国新能源(600617)_公司公告_国新能源2016年年度报告新浪财经

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国新能源2016年年度报告（下载公告）
公告日期:2017-04-28
2016 年年度报告公司代码：600617 公司简称：国新能源山西省国新能源股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人刘军、主管会计工作负责人王树花及会计机构负责人（会计主管人员）张莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示 √适用 □不适用公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅报告中提示的可能面对的风险因素的内容。十、其他 □适用 √不适用 1 / 224 2016 年年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 3 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 8 第四节经营情况讨论与分析......................................................................................................... 9 第五节重要事项........................................................................................................................... 17 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 30 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 31 第九节公司治理........................................................................................................................... 38 第十节公司债券相关情况........................................................................................................... 43 第十一节财务报告........................................................................................................................... 47 第十二节备查文件目录................................................................................................................. 224 2 / 224 2016 年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义上市公司、公司、本公司、国新能源指山西省国新能源股份有限公司联华合纤指公司原名上海联华合纤股份有限公司控股股东、国新能源集团指山西省国新能源发展集团有限公司宏展房产指太原市宏展房地产开发有限公司田森物流指山西田森集团物流配送有限公司山西省国资委指山西省人民政府国有资产监督管理委员会山西天然气指山西天然气有限公司联海房产指上海联海房产有限公司园林科技指江苏联华园林科技有限公司低碳化研究院指山西高碳能源低碳化利用研究设计院有限公司阳泉华润燃气指阳泉华润燃气有限公司山西煤层气指山西煤层气（天然气）集输有限公司大同华润燃气指大同华润燃气有限公司旭日光大指北京旭日光大投资有限公司霍州国新指山西霍州国新液化天然气有限公司国新天然气利用指山西国新天然气利用有限公司清徐凯通指清徐县凯通天然气有限公司临县国新指山西临县国新燃气有限公司晋西北天然气指山西晋西北天然气有限责任公司晋中洁源指晋中市中心城区洁源天然气有限公司忻州燃气指忻州市燃气有限公司忻州五台山指忻州五台山风景名胜区国新天然气公司平遥液化指山西平遥液化天然气有限责任公司晋西南天然气指山西晋西南天然气有限责任公司寿阳国新指山西寿阳国新热电综合利用有限公司上海国新指上海国新能源贸易有限公司夏县国新指夏县国新天然气有限公司山西众能指山西众能天然气有限公司普华燃气指山西普华燃气有限公司临汾城燃指临汾市城燃天然气有限公司山西压缩气指山西压缩天然气集团有限公司灵石通义指灵石县通义天然气有限责任公司原平国新指山西原平国新压缩天然气有限公司太原燃气指太原燃气集团有限公司中油压缩指山西中油压缩天然气有限公司国际电力天然气指山西国际电力天然气有限公司中油新捷指山西中油新捷天然气有限公司三晋新能源指山西三晋新能源发展有限公司洪洞华润指洪洞华润恒富燃气有限公司霍州华润指霍州华润燃气有限公司永和公司指山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司朔州京朔指朔州京朔天然气管道有限公司阳泉华润指阳泉华润燃气有限公司 3 / 224 2016 年年度报告大同华润指大同华润燃气有限公司龙元建设指龙元建设股份有限公司第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称山西省国新能源股份有限公司公司的中文简称国新能源公司的外文名称 SHANXI GUOXIN ENERGY CORPORATION LIMITED 公司的外文名称缩写 GXED 公司的法定代表人刘军二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张帆张载锡山西省太原市高新技术开发区山西省太原市高新技术开发区联系地址中心街6号中心街6号电话 0351—2981617 0351—2981617 传真 0351—2981616 0351—2981616 电子信箱 zhangfan600617@163.com zhangzaixi600617@163.com 三、基本情况简介公司注册地址山西省太原市高新技术开发区中心街6号公司注册地址的邮政编码公司办公地址山西省太原市高新技术开发区中心街6号公司办公地址的邮政编码电子信箱 zhangfan600617@163.com 四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》《证券时报》香港《文汇报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点山西省太原市高新技术开发区中心街6号五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所国新能源 B股上海证券交易所国新B股六、其他相关资料名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境内）办公地址上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层签字会计师姓名张新发、董振星报告期内履行持续督导职责的保名称中国国际金融股份有限公司荐机构办公地址北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 4 / 224 2016 年年度报告层、28 层签字的保荐代表曹宇、张磊人姓名持续督导的期间 2015 年 12 月 3 日至 2016 年 12 月 31 日名称中国国际金融股份有限公司北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 办公地址报告期内履行持续督导职责的财层、28 层务顾问签字的财务顾问曹宇、张磊主办人姓名持续督导的期间 2015 年 2 月 12 日至 2016 年 12 月 31 日七、近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币 2015年本期比主要会计上年同 2016年 2014年数据调整后调整前期增减 (%) 营业收入 6,980,184,214.65 6,805,901,390.97 6,764,411,646.36 2.56 5,502,860,839.30 归属于上市公司股 371,522,259.95 543,511,430.36 542,174,396.80 -31.64 435,065,371.40 东的净利润归属于上市公司股东的扣除 339,752,156.66 538,371,719.38 538,371,719.38 -36.89 418,280,840.66 非经常性损益的净利润经营活动产生的现 255,386,002.88 890,000,255.30 882,629,877.98 -71.30 35,568,296.49 金流量净额 2015年末本期末比上年 2016年末同期末 2014年末调整后调整前增减（ %）归属于上市公司股 3,711,252,575.40 3,615,818,821.82 3,519,278,146.01 2.64 2,085,767,503.47 东的净资产总资产 21,547,778,165.8 17,699,935,854.61 17,330,810,204.09 21.74 14,227,593,398.92 (二) 主要财务指标 2015年本期比上年主要财务指标 2016年 2014年调整后调整前同期增减 5 / 224 2016 年年度报告 (%) 基本每股收益（元／股） 0.3425 0.5357 0.5344 -36.06 0.4334 稀释每股收益（元／股） 0.3425 0.5357 0.5344 -36.06 0.4334 扣除非经常性损益后的基本每 0.3132 0.5307 0.5307 -40.98 0.4167 股收益（元／股）加权平均净资产收益率（%）减少11.55 10.07 21.62 22.28 23.84 个百分点扣除非经常性损益后的加权平减少12.21 9.21 21.42 22.13 22.92 均净资产收益率（%）个百分点报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用报告期归属于上市公司股东的净利润减少的主要原因是本年度营业成本、销售费用、管理费用、财务费用增加所致。报告期归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润减少的主要原因是本年度归属于上市公司股东的净利润减少所致。报告期经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本年度销售商品收到的现金减少所致。报告期基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益减少的主要原因是归属于上市公司股东的净利润减少所致。八、境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度第二季度第三季度第四季度（1-3 月份）（4-6 月份）（7-9 月份）（10-12 月份）营业收入 2,277,720,623.20 1,031,162,510.24 1,324,092,518.33 2,347,208,562.88 归属于上市公司股东 188,346,585.64 103,455,736.00 78,641,020.02 1,078,918.29 的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 187,638,347.51 101,876,115.68 67,937,570.07 -17,699,876.60 后的净利润经营活动产生的现金 -198,122,022.84 222,117,572.49 166,414,139.20 64,976,314.03 流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用十、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币 6 / 224 2016 年年度报告附注（如非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额适用）非流动资产处置损益 38,069,433.55 4,413,152.92 1,861,067.10 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 4,893,683.60 1,854,470.38 872,318.88 定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 2,044,806.92 1,337,033.56 益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处 196,383.16 置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项 5,282,314.04 13,516,338.61 减值准备转回对外委托贷款取得的损益 1,000,393.48 2,868,447.50 2,071,666.67 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 -9,418,610.23 -3,488,873.44 -23,632.68 收入和支出 7 / 224 2016 年年度报告其他符合非经常性损益定义的 2160.46 损益项目少数股东权益影响额 747,997.43 -2287147.85 -412,915.96 所得税影响额 -10,849,915.50 440,467.45 -1,296,695.04 合计 31,770,103.29 5,139,710.98 16,784,530.74 十一、采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用十二、其他 □适用 √不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、主要业务公司主营天然气输气管网的规划建设、经营管理及对外专营，管道天然气、压缩天然气、液化天然气的储运、配送与销售以及天然气加气站的建设与经营等业务。 2、经营模式从上游采购气源，经公司长输管网一方面输送至大型工业用户、液化工厂及热电联产电厂，另一方面输送至下游城市燃气管网。在这一供销链条中，供气按照“日指定，周平衡，月计划” 的方式进行。即在确定每月供气计划的基础上，每周进行供气量平衡分配，同时下游用户或经销商根据用气需求每日上报上一级供应商，上一级供应商根据用气量实际需要进行调度，从而确保各级管道平稳运行。 3、行业情况说明近年来，全球天然气的生产量和消费量总体上保持了持续增长的趋势，其中天然气产量从 2005 年 2.8 万亿立方米增长至 2015 年 3.6 万亿立方米，增幅为 28.58%；天然气消费量从 2005 年 2.77 万亿立方米增长至 2015 年 3.47 万亿立方米，增幅为 25.27%。随着全球非常规天然气勘探开发力度的不断加强，将有利带动常规天然气产业进一步发展。中国天然气资源丰富，已初步形成常规、非常规多元供气格局，天然气供应能力和消费增长迅速，其中国内天然气产量从 2005 年 500 亿立方米增长至 2015 年 1350 亿立方米，国内天然气消费量从 2005 年 468 亿立方米增长至 2015 年 1931 亿立方米，天然气消费量年均增速 16%。我国《天然气发展“十三五”规划》提出，逐步提高天然气在一次能源消费结构中的比重，大力发展天然气产业，逐步把天然气培育成主体能源之一。在我国大力改善空气质量，推动节能减排，实现绿色低碳发展的迫切需求下，通过逐步构建天然气市场化体系，不断完善行业管理和体制政策，加快天然气管网等基础设施的配套建设，最终实现我国天然气产业快速、健康、可持续的发展。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 2016 年，公司资产总额 2,154,777.82 万元，较 2015 年 1,769,993.59 万元增加 384,784.23 万元。其中，固定资产增加 399,513.34 万元,主要是由于在建工程转固所致；无形资产增加 9,464.67 万元，主要是由于新购置的土地使用权所致。其中：境外资产 0（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 0%。三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用（一）区域优势 8 / 224 2016 年年度报告公司在山西天然气长输管道业务领域具有区域优势，是山西省内规模最大的天然气管网运营企业。公司以国家级天然气资源为依托，在省内主要业务区域已取得绝对优势地位，建成北起大同、南至运城、贯通全省南北、沟通国家级气源的省级天然气管网 5000 余公里，年管输设计能力超过 255 亿立方米，管网覆盖全省 11 市 104 县（市、区），实现了国家级气源在山西境内的互联互通与自由调运，大大提高了管网的保障能力，巩固了“气化山西”主力军的地位。（二）气源优势山西省天然气资源丰富，包括管道天然气、煤层气、煤制气、焦炉煤气制天然气等，且分布广泛，为公司天然气开发和气源供应提供了极大便利。 1.天然气公司已建成超过 5000 公里的长输管道，占全省长输管道绝大部分。气源目前主要来自中石油的陕京一线、陕京二线、陕京三线、“西气东输”线等多条国家级天然气输气管线并取得了在中石油的多个分输开口，为公司气源供应提供了长期、有力的保障。 2.煤层气山西省是全国煤层气资源最为富集的地区，煤层气资源勘探范围和探明储量均列全国首位。公司所建设管道已覆盖省内主要煤层气气源地，并在中石油煤层气公司、中石油华北油田煤层气公司和晋煤集团所属的 9 大煤层气区块接气。煤层气接气点多、成本低、分布均衡的特点满足了公司减少对常规天然气供应商的依赖和加强自有气源开发的需求，有助于实现全省天然气、煤层气资源的合理调配。 3.补充气源焦炉煤气合成天然气、省际管道天然气、海外 LNG 和上海天然气交易中心的气源将作为补充气源以满足公司天然气业务发展需求。公司未来气源引进呈现多元化灵活供应格局。（三）政府支持优势为大力推动“气化山西”战略, 省人民政府办公厅发布关于贯彻落实《能源发展战略行动计划（2014-2020 年）》的实施意见，推动天然气消费比重的提高。加快建设通达大中城市、重点工业企业和园区、重点矿区、重点城镇的支线管网，加大煤制天然气、过境天然气、煤层气、焦炉煤气等“四气”推广力度，不断提高清洁能源在民用、汽车交通运输、分布式能源、工业等领域的推广应用。到 2020 年，城市燃气普及率达到 95%，燃气消费占一次能源消费的比重达到 12%。这份文件的颁布，为公司争取天然气配额，提升天然气利用规模，推动天然气产业快速、健康、有序发展提供了良好机遇。2016 年 9 月山西省人民政府办公厅发布了《关于加大用地政策支持力度促进煤层气产业发展的通知》，其中，将确定的煤层气产业项目用地纳入规划计划、给予优先保障及简化用地报批要件的特殊规定均为公司建设自有气源（煤层气）产业链提供了便利条件，为公司在燃气行业发展获得了更大空间。（四）资金优势为确保“气化山西”目标的顺利完成，加快推动企业产融结合发展，山西省政府出台了“四气”产业有关投资、财政税收、金融、土地等方面的政策。对重点项目，将采取入股、贴息等方式给予资金支持，市、县两级政府也将拿出部分资金支持本地区重点项目建设。山西支持“四气” 开发利用企业通过债券、上市和争取国际金融组织贷款等多种渠道筹措资金，同时鼓励企业引进战略投资者和鼓励民营资本介入。目前，公司高度顺应政策导向，科学调配资金，充分发挥资本市场融资平台的功能和作用，使公司进入资金、项目良性循环的健康发展模式。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析 2016 年，公司董事会不断创新决策、规范管理、理顺制度，为公司健康、稳定、有序发展保驾护航，保障了公司各项工作的稳步推进。这一年，公司董事会一如既往地严格按照《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，遵照各级监管部门的监督指导，加强与股东、投资机构的沟通与联系，受到了资本市场的广泛关注和大力支持。面对经济环境持续低迷的现状，董事会积极调整战略思路，着眼未来、科学布局，深入探索资本市场发展规律，合理拓宽融资渠道，科学把控运营模式，全面保障了全体股东和公司的利益。2016 年，公司 9 / 224 2016 年年度报告实现营业收入 698,018.42 万元，较上年同期 680,590.14 万元，同比增长 2.56%，归属于上市公司股东的净利润 37,152.23 万元，较上年同期 54,351.14 万元，同比下降 31.64%。 2016 年，世界经济仍陷于“低增长”陷阱，我国迈入宏观经济“大改革”的深水区，全省经济增长乏力，经济持续探底。面对种种不利局面，公司上下团结一致，开拓进取，积极适应新常态，努力把握新机遇，巧用资本市场，狠抓项目建设，优化产业链条，努力在逆境中寻求稳定的企业发展道路。公司按照“气源多元化、管道网络化、液化配套化、气站集群化、统筹质量、成本和效率”的发展思路，不断优化管网布局，加大市场开发力度。一是项目建设稳步推进，实现管网互联互通，强化应急保障功能；二是精耕市场开发与维护，强化互利双赢机制，确保燃气市场的全方位、宽领域、多层次发展态势；三是有效规范安全生产行为，夯实安全基础，筑牢安全防线，全面提高安全生产管理水平。 2017 年是供给侧结构性改革的深化之年，结构转型带来的内部成本增加，外部环境愈加复杂，使企业经营难度进一步加剧。如何破局，这就要求公司以经济建设为中心，坚持“五个追求”不动摇，紧紧围绕“十三五”规划持续发力。 2017 年是公司进行优势产业快速扩张的关键一年，公司将进一步解放思想、真抓实干，不断以改革的力量推动企业的持续健康发展，不断提升品牌价值、丰富品牌内涵、扩大品牌影响力，不断增强企业的核心竞争力。在落实“十三五”发展规划过程中，继续践行专业化分工道路，夯实长输管道、城市燃气、液化工厂、燃气电厂、LNG 加气站建设五位一体的发展模式，全力推进全产业链发展。二、报告期内主要经营情况 2016 年，公司实现营业收入 698,018.42 万元，较上年同期 680,590.14 万元，同比增长 2.56%，归属于上市公司股东的净利润 37,152.23 万元，较上年同期 54,351.14 万元，同比减少 31.64%。 2016 年，是公司“十二五”完美收官后，“十三五”闪亮登场的关键年，面对宏观经济的低迷现状，公司以突破产业发展瓶颈和空间为抓手，高度迎合政策导向，以天然气业务为基础，以管网为依托，积极获取省内外资源，努力挖掘高端有效市场，上游不断寻求气源合作，中游积极布局省际联络线、探索省际外输管线，下游努力挖掘市场潜力，构建燃气全产业链。同时，积极响应国家对市值管理的政策导向，结合公司战略目标，不断升级市值管理能力；进一步完善信息披露体系，主动拓宽投资者关系管理渠道，健全内部控制制度和绩效考核体系，调整上市公司治理结构；科学调配资金需求，不遗余力地推进重点项目建设，巩固企业良好形象，以实际行动来保障全体股东及公司利益。 (一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 6,980,184,214.65 6,805,901,390.97 2.56 营业成本 5,464,402,032.84 5,161,783,504.53 5.86 销售费用 468,968,897.18 419,499,476.08 11.79 管理费用 192,760,289.52 155,742,896.21 23.77 财务费用 350,018,480.29 295,223,729.17 18.56 经营活动产生的现金流量净额 255,386,002.88 890,000,255.30 -71.30 投资活动产生的现金流量净额 -2,857,290,106.01 -2,091,721,706.84 -36.60 筹资活动产生的现金流量净额 2,431,177,433.12 2,021,883,618.79 20.24 研发支出报告期经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本年度销售商品收到的现金减少所致。报告期投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金、投资支付的现金、支付其他与投资活动有关的现金增加所致。 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 10 / 224 2016 年年度报告 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利毛利率比上年增减分行业营业收入营业成本比上年增比上年增率（%）（%）减（%）减（%）减少 2.65 个百分商业 6,783,903,727.69 5,384,704,687.36 20.63 2.56 6.11 点主营业务分产品情况营业收入营业成本毛利毛利率比上年增减分产品营业收入营业成本比上年增比上年增率（%）（%）减（%）减（%）天然气及煤层 6,538,788,288.39 5,168,658,009.38 20.95 -1.09 1.96 减少 2.37 个百分点气煤气 -100.00 减少 100 个百分点增加 73.60 个百分其他 245,115,439.30 216,046,677.98 11.86 7,418.08 3,997.01 点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利毛利率比上年增减分地区营业收入营业成本比上年增比上年增率（%）（%）减（%）减（%）境内 6,783,903,727.69 5,384,704,687.36 20.63 2.56 6.11 减少 2.65 个百分点主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表单位：元分行业情况上年本期同期本期金额占总成本构占总较上年同情况分行业本期金额成本上年同期金额成项目成本期变动比说明比例比例例(%) (%) (%) 商业原材料 5,384,704,687.36 5,074,648,310.58 6.11 分产品情况上年本期同期本期金额占总成本构占总较上年同情况分产品本期金额成本上年同期金额成项目成本期变动比说明比例比例例(%) (%) (%) 天然气及煤层原材料 5,168,658,009.38 95.99 5,069,375,031.75 99.90 1.96 气煤气原材料其他 216,046,677.98 4.01 5,273,278.83 0.10 3,997.01 11 / 224 2016 年年度报告成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 2. 费用 √适用 □不适用单位：元科目本期数上年同期数变动比例（%）销售费用 468,968,897.18 419,499,476.08 11.79 管理费用 192,760,289.52 155,742,896.21 23.77 财务费用 350,018,480.29 295,223,729.17 18.56 所得税 149,707,118.56 204,546,355.99 -26.81 3. 研发投入研发投入情况表 □适用√不适用情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用单位：元项目本期数上年同期数同比增减（%）经营活动产生的现金流量净额 255,386,002.88 890,000,255.30 -71.30 投资活动产生的现金流量净额 -2,857,290,106.01 -2,091,721,706.84 -36.60 筹资活动产生的现金流量净额 2,431,177,433.12 2,021,883,618.79 20.24 现金及现金等价物净增加额 -170,726,670.01 820,162,167.25 -120.82 报告期经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本年度销售商品收到的现金减少所致。报告期投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金、投资支付的现金、支付其他与投资活动有关的现金增加所致。报告期现金及现金等价物净增加额减少的主要原因是经营活动产生的现金流量金额和投资活动产生的现金流量金额减少所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上期期本期期末末金额末数占数占总资较上期情况项目名称本期期末数上期期末数总资产产的比例期末变说明的比例（%）动比例（%）（%）应收票据 79,790,014.54 0.37 55,895,418.25 0.32 42.75 应收账款 590,519,412.02 2.74 351,743,305.91 1.99 67.88 12 / 224 2016 年年度报告预付款项 295,562,063.84 1.37 58,480,931.66 0.33 405.40 应收利息 0.00 965,337.00 0.01 -100.00 存货 81,887,677.90 0.38 62,349,104.64 0.35 31.34 固定资产 10,573,607,364.42 49.07 6,578,473,984.71 37.17 60.73 在建工程 3,870,324,194.60 17.96 5,822,324,480.88 32.89 -33.53 无形资产 335,616,052.04 1.56 240,969,411.22 1.36 39.28 商誉 27,861,542.15 0.13 15,458,299.36 0.09 80.24 长期待摊 9,703,726.25 0.05 6,406,399.07 0.04 51.47 费用递延所得 40,866,120.75 0.19 28,493,321.45 0.16 43.42 税资产其他非流 1,571,765,948.43 7.29 614,177,350.46 3.47 155.91 动资产短期借款 1,660,250,000.00 7.70 1,264,300,000.00 7.14 31.32 应付票据 357,609,802.89 1.66 89,631,079.27 0.51 298.98 应交税费 38,153,141.95 0.18 94,860,954.57 0.54 -59.78 应付利息 81,049,902.02 0.38 56,056,563.67 0.32 44.59 一年内到期的非流 3,705,787,301.87 17.20 1,853,235,143.09 10.47 99.96 动负债其他流动 5,516,012.17 0.03 10,353,271.32 0.06 -46.72 负债长期应付 0.00 88,670,663.31 0.50 -100.00 款专项储备 7,976,023.66 0.04 5,012,221.57 0.03 59.13 盈余公积 140,613,880.70 0.65 99,379,240.98 0.56 41.49 其他说明报告期应收票据增加的主要原因是应收承兑汇票增加所致。报告期应收账款增加的主要原因是应收气款增加所致。报告期预付款项增加的主要原因是预付款项增加所致。报告期应收利息减少的主要原因是利息收回所致。报告期存货增加的主要原因是原材料和库存商品增加所致。报告期固定资产增加的主要原因是在建工程转固所致。报告期在建工程减少的主要原因是在建工程转固所致。报告期无形资产增加的主要原因是新购置的土地使用权增加所致。报告期商誉增加的主要原因是增加非同一控制下企业合并子公司所致。报告期长期待摊费用增加的主要原因是租赁费增加所致。报告期递延所得税资产增加的主要原因是可抵扣暂时性差异增加所致。报告期其他非流动资产增加的主要原因是预付工程款、预付股权收购款、预付项目收购款增加所致。报告期短期借款增加的主要原因是银行信用借款增加所致。报告期应付票据增加的主要原因是票据付款增加所致。报告期应交税费减少的主要原因是应交税费减少所致。报告期应付利息增加的主要原因是应计未付利息增加所致。报告期一年内到期的非流动负债增加的主要原因是一年内到期的长期借款增加所致。报告期其他流动负债减少的主要原因是售后租回固定资产递延收益减少所致。报告期长期应付款减少的主要原因是应付融资租赁款减少所致。报告期专项储备增加的主要原因是计提未付的专项储备增加所致。报告期盈余公积增加的主要原因是本年度计提了法定盈余公积所致。 13 / 224 2016 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用□不适用详见财务报告附注。 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 □适用√不适用 (五) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用□不适用单位：万元子公司名称子公司类型所处行业注册资本总资产净资产营业收入净利润山西天然气燃气生产子公司 202,000 2,146,295.87 426,964.87 698,208.78 36,685.28 有限公司和供应业在受让地上海联海房块内从事 800 万美子公司 3,120.56 3,120.56 0 -12.17 产有限公司房产开发元经营 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用未来 3 至 5 年，全球经济仍将低迷增长，在当前经济水平下“十三五”期间全球天然气消费年均增速将大幅回落，天然气行业发展将面临较为严峻的形势。在现行体制与政策下，“十三五”期间我国天然气消费年均增速维持在 5%至 7%的水平已属较理想的状态。在这样的增速下，2020 年天然气消费量将有一定提升。但“十三五”末我国天然气市场的消费目标实现难度较大。从三个角度可以看到，我国天然气行业发展面临多重不确定性。从经济增长的角度看，未来五年内国家 GDP 增速将维持相对较低的增长水平，国民经济将面临结构调整的阵痛期，成为能源转型、能源结构调整较为艰难的时期。从天然气资源供给角度分析，存在着常规天然气增储上产难度加大，老气田产量逐年递减，储采比例下降的资源问题；气源的勘探开发和利用技术进展受投资不足和市场扩展不利等因素影响，导致升级创新速度减缓的技术问题；以及城市管网不完善、调峰储气设施不足的基础设施问题。从天然气资源消费角度分析，一方面在天然气市场低迷的大 14 / 224 2016 年年度报告环境下，我国天然气价格不降反升，导致天然气消费利用竞争力不足，直接导致市场拓展减速。另一方面，能源需求总体低迷，天然气行业发展将继续受到一次能源中价格低廉的煤炭和原油等替代能源的竞争，能源逆替代现象可能加剧。 “十三五”期间，我国天然气供给仍将受到“新常态”下经济结构调整和国际油价低位运行等因素的影响，预计维持低速增长的态势。但如果世界经济在此期间出现大幅复苏或全球应对气候变化取得重大进展，能源结构优化进程加快，天然气行业将有极大可能走出低谷、获得较快发展。并且国内天然气需求以工业燃料和城市燃气为主，如果“煤改气”和天然气发电政策落实到位，这两个领域的天然气需求仍可增加。总体而言，尽管受到宏观经济形势影响，2017 年天然气行业发展受到一定限制，但是仍有很大的潜力。随着油气体制改革深入推进，天然气行业在面临挑战的同时将迎来新的发展机遇，只要找准方式方法，充分利用国家政策和政府对于大气污染治理的重视，“十三五”期间天然气行业的发展将会有较大提升 (二) 公司发展战略 √适用□不适用 1.加大市场开发力度，实现资源优化配置公司将秉承现有的产业体系架构，加大下游市场开发力度，努力挖掘高端有效市场。进一步推动煤层气、天然气上下游间季节性差价、阶梯型差价等相应刺激政策的实施，充分发挥价格的杠杆作用，并通过更为灵活的合同条款和销售方式体现管道气保障性高、价格灵活的特性，合理引导消费，推动大型工业用户的开发，激活增量，实现用市场的力量调节资源优化配置。 2.实施“走出去”战略，加速省际项目布局公司重视项目建设对产业布局和发展的重要作用，积极布局省际联络线和省际外输管道，加大省外 LNG 贸易。以本省加气站终端为依托，在通往省外主要集散地的高速公路及重要的中转地区均匀布局建设 LNG 终端站，重点在陕、晋、冀、鲁四省建设投运 LNG 站，构建泛华北地区实体加气站供应网络，实现加气站终端的区域化布局、规模化经营，实现裂变式增值。通过提升单站的管理能力和管理的标准化，提升盈利竞争力。 3.依托互联网+技术，打造一体化产业布局以实业基础为平台，依托互联网+技术，结合 LNG 产业链特点，研发和运营 LNG 互联网商业平台和加气一卡通平台，通过云卡和网上 LNG 贸易平台的不断建设与完善，整合全产业链资源，打造融实物、信息、资金为一体的 LNG 产业集群生态圈，实现线上线下一体化发展的 LNG 布局。同时，组织实施行业云和能源大数据创新试点，推动新型公共服务平台建设，培育发展一批研发设计、数据管理、工程服务、数据分析等类型的云服务平台，提升云服务平台对企业线上线下创业创新的支撑作用。 4.加强安全生产管控，为产业发展保驾护航以落实安全生产责任制、健全各项安全生产规章制度、夯实安全管理基础为重点，安全生产标准化作为公司建立安全预防控制体系的具体抓手，要加强各板块安全标准化的建设与管理，规范生产流程中各环节、各岗位的安全生产行为，提高对生产全过程的安全管控能力，形成公司安全生产自我完善、持续改进的运行机制。 5.关注人才储备培养，全面提升员工个人素质按照“按需培训、学用结合、注重质量、讲求实效”的原则，抓好经营管理人才、专业技术人才和专门技能人才三支骨干人才队伍的培训工作。着重开展中层、基层管理人员储备项目，做好人才的选、用、育、留，实现人才供给和需求的良性互动。搭建在线培训管理平台，运用现代化的信息技术和强大的数据库支持，在培训上将网络学习平台打造成集教材、试题、课件、在线学习统计、个人成长、考试等为一体的在线培训管理综合平台，形成系统的在线培训管理和学习共享模式，确保在培训全覆盖的基础上重点突出、成效显著, 推动员工个人素质的全面提升。 6.通过产融结合加快全产业链布局，为公司发展带来机遇通过股权融资、债券发行等多种融资渠道，实现对上下游资源企业的渗透，依托资本运作平台，通过资产注入、收购重组、参股等方式，积极参与上下游资源企业的经营。向上通过参股等方式参与上游资源企业的建设与运营，抢占上游资源，积极介入上游煤层气、页岩气勘探开发与焦炉煤气深加工，理性参与沿海 LNG 接收站建设，将属地资源优势转化为价格优势；向下通过收购等方式直接参与城市燃气终端环节的经营，深度发掘下游市场，推动大型工业用户的开发，大 15 / 224 2016 年年度报告力发展城市直供用户，以产融结合的方式推动上下游间的渗透融合，打造长输管道、城市燃气、液化工厂、燃气电厂、LNG 加气站建设运营等多个专业化板块，推进全产业链健康发展。 (三) 经营计划 √适用□不适用 1、积极实施资源多元化战略在确保天然气资源稳步增长的前提下，积极介入煤层气与页岩气勘探开发，满足公司业务发展需要。 2、管网设施建设按照国家管网设施改革方向，加大长输管道联络线、支线及增压设施建设，优化管网运行，争取与国家级管网互联互通。稳步推进热电联产电厂，全力打造 LNG 产业链，不断扩大市场规模。 3、加快推进分布式能源建设分布式能源系统综合能效在 70%以上，既有利于节能减排，又有利于终端供电安全，同时还有助于电网和气网的双调峰，“十三五”期间，公司将推进建设山西省分布式能源示范项目。 4、研发 LNG 电商平台 “十三五”期间，公司将依托互联网+技术，结合 LNG 产业链特点，研发和运营 LNG 互联网商业平台和加气一卡通平台，实现在生产、运输、销售和服务等各个环节的资源信息共享和电子商务及贸易合作。 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 1.行业风险天然气行业属于基础能源行业，天然气需求量与国民经济环境有着密切的关系。近年来,随着 “西气东输、海气登陆、海外进口、陆气补充”天然气多元化供应局面的形成,行业总体延续了 2010 年以来的增长态势,产量稳定上升,需求同比增长,行业效益有明显提升。然而,随着我国经济增长逐步放缓,全球制造业活动收缩,世界经济形势趋于复杂并有所恶化，从目前来看,影响经济增长的国内外因素都没有出现显著回升的迹象。外部环境的不乐观造成的国内工业增加值、投资、出口增速下降及物流、汽车等行业增速放缓,影响能源行业景气度和需求的回升,从而对城市燃气行业的发展也造成了一定的干扰。此外，产能过剩、国际油价下跌、LNG 进口成本居高不下、煤炭价格持续低迷以及新能源的开发利用等因素的影响也使行业风险加大。 2.政策风险环保政策和产业政策在天然气发展的关键节点起到主要推动作用，随着环保问题越来越严重，未来清洁能源替代煤炭的进度将进一步加快，环保的压力促使政府将大力推进“煤改气”。自 2016 年下半年以来，国家发改委、国家能源局等相关部门陆续出台了一系列天然气行业相关政策，从天然气门站价格、油气管网基础设施信息公开、管输价格监审、下游市场用气价格等各个环节进行规范。相关政策的陆续出台，会给天然气行业的发展提供机会，但也可能带来不确定因素。由于政府监管政策和监管力度的变化，会给企业的经营模式和收益带来一定的风险。因此，天然气的推动战略是一个长期连续的过程，在整个天然气行业发展的过程中，政策风险不可忽视。 3.公司经营风险（1）业内竞争风险目前整个天然气产业链基本由中石油、中石化、中海油三大公司控制，而中下游的长输管道和城镇燃气管网建设处于地方割据的局面，近年来由于中小投资者加入使得行业内竞争日益加剧，这将给公司未来的发展带来一定的挑战。（2）气源风险目前公司的气源主要有天然气、煤层气、焦炉煤气制天然气等。实现气源多样化、气量供应充足、管网灵活调配的气源保障格局，为企业成长和发展提供了充足的保障。但经营中对上游供应商的依赖性仍然存在。若上游供应商供应量大幅减少，价格变化或出现其他不可抗力因素，则会对公司经营业务产生一定影响。（3）安全生产风险公司主要从事天然气长输管道、城市燃气、燃气液化及发电、加气站经营等业务，对技术要求较高，其中第三方破坏、管道损坏、自然灾害等因素都给公司的安全生产带来一定风险。 16 / 224 2016 年年度报告（4）经营风险随着业务的不断发展，公司子公司数量逐渐增多。公司需进一步加强内部控制，防范经营风险，主要包括对子公司人员、投资、财务等多方面监督监管，进一步加强对子公司的管控。 (五) 其他 □适用√不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用√不适用 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币占合并报表每 10 股分红年度合并报中归属于上每 10 股送分红派息数每 10 股转现金分红的数额表中归属于上市市公司普通红股数年度 (元)（含增数（股）（含税）公司普通股股东股股东的净（股）税）的净利润利润的比率 (%) 2016 年 2015 年 2.5 263,515,923.00 543,511,430.36 48.48 2014 年 7 435,065,371.40 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及如未能及是否是否时履时履行应承诺承诺承诺时间有履及时行应承诺背景承诺方说明未完类型内容及期限行期严格说明成履行的限履行下一具体原因步计划与重大资解决同国新能太原燃气项目成 2013 年 7 是是产重组相业竞争源集团熟后，将其持有月 2 日， 17 / 224 2016 年年度报告关的承诺的太原燃气 40% 10 月 8 日，股权，国新正泰、 11 月 15 日平遥远东的项目建成投产后 6 个月内，将其持有国新正泰和平遥远东股权经山西省国资委批准后转让给本公司。若山西天然气需要向东山煤矿承担赔偿责任，且国新能山西天然气完成源集团、借壳上市，按其 2013 年 7 其他宏展房是是对山西天然气的月2日产、田森出资比例代山西物流天然气向东山煤矿承担赔偿责任。若山西天然气及其合并报表范围内的子公司未能在交割日前办理完成该等资产权属手续及经营资质，且本公司在国新能交割日后因该等解决土源集团、资产权属手续及承诺之日地等产宏展房经营资质问题受是是起权瑕疵产、田森到损失，国新能物流源集团、宏展房产、田森物流将分别按照其对山西天然气的出资比例以现金方式补偿本公司因此受到的实际损失。承诺其自本次认购的本公司的股中华财票在证券交易所险、平安上市之日起 36 2015 年 12 与再融资资管、诚个月内，不转让月 2 日；股份限相关的承鼎扬子、或者委托他人管期限为是是售诺诚鼎德理其所持有的本 2018 年 12 同、上海公司股票，也不月3日德同要求国新能源集团收购该部分股份。 18 / 224 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用□不适用详见财务报告附注。（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用（四）其他说明 □适用√不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬境内会计师事务所审计年限 1年名称报酬内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）财务顾问中国国际金融股份有限公司保荐人中国国际金融股份有限公司聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用公司于 2016 年 5 月 3 日召开 2015 年年度股东大会，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年年度会计审计机构。公司考虑到该事务所一直承担着公司审计工作，对公司各方面情况较为了解，故续聘其为公司 2016 年年度会计审计机构。审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用 19 / 224 2016 年年度报告九、破产重整相关事项 □适用 √不适用十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用事项概述及类型查询索引 2012 年 6 月 4 日，本公司控股子公司上海联海房产有限公司之少数股东龙元建设集团股份有限公司向上海市黄浦区人民法院提起诉讼，要求本公司偿还上海联海房产有限公司欠款 1872 万元并支付相应的利息。2012 年 7 月 16 日，上海市黄浦区人民法院作出（2012）黄浦民二（商）初字第 434 号《民事判决书》，要求本公司于判决生效之日起 10 日内偿付上海联海房该案件刊登在《上海证券报》、香港《文汇报》产有限公司欠款人民币 1872 万元及逾期还款利及上海证券交易所网站的【临 2012-041】【临息。 2012 年 8 月 20 日，公司向上海市第二中 2012-047 】【临 2012-056 】【 2013-004 】级人民法院递交了《民事上诉状》，提起上诉。【2014-025】相关公告。 2013 年 1 月 11 日，上海市第二中级人民法院作出（2012）沪二中民四（商）终字第 1121 号《民事判决书》，驳回上诉，维持原判。2014 年 1 月 27 日，经公司律师与黄浦区人民法院沟通，公司已将欠款本金 1872 万元及利息 400 万元(包括延迟履行期间的债务利息)汇入法院指定账户，目前等待法院办理相关执行和解程序。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三) 其他说明 □适用√不适用十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 20 / 224 2016 年年度报告 □适用 √不适用十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引公司第七届董事会第二十九次会议、2015 年年详见 2016 年 4 月 12 日、2016 年 5 月 4 日上海度股东大会审议通过了《关于公司 2016 年度日证券交易所网站的【2016-008】【2016-020】号常关联交易预计的议案》相关公告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用事项概述查询索引关于全资子公司山西天然气有限公司收购山西国际电力天然气有限公司股权暨关联交易的公 2016-051 告 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司 21 / 224 2016 年年度报告提供资金期初期末期初期末发生额发生额余额余额余额余额国新能源集团控股股东 14,506,574.53 14,506,574.53 合计关联债权债务形成原因关联债权债务对公司的影响 (五) 其他 □适用√不适用十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、托管情况 □适用 √不适用 2、承包情况 □适用 √不适用 3、租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用单位: 万元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保方与发生担保是关是否存是否为担保上市被担担保日期担保担保担保否已经担保是担保逾联在反担关联方方公司保方金额 (协议起始日到期日类型履行完否逾期期金额关保担保的关签署毕系系日) 山西山西国际 2009 联天然全资电力 2009年 2019年连带年12 营气有子公天然 1,960 12月30 12月29 责任否否是是月30 公限公司气有日日担保日司司限公司山西山西三晋联天然全资新能 2010 2010年连带 2020年营气有子公源发 3,910 年7月 7月10 责任否否是是 7月9日公限公司展有 10日日担保司司限公司山西山西联全资 2012 2012年 2019年连带天然普华营子公 8,100 年9月 9月28 9月27 责任否否是是气有燃气公司 28日日日担保限公有限司 22 / 224 2016 年年度报告司公司山西山西国际联天然全资电力 2015 2015年 2017年连带营气有子公天然 980 年1月 1月14 1月13 责任否否是是公限公司气有 14日日日担保司司限公司山西山西国际 2015 联天然全资电力 2015年连带年12 2017年营气有子公天然 980 12月21 责任否否是是月21 2月4日公限公司气有日担保日司司限公司山西山西国际 2015 联天然全资电力 2015年 2018年连带年12 营气有子公天然 833 12月22 12月20 责任否否是是月22 公限公司气有日日担保日司司限公司山西山西联天然全资普华 2016 连带 2016年 2021年营气有子公燃气 3,000 年1月责任否否是是 1月6日 1月5日公限公司有限 6日担保司司公司报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 3,000 的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 19,763 公司的担保）公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 78,609.5 报告期末对子公司担保余额合计（B） 289,609.52 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 309,372.52 担保总额占公司净资产的比例(%) 83.36 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 252,012.52 对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 57,360 上述三项担保金额合计（C+D+E） 309,372.52 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 23 / 224 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 □适用 √不适用 2、委托贷款情况 □适用 √不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 2020 年全省将实现 232 万农村贫困人口实现精准脱贫，58 个贫困县全部摘帽的总目标。2016 年，公司投入扶贫款 60 万元，在五个贫困村开展扶贫项目 6 项。 2. 年度精准扶贫概要 2016 年，公司投入扶贫款 60 万元，在永和县官庄村、药家湾村、东峪沟村、霍家沟村、红花沟村开展 6 个扶贫项目。公司坚持以精准为要义、以建档立卡为基础、以落实措施为根本，对精准识别、精准帮扶和精准退出实行全过程痕迹化管理。通过“回头看”共识别出贫困户 136 户，贫困人口 307 人。驻村工作队不断深入一线逐户检查印证材料，规范填写脱贫攻坚到村、到户基础资料，统一标准、规范内容。先后规范、科学、详实的健全了贫困村四项基础资料（村基本情况、脱贫计划、帮扶措施、责任制“双签”）、贫困户四项基础资料（扶贫手册、明白卡、帮扶政策牌、结对帮扶责任状），以切实提高群众满意度为最终目标，通过落实“两包三到”、“村级挂图作战”、透明公示等措施夯实了各项基础工作。在扎实做好基础工作的前提下，公司设立了国新能源“专项扶贫基金”，用于保障精准扶贫工作的有效推进。 3. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况其中：1.资金 2.物资折款 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）二、分项投入 1.产业发展脱贫 2.转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4.教育脱贫 5.健康扶贫 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 8.社会扶贫其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额 8.2 定点扶贫工作投入金额 28.45 24 / 224 2016 年年度报告 8.3 扶贫公益基金 9.其他项目三、所获奖项（内容、级别） 4. 后续精准扶贫计划 2017 年，公司将坚持以精准为要义、以建档立卡为基础、以落实措施为根本，千方百计增加农民收入。扎扎实实继续落实好“两包三到”；发展特色种植业，比如玉露香梨、赤焰辣椒、道地中药材等；继续支持猪、鸡的养殖，探索发展以驴为主的养殖业；推进光伏扶贫，精准帮扶到户。积极帮助当地大学生就业；探索通过补充商业保险的模式为适龄贫困户提供更多社会保障。公司将秉承“学无止境，追求卓越”的企业精神，坚持“爱省、奉献、创新、发展”的核心价值观，结合“百企千村、产业扶贫”，全力以赴做好“包村到户、精准扶贫”的任务，为 2020 年实现全省 232 万农村贫困人口实现精准脱贫，58 个贫困县全部摘帽的总目标，做出国有企业义不容辞的贡献。 (二) 社会责任工作情况 □适用√不适用 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用第六节普通股股份变动及股东情况一、普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 25 / 224 2016 年年度报告 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用单位: 股年初限售股本年解除限本年增加年末限售股解除限售股东名称限售原因数售股数限售股数数日期山西省国新重组承诺 2016 年 12 能源发展集 343,195,592 343,195,592 0 0 限售期月 23 日团有限公司太原市宏展重组承诺 2016 年 12 房地产开发 164,868,470 164,868,470 0 0 限售期月 23 日有限公司山西田森集重组承诺 2016 年 12 团物流配送 164,868,470 164,868,470 0 0 限售期月 23 日有限公司中华联合财产保险股份新发行股 2018 年 12 有限公司－ 34,000,000 0 0 34,000,000 份月3日传统保险产品平安资产管新发行股 2018 年 12 理有限责任 25,500,000 0 0 25,500,000 份月3日公司上海诚鼎德同股权投资新发行股 2018 年 12 7,480,000 0 0 7,480,000 基金有限公份月3日司上海诚鼎扬子投资合伙新发行股 2018 年 12 5,100,000 0 0 5,100,000 企业（有限合份月3日伙）上海德同诚鼎股权投资新发行股 2018 年 12 4,420,000 0 0 4,420,000 基金中心（有份月3日限合伙）合计 749,432,532 672,932,532 0 76,500,000 / / 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 26 / 224 2016 年年度报告三、股东和实际控制人情况 (一) 股东总数截止报告期末普通股股东总数(户) 39,902 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 37,121 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有限售质押或冻结情况股东名称报告期期末持股数比例股东条件股份数股份（全称）内增减量 (%) 数量性质量状态山西省国新能源发国有法 0 343,195,592 31.64 0 无展集团有限公司人境内非太原市宏展房地产 82,620,0 0 164,868,470 15.20 0 质押国有法开发有限公司人境内非山西田森集团物流 164,868, 0 164,868,470 15.20 0 质押国有法配送有限公司人中华联合财产保险股份有限公司－传 0 34,000,000 3.13 34,000,000 无 0 未知统保险产品平安资产管理有限 0 25,500,000 2.35 25,500,000 无 0 未知责任公司招商证券香港有限 749,98 16,563,700 1.53 0 无 0 未知公司 GUOTAI JUNAN -735,8 SECURITIES(HONGK 15,760,981 1.45 0 无 0 未知 ONG) LIMITED 中国证券金融股份国有法 0 9,521,896 0.88 0 无有限公司人中央汇金资产管理国有法 0 8,699,900 0.80 0 无有限责任公司人中国银行股份有限公司－长盛转型升 -1,500 8,644,682 0.80 0 无 0 未知级主题灵活配置混 ,000 合型证券投资基金前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件流通股的股份种类及数量股东名称数量种类数量山西省国新能源发展集团有限公司 343,195,592 人民币普通股 343,195,592 太原市宏展房地产开发有限公司 164,868,470 人民币普通股 164,868,470 山西田森集团物流配送有限公司 164,868,470 人民币普通股 164,868,470 招商证券香港有限公司 16,563,700 境内上市外资股 16,563,700 GUOTAI JUNAN 15,760,981 境内上市外资股 15,760,981 SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 27 / 224 2016 年年度报告中国证券金融股份有限公司 9,521,896 人民币普通股 9,521,896 中央汇金资产管理有限责任公司 8,699,900 人民币普通股 8,699,900 中国银行股份有限公司－长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资 8,644,682 人民币普通股 8,644,682 基金李金琛 7,934,900 人民币普通股 7,934,900 高风坤 6,206,700 人民币普通股 6,206,700 中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资合伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德同股权投资基金有限公司、上述股东关联关系或一致行动的说上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）已分别与公司明的控股股东山西省国新能源发展集团有限公司签订了《一致行动协议》。除此之外，公司未知上述其余股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数无量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交持有的有限售易情况序号有限售条件股东名称限售条件条件股份数量可上市交新增可上市交易时间易股份数量中华联合财产保险股份有 2018 年 12 发行之日起限 1 34,000,000 限公司－传统保险产品月3日售 36 个月平安资产管理有限责任公 2018 年 12 发行之日起限 2 25,500,000 司月3日售 36 个月上海诚鼎德同股权投资基 2018 年 12 发行之日起限 3 7,480,000 金有限公司月3日售 36 个月上海诚鼎扬子投资合伙企 2018 年 12 发行之日起限 4 5,100,000 业（有限合伙）月3日售 36 个月上海德同诚鼎股权投资基 2018 年 12 发行之日起限 5 4,420,000 金中心（有限合伙）月3日售 36 个月中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资合伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德同股权投资基金有限公司、上述股东关联关系或一致行动上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）已分别与公司的说明的控股股东山西省国新能源发展集团有限公司签订了《一致行动协议》。除此之外，公司未知上述其余股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用四、控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用名称山西省国新能源发展集团有限公司单位负责人或法定代表人梁谢虎 28 / 224 2016 年年度报告成立日期 1982-08-11 水煤浆、冶金焦、生铁、铝钒土、腐植酸类产品和腐植酸原料的铁路运销；为出口组织、加工煤炭；天然气及附属产品的开发及利用；输气管网的建设管理、生产经营管理及对外专营管理；天然气灶具、仪器仪表设备的生产、加工、销售；煤炭、建材、装潢材料、纺织品、化工产品、日用百主要经营业务货、五金交电、服装鞋帽、酒、土产日杂、花木的销售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务；能源科学技术研究服务；信息技术管理咨询服务；铁路、道路、货物运输代理；中药饮片、颗粒剂、中药制剂、中药提取生产制造；中药材种植；中药研发；保健品的制造与销售；老年人养护服务；中药材的仓储、普通货物道路运输。报告期内控股和参股的其他境内外无上市公司的股权情况其他情况说明无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 (二) 实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用名称山西省人民政府国有资产监督管理委员会 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 29 / 224 2016 年年度报告 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用√不适用五、其他持股在百分之十以上的法人股东 √适用 □不适用单位：元币种：人民币主要经营业务单位负责人或组织机构法人股东名称成立日期注册资本或管理活动等法定代表人代码情况太原市宏展房 2000 年 5 地产开发有限兰旭 91140100746042362P 1000 万元房地产的开发月 29 日公司经销：针纺织品、日用百货、山西田森集团服装鞋帽、文体 2002 年 12 物流配送有限高瑞利 911407007435441725 2000 万元用品、苗木花月9日公司卉、工艺美术品（不含金银首饰）、五金交电情况说明无六、股份限制减持情况说明 □适用√不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用 30 / 224 2016 年年度报告第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用单位：股年度内报告期内从是否在公年初持股年末持股股份增增减变公司获得的姓名职务(注) 性别年龄任期起始日期任期终止日期司关联方数数减变动动原因税前报酬总获取报酬量额（万元）刘军董事长男 50 2016.5.17 2019.5.2 0 0 0 无 0 是刘军董事男 50 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 0 是梁谢虎董事男 60 2016.5.3 2017.3.30 0 0 0 无 0 是兰旭董事男 51 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 0 否杜寅午董事男 58 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 0 是凌人枫董事男 48 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 0 否凌人枫副董事长男 48 2016.5.17 2019.5.2 0 0 0 无 0 否凌人枫总经理男 48 2014.2.11 2017.4.27 0 0 0 无 31.15566 否李晓斌副董事长男 48 2016.5.3 2017.3.30 0 0 0 无 0 是李晓斌董事男 48 2016.5.17 2017.3.30 0 0 0 无 0 是谭晋隆董事男 43 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 0 否谭晋隆总经理男 43 2017.4.27 2020.4.26 0 0 0 无 0 否谭晋隆副总经理男 43 2014.9.19 2017.4.27 0 0 0 无 35.22432 否丁宝山独立董事男 54 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 6 否潘一欢独立董事男 51 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 6 否高慧独立董事男 34 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 6 否张康宁独立董事男 46 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 6 否王建华监事会主席男 53 2016.5.17 2019.5.2 0 0 0 无 0 是王建华监事男 53 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 0 是王钢监事男 58 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 0 是 31 / 224 2016 年年度报告王伟监事男 33 2016.5.3 2017.4.17 0 0 0 无 1.257833 是石君华职工监事男 48 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 12.3333 否王蓉职工监事女 30 2016.5.3 2019.5.2 0 0 0 无 13.355 否刘联涛副总经理男 46 2014.2.11 0 0 0 无 35.22432 否高伟副总经理女 46 2014.2.11 0 0 0 无 27.519 否许瑞斌副总经理男 36 2014.2.11 0 0 0 无 27.519 否王吉副总经理男 41 2014.9.19 0 0 0 无 25.84932 否张帆董事会秘书男 40 2014.2.11 0 0 0 无 27.519 否王树花财务总监女 44 2014.2.11 0 0 0 无 27.519 否邸晖工会主席男 39 2014.10.24 0 0 0 无 27.519 否李宏宇副总经理男 31 2017.4.27 0 0 0 无 0 否王弘臻副总经理男 34 2014.2.11 2016.7.15 0 0 0 无 27.519 否合计 / / / / / 0 0 0 / 343.513753 / 姓名主要工作经历 2007 年 3 月至 2008 年 6 月，任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司委员会委员；2007 年 3 月至 2008 年 6 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司董事、总经理； 2008 年 6 月至 2017 年 3 月，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会委员； 2008 年 6 月至 2017 年 3 月，任山西省国新能源发展集团有限公司董事、总经理 2017 年 3 月至今，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2017 刘军年 3 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司董事长；2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事；2014 年 1 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事长；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事长。 2006 年 9 月至 2008 年 8 月，任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司委员会书记；2006 年 9 月至 2008 年 8 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司董事长；2008 年 8 月至 2017 年 3 月，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2008 年 8 月至 2017 年 3 月，梁谢虎任山西省国新能源发展集团有限公司董事长；2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7 月至 2017 年 3 月，任山西省国新能源股份有限公司董事。 2007 年 8 月至 2008 年 12 月，任山西省国新能源发展集团有限公司党委工作处处长、人力资源处处长；2008 年 12 月至 2009 年 4 月，任山西省国新能源发展集团有限公司总经理助理、人力资源处处长；2009 年 4 月至今，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会副凌人枫书记；2009 年 4 月至 2017 年 3 月，任山西省国新能源发展集团有限公司董事；2009 年 10 月至 2015 年 2 月，任中共山西省国新能源发展集团有限公司纪律检查委员会书记；2017 年 3 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司副董事长、总经理；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事、副董事长、总经理；2014 年 7 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源股份有限公司总经理； 32 / 224 2016 年年度报告 2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事、副董事长。 1998 年 8 月至 2011 年 8 月，任山西宏展担保有限公司董事长；2000 年 5 月至今，任太原市宏展房地产开发有限公司董事长； 2000 年 7 兰旭月至 2012 年 6 月，任太原理工天成科技股份有限公司董事； 2003 年 4 月至 2013 年 12 月 13 日，任山西天然气股份有限公司董事；2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事。 2001 年 12 月至今，任山西田森集团超市有限公司董事长； 2003 年 4 月至 2013 年 12 月 13 日任山西天然气股份有限公司董事；2013 年杜寅午 9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事。 2007 年 8 月至 2009 年 12 月，任山西天然气股份有限公司总经理；2009 年 12 月至 2013 年 7 月，任山西天然气股份有限公司董事长；2010 年 6 月至 2013 年 7 月，任中共山西天然气股份有限公司委员会副书记；2012 年 12 月至 2013 年 4 月，任山西省国新能源发展集团有限李晓斌公司总经理助理；2013 年 4 月至 2017 年 3 月，任山西省国新能源发展集团有限公司董事；2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司副董事长；2014 年 7 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源股份有限公司董事；2014 年 7 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源股份有限公司副董事长。 2007 年 5 月至 2011 年 5 月，任山西天然气股份有限公司副总经理；2011 年 5 月至 2015 年 12 月，任山西煤层气（天然气）集输有限公司董事、董事长；2014 年 9 月至今，任中共山西天然气有限公司委员会委员；2014 年 9 月至今，任山西天然气有限公司董事、董事长；谭晋隆 2014 年 9 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源股份有限公司副总经理；2014 年 11 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事；2015 年 9 月至今，任中共山西天然气有限公司委员会书记；2017 年 4 月至今，任山西省国新能源股份有限公司总经理。现任比优集团执行董事。2004 年 6 月至今，任青海华鼎实业股份有限公司独立董事；2014 年 5 月至今，担任超盈国际独立董事；2015 年丁宝山 3 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。 2004 年至今任上海德灵钢铁物料有限公司财务总监；2011 年 9 月至 2013 年 4 月，兼任上海联华合纤股份有限公司监事；2013 年 4 月至潘一欢 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司独立董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。曾任职于三角集团有限公司、北京君都律师事务所上海分所，现为德恒上海律师事务所律师、合伙人，绿洲森工、河南民权农商行独立高慧董事，天鸿期货董事；2013 年 4 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。山东同力律师事务所合伙人、律师。自 2005 年至今在山东舜翔律师事务所专职律师，合伙人。2013 年 4 月至 2014 年 7 月，任上海联华张康宁合纤股份有限公司独立董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。 2001 年 3 月至 2008 年 8 月，任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司委员会副书记；2001 年 3 月至 2008 年 8 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司董事；2008 年 8 月至今，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会副书记；2008 年 8 月至今，任山西省国新王建华能源发展集团有限公司董事；2009 年 10 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司工会主席；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司监事会主席；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司监事会主席。 2008 年 1 月至 2011 年 11 月，任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司老龄委支部书记；2008 年 1 月至 2008 年 6 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司监事会兼职监事；2008 年 6 月至 2009 年 8 月，任山西省国新能源发展集团有限公司监事会兼职监事；2009 年 8 月王钢至 2011 年 11 月，任山西省国新能源发展集团有限公司监事会工作处处长；2011 年 11 月至 2013 年 1 月，任中共忻州市燃气有限公司委员会书记；2013 年 1 月至 2013 年 7 月，任中共山西煤层气（天然气）集输有限公司委员会书记；2013 年 7 月至 2014 年 9 月，任中共 33 / 224 2016 年年度报告山西省国新能源发展集团有限公司机关委员会书记；2013 年 7 月至 2014 年 9 月，任山西省国新能源发展集团有限公司总经理助理、党委工作处处长；2014 年 9 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司调研员；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司监事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司监事。 2006 年 12 月至 2012 年 5 月，任职于山西省国新能源发展集团有限公司；2012 年 5 月至 2013 年 5 月，任忻州五台山风景名胜区国新能源天然气有限公司副总经理；2013 年 5 月至 2014 年 1 月，任职于上海联华合纤股份有限公司；2014 年 1 月至 2017 年 1 月，任山西省国王伟新能源股份有限公司上海联络处副主任；2016 年 1 月至今，任山西国新晋药集团有限公司副总经理；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司监事；2014 年 7 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源股份有限公司监事。 2008 年至 2009 年先后担任洪洞华润恒富燃气有限公司副总经理、山西天然气股份有限公司总经理助理；2009 年至 2010 年先后担任山西压缩天然气集团交城有限公司董事长、晋中市有限公司董事长；2010 年至 2011 年担任山西压缩天然气集团有限公司太原分公司总经理；石君华 2011 年 7 月至 2015 年 11 月，担任山西天然气有限公司党群工作部经理；2015 年 11 月至今，任山西天然气有限公司效能监察室主任； 2014 年 10 月至今，任山西省国新能源股份有限公司职工监事。 2012 年 4 月至 2014 年 5 月，山西科贝律师事务所律师；2014 年 5 月至 2014 年 8 月，山西省国新能源股份有限公司审计法务部职员；2014 王蓉年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司审计法务部经理；2014 年 10 月至今，任山西省国新能源股份有限公司职工监事。 2008 年 12 月至 2009 年 5 月，任山西天然气股份有限公司总经理助理；2009 年 5 月至 2012 年 11 月，任山西天然气股份有限公司副总经理；2009 年 12 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限公司市场营销调控中心主任；2010 年 11 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限公司燃气灶具项目组部长；2012 年 11 月至 2013 年 7 月，任山西天然气股份有限公司副董事长；2013 年 7 月至 2013 年 12 月，任山西天然气股份有限公司总经理；2013 年 7 月至 2014 年 9 月，任中共山西天然气有限公司委员会副书记；2014 年 9 月至 2015 年 12 月，刘联涛任山西天然气有限公司董事；2015 年 8 月至今，任山西燃气产业集团有限公司董事；2013 年 12 月至 2015 年 12 月，任山西天然气有限公司总经理；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司副总经理；2015 年 12 月至今，任山西煤层气(天然气）集输有限公司董事、董事长。2016 年 7 月至今，任中共山西煤层气(天然气）集输有限公司委员会书记。 2006 年 11 月至 2008 年 6 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司财务管理处副处长；2008 年 1 月至 2008 年 6 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司上市筹备办公室主任；2008 年 6 月至 2009 年 8 月，任山西省国新能源发展集团有限公司财务管理处副处长；2008 年 6 月至 2010 年 5 月，任山西省国新能源发展集团有限公司上市筹备办公室主任；2010 年 5 月至 2014 年 1 月，任山西天然气股份有限公高伟司副总经理；2013 年 5 月至 2014 年 2 月，任上海联华合纤股份有限公司总经理、董事会秘书；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司副总经理、上海联络处主任；2015 年 1 月至今，任上海晋燃投资有限公司执行董事；2016 年 8 月至今，任中共山西省中国青年旅行社有限公司支部委员会书记；2016 年 8 月至今，任山西省中国青年旅行社有限公司执行董事 2006 年 11 月至 2009 年 8 月，任大同亿鑫煤炭运销有限责任公司综合办公室主任；2009 年 8 月至 2009 年 12 月，任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处科员；2009 年 12 月至 2013 年 1 月，任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处副处长；2012 年 8 月至 2016 许瑞斌年 1 月，任中国共产主义青年团山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2013 年 1 月至 2014 年 1 月，任山西省国新能源发展集团有限公司社团工作处处长；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至今，任山西省国新能 34 / 224 2016 年年度报告源股份有限公司副总经理；2014 年 9 月至 2015 年 8 月，任山西省国新能源股份有限公司行政人事部部门经理；2015 年 8 月至今，任山西压缩天然气集团晋中有限公司董事长。 2010 年 5 月至 2011 年 7 月，任山西国际电力集团房地产公司发展总监；2011 年 7 月至 2012 年 8 月，任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处副处长；2012 年 1 月至 2012 年 8 月，任中国共产主义青年团山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2012 年 8 月至 2015 年 12 月，任临汾市城燃天然气有限公司总经理；2012 年 8 月至 2016 年 2 月，任临汾市城燃天然气有限公司董事长；2012 年 8 王弘臻月至 2015 年 12 月，任山西天然气有限公司副总经理；2013 年 7 月至今，任山西天然气有限公司董事、副董事长；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至 2016 年 7 月，任山西省国新能源股份有限公司副总经理；2015 年 12 月至今，任山西天然气有限公司总经理。 2006 年 11 月至 2008 年 2 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司董事会秘书处副处长；2007 年 9 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限公司行政工作部经理；2008 年 2 月至 2014 年 9 月，任山西天然气有限公司副总经理；2011 年 3 月至 2011 年 10 月，任中共山西王吉天然气股份有限公司纪律检查委员会书记；2013 年 7 月至 2014 年 9 月，任中共山西天然气有限公司委员会副书记；2014 年 8 月至今，任山西中油新捷天然气有限公司董事；2014 年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司副总经理；2015 年 8 月至 2016 年 6 月，任山西省国新能源股份有限公司行政人事部部门经理。 2008 年 7 月至 2008 年 12 月，任山西省国新能源发展集团有限公司审计处副处长；2008 年 12 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限公司财务管理部经理；2010 年 12 月至 2016 年 7 月.，任山西天然气有限公司董事会秘书；2011 年 7 月至 2014 年 9 月，任山西天然气有张帆限公司董事会工作部经理；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事会秘书；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事会秘书；2014 年 9 月至今，任山西天然气有限公司董事；2014 年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司证券事务部部门经理。 2008 年 3 月至 2009 年 7 月，任职于山西通宝能源股份有限公司经营部；2009 年 7 月至 2010 年 2 月，任山西燃气产业集团有限公司财务部副经理；2010 年 2 月至 2013 年 7 月，任山西煤层气（天然气）集输有限公司财务总监；2013 年 7 月至今，任山西天然气有限公司财王树花务总监；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司财务总监；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司财务总监。 2006 年 9 月至 2008 年 2 月，任山西天然气股份有限公司企划营销部副经理；2008 年 2 月至 2009 年 12 月，任山西天然气股份有限公司调控中心副主任；2009 年 12 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限公司市场营销调控中心科员；2011 年 7 月至 2012 年 11 月，任山邸晖西省国新能源发展集团有限公司安全管理处、集团战略规划处副处长；2012 年 11 月至 2014 年 9 月，任山西天然气股份有限公司副总经理；2014 年 9 月至今，任山西天然气有限公司工会主席；2014 年 9 月至今，任中共山西天然气有限公司委员会委员；2014 年 10 月至今，任山西省国新能源股份有限公司工会主席；2015 年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司运营安全部部门经理。 2012 年 12 月至 2014 年 1 月，任职于山西省国新能源发展集团有限公司；2014 年 1 月至 2016 年 1 月，任中国共产主义青年团山西省国新能源发展集团有限公司委员会副书记；2015 年 8 月至 2016 年 1 月，任山西省国新能源发展集团有限公司行政事业部副部长；2016 年李弘宇 1 月至 2017 年 4 月，任中共山西省国新能源发展集团有限公司机关委员会委员；2016 年 1 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源发展集团有限公司行政事业部部长。2017 年 4 月至今，任山西省国新能源股份有限公司副总经理。 35 / 224 2016 年年度报告其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期梁谢虎国新能源集团党委书记、董事长刘军国新能源集团党委委员、董事、总经理兰旭宏展房产董事长王建华国新能源集团党委副书记、董事、工会主席凌人枫国新能源集团党委副书记、董事李晓斌国新能源集团董事王钢国新能源集团调研员在股东单位任职情况的说明无 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期兰旭山西精英科技股份有限公司董事杜寅午山西田森集团超市有限公司董事长丁宝山比优集团执行董事丁宝山青海华鼎实业股份有限公司独立董事丁宝山超盈国际控股有限公司独立董事潘一欢上海德灵钢铁物料有限公司财务总监高慧德恒（上海）律师事务所律师律师、合伙人高慧绿洲森工股份有限公司独立董事高慧河南民权农村商业银行股份有限公司独立董事高慧天鸿期货经纪有限公司董事 36 / 224 2016 年年度报告张康宁山东舜翔律师事务所合伙人、律师王伟山西国新晋药集团有限公司副总经理在其他单位任职情况的说明无三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用公司仅为在公司任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬。在公司任全职的董事、监事和高级管董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序理人员发放报酬由公司薪酬制度决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据根据当年完成的经营情况结合各自分管工作完成情况进行考核确定。公司仅为在公司任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬，合计 343.513753 万元。在公司任全董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况职的董事、监事和高级管理人员发放报酬由公司薪酬制度决定。根据当年完成的经营情况结合各自分管工作完成情况进行考核确定。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计 343.513753 万元，公司董事、监得的报酬合计事和高级管理人员在股东单位领取报酬为 471.324 万元。四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用姓名担任的职务变动情形变动原因王弘臻副总经理解聘另有任用五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 37 / 224 2016 年年度报告六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况母公司在职员工的数量主要子公司在职员工的数量 3,012 在职员工的数量合计 3,083 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员 1,235 销售人员技术人员财务人员行政人员合计 3,083 教育程度教育程度类别数量（人）研究生大学本科 1,115 大学专科 1,073 中专高中及以下合计 3,083 (二) 薪酬政策 √适用□不适用根据《合同法》和《公司章程》、《山西省国新能源股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》以及《山西省国新能源股份有限公司员工薪酬管理暂行办法》，制订并结合实际发放本公司在职职工的薪酬。 (三) 培训计划 √适用□不适用为实现公司发展战略目标，公司将结合输气管道和站场建设规模逐步扩大、业务迅速发展的现状，通过专项培训提升全员业务素质、安全意识，围绕“三支人才队伍”即经营管理人才、工程技术人才和高技能人才建设来进行，建设在燃气行业内具有较强竞争力的人才梯队。同时，构建具有系统性、实用性、科学性的培训格局，形成具有行业特色、健全完备、运行高效的培训体系。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用七、其他 □适用√不适用第九节公司治理一、公司治理相关情况说明 √适用□不适用报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，依法规范运作，管理效率不断提高，保障了公司经营管理的有序进行。截至报告期末，公司治理的实际情况符合中国证监会、上海证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。 38 / 224 2016 年年度报告（一）关于股东与股东大会公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，规范召集、召开股东大会，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。相关事项的决策程序规范，决策科学，效果良好。（二）关于公司与控股股东公司控股股东山西省国新能源发展集团有限公司能够按照法律、法规及公司《章程》的规定行使其享有的权利，未出现超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况，未出现占用公司资金或要求为其担保或为他人担保的情况，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公司做到明确分开。（三）关于董事和董事会公司已制订《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度，并不断加以完善和规范，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。报告期末，公司董事会由 11 名成员组成，其中独立董事 4 名，人员符合有关法律、法规、章程等的要求，具有履行职务所必需的知识、技能和素质。报告期内共召开董事会会议 9 次，董事会会议的召集、召开及表决程序合法有效。（四）关于监事和监事会公司已制订《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司内部控制以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。公司也采取了有效措施保障监事的知情权，监事能够独立有效地行使对董事、总经理及其他高级管理人员的监督职责。报告期内，公司共召开监事会会议 5 次，公司监事列席了报告期内的所有董事会和股东大会。（五）关于绩效评价与激励约束机制公司已逐步建立并完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。（六）关于经理层公司已建立《总经理工作细则》等制度，公司管理层能勤勉尽责，切实贯彻、执行董事会的决议。公司总经理及其他高级管理人员职责清晰，能够严格按照公司各项管理制度履行职责。（七）关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡和共赢，共同推动公司持续、健康发展。（八）信息披露根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等规定的要求，公司能真实、准确、及时、公平、完整地披露相关信息，履行信息披露义务，关注媒体报道，在已披露信息范围内认真负责地回答投资者的各类咨询，做到充分与投资者进行沟通。报告期内，公司在指定的信息披露网站进行信息披露。公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用二、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引《上海证券报》《证券时报》、香港《文汇报》 2015 年年度股东大会 2016 年 5 月 3 日 2016 年 5 月 4 日和上海证券交易所网站公告编号：2016-020 《上海证券报》《证券 2016 年第一次临时股时报》、香港《文汇报》 2016 年 9 月 14 日 2016 年 9 月 19 日东大会和上海证券交易所网站公告编号：2016-044 2016 年第二次临时股 2016 年 12 月 19 日《上海证券报》《证券 2016 年 12 月 20 日 39 / 224 2016 年年度报告东大会时报》、香港《文汇报》和上海证券交易所网站公告编号：2016-056 股东大会情况说明 □适用 √不适用三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况董事是否独本年应参以通讯是否连续两出席股东姓名立董事亲自出委托出缺席加董事会方式参次未亲自参大会的次席次数席次数次数次数加次数加会议数刘军否 9 3 6 0 0 否梁谢虎否 9 1 6 2 0 否兰旭否 9 3 6 0 0 否杜寅午否 9 1 6 2 0 否凌人枫否 9 3 6 0 0 否李晓斌否 9 3 6 0 0 否谭晋隆否 9 2 6 1 0 否张康宁是 9 3 6 0 0 否潘一欢是 9 3 6 0 0 否高慧是 9 3 6 0 0 否丁宝山是 9 3 6 0 0 否连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数现场结合通讯方式召开会议次数 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用√不适用四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，应当披露具体情况 √适用□不适用报告期内，公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会均严格按照相应工作条例开展工作，在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作用：董事会战略委员会在报告期内，分别于 2016 年 1 月 22 日、4 月 8 日、12 月 2 日召开了三次会议，确定如下事项：（1）关于为下属公司增加注册资本金议案；（2）关于山西天然气有限公司拟发行不超过 40 亿元超短期融资券的议案；（3）关于山西天然气有限公司拟发行不超过 36 亿元公司债的议案；（4）关于豁免山西省国新能源发展集团有限公司承诺事项的议案；（5）关于公司全资子公司山西天然气有限公司为关联方山西普华燃气有限公司增加注册资本的议案。在此过程中，战略委员会对公司近期发展情况和未来发展方向提出了意见。董事会审计委员会在报告期内，分别于 2016 年 1 月 22 日、4 月 8 日、4 月 15 日、8 月 26 日、 10 月 28 日、12 月 2 日召开了六次会议，确定如下事项：（1）关于为下属公司增加注册资本金的 40 / 224 2016 年年度报告议案；（2）关于 2015 年年度报告全文及正文的议案；（3）关于审计委员会 2015 年度履职情况报告的议案；（4）关于 2015 年度财务决算报告的议案；（5）关于公司 2015 年度利润分配的议案；（6）关于利润承诺实现情况的专项审核报告的议案；（7）关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况的议案；（8）关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况报告的议案；(9)关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构的议案；(10)关于公司 2016 年度对子公司提供担保额度的议案；(11)关于公司向关联方提供担保的议案；(12)关于变更公司固定资产折旧年限的议案；(13)关于公司 2015 年度日常关联交易确认和 2016 年度日常关联交易预计的议案；(14)关于公司与关联方签订合同的议案；(15)关于公司 2015 年内部控制自我评价报告的议案。（16）关于公司 2016 年一季度定期报告全文及正文的议案；（17）关于公司 2016 年半年度定期报告全文及摘要的议案；（18）关于 2014 年度非公开发行募集资金永久补充流动资金的议案；（19）关于《2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；（20）关于公司为下属公司增加担保额度的议案；（21）关于下属公司为关联方提供担保的议案；(22)关于公司 2016 年三季度定期报告全文及摘要的议案。(23）关于公司全资子公司山西天然气有限公司发行非公开绿色企业债券的议案；（24）关于公司全资子公司山西天然气有限公司发行不超过人民币 6 亿元短期融资券的议案；（25）关于公司为下属公司增加担保额度的议案；（26）关于公司全资子公司山西天然气有限公司与关联方签订《房屋租赁合同》和《新办公楼信息化服务合同》的议案；（27）关于公司全资子公司山西天然气拟收购关联方山西国际电力天然气有限公司 51% 股权的议案；（28）关于公司全资子公司山西天然气有限公司为关联方山西普华燃气有限公司增加注册资本的议案。报告期内，审计委员会还就公司内部审计计划、定期报告等议案进行了审议，经表决后提交董事会审议。在 2016 年的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保完成工作职责，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并对促进公司内部控制管理起到了积极的作用。董事会提名委员会在报告期内，于 2016 年 4 月 8 日召开了一次会议，确定如下事项：关于公司董事会换届选举的议案。在此过程中，提名委员会忠实地履行了候选人的提名工作，为公司董事会的正常运作提供支持。董事会薪酬与考核委员会在报告期内，于 2016 年 4 月 8 日召开了两次会议，审议通过了（1）关于修订《山西省国新能源股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》的议案；（2）关于兑现公司高级管理人员 2015 年年度薪酬议案；（3）关于审议公司 2016 年度高级管理人员考核指标及基本薪酬的议案。为薪酬制定和实行工作提供了客观公正的制定依据和切实帮助。五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明 □适用√不适用存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 √适用□不适用公司及控股股东国新能源集团始终致力于解决同业竞争问题，2016 年取得较大进展。截至目前，同业竞争解决情况如下：山西国新正泰新能源有限公司（以下简称“国新正泰”）焦炉煤气制天然气项目处于试运行状态，尚未正式投产。考虑到国新正泰的实际经营情况，2016 年 5 月 3 日经公司 2015 年度股东大会审议通过，同意豁免国新能源集团关于转让国新正泰股权的承诺事项。自 2016 年 3 月起，国新能源集团与公司存在潜在同业竞争的山西国新下孔天然气有限公司、山西国新中昊盛天然气有限公司、山西天标天然气有限公司、山西国新瑞东燃气有限公司、山西国新远东燃气有限公司、山西新朔天然气有限公司、阳泉市国栋燃气有限责任公司、山西华润国新交通能源有限公司、山西国新晋高天然气有限公司、长子县远东燃气有限公司和长治市国新远东燃气有限公司等 11 家公司的相关股权已通过山西省产权交易市场公开挂牌转让，截至目前，7 家公司已完成工商变更，4 家公司正在进行工商变更。此外，平遥远东燃气有限公司 51％股权转让事宜已于 2016 年 8 月 5 日通过山西省产权交易市场发布预挂牌公告，目前正在积极推进中。 41 / 224 2016 年年度报告在山西省政府主导下，晋能集团燃气产业板块已划转至国新能源集团，国新能源集团正在对相关资产进行清查并完善相关手续，由此带来的同业竞争问题正在逐步解决中。截至目前，划转板块中的山西国际电力天然气有限公司 51％股权已通过协议转让方式转让至山西天然气有限公司，正在办理工商变更。国新能源集团将继续积极推进相关工作并解决同业竞争问题。七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用□不适用公司建立了科学合理的高级管理人员考评及激励机制并予以实施。薪酬与考核委员会依据公司《高级管理人员薪酬管理制度》及董事会审定的年度经营计划，组织、实施对高级管理人员年度经营绩效的考核工作和高级管理人员个人管理目标考核工作。在年度考核结束后根据考核结果对高级管理人员基本薪酬进行补增或扣减。通过高级管理人员薪酬管理制度的具体实施和应用，薪酬与考核委员会认为公司对高级管理人员的考评、激励机制的建立、实施合理有效，全面评价了现任高级管理人员团队的业绩情况、综合能力和群众基础。八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用公司内部控制自我评价报告的具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《山西省国新能源股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用□不适用立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行了审计，并为公司出具了内部控制审计报告。立信会计师事务所认为：公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司内部控制审计报告的具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《山西省国新能源股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告：是十、其他 □适用√不适用 42 / 224 2016 年年度报告第十节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:元币种:人民币债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率还本付息方式交易场所 2021 年 3 月 1 日，如投资者山西天然气有限行使回售选择权，则其回售采用单利按年计息，不计本期债券采用固公司公开发行部分债券的兑付日为 2019 复利，每年付息一次，到上海证券 16 晋然 01 136235.SH 2016 年 3 月 1 日 500,000,000.00 定利率，票面年 2016 年公司债券年 3 月 1 日（如遇法定节假期一次还本，最后一期利交易所利率为 3.20%。（第一期）日或休息日，则顺延至其后息随本金的兑付一起支付的第 1 个工作日） 2021 年 9 月 8 日,如投资者山西天然气有限行使回售选择权，则其回售采用单利按年计息，不计本期债券采用固公司公开发行部分债券的兑付日为 2019 复利，每年付息一次，到上海证券 16 晋然 02 136693.SH 2016 年 9 月 9 日 500,000,000.00 定利率，票面年 2016 年公司债券年 9 月 8 日（如遇法定节假期一次还本，最后一期利交易所利率为 3.15%。（第二期）日或休息日，则顺延至其后息随本金的兑付一起支付的第 1 个工作日） 43 / 224 2016 年年度报告公司债券付息兑付情况 √适用□不适用 2017 年 2 月 22 日，公司在上海证券交易所披露了“16 晋然 01”的 2017 年付息公告，并于 2017 年 3 月 1 日兑付金额共计 16,000,800.00 元。公司债券其他情况的说明 □适用 √不适用二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称中泰证券股份有限公司办公地址山东济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2411 室债券受托管理人联系人丁雪联系电话 0531-68889931 名称中诚信证券评估有限公司资信评级机构办公地址上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室其他说明： □适用√不适用三、公司债券募集资金使用情况 √适用□不适用募集资金扣除发行费用后全部用于支付气款、偿还债务。截至报告期末，全部募集资金已使用完毕。四、公司债券评级情况 √适用□不适用根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，中诚信证券评估有限公司于 2016 年 6 月 3 日对公司已发行的“山西天然气有限公司公开发行 2016 年公司债券（第一期）”的信用状况进行了跟踪分析。维持公司本期债券信用等级 AA+，维持本次发债主体信用评级为 AA+，评级展望为稳定。评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时，在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法规对外公布。根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，中诚信证券评估有限公司于 2016 年 9 月 1 日对公司已发行的“山西天然气有限公司公开发行 2016 年公司债券（第二期）”的信用状况进行了综合分析。经中诚信证评信用评级委员会最后审定，公司主体信用评级 AA+，评级展望为稳定。本次债券的信用评级为 AA+。评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时，在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不定期对评级对象进行跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法规对外公布。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用□不适用报告期内，公司的增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变化，按照偿债计划进行债券本息的兑付工作。六、公司债券持有人会议召开情况 √适用□不适用报告期内，本期债券无债券持有人会议召开事项。 44 / 224 2016 年年度报告七、公司债券受托管理人履职情况 √适用□不适用公司聘请了中泰证券股份有限公司作为本期债券的受托管理人，并与其签订了《受托管理协议》和《债券持有人会议规则》。报告期内，公司共披露临时事务报告 1 份，具体情况如下表所示。表：临时事务报告披露情况序号披露时间披露内容 1 2016.8.31 2016 年度新增借款超净资产的 20% 八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本期比上年同期增减变动主要指标 2016 年 2015 年（%）原因息税折旧摊销前利润 1,182,786,911.25 1,349,741,765.84 -12.37 流动比率 50.75% 67.57% 减少 16.83 个百分点速动比率 49.67% 66.32% 减少 16.65 个百分点资产负债率 79.82% 75.95% 增加 3.87 个百分点 EBITDA 全部债务比 6.88% 10.04% 减少 3.16 个百分点利息保障倍数 1.28 1.65 -22.42 现金利息保障倍数 1.42 2.76 -48.55 EBITDA 利息保障倍数 1.74 2.11 -17.54 贷款偿还率 0 利息偿付率 100% 100% 九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 √适用□不适用公司资信状况良好，各项债务融资工具的本息兑付情况正常，未出现逾期不兑付的违约或延迟支付情况。债券简称发行日期还本付息方式报告期内的还本付息情况 2015年05.12付息5110万、2016.5.12 14晋天然气PPN001 2014.05.13 付息5110万按年付息，到期还本 2015.12.22付息2800万、2016.12.22 14晋天然气PPN002 2014.12.22 付息2800万到期一次性还 16晋天然气CP001 2016.05.30 - 本付息十、公司报告期内的银行授信情况 √适用□不适用截至 2016 年 12 月 31 日，公司获得的银行人民币授信总额度为 144.62 亿元，已使用额度 88.02 亿元，尚未使用额度 56.6 亿元。十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用□不适用 45 / 224 2016 年年度报告公司募集资金的使用均按照募集说明书承诺的用途使用，且公司募集资金的使用均列入公司当月大额资金使用范围，并履行了相关内部决策程序。十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用√不适用 46 / 224 2016 年年度报告第十一节财务报告一、审计报告 √适用 □不适用审计报告信会师报字[2017]第 ZA13784 号山西省国新能源股份有限公司全体股东：我们审计了后附的山西省国新能源股份有限公司（以下简称“国新能源公司”）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任编制和公允列报财务报表是国新能源公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。二、注册会计师的责任我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见我们认为，国新能源公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了国新能源公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 47 / 224 2016 年年度报告立信会计师事务所中国注册会计师：张新发（特殊普通合伙）中国注册会计师：董振星中国上海二 O 一七年四月二十七日 48 / 224 2016 年年度报告二、财务报表合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位: 山西省国新能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 2,216,490,827.22 2,301,217,096.57 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据 79,790,014.54 55,895,418.25 应收账款 590,519,412.02 351,743,305.91 预付款项 295,562,063.84 58,480,931.66 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息 965,337.00 应收股利其他应收款 461,292,251.81 433,560,652.80 买入返售金融资产存货 81,887,677.90 62,349,104.64 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 134,836,014.79 104,006,005.76 流动资产合计 3,860,378,262.12 3,368,217,852.59 非流动资产：发放贷款和垫款可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 853,937,776.50 779,064,874.68 投资性房地产 177,286,618.11 固定资产 10,573,607,364.42 6,578,473,984.71 在建工程 3,870,324,194.60 5,822,324,480.88 工程物资 223,430,560.43 243,349,880.19 固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 335,616,052.04 240,969,411.22 开发支出商誉 27,861,542.15 15,458,299.36 长期待摊费用 9,703,726.25 6,406,399.07 递延所得税资产 40,866,120.75 28,493,321.45 其他非流动资产 1,571,765,948.43 614,177,350.46 49 / 224 2016 年年度报告非流动资产合计 17,687,399,903.68 14,331,718,002.02 资产总计 21,547,778,165.80 17,699,935,854.61 流动负债：短期借款 1,660,250,000.00 1,264,300,000.00 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 357,609,802.89 89,631,079.27 应付账款 130,303,332.53 125,605,612.91 预收款项 249,149,322.09 227,818,027.21 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 59,868,016.52 56,403,698.08 应交税费 38,153,141.95 94,860,954.57 应付利息 81,049,902.02 56,056,563.67 应付股利 12,352,054.78 13,202,746.23 其他应付款 1,306,760,937.07 1,193,016,147.04 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 3,705,787,301.87 1,853,235,143.09 其他流动负债 5,516,012.17 10,353,271.32 流动负债合计 7,606,799,823.89 4,984,483,243.39 非流动负债：长期借款 8,415,538,468.63 8,208,418,318.39 应付债券 995,940,107.42 其中：优先股永续债长期应付款 88,670,663.31 长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益 172,498,714.63 152,934,387.75 递延所得税负债 3,426,508.54 3,543,095.77 其他非流动负债 5,600,000.00 4,600,000.00 非流动负债合计 9,593,003,799.22 8,458,166,465.22 负债合计 17,199,803,623.11 13,442,649,708.61 所有者权益股本 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 937,527,669.79 1,053,880,424.45 50 / 224 2016 年年度报告减：库存股其他综合收益专项储备 7,976,023.66 5,012,221.57 盈余公积 140,613,880.70 99,379,240.98 一般风险准备未分配利润 1,540,471,309.25 1,372,883,242.82 归属于母公司所有者权益合计 3,711,252,575.40 3,615,818,821.82 少数股东权益 636,721,967.29 641,467,324.18 所有者权益合计 4,347,974,542.69 4,257,286,146.00 负债和所有者权益总计 21,547,778,165.80 17,699,935,854.61 法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日编制单位:山西省国新能源股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 61,926,215.16 47,784,484.75 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款预付款项 78,480.67 462,517.24 应收利息应收股利 200,000,000.00 其他应收款 23,464,797.73 23,485,382.26 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 7,375.14 流动资产合计 85,476,868.70 271,732,384.25 非流动资产：可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款长期股权投资 5,204,890,356.60 5,204,890,356.60 投资性房地产固定资产 2,526,271.08 1,316,606.33 在建工程工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 51 / 224 2016 年年度报告开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 2,307,743.50 1,676,960.13 非流动资产合计 5,209,724,371.18 5,207,883,923.06 资产总计 5,295,201,239.88 5,479,616,307.31 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 828,294.85 828,294.85 预收款项 294,293.89 294,293.89 应付职工薪酬 2,698,346.06 1,951,369.09 应交税费 123,321.33 1,072,183.14 应付利息应付股利 608,164.78 608,164.78 其他应付款 38,638,263.22 44,270,944.70 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计 43,190,684.13 49,025,250.45 非流动负债：长期借款应付债券其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计负债合计 43,190,684.13 49,025,250.45 所有者权益：股本 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 4,110,584,679.81 4,110,584,679.81 减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积 59,382,930.32 59,382,930.32 52 / 224 2016 年年度报告未分配利润 -2,620,746.38 175,959,754.73 所有者权益合计 5,252,010,555.75 5,430,591,056.86 负债和所有者权益总计 5,295,201,239.88 5,479,616,307.31 法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉合并利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业总收入 6,980,184,214.65 6,805,901,390.97 其中：营业收入 6,980,184,214.65 6,805,901,390.97 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 6,514,508,958.42 6,068,157,485.63 其中：营业成本 5,464,402,032.84 5,161,783,504.53 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 29,408,734.64 25,339,578.61 销售费用 468,968,897.18 419,499,476.08 管理费用 192,760,289.52 155,742,896.21 财务费用 350,018,480.29 295,223,729.17 资产减值损失 8,950,523.95 10,568,301.03 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 1,242,901.82 393,354.43 其中：对联营企业和合营企业的投资 1,242,901.82 -108,806.03 收益汇兑收益（损失以“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填列） 466,918,158.05 738,137,259.77 加：营业外收入 45,415,015.86 12,483,441.65 其中：非流动资产处置利得 38,168,260.25 4,538,104.62 减：营业外支出 11,775,976.37 5,812,884.03 其中：非流动资产处置损失 91,805.30 117,849.20 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 500,557,197.54 744,807,817.39 减：所得税费用 149,707,118.56 204,546,355.99 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 350,850,078.98 540,261,461.40 归属于母公司所有者的净利润 371,522,259.95 543,511,430.36 少数股东损益 -20,672,180.97 -3,249,968.96 六、其他综合收益的税后净额 53 / 224 2016 年年度报告归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额 350,850,078.98 540,261,461.40 归属于母公司所有者的综合收益总额 371,522,259.95 543,511,430.36 归属于少数股东的综合收益总额 -20,672,180.97 -3,249,968.96 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.3425 0.5357 （二）稀释每股收益(元/股) 0.3425 0.5357 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,781,231.16 元,上期被合并方实现的净利润为：1,337,033.56 元。法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉母公司利润表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入减：营业成本税金及附加 4,136.40 5,168.84 销售费用管理费用 21,610,817.99 18,837,615.74 财务费用 -162,847.16 130,913.10 资产减值损失 -5,250,283.78 17,261.16 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 590,062,314.62 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 54 / 224 2016 年年度报告二、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,201,823.45 571,071,355.78 加：营业外收入 336,591.14 1,460,312.23 其中：非流动资产处置利得 1,441,815.05 减：营业外支出 15,715.00 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -15,880,947.31 572,531,668.01 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） -15,880,947.31 572,531,668.01 五、其他综合收益的税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 -15,880,947.31 572,531,668.01 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) -0.0146 0.5643 （二）稀释每股收益(元/股) -0.0146 0.5643 法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉合并现金流量表 2016 年 1—12 月单位：元币种：人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 6,461,791,209.29 7,170,262,608.06 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 55 / 224 2016 年年度报告收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 98,783,432.47 36,225,695.61 经营活动现金流入小计 6,560,574,641.76 7,206,488,303.67 购买商品、接受劳务支付的现金 5,623,810,989.74 5,723,412,029.98 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 177,673,635.32 134,404,624.08 支付的各项税费 367,794,831.40 364,137,939.57 支付其他与经营活动有关的现金 135,909,182.42 94,533,454.74 经营活动现金流出小计 6,305,188,638.88 6,316,488,048.37 经营活动产生的现金流量净额 255,386,002.88 890,000,255.30 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 1,200,000.00 4,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长 19,357,937.00 1,958,204.85 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 36,000,000.00 105,108,333.33 投资活动现金流入小计 56,557,937.00 111,066,538.18 购建固定资产、无形资产和其他长 2,403,019,837.15 2,030,501,719.93 期资产支付的现金投资支付的现金 205,886,209.14 质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的 53,473,249.81 65,074,264.22 现金净额支付其他与投资活动有关的现金 251,468,746.91 107,212,260.87 投资活动现金流出小计 2,913,848,043.01 2,202,788,245.02 投资活动产生的现金流量净额 -2,857,290,106.01 -2,091,721,706.84 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 5,900,000.00 1,046,870,500.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 5,900,000.00 45,100,000.00 到的现金取得借款收到的现金 5,802,086,060.63 5,923,850,774.40 发行债券收到的现金 990,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 606,200,000.00 424,350,684.52 筹资活动现金流入小计 7,404,186,060.63 7,395,071,958.92 偿还债务支付的现金 3,256,169,699.88 3,846,407,315.44 分配股利、利润或偿付利息支付的 670,959,776.44 548,588,522.52 现金其中：子公司支付给少数股东的股 4,950,163.65 利、利润 56 / 224 2016 年年度报告支付其他与筹资活动有关的现金 1,045,879,151.19 978,192,502.17 筹资活动现金流出小计 4,973,008,627.51 5,373,188,340.13 筹资活动产生的现金流量净额 2,431,177,433.12 2,021,883,618.79 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 -170,726,670.01 820,162,167.25 加：期初现金及现金等价物余额 2,211,586,017.30 1,391,423,850.05 六、期末现金及现金等价物余额 2,040,859,347.29 2,211,586,017.30 法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉母公司现金流量表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 572,719.68 7,346,500.80 经营活动现金流入小计 572,719.68 7,346,500.80 购买商品、接受劳务支付的现金 17,061.44 22,813.44 支付给职工以及为职工支付的现金 9,775,141.65 7,746,956.31 支付的各项税费 104,482.14 207,819.59 支付其他与经营活动有关的现金 11,592,898.64 11,889,610.29 经营活动现金流出小计 21,489,583.87 19,867,199.63 经营活动产生的现金流量净额 -20,916,864.19 -12,520,698.83 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 200,000,000.00 390,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长 1,956,504.85 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的 5,062,314.62 现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 200,000,000.00 397,018,819.47 购建固定资产、无形资产和其他长 1,321,360.93 503,106.15 期资产支付的现金投资支付的现金 1,220,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 1,321,360.93 1,220,503,106.15 投资活动产生的现金流量净额 198,678,639.07 -823,484,286.68 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 986,470,500.00 取得借款收到的现金发行债券收到的现金 57 / 224 2016 年年度报告收到其他与筹资活动有关的现金 5,000,000.00 筹资活动现金流入小计 991,470,500.00 偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的 163,620,044.47 100,589,907.48 现金支付其他与筹资活动有关的现金 10,850,000.00 筹资活动现金流出小计 163,620,044.47 111,439,907.48 筹资活动产生的现金流量净额 -163,620,044.47 880,030,592.52 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净增加额 14,141,730.41 44,025,607.01 加：期初现金及现金等价物余额 47,784,484.75 3,758,877.74 六、期末现金及现金等价物余额 61,926,215.16 47,784,484.75 法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉 58 / 224 2016 年年度报告合并所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具减：一般少数股东权益所有者权益合计其他综股本优先永续其资本公积库存专项储备盈余公积风险未分配利润合收益股债他股准备一、上年期末余额 1,084,663,692.00 957,643,145.92 5,006,925.65 99,379,240.98 1,372,585,141.46 529,272,452.05 4,048,550,598.06 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并 96,237,278.53 5,295.92 298,101.36 112,194,872.13 208,735,547.94 其他二、本年期初余额 1,084,663,692.00 1,053,880,424.45 5,012,221.57 99,379,240.98 1,372,883,242.82 641,467,324.18 4,257,286,146.00 三、本期增减变动金额（减 -116,352,754.66 2,963,802.09 41,234,639.72 167,588,066.43 -4,745,356.89 90,688,396.69 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 371,522,259.95 -20,672,180.98 350,850,078.97 （二）所有者投入和减少资 -116,346,020.99 14,186,767.34 -102,159,253.65 本 1．股东投入的普通股 5,900,000.00 5,900,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 -116,346,020.99 8,286,767.34 -108,059,253.65 （三）利润分配 41,234,639.72 -203,934,193.52 -162,699,553.80 1．提取盈余公积 41,234,639.72 -41,234,639.72 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -162,699,553.80 -162,699,553.80 配 4．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 59 / 224 2016 年年度报告（五）专项储备 2,963,802.09 2,233,623.08 5,197,425.17 1．本期提取 32,583,576.34 6,699,986.94 39,283,563.28 2．本期使用 29,619,774.25 4,466,363.86 34,086,138.11 （六）其他 -6,733.67 -493,566.33 -500,300.00 四、本期期末余额 1,084,663,692.00 937,527,669.79 7,976,023.66 140,613,880.70 1,540,471,309.25 636,721,967.29 4,347,974,542.69 上期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具减：一般少数股东权益所有者权益合计其他综股本优先永续其资本公积库存专项储备盈余公积风险未分配利润合收益股债他股准备一、上年期末余额 593,037,466.00 462,123,682.63 43,745,549.22 986,860,805.62 530,433,039.02 2,616,200,542.49 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并 75,850,924.02 -1,038,932.20 100,582,110.26 175,394,102.08 其他二、本年期初余额 593,037,466.00 537,974,606.65 43,745,549.22 985,821,873.42 631,015,149.28 2,791,594,644.57 三、本期增减变动金额（减 491,626,226.00 515,905,817.80 5,012,221.57 55,633,691.76 387,061,369.40 10,452,174.90 1,465,691,501.43 少以“－”号填列）（一）综合收益总额 543,511,430.36 -3,249,968.96 540,261,461.40 （二）所有者投入和减少资 76,500,000.00 929,554,967.72 18,736,817.40 1,024,791,785.12 本 1．股东投入的普通股 76,500,000.00 909,168,613.21 29,300,000.00 1,014,968,613.21 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 20,386,354.51 -10,563,182.60 9,823,171.91 （三）利润分配 55,633,691.76 -156,450,060.96 -6,380,185.89 -107,196,555.09 1．提取盈余公积 55,633,691.76 -55,633,691.76 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 -100,816,369.20 -6,380,185.89 -107,196,555.09 配 4．其他（四）所有者权益内部结转 415,126,226.00 -415,126,226.00 1．资本公积转增资本（或股 415,126,226.00 -415,126,226.00 本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 60 / 224 2016 年年度报告 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 5,012,221.57 2,822,588.43 7,834,810.00 1．本期提取 21,496,482.25 4,185,236.62 25,681,718.87 2．本期使用 16,484,260.68 1,362,648.19 17,846,908.87 （六）其他 1,477,076.08 -1,477,076.08 四、本期期末余额 1,084,663,692.00 1,053,880,424.45 5,012,221.57 99,379,240.98 1,372,883,242.82 641,467,324.18 4,257,286,146.00 法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉母公司所有者权益变动表 2016 年 1—12 月单位:元币种:人民币本期项目其他权益工具股本资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额 1,084,663,692.00 4,110,584,679.81 59,382,930.32 175,959,754.73 5,430,591,056.86 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 1,084,663,692.00 4,110,584,679.81 59,382,930.32 175,959,754.73 5,430,591,056.86 三、本期增减变动金额（减少 -178,580,501.11 -178,580,501.11 以“－”号填列）（一）综合收益总额 -15,880,947.31 -15,880,947.31 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -162,699,553.80 -162,699,553.80 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 -162,699,553.80 -162,699,553.80 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 61 / 224 2016 年年度报告 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,084,663,692.00 4,110,584,679.81 59,382,930.32 -2,620,746.38 5,252,010,555.75 上期项目其他权益工具其他综合收股本资本公积减：库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他益一、上年期末余额 593,037,466.00 3,616,542,292.60 28,630,027.66 -265,002,641.42 3,973,207,144.84 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 593,037,466.00 3,616,542,292.60 28,630,027.66 -265,002,641.42 3,973,207,144.84 三、本期增减变动金额（减少 491,626,226.00 494,042,387.21 30,752,902.66 440,962,396.15 1,457,383,912.02 以“－”号填列）（一）综合收益总额 572,531,668.01 572,531,668.01 （二）所有者投入和减少资本 76,500,000.00 909,168,613.21 985,668,613.21 1．股东投入的普通股 76,500,000.00 909,168,613.21 985,668,613.21 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 30,752,902.66 -131,569,271.86 -100,816,369.20 1．提取盈余公积 30,752,902.66 -30,752,902.66 2．对所有者（或股东）的分 -100,816,369.20 -100,816,369.20 配 3．其他（四）所有者权益内部结转 415,126,226.00 -415,126,226.00 1．资本公积转增资本（或股 415,126,226.00 -415,126,226.00 本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 62 / 224 2016 年年度报告 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 1,084,663,692.00 4,110,584,679.81 59,382,930.32 175,959,754.73 5,430,591,056.86 法定代表人：刘军主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉 63 / 224 2016 年年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用□不适用山西省国新能源股份有限公司（原上海联华合纤股份有限公司）（以下简称“公司”或“本公司”）系于 1992 年 4 月 30 日经上海市经济委员会沪经企(92)292 号文批准，采用公开募集方式由中外合资经营企业改制设立的股份有限公司。公司注册成立日为 1992 年 8 月 17 日。统一社会信用代码为：91140000607220384L，公司股票在上海证券交易所上市，上市时间：A 股为 1992 年 10 月 13 日、B 股为 1993 年 9 月 28 日。根据公司 2013 年 7 月 2 日与山西天然气股份有限公司（现更名为“山西天然气有限公司”，以下简称“天然气公司”）全部 3 名股东签署的《上海联华合纤股份有限公司发行股份购买资产协议》，经中国证券监督管理委员会证监许可字[2013]1545 号文批准，公司以 8.89 元/股的价格，向天然气公司全体 3 名股东发行股份 395,842,666 股，于 2013 年 12 月 20 日收购了天然气公司 100%股权，公司股本由人民币 167,194,800.00 元变更为人民币 563,037,466.00 元，注册资本由人民币 167,194,800.00 元变更为人民币 563,037,466.00 元。 2013 年 12 月 16 日，各方签订了资产交割确认书。 2013 年 12 月 20 日，天然气公司在山西省工商行政管理局办理完毕工商变更手续，其 100% 的股权过户至本公司名下。 2013 年 12 月 20 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股份购买资产进行了验资，并出具信会师报字（2013）第 114198 号《验资报告》。 2013 年 12 月 23 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》。根据公司 2013 年第二次临时股东大会决议，申请增加注册资本 30,000,000.00 元。经中国证券监督管理委员会证监许可字[2013]1545 号文批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股） 30,000,000 股，募集发行股份购买资产的配套资金，每股面值 1.00 元，发行价格 16.00 元/股，变更后的注册资本为人民币 593,037,466.00 元。本次增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字（2014）第 110039 号验资报告。根据公司 2014 年度股东大会决议，公司以 2014 年 12 月 31 日公司总股本 593,037,466 股为基数，以资本公积每 10 股转增 7 股，变更后注册资本为人民币 1,008,163,692.00 元。本次增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2015]第 115673 号验资报告。根据公司 2014 年第三次临时股东大会决议，申请增加注册资本 76,500,000.00 元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2087 号文批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）76,500,000 股，每股面值 1.00 元，发行价格 13.14 元/股，变更后的注册资本为人民币 1,084,663,692.00 元。本次增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2015]第 115625 号验资报告。 2014 年 7 月 8 日，公司名称由“上海联华合纤股份有限公司”变更为“山西省国新能源股份有 64 / 224 2016 年年度报告限公司”，公司注册地址由上海市陆家浜路 1378 号变更为山西省太原市高新技术开发区中心街 6 号。公司的法定代表人：刘军；公司属燃气生产和供应业，工商登记注册的营业范围包括：新能源企业的经营管理及相关咨询服务。本公司的母公司为山西省国新能源发展集团有限公司，本公司的实际控制人为山西省国有资产监督管理委员会。本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 27 日批准报出。 2. 合并财务报表范围 √适用□不适用截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：序号子公司全称 1 上海联海房产有限公司 2 山西天然气有限公司 2-1 晋中市中心城区洁源天然气有限公司（以下简称“晋中洁源公司”） 2-2 山西煤层气（天然气）集输有限公司（以下简称“煤层气公司”） 2-2-1 山西国新液化煤层气有限公司（以下简称“国新液化公司”） 2-2-2 沁源县煤层气（天然气）集输有限公司（以下简称“沁源公司”） 2-2-3 襄垣县漳江煤层气（天然气）集输有限公司（以下简称“襄垣煤层气”） 2-2-4 长子县森众燃气有限公司（以下简称“长子森众公司”） 2-2-5 襄垣县国新液化天然气有限公司（以下简称“襄垣国新液化”） 2-2-6 长治市国新远东燃气有限公司（以下简称“长治远东”） 2-2-6-1 沁县国新远东燃气有限公司（以下简称“沁县远东”） 2-2-7 长子县远东燃气有限公司（以下简称“长子远东”） 2-2-8 山西国新晋高天然气有限公司（以下简称“国新晋高”） 2-2-9 山西国新下孔天然气有限公司（以下简称“国新下孔”） 2-2-10 山西国新中昊盛天然气有限公司（以下简称“国新中昊盛”） 2-2-10-1 阳城县中泰燃气有限公司（以下简称“阳城中泰”） 2-2-10-2 阳城县森众燃气有限公司（以下简称“阳城森众”） 2-2-10-3 阳城县晋能能源有限公司（以下简称“阳城晋能”） 2-2-11 山西国新远东燃气有限公司（以下简称“山西远东”） 2-3 山西临县国新燃气有限公司（以下简称“临县燃气公司”） 65 / 224 2016 年年度报告 2-3-1 临县新源管输有限公司（以下简称“新源管输公司”） 2-4 北京旭日光大投资有限公司（以下简称“旭日光大公司”） 2-5 山西晋西北天然气有限责任公司（以下简称“晋西北公司”） 2-6 忻州市燃气有限公司（以下简称“忻州燃气公司”） 2-6-1 忻州市蓝天燃源有限公司（以下简称“蓝天燃源公司”） 2-6-2 忻州市燃气慕山加气站有限公司（以下简称“慕山加气站”） 2-6-3 忻州市宏业管道工程有限公司（以下简称“宏业管道公司”） 2-7 清徐县凯通天然气有限公司（以下简称“清徐天然气公司”） 2-8 忻州五台山风景名胜区国新能源天然气有限公司（以下简称“五台山公司”） 2-9 山西平遥液化天然气有限责任公司（以下简称“平遥液化公司”） 2-10 灵石县通义天然气有限责任公司（以下简称“灵石通义公司”） 2-11 山西晋西南天然气有限责任公司（以下简称“晋西南公司”） 2-12 山西众能天然气有限公司（以下简称“众能公司”） 2-12-1 阳曲县众凯天然气有限公司（以下简称“众凯公司”） 2-13 山西寿阳国新热电综合利用有限公司（以下简称“寿阳热电公司”） 2-14 山西国新天然气利用有限公司（以下简称“国新利用公司”） 2-14-1 运城国新天然气利用有限公司（原夏县国新天然气有限公司，以下简称“运城国新公司”） 2-14-2 忻州国新天然气利用有限公司（以下简称“忻州国新公司”） 2-14-3 大同国新天然气利用有限公司（以下简称“大同国新公司”） 2-14-4 朔州国新天然气利用有限公司（以下简称“朔州国新公司”） 2-14-5 山西新朔天然气有限公司（以下简称“山西新朔公司”） 2-14-6 阳泉市国栋燃气有限责任公司（以下简称“阳泉国栋”） 2-14-7 山西国新华储能源有限公司（以下简称“国新华储”） 2-15 上海国新能源贸易有限公司（以下简称“上海国新公司”） 2-16 山西霍州国新液化天然气有限公司（以下简称“霍州液化公司”） 2-17 山西中液互联能源有限公司（以下简称“中液互联公司”） 2-18 山西国新城市燃气有限公司（以下简称“国新城市燃气”） 2-19 山西国新电力销售有限公司（以下简称“国新电力销售”） 2-20 山西国新交通服务有限公司（以下简称“国新交通”）本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。 66 / 224 2016 年年度报告四、财务报表的编制基础 1. 编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则—— 基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2. 持续经营 √适用□不适用公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。 1. 遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。 2. 会计期间本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用□不适用本公司营业周期为 12 个月。 4. 记账本位币本公司的记账本位币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时 67 / 224 2016 年年度报告计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用□不适用 1、合并范围本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 2、合并程序本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。（1）增加子公司或业务在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差 68 / 224 2016 年年度报告额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。（2）处置子公司或业务 ①一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。（3）购买子公司少数股权本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买 69 / 224 2016 年年度报告日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法 √适用□不适用合营安排分为共同经营和合营企业。当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。 8. 现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9. 外币业务和外币报表折算 √适用□不适用 1、外币业务外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 2、外币财务报表的折算资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易 70 / 224 2016 年年度报告发生日的即期汇率折算。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 10. 金融工具 √适用□不适用金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。（2）持有至到期投资取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。（3）应收款项公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。（4）可供出售金融资产取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接 71 / 224 2016 年年度报告计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。（5）其他金融负债按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）所转移金融资产的账面价值；（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：（1）终止确认部分的账面价值；（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工 72 / 224 2016 年年度报告具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。（1）可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。本公司对可供出售权益工具投资减值的认定标准为：当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：公允价值下跌幅度累计超过 20%；公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值连续下跌时间超过 12 个月。