2017 年半年度报告
公司代码：601699 公司简称：潞安环能
山西潞安环保能源开发股份有限公司
2017 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人李晋平、主管会计工作负责人孙玉福及会计机构负责人（会计主管人员）武鹏声
明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
本报告期公司无利润分配预案
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的公司未来计划和发展战略等陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投
资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告第四节“经营情况的讨论与分析”中详述未来经营、行业政策、安全生产等
可能存在的相关风险，敬请投资者注意查阅。
十、 其他
□适用 √不适用
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目 录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 3
第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 5
第四节 经营情况的讨论与分析 ..................................................................................................... 6
第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 10
第六节 普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 20
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 22
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 22
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 23
第十节 财务报告 ........................................................................................................................... 24
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 131
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、股份公司 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司
董事会 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司董事会
监事会 指 山西潞安环保能源开发股份有限公司监事会
母公司、集团、集团公司 指 山西潞安矿业（集团）有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所网站 指 www.sse.com.cn
公司网站 指 www.luanhn.com
报告期 指 2017 年 1 月 1 日～2017 年 6 月 30 日
五阳 指 公司五阳煤矿
漳村 指 公司漳村煤矿
王庄 指 公司王庄煤矿
常村 指 公司常村煤矿
余吾 指 山西潞安集团余吾煤业有限责任公司
宁武 指 山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
公司的中文名称 山西潞安环保能源开发股份有限公司
公司的中文简称 潞安环能
公司的外文名称 Shanxi Lu’an Environmental EnergyDev. Co.,Ltd
公司的外文名称缩写 Lu′an EED
公司的法定代表人 李晋平
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 毛永红 王剑波
联系地址 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能董事会秘书处 山西省襄垣县侯堡镇潞安环能证券部
电话 0355-5968816 0355-5923838
传真 0355-5925912、5924899 0355-5925912
电子信箱 mao601699@163.com lawjb@163.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 山西省长治市城北东街65号
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 山西省长治市襄垣县侯堡镇
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.luanhn.com
电子信箱 la601699@163.com
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报
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登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 潞安环能证券部
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 潞安环能
六、 其他有关资料
□适用 √不适用
七、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上
本报告期
主要会计数据 上年同期 年同期增减
（1－6月）
(%)
营业收入 10,125,815,234.39 5,075,852,579.81 99.49
归属于上市公司股东的净利润 1,142,521,949.13 51,491,584.88 2,118.85
归属于上市公司股东的扣除非经 1,144,147,470.73 50,232,894.22 2,177.69
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 4,324,329,492.83 165,795,898.45 2508.22
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 19,688,384,064.88 18,320,290,869.42 7.47
总资产 60,218,576,068.29 57,823,582,302.90 4.14
(二) 主要财务指标
本报告期 本报告期比上年同期
主要财务指标 上年同期
（1－6月） 增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.38 0.02 1,800.00
稀释每股收益（元／股） 0.38 0.02 1,800.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.38 0.02 1,800.00
加权平均净资产收益率（%） 5.97 0.29 增加5.68个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 5.98 0.28 增加5.70个百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
√适用 □不适用
归属于上市公司股东的净利润、每股收益、加权平均净资产收益率上升的原因主要是本期收
入同比增加所致。
八、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如
适用）
非流动资产处置损益 602,259.15
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
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计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 38,980.68
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 39,590.89
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,374,415.86
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 375,162.32
所得税影响额 -307,098.78
合计 -1,625,521.60
九、 境内外会计准则下会计数据差异
十、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）公司主营业务
公司主营业务包括原煤开采、煤炭洗选、煤焦冶炼；洁净煤技术的开发与利用；煤层气开发；
煤炭的综合利用、地质勘探等。公司开采煤层的主要煤种是瘦煤、贫瘦煤和贫煤，煤炭产品属特
低硫、低磷、低灰、高发热量的优质动力煤和炼焦配煤，主要有混煤、洗精煤、喷吹煤、洗混块
等 4 大类煤炭产品以及焦炭产品，主要用于发电、动力、炼焦和钢铁行业。
（二）公司经营模式
公司经营模式为煤炭的采掘-洗选-运输-销售为主。焦炭、焦炉气的生产销售为辅。
（三）行业情况说明
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公司所属的煤炭采掘行业是重要的基础能源行业之一，是典型的资本和资源密集型行业。煤
炭行业整体属传统周期性成熟产业。产品的市场需求在较大程度上受宏观经济状况和能源需求等
下游相关行业发展的影响。
二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
一是公司依托潞安集团六十多年的发展沉淀和经验积累，集约高效生产水平、技术装备水平、
科技研发实力和安全管理水平，均属全煤行业前列。同时，集团近年来围绕煤炭清洁高效利用，
布局了煤电一体化、高端煤化工等优势项目，与公司煤炭主业形成耦合效应，客观上带动了公司
发展；
二是喷吹煤、优质动力煤等核心品种市场竞争力强劲，市场占有率突出，大型客户群体稳定，
营销网络渠道遍及全国大部分地区；
三是公司作为煤炭类上市公司龙头企业和地区最大资本市场品牌企业，尤其是作为全国煤炭
企业首家也是唯一一家高新技术企业，企业形象和影响力突出，获取资金和政策支持能力较强；
四是基于安全、环保、高效等考虑，国家深入推进煤炭供给侧结构性改革，山西省大力推动
大型煤炭企业做大做强，重点布局“新型综合能源基地”建设，为公司未来发展提供政策环境；
五是山西省国企改革路径将与资本市场高度结合，着重推动上市公司利用资本市场做大做强，
公司作为山西省重点国有上市公司，将迎来较大的政策支持和发展机遇。
第四节 经营情况的讨论与分析
一、经营情况的讨论与分析
受益于国家煤炭去产能减产量系列政策，2017 年以来，煤炭经济运行保持总体平稳的态势，
煤炭价格稳中趋降但处于合理区间，行业效益整体好转，企业经营环境持续改善。但市场环境瞬
息万变，公司董事会清醒认识到，当前，能源革命加速推进，资源环境约束不断强化，清洁能源
替代步伐加快，煤炭消费总量和需求强度“双降低”，煤炭产能过剩、煤市供大于求的局面仍未
发生根本变化。因此，公司坚持贯彻落实国家化解煤炭行业过剩产能系列决策部署，加快退出落
后产能，努力发展先进产能；加快结构调整，促进转型升级，依靠科技进步，转变煤炭生产方式，
提高全要素劳动生产率，推动煤炭绿色高效开发；准确研判形势，努力稳定市场，全面分析煤炭
市场走势，理性对待价格波动，将推动中长期合同履行作为企业发展的重要基础性工作；科学安
排生产组织，保障安全生产，加强煤炭库存管理，满足生产销售正常周转需要。报告期内，公司
董事会严格遵守《公司法》、《公司章程》等制度规范运作，生产经营安全稳定运行，实现营业
收入 101.26 亿元，实现归属于母公司的净利润 11.43 亿元，每股收益 0.38 元。
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(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 10,125,815,234.39 5,075,852,579.81 99.49
营业成本 6,513,392,081.98 3,787,421,836.54 71.97
税金及附加 775,541,860.47 379,734,519.19 104.23
销售费用 116,040,782.66 74,531,762.39 55.69
管理费用 811,033,117.60 561,307,031.21 44.49
财务费用 377,520,863.42 230,037,338.51 64.11
资产减值损失 82,010,241.53 59,197,589.40 38.54
经营活动产生的现金流量净额 4,324,329,492.83 165,795,898.45 2,508.22
投资活动产生的现金流量净额 -1,262,991,229.36 -1,781,946,096.23 29.12
筹资活动产生的现金流量净额 -1,214,878,180.65 -504,145,401.08 -140.98
研发支出 149,111,079.89 7,421,817.87 1909.09
营业收入变动原因说明:系煤炭价格上涨、煤炭收入增加所致；
营业成本变动原因说明:系职工薪酬、材料、折旧费等成本项目增加所致；
税金及附加变动原因说明:系收入增加导致应交资源税、增值税附加税费增加所致；
销售费用变动原因说明:主要系本期运输费用增加所致；
管理费用变动原因说明:系职工薪酬、研发费增加所致；
财务费用变动原因说明:系本期利息支出增加所致；
资产减值损失变动原因说明：系本期计提应收账款坏账准备增加所致；
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加所致；
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系本期购建固定资产、无形资产等长期资产支付的现
金减少所致；
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系本期取得银行借款净额减少，分配股利增加所致；
研发支出变动原因说明：系本期研发费增加所致。
2 主营业务分行业、分产品情况说明
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入比 营业成本比
毛利率 毛利率比上年
分行业 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减
（%） 增减（%）
（%） （%）
增加 14.11 个
采掘业 8,493,961,069.66 4,997,152,145.95 41.17 81.31 46.23
百分点
增加 3.74 个百
煤化工业 1,073,779,792.27 1,002,565,283.02 6.63 217.65 205.40
分点
主营业务分产品情况
营业收入比 营业成本比
毛利率 毛利率比上年
分产品 营业收入 营业成本 上年增减 上年增减
（%） 增减（%）
（%） （%）
增加 14.11 个
煤炭 8,493,961,069.66 4,997,152,145.95 41.17 81.31 46.23
百分点
增加 3.74 个百
焦化 1,073,779,792.27 1,002,565,283.02 6.63 217.65 205.40
分点
主营业务分行业和分产品情况的说明：
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报告期公司商品煤综合售价 526.66 元/吨，原煤产量 2001.87 万吨，商品煤销量 1612.81 万
吨。其中混煤销量 1067.49 万吨，喷吹煤产量 637.82 万吨，销量 482.63 万吨，其它洗煤产量 53.74
万吨，销量 47.41 万吨，冶炼用精煤产量 15.25 万吨，销量 15.28 万吨，焦化产品产量 82.57 万
吨，销量 75.21 万吨。
3 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用 √不适用
(2) 其他
□适用 √不适用
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
本期 上期
期末 期末 本期期末
数占 数占 金额较上
项目名称 本期期末数 总资 上期期末数 总资 期期末变 情况说明
产的 产的 动比例
比例 比例 （%）
（%） （%）
预付账款 434,481,908.35 0.72 122,509,786.01 0.21 254.65 本期预付运费、设备款、材料
款增加
存货 2,073,318,342.55 3.44 1,207,456,128.68 2.09 71.71 本期库存煤炭增加
其他流动资产 62,788,250.00 0.10 124,204,130.51 0.21 -49.45 本期留抵增值税、留抵所得税
及留抵进项税减少
预收账款 2,237,395,224.15 3.72 1,079,847,315.99 1.87 107.20 本期预收煤款增加
应付职工薪酬 1,759,469,557.89 2.92 1,252,962,644.24 2.17 40.42 系本期应付职工工资等增加
应付股利 131,745,467.05 0.22 1,576,513.33 0.00 8,256.76 系本期分配现金股利，截止
2017 年半年报批准报出日，已
全部支付完毕
其他非流动负债 127,374,708.51 0.21 78,203,689.19 0.14 62.88 本期收到政府补助增加
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,466,771,641.49 保证金以及冻结账户资金
3. 其他说明
□适用 √不适用
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(四) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
□适用 √不适用
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
证券投资情况
序 最初投资金额 持有数量 期末账面价 占期末证券总
证券品种 证券代码 证券简称
号 （元） （股） 值（元） 投资比例（%）
1 货币型基金 511990 华宝添益 659,973.60 6687 668,733.44 87.10
2 货币型基金 519888 添富快线 111,000.00 2646 26.46
3 货币型基金 0025889 山西证券保本基金 A 类 100,000.00 100023.33 99,023.10 12.90
(五) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(六) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
单位：万元
公司名称 所处行业 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
余吾煤业 采掘业 142,000.00 761,738.63 515,942.91 226,861.72 80,332.85 60,458.02
(七) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
二、其他披露事项
(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及说明
□适用 √不适用
(二) 可能面对的风险
√适用 □不适用
在企业未来发展上：主要面临六大困难风险。
一是安全生产风险，安全生产基础仍不够牢固，安全生产风险仍然存在，尤其是随着主力矿
井采深采区的扩大，生产条件更为复杂，尤其是高瓦斯矿井逐渐增多，安全管理压力加大；
二是市场经营风险，随着整体经济下行压力持续，受制于公司盈利途径单一、煤炭价格周期
性、成本压力加大等因素影响，市场竞争加剧，应收账款回款困难，营销风险加大，公司未来面
临较大经营风险；
三是财务成本上升风险，银行等信贷金融机构对煤炭企业采取信贷控制措施，授信额度收紧，
资金利率大幅上升，惜贷抽贷现象严重，公司将面临较大的财务成本上升压力；
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四是转型升级压力上升，短期受益于煤炭行业限产政策施行有效，煤炭价格暂时回暖，但从
整体经济形势和供需角度分析，市场行情仍不容乐观。同时煤炭企业吨煤成本、工效等低于国际
水平，传统产业升级改造、企业转型发展任重道远；
五是市场营销压力加大，随着蒙华铁路、中南铁路、新疆铁路等西煤东运、北煤南运通道陆
续开通，潞安煤传统营销优势面临巨大冲击；
六是整合矿井扭亏脱困难度较大，受制于当前行业限产政策及市场行情，公司部分整合矿井
扭亏脱困难度较大，大木厂、忻丰、忻岭等整合矿井已实施停缓建，尽管积极争取减量重组政策
支持，但仍面临较大投资损失。未来更严格的行业政策下，预计仍将有部分整合矿井面临停缓建
或减量重组。
(三) 其他披露事项
√适用 □不适用
2017 年公司拟公开发行不超过人民币 60 亿元公司债券，用于偿还金融机构借款，降低短期
还债压力，优化公司债务结构。2017 年 6 月 1 日，山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简
称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2017 年 5 月 26 日出
具的《关于核准山西潞安环保能源开发股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证
监许可【2017】779 号），核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过 60 亿元的公司债券,
详见公司公告 2017-027《关于公司债发行申请获得中国证券监督管理委员会核准批复的公告》。
第五节 重要事项
一、股东大会情况简介
决议刊登的指定网站的
会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期
查询索引
2016 年年度股东大会 2017.05.18 http://www.sse.com.cn 2017.05.19
股东大会情况说明
□适用 √不适用
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二、利润分配或资本公积金转增预案
(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
三、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
是否 是否 如未能及时履
如未能及时
承诺 承诺 有履 及时 行应说明未完
承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 履行应说明
背景 类型 行期 严格 成履行的具体
下一步计划
限 履行 原因
（一）除非经股份公司书面同意，潞安集团及下属
全资及控股子公司不会在中华人民共和国境内以
任何形式直接或间接地从事任何可能与上市公司
竞争的业务。
（二）潞安集团及下属全资及控股子公司如果有与
上市公司经营业务相同或类似并可能构成竞争的
业务机会，应立即以书面形式通知上市公司，并在
与首 通知发出 30 日内尽力促使该业务机会按上市公司
次公 山西潞安 董事会能合理接受的条款和条件首先提供给上市
解决 2006 年首次公开发行承
开发 矿业（集 公司。
同业 诺，2015 年经股东大会变 否 是
行相 团）有限 （三）如果将来出现不可避免的同业竞争情况，积
竞争 更
关的 责任公司 极采取如下措施予以解决：
承诺 （1）在煤炭生产设备租赁、技术改造、水电供应
等与上市公司生产经营有直接或间接关系的各个
方面，给予上市公司同其自身及其他下属企业平等
或较之优先的待遇，保证不因同业竞争而影响股份
公司的生产及经营。
（2）严格依照原有的《避免同业竞争协议》及补
充协议，上市公司采取承包、租赁、托管、统购统
销等方式经营潞安集团与上市公司构成同业竞争
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的资产及业务，从而避免或减少双方的同业竞争。
（3）经双方协商，还可以采取其他方式解决同业
竞争问题，包括但不限于双方及第三方共同组建项
目子公司等。
（1）资产质量相对较好、盈利能力较强的生产矿
井
主要是司马煤业、郭庄煤业、慈林山煤业、高河能
源等煤炭类经营主体，潞安集团承诺将采取有效措
施，促使该煤炭资产尽快满足或达到注入上市公司
条件，自各矿生产证照等手续办理完备及收益率不
低于上市公司之日起五年内，采用适时注入、转让
出售等方式，逐步将潞安集团控制的煤炭类经营资
产注入上市公司。
（2）规划在建矿井
主要是李村、古城等规划在建矿井，潞安集团承诺，
自规划矿井手续办理完备之日起五年内，采用适时
山西潞安
注入、转让出售等方式将其注入上市公司。 2006 年首次公开发行承
其他 资产 矿业（集
（3）潞安新疆煤化工（集团）有限公司 诺，2015 年经股东大会变 否 是
承诺 注入 团）有限
潞安集团承诺，将积极与其他参股方协商，自取得 更
责任公司
其他参股方同意之日起五年内，采用适时注入、转
让控制权或出售等方式，解决潞新集团与上市公司
存在的同业竞争关系。
以上资产出售事项，潞安集团承诺，在同等条件下
授予潞安环能对潞安集团出售资产的优先选购权。
潞安集团承诺，在国家及山西省行业政策、国有企
业和资本市场改革等政策条件支持下，将适时启动
煤炭类资产整体上市，届时潞安集团将全部煤炭类
资产（包含但不限于煤炭资源、规划在建矿井、生
产矿井、煤炭经营类资产及必要后勤保障资产等），
一次性注入上市公司，使上市公司成为潞安集团下
属企业唯一经营煤炭采选业务的经营主体。
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2017 年半年度报告
整体上市过程中，若存在部分资产经营绩效较差或
未来预期收益较差等不符合上市公司收购情况，潞
安集团承诺，将采取转让控制权、对外出售等方式
解决同业竞争问题，在同等条件下潞安环能仍具有
优先选购权。
潞安集团将尽可能保障现有未注入上市公司煤炭
类经营资产的正常经营与盈利能力,确保上述资产
及业务不存在因潞安集团主观原因而使其陷入经
营困境,或发生其他无法实现最终注入上市公司的
目标或使得该等注入行为存在法律障碍的情形。
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2017 年半年度报告
四、聘任、解聘会计师事务所情况
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
