国海证券股份有限公司
证券代码：000750
2017 年第一季度报告
2017 年第一季度报告全文
目 录
第一节 重要提示 .................................................. 3
第二节 主要财务数据及股东变化 .................................... 4
第三节 重要事项 .................................................. 7
附录：2017 年第一季度财务报表（未经审计） ........................ 17
2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
本报告经公司第七届董事会第三十一次会议审议通过，公司 9 名董事全部
出席会议并行使表决权。没有董事、监事、高级管理人员对本报告的真实性、
准确性、完整性无法做出保证或存在异议。
公司董事长何春梅女士、主管会计工作负责人谭志华先生及会计机构负责
人梁江波先生声明：保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
公司 2017 年第一季度财务报告未经审计。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计
数据
□ 是 √ 否
（一）合并财务报表主要会计数据和财务指标
单位：元
本报告期末比上
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 年度期末增减
（%）
资产总额 67,865,092,041.83 67,961,354,951.18 -0.14
负债总额 53,288,616,115.15 53,627,575,106.16 -0.63
归属于上市公司股东的净资产 14,001,007,261.11 13,757,509,748.15 1.77
本报告期比上年
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
同期增减（%）
营业收入 737,028,574.06 924,055,677.34 -20.24
归属于上市公司股东的净利润 219,525,808.63 330,269,553.39 -33.53
归属于上市公司股东的扣除非
195,350,321.04 329,776,145.83 -40.76
经常性损益的净利润
其他综合收益的税后净额 23,907,593.06 -131,273,334.66 不适用
经营活动产生的现金流量净额 90,220,610.52 -884,192,598.02 不适用
基本每股收益（元/股） 0.05 0.08 -37.50
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.08 -37.50
下降 0.9 个百分
加权平均净资产收益率（%） 1.58 2.48
点
注：公司于 2016 年 5 月 31 日实施完成 2015 年度利润分配及资本公积转增股本方案后，
总股本变更为 4,215,541,972 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》和中国证监会《公
开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露
（2010 年修订）》的规定, 上表中 2017 年一季度、2016 年一季度基本每股收益指标的分母
按 4,215,541,972 股计算。
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截至披露前一交易日的公司总股本：4,215,541,972 股
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额
非流动资产处臵损益 31,210,555.49
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
1,122,696.12
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -74,613.22
非经常性损益合计（影响利润总额） 32,258,638.39
减：所得税影响数 8,064,659.60
非经常性损益净额（影响净利润） 24,193,978.79
其中:影响归属于母公司普通股股东净利润 24,175,487.59
影响少数股东损益 18,491.20
注：公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非
经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
（一）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数（户） 163,696 不适用
股东总数（如有）
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
持股比
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例（%） 股份状态 数量
数量
广西投资集团有限公司 国有法人 22.34 941,959,606 0 -
广西荣桂贸易公司 国有法人 6.54 275,683,629 0 -
广西桂东电力股份有限公
国有法人 5.90 248,731,337 0 -
司
株洲市国有资产投资控股
国有法人 4.36 183,750,000 0 质押 150,000,000
集团有限公司
广西梧州中恒集团股份有 境 内 一 般
2.86 120,756,361 0 -
限公司 法人
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广西梧州索芙特美容保健 境 内 一 般
1.71 72,249,108 0 质押 61,350,000
品有限公司 法人
中央汇金资产管理有限责
国有法人 1.52 64,254,450 0 -
任公司
中国银行股份有限公司－
基金、理
招商中证全指证券公司指 1.30 54,639,432 0 -
财产品等
数分级证券投资基金
天弘基金－宁波银行－天
基金、理
弘金鹿盛卓定增 75 号资 1.26 53,010,432 0 -
财产品等
产管理计划
广西投资集团金融控股有 境 内 一 般
1.20 50,610,000 0 -
限公司 法人
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
持有无限售条 股份种类
股东名称
件股份数量 股份种类 数量
广西投资集团有限公司 941,959,606 人民币普通股 941,959,606
广西荣桂贸易公司 275,683,629 人民币普通股 275,683,629
