海立B股(900910)_公司公告_海立股份2017年半年度报告新浪财经

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海立股份2017年半年度报告（下载公告）
公告日期:2017-08-19
2017 年半年度报告公司代码：600619 公司简称：海立股份上海海立（集团）股份有限公司 2017 年半年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。四、公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）励黎声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否九、重大风险提示公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅经营情况的讨论与分析中可能面对的风险部分的内容。 1 / 130 2017 年半年度报告本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策、市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。十、其他 □适用 √不适用 2 / 130 2017 年半年度报告目录第一节释义..................................................................................................................................... 4 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4 第三节公司业务概要..................................................................................................................... 8 第四节经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9 第五节重要事项........................................................................................................................... 15 第六节普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 22 第七节优先股相关情况............................................................................................................... 24 第八节董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24 第九节公司债券相关情况........................................................................................................... 26 第十节财务报告........................................................................................................................... 29 第十一节备查文件目录................................................................................................................. 130 3 / 130 2017 年半年度报告第一节释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司、本公司、海立股份指上海海立（集团）股份有限公司电气总公司指上海电气（集团）总公司电气财务公司指上海电气集团财务有限责任公司上海日立指上海日立电器有限公司海立铸造指上海海立铸造有限公司安徽海立指安徽海立精密铸造有限公司海立特冷指上海海立特种制冷设备有限公司海立国际指上海海立国际贸易有限公司海立中野指上海海立中野冷机有限公司南昌海立指南昌海立电器有限公司海立睿能指上海海立睿能环境技术有限公司上冷厂指上海冷气机厂有限公司绵阳海立指绵阳海立电器有限公司海立印度指海立电器（印度）有限公司海立日本指海立高科技日本株式会社海立冷暖指南昌海立冷暖技术有限公司富生控股指杭州富生控股有限公司杭州富生指杭州富生电器有限公司四川富生指四川富生电器有限责任公司海立新能源指上海海立新能源技术有限公司海立资产指上海海立集团资产管理有限公司本次交易/本次发行股份购买指上海海立（集团）股份有限公司本次发行股份购资产并募集配套资金买资产并募集配套资金事项公司债券指总额为不超过 10 亿元（含 10 亿元）的上海海立（集团）股份有限公司 2012 年公司债券《公司章程》指《上海海立(集团)股份有限公司章程》元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称上海海立（集团）股份有限公司公司的中文简称海立股份公司的外文名称 SHANGHAI HIGHLY（GROUP）CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HIGHLY 公司的法定代表人沈建芳 4 / 130 2017 年半年度报告二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名罗敏许捷联系地址中国（上海）自由贸易试验区中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号宁桥路888号电话 021-58547777、58547618 021-58547777、58547618 传真 021-50326960 021-50326960 电子信箱 luomin@highly.cc xujie@highly.cc 三、基本情况变更简介公司注册地址中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号公司注册地址的邮政编码公司办公地址中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号公司办公地址的邮政编码公司网址 http://www.highly.cc 电子信箱 heartfelt@highly.cc 报告期内变更情况查询索引无变更四、信息披露及备置地点变更情况简介公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》、《大公报》登载半年度报告的中国证监会指定网站的 http://www.sse.com.cn 网址公司半年度报告备置地点公司办公地报告期内变更情况查询索引无变更五、公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称 A股上海证券交易所海立股份 600619 冰箱压缩 B股上海证券交易所海立B股 900910 冰箱B股六、其他有关资料 □适用 √不适用七、公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据单位：元币种：人民币本报告期比上本报告期主要会计数据上年同期年同期增减（1－6月） (%) 营业收入 5,288,481,460.81 3,765,200,506.54 40.46 归属于上市公司股东的净利润 114,345,501.52 36,372,754.98 214.37 归属于上市公司股东的扣除非经常 98,416,023.68 25,166,045.87 291.07 性损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 -225,172,400.41 208,918,668.21 -207.78 本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减 5 / 130 2017 年半年度报告 (%) 归属于上市公司股东的净资产 4,024,270,095.99 3,991,847,229.56 0.81 总资产 13,163,993,968.23 11,684,041,900.47 12.67 (二) 主要财务指标本报告期本报告期比上年同期主要财务指标上年同期（1－6月）增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.13 0.04 225.00 稀释每股收益（元／股） 0.13 0.04 225.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.11 0.03 266.67 （元／股）加权平均净资产收益率（%） 2.82 0.93 增加1.89个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资 2.43 0.65 增加1.78个百分点产收益率（%）公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用九、非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益 -2,268,572.89 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免主要为子公司确认递延收益摊销 11,767,818.03 元，收到税收返还 2,362,000.00 元，工厂计入当期损益的政府补助，但物联网和工业互联网财政资助与公司正常经营业务密切相资金 800,000.00 元，人才资助关，符合国家政策规定、按照 19,025,818.03 750,000.00 元，两化融合奖励一定标准定额或定量持续享受金 500,000.00 元，先进制造业的政府补助除外质量安全示范区 340,000.00 元，科研补助 250,000.00 元，企业发展专项资金 1,946,000.00 元。计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损 6 / 130 2017 年半年度报告益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 4,394,650.00 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外 2,084,804.07 收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额 -3,547,605.95 所得税影响额 -3,759,615.42 合计 15,929,477.84 十、其他 □适用 √不适用 7 / 130 2017 年半年度报告第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 (一）主要业务情况公司主要业务为从事制冷转子式压缩机、车用涡旋式压缩机和制冷电机的研发、生产和销售，报告期内未发生重大变化。公司的转子式压缩机拥有国家级企业技术中心和国家认可实验室、博士后工作站、现代制造技术中心、以及国际先进水平的工艺技术装备和智能制造系统，能够生产各种冷媒、不同电压和频率的9大系列1,000多个高效节能机种，是目前转子式压缩机行业中机种最全、客户最多、应用最广的领导企业；公司实施国际化产业布局，近年已在上海、南昌、绵阳、印度4地建立了5个世界级绿色工厂，并在中国、欧洲、印度、日本、美国等地设立了7个技术服务中心。公司的新能源车用驱动一体化电动涡旋压缩机（以下简称“新能源车用压缩机”）为世界领先的驱动、泵体、电机一体化产品，在节能环保、舒适性、可靠性等方面达到国际领先技术水平，打破了外资品牌的垄断，占据市场领先地位。公司是国内规模最大的全封闭式制冷压缩机电机专业供应商，拥有浙江省重点企业研究院、浙江省微特电机节能降耗工程技术研究中心、省级高新技术企业研发中心和企业技术中心、国家级博士后工作站等创新载体，分别在杭州、眉山建立了可生产多品种制冷压缩机电机的生产基地。（二）经营模式情况作为关键零部件，压缩机及电机均为中间产品，公司采取“研发+生产+销售”的经营模式，提供优质产品，满足顾客需求，实现自身价值。研发方面，公司在针对顾客个性化需求进行设计开发的同时，把准行业技术趋势，瞄准国际先进水平，积极推出更新换代乃至全新产品，引导顾客需求。生产方面，公司的产品生产具有多品种、大规模等特点，而主要原材料铜、钢等近年价格波动大，因此，公司采取“以销定产”、按订单组织生产的模式。销售方面，作为中间产品供应商，公司依托国际化的产业布局，主要采取“直销”模式为全球顾客提供产品和服务。（三）主营行业情况压缩机行业情况：近年，随着中国经济从高速增长进入转型发展、有关家电补贴政策退出，以及受房地产、天气等影响，我国家用空调及压缩机行业发展总体减缓，且波动起伏。加之面临劳动力成本上升、汇率波动、能源及原材料价格波动等压力，压缩机行业竞争日趋激烈。但中国的家用空调及压缩机行业中长期仍具发展空间，且迎来消费升级和产品升级机遇，产品在向高效、变频、舒适健康及智能化方向发展；而随着节能减排、大数据及移动通讯技术快速发展以及人们对舒适生活的追求，转子式压缩机在非家用空调领域的应用越来越多。根据产业在线统计及海立调查综合分析数据，2017年上半年中国转子式压缩机行业销量9,175万台，较2016年上半年同比增长27.4%。电机行业情况：随着年内空调行业整体规模扩大及专业化分工进一步深化，压缩机行业电机外购比例进一步加大。2017 年上半年，海立电机产业杭州富生实现冰箱及空调压缩机电机等销售 1,326 万台，位居压缩机电机专业制造商行业首位。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用详见“第四节经营情况的讨论与分析一、经营情况的讨论与分析（三）、资产负债情况分析”。其中：境外资产 747,820,429.57（单位：元币种：人民币），占总资产的比例为 5.68%。三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用公司自上市以来，坚持空调压缩机专业化发展之路，抓住市场发展机遇，依靠技术创新，打造自主品牌，提升管理水平，建设异地工厂，成为了世界级的空调压缩机制造商。随着成功并购杭州富生，公司由单一压缩机业务发展形成“压缩机、电机、驱动控制、冷暖关联”四大产业的 8 / 130 2017 年半年度报告多元化格局。在此期间，公司培育了三大核心竞争能力：大批量定制智能制造能力、独立自主技术创新能力、集团化投资运营管理能力。多年来，公司依托并不断提升核心竞争能力，抓住全球节能减排及互联网智能化浪潮机遇、抓住中国调结构促转型及新型城镇化机遇、抓住海外新兴市场发展机遇；以市场需求为导向，以科技创新为根本，以节能环保舒适为技术方向；突破创新，转型发展，确保企业可持续发展。第四节经营情况的讨论与分析一、经营情况的讨论与分析 2017 年上半年，经济增速平稳。国内空调行业及空调压缩机行业延续了去年 4 季度的走势，继续旺产旺销。根据产业在线数据显示，2017 年上半年中国空调行业共生产 7,882 万台，同比增长 36.7%，销售 7,608 万台，同比增长 32.5%。空调压缩机行业上半年生产 8,956 万台，同比增长 28.1%，销售 9,175 万台，同比增长 27.4%。报告期内，公司抓住此有利局面，进一步贯彻“成为旋转式压缩机市场领导者”战略定位，坚持技术最先、机种最全、应用最广，通过加强与无自配套客户的战略合作、新产品新运用领域的开拓、积极拓展海外市场等一系列举措，上半年实现空调压缩机销售 1,202 万台，同比增长 28.9%，在非自配套市场份额占比 31.4%，继续保持行业领先。但受材料价格大幅上涨影响，主业毛利率同比有所下降。报告期内，公司电机产业坚持技术创新、工艺创新和管理创新，集中力量围绕完成产量、提高品质、增加效益为重点，逐步发挥与空调压缩机产业的协同，上半年实现电机销售 1,326 万台，同比增长 28.9%，继续保持行业首位。海立新事业拓展方面，受上半年国家新出台的新能源车补贴政策变化影响，报告期内海立的新能源车用压缩机发展未达预期，1-6 月实现销售 2.37 万台，实现同比 8%的增长。海立睿能热泵采暖机组继续入围 2017 年北方煤改电项目，中标数量 3,600 余套，较 2016 年中标数量大幅增加；由于上半年主要是开展前期准备工作，报告期内效益尚未显现。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入 5,288,481,460.81 3,765,200,506.54 40.46 营业成本 4,599,737,571.26 3,219,446,685.10 42.87 销售费用 144,110,662.08 112,651,131.17 27.93 管理费用 286,732,075.65 304,025,820.99 -5.69 财务费用 77,877,249.52 55,282,561.29 40.87 经营活动产生的现金流量净额 -225,172,400.41 208,918,668.21 -207.78 投资活动产生的现金流量净额 -128,655,781.23 -131,446,543.90 不可比筹资活动产生的现金流量净额 171,958,773.52 109,095,851.54 57.62 研发支出 143,393,255.65 134,520,483.28 6.60 税金及附加 25,849,059.56 14,916,970.77 73.29 资产减值损失 11,873,345.14 5,256,675.63 125.87 公允价值变动收益 4,394,650.00 -759,822.56 不可比投资收益 1,829,960.63 3,558,881.75 -48.58 其他收益 18,165,818.03 - 不可比营业外收入 3,697,271.60 23,887,511.86 -84.52 营业外支出 3,021,040.42 4,871,579.65 -37.99 9 / 130 2017 年半年度报告营业收入变动原因说明:主要是本期公司主业空调压缩机和电机的销量同比有较大幅度增长，从而相应增加了营业收入。营业成本变动原因说明:主要是本期公司主业空调压缩机和电机的销量同比有较大幅度增长，及大宗材料价格上涨，从而相应增加了营业成本。销售费用变动原因说明:主要是本期收入增加而同比增加的相关运费、质量基金等。管理费用变动原因说明:主要是四小税调整到税金及附加科目，以及工资、奖金等费用同比减少。财务费用变动原因说明:主要是本期受汇率波动影响，汇兑损失同比增加。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期票据贴现同比减少，支付的货款同比增加。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期子公司项目建造投入资金同比减少。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期收到少数股东投资的现金同比增加及支付少数股东的股利同比减少。研发支出变动原因说明:主要是研发项目和投入费用同比增加。税金及附加变动原因说明:主要是上年 5 月份开始实施营改增政策后，管理费用中的四小税调整到税金及附加科目，但上年同期根据相关规定从 5 月份开始调整。资产减值损失变动原因说明:主要是本期减值准备计提的金额同比增加。公允价值变动收益变动原因说明:主要是未到期的远期外汇合约以公允价值重估的收益同比增加。投资收益变动原因说明:主要是上年同期有日立海立汽车部件（上海）有限公司和日立海立汽车系统（上海）有限公司两家联营公司的投资收益，该两家公司已于去年 9 月出售。其他收益变动原因说明:主要是根据财政部于 2017 年度发布的经修订的《企业会计准则第 16 号— 政府补助》的披露要求，对收到的政府补助相应计入其他收益和营业外收入，上年同期不进行追溯调整，两个科目合计变动不超过 30%。营业外收入变动原因说明:主要是根据财政部于 2017 年度发布的经修订的《企业会计准则第 16 号—政府补助》的披露要求，对收到的政府补助相应计入其他收益和营业外收入，上年同期不进行追溯调整，两个科目合计变动不超过 30%。营业外支出变动原因说明:主要是本期的质量罚款支出同比减少。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 □适用 √不适用 (2) 其他 □适用 √不适用 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况单位：元本期期上期期本期期末末数占末数占金额较上项目名称本期期末数总资产上期期末数总资产期期末变情况说明的比例的比例动比例（%）（%）（%）主要是本期末有衍生金融 4,394,650.00 0.03 0.00 0.00 不可比未到期的远期外资产汇合约按公允价 10 / 130 2017 年半年度报告值重估而形成的衍生金融资产。主要是本期销量增加而相应增加应收票据 2,951,737,514.33 22.42 1,973,164,573.65 16.89 49.59 的结算额，且票据贴现同比减少。主要是本期材料预付款项 138,586,340.87 1.05 101,960,688.25 0.87 35.92 采购预付款增加。主要本期产量较上一期增加，采应付账款 2,675,248,099.37 20.32 1,767,793,027.65 15.13 51.33 购金额增加所致。主要是本期公司预收产品的货款预收款项 32,885,349.34 0.25 21,677,198.04 0.19 51.70 较年初有所增加。主要是本期需支应交税费 29,086,558.21 0.22 61,544,989.18 0.53 -52.74 付的各项税费比年初减少。主要是本期支付了上年末已计提应付利息 16,845,827.63 0.13 41,504,247.32 0.36 -59.41 的公司债券利息。主要是本期经 2016 年年度股东大会批准实施的应付股利 90,047,696.94 0.68 2,183,594.71 0.02 4,023.83 2016 年度利润分配方案尚未实施。一年内到主要是一年内到期的非流 25,000,000.00 0.19 50,000,000.00 0.43 -50.00 期的长期借款到动负债期偿还。主要是本期收入增加而相应增加预计负债 28,232,100.52 0.21 18,246,255.14 0.16 54.73 计提的质量基金。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 投资状况分析 1、对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 11 / 130 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币序被投资 2016/12/31 2017/6/30 同比持股主要同比号单位名称余额余额增减额比例业务开发研制制冷压缩机及 1 上海日立 1,470,419,310.68 1,470,419,310.68 0.00 0.00% 75% 相关产品、销售自产产品批发、零售压缩机电机，热保护器，空调器 2 杭州富生 1,120,000,000.00 1,120,000,000.00 0.00 0.00% 100% 配件，汽车配件，摩托车配件，驱动电机铸造件、五金加工，热 3 安徽海立 140,724,275.38 140,724,275.38 0.00 0.00% 66.08% 处理，机械加工新能源汽车制冷、制热、冷冻、冷藏的技术开发，制造上海立新能述相关的环 4 0.00 100,500,000.00 100,500,000.00 不可比 75% 源保型、节能型压缩机及其电机、驱动控制装置，销售自产产品经营各类商 5 海立国际 16,000,000.00 16,000,000.00 0.00 0.00% 80% 品和技术的进出口制冷、温度调节控制设备、及相关 6 海立特冷 28,058,225.34 28,058,225.34 0.00 0.00% 70% 产品的制造、销售及维修热泵热水器 7 海立睿能 30,000,000.00 30,000,000.00 0.00 0.00% 100% 机组销售物业管理、 8 海立资产 6,000,000.00 6,000,000.00 0.00 0.00% 100% 房屋租赁等商用冷柜生 9 海立中野 77,159,790.45 76,146,031.32 -1,013,759.13 -1.31% 43% 产合计 2,888,361,601.85 2,987,847,842.72 99,486,240.87 3.44% 12 / 130 2017 年半年度报告 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 a、海立股份 2012 年六届十一次董事会会议审议通过了《实施长阳路 2555 号综合改造暨投资建造海立大楼的议案》，投资总额 15,656 万元，新建海立大楼，总建筑面积为 27,945 平方米。截至 2017 年 6 月 30 日，大楼单体建设完成，大楼周边绿化、管线、道路基本完工，下一步落实海立大楼项目竣工验收及产证办理相关问题。 b、四川富生高效节能智能电机建设项目为公司 2015 年募集资金投资项目。该项目拟在四川省眉山市经济开发区新区购买土地、建设厂房及添置设备等，最终形成年产 1,420 万套高效节能智能电机的生产能力。截至 2017 年 6 月 30 日，厂房已建设完成并投入使用，设备也已基本投入运行。 c、海立股份2017年七届十七次董事会及2017年6月23日召开的2016年年度股东大会审议通过了《控股子公司上海日立实施南昌海立大规格压缩机转移再造项目投资分析报告》，项目总投资人民币61,965万元，其中新增投资人民币39,119万元，转移设备人民币22,846万元。项目实施周期为2017年1月至2019年1月，项目内容主要包括在南昌海立预留场地新建建筑面积约56,600㎡厂房；实施年产440万台H/TH/L系列大规格旋转式压缩机生产线转移；进行产品升级和智能制造技术改造，以满足轻商、热泵采暖等领域大规格旋转式压缩机市场需求。项目所需资金全部由南昌海立自筹。截至2017年6月30日，项目已通过相关审批。 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币对当期利润的项目名称期初余额期末余额当期变动影响金额金融资产：衍生金融 0.00 4,394,650.00 4,394,650.00 4,394,650.00 工具金融资产：可供出售 38,679,180.00 36,794,580.88 -1,884,599.12 0.00 金融资产合计 38,679,180.00 41,189,230.88 2,510,050.88 4,394,650.00 (五) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (六) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 1、上海日立电器有限公司（本公司持股 75%）所处行业为电气机械和器材制造业，主营业务为生产和销售空调压缩机。该公司注册资本为 27,304 万美元，期末总资产 863,733 万元，净资产为 274,522 万元。报告期内，空调压缩机生产 1,164 万台、销售 1,202 万台，同比增长 28.9%；实现营业收入 407,955 万元，主营业务收入 372,380 万元，同比增长 34.4%，主营业务毛利 39,023 万元，同比增长 8.2%；营业利润为 7,007 万元，净利润 7,159 万元，同比增长 97.7%。 2、杭州富生电器有限公司（本公司持股 100%）所处行业为电气机械和器材制造业，主营业务为压缩机电机的生产和销售。公司注册资本为 16,000 万元，期末总资产 241,815 万元，净资产 73,808 万元。报告期内，公司实现营业收入 118,851 万元，主营业务收入 113,605 万元，同比增长 73.8%，主营业务毛利 14,966 万元，同比增长 66.3%，营业利润 6,256 万元，净利润 6,086 万元，同比增长 64.6%。 13 / 130 2017 年半年度报告 3、安徽海立精密铸造有限公司（本公司持股 66.08%）所处行业为电气机械和器材制造业，主营业务为压缩机铸件和零部件机加工。公司实收资本为 9,939 万元，期末总资产为 96,222 万元，净资产为 24,479 万元。报告期内，公司实现营业收入 36,618 万元，同比增长 49.0%，营业利润 1,780 万元，净利润 1,664 万元，同比增长 30.3%。 4、上海海立新能源技术有限公司（本公司持股 75%）所处行业为汽车零部件行业，主营业务为生产和销售新能源车用压缩机。公司注册资本 13,400 万元，期末总资产 31,610 万元，净资产 14,238 万元。报告期内，公司实现营业收入 6,692 万元，营业利润 1,119 万元，净利润 838 万元。 5、上海海立国际贸易有限公司（本公司持股 80%）所处行业为商务服务业，主营业务为从事货物和技术的进出口业务，转口贸易等。公司注册资本为 2,000 万元，期末总资产 38,738 万元，净资产为 2,706 万元。报告期内，公司实现营业收入 57,025 万元，同比增长 11.3%，营业利润 506 万元，净利润 369 万元，同比增长 21.3%。 6、上海海立特种制冷设备有限公司（本公司持股 70%）所处行业为专用设备制造业，主营业务为生产和销售工业制冷设备、高温空调、风电制冷等。公司注册资本 4,000 万元，期末总资产 12,385 万元，净资产为 3,665 万元。报告期内，公司实现营业收入 4,849 万元，同比下降 13.6%，营业利润-271 万元，净利润-226 万元。 7、上海海立睿能环境技术有限公司（本公司持股 100%）所处行业为商务服务业，主营业务为热泵科技等领域内技术开发、技术服务等，以及热泵及配件等的设计、销售、安装等。公司注册资本为 3,000 万元，期末总资产 5,297 万元，净资产-577 万元。报告期内，公司仍处于市场培育阶段，同时公司参加了北京的煤改电惠民工程实施。实现营业收入 222 万元，同比下降 45.3%，营业利润-679 万元，净利润-679 万元。 8、上海海立中野冷机有限公司（本公司持股 43%）所处行业为电气机械和器材制造业，主营业务为生产和销售冷冻、冷藏陈列柜。公司注册资本 1,716 万美元，期末总资产 23,467 万元，净资产为 17,708 万元。报告期内，公司实现营业收入 7,163 万元，同比下降 9.3%，营业利润 429 万元，净利润 426 万元，同比增长 0.3%。 (七) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用二、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明 √适用 □不适用主要受行业需求增加影响，公司主业空调压缩机及电机产销同比大幅上升，预计年初至下一报告期期末的累计净利润与上年同期相比有较大幅度增加。 (二) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、行业环境风险空调压缩机行业环境风险主要来自于空调行业的市场发展趋势与来自竞争对手在产品技术方面的威胁。空调及空调压缩机市场中长期依然具有发展空间，但气候变化、供求关系变化等可能带来市场波动风险。同时空调压缩机供应商竞争日趋激烈，应对能效标准的提升和新冷媒替代的发展趋势，压缩机新品的性能、开发速度成为主要竞争手段，对海立股份技术开发和技术创新提出更高的要求。中国对新能源汽车产业扶持政策的密集出台大大激发了产业发展，不过政策效应必然会存在递减现象，而且政府近期加强行业监管力度，可能也会使产业发展短期出现波动，但新能源汽车产业中长期向好趋势是确定的。 2、生产成本价格风险 14 / 130 2017 年半年度报告公司主要业务为空调压缩机及制冷压缩机电机的生产及销售。劳动力成本、铜/钢材原材料构成公司主要生产成本。近年劳动力成本整体呈现较为明显的上涨趋势。铜、钢材等主要原材料价格受经济形势、汇率波动、供需关系等多方影响，其价格调整也会加剧公司生产成本的波动风险。为应对上述成本波动带来的压力，公司一方面推进智能制造，并强化员工技能培训，提高劳动效率，减少操作人员；另一方面实时跟踪和分析原材料价格走势、实施全面预算管理、加强技术创新和管理创新，通过提高材料利用率和工艺水平等成本控制和管理办法，有效地降低原材料价格波动带来的风险。 3、技术风险蒸汽压缩式制冷目前尚没有颠覆性替代技术，技术方向稳定，但面临技术不断进步的要求，更高效、更环保、更节材是全球空调行业的长期技术课题；与此同时，高度节能环保的热泵技术将被广泛应用。公司密切关注和研究市场及技术趋势，加大科研投入力度、扩大科研人员队伍、完善并发展自己的产品，提升竞争能力，巩固公司的行业龙头地位。 4、海外投资汇率风险公司在印度设立海外工厂。由于印度是存在高通胀、经常账户赤字情况的新兴市场，其汇率受美联储货币政策影响较大。2017 年上半年印度卢比对美元升值 5.4%，以美元投入的资金在印度市场的购买力下降。为降低印度卢比汇率风险，公司根据印度工厂项目实施进度，分次投入项目资本金，降低汇率变动带来的损失。 5、业绩承诺不能达标的风险 2015 年公司实施了发行股份购买资产的重组。业绩承诺方富生控股和葛明承诺在本次重组完成当年即 2015 年起三年内，杭州富生累计实际净利润不低于预测净利润之和。该盈利承诺是基于杭州富生并购前对未来发展前景做出的综合判断，最终能否实现将取决于行业发展趋势的变化和杭州富生管理团队的经营管理能力。结合目前行业环境以及 2015 年至 2016 年盈利预测实际完成情况，2017 年末杭州富生存在业绩补偿期内实际业绩达不到预期的风险。为降低风险，公司密切关注杭州富生的经营情况并敦促业绩承诺方达到盈利预测预期。 (三) 其他披露事项 √适用 □不适用 1、2017 年 1 月，上海海立（集团）股份有限公司荣获上海市“五星级诚信创建企业”（2009 年 11 月-2018 年 1 月）称号。 2、2017 年 1 月，上海海立（集团）股份有限公司荣获中欧国际工商学院“最佳实践分享企业鼎力相助奖”称号。 3、2017 年 3 月，上海日立电器有限公司空调压缩机荣获中国家用电器协会“艾普兰核芯奖”称号。 4、2017 年 5 月，上海海立（集团）股份有限公司《2016 年度社会责任报告》获得社科院企业社会责任研究中心四星评价。第五节重要事项一、股东大会情况简介决议刊登的指定网站的会议届次召开日期决议刊登的披露日期查询索引 2016 年年度股东大会 2017-06-23 www.sse.com.cn 2017-06-24 15 / 130 2017 年半年度报告股东大会情况说明 √适用 □不适用 2016 年年度股东大会于 2017 年 6 月 23 日在上海紫金山大酒店举行。出席本次会议的股东和代理人共 64 人，所持有表决权的股份总数 354,814,701 股，占公司有表决权股份总数的 40.96%。本次股东大会审议议案九项，会议以记名投票方式审议通过全部议案。本次股东大会经上海市方达律师事务所现场进行见证，并出具法律意见书，见证律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合法、有效，本次股东大会召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和结果合法、有效。二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案是否分配或转增否每 10 股送红股数（股）每 10 股派息数(元)（含税）每 10 股转增数（股）利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明不适用三、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用如未能及时履如未能是否是否行应说及时履承诺背承诺承诺承诺时间及有履及时承诺方明未完行应说景类型内容期限行期严格成履行明下一限履行的具体步计划原因所持股份的锁定期为自海立股份本次股份发行结束之日杭州富生起满 36 个月之日或杭州富生 2015 年 8 月股份控股有限控股有限公司和葛明与海立 12 日至 2018 是是限售公司、葛股份就本次交易签署的《盈利年 8 月 12 日明补偿协议》约定的各项盈利预测补偿均实施完毕之日中较晚日期。与重大所持股份的锁定期为自海立 2015 年 8 月资产重股份童柏生股份本次股份发行结束之日 12 日至 2018 是是组相关限售起 36 个月。年 8 月 12 日的承诺杭州富生电器有限公司 2015 年、2016 年、2017 年累计实盈利杭州富生现的扣除非经常性损益后归预测控股有限属于母公司股东的净利润不 2015 年至是是及补公司、葛低于 34,241 万元。业绩补偿 2017 年偿明期满后，若杭州富生累计实现业绩低于承诺业绩，差额部分以现金进行补偿。 16 / 130 2017 年半年度报告四、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用五、破产重整相关事项 □适用 √不适用六、重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用员工持股计划情况 □适用 √不适用其他激励措施 □适用 √不适用 17 / 130 2017 年半年度报告十、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用经公司 2016 年年度股东大会批准，2017 年度公司获得电气财务公司总额为 60,000 万元票据贴现额度、120,000 万元开具票据额度（含电子票据）、人民币 100,000 万元流动资金借款额度以及通过其发放 70,000 万元的委托贷款额度。1-6 月累计实际银票贴现为 8,749 万元，其中安徽海立累计贴现 6,432 万元，杭州富生累计贴现 2,317 万元。贴现利息以与其他商业银行贴现的同等优惠利率支付。1-6 月累计开具电子银行承兑汇票 65,668 万元，其中上海日立累计开票 55,145 万元，杭州富生累计开票 6,831 万元，安徽海立累计开票 2,724 万元，海立国际累计开票 968 万元。1-6 月累计流动资金借款人民币 3,000 万元，其中杭州富生累计流动资金借款人民币 3,000 万元。1-6 月通过电气财务公司发放最高实际委托贷款总额为 66,880 万元，其中通过其向上海日立发放委托贷款 32,630 万元，向安徽海立发放委托贷款 19,200 万元，向海立新能源发放委托贷款 10,050 万元，向杭州富生发放委托贷款 5,000 万元。委托贷款利息由本公司全额收回，委托贷款的手续费率与其他商业银行的优惠水平同等。 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 18 / 130 2017 年半年度报告 3、临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用十一、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用单位: 元币种: 人民币公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保担保方与发生担保是关是否存是否为担保上市被担担保日期担保担保担保否已经担保是担保逾联在反担关联方方公司保方金额 (协议起始日到期日类型履行完否逾期期金额关保担保的关签署毕系系日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0.00 的担保）报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0.00 公司的担保）公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 1,699,838,390.77 报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,093,950,749.14 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B） 1,093,950,749.14 担保总额占公司净资产的比例(%) 27.18 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00 金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 37,071,799.53 对象提供的债务担保金额（D）担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 37,071,799.53 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 *报告期内担保发生额和期末余额中外币已按照相应期末中间价折算成人民币。 19 / 130 2017 年半年度报告 3 其他重大合同 □适用 √不适用十二、上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划新一轮农村帮扶开展以来，公司党委认真贯彻市委、市政府《关于上海市加强农村综合帮扶工作的若干意见》的要求，与庄行镇西校村开展结对帮扶，双方以发展共促、互相促进、结对帮扶工作得到了有效的落实。公司履行社会责任、回报社会，视参与社会公益事业为己任。 2. 报告期内精准扶贫概要（1）公司党委将结对帮扶工作纳入党委年度工作计划，作为日常工作抓落实推进，并将帮扶资金纳入行政年度预算考核管理。党委指定分管党委副书记，全面负责帮扶工作。党委重视和关注，精心策划，积极为帮扶村办实事，从资金和物资上给予积极的支持。 a、在每年捐助帮扶金 5 万元的基础上，每季度定期回访，保持沟通联系，并根据西校村实际提供援助，献上爱心。 b、积极响应庄行镇提出的扶贫帮困募集倡议，2017 年通过西校村委会，向庄行镇帮扶专项基金会转交 3 万元捐款，西校村委向庄行民政办汇款，3 万元基金捐款已全部到帐。（2）开展“一日捐”爱心捐款活动，2017 年海立股份工会和上海日立工会共捐款 20 万元。 3. 报告期内上市公司精准扶贫工作情况表单位：万元币种：人民币指标数量及开展情况一、总体情况其中：1.资金 28.00 二、分项投入 1.产业发展脱贫 2.转移就业脱贫 3.易地搬迁脱贫 4.教育脱贫 5.健康扶贫 6.生态保护扶贫 7.兜底保障 8.社会扶贫 9.其他项目其中：9.1.项目个数（个） 9.2.投入金额 28.00 三、所获奖项（内容、级别） 4. 后续精准扶贫计划（1）2017 年内，公司继续开展与庄行镇西校村的结对帮扶工作，在认真落实上级党委的帮扶工作要求的基础上，加强与庄行镇西校村的联系沟通，探索帮扶工作新形式，进一步将市委、市政府的农村综合帮扶工作要求落到实处。 a、落实帮扶工作责任。指定专人与庄行镇西校村保持联系，通过实地走访结对村等形式，关注了解帮困需求，并及时落实帮扶措施。 b、确保帮困款及时落实到位，并对帮困基金给予资助。 20 / 130 2017 年半年度报告 c、搭建互动交流平台。坚持通过各种形式与结对村开展互动交流互动，体现组织共建。在主动走访的基础上，进一步开展党建工作的互动交流，促进组织共建，建立良好的互动平台。（2）持续做好具有社会责任感的企业，积极参与并推进精准扶贫工作，倡导并组织实施社会公益事业十三、可转换公司债券情况 □适用 √不适用十四、属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用十五、其他重大事项的说明 (一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响 □适用 √不适用 (二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响 □适用 √不适用 (三) 其他 √适用 □不适用因控股股东电气总公司筹划与本公司相关的重大事项，公司于 2017 年 8 月 1 日发布《关于公司股票实施停牌的公告》（具体内容详见公告：临 2017-020），公司股票自 2017 年 7 月 31 日开市起紧急停牌，并自 2017 年 8 月 1 日起连续停牌。 2017 年 8 月 4 日，公司接到电气总公司通知，电气总公司拟以公开征集受让方的方式协议转让其所持有本公司的全部股份共计 175,128,920 股，占本公司总股本的 20.22%。因上述事项需报经上海市国有资产监督管理委员会等同意，尚存在重大不确定性，公司于 2017 年 8 月 7 日发布《重大事项继续停牌公告》（具体内容详见公告：临 2017-022），公司股票自 2017 年 8 月 7 日起继续停牌。 2017 年 8 月 11 日，公司接到电气总公司《关于以公开征集受让方的方式协议转让上海海立（集团）股份有限公司股份事项获得上海市国有资产监督管理委员会同意意见的通知》，上海市国有资产监督管理委员会已下发《关于同意以公开征集受让方的方式协议转让上海海立（集团）股份有限公司股份可行性研究报告的批复》（沪国资委产权[2017]213 号），原则上同意上述股份转让方案。公司于 2017 年 8 月 14 日发布《关于控股股东拟协议转让公司股份公开征集受让方的提示性公告》（具体内容详见公告：临 2017-023）和《关于公司股票复牌的公告》（具体内容详见公告：临 2017-024），公司股票自 2017 年 8 月 14 日开市起复牌。截至报告披露日,上述控股股东以公开征集受让方的方式协议转让所持本公司股份事项正处于公开征集期,尚存在不确定性。 21 / 130 2017 年半年度报告第六节普通股股份变动及股东情况一、股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、股份变动情况表报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用二、股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末普通股股东总数(户) 65,659 （其中：B 股 28,195）截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） - (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位:股前十名股东持股情况持有有限售质押或冻结情况股东名称报告期内增期末持股数比例条件股份数股东性质（全称）减量 (%) 股份状态数量量上海电气（集国家 0 175,128,920 20.22 0 无团）总公司杭州富生控股境内非国 0 88,228,885 10.18 88,228,885 质押 25,940,000 有限公司有法人葛明境内自然 0 33,263,890 3.84 33,263,890 质押 9,450,000 人上海国盛（集国有法人 0 30,234,302 3.49 0 无团）有限公司上海久事（集其他 12,999,959 12,999,959 1.50 0 无团）有限公司蒋根青境内自然 104,200 7,062,602 0.82 0 未知 7,062,602 人林镇铭境外自然 82,524 4,662,524 0.54 0 未知人 22 / 130 2017 年半年度报告顾鹤富境内自然 1,700,169 4,059,161 0.47 0 未知人 VANGUARD 其他 TOTAL INTERNATIONAL 0 3,406,210 0.39 0 未知 STOCK INDEX FUND 王桂英境内自然 1,691,520 3,101,477 0.36 0 未知人前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量上海电气（集团）总公司 175,128,920 人民币普通股 175,128,920 上海国盛（集团）有限公司 30,234,302 人民币普通股 30,234,302 上海久事（集团）有限公司 12,999,959 人民币普通股 12,999,959 蒋根青 7,062,602 人民币普通股 7,062,602 林镇铭 4,662,524 境内上市外资股 4,662,524 顾鹤富 4,059,161 人民币普通股 4,059,161 VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK 3,406,210 境内上市外资股 3,406,210 INDEX FUND 王桂英 3,101,477 人民币普通股 3,101,477 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型 2,463,707 人民币普通股 2,463,707 开放式指数证券投资基金 GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) 2,105,054 境内上市外资股 2,105,054 LIMITED 上述股东关联关系或一致前十名股东中，杭州富生控股有限公司与葛明为一致行动人。除此之行动的说明外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动。表决权恢复的优先股股东不适用及持股数量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用单位：股有限售条件股份可上市交易情况持有的有限售新增可序号有限售条件股东名称限售条件条件股份数量上市交可上市交易时间易股份数量自公司 2015 年杭州富生控股有限公非公开发行结束 1 88,228,885 2018 年 8 月 12 日司之日起 36 个月内不得转让自公司 2015 年非公开发行结束 2 葛明 33,263,890 2018 年 8 月 12 日之日起 36 个月内不得转让 23 / 130 2017 年半年度报告自公司 2015 年非公开发行结束 3 童柏生 77,702 2018 年 8 月 12 日之日起 36 个月内不得转让前十名有限售条件股东中，杭州富生控股有限公司与葛明为一致上述股东关联关系或一致行行动人。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联动的说明关系或为一致行动。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 √适用 □不适用战略投资者或一般法人的名称约定持股起始日期约定持股终止日期杭州富生控股有限公司 2015 年 8 月 12 日 2018 年 8 月 12 日葛明 2015 年 8 月 12 日 2018 年 8 月 12 日战略投资者或一般法人参与配杭州富生控股有限公司和葛明作为杭州富生原实际控制人约定售新股约定持股期限的说明锁定期为发行结束之日起 36 个月。三、控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用第七节优先股相关情况 □适用 √不适用第八节董事、监事、高级管理人员情况一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用单位:股报告期内股份姓名职务期初持股数期末持股数增减变动原因增减变动量沈建芳董事 274,276 307,176 32,900 二级市场买卖郑建东董事 49,400 74,100 24,700 二级市场买卖冯国栋董事 127,096 144,296 17,200 二级市场买卖李黎监事 91,765 107,312 15,547 二级市场买卖忻怡监事 0 2,200 2,200 二级市场买卖郑敏高管 62,400 79,000 16,600 二级市场买卖秦文君高管 83,780 98,480 14,700 二级市场买卖罗敏高管 30,000 48,200 18,200 二级市场买卖其它情况说明 □适用 √不适用 24 / 130 2017 年半年度报告 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明 □适用 √不适用三、其他说明 □适用 √不适用 25 / 130 2017 年半年度报告第九节公司债券相关情况 √适用 □不适用一、公司债券基本情况单位:万元币种:人民币利率交易场债券名称简称代码发行日到期日债券余额还本付息方式（%）所上海海立按年付息，到（集团）期一次还本。上海证股份有限 2013 年 2 2018 年 2 利息每年支付 12 沪海立 122230 99,873.78 4.85% 券交易公司 2012 月 28 日月 28 日一次，最后一所年公司债期利息随本金券一起支付。公司债券付息兑付情况 √适用 □不适用 2017 年 2 月 28 日，公司已按时兑付本期公司债券应付利息。具体内容详见公告：临 2017-004）公司债券其他情况的说明 √适用 □不适用 2013 年 2 月 28 日，公司完成 2012 年公司债券 10 亿元公司债的发行工作。本期债券为 5 年期固定利率品种，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权（3+2 年期）。根据《上海海立（集团）股份有限公司 2012 年公司债券募集说明书》中所设定的公司债券回售条款，公司发行的 2012 年公司债券的持有人有权选择在 2016 年 2 月 3 至 5 日期间，对其所持有的全部或部分“12 沪海立”债券进行回售申报登记。根据 2016 年 2 月 6 日中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对“12 沪海立”债券回售申报登记的统计，回售有效申报数量为 0 手，回售金额为 0 元（具体内容详见公告：临 2016-010）。二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式名称中信建投证券股份有限公司办公地址北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼债券受托管理人联系人潘峰、朱明强、冯烜、沈梅、张世举、史云鹏联系电话 021-68801573 名称中诚信证券评估有限公司资信评级机构办公地址上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼其他说明： □适用 √不适用三、公司债券募集资金使用情况 √适用 □不适用 2012 年公司债券募集资金扣除发行费用后全部用于补充流动资金。四、公司债券评级情况 √适用 □不适用 26 / 130 2017 年半年度报告 2017 年 6 月 20 日，中诚信出具了《上海海立（集团）股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评级报告（2017）》，本次跟踪评级的结论为：维持本公司主体信用等级为 AA，评级展望稳定；维持本期债券信用等级为 AAA（具体内容详见公告：临 2017-017）。五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况 √适用 □不适用报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。为充分、有效地维护债券持有人的利益，公司已为本期债券的按时、足额偿付做出一系列安排，包括确定专门部门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。2017 年 2 月 28 日，公司已按时兑付本期 2012 年公司债券应付利息（具体内容详见公告：临 2017-004）。六、公司债券持有人会议召开情况 □适用 √不适用七、公司债券受托管理人履职情况 √适用 □不适用公司 2012 年公司债受托管理人为中信建投证券股份有限公司，中信建投证券股份有限公司已于 2017 年 5 月 25 日在上海证券交易所网站披露了《上海海立（集团）股份有限公司 2012 年公司债券受托管理人报告（2016 年度）》，对本期公司债券概况、发行人 2016 年度经营情况和财务状况、发行人募集资金使用情况、本期债券利息偿付情况及持有人会议召开情况等内容进行了披露。八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标 √适用 □不适用单位:元币种:人民币本报告期末比主要指标本报告期末上年度末上年度末增减变动原因（%）流动比率 1.18 1.19 -0.76 速动比率 0.95 0.95 -0.24 资产负债率 62.99% 59.06% 6.66 贷款偿还率 100% 100% 期末现金及现金等价 802,584,725.08 988,146,355.75 -18.78 物余额本报告期比上本报告期上年同期年同期增减变动原因（1-6 月） (%) EBITDA 利息保障倍数 8.75 8.12 7.64 利息偿付率 100% 100% 利润总额大幅增加，息税折息税折旧摊销前利润 488,088,952.90 368,983,365.72 32.28 旧摊销前利润增加利润总额大幅利息保障倍数 4.02 2.66 51.13 增加，息税折旧摊销前利润 27 / 130 2017 年半年度报告增加今年累计贴现较去年同期减现金利息保障倍数 -1.53 4.05 -137.67 少 6.7 亿元，导致经营性现金净流量为负 EBITDA 全部债务比 5.89% 5.65% 4.10 投资活动产生的现金 -128,655,781.23 -131,446,543.90 不可比流量净额本期收到少数股东投资的现筹资活动产生的现金 171,958,773.52 109,095,851.54 57.62 金，支付少数流量净额股东的股利同比减少九、关于逾期债项的说明 □适用 √不适用十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 □适用 √不适用十一、公司报告期内的银行授信情况 √适用 □不适用报告期末，公司银行授信总额 41 亿元，已使用 17 亿元。到期的银行贷款均按期偿还，未发生展期及减免情况。十二、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 √适用 □不适用报告期内，公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，按时兑付公司债利息，未有损害债券投资者利息的情况发生。十三、公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响 □适用 √不适用 28 / 130 2017 年半年度报告第十节财务报告一、审计报告 □适用 √不适用二、财务报表合并资产负债表 2017 年 6 月 30 日编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注(七) 期末余额期初余额流动资产：货币资金 1 891,253,639.33 1,069,172,563.79 结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产 2 4,394,650.00 应收票据 3 2,951,737,514.33 1,973,164,573.65 应收账款 4 2,367,249,310.20 1,909,157,010.20 预付款项 5 138,586,340.87 101,960,688.25 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利其他应收款 6 46,047,193.36 47,778,174.46 买入返售金融资产存货 7 1,542,832,702.03 1,292,123,348.99 划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 8 113,830,011.10 96,685,264.69 流动资产合计 8,055,931,361.22 6,490,041,624.03 非流动资产：发放贷款及垫款可供出售金融资产 9 36,794,580.88 38,679,180.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 10 76,146,031.32 77,159,790.45 投资性房地产 11 6,723,193.51 6,911,797.39 固定资产 12 3,503,533,229.06 3,580,237,641.70 在建工程 13 572,842,334.35 576,885,884.34 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产 29 / 130 2017 年半年度报告无形资产 14 445,268,442.58 458,215,349.84 开发支出 15 44,647,013.90 35,110,913.71 商誉 16 319,701,135.72 319,701,135.72 长期待摊费用 17 62,110,533.88 56,715,412.85 递延所得税资产 18 40,296,111.81 44,383,170.44 其他非流动资产非流动资产合计 5,108,062,607.01 5,194,000,276.44 资产总计 13,163,993,968.23 11,684,041,900.47 流动负债：短期借款 19 1,413,588,647.36 1,295,286,087.44 向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据 20 2,303,280,702.55 1,897,858,290.86 应付账款 21 2,675,248,099.37 1,767,793,027.65 预收款项 22 32,885,349.34 21,677,198.04 卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬 23 101,449,234.17 106,344,734.92 应交税费 24 29,086,558.21 61,544,989.18 应付利息 25 16,845,827.63 41,504,247.32 应付股利 26 90,047,696.94 2,183,594.71 其他应付款 27 137,688,088.52 192,039,117.36 应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债 28 25,000,000.00 50,000,000.00 其他流动负债 32 22,062,970.86 22,062,970.86 流动负债合计 6,847,183,174.95 5,458,294,258.34 非流动负债：长期借款 29 132,000,000.00 132,000,000.00 应付债券 30 998,737,820.34 997,628,905.38 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债 31 28,232,100.52 18,246,255.14 递延收益递延所得税负债 18 29,911,824.98 30,382,974.76 其他非流动负债 32 256,215,268.92 263,983,086.95 非流动负债合计 1,445,097,014.76 1,442,241,222.23 负债合计 8,292,280,189.71 6,900,535,480.57 30 / 130 2017 年半年度报告所有者权益股本 33 866,310,655.00 866,310,655.00 其他权益工具其中：优先股永续债资本公积 34 2,099,728,120.10 2,099,728,120.10 减：库存股其他综合收益 35 28,948,664.47 23,479,290.53 专项储备盈余公积 36 255,097,347.74 255,097,347.74 一般风险准备未分配利润 37 774,185,308.68 747,231,816.19 归属于母公司所有者权益合计 4,024,270,095.99 3,991,847,229.56 少数股东权益 847,443,682.53 791,659,190.34 所有者权益合计 4,871,713,778.52 4,783,506,419.90 负债和所有者权益总计 13,163,993,968.23 11,684,041,900.47 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎母公司资产负债表 2017 年 6 月 30 日编制单位:上海海立（集团）股份有限公司单位:元币种:人民币项目附注期末余额期初余额流动资产：货币资金 135,387,996.31 258,403,300.33 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款 (十七)1 17,065,602.24 30,880,071.85 预付款项 823,675.20 823,675.20 应收利息应收股利其他应收款 (十七)2 16,258,697.93 16,987,667.39 存货划分为持有待售的资产一年内到期的非流动资产 (十七)6 982,800,000.00 314,000,000.00 其他流动资产 52,874,666.86 34,221,888.74 流动资产合计 1,205,210,638.54 655,316,603.51 非流动资产：可供出售金融资产 36,794,580.88 38,679,180.00 持有至到期投资长期应收款长期股权投资 (十七)3 2,987,847,842.72 2,888,361,601.85 投资性房地产 9,574,736.73 10,004,316.43 固定资产 992,537.64 1,167,055.95 31 / 130 2017 年半年度报告在建工程 (十七)6 117,080,700.43 108,895,028.05 工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产无形资产 472,410.89 644,274.46 开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产 (十七)6 262,935,857.58 881,235,857.58 非流动资产合计 3,415,698,666.87 3,928,987,314.32 资产总计 4,620,909,305.41 4,584,303,917.83 流动负债：短期借款以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款 (十七)6 7,368,971.72 42,867,144.33 预收款项 6,522,396.57 应付职工薪酬 11,015,987.60 18,564,629.87 应交税费 332,749.70 193,220.02 应付利息 16,166,666.68 40,416,666.70 应付股利 88,814,660.21 2,183,594.71 其他应付款 4,149,821.43 8,205,572.22 划分为持有待售的负债一年内到期的非流动负债其他流动负债 13,152.00 13,152.00 流动负债合计 134,384,405.91 112,443,979.85 非流动负债：长期借款应付债券 (七)30 998,737,820.34 997,628,905.38 其中：优先股永续债长期应付款长期应付职工薪酬专项应付款预计负债递延收益递延所得税负债 8,029,759.17 8,500,908.95 其他非流动负债 20,578,702.58 20,585,278.58 非流动负债合计 1,027,346,282.09 1,026,715,092.91 负债合计 1,161,730,688.00 1,139,159,072.76 所有者权益：股本 (七)33 866,310,655.00 866,310,655.00 其他权益工具其中：优先股 32 / 130 2017 年半年度报告永续债资本公积 2,045,644,178.22 2,045,644,178.22 减：库存股其他综合收益 24,089,277.52 25,502,726.86 专项储备盈余公积 (七)36 255,097,347.74 255,097,347.74 未分配利润 268,037,158.93 252,589,937.25 所有者权益合计 3,459,178,617.41 3,445,144,845.07 负债和所有者权益总计 4,620,909,305.41 4,584,303,917.83 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎合并利润表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注(七) 本期发生额上期发生额一、营业总收入 5,288,481,460.81 3,765,200,506.54 其中：营业收入 38 5,288,481,460.81 3,765,200,506.54 利息收入已赚保费手续费及佣金收入二、营业总成本 5,146,179,963.21 3,711,579,844.95 其中：营业成本 38 4,599,737,571.26 3,219,446,685.10 利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加 39 25,849,059.56 14,916,970.77 销售费用 40 144,110,662.08 112,651,131.17 管理费用 41 286,732,075.65 304,025,820.99 财务费用 42 77,877,249.52 55,282,561.29 资产减值损失 43 11,873,345.14 5,256,675.63 加：公允价值变动收益（损失以“－” 44 4,394,650.00 -759,822.56 号填列）投资收益（损失以“－”号填列） 45 1,829,960.63 3,558,881.75 其中：对联营企业和合营企业的投 1,829,960.63 3,558,881.75 资收益汇兑收益（损失以“－”号填列）其他收益 55 18,165,818.03 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 166,691,926.26 56,419,720.78 加：营业外收入 46 3,697,271.60 23,887,511.86 其中：非流动资产处置利得 445,806.26 179,552.36 33 / 130 2017 年半年度报告减：营业外支出 47 3,021,040.42 4,871,579.65 其中：非流动资产处置损失 2,714,379.15 3,067,838.51 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 167,368,157.44 75,435,652.99 减：所得税费用 48 23,327,484.22 19,230,421.73 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 144,040,673.22 56,205,231.26 归属于母公司所有者的净利润 114,345,501.52 36,372,754.98 少数股东损益 29,695,171.70 19,832,476.28 六、其他综合收益的税后净额 35 7,759,979.00 -9,254,166.24 归属母公司所有者的其他综合收益的 5,469,373.94 -9,895,230.88 税后净额（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综 5,469,373.94 -9,895,230.88 合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变 -1,413,449.34 -11,998,188.75 动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6,882,823.28 2,102,957.87 6.其他归属于少数股东的其他综合收益的税 2,290,605.06 641,064.64 后净额七、综合收益总额 151,800,652.22 46,951,065.02 归属于母公司所有者的综合收益总额 119,814,875.46 26,477,524.10 归属于少数股东的综合收益总额 31,985,776.76 20,473,540.92 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) 0.13 0.04 （二）稀释每股收益(元/股) 0.13 0.04 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎母公司利润表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注本期发生额上期发生额一、营业收入 (十七)4 12,045,446.98 3,441,472.29 减：营业成本 (十七)4 11,092,093.51 2,558,701.18 税金及附加 493,401.22 498,856.96 销售费用 1,000.00 34 / 130 2017 年半年度报告管理费用 9,811,079.97 15,130,707.27 财务费用 24,946,362.15 25,142,909.07 资产减值损失加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）投资收益（损失以“－”号填列） (十七)5 135,847,320.21 171,252,780.37 其中：对联营企业和合营企业的投资 1,829,960.63 3,558,881.75 收益其他收益 346,576.00 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 101,895,406.34 131,363,078.18 加：营业外收入 182,916.60 466,962.70 其中：非流动资产处置利得 182,916.60 减：营业外支出 35.76 其中：非流动资产处置损失三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 102,078,287.18 131,830,040.88 减：所得税费用四、净利润（净亏损以“－”号填列） 102,078,287.18 131,830,040.88 五、其他综合收益的税后净额 -1,413,449.34 -11,998,188.75 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额（二）以后将重分类进损益的其他综合收 -1,413,449.34 -11,998,188.75 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 -1,413,449.34 -11,998,188.75 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他六、综合收益总额 100,664,837.84 119,831,852.13 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎 35 / 130 2017 年半年度报告合并现金流量表 2017 年 1—6 月单位：元币种：人民币项目附注(七) 本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 4,451,933,605.09 3,826,143,669.34 客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还 32,458,354.75 40,533,561.91 收到其他与经营活动有关的现金 49(1) 11,114,003.11 25,414,766.86 经营活动现金流入小计 4,495,505,962.95 3,892,091,998.11 购买商品、接受劳务支付的现金 3,822,987,839.39 2,932,033,803.97 客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金 530,706,980.70 461,197,023.13 支付的各项税费 249,337,777.25 164,145,176.58 支付其他与经营活动有关的现金 49(2) 117,645,766.02 125,797,326.22 经营活动现金流出小计 4,720,678,363.36 3,683,173,329.90 经营活动产生的现金流量净额 50(1) -225,172,400.41 208,918,668.21 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金 2,843,719.76 2,559,305.11 处置固定资产、无形资产和其他长 637,307.64 91,700,090.35 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 49(3) 4,000,000.00 投资活动现金流入小计 7,481,027.40 94,259,395.46 购建固定资产、无形资产和其他长 136,136,808.63 225,705,939.36 期资产支付的现金投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 136,136,808.63 225,705,939.36 36 / 130 2017 年半年度报告投资活动产生的现金流量净额 -128,655,781.23 -131,446,543.90 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 33,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 33,500,000.00 到的现金取得借款收到的现金 1,159,640,194.23 902,880,313.43 发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 1,193,140,194.23 902,880,313.43 偿还债务支付的现金 935,223,776.01 691,728,010.96 分配股利、利润或偿付利息支付的 85,957,644.70 102,056,450.93 现金其中：子公司支付给少数股东的股 8,214,600.00 27,339,685.48 利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 1,021,181,420.71 793,784,461.89 筹资活动产生的现金流量净额 171,958,773.52 109,095,851.54 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -3,692,222.55 8,619,576.60 影响五、现金及现金等价物净增加额 -185,561,630.67 195,187,552.45 加：期初现金及现金等价物余额 50(1) 988,146,355.75 666,269,968.96 六、期末现金及现金等价物余额 50(1) 802,584,725.08 861,457,521.41 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎母公司现金流量表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币项目附注(十七) 本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 10,638,718.34 1,550,865.22 收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金 483,256.38 680,748.56 经营活动现金流入小计 11,121,974.72 2,231,613.78 购买商品、接受劳务支付的现金 20,557,820.79 58,058.40 支付给职工以及为职工支付的现金 15,498,620.57 11,279,593.04 支付的各项税费 511,143.22 3,485,099.07 支付其他与经营活动有关的现金 21,458,910.17 5,403,768.46 经营活动现金流出小计 58,026,494.75 20,226,518.97 经营活动产生的现金流量净额 6 -46,904,520.03 -17,994,905.19 二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 200,000,000.00 65,000,000.00 取得投资收益收到的现金 136,203,067.69 170,560,921.02 处置固定资产、无形资产和其他长 22,447,214.54 7,846,136.00 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 37 / 130 2017 年半年度报告收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计 358,650,282.23 243,407,057.02 购建固定资产、无形资产和其他长 35,260,845.91 14,017,233.87 期资产支付的现金投资支付的现金 351,000,000.00 20,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 386,260,845.91 34,017,233.87 投资活动产生的现金流量净额 -27,610,563.68 209,389,823.15 三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的 48,500,000.00 48,500,000.00 现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 48,500,000.00 48,500,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 -48,500,000.00 -48,500,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 -220.31 影响五、现金及现金等价物净增加额 -123,015,304.02 142,894,917.96 加：期初现金及现金等价物余额 6 258,403,300.33 49,976,702.76 六、期末现金及现金等价物余额 6 135,387,996.31 192,871,620.72 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎 38 / 130 2017 年半年度报告合并所有者权益变动表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币本期归属于母公司所有者权益项目其他权益工具减少数股东权专所有者权益合计：一般益优永其他综合收项股本其资本公积库盈余公积风险未分配利润先续益储他存准备股债备股一、上年期末余额 866,310,65 2,099,728, 23,479,290 255,097,347 747,231,816 791,659,190 4,783,506,419. 5.00 120.10 .53 .74 .19 .34 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额 866,310,65 2,099,728, 23,479,290 255,097,347 747,231,816 791,659,190 4,783,506,419. 5.00 120.10 .53 .74 .19 .34 三、本期增减变动金额 5,469,373. 26,953,492. 55,784,492. 88,207,358.62 （减少以“－”号填列） 94 49 （一）综合收益总额 5,469,373. 114,345,501 31,985,776. 151,800,652.22 94 .52 （二）所有者投入和减少 33,500,000. 33,500,000.00 资本 1．股东投入的普通股 33,500,000. 33,500,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -87,392,009 -9,701,284. -97,093,293.60 .03 39 / 130 2017 年半年度报告 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -86,631,065 -9,447,636. -96,078,702.23 的分配 .50 4．其他 -760,943.53 -253,647.84 -1,014,591.37 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 866,310,65 2,099,728, 28,948,664 255,097,347 774,185,308 847,443,682 4,871,713,778. 5.00 120.10 .47 .74 .68 .53 上期归属于母公司所有者权益其他权益工项目减：专少数股东权所有者权益合具库其他综合收项一般风益计股本优永资本公积盈余公积未分配利润其存益储险准备先续他股备股债一、上年期末余额 866,310,65 2,104,788,9 21,991,552 238,715,094.68 661,061,06 814,869,65 4,707,736,96 5.00 45.13 .89 1.89 1.10 0.69 加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并 40 / 130 2017 年半年度报告其他二、本年期初余额 866,310,65 2,104,788,9 21,991,552 238,715,094.68 661,061,06 814,869,65 4,707,736,96 5.00 45.13 .89 1.89 1.10 0.69 三、本期增减变动金额 -9,895,230 -37,237,84 -8,301,392 -55,434,464. （减少以“－”号填 .88 1.47 .58 列）（一）综合收益总额 -9,895,230 36,372,754 20,473,540 46,951,065.0 .88 .98 .92 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -73,610,59 -28,774,93 -102,385,529 6.45 3.50 .95 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） -69,304,85 -27,339,68 -96,644,537. 的分配 2.40 5.48 4．其他 -4,305,744 -1,435,248 -5,740,992.0 .05 .02 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他 41 / 130 2017 年半年度报告四、本期期末余额 866,310,65 2,104,788,9 12,096,322 238,715,094.68 623,823,22 806,568,25 4,652,302,49 5.00 45.13 .01 0.42 8.52 5.76 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎母公司所有者权益变动表 2017 年 1—6 月单位:元币种:人民币本期其他权益工具项目优永减：库存其他综合收专项所有者权益合股本其资本公积盈余公积未分配利润先续股益储备计他股债一、上年期末余额 866,310,65 2,045,644,178 25,502,726 255,097,347. 252,589,93 3,445,144,845 5.00 .22 .86 74 7.25 .07 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 866,310,655 2,045,644,178. 25,502,726. 255,097,347.7 252,589,93 3,445,144,845 .00 22 86 4 7.25 .07 三、本期增减变动金额（减 -1,413,449. 15,447,221 14,033,772.34 少以“－”号填列） 34 .68 （一）综合收益总额 -1,413,449. 102,078,28 100,664,837.8 34 7.18 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -86,631,06 -86,631,065.5 42 / 130 2017 年半年度报告 5.50 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 -86,631,06 -86,631,065.5 配 5.50 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 866,310,65 2,045,644,178 24,089,277 255,097,34 268,037,15 3,459,178,617 5.00 .22 .52 7.74 8.93 .41 上期其他权益工具项目优永减：库存其他综合收专项所有者权益合股本资本公积盈余公积未分配利润先续其他股益储备计股债一、上年期末余额 866,310,65 2,046,273,57 34,677,990 238,715,094. 