经公司第十届十五次董事会及 2016 年年度股东大会审议批准，公司继续聘任信永中和会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、破产重整相关事项
□适用 √不适用
六、重大诉讼、仲裁事项
□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内公司不存在未履行法院生效裁决，也无所负数额较大的债务到期未清偿。
公司控股股东潞安集团公司未履行法院生效裁决所涉有三个案件，其中两个为李村煤矿合同
欠款，所涉金额为 69.69 万元；另一个为：河南神火煤电股份公司与潞安集团探矿权转让纠纷案，
北京仲裁委裁决潞安集团支付剩余交易价款及滞纳金共计约人民币 35 亿元，未履行。
潞安集团公司无所负数额较大的债务到期未清偿。
九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
√适用 □不适用
事项概述 查询索引
公司 2017 年 3 月 30 日召开的第五届董事会第 上交所网站 2017-013 《关于二○一七年度与关
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2017 年半年度报告
十五次会议审议通过了《关于二○ 一七年度日常 联方日常关联交易预计的公告》
关联交易的议案》
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
公司全资子公司潞安焦化拟与山西潞安矿业集团有限责任公司共同出资成立“山西潞安煤基
化学品有限公司”注册资本为 2.5 亿元，股本结构为：潞安集团以货币出资 1.275 亿元，持股 51%；
潞安焦化以实物出资 1.225 亿元，持股 49%，具体内容请查阅 2016-029《全资子公司潞安焦化
对外投资暨关联交易公告》，山西潞安煤基化学品有限公司已获山西省国资委批复，目前对于潞
安焦化以实物出资的资产已评估完毕。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他重大关联交易
□适用 √不适用
(六) 其他
□适用 √不适用
十一、 重大合同及其履行情况
1 托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
2 担保情况
√适用 □不适用
单位: 元 币种: 人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保 担保
方与 发生 担保是 关
担保 是否存 是否为
上市 被担 担保 日期 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联
担保方 到期 在反担 关联方
公司 保方 金额 (协议 起始日 类型 履行完 否逾期 期金额 关
日 保 担保
的关 签署 毕 系
系 日)
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 100,000,000.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,208,000,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 1,208,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 6.26
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供
的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50%部分的金额（E）
上述三项担保金额合计（C+D+E）
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明
3 其他重大合同
□适用 √不适用
十二、 上市公司扶贫工作情况
□适用 √不适用
十三、 可转换公司债券情况
□适用 √不适用
十四、 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
行 折算浓
行 执行标 工况 含氧 实测浓
企业 业 监测 流量（m 烟气温 监测项目名 度 标准限制 排放单 是否
政 监测点名称 执行标准名称 准条件 负荷 量 度（mg/m
名称 名 日期 /h） 度（℃） 称 （mg/m （mg/m） 位 达标
区 名称 （%） （%） ）
称 ）
自动监 二氧化硫 41.01 / 50 mg/m 达标
焦炉烟囱 测（每 6.14 114325 57.91 12 氮氧化物 164.45 / 500 mg/m 达标
日） 颗粒物 13.51 20.73 30 mg/m
达标
颗粒物 43.7 / 50 mg/m 达标
装煤除尘 114552 / /
二氧化硫 65 / 100 mg/m 达标
颗粒物 25.3 / 50 mg/m 达标
出焦除尘 138785 / /
二氧化硫 27 / 50 mg/m 达标
精煤破碎除尘 手工监 6.16 611 / / 颗粒物 27.1 / 30 mg/m 达标
山西 筛焦除尘 测（颗 1465 / / 颗粒物 28.1 / 30 mg/m 达标
潞安 粒物每 颗粒物 22.4 / 30 mg/m
达标
焦化 执行《炼焦化 月监测 二氧化硫 21 / 50 mg/m
达标
粗苯管式炉 8100 / /
潞 责任 学工业污染物 一次， 氮氧化物
炼 151 / 200 mg/m 达标
城 有限 排放标准》 二氧化 85%
焦
市 公司 （GB16171-20 硫、氮 苯并[a]芘 0.0089 / 0.3 ug/m 达标
（一 12） 氧化物
氰化氢
分 0.033 / 1 mg/m 达标
每周监
厂） 酚类
冷鼓库需焦油 测一 0.012 / 80 mg/m 达标
/ / /
各类储槽 次）其
非甲烷总烃
8.02 / 80 mg/m 达标
余的每
季度监 6.17
氨
1.57 / 30 mg/m 达标
测一次
硫化氢 0.414 / 3 mg/m 达标
苯 0.133 / 6 mg/m 达标
苯储槽
非甲烷总烃
/ / / 6.29 / 80 mg/m 达标
氨
脱硫再生槽 1.7 / 30 mg/m 达标
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2017 年半年度报告
硫化氢 0.095 / 3 mg/m 达标
颗粒物 0.148 / 2.5 mg/m 达标
H2S 0.061 / 0.1 mg/m 达标
焦炉炉顶 / / / BaP 0.0609 / 2.5ug/m ug/m 达标
苯可溶物 0.11 / 0.6 mg/m 达标
氨 0.935 / 2 mg/m 达标
二氧化硫 0.019 / 0.4 mg/m 达标
颗粒物 0.041 / 1 mg/m 达标
BaP ND / 0.01 ug/m mg/m 达标
HCN ND / 0.024 mg/m 达标
厂界 6.14 / / / 苯 0.0136 / 0.4 mg/m 达标
酚 0.004 / 0.02 mg/m 达标
H2S 0.003 / 0.01 mg/m 达标
NOX 0.014 / 0.25 mg/m 达标
NH3 0.142 / 0.2 mg/m 达标
锅炉大气污染物 颗粒物 3.08 3.93 50 mg/m 达标
排放标准
燃气锅炉 （GB/13271-2014
6.16 600 / / 二氧化硫 46 58.9 100 mg/m 达标
） 氮氧化物 269 344 400 mg/m 达标
《工业企业厂界 手工监测 / / / 夜间 45.4 / 50 Leq 达标
厂界噪声 环境噪声排放标 1 次/1 季 6.14
准》GB12348-2008 度 / / / 昼间 55.2 / 60 Leq 达标
GB16171-2012《炼 264.64 57.11 12 二氧化硫 37.79 37.79 50 mg/m 达标
山西 6月
脱硫脱硝出口 焦化学工业污染 70 氮氧化物 288.8 288.8 500 mg/m
达标
长 潞安 物排放标准》 31 日
颗粒物 13.98 13.98 30 mg/m 达标
治 环能 炼 地面除尘站出 6月
市 五阳 焦 70 3 达标
口 25 日 颗粒物 40 3 50 mg/m
襄 弘峰 行
GB13271-2001《锅 颗粒物 12.4 15.6 30 mg/m
达标
垣 焦化 业 6月
县 有限 锅炉 炉大气污染物排 30 二氧化硫 37 47.4 100 mg/m
达标
放标准》 25 日
公司 氮氧化物 262 335 400 mg/m 达标
污水处理污水 GB16171-2012《炼 6月 70 化学需氧量 84.2 150 mg/L 达标
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2017 年半年度报告
回用口 焦化学工业污染 31 日
物排放标准》
氨氮 3.99 25 mg/L 达标
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2017 年半年度报告
十五、 其他重大事项的说明
(一) 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响
□适用 √不适用
(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
2、 股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如
有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 股东情况
(一) 股东总数:
截止报告期末普通股股东总数(户) 88,594
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
前十名股东持股情况
持 质押或冻结情况
有 数量
有
限
售
股东名称（全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 条 股东性质
股份状态
件
股
份
数
量
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2017 年半年度报告
山西潞安矿业(集团)有限 -1,403,800 1,824,376,512 60.99 0 628,000,000 国有法人
冻结
责任公司
中央汇金资产管理有限责 0 31,745,500 1.06 0 国有法人
无
任公司
山西潞安工程有限公司 0 30,420,000 1.02 0 境内非国有
无
法人
日照港集团有限公司 0 26,696,811 0.89 0 无 国有法人
尹俊涛 23,452,898 23,452,898 0.78 0 无 境内自然人
香港中央结算有限公司 6,033,065 17,129,355 0.57 0 无 其他
上海宝钢国际经济贸易有 0 15,353,385 0.51 0 1,227,189 国有法人
冻结
限公司
太平人寿保险有限公司－ 14,199,862 14,199,862 0.47 0 其他
无
分红－个险分红
中国建设银行股份有限公 12,300,092 12,300,092 0.41 0 其他
司－银华富裕主题混合型 无
证券投资基金
天脊煤化工集团股份有限 0 11,245,000 0.38 0 境内非国有
无
公司 法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
山西潞安矿业(集团)有限责任公司 1,824,376,512 人民币普通股 1,824,376,512
中央汇金资产管理有限责任公司 31,745,500 人民币普通股 31,745,500
山西潞安工程有限公司 30,420,000 人民币普通股 30,420,000
日照港集团有限公司 26,696,811 人民币普通股 26,696,811
尹俊涛 23,452,898 人民币普通股 23,452,898
香港中央结算有限公司 17,129,355 人民币普通股 17,129,355
上海宝钢国际经济贸易有限公司 15,353,385 人民币普通股 15,353,385
太平人寿保险有限公司－分红－个险分红 14,199,862 人民币普通股 14,199,862
中国建设银行股份有限公司－银华富裕主题混合 12,300,092 12,300,092
人民币普通股
型证券投资基金
天脊煤化工集团股份有限公司 11,245,000 人民币普通股 11,245,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 除山西潞安工程公司、天脊煤化工股份有限公司是山西潞安矿业（集
团）有限责任公司的全资和控股份子公司外，其他流通股股东未知是
否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的
一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
注：报告期内潞安集团公司未减持公司股票，由于潞安集团股票账户开通证券转融通出借业务，
在报告期内累计转融通出借潞安环能股票 5298.44 万股，已收回 5158.06 万股，截止 6 月 30 日共
计出借在外潞安环能股票 140.38 万股。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东
□适用 √不适用
三、 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员情况
一、持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
√适用 □不适用
单位:股
报告期内股份
姓名 职务 期初持股数 期末持股数 增减变动原因
增减变动量
吕传田 监事 22,320 0 22,320 二级市场卖出
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
姓名 担任的职务 变动情形
李晋平 董事 选举
游浩 董事 选举
郭贞红 董事 选举
孙玉福 董事 选举
刘克功 董事 选举
王志清 董事 选举
洪强 董事 选举
王观昌 董事 选举
吴有增 董事 选举
唐军华 董事 选举
肖亚宁 董事 选举
杜铭华 独立董事 选举
张翼 独立董事 选举
陈晋蓉 独立董事 选举
李清廉 独立董事 选举
赵利新 独立董事 选举
张正堂 独立董事 选举
李建文 监事 选举
吴克斌 监事 选举
申素利 监事 选举
石汝欣 监事 选举
李旭光 监事 选举
张丛林 监事 选举
张宏中 监事 选举
吕传田 监事 离任
孙玉福 总经理 聘任
柴学周 副总经理 聘任
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2017 年半年度报告
周志利 副总经理 聘任
葛振宇 副总经理 聘任
宇黎亮 副总经理 聘任
王建强 副总经理 聘任
范文斌 副总经理 聘任
张华杰 副总经理 聘任
贾双春 副总经理 聘任
毛永红 董事会秘书 聘任
公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明
√适用 □不适用
2017 年 5 月 18 日，本公司召开的 2016 年年度股东大会审议通过了《关于选举第六届董事会
董事的议案》、《关于选举第六届董事会独立董事的议案》、《关于选举第六届监事会监事的议
案》，选举李晋平、游浩、郭贞红、孙玉福、刘克功、王志清、洪强、王观昌、吴有增、唐军华、
肖亚宁为公司第六届董事会董事，选举杜铭华、张翼、陈晋蓉、李清廉、赵利新、张正堂为公司
第六届董事会独立董事，选举李建文、吴克斌、申素利、石汝欣、李旭光、张丛林、张宏中为公
司第六届监事会监事。
2017 年 5 月 18 日，本公司召开的第六届董事会第一次会议审议通过《关于选举潞安环能股
份公司董事长的议案》、《关于聘任潞安环能股份公司总经理的议案》、《关于聘任潞安环能股
份公司副总经理的议案》、《关于聘任潞安环能股份公司董事会秘书的议案》。选举李晋平先生
为公司第六届董事会董事长，聘任孙玉福先生为公司总经理，聘任柴学周先生、贾双春先生、宇
黎亮先生、张华杰先生、范文斌先生、王建强先生、周志利先生和葛振宇先生为公司副总经理，
聘任毛永红先生为公司董事会秘书。
三、其他说明
□适用 √不适用
第九节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
第十节 财务报告
一、审计报告
□适用 √不适用
二、财务报表
合并资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位: 山西潞安环保能源开发股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 9,902,553,109.38 8,688,759,326.81
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 767,783.00 757,340.09
衍生金融资产
应收票据 8,289,115,495.09 8,928,865,028.46
应收账款 4,326,559,433.11 3,802,601,515.32
预付款项 434,481,908.35 122,509,786.01
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 168,868,355.13 170,103,898.80
买入返售金融资产
存货 2,073,318,342.55 1,207,456,128.68
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 62,788,250.00 124,204,130.51
流动资产合计 25,258,452,676.61 23,045,257,154.68
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 38,478,738.84 38,478,738.84
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,647,139,825.07 2,267,368,716.13
投资性房地产
固定资产 18,244,179,123.86 18,464,763,222.50
在建工程 5,058,664,118.87 4,955,721,022.78
工程物资 1,047,987.06 1,047,987.06
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,673,896,785.71 8,725,874,384.32
开发支出
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2017 年半年度报告
商誉
长期待摊费用 8,739,080.62 8,748,022.94
递延所得税资产 108,581,419.38 108,581,419.38
其他非流动资产 179,396,312.27 207,741,634.27
非流动资产合计 34,960,123,391.68 34,778,325,148.22
资产总计 60,218,576,068.29 57,823,582,302.90
流动负债：
短期借款 6,199,350,000.00 7,005,350,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,728,450,000.00 4,800,310,000.00
应付账款 11,923,750,889.18 11,637,278,804.06
预收款项 2,237,395,224.15 1,079,847,315.99
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,759,469,557.89 1,252,962,644.24
应交税费 838,086,251.79 1,166,258,487.73
应付利息 32,477,784.99 32,477,784.99
应付股利 131,745,467.05 1,576,513.33
其他应付款 1,111,747,125.98 1,043,361,802.82
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,838,964,373.88 4,645,271,633.41
其他流动负债
流动负债合计 32,801,436,674.91 32,664,694,986.57
非流动负债：
长期借款 5,787,041,500.00 4,629,341,500.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,200,769,945.61 2,471,978,715.05
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 127,374,708.51 78,203,689.19
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 8,115,186,154.12 7,179,523,904.24
负债合计 40,916,622,829.03 39,844,218,890.81
所有者权益
股本 2,991,409,200.00 2,991,409,200.00
其他权益工具
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2017 年半年度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 1,439,358,455.18 1,439,358,455.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,682,652,492.66 2,187,854,418.33
盈余公积 2,456,334,704.67 2,456,334,704.67
一般风险准备
未分配利润 10,118,629,212.37 9,245,334,091.24
归属于母公司所有者权益合计 19,688,384,064.88 18,320,290,869.42
少数股东权益 -386,430,825.62 -340,927,457.33
所有者权益合计 19,301,953,239.26 17,979,363,412.09
负债和所有者权益总计 60,218,576,068.29 57,823,582,302.90
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
母公司资产负债表
2017 年 6 月 30 日
编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 9,171,979,118.46 6,726,218,202.39
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
衍生金融资产
应收票据 7,686,255,460.18 8,624,955,391.78
应收账款 4,126,449,817.65 3,609,570,605.55
预付款项 312,557,933.64 83,025,233.61
应收利息
应收股利
其他应收款 1,073,468,024.08 1,493,614,570.43
存货 914,250,834.93 320,992,310.80
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 11,938,189,180.00 10,789,855,180.00
其他流动资产 14,452,382.74 39,986,048.88
流动资产合计 35,237,602,751.68 31,688,217,543.44
非流动资产：
可供出售金融资产 36,690,659.84 36,690,659.84
持有至到期投资
长期应收款 18,585,658.23 27,746,661.80
长期股权投资 7,888,678,113.61 7,508,906,392.70
投资性房地产
固定资产 4,114,511,573.41 4,119,819,926.60
在建工程 1,492,620,279.85 1,498,917,565.06
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 256,541,791.54 263,867,149.72
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 72,455,760.88 72,455,760.88
其他非流动资产 9,624,260.00 7,124,260.00
非流动资产合计 13,889,708,097.36 13,535,528,376.60
资产总计 49,127,310,849.04 45,223,745,920.04
流动负债：
短期借款 5,515,000,000.00 5,035,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,908,450,000.00 3,951,460,000.00
应付账款 6,597,811,013.45 6,103,017,614.20
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2017 年半年度报告
预收款项 1,466,545,913.03 616,051,515.54
应付职工薪酬 1,420,819,891.14 1,015,230,161.94
应交税费 382,543,950.08 555,624,398.23
应付利息
应付股利 130,168,953.72
其他应付款 3,294,054,693.87 2,522,626,531.71
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,934,318,275.42 2,259,318,275.42
其他流动负债
流动负债合计 24,649,712,690.71 22,058,328,497.04
非流动负债：
长期借款 3,624,500,000.00 2,869,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 939,875,594.34 1,079,165,605.33
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,222,429.21 1,222,429.21
其他非流动负债 88,878,696.20 40,207,676.88
非流动负债合计 4,654,476,719.75 3,989,595,711.42
负债合计 29,304,189,410.46 26,047,924,208.46
所有者权益：
股本 2,991,409,200.00 2,991,409,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,265,297,749.86 1,265,297,749.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,660,589,950.84 1,311,974,232.39
