所有资产进行抵押担保，并由另一子公司 Wilson Purchasing, LLC 为其进行保证担保。 115 / 157 2016 年年度报告 5.44其他流动负债其他流动负债情况 □适用 √不适用短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 5.45长期借款 5.45.1长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款 - 19,889,896.80 保证借款信用借款 75,980,000.00 172,151,296.00 应付票据融资 1,341,157.96 71,267.26 合计 77,321,157.96 192,112,460.06 其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用 5.45.2长期借款明细说明单位：元币种：人民币借款借款年利率贷款单位币种原币金额折人民币金额起始日终止日 (%) 2016-9-23 2019-9-20 人民币 4.275 30,000,000.00 30,000,000.00 浦发银行第一营业部 2016-10-26 2019-10-25 人民币 4.275 20,000,000.00 20,000,000.00 2016-11-30 2019-11-29 人民币 4.275 25,000,000.00 25,000,000.00 中国农业银行上海市分行-上海宏波工程咨询 2016-9-2 2019-9-2 人民币 5.25 980,000.00 980,000.00 管理有限公司委托贷款合计 75,980,000.00 浦发银行第一营业部人民币长期借款系子公司现代建设咨询为工程项目而进行的融资，本期该借款发生的利息支出全部资本化计入工程施工成本。 5.45.3应付票据融资说明应付票据融资系子公司 Wilson & Associates,LLC 与信贷公司做出应付票据融资安排，金额为美元 193,334 元，2019 年 2 月到期。 5.45.4长期借款年末数较年初数减少 114,791,302.10 元，减少比例为 59.75%，主要原因系本年归还了中国工商银行股份有限公司上海市静安支行的 26,360,000.00 美元信用借款所致。 116 / 157 2016 年年度报告 5.46应付债券 5.46.1应付债券 □适用 √不适用 5.46.2应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） □适用 √不适用 5.46.3可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 5.46.4划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 5.47长期应付款 5.47.1按款项性质列示长期应付款： □适用 √不适用 5.48长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 5.49专项应付款 □适用 √不适用 5.50预计负债 □适用 √不适用 5.51递延收益 5.51.1递延收益情况 √适用 □不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17 19,986,716.49 合计 11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17 19,986,716.49 / 117 / 157 2016 年年度报告 5.51.2涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期新增补助本期计入营业与资产相关/ 负债项目期初余额其他变动期末余额金额外收入金额与收益相关科研经费 11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17 19,986,716.49 与收益相关结余合计 11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17 19,986,716.49 / 其他说明： √适用 □不适用本公司递延收益均系华东设计院及其各分子公司收到的国家级和上海市级政府单位委托用于科研的未完科研经费结余，按对应研究课题，当期实际发生的科研费用同时列入管理费用与营业外收入政府补助科目，待研究课题委托单位验收通过后，该课题结余科研经费一次性转入当期营业外收入。 5.52其他非流动负债 □适用 √不适用 5.53股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 359,060,190 359,060,190 股本金额- 58,823,529.00 58,823,529.00 华东设计院其他说明：华东设计院原股本人民币 30,000,000.00 元，业经华申会计师事务所于 1999 年 7 月 16 日出具的华会发（99）第 709 号《验资报告》审验确认。如本附注 2.1 所述，股本金额反映的是华东设计院合并前权益性工具的金额 30,000,000.00 元以及假设在 2015 年重组中为完成反向收购取得本公司 51%股权而新发行的股本 28,823,529.00 元的两者合计额，但权益性工具的结构反映的是本公司年初实际发行在外的股份数量 359,060,190 股，本年内发行在外股份数量未发生变动，期后增发股份详见本附注 13.5 所述。 118 / 157 2016 年年度报告 5.54其他权益工具 5.54.1期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 5.54.2期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用其他说明: □适用 √不适用 5.55资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价） 179,112,344.27 179,112,344.27 其他资本公积 9,669,624.24 9,669,624.24 其中：资产评估增值 9,669,624.24 9,669,624.24 合计 188,781,968.51 188,781,968.51 5.56库存股 □适用 √不适用 119 / 157 2016 年年度报告 5.57其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额期初减：前期计入其他税后归属期末项目本期所得税前发减：所得税后归属于母公余额综合收益当期转入于少数股余额生额税费用司损益东一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重分类进损益的其他综 21,123,528.92 25,375,399.76 25,375,399.76 46,498,928.68 合收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售金融资产公允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务报表折算差额 21,123,528.92 25,375,399.76 25,375,399.76 46,498,928.68 其他综合收益合计 21,123,528.92 25,375,399.76 25,375,399.76 46,498,928.68 120 / 157 2016 年年度报告 5.58专项储备 □适用 √不适用 5.59盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 88,461,630.02 88,461,630.02 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 88,461,630.02 88,461,630.02 5.60未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 380,665,396.06 234,106,036.57 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 380,665,396.06 234,106,036.57 加：本期归属于母公司所有者的净利润 241,396,227.63 146,642,925.55 减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利转作股本的普通股股利提取职工奖励及福利基金 83,566.06 期末未分配利润 622,061,623.69 380,665,396.06 121 / 157 2016 年年度报告 5.61营业收入和营业成本 √适用 □不适用 5.61.1营业收入及营业成本明细单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 4,543,866,683.84 3,321,558,216.61 4,264,000,725.47 3,037,722,103.97 其他业务 6,944,296.17 6,720,814.46 3,801,130.34 3,653,117.72 合计 4,550,810,980.01 3,328,279,031.07 4,267,801,855.81 3,041,375,221.69 5.61.2主营业务（分行业）单位:元币种:人民币 2016 年度 2015 年度项目营业收入营业成本营业收入营业成本工程设计 3,074,058,317.17 1,999,556,011.13 2,945,864,268.70 1,888,557,910.46 工程承包 1,059,280,059.29 1,030,781,939.97 882,163,247.65 832,421,171.12 工程技术咨询 410,528,307.38 291,220,265.51 435,973,209.12 316,743,022.39 管理与勘察合计 4,543,866,683.84 3,321,558,216.61 4,264,000,725.47 3,037,722,103.97 5.61.3主营业务（分地区）单位:元币种:人民币 2016 年度 2015 年度项目营业收入营业成本营业收入营业成本上海本地项目 2,547,711,889.02 2,014,082,056.45 2,377,552,043.28 1,789,630,432.87 外地项目 1,618,560,511.14 1,085,896,842.19 1,580,447,441.56 1,076,313,311.63 海外项目 377,594,283.68 221,579,317.97 306,001,240.63 171,778,359.47 合计 4,543,866,683.84 3,321,558,216.61 4,264,000,725.47 3,037,722,103.97 5.61.4本报告期营业收入前五名客户情况单位:元币种:人民币客户名称 2016 年营业收入占公司营业收入的比例（%）客户 1 252,427,184.47 5.55 客户 2 68,728,301.88 1.51 客户 3 61,788,007.70 1.36 客户 4 38,064,483.02 0.84 客户 5 31,842,861.40 0.70 合计 452,850,838.47 9.96 122 / 157 2016 年年度报告 5.61.5报告期合同项目确认收入金额最大的前 10 项 2016 年度单位:元币种:人民币累计确认累计确认累计确认当期当期当期合同项目合同金额完工进度(%) 项目收入项目成本项目毛利确认收入确认成本确认毛利项目 1 516,500,000.00 368,831,456.31 356,116,202.84 12,715,253.47 72.88 252,431,456.31 245,990,162.84 6,441,293.47 项目 2 156,000,000.00 83,371,698.11 63,350,110.34 20,021,587.77 59.91 68,728,301.88 47,660,844.36 21,067,457.52 项目 3 169,490,000.00 106,650,783.02 68,590,123.06 38,060,659.96 66.70 50,287,363.21 36,415,340.91 13,872,022.30 项目 4 171,819,840.00 102,978,438.06 88,448,644.73 14,529,793.33 63.53 31,842,861.40 20,083,278.92 11,759,582.48 项目 5 270,397,100.00 223,052,098.31 163,416,704.72 59,635,393.59 87.44 31,082,341.97 21,001,555.77 10,080,786.20 项目 6 71,680,000.00 29,760,724.61 13,206,326.95 16,554,397.66 44.01 29,760,724.61 13,206,326.95 16,554,397.66 项目 7 53,500,000.00 39,009,575.47 22,107,527.48 16,902,047.99 81.98 28,639,009.44 13,506,635.47 15,132,373.97 项目 8 25,000,000.00 23,750,000.00 23,090,937.50 659,062.50 95.00 23,750,000.00 23,090,937.50 659,062.50 项目 9 69,100,000.00 49,093,594.34 43,653,912.50 5,439,681.84 75.31 22,737,811.32 19,752,330.69 2,985,480.63 项目 10 47,660,000.00 22,705,943.40 15,972,357.66 6,733,585.74 50.50 22,705,943.40 15,972,357.66 6,733,585.74 2015 年度单位:元币种:人民币合同项累计确认累计确认累计确认完工进度当期当期当期合同金额目项目收入项目成本项目毛利 (%) 确认收入确认成本确认毛利项目 1 516,500,000.00 116,400,000.00 110,126,040.00 6,273,960.00 22.50 116,400,000.00 110,126,040.00 6,273,960.00 项目 2 82,791,671.00 82,791,671.00 78,329,199.96 4,462,471.04 100.00 82,791,671.00 78,329,199.96 4,462,471.04 项目 3 178,055,216.00 172,170,000.00 162,890,037.00 9,279,963.00 96.70 75,170,000.00 71,118,337.00 4,051,663.00 项目 4 120,762,976.00 72,457,785.60 66,378,577.39 6,079,208.21 60.00 72,457,785.60 66,378,577.39 6,079,208.21 项目 5 270,397,100.00 191,969,756.34 142,415,148.95 49,554,607.39 75.26 64,292,610.80 62,761,532.67 1,531,078.13 项目 6 80,000,000.00 80,000,000.00 78,365,151.36 1,634,848.64 100.00 60,000,000.00 60,000,000.00 项目 7 169,490,000.00 56,363,419.81 32,174,782.15 24,188,637.66 35.00 56,363,419.81 32,174,782.15 24,188,637.66 项目 8 50,000,000.00 48,000,000.00 45,412,800.00 2,587,200.00 96.00 48,000,000.00 45,412,800.00 2,587,200.00 项目 9 52,854,500.00 44,700,000.00 42,290,670.00 2,409,330.00 85.00 44,700,000.00 42,290,670.00 2,409,330.00 项目 10 94,972,718.00 69,885,584.94 42,770,155.74 27,115,429.20 78.00 42,535,479.42 26,031,821.60 16,503,657.82 123 / 157 2016 年年度报告 5.62税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 1,387,550.07 23,008,686.54 城市维护建设税 11,186,255.04 11,786,980.39 教育费附加 8,126,064.15 8,354,556.72 资源税房产税 771,156.58 土地使用税 42,016.80 车船使用税印花税 1,338,799.69 河道费及地方防洪税金 1,917,153.72 1,825,569.40 合计 24,768,996.05 44,975,793.05 其他说明：税金及附加本年发生数较上年发生数减少 20,206,797.00 元，减少比例为 44.93%，主要原因系本年 5 月 1 日建筑行业实行“营改增”后使得公司工程承包业务的营业税大幅下降所致。 5.63销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额薪酬类费用 31,579,802.70 28,915,439.64 营销行政费 10,303,537.66 10,375,854.17 房租物业费 1,641,145.96 2,685,798.63 折旧摊销费 295,475.69 350,289.52 广告宣传费 637,799.66 168,308.84 其他 2,918,666.32 1,846,580.08 合计 47,376,427.99 44,342,270.88 5.64管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额薪酬类费用 329,492,443.21 301,397,610.26 房租物业费 187,224,592.67 208,157,227.63 研发费用 130,961,783.09 121,983,925.25 折旧摊销费 66,771,034.79 66,022,243.59 办公费 43,022,360.30 38,171,217.69 交通差旅费 23,048,041.24 33,571,621.22 中介机构服务费 20,918,543.27 27,274,540.94 业务招待费 17,201,016.14 19,019,611.36 水电煤气费 9,004,520.65 11,863,406.94 协作咨询费 4,430,898.91 2,431,681.82 124 / 157 2016 年年度报告广告宣传费 5,522,195.44 3,053,422.93 外包劳务费 4,382,080.02 6,446,283.42 网络维护费 4,329,609.87 5,711,882.12 文印晒图费 2,885,702.99 1,595,526.16 业务资料费 3,509,581.25 2,764,919.05 其他 15,757,067.05 17,284,620.69 合计 868,461,470.89 866,749,741.07 5.65财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 8,662,904.83 6,201,778.48 减：利息收入 -6,892,996.76 -9,071,343.44 汇兑净损失 -7,656,177.88 11,667,523.81 银行手续费 471,968.80 996,768.64 合计 -5,414,301.01 9,794,727.49 其他说明：财务费用本年发生数较上年发生数减少 15,209,028.50 元，减少比例为 155.28%，主要原因系本年归还了 26,360,000.00 美元借款使得汇兑净损失大幅下降所致。 5.66资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 43,829,418.76 68,511,866.65 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失 126,597.37 六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 43,829,418.76 68,638,464.02 其他说明：资产减值损失本年发生数较上年发生数减少 24,809,045.26 元，减少比例为 36.14%，主要原因系公司加大了对账龄较长的应收账款的催讨力度，使得应收账款的坏账准备计提金额下降所致。 125 / 157 2016 年年度报告 5.67公允价值变动收益 □适用 √不适用 5.68投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 -1,426,366.94 -1,001,172.14 处置长期股权投资产生的投资收益 292,644.31 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益 1,360,000.00 2,128,220.88 处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得处置子公司产生的投资收益 1,997,811.10 合计 2,224,088.47 1,127,048.74 其他说明： 5.68.1权益法核算的长期股权投资收益情况单位:元币种:人民币被投资单位名称 2016 年度 2015 年度上海泰孚建筑安全咨询有限公司 2,537.33 上海现代建筑设计集团物业管理有限公司 324,473.52 197,635.88 海南（上海）建筑设计研究院有限公司 -1,201,345.35 上海浦砾珐住宅工业有限公司 -1,750,840.46 合计 -1,426,366.94 -1,001,172.14 5.68.2本报告期不存在投资收益汇回存在重大限制的情形。 5.68.3投资收益本年发生数较上年发生数增加 1,097,039.73 元，增加比例为 97.34%，增加原因主要系本年有处置子公司上海民港国际建筑设计有限公司产生的投资收益所致。 126 / 157 2016 年年度报告 5.69营业外收入 5.69.1营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置利得合计 168,619.49 218,370.51 168,619.49 其中：固定资产处置利得 168,619.49 218,370.51 168,619.49 无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 75,658,053.17 8,968,833.69 75,658,053.17 违约金及赔款收入 35,279.80 19,573.50 35,279.80 其他（注） 3,410,616.76 5,870,455.20 3,410,616.76 合计 79,272,569.22 15,077,232.90 79,272,569.22 5.69.2计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关政府产业扶持资金 66,329,468.00 与收益相关当期结转科研经费 9,328,585.17 8,968,833.69 与收益相关合计 75,658,053.17 8,968,833.69 / 其他说明： √适用 □不适用注：其他主要系收到的个调税代扣代缴手续费。 5.69.3营业外收入本年发生数较上年发生数增加 64,195,336.32 元，增加比例为 425.78%，增加原因主要系本公司与控股股东现代集团于 2014 年 12 月签订的《重大资产置换及发行股份购买资产协议之补充协议》已履行完毕（由于置入资产华东设计院本次评估未将财政扶持补贴资金所形成的权益计入评估值，上述相关财政扶持补贴款自 2014 年 4 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止均归现代集团所有），自 2016 年 1 月 1 日起收到的财政扶持补贴资金均归本公司所有。 127 / 157 2016 年年度报告 5.70营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计 367,396.11 373,977.20 367,396.11 其中：固定资产处置损失 367,396.11 373,977.20 367,396.11 无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 67,500.00 4,000.00 67,500.00 罚款赔款支出 275,300.00 其他（注） 1,360,188.17 2,405,019.42 1,360,188.17 合计 1,795,084.28 3,058,296.62 1,795,084.28 其他说明：注：其他主要系个调税代扣代缴手续费的支用数。营业外支出本年发生数较上年发生数减少 1,263,212.34 元，减少比例为 41.30%，减少原因主要系个调税代扣代缴手续费的支用数减少所致。 5.71所得税费用 5.71.1所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 60,133,793.29 21,235,147.04 递延所得税费用 6,760,460.18 44,835,490.28 汇算清缴差异 -3,658,372.00 -21,011,680.38 合计 63,235,881.47 45,058,956.94 5.71.2会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额利润总额 323,211,509.67 按法定/适用税率计算的所得税费用 48,481,726.45 子公司适用不同税率的影响 2,269,643.51 调整以前期间所得税的影响 -3,658,372.00 非应税收入的影响 -457,187.22 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,682,952.34 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -246,950.91 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 14,253,872.97 高新技术企业加计扣除的影响 -4,089,803.67 所得税费用 63,235,881.47 其他说明： √适用 □不适用 5.71.3所得税费用本年发生数较上年发生数增加 18,176,924.53 元，增加比例为 40.34%，增加原因主要系本年利润上升当期所得税费用增加及递延所得税费用转回相抵所致。 128 / 157 2016 年年度报告 5.72现金流量表项目 5.72.1收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额收取/代收财政补贴 66,329,468.00 57,632,629.61 本期收到的人才奖励款 8,781,900.00 收到科研经费 18,123,435.47 16,992,502.88 收回与现代集团往来款 16,800,160.87 收回项目投标保证金 127,558,682.33 120,484,955.24 收回保函保证金、履约保证金及被冻结资金 2,800,000.00 9,321,110.00 其他 16,737,099.57 20,393,314.11 合计 240,330,585.37 241,624,672.71 5.72.2支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额费用性支出 421,628,853.15 402,369,150.14 本期发放的人才奖励款 6,461,500.00 支付给现代集团代收的财政补贴 585,626.42 81,907,534.80 支付项目投标保证金 118,019,823.59 104,634,542.94 支付保函保证金、履约保证金及被冻结资金 140,800.00 2,800,000.00 其他 15,846,694.31 52,021,124.72 合计 562,683,297.47 643,732,352.60 5.72.3收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额利息收入 6,865,855.77 8,622,124.26 合计 6,865,855.77 8,622,124.26 5.72.4支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额本期处置子公司的期初货币资金 49,640.63 本期处置子公司手续费 89,475.76 合计 139,116.39 5.72.5收到的其他与筹资活动有关的现金 □适用 √不适用 129 / 157 2016 年年度报告 5.72.6支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额归还现代集团款项 200,000.00 合计 200,000.00 5.73现金流量表补充资料 5.73.1现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 259,975,628.20 160,012,665.69 加：资产减值准备 43,829,418.76 68,638,464.02 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 27,224,002.25 29,648,962.09 无形资产摊销 4,024,754.14 4,170,579.53 长期待摊费用摊销 29,399,036.97 23,117,066.27 其他非流动资产摊销 10,072,950.00 12,612,600.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 148,961.15 129,488.25 以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 49,815.47 26,118.44 公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） -5,376,536.81 8,790,167.18 投资损失（收益以“－”号填列） -2,224,088.47 -1,127,048.74 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 9,339,186.22 48,057,120.86 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -2,578,726.04 -2,987,505.58 存货的减少（增加以“－”号填列） -271,734,628.74 -521,416,077.17 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -237,421,689.19 163,978,919.45 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 306,718,237.82 207,957,876.81 保函及履约保证金变动净额 3,116,085.10 6,503,142.10 其他经营活动产生的现金流量净额 174,562,406.83 208,112,539.20 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 1,145,706,375.90 1,052,029,939.95 减：现金的期初余额 1,052,029,939.95 999,141,754.20 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 93,676,435.95 52,888,185.75 5.73.2本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 130 / 157 2016 年年度报告 5.73.3本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 5.73.4现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 1,145,706,375.90 1,052,029,939.95 其中：库存现金 972,562.77 1,387,623.24 可随时用于支付的银行存款 1,144,733,813.13 1,050,642,316.71 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 1,145,706,375.90 1,052,029,939.95 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金 1,200,818.98 4,310,652.14 等价物其他说明： □适用 √不适用 5.74所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 5.75所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 1,200,818.98 履约及保函保证金应收票据 53,562,519.36 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存存货货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保 13,901,401.15 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存固定资产货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保 26,431,759.75 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存无形资产货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保 110,257,045.66 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存应收账款货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保 3,228,972.33 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存其他应收款货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保 9,760,143.95 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存预付账款货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保合计 218,342,661.18 / 131 / 157 2016 年年度报告 5.76外币货币性项目 5.76.1外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金其中：美元 2,487,484.37 6.9370 17,255,679.07 港币 195,683.89 0.89451 175,041.20 欧元 143,003.71 7.3068 1,044,899.50 新加坡元 590,456.57 4.7995 2,833,896.31 印度卢比 2,566,815.48 0.1023 262,572.39 阿联酋迪拉姆 1,754,422.02 1.8890 3,314,103.19 应收账款其中：美元 15,894,053.00 6.9370 110,257,045.66 欧元港币人民币长期借款其中：美元 193,334.00 6.9370 1,341,157.96 欧元港币人民币其他应收款美元 465,471.00 6.9370 3,228,972.33 港元 269,854.00 0.89451 241,387.10 应付账款美元 1,156,424.00 6.9370 8,022,113.29 港元 11,011,162.00 0.89451 9,849,594.52 应交税费美元 138,042.00 6.9370 957,597.35 其他应付款美元 3,621,516.40 6.9370 25,122,459.27 港元 393,213.00 0.89451 351,732.96 一年内到期的非流动负债美元 3,425,000.00 6.9370 23,759,225.00 5.76.2境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用本公司子公司 Lineage Wa, Inc.公司和 Wilson & Associates,LLC 公司注册地位于美国，其主要经营地位于美国和新加坡，记账本位币为美元；本公司子公司现代国际公司注册地及主要经营地位于中国香港，记账本位币为港币。 132 / 157 2016 年年度报告 5.77套期 □适用 √不适用 5.78其他 □适用 √不适用 6 合并范围的变更 6.1 非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 6.2 同一控制下企业合并 □适用 √不适用 6.3 反向购买 □适用 √不适用 133 / 157 2016 年年度报告 6.4 处置子公司 6.4.1是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √适用□不适用单位:元币种:人民币丧失控制丧失控制权丧失控制权按照公允价值丧失控制权之日与原子公司股权投丧失控丧失控制处置价款与处置投资对应的合子公司名股权处置股权处权之日剩之日剩余股之日剩余股重新计量剩余剩余股权公允价资相关的其他综合股权处置价款制权的权时点的并财务报表层面享有该子公司称比例（%）置方式余股权的权的账面价权的公允价股权产生的利值的确定方法及收益转入投资损益时点确定依据净资产份额的差额比例值值得或损失主要假设的金额上海民港交易所国际建筑 2016 年 3,793,772.27 50.00 公开挂注 1,997,811.10 不适用不适用设计有限 1月牌转让公司其他说明： √适用 □不适用注：根据华东设计院董事会于 2016 年 4 月 13 日通过的《关于同意上海院公司转让民港公司 50%股权的决议》，同意子公司上海院通过上海联合产权交易所公开挂牌的方式转让其持有的民港公司全部 50%股权，根据股权转让协议从 2016 年 1 月起至产权交接日民港公司产生的盈利或亏损由股权受让方承接。上海联合产权交易所于 2016 年 10 月 26 日出具 0001851 号《产权交易凭证》及《企业国有产权交易证明》确认本次股权转让已成功实施。是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 6.5 其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： □适用 √不适用 6.6 其他 □适用 √不适用 134 / 157 2016 年年度报告 7 在其他主体中的权益 7.1 在子公司中的权益 7.1.1企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式非同一控制下企业合并华东建筑设计研究院有限公司注 1 上海上海建筑设计 100.00 反向购买上海建筑设计研究院有限公司上海上海建筑设计 100.00 同一控制下企业合并上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司上海上海建筑设计、咨询和工程总承包 100.00 同一控制下企业合并上海筑京现代建筑技术信息咨询有限公司上海上海建筑咨询 100.00 同一控制下企业合并上海现咨建设工程审图有限公司上海上海建筑审图 100.00 投资设立上海现代申都建筑监理咨询有限公司上海上海工程监理 100.00 同一控制下企业合并上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司上海上海建筑装饰、景观设计及工程 51.00 同一控制下企业合并上海现代境源环艺设计工程有限公司注 2 上海上海建筑设计 40.00 同一控制下企业合并上海申元工程投资咨询有限公司上海上海工程咨询及勘察 51.00 同一控制下企业合并上海申元岩土工程有限公司上海上海岩土工程勘测及设计 100.00 同一控制下企业合并上海市水利工程设计研究院有限公司上海上海水利工程及设计 100.00 同一控制下企业合并上海鑫圆建设咨询监理有限公司上海上海工程监理 51.00 同一控制下企业合并上海现代华盖建筑设计有限公司上海上海建筑设计 100.00 同一控制下企业合并上海华瀛建筑科技有限公司上海上海建筑设计 100.00 投资设立上海现代建筑设计集团（国际）有限公司香港香港建筑设计 100.00 同一控制下企业合并上海现代建筑设计集团云南有限公司昆明昆明建筑设计 100.00 同一控制下企业合并华东建筑设计研究院河南有限公司郑州郑州建筑设计 100.00 投资设立上海韵筑投资有限公司上海上海投资管理 100.00 投资设立上海艺卡迪投资发展有限公司上海上海实业投资 100.00 投资设立 Lineage Wa, Inc. 美国德克萨斯州美国特拉华州投资管理 100.00 非同一控制下企业合并 Wilson & Associates,LLC 美国德克萨斯州美国特拉华州建筑设计 100.00 非同一控制下企业合并 Wilson Purchasing, LLC 美国德克萨斯州美国德克萨斯州装修材料采购 100.00 非同一控制下企业合并 Wilson Shanghai Company Limited 上海上海建筑设计 100.00 非同一控制下企业合并 Wilson Associates InteriorArchitectural Design Private Limited 印度科钦印度科钦建筑设计 100.00 非同一控制下企业合并 Wilson Asia Interior Architectura Design Company Limited 澳门澳门建筑设计 100.00 非同一控制下企业合并 135 / 157 2016 年年度报告持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：注 2：子公司环境院虽持有境源环艺公司 40%股权，但根据境源环艺公司章程及董事会成员构成，环境院在该公司董事会 7 名成员中委派 4 名，其表决权比例为 57.14%，且由环境院委派财务主管，对其生产经营和财务政策具有决策权而实际控制遂将其纳入合并范围。其他说明：注 1：华东建筑设计研究院有限公司系本公司法律上的子公司，会计上的母公司，见本附注 1.2.1 所述。 7.1.2重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股本期归属于少数股本期向少数股东宣告期末少数股东权子公司名称东持股东的损益分派的股利益余额比例上海现代建筑装饰环境设计研究院有 49.00% 12,763,592.69 10,457,023.38 19,765,137.72 限公司上海申元工程投资 49.00% 6,883,595.96 7,845,909.07 10,558,595.96 咨询有限公司子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 136 / 157 2016 年年度报告 7.1.3重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额子公司名称流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计上海现代建筑装饰环境设计研究院有 640,233,818.78 4,402,498.91 644,636,317.69 604,220,109.87 604,220,109.87 551,586,501.27 7,588,963.46 559,175,464.73 522,812,432.19 522,812,432.19 限公司上海申元工程投资 129,480,335.07 5,842,532.03 135,322,867.10 110,640,962.08 3,133,750.00 113,774,712.08 73,582,506.86 5,951,307.49 79,533,814.35 53,701,755.02 2,320,000.00 56,021,755.02 咨询有限公司本期发生额上期发生额子公司名称营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量上海现代建筑装饰环境设计 710,392,691.16 26,048,148.36 26,048,148.36 77,747,855.90 561,623,188.22 21,162,123.77 21,162,123.77 -3,204,947.58 研究院有限公司上海申元工程投资咨询有限 145,818,090.06 14,048,155.02 14,048,155.02 48,413,102.12 144,787,979.64 11,012,059.33 11,012,059.33 16,418,981.57 公司 137 / 157 2016 年年度报告 7.1.4使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 7.1.5向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 7.2 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 7.3 在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 7.3.1重要的合营企业或联营企业 □适用 √不适用 7.3.2重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 7.3.3重要联营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 7.3.4不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 --其他综合收益 --综合收益总额联营企业：投资账面价值合计 11,369,819.40 1,933,159.57 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -1,426,366.94 -1,001,172.14 --其他综合收益 --综合收益总额 -1,426,366.94 -1,001,172.14 7.3.5合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 138 / 157 2016 年年度报告 7.3.6与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 7.3.7与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 7.4 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： √适用 □不适用本报告期不存在向投资企业转移资金的能力受到限制情形，亦不存在有限售条件的长期股权投资。 7.5 重要的共同经营 □适用 √不适用 7.6 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 7.7 其他 □适用 √不适用 8 与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司的金融工具包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、可供出售金融资产、短期借款、应付账款、其他应付款、长期借款等。这些金融工具的持有目的主要在于为本公司用于日常营运或投资。本公司具有多种经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款及应收票据、应付账款等。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 8.1 风险管理目标和政策本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 8.2 信用风险信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。在本公司与对方履行服务合同义务的过程中，如可能合同发生违约的情况，由项目经理及时向运营部汇报，说明原因，明确责任。运营部及时通报财务部中止项目成本报销的发生，待明确法律责任后统计项目损失，并通过合同双方协商或法律途径来尽可能减小由于对方信用风险而产生的财务损失。本公司由运营部负责应收款项管理，监督项目经理及时对业主书面确认并已开具送达发票的应收账款进行催收，并按应收账款账龄而制定了不同力度的催收形式；同时本公司根据历史发生坏账的水平而进行了坏账率估计，报告期末对各项应收款项的可收回性进行分析，并对 139 / 157 2016 年年度报告可能发生的坏账损失计提坏账准备。本公司通过上述制度的安排及执行，有效的控制了重大信用风险。 8.3 流动性风险流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。本公司的金融资产主要系货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等。于 2016 年 12 月 31 日，本公司认为这些金融资产除附注 5.1.2 所示三个月内不能变现的其他货币资金外无重大变现限制。本公司的金融负债主要系因经营而直接产生的通常需在短期内清偿的应付账款及其他应付款，以及按约定还款计划需到期偿还的长期借款。本公司认为可以通过上述金融资产的及时变现以及营运资金收支安排，筹集足够资金以偿还到期的各类金融负债，不存在重大流动风险。 8.4 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 8.4.1汇率风险汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。本公司以外币进行计价的金融工具主要系非同一控制下收购的位于美国的全资子公司 Lineage Wa, Inc.公司和 Wilson & Associates,LLC 公司及其下属 4 家子公司因正常经营而产生的以美元计价的各类金融工具，以及子公司现代国际因正常经营而产生的以港币计价的各类金融工具。上述外币计价的金融工具在各报表期末折算为人民币，其因汇率波动而产生的差额计入其他综合收益而不直接影响本公司的当期净利润。 8.4.2利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具。浮动利率借款令本公司面临现金流量利率风险；固定利率借款令本公司面临公允价值利率风险。本公司的利率风险主要来自长期借款利率的浮动。本公司的借款利率情况：子公司华东设计院短期借款利率固定为 3.915%；子公司 Wilson & Associates,LLC 美元一年内到期的长期借款利率根据 LIBOR 利率在 2.04%-2.42%之间浮动；人民币长期借款及一年内到期的人民币长期借款利率固定分别为 5.25%和 4.275%。假设在其他条件不变的情况下，除子公司现代建设咨询为工程项目进行的长期融资利息资本化外，其余长期借款利率上升或下降将会影响本公司当期的利息支出进而影响当期净利润。 140 / 157 2016 年年度报告 8.4.3其他价格风险其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有类似金融工具有关的因素而引起的。其他价格风险主要源于本公司提供劳务的价格的变化。受行业发展影响，以及同行业竞争对手影响，本公司面临相应的议价风险。本公司将加强销售机会甄别，保证项目品质；提升项目附加值，提升设计收费水平；加强项目运营管理，控制运营成本。加强品牌建设与推广，提高品牌知名度和美誉度，充分发挥已有的基础条件和先发优势，不断有效整合在技术、人才、品牌等方面的优势，不断增强科技创新和建筑原创质量，提升自主创新和成果转化能力，强化自身核心竞争力，提升市场竞争力。加强专项化产品投入，树立细分市场专项化品牌与优势，保持专项领域竞争优势。 9 公允价值的披露 9.1 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用 √不适用 9.2 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用 √不适用 9.3 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 9.4 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 9.5 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 9.6 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 9.7 本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 9.8 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9.9 其他 □适用 √不适用 141 / 157 2016 年年度报告 10 关联方及关联交易 10.1本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企业注册母公司对本企业母公司名称业务性质注册资本的表决权比例地的持股比例(%) (%) 上海现代建筑设计（集团）有限公司上海资产经营 12,800.00 51.00 51.00 本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。 10.2本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本公司子公司情况详见本附注 7.1 所述。 10.3本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 □适用 √不适用本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系上海现代建筑设计集团物业管理有限公司联营企业其他说明 □适用 √不适用 10.4其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系上海现代建筑设计集团置业有限公司母公司的全资子公司上海众合地产开发有限公司其他上海民港国际建筑设计有限公司其他海南（上海）建筑设计研究院有限公司其他 10.5关联交易情况 10.5.1购销商品、提供和接受劳务的关联交易 10.5.1.1采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海现代建筑设计集团物接受物业服务 37,797,907.09 33,715,678.52 业管理有限公司 142 / 157 2016 年年度报告 10.5.1.2出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海现代建筑设计（集团）有限公司提供劳务 5,051,459.61 11,304,530.24 上海众合地产开发有限公司提供劳务 11,724,560.78 72,457,785.60 上海现代建筑设计集团置业有限公司提供劳务 6,656,093.53 上海现代建筑设计集团物业管理有限公司信息管理服务 56,603.77 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 10.5.2关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 10.5.3关联租赁情况 10.5.3.1本公司作为出租方： □适用 √不适用 10.5.3.2本公司作为承租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币出租方名称租赁资产种类本期确认的租赁费上期确认的租赁费上海现代建筑设计（集团）有限公司办公楼 38,484,495.55 40,511,525.00 上海现代建筑设计集团置业有限公司办公楼 4,176,090.82 5,023,077.20 关联租赁情况说明 □适用 √不适用 143 / 157 2016 年年度报告 10.5.4关联担保情况 10.5.4.1本公司作为担保方 □适用 √不适用 10.5.4.2本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 1） 7,650,000.00 2013/4/11 2017/6/30 否上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 23,575,968.00 2015/1/28 2016/8/28 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 16,540,662.00 2014/12/4 2016/9/28 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 13,022,409.00 2015/11/24 2016/5/15 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 12,076,759.16 2014/11/24 2017/4/30 否上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 8,635,502.60 2013/6/17 2022/9/30 否上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 4,494,563.00 2015/11/24 2016/11/15 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 2,781,000.00 2014/10/9 2018/9/30 否上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 1,650,000.00 2013/6/9 2017/12/30 否上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 1,026,000.00 2014/7/1 2017/12/30 否上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 736,000.00 2015/12/22 2016/3/25 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 720,870.00 2015/2/3 2016/12/31 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 649,000.00 2014/7/7 2016/11/23 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 606,000.00 2014/7/1 2016/4/30 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 578,000.00 2014/5/21 2016/3/31 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 456,000.00 2014/7/1 2016/4/30 是上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2） 154,800.00 2013/12/20 2016/11/30 是关联担保情况说明 √适用 □不适用注 1：上述担保业务发生银行系交通银行上海市分行。根据控股股东现代集团与交通银行股份有限公司上海市分行约定，交通银行为现代集团及其控制范围内所有子公司提供最高额为人民币 40,000 万元的授信额度，在该授信额度范围内由现代集团在其与各子公司之间自行分配授信额度。根据现代集团提供的针对上述授信额度分配汇总表，现代集团为子公司华东设计院提供人民币 3,000 万元最高额度担保，为子公司上海院提供人民币 3,000 万元最高额度担保，为子公司现代建设咨询公司提供人民币 10,000 万元最高额度担保，为子公司环境院提供人民币 4,300 万元最高额度担保，为子公司水利院提供人民币 800 万元最高额度担保，为子公司华盖院提供人民币 300 万元最高额度担保，为子公司申元投资提供人民币 300 万元最高额度担保，为子公司申元岩土提供人民币 200 万元最高额度担保，合计为本公司提供最高额度担保 21,900 万元。注 2：上述担保业务发生银行系中国建设银行闸北支行，控股股东现代集团未与建设银行签订综合授信协议而逐笔签订银行保函。 10.5.5关联方资金拆借 □适用 √不适用 10.5.6关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额上海现代建筑设计（集团）有限公司重大资产置换 969,916,745.92 144 / 157 2016 年年度报告 10.5.7关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 703.39 645.37 2016 年度、2015 年度本公司关键管理人员包括董事、独立董事、总经理、副总经理和总工程师分别为 14 人、13 人，其中在本公司领取报酬的俱为 13 人。 10.5.8其他关联交易 □适用 √不适用 10.6关联方应收应付款项 10.6.1应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方坏账坏账账面余额账面余额准备准备应收账款上海现代建筑设计（集团）有限公司 925,725.13 849,725.13 其他应收款上海现代建筑设计（集团）有限公司 630,282.66 其他应收款海南（上海）建筑设计研究院有限公司 205,766.26 1,492,494.60 其他应收款上海现代建筑设计集团置业有限公司 7,477.10 应收股利上海民港国际建筑设计有限公司 294,512.96 预付账款上海民港国际建筑设计有限公司 1,100,000.00 预付账款上海现代建筑设计集团置业有限公司 1,005,879.24 10.6.2应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款上海现代建筑设计（集团）有限公司 150,000.00 4,379,088.16 预收账款上海现代建筑设计（集团）有限公司 167,547.17 其他应付款上海现代建筑设计（集团）有限公司 31,804,385.40 35,008,242.86 145 / 157 2016 年年度报告 10.7关联方承诺 √适用 □不适用 10.7.1现代集团对重组交易的业绩承诺及补偿安排 10.7.1.1总体安排根据本公司与控股股东现代集团就 2015 年完成的重组交易签订的《盈利预测补偿协议》，现代集团承诺重组完成后连续三个会计年度（含完成当年即 2015 年），如置入资产华东设计院未能实现承诺净利润数，其将对本公司以股份或现金的方式进行补偿。 10.7.1.2承诺净利润数根据《拟置入资产评估报告》预测，华东设计院 2015 年度、2016 年度、2017 年度实现的扣除非经常性损益后的归属于公司所有者的净利润分别为人民币 14,800.69 万元、人民币 17,793.21 万元、人民币 19,593.19 万元。现代集团就承诺期间内每一年度华东设计院实现的扣除非经常性损益后的归属于公司所有者的净利润作出均不低于上述盈利预测数之承诺。 10.7.1.3盈利预测差异的确定本公司将于承诺期间的每个会计年度结束后进行年度审计时，对华东设计院当年扣除非经常性损益后的归属于公司所有者的实际净利润数与承诺净利润数的差异进行审查，并由会计师事务所对此出具专项审核意见，盈利预测的差异根据会计师事务所出具的专项审核结果确定。 10.7.1.4补偿安排当华东设计院在承诺期间内未能如期实现各年度承诺净利润时，本公司应在承诺期间内各年度专项审核意见公开披露后，向现代集团发出书面通知（书面通知应包含当年的补偿金额）。现代集团在收到本公司的书面通知后 10 个工作日内，向本公司支付补偿。当年的补偿金额按照如下方式计算：当年应补偿金额=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积实际净利润数）÷承诺期间内各年的承诺净利润数总和×置入资产的交易价格－已补偿金额，其中置入资产的交易价格为华东设计院 100%股权于 2014 年 3 月 31 日的公允价值人民币 108,927.41 万元。现代集团在符合相关法律法规要求的前提下，应按照下列顺序对本公司进行补偿：（1）由现代集团以本次重组交易中取得的本公司非公开增发股份中尚未转让部分进行补偿，当年应补偿股份数量=当年应补偿金额÷本次发行股份价格每股 10.85 元；若本公司在承诺期内实施转增或股票股利分配的，则补偿股份数量相应调整为：补偿股份数量（调整后）=当年应补偿股份数×（1＋转增或送股比例）；若本公司在承诺期内有现金分红的，其按上述公式计算的应补偿股份在回购股份实施前上述年度累计获得的分红收益，应随之赠送给本公司。以上所补偿的股份由本公司以 1 元总价回购。若现代集团上述应补偿股份回购并注销事宜因未获得本公司股东大会审议通过或因未获得相关债权人认可等原因而无法实施的，则现代集团承诺在上述情形发生后的 2 个月内，将该等股份按照本次补偿的股权登记日在册的本公司其他股东各自所持本公司股份占本公司其他股东所持全部本公司股份的比例赠送给本公司其他股东。（2）按照以上方式计算出的补偿金额仍不足以补偿的，不足部分由现代集团以自有或自筹现金补偿。（3）在各年计算的应补偿金额少于或等于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的金额不冲回。现代集团向本公司支付的现金补偿与股份补偿总计不超过本次置入资产的交易价格。 146 / 157 2016 年年度报告 10.7.2现代集团对业绩承诺期限届满后的置入资产减值测试及补偿安排 10.7.2.1总体安排在现代集团承诺期限届满时，本公司将聘请会计师事务所对置入资产华东设计院 100%股权进行减值测试，如华东设计院期末减值额>业绩承诺补偿期间已补偿股份数×本次发行股份价格每股 10.85 元＋现金补偿金额，现代集团应在年度减值测试报告正式出具后 30 个工作日内以股份或现金的方式向本公司进行资产减值补偿。 10.7.2.2补偿安排华东设计院期末减值额=置入资产交易价格－华东设计院期末评估值（扣除承诺期内的增资、减资及利润分配等因素的影响）。华东设计院期末减值补偿额=华东设计院期末减值额－业绩承诺期间已补偿股份数×本次发行股份价格每股 10.85 元－已补偿现金数。现代集团在符合相关法律法规要求的前提下，应按照下列顺序对本公司进行补偿：（1）由现代集团以本次重组交易中取得的本公司非公开增发股份中尚未转让部分进行补偿，华东设计院期末减值应补偿股份数量=华东设计院期末减值补偿额÷本次发行股份价格每股 10.85 元－业绩承诺补偿期间已补偿股份数。（2）按照以上方式计算出的股份不足补偿部分，由现代集团以自有或自筹现金补偿，另需补偿的现金数量=华东设计院期末减值额－业绩承诺补偿期间已补偿股份数×本次发行股份价格每股 10.85 元－业绩承诺补偿期间已补偿现金数-华东设计院期末减值应补偿股份数×本次发行股份价格每股 10.85 元。现代集团对华东设计院的期末减值补偿与盈利承诺补偿合计不超过本次交易置入资产交易价格。 10.8 其他 □适用 √不适用 11 股份支付 11.1股份支付总体情况 □适用 √不适用 11.2以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 11.3以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 11.4股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 11.5其他 □适用 √不适用 147 / 157 2016 年年度报告 12 承诺及或有事项 12.1重要承诺事项 □适用 √不适用 12.2或有事项资产负债表日存在的重要或有事项 √适用 □不适用 12.2.1截至 2016 年 12 月 31 日，子公司 Wilson & Associates,LLC 以账面所有资产为其最高为 750 万美元授信借款额度进行担保并由子公司 Wilson Purchasing, LLC 为其提供担保，期末 Wilson & Associates,LLC 已就上述授信额度内向 HSBC Bank USA, National Association 借入 342.5 万美元。 12.2.2截至 2016 年 12 月 31 日，子公司上海院存于银行 962,207.28 元保函保证金；子公司水利院存于银行 140,800.00 元履约保证金；子公司 Wilson & Associates,LLC 存于银行美元 14,100.00 元折合人民币 97,811.70 元保函保证金。上述保证金对应的项目倶正常履约，不存在违约风险。 12.2.3根据控股股东现代集团收到的德宏州中级人民法院于 2016 年 7 月 6 日出具的应诉通知书（（2016）云 31 民初 31 号），现代集团、子公司华东设计院和子公司现代建设咨询因与瑞丽云投康建投资管理有限公司（以下简称“云投公司”）建设工程合同纠纷一案而作为共同被告人被云投公司起诉。根据民事起诉状，云投公司请求：1、判令解除原、被告间的《瑞丽国际医院项目医院部分 EPC 工程总承包合同》；2、判令三被告退还原告超额支付的工程款 7,325,562.92 元；3、判令三被告赔偿原告的各项经济损失合计 6,004,937.15 元；4、判令三被告移交工程资料，腾空项目场地并交还原告；5、判令三被告承担本案的案件受理费及其他诉讼费用。根据上海市建纬律师事务所基于合同纠纷事实作出的初步判断，本公司认为云投公司上述诉讼请求不应得到支持而向法院申请驳回其诉讼请求，并已提起反诉，要求云投公司：1、向子公司现代建设咨询支付设计费 6,682,374.30 元及利息；2、向子公司现代建设咨询支付工程款 1,914,913.70 元及利息；3、赔偿子公司现代建设咨询损失 17,621,403.36 元；4、云投公司承担相关诉讼费用。截至本财务报告批准日，上述合同纠纷处于司法鉴定阶段，德宏州中级人民法院尚未开庭审理此案，因此该纠纷结果尚存在不确定性。 12.2.4除上述事项外，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的其他或有事项。 12.2.5公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 12.3其他 □适用 √不适用 13 资产负债表日后事项 13.1重要的非调整事项 □适用 √不适用 13.2利润分配情况 □适用 √不适用由于以前年度亏损未弥补完毕，本公司董事会议定本年度不实施对股东进行利润分配。 148 / 157 2016 年年度报告 13.3销售退回 □适用 √不适用 13.4其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用 13.5根据本公司 2016 年 8 月 25 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议批准的《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，及 2017 年 1 月 3 日中国证券监督管理委员会证监许可[2017]3 号《关于核准华东建筑集团股份有限公司向上海现代建筑设计（集团）有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，本公司以非公开发行股份的方式向控股股东现代集团购买其拥有的坐落于上海市静安区石门二路 258 号（现代建筑设计大厦南楼）以及上海市静安区石门二路 266 号、268 号（现代建筑设计大厦北楼）的房屋及对应的土地使用权；同时进行配套融资，向不超过 10 名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过 28,000 万元，所募配套资金在扣除发行费用后将用于现代建筑设计大厦信息化改造项目。上述房屋建筑物评估值及交易价格为人民币 970,711,200 元，按本公司与现代集团签订的重组协议以每股 16.36 元向现代集团非公开发行人民币普通股 59,334,425 股，并于 2017 年 2 月 27 日更妥相应不动产权证登记过户至本公司名下，并实质交割至本公司使用，该些股份于 2017 年 3 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。同时，本公司以每股 20.27 元非公开发行的人民币普通股 13,813,517 股于 2017 年 3 月 16 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，实际募集资金总额人民币 279,999,989.59 元，扣除各项发行费用人民币 8,163,207.35 元及对应的增值税进项税人民币 489,792.44 元后，募集资金净额为人民币 271,346,989.80 元。截至本财务报告批准日，本公司业完成发行股份购买资产及募集配套资金，注册资本和股本倶增至 432,208,132 股，其中无限售流通股 347,999,813 股，限售流通股 84,208,319 股。 13.6根据本公司董事会（2016）第 49 号《关于武汉正华建筑设计有限公司 51%股权收购项目的决议》，同意子公司华东设计院现金收购武汉正华建筑设计有限公司（以下简称“武汉正华”） 51%股权。截至 2017 年 3 月 1 日，武汉正华已更妥工商登记成为本公司下属二级子公司。 13.7根据本公司董事会（2017）第 2 号《关于江西省招标咨询集团 34%股权增资项目的决议》，同意本公司以现金支付的方式参与在江西省产权交易所公开挂牌的江西省招标咨询集团有限公司增资项目，拟增资比例为 34%。2017 年 4 月 5 日，本公司已收到江西省产权交易所《关于 “江西省招标咨询集团有限公司增资”项目投资方资格审查结果的通知》（赣产权[2017]37 号），确认本公司为合格投资方，可以 14,466.5260 万元人民币持有增资后新公司 34%的股权。目前本公司正与对方公司股东谈判推进签订增资协议事宜。 13.8除上述事项外，截至本财务报告批准日 2017 年 4 月 26 日，本公司未发生其他影响本财务报表阅读和理解的重大资产负债表日后事项。 149 / 157 2016 年年度报告 14 其他重要事项 14.1前期会计差错更正 14.1.1追溯重述法 □适用√不适用 14.1.2未来适用法 □适用 √不适用 14.2债务重组 □适用 √不适用 14.3资产置换 14.3.1非货币性资产交换 □适用 √不适用 14.3.2其他资产置换 □适用 √不适用 14.4年金计划 □适用 √不适用 14.5终止经营 □适用 √不适用 14.6分部信息 14.6.1报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用本公司经营主业为建筑设计行业，其除主要经营地位于美国的 Lineage Wa, Inc.公司和 Wilson & Associates,LLC 公司及其下属 4 家子公司及主要经营地位于香港的现代国际公司外，本公司及其他子公司主要经营地均位于中国境内，处于相同的经营环境而面对相同的市场风险和其他不确定性因素。基于上述原则，本公司将主要经营地位于美国的 Lineage Wa, Inc.公司和 Wilson & Associates,LLC 公司及其下属 4 家子公司及主要经营地位于香港的现代国际公司单独确认为境外分部，其余分子公司构成境内分部。 14.6.2报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目境内分部境外分部分部间抵销合计营业收入 4,240,694,453.52 313,976,219.55 3,859,693.06 4,550,810,980.01 营业成本 3,155,630,447.21 176,155,709.77 3,507,125.91 3,328,279,031.07 利润总额 325,517,669.88 6,554,120.77 8,860,280.98 323,211,509.67 所得税费用 64,053,918.92 1,700,200.05 2,518,237.50 63,235,881.47 净利润 261,463,750.96 4,853,920.72 6,342,043.48 259,975,628.20 资产总额 4,721,296,636.08 253,854,053.52 136,575,302.10 4,838,575,387.50 负债总额 3,728,990,681.07 111,108,308.80 36,147,653.88 3,803,951,335.99 150 / 157 2016 年年度报告 14.6.3公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 14.6.4其他说明： □适用 √不适用 14.7其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 14.8其他 √适用 □不适用除上述事项外，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在其他需要披露的其他重要事项。 15 母公司财务报表主要项目注释 15.1应收账款 15.1.1应收账款分类披露： □适用 √不适用期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 15.1.2本期计提、收回或转回的坏账准备情况：其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 15.1.3本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 15.1.4按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： □适用 √不适用 15.1.5因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 15.1.6转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 151 / 157 2016 年年度报告 15.2其他应收款 15.2.1其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比例比例金计提比例金额金额价值金额价值 (%) (%) (%) 额 (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其 710,000,000.00 99.97 710,000,000.00 他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的其 185,119.80 0.03 6,599.61 3.57 178,520.19 29,097.50 100.00 29,097.50 他应收款单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 710,185,119.80 100.00 6,599.61 0.001 710,178,520.19 29,097.50 100.00 / 29,097.50 15.2.2期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由系本期使用资金池统筹集团范围内资金后拆借给全资子公司，而不计华东建筑设计研究院有限公司 710,000,000.00 提坏账准备合计 710,000,000.00 / / 152 / 157 2016 年年度报告 15.2.3按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例（%） 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 29,097.50 5,819.50 20.00 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 29,097.50 5,819.50 20.00 确定该组合依据的说明：除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合之外的应收款项归入账龄组合。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额余额百分比其他应收款坏账准备计提比例(%) 预计可收回款项组合 156,022.30 780.11 0.50 合计 156,022.30 780.11 0.50 确定该组合依据的说明：应收员工备用金及其他预计可收回的款项划分为这一组合。组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 15.2.4本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 6,599.61 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 15.2.5本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 153 / 157 2016 年年度报告 15.2.6其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额子公司资金拆借 710,000,000.00 押金保证金及备用金 156,022.30 往来款 29,097.50 29,097.50 合计 710,185,119.80 29,097.50 15.2.7按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币坏账准备占其他应收款期末余单位名称款项的性质期末余额账龄期末余额额合计数的比例(%) 华东建筑设计研资金拆借 710,000,000.00 6 个月以内 99.974 究院有限公司员工备用金备用金 156,022.30 780.11 1 年以内 0.022 上海棱光实业有代垫税金 29,097.50 5,819.50 1-2 年 0.004 限公司合计 / 710,185,119.80 6,599.61 / 100.00 15.2.8涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 15.2.9因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 15.2.10转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 15.3长期股权投资 √适用 □不适用 15.3.1长期股权投资情况表单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准减值准账面余额账面价值账面余额账面价值备备对子公司投资 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 对联营、合营企业投资合计 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 154 / 157 2016 年年度报告 15.3.2对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计提减值准备被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额减值准备期末余额华东建筑设计研 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 究院有限公司合计 1,199,530,172.44 1,199,530,172.44 15.3.3对联营、合营企业投资 □适用 √不适用 15.4营业收入和营业成本： √适用 □不适用 15.4.1营业收入及营业成本明细单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务其他业务 3,914,799.87 619,551.94 合计 3,914,799.87 619,551.94 15.4.2其他说明：本公司 2015 年营业收入及营业成本俱系前次重组交易置出资产于交割前实现的收入并确认的成本。 15.5投资收益 √适用 □不适用 15.5.1投资收益明细情况单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 65,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益 284,288.67 可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 65,000,000.00 284,288.67 155 / 157 2016 年年度报告 15.5.2本报告期不存在投资收益汇回存在重大限制的情形。 15.5.3投资收益的说明本公司 2015 年投资收益俱系前次重组交易置出资产于交割前取得的理财产品收益。本年的投资收益系子公司华东设计院对本公司的利润分配收益。 15.6其他 □适用 √不适用 16 补充资料 16.1当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额非流动资产处置损益 2,091,678.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额 75,658,053.17 或定量享受的政府补助除外）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,018,208.39 所得税影响额 -13,045,137.49 少数股东权益影响额 -3,351,491.35 合计 63,371,311.51 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 16.2净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 27.71 0.6723 0.6723 利润扣除非经常性损益后归属于 20.43 0.4958 0.4958 公司普通股股东的净利润 16.3境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 16.4其他 □适用 √不适用 156 / 157 2016 年年度报告第十二节备查文件目录载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖备查文件目录章的会计报表备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸上公开披露过的所有公司备查文件目录文件的正本及公告原件董事长：秦云董事会批准报送日期：2017.4.26 修订信息 □适用 √不适用 157 / 157