174,454,51 3,360,431,826 5.00 4.51 .61 68 2.12 .92 加：会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额 866,310,65 2,046,273,57 34,677,990. 238,715,094. 174,454,51 3,360,431,826 5.00 4.51 61 68 2.12 .92 三、本期增减变动金额（减 -11,998,188 62,525,188 50,526,999.73 少以“－”号填列） .75 .48 43 / 130 2017 年半年度报告（一）综合收益总额 -11,998,188 131,830,04 119,831,852.1 .75 0.88 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他（三）利润分配 -69,304,85 -69,304,852.4 2.40 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 -69,304,85 -69,304,852.4 配 2.40 3．其他（四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他（五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用（六）其他四、本期期末余额 866,310,65 2,046,273,57 22,679,801 238,715,094. 236,979,70 3,410,958,826 5.00 4.51 .86 68 0.60 .65 法定代表人：沈建芳主管会计工作负责人：秦文君会计机构负责人：励黎 44 / 130 2017 年半年度报告三、公司基本情况 1. 公司概况 √适用 □不适用上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)于 1992 年 6 月 20 日经上海市经济委员会沪经企(1992)299 号文批准，由上海冰箱压缩机厂改制设立的中外合资股份有限公司。本公司的人民币普通股(A 股) 及境内上市外资股(B 股)分别于 1992 年 11 月 16 日和 1993 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市交易。本公司统一社会信用代码：91310000607232705D。现注册资本为人民币 866,310,655.00 元，注册地址和总部地址为中国（上海）自由贸易试验区宁桥路 888 号，现法定代表人为沈建芳。 2012 年，公司向第一大股东上海电气(集团)总公司(以下简称“电气总公司”)非公开发行境内上市人民币普通股(A 股)65,000,000 股。此次增发于 2012 年 7 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，认购股份锁定期为新增股份上市之月起 36 个月。根据本公司第七届董事会第六次会议及 2015 年第一次临时股东大会的决议，公司向杭州富生电器有限公司(以下简称“杭州富生”)全体股东发行股份以购买其合计持有的杭州富生 100%的股权，同时通过向符合条件的不超过 10 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。上述发行经上海市国有资产监督管理委员会于 2015 年 4 月 9 日原则同意并出具了《关于上海海立(集团)股份有限公司非公开发行有关问题的批复》(沪国资委产权[2015]94 号)，并经中国证券监督管理委员会于 2015 年 7 月 21 日核准并出具了《关于核准上海海立(集团)股份有限公司向杭州富生控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]1732 号)。于 2015 年 8 月 12 日，公司发行人民币普通股(A 股)151,351,351 股完成对杭州富生全部股权的收购，交易双方确定的发行价格为每股人民币 7.40 元，总价人民币 1,120,000,000.00 元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币 151,351,351.00 元，资本公积增加人民币 966,586,935.81 元。于 2015 年 11 月 4 日，公司发行人民币普通股(A 股)47,215,189 股募集配套资金，发行价格为每股人民币 7.90 元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币 47,215,189.00 元，资本公积增加人民币 313,984,804.10 元。截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司无限售条件流通股为 744,740,178 股，有限售条件股份为 121,570,477 股，合计 866,310,655 股。本公司及其子公司(以下简称“本集团”)所处行业为电器机械及器材制造业。本公司经营范围：研发、生产制冷设备及零部件、汽车零部件、家用电器及相关的材料、机械、电子产品，集团内关联企业产品批发及进出口业务，并提供相关配套服务，投资举办其他企业【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。公司主要营业业务为压缩机及相关制冷设备、电机的生产与销售、贸易及房产租赁业务。本集团的控股股东为电气总公司。 2. 合并财务报表范围 √适用 □不适用详见“第十节财务报告八、合并范围的变更”及“第十节财务报告九、在其他主体中的权益”。四、财务报表的编制基础 1. 编制基础编制基础本集团执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此外，本集团还按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号—财务报告的一般规定(2014 年修订)》披露有关财务信息。记账基础和计价原则本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 45 / 130 2017 年半年度报告在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量或披露的公允价值均在此基础上予以确定。公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三个层次：第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 2. 持续经营 □适用 √不适用五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示： √适用 □不适用 1. 遵循企业会计准则的声明本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司于 2017 年 6 月 30 日的公司及合并财务状况以及 2017 年 1-6 月的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量。 2. 会计期间本集团的会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3. 营业周期 √适用 □不适用营业周期是指集团从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的周期。本集团的营业周期约为 12 个月。 4. 记账本位币人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司之境外子公司海立电器(印度)有限公司、海立高科技日本株式会社分别根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定印度卢比、日元为其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用 □不适用企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 5.1 同一控制下的企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。在企业合并中取得的资产和负债，按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值的差额，调整资本公积中的股本溢价，股本溢价不足冲减的则调整留存收益。为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 5.2 非同一控制下的企业合并及商誉 46 / 130 2017 年半年度报告参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商誉并按成本进行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。 6. 合并财务报表的编制方法 √适用 □不适用合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。对于本集团处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，视同该子公司同受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围，其自报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。子公司采用的主要会计政策和会计期间按照公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。本公司与子公司及子公司相互之间的所有重大账目及交易于合并时抵销。子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数股东权益。对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易” 进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理，购买日之前持有的被购买方的股权按该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；购买日前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益。 47 / 130 2017 年半年度报告 7. 现金及现金等价物的确定标准现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8. 外币业务和外币报表折算 √适用 □不适用 8.1 外币业务外币交易在初始确认时采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算, 与交易发生日即期汇率近似的汇率按当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)计算确定。于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为记账本位币，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本；(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法处理；(3)可供出售货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益外，均计入当期损益。编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，列入股东权益“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 8.2 外币财务报表折算为编制合并财务报表，境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的所有资产、负债类项目按资产负债表日的即期汇率折算；股东权益项目按发生时的即期汇率折算；利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按与交易发生日即期汇率近似的汇率折算；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入股东权益。外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算，汇率变动对现金及现金等价物的影响额，作为调节项目，在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。在处置本集团在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 9. 金融工具 √适用 □不适用在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 9.1 实际利率法 48 / 130 2017 年半年度报告实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时，本集团将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来的信用损失)，同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 9.2 金融资产的分类、确认和计量金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。 9.2.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产：(1)取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；(2) 初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本集团近期采用短期获利方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：(1) 该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 9.2.2 持有至到期投资持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 9.2.3 贷款和应收款项贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本集团划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收股利及其他应收款等。贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 9.2.4 可供出售金融资产可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的权益工具，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 49 / 130 2017 年半年度报告可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 9.3 金融资产减值除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的各项事项： (1) 发行方或债务人发生严重财务困难； (2) 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； (3) 本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； (4) 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组； (5) 因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易； (6) 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括： - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化； - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况； (7) 权益工具发行人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； (8) 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； (9) 其他表明金融资产发生减值的客观证据。 - 以摊余成本计量的金融资产减值以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际利率折现确定的预计未来现金流量现值(不包括尚未发生的未来信用损失)，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，但金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 - 可供出售金融资产减值可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 50 / 130 2017 年半年度报告 - 以成本计量的金融资产减值在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。该金融资产的减值损失一经确认不予转回。 9.4 金融资产的转移满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 9.5 金融负债的分类、确认及计量本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其它金融负债。 9.5.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：(1)承担该金融负债的目的，主要是为了近期内回购；(2) 初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本集团近期采用短期获利方式对该资产组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债： (1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认和计量方面不一致的情况；(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融负债所在的金融负债组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混合工具。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 9.5.2 其他金融负债与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 51 / 130 2017 年半年度报告 9.5.3 财务担保合同财务担保合同是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值减直接归属的交易费用进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。 9.6 金融负债的终止确认金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本集团(债务人)与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额，计入当期损益。 9.7 金融资产和金融负债的抵销当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 9.8 权益工具权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团对发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动额。与权益性交易相关的交易费用将从权益中扣减。本集团对权益工具持有方的各种分配作利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。 10. 应收款项 (1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 √适用 □不适用单项金额重大的判断依据或金额标准本集团将金额为人民币 500 万元以上的应收款项确认为单项金额重大的应收款项。单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。单项计提坏账准备的其他应收款本集团认为其他应收款项，如在单项进行减值测试后未发生减值，其减值风险极低，不再进行进一步减值测试。 (2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）除（1）、（3）以外的应收款项账龄分析法组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √适用 □不适用账龄应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 52 / 130 2017 年半年度报告 1 年以内（含 1 年）其中：1 年以内分项，可添加行小于 6 个月 6 个月至 1 年 1－2 年 2－3 年 3 年以上 3－4 年 4－5 年 5 年以上组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □适用 √不适用 (3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项： √适用 □不适用单项计提坏账准备的理由存在发生减值的客观证据。坏账准备的计提方法将预计可收回金额与账面价值的差额确认为坏账准备。 11. 存货 √适用 □不适用 11.1 存货的分类本集团的存货主要包括原材料、周转材料、在产品、产成品和委托加工物资等。存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。 11.2 发出存货的计价方法存货发出时，按照加权平均法确定发出存货的实际成本。 11.3 存货可变现净值的确定依据资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；其他存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。 11.4 存货的盘存制度存货盘存制度为永续盘存制。 11.5 低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。 53 / 130 2017 年半年度报告 12. 长期股权投资 √适用 □不适用 12.1 共同控制、重大影响的判断标准控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。 12.2 初始投资成本的确定对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易” 进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22 号 —金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。 12.3 后续计量及损益确认方法 12.3.1 成本法核算的长期股权投资公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资主体。采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。 12.3.2 权益法核算的长期股权投资本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单位，合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享 54 / 130 2017 年半年度报告有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 12.4 长期股权投资处置处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 13. 投资性房地产 (1).如果采用成本计量模式的：折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的建筑物及土地使用权。投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出在发生时计入当期损益。本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。 14. 固定资产 (1).确认条件 √适用 □不适用固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。 (2).折旧方法固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预计净残值率和年折旧率如下： √适用 □不适用类别折旧方法折旧年限（年）残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法 20 4-10% 4.5-4.8 机器设备年限平均法 5-10 4-10% 9-19.2 运输设备年限平均法 5 4-10% 18-19.2 办公及其他设备年限平均法 5-10 4-10% 9-19.2 55 / 130 2017 年半年度报告预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本集团目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。（3）.其他说明当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计变更处理。 15. 在建工程 √适用 □不适用在建工程成本按实际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。 16. 借款费用 √适用 □不适用可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。如果符合资本化条件的资产在构建或生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的构建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生当期确认为费用。专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 17. 无形资产 (1). 计价方法、使用寿命、减值测试 √适用 □不适用无形资产包括土地使用权、工业产权及软件使用权等。无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。各类无形资产的使用寿命和年摊销率如下：类别摊销方法使用年限(年) 年摊销率(%) 土地使用权直线法分期平均法 46-50 2-2.17 工业产权及其他直线法分期平均法 3-7 14.29-33.33 软件使用权直线法分期平均法 5 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行调整。 (2). 内部研究开发支出会计政策 √适用 □不适用研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 56 / 130 2017 年半年度报告 (3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； (4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； (5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。本集团以研发产品正式开始进入产品结构具体设计阶段，到产品开发量确完成即按照正式的技术文件和作业文件进行批量试制验收确认，并预计能够大批量销售和实现经济利益，将归属于此开发阶段的支出予以资本化。 18. 长期资产减值 √适用 □不适用本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、采用成本法计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。即，自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 19. 长期待摊费用 √适用 □不适用长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销 20. 职工薪酬 (1)、短期薪酬的会计处理方法 √适用 □不适用本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。本集团职工为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及本集团按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 (2)、离职后福利的会计处理方法 √适用 □不适用离职后辞退福利全部为设定提存计划。 57 / 130 2017 年半年度报告本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 (3)、辞退福利的会计处理方法 √适用 □不适用本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 21. 预计负债 √适用 □不适用当与产品质量保证等或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确定最佳估计数。 22. 收入 √适用 □不适用 (1) 商品销售收入在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。本集团在商品交付给买方，并得到买方最终验收后，确认销售商品收入。 (2) 提供劳务收入在提供劳务收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，交易的完工程度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，确认提供劳务收入的实现。本集团于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量确定。如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 23. 政府补助政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，政府补助根据相关政府文件中明确规定的补助对象性质划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。本集团于 2017 年 6 月 12 日开始采用财政部于 2017 年度发布的经修订的《企业会计准则第 16 号—政府补助》。《企业会计准则第 16 号-政府补助》(修订) 要求区分政府补助与企业日常活动是否相关进行不同的会计处理，对于与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；对于与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。本财务报表已按该准则的规定采用未来适用法进行列报。 (1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用本集团的政府补助主要包括与设备购买及生产线改造相关的补助，该等政府补助为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。 58 / 130 2017 年半年度报告 (2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 √适用 □不适用本集团的政府补助主要包括扶持企业发展基金，该等政府补助为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。 24. 递延所得税资产/递延所得税负债 √适用 □不适用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 24.1 当期所得税资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产)，以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。 24.2 递延所得税资产及递延所得税负债对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本集团能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本集团才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 24.3 所得税的抵销当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 59 / 130 2017 年半年度报告当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 25. 租赁实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。 (1)、经营租赁的会计处理方法 √适用 □不适用 25.1 本集团作为承租人记录经营租赁业务经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。 25.2 本集团作为出租人记录经营租赁业务经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。 (2)、融资租赁的会计处理方法 □适用 √不适用 26. 其他重要的会计政策和会计估计 √适用 □不适用重要会计政策的确定依据和会计估计中所采用的关键假设和不确定因素编制财务报表要求管理层作出判断和估计，这些判断和估计会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大调整的关键假设和不确定性因素主要有：坏账准备本集团根据应收款项的可收回性为判断基础确认坏账准备。当存在迹象表明应收款项无法收回时需要确认坏账准备。坏账准备的确认需要运用判断和估计。如重新估计结果与现有估计存在差异，该差异将会影响估计改变期间的应收款项账面价值。有关坏账准备计提的政策参见附注(五) 10。固定资产预计可使用年限和预计残值本集团就固定资产厘定可使用年限和残值。该估计是根据对类似性质及功能的固定资产的实际可使用年限和残值的历史经验为基础，并可能因技术革新等原因而有重大改变。当固定资产预计可使用年限和残值少于先前估计，本集团将变更预计可使用年限和残值率，并作为会计估计变更处理。本集团于本报告期间内未发生该变更事项。递延所得税资产的确认于 2017 年 6 月 30 日以及 2016 年 12 月 31 日，本集团已确认递延所得税资产分别为人民币 40,296 千元、人民币 44,383 千元，并列于合并资产负债表中，未确认的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损合计分别为人民币 382,920 千元、人民币 360,646 千元。递延所得税资产的实现主要取决于未来的实际盈利及暂时性差异在未来使用年度 60 / 130 2017 年半年度报告的实际税率。如未来实际产生的盈利少于预期，或实际税率低于预期，确认的递延所得税资产将被转回，并确认在转回发生期间的合并利润表中。商誉减值本集团每年对商誉进行减值测试。为进行减值测试，本集团将商誉分摊至相关资产组或资产组组合。包含商誉的资产组或资产组组合的可收回金额按照资产组或资产组组合预计未来现金流量的现值与公允价值减去处置费用后的净额中较高者确定，其计算需要采用会计估计。本集团计算可收回金额时，采用的关键假设及估计参见附注(七)16。关键假设及估计预期不同，将影响资产组或资产组组合可收回金额，从而影响商誉的减值金额。 27. 重要会计政策和会计估计的变更 (1)、重要会计政策变更 □适用 √不适用 (2)、重要会计估计变更 □适用 √不适用六、税项 1. 主要税种及税率主要税种及税率情况 √适用 □不适用税种计税依据税率增值税产品、服务、无形资产和不动产的应 3%、5%、6%、11%、或 17% 税销售收入消费税营业税城市维护建设税实际缴纳的增值税、营业税 1%或 7% 企业所得税企业应纳税所得额 15%、25%或 33.90% (见如下说明) 教育费附加实际缴纳的增值税、营业税 3% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 □适用 √不适用 2. 税收优惠 √适用 □不适用 (1) 本公司之子公司上海日立电器有限公司(“上海日立”)、上海海立特种制冷设备有限公司(“海立特冷”) 和参股公司上海海立中野冷机有限公司(“海立中野”)分别于 2014 年 9 月 4 日、2014 年 9 月 4 日、2014 年 10 月 23 日获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，认证有效期 3 年。根据国家对高新技术企业的相关税收政策，上海日立、海立特冷和海立中野自获得高新技术企业认定后三年内(2014 年至 2016 年)，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。本期原高新技术企业认定已到期，新一期的高新技术企业认定在申请中，企业所得税暂按 15% 的税率计算并缴纳。 (2) 本公司之子公司杭州富生于 2015 年 1 月 19 日获得由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局及浙江省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，认证有效期 3 年。根据国家对高新技术企业的相关税收政策，杭州富生自获得高新技术企业认定后三年内(2015 年至 2017 年)，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。 61 / 130 2017 年半年度报告 (3) 本公司之子公司安徽海立精密铸造有限公司(“安徽海立”)于 2016 年 10 月 21 日获得由安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，认证有效期 3 年。根据国家对高新技术企业的相关税收政策，安徽海立自获得高新技术企业认定后三年内(2016 年至 2018 年)，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。 (4)上海日立之子公司南昌海立电器有限公司(“南昌海立”) 于 2015 年 4 月 17 日获得由江西省科学技术厅、江西省财政厅、江西省国家税务局和江西省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，认证有效期 3 年。根据国家对高新技术企业的相关税收政策，南昌海立自获得高新技术企业认定后三年内(2015 年至 2017 年)，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。 (5)上海日立之境外子公司海立电器(印度)有限公司(“海立印度”)系设立于印度艾哈迈达巴德的生产性企业，根据当地企业所得税法，其本年适用税率为 33.90%。 (6) 杭州富生之子公司四川富生电器有限公司(以下简称\"四川富生\")于 2016 年 7 月 5 日获得由四川省经济和信息化委员会确认主营业务为国家鼓励类产业项目的批复。根据国家对西部地区鼓励类产业的相关税收政策，四川富生自获得国家鼓励类产业项目的批复后，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。 (7) 本公司和其他子公司按应纳税所得额的 25%计缴企业所得税。 3. 其他 √适用 □不适用税金及附加根据财政部于 2016 年 12 月 3 日颁布的财会[2016]22 号《财政部关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》(以下简称“22 号文”)，全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”，该科目核算企业经营活动发生城市维护建设税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。2016 年 5 月 1 日之前，土地使用税、车船使用税、印花税在“管理费用”项目列报。七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额库存现金 723,339.00 563,155.86 银行存款 801,861,386.08 987,452,816.90 其他货币资金 88,668,914.25 81,156,591.03 合计 891,253,639.33 1,069,172,563.79 其中：存放在境外的款项总额其他说明人民币元期末数期初数项目外币金额折算汇率人民币元外币金额折算汇率人民币元现金：人民币 478,845.42 478,845.42 420,849.89 美元 16,296.44 6.7744 110,398.60 7,550.44 6.9370 51,854.73 日元 134,680.00 0.0605 8,148.14 154,680.00 0.0596 9,217.53 欧元 10,747.30 7.7496 83,287.28 10,747.30 7.3068 78,318.43 韩元 370,630.00 0.0593 21,978.36 370,630.00 0.0058 2,149.65 卢比 197,717.00 0.1046 20,681.20 7,519.00 0.1021 765.63 银行存款：人民币 417,615,425.15 417,615,425.15 696,092,509.87 美元 39,569,429.35 6.7744 268,059,142.19 32,610,598.29 6.9370 226,219,647.16 日元 60,811,424.00 0.0605 3,679,091.15 66,835,660.00 0.0596 3,982,803.82 欧元 1,363,895.38 7.7496 10,569,643.64 2,003,335.80 7.3068 14,637,973.96 卢比 974,551,471.78 0.1046 101,938,083.95 455,629,849.07 0.1021 46,519,882.09 62 / 130 2017 年半年度报告其他货币资金：人民币 83,012,363.81 83,012,363.81 74,837,403.80 卢比 50,492,063.10 0.1046 5,281,469.80 58,428,385.00 0.1021 5,965,538.11 欧元 48,400.00 7.7496 375,080.64 48,400.00 7.3068 353,649.12 合计 891,253,639.33 1,069,172,563.79 其中受限制货币资金的情况如下：人民币元项目期末数期初数其他货币资金 -票据保证金 83,012,363.81 74,707,020.81 -保函保证金 5,656,550.44 6,319,187.23 合计 88,668,914.25 81,026,208.04 2、衍生金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额远期外汇合约 4,394,650.00 合计 4,394,650.00 3、应收票据 (1). 应收票据分类列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额银行承兑票据 2,481,726,833.95 1,819,024,573.65 商业承兑票据 470,010,680.38 154,140,000.00 合计 2,951,737,514.33 1,973,164,573.65 (2). 期末公司已质押的应收票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末已质押金额银行承兑票据 76,840,001.74 商业承兑票据合计 76,840,001.74 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额银行承兑票据 512,921,780.66 203,951,763.85 商业承兑票据 63 / 130 2017 年半年度报告合计 512,921,780.66 203,951,763.85 (4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 □适用 √不适用其他说明 √适用 □不适用 2017 年 1-6 月，本集团累计向银行贴现银行承兑汇票人民币 752,480,281.85 元(2016 年 1-6 月：人民币 1,445,725,976.41 元)，于 2017 年 6 月 30 日，已贴现未到期的银行承兑汇票为人民币 339,978,452.93 元(2016 年 12 月 31 日：人民币 544,265,629.44 元)。本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述向银行贴现的银行承兑汇票中，人民币 566,738,940.57 元的银行承兑汇票相关的主要风险与报酬已转移给了银行，因此本集团终止确认已贴现未到期的银行承兑汇票。于 2017 年 6 月 30 日，该等银行承兑汇票中人民币 303,600,489.38 元已到期。本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述向银行贴现的银行承兑汇票中，人民币 185,741,341.28 元银行承兑汇票相关的主要风险与报酬仍由本集团承担，本集团继续全额确认应收票据的账面金额，并将因转让而收到的款项确认为质押借款。于 2017 年 6 月 30 日，该等银行承兑汇票及相关质押借款余额均为人民币 76,840,001.74 元(参见附注(七)19)。本期间，本集团累计背书的银行承兑汇票为人民币 919,673,983.24 元(2016 年 1-6 月：人民币 407,466,367.68 元)，于 2017 年 6 月 30 日，已背书未到期的银行承兑汇票为人民币 376,895,091.58 元(2016 年 12 月 31 日：人民币 300,763,994.06 元)。本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述背书的银行承兑汇票中，人民币 534,513,991.90 元银行承兑汇票相关的主要风险与报酬已转移给了被背书人，因此本集团终止确认该些银行承兑汇票。于 2017 年 6 月 30 日，该等银行承兑汇票中人民币 284,730,662.43 元已到期。本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述背书的银行承兑汇票中，人民币 385,159,991.34 元银行承兑汇票相关的主要风险与报酬仍由本集团承担，本集团继续全额确认应收票据的账面金额，并继续全额确认与之相关的应付账款。于 2017 年 6 月 30 日，该等银行承兑汇票及相对应之应付账款余额为人民币 127,111,762.11 元。 4、应收账款 (1). 应收账款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比金额比例(%) 金额价值金额比例(%) 金额价值例(%) 例(%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征 2,376,0 99.99 8,873,5 2,367,2 1,916,4 99.98 7,383,6 1,909,0 组合计提坏账准 96,795. 85.71 23,210. 58,955. 95.11 75,260. 备的应收账款 91 20 31 单项金额不重大 257,994 0.01 231,894 26,100. 308,994 0.02 227,244 81,750. 但单独计提坏账 .55 .55 00 .55 .55 准备的应收账款 2,376,3 / 9,105,4 / 2,367,2 1,916,7 / 7,610,9 / 1,909,1 合计 54,790. 80.26 49,310. 67,949. 39.66 57,010. 46 20 86 64 / 130 2017 年半年度报告期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款 □适用 √不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内其中：1 年以内分项 6 个月以内 2,320,122,920.89 6 个月至 1 年 40,138,770.73 802,775.41 1 年以内小计 2,360,261,691.62 802,775.41 1至2年 5,268,410.96 1,053,682.19 2至3年 1,529,701.78 611,880.71 3 年以上 9,036,991.55 6,405,247.40 3至4年 4至5年 5 年以上合计 2,376,096,795.91 8,873,585.71 确定该组合依据的说明：本集团管理层认为本集团应收账款的账龄能够反映其信用风险特征，因此按账龄分析法计提应收账款的坏账准备。组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 1,615,805.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 121,264.93 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用本期末本集团余额前五名的应收账款合计为人民币 1,123,522,193.96 元，占应收账款期末账面余额合计数的比例分别为 47.28%，计提的坏账准备余额为人民币 0.00 元 65 / 130 2017 年半年度报告 5、预付款项 (1). 预付款项按账龄列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄金额比例(%) 金额比例(%) 1 年以内 136,953,154.36 98.82 100,842,759.09 98.90 1至2年 1,318,238.04 0.95 1,038,521.31 1.02 2至3年 235,540.62 0.17 29,264.92 0.03 3 年以上 79,407.85 0.06 50,142.93 0.05 合计 138,586,340.87 100.00 101,960,688.25 100.00 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：本期末本集团无账龄超过 1 年金额重大且未及时结算的预付款项。 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况： √适用 □不适用本期末本集团期末余额前五名的预付款项合计为人民币 72,994,112.58 元，占预付款项期末账面余额合计数的比例为 52.67%。 6、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面比例计提比计提比金额金额价值金额比例(%) 金额价值 (%) 例(%) 例(%) 单项金额重 23,126, 48.97 23,126, 20,786,567 42.42 20,786, 大并单独计 060.66 060.66 .89 567.89 提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额不 24,101, 51.03 1,180,76 22,921, 28,210,994 57.58 1,219,387. 26,991, 重大但单独 900.52 7.82 132.70 .50 93 606.57 计提坏账准备的其他应收款 47,227, / 1,180,76 / 46,047, 48,997,562 / 1,219,387. / 47,778, 合计 961.18 7.82 193.36 .39 93 174.46 期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额 66 / 130 2017 年半年度报告其他应收款其他应收款坏账准备计提比例计提理由（按单位）单位一 10,142,982.57 单位二 7,983,078.09 单位三 5,000,000.00 合计 23,126,060.66 / / 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 1,800.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 40,420.11 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额应收出口退税 1,797,064.17 11,548,521.15 保证金和备用金 12,177,705.28 12,960,045.63 代垫款及其他 32,072,423.91 23,269,607.68 合计 46,047,193.36 47,778,174.46 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用单位：元币种：人民币占其他应收款期末余坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄额合计数的比例(%) 期末余额详见说明合计 / / 说明：本期末本集团余额前五名的其他应收款合计人民币 27,204,927.60 元，占其他应收款期末账面余额合计数的比例为 57.60%，账龄均为一年以内，计提的坏账准备期末余额为人民币 0.00 元。主要为应收出口退税和保证金 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 67 / 130 2017 年半年度报告 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 7、存货 (1). 存货分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料 446,023,363. 37,701,940.24 408,321,423.19 315,780,303.42 33,917,760.62 281,862,542.80 在产品 152,739,288. 2,375,966.80 150,363,321.25 108,341,799.11 2,342,730.44 105,999,068.67 库存商 979,441,228. 19,479,420.17 959,961,808.20 896,847,583.21 20,839,816.75 876,007,766.46 品周转材 388,064.03 388,064.03 12,276,840.81 12,276,840.81 料消耗性生物资产建造合同形成的已完工未结算资产委托加 23,798,085.3 23,798,085.36 15,977,130.25 15,977,130.25 工物资 1,602,390,02 1,542,832,702. 1,349,223,656. 1,292,123,348. 合计 59,557,327.21 57,100,307.81 9.24 03 80 (2). 存货跌价准备 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额期末余额计提其他转回或转销其他原材料 33,917,760.62 4,094,957.05 310,777.43 37,701,940.24 在产品 2,342,730.44 540,658.22 507,421.86 2,375,966.80 库存商品 20,839,816.75 5,781,809.38 7,142,205.9 19,479,420.17 周转材料消耗性生物资产 68 / 130 2017 年半年度报告建造合同形成的已完工未结算资产委托加工物资合计 57,100,307.81 10,417,424.65 7,960,405.2 59,557,327.21 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明： □适用 √不适用 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 8、其他流动资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待抵扣进项税 113,830,011.10 96,685,264.69 合计 113,830,011.10 96,685,264.69 9、可供出售金融资产 (1). 可供出售金融资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值准账面余额账面价值账面余额账面价值准备备可供出售债务工具：可供出售权益工具：按公允价值计量的 36,794,580.88 36,794,580.88 38,679,180.00 38,679,180.00 按成本计量的合计 36,794,580.88 36,794,580.88 38,679,180.00 38,679,180.00 (2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币可供出售权益工可供出售债务工可供出售金融资产分类合计具具权益工具的成本/债务工具的 4,675,544.19 4,675,544.19 摊余成本公允价值 36,794,580.88 36,794,580.88 累计计入其他综合收益的公允 32,119,036.69 32,119,036.69 价值变动金额 69 / 130 2017 年半年度报告已计提减值金额本报告期末可供出售权益工具的公允价值参照上海证券交易所期末的收盘价确定。 (3). 期末按成本计量的可供出售金融资产 □适用 √不适用 (4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 □适用 √不适用 (5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 10、长期股权投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值权益法其他被投资期初其他宣告发放计提期末准备追加减少下确认综合单位余额权益现金股利减值其他余额期末投资投资的投资收益变动或利润准备余额损益调整一、合营企业小计二、联营企业海立中 77,159, 1,829, -2,843,7 76,146, 野 790.45 960.63 19.76 031.32 小计 77,159, 1,829, -2,843,7 76,146, 790.45 960.63 19.76 031.32 77,159, 1,829, -2,843,7 76,146, 合计 790.45 960.63 19.76 031.32 11、投资性房地产投资性房地产计量模式 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产单位：元币种：人民币项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值 1.期初余额 24,472,886.37 5,784,788.23 30,257,674.60 2.本期增加金额（1）外购（2）存货\固定资产\在建工程转入（3）企业合并增加 70 / 130 2017 年半年度报告 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 24,472,886.37 5,784,788.23 30,257,674.60 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 21,687,571.50 1,658,305.71 23,345,877.21 2.本期增加金额 130,756.02 57,847.86 188,603.88 （1）计提或摊销 130,756.02 57,847.86 188,603.88 3.本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额 21,818,327.52 1,716,153.57 23,534,481.09 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3、本期减少金额（1）处置（2）其他转出 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价值 2,654,558.85 4,068,634.66 6,723,193.51 2.期初账面价值 2,785,314.87 4,126,482.52 6,911,797.39 (2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 12、固定资产 (1). 固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币办公及其他设项目房屋及建筑物机器设备运输工具合计备一、账面原值： 1.期初余额 1,669,406,413.4 5,963,170,128. 501,606,055.5 68,134,621.82 8,202,317,219.45 9 56 2.本期增加 347,557.59 148,390,856.57 648,904.12 12,428,046.91 161,815,365.19 金额（1）购置 76,584.47 36,200,111.34 648,904.12 3,170,018.63 40,095,618.56 （2）在建 270,973.12 112,190,745.23 9,258,028.28 121,719,746.63 71 / 130 2017 年半年度报告工程转入（3）企业合并增加 3.本期减 6,565,318.54 22,887,653.94 1,536,021.46 2,601,194.48 33,590,188.42 少金额（1）处置 6,565,318.54 22,887,653.94 1,536,021.46 2,601,194.48 33,590,188.42 或报废 4.期末余额 1,663,188,652.5 6,088,673,331. 511,432,908.0 67,247,504.48 8,330,542,396.22 4 19 二、累计折旧 1.期初余额 3,556,324,405. 370,090,393.3 636,001,266.91 53,716,778.22 4,616,132,843.64 13 2.本期增加 42,546,682.93 173,945,187.43 1,659,511.73 11,514,814.04 229,666,196.13 金额（1）计提 42,546,682.93 173,945,187.43 1,659,511.73 11,514,814.04 229,666,196.13 3.本期减少 1,585,270.16 19,091,959.60 1,397,489.23 1,905,690.56 23,980,409.55 金额（1）处置 1,585,270.16 19,091,959.60 1,397,489.23 1,905,690.56 23,980,409.55 或报废 4.期末余额 3,711,177,632. 379,699,516.8 676,962,679.68 53,978,800.72 4,821,818,630.22 96 三、减值准备 1.期初余额 5,932,768.85 13,965.26 5,946,734.11 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少 756,197.17 756,197.17 金额（1）处置 756,197.17 756,197.17 或报废 4.期末余额 5,176,571.68 13,965.26 5,190,536.94 四、账面价值 1.期末账面 2,372,319,126. 131,719,425.8 986,225,972.86 13,268,703.76 3,503,533,229.06 价值 55 2.期初账面 1,033,405,146.5 2,400,912,954. 131,501,696.9 14,417,843.60 3,580,237,641.70 价值 8 58 (2). 暂时闲置的固定资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注期末余额 452,566.41 345,340.62 107,225.79 机器设备 435,266.41 342,005.88 93,260.53 设备更替办公及其他 17,300.00 3,334.74 13,965.26 设备更替设备 72 / 130 2017 年半年度报告 (3). 通过融资租赁租入的固定资产情况 □适用 √不适用 (4). 通过经营租赁租出的固定资产 □适用 √不适用 (5). 未办妥产权证书的固定资产情况 √适用 □不适用截至财务报表报出日，尚有以下固定资产未办妥产权证书：单位:元币种:人民币项目账面价值未办妥产权证书的原因南昌综合大楼 31,194,329.21 办理中（注）注：2017 年 7 月已办妥相关产权证书。 13、在建工程 (1). 在建工程情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值印度项目(四期) 168,946,797.90 0 168,946,797.90 157,029,920.39 0 157,029,920.39 长阳路综合改造项 114,788,983.46 0 114,788,983.46 106,648,628.05 0 106,648,628.05 目四川富生高效节能 36,494,032.31 0 36,494,032.31 88,806,769.80 0 88,806,769.80 智能电机建设项目德国变频电机嵌线 30,081,163.64 0 30,081,163.64 24,652,420.50 0 24,652,420.50 生产线杭州富生生产线改 25,381,821.95 0 25,381,821.95 40,437,909.48 0 40,437,909.48 造活塞车间项目 24,334,796.03 0 24,334,796.03 24,116,291.35 0 24,116,291.35 汽车零部件项目 22,224,119.89 0 22,224,119.89 17,369,367.53 0 17,369,367.53 新能源车用空调压 21,806,270.37 0 21,806,270.37 19,315,697.82 0 19,315,697.82 缩机 10 万台项目南昌海立技术研发 21,751,126.92 0 21,751,126.92 20,351,193.54 0 20,351,193.54 中心(一期) 自然工质热泵压缩 9,121,011.97 0 9,121,011.97 7,993,011.97 0 7,993,011.97 机项目南昌海立 H 线混 G/L 8,423,539.25 8,423,539.25 8,316,429.27 8,316,429.27 改造项目南昌海立技术研发 6,978,373.64 0 6,978,373.64 6,974,449.74 0 6,974,449.74 中心(二期) 南昌海立自动化项 5,846,691.21 5,846,691.21 4,874,671.41 4,874,671.41 目压缩机智能制造改 4,982,617.26 0 4,982,617.26 6,350,405.19 0 6,350,405.19 造项目新能源电动客车用 0 0 0 13,372,899.35 0 13,372,899.35 大排量空调涡旋压缩机项目其他 71,680,988.55 0 71,680,988.55 30,275,818.95 0 30,275,818.95 合计 572,842,334.35 0 572,842,334.35 576,885,884.34 0 576,885,884.34 73 / 130 2017 年半年度报告 (2). 重要在建工程项目本期变动情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币其中：本期本期转本期工程累计本期利息资本利息期初本期增加入固定其他期末投入占预利息资金项目名称预算数工程进度化累计金资本余额金额资产金减少余额算比例资本来源额化率额金额 (%) 化金 (%) 额印度项目 183,700,00 157,029,9 11,916,877 168,946, 104.54 100.00 金融 (四期)(注 0.00 20.39 .51 797.90 机构 1) 贷款长阳路综 156,560,00 106,648,6 8,140,355. 114,788, 73.32 73.32 金融合改造项 0.00 28.05 41 983.46 机构目贷款四川富生 435,800,00 88,806,76 14,332,298 -66,645, 36,494,0 98.80 98.80 10,679,81 422,80 4.96% 金融高效节能 0.00 9.80 .19 035.68 32.31 7.88 3.71 机构智能电机贷款建设项目 (注 2) 杭州富生 122,000,00 40,437,90 6,890,503. -21,946, 25,381,8 99.05 99.05 金融生产线改 0.00 9.48 65 591.18 21.95 机构造(注 2) 贷款活塞车间 29,000,000 24,116,29 218,504.68 24,334,7 84.52 84.52 金融项目 .00 1.35 96.03 机构贷款新能源车 29,290,000 19,315,69 2,490,572. 21,806,2 74.45 74.45 金融用空调压 .00 7.82 55 70.37 机构缩机 10 万贷款台项目南昌海立 26,000,000 20,351,19 1,399,933. 21,751,1 83.65 83.65 金融技术研发 .00 3.54 38 26.92 机构中心(一贷款期) 压缩机智 90,000,000 6,350,405 -1,367,7 4,982,61 100.00 94.46 金融能制造改 .00 .19 87.93 7.26 机构造项目贷款 1,072,350, 463,056,8 45,389,045 -89,959, 418,486, / / / / 合计 000.00 15.62 .37 414.79 446.20 注 1：于 2016 年 12 月，上海日立将净值为人民币 11,261,787.08 元的生产线运输至印度，出售给子公司印度海立，由于生产线需要重新安装调试，因此转入在建工程。截至 2017 年 6 月 30 日止，该生产线尚未安装调试完毕。注 2：杭州富生将净值为人民币 2,445,590.60 元的固定资产转入在建工程进行改良，主要为嵌线生产线的机器人手臂改造。截至 2017 年 6 月 30 日止，上述部分设备尚未改造完毕。 (3). 本期计提在建工程减值准备情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 14、无形资产 (1). 无形资产情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币 74 / 130 2017 年半年度报告非专利技项目土地使用权专利权软件工业产权及其他合计术一、账面原值 1.期初余额 459,065,043.26 32,192,771.68 119,743,636.13 611,001,451.07 2.本期增加金 38,267.64 4,374,941.51 4,413,209.15 额 (1)购置 38,267.64 2,300.00 40,567.64 4,372,641.51 4,372,641.51 (2)内部研发 (3)企业合并增加 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 459,065,043.26 32,231,039.32 124,118,577.64 615,414,660.22 二、累计摊销 1.期初余额 108,041,829.91 13,353,761.68 31,390,509.64 152,786,101.23 2.本期增加金 4,806,397.86 3,738,983.13 8,814,735.42 17,360,116.41 额（1）计提 4,806,397.86 3,738,983.13 8,814,735.42 17,360,116.41 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额 112,848,227.77 17,092,744.81 40,205,245.06 170,146,217.64 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额（1）计提 3.本期减少金额 (1)处置 4.期末余额四、账面价值 1.期末账面价 346,216,815.49 15,138,294.51 83,913,332.58 445,268,442.58 值 2.期初账面价 351,023,213.35 18,839,010.00 88,353,126.49 458,215,349.84 值本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 20.82% 75 / 130 2017 年半年度报告 (2). 未办妥产权证书的土地使用权情况： □适用 √不适用 15、开发支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期初期末项目内部开发支确认为无形转入当余额其他余额出资产期损益项目一 18,184,386.70 685,902.57 18,870,289.27 项目二 2,726,819.53 1,065,404.32 3,792,223.85 项目三 1,611,544.24 877,184.79 2,488,729.03 项目四 4,162,447.22 1,690,838.75 5,853,285.97 项目五 1,325,160.60 1,325,160.60 项目六 1,525,708.57 1,525,708.57 项目七 802,736.94 802,736.94 项目八 1,528,607.96 1,528,607.96 项目九 767,347.54 767,347.54 其他 8,425,716.02 3,639,849.66 4,372,641.51 7,692,924.17 合计 35,110,913.71 13,908,741.70 4,372,641.51 44,647,013.90 本集团开发支出的资本化时点及资本化具体依据参见附注(五)17（2）。本期末，本集团上述开发项目的研发进度在 17-75%之间。 16、商誉 (1). 商誉账面原值 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形期初余额企业合并形期末余额成商誉的事项处置成的安徽海立 2,061,791. 2,061,791. 55 杭州富生 317,639,34 317,639,34 4.17 4.17 319,701,13 319,701,13 合计 5.72 5.72 (2). 商誉减值准备 √适用 □不适用将商誉分摊到资产组本集团以经营分部作为报告分部。为减值测试的目的，本集团将商誉分摊至两个资产组，包括压缩机和相关制冷设备业务分部的资产组和电机业务分部的资产组。2017 年 6 月 30 日，分配到这两个资产组的商誉的账面价值及相关减值准备如下：单位:元币种:人民币被投资单位名称或本期增加本期减少期初余额期末余额形成商誉的事项计提处置压缩机和相关制冷 2,061,791.55 2,061,791.55 设备业务分部-安徽海立 76 / 130 2017 年半年度报告电机业务分部-杭州 317,639,344.17 317,639,344.17 富生合计 319,701,135.72 319,701,135.72 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 √适用 □不适用计算上述资产组的可收回金额的关键假设及其依据如下：资产组杭州富生的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于第三方评估机构上海东洲资产评估有限公司的评估结果确定，并采用 12%的折现率。在预计未来现金流量的现值时使用的其他关键假设为：基于该资产组过去的业绩和管理层对市场发展的预期估计预计的销售收入和毛利。管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致资产组杭州富生的账面价值合计超过其可收回金额。资产组安徽海立的可收回金额按照公允价值减去处置费用后的净额确定。在预计公允价值及处置费用时的关键假设为：长期资产成新率。管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致资产组安徽海立的账面价值合计超过其可收回金额。 17、长期待摊费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额工业模具 55,318,534.75 13,834,547.68 10,710,918.35 58,442,164.08 装修费 1,396,878.10 2,704,798.83 433,307.13 3,668,369.80 合计 56,715,412.85 16,539,346.51 11,144,225.48 62,110,533.88 18、递延所得税资产/ 递延所得税负债 (1). 未经抵销的递延所得税资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税可抵扣暂时性差异可抵扣暂时性差异资产资产资产减值准备 76,108,517.22 11,763,585.88 64,709,745.34 11,010,717.09 内部交易未实现利润 5,265,164.20 789,774.63 6,647,899.84 1,661,974.96 可抵扣亏损 81,262,820.96 25,672,286.71 84,778,172.66 25,361,514.29 内退人员福利 220,150.00 33,022.50 311,410.00 46,711.50 产品质量保证金 22,399,294.80 3,755,155.65 16,170,121.73 2,682,671.70 商标提成费 566,073.18 84,910.98 417,112.17 62,566.83 预提职工薪酬 6,808,613.19 1,647,853.99 6,110,941.62 1,527,735.41 政府补助 115,390,295.08 17,611,877.59 104,058,897.10 17,903,844.54 合计 308,020,928.63 61,358,467.93 283,204,300.46 60,257,736.32 (2). 未经抵销的递延所得税负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目递延所得税递延所得税应纳税暂时性差异应纳税暂时性差异负债负债非同一控制企业合并资产 145,880,438.57 21,882,065.81 145,880,438.57 21,882,065.81 评估增值可供出售金融资产公允价 32,119,036.69 8,029,759.17 34,003,635.81 8,500,908.95 77 / 130 2017 年半年度报告值变动固定资产折旧暂时性差异 60,186,308.62 20,403,158.62 46,827,627.96 15,874,565.88 远期外汇合约公允价值调 4,394,650.00 659,197.50 整合计 242,580,433.88 50,974,181.10 226,711,702.34 46,257,540.64 (3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债： √适用 □不适用单位：元币种：人民币抵销后递延所得税抵销后递延所得税递延所得税资产和递延所得税资产和项目资产或负债期末余资产或负债期初余负债期末互抵金额负债期初互抵金额额额递延所得税资产 21,062,356.12 40,296,111.81 15,874,565.88 44,383,170.44 递延所得税负债 21,062,356.12 29,911,824.98 15,874,565.88 30,382,974.76 本公司及各子公司根据未来 5 年的盈利预测结果，判断在未来期间是否很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损，据此确认相关递延所得税资产。 (4). 未确认递延所得税资产明细 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异 64,223,272.93 65,844,991.16 可抵扣亏损 318,697,208.75 294,801,467.86 合计 382,920,481.68 360,646,459.02 (5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 √适用 □不适用单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注 2017 年 35,546,754.00 35,546,754.00 2018 年 22,326,884.32 22,326,884.32 2019 年 123,718,176.60 123,718,176.60 2020 年 74,184,525.98 74,184,525.98 2021 年 39,025,126.96 39,025,126.96 2022 年及以后 23,895,740.89 合计 318,697,208.75 294,801,467.86 / 19、短期借款 (1). 短期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款（附注（七）3） 76,840,001.74 139,676,443.44 抵押借款保证借款（注1） 20,000,000.00 50,000,000.00 信用借款 1,316,748,645.62 1,105,609,644.00 78 / 130 2017 年半年度报告合计 1,413,588,647.36 1,295,286,087.44 注 1：其中人民币 20,000,000.00 元系本公司股东杭州富生控股有限公司及自然人葛明为杭州富生提供担保的短期借款，详见附注(十二)5（4）。本期末，上述借款利率为 1.35%到 4.57%。 (2). 已逾期未偿还的短期借款情况 □适用 √不适用 20、应付票据 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票 10,299,510.42 12,718,296.52 银行承兑汇票 2,292,981,192.13 1,885,139,994.34 合计 2,303,280,702.55 1,897,858,290.86 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。 21、应付账款 (1). 应付账款列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付采购款 2,675,248,099.37 1,767,793,027.65 合计 2,675,248,099.37 1,767,793,027.65 (2). 账龄超过 1 年的重要应付账款 □适用 √不适用 22、预收款项 (1). 预收账款项列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额预收货款 32,885,349.34 21,677,198.04 合计 32,885,349.34 21,677,198.04 (2). 账龄超过 1 年的重要预收款项 □适用 √不适用 (3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况： □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 79 / 130 2017 年半年度报告 23、应付职工薪酬 (1).应付职工薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬 100,931,316.80 349,898,871.52 354,181,306.17 96,648,882.15 二、离职后福利-设定提存计划 1,800,290.82 37,822,802.48 37,695,966.31 1,927,126.99 三、辞退福利 3,613,127.30 739,902.27 2,873,225.03 四、一年内到期的其他福利合计 106,344,734.92 387,721,674.00 392,617,174.75 101,449,234.17 (2).短期薪酬列示： √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴 94,292,105.41 312,758,922.33 317,169,055.86 89,881,971.88 二、职工福利费 2,645,369.59 8,850,239.68 9,314,643.21 2,180,966.06 三、社会保险费 339,787.10 19,936,419.03 19,918,018.20 358,187.93 其中：医疗保险费 247,504.89 16,609,957.56 16,632,371.75 225,090.70 工伤保险费 69,958.60 2,573,517.60 2,539,207.65 104,268.55 生育保险费 22,323.61 752,943.87 746,438.80 28,828.68 四、住房公积金 253.82 4,669,070.26 4,652,904.20 16,419.88 五、工会经费和职工教育经费 3,653,800.88 3,684,220.22 3,126,684.70 4,211,336.40 六、短期带薪缺勤七、短期利润分享计划合计 100,931,316.80 349,898,871.52 354,181,306.17 96,648,882.15 (3).设定提存计划列示 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额 1、基本养老保险 1,788,905.37 36,267,876.81 36,146,010.82 1,910,771.36 2、失业保险费 11,385.45 1,554,925.67 1,549,955.49 16,355.63 3、企业年金缴费合计 1,800,290.82 37,822,802.48 37,695,966.31 1,927,126.99 本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本集团分别按当地政府规定的社会保险缴费基数的一定比例(养老保险计划：10-21%，失业保险计划：1%-2%)每月向该计划缴存费用。除上述每月缴存费用外，本集团不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产的成本。