广西桂东电力股份有限公司 248,731,337 人民币普通股 248,731,337
株洲市国有资产投资控股集团有限公司 183,750,000 人民币普通股 183,750,000
广西梧州中恒集团股份有限公司 120,756,361 人民币普通股 120,756,361
广西梧州索芙特美容保健品有限公司 72,249,108 人民币普通股 72,249,108
中央汇金资产管理有限责任公司 64,254,450 人民币普通股 64,254,450
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指
54,639,432 人民币普通股 54,639,432
数分级证券投资基金
天弘基金－宁波银行－天弘金鹿盛卓定增 75 号资产
53,010,432 人民币普通股 53,010,432
管理计划
广西投资集团金融控股有限公司 50,610,000 人民币普通股 50,610,000
根据公司掌握的情况，截至 2017 年 3 月 31 日，公司第一大股东广西投资
上述股东关联关系或一致 集团有限公司与广西梧州中恒集团股份有限公司、广西投资集团金融控股
行动的说明 有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
前 10 名普通股股东参与 截至 2017 年 3 月 31 日，前 10 名普通股股东不存在通过信用证券账户持有
融资融券业务情况说明 公司股份的情形。
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购
回式证券交易。
（二）报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：元
增减百分
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 主要原因
比（%）
本期自有资金增加，以及代理买
货币资金 16,865,836,290.35 13,074,115,949.39 29.00
卖证券资金存款增加。
本期代理买卖证券客户结算备
结算备付金 1,951,754,464.75 2,524,163,695.47 -22.68
付金减少。
以公允价值计
量且其变动计 期末银行间市场债券投资规模
11,381,480,042.26 8,203,004,908.41 38.75
入当期损益的 增加。
金融负债
买入返售金融 期末债券买入返售金融资产业
7,306,059,674.37 11,093,534,894.39 -34.14
资产 务规模减少。
应收款项 83,000,510.81 2,653,103,660.69 -96.87 期末应收款项减少。
应收利息 831,023,304.89 647,515,873.90 28.34 本期应收债券投资利息增加。
期末交易性金融资产、可供出售
递延所得税资
50,989,286.85 69,060,557.20 -26.17 金融资产公允价值变动形成的
产
递延所得税资产减少。
拆入资金 3,000,000,000.00 1,500,000,000.00 100.00 期末银行间市场拆入资金增加。
卖出回购金融 期末银行间市场债券卖出回购
20,025,972,626.44 25,628,651,291.25 -21.86
资产款 金融资产业务规模减少。
期末应付证券投资者保护基金
应付款项 51,052,230.73 66,960,201.90 -23.76
减少。
应付债券 10,779,687,561.36 7,990,032,136.42 34.91 期末次级债券规模增加。
递延所得税负 期末衍生金融工具公允价值变
8,589,353.03 7,059,170.80 21.68
债 动形成的递延所得税负债增加。
本期可供出售金融资产公允价
其他综合收益 -13,633,909.38 -37,605,613.71 不适用
值变动增加。
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增减百分
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 主要原因
比（%）
手续费及佣金
净收入其中：经 因证券市场交易量下降，代理买
166,387,580.61 217,920,670.92 -23.65
纪业务手续费 卖证券业务净收入减少。
净收入
手续费及佣金
净收入其中：投 因承销业务减少，投资银行业务
154,202,232.14 293,553,948.38 -47.47
行业务手续费 净收入减少。
净收入
本期卖出回购金融资产利息支
利息净收入 -44,885,623.15 139,491,208.38 不适用
出增加。
本期金融资产持有期间取得的
投资收益 295,975,412.84 168,787,548.28 75.35
收益增加。
投资收益其中：
对联营企业和 本期子公司对其联营企业的投
-146,014.84 1,235,787.02 不适用
合营企业的投 资收益减少。
资收益
公允价值变动 本期交易性金融资产公允价值
29,446,754.15 -26,237,867.63 不适用
收益 变动收益增加。
本期期货公司现货交易收入增
其他业务收入 43,617,368.80 11,072,978.08 293.91
加。
因“营改增”后增值税不在本项
税金及附加 6,275,483.60 57,652,963.32 -89.12 目列示以及本期营业收入同比
减少，导致税金及附加减少。
资产减值损失 6,142,293.78 4,114,857.44 49.27 本期计提资产减值准备增加。
本期期货公司现货交易成本增
其他业务成本 41,514,742.95 10,368,435.54 300.40
加。
营业外收入 32,723,212.07 895,572.24 3,553.89 本期非流动资产处臵损益增加。
本期利润总额减少导致所得税
所得税费用 78,285,102.66 107,781,524.79 -27.37
费用减少。
归属于母公司
219,525,808.63 330,269,553.39 -33.53 本期净利润减少。
股东的净利润
少数股东损益 9,062,679.97 13,312,310.93 -31.92 本期净利润减少。
归属于母公司
股东的其他综 本期可供出售金融资产公允价
23,971,704.33 -127,154,802.38 不适用
合收益的税后 值变动增加。
净额
归属于少数股
东的其他综合 本期可供出售金融资产公允价
-64,111.27 -4,118,532.28 不适用
收益的税后净 值变动增加。
额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