附件：公告原文

华建集团2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-28

2016 年年度报告
公司代码：600629                                                   公司简称：华建集团
                   华东建筑集团股份有限公司
                       2016 年年度报告
                                       重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
    不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、未出席董事情况
  未出席董事职务      未出席董事姓名      未出席董事的原因说明      被委托人姓名
       董事                李安                    工作原因             王玲
三、众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人秦云、主管会计工作负责人吴峰宇及会计机构负责人（会计主管人员）何静声明：
    保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
    经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，确认本公司经审计2016年度母公司净利润为人
民币0.15亿元，截至2016年12月31日止的母公司累计未分配利润为人民币-2.37亿元。
    根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司应先用当年利润弥补以前年度亏损，再向股东
分配利润。本公司的利润分配以母公司的可供分配利润为分配依据。由于本公司截至2016年12月
31日，母公司累计未分配利润的亏损尚未弥补完成，因此本公司董事会同意2016年度不分配利润
，也不进行资本公积金转增股本。本预案提交本公司2016年度股东大会审议。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该等陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资
者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
    否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
    否
九、重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节经营情况讨论与分析中第
三点关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。
十、其他
□适用 √不适用
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                                  2016 年年度报告
                                      目录
第一节     释义 ................................................................ 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ............................................... 4
第三节     公司业务概要 ........................................................ 7
第四节     经营情况讨论与分析 ................................................... 9
第五节     重要事项 ........................................................... 18
第六节     普通股股份变动及股东情况 ............................................ 29
第七节     优先股相关情况...................................................... 34
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................. 35
第九节     公司治理 ........................................................... 43
第十节     公司债券相关情况.................................................... 47
第十一节   财务报告 ........................................................... 48
第十二节   备查文件目录 ...................................................... 157
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                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会                指    中国证券监督管理委员会
上海国资委                指    上海市国有资产监督管理委员会
上交所                    指    上海证券交易所
公司、本公司、华建集团    指    华东建筑集团股份有限公司
现代设计集团              指    上海现代建筑设计（集团）有限公司
国盛集团                  指    上海国盛（集团）有限公司
华东设计院                指    华东建筑设计研究院有限公司
棱光实业                  指    上海棱光实业股份有限公司
华东总院                  指    华东建筑设计研究院有限公司华东建筑设计研究总院
都市总院                  指    华东建筑设计研究院有限公司华东都市建筑设计研究总院
上海院                    指    上海建筑设计研究院有限公司
现代建设咨询              指    上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司
水利院                    指    上海市水利工程设计研究院有限公司
环境院                    指    上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司
Wilson                    指    Wilson &Associates,LLC
韵筑投资                  指    上海韵筑投资有限公司
武汉正华                  指    武汉正华建筑设计有限公司
现代置业公司              指    上海现代建筑设计集团置业有限公司
元                        指    中国法定货币人民币元
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                                      2016 年年度报告
                       第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                            华东建筑集团股份有限公司
公司的中文简称                            华建集团
公司的外文名称                            Arcplus Group PLC
公司的外文名称缩写                        Arcplus
公司的法定代表人                          秦云
二、 联系人和联系方式
                                董事会秘书                               证券事务代表
姓名                徐志浩                                   谢俊士
联系地址            上海市静安区石门二路258号23楼            上海市静安区石门二路258号22楼
电话                021-52524567                             021-62464018
传真                021-62464000                             021-62464018
电子信箱            zhihao_xu@arcplus.com.cn                 Junshi_xie@arcplus.com.cn
三、 基本情况简介
公司注册地址                              上海市黄浦区西藏南路1368号五层501室
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                              上海市静安区石门二路258号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                                  www.arcplus.com.cn
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称             上海证券报
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                   董事会办公室
五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所       股票简称                股票代码         变更前股票简称
      A股           上海证券交易所       华建集团                600629               棱光实业
六、 其他相关资料
                              名称                     众华会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境
                              办公地址                 上海市中山南路 100 号
内）
                              签字会计师姓名           何和平、严臻
                              名称                     中国国际金融股份有限公司
                                                       北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2
                              办公地址
报告期内履行持续督导职责的                             座 27 层级 28 层
财务顾问                      签字的财务顾问
                                                       唐加威、孙芳
                              主办人姓名
                              持续督导的期间           2015 年 6 月 26 日至 2018 年 12 月 31 日
                                             4 / 157
                                       2016 年年度报告
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                       本期比上年同期
   主要会计数据           2016年           2015年                           2014年
                                                           增减(%)
营业收入             4,550,810,980.01 4,267,801,855.81            6.63 4,564,274,380.47
归属于上市公司股东
                       241,396,227.63       146,642,925.55            64.61    134,039,531.28
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益     178,024,916.12       151,104,582.41            17.82    125,256,532.18
的净利润
经营活动产生的现金
                       174,562,406.83       208,112,539.20           -16.12     54,674,722.18
流量净额
                                                             本期末比上年同
                         2016年末             2015年末                           2014年末
                                                             期末增减（%）
归属于上市公司股东
                   1,004,627,679.90 737,856,052.51                    36.15    569,314,541.56
的净资产
总资产             4,838,575,387.50 4,188,381,085.44                  15.52 3,883,908,637.93
(二)主要财务指标
    主要财务指标           2016年         2015年   本期比上年同期增减(%)          2014年
基本每股收益（元／股）           0.6723         0.4181                   60.80          0.3852
稀释每股收益（元／股）           0.6723         0.4181                   60.80          0.3852
扣除非经常性损益后的基本每
                                 0.4958          0.4308                       15.09     0.3599
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）           27.71          22.44         增加5.27个百分点        25.24
扣除非经常性损益后的加权平
                                    20.43          23.12         减少2.69个百分点        23.59
均净资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
    的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
   的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
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                                     2016 年年度报告
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                    单位：元 币种：人民币
                     第一季度          第二季度            第三季度            第四季度
                   （1-3 月份）      （4-6 月份）        （7-9 月份）       （10-12 月份）
营业收入          835,732,040.14    912,672,022.43     1,067,754,595.90 1,734,652,321.54
归属于上市公司
                   26,119,496.89     68,244,376.90        41,711,108.92    105,321,244.92
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
                   25,402,486.76     32,719,219.27        37,894,753.49     82,008,456.60
常性损益后的净
利润
经营活动产生的
                  -372,755,477.55    -9,926,711.49        77,257,755.53    479,986,840.34
现金流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
      非经常性损益项目              2016 年金额           2015 年金额        2014 年金额
非流动资产处置损益                   2,091,678.79           -155,606.69        -254,579.62
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
                                     75,658,053.17         8,968,833.69      8,896,200.80
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益                                             -14,502,314.26
除上述各项之外的其他营业外收
                                       2,018,208.39        3,205,709.28      2,068,684.40
入和支出
少数股东权益影响额                   -3,351,491.35          -363,828.97       -261,463.08
所得税影响额                        -13,045,137.49        -1,614,449.91     -1,665,843.40
              合计                   63,371,311.51        -4,461,656.86      8,782,999.10
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
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                                    2016 年年度报告
                            第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、主营业务
    华建集团是一家以建筑设计为核心的现代科技型公司。公司主营业务领域涵盖建筑、规划、
市政、水利等多个行业，并紧紧依托建筑设计核心业务，积极开展包含工程技术管理服务、工程
设计、工程承包、工程勘察等项目全过程的一体化服务，主要包括建筑工程设计、水利工程设计、
历史建筑保护和利用设计、环境与装饰设计、市政工程设计、建筑声学设计、项目管理、工程承
包、工程监理、项目可行性研究、投资控制、科技咨询等。
2、经营模式
    公司承接业务一般通过招投标模式（公开招标、邀请招标）和客户直接委托模式两种方式。
（1）招投标模式
    招投标模式是工程设计行业较为通行的业务承接模式。获取项目信息后，公司将组织相关部
门进行现场踏勘，同时研究、分析客户提供的资料、文件，在此基础上开展项目评审，综合考虑
客户要求、设计费用、设计周期、分包服务等多方面因素，确定是否承接该项目。评审通过后，
公司将结合项目具体内容与设计部门的人员配置，指派符合项目要求的设计部门组织洽谈和投标
工作。
（2）客户直接委托模式
    对于部分不属于前述法律规定必须进行招投标且客户不要求招投标的部分项目，公司在取得
客户提供的项目信息，完成项目前期调查研究，并通过项目评审后，直接接受客户的委托，与客
户签订业务合同。
3、行业情况说明
    我国工程设计咨询行业是为建设工程提供从投资决策到建设实施及运营维护全过程、专业化
的智力服务，包括勘察设计、规划研究、工程监理和项目管理等。工程设计咨询服务以技术为基
础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，可以向社会发展、投资建设、
项目决策与实施全过程提供咨询和管理服务。工程设计咨询服务行业是现代服务业的重要组成部
分，对提高投资决策的科学性、保证投资建设质量和效益、促进社会可持续发展方面具有重要的
作用。
    早期工程设计咨询服务行业存在着较为严重的区域、行业和专业壁垒，但是随着市场经济的
发展，市场竞争体制和相关法律、法规、政策的不断完善，参与竞争的主体迅速增多，参与主体
的形式也逐渐多元化，行业市场化程度明显提高，市场竞争日益激烈。随着国家“十三五”规划
目标的确定，目前工程设计咨询行业有以下四大主要特点：
    一、国家建设趋势逐渐明朗，市场机会逐步转换：部分城市固定资产投资有所提升，城镇更
新、旧区改造、美丽乡村、既有建筑功能提升等将成为城市建设新热点，为工程设计咨询行业提
供了新的发展空间。
    二、行业监管手段多元化：随着《关于推进建筑业发展和改革的若干意见》、《关于促进建
筑工程设计事务所发展有关事项的通知》等文件的颁布，行业管理部门通过质量终身责任制、建
筑师负责制等制度，明确了从企业资质管理转向个人执业资格管理的发展趋势；
    三、企业组织模式不断创新：大中型企业对外通过并购重组，对内以组织平台化等方式整合
内外部资源，从过去的单一技术服务主营转向“技术+管理+资本”等多要素集成经营。中小型设
计企业、设计事务所将继续专项专精发展，提升在特定市场的知名度与影响力。
    四、“互联网+”提升设计效率：互联网作为工具，将大大减少项目建设方与设计方之间对接
的成本，企业深度信息化和大数据的运用，将加速工程建设向工业化、信息化和集成化发展。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
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三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司是一家以建筑设计为核心、以前瞻科技为依托的技术服务型上市企业，公司定位为以工
程设计咨询为核心，为城镇建设提供高品质综合解决方案的集成服务供应商。公司旗下拥有华东
总院、都市总院、上海院、现代建设咨询、水利院、环境院、Wilson 等十余家分子公司和专业机
构。公司连续十多年被美国《工程新闻纪录》（ENR）列入“全球工程设计公司 150 强”企业。目
前，公司的核心竞争力主要体现于以下四个方面：
1、 品牌认知度与美誉度俱佳
    公司在全国主要城市设计了一批具有较高知名度的标志性建筑，包括国家会展中心（上海），
港珠澳大桥珠海口岸、世博文化中心、虹桥综合交通枢纽、上海浦东国际机场、东方明珠电视塔、
上海光源工程、质子重离子医院、八万人体育场等，形成了良好的品牌认知度与美誉度，建立了
广泛的社会影响力。
2、 人才优势明显
    公司作为一家以建筑设计为核心的智力密集型企业，设计团队的创造力与丰富经验决定了企
业的技术水平和行业竞争力。公司人才队伍层次结构合理，专业分布均衡，拥有高级以上技术职
称的达到 1300 多人，具备各专业执业注册资格的有 1700 余人次。截至 2016 年末，公司拥有中国
工程院院士 2 人，全国工程勘察设计大师 8 名、上海市领军人才 8 名、享受国务院颁发特殊津贴
的专家 41 名。
3、 技术研发及应用能力强
    公司作为一家有着六十多年实践与积累的企业，拥有行业内大量核心专业技术，例如超高层
建筑分析与设计技术、软土地区建筑深基础设计关键技术、大跨度空间结构分析与设计技术，特
别是 BIM 技术、建筑工业化技术的突破，对高端复杂项目形成强大的技术支撑。BIM 和建筑工业
化技术成果转化应用，持续形提升了技术创新与应用管理能力。
4、 业务领域全，市场布局广
    公司已逐步形成了勘察、设计、项目管理、施工承包的纵向业务链，同时覆盖规划、建筑、
水利、专项设计等业务类别。近年来，公司依托自身优势资源不断推进全国及海外市场布局，拥
有 27 家国内分支机构及 8 家海外分支机构，市场开拓空间较大。
    2017 年，公司将持续夯实和深化企业核心竞争力，为公司发展打开更大的市场空间。
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                         第四节       经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年公司新签合同总额 65.36 亿元，同比增长 4.67%。其中，设计核心主业新签合同额 29.23
亿元，工程承包类合同额 22.93 亿元。新签千万以上设计咨询类合同 77 项，包括乌鲁木齐机场项
目、武汉亘星中心项目、上海市轨道交通网络运营指挥调度大楼申通应急指挥中心、上海自贸试
验区（金桥）第五中心项目等。
    报告期内，公司积极开拓国内市场，完成华中区域中心布点，成功收购控股武汉正华建筑设
计有限公司，积极筹划华北、西南区域中心建设。持续拓展海外市场，响应国家“一带一路”战
略，签约外经合同 10 余项，公司成为上海唯一一家入围商务部民用建筑援外项目管理短名单企业。
发挥公司投资平台作用，获得虹口邯郸路科创中心项目，收购新江湾城投资公司 4%股权，带动公
司设计、咨询、EPC 等业务发展。发挥公司总承包资源集成平台作用，签约大型工程类承包项目：
江湾社区彩虹湾医院、嘉定郊野公园园林景观、奉贤区巨潮河道整治、黄埔滨江景观贯通工程等。
    报告期内，公司积极加强内部管理，强化预算管理与运营管控，提升企业整体运转效率；加
强公司预算编制完整性，做好预算执行的监控与预警，搭建公司“资金池”，全面提升内控建设。
全面实施 POC 管理，落实人工时与薪酬挂钩，开展运营管理与数据分析。同时，健全安全生产责
任体系，落实质量管理主体责任。
    报告期内，公司坚持建筑原创与科技进步，为企业发展提供内在动力。推进形成公司创作理
念，开创建筑原创学术交流。在重点研发计划项目申报上，2016 年获批“十三五”国家课题 1 项、
子课题 5 项。获批“上海市公共建筑节能改造数据库综合应用平台研发”等 5 项产品研发项目，
促进了科研成果的转化。配合上海市科委编制 2017 年上海城市建设领域科技支撑计划，共向科委
提交 17 项研发建议，申请并获批上海市专利试点单位。
    报告期内，公司积极提升信息化水平，启动“两化融合”贯标试点，成为勘察设计行业首家
获得“两化融合”管理体系贯标证书的企业。全面推广蓝转白平台，提升 BIM 技术应用能力，上
海市胸科医院、淀东水利枢纽泵闸改扩建工程入选上海首批 BIM 技术应用设计试点项目。
    报告期内，公司加强各级人才队伍建设，新增全国勘察设计大师 2 名、国家“万人计划”领
军人才 1 名，国务院政府特贴专家 2 名，上海市领军人才 1 名，上海市青年科技启明星 1 名，上
海市十佳青年规划师 1 名，获批上海市人才资金资助 2 名，通过上海青年拔尖人才公示 1 名。
二、报告期内主要经营情况
    报告期内，公司实现营业收入 455,081.10 万元，比上年同期增长 6.63%；净利润为 24,139.62
万元，比上年同期增长 64.6%。
(一)主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
             科目                     本期数              上年同期数       变动比例（%）
营业收入                         4,550,810,980.01      4,267,801,855.81               6.63
营业成本                         3,328,279,031.07      3,041,375,221.69               9.43
销售费用                            47,376,427.99         44,342,270.88               6.84
管理费用                           868,461,470.89        866,749,741.07               0.20
财务费用                            -5,414,301.01           9,794,727.49           -155.28
经营活动产生的现金流量净额         174,562,406.83        208,112,539.20             -16.12
投资活动产生的现金流量净额        -148,544,974.73        -51,389,138.18            -189.06
筹资活动产生的现金流量净额          59,593,247.14       -103,865,762.81             157.38
研发支出                           130,961,783.09        121,983,925.25               7.36
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1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
(1).主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                           单位:元 币种:人民币
                                         主营业务分行业情况
                                                   毛利率   营业收入比    营业成本比    毛利率比上
  分行业         营业收入           营业成本
                                                   （%）    上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%）
                                                                                        减少 1.86
  服务业     4,543,866,683.84   3,321,558,216.61     26.90          6.56          9.34
                                                                                          个百分点
                                         主营业务分产品情况
                                                   毛利率   营业收入比    营业成本比    毛利率比上
  分产品         营业收入           营业成本
                                                   （%）    上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%）
                                                                                        减少 0.94
 工程设计    3,074,058,317.17   1,999,556,011.13     34.95          4.35          5.88
                                                                                          个百分点
                                                                                        减少 2.95
 工程承包    1,059,280,059.29   1,030,781,939.97       2.69       20.08         23.83
                                                                                          个百分点
工程技术管                                                                              增加 1.71
               410,528,307.38     291,220,265.51     29.06        -5.84         -8.06
理及勘察                                                                                  个百分点
                                         主营业务分地区情况
                                                   毛利率   营业收入比    营业成本比    毛利率比上
  分地区         营业收入           营业成本
                                                   （%）    上年增减（%） 上年增减（%） 年增减（%）
                                                                                        减少 3.78
 上海本地    2,547,711,889.02   2,014,082,056.45     20.95          7.16        12.54
                                                                                          个百分点
                                                                                        增加 1.01
  外地       1,618,560,511.14   1,085,896,842.19     32.91          2.41          0.89
                                                                                          个百分点
                                                                                        减少 2.55
  海外         377,594,283.68     221,579,317.97     41.32        23.40         28.99
                                                                                          个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
(2).产销量情况分析表
□适用 √不适用
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(3).成本分析表
                                                                                              单位：元
                                               分行业情况
                                                                                     本期金额较上
           成本构成                      本期占总成                     上年同期占总                 情况
分行业                   本期金额                      上年同期金额                  年同期变动比
             项目                        本比例(%)                      成本比例(%)                  说明
                                                                                         例(%)
           人工、分
服务业                3,321,558,216.62          100 3,037,722,103.97            100           9.34
           包、直接等
                                               分产品情况
                                                                                     本期金额较上
           成本构成                      本期占总成                     上年同期占总                 情况
分产品                   本期金额                      上年同期金额                  年同期变动比
             项目                        本比例(%)                      成本比例(%)                  说明
                                                                                         例(%)
         人工、分
工程设计            1,999,556,011.14          60.20 1,888,557,910.46          62.17           5.88
         包、直接等
         人工、分
工程承包            1,030,781,939.97          31.03    832,421,171.12         27.40         23.83
         包、直接等
工程技术
         人工、分
管理及勘              291,220,265.51           8.77    316,743,022.39         10.43         -8.06
         包、直接等
  察
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4).主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
    前五名客户销售额 45,285.08 万元，占年度销售总额 9.96%；其中前五名客户销售额中关联
    方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
    前五名供应商采购额 42,116.94 万元，占年度采购总额 15.24%；其中前五名供应商采购额中
    关联方采购额 3,779.79 万元，占年度采购总额 1.37%。
其他说明
无。
2. 费用
√适用 □不适用
  科目           本期数           上年同期数          变动比例（%）                变化原因
销售费用      47,376,427.99      44,342,270.88                6.84
管理费用     868,461,470.89     866,749,741.07                0.20
                                                                        主要是本期提前归还美元并购
财务费用      -5,414,301.01         9,794,727.49            -155.28
                                                                        贷款，汇兑损失减少所致。
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3. 研发投入
研发投入情况表
√适用 □不适用
                                                                                            单位：元
本期费用化研发投入                                                                    130,961,783.09
本期资本化研发投入
研发投入合计                                                                          130,961,783.09
研发投入总额占营业收入比例（%）                                                                 2.88
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%）                                                             4.88
研发投入资本化的比重（%）
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
    科目            本期数             上年同期数          变动比例（%）            变化原因
经营活动产
                                                                           主要是由于工程承包业务结算
生的现金流        174,562,406.83       208,112,539.20            -16.12
                                                                           支付的现金较上年同期增加。
量净额
                                                                           主要是由于本期新增对外投资
投资活动产                                                                 上海浦砾法住宅工业有限公司
生的现金流       -148,544,974.73       -51,389,138.18           -189.06    30%股权 1200 万元及新增对外
量净额                                                                     投资上海城创城市更新股权投
                                                                           资基金 14.14%股权 1 亿元。
筹资活动产
                                                                           主要是本期借款收到的现金较
生的现金流         59,593,247.14      -103,865,762.81            157.38
                                                                           上年同期增加所致。
量净额
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
   科目          本期数        上年同期数     变动比例（%）                    主要原因
                                                               主要是按照现代设计集团借壳棱光实业相关
                                                               约定，华东设计院获得的财政补贴自 2016 年
 营业外收入   79,272,569.22   15,077,232.90           425.78
                                                               度起由上市公司享有，故本期实际收到的财
                                                               政补贴较上年同期大幅增加。
                                                12 / 157
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(三)资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                         单位：元
                            本期期末
                                                      上期期末数 本期期末金额较
                            数占总资
项目名称   本期期末数                  上期期末数     占总资产的 上期期末变动比      情况说明
                            产的比例
                                                      比例（%）      例（%）
                              （%）
                                                                                主要是新增投资上海城
可供出售                                                                        创城市更新股权投资基
           102,558,000.89       2.12   2,558,000.84          0.06       3909.30
金融资产                                                                        金 1 亿元，公司占比
                                                                                14.14%。
其他说明
无。
2.   截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
 项 目              期末账面价值                                 受限原因
 货币资金           1,200,818.98                             履约及保函保证金
 应收账款         110,257,045.66
 其他应收款         3,228,972.33
                                       子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、
 预付账款           9,760,143.95
                                       其他应收款、存货、固定资产及无形资产为其期末 342.5
 存货              53,562,519.36
                                       万美元一年内到期的长期借款担保
 固定资产          13,901,401.15
 无形资产          26,431,759.75
3.   其他说明
□适用 √不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用 □不适用
    1、2016 年，我国宏观经济形势由高速增长步入中高速增长的新常态，固定资产投资增速维
持低位运行，各地房地产投资出现放缓或下降，工程咨询行业竞争形势进一步激烈，订单获取难
度显著增加。
    2、新型城镇化建设为与城市化水平密切相关的工程咨询行业提供新的发展机遇。新型城镇化
更加注重生态文明、绿色低碳，强调人与城市协调发展。绿色生产、绿色消费将成为城市经济生
活的主流，节能节水产品、再生利用产品和绿色建筑比例将大幅提高，低碳环保产业、绿色建筑
将获得巨大发展空间。海绵城市、特色小镇等成为新的投资亮点。
    3、“一带一路”总体战略为工程咨询行业提供了新的发展机会。在内部市场饱和，产能出现
过剩的新形势下，国家适时推进“一带一路”战略，为建筑业提供了新的发展空间。随着“一带
一路”战略的持续推进，预计海外业务将成为国内工程咨询企业新的挑战和机会。
    4、2016 年，PPP 业务建设模式得到大力推进，市政工程、生态环境、交通运输、保障性住房
等领域都涌现了大量的 PPP 项目。PPP 业务爆发式的增长给工程咨询企业带来了新的发展思路，
技术和资本的结合将给行业带来新的发展契机。
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(五)投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
    根据公司“十三五”发展规划的要求，建立并不断完善公司投融资体系，逐步形成“投、融、
管、退”的投融资管理闭环，促进公司产、研、投融合发展，积极探索资本运作的有效途径，为
公司在前沿科技研发、战略业务发展、主营业务转型升级、市场布局优化及产业链整合等方面开
创一个全新局面。
    报告期内，公司董事会过会对外投资项目 7 个，总金额合计 16.56 亿元。
(1) 重大的股权投资
√适用 □不适用
    公司第九届董事会第六次会议审议通过了《关于城创基金合作项目》，同意旗下全资孙公司
上海韵筑投资有限公司投资上海城创城市更新股权投资基金合伙企业（有限合伙）（简称“城创
基金”，韵筑投资作为有限合伙人认缴出资人民币 1 亿元。该项投资于 2016 年 6 月 28 日完成投
资认缴。
    公司第九届董事会第十三次会议（临时会议）审议通过了《关于新江湾城投资公司部分股权
收购项目的议案》 同意旗下全资孙公司上海韵筑投资有限公司以不高于 1.43 亿元的交易价格投
资上海新江湾城投资发展有限公司 4%股权，该项投资拟于 2017 年实施。
    公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于武汉正华建筑设计有限公司 51%股权收购
项目的议案》，同意全资子公司华东建筑设计研究院有限公司收购武汉正华建筑设计有限公司 51%
股权，股权交易价格为 15,198 万元。该项目于 2016 年 12 月 27 日签署股权转让协议。2017 年 2
月 28 日，武汉正华完成工商变更登记。
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
     报告期内，公司拟以非公开发行股份的方式向现代设计集团购买其拥有的坐落于上海市静安
区石门二路 258 号（现代建筑设计大厦南楼）以及上海市静安区石门二路 266 号、268 号（现代
建筑设计大厦北楼）的房屋及对应的土地使用权，在发行股份购买资产的同时向不超过 10 名符合
条件的特定投资者非公开发行股份募集配套资金，募集资金总额不超过 28,000 万元，所募集配套
资金在扣除各项发行费用及相关税费后将用于现代建筑设计大厦信息化改造项目。2016 年 11 月
24 日，公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重大资产重组事项获得无条件通过。
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用 √不适用
(六)重大资产和股权出售
□适用 √不适用
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(七)主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
    2016 年度纳入本公司合并报表范围的子公司共 1 家，情况如下：
                                                                      单位：人民币 万元
     公司名称           公司类   注册资     总资产     净资产     营业收入      净利润
                          型        本
    华东设计院          子公司    3,000   555,246.84 104,468.93 455,081.10 30,953.34
    华东建筑设计研究院有限公司为公司下属全资子公司，是一家以建筑设计为核心的现代科技
型公司，公司主营业务领域涵盖建筑、规划、市政、水利等多个行业，并紧紧依托建筑设计核心
业务，积极开展包含工程技术管理服务、工程设计、工程承包、工程勘察等项目全过程的一体化
服务，主要包括建筑工程设计、水利工程设计、历史建筑保护和利用设计、环境与装饰设计、市
政工程设计、建筑声学设计、项目管理、工程承包、工程监理、项目可行性研究、投资控制、科
技咨询等。
    2016 年 12 月 16 日，公司第九届董事会第十四次会议审议通过了《关于华建集团对下属上海
韵筑投资有限公司等 3 家公司股权划转的议案》。
    本次股权划转事项是公司根据 “十三五”发展规划，以优化公司投融资架构为目标，将公司
全资子公司华东建筑设计研究院有限公司持有的上海韵筑投资有限公司 100%股权、上海现代建筑
设计集团（国际）有限公司 100%股权和上海现代华盖建筑设计研究院有限公司 100%股权按照截至
2016 年 6 月 30 日的经审计账面净资产划转给公司。
    截止 2017 年 3 月 30 日，上海韵筑投资有限公司、上海现代建筑设计集团（国际）有限公司
和上海现代华盖建筑设计研究院有限公司完成股权划转的各项事宜。
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用 □不适用
    新的一年，从宏观经济形势来看，可变因素比较多，建筑行业还在调整过程中，总体复苏疲
弱状态难有明显改观。在产业结构调整、建筑市场转冷的形势下，行业竞争依然如火如荼。在政
府主导的“一带一路”建设、PPP 融资建设、EPC 工程总承包模式上，大中型企业依旧保持其综合
实力优势；而在体制创新、专项化发展、项目执行等方面，中小型企业充分发挥其创造力及执行
力，激发潜在动力，提升企业经营效率。各类型建筑设计企业不断制造行业热点，挖掘市场蓝海，
形成了多元化、差异化的竞争格局。
    2016 年中央经济工作会议提出了今年的五大工作任务：包括积极稳妥化解产能过剩，降低企
业运营成本，化解房地产库存，扩大有效供给，防范化解金融风险等五大方面内容。从建筑行业
来看，也将有可能面临以下四方面变化。
    一是部分城市固定资产投资还将有所提升，主要集中在城市基础设施改造，但新建项目总体
将继续保持下降趋势，城市更新、旧区改造将成为城市建设的新亮点；
    二是建筑企业将有可能面临资质限定放宽，建筑设计从业者将能够更方便的开设建筑设计类
公司进行从业，建筑师负责制政策的执行将对传统造价咨询、监理等业务带来不小的冲击；
    三是大中型设计企业主营业态将从过去单一的技术服务，向“技术+管理+资本”等多要素集
成转变。在资本参与下，设计企业服务领域将逐步扩展到工程领域，提升到建筑综合产品品质。
    四是传统设计模式有可能向互联网平台逐步转变，商业模式的转型对传统设计模式和流程将
带来不小影响，企业深度信息化和大数据的应用，将加速工程建设向工业化、信息化和集成化发
展。
    因此，从宏观经济形势以及行业发展趋势来看，2017 年将发生的这些改变，将对大型国有设
计院的发展提出前所未有的挑战，同时也带来了创新转型发展的机遇。
                                        15 / 157
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(二)公司发展战略
√适用 □不适用
    “十三五”期间，公司以工程设计咨询为核心能力，关注城镇现代化建设及城市更新，努力
转型成为“为城镇建设提供高品质综合解决方案的集成服务供应商”，力争成为全球知名的国际
工程咨询公司。到 2020 年，公司的各项经济效益指标得到明显提升。
    公司将继续以工程设计咨询为核心，围绕城市（镇）建设需求和工程建设产业链，横向由建
筑设计向城市基础设施设计、城市设计拓展，纵向由工程设计向投融资、前期策划、项目管理和
工程总承包延伸，形成多元化业务领域及完整的业务链。
    公司将继续按照“全面市场化、跨界集成化、高新专业化、深度国际化”的发展战略，积极
推进公司治理与运营向市场接轨，提升主营业务的品质与效益，加快拓展国际国内二个市场。
    同时，公司将继续发挥资本市场优势，加快产业并购步伐，系统整合内外部优质资源，提升
公司一体化、协同化发展能力，构建一个开放与融合并存的全过程工程咨询平台。
(三)经营计划
√适用 □不适用
    2017 年，公司将继续围绕“十三五”战略目标，砥砺前行、创新发展，努力保持生产经营平
稳发展。积极开展经营统筹管理工作，提高经营资源使用效益，形成合力，提高公司市场竞争能
力，形成大经营格局。
（一）加大本地项目集成化、产业化的推广力度，积极推进建筑工业化、BIM 技术应用等高端、
前沿建筑产业的发展。促进 BIM 信息技术与既有建筑 EPC 项目的联动。大力开拓绿色建筑、城市
更新、特色小镇等新兴业务领域，探索应用 PPP+EPC 的项目操作模式。
（二）加快全国市场布局，继续推进区域中心建设。在完成武汉正华收购的基础上，筹划推进华
北、西南等区域中心建设。建立国内市场经营管理及项目协调机制，开展其他战略业务收购工作。
（三）推动海外业务发展。响应“一带一路”国家战略，针对海外重点目标市场，推进正在投标
和洽谈中的海外项目。借助全球化媒体，提升公司的国际品牌价值。根据公司总体发展战略，稳
步推进海外合作与海外收购。
（四）加大总承包项目开拓力度，推进医疗建筑、绿色建筑、既有建筑改造等专项板块的 EPC 发
展，构建以设计主导的一体化总承包专业特色。以本地和长三角区域为总承包项目市场重点，拓
展建筑、市政、景观、水利、海绵城市、地下综合管廊等总承包业务。利用投资平台加快总承包
项目转化，提升融资建设项目与业务的联动发展。
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(四)可能面对的风险
√适用 □不适用
1、政策风险
    公司主要从事工程技术服务，与国家整体战略、宏观经济政策、产业政策、区域发展政策、
投资政策导向等息息相关，同时行业的发展规划、主要法律、法规及政策的变化以及固定资产投
资规模的波动也将对公司的发展造成一定的影响。围绕国家 “十三五”规划（2016－2020 年）
在经济转型、创新驱动、经济结构调整、产业结构优化等方面所提出的目标和政策，行业市场竞
争格局发生着深刻变化，新技术、新业态、新模式、新经济都将对公司发展产生影响。及时应对
这些政策变化、积极响应国家政策导向、抓住新的行业发展机遇，这将对公司的环境适配能力提
出新的挑战。
2、市场经营风险
    经过多年的“全国化”战略实施，公司的国内经营区域已经基本覆盖全国，在国际化发展上，
经过海外业务拓展和海外收购，也形成了初步的海外市场布局。但目前行业存在细分领域开放程
度不一、市场化竞争程度不一等问题，如建筑设计领域相对开放，竞争激烈，而规划、水利、市
政领域则并非完全开放和市场化竞争，存在一定的地方保护；在经济发展“新常态”的背景下，
行业内呈现资源向优势企业集中的趋势，在一定程度上加剧了市场上优势企业之间的竞争程度。
在新的市场环境中如何做差异化、去同质化的市场经营，强化自身核心竞争能力，是公司面临的
市场开拓风险。
3、项目管理风险
    作为一家为客户提供高品质综合解决方案的集成服务供应商，对于咨询设计项目，公司提供
的服务贯穿建设工程的全生命周期，包括项目前期咨询、概念设计、方案设计、初步设计、施工
图设计、施工阶段设计配合等诸多环节。公司在行业领域的水平扩张和产业价值链的垂直整合过
程中，全国化拓展和跨区域经营的资源整合、项目管理能力需要有效管理和无缝对接。 信息、项
目、人力资源、资金等内部资源的调配和管理，与客户、政府部门、施工单位、监理单位等外部
合作单位之间的沟通和协调，都对公司的管理能力提出了更高要求。国家正在试行建筑师负责制，
对建筑师在质量、成本、进度、跨专业协调、采购、施工的全过程管控能力提出了更高的要求。
此外，公司随着 EPC 工程总承包业务的扩大，公司不但面临项目管理、合同管理、进度管理、采
购及施工分包等方面的风险，还面临原材料价格波动、资金垫付、汇率变化等风险因素。海外业
务的开拓，公司还要应对与国际项目运营模式、合同管理、海外规范、语言、文化、政治等与国
际接轨的要求。如若管理水平无法应对上述挑战，不能做到灵活应对，都可能对项目进展、客户
及市场的满意度产生影响，对公司经营业绩发展带来一定风险。
4、人力资源风险
    公司所从事的工程设计咨询等工程技术服务属于智力密集型高科技行业。作为轻资产型行业，
专业人才数量和高素质人才对于公司在行业竞争中取得优势地位具有重要作用。随着公司业务领
域的扩展、发展规模的扩大、海外市场的开拓、新兴业务板块的增多，以及新技术的推广，人才
对企业的未来发展起着重要的推动作用。企业对创新型、研发型、复合型、国际化等高端技术和
管理人才提出了新的需求。公司的人才培养和输送机制应能动态地满足公司发展需要，如何建立
人才激励机制、保持人才稳定，避免核心专业技术人才和优秀管理人才的流失，满足人才规模和
素质与公司发展战略相适应，人才结构和布局与公司发展转型相协调的发展需求，将是公司长远
发展过程中亟待解决的重要课题。
(五)其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
                                        17 / 157
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                                    第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
     报告期内，为规范公司章程中关于利润分配决策程序和机制以及利润分配政策的条款，加强
对股东的合法权益的保护，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》
及上交所《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定，公司第九届董事会第二次会议
及 2015 年第二次临时股东大会审议通过了《关于制定新的公司章程的议案》。公司现行的利润分
配政策规定了明确的现金分红条件、标准和比例，能够保护中小投资者的合法权益。
    经众华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，确认本公司经审计 2016 年度母公司净利润为人民
币 0.15 亿元，截至 2016 年 12 月 31 日止的母公司累计未分配利润为人民币-2.37 亿元。
    根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司应先用当年利润弥补以前年度亏损，再向股东
分配利润。本公司的利润分配以母公司的可供分配利润为分配依据。由于本公司截至 2016 年 12
月 31 日，母公司累计未分配利润的亏损尚未弥补完成，因此本公司董事会同意公司 2016 年度不
分配利润，也不进行资本公积金转增股本。本预案需提交本公司 2016 年度股东大会审议。
(二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                               占合并报表中
                                                               分红年度合并报
          每 10 股送   每 10 股派                   现金分红                   归属于上市公
 分红                                每 10 股转                表中归属于上市
            红股数     息数(元)                       的数额                   司普通股股东
 年度                                增数（股）                公司普通股股东
            （股）     （含税）                     （含税）                   的净利润的比
                                                                  的净利润
                                                                                   率(%)
2016 年            0            0              0           0   241,396,227.63
2015 年            0            0              0           0   146,642,925.55
2014 年            0            0              0           0   134,039,531.28
(三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
    案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
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二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                                                                                              如未能及 如未能
                                                                                                                                                  是否   是否
                                                                                                                                                              时履行应 及时履
           承诺                                               承诺                                                                                有履   及时
承诺背景           承诺方                                                                                           承诺时间及期限                            说明未完 行应说
           类型                                               内容                                                                                行期   严格
                                                                                                                                                              成履行的 明下一
                                                                                                                                                    限   履行
                                                                                                                                                              具体原因 步计划
                上海现代
                                                                                                     2014 年 10 月签定：1、自增发股份于中国证券登记
           股份 建筑设计
                           股份锁定                                                                  结算有限责任公司上海分公司登记至现代集团名下 是     是
           限售 （集团）有
                                                                                                     之日起三十六（36）个月内不转让；
                  限公司
                                                                                                     2、本次重大资产重组完成后六（6）个月内如棱光
                上海现代
                                                                                                     实业股票连续二十（20）个交易日的收盘价低于发
           股份 建筑设计
                           股份锁定                                                                  行价，或者本次重大资产重组完成后六（6）个月期 是    是
           限售 （集团）有
                                                                                                     末收盘价低于发行价的，现代设计集团持有棱光实
                  限公司
                                                                                                     业股票的锁定期自动延长六（6）个月。
                             现代设计集团因本次交易获得的华建集团股份，自发行结束之日起三十六（36）
                             个月内不得上市交易或转让。本次交易完成后 6 个月内如华建集团股票连续 20 个
                             交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，
与重大资
                             现代设计集团所持有华建集团股票的锁定期自动延长 6 个月。如本次交易所提供
产重组相
                             或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或
关的承诺
                             者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，现代设计集团不转让在华建
                上海现代
                             集团拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面
           股份 建筑设计                                                                               自本次发行股份购买资产部分的股份发行结束之日
                             申请和股票账户提交华建集团董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公                                                 是   是
           限售 （集团）有                                                                             起三十六个月
                             司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券
                  限公司
                             交易所和登记结算公司报送现代集团的身份信息和账户信息并申请锁定；董事会
                             未向证券交易所和登记结算公司报送现代设计集团的身份信息和账户信息的，授
                             权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规
                             情节，现代设计集团承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本次交易结束
                             后，现代设计集团由于华建集团送股、转增股本等原因增加的华建集团股份，现
                             代设计集团承诺亦遵守上述约定。
           解决   上海现代   在本次交易完成后，现代设计集团及现代设计集团控制的其他企业不会直接或间
                                                                                                       长期                                         是   是
           同业   建筑设计   接经营任何与华建集团及其下属公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业
                                                                                     19 / 157
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竞争 （集团）有 务；如现代设计集团及现代设计集团控制的企业的现有业务或该等企业为进一步
       限公司 拓展业务范围，与华建集团及其下属公司经营的业务产生竞争，则现代设计集团
                及现代设计集团控制的企业将采取停止经营产生竞争的业务的方式，或者采取将
                产生竞争的业务纳入华建集团的方式，或者采取将产生竞争的业务转让给无关联
                关系第三方等合法方式，使现代设计集团及现代设计集团控制的企业不再从事与
                华建集团主营业务相同或类似的业务。此外，现代设计集团现持有上海兰德公路
                工程咨询设计有限公司 56.5%的股权，现代设计集团将在完成对上海兰德公路工
                程咨询设计有限公司的培育后择机将上海兰德公路工程咨询设计有限公司注入华
                建集团。
                现代设计集团承诺今后严格控制关联交易事项，尽量避免和减少现代设计集团及
                其控制的其他公司与华建集团之间的关联交易，杜绝非法占用华建集团的资金、
                资产的行为。对于无法避免的关联交易，将本着“公开、公平、公正”的市场化
                原则，依法签订关联交易合同，并按照有关法律、法规和公司章程的规定履行批
     上海现代
解决            准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的
     建筑设计
关联            价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程 长期                                 是   是
     （集团）有
交易            的规定履行关联交易的信息披露义务。本次交易完成后，现代设计集团将向华建
       限公司
                集团租用上海市静安区石门二路 258 号（现代建筑设计大厦南楼）部分面积用于
                办公，届时现代设计集团租用办公用房的租金将根据市场公允价格确定。现代设
                计集团下属全资子公司上海现代建筑设计集团物业管理有限公司将继续为华建集
                团提供物业管理服务，物业管理服务费用标准将根据市场公允价格确定。
置入
资产 上海现代
                现代设计集团承诺如标的资产发生减值，则现代设计集团向华建集团补偿股份。
价值 建筑设计
