2016 年年度报告
公司代码：600540 公司简称：新赛股份
新疆赛里木现代农业股份有限公司
2016 年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人马晓宏、主管会计工作负责人高维泉及会计机构负责人（会计主管人员）郭晓华
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经希格玛会计师事务所审计确认，新赛股份公司 2016 年度实现合并净利润-716,644,936.82
元，归属母公司的净利润-473,796,754.72 元。2016 年度新赛股份母公司实现净利润为
-114,988,760.71 元。根据《公司法》和《公司章程》有关规定，公司以前年度亏损未弥补前不
计提盈余公积。加上年初累计未分配利润-70,290,299.05 元，本年度实际可供股东分配的净利润
为-185,279,059.76 元。经公司研究决定，本年度不进行现金股利分配，不进行资本公积转增股
本。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来经营计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，
敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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九、 重大风险提示
√适用 □不适用
公司已在本年度报告中详细描述公司可能存在的相关风险及其对策，敬请查阅第四节“经营
情况讨论与分析”中的相关内容。
十、 其他
□适用 √不适用
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节 公司业务概要..................................................................................................................... 7
第四节 经营情况讨论与分析......................................................................................................... 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 27
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 34
第七节 优先股相关情况............................................................................................................... 38
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 39
第九节 公司治理........................................................................................................................... 44
第十节 公司债券相关情况........................................................................................................... 47
第十一节 财务报告........................................................................................................................... 48
第十二节 备查文件目录................................................................................................................. 152
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第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
本公司、新赛股份 指 新疆赛里木现代农业股份有限公司
本报告 指 公司 2016 年年度报告
会计事务所 指 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
保荐机构 指 广州证券股份有限公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 新疆赛里木现代农业股份有限公司
公司的中文简称 新赛股份
公司的外文名称 XINJIANG SAYRAM MODERNAGRICULTURE CO.，LTD
公司的外文名称缩写 XINSAI CO.，LTD
公司的法定代表人 马晓宏
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 陈建江 高维泉
联系地址 新疆博乐市红星路158号 新疆博乐市红星路158号
电话 0909-2269378 0909-2268210
传真 0909-2268162 0909-2268162
电子信箱 1442197043@qq.com gmgsgwq@sina.com
三、 基本情况简介
公司注册地址 新疆博乐市红星路158号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 新疆博乐市红星路158号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.xinsai.com.cn
电子信箱 slmny-bl@mail.xj.cninfo.net
四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 上海证券交易所、本公司证券部
五、 公司股票简况
公司股票简况
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股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 新赛股份
六、 其他相关资料
名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务 办公地址 西安市高新区高新路 25 号希格玛大厦三层、
所（境内） 四层
签字会计师姓名 唐志荣、王侠
名称 广州证券股份有限公司
办公地址 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国
报告期内履行持续督导
际金融中心 19、20 楼
职责的保荐机构
签字的保荐代表人姓名 梁彬圣、钱亮
持续督导的期间 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上年
主要会计数据 2016年 2015年 2014年
同期增减(%)
营业收入 1,050,263,247.15 1,192,420,710.73 -11.92 1,103,264,980.96
归属于上 市公司 -473,796,754.72 -109,737,881.93 14,283,887.98
股东的净利润
归属于上 市公司 -235,953,136.49 -158,058,792.93 -140,643,247.75
股东的扣 除非经
常性损益 的净利
润
经营活动 产生的 51,518,682.23 -19,817,689.83 54,694,882.21
现金流量净额
本期末比上
2016年末 2015年末 年同期末增 2014年末
减（%）
归属于上 市公司 614,034,181.17 1,087,830,935.89 -43.55 1,197,599,619.29
股东的净资产
总资产 2,527,210,082.83 2,917,947,154.37 -13.39 3,360,953,506.09
(二) 主要财务指标
本期比上年同期增减
主要财务指标 2016年 2015年 2014年
(%)
基本每股收益（元／股） -1.0061 -0.2330 0.0363
稀释每股收益（元／股） -1.0061 -0.2330 0.0363
扣除非经常性损益后的基本每股收 -0.5010 -0.3356 -0.3574
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） -55.68 -9.6031 减少46.08个百分点 2.0870
扣除非经常性损益后的加权平均净 -27.73 -13.8317 减少13.9个百分点 -20.5488
资产收益率（%）
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
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□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的
净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2016 年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
（1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份）
营业收入 69,453,753.40 110,941,350.47 343,632,280.14 526,235,863.14
归属于上市公司股东的净利润 -6,583,499.42 -754,172.17 1,606,147.97 -468,065,231.10
归属于上市公司股东的扣除非
-14,212,148.49 -6,691,394.68 -3,889,568.78 -211,160,024.54
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -68,199,552.27 119,603,967.44 -36,315,419.01 36,429,686.07
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 2016 年金额 附注（如适用） 2015 年金额 2014 年金额
非流动资产处置损益 -732,350.93 -405,998.92 7,075.93
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 27,993,185.48 详见会计报表附注“（四十六）营 35,468,727.14 83,283,969.95
司正常经营业务密切相关，符合国 业外收入”---2.政府补助种类明细
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收 9,683,806.74 9,702,158.34
取的资金占用费
因不可抗力因素，如遭受自然灾害 -489,997,158.79 双陆矿业计提在建工程减值
而计提的各项资产减值准备 364,683,172.48 元、固定资产减值
20,481,892.15 元，可利物流在建
工程计提减值准备 95,149,973.57
元。
除同公司正常经营业务相关的有 -6,132,778.35 期货计入公允价值变动收益 84,624.66
效套期保值业务外，持有交易性金 -3089940 元，期货当期投资收益
融资产、交易性金融负债产生的公 -3,042,838.35 元。
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收 -306,249.35 7,008,844.18 1,367,745.20
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损 63,056,419.41
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益项目
少数股东权益影响额 234,373,115.08 是非经常损益扣税后归属的少数股 -3,434,468.14 -2,574,857.76
东享有的部分
所得税影响额 -3,041,381.37 非经常损益对所得税费用的影响数
合计 -237,843,618.23 48,320,911.00 154,927,135.73
十一、 采用公允价值计量的项目
□适用 √不适用
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
1、 主要业务
主要从事农作物种植、加工、销售、农业高新技术产品的研究及开发；棉籽、菜籽及其他油
料作物深加工提炼植物油销售；10 万吨普纱、精纱棉纺加工；500T/D 节能镀膜玻璃生产加工；20
万吨石英砂深加工。目前公司已经形成 \"一主两翼，向优势资源转换\"的发展战略格局。主要有皮
棉、食用油、棉纱、玻璃、氧化钙等。
2、 经营模式
公司坚持农、工、科、贸一体化的现代农业产业化经营模式。形成 \"一主两翼，向优势资源
转换\"的发展战略格局，主要以棉花行业发展为主业，发挥优势产业的主导作用；以油脂行业为一
翼，发挥其集约支撑及特色品牌的作用；以棉纺产业为一翼，做精做细，发挥其棉花产业链延伸
作用；优势资源转换--以矿产（煤矿、石英矿）和清洁型能源（风电）的建设，作为向更多优势
资源领域和行业衍生开发的突破口。
3、行业情况说明
（1）棉花行业分析：棉花做为国家战略资源地位，在农业经济支撑作用以及国内纺织服装下
游行业的发展和社会就业等民生改善方面极具影响力。尤其新疆做为国内优质棉花生产区域和国
家关于西部承接东部产业转接以及优质棉纺织基地战略地位的确定，可以说抓住新疆的棉花资源，
占有一定的资源比重，就已经控制着国内的棉花市场方向。新赛股份做为地处新疆的上市企业，
以棉花行业为主业的战略定位，具有十分的稳固性和发展性。从宏观数据分析，新疆棉花总产量
已占据全国半壁江山，棉花收入占新疆农民收入的 35%左右，在南疆棉花主产县甚至占到 50%－70%。
2016 年新疆棉花种植总面积为 2904 万亩，棉花总产量 369 万吨，占到国家棉花产量的三分之一。
目前新疆地区共有棉花加工企业 916 家，每家平均市场份额为 0.11%，公司份额由 2007 年的 1.41%
上升到 2.2%，位于新疆棉花加工企业前列。继续做大做强公司棉业，做好棉花的加工收购及疆内
皮棉的贸易，扩大新疆市场棉花交易的市场份额，在总量上形成规模，是棉业发展的主体方向。
（2）食用植物油行业分析：目前中国拥有 2600 万吨的食用油市场，小包装食用油占比例不
到 20％，散装油占据 80％以上，因目前几大品牌既有地位已十分牢固，如益海粮油、福临门、金
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龙鱼等在新疆市场影响力的与日俱增，且消费者普遍较认同大品牌。受国际国内大的市场影响，
我公司近年来油脂行业不景气，食用油生产及加工地位持续下降。
（3）棉纺织行业分析：纺织工业作为国民经济传统支柱产业、重要的民生产业，在吸纳就业、
增加农民收入和促进社会和谐发展等方面发挥了重要作用。近两年，我国的经济形势，正在经历
一个特殊的时期，棉纺织行业也面临着收储、抛储、税费等政策的变化。棉纺织行业的政策调整
整体向好，但是政策效果不会马上显现，企业还要积极应对政策带来的变化。棉纺织行业虽然目
前面临成本上涨、利润下降等困难，但从长远来看，我国的纺织行业仍有很大的发展空间，棉纺
织企业仍处于大有可为的战略期，困境中平稳发展。
（4）矿产资源分析：国家明确提出,到 2020 年,在西部地区要建成国家能源基地、资源深加
工基地、装备制造业基地和战略性新兴产业基地。支持在西部地区发展新能源、新材料、节能环
保、生物医药、信息网络、新能源汽车、航空航天等战略性产业。新赛股份已投资开发的石英石
矿、石灰石矿和风电项目资源优势明显，完全符合国家战略规划方向，可持续发展空间巨大。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
公司是国家认定的农业产业化高新技术企业，具有先进的棉花节水灌溉及栽培、管理技术，
是以棉花、精纺、油脂行业为主营业务的上市公司。以\"一主两翼向优势资源转换\"为战略发展目
标，获得国家质量认证中心在质量管理、环境管理、职工健康安全管理（3C）体系的认证证书。
拥有\"新赛\"牌棉花和\"羚羊唛\"食用油两大品牌，并具有较高的行业地位和品牌优势。\"新赛\"牌棉
花获得国家棉花市场十大知名品牌、\"羚羊唛\"食用油获得新疆著名商标；\"羚羊唛\"食用油植物油
获得新疆名牌产品；\"羚羊唛\"葵花籽油（一级）获得国家使用绿色公司是国家认定的农业产业化
高新技术企业，具有先食品标志；红花籽、番茄籽、葡萄籽系列高级保健营养油、葵花籽、菜籽、
棉籽系列高级烹调油为\"中国放心食品信誉品牌\"；获得自治区《符合质量标准信用产品标志》。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
1、报告期内总体经营情况
报告期内，公司面对国内严峻复杂的经济形势和内部结构调整的双重挑战，公司紧紧围绕“一
主两翼，向优势资源转化”发展战略，坚持稳中求进工作总基调，牢固树立和贯彻落实创新、协
调、绿色、开放、共享的发展理念，稳健经营、提质增效，努力克服主要产品价格持续下滑、大
宗产品销售不畅、流动资金短缺等诸多不利因素，从调整产业结构、新增生产能力和加强内部管
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理等方面入手，以优化发展存量为基础，高效发展增量为重点，聚焦目标任务，强化目标管理，
找准差距问题，狠抓措施落实，各项工作稳步推进，公司总体经济运行平稳。
2、报告期内公司围绕工作目标主要做了以下几方面工作：
（1）强化目标任务，确保各项工作顺利开展。为实现全年工作目标，公司将计划任务进行分
解，制定落实措施，压实责任、提实要求、抓实考核，建立健全激励约束机制，一企一策，严格
管理，责任明确，直面痛点难点，使全公司上下形成积极干事、尽心做事的良好氛围。一年来，
开展了“适应新常态、展现新作为、首季开好局”、“对标管理”及“大干 90 天，冲刺四季度”
等活动，成效明显。
（2）科学投资，扎实推进项目建设。面对产能过剩的现状，公司准确研判市场，对新项目投
资严格把关、充分论证，稳步推进项目建设。全年完成项目投资 2400 万元，主要是轧花厂机采棉
技改项目及可利物流进出货场道路项目；温泉矿业经过努力，以低价竞拍取得 500 万吨储量的探
矿权，矿山增储工作圆满完成；正大钙业完成一期 20 万吨氧化钙环评项目的初步监测工作等。
(3)主动作为，多措并举创新工作。2016 年，在严峻复杂的经济形势面前，公司围绕目标任
务，在生产中谋发展，在发展中找机遇，促进完成全年任务。一是油脂加工企业争取市场主动权，
扩大原料来源和采购渠道，保障生产供应和降低成本。二是棉业公司采取分期改造轧花厂，确保
了榨季原料正常收购加工。三是精纺公司采用代加工方式规避了经营风险，同时狠抓现场管理，
确保产品质量达标。四是普耀公司积极拓展乌鲁木齐、伊犁等主要市场，发挥自身优势，与疆内
同业沟通，稳定市场价格，提高市场占有率。
（4）提质增效，着力推进供给侧改革。公司积极响应兵师“推动供给侧结构性改革，促进工
业稳增长、调结构、增效益”会议精神，从生产端入手，降低成本，提高效益。一是在“去产能”
方面，尝试股份制、代加工、出租等多方式经营，采取合作融资等方式优化产业结构，全面提升
企业的发展质量和效益。二是在“去库存”方面，通过各种合作方式延长产业链，优化产品结构，
减少无效、低端供给，增加有效、中高端供给；以销定产，减少库存和应收账款；三是在“去杠
杆”方面，积极适应并切实用好国家、兵师出台的一系列去杠杆政策措施，努力降低企业过高的
负债率，全年申报民贸贴息和流动资金贷款贴息 269.45 万元。四是在“降成本”方面，积极跟踪
国家、兵师关于降低企业成本系列举措，全年申报自治区、兵团、师市出疆棉纱运费及自用棉等
纺织行业补贴资金 501 万元；五是在“补短板”方面，全面实施“对标管理”，逐步缩小与同业
先进企业之间的差距，促进企业良性发展。通过以上手段，在成本和指标上比往年都有所下降。
（5）完善创新平台，提高科技服务能力。重点实施了 6 项研发项目，组织申报 2017 年兵、
师科技计划项目 5 项，举办了公司第七届 QC 成果发布会，15 个课题参加比赛；其中 4 个课题获
兵、师 QC 成果发布会一、二等奖，一个课题代表兵团参加全国 QC 成果发布，获优秀奖，一个小
组获全国优秀信得过班组称号；获兵团优秀博士后科研工作站。
（6）加大监督力度，规范经营行为。加大了内控审计力度，对部分单位 2015 年度的财务收
支情况进行了审计，对所属单位经营业绩进行考核审计，年度完成审计项目 7 个。在福利费支出，
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现金管理行为，结算纪律，保资金安全，业务核算，帐实相符等方面提出合理化建议 30 余条，下
达审计整改通知书 5 份，整改率达 95%，促进企业各项管理工作制度化、规范化。
（7）落实安全责任，夯实生产基础。按照“党政同责、一岗双责”的要求，以“五落实、五
到位”为抓手，压实“红线”意识，强化日常考核和过程，狠抓安全责任制的落实，认真排查和
整改事故隐患。全年安全检查 12 次，查处隐患 425 条，隐患整改率达 98％。实现了安全生产和
消防安全“零”事故的目标任务。
3、募集资金项目使用情况
（1）实际募集资金情况：本次募集资金于 2014 年 11 月 20 日经中国证监会核准，由主承销
商广州证券股份有限公司采用非公开方式发行人民币普通股(A 股) 5954 万股，每股发行价格为
8.70 元，共募集资金总额 51,800 万元，扣除保荐承销费、审计费、律师费、法定信息披露费等
相关费用后，实际募集资金净额为人民币 50,627.91 万元。
（2）募集资金使用情况：截至报告期末公司累计使用募集资金 37,168.53 万元，其中：年产
150 万吨活性氧化钙项目投入 190.67 万元，12 家轧花厂技改项目投入 1,054.39 万元；补充流动
资金 35,923.66 万元（其中：募集资金专项 8,828.99 万元，氧化钙项目剩余募集资金永久补充流
动资金 27,094.67 万元)。
截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为 13,924.77 万元，明细如下表：
年产 150 万吨
12 家轧花厂 补充流动资
募集资金项目 活性氧化钙项 合计
技改项目 金项目
目
计划募集资金 28,000.00 14,800.00 9,000.00 51,800.00
扣除相关费用后项目实际可
27,285.34 14,978.09 8,829.87 51,093.30
使用资金
当期募集资金项目投入金额 190.67 1,054.20 8,828.99 10,073.86
永久补充流动资金 27,094.67 27,094.67
报告期末募集资金余额 0.00 13,923.89 0.88 13,924.77
（3）募集资金 2016 年使用明细情况：
①2016 年主要对沙湾新赛、沙湾康瑞两家轧花厂进行机采棉加工工艺改造，项目计划投资
1441.80 万元。重点在原有基础上进行生产线更新改造，以达到加工机采棉的加工能力。项目于 5
月完成设备与安装标段的招投标网上注册；于 6 月 23 日完成主机设备及安装工程的招标工作；于
7 月 1 日开始进入施工阶段，项目于 9 月 30 日完成全部建设内容，配置的前端籽棉清理工艺达到
预期要求，加工效果良好。
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②根据 2016 年 11 月 14 日公司召开的 2016 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于终止
部分非公开发行募投项目并将该项目剩余的募集资金永久性补充公司流动资金的议案》,同意将年
产 150 万吨活性氧化钙项目剩余募集资金永久性补充公司流动资金 27,094.67 万元。
4、非募集资金项目建设情况
（1）新赛精纺公司轧花厂机采棉技改项目
该项目主要在原有加工厂的基础上，进行生产线更新改造，以达到加工机采棉的加工能力。
项目 3 月完成项目招标 6 月 4 日开始进入土建施工，管道现场制作，于 9 月 15 日完成全部建设内
容并验收通过，实现投资 445.25 万元。
（2）伊犁可利物流公司进出货场道路项目
该项目为解决铁路专用线货物进出场运输问题，建设铁路专用线货物运输道路一条，以达到
全年正常货物运输。项目由于涉及到 13 户农户征地工作，于 7 月 20 日与兰干乡政府签订修建道
路协议，于 8 月完成项目招标工作，目前项目已经完成简易道路铺设工作，基础设施基本完成，
完成投资 280 万元。
（3）温泉矿业石英石矿山增储项目
该项目主要通过公司与博州政府、自治区国土资源厅协调，于 9 月 20 日公司取得了对新疆温
泉县夏格纳 1 号石英岩矿进行矿山勘探和探矿勘察过程涉及的规划报告以及办理探矿许可、采矿
权证等相关手续。探矿区域面积在 1.76 平方千米。项目已完成项目备案、于 11 月 28 日发布了勘
察招标公告，目前已经确定勘察单位，勘探费用 360 万元，预计 2017 年 7 月完成勘察报告。
5、2017 年公司总体要求、重点工作及采取的措施
（1）2017 年总体要求：公司将继续按照“一主两翼向优势资源转化”的战略部署，坚持“改
革创新、转型升级、稳中求进”的总基调，以“三保一降”为目标（保生产、保效益、保发展，
降本增效），找准新方位，着力推进供给侧结构性改革。对内强化管理，挖潜增效，提升公司运
营管理核心竞争力；以调结构、转方式为抓手，盘活存量资产，挖掘增量资产；优化内部结构，
提升全行业经济效益水平，使公司持续、健康、稳定发展。
（2）重点工作：通过年初制定生产经营计划，对各项指标进行层层分解落实，重点对经营
方面的 16 项工作进行安排和部署，明确领导责任人、责任部门、目标单位和工作时限，采取黄牌
警告、诫勉谈话和组织处理等手段，确保 2017 年目标任务落到实处，取得实效。
（3）采取的措施：
针对目前的发展现状，公司将紧紧围绕“一主两翼，向优势资源转化”发展战略，进一步强
化管理，着力在“转型升级、提质增效”上下功夫，通过年初制定生产经营计划，对各项指标进
行层层分解落实，重点对经营方面的16项工作进行安排部署，明确领导责任人、责任部门、目标
单位和工作时限，采取黄牌警告、诫勉谈话和组织处理等手段，确保2017年目标任务落到实处，
取得实效。同时依托“一带一路”和兵团供给侧结构性改革带来的发展机遇，重点做好以下几个
方面的工作:
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2016 年年度报告
①以市场为导向，盘活存量资产，拓展主业盈利空间。逐步改造具备资源优势的轧花厂，确
保投入资金获得预期收益；加大招商引资力度，积极寻找疆内外大型棉纺企业、大型棉花贸易公
司共同投入资金合作经营；探索棉业灵活全新的经营方式和期货贸易等营销方式，拓展市场的占
有份额，开展棉花套期保值、电子撮合等业务，期货与现货相结合，尽可能的挖掘自身融资潜力，
提高自身信用水平，增强自我积累意识，多方寻求金融机构支持，规避市场风险。认真研究国家
政策走向和市场变化，把短期产品生产、销售策略与市场形势变化有机融合起来，认真把握产品
价格变化实际，适时调整产量、销售节奏。
②以品牌为支撑，推进大宗商品网上交易，实现提质增效。一是围绕绿色、生态、有机，进
一步提升“新赛”牌，羚羊唛”食用油品牌价值，以质量标准化建设为抓手，狠抓产品销售，加
强产品质量管理，提升产品质量信誉，从源头上保障产品质量安全。二是充分依托新疆地理优势，
抓住丝绸之路经济带核心区建设机遇，做优做精食用油市场，形成基础与特色相结合的销售模式，
通过拓宽营销网络和渠道、创新营销模式、渗透终端市场等多种形式，主动抢占市场，抢占用户，
实现产品销量提升，增强油脂企业的盈利能力和整体抗风险能力。三是认真梳理公司现有产品商
标使用情况，进一步扩大“新赛”品牌影响力，争取将玻璃、石英砂、氧化钙产品申报为新疆名
牌和新疆著名商标产品。
③以绩效考核为抓手，健全绩效考核、薪酬激励机制。建立关键业绩指标考核体系，合理、
科学确定考核指标，加大考核力度，定期对经营指标完成情况进行通报，责成对经营工作计划和
重点，明确责任人和时间，采取重奖重罚，促进各企业适应市场、提升管理水平，将绩效管理制
度落到实处。建立能上能下的考核评价、激励约束和容错的制度体系，激发管理人员干事创业的
激情。完善内部管理，着力提升资本运营效率，创新升级上下功夫，努力保持营业收入和利润增
长的势头。
④加快结构调整，推进公司转型升级。充分利用上市公司这一融资平台，通过吸收合并或引
进培植具有一定规模和经济效益的优质企业，整合现有物流、煤矿、油脂、棉花、棉纱等企业，
促进公司业务转型和健康持续发展，提升公司的综合竞争能力、市场拓展能力、资源控制能力和
后续发展能力，改善公司的盈利构成，提升公司的盈利水平，实现公司向高附加价值产业转型的
战略布局，使公司步入良性发展轨道。
⑤以企业技术研发中心为平台，加大研发投入，引领公司创新发展。以博士后工作站、技术
中心、综合实验室为建设平台，把创新成果变成实实在在的产业活动，以产业创新来培育和形成
新的增长点，做到研发项目与企业战略同向，产品升级与市场开发同步，精细化管理与模块化生
产的有机结合，提升公司的综合实力和市场竞争力，支撑经济结构调整取得良好成效。
⑥强化管理责任，确保安全稳定常态化。继续抓好“五落实五到位”工作，进一步完善公司
安全、防火管理工作的长效机制建设，规范管理，完善各项管理制度，逐步向制度化、规范化管
理方向发展。形成“制度约束行为、制度服务发展”的企业管理文化。坚持近期与长远，治标与
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2016 年年度报告
治本、预防与查处相结合，使安全基础管理工作进一步夯实，企业安全责任进一步落实，遏制一
般事故，杜绝重大事故。
⑦打造创新平台，引领支撑公司发展。以公司博士后科研工作站、自治区技术中心、综合实
验室为创新平台，培育科技队伍，围绕公司发展方向，做到研发项目与企业战略同向，产品升级
与市场开发同步，精细化管理与模块化生产的有机结合，提升公司的综合实力和市场竞争力。
⑧以“一岗双责”的机制，确保安全生产。进一步加强“红线”意识，重点加强矿产、棉花、
油脂、玻璃等高危行业的安全管理和应急处置能力。借鉴先进安全风险管理方法，促进安全生产
长效机制建设，坚决杜绝重特大事故、人身伤亡事故和设备损坏事故，确保安全生产的稳定局面。
2017 年，对新赛股份而言，将是非常关键的一年。面对新的考验，公司将继续以资本市场为
纽带，发扬团结拼搏、锐意进取的精神，不忘初心，和衷共济，撸起袖子加油干，不断适应和把
握我国经济发展进入新常态的趋势性特征，坚持变中求新、变中求进、变中突破，走出一条质量
更高、效益更好、结构更优、优势充分释放的发展新路，努力开创公司稳定发展的新局面。
二、报告期内主要经营情况
报告期内实现营业收入 105,026.32 万元，比上年同期减少 11.92%；资产总额 252,721.40 万
元，比上年同期减少 13.39%；负债总额 199,356.52 万元，比上年同期增加 19.54%；净资产
53,364.88 万元，比上年同期减少 57.32%；实现净利润-71,481.76 万元,其中实现归属母公司净
利润-47,379.28 万元，较上年同期有较大幅度的亏损。主要原因为由于受双陆煤矿伊犁河北岸干
渠压覆、去产能封井闭坑影响，以及往年应收款项计提坏账准备、计提资产减值准备等因素所致。
(一) 主营业务分析
利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,050,263,247.15 1,192,420,710.73 -11.92
营业成本 1,006,686,777.06 1,235,540,720.90 -18.52
销售费用 13,345,019.95 22,680,578.29 -41.16
管理费用 68,638,170.17 63,263,632.27 8.50
财务费用 38,558,827.39 12,206,564.40 215.89
经营活动产生的现金流量净额 51,518,682.23 -19,817,689.83
投资活动产生的现金流量净额 -28,225,730.87 -37,849,167.67
筹资活动产生的现金流量净额 -126,263,627.61 -197,191,351.69
研发支出
1. 收入和成本分析
□适用 √不适用
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
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2016 年年度报告
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
农业 488,300,968.46 458,036,964.75 6.20 5.01 -0.54 增加 5.23
个百分点
工业 218,965,794.99 203,141,858.47 58.40 149.88 -18.37 增加
85.75 个
百分点
商贸业 277,624,426.67 269,034,779.95 44.90 4.44 -42.45 增加
44.89 个
百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
皮棉 385,337,940.47 361,826,976.48 6.10 0.59 -8.88 增加 8.95
个百分点
棉籽 88,422,906.47 85,176,095.02 3.67 24.89 28.95 减少 5.21
个百分点
食用油 19,242,514.84 18,683,525.29 2.90 59.00 54.79 增加 9.96
个百分点
棉粕 10,154,522.48 11,248,945.20 -10.78 -47.30 -45.49 减少 1.37
个百分点
棉纱 32,254,378.03 38,497,020.30 -19.35 -63.49 -43.60 减少
14.52 个
百分点
玻璃 137,460,956.47 115,230,143.99 16.17 28.36 -22.88 增加
59.95 个
百分点
石灰石 18,681,313.51 18,247,761.53 2.32 15.70 4.84 增加
12.58 个
百分点
副产品及 293,336,657.85 281,303,135.36 4.10 -66.59 -71.81 增加 3.01
其他商贸 个百分点
业
主营业务分地区情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分地区 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（%）
减（%） 减（%） （%）
疆内 760,591,365.02 701,897,066.78 7.72 165.13 113.12 增加
22.52 个
百分点
疆外 224,299,825.10 228,316,536.39 -1.79 -73.33 -73.06 减少 1.03
个百分点
主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明
□适用 √不适用
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(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
生产量比上 销售量比上 库存量比上
主要产品 生产量 销售量 库存量
年增减（%） 年增减（%） 年增减（%）
皮棉 26,983.71 29,689.14 8,339.77 -15.60 -19.16 -24.50
棉籽 43,986.48 41,521.19 5,731.85 -0.73 -7.77 75.47
食用油 3,243.32 3,241.67 1,202.18 68.25 79.78 32.37
粕产品 12,500.30 5,945.97 4,352.16 49.03 -25.24 78.10
棉纱 798.44 1,876.50 60.07 -55.86 -29.93 -94.72
玻璃 129,717.68 124,393.73 39,902.09 5.33 0.24 15.40
氧化钙/石 78,084.56 80,033.84 480.72 12.11 19.07 -80.22
灰石
(3). 成本分析表
单位：元
分行业情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
原材料 427,410,161.78 93.31% 421,033,593.33 91.43% 1.51%
农业 人工工 11,677,396.46 2.55% 15,708,303.82 3.41% -25.66%
资
折旧 9,756,132.84 2.13% 11,493,647.59 2.50% -15.12%
能源和 3,943,230.53 0.86% 4,079,661.08 0.89% -3.34%
动力
其他 5,250,043.14 1.15% 8,196,628.15 1.78% -35.95%
工业 原材料 129,283,974.83 63.64% 156,450,634.37 62.87% -17.36%
人工工 18,746,670.67 9.23% 29,461,065.49 11.84% -36.37%
资
折旧 23,142,520.27 11.39% 29,286,538.92 11.77% -20.98%
能源和 20,190,549.04 9.94% 23,893,109.41 9.60% -15.50%
动力
其他 11,778,143.67 5.80% 9,770,956.26 3.93% 20.54%
商贸业 原材料 269,034,779.95 100.00% 467,481,254.81 100.00% -42.45%
分产品情况
本期金
上年同
本期占 额较上
成本构 期占总 情况
分产品 本期金额 总成本 上年同期金额 年同期
成项目 成本比 说明
比例(%) 变动比
例(%)
例(%)
皮棉 原材料 337,663,315.58 93.32% 361,354,997.42 91.72% -6.56%
人工工 9,202,678.05 2.54% 12,942,955.03 3.29% -28.90%
资
折旧 7,830,308.88 2.16% 9,433,345.16 2.39% -16.99%
能源和 3,250,618.03 0.90% 3,531,217.52 0.90% -7.95%
动力
其他 3,880,055.93 1.07% 6,700,596.08 1.70% -42.09%
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2016 年年度报告
食用油 原材料 13,356,957.96 71.49% 6,984,210.62 82.69% 91.25%
人工工 349,453.64 1.87% 385,598.46 4.57% -9.37%
资
折旧 278,760.00 1.49% 228,856.60 2.71% 21.81%
能源和 577,555.76 3.09% 240,303.15 2.85% 140.34%
动力
其他 4,120,797.92 22.06% 607,364.06 7.19% 578.47%
棉纱 原材料 25,611,825.11 66.53% 36,406,562.61 65.86% -29.65%
人工工 5,047,342.89 13.11% 7,536,315.84 13.63% -33.03%
资
折旧 3,561,683.94 9.25% 4,906,370.97 8.88% -27.41%
能源和 3,033,534.12 7.88% 4,566,439.52 8.26% -33.57%
动力
其他 1,242,634.24 3.23% 1,866,560.81 3.38% -33.43%
玻璃 原材料 77,508,222.83 67.26% 92,318,603.07 65.20% -16.04%
人工工 11,399,928.71 9.89% 17,361,215.66 12.26% -34.34%
资
折旧 16,647,790.31 14.45% 19,402,357.46 13.70% -14.20%
能源和 7,424,186.76 6.44% 8,181,129.29 5.78% -9.25%
动力
其他 2,250,015.38 1.95% 4,335,900.18 3.06% -48.11%
氧化钙/ 原材料 3,484,630.33 19.10% 4,138,417.30 23.83% -15.80%
石灰石 人工工 1,710,146.99 9.37% 1,713,968.26 9.87% -0.22%
资
折旧 2,449,168.26 13.42% 2,271,768.14 13.08% 7.81%
能源和 8,729,414.37 47.84% 8,628,598.76 49.69% 1.17%
动力
其他 1,874,401.58 10.27% 611,889.68 3.52% 206.33%
成本分析其他情况说明
□适用 √不适用
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额 58,221.42 万元，占年度销售总额 55.43%；其中前五名客户销售额中关联方销
售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。
前五名供应商采购额 34,979.2 万元，占年度采购总额 39.5%；其中前五名供应商采购额中关联方
采购额 2,695.97 万元，占年度采购总额 3.04%。
其他说明
公司前五大销售客户情况
占全部营业收入
序号 销售客户 销售金额（元）
的比例
1 新疆生产建设兵团农五师棉麻公司 153,990,524.12 14.66%
2 新疆瑞德灯饰有限公司 135,202,820.53 12.87%
3 新疆东瀚科技发展有限公司 128,873,760.67 12.27%
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2016 年年度报告
4 临清市德为纺织品有限公司 112,906,868.88 10.75%
5 上海市纺织原料公司 51,240,271.49 4.88%
公司前五大供应商情况
序号 供应商 金额（元） 占采购总额比例
1 新疆博润供应链管理有限公司 129,651,026.04 14.64%
2 新疆浦曌科技发展有限公司 128,205,128.20 14.48%
3 青海挚友经贸有限公司 32,500,519.41 3.67%
4 博乐市坦途运输有限公司 32,475,669.04 3.67%
5 农五师农资公司 26,959,657.36 3.04%
2. 费用