盈余公积 2,456,334,704.67 2,456,334,704.67
未分配利润 11,449,489,833.21 11,150,805,824.66
所有者权益合计 19,823,121,438.58 19,175,821,711.58
负债和所有者权益总计 49,127,310,849.04 45,223,745,920.04
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
合并利润表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 10,125,815,234.39 5,075,852,579.81
其中：营业收入 10,125,815,234.39 5,075,852,579.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 8,675,538,947.66 5,092,230,077.24
其中：营业成本 6,513,392,081.98 3,787,421,836.54
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 775,541,860.47 379,734,519.19
销售费用 116,040,782.66 74,531,762.39
管理费用 811,033,117.60 561,307,031.21
财务费用 377,520,863.42 230,037,338.51
资产减值损失 82,010,241.53 59,197,589.40
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 6,466.56
投资收益（损失以“－”号填列） 46,510,699.83 45,357,721.76
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 46,471,108.94 45,244,576.59
汇兑收益（损失以“－”号填列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,496,786,986.56 28,986,690.89
加：营业外收入 13,217,911.57 12,079,507.36
其中：非流动资产处置利得 629,863.06 4,401,063.60
减：营业外支出 14,951,087.60 10,516,560.88
其中：非流动资产处置损失 27,603.91 2,637.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,495,053,810.53 30,549,637.37
减：所得税费用 416,942,509.69 58,494,797.25
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,078,111,300.84 -27,945,159.88
归属于母公司所有者的净利润 1,142,521,949.13 51,491,584.88
少数股东损益 -64,410,648.29 -79,436,744.76
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产
的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
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2017 年半年度报告
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融
资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,078,111,300.84 -27,945,159.88
归属于母公司所有者的综合收益总额 1,142,521,949.13 51,491,584.88
归属于少数股东的综合收益总额 -64,410,648.29 -79,436,744.76
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.38 0.02
（二）稀释每股收益(元/股) 0.38 0.02
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
母公司利润表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 7,339,157,959.12 4,244,473,856.09
减：营业成本 5,532,018,556.63 3,441,451,449.26
税金及附加 441,729,901.17 265,958,260.38
销售费用 77,462,222.12 66,032,086.72
管理费用 551,562,204.28 347,301,370.61
财务费用 -20,865,671.34 -29,550,407.61
资产减值损失 43,773,411.02 44,931,094.28
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 46,471,720.91 561,848,132.87
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 46,471,720.91 45,244,576.59
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 759,949,056.15 670,198,135.32
加：营业外收入 1,825,671.00 3,586,864.27
其中：非流动资产处置利得 1,600.00 220.00
减：营业外支出 4,559,676.17 6,627,735.22
其中：非流动资产处置损失 27,603.91 2,637.35
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 757,215,050.98 667,157,264.37
减：所得税费用 189,304,214.43 25,679,338.58
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 567,910,836.55 641,477,925.79
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的
其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 567,910,836.55 641,477,925.79
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.19 0.21
（二）稀释每股收益(元/股) 0.19 0.21
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
合并现金流量表
2017 年 1—6 月
单位：元 币种：人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,923,639,095.80 5,078,560,439.39
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 104,847,975.81 98,953,600.96
经营活动现金流入小计 13,028,487,071.61 5,177,514,040.35
购买商品、接受劳务支付的现金 3,008,389,608.43 2,090,178,827.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 2,542,347,675.97 1,588,139,786.60
支付的各项税费 2,767,478,759.12 1,156,566,947.58
支付其他与经营活动有关的现金 385,941,535.26 176,832,580.30
经营活动现金流出小计 8,704,157,578.78 5,011,718,141.90
经营活动产生的现金流量净额 4,324,329,492.83 165,795,898.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,021,399.09 2,975,908.36
取得投资收益收到的现金 39,590.89 119,447.84
处置固定资产、无形资产和其他长 3,166,627.37 4,398,426.25
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 8,227,617.35 7,493,782.45
购建固定资产、无形资产和其他长 937,908,403.80 1,785,794,533.48
期资产支付的现金
投资支付的现金 333,310,442.91 3,645,345.20
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,271,218,846.71 1,789,439,878.68
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2017 年半年度报告
投资活动产生的现金流量净额 -1,262,991,229.36 -1,781,946,096.23
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 6,991,895,241.00 4,181,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,991,895,241.00 4,181,000,000.00
偿还债务支付的现金 7,388,895,241.00 3,875,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 535,249,583.95 481,633,824.24
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 282,628,596.70 328,311,576.84
筹资活动现金流出小计 8,206,773,421.65 4,685,145,401.08
筹资活动产生的现金流量净额 -1,214,878,180.65 -504,145,401.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,846,460,082.82 -2,120,295,598.86
加：期初现金及现金等价物余额 6,589,321,385.07 6,233,576,207.27
六、期末现金及现金等价物余额 8,435,781,467.89 4,113,280,608.41
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
母公司现金流量表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 10,489,602,153.85 4,176,054,680.64
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 368,802,848.39 321,922,756.41
经营活动现金流入小计 10,858,405,002.24 4,497,977,437.05
购买商品、接受劳务支付的现金 2,682,848,901.02 2,435,426,658.13
支付给职工以及为职工支付的现金 1,858,741,651.77 1,018,957,521.71
支付的各项税费 1,508,335,718.37 700,736,382.55
支付其他与经营活动有关的现金 157,811,518.05 130,906,125.34
经营活动现金流出小计 6,207,737,789.21 4,286,026,687.73
经营活动产生的现金流量净额 4,650,667,213.03 211,950,749.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 5,409,080,500.00 4,948,303,846.64
取得投资收益收到的现金 516,603,556.28
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 123,310.41
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,409,203,810.41 5,464,907,402.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 525,010,633.72 1,337,916,954.30
付的现金
投资支付的现金 6,890,714,500.00 6,651,071,046.65
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,415,725,133.72 7,988,988,000.95
投资活动产生的现金流量净额 -2,006,521,323.31 -2,524,080,598.03
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 4,659,000,000.00 3,225,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 4,659,000,000.00 3,225,000,000.00
偿还债务支付的现金 3,748,500,000.00 2,155,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 435,226,673.36 238,107,732.09
支付其他与筹资活动有关的现金 183,236,440.41 200,918,964.43
筹资活动现金流出小计 4,366,963,113.77 2,594,526,696.52
筹资活动产生的现金流量净额 292,036,886.23 630,473,303.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,936,182,775.95 -1,681,656,545.23
加：期初现金及现金等价物余额 5,213,191,044.07 5,638,116,482.55
六、期末现金及现金等价物余额 8,149,373,820.02 3,956,459,937.32
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
合并所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
归属于母公司所有者权益
其他权益工具 其 一
项目 减
他 般 少数股东权益 所有者权益合计
：
优 永 综 风
股本 其 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润
先 续 合 险
他 存
股 债 收 准
股
益 备
一、上年期末余额 2,991,409,200.00 1,439,358,455.18 2,187,854,418.33 2,456,334,704.67 9,245,334,091.24 -340,927,457.33 17,979,363,412.09
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 2,991,409,200.00 1,439,358,455.18 2,187,854,418.33 2,456,334,704.67 9,245,334,091.24 -340,927,457.33 17,979,363,412.09
三、本期增减变动金额（减少 494,798,074.33 873,295,121.13 -45,503,368.29 1,322,589,827.17
以“－”号填列）
（一）综合收益总额 1,142,521,949.13 -64,410,648.29 1,078,111,300.84
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -269,226,828.00 -269,226,828.00
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分 -269,226,828.00 -269,226,828.00
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
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2017 年半年度报告
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 494,798,074.33 18,907,280.00 513,705,354.33
1．本期提取 646,284,535.57 38,698,149.07 684,982,684.64
2．本期使用 151,486,461.24 19,790,869.07 171,277,330.31
（六）其他
四、本期期末余额 2,991,409,200.00 1,439,358,455.18 2,682,652,492.66 2,456,334,704.67 10,118,629,212.3 -386,430,825.62 19,301,953,239.26
上期
归属于母公司所有者权益
其他权益 一
减
项目 工具 般
： 其他 少数股东权益 所有者权益合计
风
股本 优 永 资本公积 库 综合 专项储备 盈余公积 未分配利润
其 险
先 续 存 收益
他 准
股 债 股
备
一、上年期末余额 2,991,409,200.00 1,439,358,455.18 2,487,593,149.02 2,297,781,533.76 8,546,746,393.92 -196,721,649.84 17,566,167,082.04
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额 2,991,409,200.00 1,439,358,455.18 2,487,593,149.02 2,297,781,533.76 8,546,746,393.92 -196,721,649.84 17,566,167,082.04
三、本期增减变动金额（减少 -299,738,730.69 158,553,170.91 698,587,697.32 -144,205,807.49 413,196,330.05
以“－”号填列）
（一）综合收益总额 857,140,868.23 -147,140,577.89 710,000,290.34
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 158,553,170.91 -158,553,170.91
1．提取盈余公积 158,553,170.91 -158,553,170.91
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2017 年半年度报告
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分
配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 -299,738,730.69 2,934,770.40 -296,803,960.29
1．本期提取 1,278,842,188.12 69,133,203.67 1,347,975,391.79
2．本期使用 1,578,580,918.81 66,198,433.27 1,644,779,352.08
（六）其他
四、本期期末余额 2,991,409,200.00 1,439,358,455.18 2,187,854,418.33 2,456,334,704.67 9,245,334,091.24 -340,927,457.33 17,979,363,412.09
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
母公司所有者权益变动表
2017 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期
其他权益工具 减
：
项目 优 永 其他综
股本 其 资本公积 库 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 合收益
他 存
股 债 股
一、上年期末余额 2,991,409,200.00 1,265,297,749.86 1,311,974,232.39 2,456,334,704.67 11,150,805,824.66 19,175,821,711.58
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,991,409,200.00 1,265,297,749.86 1,311,974,232.39 2,456,334,704.67 11,150,805,824.66 19,175,821,711.58
三、本期增减变动金额（减少 348,615,718.45 298,684,008.55 647,299,727.00
以“－”号填列）
（一）综合收益总额 567,910,836.55 567,910,836.55
（二）所有者投入和减少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入
资本
3．股份支付计入所有者权益
的金额
4．其他
（三）利润分配 -269,226,828.00 -269,226,828.00
1．提取盈余公积
2．对所有者（或股东）的分 -269,226,828.00 -269,226,828.00
配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股
本）
2．盈余公积转增资本（或股
本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 348,615,718.45 348,615,718.45
1．本期提取 394,012,836.00 394,012,836.00
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2017 年半年度报告
2．本期使用 45,397,117.55 45,397,117.55
（六）其他
四、本期期末余额 2,991,409,200.00 1,265,297,749.86 1,660,589,950.84 2,456,334,704.67 11,449,489,833.21 19,823,121,438.58
上期
其他权益工具 其
减： 他
项目 优 永 库 综
股本 其 资本公积 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
先 续 存 合
他 股 收
股 债
益
一、上年期末余额 2991409200.00 1,265,297,749.86 1,579,319,900.50 2,297,781,533.76 9,723,827,286.52 17,857,635,670.64
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额 2,991,409,200.00 1,265,297,749.86 1,579,319,900.50 2,297,781,533.76 9,723,827,286.52 17,857,635,670.64
三、本期增减变动金额 -267,345,668.11 158,553,170.91 1,426,978,538.14 1,318,186,040.94
（减少以“－”号填
列）
（一）综合收益总额 1,585,531,709.05 1585531709.05
（二）所有者投入和减
少资本
1．股东投入的普通股
2．其他权益工具持有
者投入资本
3．股份支付计入所有
者权益的金额
4．其他
（三）利润分配 158,553,170.91 -158,553,170.91
1．提取盈余公积 158,553,170.91 -158,553,170.91
2．对所有者（或股东）
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
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2017 年半年度报告
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（五）专项储备 -267,345,668.11 -267,345,668.11
1．本期提取 820,362,960.00 820,362,960.00
2．本期使用 1,087,708,628.11 1,087,708,628.11
（六）其他
四、本期期末余额 2,991,409,200.00 1,265,297,749.86 1,311,974,232.39 2,456,334,704.67 11,150,805,824.66 19,175,821,711.58
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：孙玉福 会计机构负责人：武鹏
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2017 年半年度报告
三、公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
山西潞安环保能源开发股份有限公司（以下简称“本公司”，包含子公司时简称“本集
团”），成立于 2001 年 7 月 19 日，是由山西潞安矿业（集团）有限责任公司（以下简称“集
团公司”）作为主发起人，将其所属王庄煤矿、漳村煤矿、常村煤矿、五阳煤矿、石圪节矿
洗煤厂以及与之相关的经营性资产经北京中企华资产评估有限公司出具评报字【2001】第 014
号 评 估 报 告 ， 并 经 山 西 省 财 政 厅 晋 财 企 【 2001 】 106 号 文 件 确 认 的 经 营 性 净 资 产
646,458,900.00 元作为出资，根据山西省财政厅晋财企【2001】108 号文“关于山西潞安环
保能源开发股份有限公司国有股权管理有关问题的批复”投入的净资产折为国有法人股
420,190,000 股，占本公司股本总额的 91.51%；郑州铁路局、上海宝钢国际经济贸易有限公
司、日照港（集团）有限公司、天脊煤化工集团有限公司和山西潞安工程有限公司五家发起
人以现金方式投入，共同发起设立的股份有限公司。公司统一社会信用代码
91140000729666771H。2006 年 9 月本公司根据 2005 年度股东大会决议、修改后的章程的规