                如股份不足以补偿的，现代设计集团应以现金予以补偿。因标的资产在华建集团 2017 年度、2018 年度以及 2019 年度   是   是
保证 （集团）有
                占用、使用期间发生毁损、灭失造成资产减损的除外。
及补   限公司
  偿
     上海现代
     建筑设计
其他            现代设计集团承诺不越权干预华建集团经营管理活动，不侵占华建集团利益。    长期                                是   是
     （集团）有
       限公司
                                                                        20 / 157
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(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到 □未达到 □不适用
    根据上海棱光实业股份有限公司与上海现代建筑设计（集团）有限公司签署的《重大资产置换及
发行股份购买资产协议》及《重大资产置换及发行股份购买资产协议之补充协议约定，2016 年度现
代设计集团对置入资产业绩承诺目标为 17,793 万元，实际完成数为 18,381 万元。详细内容请见众华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《华东建筑集团股份有限公司重大资产重组暨关联交易盈利预
测实现情况审核报告》。
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√适用 □不适用
                                                               单位：万元 币种：人民币
控股股东及其关联方非经营性占用上市公司    报告期内
                                                             报告期内已清欠情况
              资金的余额                  发生的期
                         预计偿           间占用、期
期初金 报告期内 期末余          清偿时               报告期内 清欠方            清欠时间
                           还             末归还的                    清欠金额
  额      发生额    额            间                 清欠总额    式             （月份）
                           方式             总金额
                                                               现金偿           2016 年 4
   63.78    -63.78      0                       8.45     72.23            72.23
                                                                 还                月
控股股东及其关联方非经营性占用资
                                 根据双方签订的相关协议
金的决策程序
报告期内新增非经营性资金占用的原
因
导致新增资金占用的责任人
报告期末尚未完成清欠工作的原因
已采取的清欠措施                 已清欠
预计完成清欠的时间
控股股东及其关联方非经营性资金占
                                 截止 2016 年 4 月 15 日，已清欠完毕。
用及清欠情况的其他说明
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
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                                      2016 年年度报告
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                    现聘任
境内会计师事务所名称                                    众华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬                                            1,200,000.00
境内会计师事务所审计年限                                             2年
境外会计师事务所名称                                                 --
境外会计师事务所报酬                                                 --
境外会计师事务所审计年限                                             --
                                             名称                             报酬
内部控制审计会计师事务所       众华会计师事务所（特殊普通合伙）                  600,000.00
财务顾问                             海通证券股份有限公司                      3,000,000.00
保荐人                                       --                               --
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司及其控股股东、实际控制人未发生有损公司诚信的情况。
                                          22 / 157
                                     2016 年年度报告
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
  事项概述                                      查询索引
               详见 2016 年 4 月 28 日刊登于上海证券交易所公告《华东建筑集团股份有限公司
日常关联交易
               关于 2016 年日常关联交易预计情况的公告》。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                     事项概述                                         查询索引
报告期内，公司向上海现代建筑设计（集团）有限公
                                                       详见 2016 年 11 月 25 日公司临 2016-054
司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的重
                                                       公告及 2017 年 1 月 9 日公司临 2017-001
大资产重组事项获得中国证监会通过，并于 2017 年 1
                                                       公告。
月 6 日收到中国证监会证监许可[2017]3 号批复。
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
                                         23 / 157
                                             2016 年年度报告
 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
 □适用 √不适用
 (三)共同对外投资的重大关联交易
 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
 □适用 √不适用
 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
 □适用 √不适用
 3、 临时公告未披露的事项
 □适用 √不适用
 (四)关联债权债务往来
 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
 □适用 √不适用
 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
 □适用 √不适用
 3、 临时公告未披露的事项
 √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                            关联方向上市公司
                                   向关联方提供资金
               关联关                                                           提供资金
   关联方
                 系         期初                       期末         期初                        期末
                                         发生额                                  发生额
                            余额                       余额         余额                        余额
               控股股
现代设计集团              630,282.66   -630,282.66            0 35,008,242.86 -3,203,857.46 31,804,385.40
                 东
               母公司
现代置业公司   的全资       7,477.10     -7,477.10
               子公司
海南（上海）建
               联营公
筑设计研究院            1,492,494.60 -1,286,728.34 205,766.26
                 司
  有限公司
          合计          2,130,254.36 -1,924,488.10 205,766.26 35,008,242.86 -3,203,857.46 31,804,385.40
关联债权债务形成原因    代收代付等
关联债权债务对公司的
                        对公司生产经营及财务状况无重大影响。
影响
 (五)其他
 □适用 √不适用
                                                  24 / 157
                                          2016 年年度报告
十五、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
√适用 □不适用
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                    租赁收   租赁收
出租方   租赁方   租赁资 租赁资产涉及 租赁起始            租赁收                       是否关   关联关
                                               租赁终止日           益确定   益对公
  名称     名称   产情况     金额         日                益                         联交易     系
                                                                      依据   司影响
         本公司
现代设                                                                                          控股股
         及其下          38,484,495.55 2016.1.1 2016.12.31 不适用   不适用               是
计集团                                                                                            东
         属公司
         本公司                                                                                 母公司
现代置
         下属公           4,176,090.82 2016.1.1 2016.12.31 不适用   不适用               是     的全资
业公司
           司                                                                                   子公司
租赁情况说明
无。
(二)担保情况
√适用 □不适用
                                                                         单位: 元 币种: 人民币
                       公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
报告期内担保发生额合计（不包括对子公
司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
                           公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                        120,894,528.47
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                                      74,747,712.07
                         公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                                        74,747,712.07
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                   7.22
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
                                                                                      57,869,924.17
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                  38,071,776.18
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                         95,941,700.35
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
                                              25 / 157
                                     2016 年年度报告
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)其他重大合同
□适用 √不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司发行股份购买资产并募集配套资金事项获得中国证监会并购重组委审核通过。
2017 年 1 月 6 日，公司本次发行股份购买资产并配套募集资金事项获得中国证监会核准批文；2
月 27 日，上海市不动产登记局核发《中华人民共和国不动产权证书》，标的资产（现代建筑设计
大厦）已完成产权变更登记手续；3 月 2 日和 3 月 16 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司出具《证券变更登记证明》，公司本次发行股份购买资产并配套募集资金新增股份发行登记
完成。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.   精准扶贫规划
     无
2.   年度精准扶贫概要
     无
                                         26 / 157
                                     2016 年年度报告
3.   上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                                    单位：万元 币种：人民币
                   指    标                                       数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                           51.9
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
                                                    □   农林产业扶贫
                                                    □   旅游扶贫
                                                    □   电商扶贫
其中：1.1 产业扶贫项目类型
                                                    □   资产收益扶贫
                                                    □   科技扶贫
                                                    √   其他
      1.2 产业扶贫项目个数（个）
      1.3 产业扶贫项目投入金额
    2.转移就业脱贫
    3.易地搬迁脱贫
    4.教育脱贫
其中：4.1 资助贫困学生投入金额                                                          1.7
      4.2 资助贫困学生人数（人）
      4.3 改善贫困地区教育资源投入金额                                                  6.3
    5.健康扶贫
    6.生态保护扶贫
    7.兜底保障
      7.3 帮助贫困残疾人投入金额                                                       32.9
      7.4 帮助贫困残疾人数（人）
    8.社会扶贫
三、所获奖项（内容、级别）
4.   后续精准扶贫计划
     暂无。
(二)社会责任工作情况
√适用 □不适用
    详见 2017 年 4 月 28 日刊登在上海交易所网站（http://www.sse.com.cn）上的公司 2016 年
社会责任报告。
(三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
(四)其他说明
□适用 √不适用
                                         27 / 157
                                   2016 年年度报告
十八、可转换公司债券情况
(一)转债发行情况
□适用 √不适用
(二)报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三)报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四)转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用 √不适用
(六)转债其他情况说明
□适用 √不适用
                                       28 / 157
                                   2016 年年度报告
                    第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
    报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户)                                               18,498
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                 15,814
                                       29 / 157
                                            2016 年年度报告
(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                                     单位:股
                                          前十名股东持股情况
                                                                                    质押或冻结情
   股东名称      报告期内增                        比例       持有有限售条件股            况            股东
                                  期末持股数量
   （全称）          减                            (%)              份数量          股份                性质
                                                                                             数量
                                                                                    状态
上海现代建筑设
                                                                                                       国有法
计（集团）有限             0       183,120,927      51.00           11,060,377       无
                                                                                                         人
公司
上海国盛（集团）                                                                                       国有法
                 -12,354,284        65,893,468      18.35                    0       无
有限公司                                                                                                 人
中国工商银行股
份有限公司—中
证上海国企交易    +3,135,628         3,135,628       0.87                    0      未知                其他
型开放式指数证
券投资基金
太平人寿保险有
限公司-分红-个             0         2,644,609       0.74                    0      未知                其他
险分红
易方达基金-工
商银行-中国工
                  +2,399,620         2,399,620       0.67                    0      未知                其他
商银行股份有限
公司私人银行部
张小鹏                                                                                                 境内自
                    +860,000         2,180,000       0.61                    0      未知
                                                                                                       然人
侍倩                                                                                                   境内自
                      +790,000       2,110,000       0.59                    0      未知
                                                                                                       然人
中国光大银行股
份有限公司-光
                     +1,716,605      1,716,605       0.48                    0      未知                其他
大保德信量化核
心证券投资基金
中国工商银行股
份有限公司-易
方达安心回报债       +1,602,403      1,602,403       0.45                    0      未知                其他
券型证券投资基
金
施建华                                                                                                 境内自
                     +1,300,000      1,300,000       0.36                    0      未知
                                                                                                       然人
                                     前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                     股份种类及数量
          股东名称                   持有无限售条件流通股的数量
                                                                                 种类            数量
上海现代建筑设计（集团）有限
                                                            172,060,550   人民币普通股          172,060,550
公司
上海国盛（集团）有限公司                                     65,893,468   人民币普通股              65,893,468
中国工商银行股份有限公司-中
证上海国企交易型开放式指数证                                 3,135,628    人民币普通股              3,135,628
券投资基金
太平人寿保险有限公司-分红-个
                                                             2,644,609    人民币普通股              2,644,609
险分红
易方达基金-工商银行-中国工商
                                                             2,399,620    人民币普通股              2,399,620
银行股份有限公司私人银行部
张小鹏                                                       2,180,000    人民币普通股              2,180,000
侍倩                                                         2,110,000    人民币普通股              2,110,000
中国光大银行股份有限公司-光
                                                             1,716,605    人民币普通股              1,716,605
大保德信量化核心证券投资基金
                                                 30 / 157
                                            2016 年年度报告
中国工商银行股份有限公司-易
方达安心回报债券型证券投资基                               1,602,403   人民币普通股           1,602,403
金
施建华                                                     1,300,000   人民币普通股        1,300,000
上述股东关联关系或一致行动的     上海现代建筑设计（集团）有限公司和上海国盛（集团）有限公司均为受上海
说明                             市国有资产监督管理委员会监管的国有企业；除上述情形外，公司未知上述股
                                 东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股
数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                           单位：股
                                                             有限售条件股份可上市交易情况
序                                 持有的有限售条件股份                                         限售条
           有限售条件股东名称                              可上市交易时  新增可上市交易股份
号                                         数量                                                   件
                                                                 间              数量
      上海现代建筑设计（集团）
    1                                        11,060,377       2018.9.10           11,060,377
      有限公司
上述股东关联关系或一致行动的
说明
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1       法人
√适用 □不适用
名称           上海现代建筑设计（集团）有限公司
单位负责人或 秦云
法定代表人
成立日期       1998 年 3 月 12 日
               资产经营、建筑和市政设计、城市规划设计、工程总承包，建筑装修装饰工程专
               业承包，智能建筑工程专业承包及设计和施工，房屋建筑工程施工总承包，机电
               设备安装专业承包，钢结构工程专业承包，房屋质量检测，建筑工程咨询，工程
主要经营业务 项目管理，国内贸易（除专项规定外），承包境外工程及境内国际招标工程，上
               述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员
               （不含海员），城市及道路照明工程专业承包及照明设备的技术开发、技术咨询、
               技术服务【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
报告期内控股
和参股的其他
境内外上市公
司的股权情况
其他情况说明
2       自然人
□适用 √不适用
3       公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
                                                31 / 157
                                   2016 年年度报告
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二)实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
    详见（一）控股股东情况
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4   报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
                                         32 / 157
                                       2016 年年度报告
6   实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                  单位负责人或               组织机构代             主要经营业务或管理活
法人股东名称                      成立日期              注册资本
                    法定代表人                   码                       动等情况
                                                                    开展以非金融为主，金
                                                                    融为辅的投资，资本运
                                                                    作与资产管理，产业研
上海国盛（集                       2007 年                人民币
                      孔庆伟                 66780505-0             究，社会经济咨询。【依
团）有限公司                      9 月 26 日             100 亿元
                                                                    法须经批准的项目，经
                                                                    相关部门批准后方可开
                                                                    展经营活动】
                  根据工商登记信息，组织机构代码已经整合纳入“统一社会信用代码”，国盛
情况说明
                  集团的统一社会信用代码是 91310000667805050M
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                                           33 / 157
                           2016 年年度报告
                  第七节      优先股相关情况
□适用 √不适用
                               34 / 157
                                                                  2016 年年度报告
                                        第八节       董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                        单位：股
                                                                                                                        报告期内从
                                                                                                                                      是否在公司
                                        任期起始日   任期终止日     年初持股         年末持股   年度内股份   增减变动   公司获得的
 姓名       职务(注)      性别   年龄                                                                                                 关联方获取
                                            期           期           数               数       增减变动量     原因     税前报酬总
                                                                                                                                        报酬
                                                                                                                        额（万元）
秦云     董事长           男     54     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                    77.43      否
         董事、总经理、
张桦                      男     54     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   71.55       否
         财务总监
李安     董事             女     57     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                       0       是
王玲     职工董事         女     41     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   58.60       否
卓福民   独立董事         男     65     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   10.00       否
朱建弟   独立董事         男     52     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   10.00       否
盛雷鸣   独立董事         男     46     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   10.00       否
孙荣乾   监事会主席       男     61     2015-12-25   2018-08-31                  0          0            0                       0       否
张晓明   监事会副主席     男     57     2015-12-25   2018-08-31                  0          0            0                   57.75       否
马东     监事             男     59     2015-12-25   2018-08-31                  0          0            0                       0       否
张铁     监事             男     36     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   48.75       否
夏明     监事             男     52     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   55.74       否
         副总经理、总建
沈迪                      男     57     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   57.75       否
         筑师
龙革     副总经理         男     48     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   57.75       否
         副总经理、董事
徐志浩                    男     51     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   57.75       否
         会秘书
沈立东   副总经理         男     49     2015-09-01   2016-11-29                  0          0            0                   62.06       否
夏冰     副总经理         男     48     2015-09-01   2018-08-31                  0          0            0                   48.99       否
周静瑜   副总经理         女     43     2016-11-29   2018-08-31                  0          0            0                   56.15       否
                                                                      35 / 157
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高承勇   总工程师         男     57   2015-09-01   2018-08-31                  0   0          0                    57.75       否
成红文   运营总监         男     53   2016-03-17   2018-08-31                  0   0          0                    67.61       否
  合计         /          /      /        /            /                       0   0          0      /            865.63       /
 姓名                                                            主要工作经历
         曾任上海市城乡建设和交通委员会总工程师、上海市城乡建设和交通委员会副主任、上海市张江高新技术产业开发区管委会副主任，华东建筑
 秦云    设计研究院有限公司党委书记、董事长，上海现代建筑设计（集团）有限公司党委书记、董事长。现任上海现代建筑设计（集团）有限公司董
         事长，本公司董事长、党委书记。
         曾任华东建筑设计研究院有限公司董事、总经理、党委副书记、财务负责人，上海现代建筑设计（集团）有限公司董事、总经理、党委副书记。
 张桦
         现任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事，本公司董事、总经理、财务总监、党委副书记。
 李安    曾任上海市国有资产监督管理委员会产权处处长、产权事务中心主任。现任上海国盛（集团）有限公司副总裁、本公司董事。
         曾任都市院党委副书记、纪委书记、工会主席，华东建筑设计研究院有限公司工会主席，上海现代建筑设计（集团）有限公司工会主席。现任
 王玲
         本公司工会主席、职工董事。
卓福民   曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事。现任源星资本董事长/管理合伙人、纪源资本投资合伙人，本公司独立董事。
朱建弟   现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人、董事长、主任会计师，本公司独立董事。
         曾任上海市中茂律师事务所高级合伙人、主任律师。现任北京观韬中茂（上海）律师事务所总所管委会联席主席、高级合伙人、律师，本公司
盛雷鸣
         独立董事。
         曾任普陀区委副书记、副区长、代区长、区长，上海现代建筑设计（集团）有限公司监事会主席。现任上海地产（集团）有限公司监事会主席，
孙荣乾
         本公司监事会主席。
         曾任华东建筑设计研究院有限公司纪委书记、监事会主席，上海现代建筑设计（集团）有限公司纪委书记、监事会副主席，本公司监事会主席。
张晓明
         现任上海现代建筑设计（集团）有限公司监事，本公司监事会副主席、纪委书记。
 马东    曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司监事。现任本公司监事。
         曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事会办公室副主任兼团委书记、工会副主席，华东设计院团委书记、工会副主席。现任本公司工会
 张铁
         副主席、职工监事。
 夏明    曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司投资部主任、监察审计室主任。现任本公司监察审计室主任、职工监事。
         曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理、总建筑师，华东建筑设计研究院有限公司副总经理、总建筑师。现任本公司副总经理、总
 沈迪
         建筑师。
         曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司总经理助理、上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设计研究院有限公司副总经理。
 龙革
         现任本公司副总经理。
徐志浩   曾任上海现代建筑设计集团上海现代工程咨询有限公司党委书记、董事长，上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设计研究
                                                                    36 / 157
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         院有限公司副总经理。现任本公司副总经理、董事会秘书。
         曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司总经理助理兼都市院党委副书记、院长，上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设
沈立东
         计研究院有限公司副总经理，本公司副总经理。现任公司党委副书记、副总建筑师,兼任上海现代建筑设计（集团）有限公司董事、总经理。
         曾任上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司党委书记、董事长，上海现代建筑设计（集团）有限公司副总经理，华东建筑设计研究院有
 夏冰
         限公司副总经理。现任本公司副总经理。
         曾任华东建筑设计研究院有限公司北京分公司副总经理，上海现代建筑设计（集团）有限公司海外事业部副总经理兼国际公司副总经理，本公
周静瑜
         司海外事业部主任兼国际公司总经理、经营部主任兼国际公司总经理。现任本公司副总经理。
         曾任上海现代建筑设计（集团）有限公司技术发展部主任、信息中心主任、副总工程师、总工程师，华东建筑设计研究院有限公司总工程师。
高承勇
         现任本公司总工程师。
         曾任上海建筑设计研究院有限公司副总经理，华东建筑设计研究院有限公司党委副书记、总经理，上海现代建筑设计（集团）有限公司巡视员
成红文   兼集团经营管理部主任，上海现代建筑设计（集团）有限公司运营总监兼集团经营部主任、运营部主任等职。现任本公司运营总监兼运营部主
         任。
其它情况说明
√适用 □不适用
    1、 沈立东于 2016 年 12 月 1 日辞去华建集团副总经理职务。其报酬总额包括 12 月份不再担任华建集团副总经理期间的报酬。
    2、 周静瑜的报酬总额包含 1 月至 11 月份未担任华建集团副总经理期间的报酬。
    3、 2017 年 1 月 26 日，公司董事、总经理兼财务总监张桦先生辞去财务总监职位，辞去财务总监职位后张桦先生仍为本公司董事、总经理。
    4、 2017 年 1 月 26 日，公司第九届董事会第十五次会议（临时会议）审议通过《关于聘任公司财务副总监的议案》，聘任吴峰宇先生担任公司财务
副总监职务, 作为公司财务负责人负责公司财务工作。
(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
                                                                 37 / 157
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二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一)在股东单位任职情况
√适用 □不适用
       任职人员姓名                  股东单位名称                 在股东单位担任的职务     任期起始日期     任期终止日期
秦云                       上海现代建筑设计（集团）有限公司     董事长                       2013-07
张桦                       上海现代建筑设计（集团）有限公司     董事                         2000-06
沈立东                     上海现代建筑设计（集团）有限公司     董事、总经理                 2016-11
张晓明                     上海现代建筑设计（集团）有限公司     监事                         2008-12
李安                       上海国盛（集团）有限公司             副总裁                       2014-08
在股东单位任职情况的说明
(二)在其他单位任职情况
√适用 □不适用
  任职人员姓名                   其他单位名称                    在其他单位担任的职务     任期起始日期    任期终止日期
      卓福民      源星资本                                     董事长/管理合伙人            2016.10
      卓福民      纪源资本                                     投资合伙人
      卓福民      碧生源控股有限公司                           非执行董事                   2010.09
      卓福民      大全新能源有限公司                           独立董事                     2010.07
      卓福民      申萬宏源(香港)有限公司                       独立非执行董事               2004.09
      卓福民      上置集团有限公司                             独立非执行董事               2010.11
      卓福民      中华企业股份有限公司                         独立董事                     2012.10
      卓福民      分众传媒信息技术股份有限公司                 独立董事                     2016.01
      卓福民      国药控股股份有限公司                         独立非执行董事               2016.03
                                                               立信会计师事务所（特殊普
     朱建弟       立信会计师事务所（特殊普通合伙）             通合伙）首席合伙人、董事      2011
                                                               长、主任会计师
     朱建弟       宁波银行公司                                 独立董事                       2011          2016.12
     盛雷鸣       上海市中茂律师事务所                         上海市中茂律师事务所高级     2008.12         2016.05
                                                                  38 / 157
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                                                               合伙人、主任律师
                                                               总所管委会联席主席，高级
     盛雷鸣        北京观韬中茂（上海）律师事务所                                            2016.05
                                                               合伙人、律师
      盛雷鸣       上海新华传媒股份有限公司                    独立董事
      盛雷鸣       上海阳晨投资股份有限公司                    独立董事                        2010                2016.12
      盛雷鸣       国药集团药业股份有限公司                    独立董事
      盛雷鸣       上海临港经济发展（集团）有限公司            外部董事
      盛雷鸣       上海东浩兰生国际服务贸易（集团）有限公司    外部董事
      孙荣乾       上海地产（集团）有限公司                    监事会主席                    2013.06
      高承勇       上海力岱结构工程技术有限公司                董事                          2013.01
    龙革       上海现代建筑设计集团置业有限公司            执行董事                      2015.04
      成红文       上海兰德公路工程咨询设计有限公司            董事长                        2014.09
在其他单位任职情
况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                         在公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬由薪酬与考核委员会进行研究
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序   讨论、提出薪酬方案，并向董事会报告，经董事会审议通过后实施，并予以披露。独立董事从公司领取
                                         津贴，董事会按照有关规定确定其年度津贴标准，经股东大会审议批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
                                         根据上海市国有资产监督管理委员会对产权代表绩效考核的相关文件确定公司董事长年度薪酬；公司董
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                         事、高级管理人员参照董事长薪酬标准，并根据个人岗位、所承担的工作量、责任和风险，确定相应薪
况
                                         酬；其余人员由董事会依照相关的管理制度及岗位确定薪酬。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际
                                         2016 年报告期内，现任公司董事、监事、高级管理人员从公司领取报酬合计为 865.63 万元。
获得的报酬合计
                                                                  39 / 157
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四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
       姓名              担任的职务        变动情形                              变动原因
沈迪                   总建筑师（兼任）      聘任                因工作需要，第九届董事会第五次会议同意聘任
成红文                     运营总监          聘任                因工作需要，第九届董事会第五次会议同意聘任
沈立东                     副总经理          离任                    因工作岗位变动，辞去副总经理职务
周静瑜                     副总经理          聘任              因工作需要，第九届董事会第十三次会议同意聘任
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                 40 / 157
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六、母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量                                                        5,902
在职员工的数量合计                                                              5,937
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
                                      专业构成
              专业构成类别                                专业构成人数
                生产人员
                销售人员
                技术人员                                                        5,055
                财务人员
                行政人员
                   合计                                                         5,937
                                      教育程度
              教育程度类别                                 数量（人）
            大学本科（含）以上                                                  5,176
              大学本科以下
                   合计                                                         5,937
(二)薪酬政策
√适用 □不适用
    公司严格依照相关法律法规，定时足额发放员工薪酬、缴纳各项社会保险和公积金。公司建
立了以公平为基础、效率为导向、岗位为核心、绩效为依据的富有竞争力的激励型薪酬分配机制。
公司现行的薪酬政策主要包含下列三方面：
1、 实行人工成本和工资总额预算调控和管理；
2、 公司高管和下属公司经营者实行目标责任书制度，对年度目标责任完成情况进行考核，根据
    考核结果核定薪酬水平。
3、 员工的薪酬水平与岗位、工作量和个人绩效等直接挂钩，并根据公司经营效益进行调节。其
    中：生产和技术人员的工作量根据人工时确定，管理和行政人员的薪酬增幅一般不超过生产
    和技术人员。
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(三)培训计划
√适用 □不适用
    人才资源是体现公司价值的核心资源，公司历来高度重视人才培养和培训工作，自成立以来，
培养造就了一批各领域专业出众、行业知名、国内领先的领军人才，培育了一大批技术精湛、术
有专攻的中高级人才。
    围绕公司战略、“十三五”发展规划和公司转型改革要求，2016 年公司培训工作的主要目标
为：提升公司中高层管理人员的思想政治素质、战略眼光、全局视野、决策能力及科学管理能力；
加强公司青年后备人才梯队培养，增强青年后备人才的品德修养、综合素质、领导力、组织协调
与沟通能力、管理能力与执行力；围绕岗位能力素质为核心，加强员工岗位技能与胜任力的培养：
    1、“213”人才能力提升培训。围绕公司转型发展的战略目标，突出上市后管理能级提升的
要求，开展系列专题培训。一是针对个性化需求，提供多种公开课可供选择的菜单式培训项目，
组织外训课程 71 门；二是针对需求集中、能力不足、问题突出的短板通过内部课程开发和定制，
组织开展专题内训，包括《战略思维管理》、《上市公司信息披露》、《“营改增”新政策》、
《内部控制与风险管理》等。
    2、青年后备干部培训班。列入近期培养的后备干部参加华建集团第一期青年干部培训班。课
程紧密结合公司战略和后备干部的能力提升，包括党的基本理论、内外形势任务、领导力等内容，
进一步提升年轻后备干部的综合素质。
    3、青年骨干海外培训。加大对优秀青年骨干的培养力度，连续五年选送分子公司优秀专业技
术青年骨干赴美国专业院校进修与实习，以课堂学习与事务所实习相结合的方式，进一步拓展国
际视野、吸收先进理念，有效提升其专业能力、项目管理经验及掌握国际通行规则的能力。
    4、员工岗位培训。及时发现岗位要求与人员能力的差异，制定培训解决方案，组织开展个性
化的岗位能力提升培训。强化新进员工的培训，在原有培训课程架构基础上，不断更新新员工培
训课程体系，引入“线上社群学习”、完善团队任务，使新员工在融入企业、角色转换、适应岗
位、团队协作等方面得到提高。继续推行“导师带教”项目，使青年员工在工作实践中通过“前
辈”的言传身教得以快速的积累经验和发展事业。
    公司将继续以“十三五”战略发展目标为指引，按照“市场导向、机制创新、行业前沿、国
际视野”的人才工作方针，加大人才培养力度，科学规划，整体推进，重点突破，不断开创人才
辈出、人尽其才的新局面。
(四)劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
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                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
    1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和有关法律、
法规的要求，召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书，保证所有
股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，确保所有股东享有平等地位，并能够充分行使
自己的权利，尤其是中小股东的平等地位及合法权益，保证了股东大会的合法有效性。
    2、关于控股股东与上市公司：公司控股股东上海现代建筑设计(集团)有限公司行为规范，没
有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，控股股东通过股东大会依法行使
出资人权利。
    3、关于董事与董事会：《公司章程》规定公司董事会由七名董事组成，设董事长一人。截至
本报告披露日，公司有七名董事，其中独立董事三名、职工董事一名。董事的选聘、董事会的人
数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够按照公司《董事会议事
规则》以认真负责的态度出席董事会，并运用其丰富的知识和经验，在确定公司的经营发展战略、
聘任高级管理人员、制订年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、完善公司内部控制机制
等方面倾注了大量的时间和精力，为实现股东最大利益，诚信、勤勉、尽责地履行职责。
公司董事会会议程序符合规定，会议记录完整、真实，会议相关信息披露及时、准确、充分。公
司三名独立董事均能严格按照公司《独立董事工作制度》的要求履行职责，对公司重大决策能发
表个人的独立意见。
    公司董事会下设战略与投资委员会、审计与风险控制委员会、薪酬与考核委员会、提名委员
会、预算管理委员会五个专门委员会作为董事会的工作机构，并制定了实施细则，对专门委员会
的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。各委员会分工明确，权责分
明，有效运作。专门委员会委员均按各自职责范围认真审阅和讨论相关事项，形成意见后再提交
董事会审议，充分发挥了各专门委员会在战略规划、重大投资项目、内审工作、预算控制、高管
选聘、薪酬体系等方面的作用，保证了公司决策的科学性。
    报告期内，第九届董事会共召开了 10 次董事会会议。其中现场会议 4 次（含 1 次现场结合通
讯方式召开）、通讯会议 6 次。
    4、关于监事与监事会：公司共有五名监事，其中职工代表监事两名，由公司职工通过民主选
举产生，监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会按照相关法律
法规的规定，本着对股东负责的精神认真履行职责，对董事会日常运作、公司财务状况、经营情
况、关联交易以及董事、高管选聘、履行职责等合法、合规性进行监督。
    报告期内，第九届监事会共召开了 5 次监事会会议。
    5、关于绩效评价与激励约束机制：公司在董事会提名、薪酬与考核委员会的具体工作指导下，
不断完善了对高管人员的绩效评价标准和激励约束机制。报告期内，为进一步完善企业治理和激
励约束机制，规范公司领导人员的业绩考核和薪酬分配，强化经营责任意识，特制定了《2015-2017
年经营层领导人员考核与薪酬管理办法》。
    6、关于信息披露与透明度：公司严格按照《信息披露事务管理制度》等相关规定，真实、准
确、及时、完整地进行信息披露，确定《上海证券报》及上交所网站为公司指定信息披露的报纸
和网址。报告期内，公司完成了 64 项临时公告的披露，没有发生刊登更正公告的情况，使投资者
及时、公平、准确、完整地了解到公司状况。
    7、关于内幕知情人登记管理：《华东建筑集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度》中明
确了“内幕信息及知情人管理”内容，严格规范内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露
前的内幕信息知情人登记管理和重大事项进程备忘录填报等各项内容。报告期内，公司严格按照
中国证监会和公司制度的规定，持续做好对重大披露事项的内幕信息知情人登记备案管理和内幕
信息保密工作，并进行事前提醒，杜绝相关内幕知情人利用内幕信息进行交易的行为发生。报告
期内，公司未发生任何泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
    8、关于高级管理层：公司高级管理层全面负责公司的生产经营管理工作，总经理、副总经理、
董事会秘书等高级管理人员均能忠实履行职务，工作勤勉、尽责。董事会与监事会能够对公司经
营层实施有效的监督和制约。
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    9、关于投资者关系及相关利益者：公司严格按照中国证监会和上交所相关规定、《董事会秘
书工作细则》等相关规定，加强公司与投资者之间的沟通，提升公司治理水平，保护投资者合法
权益。报告期内，公司成功组织完成上海证监局和上市公司协会举办的“走进上市公司-走进华建
集团”的较大型活动，获得上市公司协会的好评也增进投资者对公司的了解和认同；参加了上海
上市公司协会、上证所信息网络有限公司共同举办的“2016 年上海辖区上市公司投资者集体接待
日”主题活动，公司回答了投资者的全部 46 个问题。
    10、关于法人治理结构建设：报告期内，公司进一步规范加强法人治理结构，修订《公司章
程》并制定完善了相关制度。因生产经营需要，2016 年 6 月 8 日经公司股东大会通过，变更公司
住所并修订《公司章程》。为加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原
则，2016 年 3 月 17 日制定并发布了《华东建筑集团股份有限公司内幕信息知情人管理制度》。
为适应上市公司管理需要，进一步提高公司管控能力，建立并健全公司管理能力和管理体系，公
司于 2016 年 7 月 19 日制定了《华东建筑集团股份有限公司内部控制制度》。
    另外，报告期内，公司治理与中国证监会相关规定的要求无重大差异。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
         会议届次                召开日期                                 决议刊登的披露日期
                                                        查询索引
                                                   www.sse.com.cn
   2015 年年度股东大会          2016-06-08                                    2016-06-09
                                                     临 2016-017 号
                                                   www.sse.com.cn
2016 年第一次临时股东大会       2016-08-25                                    2016-08-26
                                                     临 2016-40 号
股东大会情况说明
√适用 □不适用
    报告期内，公司共召开了 2 次股东大会，股东大会的具体情况详见上述对应日期在上交所网
站上发布的股东大会决议公告。
三、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东
                                          参加董事会情况
                                                                                    大会情况
 董事    是否独
                    本年应参            以通讯                         是否连续两   出席股东
 姓名    立董事                亲自出                  委托出   缺席
                    加董事会            方式参                         次未亲自参   大会的次
                               席次数                  席次数   次数
                      次数              加次数                           加会议       数
秦云       否           10      10        6              0       0         否
张桦       否           10      10        6              0       0         否
李安       否           10       8        6              2       0         否
卓福民     是           10       9        6              1       0         否
朱建弟     是           10       9        6              1       0         否
盛雷鸣     是           10       9        7              1       0         否
王玲       否           10       9        6              1       0         否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
                                            44 / 157
                                    2016 年年度报告
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三)其他
□适用 √不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司共召开了 4 次战略与投资委员会会议、6 次审计与风险控制委员会会议、3
次薪酬与考核委员会会议、1 次提名委员会会议、1 次预算管理委员会会议。专门委员会作为董事
会的下设工作机构，为拟投资项目的可行性评判、定期报告审计、内部控制规范实施、选聘审计
机构、高管聘任、董监事及高管薪酬、公司可持续发展等方面提供了重要的咨询意见和建议，对
于各次会议讨论的议案内容均表示原则性同意。其中关于拟收购博建等三家公司的议案，在专委
会预审阶段，委员提出了关于估值合理性、中介费用支付条件、目标公司内控及财务核算方面的
异议，经慎重考虑，该议案最终未提交董事会审议。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
    围绕公司发展战略，公司按照德才兼备、公平公正的原则选拔经营管理人员，实行任期聘任
制，签订任期目标责任书和年度推进计划。参照《市管企业法定代表人任期（2015-2017 年）经
营业绩考核方案》（沪国资委考核〔2015〕50 号），进行任期和年度绩效考核，将个人薪酬与公
司绩效和个人业绩挂钩。
                                        45 / 157
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八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    公司对截至 2016 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价，形成了《华东建筑集团股份有
限公司 2016 年 12 月 31 日内部控制评价报告》，报告详见上海证券交易所网站
（hppt://www.sse.com.cn）
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
    众华会计师事务所（特殊普通合伙）按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业
准则的相关要求，对公司 2016 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了标
准无保留意见的《华东建筑集团股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告》，报告详见上海证券
交易所网站《http://www.sse.com.cn》
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用 √不适用
                                         46 / 157
                           2016 年年度报告
                  第十节    公司债券相关情况
□适用 √不适用
                               47 / 157
                                     2016 年年度报告
                                第十一节 财务报告
                                      审计报告
√适用 □不适用
                                                                         众会字（2017）第 3651 号
华东建筑集团股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的华东建筑集团股份有限公司（以下简称“华建集团”）财务报表，包括 2016
年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、
合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是华建集团管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则
的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务
报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务
报表的总体列报。
    我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为，华建集团财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华