（2）持有至到期投资的减值准备：持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准单项余额占应收款项余额 10％以上的款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）正常信用风险组合账龄分析法关联方组合其他方法 73 / 224 2016 年年度报告押金、保证金组合其他方法其他无风险组合其他方法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0.50、5.00 0.50、5.00 其中：1 年以内分项，可添加行 1－2 年 5.00、10.00 5.00、10.00 2－3 年 6.00、20.00 6.00、20.00 3 年以上 3－4 年 10.00、50.00 10.00、50.00 4－5 年 20.00、70.00 20.00、70.00 5 年以上 100.00 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 √适用 □不适用组合名称应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 关联方组合不计提坏账准备不计提坏账准备押金、保证金组合不计提坏账准备不计提坏账准备其他无风险组合不计提坏账准备不计提坏账准备 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的坏账准备的计提方法根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单项测试未发生减值的应收款项，将其归入具有类似信用风险特征的应收款项组合计提坏账准备。 12. 存货 √适用□不适用 1、存货的分类存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、工程施工及委托加工物资等。 74 / 224 2016 年年度报告 2、发出存货的计价方法库存商品天然气发出时按先进先出法计价，煤层气、CNG 及 LNG 发出时按移动加权平均法计价；原材料、周转材料、工程施工及委托加工物资等发出时按个别计价法计价。 3、不同类别存货可变现净值的确定依据产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法（1）低值易耗品采用一次转销法；（2）包装物采用一次转销法。 13. 划分为持有待售资产 √适用□不适用本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：（1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；（2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准；（3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；（4）该项转让将在一年内完成。 14. 长期股权投资 √适用□不适用 1、共同控制、重大影响的判断标准共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且 75 / 224 2016 年年度报告对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定（1）企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。（2）其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法（1）成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。（2）权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资 76 / 224 2016 年年度报告收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法” 和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。（3）长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定 77 / 224 2016 年年度报告进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法 16. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 (2).折旧方法 √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物平均年限法 10-30 2、3、5、10 3.17-9.80 输气管线平均年限法 30 0、2、3、5 3.33-3.17 专用设备平均年限法 5-20 2、3、5 4.75-19.60 通用设备平均年限法 3-20 2、3、4、5、10 4.75-32.67 运输设备平均年限法 5-10 2、3、5、10 9.00-19.60 (3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 √适用□不适用公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 78 / 224 2016 年年度报告 17. 在建工程 √适用□不适用在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18. 借款费用 √适用□不适用 1、借款费用资本化的确认原则借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3、暂停资本化期间符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为 79 / 224 2016 年年度报告当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的每月月末资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19. 生物资产 □适用√不适用 20. 油气资产 □适用√不适用 21. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用 1、无形资产的计价方法（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：项目预计使用寿命依据 80 / 224 2016 年年度报告项目预计使用寿命依据土地使用权 25.75-50.08 年土地使用权期限软件 2-10 年预计受益年限每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用 1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 2、开发阶段支出资本化的具体条件内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 22. 长期资产减值 √适用□不适用长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属 81 / 224 2016 年年度报告的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23. 长期待摊费用 √适用□不适用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 1、摊销方法长期待摊费用在受益期内平均摊销 2、摊销年限项目摊销年限依据临县办公区装修费 5年预计受益年限清徐徐沟土地租赁费 30 年租赁合同年限煤层气公司房屋装修费 2-5 年预计受益年限清徐天然气公司装修费 5年预计受益年限岚县分公司活动房 3年预计受益年限临县市场部装修费 3年预计受益年限融资租入资产保险费 4年租赁付款期限平遥租用联通电路 5年租赁合同年限忻州燃气房屋租赁费 5年租赁合同年限国新利用房屋租赁费 2年租赁合同年限昔阳分公司电信专线使用费 2年租赁合同年限众能天然气活动房 2年预计受益年限长治远东租赁费 34 个月租赁合同年限长治远东租入固定资产改良 5年预计受益年限霍州液化加气站租金 2年租赁合同年限 82 / 224 2016 年年度报告项目摊销年限依据煤层气公司经营租赁费 155 个月租赁合同年限大同国新土地租赁费 30 年租赁合同年限 24. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用□不适用本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用□不适用（1）设定提存计划本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。（2）设定受益计划本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。 83 / 224 2016 年年度报告详见本附注“五、(二十四) 应付职工薪酬”。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用□不适用本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 (4)、其他长期职工福利的会计处理方法 □适用√不适用 25. 预计负债 √适用□不适用预计负债的确认标准与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；（3）该义务的金额能够可靠地计量。各类预计负债的计量方法本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理：所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 26. 股份支付 □适用√不适用 27. 优先股、永续债等其他金融工具 □适用√不适用 84 / 224 2016 年年度报告 28. 收入 √适用□不适用 1、销售商品收入确认的一般原则：（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；（3）收入的金额能够可靠地计量；（4）相关的经济利益很可能流入本公司；（4）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2、具体原则公司主要销售收入为天然气及煤层气销售，下游客户包括城市燃气运营商、直供工业用户及公福用户等，公司与下游客户供气量双方每日进行交接确认，并在计量单上签字盖章；天然气及煤层气销售价格实行政府指导价，公司与下游客户在政府指导价的基础上协商并签订销售合同；业务部门根据供气计量单与销售合同所约定价格出具气款结算单，财务部收到业务部门根据双方签字（盖章）的供气计量单所出具的气款结算单后复核无误，确认已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，开具销售发票，确认销售收入。 3、让渡资产使用权收入的确认和计量原则让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： ① 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 ② 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 4、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则（1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 85 / 224 2016 年年度报告 29. 政府补助 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助。 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用□不适用与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助以外的政府补助界定为与收益相关的政府补助。对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。（3）确认时点本公司对于政府补助在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。（4）会计处理与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 30. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用□不适用对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 86 / 224 2016 年年度报告对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31. 租赁 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用□不适用（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。 (2)、融资租赁的会计处理方法 √适用□不适用（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 87 / 224 2016 年年度报告 32. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用□不适用 1、终止经营终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；（3）该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。 2、安全生产费本公司按照 2012 年 2 月 14 日财政部和国家安全生产监督管理总局联合发布的财企[2012]16 号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》提取安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时计入专项储备。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 33. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 √适用 □不适用备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序名称和金额) （1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调财会[2016]22 税金及附加 29,408,734.64 整为“税金及附加”项目。（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发财会[2016]22 调增税金及附加本年金额生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花 10,033,112.34 元，调减管理费税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加” 用本年金额 10,033,112.34 元。项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。比较数据不予调整。（3）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、财会[2016]22 调增其他流动资产期末余额 “未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待 5,445,875.25 元，调减其他应认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细收款期末余额 382,870.87 元，科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至调增应交税费期末余额 “其他流动资产”（或“其他非流动资产”） 5,063,004.38 元。项目。比较数据不予调整。 (2)、重要会计估计变更 √适用 □不适用 88 / 224 2016 年年度报告备注(受重要影响的报表项目会计估计变更的内容和原因审批程序开始适用的时点名称和金额) 近年来，公司不断加大对输气公司第七届 2016 年 1 月 1 日销售费用 -88,454,660.53 管线的技术改造、定期检修及董事会第二营业外收入 -122,277.88 维护保养，使得公司输气管线十九次会议递延收益 4,871,130.18 的实际使用寿命延长；为更加审议通过真实、公允地反映公司财务状况和经营成果，公司对固定资累计折旧 -93,203,512.83 产中的输气管线重新核定了实际使用年限，输气管线折旧年限由 20 年调整为 30 年其他说明公司对会计估计变更适用时点的确定原则：为了能够更加公允、恰当地反映本公司的财务状况和经营成果，使固定资产折旧年限更符合公司实际情况，根据《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，自 2016 年 4 月 8 日董事会等相关机构正式批准后，自最近一期尚未公布的定期报告开始实施。公司确定的会计估计变更日期为 2016 年 1 月 1 日。 34. 其他 □适用√不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税按税法规定计算的销售货物和 11%、13%、17% 应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税消费税营业税按应税营业收入计缴（自 2016 3%、5% 年 5 月 1 日起，营改增交纳增值税）城市维护建设税按实际缴纳的营业税、增值税及 1%、5%、7% 消费税计缴 89 / 224 2016 年年度报告企业所得税按应纳税所得额计缴 25%、10% 教育费附加按实际缴纳的营业税、增值税及 3% 消费税计缴地方教育费附加按实际缴纳的营业税、增值税及 2% 消费税计缴存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 √适用 □不适用纳税主体名称所得税税率山西霍州国新液化天然气有限公司灵石分公司 10% 中液互联公司 10% 2. 税收优惠 □适用√不适用 3. 其他 □适用√不适用七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 347,570.63 561,618.95 银行存款 2,040,511,776.66 2,211,024,398.35 其他货币资金 175,631,479.93 89,631,079.27 合计 2,216,490,827.22 2,301,217,096.57 其中：存放在境外的款项总额其他说明其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的其他货币资金明细如下：项目期末余额年初余额银行承兑汇票保证金 172,631,479.93 86,631,079.27 履约保证金 3,000,000.00 3,000,000.00 合计 175,631,479.93 89,631,079.27 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 □适用 √不适用 90 / 224 2016 年年度报告 3、衍生金融资产 □适用 √不适用 4、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 79,790,014.54 55,895,418.25 商业承兑票据合计 79,790,014.54 55,895,418.25 (2). 期末公司已质押的应收票据 □适用 √不适用 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 330,910,023.70 商业承兑票据合计 330,910,023.70 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 91 / 224 2016 年年度报告 5、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计 634,773,78 100.00 44,254,377 6.97 590,519,41 384,224,71 100.00 32,481,404 8.45 351,743,30 提坏账准备的应收账款 9.35 .33 2.02 0.21 .30 5.91 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 634,773,78 / 44,254,377 / 590,519,41 384,224,71 / 32,481,404 / 351,743,30 合计 9.35 .33 2.02 0.21 .30 5.91 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用 92 / 224 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 152,768,358.30 7,638,417.90 5.00 1至2年 37,573,007.05 3,757,300.71 10.00 2至3年 42,997,188.65 8,599,437.73 20.00 3 年以上 3至4年 11,497,364.16 5,748,682.10 50.00 4至5年 1,205,112.62 843,578.83 70.00 5 年以上 17,666,960.06 17,666,960.06 100.00 合计 263,707,990.84 44,254,377.33 确定该组合依据的说明：组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用期末余额组合名称应收账款坏账准备计提比例（%）关联方组合 371,065,798.51 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 11,772,973.03 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 93 / 224 2016 年年度报告 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用期末余额单位名称占应收账款合计应收账款坏账准备数的比例(%) 太原燃气集团有限公司 279,502,315.29 44.03 河津市江民海生天然气有限公司（原河津 39,488,970.00 6.22 1,974,448.50 市鑫博天然气有限公司）华能太原东山燃机热电有限责任公司 28,220,514.28 4.45 1,411,025.71 山西国际电力天然气有限公司 27,042,606.05 4.26 国网山西省电力公司 21,410,949.45 3.37 1,070,547.47 合计 395,665,355.07 62.33 4,456,021.68 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 6、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 285,631,831.54 96.64 54,021,784.45 92.38 1至2年 8,014,379.58 2.71 2,410,076.48 4.12 2至3年 919,850.81 0.31 1,217,344.14 2.08 3 年以上 996,001.91 0.34 831,726.59 1.42 合计 295,562,063.84 100.00 58,480,931.66 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：账龄超过一年且金额重大的预付款项为 7,614,713.46 元，主要为预付材料款项，因为尚未到结算期的原因，该款项尚未结算。 94 / 224 2016 年年度报告 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用□不适用占预付款项期末余额合计预付对象期末余额数的比例中国石油华北天然气销售分公司 72,727,108.59 24.61 山西燃气产业集团有限公司 61,555,977.24 20.83 山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 49,295,706.17 16.68 内蒙古森泰天然气有限公司 25,495,332.19 8.63 四川森能天然气销售有限公司 19,999,999.99 6.77 合计 229,074,124.18 77.52 其他说明 □适用√不适用 7、应收利息 (1). 应收利息分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额定期存款 965,337.00 委托贷款债券投资合计 965,337.00 (2). 重要逾期利息 □适用 √不适用其他说明： □适用√不适用 8、应收股利 (1). 应收股利 □适用 √不适用 (2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 95 / 224 2016 年年度报告 9、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特 488,658,189.92 99.08 27,365,938.11 5.60 461,292,251.81 458,541,896.60 97.90 24,981,243.80 5.45 433,560,652.80 征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重 4,540,133.82 0.92 4,540,133.82 100.00 9,822,447.86 2.10 9,822,447.86 100.00 大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 493,198,323.74 / 31,906,071.93 / 461,292,251.81 468,364,344.46 / 34,803,691.66 / 433,560,652.80 96 / 224 2016 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 40,005,550.54 1,990,275.44 4.97 1至2年 1,590,319.93 156,025.87 9.81 2至3年 1,602,244.08 319,013.82 19.91 3 年以上 3至4年 3,670,703.34 1,775,151.67 48.36 4至5年 1,830,178.66 1,080,881.06 59.06 5 年以上 22,044,590.25 22,044,590.25 100.00 合计 70,743,586.80 27,365,938.11 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用 □不适用期末余额组合名称其他应收款坏账准备计提比例（%）关联方组合 27,516,619.08 押金、保证金组合 312,891,849.90 其他无风险组合 77,506,134.14 合计 417,914,603.12 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 2,459,864.96 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,282,314.04 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 97 / 224 2016 年年度报告 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目核销金额实际核销的其他应收款 82,700.00 其中重要的其他应收款核销情况： □适用 √不适用其他应收款核销说明： □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额往来款 183,979,219.18 196,357,609.90 融资租赁保证金 282,397,416.56 222,947,416.56 项目保证金 4,101,688.00 26,339,318.00 法院和解保证金 22,720,000.00 22,720,000.00 合计 493,198,323.74 468,364,344.46 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 交银金融租融资租赁保 73,247,416.56 1-2 年 690.00 14.85 赁有限责任证金万元，4-5 年公司 66,347,416.56 元中建投租赁融资租赁保 60,000,000.00 1-2 年 12.17 有限责任有证金 2,000.00 万限公司元，2-3 年 4,000.00 万元中石油昆仑往来款 50,000,000.00 4-5 年 10.14 燃气有限公司山西分公司远东宏信（天融资租赁保 39,500,000.00 1 年以内 8.01 津）融资租赁证金 3,350.00 万有限公司元，1-2 年 600.00 万元 98 / 224 2016 年年度报告兴业金融租融资租赁保 35,000,000.00 2-3 年 7.10 赁有限责任证金公司合计 / 257,747,416.56 / 52.27 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 10、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 38,541,506.20 38,541,506.20 23,882,532.41 23,882,532.41 在产品库存商品 39,288,000.34 39,288,000.34 28,111,288.70 28,111,288.70 周转材料 354,487.92 354,487.92 751,114.32 751,114.32 消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产工程施工 3,703,683.44 3,703,683.44 9,604,169.21 9,604,169.21 合计 81,887,677.90 81,887,677.90 62,349,104.64 62,349,104.64 (2). 存货跌价准备 □适用 √不适用 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用√不适用 99 / 224 2016 年年度报告 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用√不适用 11、划分为持有待售的资产 □适用 √不适用 12、一年内到期的非流动资产 □适用 √不适用 13、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额留抵进项税 128,597,090.93 102,212,261.11 预缴所得税 793,048.61 1,793,744.65 待抵扣进项税 5,063,004.38 待认证进项税 382,870.87 合计 134,836,014.79 104,006,005.76 14、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值准减值准账面余额账面价值账面余额账面价值备备可供出售债务工具：可供出售权益工具： 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 按公允价值计量的按成本计量的 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 合计 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 100 / 224 2016 年年度报告 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币在被账面余额减值准备投资被投本期本单位资现金本期本期本期期期持股单位期初期末期初红利增加减少增加减末比例少 (%) 洪洞 3,000,000.00 3,000,000.00 10.00 华润恒富燃气有限公司合计 3,000,000.00 3,000,000.00 / (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 15、持有至到期投资 (1).持有至到期投资情况： □适用 √不适用 (2).期末重要的持有至到期投资： □适用 √不适用 (3).本期重分类的持有至到期投资： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 16、长期应收款 (1) 长期应收款情况： □适用 √不适用 101 / 224 2016 年年度报告 (2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 □适用√不适用 (3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 □适用√不适用其他说明 □适用 √不适用 102 / 224 2016 年年度报告 17、长期股权投资 √适用□不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值准期初其他综计提期末被投资单位减少权益法下确认其他权宣告发放现金其备期末余额追加投资合收益减值余额投资的投资损益益变动股利或利润他余额调整准备一、合营企业山西普华燃 24,088,592.80 -2,634,755.13 21,453,837.67 气有限公司山西压缩天 151,783,293.49 50,000,000.00 6,103,544.45 207,886,837.94 然气集团有限公司小计 175,871,886.29 50,000,000.00 3,468,789.32 229,340,675.61 二、联营企业大同华润燃 80,455,861.74 13,925,122.85 94,380,984.59 气有限公司山西国际电 32,096,090.75 -10,385,727.22 21,710,363.53 力天然气有限公司山西原平国 4,873,090.58 -624,515.03 4,248,575.55 新压缩天然气有限公司山西中油压 14,949,876.51 -1,651,925.74 13,297,950.77 103 / 224 2016 年年度报告缩天然气有限公司临汾市城燃 37,435,265.88 1,316,253.71 38,751,519.59 天然气有限公司朔州京朔天 18,770,235.85 1,274,765.08 20,045,000.93 然气管道有限公司霍州华润燃 8,395,919.85 756,212.26 9,152,132.11 气有限公司阳泉华润燃 41,125,035.30 892,811.82 42,017,847.12 气有限公司山西三晋新 87,898,102.33 -7,922,511.92 79,975,590.41 能源发展有限公司山西中油新 7,590,023.46 -404,183.35 7,185,840.11 捷天然气有限公司山西沁水国 41,103,676.29 -2,306,749.85 38,796,926.44 新煤层气综合利用有限公司太原燃气集 206,021,772.68 2,589,893.59 -1,200,000.00 207,411,666.27 团有限公司山西省国新 11,970,297.04 -19,508.12 11,950,788.92 能源发展集团永和综合 104 / 224 2016 年年度报告开发有限公司古交市国新 10,507,740.13 10,000,000.00 358,461.26 20,866,201.39 煤层气综合利用有限公司山西国新瑞 14,830,000.00 -24,286.84 14,805,713.16 东燃气有限公司小计 603,192,988.39 24,830,000.00 -2,225,887.50 -1,200,000.00 624,597,100.89 合计 779,064,874.68 74,830,000.00 1,242,901.82 -1,200,000.00 853,937,776.50 18、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 179,953,709.67 179,953,709.67 （1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入 179,953,709.67 179,953,709.67 （3）企业合并增加 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 105 / 224 2016 年年度报告 4.期末余额 179,953,709.67 179,953,709.67 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 2.本期增加金额 2,667,091.56 2,667,091.56 （1）计提或摊销 2,667,091.56 2,667,091.56 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 2,667,091.56 2,667,091.56 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 177,286,618.11 177,286,618.11 2.期初账面价值 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书原因房屋 177,286,618.11 正在办理中 106 / 224 2016 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 19、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物输气管线运输设备专用设备通用设备合计一、账面原值： 1.期初余额 1,163,228,753.13 4,554,060,524.95 129,563,244.72 1,343,009,086.90 431,043,197.78 7,620,904,807.48 2.本期增加金额 786,990,630.39 3,020,928,139.75 21,376,775.05 675,275,385.81 58,734,713.87 4,563,305,644.87 （1）购置 329,072.14 558,681.94 21,184,916.82 17,160,056.95 13,491,819.40 52,724,547.25 （2）在建工程转入 960,042,074.95 2,722,368,105.85 706,896,459.80 107,497,843.64 4,496,804,484.24 （3）企业合并增加 9,105,768.38 191,858.23 4,294,719.53 184,267.24 13,776,613.38 （4）竣工决算类别调整 -182,486,285.08 298,001,351.96 -53,075,850.47 -62,439,216.41 3.本期减少金额 224,231,209.82 2,523,196.12 11,190,476.33 218,795.26 238,163,677.53 （1）处置或报废 2,523,196.12 11,190,476.33 218,795.26 13,932,467.71 （2）转入投资性房地产 179,953,709.67 179,953,709.67 （3）更新改造 44,277,500.15 44,277,500.15 4.期末余额 1,725,988,173.70 7,572,465,468.58 139,749,543.44 2,018,284,472.71 489,559,116.39 11,946,046,774.82 二、累计折旧 1.期初余额 71,484,452.95 574,204,914.13 61,949,219.53 193,030,450.15 140,485,064.89 1,041,154,101.65 2.本期增加金额 31,935,839.53 196,995,880.23 18,095,937.18 77,158,276.10 25,021,186.56 349,207,119.60 （1）计提 38,701,529.17 153,359,895.19 18,040,555.92 96,955,026.08 40,759,066.56 347,816,072.92 107 / 224 2016 年年度报告（2）企业合并增加 590,498.93 55,381.26 717,791.55 27,374.94 1,391,046.68 （3）竣工决算类别调整 -7,356,188.57 43,635,985.04 -20,514,541.53 -15,765,254.94 3.本期减少金额 8,836,698.85 269,665.76 9,890,739.67 201,427.69 19,198,531.97 （1）处置或报废 269,665.76 9,890,739.67 201,427.69 10,361,833.12 （2）更新改造 8,836,698.85 8,836,698.85 4.期末余额 94,583,593.63 770,931,128.60 70,154,417.04 270,188,726.25 165,304,823.76 1,371,162,689.28 三、减值准备 1.期初余额 32,522.65 1,244,198.47 1,276,721.12 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额（1）处置或报废 4.期末余额 32,522.65 1,244,198.47 1,276,721.12 四、账面价值 1.期末账面价值 1,631,372,057.42 6,801,534,339.98 69,595,126.40 1,746,851,547.99 324,254,292.63 10,573,607,364.42 2.期初账面价值 1,091,711,777.53 3,979,855,610.82 67,614,025.19 1,148,734,438.28 290,558,132.89 6,578,473,984.71 (2). 暂时闲置的固定资产情况 □适用 √不适用 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值专用设备 104,839,163.89 35,911,997.83 68,927,166.06 输气管线 800,545,893.48 251,250,754.30 549,295,139.18 108 / 224 2016 年年度报告房屋建筑物 92,402,046.30 16,763,008.55 75,639,037.75 通用设备 55,924,648.29 32,287,490.61 23,637,157.68 合计 1,053,711,751.96 336,213,251.29 717,498,500.67 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因房屋 705,084,630.61 正在办理中其他说明： □适用 √不适用 20、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值招贤离石长输管线 57,604,978.23 57,604,978.23 109 / 224 2016 年年度报告离石站 12,310,208.25 12,310,208.25 12,035,421.75 12,035,421.75 黄白塔兔坂长输管线 114,968,047.93 114,968,047.93 黄白塔站 15,690,199.41 15,690,199.41 林家坪光明首站 46,246,377.31 46,246,377.31 43,345,361.26 43,345,361.26 碛口白文长输管线 31,074,039.09 31,074,039.09 黄白塔城庄长输管线 15,735,731.59 15,735,731.59 大南塔村-光明增压站段管道整 21,000,795.63 21,000,795.63 改临县城市燃气项目 7,577,104.82 7,577,104.82 临县城网工程 10,590,919.38 10,590,919.38 五台山 CNG 母站 32,583,073.59 32,583,073.59 25,096,295.25 25,096,295.25 蒲县-河津管线 416,246,474.74 416,246,474.74 大宁-永和项目 131,048,942.19 131,048,942.19 偏关县杨家营加气站 11,215,858.82 11,215,858.82 8,879,275.01 8,879,275.01 三岔加气站综合办公楼等工程 22,391,650.98 22,391,650.98 21,167,200.38 21,167,200.38 晋西北神池城网 15,187,476.04 15,187,476.04 11,846,084.98 11,846,084.98 晋西北岢岚城网 13,458,655.69 13,458,655.69 16,273,489.26 16,273,489.26 三岔综合站五寨县三岔镇大村煤层气液化 200,725,602.69 200,725,602.69 193,157,078.47 193,157,078.47 调峰储气设施众能液化工厂 469,521,998.58 469,521,998.58 381,296,973.09 381,296,973.09 灵石 LNG 加气站 113,339,398.48 113,339,398.48 105,401,373.17 105,401,373.17 清徐县城管网工程项目 18,264,305.51 18,264,305.51 清徐河西城镇管网工程项目 13,919,591.24 13,919,591.24 孔村至东于工程项目 14,668,825.94 14,668,825.94 孔村 CNG 项目 34,547,072.04 34,547,072.04 29,565,670.87 29,565,670.87 110 / 224 2016 年年度报告孔村 LNG 项目 18,303,849.10 18,303,849.10 17,166,254.52 17,166,254.52 太太路 CNG 项目 25,658,689.42 25,658,689.42 21,704,405.47 21,704,405.47 河东城镇管网工程项目 26,841,424.20 26,841,424.20 清徐太谷工业园区 10,742,494.67 10,742,494.67 霍州液化调峰储气设施项目 282,186,957.40 282,186,957.40 229,825,610.71 229,825,610.71 张野门站 19,011,744.38 19,011,744.38 15,082,189.68 15,082,189.68 忻州调控中心 197,943.02 197,943.02 29,116,145.10 29,116,145.10 大宁加气母站 11,075,397.64 11,075,397.64 町店-安阳工业园区城镇燃气管 20,693,190.13 20,693,190.13 10,254,505.96 10,254,505.96 线工程町店配气站（增压站） 12,559,790.28 12,559,790.28 203,679.24 203,679.24 松树村-町店城镇燃气管道 14,310,193.95 14,310,193.95 158,220.97 158,220.97 李元 L-CNG 加气站 11,058,882.57 11,058,882.57 9,918,582.48 9,918,582.48 沁源城网支线 10,149,636.66 10,149,636.66 8,114,008.50 8,114,008.50 襄垣加气站 40,089,834.58 40,089,834.58 22,632,154.12 22,632,154.12 山西煤层气综合利用项目 13,808,203.26 13,808,203.26 48,612.98 48,612.98 国新液化 LCBM 429,041,708.41 429,041,708.41 国新液化加气站 21,903,814.92 21,903,814.92 8,254,412.34 8,254,412.34 曲沃城网支线 4,474.63 4,474.63 6,894,267.16 6,894,267.16 垣曲城网支线 8,624,281.67 8,624,281.67 晋城至侯马项目 26,682,018.46 26,682,018.46 盂县至寿阳项目 25,174,640.63 25,174,640.63 寿阳城网项目 1,359,278.85 1,359,278.85 178,375,308.35 178,375,308.35 曲沃城网项目 25,581,815.20 25,581,815.20 岚县至普明项目 9,711,389.16 9,711,389.16 榆社城网项目 33,377,573.22 33,377,573.22 111 / 224 2016 年年度报告沁县城网项目 4,387.34 4,387.34 24,340,891.27 24,340,891.27 岚县城网项目 12,104,827.86 12,104,827.86 垣曲城网项目 28,208,474.04 28,208,474.04 曲垣项目 102,994,167.97 102,994,167.97 襄垣城网项目 31,652,889.31 31,652,889.31 41,282,966.57 41,282,966.57 屯留城网 54,390,968.33 54,390,968.33 长治县城网 41,438,456.98 41,438,456.98 晋城至侯马二期项目 220,947,380.15 220,947,380.15 沁源城网 36,917,495.77 36,917,495.77 长子城网 21,905,149.02 21,905,149.02 煤层气 LNG 40,957,230.09 40,957,230.09 20,406,561.85 20,406,561.85 屯留襄垣项目 101,642,720.75 101,642,720.75 煤层气 LCNG 122,179,625.24 122,179,625.24 63,804,604.77 63,804,604.77 曲沃液化项目 2,044.96 2,044.96 51,572,328.35 51,572,328.35 岚县-太原 138,991,592.38 138,991,592.38 170,447,747.74 170,447,747.74 端氏-长子项目 34,209,106.86 34,209,106.86 57,015,318.22 57,015,318.22 晋中祁县高城 LNG 站 11,003,821.16 11,003,821.16 7,049,302.76 7,049,302.76 朔州朔城区南环 LNG 站 15,028,646.05 15,028,646.05 9,934,060.98 9,934,060.98 大同浑源东坊城合建站 135,382.30 135,382.30 9,999,689.54 9,999,689.54 大同阳高夏家场 LNG 站 11,876,537.03 11,876,537.03 4,564,653.79 4,564,653.79 晋中祁县谷峪口 LNG 站 21,207,837.49 21,207,837.49 6,209,652.76 6,209,652.76 朔州平鲁区康家窑 LNG 站 12,601,708.77 12,601,708.77 6,042,286.48 6,042,286.48 汾阳市粟家庄乡河北村 LNG 站 9,524,314.76 9,524,314.76 文水县凤城镇北街 LNG 站 13,845,925.77 13,845,925.77 忻州静乐窑会加气站 14,986,103.51 14,986,103.51 忻州繁峙神堂堡加气站 14,925,335.19 14,925,335.19 112 / 224 2016 年年度报告夏县 LNG 加气站 14,331,032.07 14,331,032.07 11,689,948.78 11,689,948.78 108 国道外环路 LNG 加气站 17,674,929.17 17,674,929.17 宁武县阳方口 LNG 加气站 16,245,202.22 16,245,202.22 五寨小河头 LNG 加气站 13,559,605.52 13,559,605.52 五寨县丈子沟 LNG 加气站 19,604,496.23 19,604,496.23 繁峙县金山铺乡液化天然气加 15,582,968.97 15,582,968.97 气站保德热电联产项目 51,760,573.23 51,760,573.23 28,729,685.20 28,729,685.20 昔阳热电联产项目 68,143,825.90 68,143,825.90 25,225,249.32 25,225,249.32 大同液化调峰储备集散中心项 75,416,930.23 75,416,930.23 647,429.23 647,429.23 目祁县液化调峰储备集散中心项 56,006,995.45 56,006,995.45 323,630.60 323,630.60 目临汾液化调峰储备集散中心 34,488,227.55 34,488,227.55 281,517.27 281,517.27 河津 HCNG 氢能项目 80,639,499.43 80,639,499.43 灵丘-广灵管线 21,123,585.10 21,123,585.10 19,735,529.63 19,735,529.63 阳泉液化项目 44,005,512.17 44,005,512.17 40,111,598.59 40,111,598.59 平遥五里庄-七洞管线 33,037,831.62 33,037,831.62 31,773,962.51 31,773,962.51 怀仁-左云-右玉管线 120,188,253.36 120,188,253.36 96,705,169.88 96,705,169.88 东山项目 296,222,675.90 296,222,675.90 站场技改 37,039,393.15 37,039,393.15 23,045,498.78 23,045,498.78 保三、保四联络线工程项目部 38,119,724.45 38,119,724.45 运城至河津项目 141,393,592.73 141,393,592.73 右玉-七墩管线项目 61,153,091.97 61,153,091.97 2,371,265.87 2,371,265.87 清徐应急联络线 36,553,216.69 36,553,216.69 79,169.92 79,169.92 公司办公楼 453,896,496.56 453,896,496.56 113 / 224 2016 年年度报告榆次-清徐输气管线 158,036,862.87 158,036,862.87 旧办公楼改造项目 80,436,414.10 80,436,414.10 太原-清徐管线 84,658,539.14 84,658,539.14 平遥 30104Nm3/d 万天然气液 377,076,194.00 377,076,194.00 314,304,336.25 314,304,336.25 化装置工程其他 457,243,374.43 457,243,374.43 263,754,309.63 263,754,309.63 合计 3,870,324,194.60 3,870,324,194.60 5,822,324,480.88 5,822,324,480.88 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 □适用 □不适用单位：元币种：人民币工程累计本期投入其中：本期利息期初本期增加金本期转入固定本期其他期末工程进利息资本化项目名称预算数占预利息资本化资本资金来源余额额资产金额减少金额余额度累计金额算比金额化率例 (%) (%) 招贤离石长 57,604,978.23 2,121,235.79 59,726,214.02 完工转 12,929,271.31 867,900.63 贷款及自有输管线固离石站 12,035,421.75 274,786.50 12,310,208.25 工程中 160,184.62 贷款及自有期黄白塔兔坂 13,000.00 114,968,047.93 9,212,394.75 124,180,442.68 95.52 完工转 23,833,673.12 7,207,300.97 贷款及自有长输管线固 114 / 224 2016 年年度报告黄白塔站 15,690,199.41 733,105.99 16,423,305.40 完工转 455,234.96 179,487.96 贷款及自有固林家坪光明 43,345,361.26 2,901,016.05 46,246,377.31 工程中 3,376,301.48 1,766,878.83 贷款及自有首站期碛口白文长 31,074,039.09 29,807,181.76 60,881,220.85 完工转 13,034,131.81 6,951,655.06 贷款及自有输管线固黄白塔城庄 15,735,731.59 178,970.71 15,914,702.30 完工转 4,432,069.38 贷款及自有长输管线固大南塔村-光 21,000,795.63 21,000,795.63 工程中自有明增压站段期管道整改临县城市燃 7,577,104.82 2,488,221.67 10,065,326.49 完工转 1,373,556.89 652,656.87 贷款及自有气项目固临县城网工 10,590,919.38 11,181,458.34 21,772,377.72 完工转 6,031,914.66 3,903,553.00 贷款及自有程固五台山 CNG 25,096,295.25 7,486,778.34 32,583,073.59 工程后 2,130,876.92 887,810.27 贷款及自有母站期蒲县-河津管 34,235.88 416,246,474.74 23,837,721.55 440,084,196.29 128.54 完工转 53,313,899.63 12,571,408.16 贷款及自有线固大宁-永和项 16,317.90 131,048,942.19 47,420,521.34 178,469,463.53 109.37 完工转 10,224,208.57 9,867,474.64 贷款及自有目固偏关县杨家 8,879,275.01 2,336,583.81 11,215,858.82 工程中 1,612,427.98 520,326.84 贷款及自有营加气站期三岔加气站 2,124.07 21,167,200.38 1,224,450.60 22,391,650.98 105.42 工程后 2,245,711.24 1,181,371.59 贷款及自有综合办公楼期等工程 115 / 224 2016 年年度报告晋西北神池 11,846,084.98 3,641,391.06 300,000.00 15,187,476.04 工程中 1,258,441.22 742,196.21 贷款及自有城网期晋西北岢岚 16,273,489.26 3,919,144.18 6,733,977.75 13,458,655.69 部分完 1,752,507.87 1,067,452.97 贷款及自有城网工三岔综合站完工转自有固五寨县三岔 23,000.00 193,157,078.47 20,810,659.41 13,242,135.19 200,725,602.69 93.03 工程后 17,457,438.12 8,656,871.37 贷款及自有镇大村煤层期气液化调峰储气设施众能液化工 33,000.00 381,296,973.09 88,225,025.49 469,521,998.58 142.28 工程后 47,504,326.83 20,463,456.02 贷款及自有厂期灵石 LNG 加 6,437.37 105,401,373.17 7,938,025.31 113,339,398.48 176.06 工程后 19,244,334.54 5,693,716.68 贷款及自有气站期清徐县城管 18,264,305.51 1,096,035.09 19,360,340.60 完工转 3,682,503.96 1,077,638.33 贷款及自有网工程项目固清徐河西城 13,919,591.24 6,766,589.76 20,686,181.00 完工转 2,669,509.27 1,122,777.62 贷款及自有镇管网工程固项目孔村至东于 3,000.00 14,668,825.94 1,030,292.56 15,699,118.50 52.33 完工转 4,915,560.73 593,984.65 贷款及自有工程项目固孔村 CNG 项 1,979.35 29,565,670.87 4,981,401.17 34,547,072.04 174.54 工程后 7,370,588.27 2,736,077.83 贷款及自有目期孔村 LNG 项 860.77 17,166,254.52 1,137,594.58 18,303,849.10 212.65 工程后 2,645,225.03 816,392.53 贷款及自有目期太太路 CNG 21,704,405.47 3,954,283.95 25,658,689.42 工程后 9,747,845.08 1,974,392.66 贷款及自有项目期 116 / 224 2016 年年度报告河东城镇管 26,841,424.20 6,901,817.11 33,743,241.31 完工转 5,020,250.20 2,345,691.28 贷款及自有网工程项目固清徐太谷工 10,742,494.67 6,445,455.39 17,187,950.06 完工转 7,757,935.18 2,002,430.37 贷款及自有业园区固霍州液化调 13,095.78 229,825,610.71 52,361,346.69 282,186,957.40 215.48 工程后 25,861,014.89 2,868,226.42 贷款及自有峰储气设施期项目张野门站 15,082,189.68 3,929,554.70 19,011,744.38 工程后自有期忻州调控中 29,116,145.10 24,838,017.04 53,756,219.12 197,943.02 部分完自有心工大宁加气母 2,733.96 11,075,397.64 9,382,700.71 20,458,098.35 74.83 完工转自有站固町店-安阳工 3,039.07 10,254,505.96 10,438,684.17 20,693,190.13 68.09 工程中自有业园区城镇期燃气管线工程町店配气站 6,605.55 203,679.24 12,356,111.04 12,559,790.28 19.01 工程初 86,793.06 86,793.06 贷款及自有（增压站）期松树村-町店 1,882.54 158,220.97 14,151,972.98 14,310,193.95 76.02 工程中自有城镇燃气管期道李元 L-CNG 9,918,582.48 1,140,300.09 11,058,882.57 工程中自有加气站期沁源城网支 8,114,008.50 2,045,864.01 10,235.85 10,149,636.66 工程中自有线期 117 / 224 2016 年年度报告襄垣加气站 22,632,154.12 17,457,680.46 40,089,834.58 工程中自有期山西煤层气 48,612.98 13,759,590.28 13,808,203.26 工程中自有综合利用项期目国新液化 42,227.07 429,041,708.41 176,003,031.81 605,044,740.22 143.28 完工转 47,280,050.22 21,232,310.90 贷款及自有 LCBM 固国新液化加 8,254,412.34 19,826,216.93 6,176,814.35 21,903,814.92 工程中自有气站期曲沃城网支 6,894,267.16 5,041,843.95 11,931,636.48 4,474.63 部分完自有线工垣曲城网支 8,624,281.67 2,849,258.58 11,473,540.25 完工转自有线固晋城至侯马 26,682,018.46 1,152,306.10 27,834,324.56 完工转自有项目固盂县至寿阳 25,174,640.63 13,545,639.54 38,720,280.17 完工转自有项目固寿阳城网项 14,581.00 178,375,308.35 16,207,695.81 193,223,725.31 1,359,278.85 133.45 部分完 41,654,756.39 9,078,807.47 贷款及自有目工曲沃城网项 12,568.26 25,581,815.20 4,209,445.87 29,791,261.07 23.70 完工转 4,856,525.18 1,426,320.85 贷款及自有目固岚县至普明 9,711,389.16 1,640,994.98 11,352,384.14 完工转自有项目固榆社城网项 10,620.00 33,377,573.22 2,883,806.36 36,261,379.58 34.14 完工转 5,233,302.12 1,362,409.43 贷款及自有目固沁县城网项 10,005.00 24,340,891.27 3,679,360.78 28,015,864.71 4,387.34 28.01 部分完 7,153,115.80 1,631,299.96 贷款及自有目工 118 / 224 2016 年年度报告岚县城网项 15,130.28 12,104,827.86 2,993,830.97 15,098,658.83 9.98 完工转 2,234,807.93 720,359.55 贷款及自有目固垣曲城网项 11,965.47 28,208,474.04 2,968,250.85 31,176,724.89 26.06 完工转 5,472,158.19 1,519,745.27 贷款及自有目固曲垣项目 20,562.72 102,994,167.97 13,209,932.09 116,204,100.06 56.51 完工转 21,142,709.69 4,971,246.80 贷款及自有固襄垣城网项 13,000.00 41,282,966.57 -3,526,553.97 6,103,523.29 31,652,889.31 29.04 部分完 4,574,409.30 1,989,324.21 贷款及自有目工屯留城网 15,000.00 54,390,968.33 10,189,968.89 64,580,937.22 43.05 完工转 12,630,451.78 2,903,100.12 贷款及自有固长治县城网 15,000.00 41,438,456.98 4,452,225.56 45,890,682.54 30.59 完工转 8,018,471.16 2,168,547.49 贷款及自有固晋城至侯马 18,000.00 220,947,380.15 31,284,935.14 252,232,315.29 140.13 完工转 49,058,076.05 11,965,328.06 贷款及自有二期项目固沁源城网 15,000.00 36,917,495.77 1,879,956.31 38,797,452.08 25.86 完工转 5,226,484.62 2,088,563.60 贷款及自有固长子城网 21,905,149.02 -4,928,456.20 16,976,692.82 完工转 3,567,947.31 944,552.86 贷款及自有固煤层气 LNG 39,600.00 20,406,561.85 20,550,668.24 40,957,230.09 10.34 工程初 4,901,085.88 3,717,400.25 贷款及自有期屯留襄垣项 11,000.00 101,642,720.75 19,858,999.05 121,501,719.80 110.46 完工转 16,465,048.68 1,167,953.07 贷款及自有目固煤层气 63,804,604.77 58,375,020.47 122,179,625.24 工程中 10,981,269.30 6,851,997.14 贷款及自有 LCNG 期曲沃液化项 51,572,328.35 10,485,272.21 62,055,555.60 2,044.96 部分完 7,105,870.91 2,958,295.80 贷款及自有目工 119 / 224 2016 年年度报告岚县-太原 36,369.00 170,447,747.74 30,071,208.55 61,527,363.91 138,991,592.38 55.13 部分完 27,612,779.25 8,536,329.56 贷款及自有工端氏-长子项 29,862.56 57,015,318.22 32,445,146.91 55,251,358.27 34,209,106.86 29.96 部分完 6,853,998.96 3,411,675.23 贷款及自有目工晋中祁县高 2,013.00 7,049,302.76 3,954,518.40 11,003,821.16 54.66 工程中 1,412,200.16 1,199,099.23 贷款及自有城 LNG 站期朔州朔城区 1,826.00 9,934,060.98 5,094,585.07 15,028,646.05 82.30 工程后 982,155.44 848,437.66 贷款及自有南环 LNG 站期大同浑源东 2,471.00 9,999,689.54 5,172,312.32 15,036,619.56 135,382.30 61.40 工程中 654,478.29 359,262.18 贷款及自有坊城合建站期大同阳高夏 2,143.00 4,564,653.79 7,311,883.24 11,876,537.03 55.42 工程中 858,892.93 692,306.20 贷款及自有家场 LNG 站期晋中祁县谷 2,299.00 6,209,652.76 14,998,184.73 21,207,837.49 92.25 工程后 2,176,709.78 1,989,951.72 贷款及自有峪口 LNG 站期朔州平鲁区 2,000.00 6,042,286.48 6,559,422.29 12,601,708.77 63.01 工程中 1,039,836.52 819,769.87 贷款及自有康家窑 LNG 期站汾阳市粟家 1,984.00 10,324,314.76 800,000.00 9,524,314.76 52.04 工程中 662,461.55 662,461.55 贷款及自有庄乡河北村期 LNG 站文水县凤城 2,294.02 13,845,925.77 13,845,925.77 60.36 工程中 801,347.81 801,347.81 贷款及自有镇北街 LNG 期站忻州静乐窑 1,760.00 14,986,103.51 14,986,103.51 85.15 工程中 282,021.63 282,021.63 贷款及自有会加气站期忻州繁峙神 1,589.00 14,925,335.19 14,925,335.19 93.93 工程后自有堂堡加气站期 120 / 224 2016 年年度报告夏县 LNG 加 11,689,948.78 2,641,083.29 14,331,032.07 工程中 206,666.67 贷款及自有气站期 108 国道外环 1,705.00 17,674,929.17 17,674,929.17 103.67 工程后 282,021.63 282,021.63 贷款及自有路 LNG 加气期站宁武县阳方 1,351.00 16,245,202.22 16,245,202.22 120.25 工程后 282,021.63 282,021.63 贷款及自有口 LNG 加气期站五寨小河头 1,527.00 13,559,605.52 13,559,605.52 88.80 工程后 282,021.63 282,021.63 贷款及自有 LNG 加气站期五寨县丈子 2,092.00 19,604,496.23 19,604,496.23 93.71 工程后 282,021.63 282,021.63 贷款及自有沟 LNG 加气期站繁峙县金山 1,649.55 15,582,968.97 15,582,968.97 94.47 工程后 345,325.20 345,325.20 贷款及自有铺乡液化天期然气加气站保德热电联 69,400.00 28,729,685.20 23,030,888.03 51,760,573.23 7.46 工程中 4,556,705.77 2,528,177.73 贷款及自有产项目期昔阳热电联 70,900.00 25,225,249.32 42,918,576.58 68,143,825.90 9.61 工程中 4,049,131.48 2,624,504.95 贷款及自有产项目期大同液化调 49,000.00 647,429.23 74,769,501.00 75,416,930.23 15.39 工程初 1,336,447.38 1,333,081.40 贷款及自有峰储备集散期中心项目祁县液化调 78,600.00 323,630.60 55,683,364.85 56,006,995.45 7.13 工程初 3,409,341.84 3,407,560.01 贷款及自有峰储备集散期中心项目 121 / 224 2016 年年度报告临汾液化调 46,000.00 281,517.27 34,206,710.28 34,488,227.55 7.50 工程初 1,503,526.44 1,502,652.19 贷款及自有峰储备集散期中心河津 HCNG 8,300.00 80,639,499.43 3,179,658.92 83,819,158.35 100.99 完工转 20,419,283.62 2,994,801.22 贷款及自有氢能项目固灵丘-广灵管 12,516.00 19,735,529.63 1,388,055.47 21,123,585.10 16.88 工程中 2,560,109.74 812,936.32 贷款及自有线期阳泉液化项 40,111,598.59 3,893,913.58 44,005,512.17 工程中 6,728,985.11 1,733,229.72 贷款及自有目期平遥五里庄- 6,128.36 31,773,962.51 1,263,869.11 33,037,831.62 53.91 工程中 5,621,859.44 1,262,157.42 贷款及自有七洞管线期怀仁-左云-右 19,537.84 96,705,169.88 23,483,083.48 120,188,253.36 61.52 工程中 18,927,793.28 12,645,504.49 贷款及自有玉管线期东山项目 39,122.41 296,222,675.90 96,292,609.19 392,515,285.09 100.33 完工转 63,944,090.88 25,310,596.17 贷款及自有固站场技改 23,045,498.78 13,993,894.37 37,039,393.15 工程中 1,842,927.28 1,326,153.06 贷款及自有期保三、保四联 10,473.92 38,119,724.45 14,532,557.00 52,652,281.45 50.27 完工转 2,944,565.11 1,828,855.88 贷款及自有络线工程项固目部运城至河津 25,160.00 141,393,592.73 28,814,091.43 170,207,684.16 67.65 完工转 13,317,024.47 10,312,793.51 贷款及自有项目固右玉-七墩管 14,800.00 2,371,265.87 58,781,826.10 61,153,091.97 41.32 工程中 519,536.08 414,152.56 贷款及自有线项目期清徐应急联 7,400.00 79,169.92 36,474,046.77 36,553,216.69 49.40 工程中 824,344.94 823,624.90 贷款及自有络线期 122 / 224 2016 年年度报告公司办公楼 453,896,496.56 19,201,273.73 473,097,770.29 完工转 52,118,386.78 13,065,513.11 贷款及自有固榆次-清徐输 39,000.00 158,036,862.87 158,036,862.87 40.52 工程中 1,993,601.95 1,993,601.95 贷款及自有气管线期旧办公楼改 80,436,414.10 80,436,414.10 工程后 1,394,210.39 1,394,210.39 贷款及自有造项目期太原-清徐管 33,000.00 84,658,539.14 84,658,539.14 25.65 工程中 139,676.58 139,676.58 贷款及自有线期平遥 28,844.43 314,304,336.25 62,771,857.75 377,076,194.00 130.73 工程后 22,811,006.27 9,997,822.08 贷款及自有 30104Nm3/d 期万天然气液化装置工程其他 263,754,309.63 525,901,137.53 307,100,038.08 25,312,034.65 457,243,374.43 24,546,945.57 17,142,387.66 贷款及自有合计 5,822,324,480.88 2,584,458,367.80 4,496,804,484.24 39,654,169.84 3,870,324,194.60 / / 850,210,738.44 313,173,553.31 / / 在建工程本期其他减少系转入无形资产 39,654,169.84 元。2016 年资本化金额的资本化率为 5.33%。 123 / 224 2016 年年度报告 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 21、工程物资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额专用材料 172,699,429.98 189,337,710.60 专用设备 41,947,557.25 38,556,993.66 工器具 6,883,344.65 7,001,752.90 委托加工物资 1,900,228.55 8,453,423.03 合计 223,430,560.43 243,349,880.19 22、固定资产清理 □适用 √不适用 23、生产性生物资产 (1). 采用成本计量模式的生产性生物资产 □适用√不适用 (2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 24、油气资产 □适用 √不适用 25、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币非专利技项目土地使用权专利权软件合计术一、账面原值 1.期初余额 254,588,217.67 3,615,295.90 258,203,513.57 2.本期增加 82,816,723.60 20,458,537.07 103,275,260.67 金额 124 / 224 2016 年年度报告 (1)购置 52,143,798.30 11,477,292.53 63,621,090.83 (2)内部研发 (3)企业合并增加（4）在建 30,672,925.30 8,981,244.54 39,654,169.84 工程转入 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 337,404,941.27 24,073,832.97 361,478,774.24 二、累计摊销 1.期初余额 14,822,450.61 2,411,651.74 17,234,102.35 2.本期增加 7,682,538.26 946,081.59 8,628,619.85 金额（1）计提 7,682,538.26 946,081.59 8,628,619.85 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 22,504,988.87 3,357,733.33 25,862,722.20 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面 314,899,952.40 20,716,099.64 335,616,052.04 价值 2.期初账面 239,765,767.06 1,203,644.16 240,969,411.22 价值 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 125 / 224 2016 年年度报告 26、开发支出 □适用 √不适用 27、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额期末余额形成商誉的事项企业合并形成的处置旭日光大公司 11,348,736.03 11,348,736.03 长子森众公司 3,533,120.80 3,533,120.80 宏业管道公司 576,442.53 576,442.53 临县燃气公司 22,267,305.67 22,267,305.67 大同国新公司 1,005,112.32 1,005,112.32 忻州国新公司 11,398,130.47 11,398,130.47 合计 37,725,605.03 12,403,242.79 50,128,847.82 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币被投资单位名称本期增加本期减少或形成商誉的事期初余额期末余额计提处置项临县燃气公司 22,267,305.67 22,267,305.67 合计 22,267,305.67 22,267,305.67 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用期末本公司对旭日光大公司、长子森众公司、宏业管道公司、大同国新公司及忻州国新公司包含商誉的资产组组合进行减值测试，经计算预计可收回金额大于包含本公司及归属于旭日光大公司、长子森众公司、宏业管道公司、大同国新公司及忻州国新公司少数股东商誉价值的资产组组合的账面价值，故无需对旭日光大公司、长子森众公司、宏业管道公司、大同国新公司及忻州国新公司形成的商誉计提减值准备。 2010 年 8 月天然气公司子公司临县燃气公司与临县森众燃气有限责任公司全体股东签订股权转让合同，临县燃气公司以 39,809,400.00 元收购临县森众燃气有限责任公司 100%股权，收购股权后临县森众燃气有限责任公司注销。以评估值为基础，2010 年 8 月 31 日临县森众燃气有限责任公司正式以评估值移交资产 17,181,699.79 元，根据资产实际移交情况，实际支付股权收购价款 39,449,005.46 元。实际股权收购价款与资产移交金额差额部分 22,267,305.67 元计入商誉。2010 126 / 224 2016 年年度报告年 12 月 31 日对临县燃气公司包含商誉的资产组组合进行减值测试，相关资产组组合可收回金额低于其账面价值，商誉价值为零，故全额计提减值准备。其他说明 □适用 √不适用 28、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额临县办公区 33,352.38 33,352.38 装修费清徐徐沟土 663,000.00 25,500.00 637,500.00 地租赁费煤层气公司 60,032.10 28,502.28 31,529.82 房屋装修费清徐天然气 983,545.00 337,215.36 646,329.64 公司装修费岚县分公司 4,452.92 4,452.92 活动房临县市场部 6,133.29 3,200.04 2,933.25 装修费融资租赁资 126,296.17 56,131.68 70,164.49 产保险费平遥租用联 360,000.00 90,000.00 270,000.00 通电路忻州燃气房 390,000.00 90,000.00 300,000.00 屋租赁费故县加注站 2,566,666.67 -233,333.33 2,800,000.00 租金国新利用房 665,000.00 380,000.00 285,000.00 屋租赁费昔阳分公司 13,333.36 7,999.92 5,333.44 电信专线使用费众能天然气 59,487.18 29,743.56 29,743.62 活动房长治远东租 274,996.00 215,000.00 59,996.00 赁费长治远东租 200,104.00 66,696.00 133,408.00 入固定资产改良霍州液化加 4,571,428.80 952,381.00 3,619,047.80 127 / 224 2016 年年度报告气站租金煤层气公司 1,620,000.00 114,967.74 1,505,032.26 经营租赁费大同国新土 2,132,874.61 25,166.68 2,107,707.93 地租赁费合计 6,406,399.07 8,324,303.41 2,226,976.23 2,800,000.00 9,703,726.25 其他说明：故县加气站租金本期减少 280.00 万元系该租赁费转为收购预付款。 29、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性差递延所得税可抵扣暂时性差递延所得税异资产异资产资产减值准备 44,469,415.88 11,117,353.97 32,381,175.84 8,095,293.96 内部交易未实现利润可抵扣亏损固定资产折旧 93,032,231.52 23,258,057.88 75,691,883.48 18,922,970.87 应付职工薪酬-职工教育 1,775,728.12 443,932.03 737,303.12 184,325.78 经费无形资产摊销 532,018.28 133,004.57 662,923.36 165,730.84 政府补助 15,140,208.20 3,785,052.05 4,500,000.00 1,125,000.00 跨期扣除费用 8,514,881.00 2,128,720.25 合计 163,464,483.00 40,866,120.75 113,973,285.80 28,493,321.45 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资 13,236,034.16 3,309,008.54 13,742,383.08 3,435,595.77 产评估增值可供出售金融资产公允价值变动租赁收入 470,000.00 117,500.00 430,000.00 107,500.00 合计 13,706,034.16 3,426,508.54 14,172,383.08 3,543,095.77 128 / 224 2016 年年度报告 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： □适用 √不适用 (4). 未确认递延所得税资产明细 □适用 √不适用 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 30、其他非流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预付土地购置款、工程款及工 943,694,620.58 317,561,113.26 程物资款预付股权收购款 43,394,300.00 预缴所得税 43,565.69 留抵进项税 254,840,162.16 192,736,140.11 预付项目收购款 329,793,300.00 103,880,097.09 合计 1,571,765,948.43 614,177,350.46 31、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 15,000,000.00 15,000,000.00 抵押借款抵押、质押借款 20,000,000.00 保证借款 16,000,000.00 30,000,000.00 信用借款 1,629,250,000.00 1,199,300,000.00 合计 1,660,250,000.00 1,264,300,000.00 短期借款分类的说明：质押借款系晋中洁源公司以天然气经营权质押取得的借款；保证借款系由天然气公司为子公司提供保证取得的借款。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 129 / 224 2016 年年度报告 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 □适用 √不适用 33、衍生金融负债 □适用 √不适用 34、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 25,000,000.00 银行承兑汇票 332,609,802.89 89,631,079.27 合计 357,609,802.89 89,631,079.27 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 35、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 110,492,802.73 97,751,395.38 1-2 年 2,449,765.32 4,367,857.68 2-3 年 1,826,225.70 6,952,784.14 3 年以上 15,534,538.78 16,533,575.71 合计 130,303,332.53 125,605,612.91 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因山西禹王焦化有限公司 7,000,000.00 未及时支付忻州市供热公司 1,750,000.00 未及时支付华港集团山西燃气有限公司 838,938.05 未及时支付合计 9,588,938.05 / 130 / 224 2016 年年度报告其他说明 □适用 √不适用 36、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年以内 234,225,344.40 210,628,016.78 1-2 年 8,478,757.66 10,698,095.60 2-3 年 3,010,769.01 2,665,755.41 3 年以上 3,434,451.02 3,826,159.42 合计 249,149,322.09 227,818,027.21 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因寿阳南燕竹村 1,197,970.00 尚未完工通气岚宸公馆小区 1,000,000.00 尚未完工通气白家庄西沟小组 851,882.00 尚未完工通气长治县苏店镇西申家庄村新农村建设领导组 685,600.00 尚未完工通气山西灵石亨泰荣和金属压铸件有限公司 574,964.98 尚未完工通气合计 4,310,416.98 / (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 37、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 50,403,029.00 416,070,242.51 413,419,123.46 53,054,148.05 二、离职后福利-设定提存 6,000,669.08 46,395,788.92 45,582,589.53 6,813,868.47 计划三、辞退福利 131 / 224 2016 年年度报告四、一年内到期的其他福利合计 56,403,698.08 462,466,031.43 459,001,712.99 59,868,016.52 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和 40,782,213.09 304,565,923.50 303,938,041.72 41,410,094.87 补贴二、职工福利费 31,303,865.17 31,303,865.17 三、社会保险费 2,247,172.93 19,241,193.28 19,163,642.37 2,324,723.84 其中：医疗保险费 1,938,041.77 15,734,882.32 15,487,788.52 2,185,135.57 工伤保险费 218,041.83 2,398,611.92 2,610,553.03 6,100.72 生育保险费 91,089.33 1,107,699.04 1,065,300.82 133,487.55 四、住房公积金 1,584,983.92 22,771,403.26 21,757,358.45 2,599,028.73 五、工会经费和职工教育 4,142,452.74 14,258,452.08 12,735,081.05 5,665,823.77 经费六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划八、其他短期薪酬 1,646,206.32 23,929,405.22 24,521,134.70 1,054,476.84 合计 50,403,029.00 416,070,242.51 413,419,123.46 53,054,148.05 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 4,708,394.50 43,881,483.03 43,462,328.01 5,127,549.52 2、失业保险费 1,292,274.58 2,514,305.89 2,120,261.52 1,686,318.95 3、企业年金缴费合计 6,000,669.08 46,395,788.92 45,582,589.53 6,813,868.47 其他说明： □适用 √不适用 38、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 1,484,275.58 1,820,082.59 132 / 224 2016 年年度报告消费税营业税 5,927,535.49 企业所得税 26,450,349.09 77,192,251.95 个人所得税 3,838,431.52 5,696,519.78 城市维护建设税 170,121.60 410,206.52 房产税 2,933,847.07 846,791.89 河道维修费 81,555.64 335,371.65 教育费附加 92,900.96 264,713.84 价格调节基金 16,451.56 43,726.21 土地使用税 1,575,960.17 1,573,680.21 地方教育费附加 69,094.82 106,919.77 印花税 847,534.46 402,084.42 其他 592,619.48 241,070.25 合计 38,153,141.95 94,860,954.57 39、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 43,478,735.40 55,973,229.13 企业债券利息 18,666,666.62 短期借款应付利息 18,904,500.00 83,334.54 划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 81,049,902.02 56,056,563.67 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 40、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 12,352,054.78 13,202,746.23 划分为权益工具的优先股\永续债股利合计 12,352,054.78 13,202,746.23 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：账龄超过 1 年的应付股利 12,352,054.78 元，未支付的原因为股东未予以索取。 133 / 224 2016 年年度报告 41、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额工程及设备款 1,128,300,332.05 1,109,287,131.27 股权收购款 14,401,299.64 19,430,095.23 租赁费及运营费 26,197,325.80 12,282,641.56 子公司向股东借款本金及利 47,427,273.70 10,640,326.75 息往来款 80,558,777.17 33,163,189.66 中介机构费 3,344,264.99 2,829,726.20 个人部分薪酬 6,531,663.72 5,383,036.37 合计 1,306,760,937.07 1,193,016,147.04 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额未偿还或结转的原因中国化学工程第十三建设有 24,850,996.69 未及时支付限公司郭元中 14,351,299.64 未及时支付宝鸡石油钢管有限责任公司 9,984,700.90 未及时支付苏州制氧机有限责任公司 9,894,000.00 未及时支付山西工业设备安装有限公司 9,850,117.76 未及时支付合计 68,931,114.99 / 其他说明 □适用 √不适用 42、划分为持有待售的负债 □适用 √不适用 43、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 3,617,116,638.55 1,769,201,435.49 1 年内到期的应付债券 134 / 224 2016 年年度报告 1 年内到期的长期应付款 88,670,663.32 84,033,707.60 合计 3,705,787,301.87 1,853,235,143.09 44、其他流动负债其他流动负债情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券环保补助 82,160.52 162,318.84 售后租回固定资产递延收益 5,433,851.65 10,190,952.48 合计 5,516,012.17 10,353,271.32 短期应付债券的增减变动： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 45、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款 600,000,000.00 640,000,000.00 抵押借款 333,579,729.01 182,395,067.37 保证借款 2,050,856,890.82 3,140,839,498.04 信用借款 5,426,101,848.80 4,245,183,752.98 抵押、质押借款 5,000,000.00 合计 8,415,538,468.63 8,208,418,318.39 长期借款分类的说明：质押借款系公司以寿阳热电公司电费收费权质押取得的借款；保证借款系主要由国新能源集团及天然气公司提供保证取得的借款；抵押借款系公司以在建工程及固定资产进行融资租赁售后租回向金融租赁公司取得的借款；抵押、质押借款系众凯公司以土地使用权抵押及燃气收费权质押取得的借款其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用本公司长期借款的实际利率区间为 3.02%-7.53%。 135 / 224 2016 年年度报告 46、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额山西天然气有限公司公开发行 498,171,505.30 2016 年公司债券（第一期）山西天然气有限公司公开发行 497,768,602.12 2016 年公司债券（第二期）合计 995,940,107.42 136 / 224 2016 年年度报告 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债券发行债券发行期初本期按面值计提利本期期末面值溢折价摊销名称日期期限金额余额发行息偿还余额山西天然气有 500,000,000.00 2016-3-1 债券期限为 5 497,500,000.00 497,500,000.00 13,333,333.31 671,505.28 498,171,505.28 限公司公开发年，第 3 年末行 2016 年公附发行人调司债券（第一整票面利率期）选择权投资者回售选择权山西天然气有 500,000,000.00 2016-9-8 债券期限为 5 497,500,000.00 497,500,000.00 5,333,333.31 268,602.14 497,768,602.14 限公司公开发年，第 3 年末行 2016 年公附发行人调司债券（第二整票面利率期）选择权投资者回售选择权合计 / / / 995,000,000.00 995,000,000.00 18,666,666.62 940,107.42 995,940,107.42 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用√不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 137 / 224 2016 年年度报告 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 138 / 224 2016 年年度报告 47、长期应付款 (1) 按款项性质列示长期应付款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额招银金融租赁有限公司应付融资 44,346,885.17 租赁款兴业金融租赁有限公司应付融资 44,323,778.14 租赁款合计 88,670,663.31 其他说明： □适用 √不适用 48、长期应付职工薪酬 □适用 √不适用 49、专项应付款 □适用 √不适用 50、预计负债 □适用 √不适用 51、递延收益递延收益情况 √适用□不适用单位：元币种人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助 46,207,130.38 21,397,635.47 1,148,309.11 66,456,456.74 政府补助售后租回固定 106,727,257.37 684,999.48 106,042,257.89 固定资产售后租资产递延收益回合计 152,934,387.75 21,397,635.47 1,833,308.59 172,498,714.63 / 涉及政府补助的项目： √适用 □不适用单位：元币种：人民币负债项目期初余额本期新增补助本期计入营业其他变动期末余额与资产相关/ 金额外收入金额与收益相关盂县-西小 1,501,431.64 82,160.52 80,158.32 1,499,429.44 与资产相关 139 / 224 2016 年年度报告坪管线环保补助忻州-定襄 712,499.83 50,000.04 662,499.79 与资产相关管线环保补助保德煤层 2,064,000.00 2,064,000.00 与资产相关气及昔阳煤层气专项资金寿阳热电 1,620,000.00 81,000.00 1,539,000.00 与资产相关联产环保补助煤层气燃 11,900,000.00 11,900,000.00 与资产相关气管网数字化系统开发与示范补助晋中县城 1,375,000.00 57,880.44 1,317,119.56 与资产相关管网环保补助忻州燃气 484,848.50 30,303.00 454,545.50 与资产相关胜利街中压管网维护改造寿阳南燕 4,500,000.00 4,500,000.00 与资产相关竹煤层气液化项目节能专项资金补助阳城燃气 22,049,350.41 1,930,000.00 927,123.43 23,052,226.98 与资产相关管网补助推进煤焦 14,467,635.47 14,467,635.47 与资产相关公路销售体制改革补贴南燕竹镇 2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关及七里河气化农村专项资金气化两渡 3,000,000.00 3,000,000.00 与资产相关新农村工程补助合计 46,207,130.38 21,397,635.47 1,228,467.43 80,158.32 66,456,456.74 / 140 / 224 2016 年年度报告其他说明： √适用 □不适用递延收益本期其他增加 80,158.32 元系重分类至其他流动负债金额变动。 52、其他非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额特别流转金 5,600,000.00 4,600,000.00 合计 5,600,000.00 4,600,000.00 其他说明：天然气公司子公司众能公司与山西省政府投资资产管理中心签订了《特别流转金投资协议书》，山西省政府投资资产管理中心受山西省发展和改革委员会委托对众能公司天然气液化调峰储气设施项目进行投资 460.00 万元，投资自 2014 年 7 月 16 日至 2021 年 7 月 15 日止，到期收回。天然气公司子公司清徐天然气公司与山西省政府投资资产管理中心签订了《特别流转金投资协议书》，山西省政府投资资产管理中心受山西省发展和改革委员会委托对清徐天然气公司山西清徐县新农村天然气利用项目进行投资 100 万元，投资自 2014 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 11 日止，到期收回。 53、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00 数 54、其他权益工具 (1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用 (2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： □适用 √不适用 141 / 224 2016 年年度报告其他说明: □适用 √不适用 55、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 1,053,879,630.66 116,352,754.66 937,526,876.00 价）其他资本公积 793.79 793.79 合计 1,053,880,424.45 116,352,754.66 937,527,669.79 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：公司本期同一控制下企业合并增加子公司支付对价影响资本公积减少 116,346,020.99 元。国新利用公司本期购入运城国新公司少数股东 5%股权，影响资本公积减少 6,733.67 元。 56、库存股 □适用 √不适用 57、其他综合收益 □适用 √不适用 58、专项储备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额安全生产费 5,012,221.57 32,583,576.34 29,619,774.25 7,976,023.66 合计 5,012,221.57 32,583,576.34 29,619,774.25 7,976,023.66 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：专项储备系根据财政部、安全监管总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的通知（财企〔2012〕16 号）的规定计提的安全生产费用。安全生产费减少系支付的安全生产设备的安全评估费、检测费和维修费等。 59、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 142 / 224 2016 年年度报告法定盈余公积 99,379,240.98 41,234,639.72 140,613,880.70 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 99,379,240.98 41,234,639.72 140,613,880.70 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，按年度净利润的 10%提取法定盈余公积金。 60、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 1,372,585,141.46 986,860,805.62 调整期初未分配利润合计数（调增+， 298,101.36 -1,038,932.20 调减－）调整后期初未分配利润 1,372,883,242.82 985,821,873.42 加：本期归属于母公司所有者的净利 371,522,259.95 543,511,430.36 润减：提取法定盈余公积 41,234,639.72 55,633,691.76 提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利 162,699,553.80 100,816,369.20 转作股本的普通股股利期末未分配利润 1,540,471,309.25 1,372,883,242.82 调整期初未分配利润明细：由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 298,101.36 元。 61、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 6,783,903,727.69 5,384,704,687.36 6,614,314,189.89 5,074,648,310.58 其他业务 196,280,486.96 79,697,345.48 191,587,201.08 87,135,193.95 合计 6,980,184,214.65 5,464,402,032.84 6,805,901,390.97 5,161,783,504.53 62、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额 143 / 224 2016 年年度报告消费税营业税 3,653,791.51 10,852,553.18 城市维护建设税 8,431,073.40 7,660,079.51 教育费附加 3,663,952.92 3,413,272.45 资源税房产税 3,425,469.41 土地使用税 1,278,626.57 车船使用税印花税 5,270,759.39 地方教育费附加 2,444,603.47 2,272,343.13 河道管理费 1,200,140.43 1,083,837.59 其他 40,317.54 57,492.75 合计 29,408,734.64 25,339,578.61 63、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资 57,570,342.93 54,694,007.48 福利费 3,170,915.17 1,570,612.99 社会保险费 10,938,760.46 9,378,268.94 公积金 3,989,756.82 3,160,604.54 工会经费 861,919.05 947,821.09 教育经费 1,190,563.25 1,089,789.50 低值易耗品摊销 2,787,330.11 2,052,207.81 水电费 3,088,955.54 3,333,757.47 差旅费 1,604,971.58 3,991,412.41 车辆费 667,669.06 1,187,004.91 检测费 4,242,355.23 1,616,843.30 运行费 20,090,196.74 21,581,526.49 租赁费 8,993,103.85 4,693,544.46 通讯费 1,266,810.54 1,310,038.15 办公费 3,300,003.32 1,441,170.77 劳务费 8,910,732.11 5,209,675.86 折旧费 277,145,179.89 262,780,267.54 修理费 5,138,244.65 2,328,339.05 安全费 39,389,336.39 26,210,005.15 其他 14,621,750.49 10,922,578.17 合计 468,968,897.18 419,499,476.08 144 / 224 2016 年年度报告 64、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资 53,782,674.46 46,117,408.05 福利费 10,496,932.54 4,616,290.47 社会保险费保险 12,813,137.98 9,974,916.30 住房公积金 4,384,182.41 3,668,300.98 工会经费 856,464.24 641,575.51 职工教育经费 1,548,741.17 1,244,992.82 折旧费 30,353,464.86 28,753,530.80 无形资产摊銷 7,397,747.59 5,216,467.31 低值易耗品摊销 2,483,882.29 2,290,554.33 业务招待费 1,169,633.21 878,467.34 差旅费 2,902,100.92 2,539,026.64 水电费 3,663,650.59 3,304,434.36 税金 4,888,134.77 11,722,604.71 租赁费 10,579,003.04 8,424,147.33 咨询费 4,096,009.69 1,844,597.64 会议费 996,832.55 905,557.22 通讯费 1,806,494.62 1,394,271.60 聘请中介机构费 6,534,134.97 5,529,339.86 汽车费用 5,275,269.82 4,543,355.24 劳保费 234,470.75 211,605.59 办公费 7,166,126.60 6,686,815.33 业务宣传费 188,359.24 161,321.17 汽车保险 180,514.68 102,743.88 其他 18,962,326.53 4,970,571.73 合计 192,760,289.52 155,742,896.21 65、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 365,106,345.14 307,113,344.42 减：利息收入 -17,335,421.23 -16,227,883.38 票据贴息 3,545,833.33 金融业务手续费 1,817,878.61 711,191.74 其他 429,677.77 81,243.06 合计 350,018,480.29 295,223,729.17 145 / 224 2016 年年度报告 66、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失 8,950,523.95 10,568,301.03 二、存货跌价损失三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 8,950,523.95 10,568,301.03 67、公允价值变动收益 □适用 √不适用 68、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 1,242,901.82 -108,806.03 处置长期股权投资产生的投资收益 2,160.46 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收 500,000.00 益处置可供出售金融资产取得的投资收益 146 / 224 2016 年年度报告丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 1,242,901.82 393,354.43 69、营业外收入营业外收入情况 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得 38,168,260.25 4,538,104.62 38,168,260.25 合计其中：固定资产处置 38,168,260.25 4,538,104.62 38,168,260.25 利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助 5,658,091.93 2,139,300.86 5,658,091.93 违约金及罚款收入 723,201.19 783,156.61 723,201.19 其他 865,462.49 5,022,879.56 865,462.49 合计 45,415,015.86 12,483,441.65 45,415,015.86 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关盂县-西小坪管线环保 82,160.52 162,318.84 与资产相关补助忻州-定襄管线环保补 50,000.04 50,000.04 与资产相关助晋中县城管网环保补 57,880.44 100,000.00 与资产相关助忻州城市建设补助 2,073,000.00 1,522,000.00 与收益相关忻州燃气胜利街中压 30,303.00 15,151.50 与资产相关管网维护改造岢岚县安全生产监督 5,000.00 与收益相关局安全生产奖 147 / 224 2016 年年度报告阳城燃气管网补助 927,123.43 284,830.48 与资产相关失业保险稳岗补贴 150,468.00 与收益相关省级节能专项资金 81,000.00 与资产相关财政厅重点研发补助 500,000.00 与收益相关七一表彰奖金 20,000.00 与收益相关安全生产奖金 500,000.00 与收益相关推进煤焦公路销售体 1,186,156.50 与收益相关制改革补贴合计 5,658,091.93 2,139,300.86 / 其他说明： □适用 √不适用 70、营业外支出 √适用□不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 91,805.30 117,849.20 91,805.30 失合计其中：固定资产处置 91,805.30 117,849.20 91,805.30 损失无形资产处置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 1,592,753.65 130,000.00 1,592,753.65 违约金、赔偿金及罚 8,895,535.56 5,194,294.83 8,895,535.56 款支出其他 1,195,881.86 370,740.00 1,195,881.86 合计 11,775,976.37 5,812,884.03 11,775,976.37 71、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 162,196,505.09 208,920,763.97 148 / 224 2016 年年度报告递延所得税费用 -12,489,386.53 -4,374,407.98 合计 149,707,118.56 204,546,355.99 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 72、其他综合收益 □适用 √不适用 73、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额政府补助 25,827,259.97 6,277,000.00 利息收入 18,300,758.23 16,227,883.38 万事利集团有限公司往来款 7,217,685.96 其他往来款 41,698,144.65 4,520,000.00 房屋租赁费及信息服务费 10,928,065.77 其他 2,029,203.85 1,983,126.27 合计 98,783,432.47 36,225,695.61 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额办公费 10,503,155.71 8,127,986.10 差旅费 4,532,113.48 6,530,439.05 租赁费 19,572,106.89 13,117,691.79 车辆费 6,123,453.56 5,761,711.03 业务招待费 1,498,673.55 1,078,397.50 聘请中介机构费 6,534,134.97 9,404,224.63 业务宣传费 1,057,508.36 591,074.41 通讯费 3,160,305.16 2,704,309.75 会议费 1,022,888.49 1,127,285.12 违约金、罚款及赔偿支出 8,895,535.56 5,194,294.83 咨询费 4,096,009.69 1,844,597.64 劳保费 427,424.56 354,942.92 金融业务手续费 1,817,878.61 711,191.74 149 / 224 2016 年年度报告检测费 4,242,355.23 1,616,843.30 安全费 34,086,138.12 18,477,125.22 往来款 5,984,310.51 7,926,202.14 销售服务费 4,327,755.93 3,293,319.35 其他 18,027,434.04 6,671,818.22 合计 135,909,182.42 94,533,454.74 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额委托贷款利息收入 1,008,333.33 收回委托贷款 50,000,000.00 竞拍保证金退回 54,100,000.00 收回股东欠款 36,000,000.00 合计 36,000,000.00 105,108,333.33 (4). 支付的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额处置子公司支付的现金净额 2,416,676.60 联营企业借款 245,000.00 预付项目收购款 200,943,202.91 100,880,097.09 预付股权收购款 43,394,300.00 加气站租赁款 4,800,000.00 2,800,000.00 土地竞买保证金 2,000,000.00 其他 331,244.00 870,487.18 合计 251,468,746.91 107,212,260.87 (5). 收到的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额融资租赁款 601,000,000.00 424,350,684.52 关联方借款 5,200,000.00 合计 606,200,000.00 424,350,684.52 (6). 支付的其他与筹资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 150 / 224 2016 年年度报告项目本期发生额上期发生额融资租赁费 981,849,151.19 890,056,502.16 融资租赁保证金 53,450,000.00 子公司晋西北公司还股东借款及利 87,286,000.01 息 10,000,000.00 定向增发中介费 850,000.00 其他 580,000.00 合计 1,045,879,151.19 978,192,502.17 74、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用□不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 350,850,078.98 540,261,461.40 加：资产减值准备 8,950,523.95 10,568,301.03 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 342,425,877.09 301,757,385.90 性生物资产折旧无形资产摊销 8,010,900.61 5,844,007.37 长期待摊费用摊销 2,151,277.95 1,011,871.74 处置固定资产、无形资产和其他长期 -38,077,096.95 -4,421,307.86 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号 642.00 1,052.44 填列）公允价值变动损失（收益以“－”号填列）财务费用（收益以“－”号填列） 365,536,022.91 307,194,587.48 投资损失（收益以“－”号填列） -1,242,901.82 -393,354.43 递延所得税资产减少（增加以“－” -12,372,799.30 -4,272,843.88 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” -116,587.23 -101,564.10 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -19,181,669.14 -9,727,332.42 经营性应收项目的减少（增加以 -1,129,331,172.11 -142,048,124.22 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 377,782,905.94 -111,641,210.64 “－”号填列）其他 -4,032,674.51 经营活动产生的现金流量净额 255,386,002.88 890,000,255.30 2．不涉及现金收支的重大投资和筹 151 / 224 2016 年年度报告资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 2,040,859,347.29 2,211,586,017.30 减：现金的期初余额 2,211,586,017.30 1,391,423,850.05 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -170,726,670.01 820,162,167.25 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 √适用 □不适用单位：元币种：人民币金额本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 56,286,000.00 其中：忻州国新公司 42,000,000.00 大同国新公司 14,286,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 2,812,750.19 其中：忻州国新公司 64,986.97 大同国新公司 2,747,763.22 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物其中：忻州国新公司大同国新公司取得子公司支付的现金净额 53,473,249.81 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金 2,040,859,347.29 2,211,586,017.30 其中：库存现金 347,570.63 561,618.95 可随时用于支付的银行存款 2,040,511,776.66 2,211,024,398.35 可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项 152 / 224 2016 年年度报告拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 2,040,859,347.29 2,211,586,017.30 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 75、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： √适用 □不适用公司本期同一控制下企业合并导致合并范围变更，影响期初资本公积增加 96,237,278.53 元，影响期初专项储备增加 5,295.92 元，影响期初未分配利润增加 298,101.36 元，影响期初少数股东权益增加 112,194,872.13 元。 76、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金 172,631,479.93 银行承兑汇票保证金应收票据存货固定资产无形资产 5,544,541.99 向银行抵押借款货币资金 3,000,000.00 履约保函保证金合计 181,176,021.92 / 153 / 224 2016 年年度报告其他说明：公司以在建工程及固定资产进行售后租回，导致资产所有权受限：售后租回资产资金提供方协议约定租赁物原值融资租赁本金起始日期截止日期晋中市天然气管网民生金融租赁股份有限公司 58,636,410.84 60,000,000.00 2014-6-30 2017-6-30 神池－五寨－岢岚天然气输气管道工程项目的设备、设交银金融租赁有限责任公司 139,002,875.01 120,000,000.00 2015-3-25 2020-12-15 施平遥液化工厂中建投租赁有限责任公司 102,690,000.00 100,000,000.00 2013-12-6 2020-2-25 怀仁－原平输气管网兴业金融租赁有限责任公司 545,860,000.00 300,000,000.00 2014-4-20 2019-1-24 洪洞－安泽－长子输气管线及盂县－阳泉（复线）输气交银金融租赁有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 2012-6-29 2018-6-24 管线中部分输气管道及压力调节系统洪洞－安泽－长子输气管线及盂县－阳泉（复线）输气交银金融租赁有限公司 243,474,165.60 243,474,165.60 2012-1-11 2018-1-24 管线中部分输气管道平遥－临汾、临汾－侯马天然气输气管道工程相关设施、交银金融租赁有限公司 420,000,000.00 420,000,000.00 2013-4-15 2019-1-15 设备平遥－临汾、临汾－侯马天然气输气管道工程相关设施、交银金融租赁有限公司 302,299,550.88 300,000,000.00 2014-3-6 2020-3-15 设备招银金融租赁有限公司、兴业新绛－侯马－运城输气管网 153,290,040.67 229,299,756.58 2012-11-21 2017-11-21 金融租赁有限责任公司招银金融租赁有限公司、兴业金沙滩－大同输气管网 81,141,168.26 2012-11-21 2017-11-21 金融租赁有限责任公司 154 / 224 2016 年年度报告售后租回资产资金提供方协议约定租赁物原值融资租赁本金起始日期截止日期招银金融租赁有限公司、兴业太原－平遥输气管网 254,757,739.22 250,862,379.62 2012-10-26 2017-10-26 金融租赁有限责任公司岚县—普明输气管网及附属设施、盂县—寿阳输气管网交银金融租赁有限公司 303,459,296.34 300,000,000.00 2012-4-1 2018-4-24 及附属设施晋侯线翼城—沁水段、曲沃-绛县-垣曲部分设施设备交银金融租赁有限公司 240,696,654.21 240,000,000.00 2013-2-1 2019-2-1 屯留—襄垣、寿阳分输站—榆次中建投租赁有限责任公司 334,000,000.00 300,000,000.00 2014-7-10 2019-7-10 晋侯一期、曲沃液化工厂中建投租赁有限责任公司不低于 223,000,000.00 200,000,000.00 2015-8-9 2020-5-20 远东宏信（天津）融资租赁有机器设备 60,093,392.21 60,000,000.00 2015-9-30 2020-9-30 限公司晋侯线翼城—沁水段、曲沃-绛县-垣曲部分设施设备交银金融租赁有限公司 142,679,647.92 110,000,000.00 2015-3-25 2020-12-15 机器设备交银金融租赁有限公司 153,990,000.00 20,000,000.00 2012-12-5 2018-12-15 输气管线、加气站及部分设施设备交银金融租赁有限公司评估值 171,025,738.65 149,000,000.00 2014-3-14 2018-3-15 离石长输管线、临县城区管网、光明站山西金融租赁有限公司 91,870,000.00 80,000,000.00 2014-10-24 2017-10-23 黄白塔-城庄管线、光明-黄白塔管线、城庄-白文管线、山西金融租赁有限公司 57,532,723.12 50,000,000.00 2016-11-15 2021-9-15 黄白塔门站远东宏信（天津）融资租赁有机器设备 40,524,477.54 40,000,000.00 2016-3-31 2021-3-31 限公司岚县－太原天然气输气管线中岚县－古交段输气管线北银金融租赁有限公司 270,000,000.00 270,000,000.00 2016-8-15 2021-5-31 155 / 224 2016 年年度报告 77、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： □适用 √不适用 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □适用 √不适用 78、套期 □适用 √不适用 79、其他 □适用 √不适用 156 / 224 2016 年年度报告八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 √适用 □不适用 (1). 本期发生的非同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位：元币种：人民币股权取得比被购买方名股权取得时股权取得方购买日的确定购买日至期末被购购买日至期末被购股权取得成本例购买日称点式依据买方的收入买方的净利润（%）忻州国新公 2016 年 12 月 42,165,600.00 60.00 股权收购 2016-12-31 支付大部分股司权转让价款，并取得控制权大同国新公 2016 年 8 月 14,286,000.00 100.00 股权收购 2016-8-31 支付全部收购 -296,905.97 司价款并取得控制权 157 / 224 2016 年年度报告 (2). 合并成本及商誉 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目忻州国新公司大同国新公司合并成本 42,165,600.00 14,286,000.00 --现金 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他合并成本合计 42,165,600.00 14,286,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份 30,767,469.53 13,280,887.68 额商誉/合并成本小于取得的可辨认净 11,398,130.47 1,005,112.32 资产公允价值份额的金额 (3). 被购买方于购买日可辨认资产、负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币忻州国新公司/大同国新公司购买日公允价值购买日账面价值购买日公允价值购买日账面价值资产： 135,991,502.26 156,230,313.97 15,549,168.46 16,002,513.93 货币资金 64,986.97 64,986.97 2,747,763.22 2,747,763.22 应收款项 506,523.90 506,523.90 存货 356,904.12 356,904.12 固定资产 2,190,913.20 2,273,808.98 10,194,653.50 10,607,750.20 无形资产 8,256,885.91 8,500,503.20 473,877.13 514,125.90 在建工程 122,050,250.11 141,962,548.75 其他 2,565,038.05 2,565,038.05 2,132,874.61 2,132,874.61 负债： 84,712,386.38 84,712,386.38 2,268,280.78 2,268,280.78 借款应付款项 84,712,386.38 84,712,386.38 2,268,280.78 2,268,280.78 递延所得税负债净资产 51,279,115.88 71,517,927.59 13,280,887.68 13,734,233.15 减：少数股东 158 / 224 2016 年年度报告权益取得的净资产 51,279,115.88 71,517,927.59 13,280,887.68 13,734,233.15 (4). 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □适用 √不适用 (5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 □适用√不适用 (6). 其他说明： □适用√不适用 159 / 224 2016 年年度报告 2、同一控制下企业合并 □适用 □不适用 (1). 本期发生的同一控制下企业合并 √适用 □不适用单位:元币种:人民币合并当期期初合并当期期初被合并方名企业合并中取构成同一控制下合并日的确比较期间被合比较期间被合合并日至合并日被合至合并日被合称得的权益比例企业合并的依据定依据并方的收入并方的净利润并方的收入并方的净利润长治远东 51.00 同受国新能源集 2016-7-31 支付全部收 1,717,641.63 -26,167.53 1,295,646.89 -1,683,181.22 团控制购价款并取得控制权长子远东 51.00 同受国新能源集 2016-7-31 支付全部收 2,221,007.71 -500,067.78 2,168,344.30 -970,925.67 团控制购价款并取得控制权国新晋高 51.00 同受国新能源集 2016-7-31 支付全部收 -578.75 -10,165.00 团控制购价款并取得控制权国新下孔 51.00 同受国新能源集 2016-7-31 支付全部收 -126,261.39 -625,207.89 团控制购价款并取得控制权国新中昊盛 51.00 同受国新能源集 2016-10-31 支付全部收 48,858,803.10 5,138,844.12 38,637,813.66 6,626,243.70 团控制购价款并取得控制权山西远东 51.00 同受国新能源集 2016-7-31 支付全部收 -1,860.81 -5,500.83 团控制购价款并取得控制权 160 / 224 2016 年年度报告山西新朔公 51.00 同受国新能源集 2016-10-31 支付全部收 -447,586.94 38,071.95 司团控制购价款并取得控制权阳泉国栋 51.00 同受国新能源集 2016-10-31 支付全部收 -26,895.59 -41,069.06 团控制购价款并取得控制权 (2). 合并成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目长治远东长子远东国新晋高国新下孔国新中昊盛山西远东山西新朔公司阳泉国栋合并成本 17,141,900.00 16,108,200.00 1,674,800.00 8,307,300.00 46,009,700.00 16,821,600.00 16,855,000.00 5,652,400.00 --现金 17,141,900.00 16,108,200.00 1,674,800.00 8,307,300.00 46,009,700.00 16,821,600.00 16,855,000.00 5,652,400.00 --非现金资产的账面价值 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价 (3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币长治远东公司长子公司国新晋高公司国新下孔公司合并日上期期末合并日上期期末合并日上期期末合并日上期期末 161 / 224 2016 年年度报告资产: 35,937,260.08 33,067,713.24 29,540,962.51 29,042,885.91 2,976,371.93 2,972,950.68 17,423,932.47 18,820,634.68 货币资金 7,255,085.31 998,376.90 3,763,274.85 635,570.02 1,913,199.81 2,068,633.96 2,402,257.53 2,529,899.64 应收款项 5,118,491.87 14,869,368.29 13,646,817.21 23,473,626.73 336,552.93 334,760.18 134,339.20 1,661,561.06 存货 69,798.32 38,661.15 312,939.33 - 固定资产 1,259,644.44 1,383,763.53 779,109.71 821,363.63 9,874.50 12,945.89 274,829.31 304,171.35 无形资产在建工程 12,409,711.78 7,183,057.70 2,811,849.87 2,391,575.53 711,803.07 551,669.03 5,804,502.43 5,381,931.37 其他 9,824,528.36 8,594,485.67 8,226,971.54 1,720,750.00 4,941.62 4,941.62 8,808,004.00 8,943,071.26 负债: 8,896,250.79 6,000,536.42 2,208,035.38 1,209,891.00 13,500.00 9,500.00 3,184,261.25 4,454,702.07 借款应付款项 8,896,250.79 6,000,536.42 2,208,035.38 1,209,891.00 13,500.00 9,500.00 3,184,261.25 4,454,702.07 其他净资产 27,041,009.29 27,067,176.82 27,332,927.13 27,832,994.91 2,962,871.93 2,963,450.68 14,239,671.22 14,365,932.61 减：少数股东权益取得的净资 27,041,009.29 27,067,176.82 27,332,927.13 27,832,994.91 2,962,871.93 2,963,450.68 14,239,671.22 14,365,932.61 产国新中昊盛公司山西远东公司山西新朔公司阳泉国栋公司合并日上期期末合并日上期期末合并日上期期末合并日上期期末资产: 281,172,681.77 217,457,930.98 29,978,200.74 29,980,061.55 42,445,241.02 37,315,750.07 11,006,642.23 10,692,594.66 货币资金 43,196,975.63 37,948,537.30 28,200.74 30,061.55 57,089.23 1,403,411.92 455,507.63 1,303,359.37 应收款项 26,610,706.08 4,230,584.28 29,950,000.00 29,950,000.00 283,804.18 274,304.18 存货 568,404.30 129,876.03 162 / 224 2016 年年度报告固定资产 118,965,985.88 121,902,889.99 632,321.62 743,127.92 131,099.10 152,428.90 无形资产 7,299,365.14 7,462,305.03 在建工程 53,192,235.39 25,866,091.80 18,882,296.41 17,645,266.10 5,902,101.58 4,693,063.82 其他 31,339,009.35 19,917,646.55 22,873,533.76 17,523,944.13 4,234,129.74 4,269,438.39 负债: 209,580,386.31 151,004,479.64 12,864,288.01 7,287,210.12 989,597.74 648,654.58 借款 96,000,000.00 80,000,000.00 应付款项 87,038,742.71 45,519,533.46 12,864,288.01 7,287,210.12 989,597.74 648,654.58 其他 26,541,643.60 25,484,946.18 净资产 71,592,295.46 66,453,451.34 29,978,200.74 29,980,061.55 29,580,953.01 30,028,539.95 10,017,044.49 10,043,940.08 减：少数股东权益取得的净 71,592,295.46 66,453,451.34 29,978,200.74 29,980,061.55 29,580,953.01 30,028,539.95 10,017,044.49 10,043,940.08 资产 3、反向购买 □适用 √不适用 163 / 224 2016 年年度报告 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用新设子公司：天然气公司 2016 年新设子公司国新城市燃气、国新电力销售及国新交通。天然气公司子公司国新利用公司 2016 年新设立子公司朔州国新公司及国新华储。天然气子公司煤层气公司 2016 年新设子公司襄垣国新液化。国新城市燃气注册资本 1.5 亿元，其中天然气公司出资 1.5 亿元，占注册资本的 100.00%，天然气公司已缴付出资 1,000.00 万元。国新城市燃气主要经营天然气、煤层气开发利用；天然气管道及相关设备的维护、抢修；天然气工程施工、工程设计、工程咨询；天然气、压缩天然气技术研究、技术咨询；燃气灶具、天然气灶具、锅炉及相关仪器、仪表设备、管材管件的销售；汽车租赁。国新电力销售注册资本 2,100.00 万元，其中天然气公司出资 2,100.00 万元，占注册资本的 100.00%；天然气公司已缴付出资 2,100.00 万元。国新电力销售主要经营电力供应：售电业务；合同能源管理；新能源技术开发；电力节能技术咨询、技术开发及技术推广服务；建设工程：电力工程施工、勘查、设计、监理；电力设施安装、维修、试验；电线电缆、电力设备的销售；电力工程技术咨询；供热服务；热水供应设备的销售。国新交通注册资本 3,000.00 万元，其中天然气公司出资 3,000.00 万元，占注册资本的 100.00%，截止 2016 年 12 月 31 日天然气公司尚未缴付出资。国新交通主要经营汽车租赁、机动车维修、道路货物运输（取得道路运输管理部门核发的相关经营许可证后方可经营）；互联网信息服务（取得通信管理局核发的《经营增值电信业务（含经营性互联网信息服务）许可证》后方可经营）；物流信息咨询服务；汽车装潢；汽车展示展览服务；新能源汽车充电设施的建设管理；食品经营（取得食品药品监管部门核发的《食品经营许可证》后方可经营）；广告业务；票务代理；礼仪服务；会务服务；电线电缆、 164 / 224 2016 年年度报告电子产品、五金交电、钢材、建材、汽车、汽车饰品、汽车配件及零部件、日用品、办公用品、计算机软硬件及辅助设备的销售；机电设备（不含特种设备）的安装及销售。朔州国新公司注册资本 1 亿元，其中国新利用公司出资 6,500.00 万元，占注册资本的 65%；朔州市鑫晟石化有限公司出资 3,500.00 万元，占注册资本的 35.00%；国新利用公司已缴付出资 200.00 万元，朔州市鑫晟石化有限公司已缴付出资 100.00 万元。朔州国新公司主要从事燃气经营；机动车维修；充电桩的建设与使用；石化技术服务；销售润滑油、日用百货。国新华储注册资本 5,000.00 万元，其中国新利用公司出资 3,250 万元，占注册资本的 65.00%；晋中市华储石油销售有限公司出资 1,750.00 万元，占注册资本的 35.00%；截止 2016 年 12 月 31 日双方均未缴付出资。国新华储主要经营加油站、加气站的管理；润滑油的销售。襄垣国新液化注册资本 1.5 亿元，其中煤层气公司出资 1.5 亿元，占注册资本的 100.00%；煤层气公司已缴付出资 5,000.00 万元。襄垣国新液化主要经营煤层气（天然气）输气管网规划、设计、建设的组织经营管理；煤层气（天然气）对外专营的管理实施；煤层气（天然气）输送、配送、储运的管理；煤层气（天然气）开发利用与咨询服务；煤层气（天然气）加气站建设的组织管理；煤层气（天然气）汽车改装的管理服务；压缩煤层气（天然气）、液化煤层气（天然气）运营的管理；燃气经营:特种设备移动式压力容器充装:道路货物运输：压缩煤层气（天然气）、液化煤层气（天然气）的生产、储存、运输与销售；收费燃气供应服务；自有房屋租赁；煤层气（天然气）管材、管件、仪器、仪表设备的销售；汽车销售（除小轿车）；润滑油销售；食品经营：预包装食品零售,日用百货、燃气器具的批发与零售，燃气材料、设备和配件的销售。 6、其他 □适用√不适用 165 / 224 2016 年年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司持股比例(%) 取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式上海联海房产有上海市上海市陆家浜路 1380 房地产开发 60.00 设立限公司号天然气公司山西省太原市高新区中心街商业 100.00 重大资产重组置入 6号晋中洁源公司山西省晋中市榆次区榆太路商业 88.67 同一控制下企业合并 100 号煤层气公司山西省太原市高新技术开发商业 88.27 非同一控制下企业合区长治路 299 号并国新液化公司山西省晋中市寿阳县朝阳西工业 100.00 设立街6号沁源公司山西省沁源县沁河镇胜利路商业 51.00 设立南端襄垣煤层气山西省长治市襄垣县古韩镇商业 60.00 设立西城庄南凹垴 40 号 3 排1户长子森众公司山西省长子县丹朱东街 395 商业 70.00 非同一控制下企业合号龙城花园大门西侧并第四号商铺襄垣国新液化山西省山西省襄垣县新建东工业 100.00 设立 166 / 224 2016 年年度报告街 125 号长治远东山西省长治市英雄北路 401 商业 51.00 同一控制下企业合并号沁县远东山西省长治市沁县新店镇新商业 100.00 同一控制下企业合并店村长子远东山西省长治市长子县漳源南商业 51.00 同一控制下企业合并路国新晋高山西省山西省晋城市高平市商业 51.00 同一控制下企业合并育红街 3 号国新下孔山西省山西省晋城市阳城县商业 51.00 同一控制下企业合并凤城镇下孔村国新中昊盛山西省山西省晋城市阳城县商业 51.00 同一控制下企业合并凤城镇东关村阳城中泰山西省山西省晋城市阳城县商业 100.00 同一控制下企业合并北留镇南留村阳城森众山西省山西省晋城市阳城县商业 100.00 同一控制下企业合并新阳西街阳城晋能山西省山西省晋城市阳城县商业 100.00 同一控制下企业合并八甲口上孔村山西远东山西省太原市杏花岭区建设 51.00 同一控制下企业合并北路 125 号临县燃气公司山西省临县临泉镇柏树沟村商业 51.00 设立柏桐苑小区新源管输公司山西省临县临泉镇胜利坪村商业 60.00 设立旭日光大公司山西省北京市朝阳区利泽西商业 100.00 非同一控制下企业合园二区 212 号（住宅）并楼 1604 室 167 / 224 2016 年年度报告晋西北公司山西省忻州市五寨县孙家坪工业 51.00 设立乡阳坡村忻州燃气公司山西省忻州市忻府区七一南商业 51.00 非同一控制下企业合路 34 号并蓝天燃源公司山西省忻州市忻府区胜利街商业 100.00 非同一控制下企业合南端并慕山加气站山西省山西省忻州市忻府区商业 51.00 设立七一北路宏业管道公司山西省忻州忻府区七一南路商业 100.00 非同一控制下企业合 34 号产清徐天然气公司山西省清徐县徐沟镇金川路商业 70.00 非同一控制下企业合锦绣苑小区 8-005 号并五台山公司山西省山西省忻州市五台山商业 90.00 设立风景名胜区金岗库移民商住小区 126 号平遥液化公司山西省晋中市平遥县段村镇工业 51.00 设立西安社村灵石通义公司山西省晋中市灵石县翠峰镇商业 41.00 设立新建街南（通宇办公大楼一层）晋西南公司山西省河津市僧楼镇南方平商业 51.00 设立村北众能公司山西省太原市阳曲县大盂镇工业 50.00 设立大盂村 20062010004 号众凯公司山西省太原市阳曲县大盂镇商业 64.84 设立大盂村 00023 号 168 / 224 2016 年年度报告寿阳热电公司山西省晋中市寿阳县南燕竹工业 51.00 设立镇白家庄国新利用公司山西省山西省晋中市祁县经商业 100.00 设立济开发区麻家堡村（208 国道西侧）运城国新公司山西省夏县水头镇供销社家商业 60.00 设立属院忻州国新公司山西省代县 108 国道外环三商业 60.00 非同一控制下企业合圪塔并大同国新公司山西省大同市城区前进街桐商业 100.00 非同一控制下企业合城金域致和创投大厦并 13 号楼朔州国新公司山西省朔州市开发区建设北商业 65.00 设立路西侧发斯特大厦小区5层山西新朔公司山西省朔州市振华东街 51 商业 51.00 同一控制下企业合并号阳泉国栋山西省山西省阳泉市郊区义商业 51.00 同一控制下企业合并井镇南庄村村委会办公楼国新华储山西省太原市太原不锈钢产商业 65.00 设立业园区丰泽路 5 号 5 层B区上海国新公司上海市中国（上海）自由贸商业 51.00 设立易试验区富特西一路 477 号 4 层 B21 室霍州液化公司山西省霍州市大张镇西张村工业 100.00 设立 169 / 224 2016 年年度报告中液互联公司山西省太原市高新区中心街商业 51.00 设立 6 号 2 幢 3 单元 1-3 层国新城市燃气山西省山西省吕梁市离石区商业 100.00 设立莲花新区 1 幢 6 层国新电力销售山西省太原高新区中心街 6 商业 100.00 设立号2幢1层3号国新交通山西省太原高新区中心街 6 商业 100.00 设立号 2 幢 3 号二层在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：天然气公司于 2015 年 12 月份对子公司煤层气公司进行了单方增资，增资完成后煤层气公司注册资本为 44,750.00 万元，其中：天然气公司出资 30,500.00 万元，出资比例为 68.16%；旭日光大公司出资 9,000.00 万元，出资比例为 20.11%，公司合计持股比例为 88.27%。根据煤层气公司 2015 年第四次股东会决议及章程修正案规定，天然气公司表决权比例、利润分配比例为 68.715%；旭日光大公司表决权比例、利润分配比例为 19.759%，公司合计表决权比例为 88.474%。持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：投资方持有的表决权足以使其目前有能力主导被投资方的相关活动。 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期向少数股东宣告分派的股子公司名称本期归属于少数股东的损益期末少数股东权益余额比例利煤层气公司 11.73% 3,323,637.67 159,646,507.31 170 / 224 2016 年年度报告子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： √适用 □不适用详见“附注七（一）1、企业集团的构成”。其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币子期末余额期初余额公司流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计名称煤 124,254.86 353,976.59 478,231.45 176,853.10 246,313.33 423,166.43 125,116.14 278,163.89 403,280.03 128,527.80 210,183.78 338,711.58 层气公司本期发生额上期发生额子公司名称经营活动现金经营活动现金营业收入净利润综合收益总额营业收入净利润综合收益总额流量流量煤层气公司 92,919.30 1,141.92 1,141.92 4,848.87 118,241.16 1,620.64 1,620.64 20,074.38 171 / 224 2016 年年度报告 172 / 224 2016 年年度报告 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 √适用 □不适用 (1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明： √适用□不适用天然气公司原对运城国新公司持股 55.00%，2016 年 1 月天然气公司将对运城国新公司所持股权转让给全资子公司国新利用公司；2016 年 3 月国新利用公司收购了运城国新公司少数股东夏县新晟商贸有限责任公司所持运城国新公司 5.00%股权，截止 2016 年 12 月 31 日国新利用公司持有运城国新公司 60.00%股权。 (2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响： √适用□不适用单位:元币种:人民币运城国新公司购买成本/处置对价 --现金 500,300.00 --非现金资产的公允价值购买成本/处置对价合计 500,300.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资 493,566.33 产份额差额 6,733.67 其中：调整资本公积 -6,733.67 调整盈余公积调整未分配利润其他说明 □适用 √不适用 3、在合营企业或联营企业中的权益 √适用 □不适用 173 / 224 2016 年年度报告 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用□不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企合营企业业或联营或联营企主要经营地注册地业务性质企业投资业名称直接间接的会计处理方法山西压缩山西省太原市长治商业 50.00 权益法天然气集路 251 号团有限公司大同华润山西省大同市南三商业 25.00 权益法燃气有限环路北侧山公司煤大厦山西国际山西省太原市东缉商业 49.00 权益法电力天然虎营 37 号气有限公司太原燃气山西省太原市高新商业 40.00 权益法集团有限区晋阳街发公司展路华顿大厦九层在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：天然气公司对山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司持股比例为 26.667%，天然气公司子公司煤层气公司对山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司持股比例为 13.333%，天然气公司对煤层气公司持股比例为 88.27%，故对山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司持股比例为 38.44%，表决权比例为 40%。持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：无 (2). 重要合营企业的主要财务信息 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额山西压缩天然气集山西压缩天然气集团有限公司团有限公司流动资产 1,206,005,128.33 726,071,064.84 其中：现金和现金等价 460,600,589.27 324,672,641.35 物非流动资产 2,593,678,524.94 2,010,113,800.42 174 / 224 2016 年年度报告资产合计 3,799,683,653.27 2,736,184,865.26 流动负债 1,246,277,918.91 1,139,888,735.88 非流动负债 1,950,250,416.42 1,130,851,324.79 负债合计 3,196,528,335.33 2,270,740,060.67 少数股东权益 187,375,573.73 161,872,149.28 归属于母公司股东权益 415,779,744.21 303,572,655.31 按持股比例计算的净资产份 207,889,872.10 151,786,327.66 额调整事项 -3,034.17 -3,034.17 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 -3,034.17 -3,034.17 对合营企业权益投资的账面 207,886,837.94 151,783,293.49 价值存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值营业收入 833,698,793.91 485,305,339.24 财务费用 -3,627,910.67 980,743.33 所得税费用 7,421,639.47 3,270,441.27 归属于母公司的净利润 12,207,088.90 -8,870,092.98 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 12,207,088.90 -8,870,092.98 本年度收到的来自合营企业的股利其他说明按持股比例计算的净资产份额与对合营企业权益投资的账面价值中的其他调整，系合营企业专项储备期末余额按公司持股比例计算所享有份额。 