（一）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（二）日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
（三）其他
1.报告期内，公司未发生且不存在以前期间发生但持续到报告期的重大诉
讼、仲裁事项。
2.其他诉讼、仲裁事项
公司作为管理人代表管理的国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划（以
下简称集合计划）于 2014 年 6 月 20 日认购江苏中联物流股份有限公司（原江
苏中联物流有限公司，以下简称发行人）发行的“江苏中联物流有限公司 2013
年中小企业私募债券(第二期）”，认购债券面值总额人民币 5,000 万元。
截至债券兑付日 2016 年 6 月 20 日，发行人未履行私募债相关约定偿还本
息。发行人尚欠集合计划应付未付债券本息 52,513,698.63 元。2016 年 6 月 29
日，公司代表国海金贝壳赢安鑫 1 号集合资产管理计划向南宁市中级人民法院
提起诉讼，请求法院判决：1.发行人江苏中联物流股份有限公司兑付债券本息
共计 52,513,698.63 元；2.保证人陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司对江
苏中联物流股份有限公司兑付债券本息承担连带责任；3.债券受托管理人中国
银行股份有限公司宿迁分行对集合计划在债券到期日无法收回债券本息承担赔
偿责任；4.江苏中联物流股份有限公司、陈厚华、关宏、中海信达担保有限公
司承担本案全部诉讼费用。2016 年 6 月 29 日,公司收到《广西壮族自治区南宁
市中级人民法院受理案件通知书》。2016 年 8 月 19 日，公司收到广西壮族自治
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区南宁市中级人民法院发出的传票，开庭时间拟定于 2016 年 10 月 24 日。2016
年 10 月 19 日，公司接到南宁市中级人民法院通知，中国银行股份有限公司宿
迁分行对本案南宁市中级人民法院的管辖权提出异议，2016 年 10 月 24 日暂不
开庭。2017 年 2 月 6 日，广西壮族自治区南宁市中级人民法院作出[(2016)桂
01 民初 417 号]民事裁定书，裁定驳回上述管辖权异议，2017 年 2 月 20 日，中
国银行股份有限公司宿迁分行上诉，请求撤销上述民事裁定书，目前该事项尚
未有其他进展。上述诉讼事项不形成预计负债。
3.报告期内，公司未发生重大资产收购、出售、臵换及企业合并事项。
4.重大关联交易事项
（1）与日常经营相关的关联交易
①获得经纪业务手续费收入
单位：元
关联交易 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
关联交易 定价方式 占同期同 占同期同类
关联方
内容 及决策程 金额 类交易比 金额 交易比例
序 例（%） （%）
广西梧州中恒集 代 理 买 卖
市场定价 5,008.87 0.00 - -
团股份有限公司 证券业务
广西索芙特科技 代 理 买 卖
市场定价 7,116.40 0.00 - -
股份有限公司 证券业务
②利息收入
单位：元
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
关联交易定
关联交易 占同类交易 占同类交易
关联方 价方式及决
内容 金额 金额的比例 金额 金额的比例
策程序
（%） （%）
买入返售金
广西北部湾银行股
融资产利息 市场定价 13,634,114.88 59.47 - -
份有限公司
收入
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③利息支出
单位：元
2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
关联交易定
关联交易 占同类交易 占同类交易
关联方 价方式及决
内容 金额 金额的比例 金额 金额的比例
策程序
（%） （%）
卖出回购金
广西北部湾银行股
融资产利息 市场定价 12,190,086.71 6.90 - -
份有限公司
支出
（2）报告期内，公司无因资产或股权收购、出售发生的关联交易。
（3）与关联方非经营性债权债务往来或担保事项
①报告期内，公司不存在与关联方发生的非经营性债权债务往来。
②报告期内，公司不存在任何担保事项。
5.重大合同
（1）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产
的事项。
（2）报告期内，公司未发生也不存在以前期间发生但延续到报告期的重大
担保合同事项。
6.公司再融资工作进展情况
（1）2016 年 7 月 26 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过
了配股相关议案，同意以配股方式募集资金不超过 50 亿元。2016 年 12 月 14 日，
公司配股申请获中国证券监督管理委员会主板发行审核委员会审核通过，目前
尚未获得相关批文。
上述事项详见公司分别于 2016 年 7 月 27 日、12 月 15 日登载在《中国证券
报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网
2017 年第一季度报告全文
（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司 2016 年第一次临
时股东大会决议公告》、《国海证券股份有限公司关于配股申请获中国证券监
督管理委员会发行审核委员会审核通过的公告》。
（2）2016年7月26日，公司召开2016年第一次临时股东大会，同意公司一
次或多次或多期在中国境内公开或非公开发行债务融资工具，并同意对公司发
行债务融资工具做出一般性授权。2017年3月24日，公司完成 2017年证券公司
次级债券（第一期）的发行工作，最终发行规模为27.90亿元。
上述事项详见公司分别于 2016 年 7 月 27 日、2017 年 3 月 29 日登载在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《国海证券股份有限公司 2016 年第一次临
时股东大会决议公告》、《国海证券股份有限公司 2017 年证券公司次级债券（第
一期）发行结果公告》。
7.其他重要事项信息披露情况
序号 重要事项概述 披露日期
1 公司继续停牌的公告 2017-01-06
2 公司继续停牌的公告 2017-01-13
3 公司第一大股东增持公司股份计划的公告 2017-01-19
4 复牌公告 2017-01-20
5 公司第一大股东增持公司股份进展情况的公告 2017-01-21
6 公司第一大股东增持公司股份进展情况的公告 2017-01-24
7 公司董事或股东增持公司股份计划的公告 2017-01-24
8 公司第一大股东增持公司股份进展情况的公告 2017-01-25