建集团 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和合并及
公司现金流量。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）               中国注册会计师               何和平
                                               中国注册会计师               严 臻
中国，上海                                          2017 年 4 月 26 日
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                                     2016 年年度报告
财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 华东建筑集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                            5.1           1,146,907,194.88       1,056,340,592.09
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                            5.4              21,628,661.76          10,082,000.00
  应收账款                            5.5           1,209,950,975.40       1,064,093,607.50
  预付款项                            5.6              12,472,247.76          15,561,502.24
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                            5.7                  476,360.17            449,219.18
  应收股利                            5.8                  294,512.96             87,494.88
  其他应收款                          5.9              119,841,357.55         83,148,850.35
  买入返售金融资产
  存货                                5.10          1,667,620,285.51       1,392,078,087.44
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                        5.13              1,011,266.73             523,890.90
    流动资产合计                                    4,180,202,862.72       3,622,365,244.58
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                    5.14             102,558,000.89          2,558,000.84
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                        5.17              11,369,819.40          1,933,159.57
  投资性房地产
  固定资产                            5.19             129,103,434.14        136,914,237.21
  在建工程                            5.20               2,675,000.29          2,260,296.08
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                            5.25              69,596,729.90         65,120,134.81
  开发支出
  商誉                                5.27             223,832,474.64        209,525,523.62
  长期待摊费用                        5.28              84,645,548.17         94,033,385.16
  递延所得税资产                      5.29              34,591,517.35         43,930,703.57
  其他非流动资产                      5.30                                     9,740,400.00
    非流动资产合计                                     658,372,524.78        566,015,840.86
                                         49 / 157
                                   2016 年年度报告
      资产总计                                    4,838,575,387.50    4,188,381,085.44
流动负债：
  短期借款                         5.31              200,000,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                         5.35           1,617,774,887.70    1,388,177,762.31
  预收款项                         5.36             973,010,743.83      970,688,975.16
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                     5.37              530,554,404.55    533,204,426.06
  应交税费                         5.38              131,207,808.67    101,727,576.81
  应付利息                         5.39                  308,808.34        176,108.10
  应付股利                         5.40                5,395,909.07        247,632.39
  其他应付款                       5.41              222,413,514.29    191,717,075.82
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债           5.43               24,739,225.00     26,087,056.90
  其他流动负债
    流动负债合计                                  3,705,405,301.45    3,212,026,613.55
非流动负债：
  长期借款                         5.45               77,321,157.96    192,112,460.06
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                         5.51               19,986,716.49     11,225,821.79
  递延所得税负债                   5.29                1,238,160.09      3,733,748.63
  其他非流动负债
    非流动负债合计                                   98,546,034.54      207,072,030.48
      负债合计                                    3,803,951,335.99    3,419,098,644.03
所有者权益
  股本                             5.53               58,823,529.00     58,823,529.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                         5.55              188,781,968.51    188,781,968.51
  减：库存股
                                       50 / 157
                                      2016 年年度报告
  其他综合收益                        5.57               46,498,928.68          21,123,528.92
  专项储备
  盈余公积                            5.59               88,461,630.02          88,461,630.02
  一般风险准备
  未分配利润                          5.60             622,061,623.69          380,665,396.06
  归属于母公司所有者权益合计                         1,004,627,679.90          737,856,052.51
  少数股东权益                                          29,996,371.61           31,426,388.90
    所有者权益合计                                   1,034,624,051.51          769,282,441.41
      负债和所有者权益总计                           4,838,575,387.50        4,188,381,085.44
法定代表人：秦云           主管会计工作负责人：吴峰宇                    会计机构负责人：何静
                                    母公司资产负债表
                                    2016 年 12 月 31 日
编制单位:华东建筑集团股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
              项目                    附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                              345,607,132.40              52,905.19
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                                                         308,000.00
  应收利息                                                  213,143.51
  应收股利                                               10,000,000.00
  其他应收款                                            710,178,520.19              29,097.50
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                             945,131.97              338,117.91
    流动资产合计                                     1,066,943,928.07              728,120.60
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                       1,199,530,172.44        1,199,530,172.44
  投资性房地产
  固定资产                                                  63,399.72
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
                                          51 / 157
                                   2016 年年度报告
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                1,199,593,572.16    1,199,530,172.44
      资产总计                                    2,266,537,500.23    1,200,258,293.04
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                                               1,450,000.00
  预收款项
  应付职工薪酬                                        10,567,200.00      2,891,679.54
  应交税费                                               177,088.18        126,928.59
  应付利息                                               922,718.71
  应付股利
  其他应付款                                           8,575,120.82     21,766,919.94
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                    1,056,830,413.84
    流动负债合计                                  1,077,072,541.55      26,235,528.07
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计
      负债合计                                    1,077,072,541.55      26,235,528.07
所有者权益：
  股本                                               359,060,190.00    359,060,190.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                        1,050,556,894.70    1,050,556,894.70
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           17,011,907.75       17,011,907.75
  未分配利润                                       -237,164,033.77     -252,606,227.48
                                       52 / 157
                                   2016 年年度报告
   所有者权益合计                                 1,189,464,958.68       1,174,022,764.97
     负债和所有者权益总计                         2,266,537,500.23       1,200,258,293.04
法定代表人：秦云            主管会计工作负责人：吴峰宇               会计机构负责人：何静
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                    单位:元 币种:人民币
                   项目                  附注           本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                       4,550,810,980.01 4,267,801,855.81
其中：营业收入                          5.61         4,550,810,980.01 4,267,801,855.81
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       4,307,301,043.75    4,075,876,218.20
其中：营业成本                          5.61         3,328,279,031.07    3,041,375,221.69
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                        5.62           24,768,996.05        44,975,793.05
      销售费用                          5.63           47,376,427.99        44,342,270.88
      管理费用                          5.64          868,461,470.89       866,749,741.07
      财务费用                          5.65           -5,414,301.01         9,794,727.49
      资产减值损失                      5.66           43,829,418.76        68,638,464.02
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）    5.68            2,224,088.47         1,127,048.74
      其中：对联营企业和合营企业的投资 5.68.1
                                                       -1,426,366.94        -1,001,172.14
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                    245,734,024.73       193,052,686.35
  加：营业外收入                        5.69           79,272,569.22        15,077,232.90
      其中：非流动资产处置利得                            168,619.49           218,370.51
  减：营业外支出                        5.70            1,795,084.28         3,058,296.62
      其中：非流动资产处置损失                            367,396.11           373,977.20
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                323,211,509.67       205,071,622.63
  减：所得税费用                        5.71           63,235,881.47        45,058,956.94
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                    259,975,628.20       160,012,665.69
  归属于母公司所有者的净利润                          241,396,227.63       146,642,925.55
  少数股东损益                                         18,579,400.57        13,369,740.14
六、其他综合收益的税后净额              5.57           25,375,399.76        21,982,151.46
  归属母公司所有者的其他综合收益的税                   25,375,399.76        21,982,151.46
                                       53 / 157
                                    2016 年年度报告
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
                                                       25,375,399.76      21,982,151.46
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                           25,375,399.76      21,982,151.46
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      285,351,027.96     181,994,817.15
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    266,771,627.39     168,625,077.01
  归属于少数股东的综合收益总额                         18,579,400.57      13,369,740.14
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                16.2              0.6723              0.4181
  （二）稀释每股收益(元/股)                16.2              0.6723              0.4181
法定代表人：秦云            主管会计工作负责人：吴峰宇             会计机构负责人：何静
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                   项目                    附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入                                                                3,914,799.87
  减：营业成本                                                                619,551.94
      税金及附加                                                              211,939.01
      销售费用
      管理费用                                         49,034,917.42      31,268,926.57
      财务费用                                            539,856.91       2,111,327.43
      资产减值损失                                          6,599.61           1,159.58
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                   65,000,000.00         284,288.67
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     15,418,626.06     -30,013,815.99
  加：营业外收入                                           23,567.65     236,594,747.01
      其中：非流动资产处置利得
                                         54 / 157
                                    2016 年年度报告
  减：营业外支出                                                                 106,361.15
       其中：非流动资产处置损失                                                    6,361.15
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                   15,442,193.71       206,474,569.87
    减：所得税费用                                                                  -289.90
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                       15,442,193.71       206,474,859.77
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                         15,442,193.71       206,474,859.77
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：秦云            主管会计工作负责人：吴峰宇                 会计机构负责人：何静
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      4,501,204,170.32       4,234,436,560.83
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
                                         55 / 157
                                   2016 年年度报告
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金     5.72.1           240,330,585.37      241,624,672.71
    经营活动现金流入小计                          4,741,534,755.69    4,476,061,233.54
  购买商品、接受劳务支付的现金                    1,920,196,561.83    1,460,362,088.68
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                  1,864,282,913.91    1,934,129,890.64
  支付的各项税费                                    219,809,575.65      229,724,362.42
  支付其他与经营活动有关的现金     5.72.2           562,683,297.47      643,732,352.60
    经营活动现金流出小计                          4,566,972,348.86    4,267,948,694.34
      经营活动产生的现金流量净额                    174,562,406.83      208,112,539.20
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                   1,429,617.54
  取得投资收益收到的现金                               1,447,494.88      2,082,882.16
  处置固定资产、无形资产和其他长
                                                        826,860.15         492,591.40
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     5.72.3              6,865,855.77      8,622,124.26
    投资活动现金流入小计                              10,569,828.34     11,197,597.82
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                      46,975,686.68     62,286,736.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     112,000,000.00        300,000.00
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金     5.72.4               139,116.39
    投资活动现金流出小计                            159,114,803.07      62,586,736.00
      投资活动产生的现金流量净额                   -148,544,974.73     -51,389,138.18
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
  取得借款收到的现金                                 275,980,000.00    122,555,964.91
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                             275,980,000.00    122,555,964.91
  偿还债务支付的现金                                 193,493,580.62    211,164,430.00
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                      22,693,172.24     15,257,297.72
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股
                                                      13,558,264.34      9,081,341.03
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金     5.72.6                200,000.00
    筹资活动现金流出小计                             216,386,752.86     226,421,727.72
      筹资活动产生的现金流量净额                      59,593,247.14    -103,865,762.81
                                       56 / 157
                                    2016 年年度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                        8,065,756.71               30,547.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          93,676,435.95            52,888,185.75
  加：期初现金及现金等价物余额                     1,052,029,939.95           999,141,754.20
六、期末现金及现金等价物余额        5.73.4         1,145,706,375.90         1,052,029,939.95
法定代表人：秦云           主管会计工作负责人：吴峰宇                   会计机构负责人：何静
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额             上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                             23,567.65          154,234,582.39
    经营活动现金流入小计                                   23,567.65          154,234,582.39
  购买商品、接受劳务支付的现金                                                    279,334.60
  支付给职工以及为职工支付的现金                       26,096,245.60           10,582,520.56
  支付的各项税费                                                                  735,069.97
  支付其他与经营活动有关的现金                         30,283,802.97           29,088,652.38
    经营活动现金流出小计                               56,380,048.57           40,685,577.51
  经营活动产生的现金流量净额                          -56,356,480.92          113,549,004.88
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                                           20,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                               55,000,000.00              284,288.67
  处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                            173,758.29                6,718.92
    投资活动现金流入小计                               55,173,758.29           20,291,007.59
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                           93,464.00
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                         710,000,000.00
    投资活动现金流出小计                               710,093,464.00
      投资活动产生的现金流量净额                      -654,919,705.71          20,291,007.59
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金                     1,056,830,413.84
    筹资活动现金流入小计                           1,056,830,413.84
  偿还债务支付的现金                                                          150,000,000.00
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                                   2016 年年度报告
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                                              2,466,333.35
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                                    152,466,333.35
      筹资活动产生的现金流量净额                  1,056,830,413.84         -152,466,333.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                         345,554,227.21         -18,626,320.88
  加：期初现金及现金等价物余额                            52,905.19          18,679,226.07
六、期末现金及现金等价物余额                         345,607,132.40              52,905.19
法定代表人：秦云           主管会计工作负责人：吴峰宇                 会计机构负责人：何静
                                       58 / 157
                                                                                    2016 年年度报告
                                                                              合并所有者权益变动表
                                                                                2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                                 本期
                                                                                      归属于母公司所有者权益
          项目
                                                                                                                                                         少数股东权益    所有者权益合计
                                              其他权益工具                        减：库存              专项储                   一般风
                              股本                                 资本公积                其他综合收益            盈余公积                未分配利润
                                          优先股 永续债   其他                      股                    备                     险准备
一、上年期末余额          58,823,529.00                          188,781,968.51          21,123,528.92           88,461,630.02            380,665,396.06 31,426,388.90    769,282,441.41
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额          58,823,529.00                          188,781,968.51          21,123,528.92           88,461,630.02            380,665,396.06 31,426,388.90    769,282,441.41
三、本期增减变动金额（减
                                                                                         25,375,399.76                                    241,396,227.63 -1,430,017.29    265,341,610.10
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                       25,375,399.76                                    241,396,227.63 18,579,400.57    285,351,027.96
（二）所有者投入和减少资
                                                                                                                                                         -1,706,485.41     -1,706,485.41
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
5．处置非全资子公司                                                                                                                                      -1,706,485.41     -1,706,485.41
（三）利润分配                                                                                                                                          -18,302,932.45    -18,302,932.45
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
                                                                                                                                                        -18,302,932.45    -18,302,932.45
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
                                                                                        59 / 157
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1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额          58,823,529.00                          188,781,968.51          46,498,928.68          88,461,630.02          622,061,623.69 29,996,371.61 1,034,624,051.51
                                                                                                                上期
                                                                                       归属于母公司所有者权益
          项目
                                              其他权益工具                                                                                                  少数股东权益 所有者权益合计
                                                                                   减：库存              专项储                   一般风
                              股本                                   资本公积               其他综合收益            盈余公积                 未分配利润
                                          优先股 永续债   其他                         股                  备                     险准备
一、上年期末余额          30,000,000.00                           217,605,497.51             -858,622.54          88,461,630.02            234,106,036.57 29,090,179.55 598,404,721.11
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并
     其他
二、本年期初余额          30,000,000.00                           217,605,497.51             -858,622.54          88,461,630.02            234,106,036.57 29,090,179.55 598,404,721.11
三、本期增减变动金额（减
                          28,823,529.00                           -28,823,529.00           21,982,151.46                                   146,559,359.49   2,336,209.35 170,877,720.30
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                         21,982,151.46                                   146,642,925.55 13,369,740.14 181,994,817.15
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
                                                                                        60 / 157
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（三）利润分配                                                                                       -83,566.06 -11,033,530.79 -11,117,096.85
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
                                                                                                                  -11,033,530.79 -11,033,530.79
配
4．其他
5．子公司提取职工奖励及福
                                                                                                     -83,566.06                     -83,566.06
利基金
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
（七）不构成业务的反向购 28,823,529.00    -28,823,529.00
买
四、本期期末余额          58,823,529.00   188,781,968.51          21,123,528.92   88,461,630.02   380,665,396.06 31,426,388.90 769,282,441.41
法定代表人：秦云                                 主管会计工作负责人：吴峰宇                                             会计机构负责人：何静
                                                               61 / 157
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                                                                         母公司所有者权益变动表
                                                                             2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                                    本期
            项目                                       其他权益工具                                          其他综合收
                                 股本                                            资本公积       减：库存股              专项储备     盈余公积      未分配利润     所有者权益合计
                                              优先股     永续债       其他                                       益
一、上年期末余额             359,060,190.00                                  1,050,556,894.70                                      17,011,907.75 -252,606,227.48 1,174,022,764.97
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额             359,060,190.00                                  1,050,556,894.70                                      17,011,907.75 -252,606,227.48 1,174,022,764.97
三、本期增减变动金额（减少以
                                                                                                                                                  15,442,193.71     15,442,193.71
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                15,442,193.71     15,442,193.71
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额             359,060,190.00                                  1,050,556,894.70                                      17,011,907.75 -237,164,033.77 1,189,464,958.68
                                                                                  62 / 157
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                                                                                                    上期
           项目                                        其他权益工具                                          其他综合收
                                 股本                                            资本公积       减：库存股              专项储备     盈余公积      未分配利润      所有者权益合计
                                              优先股     永续债       其他                                       益
一、上年期末余额             347,999,813.00                                    832,003,845.18                                      17,011,907.75 -459,081,087.25    737,934,478.68
加：会计政策变更
     前期差错更正
     其他
二、本年期初余额             347,999,813.00                                    832,003,845.18                                      17,011,907.75 -459,081,087.25    737,934,478.68
三、本期增减变动金额（减少以 11,060,377.00                                     218,553,049.52                                                     206,474,859.77    436,088,286.29
“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                               206,474,859.77     206,474,859.77
（二）所有者投入和减少资本 11,060,377.00                                       218,553,049.52                                                                       229,613,426.52
1．股东投入的普通股           11,060,377.00                                    218,553,049.52                                                                       229,613,426.52
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额             359,060,190.00                                  1,050,556,894.70                                      17,011,907.75 -252,606,227.48 1,174,022,764.97
法定代表人：秦云                                                       主管会计工作负责人：吴峰宇                                                        会计机构负责人：何静
                                                                                  63 / 157
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1   公司基本情况
1.1 公司概况
√适用□不适用
    1.1.1公司总体情况
    华东建筑集团股份有限公司（以下简称“公司”）原名上海棱光实业股份有限公司（以下简
    称“棱光实业”），由全民所有制企业上海石英玻璃厂改制而成，于 1992 年 5 月 19 日经上
    海市建委（1992）第 434 号文批准，采用募集方式设立的股份有限公司。公司股票于 1993
    年 2 月 9 日在上海证券交易所上市交易，股票代码 600629，股本总额 33,799,000 股，每股
    面值人民币 1 元整，其中原上海石英玻璃厂以其全部净资产折股 1,879.9 万股，向社会法人
    公开发行 400 万股，向社会个人公开发行 1,100 万股。
    1994 年 6 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，并经上海市证券管理办公室核准（沪
    办（94）第 54 号），本公司以未分配利润和资本公积按每股送 0.2 股比例送增合计 6,759,800
    股，并在送增股基础上再按 1 股配发 0.3 股比例，增配 12,167,640 股，每股面值 1 元整，注
    册资本和股本俱增至为人民币 52,726,440 元整。
    1996 年 5 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，并经上海市证券管理办公室核准（沪
    证办（1996）087 号），本公司以未分配利润按每 10 股派送 1.5 股比例送红股 7,908,966 股，
    每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 60,635,406 元整。
    1997 年 3 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，并经上海证券管理办公室（沪证办
    （1996）234 号）及中国证券监督管理委员会（证监上字（1996）34 号）批复，本公司按 1:0.26
    比例向全体股东配股 15,817,932 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币
    76,453,338 元整。
    1997 年 6 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，本公司以未分配利润按每 10 股派
    送 1.5 股比例送红股 11,468,001 股，以资本公积按每 10 股转增 6.5 股比例送增 49,694,548
    股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 137,615,887 元整。
    1998 年 4 月根据公司股东大会决议及修改后的章程规定，本公司以未分配利润按每 10 股派
    送 1 股比例送红股 13,761,711 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币
    151,377,598 元整。
    2008 年 1 月根据公司股东大会决议并经中国证券监督管理委员会核准（证监公司字[2007]
    150 号），本公司向上海建材（集团）有限公司（以下简称“建材集团”）发行 117,622,929
    股人民币普通股换购建材集团相关资产，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币
    269,000,527 元整。
    2010 年 10 月根据公司股东大会决议并经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2010]
    1305 号），本公司向建材集团发行 20,999,317 股人民币普通股换购建材集团相关资产，每
    股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币 289,999,844 元整。
    2011 年 7 月根据公司股东大会决议及修改后章程的规定，本公司以资本公积按每 10 股送增 2
                                          64 / 157
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股比例转增股本 57,999,969 股，每股面值 1 元整，注册资本和股本俱增至为人民币
347,999,813 元整。
建材集团于 2014 年 5 月 15 日与上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）签订
《股份无偿划转协议》，将其持有的本公司全部占比 71.93%计 250,308,302 股份，无偿划予
国盛集团，且业于 2014 年 8 月更妥相应工商登记，本公司控股股东由建材集团变更为国盛集
团。
国盛集团于 2014 年 10 月 24 日与上海现代建筑设计（集团）有限公司（以下简称“现代集团”）
签订《股份无偿划转协议》，并于 2014 年 12 月分别经国务院和上海市国有资产监督管理委
员会批复同意，将其持有的本公司占比 49.44%计 172,060,550 股份，无偿划予现代集团，且
业于 2015 年 8 月 13 日完成股权登记变更，本公司控股股东由国盛集团变更为现代集团。
根据 2014 年 12 月 31 日本公司临时股东大会决议批准的重大资产置换及发行股份购买资产暨
关联交易（草案）及相应修订后章程草案，并经 2015 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会
证监许可[2015]1415 号《关于核准上海棱光实业股份有限公司重大资产重组及向上海现代建
筑设计（集团）有限公司发行股份购买资产的批复》核准，本公司以全部资产和负债与现代
集团持有的华东设计研究院有限公司（以下简称“华东设计院”）100%股权资产进行置换，
本公司置出净资产于 2014 年 3 月 31 日的公允价值为 969,269,000.00 元整，现代集团置入本
公司之标的华东设计院 100%股权资产于该日的公允价值为 1,089,274,100.00 元整，置换入
标的股权资产的差额部分 120,005,100.00 元按本公司与现代集团签订的重组协议所定每股
10.85 元折合，由本公司向现代集团非公开发行人民币普通股 11,060,377 股，每股面值人民
币 1 元整。非公开增发股份换购之华东设计院 100%股权资产于 2015 年 8 月 26 日更妥相应工
商登记过户至本公司名下；本公司为此非公开增发的股份 11,060,377 股已于 2015 年 9 月 10
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。本次发行完成后，
本公司总股本增至 359,060,190 股，现代集团持有本公司股份数量增至 183,120,927 股，占
比增至 51%。
根据本公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更公司名称的提案》以及 2015
年 10 月 8 日更妥的工商登记及新的营业执照，本公司名称由原上海棱光实业股份有限公司变
更为华东建筑集团股份有限公司，同时法定代表人由邱平先生变更为秦云先生。
截止本报告期末，本公司注册资本为人民币 359,060,190 元，类型为股份有限公司（上市），
住所为上海市黄浦区西藏南路 1368 号五层 501 室，实际办公地址为上海市石门二路 258 号，
法定代表人为秦云先生；经营期限为自成立日起至不约定期限；经营范围为建设工程设计、
建筑专业建设工程设计、水利专业建设工程设计、市政专业建设工程设计；岩土工程勘察、
水文地质勘察、工程测量勘察；建筑智能化建设工程设计施工一体化、消防设施建设工程设
计施工一体化、建筑装饰装修建设工程设计施工一体化、建筑幕墙建设工程设计施工一体化；
建设工程监理服务，建设工程造价咨询，建设工程招标代理，建设工程检测，建设工程审图，
信息技术研发、信息技术咨询、信息技术服务，股权投资，实业投资，投资管理，投资咨询，
资产经营，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本财务报告的批准报出日为 2017 年 4 月 26 日。
                                      65 / 157
                                 2016 年年度报告
1.1.2华东设计院基本情况
华东设计院于 1993 年 7 月 22 日根据上海市建设委员会沪建经（93）第 0361 号《关于给华东
建筑设计院办理工商注册登记的函》申请办理工商注册登记，改制为注册资金人民币 6,600
万元的全民所有制企业。
根据 1997 年 10 月 26 日沪委发（1997）351 号《中共上海市委、上海市人民政府关于同意组
建上海现代建筑设计（集团）有限公司的批复》，华东设计院和上海建筑设计研究院合并组
建成立现代集团，并根据上海市国有资产管理委员会 1998 年 1 月 5 日沪国资委授（1998）1
号《关于授权上海现代建筑设计（集团）有限公司统一经营上海现代建筑设计（集团）有限
公司国有资产的批复》，华东设计院成为现代集团全资子公司。
1998 年 5 月，华东设计院依据勘察设计企业财务接轨要求，申请变更企业注册资金，按账面
实收资本减资为人民币 2,198 万元，并于 1998 年 6 月 25 日办妥工商变更登记。
1999 年 6 月 30 日，经现代集团批准，根据《华东建筑设计研究院改制协议书》和新的公司
章程，华东设计院改制为有限责任公司并更为现名，变更注册资本为人民币 3,000 万元，其
中现代集团投资人民币 1,950 万元，占比 65%；新增股东上海建筑技术投资发展有限公司，
投资人民币 1,050 万元，占比 35%，于 1999 年 7 月 23 日办妥工商变更登记。上述改制实收
资本业经华申会计师事务所审验确认，于 1999 年 7 月 16 日出具华会发（99）第 709 号《验
资报告》。
2000 年 11 月 27 日，根据华东设计院股东会决议及 2000 年第 013485 号《上海市产权交易合
同》和 0000632 号《上海技术产权交易所产权转让交割单》，华东设计院原股东上海建筑技术
投资发展有限公司将其持有的华东设计院 35%股权按基准日账面净资产比例作价人民币
1,050 万元转让给上海建筑设计研究院有限公司。
2007 年 11 月 18 日，根据华东设计院股东会决议及 07022027 号《上海市产权交易合同》和
0004259 号《上海联合产权交易所产权交易凭证》，华东设计院原股东上海建筑设计研究院
有限公司将其持有的华东设计院 35%股权按经审计的基准日账面净资产比例作价人民币
2,513.08 万元转让给现代集团。
2012 年 12 月 28 日，根据上海市国有资产监督管理委员会的沪国资委改革（2012）466 号《关
于同意上海现代建筑设计（集团）有限公司整体改制上市事宜的批复》，拟定以华东设计院
为主体整体改制上市。现代集团通过（2012 年）29 号《关于同意上海建筑设计研究院有限公
司等 11 家公司股权无偿划转的决议》、（2012 年）41 号《关于同意集团业务、资质和人员
转移的决议》、（2012 年）42 号《关于同意集团资产转让予华东院的决议》和（2013 年）
01 号《关于设立华东建筑设计研究院有限公司华东建筑设计研究总院等十一家分公司的决
议》，完成以华东设计院为主体整体改制上市的主要业务及核心组织架构。
2015 年 8 月 26 日，根据本公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易（草案）及本
公司与现代集团签订的《重组协议》及《重组协议之补充协议》，华东设计院作为置入资产
整体过户至本公司，成为本公司法律上全资子公司和会计主体母公司。
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   华东设计院拥有如下行业资质：
   （1）市政行业（排水工程、道路工程、桥梁工程、城市隧道工程）专业甲级资质；（2）建
   筑行业（建筑工程）甲级资质；（3）风景园林工程设计专项甲级资质；（4）房屋建筑工程
   施工总承包壹级资质；（5）建筑装修装饰工程专业承包壹级资质；（6）房屋建筑工程、市
   政公用工程、人民防空工程建设监理甲级资质；（7）城乡规划编制甲级资质；（8）工程勘
   察专业类（岩土工程（设计））甲级资质；（9）工程咨询单位：建筑专业甲级资质、工程项
   目管理专业甲级资质、水利工程甲级资质、市政公用工程（给排水）专业甲级资质、城市规
   划专业乙级资质、市政公用工程（市政交通）、生态建设和环境工程专业丙级资质、公路专
   业丙级资质；（10）文物保护工程勘察设计甲级资质；（11）公路行业（公路）专业乙级资
   质；（12）市政行业乙级资质；（13）建筑行业（人防工程）乙级资质；（14）上海市房屋
   质量检测资质；（15）GC2 级特种设备设计许可证（压力管道）。
   截止本报告期末，华东设计院注册资本为人民币 3,000 万元，由本公司 100%持有，类型为有
   限责任公司（法人独资），住所为上海市汉口路 151 号，总部地址为上海市石门二路 258 号，
   法定代表人为秦云先生；经营期限为自成立日起至不约定期限；经营范围为资产管理、建筑
   专业建设工程设计、市政专业建筑工程设计、水利专业建设工程设计、公路专业建设工程设
   计、风景园林建设工程专项设计、建设装饰建设工程专项设计、幕墙建设工程专项设计、钢
   结构建设工程专项设计、智能化建设工程专项设计、照明建设工程专项设计、消防建设工程
   项目管理、城乡规划编制、工程勘察和测量、特种设备（压力管道）设计、建设工程招标代
   理、建设工程领域内的技术服务、技术装让、技术开发和技术咨询、从事货物及技术的进出
   口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
1.2 合并财务报表范围
√适用□不适用
    1.2.1本年度纳入合并财务报表编制范围的子公司
子公司名称                                                                子公司级次
                                                                                    注
华东建筑集团股份有限公司                                                  上市壳公司
上海建筑设计研究院有限公司（以下简称“上海院”）                          一级子公司
上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司（以下简称“现代建设咨询”）      一级子公司
上海筑京现代建筑技术信息咨询有限公司（以下简称“筑京公司”）              二级子公司
上海现咨建设工程审图有限公司                                              二级子公司
上海现代申都建筑监理咨询有限公司                                          二级子公司
上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司（以下简称“环境院”）              一级子公司
上海现代境源环艺设计工程有限公司（以下简称“境源环艺”）                  二级子公司
上海申元工程投资咨询有限公司（以下简称“申元投资”）                      一级子公司
上海申元岩土工程有限公司（以下简称“申元岩土”）                          一级子公司
上海市水利工程设计研究院有限公司（以下简称“水利院”）                    一级子公司
上海鑫圆建设咨询监理有限公司（以下简称“鑫圆监理”）                      二级子公司
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上海现代华盖建筑设计有限公司（以下简称“华盖院”）                          一级子公司
上海华瀛建筑科技有限公司                                                    一级子公司
上海韵筑投资有限公司（以下简称“韵筑投资”）                                一级子公司
上海现代建筑设计集团（国际）有限公司（以下简称“现代国际”）                一级子公司
上海现代建筑设计集团云南有限公司                                            一级子公司
华东建筑设计研究院河南有限公司                                              一级子公司
上海艺卡迪投资发展有限公司（以下简称“艺卡迪”）                            一级子公司
Lineage Wa, Inc.                                                            二级子公司
Wilson & Associates,LLC                                                     二级子公司
Wilson Purchasing, LLC                                                      三级子公司
Wilson Shanghai Company Limited                                             三级子公司
Wilson Associates Interior Architectural Design Private Limited             三级子公司
Wilson Asia Interior Architectural Design Company Limited                   三级子公司
   以上子公司基本情况详见本附注 7.1.1 所述。
   注：如本附注 1.1.1 所述，本公司 2015 年 7 月 1 日完成重大资产置换及发行股份购买资产暨
   关联交易符合非上市公司（现代集团）以所持有的对子公司投资（华东设计院）等资产为对
   价取得上市公司（本公司）的控制权，构成反向购买的交易实质。本合并财务报表按反向购
   买的原则进行编制，本公司本次合并前的壳体在合并财务报表中忝列为子公司。上述子公司
   除法律上母公司即本公司外，其他子公司均系反向购并方华东设计院通过设立或投资、同一
   控制下企业合并和非同一控制下企业合并而取得的子公司。
    1.2.2合并范围变动情况
   根据华东建筑设计研究院有限公司董事会通过的《关于同意上海院公司转让民港公司 50%股
   权的决议》，本期子公司上海建筑设计研究院有限公司（以下简称“上海院”）通过上海联
   合产权交易所公开挂牌转让其控股子公司上海民港国际建筑设计有限公司（以下简称“民港
   公司”）50%股权，转让后不再持有民港公司股权而合并范围减少上述子公司。除此之外，合
   并范围无变动。合并范围变动情况详见本附注 6 所述。
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2   财务报表的编制基础
2.1 编制基础
    如本附注 1.1.1 所述，本公司于 2015 年完成的重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易
    符合非上市公司（现代集团）以所持有的对子公司投资（华东设计院）等资产为对价取得上
    市公司（本公司）的控制权，构成反向购买的交易实质。
    由于本公司在本次重组交易时未持有构成业务的资产或负债，根据财政部 2009 年 3 月 13 日
    发布的《关于非上市公司购买股权实现间接会计处理复函》（财会便 [2009]17 号）、《财
    政部关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》（财会函[2008]60 号）和《企业
    会计准则第 20 号—企业合并》的相关规定，按照权益性交易的原则，不确认商誉或当期损益。
    本合并财务报表按反向购买的原则，以华东设计院为报告主体进行编制。合并财务报表会计
    主体系法律上的子公司华东设计院，华东设计院的资产、负债在并入合并财务报表时，以其
    在合并前的账面价值进行确认和计量。合并财务报表中权益性工具的金额包括华东设计院合
    并前权益性工具的金额以及假设在重组中为完成反向购买而新发行的权益性工具的金额，但
    权益性工具的结构反映的是本公司发行在外的权益性证券的数量和种类。
    除上述反向购买的编制原则外，本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按
    照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定进行确认和计量，在此基础上编
    制财务报表。
2.2 持续经营
√适用□不适用
    经本公司评估，自本报告期末起的 12 个月内，本公司持续经营能力良好，不存在导致对本公
    司持续经营能力产生重大怀疑的因素。
3   重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
3.1 遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、
    经营成果、所有者权益变动和现金流量等有关信息。
3.2 会计期间
    会计期间自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.3 营业周期
√适用□不适用
    本公司营业周期为 12 个月。
3.4 记账本位币
    人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人
    民币为记账本位币。本公司境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定记账本
    位币。本公司境外子公司的记账本位币为美元、港币及新加坡元。编制本财务报表时采用的
    货币为人民币。
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3.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
    3.5.1同一控制下的企业合并
   参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定
   为同一控制下的企业合并。
   合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并
   方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资