175 / 224 2016 年年度报告 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额大同华润燃气有山西国际电力天太原燃气集团有限大同华润燃气有山西国际电力天太原燃气集团有限限公司然气有限公司公司限公司然气有限公司公司流动资产 258,494,337.74 39,128,918.86 736,151,552.04 368,699,848.90 28,053,565.88 531,611,347.36 非流动资产 511,257,789.18 186,720,682.05 656,270,965.71 501,055,729.95 192,335,811.74 322,547,330.33 资产合计 769,752,126.92 225,849,600.91 1,392,422,517.75 869,755,578.85 220,389,377.62 854,158,677.69 流动负债 385,289,168.31 121,600,489.54 453,010,918.28 541,654,017.02 75,062,918.00 182,819,524.93 非流动负债 51,851.90 56,056,631.67 370,485,028.86 74,865,176.83 131,205,983.33 负债合计 385,341,020.21 177,657,121.21 823,495,947.14 541,654,017.02 149,928,094.83 314,025,508.26 少数股东权益 4,209,860.53 50,284,460.74 4,490,037.63 24,483,266.03 归属于母公司股东权益 380,201,246.18 48,192,479.70 518,642,109.87 323,611,524.20 70,461,282.79 515,649,903.40 按持股比例计算的净资产份额 95,050,311.55 23,614,315.05 207,456,843.95 80,902,881.05 34,526,028.57 206,259,961.36 调整事项 -669,326.96 -1,903,951.52 -45,177.68 -447,019.31 -2,429,937.82 -238,188.68 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 -669,326.96 -1,903,951.52 -45,177.68 -447,019.31 -2,429,937.82 -238,188.68 对联营企业权益投资的账面价值 94,380,984.59 21,710,363.53 207,411,666.27 80,455,861.74 32,096,090.75 206,021,772.68 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 596,192,358.87 71,097,906.49 1,514,024,959.76 601,043,580.16 148,792,968.16 2,055,195,598.35 归属于母公司的净利润 55,700,491.39 -21,195,361.67 6,474,733.97 60,423,208.08 -18,909,779.73 8,183,156.40 终止经营的净利润 176 / 224 2016 年年度报告其他综合收益综合收益总额 55,700,491.39 -21,195,361.67 6,474,733.97 60,423,208.08 -18,909,779.73 8,183,156.40 本年度收到的来自联营企业的股利 1,200,000.00 其他说明按持股比例计算的净资产份额与对联营企业权益投资的账面价值中的其他调整，系联营企业专项储备期末余额按公司持股比例计算所享有份额。 177 / 224 2016 年年度报告 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额合营企业：投资账面价值合计 21,453,837.67 24,088,592.80 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -2,634,755.13 -137,188.03 --其他综合收益 --综合收益总额 -2,634,755.13 -137,188.03 联营企业：投资账面价值合计 301,094,086.50 284,619,263.22 下列各项按持股比例计算的合计数 --净利润 -8,355,176.72 -4,649,844.02 --其他综合收益 --综合收益总额 -8,355,176.72 -4,649,844.02 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用√不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用√不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用√不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用√不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 178 / 224 2016 年年度报告 6、其他 □适用√不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 (一) 信用风险信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要与应收款项有关。本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。 (二) 市场风险金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。（1）利率风险利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。公司目前固定利率借款占外部借款的 25%-35%。在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的 50%基准点的变动时，将不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。（2）汇率风险：无（3）其他价格风险：无 (三) 流动性风险流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 179 / 224 2016 年年度报告本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：期末余额项目 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-5 年 5 年以上合计短期借款 1,660,250,000.00 1,660,250,000.00 应付票据 357,609,802.89 357,609,802.89 应付账款 130,303,332.53 130,303,332.53 应付利息 81,049,902.02 81,049,902.02 应付股利 12,352,054.78 12,352,054.78 其他应付款 1,306,760,937.07 1,306,760,937.07 长期借款 3,617,116,638.55 2,735,230,579.04 3,290,864,804.81 1,218,511,011.14 1,170,932,073.64 12,032,655,107.18 长期应付款 91,696,526.96 91,696,526.96 应付债券 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00 其他非流动负债 5,600,000.00 5,600,000.00 合计 7,257,139,194.80 2,735,230,579.04 3,290,864,804.81 2,218,511,011.14 1,176,532,073.64 16,678,277,663.43 180 / 224 2016 年年度报告年初余额项目 1 年以内 1-2 年 2-3 年 3-5 年 5 年以上合计短期借款 1,264,300,000.00 1,264,300,000.00 应付票据 89,631,079.27 89,631,079.27 应付账款 125,605,612.91 125,605,612.91 应付利息 56,056,563.67 56,056,563.67 应付股利 13,202,746.23 13,202,746.23 其他应付款 1,193,016,147.04 1,193,016,147.04 长期借款 1,769,201,435.49 3,370,312,896.04 2,248,769,360.45 1,725,447,702.10 863,888,359.80 9,977,619,753.88 长期应付款 91,710,048.93 91,696,526.96 183,406,575.89 其他非流动负债 4,600,000.00 4,600,000.00 合计 4,602,723,633.54 3,462,009,423.00 2,248,769,360.45 1,725,447,702.10 868,488,359.80 12,907,438,478.89 181 / 224 2016 年年度报告十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 □适用√不适用 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 □适用√不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用√不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用√不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用√不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用√不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用√不适用 9、其他 □适用√不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用□不适用单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例(%) (%) 山西省国新太原市小商业 64,579.00 31.64 31.64 能源发展集店区长风团有限公司大街 108 号（以下简称 182 / 224 2016 年年度报告 “国新能源集团”）本企业的母公司情况的说明根据公司 2014 年第三次临时股东大会决议，申请增加注册资本 76,500,000.00 元。经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2087 号文批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）76,500,000 股，向中华联合财产保险股份有限公司增发 34,000,000 股，平安资产管理有限责任公司增发 25,500,000 股，上海诚鼎扬子投资合伙企业（有限合伙）增发 5,100,000 股，上海诚鼎德同股权投资基金有限公司增发 7,480,000 股，上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）增发 4,420,000 股；其中中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资合伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德同股权投资基金有限公司、上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）与国新能源集团签订了《一致行动协议》。本企业最终控制方是山西省国有资产监督管理委员会。 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用□不适用本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 √适用 □不适用本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 √适用 □不适用合营或联营企业名称与本企业关系山西压缩天然气集团有限公司合营企业及同一母公司山西普华燃气有限公司合营企业大同华润燃气有限公司联营企业山西国际电力天然气有限公司联营企业及同受国新能源集团控制山西原平国新压缩天然气有限公司联营企业山西中油压缩天然气有限公司联营企业临汾市城燃天然气有限公司联营企业朔州京朔天然气管道有限公司联营企业霍州华润燃气有限公司联营企业阳泉华润燃气有限公司联营企业山西三晋新能源发展有限公司联营企业山西中油新捷天然气有限公司联营企业山西沁水国新煤层气综合利用有限公司联营企业 183 / 224 2016 年年度报告太原燃气集团有限公司联营企业及同受国新能源集团控制山西国新能源发展集团永和综合开发有联营企业限公司古交市国新煤层气综合利用有限公司联营企业山西国新瑞东燃气有限公司联营企业其他说明 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系太原市宏展房地产开发有限公司参股股东山西田森集团物流配送有限公司参股股东山西压缩天然气集团晋东有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团交城有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团运城有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团吕梁有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团晋北有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团忻州有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团晋中有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团朔州有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团临汾有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团汽车销售有限公司母公司的控股子公司山西压缩天然气集团有限公司太原分公母公司的控股子公司司山西国新物流有限公司母公司的控股子公司山西国新正泰新能源有限公司母公司的控股子公司平遥远东燃气有限公司母公司的控股子公司山西远东实业有限公司母公司的控股子公司晋中市国新和盛物资贸易有限公司母公司的控股子公司山西国新清洁能源开发利用有限公司其他山西华润国新交通能源有限公司母公司的控股子公司阳曲华润燃气有限公司其他孝义市天然气有限公司其他山西省国新能源发展集团胜达煤炭有限母公司的全资子公司公司山西省冶金物资总公司母公司的全资子公司晋中市洁源天然气有限公司其他山西省国新能源发展集团晋中煤炭有限母公司的全资子公司公司山西国电定襄燃气有限公司母公司的控股子公司山西国电科莱天然气有限公司母公司的控股子公司 184 / 224 2016 年年度报告山西国新北斗卫星应用科技有限公司母公司的控股子公司山西国运液化天然气发展有限公司母公司的控股子公司山西煤乡酒店有限公司母公司的全资子公司山西国新和盛新能源有限公司母公司的控股子公司山西精英科技股份有限公司其他山西田森农副产品加工配送有限公司其他山西田森集团有限公司其他山西田森物业管理股份有限公司其他山西田森餐饮连锁配送有限公司其他山西汇森房地产开发有限公司其他山西山江村房地产开发有限公司其他晋中汇森置业有限公司其他大同方威煤炭运销有限责任公司母公司的全资子公司陵川县国新中药材开发有限公司母公司的控股子公司山西国宏燃气工程技术有限公司母公司的控股子公司山西国强天然气输配有限公司母公司的控股子公司山西国新大元新能源有限公司母公司的控股子公司山西国新电子商务有限公司（原山西省国母公司的控股子公司新能源化工有限公司）山西国新晋药集团有限公司母公司的控股子公司山西国新物业管理有限公司母公司的全资子公司山西燃气产业集团有限公司母公司的控股子公司山西省国新能源发展集团昌平煤炭有限母公司的全资子公司公司山西省国新能源发展集团晋东南煤炭有母公司的全资子公司限公司山西中发煤炭运销有限公司母公司的全资子公司上海晋燃能源投资有限公司母公司的全资子公司忻州长峰燃气有限公司母公司的控股子公司山西方威物流有限公司母公司的控股子公司 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额山西沁水国新煤层气综合利用有限公司煤层气 73,224,878.36 264,571,978.14 山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 LNG 13,759,514.08 675,719.29 山西沁水国新煤层气综合利用有限公司工程物资款 1,794,778.17 晋中市国新和盛物资贸易有限公司 LNG 16,116,057.90 山西国新北斗卫星应用科技有限公司设备款 845,948.69 327,264.96 185 / 224 2016 年年度报告山西国新北斗卫星应用科技有限公司浪潮维护费 140,969.20 187,639.10 山西煤乡酒店有限公司业务招待费等 35,815.52 86,090.00 山西国新清洁能源开发利用有限公司 LNG 75,197.88 山西国新正泰新能源有限公司焦炉煤气制甲烷 104,073,473.71 108,119,721.98 山西三晋新能源发展有限公司煤层气 80,831,556.99 96,764,976.98 山西国新电子商务有限公司工程物资 729,536.56 231,425.70 山西压缩天然气集团晋东有限公司煤层气 35,871,296.40 31,761,127.82 山西压缩天然气集团晋东有限公司 LNG 17,453,793.45 山西压缩天然气集团晋东有限公司运输费 124,684.68 山西压缩天然气集团晋东有限公司 CNG 4,792.75 10,849.67 山西压缩天然气集团忻州有限公司 LNG 2,315,219.47 山西压缩天然气集团有限公司运输费 38,331.08 山西国新物业管理有限公司物业费、餐费等 3,426,874.15 朔州京朔天然气管道有限公司管输费 6,306,306.30 5,030,337.94 临汾市城燃天然气有限公司管输费 46,817.89 山西国际电力天然气有限公司管输费 76,927.17 太原燃气集团有限公司天然气 50,555,950.69 太原燃气集团有限公司管输费 1,695,716.20 山西燃气产业集团有限公司煤层气 494,439,221.32 山西国宏燃气工程技术有限公司监理费 849,056.58 国新能源集团培训费 128,000.00 山西远东实业有限公司 CNG 34,248.15 山西中油压缩天然气有限公司天然气 51,613,084.13 41,372,914.71 山西精英科技股份有限公司工程款 116,666.67 山西精英科技股份有限公司设备款 23,980,049.58 2,641,880.36 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额大同华润燃气有限公司天然气 238,497,893.66 256,460,504.97 山西国电定襄燃气有限公司天然气 51,357,425.43 19,449,517.30 霍州华润燃气有限公司天然气 20,486,181.11 21,315,878.48 霍州华润燃气有限公司物业费 217,553.06 238,428.10 晋中市国新和盛物资贸易有限公司 LNG 192,238.85 临汾市城燃天然气有限公司天然气 90,465,006.85 86,978,981.35 临汾市城燃天然气有限公司 LNG 610,395.22 临汾市城燃天然气有限公司技术咨询费 75,471.70 75,471.70 平遥远东燃气有限公司天然气 7,100,446.70 8,746,365.54 山西国际电力天然气有限公司天然气 48,829,285.08 90,916,534.58 山西国际电力天然气有限公司污水费 423.00 山西国际电力天然气有限公司水费 1,584.63 186 / 224 2016 年年度报告山西国际电力天然气有限公司信息服务收入 384,939.62 山西国新和盛新能源有限公司天然气 13,996,496.48 4,539,832.15 山西国新和盛新能源有限公司工程收入 1,051,619.02 山西国新清洁能源开发利用有限公司 LNG 2,410,417.57 1,534,043.72 山西国新清洁能源开发利用有限公司污水费 474.67 山西国新清洁能源开发利用有限公司水费 1,756.52 山西国运液化天然气发展有限公司 LNG 5,615,534.06 18,692,027.10 山西国运液化天然气发展有限公司污水费 192.00 山西国运液化天然气发展有限公司水费 723.10 山西国运液化天然气发展有限公司信息服务收入 174,972.64 山西华润国新交通能源有限公司 LNG 15,039,445.58 15,990,907.85 山西华润国新交通能源有限公司技术服务费 9,433.96 9,433.96 山西华润国新交通能源有限公司污水费 123.00 山西华润国新交通能源有限公司水费 464.18 山西沁水国新煤层气综合利用有限公天然气 1,516,204.51 司山西沁水国新煤层气综合利用有限公 LNG 317,274.34 5,137,183.81 司山西沁水国新煤层气综合利用有限公工程物资 6,751.55 2,601.35 司山西省国新能源发展集团胜达煤炭有物业费、餐费 116,636.00 限公司山西压缩天然气集团交城有限公司天然气 6,996,400.62 10,739,840.10 山西压缩天然气集团晋东有限公司天然气 5,244,938.07 12,471,871.73 山西压缩天然气集团晋东有限公司 LNG 47,528,393.89 12,806,456.30 山西压缩天然气集团晋东有限公司工程服务费 18,018,018.02 山西压缩天然气集团晋东有限公司物业费 46,180.10 山西压缩天然气集团有限公司天然气 76,576,135.72 山西压缩天然气集团有限公司 LNG 30,291,459.61 山西压缩天然气集团有限公司 CNG 195,124.18 山西压缩天然气集团有限公司污水费 2,773.00 山西压缩天然气集团有限公司水费 11,206.35 山西压缩天然气集团吕梁有限公司天然气 2,448,269.80 3,340,750.16 山西压缩天然气集团忻州有限公司天然气 888,343.70 112,463.46 山西压缩天然气集团有限公司太原分 LNG 702,672.21 公司山西压缩天然气集团运城有限公司天然气 42,076,998.37 104,755,258.43 山西压缩天然气集团临汾有限公司 LNG 8,960,908.59 山西原平国新压缩天然气有限公司天然气 4,861,333.50 5,913,052.54 山西远东实业有限公司 CNG 9,063,451.30 25,606,200.95 山西中油压缩天然气有限公司天然气 25,566,144.68 5,921,123.08 山西中油压缩天然气有限公司管输费 2,377,865.31 2,776,564.49 朔州京朔天然气管道有限公司天然气 282,947.98 187 / 224 2016 年年度报告朔州京朔天然气管道有限公司服务费 9,800,000.00 太原燃气集团有限公司天然气 1,440,799,886.91 2,042,674,995.76 太原燃气集团有限公司 LNG 1,476,557.90 515,426.98 太原燃气集团有限公司技术咨询费 124,528.30 124,528.30 太原燃气集团有限公司污水费 1,908.00 太原燃气集团有限公司水费 7,158.81 太原燃气集团有限公司改造工程 18,000,000.00 孝义市天然气有限公司天然气 5,911,764.63 48,805,054.65 阳曲华润燃气有限公司天然气 20,985,943.68 31,187,531.03 阳泉华润燃气有限公司天然气 99,604,594.48 188,800,623.69 阳泉华润燃气有限公司 LNG 5,872,510.33 899,654.42 山西燃气产业集团有限公司天然气 585,659,121.37 山西燃气产业集团有限公司信息服务收入 1,704,233.04 山西燃气产业集团有限公司物资款 176.07 山西燃气产业集团有限公司污水费 2,312.38 山西燃气产业集团有限公司水费 6,548.17 山西国新晋药集团有限公司信息服务收入 1,280,800.00 山西国新晋药集团有限公司污水费 1,096.33 山西国新晋药集团有限公司水费 4,118.14 山西国新北斗卫星应用科技有限公司信息服务收入 640,400.00 山西国新北斗卫星应用科技有限公司污水费 748.00 山西国新北斗卫星应用科技有限公司水费 2,803.41 山西国新物业管理有限公司水费 2,051.28 山西国新物业管理有限公司电费 115,623.96 忻州长峰燃气有限公司 LNG 490,216.52 山西国电科莱天然气有限公司污水费 714.00 山西国电科莱天然气有限公司水费 2,674.24 山西国电科莱天然气有限公司信息服务收入 640,400.00 山西国宏燃气工程技术有限公司污水费 86.00 山西国宏燃气工程技术有限公司水费 319.91 山西国宏燃气工程技术有限公司信息服务收入 80,487.74 山西国强天然气输配有限公司污水费 275.00 山西国强天然气输配有限公司水费 1,024.51 山西国强天然气输配有限公司信息服务收入 216,966.98 国新能源集团污水费 6,237.00 国新能源集团水费 23,353.92 国新能源集团培训费 32,000.00 山西国新物流有限公司 CNG 20,874.88 山西国新大元新能源有限公司 LNG 1,264,068.23 山西田森农副产品加工配送有限公司天然气 1,389,501.13 919,020.00 山西田森集团有限公司天然气 350,622.97 379,361.31 山西田森物业管理股份有限公司天然气 1,276,002.41 518,569.19 山西田森餐饮连锁配送有限公司天然气 62,580.53 348,884.96 188 / 224 2016 年年度报告晋中汇森置业有限公司天然气 92,937.56 98,878.53 山西汇森房地产开发有限公司接驳收入 2,511,385.43 山西山江村房地产开发有限公司接驳收入 523,612.61 山西田森农副产品加工配送有限公司设备款 82,185.95 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期确认的租赁上期确认的租承租方名称租赁资产种类收入赁收入山西中油压缩天然气有限公司土地 120,000.00 120,000.00 霍州华润燃气有限公司房屋 250,000.00 280,000.00 山西国际电力天然气有限公司房屋 454,077.38 山西国运液化天然气发展有限公司房屋 206,398.81 山西燃气产业集团有限公司房屋 2,129,137.96 山西国新晋药集团有限公司房屋 1,208,671.42 山西国新北斗卫星应用科技有限公司房屋 604,335.70 山西国新物业管理有限公司房屋 742,958.57 山西国电科莱天然气有限公司房屋 755,419.64 山西国宏燃气工程技术有限公司房屋 94,943.45 山西国强天然气输配有限公司房屋 255,934.53 本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 189 / 224 2016 年年度报告 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经被担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕煤层气公司 195,000,000.00 2012-4-1 2018-4-24 否煤层气公司 156,000,000.00 2013-2-1 2019-2-1 否煤层气公司 32,500,000.00 2013-1-31 2016-1-31 是煤层气公司 300,000,000.00 2015-5-8 2017-5-7 否煤层气公司 110,000,000.00 2015-3-25 2020-12-15 否煤层气公司 300,000,000.00 2016-5-27 2021-5-27 否煤层气公司 59,277,000.00 2016-5-27 2021-5-27 否国新液化公司 150,000,000.00 2015-9-29 2021-9-29 否国新液化公司 120,000,000.00 2015-4-3 2019-12-31 否国新液化公司 13,000,000.00 2012-12-5 2018-12-15 否晋西北公司 126,000,000.00 2014-11-19 2019-11-17 否晋西北公司 120,000,000.00 2015-3-25 2020-12-15 否晋西北公司 22,000,000.00 2015-10-29 2020-9-20 否晋西北公司 11,500,000.00 2015-10-30 2020-10-20 否晋西北公司 14,000,000.00 2015-10-30 2020-10-29 否晋西北公司 50,000,000.00 2016-1-4 2019-1-3 否晋西南公司 280,000,000.00 2015-2-11 2023-2-10 否平遥液化公司 30,000,000.00 2015-7-8 2016-6-24 是清徐天然气公司 104,300,000.00 2014-3-15 2018-3-15 否五台山公司 20,000,000.00 2015-1-15 2018-1-15 否五台山公司 50,000,000.00 2016-4-7 2021-12-22 否众能公司 115,000,000.00 2015-1-30 2022-1-29 否晋中洁源公司 53,200,200.00 2013-8-15 2017-8-15 否临县燃气公司 80,000,000.00 2014-8-25 2017-8-24 否临县燃气公司 40,000,000.00 2015-10-29 2019-10-28 否临县燃气公司 50,000,000.00 2016-9-5 2021-8-15 否襄垣县漳江煤层气（天然 11,400,000.00 2016-9-28 2019-12-30 否气）集输有限公司襄垣县漳江煤层气（天然 7,900,000.00 2016-10-20 2019-11-19 否气）集输有限公司襄垣县漳江煤层气（天然 18,000,000.00 2016-10-24 2020-11-19 否气）集输有限公司山西国新天然气利用有 50,000,000.00 2016-8-3 2020-8-2 否限公司山西国际电力天然气有 19,600,000.00 2009-12-30 2019-12-29 否限公司山西国际电力天然气有 9,800,000.00 2015-1-14 2017-1-13 否 190 / 224 2016 年年度报告限公司山西国际电力天然气有 9,800,000.00 2015-12-21 2017-2-4 否限公司山西国际电力天然气有 8,330,000.00 2015-12-22 2018-12-20 否限公司山西三晋新能源发展有 39,100,000.00 2010-7-10 2020-7-9 否限公司山西普华燃气有限公司 81,000,000.00 2012-9-28 2019-9-27 否山西普华燃气有限公司 30,000,000.00 2016-1-6 2021-1-5 否本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位：元币种：人民币担保是否已经履行完担保方担保金额担保起始日担保到期日毕国新能源集团 300,000,000.00 2012-4-1 2018-4-24 否国新能源集团 240,000,000.00 2013-2-1 2019-2-1 否国新能源集团 50,000,000.00 2013-1-31 2016-1-31 是国新能源集团 20,389,700.00 2013-12-12 2017-7-1 否国新能源集团 14,051,000.00 2013-12-12 2016-7-1 是国新能源集团 3,637,900.00 2013-12-12 2016-7-1 是国新能源集团 20,000,000.00 2014-4-28 2016-12-20 是国新能源集团 50,000,000.00 2014-5-13 2017-12-30 否国新能源集团 40,000,000.00 2014-7-11 2019-12-20 否国新能源集团 39,850,000.00 2014-11-14 2018-10-28 否国新能源集团 10,950,000.00 2014-11-14 2017-12-20 否国新能源集团 24,177,602.00 2015-1-5 2018-10-28 否国新能源集团 35,022,398.00 2015-1-5 2020-10-28 否国新能源集团 50,000,000.00 2014-2-11 2017-2-9 否国新能源集团 300,000,000.00 2014-7-10 2019-7-10 否国新能源集团 20,000,000.00 2012-12-5 2018-12-15 否国新能源集团 30,000,000.00 2013-9-6 2019-9-6 否国新能源集团 50,000,000.00 2013-11-14 2019-11-14 否国新能源集团 20,000,000.00 2014-2-25 2020-2-25 否国新能源集团 149,000,000.00 2014-3-14 2018-3-15 否国新能源集团 60,000,000.00 2013-8-15 2017-8-15 否国新能源集团 80,000,000.00 2009-9-30 2018-9-30 否国新能源集团 50,000,000.00 2012-9-21 2021-9-21 否国新能源集团 50,000,000.00 2013-3-29 2021-3-29 否国新能源集团 330,000,000.00 2009-10-10 2019-10-9 否国新能源集团 100,000,000.00 2010-12-7 2016-12-6 是国新能源集团 100,000,000.00 2011-1-6 2016-12-6 是国新能源集团 460,000,000.00 2012-1-18 2018-11-23 否 191 / 224 2016 年年度报告国新能源集团 100,000,000.00 2012-10-26 2017-10-26 否国新能源集团 100,000,000.00 2012-11-21 2017-11-21 否国新能源集团 100,000,000.00 2012-10-26 2017-10-26 否国新能源集团 100,000,000.00 2012-11-21 2017-11-21 否国新能源集团 420,000,000.00 2013-1-10 2019-1-15 否国新能源集团 100,000,000.00 2012-6-29 2018-6-24 否国新能源集团 243,474,165.60 2012-1-11 2018-1-24 否国新能源集团 300,000,000.00 2014-1-24 2019-1-24 否国新能源集团 300,000,000.00 2014-3-6 2020-3-15 否国新能源集团 16,000,000.00 2016-8-31 2017-8-26 否国新能源集团 10,000,000.00 2016-7-20 2017-1-20 否国新能源集团 15,000,000.00 2016-9-14 2017-3-14 否国新能源集团 9,000,000.00 2016-11-4 2017-5-4 否关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方拆借金额起始日到期日说明拆入国新能源集团 130,000,000.00 2013-10-1 2016-9-6 委托民生银行，利率 4.34% 国新能源集团 70,000,000.00 2014-6-30 2017-6-30 委托民生银行，利率 4.01% 国新能源集团 50,000,000.00 2013-6-24 2018-4-23 委托交通银行，利率 5.886% 国新能源集团 50,000,000.00 2013-8-16 2018-4-23 委托交通银行，利率 5.886% 国新能源集团 120,000,000.00 2013-10-1 2018-9-13 委托民生银行，利率 4.45% 国新能源集团 50,000,000.00 2014-6-30 2019-6-30 委托民生银行，利率 4.12% 国新能源集团 30,000,000.00 2014-6-30 2017-6-30 委托民生银行，利率 4.01% 国新能源集团 200,000,000.00 2015-6-15 2020-5-31 委托招商银行，利率 3.25% 国新能源集团 80,000,000.00 2014-6-30 2017-6-30 委托北京银行，利率 4.01% 国新能源集团 50,000,000.00 2013-10-12 2016-10-21 委托民生银行，利率 4.34% 国新能源集团 60,000,000.00 2015-6-15 2016-5-31 委托北京银行， 192 / 224 2016 年年度报告利率 3.58% 国新能源集团 110,000,000.00 2014-3-6 2017-3-5 委托北京银行西安分行，利率 5.1785% 国新能源集团 40,000,000.00 2014-3-23 2016-12-28 委托北京银行西安分行，利率 6.642% 国新能源集团 130,000,000.00 2013-10-1 2018-9-6 委托民生银行学府街支行，利率 4.45% 国新能源集团 50,000,000.00 2013-10-31 2016-9-6 委托民生银行学府街支行，利率 4.34% 国新能源集团 100,000,000.00 2014-6-30 2019-6-30 委托北京银行西安分行，利率 4.12% 国新能源集团 100,000,000.00 2015-6-15 2025-5-31 委托北京银行西安分行，利率 3.58% 国新能源集团 60,000,000.00 2015-6-15 2025-5-31 利率 3.58% 国新能源集团 150,000,000.00 2016-6-27 2023-6-27 委托民生银行，利率 3.02% 国新能源集团 100,000,000.00 2016-3-9 2018-3-8 委托光大银行，利率 5.82% 国新能源集团 150,000,000.00 2016-6-27 2023-6-27 委托民生银行，利率 3.02% 国新能源集团 50,000,000.00 2016-11-23 2026-6-27 委托华夏银行，利率 3.08% 国新能源集团 80,000,000.00 2015-6-15 2025-5-31 利率 3.58% 大同方威煤炭运销 5,200,000.00 利率 7.2% 有限责任公司拆出山西中油新捷天然 245,000.00 利率 5.54% 气有限公司山西原平国新压缩 17,595,261.86 利率 5.50% 天然气有限公司向国新能源集团借款，本期计提利息支出 71,210,694.40 元；向大同方威煤炭运销有限责任公司借款，本期计提利息支出 339,600.00 元；向山西中油新捷天然气有限公司拆出资金，本期计提利息收入 13,836.93 元；向山西原平国新压缩天然气有限公司拆出资金，本期计提利息收入 986,556.60 元； (6). 关联方资产转让、债务重组情况 √适用 □不适用 193 / 224 2016 年年度报告单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额山西省国新能源发展集团晋东南购入国新下孔 51%股权 8,307,300.00 煤炭有限公司山西省国新能源发展集团昌平煤购入国新晋高 51%股权 1,674,800.00 炭有限公司山西远东实业有限公司购入长子远东 51%股权 16,108,200.00 山西远东实业有限公司购入山西远东 51%股权 16,821,600.00 山西远东实业有限公司购入长治远东 51%股权 17,141,900.00 山西省国新能源发展集团晋东南购入国新中昊盛 51%股权 46,009,700.00 煤炭有限公司山西省国新能源发展集团胜达煤购入阳泉国栋 51%股权 5,652,400.00 炭有限公司大同方威煤炭运销有限责任公司购入山西新朔公司 51%股 16,855,000.00 权山西中发煤炭运销有限公司购入山西国新瑞东燃气有 14,830,000.00 限公司 45%股权相关股权评估值合计为 130,363,100.00 元，出售方通过产权交易中心挂牌价合计为 143,400,900.00 元。 (7). 关键管理人员报酬 √适用 □不适用单位：万元币种：人民币项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬 319.51 348.29 (8). 其他关联交易 √适用□不适用天然气公司子公司国新利用公司通过山西省产权交易中心与国新能源集团签订了《产权交易合同》，国新利用公司以 4,339.43 万元购入国新能源集团所持山西华润国新交通能源有限公司 40.00%股权，相关股权转让价款已支付；目前相关股权转让方案已上报太原市商务局批复。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备山西压缩天然气 7,261,952.98 应收账款集团有限公司 194 / 224 2016 年年度报告临汾市城燃天然 2,619,877.94 应收账款气有限公司山西国运液化天 643,778.00 应收账款然气发展有限公司山西燃气产业集 2,132,080.02 应收账款团有限公司山西国际电力天 27,042,606.05 应收账款然气有限公司山西国电定襄燃 181,217.15 应收账款气有限公司山西国新大元新 45,019.64 应收账款能源有限公司山西国新和盛新 6,016,120.81 5,130,010.40 应收账款能源有限公司山西华润国新交 471,200.00 应收账款通能源有限公司山西沁水国新煤 1,742,528.50 1,800,437.10 应收账款层气综合利用有限公司山西压缩天然气 20,618,037.23 2,259,015.50 应收账款集团晋东有限公司山西压缩天然气 578,674.58 796,590.51 应收账款集团吕梁有限公司山西压缩天然气 19,893.09 10,931.88 应收账款集团忻州有限公司山西压缩天然气 2,834,496.76 应收账款集团运城有限公司山西远东实业有 6,076,202.14 10,334,502.17 应收账款限公司山西中油压缩天 774,768.84 应收账款然气有限公司朔州京朔天然气 1,871,987.16 1,871,987.16 应收账款管道有限公司太原燃气集团有 279,502,315.29 78,153,025.73 应收账款限公司孝义市天然气有 12,421,999.00 5,741,704.96 应收账款限公司应收账款阳曲华润燃气有 2,291,508.93 415,488.45 195 / 224 2016 年年度报告限公司阳泉华润燃气有 10,103.59 应收账款限公司山西汇森房地产 3,532,384.42 312,003.19 902,559.80 90,255.98 应收账款开发有限公司山西国新北斗卫 30,000.03 8,490.55 预付账款星应用科技有限公司山西国新物业管 11,137.24 预付账款理有限公司山西燃气产业集 61,555,977.24 预付账款团有限公司山西沁水国新煤 49,295,706.17 15,154,887.51 预付账款层气综合利用有限公司山西省冶金物资 2,754.40 1,842.00 预付账款总公司山西压缩天然气 40,000.00 预付账款集团汽车销售有限公司山西中油压缩天 1,370,358.04 836,805.65 预付账款然气有限公司山西压缩天然气 4,557.53 预付账款集团晋东有限公司阳泉华润燃气有 269,746.65 269,746.65 预付账款限公司山西远东实业有 58,936.60 预付账款限公司山西远东实业有 37,850,000.00 其他应收款限公司上海晋燃能源投 57,920.60 其他应收款资有限公司其他应收款国新能源集团 32,626.93 太原燃气集团有 3,431.19 其他应收款限公司山西压缩天然气 4,654.32 其他应收款集团有限公司山西国新清洁能 487.06 其他应收款源开发利用有限公司山西燃气产业集 2,744.28 其他应收款团有限公司管道 196 / 224 2016 年年度报告分公司山西国宏燃气工 190,202.29 其他应收款程技术有限公司山西国强天然气 512,029.68 其他应收款输配有限公司山西国新晋药有 601.47 其他应收款限公司太原分公司山西国新晋药集 469,731.47 其他应收款团有限公司山西国新物业管 915,386.53 其他应收款理有限公司阳泉华润燃气有 2,105.40 其他应收款限公司朔州京朔天然气 5,642.00 其他应收款管道有限公司集输分公司山西三晋新能源 7,746.50 其他应收款发展有限公司朔州京朔天然气 3,756.60 其他应收款管道有限公司山西国际电力天 938,034.00 其他应收款然气有限公司大同华润燃气有 46,148.00 其他应收款限公司山西华润国新交 932.52 其他应收款通能源有限公司山西国运液化天 412,829.79 其他应收款然气发展有限公司古交市国新煤层 448,678.02 405,584.12 其他应收款气综合利用有限公司霍州华润燃气有 49,705.41 11,373.51 其他应收款限公司晋中市洁源天然 7,596.25 7,596.25 其他应收款气有限公司临汾市城燃天然 98,919.58 366,727.68 其他应收款气有限公司山西沁水国新煤 1,106,628.57 2,399,539.19 其他应收款层气综合利用有限公司其他应收款山西原平国新压 19,587,087.29 18,543,372.09 197 / 224 2016 年年度报告缩天然气有限公司山西中油新捷天 1,399,292.73 1,187,942.80 其他应收款然气有限公司山西中油压缩天 1,209,845.60 1,177,726.50 其他应收款然气有限公司阳曲华润燃气有 1,855.00 1,855.00 其他应收款限公司其他非流动资国新能源集团 43,394,300.00 产 (2). 应付项目 √适用□不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额山西沁水国新煤层气 25,000,000.00 应付票据综合利用有限公司山西燃气产业集团有 100,000,000.00 应付票据限公司晋中市国新和盛物资 2,793,037.00 应付账款贸易有限公司山西国新清洁能源开 75,197.88 应付账款发利用有限公司山西国新正泰新能源 4,987,012.91 6,852,154.30 应付账款有限公司山西三晋新能源发展 11,359,640.37 9,700,810.93 应付账款有限公司山西压缩天然气集团 680,985.11 2,183,848.28 应付账款晋东有限公司山西原平国新压缩天 310,135.68 310,135.68 应付账款然气有限公司山西远东实业有限公 25,854.40 应付账款司朔州京朔天然气管道 1,196,609.28 1,263,538.63 应付账款有限公司临汾市城燃天然气有 27,655.95 应付账款限公司太原燃气集团有限公 7,407,397.27 应付账款司山西精英科技股份有 10,108.00 应付账款限公司应付账款山西国际电力天然气 76,927.16 198 / 224 2016 年年度报告有限公司山西国新电子商务有 39,701.31 87,466.00 应付账款限公司大同华润燃气有限公 3,500,000.00 3,448,580.00 其他应付款司山西国新北斗卫星应 416,407.15 412,900.00 其他应付款用科技有限公司山西煤乡酒店有限公 86,090.00 其他应付款司山西普华燃气有限公 145,693.20 160,999.70 其他应付款司山西国新物业管理有 2,658.12 其他应付款限公司山西国新电子商务有 283,184.67 143,959.70 其他应付款限公司山西三晋新能源发展 32,622.30 其他应付款有限公司山西省国新能源发展 181,634.58 185,070.00 其他应付款集团晋中煤炭有限公司其他应付款国新能源集团 49,841,739.60 14,506,574.53 山西国际电力天然气 14,090.79 13,866.94 其他应付款有限公司山西省冶金物资总公 48,783.36 48,783.36 其他应付款司山西沁水国新煤层气 1,670,323.09 其他应付款综合利用有限公司山西压缩天然气集团 0.01 其他应付款运城有限公司朔州京朔天然气管道 5,827.00 其他应付款有限公司山西国电科莱天然气 146,143.69 146,143.69 其他应付款有限公司阳泉华润燃气有限公 55.70 其他应付款司太原燃气集团有限公 107,649.40 其他应付款司山西精英科技股份有 9,733,689.11 2,513,552.14 其他应付款限公司大同方威煤炭运销有 5,539,600.00 其他应付款限责任公司山西方威物流有限公 300,000.00 300,000.00 其他应付款司 199 / 224 2016 年年度报告大同华润燃气有限公 10,452,431.07 8,382,224.38 预收账款司山西国电定襄燃气有 2,118,037.32 预收账款限公司霍州华润燃气有限公 240,983.79 320,368.44 预收账款司临汾市城燃天然气有 190,022.00 3,534,772.54 预收账款限公司平遥远东燃气有限公 804,297.61 1,876,037.41 预收账款司山西国际电力天然气 6,664,486.07 预收账款有限公司山西国新清洁能源开 531,319.50 预收账款发利用有限公司山西压缩天然气集团 725,279.61 751,212.30 预收账款交城有限公司山西压缩天然气集团 313,369.40 864,058.80 预收账款晋东有限公司山西压缩天然气集团 16,002.81 16,002.81 预收账款晋中有限公司山西压缩天然气集团 1,537.40 预收账款忻州有限公司山西压缩天然气集团 61,704.40 预收账款临汾有限公司山西压缩天然气集团 885,022.40 预收账款有限公司山西压缩天然气集团 5,980.40 5,980.40 预收账款有限公司太原分公司山西原平国新压缩天 606,117.81 594,059.97 预收账款然气有限公司阳泉华润燃气有限公 2,897,748.14 146,223.00 预收账款司山西中油压缩天然气 13,914.19 预收账款有限公司山西国新北斗卫星应 603,026.83 预收账款用科技有限公司山西国电科莱天然气 754,141.77 预收账款有限公司山西燃气产业集团有 834,532.04 预收账款限公司预收账款国新能源集团 607,773.07 山西华润国新交通能 117,442.40 预收账款源有限公司 200 / 224 2016 年年度报告山西田森农副产品加 19.74 19.74 预收账款工配送有限公司山西田森集团有限公 50,002.80 63,200.00 预收账款司应付利息国新能源集团 412,569.46 1,040,416.48 一年内到期的非流动国新能源集团 110,000,000.00 230,000,000.00 负债长期借款国新能源集团 1,570,000,000.00 1,330,000,000.00 7、关联方承诺 √适用□不适用以下为本公司于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项：项目名称关联方期末余额年初余额担保 —提供担保山西压缩天然气集团有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 山西三晋新能源发展有限公司 44,200,000.00 44,200,000.00 山西国新能源发展集团永和综合开发有限公司 16,000,000.00 16,000,000.00 山西三晋新能源发展有限公司 73,500,000.00 73,500,000.00 太原燃气集团有限公司 40,000,000.00 40,000,000.00 山西普华燃气有限公司 30,000,000.00 煤层气公司 200,000,000.00 煤层气公司 39,518,000.00 晋西北公司 30,000,000.00 临汾市城燃天然气有限公司 50,000,000.00 山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 17,000,000.00 山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 33,000,000.00 山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 100,000,000.00 山西压缩天然气集团有限公司 100,000,000.00 山西压缩天然气集团有限公司 100,000,000.00 山西压缩天然气集团有限公司 100,000,000.00 201 / 224 2016 年年度报告项目名称关联方期末余额年初余额山西压缩天然气集团有限公司 150,000,000.00 山西压缩天然气集团有限公司 100,000,000.00 山西普华燃气有限公司 29,700,000.00 山西国际电力天然气有限公司 24,500,000.00 太原燃气集团有限公司 40,000,000.00 太原燃气集团有限公司 40,000,000.00 山西三晋新能源发展有限公司 73,500,000.00 古交市国新煤层气综合利用有限公司 12,780,680.00 资产转让 —转入国新能源集团 43,394,300.00 8、其他 √适用□不适用中华人民共和国财政部与国际复兴开发银行（以下简称“世行”）于 2014 年 5 月 4 日签订的关于山西煤层气综合利用项目的《贷款协定》，山西省人民政府与世行于同日签订的《项目协议》，以及山西省财政厅与国新能源集团于 2014 年 7 月 25 日签订的《再转贷协议》，天然气公司，煤层气公司、清徐天然气公司分别与国新能源集团签订了世界银行贷款山西煤层气综合利用项目《实施协议》；集团同意根据协议的条款和条件，将财政部转贷给山西省总额为壹亿美元（US$100,000,000）的贷款转贷给公司下属公司，其中，柒仟玖佰万美元（US$79,000,000）转贷给天然气公司，壹仟陆佰伍拾万美元（US$16,500,000）转贷给煤层气公司，壹佰伍拾万美元（US$1,500,000）转贷给清徐天然气公司，用于山西煤层气综合利用项目的实施。（1）转贷期为二十五（25）年，含五（5）年宽限期。（2）借款人应按每一个计息期支付利息，每一个计息期的利率为贷款货币的参考利率与可变利差之和。目前，世行贷款利率为浮动利率，不超过 2%。（3）天然气公司同意按《贷款协定》的规定，向世行支付一笔相当于贷款总金额 0.25% 的先征费。（4）本贷款的关账日为 2020 年 6 月 30 日。如需延长，债务人应在关账日前六个月书面通知债权人，并由债权人通过财政部提请世行批准。（5）贷款分期偿还时间自 2019 年 5 月 15 日起，至 2038 年 11 月 15 日止。（6）实施单位还本付息付费应每年分两次进行，实施单位对国新能源集团还本付息付费应按美元计算，以美元现汇交付（或以交付当日适用的美元卖出价计算的等值人民币交付）。 202 / 224 2016 年年度报告（7）实施单位应优先安排资金偿还本贷款的本金、利息和费用。国新能源集团对实施单位未按期支付的贷款本金、利息和费用，按千分之一（1‰）的日率向实施单位征收违约金。违约金按美元计算，实施单位以人民币向国新能源集团交付。截止 2016 年 12 月 31 日天然气公司收到世行转贷 50,240,103.09 元，煤层气公司收到世行转贷 4,965,779.50 元，清徐天然气收到世行转贷 1,017,761.55 元。国新能源集团为天然气之子公司煤层气公司向金融机构借款进行担保，天然气公司及旭日光大公司按持股比例提供反担保，相关反担保协议尚未签订。担保是否已担保方反担保方担保金额反担保金额借款余额借款起始日借款到期日经履行完毕国新能天然气公司及 20,389,700.00 13,253,305.00 9,027,602.00 2013-12-12 2017-7-1 否源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 14,051,000.00 9,133,150.00 2013-12-12 2016-7-1 是源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 3,637,900.00 2,364,635.00 2013-12-12 2016-7-1 是源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 20,000,000.00 15,758,000.00 2014-4-28 2016-12-20 是源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 50,000,000.00 39,395,000.00 35,972,398.00 2014-5-13 2017-12-30 否源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 40,000,000.00 31,516,000.00 40,000,000.00 2014-7-11 2019-12-20 否源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 39,850,000.00 31,397,815.00 39,850,000.00 2014-11-14 2018-10-28 否源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 10,950,000.00 8,627,505.00 10,950,000.00 2014-11-14 2017-12-20 否源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 24,177,602.00 19,049,532.62 24,177,602.00 2015-1-5 2018-10-28 否源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 35,022,398.00 27,594,147.38 35,022,398.00 2015-1-5 2020-10-28 否源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 50,000,000.00 39,395,000.00 2014-2-11 2017-2-9 是源集团旭日光大公司国新能天然气公司及 300,000,000.00 236,370,000.00 171,107,196.06 2014-7-10 2019-7-10 否源集团旭日光大公司国新能源集团向天然气之子公司煤层气公司向发放委托贷款，天然气公司及旭日光大公司 203 / 224 2016 年年度报告按持股比例提供担保，相关担保协议尚未签订。担保是否已经履担保方委托贷款金额担保金额借款余额借款起始日借款到期日行完毕天然气公司及 150,000,000.00 118,185,000.00 2014-1-16 2015-1-15 是旭日光大公司天然气公司及 110,000,000.00 86,669,000.00 110,000,000.00 2014-3-6 2017-3-5 否旭日光大公司天然气公司及 40,000,000.00 31,516,000.00 2014-3-23 2017-3-22 是旭日光大公司根据公司第八届董事会第六次会议决议，为推动山西普华燃气有限公司各项业务的开展公司董事会同意全资子公司天然气公司按所持股比出资 3,000.00 万元。同时，山西普华燃气有限公司另一股东中油金鸿华北投资管理有限公司出资 3,000.00 万元，共同为山西普华燃气有限公司增加注册资本金 6,000.00 万元。届时，山西普华燃气有限公司注册资本由 5,000.00 万元增至 11,000.00 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，该增资尚未完成。十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用√不适用 5、其他 □适用√不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额 1、资产负债表日存在的重要承诺 2015 年度股东大会决议，同意公司子公司天然气公司向中国银行间市场交易商协会申请注册金额不超过人民币 40 亿元的超短期融资券，该协会已接受天然气公司发行短期融资券的注册，并 204 / 224 2016 年年度报告出具了《接受注册通知书》（中市协注[2016]SCP228 号）。天然气公司发行超短期融资券注册金额 40 亿元，注册额度自通知书发出之日起 2 年内有效，由中国光大银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司和北京银行股份有限公司联席承销。天然气公司可在注册有效期内分期发行超短期融资券。年 12 月 2 日，公司召开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司全资子公司山西天然气有限公司发行不超过人民币 6 亿元短期融资券》的议案，同意公司全资子公司天然气公司向中国银行间市场交易商协会申请注册规模不超过人民币 6 亿元的短期融资券；审议通过了《关于全资子公司山西天然气有限公司非公开发行绿色企业债券》的议案，同意公司全资子公司天然气公司向国家发展和改革委员会申请择机发行不超过 20 亿元的绿色企业债券。司子公司煤层气公司 2016 年 12 月 15 日收到上海证券交易所《关于山西煤层气燃气收费收入资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[20162363 号]），同意煤层气公司山西煤层气燃气收费收入资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让；专项计划目标募集总规模为 22,000.00 万元。 2、财务承诺事项天然气公司以天然气专营收费权及电费收费权为以下借款提供权利质押担保借款银行借款余额利率（%）借款日期到期日期晋中市商业银行 15,000,000.00 4.17 2016-12-15 2017-12-11 交通银行 10,000,000.00 5.23 2016-5-12 2018-12-31 北京银行西安分行 490,000,000.00 4.90 2015-8-12 2023-8-4 北京银行西安分行 150,000,000.00 4.90 2015-10-22 2023-8-4 合计 665,000,000.00 相关的未确认承诺事项详见本附注“九、关联方及关联交易”部分相应内容；与合营企业投资相关的未确认承诺详见本附注“七、在其他主体中的权益”部分相应内容。 3、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 √适用□不适用 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响公司控股子公司上海联海房产有限公司之少数股东龙元建设集团股份有限公司向上海市黄浦区人民法院提起诉讼，要求公司偿还上海联海房产有限公司欠款 1,872 万元并支付相应的利息。该案于 2012 年 5 月 29 日被上海市黄浦区人民法院受理，经 2012 年 7 月 16 日开庭审理，上海市黄浦区人民法院出具（2012）黄浦民二（商）初字第 434 号《民事判决书》，要求公司于判决生效之日起 10 日内偿付上海联海房产有限公司欠款人民币 1872 万元及逾期还款利息。本公司于 2012 年 8 月 20 日向上海市第二中级人民法院递交了《民事上诉状》，但经 2013 年 1 月 11 日的（2012）沪二中民四（商）终字第 1121 号《民事判决书》判决，上海市第二中级人民法院驳回上诉，维持原判。2014 年 1 月 27 日，经公司律师与黄浦区人民法院沟通，公司 205 / 224 2016 年年度报告已将欠款本金 1,872 万元及利息 400 万元(包括延迟履行期间的债务利息)汇入法院指定账户，目前等待法院办理相关执行和解程序。 2008 年 1 月 4 日，东山煤矿向太原市杏花岭区人民法院提起民事诉讼，称天然气公司擅自越界进入东山煤矿界内，私自在矿区最繁华地段深入地下 20 米铺设天然气管线，造成东山煤矿的部分房屋倒塌，墙面、地面大面积裂缝等，请求判令公司赔偿房屋损害费等 1,969,640.00 元，并立即停止侵权。 2008 年 1 月 8 日，天然气公司收到省政府办公厅[2008]3 次《会议纪要》。按照《会议纪要》要求，天然气公司于 1 月 9 日带支票到东山煤矿积极主动协调解决管道穿越造成的地面建筑物损失问题和恢复施工问题；东山煤矿认为，已经启动诉讼程序即应按司法程序进行。2008 年 1 月 15 日，太原市杏花岭区人民法院按照先调后判的原则请诉讼双方到庭协调，天然气公司按起诉标的带支票前往，东山煤矿拒收，法庭调解未果。2008 年 7 月 1 日，太原市中级人民法院回复杏花岭区人民法院（（2008）并立民复字第 22 号），称诉讼标的达到 4,000.00 万元以上，请杏花岭区人民法院移送案卷到太原市中级人民法院。 2008 年 8 月 20 日，东山煤矿向太原市中级人民法院提交民事起诉状，起诉状称，天然气管线工程的基本竣工和投入使用扩大了东山煤矿的土地、地上建筑物和煤炭资源的损失，请求判令天然气公司赔偿因天然气管线穿越造成东山煤矿的土地损失 1,682.80 万元，地面建筑物损失 2,143.37 万元，地面建筑物无法正常使用损失 1,162.33 万元，并要求补偿东山煤矿煤炭资源损失 13,337.17 万吨。根据山西省太原市人民法院民事调解书（2008）并民初字第 275 号，双方当事人自愿达成并于 2013 年 9 月 29 日签定如下协议：天然气公司自协议签订后 7 日内一次性向东山煤矿支付损坏修复赔偿费人民币 3,280 万元，用于修复因天然气公司管线穿越造成东山煤矿的房屋倒塌和墙面、地面开裂等形成的直接损失。天然气公司愿意承担本次诉讼的直接费用（案件受理费、勘验费、鉴证费、代理费）人民币 2,307,250 元，自协议签订后 7 日内天然气公司一次性付给东山煤矿，由东山煤矿负责付清费用。天然气公司负责经过东山煤矿矿区天然气管线进行实施监测、监控，加强维护和保护管线的安全措施，承担天然气管线的全部安全责任，要保证东山煤矿的正常生产经营活动。天然气公司承诺 2014 年 3 月 25 日前为东山煤矿办理完毕由寿阳县和晋中市出具同意东山煤矿在寿阳南庄煤田办矿开采文件，并报送到省政府。天然气公司未能按期办理完毕，天然气公司应向东山煤矿支付 1,800 万元补偿金。天然气公司已向东山煤矿支付损坏修复赔偿费 3,280 万元，支付本次诉讼直接费用 2,307,250 元，支付办理办矿开采文件保证金 892,750 元。 206 / 224 2016 年年度报告 2015 年 1 月 6 日，天然气公司收到了太原市中级人民法院的（2015）并执字第 008 号《执行通知书》，要求天然气公司向东山煤矿支付损害赔偿费 1,710.725 万元及支付延迟履行期间的加倍债务利息，并负担执行费 84,507.25 元。当日，天然气公司即向太原市中级人民法院提交了《执行异议书》和《申诉书》，要求依法裁定撤销上述执行通知书，并对该案进行再审。 2015 年 1 月 22 日，太原市中院采取执行措施，并于 1 月 23 日向天然气公司送达（2015）并执字第 008 号执行裁定书，裁定冻结、扣划天然气公司银行存款 1,710.725 万元和延迟履行期间的债务利息和本案执行费 84,507.25 元。太原中院考虑到天然气公司提出的意见有一定合理性，故在采取执行措施时，对天然气公司做出了限额查封，冻结了天然气公司银行账户款项 1,750 万元，但未直接将冻结款项划走或支付东山煤矿，该冻结措施未影响公司银行账号的使用。该案进入申诉程序后，于 2015 年 7 月 14 日下午在太原市中级人民法院第九法庭进行了听证。目前，正在等待法院的听证意见。根据国新能源集团、太原市宏展房地产开发有限公司、山西田森集团物流配送有限公司出具的《关于诉讼的承诺函》，若最终确定天然气公司需要向东山煤矿承担赔偿责任，该三家股东分别按其对天然气公司的原出资比例代天然气公司向东山煤矿承担赔偿责任。天然气公司客户山西义龙耐火材料有限公司期末应收账款 19,292,397.48 元逾期，天然气公司向太原市小店区人民法院提起诉讼，要求山西义龙耐火材料有限公司偿还所欠气款及逾期违约金 10,851,973.85 元，相关诉讼尚未判决。 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响被担保单位担保金额债务到期日对本公司的财务影响关联方：被担保单位到期偿还债务不存在煤层气公司 195,000,000.00 2018-4-24 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在煤层气公司 156,000,000.00 2019-2-1 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在煤层气公司 300,000,000.00 2017-5-7 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在煤层气公司 110,000,000.00 2020-12-15 困难，对本公司无不利影响煤层气公司 300,000,000.00 2021-5-27 被担保单位到期偿还债务不存在 207 / 224 2016 年年度报告被担保单位担保金额债务到期日对本公司的财务影响困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在煤层气公司 59,277,000.00 2021-5-27 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在国新液化公司 150,000,000.00 2021-9-29 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在国新液化公司 120,000,000.00 2019-12-31 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在国新液化公司 13,000,000.00 2018-12-15 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋西北公司 126,000,000.00 2019-11-17 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋西北公司 120,000,000.00 2020-12-15 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋西北公司 22,000,000.00 2020-9-20 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋西北公司 11,500,000.00 2020-10-20 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋西北公司 14,000,000.00 2020-10-29 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋西北公司 50,000,000.00 2019-1-3 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋西南公司 280,000,000.00 2023-2-10 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在清徐天然气公司 104,300,000.00 2018-3-15 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在五台山公司 20,000,000.00 2018-1-15 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在五台山公司 50,000,000.00 2021-12-22 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在众能公司 115,000,000.00 2022-1-29 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在晋中洁源公司 53,200,200.00 2017-8-15 困难，对本公司无不利影响 208 / 224 2016 年年度报告被担保单位担保金额债务到期日对本公司的财务影响被担保单位到期偿还债务不存在临县燃气公司 80,000,000.00 2017-8-24 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在临县燃气公司 40,000,000.00 2019-10-28 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在临县燃气公司 50,000,000.00 2021-8-15 困难，对本公司无不利影响襄垣县漳江煤层气（天然被担保单位到期偿还债务不存在 11,400,000.00 2019-12-30 气）集输有限公司困难，对本公司无不利影响襄垣县漳江煤层气（天然被担保单位到期偿还债务不存在 7,900,000.00 2019-11-19 气）集输有限公司困难，对本公司无不利影响襄垣县漳江煤层气（天然被担保单位到期偿还债务不存在 18,000,000.00 2020-11-19 气）集输有限公司困难，对本公司无不利影响山西国新天然气利用有被担保单位到期偿还债务不存在 50,000,000.00 2020-8-2 限公司困难，对本公司无不利影响山西国际电力天然气有被担保单位到期偿还债务不存在 19,600,000.00 2019-12-29 限公司困难，对本公司无不利影响山西国际电力天然气有被担保单位到期偿还债务不存在 9,800,000.00 2017-1-13 限公司困难，对本公司无不利影响山西国际电力天然气有被担保单位到期偿还债务不存在 9,800,000.00 2017-2-4 限公司困难，对本公司无不利影响山西国际电力天然气有被担保单位到期偿还债务不存在 8,330,000.00 2018-12-20 限公司困难，对本公司无不利影响山西三晋新能源发展有被担保单位到期偿还债务不存在 39,100,000.00 2020-7-9 限公司困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在山西普华燃气有限公司 81,000,000.00 2019-9-27 困难，对本公司无不利影响被担保单位到期偿还债务不存在山西普华燃气有限公司 30,000,000.00 2021-1-5 困难，对本公司无不利影响 2,824,207,200.0 合计 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用√不适用 209 / 224 2016 年年度报告 4、其他 □适用√不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 √适用 □不适用公司 2016 年 12 月 2 日第八届董事会第六次会议审议通过了《关于公司全资子公司山西天然气有限公司拟收购关联方山西国际电力天然气有限公司 51.00%股权》的议案；截止 2017 年 4 月 12 日天然气公司已向山西燃气产业集团有限公司支付全部股权转让价款 3,138.88 万元，并办理了工商变更登记。公司子公司天然气公司 2017 年 2 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准山西天然气有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可 [2017]275 号），核准天然气公司向合格投资者公开发行面值总额不超过 6 亿元的公司债券。公司子公司天然气公司 2012 年 5 月 23 日，与中石油昆仑燃气有限公司、国新能源集团、山西晋城无烟煤矿业集团有限公司、太原煤炭气化（集团）有限责任公司、山西西山煤电股份有限公司签订了《太原燃气集团有限公司设立出资协议书》，约定设立出资太原燃气集团有限公司；2012 年 7 月 20 日，天然气公司与中石油昆仑燃气有限公司签订《协议书》，约定收天然气公司为中石油昆仑燃气有限公司无偿垫付 5,000.00 万元，用以支付中石油昆仑燃气有限公司对太原燃气集团有限公司的认缴出资。2012 年 8 月 8 日，太原燃气集团有限公司经工商登记设立，中石油昆仑燃气有限公司被登记为太原燃气集团有限公司股东，实缴出资 5,000.00 万元，出资比例 10%；中石油昆仑燃气有限公司虽然被登记为太原燃气集团有限公司股东，却没有完成相关投资的内部核准程序，其投资事项未获批准。中石油昆仑燃气有限公司于 2013 年 9 月 28 日作出书面决定，同意将太原燃气集团有限公司 10%股权转让给天然气公司，并授权中石油昆仑燃气有限公司山西分公司办理相关事宜。2013 年 12 月 27 日天然气公司与中石油昆仑燃气有限公司山西分公司，太原燃气集团有限公司签订了《关于中石油昆仑燃气有限公司撤资退股协议书》，约定由中石油昆仑燃气有限公司将持有的太原燃气集团有限公司 10%股权转让给天然气公司，以偿还天然气公司垫付款。太原燃气集团有限公司股东会做出了《关于同意中石油昆仑燃气有限公司转让所持股权的决议》。中石油昆仑燃气有限公司认为其是太原燃气集团有限公司股东经过工商登记确认，股权转让涉及国有资产监督的特别规定，故未对相关股权进行变更。天然气公司将中石油昆仑燃气有限公司及太原燃气集团有限公司起诉至太原市中级人民法院，要求对相关股权进行变更登记。2016 年 11 月 29 日，太原市中级人民法院判决，中石油昆仑燃气有限公司名下的太原燃气集团有限公司 10% 股权归天然气公司所有，中石油昆仑燃气有限公司及太原燃气集团有限公司应协助天然气公司办理股权变更工商登记手续。2017 年 1 月 4 日，天然气公司向太原市中级人民法院申请强制执行， 2017 年 1 月 16 日太原市中级人民法院下达了执行通知书（（2017）晋 01 执 15 号）。2017 年 1 月 210 / 224 2016 年年度报告 24 日，中石油昆仑燃气有限公司所持太原燃气集团有限公司 10%股权变更至天然气公司名下。 2、利润分配情况 □适用 √不适用 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 □适用√不适用十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用√不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用√不适用 (2). 其他资产置换 □适用√不适用 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： □适用√不适用 (2). 报告分部的财务信息 □适用√不适用 211 / 224 2016 年年度报告 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用√不适用 (4). 其他说明： □适用√不适用 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用√不适用 8、其他 √适用□不适用融资租赁（1）融资租入固定资产期末未确认融资费用余额项目期末余额年初余额未确认融资费用余额 3,025,863.64 10,702,204.98 （2）融资租入固定资产情况项目年初余额本期增加本期减少期末余额一、账面原值合计： 1,053,711,751.96 1,053,711,751.96 其中：专用设备 104,839,163.89 104,839,163.89 输气管线 800,545,893.48 800,545,893.48 房屋建筑物 92,402,046.30 92,402,046.30 通用设备 55,924,648.29 55,924,648.29 二、累计折旧合计： 297,567,960.93 38,645,290.36 336,213,251.29 其中：专用设备 29,504,217.55 6,407,780.28 35,911,997.83 输气管线 228,245,893.26 23,004,861.04 251,250,754.30 房屋建筑物 13,763,564.03 2,999,444.52 16,763,008.55 通用设备 26,054,286.09 6,233,204.52 32,287,490.61 三、固定资产账面净值合 756,143,791.03 38,645,290.36 717,498,500.67 计其中：专用设备 75,334,946.34 6,407,780.28 68,927,166.06 输气管线 572,300,000.22 23,004,861.04 549,295,139.18 房屋建筑物 78,638,482.27 2,999,444.52 75,639,037.75 通用设备 29,870,362.20 6,233,204.52 23,637,157.68 四、减值准备合计其中：专用设备 212 / 224 2016 年年度报告项目年初余额本期增加本期减少期末余额输气管线房屋建筑物通用设备五、固定资产账面价值合 756,143,791.03 38,645,290.36 717,498,500.67 计其中：专用设备 75,334,946.34 6,407,780.28 68,927,166.06 输气管线 572,300,000.22 23,004,861.04 549,295,139.18 房屋建筑物 78,638,482.27 2,999,444.52 75,639,037.75 通用设备 29,870,362.20 6,233,204.52 23,637,157.68 213 / 224 2016 年年度报告十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合 2,553,795.95 100.00 2,553,795.95 100.00 2,553,795.95 100.00 2,553,795.95 100.00 计提坏账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计 2,553,795.95 / 2,553,795.95 2,553,795.95 / 2,553,795.95 214 / 224 2016 年年度报告期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上 2,553,795.95 2,553,795.95 100.00 合计 2,553,795.95 2,553,795.95 100.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用其中重要的应收账款核销情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用□不适用 215 / 224 2016 年年度报告期末余额单位名称占应收账款合计应收账款坏账准备数的比例(%) 绍兴县振兴公司 1,725,489.43 67.57 1,725,489.43 萧山瓜沥色织厂 190,265.94 7.45 190,265.94 张家港市金苑商 135,478.16 5.30 135,478.16 湖州常物资有限公司 111,596.86 4.37 111,596.86 湖洲新宏基丝绸 62,599.04 2.45 62,599.04 合计 2,225,429.43 87.14 2,225,429.43 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用√不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用 216 / 224 2016 年年度报告其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比例计提比例金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) (%) 单项金额重大并 4,279,111.05 14.05 4,279,111.05 100.00 9,561,425.09 26.77 9,561,425.09 100.00 单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征 25,907,365.43 85.09 2,442,567.70 9.43 23,464,797.73 25,895,919.70 72.50 2,410,537.44 9.31 23,485,382.26 组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不重大 261,022.77 0.86 261,022.77 100.00 261,022.77 0.73 261,022.77 100.00 但单独计提坏账准备的其他应收款合计 30,447,499.25 100.00 6,982,701.52 23,464,797.73 35,718,367.56 100.00 12,232,985.30 23,485,382.26 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用 217 / 224 2016 年年度报告单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由杭州和隆贸易有限公司 4,279,111.05 4,279,111.05 100.00 收回可能性较小合计 4,279,111.05 4,279,111.05 / / 218 / 224 2016 年年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄其他应收款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 1 年以内小计 223,322.75 1,116.61 0.50 1至2年 60,122.31 3,006.12 5.00 2至3年 10,250.00 615.00 6.00 3 年以上 3至4年 150,500.00 15,050.00 10.00 4至5年 400,488.00 80,097.60 20.00 5 年以上 2,342,682.37 2,342,682.37 100.00 合计 3,187,365.43 2,442,567.70 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用期末余额组合名称账面余额坏账准备计提比例保证金组合 22,720,000.00 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 32,030.26 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,282,314.04 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： √适用 □不适用单位：元币种：人民币单位名称转回或收回金额收回方式万事利集团有限公司 5,282,314.04 签订债权转让协议，债务已过诉讼时效合计 5,282,314.04 / 219 / 224 2016 年年度报告 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额往来款 6,731,123.05 11,966,232.31 法院和解保证金 22,720,000.00 22,720,000.00 押金 159,250.00 159,250.00 备用金 837,126.20 872,885.25 合计 30,447,499.25 35,718,367.56 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额比例(%) 上海市黄浦区法院和解保 22,720,000.00 2-3 年 74.62 人民法院证金杭州和隆贸易往来款 4,279,111.05 5 年以上 14.05 4,279,111.05 有限公司合计 / 26,999,111.05 / 88.67 4,279,111.05 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用√不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用√不适用其他说明： □适用√不适用 220 / 224 2016 年年度报告 3、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资 5,245,882,460.34 40,992,103.74 5,204,890,356.60 5,245,882,460.34 40,992,103.74 5,204,890,356.60 对联营、合营企业投资合计 5,245,882,460.34 40,992,103.74 5,204,890,356.60 5,245,882,460.34 40,992,103.74 5,204,890,356.60 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计提减值准减值准备期末余被投资单位期初余额本期增加本期减少期末余额备额上海联海房产有限公司 40,992,103.74 40,992,103.74 40,992,103.74 山西天然气有限公司 5,204,890,356.60 5,204,890,356.60 合计 5,245,882,460.34 5,245,882,460.34 40,992,103.74 (2) 对联营、合营企业投资 □适用 √不适用 221 / 224 2016 年年度报告 4、营业收入和营业成本： □适用√不适用 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 590,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益 62,314.62 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 590,062,314.62 6、其他 □适用√不适用十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用□不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 38,069,433.55 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密 4,893,683.60 切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 222 / 224 2016 年年度报告非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至 2,044,806.92 合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转 5,282,314.04 回对外委托贷款取得的损益 1,000,393.48 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,418,610.23 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -10,849,915.50 少数股东权益影响额 747,997.43 合计 31,770,103.29 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益 √适用 □不适用加权平均净资产每股收益报告期利润收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净 10.07 0.3425 0.3425 利润 223 / 224 2016 年年度报告扣除非经常性损益后归属于 9.21 0.3132 0.3132 公司普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 □适用√不适用第十二节备查文件目录备查文件目录有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。备查文件目录有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内公司在《上海证券报》《证券时报》和《香港商报》公开披露备查文件目录过的所有文件正本及公告原稿。董事长：刘军董事会批准报送日期：2017 年 4 月 27 日修订信息 □适用 √不适用 224 / 224
附件：公告原文

国新能源2016年年度报告（下载公告）

公告日期:2017-04-28

2016 年年度报告
公司代码：600617                                             公司简称：国新能源
                山西省国新能源股份有限公司
                      2016 年年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人刘军、主管会计工作负责人王树花及会计机构负责人（会计主管人员）张莉声明：
     保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质性承诺，敬
请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
√适用 □不适用
    公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅报告中提示的可能面对的风险因
素的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 3
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况讨论与分析......................................................................................................... 9
第五节     重要事项........................................................................................................................... 17
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 25
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 30
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 31
第九节     公司治理........................................................................................................................... 38
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 43
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 47
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 224
                                                                2 / 224
                                   2016 年年度报告
                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
                                    常用词语释义
  上市公司、公司、本公司、国新能源    指          山西省国新能源股份有限公司
                联华合纤              指        公司原名上海联华合纤股份有限公司
      控股股东、国新能源集团          指        山西省国新能源发展集团有限公司
                宏展房产              指          太原市宏展房地产开发有限公司
                田森物流              指          山西田森集团物流配送有限公司
            山西省国资委              指     山西省人民政府国有资产监督管理委员会
              山西天然气              指              山西天然气有限公司
                联海房产              指              上海联海房产有限公司
                园林科技              指            江苏联华园林科技有限公司
            低碳化研究院              指   山西高碳能源低碳化利用研究设计院有限公司
            阳泉华润燃气              指              阳泉华润燃气有限公司
              山西煤层气              指        山西煤层气（天然气）集输有限公司
            大同华润燃气              指              大同华润燃气有限公司
                旭日光大              指            北京旭日光大投资有限公司
                霍州国新              指        山西霍州国新液化天然气有限公司
          国新天然气利用              指          山西国新天然气利用有限公司
                清徐凯通              指            清徐县凯通天然气有限公司
                临县国新              指            山西临县国新燃气有限公司
            晋西北天然气              指          山西晋西北天然气有限责任公司
                晋中洁源              指        晋中市中心城区洁源天然气有限公司
                忻州燃气              指              忻州市燃气有限公司
              忻州五台山              指      忻州五台山风景名胜区国新天然气公司
                平遥液化              指        山西平遥液化天然气有限责任公司
            晋西南天然气              指          山西晋西南天然气有限责任公司
                寿阳国新              指        山西寿阳国新热电综合利用有限公司
                上海国新              指            上海国新能源贸易有限公司
                夏县国新              指            夏县国新天然气有限公司
                山西众能              指            山西众能天然气有限公司
                普华燃气              指              山西普华燃气有限公司
                临汾城燃              指            临汾市城燃天然气有限公司
              山西压缩气              指          山西压缩天然气集团有限公司
                灵石通义              指          灵石县通义天然气有限责任公司
                原平国新              指        山西原平国新压缩天然气有限公司
                太原燃气              指              太原燃气集团有限公司
                中油压缩              指          山西中油压缩天然气有限公司
          国际电力天然气              指          山西国际电力天然气有限公司
                中油新捷              指          山西中油新捷天然气有限公司
              三晋新能源              指          山西三晋新能源发展有限公司
                洪洞华润              指            洪洞华润恒富燃气有限公司
                霍州华润              指              霍州华润燃气有限公司
                永和公司              指 山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司
                朔州京朔              指          朔州京朔天然气管道有限公司
                阳泉华润              指              阳泉华润燃气有限公司
                                       3 / 224
                                      2016 年年度报告
                大同华润                指                   大同华润燃气有限公司
                龙元建设                指                   龙元建设股份有限公司
                       第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
           公司的中文名称                            山西省国新能源股份有限公司
           公司的中文简称                                     国新能源
           公司的外文名称                     SHANXI GUOXIN ENERGY CORPORATION LIMITED
         公司的外文名称缩写                                     GXED
           公司的法定代表人                                     刘军
二、 联系人和联系方式
                                       董事会秘书                       证券事务代表
           姓名                           张帆                              张载锡
                               山西省太原市高新技术开发区        山西省太原市高新技术开发区
         联系地址
                                       中心街6号                          中心街6号
           电话                      0351—2981617                     0351—2981617
           传真                      0351—2981616                     0351—2981616
         电子信箱                zhangfan600617@163.com          zhangzaixi600617@163.com
三、 基本情况简介
           公司注册地址                          山西省太原市高新技术开发区中心街6号
       公司注册地址的邮政编码
           公司办公地址                          山西省太原市高新技术开发区中心街6号
       公司办公地址的邮政编码
             电子信箱                                  zhangfan600617@163.com
四、 信息披露及备置地点
      公司选定的信息披露媒体名称                《上海证券报》《证券时报》香港《文汇报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址                      www.sse.com.cn
    公司年度报告备置地点                      山西省太原市高新技术开发区中心街6号
五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所       股票简称              股票代码       变更前股票简称
      A股           上海证券交易所       国新能源
      B股           上海证券交易所       国新B股
六、 其他相关资料
                                     名称                立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所（境内）     办公地址            上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
                                 签字会计师姓名                    张新发、董振星
报告期内履行持续督导职责的保         名称                    中国国际金融股份有限公司
          荐机构                   办公地址            北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27
                                             4 / 224
                                        2016 年年度报告
                                                                         层、28 层
                                  签字的保荐代表
                                                                        曹宇、张磊
                                      人姓名
                                  持续督导的期间          2015 年 12 月 3 日至 2016 年 12 月 31 日
                                        名称                   中国国际金融股份有限公司
                                                        北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27
                                     办公地址
报告期内履行持续督导职责的财                                             层、28 层
          务顾问                  签字的财务顾问
                                                                        曹宇、张磊
                                    主办人姓名
                                  持续督导的期间          2015 年 2 月 12 日至 2016 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                             2015年                     本期比
主要会计                                                                上年同
               2016年                                                                 2014年
  数据                             调整后                 调整前        期增减
                                                                          (%)
营业收入   6,980,184,214.65   6,805,901,390.97      6,764,411,646.36      2.56    5,502,860,839.30
归属于上
市公司股
           371,522,259.95      543,511,430.36         542,174,396.80     -31.64      435,065,371.40
东的净利
润
归属于上
市公司股
东的扣除
           339,752,156.66      538,371,719.38         538,371,719.38     -36.89      418,280,840.66
非经常性
损益的净
利润
经营活动
产生的现
           255,386,002.88      890,000,255.30         882,629,877.98     -71.30      35,568,296.49
金流量净
额
                                            2015年末                    本期末
                                                                        比上年
              2016年末                                                  同期末         2014年末
                                   调整后                 调整前        增减（
                                                                          %）
归属于上
市公司股
           3,711,252,575.40   3,615,818,821.82      3,519,278,146.01      2.64    2,085,767,503.47
东的净资
产
总资产     21,547,778,165.8
                              17,699,935,854.61    17,330,810,204.09     21.74    14,227,593,398.92
(二)    主要财务指标
                                                        2015年           本期比上年
       主要财务指标               2016年                                                   2014年
                                                  调整后      调整前       同期增减
                                            5 / 224
                                      2016 年年度报告
                                                                            (%)
基本每股收益（元／股）            0.3425       0.5357         0.5344      -36.06        0.4334
稀释每股收益（元／股）            0.3425       0.5357         0.5344      -36.06        0.4334
扣除非经常性损益后的基本每
                                  0.3132       0.5307         0.5307      -40.98        0.4167
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                                               减少11.55
                                  10.07         21.62         22.28                      23.84
                                                                        个百分点
扣除非经常性损益后的加权平                                              减少12.21
                                  9.21          21.42         22.13                      22.92
均净资产收益率（%）                                                     个百分点
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
报告期归属于上市公司股东的净利润减少的主要原因是本年度营业成本、销售费用、管理费用、
财务费用增加所致。
报告期归属于上市公司股东的扣除非经常损益的净利润减少的主要原因是本年度归属于上市公司
股东的净利润减少所致。
报告期经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本年度销售商品收到的现金减少所致。
报告期基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益减少的主要原因是归
属于上市公司股东的净利润减少所致。
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
     净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
                                                                         单位：元 币种：人民币
                          第一季度             第二季度            第三季度         第四季度
                        （1-3 月份）         （4-6 月份）        （7-9 月份）    （10-12 月份）
营业收入              2,277,720,623.20     1,031,162,510.24    1,324,092,518.33 2,347,208,562.88
归属于上市公司股东
                        188,346,585.64      103,455,736.00        78,641,020.02      1,078,918.29
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益      187,638,347.51      101,876,115.68        67,937,570.07     -17,699,876.60
后的净利润
经营活动产生的现金
                       -198,122,022.84      222,117,572.49       166,414,139.20     64,976,314.03
流量净额
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                            6 / 224
                                   2016 年年度报告
                                                 附注（如
     非经常性损益项目          2016 年金额                   2015 年金额     2014 年金额
                                                 适用）
非流动资产处置损益             38,069,433.55                 4,413,152.92    1,861,067.10
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与
公司正常经营业务密切相关，符
合国家政策规定、按照一定标准    4,893,683.60                 1,854,470.38     872,318.88
定额或定量持续享受的政府补
助除外
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合
营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认
净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然灾
害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损      2,044,806.92                 1,337,033.56
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益，以及处                                                  196,383.16
置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得
的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
                                5,282,314.04                                13,516,338.61
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益          1,000,393.48                 2,868,447.50    2,071,666.67
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的
要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
                               -9,418,610.23                -3,488,873.44     -23,632.68
收入和支出
                                       7 / 224
                                     2016 年年度报告
其他符合非经常性损益定义的
                                                                 2160.46
损益项目
少数股东权益影响额                 747,997.43                -2287147.85     -412,915.96
所得税影响额                   -10,849,915.50                 440,467.45   -1,296,695.04
            合计                31,770,103.29               5,139,710.98   16,784,530.74
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
                             第三节       公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    1、主要业务
    公司主营天然气输气管网的规划建设、经营管理及对外专营，管道天然气、压缩天然气、液
化天然气的储运、配送与销售以及天然气加气站的建设与经营等业务。
    2、经营模式
    从上游采购气源，经公司长输管网一方面输送至大型工业用户、液化工厂及热电联产电厂，
另一方面输送至下游城市燃气管网。在这一供销链条中，供气按照“日指定，周平衡，月计划”
的方式进行。即在确定每月供气计划的基础上，每周进行供气量平衡分配，同时下游用户或经销
商根据用气需求每日上报上一级供应商，上一级供应商根据用气量实际需要进行调度，从而确保
各级管道平稳运行。
    3、行业情况说明
    近年来，全球天然气的生产量和消费量总体上保持了持续增长的趋势，其中天然气产量从
2005 年 2.8 万亿立方米增长至 2015 年 3.6 万亿立方米，增幅为 28.58%；天然气消费量从 2005
年 2.77 万亿立方米增长至 2015 年 3.47 万亿立方米，增幅为 25.27%。随着全球非常规天然气勘
探开发力度的不断加强，将有利带动常规天然气产业进一步发展。
    中国天然气资源丰富，已初步形成常规、非常规多元供气格局，天然气供应能力和消费增长
迅速，其中国内天然气产量从 2005 年 500 亿立方米增长至 2015 年 1350 亿立方米，国内天然气消
费量从 2005 年 468 亿立方米增长至 2015 年 1931 亿立方米，天然气消费量年均增速 16%。
    我国《天然气发展“十三五”规划》提出，逐步提高天然气在一次能源消费结构中的比重，
大力发展天然气产业，逐步把天然气培育成主体能源之一。在我国大力改善空气质量，推动节能
减排，实现绿色低碳发展的迫切需求下，通过逐步构建天然气市场化体系，不断完善行业管理和
体制政策，加快天然气管网等基础设施的配套建设，最终实现我国天然气产业快速、健康、可持
续的发展。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
    2016 年，公司资产总额 2,154,777.82 万元，较 2015 年 1,769,993.59 万元增加 384,784.23
万元。其中，固定资产增加 399,513.34 万元,主要是由于在建工程转固所致；无形资产增加
9,464.67 万元，主要是由于新购置的土地使用权所致。
其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    （一）区域优势
                                         8 / 224
                                     2016 年年度报告
    公司在山西天然气长输管道业务领域具有区域优势，是山西省内规模最大的天然气管网运营
企业。公司以国家级天然气资源为依托，在省内主要业务区域已取得绝对优势地位，建成北起大
同、南至运城、贯通全省南北、沟通国家级气源的省级天然气管网 5000 余公里，年管输设计能力
超过 255 亿立方米，管网覆盖全省 11 市 104 县（市、区），实现了国家级气源在山西境内的互联
互通与自由调运，大大提高了管网的保障能力，巩固了“气化山西”主力军的地位。
    （二）气源优势
    山西省天然气资源丰富，包括管道天然气、煤层气、煤制气、焦炉煤气制天然气等，且分布
广泛，为公司天然气开发和气源供应提供了极大便利。
    1.天然气
    公司已建成超过 5000 公里的长输管道，占全省长输管道绝大部分。气源目前主要来自中石油
的陕京一线、陕京二线、陕京三线、“西气东输”线等多条国家级天然气输气管线并取得了在中
石油的多个分输开口，为公司气源供应提供了长期、有力的保障。
    2.煤层气
    山西省是全国煤层气资源最为富集的地区，煤层气资源勘探范围和探明储量均列全国首位。
公司所建设管道已覆盖省内主要煤层气气源地，并在中石油煤层气公司、中石油华北油田煤层气
公司和晋煤集团所属的 9 大煤层气区块接气。煤层气接气点多、成本低、分布均衡的特点满足了
公司减少对常规天然气供应商的依赖和加强自有气源开发的需求，有助于实现全省天然气、煤层
气资源的合理调配。
    3.补充气源
    焦炉煤气合成天然气、省际管道天然气、海外 LNG 和上海天然气交易中心的气源将作为补充
气源以满足公司天然气业务发展需求。公司未来气源引进呈现多元化灵活供应格局。
    （三）政府支持优势
    为大力推动“气化山西”战略, 省人民政府办公厅发布关于贯彻落实《能源发展战略行动计
划（2014-2020 年）》的实施意见，推动天然气消费比重的提高。加快建设通达大中城市、重点
工业企业和园区、重点矿区、重点城镇的支线管网，加大煤制天然气、过境天然气、煤层气、焦
炉煤气等“四气”推广力度，不断提高清洁能源在民用、汽车交通运输、分布式能源、工业等领
域的推广应用。到 2020 年，城市燃气普及率达到 95%，燃气消费占一次能源消费的比重达到 12%。
这份文件的颁布，为公司争取天然气配额，提升天然气利用规模，推动天然气产业快速、健康、
有序发展提供了良好机遇。2016 年 9 月山西省人民政府办公厅发布了《关于加大用地政策支持力
度促进煤层气产业发展的通知》，其中，将确定的煤层气产业项目用地纳入规划计划、给予优先
保障及简化用地报批要件的特殊规定均为公司建设自有气源（煤层气）产业链提供了便利条件，
为公司在燃气行业发展获得了更大空间。
    （四）资金优势
    为确保“气化山西”目标的顺利完成，加快推动企业产融结合发展，山西省政府出台了“四
气”产业有关投资、财政税收、金融、土地等方面的政策。对重点项目，将采取入股、贴息等方
式给予资金支持，市、县两级政府也将拿出部分资金支持本地区重点项目建设。山西支持“四气”
开发利用企业通过债券、上市和争取国际金融组织贷款等多种渠道筹措资金，同时鼓励企业引进
战略投资者和鼓励民营资本介入。目前，公司高度顺应政策导向，科学调配资金，充分发挥资本
市场融资平台的功能和作用，使公司进入资金、项目良性循环的健康发展模式。
                         第四节      经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
    2016 年，公司董事会不断创新决策、规范管理、理顺制度，为公司健康、稳定、有序发展保
驾护航，保障了公司各项工作的稳步推进。这一年，公司董事会一如既往地严格按照《公司法》
《证券法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定，遵照各级监管部门的监督指
导，加强与股东、投资机构的沟通与联系，受到了资本市场的广泛关注和大力支持。面对经济环
境持续低迷的现状，董事会积极调整战略思路，着眼未来、科学布局，深入探索资本市场发展规
律，合理拓宽融资渠道，科学把控运营模式，全面保障了全体股东和公司的利益。2016 年，公司
                                         9 / 224
                                      2016 年年度报告
实现营业收入 698,018.42 万元，较上年同期 680,590.14 万元，同比增长 2.56%，归属于上市公
司股东的净利润 37,152.23 万元，较上年同期 54,351.14 万元，同比下降 31.64%。
    2016 年，世界经济仍陷于“低增长”陷阱，我国迈入宏观经济“大改革”的深水区，全省经
济增长乏力，经济持续探底。面对种种不利局面，公司上下团结一致，开拓进取，积极适应新常
态，努力把握新机遇，巧用资本市场，狠抓项目建设，优化产业链条，努力在逆境中寻求稳定的
企业发展道路。公司按照“气源多元化、管道网络化、液化配套化、气站集群化、统筹质量、成
本和效率”的发展思路，不断优化管网布局，加大市场开发力度。一是项目建设稳步推进，实现
管网互联互通，强化应急保障功能；二是精耕市场开发与维护，强化互利双赢机制，确保燃气市
场的全方位、宽领域、多层次发展态势；三是有效规范安全生产行为，夯实安全基础，筑牢安全
防线，全面提高安全生产管理水平。
    2017 年是供给侧结构性改革的深化之年，结构转型带来的内部成本增加，外部环境愈加复杂，
使企业经营难度进一步加剧。如何破局，这就要求公司以经济建设为中心，坚持“五个追求”不
动摇，紧紧围绕“十三五”规划持续发力。
    2017 年是公司进行优势产业快速扩张的关键一年，公司将进一步解放思想、真抓实干，不断
以改革的力量推动企业的持续健康发展，不断提升品牌价值、丰富品牌内涵、扩大品牌影响力，
不断增强企业的核心竞争力。在落实“十三五”发展规划过程中，继续践行专业化分工道路，夯
实长输管道、城市燃气、液化工厂、燃气电厂、LNG 加气站建设五位一体的发展模式，全力推进
全产业链发展。
二、报告期内主要经营情况
    2016 年，公司实现营业收入 698,018.42 万元，较上年同期 680,590.14 万元，同比增长 2.56%，
归属于上市公司股东的净利润 37,152.23 万元，较上年同期 54,351.14 万元，同比减少 31.64%。
    2016 年，是公司“十二五”完美收官后，“十三五”闪亮登场的关键年，面对宏观经济的低
迷现状，公司以突破产业发展瓶颈和空间为抓手，高度迎合政策导向，以天然气业务为基础，以
管网为依托，积极获取省内外资源，努力挖掘高端有效市场，上游不断寻求气源合作，中游积极
布局省际联络线、探索省际外输管线，下游努力挖掘市场潜力，构建燃气全产业链。同时，积极
响应国家对市值管理的政策导向，结合公司战略目标，不断升级市值管理能力；进一步完善信息
披露体系，主动拓宽投资者关系管理渠道，健全内部控制制度和绩效考核体系，调整上市公司治
理结构；科学调配资金需求，不遗余力地推进重点项目建设，巩固企业良好形象，以实际行动来
保障全体股东及公司利益。
(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
             科目                     本期数               上年同期数      变动比例（%）
营业收入                          6,980,184,214.65       6,805,901,390.97            2.56
营业成本                          5,464,402,032.84       5,161,783,504.53            5.86
销售费用                            468,968,897.18         419,499,476.08           11.79
管理费用                            192,760,289.52         155,742,896.21           23.77
财务费用                            350,018,480.29         295,223,729.17           18.56
经营活动产生的现金流量净额          255,386,002.88         890,000,255.30          -71.30
投资活动产生的现金流量净额       -2,857,290,106.01      -2,091,721,706.84          -36.60
筹资活动产生的现金流量净额        2,431,177,433.12       2,021,883,618.79           20.24
研发支出
报告期经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本年度销售商品收到的现金减少所致。
报告期投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金、投资支付的现金、支付其他与投资活动有关的现金增加所致。
1. 收入和成本分析
√适用 □不适用
                                          10 / 224
                                           2016 年年度报告
  (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                       主营业务分行业情况
                                                         营业收入          营业成本
                                                 毛利                                 毛利率比上年增减
分行业         营业收入            营业成本              比上年增          比上年增
                                                 率（%）                                    （%）
                                                         减（%）           减（%）
                                                                                      减少 2.65 个百分
 商业      6,783,903,727.69    5,384,704,687.36      20.63       2.56       6.11
                                                                                             点
                                       主营业务分产品情况
                                                         营业收入          营业成本
                                                 毛利                                 毛利率比上年增减
分产品         营业收入            营业成本              比上年增          比上年增
                                                 率（%）                                    （%）
                                                         减（%）           减（%）
天然气
及煤层     6,538,788,288.39    5,168,658,009.38      20.95      -1.09       1.96      减少 2.37 个百分点
    气
  煤气                                                         -100.00                减少 100 个百分点
                                                                                      增加 73.60 个百分
 其他       245,115,439.30      216,046,677.98       11.86     7,418.08    3,997.01
                                                                                             点
                                      主营业务分地区情况
                                                        营业收入           营业成本
                                                毛利                                  毛利率比上年增减
分地区        营业收入          营业成本                比上年增           比上年增
                                                率（%）                                     （%）
                                                        减（%）            减（%）
  境内    6,783,903,727.69 5,384,704,687.36 20.63         2.56               6.11     减少 2.65 个百分点
    主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
    □适用 √不适用
  (2). 产销量情况分析表
  □适用 √不适用
  (3). 成本分析表
                                                                                              单位：元
                                            分行业情况
                                                                              上年
                                            本期
                                                                              同期    本期金额
                                            占总
              成本构                                                          占总    较上年同   情况
   分行业                    本期金额       成本            上年同期金额
              成项目                                                          成本    期变动比   说明
                                            比例
                                                                              比例      例(%)
                                            (%)
                                                                              (%)
    商业      原材料   5,384,704,687.36           5,074,648,310.58                     6.11
                                            分产品情况
                                                                              上年
                                            本期
                                                                              同期    本期金额
                                            占总
              成本构                                                          占总    较上年同   情况
   分产品                    本期金额       成本            上年同期金额
              成项目                                                          成本    期变动比   说明
                                            比例
                                                                              比例      例(%)
                                            (%)
                                                                              (%)
   天然气
   及煤层     原材料   5,168,658,009.38    95.99       5,069,375,031.75      99.90     1.96
     气
     煤气     原材料
     其他                 216,046,677.98    4.01            5,273,278.83      0.10    3,997.01
                                                 11 / 224
                                        2016 年年度报告
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
□适用 √不适用
2. 费用
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元
          科目                 本期数                     上年同期数              变动比例（%）
      销售费用             468,968,897.18               419,499,476.08                11.79
      管理费用             192,760,289.52               155,742,896.21                23.77
      财务费用             350,018,480.29               295,223,729.17                18.56
    所得税             149,707,118.56               204,546,355.99                -26.81
3. 研发投入
研发投入情况表
□适用√不适用
情况说明
□适用 √不适用
4. 现金流
√适用 □不适用
                                                                                         单位：元
              项目                       本期数                  上年同期数          同比增减（%）
 经营活动产生的现金流量净额          255,386,002.88              890,000,255.30            -71.30
 投资活动产生的现金流量净额       -2,857,290,106.01           -2,091,721,706.84            -36.60
 筹资活动产生的现金流量净额        2,431,177,433.12            2,021,883,618.79             20.24
  现金及现金等价物净增加额        -170,726,670.01       820,162,167.25      -120.82
报告期经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是本年度销售商品收到的现金减少所致。
报告期投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金、投资支付的现金、支付其他与投资活动有关的现金增加所致。
报告期现金及现金等价物净增加额减少的主要原因是经营活动产生的现金流量金额和投资活动产
生的现金流量金额减少所致。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.   资产及负债状况
                                                                                           单位：元
                                                                                    本期期
                                                                         上期期
                                  本期期末                                          末金额
                                                                         末数占
                                  数占总资                                          较上期     情况
项目名称          本期期末数                       上期期末数            总资产
                                  产的比例                                          期末变     说明
                                                                         的比例
                                    （%）                                           动比例
                                                                         （%）
                                                                                    （%）
应收票据          79,790,014.54       0.37         55,895,418.25           0.32       42.75
应收账款         590,519,412.02       2.74        351,743,305.91           1.99       67.88
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预付款项      295,562,063.84        1.37     58,480,931.66      0.33  405.40
应收利息                            0.00        965,337.00      0.01 -100.00
  存货          81,887,677.90       0.38     62,349,104.64      0.35    31.34
固定资产 10,573,607,364.42        49.07 6,578,473,984.71       37.17    60.73
在建工程    3,870,324,194.60      17.96 5,822,324,480.88       32.89  -33.53
无形资产      335,616,052.04        1.56    240,969,411.22      1.36    39.28
  商誉          27,861,542.15       0.13     15,458,299.36      0.09    80.24
长期待摊
                 9,703,726.25       0.05      6,406,399.07      0.04    51.47
  费用
递延所得
                40,866,120.75       0.19     28,493,321.45      0.16    43.42
  税资产
其他非流
            1,571,765,948.43        7.29    614,177,350.46      3.47  155.91
  动资产
短期借款    1,660,250,000.00        7.70 1,264,300,000.00       7.14    31.32
应付票据      357,609,802.89        1.66     89,631,079.27      0.51  298.98
应交税费        38,153,141.95       0.18     94,860,954.57      0.54  -59.78
应付利息        81,049,902.02       0.38     56,056,563.67      0.32    44.59
一年内到
期的非流    3,705,787,301.87      17.20 1,853,235,143.09       10.47    99.96
  动负债
其他流动
                 5,516,012.17       0.03     10,353,271.32      0.06  -46.72
  负债
长期应付
                                    0.00     88,670,663.31      0.50 -100.00
    款
专项储备         7,976,023.66       0.04      5,012,221.57      0.03    59.13
盈余公积      140,613,880.70        0.65     99,379,240.98      0.56    41.49
其他说明
报告期应收票据增加的主要原因是应收承兑汇票增加所致。
报告期应收账款增加的主要原因是应收气款增加所致。
报告期预付款项增加的主要原因是预付款项增加所致。
报告期应收利息减少的主要原因是利息收回所致。
报告期存货增加的主要原因是原材料和库存商品增加所致。
报告期固定资产增加的主要原因是在建工程转固所致。
报告期在建工程减少的主要原因是在建工程转固所致。
报告期无形资产增加的主要原因是新购置的土地使用权增加所致。
报告期商誉增加的主要原因是增加非同一控制下企业合并子公司所致。
报告期长期待摊费用增加的主要原因是租赁费增加所致。
报告期递延所得税资产增加的主要原因是可抵扣暂时性差异增加所致。
报告期其他非流动资产增加的主要原因是预付工程款、预付股权收购款、预付项目收购款增加所
致。
报告期短期借款增加的主要原因是银行信用借款增加所致。
报告期应付票据增加的主要原因是票据付款增加所致。
报告期应交税费减少的主要原因是应交税费减少所致。
报告期应付利息增加的主要原因是应计未付利息增加所致。
报告期一年内到期的非流动负债增加的主要原因是一年内到期的长期借款增加所致。
报告期其他流动负债减少的主要原因是售后租回固定资产递延收益减少所致。
报告期长期应付款减少的主要原因是应付融资租赁款减少所致。
报告期专项储备增加的主要原因是计提未付的专项储备增加所致。
报告期盈余公积增加的主要原因是本年度计提了法定盈余公积所致。
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    2.     截至报告期末主要资产受限情况
    √适用□不适用
    详见财务报告附注。
    3.     其他说明
    □适用√不适用
    (四) 行业经营性信息分析
    □适用√不适用
    (五) 投资状况分析
    1、 对外股权投资总体分析
    □适用 √不适用
    (1) 重大的股权投资
    □适用√不适用
    (2) 重大的非股权投资
    □适用√不适用
    (3) 以公允价值计量的金融资产
    □适用√不适用
    (六) 重大资产和股权出售
    □适用√不适用
    (七) 主要控股参股公司分析
    √适用□不适用
                                                                                         单位：万元
子公司名称     子公司类型   所处行业   注册资本          总资产       净资产      营业收入     净利润
山西天然气                  燃气生产
                 子公司                202,000       2,146,295.87   426,964.87   698,208.78   36,685.28
  有限公司                  和供应业
                            在受让地
上海联海房                  块内从事   800 万美
                 子公司                                 3,120.56     3,120.56        0         -12.17
产有限公司                  房产开发      元
                              经营
    (八) 公司控制的结构化主体情况
    □适用√不适用
    三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
    (一)      行业格局和趋势
    √适用□不适用
    未来 3 至 5 年，全球经济仍将低迷增长，在当前经济水平下“十三五”期间全球天然气消费
    年均增速将大幅回落，天然气行业发展将面临较为严峻的形势。
    在现行体制与政策下，“十三五”期间我国天然气消费年均增速维持在 5%至 7%的水平已属较
    理想的状态。在这样的增速下，2020 年天然气消费量将有一定提升。但“十三五”末我国天然气
    市场的消费目标实现难度较大。
    从三个角度可以看到，我国天然气行业发展面临多重不确定性。从经济增长的角度看，未来
    五年内国家 GDP 增速将维持相对较低的增长水平，国民经济将面临结构调整的阵痛期，成为能源
    转型、能源结构调整较为艰难的时期。从天然气资源供给角度分析，存在着常规天然气增储上产
    难度加大，老气田产量逐年递减，储采比例下降的资源问题；气源的勘探开发和利用技术进展受
    投资不足和市场扩展不利等因素影响，导致升级创新速度减缓的技术问题；以及城市管网不完善、
    调峰储气设施不足的基础设施问题。从天然气资源消费角度分析，一方面在天然气市场低迷的大
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环境下，我国天然气价格不降反升，导致天然气消费利用竞争力不足，直接导致市场拓展减速。
另一方面，能源需求总体低迷，天然气行业发展将继续受到一次能源中价格低廉的煤炭和原油等
替代能源的竞争，能源逆替代现象可能加剧。
    “十三五”期间，我国天然气供给仍将受到“新常态”下经济结构调整和国际油价低位运行
等因素的影响，预计维持低速增长的态势。但如果世界经济在此期间出现大幅复苏或全球应对气
候变化取得重大进展，能源结构优化进程加快，天然气行业将有极大可能走出低谷、获得较快发
展。并且国内天然气需求以工业燃料和城市燃气为主，如果“煤改气”和天然气发电政策落实到
位，这两个领域的天然气需求仍可增加。
    总体而言，尽管受到宏观经济形势影响，2017 年天然气行业发展受到一定限制，但是仍有很
大的潜力。随着油气体制改革深入推进，天然气行业在面临挑战的同时将迎来新的发展机遇，只
要找准方式方法，充分利用国家政策和政府对于大气污染治理的重视，“十三五”期间天然气行
业的发展将会有较大提升
(二)    公司发展战略
√适用□不适用
    1.加大市场开发力度，实现资源优化配置
    公司将秉承现有的产业体系架构，加大下游市场开发力度，努力挖掘高端有效市场。进一步
推动煤层气、天然气上下游间季节性差价、阶梯型差价等相应刺激政策的实施，充分发挥价格的
杠杆作用，并通过更为灵活的合同条款和销售方式体现管道气保障性高、价格灵活的特性，合理
引导消费，推动大型工业用户的开发，激活增量，实现用市场的力量调节资源优化配置。
    2.实施“走出去”战略，加速省际项目布局
    公司重视项目建设对产业布局和发展的重要作用，积极布局省际联络线和省际外输管道，加
大省外 LNG 贸易。以本省加气站终端为依托，在通往省外主要集散地的高速公路及重要的中转地
区均匀布局建设 LNG 终端站，重点在陕、晋、冀、鲁四省建设投运 LNG 站，构建泛华北地区实体
加气站供应网络，实现加气站终端的区域化布局、规模化经营，实现裂变式增值。通过提升单站
的管理能力和管理的标准化，提升盈利竞争力。
    3.依托互联网+技术，打造一体化产业布局
    以实业基础为平台，依托互联网+技术，结合 LNG 产业链特点，研发和运营 LNG 互联网商业平