本集团本期应向养老金保险、失业保险计划缴存费用人民币36,267,876.81元及人民币1,554,925.67元 80 / 130 2017 年半年度报告 24、应交税费 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额增值税 60,661.67 28,180,562.79 消费税营业税 124,895.83 124,895.83 企业所得税 18,450,045.39 18,723,209.01 个人所得税 2,438,535.17 1,869,154.49 城市维护建设税 2,488,535.88 706,943.06 房产税 1,326,800.45 2,304,851.67 土地使用税 785,622.24 1,674,314.68 印花税 1,078,620.11 6,691,089.29 教育费附加 1,227,330.34 653,228.31 河道维护管理费 29,022.05 29,105.51 其他 1,076,489.08 587,634.54 合计 29,086,558.21 61,544,989.18 25、应付利息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额分期付息到期还本的长期借款利息 679,160.95 1,087,580.62 企业债券利息 16,166,666.68 40,416,666.70 短期借款应付利息划分为金融负债的优先股\永续债利息合计 16,845,827.63 41,504,247.32 重要的已逾期未支付的利息情况： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 26、应付股利 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额普通股股利 90,047,696.94 2,183,594.71 划分为权益工具的优先股\永续债股利合计 90,047,696.94 2,183,594.71 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：应付股利未支付的原因为 2016 年度的股利尚未发放 81 / 130 2017 年半年度报告 27、其他应付款 (1). 按款项性质列示其他应付款 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额外币贷款利息 145,557.76 748,999.89 保洁费 1,627,079.73 978,071.84 暂借款 6,809,546.22 3,313,339.58 尚未结算的动力费、运输费等 18,476,837.69 保证金 22,525,350.40 34,134,281.79 工程设备款 43,204,496.63 98,891,515.66 其他 44,899,220.09 53,972,908.60 合计 137,688,088.52 192,039,117.36 (2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款 □适用 √不适用其他说明 □适用 √不适用 28、 1 年内到期的非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额 1 年内到期的长期借款 25,000,000.00 50,000,000.00 1 年内到期的应付债券 1 年内到期的长期应付款合计 25,000,000.00 50,000,000.00 29、长期借款 (1). 长期借款分类 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额质押借款抵押借款保证借款信用借款 157,000,000.00 182,000,000.00 减：一年内到期的长期借款 -25,000,000.00 -50,000,000.00 合计 132,000,000.00 132,000,000.00 其他说明，包括利率区间： √适用 □不适用截至 2017 年 6 月 30 日，上海日立向中国进出口银行借入长期借款余额为人民币 157,000,000.00 元，其中人民币 25,000,000.00 元将于一年内到期。 82 / 130 2017 年半年度报告本期末，上述借款利率 2.65%。 30、应付债券 (1). 应付债券 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额公司债券 998,737,820.34 997,628,905.38 合计 998,737,820.34 997,628,905.38 (2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） √适用 □不适用单位：元币种：人民币债券发行债券发行期初本期按面值计提本期期末面值溢折价摊销名称日期期限金额余额发行利息偿还余额上海海立 100. 2013 年 2 五年期 990,000,00 997,628,9 16,166,666 1,108,914. 998,737, (集团)股 00 月 28 日 (注) 0.00 05.38 .68 96 820.34 份有限公司 2012 年公司债券合计 / / / 990,000,00 997,628, 16,166,666 1,108,914. 998,737, 0.00 905.38 .68 96 820.34 注：债券为五年期固定利率品种，上市名称为“12沪海立”，票面利率为4.85%，每年付息一次，到期一次还本，在第3年末附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。电气总公司为债券本息偿付提供无条件的、不可撤销的连带责任保证担保，参见附注(十二)5(4)。期末应付利息中已计提应付债券利息金额为人民币16,166,666.68元，参见附注(七)25 83 / 130 2017 年半年度报告 (3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明： □适用 √不适用 (4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 □适用 √不适用期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 □适用 √不适用其他金融工具划分为金融负债的依据说明 □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 31、预计负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额期末余额形成原因对外提供担保未决诉讼产品质量保证 18,246,255.14 28,232,100.52 重组义务待执行的亏损合同其他合计 18,246,255.14 28,232,100.52 / 32、其他非流动负债 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额待转销汇兑收益 61,228,220.90 61,228,220.90 政府补助 217,050,018.88 224,817,836.91 减：其他流动负债-一年内到期 -22,062,970.86 -22,062,970.86 的递延收益合计 256,215,268.92 263,983,086.95 政府补助明细：人民币元本期新增本期计入营业外期末与资产相关负债项目期初余额补助金额收入金额余额 /与收益相关与设备采购有关的项目扶持基金 75,961,902.95 - (3,452,813.76) 72,509,089.19 资产技改项目 30,048,874.66 - (2,555,500.06) 27,493,374.60 资产动拆迁补偿款 20,585,278.58 - (6,576.00) 20,578,702.58 资产 84 / 130 2017 年半年度报告安徽项目补助款 15,470,000.00 - (510,000.00) 14,960,000.00 资产小型节能无氟项目专项款 14,299,999.96 - (1,300,000.02) 12,999,999.94 资产创新驱动发展专项资金 13,437,622.96 4,000,000.00 (974,299.08) 16,463,323.88 资产 2016 年工信部智能制造项目 5,625,000.00 - - 5,625,000.00 资产重大创新等项目资助资金 5,206,320.00 - (371,880.00) 4,834,440.00 资产高效节能电机项目鼓励 4,840,045.09 - (274,915.98) 4,565,129.11 资产 2015 年上海市示范应用项目 4,686,000.00 - - 4,686,000.00 资产 2016 年工业强区建设财政扶持资金 4,594,887.50 - (231,675.00) 4,363,212.50 资产其他 30,061,905.21 - (2,090,158.13) 27,971,747.08 资产合计 224,817,836.91 4,000,000.00 (11,767,818.03) 217,050,018.88 33、股本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本次变动增减（+、一）期初余额发行公积金期末余额送股其他小计新股转股股份总数 866,310,655 866,310,655 其他说明：人民币元期初余额其他(注) 期末余额一、有限售条件股份国有法人持股其他内资持股 121,570,477 121,570,477 小计 121,570,477 121,570,477 二、无限售条件股份人民币普通股 460,570,570 460,570,570 境内上市的外资股 284,169,608 284,169,608 小计 744,740,178 744,740,178 三、股份总数 866,310,655 866,310,655 34、资本公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢 1,939,102,236.78 1,939,102,236.78 价）其他资本公积 160,625,883.32 160,625,883.32 合计 2,099,728,120.10 2,099,728,120.10 35、其他综合收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生金额期初期末项目本期所减：前减：所得税后归属税后归属余额余额得税前期计入税费用于母公司于少数股 85 / 130 2017 年半年度报告发生额其他综东合收益当期转入损益一、以后不能重分类进损益的其他综合收益其中：重新计算设定受益计划净负债和净资产的变动权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额二、以后将重 23,479,2 7,288,8 -471,149 5,469,37 2,290,60 28,948,6 分类进损益 90.53 29.22 .78 3.94 5.06 64.47 的其他综合收益其中：权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额可供出售 25,502,7 -1,884, -471,149 -1,413,4 24,089,2 金融资产公 26.86 599.12 .78 49.34 77.52 允价值变动损益持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益现金流量套期损益的有效部分外币财务 -2,023,4 9,173,4 6,882,82 2,290,60 4,859,38 报表折算差 36.33 28.34 3.28 5.06 6.95 额 86 / 130 2017 年半年度报告其他综合收 23,479,2 7,288,8 -471,149 5,469,37 2,290,60 28,948,6 益合计 90.53 29.22 .78 3.94 5.06 64.47 36、盈余公积 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积 255,097,347.74 255,097,347.74 任意盈余公积储备基金企业发展基金其他合计 255,097,347.74 255,097,347.74 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：根据公司法及公司章程的规定，按净利润的 10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额为本公司注册资本 50%以上的，可不再提取。 37、未分配利润 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期上期调整前上期末未分配利润 747,231,816.19 661,061,061.89 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润 747,231,816.19 661,061,061.89 加：本期归属于母公司所有者的净利 114,345,501.52 36,372,754.98 润减：提取法定盈余公积提取任意盈余公积提取一般风险准备应付普通股股利（注1） 86,631,065.50 69,304,852.40 转作股本的普通股股利子公司提取职工奖福基金 760,943.53 4,305,744.05 期末未分配利润 774,185,308.68 623,823,220.42 注 1：根据 2017 年 6 月 23 日股东大会决议，本公司决定 2017 年度按以 2016 年末股份总数 866,310,655 股为基数，向全体股东每 10 股发现金红利 1.00 元，共计分配现金红利人民币 86,631,065.50 元。 38、营业收入和营业成本 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业 5,047,911,252.53 4,388,525,328.31 3,623,427,916.99 3,096,393,171.87 务 87 / 130 2017 年半年度报告其他业 240,570,208.28 211,212,242.95 141,772,589.55 123,053,513.23 务合计 5,288,481,460.81 4,599,737,571.26 3,765,200,506.54 3,219,446,685.10 39、税金及附加 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税 1,131,621.65 城市维护建设税 8,176,364.06 4,714,627.23 教育费附加 4,823,447.45 2,413,558.51 资源税房产税 4,794,780.00 1,770,182.06 土地使用税 1,203,242.46 1,981,631.08 车船使用税印花税 2,922,710.52 1,214,925.71 地方教育附加 3,304,587.99 1,562,317.26 土地增值税 57,219.00 其他 623,927.08 70,888.27 合计 25,849,059.56 14,916,970.77 40、销售费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额运输费 90,000,153.63 65,058,537.99 工资及奖金、津贴 23,036,344.30 21,554,257.82 广告费 3,782,430.96 2,270,205.99 产品质量保证金 11,603,967.18 4,650,264.40 销售服务费 1,749,096.91 1,483,058.86 租赁费 5,139,917.75 5,676,077.51 业务招待费 1,186,393.46 928,464.42 差旅费 2,946,537.39 4,076,739.56 保险费 1,331,895.97 717,853.76 销售佣金 174,630.84 2,973,106.52 其他 3,159,293.69 3,262,564.34 合计 144,110,662.08 112,651,131.17 41、管理费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额工资及奖金、津贴 84,357,829.43 97,740,548.52 研究开发费 129,484,513.95 117,822,471.76 88 / 130 2017 年半年度报告折旧费用 17,057,686.36 19,184,287.59 运输费 2,473,257.25 2,917,414.11 差旅费 3,767,076.95 5,119,044.78 税金 296,892.30 9,344,537.41 绿化环卫 5,199,058.08 5,771,879.57 工会经费和职工教育经费 3,817,594.26 4,458,854.03 交际应酬费 2,665,097.64 1,913,495.51 无形资产摊销 3,482,643.37 3,142,431.18 其他 34,130,426.06 36,610,856.53 合计 286,732,075.65 304,025,820.99 42、财务费用 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额利息支出 55,389,212.54 45,416,070.94 减﹕利息收入 -3,435,896.02 -2,824,028.58 汇兑差额 19,277,037.03 -3,577,931.82 其他 6,646,895.97 16,268,450.75 合计 77,877,249.52 55,282,561.29 43、资产减值损失 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额一、坏账损失（转回） 1,455,920.49 316,380.84 二、存货跌价损失 10,417,424.65 4,494,395.28 三、可供出售金融资产减值损失四、持有至到期投资减值损失五、长期股权投资减值损失六、投资性房地产减值损失七、固定资产减值损失 445,899.51 八、工程物资减值损失九、在建工程减值损失十、生产性生物资产减值损失十一、油气资产减值损失十二、无形资产减值损失十三、商誉减值损失十四、其他合计 11,873,345.14 5,256,675.63 44、公允价值变动收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额以公允价值计量的且其变动计入当 89 / 130 2017 年半年度报告期损益的金融资产其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量的投资性房地产衍生金融资产 4,394,650.00 -759,822.56 合计 4,394,650.00 -759,822.56 45、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益 1,829,960.63 3,558,881.75 处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产等取得的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得合计 1,829,960.63 3,558,881.75 46、营业外收入营业外收入情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置利得 445,806.26 179,552.36 445,806.26 合计其中：固定资产处置 445,806.26 179,552.36 445,806.26 利得无形资产处置利得债务重组利得非货币性资产交换利 90 / 130 2017 年半年度报告得接受捐赠政府补助 860,000.00 17,770,683.40 860,000.00 罚款净收入 243,311.73 1,007,189.94 243,311.73 其他 2,148,153.61 4,930,086.16 2,148,153.61 合计 3,697,271.60 23,887,511.86 3,697,271.60 计入当期损益的政府补助 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关扶持企业发展专项资金 2,551,203.77 与收益相关递延收益摊销(附注 11,118,479.63 与资产相关 (七)32) 其他(附注(七)55) 860,000.00 4,101,000.00 与收益相关合计 860,000.00 17,770,683.40 / 47、营业外支出 √适用 □不适用单位：元币种：人民币计入当期非经常性损益项目本期发生额上期发生额的金额非流动资产处置损 2,714,379.15 3,067,838.51 2,714,379.15 失合计其中：固定资产处置 2,714,379.15 2,714,379.15 损失无形资产处 3,067,838.51 置损失债务重组损失非货币性资产交换损失对外捐赠 103,000.00 233,000.00 103,000.00 赔偿金、违约金及各 5,402.39 1,567,059.02 5,402.39 种罚款支出其他 198,258.88 3,682.12 198,258.88 合计 3,021,040.42 4,871,579.65 3,021,040.42 48、所得税费用 (1) 所得税费用表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额当期所得税费用 21,914,579.75 18,055,889.10 91 / 130 2017 年半年度报告递延所得税费用 1,423,943.49 1,123,165.62 以前年度所得税调整 -11,039.02 51,367.01 合计 23,327,484.22 19,230,421.73 (2) 会计利润与所得税费用调整过程： √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目本期发生额利润总额 167,368,157.44 按法定/适用税率计算的所得税费用 41,842,039.36 子公司适用不同税率的影响 -8,418,003.52 调整以前期间所得税的影响 -11,039.02 非应税收入的影响 -435,889.15 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 288,251.93 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差 3,694,616.83 异或可抵扣亏损的影响研发费加计扣除的影响 -2,454,751.39 利用以前年度可抵扣亏损及暂时性差异 -11,177,740.82 所得税费用 23,327,484.22 注：根据印度税务规定，子公司海立印度资本性支出的 25%允许在税前列支 49、现金流量表项目 (1). 收到的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额政府补助 7,258,000.00 6,652,203.77 利息收入 3,435,896.02 2,824,028.58 罚款收入 243,311.73 1,007,189.94 暂收款 2,033,450.00 其他 176,795.36 12,897,894.57 合计 11,114,003.11 25,414,766.86 (2). 支付的其他与经营活动有关的现金： √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额研发试制及材料费 36,255,663.91 33,296,630.52 运输费 36,989,364.35 40,785,571.26 差旅费 6,713,614.34 9,195,784.34 金融手续费 2,834,698.88 5,001,358.31 环卫及绿化费 5,199,058.08 5,771,879.57 租赁费 5,139,917.75 5,676,077.51 92 / 130 2017 年半年度报告业务招待费及交际应酬费 3,851,491.10 2,841,959.94 广告费 3,782,430.96 2,270,205.99 销售佣金 174,630.84 2,973,106.52 顾问费 1,214,793.56 保险费 1,331,895.97 717,853.76 其他 14,158,206.28 17,266,898.50 合计 117,645,766.02 125,797,326.22 (3). 收到的其他与投资活动有关的现金 √适用 □不适用单位：元币种:人民币项目本期发生额上期发生额收到与资产相关的政府补助 4,000,000.00 合计 4,000,000.00 50、现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 √适用 □不适用单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 144,040,673.22 56,205,231.26 加：资产减值准备 11,873,345.14 5,256,675.63 固定资产折旧、油气资产折耗、生产 229,666,196.13 224,900,163.58 性生物资产折旧投资性房地产折旧 188,603.88 188,692.12 无形资产摊销 17,360,116.41 15,748,312.67 长期待摊费用摊销 11,144,225.48 7,294,473.42 处置固定资产、无形资产和其他长期 2,268,572.89 3,096,675.76 资产的损失（收益以“－”号填列）固定资产报废损失（收益以“－”号填列）公允价值变动损失（收益以“－”号 -4,394,650.00 759,822.56 填列）财务费用（收益以“－”号填列） 59,528,198.96 46,667,077.14 投资损失（收益以“－”号填列） -1,829,960.63 -3,558,881.75 递延所得税资产减少（增加以“－” -682,941.37 124,975.65 号填列）递延所得税负债增加（减少以“－” 号填列）存货的减少（增加以“－”号填列） -304,251,100.01 -58,163,706.53 经营性应收项目的减少（增加以 -1,972,100,466.18 -979,715,522.84 “－”号填列）经营性应付项目的增加（减少以 1,582,016,785.67 890,114,679.54 “－”号填列） 93 / 130 2017 年半年度报告其他经营活动产生的现金流量净额 -225,172,400.41 208,918,668.21 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 802,584,725.08 861,457,521.41 减：现金的期初余额 988,146,355.75 666,269,968.96 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额 -185,561,630.67 195,187,552.45 (2) 本期支付的取得子公司的现金净额 □适用 √不适用 (3) 本期收到的处置子公司的现金净额 □适用 √不适用 (4) 现金和现金等价物的构成 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额一、现金其中：库存现金 723,339.00 563,155.86 可随时用于支付的银行存款 801,731,003.09 987,452,816.90 可随时用于支付的其他货币资 130,382.99 130,382.99 金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额 802,584,725.08 988,146,355.75 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物其他说明： □适用 √不适用 51、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： □适用 √不适用 94 / 130 2017 年半年度报告 52、所有权或使用权受到限制的资产 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因货币资金应收票据存货固定资产无形资产票据保证金 83,012,363.81 保证保函保证金 5,656,550.44 保证合计 88,668,914.25 / 53、外币货币性项目 (1). 外币货币性项目： √适用 □不适用单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额货币资金其中：美元 39,585,725.79 6.7744 268,169,540.79 欧元 1,423,042.68 7.7496 11,028,011.55 港币日元 2,716,780.00 0.0605 164,365.19 卢比 20,423,122.16 0.1046 2,136,258.58 韩元 370,630.00 0.0593 21,978.36 应收账款其中：美元 34,133,576.22 6.7744 231,234,498.74 欧元 3,492,068.29 7.7496 27,062,132.42 港币日元 2,582,100.00 0.0605 156,217.05 人民币长期借款其中：美元欧元港币人民币人民币预付款项其中：美元 2,592.90 6.7744 17,565.34 日元 1,855,555.51 0.0605 112,261.11 欧元 6,333.95 7.7496 49,085.58 其他应收款其中：美元 128,762.69 6.7744 872,289.96 日元 44,154.05 0.0605 2,671.32 短期借款其中：欧元 12,520,573.62 7.7496 97,029,437.33 95 / 130 2017 年半年度报告应付账款其中：美元 6,786,029.98 6.7744 45,971,281.50 日元 23,407,068.38 0.0605 1,416,127.64 欧元 2,406,344.11 7.7496 18,648,204.31 其他应付款其中：美元 168,975.96 6.7744 1,144,710.74 日元 630,483.64 0.0605 38,144.26 欧元 145,557.56 7.7496 1,128,012.87 (2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用本公司之境外子公司海立印度、海立高科技日本株式会社分别根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定印度卢比、日元为其记账本位币。 54、套期 □适用 √不适用 55、政府补助 1. 政府补助基本情况 √适用 □不适用单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额与设备采购有关的项 72,509,089.19 递延收益 3,452,813.76 目扶持基金技改项目 27,493,374.60 递延收益 2,555,500.06 动拆迁补偿款 20,578,702.58 递延收益 6,576.00 安徽项目补助款 14,960,000.00 递延收益 510,000.00 小型节能无氟项目专 12,999,999.94 递延收益 1,300,000.02 项款创新驱动发展专项资 16,463,323.88 递延收益 974,299.08 金 2016 年工信部智能制 5,625,000.00 递延收益造项目重大创新等项目资助 4,834,440.00 递延收益 371,880.00 资金高效节能电机项目奖 4,565,129.11 递延收益 274,915.98 励 2015 年上海市示范应 4,686,000.00 递延收益用项目 2016 年工业强区建设 4,363,212.50 递延收益 231,675.00 财政扶持资金其他 27,971,747.08 递延收益 2,090,158.13 税款返还 2,362,000.00 其他收益 2,362,000.00 科技型中小型企业扶 1,000,000.00 其他收益 1,000,000.00 持专项资金工厂物联网和工业互 800,000.00 其他收益 800,000.00 联网财政资助资金 96 / 130 2017 年半年度报告两化融合奖励金 500,000.00 其他收益 500,000.00 先进制造业质量安全 340,000.00 其他收益 340,000.00 示范区新兴产业发展专项资 400,000.00 其他收益 400,000.00 金第一批产业转型奖励 250,000.00 其他收益 250,000.00 资金科研补助 250,000.00 其他收益 250,000.00 转型升级专项奖励资 200,000.00 其他收益 200,000.00 金知识产权资助资金 180,000.00 其他收益 180,000.00 企业扶持资金 71,000.00 其他收益 71,000.00 外经贸发展促进资金 25,000.00 其他收益 25,000.00 就业稳岗补贴 20,000.00 其他收益 20,000.00 两新党建补助款 10,000.00 营业外收入 10,000.00 优秀企业奖 100,000.00 营业外收入 100,000.00 人才资助 750,000.00 营业外收入 750,000.00 56、其他 □适用 √不适用 97 / 130 2017 年半年度报告八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 □适用 √不适用 2、同一控制下企业合并 □适用 √不适用 3、反向购买 □适用 √不适用 4、处置子公司是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □适用√不适用其他说明： □适用 √不适用是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □适用√不适用一揽子交易 □适用 √不适用非一揽子交易 □适用 √不适用 5、其他原因的合并范围变动说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： √适用 □不适用上海海立新能源技术有限公司于 2016 年 12 月 29 日注册成立，注册资本为 13,400 万元人民币，本期纳入合并报表范围。 6、其他 □适用 √不适用 98 / 130 2017 年半年度报告九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 (1). 企业集团的构成 √适用 □不适用子公司业务性持股比例(%) 取得主要经营地注册地名称质直接间接方式上海日立上海上海制造业 75% 0% 设立上海海立睿能环境技术有限公司(“海上海上海商务服 100% 0% 设立立睿能”) 务业上海海立集团资产管理有限公司(“海上海上海物业管 100% 0% 设立立资产”) 理海立特冷上海上海制造业 70% 0% 设立上海海立国际贸易有限公司(“海立国上海上海商业 80% 0% 设立际”) 安徽海立安徽安徽制造业 66.08% 0% 非同一控制下合并杭州富生浙江浙江制造业 100% 0% 非同一控制下合并上海海立新能源技术有限公司(“海立上海上海制造业 75% 0% 设立新能源”)(注 1) 南昌海立(注 2) 江西江西制造业 0% 100% 设立海立印度(注 3) 印度艾哈迈印度艾哈迈制造业 0% 100% 设立达巴德达巴德绵阳海立电器有限公司(“绵阳海立”) 四川四川制造业 0% 51% 非同一控制 (注 2) 下合并南昌海立冷暖技术有限公司(“海立冷江西江西制造业 0% 100% 设立暖”) (注 2) 海立高科技日本株式会社(“海立日日本东京日本东京商业 0% 100% 设立本”) (注 4) 上海冷气机厂有限公司(“上冷厂”) 上海上海制造业 0% 100% 同一控制下 (注 5) 合并上海海立铸造有限公司(“海立铸造”) 上海上海制造业 0% 66.08% 设立 (注 7) 杭州富生机电科技有限公司(“富生机浙江浙江制造业 0% 100% 非同一控制电”) (注 6) 下合并四川富生电器有限责任公司(“四川富四川四川制造业 0% 100% 非同一控制生”) (注 6) 下合并注 1：上海海立新能源技术有限公司于 2016 年 12 月 29 日注册成立，注册资本为 13,400 万元人民币，本期纳入合并报表范围。注 2：系上海日立下属子公司。注 3：系上海日立及海立国际共同投资设立的下属子公司。注 4：系海立国际下属子公司。注 5：系海立特冷下属子公司。注 6：系杭州富生下属子公司。注 7：系安徽海立下属子公司。 99 / 130 2017 年半年度报告 (2). 重要的非全资子公司 √适用 □不适用单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数股东本期向少数股东宣告期末少数股东权益子公司名称比例的损益分派的股利余额上海日立 25% 21,895,983.48 3,805,000.00 717,682,111.70 安徽海立 33.92% 5,645,301.05 4,409,600.00 75,993,247.64 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 (3). 重要非全资子公司的主要财务信息 √适用 □不适用单位:元币种:人民币子期末余额期初余额公司流动资非流动资资产合流动负非流动负债合流动资非流动资资产合流动负非流动负债合名产产计债负债计产产计债负债计称上 5,861,5 2,775,8 8,637,3 5,249,2 642,83 5,892,1 4,719,0 2,973,8 7,692,8 4,269,2 742,83 5,012,0 海 25,367. 06,229. 31,597. 77,550. 7,645. 15,196. 23,792. 15,884. 39,676. 66,505. 2,783. 99,289. 日 61 88 49 83 89 72 57 26 83 87 68 55 立安 14,960 207,47 徽 509,003 453,214 962,218 702,465 717,425 390,535 452,238 842,774 394,153 601,623 ,000.0 0,000. 海 ,969.22 ,663.51 ,632.73 ,000.04 ,000.04 ,797.56 ,472.04 ,269.60 ,623.50 ,623.50 0 立子公本期发生额上期发生额司名综合收益总经营活动现金综合收益总经营活动现营业收入净利润营业收入净利润称额流量额金流量上海 4,079,550, 71,592,218 78,003,506 -105,445,472 2,904,995,95 36,205,602 38,050,805 114,230,811 日立 913.21 .63 .88 .01 3.17 .34 .43 .89 安徽 366,180,92 16,642,986 16,642,986 36,913,474.1 245,697,708. 12,776,255 12,776,255 62,514,322. 海立 8.16 .59 .59 8 10 .86 .86 (4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制： □适用 √不适用 (5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 □适用 √不适用 100 / 130 2017 年半年度报告 3、在合营企业或联营企业中的权益 (1). 重要的合营企业或联营企业 √适用 □不适用单位:元币种:人民币持股比例(%) 对合营企业或合营企业或联营企业投资联营企业名主要经营地注册地业务性质直接间接的会计处理方称法海立中野中国上海中国上海制造业 43% 0% 权益法 (2). 重要合营企业的主要财务信息 □适用 √不适用 (3). 重要联营企业的主要财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额海立中野海立中野流动资产 199,957,155.94 205,031,051.85 非流动资产 34,714,352.21 35,473,673.27 资产合计 234,671,508.15 240,504,725.12 流动负债 56,800,631.89 60,391,743.92 非流动负债 787,082.50 671,608.07 负债合计 57,587,714.39 61,063,351.99 少数股东权益归属于母公司股东权益所有者权益 177,083,793.76 179,441,373.13 按持股比例计算的净资产份额 76,146,031.32 77,159,790.45 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他对联营企业权益投资的账面价值 76,146,031.32 77,159,790.45 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值营业收入 71,629,259.04 78,962,612.00 净利润 4,255,722.40 4,242,726.46 终止经营的净利润其他综合收益综合收益总额 4,255,722.40 4,242,726.46 本年度收到的来自联营企业的股利 2,843,719.76 2,559,305.11 (4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 □适用 √不适用 101 / 130 2017 年半年度报告 (5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明： □适用 √不适用 (6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损 □适用 √不适用 (7). 与合营企业投资相关的未确认承诺 □适用 √不适用 (8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 □适用 √不适用 4、重要的共同经营 □适用 √不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： □适用 √不适用 6、其他 □适用 √不适用十、与金融工具相关的风险 √适用 □不适用本集团的主要金融工具包括货币资金、股权投资、债权投资、应收票据、应收账款、其他应收款、可供出售金融资产、借款、应付票据、应付账款、应付利息、其他应付款、应付债券等。各项金融工具的详细情况说明见附注(五)。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、风险管理目标和政策本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本行所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 1.1 市场风险 1.1.1 外汇风险外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本集团承受外汇风险主要与美元、欧元以及日元有关，除本集团部分下属子公司以美元、欧元以及日币进行采购和销售外，本集团的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2017 年6月30日，除下表所述资产及负债为外币(美元、欧元及日元)余额外，本集团的资产及负债均为记账本位币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本集团的经营业绩产生影响。人民币元项目期末数期初数美元：银行存款 268,169,540.79 226,271,501.89 应收账款 231,234,498.74 186,298,559.75 预付款项 17,565.34 11,675,074.69 其他应收款 872,289.96 - 应付账款 45,971,281.50 8,257,709.51 102 / 130 2017 年半年度报告其他应付款 1,144,710.74 101,752.68 日元：银行存款 164,365.19 3,992,021.35 应收账款 156,217.05 - 预付款项 112,261.11 5,915,114.10 其他应收款 2,671.32 - 应付账款 1,416,127.64 760,368.17 其他应付款 38,144.26 402,427.14 欧元：银行存款 11,028,011.55 15,069,941.51 应收账款 27,062,132.42 16,384,302.29 预付款项 49,085.58 920,802.94 短期借款 97,029,437.33 93,509,644.00 应付账款 18,648,204.31 - 其他应付款 1,128,012.87 137,540.28 外币资产负债净额 373,492,720.40 363,357,876.74 本集团密切关注汇率变动对本集团外汇风险的影响。外汇风险敏感性分析在其他变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下：人民币元 2017年1-6月 2016年1-6月项目汇率变动对净利润的影响对股东权益的影响对净利润的影响对股东权益的影响美元对记账本位币贬值1% (4,531,779.03) (4,531,779.03) (3,584,382.12) (3,584,382.12) 美元对记账本位币升值1% 4,531,779.03 4,531,779.03 3,584,382.12 3,584,382.12 人民币元 2017年1-6月 2016年1-6月项目汇率变动对净利润的影响对股东权益的影响对净利润的影响对股东权益的影响日元对记账本位币贬值1% 10,187.57 10,187.57 (207,970.90) (207,970.90) 日元对记账本位币升值1% (10,187.57) (10,187.57) 207,970.90 207,970.90 人民币元 2017年1-6月 2016年1-6月项目汇率变动对净利润的影响对股东权益的影响对净利润的影响对股东权益的影响欧元对记账本位币贬值1% 786,664.25 786,664.25 412,041.57 412,041.57 欧元对记账本位币升值1% (786,664.25) (786,664.25) (412,041.57) (412,041.57) 1.1.2 利率风险－现金流量变动风险本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见附注(七)29)有关。本集团的政策是保持这些借款的浮动利率，以清除利率的公允价值变动风险。利率风险敏感性分析利率风险敏感性分析基于下述假设：市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用。以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其他金融资产和负债的公允价值变化。 103 / 130 2017 年半年度报告本集团面临的因利率变动而引起的金融工具现金流量变动风险主要与浮动利率银行借款有关。于本期末，本集团的浮动利率借款余额为人民币 157,000,000.00 元。对于浮动利率借款，假设资产负债表日未偿付的负债金额在整个期间都未偿付，如果借款的利率的变动分别增加或减少 0.25%而其他所有变量维持不变，本集团本期间的净利润会减少或增加人民币 392,500.00 元，对股东权益的影响减少或增加人民币 392,500.00 元。 1.1.3 其他价格风险本集团持有的分类为可供出售金融资产在资产负债表以公允价值计量。因此，本集团承担着证券市场变动的风险。本集团未采取措施降低权益性证券投资的价格风险。 1.2 信用风险 2017 年 6 月 30 日，可能引起本集团财物损失的最大信用风险敞口主要来自于合同第一方未能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失，具体包括：合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。为降低信用风险，本集团成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除附注(七)4(4)中所披露之前五大客户应收款较集中外，本集团无其他重大信用集中风险。本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 1.3 流动风险管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：人民币元 1 年以内 1 年至 5 年 5 年以上合计非衍生金融负债：短期借款 1,438,625,274.88 - - 1,438,625,274.88 应付票据 2,303,280,702.55 - - 2,303,280,702.55 应付账款 2,675,248,099.37 - - 2,675,248,099.37 应付股利 90,047,696.94 - - 90,047,696.94 其他应付款 137,688,088.52 - - 137,688,088.52 长期借款及一年内到期的非流动负债 49,233,252.08 141,078,616.39 - 190,311,868.47 应付债券 - 1,048,500,000.00 - 1,048,500,000.00 上表系根据本集团金融负债可能的最早偿还日的未折现现金流编制，表中同时考虑了本年和利息的现金流。如果利息流量是基于浮动利率，则未折现金额由报告期末的利率产生，合同到期日基于本集团可能被要求偿付的最早日。十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末公允价值项目第一层次公允价值第二层次公允价值第三层次公允价值计合计计量计量量 104 / 130 2017 年半年度报告一、持续的公允价值计量（一）以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 1. 交易性金融资产 4,394,650.00 4,394,650.0 （1）债务工具投资（2）权益工具投资（3）衍生金融资产 4,394,650.00 4,394,650.0 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（1）债务工具投资（2）权益工具投资（二）可供出售金融资产 36,794,580.88 36,794,580.88 （1）债务工具投资（2）权益工具投资 36,794,580.88 36,794,580.88 （3）其他（三）投资性房地产 1.出租用的土地使用权 2.出租的建筑物 3.持有并准备增值后转让的土地使用权（四）生物资产 1.消耗性生物资产 2.生产性生物资产持续以公允价值计量的资产总额（五）交易性金融负债其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他（六）指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额二、非持续的公允价值计量（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额 105 / 130 2017 年半年度报告 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 √适用 □不适用本期末可供出售权益工具的公允价值参照上海证券交易所期末的收盘价确定。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 √适用 □不适用 2017 年 6 月 30 日的公允价值估值技术输入值远期汇率远期外汇合约 4,394,650.00 现金流量折现法反映交易对手信用风险的折现率 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 □适用 √不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 □适用 √不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 □适用 √不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 □适用 √不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 □适用 √不适用 9、其他 □适用 √不适用十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 √适用 □不适用单位:万元币种:人民币母公司对本企业的母公司对本企业的母公司名称注册地业务性质注册资本持股比例(%) 表决权比例(%) 上海市四川制造业 732,477 20.22 20.22 电气总公司中路 110 号本企业最终控制方是电气总公司 2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注 √适用 □不适用本公司的子公司情况详见附注(九) 3、本企业合营和联营企业情况本企业重要的合营或联营企业详见附注 106 / 130 2017 年半年度报告 √适用 □不适用见附注（九）本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 □适用 √不适用 4、其他关联方情况 √适用 □不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系上海电气集团财务有限责任公司(“电气财务公母公司的控股子公司司”) 上海起重运输机械厂有限公司(“上起厂”) 母公司的控股子公司上海机床厂有限公司(“上机厂”) 母公司的控股子公司上海电气风电集团有限公司(“风电公司”) 母公司的控股子公司上海市标五高强度紧固件有限公司(“标五紧固母公司的控股子公司件”) 上海市机械制造工艺研究所有限公司(“机械研母公司的控股子公司究所”) 上海电气临港重型机械装备有限公司(“临港重母公司的控股子公司机”) 上海重型机器厂有限公司(“上海重机”) 母公司的控股子公司上海电气自动化设计研究所有限公司(“电气研母公司的控股子公司究所”) 上海电气网络科技有限公司(“电气网络”) 母公司的控股子公司上海电气集团香港有限公司(“电气香港”) 母公司的控股子公司上海市机电设计研究院有限公司(“机电设计研母公司的控股子公司究院”) 上海三菱电梯有限公司(“三菱电梯”) 母公司的控股子公司上海发那科机器人有限公司(“发那科”) 母公司的控股子公司杭州富生控股有限公司(“富生控股”) 其他葛明其他 5、关联交易情况 (1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易采购商品/接受劳务情况表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额机电设计研究院接受厂房设计服务 1,966,000.00 标五紧固件采购原材料等 1,612,906.94 671,791.91 三菱电梯采购电梯发那科采购机器设备备件等 180,272.24 117,385.56 电气网络接受网络平台劳务 2,662.26 机械研究所采购原材料和接受实验 36,048.72 检测劳务等电气研究所采购生产设备等合计 1,793,179.18 2,793,888.45 出售商品/提供劳务情况表 √适用 □不适用 107 / 130 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额风电公司出售风电空调等 6,721,030.45 18,253,174.35 海立中野出售辅料等上起厂出售高温空调等 87,606.84 上机厂出售制冷空调等 11,965.81 合计 6,820,603.10 18,253,174.35 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 □适用 √不适用 (2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况本公司受托管理/承包情况表： □适用 √不适用关联托管/承包情况说明 □适用 √不适用本公司委托管理/出包情况表： □适用 √不适用关联管理/出包情况说明 □适用 √不适用 (3). 关联租赁情况本公司作为出租方： □适用 √不适用本公司作为承租方： □适用 √不适用关联租赁情况说明 □适用 √不适用 (4). 关联担保情况本公司作为担保方 □适用 √不适用本公司作为被担保方 √适用 □不适用单位:元币种:人民币担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕电气总公司 1,014,904,487.02 2013-02-28 2018-02-28 否富生控股及葛明 20,000,000.00 2016-08-17 2017-08-07 否合计 1,034,904,487.02 关联担保情况说明 □适用 √不适用 (5). 关联方资金拆借 □适用 √不适用 (6). 关联方资产转让、债务重组情况 □适用 √不适用 (7). 关键管理人员报酬 □适用 √不适用 108 / 130 2017 年半年度报告 (8). 其他关联交易 √适用 □不适用（1）向其他关联方贴现应收票据人民币元 2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月贴现银行承兑汇票 87,488,141.21 212,783,775.34 贴现银行承兑汇票利息 1,535,791.47 1,669,297.25 注：本期内，上海日立未向电气财务公司贴现银行承兑汇票 (2016 年 1-6 月：贴现银行承兑汇票人民币 111,124,880.08 元，贴现利息人民币 511,314.26 元)。本期内，安徽海立在授信项下向电气财务公司贴现银行承兑汇票人民币 64,316,250.55 元，贴现利息人民币 1,033,095.78 元(2016 年 1-6 月：贴现银行承兑汇票人民币 70,650,289.04 元，贴现利息人民币 683,220.84 元)。本期内，杭州富生在授信项下向电气财务公司贴现银行承兑汇票人民币 23,171,890.66 元，贴现利息人民币 502,695.69 元(2016 年 1-6 月：贴现银行承兑汇票人民币 31,008,606.22 元，贴现利息人民币 474,762.15 元)。（2）从其他关联方开具应付票据人民币元 2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月开具应付票据 656,681,481.91 152,161,978.89 注：本期内，上海日立在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 551,449,855.68 元(2016 年 1-6 月：人民币 152,161,978.89 元)。本期内，杭州富生在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 68,310,983.46 元。(2016 年 1-6 月：无)。本期内，安徽海立在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 27,240,000.00 元。本期内，海立国际在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 9,680,642.77 元。（3）从其他关联方贷款人民币元期末余额期初余额短期借款 30,000,000.00 93,000,000.00 注：本期内，杭州富生在授信项下从电气财务公司获得短期借款人民币 30,000,000.00 元，（2016 年 1-6 月：90,000,000.00 元）。期末余额 30,000,000.00 元(2016 年 12 月 31 日：90,000,000.00 元)。本公司为该项短期借款提供担保。本期内，海立特冷在授信项下从电气财务公司获得短期借款人民币 0.00 元（2016 年 1-6 月：0.00 元）。期末余额 0.00 元(2016 年 12 月 31 日：3,000,000.00 元)。（4）存放关联方的货币资金人民币元关联方期末余额期初余额 109 / 130 2017 年半年度报告电气财务公司 437,013,579.06 373,025,772.72 2017 年 6 月 30 日，上述存款年利率为 0.35% (2016 年度：0.35%)。 6、关联方应收应付款项 (1). 应收项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款风电公司 10,722,704.39 7,468,057.20 应收账款电气香港 829,646.25 4,698,957.33 应收账款上机厂 200,593.58 201,593.58 应收账款上起厂 131,597.81 181,597.81 应收账款临港重机 41,724.47 41,724.47 应收账款上海重机 29,727.00 29,727.00 应收账款合计 11,955,993.50 12,621,657.39 应收票据风电公司 1,648,554.57 1,648,554.57 应收票据合计 1,648,554.57 1,648,554.57 预付款项发那科 50,262.90 4,625.00 预付款项三菱电梯 497,500.00 预付款项机械研究所 2,497.00 2,497.00 预付款项合计 550,259.90 7,122.00 其他应收款海立中野 731,632.27 510,866.56 其他应收款电气研究所 425,250.00 其他应收款合计 731,632.27 936,116.56 (2). 应付项目 √适用 □不适用单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额应付账款电气香港 6,594,154.89 4,698,957.31 应付账款电气研究所 141,000.00 485,350.00 应付账款机械研究所 100.00 100.00 应付账款标五紧固件 1,429,187.49 应付账款合计 8,164,442.38 5,184,407.31 其他应付款电气研究所 2,974,587.19 其他应付款合计 2,974,587.19 7、关联方承诺 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用 110 / 130 2017 年半年度报告十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □适用 √不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □适用 √不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □适用 √不适用 4、股份支付的修改、终止情况 □适用 √不适用 5、其他 □适用 √不适用十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 √适用 □不适用资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额（1）资本承诺人民币千元期末数期初数已签约但尚未于财务报表中确认的 - 购建长期资产承诺 3,974.56 34,936.69 合计 3,974.56 34,936.69 （2）经营租赁承诺至资产负债表日止，本集团对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：人民币千元期末数期初数不可撤销经营租赁之最低租赁付款额：资产负债表日后第 1 年 4,676.93 4,507.47 资产负债表日后第 2 年 4,690.18 3,861.76 资产负债表日后第 3 年 4,924.65 4,865.95 以后年度 16,301.14 18,570.96 合计 30,592.90 31,806.14 111 / 130 2017 年半年度报告 2、或有事项 (1). 资产负债表日存在的重要或有事项 □适用 √不适用 (2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明： □适用 √不适用 3、其他 □适用 √不适用十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 □适用 √不适用 2、利润分配情况 √适用 □不适用本公司已完成实施 2016 年度利润分配方案，A 股和 B 股的现金红利发放日分别为 7 月 27 日和 8 月 8 日。 3、销售退回 □适用 √不适用 4、其他资产负债表日后事项说明 √适用 □不适用于 2017 年 8 月 11 日，公司接到控股股东电气总公司《关于以公开征集受让方的方式协议转让上海海立（集团）股份有限公司股份事项获得上海市国有资产监督管理委员会同意意见的通知》，上海市国有资产监督管理委员会已下发的《关于同意以公开征集受让方的方式协议转让上海海立（集团）股份有限公司股份可行性研究报告的批复》，原则上同意电气总公司拟以公开征集受让方的方式协议转让其所持有本公司的全部股份共计 175,128,920 股，占本公司总股本的 20.22%。上述事项尚在实施过程中。十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 (1). 追溯重述法 □适用 √不适用 (2). 未来适用法 □适用 √不适用 2、债务重组 □适用 √不适用 3、资产置换 (1). 非货币性资产交换 □适用 √不适用 (2). 其他资产置换 □适用 √不适用 112 / 130 2017 年半年度报告 4、年金计划 □适用 √不适用 5、终止经营 □适用 √不适用 6、分部信息 (1). 报告分部的确定依据与会计政策： √适用 □不适用根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为 3 个经营分部，本集团的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本集团确定了 3 个报告分部，分别为压缩机和相关制冷设备业务分部、电机业务分部及贸易和租赁业务分部。这些报告分部是以产品和服务类型为基础确定的。本集团各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为： 1、压缩机和相关制冷设备业务分部主要从事压缩机和相关制冷设备的生产和销售业务； 2、电机业务分部主要从事压缩机电机的生产和销售业务； 3、贸易和租赁业务分部主要从事各类商品和技术的进出口，制冷设备及配件，汽车零部件，钢材及制冷相关产品等的销售业务以及房屋的租赁业务。分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与计量基础保持一致。 (2). 报告分部的财务信息 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目分部 1 分部间抵销合计见其他说明 (3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 □适用 √不适用 (4). 其他说明： √适用 □不适用 1）分部报告信息 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止期间分部报告信息如下：人民币元压缩机及相贸易及房产分部间相互抵项目关电机未分配项目合计租赁减制冷设备营业收入对外交 4,174,943, 1,013,501,524 100,036,373 - - 5,288,481,460. 易收入 563.45 .10 .26 分部间 463,215,766 交易收 3,439,738. 175,008,923.6 (641,664,428. - - .69 入 12 6 47) 113 / 130 2017 年半年度报告利润总 177,077,70 7,382,918.7 - (104,385,834. 额 87,293,366.61 167,368,157.44 6.52 2 41) 所得税 13,985,867 1,372,998.7 - - 7,968,617.85 23,327,484.22 .58 (104,385,834. 净利润 163,091,83 6,009,919.9 - 79,324,748.76 41) 144,040,673.22 8.94 分部资 10,855,117 2,409,022,069 395,485,905 (659,985,708. 164,354,567.5 13,163,993,968 产总额 ,134.45 .03 .30 07) 2 .23 分部负 6,208,402, 942,178,710.4 349,116,501 (837,004,987. 1,629,587,030 8,292,280,189. 债总额 934.80 1 .30 35) .55 补充信息：折旧和 197,109,32 - - 摊销 61,093,086.32 156,725.74 258,359,141.90 9.84 当期确认的减 11,231,110 - - - 642,234.59 11,873,345.14 值损失 .55 采用权益法核算的长期股权 - - - - 1,829,960.63 1,829,960.63 投资确认的投资收益 114 / 130 2017 年半年度报告 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间分部报告信息如下：人民币元项压缩机及相关贸易及房产分部间相互抵电机未分配项目合计目制冷设备租赁减营业收入对 3,036,188,778 633,747,318.2 95,264,409. 外 .62 2 交 3,765,200,506. - - 易收入分部间 667,691,008 (751,046,514. 交 33,020,566.46 50,334,939.23 - - .99 68) 易收入利润 194,092,909.7 4,239,817.3 (164,354,157. 41,457,083.65 - 75,435,652.99 总 0 5 71) 额所 1,172,608.1 得 13,579,087.36 4,478,726.27 - - 19,230,421.73 税净 180,513,822.3 3,067,209.2 (164,354,157. 利 36,978,357.38 - 56,205,231.26 4 5 71) 润分部资 9,165,918,385 2,131,529,760 317,864,150 (665,193,703. 227,958,755.5 11,178,077,347 产 .00 .31 .40 36) 7 .92 总额分部负 4,439,978,622 718,002,233.1 272,106,236 (665,193,703. 1,760,881,462 6,525,774,852. 债 .59 9 .76 36) .98 总额补充信息：折旧 197,040,688.3 和 50,918,975.34 171,978.09 - - 248,131,641.79 摊销当 3,766,845.92 1,489,829.71 - - - 5,256,675.63 期 115 / 130 2017 年半年度报告确认的减值损失采用权益法核算的长期股 - - - - 3,558,881.75 3,558,881.75 权投资确认的投资收益 116 / 130 2017 年半年度报告 2）分部按产品或业务划分的对外交易收入人民币元项目 2017年1-6月 2016年1-6月压缩机及相关制冷设备 3,986,834,950.62 2,926,900,432.91 贸易及房产租赁 100,036,373.26 95,264,409.70 电机 961,039,928.65 601,263,074.38 其他业务收入 240,570,208.28 141,772,589.55 小计 5,288,481,460.81 3,765,200,506.54 3）按收入来源地划分的对外交易收入和资产所在地划分的非流动资产人民币元项目 2017年1-6月 2016年1-6月来源于中国的对外交易收入 4,438,502,656.51 2,957,908,140.44 来源于其他国家的对外交易收入 849,978,804.30 807,292,366.10 小计 5,288,481,460.81 3,765,200,506.54 人民币元项目期末数期初数位于本国的非流动资产 4,717,047,748.40 4,846,461,606.69 位于其他国家的非流动资产 391,014,858.61 347,538,669.75 小计 5,108,062,607.01 5,194,000,276.44 4）对主要客户的依赖程度营业收入中来自于制冷设备业务分部第一大客户(包括已知受该客户控制下的所有主体)的收入为人民币 1,338,715,408.24 元(2016年1-6月：人民币776,605,740.97元)，占本集团2017年1-6月营业收入的25.31% (2016 年1-6月：21.49%)。 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 □适用 √不适用 8、其他 □适用 √不适用十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 (1). 应收账款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备种类账面计提账面比例计提比金额金额价值金额比例(%) 金额比例价值 (%) 例(%) (%) 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款 117 / 130 2017 年半年度报告按信用风险特 17,065, 100.0 17,065,602 30,880,071. 100.00 30,880,071. 征组合计提坏 602.24 0 .24 85 账准备的应收账款单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款 17,065, / / 17,065,602 30,880,071. / / 30,880,071. 合计 602.24 .24 85 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □适用√不适用组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额账龄应收账款坏账准备计提比例 1 年以内 17,065,602.24 其中：1 年以内分项 1 年以内小计 17,065,602.24 1至2年 2至3年 3 年以上 3至4年 4至5年 5 年以上合计 17,065,602.24 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的应收账款情况 □适用 √不适用 118 / 130 2017 年半年度报告 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况： √适用 □不适用本期末本公司余额前五名的应收账款合计为人民币 17,065,602.24 元，占应收账款期末余额合计数的比例为 100.00%，计提的坏账准备余额为人民币 0.00 元。 (5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款： □适用 √不适用 (6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 2、其他应收款 (1). 其他应收款分类披露： √适用 □不适用单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别计提账面计提账面比例比例金额金额比例价值金额金额比例价值 (%) (%) (%) (%) 单项金额 13,578,434.89 83.51 13,578,434.89 13,399,046.76 78.88 13,399,046.76 重大并单独计提坏账准备的其他应收款按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款单项金额 2,680,263.04 16.49 2,680,263.04 3,588,620.63 21.12 3,588,620.63 不重大但单独计提坏账准备的其他应收款合计 16,258,697.93 / / 16,258,697.93 16,987,667.39 / / 16,987,667.39 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √适用□不适用单位：元币种：人民币期末余额其他应收款（按单位）其他应收款坏账准备计提比例计提理由单位一 8,578,434.89 单位二 5,000,000.00 合计 13,578,434.89 / / 119 / 130 2017 年半年度报告组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □适用√不适用组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □适用 √不适用 (2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： □适用 √不适用 (3). 本期实际核销的其他应收款情况 □适用 √不适用 (4). 其他应收款按款项性质分类情况 √适用 □不适用单位:元币种:人民币款项性质期末账面余额期初账面余额代垫款 10,835,090.49 11,527,200.37 其他 5,423,607.44 5,460,467.02 合计 16,258,697.93 16,987,667.39 (5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况： √适用 □不适用本期末本公司余额前五名的其他应收款合计人民币 14,630,917.18 元，占其他应收款期末余额合计数的比例为 89.99%，其中账龄一年以内的其他应收款为人民币 9,630,917.18 元，一至两年的其他应收款为人民币 5,000,000.00 元，计提的坏账准备期末余额为人民币 0.00 元。主要为关联方代垫款。 (6). 涉及政府补助的应收款项 □适用 √不适用 (7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款： □适用 √不适用 (8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额： □适用 √不适用其他说明： □适用 √不适用 3、长期股权投资 √适用 □不适用 120 / 130 2017 年半年度报告单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目减值减值账面余额账面价值账面余额账面价值准备准备对子公司投资 2,911,701,811.40 2,911,701,811.40 2,811,201,811.40 2,811,201,811.40 对联营、合营企业投 76,146,031.32 76,146,031.32 77,159,790.45 77,159,790.45 资合计 2,987,847,842.72 2,987,847,842.72 2,888,361,601.85 2,888,361,601.85 (1) 对子公司投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期计本期减减值准备被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值少期末余额准备上海日立 1,470,419,310.68 1,470,419,310.68 海立资产 6,000,000.00 6,000,000.00 海立特冷 28,058,225.34 28,058,225.34 海立国际 16,000,000.00 16,000,000.00 海立睿能 30,000,000.00 30,000,000.00 安徽海立 140,724,275.38 140,724,275.38 杭州富生 1,120,000,000.00 1,120,000,000.00 海立新能源 100,500,000.00 100,500,000.00 合计 2,811,201,811.40 100,500,000.00 2,911,701,811.40 (2) 对联营、合营企业投资 √适用 □不适用单位：元币种：人民币本期增减变动减值权益法其他宣告发投资期初期末准备追加减少下确认综合其他权放现金计提减单位余额其他余额期末投资投资的投资收益益变动股利或值准备余额损益调整利润一、合营企业小计二、联营企业海立中 77,159, 1,829, 2,843, 76,146,0 野 790.45 960.63 719.76 31.32 小计 77,159, 1,829, 2,843, 76,146,0 790.45 960.63 719.76 31.32 77,159, 1,829, 2,843, 76,146,0 合计 790.45 960.63 719.76 31.32 4、营业收入和营业成本： √适用 □不适用单位：元币种：人民币 121 / 130 2017 年半年度报告本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本主营业务 571,384.42 469,828.18 324,498.94 299,422.27 其他业务 11,474,062.56 10,622,265.33 3,116,973.35 2,259,278.91 合计 12,045,446.98 11,092,093.51 3,441,472.29 2,558,701.18 5、投资收益 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益 104,063,147.87 137,237,325.83 权益法核算的长期股权投资收益 1,829,960.63 3,558,881.75 处置长期股权投资产生的投资收益以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益持有至到期投资在持有期间的投资收益可供出售金融资产在持有期间的投资收益处置可供出售金融资产取得的投资收益丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得委托贷款利息收益 29,954,211.71 30,456,572.79 合计 135,847,320.21 171,252,780.37 6、其他 √适用 □不适用（1）、在建工程 1）在建工程情况：人民币元期末数期初数项目账面余额减值准备账面净值账面余额减值准备账面净值长阳路综合改造项目 114,788,983.46 106,648,628.05 - 106,648,628.05 114,788,983.46 压缩机数字化工厂智能制造试点示范 2,246,400.00 - 2,246,400.00 其他 2,291,716.97 2,291,716.97 - - 合计 117,080,700.43 117,080,700.43 108,895,028.05 - 108,895,028.05 2）重大在建工程项目变动情况：人民币元工程投入其中：本利息资本本期利息本期转入占工程进度期利息项目名称预算数期初数本期增加期末数化累计金资本化资金来源固定资产预算比例 (%) 资本化金额率% (%) 额长阳路综合改造项目 156,560,000.00 106,648,628.05 73.32 73.32 - - - 自筹资金 8,140,355.41 114,788,983.46 122 / 130 （2）、一年内到期的非流动资产人民币元项目期末数期初数一年内到期的委托贷款(附注(十七)6) 982,800,000.00 314,000,000.00 合计 982,800,000.00 314,000,000.00 （3）、其他非流动资产人民币元项目期末数期初数关联企业委托贷款(附注(十七)6) 1,245,735,857.58 1,195,235,857.58 减：一年内到期的委托贷款 982,800,000.00 314,000,000.00 合计 262,935,857.58 881,235,857.58 （4）、应付账款 1）应付账款列示：人民币元项目期末数期初数应付采购款 7,368,971.72 42,867,144.33 2）账龄超过 1 年的重要应付账款情况：无（5）、现金流量表补充资料人民币元补充资料 2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月 1．将净利润调节为经营活动现金流量：净利润 102,078,287.18 131,830,040.88 加：固定资产折旧 172,053.14 163,910.12 无形资产摊销 171,863.57 284,592.57 投资性房地产折旧 429,579.70 429,664.63 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的利得 - - 财务费用 25,358,914.94 25,304,086.32 投资收益 (135,847,320.21) (171,252,780.37) 存货的减少 - - 经营性应收项目的减少(增加) (16,741,767.85) (7,107,458.16) 经营性应付项目的增加(减少) (22,526,130.50) 2,353,038.82 经营活动产生的现金流量净额 (46,904,520.03) (17,994,905.19) 2．现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额 135,387,996.31 192,871,620.72 减：现金的年初余额 258,403,300.33 49,976,702.76 加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的年初余额现金及现金等价物净增加额 (123,015,304.02) 142,894,917.96 （6）关联方及关联交易 1）关联方的基本情况及相关信息参见附注(十二) 2）购销商品、提供和接受劳务采购商品/接受劳务情况表人民币元关联交易定价方式及 2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月关联方关联交易内容决策程序金额金额海立国际在建工程合同价 591,153.85 224,846.57 海立国际采购原材料等合同价 50,064.00 - 2017 年半年度报告上海日立房屋租赁合同价 357,862.86 375,756.00 上海日立采购原材料等合同价 - 48,949.79 合计 999,080.71 649,552.36 出售商品/其他资产情况表人民币元关联交易定价方式及 2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月关联方关联交易内容决策程序金额金额上海日立出售在建工程合同价 1,443,589.74 542,268.37 海立资产房屋租赁合同价 849,056.60 900,000.00 海立国际出售原材料等合同价 11,587.78 120,457.29 上海日立出售原材料等合同价 - 50,460.71 合计 2,304,234.12 1,613,186.37 124 / 130 2017 年半年度报告 3）关联企业委托贷款人民币元关联方本年净发生额起始日到期日期末余额利息收益年利率上海日立 (100,000,000.00) 10/07/2013 27/02/2018 326,300,000.00 9,566,665.33 4.85% 海立特冷 - 12/03/2013 07/08/2017 22,000,000.00 536,463.91 4.85% 海立国际 - 12/03/2013 24/08/2017 12,000,000.00 292,616.68 4.85% 安徽海立 - 18/06/2013 27/02/2018 192,000,000.00 4,681,866.69 4.85% 安徽海立 190,000,000.00 01/03/2017 28/02/2018 190,000,000.00 3,122,861.05 4.85% 杭州富生 - 30/10/2015 29/10/2018 82,935,857.58 1,813,876.31 4.35% 杭州富生 - 30/10/2015 30/10/2017 90,000,000.00 2,015,527.78 4.35% 杭州富生 50,000,000.00 14/06/2017 12/06/2018 50,000,000.00 67,361.11 4.85% 四川富生 - 17/11/2015 12/11/2018 180,000,000.00 3,936,750.00 4.35% 海立铸造 (190,000,000.00 ) 11/03/2013 18/08/2017 - 1,535,833.29 4.85% 海立新能源 100,500,000.00 02/03/2017 02/03/2018 100,500,000.00 1,638,289.56 4.85% 合计 50,500,000.00 1,245,735,857.58 29,208,111.71 4）关联方资金拆借人民币元关联方本期净发生额起始日到期日期末余额利息收益年利率拆出海立睿能 17,860,000.00 16/05/2016 不定 46,360,000.00 746,100.00 4.85% 5）关联担保情况本公司作为担保方：人民币元担保是否已经担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕海立股份上海日立 572,253,617.82 03/04/2015 30/11/2020 否海立股份南昌海立 144,798,397.87 03/01/2017 25/11/2017 否海立股份绵阳海立 253,808.91 12/04/2017 12/10/2017 否海立股份海立特冷 2,200,000.00 10/01/2017 10/07/2017 否海立股份海立国际 9,577,990.62 06/01/2017 08/11/2017 否海立股份海立铸造 27,240,000.00 06/01/2017 12/11/2017 否海立股份杭州富生 274,704,301.68 29/07/2016 18/06/2018 否本公司作为被担保方：人民币元担保是否已经担保方被担保方担保金额担保起始日担保到期日履行完毕电气总公司海立股份 1,014,904,487.02 28/02/2013 28/02/2018 否 6）关联方应收应付款项 a)应收关联方款项人民币元期末金额期初金额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备应收账款海立国际 4,603,714.04 - 4,964,921.92 - 应收账款上海日立 - - 3,516,210.50 - 应收账款南昌海立 - - 121,868.00 - 应收账款绵阳海立 30,940.00 - - - 应收账款合计 4,634,654.04 - 8,603,000.42 - 其他应收款海立特冷 8,578,434.89 - 8,399,046.76 - 其他应收款上海日立 439,598.47 - 815,283.79 - 其他应收款海立睿能 18,615.40 - 753,756.49 - 其他应收款安徽海立 612,883.82 - 566,102.85 - 其他应收款海立中野 731,632.27 - 506,116.56 - 其他应收款杭州富生 493,825.26 - 469,110.57 - 125 / 130 2017 年半年度报告其他应收款海立国际 16,166.70 - 17,783.35 - 其他应收款海立新能源 135,395.82 - 其他应收款合计 11,026,552.63 - 11,527,200.37 - b)应付关联方款项人民币元项目名称关联方期末金额期初金额应付账款海立睿能 5,000,000.00 32,664,000.00 应付账款海立国际 1,030,283.63 1,726,946.43 应付账款电气研究所 141,000.00 485,350.00 应付账款合计 6,171,283.63 34,876,296.43 其他应付款上海日立 - 260,472.64 其他应付款海立资产 195,055.00 9,832.80 其他应付款合计 195,055.00 270,305.44 预收账款上海日立 4,562,040.83 - 预收账款合计 4,562,040.83 - 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √适用 □不适用单位：元币种：人民币项目金额说明非流动资产处置损益 -2,268,572.89 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免主要为子公司确认递延收益摊销 11,767,818.03 元，收到税收返还 2,362,000.00 元，工厂物联网和工业互联网财计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，政资助资金 800,000.00 元，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除 19,025,818.03 人才资助 750,000.00 元，两外）化融合奖励金 500,000.00 元，先进制造业质量安全示范区 340,000.00 元，科研补助 250,000.00 元，企业发展专项资金 1,946,000.00 元。计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生 4,394,650.00 的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资 126 / 130 2017 年半年度报告收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,084,804.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目所得税影响额 -3,759,615.42 少数股东权益影响额 -3,547,605.95 合计 15,929,477.84 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用 √不适用 2、净资产收益率及每股收益本净资产收益率和每股收益计算表是上海海立(集团)股份有限公司按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券公司信息披露编报规则第 09 号 - 净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010 年修订)的有关规定而编制的。 √适用 □不适用加权平均净资产收益每股收益报告期利润率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净利润 2.82 0.13 0.13 扣除非经常性损益后归属于公司 2.43 0.11 0.11 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 4、其他 √适用 □不适用财务报表项目数据的变动分析两个期间的数据变动幅度达 30%以上(或占合并资产负债表日资产总额 5%或报告期利润总额 10%以上的)、非会计准则指定的报表项目、名称反映不出其性质或内容的报表项目分析如下：人民币元报表项目 2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日变动幅度差异原因主要是本期末有未到期的远期外衍生金融资产 4,394,650.00 不可比汇合约按公允价值重估而形成的衍生金融资产。主要是本期销量增加而相应增加应收票据 2,951,737,514.33 1,973,164,573.65 49.59% 的结算额，且票据贴现同比减少。主要是本期材料采购预付款增加。预付款项 138,586,340.87 101,960,688.25 35.92% 应付账款 2,675,248,099.37 1,767,793,027.65 51.33% 主要本期产量较上一期增加，采购 127 / 130 2017 年半年度报告金额增加所致。主要是本期公司预收产品的货款预收款项 32,885,349.34 21,677,198.04 51.70% 较年初有所增加。主要是本期需支付的各项税费比应交税费 29,086,558.21 61,544,989.18 -52.74% 年初减少。主要是本期支付了上年末已计提应付利息 16,845,827.63 41,504,247.32 -59.41% 的公司债券利息。主要是本期经 2016 年年度股东大应付股利 90,047,696.94 2,183,594.71 4023.83% 会批准实施的 2016 年度利润分配方案尚未实施。一年内到期的主要是一年内到期的长期借款到 25,000,000.00 50,000,000.00 -50.00% 非流动负债期偿还。主要是本期收入增加而相应增加预计负债 28,232,100.52 18,246,255.14 54.73% 计提的质量基金。 128 / 130 2017 年半年度报告人民币元报表项目 2017 年 1-6 月 2016 年 1-6 月变动幅度差异原因主要是本期公司主业空调压缩机和电机的销量同比有较营业收入 5,288,481,460.81 3,765,200,506.54 40.46% 大幅度增长，从而相应增加了营业收入。主要是本期公司主业空调压缩机和电机的销量同比有较营业成本 4,599,737,571.26 3,219,446,685.10 42.87% 大幅度增长，及大宗材料价格上涨，从而相应增加了营业成本。主要是上年 5 月份开始实施营改增政策后，管理费用中的税金及附加 25,849,059.56 14,916,970.77 73.29% 四小税调整到税金及附加科目，但上年同期根据相关规定从 5 月份开始调整。主要是本期受汇率波动影响，财务费用 77,877,249.52 55,282,561.29 40.87% 汇兑损失同比增加。主要是本期减值准备计提的资产减值损失 11,873,345.14 5,256,675.63 125.87% 金额同比增加。主要是未到期的远期外汇合公允价值变动收益 4,394,650.00 -759,822.56 不可比约以公允价值重估的收益同比增加。主要是上年同期有日立海立汽车部件（上海）有限公司和日立海立汽车系统（上海）有投资收益 1,829,960.63 3,558,881.75 -48.58% 限公司两家联营公司的投资收益，该两家公司已于去年 9 月出售。主要是根据财政部于 2017 年其他收益不可比度发布的经修订的《企业会计 18,165,818.03 准则第 16 号—政府补助》的披露要求，对收到的政府补助相应计入其他收益和营业外营业外收入 -84.52% 收入，上年同期不进行追溯调 3,697,271.60 23,887,511.86 整，两个科目合计变动不超过 30%。主要是本期的质量罚款支出营业外支出 3,021,040.42 4,871,579.65 -37.99% 同比减少。经营活动产生的现主要是本期票据贴现同比减 -225,172,400.41 208,918,668.21 -207.78% 金流量净额少，支付的货款同比增加。投资活动产生的现主要是本期子公司项目建造 -128,655,781.23 -131,446,543.90 不可比金流量净额投入资金同比减少。主要是本期收到少数股东投筹资活动产生的现 171,958,773.52 109,095,851.54 57.62% 资的现金同比增加及支付少金流量净额数股东的股利同比减少。 129 / 130 2017 年半年度报告第十一节备查文件目录（一）载有法定代表人签名的半年度报告文本；（二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并备查文件目录盖章的财务报告文本；（三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿。董事长：沈建芳董事会批准报送日期：2017 年 8 月 19 日修订信息 □适用 √不适用 130 / 130