   成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价
   值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
   合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方
   合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值
   总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公
   积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
   合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于
   发生时计入当期损益。
    3.5.2非同一控制下的企业合并
   参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企
   业合并。
   购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的
   控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业
   合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当
   期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券
   或债务性证券的初始确认金额。
   购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成
   本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合
   并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
    3.5.3因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的
   在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按
   成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综
   合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计
   处理。购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的
   有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转
   入当期损益。
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   在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价
   值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购
   买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等应当转为购
   买日所属当期收益。
3.6 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
    3.6.1合并范围
   合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。合并财务报表的合并范围以控制为基础予以
   确定。
    3.6.2控制的依据
   投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力
   运用对被投资方的权力影响其回报金额，视为投资方控制被投资方。相关活动，系为对被投
   资方的回报产生重大影响的活动。
    3.6.3决策者和代理人
   代理人仅代表主要责任人行使决策权，不控制被投资方。投资方将被投资方相关活动的决策
   权委托给代理人的，将该决策权视为自身直接持有。
   在确定决策者是否为代理人时，公司综合考虑该决策者与被投资方以及其他投资方之间的关
   系。
   1）存在单独一方拥有实质性权利可以无条件罢免决策者的，该决策者为代理人。
   2）除 1）以外的情况下，综合考虑决策者对被投资方的决策权范围、其他方享有的实质性权
   利、决策者的薪酬水平、决策者因持有被投资方中的其他权益所承担可变回报的风险等相关
   因素进行判断。
    3.6.4投资性主体
   当同时满足下列条件时，视为投资性主体：
   1）该公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
   2）该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
   3）该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
   属于投资性主体的，通常情况下符合下列所有特征：
   1）拥有一个以上投资；
   2）拥有一个以上投资者；
   3）投资者不是该主体的关联方；
   4）其所有者权益以股权或类似权益方式存在。
   如果母公司是投资性主体，则母公司仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合
   并范围并编制合并财务报表；其他子公司不予以合并，母公司对其他子公司的投资按照公允
   价值计量且其变动计入当期损益。
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投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则将其控制的全部主体，包括那些通过投资性主
体所间接控制的主体，纳入合并财务报表范围。
3.6.5合并程序
子公司所采用的会计政策或会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间
对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照本公司的会计政策或会计期间另行
编报财务报表。
合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表分别以本
公司和子公司的资产负债表、利润表、现金流量表及所有者（股东）权益变动表为基础，在
抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合
并现金流量表及合并所有者（股东）权益变动表的影响后，由本公司合并编制。
本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，全额抵销“归属于母公司所有者的
净利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，按照本公司对该子公司
的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司
之间出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在
“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。
子公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中所有者
权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，
在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司当期综合收益中属于少
数股东权益的份额，在合并利润表中综合收益总额项目下以“归属于少数股东的综合收益总
额”项目列示。有少数股东的，在合并所有者权益变动表中增加“少数股东权益”栏目，反
映少数股东权益变动的情况。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期
初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，
调整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报
告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量表时，将该子公司以及业务合并
当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，
视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调
整合并资产负债表的期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的
收入、费用、利润纳入合并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末
的现金流量纳入合并现金流量表。
本公司在报告期内处置子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的
期初数；编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合
并利润表；编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并
现金流量表。
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3.6.6特殊交易会计处理
3.6.6.1购买子公司少数股东拥有的子公司股权
在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有
子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价
或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
3.6.6.2不丧失控制权的情况下处置对子公司长期股权投资
在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款
与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的
差额，应当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。
3.6.6.3处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权时，对于剩余股权的处理
在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自
购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，
同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投
资收益。
3.6.6.4企业通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，且该多次交易属于一
揽子交易的处理
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为
一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价
款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收
益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
判断分步处置股权至丧失控制权过程的各项交易是否属于一揽子交易的原则如下：
处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通
常表明多次交易事项属于一揽子交易：
1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
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3.7 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
    3.7.1合营安排的分类
   合营安排分为共同经营和合营企业。
    3.7.2共同经营参与方的会计处理
   合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行
   会计处理：
   1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
   2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
   3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
   4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
   5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
   合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出
   售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或
   出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营
   方全额确认该损失。
   合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，
   仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企
   业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损失的，合营方按其承担的份额确认该
   部分损失。
   对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关
   负债的，按照上述方法进行会计处理；否则，按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
3.8 现金及现金等价物的确定标准
   列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的
   期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变
   动风险很小的投资。
3.9 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
    3.9.1外币业务
   外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。
   于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折
   算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化
   的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日
   采用交易发生日的即期汇率折算。
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    3.9.2外币财务报表的折算
   以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算
   成记账本位币，所有者权益中除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。
   以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用报告期的平均汇率折算成记账本位
   币。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益中核算。以非记账本位币编制的现
   金流量表中各项目的现金流量采用报告期的平均汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的
   影响额，在现金流量表中单独列示。
3.10金融工具
√适用□不适用
    3.10.1金融工具的确认和终止确认
   本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
   金融资产满足下列条件之一的，终止确认：
   1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
   2）该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号－金融资产转移》规定的金融资产终
   止确认条件。
   金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。
    3.10.2金融资产的分类
   金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款
   项、可供出售金融资产和持有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有
   意图和持有能力。
   1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，
   该资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
   2）应收款项
   应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收
   账款、其他应收款和长期应收款等。
   3）可供出售金融资产
   可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他
   类的金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示
   为一年内到期的非流动资产。
   4）持有至到期投资
   持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有
   至到期的非衍生金融资产。自资产负债表日起 12 个月内到期的持有至到期投资在资产负债表
   中列示为一年内到期的非流动资产。
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3.10.3金融资产的计量
金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后
续计量，但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计
量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本计量。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；
在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。
除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动计入
所有者权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损
益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计入投资收益；可供出售权
益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。
3.10.4金融资产转移的确认依据和计量方法
公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）所转移金融资产的账面价值；
2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
资产为可供出售金融资产的情形）之和。
因金融资产转移获得了新金融资产或承担了新金融负债的，在转移日按照公允价值确认该金
融资产或金融负债（包括看涨期权、看跌期权、担保负债、远期合同、互换等），并将该金
融资产扣除金融负债后的净额作为上述对价的组成部分。
公司与金融资产转入方签订服务合同提供相关服务的（包括收取该金融资产的现金流量，并
将所收取的现金流量交付给指定的资金保管机构等），就该服务合同确认一项服务资产或服
务负债。服务负债应当按照公允价值进行初始计量，并作为上述对价的组成部分。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同未终止确认金融资产的一部分）
之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分的账面价值；
2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部
分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额，按照金融资产终
止确认部分和未终止确认部分的相对公允价值，对该累计额进行分摊后确定。
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    3.10.5金融负债的分类
   金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金
   融负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确
   认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    3.10.6金融负债的计量
   金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价
   值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；
   其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
   以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来
   结清金融负债时可能发生的交易费用。其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行
   后续计量。
    3.10.7金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
   存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不
   存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的
   各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、
   现金流量折现法和期权定价模型等。
    3.10.8金融资产减值测试方法及会计处理方法
   除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
   的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
   以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损
   失)现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，
   且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
   当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入所有者权益的因
   公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，
   在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损
   失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值
   上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计
   入所有者权益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减
   值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
   可供出售金融资产-权益工具投资减值认定标准：
公允价值发生“严重”或“非暂时性”下跌    期末公允价值相对于成本的下跌幅度已达到或超
的具体量化标准                            过 50.00%或者持续下跌
成本的计算方法                            系根据购买时所支付的对价
期末公允价值的确定方法                    成本法
持续下跌期间的确定依据                    持续下跌时间已达到或超过 12 个月
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3.11应收款项
    3.11.1单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
    √适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或    按期末余额占应收款项期末余额 10%以上（含 10%）或单笔应收款
金额标准                    项金额 10 万元以上（含 10 万元）孰高的原则确认
                            根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独
单项金额重大并单项计提坏
                            进行减值测试，计提坏账准备；账龄在 6 个月以上的、无客观证
账准备的计提方法
                            据表明发生减值的，期末按该款项余额的 0.5%计提坏账准备
    3.11.2按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
    √适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
预计可收回款项组合                          按余额百分比法计提坏账准备
账龄组合                                    按账龄分析法计提坏账准备
确定组合的依据
预计可收回款
               应收政府部门款项、支付的押金、保证金、备用金及其他预计可收回的款项
    项组合
               除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项
  账龄组合     计提坏账准备的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合
               之外的应收款项，归入账龄组合
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                 应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                 10.00                       10.00
其中：1 年以内分项，可添加行
6 个月以内（含 6 个月）                              0.00                          0.00
6 个月-1 年（含 1 年）                              10.00                         10.00
1－2 年                                             20.00                         20.00
2－3 年                                             40.00                         40.00
3—5 年（含 5 年）                                  70.00                         70.00
3 年以上
3－4 年
4－5 年
5 年以上                                           100.00                        100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
√适用 □不适用
          组合名称                应收账款计提比例(%)        其他应收款计提比例(%)
预计可收回款项组合                                   0.50                        0.50
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
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    3.11.3单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
    √适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值
                                           根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价
坏账准备的计提方法
                                           值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备
3.12存货
√适用□不适用
    3.12.1存货的类别
   存货主要为：（1）设计、咨询、勘察项目——处在设计过程中的未完工设计成本，主要为未
   到达收入确认时点前发生的设计人工成本、直接及分包成本、间接成本；（2）工程施工项目
   ——累计已发生的成本和累计已确认的毛利之和大于累计已办理结算的合同价款的差额为工
   程施工项目的已施工未结算款，在存货中列示（累计已发生的施工成本和累计已确认的毛利
   之和小于累计已办理结算的合同价款的差额为已结算未完工款，在预收账款中反映）。
    3.12.2发出存货的计价方法
   存货发出采用个别计价法。
    3.12.3未完工设计项目设计成本的核算方法
   资产负债表日按项目归集实际完工进度超过可确认完工进度部分所发生的人工成本、直接及
   分包成本、间接成本，于该设计项目正常执行并己提供及后续将提供之工作量成果能可靠计
   量，且相应的经济利益能可靠流入为基础，确认为未完工设计项目的设计成本，于存货项下
   列示。
    3.12.4确定不同类别存货可变现净值的依据
   资产负债表日，单个项目存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。
   可变现净值，是指在日常活动中，该项目存货按合同的估计售价减去至完工时估计将要发生
   的成本以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证据为基础，并
   且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。
    3.12.5存货的盘存制度
   存货盘存制度采用永续盘存制。
3.13长期股权投资
√适用□不适用
    3.13.1共同控制、重大影响的判断标准
   按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与
   方一致同意后才能决策，则视为共同控制。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体
   控制某项安排的，不视为共同控制。
   对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同
   控制这些政策的制定，则视为对被投资单位实施重大影响。
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3.13.2初始投资成本确定
企业合并形成的长期股权投资，按照本附注“3.5 同一控制下和非同一控制下企业合并的会
计处理方法”的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方
式取得的长期股权投资，按照下述方法确认其初始投资成本：
1）以支付现金取得的长期股权投资，应当按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始
投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，应当按照发行权益性证券的公允价值作为初始投
资成本。与发行权益性证券直接相关的费用，应当按照《企业会计准则第 37 号——金融工具
列报》的有关规定确定。
3）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提
下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成
本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交
换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
4）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
3.13.3后续计量及损益确认方法
3.13.3.1成本法后续计量
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，长期股权投资按照初始投
资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或
利润，确认为当期投资收益。
3.13.3.2权益法后续计量
公司对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算，长期股权投资的初始投资成
本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始
投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，投资方取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的
净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资
的账面价值；投资方按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减
少长期股权投资的账面价值；投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以
外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。投资方在确认
应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基
础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与投资
方不一致的，按照投资方的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以
确认投资收益和其他综合收益等。
投资方确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限，投资方负有承担额外损失义务的除外。被投资单
位以后实现净利润的，投资方在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分
享额。
投资方计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的
未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确
认投资收益。投资方与被投资单位发生的未实现内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号
—资产减值》等的有关规定属于资产减值损失的，全额确认。
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   投资方对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包
   括投连险基金在内的类似主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，
   投资方都按照金融工具政策的有关规定，对间接持有的该部分投资选择以公允价值计量且其
   变动计入损益，并对其余部分采用权益法核算。
   3.13.3.3因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的
   处理
   按照《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加
   上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类为可供
   出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允
   价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
   3.13.3.4处置部分股权的处理
   因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
   权改按本附注“金融工具”的政策核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账
   面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在
   终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处
   理。
   因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置
   后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该
   剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实
   施共同控制或施加重大影响的，改按本附注“金融工具”的有关政策进行会计处理，其在丧
   失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。在编制合并财务报表时，按照本
   附注“合并财务报表的编制方法”的相关内容处理。
   3.13.3.5对联营企业或合营企业的权益性投资全部或部分分类为持有待售资产的处理
   分类为持有待售资产的对联营企业或合营企业的权益性投资，以账面价值与公允价值减去处
   置费用孰低的金额列示，公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额，确认为资产减值损
   失。对于未划分为持有待售资产的剩余权益性投资，采用权益法进行会计处理。已划分为持
   有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资，不再符合持有待售资产分类条件的，从被分
   类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整。分类为持有待售期间的财务报表作相应
   调整。
   3.13.3.6处置长期股权投资的处理
   处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。采用权益法核
   算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
   基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。
3.14划分为持有待售资产
□适用√不适用
3.15投资性房地产
不适用
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3.16固定资产
确认条件
√适用 □不适用
    3.16.1固定资产确认条件
   固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年
   度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
   1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
    3.16.2固定资产初始计量和后续计量
   购置或新建的固定资产按取得时的实际成本进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在
   相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被
   替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。当固定资产
   被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出
   售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
    3.16.3折旧方法
    √适用 □不适用
      类别            折旧方法    折旧年限（年）      残值率（%）     年折旧率（%）
房屋建筑物          年限平均法          35                5.00             2.71
专用设备            年限平均法           5                5.00            19.00
运输工具            年限平均法           4              10.00             22.50
办公家具            年限平均法           5                5.00            19.00
电子设备            年限平均法           3                0.50            33.17
其他设备            年限平均法           5                5.00            19.00
    于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调
    整。
    3.16.4融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
   □适用√不适用
3.17在建工程
√适用□不适用
    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使
    用状态所发生的必要支出以及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借
    款费用。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
3.18借款费用
√适用□不适用
    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的
    购建的借款费用，在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的
    购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态
    时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断，
    并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。
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   在资本化期间内，专门借款（指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项）
   以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入
   或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金额；一般借款则根据累计资产
   支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一
   般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
   借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，
   调整每期利息金额。
3.19生物资产
□适用√不适用
3.20油气资产
□适用√不适用
3.21无形资产
    3.21.1计价方法、使用寿命、减值测试
   √适用 □不适用
   无形资产包括专利权、商标及购入的各类财务、设计软件等，除商标权外以实际成本计量。
   商标权系被收购子公司 Wilson & Associates,LLC 按公允价值计量。
   专利权按法律规定的有效年限平均摊销；购入的软件，若存在合同规定的收益年限或法律规
   定的有效年限，按不超过两者年限的较短年限摊销；若合同和法律均未规定相关年限的，按
   4 年摊销。
   当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资
   产账面价值时，确认无形资产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至
   可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未
   来现金流量的现值两者之间较高者确定。
   对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调
   整。
   子公司 Wilson & Associates,LLC 商标权属使用寿命不确定的无形资产不予摊销，而在期末
   对其进行减值测试。经测试本期末对该无形资产毋须计提减值准备。
    3.21.2内部研究开发支出会计政策
   √适用 □不适用
   根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，
   分为研究阶段支出和开发阶段支出。
   研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为
   无形资产：
   1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
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    2）管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    3）能够证明该无形资产将如何产生经济利益；
    4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出
    售该无形资产；
    5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不
    在以后期间确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该
    项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。
    当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。
3.22长期资产减值
√适用□不适用
    在财务报表中单独列示的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少
    每年进行减值测试。固定资产、无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资
    等，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额
    低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值
    减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按
    单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
    的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。前述
    资产减值损失一经确认，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。
3.23长期待摊费用
√适用□不适用
    长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊
    期限在一年以上的各项费用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后
    的净额列示。
    其中房屋装修费用，发生金额在 1000 万元以上的，按 6 年平均摊销；发生金额在 100 万元至
    1000 万元之间的，按 3 年平均摊销；发生金额低于 100 万元的，直接计入当期损益。
3.24 其他非流动资产
    其他非流动资产系被收购子公司 Wilson & Associates,LLC 按公允价值计量的已签订尚未完
    全提供设计服务合同所对应的净收益现值，随着该些设计合同的逐步完成，按 2.5 年平均摊
    销，本年末已全部摊销完毕。
3.25职工薪酬
    3.25.1短期薪酬的会计处理方法
    √适用□不适用
    在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或
    相关资产成本。发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产
    成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。为职工缴纳的医疗保险费、工伤
    保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经
    费，在职工为公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职
    工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
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   在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工
   薪酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。在职工实际发生缺勤的会计期间确
   认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬。
   利润分享计划同时满足下列条件时，公司确认相关的应付职工薪酬：
   1）因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务；
   2）因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。
    3.25.2离职后福利的会计处理方法
   √适用□不适用
   3.25.2.1设定提存计划
   公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，
   并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度
   报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，公司将全部应缴存金额以折现后的金额计
   量应付职工薪酬。
    3.25.3辞退福利的会计处理方法
   √适用□不适用
   公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入
   当期损益：
   1）公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。
   2）公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
   公司按照辞退计划条款的规定，合理预计并确认辞退福利产生的应付职工薪酬。
    3.25.4其他长期职工福利的会计处理方法
   √适用□不适用
   公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照关于设定提存计划的
   有关政策进行处理。
   长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的，公司在职工提供服务的期间确认应付长
   期残疾福利义务；长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的，公司在导致职工长期残疾
   的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务。
3.26预计负债
√适用□不适用
    对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该
    义务的金额能够可靠计量时，确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。
   预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
   项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未
   来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负
   债账面价值的增加金额，确认为利息费用。
   于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。
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3.27股份支付
□适用√不适用
3.28优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
3.29收入
√适用□不适用
    收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价
    款的公允价值确定。收入按扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。
   与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动
   的特定收入确认标准时，确认相关的收入。
    3.29.1提供劳务
   3.29.1.1工程设计、咨询、勘察
   合同服务期在 6 个月以下，且合同金额小于 50 万元的项目，不区分设计业务各阶段，在项目
   全部完工时一次性确认收入及成本。其余项目在提供劳务交易结果能可靠估计，劳务总收入
   和总成本能够可靠计量、劳务的完工程度能够可靠确定及与交易相关的经济利益能够流入公
   司，区分业务各阶段，在提交阶段成果并取得外部证据如业主签收证明、政府批文、第三方
   审验证明及其他能够证明该阶段工作已完成的合理证据时按完工百分比法确认收入。
   于资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以项目完工进度或收款进度两者孰低后扣除以前会
   计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认为当期提供劳务收入；同时，按照收入确认
   时点提供劳务所归集已发生的项目成本，扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，
   结转当期劳务成本。
   上述项目完工进度为项目实际已提供人工标准有效工时除以项目预计标准总工时；收款进度
   为按合同阶段应收款项占合同预计总收入的比例。
   提供劳务交易结果不能可靠估计的，于资产负债表日对已经发生的劳务成本按预计能否得到
   补偿分别处理，已经发生的能够得到补偿的劳务成本按其已发生金额确认提供劳务收入，并
   结转已经发生的劳务成本；已经发生的劳务成本预计不能得到补偿的，已经发生的劳务成本
   计入当期损益，不确认提供劳务收入。
   于资产负债表日对预计合同总成本将超过合同总收入的预计损失确认为当期费用。
   3.29.1.2工程总承包
   于资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
   提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确
   定提供劳务收入总额。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间
   累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成
   本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。于资
   产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，合同成本能够收回的，合同收入根据能够
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    收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不能收
    回的，于成本发生时立即确认为当期费用，不确认合同收入。
    3.29.1.3 BT 项目
    BT 项目的经营方式为“建设-移交（Build-Transfer）”，即政府或代理公司与 BT 项目公司
    签订市政工程的投资建设回购协议，并授权 BT 项目公司代理其实施投融资职能进行市政工程
    建设，工程完工后移交政府，政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金（含投资回报）。
    项目建设期公司对于所提供的建造服务参照前述“3.29.1.2 工程总承包”的相关政策确认建
    造期间的收入和成本，因此发生的利息支出参照本附注“3.18 借款费用”的相关政策确认；
    项目建设完成移交时，公司根据购买协议约定的回购总额确认长期应收款原值，根据项目建
    设期确认的工程施工及工程毛利合计数确认工程结算金额即长期应收款现值，并据此采用实
    际利率法，对长期应收款按摊余成本进行后续计量，于回购期内确认相应的利息收入。
    3.29.2让渡资产使用权
    让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且
    收入的金额能够可靠地计量时，确认收入的实现。
3.30政府补助
    3.30.1与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    √适用□不适用
    与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损
    益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
    3.30.2与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
    √适用□不适用
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府
    补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的
    期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
3.31递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（包括应
    纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应
    纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，
    不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏
    损）的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的
    递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，
    按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    递延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款
    抵减的应纳税所得额为限。
    对子公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税
    负债，予以确认。但本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来
    很可能不会转回的，不予确认。
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3.32租赁
   实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租
   赁。
    3.32.1经营租赁的会计处理方法
   √适用□不适用
   经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。
    3.32.2融资租赁的会计处理方法
   √适用□不适用
   按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租
   入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率
   法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长期应付款列示。
3.33商誉
   商誉为股权投资成本超过应享有的被投资单位于投资取得日的公允价值份额的差额，或者为
   非同一控制下企业合并成本超过企业合并中取得的被购买方可辨认净资产于购买日的公允价
   值份额的差额。
   企业合并形成的商誉在合并财务报表上单独列示。购买联营企业和合营企业股权投资成本超
   过投资时应享有被投资单位的公允价值份额的差额，包含于长期股权投资。
3.34其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
3.35重要会计政策和会计估计的变更
    3.35.1重要会计政策变更
□适用 √不适用
    3.35.2重要会计估计变更
□适用 √不适用
其他
√适用□不适用
3.36以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致
    下一会计年度资产和负债账面金额重大调整：
    3.36.1商誉减值测试
   公司收购的对价一般包括收购或购并该类公司股权所对应的可辨认净资产价值及其溢价（商
   誉），公司仅于每一报告期期末，估算被收购公司未来可流入现金净现值，若前者高于后者，
   则将此差额按先商誉后长期股权投资的顺序计提资产减值准备。本附注 5.27 所示商誉于最近
   一期末的估值仍旧采用收购时现金流量净现值估值模型，2017 年-2021 年采用 6.13%的年复
   合增长率，加权平均资本成本采用 10.8%，经测算对该商誉本期毋须计提减值准备。但上述
   测试中其现金流量净现值的估算涉及相应合同储备、人力资源、市场需求、增长率、人工成
   本、营业费用、加权平均资本成本等诸多变量因素，其中任一变量的假设或估计的不确定性
   都可能对商誉减值准备及本期利润产生影响。
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4   税项
4.1 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
      税种                        计税依据                            税率
                  应纳税增值额（应纳税额按应纳税销售额乘       6.00%、17.00%；
                  以适用税率扣除当期允计抵扣的进项税后
增值税
                  的余额计算）；
                  应纳税销售额乘以征收率（小规模纳税人）             3.00%
城市维护建设税    应纳流转税额                               1.00%、5.00%、7.00%
企业所得税        应纳税所得额                           15.00%、16.50%、25.00%、35.00%
教育费附加        应纳流转税额                                       5.00%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
               纳税主体名称                                 所得税税率
华东建筑设计研究院有限公司                                                      15.00%
上海建筑设计研究院有限公司                                                      15.00%
上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司                                          15.00%
上海市水利工程设计研究院有限公司                                                15.00%
上海筑京现代建筑技术信息咨询有限公司                                            15.00%
上海现代建筑设计集团（国际）有限公司                                            16.50%
Lineage Wa, Inc.                                                                35.00%
    其余合并范围内纳税主体适用 25%企业所得税税率。
4.2 税收优惠
√适用□不适用
    华东设计院于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海
    市地方税务局共同颁发的 GF201431000592 号高新技术企业资格证书，本报告期内企业所得税
    税率为 15%。
    子公司上海院有限公司于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税
    务局和上海市地方税务局共同颁发的 GR201431000880 号高新技术企业资格证书，本报告期内
    企业所得税税率为 15%。
    子公司水利院有限公司于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税
    务局和上海市地方税务局共同颁发的 GR201431000282 号高新技术企业资格证书，本报告期内
    企业所得税税率为 15%。
    子公司环境院有限公司于 2016 年换取由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税
    务局和上海市地方税务局共同颁发的 GR201631001649 号高新技术企业证书，本报告期内企业
    所得税税率为 15%。
    子公司筑京公司于 2014 年取得由上海科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和
    上海市地方税务局共同颁发的 GR201431000610 号高新技术企业资格证书，本报告期内企业所
    得税税率为 15%。
                                        89 / 157
                                     2016 年年度报告
    子公司现代国际注册于香港，本报告期内适用香港利得税 16.5%税率。
4.3 其他
√适用□不适用
    子公司 Wilson & Associates,LLC 按照美国税法是一个税务穿透体，自身不是一个纳税主体，
    其取得的所有收入由其股东按合伙方式分配收入和费用并各自分别计缴税收。位于美国的全
    资子公司 Lineage Wa, Inc.持有 Wilson & Associates,LLC49%股权，其在美国的综合所得税
    率约为 35%，位于中国的全资子公司艺卡迪公司持有 Wilson & Associates,LLC51%股权，其
    在中国的所得税率为 25%。
5   合并财务报表项目注释
5.1 货币资金
√适用 □不适用
    5.1.1货币资金明细
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                          期末余额                    期初余额
库存现金                                             972,562.77              1,387,623.24
银行存款                                       1,144,733,813.13         1,050,642,316.71
其他货币资金                                       1,200,818.98              4,310,652.14
合计                                           1,146,907,194.88         1,056,340,592.09
    其中：存放在境外的款项总额                    21,810,760.44            17,226,385.82
其他说明
    5.1.2所有权受到限制的货币资金
                                                                  单位：元 币种：人民币
项 目                               2016 年 12 月 31 日           2015 年 12 月 31 日
履约保证金                                          140,800.00
保函保证金                                     1,060,018.98                 1,510,652.14
被冻结资金                                                                  2,800,000.00
合 计                                          1,200,818.98                 4,310,652.14
    本公司所有权受到限制的货币资金俱系其他货币资金，2016 年 12 月 31 日其他货币资金中履
    约、保函保证金情况详见本附注 12.2.2 所述。
5.2 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
                                         90 / 157
                                     2016 年年度报告
 5.3 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 5.4 应收票据
     5.4.1应收票据分类列示
     √适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                   期初余额
银行承兑票据                                  6,904,533.76              2,600,000.00
商业承兑票据                                 14,724,128.00              7,482,000.00
            合计                             21,628,661.76            10,082,000.00
     5.4.2期末公司已质押的应收票据
     □适用 √不适用
     5.4.3期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
     □适用 √不适用
     5.4.4期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
     □适用 √不适用
     其他说明
     □适用 √不适用
                                         91 / 157
                                                              2016 年年度报告
5.5 应收账款
    5.5.1应收账款分类披露
    √适用 □不适用
                                                                                                                单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                                     期初余额
                      账面余额              坏账准备                              账面余额               坏账准备
    类别                                               计提     账面                                                计提     账面
                                 比例                                                        比例
                   金额                   金额         比例     价值             金额                  金额         比例     价值
                                 (%)                                                         (%)
                                                       (%)                                                          (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
按信用风险特
征组合计提坏
             1,308,033,163.85 93.88 153,642,106.37 11.75 1,154,391,057.48 1,118,157,067.98 92.86 111,231,561.62 9.95 1,006,925,506.36
账准备的应收
账款
单项金额不重
大但单独计提
                85,335,481.65 6.12 29,775,563.73 34.89       55,559,917.92    86,039,045.27 7.14 28,870,944.13 33.56       57,168,101.14
坏账准备的应
收账款
     合计    1,393,368,645.50 100.00 183,417,670.10 13.16 1,209,950,975.40 1,204,196,113.25 100.00 140,102,505.75 11.63 1,064,093,607.50
    期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
    □适用 √不适用
                                                                  92 / 157
                                      2016 年年度报告
    5.5.2按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
    组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
    √适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                     期末余额
       账龄
                           应收账款                  坏账准备             计提比例(%)
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内                 786,235,289.56
6 个月-1 年                130,145,185.24                13,014,518.55               10.00
1 年以内小计               916,380,474.80                13,014,518.55                1.42
1至2年                     201,054,094.97                40,210,819.00               20.00
2至3年                     117,025,661.21                46,810,264.50               40.00
3 年以上                    66,554,761.90                46,588,333.35               70.00
3至4年
4至5年
5 年以上                      7,018,170.97                7,018,170.97              100.00
    合计              1,308,033,163.85              153,642,106.37               11.75
说明：3 年以上为 3-5 年
确定该组合依据的说明：
    除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备
    的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合之外的应收款项归入账龄组
    合。
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
    □适用√不适用
    组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
    □适用 √不适用
    5.5.3本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 43,315,164.35 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
    其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
    □适用 √不适用
    5.5.4本期实际核销的应收账款情况
    □适用 √不适用
                                          93 / 157
                                           2016 年年度报告
     5.5.5按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                与本公司                                                   占应收账款
单位名称                                     应收账款金额     坏账准备        账龄
                                  关系                                                   总额比例(%)
青岛万达东方影都投资有限公
                                非关联方    15,813,196.02                   6 个月以内          1.13
司
上海市滩涂造地有限公司          非关联方    14,776,256.16    571,771.55      2 年以内           1.06
武汉万达东湖置业有限公司        非关联方    13,820,177.84                   6 个月以内          0.99
上海地产馨越置业有限公司        非关联方    13,786,878.64                   6 个月以内          0.99