定及中国证券监督管理委员会证监发行字【2006】66 号文《关于核准山西潞安环保能源开发
股份有限公司首次公开发行股票的通知》的批复，以每股人民币 11.00 元的价格向境内投资
者发行了面值为人民币 1.00 元的 A 股股票 18,000 万股，并于 2006 年 9 月 22 日挂牌上市。
经过历年的派送红股、转增股本，截止 2017 年 6 月 30 日，本公司总股本 2,991,409,200.00
元，注册资本 2,991,409,200.00 元。
注册地址：长治市城北东街 65 号，办公地点：山西省长治市襄垣县侯堡镇
本集团主营：原煤开采（只限分支机构）；煤炭洗选；煤焦冶炼；洁净煤技术的开发与
利用；煤层气开发；煤矸石砖的制造；煤炭的综合利用；气体矿产勘查、固体矿产勘查、地
质钻探。住宿、餐饮、会务、旅游服务（只限分支机构）。销售机械设备；机械设备租赁。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本期纳入合并财务报表范围的主体共 29 户，具体包括：
持股比例 表决权比例
公司名称 子公司类型 级次
（%） （%）
山西潞安集团余吾煤业有限责任公司（余吾煤业公司） 全资子公司 二级子公司 100.00 100.00
山西本源生态农业开发有限公司（本源公司） 全资子公司 三级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁煤业有限责任公司(潞宁煤业公司) 控股子公司 二级子公司 57.80 57.80
山西潞安环能五阳弘峰焦化有限公司（弘峰焦化公司） 控股子公司 二级子公司 85.69 85.69
山西潞安元丰矿业有限公司（元丰公司） 控股子公司 二级子公司 90.00 90.00
山西潞安温庄煤业有限责任公司（温庄煤业公司） 控股子公司 二级子公司 71.59 71.59
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2017 年半年度报告
公司名称 子公司类型 级次 持股比例 表决权比例
（%） （%）
山西潞安环能上庄煤业有限公司(上庄煤业公司) 控股子公司 二级子公司 60.00 60.00
山西潞安集团蒲县伊田煤业有限公司（伊田煤业公司） 控股子公司 二级子公司 60.00 60.00
山西潞安集团蒲县黑龙煤业有限公司（黑龙煤业公司） 控股子公司 二级子公司 60.00 60.00
长治市潞安潞欣投资咨询有限公司（潞欣公司） 全资子公司 二级子公司 100.00 100.00
山西潞安长泰永诚工贸有限责任公司（永诚工贸公司） 控股子公司 二级子公司 80.00 80.00
山西潞安天脊化工有限公司（潞安天脊公司） 控股子公司 二级子公司 50.10 50.10
山西潞安东能煤业有限公司（东能煤业公司） 控股子公司 二级子公司 70.00 70.00
山西潞安集团蒲县黑龙关煤业有限公司（黑龙关煤业公司） 控股子公司 二级子公司 55.00 55.00
山西潞安集团蒲县常兴煤业有限公司（常兴煤业公司） 控股子公司 二级子公司 82.87 82.87
山西潞安集团蒲县新良友煤业有限公司（新良友煤业公司） 控股子公司 二级子公司 80.00 80.00
山西潞安集团蒲县开拓煤业有限公司（开拓煤业公司） 控股子公司 二级子公司 60.00 60.00
山西潞安集团蒲县后堡煤业有限公司（后堡煤业公司） 控股子公司 二级子公司 60.00 60.00
山西潞安集团蒲县隰东煤业有限公司（隰东煤业公司） 控股子公司 二级子公司 80.00 80.00
山西潞安集团蒲县宇鑫煤业有限公司（宇鑫煤业公司） 控股子公司 二级子公司 70.00 70.00
山西潞安焦化有限责任公司（潞安焦化公司） 全资子公司 二级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁孟家窑煤业有限公司（孟家窑煤业公司） 全资子公司 三级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁前文明煤业有限公司（前文明煤业公司） 全资子公司 三级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁大木厂煤业有限公司（大木厂煤业公司） 全资子公司 三级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁忻峪煤业有限公司（忻峪煤业公司） 控股子公司 三级子公司 51.00 51.00
山西潞安集团潞宁忻岭煤业有限公司（忻岭煤业公司） 全资子公司 三级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁大汉沟煤业有限公司（大汉沟煤业公司） 全资子公司 三级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁忻丰煤业有限公司（忻丰煤业公司） 全资子公司 三级子公司 100.00 100.00
山西潞安集团潞宁静安煤业有限公司（静安煤业公司） 控股子公司 三级子公司 51.00 51.00
本期与上期相比，合并范围未发生变化。
42 / 132
2017 年半年度报告
四、财务报表的编制基础
1. 编制基础
本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企
业会计准则》及相关规定，并基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方
法”所述会计政策和会计估计编制。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本集团自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。
本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持，认为以持续经营为基础编制财务报表是合
理的。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
会计政策变更的
审批程序 备注
内容和原因
执行《企业会计 《企业会计准 财政部于 2017 年 5 月印发修订《企业会计准则第 16 号——政
准 则 第 16 号 则 第 16 号 府补助》，修订准则允许企业从经济业务的实质出发，判断政府补
—— 政 府 补 助 ——政府 补助 助如何计入损益。与企业日常经营活动相关的政府补助，应当计入
（修订）》 （修订）》 其他收益或冲减相关成本费用，并在利润表中的“营业利润”项目
之上单独列报；与企业日常经营活动无关的政府补助，应当计入营
业外收支。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、
经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
3. 营业周期
□适用 √不适用
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最
终控制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，
调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价
值计量。合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发
行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之
和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大
于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中
取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或
有负债的公允价值、以及合并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经
复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合
并当期营业外收入。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
本集团将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司
的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公
司的所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少
数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他
综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期纳入合并财务报
表。编制比较合并财务报表时，对上期财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制
权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下
被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目
前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本集团和被合并方同处于最终控制方的控
制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本集团合并财务报表的比较报表中，并将
合并而增加的净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的
价值进行重复计算，本集团在达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本集团和
被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他
净资产变动，应分别冲减比较报表期间的留存收益和当期损益。
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对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本集团取得控制权之日起纳
入合并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的
公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控
制权的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控
制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方
的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期
投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及
除净损益、其他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，
由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
本集团在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处
置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间
的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
本集团因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，
对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股
权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净
资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投
资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。
本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权
投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失
控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该
子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧
失控制权当期的投资损益。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
本集团的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本集团作为共同经营中的合
营方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约
定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，
仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短（一般指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转
换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
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9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
（1）外币交易
本集团外币交易按交易发生日的即期汇率（或实际情况）将外币金额折算为人民币金额。于
资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额
除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则
处理外，直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期
汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量
的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。
（2）外币财务报表的折算
外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目
除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生
日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现
金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列
示。
10. 金融工具
√适用 □不适用
（1）金融资产
1）金融资产分类
本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指
定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本集团将满足下列条件之一的金融资产
归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨
认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属
于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在
活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结
算的衍生工具除外。本集团将只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公
允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计
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量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略
的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报
告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重
大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时
或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。
持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本集团有明确意图和能力持
有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其
摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。
应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实
际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入
当期损益。
可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分
为其他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工
具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计
量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，
公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及
外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待
该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工
具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投
资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能
可靠计量的权益工具投资，按成本计量。
2）金融资产转移的确认依据和计量方法
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
②该金融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该
金融资产已转移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，
但是放弃了对该金融资产控制。
企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资
产控制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
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金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的
对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分
摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的
差额计入当期损益。
3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法
除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融
资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。
当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予
以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客
观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已
确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。
（2）金融负债
1）金融负债分类、确认依据和计量方法
本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和
其他金融负债。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定
为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债， 相关分类依据参照金融资产分类依据进行
披露）。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股
利和利息支出计入当期损益。
其他金融负债，（根据实际情况进行披露具体金融负债内容）。采用实际利率法，按照摊余成
本进行后续计量。
2）金融负债终止确认条件
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。
公司与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金
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融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存
金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将
修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差
额，计入当期损益。
3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有
利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和
其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计
量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输
入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观
察输入值。本集团优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值，公允价值计量结果所
属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。
11. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
√适用 □不适用
单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额占应收账款余额 10%以上的应收款
项视为重大应收款项
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差
额，计提坏账准备
(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法（账龄分析法、余额百分比法、其他方法）
账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合
组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%)
1 年以内（含 1 年） 1
1－2 年 5
2－3 年 10
3－4 年 40
4－5 年 50
5 年以上 100
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的
□适用 √不适用
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(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项：
√适用 □不适用
单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项
坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备
12. 存货
√适用 □不适用
本集团存货主要包括原材料、周转材料、库存商品、物资采购等。
存货实行永续盘存制，主要原材料发出时按计划成本计价；库存商品发出按先进先出法计价。
低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。
期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或
销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原
材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价
较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的
估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现
净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税
费后的金额确定。
13. 划分为持有待售资产
□适用 √不适用
14. 长期股权投资
√适用 □不适用
本集团长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。
本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关
活动的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。