√适用 □不适用
销售费用：较上年减少 933.56 万元，减幅为 41.16%，主要是本期公司产品销售地主要在疆
内，销售中运输费用等减少所致。
管理费用：较上年增加 537.45 万元，增幅为 8.5%，主要是公司部分棉业公司受所在地棉花
资源调整，以及机采棉设备改造未到位等因素影响停产，及温泉矿业公司原有石英矿开采完结本
期停产，致人员及资产折旧等费用增加了管理费用的停工损失所致。
财务费用：较上年增加 2635.23 万元，增幅为 215.89%，其中：利息支出较上年增加 1611.78
万元，主要是双陆矿业公司去产能致其与可利物流公司借款资金的失去可回收性，公司免除双陆
矿业与可利公司的借款利息，致上年度资本化的利息支出本年度全部计入财务费用。利息收入较
上年减少 919.65 万元，主要是公司根据博乐油脂和图木舒克油脂公司的还款情况，免除博乐油脂、
图木舒克油脂借款利息所致。
3. 研发投入
研发投入情况表
√适用□不适用
单位：万元
本期费用化研发投入 157.93
本期资本化研发投入 18.7
研发投入合计 176.63
研发投入总额占营业收入比例（%） 0.17
公司研发人员的数量
研发人员数量占公司总人数的比例（%） 1.32
研发投入资本化的比重（%） 10.59
情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
4. 现金流
√适用 □不适用
本期金额 上期金额 本期金额比上期金额增长
项目 ① ② 金额 变动率（%）
③=①-② ④=③/②
经营活动产生的现金流量净额 51,518,682.23 -19,817,689.83 71,336,372.06 -359.96
投资活动产生的现金流量净额 -28,225,730.87 -37,849,167.67 9,623,436.80 -25.43
筹资活动产生的现金流量净额 -126,263,627.61 -197,191,351.69 70,927,724.08 -35.97
（1）经营活动产生的现金流量净额：较上年增加7133.64万元，主要是本期公司皮棉、食用
油、玻璃等主要产品价格上涨，毛利增加，致经营活动现金净流量增加。
（2）投资活动产生的现金流量净额：较上年增加962.34万元，增幅为25.43%，主要是本期公
司固定资产投资较上年减少所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额：较上年增加7092.77万元，增幅为35.97%，主要是本年
度公司在食用油价格回升的情况下，使用银行贷款资金增大了油脂产品的生产销售，致筹集活动
产生的现金流量净额较上年增加。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
非主营业务导致利润重大变化主要有政府补助 2799.32 万元 ，计提的各项减值准备 48999.72 万
元，期货的公允值变动和投资损失 613.28 万元。
(三) 资产、负债情况分析
√适用□不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期期 本期期末
上期期末
末数占 金额较上
数占总资 情况说
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 期期末变
产的比例 明
的比例 动比例
（%）
（%） （%）
应收票据 152,670,263.54 6.04 5,349,040.00 0.18 2,754.16
应收账款 239,842,422.56 9.49 126,018,124.72 4.32 90.32
其他应收款 191,803,737.98 7.59 240,616,405.53 8.25 -20.29
存货 318,641,595.91 12.61 247,282,522.42 8.47 28.86
投资性房地产 139,639.94 0.01 704,537.72 0.02 -80.18
固定资产 723,754,851.32 28.64 767,003,105.18 26.29 -5.64
在建工程 40,792,334.79 1.61 508,480,560.10 17.43 -91.98
短期借款 662,000,000.00 26.19 750,565,000.00 25.72 -11.80
长期借款 12,740,000.00 0.50 26,000,000.00 0.89 -51.00
其他说明
1、资产负债表主要变动项目：单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
期末已审数 期初已审数 期末比期初增长
项目
① ② 金额 变动率（%）
以公允价值计量且
其变动计入当期损 1,910,060.00 0.00 1,910,060.00
益的金融资产
应收票据 152,670,263.54 5,349,040.00 147,321,223.54 2,754.16
应收账款 239,842,422.56 126,018,124.72 113,824,297.84 90.32
投资性房地产 139,639.94 704,537.72 -564,897.78 -80.18
在建工程 40,792,334.79 508,480,560.10 -467,688,225.31 -91.98
商誉 0.00 9,629,389.55 -9,629,389.55 -100.00
长期待摊费用 958,219.75 614,134.31 344,085.44 56.03
应付票据 342,496,300.00 0.00 342,496,300.00
预收款项 194,554,801.10 101,948,995.76 92,605,805.34 90.84
应交税费 1,607,195.25 4,184,493.61 -2,577,298.36 -61.59
应付利息 878,549.20 1,419,692.33 -541,143.13 -38.12
一年内到期的非流
0.00 35,300,000.00 -35,300,000.00 -100.00
动负债
长期借款 12,740,000.00 26,000,000.00 -13,260,000.00 -51.00
未分配利润 -702,732,512.82 -228,935,758.10 -473,796,754.72 206.96
少数股东权益 -80,389,300.58 162,458,881.52 -242,848,182.10 -149.48
变动原因说明：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：较年初增加191.01万元，是公司下属
新赛棉业公司从事的皮棉期货业务，其投入保证金500万元，期末浮动盈亏308.994万元。
（2）应收票据：较年初增加14732.12万元，增幅为2754.16%，主要是公司在经营商贸业务
中，销售商品使用商业承兑汇票方式结算所致。
（3）应收账款：较年初增加11382.43万元，增幅为90.32%，主要是公司经营商贸业务中赊
销增加所致。
（4）投资性房地产：较年初减少56.49万元，减幅为80.18%，主要是受公司控股子公司双陆
矿业煤矿压覆及去产能因素影响，公司对双陆矿业出租的房屋计提资产减值准备所致。
（5）在建工程：较年初减少46768.82万元，减幅为91.98%，主要是受公司控股子公司双陆
矿业煤矿压覆及去产能因素影响，公司对双陆矿业及与之配套的可利煤炭物流专用线在建工程分
别计提了36468.32万元和9515万元的资产减值准备。以及公司下属普耀玻璃公司建设的脱硫脱硝
环保工程等完工转固定资产所致。
（6）商誉：较年初减少962.94万元，减幅为100%，主要是本期公司经过资产减值测试，对非同
一控制下企业合并所形成的商誉计提资产减值准备所致。
（7）长期待摊费用：较年初增加34.41万元，增幅为56.03%，主要是本期公司新增融资租赁业务，
租赁费用的核算和摊销致长期待摊费用较年初增加。
（8）应付票据：较年初增加34249.63万元，主要是公司在经营贸易业务中，采购商品使用
商业承兑汇票方式结算所致。
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2016 年年度报告
（9）预收账款：较年初增加9260.58万元，增幅为90.84%，主要是公司皮棉等产品销售主
要集中在岁末年初，公司采用先收款后提货的销售方式，年末产品销售未结算完毕所致。
（10）应交税费：较年初减少257.73万元，减幅为61.59%，主要是本期公司主要产品皮棉、
食用油、玻璃等产品毛利率提高，缴纳的增值税等增加所致。
（11）应付利息：较年初减少54.11万元，减幅为38.12%，主要是本期公司短期银行借款余
额较上年减少，致年末计提的应付利息减少。
（12）一年内到期的非流动负债：较年初减少3530万元，减幅为100%，主要是公司项目资金借
款到期归还所致。
（13）长期借款：较年初减少1326万元，减幅为51%，主要是公司归还了部分项目资金借款
所致。
（14）未分配利润：较年初减少47379.68万元，是公司本期归属母公司净利亏损所致。
（15）少数股东权益：较年初减少24284.82万元，是公司本期归属少数股东的净利亏损所致。
2、利润表主要变动项目
单位：元 币种：人民币
本期金额 上期金额 本期金额比上期金额增长
项目 ① ② 金额 变动率（%）
③=①-② ④=③/②
税金及附加 2,661,570.98 1,090,463.92 1,571,107.06 144.08
销售费用 13,345,019.95 22,680,578.29 -9,335,558.34 -41.16
管理费用 68,638,170.17 63,263,632.27 5,374,537.90 8.50
财务费用 38,558,827.39 12,206,564.40 26,352,262.99 215.89
资产减值损失 647,486,698.24 55,684,288.05 591,802,410.19 1062.78
投资收益 -11,572,585.87 1,041,766.26 -12,614,352.13 -1210.86
营业外收入 28,980,708.56 43,166,051.98 -14,185,343.42 -32.86
营业务支出 2,026,123.36 1,094,479.58 931,643.78 85.12
所得税费用 1,823,179.51 -1,263,047.34 3,086,226.85 -244.35
净利润 -716,644,936.82 -153,669,151.10 -562,975,785.72 366.36
归属母公司净利润 -473,796,754.72 -109,737,881.93 -364,058,872.79 331.75
少数股东损益 -242,848,182.10 -43,931,269.17 -198,916,912.93 452.79
变动原因说明：
（1）税金及附加：较上年增加157.11元，增幅为144.08%，主要是根据财政部于2016年12月
3日发布了《增值税会计处理规定》（财会〔2016〕22号）。“营业税金及附加”科目名称调整为
“税金及附加”科目，从2016年5月1日开始，公司将原计入管理费用的房产税、土地使用税、车
船使用税、印花税等相关税费列入“税金及附加”科目，致税金及附加金额较上年增加。
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2016 年年度报告
（2）销售费用：较上年减少933.56万元，减幅为41.16%，主要是本期公司产品销售地主要在
疆内，销售中运输费用等减少所致。
（3）管理费用：较上年增加 537.45 万元，增幅为 8.5%，主要是公司部分棉业公司受所在地
棉花资源调整，以及机采棉设备改造未到位等因素影响停产，及温泉矿业公司原有石英矿开采完
结本期停产，致人员及资产折旧等费用增加了管理费用的停工损失所致。
（4）财务费用：较上年增加2635.23万元，增幅为215.89%，其中：利息支出较上年增加1611.78
万元，主要是双陆矿业公司去产能致其与可利物流公司借款资金的失去可回收性，公司免除双陆
矿业与可利公司的借款利息，致上年度资本化的利息支出本年度全部计入财务费用。利息收入较
上年减少919.65万元，主要是公司根据博乐油脂和图木舒克油脂公司的还款情况，免除博乐油脂、
图木舒克油脂借款利息所致。
（5）资产减值损失：较上年增加59180.24万元，增幅为1062.78%。
一是受自治区重点民生基础设施项目建设对公司双陆矿业采煤区压覆致煤矿停建，2016年度
双陆矿业公司被兵团列入煤炭行业化解过剩产能煤矿名录，公司积极争取的压覆重要矿产资源赔
偿资金金额存在不确定性等多重重大事项的影响，公司本期对煤矿资产计提39536.24万元的减值
准备，对煤炭项目配套的可利物流公司资产计提9535.31万元的减值准备。
二是博乐油脂以经营状况不佳为由，提出免付剩余4408.33万元的请求。公司结合博乐油脂
公司的实际经营及历史还款情况，对公司应收的4408.33万元往来款计提全额计提坏账准备，对公
司霍热分司、子公司新赛贸易、乌苏油脂与博乐油脂历史交易产生的5941.47元应收款项计提坏账
准备5050.25万元。
三是公司对各棉业公司及正大钙业收购中形成的商誉进行减值测试，计提了962.94万元的商
誉减值准备。
四是公司期末对各单位存货减值测试，计提3296.86万元存货跌价准备。
（6）投资收益：较上年减少1261.44万元，减幅为1210.86%，主要是公司投资的塔城风电公
司和阿拉山口风电公司本期经营亏损，以及公司棉花期货业务亏损所致。
（7）营业外收入：较上年减少1418.53万元，减幅为32.86%，主要是本期公司无法支付的应
付款较上年减少，以及公司棉纺经营以代加工方式进行，其获得的出疆棉纱运费等补贴减少所致。
（8）营业外支出，较上年增加93.16万元，增幅为85.12%，主要是本期固定资产处置损失较
上年增加，以及经营中违约金及罚款较上年增加所致。
（9）所得税费用：较上年增加308.62万元，增幅为244.35%，主要是本期公司部分企业盈利
能力增加，应计算缴纳的所得税费用较上年增加所致。
（10）净利润：较上年减少56297.58万元，减幅为366.36%。其中归属母公司所有者净利较上
年减少36405.89万元，减幅为331.75%；少数股东损益较上年减少19891.69万元，减幅为452.79%。
亏损原因说明：本年度随着公司主要产品皮棉、食用油、玻璃等产品价格的上涨，公司主营产品
毛利较上年增加10357.67万元，但随着双陆矿业煤矿去产能，博乐油脂、图木舒克油脂应收款项
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2016 年年度报告
回收困难，风电投资亏损，棉纺行业经营持续低迷等诸多不利因素影响，公司计提的资产减值准
备较上年增加59180.24万元，免除双陆矿业、可利物流、博乐油脂、图木舒克油脂借款利息使财
务费用较上年增加2635.23万元，投资风电项目经营亏损，棉花期货投资损失等使得投资收益较上
年减少1261.44万元，棉纺行业的不景气，公司棉纺经营以代加工方式进行，其获得的出疆棉纱运
费等补贴减少致公司营业外收入较上年减少1418.53万元。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
□适用√不适用
3. 其他说明
□适用√不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用□不适用
公司已在本年度报告第三、第四及第十一章节中进行了详细分析。
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2016 年年度报告
农林牧渔行业经营性信息分析
1 行业和公司基本情况
(1).行业政策及对公司影响
□适用√不适用
(2).公司行业地位及竞争优劣势
□适用√不适用
(3).公司经营模式及行业上下游情况
□适用√不适用
(4).生产经营资质
□适用√不适用
(5).主要技术
□适用√不适用
(6).使用的农场或基地等的所有制形式及取得方式
□适用√不适用
通过承包或租赁方式取得土地或水域
□适用√不适用
2 主要产品生产、销售情况
(1).主要产品生产与销售模式
□适用√不适用
存在与农户合作生产模式的
□适用√不适用
(2).主要产品销售情况
□适用√不适用
采用经销模式的
□适用√不适用
客户规模小且较分散的
□适用√不适用
有线上销售业务的
□适用√不适用
3 按细分行业划分的公司经营信息
(1).从事农业业务公司的经营信息
□适用√不适用
从事种业业务
□适用√不适用
从事土地出租业务
□适用 √不适用
(2).从事林业业务公司的经营信息
□适用√不适用
(3).从事畜牧业业务公司的经营信息
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2016 年年度报告
□适用√不适用
(4).从事渔业业务公司的经营信息
□适用√不适用
4 行业会计政策和财务信息
□适用√不适用
5 政府补助与税收优惠
□适用 √不适用
6 其他说明
□适用√不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
被投资单位 核 算 初始投资额(元) 期初余额(元) 增减变动(元) 期未余额(元) 持股比 本期现
方法 例(%) 金红利
国电新疆阿拉山口 权 益 35,200,000.00 37,075,448.54 -660,194.64 36,415,253.90 20.00
风电开发有限公司 法
国电塔城发电有限 权 益 35,000,000.00 35,969,992.50 -6,062,369.40 29,907,623.10 25.00
公司 法
合计 70,200,000.00 73,045,441.04 -6,722,564.04 66,322,877.00
(1) 重大的股权投资
□适用√不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用√不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
(六) 重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用□不适用
子公司名称 业务性质 注册资本 持股比 总资产 净资产 净利润
（万元） 例（%） （万元） （万元） （万元）
沙湾县康瑞棉花加 籽棉收购，加工；皮棉销 288 100.00 3,380.17 45.37 -149.88
工有限责任公司 售，棉短绒加工、销售
新疆新赛棉业有限 棉花种植，棉业投资、销 10,000 100.00 17,360.98 6,771.89 -1,158.59
公司 售；
呼图壁县康瑞棉花 籽棉收购、加工；皮棉、 836 100.00 1,406.38 1,209.75 -123.06
加工有限公司 棉短绒销售
呼图壁县银丰棉业 籽棉收购、加工；皮棉、 800 100.00 3,666.41 3,626.35 -143.50
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2016 年年度报告
有限公司 棉短绒销售
呼图壁县天源棉业 籽棉收购、加工；皮棉、 230 100.00 2,428.38 -758.83 -187.99
有限公司 棉短绒销售
呼图壁县新米棉业 籽棉收购、加工；皮棉、 500 100.00 508.76 -1,253.96 -121.80
有限责任公司 棉短绒销售
玛纳斯县金海利棉 籽棉收购、加工；皮棉、 1,000 100.00 2,911.43 2,831.86 -200.26
业有限公司 棉短绒销售
玛纳斯县新民畜产 籽棉收购、加工；皮棉、 2,000 100.00 2,078.82 1,730.19 -657.90
品有限责任公司 棉短绒销售
新疆赛里木棉业有 皮棉及棉副产品采购销 1,000 100.00 1,203.56 566.05 -17.76
限公司 售；棉花种植；棉业投资
库车县白钻石棉花 籽棉收购、加工及销售； 1,500 100.00 2,998.56 1,020.05 -35.36
油脂加工有限责任 家禽养殖
公司
阿克苏凤凰棉业有 籽棉收购、加工；皮棉、 1,000 100.00 750.36 144.09 -407.68
限责任公司 棉短绒销售
沙湾县思远棉业有 籽棉收购、加工；皮棉、 510 100.00 2,554.05 1,051.57 -51.96
限责任公司 棉短绒销售
乌苏市汇康棉业有 籽棉收购、加工；皮棉、 300 100.00 1,177.32 -198.42 -120.33
限公司 棉短绒销售
新疆乌鲁木齐新赛 油脂加工及销售；农副产 2,800 100.00 7,470.27 -1,314.16 -1,202.44
油脂有限公司 品收购；
新疆乌苏新赛油脂 生产销售食用植物油 800 100.00 7,628.95 -4,623.99 -1,687.96
有限公司
伊犁恒信油脂有限 油料及农副产品加工、销 350 51.00 874.40 -1,470.93 -309.73
责任公司 售
博尔塔拉蒙古自治 棉籽、油葵、大豆、菜籽、 50 100.00 19.36 -78.92 -7.50
州新翼油脂材料有 葡萄籽、红花籽、番茄籽
限公司 购、销
新疆新赛精纺有限 棉纱、棉线生产，销售； 7,544 80.00 15,649.26 4,211.27 50.94
公司 籽棉收购、销售。
湖北新赛农产品物 普通货运；农产品收购、 3,000 51.00 7,225.35 2,673.96 -93.76
流有限公司 仓储、销售等
新疆新赛贸易有限 销售农副产品，饲料，、 800 100.00 36,211.18 -1,971.56 -1,918.17
公司 食用油
新疆新赛投资有限 房地产开发,矿业、棉业 950 100.00 842.58 827.91 -31.64
公司 投资
新疆新赛双陆矿业 煤炭生产、销售 7,544 51.00 963.30 -33,465.24 -40,012.32
有限公司
霍城县可利煤炭物 铁路货物运输代理 960 51.00 5,726.63 -8,693.38 -9,535.31
流配送有限公司
温泉县新赛矿业有 石英砂加工、销售 400 100.00 4,775.01 -1,672.82 -850.66
限公司
新疆普耀新型建材 节能镀膜玻璃玻璃生产、 20,000 30.00 46,007.28 14,540.88 1,181.74
有限公司 销售；玻璃加工
博乐市正大钙业有 钙制品的加工与销售 1,200 51.00 5,820.60 -41.15 -268.64
限公司
新疆新赛宏伟投资 主要投资业务，仓库服 3,000 35.00 5,653.15 1,705.30 -763.36
有限公司 务；
国电新疆阿拉山口 风能资源投资、开发前期 17,600 20.00 57,023.55 15,506.54 -3,002.20
风电开发有限公司 筹备
国电塔城发电有限 风能资源投资、开发前期 8,000 25.00 68,047.69 14,123.92 -1,004.08
公司 筹备
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
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2016 年年度报告
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用□不适用
公司的发展主要集中在棉花、精纺、油脂行业，并积极向优势资源-矿产转化，因此公司继续
坚持以\"一主两翼向优势资源转换\"为战略发展目标。近两年来，面对愈加复杂的外部环境，公司
将紧紧抓住国家对新疆发展战略高度定位和全国援疆的历史机遇，继续围绕\"调整结构、发展主业
\"的发展战略，进一步深化公司内部改革，努力降低产品生产成本与经营成本，提高产品市场竞争
力；并通过延伸产品链、产业链，积极探寻公司转型发展之路。
(二) 公司发展战略
√适用□不适用
公司发展战略是\"一主两翼，向优势资源转换\"，即：以做强主业，重点布局；稳定油脂，促
进品牌建设；开拓纺织市场，提高效益；大力发展包括矿产开发、物流及新能源利用在内的资源
性产业。
(三) 经营计划
√适用□不适用
2017 年经营计划：
计划产销食用油 0.5 万吨，生产棉纱 0.48 万吨，氧化钙 10 万吨，玻璃 260 万重箱，皮棉 5
万吨，石英砂 7 万吨。归属于上市公司股东的净利润实现“扭亏为盈”。
该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，请投资者注意投资风险。
(四) 可能面对的风险
√适用□不适用
1、宏观经济波动风险：公司主营业务受宏观经济环境波动影响较大，随着我国棉花行业流通
体制改革，棉花购销领域市场化程度日渐提高，棉花价格波动也更加频繁，公司未来如果不能较
好地把握宏观经济形势、顺应宏观调控政策导向，积极主动地调整经营计划，则有可能导致公司
经营业绩受到影响。
2、投资风险：新建项目从开始到最后收益的整个过程中均存在着可能导致项目损失的不确定
性，如果项目不能顺利实施,或实施后由于市场开拓不力无法消化新增的产能,公司将会面临新增
项目无法达到预期收益的风险。
3、固定资产占比较高的风险：公司固定资产投资较大，随着公司发展步伐加快，固定资产计
提折旧金额亦相应增加，对公司经营业绩影响较大。公司所处行业如果市场发生剧烈变化，可能
面临部分固定资产闲置或减值的风险。
4、管理及人才的风险：随着公司业务规模的不断扩大，业务领域不断拓展，公司内部资源分
配、协调、整合、激励、监控的管理需求越来越重要，公司在管理能力和管理水平方面面临新的
挑战。短期内管理能力的落后和关键人才的缺失将会制约公司的发展。
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2016 年年度报告
(五) 其他
□适用√不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
□适用√不适用
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
每 10 股 现金分 占合并报表中归
每 10 股送 每 10 分红年度合并报表中
分红 派息数 红的数 属于上市公司普
红股数 股转增 归属于上市公司普通
年度 (元)（含 额 通股股东的净利
（股） 数（股） 股股东的净利润
税） （含税） 润的比率(%)
2016 年 -473,796,754.72
2015 年 3 -109,737,881.93
2014 年 14,354,147.58
(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预
案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
期内的承诺事项
√适用 □不适用
如未能及 如未能
承诺 是否 是否
时履行应 及时履
承诺 承诺 时间 有履 及时
承诺背景 承诺方 说明未完 行应说
类型 内容 及期 行期 严格
成履行的 明下一
限 限 履行
具体原因 步计划
股份限 新疆艾 疆艾比湖农工商联 36 个 是 是
售 比湖农 合企业总公司在非 月
与再融资相关的
工商联 公开发行股票限售
承诺
合企业 期内承诺不出售其
总公司 持有的限售股
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目
是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
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2016 年年度报告
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四） 其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
现聘任
境内会计师事务所名称 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬
境内会计师事务所审计年限 2年
名称 报酬
内部控制审计会计师事务所 希格玛会计师事务所（特殊普
通合伙）
财务顾问
保荐人 钱亮、梁彬圣
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一) 导致暂停上市的原因
√适用□不适用
新赛股份 2015 年归属于上市公司股东的净利润为-10,973.79 万元，根据会计事务所对公司
2016 年年度财务报告审计情况，归属于上市公司股东的净利润为-47,379.68 万元，根据《上海
证券交易所股票上市规则》有关规定，公司已经连续两年产生财务亏损，股票将在披露 2016 年年
度报告后被上海证券交易所实施退市风险警示。
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2016 年年度报告
(二) 公司拟采取的应对措施
√适用 □不适用
针对目前的发展现状，公司将紧紧围绕“一主两翼，向优势资源转化”发展战略，进一步强
化管理，着力在“转型升级、提质增效”上下功夫，通过年初制定生产经营计划，对各项指标进
行层层分解落实，重点对经营方面的16项工作进行安排部署，明确领导责任人、责任部门、目标
单位和工作时限，采取黄牌警告、诫勉谈话和组织处理等手段，确保2017年目标任务落到实处，
取得实效。同时依托“一带一路”和兵团供给侧结构性改革带来的发展机遇，重点做好以下几个
方面的工作:
①以市场为导向，盘活存量资产，拓展主业盈利空间。逐步改造具备资源优势的轧花厂，确
保投入资金获得预期收益；加大招商引资力度，积极寻找疆内外大型棉纺企业、大型棉花贸易公
司共同投入资金合作经营；探索棉业灵活全新的经营方式和期货贸易等营销方式，拓展市场的占
有份额，开展棉花套期保值、电子撮合等业务，期货与现货相结合，尽可能的挖掘自身融资潜力，
提高自身信用水平，增强自我积累意识，多方寻求金融机构支持，规避市场风险。认真研究国家
政策走向和市场变化，把短期产品生产、销售策略与市场形势变化有机融合起来，认真把握产品
价格变化实际，适时调整产量、销售节奏。
②以品牌为支撑，推进大宗商品网上交易，实现提质增效。一是围绕绿色、生态、有机，进
一步提升“新赛”牌，羚羊唛”食用油品牌价值，以质量标准化建设为抓手，狠抓产品销售，加
强产品质量管理，提升产品质量信誉，从源头上保障产品质量安全。二是充分依托新疆地理优势，
抓住丝绸之路经济带核心区建设机遇，做优做精食用油市场，形成基础与特色相结合的销售模式，
通过拓宽营销网络和渠道、创新营销模式、渗透终端市场等多种形式，主动抢占市场，抢占用户，
实现产品销量提升，增强油脂企业的盈利能力和整体抗风险能力。三是认真梳理公司现有产品商
标使用情况，进一步扩大“新赛”品牌影响力，争取将玻璃、石英砂、氧化钙产品申报为新疆名
牌和新疆著名商标产品。
③以绩效考核为抓手，健全绩效考核、薪酬激励机制。建立关键业绩指标考核体系，合理、
科学确定考核指标，加大考核力度，定期对经营指标完成情况进行通报，责成对经营工作计划和
重点，明确责任人和时间，采取重奖重罚，促进各企业适应市场、提升管理水平，将绩效管理制
度落到实处。建立能上能下的考核评价、激励约束和容错的制度体系，激发管理人员干事创业的
激情。完善内部管理，着力提升资本运营效率，创新升级上下功夫，努力保持营业收入和利润增
长的势头。
④加快结构调整，推进公司转型升级。充分利用上市公司这一融资平台，通过吸收合并或引
进培植具有一定规模和经济效益的优质企业，整合现有物流、煤矿、油脂、棉花、棉纱等企业，
促进公司业务转型和健康持续发展，提升公司的综合竞争能力、市场拓展能力、资源控制能力和
后续发展能力，改善公司的盈利构成，提升公司的盈利水平，实现公司向高附加价值产业转型的
战略布局，使公司步入良性发展轨道。
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2016 年年度报告
⑤以企业技术研发中心为平台，加大研发投入，引领公司创新发展。以博士后工作站、技术
中心、综合实验室为建设平台，把创新成果变成实实在在的产业活动，以产业创新来培育和形成
新的增长点，做到研发项目与企业战略同向，产品升级与市场开发同步，精细化管理与模块化生
产的有机结合，提升公司的综合实力和市场竞争力，支撑经济结构调整取得良好成效。
⑥打造创新平台，引领支撑公司发展。以公司博士后科研工作站、自治区技术中心、综合实
验室为创新平台，培育科技队伍，围绕公司发展方向，做到研发项目与企业战略同向，产品升级
与市场开发同步，精细化管理与模块化生产的有机结合，提升公司的综合实力和市场竞争力。
八、面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
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2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
□适用√不适用
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
方与 发生 担保是 关
是否存 是否为
担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联
在反担 关联方
方 公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额 关
保 担保
的关 签署 毕 系
系 日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子
公司的担保）
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 7,750
报告期末对子公司担保余额合计（B） 7,750
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 7,750
担保总额占公司净资产的比例(%) 14.52
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用
3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(四) 其他重大合同
□适用√不适用
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1.根据《国务院关于煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展的意见》(国发〔2016〕7号)、《兵
团煤炭行业化解过剩产能实现脱困发展引导退出煤矿关闭工作实施办法》（新兵办发〔2016〕71
号）等相关文件精神，公司所属控股子公司双陆矿业被列入了兵团煤炭行业化解过剩产能企业名
录之中。新疆兵团第五师双河市人民政府根据兵团化解过剩产能工作整体安排，向新赛双陆矿业
下达了煤矿关闭的通知（师市发（〔2016〕33号），要求双陆矿业在限期内必须实施煤炭行业化
解过剩产能工作。
2017年1月20日，双陆矿业在各级监管部门的指导监督下完成了所有生产矿井的回填封堵。公
司按实际情况对地上建筑物、土地、矿建工程等进行评估、分析，计提在建工程减值准备
364,683,172.48元、固定资产减值准备20,481,892.15元、无形资产减值准备9,682,120.59元。
2.公司控股子公司可利物流的铁路专用线项目，该项目系为双陆矿业的煤炭运输主要运销配
套项目。鉴于双陆矿业因国家去产能政策性因素导致封井闭坑，公司主要运力“煤炭物资”已经
无法按原设计要求开展运营，铁路专用线项目未来的经营现金流大幅下降，在建工程资产减值损
失严重，故计提在建工程减值准备95,149,973.57元。
3.2012年10月，公司将持有原控股子公司博乐油脂78.72%的股权全部转让给农五师国资公司，
并约定于2013年12月31日之前结清新赛股份全部债务3.5亿元，后因经营状况不佳，无法按期全部
偿还，于2013年12月再次与博乐油脂续签1.65亿元债务的偿还协议。截止2016年末，公司应收博
乐油脂欠款44,083,327.47元，期间公司多次催要，博乐油脂确因经营状况不佳，生产经营难以为
继，资金周转十分困难，油脂公司也提出了减免还款期间利息44,083,327.47元的请求。公司考虑
到博乐油脂的实际情况及此欠款挂账确为偿还上述欠款期间计提的利息费用，经董事会审议批准
同意减免此利息费用。
4. 2014 年 12 月份公司出售图木舒克油脂 72.97%股权时约定：以 2014 年 10 月 31 日数据为
依据，2015 年 12 月 31 日前归还 40%，2016 年 12 月 31 日前归还 30%，2017 年 12 月 31 日前归还
全部债务。由于油脂行业长期低迷，图木舒克油脂连续停产多年，生产经营举步维艰，偿债能力
严重不足，截止目前，新赛股份除给予正常计息外，并未收到任何偿还资金。鉴于图市油脂目前
的财务状况，为保证新赛股份资产的真实性，同时鼓励图市油脂尽快偿还欠款，经董事会审议批
准，免除图市油脂 2016 年应计利息 5,822,876.49 元及以后年度的利息费用，并对 2015 年应计的
利息 7,199,250.06 元全额计提资产减值准备。报告期末，图市油脂尚欠转让款 134,489,407.37
元。
5、2012 年 4 月 29 日，新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称新赛股份或甲方）与李
辉、吴义、李爱秋三人（以下简称乙方）签订了收购乙方所持有的库车县白泉棉业有限责任公司
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（以下简称白泉公司）的《股权转让协议书》，甲方陆续向乙方支付股权转让款 1605 万元，鉴于
资质变更等原因，乙方无法将白泉公司的股权及相关资质过户到甲方名下，经双方多次协商，2015
年 5 月 12 日签订了《解除合同协议书》，同意解除股权转让协议，并将前期支付的股权转让款分
期退回，库尔勒市华夏融通小额贷款有限公司为乙方承担连带担保责任。报告期末乙方尚欠公司
628 万元未归还，目前公司仍在协商催收之中。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
(二) 社会责任工作情况
□适用√不适用
(三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(四) 其他说明
□适用√不适用
十八、可转换公司债券情况
(一) 转债发行情况
□适用√不适用
(二) 报告期转债持有人及担保人情况
□适用 √不适用
(三) 报告期转债变动情况
□适用 √不适用
报告期转债累计转股情况
□适用 √不适用
(四) 转股价格历次调整情况
□适用 √不适用
(五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排
□适用√不适用
(六) 转债其他情况说明
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
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2016 年年度报告
2、 普通股股份变动情况说明
□适用√不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用√不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用√不适用
(二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用√不适用
(三)现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
截止报告期末普通股股东总数(户) 31,871
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 52,215
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
报告 质押或冻结情况
股东名称 持有有限售条 股东
期内 期末持股数量 比例(%) 股份
（全称） 件股份数量 数量 性质
增减 状态
新疆艾比湖农工商联合企业总 193,635,763 41.11 7,800,000 国有法人
无
公司
夏重阳 8,690,000 1.85 未知 未知
中国工商银行股份有限公司－ 7,027,613 1.49 未知
金鹰稳健成长混合型证券投资 未知
基金
张素芬 4,720,000 1.00 未知 未知
中国证券金融股份有限公司 3,120,140 0.66 未知 未知
王珊 2,522,758 0.54 未知 未知
颜景芳 2,174,580 0.46 未知 未知
陈文生 1,916,780 0.41 未知 未知
新疆生产建设兵团农五师农业 1,811,841 0.38 国有法人
无
生产资料公司
中国建设银行股份有限公司－ 1,391,785 0.30 未知
未知
华安宏利混合型证券投资基金
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2016 年年度报告
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售 股份种类及数量
股东名称 条件流通股
种类 数量
的数量
艾比湖农工商联合企业总公司 185,835,763 人民币普通股 185,835,763
夏重阳 8,690,000 人民币普通股 8,690,000
中国工商银行股份有限公司－金鹰稳健成长混合型证券投资基金 7,027,613 人民币普通股 7,027,613
张素芬 4,720,000 人民币普通股 4,720,000
中国证券金融股份有限公司 3,120,140 人民币普通股 3,120,140
王珊 2,522,758 人民币普通股 2,522,758
颜景芳 2,174,580 人民币普通股 2,174,580
陈文生 1,916,780 人民币普通股 1,916,780
新疆生产建设兵团农五师农业生产资料公司 1,811,841 人民币普通股 1,811,841
中国建设银行股份有限公司－华安宏利混合型证券投资基金 1,391,785 人民币普通股 1,391,785
上述股东关联关系或一致行动的说明 新疆艾比湖农工商联合企业总公司、新疆生产建设兵
团第五师农业生产资料公司共同隶属于新疆兵团第五
师国资委，除此之外，未知其他股东是否存在关联关
系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行
动人的情况。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
单位：股
有限售条件股份可上市
交易情况
持有的有限售 限售条
序号 有限售条件股东名称 新增可上
条件股份数量 可上市交易 件
市交易股
时间
份数量
1 新疆艾比湖农工商联合企业总公司 7,800,000 2017-12-18 36 个月
上述股东关联关系或一致行动的说明 新疆艾比湖农工商联合企业总公司、隶属于新疆兵
团第五师国资委，除此之外，未知其他股东是否存
在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规
定的一致行动人的情况。
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 新疆艾比湖农工商联合企业总公司