台和加气一卡通平台，通过云卡和网上 LNG 贸易平台的不断建设与完善，整合全产业链资源，打
造融实物、信息、资金为一体的 LNG 产业集群生态圈，实现线上线下一体化发展的 LNG 布局。同
时，组织实施行业云和能源大数据创新试点，推动新型公共服务平台建设，培育发展一批研发设
计、数据管理、工程服务、数据分析等类型的云服务平台，提升云服务平台对企业线上线下创业
创新的支撑作用。
    4.加强安全生产管控，为产业发展保驾护航
    以落实安全生产责任制、健全各项安全生产规章制度、夯实安全管理基础为重点，安全生产
标准化作为公司建立安全预防控制体系的具体抓手，要加强各板块安全标准化的建设与管理，规
范生产流程中各环节、各岗位的安全生产行为，提高对生产全过程的安全管控能力，形成公司安
全生产自我完善、持续改进的运行机制。
    5.关注人才储备培养，全面提升员工个人素质
    按照“按需培训、学用结合、注重质量、讲求实效”的原则，抓好经营管理人才、专业技术
人才和专门技能人才三支骨干人才队伍的培训工作。着重开展中层、基层管理人员储备项目，做
好人才的选、用、育、留，实现人才供给和需求的良性互动。搭建在线培训管理平台，运用现代
化的信息技术和强大的数据库支持，在培训上将网络学习平台打造成集教材、试题、课件、在线
学习统计、个人成长、考试等为一体的在线培训管理综合平台，形成系统的在线培训管理和学习
共享模式，确保在培训全覆盖的基础上重点突出、成效显著, 推动员工个人素质的全面提升。
    6.通过产融结合加快全产业链布局，为公司发展带来机遇
    通过股权融资、债券发行等多种融资渠道，实现对上下游资源企业的渗透，依托资本运作平
台，通过资产注入、收购重组、参股等方式，积极参与上下游资源企业的经营。向上通过参股等
方式参与上游资源企业的建设与运营，抢占上游资源，积极介入上游煤层气、页岩气勘探开发与
焦炉煤气深加工，理性参与沿海 LNG 接收站建设，将属地资源优势转化为价格优势；向下通过收
购等方式直接参与城市燃气终端环节的经营，深度发掘下游市场，推动大型工业用户的开发，大
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力发展城市直供用户，以产融结合的方式推动上下游间的渗透融合，打造长输管道、城市燃气、
液化工厂、燃气电厂、LNG 加气站建设运营等多个专业化板块，推进全产业链健康发展。
(三)    经营计划
√适用□不适用
    1、积极实施资源多元化战略
    在确保天然气资源稳步增长的前提下，积极介入煤层气与页岩气勘探开发，满足公司业务发
展需要。
    2、管网设施建设
    按照国家管网设施改革方向，加大长输管道联络线、支线及增压设施建设，优化管网运行，
争取与国家级管网互联互通。稳步推进热电联产电厂，全力打造 LNG 产业链，不断扩大市场规模。
    3、加快推进分布式能源建设
    分布式能源系统综合能效在 70%以上，既有利于节能减排，又有利于终端供电安全，同时还
有助于电网和气网的双调峰，“十三五”期间，公司将推进建设山西省分布式能源示范项目。
    4、研发 LNG 电商平台
    “十三五”期间，公司将依托互联网+技术，结合 LNG 产业链特点，研发和运营 LNG 互联网商
业平台和加气一卡通平台，实现在生产、运输、销售和服务等各个环节的资源信息共享和电子商
务及贸易合作。
(四)    可能面对的风险
√适用□不适用
    1.行业风险
    天然气行业属于基础能源行业，天然气需求量与国民经济环境有着密切的关系。近年来,随着
“西气东输、海气登陆、海外进口、陆气补充”天然气多元化供应局面的形成,行业总体延续了
2010 年以来的增长态势,产量稳定上升,需求同比增长,行业效益有明显提升。然而,随着我国经济
增长逐步放缓,全球制造业活动收缩,世界经济形势趋于复杂并有所恶化，从目前来看,影响经济增
长的国内外因素都没有出现显著回升的迹象。外部环境的不乐观造成的国内工业增加值、投资、
出口增速下降及物流、汽车等行业增速放缓,影响能源行业景气度和需求的回升,从而对城市燃气
行业的发展也造成了一定的干扰。此外，产能过剩、国际油价下跌、LNG 进口成本居高不下、煤
炭价格持续低迷以及新能源的开发利用等因素的影响也使行业风险加大。
    2.政策风险
    环保政策和产业政策在天然气发展的关键节点起到主要推动作用，随着环保问题越来越严重，
未来清洁能源替代煤炭的进度将进一步加快，环保的压力促使政府将大力推进“煤改气”。自 2016
年下半年以来，国家发改委、国家能源局等相关部门陆续出台了一系列天然气行业相关政策，从
天然气门站价格、油气管网基础设施信息公开、管输价格监审、下游市场用气价格等各个环节进
行规范。
    相关政策的陆续出台，会给天然气行业的发展提供机会，但也可能带来不确定因素。由于政
府监管政策和监管力度的变化，会给企业的经营模式和收益带来一定的风险。因此，天然气的推
动战略是一个长期连续的过程，在整个天然气行业发展的过程中，政策风险不可忽视。
    3.公司经营风险
    （1）业内竞争风险
    目前整个天然气产业链基本由中石油、中石化、中海油三大公司控制，而中下游的长输管道
和城镇燃气管网建设处于地方割据的局面，近年来由于中小投资者加入使得行业内竞争日益加剧，
这将给公司未来的发展带来一定的挑战。
    （2）气源风险
    目前公司的气源主要有天然气、煤层气、焦炉煤气制天然气等。实现气源多样化、气量供应
充足、管网灵活调配的气源保障格局，为企业成长和发展提供了充足的保障。但经营中对上游供
应商的依赖性仍然存在。若上游供应商供应量大幅减少，价格变化或出现其他不可抗力因素，则
会对公司经营业务产生一定影响。
    （3）安全生产风险
    公司主要从事天然气长输管道、城市燃气、燃气液化及发电、加气站经营等业务，对技术要
求较高，其中第三方破坏、管道损坏、自然灾害等因素都给公司的安全生产带来一定风险。
                                        16 / 224
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    （4）经营风险
    随着业务的不断发展，公司子公司数量逐渐增多。公司需进一步加强内部控制，防范经营风
险，主要包括对子公司人员、投资、财务等多方面监督监管，进一步加强对子公司的管控。
(五)       其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
                                     第五节         重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                                   占合并报表
                          每 10 股                                  分红年度合并报 中归属于上
           每 10 股送
 分红                     派息数     每 10 股转 现金分红的数额      表中归属于上市 市公司普通
             红股数
 年度                    (元)（含    增数（股）   （含税）          公司普通股股东 股股东的净
             （股）
                            税）                                      的净利润     利润的比率
                                                                                       (%)
2016 年
2015 年                    2.5                    263,515,923.00    543,511,430.36     48.48
2014 年                                 7                           435,065,371.40
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
     案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                           如未
                                                                                           能及
                                                                                如未能及
                                                                  是否   是否              时履
                                                                                时履行应
              承诺                     承诺           承诺时间    有履   及时              行应
承诺背景                承诺方                                                  说明未完
              类型                     内容             及期限    行期   严格              说明
                                                                                成履行的
                                                                  限     履行              下一
                                                                                具体原因
                                                                                           步计
                                                                                             划
与重大资     解决同     国新能   太原燃气项目成       2013 年 7
                                                                   是    是
产重组相     业竞争     源集团   熟后，将其持有       月 2 日，
                                                17 / 224
                                      2016 年年度报告
关的承诺                     的太原燃气 40%      10 月 8 日，
                             股权，国新正泰、    11 月 15 日
                             平遥远东的项目
                             建成投产后 6 个
                             月内，将其持有
                             国新正泰和平遥
                             远东股权经山西
                             省国资委批准后
                             转让给本公司。
                             若山西天然气需
                             要向东山煤矿承
                             担赔偿责任，且
                    国新能
                             山西天然气完成
                    源集团、
                             借壳上市，按其      2013 年 7
            其他    宏展房                                      是   是
                             对山西天然气的       月2日
                    产、田森
                             出资比例代山西
                    物流
                             天然气向东山煤
                             矿承担赔偿责
                             任。
                             若山西天然气及
                             其合并报表范围
                             内的子公司未能
                             在交割日前办理
                             完成该等资产权
                             属手续及经营资
                             质，且本公司在
                    国 新 能 交割日后因该等
           解决土   源集团、 资产权属手续及
                                                 承诺之日
           地等产   宏 展 房 经营资质问题受                     是   是
                                                   起
           权瑕疵   产、田森 到损失，国新能
                    物流     源集团、宏展房
                             产、田森物流将
                             分别按照其对山
                             西天然气的出资
                             比例以现金方式
                             补偿本公司因此
                             受到的实际损
                             失。
                             承诺其自本次认
                             购的本公司的股
                    中 华 财 票在证券交易所
                    险、平安 上 市 之 日 起 36   2015 年 12
与再融资            资管、诚 个月内，不转让      月 2 日；
           股份限
相关的承            鼎扬子、 或者委托他人管        期限为       是   是
             售
  诺                诚 鼎 德 理其所持有的本      2018 年 12
                    同、上海 公司股票，也不        月3日
                    德同     要求国新能源集
                             团收购该部分股
                             份。
                                          18 / 224
                                      2016 年年度报告
(二)   公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
详见财务报告附注。
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                 单位：万元 币种：人民币
                                                                 现聘任
            境内会计师事务所名称                     立信会计师事务所（特殊普通合伙）
            境内会计师事务所报酬
          境内会计师事务所审计年限                                 1年
                                               名称                           报酬
 内部控制审计会计师事务所        立信会计师事务所（特殊普通合伙）
         财务顾问                    中国国际金融股份有限公司
         保荐人                      中国国际金融股份有限公司
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
    公司于 2016 年 5 月 3 日召开 2015 年年度股东大会，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2016 年年度会计审计机构。公司考虑到该事务所一直承担着公司审计工作，对公司各方面
情况较为了解，故续聘其为公司 2016 年年度会计审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)     导致暂停上市的原因
□适用√不适用
(二)     公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
                                          19 / 224
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九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用 □不适用
                事项概述及类型                                  查询索引
    2012 年 6 月 4 日，本公司控股子公司上海
联海房产有限公司之少数股东龙元建设集团股
份有限公司向上海市黄浦区人民法院提起诉讼，
要求本公司偿还上海联海房产有限公司欠款
1872 万元并支付相应的利息。2012 年 7 月 16
日，上海市黄浦区人民法院作出（2012）黄浦民
二（商）初字第 434 号《民事判决书》，要求本
公司于判决生效之日起 10 日内偿付上海联海房     该案件刊登在《上海证券报》、香港《文汇报》
产有限公司欠款人民币 1872 万元及逾期还款利     及上海证券交易所网站的【临 2012-041】【临
息。 2012 年 8 月 20 日，公司向上海市第二中    2012-047 】 【 临 2012-056 】 【 2013-004 】
级人民法院递交了《民事上诉状》，提起上诉。     【2014-025】相关公告。
2013 年 1 月 11 日，上海市第二中级人民法院作
出（2012）沪二中民四（商）终字第 1121 号《民
事判决书》，驳回上诉，维持原判。2014 年 1
月 27 日，经公司律师与黄浦区人民法院沟通，
公司已将欠款本金 1872 万元及利息 400 万元(包
括延迟履行期间的债务利息)汇入法院指定账
户，目前等待法院办理相关执行和解程序。
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用 √不适用
(三) 其他说明
□适用√不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
    况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
                                         20 / 224
                                    2016 年年度报告
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                事项概述                                         查询索引
公司第七届董事会第二十九次会议、2015 年年     详见 2016 年 4 月 12 日、2016 年 5 月 4 日上海
度股东大会审议通过了《关于公司 2016 年度日    证券交易所网站的【2016-008】【2016-020】号
常关联交易预计的议案》                        相关公告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
                事项概述                                        查询索引
关于全资子公司山西天然气有限公司收购山西
国际电力天然气有限公司股权暨关联交易的公                        2016-051
                  告
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
   关联方        关联关系   向关联方提供资金                  关联方向上市公司
                                         21 / 224
                                      2016 年年度报告
                                                                      提供资金
                           期初                期末        期初                 期末
                                   发生额                            发生额
                           余额                余额        余额                 余额
国新能源集团 控股股东                                  14,506,574.53        14,506,574.53
          合计
  关联债权债务形成原因
关联债权债务对公司的影响
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一)    托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二)    担保情况
√适用 □不适用
                                                                  单位: 万元 币种: 人民币
                          公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
    担保                担保
    方与                发生                    担保是                              关
                                                                          是否存 是否为
担保    上市   被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                     联
                                                                          在反担 关联方
  方    公司   保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额                关
                                                                            保     担保
    的关                签署                      毕                                系
    系                  日)
               山西
山西           国际
                          2009                                                              联
天然    全资   电力             2009年 2019年 连带
                          年12                                                              营
气有    子公   天然 1,960       12月30 12月29 责任         否    否              是   是
                          月30                                                              公
限公    司     气有               日      日  担保
                            日                                                              司
  司           限公
               司
               山西
山西           三晋
                                                                                            联
天然    全资   新能       2010 2010年         连带
                                       2020年                                               营
气有    子公   源发 3,910 年7月 7月10         责任         否    否              是   是
                                       7月9日                                               公
限公    司     展有       10日    日          担保
                                                                                            司
  司           限公
               司
山西           山西                                                                         联
    全资              2012 2012年 2019年 连带
天然           普华                                                                         营
    子公        8,100 年9月 9月28 9月27 责任           否    否              是   是
气有           燃气                                                                         公
    司                28日    日      日  担保
限公           有限                                                                         司
                                            22 / 224
                                    2016 年年度报告
 司            公司
               山西
山西           国际
                                                                                  联
天然 全资 电力             2015 2015年 2017年 连带
                                                                                  营
气有 子公 天然 980 年1月 1月14 1月13 责任            否      否         是   是
                                                                                  公
限公     司    气有        14日     日     日  担保
                                                                                  司
  司           限公
               司
               山西
山西           国际
                           2015                                                   联
天然 全资 电力                   2015年        连带
                           年12         2017年                                    营
气有 子公 天然 980               12月21        责任  否      否         是   是
                           月21         2月4日                                    公
限公     司    气有                 日         担保
                             日                                                   司
  司           限公
               司
               山西
山西           国际
                           2015                                                   联
天然 全资 电力                   2015年 2018年 连带
                           年12                                                   营
气有 子公 天然 833               12月22 12月20 责任  否      否         是   是
                           月22                                                   公
限公     司    气有                 日     日  担保
                             日                                                   司
  司           限公
               司
山西           山西
                                                                                  联
天然 全资 普华             2016                连带
                                 2016年 2021年                                    营
气有 子公 燃气 3,000 年1月                     责任  否      否         是   是
                                 1月6日 1月5日                                    公
限公     司    有限         6日                担保
                                                                                  司
  司           公司
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
                                                               3,000
                 的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
                                                              19,763
             公司的担保）
                             公司及其子公司对子公司的担保情况
     报告期内对子公司担保发生额合计                          78,609.5
  报告期末对子公司担保余额合计（B）                       289,609.52
                        公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
           担保总额（A+B）                                 309,372.52
    担保总额占公司净资产的比例(%)                             83.36
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
              金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
                                                           252,012.52
      对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                         57,360
    上述三项担保金额合计（C+D+E）                          309,372.52
 未到期担保可能承担连带清偿责任说明
             担保情况说明
                                         23 / 224
                                      2016 年年度报告
(三)      委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
(四)      其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一)     上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.     精准扶贫规划
    2020 年全省将实现 232 万农村贫困人口实现精准脱贫，58 个贫困县全部摘帽的总目标。2016
年，公司投入扶贫款 60 万元，在五个贫困村开展扶贫项目 6 项。
2.     年度精准扶贫概要
    2016 年，公司投入扶贫款 60 万元，在永和县官庄村、药家湾村、东峪沟村、霍家沟村、红
花沟村开展 6 个扶贫项目。公司坚持以精准为要义、以建档立卡为基础、以落实措施为根本，对
精准识别、精准帮扶和精准退出实行全过程痕迹化管理。
    通过“回头看”共识别出贫困户 136 户，贫困人口 307 人。驻村工作队不断深入一线逐户检
查印证材料，规范填写脱贫攻坚到村、到户基础资料，统一标准、规范内容。先后规范、科学、
详实的健全了贫困村四项基础资料（村基本情况、脱贫计划、帮扶措施、责任制“双签”）、贫
困户四项基础资料（扶贫手册、明白卡、帮扶政策牌、结对帮扶责任状），以切实提高群众满意
度为最终目标，通过落实“两包三到”、“村级挂图作战”、透明公示等措施夯实了各项基础工
作。在扎实做好基础工作的前提下，公司设立了国新能源“专项扶贫基金”，用于保障精准扶贫
工作的有效推进。
3.     上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表
                                                             单位：万元 币种：人民币
                  指    标                                 数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金
      2.物资折款
      3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
    2.转移就业脱贫
    3.易地搬迁脱贫
    4.教育脱贫
    5.健康扶贫
    6.生态保护扶贫
    7.兜底保障
    8.社会扶贫
其中：8.1 东西部扶贫协作投入金额
      8.2 定点扶贫工作投入金额                                  28.45
                                           24 / 224
                                      2016 年年度报告
      8.3 扶贫公益基金
    9.其他项目
三、所获奖项（内容、级别）
4.     后续精准扶贫计划
    2017 年，公司将坚持以精准为要义、以建档立卡为基础、以落实措施为根本，千方百计增加
农民收入。扎扎实实继续落实好“两包三到”；发展特色种植业，比如玉露香梨、赤焰辣椒、道
地中药材等；继续支持猪、鸡的养殖，探索发展以驴为主的养殖业；推进光伏扶贫，精准帮扶到
户。积极帮助当地大学生就业；探索通过补充商业保险的模式为适龄贫困户提供更多社会保障。
  公司将秉承“学无止境，追求卓越”的企业精神，坚持“爱省、奉献、创新、发展”的核心价
值观，结合“百企千村、产业扶贫”，全力以赴做好“包村到户、精准扶贫”的任务，为 2020
年实现全省 232 万农村贫困人口实现精准脱贫，58 个贫困县全部摘帽的总目标，做出国有企业义
不容辞的贡献。
(二)     社会责任工作情况
□适用√不适用
(三)     属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四)     其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
                      第六节      普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一)    普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
                                          25 / 224
                                     2016 年年度报告
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)   限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                               单位: 股
               年初限售股    本年解除限     本年增加   年末限售股              解除限售
 股东名称                                                           限售原因
                   数          售股数       限售股数       数                    日期
山西省国新
                                                                    重组承诺   2016 年 12
能源发展集     343,195,592   343,195,592         0         0
                                                                    限售期      月 23 日
团有限公司
太原市宏展
                                                                    重组承诺   2016 年 12
房地产开发     164,868,470   164,868,470         0         0
                                                                    限售期      月 23 日
  有限公司
山西田森集
                                                                    重组承诺   2016 年 12
团物流配送     164,868,470   164,868,470         0         0
                                                                    限售期      月 23 日
  有限公司
中华联合财
产保险股份
                                                                    新发行股   2018 年 12
有限公司－     34,000,000        0               0     34,000,000
                                                                      份         月3日
传统保险产
      品
平安资产管
                                                                    新发行股   2018 年 12
理有限责任     25,500,000        0               0     25,500,000
                                                                      份         月3日
    公司
上海诚鼎德
同股权投资                                                          新发行股   2018 年 12
                 7,480,000       0               0     7,480,000
基金有限公                                                            份         月3日
      司
上海诚鼎扬
子投资合伙                                                          新发行股   2018 年 12
                 5,100,000       0               0     5,100,000
企业（有限合                                                          份         月3日
    伙）
上海德同诚
鼎股权投资                                                          新发行股   2018 年 12
                 4,420,000       0               0     4,420,000
基金中心（有                                                          份         月3日
  限合伙）
    合计       749,432,532   672,932,532         0     76,500,000      /           /
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
                                           26 / 224
                                    2016 年年度报告
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
    截止报告期末普通股股东总数(户)                               39,902
  年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                       37,121
  截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东
                  总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                         单位:股
                                  前十名股东持股情况
                                                  持有有限售       质押或冻结情况
    股东名称       报告期   期末持股数    比例                                            股东
                                                  条件股份数       股份
    （全称）       内增减       量        (%)                              数量           性质
                                                      量           状态
山西省国新能源发                                                                         国有法
                     0      343,195,592     31.64         0        无
  展集团有限公司                                                                           人
                                                                                         境内非
太原市宏展房地产                                                              82,620,0
                     0      164,868,470     15.20         0        质押                  国有法
  开发有限公司
                                                                                           人
                                                                                         境内非
山西田森集团物流                                                              164,868,
                     0      164,868,470     15.20         0        质押                  国有法
  配送有限公司
                                                                                           人
中华联合财产保险
股份有限公司－传     0      34,000,000      3.13      34,000,000   无            0        未知
   统保险产品
平安资产管理有限
                     0      25,500,000      2.35      25,500,000   无            0        未知
    责任公司
招商证券香港有限   749,98
                            16,563,700      1.53          0        无            0        未知
       公司
  GUOTAI JUNAN
                   -735,8
SECURITIES(HONGK            15,760,981      1.45          0        无            0        未知
  ONG) LIMITED
中国证券金融股份                                                                         国有法
                     0       9,521,896      0.88          0        无
    有限公司                                                                               人
中央汇金资产管理                                                                         国有法
                     0       8,699,900      0.80          0        无
  有限责任公司                                                                             人
中国银行股份有限
公司－长盛转型升   -1,500
                             8,644,682      0.80          0        无            0        未知
级主题灵活配置混    ,000
合型证券投资基金
                            前十名无限售条件股东持股情况
                                持有无限售条件流通股的           股份种类及数量
          股东名称
                                          数量                 种类            数量
山西省国新能源发展集团有限公司        343,195,592          人民币普通股    343,195,592
太原市宏展房地产开发有限公司          164,868,470          人民币普通股    164,868,470
山西田森集团物流配送有限公司          164,868,470          人民币普通股    164,868,470
    招商证券香港有限公司              16,563,700         境内上市外资股 16,563,700
    GUOTAI JUNAN
                                      15,760,981         境内上市外资股 15,760,981
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
                                          27 / 224
                                         2016 年年度报告
  中国证券金融股份有限公司                  9,521,896           人民币普通股       9,521,896
中央汇金资产管理有限责任公司                8,699,900           人民币普通股       8,699,900
中国银行股份有限公司－长盛转型
升级主题灵活配置混合型证券投资              8,644,682           人民币普通股       8,644,682
              基金
            李金琛                         7,934,900           人民币普通股    7,934,900
            高风坤                         6,206,700           人民币普通股    6,206,700
                                         中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资合
                                     伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德同股权投资基金有限公司、
上述股东关联关系或一致行动的说       上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）已分别与公司
              明                     的控股股东山西省国新能源发展集团有限公司签订了《一致
                                     行动协议》。除此之外，公司未知上述其余股东是否存在关
                                     联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
                                                               无
          量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                     单位：股
                                                     有限售条件股份可上市交
                                    持有的有限售               易情况
序号           有限售条件股东名称                                               限售条件
                                    条件股份数量 可上市交 新增可上市交
                                                     易时间        易股份数量
          中华联合财产保险股份有                    2018 年 12                发行之日起限
    1                                 34,000,000
            限公司－传统保险产品                     月3日                      售 36 个月
          平安资产管理有限责任公                    2018 年 12                发行之日起限
    2                                 25,500,000
                      司                             月3日                      售 36 个月
          上海诚鼎德同股权投资基                    2018 年 12                发行之日起限
    3                                  7,480,000
                  金有限公司                         月3日                      售 36 个月
          上海诚鼎扬子投资合伙企                    2018 年 12                发行之日起限
    4                                  5,100,000
                业（有限合伙）                       月3日                      售 36 个月
          上海德同诚鼎股权投资基                    2018 年 12                发行之日起限
    5                                  4,420,000
              金中心（有限合伙）                     月3日                      售 36 个月
                                         中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资合
                                    伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德同股权投资基金有限公司、
 上述股东关联关系或一致行动         上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）已分别与公司
           的说明                   的控股股东山西省国新能源发展集团有限公司签订了《一致
                                    行动协议》。除此之外，公司未知上述其余股东是否存在关
                                    联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
(三)     战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1       法人
√适用 □不适用
             名称                                 山西省国新能源发展集团有限公司
    单位负责人或法定代表人                                    梁谢虎
                                             28 / 224
                                    2016 年年度报告
             成立日期                                1982-08-11
                                     水煤浆、冶金焦、生铁、铝钒土、腐植酸类产品和腐植
                                 酸原料的铁路运销；为出口组织、加工煤炭；天然气及附属
                                 产品的开发及利用；输气管网的建设管理、生产经营管理及
                                 对外专营管理；天然气灶具、仪器仪表设备的生产、加工、
                                 销售；煤炭、建材、装潢材料、纺织品、化工产品、日用百
           主要经营业务          货、五金交电、服装鞋帽、酒、土产日杂、花木的销售；
                                 自营和代理各类商品和技术的进出口业务；能源科学技术研
                                 究服务；信息技术管理咨询服务；铁路、道路、货物运输代
                                 理；中药饮片、颗粒剂、中药制剂、中药提取生产制造；中
                                 药材种植；中药研发；保健品的制造与销售；老年人养护服
                                 务；中药材的仓储、普通货物道路运输。
报告期内控股和参股的其他境内外
                                                         无
      上市公司的股权情况
    其他情况说明                                     无
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4   报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1   法人
√适用 □不适用
名称                             山西省人民政府国有资产监督管理委员会
2   自然人
□适用 √不适用
3   公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
                                         29 / 224
                                         2016 年年度报告
4    报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
5    公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6    实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                              主要经营业务
                 单位负责人或                        组织机构
法人股东名称                     成立日期                          注册资本   或管理活动等
                 法定代表人                            代码
                                                                                  情况
太原市宏展房
                                 2000 年 5
地产开发有限        兰旭                      91140100746042362P   1000 万元   房地产的开发
                                  月 29 日
    公司
                                                                               经销：针纺织
                                                                               品、日用百货、
山西田森集团                                                                   服装鞋帽、文体
                                 2002 年 12
物流配送有限       高瑞利                     911407007435441725   2000 万元   用品、苗木花
                                  月9日
    公司                                                                       卉、工艺美术品
                                                                               （不含金银首
                                                                               饰）、五金交电
    情况说明                                             无
六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用
                                第七节        优先股相关情况
□适用 √不适用
                                              30 / 224
                                                            2016 年年度报告
                                     第八节        董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                  单位：股
                                                                                                   年度内            报告期内从
                                                                                                                                  是否在公
                                                                             年初持股   年末持股   股份增   增减变   公司获得的
 姓名     职务(注)    性别   年龄   任期起始日期     任期终止日期                                                                 司关联方
                                                                               数         数       减变动   动原因   税前报酬总
                                                                                                                                  获取报酬
                                                                                                     量              额（万元）
刘 军      董事长      男     50     2016.5.17         2019.5.2                 0          0         0        无          0         是
刘 军      董 事       男     50      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          0         是
梁谢虎     董 事       男     60      2016.5.3        2017.3.30                 0          0         0        无          0         是
兰 旭      董 事       男     51      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          0         否
杜寅午     董 事       男     58      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          0         是
凌人枫     董 事       男     48      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          0         否
凌人枫   副董事长      男     48     2016.5.17         2019.5.2                 0          0         0        无          0         否
凌人枫     总经理      男     48     2014.2.11        2017.4.27                 0          0         0        无       31.15566     否
李晓斌   副董事长      男     48      2016.5.3        2017.3.30                 0          0         0        无          0         是
李晓斌     董 事       男     48     2016.5.17        2017.3.30                 0          0         0        无          0         是
谭晋隆     董 事       男     43      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          0         否
谭晋隆     总经理      男     43     2017.4.27        2020.4.26                 0          0         0        无          0         否
谭晋隆   副总经理      男     43     2014.9.19        2017.4.27                 0          0         0        无       35.22432     否
丁宝山   独立董事      男     54      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          6         否
潘一欢   独立董事      男     51      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          6         否
高 慧    独立董事      男     34      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          6         否
张康宁   独立董事      男     46      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          6         否
王建华   监事会主席    男     53     2016.5.17         2019.5.2                 0          0         0        无          0         是
王建华     监 事       男     53      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          0         是
王 钢      监 事       男     58      2016.5.3         2019.5.2                 0          0         0        无          0         是
                                                                  31 / 224
                                                              2016 年年度报告
王 伟        监 事      男     33       2016.5.3        2017.4.17               0       0         0        无       1.257833        是
石君华     职工监事     男     48       2016.5.3         2019.5.2               0       0         0        无       12.3333         否
王 蓉      职工监事     女     30       2016.5.3         2019.5.2               0       0         0        无        13.355         否
刘联涛     副总经理     男     46      2014.2.11                                0       0         0        无       35.22432        否
高 伟      副总经理     女     46      2014.2.11                                0       0         0        无        27.519         否
许瑞斌     副总经理     男     36      2014.2.11                                0       0         0        无        27.519         否
王 吉      副总经理     男     41      2014.9.19                                0       0         0        无       25.84932        否
张 帆      董事会秘书   男     40      2014.2.11                                0       0         0        无        27.519         否
王树花     财务总监     女     44      2014.2.11                                0       0         0        无        27.519         否
邸 晖      工会主席     男     39     2014.10.24                                0       0         0        无        27.519         否
李宏宇     副总经理     男     31      2017.4.27                                0       0         0        无           0           否
王弘臻     副总经理     男     34      2014.2.11       2016.7.15                0       0         0        无        27.519         否
  合计         /        /       /          /               /                    0       0         0        /       343.513753       /
   姓名                                                                主要工作经历
              2007 年 3 月至 2008 年 6 月，任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司委员会委员；2007 年 3 月至 2008 年 6 月，任山西省乡镇煤炭运销
              集团有限公司董事、总经理； 2008 年 6 月至 2017 年 3 月，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会委员； 2008 年 6 月至 2017
              年 3 月，任山西省国新能源发展集团有限公司董事、总经理 2017 年 3 月至今，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2017
  刘 军
              年 3 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司董事长；2013 年 9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7
              月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事；2014 年 1 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事长；2014 年 7 月至今，
              任山西省国新能源股份有限公司董事长。
              2006 年 9 月至 2008 年 8 月，任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司委员会书记；2006 年 9 月至 2008 年 8 月，任山西省乡镇煤炭运销
              集团有限公司董事长；2008 年 8 月至 2017 年 3 月，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2008 年 8 月至 2017 年 3 月，
  梁谢虎
              任山西省国新能源发展集团有限公司董事长；2013 年 9 月至 2014 年 7 月， 任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7 月至 2017 年 3
              月，任山西省国新能源股份有限公司董事。
              2007 年 8 月至 2008 年 12 月，任山西省国新能源发展集团有限公司党委工作处处长、人力资源处处长；2008 年 12 月至 2009 年 4 月，任
              山西省国新能源发展集团有限公司总经理助理、人力资源处处长；2009 年 4 月至今，任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会副
  凌人枫      书记；2009 年 4 月至 2017 年 3 月，任山西省国新能源发展集团有限公司董事；2009 年 10 月至 2015 年 2 月，任中共山西省国新能源发
              展集团有限公司纪律检查委员会书记；2017 年 3 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司副董事长、总经理；2014 年 2 月至 2014
              年 7 月， 任上海联华合纤股份有限公司董事、副董事长、总经理；2014 年 7 月至 2017 年 4 月， 任山西省国新能源股份有限公司总经理；
                                                                    32 / 224
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         2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事、副董事长。
         1998 年 8 月至 2011 年 8 月，任山西宏展担保有限公司董事长；2000 年 5 月至今，任太原市宏展房地产开发有限公司董事长； 2000 年 7
兰旭     月至 2012 年 6 月， 任太原理工天成科技股份有限公司董事； 2003 年 4 月至 2013 年 12 月 13 日，任山西天然气股份有限公司董事；2013
         年 9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事。
         2001 年 12 月至今，任山西田森集团超市有限公司董事长； 2003 年 4 月至 2013 年 12 月 13 日任山西天然气股份有限公司董事；2013 年
杜寅午
         9 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事。
         2007 年 8 月至 2009 年 12 月，任山西天然气股份有限公司总经理；2009 年 12 月至 2013 年 7 月，任山西天然气股份有限公司董事长；2010
         年 6 月至 2013 年 7 月， 任中共山西天然气股份有限公司委员会副书记；2012 年 12 月至 2013 年 4 月，任山西省国新能源发展集团有限
李晓斌   公司总经理助理；2013 年 4 月至 2017 年 3 月， 任山西省国新能源发展集团有限公司董事；2013 年 9 月至 2014 年 7 月， 任上海联华合
         纤股份有限公司董事；2014 年 2 月至 2014 年 7 月， 任上海联华合纤股份有限公司副董事长；2014 年 7 月至 2017 年 4 月， 任山西省国
         新能源股份有限公司董事；2014 年 7 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源股份有限公司副董事长。
         2007 年 5 月至 2011 年 5 月，任山西天然气股份有限公司副总经理；2011 年 5 月至 2015 年 12 月， 任山西煤层气（天然气）集输有限公
         司董事、董事长；2014 年 9 月至今，任中共山西天然气有限公司委员会委员；2014 年 9 月至今， 任山西天然气有限公司董事、董事长；
谭晋隆
         2014 年 9 月至 2017 年 4 月， 任山西省国新能源股份有限公司副总经理；2014 年 11 月至今，任山西省国新能源股份有限公司董事；2015
         年 9 月至今， 任中共山西天然气有限公司委员会书记；2017 年 4 月至今，任山西省国新能源股份有限公司总经理。
         现任比优集团执行董事。2004 年 6 月至今，任青海华鼎实业股份有限公司独立董事；2014 年 5 月至今，担任超盈国际独立董事；2015 年
丁宝山
         3 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。
         2004 年至今任上海德灵钢铁物料有限公司财务总监；2011 年 9 月至 2013 年 4 月，兼任上海联华合纤股份有限公司监事；2013 年 4 月至
潘一欢
         2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司独立董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。
         曾任职于三角集团有限公司、北京君都律师事务所上海分所，现为德恒上海律师事务所律师、合伙人，绿洲森工、河南民权农商行独立
高 慧
         董事，天鸿期货董事；2013 年 4 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。
         山东同力律师事务所合伙人、律师。自 2005 年至今在山东舜翔律师事务所专职律师，合伙人。2013 年 4 月至 2014 年 7 月，任上海联华
张康宁
         合纤股份有限公司独立董事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司独立董事。
         2001 年 3 月至 2008 年 8 月， 任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司委员会副书记；2001 年 3 月至 2008 年 8 月， 任山西省乡镇煤炭
         运销集团有限公司董事；2008 年 8 月至今， 任中共山西省国新能源发展集团有限公司委员会副书记；2008 年 8 月至今， 任山西省国新
王建华
         能源发展集团有限公司董事；2009 年 10 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司工会主席；2014 年 2 月至 2014 年 7 月， 任上海
         联华合纤股份有限公司监事会主席；2014 年 7 月至今， 任山西省国新能源股份有限公司监事会主席。
         2008 年 1 月至 2011 年 11 月，任中共山西省乡镇煤炭运销集团有限公司老龄委支部书记；2008 年 1 月至 2008 年 6 月，任山西省乡镇煤
         炭运销集团有限公司监事会兼职监事；2008 年 6 月至 2009 年 8 月，任山西省国新能源发展集团有限公司监事会兼职监事；2009 年 8 月
王 钢
         至 2011 年 11 月，任山西省国新能源发展集团有限公司监事会工作处处长；2011 年 11 月至 2013 年 1 月，任中共忻州市燃气有限公司委
         员会书记；2013 年 1 月至 2013 年 7 月，任中共山西煤层气（天然气）集输有限公司委员会书记；2013 年 7 月至 2014 年 9 月， 任中共
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         山西省国新能源发展集团有限公司机关委员会书记；2013 年 7 月至 2014 年 9 月，任山西省国新能源发展集团有限公司总经理助理、党委
         工作处处长；2014 年 9 月至今，任山西省国新能源发展集团有限公司调研员；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公
         司监事；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司监事。
         2006 年 12 月至 2012 年 5 月，任职于山西省国新能源发展集团有限公司；2012 年 5 月至 2013 年 5 月，任忻州五台山风景名胜区国新能
         源天然气有限公司副总经理；2013 年 5 月至 2014 年 1 月，任职于上海联华合纤股份有限公司；2014 年 1 月至 2017 年 1 月，任山西省国
王 伟
         新能源股份有限公司上海联络处副主任；2016 年 1 月至今，任山西国新晋药集团有限公司副总经理；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上
         海联华合纤股份有限公司监事；2014 年 7 月至 2017 年 4 月，任山西省国新能源股份有限公司监事。
         2008 年至 2009 年先后担任洪洞华润恒富燃气有限公司副总经理、山西天然气股份有限公司总经理助理；2009 年至 2010 年先后担任山西
         压缩天然气集团交城有限公司董事长、晋中市有限公司董事长；2010 年至 2011 年担任山西压缩天然气集团有限公司太原分公司总经理；
石君华
         2011 年 7 月至 2015 年 11 月，担任山西天然气有限公司党群工作部经理；2015 年 11 月至今，任山西天然气有限公司效能监察室主任；
         2014 年 10 月至今，任山西省国新能源股份有限公司职工监事。
         2012 年 4 月至 2014 年 5 月，山西科贝律师事务所律师；2014 年 5 月至 2014 年 8 月，山西省国新能源股份有限公司审计法务部职员；2014
王 蓉
         年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司审计法务部经理；2014 年 10 月至今，任山西省国新能源股份有限公司职工监事。
         2008 年 12 月至 2009 年 5 月，任山西天然气股份有限公司总经理助理；2009 年 5 月至 2012 年 11 月，任山西天然气股份有限公司副总经
         理；2009 年 12 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限公司市场营销调控中心主任；2010 年 11 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份
         有限公司燃气灶具项目组部长；2012 年 11 月至 2013 年 7 月，任山西天然气股份有限公司副董事长；2013 年 7 月至 2013 年 12 月，任山
         西天然气股份有限公司总经理；2013 年 7 月至 2014 年 9 月，任中共山西天然气有限公司委员会副书记；2014 年 9 月至 2015 年 12 月，
刘联涛
         任山西天然气有限公司董事；2015 年 8 月至今，任山西燃气产业集团有限公司董事；2013 年 12 月至 2015 年 12 月，任山西天然气有限
         公司总经理；2014 年 2 月至 2014 年 7 月， 任上海联华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司
         副总经理；2015 年 12 月至今，任山西煤层气(天然气）集输有限公司董事、董事长。2016 年 7 月至今，任中共山西煤层气(天然气）集
         输有限公司委员会书记。
         2006 年 11 月至 2008 年 6 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司财务管理处副处长；2008 年 1 月至 2008 年 6 月， 任山西省乡镇煤炭
         运销集团有限公司上市筹备办公室主任；2008 年 6 月至 2009 年 8 月， 任山西省国新能源发展集团有限公司财务管理处副处长；2008 年
         6 月至 2010 年 5 月，任山西省国新能源发展集团有限公司上市筹备办公室主任；2010 年 5 月至 2014 年 1 月，任山西天然气股份有限公
高 伟    司副总经理；2013 年 5 月至 2014 年 2 月， 任上海联华合纤股份有限公司总经理、董事会秘书；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联
         华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司副总经理、上海联络处主任；2015 年 1 月至今，任上
         海晋燃投资有限公司执行董事；2016 年 8 月至今，任中共山西省中国青年旅行社有限公司支部委员会书记；2016 年 8 月至今，任山西省
         中国青年旅行社有限公司执行董事
         2006 年 11 月至 2009 年 8 月，任大同亿鑫煤炭运销有限责任公司综合办公室主任；2009 年 8 月至 2009 年 12 月，任山西省国新能源发展
         集团有限公司行政工作处科员；2009 年 12 月至 2013 年 1 月，任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处副处长；2012 年 8 月至 2016
许瑞斌
         年 1 月， 任中国共产主义青年团山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2013 年 1 月至 2014 年 1 月， 任山西省国新能源发展集
         团有限公司社团工作处处长；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至今，任山西省国新能
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         源股份有限公司副总经理；2014 年 9 月至 2015 年 8 月，任山西省国新能源股份有限公司行政人事部部门经理；2015 年 8 月至今，任山
         西压缩天然气集团晋中有限公司董事长。
         2010 年 5 月至 2011 年 7 月，任山西国际电力集团房地产公司发展总监；2011 年 7 月至 2012 年 8 月，任山西省国新能源发展集团有限公
         司行政工作处副处长；2012 年 1 月至 2012 年 8 月，任中国共产主义青年团山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记；2012 年 8 月
         至 2015 年 12 月，任临汾市城燃天然气有限公司总经理；2012 年 8 月至 2016 年 2 月， 任临汾市城燃天然气有限公司董事长；2012 年 8
王弘臻
         月至 2015 年 12 月， 任山西天然气有限公司副总经理；2013 年 7 月至今，任山西天然气有限公司董事、副董事长；2014 年 2 月至 2014
         年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司副总经理；2014 年 7 月至 2016 年 7 月， 任山西省国新能源股份有限公司副总经理；2015 年 12
         月至今，任山西天然气有限公司总经理。
         2006 年 11 月至 2008 年 2 月，任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司董事会秘书处副处长；2007 年 9 月至 2011 年 7 月， 任山西天然气股
         份有限公司行政工作部经理；2008 年 2 月至 2014 年 9 月， 任山西天然气有限公司副总经理；2011 年 3 月至 2011 年 10 月，任中共山西
王 吉    天然气股份有限公司纪律检查委员会书记；2013 年 7 月至 2014 年 9 月，任中共山西天然气有限公司委员会副书记；2014 年 8 月至今，
         任山西中油新捷天然气有限公司董事；2014 年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司副总经理；2015 年 8 月至 2016 年 6 月， 任山
         西省国新能源股份有限公司行政人事部部门经理。
         2008 年 7 月至 2008 年 12 月，任山西省国新能源发展集团有限公司审计处副处长；2008 年 12 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限
         公司财务管理部经理；2010 年 12 月至 2016 年 7 月.，任山西天然气有限公司董事会秘书；2011 年 7 月至 2014 年 9 月，任山西天然气有
张 帆    限公司董事会工作部经理；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司董事会秘书；2014 年 7 月至今，任山西省国新能
         源股份有限公司董事会秘书；2014 年 9 月至今，任山西天然气有限公司董事；2014 年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司证券事
         务部部门经理。
         2008 年 3 月至 2009 年 7 月，任职于山西通宝能源股份有限公司经营部；2009 年 7 月至 2010 年 2 月，任山西燃气产业集团有限公司财务
         部副经理；2010 年 2 月至 2013 年 7 月，任山西煤层气（天然气）集输有限公司财务总监；2013 年 7 月至今，任山西天然气有限公司财
王树花
         务总监；2014 年 2 月至 2014 年 7 月，任上海联华合纤股份有限公司财务总监；2014 年 7 月至今，任山西省国新能源股份有限公司财务
         总监。
         2006 年 9 月至 2008 年 2 月， 任山西天然气股份有限公司企划营销部副经理；2008 年 2 月至 2009 年 12 月，任山西天然气股份有限公司
         调控中心副主任；2009 年 12 月至 2011 年 7 月，任山西天然气股份有限公司市场营销调控中心科员；2011 年 7 月至 2012 年 11 月，任山
邸 晖    西省国新能源发展集团有限公司安全管理处、集团战略规划处副处长；2012 年 11 月至 2014 年 9 月，任山西天然气股份有限公司副总经
         理；2014 年 9 月至今，任山西天然气有限公司工会主席；2014 年 9 月至今，任中共山西天然气有限公司委员会委员；2014 年 10 月至今，
         任山西省国新能源股份有限公司工会主席；2015 年 9 月至今，任山西省国新能源股份有限公司运营安全部部门经理。
         2012 年 12 月至 2014 年 1 月，任职于山西省国新能源发展集团有限公司；2014 年 1 月至 2016 年 1 月， 任中国共产主义青年团山西省国
         新能源发展集团有限公司委员会副书记；2015 年 8 月至 2016 年 1 月， 任山西省国新能源发展集团有限公司行政事业部副部长；2016 年
李弘宇
         1 月至 2017 年 4 月， 任中共山西省国新能源发展集团有限公司机关委员会委员；2016 年 1 月至 2017 年 4 月， 任山西省国新能源发展
         集团有限公司行政事业部部长。2017 年 4 月至今，任山西省国新能源股份有限公司副总经理。
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其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                  股东单位名称                在股东单位担任的职务       任期起始日期   任期终止日期
         梁谢虎                     国新能源集团                  党委书记、董事长
         刘 军                      国新能源集团                党委委员、董事、总经理
         兰 旭                        宏展房产                          董事长
         王建华                     国新能源集团              党委副书记、董事、工会主席
         凌人枫                     国新能源集团                  党委副书记、董事
         李晓斌                     国新能源集团                          董事
          王 钢                     国新能源集团                        调研员
在股东单位任职情况的说明                                                        无
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
      任职人员姓名                   其他单位名称                  在其他单位担任的职务    任期起始日期   任期终止日期
          兰 旭                山西精英科技股份有限公司                    董事
         杜寅午                山西田森集团超市有限公司                    董事长
         丁宝山                        比优集团                          执行董事
         丁宝山                青海华鼎实业股份有限公司                  独立董事
         丁宝山                  超盈国际控股有限公司                    独立董事
         潘一欢                上海德灵钢铁物料有限公司                  财务总监
          高 慧              德恒（上海）律师事务所律师                律师、合伙人
          高 慧                  绿洲森工股份有限公司                    独立董事
          高 慧            河南民权农村商业银行股份有限公司              独立董事
          高 慧                  天鸿期货经纪有限公司                      董事
                                                                  36 / 224
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    张康宁                   山东舜翔律师事务所                    合伙人、律师
    王 伟                  山西国新晋药集团有限公司                  副总经理
在其他单位任职情况的说明                                                          无
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
                                             公司仅为在公司任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬。在公司任全职的董事、监事和高级管
  董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
                                             理人员发放报酬由公司薪酬制度决定。
   董事、监事、高级管理人员报酬确定依据      根据当年完成的经营情况结合各自分管工作完成情况进行考核确定。
                                             公司仅为在公司任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬，合计 343.513753 万元。在公司任全
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况   职的董事、监事和高级管理人员发放报酬由公司薪酬制度决定。根据当年完成的经营情况结合各自分
                                             管工作完成情况进行考核确定。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获   在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计 343.513753 万元，公司董事、监
                得的报酬合计                 事和高级管理人员在股东单位领取报酬为 471.324 万元。
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
               姓名                          担任的职务                           变动情形                       变动原因
             王弘臻                          副总经理                               解聘                         另有任用
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
                                                                37 / 224
                                    2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
             母公司在职员工的数量
           主要子公司在职员工的数量                              3,012
             在职员工的数量合计                                  3,083
 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数
                                     专业构成
                 专业构成类别                                 专业构成人数
                   生产人员                                       1,235
                   销售人员
                   技术人员
                   财务人员
                   行政人员
                       合计                                       3,083
                                     教育程度
                 教育程度类别                                  数量（人）
                     研究生
                   大学本科                                      1,115
                   大学专科                                      1,073
                       中专
                 高中及以下
                       合计                                      3,083
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
  根据《合同法》和《公司章程》、《山西省国新能源股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》
以及《山西省国新能源股份有限公司员工薪酬管理暂行办法》，制订并结合实际发放本公司在职
职工的薪酬。
(三) 培训计划
√适用□不适用
  为实现公司发展战略目标，公司将结合输气管道和站场建设规模逐步扩大、业务迅速发展的现
状，通过专项培训提升全员业务素质、安全意识，围绕“三支人才队伍”即经营管理人才、工程
技术人才和高技能人才建设来进行，建设在燃气行业内具有较强竞争力的人才梯队。同时，构建
具有系统性、实用性、科学性的培训格局，形成具有行业特色、健全完备、运行高效的培训体系。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交
易所股票上市规则》等法律法规的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，
依法规范运作，管理效率不断提高，保障了公司经营管理的有序进行。截至报告期末，公司治理
的实际情况符合中国证监会、上海证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。
                                        38 / 224
                                       2016 年年度报告
    （一）关于股东与股东大会
    公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和
要求， 规范召集、召开股东大会，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的
权利。相关事项的决策程序规范，决策科学，效果良好。
    （二）关于公司与控股股东
    公司控股股东山西省国新能源发展集团有限公司能够按照法律、法规及公司《章程》的规定
行使其享有的权利，未出现超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况，未出现
占用公司资金或要求为其担保或为他人担保的情况，在人员、资产、财务、机构和业务方面与公
司做到明确分开。
    （三）关于董事和董事会
    公司已制订《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度，并不断加以完善和规范，
确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。报告期末，公司董事会由 11 名成员组成，其中独
立董事 4 名，人员符合有关法律、法规、章程等的要求，具有履行职务所必需的知识、技能和素
质。报告期内共召开董事会会议 9 次，董事会会议的召集、 召开及表决程序合法有效。
    （四）关于监事和监事会
    公司已制订《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司内部控制以及公
司董事、 总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，维护公司及股东的合
法权益。公司也采取了有效措施保障监事的知情权，监事能够独立有效地行使对董事、总经理及
其他高级管理人员的监督职责。 报告期内，公司共召开监事会会议 5 次，公司监事列席了报告期
内的所有董事会和股东大会。
    （五）关于绩效评价与激励约束机制
    公司已逐步建立并完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制。高级管
理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
    （六）关于经理层
    公司已建立《总经理工作细则》等制度，公司管理层能勤勉尽责，切实贯彻、执行董事会的
决议。公司总经理及其他高级管理人员职责清晰，能够严格按照公司各项管理制度履行职责。
    （七）关于相关利益者
    公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和
交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡和共赢，共同推动公司持续、健康发展。
    （八）信息披露
    根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及
公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等规定的要求，公司能真实、准确、及时、
公平、完整地披露相关信息，履行信息披露义务，关注媒体报道，在已披露信息范围内认真负责
地回答投资者的各类咨询，做到充分与投资者进行沟通。报告期内，公司在指定的信息披露网站
进行信息披露。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、股东大会情况简介
                                                 决议刊登的指定网站的
      会议届次              召开日期                                    决议刊登的披露日期
                                                       查询索引
                                                 《上海证券报》《证券
                                                 时报》、香港《文汇报》
2015 年年度股东大会     2016 年 5 月 3 日                                  2016 年 5 月 4 日
                                                 和上海证券交易所网站
                                                   公告编号：2016-020
                                                 《上海证券报》《证券
2016 年第一次临时股                              时报》、香港《文汇报》
                        2016 年 9 月 14 日                                2016 年 9 月 19 日
       东大会                                    和上海证券交易所网站
                                                   公告编号：2016-044
2016 年第二次临时股    2016 年 12 月 19 日       《上海证券报》《证券   2016 年 12 月 20 日
                                             39 / 224
                                        2016 年年度报告
    东大会                                    时报》、香港《文汇报》
                                                  和上海证券交易所网站
                                                    公告编号：2016-056
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                    参加股东
                                          参加董事会情况
                                                                                    大会情况
 董事       是否独
                  本年应参               以通讯                        是否连续两   出席股东
 姓名       立董事          亲自出                     委托出   缺席
                  加董事会               方式参                        次未亲自参   大会的次
                            席次数                     席次数   次数
                    次数                 加次数                          加会议       数
刘 军       否        9       3            6             0       0         否
梁谢虎      否        9       1            6             2       0         否
兰 旭       否        9       3            6             0       0         否
杜寅午      否        9       1            6             2       0         否
凌人枫      否        9       3            6             0       0         否
李晓斌      否        9       3            6             0       0         否
谭晋隆      否        9       2            6             1       0         否
张康宁      是        9       3            6             0       0         否
潘一欢      是        9       3            6             0       0         否
高 慧       是        9       3            6             0       0         否
丁宝山      是        9       3            6             0       0         否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
    应当披露具体情况
√适用□不适用
     报告期内，公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等
四个专业委员会均严格按照相应工作条例开展工作，在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作
用：
     董事会战略委员会在报告期内，分别于 2016 年 1 月 22 日、4 月 8 日、12 月 2 日召开了三次
会议，确定如下事项：（1）关于为下属公司增加注册资本金议案；（2）关于山西天然气有限公
司拟发行不超过 40 亿元超短期融资券的议案；（3）关于山西天然气有限公司拟发行不超过 36
亿元公司债的议案；（4）关于豁免山西省国新能源发展集团有限公司承诺事项的议案；（5）关
于公司全资子公司山西天然气有限公司为关联方山西普华燃气有限公司增加注册资本的议案。在
此过程中，战略委员会对公司近期发展情况和未来发展方向提出了意见。
     董事会审计委员会在报告期内，分别于 2016 年 1 月 22 日、4 月 8 日、4 月 15 日、8 月 26 日、
10 月 28 日、12 月 2 日召开了六次会议，确定如下事项：（1）关于为下属公司增加注册资本金的
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议案；（2）关于 2015 年年度报告全文及正文的议案；（3）关于审计委员会 2015 年度履职情况
报告的议案；（4）关于 2015 年度财务决算报告的议案；（5）关于公司 2015 年度利润分配的议
案；（6）关于利润承诺实现情况的专项审核报告的议案；（7）关于公司控股股东及其他关联方
资金占用情况的议案；（8）关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况报告的议案；(9)关于续
聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构的议案；(10)关于公司 2016 年
度对子公司提供担保额度的议案；(11)关于公司向关联方提供担保的议案；(12)关于变更公司固
定资产折旧年限的议案；(13)关于公司 2015 年度日常关联交易确认和 2016 年度日常关联交易预
计的议案；(14)关于公司与关联方签订合同的议案；(15)关于公司 2015 年内部控制自我评价报告
的议案。（16）关于公司 2016 年一季度定期报告全文及正文的议案；（17）关于公司 2016 年半
年度定期报告全文及摘要的议案；（18）关于 2014 年度非公开发行募集资金永久补充流动资金的
议案；（19）关于《2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案；（20）关于公
司为下属公司增加担保额度的议案；（21）关于下属公司为关联方提供担保的议案；(22)关于公
司 2016 年三季度定期报告全文及摘要的议案。(23）关于公司全资子公司山西天然气有限公司发
行非公开绿色企业债券的议案；（24）关于公司全资子公司山西天然气有限公司发行不超过人民
币 6 亿元短期融资券的议案；（25）关于公司为下属公司增加担保额度的议案；（26）关于公司
全资子公司山西天然气有限公司与关联方签订《房屋租赁合同》和《新办公楼信息化服务合同》
的议案；（27）关于公司全资子公司山西天然气拟收购关联方山西国际电力天然气有限公司 51%
股权的议案；（28）关于公司全资子公司山西天然气有限公司为关联方山西普华燃气有限公司增
加注册资本的议案。
     报告期内，审计委员会还就公司内部审计计划、定期报告等议案进行了审议，经表决后提交
董事会审议。在 2016 年的工作中，审计委员会充分发挥了审查、监督作用，确保完成工作职责，
切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，并对促进公司内部控制管理
起到了积极的作用。
     董事会提名委员会在报告期内，于 2016 年 4 月 8 日召开了一次会议，确定如下事项：关于公
司董事会换届选举的议案。在此过程中，提名委员会忠实地履行了候选人的提名工作，为公司董
事会的正常运作提供支持。
     董事会薪酬与考核委员会在报告期内，于 2016 年 4 月 8 日召开了两次会议，审议通过了（1）
关于修订《山西省国新能源股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》的议案；（2）关于兑现公
司高级管理人员 2015 年年度薪酬议案；（3）关于审议公司 2016 年度高级管理人员考核指标及基
本薪酬的议案。为薪酬制定和实行工作提供了客观公正的制定依据和切实帮助。
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
√适用□不适用
    公司及控股股东国新能源集团始终致力于解决同业竞争问题，2016 年取得较大进展。截至目
前，同业竞争解决情况如下：
    山西国新正泰新能源有限公司（以下简称“国新正泰”）焦炉煤气制天然气项目处于试运行
状态，尚未正式投产。考虑到国新正泰的实际经营情况，2016 年 5 月 3 日经公司 2015 年度股东
大会审议通过，同意豁免国新能源集团关于转让国新正泰股权的承诺事项。
    自 2016 年 3 月起，国新能源集团与公司存在潜在同业竞争的山西国新下孔天然气有限公司、
山西国新中昊盛天然气有限公司、山西天标天然气有限公司、山西国新瑞东燃气有限公司、山西
国新远东燃气有限公司、山西新朔天然气有限公司、阳泉市国栋燃气有限责任公司、山西华润国
新交通能源有限公司、山西国新晋高天然气有限公司、长子县远东燃气有限公司和长治市国新远
东燃气有限公司等 11 家公司的相关股权已通过山西省产权交易市场公开挂牌转让，截至目前，7
家公司已完成工商变更，4 家公司正在进行工商变更。此外，平遥远东燃气有限公司 51％股权转
让事宜已于 2016 年 8 月 5 日通过山西省产权交易市场发布预挂牌公告，目前正在积极推进中。
                                         41 / 224
                                     2016 年年度报告
    在山西省政府主导下，晋能集团燃气产业板块已划转至国新能源集团，国新能源集团正在对
相关资产进行清查并完善相关手续，由此带来的同业竞争问题正在逐步解决中。截至目前，划转
板块中的山西国际电力天然气有限公司 51％股权已通过协议转让方式转让至山西天然气有限公
司，正在办理工商变更。国新能源集团将继续积极推进相关工作并解决同业竞争问题。
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
    公司建立了科学合理的高级管理人员考评及激励机制并予以实施。薪酬与考核委员会依据公
司《高级管理人员薪酬管理制度》及董事会审定的年度经营计划，组织、实施对高级管理人员年
度经营绩效的考核工作和高级管理人员个人管理目标考核工作。在年度考核结束后根据考核结果
对高级管理人员基本薪酬进行补增或扣减。通过高级管理人员薪酬管理制度的具体实施和应用，
薪酬与考核委员会认为公司对高级管理人员的考评、激励机制的建立、实施合理有效，全面评价
了现任高级管理人员团队的业绩情况、综合能力和群众基础。
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司内部控制自我评价报告的具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《山西省国新能源
股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
    立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行了审计，并为公司出具了内部控制
审计报告。立信会计师事务所认为： 公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大
方面保持了有效的财务报告内部控制。
    公司内部控制审计报告的具体内容详见公司于上海证券交易所网站披露的《山西省国新能源
股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
                                         42 / 224
                                                                            2016 年年度报告
                                                               第十节         公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
  债券名称          简称         代码          发行日                   到期日                  债券余额           利率             还本付息方式    交易场所
                                                               2021 年 3 月 1 日，如投资者
山西天然气有限                                                 行使回售选择权，则其回售                                         采用单利按年计息，不计
                                                                                                               本期债券采用固
 公司公开发行                                                   部分债券的兑付日为 2019                                         复利，每年付息一次，到   上海证券
                  16 晋然 01   136235.SH   2016 年 3 月 1 日                                  500,000,000.00   定利率，票面年
2016 年公司债券                                                年 3 月 1 日（如遇法定节假                                       期一次还本，最后一期利     交易所
                                                                                                               利率为 3.20%。
   （第一期）                                                  日或休息日，则顺延至其后                                         息随本金的兑付一起支付
                                                                    的第 1 个工作日）
                                                               2021 年 9 月 8 日,如投资者
山西天然气有限                                                 行使回售选择权，则其回售                                         采用单利按年计息，不计
                                                                                                               本期债券采用固
 公司公开发行                                                   部分债券的兑付日为 2019                                         复利，每年付息一次，到   上海证券
                  16 晋然 02   136693.SH   2016 年 9 月 9 日                                  500,000,000.00   定利率，票面年
2016 年公司债券                                                年 9 月 8 日（如遇法定节假                                       期一次还本，最后一期利     交易所
                                                                                                               利率为 3.15%。
   （第二期）                                                  日或休息日，则顺延至其后                                         息随本金的兑付一起支付
                                                                    的第 1 个工作日）
                                                                                 43 / 224
                                      2016 年年度报告
公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
    2017 年 2 月 22 日，公司在上海证券交易所披露了“16 晋然 01”的 2017 年付息公告，并于
2017 年 3 月 1 日兑付金额共计 16,000,800.00 元。
公司债券其他情况的说明
□适用 √不适用
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                           名称                     中泰证券股份有限公司
                         办公地址       山东济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2411 室
  债券受托管理人
                         联系人                             丁雪
                         联系电话                       0531-68889931
                           名称                   中诚信证券评估有限公司
   资信评级机构
                         办公地址           上海市青浦区新业路 599 号 1 幢 968 室
其他说明：
□适用√不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用□不适用
    募集资金扣除发行费用后全部用于支付气款、偿还债务。截至报告期末，全部募集资金已使
用完毕。
四、公司债券评级情况
√适用□不适用
    根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，中诚信证券评
估有限公司于 2016 年 6 月 3 日对公司已发行的“山西天然气有限公司公开发行 2016 年公司债券
（第一期）”的信用状况进行了跟踪分析。维持公司本期债券信用等级 AA+，维持本次发债主体
信用评级为 AA+，评级展望为稳定。评级报告所示信用等级自本评级报告出具之日起至本期债券
到期兑付日有效；同时，在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪评级安排》，定期或不
定期对评级对象进行跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，并按照相关法律、法
规对外公布。
    根据中国证监会相关规定、评级行业惯例以及中诚信证评评级制度相关规定，中诚信证券评
估有限公司于 2016 年 9 月 1 日对公司已发行的“山西天然气有限公司公开发行 2016 年公司债券
（第二期）”的信用状况进行了综合分析。经中诚信证评信用评级委员会最后审定，公司主体信
用评级 AA+，评级展望为稳定。本次债券的信用评级为 AA+。评级报告所示信用等级自本评级报告
出具之日起至本期债券到期兑付日有效；同时，在本期债券存续期内，中诚信证评将根据《跟踪
评级安排》，定期或不定期对评级对象进行跟踪评级，根据跟踪评级情况决定是否调整信用等级，
并按照相关法律、法规对外公布。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用□不适用
报告期内，公司的增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变化，按照偿债计划进行债券
本息的兑付工作。
六、公司债券持有人会议召开情况
√适用□不适用
报告期内，本期债券无债券持有人会议召开事项。
                                          44 / 224
                                       2016 年年度报告
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用□不适用
    公司聘请了中泰证券股份有限公司作为本期债券的受托管理人，并与其签订了《受托管理协
议》和《债券持有人会议规则》。报告期内，公司共披露临时事务报告 1 份，具体情况如下表所
示。
                              表：临时事务报告披露情况
      序号            披露时间                              披露内容
    1          2016.8.31                 2016 年度新增借款超净资产的 20%
八、截至报告期末公司近 2 年的会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                 本期比上年同期增减    变动
     主要指标                2016 年              2015 年
                                                                         （%）         原因
息税折旧摊销前利润      1,182,786,911.25   1,349,741,765.84                    -12.37
流动比率                          50.75%             67.57%      减少 16.83 个百分点
速动比率                          49.67%             66.32%      减少 16.65 个百分点
资产负债率                        79.82%             75.95%        增加 3.87 个百分点
EBITDA 全部债务比                  6.88%             10.04%        减少 3.16 个百分点
利息保障倍数                        1.28               1.65                    -22.42
现金利息保障倍数                    1.42              2.76                     -48.55
EBITDA 利息保障倍数                 1.74               2.11                    -17.54
贷款偿还率                             0
利息偿付率                          100%               100%
九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
√适用□不适用
     公司资信状况良好，各项债务融资工具的本息兑付情况正常，未出现逾期不兑付的违约或延
迟支付情况。
    债券简称         发行日期  还本付息方式          报告期内的还本付息情况
                                                   2015年05.12付息5110万、2016.5.12
  14晋天然气PPN001     2014.05.13                              付息5110万
                                   按年付息，到
                                       期还本
                                                   2015.12.22付息2800万、2016.12.22
  14晋天然气PPN002     2014.12.22
                                                               付息2800万
                                   到期一次性还
    16晋天然气CP001    2016.05.30                                  -
                                       本付息
十、公司报告期内的银行授信情况
√适用□不适用
截至 2016 年 12 月 31 日，公司获得的银行人民币授信总额度为 144.62 亿元，已使用额度 88.02
亿元，尚未使用额度 56.6 亿元。
十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用□不适用
                                           45 / 224
                                   2016 年年度报告
公司募集资金的使用均按照募集说明书承诺的用途使用，且公司募集资金的使用均列入公司当月
大额资金使用范围，并履行了相关内部决策程序。
十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用√不适用
                                       46 / 224
                                    2016 年年度报告
                               第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                  审 计 报 告
                                                        信会师报字[2017]第 ZA13784 号
山西省国新能源股份有限公司全体股东：
     我们审计了后附的山西省国新能源股份有限公司（以下简称“国新能源公司”）财务报表，
包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公
司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。
     一、管理层对财务报表的责任
     编制和公允列报财务报表是国新能源公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业
会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     二、注册会计师的责任
     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会
计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师
职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
     审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计
程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当
的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以
及评价财务报表的总体列报。
     我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
     三、审计意见
     我们认为，国新能源公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了国新能源公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经
营成果和现金流量。
                                        47 / 224
                   2016 年年度报告
立信会计师事务所                  中国注册会计师：张新发
（特殊普通合伙）
                                  中国注册会计师：董振星
  中国上海                        二 O 一七年四月二十七日
                       48 / 224
                                     2016 年年度报告
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2016 年 12 月 31 日
编制单位: 山西省国新能源股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
               项目                   附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                           2,216,490,827.22      2,301,217,096.57
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据                                              79,790,014.54         55,895,418.25
  应收账款                                             590,519,412.02        351,743,305.91
  预付款项                                             295,562,063.84         58,480,931.66
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息                                                                       965,337.00
  应收股利
  其他应收款                                           461,292,251.81        433,560,652.80
  买入返售金融资产
  存货                                                  81,887,677.90         62,349,104.64
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                         134,836,014.79        104,006,005.76
    流动资产合计                                     3,860,378,262.12      3,368,217,852.59
非流动资产：
  发放贷款和垫款
  可供出售金融资产                                       3,000,000.00          3,000,000.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                         853,937,776.50        779,064,874.68
  投资性房地产                                         177,286,618.11
  固定资产                                          10,573,607,364.42      6,578,473,984.71
  在建工程                                           3,870,324,194.60      5,822,324,480.88
  工程物资                                             223,430,560.43        243,349,880.19
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                             335,616,052.04        240,969,411.22
  开发支出
  商誉                                                  27,861,542.15         15,458,299.36
  长期待摊费用                                           9,703,726.25          6,406,399.07
  递延所得税资产                                        40,866,120.75         28,493,321.45
  其他非流动资产                                     1,571,765,948.43        614,177,350.46
                                         49 / 224
                                   2016 年年度报告
    非流动资产合计                                17,687,399,903.68   14,331,718,002.02
      资产总计                                    21,547,778,165.80   17,699,935,854.61
流动负债：
  短期借款                                         1,660,250,000.00    1,264,300,000.00
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                                           357,609,802.89      89,631,079.27
  应付账款                                           130,303,332.53     125,605,612.91
  预收款项                                           249,149,322.09     227,818,027.21
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                                        59,868,016.52       56,403,698.08
  应交税费                                            38,153,141.95       94,860,954.57
  应付利息                                            81,049,902.02       56,056,563.67
  应付股利                                            12,352,054.78       13,202,746.23
  其他应付款                                       1,306,760,937.07    1,193,016,147.04
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债                           3,705,787,301.87    1,853,235,143.09
  其他流动负债                                         5,516,012.17       10,353,271.32
    流动负债合计                                   7,606,799,823.89    4,984,483,243.39
非流动负债：
  长期借款                                         8,415,538,468.63    8,208,418,318.39
  应付债券                                           995,940,107.42
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款                                                             88,670,663.31
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益                                           172,498,714.63      152,934,387.75
  递延所得税负债                                       3,426,508.54        3,543,095.77
  其他非流动负债                                       5,600,000.00        4,600,000.00
    非流动负债合计                                 9,593,003,799.22    8,458,166,465.22
      负债合计                                    17,199,803,623.11   13,442,649,708.61
所有者权益
  股本                                             1,084,663,692.00    1,084,663,692.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                           937,527,669.79    1,053,880,424.45
                                       50 / 224
                                    2016 年年度报告
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备                                              7,976,023.66          5,012,221.57
  盈余公积                                            140,613,880.70         99,379,240.98
  一般风险准备
  未分配利润                                        1,540,471,309.25      1,372,883,242.82
  归属于母公司所有者权益合计                        3,711,252,575.40      3,615,818,821.82
  少数股东权益                                        636,721,967.29        641,467,324.18
    所有者权益合计                                  4,347,974,542.69      4,257,286,146.00
      负债和所有者权益总计                         21,547,778,165.80     17,699,935,854.61
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
                                   母公司资产负债表
                                 2016 年 12 月 31 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
               项目                  附注             期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                            61,926,215.16          47,784,484.75
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款