本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权时，通常
认为对被投资单位具有重大影响。持有被投资单位 20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资
单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被
投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料
等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。
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对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权
投资，在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股
权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零
确定。
通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制
权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分
步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交
易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被
合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成
本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价
的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。
通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。
通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控
制权的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交
易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将
各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资
账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权
采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被
投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售
金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投
资损益。
除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支
付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公
允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成
本；公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相关企业会计
准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。
本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。
后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允
价值及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利
或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。
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后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增
加或减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资
时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间，并抵销
与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被
投资单位的净利润进行调整后确认。
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核
算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处
置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股
权改按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值
之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权
益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位
实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投
资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被
投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处
置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价
值间的差额计入当期投资损益。
本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别
进行会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会
计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面
价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
15. 投资性房地产
□适用 √不适用
16. 固定资产
(1).确认条件
√适用 □不适用
本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有
的，使用年限超过一年的有形资产。
固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认，本
集团固定资产包括房屋及建筑物、专用设备、通用设备、运输设备和矿井建筑物等。
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(2).折旧方法
√适用 □不适用
类别 折旧方法 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%）
1 房屋建筑物 25-40 3 3.88—2.43
2 专用设备 5—18 3 19.40—5.39
3 通用设备 14—28 3 6.93—3.46
4 运输设备 5—12 3 19.40—8.08
本集团参照财政部财建字（2004）119 号文的规定，矿井建筑物按原煤产量计提井巷工程费，
并作为矿井建筑物的折旧处理，计提标准为 2.5 元/吨。
本集团于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如
发生改变，则作为会计估计变更处理。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
√适用 □不适用
本集团融资租入的固定资产主要包括专用设备和通用设备，将其确认为融资租入固定资产的
依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项
或数项条件的：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有购买租赁资产
的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始
日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产
使用寿命的大部分；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁
资产公允价值；⑤租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。
融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入
资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。
融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将
取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租
赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。
固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
17. 在建工程
√适用 □不适用
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在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估
计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值
差异进行调整。
18. 借款费用
√适用 □不适用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费
用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始
资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化。其
余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进
行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般
借款加权平均利率计算确定。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指 1 年以上）的购建或者生产活动
才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个
月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
19. 生物资产
□适用 √不适用
20. 油气资产
□适用 √不适用
21. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
本集团无形资产包括土地使用权、采矿权、探矿权等，按取得时的实际成本计量，其中，购
入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按
投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实
际成本。
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土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和其他无形资
产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊
销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
项 目 预计使用寿命
采矿权*（本公司及余吾煤业公司） 30 年
潞宁煤业公司及其子公司、上庄煤业公司、所在蒲县的煤业公司、
产量法
温庄煤业公司采矿权**
财务软件 5年
土地使用权 50 年
排矸用地 预计排矸年限
元丰公司探矿权*** ***
注：*本公司及控股子公司余吾煤业公司采矿权在采矿权证的有效年限 30 年内平均摊销，如
果购进时有效年限少于 30 年，按剩余有效年限平均摊销。
**本集团控股子公司潞宁煤业公司及其整合的煤业公司、上庄煤业公司、温庄煤业公司及地
处蒲县的煤业公司采矿权以取得的可采储量为基础按产量法进行摊销。
***根据财政部财会字[1999]40 号文件《关于印发企业和地质勘查单位探矿权采矿权会计处
理规定的通知》，本集团按规定申请取得探矿权，其应交纳的探矿权价款，直接计入无形资产—
探矿权。勘查结束形成地质成果并依法办理探矿权转采矿权登记手续后，转入“无形资产—采矿
权”项下核算，并在采矿权受益期内分期平均摊销。不能形成地质成果的，一次计入当期损益。
对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改
变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进
行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊
销。
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定
性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶
段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
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（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使
用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支
出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，
自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
22. 长期资产减值
√适用 □不适用
本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、
在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、使用寿命有限的无形资产等项目进
行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论
是否存在减值迹象，每期末均进行减值测试。
减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的
减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
23. 长期待摊费用
√适用 □不适用
本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上（不
含 1 年）的费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受
益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
24. 职工薪酬
(1)、短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬主要包括职工工资等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为
负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
(2)、离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险及企业年金等，按照公司承担的风险和义务，
分类为设定提存计划等。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的
服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。
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(3)、辞退福利的会计处理方法
□适用 √不适用
(4)、其他长期职工福利的会计处理方法
□适用 √不适用
25. 预计负债
√适用 □不适用
当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务
同时符合以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行
很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事
项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现
金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改
变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。
26. 股份支付
□适用 √不适用
27. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
28. 收入
√适用 □不适用
（1）收入确认原则：本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使
用权收入，收入确认原则如下：
（2）销售商品收入：本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既
没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额
能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计
量时，确认销售商品收入的实现。
本集团国内销售煤炭收入确认：根据合同规定，以汽车运输方式销售的，矿（货场）交货后
即确认收入的实现；以火车运输，采用车板交货方式销售的，按装运煤炭的火车到达国家铁路的
起点站后确认收入的实现。
（3）提供劳务收入：本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益
很可能流入本集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，
提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已完
工作的测量/已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例/（已经发生的成本占估计总成本的比例）
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确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发
生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交
易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本
计入当期损益，不确认提供劳务收入。
（4）让渡资产使用权收入：与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠
地计量时，确认让渡资产使用权收入的实现。
29. 政府补助
(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与资产相关的政府补助，应当冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政
府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按
照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报
废或发生毁损的，应当将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。
(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
√适用 □不适用
与收益相关的政府补助，应当分情况按照以下规定进行会计处理：（1）用于补偿企业以后期
间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期
损益或冲减相关成本；（2）用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或
冲减相关成本。
30. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额
（暂时性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和
税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递
延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性
差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足
够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能
获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
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31. 租赁
(1)、经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间
按直线法计入相关资产成本或当期损益，本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线
法确认为收入。
(2)、融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方
时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，
作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差
额记录为未确认融资费用。
32. 其他重要的会计政策和会计估计
□适用 √不适用
33. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用
(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用
34. 所得税会计的核算
所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。除将
与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益，以及企业合并
产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当年所得税和递延所得税费用或收益计入当期
损益。
当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当年发生的交易和事项，应纳给税务部门
的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产和递
延所得税负债在年末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。
35.煤炭维简费、煤炭生产安全费用、煤矿转产发展资金及环境恢复治理保证金
（1）标准
根据财建【2004】119 号文件“财政部、国家发展改革委、国家煤矿安全监察局关于印发《煤
炭生产安全费用提取和使用管理办法》和《关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定》的通知”
以及晋财建【2004】320 号文件“山西省财政厅、山西省煤炭工业局《关于印发〈煤炭生产安全
费用提取和使用管理办法〉和〈关于规范煤矿维简费管理问题的若干规定〉的通知》”的有关规
定，本集团按 8.50 元/吨计提煤矿维简费和井巷费，其中：维简费 6.00 元，另井巷费 2.50 元计
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入累计折旧。自 2013 年 10 月 1 日起本集团安全生产费用的计提标准，高瓦斯矿井为 30 元/吨，
低瓦斯矿井为 15 元/吨。
根据山西省人民政府文件晋政发【2007】40 号《山西省煤矿转产发展资金提取使用管理办法
(试行)》的规定，对山西省范围内的煤炭开采企业，自 2007 年 10 月 1 日起按征收可持续发展基
金核定的原煤产量，每月每吨提取 5.00 元煤矿转产发展资金。
根据山西省人民政府文件晋政发【2007】41 号《山西省人民政府关于印发山西省矿山环境恢
复治理保证金提取使用管理办法(试行)的通知》的规定，对山西省范围内的煤炭开采企业，自 2007
年 10 月 1 日起按征收可持续发展基金金核定的原煤产量，每月每吨提取 10.00 元环境恢复治理保
证金。环境恢复治理保证金提取和使用管理遵循“企业所有、专款专用、专户储存、政府监管”
的原则。
根据山西省政府下发的《关于印发进一步促进全省煤炭经济转变发展方式实现可持续增长措
施的通知》（晋政发【2013】26 号）的规定，从 2013 年 8 月 1 日起至 2013 年 12 月 31 日止，暂
停提取煤炭企业煤矿转产发展资金和矿山环境恢复治理保证金。根据山西省财政厅下发了《关于
继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤【2014】17 号），从 2014
年 1 月 1 日起至国家煤炭资源税改革方案正式公布实施之日止，继续暂停提取煤炭企业矿山环境
恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。2015 年 1 月 15 日，山西省财政厅继续印发《关于 2015 年