单位负责人或法定代表人 周志江
成立日期 1999 年 1 月 1 日
主要经营业务 71079378-9
报告期内控股和参股的其他境内外
上市公司的股权情况
其他情况说明
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2016 年年度报告
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
□适用√不适用
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
名称 新疆生产建设兵团农业第五师国有资产监督管理委员会
单位负责人或法定代表人 董浪潮
成立日期 2004 年 5 月 10 日
主要经营业务 依照《中华人民共和国公司法》、国务院《企业国有资产监
督管理暂行条例》等法律和行政法规，对所出资企业履行农
五师国有资产出资人职责。
报告期内控股和参股的其他境内外
上市公司的股权情况
其他情况说明
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用√不适用
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2016 年年度报告
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
√适用□不适用
公司控股股东新疆艾比湖农工商联合企业总公司在非公开发行股票限售期内不得出售其持有
的限售股，限售期：2014 年 12 月 18 日至 2017 年 12 月 18 日，限售股数 780 万股。
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
报告期内从 是否在公司
性 年 任期起始日 任期终止日 年初持股 年末持股 年度内股份 增减变动 公司获得的 关联方获取
姓名 职务(注)
别 龄 期 期 数 数 增减变动量 原因 税前报酬总 报酬
额（万元）
马晓宏 董事长 男 51 2015-12-30 2018-12-29 17.4 否
刘 江 董 事、总经理 男 45 2015-12-30 2018-12-29 17.4 否
陈建江 董事会秘书 男 42 2015-12-30 2018-12-29 15.1 否
杨胜利 董 事 男 48 2016-11-14 2018-12-29 增补
关琳 董 事 男 53 2015-12-30 2018-12-29 2.1
陈立福 董 事 男 53 2015-12-30 2018-12-29 2.1
叶海英 董 事 女 42 2015-12-30 2016-10-13 个人原因 2.1
关志强 独立董事 男 55 2015-12-30 2018-12-29 4.2
边新俊 独立董事 男 53 2015-12-30 2018-12-29 4.2
黑永刚 独立董事 男 44 2015-12-30 2018-12-29 4.2
张庆帮 监事会主席 男 55 2015-12-30 2018-12-29 16 否
郭双霞 监 事 女 48 2015-12-30 2018-12-29 2.1
张欣 职工监事 男 52 2015-12-30 2018-12-29 2.1
许丽霞 职工监事 女 48 2015-12-30 2018-12-29 9.77 否
陆建生 副总经理 男 54 2015-12-30 2018-12-29 13.5 否
程冠卫 副总经理 男 43 2015-12-30 2018-12-29 13.5 否
杜勇剑 副总经理 男 47 2015-12-30 2018-12-29 13.5 否
刘 君 财务总监 女 54 2015-12-30 2018-12-29 13.5 否
田冬云 监事 女 48 2015-12-30 2018-12-29 2.1
杨美旭 副总经理 男 50 2015-12-30 2018-12-29 11.77 否
39 / 152
2016 年年度报告
合计 / / / / / / 166.64 /
姓名 主要工作经历
马晓宏 曾担任新疆农五师发改委副主任、主任，新疆农五师八十六团党委副书记、团长，现任新疆赛里木现代农业股份有限公司董事长
刘江 曾担任新疆兵团第五师畜牧开发公司书记、总经理，新疆博乐赛里木节水设备公司董事长、总经理，新疆兵团第五师国有资产经营公司
总经理。现任本公司董事、总经理。
陈建江 曾担任担任新疆农五师国资委业绩考核部部长，新疆北疆果蔬公司挂职副总经理，现任新赛股份总经理助理、董事会秘书。
关琳 新疆兵团第五师供销社农资公司书记兼农五师赛里木肥料有限公司经理，新疆兵团第五师供销社农资公司书记，新疆兵团第五师供销社
农资公司经理。现任本公司董事。
陈立福 石河子大学水利建筑工程学院任教。现任本公司董事。
杨胜利 曾任农五师国资委财务部副部长；农五师金融办副主任，农五师融资管理中心副主任；现任兵团第五师国资公司党委委员、副总经理，
本公司董事
关志强 新疆经济管理干部学院科研处学报编辑部主任、院党办副主任、教务处副处长。现任本公司独立董事。
黑永刚 新疆三和资产评估事务所合伙人，现任新赛股份独立董事。
边新俊 曾任新疆经济律师事务所、新疆桑赛律师事务所律师，现任新疆鼎信旭业律师事务所律师、新疆天山水泥股份有限公司独立董事、新赛
股份独立董事；
张庆帮 本公司党支部书记、安办主任、新疆赛里木现代农业股份有限公司党委委员、工会主席。现任本公司监事会主席。
郭双霞 新赛股份监事、农五师国有资产经营公司财务部长、副总会计师。
张欣 新赛股份本公司职工监事、新赛股份霍热分公司综合部经理。
许丽霞 新赛股份审计部经理、现任本公司职工监事。
田冬云 曾任第五师进出口公司财务科长、第五师国资公司规划发展部部长、第五师国资公司财务部部长、第五师金融办融资中心财务总监。现
任第五师国资公司投融资运营部部长，新赛股份监事；
陆建生 曾担任本公司党委委员、纪委书记、原监事、监事会主席，现任本公司副总经理。
程冠卫 曾担任农五师八十四团总工程师，现任本公司副总经理，控股子公司新赛双陆矿业公司党总支书记、董事长。
杜勇剑 曾担任第五师八十七团副总经济师、发展改革经营管理科科长、国有资产投资经营公司总经理。现任新赛股份副总经理职务。
杨美旭 曾任新疆第五师 85 团畜牧公司副经理、新疆博赛精纺有限公司副总经理、新疆新赛精纺有限公司总经理。现任本公司副总经理
其它情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
关琳 新疆兵团第五师农资公司 总经理 2015-12-30 2018-12-29
在股东单位任职情况的说明
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期
黑永刚 新疆三和资产评估事务 合伙人 2015-12-30 2018-12-29
陈立福 石河子大学水利建筑工程学院任教 任教 2015-12-30 2018-12-29
关志强 新疆农业大学管理学院 主任 2015-12-30 2018-12-29
边新俊 新疆鼎信旭业律师事务所律师、新疆 律师、独立董事 2015-12-30 2018-12-29
天山水泥股份有限公司独立董事
在其他单位任职情况的说明
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事会下设薪酬与考核委员会提出董事及高级管理人员的报酬数额，薪酬与考核委员会表决通过后，
提交公司董事会审议；董事报酬、监事津贴还需提交股东大会审议批准。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据\"效益、激励、公平\"原则，按照《公司董监事薪酬和津贴制度》、《公司高级管理人员薪酬办法》
确定。并按年度经营绩效考核，按月预发基薪，按年度公司经营目标完成情况考核后，结算兑现年度薪
酬。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 166.64 万元
况
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2016 年年度报告
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际 166.64 万元
获得的报酬合计
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
叶海英 董事 解聘 个人原因
杨胜利 董事 聘任 增补
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
母公司在职员工的数量
主要子公司在职员工的数量 3,699
在职员工的数量合计 3,751
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
人数
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 3,038
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计 3,751
教育程度
教育程度类别 数量（人）
本科
大专
中专 1,462
高中及其以下学历 1,388
合计 3,751
(二) 薪酬政策
√适用□不适用
公司制定了以公平、竞争、激励、合法为原则的薪酬政策，实行基本工资与绩效工资相结合
的方式，依据公司业绩、员工业绩、服务年限、工作态度等方面的表现动态调整绩效工资；同时
在考虑公司经营发展、承受能力、利润和经营难度系数的情况下，实行预算控制，以经营目标责
任书为考核依据，合理执行薪酬政策，充分调动员工的工作积极性、主动性、创造性，促进公司
持续健康发展；此外，公司制定严密的工资发放及管控流程，形成薪酬水平适当、结构合理、管
理规范、监督有效，合理有序的分配格局。并严格按照国家、省、市相关政策规定，为员工缴纳\"
五险一金\"，并享受带薪休假、带薪培训等待遇。
(三) 培训计划
√适用□不适用
为进一步提高全体员工的专业技能和综合素质，加快职业化人才梯队建设，满足企业快速发
展的人才需求，结合年度培训需求调研，有针对性分层次地制定年度培训计划。根据各类管理人
员、专业技术人员和一线岗位人员的专业技能特点以及企业发展需要，突出重点，整体推动员工
教育培训工作；以提高职工的思想道德水准，诠释爱岗敬业精神，熟练业务技术本领，树立团队
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2016 年年度报告
协作意识，增强自我管理能力，为公司发展做贡献。同时按照适度超前、梯次储备的原则，引进
了一批专业人才，努力打造育人、引人、用人、留人的智力保障机制。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用√不适用
第九节 公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
1、关于股东与股东大会
报告期内，公司根据有关法律法规，严格按照《股东大会规范意见》以及《公司股东大会议
事规则》的规定和要求召集、召开和表决，并严格遵守表决事项和表决程序的规定，由律师出席
并见证。股东对法律、行政法规所规定的公司重大事项在公司享有知情权和参与决策权，公司能
够尊重和维护股东利益，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够
充分行使自己的权利和义务
2、关于控股股东与上市公司的关系
公司控股股东根据法律法规的规定依法行使其权利并承担义务，未越过股东大会直接或间接
干预公司决策及生产经营活动的情况；公司重大决策均按《公司章程》和有关法律法规的规定由
股东大会和董事会依法做出；未利用其特殊的地位谋取额外的利益及损害公司及其他股东合法权
益的情况。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作公司与控股股东进行的关联交易公平合
理，各自独立核算，独立承担责任和风险。
3、 关于董事与董事会
公司董事会按照《公司法》、《董事会议事规则》等有关要求规范运作。董事会的召集、召
开、通知时间、授权委托符合相关法律、法规的规定。会议纪录完整，保存安全。董事会决议进
行了及时充分的披露。董事会决策均在《公司章程》规定的权限范围之内。各专业委员会按各自
职责分别召开专业委员会会议，对公司的发展战略、重大资本运作、高管人员的薪酬与考核等提
出意见和建议，有效促进了董事会的规范运作和科学决策。
4、 关于监事和监事会
公司监事会的人数和构成符合法律、法规和《公司章程》的要求；公司监事会按照 《监事
会议事规则》的要求召集、召开会议；公司全体监事能够认真地履行职责，本着对股东负责的态
度，对公司财务、生产经营情况以及董事、高级管理人员履行职责的合法性、规范性进行监督，
并独立发表意见。
5、 关于利益相关者
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2016 年年度报告
公司本着公平、公开、守信的原则，积极维护股东的利益，公司能够充分尊重和维护相关利
益者的合法权益，在经济交往中，本着诚实信用的原则，积极协调平衡相关方利益关系，共同推
动公司持续、健康、稳定发展。
6、 关于投资者关系管理
公司进一步加强投资者关系管理工作，确定了投资者关系管理负责人和职能部门，公司认真
接待各类投资者来公司现场参观、考察、调研，并详细回答提出的各类问题；并借助投资者专线、
信箱、网站等多渠道，通过业绩说明会、现场调研等多种方式与投资者交流互动，及时解答投资
者疑问，提升市场对公司的认知度。
7、 关于信息披露与透明度
公司严格执行《公司信息披露管理制度》和《公司投资者关系管理制度》，规范本公司信息披
露行为和投资者关系管理行为，充分履行上市公司信息披露义务，维护公司和投资者的合法权益。
明确信息披露责任人，保证公司的信息披露真实、准确、及时、完整，公平对待所有股东，确保
所有股东和投资者有平等的机会获得信息。
8、内幕知情人管理制度
公司严格按照中国证监会关于加强内幕信息知情人登记管理的相关规定，制定了《内幕信息
知情人登记管理制度》，对定期报告编制期内的知情人都做了登记备案，并在上海证券交易所网
上填报备案
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
无
二、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的 决议刊登的披露
会议届次 召开日期
查询索引 日期
2016 年第一次临时股东大会 2016-01-15 http://www.sse.com.cn 2016-01-16
2016 年第二次临时股东大会 2016-03-28 http://www.sse.com.cn 2016-03-29
新赛股份 2015 年年度股东大会 2016-05-20 http://www.sse.com.cn 2016-05-21
2016 年第三次临时股东大会 2016-11-14 http://www.sse.com.cn 2016-11-15
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
参加股东
参加董事会情况
大会情况
董事 是否独
本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东
姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席
加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次
席次数 席次数 次数
次数 加次数 加会议 数
马晓宏 8 8 6 0 0
刘 江 8 8 6 0 0
陈建江 8 8 6 0 0
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2016 年年度报告
关 琳 8 8 6 0 0
陈立福 8 8 6 0 0
叶海英 7 7 6 0 0
关志强 是 8 8 6 0 0
黑永刚 是 8 8 6 0 0
边新俊 是 8 8 6 0 0
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用√不适用
四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用√不适用
五、监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用√不适用
七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
根据建立现代企业制度的需要，公司高级管理人员实行年薪制。2016 年度，董事会按照与公
司高级管理人员签定的年度业绩考核目标进行综合考评。具体由董事会薪酬委员会进行年终经营
综合指标的考核，并在业绩考评后根据考评结果确定年薪。考核指标包含公司的经济效益、管理
层完成公司经营计划、分管工作目标的完成情况及其完成工作的效率和质量等方面。
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2016 年年度报告
八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
是
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行审计，并出具了标准无
保留意见的内控审计报告。内容请查阅上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn。
是否披露内部控制审计报告：是
十、其他
□适用√不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
XigemaCpas(Special General Partnership)
希会审字(2017)1582 号
审 计 报 告
新疆赛里木现代农业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称贵公司）财务报
表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司
利润表、现金流量表和所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业
会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的
内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国
注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守
中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择
的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错
报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰
当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
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2016 年年度报告
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允
反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日合并及母公司的财务状况以及 2016 年度合并及母公
司的经营成果和现金流量。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：曹志荣
中国西安市 中国注册会计师：王 侠
二○一七年四月二十七日
二、财务报表财务报表
合并资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位: 新疆赛里木现代农业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 五、（一） 472,329,867.96 577,206,756.66
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当 五、（二） 1,910,060.00
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 五、（三） 152,670,263.54 5,349,040.00
应收账款 五、（四） 239,842,422.56 126,018,124.72
预付款项 五、（五） 39,094,947.64 41,589,440.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 五、（六） 191,803,737.98 240,616,405.53
买入返售金融资产
存货 五、（七） 318,641,595.91 247,282,522.42
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 五、（八） 77,422,614.41 96,859,970.20
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2016 年年度报告
流动资产合计 1,493,715,510.00 1,334,922,260.15
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 五、（九） 235,956.00 222,600.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 五、（十） 66,322,877.02 73,045,441.04
投资性房地产 五、（十一） 139,639.94 704,537.72
固定资产 五、（十二） 723,754,851.32 767,003,105.18
在建工程 五、（十三） 40,792,334.79 508,480,560.10
工程物资 五、（十四） 192,814.60 192,814.60
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 五、（十五） 174,519,074.27 191,052,044.78
开发支出
商誉 五、（十六） 9,629,389.55
长期待摊费用 五、（十七） 958,219.75 614,134.31
递延所得税资产 五、（十八） 8,068,321.04 8,900,003.68
其他非流动资产 五、（十九） 18,510,484.10 23,180,263.26
非流动资产合计 1,033,494,572.83 1,583,024,894.22
资产总计 2,527,210,082.83 2,917,947,154.37
流动负债：
短期借款 五、（二十） 662,000,000.00 750,565,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 五、（二十一） 342,496,300.00
应付账款 五、（二十二） 321,115,129.87 340,966,013.82
预收款项 五、（二十三） 194,554,801.10 101,948,995.76
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 五、（二十四） 36,424,800.81 33,732,992.18
应交税费 五、（二十五） 1,607,195.25 4,184,493.61
应付利息 五、（二十六） 878,549.20 1,419,692.33
应付股利 五、（二十七） 7,236.04 7,236.04
其他应付款 五、（二十八） 331,959,724.44 280,276,792.21
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 五、（二十九） 35,300,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,891,043,736.71 1,548,401,215.95
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2016 年年度报告
非流动负债：
长期借款 五、（三十） 12,740,000.00 26,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 五、（三十一） 20,000.00 20,000.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 五、（三十二） 14,676,000.00 14,676,000.00
预计负债
递延收益 五、（三十三） 75,085,465.53 78,560,121.01
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 102,521,465.53 119,256,121.01
负债合计 1,993,565,202.24 1,667,657,336.96
所有者权益
股本 五、（三十四） 470,923,313.00 470,923,313.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 五、（三十五） 804,750,881.85 804,750,881.85
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 五、（三十六） 41,092,499.14 41,092,499.14
一般风险准备
未分配利润 五、（三十七） -702,732,512.82 -228,935,758.10
归属于母公司所有者权益合计 614,034,181.17 1,087,830,935.89
少数股东权益 -80,389,300.58 162,458,881.52
所有者权益合计 533,644,880.59 1,250,289,817.41
负债和所有者权益总计 2,527,210,082.83 2,917,947,154.37
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
母公司资产负债表
2016 年 12 月 31 日
编制单位:新疆赛里木现代农业股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 357,983,467.61 485,408,206.51
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,099,040.00
应收账款 9,921,499.31 46,680,729.79
预付款项 17,739,425.44 18,929,958.53
应收利息
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2016 年年度报告
应收股利
其他应收款 854,225,051.64 786,708,036.55
存货 85,172,299.65 97,758,450.34
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,401,180.24 575,982.69
流动资产合计 1,326,442,923.89 1,440,160,404.41
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 562,323,993.01 569,046,557.05
投资性房地产
固定资产 127,641,697.82 143,773,534.32
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 47,654,494.75 49,800,737.59
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 666,100.63 2,105,798.55
其他非流动资产 7,669,152.64 11,389,152.64
非流动资产合计 745,955,438.85 776,115,780.15
资产总计 2,072,398,362.74 2,216,276,184.56
流动负债：
短期借款 584,500,000.00 640,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 41,619,828.80 38,443,270.69
预收款项 49,777,582.15 9,502,671.30
应付职工薪酬 23,278,952.15 24,757,435.80
应交税费 587,690.18 1,905,418.98
应付利息 747,000.00 933,000.00
应付股利 7,236.04 7,236.04
其他应付款 240,577,122.85 254,335,440.47
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 941,095,412.17 969,884,473.28
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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2016 年年度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,500,000.00 2,500,000.00
预计负债
递延收益 183,333.00 283,333.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 2,683,333.00 2,783,333.00
负债合计 943,778,745.17 972,667,806.28
所有者权益：
股本 470,923,313.00 470,923,313.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 802,083,537.83 802,083,537.83
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 40,891,826.50 40,891,826.50
未分配利润 -185,279,059.76 -70,290,299.05
所有者权益合计 1,128,619,617.57 1,243,608,378.28
负债和所有者权益总计 2,072,398,362.74 2,216,276,184.56
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
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2016 年年度报告
合并利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,050,263,247.15 1,192,420,710.73
其中：营业收入 1,050,263,247.15 1,192,420,710.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,777,377,063.79 1,390,466,247.83
其中：营业成本 1,006,686,777.06 1,235,540,720.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 2,661,570.98 1,090,463.92
销售费用 13,345,019.95 22,680,578.29
管理费用 68,638,170.17 63,263,632.27
财务费用 38,558,827.39 12,206,564.40
资产减值损失 647,486,698.24 55,684,288.05
加：公允价值变动收益（损失以“－”号 -3,089,940.00
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -11,572,585.87 1,041,766.26
其中：对联营企业和合营企业的投资 -8,572,564.04 806,749.76
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -741,776,342.51 -197,003,770.84
加：营业外收入 28,980,708.56 43,166,051.98
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 2,026,123.36 1,094,479.58
其中：非流动资产处置损失 827,780.21 446,962.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -714,821,757.31 -154,932,198.44
减：所得税费用 1,823,179.51 -1,263,047.34
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -716,644,936.82 -153,669,151.10
归属于母公司所有者的净利润 -473,796,754.72 -109,737,881.93
少数股东损益 -242,848,182.10 -43,931,269.17
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
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2016 年年度报告
2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额 -473,796,754.72 -153,669,151.10
归属于母公司所有者的综合收益总额 -473,796,754.72 -109,737,881.93
归属于少数股东的综合收益总额 -43,931,269.17
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -1.0061 -0.2330
（二）稀释每股收益(元/股) -1.0061 -0.2330
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
母公司利润表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 289,367,393.65 259,889,446.36
减：营业成本 279,233,773.03 258,214,361.01
税金及附加 845,901.67 778,911.53
销售费用 828,474.95 4,489,770.57
管理费用 27,716,263.96 29,847,876.21
财务费用 11,194,424.51 -15,103,185.18
资产减值损失 86,568,940.18 21,137,132.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -8,572,564.04 296,117.78
其中：对联营企业和合营企业的投资 -8,572,564.04 806,749.76
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -125,592,948.69 -39,179,302.51
加：营业外收入 12,878,062.61 28,224,680.40
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 834,176.71 523,209.21
其中：非流动资产处置损失 827,780.21 426,209.21
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -113,549,062.79 -11,477,831.32
减：所得税费用 1,439,697.92 2,165,111.21
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -114,988,760.71 -13,642,942.53
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2016 年年度报告
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -114,988,760.71 -13,642,942.53
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.2442 -0.0290
（二）稀释每股收益(元/股) -0.2442 -0.0290
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
合并现金流量表
2016 年 1—12 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,042,670,360.80 1,184,669,490.53
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 67,997,093.76 56,142,267.06
经营活动现金流入小计 1,110,667,454.56 1,240,811,757.59
购买商品、接受劳务支付的现金 885,541,522.12 986,202,157.95
客户贷款及垫款净增加额
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2016 年年度报告
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 95,901,492.78 92,733,548.86
支付的各项税费 14,800,314.78 15,529,441.52
支付其他与经营活动有关的现金 62,905,442.65 166,164,299.09
经营活动现金流出小计 1,059,148,772.33 1,260,629,447.42
经营活动产生的现金流量净额 51,518,682.23 -19,817,689.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 9,660,847.36
取得投资收益收到的现金 33,390.00 1,726,194.20
处置固定资产、无形资产和其他长 304,709.17 108,067.12
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 14,957,161.65
投资活动现金流入小计 15,295,260.82 11,495,108.68
购建固定资产、无形资产和其他长 18,670,991.69 44,760,182.59
期资产支付的现金
投资支付的现金 1,850,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 23,000,000.00 4,584,093.76
投资活动现金流出小计 43,520,991.69 49,344,276.35
投资活动产生的现金流量净额 -28,225,730.87 -37,849,167.67
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 782,000,000.00 767,600,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 57,974,915.10 43,357,495.68
筹资活动现金流入小计 839,974,915.10 810,957,495.68
偿还债务支付的现金 919,125,000.00 964,735,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 47,113,542.71 41,713,847.37
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,700,000.00
筹资活动现金流出小计 966,238,542.71 1,008,148,847.37
筹资活动产生的现金流量净额 -126,263,627.61 -197,191,351.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -102,970,676.25 -254,858,209.19
加：期初现金及现金等价物余额 571,483,125.89 826,341,335.08
六、期末现金及现金等价物余额 468,512,449.64 571,483,125.89
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2016 年年度报告
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
母公司现金流量表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 351,956,599.44 232,602,333.08
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 40,738,333.70 62,092,325.84
经营活动现金流入小计 392,694,933.14 294,694,658.92
购买商品、接受劳务支付的现金 221,075,265.73 176,938,604.90
支付给职工以及为职工支付的现金 48,756,768.18 46,573,800.25
支付的各项税费 9,017,953.14 9,276,256.05
支付其他与经营活动有关的现金 4,828,125.82 137,023,321.34
经营活动现金流出小计 283,678,112.87 369,811,982.54
经营活动产生的现金流量净额 109,016,820.27 -75,117,323.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,660,847.36
取得投资收益收到的现金 721,898.54
处置固定资产、无形资产和其他长 273,709.17 91,422.12
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 273,709.17 5,474,168.02
购建固定资产、无形资产和其他长 3,052,686.69 1,819,845.92
期资产支付的现金
投资支付的现金 1,850,000.00 6,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 144,784,888.34 110,292,278.06
投资活动现金流出小计 149,687,575.03 118,112,123.98