响水县城市资产投资有限公司      非关联方    13,085,116.16                   6 个月以内          0.94
合   计                                     71,281,624.82    571,771.55                         5.11
     5.5.6因金融资产转移而终止确认的应收账款：
     □适用 √不适用
     5.5.7转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用 √不适用
     其他说明：
     √适用 □不适用
     5.5.8本公司单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款主要系子公 司 Wilson &
     Associates,LLC 管理层基于境外经营环境及历史经验对期末应收账款分客户逐项进行减值
     测试，并对其中客观证据表明已经发生了减值的部分，按其预估的未来可收回金额低于该款
     项账面价值的差额计提坏账准备。
5.6 预付款项
     5.6.1预付款项按账龄列示
     √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                    期初余额
     账龄
                         金额              比例(%)               金额                比例(%)
1 年以内            10,712,138.19                    85.89      8,146,805.98                  52.35
1至2年               1,102,810.94                     8.84        815,072.58                   5.24
2至3年                   416,561.15                   3.34      6,381,278.72                  41.01
3 年以上                 240,737.48                   1.93        218,344.96                   1.40
     合计           12,472,247.76                  100.00      15,561,502.24                 100.00
                                               94 / 157
                                    2016 年年度报告
    5.6.2按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
   √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                与本公司                                     占预付账款
单位名称/款项性质                                      预付金额     账龄
                                  关系                                     总额比例(%)
上海民港国际建筑设计有限公司    原子公司           1,100,000.00   1 年以内         8.82
上海现代建筑设计集团置业有限
                                 关联方            1,005,879.24   1 年以内          8.06
公司
上海陆晟建筑安装有限公司        非关联方           1,000,000.00   1 年以内          8.02
预付 2017 年度设计保险费        非关联方             600,000.00   1 年以内          4.81
上海甬隆机电系统有限公司        非关联方             398,742.40   1 年以内          3.20
合 计                                              4,104,621.64                    32.91
   其他说明
   □适用 √不适用
5.7 应收利息
    5.7.1应收利息分类
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
          项目                       期末余额                         期初余额
定期存款                                     263,216.66                       449,219.18
委托贷款
债券投资
资金池应收利息                                213,143.51
          合计                                476,360.17                     449,219.18
    5.7.2重要逾期利息
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
5.8 应收股利
    5.8.1应收股利
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
      项目(或被投资单位)                   期末余额                     期初余额
上海银行股份有限公司                                                            87,494.88
上海民港国际建筑设计有限公司                       294,512.96
              合计                                 294,512.96                  87,494.88
    5.8.2重要的账龄超过 1 年的应收股利：
   □适用√不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
                                        95 / 157
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5.9 其他应收款
    5.9.1其他应收款分类披露
   √适用 □不适用
                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                                                    期初余额
                          账面余额              坏账准备                             账面余额               坏账准备
       类别                                                            账面                                                       账面
                                     比例             计提比例                                  比例              计提比例
                        金额                  金额                     价值         金额                  金额                    价值
                                     (%)                 (%)                                    (%)                  (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的其他 33,681,357.57 27.78      90,750.00     0.27 33,590,607.57 18,150,000.00 21.51         90,750.00     0.50 18,059,250.00
应收款
按信用风险特征组合
计提坏账准备的其他 86,904,192.55 71.66 653,442.57         0.75 86,250,749.98 65,568,427.70 77.69        478,827.35     0.73 65,089,600.35
应收款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的其     676,803.60 0.56 676,803.60       100.00                    676,803.60     0.80   676,803.60   100.00
他应收款
    合计       121,262,353.72 100.00 1,420,996.17   1.17     119,841,357.55 84,395,231.30 100.00 1,246,380.95    1.48     83,148,850.35
                                                                 96 / 157
                                          2016 年年度报告
    5.9.2期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
    √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                            期末余额
    其他应收款                                   计提比例
                     其他应收款     坏账准备                                       计提理由
    （按单位）                                     （%）
成都文旅龙门山旅                                                按公司政策账龄超过 6 个月且无客观证据表明
                   18,150,000.00    90,750.00            0.50
游投资有限公司                                                  发生了减值的按余额的 0.5%计提坏账准备
太平养老产业投资                                                系项目履约保证金，账龄低于 6 个月而不计提
                   15,531,357.57
有限公司                                                        坏账准备
    合计       33,681,357.57    90,750.00        /                              /
    5.9.3按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
    组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
    √适用□不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                期末余额
          账龄                    其他应收款                    坏账准备               计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内                          11,953,167.18
6 个月-1 年                              7,419.00                         741.90                   10.00
1 年以内小计                        11,960,586.18                         741.90                    0.01
1至2年                                 350,711.60                      70,142.32                   20.00
2至3年                                  17,970.60                       7,188.24                   40.00
3 年以上                               109,234.36                      76,464.05                   70.00
3至4年
4至5年
5 年以上                               121,959.33                   121,959.33                    100.00
          合计                      12,560,462.07                   276,495.84                      2.20
说明：3 年以上为 3-5 年
确定该组合依据的说明：
    除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备
    的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合之外的应收款项归入账龄组
    合。
    组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
    √适用□不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                期末余额
      余额百分比
                                  其他应收款                    坏账准备           计提比例（%）
预计可收回款项组合                  74,343,730.48                   376,946.73                  0.50
    合计                        74,343,730.48                   376,946.73                  0.50
确定该组合依据的说明：
    应收政府部门款项、支付的押金、保证金、备用金及其他预计可收回的款项划分为这一组合。
                                                97 / 157
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    组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
    □适用 √不适用
    5.9.4本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
    本期计提坏账准备金额 174,615.22 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
    其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
    □适用 √不适用
    5.9.5本期实际核销的其他应收款情况
    □适用 √不适用
    其中重要的其他应收款核销情况：
    □适用 √不适用
    其他应收款核销说明：
    □适用 √不适用
    5.9.6其他应收款按款项性质分类情况
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
          款项性质                         期末账面余额                    期初账面余额
押金保证金及备用金                               108,025,088.05                   74,657,736.60
往来款                                            13,237,265.67                    9,737,494.70
            合计                                 121,262,353.72                   84,395,231.30
    5.9.7按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                           款项的性                                   占其他应收款期末余   坏账准备
    单位名称                        期末余额            账龄
                             质                                       额合计数的比例(%)    期末余额
成都文旅 龙门山 旅游投资   履约保证
                                      18,150,000.00         4-5 年                 14.97 90,750.00
有限公司                     金
太平养老 产业投 资有限公   履约保证
                                      15,531,357.57      6 个月以内                12.81
司                           金
                           股权处置
上海联合产权交易所                    3,793,772.27       6 个月以内                 3.13
                             款
上海久事（集团）有限公司   租房押金   2,493,078.11        3 年以内                  2.06 12,465.40
恒御行物业管理（上海）有
                           租房押金   2,000,000.00          3-4 年                  1.65 10,000.00
限公司
          合计                /       41,968,207.95           /                    34.62 113,215.40
    5.9.8涉及政府补助的应收款项
    □适用 √不适用
    5.9.9因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
    □适用 √不适用
                                              98 / 157
                                             2016 年年度报告
    5.9.10转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    √适用 □不适用
    5.9.11其他应收款年末数较年初数增加 36,692,507.20 元，增加比例为 44.13%，增加原因主
    要系本期工程项目增 加而对外支付的履约保证金相应增加所致。
5.10存货
    5.10.1存货分类
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                       期初余额
   项目
                 账面余额       跌价准备       账面价值        账面余额        跌价准备       账面价值
原材料
在产品
库存商品
周转材料
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
未完工设计
咨询及勘察   1,159,038,360.25              1,159,038,360.25 1,031,366,146.20              1,031,366,146.20
成本
工程施工       507,821,790.51                507,821,790.51 359,945,445.06                  359,945,445.06
低值易耗品         760,134.75                    760,134.75       766,496.18                    766,496.18
    合计     1,667,620,285.51              1,667,620,285.51 1,392,078,087.44              1,392,078,087.44
    5.10.2存货跌价准备
    □适用 √不适用
    5.10.3存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
    √适用 □不适用
    本期末因长期借款而利息资本化金额 601,468.75 元。
    5.10.4期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
    √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                     项目                                                 余额
累计已发生成本                                                                       2,419,511,439.90
累计已确认毛利                                                                            134,501,659.55
减：预计损失
    已办理结算的金额                                                                 2,046,191,308.94
建造合同形成的已完工未结算资产                                                            507,821,790.51
                                                 99 / 157
                                        2016 年年度报告
     其他说明
     √适用 □不适用
     5.10.5本公司董事会认为：本公司期末的存货经测试未发生减值，毋须计提跌价准备。
 5.11划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 5.12一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 5.13其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                          期末余额                   期初余额
待抵扣进项税                                     1,011,266.73                 523,890.90
               合计                              1,011,266.73                 523,890.90
 5.14可供出售金融资产
     5.14.1可供出售金融资产情况
     √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                           期初余额
     项目
                      账面余额   减值准备   账面价值      账面余额 减值准备 账面价值
 可供出售债务
 工具：
 可供出售权益
              102,562,383.10 4,382.21 102,558,000.89 2,562,105.12 4,104.28 2,558,000.84
 工具：
   按公允价
 值计量的
   按成本计
              102,562,383.10 4,382.21 102,558,000.89 2,562,105.12 4,104.28 2,558,000.84
 量的
      合计    102,562,383.10 4,382.21 102,558,000.89 2,562,105.12 4,104.28 2,558,000.84
     5.14.2期末按公允价值计量的可供出售金融资产
     □适用 √不适用
                                            100 / 157
                                                                2016 年年度报告
    5.14.3期末按成本计量的可供出售金融资产
   √适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                         账面余额                                         减值准备
      被投资                                                                                                      在被投资单位持
                                                                                                                                 本期现金红利
    单位                            本期          本期                               本期   本期                股比例(%)
                        期初                                     期末             期初                  期末
                                        增加          减少                               增加   减少
上海城创城市更新股
                                    100,000,000.00           100,000,000.00                                                14.14
权投资基金合伙企业
北京建研科技股份有
                     2,000,000.00                              2,000,000.00                                                 3.12 1,360,000.00
限公司
上海舜堃建设发展有
                       300,000.00                               300,000.00                                                 15.00
限公司
上海银行股份有限公
                       150,000.00                               150,000.00                                                    <1
司
天津华联商厦股份有
                       108,000.00                               108,000.00                                                    <1
限公司
现代城设建筑设计有
                         4,105.12            277.98               4,383.10 4,104.28 277.93             4,382.21            49.00
限公司
    合计         2,562,105.12 100,000,277.98             102,562,383.10 4,104.28 277.93            4,382.21                    1,360,000.00
   根据华东设计院董事会（2016）10 号《关于同意城创基金合作项目的决议》，同意子公司韵筑投资以有限合伙人身份参与上海城创城市更新股权投
   资基金，出资金额人民币 1 亿元整，期末该基金合伙人资本 7.07 亿元，本公司占比 14.14%。
   现代城设建筑设计有限公司系子公司现代国际投资，投资成本为港币 4,900.00 元，对其生产经营无重大影响，由于该公司一直未正常运作，而于
   2013 年计提减值准备港币 4,899.00 元，本期末按 2016 年 12 月 31 日汇率对期末港币原值和减值准备进行折算而发生变动。
                                                                   101 / 157
                                    2016 年年度报告
    5.14.4报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
    √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
  可供出售金融资产分类       可供出售权益工具        可供出售债务工具         合计
期初已计提减值余额                   4,104.28                                   4,104.28
本期计提                               277.93                                      277.93
其中：从其他综合收益转入               277.93                                      277.93
本期减少
其中：期后公允价值回升转回          /
期末已计提减值金余额                    4,382.21                                 4,382.21
    5.14.5可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关
    说明：
    □适用 √不适用
    其他说明
    √适用 □不适用
    5.14.6可供出售金融资产年末数较年初数增加 100,000,000.05 元，增加比例为 3,909.30%，
    主要原因系本期出资 100,000,000.00 元投资上海城创城市更新股权投资基金所致。
5.15持有至到期投资
    5.15.1持有至到期投资情况：
    □适用 √不适用
    5.15.2期末重要的持有至到期投资：
    □适用 √不适用
    5.15.3本期重分类的持有至到期投资：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
5.16长期应收款
    5.16.1长期应收款情况：
    □适用 √不适用
    5.16.2因金融资产转移而终止确认的长期应收款
    □适用 √不适用
    5.16.3转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
                                         102 / 157
                                                                       2016 年年度报告
5.17长期股权投资
√适用□不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                        本期增减变动
                  期初                                                                                                           期末        减值准备期
 被投资单位                                            权益法下确认 其他综合收 其他权益变 宣告发放现金
                  余额       追加投资      减少投资                                                    计提减值准备   其他       余额          末余额
                                                       的投资损益     益调整        动      股利或利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
上海泰孚建筑
安全咨询有限     509,617.54                 509,617.54
公司
上海现代建筑
设计集团物业     796,186.34                               324,473.52                                                          1,120,659.86
管理有限公司
海南（上海）建
筑设计研究院     627,355.69                 627,355.69
有限公司
上海浦砾珐住
宅工业有限公                12,000,000.00              -1,750,840.46                                                         10,249,159.54
司
小计           1,933,159.57 12,000,000.00 1,136,973.23 -1,426,366.94                                                         11,369,819.40
     合计      1,933,159.57 12,000,000.00 1,136,973.23 -1,426,366.94                                                         11,369,819.40
其他说明
    5.17.1长期股权投资年末数较年初数增加 9,436,659.83 元，增加比例为 488.15%，增加原因主要系本期子公司韵筑投资新增对上海浦砾珐住宅工
    业有限公司投资 1,200 万元所致。
                                                                          103 / 157
                                                      2016 年年度报告
5.18投资性房地产
    投资性房地产计量模式
不适用
5.19固定资产
    5.19.1固定资产情况
   √适用 □不适用
                                                                                                         单位：元 币种：人民币
              项目         房屋及建筑物    专用设备         运输工具    办公家具       电子设备      其他设备       合计
一、账面原值：
    1.期初余额             100,108,801.26 23,514,217.46 82,563,220.82 14,834,481.04 92,986,853.72 84,394.00      314,091,968.30
    2.本期增加金额             247,707.36 3,196,066.56 1,452,041.17 3,159,666.97 15,035,571.57            -       23,091,053.63
      （1）购置                         - 3,196,066.56 1,452,041.17 2,734,317.45 13,249,585.63            -       20,632,010.81
      （2）在建工程转入
      （3）企业合并增加
      (4)外币报表折算          247,707.36             -             -    425,349.52 1,785,985.94          -        2,459,042.82
     3.本期减少金额                     - 1,013,033.24 4,334,119.91      650,960.45 14,646,843.37         -       20,644,956.97
      （1）处置或报废                   - 1,013,033.24 3,475,288.91      463,712.81 14,301,668.27         -       19,253,703.23
      (2)本期处置子公司                 -             -    858,831.00    187,247.64    345,175.10         -        1,391,253.74
    4.期末余额             100,356,508.62 25,697,250.78 79,681,142.08 17,343,187.56 93,375,581.92 84,394.00      316,538,064.96
二、累计折旧
    1.期初余额             20,319,793.22 15,566,487.66 60,219,010.31 9,469,902.35    71,578,381.20   24,156.35   177,177,731.09
    2.本期增加金额          2,782,914.64 2,205,715.36 6,559,661.79 2,385,708.36      15,146,994.80   14,609.83    29,095,604.78
      （1）计提             2,713,556.69 2,205,715.36 6,559,661.79 2,065,444.71      13,665,013.87   14,609.83    27,224,002.25
      (2)外币报表折算          69,357.95             -             -    320,263.65    1,481,980.93           -     1,871,602.53
    3.本期减少金额                     -    957,752.19 3,642,557.79     424,672.10   13,813,722.97           -    18,838,705.05
      （1）处置或报废                  -    957,752.19 2,944,264.59     302,902.12   13,600,755.96           -    17,805,674.86
      (2)本期处置子公司                -             -    698,293.20    121,769.98      212,967.01           -     1,033,030.19
    4.期末余额             23,102,707.86 16,814,450.83 63,136,114.31 11,430,938.61   72,911,653.03   38,766.18   187,434,630.82
                                                         104 / 157
                                                             2016 年年度报告
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      （1）处置或报废
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值                 77,253,800.76   8,882,799.95 16,545,027.77   5,912,248.95 20,463,928.89 45,627.82   129,103,434.14
    2.期初账面价值                 79,789,008.04   7,947,729.80 22,344,210.51   5,364,578.69 21,408,472.52 60,237.65   136,914,237.21
    5.19.2暂时闲置的固定资产情况
   □适用 √不适用
    5.19.3通过融资租赁租入的固定资产情况
   □适用 √不适用
    5.19.4通过经营租赁租出的固定资产
   □适用 √不适用
    5.19.5未办妥产权证书的固定资产情况
   □适用 √不适用
   其他说明：
   √适用 □不适用
    5.19.6本公司董事会认为：上述期末固定资产未发生可收回金额低于其账面价值的情况而俱毋须计提减值准备。
                                                                105 / 157
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5.20在建工程
    5.20.1在建工程情况
    √适用 □不适用
                                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                  期末余额                                                期初余额
                          项目
                                                               账面余额           减值准备        账面价值               账面余额         减值准备       账面价值
华东设计总院租入汉口路大厦装修改造                             2,675,000.29                       2,675,000.29             237,063.22                      237,063.22
华东设计总院租入四川中路办公地装修改造                                                                                     687,897.39                      687,897.39
华东设计总院租入久事大厦装修改造                                                                                         1,335,335.47                    1,335,335.47
                          合计                                  2,675,000.29                      2,675,000.29           2,260,296.08                    2,260,296.08
    5.20.2重要在建工程项目本期变动情况
    √适用 □不适用
                                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                                             工程累计投入              利息资 其中：本期 本期利息
                                    期初                      本期转入固定     本期其他减少      期末                     工程进                                  资金
   项目名称         预算数                    本期增加金额                                                     占预算比例              本化累 利息资本化 资本化率
                                    余额                        资产金额           金额          余额                     度(%)                                   来源
                                                                                                                   (%)                 计金额     金额     (%)
华东设计总院租
入汉口路大厦装   30,000,000.00     237,063.22 2,757,405.59      124,712.22         194,756.30 2,675,000.29           104.65   95.00                               自筹
修改造
华东设计总院租
入四川中路办公    3,000,000.00     687,897.39 1,577,119.13       25,330.00       2,239,686.52           -            75.50    100.00                              自筹
地装修改造
华东设计总院租
入久事大厦装修    1,500,000.00 1,335,335.47              -               -       1,335,335.47           -            89.02    100.00                              自筹
改造
华东设计总院租
入江西中路 246    3,690,000.00              - 1,301,220.22               -       1,301,220.22           -            35.26    35.00                               自筹
号装修改造
地下空间院办公
                  2,396,200.00              - 2,258,826.63               -       2,258,826.63           -            94.27    100.00                              自筹
室装修改造
华东规划院办公
                  3,500,000.00              - 3,474,842.76               -       3,474,842.76           -            99.28    100.00                              自筹
室装修改造
      合计                       2,260,296.08 11,369,414.33     150,042.22      10,804,667.90 2,675,000.29       /            /                            /      /
                                                                               106 / 157
                                    2016 年年度报告
    5.20.3本期计提在建工程减值准备情况：
    □适用 √不适用
    其他说明
    √适用 □不适用
    5.20.4本公司董事会认为：上述期末在建工程未发生可收回金额低于其账面价值的情况而俱
    毋须计提减值准备。
5.21工程物资
□适用 √不适用
5.22固定资产清理
□适用 √不适用
5.23生产性生物资产
    5.23.1采用成本计量模式的生产性生物资产
    □适用√不适用
    5.23.2采用公允价值计量模式的生产性生物资产
    □适用 √不适用
    其他说明
    □适用 √不适用
5.24油气资产
□适用 √不适用
5.25无形资产
    5.25.1无形资产情况
    √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
          项目              软件             专利权         商标权         合计
一、账面原值
    1.期初余额           26,652,780.42    1,048,580.00    57,793,040.00   85,494,400.42
    2.本期增加金额        4,571,470.98               -     3,946,260.00    8,517,730.98
       (1)购置            4,571,470.98               -                -    4,571,470.98
       (2)内部研发
       (3)企业合并增加
       (4)外币报表折算              -                 -    3,946,260.00    3,946,260.00
    3.本期减少金额          42,514.53                 -               -       42,514.53
       (1)处置              12,600.00                 -               -       12,600.00
       (2)本期处置子公
                            29,914.53                 -              -       29,914.53
司
   4.期末余额            31,181,736.87    1,048,580.00    61,739,300.00   93,969,616.87
                                         107 / 157
                                            2016 年年度报告
二、累计摊销
    1.期初余额              19,792,789.26          581,476.35                       -   20,374,265.61
    2.本期增加金额           3,945,758.84           78,995.30                       -    4,024,754.14
      （1）计提              3,945,758.84           78,995.30                       -    4,024,754.14
    3.本期减少金额              26,132.78                   -                       -       26,132.78
        (1)处置                 12,600.00                   -                       -       12,600.00
      (2)本期处置子公
                                 13,532.78                        -                 -       13,532.78
司
    4.期末余额              23,712,415.32          660,471.65                       -   24,372,886.97
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
      （1）计提
    3.本期减少金额
      (1)处置
    4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面价值           7,469,321.55          388,108.35         61,739,300.00     69,596,729.90
    2.期初账面价值           6,859,991.16          467,103.65         57,793,040.00     65,120,134.81
    5.25.2未办妥产权证书的土地使用权情况：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    √适用 □不适用
    5.25.3本公司董事会认为：上述期末无形资产未发生可收回金额低于其账面价值的情况而俱
    毋须计提减值准备。
5.26开发支出
□适用 √不适用
5.27商誉
    5.27.1商誉账面原值
    √适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                       本期增加            本期减少
被投资单位名称或形成商誉
                             期初余额       企业合并                                      期末余额
          的事项                                              其他           处置
                                            形成的
Wilson & Associates,LLC    209,525,523.62                  14,306,951.02                 223,832,474.64
           合计            209,525,523.62                  14,306,951.02                 223,832,474.64
    5.27.2商誉减值准备
    □适用 √不适用
    说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
    □适用 √不适用
                                               108 / 157
                                           2016 年年度报告
   其他说明
   √适用 □不适用
    5.27.3本期商誉变动系按资产负债表日汇率折合为人民币调整所致，经测算对该商誉本期毋
    须计提减值准备，商誉的减值测试方法详见本附注 3.36.1 所述。
5.28长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                      其他减少金
   项目             期初余额       本期增加金额      本期摊销金额                    期末余额
                                                                          额
房屋装修          94,033,385.16   20,011,199.98     29,399,036.97                 84,645,548.17
    合计          94,033,385.16   20,011,199.98     29,399,036.97                 84,645,548.17
其他说明：
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                         本期增加
项 目
                                      在建工程转入                           其他增加
房屋装修                                      10,579,826.13                          9,431,373.85
5.29递延所得税资产/ 递延所得税负债
    5.29.1未经抵销的递延所得税资产
   √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                              期初余额
           项目             可抵扣暂时性差     递延所得税        可抵扣暂时性差      递延所得税
                                  异             资产                  异              资产
  资产减值准备              161,243,145.82 26,724,428.05         113,547,248.10 19,439,143.14
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损                                                        72,197,527.39    10,829,629.11
计提但尚未发放的工资
                               52,428,594.28      7,867,089.30      90,879,590.13    13,661,931.32
和奖金
    合计                213,671,740.10       34,591,517.35   276,624,365.62      43,930,703.57
    5.29.2未经抵销的递延所得税负债
   √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                            期末余额                          期初余额
             项目
                                  应纳税暂时性    递延所得税        应纳税暂时性差    递延所得税
                                      差异            负债                异            负债
非同一控制企业合并资产评
                                                                      9,740,400.00   2,435,100.00
估增值
可供出售金融资产公允价值
变动
子公司改制资产评估增值            8,254,400.68    1,238,160.09        8,657,657.56   1,298,648.63
          合计                    8,254,400.68    1,238,160.09       18,398,057.56   3,733,748.63
                                               109 / 157
                                     2016 年年度报告
    5.29.3以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
    □适用 √不适用
    5.29.4未确认递延所得税资产明细
    √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
           项目                       期末余额                           期初余额
可抵扣暂时性差异                           23,595,520.45                      25,691,023.46
可抵扣亏损                                224,862,661.18                     173,716,889.06
           合计                           248,458,181.63                     199,407,912.52
    5.29.5未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          年份           期末金额                   期初金额                备注
2017 年                   10,274,292.57               10,272,292.57
2018 年                   14,369,650.75               14,369,650.75
2019 年                   95,923,095.01               98,789,676.37
2020 年                   47,633,315.60               50,285,269.37
2021 年                   56,662,307.25
          合计           224,862,661.18             173,716,889.06              /
    其他说明：
    √适用 □不适用
    递延所得税负债年末数较年初数减少 2,495,588.54 元，减少比例为 66.84%，减少原因主要
    系随评估增值的资产摊销而结转所致。
5.30其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                           期初余额
合同储备价值                                                                   9,740,400.00
            合计                                                               9,740,400.00
其他说明：
    5.30.1 其他非流动资产系被收购子公司 Wilson & Associates,LLC 按公允价值计量的已签
    订尚未完全提供设计服务合同所对应的净收益现值，为可辨认资产并按该些设计合同预计在
    2.5 年内完成而平均摊销，截至年末已全部摊销完毕。
                                        110 / 157
                                    2016 年年度报告
5.31短期借款
    5.31.1短期借款分类
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                         期末余额                      期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                  200,000,000.00
           合计                           200,000,000.00
    5.31.2已逾期未偿还的短期借款情况
   □适用 √不适用
   其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
   □适用 √不适用
   其他说明
   □适用 √不适用
5.32以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
5.33衍生金融负债
□适用 √不适用
5.34应付票据
□适用 √不适用
5.35应付账款
    5.35.1应付账款列示
        √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                项目                            期末余额                 期初余额
应付项目直接成本及分包款等                     1,617,774,887.70         1,388,177,762.31
                合计                           1,617,774,887.70         1,388,177,762.31
    5.35.2账龄超过 1 年的重要应付账款
        √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                项目                        期末余额           未偿还或结转的原因
上港集团瑞泰发展有限责任公司               9,524,707.08    项目尚在进行，款项尚未结算
上海星外滩开发建设有限公司                 7,510,860.08    项目尚在进行，款项尚未结算
上海德森建筑设计事务所                     3,962,500.00      项目暂停，款项尚未结算
上海东沛劳务派遣有限公司                   3,744,400.00    项目尚在进行，款项尚未结算
上海临港新城投资建设有限公司               3,726,851.67    项目尚在进行，款项尚未结算
                                         111 / 157
                                     2016 年年度报告
上海智瓴建筑设计有限公司                   3,324,270.00       项目尚在进行，款项尚未结算
苏州工业园区体育产业发展有限公司           3,284,638.84       项目尚在进行，款项尚未结算
北京国信鑫业工程咨询有限责任公司           2,385,141.00       项目尚在进行，款项尚未结算
上海城建（集团）有限公司                   2,236,826.02         项目暂停，款项尚未结算
上海学汇建筑设计有限公司                   1,885,848.00         项目暂停，款项尚未结算
上海鹏申建筑劳务有限公司                   1,150,000.00       项目尚在进行，款项尚未结算
                合计                      42,736,042.69                   /
   其他说明
   □适用 √不适用
5.36预收款项
    5.36.1预收账款项列示
   √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目                          期末余额                       期初余额
预收设计项目款项                            749,658,158.22                 796,194,376.72
预收建造项目款项                            223,352,585.61                 174,494,598.44
          合计                              973,010,743.83                 970,688,975.16
    5.36.2账龄超过 1 年的重要预收款项
   √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                        期末余额             未偿还或结转的原因
武汉瑞安天地房地产发展有限公司            14,730,160.50      项目尚在进行中，未达结算条件
南京铁路建设投资有限责任公司              13,038,669.68      项目尚在进行中，未达结算条件
上海博览会有限责任公司                    11,802,802.60      项目尚在进行中，未达结算条件
上海陆家嘴新辰投资股份有限公司            11,154,860.10      项目尚在进行中，未达结算条件
武汉世茂嘉年华置业有限公司                10,904,528.30      项目尚在进行中，未达结算条件
云南俊信房地产开发有限公司                 8,489,914.15      项目尚在进行中，未达结算条件
重庆俊豪实业有限责任公司                   7,771,137.98      项目尚在进行中，未达结算条件
上海机场（集团）有限公司                   6,959,641.93      项目尚在进行中，未达结算条件
南通中南新世界中心开发有限公司             6,592,572.38      项目尚在进行中，未达结算条件
南京禄口国际机场二期工程建设指挥部         6,187,841.52      项目尚在进行中，未达结算条件
无锡灵山文化旅游集团有限公司               5,592,701.87      项目尚在进行中，未达结算条件
                合计                     103,224,831.01                    /
    5.36.3期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                   项目                                           金额
累计已发生成本                                                          1,153,572,158.67
累计已确认毛利                                                             48,985,433.41
减：预计损失
    已办理结算的金额                                                     1,425,910,177.69
建造合同形成的已完工未结算项目                                            -223,352,585.61
                                         112 / 157
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    其他说明
    □适用 √不适用
5.37应付职工薪酬
    5.37.1应付职工薪酬列示：
    √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额          本期增加               本期减少         期末余额
一、短期薪酬       532,745,042.38   1,726,256,085.01       1,728,486,389.17 530,514,738.22
二、离职后福利-
                                        148,025,458.86      148,025,458.86
设定提存计划
三、辞退福利          459,383.68              353,391.67        773,109.02        39,666.33
四、一年内到期的
其他福利
      合计         533,204,426.06   1,874,634,935.54       1,877,284,957.05   530,554,404.55
    5.37.2短期薪酬列示：
    √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种:人民币
    项目              期初余额        本期增加         本期减少        期末余额
一、工资、奖金、津贴和
                       525,250,955.35 1,481,317,594.89 1,484,556,322.51 522,012,227.73
补贴
二、职工福利费                      -    51,571,448.26    51,571,448.26              -
三、社会保险费                      -    87,936,245.19    87,936,245.19              -
其中：医疗保险费
      工伤保险费                    -     2,471,749.52     2,471,749.52              -
      生育保险费                    -     6,673,676.13     6,673,676.13              -
      基本医疗保险费                     70,983,063.42    70,983,063.42
      补充医疗保险                        2,924,646.52     2,924,646.52
      残疾人就业保障
                                    -     4,447,706.33     4,447,706.33              -
金
      其他社会保险                  -       435,403.27       435,403.27              -
四、住房公积金                      -    80,774,288.39    80,774,288.39              -
五、工会经费和职工教育
                         7,426,719.03    24,656,508.28    23,580,716.82 8,502,510.49
经费
六、短期带薪缺勤            67,368.00                -        67,368.00              -
七、短期利润分享计划
    合计           532,745,042.38 1,726,256,085.01 1,728,486,389.17 530,514,738.22
    5.37.3设定提存计划列示
    √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
         项目                期初余额           本期增加       本期减少       期末余额
1、基本养老保险                          -    137,485,744.96 137,485,744.96            -
2、失业保险费                            -      7,604,422.40   7,604,422.40            -
3、企业年金缴费                          -      2,935,291.50   2,935,291.50            -
         合计                            -    148,025,458.86 148,025,458.86            -
                                             113 / 157
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    其他说明：
    □适用 √不适用
5.38应交税费
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                      项目                             期末余额           期初余额
增值税                                                 67,377,858.46      40,452,097.26
消费税
营业税                                                     451,203.68          5,129,159.26
企业所得税                                              33,928,084.62         30,224,224.73
个人所得税                                              20,606,430.77         15,329,681.86
城市维护建设税                                           4,752,068.13          3,210,786.39
教育费附加                                               3,409,793.64          2,344,917.28
房产税                                                      17,393.66             17,393.66
总承包项目代扣代缴和其他税及规费                           664,975.71          5,019,316.37
                    合计                               131,207,808.67        101,727,576.81
5.39应付利息
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                      项目                                 期末余额         期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                               91,308.34        176,108.10
企业债券利息
短期借款应付利息                                             217,500.00                  -
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                      合计                                   308,808.34         176,108.10
    重要的已逾期未支付的利息情况：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
5.40应付股利
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                             项目                              期末余额       期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
原子公司上海民港国际建筑设计有限公司少数股东                                    247,632.39