继续暂停矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤【2015】1 号），自 2015
年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日止，继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。
2015 年 12 月 19 日，山西省财政厅继续印发《关于 2016 年继续暂停提取矿山环境恢复治理保证
金和煤矿转产发展资金的通知》（晋财煤【2015】17 号），自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 12
月 31 日止，我省煤炭开采企业继续暂停提取矿山环境恢复治理保证金和煤矿转产发展资金。
（2）会计处理方法
根据财政部《企业会计准则解释第 3 号》的有关规定，公司按照国家规定提取的维简费、安
全生产费用、煤矿转产发展资金、矿山环境恢复治理保证金等四项费用，计入相关产品的成本或
当期损益，同时记入“专项储备”科目。公司使用提取的安全生产费用等四项费用时，属于费用
性支出的，直接冲减专项储备。公司使用提取的安全生产费等四项费用形成固定资产的，通过“在
建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，
按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不
再计提折旧。“专项储备”科目年末余额在资产负债表所有者权益项下“减：库存股”和“盈余
公积”之间增设“专项储备”项目反映。
35.
□适用 √不适用
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六、税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
税种 计税依据 税率
增值税 煤炭、焦化产品销售收入；材料、转供电收入；租赁收入 17%
消费税
营业税
城市维护建设税 按应缴纳增值税 1%、5%、7%
企业所得税 应纳税所得额 25%
教育费附加 按应缴纳增值税 3%
地方教育费附加 按应缴纳增值税 2%
资源税 煤炭产品应税销售额 8%
增值税*** 煤气 13%
增值税 铁路维护费 11%
增值税 代销煤炭手续费收入 6%
水资源费 按原煤的产量 3 元/吨
开采原煤的实际产量、收购未缴纳基金原煤的收购数量，
可持续发展基金** 见注释
2014 年 12 月 1 日停止缴纳
价格调控基金* 按应缴纳增值税、营业税，2014 年 12 月 1 日停止缴纳 见注释
注：*根据 2014 年 10 月 10 日财政部发布的《国家发展改革委关于全面清理涉及煤炭原油天
然气收费基金有关问题的通知》（财税【2014】74 号），自 2014 年 12 月 1 日起，在全国范围内
将煤炭、原油、天然气矿产资源补偿费费率降至 0，停止征收煤炭原油天然气价格调节基金、取
消煤炭可持续发展基金（山西省）。
**“可持续发展基金”系根据山西省人民政府【2007】203 令制定的《山西省煤炭可持续发
展基金征收管理办法》规定：在山西省行政区域内从事原煤开采的单位和个人，以所开采原煤的
实际产量、收购未缴纳基金原煤的收购数量按不同煤种的征收标准和矿井核定产能规模调节系数
计征。本集团所属常村煤矿、王庄煤矿及子公司山西潞安集团余吾煤业有限责任公司以 18 元/吨
计缴，本集团所属五阳煤矿、漳村煤矿以 19 元/吨计缴，子公司山西潞安集团潞宁煤业有限责任
公司按原煤产量以 24 元/吨，山西潞安温庄煤业有限责任公司以及山西潞安环能上庄煤业有限公
司按原煤产量 36 元/吨计缴，山西潞安集团蒲县黑龙关煤业有限公司按原煤产量 42 元/吨计缴，
山西潞安集团蒲县隰东煤业有限公司按原煤产量 40 元/吨计缴，山西潞安集团蒲县开拓煤业有限
公司按原煤产量 32/吨计算，山西潞安集团潞宁孟家窑煤业有限公司按原煤产量 32 元/吨计缴，
山西潞安集团蒲县伊田煤业有限公司及山西潞安集团黑龙煤业有限公司公司按原煤产量 46 元/吨
计缴，山西潞安集团蒲县新良友煤业公司按原煤产量 27.75 元/吨计缴，山西潞安集团蒲县后堡煤
业公司按原煤产量 29.25 元/吨计缴，山西潞安蒲县集团常兴煤业公司按原煤产量 21 元/吨计缴。
根据山西省财政厅下发《关于调整煤炭可持续发展基金煤种征收标准的通知》晋财煤【2014】
35 号，以下简称“《通知》”）。根据该《通知》，从 2014 年 1 月 1 日起，山西省按照吨煤 3
元下调煤炭可持续发展基金煤种征收标准。2014 年 1 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日已按《山西省财
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政厅关于 2011 年煤炭可持续发展基金煤种征收标准的通知》（晋财煤【2011】10 号）规定的煤
种征收标准征收的煤炭可持续发展基金，多征收部分以退库方式退还企业。根据上述规定，本集
团对煤炭可持续发展基金计提标准下调 3 元/吨。
根据 2014 年 10 月 10 日财政部发布的《国家发展改革委关于全面清理涉及煤炭原油天然气收
费基金有关问题的通知》（财税【2014】74 号），自 2014 年 12 月 1 日起，取消煤炭可持续发展
基金（山西省）。
***根据财政部、国家税务总局《关于简并增值税税率有关政策的通知》（财税{2017}37 号）
规定，自 2017 年 7 月 1 日起，取消 13%增值税税率，原征 13%税率的煤气、暖气等货物增值税税
率调整为 11%。
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
□适用 √不适用
2. 税收优惠
□适用 √不适用
3. 其他
□适用 √不适用
七、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
库存现金 645,465.75 572,563.32
银行存款 8,435,136,002.14 6,568,551,412.75
其他货币资金 1,466,771,641.49 2,119,635,350.74
合计 9,902,553,109.38 8,688,759,326.81
其中：存放在境外的款项总额
项目 年末余额 年初余额
库存现金 645,465.75 572,563.32
银行存款 5,000,270,764.90 3,260,560,607.06
财务公司存款 3,434,865,237.24 3,307,990,805.69
其他货币资金 1,466,771,641.49 2,119,635,350.74
合计 9,902,553,109.38 8,688,759,326.81
注：财务公司存款指存放在潞安集团财务有限公司（以下简称潞安财务公司）的存款，潞安
财务公司系集团公司的控股子公司，亦是本公司的联营公司，具有经中国银行业监督管理委员会
山西监管局核发的中华人民共和国金融许可证，统一社会信用代码：91140400235989941U。
其他货币资金主要系银行承兑汇票保证金及证券存出投资款。
受限制的货币资金明细如下：
项目 期末余额 余额
银行承兑汇票保证金 1,412,553,474.85 2,049,317,579.40
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信用证保证金 49,920,000.00 49,920,000.00
履约保证金 201,500.63
被冻结银行存款 4,096,666.01 200,362.34
合计 1,466,771,641.49 2,099,437,941.74
2、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
交易性金融资产 767,783.00 757,340.09
其中：债务工具投资
权益工具投资 767,783.00 757,340.09
衍生金融资产
其他
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中：债务工具投资
权益工具投资
其他
合计 767,783.00 757,340.09
3、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行承兑票据 8,060,985,495.09 8,645,421,110.56
商业承兑票据 228,130,000.00 283,443,917.90
合计 8,289,115,495.09 8,928,865,028.46
(2). 期末公司已质押的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末已质押金额
银行承兑票据 275,200,000.00
商业承兑票据
合计 275,200,000.00
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
银行承兑票据 578,015,823.00
商业承兑票据 3,000,000.00
合计 581,015,823.00
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(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 应收账款
(1). 应收账款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 计提 账面 账面
比例 计提比
金额 金额 比例 价值 金额 比例(%) 金额 价值
(%) 例(%)
(%)
单项金额重
大并单独计
提坏账准备
的应收账款
按信用风险 4,658,420,572 100.00 331,861,139 7.12 4,326,559,433 4,055,202,896 100.00 252,601,381 6.23 3,802,601,515
特征组合计 .29 .18 .11 .71 .39 .32
提坏账准备
的应收账款
单项金额不
重大但单独
计提坏账准
备的应收账
款
4,658,420,572 100.00 331,861,139 7.12 4,326,559,433 4,055,202,896 100.00 252,601,381 6.23 3,802,601,515
合计
.29 .18 .11 .71 .39 .32
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款
□适用 √不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 2,300,515,520.04 23,005,155.20 1.00
1至2年 1,605,199,956.67 80,259,997.83 5.00
2至3年 434,105,293.27 43,410,529.33 10.00
3至4年 159,153,168.29 63,661,267.32 40.00
4至5年 75,844,889.04 37,922,444.52 50.00
5 年以上 83,601,744.98 83,601,744.98 100.00
合计 4,658,420,572.29 331,861,139.18 7.12
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 79,259,757.79 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
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其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本集团按欠款方归集的 2017 年 6 月 30 日余额前五名应收账款汇总金额 2,137,763,415.46 元，
占应收账款期末余额合计数的比例 45.89%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 67,711,896.02
元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例(%) 金额 比例(%)
1 年以内 433,281,908.35 99.72 118,995,326.27 97.13
1至2年 1,200,000.00 0.28 3,514,459.74 2.87
2至3年
3 年以上
合计 434,481,908.35 100.00 122,509,786.01 100.00
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况：
√适用 □不适用
本集团按预付对象归集的 2017 年 6 月 30 日余额前五名预付款项汇总金额 311,424,393.27
元，占预付款项期末余额合计数的比例 71.67 %。
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2017 年半年度报告
6、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
类别 账面
计提比 账面价值 计提比例
金额 比例(%) 金额 金额 比例(%) 金额 价值
例(%) (%)
单项金额重大并单独计提坏 55,356,805.96 18.25 55,356,805.96 100.00 55,356,805.96 18.34 55,356,805.96 100.00
账准备的其他应收款
按信用风险特征组合计提坏 229,062,620.50 75.52 60,194,265.37 26.28 168,868,355.13 229,047,680.43 75.89 58,943,781.63 25.73 170,103,898.80
账准备的其他应收款
单项金额不重大但单独计提 18,900,000.00 6.23 18,900,000.00 100.00 17,400,000.00 5.77 17,400,000.00 100.00
坏账准备的其他应收款
合计 303,319,426.46 / 134,451,071.33 / 168,868,355.13 301,804,486.39 / 131,700,587.59 / 170,103,898.80
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2017 年半年度报告
期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的其他应收款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
其他应收款
其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由
（按单位）
杨富民 55,356,805.96 55,356,805.96 100.00 收回可能性较小
合计 55,356,805.96 55,356,805.96 / /
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄 其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内小计 102,678,030.81 1,026,780.31 1.00
1至2年 16,072,614.69 803,630.73 5.00
2至3年 33,535,215.17 3,353,521.52 10.00
3至4年 30,583,984.19 12,233,593.68 40.00
4至5年 6,832,073.02 3,416,036.51 50.00
5 年以上 39,360,702.62 39,360,702.62 100.00
合计 229,062,620.50 60,194,265.37 26.28
期末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
单位名称 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 计提原因
武乡县蟠龙镇政府 18,900,000.00 18,900,000.00 100.00 收回可能性很小
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 2,750,483.74 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
融资租赁保证金 22,500,000.00 22,500,000.00
借款（杨富民） 55,356,805.96 55,356,805.96
抵押金 41,553,440.03 41,609,273.53
备用金 33,118,647.17 35,746,302.18
逾期未收回款项（原为投资款） 24,660,000.00 24,660,000.00
预分红款（温庄煤业股东） 18,900,000.00 17,400,000.00
其他往来款 107,230,533.30 104,532,104.72
合计 303,319,426.46 301,804,486.39
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2017 年半年度报告
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 期末余额合计
期末余额
数的比例(%)
杨富民 借款 55,356,805.96 1-5 年 18.25 55,356,805.96
山西省安全生产监督管 安全风险抵押金 36,000,000.00 1 年以内 11.87 360,000.00
理局
武乡县永红煤矿 投资款 24,660,000.00 5 年以上 8.13 24,660,000.00
建信融资租赁有限公司 融资租赁保证金 22,500,000.00 2-3 年 7.42 2,250,000.00
武乡县蟠龙镇政府 分红款 18,900,000.00 1-5 年 6.23 18,900,000.00
合计 / 157,416,805.96 / 51.90 101,526,805.96
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
7、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值
原材料 575,362,607.85 276,157.28 575,086,450.57 567,234,684.03 276,157.28 566,958,526.75
在产品
库存商品 1,492,862,521.04 3,704,778.72 1,489,157,742.32 644,406,102.73 14,151,682.79 630,254,419.94
周转材料 1,843,152.60 1,843,152.60 2,233,621.64 2,233,621.64
消耗性生物资产
建造合同形成的已
完工未结算资产
委托加工物资 7,230,997.06 7,230,997.06 8,009,560.35 8,009,560.35
合计 2,077,299,278.55 3,980,936.00 2,073,318,342.55 1,221,883,968.75 14,427,840.07 1,207,456,128.68
(2). 存货跌价准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加金额 本期减少金额
项目 期初余额 期末余额
计提 其他 转回或转销 其他
原材料 276,157.28 276,157.28
在产品
库存商品 14,151,682.79 10,446,904.07 3,704,778.72
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2017 年半年度报告
合计 14,427,840.07 10,446,904.07 3,980,936.00
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：
□适用 √不适用
(4). 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
8、 划分为持有待售的资产
□适用 √不适用
9、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
10、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
待退回可持续发展基金 1,219,297.04 1,219,297.04
超交所得税 166,583.59 326,790.93
留抵增值税 48,876,322.49 70,863,023.08
待认证进项税 12,526,046.88 47,530,960.46
理财产品 4,264,059.00
合计 62,788,250.00 124,204,130.51
11、 可供出售金融资产
(1). 可供出售金融资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值 减值准
账面余额 账面价值 账面余额 账面价值
准备 备
可供出售债务工具：
可供出售权益工具： 38,478,738.84 38,478,738.84 38,478,738.84 38,478,738.84
按公允价值计量的
按成本计量的 38,478,738.84 38,478,738.84 38,478,738.84 38,478,738.84
合计 38,478,738.84 38,478,738.84 38,478,738.84 38,478,738.84
(2). 期末按公允价值计量的可供出售金融资产
□适用 √不适用
(3). 期末按成本计量的可供出售金融资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
被投资 在被投 本
账面余额 减值准备
单位 资单位 期
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2017 年半年度报告
本 本 本 本 持股比 现
期 期 期 期 期 期 例(%) 金
期初 期末
增 减 初 增 减 末 红
加 少 加 少 利
山西潞安环能煤焦 36,690,659.84 36,690,659.84 8.50
化工有限责任公司
上海智祺投资合伙 1,788,079.00 1,788,079.00 6.62
企业（有限合伙）
合计 38,478,738.84 38,478,738.84 /
(4). 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
□适用 √不适用
(5). 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
12、 持有至到期投资
(1).持有至到期投资情况：
□适用 √不适用
(2).期末重要的持有至到期投资：
□适用 √不适用
(3).本期重分类的持有至到期投资：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
13、 长期应收款
(1) 长期应收款情况：
□适用 √不适用
(2) 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(3) 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
14、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
减值
减 其他 宣告发
期初 其他 计提 期末 准备
被投资单位 少 权益法下确认的 综合 放现金 其
余额 追加投资 权益 减值 余额 期末
投 投资损益 收益 股利或 他
变动 准备 余额
资 调整 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
山西天脊潞安化 183,934,900.00 183,934,900.00
工有限公司（天脊
潞安公司）
潞安集团财务有 630,584,543.75 333,300, 46,473,527.67 1,010,358,071.42
限公司（潞安财务 000.00
公司）
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2017 年半年度报告
山西潞安煤基清 1,451,376,146. -2,418.73 1,451,373,727.35
洁能源有限责任
公司（潞安清洁能
源公司）
忻州博恒房地产 1,473,126.30 1,473,126.30
开发有限公司（博
恒房地产公司）
2,267,368,716. 333,300, 46,471,108.94 2,647,139,825.07
小计 13 000.00
2,267,368,716. 333,300, 46,471,108.94 2,647,139,825.07
合计
13 000.00
其他说明：
2017 年 1 月，本公司与山西潞安煤基清洁能源有限责任公司其他股东集团公司、山西中盛合
盛煤化工股权投资合伙企业（有限合伙）签订股权投资协议书，该协议实际为融资性协议，故本
公司仍按原持股比例及计量方法确认应享有的权益。
15、 投资性房地产
投资性房地产计量模式
不适用
16、 固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 房屋建筑物 矿井建筑物 通用设备 运输工具 专用设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额 9,915,122,446.09 9,518,469,764.11 3,895,659,119.92 561,446,700.69 11,452,459,430.38 35,343,157,461.19
2.本期增加金额 24,009,949.85 81,181,743.58 78,423,266.89 23,999,182.48 101,271,719.89 308,885,862.69
（1）购置 55,869,930.05 23,999,182.48 101,271,719.89 181,140,832.42
（2）在建工程转入 24,009,949.85 81,181,743.58 22,553,336.84 127,745,030.27
3.本期减少金额 778,273.00 4,768,028.16 500,000.00 6,046,301.16
（1）处置或报废 778,273.00 4,768,028.16 500,000.00 6,046,301.16
4.期末余额 9,939,132,395.94 9,599,651,507.69 3,973,304,113.81 580,677,855.01 11,553,231,150.27 35,645,997,022.72
二、累计折旧
1.期初余额 2,778,370,836.10 2,997,925,278.57 2,535,873,841.46 406,241,824.47 8,146,886,290.22 16,865,298,070.82