投资活动产生的现金流量净额 -149,413,865.86 -112,637,955.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 704,500,000.00 640,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,758,733.16
筹资活动现金流入小计 704,500,000.00 641,758,733.16
偿还债务支付的现金 760,000,000.00 657,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 31,527,693.31 26,263,016.63
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 791,527,693.31 683,263,016.63
筹资活动产生的现金流量净额 -87,027,693.31 -41,504,283.47
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2016 年年度报告
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -127,424,738.90 -229,259,563.05
加：期初现金及现金等价物余额 485,408,206.51 714,667,769.56
六、期末现金及现金等价物余额 357,983,467.61 485,408,206.51
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
59 / 152
2016 年年度报告
合并所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
项目 其他权益工具 减： 专
其他 一般 少数股东权益 所有者权益合计
优 永 库 项
股本 其 资本公积 综合 盈余公积 风险 未分配利润
先 续 存 储
他 收益 准备
股 债 股 备
一、上年期末余 470,923,313.00 804,750,881.85 41,092,499.14 -228,935,758.10 162,458,881.52 1,250,289,817.41
额
加：会计政策变
更
前期差错更正
同一控制下企业
合并
其他
二、本年期初余 470,923,313.00 804,750,881.85 41,092,499.14 -228,935,758.10 162,458,881.52 1,250,289,817.41
额
三、本期增减变 -473,796,754.72 -242,848,182.10 -716,644,936.82
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益 -473,796,754.72 -242,848,182.10 -716,644,936.82
总额
（二）所有者投
入和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
60 / 152
2016 年年度报告
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余 470,923,313.00 804,750,881.85 41,092,499.14 -702,732,512.82 -80,389,300.58 533,644,880.59
额
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 其 一
减
项目 他 般
： 少数股东权益 所有者权益合计
优 永 综 风
股本 其 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润
先 续 合 险
他 存
股 债 收 准
股
益 备
一、上年期末余 362,248,703.00 913,447,198.35 9,094.97 41,092,499.14 -119,197,876.17 206,390,150.69 1,403,989,769.98
额
61 / 152
2016 年年度报告
加：会计政策变
更
前期差错更
正
同一控制下
企业合并
其他
二、本年期初余 362,248,703.00 913,447,198.35 9,094.97 41,092,499.14 -119,197,876.17 206,390,150.69 1,403,989,769.98
额
三、本期增减变 108,674,610.00 -108,696,316.50 -9,094.97 -109,737,881.93 -43,931,269.17 -153,699,952.57
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益 -109,737,881.93 -43,931,269.17 -153,669,151.10
总额
（二）所有者投 -21,706.50 -21,706.50
入和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他 -21,706.50 -21,706.50
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（四）所有者权 108,674,610.00 -108,674,610.00
益内部结转
1．资本公积转增 108,674,610.00 -108,674,610.00
资本（或股本）
2．盈余公积转增
62 / 152
2016 年年度报告
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备 -9,094.97 -9,094.97
1．本期提取 141,632.05 141,632.05
2．本期使用 150,727.02 150,727.02
（六）其他
四、本期期末余 470,923,313.00 804,750,881.85 41,092,499.14 -228,935,758.10 162,458,881.52 1,250,289,817.41
额
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
母公司所有者权益变动表
2016 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工具
项目 减：库存 其他综合
股本 优先 永续 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
其他 股 收益
股 债
一、上年期末余 470,923,313.00 802,083,537.83 40,891,826.50 -70,290,299.05 1,243,608,378.28
额
加：会计政策变
更
前期差错更
正
其他
二、本年期初余 470,923,313.00 802,083,537.83 40,891,826.50 -70,290,299.05 1,243,608,378.28
额
三、本期增减变 -114,988,760.71 -114,988,760.71
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益 -114,988,760.71 -114,988,760.71
63 / 152
2016 年年度报告
总额
（二）所有者投
入和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余 470,923,313.00 802,083,537.83 40,891,826.50 -185,279,059.76 1,128,619,617.57
额
上期
项目
股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 其他综合 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
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优先 永续 股 收益
其他
股 债
一、上年期末余 362,248,703.00 910,758,147.83 40,891,826.50 -56,647,356.52 1,257,251,320.81
额
加：会计政策变
更
前期差错更
正
其他
二、本年期初余 362,248,703.00 910,758,147.83 40,891,826.50 -56,647,356.52 1,257,251,320.81
额
三、本期增减变 108,674,610.00 -108,674,610.00 -13,642,942.53 -13,642,942.53
动金额（减少以
“－”号填列）
（一）综合收益 -13,642,942.53 -13,642,942.53
总额
（二）所有者投
入和减少资本
1．股东投入的普
通股
2．其他权益工具
持有者投入资本
3．股份支付计入
所有者权益的金
额
4．其他
（三）利润分配
1．提取盈余公积
2．对所有者（或
股东）的分配
3．其他
（四）所有者权 108,674,610.00 -108,674,610.00
益内部结转
1．资本公积转增 108,674,610.00 -108,674,610.00
资本（或股本）
2．盈余公积转增
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资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余 470,923,313.00 802,083,537.83 40,891,826.50 -70,290,299.05 1,243,608,378.28
额
法定代表人：马晓宏 主管会计工作负责人：高维泉会计机构负责人：郭晓华
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三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用□不适用
新疆赛里木现代农业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系根据新疆维吾尔自
治区人民政府《关于同意设立新疆赛里木现代农业股份有限公司的批复》（新政函[1999]173 号），
由新疆艾比湖农工商联合企业总公司作为主发起人，联合农五师农资公司、新疆博尔塔拉蒙古自
治州国有资产经营公司、新疆金融租赁有限责任公司和农五师农机公司等四家发起人，以发起方
式于 1999 年 12 月 22 日设立，股本总额为人民币 10000 万元。
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆赛里木现代农业股份有限公司公开发行股票的通
知》(证监发行字[2003]134 号)核准，公司于 2003 年 12 月 19 日公开发行人民币普通股 5000 万
股，股本总额变更为人民币 15000 万元。
经公司 2003 年度股东大会决议，实施资本公积转增股本方案，股本增至人民币 18000 万元。
经公司 2007 年 9 月 24 日第四次临时股东大会决议：公司申请以 2006 年 12 月 31 日总股本
18000 万股为基数，每 10 股配 3 股，该方案业经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆赛里木
现代农业股份有限公司配股的通知》（证监许可[2008]232 号）核准，公司 2008 年 3 月以配股发
行方式发行人民币普通股 52,852,672.00 股，配股后股本总额增加至人民币 232,852,672.00 元；
经公司 2010 年度股东大会决议，实施资本公积转增股本方案，股本增至人民币 302,708,474.00
元。
经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆赛里木现代农业股份有限公司非公开发行股票的
批复》（证监许可【2014】1221 号文）核准，同意公司非公开发行新股不超过 9300 万股公司于
2014 年 12 月 19 日公开发行人民币普通股 9300 万股，股本总额增至 362,248,703.00 元。
经公司 2015 年度股东会决议，实施资本公积转增股本方案，股本增至人民币 470,923,313.00
元。
公司住所：新疆博乐市红星路 158 号
公司法定代表人：马晓宏
注册资本：人民币肆亿柒仟零玖拾贰万叁仟叁佰壹拾叁元整(RMB470,923,313.00 元)
公司所处行业：农业
公司经营范围：农作物种植；农业高新技术产品的研究及开发；农副产品（粮食收储、批发
除外）的加工和销售；农业机械及配件的销售；棉花加工；农作物种子生产及销售；食用植物油
的销售；籽棉收购、加工；水果、蔬菜的保鲜；针纺织品的生产、销售；农用节水设备的生产销
售；皮棉经营；成品油零售；建材、地膜、五金交电产品、化工产品（国家有专项审批规定的除
外）的销售。
本公司控股股东为新疆艾比湖农工商联合企业总公司，实际控制人为新疆生产建设兵团第五
师，本报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。
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本公司拥有新疆赛里木现代农业股份有限公司霍热分公司（以下简称“霍热分公司”）、新疆赛
里木现代农业股份有限公司五万锭项目（以下简称“五万锭项目”）、新疆赛里木现代农业股份
有限公司农业科学研究所（以下简称“农科所”）三家分公司；拥有沙湾县康瑞棉花加工有限责
任公司（以下简称“沙湾康瑞”）、新疆新赛棉业有限公司（以下简称“新赛棉业”）、呼图壁
县康瑞棉花加工有限公司（以下简称“呼图壁康瑞”）、呼图壁县银丰棉业有限公司（以下简称
“呼图壁银丰”）、呼图壁县天源棉业有限公司（以下简称“呼图壁天源”）、呼图壁县新米棉
业有限责任公司（以下简称“呼图壁新米”）、玛纳斯县金海利棉业有限公司（以下简称“玛纳
斯金海利”）、玛纳斯县新民畜产品有限责任公司（以下简称“玛纳斯新民”）、新疆赛里木棉
业有限公司（以下简称“赛里木棉业”）、库车县白钻石棉花油脂加工有限责任公司（以下简称
“库车白钻石”）、阿克苏凤凰棉业有限责任公司（以下简称“凤凰棉业”）、沙湾县思远棉业
有限责任公司（以下简称“沙湾思远”）、乌苏市汇康棉业有限公司（以下简称“乌苏汇康”）、
新疆乌鲁木齐新赛油脂有限公司（以下简称“乌鲁木齐油脂”）、新疆乌苏新赛油脂有限公司（以
下简称“乌苏油脂”）、伊犁恒信油脂有限责任公司（以下简称“伊利恒信油脂”）、博尔塔拉
蒙古自治州新翼油脂材料有限公司（以下简称“博州新翼油脂”）、新疆新赛精纺有限公司（以
下简称“新赛精纺”）、湖北新赛农产品物流有限公司（以下简称“湖北物流”）、新疆新赛贸
易有限公司（以下简称“新赛贸易”）、新疆新赛投资有限公司（以下简称“新赛投资”）、新
疆新赛双陆矿业有限公司（以下简称“双陆矿业”）、霍城县可利煤炭物流配送有限公司（以下
简称“可利物流”）、温泉县新赛矿业有限公司（以下简称“温泉矿业”）、新疆赛里木钢木制
品有限公司（以下简称“赛里木钢木”）、新疆普耀新型建材有限公司（以下简称“普耀建材”）、
博乐市正大钙业有限公司（以下简称“正大钙业”）、新疆新赛宏伟投资有限公司（以下简称“宏
伟投资”）二十九家一级子公司以及沙湾县新赛棉业有限责任公司（以下简称“沙湾新赛”）一
家二级子公司。
2. 合并财务报表范围
□适用√不适用
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。根据实际发生的交易和事项，按照财政部 2006 年、
2014 年颁布的《企业会计准则》的有关规定，并基于以下所述主要会计政策、会计估计和会计报
表的编制方法进行编制。
2. 持续经营
√适用□不适用
公司自报告期末起 12 个月将持续经营。不存在对持续经营能力产生重大怀疑的因素。
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五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
□适用√不适用
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
1.合并日的确定原则
（1）合并合同或协议已获股东大会通过；
（2）合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准；
（3）参与合并各方已办理了必要的财产权转移手续；
（4）合并方或购买方已支付了合并价款的大部分(一般应超过 50％)，并且有能力有计划支
付剩余款项；
(5)合并方或购买方实际上已经控制了被合并方或被购买方的财务和经营政策，并享有相应的
利益及承担相应的风险。
2.同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的(通常
在 1 年以上),为同一控制下的企业合并。合并方存在企业合并中取得的被合并方的资产、负债，
除因会计政策不同进行调整外，应当按合并日被合并方原账面价值计量，合并对价的账面价值（或
发行权益性证券的账面价值），与合并中取得的被投资方净资产账面价值的份额的差额调整资本
公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表、合并利润表和合并现
金流量表。合并资产负债表中被合并方的各项资产、负债，按其账面价值计量。合并利润表包括
参与合并各方自合并当期期初至合并日所发生的收入、费用和利润，被合并方在合并前实现的净
利润，在合并利润表中单独列项反映。合并现金流量表包括参与合并各方合并当期期初至合并日
所发生的现金流量。
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3.非同一控制下的企业合并定义
参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。
对于非同一控制下的企业合并处理,购买方应区别下列情况确定合并成本：
（1）一次交换交易实现的企业合并，合并成本为在购买日为取得对被购买方的控制权而付
出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。公允价值与其账面价值的差额，
计入当期损益。
（2）通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。
（3）公司为进行企业合并发生的各项直接相关费用计入当期损益。
（4）在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来
事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，公司将其计入合并成本。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商
誉，按成本扣除累计减值准备后的金额计量。对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资
产公允价值份额的差额，经复核后计入当期损益。
企业合并形成母子公司关系的，母公司编制合并日的合并资产负债表，企业合并取得的被购
买方可辨认资产、负债及或有负债以公允价值列示。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。母公司将其全部子公司纳入合并财务报表
的合并范围。并将公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的纳入合并财务
报表的合并范围
1.通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权。
2.根据公司章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策。
3.有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员。
4.在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间应与本公司一致。如
果子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并报表时，按本公司的会计政
策、会计期间进行必要的调整。合并财务报表以母公司和其子公司的财务报表为基础，根据其他
有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，在抵销母公司与子公司、子公司相互之
间发生的内部交易后，由母公司编制。
少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数
股东损益，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。子公司少数股东分担的
当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东
权益。
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在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，调整合并资产负债表的期初数，并将该子
公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司合并当期期初至
报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的
会计主体在以前期间一直存在。
因非同一控制下企业合并增加的子公司，不调整合并资产负债表的期初数，将该子公司购买
日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳
入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被
购买方股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差
额计入当期投资收益。购买日之前持有的持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关
的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
本公司在报告期内处置子公司，不调整合并资产负债表的期初数；将该子公司期初至处置日
的收入、费用、利润纳入合并利润表；将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本
公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值
之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额，
计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关其他综合收益，在丧失控制权时转
为当期投资收益。
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨
认净资产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得
的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中
的资本公积的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
根据企业会计准则关于合并报表之合并范围，已宣告被清理整顿的原子公司、已宣告破产的
原子公司、母公司不能控制的其他被投资单位不是母公司的子公司，不应当纳入母公司的合并财
务报表的合并范围。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1.外币业务
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本公司发生的外币交易，采用交易日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额；在资产
负债表日：
（1）对外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率。因资产负债表日即期汇率与初始确认时
或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差异计入当期损益。
（2）以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记
账本位币金额。
（3）以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额作为
公允价值变动损益。
2.外币会计报表的折算方法
对于境外子公司以外币表示的会计报表和境内子公司采用母公司记账本位币以外的货币编报
的会计报表，按照以下规定，将其会计报表各项目的数额折算为母公司记账本位币表示的会计报
表，并以折算为母公司记账本位币后的会计报表编制合并会计报表。
（1） 所有资产、负债类项目均采用资产负债表日的即期汇率折算。
（2） 所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生日的即期汇率折算。
（3）“未分配利润”项目以折算后的利润分配表中该项目的数额作为其数额列示。
（4）折算后资产项目与负债项目和所有者权益项目合计数的差额作为“外币报表折算差额”，
单独在“未分配利润”项目之后列示。
（5）利润表所有项目和利润分配表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。
（6）利润分配表中“未分配利润”项目，按折算后的利润分配表中的其他各项目的数额计算
列示。
10. 金融工具
√适用□不适用
1.金融工具的分类：
管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或
交易性金融负债、指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；
（2）持有至到期投资；
（3）应收款项；
（4）可供出售金融资产；
（5）其他金融负债。
2.金融工具的确认依据和计量标准
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债）
取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
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作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收
益。
（2）持有至到期投资
取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始
确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确
定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
（3）应收款项
本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃
市场上有报价的债务工具的债权，包括：应收账款、其他应收款、应收票据、预付账款、长期应
收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行
初始确认。
收回或处置时，将取得的价款与该应收账款项账面价值之间的差额计入当期损益。
（4）可供出金融资产
取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）
和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动
计入资本公积（其他资本公积）。
处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接
计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。
（5）其他金融负债
按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
3.金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，
则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该
金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公
司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，
将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融
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资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移的金融资产整体的账面价值，在终止确认
部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入
当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认
部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。
金融资产不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。
5.金融资产（不含应收款项）减值损失的计量
公司在每个资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，以判断是
否有客观证据表明金融资产已由于一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该资产初
始确认后实际发生的、对该金融资产的预期未来现金流量有影响的，且公司能对该影响进行可靠
计量的事项。
（1）持有至到期投资
持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
（2）可供出售金融资产
期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各相关因素后，预
期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的因公允价值
下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。可供出售金融资产的减值损失一经确认，不得通
过损益转回。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依 资产负债表日，对应收款项进行减值测试，根据本公司的实际情况，将
据或金额标准 500 万元以上的确定为单项金额重大应收款项；500 万元以下的确定为
单项金额非重大的应收款项。
单项金额重大并单项计 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表
提坏账准备的计提方法 明发生减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认
减值损失，计提坏账准备。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
信用风险特征组合的 对于期末单项金额非重大的应收款项，采用与经单独测试后未减值的应
确定依据 收款项一起按类似信用风险特征划分为若干组合，再按这些应收款项组
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合有期末余额的一定比例计算确定减值损失，计提坏账准备。该比例反
映各项目实际发生的减值损失，即各项组合的账面价值超过未来现金流
量现值的金额。根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险
特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定类似信用
风险特征组合及坏账准备计提比例，计提坏账准备。
根据信用风险特征组 按照账龄分析法计提坏账准备
合确定的计提方法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 2% 2%
其中：1 年以内分项，可添加行
1－2 年 10% 10%
2－3 年 20% 20%
3 年以上
3－4 年 30% 30%
4－5 年 50% 50%
5 年以上 100% 100%
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准 资产负债表日，对应收款项进行减值测试，根据本公司的实际情况，将 500
备的理由 万元以上的确定为单项金额重大应收款项；500 万元以下的确定为单项金额非
重大的应收款项。
坏账准备的计提 本公司对单项金额虽不重大但有客观证据表明发生减值的应收款项，根据其
方法 未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
12. 存货
√适用□不适用
1.存货的分类
存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生
产过程中或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括在途材料、原材料、包装物、在产品、低
值易耗品、库存商品、委托加工物资、施工成本、劳务成本等。
2.存货的计价方法
（1）存货按成本进行初始计量；
（2）原材料、包装物、库存商品、委托加工物资出库时采用加权平均法；低值易耗品领用时
采用一次摊销法；
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2016 年年度报告
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法：
期末在对存货进行全面清查的基础上，按照存货的成本与可变现净值孰低的原则提取或调整
存货跌价准备。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产过程中，以该
存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的
材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的
成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或劳务合同而
持有的存货，其可变现净值以合同价值为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，
超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类
别计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价
准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4.存货盘存制度
存货盘存制度采用永续盘存制，资产负债表日，对存货进行全面盘点，盘盈、盘亏结果，在
期末结账前处理完毕，计入当期损益。经股东大会或董事会批准后差额作相应处理。
13. 划分为持有待售资产
√适用□不适用
1.持有待售资产确认标准
同时满足下列条件的非流动资产应当划分为持有待售资产：
（1）本公司已经就处置该非流动资产作出决议；
（2）已经与受让方签订了不可撤销的转让协议；
（3）该项转让将在一年内完成。
持有待售的固定资产包括单项资产和处置组，处置组是指作为整体出售或其他方式一并处置的一
组资产。
2.持有待售资产的会计处理方法
本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该项固定资产的预计
净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额，但不得超过符合持有待售条件时该项固定资
产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益。
符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税
资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投
资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利。
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某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的固定资产的确认条件，本
公司停止将其划归为持有待售资产，并按照下列两项金额中较低者计量：
（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待
售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；
（2）决定不再出售之日的再收回金额。
14. 长期股权投资
√适用□不适用
1.长期股权投资的确认：
长期股权投资为公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资、以及对合营企业的权
益性投资。
2.长期股权投资的初始计量
（1）同一控制下企业合并形成的长期股权投资
①合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合
并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成
本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间
的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
②合并方以发行权益性证券作为合并对价的，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终
控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面
值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，应当调整资本
公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
③合并方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，
应当于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并形成的长期股权投资
①一次交换交易实现的企业合并，按购买日付出的资产、发生或承担的负债以及发行权益性
证券的公允价值确认初始投资成本。
②多次交换交易分步实现的企业合并，按每一单项交易的成本之和确认初始投资成本。
③购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，
应当于发生时计入当期损益。
④合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如估计未来事项很
可能发生且对合并成本影响金额能够可靠计量，将其计入初始投资成本。
（3）其他方式取得的长期股权投资
①以支付现金方式取得，按实际支付的购买价款（包括与取得长期股权投资直接相关的费用、
税金及其他必要支出）确认初始投资成本。
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②以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值确认初始投资成本。
与发行权益性证券直接相关的费用（如登记费，承销费，法律、会计、评估及其他专业服务费用，
印刷成本和印花税等），可直接归属于权益性交易的，从权益中扣减。
（4）取得长期股权投资的实际支付价款或对价中，如包含已宣告但尚未发放的现金股利或
利润，作为应收项目处理，不计入长期股权投资初始成本。
3.长期股权投资的后续计量
（1）成本法核算
①对具有控制权，纳入合并报表范围子公司的长期股权投资采用成本法核算。
②被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为投资收益。
（2）权益法核算：对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资（如合营企业投
资与联营企业投资）采用权益法核算。
①长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额
的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
②公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收
益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；公司按照被
投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；公
司对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股
权投资的账面价值并计入所有者权益。
公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等
的公允价值为基础，对被投资单位账面净利润进行调整后确认投资损益。
③确认应分担被投资单位发生的亏损时，首先冲减长期股权投资账面价值，其账面价值如不
足冲减，则继续以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限确认投
资损失，冲减其账面价值。经上述处理后，如按合同或协议约定仍应承担额外义务，则按预
计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
④公司计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的
未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于投资方的部分，予以抵销，在此基础上确认投
资收益。
4.长期股权投资的减值确认
期末，长期股权投资如存在减值迹象，则对其可收回金额（据其公允价值减去处置费用后的
净额与资产预计未来现金流量现值孰高者确定）进行估计，如可收回金额低于其账面价值，将资