9 公司2015年次级债券（第一期）2017年兑息 2017-02-07
公司收到深圳证券交易所《关于国海证券股份有限公司2017年
10 2017-03-08
证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议函》的公告
11 公司2017年证券公司次级债券（第一期）发行结果公告 2017-03-29
注：上述重要事项刊载的互联网网站及检索路径为http://www.cninfo.com.cn
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8.子公司重大事项
（1）公司控股子公司国海良时期货有限公司利用自有资金于 2014 年 3 月
12 日认购江苏中联物流股份有限公司（原江苏中联物流有限公司，以下简称发
行人或中联物流）发行的“江苏中联物流有限公司 2013 年中小企业私募债券(第
一期）”，认购债券面值总额人民币 2,000 万元。
截止债券兑付日 2016 年 3 月 12 日，发行人未履行私募债相关约定偿还本
息。经协商延期至 6 月 30 日仍无法偿付债券本息。2016 年 7 月 1 日，期货公司
向杭州市下城区人民法院提起民事诉讼，请求法院判决：①发行人江苏中联物
流股份有限公司兑付债券本息共计 2,196.64 万元；②保证人陈厚华、关宏、中
海信达担保有限公司对江苏中联物流股份有限公司兑付债券本息承担连带责
任；③江苏中联物流股份有限公司、陈厚华、关宏、中海信达担保有限公司承
担本案全部诉讼费用。2016 年 7 月 13 日，期货公司收到《杭州市下城区人民法
院受理案件通知书》。2016 年 8 月 22 日—24 日，杭州市下城区人民法院法官、
代理律师与期货公司员工赴中联物流公司所在地江苏省宿迁市办理财产保全手
续，并对本案涉及的被告房产及土地使用权、银行账户、公司股权等进行了查
封。在此期间，期货公司接到杭州市下城区人民法院审判法官书记员通知，被
告中联物流对本案杭州市下城区人民法院的管辖权提出异议。法院已对异议裁
定驳回。
2017 年 1 月 5 日，本案在下城区人民法院第一次开庭审理，被告中联物流
对证据与事实无异议，但对期货公司提供的“关于 2013 年中小企业私募债券(第
一期）债券本息偿还及抵押担保协议”、“江苏中联物流有限公司 2013 年中小
企业私募债认购协议之补充协议”两份证据原件材料向法院提出公章鉴定申请。
由于中联物流未缴纳公章鉴定费用，鉴定机构已于 2017 年 3 月 20 日将材料退
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还法院，目前正在下一次开庭公告阶段。截至本报告出具之日，该事项尚未有
其他进展。
上述诉讼事项不形成预计负债，截至目前，未对期货公司经营业绩产生重
大影响。
（2）公司控股子公司国海良时期货有限公司、广西北部湾股权交易所股份
有限公司分别利用自有资金购买的由百花医药集团股份有限公司（以下简称百
花医药）发行的“北部湾风帆债-百花医药 1 期”私募债 1,000 万元、800 万元
已于 2016 年 10 月 20 日到期。债务人百花医药因经营不善等原因未能按期支付
债券本息，构成违约。该债券担保人鼎盛鑫融资担保有限公司（以下简称鼎盛
鑫公司）未履行代偿义务。
为维护合法权益，依法追偿债务，2016 年 11 月 8 日经第二次债券持有人会
议决定，期货公司、北部湾股交所与其他投资者共同委托广西北部湾产权交易
所股份有限公司（以下简称北部湾产交所）向南宁市管辖法院提起民事诉讼，
要求债务人百花医药依法偿还债券本息及相关费用，鼎盛鑫公司承担连带偿还
责任。北部湾产交所向本案管辖法院南宁市青秀区人民法院提交诉讼材料后，
法院已于 2017 年 2 月立案。2017 年 2 月 14 日，南宁市青秀区人民法院启动诉
讼财产保全程序，目前已查封百花医药、鼎盛鑫公司多处固定资产及银行账户。
2017 年 4 月 6 日，北部湾产交所收到南宁市青秀区人民法院发出的传票，开庭
时间拟定于 2017 年 5 月 24 日。截至本报告出具之日，该事项尚未有其他进展。
上述诉讼事项不形成预计负债，截至目前，未对期货公司、北部湾股交所
经营业绩产生重大影响。
三、报告期内，公司不存在实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司
等承诺相关方超期未履行完毕的承诺事项。
2017 年第一季度报告全文
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
公司主营业务受证券市场波动影响较大，无法对年初至下一报告期期末的
累计净利润变动情况进行准确估计。公司将根据中国证监会《关于加强上市证
券公司监管的规定》（2010 年修订）的要求，及时披露公司月度主要财务信息，
以便投资者及时掌握公司经营情况。
2017 年第一季度报告全文
五、证券投资情况
单位：元
资产 本期公允价值 计入权益的累计
初始投资成本 本期购买金额 本期出售金额 本期投资收益 期末账面价值 资金来源
类别 变动损益 公允价值变动
股票 464,933,012.58 6,433,188.40 32,431,798.18 389,261,394.49 332,836,140.44 13,692,512.37 530,486,531.72 自有资金
基金 598,200,699.20 8,800,814.73 -8,916,616.20 262,228,874.15 285,473,864.05 2,177,932.60 371,662,023.49 自有资金
债券 12,567,189,237.69 8,281,751.02 -4,416,053.05 61,210,409,765.15 58,251,910,865.95 110,397,471.28 12,519,629,170.51 自有资金
信托
产品 1,000,000.00 - - - - - 1,000,000.00 自有资金
其他 1,223,010,042.42 -755,155.00 -42,051,398.72 103,830,265.30 289,843,698.10 765,390.43 1,059,303,643.68 自有资金
期货 不适用 7,964,437.50 - 480,426,950.00 394,526,387.50 -1,880,015.76 - 自有资金
金融
衍生 不适用 - - - - 1,921.92 - 自有资金
工具
合计 14,854,332,991.89 30,725,036.65 -22,952,269.79 62,446,157,249.09 59,554,590,956.04 125,155,212.84 14,482,081,369.40 -
2017 年第一季度报告全文
六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 1 月 1 日至 2017