附件：公告原文

海立股份2017年半年度报告（下载公告）

公告日期:2017-08-19

2017 年半年度报告
公司代码：600619                                            公司简称：海立股份
              上海海立（集团）股份有限公司
                    2017 年半年度报告
                                      重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
     整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人沈建芳、主管会计工作负责人秦文君及会计机构负责人（会计主管人员）励黎声
     明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请
投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、   重大风险提示
    公司已在本报告中详细描述存在的行业风险、市场风险等，请查阅经营情况的讨论与分析中
可能面对的风险部分的内容。
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    本报告中对公司未来的经营展望，系管理层根据公司当前的经营判断和当前的宏观经济政策、
市场状况作出的预判和计划，并不构成公司做出的业绩承诺。
十、 其他
□适用 √不适用
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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 4
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 4
第三节     公司业务概要..................................................................................................................... 8
第四节     经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 9
第五节     重要事项........................................................................................................................... 15
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 22
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 24
第八节     董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24
第九节     公司债券相关情况........................................................................................................... 26
第十节     财务报告........................................................................................................................... 29
第十一节   备查文件目录................................................................................................................. 130
                                                                3 / 130
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                                  第一节          释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、海立股份            指      上海海立（集团）股份有限公司
电气总公司                        指      上海电气（集团）总公司
电气财务公司                      指      上海电气集团财务有限责任公司
上海日立                          指      上海日立电器有限公司
海立铸造                          指      上海海立铸造有限公司
安徽海立                          指      安徽海立精密铸造有限公司
海立特冷                          指      上海海立特种制冷设备有限公司
海立国际                          指      上海海立国际贸易有限公司
海立中野                          指      上海海立中野冷机有限公司
南昌海立                          指      南昌海立电器有限公司
海立睿能                          指      上海海立睿能环境技术有限公司
上冷厂                            指      上海冷气机厂有限公司
绵阳海立                          指      绵阳海立电器有限公司
海立印度                          指      海立电器（印度）有限公司
海立日本                          指      海立高科技日本株式会社
海立冷暖                          指      南昌海立冷暖技术有限公司
富生控股                          指      杭州富生控股有限公司
杭州富生                          指      杭州富生电器有限公司
四川富生                          指      四川富生电器有限责任公司
海立新能源                        指      上海海立新能源技术有限公司
海立资产                          指      上海海立集团资产管理有限公司
本次交易/本次发行股份购买         指      上海海立（集团）股份有限公司本次发行股份购
资产并募集配套资金                        买资产并募集配套资金事项
公司债券                          指      总额为不超过 10 亿元（含 10 亿元）的上海海立
                                          （集团）股份有限公司 2012 年公司债券
《公司章程》                      指      《上海海立(集团)股份有限公司章程》
元、万元、亿元                    指      人民币元、人民币万元、人民币亿元
                     第二节       公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称                       上海海立（集团）股份有限公司
公司的中文简称                       海立股份
公司的外文名称                       SHANGHAI HIGHLY（GROUP）CO.,LTD.
公司的外文名称缩写                   HIGHLY
公司的法定代表人                     沈建芳
                                        4 / 130
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二、 联系人和联系方式
                                    董事会秘书                          证券事务代表
姓名                      罗敏                              许捷
联系地址                  中国（上海）自由贸易试验区        中国（上海）自由贸易试验区
                          宁桥路888号                       宁桥路888号
电话                      021-58547777、58547618            021-58547777、58547618
传真                      021-50326960                      021-50326960
电子信箱                  luomin@highly.cc                  xujie@highly.cc
三、 基本情况变更简介
公司注册地址                           中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址                           中国（上海）自由贸易试验区宁桥路888号
公司办公地址的邮政编码
公司网址                               http://www.highly.cc
电子信箱                               heartfelt@highly.cc
报告期内变更情况查询索引               无变更
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称             《上海证券报》、《大公报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的   http://www.sse.com.cn
网址
公司半年度报告备置地点                 公司办公地
报告期内变更情况查询索引               无变更
五、 公司股票简况
      股票种类        股票上市交易所   股票简称              股票代码         变更前股票简称
A股                 上海证券交易所 海立股份              600619             冰箱压缩
B股                 上海证券交易所 海立B股               900910             冰箱B股
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                    单位：元 币种：人民币
                                                                             本报告期比上
                                         本报告期
           主要会计数据                                       上年同期       年同期增减
                                       （1－6月）
                                                                                 (%)
营业收入                            5,288,481,460.81       3,765,200,506.54          40.46
归属于上市公司股东的净利润            114,345,501.52          36,372,754.98        214.37
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                       98,416,023.68          25,166,045.87            291.07
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额           -225,172,400.41         208,918,668.21           -207.78
                                                                                本报告期末比
                                       本报告期末             上年度末
                                                                                上年度末增减
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归属于上市公司股东的净资产          4,024,270,095.99       3,991,847,229.56           0.81
总资产                             13,163,993,968.23      11,684,041,900.47          12.67
(二)    主要财务指标
                                        本报告期                        本报告期比上年同期
          主要财务指标                                     上年同期
                                      （1－6月）                              增减(%)
基本每股收益（元／股）                          0.13             0.04                225.00
稀释每股收益（元／股）                          0.13             0.04                225.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益                0.11             0.03                266.67
（元／股）
加权平均净资产收益率（%）                          2.82          0.93     增加1.89个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资                   2.43          0.65     增加1.78个百分点
产收益率（%）
公司主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
九、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
      非经常性损益项目                    金额                        附注（如适用）
非流动资产处置损益                          -2,268,572.89
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
                                                               主要为子公司确认递延收益摊
                                                               销 11,767,818.03 元，收到税
                                                               收返还 2,362,000.00 元，工厂
计入当期损益的政府补助，但                                     物联网和工业互联网财政资助
与公司正常经营业务密切相                                       资金 800,000.00 元，人才资助
关，符合国家政策规定、按照                   19,025,818.03     750,000.00 元，两化融合奖励
一定标准定额或定量持续享受                                     金 500,000.00 元，先进制造业
的政府补助除外                                                 质量安全示范区 340,000.00
                                                               元，科研补助 250,000.00 元，
                                                               企业发展专项资金
                                                               1,946,000.00 元。
计入当期损益的对非金融企业
收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
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益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，             4,394,650.00
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外
                                       2,084,804.07
收入和支出
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额                    -3,547,605.95
所得税影响额                          -3,759,615.42
合计                                  15,929,477.84
十、 其他
□适用 √不适用
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                             第三节      公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
    (一）主要业务情况
    公司主要业务为从事制冷转子式压缩机、车用涡旋式压缩机和制冷电机的研发、生产和销售，
报告期内未发生重大变化。
    公司的转子式压缩机拥有国家级企业技术中心和国家认可实验室、博士后工作站、现代制造
技术中心、以及国际先进水平的工艺技术装备和智能制造系统，能够生产各种冷媒、不同电压和
频率的9大系列1,000多个高效节能机种，是目前转子式压缩机行业中机种最全、客户最多、应用
最广的领导企业；公司实施国际化产业布局，近年已在上海、南昌、绵阳、印度4地建立了5个世
界级绿色工厂，并在中国、欧洲、印度、日本、美国等地设立了7个技术服务中心。
    公司的新能源车用驱动一体化电动涡旋压缩机（以下简称“新能源车用压缩机”）为世界领
先的驱动、泵体、电机一体化产品，在节能环保、舒适性、可靠性等方面达到国际领先技术水平，
打破了外资品牌的垄断，占据市场领先地位。
    公司是国内规模最大的全封闭式制冷压缩机电机专业供应商，拥有浙江省重点企业研究院、
浙江省微特电机节能降耗工程技术研究中心、省级高新技术企业研发中心和企业技术中心、国家
级博士后工作站等创新载体，分别在杭州、眉山建立了可生产多品种制冷压缩机电机的生产基地。
    （二）经营模式情况
    作为关键零部件，压缩机及电机均为中间产品，公司采取“研发+生产+销售”的经营模式，
提供优质产品，满足顾客需求，实现自身价值。研发方面，公司在针对顾客个性化需求进行设计
开发的同时，把准行业技术趋势，瞄准国际先进水平，积极推出更新换代乃至全新产品，引导顾
客需求。生产方面，公司的产品生产具有多品种、大规模等特点，而主要原材料铜、钢等近年价
格波动大，因此，公司采取“以销定产”、按订单组织生产的模式。销售方面，作为中间产品供
应商，公司依托国际化的产业布局，主要采取“直销”模式为全球顾客提供产品和服务。
    （三）主营行业情况
    压缩机行业情况：近年，随着中国经济从高速增长进入转型发展、有关家电补贴政策退出，
以及受房地产、天气等影响，我国家用空调及压缩机行业发展总体减缓，且波动起伏。加之面临
劳动力成本上升、汇率波动、能源及原材料价格波动等压力，压缩机行业竞争日趋激烈。但中国
的家用空调及压缩机行业中长期仍具发展空间，且迎来消费升级和产品升级机遇，产品在向高效、
变频、舒适健康及智能化方向发展；而随着节能减排、大数据及移动通讯技术快速发展以及人们
对舒适生活的追求，转子式压缩机在非家用空调领域的应用越来越多。根据产业在线统计及海立
调查综合分析数据，2017年上半年中国转子式压缩机行业销量9,175万台，较2016年上半年同比增
长27.4%。
    电机行业情况：随着年内空调行业整体规模扩大及专业化分工进一步深化，压缩机行业电机
外购比例进一步加大。2017 年上半年，海立电机产业杭州富生实现冰箱及空调压缩机电机等销售
1,326 万台，位居压缩机电机专业制造商行业首位。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
详见“第四节经营情况的讨论与分析一、经营情况的讨论与分析（三）、资产负债情况分析”。
其中：境外资产 747,820,429.57（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 5.68%。
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
    公司自上市以来，坚持空调压缩机专业化发展之路，抓住市场发展机遇，依靠技术创新，打
造自主品牌，提升管理水平，建设异地工厂，成为了世界级的空调压缩机制造商。随着成功并购
杭州富生，公司由单一压缩机业务发展形成“压缩机、电机、驱动控制、冷暖关联”四大产业的
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多元化格局。在此期间，公司培育了三大核心竞争能力：大批量定制智能制造能力、独立自主技
术创新能力、集团化投资运营管理能力。多年来，公司依托并不断提升核心竞争能力，抓住全球
节能减排及互联网智能化浪潮机遇、抓住中国调结构促转型及新型城镇化机遇、抓住海外新兴市
场发展机遇；以市场需求为导向，以科技创新为根本，以节能环保舒适为技术方向；突破创新，
转型发展，确保企业可持续发展。
                       第四节       经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
    2017 年上半年，经济增速平稳。国内空调行业及空调压缩机行业延续了去年 4 季度的走势，
继续旺产旺销。根据产业在线数据显示，2017 年上半年中国空调行业共生产 7,882 万台，同比增
长 36.7%，销售 7,608 万台，同比增长 32.5%。空调压缩机行业上半年生产 8,956 万台，同比增长
28.1%，销售 9,175 万台，同比增长 27.4%。报告期内，公司抓住此有利局面，进一步贯彻“成为
旋转式压缩机市场领导者”战略定位，坚持技术最先、机种最全、应用最广，通过加强与无自配
套客户的战略合作、新产品新运用领域的开拓、积极拓展海外市场等一系列举措，上半年实现空
调压缩机销售 1,202 万台，同比增长 28.9%，在非自配套市场份额占比 31.4%，继续保持行业领先。
但受材料价格大幅上涨影响，主业毛利率同比有所下降。
    报告期内，公司电机产业坚持技术创新、工艺创新和管理创新，集中力量围绕完成产量、提
高品质、增加效益为重点，逐步发挥与空调压缩机产业的协同，上半年实现电机销售 1,326 万台，
同比增长 28.9%，继续保持行业首位。
    海立新事业拓展方面，受上半年国家新出台的新能源车补贴政策变化影响，报告期内海立的
新能源车用压缩机发展未达预期，1-6 月实现销售 2.37 万台，实现同比 8%的增长。海立睿能热泵
采暖机组继续入围 2017 年北方煤改电项目，中标数量 3,600 余套，较 2016 年中标数量大幅增加；
由于上半年主要是开展前期准备工作，报告期内效益尚未显现。
(一) 主营业务分析
1   财务报表相关科目变动分析表
                                                                    单位:元 币种:人民币
科目                                 本期数               上年同期数       变动比例（%）
营业收入                          5,288,481,460.81      3,765,200,506.54            40.46
营业成本                          4,599,737,571.26      3,219,446,685.10            42.87
销售费用                            144,110,662.08        112,651,131.17            27.93
管理费用                            286,732,075.65        304,025,820.99            -5.69
财务费用                             77,877,249.52          55,282,561.29           40.87
经营活动产生的现金流量净额         -225,172,400.41        208,918,668.21         -207.78
投资活动产生的现金流量净额         -128,655,781.23       -131,446,543.90          不可比
筹资活动产生的现金流量净额          171,958,773.52        109,095,851.54            57.62
研发支出                            143,393,255.65        134,520,483.28             6.60
税金及附加                           25,849,059.56          14,916,970.77           73.29
资产减值损失                         11,873,345.14           5,256,675.63         125.87
公允价值变动收益                      4,394,650.00            -759,822.56         不可比
投资收益                              1,829,960.63           3,558,881.75         -48.58
其他收益                             18,165,818.03                    -           不可比
营业外收入                            3,697,271.60          23,887,511.86         -84.52
营业外支出                            3,021,040.42           4,871,579.65         -37.99
                                         9 / 130
                                       2017 年半年度报告
  营业收入变动原因说明:主要是本期公司主业空调压缩机和电机的销量同比有较大幅度增长，从而
  相应增加了营业收入。
  营业成本变动原因说明:主要是本期公司主业空调压缩机和电机的销量同比有较大幅度增长，及大
  宗材料价格上涨，从而相应增加了营业成本。
  销售费用变动原因说明:主要是本期收入增加而同比增加的相关运费、质量基金等。
  管理费用变动原因说明:主要是四小税调整到税金及附加科目，以及工资、奖金等费用同比减少。
  财务费用变动原因说明:主要是本期受汇率波动影响，汇兑损失同比增加。
  经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期票据贴现同比减少，支付的货款同比增加。
  投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期子公司项目建造投入资金同比减少。
  筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期收到少数股东投资的现金同比增加及支
  付少数股东的股利同比减少。
  研发支出变动原因说明:主要是研发项目和投入费用同比增加。
  税金及附加变动原因说明:主要是上年 5 月份开始实施营改增政策后，管理费用中的四小税调整到
  税金及附加科目，但上年同期根据相关规定从 5 月份开始调整。
  资产减值损失变动原因说明:主要是本期减值准备计提的金额同比增加。
  公允价值变动收益变动原因说明:主要是未到期的远期外汇合约以公允价值重估的收益同比增加。
  投资收益变动原因说明:主要是上年同期有日立海立汽车部件（上海）有限公司和日立海立汽车系
  统（上海）有限公司两家联营公司的投资收益，该两家公司已于去年 9 月出售。
  其他收益变动原因说明:主要是根据财政部于 2017 年度发布的经修订的《企业会计准则第 16 号—
  政府补助》的披露要求，对收到的政府补助相应计入其他收益和营业外收入，上年同期不进行追
  溯调整，两个科目合计变动不超过 30%。
  营业外收入变动原因说明:主要是根据财政部于 2017 年度发布的经修订的《企业会计准则第 16
  号—政府补助》的披露要求，对收到的政府补助相应计入其他收益和营业外收入，上年同期不进
  行追溯调整，两个科目合计变动不超过 30%。
  营业外支出变动原因说明:主要是本期的质量罚款支出同比减少。
  2    其他
  (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
  □适用 √不适用
  (2) 其他
  □适用 √不适用
  (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
  □适用 √不适用
  (三) 资产、负债情况分析
  √适用 □不适用
  1.   资产及负债状况
                                                                                    单位：元
                              本期期                          上期期   本期期末
                              末数占                          末数占   金额较上
项目名称      本期期末数      总资产        上期期末数        总资产   期期末变      情况说明
                              的比例                          的比例   动比例
                              （%）                           （%）      （%）
                                                                                  主要是本期末有
衍生金融
               4,394,650.00     0.03                   0.00     0.00     不可比   未到期的远期外
资产
                                                                                  汇合约按公允价
                                            10 / 130
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                                                                                 衍生金融资产。
                                                                                 主要是本期销量
                                                                                 增加而相应增加
应收票据    2,951,737,514.33    22.42     1,973,164,573.65    16.89     49.59    的结算额，且票
                                                                                 据贴现同比减
                                                                                 少。
                                                                                 主要是本期材料
预付款项      138,586,340.87     1.05       101,960,688.25     0.87     35.92    采购预付款增
                                                                                 加。
                                                                                 主要本期产量较
                                                                                 上一期增加，采
应付账款    2,675,248,099.37    20.32     1,767,793,027.65    15.13     51.33
                                                                                 购金额增加所
                                                                                 致。
                                                                                 主要是本期公司
                                                                                 预收产品的货款
预收款项       32,885,349.34     0.25        21,677,198.04     0.19     51.70
                                                                                 较年初有所增
                                                                                 加。
                                                                                 主要是本期需支
应交税费       29,086,558.21     0.22        61,544,989.18     0.53    -52.74    付的各项税费比
                                                                                 年初减少。
                                                                                 主要是本期支付
                                                                                 了上年末已计提
应付利息       16,845,827.63     0.13        41,504,247.32     0.36    -59.41
                                                                                 的公司债券利
                                                                                 息。
                                                                                 主要是本期经
                                                                                 2016 年年度股东
                                                                                 大会批准实施的
应付股利       90,047,696.94     0.68          2,183,594.71    0.02   4,023.83
                                                                                 2016 年度利润分
                                                                                 配方案尚未实
                                                                                 施。
一年内到                                                                         主要是一年内到
期的非流       25,000,000.00     0.19        50,000,000.00     0.43    -50.00    期的长期借款到
动负债                                                                           期偿还。
                                                                                 主要是本期收入
                                                                                 增加而相应增加
预计负债       28,232,100.52     0.21        18,246,255.14     0.16     54.73
                                                                                 计提的质量基
                                                                                 金。
   2.   截至报告期末主要资产受限情况
   □适用 √不适用
   3.   其他说明
   □适用 √不适用
   (四) 投资状况分析
   1、 对外股权投资总体分析
   √适用 □不适用
                                             11 / 130
                                       2017 年半年度报告
                                                                           单位：元 币种：人民币
序   被投资        2016/12/31       2017/6/30              同比                    持股     主要
                                                                            同比
号   单位名称         余额            余额                 增减额                  比例     业务
                                                                                         开发研制制
                                                                                         冷压缩机及
1    上海日立   1,470,419,310.68 1,470,419,310.68                   0.00    0.00%   75% 相关产品、
                                                                                         销售自产产
                                                                                         品
                                                                                         批发、零售
                                                                                         压缩机电
                                                                                         机，热保护
                                                                                         器，空调器
2    杭州富生   1,120,000,000.00 1,120,000,000.00                   0.00    0.00% 100%
                                                                                         配件，汽车
                                                                                         配件，摩托
                                                                                         车配件，驱
                                                                                         动电机
                                                                                         铸造件、五
                                                                                         金加工，热
3    安徽海立    140,724,275.38    140,724,275.38                   0.00    0.00% 66.08%
                                                                                         处理，机械
                                                                                         加工
                                                                                         新能源汽车
                                                                                         制冷、制热、
                                                                                         冷冻、冷藏
                                                                                         的技术开
                                                                                         发，制造上
     海立新能                                                                            述相关的环
4                          0.00    100,500,000.00      100,500,000.00      不可比 75%
     源                                                                                  保型、节能
                                                                                         型压缩机及
                                                                                         其电机、驱
                                                                                         动控制装
                                                                                         置，销售自
                                                                                         产产品
                                                                                         经营各类商
5    海立国际     16,000,000.00     16,000,000.00                   0.00    0.00%   80% 品和技术的
                                                                                         进出口
                                                                                         制冷、温度
                                                                                         调节控制设
                                                                                         备、及相关
6    海立特冷     28,058,225.34     28,058,225.34                   0.00    0.00%   70%
                                                                                         产品的制
                                                                                         造、销售及
                                                                                         维修
                                                                                         热泵热水器
7    海立睿能     30,000,000.00     30,000,000.00                   0.00    0.00% 100%
                                                                                         机组销售
                                                                                         物业管理、
8    海立资产      6,000,000.00      6,000,000.00                   0.00    0.00% 100%
                                                                                         房屋租赁等
                                                                                         商用冷柜生
9    海立中野     77,159,790.45     76,146,031.32       -1,013,759.13      -1.31% 43%
                                                                                         产
     合计       2,888,361,601.85 2,987,847,842.72       99,486,240.87       3.44%
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(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
    a、海立股份 2012 年六届十一次董事会会议审议通过了《实施长阳路 2555 号综合改造暨投资
建造海立大楼的议案》，投资总额 15,656 万元，新建海立大楼，总建筑面积为 27,945 平方米。
截至 2017 年 6 月 30 日，大楼单体建设完成，大楼周边绿化、管线、道路基本完工，下一步落实
海立大楼项目竣工验收及产证办理相关问题。
    b、四川富生高效节能智能电机建设项目为公司 2015 年募集资金投资项目。该项目拟在四川
省眉山市经济开发区新区购买土地、建设厂房及添置设备等，最终形成年产 1,420 万套高效节能
智能电机的生产能力。截至 2017 年 6 月 30 日，厂房已建设完成并投入使用，设备也已基本投入
运行。
    c、海立股份2017年七届十七次董事会及2017年6月23日召开的2016年年度股东大会审议通过
了《控股子公司上海日立实施南昌海立大规格压缩机转移再造项目投资分析报告》，项目总投资
人民币61,965万元，其中新增投资人民币39,119万元，转移设备人民币22,846万元。项目实施周
期为2017年1月至2019年1月，项目内容主要包括在南昌海立预留场地新建建筑面积约56,600㎡厂
房；实施年产440万台H/TH/L系列大规格旋转式压缩机生产线转移；进行产品升级和智能制造技术
改造，以满足轻商、热泵采暖等领域大规格旋转式压缩机市场需求。项目所需资金全部由南昌海
立自筹。截至2017年6月30日，项目已通过相关审批。
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
                                                                 单位： 元 币种： 人民币
                                                                           对当期利润的
     项目名称             期初余额            期末余额       当期变动
                                                                             影响金额
金融资产：衍生金融
                                 0.00        4,394,650.00    4,394,650.00   4,394,650.00
工具
金融资产：可供出售
                       38,679,180.00        36,794,580.88   -1,884,599.12           0.00
金融资产
      合计             38,679,180.00        41,189,230.88    2,510,050.88   4,394,650.00
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
    1、上海日立电器有限公司（本公司持股 75%）所处行业为电气机械和器材制造业，主营业务
为生产和销售空调压缩机。该公司注册资本为 27,304 万美元，期末总资产 863,733 万元，净资产
为 274,522 万元。报告期内，空调压缩机生产 1,164 万台、销售 1,202 万台，同比增长 28.9%；
实现营业收入 407,955 万元，主营业务收入 372,380 万元，同比增长 34.4%，主营业务毛利 39,023
万元，同比增长 8.2%；营业利润为 7,007 万元，净利润 7,159 万元，同比增长 97.7%。
    2、杭州富生电器有限公司（本公司持股 100%）所处行业为电气机械和器材制造业，主营业
务为压缩机电机的生产和销售。公司注册资本为 16,000 万元，期末总资产 241,815 万元，净资产
73,808 万元。报告期内，公司实现营业收入 118,851 万元，主营业务收入 113,605 万元，同比增
长 73.8%，主营业务毛利 14,966 万元，同比增长 66.3%，营业利润 6,256 万元，净利润 6,086 万
元，同比增长 64.6%。
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    3、安徽海立精密铸造有限公司（本公司持股 66.08%）所处行业为电气机械和器材制造业，
主营业务为压缩机铸件和零部件机加工。公司实收资本为 9,939 万元，期末总资产为 96,222 万元，
净资产为 24,479 万元。报告期内，公司实现营业收入 36,618 万元，同比增长 49.0%，营业利润
1,780 万元，净利润 1,664 万元，同比增长 30.3%。
    4、上海海立新能源技术有限公司（本公司持股 75%）所处行业为汽车零部件行业，主营业务
为生产和销售新能源车用压缩机。公司注册资本 13,400 万元，期末总资产 31,610 万元，净资产
14,238 万元。报告期内，公司实现营业收入 6,692 万元，营业利润 1,119 万元，净利润 838 万元。
    5、上海海立国际贸易有限公司（本公司持股 80%）所处行业为商务服务业，主营业务为从事
货物和技术的进出口业务，转口贸易等。公司注册资本为 2,000 万元，期末总资产 38,738 万元，
净资产为 2,706 万元。报告期内，公司实现营业收入 57,025 万元，同比增长 11.3%，营业利润 506
万元，净利润 369 万元，同比增长 21.3%。
    6、上海海立特种制冷设备有限公司（本公司持股 70%）所处行业为专用设备制造业，主营业
务为生产和销售工业制冷设备、高温空调、风电制冷等。公司注册资本 4,000 万元，期末总资产
12,385 万元，净资产为 3,665 万元。报告期内，公司实现营业收入 4,849 万元，同比下降 13.6%，
营业利润-271 万元，净利润-226 万元。
    7、上海海立睿能环境技术有限公司（本公司持股 100%）所处行业为商务服务业，主营业务
为热泵科技等领域内技术开发、技术服务等，以及热泵及配件等的设计、销售、安装等。公司注
册资本为 3,000 万元，期末总资产 5,297 万元，净资产-577 万元。报告期内，公司仍处于市场培
育阶段，同时公司参加了北京的煤改电惠民工程实施。实现营业收入 222 万元，同比下降 45.3%，
营业利润-679 万元，净利润-679 万元。
    8、上海海立中野冷机有限公司（本公司持股 43%）所处行业为电气机械和器材制造业，主营
业务为生产和销售冷冻、冷藏陈列柜。公司注册资本 1,716 万美元，期末总资产 23,467 万元，净
资产为 17,708 万元。报告期内，公司实现营业收入 7,163 万元，同比下降 9.3%，营业利润 429
万元，净利润 426 万元，同比增长 0.3%。
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
     的警示及说明
√适用 □不适用
    主要受行业需求增加影响，公司主业空调压缩机及电机产销同比大幅上升，预计年初至下一
报告期期末的累计净利润与上年同期相比有较大幅度增加。
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
    1、行业环境风险
    空调压缩机行业环境风险主要来自于空调行业的市场发展趋势与来自竞争对手在产品技术方
面的威胁。空调及空调压缩机市场中长期依然具有发展空间，但气候变化、供求关系变化等可能
带来市场波动风险。同时空调压缩机供应商竞争日趋激烈，应对能效标准的提升和新冷媒替代的
发展趋势，压缩机新品的性能、开发速度成为主要竞争手段，对海立股份技术开发和技术创新提
出更高的要求。
    中国对新能源汽车产业扶持政策的密集出台大大激发了产业发展，不过政策效应必然会存在
递减现象，而且政府近期加强行业监管力度，可能也会使产业发展短期出现波动，但新能源汽车
产业中长期向好趋势是确定的。
    2、生产成本价格风险
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    公司主要业务为空调压缩机及制冷压缩机电机的生产及销售。劳动力成本、铜/钢材原材料构
成公司主要生产成本。近年劳动力成本整体呈现较为明显的上涨趋势。铜、钢材等主要原材料价
格受经济形势、汇率波动、供需关系等多方影响，其价格调整也会加剧公司生产成本的波动风险。
为应对上述成本波动带来的压力，公司一方面推进智能制造，并强化员工技能培训，提高劳动效
率，减少操作人员；另一方面实时跟踪和分析原材料价格走势、实施全面预算管理、加强技术创
新和管理创新，通过提高材料利用率和工艺水平等成本控制和管理办法，有效地降低原材料价格
波动带来的风险。
    3、技术风险
    蒸汽压缩式制冷目前尚没有颠覆性替代技术，技术方向稳定，但面临技术不断进步的要求，
更高效、更环保、更节材是全球空调行业的长期技术课题；与此同时，高度节能环保的热泵技术
将被广泛应用。
    公司密切关注和研究市场及技术趋势，加大科研投入力度、扩大科研人员队伍、完善并发展
自己的产品，提升竞争能力，巩固公司的行业龙头地位。
    4、海外投资汇率风险
    公司在印度设立海外工厂。由于印度是存在高通胀、经常账户赤字情况的新兴市场，其汇率
受美联储货币政策影响较大。2017 年上半年印度卢比对美元升值 5.4%，以美元投入的资金在印度
市场的购买力下降。
    为降低印度卢比汇率风险，公司根据印度工厂项目实施进度，分次投入项目资本金，降低汇
率变动带来的损失。
    5、业绩承诺不能达标的风险
    2015 年公司实施了发行股份购买资产的重组。业绩承诺方富生控股和葛明承诺在本次重组完
成当年即 2015 年起三年内，杭州富生累计实际净利润不低于预测净利润之和。该盈利承诺是基于
杭州富生并购前对未来发展前景做出的综合判断，最终能否实现将取决于行业发展趋势的变化和
杭州富生管理团队的经营管理能力。结合目前行业环境以及 2015 年至 2016 年盈利预测实际完成
情况，2017 年末杭州富生存在业绩补偿期内实际业绩达不到预期的风险。
    为降低风险，公司密切关注杭州富生的经营情况并敦促业绩承诺方达到盈利预测预期。
(三) 其他披露事项
√适用 □不适用
1、2017 年 1 月，上海海立（集团）股份有限公司荣获上海市“五星级诚信创建企业”（2009 年
11 月-2018 年 1 月）称号。
2、2017 年 1 月，上海海立（集团）股份有限公司荣获中欧国际工商学院“最佳实践分享企业鼎
力相助奖”称号。
3、2017 年 3 月，上海日立电器有限公司空调压缩机荣获中国家用电器协会“艾普兰核芯奖”称
号。
4、2017 年 5 月，上海海立（集团）股份有限公司《2016 年度社会责任报告》获得社科院企业社
会责任研究中心四星评价。
                               第五节       重要事项
一、股东大会情况简介
                                             决议刊登的指定网站的
      会议届次             召开日期                                 决议刊登的披露日期
                                                   查询索引
2016 年年度股东大会       2017-06-23           www.sse.com.cn          2017-06-24
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股东大会情况说明
√适用 □不适用
    2016 年年度股东大会于 2017 年 6 月 23 日在上海紫金山大酒店举行。出席本次会议的股东和
代理人共 64 人，所持有表决权的股份总数 354,814,701 股，占公司有表决权股份总数的 40.96%。
本次股东大会审议议案九项，会议以记名投票方式审议通过全部议案。本次股东大会经上海市方
达律师事务所现场进行见证，并出具法律意见书，见证律师认为，公司本次股东大会的召集、召
开程序符合法律法规的规定，亦符合《公司章程》的规定；参与本次股东大会表决的人员资格合
法、有效，本次股东大会召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序和结果合法、有效。
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
是否分配或转增                                                   否
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数(元)（含税）
每 10 股转增数（股）
                       利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
                                         不适用
三、承诺事项履行情况
(一)   公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告
       期内的承诺事项
√适用 □不适用
                                                                                 如未能
                                                                                 及时履   如未能
                                                                   是否   是否
                                                                                 行应说   及时履
承诺背 承诺                          承诺               承诺时间及 有履   及时
                承诺方                                                           明未完   行应说
  景   类型                          内容                   期限   行期   严格
                                                                                 成履行   明下一
                                                                   限     履行
                                                                                 的具体   步计划
                                                                                   原因
                           所持股份的锁定期为自海立
                           股份本次股份发行结束之日
               杭 州 富 生 起满 36 个月之日或杭州富生
                                                      2015 年 8 月
         股 份 控 股 有 限 控股有限公司和葛明与海立
                                                      12 日至 2018 是     是
         限售 公 司 、 葛 股份就本次交易签署的《盈利
                                                      年 8 月 12 日
               明          补偿协议》约定的各项盈利预
                           测补偿均实施完毕之日中较
                           晚日期。
与重大
                           所持股份的锁定期为自海立 2015 年 8 月
资产重   股 份
               童柏生      股份本次股份发行结束之日 12 日至 2018 是       是
组相关   限售
                           起 36 个月。               年 8 月 12 日
的承诺
                           杭州富生电器有限公司 2015
                           年、2016 年、2017 年累计实
         盈 利 杭 州 富 生 现的扣除非经常性损益后归
         预 测 控 股 有 限 属于母公司股东的净利润不 2015 年至
                                                                    是    是
         及 补 公 司 、 葛 低于 34,241 万元。业绩补偿 2017 年
         偿    明          期满后，若杭州富生累计实现
                           业绩低于承诺业绩，差额部分
                           以现金进行补偿。
                                             16 / 130
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四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)   相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二)   临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
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                                    2017 年半年度报告
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
    经公司 2016 年年度股东大会批准，2017 年度公司获得电气财务公司总额为 60,000 万元票据
贴现额度、120,000 万元开具票据额度（含电子票据）、人民币 100,000 万元流动资金借款额度
以及通过其发放 70,000 万元的委托贷款额度。1-6 月累计实际银票贴现为 8,749 万元，其中安徽
海立累计贴现 6,432 万元，杭州富生累计贴现 2,317 万元。贴现利息以与其他商业银行贴现的同
等优惠利率支付。1-6 月累计开具电子银行承兑汇票 65,668 万元，其中上海日立累计开票 55,145
万元，杭州富生累计开票 6,831 万元，安徽海立累计开票 2,724 万元，海立国际累计开票 968 万
元。1-6 月累计流动资金借款人民币 3,000 万元，其中杭州富生累计流动资金借款人民币 3,000
万元。1-6 月通过电气财务公司发放最高实际委托贷款总额为 66,880 万元，其中通过其向上海日
立发放委托贷款 32,630 万元，向安徽海立发放委托贷款 19,200 万元，向海立新能源发放委托贷
款 10,050 万元，向杭州富生发放委托贷款 5,000 万元。委托贷款利息由本公司全额收回，委托贷
款的手续费率与其他商业银行的优惠水平同等。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
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3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1   托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
2   担保情况
√适用 □不适用
                                                                    单位: 元 币种: 人民币
                          公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
    担保                担保
    方与                发生                    担保是                             关
                                                                         是否存 是否为
担保    上市   被担   担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾                    联
                                                                         在反担 关联方
方      公司   保方   金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额               关
                                                                           保   担保
    的关                签署                      毕                               系
    系                  日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司                                                0.00
的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子                                                 0.00
公司的担保）
                                  公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                            1,699,838,390.77
报告期末对子公司担保余额合计（B）                                         1,093,950,749.14
                           公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B）                                                           1,093,950,749.14
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                        27.18
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的                                                0.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保                                        37,071,799.53
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）                                                  0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E）                                                37,071,799.53
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明                             *报告期内担保发生额和期末余额中外币已按照相应期末
                                         中间价折算成人民币。