2.本期增加金额 128,918,536.25 48,972,108.87 109,857,668.10 45,237,821.17 193,919,458.72 526,905,593.11
（1）计提 128,918,536.25 48,972,108.87 109,857,668.10 45,237,821.17 193,919,458.72 526,905,593.11
3.本期减少金额 286,526.50 2,734,580.87 339,035.16 3,360,142.53
（1）处置或报废置或报废 286,526.50 2,734,580.87 339,035.16 3,360,142.53
4.期末余额 2,907,289,372.35 3,046,897,387.44 2,645,444,983.06 448,745,064.77 8,340,466,713.78 17,388,843,521.40
三、减值准备
1.期初余额 907,483.27 20,365.35 3,758,319.25 8,410,000.00 13,096,167.87
2.本期增加金额
3.本期减少金额 121,790.41 121,790.41
4.期末余额 907,483.27 20,365.35 3,636,528.84 8,410,000.00 12,974,377.46
四、账面价值
1.期末账面价值 7,030,935,540.32 6,552,754,120.25 1,327,838,765.40 128,296,261.40 3,204,354,436.49 18,244,179,123.86
2.期初账面价值 7,135,844,126.72 6,520,544,485.54 1,359,764,913.11 151,446,556.97 3,297,163,140.16 18,464,763,222.50
注：本期增加的固定资产中，由在建工程转入的金额为 127,745,030.27 元。本期增加的累计
折旧中，本期计提 526,905,593.11 元。
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
房屋建筑物 1,740,680.00 1,493,623.12 247,056.88
通用设备 908,101,634.45 795,481,020.88 112,620,613.57
专用设备 5,296,262,170.50 3,459,552,212.20 1,836,709,958.31
运输设备 2,859,642.39 1,819,274.46 1,040,367.93
合计 6,208,964,127.34 4,258,346,130.66 1,950,617,996.68
截止 2017 年 6 月 30 日，本公司通过融资租入的固定资产金额为 6,208,964,127.34 元。具体如下：
1）本集团子公司余吾煤业公司于 2014 年 9 月 30 日，与建信金融租赁有限公司签订售后回租协议，
上述资产中，专用设备原值 780,697,670.16 元，通用设备原值 182,010,927.88 元，租赁期 60
个月；
2）本集团子公司潞宁煤业公司于 2014 年 11 月 22 日，与兴业金融租赁有限责任公司签订售后回
租协议，上述资产中均为专用设备，设备原值 490,805,351.87 元。租赁期 60 个月；
3）本集团子公司潞宁煤业公司于 2015 年 2 月 13 日，与兴业金融租赁有限责任公司签订售后回租
协议，上述资产中均为专用设备，设备原值 247,743,874.00 元，租赁期 60 个月；2015 年 8 月 21
日，与建信金融租赁有限公司签订售后回租协议，上述资产中均为专用设备，设备原值
592,590,320.00 元，租赁期 60 个月。
4）本公司于 2014 年 6 月 30 日，与北银金融租赁有限公司签订售后回租协议，上述资产中，专用
设备原值 601,226,710.20 元，通用设备原值 82,249,145.60 元，租赁期 72 个月；同时，与华夏
金融租赁有限公司签订售后回租协议，上述资产中，专用设备原值 879,092,686.52 元，通用设备
原值 392,058,976.62 元，租赁期 72 个月；2014 年 9 月 30 日与建信金融租赁有限公司签订售后
回租协议，上述资产中，专用设备原值 600,923,378.77 元，通用设备原值 128,067,713.52 元，
租赁期 60 个月；
5）本公司于 2015 年 3 月 25 日，与北京恒嘉国际融资租赁有限公司签订售后回租协议，上述资产
中，房屋建筑物原值 1,740,680.00 元，专用设备原值 893,777,919.14 元，运输设备原值
2,859,642.39 元，通用设备原值 101,489,825.66 元，租赁期 60 个月；
6）本集团子公司孟家窑煤业公司于 2016 年 4 月 20 日，与天地融资租赁有限公司签订售后租回协
议，上述资产中，专用设备原值为 115,865,811.97 元，租赁期 60 个月；
7）本集团子公司温庄煤业公司于 2016 年 4 月 20 日，与天地融资租赁有限公司签订售后租回协议，
上述资产中，通用设备 22,225,045.17 元，专用设备 61,837,606.85 元，租赁期 60 个月；
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2017 年半年度报告
8）本集团子公司伊田煤业公司于 2016 年 4 月 20 日，与天地融资租赁有限公司签订售后租回协议，
上述资产中，专用设备原值为 31,700,841.02 元，租赁期 60 个月；
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值
专用设备 213,247,552.10
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物 2,603,072,389.62 由于土地采用租赁方式使用导致房产证尚未办理及本期新建项目
运输设备 11,057,264.59 各整合矿收购车辆尚未办理完毕过户手续
合计 2,614,129,654.21
其他说明：
□适用 √不适用
17、 在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 减值准备 账面价值 减值准备 账面价值
账面余额 账面余额
黑龙关 90 万吨技改项目 575,981,059.46 575,981,059.46 575,981,059.46 575,981,059.46
潞安焦化亚晋技改项目 576,485,937.06 576,485,937.06 573,821,465.95 573,821,465.95
五阳南岭工业区 562,831,185.07 562,831,185.07 556,681,249.18 556,681,249.18
余吾南风井工程 584,553,284.29 584,553,284.29 520,724,583.73 520,724,583.73
漳村西扩区工程 312,892,516.03 312,892,516.03 306,663,058.75 306,663,058.75
前文明 90 万吨矿井技改工程 296,223,685.29 296,223,685.29 294,259,709.26 294,259,709.26
大木厂 90 万吨矿井技改工程 258,808,683.49 37,045,620.71 221,763,062.78 258,808,683.49 37,045,620.71 221,763,062.78
五阳地面瓦斯预抽井(135 口 226,089,187.60 226,089,187.60 226,089,187.60 226,089,187.60
井)
潞宁 3#煤层配采 189,391,575.84 189,391,575.84 189,391,575.84 189,391,575.84
王庄北栗风井工程 178,373,975.13 178,373,975.13 177,190,199.13 177,190,199.13
孟家窑 120 万吨矿井技改工程 174,416,788.80 174,416,788.80 164,178,965.31 164,178,965.31
本源生态农业示范园工程 123,104,635.10 123,104,635.10 123,104,635.10 123,104,635.10
元丰吕梁临县姚家山矿探矿 120,668,393.51 120,668,393.51 115,214,566.51 115,214,566.51
支出
静安 90 万吨矿井技改工程 107,980,870.71 107,980,870.71 107,491,317.72 107,491,317.72
上庄 90 万吨技改项目 94,338,078.33 94,338,078.33 94,338,078.33 94,338,078.33
忻峪 60 万吨矿井技改工程 87,219,279.78 87,219,279.78 87,198,303.78 87,198,303.78
常兴矿井开拓延伸工程 9,101,017.77 9,101,017.77 92,618,859.41 92,618,859.41
忻岭 60 万吨矿井技改工程 88,085,648.12 15,291,236.71 72,794,411.41 88,085,648.12 15,291,236.71 72,794,411.41
常村洗选技术改造工程 69,654,275.43 69,654,275.43 69,654,275.43 69,654,275.43
大汉沟 90 万吨矿井技改工程 64,893,629.75 64,893,629.75 64,893,629.75 64,893,629.75
温庄 120 万吨技改项目工程 60,662,009.11 60,662,009.11 49,621,443.04 49,621,443.04
王庄立体停车库工程 41,425,039.98 41,425,039.98 41,425,039.98 41,425,039.98
潞宁输电线路工程 31,454,743.09 31,454,743.09 31,454,743.09 31,454,743.09
忻丰 60 万吨矿井技改工程 27,798,925.38 5,166,274.79 22,632,650.59 27,798,925.38 5,166,274.79 22,632,650.59
古城 110KV 变电站至+540 水 22,356,733.07 22,356,733.07
平 35KV 变电站架空线路
黑龙 110KV 变电站 20,863,850.94 20,863,850.94 20,863,850.94 20,863,850.94
余吾新增浮选系统项目 13,587,999.38 13,587,999.38 13,587,999.38 13,587,999.38
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2017 年半年度报告
潞宁 110KV 变电站工程 15,101,567.64 15,101,567.64 15,101,567.64 15,101,567.64
其他零星工程 204,179,409.00 204,179,409.00 104,624,800.62 104,624,800.62
合计 5,116,167,251.08 57,503,132.21 5,058,664,118.87 5,013,224,154.99 57,503,132.21 4,955,721,022.78
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本
其
期
中： 本期
其
工程累计 本期 利息
期初 本期转入固定 他 期末 工程进 利息资本化累计
项目名称 预算数 本期增加金额 投入占预 利息 资本 资金来源
余额 资产金额 减 余额 度 金额
算比例(%) 资本 化率
少
化金 (%)
金
额
额
孟家窑 120 万吨矿井技改工程 2,548,510,500.00 164,178,965.31 10,237,823.49 174,416,788.80 111.19 98.75 595,904,725.76 贷款与自筹
潞安焦化亚晋技改项目 1,521,600,000.00 573,821,465.95 2,664,471.11 576,485,937.06 63.00 65.82 自筹资金
温庄 120 万吨技改项目工程 968,123,300.00 49,621,443.04 11,040,566.07 60,662,009.11 106.23 99.61 88,619,055.47 贷款与自筹
黑龙关 90 万吨技改项目 670,000,000.00 575,981,059.46 575,981,059.46 107.37 95.86 112,624,049.14 贷款与自筹
余吾南风井工程 1,357,000,000.00 520,724,583.73 63,828,700.56 584,553,284.29 77.09 93.52 自筹资金
五阳南岭工业区 2,300,000,000.00 556,681,249.18 6,149,935.89 562,831,185.07 25.47 25.20 自筹资金
前文明 90 万吨矿井技改工程 522,732,300.00 294,259,709.26 1,963,976.03 296,223,685.29 56.67 69.85 57,322,514.22 贷款与自筹
五阳地面瓦斯预抽井(135 口井) 400,000,000.00 226,089,187.60 226,089,187.60 56.52 68.46 贷款与自筹
漳村西扩区工程 1,277,419,900.00 306,663,058.75 6,229,457.28 312,892,516.03 26.51 26.02 自筹资金
大木厂 90 万吨矿井技改工程 740,773,100.00 258,808,683.49 258,808,683.49 34.94 38.53 41,688,939.99 自筹资金
潞宁 3#煤层配采 813,216,600.00 189,391,575.84 189,391,575.84 23.29 24.19 贷款与自筹
元丰吕梁临县姚家山探矿工程 2,701,313,900.00 115,214,566.51 5,453,827.00 120,668,393.51 4.47 11.87 15,642,532.24 自筹资金
本源生态农业示范园工程 163,921,400.00 123,104,635.10 123,104,635.10 75.10 78.00 贷款与自筹
王庄北栗风井工程 405,197,400.00 177,190,199.13 1,183,776.00 178,373,975.13 44.05 46.12 自筹资金
常兴矿井开拓延伸工程 719,030,000.00 92,618,859.41 2,287,700.00 85,805,541.64 9,101,017.77 79.46 80.60 自筹资金
静安 90 万吨矿井技改项目工程 782,207,500.00 107,491,317.72 489,552.99 107,980,870.71 13.80 16.98 16,805,820.17 自筹资金
合计 17,891,045,900.00 4,331,840,559.48 111,529,786.42 85,805,541.64 4,357,564,804.26 928,607,636.99
(3). 本期计提在建工程减值准备情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
18、 工程物资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
专用材料 1,047,987.06 1,047,987.06
合计 1,047,987.06 1,047,987.06
19、 固定资产清理
□适用 √不适用
20、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 油气资产
□适用 √不适用
22、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
非
专
项目 土地使用权 专利权 利 采矿权 探矿权 财务软件 合计
技
术
一、账面原值
1.期初余额 239,645,311.85 310,000.00 9,416,166,991.18 119,642,700.00 5,802,689.19 9,781,567,692.22
2.本期增加金额 32,790,000.00 87,163.36 32,877,163.36
(1)购置 32,790,000.00 87,163.36 32,877,163.36
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 272,435,311.85 310,000.00 9,416,166,991.18 119,642,700.00 5,889,852.55 9,814,444,855.58
二、累计摊销
1.期初余额 28,816,861.52 188,583.09 854,054,704.44 3,417,658.85 886,477,807.90
2.本期增加金额 4,627,337.20 12,916.65 80,052,547.28 161,960.84 84,854,761.97
（1）计提 4,627,337.20 12,916.65 80,052,547.28 161,960.84 84,854,761.97
3.本期减少金额
(1)处置
3,579,619.
4.期末余额 33,444,198.72 201,499.74 934,107,251.72 971,332,569.87
三、减值准备
1.期初余额 169,215,500.00 169,215,500.00
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额 169,215,500.00 169,215,500.00
四、账面价值
1.期末账面价值 238,991,113.13 108,500.26 8,312,844,239.46 119,642,700.00 2,310,232.86 8,673,896,785.71
2.期初账面价值 210,828,450.33 121,416.91 8,392,896,786.74 119,642,700.00 2,385,030.34 8,725,874,384.32
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况：
其他说明：
√适用 □不适用
①本集团子公司元丰公司土地使用权的说明：元丰公司已与山西临县国土资源局签订《国有
建设用地使用权出让合同》，并于 2011 年 3 月 11 日取得临县国土资源局颁发的《建设用地批准书》，
尚未取得土地使用权证。
②截止 2017 年 6 月 30 日，潞宁煤业公司所持采矿权证列示采矿权人仍为山西潞安矿业（集
团）有限责任公司，但实际使用人为潞宁煤业公司。
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2017 年半年度报告
23、 开发支出
□适用 √不适用
24、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增加 本期减少
被投资单位名称或
期初余额 企业合并 期末余额
形成商誉的事项 处置
形成的
上庄煤业公司 50,789,528.64 50,789,528.64
静安煤业公司 82,465,508.25 82,465,508.25
合计 133,255,036.89 133,255,036.89
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
被投资单位名称或 本期增加 本期减少
期初余额 期末余额
形成商誉的事项 计提 处置
上庄煤业公司 50,789,528.64 50,789,528.64
静安煤业公司 82,465,508.25 82,465,508.25
合计 133,255,036.89 133,255,036.89
说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
25、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额
土地租赁费 7,492,522.94 15,500.00 6,000.00 7,502,022.94
采矿权使用费 1,255,500.00 18,442.32 1,237,057.68
合计 8,748,022.94 15,500.00 24,442.32 8,739,080.62
26、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目 可抵扣暂时性差
递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产
异
资产减值准备 335,477,441.16 24,328,135.53 335,477,441.16 24,328,135.53
内部交易未实现利润
可抵扣亏损
应付职工薪酬 154,295,698.65 25,608,382.61 154,295,698.65 25,608,382.61
递延收益 21,956,601.04 4,502,174.16 21,956,601.04 4,502,174.16
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2017 年半年度报告
固定资产 214,517,777.74 52,214,360.87 214,517,777.74 52,214,360.87
长期应付款 11,174,803.44 1,571,271.65 11,174,803.44 1,571,271.65
存货 2,113,005.11 357,094.56 2,113,005.11 357,094.56
合计 739,535,327.14 108,581,419.38 739,535,327.14 108,581,419.38
(2). 未经抵销的递延所得税负债
□适用 √不适用
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债：
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
可抵扣暂时性差异 225,171,645.17 225,171,645.17
可抵扣亏损 980,921,487.74 980,921,487.74
合计 1,206,093,132.91 1,206,093,132.91
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
年份 期末金额 期初金额 备注
2017 962,810,849.99 962,810,849.99
2018 921,034,350.02 921,034,350.02
2019 762,847,880.47 762,847,880.47
2020 378,941,131.36 378,941,131.36
2021 898,051,739.10 898,051,739.10
合计 3,923,685,950.94 3,923,685,950.94 /
27、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
预付设备款 56,508,708.04 30,106,186.22
预付土地出让金 21,720,062.70 76,467,906.52
预付投资款 101,167,541.53 101,167,541.53
合计 179,396,312.27 207,741,634.27
28、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款 400,000,000.00 500,000,000.00
信用借款 5,799,350,000.00 6,505,350,000.00
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合计 6,199,350,000.00 7,005,350,000.00
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
□适用 √不适用
30、 衍生金融负债
□适用 √不适用
31、 应付票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 4,728,450,000.00 4,800,310,000.00
合计 4,728,450,000.00 4,800,310,000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为 0 元。
32、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 8,059,801,496.13 7,767,842,481.28
1-2 年 1,476,347,691.10 1,270,197,807.53
2-3 年 958,917,786.58 788,353,602.85
3 年以上 1,428,683,915.37 1,810,884,912.40
合计 11,923,750,889.18 11,637,278,804.06
(2). 账龄超过 1 年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
山西潞安机械有限责任公司 438,816,162.04 未结算
山西潞安工程有限公司 468,155,346.10 未结算
潞城市亚晋焦化有限公司 242,165,611.91 未结算
潞城市潞安亚晋焦化有限公司 213,878,920.00 未结算
山西潞安矿业（集团）有限责任公司 148,980,718.79 未结算
合计 1,511,996,758.84
其他说明
□适用 √不适用
33、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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2017 年半年度报告
项目 期末余额 期初余额
1 年以内 2,193,840,522.22 1,046,211,828.03
1-2 年 20,481,513.53 7,926,722.77
2-3 年 1,325,633.48 7,296,646.24
3 年以上 21,747,554.92 18,412,118.95
合计 2,237,395,224.15 1,079,847,315.99
(2). 账龄超过 1 年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
徐州强盛城市煤气有限公司 8,217,975.18 未结算
长安益阳发电有限公司 4,800,925.83 未结算
山西省蒲县和中有限责任公司 7,190,889.40 未结算