电话沟通 媒体、公众投资者 不适用
年 3 月 31 日
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
附录：2017 年第一季度财务报表（未经审计）
董事长：何春梅
国海证券股份有限公司
二〇一七年四月二十六日
2017 年第一季度报告全文
合并资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
货币资金 16,865,836,290.35 13,074,115,949.39
其中：客户存款 9,956,541,475.91 8,798,456,058.74
结算备付金 1,951,754,464.75 2,524,163,695.47
其中：客户备付金 1,647,690,579.01 2,502,474,100.43
拆出资金 - -
融出资金 6,506,010,226.13 6,707,840,597.25
以公允价值计量且其变动计入当期
11,381,480,042.26 8,203,004,908.41
损益的金融资产
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 7,306,059,674.37 11,093,534,894.39
应收款项 83,000,510.81 2,653,103,660.69
应收利息 831,023,304.89 647,515,873.90
存出保证金 1,586,512,343.32 1,508,789,827.68
可供出售金融资产 3,872,842,527.14 4,014,402,048.17
持有至到期投资 16,791,128,711.10 16,851,532,699.05
长期股权投资 140,020,075.59 139,116,090.43
投资性房地产 21,916,826.60 22,187,782.83
固定资产 169,477,121.47 174,294,988.53
在建工程 - -
无形资产 82,992,182.63 81,580,555.71
商誉 23,637,632.40 23,637,632.40
递延所得税资产 50,989,286.85 69,060,557.20
其他资产 200,410,821.17 173,473,189.68
资产总计 67,865,092,041.83 67,961,354,951.18
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
2017 年第一季度报告全文
合并资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
短期借款 - -
应付短期融资款 3,840,460,000.00 3,225,400,000.00
拆入资金 3,000,000,000.00 1,500,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益
292,132,800.00 244,719,500.00
的金融负债
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 20,025,972,626.44 25,628,651,291.25
代理买卖证券款 12,910,679,400.07 12,513,170,171.63
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 855,553,771.41 810,629,205.01
应交税费 88,750,389.01 96,653,251.90
应付款项 51,052,230.73 66,960,201.90
应付利息 398,170,348.64 465,287,007.63
预计负债 - -
长期借款 - -
应付债券 10,779,687,561.36 7,990,032,136.42
递延所得税负债 8,589,353.03 7,059,170.80
其他负债 1,037,567,634.46 1,079,013,169.62
负债合计 53,288,616,115.15 53,627,575,106.16
所有者权益：
股本 4,215,541,972.00 4,215,541,972.00
资本公积 6,275,980,983.51 6,275,980,983.51
减：库存股 - -
其他综合收益 -13,633,909.38 -37,605,613.71
盈余公积 582,224,270.39 582,224,270.39
一般风险准备 1,164,459,594.28 1,164,459,594.28
未分配利润 1,776,434,350.31 1,556,908,541.68
归属于母公司股东权益合计 14,001,007,261.11 13,757,509,748.15
少数股东权益 575,468,665.57 576,270,096.87
所有者权益合计 14,576,475,926.68 14,333,779,845.02
负债和所有者权益总计 67,865,092,041.83 67,961,354,951.18
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
2017 年第一季度报告全文
母公司资产负债表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
货币资金 14,761,666,427.59 11,179,235,110.38
其中：客户存款 8,272,397,593.99 7,318,220,567.75
结算备付金 1,965,736,742.47 2,554,846,233.19
其中：客户备付金 1,647,690,579.01 2,502,474,100.43
拆出资金 - -
融出资金 6,506,010,226.13 6,707,840,597.25
以公允价值计量且其变动计入当期损
9,606,438,724.15 6,590,706,605.63
益的金融资产
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 7,302,259,636.37 10,942,434,544.39
应收款项 38,181,977.52 2,621,463,894.47
应收利息 794,465,193.16 616,273,356.71
存出保证金 116,599,124.04 85,142,812.50
可供出售金融资产 2,743,020,703.56 2,839,235,130.15
持有至到期投资 16,791,128,711.10 16,851,532,699.05
长期股权投资 1,629,549,685.40 1,629,549,685.40