产账面价值减至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，并在以后会计期
间不予转回。
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15. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产，是指能够单独计量和出售，为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房
地产，主要包括：已出租建筑物、已出租土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权；其
计量原则如下：
1.投资性房地产按照成本进行初始计量；
2.投资性房地产的后续支出，当满足其有关经济利益可能流入企业且该后续支出成本能可靠
计量，该后续支出计入投资性房地产成本；
3.资产负债表日，公司对投资性房地产采用成本进行计量。
4.投资性房地产-房屋及建筑物，其折旧采用年限平均法计算，预计残值率 5%，估计经济折
旧年限及折旧率如下：
项 目 预计使用年限(年) 年 折 旧 率(%)
房屋建筑物—出租 12-30 7.9-3.2
5.投资性房地产-土地使用权，在自取得当月起在受益期限内分期平均摊销，计入损益；
6.投资性房地产被处置，或永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认
该项投资性房地产。
7.投资性房地产减值准备的计提原则详见“资产减值”的核算办法。
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年
度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
房屋及建筑物 年限平均法 9-30 5 10.6-3.2
机器设备 年限平均法 10-15 5 9.5-6.3
运输设备 年限平均法 5-10 5 19.0-9.5
电子及其他设备 年限平均法 5-10 5 19.0-9.5
固定资产折旧采用年限平均法计算，并根据各类固定资产的原值、预计使用寿命和预计净残值（预
计净残值率为原值的 5%确定折旧率）。已计提减值准备的固定资产在计提折旧时，按照该项固定
资产尚可使用年限、预计残值重新计算确定折旧率。已全额计提减值准备的固定资产，不再计提
折旧。
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(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用□不适用
融资租入资产：本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者
作为租入资产的入账价值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长期应
付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。本公司采用实际利率法对未确认融资费用，在
资产租赁期内推销，计入财务费用。本公司发生的初始直接费用计入租入资产价值。
17. 在建工程
√适用□不适用
1.在建工程核算原则：
在建工程按实际成本核算。在工程达到预定可使用状态时转入固定资产。
2.在建工程结转固定资产的标准和时点：
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入
账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预
定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按照估计的价值转入固定资产，
并按照本公司固定资产折旧政策计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价
格，但不调整原已计提的折旧额。
3.在建工程减值测试以及减值准备的计提方法：
本公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生的减值迹象，包括：
（1）长期停建并且预计在未来３年内不会重新开工的在建工程；
（2）所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大
的不确定性；
（3）其他足以证明在建工程已发生减值的情形；
在建工程存在减值迹象的，估计其可回收金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，
本公司以单项在建工程为基础估计其可回收金额。可回收金额根据在建工程的公允价值减去处置
费用后的净额与在建工程未来现金流量的现值两者之间较高者确定。当在建工程的可回收金额低
于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可回收金额，减记的金额确认为在建工程减值损
失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。在建工程减值损失一经确认，在以后会
计期间不再转回。
18. 借款费用
√适用□不适用
1.借款费用资本化的确认原则
借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的推销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额等。
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本
化，计入相关的资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的在，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或
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者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足以下条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、
转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的估计或生产活动已经开始。
2.借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化
的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资
本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借
款费用停止资本化。
购建或者生产的资产各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在
该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3.暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个
月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如果是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定
可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确
认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后继续资本化。
4.借款费用资本化金额的计算方法：
对于为或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款
费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的
金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，购建累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出期初期末加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应
予资本化的利息金额，资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
19. 生物资产
√适用□不适用
本公司生物资产为生产性生物资产及消耗性生物资产。对达到预定生产经营目的的生产性生
物资产按平均年限法计提折旧。
20. 油气资产
□适用√不适用
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21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产按照实际成本进行初始计量。无形资产于取得时分析判断其使用寿命，使用寿命有
限的无形资产，其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销。具体摊销年限如下：
类 别 摊销年限
土地使用权 20-50 年
软件 5年
商标权 10 年
采矿权 产量法
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
划分研究阶段和开发阶段的标准：
公司内部研究开发项目分为研究阶段和开发阶段。公司将为进一步开发活动进行资料及相关
方面的准备、已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具有较大
不确定性的研发活动界定为研究阶段，研究阶段是探索性的。开发阶段相对于研究阶段而言，开
发阶段是已完成研究阶段的工作，在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件。
公司内部研究开发项目研究阶段的支出于发生时计入当期损益，开发阶段的支出，在同时满
足下列条件时确认为无形资产，否则于发生时计入当期损益：
(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
(3) 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发、并有能力使用或
出售该无形资产；
(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠的计量。
（6）矿产勘探支出的核算方法
矿产勘探，是指为了识别勘探区域或探明矿产储量而进行的地质调查、地球物理勘探、钻井
活动以及其他相关活动。
①勘探支出包括在现有矿床基础上发生的与技术及商业开发可行性研究相关的地质勘查、勘探钻
井以及挖沟取样等活动支出。在可合理地肯定矿山可作商业生产后发生的勘探支出将可予以资本
化，按照产量法计提折耗。倘任何工程于开发阶段被放弃，则其总开支将予核销，计入当期费用。
②矿产开发，是指为了取得探明矿区中的矿产而建造或更新井及相关设施的活动。矿产开发
活动所发生的支出，应当根据其用途分别予以资本化，作为矿产开发形成的井及相关设施的成本。
③矿产开发形成的井及相关设施的成本主要包括：
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A.钻前准备支出，包括前期研究、工程地质调查、工程设计、确定井位、清理井场、修建道
路等活动发生的支出；
B.井的设备购置和建造支出，井的设备包括井内设备和井口装置等，井的建造包括钻井和完
井；
C.购建提高采收率系统发生的支出；
D.购建矿区内集输设施、分离处理设施、计量设备、储存设施、电缆等发生的支出。
22. 长期资产减值
□适用√不适用
23. 长期待摊费用
√适用□不适用
长期待摊费用是指本公司已经支出、摊销期限在 1 年以上的各项费用。长期待摊费用在费用
项目的受益期限内分期平均摊销，不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在确定时将该
项目的摊余价值全部计入当期损益。
长期待摊费用按形成时发生的实际成本入账。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
短期薪酬：在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，计入相关资
产成本或当期损益。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利：公司在职工提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负
债，计入相关资产成本或当期损益。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
辞退福利：公司向职工提供辞退福利，应当在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬
负债，计入当期损益：①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利
时。②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
其他长期职工福利：公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将根据设
定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，计入相关资产成本或当期损益。
25. 预计负债
√适用□不适用
本公司涉及诉讼、债务担保等事项时，如果该事项很可能需要未来以交付资产或提供劳务、
其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。
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1.预计负债的确认标准：
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债：
（1）该义务是企业承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
2.预计负债的计量方法：
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
26. 股份支付
√适用□不适用
股份支付，包括权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付，其计量原则如下：
1.权益结算的股份支付的计量原则：按照授予日权益工具的公允价值计量，不确认其后续公
允价值变动。
权益结算的股份支付的公允价值的确定方法为：存在市场价格的，按照其市场价格计量；没
有市场价格的，参照具有相同交易条款的期权的市场价格；以上两者均无法获取的，采用期权定
价模型估计。
资产负债表日，后续信息表明可行权权益工具的数量与以前估计不同的，进行调整，并在可
行权日调整至实际可行权的权益工具数量。
2.现金结算的股份支付的计量原则：按照公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负
债的公允价值计量；资产负债表日对权益工具的公允价值重新计量，确认成本费用和相应的应付
职工薪酬，每期权益工具公允价值变动计入当期损益。
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
28. 收入
√适用□不适用
1.销售商品收入确认和计量原则：
（1）销售商品收入确认和计量的总体原则
①公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
②公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制；
③与交易相关的经济利益能够流入公司；
④相关的收入和成本能够可靠地计量。
（2）本公司销售商品确认收入的依据
公司主要销售产品为皮棉及副产品、食用油及副产品、棉纱及副产品等。
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公司产品收入确认条件：根据合同约定将产品交付给购货方，取得出库单或结算单，且产品
销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产品相关
的成本能够可靠地计量。
2.按照完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则：
公司在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；
公司劳务的开始和完成分属不同的会计年度,在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计
的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已
完工作的测量确定。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收
入，并按照相同金额结转劳务成本。
②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，经已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提
供劳务收入。
3.让渡资产使用权收入的确认和计量原则
（1）让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定
让渡资产使用权收入金额：
①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
（2）本公司确认让渡资产使用权收入的依据
按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，
包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本公司将政府补助
划分为与资产相关的具体标准为：有明确证据表明政府相关部门提供的补助是规定用于形成长期
资产的，本公司将其划分为与资产相关的政府补助与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按
照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用□不适用
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本公司将政府补助
划分为与收益相关的具体标准为：与资产相关的政府补助以外的政府补助。对于政府文件未明确
规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与收益相关。
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与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收
益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取
得时直接计入当期营业外收入。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性
差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同暂时性
差异确认相应的递延所得税资产。
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计
利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认
形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。在资产负债表日，递延所
得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵
减的应纳税所得额为限。对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递
延所得税负债，予以确认。但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未
来很可能不会转回的，不予确认。
31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
（1）本公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
计入当期费用。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关的
初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由本公司承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金总额
中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）本公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，
确认为租赁收入。其他方法更为系统合理的，可以采用其他方法。本公司支付的与租赁交易相关
的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁
收入确认相同的基础分期计入当期收益。
本公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，本公司将该部分费用从租金收入总额
中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内分配。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用□不适用
（1）融资租入资产：本公司按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较
低者作为租入资产的入账价值，按自有固定资产的折旧政策计提折旧；将最低租赁付款额作为长
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期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。本公司采用实际利率法对未确认融资费用，
在资产租赁期内推销，计入财务费用。本公司发生的初始直接费用计入租入资产价值。
（2）融资租出资产：本公司在租赁开始日，将应收融资租赁款和未担保余值之和与其现值的差额
确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。本公司发生的与出租交易
相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用
1.土地复垦及环境恢复费用
公司根据《土地复垦规定》、《新疆维吾尔自治区矿山地质环境治理恢复保证金管理办法》
并参考同行业上市公司计提标准予以估计土地复垦及环境恢复费用，计算固定资产弃置费用。其
中土地复垦及环境恢复费用的估计受到各地对土地复垦、植被及环境恢复的要求标准，不同恢复
治理方案的成本差异等因素影响。尽管上述估计存在内生的不精确性，这些估计仍被用作评估计
算复垦及环境治理费用的依据。
2.矿产储量
矿产储量为按工作量法计提折旧的主要参数。公司对矿产储量的估计遵从相关规章规定和技
术标准。由于生产水平及技术标准逐年变更，探明及可能储量的估计也会出现变动。尽管技术估
计固有的不精确性，这些估计仍被用作折旧、摊销及评估计算减值损失的依据。
3.维简费和安全生产费
公司根据《财政部关于提高冶金矿山维持简单再生产费用标准的通知》 财政部财企[2004]324
号）的规定计提和使用维简费。根据财政部、国家安全生产监督管理总局 2012 年 2 月 14 日发布
的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企[2012]16 号）的规定计提和使用安全生产费。
公司根据《关于印发（企业会计准则解释第 3 号）的通知》对维简费及安全生产费进行会计
处理：使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。使用提取的安全生产
费形成固定资产的，应当通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可
使用状态时确认为固定资产。同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的
累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。企业提取的维简费及其他具有类似性质的费用，
比照上述规定处理.
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 其他
□适用√不适用
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六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 按照税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项 13%、17%
税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增
值税
消费税
营业税 按应税营业额与适用税率计缴营业税（自 2016 年 5 月 1 日起， 5%
营改增交纳增值税）
城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税、消费税之和计算缴纳 7%
教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税、消费税之和计算缴纳 3%
所得税 按应纳税所得额计算缴纳 0%、15%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
√适用□不适用
1.增值税优惠政策
（1）根据乌鲁木齐市沙依巴克区国家税务局于2007年1月下发的“减、免税批准通知书”[乌
沙国税减免字（2007）第52号]规定：新疆新赛贸易有限公司自2006年12月1日起减征棉粕增值税，
减征幅度100%。
（2）根据霍城县国家税务局于2007年1月15日下发的“减免税批准通知书”[霍国税减免字
(2007)年第43号]规定:伊犁恒信油脂有限责任公司自2007年2月1日起减征棉粕、棉壳增值税，减
征幅度为100%。
（3）根据财政部、国家税务总局2001年7月21日下发的《关于饲料陈品免征增值税问题的通
知》（财税【2001】121号）第一条：免税饲料产品范围包括规定：（一）单一大宗饲料。指以一
种动物、植物、微生物或矿物质为来源的产品或其副产品。其范围仅限于糠麸、酒糟、鱼粉、草
饲料、饲料级磷酸氢钙及除豆粕以外的菜籽粕、棉籽粕、向日葵粕、花生粕等粕类产品。湖北新
赛农产品物流有限公司自2011年8月20日享受上述免税政策，相关饲料免征增值税。
2.所得税优惠政策
（1）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《国家税务总局关于贯彻落实从
事农、林、牧、渔业项目企业所得税优惠政策有关事项的通知》（国税函【2008】850 号），新
疆赛里木现代农业股份有限公司（除精纺五万锭项目外）免征企业所得税。
（2）根据财税【2011】58 号《关于深入实施西部大开发战略有关财税问题的通知》，伊犁
恒信油脂有限责任公司减按 15%征收企业所得税，并在当地国税部门取得备案批复。
（3）根据《 中华人民共和国企业所得税法》第二十一条第（一）项及《中华人民共和国企
业所得税法实施条例》第八十七条第（一）项的规定，本公司所属全资子公司呼图壁县康瑞棉花
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加工有限公司、呼图壁县银丰棉业有限公司、呼图壁县天源棉业有限公司、玛纳斯县金海利棉业
有限公司、沙湾县康瑞棉花加工有限责任公司、沙湾县新赛棉业有限责任公司、沙湾县思远棉业
有限责任公司、乌苏市汇康棉业有限责任公司、呼图壁县新米棉业有限责任公司、玛纳斯县新民
畜产品有限责任公司、库车县白钻石棉花油脂加工有限责任公司、阿克苏凤凰棉业有限公司均为
从事农产品初加工之企业，免征企业所得税。
（4）根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、《关于小型微利企业所
得税预缴问题的通知》（国税函[2008]251号）、《财政部、国家税务总局关于小型
微利企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2011]117号）、《国家税务总局
关于小型微利企业预缴企业所得税有关问题的公告》（2012年第14号）规定，博尔塔
拉蒙古自治州新赛矿业开发有限公司享受小型微利企业所得税优惠政策。
3. 其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 872.46 196.26
银行存款 461,744,368.71 564,905,792.37
其他货币资金 10,584,626.79 12,300,768.03
合计 472,329,867.96 577,206,756.66
其他说明
期末货币资金中受限货币资金为 3,817,418.32 元，其中：矿山地质环境恢复治理保证金为
3,584,626.79 元、银行冻结 232,791.53 元，除此之外货币资金不存在抵押、冻结或存放在境外、
或有潜在回收风险的款项。
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
衍生金融资产
其他 1,910,060.00
指定以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
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其他
合计 1,910,060.00
其他说明：
其他金融资产明细：
期末余额 年初余额
期货公司
持仓保证金 其中：浮动盈亏 持仓保证金 其中：浮动盈亏
金石期货有限公司 5,000,000.00 -3,089,940.00
合计 5,000,000.00 -3,089,940.00
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 1,749,920.00 5,349,040.00
商业承兑票据 150,920,343.54
合计 152,670,263.54 5,349,040.00
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
□适用 √不适用
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末转应收账款金额
商业承兑票据 158,187,300.00
合计 158,187,300.00
其他说明
√适用 □不适用
期末应收票据增加主要是公司子公司新赛贸易公司商贸收入增加所致。
5、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比 计提比例
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
例(%) (%)
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单项金额重大并单独计提 47,190,142.11 15.25 40,111,620.79 85.00 7,078,521.32
坏账准备的应收账款
按信用风险特征组合计提 261,318,727.04 84.43 28,705,151.90 10.98 232,613,575.14 148,568,100.20 99.92 22,549,975.48 15.18 129,623,085.83
坏账准备的应收账款
单项金额不重大但单独计 1,002,174.00 0.32 851,847.90 85.00 150,326.10 121,680.50 0.08 121,680.50 100.00
提坏账准备的应收账款
合计 309,511,043.15 100.00 69,668,620.59 22.51 239,842,422.56 148,689,780.70 / 22,671,655.98 / 129,623,085.83
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
应收账款 期末余额
（按单位） 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
新疆博乐新赛油脂有限公司 47,190,142.11 40,111,620.79 85.00 按照可回收金额
合计 47,190,142.11 40,111,620.79 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 198,569,107.44 3,971,382.15 2.00
1至2年 5,424,261.05 542,426.11 10.00
2至3年 38,393,943.97 7,678,788.79 20.00
3 年以上
3至4年 3,324,035.38 997,210.61 30.00
4至5年 184,069.90 92,034.95 50.00
5 年以上 15,423,309.30 15,423,309.30 100.00
合计 261,318,727.04 28,705,151.91 10.98
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 46,996,964.61 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用□不适用
占应收账款总额的
单位名称 金额 年限 坏账准备期末余额
比例(%)
新疆瑞德灯饰有限公
158,187,300.00 1 年以内 51.11 3,163,746.00
司
2,403,603.50 1-2 年
新疆博乐新赛油脂有
2,784,578.40 2-3 年 15.25 40,111,620.79
限公司
42,001,960.21 3-4 年
天津钦浩国际贸易有
23,220,000.00 2-3 年 7.50 4,644,000.00
限公司
乌鲁木齐博瑞阳光商
14,155,618.25 1 年以内 4.57 283,112.37
贸有限公司
陈军农 9,268,379.36 5 年以上 2.99 9,268,379.36
合计 252,021,439.72 81.42 57,470,858.52
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 30,361,297.59 77.66 21,427,961.15 51.52
1至2年 6,825,280.48 17.46 19,055,344.04 45.82
2至3年 1,511,099.36 3.87 898,595.03 2.16
3 年以上 397,270.21 1.01 207,540.40 0.50
合计 39,094,947.64 100.00 41,589,440.62 100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
债权单位 债务单位 期末余额 账龄 未结算的原因
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新疆新赛棉业有限 博乐市宏泰白云岩矿
2,807,797.84 2-3 年 未到结算期
公司 有限责任公司
呼图壁县康瑞棉花 宿州市高盛矿山机电
1,246,846.00 3-4 年 未到结算期
加工有限公司 设备有限公司
合计 4,054,643.84
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用□不适用
占预付款项总
单位名称 金额 时间 未结算原因
额的比例(%)
临清市盛和贸易有限公司 11,100,000.00 28.39 1 年以内 未到结算期
乌苏鑫源纺织有限公司 4,522,921.85 11.57 1 年以内 未到结算期
双河市兴农塑业有限责任公司 3,625,000.00 9.27 1 年以内 未到结算期
乌鲁木齐星喜盛商贸有限公司 3,117,500.00 7.97 1 年以内 未到结算期
博乐市宏泰白云岩矿有限责任公司 2,807,797.84 7.18 2-3 年 未到结算期
合 计 25,173,219.69 64.38
其他说明
□适用√不适用
7、 应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
其他说明：
□适用√不适用
8、 应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过 1 年的应收股利：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
9、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比例
金额 比例(%) 金额 计提比例(%) 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%)
单项金额重大并单 62,504,977.53 20.12 60,821,617.53 97.31
独计提坏账准备的
其他应收款
按信用风险特征组 248,174,926.42 79.88 58,054,548.44 23.39 293,193,812.69 99.85 52,577,407.16 17.93
合计提坏账准备的
其他应收款
单项金额不重大但 452,733.32 0.15 452,733.32 100.00
单独计提坏账准备
的其他应收款
合计 310,679,903.95 100.00 118,876,165.97 38.26 293,646,546.01 / 53,030,140.48 /
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
（按单位）
新疆博乐新赛油脂有限公司 19,040,450.55 17,357,090.55 91.16 按照可回收金额
石河子新赛油脂有限公司 36,265,276.92 36,265,276.92 100.00 按照可回收金额
新疆图木舒克新赛油脂有限 7,199,250.06 7,199,250.06 100.00 按照可回收金额
公司
合计 62,504,977.53 60,821,617.53
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 50,623,596.43 1,012,471.92 2.00
1至2年 24,070,500.66 2,407,050.06 10.00
2至3年 143,881,362.66 28,776,272.53 20.00
3 年以上
3至4年 3,158,835.81 947,650.75 30.00
4至5年 3,059,055.38 1,529,527.69 50.00
5 年以上 23,381,575.48 23,381,575.48 100.00
合计 248,174,926.42 58,054,548.43 23.39
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
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2016 年年度报告
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 65,846,025.49 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
其中重要的其他应收款核销情况：
□适用 √不适用
其他应收款核销说明：
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
保证金及押金 152,400.00 304,215.00
备用金 1,772,353.22 30,117,869.67
代垫款项 865,571.82
单位往来款 283,210,588.25 231,580,891.14
家庭农场款 151,337.79 18,026,398.38
政府补助 25,393,224.69 12,751,600.00
合计 310,679,903.95 293,646,546.01
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 期末余额合计
质 期末余额
数的比例(%)
石河子新赛油脂有限公司 往来款 36,265,276.92 1-5 年 11.67 36,265,276.92
新疆图木舒克新赛油脂有限公司 往来款 134,489,407.37 1-3 年 43.29 32,379,327.79
新疆博乐新赛油脂有限公司 往来款 19,040,450.55 1-3 年 6.13 17,357,090.55
邹龙 往来款 8,140,880.25 1-2 年 2.62 814,088.03
新疆晟利兴融资担保有限公司 往来款 7,910,000.00 1-3 年 2.55 1,559,250.00
合计 / 205,846,015.09 / 66.26 88,375,033.29
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
预计收取的时间、金额及
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
依据
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2016 年年度报告
新疆生产建设兵团 民贸贴息 1,374,100.00 1 年以内 符合政府补助定额补贴标
农五师财务局 准，预计 2017 年度收回。
新疆生产建设兵团 应收 81 团国家棉花补贴款 24,019,124.69 1-2 年 符合政府补助定额补贴标
农五师财务局 准，预计 2017 年度收回。
合计 / 25,393,224.69 / /
其他说明
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
10、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 70,226,815.17 9,111,333.84 61,115,481.33 44,385,601.69 6,092,245.16 38,293,356.53