子公司上海申元工程投资咨询有限公司少数股东                    5,395,909.07
                         合计                                 5,395,909.07      247,632.39
                                        114 / 157
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5.41其他应付款
    5.41.1按款项性质列示其他应付款
    √适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                   项目                                 期末余额              期初余额
收取的押金、保证金                                       59,955,668.05         26,549,788.41
收取的外部单位委托科研经费结余                            8,160,940.36         12,333,407.07
代收尚未划转的财政补贴                                               -            585,626.42
代扣员工个人承担五险一金                                  8,871,529.42         11,794,992.32
应付报销款及其他应付费用                                 70,096,100.00         50,202,586.04
暂收款及往来款                                           75,329,276.46         90,250,675.56
                   合计                                 222,413,514.29        191,717,075.82
    5.41.2账龄超过 1 年的重要其他应付款
    √适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                  项目                                 期末余额           未偿还或结转的原因
上海现代建筑设计（集团）有限公司                      31,804,385.40       尚未与对方进行清算
                  合计                                31,804,385.40               /
    其他说明
    □适用 √不适用
5.42划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
5.43 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                  项目                                 期末余额                期初余额
1 年内到期的长期借款                                     24,739,225.00           25,695,103.20
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
一年内到期的应付票据融资款                                          -              391,953.70
                  合计                                  24,739,225.00           26,087,056.90
其他说明：
    年末一年内到期的长期借款分别系子公司 Wilson & Associates,LLC 和子公司鑫圆监理将于
    一年内到期的美元抵押借款 3,425,000.00 元和人民币信用借款 980,000.00 元。
    其中美元借款系子公司 Wilson & Associates,LLC 于 HSBC Bank USA, National Association
    提供的最高 750 万美元授信额度中借入的 342.5 万美元一般用途借款，Wilson &
    Associates,LLC 以其账面所有资产进行抵押担保，并由另一子公司 Wilson Purchasing, LLC
    为其进行保证担保。
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5.44其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5.45长期借款
     5.45.1长期借款分类
     √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
             项目                               期末余额                      期初余额
质押借款
抵押借款                                                        -                      19,889,896.80
保证借款
信用借款                                             75,980,000.00                    172,151,296.00
应付票据融资                                          1,341,157.96                         71,267.26
            合计                                     77,321,157.96                    192,112,460.06
     其他说明，包括利率区间：
     √适用 □不适用
     5.45.2长期借款明细说明
                                                                          单位：元     币种：人民币
                        借款         借款                    年利率
      贷款单位                                       币种               原币金额        折人民币金额
                        起始日       终止日                    (%)
                       2016-9-23    2019-9-20       人民币   4.275    30,000,000.00     30,000,000.00
浦发银行第一营业部     2016-10-26   2019-10-25      人民币   4.275    20,000,000.00     20,000,000.00
                       2016-11-30   2019-11-29      人民币   4.275    25,000,000.00     25,000,000.00
中国农业银行上海市分
行-上海宏波工程咨询    2016-9-2      2019-9-2       人民币    5.25       980,000.00        980,000.00
管理有限公司委托贷款
合    计                                                                                75,980,000.00
     浦发银行第一营业部人民币长期借款系子公司现代建设咨询为工程项目而进行的融资，本期
     该借款发生的利息支出全部资本化计入工程施工成本。
     5.45.3应付票据融资说明
     应付票据融资系子公司 Wilson & Associates,LLC 与信贷公司做出应付票据融资安排，金额
     为美元 193,334 元，2019 年 2 月到期。
     5.45.4长期借款年末数较年初数减少 114,791,302.10 元，减少比例为 59.75%，主要原因系
     本年归还了中国工商银行股份有限公司上海市静安支行的 26,360,000.00 美元信用借款所致。
                                                 116 / 157
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5.46应付债券
    5.46.1应付债券
   □适用 √不适用
    5.46.2应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
   □适用 √不适用
    5.46.3可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
   □适用 √不适用
    5.46.4划分为金融负债的其他金融工具说明：
   期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
   □适用 √不适用
   期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
   □适用 √不适用
   其他金融工具划分为金融负债的依据说明
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
5.47长期应付款
    5.47.1按款项性质列示长期应付款：
   □适用 √不适用
5.48长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
5.49专项应付款
□适用 √不适用
5.50预计负债
□适用 √不适用
5.51递延收益
    5.51.1递延收益情况
   √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种人民币
    项目           期初余额     本期增加          本期减少   期末余额     形成原因
政府补助         11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17 19,986,716.49
    合计         11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17 19,986,716.49      /
                                           117 / 157
                                         2016 年年度报告
    5.51.2涉及政府补助的项目：
    √适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                             本期新增补助 本期计入营业                                与资产相关/
负债项目      期初余额                                 其他变动         期末余额
                                 金额     外收入金额                                  与收益相关
科研经费
         11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17                     19,986,716.49 与收益相关
结余
合计     11,225,821.79 18,089,479.87 9,328,585.17                     19,986,716.49        /
    其他说明：
    √适用 □不适用
    本公司递延收益均系华东设计院及其各分子公司收到的国家级和上海市级政府单位委托用于
    科研的未完科研经费结余，按对应研究课题，当期实际发生的科研费用同时列入管理费用与
    营业外收入政府补助科目，待研究课题委托单位验收通过后，该课题结余科研经费一次性转
    入当期营业外收入。
5.52其他非流动负债
□适用 √不适用
5.53股本
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                            本次变动增减（+、一）
               期初余额        发行               公积金                                期末余额
                                        送股                   其他         小计
                               新股                 转股
股份总数      359,060,190                                                               359,060,190
股本金额-
             58,823,529.00                                                            58,823,529.00
华东设计院
    其他说明：
    华东设计院原股本人民币 30,000,000.00 元，业经华申会计师事务所于 1999 年 7 月 16 日出
    具的华会发（99）第 709 号《验资报告》审验确认。
    如本附注 2.1 所述，股本金额反映的是华东设计院合并前权益性工具的金额 30,000,000.00
    元以及假设在 2015 年重组中为完成反向收购取得本公司 51%股权而新发行的股本
    28,823,529.00 元的两者合计额，但权益性工具的结构反映的是本公司年初实际发行在外的
    股份数量 359,060,190 股，本年内发行在外股份数量未发生变动，期后增发股份详见本附注
    13.5 所述。
                                            118 / 157
                                   2016 年年度报告
5.54其他权益工具
    5.54.1期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
    □适用 √不适用
    5.54.2期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
    □适用 √不适用
    其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
    □适用 √不适用
    其他说明:
    □适用 √不适用
5.55资本公积
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                期初余额      本期增加    本期减少       期末余额
资本溢价（股本溢价）         179,112,344.27                           179,112,344.27
其他资本公积                   9,669,624.24                             9,669,624.24
    其中：资产评估增值         9,669,624.24                             9,669,624.24
          合计               188,781,968.51                           188,781,968.51
5.56库存股
□适用 √不适用
                                      119 / 157
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5.57其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                               本期发生金额
                                     期初                          减：前期计入其他                              税后归属       期末
            项目                                 本期所得税前发                      减：所得   税后归属于母公
                                     余额                          综合收益当期转入                              于少数股       余额
                                                     生额                              税费用         司
                                                                         损益                                      东
一、以后不能重分类进损益的其他
综合收益
其中：重新计算设定受益计划净负
债和净资产的变动
  权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
二、以后将重分类进损益的其他综
                                 21,123,528.92    25,375,399.76                                  25,375,399.76              46,498,928.68
合收益
其中：权益法下在被投资单位以后
将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
  可供出售金融资产公允价值变
动损益
  持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
  现金流量套期损益的有效部分
  外币财务报表折算差额           21,123,528.92    25,375,399.76                                  25,375,399.76              46,498,928.68
其他综合收益合计                 21,123,528.92    25,375,399.76                                  25,375,399.76              46,498,928.68
                                                                  120 / 157
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5.58专项储备
□适用 √不适用
5.59盈余公积
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
      项目          期初余额         本期增加          本期减少          期末余额
法定盈余公积      88,461,630.02                                        88,461,630.02
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        88,461,630.02                                       88,461,630.02
5.60未分配利润
√适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
                      项目                               本期              上期
调整前上期末未分配利润                               380,665,396.06    234,106,036.57
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润                                 380,665,396.06   234,106,036.57
加：本期归属于母公司所有者的净利润                   241,396,227.63   146,642,925.55
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
提取职工奖励及福利基金                                                     83,566.06
期末未分配利润                                       622,061,623.69   380,665,396.06
                                      121 / 157
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5.61营业收入和营业成本
√适用 □不适用
    5.61.1营业收入及营业成本明细
                                                                            单位：元 币种：人民币
                               本期发生额                                   上期发生额
    项目
                         收入                  成本                   收入               成本
主营业务           4,543,866,683.84      3,321,558,216.61       4,264,000,725.47 3,037,722,103.97
其他业务               6,944,296.17          6,720,814.46           3,801,130.34       3,653,117.72
    合计           4,550,810,980.01      3,328,279,031.07       4,267,801,855.81 3,041,375,221.69
    5.61.2主营业务（分行业）
                                                                               单位:元        币种:人民币
                                  2016 年度                                    2015 年度
   项    目
                        营业收入               营业成本               营业收入              营业成本
工程设计             3,074,058,317.17       1,999,556,011.13       2,945,864,268.70      1,888,557,910.46
工程承包             1,059,280,059.29       1,030,781,939.97         882,163,247.65        832,421,171.12
工程技术咨询
                       410,528,307.38         291,220,265.51         435,973,209.12          316,743,022.39
管理与勘察
合 计                4,543,866,683.84       3,321,558,216.61       4,264,000,725.47      3,037,722,103.97
    5.61.3主营业务（分地区）
                                                                               单位:元        币种:人民币
                                        2016 年度                                2015 年度
    项    目
                            营业收入              营业成本             营业收入             营业成本
上海本地项目             2,547,711,889.02      2,014,082,056.45     2,377,552,043.28     1,789,630,432.87
外地项目                 1,618,560,511.14      1,085,896,842.19     1,580,447,441.56     1,076,313,311.63
海外项目                   377,594,283.68        221,579,317.97       306,001,240.63       171,778,359.47
合 计                    4,543,866,683.84      3,321,558,216.61     4,264,000,725.47     3,037,722,103.97
    5.61.4本报告期营业收入前五名客户情况
                                                                              单位:元 币种:人民币
客户名称                         2016 年营业收入                  占公司营业收入的比例（%）
客户 1                           252,427,184.47                                              5.55
客户 2                            68,728,301.88                                              1.51
客户 3                            61,788,007.70                                              1.36
客户 4                            38,064,483.02                                              0.84
客户 5                            31,842,861.40                                              0.70
合计                             452,850,838.47                                              9.96
                                                    122 / 157
                                                                                  2016 年年度报告
          5.61.5报告期合同项目确认收入金额最大的前 10 项
          2016 年度
                                                                                                                                                       单位:元   币种:人民币
                                              累计确认             累计确认            累计确认                                   当期             当期              当期
   合同项目                合同金额                                                                   完工进度(%)
                                              项目收入             项目成本            项目毛利                              确认收入            确认成本          确认毛利
项目 1                516,500,000.00        368,831,456.31       356,116,202.84     12,715,253.47               72.88       252,431,456.31      245,990,162.84    6,441,293.47
项目 2                156,000,000.00         83,371,698.11        63,350,110.34     20,021,587.77               59.91        68,728,301.88       47,660,844.36   21,067,457.52
项目 3                169,490,000.00        106,650,783.02        68,590,123.06     38,060,659.96               66.70        50,287,363.21       36,415,340.91   13,872,022.30
项目 4                171,819,840.00        102,978,438.06        88,448,644.73     14,529,793.33               63.53        31,842,861.40       20,083,278.92   11,759,582.48
项目 5                270,397,100.00        223,052,098.31       163,416,704.72     59,635,393.59               87.44        31,082,341.97       21,001,555.77   10,080,786.20
项目 6                 71,680,000.00         29,760,724.61        13,206,326.95     16,554,397.66               44.01        29,760,724.61       13,206,326.95   16,554,397.66
项目 7                 53,500,000.00         39,009,575.47        22,107,527.48     16,902,047.99               81.98        28,639,009.44       13,506,635.47   15,132,373.97
项目 8                 25,000,000.00         23,750,000.00        23,090,937.50        659,062.50               95.00        23,750,000.00       23,090,937.50      659,062.50
项目 9                 69,100,000.00         49,093,594.34        43,653,912.50      5,439,681.84               75.31        22,737,811.32       19,752,330.69    2,985,480.63
项目 10                47,660,000.00         22,705,943.40        15,972,357.66      6,733,585.74               50.50        22,705,943.40       15,972,357.66    6,733,585.74
          2015 年度
                                                                                                                                                       单位:元   币种:人民币
合同项                                 累计确认              累计确认             累计确认          完工进度               当期                 当期               当期
                合同金额
  目                                   项目收入              项目成本             项目毛利            (%)                确认收入             确认成本           确认毛利
项目 1        516,500,000.00          116,400,000.00     110,126,040.00            6,273,960.00         22.50           116,400,000.00       110,126,040.00       6,273,960.00
项目 2         82,791,671.00          82,791,671.00          78,329,199.96         4,462,471.04        100.00           82,791,671.00        78,329,199.96        4,462,471.04
项目 3        178,055,216.00          172,170,000.00     162,890,037.00            9,279,963.00         96.70           75,170,000.00        71,118,337.00        4,051,663.00
项目 4        120,762,976.00          72,457,785.60          66,378,577.39         6,079,208.21         60.00           72,457,785.60        66,378,577.39        6,079,208.21
项目 5        270,397,100.00          191,969,756.34     142,415,148.95           49,554,607.39         75.26           64,292,610.80        62,761,532.67        1,531,078.13
项目 6         80,000,000.00          80,000,000.00          78,365,151.36         1,634,848.64        100.00           60,000,000.00        60,000,000.00
项目 7        169,490,000.00          56,363,419.81          32,174,782.15        24,188,637.66         35.00           56,363,419.81        32,174,782.15       24,188,637.66
项目 8         50,000,000.00          48,000,000.00          45,412,800.00         2,587,200.00         96.00           48,000,000.00        45,412,800.00        2,587,200.00
项目 9         52,854,500.00          44,700,000.00          42,290,670.00         2,409,330.00         85.00           44,700,000.00        42,290,670.00        2,409,330.00
项目 10        94,972,718.00          69,885,584.94          42,770,155.74        27,115,429.20         78.00           42,535,479.42        26,031,821.60       16,503,657.82
                                                                                     123 / 157
                                   2016 年年度报告
5.62税金及附加
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                    本期发生额                     上期发生额
消费税
营业税                                     1,387,550.07                  23,008,686.54
城市维护建设税                            11,186,255.04                  11,786,980.39
教育费附加                                 8,126,064.15                   8,354,556.72
资源税
房产税                                        771,156.58
土地使用税                                     42,016.80
车船使用税
印花税                                     1,338,799.69
河道费及地方防洪税金                       1,917,153.72                   1,825,569.40
            合计                          24,768,996.05                  44,975,793.05
其他说明：
   税金及附加本年发生数较上年发生数减少 20,206,797.00 元，减少比例为 44.93%，主要原因
   系本年 5 月 1 日建筑行业实行“营改增”后使得公司工程承包业务的营业税大幅下降所致。
5.63销售费用
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
               项目                    本期发生额                    上期发生额
薪酬类费用                                 31,579,802.70                 28,915,439.64
营销行政费                                 10,303,537.66                 10,375,854.17
房租物业费                                   1,641,145.96                  2,685,798.63
折旧摊销费                                     295,475.69                    350,289.52
广告宣传费                                     637,799.66                    168,308.84
其 他                                        2,918,666.32                  1,846,580.08
               合计                        47,376,427.99                 44,342,270.88
5.64管理费用
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                  项目                       本期发生额                上期发生额
薪酬类费用                                     329,492,443.21            301,397,610.26
房租物业费                                     187,224,592.67            208,157,227.63
研发费用                                       130,961,783.09            121,983,925.25
折旧摊销费                                       66,771,034.79            66,022,243.59
办公费                                           43,022,360.30            38,171,217.69
交通差旅费                                       23,048,041.24            33,571,621.22
中介机构服务费                                   20,918,543.27            27,274,540.94
业务招待费                                       17,201,016.14            19,019,611.36
水电煤气费                                        9,004,520.65            11,863,406.94
协作咨询费                                        4,430,898.91             2,431,681.82
                                      124 / 157
                                   2016 年年度报告
广告宣传费                                          5,522,195.44             3,053,422.93
外包劳务费                                          4,382,080.02             6,446,283.42
网络维护费                                          4,329,609.87             5,711,882.12
文印晒图费                                          2,885,702.99             1,595,526.16
业务资料费                                          3,509,581.25             2,764,919.05
其 他                                              15,757,067.05            17,284,620.69
合计                                              868,461,470.89           866,749,741.07
5.65财务费用
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                  项目                       本期发生额                  上期发生额
利息支出                                          8,662,904.83               6,201,778.48
减：利息收入                                     -6,892,996.76              -9,071,343.44
汇兑净损失                                       -7,656,177.88              11,667,523.81
银行手续费                                          471,968.80                 996,768.64
合计                                             -5,414,301.01               9,794,727.49
   其他说明：
   财务费用本年发生数较上年发生数减少 15,209,028.50 元，减少比例为 155.28%，主要原因
   系本年归还了 26,360,000.00 美元借款使得汇兑净损失大幅下降所致。
5.66资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                   本期发生额                       上期发生额
一、坏账损失                              43,829,418.76                      68,511,866.65
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失                                                       126,597.37
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                        43,829,418.76                     68,638,464.02
   其他说明：
   资产减值损失本年发生数较上年发生数减少 24,809,045.26 元，减少比例为 36.14%，主要原
   因系公司加大了对账龄较长的应收账款的催讨力度，使得应收账款的坏账准备计提金额下降
   所致。
                                      125 / 157
                                    2016 年年度报告
5.67公允价值变动收益
□适用 √不适用
5.68投资收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                         项目                                本期发生额    上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益                                -1,426,366.94 -1,001,172.14
处置长期股权投资产生的投资收益                                 292,644.31
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益                             1,360,000.00        2,128,220.88
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
处置子公司产生的投资收益                                     1,997,811.10
                         合计                                2,224,088.47        1,127,048.74
   其他说明：
    5.68.1权益法核算的长期股权投资收益情况
                                                                      单位:元     币种:人民币
被投资单位名称                                            2016 年度                  2015 年度
上海泰孚建筑安全咨询有限公司                                                          2,537.33
上海现代建筑设计集团物业管理有限公司                    324,473.52                 197,635.88
海南（上海）建筑设计研究院有限公司                                              -1,201,345.35
上海浦砾珐住宅工业有限公司                            -1,750,840.46
合 计                                                 -1,426,366.94             -1,001,172.14
    5.68.2本报告期不存在投资收益汇回存在重大限制的情形。
    5.68.3投资收益本年发生数较上年发生数增加 1,097,039.73 元，增加比例为 97.34%，增加
    原因主要系本年有处置子公司上海民港国际建筑设计有限公司产生的投资收益所致。
                                       126 / 157
                                      2016 年年度报告
5.69营业外收入
    5.69.1营业外收入情况
   √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
          项目              本期发生额        上期发生额        计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计        168,619.49        218,370.51                      168,619.49
其中：固定资产处置利得        168,619.49        218,370.51                      168,619.49
      无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助                   75,658,053.17      8,968,833.69                      75,658,053.17
违约金及赔款收入               35,279.80         19,573.50                          35,279.80
其 他（注）                 3,410,616.76      5,870,455.20                       3,410,616.76
          合计             79,272,569.22     15,077,232.90                      79,272,569.22
    5.69.2计入当期损益的政府补助
   √适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
     补助项目            本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
政府产业扶持资金             66,329,468.00                                   与收益相关
当期结转科研经费              9,328,585.17               8,968,833.69        与收益相关
    合计                 75,658,053.17               8,968,833.69            /
   其他说明：
   √适用 □不适用
   注：其他主要系收到的个调税代扣代缴手续费。
    5.69.3营业外收入本年发生数较上年发生数增加 64,195,336.32 元，增加比例为 425.78%，
    增加原因主要系本公司与控股股东现代集团于 2014 年 12 月签订的《重大资产置换及发行股
    份购买资产协议之补充协议》已履行完毕（由于置入资产华东设计院本次评估未将财政扶持
    补贴资金所形成的权益计入评估值，上述相关财政扶持补贴款自 2014 年 4 月 1 日起至 2015
    年 12 月 31 日止均归现代集团所有），自 2016 年 1 月 1 日起收到的财政扶持补贴资金均归本
    公司所有。
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                                    2016 年年度报告
5.70营业外支出
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
          项目             本期发生额       上期发生额       计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计       367,396.11       373,977.20                       367,396.11
其中：固定资产处置损失       367,396.11       373,977.20                       367,396.11
      无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠                      67,500.00        4,000.00                        67,500.00
罚款赔款支出                                 275,300.00
其 他（注）                1,360,188.17    2,405,019.42                     1,360,188.17
          合计             1,795,084.28    3,058,296.62                     1,795,084.28
    其他说明：
    注：其他主要系个调税代扣代缴手续费的支用数。
    营业外支出本年发生数较上年发生数减少 1,263,212.34 元，减少比例为 41.30%，减少原因
    主要系个调税代扣代缴手续费的支用数减少所致。
5.71所得税费用
    5.71.1所得税费用表
    √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             项目                      本期发生额                     上期发生额
当期所得税费用                               60,133,793.29                  21,235,147.04
递延所得税费用                                6,760,460.18                  44,835,490.28
汇算清缴差异                                 -3,658,372.00                -21,011,680.38
             合计                            63,235,881.47                  45,058,956.94
    5.71.2会计利润与所得税费用调整过程：
    √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                项目                                       本期发生额
利润总额                                                                  323,211,509.67
按法定/适用税率计算的所得税费用                                            48,481,726.45
子公司适用不同税率的影响                                                    2,269,643.51
调整以前期间所得税的影响                                                   -3,658,372.00
非应税收入的影响                                                             -457,187.22
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                            6,682,952.34
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响                               -246,950.91
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响               14,253,872.97
高新技术企业加计扣除的影响                                                 -4,089,803.67
所得税费用                                                                 63,235,881.47
    其他说明：
    √适用 □不适用
    5.71.3所得税费用本年发生数较上年发生数增加 18,176,924.53 元，增加比例为 40.34%，增
    加原因主要系本年利润上升当期所得税费用增加及递延所得税费用转回相抵所致。
                                       128 / 157
                                   2016 年年度报告
5.72现金流量表项目
    5.72.1收到的其他与经营活动有关的现金：
       √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                      项目                             本期发生额         上期发生额
收取/代收财政补贴                                       66,329,468.00      57,632,629.61
本期收到的人才奖励款                                     8,781,900.00
收到科研经费                                            18,123,435.47      16,992,502.88
收回与现代集团往来款                                                       16,800,160.87
收回项目投标保证金                                     127,558,682.33     120,484,955.24
收回保函保证金、履约保证金及被冻结资金                   2,800,000.00       9,321,110.00
其他                                                    16,737,099.57      20,393,314.11
                      合计                             240,330,585.37     241,624,672.71
    5.72.2支付的其他与经营活动有关的现金：
       √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                     项目                              本期发生额         上期发生额
费用性支出                                             421,628,853.15     402,369,150.14
本期发放的人才奖励款                                     6,461,500.00
支付给现代集团代收的财政补贴                               585,626.42      81,907,534.80
支付项目投标保证金                                     118,019,823.59     104,634,542.94
支付保函保证金、履约保证金及被冻结资金                     140,800.00       2,800,000.00
其他                                                    15,846,694.31      52,021,124.72
                      合计                             562,683,297.47     643,732,352.60
    5.72.3收到的其他与投资活动有关的现金
       √适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种:人民币
             项目                          本期发生额                 上期发生额
利息收入                                         6,865,855.77               8,622,124.26
             合计                                6,865,855.77               8,622,124.26
    5.72.4支付的其他与投资活动有关的现金
   √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                上期发生额
本期处置子公司的期初货币资金                         49,640.63
本期处置子公司手续费                                 89,475.76
              合计                                 139,116.39
    5.72.5收到的其他与筹资活动有关的现金
   □适用 √不适用
                                         129 / 157
                                   2016 年年度报告
    5.72.6支付的其他与筹资活动有关的现金
    √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                      本期发生额                   上期发生额
归还现代集团款项                                200,000.00
              合计                              200,000.00
5.73现金流量表补充资料
    5.73.1现金流量表补充资料
    √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                    补充资料                            本期金额          上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润                                                259,975,628.20     160,012,665.69
加：资产减值准备                                       43,829,418.76      68,638,464.02
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧         27,224,002.25      29,648,962.09
无形资产摊销                                            4,024,754.14       4,170,579.53
长期待摊费用摊销                                       29,399,036.97      23,117,066.27
其他非流动资产摊销                                     10,072,950.00      12,612,600.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益          148,961.15         129,488.25
以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）                     49,815.47          26,118.44
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                          -5,376,536.81       8,790,167.18
投资损失（收益以“－”号填列）                          -2,224,088.47      -1,127,048.74
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）                 9,339,186.22      48,057,120.86
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）                -2,578,726.04      -2,987,505.58
存货的减少（增加以“－”号填列）                      -271,734,628.74    -521,416,077.17
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）            -237,421,689.19     163,978,919.45
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）             306,718,237.82     207,957,876.81
保函及履约保证金变动净额                                 3,116,085.10       6,503,142.10
其他
经营活动产生的现金流量净额                            174,562,406.83     208,112,539.20
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                       1,145,706,375.90   1,052,029,939.95
减：现金的期初余额                                   1,052,029,939.95     999,141,754.20
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                               93,676,435.95      52,888,185.75
    5.73.2本期支付的取得子公司的现金净额
    □适用 √不适用
                                      130 / 157
                                            2016 年年度报告
       5.73.3本期收到的处置子公司的现金净额
       □适用 √不适用
       5.73.4现金和现金等价物的构成
       √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
                            项目                                  期末余额          期初余额
一、现金                                                      1,145,706,375.90 1,052,029,939.95
其中：库存现金                                                      972,562.77      1,387,623.24
    可随时用于支付的银行存款                                  1,144,733,813.13 1,050,642,316.71
    可随时用于支付的其他货币资金
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                                  1,145,706,375.90     1,052,029,939.95
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金
                                                                  1,200,818.98          4,310,652.14
等价物
       其他说明：
       □适用 √不适用
5.74所有者权益变动表项目注释
       说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
       □适用 √不适用
5.75所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
    项目        期末账面价值                                    受限原因
货币资金            1,200,818.98 履约及保函保证金
应收票据
                     53,562,519.36 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存
存货
                                   货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保
                     13,901,401.15 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存
固定资产
                                   货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保
                     26,431,759.75 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存
无形资产
                                   货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保
                    110,257,045.66 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存
应收账款
                                   货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保
                      3,228,972.33 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存
其他应收款
                                   货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保
                      9,760,143.95 子公司 Wilson & Associates,LLC 以应收账款、预付账款、其他应收款、存
预付账款
                                   货、固定资产及无形资产为其期末 342.5 万美元一年内到期的长期借款担保
   合计             218,342,661.18                                  /
                                                131 / 157
                                   2016 年年度报告
5.76外币货币性项目
    5.76.1外币货币性项目：
   √适用 □不适用
                                                                            单位：元
                                                                    期末折算人民币
          项目                期末外币余额           折算汇率
                                                                        余额
货币资金
其中：美元                      2,487,484.37               6.9370      17,255,679.07
      港币                        195,683.89              0.89451         175,041.20
      欧元                        143,003.71               7.3068       1,044,899.50
      新加坡元                    590,456.57               4.7995       2,833,896.31
      印度卢比                  2,566,815.48               0.1023         262,572.39
      阿联酋迪拉姆              1,754,422.02               1.8890       3,314,103.19
应收账款
其中：美元                     15,894,053.00               6.9370     110,257,045.66
      欧元
      港币
      人民币
长期借款
其中：美元                        193,334.00               6.9370       1,341,157.96
      欧元
      港币
      人民币
其他应收款
      美元                        465,471.00               6.9370       3,228,972.33
      港元                        269,854.00              0.89451         241,387.10
应付账款
      美元                      1,156,424.00               6.9370       8,022,113.29
      港元                     11,011,162.00              0.89451       9,849,594.52
应交税费
      美元                        138,042.00               6.9370         957,597.35
其他应付款
      美元                      3,621,516.40               6.9370      25,122,459.27
      港元                        393,213.00              0.89451         351,732.96
一年内到期的非流动负债
      美元                      3,425,000.00               6.9370      23,759,225.00
    5.76.2境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账
    本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
   √适用 □不适用
   本公司子公司 Lineage Wa, Inc.公司和 Wilson & Associates,LLC 公司注册地位于美国，其
   主要经营地位于美国和新加坡，记账本位币为美元；本公司子公司现代国际公司注册地及主
   要经营地位于中国香港，记账本位币为港币。
                                      132 / 157
                           2016 年年度报告
5.77套期
□适用 √不适用
5.78其他
□适用 √不适用
6   合并范围的变更
6.1 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
6.2 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
6.3 反向购买
□适用 √不适用
                              133 / 157
                                                                      2016 年年度报告
6.4 处置子公司
    6.4.1是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
    √适用□不适用
                                                                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                 丧失控制 丧失控制权 丧失控制权 按照公允价值 丧失控制权之日 与原子公司股权投
                                      丧失控 丧失控制 处置价款与处置投资对应的合
子公司名              股权处置 股权处                                            权之日剩 之日剩余股 之日剩余股 重新计量剩余 剩余股权公允价 资相关的其他综合
         股权处置价款                 制权的 权时点的 并财务报表层面享有该子公司
    称                比例（%）置方式                                            余股权的 权的账面价 权的公允价 股权产生的利 值的确定方法及 收益转入投资损益
                                       时点 确定依据        净资产份额的差额
                                                                                   比例       值         值       得或损失       主要假设       的金额
上海民港
                               交易所
国际建筑                              2016 年
         3,793,772.27 50.00 公开挂               注           1,997,811.10                                        不适用         不适用
设计有限                                1月
                               牌转让
公司
    其他说明：