  预付款项                                                78,480.67             462,517.24
  应收利息
  应收股利                                                                  200,000,000.00
  其他应收款                                          23,464,797.73          23,485,382.26
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                                             7,375.14
    流动资产合计                                      85,476,868.70         271,732,384.25
非流动资产：
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                                     5,204,890,356.60       5,204,890,356.60
  投资性房地产
  固定资产                                             2,526,271.08           1,316,606.33
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
                                        51 / 224
                                   2016 年年度报告
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                                      2,307,743.50       1,676,960.13
    非流动资产合计                                5,209,724,371.18   5,207,883,923.06
      资产总计                                    5,295,201,239.88   5,479,616,307.31
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                                              828,294.85        828,294.85
  预收款项                                              294,293.89        294,293.89
  应付职工薪酬                                        2,698,346.06      1,951,369.09
  应交税费                                              123,321.33      1,072,183.14
  应付利息
  应付股利                                              608,164.78        608,164.78
  其他应付款                                         38,638,263.22     44,270,944.70
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
    流动负债合计                                     43,190,684.13     49,025,250.45
非流动负债：
  长期借款
  应付债券
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债
  其他非流动负债
    非流动负债合计
      负债合计                                       43,190,684.13     49,025,250.45
所有者权益：
  股本                                            1,084,663,692.00   1,084,663,692.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                                        4,110,584,679.81   4,110,584,679.81
  减：库存股
  其他综合收益
  专项储备
  盈余公积                                           59,382,930.32     59,382,930.32
                                       52 / 224
                                   2016 年年度报告
  未分配利润                                           -2,620,746.38       175,959,754.73
    所有者权益合计                                  5,252,010,555.75     5,430,591,056.86
      负债和所有者权益总计                          5,295,201,239.88     5,479,616,307.31
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
                                    合并利润表
                                  2016 年 1—12 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注          本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                        6,980,184,214.65 6,805,901,390.97
其中：营业收入                                        6,980,184,214.65 6,805,901,390.97
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        6,514,508,958.42   6,068,157,485.63
其中：营业成本                                        5,464,402,032.84   5,161,783,504.53
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                                         29,408,734.64      25,339,578.61
      销售费用                                          468,968,897.18     419,499,476.08
      管理费用                                          192,760,289.52     155,742,896.21
      财务费用                                          350,018,480.29     295,223,729.17
      资产减值损失                                        8,950,523.95      10,568,301.03
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                      1,242,901.82         393,354.43
      其中：对联营企业和合营企业的投资                    1,242,901.82        -108,806.03
收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                      466,918,158.05     738,137,259.77
  加：营业外收入                                         45,415,015.86      12,483,441.65
      其中：非流动资产处置利得                           38,168,260.25       4,538,104.62
  减：营业外支出                                         11,775,976.37       5,812,884.03
      其中：非流动资产处置损失                               91,805.30         117,849.20
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  500,557,197.54     744,807,817.39
  减：所得税费用                                        149,707,118.56     204,546,355.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      350,850,078.98     540,261,461.40
  归属于母公司所有者的净利润                            371,522,259.95     543,511,430.36
  少数股东损益                                          -20,672,180.97      -3,249,968.96
六、其他综合收益的税后净额
                                         53 / 224
                                    2016 年年度报告
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      350,850,078.98    540,261,461.40
  归属于母公司所有者的综合收益总额                    371,522,259.95    543,511,430.36
  归属于少数股东的综合收益总额                        -20,672,180.97     -3,249,968.96
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                  0.3425             0.5357
  （二）稀释每股收益(元/股)                                  0.3425             0.5357
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：1,781,231.16 元,上期被合
并方实现的净利润为：1,337,033.56 元。
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
                                    母公司利润表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位:元 币种:人民币
                  项目                     附注       本期发生额          上期发生额
一、营业收入
  减：营业成本
      税金及附加                                           4,136.40           5,168.84
      销售费用
      管理费用                                         21,610,817.99     18,837,615.74
      财务费用                                           -162,847.16        130,913.10
      资产减值损失                                     -5,250,283.78         17,261.16
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）                                    590,062,314.62
      其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
                                         54 / 224
                                    2016 年年度报告
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                      -16,201,823.45     571,071,355.78
  加：营业外收入                                            336,591.14       1,460,312.23
       其中：非流动资产处置利得                                              1,441,815.05
  减：营业外支出                                             15,715.00
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  -15,880,947.31     572,531,668.01
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                      -15,880,947.31     572,531,668.01
五、其他综合收益的税后净额
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                        -15,880,947.31     572,531,668.01
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)                                  -0.0146            0.5643
    （二）稀释每股收益(元/股)                                  -0.0146            0.5643
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
                                   合并现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                  附注              本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                      6,461,791,209.29     7,170,262,608.06
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
                                         55 / 224
                                   2016 年年度报告
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                        98,783,432.47       36,225,695.61
    经营活动现金流入小计                           6,560,574,641.76    7,206,488,303.67
  购买商品、接受劳务支付的现金                     5,623,810,989.74    5,723,412,029.98
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     177,673,635.32      134,404,624.08
  支付的各项税费                                     367,794,831.40      364,137,939.57
  支付其他与经营活动有关的现金                       135,909,182.42       94,533,454.74
    经营活动现金流出小计                           6,305,188,638.88    6,316,488,048.37
      经营活动产生的现金流量净额                     255,386,002.88      890,000,255.30
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                               1,200,000.00        4,000,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                      19,357,937.00        1,958,204.85
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                        36,000,000.00      105,108,333.33
    投资活动现金流入小计                              56,557,937.00      111,066,538.18
  购建固定资产、无形资产和其他长                   2,403,019,837.15    2,030,501,719.93
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                     205,886,209.14
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的                      53,473,249.81      65,074,264.22
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                       251,468,746.91      107,212,260.87
    投资活动现金流出小计                           2,913,848,043.01    2,202,788,245.02
      投资活动产生的现金流量净额                  -2,857,290,106.01   -2,091,721,706.84
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   5,900,000.00    1,046,870,500.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                       5,900,000.00       45,100,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                               5,802,086,060.63    5,923,850,774.40
  发行债券收到的现金                                 990,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                       606,200,000.00      424,350,684.52
    筹资活动现金流入小计                           7,404,186,060.63    7,395,071,958.92
  偿还债务支付的现金                               3,256,169,699.88    3,846,407,315.44
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     670,959,776.44      548,588,522.52
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                                           4,950,163.65
利、利润
                                       56 / 224
                                    2016 年年度报告
  支付其他与筹资活动有关的现金                     1,045,879,151.19         978,192,502.17
    筹资活动现金流出小计                           4,973,008,627.51       5,373,188,340.13
      筹资活动产生的现金流量净额                   2,431,177,433.12       2,021,883,618.79
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                        -170,726,670.01         820,162,167.25
  加：期初现金及现金等价物余额                     2,211,586,017.30       1,391,423,850.05
六、期末现金及现金等价物余额                       2,040,859,347.29       2,211,586,017.30
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
                                   母公司现金流量表
                                   2016 年 1—12 月
                                                                       单位:元 币种:人民币
              项目                   附注             本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                            572,719.68          7,346,500.80
    经营活动现金流入小计                                  572,719.68          7,346,500.80
  购买商品、接受劳务支付的现金                             17,061.44             22,813.44
  支付给职工以及为职工支付的现金                        9,775,141.65          7,746,956.31
  支付的各项税费                                          104,482.14            207,819.59
  支付其他与经营活动有关的现金                         11,592,898.64         11,889,610.29
    经营活动现金流出小计                               21,489,583.87         19,867,199.63
  经营活动产生的现金流量净额                          -20,916,864.19        -12,520,698.83
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                              200,000,000.00        390,000,000.00
  处置固定资产、无形资产和其他长                                              1,956,504.85
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的                                              5,062,314.62
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              200,000,000.00        397,018,819.47
  购建固定资产、无形资产和其他长                        1,321,360.93            503,106.15
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                                          1,220,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                1,321,360.93      1,220,503,106.15
      投资活动产生的现金流量净额                      198,678,639.07       -823,484,286.68
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                                        986,470,500.00
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
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                                   2016 年年度报告
  收到其他与筹资活动有关的现金                                           5,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                                               991,470,500.00
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支付的                     163,620,044.47    100,589,907.48
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                                          10,850,000.00
    筹资活动现金流出小计                              163,620,044.47   111,439,907.48
      筹资活动产生的现金流量净额                     -163,620,044.47   880,030,592.52
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额                          14,141,730.41     44,025,607.01
  加：期初现金及现金等价物余额                        47,784,484.75      3,758,877.74
六、期末现金及现金等价物余额                          61,926,215.16     47,784,484.75
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
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                                                                                   合并所有者权益变动表
                                                                                     2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                                                          本期
                                                                                                归属于母公司所有者权益
          项目
                                                 其他权益工具                           减：                                               一般                      少数股东权益     所有者权益合计
                                                                                                 其他综
                                 股本          优先   永续      其      资本公积        库存               专项储备        盈余公积        风险     未分配利润
                                                                                                 合收益
                                               股     债        他                      股                                                 准备
一、上年期末余额            1,084,663,692.00                          957,643,145.92                       5,006,925.65    99,379,240.98          1,372,585,141.46   529,272,452.05   4,048,550,598.06
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并                                                96,237,278.53                          5,295.92                                 298,101.36    112,194,872.13    208,735,547.94
     其他
二、本年期初余额            1,084,663,692.00                         1,053,880,424.45                      5,012,221.57    99,379,240.98          1,372,883,242.82   641,467,324.18   4,257,286,146.00
三、本期增减变动金额（减                                              -116,352,754.66                      2,963,802.09    41,234,639.72            167,588,066.43    -4,745,356.89      90,688,396.69
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                 371,522,259.95    -20,672,180.98     350,850,078.97
（二）所有者投入和减少资                                             -116,346,020.99                                                                                  14,186,767.34    -102,159,253.65
本
1．股东投入的普通股                                                                                                                                                    5,900,000.00       5,900,000.00
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                              -116,346,020.99                                                                                   8,286,767.34    -108,059,253.65
（三）利润分配                                                                                                             41,234,639.72          -203,934,193.52                      -162,699,553.80
1．提取盈余公积                                                                                                            41,234,639.72           -41,234,639.72
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分                                                                                                                         -162,699,553.80                      -162,699,553.80
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
                                                                                               59 / 224
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（五）专项储备                                                                                            2,963,802.09                                                2,233,623.08       5,197,425.17
1．本期提取                                                                                              32,583,576.34                                                6,699,986.94      39,283,563.28
2．本期使用                                                                                              29,619,774.25                                                4,466,363.86      34,086,138.11
（六）其他                                                                -6,733.67                                                                                    -493,566.33        -500,300.00
四、本期期末余额            1,084,663,692.00                         937,527,669.79                       7,976,023.66   140,613,880.70          1,540,471,309.25   636,721,967.29   4,347,974,542.69
                                                                                                                         上期
                                                                                               归属于母公司所有者权益
          项目
                                                 其他权益工具                          减：                                               一般                      少数股东权益     所有者权益合计
                                                                                                其他综
                                 股本          优先   永续      其     资本公积        库存               专项储备        盈余公积        风险     未分配利润
                                                                                                合收益
                                               股     债        他                     股                                                 准备
一、上年期末余额             593,037,466.00                          462,123,682.63                                       43,745,549.22           986,860,805.62    530,433,039.02   2,616,200,542.49
加：会计政策变更
     前期差错更正
     同一控制下企业合并                                               75,850,924.02                                                                 -1,038,932.20   100,582,110.26    175,394,102.08
     其他
二、本年期初余额             593,037,466.00                          537,974,606.65                                       43,745,549.22           985,821,873.42    631,015,149.28   2,791,594,644.57
三、本期增减变动金额（减     491,626,226.00                          515,905,817.80                       5,012,221.57    55,633,691.76           387,061,369.40     10,452,174.90   1,465,691,501.43
少以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                543,511,430.36     -3,249,968.96     540,261,461.40
（二）所有者投入和减少资      76,500,000.00                          929,554,967.72                                                                                  18,736,817.40   1,024,791,785.12
本
1．股东投入的普通股           76,500,000.00                          909,168,613.21                                                                                  29,300,000.00   1,014,968,613.21
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他                                                               20,386,354.51                                                                                 -10,563,182.60       9,823,171.91
（三）利润分配                                                                                                            55,633,691.76          -156,450,060.96     -6,380,185.89    -107,196,555.09
1．提取盈余公积                                                                                                           55,633,691.76           -55,633,691.76
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分                                                                                                                        -100,816,369.20     -6,380,185.89    -107,196,555.09
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转     415,126,226.00                          -415,126,226.00
1．资本公积转增资本（或股    415,126,226.00                          -415,126,226.00
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
                                                                                              60 / 224
                                                                                                2016 年年度报告
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备                                                                                                     5,012,221.57                                                      2,822,588.43       7,834,810.00
1．本期提取                                                                                                       21,496,482.25                                                      4,185,236.62      25,681,718.87
2．本期使用                                                                                                       16,484,260.68                                                      1,362,648.19      17,846,908.87
（六）其他                                                                    1,477,076.08                                                                                          -1,477,076.08
四、本期期末余额                1,084,663,692.00                          1,053,880,424.45                         5,012,221.57        99,379,240.98          1,372,883,242.82     641,467,324.18   4,257,286,146.00
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
                                                                                       母公司所有者权益变动表
                                                                                           2016 年 1—12 月
                                                                                                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                                                                         本期
           项目                                                其他权益工具
                                        股本                                                    资本公积        减：库存股        其他综合收益     专项储备     盈余公积          未分配利润        所有者权益合计
                                                      优先股     永续债         其他
一、上年期末余额                   1,084,663,692.00                                          4,110,584,679.81                                                 59,382,930.32      175,959,754.73     5,430,591,056.86
加：会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年期初余额                   1,084,663,692.00                                          4,110,584,679.81                                                 59,382,930.32       175,959,754.73    5,430,591,056.86
三、本期增减变动金额（减少                                                                                                                                                       -178,580,501.11     -178,580,501.11
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                                                -15,880,947.31      -15,880,947.31
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资
本
3．股份支付计入所有者权益的
金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                                                                   -162,699,553.80     -162,699,553.80
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分配                                                                                                                                                      -162,699,553.80     -162,699,553.80
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
                                                                                                     61 / 224
                                                                                  2016 年年度报告
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额             1,084,663,692.00                                  4,110,584,679.81                                          59,382,930.32     -2,620,746.38     5,252,010,555.75
                                                                                                          上期
           项目                                          其他权益工具                                            其他综合收
                                  股本                                              资本公积        减：库存股                专项储备     盈余公积         未分配利润       所有者权益合计
                                                优先股     永续债       其他                                         益
一、上年期末余额              593,037,466.00                                     3,616,542,292.60                                          28,630,027.66   -265,002,641.42   3,973,207,144.84
加：会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年期初余额              593,037,466.00                                     3,616,542,292.60                                          28,630,027.66   -265,002,641.42   3,973,207,144.84
三、本期增减变动金额（减少    491,626,226.00                                       494,042,387.21                                          30,752,902.66    440,962,396.15   1,457,383,912.02
以“－”号填列）
（一）综合收益总额                                                                                                                                         572,531,668.01     572,531,668.01
（二）所有者投入和减少资本     76,500,000.00                                      909,168,613.21                                                                              985,668,613.21
1．股东投入的普通股            76,500,000.00                                      909,168,613.21                                                                              985,668,613.21
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                             30,752,902.66   -131,569,271.86    -100,816,369.20
1．提取盈余公积                                                                                                                            30,752,902.66    -30,752,902.66
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                                                  -100,816,369.20    -100,816,369.20
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转      415,126,226.00                                      -415,126,226.00
1．资本公积转增资本（或股     415,126,226.00                                      -415,126,226.00
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
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 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额    1,084,663,692.00                     4,110,584,679.81   59,382,930.32   175,959,754.73   5,430,591,056.86
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人：王树花会计机构负责人：张莉
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
    山西省国新能源股份有限公司（原上海联华合纤股份有限公司）（以下简称“公司”或“本公司”）
系于 1992 年 4 月 30 日经上海市经济委员会沪经企(92)292 号文批准，采用公开募集方式由中外合
资经营企业改制设立的股份有限公司。公司注册成立日为 1992 年 8 月 17 日。统一社会信用代码
为：91140000607220384L，公司股票在上海证券交易所上市，上市时间：A 股为 1992 年 10 月 13
日、B 股为 1993 年 9 月 28 日。
    根据公司 2013 年 7 月 2 日与山西天然气股份有限公司（现更名为“山西天然气有限公司”，以
下简称“天然气公司”）全部 3 名股东签署的《上海联华合纤股份有限公司发行股份购买资产协议》，
经中国证券监督管理委员会证监许可字[2013]1545 号文批准，公司以 8.89 元/股的价格，向天然气
公司全体 3 名股东发行股份 395,842,666 股，于 2013 年 12 月 20 日收购了天然气公司 100%股权，
公司股本由人民币 167,194,800.00 元变更为人民币 563,037,466.00 元，注册资本由人民币
167,194,800.00 元变更为人民币 563,037,466.00 元。
    2013 年 12 月 16 日，各方签订了资产交割确认书。
    2013 年 12 月 20 日，天然气公司在山西省工商行政管理局办理完毕工商变更手续，其 100%
的股权过户至本公司名下。
    2013 年 12 月 20 日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次非公开发行股份购买资产进
行了验资，并出具信会师报字（2013）第 114198 号《验资报告》。
    2013 年 12 月 23 日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》。
    根据公司 2013 年第二次临时股东大会决议，申请增加注册资本 30,000,000.00 元。经中国证
券监督管理委员会证监许可字[2013]1545 号文批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）
30,000,000 股，募集发行股份购买资产的配套资金，每股面值 1.00 元，发行价格 16.00 元/股，变
更后的注册资本为人民币 593,037,466.00 元。本次增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并出具信会师报字（2014）第 110039 号验资报告。
    根据公司 2014 年度股东大会决议，公司以 2014 年 12 月 31 日公司总股本 593,037,466 股为基
数，以资本公积每 10 股转增 7 股，变更后注册资本为人民币 1,008,163,692.00 元。本次增资业经
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2015]第 115673 号验资报告。
    根据公司 2014 年第三次临时股东大会决议，申请增加注册资本 76,500,000.00 元。经中国证
券监督管理委员会证监许可[2015]2087 号文批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）76,500,000
股，每股面值 1.00 元，发行价格 13.14 元/股，变更后的注册资本为人民币 1,084,663,692.00 元。
本次增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2015]第 115625 号验
资报告。
    2014 年 7 月 8 日，公司名称由“上海联华合纤股份有限公司”变更为“山西省国新能源股份有
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限公司”，公司注册地址由上海市陆家浜路 1378 号变更为山西省太原市高新技术开发区中心街 6
号。
    公司的法定代表人：刘军；公司属燃气生产和供应业，工商登记注册的营业范围包括：新能
源企业的经营管理及相关咨询服务。
    本公司的母公司为山西省国新能源发展集团有限公司，本公司的实际控制人为山西省国有资
产监督管理委员会。
    本财务报表业经公司董事会于 2017 年 4 月 27 日批准报出。
2. 合并财务报表范围
√适用□不适用
       截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
             序号                                    子公司全称
       1            上海联海房产有限公司
       2            山西天然气有限公司
       2-1          晋中市中心城区洁源天然气有限公司（以下简称“晋中洁源公司”）
       2-2          山西煤层气（天然气）集输有限公司（以下简称“煤层气公司”）
       2-2-1        山西国新液化煤层气有限公司（以下简称“国新液化公司”）
       2-2-2        沁源县煤层气（天然气）集输有限公司（以下简称“沁源公司”）
       2-2-3        襄垣县漳江煤层气（天然气）集输有限公司（以下简称“襄垣煤层气”）
       2-2-4        长子县森众燃气有限公司（以下简称“长子森众公司”）
       2-2-5        襄垣县国新液化天然气有限公司（以下简称“襄垣国新液化”）
       2-2-6        长治市国新远东燃气有限公司（以下简称“长治远东”）
       2-2-6-1      沁县国新远东燃气有限公司（以下简称“沁县远东”）
       2-2-7        长子县远东燃气有限公司（以下简称“长子远东”）
       2-2-8        山西国新晋高天然气有限公司（以下简称“国新晋高”）
       2-2-9        山西国新下孔天然气有限公司（以下简称“国新下孔”）
       2-2-10       山西国新中昊盛天然气有限公司（以下简称“国新中昊盛”）
       2-2-10-1     阳城县中泰燃气有限公司（以下简称“阳城中泰”）
       2-2-10-2     阳城县森众燃气有限公司（以下简称“阳城森众”）
       2-2-10-3     阳城县晋能能源有限公司（以下简称“阳城晋能”）
       2-2-11       山西国新远东燃气有限公司（以下简称“山西远东”）
       2-3          山西临县国新燃气有限公司（以下简称“临县燃气公司”）
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2-3-1      临县新源管输有限公司（以下简称“新源管输公司”）
2-4        北京旭日光大投资有限公司（以下简称“旭日光大公司”）
2-5        山西晋西北天然气有限责任公司（以下简称“晋西北公司”）
2-6        忻州市燃气有限公司（以下简称“忻州燃气公司”）
2-6-1      忻州市蓝天燃源有限公司（以下简称“蓝天燃源公司”）
2-6-2      忻州市燃气慕山加气站有限公司（以下简称“慕山加气站”）
2-6-3      忻州市宏业管道工程有限公司（以下简称“宏业管道公司”）
2-7        清徐县凯通天然气有限公司（以下简称“清徐天然气公司”）
2-8        忻州五台山风景名胜区国新能源天然气有限公司（以下简称“五台山公司”）
2-9        山西平遥液化天然气有限责任公司（以下简称“平遥液化公司”）
2-10       灵石县通义天然气有限责任公司（以下简称“灵石通义公司”）
2-11       山西晋西南天然气有限责任公司（以下简称“晋西南公司”）
2-12       山西众能天然气有限公司（以下简称“众能公司”）
2-12-1     阳曲县众凯天然气有限公司（以下简称“众凯公司”）
2-13       山西寿阳国新热电综合利用有限公司（以下简称“寿阳热电公司”）
2-14       山西国新天然气利用有限公司（以下简称“国新利用公司”）
2-14-1     运城国新天然气利用有限公司（原夏县国新天然气有限公司，以下简称“运城国新
           公司”）
2-14-2     忻州国新天然气利用有限公司（以下简称“忻州国新公司”）
2-14-3     大同国新天然气利用有限公司（以下简称“大同国新公司”）
2-14-4     朔州国新天然气利用有限公司（以下简称“朔州国新公司”）
2-14-5     山西新朔天然气有限公司（以下简称“山西新朔公司”）
2-14-6     阳泉市国栋燃气有限责任公司（以下简称“阳泉国栋”）
2-14-7     山西国新华储能源有限公司（以下简称“国新华储”）
2-15       上海国新能源贸易有限公司（以下简称“上海国新公司”）
2-16       山西霍州国新液化天然气有限公司（以下简称“霍州液化公司”）
2-17       山西中液互联能源有限公司（以下简称“中液互联公司”）
2-18       山西国新城市燃气有限公司（以下简称“国新城市燃气”）
2-19       山西国新电力销售有限公司（以下简称“国新电力销售”）
2-20       山西国新交通服务有限公司（以下简称“国新交通”）
本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他
主体中的权益”。
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四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
     公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——
基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以
下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。
2.   持续经营
√适用□不适用
     公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
     以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。
1.   遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.   会计期间
     本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用□不适用
     本公司营业周期为 12 个月。
4.   记账本位币
     本公司的记账本位币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
     同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、
负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计
量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，
调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负
债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合
并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
     为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时
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计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
     1、 合并范围
     本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投
资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。
     2、 合并程序
     本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公
司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量
和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
     所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子
公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资
产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、
负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础
对其财务报表进行调整。
     子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，
冲减少数股东权益。
     （1）增加子公司或业务
     在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初
数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或
业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行
调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
     因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控
制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在
取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、
其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
     在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期
初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或
业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
     因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购
买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
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额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、
其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债
或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
   （2）处置子公司或业务
   ①一般处理方法
   在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
   因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，
本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价
值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份
额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合
收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当
期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除
外。
   因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进
行会计处理。
   ②分步处置子公司
   通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项
交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽
子交易进行会计处理：
   ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
   ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
   ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
   ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
   处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作
为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款
与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在
丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
   处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，
按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权
时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
   （3）购买子公司少数股权
   本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买
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日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的
股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
     （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
     在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期
股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并
资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.   合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
     合营安排分为共同经营和合营企业。
     当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。
     本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会
计处理：
     （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；
     （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；
     （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
     （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
     （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。
     本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、（十四）长期股权投资”。
8.   现金及现金等价物的确定标准
     在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时
具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四
个条件的投资，确定为现金等价物。
9.   外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
     1、外币业务
     外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
     资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除
属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原
则处理外，均计入当期损益。
     2、外币财务报表的折算
     资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未
分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易
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发生日的即期汇率折算。
    处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处
置当期损益。
10. 金融工具
√适用□不适用
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1、金融工具的分类
    金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。
    2、金融工具的确认依据和计量方法
    （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
    取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
    处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损
益。
    （2）持有至到期投资
    取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    （3）应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市
场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价
款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。
    收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    （4）可供出售金融资产
    取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，
以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
    处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
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计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。
    （5）其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
   3、金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
    （1）所转移金融资产的账面价值；
    （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金
融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当
期损益：
    （1）终止确认部分的账面价值；
    （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融
负债。
   4、金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若
与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的
合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部
分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非
现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，
将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转
出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
   5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工
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具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用
数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或
负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或
取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
    6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产
的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
    （1）可供出售金融资产的减值准备：
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期
这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降
形成的累计损失一并转出，确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确
认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。
    本公司对可供出售权益工具投资减值的认定标准为：当综合相关因素判断可供出售权益工具
投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。
    本公司对可供出售权益工具投资的公允价值下跌“严重”的标准为：公允价值下跌幅度累计超
过 20%；公允价值下跌“非暂时性”的标准为：公允价值连续下跌时间超过 12 个月。
    （2）持有至到期投资的减值准备：
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                单项余额占应收款项余额 10％以上的款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法        单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生
                                                了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账
                                                面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
                                                单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包
                                                括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中
                                                进行减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
正常信用风险组合                                账龄分析法
关联方组合                                      其他方法
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押金、保证金组合                               其他方法
其他无风险组合                                 其他方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
             账龄                应收账款计提比例(%)             其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年）                                 0.50、5.00                0.50、5.00
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年                                         5.00、10.00                  5.00、10.00
2－3 年                                         6.00、20.00                  6.00、20.00
3 年以上
3－4 年                                        10.00、50.00                 10.00、50.00
4－5 年                                        20.00、70.00                 20.00、70.00
5 年以上                                               100.00                     100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
√适用 □不适用
           组合名称              应收账款计提比例(%)             其他应收款计提比例(%)
关联方组合                                  不计提坏账准备                不计提坏账准备
押金、保证金组合                            不计提坏账准备                不计提坏账准备
其他无风险组合                              不计提坏账准备                不计提坏账准备
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                     单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了
                                           减值的
坏账准备的计提方法
                                           根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
                                           额，确认减值损失，计提坏账准备。单项测试未
                                           发生减值的应收款项，将其归入具有类似信用风
                                           险特征的应收款项组合计提坏账准备。
12. 存货
√适用□不适用
    1、存货的分类
    存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、工程施工及委托加工物资等。
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   2、发出存货的计价方法
   库存商品天然气发出时按先进先出法计价，煤层气、CNG 及 LNG 发出时按移动加权平均法
计价；原材料、周转材料、工程施工及委托加工物资等发出时按个别计价法计价。
   3、不同类别存货可变现净值的确定依据
   产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，
以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加
工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发
生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务
合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购
数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
   期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目
的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
   除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市
场价格为基础确定。
   本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。
   4、存货的盘存制度
   采用永续盘存制。
   5、低值易耗品和包装物的摊销方法
   （1）低值易耗品采用一次转销法；
   （2）包装物采用一次转销法。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
   本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售：
   （1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售；
   （2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，
已经取得股东大会或相应权力机构的批准；
   （3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议；
   （4）该项转让将在一年内完成。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
   1、共同控制、重大影响的判断标准
   共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分
享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且
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对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
   重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其
他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本
公司联营企业。
   2、初始投资成本的确定
   （1）企业合并形成的长期股权投资
   同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益
性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投
资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的
账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与
达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差
额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
   非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成
本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账
面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
   （2）其他方式取得的长期股权投资
   以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
   以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
   在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投
资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交
换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
   通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
   3、后续计量及损益确认方法
   （1）成本法核算的长期股权投资
   公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包
含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利
润确认当期投资收益。
   （2）权益法核算的长期股权投资
   对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有
被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资
成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
   公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资
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收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现
金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他
综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权
益。
    在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价
值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有
投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他
所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。
    公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属
于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该
资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”
和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。
    在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权
投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单
位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，
经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负
债，计入当期投资损失。
    （3）长期股权投资的处置
    处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
    采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产
或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净
损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入
当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除
净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用
权益法核算时全部转入当期损益。
    因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了
对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重
大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股
权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定
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进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
   处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩
余股权采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他
综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会
计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
   固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
   （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
   （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
     类别             折旧方法    折旧年限（年）       残值率（%）     年折旧率（%）
房屋及建筑物       平均年限法    10-30               2、3、5、10      3.17-9.80
输气管线           平均年限法    30                  0、2、3、5       3.33-3.17
专用设备           平均年限法    5-20                2、3、5          4.75-19.60
通用设备           平均年限法    3-20                2、3、4、5、10   4.75-32.67
运输设备           平均年限法    5-10                2、3、5、10      9.00-19.60
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
   公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：
   （1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；
   （2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；
   （3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；
   （4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。
   公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产
的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。
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17. 在建工程
√适用□不适用
   在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定
可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并
按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的
暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
18. 借款费用
√适用□不适用
   1、借款费用资本化的确认原则
   借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
   公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，
计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
   符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用
或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
   借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
   （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
   （2）借款费用已经发生；
   （3） 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
   2、借款费用资本化期间
   资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
   当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
   购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，
在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
   3、暂停资本化期间
   符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月
的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使
用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为
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当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的
借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益
后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门
借款部分的每月月末资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
□适用√不适用
20. 油气资产
□适用√不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
    1、无形资产的计价方法
    （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
    外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所
发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无
形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，
并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，
非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证
据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面
价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
    （2）后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无
形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
    2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：
                    项目                   预计使用寿命              依据
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                      项目                  预计使用寿命                   依据
         土地使用权                        25.75-50.08 年   土地使用权期限
         软件                                   2-10 年     预计受益年限
    每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序
    截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
    1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的
阶段。
    开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以
生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    2、开发阶段支出资本化的具体条件
    内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
    （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
    （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
    （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无
形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
    （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或
出售该无形资产；
    （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生
时计入当期损益。
22. 长期资产减值
√适用□不适用
    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的
无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的
公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准
备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属
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的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
   商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。
   本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的
方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商
誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值
占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各
资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
   在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资
产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回
金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合
进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值
部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商
誉的减值损失。
    上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
   长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
   1、摊销方法
   长期待摊费用在受益期内平均摊销
   2、摊销年限
                   项    目            摊销年限                  依   据
      临县办公区装修费                    5年                 预计受益年限
      清徐徐沟土地租赁费                 30 年                租赁合同年限
      煤层气公司房屋装修费               2-5 年               预计受益年限
      清徐天然气公司装修费                5年                 预计受益年限
      岚县分公司活动房                    3年                 预计受益年限
      临县市场部装修费                    3年                 预计受益年限
      融资租入资产保险费                  4年                 租赁付款期限
      平遥租用联通电路                    5年                 租赁合同年限
      忻州燃气房屋租赁费                  5年                 租赁合同年限
      国新利用房屋租赁费                  2年                 租赁合同年限
      昔阳分公司电信专线使用费            2年                 租赁合同年限
      众能天然气活动房                    2年                 预计受益年限
      长治远东租赁费                    34 个月               租赁合同年限
      长治远东租入固定资产改良            5年                 预计受益年限
      霍州液化加气站租金                  2年                 租赁合同年限
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                     项   目           摊销年限                  依   据
         煤层气公司经营租赁费          155 个月               租赁合同年限
         大同国新土地租赁费             30 年                 租赁合同年限
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
   本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当
期损益或相关资产成本。
   本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，
在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬
金额。
   职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
  （1）设定提存计划
   本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服
务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
   （2）设定受益计划
   本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
   设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定
受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限
两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
   所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付
的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量
公司债券的市场收益率予以折现。
   设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相
关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后
续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分
全部结转至未分配利润。
   在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，
确认结算利得或损失。
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    详见本附注“五、(二十四) 应付职工薪酬”。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉
及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并
计入当期损益。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
25. 预计负债
√适用□不适用
    预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公
司确认为预计负债：
    （1）该义务是本公司承担的现时义务；
    （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
    （3）该义务的金额能够可靠地计量。
    各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等
因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理：
    所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估
计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生
的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或
有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收
到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
26. 股份支付
□适用√不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
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28. 收入
√适用□不适用
   1、销售商品收入确认的一般原则：
   （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
   （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效
控制；
   （3）收入的金额能够可靠地计量；
   （4）相关的经济利益很可能流入本公司；
   （4） 相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
   2、具体原则
   公司主要销售收入为天然气及煤层气销售，下游客户包括城市燃气运营商、直供工业用户及
公福用户等，公司与下游客户供气量双方每日进行交接确认，并在计量单上签字盖章；天然气及
煤层气销售价格实行政府指导价，公司与下游客户在政府指导价的基础上协商并签订销售合同；
业务部门根据供气计量单与销售合同所约定价格出具气款结算单，财务部收到业务部门根据双方
签字（盖章）的供气计量单所出具的气款结算单后复核无误，确认已将商品所有权上的主要风险
和报酬转移给购货方，开具销售发票，确认销售收入。
   3、让渡资产使用权收入的确认和计量原则
   让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
   与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
   ① 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
   ② 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
   4、按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
   （1）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体原则
   在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。
提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。
   按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款
不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认
提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度
扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
   在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
   ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按相同金额结转劳务成本。
   ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确
认提供劳务收入。
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29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府
补助和与收益相关的政府补助。
    与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补
助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。
    本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：将所取得的用于购建或以其他方式形成
长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
    与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
    本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助以外的政府补助
界定为与收益相关的政府补助。
    对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关
的判断依据为：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的预算中将形成
资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表
日进行复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，
作为与收益相关的政府补助。
（3）确认时点
    本公司对于政府补助在实际收到时，按照实收金额予以确认和计量。
（4）会计处理
    与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业
外收入；
    与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延
收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，
取得时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时
性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用
来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
                                        86 / 224
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   对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
   不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以
外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。
   当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期
所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
   当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延
所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相
关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净
额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负
债以抵销后的净额列报。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
   （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
   资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
   （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大
的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
   公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣
除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
   （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中
较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未
确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务
费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
   （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差
额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易
相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
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32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
    1、终止经营
    终止经营是满足下列条件之一的已被本公司处置或被本公司划归为持有待售的、在经营和编
制财务报表时能够单独区分的组成部分：
    （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
    （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
    （3） 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
    2、安全生产费
    本公司按照 2012 年 2 月 14 日财政部和国家安全生产监督管理总局联合发布的财企[2012]16
号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》提取安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，
同时计入专项储备。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提
取的安全生产费形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达
到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相
同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
√适用 □不适用
                                                              备注(受重要影响的报表项目
    会计政策变更的内容和原因                   审批程序
                                                                     名称和金额)
（1）将利润表中的“营业税金及附加”项目调    财会[2016]22     税金及附加 29,408,734.64
整为“税金及附加”项目。
（2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发 财会[2016]22      调增税金及附加本年金额
生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花                      10,033,112.34 元，调减管理费
税从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”                    用本年金额 10,033,112.34 元。
项目，2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调
整。比较数据不予调整。
（3）将“应交税费”科目下的“应交增值税”、 财会[2016]22      调增其他流动资产期末余额
“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待                      5,445,875.25 元，调减其他应
认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细                      收款期末余额 382,870.87 元，
科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至                      调增应交税费期末余额
“其他流动资产”（或“其他非流动资产”）                      5,063,004.38 元。
项目。比较数据不予调整。
(2)、重要会计估计变更
√适用 □不适用
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会计估计变更的内容和原因        审批程序      开始适用的时点
                                                                          名称和金额)
近年来，公司不断加大对输气    公司第七届      2016 年 1 月 1 日    销售费用   -88,454,660.53
管线的技术改造、定期检修及    董事会第二                           营业外收入    -122,277.88
维护保养，使得公司输气管线    十九次会议                           递延收益     4,871,130.18
的实际使用寿命延长；为更加    审议通过
真实、公允地反映公司财务状
况和经营成果，公司对固定资                                         累计折旧       -93,203,512.83
产中的输气管线重新核定了
实际使用年限，输气管线折旧
年限由 20 年调整为 30 年
其他说明
     公司对会计估计变更适用时点的确定原则：为了能够更加公允、恰当地反映本公司的财务状
况和经营成果，使固定资产折旧年限更符合公司实际情况，根据《企业会计准则第 28 号——会计
政策、会计估计变更和差错更正》的规定，自 2016 年 4 月 8 日董事会等相关机构正式批准后，自
最近一期尚未公布的定期报告开始实施。
     公司确定的会计估计变更日期为 2016 年 1 月 1 日。
34. 其他
□适用√不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
           税种                        计税依据                                税率
增值税                       按税法规定计算的销售货物和           11%、13%、17%
                             应税劳务收入为基础计算销项
                             税额，在扣除当期允许抵扣的进
                             项税额后，差额部分为应交增值
                             税
消费税
营业税                       按应税营业收入计缴（自 2016          3%、5%
                             年 5 月 1 日起，营改增交纳增值
                             税）
城市维护建设税               按实际缴纳的营业税、增值税及         1%、5%、7%
                             消费税计缴
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企业所得税                      按应纳税所得额计缴                 25%、10%
教育费附加                      按实际缴纳的营业税、增值税及       3%
                                消费税计缴
地方教育费附加                  按实际缴纳的营业税、增值税及       2%
                                消费税计缴
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
                   纳税主体名称                                         所得税税率
山西霍州国新液化天然气有限公司灵石分公司                                                          10%
中液互联公司                                                                                      10%
2.   税收优惠
□适用√不适用
3.   其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                                期初余额
库存现金                                       347,570.63                               561,618.95
银行存款                                 2,040,511,776.66                         2,211,024,398.35
其他货币资金                               175,631,479.93                            89,631,079.27
合计                                     2,216,490,827.22                         2,301,217,096.57
  其中：存放在境外的款
    项总额
其他说明
       其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的其他货币资金明细如下：
                         项目                           期末余额                     年初余额
       银行承兑汇票保证金                                  172,631,479.93              86,631,079.27
       履约保证金                                            3,000,000.00                3,000,000.00
                         合计                              175,631,479.93              89,631,079.27
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
□适用 √不适用
                                             90 / 224
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 3、 衍生金融资产
 □适用 √不适用
 4、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
            项目                      期末余额                       期初余额
银行承兑票据                                79,790,014.54                55,895,418.25
商业承兑票据
           合计                               79,790,014.54               55,895,418.25
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 □适用 √不适用
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
           项目                  期末终止确认金额                期末未终止确认金额
 银行承兑票据                            330,910,023.70
 商业承兑票据
           合计                          330,910,023.70
 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
                                        91 / 224
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5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                       期初余额
                             账面余额                坏账准备                               账面余额                坏账准备
       类别                                                                   账面                                                        账面
                                                            计提比例                                                       计提比例
                         金额       比例(%)      金额                         价值      金额       比例(%)      金额                      价值
                                                              (%)                                                            (%)
单项金额重大并单独计
提坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计 634,773,78         100.00 44,254,377           6.97 590,519,41 384,224,71         100.00 32,481,404           8.45 351,743,30
提坏账准备的应收账款       9.35                       .33                      2.02       0.21                       .30                      5.91
单项金额不重大但单独
计提坏账准备的应收账
款
                       634,773,78       /     44,254,377        /          590,519,41 384,224,71       /      32,481,404       /       351,743,30
       合计
                             9.35                    .33                         2.02       0.21                     .30                     5.91
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
                                                                        92 / 224
                                          2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                         期末余额
       账龄
                               应收账款                  坏账准备               计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                   152,768,358.30                7,638,417.90                    5.00
1至2年                          37,573,007.05                3,757,300.71                   10.00
2至3年                          42,997,188.65                8,599,437.73                   20.00
3 年以上
3至4年                          11,497,364.16                5,748,682.10                   50.00
4至5年                           1,205,112.62                  843,578.83                   70.00
5 年以上                        17,666,960.06               17,666,960.06                  100.00
       合计                    263,707,990.84               44,254,377.33
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                 期末余额
                    组合名称
                                              应收账款              坏账准备     计提比例（%）
       关联方组合                             371,065,798.51
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 11,772,973.03 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
                                              93 / 224
                                            2016 年年度报告
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                                                期末余额
               单位名称                                        占应收账款合计
                                             应收账款                                 坏账准备
                                                                数的比例(%)
太原燃气集团有限公司                        279,502,315.29              44.03
河津市江民海生天然气有限公司（原河津
                                            39,488,970.00                  6.22      1,974,448.50
市鑫博天然气有限公司）
华能太原东山燃机热电有限责任公司            28,220,514.28                  4.45      1,411,025.71
山西国际电力天然气有限公司                  27,042,606.05                  4.26
国网山西省电力公司                          21,410,949.45                  3.37      1,070,547.47
                 合计                       395,665,355.07              62.33        4,456,021.68
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                 期末余额                                         期初余额
    账龄
                          金额              比例(%)                  金额                    比例(%)
1 年以内             285,631,831.54                   96.64       54,021,784.45                        92.38
1至2年                  8,014,379.58                    2.71       2,410,076.48                         4.12
2至3年                    919,850.81                    0.31       1,217,344.14                         2.08
3 年以上                  996,001.91                    0.34          831,726.59                        1.42
    合计             295,562,063.84                 100.00        58,480,931.66                     100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
    账龄超过一年且金额重大的预付款项为 7,614,713.46 元，主要为预付材料款项，因为尚未到
结算期的原因，该款项尚未结算。
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(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
                                                                 占预付款项期末余额合计
               预付对象                       期末余额
                                                                        数的比例
中国石油华北天然气销售分公司                     72,727,108.59                     24.61
山西燃气产业集团有限公司                         61,555,977.24                     20.83
山西沁水国新煤层气综合利用有限公司               49,295,706.17                     16.68
内蒙古森泰天然气有限公司                         25,495,332.19                      8.63
四川森能天然气销售有限公司                       19,999,999.99                      6.77
                   合计                         229,074,124.18                     77.52
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                        期末余额                          期初余额
定期存款                                                                          965,337.00
委托贷款
债券投资
            合计                                                                    965,337.00
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                              期末余额                                                             期初余额
                        账面余额                  坏账准备                                  账面余额                   坏账准备
    类别                                                                   账面                                                               账面
                                                            计提比                                                               计提比
                     金额         比例(%)       金额                       价值           金额         比例(%)       金额                     价值
                                                            例(%)                                                                例(%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特     488,658,189.92     99.08 27,365,938.11        5.60 461,292,251.81 458,541,896.60        97.90 24,981,243.80       5.45 433,560,652.80