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3    其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1.   精准扶贫规划
    新一轮农村帮扶开展以来，公司党委认真贯彻市委、市政府《关于上海市加强农村综合帮扶
工作的若干意见》的要求，与庄行镇西校村开展结对帮扶，双方以发展共促、互相促进、结对帮
扶工作得到了有效的落实。
    公司履行社会责任、回报社会，视参与社会公益事业为己任。
2.   报告期内精准扶贫概要
    （1）公司党委将结对帮扶工作纳入党委年度工作计划，作为日常工作抓落实推进，并将帮扶
资金纳入行政年度预算考核管理。党委指定分管党委副书记，全面负责帮扶工作。党委重视和关
注，精心策划，积极为帮扶村办实事，从资金和物资上给予积极的支持。
    a、在每年捐助帮扶金 5 万元的基础上，每季度定期回访，保持沟通联系，并根据西校村实际
提供援助，献上爱心。
    b、积极响应庄行镇提出的扶贫帮困募集倡议，2017 年通过西校村委会，向庄行镇帮扶专项
基金会转交 3 万元捐款，西校村委向庄行民政办汇款，3 万元基金捐款已全部到帐。
    （2）开展“一日捐”爱心捐款活动，2017 年海立股份工会和上海日立工会共捐款 20 万元。
3.   报告期内上市公司精准扶贫工作情况表
                                                           单位：万元 币种：人民币
                    指      标                             数量及开展情况
一、总体情况
其中：1.资金                                                                   28.00
二、分项投入
    1.产业发展脱贫
    2.转移就业脱贫
    3.易地搬迁脱贫
    4.教育脱贫
    5.健康扶贫
    6.生态保护扶贫
    7.兜底保障
    8.社会扶贫
    9.其他项目
其中：9.1.项目个数（个）
      9.2.投入金额                                                             28.00
三、所获奖项（内容、级别）
4.   后续精准扶贫计划
    （1）2017 年内，公司继续开展与庄行镇西校村的结对帮扶工作，在认真落实上级党委的帮
扶工作要求的基础上，加强与庄行镇西校村的联系沟通，探索帮扶工作新形式，进一步将市委、
市政府的农村综合帮扶工作要求落到实处。
    a、落实帮扶工作责任。指定专人与庄行镇西校村保持联系，通过实地走访结对村等形式，关
注了解帮困需求，并及时落实帮扶措施。
    b、确保帮困款及时落实到位，并对帮困基金给予资助。
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    c、搭建互动交流平台。坚持通过各种形式与结对村开展互动交流互动，体现组织共建。在主
动走访的基础上，进一步开展党建工作的互动交流，促进组织共建，建立良好的互动平台。
    （2）持续做好具有社会责任感的企业，积极参与并推进精准扶贫工作，倡导并组织实施社会
公益事业
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
√适用 □不适用
    因控股股东电气总公司筹划与本公司相关的重大事项，公司于 2017 年 8 月 1 日发布《关于公
司股票实施停牌的公告》（具体内容详见公告：临 2017-020），公司股票自 2017 年 7 月 31 日开
市起紧急停牌，并自 2017 年 8 月 1 日起连续停牌。
    2017 年 8 月 4 日，公司接到电气总公司通知，电气总公司拟以公开征集受让方的方式协议转
让其所持有本公司的全部股份共计 175,128,920 股，占本公司总股本的 20.22%。因上述事项需报
经上海市国有资产监督管理委员会等同意，尚存在重大不确定性，公司于 2017 年 8 月 7 日发布《重
大事项继续停牌公告》（具体内容详见公告：临 2017-022），公司股票自 2017 年 8 月 7 日起继
续停牌。
    2017 年 8 月 11 日，公司接到电气总公司《关于以公开征集受让方的方式协议转让上海海立
（集团）股份有限公司股份事项获得上海市国有资产监督管理委员会同意意见的通知》，上海市
国有资产监督管理委员会已下发《关于同意以公开征集受让方的方式协议转让上海海立（集团）
股份有限公司股份可行性研究报告的批复》（沪国资委产权[2017]213 号），原则上同意上述股
份转让方案。公司于 2017 年 8 月 14 日发布《关于控股股东拟协议转让公司股份公开征集受让方
的提示性公告》（具体内容详见公告：临 2017-023）和《关于公司股票复牌的公告》（具体内容
详见公告：临 2017-024），公司股票自 2017 年 8 月 14 日开市起复牌。
    截至报告披露日,上述控股股东以公开征集受让方的方式协议转让所持本公司股份事项正处
于公开征集期,尚存在不确定性。
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                        第六节     普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一)   股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二)   限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一)   股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户)                                  65,659 （其中：B 股 28,195）
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）                                              -
(二)   截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
                                                                                       单位:股
                                   前十名股东持股情况
                                           持有有限售           质押或冻结情况
   股东名称     报告期内增 期末持股数 比例
                                           条件股份数                                 股东性质
   （全称）         减         量      (%)                    股份状态      数量
                                               量
上海电气（集                                                                          国家
                          0 175,128,920 20.22             0     无
团）总公司
杭州富生控股                                                                        境内非国
                          0 88,228,885 10.18 88,228,885         质押     25,940,000
有限公司                                                                            有法人
葛明                                                                                境内自然
                          0 33,263,890 3.84 33,263,890          质押      9,450,000
                                                                                    人
上海国盛（集                                                                        国有法人
                      0 30,234,302 3.49                   0     无
团）有限公司
上海久事（集                                                                          其他
             12,999,959 12,999,959 1.50                   0     无
团）有限公司
蒋根青                                                                                境内自然
                104,200 7,062,602 0.82                    0     未知      7,062,602
                                                                                      人
林镇铭                                                                                境外自然
                    82,524   4,662,524 0.54               0     未知
                                                                                      人
                                           22 / 130
                                      2017 年半年度报告
顾鹤富                                                                               境内自然
                1,700,169     4,059,161 0.47              0     未知
                                                                                     人
VANGUARD                                                                             其他
TOTAL
INTERNATIONAL           0     3,406,210 0.39              0     未知
STOCK INDEX
FUND
王桂英                                                                               境内自然
                1,691,520     3,101,477 0.36              0     未知
                                                                                     人
                               前十名无限售条件股东持股情况
                                                                      股份种类及数量
          股东名称          持有无限售条件流通股的数量
                                                                  种类               数量
上海电气（集团）总公司                   175,128,920          人民币普通股        175,128,920
上海国盛（集团）有限公司                   30,234,302         人民币普通股          30,234,302
上海久事（集团）有限公司                   12,999,959         人民币普通股          12,999,959
蒋根青                                      7,062,602         人民币普通股           7,062,602
林镇铭                                      4,662,524         境内上市外资股         4,662,524
顾鹤富                                      4,059,161         人民币普通股           4,059,161
VANGUARD     TOTAL
INTERNATIONAL STOCK                         3,406,210 境内上市外资股         3,406,210
INDEX FUND
王桂英                                      3,101,477  人民币普通股          3,101,477
中国工商银行股份有限公
司－中证上海国企交易型                      2,463,707  人民币普通股          2,463,707
开放式指数证券投资基金
GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HONGKONG)                        2,105,054 境内上市外资股         2,105,054
LIMITED
上述股东关联关系或一致 前十名股东中，杭州富生控股有限公司与葛明为一致行动人。除此之
行动的说明               外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或为一致行动。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用 □不适用
                                                                                     单位：股
                                                有限售条件股份可上市交易
                                                          情况
                                持有的有限售                      新增可
序号     有限售条件股东名称                                                       限售条件
                                条件股份数量                      上市交
                                                可上市交易时间
                                                                  易股份
                                                                    数量
                                                                               自公司 2015 年
         杭州富生控股有限公                                                    非公开发行结束
 1                                88,228,885    2018 年 8 月 12 日
         司                                                                    之日起 36 个月
                                                                               内不得转让
                                                                               自公司 2015 年
                                                                               非公开发行结束
 2       葛明                     33,263,890    2018 年 8 月 12 日
                                                                               之日起 36 个月
                                                                               内不得转让
                                           23 / 130
                                         2017 年半年度报告
                                                                           自公司 2015 年
                                                                           非公开发行结束
  3      童柏生                        77,702 2018 年 8 月 12 日
                                                                           之日起 36 个月
                                                                           内不得转让
                                 前十名有限售条件股东中，杭州富生控股有限公司与葛明为一致
上述股东关联关系或一致行
                                 行动人。除此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联
动的说明
                                 关系或为一致行动。
(三)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
√适用 □不适用
战略投资者或一般法人的名称             约定持股起始日期             约定持股终止日期
杭州富生控股有限公司             2015 年 8 月 12 日            2018 年 8 月 12 日
葛明                             2015 年 8 月 12 日            2018 年 8 月 12 日
战略投资者或一般法人参与配       杭州富生控股有限公司和葛明作为杭州富生原实际控制人约定
售新股约定持股期限的说明         锁定期为发行结束之日起 36 个月。
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
                                第七节       优先股相关情况
□适用 √不适用
                    第八节        董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
                                                                                         单位:股
                                                                   报告期内股份
       姓名              职务     期初持股数         期末持股数                     增减变动原因
                                                                     增减变动量
沈建芳            董事                274,276            307,176           32,900   二级市场买卖
郑建东            董事                 49,400             74,100           24,700   二级市场买卖
冯国栋            董事                127,096            144,296           17,200   二级市场买卖
李 黎             监事                 91,765            107,312           15,547   二级市场买卖
忻 怡             监事                      0              2,200            2,200   二级市场买卖
郑 敏             高管                 62,400             79,000           16,600   二级市场买卖
秦文君            高管                 83,780             98,480           14,700   二级市场买卖
罗 敏             高管                 30,000             48,200           18,200   二级市场买卖
其它情况说明
□适用 √不适用
                                              24 / 130
                                   2017 年半年度报告
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用 √不适用
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
□适用 √不适用
三、其他说明
□适用 √不适用
                                        25 / 130
                                       2017 年半年度报告
                              第九节     公司债券相关情况
√适用 □不适用
一、公司债券基本情况
                                                                    单位:万元 币种:人民币
                                                               利率                交易场
债券名称    简称       代码       发行日   到期日 债券余额            还本付息方式
                                                              （%）                   所
上海海立                                                              按年付息，到
（集团）                                                              期一次还本。
                                                                                   上海证
股份有限                        2013 年 2 2018 年 2                   利息每年支付
          12 沪海立   122230                        99,873.78 4.85%                券交易
公司 2012                       月 28 日 月 28 日                     一次，最后一
                                                                                   所
年公司债                                                              期利息随本金
券                                                                    一起支付。
公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
    2017 年 2 月 28 日，公司已按时兑付本期公司债券应付利息。具体内容详见公告：临 2017-004）
公司债券其他情况的说明
√适用 □不适用
    2013 年 2 月 28 日，公司完成 2012 年公司债券 10 亿元公司债的发行工作。本期债券为 5 年
期固定利率品种，附第 3 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权（3+2 年期）。
    根据《上海海立（集团）股份有限公司 2012 年公司债券募集说明书》中所设定的公司债券回
售条款，公司发行的 2012 年公司债券的持有人有权选择在 2016 年 2 月 3 至 5 日期间，对其所持
有的全部或部分“12 沪海立”债券进行回售申报登记。根据 2016 年 2 月 6 日中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司对“12 沪海立”债券回售申报登记的统计，回售有效申报数量为 0 手，
回售金额为 0 元（具体内容详见公告：临 2016-010）。
二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式
                       名称                     中信建投证券股份有限公司
                       办公地址                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
  债券受托管理人
                       联系人                   潘峰、朱明强、冯烜、沈梅、张世举、史云鹏
                       联系电话                 021-68801573
                       名称                     中诚信证券评估有限公司
   资信评级机构
                       办公地址                 上海市黄浦区西藏南路 760 号安基大厦 8 楼
其他说明：
□适用 √不适用
三、公司债券募集资金使用情况
√适用 □不适用
    2012 年公司债券募集资金扣除发行费用后全部用于补充流动资金。
四、公司债券评级情况
√适用 □不适用
                                            26 / 130
                                       2017 年半年度报告
    2017 年 6 月 20 日，中诚信出具了《上海海立（集团）股份有限公司 2012 年公司债券跟踪评
级报告（2017）》，本次跟踪评级的结论为：维持本公司主体信用等级为 AA，评级展望稳定；维
持本期债券信用等级为 AAA（具体内容详见公告：临 2017-017）。
五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况
√适用 □不适用
     报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。为充分、有效地
维护债券持有人的利益，公司已为本期债券的按时、足额偿付做出一系列安排，包括确定专门部
门与人员、安排偿债资金、制定并严格执行资金管理计划、做好组织协调、充分发挥债券受托管
理人的作用和严格履行信息披露义务等，形成了一套确保债券安全付息、兑付的保障措施。2017
年 2 月 28 日，公司已按时兑付本期 2012 年公司债券应付利息（具体内容详见公告：临 2017-004）。
六、公司债券持有人会议召开情况
□适用 √不适用
七、公司债券受托管理人履职情况
√适用 □不适用
    公司 2012 年公司债受托管理人为中信建投证券股份有限公司，中信建投证券股份有限公司已
于 2017 年 5 月 25 日在上海证券交易所网站披露了《上海海立（集团）股份有限公司 2012 年公司
债券受托管理人报告（2016 年度）》，对本期公司债券概况、发行人 2016 年度经营情况和财务
状况、发行人募集资金使用情况、本期债券利息偿付情况及持有人会议召开情况等内容进行了披
露。
八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年同期）下列会计数据和财务指标
√适用 □不适用
                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                  本报告期末比
      主要指标            本报告期末            上年度末          上年度末增减    变动原因
                                                                      （%）
流动比率                           1.18                  1.19             -0.76
速动比率                           0.95                  0.95             -0.24
资产负债率                       62.99%                59.06%               6.66
贷款偿还率                         100%                  100%
期末现金及现金等价
                        802,584,725.08       988,146,355.75             -18.78
物余额
                                                                  本报告期比上
                          本报告期
                                                上年同期          年同期增减        变动原因
                          （1-6 月）
                                                                      (%)
EBITDA 利息保障倍数                8.75                    8.12           7.64
利息偿付率                         100%                    100%
                                                                                  利润总额大幅
                                                                                  增加，息税折
息税折旧摊销前利润      488,088,952.90       368,983,365.72              32.28
                                                                                  旧摊销前利润
                                                                                  增加
                                                                                  利润总额大幅
利息保障倍数                       4.02                    2.66          51.13    增加，息税折
                                                                                  旧摊销前利润
                                            27 / 130
                                     2017 年半年度报告
                                                                           增加
                                                                           今年累计贴现
                                                                           较去年同期减
现金利息保障倍数                 -1.53                    4.05   -137.67   少 6.7 亿元，
                                                                           导致经营性现
                                                                           金净流量为负
EBITDA 全部债务比                5.89%                   5.65%     4.10
投资活动产生的现金
                      -128,655,781.23     -131,446,543.90        不可比
流量净额
                                                                           本期收到少数
                                                                           股东投资的现
筹资活动产生的现金
                         171,958,773.52    109,095,851.54         57.62    金，支付少数
流量净额
                                                                           股东的股利同
                                                                                 比减少
九、关于逾期债项的说明
□适用 √不适用
十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
□适用 √不适用
十一、 公司报告期内的银行授信情况
√适用 □不适用
    报告期末，公司银行授信总额 41 亿元，已使用 17 亿元。到期的银行贷款均按期偿还，未发
生展期及减免情况。
十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
√适用 □不适用
    报告期内，公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容，合规使用募集资金，按时兑付公
司债利息，未有损害债券投资者利息的情况发生。
十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响
□适用 √不适用
                                          28 / 130
                                    2017 年半年度报告
                                第十节       财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2017 年 6 月 30 日
编制单位: 上海海立（集团）股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                 附注(七)             期末余额               期初余额
流动资产：
  货币资金                              1               891,253,639.33      1,069,172,563.79
  结算备付金
  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产                          2               4,394,650.00
  应收票据                              3           2,951,737,514.33        1,973,164,573.65
  应收账款                              4           2,367,249,310.20        1,909,157,010.20
  预付款项                              5             138,586,340.87          101,960,688.25
  应收保费
  应收分保账款
  应收分保合同准备金
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                            6                46,047,193.36         47,778,174.46
  买入返售金融资产
  存货                                  7           1,542,832,702.03        1,292,123,348.99
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产                          8             113,830,011.10           96,685,264.69
    流动资产合计                                    8,055,931,361.22        6,490,041,624.03
非流动资产：
  发放贷款及垫款
  可供出售金融资产                      9                36,794,580.88         38,679,180.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                         10              76,146,031.32           77,159,790.45
  投资性房地产                         11               6,723,193.51            6,911,797.39
  固定资产                             12           3,503,533,229.06        3,580,237,641.70
  在建工程                             13             572,842,334.35          576,885,884.34
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
                                         29 / 130
                                   2017 年半年度报告
  无形资产                            14               445,268,442.58     458,215,349.84
  开发支出                            15                44,647,013.90      35,110,913.71
  商誉                                16               319,701,135.72     319,701,135.72
  长期待摊费用                        17                62,110,533.88      56,715,412.85
  递延所得税资产                      18                40,296,111.81      44,383,170.44
  其他非流动资产
    非流动资产合计                                  5,108,062,607.01     5,194,000,276.44
      资产总计                                     13,163,993,968.23    11,684,041,900.47
流动负债：
  短期借款                            19            1,413,588,647.36     1,295,286,087.44
  向中央银行借款
  吸收存款及同业存放
  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据                            20            2,303,280,702.55     1,897,858,290.86
  应付账款                            21            2,675,248,099.37     1,767,793,027.65
  预收款项                            22               32,885,349.34        21,677,198.04
  卖出回购金融资产款
  应付手续费及佣金
  应付职工薪酬                        23               101,449,234.17     106,344,734.92
  应交税费                            24                29,086,558.21      61,544,989.18
  应付利息                            25                16,845,827.63      41,504,247.32
  应付股利                            26                90,047,696.94       2,183,594.71
  其他应付款                          27               137,688,088.52     192,039,117.36
  应付分保账款
  保险合同准备金
  代理买卖证券款
  代理承销证券款
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债              28               25,000,000.00        50,000,000.00
  其他流动负债                        32               22,062,970.86        22,062,970.86
    流动负债合计                                    6,847,183,174.95     5,458,294,258.34
非流动负债：
  长期借款                            29               132,000,000.00     132,000,000.00
  应付债券                            30               998,737,820.34     997,628,905.38
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债                            31                28,232,100.52      18,246,255.14
  递延收益
  递延所得税负债                      18               29,911,824.98        30,382,974.76
  其他非流动负债                      32              256,215,268.92       263,983,086.95
    非流动负债合计                                  1,445,097,014.76     1,442,241,222.23
      负债合计                                      8,292,280,189.71     6,900,535,480.57
                                        30 / 130
                                    2017 年半年度报告
所有者权益
  股本                                  33              866,310,655.00        866,310,655.00
  其他权益工具
  其中：优先股
    永续债
  资本公积                              34           2,099,728,120.10       2,099,728,120.10
  减：库存股
  其他综合收益                          35               28,948,664.47         23,479,290.53
  专项储备
  盈余公积                              36              255,097,347.74        255,097,347.74
  一般风险准备
  未分配利润                            37             774,185,308.68         747,231,816.19
  归属于母公司所有者权益合计                         4,024,270,095.99       3,991,847,229.56
  少数股东权益                                         847,443,682.53         791,659,190.34
    所有者权益合计                                   4,871,713,778.52       4,783,506,419.90
      负债和所有者权益总计                          13,163,993,968.23      11,684,041,900.47
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
                                   母公司资产负债表
                                   2017 年 6 月 30 日
编制单位:上海海立（集团）股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
               项目                   附注              期末余额                期初余额
流动资产：
  货币资金                                            135,387,996.31          258,403,300.33
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产
  应收票据
  应收账款                          (十七)1             17,065,602.24          30,880,071.85
  预付款项                                                 823,675.20             823,675.20
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                        (十七)2             16,258,697.93          16,987,667.39
  存货
  划分为持有待售的资产
  一年内到期的非流动资产            (十七)6           982,800,000.00          314,000,000.00
  其他流动资产                                         52,874,666.86           34,221,888.74
    流动资产合计                                    1,205,210,638.54          655,316,603.51
非流动资产：
  可供出售金融资产                                      36,794,580.88          38,679,180.00
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                      (十七)3         2,987,847,842.72        2,888,361,601.85
  投资性房地产                                          9,574,736.73           10,004,316.43
  固定资产                                                992,537.64            1,167,055.95
                                         31 / 130
                                   2017 年半年度报告
  在建工程                         (十七)6          117,080,700.43      108,895,028.05
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产                                               472,410.89         644,274.46
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                   (十七)6           262,935,857.58      881,235,857.58
    非流动资产合计                                 3,415,698,666.87    3,928,987,314.32
      资产总计                                     4,620,909,305.41    4,584,303,917.83
流动负债：
  短期借款
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债
  应付票据
  应付账款                         (十七)6              7,368,971.72     42,867,144.33
  预收款项                                              6,522,396.57
  应付职工薪酬                                         11,015,987.60     18,564,629.87
  应交税费                                                332,749.70        193,220.02
  应付利息                                             16,166,666.68     40,416,666.70
  应付股利                                             88,814,660.21      2,183,594.71
  其他应付款                                            4,149,821.43      8,205,572.22
  划分为持有待售的负债
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债                                           13,152.00           13,152.00
    流动负债合计                                    134,384,405.91      112,443,979.85
非流动负债：
  长期借款
  应付债券                         (七)30           998,737,820.34      997,628,905.38
  其中：优先股
    永续债
  长期应付款
  长期应付职工薪酬
  专项应付款
  预计负债
  递延收益
  递延所得税负债                                       8,029,759.17        8,500,908.95
  其他非流动负债                                      20,578,702.58       20,585,278.58
    非流动负债合计                                 1,027,346,282.09    1,026,715,092.91
      负债合计                                     1,161,730,688.00    1,139,159,072.76
所有者权益：
  股本                             (七)33           866,310,655.00      866,310,655.00
  其他权益工具
  其中：优先股
                                        32 / 130
                                  2017 年半年度报告
    永续债
  资本公积                                        2,045,644,178.22       2,045,644,178.22
  减：库存股
  其他综合收益                                        24,089,277.52        25,502,726.86
  专项储备
  盈余公积                        (七)36            255,097,347.74         255,097,347.74
  未分配利润                                        268,037,158.93         252,589,937.25
    所有者权益合计                                3,459,178,617.41       3,445,144,845.07
      负债和所有者权益总计                        4,620,909,305.41       4,584,303,917.83
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
                                     合并利润表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                项目                 附注(七)            本期发生额         上期发生额
一、营业总收入                                        5,288,481,460.81 3,765,200,506.54
其中：营业收入                         38             5,288,481,460.81 3,765,200,506.54
      利息收入
      已赚保费
      手续费及佣金收入
二、营业总成本                                        5,146,179,963.21   3,711,579,844.95
其中：营业成本                         38             4,599,737,571.26   3,219,446,685.10
      利息支出
      手续费及佣金支出
      退保金
      赔付支出净额
      提取保险合同准备金净额
      保单红利支出
      分保费用
      税金及附加                       39               25,849,059.56       14,916,970.77
      销售费用                         40              144,110,662.08      112,651,131.17
      管理费用                         41              286,732,075.65      304,025,820.99
      财务费用                         42               77,877,249.52       55,282,561.29
      资产减值损失                     43               11,873,345.14        5,256,675.63
  加：公允价值变动收益（损失以“－”   44                4,394,650.00         -759,822.56
号填列）
      投资收益（损失以“－”号填列）   45                1,829,960.63        3,558,881.75
      其中：对联营企业和合营企业的投                     1,829,960.63        3,558,881.75
资收益
      汇兑收益（损失以“－”号填列）
      其他收益                         55               18,165,818.03
三、营业利润（亏损以“－”号填列）                     166,691,926.26       56,419,720.78
  加：营业外收入                       46                3,697,271.60       23,887,511.86
      其中：非流动资产处置利得                             445,806.26          179,552.36
                                       33 / 130
                                    2017 年半年度报告
  减：营业外支出                           47             3,021,040.42       4,871,579.65
      其中：非流动资产处置损失                            2,714,379.15       3,067,838.51
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                  167,368,157.44      75,435,652.99
  减：所得税费用                           48            23,327,484.22      19,230,421.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列）                      144,040,673.22      56,205,231.26
  归属于母公司所有者的净利润                            114,345,501.52      36,372,754.98
  少数股东损益                                           29,695,171.70      19,832,476.28
六、其他综合收益的税后净额                 35             7,759,979.00      -9,254,166.24
  归属母公司所有者的其他综合收益的                        5,469,373.94      -9,895,230.88
税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份
额
    （二）以后将重分类进损益的其他综                      5,469,373.94      -9,895,230.88
合收益
      1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
      2.可供出售金融资产公允价值变                       -1,413,449.34     -11,998,188.75
动损益
      3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分
      5.外币财务报表折算差额                              6,882,823.28       2,102,957.87
      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税                        2,290,605.06         641,064.64
后净额
七、综合收益总额                                        151,800,652.22      46,951,065.02
  归属于母公司所有者的综合收益总额                      119,814,875.46      26,477,524.10
  归属于少数股东的综合收益总额                           31,985,776.76      20,473,540.92
八、每股收益：
  （一）基本每股收益(元/股)                                      0.13                0.04
  （二）稀释每股收益(元/股)                                      0.13                0.04
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
                                     母公司利润表
                                    2017 年 1—6 月
                                                                     单位:元 币种:人民币
                   项目                   附注          本期发生额          上期发生额
一、营业收入                             (十七)4        12,045,446.98         3,441,472.29
  减：营业成本                           (十七)4        11,092,093.51         2,558,701.18
      税金及附加                                            493,401.22          498,856.96
      销售费用                                                1,000.00
                                         34 / 130
                                   2017 年半年度报告
       管理费用                                          9,811,079.97    15,130,707.27
       财务费用                                         24,946,362.15    25,142,909.07
       资产减值损失
  加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
       投资收益（损失以“－”号填列）   (十七)5        135,847,320.21   171,252,780.37
       其中：对联营企业和合营企业的投资                  1,829,960.63     3,558,881.75
收益
       其他收益                                            346,576.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                     101,895,406.34   131,363,078.18
  加：营业外收入                                           182,916.60       466,962.70
       其中：非流动资产处置利得                            182,916.60
  减：营业外支出                                                35.76
       其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）                 102,078,287.18   131,830,040.88
    减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                     102,078,287.18   131,830,040.88
五、其他综合收益的税后净额                              -1,413,449.34   -11,998,188.75
  （一）以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
  （二）以后将重分类进损益的其他综合收                  -1,413,449.34   -11,998,188.75
益
     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损                   -1,413,449.34   -11,998,188.75
益
     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分
     5.外币财务报表折算差额
     6.其他
六、综合收益总额                                       100,664,837.84   119,831,852.13
七、每股收益：
    （一）基本每股收益(元/股)
    （二）稀释每股收益(元/股)
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
                                        35 / 130
                                   2017 年半年度报告
                                   合并现金流量表
                                   2017 年 1—6 月
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                 附注(七)            本期发生额           上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                     4,451,933,605.09      3,826,143,669.34
  客户存款和同业存放款项净增加额
  向中央银行借款净增加额
  向其他金融机构拆入资金净增加额
  收到原保险合同保费取得的现金
  收到再保险业务现金净额
  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金
  拆入资金净增加额
  回购业务资金净增加额
  收到的税费返还                                      32,458,354.75         40,533,561.91
  收到其他与经营活动有关的现金     49(1)              11,114,003.11         25,414,766.86
    经营活动现金流入小计                           4,495,505,962.95      3,892,091,998.11
  购买商品、接受劳务支付的现金                     3,822,987,839.39      2,932,033,803.97
  客户贷款及垫款净增加额
  存放中央银行和同业款项净增加额
  支付原保险合同赔付款项的现金
  支付利息、手续费及佣金的现金
  支付保单红利的现金
  支付给职工以及为职工支付的现金                     530,706,980.70        461,197,023.13
  支付的各项税费                                     249,337,777.25        164,145,176.58
  支付其他与经营活动有关的现金     49(2)             117,645,766.02        125,797,326.22
    经营活动现金流出小计                           4,720,678,363.36      3,683,173,329.90
      经营活动产生的现金流量净额   50(1)            -225,172,400.41        208,918,668.21
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金                                 2,843,719.76        2,559,305.11
  处置固定资产、无形资产和其他长                           637,307.64       91,700,090.35
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金     49(3)                 4,000,000.00
    投资活动现金流入小计                                 7,481,027.40       94,259,395.46
  购建固定资产、无形资产和其他长                       136,136,808.63      225,705,939.36
期资产支付的现金
  投资支付的现金
  质押贷款净增加额
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               136,136,808.63      225,705,939.36
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                                   2017 年半年度报告
      投资活动产生的现金流量净额                    -128,655,781.23         -131,446,543.90
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金                                   33,500,000.00
  其中：子公司吸收少数股东投资收                       33,500,000.00
到的现金
  取得借款收到的现金                               1,159,640,194.23          902,880,313.43
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                           1,193,140,194.23          902,880,313.43
  偿还债务支付的现金                                 935,223,776.01          691,728,010.96
  分配股利、利润或偿付利息支付的                      85,957,644.70          102,056,450.93
现金
  其中：子公司支付给少数股东的股                        8,214,600.00          27,339,685.48
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                           1,021,181,420.71          793,784,461.89
      筹资活动产生的现金流量净额                     171,958,773.52          109,095,851.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的                      -3,692,222.55            8,619,576.60
影响
五、现金及现金等价物净增加额                        -185,561,630.67          195,187,552.45
  加：期初现金及现金等价物余额     50(1)             988,146,355.75          666,269,968.96
六、期末现金及现金等价物余额       50(1)             802,584,725.08          861,457,521.41
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
                                   母公司现金流量表
                                     2017 年 1—6 月
                                                                        单位:元 币种:人民币
              项目                 附注(十七)          本期发生额            上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
  销售商品、提供劳务收到的现金                          10,638,718.34          1,550,865.22
  收到的税费返还
  收到其他与经营活动有关的现金                             483,256.38            680,748.56
    经营活动现金流入小计                                11,121,974.72          2,231,613.78
  购买商品、接受劳务支付的现金                          20,557,820.79             58,058.40
  支付给职工以及为职工支付的现金                        15,498,620.57         11,279,593.04
  支付的各项税费                                           511,143.22          3,485,099.07
  支付其他与经营活动有关的现金                          21,458,910.17          5,403,768.46
    经营活动现金流出小计                                58,026,494.75         20,226,518.97
  经营活动产生的现金流量净额            6              -46,904,520.03        -17,994,905.19
二、投资活动产生的现金流量：
  收回投资收到的现金                                   200,000,000.00         65,000,000.00
  取得投资收益收到的现金                               136,203,067.69        170,560,921.02
  处置固定资产、无形资产和其他长                        22,447,214.54          7,846,136.00
期资产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
                                        37 / 130
                                   2017 年半年度报告
  收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                               358,650,282.23   243,407,057.02
  购建固定资产、无形资产和其他长                        35,260,845.91    14,017,233.87
期资产支付的现金
  投资支付的现金                                       351,000,000.00    20,000,000.00
  取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                               386,260,845.91    34,017,233.87
      投资活动产生的现金流量净额                       -27,610,563.68   209,389,823.15
三、筹资活动产生的现金流量：
  吸收投资收到的现金
  取得借款收到的现金
  发行债券收到的现金
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计
  偿还债务支付的现金
  分配股利、利润或偿付利息支付的                        48,500,000.00    48,500,000.00
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                48,500,000.00    48,500,000.00
      筹资活动产生的现金流量净额                       -48,500,000.00   -48,500,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的                              -220.31
影响
五、现金及现金等价物净增加额                       -123,015,304.02      142,894,917.96
  加：期初现金及现金等价物余额          6            258,403,300.33      49,976,702.76
六、期末现金及现金等价物余额            6            135,387,996.31     192,871,620.72
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
                                        38 / 130
                                                                    2017 年半年度报告
                                                                  合并所有者权益变动表
                                                                      2017 年 1—6 月
                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                 本期
                                                                        归属于母公司所有者权益
    项目                          其他权益工具                 减                                                        少数股东权
                                                                                     专                                                    所有者权益合计
                                                                   ：                                   一般                     益
                                      优   永                           其他综合收   项
                           股本                 其   资本公积      库                      盈余公积     风险   未分配利润
                                      先   续                               益       储
                                                他                 存                                   准备
                                      股   债                                        备
                                                                   股
一、上年期末余额         866,310,65                  2,099,728,         23,479,290        255,097,347          747,231,816   791,659,190   4,783,506,419.