在产品 2,541,960.62 2,541,960.62
库存商品 288,867,954.72 34,519,346.35 254,348,608.37 175,329,675.00 21,945,938.31 153,383,736.69
周转材料 2,376,273.34 196,225.98 2,180,047.36 4,837,527.67 196,827.52 4,640,700.15
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结
算资产
委托加工物资 621,129.38 621,129.38 833,661.98 833,661.98
自制半成品 376,329.47 376,329.47 376,329.47 376,329.47
发出商品 47,212,776.98 47,212,776.98
合计 362,468,502.08 43,826,906.17 318,641,595.91 275,517,533.41 28,235,010.99 247,282,522.42
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 6,092,245.16 3,019,945.65 856.97 9,111,333.84
在产品
库存商品 21,945,938.31 29,948,625.56 17,375,217.52 34,519,346.35
周转材料 196,827.52 601.54 196,225.98
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
合计 28,235,010.99 32,968,571.21 17,376,676.03 43,826,906.17
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2016 年年度报告
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用√不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用√不适用
11、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税留抵金额 76,256,711.35 96,859,970.20
其他 1,165,903.06
合计 77,422,614.41 96,859,970.20
其他说明
14、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 235,956.00 235,956.00 222,600.00 222,600.00
按公允价值计量的
按成本计量的 235,956.00 235,956.00 222,600.00 222,600.00
合计 235,956.00 235,956.00 222,600.00 222,600.00
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账面余额 减值准备
在被投
被投资 本 本 本 资单位 本期现金
单位 本期 期 期 期 期 期 持股比 红利
期初 期末 例(%)
增加 减 初 增 减 末
少 加 少
霍城县农 222,600.00 13,356.00 235,956.00 46,746.00
村信用合
作联社
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2016 年年度报告
合计 222,600.00 13,356.00 235,956.00 / 46,746.00
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动 减值
期初 其他 宣告发放 计提 期末 准备
被投资单位 追加 减少 权益法下确认的 其他综合 其
余额 权益 现金股利 减值 余额 期末
投资 投资 投资损益 收益调整 他
变动 或利润 准备 余额
一、合营企业
小计
二、联营企业
国电新疆阿拉山口风电开发有 37,075,448.54 -660,194.64 36,415,253.90
限公司
国电塔城发电有限公司 35,969,992.50 -6,062,369.40 29,907,623.10
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2016 年年度报告
小计 73,045,441.04 -6,722,564.04 66,322,877.00
合计 73,045,441.04 -6,722,564.04 66,322,877.00
其他说明
18、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计
一、账面原值
1.期初余额 1,175,760.00 1,175,760.00
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在
建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 1,175,760.00 1,175,760.00
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额 471,222.28 471,222.28
2.本期增加金额 69,810.72 69,810.72
（1）计提或摊销 69,810.72 69,810.72
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 541,033.00 541,033.00
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额 495,087.06 495,087.06
（1）计提 495,087.06 495,087.06
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额 495,087.06 495,087.06
四、账面价值
1.期末账面价值 139,639.94 139,639.94
2.期初账面价值 704,537.72 704,537.72
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
19、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
电子设备及其
项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 合计
他
一、账面原
值：
1.期初余额 651,565,124.37 531,971,495.97 15,407,045.56 25,018,147.39 1,223,961,813.29
2.本期增加
14,822,229.99 30,922,172.80 507,547.14 46,251,949.93
金额
（1）购置 4,143,875.21 27,924,662.24 507,547.14 32,576,084.59
（2）在建工
10,678,354.78 2,997,510.56 13,675,865.34
程转入
（3）企业合
并增加
3.本期减少
11,951,782.94 614,071.22 71,884.56 333,666.00 12,971,404.72
金额
（1）处置或
11,951,782.94 614,071.22 71,884.56 333,666.00 12,971,404.72
报废
4.期末余额 654,435,571.42 562,279,597.55 15,335,161.00 25,192,028.53 1,257,242,358.50
二、累计折旧
1.期初余额 179,284,004.11 250,566,505.29 10,585,421.17 15,224,677.56 455,660,608.13
2.本期增加
29,325,068.33 34,765,321.82 1,146,629.55 1,734,656.40 66,971,676.10
金额
（1）计提 28,547,332.50 33,745,834.13 1,146,629.55 1,734,656.40 65,174,452.58
（2）企业合 777,735.83 1,019,487.69 1,797,223.52
并增加
3.本期减少
10,999,619.72 581,353.36 45,526.80 318,956.98 11,945,456.86
金额
（1）处置或
10,999,619.72 581,353.36 45,526.80 318,956.98 11,945,456.86
报废
4.期末余额 197,609,452.72 284,750,473.75 11,686,523.92 16,640,376.98 510,686,827.37
三、减值准备
1.期初余额 554,726.36 698,028.60 17,431.59 27,913.43 1,298,099.98
2.本期增加
544,011.78 20,958,568.05 21,502,579.83
金额
（1）计提 544,011.78 20,958,568.05 21,502,579.83
3.本期减少
金额
（1）处置或
报废
4.期末余额 1,098,738.14 21,656,596.65 17,431.59 27,913.43 22,800,679.81
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2016 年年度报告
四、账面价值
1.期末账面
455,727,380.56 255,872,527.15 3,631,205.49 8,523,738.12 723,754,851.32
价值
2.期初账面
471,726,393.90 280,706,962.08 4,804,192.80 9,765,556.40 767,003,105.18
价值
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
房屋建筑物 26,759,261.39 14,783,754.33 554,726.36 11,420,780.7
机器设备 24,743,311.63 13,473,540.85 572,751.75 10,697,019.0
运输设备 533,875.00 332,748.48 17,431.59 183,694.93
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
普耀建材公司房屋建筑物 227,456,049.25 尚在办理竣工决算
正大钙业房屋建筑物 10,196,313.17 收购遗留问题待处理
玛纳斯新民房屋建筑物 3,893,712.95 收购遗留问题待处理
其他说明：
√适用 □不适用
本期计提的固定资产减值准备原因详见“第五节中其他重要重项”;
本年累计折旧计提金额 65,174,452.58 元，其中：本公司之子公司双陆矿业、可利物流处于在建
期，将本年计提的折旧金额中 3,050,746.79 元计入在建工程。
20、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
减 值
项目 减值准备 账面价值 账面价值
账面余额 账面余额
准备
煤矿改造工程 366,604,656.73 364,683,172.48 1,921,484.25 345,080,360.77 345,080,360.77
铁路专用线 111,941,145.38 95,149,973.57 16,791,171.81 115,381,229.86 115,381,229.86
矿建工程 1,348,180.16 1,348,180.16 1,797,429.95 1,797,429.95
食用油生产线 5,385,957.20 5,385,957.20 5,373,457.20 5,373,457.20
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2016 年年度报告
26 万吨/年石灰 4,075,476.66 4,075,476.66 7,070,833.16 7,070,833.16
项目二期工程
脱硫脱硝环保 22,949,563.26 22,949,563.26
工程
其他零星改造 11,270,064.71 11,270,064.71 10,827,685.90 10,827,685.90
工程
合计 500,625,480.84 459,833,146.05 40,792,334.79 508,480,560.10 508,480,560.10
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期
工程累
利息
预算 期初 本期转入固定资 本期其他减 期末 计投入 工程 利息资本化累计 其中：本期利息 资金
项目名称 本期增加金额 资本
数 余额 产金额 少金额 余额 占预算 进度 金额 资本化金额 来源
化率
比例(%)
(%)
煤矿改造工程 345,080,360.77 21,574,718.07 50,422.11 366,604,656.73 46,996,535.97 自筹
铁路专用线 115,381,229.86 3,021,979.15 6,462,063.63 111,941,145.38 36,526,060.37 7,199,696.61 自筹
矿建工程 1,797,429.95 2,625,211.58 3,074,461.37 1,348,180.16 自筹
食用油生产线 5,387,098.71 1,141.51 5,385,957.20 自筹
26万吨/年石灰项目 7,070,833.16 861,597.24 552,097.24 3,304,856.50 4,075,476.66 自筹
二期工程
脱硫脱硝环保工程 22,949,563.26 1,789,739.52 24,739,302.78 自筹
其他零星改造工程 10,814,044.39 4,263,585.02 3,807,564.70 11,270,064.71 自筹
合计 508,480,560.10 34,136,830.58 38,635,489.72 3,356,420.12 500,625,480.84 / / / /
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
本期计提的在建工程减值准备原因详见“第五节中其他重要重项”;
21、 工程物资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
工程专用材料 192,814.60 192,814.60
合计 192,814.60 192,814.60
其他说明：
22、 固定资产清理
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
非
专 专
项目 土地使用权 采矿权 软件 利 利 商标权 合计
权 技
术
一、账面原
值
1.期初余 210,998,285.72 11,426,283.33 3,184,077.8 176,200.00 225,784,846.93
额
2.本期增
加金额
(1)购置
(2)内部研
发
(3)企业合
并增加
3.本期减
少金额
(1)处置
4.期末 210,998,285.72 11,426,283.33 3,184,077.8 176,200.00 225,784,846.93
余额
二、累计摊
销
1.期 26,010,226.77 7,039,132.74 1,307,094.2 142,543.33 34,498,997.09
初余额
2.本期增 6,452,236.92 48,698.16 317,684.88 5,310.00 6,823,929.96
加金额
（1）计提 5,566,932.45 48,698.16 317,684.88 5,310.00 5,938,625.49
(3)其他调 885,304.47 885,304.47
整
3.本期减
少金额
(1)处置
103 / 152
2016 年年度报告
4.期 32,462,463.69 7,087,830.90 1,624,779.1 147,853.33 41,322,927.05
末余额
三、减值准
备
1.期初余 233,805.06 233,805.06
额
2.本期增 5,520,740.55 4,188,300.00 9,709,040.55
加金额
（1）计提 5,520,740.55 4,188,300.00 9,709,040.55
3.本期减
少金额
(1)处置
4.期末余 5,754,545.61 4,188,300.00 9,942,845.61
额
四、账面价
值
1.期末 172,781,276.42 150,152.43 1,559,298.7 28,346.67 174,519,074.27
账面价值
2.期初 184,750,663.93 4,188,300.00 2,079,424.1 33,656.67 191,052,044.78
账面价值
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
普耀建材土地 15,703,037.37 手续正在办理中
股份公司土地 48,311,200.00 手续正在办理中
其他说明：
□适用 √不适用
26、 开发支出
□适用 √不适用
27、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或形成商誉的
期初余额 企业合并形 期末余额
事项 处置
成的
其中：呼图壁县康瑞棉花加工 1,289,342.83 1,289,342.83
有限公司
104 / 152
2016 年年度报告
呼图壁县银丰棉业有限公司 207,940.61 207,940.61
呼图壁县天源棉业有限公司 817,122.18 817,122.18
沙湾县康瑞棉花加工有限公司 913,113.30 913,113.30
沙湾县思远棉业有限责任公司 1,390,306.58 1,390,306.58
乌苏市汇康棉业有限责任公司 892,234.53 892,234.53
库车县白钻石棉花油脂加工有 4,378,345.19 4,378,345.19
限责任公司
阿克苏凤凰棉业有限公司 5,212,876.62 5,212,876.62
博乐市正大钙业有限公司 5,139,107.12 5,139,107.12
合 计 20,240,388.96 20,240,388.96
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投资单位名称或形成商誉 本期增加 本期减少
期初余额 期末余额
的事项 计提 处置
呼图壁县康瑞棉花加工有限 1,289,342.83 1,289,342.83
公司
呼图壁县银丰棉业有限公司 207,940.61 207,940.61
呼图壁县天源棉业有限公司 817,122.18 817,122.18
沙湾县康瑞棉花加工有限公 811,836.99 101,276.31 913,113.30
司
沙湾县思远棉业有限责任公 1,390,306.58 1,390,306.58
司
乌苏市汇康棉业有限责任公 892,234.53 892,234.53
司
库车县白钻石棉花油脂加工 4,378,345.19 4,378,345.19
有限责任公司
阿克苏凤凰棉业有限公司 5,212,876.62 5,212,876.62
博乐市正大钙业有限公司 5,139,107.12 5,139,107.12
合 计 10,610,999.41 9,629,389.55 20,240,388.96
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
本公司商誉系本公司于以前年度非同一控制下的企业合并形成。
资产负债表日，公司对商誉进行减值测试，在预计投入成本可回收金额时，采用了与商誉有
关的资产组合来预计未来现金流量现值。即依据管理层制定的未来五年财务预算和 8.58%折现率
预计未来现金流量现值。超过五年财务预算之后年份的现金流量均保持稳定。
商誉减值测试采用未来现金流量折现方法的主要假设如下：
皮棉加工板块预计未来现金流量现值的计算采用了籽棉收购量每年增加10%作为关键假设，毛
利率根据各个加工点收购量不同计算而得。管理层根据预算期间之前的历史情况及对市场发展的
预测确定这些假设。
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2016 年年度报告
氧化钙预计未来现金流量现值的计算采用了矿石收购量每年增加10%作为关键假设，毛利率根
据收购量不同计算而得。管理层根据预算期间之前的历史情况及对市场发展的预测确定这些假设。
管理层认为，基于上述评估于2016年12月31日对商誉计提减值准备20,240,388.96
元。
其他说明
□适用 √不适用
28、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
其他
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 减少 期末余额
金额
房屋装修费 614,134.31 188,964.36 425,169.95
租入固定资产改良 1,599,149.40 1,066,099.60 533,049.80
支出
合计 614,134.31 1,599,149.40 1,255,063.96 958,219.75
其他说明：
29、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差 递延所得税 可抵扣暂时性 递延所得税
异 资产 差异 资产
资产减值准备 29,248,717.48 7,312,179.37 32,163,548.05 8,040,887.01
内部交易未实现利
润
可抵扣亏损
其他 3,024,566.68 756,141.67 3,436,466.68 859,116.67
合计 32,273,284.16 8,068,321.04 35,600,014.73 8,900,003.68
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
□适用 √不适用
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用 √不适用
其他说明：
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2016 年年度报告
□适用 √不适用
30、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预付工程及设备款 11,490,484.10 4,767,181.14
预付股权收购款 11,389,152.64
预付土地出让款 7,020,000.00 7,020,000.00
股权投资差额 3,929.48
合计 18,510,484.10 23,180,263.26
其他说明：
注：公司股权投资差额摊销如下表：
项目-长期股权投资差额 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数
伊犁恒信油脂有限责任公司 117,899.48 3,929.48 3,929.48
合 计 117,899.48 3,929.48 3,929.48
31、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款 37,965,000.00
保证借款 647,000,000.00 712,600,000.00
信用借款 15,000,000.00
合计 662,000,000.00 750,565,000.00
短期借款分类的说明：
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
32、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
33、 衍生金融负债
□适用 √不适用
34、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
商业承兑汇票 342,496,300.00
银行承兑汇票
合计 342,496,300.00
35、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 95,037,281.70 132,808,352.98
1至2年 56,658,311.77 148,071,414.48
2至3年 113,698,658.65 38,372,097.73
3 年以上 55,720,877.75 21,714,148.63
合计 321,115,129.87 340,966,013.82
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
新疆新粮油脂有限责任公司 28,011,630.00 未最终结算
中国第四冶金建设有限责任公司 23,376,279.28 未最终结算
农五师农资公司 21,959,657.36 未最终结算
湖北周正物流有限公司 20,424,287.42 未最终结算
平顶山煤矿机械有限公司 16,949,598.57 未最终结算
湖北三峡新型建材股份有限公司 15,148,462.74 未最终结算
武汉捷通控制系统有限公司 13,409,000.00 未最终结算
湖北菲优迪能源环保有限公司 8,027,200.00 未最终结算
博尔塔拉蒙古自治州宇龙矿业有限责任公司 9,148,784.57 未最终结算
山西煤电 6,084,037.14 未最终结算
林州重机集团股份有限公司 5,692,200.00 未最终结算
安徽盛运机械股份有限公司 5,547,468.07 未最终结算
合 计 173,778,605.15
其他说明
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
36、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 174,337,441.79 93,269,053.82
1至2年 13,545,972.82 8,422,768.68
2至3年 6,456,413.23 242,203.26
3 年以上 214,973.26 14,970.00
合计 194,554,801.10 101,948,995.76
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
新疆中恒商贸有限公司 4,938,010.50 未实现销售
合计 4,938,010.50 /
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
37、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 33,677,898.71 90,515,773.20 88,025,114.64 36,168,557.27
二、离职后福利-设定提存 13,693.37 5,608,469.65 5,409,309.58 212,853.44
计划
三、辞退福利 7,400.00 7,400.00
四、一年内到期的其他福
利
五、其他 41,400.10 27,125.00 25,135.00 43,390.10
合计 33,732,992.18 96,158,767.85 93,466,959.22 36,424,800.81
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
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2016 年年度报告
一、工资、奖金、津贴和 26,180,612 78,984,944.76 75,687,420.20 29,478,136.56
补贴
二、职工福利费 4,312,181.03 4,312,181.03
三、社会保险费 639.28 2,896,799.32 2,781,227.29 116,211.31
其中：医疗保险费 533.00 2,369,021.04 2,285,094.54 84,459.50
工伤保险费 77.28 239,002.40 223,440.14 15,639.54
生育保险费 29.00 288,775.88 272,692.61 16,112.27
四、住房公积金 67,250.00 2,380,088.78 2,374,350.78 72,988.00
五、工会经费和职工教育 7,429,397.43 1,941,759.31 2,869,935.34 6,501,221.40
经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计 33,677,898.71 90,515,773.20 88,025,114.64 36,168,557.27
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 1,932.00 5,045,981.94 4,864,552.75 183,361.19
2、失业保险费 11,761.37 373,429.82 355,698.94 29,492.25
3、企业年金缴费 189,057.89 189,057.89
合计 13,693.37 5,608,469.65 5,409,309.58 212,853.44
其他说明：
□适用 √不适用
38、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 484,247.26 2,882,627.54
消费税
营业税 19,024.00 19,024.00
企业所得税 193,350.03 31,222.77
个人所得税 484,170.15 82,452.29
城市维护建设税 54,653.07 35,012.04
房产税 4,677.42 158,696.47
土地使用税 666,665.00
教育费附加 65,296.11 22,624.92
地方教育费附加 17,950.59 13,301.62
印花税 125,717.32 192,546.78
其他 158,109.30 80,320.18
合计 1,607,195.25 4,184,493.61
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2016 年年度报告
其他说明：
39、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息
短期借款应付利息 878,549.20 1,419,692.33
划分为金融负债的优先股\永续债
利息
合计 878,549.20 1,419,692.33
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 7,236.04 7,236.04
划分为权益工具的优先股\永续债股利
合计 7,236.04 7,236.04
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
41、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 183,295,788.70 120,981,612.83
1至2年 72,058,881.13 57,326,250.96
2至3年 6,510,108.44 54,970,676.24
3 年以上 70,094,946.17 46,998,252.18
合计 331,959,724.44 280,276,792.21
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
新疆建设兵团农四师六十六团 63,263,106.46 借款
新疆博赛城市建设投资有限责任公司 37,778,547.98 借款
博乐赛里木建筑安装工程公司新建分公司 11,562,400.00 借款
博乐市中建混凝土公司 6,841,318.10 借款
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2016 年年度报告
朱成福 3,944,093.76 往来款
土地租金 17,828,307.31 借款
第五师财务局 3,725,249.54 借款
江苏诚达建筑有限公司 2,031,851.20 借款
邹小峰 2,825,728.73 借款
立式磨 1,650,000.00 往来款
新疆恒丰泰建材市场管理有限公司 1,274,978.00 借款
楼房集资 2,330,392.3 往来款
乌鲁木齐市英格科技开发有限公司 1,044,400.00 借款
宏丰棉业有限责任公司 1,000,000.00 借款
合计 157,100,373.38 /
其他说明
□适用 √不适用
42、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
43、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 35,300,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
合计 35,300,000.00
其他说明：
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用√不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款 12,740,000.00 26,000,000.00
信用借款
合计 12,740,000.00 26,000,000.00
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2016 年年度报告
长期借款分类的说明：
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
长期借款的年利率区间为 6.765%至 7.095%；
第四师六十六团为子公司双陆矿业担保取得建行博州支行长期借款。
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用√不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 长期应付款
(1) 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
采矿权价款 460,000.00 20,000.00
其他说明：
√适用 □不适用
本公司期末余额系公司应付新疆维吾尔自治区国土资源厅的采矿权价款
48、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
49、 专项应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
2012 年公共 2,500,000.00 2,500,000.00
租赁住房专
项补助金
保障房专项 12,176,000.00 12,176,000.00
补助金
合计 14,676,000.00 14,676,000.00 /
其他说明：
1.根据新疆生产建设兵团办公厅文件《关于印发新疆生产建设兵团加快发展公共租赁住房的实施
意见的通知》（【2011 年】59 号），公司 2012 年度收到公共租赁住房专项补助金 2,500,000.00
元。
2.根据第五师双河市建设局《关于对 2013 年度部分保障性住房建设计划及补助资金调整情况的报
告》的相关规定，本公司之子公司新赛精纺 2014 年度收到保障性住房补助资金 7,420,000.00 元。
3.根据兵团第五师双河市发展和改革委员会文件《五师关于下达 2014 年“中央专项”暨“双五千
建设补助费计划的通知”》（师改发【2014】171 号），本公司之子公司新赛精纺 2014 年度收到
保障性住房补助资金 4,756,000.00 元。
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 78,560,121.01 3,474,655.48 75,085,465.53 国家补贴
合计 78,560,121.01 3,474,655.48 75,085,465.53 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
负债项目 期初余额 本期新 本期计入营业 其他 期末余额 与资产相关/
增补助 外收入金额 变动 与收益相关
金额
物流园项目补助资金 15,983,121.23 345,301.68 15,637,819.55 与资产相关
煤炭升级改造项目 11,260,000.00 11,260,000.00 与资产相关
500 吨节能镀膜玻璃项目资金 9,000,000.00 500,000.00 8,500,000.00 与资产相关
普耀新型建材项目补助资金 28,766,997.33 1,704,483.84 27,062,513.49 与资产相关
专项技术改造补助资金 560,000.00 80,000.00 480,000.00 与资产相关
供热锅炉天然气改造项目 504,000.00 72,000.00 432,000.00 与资产相关
信息化建设项目 540,000.00 90,000.00 450,000.00 与资产相关
安全补助专项资金 580,000.00 580,000.00 与资产相关
信息化发展补贴资金 283,333.00 100,000.00 183,333.00 与资产相关
铁路专用线项目建设款 4,000,000.00 4,000,000.00 与资产相关
普耀新型建材修建排污管网资金 1,800,000.00 100,000.00 1,700,000.00 与资产相关
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2016 年年度报告
正大钙业返还土地出让金 529,027.77 32,499.96 496,527.81 与资产相关
2014 年第一批工业发展专项资 2,600,000.00 300,000.00 2,300,000.00 与资产相关
金
温泉县神泉节水设备等建设项目 276,466.68 31,900.00 244,566.68 与资产相关
配套设施建设资金
地下管道项目资金 600,000.00 600,000.00 与资产相关
纺织技改专项资金 977,175.00 118,470.00 858,705.00 与资产相关
安全生产专项资金 300,000.00 300,000.00 与资产相关
合 计 78,560,121.01 3,474,655.48 75,085,465.53
其他说明：
√适用 □不适用
政府补助具体明细如下:
1.物流园项目补助资金
依据湖北老河口市人民政府与湖北新赛农产品物流有限公司签订《老河口市农产品物流园项目投
资合作协议书》和《湖北老河口经济开发区管理委员会文件》（河开管文【2012】21 号）,本公
司之子公司湖北物流收到物流园项目补助资金 17,265,082.00 元。本期结转营业外收入
345,301.68 元。
2.煤炭升级改造项目
依据新疆生产建设兵团农五师财政局《关于下达中央预算内基建支出预算（拨款）的通知》（师
财【2012】155 号），本公司之子公司双陆矿业收到煤炭升级改造项目建设资金 11,260,000.00
元。
3.500 吨节能镀膜玻璃项目资金
根据农五师财政局《关于下达 2013 年兵团节能重点工程、循环经济和资源节约重大示范项目及重
点工业污染治理工程中央基建投资预算（拨款）的通知》（师财【2013】68 号），公司子公司—
新疆普耀新型建材有限公司收到农五师财务局拨付的日产 500 吨低辐射节能镀膜玻璃生产项目补
助资金 10,000,000.00 元。本期结转营业外收入 500,000.00 元。
4.普耀新型建材项目补助资金
根据公司子公司—新疆普耀新型建材有限公司与农五师签订的《投资协议书》，本公司之子公普
耀建材收到普耀新型建材项目补助资金 34,089,676.00 元，本期结转营业外收入 1,704,483.84
元。
5.专项技术改造补助资金
根据自治区财政厅《关于拨付 2013 年自治区技术改造专项资金的通知》（新财企【2013】106 号）
及《博尔塔拉蒙古自治州企业专项补助资金管理暂行办法》（博州政办发【2011】71 号），本公
司之子公司温泉矿业收到专项技术改造补助资金 800,000.00 元，本期结转营业外收入 80,000.00
元。
6.供热锅炉天然气改造项目
根据《乌鲁木齐市燃煤供热锅炉天然气改造工程实施方案》（乌热调指发【2012】11 号）, 本公
司之子公司乌鲁木齐油脂收到煤改气锅炉项目资金 720,000.00 元，本期转入营业外收入
72,000.00 元。
7.信息化建设项目
根据新疆生产建设兵团农五师财务局《关于拨付 2011 年中小企业发展专项资金的通知》（师财发
【2011】171 号），本公司之子公司乌鲁木齐油脂收到信息化建设项目拨款资金 900,000.00 元。
本期转入营业外收入 90,000.00 元。
8.安全补助专项资金
根据新疆生产建设兵团文件《关于对新赛双陆矿业公司煤矿安全经费补助的建议》，本公司之子
公司双陆矿业收到安全补助专项资金 580,000.00 元。
9.信息化发展补贴资金
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2016 年年度报告
根据新疆生产建设兵团农五师财务局《关于拨付 2013 年兵团信息化发展补贴资金的通知》（师财
发[2013]210 号文），公司于收到农五师财务局拨付的信息化发展补贴资金 500,000.00 元。本期
转入营业外收入 100,000.00 元。
10.铁路专用线项目建设款
依据新疆生产建设兵团农五师财务局《关于下达兵团本级 2013 年服务业发展专项资金预算（拨款）
的通知》（师财发【2014】13 号文），本公司之子公司可利物流收到农五师财务局拨付的专项资
金 4,000,000.00 元。
11.普耀新型建材修建排污管网资金
根据《关于为荆楚工业园新疆普耀新型建材有限公司申报修建排污管网资金的请示》的相关规定，
本公司之子公司普耀建材收到农五师财务局拨付的排污管网专项资金 2,000,000.00 元。本期转入
营业外收入 100,000.00 元。
12.正大钙业返还土地出让金
本公司之子公司正大钙业 2011 年 6 月 20 日收到师财务局返还土地出让金 650,000.00 元，本期转
入营业外收入 32,499.96 元。
13.2014 年第一批工业发展专项资金
根据新疆生产建设兵团农五师财务局《关于拨付 2014 年第一批工业发展专项资金的通知》（师财
发【2014】172 号文），本公司之子公司温泉矿业收到农五师财务局拨付的专项资金 3,000,000.00
元。本期转入营业外收入 300,000.00 元。
14.温泉县神泉节水设备等建设项目配套设施建设资金
依据温泉县商务和经济信息化委员会文件《关于解决温泉县神泉节水设备等建设项目配套设施建
设资金的请示》（温商经信字【2014】57 号文），本公司之子公司温泉矿业收到农五师财务局拨
付的建设资金 319,000.00 元。本期转入营业外收入 31,900.00 元。
15.地下管道项目资金