征组合计提坏
账准备的其他
应收款
单项金额不重       4,540,133.82      0.92 4,540,133.82       100.00                     9,822,447.86      2.10 9,822,447.86 100.00
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
    合计         493,198,323.74     /       31,906,071.93     /       461,292,251.81 468,364,344.46      /       34,803,691.66     /      433,560,652.80
                                                                          96 / 224
                                      2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
             账龄           其他应收款                    坏账准备                计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                  40,005,550.54                 1,990,275.44                       4.97
1至2年                          1,590,319.93                     156,025.87                    9.81
2至3年                          1,602,244.08                     319,013.82                   19.91
3 年以上
3至4年                          3,670,703.34                1,775,151.67                      48.36
4至5年                          1,830,178.66                1,080,881.06                      59.06
5 年以上                      22,044,590.25                22,044,590.25                     100.00
             合计             70,743,586.80                27,365,938.11
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用 □不适用
                                                      期末余额
       组合名称
                         其他应收款               坏账准备               计提比例（%）
关联方组合                 27,516,619.08
押金、保证金组合          312,891,849.90
其他无风险组合             77,506,134.14
           合计           417,914,603.12
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,459,864.96 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,282,314.04 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
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(3). 本期实际核销的其他应收款情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                    项目                                       核销金额
实际核销的其他应收款                                                            82,700.00
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
         款项性质                       期末账面余额                 期初账面余额
往来款                                       183,979,219.18                 196,357,609.90
融资租赁保证金                               282,397,416.56                 222,947,416.56
项目保证金                                      4,101,688.00                 26,339,318.00
法院和解保证金                                22,720,000.00                  22,720,000.00
             合计                            493,198,323.74                 468,364,344.46
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                           占其他应收款期
                                                                              坏账准备
 单位名称     款项的性质     期末余额            账龄      末余额合计数的
                                                                              期末余额
                                                               比例(%)
交银金融租    融资租赁保   73,247,416.56 1-2 年 690.00              14.85
赁有限责任    证金                       万元，4-5 年
公司                                     66,347,416.56
                                         元
中建投租赁    融资租赁保   60,000,000.00 1-2 年                     12.17
有限责任有    证金                       2,000.00 万
限公司                                   元，2-3 年
                                         4,000.00 万元
中石油昆仑    往来款       50,000,000.00 4-5 年                     10.14
燃气有限公
司山西分公
司
远东宏信（天 融资租赁保    39,500,000.00 1 年以内                    8.01
津）融资租赁 证金                        3,350.00 万
有限公司                                 元，1-2 年
                                         600.00 万元
                                          98 / 224
                                            2016 年年度报告
兴业金融租       融资租赁保      35,000,000.00 2-3 年                           7.10
赁有限责任       证金
公司
   合计               /         257,747,416.56              /                  52.27
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、      存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                     期初余额
   项目
                  账面余额      跌价准备     账面价值           账面余额     跌价准备     账面价值
原材料       38,541,506.20                 38,541,506.20 23,882,532.41                  23,882,532.41
在产品
库存商品     39,288,000.34                 39,288,000.34 28,111,288.70                  28,111,288.70
周转材料           354,487.92                 354,487.92        751,114.32                751,114.32
消耗性生物
资产
建造合同形
成的已完工
未结算资产
工程施工         3,703,683.44               3,703,683.44 9,604,169.21                    9,604,169.21
   合计      81,887,677.90                 81,887,677.90 62,349,104.64                  62,349,104.64
(2). 存货跌价准备
□适用 √不适用
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
                                                 99 / 224
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 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用√不适用
 11、 划分为持有待售的资产
 □适用 √不适用
 12、 一年内到期的非流动资产
 □适用 √不适用
 13、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                项目                              期末余额                      期初余额
留抵进项税                                          128,597,090.93                102,212,261.11
预缴所得税                                              793,048.61                  1,793,744.65
待抵扣进项税                                          5,063,004.38
待认证进项税                                            382,870.87
                合计                                134,836,014.79                 104,006,005.76
 14、 可供出售金融资产
 (1).    可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
                                      期末余额                               期初余额
         项目                          减值准                                减值准
                        账面余额                   账面价值    账面余额                  账面价值
                                         备                                    备
 可供出售债务工具：
 可供出售权益工具： 3,000,000.00                 3,000,000.00 3,000,000.00              3,000,000.00
      按公允价值计量
 的
      按成本计量的     3,000,000.00              3,000,000.00 3,000,000.00              3,000,000.00
         合计          3,000,000.00              3,000,000.00 3,000,000.00              3,000,000.00
 (2).    期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 □适用 √不适用
                                                 100 / 224
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(3).   期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                                                在被
                        账面余额                                减值准备
                                                                                投资
被投                                                                                    本期
                                                                      本        单位
  资                                                                                    现金
                       本期   本期                             本期   期   期   持股
单位        期初                        期末            期初                            红利
                       增加   减少                             增加   减   末   比例
                                                                      少        (%)
洪洞    3,000,000.00                 3,000,000.00                               10.00
华润
恒富
燃气
有限
公司
合计    3,000,000.00                 3,000,000.00                                /
(4).   报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).   可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
                                          101 / 224
                                   2016 年年度报告
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                      102 / 224
                                                                  2016 年年度报告
17、 长期股权投资
√适用□不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                    本期增减变动
                                                                                                                                          减值准
                    期初                                                    其他综                           计提           期末
被投资单位                                       减少   权益法下确认                 其他权   宣告发放现金          其                    备期末
                    余额          追加投资                                  合收益                           减值           余额
                                                 投资     的投资损益                 益变动   股利或利润            他                      余额
                                                                            调整                             准备
一、合营企
业
山西普华燃       24,088,592.80                           -2,634,755.13                                                    21,453,837.67
气有限公司
山西压缩天   151,783,293.49      50,000,000.00           6,103,544.45                                                    207,886,837.94
然气集团有
限公司
小计         175,871,886.29      50,000,000.00           3,468,789.32                                                    229,340,675.61
二、联营企
业
大同华润燃       80,455,861.74                          13,925,122.85                                                     94,380,984.59
气有限公司
山西国际电       32,096,090.75                          -10,385,727.22                                                    21,710,363.53
力天然气有
限公司
山西原平国        4,873,090.58                            -624,515.03                                                      4,248,575.55
新压缩天然
气有限公司
山西中油压       14,949,876.51                           -1,651,925.74                                                    13,297,950.77
                                                                         103 / 224
                                       2016 年年度报告
缩天然气有
限公司
临汾市城燃    37,435,265.88   1,316,253.71                                 38,751,519.59
天然气有限
公司
朔州京朔天    18,770,235.85   1,274,765.08                                 20,045,000.93
然气管道有
限公司
霍州华润燃     8,395,919.85     756,212.26                                  9,152,132.11
气有限公司
阳泉华润燃    41,125,035.30     892,811.82                                 42,017,847.12
气有限公司
山西三晋新    87,898,102.33   -7,922,511.92                                79,975,590.41
能源发展有
限公司
山西中油新     7,590,023.46    -404,183.35                                  7,185,840.11
捷天然气有
限公司
山西沁水国    41,103,676.29   -2,306,749.85                                38,796,926.44
新煤层气综
合利用有限
公司
太原燃气集   206,021,772.68   2,589,893.59                -1,200,000.00   207,411,666.27
团有限公司
山西省国新    11,970,297.04     -19,508.12                                 11,950,788.92
能源发展集
团永和综合
                                              104 / 224
                                                                2016 年年度报告
开发有限公
司
古交市国新       10,507,740.13   10,000,000.00         358,461.26                                                         20,866,201.39
煤层气综合
利用有限公
司
山西国新瑞                       14,830,000.00          -24,286.84                                                        14,805,713.16
东燃气有限
公司
小计            603,192,988.39   24,830,000.00       -2,225,887.50                            -1,200,000.00              624,597,100.89
   合计         779,064,874.68   74,830,000.00        1,242,901.82                            -1,200,000.00              853,937,776.50
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                    项目                         房屋、建筑物                    土地使用权                   在建工程             合计
一、账面原值
   1.期初余额
   2.本期增加金额                                  179,953,709.67                                                                179,953,709.67
   （1）外购
   （2）存货\固定资产\在建工程转入                 179,953,709.67                                                                179,953,709.67
   （3）企业合并增加
   3.本期减少金额
   （1）处置
   （2）其他转出
                                                                     105 / 224
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   4.期末余额                             179,953,709.67                                                           179,953,709.67
二、累计折旧和累计摊销
   1.期初余额
   2.本期增加金额                           2,667,091.56                                                             2,667,091.56
  （1）计提或摊销                           2,667,091.56                                                             2,667,091.56
   3.本期减少金额
  （1）处置
  （2）其他转出
   4.期末余额                               2,667,091.56                                                             2,667,091.56
三、减值准备
   1.期初余额
   2.本期增加金额
  （1）计提
   3、本期减少金额
   （1）处置
   （2）其他转出
   4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值                          177,286,618.11                                                           177,286,618.11
  2.期初账面价值
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
√适用 □不适用
                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                     项目                                  账面价值                                 未办妥产权证书原因
房屋                                                                  177,286,618.11   正在办理中
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其他说明
□适用 √不适用
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
                 项目           房屋及建筑物       输气管线               运输设备        专用设备       通用设备            合计
一、账面原值：
    1.期初余额                1,163,228,753.13 4,554,060,524.95 129,563,244.72 1,343,009,086.90 431,043,197.78           7,620,904,807.48
    2.本期增加金额              786,990,630.39 3,020,928,139.75 21,376,775.05           675,275,385.81 58,734,713.87     4,563,305,644.87
      （1）购置                     329,072.14       558,681.94 21,184,916.82            17,160,056.95 13,491,819.40        52,724,547.25
      （2）在建工程转入         960,042,074.95 2,722,368,105.85                         706,896,459.80 107,497,843.64    4,496,804,484.24
      （3）企业合并增加           9,105,768.38                             191,858.23     4,294,719.53    184,267.24        13,776,613.38
      （4）竣工决算类别调整    -182,486,285.08   298,001,351.96                         -53,075,850.47 -62,439,216.41
     3.本期减少金额             224,231,209.82     2,523,196.12 11,190,476.33                             218,795.26       238,163,677.53
      （1）处置或报废                              2,523,196.12 11,190,476.33                             218,795.26        13,932,467.71
      （2）转入投资性房地产     179,953,709.67                                                                             179,953,709.67
      （3）更新改造              44,277,500.15                                                                              44,277,500.15
    4.期末余额                1,725,988,173.70 7,572,465,468.58 139,749,543.44 2,018,284,472.71 489,559,116.39          11,946,046,774.82
二、累计折旧
    1.期初余额                   71,484,452.95   574,204,914.13 61,949,219.53           193,030,450.15 140,485,064.89    1,041,154,101.65
    2.本期增加金额               31,935,839.53   196,995,880.23 18,095,937.18            77,158,276.10 25,021,186.56       349,207,119.60
      （1）计提                  38,701,529.17   153,359,895.19 18,040,555.92            96,955,026.08 40,759,066.56       347,816,072.92
                                                              107 / 224
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      （2）企业合并增加                  590,498.93                          55,381.26       717,791.55     27,374.94        1,391,046.68
      （3）竣工决算类别调整           -7,356,188.57    43,635,985.04                     -20,514,541.53 -15,765,254.94
   3.本期减少金额                      8,836,698.85       269,665.76     9,890,739.67                      201,427.69       19,198,531.97
      （1）处置或报废                                     269,665.76     9,890,739.67                      201,427.69       10,361,833.12
      （2）更新改造                    8,836,698.85                                                                          8,836,698.85
   4.期末余额                         94,583,593.63    770,931,128.60 70,154,417.04      270,188,726.25 165,304,823.76    1,371,162,689.28
三、减值准备
   1.期初余额                             32,522.65                                        1,244,198.47                      1,276,721.12
   2.本期增加金额
      （1）计提
   3.本期减少金额
      （1）处置或报废
   4.期末余额                             32,522.65                                        1,244,198.47                      1,276,721.12
四、账面价值
   1.期末账面价值               1,631,372,057.42 6,801,534,339.98 69,595,126.40 1,746,851,547.99 324,254,292.63          10,573,607,364.42
   2.期初账面价值               1,091,711,777.53 3,979,855,610.82 67,614,025.19 1,148,734,438.28 290,558,132.89           6,578,473,984.71
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                 账面原值                       累计折旧                       减值准备                   账面价值
专用设备                              104,839,163.89               35,911,997.83                                             68,927,166.06
输气管线                              800,545,893.48              251,250,754.30                                            549,295,139.18
                                                                 108 / 224
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房屋建筑物                            92,402,046.30                16,763,008.55                                               75,639,037.75
通用设备                              55,924,648.29                32,287,490.61                                               23,637,157.68
合计                                1,053,711,751.96              336,213,251.29                                              717,498,500.67
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                    项目                                       账面价值                                      未办妥产权证书的原因
房屋                                                                            705,084,630.61 正在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                   期末余额                                                   期初余额
             项目
                                  账面余额     减值准备          账面价值                  账面余额       减值准备         账面价值
招贤离石长输管线                                                                          57,604,978.23                        57,604,978.23
                                                                 109 / 224
                                               2016 年年度报告
离石站                         12,310,208.25          12,310,208.25    12,035,421.75    12,035,421.75
黄白塔兔坂长输管线                                                    114,968,047.93   114,968,047.93
黄白塔站                                                               15,690,199.41    15,690,199.41
林家坪光明首站                 46,246,377.31          46,246,377.31    43,345,361.26    43,345,361.26
碛口白文长输管线                                                       31,074,039.09    31,074,039.09
黄白塔城庄长输管线                                                     15,735,731.59    15,735,731.59
大南塔村-光明增压站段管道整    21,000,795.63          21,000,795.63
改
临县城市燃气项目                                                        7,577,104.82     7,577,104.82
临县城网工程                                                           10,590,919.38    10,590,919.38
五台山 CNG 母站                32,583,073.59          32,583,073.59    25,096,295.25    25,096,295.25
蒲县-河津管线                                                         416,246,474.74   416,246,474.74
大宁-永和项目                                                         131,048,942.19   131,048,942.19
偏关县杨家营加气站             11,215,858.82          11,215,858.82     8,879,275.01     8,879,275.01
三岔加气站综合办公楼等工程     22,391,650.98          22,391,650.98    21,167,200.38    21,167,200.38
晋西北神池城网                 15,187,476.04          15,187,476.04    11,846,084.98    11,846,084.98
晋西北岢岚城网                 13,458,655.69          13,458,655.69    16,273,489.26    16,273,489.26
三岔综合站
五寨县三岔镇大村煤层气液化    200,725,602.69         200,725,602.69   193,157,078.47   193,157,078.47
调峰储气设施
众能液化工厂                  469,521,998.58         469,521,998.58   381,296,973.09   381,296,973.09
灵石 LNG 加气站               113,339,398.48         113,339,398.48   105,401,373.17   105,401,373.17
清徐县城管网工程项目                                                   18,264,305.51    18,264,305.51
清徐河西城镇管网工程项目                                               13,919,591.24    13,919,591.24
孔村至东于工程项目                                                     14,668,825.94    14,668,825.94
孔村 CNG 项目                  34,547,072.04          34,547,072.04    29,565,670.87    29,565,670.87
                                                  110 / 224
                                               2016 年年度报告
孔村 LNG 项目                  18,303,849.10          18,303,849.10       17,166,254.52    17,166,254.52
太太路 CNG 项目                25,658,689.42          25,658,689.42       21,704,405.47    21,704,405.47
河东城镇管网工程项目                                                      26,841,424.20    26,841,424.20
清徐太谷工业园区                                                          10,742,494.67    10,742,494.67
霍州液化调峰储气设施项目      282,186,957.40         282,186,957.40      229,825,610.71   229,825,610.71
张野门站                       19,011,744.38          19,011,744.38       15,082,189.68    15,082,189.68
忻州调控中心                     197,943.02               197,943.02      29,116,145.10    29,116,145.10
大宁加气母站                                                              11,075,397.64    11,075,397.64
町店-安阳工业园区城镇燃气管    20,693,190.13          20,693,190.13       10,254,505.96    10,254,505.96
线工程
町店配气站（增压站）           12,559,790.28          12,559,790.28         203,679.24       203,679.24
松树村-町店城镇燃气管道        14,310,193.95          14,310,193.95         158,220.97       158,220.97
李元 L-CNG 加气站              11,058,882.57          11,058,882.57        9,918,582.48     9,918,582.48
沁源城网支线                   10,149,636.66          10,149,636.66        8,114,008.50     8,114,008.50
襄垣加气站                     40,089,834.58          40,089,834.58       22,632,154.12    22,632,154.12
山西煤层气综合利用项目         13,808,203.26          13,808,203.26          48,612.98        48,612.98
国新液化 LCBM                                                            429,041,708.41   429,041,708.41
国新液化加气站                 21,903,814.92          21,903,814.92        8,254,412.34     8,254,412.34
曲沃城网支线                        4,474.63                  4,474.63     6,894,267.16     6,894,267.16
垣曲城网支线                                                               8,624,281.67     8,624,281.67
晋城至侯马项目                                                            26,682,018.46    26,682,018.46
盂县至寿阳项目                                                            25,174,640.63    25,174,640.63
寿阳城网项目                    1,359,278.85           1,359,278.85      178,375,308.35   178,375,308.35
曲沃城网项目                                                              25,581,815.20    25,581,815.20
岚县至普明项目                                                             9,711,389.16     9,711,389.16
榆社城网项目                                                              33,377,573.22    33,377,573.22
                                                  111 / 224
                                               2016 年年度报告
沁县城网项目                        4,387.34                  4,387.34    24,340,891.27    24,340,891.27
岚县城网项目                                                              12,104,827.86    12,104,827.86
垣曲城网项目                                                              28,208,474.04    28,208,474.04
曲垣项目                                                                 102,994,167.97   102,994,167.97
襄垣城网项目                   31,652,889.31          31,652,889.31       41,282,966.57    41,282,966.57
屯留城网                                                                  54,390,968.33    54,390,968.33
长治县城网                                                                41,438,456.98    41,438,456.98
晋城至侯马二期项目                                                       220,947,380.15   220,947,380.15
沁源城网                                                                  36,917,495.77    36,917,495.77
长子城网                                                                  21,905,149.02    21,905,149.02
煤层气 LNG                     40,957,230.09          40,957,230.09       20,406,561.85    20,406,561.85
屯留襄垣项目                                                             101,642,720.75   101,642,720.75
煤层气 LCNG                   122,179,625.24         122,179,625.24       63,804,604.77    63,804,604.77
曲沃液化项目                        2,044.96                  2,044.96    51,572,328.35    51,572,328.35
岚县-太原                     138,991,592.38         138,991,592.38      170,447,747.74   170,447,747.74
端氏-长子项目                  34,209,106.86          34,209,106.86       57,015,318.22    57,015,318.22
晋中祁县高城 LNG 站            11,003,821.16          11,003,821.16        7,049,302.76     7,049,302.76
朔州朔城区南环 LNG 站          15,028,646.05          15,028,646.05        9,934,060.98     9,934,060.98
大同浑源东坊城合建站             135,382.30               135,382.30       9,999,689.54     9,999,689.54
大同阳高夏家场 LNG 站          11,876,537.03          11,876,537.03        4,564,653.79     4,564,653.79
晋中祁县谷峪口 LNG 站          21,207,837.49          21,207,837.49        6,209,652.76     6,209,652.76
朔州平鲁区康家窑 LNG 站        12,601,708.77          12,601,708.77        6,042,286.48     6,042,286.48
汾阳市粟家庄乡河北村 LNG 站     9,524,314.76           9,524,314.76
文水县凤城镇北街 LNG 站        13,845,925.77          13,845,925.77
忻州静乐窑会加气站             14,986,103.51          14,986,103.51
忻州繁峙神堂堡加气站           14,925,335.19          14,925,335.19
                                                  112 / 224
                                              2016 年年度报告
夏县 LNG 加气站               14,331,032.07          14,331,032.07    11,689,948.78    11,689,948.78
108 国道外环路 LNG 加气站     17,674,929.17          17,674,929.17
宁武县阳方口 LNG 加气站       16,245,202.22          16,245,202.22
五寨小河头 LNG 加气站         13,559,605.52          13,559,605.52
五寨县丈子沟 LNG 加气站       19,604,496.23          19,604,496.23
繁峙县金山铺乡液化天然气加    15,582,968.97          15,582,968.97
气站
保德热电联产项目              51,760,573.23          51,760,573.23    28,729,685.20    28,729,685.20
昔阳热电联产项目              68,143,825.90          68,143,825.90    25,225,249.32    25,225,249.32
大同液化调峰储备集散中心项    75,416,930.23          75,416,930.23      647,429.23       647,429.23
目
祁县液化调峰储备集散中心项    56,006,995.45          56,006,995.45      323,630.60       323,630.60
目
临汾液化调峰储备集散中心      34,488,227.55          34,488,227.55      281,517.27       281,517.27
河津 HCNG 氢能项目                                                    80,639,499.43    80,639,499.43
灵丘-广灵管线                 21,123,585.10          21,123,585.10    19,735,529.63    19,735,529.63
阳泉液化项目                  44,005,512.17          44,005,512.17    40,111,598.59    40,111,598.59
平遥五里庄-七洞管线           33,037,831.62          33,037,831.62    31,773,962.51    31,773,962.51
怀仁-左云-右玉管线           120,188,253.36         120,188,253.36    96,705,169.88    96,705,169.88
东山项目                                                             296,222,675.90   296,222,675.90
站场技改                      37,039,393.15          37,039,393.15    23,045,498.78    23,045,498.78
保三、保四联络线工程项目部                                            38,119,724.45    38,119,724.45
运城至河津项目                                                       141,393,592.73   141,393,592.73
右玉-七墩管线项目             61,153,091.97          61,153,091.97     2,371,265.87     2,371,265.87
清徐应急联络线                36,553,216.69          36,553,216.69       79,169.92        79,169.92
公司办公楼                                                           453,896,496.56   453,896,496.56
                                                 113 / 224
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榆次-清徐输气管线                  158,036,862.87                                  158,036,862.87
旧办公楼改造项目                     80,436,414.10                                  80,436,414.10
太原-清徐管线                        84,658,539.14                                  84,658,539.14
平遥 30*104Nm3/d 万天然气液        377,076,194.00                                  377,076,194.00           314,304,336.25                                314,304,336.25
化装置工程
其他                               457,243,374.43                                  457,243,374.43           263,754,309.63                                263,754,309.63
             合计                 3,870,324,194.60                              3,870,324,194.60 5,822,324,480.88                                     5,822,324,480.88
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
□适用 □不适用
                                                                                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                                                            工程
                                                                                                            累计                              本期
                                                                                                            投入                   其中：本期 利息
                           期初           本期增加金       本期转入固定 本期其他               期末              工程进 利息资本化
 项目名称    预算数                                                                                         占预                   利息资本化 资本 资金来源
                           余额               额             资产金额   减少金额               余额                度     累计金额
                                                                                                            算比                       金额   化率
                                                                                                              例                              (%)
                                                                                                            (%)
招贤离石长                57,604,978.23     2,121,235.79     59,726,214.02                                       完工转    12,929,271.31    867,900.63         贷款及自有
输管线                                                                                                           固
离石站                    12,035,421.75      274,786.50                                     12,310,208.25        工程中      160,184.62                        贷款及自有
                                                                                                                 期
黄白塔兔坂   13,000.00   114,968,047.93     9,212,394.75    124,180,442.68                                  95.52 完工转   23,833,673.12   7,207,300.97        贷款及自有
长输管线                                                                                                         固
                                                                                114 / 224
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黄白塔站                   15,690,199.41     733,105.99     16,423,305.40                                        完工转      455,234.96     179,487.96    贷款及自有
                                                                                                                 固
林家坪光明                 43,345,361.26    2,901,016.05                                   46,246,377.31         工程中     3,376,301.48   1,766,878.83   贷款及自有
首站                                                                                                             期
碛口白文长                 31,074,039.09   29,807,181.76    60,881,220.85                                        完工转    13,034,131.81   6,951,655.06   贷款及自有
输管线                                                                                                           固
黄白塔城庄                 15,735,731.59     178,970.71     15,914,702.30                                        完工转     4,432,069.38                  贷款及自有
长输管线                                                                                                         固
大南塔村-光                                21,000,795.63                                   21,000,795.63         工程中                                   自有
明增压站段                                                                                                       期
管道整改
临县城市燃                  7,577,104.82    2,488,221.67    10,065,326.49                                        完工转     1,373,556.89    652,656.87    贷款及自有
气项目                                                                                                           固
临县城网工                 10,590,919.38   11,181,458.34    21,772,377.72                                        完工转     6,031,914.66   3,903,553.00   贷款及自有
程                                                                                                               固
五台山 CNG                 25,096,295.25    7,486,778.34                                   32,583,073.59         工程后     2,130,876.92    887,810.27    贷款及自有
母站                                                                                                             期
蒲县-河津管   34,235.88   416,246,474.74   23,837,721.55   440,084,196.29                                  128.54 完工转   53,313,899.63 12,571,408.16    贷款及自有
线                                                                                                               固
大宁-永和项   16,317.90   131,048,942.19   47,420,521.34   178,469,463.53                                  109.37 完工转   10,224,208.57   9,867,474.64   贷款及自有
目                                                                                                               固
偏关县杨家                  8,879,275.01    2,336,583.81                                   11,215,858.82         工程中     1,612,427.98    520,326.84    贷款及自有
营加气站                                                                                                         期
三岔加气站     2,124.07    21,167,200.38    1,224,450.60                                   22,391,650.98 105.42 工程后      2,245,711.24   1,181,371.59   贷款及自有
综合办公楼                                                                                                       期
等工程
                                                                               115 / 224
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晋西北神池                 11,846,084.98    3,641,391.06                     300,000.00     15,187,476.04        工程中     1,258,441.22    742,196.21    贷款及自有
城网                                                                                                             期
晋西北岢岚                 16,273,489.26    3,919,144.18    6,733,977.75                    13,458,655.69        部分完     1,752,507.87   1,067,452.97   贷款及自有
城网                                                                                                             工
三岔综合站                                                                                                       完工转                                   自有
                                                                                                                 固
五寨县三岔    23,000.00   193,157,078.47   20,810,659.41                   13,242,135.19   200,725,602.69 93.03 工程后     17,457,438.12   8,656,871.37   贷款及自有
镇大村煤层                                                                                                       期
气液化调峰
储气设施
众能液化工    33,000.00   381,296,973.09   88,225,025.49                                   469,521,998.58 142.28 工程后    47,504,326.83 20,463,456.02    贷款及自有
厂                                                                                                               期
灵石 LNG 加    6,437.37   105,401,373.17    7,938,025.31                                   113,339,398.48 176.06 工程后    19,244,334.54   5,693,716.68   贷款及自有
气站                                                                                                             期
清徐县城管                 18,264,305.51    1,096,035.09   19,360,340.60                                         完工转     3,682,503.96   1,077,638.33   贷款及自有
网工程项目                                                                                                       固
清徐河西城                 13,919,591.24    6,766,589.76   20,686,181.00                                         完工转     2,669,509.27   1,122,777.62   贷款及自有
镇管网工程                                                                                                       固
项目
孔村至东于     3,000.00    14,668,825.94    1,030,292.56   15,699,118.50                                    52.33 完工转    4,915,560.73    593,984.65    贷款及自有
工程项目                                                                                                         固
孔村 CNG 项    1,979.35    29,565,670.87    4,981,401.17                                    34,547,072.04 174.54 工程后     7,370,588.27   2,736,077.83   贷款及自有
目                                                                                                               期
孔村 LNG 项     860.77     17,166,254.52    1,137,594.58                                    18,303,849.10 212.65 工程后     2,645,225.03    816,392.53    贷款及自有
目                                                                                                               期
太太路 CNG                 21,704,405.47    3,954,283.95                                    25,658,689.42        工程后     9,747,845.08   1,974,392.66   贷款及自有
项目                                                                                                             期
                                                                               116 / 224
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河东城镇管                 26,841,424.20    6,901,817.11   33,743,241.31                                        完工转     5,020,250.20   2,345,691.28   贷款及自有
网工程项目                                                                                                      固
清徐太谷工                 10,742,494.67    6,445,455.39   17,187,950.06                                        完工转     7,757,935.18   2,002,430.37   贷款及自有
业园区                                                                                                          固
霍州液化调    13,095.78   229,825,610.71   52,361,346.69                                  282,186,957.40 215.48 工程后    25,861,014.89   2,868,226.42   贷款及自有
峰储气设施                                                                                                      期
项目
张野门站                   15,082,189.68    3,929,554.70                                   19,011,744.38        工程后                                   自有
                                                                                                                期
忻州调控中                 29,116,145.10   24,838,017.04   53,756,219.12                     197,943.02         部分完                                   自有
心                                                                                                              工
大宁加气母     2,733.96    11,075,397.64    9,382,700.71   20,458,098.35                                   74.83 完工转                                  自有
站                                                                                                              固
町店-安阳工    3,039.07    10,254,505.96   10,438,684.17                                   20,693,190.13 68.09 工程中                                    自有
业园区城镇                                                                                                      期
燃气管线工
程
町店配气站     6,605.55      203,679.24    12,356,111.04                                   12,559,790.28 19.01 工程初        86,793.06      86,793.06    贷款及自有
（增压站）                                                                                                      期
松树村-町店    1,882.54      158,220.97    14,151,972.98                                   14,310,193.95 76.02 工程中                                    自有
城镇燃气管                                                                                                      期
道
李元 L-CNG                  9,918,582.48    1,140,300.09                                   11,058,882.57        工程中                                   自有
加气站                                                                                                          期
沁源城网支                  8,114,008.50    2,045,864.01      10,235.85                    10,149,636.66        工程中                                   自有
线                                                                                                              期
                                                                              117 / 224
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襄垣加气站                22,632,154.12    17,457,680.46                                   40,089,834.58          工程中                                   自有
                                                                                                                  期
山西煤层气                    48,612.98    13,759,590.28                                   13,808,203.26          工程中                                   自有
综合利用项                                                                                                        期
目
国新液化     42,227.07   429,041,708.41   176,003,031.81   605,044,740.22                                   143.28 完工转   47,280,050.22 21,232,310.90    贷款及自有
LCBM                                                                                                              固
国新液化加                 8,254,412.34    19,826,216.93     6,176,814.35                  21,903,814.92          工程中                                   自有
气站                                                                                                              期
曲沃城网支                 6,894,267.16     5,041,843.95    11,931,636.48                        4,474.63         部分完                                   自有
线                                                                                                                工
垣曲城网支                 8,624,281.67     2,849,258.58    11,473,540.25                                         完工转                                   自有
线                                                                                                                固
晋城至侯马                26,682,018.46     1,152,306.10    27,834,324.56                                         完工转                                   自有
项目                                                                                                              固
盂县至寿阳                25,174,640.63    13,545,639.54    38,720,280.17                                         完工转                                   自有
项目                                                                                                              固
寿阳城网项   14,581.00   178,375,308.35    16,207,695.81   193,223,725.31                     1,359,278.85 133.45 部分完    41,654,756.39   9,078,807.47   贷款及自有
目                                                                                                                工
曲沃城网项   12,568.26    25,581,815.20     4,209,445.87    29,791,261.07                                    23.70 完工转    4,856,525.18   1,426,320.85   贷款及自有
目                                                                                                                固
岚县至普明                 9,711,389.16     1,640,994.98    11,352,384.14                                         完工转                                   自有
项目                                                                                                              固
榆社城网项   10,620.00    33,377,573.22     2,883,806.36    36,261,379.58                                    34.14 完工转    5,233,302.12   1,362,409.43   贷款及自有
目                                                                                                                固
沁县城网项   10,005.00    24,340,891.27     3,679,360.78    28,015,864.71                        4,387.34 28.01 部分完       7,153,115.80   1,631,299.96   贷款及自有
目                                                                                                                工
                                                                               118 / 224
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岚县城网项   15,130.28    12,104,827.86    2,993,830.97    15,098,658.83                                     9.98 完工转    2,234,807.93    720,359.55    贷款及自有
目                                                                                                               固
垣曲城网项   11,965.47    28,208,474.04    2,968,250.85    31,176,724.89                                    26.06 完工转    5,472,158.19   1,519,745.27   贷款及自有
目                                                                                                               固
曲垣项目     20,562.72   102,994,167.97   13,209,932.09   116,204,100.06                                    56.51 完工转   21,142,709.69   4,971,246.80   贷款及自有
                                                                                                                 固
襄垣城网项   13,000.00    41,282,966.57   -3,526,553.97     6,103,523.29                   31,652,889.31 29.04 部分完       4,574,409.30   1,989,324.21   贷款及自有
目                                                                                                               工
屯留城网     15,000.00    54,390,968.33   10,189,968.89    64,580,937.22                                    43.05 完工转   12,630,451.78   2,903,100.12   贷款及自有
                                                                                                                 固
长治县城网   15,000.00    41,438,456.98    4,452,225.56    45,890,682.54                                    30.59 完工转    8,018,471.16   2,168,547.49   贷款及自有
                                                                                                                 固
晋城至侯马   18,000.00   220,947,380.15   31,284,935.14   252,232,315.29                                   140.13 完工转   49,058,076.05 11,965,328.06    贷款及自有
二期项目                                                                                                         固
沁源城网     15,000.00    36,917,495.77    1,879,956.31    38,797,452.08                                    25.86 完工转    5,226,484.62   2,088,563.60   贷款及自有
                                                                                                                 固
长子城网                  21,905,149.02   -4,928,456.20    16,976,692.82                                         完工转     3,567,947.31    944,552.86    贷款及自有
                                                                                                                 固
煤层气 LNG   39,600.00    20,406,561.85   20,550,668.24                                    40,957,230.09 10.34 工程初       4,901,085.88   3,717,400.25   贷款及自有
                                                                                                                 期
屯留襄垣项   11,000.00   101,642,720.75   19,858,999.05   121,501,719.80                                   110.46 完工转   16,465,048.68   1,167,953.07   贷款及自有
目                                                                                                               固
煤层气                    63,804,604.77   58,375,020.47                                   122,179,625.24         工程中    10,981,269.30   6,851,997.14   贷款及自有
LCNG                                                                                                             期
曲沃液化项                51,572,328.35   10,485,272.21    62,055,555.60                        2,044.96         部分完     7,105,870.91   2,958,295.80   贷款及自有
目                                                                                                               工
                                                                              119 / 224
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岚县-太原     36,369.00   170,447,747.74   30,071,208.55   61,527,363.91                  138,991,592.38 55.13 部分完    27,612,779.25   8,536,329.56   贷款及自有
                                                                                                               工
端氏-长子项   29,862.56    57,015,318.22   32,445,146.91   55,251,358.27                   34,209,106.86 29.96 部分完     6,853,998.96   3,411,675.23   贷款及自有
目                                                                                                             工
晋中祁县高     2,013.00     7,049,302.76    3,954,518.40                                   11,003,821.16 54.66 工程中     1,412,200.16   1,199,099.23   贷款及自有
城 LNG 站                                                                                                      期
朔州朔城区     1,826.00     9,934,060.98    5,094,585.07                                   15,028,646.05 82.30 工程后      982,155.44     848,437.66    贷款及自有
南环 LNG 站                                                                                                    期
大同浑源东     2,471.00     9,999,689.54    5,172,312.32   15,036,619.56                      135,382.30 61.40 工程中      654,478.29     359,262.18    贷款及自有
坊城合建站                                                                                                     期
大同阳高夏     2,143.00     4,564,653.79    7,311,883.24                                   11,876,537.03 55.42 工程中      858,892.93     692,306.20    贷款及自有
家场 LNG 站                                                                                                    期
晋中祁县谷     2,299.00     6,209,652.76   14,998,184.73                                   21,207,837.49 92.25 工程后     2,176,709.78   1,989,951.72   贷款及自有
峪口 LNG 站                                                                                                    期
朔州平鲁区     2,000.00     6,042,286.48    6,559,422.29                                   12,601,708.77 63.01 工程中     1,039,836.52    819,769.87    贷款及自有
康家窑 LNG                                                                                                     期
站
汾阳市粟家     1,984.00                    10,324,314.76                    800,000.00       9,524,314.76 52.04 工程中     662,461.55     662,461.55    贷款及自有
庄乡河北村                                                                                                     期
LNG 站
文水县凤城     2,294.02                    13,845,925.77                                   13,845,925.77 60.36 工程中      801,347.81     801,347.81    贷款及自有
镇北街 LNG                                                                                                     期
站
忻州静乐窑     1,760.00                    14,986,103.51                                   14,986,103.51 85.15 工程中      282,021.63     282,021.63    贷款及自有
会加气站                                                                                                       期
忻州繁峙神     1,589.00                    14,925,335.19                                   14,925,335.19 93.93 工程后                                   自有
堂堡加气站                                                                                                     期
                                                                              120 / 224
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夏县 LNG 加                11,689,948.78    2,641,083.29                  14,331,032.07       工程中     206,666.67                   贷款及自有
气站                                                                                          期
108 国道外环    1,705.00                   17,674,929.17                  17,674,929.17 103.67 工程后    282,021.63     282,021.63    贷款及自有
路 LNG 加气                                                                                   期
站
宁武县阳方      1,351.00                   16,245,202.22                  16,245,202.22 120.25 工程后    282,021.63     282,021.63    贷款及自有
口 LNG 加气                                                                                   期
站
五寨小河头      1,527.00                   13,559,605.52                  13,559,605.52 88.80 工程后     282,021.63     282,021.63    贷款及自有
LNG 加气站                                                                                    期
五寨县丈子      2,092.00                   19,604,496.23                  19,604,496.23 93.71 工程后     282,021.63     282,021.63    贷款及自有
沟 LNG 加气                                                                                   期
站
繁峙县金山      1,649.55                   15,582,968.97                  15,582,968.97 94.47 工程后     345,325.20     345,325.20    贷款及自有
铺乡液化天                                                                                    期
然气加气站
保德热电联     69,400.00   28,729,685.20   23,030,888.03                  51,760,573.23   7.46 工程中   4,556,705.77   2,528,177.73   贷款及自有
产项目                                                                                        期
昔阳热电联     70,900.00   25,225,249.32   42,918,576.58                  68,143,825.90   9.61 工程中   4,049,131.48   2,624,504.95   贷款及自有
产项目                                                                                        期
大同液化调     49,000.00     647,429.23    74,769,501.00                  75,416,930.23 15.39 工程初    1,336,447.38   1,333,081.40   贷款及自有
峰储备集散                                                                                    期
中心项目
祁县液化调     78,600.00     323,630.60    55,683,364.85                  56,006,995.45   7.13 工程初   3,409,341.84   3,407,560.01   贷款及自有
峰储备集散                                                                                    期
中心项目
                                                              121 / 224
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临汾液化调     46,000.00      281,517.27    34,206,710.28                                    34,488,227.55     7.50 工程初    1,503,526.44   1,502,652.19   贷款及自有
峰储备集散                                                                                                         期
中心
河津 HCNG       8,300.00    80,639,499.43    3,179,658.92    83,819,158.35                                   100.99 完工转   20,419,283.62   2,994,801.22   贷款及自有
氢能项目                                                                                                           固
灵丘-广灵管    12,516.00    19,735,529.63    1,388,055.47                                    21,123,585.10 16.88 工程中       2,560,109.74    812,936.32    贷款及自有
线                                                                                                                 期
阳泉液化项                  40,111,598.59    3,893,913.58                                    44,005,512.17         工程中     6,728,985.11   1,733,229.72   贷款及自有
目                                                                                                                 期
平遥五里庄-     6,128.36    31,773,962.51    1,263,869.11                                    33,037,831.62 53.91 工程中       5,621,859.44   1,262,157.42   贷款及自有
七洞管线                                                                                                           期
怀仁-左云-右   19,537.84    96,705,169.88   23,483,083.48                                   120,188,253.36 61.52 工程中      18,927,793.28 12,645,504.49    贷款及自有
玉管线                                                                                                             期
东山项目       39,122.41   296,222,675.90   96,292,609.19   392,515,285.09                                   100.33 完工转   63,944,090.88 25,310,596.17    贷款及自有
                                                                                                                   固
站场技改                    23,045,498.78   13,993,894.37                                    37,039,393.15         工程中     1,842,927.28   1,326,153.06   贷款及自有
                                                                                                                   期
保三、保四联 10,473.92      38,119,724.45   14,532,557.00    52,652,281.45                                    50.27 完工转    2,944,565.11   1,828,855.88   贷款及自有
络线工程项                                                                                                         固
目部
运城至河津     25,160.00   141,393,592.73   28,814,091.43   170,207,684.16                                    67.65 完工转   13,317,024.47 10,312,793.51    贷款及自有
项目                                                                                                               固
右玉-七墩管    14,800.00     2,371,265.87   58,781,826.10                                    61,153,091.97 41.32 工程中        519,536.08     414,152.56    贷款及自有
线项目                                                                                                             期
清徐应急联      7,400.00        79,169.92   36,474,046.77                                    36,553,216.69 49.40 工程中        824,344.94     823,624.90    贷款及自有
络线                                                                                                               期
                                                                                122 / 224
                                                                              2016 年年度报告
公司办公楼                 453,896,496.56    19,201,273.73   473,097,770.29                                        完工转     52,118,386.78 13,065,513.11        贷款及自有
                                                                                                                   固
榆次-清徐输   39,000.00                     158,036,862.87                                    158,036,862.87 40.52 工程中      1,993,601.95   1,993,601.95       贷款及自有
气管线                                                                                                             期
旧办公楼改                                   80,436,414.10                                     80,436,414.10       工程后      1,394,210.39   1,394,210.39       贷款及自有
造项目                                                                                                             期
太原-清徐管   33,000.00                      84,658,539.14                                     84,658,539.14 25.65 工程中       139,676.58     139,676.58        贷款及自有
线                                                                                                                 期
平遥          28,844.43    314,304,336.25    62,771,857.75                                    377,076,194.00 130.73 工程后    22,811,006.27   9,997,822.08       贷款及自有
30*104Nm3/d                                                                                                        期
万天然气液
化装置工程
其他                       263,754,309.63   525,901,137.53   307,100,038.08 25,312,034.65     457,243,374.43                  24,546,945.57 17,142,387.66        贷款及自有
     合计                 5,822,324,480.88 2,584,458,367.80 4,496,804,484.24 39,654,169.84 3,870,324,194.60    /        /    850,210,738.44 313,173,553.31   /      /
在建工程本期其他减少系转入无形资产 39,654,169.84 元。2016 年资本化金额的资本化率为 5.33%。
                                                                                  123 / 224
                                      2016 年年度报告
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 工程物资
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                      期末余额                         期初余额
专用材料                                 172,699,429.98                     189,337,710.60
专用设备                                   41,947,557.25                      38,556,993.66
工器具                                        6,883,344.65                     7,001,752.90
委托加工物资                                  1,900,228.55                     8,453,423.03
           合计                           223,430,560.43                     243,349,880.19
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                 非专利技
     项目             土地使用权     专利权                      软件             合计
                                                   术
一、账面原值
    1.期初余额      254,588,217.67                            3,615,295.90   258,203,513.57
    2.本期增加       82,816,723.60                           20,458,537.07   103,275,260.67
金额
                                         124 / 224
                                    2016 年年度报告
       (1)购置      52,143,798.30                     11,477,292.53    63,621,090.83
       (2)内部研
发
      (3)企业合
并增加
      （4）在建     30,672,925.30                      8,981,244.54    39,654,169.84
工程转入
    3.本期减少
金额
       (1)处置
     4.期末余额    337,404,941.27                     24,073,832.97   361,478,774.24
二、累计摊销
     1.期初余额     14,822,450.61                      2,411,651.74    17,234,102.35
    2.本期增加       7,682,538.26                       946,081.59      8,628,619.85
金额
       （1）计提     7,682,538.26                       946,081.59      8,628,619.85
    3.本期减少
金额
        (1)处置
     4.期末余额     22,504,988.87                      3,357,733.33    25,862,722.20
三、减值准备
     1.期初余额
    2.本期增加
金额
       （1）计提
    3.本期减少
金额
       (1)处置
     4.期末余额
四、账面价值
    1.期末账面     314,899,952.40                     20,716,099.64   335,616,052.04
价值
    2.期初账面     239,765,767.06                      1,203,644.16   240,969,411.22
价值
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                                                本期增加         本期减少
被投资单位名称或
                       期初余额                                                期末余额
形成商誉的事项                          企业合并形成的           处置
旭日光大公司           11,348,736.03                                            11,348,736.03
长子森众公司            3,533,120.80                                             3,533,120.80
宏业管道公司             576,442.53                                               576,442.53
临县燃气公司           22,267,305.67                                            22,267,305.67
大同国新公司                                  1,005,112.32                       1,005,112.32
忻州国新公司                              11,398,130.47                         11,398,130.47
      合计             37,725,605.03      12,403,242.79                         50,128,847.82
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
被投资单位名称                           本期增加                本期减少
或形成商誉的事       期初余额                                                     期末余额
                                       计提                  处置
      项
临县燃气公司       22,267,305.67                                              22,267,305.67
     合计          22,267,305.67                                              22,267,305.67
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
    期末本公司对旭日光大公司、长子森众公司、宏业管道公司、大同国新公司及忻州国新公司
包含商誉的资产组组合进行减值测试，经计算预计可收回金额大于包含本公司及归属于旭日光大
公司、长子森众公司、宏业管道公司、大同国新公司及忻州国新公司少数股东商誉价值的资产组
组合的账面价值，故无需对旭日光大公司、长子森众公司、宏业管道公司、大同国新公司及忻州
国新公司形成的商誉计提减值准备。
    2010 年 8 月天然气公司子公司临县燃气公司与临县森众燃气有限责任公司全体股东签订股权
转让合同，临县燃气公司以 39,809,400.00 元收购临县森众燃气有限责任公司 100%股权，收购股
权后临县森众燃气有限责任公司注销。以评估值为基础，2010 年 8 月 31 日临县森众燃气有限责
任公司正式以评估值移交资产 17,181,699.79 元，根据资产实际移交情况，实际支付股权收购价款
39,449,005.46 元。实际股权收购价款与资产移交金额差额部分 22,267,305.67 元计入商誉。2010
                                              126 / 224
                                       2016 年年度报告
年 12 月 31 日对临县燃气公司包含商誉的资产组组合进行减值测试，相关资产组组合可收回金额
低于其账面价值，商誉价值为零，故全额计提减值准备。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
   项目           期初余额      本期增加金额   本期摊销金额       其他减少金额    期末余额
临县办公区          33,352.38                         33,352.38
装修费
清徐徐沟土        663,000.00                          25,500.00                   637,500.00
地租赁费
煤层气公司          60,032.10                         28,502.28                    31,529.82
房屋装修费
清徐天然气        983,545.00                     337,215.36                       646,329.64
公司装修费
岚县分公司           4,452.92                          4,452.92
活动房
临县市场部           6,133.29                          3,200.04                     2,933.25
装修费
融资租赁资        126,296.17                          56,131.68                    70,164.49
产保险费
平遥租用联        360,000.00                          90,000.00                   270,000.00
通电路
忻州燃气房        390,000.00                          90,000.00                   300,000.00
屋租赁费
故县加注站    2,566,666.67                      -233,333.33       2,800,000.00
租金
国新利用房        665,000.00                     380,000.00                       285,000.00
屋租赁费
昔阳分公司          13,333.36                          7,999.92                     5,333.44
电信专线使
用费
众能天然气          59,487.18                         29,743.56                    29,743.62
活动房
长治远东租        274,996.00                     215,000.00                        59,996.00
赁费
长治远东租        200,104.00                          66,696.00                   133,408.00
入固定资产
改良
霍州液化加                      4,571,428.80     952,381.00                      3,619,047.80
                                          127 / 224
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气站租金
煤层气公司                        1,620,000.00       114,967.74                        1,505,032.26
经营租赁费
大同国新土                        2,132,874.61            25,166.68                    2,107,707.93
地租赁费
   合计           6,406,399.07    8,324,303.41     2,226,976.23         2,800,000.00   9,703,726.25
其他说明：
故县加气站租金本期减少 280.00 万元系该租赁费转为收购预付款。
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                期初余额
           项目            可抵扣暂时性差        递延所得税           可抵扣暂时性差    递延所得税
                                 异                资产                     异            资产
  资产减值准备              44,469,415.88      11,117,353.97           32,381,175.84    8,095,293.96
  内部交易未实现利润
  可抵扣亏损
固定资产折旧                93,032,231.52      23,258,057.88           75,691,883.48   18,922,970.87
应付职工薪酬-职工教育        1,775,728.12          443,932.03            737,303.12        184,325.78
经费
无形资产摊销                     532,018.28        133,004.57            662,923.36        165,730.84
政府补助                    15,140,208.20        3,785,052.05           4,500,000.00    1,125,000.00
跨期扣除费用                 8,514,881.00        2,128,720.25
           合计            163,464,483.00      40,866,120.75          113,973,285.80   28,493,321.45
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
                                       期末余额                                 期初余额
           项目
                           应纳税暂时性          递延所得税           应纳税暂时性      递延所得税
                               差异                负债                   差异            负债
非同一控制企业合并资       13,236,034.16         3,309,008.54         13,742,383.08    3,435,595.77
产评估增值
可供出售金融资产公允
价值变动
租赁收入                         470,000.00        117,500.00            430,000.00        107,500.00
           合计            13,706,034.16         3,426,508.54         14,172,383.08    3,543,095.77
                                              128 / 224
                                   2016 年年度报告
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                     期初余额
预付土地购置款、工程款及工                943,694,620.58              317,561,113.26
程物资款
预付股权收购款                               43,394,300.00
预缴所得税                                        43,565.69
留抵进项税                                254,840,162.16              192,736,140.11
预付项目收购款                            329,793,300.00              103,880,097.09
             合计                      1,571,765,948.43               614,177,350.46
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                    期末余额                    期初余额
质押借款                                 15,000,000.00               15,000,000.00
抵押借款
抵押、质押借款                                                       20,000,000.00
保证借款                                16,000,000.00                30,000,000.00
信用借款                             1,629,250,000.00             1,199,300,000.00
            合计                     1,660,250,000.00             1,264,300,000.00
短期借款分类的说明：
    质押借款系晋中洁源公司以天然气经营权质押取得的借款；保证借款系由天然气公司为子公
司提供保证取得的借款。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
                                      129 / 224
                                     2016 年年度报告
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
    种类                       期末余额                           期初余额
商业承兑汇票                             25,000,000.00
银行承兑汇票                             332,609,802.89                        89,631,079.27
           合计                          357,609,802.89                        89,631,079.27
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
            项目                    期末余额                            期初余额
1 年以内                                110,492,802.73                         97,751,395.38
1-2 年                                    2,449,765.32                            4,367,857.68
2-3 年                                    1,826,225.70                            6,952,784.14
3 年以上                                 15,534,538.78                         16,533,575.71
            合计                        130,303,332.53                        125,605,612.91
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                      期末余额                   未偿还或结转的原因
山西禹王焦化有限公司                           7,000,000.00      未及时支付
忻州市供热公司                                 1,750,000.00      未及时支付
华港集团山西燃气有限公司                            838,938.05   未及时支付
               合计                            9,588,938.05                   /
                                        130 / 224
                                      2016 年年度报告
其他说明
□适用 √不适用
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
            项目                       期末余额                                期初余额
1 年以内                                     234,225,344.40                        210,628,016.78
1-2 年                                          8,478,757.66                        10,698,095.60
2-3 年                                          3,010,769.01                         2,665,755.41
3 年以上                                        3,434,451.02                         3,826,159.42
            合计                             249,149,322.09                        227,818,027.21
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                    项目                               期末余额          未偿还或结转的原因
寿阳南燕竹村                                           1,197,970.00   尚未完工通气
岚宸公馆小区                                           1,000,000.00   尚未完工通气
白家庄西沟小组                                          851,882.00    尚未完工通气
长治县苏店镇西申家庄村新农村建设领导组                  685,600.00    尚未完工通气
山西灵石亨泰荣和金属压铸件有限公司                      574,964.98    尚未完工通气
                    合计                               4,310,416.98                 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
           项目            期初余额             本期增加            本期减少            期末余额
一、短期薪酬               50,403,029.00     416,070,242.51       413,419,123.46     53,054,148.05
二、离职后福利-设定提存     6,000,669.08       46,395,788.92       45,582,589.53        6,813,868.47
计划
三、辞退福利
                                           131 / 224
                                     2016 年年度报告
四、一年内到期的其他福
利
         合计            56,403,698.08     462,466,031.43     459,001,712.99     59,868,016.52
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种:人民币
         项目             期初余额            本期增加          本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴和   40,782,213.09     304,565,923.50     303,938,041.72     41,410,094.87
补贴
二、职工福利费                               31,303,865.17     31,303,865.17
三、社会保险费            2,247,172.93       19,241,193.28     19,163,642.37      2,324,723.84
其中：医疗保险费          1,938,041.77       15,734,882.32     15,487,788.52      2,185,135.57
      工伤保险费            218,041.83        2,398,611.92      2,610,553.03            6,100.72
      生育保险费             91,089.33        1,107,699.04      1,065,300.82          133,487.55
四、住房公积金            1,584,983.92       22,771,403.26     21,757,358.45      2,599,028.73
五、工会经费和职工教育    4,142,452.74       14,258,452.08     12,735,081.05      5,665,823.77
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
八、其他短期薪酬          1,646,206.32       23,929,405.22     24,521,134.70      1,054,476.84
         合计            50,403,029.00     416,070,242.51     413,419,123.46     53,054,148.05
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
         项目             期初余额            本期增加          本期减少          期末余额
1、基本养老保险          4,708,394.50      43,881,483.03      43,462,328.01     5,127,549.52
2、失业保险费            1,292,274.58       2,514,305.89       2,120,261.52     1,686,318.95
3、企业年金缴费
         合计            6,000,669.08      46,395,788.92      45,582,589.53     6,813,868.47
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
           项目                          期末余额                          期初余额