投资性房地产 21,916,826.60 22,187,782.83
固定资产 106,621,350.32 109,814,415.89
在建工程 - -
无形资产 68,380,208.15 67,012,527.28
商誉 13,574,980.76 13,574,980.76
递延所得税资产 54,156,401.54 63,345,261.67
其他资产 153,629,663.90 134,354,126.09
资产总计 62,673,336,582.76 63,028,549,763.64
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
2017 年第一季度报告全文
母公司资产负债表（续）（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日
短期借款 - -
应付短期融资款 3,840,460,000.00 3,240,100,000.00
拆入资金 3,000,000,000.00 1,500,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益
292,132,800.00 244,719,500.00
的金融负债
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 19,910,943,513.99 25,432,460,145.54
代理买卖证券款 9,887,900,585.71 9,769,682,591.85
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 761,879,944.68 720,638,607.74
应交税费 77,810,979.03 78,466,758.73
应付款项 23,421,449.90 41,180,031.89
应付利息 340,193,978.55 417,234,776.28
预计负债 - -
长期借款 - -
应付债券 10,779,687,561.36 7,990,032,136.42
递延所得税负债 1,608,475.00 -
其他负债 56,451,424.81 107,404,128.16
负债合计 48,972,490,713.03 49,541,918,676.61
所有者权益：
股本 4,215,541,972.00 4,215,541,972.00
资本公积 6,280,350,949.87 6,280,350,949.87
减：库存股 - -
其他综合收益 -47,367,369.40 -50,185,077.20
盈余公积 582,229,797.14 582,229,797.14
一般风险准备 1,164,459,594.28 1,164,459,594.28
未分配利润 1,505,630,925.84 1,294,233,850.94
所有者权益合计 13,700,845,869.73 13,486,631,087.03
负债和所有者权益总计 62,673,336,582.76 63,028,549,763.64
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
2017 年第一季度报告全文
合并利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、营业收入 737,028,574.06 924,055,677.34
手续费及佣金净收入 412,990,588.58 631,028,349.63
其中：经纪业务手续费净收入 166,387,580.61 217,920,670.92
投资银行业务手续费净收入 154,202,232.14 293,553,948.38
资产管理业务手续费净收入 34,702,771.61 32,935,920.86
利息净收入 -44,885,623.15 139,491,208.38
投资收益（损失以“-”号填列） 295,975,412.84 168,787,548.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -146,014.84 1,235,787.02
公允价值变动收益（损失以“-”填列） 29,446,754.15 -26,237,867.63
汇兑收益（损失以“-”号填列） -115,927.16 -86,539.40
其他业务收入 43,617,368.80 11,072,978.08
二、营业支出 462,370,507.57 473,361,913.98
税金及附加 6,275,483.60 57,652,963.32
业务及管理费 408,437,987.24 401,225,657.68
资产减值损失 6,142,293.78 4,114,857.44
其他业务成本 41,514,742.95 10,368,435.54
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 274,658,066.49 450,693,763.36
加：营业外收入 32,723,212.07 895,572.24
减：营业外支出 507,687.30 225,946.49
四、利润总额（亏损总额“-”号填列） 306,873,591.26 451,363,389.11
减：所得税费用 78,285,102.66 107,781,524.79
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 228,588,488.60 343,581,864.32
归属于母公司股东的净利润 219,525,808.63 330,269,553.39
少数股东损益 9,062,679.97 13,312,310.93
六、其他综合收益的税后净额 23,907,593.06 -131,273,334.66
归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 23,971,704.33 -127,154,802.38
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益
- -
中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 23,971,704.33 -127,154,802.38
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收
- -
益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 23,971,704.33 -127,154,802.38
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - -
4.现金流量套期损益的有效部分 - -