                               5.00                      120.10                .53                .74                  .19           .34
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合
并
    其他
二、本年期初余额         866,310,65                  2,099,728,         23,479,290        255,097,347          747,231,816   791,659,190   4,783,506,419.
                               5.00                      120.10                .53                .74                  .19           .34
三、本期增减变动金额                                                    5,469,373.                             26,953,492.   55,784,492.    88,207,358.62
（减少以“－”号填列）                                                          94                                      49
（一）综合收益总额                                                      5,469,373.                             114,345,501   31,985,776.   151,800,652.22
                                                                                94                                     .52
（二）所有者投入和减少                                                                                                       33,500,000.    33,500,000.00
资本
1．股东投入的普通股                                                                                                          33,500,000.    33,500,000.00
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                 -87,392,009   -9,701,284.   -97,093,293.60
                                                                                                                       .03
                                                                         39 / 130
                                                                          2017 年半年度报告
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）                                                                                                -86,631,065      -9,447,636.    -96,078,702.23
的分配                                                                                                                       .50
4．其他                                                                                                              -760,943.53      -253,647.84    -1,014,591.37
（四）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额           866,310,65                    2,099,728,          28,948,664        255,097,347           774,185,308      847,443,682    4,871,713,778.
                                 5.00                        120.10                 .47                .74                   .68              .53
                                                                                                       上期
                                                                              归属于母公司所有者权益
                                        其他权益工
    项目                                                       减：                   专                                            少数股东权    所有者权益合
                                            具
                                                                   库      其他综合收     项                    一般风                      益            计
                            股本        优 永         资本公积                                    盈余公积               未分配利润
                                                其                 存          益         储                    险准备
                                        先 续
                                                他                 股                     备
                                        股 债
一、上年期末余额          866,310,65                 2,104,788,9            21,991,552         238,715,094.68            661,061,06     814,869,65     4,707,736,96
                                5.00                       45.13                   .89                                         1.89           1.10             0.69
加：会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合
并
                                                                               40 / 130
                                                   2017 年半年度报告
    其他
二、本年期初余额        866,310,65   2,104,788,9     21,991,552        238,715,094.68   661,061,06   814,869,65   4,707,736,96
                              5.00         45.13            .89                               1.89         1.10           0.69
三、本期增减变动金额                                 -9,895,230                         -37,237,84   -8,301,392   -55,434,464.
（减少以“－”号填                                          .88                               1.47          .58
列）
（一）综合收益总额                                   -9,895,230                         36,372,754   20,473,540   46,951,065.0
                                                            .88                                .98          .92
（二）所有者投入和减
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
权益的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                          -73,610,59   -28,774,93   -102,385,529
                                                                                              6.45         3.50            .95
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）                                                                   -69,304,85   -27,339,68   -96,644,537.
的分配                                                                                        2.40         5.48
4．其他                                                                                 -4,305,744   -1,435,248   -5,740,992.0
                                                                                               .05          .02
（四）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
                                                        41 / 130
                                                                     2017 年半年度报告
四、本期期末余额       866,310,65                2,104,788,9           12,096,322            238,715,094.68           623,823,22    806,568,25    4,652,302,49
                             5.00                      45.13                  .01                                           0.42          8.52            5.76
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
                                                                 母公司所有者权益变动表
                                                                     2017 年 1—6 月
                                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                            本期
                                           其他权益工具
          项目                            优   永                                减：库存    其他综合收    专项                                  所有者权益合
                               股本                   其         资本公积                                           盈余公积       未分配利润
                                          先   续                                    股          益        储备                                      计
                                                      他
                                          股   债
一、上年期末余额            866,310,65                     2,045,644,178                     25,502,726           255,097,347.     252,589,93    3,445,144,845
                                  5.00                               .22                            .86                     74           7.25              .07
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            866,310,655                        2,045,644,178.                25,502,726.          255,097,347.7    252,589,93    3,445,144,845
                                    .00                                    22                         86                      4          7.25              .07
三、本期增减变动金额（减                                                                     -1,413,449.                           15,447,221    14,033,772.34
少以“－”号填列）                                                                                    34                                  .68
（一）综合收益总额                                                                           -1,413,449.                           102,078,28    100,664,837.8
                                                                                                      34                                 7.18
（二）所有者投入和减少资
本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配                                                                                                                     -86,631,06    -86,631,065.5
                                                                            42 / 130
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                                                                                                                                        5.50
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分                                                                                                         -86,631,06   -86,631,065.5
配                                                                                                                                      5.50
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
  （五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额            866,310,65                         2,045,644,178                  24,089,277           255,097,34     268,037,15   3,459,178,617
                                  5.00                                   .22                         .52                 7.74           8.93             .41
                                                                                             上期
                                              其他权益工具
          项目                           优       永                              减：库存    其他综合收    专项                               所有者权益合
                              股本                                资本公积                                           盈余公积     未分配利润
                                         先       续    其他                          股          益        储备                                   计
                                         股       债
一、上年期末余额            866,310,65                         2,046,273,57                   34,677,990           238,715,094.   174,454,51   3,360,431,826
                                  5.00                                 4.51                          .61                     68         2.12             .92
加：会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额            866,310,65                         2,046,273,57                   34,677,990.          238,715,094.   174,454,51   3,360,431,826
                                  5.00                                 4.51                            61                    68         2.12             .92
三、本期增减变动金额（减                                                                      -11,998,188                         62,525,188   50,526,999.73
少以“－”号填列）                                                                                    .75                                .48
                                                                             43 / 130
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 （一）综合收益总额                                                           -11,998,188                  131,830,04   119,831,852.1
                                                                                      .75                        0.88
 （二）所有者投入和减少资
 本
 1．股东投入的普通股
 2．其他权益工具持有者投入
 资本
 3．股份支付计入所有者权益
 的金额
 4．其他
 （三）利润分配                                                                                            -69,304,85   -69,304,852.4
                                                                                                                 2.40
 1．提取盈余公积
 2．对所有者（或股东）的分                                                                                 -69,304,85   -69,304,852.4
 配                                                                                                              2.40
 3．其他
 （四）所有者权益内部结转
 1．资本公积转增资本（或股
 本）
 2．盈余公积转增资本（或股
 本）
 3．盈余公积弥补亏损
 4．其他
   （五）专项储备
 1．本期提取
 2．本期使用
 （六）其他
 四、本期期末余额            866,310,65              2,046,273,57             22,679,801    238,715,094.   236,979,70   3,410,958,826
                                   5.00                      4.51                    .86              68         0.60             .65
法定代表人：沈建芳 主管会计工作负责人：秦文君 会计机构负责人：励黎
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三、公司基本情况
1.   公司概况
√适用 □不适用
上海海立(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)于 1992 年 6 月 20 日经上海市经济委员会沪经
企(1992)299 号文批准，由上海冰箱压缩机厂改制设立的中外合资股份有限公司。本公司的人民币普通股(A 股)
及境内上市外资股(B 股)分别于 1992 年 11 月 16 日和 1993 年 1 月 18 日在上海证券交易所上市交易。本公司统
一社会信用代码：91310000607232705D。现注册资本为人民币 866,310,655.00 元，注册地址和总部地址为中国
（上海）自由贸易试验区宁桥路 888 号，现法定代表人为沈建芳。
2012 年，公司向第一大股东上海电气(集团)总公司(以下简称“电气总公司”)非公开发行境内上市人民币普通
股(A 股)65,000,000 股。此次增发于 2012 年 7 月 26 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕
登记托管手续，认购股份锁定期为新增股份上市之月起 36 个月。
根据本公司第七届董事会第六次会议及 2015 年第一次临时股东大会的决议，公司向杭州富生电器有限公司(以
下简称“杭州富生”)全体股东发行股份以购买其合计持有的杭州富生 100%的股权，同时通过向符合条件的不超
过 10 名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。上述发行经上海市国有资产监督管理委员会于 2015 年 4 月
9 日原则同意并出具了《关于上海海立(集团)股份有限公司非公开发行有关问题的批复》(沪国资委产权[2015]94
号)，并经中国证券监督管理委员会于 2015 年 7 月 21 日核准并出具了《关于核准上海海立(集团)股份有限公司
向杭州富生控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2015]1732 号)。于 2015 年 8
月 12 日，公司发行人民币普通股(A 股)151,351,351 股完成对杭州富生全部股权的收购，交易双方确定的发行
价格为每股人民币 7.40 元，总价人民币 1,120,000,000.00 元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币
151,351,351.00 元，资本公积增加人民币 966,586,935.81 元。于 2015 年 11 月 4 日，公司发行人民币普通股(A
股)47,215,189 股募集配套资金，发行价格为每股人民币 7.90 元，扣除相关发行费用后，公司股本增加人民币
47,215,189.00 元，资本公积增加人民币 313,984,804.10 元。
截至 2017 年 6 月 30 日止，本公司无限售条件流通股为 744,740,178 股，有限售条件股份为 121,570,477 股，
合计 866,310,655 股。
本公司及其子公司(以下简称“本集团”)所处行业为电器机械及器材制造业。本公司经营范围：研发、生产制
冷设备及零部件、汽车零部件、家用电器及相关的材料、机械、电子产品，集团内关联企业产品批发及进出口
业务，并提供相关配套服务，投资举办其他企业【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
公司主要营业业务为压缩机及相关制冷设备、电机的生产与销售、贸易及房产租赁业务。
本集团的控股股东为电气总公司。
2.   合并财务报表范围
√适用 □不适用
详见“第十节财务报告八、合并范围的变更”及“第十节财务报告九、在其他主体中的权益”。
四、财务报表的编制基础
1.   编制基础
编制基础
本集团执行财政部颁布的企业会计准则及相关规定。此外，本集团还按照《公开发行证券的公司信息披露编报
规则第 15 号—财务报告的一般规定(2014 年修订)》披露有关财务信息。
记账基础和计价原则
本集团会计核算以权责发生制为记账基础。除某些金融工具以公允价值计量外，本财务报表以历史成本作为计
量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
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在历史成本计量下，资产按照购置时支付的现金或者现金等价物的金额或者所付出的对价的公允价值计量。负
债按照因承担现时义务而实际收到的款项或者资产的金额，或者承担现时义务的合同金额，或者按照日常活动
中为偿还负债预期需要支付的现金或者现金等价物的金额计量。
公允价值是市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
无论公允价值是可观察到的还是采用估值技术估计的，在本财务报表中计量或披露的公允价值均在此基础上予
以确定。
公允价值计量基于公允价值的输入值的可观察程度以及该等输入值对公允价值计量整体的重要性，被划分为三
个层次：
     第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
     第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
     第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
2.   持续经营
□适用 √不适用
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
1.   遵循企业会计准则的声明
本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司于 2017 年 6 月 30 日的公司及合
并财务状况以及 2017 年 1-6 月的公司及合并经营成果和公司及合并现金流量。
2.   会计期间
本集团的会计年度为公历年度，即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3.   营业周期
√适用 □不适用
营业周期是指集团从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的周期。本集团的营业周期约为 12 个月。
4.   记账本位币
人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。
本公司之境外子公司海立电器(印度)有限公司、海立高科技日本株式会社分别根据其经营所处的主要经济环境
中的货币确定印度卢比、日元为其记账本位币。本集团编制本财务报表时所采用的货币为人民币。
5.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
5.1 同一控制下的企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业
合并。
在企业合并中取得的资产和负债，按合并日其在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支
付的合并对价的账面价值的差额，调整资本公积中的股本溢价，股本溢价不足冲减的则调整留存收益。
为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
5.2 非同一控制下的企业合并及商誉
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参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制，为非同一控制下的企业合并。
合并成本指购买方为取得被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债和发行的权益性工具的公允价值。
通过多次交易分步实现非同一控制下的企业合并的，合并成本为购买日支付的对价与购买日之前已经持有的被
购买方的股权在购买日的公允价值之和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及
其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
购买方在合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债在购买日以公允价值计量。
合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，作为一项资产确认为商誉并按成本进
行初始计量。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项
可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的
被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。
因企业合并形成的商誉在合并财务报表中单独列报，并按照成本扣除累计减值准备后的金额计量。
6.   合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方
的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。一旦相关事实和情况的变化
导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本集团将进行重新评估。
子公司的合并起始于本集团获得对该子公司的控制权时，终止于本集团丧失对该子公司的控制权时。
对于本集团处置的子公司，处置日(丧失控制权的日期)前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表
和合并现金流量表中。
对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，其自购买日(取得控制权的日期)起的经营成果及现金流量已
经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中。
对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，视同该子公司同
受最终控制方控制之日起纳入本集团的合并范围，其自报告期最早期间期初起的经营成果和现金流量已适当地
包括在合并利润表和合并现金流量表中。
子公司采用的主要会计政策和会计期间按照公司统一规定的会计政策和会计期间厘定。
本公司与子公司及子公司相互之间的所有重大账目及交易于合并时抵销。
子公司所有者权益中不属于母公司的份额作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股
东权益”项目列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股
东损益”项目列示。
少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额，其余额仍冲减少数
股东权益。
对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权的交易，作为权益性交易核算，
调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益
的调整额与支付/收到对价的公允价值之间的差额调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”
进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交
易”的，在购买日作为取得控制权的交易进行会计处理，购买日之前持有的被购买方的股权按该股权在购买日
的公允价值进行重新计量，公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；购买日前持有的被购买方的股权涉
及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益。
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7.   现金及现金等价物的确定标准
现金是指企业库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指本集团持有的期限短、流动性强、易于
转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
8.   外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
8.1 外币业务
外币交易在初始确认时采用交易发生日即期汇率近似的汇率折算, 与交易发生日即期汇率近似的汇率按当月月
初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)计算确定。
于资产负债表日，外币货币性项目采用该日即期汇率折算为记账本位币，因该日的即期汇率与初始确认时或者
前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除：(1)符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本
化期间予以资本化计入相关资产的成本；(2)为了规避外汇风险进行套期的套期工具的汇兑差额按套期会计方法
处理；(3)可供出售货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益外，均计
入当期损益。
编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生
的汇兑差额，列入股东权益“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计入处置当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折算的记账
本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账
本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综
合收益。
8.2 外币财务报表折算
为编制合并财务报表，境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的所有资产、负
债类项目按资产负债表日的即期汇率折算；股东权益项目按发生时的即期汇率折算；利润表中的所有项目及反
映利润分配发生额的项目按与交易发生日即期汇率近似的汇率折算；折算后资产类项目与负债类项目和股东权
益类项目合计数的差额确认为其他综合收益并计入股东权益。
外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算，汇率变动对现金
及现金等价物的影响额，作为调节项目，在现金流量表中以“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。
年初数和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。
在处置本集团在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将
资产负债表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全
部转入处置当期损益。
在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营
处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合
营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。
9.   金融工具
√适用 □不适用
在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允
价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，
对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
9.1 实际利率法
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实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其摊余成本及各期利息
收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，
折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本集团将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量(不考虑未来
的信用损失)，同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收
费、交易费用及折价或溢价等。
9.2 金融资产的分类、确认和计量
金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应
收款项以及可供出售金融资产。以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。
9.2.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产。
满足下列条件之一的金融资产划分为交易性金融资产：(1)取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；(2)
初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本集团近期采用短期获利
方式对该组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍
生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结
算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：(1)
该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致
的情况；(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和
金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具的混
合工具。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损
失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
9.2.2 持有至到期投资
持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持有至到期的非衍生金
融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损
失，计入当期损益。
9.2.3 贷款和应收款项
贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本集团划分为贷款和
应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损
失，计入当期损益。
9.2.4 可供出售金融资产
可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的权益工具，以及除了以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
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可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金
融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计
入当期损益。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权
益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。
9.3 金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团在每个资产负债表日对其他金融资产的账面
价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据是指
金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计
量的事项。
金融资产发生减值的客观证据，包括下列可观察到的各项事项：
 (1) 发行方或债务人发生严重财务困难；
 (2) 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等；
 (3) 本集团出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步；
 (4) 债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组；
 (5) 因发行方发生重大财务困难，导致金融资产无法在活跃市场继续交易；
 (6) 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进行总体评价后
       发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，包括：
       - 该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化；
       - 债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况；
 (7) 权益工具发行人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能
       无法收回投资成本；
 (8) 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌；
 (9) 其他表明金融资产发生减值的客观证据。
- 以摊余成本计量的金融资产减值
以摊余成本计量的金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照该金融资产的原实际利率折现确定的预计未
来现金流量现值(不包括尚未发生的未来信用损失)，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产确认
减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的
减值损失予以转回，但金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转
回日的摊余成本。
本集团对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包
括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重
大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损
失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
- 可供出售金融资产减值
可供出售金融资产发生减值时，将原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期
损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益
的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，
原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具
的减值损失转回计入当期损益。
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- 以成本计量的金融资产减值
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益
工具结算的衍生金融资产发生减值时，将其账面价值减记至按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量
折现确定的现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。该金融资产的减值损失一经确认不予转回。
9.4 金融资产的转移
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止；(2)该金融资产
已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；(3)该金融资产已转移，虽然本集团既没
有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，
则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的
程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综
合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其
相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价
值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
9.5 金融负债的分类、确认及计量
本集团根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的
定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其它金融负债。
9.5.1 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债。
满足下列条件之一的金融负债划分为交易性金融负债：(1)承担该金融负债的目的，主要是为了近期内回购；(2)
初始确认时即属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本集团近期采用短期获利
方式对该资产组合进行管理；(3)属于衍生工具，但是被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同
的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工
具结算的衍生工具除外。
符合下列条件之一的金融负债，在初始确认时可以指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
(1)该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认和计量方面不
一致的情况；(2)本集团风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融负债所在的金融负债组合或金融资
产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；(3)符合条件的包含嵌入衍生工具
的混合工具。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损
失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
9.5.2 其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负
债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生
的利得或损失计入当期损益。
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9.5.3 财务担保合同
财务担保合同是指保证人和债权人约定，当债务人不履行债务时，保证人按照约定履行债务或者承担责任的合
同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值减直接归属
的交易费用进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额
扣除按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
9.6 金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本集团(债务人)与债权人
之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不
同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新
金融负债)之间的差额，计入当期损益。
9.7 金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本集团计划以净
额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内
列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
9.8 权益工具
权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团对发行(含再融资)、回
购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本集团不确认权益工具的公允价值变动额。与权益性交易相关
的交易费用将从权益中扣减。
本集团对权益工具持有方的各种分配作利润分配处理，发放的股票股利不影响股东权益总额。
10. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准                      本集团将金额为人民币 500 万元以上的应收款项确认
                                                      为单项金额重大的应收款项。
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法              本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测
                                                      试，单独测试未发生减值的金融资产，包括在具有类
                                                      似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单
                                                      项测试已确认减值损失的应收款项，不再包括在具有
                                                      类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
单项计提坏账准备的其他应收款
本集团认为其他应收款项，如在单项进行减值测试后未发生减值，其减值风险极低，不再进行进一步减值测试。
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
除（1）、（3）以外的应收款项                                        账龄分析法
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
               账龄                     应收账款计提比例(%)                其他应收款计提比例(%)
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1 年以内（含 1 年）
其中：1 年以内分项，可添加行
小于 6 个月
6 个月至 1 年
1－2 年
2－3 年
3 年以上
3－4 年
4－5 年
5 年以上
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由                          存在发生减值的客观证据。
坏账准备的计提方法                              将预计可收回金额与账面价值的差额确认为坏账准备。
11. 存货
√适用 □不适用
11.1 存货的分类
本集团的存货主要包括原材料、周转材料、在产品、产成品和委托加工物资等。存货按成本进行初始计量，存
货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。
11.2 发出存货的计价方法
存货发出时，按照加权平均法确定发出存货的实际成本。
11.3 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。可变
现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费
后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表
日后事项的影响。
对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；其他存货按单个存货项目的成本高于其可变
现净值的差额提取存货跌价准备。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，
在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
11.4 存货的盘存制度
存货盘存制度为永续盘存制。
11.5 低值易耗品和包装物的摊销方法
低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
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12. 长期股权投资
√适用 □不适用
12.1 共同控制、重大影响的判断标准
控制是指投资方拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被
投资方的权力影响其回报金额。共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动
必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响是指对被投资方的财务和经营政策有参与决策的
权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控制或施加
重大影响时，已考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决
权因素。
12.2 初始投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报
表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的
非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发
行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的
份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所
发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权
投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本
通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”
进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交
易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投
资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计
入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外其他方式取得的长期股权投资，按成本进行初始计量。对于因追加投资能够
对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22 号
—金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
12.3 后续计量及损益确认方法
12.3.1 成本法核算的长期股权投资
公司财务报表采用成本法核算对子公司的长期股权投资。子公司是指本集团能够对其实施控制的被投资主体。
采用成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价。追加或收回投资调整长期股权投资的成本。当期投资收益
按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
12.3.2 权益法核算的长期股权投资
本集团对联营企业和合营企业的投资采用权益法核算。联营企业是指本集团能够对其施加重大影响的被投资单
位，合营企业是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，
不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额
的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收
益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享
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有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有
者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，
以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投
资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务
报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易，投
出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销，在此
基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予
以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资
的长期权益减记至零为限。此外，如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认
预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分
担额后，恢复确认收益分享额。
12.4 长期股权投资处置
处置长期股权投资时，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
13. 投资性房地产
(1).如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的建筑物及土地使用权。
投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能
流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。其他后续支出在发生时计入当期损益。
本集团采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或
摊销。
投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
14. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固
定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本
进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入固
定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出，在发生时计入当期损益。
(2).折旧方法
固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、
预计净残值率和年折旧率如下：
√适用 □不适用
      类别             折旧方法          折旧年限（年）        残值率（%）        年折旧率（%）
房屋及建筑物       年限平均法                  20                4-10%                4.5-4.8
机器设备           年限平均法                5-10                4-10%                9-19.2
运输设备           年限平均法                   5                4-10%                18-19.2
办公及其他设备     年限平均法                5-10                4-10%                9-19.2
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预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本集团目前从该项资产处
置中获得的扣除预计处置费用后的金额。
（3）.其他说明
当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、
转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
本集团至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变则作为会计估计
变更处理。
15. 在建工程
√适用 □不适用
在建工程成本按实际成本计量﹐实际成本包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使用状态前的资
本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程不计提折旧。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资
产。
16. 借款费用
√适用 □不适用
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、
为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当构建或者生产的
符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。如果符合资本化条件的资产在构
建或生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的构建
或生产活动重新开始。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得
的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所
占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
17. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
无形资产包括土地使用权、工业产权及软件使用权等。
无形资产按成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提
的减值准备累计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。各
类无形资产的使用寿命和年摊销率如下：
类别                                      摊销方法            使用年限(年)        年摊销率(%)
土地使用权                            直线法分期平均法                  46-50              2-2.17
工业产权及其他                        直线法分期平均法                    3-7         14.29-33.33
软件使用权                            直线法分期平均法                      5
期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，必要时进行调整。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
  研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
 (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
 (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
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 (3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市
     场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
 (4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
 (5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
  无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
  本集团以研发产品正式开始进入产品结构具体设计阶段，到产品开发量确完成即按照正式的技术文件和作业
  文件进行批量试制验收确认，并预计能够大批量销售和实现经济利益，将归属于此开发阶段的支出予以资本
  化。
18. 长期资产减值
√适用 □不适用
本集团在每一个资产负债表日检查长期股权投资、采用成本法计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使
用寿命确定的无形资产是否存在可能发生减值的迹象。如果该等资产存在减值迹象，则估计其可收回金额。尚
未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
估计资产的可收回金额以单项资产为基础，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，则以该资产所属的
资产组为基础确定资产组的可收回金额。可收回金额为资产或者资产组的公允价值减去处置费用后的净额与其
预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。
如果资产的可收回金额低于其账面价值，按其差额计提资产减值准备，并计入当期损益。
商誉至少在每年年度终了进行减值测试。对商誉进行减值测试时，结合与其相关的资产组或者资产组组合进行。
即，自购买日起将商誉的账面价值按照合理的方法分摊到能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组
组合，如包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值
损失金额首先抵减分摊到该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外
的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价
值。
上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
19. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计
受益期间分期平均摊销
20. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本集团发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费为非货币
性福利的，按照公允价值计量。
本集团职工为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及本集团按规
定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本集团提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计
算确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后辞退福利全部为设定提存计划。
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本集团在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益
或相关资产成本。
(3)、辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
本集团向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本集
团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本集团确认与涉及支付辞退福利的重
组相关的成本或费用时。
21. 预计负债
√适用 □不适用
当与产品质量保证等或有事项相关的义务是本集团承担的现时义务，且履行该义务很可能导致经济利益流出，
以及该义务的金额能够可靠地计量，则确认为预计负债。
在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需
支出的最佳估计数对预计负债进行计量。如果货币时间价值影响重大，则以预计未来现金流出折现后的金额确
定最佳估计数。
22. 收入
√适用 □不适用
(1) 商品销售收入
在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对
已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入本集团，相关的已发生或将
发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的实现。本集团在商品交付给买方，并得到买方最终验收后，
确认销售商品收入。
(2) 提供劳务收入
在提供劳务收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，交易的完工程度能够可靠地确定，
交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量时，确认提供劳务收入的实现。本集团于资产负债表日按照完工
百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量确定。
如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务
收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。
23. 政府补助
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，政府补助根据相关政府文件中明确规定的补
助对象性质划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
政府补助在能够满足政府补助所附条件且能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的
金额计量。
本集团于 2017 年 6 月 12 日开始采用财政部于 2017 年度发布的经修订的《企业会计准则第 16 号—政府补助》。
《企业会计准则第 16 号-政府补助》(修订) 要求区分政府补助与企业日常活动是否相关进行不同的会计处理，
对于与企业日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用；对于与企
业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。本财务报表已按该准则的规定采用未来适用法进行列报。
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
本集团的政府补助主要包括与设备购买及生产线改造相关的补助，该等政府补助为与资产相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。
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(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
本集团的政府补助主要包括扶持企业发展基金，该等政府补助为与收益相关的政府补助。
与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间
计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。
24. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
24.1 当期所得税
资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产)，以按照税法规定计算的预期应交纳(或返
还)的所得税金额计量。
24.2 递延所得税资产及递延所得税负债
对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可
以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递
延所得税资产及递延所得税负债。
一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，本集团以很可能取得用来抵
扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以
及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的
初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税
所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
本集团确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债，除非本集团
能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企
业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获
得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，本集团才确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负
债期间的适用税率计量。
除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东
权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入
当期损益。
资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵
扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的
金额予以转回。
24.3 所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本集团当期所得税资产
及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
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当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同
一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的
递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资
产、清偿负债时，本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
25. 租赁
实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
25.1 本集团作为承租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损
益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
25.2 本集团作为出租人记录经营租赁业务
经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予
以资本化，在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费
用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。
(2)、融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
26. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
重要会计政策的确定依据和会计估计中所采用的关键假设和不确定因素
编制财务报表要求管理层作出判断和估计，这些判断和估计会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资
产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的结果可能造成对未来受影响的资产或负债的
账面金额进行重大调整。
资产负债表日，会计估计中很可能导致未来期间资产、负债账面价值作出重大调整的关键假设和不确定性因素
主要有：
坏账准备
本集团根据应收款项的可收回性为判断基础确认坏账准备。当存在迹象表明应收款项无法收回时需要确认坏账
准备。坏账准备的确认需要运用判断和估计。如重新估计结果与现有估计存在差异，该差异将会影响估计改变
期间的应收款项账面价值。有关坏账准备计提的政策参见附注(五) 10。
固定资产预计可使用年限和预计残值
本集团就固定资产厘定可使用年限和残值。该估计是根据对类似性质及功能的固定资产的实际可使用年限和残
值的历史经验为基础，并可能因技术革新等原因而有重大改变。当固定资产预计可使用年限和残值少于先前估
计，本集团将变更预计可使用年限和残值率，并作为会计估计变更处理。本集团于本报告期间内未发生该变更
事项。
递延所得税资产的确认
于 2017 年 6 月 30 日以及 2016 年 12 月 31 日，本集团已确认递延所得税资产分别为人民币 40,296 千元、人民
币 44,383 千元，并列于合并资产负债表中，未确认的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损合计分别为人民币 382,920
千元、人民币 360,646 千元。递延所得税资产的实现主要取决于未来的实际盈利及暂时性差异在未来使用年度
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的实际税率。如未来实际产生的盈利少于预期，或实际税率低于预期，确认的递延所得税资产将被转回，并确
认在转回发生期间的合并利润表中。
商誉减值
本集团每年对商誉进行减值测试。为进行减值测试，本集团将商誉分摊至相关资产组或资产组组合。包含商誉
的资产组或资产组组合的可收回金额按照资产组或资产组组合预计未来现金流量的现值与公允价值减去处置费
用后的净额中较高者确定，其计算需要采用会计估计。
本集团计算可收回金额时，采用的关键假设及估计参见附注(七)16。关键假设及估计预期不同，将影响资产组
或资产组组合可收回金额，从而影响商誉的减值金额。
27. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
六、税项
1.   主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
             税种                           计税依据                               税率
增值税                          产品、服务、无形资产和不动产的应     3%、5%、6%、11%、或 17%
                                税销售收入
消费税
营业税
城市维护建设税                  实际缴纳的增值税、营业税             1%或 7%
企业所得税                      企业应纳税所得额                     15%、25%或 33.90%
                                                                     (见如下说明)
教育费附加                      实际缴纳的增值税、营业税             3%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2.   税收优惠
√适用 □不适用
    (1) 本公司之子公司上海日立电器有限公司(“上海日立”)、上海海立特种制冷设备有限公司(“海立特冷”)
  和参股公司上海海立中野冷机有限公司(“海立中野”)分别于 2014 年 9 月 4 日、2014 年 9 月 4 日、2014 年 10
  月 23 日获得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局联合颁发的《高
  新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，认证有效期 3 年。根据国家对高新技术企业的相关税收政策，上
  海日立、海立特冷和海立中野自获得高新技术企业认定后三年内(2014 年至 2016 年)，企业所得税按 15%的税
  率计算并缴纳。本期原高新技术企业认定已到期，新一期的高新技术企业认定在申请中，企业所得税暂按 15%
  的税率计算并缴纳。
   (2) 本公司之子公司杭州富生于 2015 年 1 月 19 日获得由浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税
 务局及浙江省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术企业，认证有效期 3 年。根据
 国家对高新技术企业的相关税收政策，杭州富生自获得高新技术企业认定后三年内(2015 年至 2017 年)，企业
 所得税按 15%的税率计算并缴纳。
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   (3) 本公司之子公司安徽海立精密铸造有限公司(“安徽海立”)于 2016 年 10 月 21 日获得由安徽省科学技术
 厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新
 技术企业，认证有效期 3 年。根据国家对高新技术企业的相关税收政策，安徽海立自获得高新技术企业认定后
 三年内(2016 年至 2018 年)，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。
   (4)上海日立之子公司南昌海立电器有限公司(“南昌海立”) 于 2015 年 4 月 17 日获得由江西省科学技术厅、
 江西省财政厅、江西省国家税务局和江西省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，被认定为高新技术
 企业，认证有效期 3 年。根据国家对高新技术企业的相关税收政策，南昌海立自获得高新技术企业认定后三年
 内(2015 年至 2017 年)，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。
   (5)上海日立之境外子公司海立电器(印度)有限公司(“海立印度”)系设立于印度艾哈迈达巴德的生产性企
 业，根据当地企业所得税法，其本年适用税率为 33.90%。
   (6) 杭州富生之子公司四川富生电器有限公司(以下简称\"四川富生\")于 2016 年 7 月 5 日获得由四川省经济和
 信息化委员会确认主营业务为国家鼓励类产业项目的批复。根据国家对西部地区鼓励类产业的相关税收政策，
 四川富生自获得国家鼓励类产业项目的批复后，企业所得税按 15%的税率计算并缴纳。
   (7) 本公司和其他子公司按应纳税所得额的 25%计缴企业所得税。
3.   其他
√适用 □不适用
税金及附加
根据财政部于 2016 年 12 月 3 日颁布的财会[2016]22 号《财政部关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》(以
下简称“22 号文”)，全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”，
该科目核算企业经营活动发生城市维护建设税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税等相
关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。2016 年 5 月 1 日之前，土地使用税、
车船使用税、印花税在“管理费用”项目列报。
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
              项目                           期末余额                                     期初余额
库存现金                                                     723,339.00                                563,155.86
银行存款                                                 801,861,386.08                            987,452,816.90
其他货币资金                                              88,668,914.25                             81,156,591.03
合计                                                     891,253,639.33                         1,069,172,563.79
  其中：存放在境外的款项
          总额
其他说明
                                                                                                          人民币元
                                        期末数                                            期初数
       项目
                      外币金额        折算汇率          人民币元        外币金额        折算汇率      人民币元
现金：
人民币                   478,845.42                       478,845.42                                     420,849.89
美元                      16,296.44       6.7744          110,398.60         7,550.44       6.9370        51,854.73
日元                     134,680.00       0.0605            8,148.14       154,680.00       0.0596         9,217.53
欧元                      10,747.30       7.7496           83,287.28        10,747.30       7.3068        78,318.43
韩元                     370,630.00       0.0593           21,978.36       370,630.00       0.0058         2,149.65
卢比                     197,717.00       0.1046           20,681.20         7,519.00       0.1021           765.63
银行存款：
人民币               417,615,425.15                   417,615,425.15                                 696,092,509.87
美元                  39,569,429.35       6.7744      268,059,142.19    32,610,598.29       6.9370   226,219,647.16
日元                  60,811,424.00       0.0605        3,679,091.15    66,835,660.00       0.0596     3,982,803.82
欧元                   1,363,895.38       7.7496       10,569,643.64     2,003,335.80       7.3068    14,637,973.96
卢比                 974,551,471.78       0.1046      101,938,083.95   455,629,849.07       0.1021    46,519,882.09
                                                        62 / 130
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 其他货币资金：
 人民币                   83,012,363.81                 83,012,363.81                                          74,837,403.80
 卢比                     50,492,063.10    0.1046        5,281,469.80       58,428,385.00       0.1021          5,965,538.11
 欧元                         48,400.00    7.7496          375,080.64           48,400.00       7.3068            353,649.12
 合计                                                  891,253,639.33                                       1,069,172,563.79
         其中受限制货币资金的情况如下：
                                                                                                                  人民币元
                                    项目                                           期末数                   期初数
 其他货币资金
 -票据保证金                                                                     83,012,363.81             74,707,020.81
 -保函保证金                                                                      5,656,550.44              6,319,187.23
 合计                                                                            88,668,914.25             81,026,208.04
 2、 衍生金融资产
 √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                         项目                                 期末余额                             期初余额
 远期外汇合约                                                       4,394,650.00
                         合计                                           4,394,650.00
 3、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                                               单位：元 币种：人民币
                  项目                                 期末余额                                  期初余额
银行承兑票据                                               2,481,726,833.95                          1,819,024,573.65
商业承兑票据                                                 470,010,680.38                            154,140,000.00
                  合计                                        2,951,737,514.33                           1,973,164,573.65
 (2). 期末公司已质押的应收票据
 √适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                             项目                                                  期末已质押金额
 银行承兑票据                                                                                        76,840,001.74
 商业承兑票据
                             合计                                                                          76,840,001.74
 (3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
 √适用 □不适用
                                                                                                单位：元 币种：人民币
                  项目                         期末终止确认金额                             期末未终止确认金额
 银行承兑票据                                            512,921,780.66                                 203,951,763.85
 商业承兑票据
                                                         63 / 130
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               合计                                    512,921,780.66                     203,951,763.85
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
√适用 □不适用
2017 年 1-6 月，本集团累计向银行贴现银行承兑汇票人民币 752,480,281.85 元(2016 年 1-6 月：人民币
1,445,725,976.41 元)，于 2017 年 6 月 30 日，已贴现未到期的银行承兑汇票为人民币 339,978,452.93 元(2016
年 12 月 31 日：人民币 544,265,629.44 元)。
本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述向银行贴现的银行承兑汇票中，人民币 566,738,940.57 元的
银行承兑汇票相关的主要风险与报酬已转移给了银行，因此本集团终止确认已贴现未到期的银行承兑汇票。于
2017 年 6 月 30 日，该等银行承兑汇票中人民币 303,600,489.38 元已到期。
本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述向银行贴现的银行承兑汇票中，人民币 185,741,341.28 元银
行承兑汇票相关的主要风险与报酬仍由本集团承担，本集团继续全额确认应收票据的账面金额，并将因转让而
收到的款项确认为质押借款。于 2017 年 6 月 30 日，该等银行承兑汇票及相关质押借款余额均为人民币
76,840,001.74 元(参见附注(七)19)。
本期间，本集团累计背书的银行承兑汇票为人民币 919,673,983.24 元(2016 年 1-6 月：人民币 407,466,367.68
元)，于 2017 年 6 月 30 日，已背书未到期的银行承兑汇票为人民币 376,895,091.58 元(2016 年 12 月 31 日：人
民币 300,763,994.06 元)。
本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述背书的银行承兑汇票中，人民币 534,513,991.90 元银行承兑
汇票相关的主要风险与报酬已转移给了被背书人，因此本集团终止确认该些银行承兑汇票。于 2017 年 6 月 30
日，该等银行承兑汇票中人民币 284,730,662.43 元已到期。
本期间，根据出票方的信用情况，本集团认为上述背书的银行承兑汇票中，人民币 385,159,991.34 元银行承兑
汇票相关的主要风险与报酬仍由本集团承担，本集团继续全额确认应收票据的账面金额，并继续全额确认与之
相关的应付账款。于 2017 年 6 月 30 日，该等银行承兑汇票及相对应之应付账款余额为人民币 127,111,762.11
元。
4、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                  期末余额                                    期初余额
                        账面余额      坏账准备                      账面余额      坏账准备
     类别                                               账面                                     账面
                                            计提比                                      计提比
                      金额 比例(%) 金额                 价值      金额 比例(%) 金额              价值
                                            例(%)                                       例(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 2,376,0        99.99 8,873,5           2,367,2 1,916,4     99.98 7,383,6         1,909,0
组合计提坏账准 96,795.                85.71           23,210. 58,955.             95.11         75,260.
备的应收账款        91                                     20      31
单项金额不重大 257,994         0.01 231,894           26,100. 308,994      0.02 227,244         81,750.
但单独计提坏账     .55                  .55                00     .55               .55
准备的应收账款
               2,376,3         /   9,105,4     /      2,367,2 1,916,7      /    7,610,9    /    1,909,1
      合计     54,790.               80.26            49,310. 67,949.             39.66         57,010.
                    46                                     20      86
                                                   64 / 130
                                          2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                              期末余额
         账龄
                               应收账款                       坏账准备                计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
6 个月以内                     2,320,122,920.89
6 个月至 1 年                     40,138,770.73                     802,775.41
1 年以内小计                   2,360,261,691.62                     802,775.41
1至2年                             5,268,410.96                   1,053,682.19
2至3年                             1,529,701.78                     611,880.71
3 年以上                           9,036,991.55                   6,405,247.40
3至4年
4至5年
5 年以上
         合计                  2,376,096,795.91                   8,873,585.71
确定该组合依据的说明：
本集团管理层认为本集团应收账款的账龄能够反映其信用风险特征，因此按账龄分析法计提应收账款的坏
账准备。
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,615,805.53 元；本期收回或转回坏账准备金额 121,264.93 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本期末本集团余额前五名的应收账款合计为人民币 1,123,522,193.96 元，占应收账款期末账面余额合计数的比
例分别为 47.28%，计提的坏账准备余额为人民币 0.00 元
                                               65 / 130
                                             2017 年半年度报告
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                      期初余额
     账龄
                       金额                   比例(%)                 金额               比例(%)
1 年以内             136,953,154.36                      98.82      100,842,759.09               98.90
1至2年                 1,318,238.04                       0.95        1,038,521.31                1.02
2至3年                   235,540.62                       0.17           29,264.92                0.03
3 年以上                   79,407.85                      0.06           50,142.93                0.05
     合计            138,586,340.87                     100.00      101,960,688.25               100.00
账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
本期末本集团无账龄超过 1 年金额重大且未及时结算的预付款项。
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
本期末本集团期末余额前五名的预付款项合计为人民币 72,994,112.58 元，占预付款项期末账面余额合计数的
比例为 52.67%。
6、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                          期末余额                                        期初余额
             账面余额         坏账准备                      账面余额            坏账准备
   类别                                        账面                                            账面
                   比例             计提比                                            计提比
            金额            金额               价值      金额     比例(%)     金额             价值
                    (%)             例(%)                                             例(%)
单项金额重 23,126, 48.97                      23,126, 20,786,567     42.42                   20,786,
大并单独计 060.66                              060.66         .89                             567.89
提坏账准备
的其他应收
款
按信用风险
特征组合计
提坏账准备
的其他应收
款
单项金额不 24,101, 51.03 1,180,76             22,921, 28,210,994        57.58 1,219,387.        26,991,
重大但单独 900.52            7.82              132.70        .50                      93         606.57
计提坏账准
备的其他应
收款
           47,227, /     1,180,76     /       46,047, 48,997,562        /    1,219,387.    /    47,778,
    合计
            961.18           7.82              193.36        .39                     93          174.46
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                                             期末余额
                                                  66 / 130
                                           2017 年半年度报告
    其他应收款
                       其他应收款              坏账准备           计提比例            计提理由
    （按单位）
单位一                 10,142,982.57
单位二                  7,983,078.09
单位三                  5,000,000.00
       合计            23,126,060.66                                    /                /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 1,800.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 40,420.11 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
            款项性质                           期末账面余额                   期初账面余额
应收出口退税                                             1,797,064.17                 11,548,521.15
保证金和备用金                                         12,177,705.28                  12,960,045.63
代垫款及其他                                           32,072,423.91                  23,269,607.68
              合计                                     46,047,193.36                  47,778,174.46
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
                                                                占其他应收款期末余     坏账准备
   单位名称        款项的性质       期末余额           账龄
                                                                额合计数的比例(%)      期末余额
详见说明
      合计              /                            /
说明：本期末本集团余额前五名的其他应收款合计人民币 27,204,927.60 元，占其他应收款期末账面余额合计
数的比例为 57.60%，账龄均为一年以内，计提的坏账准备期末余额为人民币 0.00 元。主要为应收出口退税和保
证金
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
                                                  67 / 130
                                               2017 年半年度报告
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
                                                                                    单位：元 币种：人民币
                              期末余额                                          期初余额
 项目
             账面余额         跌价准备         账面价值            账面余额     跌价准备     账面价值
原材料     446,023,363.
                           37,701,940.24 408,321,423.19 315,780,303.42 33,917,760.62 281,862,542.80
在产品     152,739,288.
                              2,375,966.80 150,363,321.25 108,341,799.11        2,342,730.44 105,999,068.67
库存商     979,441,228.
                           19,479,420.17 959,961,808.20 896,847,583.21 20,839,816.75 876,007,766.46
品
周转材
             388,064.03                         388,064.03 12,276,840.81                        12,276,840.81
料
消耗性
生物资
产
建造合
同形成
的已完
工未结
算资产
委托加     23,798,085.3
                                             23,798,085.36 15,977,130.25                        15,977,130.25
工物资
           1,602,390,02                     1,542,832,702. 1,349,223,656.               1,292,123,348.