增值税                                         1,484,275.58                     1,820,082.59
                                         132 / 224
                                     2016 年年度报告
消费税
营业税                                                                       5,927,535.49
企业所得税                                  26,450,349.09                   77,192,251.95
个人所得税                                    3,838,431.52                   5,696,519.78
城市维护建设税                                  170,121.60                      410,206.52
房产税                                        2,933,847.07                      846,791.89
河道维修费                                          81,555.64                   335,371.65
教育费附加                                          92,900.96                   264,713.84
价格调节基金                                        16,451.56                    43,726.21
土地使用税                                    1,575,960.17                   1,573,680.21
地方教育费附加                                      69,094.82                   106,919.77
印花税                                          847,534.46                      402,084.42
其他                                            592,619.48                      241,070.25
             合计                           38,153,141.95                   94,860,954.57
39、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              项目                       期末余额                    期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息             43,478,735.40                 55,973,229.13
企业债券利息                               18,666,666.62
短期借款应付利息                           18,904,500.00                         83,334.54
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
              合计                          81,049,902.02                   56,056,563.67
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                      期末余额                      期初余额
普通股股利                                  12,352,054.78                   13,202,746.23
划分为权益工具的优先股\永
续债股利
             合计                           12,352,054.78                   13,202,746.23
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
 账龄超过 1 年的应付股利 12,352,054.78 元，未支付的原因为股东未予以索取。
                                        133 / 224
                                     2016 年年度报告
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                       期初余额
工程及设备款                            1,128,300,332.05                 1,109,287,131.27
股权收购款                                 14,401,299.64                      19,430,095.23
租赁费及运营费                             26,197,325.80                      12,282,641.56
子公司向股东借款本金及利                   47,427,273.70                      10,640,326.75
息
往来款                                     80,558,777.17                      33,163,189.66
中介机构费                                  3,344,264.99                       2,829,726.20
个人部分薪酬                                6,531,663.72                       5,383,036.37
             合计                       1,306,760,937.07                 1,193,016,147.04
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                  未偿还或结转的原因
中国化学工程第十三建设有                   24,850,996.69    未及时支付
限公司
郭元中                                     14,351,299.64    未及时支付
宝鸡石油钢管有限责任公司                     9,984,700.90   未及时支付
苏州制氧机有限责任公司                       9,894,000.00   未及时支付
山西工业设备安装有限公司                     9,850,117.76   未及时支付
             合计                          68,931,114.99                  /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                     期末余额                       期初余额
1 年内到期的长期借款                    3,617,116,638.55                 1,769,201,435.49
1 年内到期的应付债券
                                        134 / 224
                                    2016 年年度报告
1 年内到期的长期应付款                    88,670,663.32                84,033,707.60
             合计                      3,705,787,301.87             1,853,235,143.09
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
          项目                      期末余额                      期初余额
短期应付债券
环保补助                                       82,160.52                  162,318.84
售后租回固定资产递延收益                   5,433,851.65                10,190,952.48
             合计                          5,516,012.17                10,353,271.32
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                     期末余额                   期初余额
质押借款                                 600,000,000.00               640,000,000.00
抵押借款                                  333,579,729.01              182,395,067.37
保证借款                               2,050,856,890.82             3,140,839,498.04
信用借款                               5,426,101,848.80             4,245,183,752.98
抵押、质押借款                              5,000,000.00
              合计                     8,415,538,468.63             8,208,418,318.39
长期借款分类的说明：
    质押借款系公司以寿阳热电公司电费收费权质押取得的借款；保证借款系主要由国新能源集
团及天然气公司提供保证取得的借款；抵押借款系公司以在建工程及固定资产进行融资租赁售后
租回向金融租赁公司取得的借款；抵押、质押借款系众凯公司以土地使用权抵押及燃气收费权质
押取得的借款
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
本公司长期借款的实际利率区间为 3.02%-7.53%。
                                       135 / 224
                             2016 年年度报告
46、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                      单位：元 币种：人民币
            项目                期末余额                  期初余额
山西天然气有限公司公开发行           498,171,505.30
2016 年公司债券（第一期）
山西天然气有限公司公开发行           497,768,602.12
2016 年公司债券（第二期）
            合计                     995,940,107.42
                                136 / 224
                                                                       2016 年年度报告
(2).      应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                                                                                 单位：元 币种：人民币
    债券                      发行         债券           发行          期初             本期      按面值计提利                   本期        期末
                  面值                                                                                          溢折价摊销
    名称                      日期         期限           金额          余额             发行          息                         偿还        余额
山西天然气有 500,000,000.00   2016-3-1 债券期限为 5 497,500,000.00                497,500,000.00    13,333,333.31   671,505.28            498,171,505.28
限公司公开发                          年，第 3 年末
行 2016 年公                          附发行人调
司债券（第一                          整票面利率
期）                                  选择权投资
                                      者回售选择
                                      权
山西天然气有 500,000,000.00   2016-9-8 债券期限为 5 497,500,000.00                497,500,000.00     5,333,333.31   268,602.14            497,768,602.14
限公司公开发                          年，第 3 年末
行 2016 年公                          附发行人调
司债券（第二                          整票面利率
期）                                  选择权投资
                                      者回售选择
                                      权
       合计         /           /           /         995,000,000.00              995,000,000.00    18,666,666.62   940,107.42            995,940,107.42
(3).      可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4).      划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
                                                                          137 / 224
                                                   2016 年年度报告
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
                                                      138 / 224
                                      2016 年年度报告
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                           期初余额                      期末余额
招银金融租赁有限公司应付融资                                                   44,346,885.17
租赁款
兴业金融租赁有限公司应付融资                                                   44,323,778.14
租赁款
合计                                                                           88,670,663.31
其他说明：
□适用 √不适用
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
49、 专项应付款
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种人民币
       项目          期初余额     本期增加        本期减少      期末余额         形成原因
政府补助          46,207,130.38 21,397,635.47 1,148,309.11 66,456,456.74 政府补助
售后租回固定 106,727,257.37                       684,999.48 106,042,257.89 固定资产售后租
资产递延收益                                                                回
       合计     152,934,387.75 21,397,635.47 1,833,308.59 172,498,714.63              /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
负债项目      期初余额     本期新增补助 本期计入营业 其他变动     期末余额       与资产相关/
                               金额     外收入金额                               与收益相关
盂县-西小 1,501,431.64                       82,160.52 80,158.32 1,499,429.44 与资产相关
                                         139 / 224
                                        2016 年年度报告
坪管线环
保补助
忻州-定襄      712,499.83                    50,000.04           662,499.79 与资产相关
管线环保
补助
保德煤层     2,064,000.00                                      2,064,000.00 与资产相关
气及昔阳
煤层气专
项资金
寿阳热电     1,620,000.00                    81,000.00         1,539,000.00 与资产相关
联产环保
补助
煤层气燃 11,900,000.00                                        11,900,000.00 与资产相关
气管网数
字化系统
开发与示
范补助
晋中县城     1,375,000.00                    57,880.44         1,317,119.56 与资产相关
管网环保
补助
忻州燃气       484,848.50                    30,303.00           454,545.50 与资产相关
胜利街中
压管网维
护改造
寿阳南燕     4,500,000.00                                      4,500,000.00 与资产相关
竹煤层气
液化项目
节能专项
资金补助
阳城燃气 22,049,350.41 1,930,000.00         927,123.43        23,052,226.98 与资产相关
管网补助
推进煤焦                    14,467,635.47                     14,467,635.47 与资产相关
公路销售
体制改革
补贴
南燕竹镇                     2,000,000.00                      2,000,000.00 与资产相关
及七里河
气化农村
专项资金
气化两渡                     3,000,000.00                      3,000,000.00 与资产相关
新农村工
程补助
合计        46,207,130.38 21,397,635.47 1,228,467.43 80,158.32 66,456,456.74     /
                                            140 / 224
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其他说明：
√适用 □不适用
递延收益本期其他增加 80,158.32 元系重分类至其他流动负债金额变动。
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                        期末余额                       期初余额
特别流转金                                      5,600,000.00                   4,600,000.00
               合计                              5,600,000.00                  4,600,000.00
其他说明：
    天然气公司子公司众能公司与山西省政府投资资产管理中心签订了《特别流转金投资协议书》，
山西省政府投资资产管理中心受山西省发展和改革委员会委托对众能公司天然气液化调峰储气设
施项目进行投资 460.00 万元，投资自 2014 年 7 月 16 日至 2021 年 7 月 15 日止，到期收回。
    天然气公司子公司清徐天然气公司与山西省政府投资资产管理中心签订了《特别流转金投资
协议书》，山西省政府投资资产管理中心受山西省发展和改革委员会委托对清徐天然气公司山西清
徐县新农村天然气利用项目进行投资 100 万元，投资自 2014 年 8 月 12 日至 2021 年 8 月 11 日止，
到期收回。
53、 股本
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                       本次变动增减（+、一）
               期初余额        发行            公积金                          期末余额
                                       送股              其他      小计
                               新股              转股
股份总      1,084,663,692.00                                               1,084,663,692.00
  数
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
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其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额         本期增加           本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 1,053,879,630.66                      116,352,754.66    937,526,876.00
价）
其他资本公积               793.79                                               793.79
      合计       1,053,880,424.45                      116,352,754.66   937,527,669.79
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    公司本期同一控制下企业合并增加子公司支付对价影响资本公积减少 116,346,020.99 元。国
新利用公司本期购入运城国新公司少数股东 5%股权，影响资本公积减少 6,733.67 元。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
     项目           期初余额          本期增加          本期减少          期末余额
安全生产费          5,012,221.57     32,583,576.34      29,619,774.25     7,976,023.66
     合计           5,012,221.57     32,583,576.34      29,619,774.25     7,976,023.66
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
    专项储备系根据财政部、安全监管总局关于印发《企业安全生产费用提取和使用管理办法》
的通知（财企〔2012〕16 号）的规定计提的安全生产费用。安全生产费减少系支付的安全生产设
备的安全评估费、检测费和维修费等。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
     项目           期初余额          本期增加          本期减少         期末余额
                                        142 / 224
                                       2016 年年度报告
法定盈余公积        99,379,240.98     41,234,639.72                            140,613,880.70
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计          99,379,240.98     41,234,639.72                            140,613,880.70
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据《中华人民共和国公司法》及本公司章程，按年度净利润的 10%提取法定盈余公积金。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
               项目                                本期                         上期
调整前上期末未分配利润                            1,372,585,141.46               986,860,805.62
调整期初未分配利润合计数（调增+，                         298,101.36             -1,038,932.20
调减－）
调整后期初未分配利润                              1,372,883,242.82              985,821,873.42
加：本期归属于母公司所有者的净利                   371,522,259.95               543,511,430.36
润
减：提取法定盈余公积                                    41,234,639.72            55,633,691.76
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利                                  162,699,553.80              100,816,369.20
    转作股本的普通股股利
期末未分配利润                                    1,540,471,309.25             1,372,883,242.82
调整期初未分配利润明细：
由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 298,101.36 元。
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                             本期发生额                                  上期发生额
    项目
                      收入                 成本                   收入                 成本
 主营业务      6,783,903,727.69     5,384,704,687.36        6,614,314,189.89   5,074,648,310.58
 其他业务          196,280,486.96     79,697,345.48           191,587,201.08      87,135,193.95
    合计       6,980,184,214.65     5,464,402,032.84        6,805,901,390.97   5,161,783,504.53
62、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                       上期发生额
                                            143 / 224
                     2016 年年度报告
消费税
营业税                        3,653,791.51               10,852,553.18
城市维护建设税                8,431,073.40                7,660,079.51
教育费附加                    3,663,952.92                3,413,272.45
资源税
房产税                        3,425,469.41
土地使用税                    1,278,626.57
车船使用税
印花税                        5,270,759.39
地方教育费附加                2,444,603.47                2,272,343.13
河道管理费                    1,200,140.43                1,083,837.59
其他                                40,317.54                57,492.75
             合计           29,408,734.64                25,339,578.61
63、 销售费用
√适用 □不适用
                                                 单位：元 币种：人民币
              项目       本期发生额                  上期发生额
工资                          57,570,342.93              54,694,007.48
福利费                          3,170,915.17              1,570,612.99
社会保险费                    10,938,760.46               9,378,268.94
公积金                          3,989,756.82              3,160,604.54
工会经费                            861,919.05              947,821.09
教育经费                        1,190,563.25              1,089,789.50
低值易耗品摊销                  2,787,330.11              2,052,207.81
水电费                          3,088,955.54              3,333,757.47
差旅费                          1,604,971.58              3,991,412.41
车辆费                              667,669.06            1,187,004.91
检测费                          4,242,355.23              1,616,843.30
运行费                        20,090,196.74              21,581,526.49
租赁费                          8,993,103.85              4,693,544.46
通讯费                          1,266,810.54              1,310,038.15
办公费                          3,300,003.32              1,441,170.77
劳务费                          8,910,732.11              5,209,675.86
折旧费                       277,145,179.89             262,780,267.54
修理费                          5,138,244.65              2,328,339.05
安全费                        39,389,336.39              26,210,005.15
其他                          14,621,750.49              10,922,578.17
              合计           468,968,897.18             419,499,476.08
                        144 / 224
                         2016 年年度报告
64、 管理费用
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                  项目             本期发生额                   上期发生额
工资                                     53,782,674.46            46,117,408.05
福利费                                   10,496,932.54             4,616,290.47
社会保险费保险                           12,813,137.98             9,974,916.30
住房公积金                                 4,384,182.41            3,668,300.98
工会经费                                    856,464.24               641,575.51
职工教育经费                               1,548,741.17            1,244,992.82
折旧费                                   30,353,464.86            28,753,530.80
无形资产摊銷                               7,397,747.59            5,216,467.31
低值易耗品摊销                             2,483,882.29            2,290,554.33
业务招待费                                 1,169,633.21              878,467.34
差旅费                                     2,902,100.92            2,539,026.64
水电费                                     3,663,650.59            3,304,434.36
税金                                       4,888,134.77           11,722,604.71
租赁费                                   10,579,003.04             8,424,147.33
咨询费                                     4,096,009.69            1,844,597.64
会议费                                      996,832.55               905,557.22
通讯费                                     1,806,494.62            1,394,271.60
聘请中介机构费                             6,534,134.97            5,529,339.86
汽车费用                                   5,275,269.82            4,543,355.24
劳保费                                      234,470.75               211,605.59
办公费                                     7,166,126.60            6,686,815.33
业务宣传费                                  188,359.24               161,321.17
汽车保险                                    180,514.68               102,743.88
其他                                     18,962,326.53             4,970,571.73
合计                                    192,760,289.52           155,742,896.21
65、 财务费用
√适用 □不适用
                                                          单位：元 币种：人民币
                  项目             本期发生额                   上期发生额
利息支出                                365,106,345.14           307,113,344.42
减：利息收入                            -17,335,421.23           -16,227,883.38
票据贴息                                                           3,545,833.33
金融业务手续费                             1,817,878.61              711,191.74
其他                                        429,677.77                81,243.06
合计                                    350,018,480.29           295,223,729.17
                            145 / 224
                                 2016 年年度报告
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
                项目                本期发生额             上期发生额
一、坏账损失                             8,950,523.95           10,568,301.03
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
                合计                     8,950,523.95           10,568,301.03
67、 公允价值变动收益
□适用 √不适用
68、 投资收益
√适用 □不适用
                                                        单位：元 币种：人民币
                项目                本期发生额             上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益             1,242,901.82             -108,806.03
处置长期股权投资产生的投资收益                                          2,160.46
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收                                     500,000.00
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
                                    146 / 224
                                      2016 年年度报告
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
               合计                           1,242,901.82                         393,354.43
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                         计入当期非经常性损益
    项目             本期发生额                   上期发生额
                                                                               的金额
非流动资产处置利得         38,168,260.25                 4,538,104.62           38,168,260.25
合计
其中：固定资产处置         38,168,260.25                 4,538,104.62           38,168,260.25
利得
       无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
得
接受捐赠
政府补助                    5,658,091.93                 2,139,300.86            5,658,091.93
违约金及罚款收入              723,201.19                   783,156.61              723,201.19
其他                          865,462.49                 5,022,879.56              865,462.49
    合计               45,415,015.86                12,483,441.65           45,415,015.86
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
       补助项目          本期发生金额                上期发生金额       与资产相关/与收益相关
盂县-西小坪管线环保              82,160.52                 162,318.84 与资产相关
补助
忻州-定襄管线环保补              50,000.04                  50,000.04 与资产相关
助
晋中县城管网环保补               57,880.44                 100,000.00 与资产相关
助
忻州城市建设补助             2,073,000.00                1,522,000.00 与收益相关
忻州燃气胜利街中压               30,303.00                  15,151.50 与资产相关
管网维护改造
岢岚县安全生产监督                                           5,000.00 与收益相关
局安全生产奖
                                         147 / 224
                                   2016 年年度报告
阳城燃气管网补助            927,123.43                 284,830.48 与资产相关
失业保险稳岗补贴            150,468.00                              与收益相关
省级节能专项资金             81,000.00                              与资产相关
财政厅重点研发补助          500,000.00                              与收益相关
七一表彰奖金                 20,000.00                              与收益相关
安全生产奖金                500,000.00                              与收益相关
推进煤焦公路销售体        1,186,156.50                              与收益相关
制改革补贴
       合计               5,658,091.93               2,139,300.86                /
其他说明：
□适用 √不适用
70、 营业外支出
√适用□不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                     计入当期非经常性损益
       项目           本期发生额                  上期发生额
                                                                           的金额
非流动资产处置损            91,805.30                  117,849.20                    91,805.30
失合计
其中：固定资产处置          91,805.30                  117,849.20                    91,805.30
损失
      无形资产处
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                 1,592,753.65                  130,000.00            1,592,753.65
违约金、赔偿金及罚       8,895,535.56                5,194,294.83            8,895,535.56
款支出
其他                     1,195,881.86                  370,740.00            1,195,881.86
       合计             11,775,976.37                5,812,884.03           11,775,976.37
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                   本期发生额                       上期发生额
当期所得税费用                             162,196,505.09                  208,920,763.97
                                      148 / 224
                                     2016 年年度报告
递延所得税费用                                -12,489,386.53               -4,374,407.98
               合计                           149,707,118.56              204,546,355.99
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1).     收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                 上期发生额
政府补助                                        25,827,259.97                6,277,000.00
利息收入                                        18,300,758.23              16,227,883.38
万事利集团有限公司往来款                                                    7,217,685.96
其他往来款                                      41,698,144.65               4,520,000.00
房屋租赁费及信息服务费                          10,928,065.77
其他                                                2,029,203.85            1,983,126.27
               合计                             98,783,432.47              36,225,695.61
(2).     支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               项目                         本期发生额                 上期发生额
办公费                                          10,503,155.71                8,127,986.10
差旅费                                              4,532,113.48            6,530,439.05
租赁费                                          19,572,106.89              13,117,691.79
车辆费                                              6,123,453.56            5,761,711.03
业务招待费                                          1,498,673.55            1,078,397.50
聘请中介机构费                                      6,534,134.97            9,404,224.63
业务宣传费                                          1,057,508.36              591,074.41
通讯费                                              3,160,305.16            2,704,309.75
会议费                                              1,022,888.49            1,127,285.12
违约金、罚款及赔偿支出                              8,895,535.56            5,194,294.83
咨询费                                              4,096,009.69            1,844,597.64
劳保费                                               427,424.56               354,942.92
金融业务手续费                                      1,817,878.61              711,191.74
                                        149 / 224
                                     2016 年年度报告
检测费                                                 4,242,355.23              1,616,843.30
安全费                                            34,086,138.12                 18,477,125.22
往来款                                                 5,984,310.51              7,926,202.14
销售服务费                                             4,327,755.93              3,293,319.35
其他                                              18,027,434.04                  6,671,818.22
               合计                              135,909,182.42                 94,533,454.74
(3).     收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种:人民币
              项目                           本期发生额                     上期发生额
委托贷款利息收入                                                                  1,008,333.33
收回委托贷款                                                                    50,000,000.00
竞拍保证金退回                                                                  54,100,000.00
收回股东欠款                                           36,000,000.00
               合计                                    36,000,000.00           105,108,333.33
(4).     支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
              项目                           本期发生额                    上期发生额
处置子公司支付的现金净额                                                         2,416,676.60
联营企业借款                                                                       245,000.00
预付项目收购款                                    200,943,202.91               100,880,097.09
预付股权收购款                                         43,394,300.00
加气站租赁款                                            4,800,000.00             2,800,000.00
土地竞买保证金                                          2,000,000.00
其他                                                     331,244.00                870,487.18
               合计                               251,468,746.91               107,212,260.87
(5).      收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
               项目                          本期发生额                    上期发生额
融资租赁款                                       601,000,000.00                424,350,684.52
关联方借款                                              5,200,000.00
               合计                               606,200,000.00               424,350,684.52
(6).      支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                           150 / 224
                                   2016 年年度报告
               项目                     本期发生额                    上期发生额
融资租赁费                                  981,849,151.19                890,056,502.16
融资租赁保证金                                    53,450,000.00
子公司晋西北公司还股东借款及利                                            87,286,000.01
息                                                10,000,000.00
定向增发中介费                                                               850,000.00
其他                                                 580,000.00
               合计                        1,045,879,151.19              978,192,502.17
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
             补充资料                    本期金额                      上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                      350,850,078.98               540,261,461.40
加：资产减值准备                                  8,950,523.95            10,568,301.03
固定资产折旧、油气资产折耗、生产            342,425,877.09               301,757,385.90
性生物资产折旧
无形资产摊销                                      8,010,900.61             5,844,007.37
长期待摊费用摊销                                  2,151,277.95             1,011,871.74
处置固定资产、无形资产和其他长期            -38,077,096.95                -4,421,307.86
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号                        642.00                    1,052.44
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）              365,536,022.91               307,194,587.48
投资损失（收益以“－”号填列）                -1,242,901.82                 -393,354.43
递延所得税资产减少（增加以“－”            -12,372,799.30                -4,272,843.88
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”                   -116,587.23              -101,564.10
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）            -19,181,669.14                -9,727,332.42
经营性应收项目的减少（增加以             -1,129,331,172.11              -142,048,124.22
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以                377,782,905.94              -111,641,210.64
“－”号填列）
其他                                                                      -4,032,674.51
经营活动产生的现金流量净额                  255,386,002.88               890,000,255.30
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
                                      151 / 224
                                     2016 年年度报告
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                               2,040,859,347.29          2,211,586,017.30
减：现金的期初余额                           2,211,586,017.30          1,391,423,850.05
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                      -170,726,670.01            820,162,167.25
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                                       金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物                            56,286,000.00
其中：忻州国新公司                                                        42,000,000.00
     大同国新公司                                                         14,286,000.00
减：购买日子公司持有的现金及现金等价物                                     2,812,750.19
其中：忻州国新公司                                                            64,986.97
     大同国新公司                                                          2,747,763.22
加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物
其中：忻州国新公司
     大同国新公司
取得子公司支付的现金净额                                                  53,473,249.81
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
               项目                         期末余额                   期初余额
一、现金                                     2,040,859,347.29          2,211,586,017.30
其中：库存现金                                       347,570.63               561,618.95
     可随时用于支付的银行存款                2,040,511,776.66          2,211,024,398.35
     可随时用于支付的其他货币资
金
     可用于支付的存放中央银行款
项
     存放同业款项
                                         152 / 224
                                     2016 年年度报告
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                2,040,859,347.29             2,211,586,017.30
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
√适用 □不适用
    公司本期同一控制下企业合并导致合并范围变更，影响期初资本公积增加 96,237,278.53 元，
影响期初专项储备增加 5,295.92 元，影响期初未分配利润增加 298,101.36 元，影响期初少数股东
权益增加 112,194,872.13 元。
76、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                      期末账面价值                     受限原因
货币资金                                       172,631,479.93 银行承兑汇票保证金
应收票据
存货
固定资产
无形资产                                            5,544,541.99 向银行抵押借款
货币资金                                            3,000,000.00 履约保函保证金
              合计                             181,176,021.92               /
                                        153 / 224
                                                                     2016 年年度报告
其他说明：
      公司以在建工程及固定资产进行售后租回，导致资产所有权受限：
                           售后租回资产                           资金提供方            协议约定租赁物原值    融资租赁本金     起始日期     截止日期
      晋中市天然气管网                                     民生金融租赁股份有限公司           58,636,410.84    60,000,000.00   2014-6-30    2017-6-30
      神池－五寨－岢岚天然气输气管道工程项目的设备、设
                                                           交银金融租赁有限责任公司          139,002,875.01   120,000,000.00   2015-3-25    2020-12-15
      施
      平遥液化工厂                                         中建投租赁有限责任公司            102,690,000.00   100,000,000.00   2013-12-6    2020-2-25
      怀仁－原平输气管网                                   兴业金融租赁有限责任公司          545,860,000.00   300,000,000.00   2014-4-20    2019-1-24
      洪洞－安泽－长子输气管线及盂县－阳泉（复线）输气
                                                           交银金融租赁有限公司              100,000,000.00   100,000,000.00   2012-6-29    2018-6-24
      管线中部分输气管道及压力调节系统
      洪洞－安泽－长子输气管线及盂县－阳泉（复线）输气
                                                           交银金融租赁有限公司              243,474,165.60   243,474,165.60   2012-1-11    2018-1-24
      管线中部分输气管道
      平遥－临汾、临汾－侯马天然气输气管道工程相关设施、
                                                           交银金融租赁有限公司              420,000,000.00   420,000,000.00   2013-4-15    2019-1-15
      设备
      平遥－临汾、临汾－侯马天然气输气管道工程相关设施、
                                                           交银金融租赁有限公司              302,299,550.88   300,000,000.00   2014-3-6     2020-3-15
      设备
                                                           招银金融租赁有限公司、兴业
      新绛－侯马－运城输气管网                                                               153,290,040.67   229,299,756.58   2012-11-21   2017-11-21
                                                           金融租赁有限责任公司
                                                           招银金融租赁有限公司、兴业
      金沙滩－大同输气管网                                                                    81,141,168.26                    2012-11-21   2017-11-21
                                                           金融租赁有限责任公司
                                                                         154 / 224
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                     售后租回资产                            资金提供方           协议约定租赁物原值     融资租赁本金     起始日期     截止日期
                                                    招银金融租赁有限公司、兴业
太原－平遥输气管网                                                                      254,757,739.22   250,862,379.62   2012-10-26   2017-10-26
                                                    金融租赁有限责任公司
岚县—普明输气管网及附属设施、盂县—寿阳输气管网
                                                    交银金融租赁有限公司                303,459,296.34   300,000,000.00   2012-4-1     2018-4-24
及附属设施
晋侯线翼城—沁水段、曲沃-绛县-垣曲部分设施设备      交银金融租赁有限公司                240,696,654.21   240,000,000.00   2013-2-1     2019-2-1
屯留—襄垣、寿阳分输站—榆次                        中建投租赁有限责任公司              334,000,000.00   300,000,000.00   2014-7-10    2019-7-10
晋侯一期、曲沃液化工厂                              中建投租赁有限责任公司       不低于 223,000,000.00   200,000,000.00   2015-8-9     2020-5-20
                                                    远东宏信（天津）融资租赁有
机器设备                                                                                 60,093,392.21    60,000,000.00   2015-9-30    2020-9-30
                                                    限公司
晋侯线翼城—沁水段、曲沃-绛县-垣曲部分设施设备      交银金融租赁有限公司                142,679,647.92   110,000,000.00   2015-3-25    2020-12-15
机器设备                                            交银金融租赁有限公司                153,990,000.00    20,000,000.00   2012-12-5    2018-12-15
输气管线、加气站及部分设施设备                      交银金融租赁有限公司         评估值 171,025,738.65   149,000,000.00   2014-3-14    2018-3-15
离石长输管线、临县城区管网、光明站                  山西金融租赁有限公司                 91,870,000.00    80,000,000.00   2014-10-24   2017-10-23
黄白塔-城庄管线、光明-黄白塔管线、城庄-白文管线、
                                                    山西金融租赁有限公司                 57,532,723.12    50,000,000.00   2016-11-15   2021-9-15
黄白塔门站
                                                    远东宏信（天津）融资租赁有
机器设备                                                                                 40,524,477.54    40,000,000.00   2016-3-31    2021-3-31
                                                    限公司
岚县－太原天然气输气管线中岚县－古交段输气管线      北银金融租赁有限公司                270,000,000.00   270,000,000.00   2016-8-15    2021-5-31
                                                                   155 / 224
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77、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
                                      156 / 224
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八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
(1).   本期发生的非同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                                                                        单位：元 币种：人民币
                                             股权取得比
被购买方名    股权取得时                                  股权取得方                      购买日的确定     购买日至期末被购   购买日至期末被购
                             股权取得成本        例                              购买日
    称            点                                          式                              依据           买方的收入         买方的净利润
                                               （%）
忻州国新公   2016 年 12 月   42,165,600.00        60.00   股权收购          2016-12-31    支付大部分股
司                                                                                        权转让价款，并
                                                                                          取得控制权
大同国新公   2016 年 8 月    14,286,000.00       100.00   股权收购          2016-8-31     支付全部收购                             -296,905.97
司                                                                                        价款并取得控
                                                                                          制权
                                                                     157 / 224
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(2).     合并成本及商誉
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
项目                                 忻州国新公司                       大同国新公司
合并成本                             42,165,600.00                      14,286,000.00
--现金
--非现金资产的公允价值
--发行或承担的债务的公允价值
--发行的权益性证券的公允价值
--或有对价的公允价值
--购买日之前持有的股权于购买日的
公允价值
--其他
合并成本合计                                            42,165,600.00           14,286,000.00
减：取得的可辨认净资产公允价值份                        30,767,469.53           13,280,887.68
额
商誉/合并成本小于取得的可辨认净                         11,398,130.47            1,005,112.32
资产公允价值份额的金额
(3).     被购买方于购买日可辨认资产、负债
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                       忻州国新公司/大同国新公司
                 购买日公允价值   购买日账面价值          购买日公允价值      购买日账面价值
资产：           135,991,502.26   156,230,313.97              15,549,168.46     16,002,513.93
货币资金              64,986.97        64,986.97              2,747,763.22       2,747,763.22
应收款项             506,523.90       506,523.90
存货                 356,904.12       356,904.12
固定资产           2,190,913.20      2,273,808.98            10,194,653.50      10,607,750.20
无形资产           8,256,885.91      8,500,503.20               473,877.13         514,125.90
在建工程         122,050,250.11    141,962,548.75
其他               2,565,038.05      2,565,038.05             2,132,874.61       2,132,874.61
负债：            84,712,386.38     84,712,386.38             2,268,280.78       2,268,280.78
借款
应付款项          84,712,386.38     84,712,386.38             2,268,280.78       2,268,280.78
递延所得税负
债
净资产            51,279,115.88     71,517,927.59            13,280,887.68      13,734,233.15
减：少数股东
                                            158 / 224
                                    2016 年年度报告
权益
取得的净资产     51,279,115.88   71,517,927.59        13,280,887.68   13,734,233.15
(4).   购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□适用 √不适用
(5). 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相
关说明
□适用√不适用
(6).   其他说明：
□适用√不适用
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2、 同一控制下企业合并
□适用 □不适用
(1). 本期发生的同一控制下企业合并
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                              合并当期期初    合并当期期初
被合并方名   企业合并中取    构成同一控制下                合并日的确                                        比较期间被合    比较期间被合
                                                合并日                        至合并日被合    至合并日被合
    称       得的权益比例    企业合并的依据                  定依据                                          并方的收入      并方的净利润
                                                                              并方的收入      并方的净利润
长治远东             51.00   同受国新能源集   2016-7-31    支付全部收          1,717,641.63     -26,167.53    1,295,646.89   -1,683,181.22
                             团控制                        购价款并取
                                                           得控制权
长子远东             51.00   同受国新能源集   2016-7-31    支付全部收          2,221,007.71    -500,067.78    2,168,344.30     -970,925.67
                             团控制                        购价款并取
                                                           得控制权
国新晋高             51.00   同受国新能源集   2016-7-31    支付全部收                              -578.75                     -10,165.00
                             团控制                        购价款并取
                                                           得控制权
国新下孔             51.00   同受国新能源集   2016-7-31    支付全部收                          -126,261.39                     -625,207.89
                             团控制                        购价款并取
                                                           得控制权
国新中昊盛           51.00   同受国新能源集   2016-10-31   支付全部收         48,858,803.10   5,138,844.12   38,637,813.66    6,626,243.70
                             团控制                        购价款并取
                                                           得控制权
山西远东             51.00   同受国新能源集   2016-7-31    支付全部收                            -1,860.81                      -5,500.83
                             团控制                        购价款并取
                                                           得控制权
                                                               160 / 224
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山西新朔公            51.00   同受国新能源集      2016-10-31    支付全部收                         -447,586.94                      38,071.95
司                            团控制                            购价款并取
                                                                得控制权
阳泉国栋              51.00   同受国新能源集      2016-10-31    支付全部收                         -26,895.59                      -41,069.06
                              团控制                            购价款并取
                                                                得控制权
(2). 合并成本
√适用 □不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
项目              长治远东        长子远东        国新晋高         国新下孔        国新中昊盛      山西远东        山西新朔公司   阳泉国栋
合并成本          17,141,900.00   16,108,200.00   1,674,800.00     8,307,300.00    46,009,700.00   16,821,600.00   16,855,000.00 5,652,400.00
--现金            17,141,900.00   16,108,200.00   1,674,800.00     8,307,300.00    46,009,700.00   16,821,600.00   16,855,000.00 5,652,400.00
--非现金资产的
账面价值
--发行或承担的
债务的账面价值
--发行的权益性
证券的面值
--或有对价
(3). 合并日被合并方资产、负债的账面价值
√适用 □不适用
                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                       长治远东公司                           长子公司                    国新晋高公司                   国新下孔公司
                   合并日          上期期末          合并日          上期期末         合并日         上期期末        合并日        上期期末
                                                                    161 / 224
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资产:             35,937,260.08     33,067,713.24    29,540,962.51    29,042,885.91          2,976,371.93    2,972,950.68    17,423,932.47   18,820,634.68
货币资金           7,255,085.31        998,376.90     3,763,274.85         635,570.02        1,913,199.81    2,068,633.96     2,402,257.53    2,529,899.64
应收款项           5,118,491.87     14,869,368.29    13,646,817.21    23,473,626.73           336,552.93      334,760.18       134,339.20     1,661,561.06
存货                  69,798.32         38,661.15       312,939.33                     -
固定资产           1,259,644.44      1,383,763.53       779,109.71         821,363.63           9,874.50       12,945.89       274,829.31      304,171.35
无形资产
在建工程          12,409,711.78      7,183,057.70     2,811,849.87     2,391,575.53           711,803.07      551,669.03      5,804,502.43    5,381,931.37
其他               9,824,528.36      8,594,485.67     8,226,971.54     1,720,750.00             4,941.62          4,941.62    8,808,004.00    8,943,071.26
负债:              8,896,250.79      6,000,536.42     2,208,035.38     1,209,891.00            13,500.00          9,500.00    3,184,261.25    4,454,702.07
借款
应付款项           8,896,250.79      6,000,536.42     2,208,035.38     1,209,891.00            13,500.00          9,500.00    3,184,261.25    4,454,702.07
其他
净资产            27,041,009.29     27,067,176.82    27,332,927.13    27,832,994.91          2,962,871.93    2,963,450.68    14,239,671.22   14,365,932.61
减：少数股东
权益
取得的净资        27,041,009.29     27,067,176.82    27,332,927.13    27,832,994.91          2,962,871.93    2,963,450.68    14,239,671.22   14,365,932.61
产
                      国新中昊盛公司                        山西远东公司                           山西新朔公司                      阳泉国栋公司
                  合并日           上期期末            合并日          上期期末               合并日          上期期末          合并日         上期期末
资产:          281,172,681.77 217,457,930.98        29,978,200.74    29,980,061.55         42,445,241.02    37,315,750.07    11,006,642.23   10,692,594.66
货币资金       43,196,975.63      37,948,537.30        28,200.74        30,061.55             57,089.23      1,403,411.92      455,507.63     1,303,359.37
应收款项       26,610,706.08       4,230,584.28     29,950,000.00    29,950,000.00                                             283,804.18      274,304.18
存货              568,404.30        129,876.03
                                                                        162 / 224
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固定资产     118,965,985.88 121,902,889.99                                         632,321.62      743,127.92      131,099.10      152,428.90
无形资产        7,299,365.14    7,462,305.03
在建工程       53,192,235.39   25,866,091.80                                     18,882,296.41   17,645,266.10    5,902,101.58    4,693,063.82
其他           31,339,009.35   19,917,646.55                                     22,873,533.76   17,523,944.13    4,234,129.74    4,269,438.39
负债:        209,580,386.31 151,004,479.64                                       12,864,288.01    7,287,210.12     989,597.74      648,654.58
借款           96,000,000.00   80,000,000.00
应付款项       87,038,742.71   45,519,533.46                                     12,864,288.01    7,287,210.12     989,597.74      648,654.58
其他           26,541,643.60   25,484,946.18
净资产         71,592,295.46   66,453,451.34   29,978,200.74   29,980,061.55     29,580,953.01   30,028,539.95   10,017,044.49   10,043,940.08
减：少数股
东权益
取得的净       71,592,295.46   66,453,451.34   29,978,200.74   29,980,061.55     29,580,953.01   30,028,539.95   10,017,044.49   10,043,940.08
资产
3、 反向购买
□适用 √不适用
                                                                  163 / 224
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4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
    新设子公司：天然气公司 2016 年新设子公司国新城市燃气、国新电力销售及国新交通。
    天然气公司子公司国新利用公司 2016 年新设立子公司朔州国新公司及国新华储。天然气子公司煤层气公司 2016 年新设子公司襄垣国新液化。
    国新城市燃气注册资本 1.5 亿元，其中天然气公司出资 1.5 亿元，占注册资本的 100.00%，天然气公司已缴付出资 1,000.00 万元。国新城市燃气主要
经营天然气、煤层气开发利用；天然气管道及相关设备的维护、抢修；天然气工程施工、工程设计、工程咨询；天然气、压缩天然气技术研究、技术咨
询；燃气灶具、天然气灶具、锅炉及相关仪器、仪表设备、管材管件的销售；汽车租赁。
    国新电力销售注册资本 2,100.00 万元，其中天然气公司出资 2,100.00 万元，占注册资本的 100.00%；天然气公司已缴付出资 2,100.00 万元。国新电
力销售主要经营电力供应：售电业务；合同能源管理；新能源技术开发；电力节能技术咨询、技术开发及技术推广服务；建设工程：电力工程施工、勘
查、设计、监理；电力设施安装、维修、试验；电线电缆、电力设备的销售；电力工程技术咨询；供热服务；热水供应设备的销售。
    国新交通注册资本 3,000.00 万元，其中天然气公司出资 3,000.00 万元，占注册资本的 100.00%，截止 2016 年 12 月 31 日天然气公司尚未缴付出资。
国新交通主要经营汽车租赁、机动车维修、道路货物运输（取得道路运输管理部门核发的相关经营许可证后方可经营）；互联网信息服务（取得通信管理
局核发的《经营增值电信业务（含经营性互联网信息服务）许可证》后方可经营）；物流信息咨询服务；汽车装潢；汽车展示展览服务；新能源汽车充电
设施的建设管理；食品经营（取得食品药品监管部门核发的《食品经营许可证》后方可经营）；广告业务；票务代理；礼仪服务；会务服务；电线电缆、
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电子产品、五金交电、钢材、建材、汽车、汽车饰品、汽车配件及零部件、日用品、办公用品、计算机软硬件及辅助设备的销售；机电设备（不含特种
设备）的安装及销售。
    朔州国新公司注册资本 1 亿元，其中国新利用公司出资 6,500.00 万元，占注册资本的 65%；朔州市鑫晟石化有限公司出资 3,500.00 万元，占注册资
本的 35.00%；国新利用公司已缴付出资 200.00 万元，朔州市鑫晟石化有限公司已缴付出资 100.00 万元。朔州国新公司主要从事燃气经营；机动车维修；
充电桩的建设与使用；石化技术服务；销售润滑油、日用百货。
    国新华储注册资本 5,000.00 万元，其中国新利用公司出资 3,250 万元，占注册资本的 65.00%；晋中市华储石油销售有限公司出资 1,750.00 万元，占
注册资本的 35.00%；截止 2016 年 12 月 31 日双方均未缴付出资。国新华储主要经营加油站、加气站的管理；润滑油的销售。
    襄垣国新液化注册资本 1.5 亿元，其中煤层气公司出资 1.5 亿元，占注册资本的 100.00%；煤层气公司已缴付出资 5,000.00 万元。襄垣国新液化主要
经营煤层气（天然气）输气管网规划、设计、建设的组织经营管理；煤层气（天然气）对外专营的管理实施；煤层气（天然气）输送、配送、储运的管
理；煤层气（天然气）开发利用与咨询服务；煤层气（天然气）加气站建设的组织管理；煤层气（天然气）汽车改装的管理服务；压缩煤层气（天然气）、
液化煤层气（天然气）运营的管理；燃气经营:特种设备移动式压力容器充装:道路货物运输：压缩煤层气（天然气）、液化煤层气（天然气）的生产、储
存、运输与销售；收费燃气供应服务；自有房屋租赁；煤层气（天然气）管材、管件、仪器、仪表设备的销售；汽车销售（除小轿车）；润滑油销售；食
品经营：预包装食品零售,日用百货、燃气器具的批发与零售，燃气材料、设备和配件的销售。
6、 其他
□适用√不适用
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九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).    企业集团的构成
√适用 □不适用
       子公司                                                                            持股比例(%)                          取得
                         主要经营地         注册地                  业务性质
       名称                                                                      直接                  间接                   方式
上海联海房产有     上海市             上海市陆家浜路 1380    房地产开发                  60.00                         设立
限公司                                号
天然气公司         山西省             太原市高新区中心街     商业                       100.00                         重大资产重组置入
                                      6号
晋中洁源公司       山西省             晋中市榆次区榆太路     商业                                              88.67   同一控制下企业合并
                                      100 号
煤层气公司         山西省             太原市高新技术开发     商业                                              88.27   非同一控制下企业合
                                      区长治路 299 号                                                                  并
国新液化公司       山西省             晋中市寿阳县朝阳西     工业                                             100.00   设立
                                      街6号
沁源公司           山西省             沁源县沁河镇胜利路     商业                                              51.00   设立
                                      南端
襄垣煤层气         山西省             长治市襄垣县古韩镇     商业                                              60.00   设立
                                      西城庄南凹垴 40 号 3
                                      排1户
长子森众公司       山西省             长子县丹朱东街 395     商业                                              70.00   非同一控制下企业合
                                      号龙城花园大门西侧                                                               并
                                      第四号商铺
襄垣国新液化       山西省             山西省襄垣县新建东     工业                                             100.00   设立
                                                                     166 / 224
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                        街 125 号
长治远东       山西省   长治市英雄北路 401   商业                 51.00   同一控制下企业合并
                        号
沁县远东       山西省   长治市沁县新店镇新   商业                100.00   同一控制下企业合并
                        店村
长子远东       山西省   长治市长子县漳源南   商业                 51.00   同一控制下企业合并
                        路
国新晋高       山西省   山西省晋城市高平市   商业                 51.00   同一控制下企业合并
                        育红街 3 号
国新下孔       山西省   山西省晋城市阳城县   商业                 51.00   同一控制下企业合并
                        凤城镇下孔村
国新中昊盛     山西省   山西省晋城市阳城县   商业                 51.00   同一控制下企业合并
                        凤城镇东关村
阳城中泰       山西省   山西省晋城市阳城县   商业                100.00   同一控制下企业合并
                        北留镇南留村
阳城森众       山西省   山西省晋城市阳城县   商业                100.00   同一控制下企业合并
                        新阳西街
阳城晋能       山西省   山西省晋城市阳城县   商业                100.00   同一控制下企业合并
                        八甲口上孔村
山西远东       山西省   太原市杏花岭区建设                        51.00   同一控制下企业合并
                        北路 125 号
临县燃气公司   山西省   临县临泉镇柏树沟村   商业                 51.00   设立
                        柏桐苑小区
新源管输公司   山西省   临县临泉镇胜利坪村   商业                 60.00   设立
旭日光大公司   山西省   北京市朝阳区利泽西 商业                  100.00   非同一控制下企业合
                        园二区 212 号（住宅）                             并
                        楼 1604 室
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晋西北公司       山西省   忻州市五寨县孙家坪    工业                 51.00   设立
                          乡阳坡村
忻州燃气公司     山西省   忻州市忻府区七一南    商业                 51.00   非同一控制下企业合
                          路 34 号                                           并
蓝天燃源公司     山西省   忻州市忻府区胜利街    商业                100.00   非同一控制下企业合
                          南端                                               并
慕山加气站       山西省   山西省忻州市忻府区    商业                 51.00   设立
                          七一北路
宏业管道公司     山西省   忻州忻府区七一南路    商业                100.00   非同一控制下企业合
                          34 号                                              产
清徐天然气公司   山西省   清徐县徐沟镇金川路    商业                 70.00   非同一控制下企业合
                          锦绣苑小区 8-005 号                                并
五台山公司       山西省   山西省忻州市五台山    商业                 90.00   设立
                          风景名胜区金岗库移
                          民商住小区 126 号
平遥液化公司     山西省   晋中市平遥县段村镇    工业                 51.00   设立
                          西安社村
灵石通义公司     山西省   晋中市灵石县翠峰镇    商业                 41.00   设立
                          新建街南（通宇办公
                          大楼一层）
晋西南公司       山西省   河津市僧楼镇南方平    商业                 51.00   设立
                          村北
众能公司         山西省   太原市阳曲县大盂镇    工业                 50.00   设立
                          大盂村 20062010004
                          号
众凯公司         山西省   太原市阳曲县大盂镇    商业                 64.84   设立
                          大盂村 00023 号
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寿阳热电公司   山西省   晋中市寿阳县南燕竹    工业                 51.00   设立
                        镇白家庄
国新利用公司   山西省   山西省晋中市祁县经    商业                100.00   设立
                        济开发区麻家堡村
                        （208 国道西侧）
运城国新公司   山西省   夏县水头镇供销社家    商业                 60.00   设立
                        属院
忻州国新公司   山西省   代县 108 国道外环三   商业                 60.00   非同一控制下企业合
                        圪塔                                               并
大同国新公司   山西省   大同市城区前进街桐    商业                100.00   非同一控制下企业合
                        城金域致和创投大厦                                 并
                        13 号楼
朔州国新公司   山西省   朔州市开发区建设北    商业                 65.00   设立
                        路西侧发斯特大厦小
                        区5层
山西新朔公司   山西省   朔州市振华东街 51     商业                 51.00   同一控制下企业合并
                        号
阳泉国栋       山西省   山西省阳泉市郊区义    商业                 51.00   同一控制下企业合并
                        井镇南庄村村委会办
                        公楼
国新华储       山西省   太原市太原不锈钢产    商业                 65.00   设立
                        业园区丰泽路 5 号 5
                        层B区
上海国新公司   上海市   中国（上海）自由贸    商业                 51.00   设立
                        易试验区富特西一路
                        477 号 4 层 B21 室
霍州液化公司   山西省   霍州市大张镇西张村    工业                100.00   设立
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中液互联公司        山西省           太原市高新区中心街     商业                                                  51.00    设立
                                     6 号 2 幢 3 单元 1-3
                                     层
国新城市燃气        山西省           山西省吕梁市离石区     商业                                              100.00       设立
                                     莲花新区 1 幢 6 层
国新电力销售        山西省           太原高新区中心街 6     商业                                              100.00       设立
                                     号2幢1层3号
国新交通            山西省           太原高新区中心街 6     商业                                              100.00       设立
                                     号 2 幢 3 号二层
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
    天然气公司于 2015 年 12 月份对子公司煤层气公司进行了单方增资，增资完成后煤层气公司注册资本为 44,750.00 万元，其中：天然气公司出资
30,500.00 万元，出资比例为 68.16%；旭日光大公司出资 9,000.00 万元，出资比例为 20.11%，公司合计持股比例为 88.27%。根据煤层气公司 2015 年第
四次股东会决议及章程修正案规定，天然气公司表决权比例、利润分配比例为 68.715%；旭日光大公司表决权比例、利润分配比例为 19.759%，公司合
计表决权比例为 88.474%。
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
投资方持有的表决权足以使其目前有能力主导被投资方的相关活动。
(2).   重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                               少数股东持股                                          本期向少数股东宣告分派的股
       子公司名称                                      本期归属于少数股东的损益                                      期末少数股东权益余额
                                   比例                                                          利
煤层气公司                                    11.73%                  3,323,637.67                                                159,646,507.31
                                                                   170 / 224
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子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
√适用 □不适用
详见“附注七（一）1、企业集团的构成”。
其他说明：
□适用 √不适用
(3).    重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                                                               单位:万元 币种:人民币
子                                        期末余额                                                                           期初余额
公
司
       流动资产     非流动资产 资产合计          流动负债     非流动负债 负债合计           流动资产     非流动资产 资产合计         流动负债      非流动负债 负债合计
名
称
煤     124,254.86    353,976.59     478,231.45   176,853.10    246,313.33   423,166.43      125,116.14    278,163.89   403,280.03     128,527.80    210,183.78    338,711.58
层
气
公
司
                                                           本期发生额                                                               上期发生额
       子公司名称                                                                经营活动现金                                                              经营活动现金
                                  营业收入        净利润       综合收益总额                              营业收入        净利润         综合收益总额
                                                                                         流量                                                                    流量
煤层气公司                        92,919.30       1,141.92          1,141.92             4,848.87        118,241.16       1,620.64           1,620.64            20,074.38
                                                                                171 / 224
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(4).     使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).     向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
√适用 □不适用
(1).在子公司所有者权益份额的变化情况的说明：
√适用□不适用
    天然气公司原对运城国新公司持股 55.00%，2016 年 1 月天然气公司将对运城国新公司所持
股权转让给全资子公司国新利用公司；2016 年 3 月国新利用公司收购了运城国新公司少数股东夏
县新晟商贸有限责任公司所持运城国新公司 5.00%股权，截止 2016 年 12 月 31 日国新利用公司持
有运城国新公司 60.00%股权。
(2).交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：
√适用□不适用
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                              运城国新公司
购买成本/处置对价
--现金                                                                       500,300.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计                                                        500,300.00
减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资                                    493,566.33
产份额
差额                                                                           6,733.67
其中：调整资本公积                                                            -6,733.67
       调整盈余公积
       调整未分配利润
其他说明
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
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(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                          持股比例(%)           对合营企
合营企业                                                                        业或联营
或联营企     主要经营地      注册地     业务性质                                企业投资
  业名称                                                直接          间接      的会计处
                                                                                理方法
山西压缩     山西省         太原市长治 商业                             50.00   权益法
天然气集                    路 251 号
团有限公
司
大同华润     山西省         大同市南三 商业                             25.00   权益法
燃气有限                    环路北侧山
公司                        煤大厦
山西国际     山西省         太原市东缉 商业                             49.00   权益法
电力天然                    虎营 37 号
气有限公
司
太原燃气     山西省         太原市高新 商业                             40.00   权益法
集团有限                    区晋阳街发
公司                        展路华顿大
                            厦九层
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
     天然气公司对山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司持股比例为 26.667%，天然气
公司子公司煤层气公司对山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司持股比例为 13.333%，
天然气公司对煤层气公司持股比例为 88.27%，故对山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公
司持股比例为 38.44%，表决权比例为 40%。
持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                                     单位:元 币种:人民币
                                 期末余额/ 本期发生额            期初余额/ 上期发生额
                             山西压缩天然气集              山西压缩天然气集
                               团有限公司                    团有限公司
流动资产                     1,206,005,128.33                  726,071,064.84
     其中：现金和现金等价      460,600,589.27                  324,672,641.35
物
非流动资产                   2,593,678,524.94              2,010,113,800.42
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资产合计                   3,799,683,653.27           2,736,184,865.26
流动负债                   1,246,277,918.91           1,139,888,735.88
非流动负债                 1,950,250,416.42           1,130,851,324.79
负债合计                   3,196,528,335.33           2,270,740,060.67
少数股东权益                187,375,573.73              161,872,149.28
归属于母公司股东权益        415,779,744.21              303,572,655.31
按持股比例计算的净资产份    207,889,872.10              151,786,327.66
额
调整事项                         -3,034.17                   -3,034.17
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他                           -3,034.17                   -3,034.17
对合营企业权益投资的账面    207,886,837.94              151,783,293.49
价值
存在公开报价的合营企业权
益投资的公允价值
营业收入                    833,698,793.91              485,305,339.24
财务费用                     -3,627,910.67                  980,743.33
所得税费用                    7,421,639.47                3,270,441.27
归属于母公司的净利润         12,207,088.90               -8,870,092.98
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                 12,207,088.90               -8,870,092.98
本年度收到的来自合营企业
的股利
其他说明
   按持股比例计算的净资产份额与对合营企业权益投资的账面价值中的其他调整，系合营企业
专项储备期末余额按公司持股比例计算所享有份额。
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(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
                                                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                   期末余额/ 本期发生额                                      期初余额/ 上期发生额
                                  大同华润燃气有     山西国际电力天   太原燃气集团有限      大同华润燃气有     山西国际电力天 太原燃气集团有限
                                      限公司           然气有限公司         公司                限公司           然气有限公司       公司
流动资产                          258,494,337.74      39,128,918.86       736,151,552.04    368,699,848.90      28,053,565.88       531,611,347.36
非流动资产                        511,257,789.18     186,720,682.05       656,270,965.71    501,055,729.95     192,335,811.74       322,547,330.33
资产合计                          769,752,126.92     225,849,600.91   1,392,422,517.75      869,755,578.85     220,389,377.62       854,158,677.69
流动负债                          385,289,168.31     121,600,489.54       453,010,918.28    541,654,017.02      75,062,918.00       182,819,524.93
非流动负债                            51,851.90       56,056,631.67       370,485,028.86                        74,865,176.83       131,205,983.33
负债合计                          385,341,020.21     177,657,121.21       823,495,947.14    541,654,017.02     149,928,094.83       314,025,508.26
少数股东权益                        4,209,860.53                           50,284,460.74      4,490,037.63                           24,483,266.03
归属于母公司股东权益              380,201,246.18      48,192,479.70       518,642,109.87    323,611,524.20      70,461,282.79       515,649,903.40
按持股比例计算的净资产份额         95,050,311.55      23,614,315.05       207,456,843.95     80,902,881.05      34,526,028.57       206,259,961.36
调整事项                             -669,326.96      -1,903,951.52           -45,177.68       -447,019.31      -2,429,937.82          -238,188.68
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他                               -669,326.96      -1,903,951.52           -45,177.68       -447,019.31      -2,429,937.82          -238,188.68
对联营企业权益投资的账面价值       94,380,984.59      21,710,363.53       207,411,666.27     80,455,861.74      32,096,090.75       206,021,772.68
存在公开报价的联营企业权益投资
的公允价值
营业收入                          596,192,358.87      71,097,906.49   1,514,024,959.76      601,043,580.16     148,792,968.16 2,055,195,598.35
归属于母公司的净利润               55,700,491.39     -21,195,361.67          6,474,733.97    60,423,208.08     -18,909,779.73         8,183,156.40
终止经营的净利润
                                                                 176 / 224
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其他综合收益
综合收益总额                      55,700,491.39   -21,195,361.67          6,474,733.97   60,423,208.08   -18,909,779.73   8,183,156.40
本年度收到的来自联营企业的股利                                            1,200,000.00
其他说明
按持股比例计算的净资产份额与对联营企业权益投资的账面价值中的其他调整，系联营企业专项储备期末余额按公司持股比例计算所享有份额。
                                                              177 / 224
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(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
                                                         单位：元 币种：人民币
                            期末余额/ 本期发生额         期初余额/ 上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计                         21,453,837.67            24,088,592.80
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                 -2,634,755.13              -137,188.03
--其他综合收益
--综合收益总额                           -2,634,755.13              -137,188.03
联营企业：
投资账面价值合计                       301,094,086.50            284,619,263.22
下列各项按持股比例计算的
合计数
--净利润                                 -8,355,176.72            -4,649,844.02
--其他综合收益
--综合收益总额                           -8,355,176.72            -4,649,844.02
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
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6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
       本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事
会全面负责风险管理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任。本公司风
险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风
险管理政策。
       本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能
产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险
变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独
立的情况下进行的。
(一)     信用风险
       信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的
信用风险主要与应收款项有关。本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本
公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应
收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。
(二)     市场风险
       金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生
波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
       （1）利率风险
       利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款。公司目前固定利率借款占外部借款的
25%-35%。在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的 50%基准点的变动时，将不会
对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
       （2）汇率风险：无
       （3）其他价格风险：无
(三)     流动性风险
       流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短
缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财
务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 12 个月
现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。
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本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
                                                                       期末余额
      项目
                     1 年以内            1-2 年             2-3 年                3-5 年           5 年以上             合计
短期借款          1,660,250,000.00                                                                                  1,660,250,000.00
应付票据            357,609,802.89                                                                                    357,609,802.89
应付账款            130,303,332.53                                                                                    130,303,332.53
应付利息            81,049,902.02                                                                                     81,049,902.02
应付股利            12,352,054.78                                                                                     12,352,054.78
其他应付款        1,306,760,937.07                                                                                  1,306,760,937.07
长期借款          3,617,116,638.55   2,735,230,579.04   3,290,864,804.81     1,218,511,011.14   1,170,932,073.64   12,032,655,107.18
长期应付款          91,696,526.96                                                                                     91,696,526.96
应付债券                                                                     1,000,000,000.00                       1,000,000,000.00
其他非流动负债                                                                                      5,600,000.00        5,600,000.00
      合计        7,257,139,194.80   2,735,230,579.04   3,290,864,804.81     2,218,511,011.14   1,176,532,073.64   16,678,277,663.43
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                                                                      年初余额
      项目
                   1 年以内             1-2 年              2-3 年                   3-5 年          5 年以上             合计
短期借款         1,264,300,000.00                                                                                     1,264,300,000.00
应付票据           89,631,079.27                                                                                        89,631,079.27
应付账款           125,605,612.91                                                                                       125,605,612.91
应付利息           56,056,563.67                                                                                        56,056,563.67
应付股利           13,202,746.23                                                                                        13,202,746.23
其他应付款       1,193,016,147.04                                                                                     1,193,016,147.04
长期借款         1,769,201,435.49   3,370,312,896.04    2,248,769,360.45         1,725,447,702.10   863,888,359.80    9,977,619,753.88
长期应付款         91,710,048.93      91,696,526.96                                                                     183,406,575.89
其他非流动负债                                                                                        4,600,000.00        4,600,000.00
      合计       4,602,723,633.54   3,462,009,423.00    2,248,769,360.45         1,725,447,702.10   868,488,359.80   12,907,438,478.89
                                                          181 / 224
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十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
    性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
    策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
                                                                单位：万元 币种：人民币
                                                          母公司对本企