5.外币财务报表折算差额 - -
6.其他 - -
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -64,111.27 -4,118,532.28
七、综合收益总额 252,496,081.66 212,308,529.66
归属于母公司股东的综合收益总额 243,497,512.96 203,114,751.01
归属于少数股东的综合收益总额 8,998,568.70 9,193,778.65
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股） 0.05 0.08
（二）稀释每股收益（元/股） 0.05 0.08
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
2017 年第一季度报告全文
母公司利润表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、营业收入 569,289,250.80 773,894,647.72
手续费及佣金净收入 310,114,298.79 522,366,023.38
其中：经纪业务手续费净收入 117,109,004.63 193,420,107.26
投资银行业务手续费净收入 154,202,232.14 293,553,948.38
资产管理业务手续费净收入 33,423,669.28 31,221,918.30
利息净收入 -48,411,372.91 141,471,969.86
投资收益（损失以“-”号填列） 280,608,716.09 124,872,505.72
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
公允价值变动收益（损失以“-”填列） 25,376,549.93 -15,560,010.37
汇兑收益（损失以“-”号填列） -115,927.16 -86,539.40
其他业务收入 1,716,986.06 830,698.53
二、营业支出 321,445,216.69 369,651,104.82
税金及附加 5,483,700.80 50,294,800.41
业务及管理费 309,548,265.88 314,918,216.55
资产减值损失 6,142,293.78 4,114,857.44
其他业务成本 270,956.23 323,230.42
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 247,844,034.11 404,243,542.90
加：营业外收入 32,562,015.67 800,000.00
减：营业外支出 408,189.58 215,408.08
四、利润总额（亏损总额“-”号填列） 279,997,860.20 404,828,134.82
减：所得税费用 68,600,785.30 101,207,033.71
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 211,397,074.90 303,621,101.11
六、其他综合收益的税后净额 2,817,707.80 -39,924,901.41
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - -
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收
- -
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 2,817,707.80 -39,924,901.41
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合
- -
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 2,817,707.80 -39,924,901.41
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - -
4.现金流量套期损益的有效部分 - -
5.外币财务报表折算差额 - -
6.其他 - -
七、综合收益总额 214,214,782.70 263,696,199.70
八、每股收益：
（一）基本每股收益（元/股） 0.05 0.07
（二）稀释每股收益（元/股） 0.05 0.07
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
2017 年第一季度报告全文
合并现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
购买及处臵交易性金融工具收到的现金净额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 868,985,775.54 1,049,982,507.08
拆入资金净增加额 1,500,000,000.00 -
回购业务资金净增加额 - -
融出资金净减少额 202,239,311.76 2,782,965,317.87
代理买卖证券收到的现金净额 397,509,228.44 -
收到其他与经营活动有关的现金 2,810,323,039.57 215,830,253.00
经营活动现金流入小计 5,779,057,355.31 4,048,778,077.95
购买及处臵交易性金融工具支付的现金净额 3,022,957,980.85 408,071,502.04
支付利息、手续费及佣金的现金 228,311,278.10 128,610,166.64
拆入资金净减少额 - 980,000,000.00
回购业务资金净减少额 1,821,776,097.06 854,691,526.35
融出资金净增加额 - -
代理买卖证券支付的现金净额 - 937,292,340.29
支付给职工以及为职工支付的现金 230,208,949.10 221,680,171.49
支付的各项税费 135,095,686.96 180,562,309.34
支付其他与经营活动有关的现金 250,486,752.72 1,222,062,659.82
经营活动现金流出小计 5,688,836,744.79 4,932,970,675.97
经营活动产生的现金流量净额 90,220,610.52 -884,192,598.02
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 - -
取得结构化主体收到的现金净额 - -
处臵子公司及其他营业单位收到的现金净额 - -
收到其他与投资活动有关的现金 27,305.79 50,588.50
投资活动现金流入小计 27,305.79 50,588.50