依据新疆生产建设兵团农五师财务局《关于拨付 2014 年度安全生产专项资金的通知》（师财发
【2014】348 号文），本公司之子公司双陆矿业收到农五师财务局拨付的专项资金 600,000.00 元。
16.纺织技改专项资金
依据新疆生产建设兵团财务局文件《关于拨付 2013 年兵团纺织技改专项资金的通知》（兵财企
【2014】2 号文），本公司之子公司新赛精纺收到新疆生产建设兵团财务局拨付的专项资金
1,184,700.00 元。本期转入营业外收入 118,470.00 元。
17.安全生产专项资金
依据新疆生产建设兵团农五师财务局《关于拨付 2015 年安全生产专项资金的通知》（师财发
【2015】265 号），本公司之子公司双陆矿业收到农五师财务局拨付的安全生产专项资金
300,000.00 元。
52、 其他非流动负债
□适用 √不适用
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总 470,923,313.00 470,923,313.00
数
其他说明：
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2016 年年度报告
54、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 795,672,654.09 795,672,654.09
其他资本公积 9,078,227.76 9,078,227.76
合计 804,750,881.85 804,750,881.85
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
□适用 √不适用
58、 专项储备
□适用 √不适用
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 41,092,499.14 41,092,499.14
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计 41,092,499.14 41,092,499.14
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
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2016 年年度报告
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 -228,935,758.10 -119,197,876.17
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 -228,935,758.10 -119,197,876.17
加：本期归属于母公司所有者的净利润 -473,796,754.72 -109,737,881.93
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 -702,732,512.82 -228,935,758.10
61、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 984,891,190.12 930,213,603.17 1,127,956,280.07 1,176,855,393.23
其他业务 65,372,057.03 76,473,173.89 64,464,430.66 58,685,327.67
合计 1,050,263,247.15 1,006,686,777.06 1,192,420,710.73 1,235,540,720.90
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 34,161.15 12,083.58
城市维护建设税 526,318.40 570,870.91
教育费附加 284,251.53 304,505.66
资源税 98,204.60
房产税
土地使用税
车船使用税
印花税
地方教育费附加 211,937.67 203,003.77
车船使用税 10,613.40
房产税 357,784.10
土地使用税 919,218.53
印花税 219,081.60
合计 2,661,570.98 1,090,463.92
其他说明：
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2016 年年度报告
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 4,941,137.14 6,575,149.80
办公费 19,155.09 69,463.27
差旅费 300,421.58 346,192.70
折旧费 1,101,041.73 2,319,353.54
运输费 905,031.59 7,234,875.33
装卸费 2,279,112.90 1,161,884.75
包装费 1,250.00
保险费 0.00 68,968.26
广告费 1,800.00 1,452,394.00
业务招待费 102,984.84 144,788.50
租赁费 376,010.78 1,680.00
税金 146,571.00 202,974.40
通讯费 97,128.74 135,046.92
仓储费 379,453.82 559,776.64
服务费 0.00 13,114.37
车辆费 208,837.77 238,933.81
水电暖费 2,863.00 92,071.98
其他 2,482,219.97 2,063,910.02
合计 13,345,019.95 22,680,578.29
其他说明：
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 24,559,761.19 21,423,720.18
办公费 728,465.49 529,195.29
差旅费 948,278.41 1,187,265.44
折旧费 6,171,234.40 6,143,474.94
修理费 161,672.05 257,842.50
低值易耗品摊销 2,090.00 4,580.00
董事会费 365,632.88 399,887.86
业务招待费 561,223.56 610,233.32
聘请中介机构费 1,740,748.12 3,748,905.16
税金 1,335,083.20 2,517,945.37
研究与开发费 786,616.49 557,113.25
无形资产摊销 5,157,832.01 6,049,261.07
停工损失 19,317,283.39 12,390,701.63
水电暖费 502,952.47 625,453.49
保险费 217,767.98 250,000.00
车辆费 529,210.22 1,026,581.40
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2016 年年度报告
通讯费 235,358.49 448,536.46
广告费 213,766.98 215,532.68
绿化费 137,650.39 96,110.00
会议费 26,868.45 53,291.00
土地租赁费 1,406,338.89 1,534,187.88
道路使用费 135,666.63 152,259.96
防护林使用费 89,974.41 410,000.04
其他 3,306,694.07 2,631,553.35
合计 68,638,170.17 63,263,632.27
其他说明：
65、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 42,294,647.68 26,176,827.16
减：利息收入 -4,909,227.38 -14,105,720.84
汇兑损失
手续费支出 559,169.89 135,458.08
其他 614,237.20
合计 38,558,827.39 12,206,564.40
其他说明：
66、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 113,375,803.94 30,368,012.41
二、存货跌价损失 32,968,571.21 14,691,684.64
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失 495,087.06
七、固定资产减值损失 21,502,579.83 13,591.59
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失 459,833,146.05
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失 9,682,120.59
十三、商誉减值损失 9,629,389.56 10,610,999.41
十四、其他
合计 647,486,698.24 55,684,288.05
其他说明：
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2016 年年度报告
67、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 -3,089,940.00
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 -3,089,940.00
其他说明：
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 -8,572,564.04 806,749.76
处置长期股权投资产生的投资收益 21,706.50
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期
间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得 -3,042,838.35
的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益 46,746.00 44,100.00
处置可供出售金融资产取得的投资收益 181,000.00
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
其他 -3,929.48 -11,790.00
合计 -11,572,585.87 1,041,766.26
其他说明：
69、 营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性
项目 本期发生额 上期发生额
损益的金额
非流动资产处置利得合计 95,429.28 40,963.89 95,429.28
其中：固定资产处置利得 95,429.28 40,963.89 95,429.28
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 27,993,185.48 35,468,727.14 27,993,185.48
其他 164,437.35 1,852,756.43 164,437.35
违约金及罚款收入 157,825.87 97,793.42 157,825.87
无法支付的应付款项 569,830.58 5,705,811.10 569,830.58
合计 28,980,708.56 43,166,051.98 28,980,708.56
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2016 年年度报告
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关
出疆棉纱运输费用补贴 3,283,386.70 4,581,000.00 与收益相关
民贸贷款贴息 9,470,800.00 9,289,500.00 与收益相关
招收安置补助资金 1,806,853.10 与收益相关
兵团工业企业税收返还 719,000.00 与收益相关
房屋清理补偿 398,473.30 与收益相关
双创资金补贴 500,000.00 与收益相关
人才专项补助 1,068,670.00 与收益相关
援疆就业技能培训资金 904,669.96 与收益相关
使用地产棉补贴 398,200.00 2,519,948.56 与收益相关
电费补贴 2,948,400.00 与收益相关
外经贸发展专项资金 60,500.00 与收益相关
科技专项资金 300,000.00 与收益相关
递延收益转入 3,474,655.48 3,532,255.52 与收益相关
出疆棉移库补贴 1,561,800.00 与收益相关
专项贷款贴息 3,206,500.00 1,000,000.00 与收益相关
服装业务发展专项资金 4,043,000.00 5,000.00 与收益相关
市场开拓资金 61,300.00 与收益相关
污染治理补助资金 1,070,000.00 1,390,000.00 与收益相关
政府政策奖励 300,000.00 与收益相关
服装业专项资金 5,568,000.00 与资产相关
合计 27,993,185.48 35,468,727.14 /
其他说明：
√适用 □不适用
（1）根据博乐市财政局下达《关于拨付 2015 年度自治区纺织服装产业专项补贴资金的通知》，
收到出疆棉纱运输费用补贴 3,283,386.70 元，作为与收益相关的政府补助直接计入当期营业外收
入。
（2）根据新疆生产建设兵团第四师六十六团收据取得房屋清理补偿款 398,473.30 元政府补贴款
项，作为与收益相关的政府补助直接计入当期营业外收入。
（3）根据新疆生产建设兵团第五师双河市发展改革委“师市发改电（2016）43 号”《关于做好
师市 2016“双创”发展资金项目申报工作的通知》，取得项目资金 500,000.00 元，作为与收益
相关的政府补助直接计入当期营业外收入。
（4）根据新疆生产建设兵团第五师“师财（2016）26 号”《关于民族贸易和民族特需商品生产
贷款贴息资金 2013、2014 年度清算和 2015 年预拨的通知》取得民贸贴息款 3,206,500.00 元，作
为与收益相关的政府补助直接计入当期营业外收入。
（5）根据新疆生产建设兵团第五师“师财（2016）278 号”《关于预拨 2016 年度民贸民品贷款
贴息资金的通知》取得民贸贴息款 9,470,800.00 元，作为与收益相关的政府补助直接计入当期营
业外收入。
（6）根据新疆生产建设兵团第五师 “师财发（2016）270 号”《关于师电力公司等单位污染治
理补助资金的批复》，取得补助资金 1,070,000.00 元，作为与收益相关的政府补助直接计入当期
营业外收入。
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2016 年年度报告
（7）根据新疆生产建设兵团第五师“师财发（2016）311 号”《关于拨付 2011-2013 年兵团工业
企业税收返还资金的通知》，取得企业税收返还 71,9000.00 元，作为与收益相关的政府补助直接
计入当期营业外收入。
（8）根据新疆生产建设兵团第五师“师财发（2016）336 号”《关于下达专项经费的通知》，取
得兵团组织部博士后专项经费 50,000.00 元；“师财发（2016）107 号”《关于下达 2015 年兵团
人才发展专项资金的通知》，取得专项经费 100,000.00 元；“师财发（2016）242 号”《关于下
达 2016 年“兵团英才”培养专项经费的通知》，取得专项经费 100,000.00 元；“师财发（2016）
189 号”《关于下达 2015 年兵团人才发展专项资金的通知》，取得专项经费 50,000.00 元；新疆
新赛精纺有限公司收培训补贴 768,670.00 元，作为与收益相关的政府补助直接计入当期营业外收
入。
（9）根据新疆生产建设兵团第五师财务局，五万锭项目收到自用棉补贴资金 398,200.00 元，作
为与收益相关的政府补助直接计入当期营业外收入。
（10）根据新疆生产建设兵团第五师“师财发（2016）200 号”《关于下达专 2016 兵团科技发展
专项资金的通知》，取得账项经费 300,000.00 元，作为与收益相关的政府补助直接计入当期营业
外收入。
（11）根据新疆生产建设兵团第五师“师财（2016）004 号”《关于预拨 2015 年纺织服装业专项
资金的通知》，收到服装业专项资金 4,043,000.00 元，作为与收益相关的政府补助直接计入当期
营业外收入。
（12）新疆普耀建材有限公司收到外经贸发展专项资金 60,500.00 元，作为与收益相关的政府补
助直接计入当期营业外收入。
70、 营业外支出
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常
项目 本期发生额 上期发生额
性损益的金额
非流动资产处置损失合计 827,780.21 446,962.81 827,780.21
其中：固定资产处置损失 827,780.21 446,962.81 827,780.21
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 1,000.00 1,000.00 1,000.00
违约金及罚款支出 970,017.02 516,289.32 970,017.02
其他 227,326.13 130,227.45 227,326.13
合计 2,026,123.36 1,094,479.58 2,026,123.36
其他说明：
71、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 2,376,002.88 55,498.73
递延所得税费用 -552,823.37 -1,318,546.07
合计 1,823,179.51 -1,263,047.34
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2016 年年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额
利润总额 -714,821,757.31
按法定/适用税率计算的所得税费用 -178,705,439.33
子公司减免所得税的影响 31,687,178.49
子公司适用不同税率的影响 309,730.15
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响 3,995,127.19
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 144,536,583.01
所得税费用 1,823,179.51
其他说明：
□适用 √不适用
72、 其他综合收益
□适用 √不适用
73、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 4,909,227.38 4,421,914.10
政府补助 14,299,612.00 29,631,823.06
往来款及其他 48,788,254.38 22,088,529.90
合计 67,997,093.76 56,142,267.06
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
银行手续费 559,169.89 135,458.08
支付的销售费用 4,592,273.45 13,583,100.55
支付的管理费用 19,272,128.96 10,258,201.31
往来款项及其他 38,481,870.35 142,187,539.15
合计 62,905,442.65 166,164,299.09
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
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2016 年年度报告
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 本期发生额 上期发生额
收回期货投资 14,957,161.65
合计 14,957,161.65
收到的其他与投资活动有关的现金说明：
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
预付股权投资款 4,584,093.76
投资期货 23,000,000.00
合计 23,000,000.00 4,584,093.76
支付的其他与投资活动有关的现金说明：
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
往来单位借款 57,974,915.10 43,357,495.68
合计 57,974,915.10 43,357,495.68
收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
支付的贷款保证金 1,700,000.00
合计 1,700,000.00
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
74、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -716,644,936.82 -153,669,151.10
加：资产减值准备 647,486,698.24 55,684,288.05
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 62,123,705.79 66,594,070.14
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2016 年年度报告
无形资产摊销 5,163,142.01 7,629,910.30
长期待摊费用摊销 1,255,063.96 188,964.39
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 732,350.93 397,039.34
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 8,959.58
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 3,089,940.00
财务费用（收益以“－”号填列） 42,294,647.68 26,176,827.16
投资损失（收益以“－”号填列） 11,572,585.87 -1,041,766.26
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 831,682.64 -1,318,546.07
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -86,950,968.67 136,007,381.38
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -311,060,443.90 5,413,517.13
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 391,625,214.50 -161,889,183.87
其他
经营活动产生的现金流量净额 51,518,682.23 -19,817,689.83
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 468,512,449.64 571,483,125.89
减：现金的期初余额 571,483,125.89 826,341,335.08
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -102,970,676.25 -254,858,209.19
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 468,512,449.64 571,483,125.89
其中：库存现金 872.46 196.26
可随时用于支付的银行存款 468,511,577.18 571,482,929.63
可随时用于支付的其他货币资
金
可用于支付的存放中央银行款
项
存放同业款项
拆放同业款项
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2016 年年度报告
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 468,512,449.64 571,483,125.89
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
√适用 □不适用
期末现金余额与资产负债表货币资金余额差异 3,817,418.32 元，主要系期末其他货币资金中矿山
地质环境恢复治理保证金 3,584,626.79 元、银行冻结 232,791.53 元，在编制现金流量表时予以
剔除。
75、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
76、 所有权或使用权受到限制的资产
□适用 √不适用
77、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
78、 套期
□适用 √不适用
79、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
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2016 年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
持股比例(%)
子公司 业务性 取得
主要经营地 注册地 间
名称 质 直接 方式
接
沙湾县康瑞棉花加工有限责任公司 沙湾县 沙湾县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
新疆新赛棉业有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
呼图壁县康瑞棉花加工有限公司 呼图壁县 呼图壁县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
呼图壁县银丰棉业有限公司 呼图壁县 呼图壁县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
呼图壁县天源棉业有限公司 呼图壁县 呼图壁县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
呼图壁县新米棉业有限责任公司 呼图壁县 呼图壁县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
玛纳斯县金海利棉业有限公司 玛纳斯县 玛纳斯县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
玛纳斯县新民畜产品有限责任公司 玛纳斯县 玛纳斯县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
新疆赛里木棉业有限公司 阿克苏市 阿克苏市 工业 100.00 设立或投资方式
库车县白钻石棉花油脂加工有限责 库车县 库车县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
任公司
阿克苏凤凰棉业有限责任公司 阿克苏市 阿克苏市 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
沙湾县思远棉业有限责任公司 沙湾县 沙湾县 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
乌苏市汇康棉业有限公司 乌苏市 乌苏市 工业 100.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
新疆乌鲁木齐新赛油脂有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 工业 100.00 设立或投资方式
新疆乌苏新赛油脂有限公司 乌苏市 乌苏市 工业 100.00 设立或投资方式
伊犁恒信油脂有限责任公司 霍城县 霍城县 工业 51.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
博尔塔拉蒙古自治州新翼油脂材料 博乐市 博乐市 工业 100.00 设立或投资方式
有限公司
新疆新赛精纺有限公司 博乐市 博乐市 工业 80.00 设立或投资方式
湖北新赛农产品物流有限公司 老河口市 老河口市 运输业 51.00 设立或投资方式
新疆新赛贸易有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 工业 100.00 设立或投资方式
新疆新赛投资有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 工业 100.00 设立或投资方式
新疆新赛双陆矿业有限公司 霍城县 霍城县 工业 51.00 设立或投资方式
霍城县可利煤炭物流配送有限公司 霍城县 霍城县 运输业 51.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
温泉县新赛矿业有限公司 温泉县 温泉县 工业 100.00 设立或投资方式
新疆赛里木钢木制品有限公司 博乐市 博乐市 工业 86.31 非同一控制下企业合并取得的子公司
新疆普耀新型建材有限公司 博乐市 博乐市 工业 30.00 设立或投资方式
博乐市正大钙业有限公司 博乐市 博乐市 工业 51.00 非同一控制下企业合并取得的子公司
新疆新赛宏伟投资有限公司 乌鲁木齐市 乌鲁木齐市 工业 35.00 设立或投资方式
沙湾县新赛棉业有限责任公司 沙湾县 沙湾县 工业 100 设立或投资方式
其他说明：
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东 本期向少数股
本期归属于少数 期末少数股东权
子公司名称 持股 东宣告分派的
股东的损益 益余额
比例 股利
伊犁恒信油脂有限责任公司 49.00 -1,517,677.72 -7,207,554.64
新疆新赛精纺有限公司 20.00 101,870.60 8,422,547.89
湖北新赛农产品物流有限公司 49.00 -459,418.94 13,102,383.87
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2016 年年度报告
新疆新赛双陆矿业有限公司 49.00 -196,060,390.40 -163,979,670.07
霍城县可利煤炭物流配送有限公司 49.00 -46,723,031.78 -42,597,576.90
新疆赛里木钢木制品制品有限公司 13.69 -149,406.95 -732,919.70
新疆普耀新型建材有限公司 70.00 8,272,146.82 101,786,166.21
博乐市正大钙业有限公司 49.00 -1,350,410.95 -201,620.38
新疆新赛宏伟投资有限公司 65.00 -4,961,862.78 11,018,943.14
合 计 -242,848,182.10 -80,389,300.58
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
期末余额 期初余额
子公司名称
流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
伊犁恒信油脂 658.72 215.68 874.40 2,345.33 0.00 2,345.33 1,114.95 237.09 1,352.04 2,513.24 2,513.24
有限责任公司
新疆新赛精纺 11,263.2 4,386.01 15,649.26 10,134.52 1,303.47 11,437.99 8,277.91 4,272.64 12,550.55 7,074.89 1,315.32 8,390.21
有限公司
湖北新赛农产 1,535.70 5,689.66 7,225.36 2,987.62 1,563.78 4,551.40 1,933.92 5,841.09 7,775.01 3,408.98 1,598.31 5,007.29
品物流有限公
司
新疆新赛双陆 427.66 535.65 963.30 31,878.54 2,550.00 34,428.54 3,166.30 38,239.96 41,406.26 30,983.1 3,876.00 34,859.17
矿业有限公司
霍城县可利煤 234.83 5,491.79 5,726.62 14,020.01 400.00 14,420.01 167.26 14,781.34 14,948.60 13,706.6 400.00 14,106.67
炭物流配送有
限公司
新疆赛里木钢 74.32 181.55 255.87 791.24 0.00 791.24 100.78 230.58 331.36 757.59 0.00 757.59
木制品制品有
限公司
新疆普耀新型 11,465.0 34,542.20 46,007.28 27,740.15 3,726.25 31,466.40 9,244.35 36,180.33 45,424.68 28,108.8 3,956.70 32,065.53
建材有限公司 8
博乐市正大钙 1,770.69 4,049.91 5,820.60 5,812.10 49.65 5,861.75 1,821.36 4,522.96 6,344.32 6,063.92 52.90 6,116.82
业有限公司
新疆新赛宏伟 4,893.91 759.24 5,653.15 3,947.85 0.00 3,947.85 5,601.69 781.83 6,383.52 3,914.86 0.00 3,914.86
投资有限公司
合计 32,324.1 55,851.69 88,175.86 99,657.36 9,593.16 109,250.52 31,428.51 105,087.82 136,516.33 96,532.1 11,199.23 107,731.39
7
本期发生额 上期发生额
经营活
子公司名称 综合收益总 经营活动 综合收益
营业收入 净利润 营业收入 净利润 动现金
额 现金流量 总额
流量
伊犁恒信油脂有限责任公司 1,548.21 -309.73 -309.73 293.52 1,202.09 -306.01 -306.01 -105.98
新疆新赛精纺有限公司 3,723.96 50.94 50.94 -2,547.13 5,556.82 105.53 105.53 618.67
2,180.40 -93.76 -93.76 1,423.42
湖北新赛农产品物流有限公司 4.00 -40,012.32 -40,012.32 -733.46 383.03 -218.57 -218.57 17.56
130 / 152
2016 年年度报告
新疆新赛双陆矿业有限公司 0.00 -9,535.31 -9,535.31 0.00 -647.38 -647.38 2.56
霍城县可利煤炭物流配送有限 0.00 -109.14 -109.14 -0.36 -11.60 -11.60
公司
新疆赛里木钢木制品制品有限 13,746.10 1,181.74 1,181.74 -902.89 -159.90 -159.90 14.41
公司
新疆普耀新型建材有限公司 1,871.17 -268.64 -268.64 62.20 9,893.09 -4,717.92 -4,717.92 -697.40
博乐市正大钙业有限公司 48.02 -763.36 -763.36 -53.45 1,576.85 -414.84 -414.84 -105.30
新疆新赛宏伟投资有限公司 23,121.86 -49,859.60 -49,859.60 -2,458.14 1,224.53 -471.66 -471.66 -50.93
其他说明：
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
□适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
对合营企业
合营企业或 持股比例(%)
或联营企业
联营企业名 主要经营地 注册地 业务性质
投资的会计
称 直接 间接
处理方法
国电新疆阿 阿拉山口天山 阿拉山口天 风能资源投 20.00 权益法
拉山口风电 路西街 3 号 山路西街 3 号 资、开发前期
开发有限公 筹备
司
国电塔城发 塔城县托里乡 塔城县托里 风能资源投 25.00 权益法
电有限公司 乡 资、开发前期
筹备
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
国电新疆阿拉山口风电开发有限公
国电塔城发电有限公司
司
期末余额/ 本期 期初余额/ 上期 期末余额/ 本期 期初余额/ 上期
发生额 发生额 发生额 发生额
流动资产 35,184,295.57 56,564,352.40 93,548,376.72 84,637,202.90
非流动资产 535,051,225.93 580,324,313.09 586,928,482.11 633,506,255.25
资产合计 570,235,521.50 636,888,665.49 680,476,858.83 718,143,458.15
流动负债 30,170,125.70 21,801,290.62 189,337,667.31 225,703,488.09
非流动负债 385,000,000.00 430,000,000.00 349,900,000.00 373,100,000.00
负债合计 415,170,125.70 451,801,290.62 539,237,667.31 598,803,488.09
少数股东权益
归属于母公司股东权 155,065,395.80 185,087,374.87 141,239,191.52 119,339,970.06
益
按持股比例计算的净 31,013,079.16 37,017,474.97 35,309,797.88 29,834,992.52
资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利
润
--其他
对联营企业权益投资 31,013,079.16 37,017,474.97 35,309,797.88 29,834,992.52
的账面价值
存在公开报价的联营
企业权益投资的公允
价值
营业收入 44,922,272.37 70,313,537.32 69,250,286.26 92,867,950.70
净利润 -30,021,979.07 790,764.55 -10,040,778.54 2,594,387.41
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额 -30,021,979.07 790,764.55 -10,040,778.54 2,594,387.41
本年度收到的来自联 49,640.36 672,258.18
营企业的股利
其他说明
注册资本（万 持股比例 表决权 关联
被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 组织机构代码
元） (%) 比例(%) 关系
国电新疆阿拉山口风 阿拉山口天山路 风能资源投资、开发 联营
有限公司 田世存 17,600.00 20 20 67633552-1
电开发有限公司 西街3号 前期筹备 企业
国电塔城发电有限公 风能资源投资、开发 联营
有限公司 塔城县托里乡 刘惠奇 8,000.00 25 25 58933284-0
司 前期筹备 企业
132 / 152
2016 年年度报告
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用√不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用√不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司的金融工具包括借款、应收款项、应付款项等。各项金融工具的详细情况已于相关附
注内披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策及风
险管理目标如下所述。
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩
的负面影响降低到最低水平，使股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本
公司风险管理的基本策略是分析本公司所面临的各种风险，确定适当的风险承受底线，及时对各
种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
（一）市场风险
1.外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险，本公司无以外币结算的业务，因此，不存在外汇风
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2016 年年度报告
险。
2.利率风险
利率风险指金融工具公允价值或未来现金流量变动而产生波动的风险。
（1）金融工具公允价值变动风险：目前，本公司金融工具均以历史成本计量，不存在公允价
值变动带来的风险。
（2）未来现金流量变动风险：因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率
的银行借款有关。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
（二）流动风险
流动性风险指公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风
险。
管理流动性风险时，本公司政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。本公司通过对流动
性风险的集中控制，借助全面预算定期编制资金滚动预算，对现金余额进行实时监控，确保本公
司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还到期债务。本公司保持充分的现金及现金等价物
并对其进行监控，以满足本公司经营需要，降低现金流量波动的影响。本公司管理层通过与金融
机构进行融资磋商，从而使公司保持一定的授信额度，进而降低流动性风险。
（三）信用风险
2015年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能
履行义务而导致本公司金融资产产生的损失，包括：为降低信用风险，本公司对客户的信用情况
进行审核，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产
负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，