                                                                         母公司对本企业
母公司名称       注册地     业务性质        注册资本      业的持股比例
                                                                         的表决权比例(%)
                                                              (%)
山西省国新   太原市小      商业               64,579.00          31.64             31.64
能源发展集   店区长风
团有限公司   大街 108 号
（以下简称
                                          182 / 224
                                     2016 年年度报告
“国新能源
集团”）
本企业的母公司情况的说明
    根据公司 2014 年第三次临时股东大会决议，申请增加注册资本 76,500,000.00 元。经中国证
券监督管理委员会证监许可[2015]2087 号文批准，公司非公开发行人民币普通股（A 股）76,500,000
股，向中华联合财产保险股份有限公司增发 34,000,000 股，平安资产管理有限责任公司增发
25,500,000 股，上海诚鼎扬子投资合伙企业（有限合伙）增发 5,100,000 股，上海诚鼎德同股权投
资基金有限公司增发 7,480,000 股，上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）增发 4,420,000
股；其中中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资合伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德
同股权投资基金有限公司、上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）与国新能源集团签订了
《一致行动协议》。
本企业最终控制方是山西省国有资产监督管理委员会。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
    本公司子公司的情况详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“七、在其他主体中的权益”。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
         合营或联营企业名称                               与本企业关系
山西压缩天然气集团有限公司              合营企业及同一母公司
山西普华燃气有限公司                    合营企业
大同华润燃气有限公司                    联营企业
山西国际电力天然气有限公司              联营企业及同受国新能源集团控制
山西原平国新压缩天然气有限公司          联营企业
山西中油压缩天然气有限公司              联营企业
临汾市城燃天然气有限公司                联营企业
朔州京朔天然气管道有限公司              联营企业
霍州华润燃气有限公司                    联营企业
阳泉华润燃气有限公司                    联营企业
山西三晋新能源发展有限公司              联营企业
山西中油新捷天然气有限公司              联营企业
山西沁水国新煤层气综合利用有限公司      联营企业
                                        183 / 224
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太原燃气集团有限公司                   联营企业及同受国新能源集团控制
山西国新能源发展集团永和综合开发有     联营企业
限公司
古交市国新煤层气综合利用有限公司       联营企业
山西国新瑞东燃气有限公司               联营企业
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
          其他关联方名称                               其他关联方与本企业关系
太原市宏展房地产开发有限公司           参股股东
山西田森集团物流配送有限公司           参股股东
山西压缩天然气集团晋东有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团交城有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团运城有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团吕梁有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团晋北有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团忻州有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团晋中有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团朔州有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团临汾有限公司         母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团汽车销售有限公司     母公司的控股子公司
山西压缩天然气集团有限公司太原分公     母公司的控股子公司
司
山西国新物流有限公司                   母公司的控股子公司
山西国新正泰新能源有限公司             母公司的控股子公司
平遥远东燃气有限公司                   母公司的控股子公司
山西远东实业有限公司                   母公司的控股子公司
晋中市国新和盛物资贸易有限公司         母公司的控股子公司
山西国新清洁能源开发利用有限公司       其他
山西华润国新交通能源有限公司           母公司的控股子公司
阳曲华润燃气有限公司                   其他
孝义市天然气有限公司                   其他
山西省国新能源发展集团胜达煤炭有限     母公司的全资子公司
公司
山西省冶金物资总公司                   母公司的全资子公司
晋中市洁源天然气有限公司               其他
山西省国新能源发展集团晋中煤炭有限     母公司的全资子公司
公司
山西国电定襄燃气有限公司               母公司的控股子公司
山西国电科莱天然气有限公司             母公司的控股子公司
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山西国新北斗卫星应用科技有限公司       母公司的控股子公司
山西国运液化天然气发展有限公司         母公司的控股子公司
山西煤乡酒店有限公司                   母公司的全资子公司
山西国新和盛新能源有限公司             母公司的控股子公司
山西精英科技股份有限公司               其他
山西田森农副产品加工配送有限公司       其他
山西田森集团有限公司                   其他
山西田森物业管理股份有限公司           其他
山西田森餐饮连锁配送有限公司           其他
山西汇森房地产开发有限公司             其他
山西山江村房地产开发有限公司           其他
晋中汇森置业有限公司                   其他
大同方威煤炭运销有限责任公司           母公司的全资子公司
陵川县国新中药材开发有限公司           母公司的控股子公司
山西国宏燃气工程技术有限公司           母公司的控股子公司
山西国强天然气输配有限公司             母公司的控股子公司
山西国新大元新能源有限公司             母公司的控股子公司
山西国新电子商务有限公司（原山西省国   母公司的控股子公司
新能源化工有限公司）
山西国新晋药集团有限公司               母公司的控股子公司
山西国新物业管理有限公司               母公司的全资子公司
山西燃气产业集团有限公司               母公司的控股子公司
山西省国新能源发展集团昌平煤炭有限     母公司的全资子公司
公司
山西省国新能源发展集团晋东南煤炭有     母公司的全资子公司
限公司
山西中发煤炭运销有限公司               母公司的全资子公司
上海晋燃能源投资有限公司               母公司的全资子公司
忻州长峰燃气有限公司                   母公司的控股子公司
山西方威物流有限公司                   母公司的控股子公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
              关联方                   关联交易内容     本期发生额         上期发生额
山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 煤层气               73,224,878.36 264,571,978.14
山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 LNG                  13,759,514.08        675,719.29
山西沁水国新煤层气综合利用有限公司 工程物资款               1,794,778.17
晋中市国新和盛物资贸易有限公司       LNG                                   16,116,057.90
山西国新北斗卫星应用科技有限公司     设备款                  845,948.69      327,264.96
                                           185 / 224
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山西国新北斗卫星应用科技有限公司     浪潮维护费                 140,969.20      187,639.10
山西煤乡酒店有限公司                 业务招待费等                35,815.52       86,090.00
山西国新清洁能源开发利用有限公司     LNG                                         75,197.88
山西国新正泰新能源有限公司           焦炉煤气制甲烷         104,073,473.71 108,119,721.98
山西三晋新能源发展有限公司           煤层气                  80,831,556.99   96,764,976.98
山西国新电子商务有限公司             工程物资                   729,536.56      231,425.70
山西压缩天然气集团晋东有限公司       煤层气                  35,871,296.40   31,761,127.82
山西压缩天然气集团晋东有限公司       LNG                     17,453,793.45
山西压缩天然气集团晋东有限公司       运输费                                     124,684.68
山西压缩天然气集团晋东有限公司       CNG                          4,792.75       10,849.67
山西压缩天然气集团忻州有限公司       LNG                      2,315,219.47
山西压缩天然气集团有限公司           运输费                      38,331.08
山西国新物业管理有限公司             物业费、餐费等           3,426,874.15
朔州京朔天然气管道有限公司           管输费                   6,306,306.30    5,030,337.94
临汾市城燃天然气有限公司             管输费                      46,817.89
山西国际电力天然气有限公司           管输费                      76,927.17
太原燃气集团有限公司                 天然气                  50,555,950.69
太原燃气集团有限公司                 管输费                   1,695,716.20
山西燃气产业集团有限公司             煤层气                 494,439,221.32
山西国宏燃气工程技术有限公司         监理费                     849,056.58
国新能源集团                         培训费                     128,000.00
山西远东实业有限公司                 CNG                                         34,248.15
山西中油压缩天然气有限公司           天然气                  51,613,084.13   41,372,914.71
山西精英科技股份有限公司             工程款                     116,666.67
山西精英科技股份有限公司             设备款                  23,980,049.58    2,641,880.36
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
               关联方                关联交易内容          本期发生额        上期发生额
大同华润燃气有限公司               天然气                  238,497,893.66    256,460,504.97
山西国电定襄燃气有限公司           天然气                   51,357,425.43     19,449,517.30
霍州华润燃气有限公司               天然气                   20,486,181.11     21,315,878.48
霍州华润燃气有限公司               物业费                     217,553.06        238,428.10
晋中市国新和盛物资贸易有限公司     LNG                                          192,238.85
临汾市城燃天然气有限公司           天然气                   90,465,006.85     86,978,981.35
临汾市城燃天然气有限公司           LNG                        610,395.22
临汾市城燃天然气有限公司           技术咨询费                  75,471.70         75,471.70
平遥远东燃气有限公司               天然气                    7,100,446.70      8,746,365.54
山西国际电力天然气有限公司         天然气                   48,829,285.08     90,916,534.58
山西国际电力天然气有限公司         污水费                         423.00
山西国际电力天然气有限公司         水费                         1,584.63
                                            186 / 224
                                       2016 年年度报告
山西国际电力天然气有限公司       信息服务收入              384,939.62
山西国新和盛新能源有限公司       天然气                  13,996,496.48     4,539,832.15
山西国新和盛新能源有限公司       工程收入                                  1,051,619.02
山西国新清洁能源开发利用有限公司 LNG                      2,410,417.57     1,534,043.72
山西国新清洁能源开发利用有限公司 污水费                        474.67
山西国新清洁能源开发利用有限公司 水费                        1,756.52
山西国运液化天然气发展有限公司   LNG                      5,615,534.06    18,692,027.10
山西国运液化天然气发展有限公司   污水费                        192.00
山西国运液化天然气发展有限公司   水费                          723.10
山西国运液化天然气发展有限公司   信息服务收入              174,972.64
山西华润国新交通能源有限公司     LNG                     15,039,445.58    15,990,907.85
山西华润国新交通能源有限公司     技术服务费                  9,433.96         9,433.96
山西华润国新交通能源有限公司     污水费                        123.00
山西华润国新交通能源有限公司     水费                          464.18
山西沁水国新煤层气综合利用有限公 天然气                   1,516,204.51
司
山西沁水国新煤层气综合利用有限公 LNG                       317,274.34      5,137,183.81
司
山西沁水国新煤层气综合利用有限公 工程物资                    6,751.55         2,601.35
司
山西省国新能源发展集团胜达煤炭有 物业费、餐费                               116,636.00
限公司
山西压缩天然气集团交城有限公司   天然气                   6,996,400.62    10,739,840.10
山西压缩天然气集团晋东有限公司   天然气                   5,244,938.07    12,471,871.73
山西压缩天然气集团晋东有限公司   LNG                     47,528,393.89    12,806,456.30
山西压缩天然气集团晋东有限公司   工程服务费              18,018,018.02
山西压缩天然气集团晋东有限公司   物业费                                      46,180.10
山西压缩天然气集团有限公司       天然气                  76,576,135.72
山西压缩天然气集团有限公司       LNG                     30,291,459.61
山西压缩天然气集团有限公司       CNG                       195,124.18
山西压缩天然气集团有限公司       污水费                      2,773.00
山西压缩天然气集团有限公司       水费                       11,206.35
山西压缩天然气集团吕梁有限公司   天然气                   2,448,269.80     3,340,750.16
山西压缩天然气集团忻州有限公司   天然气                    888,343.70       112,463.46
山西压缩天然气集团有限公司太原分 LNG                                        702,672.21
公司
山西压缩天然气集团运城有限公司   天然气                  42,076,998.37   104,755,258.43
山西压缩天然气集团临汾有限公司   LNG                      8,960,908.59
山西原平国新压缩天然气有限公司   天然气                   4,861,333.50     5,913,052.54
山西远东实业有限公司             CNG                      9,063,451.30    25,606,200.95
山西中油压缩天然气有限公司       天然气                  25,566,144.68     5,921,123.08
山西中油压缩天然气有限公司       管输费                   2,377,865.31     2,776,564.49
朔州京朔天然气管道有限公司       天然气                                     282,947.98
                                          187 / 224
                                      2016 年年度报告
朔州京朔天然气管道有限公司      服务费                                       9,800,000.00
太原燃气集团有限公司            天然气                  1,440,799,886.91 2,042,674,995.76
太原燃气集团有限公司            LNG                         1,476,557.90      515,426.98
太原燃气集团有限公司            技术咨询费                   124,528.30       124,528.30
太原燃气集团有限公司            污水费                          1,908.00
太原燃气集团有限公司            水费                            7,158.81
太原燃气集团有限公司            改造工程                                    18,000,000.00
孝义市天然气有限公司            天然气                      5,911,764.63    48,805,054.65
阳曲华润燃气有限公司            天然气                    20,985,943.68     31,187,531.03
阳泉华润燃气有限公司            天然气                    99,604,594.48    188,800,623.69
阳泉华润燃气有限公司            LNG                         5,872,510.33      899,654.42
山西燃气产业集团有限公司        天然气                   585,659,121.37
山西燃气产业集团有限公司        信息服务收入                1,704,233.04
山西燃气产业集团有限公司        物资款                            176.07
山西燃气产业集团有限公司        污水费                          2,312.38
山西燃气产业集团有限公司        水费                            6,548.17
山西国新晋药集团有限公司        信息服务收入                1,280,800.00
山西国新晋药集团有限公司        污水费                          1,096.33
山西国新晋药集团有限公司        水费                            4,118.14
山西国新北斗卫星应用科技有限公司 信息服务收入                640,400.00
山西国新北斗卫星应用科技有限公司 污水费                           748.00
山西国新北斗卫星应用科技有限公司 水费                           2,803.41
山西国新物业管理有限公司        水费                            2,051.28
山西国新物业管理有限公司        电费                         115,623.96
忻州长峰燃气有限公司            LNG                          490,216.52
山西国电科莱天然气有限公司      污水费                            714.00
山西国电科莱天然气有限公司      水费                            2,674.24
山西国电科莱天然气有限公司      信息服务收入                 640,400.00
山西国宏燃气工程技术有限公司    污水费                             86.00
山西国宏燃气工程技术有限公司    水费                              319.91
山西国宏燃气工程技术有限公司    信息服务收入                   80,487.74
山西国强天然气输配有限公司      污水费                            275.00
山西国强天然气输配有限公司      水费                            1,024.51
山西国强天然气输配有限公司      信息服务收入                 216,966.98
国新能源集团                    污水费                          6,237.00
国新能源集团                    水费                           23,353.92
国新能源集团                    培训费                         32,000.00
山西国新物流有限公司            CNG                            20,874.88
山西国新大元新能源有限公司      LNG                         1,264,068.23
山西田森农副产品加工配送有限公司 天然气                     1,389,501.13      919,020.00
山西田森集团有限公司            天然气                       350,622.97       379,361.31
山西田森物业管理股份有限公司    天然气                      1,276,002.41      518,569.19
山西田森餐饮连锁配送有限公司    天然气                         62,580.53      348,884.96
                                         188 / 224
                                    2016 年年度报告
晋中汇森置业有限公司             天然气                   92,937.56        98,878.53
山西汇森房地产开发有限公司       接驳收入              2,511,385.43
山西山江村房地产开发有限公司     接驳收入                523,612.61
山西田森农副产品加工配送有限公司 设备款                                    82,185.95
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
                                                             单位：元 币种：人民币
                                                       本期确认的租赁   上期确认的租
           承租方名称                   租赁资产种类
                                                           收入           赁收入
山西中油压缩天然气有限公司       土地                      120,000.00     120,000.00
霍州华润燃气有限公司             房屋                      250,000.00     280,000.00
山西国际电力天然气有限公司       房屋                      454,077.38
山西国运液化天然气发展有限公司   房屋                      206,398.81
山西燃气产业集团有限公司         房屋                    2,129,137.96
山西国新晋药集团有限公司         房屋                    1,208,671.42
山西国新北斗卫星应用科技有限公司 房屋                      604,335.70
山西国新物业管理有限公司         房屋                      742,958.57
山西国电科莱天然气有限公司       房屋                      755,419.64
山西国宏燃气工程技术有限公司     房屋                       94,943.45
山西国强天然气输配有限公司       房屋                      255,934.53
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
                                         189 / 224
                                      2016 年年度报告
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                            担保是否已经
      被担保方             担保金额       担保起始日       担保到期日
                                                                              履行完毕
煤层气公司               195,000,000.00 2012-4-1        2018-4-24           否
煤层气公司               156,000,000.00 2013-2-1        2019-2-1            否
煤层气公司                32,500,000.00 2013-1-31       2016-1-31           是
煤层气公司               300,000,000.00 2015-5-8        2017-5-7            否
煤层气公司               110,000,000.00 2015-3-25       2020-12-15          否
煤层气公司               300,000,000.00 2016-5-27       2021-5-27           否
煤层气公司                59,277,000.00 2016-5-27       2021-5-27           否
国新液化公司             150,000,000.00 2015-9-29       2021-9-29           否
国新液化公司             120,000,000.00 2015-4-3        2019-12-31          否
国新液化公司              13,000,000.00 2012-12-5       2018-12-15          否
晋西北公司               126,000,000.00 2014-11-19      2019-11-17          否
晋西北公司               120,000,000.00 2015-3-25       2020-12-15          否
晋西北公司                22,000,000.00 2015-10-29      2020-9-20           否
晋西北公司                11,500,000.00 2015-10-30      2020-10-20          否
晋西北公司                14,000,000.00 2015-10-30      2020-10-29          否
晋西北公司                50,000,000.00 2016-1-4        2019-1-3            否
晋西南公司               280,000,000.00 2015-2-11       2023-2-10           否
平遥液化公司              30,000,000.00 2015-7-8        2016-6-24           是
清徐天然气公司           104,300,000.00 2014-3-15       2018-3-15           否
五台山公司                20,000,000.00 2015-1-15       2018-1-15           否
五台山公司                50,000,000.00 2016-4-7        2021-12-22          否
众能公司                 115,000,000.00 2015-1-30       2022-1-29           否
晋中洁源公司              53,200,200.00 2013-8-15       2017-8-15           否
临县燃气公司              80,000,000.00 2014-8-25       2017-8-24           否
临县燃气公司              40,000,000.00 2015-10-29      2019-10-28          否
临县燃气公司              50,000,000.00 2016-9-5        2021-8-15           否
襄垣县漳江煤层气（天然 11,400,000.00 2016-9-28          2019-12-30          否
气）集输有限公司
襄垣县漳江煤层气（天然     7,900,000.00 2016-10-20      2019-11-19          否
气）集输有限公司
襄垣县漳江煤层气（天然 18,000,000.00 2016-10-24         2020-11-19          否
气）集输有限公司
山西国新天然气利用有      50,000,000.00 2016-8-3        2020-8-2            否
限公司
山西国际电力天然气有      19,600,000.00 2009-12-30      2019-12-29          否
限公司
山西国际电力天然气有       9,800,000.00 2015-1-14       2017-1-13           否
                                         190 / 224
                                      2016 年年度报告
限公司
山西国际电力天然气有       9,800,000.00 2015-12-21         2017-2-4            否
限公司
山西国际电力天然气有       8,330,000.00 2015-12-22         2018-12-20          否
限公司
山西三晋新能源发展有      39,100,000.00 2010-7-10          2020-7-9            否
限公司
山西普华燃气有限公司      81,000,000.00 2012-9-28          2019-9-27           否
山西普华燃气有限公司      30,000,000.00 2016-1-6           2021-1-5            否
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                       单位：元 币种：人民币
                                                                          担保是否已经履行完
    担保方           担保金额        担保起始日          担保到期日
                                                                                  毕
国新能源集团    300,000,000.00 2012-4-1               2018-4-24          否
国新能源集团    240,000,000.00 2013-2-1               2019-2-1           否
国新能源集团     50,000,000.00 2013-1-31              2016-1-31          是
国新能源集团     20,389,700.00 2013-12-12             2017-7-1           否
国新能源集团     14,051,000.00 2013-12-12             2016-7-1           是
国新能源集团         3,637,900.00 2013-12-12          2016-7-1           是
国新能源集团     20,000,000.00 2014-4-28              2016-12-20         是
国新能源集团     50,000,000.00 2014-5-13              2017-12-30         否
国新能源集团     40,000,000.00 2014-7-11              2019-12-20         否
国新能源集团     39,850,000.00 2014-11-14             2018-10-28         否
国新能源集团     10,950,000.00 2014-11-14             2017-12-20         否
国新能源集团     24,177,602.00 2015-1-5               2018-10-28         否
国新能源集团     35,022,398.00 2015-1-5               2020-10-28         否
国新能源集团     50,000,000.00 2014-2-11              2017-2-9           否
国新能源集团    300,000,000.00 2014-7-10              2019-7-10          否
国新能源集团     20,000,000.00 2012-12-5              2018-12-15         否
国新能源集团     30,000,000.00 2013-9-6               2019-9-6           否
国新能源集团     50,000,000.00 2013-11-14             2019-11-14         否
国新能源集团     20,000,000.00 2014-2-25              2020-2-25          否
国新能源集团    149,000,000.00 2014-3-14              2018-3-15          否
国新能源集团     60,000,000.00 2013-8-15              2017-8-15          否
国新能源集团     80,000,000.00 2009-9-30              2018-9-30          否
国新能源集团     50,000,000.00 2012-9-21              2021-9-21          否
国新能源集团     50,000,000.00 2013-3-29              2021-3-29          否
国新能源集团    330,000,000.00 2009-10-10             2019-10-9          否
国新能源集团    100,000,000.00 2010-12-7              2016-12-6          是
国新能源集团    100,000,000.00 2011-1-6               2016-12-6          是
国新能源集团    460,000,000.00 2012-1-18              2018-11-23         否
                                          191 / 224
                                        2016 年年度报告
国新能源集团       100,000,000.00 2012-10-26             2017-10-26           否
国新能源集团       100,000,000.00 2012-11-21             2017-11-21           否
国新能源集团       100,000,000.00 2012-10-26             2017-10-26           否
国新能源集团       100,000,000.00 2012-11-21             2017-11-21           否
国新能源集团       420,000,000.00 2013-1-10              2019-1-15            否
国新能源集团       100,000,000.00 2012-6-29              2018-6-24            否
国新能源集团       243,474,165.60 2012-1-11              2018-1-24            否
国新能源集团       300,000,000.00 2014-1-24              2019-1-24            否
国新能源集团       300,000,000.00 2014-3-6               2020-3-15            否
国新能源集团        16,000,000.00 2016-8-31              2017-8-26            否
国新能源集团        10,000,000.00 2016-7-20              2017-1-20            否
国新能源集团        15,000,000.00 2016-9-14              2017-3-14            否
国新能源集团         9,000,000.00 2016-11-4              2017-5-4             否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
       关联方            拆借金额               起始日               到期日            说明
拆入
国新能源集团           130,000,000.00    2013-10-1            2016-9-6             委托民生银行，
                                                                                   利率 4.34%
国新能源集团            70,000,000.00    2014-6-30            2017-6-30            委托民生银行，
                                                                                   利率 4.01%
国新能源集团            50,000,000.00    2013-6-24            2018-4-23            委托交通银行，
                                                                                   利率 5.886%
国新能源集团            50,000,000.00    2013-8-16            2018-4-23            委托交通银行，
                                                                                   利率 5.886%
国新能源集团           120,000,000.00    2013-10-1            2018-9-13            委托民生银行，
                                                                                   利率 4.45%
国新能源集团            50,000,000.00    2014-6-30            2019-6-30            委托民生银行，
                                                                                   利率 4.12%
国新能源集团            30,000,000.00    2014-6-30            2017-6-30            委托民生银行，
                                                                                   利率 4.01%
国新能源集团           200,000,000.00    2015-6-15            2020-5-31            委托招商银行，
                                                                                   利率 3.25%
国新能源集团            80,000,000.00    2014-6-30            2017-6-30            委托北京银行，
                                                                                   利率 4.01%
国新能源集团            50,000,000.00    2013-10-12           2016-10-21           委托民生银行，
                                                                                   利率 4.34%
国新能源集团            60,000,000.00    2015-6-15            2016-5-31            委托北京银行，
                                             192 / 224
                                     2016 年年度报告
                                                                          利率 3.58%
国新能源集团        110,000,000.00    2014-3-6         2017-3-5           委托北京银行
                                                                          西安分行，利率
                                                                          5.1785%
国新能源集团         40,000,000.00    2014-3-23        2016-12-28         委托北京银行
                                                                          西安分行，利率
                                                                          6.642%
国新能源集团        130,000,000.00    2013-10-1        2018-9-6           委托民生银行
                                                                          学府街支行，利
                                                                          率 4.45%
国新能源集团         50,000,000.00    2013-10-31       2016-9-6           委托民生银行
                                                                          学府街支行，利
                                                                          率 4.34%
国新能源集团        100,000,000.00    2014-6-30        2019-6-30          委托北京银行
                                                                          西安分行，利率
                                                                          4.12%
国新能源集团        100,000,000.00    2015-6-15        2025-5-31          委托北京银行
                                                                          西安分行，利率
                                                                          3.58%
国新能源集团         60,000,000.00    2015-6-15        2025-5-31          利率 3.58%
国新能源集团        150,000,000.00    2016-6-27        2023-6-27          委托民生银行，
                                                                          利率 3.02%
国新能源集团        100,000,000.00    2016-3-9         2018-3-8           委托光大银行，
                                                                          利率 5.82%
国新能源集团        150,000,000.00    2016-6-27        2023-6-27          委托民生银行，
                                                                          利率 3.02%
国新能源集团         50,000,000.00    2016-11-23       2026-6-27          委托华夏银行，
                                                                          利率 3.08%
国新能源集团         80,000,000.00    2015-6-15        2025-5-31          利率 3.58%
大同方威煤炭运销      5,200,000.00                                        利率 7.2%
有限责任公司
拆出
山西中油新捷天然        245,000.00                                        利率 5.54%
气有限公司
山西原平国新压缩     17,595,261.86                                        利率 5.50%
天然气有限公司
   向国新能源集团借款，本期计提利息支出 71,210,694.40 元；
   向大同方威煤炭运销有限责任公司借款，本期计提利息支出 339,600.00 元；
   向山西中油新捷天然气有限公司拆出资金，本期计提利息收入 13,836.93 元；
   向山西原平国新压缩天然气有限公司拆出资金，本期计提利息收入 986,556.60 元；
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
√适用 □不适用
                                        193 / 224
                                     2016 年年度报告
                                                                      单位：元 币种：人民币
             关联方                  关联交易内容                 本期发生额       上期发生额
山西省国新能源发展集团晋东南    购入国新下孔 51%股权              8,307,300.00
煤炭有限公司
山西省国新能源发展集团昌平煤    购入国新晋高 51%股权              1,674,800.00
炭有限公司
山西远东实业有限公司            购入长子远东 51%股权          16,108,200.00
山西远东实业有限公司            购入山西远东 51%股权          16,821,600.00
山西远东实业有限公司            购入长治远东 51%股权          17,141,900.00
山西省国新能源发展集团晋东南    购入国新中昊盛 51%股权        46,009,700.00
煤炭有限公司
山西省国新能源发展集团胜达煤    购入阳泉国栋 51%股权              5,652,400.00
炭有限公司
大同方威煤炭运销有限责任公司    购入山西新朔公司 51%股        16,855,000.00
                                权
山西中发煤炭运销有限公司        购入山西国新瑞东燃气有        14,830,000.00
                                限公司 45%股权
    相关股权评估值合计为 130,363,100.00 元，出售方通过产权交易中心挂牌价合计为
143,400,900.00 元。
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
                                                                    单位：万元 币种：人民币
              项目                         本期发生额                          上期发生额
关键管理人员报酬                                            319.51                        348.29
(8). 其他关联交易
√适用□不适用
    天然气公司子公司国新利用公司通过山西省产权交易中心与国新能源集团签订了《产权交易
合同》，国新利用公司以 4,339.43 万元购入国新能源集团所持山西华润国新交通能源有限公司
40.00%股权，相关股权转让价款已支付；目前相关股权转让方案已上报太原市商务局批复。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                          期末余额                             期初余额
  项目名称            关联方
                                   账面余额            坏账准备        账面余额       坏账准备
               山西压缩天然气     7,261,952.98
应收账款
               集团有限公司
                                        194 / 224
                                2016 年年度报告
           临汾市城燃天然     2,619,877.94
应收账款
           气有限公司
           山西国运液化天      643,778.00
应收账款   然气发展有限公
           司
           山西燃气产业集     2,132,080.02
应收账款
           团有限公司
           山西国际电力天    27,042,606.05
应收账款
           然气有限公司
           山西国电定襄燃      181,217.15
应收账款
           气有限公司
           山西国新大元新        45,019.64
应收账款
           能源有限公司
           山西国新和盛新     6,016,120.81         5,130,010.40
应收账款
           能源有限公司
           山西华润国新交                           471,200.00
应收账款
           通能源有限公司
           山西沁水国新煤     1,742,528.50         1,800,437.10
应收账款   层气综合利用有
           限公司
           山西压缩天然气    20,618,037.23         2,259,015.50
应收账款   集团晋东有限公
           司
           山西压缩天然气      578,674.58           796,590.51
应收账款   集团吕梁有限公
           司
           山西压缩天然气        19,893.09           10,931.88
应收账款   集团忻州有限公
           司
           山西压缩天然气                          2,834,496.76
应收账款   集团运城有限公
           司
           山西远东实业有     6,076,202.14        10,334,502.17
应收账款
           限公司
           山西中油压缩天                           774,768.84
应收账款
           然气有限公司
           朔州京朔天然气     1,871,987.16         1,871,987.16
应收账款
           管道有限公司
           太原燃气集团有   279,502,315.29        78,153,025.73
应收账款
           限公司
           孝义市天然气有    12,421,999.00         5,741,704.96
应收账款
           限公司
应收账款   阳曲华润燃气有     2,291,508.93          415,488.45
                                   195 / 224
                                 2016 年年度报告
             限公司
             阳泉华润燃气有                                        10,103.59
应收账款
             限公司
             山西汇森房地产    3,532,384.42        312,003.19     902,559.80 90,255.98
应收账款
             开发有限公司
             山西国新北斗卫       30,000.03                         8,490.55
预付账款     星应用科技有限
             公司
             山西国新物业管       11,137.24
预付账款
             理有限公司
             山西燃气产业集   61,555,977.24
预付账款
             团有限公司
             山西沁水国新煤   49,295,706.17                     15,154,887.51
预付账款     层气综合利用有
             限公司
             山西省冶金物资        2,754.40                         1,842.00
预付账款
             总公司
             山西压缩天然气                                        40,000.00
预付账款     集团汽车销售有
             限公司
             山西中油压缩天    1,370,358.04                       836,805.65
预付账款
             然气有限公司
             山西压缩天然气                                         4,557.53
预付账款     集团晋东有限公
             司
             阳泉华润燃气有     269,746.65                        269,746.65
预付账款
             限公司
             山西远东实业有       58,936.60
预付账款
             限公司
             山西远东实业有                                     37,850,000.00
其他应收款
             限公司
             上海晋燃能源投       57,920.60
其他应收款
             资有限公司
其他应收款   国新能源集团         32,626.93
             太原燃气集团有        3,431.19
其他应收款
             限公司
             山西压缩天然气        4,654.32
其他应收款
             集团有限公司
             山西国新清洁能          487.06
其他应收款   源开发利用有限
             公司
             山西燃气产业集        2,744.28
其他应收款
             团有限公司管道
                                    196 / 224
                                 2016 年年度报告
             分公司
             山西国宏燃气工     190,202.29
其他应收款
             程技术有限公司
             山西国强天然气     512,029.68
其他应收款
             输配有限公司
             山西国新晋药有          601.47
其他应收款   限公司太原分公
             司
             山西国新晋药集     469,731.47
其他应收款
             团有限公司
             山西国新物业管     915,386.53
其他应收款
             理有限公司
             阳泉华润燃气有        2,105.40
其他应收款
             限公司
             朔州京朔天然气        5,642.00
其他应收款   管道有限公司集
             输分公司
             山西三晋新能源        7,746.50
其他应收款
             发展有限公司
             朔州京朔天然气        3,756.60
其他应收款
             管道有限公司
             山西国际电力天     938,034.00
其他应收款
             然气有限公司
             大同华润燃气有       46,148.00
其他应收款
             限公司
             山西华润国新交          932.52
其他应收款
             通能源有限公司
             山西国运液化天     412,829.79
其他应收款   然气发展有限公
             司
             古交市国新煤层     448,678.02           405,584.12
其他应收款   气综合利用有限
             公司
             霍州华润燃气有       49,705.41           11,373.51
其他应收款
             限公司
             晋中市洁源天然        7,596.25            7,596.25
其他应收款
             气有限公司
             临汾市城燃天然       98,919.58          366,727.68
其他应收款
             气有限公司
             山西沁水国新煤    1,106,628.57         2,399,539.19
其他应收款   层气综合利用有
             限公司
其他应收款   山西原平国新压   19,587,087.29        18,543,372.09
                                    197 / 224
                                       2016 年年度报告
             缩天然气有限公
             司
             山西中油新捷天          1,399,292.73                     1,187,942.80
其他应收款
             然气有限公司
             山西中油压缩天          1,209,845.60                     1,177,726.50
其他应收款
             然气有限公司
             阳曲华润燃气有              1,855.00                        1,855.00
其他应收款
             限公司
其他非流动资 国新能源集团        43,394,300.00
产
(2). 应付项目
√适用□不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
     项目名称               关联方              期末账面余额             期初账面余额
                   山西沁水国新煤层气                 25,000,000.00
应付票据
                   综合利用有限公司
                   山西燃气产业集团有             100,000,000.00
应付票据
                   限公司
                   晋中市国新和盛物资                                           2,793,037.00
应付账款
                   贸易有限公司
                   山西国新清洁能源开                                                 75,197.88
应付账款
                   发利用有限公司
                   山西国新正泰新能源                  4,987,012.91             6,852,154.30
应付账款
                   有限公司
                   山西三晋新能源发展                 11,359,640.37             9,700,810.93
应付账款
                   有限公司
                   山西压缩天然气集团                    680,985.11             2,183,848.28
应付账款
                   晋东有限公司
                   山西原平国新压缩天                    310,135.68                  310,135.68
应付账款
                   然气有限公司
                   山西远东实业有限公                                                 25,854.40
应付账款
                   司
                   朔州京朔天然气管道                  1,196,609.28             1,263,538.63
应付账款
                   有限公司
                   临汾市城燃天然气有                     27,655.95
应付账款
                   限公司
                   太原燃气集团有限公                  7,407,397.27
应付账款
                   司
                   山西精英科技股份有                     10,108.00
应付账款
                   限公司
应付账款           山西国际电力天然气                     76,927.16
                                          198 / 224
                            2016 年年度报告
             有限公司
             山西国新电子商务有                  39,701.31       87,466.00
应付账款
             限公司
             大同华润燃气有限公                3,500,000.00    3,448,580.00
其他应付款
             司
             山西国新北斗卫星应                 416,407.15      412,900.00
其他应付款
             用科技有限公司
             山西煤乡酒店有限公                                  86,090.00
其他应付款
             司
             山西普华燃气有限公                 145,693.20      160,999.70
其他应付款
             司
             山西国新物业管理有                   2,658.12
其他应付款
             限公司
             山西国新电子商务有                 283,184.67      143,959.70
其他应付款
             限公司
             山西三晋新能源发展                                  32,622.30
其他应付款
             有限公司
             山西省国新能源发展                 181,634.58      185,070.00
其他应付款   集团晋中煤炭有限公
             司
其他应付款   国新能源集团                     49,841,739.60   14,506,574.53
             山西国际电力天然气                  14,090.79       13,866.94
其他应付款
             有限公司
             山西省冶金物资总公                  48,783.36       48,783.36
其他应付款
             司
             山西沁水国新煤层气                1,670,323.09
其他应付款
             综合利用有限公司
             山西压缩天然气集团                                       0.01
其他应付款
             运城有限公司
             朔州京朔天然气管道                                   5,827.00
其他应付款
             有限公司
             山西国电科莱天然气                 146,143.69      146,143.69
其他应付款
             有限公司
             阳泉华润燃气有限公                                      55.70
其他应付款
             司
             太原燃气集团有限公                 107,649.40
其他应付款
             司
             山西精英科技股份有                9,733,689.11    2,513,552.14
其他应付款
             限公司
             大同方威煤炭运销有                5,539,600.00
其他应付款
             限责任公司
             山西方威物流有限公                 300,000.00      300,000.00
其他应付款
             司
                                  199 / 224
                          2016 年年度报告
           大同华润燃气有限公               10,452,431.07   8,382,224.38
预收账款
           司
           山西国电定襄燃气有                               2,118,037.32
预收账款
           限公司
           霍州华润燃气有限公                 240,983.79     320,368.44
预收账款
           司
           临汾市城燃天然气有                 190,022.00    3,534,772.54
预收账款
           限公司
           平遥远东燃气有限公                 804,297.61    1,876,037.41
预收账款
           司
           山西国际电力天然气                               6,664,486.07
预收账款
           有限公司
           山西国新清洁能源开                                531,319.50
预收账款
           发利用有限公司
           山西压缩天然气集团                 725,279.61     751,212.30
预收账款
           交城有限公司
           山西压缩天然气集团                 313,369.40     864,058.80
预收账款
           晋东有限公司
           山西压缩天然气集团                  16,002.81      16,002.81
预收账款
           晋中有限公司
           山西压缩天然气集团                   1,537.40
预收账款
           忻州有限公司
           山西压缩天然气集团                  61,704.40
预收账款
           临汾有限公司
           山西压缩天然气集团                 885,022.40
预收账款
           有限公司
           山西压缩天然气集团                   5,980.40       5,980.40
预收账款
           有限公司太原分公司
           山西原平国新压缩天                 606,117.81     594,059.97
预收账款
           然气有限公司
           阳泉华润燃气有限公                2,897,748.14    146,223.00
预收账款
           司
           山西中油压缩天然气                  13,914.19
预收账款
           有限公司
           山西国新北斗卫星应                 603,026.83
预收账款
           用科技有限公司
           山西国电科莱天然气                 754,141.77
预收账款
           有限公司
           山西燃气产业集团有                 834,532.04
预收账款
           限公司
预收账款   国新能源集团                       607,773.07
           山西华润国新交通能                 117,442.40
预收账款
           源有限公司
                                200 / 224
                                         2016 年年度报告
                       山西田森农副产品加                        19.74                         19.74
预收账款
                       工配送有限公司
                       山西田森集团有限公                   50,002.80                      63,200.00
预收账款
                       司
应付利息               国新能源集团                        412,569.46                  1,040,416.48
一年内到期的非流动     国新能源集团                  110,000,000.00                  230,000,000.00
负债
长期借款               国新能源集团                1,570,000,000.00                 1,330,000,000.00
7、 关联方承诺
√适用□不适用
      以下为本公司于资产负债表日，已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承
      诺事项：
           项目名称                    关联方                            期末余额        年初余额
      担保
      —提供担保
                      山西压缩天然气集团有限公司                    100,000,000.00     100,000,000.00
                      山西三晋新能源发展有限公司                     44,200,000.00      44,200,000.00
                      山西国新能源发展集团永和综合开发有限公司       16,000,000.00      16,000,000.00
                      山西三晋新能源发展有限公司                     73,500,000.00      73,500,000.00
                      太原燃气集团有限公司                           40,000,000.00      40,000,000.00
                      山西普华燃气有限公司                                              30,000,000.00
                      煤层气公司                                    200,000,000.00
                      煤层气公司                                     39,518,000.00
                      晋西北公司                                     30,000,000.00
                      临汾市城燃天然气有限公司                       50,000,000.00
                      山西沁水国新煤层气综合利用有限公司             17,000,000.00
                      山西沁水国新煤层气综合利用有限公司             33,000,000.00
                      山西沁水国新煤层气综合利用有限公司            100,000,000.00
                      山西压缩天然气集团有限公司                    100,000,000.00
                      山西压缩天然气集团有限公司                    100,000,000.00
                      山西压缩天然气集团有限公司                    100,000,000.00
                                             201 / 224
                                         2016 年年度报告
           项目名称                    关联方                   期末余额          年初余额
                      山西压缩天然气集团有限公司             150,000,000.00
                      山西压缩天然气集团有限公司             100,000,000.00
                      山西普华燃气有限公司                    29,700,000.00
                      山西国际电力天然气有限公司              24,500,000.00
                      太原燃气集团有限公司                    40,000,000.00
                      太原燃气集团有限公司                    40,000,000.00
                      山西三晋新能源发展有限公司              73,500,000.00
                      古交市国新煤层气综合利用有限公司        12,780,680.00
       资产转让
       —转入
                      国新能源集团                            43,394,300.00
8、 其他
√适用□不适用
    中华人民共和国财政部与国际复兴开发银行（以下简称“世行”）于 2014 年 5 月 4 日签订的关
于山西煤层气综合利用项目的《贷款协定》，山西省人民政府与世行于同日签订的《项目协议》，
以及山西省财政厅与国新能源集团于 2014 年 7 月 25 日签订的《再转贷协议》，天然气公司，煤层
气公司、清徐天然气公司分别与国新能源集团签订了世界银行贷款山西煤层气综合利用项目《实
施协议》；
    集团同意根据协议的条款和条件，将财政部转贷给山西省总额为壹亿美元（US$100,000,000）
的贷款转贷给公司下属公司，其中，柒仟玖佰万美元（US$79,000,000）转贷给天然气公司，壹仟
陆佰伍拾万美元（US$16,500,000）转贷给煤层气公司，壹佰伍拾万美元（US$1,500,000）转贷给
清徐天然气公司，用于山西煤层气综合利用项目的实施。
       （1）转贷期为二十五（25）年，含五（5）年宽限期。
       （2）借款人应按每一个计息期支付利息，每一个计息期的利率为贷款货币的参考利率与
       可变利差之和。目前，世行贷款利率为浮动利率，不超过 2%。
       （3）天然气公司同意按《贷款协定》的规定，向世行支付一笔相当于贷款总金额 0.25%
       的先征费。
       （4）本贷款的关账日为 2020 年 6 月 30 日。如需延长，债务人应在关账日前六个月书面
       通知债权人，并由债权人通过财政部提请世行批准。
       （5）贷款分期偿还时间自 2019 年 5 月 15 日起，至 2038 年 11 月 15 日止。
       （6）实施单位还本付息付费应每年分两次进行，实施单位对国新能源集团还本付息付费
       应按美元计算，以美元现汇交付（或以交付当日适用的美元卖出价计算的等值人民币交付）。
                                             202 / 224
                                            2016 年年度报告
（7）实施单位应优先安排资金偿还本贷款的本金、利息和费用。国新能源集团对实施单
位未按期支付的贷款本金、利息和费用，按千分之一（1‰）的日率向实施单位征收违约
金。违约金按美元计算，实施单位以人民币向国新能源集团交付。
截止 2016 年 12 月 31 日天然气公司收到世行转贷 50,240,103.09 元，煤层气公司收到世行
转贷 4,965,779.50 元，清徐天然气收到世行转贷 1,017,761.55 元。
国新能源集团为天然气之子公司煤层气公司向金融机构借款进行担保，天然气公司及旭日
光大公司按持股比例提供反担保，相关反担保协议尚未签订。
                                                                                                      担保是否已
担保方     反担保方       担保金额        反担保金额         借款余额       借款起始日   借款到期日
                                                                                                      经履行完毕
国新能   天然气公司及
                         20,389,700.00    13,253,305.00      9,027,602.00   2013-12-12    2017-7-1       否
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         14,051,000.00     9,133,150.00                     2013-12-12    2016-7-1       是
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                          3,637,900.00     2,364,635.00                     2013-12-12    2016-7-1       是
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         20,000,000.00    15,758,000.00                      2014-4-28   2016-12-20      是
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         50,000,000.00    39,395,000.00    35,972,398.00     2014-5-13   2017-12-30      否
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         40,000,000.00    31,516,000.00    40,000,000.00     2014-7-11   2019-12-20      否
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         39,850,000.00    31,397,815.00    39,850,000.00    2014-11-14   2018-10-28      否
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         10,950,000.00     8,627,505.00    10,950,000.00    2014-11-14   2017-12-20      否
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         24,177,602.00    19,049,532.62    24,177,602.00     2015-1-5    2018-10-28      否
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         35,022,398.00    27,594,147.38    35,022,398.00     2015-1-5    2020-10-28      否
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                         50,000,000.00    39,395,000.00                      2014-2-11    2017-2-9       是
源集团   旭日光大公司
国新能   天然气公司及
                        300,000,000.00   236,370,000.00   171,107,196.06     2014-7-10    2019-7-10      否
源集团   旭日光大公司
国新能源集团向天然气之子公司煤层气公司向发放委托贷款，天然气公司及旭日光大公司
                                                 203 / 224
                                                   2016 年年度报告
      按持股比例提供担保，相关担保协议尚未签订。
                                                                                                     担保是否已经履
           担保方    委托贷款金额       担保金额          借款余额       借款起始日    借款到期日
                                                                                                         行完毕
      天然气公司及
                     150,000,000.00   118,185,000.00                       2014-1-16     2015-1-15         是
      旭日光大公司
      天然气公司及
                     110,000,000.00    86,669,000.00    110,000,000.00      2014-3-6      2017-3-5         否
      旭日光大公司
      天然气公司及
                      40,000,000.00    31,516,000.00                       2014-3-23     2017-3-22         是
      旭日光大公司
      根据公司第八届董事会第六次会议决议，为推动山西普华燃气有限公司各项业务的开展公
      司董事会同意全资子公司天然气公司按所持股比出资 3,000.00 万元。同时，山西普华燃气
      有限公司另一股东中油金鸿华北投资管理有限公司出资 3,000.00 万元，共同为山西普华燃
      气有限公司增加注册资本金 6,000.00 万元。届时，山西普华燃气有限公司注册资本由
      5,000.00 万元增至 11,000.00 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，该增资尚未完成。
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1、资产负债表日存在的重要承诺
    2015 年度股东大会决议，同意公司子公司天然气公司向中国银行间市场交易商协会申请注册
金额不超过人民币 40 亿元的超短期融资券，该协会已接受天然气公司发行短期融资券的注册，并
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出具了《接受注册通知书》（中市协注[2016]SCP228 号）。天然气公司发行超短期融资券注册金额
40 亿元，注册额度自通知书发出之日起 2 年内有效，由中国光大银行股份有限公司、兴业银行股
份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司和北京银行股份有限公司联席承销。天然气公司可
在注册有效期内分期发行超短期融资券。
    年 12 月 2 日，公司召开了第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司全资子公司山西
天然气有限公司发行不超过人民币 6 亿元短期融资券》的议案， 同意公司全资子公司天然气公司
向中国银行间市场交易商协会申请注册规模不超过人民币 6 亿元的短期融资券；审议通过了《关
于全资子公司山西天然气有限公司非公开发行绿色企业债券》的议案，同意公司全资子公司天然
气公司向国家发展和改革委员会申请择机发行不超过 20 亿元的绿色企业债券。
    司子公司煤层气公司 2016 年 12 月 15 日收到上海证券交易所《关于山西煤层气燃气收费收入
资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[20162363 号]），同意煤层气公司山西煤层气燃气收
费收入资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让；专项计划目标募集总规模为 22,000.00 万元。
2、 财务承诺事项
               天然气公司以天然气专营收费权及电费收费权为以下借款提供权利质押担保
             借款银行            借款余额        利率（%）     借款日期     到期日期
       晋中市商业银行            15,000,000.00         4.17   2016-12-15   2017-12-11
       交通银行                  10,000,000.00         5.23    2016-5-12   2018-12-31
       北京银行西安分行         490,000,000.00         4.90    2015-8-12    2023-8-4
       北京银行西安分行         150,000,000.00         4.90   2015-10-22    2023-8-4
               合 计            665,000,000.00
    相关的未确认承诺事项详见本附注“九、关联方及关联交易”部分相应内容；与合营企业投资
相关的未确认承诺详见本附注“七、在其他主体中的权益”部分相应内容。
3、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
      1、      未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
               公司控股子公司上海联海房产有限公司之少数股东龙元建设集团股份有限公司向
               上海市黄浦区人民法院提起诉讼，要求公司偿还上海联海房产有限公司欠款 1,872
               万元并支付相应的利息。该案于 2012 年 5 月 29 日被上海市黄浦区人民法院受理，
               经 2012 年 7 月 16 日开庭审理，上海市黄浦区人民法院出具（2012）黄浦民二（商）
               初字第 434 号《民事判决书》，要求公司于判决生效之日起 10 日内偿付上海联海房
               产有限公司欠款人民币 1872 万元及逾期还款利息。本公司于 2012 年 8 月 20 日向
               上海市第二中级人民法院递交了《民事上诉状》，但经 2013 年 1 月 11 日的（2012）
               沪二中民四（商）终字第 1121 号《民事判决书》判决，上海市第二中级人民法院驳
               回上诉，维持原判。2014 年 1 月 27 日，经公司律师与黄浦区人民法院沟通，公司
                                             205 / 224
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已将欠款本金 1,872 万元及利息 400 万元(包括延迟履行期间的债务利息)汇入法院指
定账户，目前等待法院办理相关执行和解程序。
2008 年 1 月 4 日，东山煤矿向太原市杏花岭区人民法院提起民事诉讼，称天然气公
司擅自越界进入东山煤矿界内，私自在矿区最繁华地段深入地下 20 米铺设天然气
管线，造成东山煤矿的部分房屋倒塌，墙面、地面大面积裂缝等，请求判令公司赔
偿房屋损害费等 1,969,640.00 元，并立即停止侵权。
2008 年 1 月 8 日，天然气公司收到省政府办公厅[2008]3 次《会议纪要》。按照《会
议纪要》要求，天然气公司于 1 月 9 日带支票到东山煤矿积极主动协调解决管道穿
越造成的地面建筑物损失问题和恢复施工问题；东山煤矿认为，已经启动诉讼程序
即应按司法程序进行。2008 年 1 月 15 日，太原市杏花岭区人民法院按照先调后判
的原则请诉讼双方到庭协调，天然气公司按起诉标的带支票前往，东山煤矿拒收，
法庭调解未果。2008 年 7 月 1 日，太原市中级人民法院回复杏花岭区人民法院（（2008）
并立民复字第 22 号），称诉讼标的达到 4,000.00 万元以上，请杏花岭区人民法院移
送案卷到太原市中级人民法院。
2008 年 8 月 20 日，东山煤矿向太原市中级人民法院提交民事起诉状，起诉状称，
天然气管线工程的基本竣工和投入使用扩大了东山煤矿的土地、地上建筑物和煤炭
资源的损失，请求判令天然气公司赔偿因天然气管线穿越造成东山煤矿的土地损失
1,682.80 万元，地面建筑物损失 2,143.37 万元，地面建筑物无法正常使用损失
1,162.33 万元，并要求补偿东山煤矿煤炭资源损失 13,337.17 万吨。
根据山西省太原市人民法院民事调解书（2008）并民初字第 275 号，双方当事人自
愿达成并于 2013 年 9 月 29 日签定如下协议：
天然气公司自协议签订后 7 日内一次性向东山煤矿支付损坏修复赔偿费人民币
3,280 万元，用于修复因天然气公司管线穿越造成东山煤矿的房屋倒塌和墙面、地
面开裂等形成的直接损失。天然气公司愿意承担本次诉讼的直接费用（案件受理费、
勘验费、鉴证费、代理费）人民币 2,307,250 元，自协议签订后 7 日内天然气公司
一次性付给东山煤矿，由东山煤矿负责付清费用。天然气公司负责经过东山煤矿矿
区天然气管线进行实施监测、监控，加强维护和保护管线的安全措施，承担天然气
管线的全部安全责任，要保证东山煤矿的正常生产经营活动。天然气公司承诺 2014
年 3 月 25 日前为东山煤矿办理完毕由寿阳县和晋中市出具同意东山煤矿在寿阳南
庄煤田办矿开采文件，并报送到省政府。天然气公司未能按期办理完毕，天然气公
司应向东山煤矿支付 1,800 万元补偿金。天然气公司已向东山煤矿支付损坏修复赔
偿费 3,280 万元，支付本次诉讼直接费用 2,307,250 元，支付办理办矿开采文件保证
金 892,750 元。
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      2015 年 1 月 6 日，天然气公司收到了太原市中级人民法院的（2015）并执字第 008
      号《执行通知书》，要求天然气公司向东山煤矿支付损害赔偿费 1,710.725 万元及支
      付延迟履行期间的加倍债务利息，并负担执行费 84,507.25 元。当日，天然气公司
      即向太原市中级人民法院提交了《执行异议书》和《申诉书》，要求依法裁定撤销
      上述执行通知书，并对该案进行再审。
      2015 年 1 月 22 日，太原市中院采取执行措施，并于 1 月 23 日向天然气公司送达（2015）
      并执字第 008 号执行裁定书，裁定冻结、扣划天然气公司银行存款 1,710.725 万元
      和延迟履行期间的债务利息和本案执行费 84,507.25 元。太原中院考虑到天然气公
      司提出的意见有一定合理性，故在采取执行措施时，对天然气公司做出了限额查封，
      冻结了天然气公司银行账户款项 1,750 万元，但未直接将冻结款项划走或支付东山
      煤矿，该冻结措施未影响公司银行账号的使用。
      该案进入申诉程序后，于 2015 年 7 月 14 日下午在太原市中级人民法院第九法庭进
      行了听证。目前，正在等待法院的听证意见。
      根据国新能源集团、太原市宏展房地产开发有限公司、山西田森集团物流配送有限
      公司出具的《关于诉讼的承诺函》，若最终确定天然气公司需要向东山煤矿承担赔
      偿责任，该三家股东分别按其对天然气公司的原出资比例代天然气公司向东山煤矿
      承担赔偿责任。
      天然气公司客户山西义龙耐火材料有限公司期末应收账款 19,292,397.48 元逾期，天
      然气公司向太原市小店区人民法院提起诉讼，要求山西义龙耐火材料有限公司偿还
      所欠气款及逾期违约金 10,851,973.85 元，相关诉讼尚未判决。
2、   为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响
         被担保单位             担保金额          债务到期日        对本公司的财务影响
  关联方：
                                                               被担保单位到期偿还债务不存在
  煤层气公司                  195,000,000.00      2018-4-24
                                                               困难，对本公司无不利影响
                                                               被担保单位到期偿还债务不存在
  煤层气公司                  156,000,000.00      2019-2-1
                                                               困难，对本公司无不利影响
                                                               被担保单位到期偿还债务不存在
  煤层气公司                  300,000,000.00      2017-5-7
                                                               困难，对本公司无不利影响
                                                               被担保单位到期偿还债务不存在
  煤层气公司                  110,000,000.00      2020-12-15
                                                               困难，对本公司无不利影响
  煤层气公司                  300,000,000.00      2021-5-27    被担保单位到期偿还债务不存在
                                   207 / 224
                     2016 年年度报告
      被担保单位     担保金额          债务到期日        对本公司的财务影响
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
煤层气公司         59,277,000.00        2021-5-27
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
国新液化公司       150,000,000.00      2021-9-29
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
国新液化公司       120,000,000.00      2019-12-31
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
国新液化公司       13,000,000.00       2018-12-15
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋西北公司         126,000,000.00      2019-11-17
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋西北公司         120,000,000.00      2020-12-15
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋西北公司         22,000,000.00       2020-9-20
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋西北公司         11,500,000.00       2020-10-20
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋西北公司         14,000,000.00       2020-10-29
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋西北公司         50,000,000.00       2019-1-3
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋西南公司         280,000,000.00      2023-2-10
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
清徐天然气公司     104,300,000.00      2018-3-15
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
五台山公司         20,000,000.00       2018-1-15
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
五台山公司         50,000,000.00       2021-12-22
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
众能公司           115,000,000.00      2022-1-29
                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
晋中洁源公司       53,200,200.00       2017-8-15
                                                    困难，对本公司无不利影响
                        208 / 224
                                     2016 年年度报告
                  被担保单位         担保金额          债务到期日        对本公司的财务影响
                                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
         临县燃气公司              80,000,000.00       2017-8-24
                                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
         临县燃气公司              40,000,000.00       2019-10-28
                                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
         临县燃气公司              50,000,000.00        2021-8-15
                                                                    困难，对本公司无不利影响
         襄垣县漳江煤层气（天然                                     被担保单位到期偿还债务不存在
                                   11,400,000.00       2019-12-30
         气）集输有限公司                                           困难，对本公司无不利影响
         襄垣县漳江煤层气（天然                                     被担保单位到期偿还债务不存在
                                     7,900,000.00      2019-11-19
         气）集输有限公司                                           困难，对本公司无不利影响
         襄垣县漳江煤层气（天然                                     被担保单位到期偿还债务不存在
                                   18,000,000.00       2020-11-19
         气）集输有限公司                                           困难，对本公司无不利影响
         山西国新天然气利用有                                       被担保单位到期偿还债务不存在
                                   50,000,000.00         2020-8-2
         限公司                                                     困难，对本公司无不利影响
         山西国际电力天然气有                                       被担保单位到期偿还债务不存在
                                   19,600,000.00       2019-12-29
         限公司                                                     困难，对本公司无不利影响
         山西国际电力天然气有                                       被担保单位到期偿还债务不存在
                                     9,800,000.00      2017-1-13
         限公司                                                     困难，对本公司无不利影响
         山西国际电力天然气有                                       被担保单位到期偿还债务不存在
                                     9,800,000.00      2017-2-4
         限公司                                                     困难，对本公司无不利影响
         山西国际电力天然气有                                       被担保单位到期偿还债务不存在
                                     8,330,000.00      2018-12-20
         限公司                                                     困难，对本公司无不利影响
         山西三晋新能源发展有                                       被担保单位到期偿还债务不存在
                                   39,100,000.00       2020-7-9
         限公司                                                     困难，对本公司无不利影响
                                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
         山西普华燃气有限公司      81,000,000.00       2019-9-27
                                                                    困难，对本公司无不利影响
                                                                    被担保单位到期偿还债务不存在
         山西普华燃气有限公司      30,000,000.00       2021-1-5
                                                                    困难，对本公司无不利影响
                                  2,824,207,200.0
                    合计
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
                                        209 / 224
                                       2016 年年度报告
4、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
    公司 2016 年 12 月 2 日第八届董事会第六次会议审议通过了《关于公司全资子公司山西天然
气有限公司拟收购关联方山西国际电力天然气有限公司 51.00%股权》的议案；截止 2017 年 4 月
12 日天然气公司已向山西燃气产业集团有限公司支付全部股权转让价款 3,138.88 万元，并办理了
工商变更登记。
    公司子公司天然气公司 2017 年 2 月 28 日收到中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证
监会”）《关于核准山西天然气有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可
[2017]275 号），核准天然气公司向合格投资者公开发行面值总额不超过 6 亿元的公司债券。
    公司子公司天然气公司 2012 年 5 月 23 日，与中石油昆仑燃气有限公司、国新能源集团、山
西晋城无烟煤矿业集团有限公司、太原煤炭气化（集团）有限责任公司、山西西山煤电股份有限
公司签订了《太原燃气集团有限公司设立出资协议书》，约定设立出资太原燃气集团有限公司；2012
年 7 月 20 日，天然气公司与中石油昆仑燃气有限公司签订《协议书》，约定收天然气公司为中石
油昆仑燃气有限公司无偿垫付 5,000.00 万元，用以支付中石油昆仑燃气有限公司对太原燃气集团
有限公司的认缴出资。2012 年 8 月 8 日，太原燃气集团有限公司经工商登记设立，中石油昆仑燃
气有限公司被登记为太原燃气集团有限公司股东，实缴出资 5,000.00 万元，出资比例 10%；中石
油昆仑燃气有限公司虽然被登记为太原燃气集团有限公司股东，却没有完成相关投资的内部核准
程序，其投资事项未获批准。中石油昆仑燃气有限公司于 2013 年 9 月 28 日作出书面决定，同意
将太原燃气集团有限公司 10%股权转让给天然气公司，并授权中石油昆仑燃气有限公司山西分公
司办理相关事宜。2013 年 12 月 27 日天然气公司与中石油昆仑燃气有限公司山西分公司，太原燃
气集团有限公司签订了《关于中石油昆仑燃气有限公司撤资退股协议书》，约定由中石油昆仑燃气
有限公司将持有的太原燃气集团有限公司 10%股权转让给天然气公司，以偿还天然气公司垫付款。
太原燃气集团有限公司股东会做出了《关于同意中石油昆仑燃气有限公司转让所持股权的决议》。
中石油昆仑燃气有限公司认为其是太原燃气集团有限公司股东经过工商登记确认，股权转让涉及
国有资产监督的特别规定，故未对相关股权进行变更。天然气公司将中石油昆仑燃气有限公司及
太原燃气集团有限公司起诉至太原市中级人民法院，要求对相关股权进行变更登记。2016 年 11
月 29 日，太原市中级人民法院判决，中石油昆仑燃气有限公司名下的太原燃气集团有限公司 10%
股权归天然气公司所有，中石油昆仑燃气有限公司及太原燃气集团有限公司应协助天然气公司办
理股权变更工商登记手续。2017 年 1 月 4 日，天然气公司向太原市中级人民法院申请强制执行，
2017 年 1 月 16 日太原市中级人民法院下达了执行通知书（（2017）晋 01 执 15 号）。2017 年 1 月
                                          210 / 224
                                    2016 年年度报告
24 日，中石油昆仑燃气有限公司所持太原燃气集团有限公司 10%股权变更至天然气公司名下。
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).   其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).   报告分部的确定依据与会计政策：
□适用√不适用
(2).   报告分部的财务信息
□适用√不适用
                                        211 / 224
                                        2016 年年度报告
(3).   公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).   其他说明：
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
√适用□不适用
       融资租赁
（1）融资租入固定资产期末未确认融资费用余额
                    项目                          期末余额                        年初余额
       未确认融资费用余额                                  3,025,863.64                   10,702,204.98
（2）融资租入固定资产情况
                 项目               年初余额               本期增加         本期减少            期末余额
       一、账面原值合计：       1,053,711,751.96                                           1,053,711,751.96
       其中：专用设备             104,839,163.89                                              104,839,163.89
             输气管线             800,545,893.48                                              800,545,893.48
             房屋建筑物           92,402,046.30                                                92,402,046.30
             通用设备             55,924,648.29                                                55,924,648.29
       二、累计折旧合计：         297,567,960.93      38,645,290.36                           336,213,251.29
       其中：专用设备             29,504,217.55        6,407,780.28                            35,911,997.83
             输气管线             228,245,893.26      23,004,861.04                           251,250,754.30
             房屋建筑物           13,763,564.03        2,999,444.52                            16,763,008.55
             通用设备             26,054,286.09        6,233,204.52                            32,287,490.61
       三、固定资产账面净值合
                                  756,143,791.03                          38,645,290.36       717,498,500.67
       计
       其中：专用设备             75,334,946.34                            6,407,780.28        68,927,166.06
             输气管线             572,300,000.22                          23,004,861.04       549,295,139.18
             房屋建筑物           78,638,482.27                            2,999,444.52        75,639,037.75
             通用设备             29,870,362.20                            6,233,204.52        23,637,157.68
       四、减值准备合计
       其中：专用设备
                                               212 / 224
                               2016 年年度报告
         项目              年初余额               本期增加     本期减少        期末余额
      输气管线
      房屋建筑物
      通用设备
五、固定资产账面价值合
                         756,143,791.03                      38,645,290.36   717,498,500.67
计
其中：专用设备           75,334,946.34                        6,407,780.28   68,927,166.06
      输气管线           572,300,000.22                      23,004,861.04   549,295,139.18
      房屋建筑物         78,638,482.27                        2,999,444.52   75,639,037.75
      通用设备           29,870,362.20                        6,233,204.52   23,637,157.68
                                      213 / 224
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十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
√适用□不适用
                                                                                                                       单位：元 币种：人民币
                                               期末余额                                                     期初余额
                             账面余额                 坏账准备                            账面余额                 坏账准备
    种类                                                                账面                                                       账面
                                                              计提比例                                                     计提比例
                        金额        比例(%)       金额                      价值      金额        比例(%)      金额                    价值
                                                                (%)                                                          (%)
单项金额重大并单独
计提坏账准备的应收
账款
按信用风险特征组合 2,553,795.95         100.00 2,553,795.95      100.00            2,553,795.95      100.00 2,553,795.95      100.00
计提坏账准备的应收
账款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的应
收账款
    合计         2,553,795.95       /     2,553,795.95                         2,553,795.95      /      2,553,795.95
                                                                    214 / 224
                                        2016 年年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                          期末余额
            账龄
                                 应收账款                 坏账准备           计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上                          2,553,795.95             2,553,795.95             100.00
            合计                  2,553,795.95             2,553,795.95             100.00
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).      本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).      本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
 (4).      按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
                                           215 / 224
                                    2016 年年度报告
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                    单位名称                             占应收账款合计
                                         应收账款                         坏账准备
                                                          数的比例(%)
    绍兴县振兴公司                    1,725,489.43            67.57   1,725,489.43
    萧山瓜沥色织厂                      190,265.94             7.45     190,265.94
    张家港市金苑商                      135,478.16             5.30     135,478.16
    湖州常物资有限公司                  111,596.86             4.37     111,596.86
    湖洲新宏基丝绸                       62,599.04             2.45      62,599.04
                         合计             2,225,429.43            87.14   2,225,429.43
 (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
 (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
                                       216 / 224
                                                                   2016 年年度报告
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用□不适用
                                                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                           期末余额                                                           期初余额
                        账面余额               坏账准备                                   账面余额                坏账准备
     类别                                                                账面                                                             账面
                                                        计提比例                                                           计提比例
                      金额       比例(%)     金额                        价值           金额        比例(%)    金额                       价值
                                                          (%)                                                                (%)
单项金额重大并    4,279,111.05     14.05 4,279,111.05     100.00                     9,561,425.09     26.77 9,561,425.09     100.00
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征 25,907,365.43       85.09 2,442,567.70       9.43 23,464,797.73 25,895,919.70          72.50 2,410,537.44       9.31 23,485,382.26
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大      261,022.77      0.86   261,022.77     100.00                      261,022.77       0.73   261,022.77     100.00
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
     合计         30,447,499.25 100.00 6,982,701.52                23,464,797.73 35,718,367.56 100.00 12,232,985.30                   23,485,382.26
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                      217 / 224
                                        2016 年年度报告
                                                                                           单位：元 币种：人民币
                                                                     期末余额
               其他应收款（按单位）
                                      其他应收款          坏账准备              计提比例             计提理由
杭州和隆贸易有限公司                    4,279,111.05       4,279,111.05                100.00   收回可能性较小
                       合计             4,279,111.05       4,279,111.05            /                    /
                                           218 / 224
                                    2016 年年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                           期末余额
                账龄
                                     其他应收款           坏账准备                 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                            223,322.75               1,116.61                 0.50
1至2年                                   60,122.31               3,006.12                 5.00
2至3年                                   10,250.00                 615.00                 6.00
3 年以上
3至4年                                  150,500.00              15,050.00                10.00
4至5年                                  400,488.00              80,097.60                20.00
5 年以上                             2,342,682.37         2,342,682.37                  100.00
                合计                 3,187,365.43         2,442,567.70
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                               期末余额
                      组合名称
                                            账面余额                坏账准备         计提比例
       保证金组合                              22,720,000.00
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 32,030.26 元；本期收回或转回坏账准备金额 5,282,314.04 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
√适用 □不适用
                                                                单位：元 币种：人民币
           单位名称               转回或收回金额                          收回方式
万事利集团有限公司                          5,282,314.04       签订债权转让协议，债务已过诉
                                                               讼时效
             合计                           5,282,314.04                       /
                                       219 / 224
                                         2016 年年度报告
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
              款项性质                    期末账面余额                      期初账面余额
往来款                                             6,731,123.05                   11,966,232.31
法院和解保证金                                    22,720,000.00                   22,720,000.00
押金                                                     159,250.00                  159,250.00
备用金                                                   837,126.20                  872,885.25
               合计                               30,447,499.25                   35,718,367.56
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
                                                                 占其他应收款期
                                                                                   坏账准备
  单位名称         款项的性质     期末余额          账龄         末余额合计数的
                                                                                   期末余额
                                                                     比例(%)
上海市黄浦区      法院和解保    22,720,000.00 2-3 年                      74.62
人民法院          证金
杭州和隆贸易      往来款         4,279,111.05 5 年以上                    14.05    4,279,111.05
有限公司
       合计              /      26,999,111.05            /                88.67    4,279,111.05
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
                                             220 / 224
                                                            2016 年年度报告
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                      期末余额                                                 期初余额
                 项目
                                      账面余额        减值准备               账面价值         账面余额         减值准备        账面价值
对子公司投资                      5,245,882,460.34   40,992,103.74 5,204,890,356.60 5,245,882,460.34          40,992,103.74 5,204,890,356.60
对联营、合营企业投资
                 合计             5,245,882,460.34   40,992,103.74 5,204,890,356.60 5,245,882,460.34          40,992,103.74 5,204,890,356.60
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                                                           本期计提减值准   减值准备期末余
       被投资单位             期初余额           本期增加             本期减少             期末余额
                                                                                                                 备               额
上海联海房产有限公司         40,992,103.74                                                40,992,103.74                       40,992,103.74
山西天然气有限公司         5,204,890,356.60                                             5,204,890,356.60
          合计             5,245,882,460.34                                             5,245,882,460.34                      40,992,103.74
(2) 对联营、合营企业投资
□适用 √不适用
                                                                 221 / 224
                                     2016 年年度报告
4、 营业收入和营业成本：
□适用√不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                         本期发生额                  上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                                 590,000,000.00
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益                                                    62,314.62
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新
计量产生的利得
                  合计                                                       590,062,314.62
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
                                                                      单位：元 币种：人民币
                  项目                              金额                      说明
非流动资产处置损益                                  38,069,433.55
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密                   4,893,683.60
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
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非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至                    2,044,806.92
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转                    5,282,314.04
回
对外委托贷款取得的损益                                  1,000,393.48
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                  -9,418,610.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                         -10,849,915.50
少数股东权益影响额                                       747,997.43
                  合计                                31,770,103.29
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
                               加权平均净资产                          每股收益
       报告期利润
                                 收益率（%）            基本每股收益              稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净                10.07                    0.3425                    0.3425
利润
                                         223 / 224
                                   2016 年年度报告
扣除非经常性损益后归属于               9.21                   0.3132                0.3132
公司普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
                           第十二节 备查文件目录
    备查文件目录     有法定代表人、财务总监、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
    备查文件目录     有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
                     报告期内公司在《上海证券报》《证券时报》和《香港商报》公开披露
    备查文件目录
                     过的所有文件正本及公告原稿。
                                                                              董事长：刘军
                                                     董事会批准报送日期：2017 年 4 月 27 日
修订信息
□适用 √不适用
                                      224 / 224

附件：公告原文

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