投资支付的现金 1,050,000.00 -
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 23,440,076.27 15,183,056.91
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - -
支付其他与投资活动有关的现金 - 969,336.99
投资活动现金流出小计 24,490,076.27 16,152,393.90
投资活动产生的现金流量净额 -24,462,770.48 -16,101,805.40
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 - -
发行债券收到的现金 5,290,000,000.00 -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 5,290,000,000.00 -
偿还债务支付的现金 1,884,940,000.00 -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 257,704,715.69 236,000,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - -
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 2,142,644,715.69 236,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 3,147,355,284.31 -236,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -115,927.16 -86,539.40
五、现金及现金等价物净增加额 3,212,997,197.19 -1,136,380,942.82
加：期初现金及现金等价物余额 15,378,680,604.78 20,243,282,219.56
六、期末现金及现金等价物余额 18,591,677,801.97 19,106,901,276.74
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波
2017 年第一季度报告全文
母公司现金流量表（未经审计）
编制单位：国海证券股份有限公司 金额单位：人民币元
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月
一、经营活动产生的现金流量：
购买及处臵交易性金融工具收到的现金净额 - -
收取利息、手续费及佣金的现金 759,322,972.99 933,939,572.44
拆入资金净增加额 1,500,000,000.00 -
回购业务资金净增加额 - -
融出资金净减少额 202,239,311.76 2,782,965,317.87
代理买卖证券收到的现金净额 118,217,993.86 -
收到其他与经营活动有关的现金 2,758,307,209.34 199,834,409.47
经营活动现金流入小计 5,338,087,487.95 3,916,739,299.78
购买及处臵交易性金融工具支付的现金净额 2,907,449,244.51 893,531,206.64
支付利息、手续费及佣金的现金 227,381,704.50 128,112,738.84
拆入资金净减少额 - 980,000,000.00
回购业务资金净减少额 1,887,914,375.80 385,692,709.85
融出资金净增加额 - -
代理买卖证券支付的现金净额 - 1,201,506,008.29
支付给职工以及为职工支付的现金 181,013,376.09 179,234,563.45
支付的各项税费 109,282,404.87 170,850,709.98
支付其他与经营活动有关的现金 141,821,547.45 877,595,824.99
经营活动现金流出小计 5,454,862,653.22 4,816,523,762.04
经营活动产生的现金流量净额 -116,775,165.27 -899,784,462.26
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 - -
取得投资收益收到的现金 - -
收到其他与投资活动有关的现金 27,305.79 50,588.50
投资活动现金流入小计 27,305.79 50,588.50
投资支付的现金 - -
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 22,456,119.84 13,106,037.51
支付其他与投资活动有关的现金 - -
投资活动现金流出小计 22,456,119.84 13,106,037.51
投资活动产生的现金流量净额 -22,428,814.05 -13,055,449.01
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 - -
发行债券收到的现金 5,290,000,000.00 -
收到其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流入小计 5,290,000,000.00 -
偿还债务支付的现金 1,899,640,000.00 -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 257,812,120.19 236,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 - -
筹资活动现金流出小计 2,157,452,120.19 236,000,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 3,132,547,879.81 -236,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -115,927.16 -86,539.40
五、现金及现金等价物净增加额 2,993,227,973.33 -1,148,926,450.67
加：期初现金及现金等价物余额 13,730,472,795.49 18,924,866,564.12
六、期末现金及现金等价物余额 16,723,700,768.82 17,775,940,113.45
企业法定代表人：何春梅 主管会计工作负责人：谭志华 会计机构负责人：梁江波| 国海证券：2017年第一季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-04-28 |
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