   合计                    59,557,327.21                                  57,100,307.81
                   9.24                                 03             80
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元    币种：人民币
                                             本期增加金额                  本期减少金额
   项目            期初余额                                                                       期末余额
                                           计提           其他        转回或转销     其他
原材料            33,917,760.62          4,094,957.05                  310,777.43               37,701,940.24
在产品             2,342,730.44            540,658.22                  507,421.86                2,375,966.80
库存商品          20,839,816.75          5,781,809.38                 7,142,205.9               19,479,420.17
周转材料
消耗性生物
资产
                                                    68 / 130
                                               2017 年半年度报告
 建造合同形
 成的已完工
 未结算资产
 委托加工物
 资
    合计           57,100,307.81        10,417,424.65                    7,960,405.2              59,557,327.21
 (3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
 □适用 √不适用
 (4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
 □适用 √不适用
 其他说明
 □适用 √不适用
 8、 其他流动资产
 √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                  项目                                 期末余额                              期初余额
待抵扣进项税                                               113,830,011.10                          96,685,264.69
                  合计                                           113,830,011.10                   96,685,264.69
 9、 可供出售金融资产
 (1).   可供出售金融资产情况
 √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                        期末余额                                       期初余额
           项目                           减值                                           减值准
                            账面余额                账面价值             账面余额                 账面价值
                                          准备                                             备
 可供出售债务工具：
 可供出售权益工具：
     按公允价值计量的    36,794,580.88          36,794,580.88           38,679,180.00             38,679,180.00
   按成本计量的
           合计          36,794,580.88          36,794,580.88           38,679,180.00             38,679,180.00
 (2).   期末按公允价值计量的可供出售金融资产
 √适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                                   可供出售权益工        可供出售债务工
    可供出售金融资产分类                                                                             合计
                                         具                    具
 权益工具的成本/债务工具的
                                       4,675,544.19                                               4,675,544.19
 摊余成本
 公允价值                           36,794,580.88                                                36,794,580.88
 累计计入其他综合收益的公允
                                    32,119,036.69                                                32,119,036.69
 价值变动金额
                                                      69 / 130
                                             2017 年半年度报告
已计提减值金额
本报告期末可供出售权益工具的公允价值参照上海证券交易所期末的收盘价确定。
(3).     期末按成本计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(4).     报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5).     可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                本期增减变动
                                                                                                      减值
                                    权益法    其他
被投资       期初                                     其他 宣告发放           计提           期末     准备
                      追加   减少   下确认    综合
  单位       余额                                     权益 现金股利           减值   其他    余额     期末
                      投资   投资   的投资    收益
                                                      变动   或利润           准备                    余额
                                      损益    调整
一、合
营企业
小计
二、联
营企业
海立中      77,159,                 1,829,                         -2,843,7                 76,146,
野           790.45                 960.63                            19.76                  031.32
小计        77,159,                 1,829,                         -2,843,7                 76,146,
             790.45                 960.63                            19.76                  031.32
            77,159,                 1,829,                         -2,843,7                 76,146,
 合计
             790.45                 960.63                            19.76                  031.32
11、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
                                                                                     单位：元 币种：人民币
               项目                 房屋、建筑物          土地使用权           在建工程         合计
一、账面原值
  1.期初余额                        24,472,886.37             5,784,788.23                   30,257,674.60
  2.本期增加金额
  （1）外购
  （2）存货\固定资产\在建工
程转入
  （3）企业合并增加
                                                   70 / 130
                                          2017 年半年度报告
   3.本期减少金额
   （1）处置
   （2）其他转出
    4.期末余额                   24,472,886.37            5,784,788.23                     30,257,674.60
二、累计折旧和累计摊销
    1.期初余额                   21,687,571.50            1,658,305.71                     23,345,877.21
    2.本期增加金额                  130,756.02               57,847.86                        188,603.88
  （1）计提或摊销                   130,756.02               57,847.86                        188,603.88
     3.本期减少金额
   （1）处置
   （2）其他转出
    4.期末余额                   21,818,327.52            1,716,153.57                     23,534,481.09
三、减值准备
    1.期初余额
    2.本期增加金额
  （1）计提
    3、本期减少金额
    （1）处置
    （2）其他转出
    4.期末余额
四、账面价值
  1.期末账面价值                  2,654,558.85            4,068,634.66                      6,723,193.51
  2.期初账面价值                  2,785,314.87            4,126,482.52                      6,911,797.39
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
12、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                         办公及其他设
     项目         房屋及建筑物    机器设备            运输工具                              合计
                                                                             备
一、账面原值：
    1.期初余额 1,669,406,413.4 5,963,170,128.                            501,606,055.5
                                                     68,134,621.82                       8,202,317,219.45
                             9             56
    2.本期增加
                    347,557.59 148,390,856.57              648,904.12 12,428,046.91       161,815,365.19
金额
      （1）购置      76,584.47 36,200,111.34               648,904.12     3,170,018.63     40,095,618.56
      （2）在建     270,973.12 112,190,745.23                             9,258,028.28    121,719,746.63
                                               71 / 130
                                             2017 年半年度报告
工程转入
      （3）企业
合并增加
    3.本期减
                      6,565,318.54    22,887,653.94          1,536,021.46    2,601,194.48     33,590,188.42
少金额
      （1）处置
                      6,565,318.54    22,887,653.94          1,536,021.46    2,601,194.48     33,590,188.42
或报废
    4.期末余额 1,663,188,652.5 6,088,673,331.                               511,432,908.0
                                                        67,247,504.48                       8,330,542,396.22
                             4             19
二、累计折旧
    1.期初余额                 3,556,324,405.                               370,090,393.3
                636,001,266.91                          53,716,778.22                       4,616,132,843.64
                                           13
    2.本期增加
                 42,546,682.93 173,945,187.43                1,659,511.73 11,514,814.04      229,666,196.13
金额
      （1）计提  42,546,682.93 173,945,187.43                1,659,511.73 11,514,814.04      229,666,196.13
    3.本期减少
                      1,585,270.16    19,091,959.60          1,397,489.23    1,905,690.56     23,980,409.55
金额
      （1）处置
                      1,585,270.16    19,091,959.60          1,397,489.23    1,905,690.56     23,980,409.55
或报废
    4.期末余额                       3,711,177,632.                         379,699,516.8
                   676,962,679.68                       53,978,800.72                       4,821,818,630.22
                                                 96
三、减值准备
    1.期初余额                         5,932,768.85                            13,965.26       5,946,734.11
    2.本期增加
金额
      （1）计提
    3.本期减少
                                        756,197.17                                               756,197.17
金额
      （1）处置
                                        756,197.17                                               756,197.17
或报废
    4.期末余额                   5,176,571.68                                  13,965.26       5,190,536.94
四、账面价值
    1.期末账面                 2,372,319,126.                         131,719,425.8
                986,225,972.86                          13,268,703.76                       3,503,533,229.06
价值                                       55
    2.期初账面 1,033,405,146.5 2,400,912,954.                         131,501,696.9
                                                        14,417,843.60                       3,580,237,641.70
价值                         8             58
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
                                                                                      单位：元 币种：人民币
    项目          账面原值      累计折旧      减值准备           账面价值           备注
期末余额          452,566.41    345,340.62    107,225.79
机器设备          435,266.41    342,005.88     93,260.53                       设备更替
办公及其他          17,300.00     3,334.74     13,965.26                       设备更替
设备
                                                  72 / 130
                                            2017 年半年度报告
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
截至财务报表报出日，尚有以下固定资产未办妥产权证书：
                                                                                      单位:元 币种:人民币
                项目                            账面价值                        未办妥产权证书的原因
南昌综合大楼                                          31,194,329.21       办理中（注）
注：2017 年 7 月已办妥相关产权证书。
13、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                    期末余额                                  期初余额
      项目
                      账面余额      减值准备       账面价值       账面余额    减值准备     账面价值
印度项目(四期)     168,946,797.90           0   168,946,797.90 157,029,920.39         0 157,029,920.39
长阳路综合改造项 114,788,983.46             0   114,788,983.46 106,648,628.05         0 106,648,628.05
目
四川富生高效节能 36,494,032.31             0     36,494,032.31      88,806,769.80        0 88,806,769.80
智能电机建设项目
德国变频电机嵌线 30,081,163.64             0     30,081,163.64      24,652,420.50        0 24,652,420.50
生产线
杭州富生生产线改 25,381,821.95             0     25,381,821.95      40,437,909.48        0 40,437,909.48
造
活塞车间项目        24,334,796.03          0     24,334,796.03      24,116,291.35        0 24,116,291.35
汽车零部件项目      22,224,119.89          0     22,224,119.89      17,369,367.53        0 17,369,367.53
新能源车用空调压 21,806,270.37             0     21,806,270.37      19,315,697.82        0 19,315,697.82
缩机 10 万台项目
南昌海立技术研发 21,751,126.92             0     21,751,126.92      20,351,193.54        0 20,351,193.54
中心(一期)
自然工质热泵压缩     9,121,011.97          0      9,121,011.97       7,993,011.97        0   7,993,011.97
机项目
南昌海立 H 线混 G/L 8,423,539.25                  8,423,539.25       8,316,429.27            8,316,429.27
改造项目
南昌海立技术研发     6,978,373.64          0      6,978,373.64       6,974,449.74        0   6,974,449.74
中心(二期)
南昌海立自动化项     5,846,691.21                 5,846,691.21       4,874,671.41            4,874,671.41
目
压缩机智能制造改     4,982,617.26          0      4,982,617.26       6,350,405.19        0   6,350,405.19
造项目
新能源电动客车用                0          0                    0   13,372,899.35        0 13,372,899.35
大排量空调涡旋压
缩机项目
其他                71,680,988.55          0 71,680,988.55 30,275,818.95                 0 30,275,818.95
       合计        572,842,334.35          0 572,842,334.35 576,885,884.34               0 576,885,884.34
                                                  73 / 130
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(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                                                         其中：
                                                                                                                     本期
                                                 本期转     本期              工程累计                   本期
                                                                                                利息资本             利息
                           期初       本期增加   入固定     其他       期末   投入占预                   利息               资金
项目名称      预算数                                                                   工程进度 化累计金             资本
                           余额         金额     资产金     减少       余额   算比例                     资本               来源
                                                                                                  额                 化率
                                                   额       金额                (%)                      化金
                                                                                                                     (%)
                                                                                                           额
印度项目     183,700,00   157,029,9 11,916,877                     168,946,     104.54 100.00                              金融
(四期)(注          0.00       20.39        .51                       797.90                                                机构
1)                                                                                                                         贷款
长阳路综     156,560,00   106,648,6 8,140,355.                     114,788,         73.32 73.32                            金融
合改造项           0.00       28.05         41                       983.46                                                机构
目                                                                                                                         贷款
四川富生     435,800,00   88,806,76 14,332,298   -66,645,          36,494,0         98.80 98.80   10,679,81 422,80   4.96% 金融
高效节能           0.00        9.80        .19     035.68             32.31                            7.88   3.71         机构
智能电机                                                                                                                   贷款
建设项目
(注 2)
杭州富生     122,000,00   40,437,90 6,890,503.   -21,946,          25,381,8         99.05 99.05                             金融
生产线改           0.00        9.48         65     591.18             21.95                                                 机构
造(注 2)                                                                                                                    贷款
活塞车间     29,000,000   24,116,29 218,504.68                     24,334,7         84.52 84.52                             金融
项目                .00        1.35                                   96.03                                                 机构
                                                                                                                            贷款
新能源车     29,290,000   19,315,69 2,490,572.                     21,806,2         74.45 74.45                             金融
用空调压            .00        7.82         55                        70.37                                                 机构
缩机 10 万                                                                                                                  贷款
台项目
南昌海立     26,000,000   20,351,19 1,399,933.                     21,751,1         83.65 83.65                             金融
技术研发            .00        3.54         38                        26.92                                                 机构
中心(一                                                                                                                     贷款
期)
压缩机智     90,000,000   6,350,405              -1,367,7          4,982,61     100.00 94.46                                金融
能制造改            .00         .19                 87.93              7.26                                                 机构
造项目                                                                                                                      贷款
             1,072,350,   463,056,8 45,389,045   -89,959,          418,486,     /            /                       /        /
   合计
                 000.00       15.62        .37     414.79            446.20
注 1：于 2016 年 12 月，上海日立将净值为人民币 11,261,787.08 元的生产线运输至印度，出售给子公司印度海
立，由于生产线需要重新安装调试，因此转入在建工程。截至 2017 年 6 月 30 日止，该生产线尚未安装调试完
毕。
注 2：杭州富生将净值为人民币 2,445,590.60 元的固定资产转入在建工程进行改良，主要为嵌线生产线的机器
人手臂改造。截至 2017 年 6 月 30 日止，上述部分设备尚未改造完毕。
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
                                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                            74 / 130
                                                2017 年半年度报告
                                                  非专利技
         项目          土地使用权      专利权                       软件        工业产权及其他       合计
                                                      术
一、账面原值
       1.期初余额     459,065,043.26                            32,192,771.68   119,743,636.13   611,001,451.07
       2.本期增加金                                                 38,267.64    4,374,941.51     4,413,209.15
额
        (1)购置                                                     38,267.64         2,300.00       40,567.64
                                                                                 4,372,641.51     4,372,641.51
        (2)内部研发
        (3)企业合并
增加
       3.本期减少金
额
        (1)处置
     4.期末余额       459,065,043.26                            32,231,039.32   124,118,577.64   615,414,660.22
二、累计摊销
       1.期初余额     108,041,829.91                            13,353,761.68   31,390,509.64    152,786,101.23
       2.本期增加金    4,806,397.86                              3,738,983.13    8,814,735.42    17,360,116.41
额
        （1）计提      4,806,397.86                              3,738,983.13    8,814,735.42    17,360,116.41
       3.本期减少金
额
          (1)处置
       4.期末余额     112,848,227.77                            17,092,744.81   40,205,245.06    170,146,217.64
三、减值准备
       1.期初余额
       2.本期增加金
额
        （1）计提
       3.本期减少金
额
        (1)处置
       4.期末余额
四、账面价值
       1.期末账面价   346,216,815.49                            15,138,294.51   83,913,332.58    445,268,442.58
值
       2.期初账面价   351,023,213.35                            18,839,010.00   88,353,126.49    458,215,349.84
值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 20.82%
                                                     75 / 130
                                                  2017 年半年度报告
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
□适用 √不适用
15、 开发支出
√适用 □不适用
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                         本期增加金额                      本期减少金额
                   期初                                                                                    期末
  项目                           内部开发支                        确认为无形 转入当
                   余额                        其他                                                        余额
                                     出                              资产        期损益
项目一      18,184,386.70          685,902.57                                                          18,870,289.27
项目二          2,726,819.53     1,065,404.32                                                           3,792,223.85
项目三          1,611,544.24       877,184.79                                                           2,488,729.03
项目四          4,162,447.22     1,690,838.75                                                           5,853,285.97
项目五                           1,325,160.60                                                           1,325,160.60
项目六                           1,525,708.57                                                           1,525,708.57
项目七                             802,736.94                                                             802,736.94
项目八                           1,528,607.96                                                           1,528,607.96
项目九                             767,347.54                                                             767,347.54
其他            8,425,716.02     3,639,849.66                      4,372,641.51                         7,692,924.17
  合计     35,110,913.71 13,908,741.70                 4,372,641.51                  44,647,013.90
本集团开发支出的资本化时点及资本化具体依据参见附注(五)17（2）。本期末，本集团上述开发项目的研发进
度在 17-75%之间。
16、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                    本期增加                        本期减少
被投资单位名称或形
                               期初余额     企业合并形                                               期末余额
  成商誉的事项                                                              处置
                                              成的
安徽海立                   2,061,791.                                                                   2,061,791.
                                   55
杭州富生                   317,639,34                                                                   317,639,34
                                 4.17                                                                         4.17
                           319,701,13                                                                   319,701,13
         合计
                                 5.72                                                                         5.72
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
将商誉分摊到资产组
本集团以经营分部作为报告分部。为减值测试的目的，本集团将商誉分摊至两个资产组，包括压缩机和相关制
冷设备业务分部的资产组和电机业务分部的资产组。2017 年 6 月 30 日，分配到这两个资产组的商誉的账面价值
及相关减值准备如下：
                                                                                              单位:元 币种:人民币
被投资单位名称或                                    本期增加                      本期减少
                               期初余额                                                                期末余额
  形成商誉的事项                                计提                      处置
压缩机和相关制冷           2,061,791.55                                                               2,061,791.55
设备业务分部-安徽
海立
                                                        76 / 130
                                            2017 年半年度报告
电机业务分部-杭州 317,639,344.17                                                          317,639,344.17
富生
      合计        319,701,135.72                                                          319,701,135.72
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
计算上述资产组的可收回金额的关键假设及其依据如下：
资产组杭州富生的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。未来现金流量基于第三方评估机构上海东洲
资产评估有限公司的评估结果确定，并采用 12%的折现率。在预计未来现金流量的现值时使用的其他关键假设为：
基于该资产组过去的业绩和管理层对市场发展的预期估计预计的销售收入和毛利。管理层认为上述假设发生的
任何合理变化均不会导致资产组杭州富生的账面价值合计超过其可收回金额。
资产组安徽海立的可收回金额按照公允价值减去处置费用后的净额确定。在预计公允价值及处置费用时的关键
假设为：长期资产成新率。管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致资产组安徽海立的账面价值合
计超过其可收回金额。
17、 长期待摊费用
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
    项目              期初余额      本期增加金额       本期摊销金额     其他减少金额     期末余额
工业模具            55,318,534.75   13,834,547.68      10,710,918.35                    58,442,164.08
装修费               1,396,878.10     2,704,798.83         433,307.13                    3,668,369.80
    合计            56,715,412.85   16,539,346.51      11,144,225.48                    62,110,533.88
18、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                          期末余额                                 期初余额
           项目                                   递延所得税                                递延所得税
                             可抵扣暂时性差异                        可抵扣暂时性差异
                                                     资产                                       资产
  资产减值准备                  76,108,517.22     11,763,585.88          64,709,745.34      11,010,717.09
  内部交易未实现利润             5,265,164.20        789,774.63           6,647,899.84       1,661,974.96
  可抵扣亏损                    81,262,820.96     25,672,286.71          84,778,172.66      25,361,514.29
内退人员福利                       220,150.00         33,022.50             311,410.00          46,711.50
产品质量保证金                  22,399,294.80      3,755,155.65          16,170,121.73       2,682,671.70
商标提成费                         566,073.18         84,910.98             417,112.17          62,566.83
预提职工薪酬                     6,808,613.19      1,647,853.99           6,110,941.62       1,527,735.41
政府补助                       115,390,295.08     17,611,877.59        104,058,897.10       17,903,844.54
           合计                308,020,928.63     61,358,467.93        283,204,300.46       60,257,736.32
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                          期末余额                                 期初余额
           项目
                                                     递延所得税                             递延所得税
                            应纳税暂时性差异                         应纳税暂时性差异
                                                         负债                                  负债
非同一控制企业合并资产         145,880,438.57        21,882,065.81     145,880,438.57       21,882,065.81
评估增值
可供出售金融资产公允价          32,119,036.69         8,029,759.17      34,003,635.81       8,500,908.95
                                                 77 / 130
                                           2017 年半年度报告
值变动
固定资产折旧暂时性差异       60,186,308.62          20,403,158.62        46,827,627.96       15,874,565.88
远期外汇合约公允价值调        4,394,650.00             659,197.50
整
          合计              242,580,433.88          50,974,181.10       226,711,702.34       46,257,540.64
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                                              抵销后递延所得税                           抵销后递延所得税
                          递延所得税资产和                            递延所得税资产和
          项目                                资产或负债期末余                           资产或负债期初余
                          负债期末互抵金额                            负债期初互抵金额
                                                      额                                         额
递延所得税资产               21,062,356.12        40,296,111.81           15,874,565.88      44,383,170.44
递延所得税负债               21,062,356.12        29,911,824.98           15,874,565.88      30,382,974.76
本公司及各子公司根据未来 5 年的盈利预测结果，判断在未来期间是否很可能获得足够的应纳税所得额用
来抵扣可抵扣暂时性差异及可抵扣亏损，据此确认相关递延所得税资产。
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                             期末余额                               期初余额
可抵扣暂时性差异                                    64,223,272.93                          65,844,991.16
可抵扣亏损                                         318,697,208.75                         294,801,467.86
                合计                                  382,920,481.68                        360,646,459.02
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
    年份                    期末金额                       期初金额                   备注
2017 年                            35,546,754.00                  35,546,754.00
2018 年                            22,326,884.32                  22,326,884.32
2019 年                           123,718,176.60                 123,718,176.60
2020 年                            74,184,525.98                  74,184,525.98
2021 年                            39,025,126.96                  39,025,126.96
2022 年及以后                      23,895,740.89
         合计                     318,697,208.75                294,801,467.86                /
19、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                           期末余额                               期初余额
质押借款（附注（七）3）                            76,840,001.74                        139,676,443.44
抵押借款
保证借款（注1）                                       20,000,000.00                         50,000,000.00
信用借款                                           1,316,748,645.62                      1,105,609,644.00
                                                78 / 130
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                合计                             1,413,588,647.36            1,295,286,087.44
注 1：其中人民币 20,000,000.00 元系本公司股东杭州富生控股有限公司及自然人葛明为杭州富生提供担保
的短期借款，详见附注(十二)5（4）。
本期末，上述借款利率为 1.35%到 4.57%。
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
20、 应付票据
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
          种类                         期末余额                          期初余额
商业承兑汇票                                       10,299,510.42                  12,718,296.52
银行承兑汇票                                    2,292,981,192.13               1,885,139,994.34
          合计                                  2,303,280,702.55               1,897,858,290.86
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
21、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
             项目                           期末余额                     期初余额
应付采购款                                    2,675,248,099.37                 1,767,793,027.65
             合计                             2,675,248,099.37                 1,767,793,027.65
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
□适用 √不适用
22、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
                                                                         单位：元 币种：人民币
             项目                             期末余额                     期初余额
预收货款                                            32,885,349.34                21,677,198.04
             合计                                     32,885,349.34              21,677,198.04
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
□适用 √不适用
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
                                                 79 / 130
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23、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
            项目                 期初余额          本期增加           本期减少          期末余额
一、短期薪酬                  100,931,316.80    349,898,871.52     354,181,306.17     96,648,882.15
二、离职后福利-设定提存计划     1,800,290.82     37,822,802.48      37,695,966.31      1,927,126.99
三、辞退福利                    3,613,127.30                            739,902.27     2,873,225.03
四、一年内到期的其他福利
           合计               106,344,734.92    387,721,674.00     392,617,174.75   101,449,234.17
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种:人民币
            项目                期初余额           本期增加          本期减少          期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴     94,292,105.41     312,758,922.33    317,169,055.86     89,881,971.88
二、职工福利费                  2,645,369.59       8,850,239.68     9,314,643.21       2,180,966.06
三、社会保险费                    339,787.10      19,936,419.03     19,918,018.20        358,187.93
其中：医疗保险费                  247,504.89      16,609,957.56     16,632,371.75        225,090.70
      工伤保险费                   69,958.60       2,573,517.60      2,539,207.65        104,268.55
      生育保险费                   22,323.61         752,943.87        746,438.80         28,828.68
四、住房公积金                        253.82        4,669,070.26     4,652,904.20         16,419.88
五、工会经费和职工教育经费      3,653,800.88        3,684,220.22     3,126,684.70      4,211,336.40
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
           合计               100,931,316.80     349,898,871.52    354,181,306.17     96,648,882.15
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
                                                                             单位：元 币种：人民币
           项目                 期初余额            本期增加         本期减少         期末余额
1、基本养老保险                 1,788,905.37       36,267,876.81    36,146,010.82     1,910,771.36
2、失业保险费                      11,385.45        1,554,925.67     1,549,955.49        16,355.63
3、企业年金缴费
           合计                 1,800,290.82       37,822,802.48    37,695,966.31      1,927,126.99
本集团按规定参加由政府机构设立的养老保险、失业保险计划，根据该等计划，本集团分别按当地政府规
定的社会保险缴费基数的一定比例(养老保险计划：10-21%，失业保险计划：1%-2%)每月向该计划缴存费用。
除上述每月缴存费用外，本集团不再承担进一步支付义务。相应的支出于发生时计入当期损益或相关资产
的成本。
本集团本期应向养老金保险、失业保险计划缴存费用人民币36,267,876.81元及人民币1,554,925.67元
                                               80 / 130
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24、 应交税费
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                         期末余额                  期初余额
增值税                                                   60,661.67           28,180,562.79
消费税
营业税                                                  124,895.83              124,895.83
企业所得税                                           18,450,045.39           18,723,209.01
个人所得税                                            2,438,535.17            1,869,154.49
城市维护建设税                                        2,488,535.88              706,943.06
房产税                                                1,326,800.45            2,304,851.67
土地使用税                                              785,622.24            1,674,314.68
印花税                                                1,078,620.11            6,691,089.29
教育费附加                                            1,227,330.34              653,228.31
河道维护管理费                                           29,022.05               29,105.51
其他                                                  1,076,489.08              587,634.54
              合计                                   29,086,558.21           61,544,989.18
25、 应付利息
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                           期末余额                期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息                        679,160.95               1,087,580.62
企业债券利息                                       16,166,666.68             40,416,666.70
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
                  合计                              16,845,827.63            41,504,247.32
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
26、 应付股利
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
                项目                        期末余额                   期初余额
普通股股利                                        90,047,696.94                2,183,594.71
划分为权益工具的优先股\永续债
股利
            合计                                    90,047,696.94             2,183,594.71
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
应付股利未支付的原因为 2016 年度的股利尚未发放
                                              81 / 130
                                          2017 年半年度报告
27、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
             项目                            期末余额                           期初余额
外币贷款利息                                           145,557.76                          748,999.89
保洁费                                               1,627,079.73                          978,071.84
暂借款                                               6,809,546.22                        3,313,339.58
尚未结算的动力费、运输费等                          18,476,837.69
保证金                                              22,525,350.40                      34,134,281.79
工程设备款                                          43,204,496.63                      98,891,515.66
其他                                                44,899,220.09                      53,972,908.60
             合计                                  137,688,088.52                     192,039,117.36
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
28、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                           期末余额                           期初余额
1 年内到期的长期借款                               25,000,000.00                      50,000,000.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款
                合计                                 25,000,000.00                     50,000,000.00
29、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
                                                                              单位：元 币种：人民币
              项目                            期末余额                          期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款                                           157,000,000.00                    182,000,000.00
减：一年内到期的长期借款                           -25,000,000.00                    -50,000,000.00
                 合计                              132,000,000.00                    132,000,000.00
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
截至 2017 年 6 月 30 日，上海日立向中国进出口银行借入长期借款余额为人民币 157,000,000.00 元，其中人民
币 25,000,000.00 元将于一年内到期。
                                               82 / 130
                                            2017 年半年度报告
本期末，上述借款利率 2.65%。
30、 应付债券
(1).   应付债券
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
                项目                            期末余额                             期初余额
公司债券                                              998,737,820.34                       997,628,905.38
                合计                                        998,737,820.34                  997,628,905.38
(2).   应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
√适用 □不适用
                                                                                   单位：元 币种：人民币
   债券           发行      债券     发行       期初         本期   按面值计提             本期   期末
           面值                                                                溢折价摊销
   名称           日期      期限     金额       余额         发行     利息                 偿还   余额
上海海立 100. 2013 年 2 五年期     990,000,00 997,628,9             16,166,666 1,108,914.         998,737,
(集团)股     00 月 28 日 (注)            0.00     05.38                    .68         96           820.34
份有限公
司 2012 年
公司债券
  合计      /      /         / 990,000,00 997,628,        16,166,666 1,108,914.      998,737,
                                     0.00   905.38               .68         96        820.34
注：债券为五年期固定利率品种，上市名称为“12沪海立”，票面利率为4.85%，每年付息一次，到期一次
还本，在第3年末附发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。电气总公司为债券本息偿付提供无条
件的、不可撤销的连带责任保证担保，参见附注(十二)5(4)。期末应付利息中已计提应付债券利息金额为
人民币16,166,666.68元，参见附注(七)25
                                                 83 / 130
                                       2017 年半年度报告
(3).    可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4).    划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
31、 预计负债
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
    项目                   期初余额                     期末余额                形成原因
对外提供担保
未决诉讼
产品质量保证                   18,246,255.14                 28,232,100.52
重组义务
待执行的亏损合同
其他
    合计                   18,246,255.14                 28,232,100.52                   /
32、 其他非流动负债
√适用 □不适用
                                                                            单位：元 币种：人民币
            项目                               期末余额                           期初余额
待转销汇兑收益                                     61,228,220.90                      61,228,220.90
政府补助                                         217,050,018.88                     224,817,836.91
减：其他流动负债-一年内到期                      -22,062,970.86                     -22,062,970.86
的递延收益
                合计                               256,215,268.92                     263,983,086.95
政府补助明细：
                                                                                                  人民币元
                                                 本期新增     本期计入营业外     期末            与资产相关
                  负债项目       期初余额
                                                 补助金额       收入金额         余额            /与收益相关
与设备采购有关的项目扶持基金   75,961,902.95                - (3,452,813.76) 72,509,089.19          资产
技改项目                       30,048,874.66                - (2,555,500.06) 27,493,374.60          资产
动拆迁补偿款                   20,585,278.58                -     (6,576.00) 20,578,702.58          资产
                                               84 / 130
                                            2017 年半年度报告
安徽项目补助款                      15,470,000.00               -   (510,000.00) 14,960,000.00       资产
小型节能无氟项目专项款              14,299,999.96               - (1,300,000.02) 12,999,999.94       资产
创新驱动发展专项资金                13,437,622.96    4,000,000.00   (974,299.08) 16,463,323.88       资产
2016 年工信部智能制造项目            5,625,000.00               -              - 5,625,000.00        资产
重大创新等项目资助资金               5,206,320.00               -   (371,880.00) 4,834,440.00        资产
高效节能电机项目鼓励                 4,840,045.09               -   (274,915.98) 4,565,129.11        资产
2015 年上海市示范应用项目            4,686,000.00               -              - 4,686,000.00        资产
2016 年工业强区建设财政扶持资金      4,594,887.50               -   (231,675.00) 4,363,212.50        资产
其他                                30,061,905.21               - (2,090,158.13) 27,971,747.08       资产
合计                               224,817,836.91    4,000,000.00 (11,767,818.03) 217,050,018.88
33、 股本
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                               本次变动增减（+、一）
                期初余额          发行               公积金                                        期末余额
                                             送股               其他                 小计
                                  新股                 转股
股份总数       866,310,655                                                                     866,310,655
其他说明：
                                                                                                    人民币元
                                                    期初余额                  其他(注)                期末余额
         一、有限售条件股份
               国有法人持股
               其他内资持股                  121,570,477                                           121,570,477
                       小计                  121,570,477                                           121,570,477
         二、无限售条件股份
               人民币普通股                  460,570,570                                           460,570,570
           境内上市的外资股                  284,169,608                                           284,169,608
                       小计                  744,740,178                                           744,740,178
                 三、股份总数                866,310,655                                           866,310,655
34、 资本公积
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
      项目           期初余额                  本期增加                本期减少          期末余额
资本溢价（股本溢 1,939,102,236.78                                                    1,939,102,236.78
价）
其他资本公积       160,625,883.32                                                           160,625,883.32
    合计         2,099,728,120.10                                                    2,099,728,120.10
35、 其他综合收益
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                                                         本期发生金额
                      期初                                                                            期末
       项目                       本期所    减：前       减：所得 税后归属           税后归属
                      余额                                                                            余额
                                  得税前    期计入       税费用    于母公司          于少数股
                                                    85 / 130
                                    2017 年半年度报告
                          发生额    其他综                             东
                                    合收益
                                    当期转
                                    入损益
一、以后不能
重分类进损
益的其他综
合收益
其中：重新计
算设定受益
计划净负债
和净资产的
变动
  权益法下
在被投资单
位不能重分
类进损益的
其他综合收
益中享有的
份额
二、以后将重   23,479,2   7,288,8              -471,149   5,469,37   2,290,60   28,948,6
分类进损益        90.53     29.22                   .78       3.94       5.06      64.47
的其他综合
收益
其中：权益法
下在被投资
单位以后将
重分类进损
益的其他综
合收益中享
有的份额
  可供出售     25,502,7   -1,884,              -471,149   -1,413,4              24,089,2
金融资产公        26.86    599.12                   .78      49.34                 77.52
允价值变动
损益
  持有至到
期投资重分
类为可供出
售金融资产
损益
  现金流量
套期损益的
有效部分
  外币财务     -2,023,4   9,173,4                         6,882,82   2,290,60   4,859,38
报表折算差        36.33     28.34                             3.28       5.06       6.95
额
                                         86 / 130
                                       2017 年半年度报告
其他综合收        23,479,2   7,288,8              -471,149   5,469,37   2,290,60   28,948,6
益合计               90.53     29.22                   .78       3.94       5.06      64.47
36、 盈余公积
√适用 □不适用
                                                                     单位：元 币种：人民币
      项目            期初余额           本期增加            本期减少          期末余额
法定盈余公积      255,097,347.74                                           255,097,347.74
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
      合计        255,097,347.74                                          255,097,347.74
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法及公司章程的规定，按净利润的 10%提取法定盈余公积金。法定盈余公积累计额
为本公司注册资本 50%以上的，可不再提取。
37、 未分配利润
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                                本期                      上期
调整前上期末未分配利润                            747,231,816.19            661,061,061.89
调整期初未分配利润合计数（调增+，
调减－）
调整后期初未分配利润                              747,231,816.19            661,061,061.89
加：本期归属于母公司所有者的净利                  114,345,501.52             36,372,754.98
润
减：提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利（注1）                          86,631,065.50             69,304,852.40
    转作股本的普通股股利
    子公司提取职工奖福基金                             760,943.53             4,305,744.05
期末未分配利润                              774,185,308.68            623,823,220.42
注 1： 根据 2017 年 6 月 23 日股东大会决议，本公司决定 2017 年度按以 2016 年末股份总
数 866,310,655 股为基数，向全体股东每 10 股发现金红利 1.00 元，共计分配现金红利人民
币 86,631,065.50 元。
38、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
                         本期发生额                                上期发生额
   项目
                   收入             成本                     收入              成本
 主营业      5,047,911,252.53 4,388,525,328.31         3,623,427,916.99 3,096,393,171.87
 务
                                            87 / 130
                                   2017 年半年度报告
 其他业         240,570,208.28   211,212,242.95         141,772,589.55   123,053,513.23
 务
   合计    5,288,481,460.81 4,599,737,571.26 3,765,200,506.54 3,219,446,685.10
39、 税金及附加
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
           项目                      本期发生额                     上期发生额
消费税
营业税                                                                     1,131,621.65
城市维护建设税                               8,176,364.06                  4,714,627.23
教育费附加                                   4,823,447.45                  2,413,558.51
资源税
房产税                                       4,794,780.00                  1,770,182.06
土地使用税                                   1,203,242.46                  1,981,631.08
车船使用税
印花税                                       2,922,710.52                  1,214,925.71
地方教育附加                                 3,304,587.99                  1,562,317.26
土地增值税                                                                    57,219.00
其他                                               623,927.08                 70,888.27
           合计                             25,849,059.56                 14,916,970.77
40、 销售费用
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            项目                        本期发生额                    上期发生额
运输费                                      90,000,153.63                  65,058,537.99
工资及奖金、津贴                            23,036,344.30                  21,554,257.82
广告费                                        3,782,430.96                  2,270,205.99
产品质量保证金                              11,603,967.18                   4,650,264.40
销售服务费                                    1,749,096.91                  1,483,058.86
租赁费                                        5,139,917.75                  5,676,077.51
业务招待费                                    1,186,393.46                    928,464.42
差旅费                                        2,946,537.39                  4,076,739.56
保险费                                        1,331,895.97                    717,853.76
销售佣金                                        174,630.84                  2,973,106.52
其他                                          3,159,293.69                  3,262,564.34
            合计                          144,110,662.08                  112,651,131.17
41、 管理费用
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
                   项目                        本期发生额              上期发生额
工资及奖金、津贴                                   84,357,829.43          97,740,548.52
研究开发费                                       129,484,513.95          117,822,471.76
                                        88 / 130
                                 2017 年半年度报告
折旧费用                                          17,057,686.36            19,184,287.59
运输费                                             2,473,257.25             2,917,414.11
差旅费                                             3,767,076.95             5,119,044.78
税金                                                 296,892.30             9,344,537.41
绿化环卫                                           5,199,058.08             5,771,879.57
工会经费和职工教育经费                             3,817,594.26             4,458,854.03
交际应酬费                                         2,665,097.64             1,913,495.51
无形资产摊销                                       3,482,643.37             3,142,431.18
其他                                              34,130,426.06            36,610,856.53
合计                                             286,732,075.65           304,025,820.99
42、 财务费用
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
                  项目                       本期发生额                 上期发生额
利息支出                                         55,389,212.54             45,416,070.94
减﹕利息收入                                     -3,435,896.02             -2,824,028.58
汇兑差额                                         19,277,037.03             -3,577,931.82
其他                                              6,646,895.97             16,268,450.75
合计                                             77,877,249.52             55,282,561.29
43、 资产减值损失
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
              项目                    本期发生额                      上期发生额
一、坏账损失（转回）                      1,455,920.49                        316,380.84
二、存货跌价损失                        10,417,424.65                       4,494,395.28
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失                                                         445,899.51
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
              合计                       11,873,345.14                     5,256,675.63
44、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
  产生公允价值变动收益的来源          本期发生额                      上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当
                                      89 / 130
                                  2017 年半年度报告
期损益的金融资产
其中：衍生金融工具产生的公允价
值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当
期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
衍生金融资产                                  4,394,650.00                   -759,822.56
                合计                          4,394,650.00                   -759,822.56
45、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
              项目                    本期发生额                       上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益              1,829,960.63                       3,558,881.75
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产在持有期间的投资
收益
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产取得的投资收
益
持有至到期投资在持有期间的投资
收益
可供出售金融资产等取得的投资收
益
处置可供出售金融资产取得的投资
收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价
值重新计量产生的利得
                合计                        1,829,960.63                    3,558,881.75
46、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
                                                                   单位：元 币种：人民币
                                                                     计入当期非经常性损益
       项目              本期发生额               上期发生额
                                                                           的金额
非流动资产处置利得
                             445,806.26               179,552.36              445,806.26
合计
其中：固定资产处置
                             445,806.26               179,552.36              445,806.26
利得
      无形资产处置
利得
债务重组利得
非货币性资产交换利
                                       90 / 130
                                      2017 年半年度报告
得
接受捐赠
政府补助                      860,000.00                  17,770,683.40              860,000.00
罚款净收入                    243,311.73                   1,007,189.94              243,311.73
其他                        2,148,153.61                   4,930,086.16            2,148,153.61
      合计                  3,697,271.60                  23,887,511.86            3,697,271.60
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
       补助项目           本期发生金额                上期发生金额        与资产相关/与收益相关
扶持企业发展专项资金                                       2,551,203.77 与收益相关
递延收益摊销(附注                                         11,118,479.63 与资产相关
(七)32)
其他(附注(七)55)               860,000.00                  4,101,000.00 与收益相关
         合计                  860,000.00                 17,770,683.40              /
47、 营业外支出
√适用 □不适用
                                                                        单位：元 币种：人民币
                                                                          计入当期非经常性损益
      项目               本期发生额                    上期发生额
                                                                                的金额
非流动资产处置损            2,714,379.15                   3,067,838.51           2,714,379.15
失合计
其中：固定资产处置          2,714,379.15                                           2,714,379.15
损失
      无形资产处                                          3,067,838.51
置损失
债务重组损失
非货币性资产交换
损失
对外捐赠                      103,000.00                    233,000.00                   103,000.00
赔偿金、违约金及各              5,402.39                  1,567,059.02                     5,402.39
种罚款支出
其他                          198,258.88                      3,682.12               198,258.88
    合计                3,021,040.42                  4,871,579.65             3,021,040.42
48、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
                                                                          单位：元 币种：人民币
            项目                          本期发生额                          上期发生额
当期所得税费用                                21,914,579.75                       18,055,889.10
                                           91 / 130
                                     2017 年半年度报告
递延所得税费用                                   1,423,943.49                1,123,165.62
以前年度所得税调整                                 -11,039.02                   51,367.01
             合计                              23,327,484.22                19,230,421.73
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
                                                                      单位:元 币种:人民币
                     项目                                       本期发生额
利润总额                                                                   167,368,157.44
按法定/适用税率计算的所得税费用                                              41,842,039.36
子公司适用不同税率的影响                                                     -8,418,003.52
调整以前期间所得税的影响                                                        -11,039.02
非应税收入的影响                                                               -435,889.15
不可抵扣的成本、费用和损失的影响                                                288,251.93
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损
的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差                                      3,694,616.83
异或可抵扣亏损的影响
研发费加计扣除的影响                                                         -2,454,751.39
利用以前年度可抵扣亏损及暂时性差异                                          -11,177,740.82
所得税费用                                                                   23,327,484.22
注：根据印度税务规定，子公司海立印度资本性支出的 25%允许在税前列支
49、 现金流量表项目
(1).   收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
             项目                         本期发生额                    上期发生额
政府补助                                        7,258,000.00                  6,652,203.77
利息收入                                        3,435,896.02                  2,824,028.58
罚款收入                                          243,311.73                  1,007,189.94
暂收款                                                                        2,033,450.00
其他                                                176,795.36              12,897,894.57
             合计                                11,114,003.11              25,414,766.86
(2).   支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
              项目                        本期发生额                    上期发生额
研发试制及材料费                              36,255,663.91                 33,296,630.52
运输费                                        36,989,364.35                 40,785,571.26
差旅费                                          6,713,614.34                  9,195,784.34
金融手续费                                      2,834,698.88                  5,001,358.31
环卫及绿化费                                    5,199,058.08                  5,771,879.57
租赁费                                          5,139,917.75                  5,676,077.51
                                          92 / 130
                                   2017 年半年度报告
业务招待费及交际应酬费                          3,851,491.10               2,841,959.94
广告费                                          3,782,430.96               2,270,205.99
销售佣金                                          174,630.84               2,973,106.52
顾问费                                          1,214,793.56
保险费                                          1,331,895.97                 717,853.76
其他                                           14,158,206.28              17,266,898.50
              合计                            117,645,766.02             125,797,326.22
(3).   收到的其他与投资活动有关的现金
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种:人民币
              项目                       本期发生额                   上期发生额
收到与资产相关的政府补助                       4,000,000.00
             合计                                  4,000,000.00
50、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
            补充资料                       本期金额                     上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润                                       144,040,673.22              56,205,231.26
加：资产减值准备                              11,873,345.14               5,256,675.63
固定资产折旧、油气资产折耗、生产             229,666,196.13             224,900,163.58
性生物资产折旧
投资性房地产折旧                                 188,603.88                 188,692.12
无形资产摊销                                  17,360,116.41              15,748,312.67
长期待摊费用摊销                              11,144,225.48               7,294,473.42
处置固定资产、无形资产和其他长期               2,268,572.89               3,096,675.76
资产的损失（收益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号
填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号              -4,394,650.00                  759,822.56
填列）
财务费用（收益以“－”号填列）                59,528,198.96              46,667,077.14
投资损失（收益以“－”号填列）                -1,829,960.63              -3,558,881.75
递延所得税资产减少（增加以“－”                -682,941.37                 124,975.65
号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”
号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列）           -304,251,100.01              -58,163,706.53
经营性应收项目的减少（增加以             -1,972,100,466.18             -979,715,522.84
“－”号填列）
经营性应付项目的增加（减少以              1,582,016,785.67              890,114,679.54
“－”号填列）
                                        93 / 130
                                     2017 年半年度报告
其他
经营活动产生的现金流量净额                    -225,172,400.41          208,918,668.21
2．不涉及现金收支的重大投资和筹
资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额                                 802,584,725.08          861,457,521.41
减：现金的期初余额                             988,146,355.75          666,269,968.96
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额                      -185,561,630.67          195,187,552.45
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
                                                                 单位：元 币种：人民币
             项目                           期末余额                   期初余额
一、现金
其中：库存现金                                      723,339.00              563,155.86
    可随时用于支付的银行存款                    801,731,003.09          987,452,816.90
    可随时用于支付的其他货币资                      130,382.99              130,382.99
金
    可用于支付的存放中央银行款
项
    存放同业款项
    拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额                    802,584,725.08          988,146,355.75
其中：母公司或集团内子公司使用
受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
51、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
                                          94 / 130
                                     2017 年半年度报告
52、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
                                                                    单位：元 币种：人民币
               项目                     期末账面价值                      受限原因
货币资金
应收票据
存货
固定资产
无形资产
票据保证金                                      83,012,363.81 保证
保函保证金                                       5,656,550.44 保证
               合计                             88,668,914.25               /
53、 外币货币性项目
(1).   外币货币性项目：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元
                                                                         期末折算人民币
             项目             期末外币余额               折算汇率
                                                                             余额
货币资金
其中：美元                      39,585,725.79                   6.7744     268,169,540.79
      欧元                       1,423,042.68                   7.7496      11,028,011.55
      港币
      日元                       2,716,780.00                   0.0605            164,365.19
      卢比                      20,423,122.16                   0.1046          2,136,258.58
      韩元                         370,630.00                   0.0593             21,978.36
应收账款
其中：美元                      34,133,576.22                   6.7744     231,234,498.74
      欧元                       3,492,068.29                   7.7496      27,062,132.42
      港币
      日元                          2,582,100.00                0.0605           156,217.05
      人民币
长期借款
其中：美元
      欧元
      港币
      人民币
      人民币
预付款项
其中：美元                              2,592.90                6.7744            17,565.34
      日元                          1,855,555.51                0.0605           112,261.11
      欧元                              6,333.95                7.7496            49,085.58
其他应收款
其中：美元                           128,762.69                 6.7744           872,289.96
      日元                            44,154.05                 0.0605             2,671.32
短期借款
其中：欧元                      12,520,573.62                   7.7496      97,029,437.33
                                          95 / 130
                                    2017 年半年度报告
应付账款
其中：美元                      6,786,029.98                   6.7744     45,971,281.50
      日元                     23,407,068.38                   0.0605      1,416,127.64
      欧元                      2,406,344.11                   7.7496     18,648,204.31
其他应付款
其中：美元                          168,975.96                 6.7744      1,144,710.74
      日元                          630,483.64                 0.0605         38,144.26
      欧元                          145,557.56                 7.7496      1,128,012.87
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
    币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
√适用 □不适用
本公司之境外子公司海立印度、海立高科技日本株式会社分别根据其经营所处的主要经济环境中
的货币确定印度卢比、日元为其记账本位币。
54、 套期
□适用 √不适用
55、 政府补助
1.   政府补助基本情况
√适用 □不适用
                                                                  单位：元 币种：人民币
         种类                金额                   列报项目          计入当期损益的金额
与设备采购有关的项
                           72,509,089.19                 递延收益           3,452,813.76
目扶持基金
技改项目                   27,493,374.60                 递延收益           2,555,500.06
动拆迁补偿款               20,578,702.58                 递延收益               6,576.00
安徽项目补助款             14,960,000.00                 递延收益             510,000.00
小型节能无氟项目专
                           12,999,999.94                 递延收益           1,300,000.02
项款
创新驱动发展专项资
                           16,463,323.88                 递延收益             974,299.08
金
2016 年工信部智能制
                            5,625,000.00                 递延收益
造项目
重大创新等项目资助
                            4,834,440.00                 递延收益             371,880.00
资金
高效节能电机项目奖
                            4,565,129.11                 递延收益             274,915.98
励
2015 年上海市示范应
                            4,686,000.00                 递延收益
用项目
2016 年工业强区建设
                            4,363,212.50                 递延收益             231,675.00
财政扶持资金
其他                       27,971,747.08                 递延收益           2,090,158.13
税款返还                    2,362,000.00                 其他收益           2,362,000.00
科技型中小型企业扶
                            1,000,000.00                 其他收益           1,000,000.00
持专项资金
工厂物联网和工业互
                              800,000.00                 其他收益             800,000.00
联网财政资助资金
                                         96 / 130
                        2017 年半年度报告
两化融合奖励金       500,000.00               其他收益   500,000.00
先进制造业质量安全
                     340,000.00               其他收益   340,000.00
示范区
新兴产业发展专项资
                     400,000.00               其他收益   400,000.00
金
第一批产业转型奖励
                     250,000.00               其他收益   250,000.00
资金
科研补助             250,000.00               其他收益   250,000.00
转型升级专项奖励资
                     200,000.00               其他收益   200,000.00
金
知识产权资助资金     180,000.00               其他收益   180,000.00
企业扶持资金          71,000.00               其他收益    71,000.00
外经贸发展促进资金    25,000.00               其他收益    25,000.00
就业稳岗补贴          20,000.00               其他收益    20,000.00
两新党建补助款        10,000.00             营业外收入    10,000.00
优秀企业奖           100,000.00             营业外收入   100,000.00
人才资助             750,000.00             营业外收入   750,000.00
56、 其他
□适用 √不适用
                             97 / 130
                                    2017 年半年度报告
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
√适用 □不适用
上海海立新能源技术有限公司于 2016 年 12 月 29 日注册成立，注册资本为 13,400 万元人民币，
本期纳入合并报表范围。
6、 其他
□适用 √不适用
                                         98 / 130
                                             2017 年半年度报告
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1).     企业集团的构成
√适用 □不适用
              子公司                                               业务性   持股比例(%)        取得
                                      主要经营地         注册地
                名称                                                 质     直接    间接       方式
上海日立                              上海            上海         制造业     75%      0%   设立
上海海立睿能环境技术有限公司(“海     上海            上海         商务服    100%      0%   设立
立睿能”)                                                          务业
上海海立集团资产管理有限公司(“海     上海            上海         物业管    100%      0%   设立
立资产”)                                                          理
海立特冷                              上海            上海         制造业     70%      0%   设立
上海海立国际贸易有限公司(“海立国     上海            上海         商业       80%      0%   设立
际”)
安徽海立                              安徽            安徽         制造业   66.08%     0%   非同一控制
                                                                                            下合并
杭州富生                              浙江            浙江         制造业    100%      0%   非同一控制
                                                                                            下合并
上海海立新能源技术有限公司(“海立     上海            上海         制造业     75%      0%   设立
新能源”)(注 1)
南昌海立(注 2)                        江西            江西         制造业       0%   100%   设立
海立印度(注 3)                        印度艾哈迈      印度艾哈迈   制造业       0%   100%   设立
                                      达巴德          达巴德
绵阳海立电器有限公司(“绵阳海立”)    四川            四川       制造业       0%      51% 非同一控制
(注 2)                                                                                     下合并
南昌海立冷暖技术有限公司(“海立冷    江西           江西         制造业       0%     100% 设立
暖”) (注 2)
海立高科技日本株式会社(“海立日      日本东京       日本东京     商业         0%     100% 设立
本”) (注 4)
上海冷气机厂有限公司(“上冷厂”)     上海           上海         制造业       0%     100% 同一控制下
(注 5)                                                                                     合并
上海海立铸造有限公司(“海立铸造”) 上海             上海         制造业       0% 66.08% 设立
(注 7)
杭州富生机电科技有限公司(“富生机    浙江           浙江         制造业       0%     100% 非同一控制
电”) (注 6)                                                                               下合并
四川富生电器有限责任公司(“四川富    四川           四川         制造业       0%     100% 非同一控制
生”) (注 6)                                                                               下合并
注 1： 上海海立新能源技术有限公司于 2016 年 12 月 29 日注册成立，注册资本为 13,400 万元人民币，本期纳
入合并报表范围。
注 2： 系上海日立下属子公司。
注 3：    系上海日立及海立国际共同投资设立的下属子公司。
注 4：    系海立国际下属子公司。
注 5：    系海立特冷下属子公司。
注 6：    系杭州富生下属子公司。
注 7：    系安徽海立下属子公司。
                                                  99 / 130
                                                         2017 年半年度报告
(2).    重要的非全资子公司
√适用 □不适用
                                                                                                  单位:元 币种:人民币
                            少数股东持股            本期归属于少数股东          本期向少数股东宣告    期末少数股东权益
     子公司名称
                                比例                      的损益                    分派的股利               余额
上海日立                                25%               21,895,983.48               3,805,000.00      717,682,111.70
安徽海立                             33.92%                5,645,301.05               4,409,600.00        75,993,247.64
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3).    重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                                                        单位:元 币种:人民币
子                            期末余额                                                          期初余额
公
司   流动资    非流动资    资产合     流动负    非流动     负债合    流动资     非流动资    资产合     流动负    非流动   负债合
名     产        产          计         债        负债       计        产         产          计         债        负债     计
称
上
     5,861,5   2,775,8     8,637,3    5,249,2   642,83    5,892,1   4,719,0     2,973,8     7,692,8    4,269,2   742,83   5,012,0
海
     25,367.   06,229.     31,597.    77,550.   7,645.    15,196.   23,792.     15,884.     39,676.    66,505.   2,783.   99,289.