    √适用 □不适用
    注：根据华东设计院董事会于 2016 年 4 月 13 日通过的《关于同意上海院公司转让民港公司 50%股权的决议》，同意子公司上海院通过上海联合产
    权交易所公开挂牌的方式转让其持有的民港公司全部 50%股权，根据股权转让协议从 2016 年 1 月起至产权交接日民港公司产生的盈利或亏损由股权
    受让方承接。上海联合产权交易所于 2016 年 10 月 26 日出具 0001851 号《产权交易凭证》及《企业国有产权交易证明》确认本次股权转让已成功实
    施。
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
    □适用√不适用
6.5 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6.6 其他
□适用 √不适用
                                                                          134 / 157
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7   在其他主体中的权益
7.1 在子公司中的权益
    7.1.1企业集团的构成
    √适用 □不适用
                            子公司                                                                                        持股比例(%)               取得
                                                                主要经营地            注册地              业务性质
                              名称                                                                                         直接    间接             方式
                                                                                                                                            非同一控制下企业合并
华东建筑设计研究院有限公司注 1                                     上海               上海     建筑设计                   100.00
                                                                                                                                            反向购买
上海建筑设计研究院有限公司                                         上海           上海       建筑设计                              100.00   同一控制下企业合并
上海现代建筑设计集团工程建设咨询有限公司                           上海           上海       建筑设计、咨询和工程总承包            100.00   同一控制下企业合并
上海筑京现代建筑技术信息咨询有限公司                               上海           上海       建筑咨询                              100.00   同一控制下企业合并
上海现咨建设工程审图有限公司                                       上海           上海       建筑审图                              100.00   投资设立
上海现代申都建筑监理咨询有限公司                                   上海           上海       工程监理                              100.00   同一控制下企业合并
上海现代建筑装饰环境设计研究院有限公司                             上海           上海       建筑装饰、景观设计及工程               51.00   同一控制下企业合并
上海现代境源环艺设计工程有限公司注 2                               上海           上海       建筑设计                               40.00   同一控制下企业合并
上海申元工程投资咨询有限公司                                       上海           上海       工程咨询及勘察                         51.00   同一控制下企业合并
上海申元岩土工程有限公司                                           上海           上海       岩土工程勘测及设计                    100.00   同一控制下企业合并
上海市水利工程设计研究院有限公司                                   上海           上海       水利工程及设计                        100.00   同一控制下企业合并
上海鑫圆建设咨询监理有限公司                                       上海           上海       工程监理                               51.00   同一控制下企业合并
上海现代华盖建筑设计有限公司                                       上海           上海       建筑设计                              100.00   同一控制下企业合并
上海华瀛建筑科技有限公司                                           上海           上海       建筑设计                              100.00   投资设立
上海现代建筑设计集团（国际）有限公司                               香港           香港       建筑设计                              100.00   同一控制下企业合并
上海现代建筑设计集团云南有限公司                                   昆明           昆明       建筑设计                              100.00   同一控制下企业合并
华东建筑设计研究院河南有限公司                                     郑州           郑州       建筑设计                              100.00   投资设立
上海韵筑投资有限公司                                               上海           上海       投资管理                              100.00   投资设立
上海艺卡迪投资发展有限公司                                         上海           上海       实业投资                              100.00   投资设立
Lineage Wa, Inc.                                               美国德克萨斯州 美国特拉华州 投资管理                                100.00   非同一控制下企业合并
Wilson & Associates,LLC                                        美国德克萨斯州 美国特拉华州 建筑设计                                100.00   非同一控制下企业合并
Wilson Purchasing, LLC                                         美国德克萨斯州 美国德克萨斯州 装修材料采购                          100.00   非同一控制下企业合并
Wilson Shanghai Company Limited                                    上海           上海       建筑设计                              100.00   非同一控制下企业合并
Wilson Associates InteriorArchitectural Design Private Limited   印度科钦       印度科钦     建筑设计                              100.00   非同一控制下企业合并
Wilson Asia Interior Architectura Design      Company Limited      澳门           澳门       建筑设计                              100.00   非同一控制下企业合并
                                                                          135 / 157
                                    2016 年年度报告
   持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位
   的依据：
   注 2：子公司环境院虽持有境源环艺公司 40%股权，但根据境源环艺公司章程及董事会成员构
   成，环境院在该公司董事会 7 名成员中委派 4 名，其表决权比例为 57.14%，且由环境院委派
   财务主管，对其生产经营和财务政策具有决策权而实际控制遂将其纳入合并范围。
   其他说明：
   注 1：华东建筑设计研究院有限公司系本公司法律上的子公司，会计上的母公司，见本附注
   1.2.1 所述。
    7.1.2重要的非全资子公司
   √适用 □不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                     少数股
                              本期归属于少数股     本期向少数股东宣告   期末少数股东权
   子公司名称        东持股
                                  东的损益             分派的股利           益余额
                       比例
上海现代建筑装饰
环境设计研究院有     49.00%      12,763,592.69          10,457,023.38    19,765,137.72
限公司
上海申元工程投资
                     49.00%       6,883,595.96           7,845,909.07    10,558,595.96
咨询有限公司
   子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
                                       136 / 157
                                                                                     2016 年年度报告
     7.1.3重要非全资子公司的主要财务信息
     √适用 □不适用
                                                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                      期末余额                                                                              期初余额
   子公司名称
                   流动资产     非流动资产     资产合计        流动负债      非流动负债    负债合计    流动资产       非流动资产   资产合计        流动负债     非流动负债    负债合计
上海现代建筑装饰
环境设计研究院有 640,233,818.78 4,402,498.91 644,636,317.69 604,220,109.87              604,220,109.87 551,586,501.27 7,588,963.46 559,175,464.73 522,812,432.19          522,812,432.19
限公司
上海申元工程投资
                 129,480,335.07 5,842,532.03 135,322,867.10 110,640,962.08 3,133,750.00 113,774,712.08 73,582,506.86 5,951,307.49 79,533,814.35 53,701,755.02 2,320,000.00 56,021,755.02
咨询有限公司
                                                                 本期发生额                                                                   上期发生额
         子公司名称
                                  营业收入            净利润          综合收益总额        经营活动现金流量        营业收入         净利润          综合收益总额        经营活动现金流量
上海现代建筑装饰环境设计
                               710,392,691.16 26,048,148.36               26,048,148.36       77,747,855.90 561,623,188.22 21,162,123.77               21,162,123.77      -3,204,947.58
研究院有限公司
上海申元工程投资咨询有限
                               145,818,090.06 14,048,155.02               14,048,155.02       48,413,102.12 144,787,979.64 11,012,059.33               11,012,059.33      16,418,981.57
公司
                                                                                          137 / 157
                                      2016 年年度报告
    7.1.4使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
   □适用 √不适用
    7.1.5向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
   □适用 √不适用
   其他说明：
   □适用 √不适用
7.2 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
7.3 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
    7.3.1重要的合营企业或联营企业
   □适用 √不适用
    7.3.2重要合营企业的主要财务信息
   □适用 √不适用
    7.3.3重要联营企业的主要财务信息
   □适用 √不适用
    7.3.4不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
   √适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                        期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计                                     11,369,819.40            1,933,159.57
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润                                             -1,426,366.94           -1,001,172.14
--其他综合收益
--综合收益总额                                       -1,426,366.94           -1,001,172.14
    7.3.5合营企业或联营企业发生的超额亏损
   □适用 √不适用
                                         138 / 157
                                    2016 年年度报告
    7.3.6与合营企业投资相关的未确认承诺
    □适用 √不适用
    7.3.7与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
    □适用 √不适用
7.4 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
√适用 □不适用
    本报告期不存在向投资企业转移资金的能力受到限制情形，亦不存在有限售条件的长期股权
    投资。
7.5 重要的共同经营
□适用 √不适用
7.6 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
7.7 其他
□适用 √不适用
8   与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
    本公司的金融工具包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、可供出售金融资产、
    短期借款、应付账款、其他应付款、长期借款等。这些金融工具的持有目的主要在于为本公
    司用于日常营运或投资。本公司具有多种经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收
    账款及应收票据、应付账款等。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所
    采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述
    风险控制在限定的范围之内。
8.1 风险管理目标和政策
    本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩
    的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，
    本公司风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底
    线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
8.2 信用风险
    信用风险，是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
    在本公司与对方履行服务合同义务的过程中，如可能合同发生违约的情况，由项目经理及时
    向运营部汇报，说明原因，明确责任。运营部及时通报财务部中止项目成本报销的发生，待
    明确法律责任后统计项目损失，并通过合同双方协商或法律途径来尽可能减小由于对方信用
    风险而产生的财务损失。
    本公司由运营部负责应收款项管理，监督项目经理及时对业主书面确认并已开具送达发票的
    应收账款进行催收，并按应收账款账龄而制定了不同力度的催收形式；同时本公司根据历史
    发生坏账的水平而进行了坏账率估计，报告期末对各项应收款项的可收回性进行分析，并对
                                       139 / 157
                                   2016 年年度报告
   可能发生的坏账损失计提坏账准备。本公司通过上述制度的安排及执行，有效的控制了重大
   信用风险。
8.3 流动性风险
   流动性风险，是指在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风
   险。
   管理流动风险时，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足
   本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监
   控并确保遵守借款协议。
   本公司的金融资产主要系货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等。于 2016 年 12 月
   31 日，本公司认为这些金融资产除附注 5.1.2 所示三个月内不能变现的其他货币资金外无重
   大变现限制。
   本公司的金融负债主要系因经营而直接产生的通常需在短期内清偿的应付账款及其他应付款，
   以及按约定还款计划需到期偿还的长期借款。本公司认为可以通过上述金融资产的及时变现
   以及营运资金收支安排，筹集足够资金以偿还到期的各类金融负债，不存在重大流动风险。
8.4 市场风险
   金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动
   的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
    8.4.1汇率风险
   汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。汇
   率风险可源于以记账本位币之外的外币进行计价的金融工具。
   本公司以外币进行计价的金融工具主要系非同一控制下收购的位于美国的全资子公司
   Lineage Wa, Inc.公司和 Wilson & Associates,LLC 公司及其下属 4 家子公司因正常经营而
   产生的以美元计价的各类金融工具，以及子公司现代国际因正常经营而产生的以港币计价的
   各类金融工具。上述外币计价的金融工具在各报表期末折算为人民币，其因汇率波动而产生
   的差额计入其他综合收益而不直接影响本公司的当期净利润。
    8.4.2利率风险
   利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利
   率风险可源于已确认的计息金融工具和未确认的金融工具。浮动利率借款令本公司面临现金
   流量利率风险；固定利率借款令本公司面临公允价值利率风险。本公司的利率风险主要来自
   长期借款利率的浮动。
   本公司的借款利率情况：子公司华东设计院短期借款利率固定为 3.915%；子公司 Wilson &
   Associates,LLC 美元一年内到期的长期借款利率根据 LIBOR 利率在 2.04%-2.42%之间浮动；
   人民币长期借款及一年内到期的人民币长期借款利率固定分别为 5.25%和 4.275%。假设在其
   他条件不变的情况下，除子公司现代建设咨询为工程项目进行的长期融资利息资本化外，其
   余长期借款利率上升或下降将会影响本公司当期的利息支出进而影响当期净利润。
                                      140 / 157
                                   2016 年年度报告
    8.4.3其他价格风险
    其他价格风险，是指汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险，无论这些
    变动是由于与单项金融工具或其发行方有关的因素而引起的，还是由于与市场内交易的所有
    类似金融工具有关的因素而引起的。其他价格风险主要源于本公司提供劳务的价格的变化。
    受行业发展影响，以及同行业竞争对手影响，本公司面临相应的议价风险。本公司将加强销
    售机会甄别，保证项目品质；提升项目附加值，提升设计收费水平；加强项目运营管理，控
    制运营成本。加强品牌建设与推广，提高品牌知名度和美誉度，充分发挥已有的基础条件和
    先发优势，不断有效整合在技术、人才、品牌等方面的优势，不断增强科技创新和建筑原创
    质量，提升自主创新和成果转化能力，强化自身核心竞争力，提升市场竞争力。加强专项化
    产品投入，树立细分市场专项化品牌与优势，保持专项领域竞争优势。
9   公允价值的披露
9.1 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用 √不适用
9.2 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
9.3 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
9.4 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
9.5 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
9.6 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
9.7 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
9.8 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9.9 其他
□适用 √不适用
                                         141 / 157
                                          2016 年年度报告
10   关联方及关联交易
10.1本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：万元 币种：人民币
                                                                                      母公司对本企业
                                   注册                              母公司对本企业
           母公司名称                       业务性质     注册资本                       的表决权比例
                                     地                              的持股比例(%)
                                                                                            (%)
上海现代建筑设计（集团）有限公司   上海     资产经营     12,800.00            51.00            51.00
本企业最终控制方是上海市国有资产监督管理委员会。
10.2本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
    本公司子公司情况详见本附注 7.1 所述。
10.3本企业合营和联营企业情况
     本企业重要的合营或联营企业详见附注
     □适用 √不适用
    本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营
    企业情况如下
    √适用 □不适用
          合营或联营企业名称                            与本企业关系
上海现代建筑设计集团物业管理有限公司                      联营企业
     其他说明
     □适用 √不适用
10.4其他关联方情况
√适用 □不适用
           其他关联方名称                                    其他关联方与本企业关系
上海现代建筑设计集团置业有限公司                               母公司的全资子公司
上海众合地产开发有限公司                                             其他
上海民港国际建筑设计有限公司                                         其他
海南（上海）建筑设计研究院有限公司                                   其他
10.5关联交易情况
     10.5.1购销商品、提供和接受劳务的关联交易
     10.5.1.1采购商品/接受劳务情况表
     √适用 □不适用
                                                                           单位：元 币种：人民币
    关联方                 关联交易内容                 本期发生额             上期发生额
上海现代建筑设计集团物
                               接受物业服务                   37,797,907.09           33,715,678.52
业管理有限公司
                                             142 / 157
                                     2016 年年度报告
   10.5.1.2出售商品/提供劳务情况表
   √适用 □不适用
                                                                 单位：元    币种：人民币
                关联方                     关联交易内容    本期发生额        上期发生额
上海现代建筑设计（集团）有限公司             提供劳务      5,051,459.61     11,304,530.24
上海众合地产开发有限公司                     提供劳务     11,724,560.78     72,457,785.60
上海现代建筑设计集团置业有限公司             提供劳务                        6,656,093.53
上海现代建筑设计集团物业管理有限公司       信息管理服务       56,603.77
   购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
   □适用 √不适用
    10.5.2关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
   本公司受托管理/承包情况表：
   □适用 √不适用
   关联托管/承包情况说明
   □适用 √不适用
   本公司委托管理/出包情况表：
   □适用 √不适用
   关联管理/出包情况说明
   □适用 √不适用
    10.5.3关联租赁情况
   10.5.3.1本公司作为出租方：
   □适用 √不适用
   10.5.3.2本公司作为承租方：
   √适用 □不适用
                                                               单位：元 币种：人民币
            出租方名称               租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
上海现代建筑设计（集团）有限公司       办公楼         38,484,495.55    40,511,525.00
上海现代建筑设计集团置业有限公司       办公楼          4,176,090.82     5,023,077.20
   关联租赁情况说明
   □适用 √不适用
                                        143 / 157
                                           2016 年年度报告
    10.5.4关联担保情况
    10.5.4.1本公司作为担保方
    □适用 √不适用
    10.5.4.2本公司作为被担保方
    √适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                担保方                       担保金额       担保起始日   担保到期日 担保是否已经履行完毕
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 1）    7,650,000.00    2013/4/11    2017/6/30            否
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）   23,575,968.00    2015/1/28    2016/8/28            是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）   16,540,662.00    2014/12/4    2016/9/28            是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）   13,022,409.00    2015/11/24   2016/5/15            是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）   12,076,759.16    2014/11/24   2017/4/30            否
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）    8,635,502.60    2013/6/17    2022/9/30            否
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）    4,494,563.00    2015/11/24   2016/11/15           是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）    2,781,000.00    2014/10/9    2018/9/30            否
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）    1,650,000.00     2013/6/9    2017/12/30           否
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）    1,026,000.00     2014/7/1    2017/12/30           否
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）       736,000.00   2015/12/22   2016/3/25            是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）       720,870.00    2015/2/3    2016/12/31           是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）       649,000.00    2014/7/7    2016/11/23           是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）       606,000.00    2014/7/1    2016/4/30            是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）       578,000.00   2014/5/21    2016/3/31            是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）       456,000.00    2014/7/1    2016/4/30            是
上海现代建筑设计（集团）有限公司（注 2）       154,800.00   2013/12/20   2016/11/30           是
    关联担保情况说明
    √适用 □不适用
    注 1：上述担保业务发生银行系交通银行上海市分行。根据控股股东现代集团与交通银行股
    份有限公司上海市分行约定，交通银行为现代集团及其控制范围内所有子公司提供最高额为
    人民币 40,000 万元的授信额度，在该授信额度范围内由现代集团在其与各子公司之间自行分
    配授信额度。根据现代集团提供的针对上述授信额度分配汇总表，现代集团为子公司华东设
    计院提供人民币 3,000 万元最高额度担保，为子公司上海院提供人民币 3,000 万元最高额度
    担保，为子公司现代建设咨询公司提供人民币 10,000 万元最高额度担保，为子公司环境院提
    供人民币 4,300 万元最高额度担保，为子公司水利院提供人民币 800 万元最高额度担保，为
    子公司华盖院提供人民币 300 万元最高额度担保，为子公司申元投资提供人民币 300 万元最
    高额度担保，为子公司申元岩土提供人民币 200 万元最高额度担保，合计为本公司提供最高
    额度担保 21,900 万元。
    注 2：上述担保业务发生银行系中国建设银行闸北支行，控股股东现代集团未与建设银行签
    订综合授信协议而逐笔签订银行保函。
    10.5.5关联方资金拆借
    □适用 √不适用
    10.5.6关联方资产转让、债务重组情况
    √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                关联方                          关联交易内容        本期发生额     上期发生额
上海现代建筑设计（集团）有限公司                重大资产置换                      969,916,745.92
                                               144 / 157
                                     2016 年年度报告
    10.5.7关键管理人员报酬
   √适用 □不适用
                                                              单位：万元 币种：人民币
            项目                           本期发生额                 上期发生额
关键管理人员报酬                                        703.39                  645.37
   2016 年度、2015 年度本公司关键管理人员包括董事、独立董事、总经理、副总经理和总工程
   师分别为 14 人、13 人，其中在本公司领取报酬的俱为 13 人。
    10.5.8其他关联交易
   □适用 √不适用
10.6关联方应收应付款项
    10.6.1应收项目
   √适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                    期末余额              期初余额
 项目名称                  关联方                            坏账                  坏账
                                                  账面余额            账面余额
                                                             准备                  准备
应收账款     上海现代建筑设计（集团）有限公司     925,725.13          849,725.13
其他应收款   上海现代建筑设计（集团）有限公司                         630,282.66
其他应收款   海南（上海）建筑设计研究院有限公司   205,766.26        1,492,494.60
其他应收款   上海现代建筑设计集团置业有限公司                           7,477.10
应收股利     上海民港国际建筑设计有限公司         294,512.96
预付账款     上海民港国际建筑设计有限公司       1,100,000.00
预付账款     上海现代建筑设计集团置业有限公司 1,005,879.24
    10.6.2应付项目
   √适用 □不适用
                                                                  单位:元 币种:人民币
  项目名称                   关联方                     期末账面余额     期初账面余额
应付账款     上海现代建筑设计（集团）有限公司               150,000.00     4,379,088.16
预收账款     上海现代建筑设计（集团）有限公司                                167,547.17
其他应付款   上海现代建筑设计（集团）有限公司           31,804,385.40    35,008,242.86
                                        145 / 157
                                   2016 年年度报告
10.7关联方承诺
√适用 □不适用
    10.7.1现代集团对重组交易的业绩承诺及补偿安排
   10.7.1.1总体安排
   根据本公司与控股股东现代集团就 2015 年完成的重组交易签订的《盈利预测补偿协议》，现
   代集团承诺重组完成后连续三个会计年度（含完成当年即 2015 年），如置入资产华东设计院
   未能实现承诺净利润数，其将对本公司以股份或现金的方式进行补偿。
   10.7.1.2承诺净利润数
   根据《拟置入资产评估报告》预测，华东设计院 2015 年度、2016 年度、2017 年度实现的扣
   除非经常性损益后的归属于公司所有者的净利润分别为人民币 14,800.69 万元、人民币
   17,793.21 万元、人民币 19,593.19 万元。现代集团就承诺期间内每一年度华东设计院实现
   的扣除非经常性损益后的归属于公司所有者的净利润作出均不低于上述盈利预测数之承诺。
   10.7.1.3盈利预测差异的确定
   本公司将于承诺期间的每个会计年度结束后进行年度审计时，对华东设计院当年扣除非经常
   性损益后的归属于公司所有者的实际净利润数与承诺净利润数的差异进行审查，并由会计师
   事务所对此出具专项审核意见，盈利预测的差异根据会计师事务所出具的专项审核结果确定。
   10.7.1.4补偿安排
   当华东设计院在承诺期间内未能如期实现各年度承诺净利润时，本公司应在承诺期间内各年
   度专项审核意见公开披露后，向现代集团发出书面通知（书面通知应包含当年的补偿金额）。
   现代集团在收到本公司的书面通知后 10 个工作日内，向本公司支付补偿。当年的补偿金额按
   照如下方式计算：当年应补偿金额=（截至当期期末累积承诺净利润数－截至当期期末累积实
   际净利润数）÷承诺期间内各年的承诺净利润数总和×置入资产的交易价格－已补偿金额，
   其中置入资产的交易价格为华东设计院 100%股权于 2014 年 3 月 31 日的公允价值人民币
   108,927.41 万元。
   现代集团在符合相关法律法规要求的前提下，应按照下列顺序对本公司进行补偿：（1）由现
   代集团以本次重组交易中取得的本公司非公开增发股份中尚未转让部分进行补偿，当年应补
   偿股份数量=当年应补偿金额÷本次发行股份价格每股 10.85 元；若本公司在承诺期内实施转
   增或股票股利分配的，则补偿股份数量相应调整为：补偿股份数量（调整后）=当年应补偿股
   份数×（1＋转增或送股比例）；若本公司在承诺期内有现金分红的，其按上述公式计算的应
   补偿股份在回购股份实施前上述年度累计获得的分红收益，应随之赠送给本公司。以上所补
   偿的股份由本公司以 1 元总价回购。若现代集团上述应补偿股份回购并注销事宜因未获得本
   公司股东大会审议通过或因未获得相关债权人认可等原因而无法实施的，则现代集团承诺在
   上述情形发生后的 2 个月内，将该等股份按照本次补偿的股权登记日在册的本公司其他股东
   各自所持本公司股份占本公司其他股东所持全部本公司股份的比例赠送给本公司其他股东。
   （2）按照以上方式计算出的补偿金额仍不足以补偿的，不足部分由现代集团以自有或自筹现
   金补偿。（3）在各年计算的应补偿金额少于或等于 0 时，按 0 取值，即已经补偿的金额不冲
   回。
   现代集团向本公司支付的现金补偿与股份补偿总计不超过本次置入资产的交易价格。
                                      146 / 157
                                     2016 年年度报告
     10.7.2现代集团对业绩承诺期限届满后的置入资产减值测试及补偿安排
     10.7.2.1总体安排
     在现代集团承诺期限届满时，本公司将聘请会计师事务所对置入资产华东设计院 100%股权进
     行减值测试，如华东设计院期末减值额>业绩承诺补偿期间已补偿股份数×本次发行股份价格
     每股 10.85 元＋现金补偿金额，现代集团应在年度减值测试报告正式出具后 30 个工作日内以
     股份或现金的方式向本公司进行资产减值补偿。
     10.7.2.2补偿安排
     华东设计院期末减值额=置入资产交易价格－华东设计院期末评估值（扣除承诺期内的增资、
     减资及利润分配等因素的影响）。华东设计院期末减值补偿额=华东设计院期末减值额－业绩
     承诺期间已补偿股份数×本次发行股份价格每股 10.85 元－已补偿现金数。
     现代集团在符合相关法律法规要求的前提下，应按照下列顺序对本公司进行补偿：（1）由现
     代集团以本次重组交易中取得的本公司非公开增发股份中尚未转让部分进行补偿，华东设计
     院期末减值应补偿股份数量=华东设计院期末减值补偿额÷本次发行股份价格每股 10.85 元
     －业绩承诺补偿期间已补偿股份数。（2）按照以上方式计算出的股份不足补偿部分，由现代
     集团以自有或自筹现金补偿，另需补偿的现金数量=华东设计院期末减值额－业绩承诺补偿期
     间已补偿股份数×本次发行股份价格每股 10.85 元－业绩承诺补偿期间已补偿现金数-华东
     设计院期末减值应补偿股份数×本次发行股份价格每股 10.85 元。
     现代集团对华东设计院的期末减值补偿与盈利承诺补偿合计不超过本次交易置入资产交易价
     格。
10.8 其他
□适用 √不适用
11   股份支付
11.1股份支付总体情况
□适用 √不适用
11.2以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
11.3以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
11.4股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
11.5其他
□适用 √不适用
                                        147 / 157
                                      2016 年年度报告
12   承诺及或有事项
12.1重要承诺事项
□适用 √不适用
12.2或有事项
资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
     12.2.1截至 2016 年 12 月 31 日，子公司 Wilson & Associates,LLC 以账面所有资产为其最高
     为 750 万美元授信借款额度进行担保并由子公司 Wilson Purchasing, LLC 为其提供担保，期
     末 Wilson & Associates,LLC 已就上述授信额度内向 HSBC Bank USA, National Association
     借入 342.5 万美元。
     12.2.2截至 2016 年 12 月 31 日，子公司上海院存于银行 962,207.28 元保函保证金；子公司
     水利院存于银行 140,800.00 元履约保证金；子公司 Wilson & Associates,LLC 存于银行美元
     14,100.00 元折合人民币 97,811.70 元保函保证金。上述保证金对应的项目倶正常履约，不
     存在违约风险。
     12.2.3根据控股股东现代集团收到的德宏州中级人民法院于 2016 年 7 月 6 日出具的应诉通知
     书（（2016）云 31 民初 31 号），现代集团、子公司华东设计院和子公司现代建设咨询因与瑞
     丽云投康建投资管理有限公司（以下简称“云投公司”）建设工程合同纠纷一案而作为共同
     被告人被云投公司起诉。根据民事起诉状，云投公司请求：1、判令解除原、被告间的《瑞丽
     国际医院项目医院部分 EPC 工程总承包合同》；2、判令三被告退还原告超额支付的工程款
     7,325,562.92 元；3、判令三被告赔偿原告的各项经济损失合计 6,004,937.15 元；4、判令
     三被告移交工程资料，腾空项目场地并交还原告；5、判令三被告承担本案的案件受理费及其
     他诉讼费用。根据上海市建纬律师事务所基于合同纠纷事实作出的初步判断，本公司认为云
     投公司上述诉讼请求不应得到支持而向法院申请驳回其诉讼请求，并已提起反诉，要求云投
     公司：1、向子公司现代建设咨询支付设计费 6,682,374.30 元及利息；2、向子公司现代建设
     咨询支付工程款 1,914,913.70 元及利息；3、赔偿子公司现代建设咨询损失 17,621,403.36
     元；4、云投公司承担相关诉讼费用。截至本财务报告批准日，上述合同纠纷处于司法鉴定阶
     段，德宏州中级人民法院尚未开庭审理此案，因此该纠纷结果尚存在不确定性。
     12.2.4除上述事项外，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在需要披露的其他或有事项。
     12.2.5公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
     □适用 √不适用
12.3其他
□适用 √不适用
13   资产负债表日后事项
13.1重要的非调整事项
□适用 √不适用
13.2利润分配情况
□适用 √不适用
    由于以前年度亏损未弥补完毕，本公司董事会议定本年度不实施对股东进行利润分配。
                                         148 / 157
                                     2016 年年度报告
13.3销售退回
□适用 √不适用
13.4其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
13.5根据本公司 2016 年 8 月 25 日召开的 2016 年第一次临时股东大会决议批准的《关于公司发行
    股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》，及 2017 年 1 月 3 日中国证券监督管
    理委员会证监许可[2017]3 号《关于核准华东建筑集团股份有限公司向上海现代建筑设计（集
    团）有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，本公司以非公开发行股份的方式向
    控股股东现代集团购买其拥有的坐落于上海市静安区石门二路 258 号（现代建筑设计大厦南
    楼）以及上海市静安区石门二路 266 号、268 号（现代建筑设计大厦北楼）的房屋及对应的
    土地使用权；同时进行配套融资，向不超过 10 名符合条件的特定投资者非公开发行股份募集
    配套资金，募集资金总额不超过 28,000 万元，所募配套资金在扣除发行费用后将用于现代建
    筑设计大厦信息化改造项目。
    上述房屋建筑物评估值及交易价格为人民币 970,711,200 元，按本公司与现代集团签订的重
    组协议以每股 16.36 元向现代集团非公开发行人民币普通股 59,334,425 股，并于 2017 年 2
    月 27 日更妥相应不动产权证登记过户至本公司名下，并实质交割至本公司使用，该些股份于
    2017 年 3 月 2 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。同时，
    本公司以每股 20.27 元非公开发行的人民币普通股 13,813,517 股于 2017 年 3 月 16 日在中国
    证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，实际募集资金总额人民币
    279,999,989.59 元，扣除各项发行费用人民币 8,163,207.35 元及对应的增值税进项税人民
    币 489,792.44 元后，募集资金净额为人民币 271,346,989.80 元。截至本财务报告批准日，
    本公司业完成发行股份购买资产及募集配套资金，注册资本和股本倶增至 432,208,132 股，
    其中无限售流通股 347,999,813 股，限售流通股 84,208,319 股。
13.6根据本公司董事会（2016）第 49 号《关于武汉正华建筑设计有限公司 51%股权收购项目的决
    议》，同意子公司华东设计院现金收购武汉正华建筑设计有限公司（以下简称“武汉正华”）
    51%股权。截至 2017 年 3 月 1 日，武汉正华已更妥工商登记成为本公司下属二级子公司。
13.7根据本公司董事会（2017）第 2 号《关于江西省招标咨询集团 34%股权增资项目的决议》，同
    意本公司以现金支付的方式参与在江西省产权交易所公开挂牌的江西省招标咨询集团有限公
    司增资项目，拟增资比例为 34%。2017 年 4 月 5 日，本公司已收到江西省产权交易所《关于
    “江西省招标咨询集团有限公司增资”项目投资方资格审查结果的通知》（赣产权[2017]37
    号），确认本公司为合格投资方，可以 14,466.5260 万元人民币持有增资后新公司 34%的股权。
    目前本公司正与对方公司股东谈判推进签订增资协议事宜。
13.8除上述事项外，截至本财务报告批准日 2017 年 4 月 26 日，本公司未发生其他影响本财务报
    表阅读和理解的重大资产负债表日后事项。
                                        149 / 157
                                       2016 年年度报告
14   其他重要事项
14.1前期会计差错更正
     14.1.1追溯重述法
     □适用√不适用
     14.1.2未来适用法
     □适用 √不适用
14.2债务重组
□适用 √不适用
14.3资产置换
     14.3.1非货币性资产交换
     □适用 √不适用
     14.3.2其他资产置换
     □适用 √不适用
14.4年金计划
□适用 √不适用
14.5终止经营
□适用 √不适用
14.6分部信息
     14.6.1报告分部的确定依据与会计政策：
     √适用 □不适用
     本公司经营主业为建筑设计行业，其除主要经营地位于美国的 Lineage Wa, Inc.公司和
     Wilson & Associates,LLC 公司及其下属 4 家子公司及主要经营地位于香港的现代国际公司
     外，本公司及其他子公司主要经营地均位于中国境内，处于相同的经营环境而面对相同的市
     场风险和其他不确定性因素。基于上述原则，本公司将主要经营地位于美国的 Lineage Wa,
     Inc.公司和 Wilson & Associates,LLC 公司及其下属 4 家子公司及主要经营地位于香港的现
     代国际公司单独确认为境外分部，其余分子公司构成境内分部。
     14.6.2报告分部的财务信息
     √适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
      项目              境内分部          境外分部         分部间抵销          合计
营业收入            4,240,694,453.52   313,976,219.55      3,859,693.06 4,550,810,980.01
营业成本            3,155,630,447.21   176,155,709.77      3,507,125.91 3,328,279,031.07
利润总额              325,517,669.88     6,554,120.77      8,860,280.98    323,211,509.67
所得税费用             64,053,918.92     1,700,200.05      2,518,237.50     63,235,881.47
净利润                261,463,750.96     4,853,920.72      6,342,043.48    259,975,628.20
资产总额            4,721,296,636.08   253,854,053.52    136,575,302.10 4,838,575,387.50
负债总额            3,728,990,681.07   111,108,308.80     36,147,653.88 3,803,951,335.99
                                          150 / 157
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     14.6.3公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
     □适用 √不适用
     14.6.4其他说明：
     □适用 √不适用
14.7其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
14.8其他
√适用 □不适用
    除上述事项外，截至 2016 年 12 月 31 日，本公司不存在其他需要披露的其他重要事项。
15   母公司财务报表主要项目注释
15.1应收账款
     15.1.1应收账款分类披露：
     □适用 √不适用
     期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
     □适用√不适用
     组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
     □适用 √不适用
     组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
     □适用 √不适用
     组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
     □适用 √不适用
     15.1.2本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
     其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
     □适用 √不适用
     15.1.3本期实际核销的应收账款情况
     □适用 √不适用
     其中重要的应收账款核销情况
     □适用 √不适用
     15.1.4按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
     □适用 √不适用
     15.1.5因金融资产转移而终止确认的应收账款：
     □适用 √不适用
     15.1.6转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
     □适用 √不适用
     其他说明：
     □适用 √不适用
                                        151 / 157
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15.2其他应收款
    15.2.1其他应收款分类披露：
   √适用 □不适用
                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                                  期末余额                                                期初余额
                                               账面余额               坏账准备                                账面余额         坏账准备
                  类别                                                                          账面                                       账面
                                                          比例             计提比例                                 比例 金 计提比例
                                           金额                   金额                          价值        金额                           价值
                                                          (%)                (%)                                      (%)   额     (%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其
                                      710,000,000.00      99.97                            710,000,000.00
他应收款
按信用风险特征组合计提坏账准备的其
                                          185,119.80       0.03 6,599.61            3.57       178,520.19 29,097.50 100.00               29,097.50
他应收款
单项金额不重大但单独计提坏账准备的
其他应收款
                合计                  710,185,119.80 100.00 6,599.61         0.001         710,178,520.19 29,097.50 100.00         /     29,097.50
    15.2.2期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
   √适用□不适用
                                                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                                                                       期末余额
       其他应收款（按单位）
                                  其他应收款       坏账准备       计提比例                                 计提理由
                                                                                 系本期使用资金池统筹集团范围内资金后拆借给全资子公司，而不计
华东建筑设计研究院有限公司       710,000,000.00
                                                                                 提坏账准备
           合计                  710,000,000.00                      /                                         /
                                                                     152 / 157
                                   2016 年年度报告
    15.2.3按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
   组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
   √适用□不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额
             账龄
                                    其他应收款          坏账准备        计提比例（%）
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计
1至2年                                     29,097.50       5,819.50            20.00
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
              合计                         29,097.50       5,819.50            20.00
   确定该组合依据的说明：
   除单项金额重大并已单项计提坏账准备的应收款项、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备
   的应收款项和按组合计提坏账准备已分类至预计可收回款项组合之外的应收款项归入账龄组
   合。
   组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
   √适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
                                                        期末余额
          余额百分比
                                    其他应收款          坏账准备        计提比例(%)
预计可收回款项组合                    156,022.30              780.11             0.50
              合计                    156,022.30              780.11             0.50
   确定该组合依据的说明：
   应收员工备用金及其他预计可收回的款项划分为这一组合。
   组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
   □适用 √不适用
    15.2.4本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
   本期计提坏账准备金额 6,599.61 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。
   其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
   □适用 √不适用
    15.2.5本期实际核销的其他应收款情况
   □适用 √不适用
                                         153 / 157
                                               2016 年年度报告
    15.2.6其他应收款按款项性质分类情况
    √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
          款项性质                              期末账面余额                           期初账面余额
子公司资金拆借                                        710,000,000.00
押金保证金及备用金                                        156,022.30
往来款                                                     29,097.50                                  29,097.50
            合计                                      710,185,119.80                                  29,097.50
    15.2.7按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
    √适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                         坏账准备                          占其他应收款期末余
   单位名称       款项的性质         期末余额                                 账龄
                                                         期末余额                          额合计数的比例(%)
华东建筑设计研
                 资金拆借       710,000,000.00                              6 个月以内                     99.974
究院有限公司
员工备用金       备用金               156,022.30                  780.11     1 年以内                      0.022
上海棱光实业有
                 代垫税金              29,097.50                 5,819.50     1-2 年                       0.004
限公司
      合计                /     710,185,119.80                   6,599.61        /                         100.00
    15.2.8涉及政府补助的应收款项
    □适用 √不适用
    15.2.9因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
    □适用 √不适用
    15.2.10转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
    □适用 √不适用
    其他说明：
    □适用 √不适用
15.3长期股权投资
√适用 □不适用
    15.3.1长期股权投资情况表
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                                          期初余额
      项目                            减值准                                            减值准
                     账面余额                      账面价值           账面余额                       账面价值
                                        备                                                备
对子公司投资     1,199,530,172.44              1,199,530,172.44 1,199,530,172.44                 1,199,530,172.44
对联营、合营企业
投资
      合计       1,199,530,172.44              1,199,530,172.44 1,199,530,172.44                 1,199,530,172.44
                                                  154 / 157
                                          2016 年年度报告
    15.3.2对子公司投资
    √适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                                                                   本期计提     减值准备
  被投资单位           期初余额       本期增加      本期减少        期末余额
                                                                                   减值准备     期末余额
华东建筑设计研
                   1,199,530,172.44                             1,199,530,172.44
究院有限公司
      合计         1,199,530,172.44                             1,199,530,172.44
    15.3.3对联营、合营企业投资
    □适用 √不适用
15.4营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
    15.4.1营业收入及营业成本明细
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                             本期发生额                            上期发生额
            项目
                                      收入                   成本              收入           成本
主营业务
其他业务                                                                 3,914,799.87         619,551.94
            合计                                                         3,914,799.87         619,551.94
    15.4.2其他说明：
    本公司 2015 年营业收入及营业成本俱系前次重组交易置出资产于交割前实现的收入并确认
    的成本。
15.5投资收益
√适用 □不适用
    15.5.1投资收益明细情况
                                                                               单位：元 币种：人民币
                项目                                    本期发生额                   上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                              65,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益                                                            284,288.67
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                合计                                         65,000,000.00                    284,288.67
                                                 155 / 157
                                     2016 年年度报告
     15.5.2本报告期不存在投资收益汇回存在重大限制的情形。
     15.5.3投资收益的说明
     本公司 2015 年投资收益俱系前次重组交易置出资产于交割前取得的理财产品收益。本年的投
     资收益系子公司华东设计院对本公司的利润分配收益。
15.6其他
□适用 √不适用
16   补充资料
16.1当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
                              项目                                       金额
非流动资产处置损益                                                      2,091,678.79
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额
                                                                       75,658,053.17
或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                    2,018,208.39
所得税影响额                                                          -13,045,137.49
少数股东权益影响额                                                     -3,351,491.35
                              合计                                     63,371,311.51
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
16.2净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                              加权平均净资产                          每股收益
    报告期利润
                                收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净
                                        27.71                   0.6723                    0.6723
利润
扣除非经常性损益后归属于
                                        20.43                   0.4958                    0.4958
公司普通股股东的净利润
16.3境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
16.4其他
□适用 √不适用
                                        156 / 157
                                2016 年年度报告
                         第十二节 备查文件目录
                   载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖
    备查文件目录
                   章的会计报表
    备查文件目录   载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
                   报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸上公开披露过的所有公司
    备查文件目录
                   文件的正本及公告原件
                                                                     董事长：秦云
                                                    董事会批准报送日期：2017.4.26
修订信息
□适用 √不适用
                                   157 / 157

附件：公告原文

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