本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。
本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
□适用√不适用
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
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2016 年年度报告
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、 其他
□适用√不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
母公司对本 母公司对本企
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 企业的持股 业的表决权比
比例(%) 例(%)
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 博乐市红星路 国有企业 18,400 41.11 41.11
本企业的母公司情况的说明
公司控股股东为新疆艾比湖农工商联合企业总公司，成立于 1999 年 1 月 1 日，公司注册资本
1.84 亿元，公司法定代表人：周志江。公司主要从事农副产品种植、养殖，农副产品加工、销售。
该公司持有本公司 41.11%的股份。
本企业最终控制方是新疆生产建设兵团第五师
其他说明：
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
子公司全 企业类 法人代 注册资本
注册地 主营范围 持股比例 表决权比例 组织机构代码
称 型 表 （万元）
沙湾县康 籽棉收购，加
瑞棉花加 有限责 沙湾县柳毛 工；皮棉销售，
薛生泉 288.00 100.00% 100.00% 76379692-4
工有限责 任公司 湾镇新户村 棉短绒加工、销
任公司 售
乌鲁木齐经
新疆新赛
有限责 济技术开发 棉花种植，棉业
棉业有限 蒋蜀新 10,000.00 100.00% 100.00% 79226558-3
任公司 区赛里木湖 投资、销售；
公司
路 209 号
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2016 年年度报告
呼图壁县
籽棉收购、加
康瑞棉花 有限责 呼图壁县大
薛生泉 工；皮棉、棉短 836.00 100.00% 100.00% 76680718-2
加工有限 任公司 丰镇
绒销售
公司
籽棉收购，加
呼图壁县 呼图壁县五
有限责 工；皮棉销售，
银丰棉业 工台镇开发 薛生泉 800.00 100.00% 100.00% 75167778-4
任公司 棉短绒加工、销
有限公司 区
售等
籽棉收购，加
呼图壁县 呼图壁县园
有限责 工；皮棉销售，
天源棉业 户村镇下三 薛生泉 230.00 100.00% 100.00% 78176922-5
任公司 棉短绒加工、销
有限公司 工二队
售
呼图壁县
籽棉收购、加
新米棉业 有限责 呼图壁县西
谢金山 工；皮棉、棉籽、 500.00 100.00% 100.00% 76375512-9
有限责任 任公司 戈壁
棉短绒销售
公司
玛纳斯县 籽棉收购，加
金海利棉 有限责 玛纳斯县六 工；皮棉销售，
薛生泉 1,000.00 100.00% 100.00% 77609408-3
业有限公 任公司 户地镇 棉短绒加工、销
司 售
玛纳斯县
玛纳斯县北 籽棉加工；棉花
新民畜产 有限责
五岔镇朱家 谢金山 收购；皮棉销 2,000.00 100.00% 100.00% 67925069-7
品有限责 任公司
团庄村 售；棉短绒销售
任公司
阿克苏市英 皮棉及棉副产
新疆赛里
有限责 阿瓦提路 4 品采购销
木棉业有 谢金山 1,000.00 100.00% 100.00% 59916299-6
任公司 号 1 幢楼 3 单 售；棉花种植；
限公司
元 12 层 01 号 棉业投资
库车县白
钻石棉花 籽棉收购、加工
有限责 库车县齐满
油脂加工 谢金山 及销售；家禽养 1,500.00 100.00% 100.00% 75459210-2
任公司 镇巴扎村
有限责任 殖
公司
阿克苏凤 籽棉收购加工；
有限公 阿克苏托喀
凰棉业有 谢金山 籽棉脱绒；皮棉 1,000.00 100.00% 100.00% 68959050-5
司 依乡
限公司 收购、销售
沙湾县思 籽棉收购，加
沙湾县四道
远棉业有 有限责 工；皮棉销售，
河子镇常胜 薛生泉 510.00 100.00% 100.00% 77897163-3
限责任公 任公司 棉短绒加工、销
街
司 售
乌苏市汇 籽棉收购，加
康棉业有 有限责 乌苏市古尔 工；皮棉销售，
薛生泉 300.00 100.00% 100.00% 77897743-7
限责任公 任公司 图镇 棉短绒加工、销
司 售等
新疆乌鲁 乌鲁木齐经
油脂加工及销
木齐新赛 有限责 济技术开发
赵轮家 售；农副产品收 2,800.00 100.00% 100.00% 66364829-7
油脂有限 任公司 区赛里木湖
购；
公司 路 209 号
新疆乌苏
市新赛油 有限责 乌苏市柳沟 生产销售食用
谢志军 800.00 100.00% 100.00% 56052580-9
脂有限公 任公司 镇 植物油
司
伊犁恒信
有限责 霍城县朝阳 油料及农副产
油脂有限 袁国军 350.00 51.00% 51.00% 76684518-9
任公司 南路 29 号 品加工、销售
责任公司
博尔塔拉 博乐市新工 棉籽、油葵、大
有限责
蒙古自治 业区建设路 3 林春华 豆、菜籽、 葡 50.00 100.00% 100.00% 58477574-9
任公司
州新翼油 号 萄籽、红花籽等
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2016 年年度报告
脂材料有 购销
限公司
新疆新赛 博乐市工业 棉纱、棉线生
有限责
精纺有限 区建设路 9 付新林 产，销售籽棉收 4,500.00 80.00% 80.00% 67928916-1
任公司
公司 号 购、销售。
湖北新赛
普通货运；农产
农产品物 有限责 老河口市航
李明远 品收购、仓储、 3,000.00 51.00% 51.00% 56547409-4
流有限公 任公司 空路 6 号
销售等
司
乌鲁木齐市
新疆新赛
有限责 经济技术开 销售农副产品，
贸易有限 陈才福 800.00 100.00% 100.00% 78763801-5
任公司 发区赛里木 饲料，食用油
公司
湖路 209 号
乌鲁木齐经
新疆新赛
有限责 济技术开发 房地产开发,矿
投资有限 何秀建 950.00 100.00% 100.00% 06553926-9
任公司 区赛里木湖 业、棉业投资
公司
209 号
新疆新赛
有限责 新疆霍城县
双陆矿业 程冠卫 煤炭生产、销售 7,544.00 51.00% 51.00% 23061214-1
任公司 界梁子
有限公司
霍城县可
利煤炭物 有限责 霍城县新荣 铁路货物运输
刘勇佐 960.00 51.00% 51.00% 66362226-5
流配送有 任公司 东路 8 号 代理
限公司
温泉县新
有限责 八十八团中 石英砂加工、销
赛矿业有 马继超 400.00 100.00% 100.00% 58934240-8
任公司 学 9-3-4-2 售
限公司
新疆赛里
阿拉山口青
木钢木制 有限责
年路以西发 蒋蜀新 木材加工销售 1,738.00 86.31% 86.31% 73446280-2
品有限责 任公司
展街以北
任公司
新疆普耀 节能镀膜玻璃
有限责 博乐市红星
新型建材 马继超 玻璃生产、销 20,000.00 30.00% 30.00% 58478033-7
任公司 路 158 号
有限公司 售；玻璃加工
博乐市正
有限责 博州农五师 钙制品的加工、
大钙业有 杜勇剑 1,200.00 51.00% 51.00% 55649864-1
任公司 85 团 2 连 销售
限公司
电子商务、信息
咨询、农副产品
乌鲁木齐高
新疆新赛 及粮油销售、化
有限责 新技术开发
宏伟投资 陈宝平 工产品、五金交 3,000.00 35.00% 35.00%
任公司 区高新街北
有限公司 电、化肥、农药、
二巷 21 号
汽车配件蔬菜
等。
沙湾县新 籽棉收购，加
赛棉业有 有限责 沙湾县商户 工；皮棉销售，
薛生泉 300.00 100.00% 100.00% 67343344-1
限责任公 任公司 地乡五户村 棉短绒加工、销
司 售等
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九
√适用 □不适用
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
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2016 年年度报告
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
新疆生产建设兵团第五师农业生产资料公司 母公司的全资子公司
第五师八十一团 母公司的全资子公司
第五师八十七团 母公司的全资子公司
第五师八十八团 母公司的全资子公司
第五师八十九团 母公司的全资子公司
第四师六十六团 其他
新疆金博种业中心 母公司的全资子公司
新疆生产建设兵团农五师电力公司 母公司的全资子公司
博乐赛里木节水设备有限责任公司 母公司的全资子公司
博乐市五世酒业有限责任公司 母公司的全资子公司
农五师《北疆开发报》社印刷厂 母公司的全资子公司
博乐赛里木物资有限公司 母公司的全资子公司
新疆生产建设兵团农五师城建房地产开发公司 母公司的全资子公司
新疆双河勘测设计有限公司 母公司的全资子公司
博乐赛里木建筑安装工程有限责任公司 母公司的全资子公司
农五师赛里木运输有限责任公司 母公司的全资子公司
其他说明
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
新疆金博种业中心 采购棉种、棉籽 5,430,516.77 4,741,350.00
新疆生产建设兵团农五师农业生产资 采购农用肥料、农药 26,959,657.36 29,147,539.96
料公司
新疆生产建设兵团农五师电力公司 采购电费 29,905,710.62 31,380,768.60
博乐赛里木节水设备有限公司 滴灌带 11,279,956.00 10,704,771.00
博乐赛里木建筑安装工程有限公司 工程建设款 1,210,384.22 7,203,405.17
新疆生产建设兵团农五师八十一团 道路使用费 148,000.00 148,000.00
新疆生产建设兵团农五师八十一团 水 费 1,615,151.72 1,620,273.98
新疆生产建设兵团农五师八十一团 其他交易费 5,596,798.71 1,085,829.97
新疆生产建设兵团农五师八十一团 防护林维护费 410,000.00 410,000.00
农五师赛里木运输有限公司 员工乘车费 435,000.00 436,050.00
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2016 年年度报告
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
新疆金博种业中心 销售棉籽、棉种 3,933,216.00 4,209,949.00
博乐赛里木建筑工程有限责任公司 销售玻璃 156,311.62
新疆金博种业中心 提供加工劳务 495,645.58 490,027.71
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
担保是否已
被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
经履行完毕
湖北新赛农产品物流有限公司 15,000,000.00 2016-06-02 2017-06-01 否
新疆新赛精纺有限公司 10,000,000.00 2016-11-30 2017-11-28 否
新疆新赛精纺有限公司 50,000,000.00 2016-12-23 2017-12-22 否
温泉县新赛矿业有限公司 2,500,000.00 2016-12-14 2017-12-13 否
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
担保是否
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 已经履行
完毕
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 30,000,000.00 2015-01-15 2016-01-14 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 50,000,000.00 2015-01-20 2016-01-19 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 50,000,000.00 2015-02-11 2016-02-10 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 50,000,000.00 2015-03-26 2016-03-25 是
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2016 年年度报告
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 50,000,000.00 2015-12-17 2016-06-16 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 30,000,000.00 2015-09-18 2016-09-18 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 40,000,000.00 2015-11-09 2016-11-09 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 50,000,000.00 2015-11-20 2016-11-20 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 150,000,000.00 2015-11-25 2016-11-25 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 50,000,000.00 2015-12-21 2016-12-21 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 20,000,000.00 2015-12-30 2016-12-29 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 100,000,000.00 2016-01-08 2017-01-07 是
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 30,000,000.00 2016-08-30 2017-09-29 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 120,000,000.00 2016-09-27 2017-09-27 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 30,000,000.00 2016-09-29 2017-09-29 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 40,000,000.00 2016-12-02 2017-12-02 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 40,000,000.00 2016-10-26 2017-10-26 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 40,000,000.00 2016-12-28 2017-12-31 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 100,000,000.00 2016-12-16 2017-12-15 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 50,000,000.00 2016-03-30 2017-03-29 否
新疆艾比湖农工商联合企业总公司 4,500,000.00 2016-12-14 2017-12-13 否
新疆生产建设兵团第四师六十六团 12,740,000.00 2013-10-31 2018-10-30 否
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
关键管理人员报酬 164.54 122.2
(8). 其他关联交易
□适用√不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
应收账款 新疆金博种业中心 3,219,263.74 260,385.27 3,504,192.74 266,083.85
预付账款 农五师赛里木运输有限公司 15,000.00 76,950.00
其他应收款 新疆生产建设兵团农五师八十一团 27,550.00 8,265.00 27,550.00 2,755.00
其他非流动资产 农五师城建房地产开发公司 300,000.00 300,000.00
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2016 年年度报告
(2). 应付项目
√适用□不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 新疆生产建设兵团农五师农业生产资料公司 21,959,657.36 19,013,198.82
应付账款 博赛节水设备有限公司 2,799,956.00 3,376,271.00
应付账款 新疆生产建设兵团农五师电力公司 5,731,505.27 5,299,760.89
应付账款 博乐赛里木建筑工程有限责任公司 1,526,812.46 2,550,391.76
应付账款 新疆金博种业中心 206,797.80 77,222.80
应付账款 博乐赛里木物资有限公司 47,672.10 47,672.10
应付账款 农五师全新勘测设计公司 40,000.00 40,000.00
应付账款 博乐市五世酒业责任有限公司 33,680.00 33,680.00
应付账款 新疆生产建设兵团农五师八十七团 3,600.00 3,600.00
应付账款 农五师《北疆开发报》报社印刷厂 56.67 56.67
其他应付款 新疆生产建设兵团农五师八十一团 46,971.06
其他应付款 博乐农五师全新勘测设计有限公司 1,000.00 1,000.00
其他应付款 博乐赛里木建筑安装工程公司新建分公司 11,562,400.00 11,562,400.00
其他应付款 农五师赛里木运输有限公司 15,000.00
7、 关联方承诺
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、 其他
□适用√不适用
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2016 年年度报告
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
□适用 √不适用
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用□不适用
1.资产负债表日存在的重要或有事项
对外提供担保情况：
担保是否
担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 已经履行
完毕
新疆赛里木现代农业股份
新疆新赛双陆矿业有限
有限公司和农四师六十六 12,740,000.00 2013.10.31 2018.10.30 否
公司
团共同担保
新疆赛里木现代农业股份 湖北新赛农产品物流有
15,000,000.00 2016.06.02 2017.06.01 否
有限公司 限公司
新疆赛里木现代农业股份
新疆新赛精纺有限公司 10,000,000.00 2016.11.30 2017.11.28 否
有限公司
新疆赛里木现代农业股份
新疆新赛精纺有限公司 50,000,000.00 2016.12.23 2017.12.22 否
有限公司
新疆赛里木现代农业股份 温泉县新赛矿业有限公
2,500,000.00 2016.12.14 2017.12.13 否
有限公司 司
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、 其他
□适用√不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
□适用 √不适用
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用√不适用
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2016 年年度报告
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用√不适用
(2). 其他资产置换
□适用√不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
√适用□不适用
公司依据内部组织结构、管理要求、行业分布、内部管理等要求确定经营分部。公司的经营
分部同时满足下列条件：① 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②管理层能够定
期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；③ 能够通过分析取得该组成
部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。
本公司以行业分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照收入比例在不
同的分部之间分配。
(2). 报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 棉花 油脂 精纺 矿业 贸易及其他 分部 合计
间抵
销
主营业务 488,300,968.46 29,397,037.32 32,254,378.03 156,142,269.98 278,796,536.33 984,891,190.12
收入
主营业务 458,036,964.75 29,932,470.49 38,497,020.30 133,477,905.52 270,269,242.11 930,213,603.17
成本
资产总额 960,229,579.91 297,140,659.87 272,241,038.85 575,662,042.18 421,936,762.02 2,527,210,082.83
负债总额 219,777,237.18 319,948,989.87 137,853,729.04 782,045,337.25 533,939,908.90 1,993,565,202.24
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2016 年年度报告
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4). 其他说明：
□适用√不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、 其他
□适用√不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 计提 账面 计提 账面
比例 比例
金额 金额 比例 价值 金额 金额 比例 价值
(%) (%)
(%) (%)
单项金额重 41,038,620.40 87.88 34,882,827.34 85.00 6,155,793.06
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 4,654,053.51 9.97 1,038,673.36 22.32 3,615,380.15 55,980,600.25 100.00 9,299,870.46 16.61 46,680,729.79
特征组合计
提坏账准备
的应收账款
单项金额不 1,002,174.00 2.15 851,847.90 85.00 150,326.10
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
合计 46,694,847.91 100.00 36,773,348.60 78.75 9,921,499.31 55,980,600.25 / 9,299,870.46 / 46,680,729.79
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
应收账款（按单位）
应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由
新疆博乐新赛油脂有限公司 41,038,620.40 34,882,827.34 85.00 按照可回收金额
合计 41,038,620.40 34,882,827.34 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末余额
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2016 年年度报告
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内 3,301,884.84 66,037.69 2.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 3,301,884.84 66,037.69 2.00
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年 542,190.00 162,657.00 30.00
4至5年
5 年以上 809,978.67 809,978.67 100.00
合计 4,654,053.51 1,038,673.36 22.32
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 27,473,478.14 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
□适用□不适用
占应收账款总额 坏账准备
单位名称 金额 年限
的比例(%) 期末余额
2,784,578.40 2-3 年
新疆博乐新赛油脂有限公司 87.88 34,882,827.34
38,254,042.00 3-4 年
金博种业 3,019,263.74 1 年以内 6.47 60,385.27
石河子新赛油脂有限公司 1,002,174.00 3-4 年 2.15 851,847.90
杨中华 542,190.00 3-4 年 1.16 162,657.00
八十四团 267,621.10 1 年以内 0.57 5,352.42
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2016 年年度报告
合计 45,869,869.24 98.23 35,963,069.94
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用√不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面 账面
计提比例 计提比例
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) (%)
单项金额重大并 51,282,577.52 5.40 51,282,577.52 100.00
单独计提坏账准
备的其他应收款
按信用风险特征 189,300,165.08 19.91 44,970,351.62 23.74 144,329,813.46 240,333,653.12 29.02 41,420,223.69 17.23 198,913,429.43
组合计提坏账准
备的其他应收款
单项金额不重大 119,086.00 0.01 119,086.00 100.00
但单独计提坏账
准备的其他应收
款
按照公司会计政 709,776,152.18 74.68 709,776,152.18 587,794,607.12 70.98 587,794,607.12
策不计提坏账准
备的内部单位应
收账款
合计 950,477,980.78 / 96,372,015.14 / 854,105,965.64 828,128,260.24 / 41,420,223.69 / 786,708,036.55
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款（按单位）
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
新疆博乐新赛油脂有限公司 7,818,050.55 7,818,050.55 100.00 无法收回
石河子新赛油脂有限公司 36,265,276.92 36,265,276.92 100.00 无法收回
新疆图木舒克新赛油脂有限公司 7,199,250.06 7,199,250.06 100.00 无法收回
合计 51,282,577.53 51,282,577.53 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
账龄 期末余额
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2016 年年度报告
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内 30,777,040.41 615,540.81 2.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 30,777,040.41 615,540.81 2.00
1至2年 15,155,177.23 1,515,517.72 10.00
2至3年 125,783,772.93 25,156,754.59 20.00
3 年以上
3至4年 6,404.58 1,921.37 30.00
4至5年 32,477.58 16,238.79 50.00
5 年以上 17,664,378.35 17,664,378.35 100.00
合计 189,419,251.08 44,970,351.63 23.74
确定该组合依据的说明：
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 54,832,705.46 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
备用金 5,418.10 29,434,250.30
单位往来款 924,928,000.21 767,916,011.56
家庭农场款 151,337.79 18,026,398.38
政府补助 25,393,224.69 12,751,600.00
合计 950,477,980.79 828,128,260.24
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
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2016 年年度报告
占其他应
收款期末
款项的性 坏账准备
单位名称 期末余额 账龄 余额合计
质 期末余额
数的比例
(%)
霍城县可利煤炭物流有限公司 往来款 14,625.77 1-4 年 15.39
新疆乌苏市新赛油脂有限公司 往来款 10,550.88 1-4 年 11.10
新疆新赛双陆矿业有限公司 往来款 17,019.86 1-3 年 17.91
新疆乌鲁木齐新赛油脂有限公司 往来款 8,454.16 1-4 年 8.89
新疆图木舒克新赛油脂有限公司 往来款 13,448.94 1-3 年 14.15 32,379,327.79
合计 / 64,099.61 / 67.44 32,379,327.79
(6). 涉及政府补助的应收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
政府补助项目 预计收取的时间、
单位名称 期末余额 期末账龄
名称 金额及依据
新疆生产建设兵团农 民贸贴息 1,374,100.00 1 年以内 符合政府补助定额
五师财务局 补贴标准，预计
2017 年度收回。
新疆生产建设兵团农 应收 81 团国家 24,019,124.69 1-2 年 符合政府补助定额
五师财务局 棉花补贴款 补贴标准，预计
2017 年度收回
合计 / 25,393,224.69 / /
其他说明
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用√不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 准备
对子公司投资 496,001,115.99 496,001,115.99 496,001,116.01 496,001,116.01
对联营、合营企业 66,322,877.02 66,322,877.02 73,045,441.04 73,045,441.04
投资
合计 562,323,993.01 562,323,993.01 569,046,557.05 569,046,557.05
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2016 年年度报告
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期 减值
计提 准备
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
减值 期末
准备 余额
新疆赛里木钢木制品有限公司 15,000,000.00 15,000,000.00
伊犁恒信油脂有限责任公司 1,785,000.00 1,785,000.00
新疆新赛贸易有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00
呼图壁县康瑞棉花加工有限公司 10,400,000.00 10,400,000.00
新疆新赛棉业有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00
新疆乌鲁木齐新赛油脂有限公司 28,000,000.00 28,000,000.00
呼图壁县银丰棉业有限公司 18,871,008.13 18,871,008.13
呼图壁县天源棉业有限公司 5,460,181.51 5,460,181.51
玛纳斯县金海利棉业有限公司 11,288,828.18 11,288,828.18
沙湾县思远有限责任公司 9,292,393.21 9,292,393.21
沙湾县康瑞棉花加工有限公司 7,711,847.13 7,711,847.13
乌苏汇康棉业有限公司 4,161,457.85 4,161,457.85
新疆新赛精纺有限公司 36,000,000.00 36,000,000.00
新疆新赛双陆矿业有限公司 38,474,400.00 38,474,400.00
霍城县可利煤炭物流配送有限公司 4,896,000.00 4,896,000.00
新疆乌苏市新赛油脂有限公司 8,000,000.00 8,000,000.00
湖北新赛农产品物流有限公司 15,300,000.00 14,700,000.00 14,700,000.00 15,300,000.00
博尔塔拉蒙古自治州新翼油脂材料 500,000.00 500,000.00
有限公司
新疆普耀新型建材有限公司 60,000,000.00 60,000,000.00
玛纳斯新民畜产品有限责任公司 20,000,000.00 20,000,000.00
温泉县新赛矿业有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
库车县白钻石棉花油脂加工有限公 27,600,000.00 27,600,000.00
司
新疆赛里木棉业有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00
阿克苏凤凰棉业有限公司 17,600,000.00 17,600,000.00
新疆新赛投资有限公司 9,500,000.00 9,500,000.00
博乐市正大钙业有限公司 7,660,000.00 7,660,000.00
新疆新赛宏伟投资有限公司 10,500,000.00 10,500,000.00
合计 496,001,116.01 14,700,000.00 14,700,000.00 496,001,116.01
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动 减值
投资 期初 其他 宣告发放 计提 期末 准备
追加 减少 权益法下确认的 其他综合 其
单位 余额 权益 现金股利 减值 余额 期末
投资 投资 投资损益 收益调整 他
变动 或利润 准备 余额
一、合营企业
小计
二、联营企业
国电新疆阿拉山口风 37,075,448.54 -6,062,369.40 31,013,079.14
电开发有限公司
国电塔城发电有限公 35,969,992.50 -660,194.64 35,309,797.86
司
小计 73,045,441.04 -6,722,564.04 66,322,877.00
149 / 152
2016 年年度报告
合计 73,045,441.04 -6,722,564.04 66,322,877.00
其他说明：
4、 营业收入和营业成本：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 233,796,585.80 213,181,037.79 199,802,688.79 200,303,999.69
其他业务 55,570,807.85 66,052,735.24 60,086,757.57 57,910,361.32
合计 289,367,393.65 279,233,773.03 259,889,446.36 258,214,361.01
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 -8,572,564.04 806,749.76
权益法核算的长期股权投资收益
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间
的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的
投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
其他 -510,631.98
合计 -8,572,564.04 296,117.78
6、 其他
□适用√不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -732,350.93
越权审批或无正式批准文件的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密 27,993,185.48 详见会计报表附注“（四
150 / 152
2016 年年度报告
切相关，按照国家统一标准定额或定量享 十六）营业外收入”---2.
受的政府补助除外） 政府补助种类明细
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
-489,997,158.79 双陆矿业计提在建工程减值
364,683,172.48 元、固定资
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
产减值 20,481,892.15 元，可
的各项资产减值准备 利物流在建工程计提减值准
备 95,149,973.57 元。
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 -6,132,778.35
值业务外，持有交易性金融资产、交易性 期货计入公允价值变动收益
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -3089940 元，期货当期投资
处置交易性金融资产、交易性金融负债和 收益-3,042,838.35 元。
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -306,249.35
其他符合非经常性损益定义的损益项目
-3,041,381.37 非经常损益对所得税费用的
所得税影响额 影响数
234,373,115.08 是非经常损益扣税后归属的
少数股东权益影响额 少数股东享有的部分
合计 -237,843,618.23
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》
中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
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2016 年年度报告
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资 每股收益
报告期利润
产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 -55.68 -1.0061 -1.0061
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 -27.73 -0.5010 -0.5010
东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用√不适用
第十二节 备查文件目录
载有法定代表人、主管会计工作负责人（如设置总会计师，须为总会计
备查文件目录
师）、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
备查文件目录 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及
备查文件目录
公告的原稿
董事长：马晓宏
董事会批准报送日期：2017-04-27
修订信息
□适用 √不适用
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