日
          61        88          49         83       89         72        57          26          83         87       68        55
立
安
                                                14,960                                                           207,47
徽   509,003   453,214     962,218    702,465             717,425   390,535     452,238     842,774    394,153            601,623
                                                ,000.0                                                           0,000.
海   ,969.22   ,663.51     ,632.73    ,000.04             ,000.04   ,797.56     ,472.04     ,269.60    ,623.50            ,623.50
                                                     0
立
子公                            本期发生额                                                     上期发生额
司名                                   综合收益总    经营活动现金                                       综合收益总   经营活动现
         营业收入         净利润                                          营业收入         净利润
称                                         额            流量                                               额         金流量
上海    4,079,550,       71,592,218    78,003,506    -105,445,472        2,904,995,95     36,205,602    38,050,805   114,230,811
日立        913.21              .63           .88             .01                3.17            .34           .43           .89
安徽    366,180,92       16,642,986    16,642,986    36,913,474.1        245,697,708.     12,776,255    12,776,255   62,514,322.
海立          8.16              .59           .59               8                  10            .86           .86
(4).    使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5).    向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
                                                             100 / 130
                                           2017 年半年度报告
3、 在合营企业或联营企业中的权益
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                                                     持股比例(%)         对合营企业或
合营企业或
                                                                                         联营企业投资
联营企业名    主要经营地         注册地       业务性质
                                                                   直接         间接     的会计处理方
    称
                                                                                              法
海立中野     中国上海       中国上海       制造业                       43%          0% 权益法
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
                                                                               单位：元 币种：人民币
                                               期末余额/ 本期发生额            期初余额/ 上期发生额
                                             海立中野                                海立中野
流动资产                                                199,957,155.94                  205,031,051.85
非流动资产                                               34,714,352.21                   35,473,673.27
资产合计                                                234,671,508.15                  240,504,725.12
流动负债                                                       56,800,631.89            60,391,743.92
非流动负债                                                        787,082.50               671,608.07
负债合计                                                       57,587,714.39            61,063,351.99
少数股东权益
归属于母公司股东权益
所有者权益                                                 177,083,793.76              179,441,373.13
按持股比例计算的净资产份额                                  76,146,031.32               77,159,790.45
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对联营企业权益投资的账面价值                                   76,146,031.32            77,159,790.45
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值
营业收入                                                       71,629,259.04            78,962,612.00
净利润                                                          4,255,722.40             4,242,726.46
终止经营的净利润
其他综合收益
综合收益总额                                                    4,255,722.40             4,242,726.46
本年度收到的来自联营企业的股利                                  2,843,719.76             2,559,305.11
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
                                               101 / 130
                                         2017 年半年度报告
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的主要金融工具包括货币资金、股权投资、债权投资、应收票据、应收账款、其他应收款、可供出售金
融资产、借款、应付票据、应付账款、应付利息、其他应付款、应付债券等。各项金融工具的详细情况说明见
附注(五)。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团
管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。
1、风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到
最低水平，使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确
定和分析本行所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监
督，将风险控制在限定的范围之内。
1.1 市场风险
1.1.1 外汇风险
外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本集团承受外汇风险主要与美元、欧元以及日元有关，除本集团部分
下属子公司以美元、欧元以及日币进行采购和销售外，本集团的其他主要业务活动以人民币计价结算。于2017
年6月30日，除下表所述资产及负债为外币(美元、欧元及日元)余额外，本集团的资产及负债均为记账本位币余
额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本集团的经营业绩产生影响。
                                                                                          人民币元
项目                                                       期末数                  期初数
美元：
银行存款                                                   268,169,540.79          226,271,501.89
应收账款                                                   231,234,498.74          186,298,559.75
预付款项                                                         17,565.34           11,675,074.69
其他应收款                                                      872,289.96                       -
应付账款                                                     45,971,281.50            8,257,709.51
                                              102 / 130
                                                  2017 年半年度报告
   其他应付款                                                                1,144,710.74                     101,752.68
   日元：
   银行存款                                                                    164,365.19                    3,992,021.35
   应收账款                                                                    156,217.05                               -
   预付款项                                                                    112,261.11                    5,915,114.10
   其他应收款                                                                    2,671.32                               -
   应付账款                                                                  1,416,127.64                      760,368.17
   其他应付款                                                                   38,144.26                      402,427.14
   欧元：
   银行存款                                                                11,028,011.55                 15,069,941.51
   应收账款                                                                27,062,132.42                 16,384,302.29
   预付款项                                                                    49,085.58                    920,802.94
   短期借款                                                                97,029,437.33                 93,509,644.00
   应付账款                                                                18,648,204.31                             -
   其他应付款                                                               1,128,012.87                    137,540.28
   外币资产负债净额                                                       373,492,720.40                363,357,876.74
   本集团密切关注汇率变动对本集团外汇风险的影响。
   外汇风险敏感性分析
   在其他变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和股东权益的税前影响如下：
                                                                                                                 人民币元
                                               2017年1-6月                                     2016年1-6月
    项目         汇率变动
                                 对净利润的影响          对股东权益的影响         对净利润的影响        对股东权益的影响
   美元     对记账本位币贬值1%        (4,531,779.03)         (4,531,779.03)          (3,584,382.12)           (3,584,382.12)
   美元     对记账本位币升值1%         4,531,779.03            4,531,779.03            3,584,382.12             3,584,382.12
                                                                                                                 人民币元
                                               2017年1-6月                                     2016年1-6月
    项目         汇率变动
                                 对净利润的影响          对股东权益的影响         对净利润的影响        对股东权益的影响
   日元     对记账本位币贬值1%            10,187.57                  10,187.57         (207,970.90)             (207,970.90)
   日元     对记账本位币升值1%           (10,187.57)               (10,187.57)           207,970.90               207,970.90
                                                                                                                 人民币元
                                               2017年1-6月                                     2016年1-6月
    项目         汇率变动
                                 对净利润的影响          对股东权益的影响         对净利润的影响        对股东权益的影响
   欧元     对记账本位币贬值1%           786,664.25                 786,664.25           412,041.57               412,041.57
   欧元     对记账本位币升值1%          (786,664.25)           (786,664.25)            (412,041.57)             (412,041.57)
   1.1.2 利率风险－现金流量变动风险
   本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款(详见附注(七)29)有关。本集团
   的政策是保持这些借款的浮动利率，以清除利率的公允价值变动风险。
   利率风险敏感性分析
   利率风险敏感性分析基于下述假设：
   市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用。
   以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其他金融资产和负债的公允价值变化。
                                                       103 / 130
                                              2017 年半年度报告
本集团面临的因利率变动而引起的金融工具现金流量变动风险主要与浮动利率银行借款有关。于本期末，本集
团的浮动利率借款余额为人民币 157,000,000.00 元。对于浮动利率借款，假设资产负债表日未偿付的负债金额
在整个期间都未偿付，如果借款的利率的变动分别增加或减少 0.25%而其他所有变量维持不变，本集团本期间的
净利润会减少或增加人民币 392,500.00 元，对股东权益的影响减少或增加人民币 392,500.00 元。
1.1.3 其他价格风险
本集团持有的分类为可供出售金融资产在资产负债表以公允价值计量。因此，本集团承担着证券市场变动的风
险。本集团未采取措施降低权益性证券投资的价格风险。
1.2 信用风险
2017 年 6 月 30 日，可能引起本集团财物损失的最大信用风险敞口主要来自于合同第一方未能履行义务而导致本
集团金融资产产生的损失，具体包括：合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量
的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的
变化而改变。
为降低信用风险，本集团成立了一个小组负责确定信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取
必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法
回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。
集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除附注(七)4(4)中所披露之前五大客户应收
款较集中外，本集团无其他重大信用集中风险。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
1.3 流动风险
管理流动风险时，本集团保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，以满足本集团经营需要，
并降低现金流量波动的影响。本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。
本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
                                                                                                         人民币元
                                         1 年以内               1 年至 5 年       5 年以上              合计
非衍生金融负债：
短期借款                             1,438,625,274.88                         -                -
                                                                                                   1,438,625,274.88
应付票据                             2,303,280,702.55                     -                    -   2,303,280,702.55
应付账款                             2,675,248,099.37                     -                    -   2,675,248,099.37
应付股利                                90,047,696.94                     -                    -      90,047,696.94
其他应付款                             137,688,088.52                     -                    -     137,688,088.52
长期借款及一年内到期的非流动负债        49,233,252.08        141,078,616.39                    -     190,311,868.47
应付债券                                            -      1,048,500,000.00                    -   1,048,500,000.00
上表系根据本集团金融负债可能的最早偿还日的未折现现金流编制，表中同时考虑了本年和利息的现金流。如
果利息流量是基于浮动利率，则未折现金额由报告期末的利率产生，合同到期日基于本集团可能被要求偿付的
最早日。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                               期末公允价值
            项目               第一层次公允价值     第二层次公允价值 第三层次公允价值计
                                                                                                       合计
                                     计量                 计量               量
                                                    104 / 130
                                      2017 年半年度报告
一、持续的公允价值计量
（一）以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融资产
1. 交易性金融资产                                    4,394,650.00    4,394,650.0
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产                                    4,394,650.00    4,394,650.0
2. 指定以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资
产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产       36,794,580.88                          36,794,580.88
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资            36,794,580.88                          36,794,580.88
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的
土地使用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产
总额
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
      衍生金融负债
      其他
（六）指定为以公允价值计量
且变动计入当期损益的金融
负债
持续以公允价值计量的负债
总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资
产总额
非持续以公允价值计量的负
债总额
                                             105 / 130
                                                2017 年半年度报告
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
本期末可供出售权益工具的公允价值参照上海证券交易所期末的收盘价确定。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
                       2017 年 6 月 30 日的公允价值             估值技术                  输入值
                                                                             远期汇率
远期外汇合约                    4,394,650.00              现金流量折现法
                                                                             反映交易对手信用风险的折现率
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
                                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                                                       母公司对本企业的    母公司对本企业的
 母公司名称         注册地           业务性质          注册资本
                                                                         持股比例(%)         表决权比例(%)
                  上海市四川      制造业                    732,477               20.22               20.22
电气总公司
                  中路 110 号
本企业最终控制方是电气总公司
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司情况详见附注(九)
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
                                                    106 / 130
                                            2017 年半年度报告
√适用 □不适用
见附注（九）
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
              其他关联方名称                                  其他关联方与本企业关系
上海电气集团财务有限责任公司(“电气财务公     母公司的控股子公司
司”)
上海起重运输机械厂有限公司(“上起厂”)        母公司的控股子公司
上海机床厂有限公司(“上机厂”)                母公司的控股子公司
上海电气风电集团有限公司(“风电公司”)        母公司的控股子公司
上海市标五高强度紧固件有限公司(“标五紧固     母公司的控股子公司
件”)
上海市机械制造工艺研究所有限公司(“机械研     母公司的控股子公司
究所”)
上海电气临港重型机械装备有限公司(“临港重     母公司的控股子公司
机”)
上海重型机器厂有限公司(“上海重机”)          母公司的控股子公司
上海电气自动化设计研究所有限公司(“电气研     母公司的控股子公司
究所”)
上海电气网络科技有限公司(“电气网络”)        母公司的控股子公司
上海电气集团香港有限公司(“电气香港”)        母公司的控股子公司
上海市机电设计研究院有限公司(“机电设计研     母公司的控股子公司
究院”)
上海三菱电梯有限公司(“三菱电梯”)            母公司的控股子公司
上海发那科机器人有限公司(“发那科”)          母公司的控股子公司
杭州富生控股有限公司(“富生控股”)            其他
葛明                                          其他
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
          关联方                关联交易内容                    本期发生额             上期发生额
机电设计研究院            接受厂房设计服务                                                 1,966,000.00
标五紧固件                采购原材料等                              1,612,906.94             671,791.91
三菱电梯                  采购电梯
发那科                    采购机器设备备件等                         180,272.24             117,385.56
电气网络                  接受网络平台劳务                                                    2,662.26
机械研究所                采购原材料和接受实验                                               36,048.72
                          检测劳务等
电气研究所                采购生产设备等
合计                                                               1,793,179.18           2,793,888.45
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
                                                107 / 130
                                            2017 年半年度报告
                                                                                   单位：元 币种：人民币
           关联方                 关联交易内容                  本期发生额               上期发生额
风电公司                    出售风电空调等                          6,721,030.45             18,253,174.35
海立中野                    出售辅料等
上起厂                      出售高温空调等                             87,606.84
上机厂                      出售制冷空调等                             11,965.81
合计                                                                6,820,603.10            18,253,174.35
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
                                                                                       单位:元 币种:人民币
      担保方            担保金额           担保起始日             担保到期日         担保是否已经履行完毕
电气总公司           1,014,904,487.02 2013-02-28             2018-02-28            否
富生控股及葛明          20,000,000.00 2016-08-17             2017-08-07            否
合计                 1,034,904,487.02
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
                                                 108 / 130
                                          2017 年半年度报告
(8). 其他关联交易
√适用 □不适用
（1）向其他关联方贴现应收票据
                                                                                        人民币元
                                    2017 年 1-6 月                      2016 年 1-6 月
贴现银行承兑汇票                              87,488,141.21                      212,783,775.34
贴现银行承兑汇票利息                           1,535,791.47                         1,669,297.25
注：本期内，上海日立未向电气财务公司贴现银行承兑汇票 (2016 年 1-6 月：贴现银行承兑汇票人民币
111,124,880.08 元，贴现利息人民币 511,314.26 元)。
本期内，安徽海立在授信项下向电气财务公司贴现银行承兑汇票人民币 64,316,250.55 元，贴现利息人民
币 1,033,095.78 元(2016 年 1-6 月：贴现银行承兑汇票人民币 70,650,289.04 元，贴现利息人民币
683,220.84 元)。
本期内，杭州富生在授信项下向电气财务公司贴现银行承兑汇票人民币 23,171,890.66 元，贴现利息人民
币 502,695.69 元(2016 年 1-6 月：贴现银行承兑汇票人民币 31,008,606.22 元，贴现利息人民币 474,762.15
元)。
（2）从其他关联方开具应付票据
                                                                                            人民币元
                                           2017 年 1-6 月                    2016 年 1-6 月
开具应付票据                                       656,681,481.91                    152,161,978.89
注：本期内，上海日立在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 551,449,855.68 元(2016 年 1-6 月：
人民币 152,161,978.89 元)。
本期内，杭州富生在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 68,310,983.46 元。(2016 年 1-6 月：无)。
本期内，安徽海立在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 27,240,000.00 元。
本期内，海立国际在授信项下通过电气财务公司开具应付票据人民币 9,680,642.77 元。
（3）从其他关联方贷款
                                                                                           人民币元
                                              期末余额                           期初余额
短期借款                                            30,000,000.00                      93,000,000.00
注： 本期内，杭州富生在授信项下从电气财务公司获得短期借款人民币 30,000,000.00 元，（2016 年 1-6
月：90,000,000.00 元）。期末余额 30,000,000.00 元(2016 年 12 月 31 日：90,000,000.00 元)。本公司为
该项短期借款提供担保。
本期内，海立特冷在授信项下从电气财务公司获得短期借款人民币 0.00 元（2016 年 1-6 月：0.00 元）。
期末余额 0.00 元(2016 年 12 月 31 日：3,000,000.00 元)。
（4）存放关联方的货币资金
                                                                                            人民币元
                        关联方                                期末余额               期初余额
                                               109 / 130
                                            2017 年半年度报告
电气财务公司                                                    437,013,579.06          373,025,772.72
2017 年 6 月 30 日，上述存款年利率为 0.35% (2016 年度：0.35%)。
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                           期末余额                              期初余额
   项目名称           关联方
                                   账面余额        坏账准备            账面余额            坏账准备
应收账款          风电公司       10,722,704.39                         7,468,057.20
应收账款          电气香港           829,646.25                        4,698,957.33
应收账款          上机厂             200,593.58                          201,593.58
应收账款          上起厂             131,597.81                          181,597.81
应收账款          临港重机            41,724.47                           41,724.47
应收账款          上海重机            29,727.00                           29,727.00
应收账款          合计           11,955,993.50                        12,621,657.39
应收票据          风电公司        1,648,554.57                         1,648,554.57
应收票据          合计            1,648,554.57                         1,648,554.57
预付款项          发那科              50,262.90                            4,625.00
预付款项          三菱电梯           497,500.00
预付款项          机械研究所           2,497.00                           2,497.00
预付款项          合计               550,259.90                           7,122.00
其他应收款        海立中野           731,632.27                         510,866.56
其他应收款        电气研究所                                            425,250.00
其他应收款        合计                731,632.27                        936,116.56
(2). 应付项目
√适用 □不适用
                                                                                   单位:元 币种:人民币
       项目名称                 关联方                 期末账面余额              期初账面余额
应付账款                 电气香港                           6,594,154.89                4,698,957.31
应付账款                 电气研究所                           141,000.00                  485,350.00
应付账款                 机械研究所                               100.00                      100.00
应付账款                 标五紧固件                         1,429,187.49
应付账款                 合计                               8,164,442.38                5,184,407.31
其他应付款               电气研究所                                                     2,974,587.19
其他应付款               合计                                                           2,974,587.19
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
                                                110 / 130
                                       2017 年半年度报告
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）资本承诺
                                                                                人民币千元
                                                           期末数            期初数
已签约但尚未于财务报表中确认的
- 购建长期资产承诺                                              3,974.56         34,936.69
合计                                                           3,974.56          34,936.69
（2）经营租赁承诺
至资产负债表日止，本集团对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
                                                                                人民币千元
                                                                    期末数            期初数
不可撤销经营租赁之最低租赁付款额：
资产负债表日后第 1 年                                          4,676.93           4,507.47
资产负债表日后第 2 年                                          4,690.18           3,861.76
资产负债表日后第 3 年                                          4,924.65           4,865.95
以后年度                                                      16,301.14          18,570.96
合计                                                          30,592.90          31,806.14
                                             111 / 130
                                            2017 年半年度报告
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
□适用 √不适用
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
本公司已完成实施 2016 年度利润分配方案，A 股和 B 股的现金红利发放日分别为 7 月 27 日和 8 月 8 日。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
√适用 □不适用
于 2017 年 8 月 11 日，公司接到控股股东电气总公司《关于以公开征集受让方的方式协议转让上海海立（集团）
股份有限公司股份事项获得上海市国有资产监督管理委员会同意意见的通知》，上海市国有资产监督管理委员
会已下发的《关于同意以公开征集受让方的方式协议转让上海海立（集团）股份有限公司股份可行性研究报告
的批复》，原则上同意电气总公司拟以公开征集受让方的方式协议转让其所持有本公司的全部股份共计
175,128,920 股，占本公司总股本的 20.22%。上述事项尚在实施过程中。
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1).   非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2).   其他资产置换
□适用 √不适用
                                                112 / 130
                                              2017 年半年度报告
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1).     报告分部的确定依据与会计政策：
√适用 □不适用
根据本集团的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本集团的经营业务划分为 3 个经营分部，本集团
的管理层定期评价这些分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。在经营分部的基础上本集团
确定了 3 个报告分部，分别为压缩机和相关制冷设备业务分部、电机业务分部及贸易和租赁业务分部。这
些报告分部是以产品和服务类型为基础确定的。本集团各个报告分部提供的主要产品及劳务分别为：
1、压缩机和相关制冷设备业务分部主要从事压缩机和相关制冷设备的生产和销售业务；
2、 电机业务分部主要从事压缩机电机的生产和销售业务；
3、 贸易和租赁业务分部主要从事各类商品和技术的进出口，制冷设备及配件，汽车零部件，钢材及制冷
相关产品等的销售业务以及房屋的租赁业务。
分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表
时的会计与计量基础保持一致。
(2).     报告分部的财务信息
√适用 □不适用
                                                                                        单位：元 币种：人民币
              项目                        分部 1                     分部间抵销                  合计
见其他说明
(3).     公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4).     其他说明：
√适用 □不适用
1）分部报告信息
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日止期间分部报告信息如下：
                                                                                                        人民币元
            压缩机及相
                                           贸易及房产          分部间相互抵
 项目           关            电机                                                未分配项目           合计
                                             租赁                  减
              制冷设备
营业收
入
对外交      4,174,943,
                         1,013,501,524     100,036,373                    -                    -   5,288,481,460.
易收入          563.45
                                   .10             .26
分部间
                                           463,215,766
交易收      3,439,738.   175,008,923.6                         (641,664,428.                   -               -
                                                   .69
入                  12               6                                   47)
                                                   113 / 130
                                        2017 年半年度报告
利润总
         177,077,70                   7,382,918.7                  -    (104,385,834.
额                    87,293,366.61                                                     167,368,157.44
               6.52                             2                                 41)
所得税   13,985,867                   1,372,998.7                  -               -
                       7,968,617.85                                                     23,327,484.22
                .58
                                                                        (104,385,834.
净利润   163,091,83                   6,009,919.9                  -
                      79,324,748.76                                               41)   144,040,673.22
               8.94
分部资
         10,855,117   2,409,022,069   395,485,905       (659,985,708.   164,354,567.5   13,163,993,968
产总额
            ,134.45             .03           .30                 07)               2              .23
分部负
         6,208,402,   942,178,710.4   349,116,501       (837,004,987.   1,629,587,030   8,292,280,189.
债总额
             934.80               1           .30                 35)             .55
补充信
息：
折旧和
         197,109,32                                                -               -
摊销                  61,093,086.32   156,725.74                                        258,359,141.90
               9.84
当期确
认的减   11,231,110                             -                  -               -
                         642,234.59                                                     11,873,345.14
值损失          .55
采用权
益法核
算的长
期股权           -                -             -                  -     1,829,960.63     1,829,960.63
投资确
认的投
资收益
                                            114 / 130
                                             2017 年半年度报告
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 6 月 30 日止期间分部报告信息如下：
                                                                                                   人民币元
项     压缩机及相关                      贸易及房产          分部间相互抵
                            电机                                             未分配项目           合计
目       制冷设备                            租赁                减
营
业
收
入
对     3,036,188,778   633,747,318.2     95,264,409.
外               .62               2
交                                                                                            3,765,200,506.
                                                                        -                 -
易
收
入
分
部
间
                                         667,691,008     (751,046,514.
交     33,020,566.46   50,334,939.23                                                      -               -
                                                 .99               68)
易
收
入
利
润     194,092,909.7                     4,239,817.3                        (164,354,157.
                       41,457,083.65                                    -                      75,435,652.99
总                 0                               5                                  71)
额
所
                                         1,172,608.1
得     13,579,087.36     4,478,726.27                                   -                 -    19,230,421.73
税
净
       180,513,822.3                     3,067,209.2                        (164,354,157.
利                     36,978,357.38                                    -                      56,205,231.26
                   4                               5                                  71)
润
分
部
资     9,165,918,385   2,131,529,760     317,864,150     (665,193,703.      227,958,755.5     11,178,077,347
产               .00             .31             .40               36)                  7                .92
总
额
分
部
负     4,439,978,622   718,002,233.1     272,106,236     (665,193,703.      1,760,881,462     6,525,774,852.
债               .59               9             .76               36)                .98
总
额
补
充
信
息：
折
旧
       197,040,688.3
和                     50,918,975.34      171,978.09                    -                 -   248,131,641.79
摊
销
当
    3,766,845.92     1,489,829.71               -                   -                 -     5,256,675.63
期
                                                 115 / 130
             2017 年半年度报告
确
认
的
减
值
损
失
采
用
权
益
法
核
算
的
长
期
股   -   -          -            -   3,558,881.75   3,558,881.75
权
投
资
确
认
的
投
资
收
益
                 116 / 130
                                             2017 年半年度报告
2）分部按产品或业务划分的对外交易收入
                                                                                                人民币元
                    项目                                  2017年1-6月                2016年1-6月
压缩机及相关制冷设备                                        3,986,834,950.62           2,926,900,432.91
贸易及房产租赁                                                100,036,373.26               95,264,409.70
电机                                                          961,039,928.65             601,263,074.38
其他业务收入                                                  240,570,208.28             141,772,589.55
小计                                                        5,288,481,460.81           3,765,200,506.54
3）按收入来源地划分的对外交易收入和资产所在地划分的非流动资产
                                                                                                人民币元
                    项目                                  2017年1-6月                2016年1-6月
来源于中国的对外交易收入                                    4,438,502,656.51           2,957,908,140.44
来源于其他国家的对外交易收入                                  849,978,804.30             807,292,366.10
小计                                                        5,288,481,460.81           3,765,200,506.54
                                                                                                人民币元
                    项目                                      期末数                    期初数
位于本国的非流动资产                                         4,717,047,748.40          4,846,461,606.69
位于其他国家的非流动资产                                        391,014,858.61            347,538,669.75
小计                                                         5,108,062,607.01          5,194,000,276.44
4）对主要客户的依赖程度
营业收入中来自于制冷设备业务分部第一大客户(包括已知受该客户控制下的所有主体)的收入为人民币
1,338,715,408.24 元(2016年1-6月：人民币776,605,740.97元)，占本集团2017年1-6月营业收入的25.31% (2016
年1-6月：21.49%)。
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
 (1).   应收账款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                  单位：元 币种：人民币
                                期末余额                                      期初余额
                   账面余额       坏账准备                         账面余额        坏账准备
     种类                                          账面                                 计提   账面
                         比例          计提比
                  金额          金额               价值          金额    比例(%) 金额 比例     价值
                         (%)           例(%)
                                                                                         (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的应收
账款
                                                 117 / 130
                                             2017 年半年度报告
按信用风险特     17,065, 100.0                  17,065,602 30,880,071. 100.00             30,880,071.
征组合计提坏      602.24     0                         .24          85
账准备的应收
账款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的应
收账款
                 17,065,   /             /      17,065,602 30,880,071.      /         /   30,880,071.
     合计
                  602.24                               .24          85
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
                                                                                单位：元 币种：人民币
                                                                 期末余额
               账龄
                                     应收账款                    坏账准备              计提比例
1 年以内                               17,065,602.24
其中：1 年以内分项
1 年以内小计                           17,065,602.24
1至2年
2至3年
3 年以上
3至4年
4至5年
5 年以上
               合计                      17,065,602.24
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
 (2).   本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
 (3).   本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
                                                 118 / 130
                                             2017 年半年度报告
 (4).    按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本期末本公司余额前五名的应收账款合计为人民币 17,065,602.24 元，占应收账款期末余额合计数的比例
为 100.00%，计提的坏账准备余额为人民币 0.00 元。
 (5).    因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
 (6).    转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
                                                                                 单位：元 币种：人民币
                               期末余额                                      期初余额
                 账面余额        坏账准备                      账面余额        坏账准备
  类别                                 计提     账面                                 计提     账面
                          比例                                           比例
                金额             金额 比例      价值          金额             金额 比例      价值
                           (%)                                           (%)
                                        (%)                                          (%)
单项金额    13,578,434.89 83.51             13,578,434.89 13,399,046.76 78.88             13,399,046.76
重大并单
独计提坏
账准备的
其他应收
款
按信用风
险特征组
合计提坏
账准备的
其他应收
款
单项金额     2,680,263.04 16.49               2,680,263.04 3,588,620.63 21.12                 3,588,620.63
不重大但
单独计提
坏账准备
的其他应
收款
   合计     16,258,697.93   /           /    16,258,697.93 16,987,667.39      /          /   16,987,667.39
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
                                                                                     单位：元 币种：人民币
                                                                         期末余额
           其他应收款（按单位）
                                             其他应收款          坏账准备        计提比例       计提理由
单位一                                       8,578,434.89
单位二                                       5,000,000.00
                  合计                      13,578,434.89                          /               /
                                                 119 / 130
                                            2017 年半年度报告
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
            款项性质                         期末账面余额                 期初账面余额
代垫款                                               10,835,090.49                 11,527,200.37
其他                                                  5,423,607.44                  5,460,467.02
              合计                                     16,258,697.93             16,987,667.39
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
本期末本公司余额前五名的其他应收款合计人民币 14,630,917.18 元，占其他应收款期末余额合计数的比
例为 89.99%，其中账龄一年以内的其他应收款为人民币 9,630,917.18 元，一至两年的其他应收款为人民币
5,000,000.00 元，计提的坏账准备期末余额为人民币 0.00 元。主要为关联方代垫款。
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
                                                120 / 130
                                                    2017 年半年度报告
                                                                                             单位：元 币种：人民币
                                           期末余额                                        期初余额
           项目                              减值                                            减值
                              账面余额                   账面价值            账面余额                 账面价值
                                             准备                                            准备
对子公司投资        2,911,701,811.40                  2,911,701,811.40 2,811,201,811.40            2,811,201,811.40
对联营、合营企业投     76,146,031.32                     76,146,031.32   77,159,790.45               77,159,790.45
资
    合计       2,987,847,842.72                 2,987,847,842.72 2,888,361,601.85              2,888,361,601.85
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
                                                                                          单位：元 币种：人民币
                                                                                              本期计
                                                                本期减                                 减值准备
  被投资单位               期初余额            本期增加                         期末余额      提减值
                                                                  少                                   期末余额
                                                                                                准备
上海日立                1,470,419,310.68                                    1,470,419,310.68
海立资产                    6,000,000.00                                        6,000,000.00
海立特冷                   28,058,225.34                                       28,058,225.34
海立国际                   16,000,000.00                                       16,000,000.00
海立睿能                   30,000,000.00                                       30,000,000.00
安徽海立                  140,724,275.38                                      140,724,275.38
杭州富生                1,120,000,000.00                                    1,120,000,000.00
海立新能源                                  100,500,000.00                    100,500,000.00
       合计             2,811,201,811.40    100,500,000.00                  2,911,701,811.40
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                        本期增减变动
                                                                                                                减值
                                           权益法     其他              宣告发
 投资          期初                                                                                   期末      准备
                          追加   减少      下确认     综合    其他权    放现金    计提减
 单位          余额                                                                         其他      余额      期末
                          投资   投资      的投资     收益    益变动    股利或    值准备
                                                                                                                余额
                                           损益       调整                利润
一、合营
企业
小计
二、联营
企业
海立中        77,159,                      1,829,                        2,843,                      76,146,0
野             790.45                      960.63                        719.76                         31.32
小计          77,159,                      1,829,                        2,843,                      76,146,0
               790.45                      960.63                        719.76                         31.32
              77,159,                      1,829,                        2,843,                      76,146,0
 合计
               790.45                      960.63                        719.76                         31.32
4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
                                                                                            单位：元 币种：人民币
                                                        121 / 130
                                                                 2017 年半年度报告
                                                               本期发生额                                                 上期发生额
                    项目
                                                         收入             成本                                       收入             成本
主营业务                                                 571,384.42       469,828.18                                324,498.94      299,422.27
其他业务                                              11,474,062.56    10,622,265.33                              3,116,973.35 2,259,278.91
                    合计                              12,045,446.98    11,092,093.51                              3,441,472.29 2,558,701.18
5、 投资收益
√适用 □不适用
                                                                                                                            单位：元 币种：人民币
                    项目                                                              本期发生额                                上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益                                                              104,063,147.87                            137,237,325.83
权益法核算的长期股权投资收益                                                                1,829,960.63                              3,558,881.75
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产
生的利得
委托贷款利息收益                                                                            29,954,211.71                                30,456,572.79
                              合计                                                         135,847,320.21                               171,252,780.37
6、 其他
√适用 □不适用
（1）、在建工程
1）在建工程情况：
                                                                                                                                              人民币元
                                                                  期末数                                                       期初数
                  项目
                                           账面余额             减值准备              账面净值            账面余额           减值准备         账面净值
长阳路综合改造项目                                                               114,788,983.46 106,648,628.05                           - 106,648,628.05
                                        114,788,983.46
压缩机数字化工厂智能制造试点示范                                                                         2,246,400.00                    -   2,246,400.00
其他                                       2,291,716.97                              2,291,716.97                       -                                 -
合计                                    117,080,700.43                           117,080,700.43 108,895,028.05                           - 108,895,028.05
2）重大在建工程项目变动情况：
                                                                                                                                              人民币元
                                                                                                      工程投入                   其中：本
                                                                                                                        利息资本          本期利息
                                                                          本期转入                        占   工程进度          期利息
       项目名称               预算数         期初数         本期增加                    期末数                          化累计金            资本化 资金来源
                                                                          固定资产                    预算比例   (%)             资本化金
                                                                                                                            额                率%
                                                                                                        (%)                          额
  长阳路综合改造项目       156,560,000.00 106,648,628.05                                               73.32    73.32          -         -       - 自筹资金
                                                           8,140,355.41              114,788,983.46
                                                                          122 / 130
（2）、一年内到期的非流动资产
                                                                                                         人民币元
项目                                                          期末数                        期初数
一年内到期的委托贷款(附注(十七)6)                             982,800,000.00                314,000,000.00
合计                                                          982,800,000.00                314,000,000.00
（3）、其他非流动资产
                                                                                                         人民币元
                      项目                                        期末数                          期初数
关联企业委托贷款(附注(十七)6)                                    1,245,735,857.58                1,195,235,857.58
减：一年内到期的委托贷款                                           982,800,000.00                  314,000,000.00
合计                                                               262,935,857.58                  881,235,857.58
（4）、应付账款
1）应付账款列示：
                                                                                                           人民币元
                        项目                                      期末数                           期初数
应付采购款                                                          7,368,971.72                     42,867,144.33
2）账龄超过 1 年的重要应付账款情况：无
（5）、现金流量表补充资料
                                                                                                          人民币元
                        补充资料                                   2017 年 1-6 月                2016 年 1-6 月
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
   净利润                                                            102,078,287.18                131,830,040.88
   加：固定资产折旧                                                      172,053.14                    163,910.12
       无形资产摊销                                                      171,863.57                    284,592.57
       投资性房地产折旧                                                  429,579.70                    429,664.63
       处置固定资产、无形资产和其他长期资产的利得                                 -                             -
       财务费用                                                       25,358,914.94                 25,304,086.32
       投资收益                                                    (135,847,320.21)              (171,252,780.37)
       存货的减少                                                                 -                             -
       经营性应收项目的减少(增加)                                   (16,741,767.85)                (7,107,458.16)
       经营性应付项目的增加(减少)                                   (22,526,130.50)                  2,353,038.82
   经营活动产生的现金流量净额                                       (46,904,520.03)               (17,994,905.19)
2．现金及现金等价物净变动情况：
   现金的期末余额                                                     135,387,996.31               192,871,620.72
   减：现金的年初余额                                                 258,403,300.33                49,976,702.76
   加：现金等价物的期末余额
   减：现金等价物的年初余额
   现金及现金等价物净增加额                                        (123,015,304.02)                142,894,917.96
（6）关联方及关联交易
1）关联方的基本情况及相关信息参见附注(十二)
2）购销商品、提供和接受劳务
采购商品/接受劳务情况表
                                                                                                           人民币元
                                         关联交易定价方式及       2017 年 1-6 月                 2016 年 1-6 月
           关联方         关联交易内容
                                             决策程序                  金额                           金额
海立国际            在建工程                   合同价                         591,153.85                     224,846.57
海立国际            采购原材料等               合同价                           50,064.00                             -
                                             2017 年半年度报告
上海日立            房屋租赁                   合同价                       357,862.86               375,756.00
上海日立            采购原材料等               合同价                                -                48,949.79
合计                                                                        999,080.71               649,552.36
出售商品/其他资产情况表
                                                                                                    人民币元
                                         关联交易定价方式及      2017 年 1-6 月           2016 年 1-6 月
           关联方         关联交易内容
                                             决策程序                 金额                     金额
上海日立            出售在建工程               合同价                      1,443,589.74               542,268.37
海立资产            房屋租赁                   合同价                        849,056.60               900,000.00
海立国际            出售原材料等              合同价                         11,587.78               120,457.29
上海日立            出售原材料等              合同价                                 -                50,460.71
合计                                                                      2,304,234.12             1,613,186.37
                                                  124 / 130
                                                        2017 年半年度报告
3）关联企业委托贷款
                                                                                                                             人民币元
      关联方          本年净发生额         起始日                 到期日             期末余额           利息收益             年利率
上海日立             (100,000,000.00)    10/07/2013             27/02/2018         326,300,000.00       9,566,665.33         4.85%
海立特冷                            -    12/03/2013             07/08/2017          22,000,000.00         536,463.91         4.85%
海立国际                            -    12/03/2013             24/08/2017          12,000,000.00         292,616.68         4.85%
安徽海立                            -    18/06/2013             27/02/2018         192,000,000.00       4,681,866.69         4.85%
安徽海立               190,000,000.00    01/03/2017             28/02/2018         190,000,000.00       3,122,861.05         4.85%
杭州富生                            -    30/10/2015             29/10/2018          82,935,857.58       1,813,876.31         4.35%
杭州富生                            -    30/10/2015             30/10/2017          90,000,000.00       2,015,527.78         4.35%
杭州富生                50,000,000.00    14/06/2017             12/06/2018          50,000,000.00           67,361.11        4.85%
四川富生                            -    17/11/2015             12/11/2018         180,000,000.00       3,936,750.00         4.35%
海立铸造            (190,000,000.00 )    11/03/2013             18/08/2017                      -       1,535,833.29         4.85%
海立新能源             100,500,000.00    02/03/2017             02/03/2018         100,500,000.00       1,638,289.56         4.85%
合计                    50,500,000.00                                            1,245,735,857.58      29,208,111.71
4）关联方资金拆借
                                                                                                                             人民币元
     关联方           本期净发生额         起始日                到期日             期末余额            利息收益             年利率
拆出
海立睿能               17,860,000.00     16/05/2016               不定             46,360,000.00             746,100.00       4.85%
5）关联担保情况
本公司作为担保方：
                                                                                                                             人民币元
                                                                                                                    担保是否已经
         担保方              被担保方               担保金额                 担保起始日         担保到期日            履行完毕
       海立股份              上海日立                 572,253,617.82           03/04/2015         30/11/2020              否
       海立股份              南昌海立                 144,798,397.87           03/01/2017         25/11/2017              否
       海立股份              绵阳海立                     253,808.91           12/04/2017         12/10/2017              否
       海立股份              海立特冷                   2,200,000.00           10/01/2017         10/07/2017              否
       海立股份              海立国际                   9,577,990.62           06/01/2017         08/11/2017              否
       海立股份              海立铸造                  27,240,000.00           06/01/2017         12/11/2017              否
       海立股份              杭州富生                 274,704,301.68           29/07/2016         18/06/2018              否
本公司作为被担保方：
                                                                                                                             人民币元
                                                                                                                    担保是否已经
           担保方            被担保方               担保金额                 担保起始日         担保到期日
                                                                                                                      履行完毕
电气总公司               海立股份                   1,014,904,487.02           28/02/2013         28/02/2018              否
6）关联方应收应付款项
a)应收关联方款项
                                                                                                                             人民币元
                                                                   期末金额                                    期初金额
      项目名称                  关联方
                                                        账面余额               坏账准备             账面余额              坏账准备
应收账款             海立国际                           4,603,714.04                        -       4,964,921.92                      -
应收账款             上海日立                                       -                       -       3,516,210.50                      -
应收账款             南昌海立                                       -                       -         121,868.00                      -
应收账款             绵阳海立                               30,940.00                       -                  -                      -
应收账款             合计                               4,634,654.04                        -       8,603,000.42                      -
其他应收款           海立特冷                           8,578,434.89                        -       8,399,046.76                      -
其他应收款           上海日立                             439,598.47                        -         815,283.79                      -
其他应收款           海立睿能                               18,615.40                       -         753,756.49                      -
其他应收款           安徽海立                             612,883.82                        -         566,102.85                      -
其他应收款           海立中野                             731,632.27                        -         506,116.56                      -
其他应收款           杭州富生                             493,825.26                        -         469,110.57                      -
                                                               125 / 130
                                                 2017 年半年度报告
其他应收款         海立国际                         16,166.70                 -          17,783.35                  -
其他应收款         海立新能源                      135,395.82                                    -
其他应收款         合计                         11,026,552.63                 -      11,527,200.37                  -
b)应付关联方款项
                                                                                                            人民币元
             项目名称                        关联方                      期末金额                    期初金额
应付账款                        海立睿能                                     5,000,000.00              32,664,000.00
应付账款                        海立国际                                     1,030,283.63                1,726,946.43
应付账款                        电气研究所                                     141,000.00                  485,350.00
应付账款                        合计                                         6,171,283.63              34,876,296.43
其他应付款                      上海日立                                                -                  260,472.64
其他应付款                      海立资产                                       195,055.00                    9,832.80
其他应付款                      合计                                           195,055.00                  270,305.44
预收账款                        上海日立                                     4,562,040.83                           -
预收账款                        合计                                         4,562,040.83                           -
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
                                                                                         单位：元 币种：人民币
                        项目                                      金额                           说明
非流动资产处置损益                                                  -2,268,572.89
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
                                                                                     主要为子公司确认递延收益
                                                                                     摊销 11,767,818.03 元，收到
                                                                                     税收返还 2,362,000.00 元，
                                                                                     工厂物联网和工业互联网财
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，                                         政资助资金 800,000.00 元，
按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除                           19,025,818.03   人才资助 750,000.00 元，两
外）                                                                                 化融合奖励金 500,000.00
                                                                                     元，先进制造业质量安全示范
                                                                                     区 340,000.00 元，科研补助
                                                                                     250,000.00 元，企业发展专
                                                                                     项资金 1,946,000.00 元。
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成
本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资
产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项
资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生
                                                                      4,394,650.00
的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资
                                                      126 / 130
                                              2017 年半年度报告
收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益
进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                2,084,804.07
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额                                                      -3,759,615.42
少数股东权益影响额                                                 -3,547,605.95
                     合计                                          15,929,477.84
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项
目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目
界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
本净资产收益率和每股收益计算表是上海海立(集团)股份有限公司按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开
发行证券公司信息披露编报规则第 09 号 - 净资产收益率和每股收益的计算及披露》(2010 年修订)的有关规定
而编制的。
√适用 □不适用
                                   加权平均净资产收益                              每股收益
           报告期利润
                                         率（%）                   基本每股收益               稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润                       2.82                           0.13                       0.13
扣除非经常性损益后归属于公司                       2.43                           0.11                       0.11
普通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
√适用 □不适用
财务报表项目数据的变动分析
两个期间的数据变动幅度达 30%以上(或占合并资产负债表日资产总额 5%或报告期利润总额 10%以上的)、非会计
准则指定的报表项目、名称反映不出其性质或内容的报表项目分析如下：
                                                                                                    人民币元
   报表项目       2017 年 6 月 30 日   2016 年 12 月 31 日        变动幅度              差异原因
                                                                              主要是本期末有未到期的远期外
衍生金融资产            4,394,650.00                                 不可比   汇合约按公允价值重估而形成的
                                                                              衍生金融资产。
                                                                              主要是本期销量增加而相应增加
应收票据          2,951,737,514.33     1,973,164,573.65              49.59%
                                                                              的结算额，且票据贴现同比减少。
                                                                              主要是本期材料采购预付款增加。
预付款项             138,586,340.87       101,960,688.25             35.92%
应付账款          2,675,248,099.37     1,767,793,027.65              51.33%   主要本期产量较上一期增加，采购
                                                  127 / 130
                                 2017 年半年度报告
                                                                金额增加所致。
                                                                主要是本期公司预收产品的货款
预收款项       32,885,349.34   21,677,198.04          51.70%
                                                                较年初有所增加。
                                                                主要是本期需支付的各项税费比
应交税费       29,086,558.21   61,544,989.18          -52.74%
                                                                年初减少。
                                                                主要是本期支付了上年末已计提
应付利息       16,845,827.63   41,504,247.32          -59.41%   的公司债券利息。
                                                                主要是本期经 2016 年年度股东大
应付股利       90,047,696.94    2,183,594.71         4023.83%   会批准实施的 2016 年度利润分配
                                                                方案尚未实施。
一年内到期的                                                    主要是一年内到期的长期借款到
               25,000,000.00   50,000,000.00         -50.00%
  非流动负债                                                    期偿还。
                                                                主要是本期收入增加而相应增加
预计负债       28,232,100.52   18,246,255.14          54.73%
                                                                计提的质量基金。
                                     128 / 130
                                           2017 年半年度报告
                                                                                          人民币元
    报表项目        2017 年 1-6 月     2016 年 1-6 月      变动幅度                差异原因
                                                                         主要是本期公司主业空调压
                                                                         缩机和电机的销量同比有较
营业收入           5,288,481,460.81   3,765,200,506.54         40.46%
                                                                         大幅度增长，从而相应增加了
                                                                         营业收入。
                                                                         主要是本期公司主业空调压
                                                                         缩机和电机的销量同比有较
营业成本           4,599,737,571.26   3,219,446,685.10         42.87%    大幅度增长，及大宗材料价格
                                                                         上涨，从而相应增加了营业成
                                                                         本。
                                                                         主要是上年 5 月份开始实施
                                                                         营改增政策后，管理费用中的
税金及附加           25,849,059.56      14,916,970.77          73.29%    四小税调整到税金及附加科
                                                                         目，但上年同期根据相关规定
                                                                         从 5 月份开始调整。
                                                                         主要是本期受汇率波动影响，
财务费用             77,877,249.52      55,282,561.29          40.87%
                                                                         汇兑损失同比增加。
                                                                         主要是本期减值准备计提的
资产减值损失         11,873,345.14       5,256,675.63          125.87%
                                                                         金额同比增加。
                                                                         主要是未到期的远期外汇合
公允价值变动收益      4,394,650.00         -759,822.56         不可比    约以公允价值重估的收益同
                                                                         比增加。
                                                                         主要是上年同期有日立海立
                                                                         汽车部件（上海）有限公司和
                                                                         日立海立汽车系统（上海）有
投资收益              1,829,960.63       3,558,881.75          -48.58%
                                                                         限公司两家联营公司的投资
                                                                         收益，该两家公司已于去年 9
                                                                         月出售。
                                                                         主要是根据财政部于 2017 年
其他收益                                                       不可比    度发布的经修订的《企业会计
                     18,165,818.03
                                                                         准则第 16 号—政府补助》的
                                                                         披露要求，对收到的政府补助
                                                                         相应计入其他收益和营业外
营业外收入                                                     -84.52%   收入，上年同期不进行追溯调
                      3,697,271.60      23,887,511.86
                                                                         整，两个科目合计变动不超过
                                                                         30%。
                                                                         主要是本期的质量罚款支出
营业外支出            3,021,040.42       4,871,579.65          -37.99%   同比减少。
经营活动产生的现                                                         主要是本期票据贴现同比减
                    -225,172,400.41    208,918,668.21      -207.78%
金流量净额                                                               少，支付的货款同比增加。
投资活动产生的现                                                         主要是本期子公司项目建造
                    -128,655,781.23    -131,446,543.90         不可比
金流量净额                                                               投入资金同比减少。
                                                                         主要是本期收到少数股东投
筹资活动产生的现
                    171,958,773.52     109,095,851.54          57.62%    资的现金同比增加及支付少
金流量净额
                                                                         数股东的股利同比减少。
                                               129 / 130
                               2017 年半年度报告
                         第十一节 备查文件目录
                   （一）载有法定代表人签名的半年度报告文本；
                   （二）载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并
    备查文件目录   盖章的财务报告文本；
                   （三）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有文件的正本
                   及公告的原稿。
                                                                      董事长：沈建芳
                                               董事会批准报送日期：2017 年 8 月 19 日
修订信息
□适用 √不适用
                                   130 / 130

附件：公告原文

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