长治市光鑫物资有限公司 3,642,711.60 未结算
山东博兴胜利科技有限公司 3,309,456.25 未结算
合计 27,161,958.26
(3). 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
34、 应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬 819,585,387.06 2,761,900,097.27 2,095,054,913.67 1,486,430,570.66
二、离职后福利-设定提存计划 433,377,257.18 417,106,873.36 577,445,143.31 273,038,987.23
合计 1,252,962,644.24 3,179,006,970.63 2,672,500,056.98 1,759,469,557.89
(2).短期薪酬列示：
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴 295,259,237.93 2,315,078,388.92 1,670,352,296.30 939,985,330.55
二、职工福利费 92,751,534.81 92,751,534.81
三、社会保险费 142,968,184.45 156,420,081.15 153,828,418.26 145,559,847.34
其中：医疗保险费 137,676,637.05 133,791,214.99 127,656,096.05 143,811,755.99
工伤保险费 5,110,894.01 22,224,883.46 25,919,616.21 1,416,161.26
生育保险费 180,653.39 403,982.70 252,706.00 331,930.09
四、住房公积金 145,580,914.00 114,305,190.28 132,267,940.28 127,618,164.00
五、工会经费和职工教育经费 235,777,050.68 83,344,902.11 45,854,724.02 273,267,228.77
合计 819,585,387.06 2,761,900,097.27 2,095,054,913.67 1,486,430,570.66
(3).设定提存计划列示
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险 401,376,884.84 400,565,850.69 569,084,143.29 232,858,592.24
2、失业保险费 32,000,372.34 16,541,022.67 8,361,000.02 40,180,394.99
合计 433,377,257.18 417,106,873.36 577,445,143.31 273,038,987.23
其他说明：
□适用 √不适用
35、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
增值税 185,278,899.68 370,810,081.70
消费税
营业税 5,086.28 101,795.53
企业所得税 405,837,939.69 373,057,151.29
个人所得税 31,703,662.93 36,091,281.92
城市维护建设税 6,628,160.51 14,452,028.64
教育费附加 8,246,846.63 12,056,227.45
地方教育费附加 1,600,874.89 8,156,876.96
价格调节基金 102,739.67 102,739.67
可持续发展基金 13,384,794.12 13,384,794.12
房产税 8,617,814.61
矿产资源补偿费 133,746.30 133,746.30
水资源费 47,845,370.64 46,894,885.24
资源税 125,065,207.33 264,169,207.41
印花税 1,508,484.16 4,904,540.75
其他地方性税费 10,744,438.96 13,325,316.14
合计 838,086,251.79 1,166,258,487.73
36、 应付利息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
银行借款应付利息 32,477,784.99 32,477,784.99
合计 32,477,784.99 32,477,784.99
重要的已逾期未支付的利息情况：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
37、 应付股利
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
普通股股利 131,745,467.05 1,576,513.33
划分为权益工具的优先股\永续债股利
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2017 年半年度报告
合计 131,745,467.05 1,576,513.33
其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
西营镇镇政府未领取 1,576,513.33 元。
38、 其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
资源整合款 421,043,325.38 421,043,325.38
拆迁补偿 54,056,594.20 88,147,790.04
借款 25,947,652.53 28,644,779.72
收取押金 29,707,784.84 62,930,584.33
股权转让款 33,400,000.00 33,400,000.00
备用金 5,289,592.29 7,682,931.72
其他往来款 542,302,176.74 401,512,391.63
合计 1,111,747,125.98 1,043,361,802.82
(2). 账龄超过 1 年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 期末余额 未偿还或结转的原因
山西潞安矿业（集团）有限责任公司 247,035,985.36 协议未履行完毕
山西蒲县南湾强肥煤业有限责任公司 52,387,980.00 协议未履行完毕
崔建宏 33,400,000.00 协议未履行完毕
黑龙邱寅峰 31,900,000.00 协议未履行完毕
宁武县化北屯乡人民政府 28,387,000.00 协议未履行完毕
合计 393,110,965.36
其他说明
□适用 √不适用
39、 划分为持有待售的负债
□适用 √不适用
40、 1 年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
1 年内到期的长期借款 2,188,447,800.00 2,937,147,800.00
1 年内到期的应付债券
1 年内到期的长期应付款 1,650,516,573.88 1,708,123,833.41
合计 3,838,964,373.88 4,645,271,633.41
41、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
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2017 年半年度报告
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
42、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款 1,800,340,000.00 1,676,340,000.00
信用借款 3,986,701,500.00 2,953,001,500.00
合计 5,787,041,500.00 4,629,341,500.00
其他说明，包括利率区间：
√适用 □不适用
上述长期借款年利率区间为 4.75%到 14.04%。
43、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明：
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
44、 长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 期末余额
融资租赁款 1,826,548,184.96 1,553,234,853.62
采矿权价款 645,430,530.09 647,535,091.99
合计 2,471,978,715.05 2,200,769,945.61
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
45、 长期应付职工薪酬
□适用 √不适用
46、 专项应付款
□适用 √不适用
47、 预计负债
□适用 √不适用
48、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助 78,203,689.19 49,210,000.00 38,980.68 127,374,708.51
合计 78,203,689.19 49,210,000.00 38,980.68 127,374,708.51 /
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产
本期计入
本期新增补助金 其他 相关/与
负债项目 期初余额 营业外收 期末余额
额 变动 收益相
入金额
关
技改贷款财政贴息（煤矿安全改造项目） 6,659,845.83 6,659,845.83 资产
污染治理项目环保专项资金（漳村矿） 1,005,228.07 1,005,228.07 资产
环保治理资金（弘峰焦化公司） 1,590,000.00 1,590,000.00 资产
低浓度瓦斯及余热利用项目 1,556,397.51 38,980.68 1,517,416.83 资产
伊田煤业公司资源整合专项拨款 1,600,000.00 1,600,000.00 资产
救护大队指挥车专项拨款 117,055.55 117,055.55 资产
煤矿安全改造项目中央预算内专项资金 20,620,000.00 20,620,000.00 资产
五阳矿煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化
3,600,000.00 3,600,000.00 资产
燃烧制热技术改造项目
潞安焦化公司政府补贴（财政贴息） 1,666,666.67 1,666,666.67 资产
潞安焦化公司政府补贴（财政贴息） 2,400,000.00 2,400,000.00 资产
余吾煤业公司收到的矿产资源节约与综合
7,000,000.00 7,000,000.00 资产
利用奖励资金
本源公司日光温室补贴 3,215,000.00 3,215,000.00 资产
贷款财政贴息（矿井升级改造项目） 20,242,505.64 20,242,505.64 资产
随车吊运输车 903,833.36 903,833.36 资产
矿山救护队抢险设备 2,745,316.56 2,745,316.56 资产
春秋棚补助款 81,840.00 81,840.00 资产
恒温库补助款 200,000.00 200,000.00 资产
松软低渗煤层地面有效抽采新技术体系与
3,000,000.00 3,000,000.00 资产
产业化开发
王庄矿北栗风井安全改造 18,070,000.00 18,070,000.00 资产
常村矿瓦斯抽采系统 30,640,000.00 30,640,000.00 资产
本源农业补贴款 500,000.00 500,000.00 资产
合计 78,203,689.19 49,210,000.00 38,980.68 127,374,708.51
其他说明：
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2017 年半年度报告
√适用 □不适用
政府补助情况：
1）技改贷款财政贴息：系山西省财政厅根据晋财建【2005】573 号文件《关于下达 2005 年
国债专项资金基建支出预算（拨款）的通知》下拨的煤矿安全改造项目贷款贴息。此项资金形成
的固定资产于 2010 年交付使用，按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当
期损益。
2）污染治理项目环保专项资金：根据长治市财政局、长治市环境保护局长财综【2006】137
号文件《关于下达 2006 年第二批污染治理项目市级环保专项资金的通知》以及长治市财政局、长
治市环境保护局长财综【2008】33 号文件《关于下达 2008 年省级第一批污染减排专项补助资金
的通知》的规定，长治市财政局给予漳村煤矿新风井矿井水处理改造项目的拨款补助。新风井矿
井水处理项目于 2010 年交付使用，按照该等资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期
损益。
3）环保治理资金：系根据长治市财政局、长治市环境保护局长财综【2008】125 号《关于下
达 2008 年市级环保治理项目专项资金的通知》和襄垣县财政局、襄垣县环保局襄财综【2008】158
号《关于 2008 年环境保护专项治理资金拨付的批复》、襄财预【2007】203 号《关于 2007 年环
境保护专项治理资金拨付的批复》以及襄垣县财政局、襄垣县环保局襄财综【2009】23 号《关于
下达 2009 年县级环保治理项目专项资金的通知》的有关规定，长治市、襄垣县两级财政局拨付给
弘峰焦化公司的环境专项治理资金。地面除尘站于 2010 年投入使用，相对应的政府补助资金，按
照该等资产的预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
4）低浓度瓦斯及余热利用项目：系根据山西省财政厅、山西省经济委员会、山西省发展和改
革委员会联合下发的晋财建【2008】639 号《关于下达 2008 年山西省节能专项资金的通知》的规
定，长治市财政局给予本集团五阳矿 4*500GF1-3RW 低浓度瓦斯及余热利用项目的拨款补助，2010
年 12 月 31 日收到第一笔拨款 140.00 万元，2011 年度收到剩余拨款 60.00 万元，该项目于 2011
年投入使用，自 2011 年 7 月起将递延收益平均分摊转入当期损益。
5）蒲县财政局可持续发展基金专项拨款：系根据山西省财政厅晋财建【2009】639 号文件《关
于下达 2009 年煤炭可持续发展基金基建支出预算（拨缴）指标的通知》的规定，临汾市财政局拨
付给伊田煤业公司 2009 年省级煤炭可持续发展基金，专项用于伊田煤业公司资源整合项目。
6）救护大队指挥车专项拨款：系根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2011】681 号文件《关于
下达全省矿山救护装备计划的通知》的规定，山西省煤炭工业厅确定了全省矿山救护队装备配置
更新计划，于 2011 年 8 月份拨付给本集团抢险指挥车 1 辆，金额为 26.00 万元，自 2011 年 9 月
起将递延收益平均分摊转入当期损益。
7）煤矿安全改造项目中央预算内专项资金：山西省发展和改革委员会根据晋发改投资发【2006】
773 号文件《山西省发展和改革委员会关于转发<国家发展改革委员会关于下达 2006 年煤矿安全
改造项目中央预算内专项资金（国债）投资计划的通知>的通知》下拨的煤矿安全改造项目资金
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2017 年半年度报告
2,802.00 万元，该项目已于 2012 年 12 月交付使用，从 2013 年 1 月起按照矿井服务年限 14 年将
递延收益平均分摊转入当期损益。
8）五阳矿煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化燃烧制热技术改造项目：由山西省财政厅、山西
省经济委员会联合下发晋财建一【2012】193 号《关于下达 2012 年第一批省级节能专项资金的通
知》，补助项目为煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化燃烧制热技术改造项目，2013 年 10 月收到
专项资金 360.00 万元，截止 2016 年 12 月 31 日该项目未完工。
9）潞安焦化公司政府补贴（财政贴息）:根据山西省财政厅 2013 年 6 月 25 日下达的晋财建
—【2013】106 号文件《山西省财政厅关于下达 2013 年度焦化行业贴息资金的通知》，对于本集
团 2012 年整体收购潞城市隆源焦化有限公司拨付 1,000.00 万元财政贴息。按照该等固定资产的
预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
10）潞安焦化公司政府补贴（财政贴息）：根据山西省财政厅 2014 年 7 月 11 日下达的晋财建
—【2014】113 号文件《山西省财政厅关于下达 2014 年度焦化行业贴息资金的通知》，对于本公
司焦炉煤气高效利用制化学品项目拨付 400.00 万元财政贴息。按照该类固定资产的预计使用年限，
将递延收益平均分摊转入当期损益。
11）余吾煤业公司收到的矿产资源节约与综合利用奖励资金：根据山西省财政厅文件晋财建
二【2013】44 号《山西省财政厅关于下达 2013 年矿产资源节约与综合利用奖励资金预算的通知》，
本集团收到财政补助 1,000.00 万元，专项用于提高矿产资源开采回采率、选矿回收率和综合利用
率的技术改造和研究开发。
12）本源公司日光温室补贴：2013 年度收到屯留县财政支农资金 52.50 万元，2014 收到 269.00
万元，该资金专项用于节能型日光温室的建设，按照该等固定资产的预计使用年限，将递延收益
平均分摊转入当期损益。
13）贷款财政贴息（矿井升级改造项目）：根据山西省财政厅财政贷款晋财建一【2013】250
号《山西省财政厅关于下达 2013 年煤炭产业升级改造项目中央基建投资预算（拨款）的通知》，
本集团子公司黑龙煤业公司收到煤炭产业升级改造项目贷款专项贴息资金 2,071.00 万元，专项用
于黑龙煤业公司 120 万吨技改项目，目前该项目正在建设中。
14）随车吊运输车：根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411 号文件《关于省政府为全
省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定，山西省煤炭工业厅确定了全省矿山救
护队装备配置更新计划，于 2015 年 6 月拨付给本公司随车吊运输车 2 辆，金额为 98.60 万元。按
照固定资产的预计使用年限，将递延收益按平均年限法摊销，计入当期损益。
15）矿山救护队抢险设备：根据山西省煤炭工业厅晋煤救发【2015】411 号文件《关于省政
府为全省骨干矿山救护队补充抢险装备有关事项的通知》的规定，山西省煤炭工业厅确定了全省
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2017 年半年度报告
矿山救护队装备配置更新计划，于 2015 年 6 月拨付给本公司破拆工具 1 台，矿用排水管 2000 米，
快速支撑支护设备 10 套，矿用潜水泵 6 台，叉车 1 台，金额合计 303.18 万元，按照固定资产的
预计使用年限，将递延收益平均分摊转入当期损益。
16）春秋棚补助款：根据长治市农业委员会长农财发【2014】47 号文件《关于下达 2014 年
上半年新建（扩建）设施农业补贴资金使用计划的通知》的规定，本集团三级子公司本源生态公
司于 2015 年收到补贴资金 81,840.00 元。
17）恒温库补助款：根据长治市农业委员会长农财发【2015】1 号文件《关于下达 2014 年上
半年新建（扩建）设施农业补贴资金使用计划的通知》的规定，本集团三级子公司本源生态公司
于 2015 年收到补贴资金 200,000.00 元。
18）松软低渗煤层地面有效抽采新技术体系与产业化开发：根据山西省财政厅以及山西省科
学技术厅晋财教【2011】252 文件《关于下达科技重大专项 2011 年度计划项目资金的通知》的规
定，2016 年由集团公司代收后拨付本集团，截止 2016 年，该项目未完工。
19）王庄矿北栗风井安全改造：根据山西省发展和改革委员会晋发改投资发【2015】598 号
文件《山西省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造 2015 年中央预
算内投资计划的通知》的通知》的规定，本公司收到补助资金 1,807.00 万元，用于王庄矿矿井通
风系统改造，回风巷道施工等。
20）常村矿瓦斯抽采系统：根据山西省发展和改革委员会晋发改投资发【2016】427 号文件
《山西省发展和改革委员会关于转发《国家发展改革委关于下达煤矿安全改造 2016 年中央预算内
投资计划的通知》的通知》的规定，本公司收到补助资金 3,064.00 万元，用于常村矿瓦斯抽采系
统改造，井下压裂设备购置等。
49、 其他非流动负债
□适用 √不适用
50、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本次变动增减（+、一）
期初余额 发行 公积金 期末余额
送股 其他 小计
新股 转股
股份总数 2,991,409,200.00 2,991,409,200.00
51、 其他权益工具
(1) 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(2) 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
52、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
资本溢价（股本溢价） 587,210,584.68 587,210,584.68
其他资本公积 852,147,870.50 852,147,870.50
合计 1,439,358,455.18 1,439,358,455.18
53、 库存股
□适用 √不适用
54、 其他综合收益
□适用 √不适用
55、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
煤炭安全生产费用 1,412,765,219.50 534,100,453.36 115,749,866.44 1,831,115,806.42
煤矿维简费 592,187,819.49 112,184,082.21 34,940,754.80 669,431,146.90
环境恢复治理保证金 168,799,693.85 795,840.00 168,003,853.85
煤矿转产发展资金 14,101,685.49 14,101,685.49
合计 2,187,854,418.33 646,284,535.57 151,486,461.24 2,682,652,492.66
56、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
法定盈余公积 2,456,334,704.67 2,456,334,704.67
合计 2,456,334,704.67 2,456,334,704.67
57、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期 上期
调整前上期末未分配利润 9,245,334,091.24 8,546,746,393.92
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）
调整后期初未分配利润 9,245,334,091.24 8,546,746,393.92
加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,142,521,949.13 51,491,584.88
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
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2017 年半年度报告
应付普通股股利 269,226,828.00
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 10,118,629,212.37 8,598,237,978.80
58、 营业收入和营业成本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 9,567,740,861.93 5,999,717,428.97 5,022,876,833.16 3,745,537,305.23
其他业务 558,074,372.46 513,674,653.01 52,975,746.65 41,884,531.31
合计 10,125,815,234.39 6,513,392,081.98 5,075,852,579.81 3,787,421,836.54
59、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
消费税
营业税 1,381,826.30
城市维护建设税 40,870,428.12 21,808,915.84
教育费附加 34,466,506.78 17,210,858.12
资源税 648,864,335.61 327,859,013.52
房产税 17,183,989.66
土地使用税 6,871,118.36
车船使用税 106,257.94
印花税 4,032,964.81
地方教育费附加 22,977,671.19 11,473,905.41
耕地占用税 168,588.00
合计 775,541,860.47 379,734,519.19
60、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 21,684,676.19 11,962,479.25
业务费 1,974,100.06 419,057.43
运输费 69,711,489.83 26,261,501.36
装卸费 1,110,849.79 870,761.23
修理费 57,345.00
差旅费 1,024,600.93 1,212,101.25
租赁费 609,999.15 1,809,878.73
材料及低值易耗品摊销 624,381.84 449,131.67
会议费 1,023,741.66 10,800.00
运销服务费 12,690,381.96 23,429,346.55
其他 5,529,216.25 8,106,704.92
合计 116,040,782.66 74,531,762.39
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2017 年半年度报告
61、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
材料及低值易耗品 24,658,407.32 4,319,690.36
职工薪酬 426,964,846.21 296,653,263.98
电费 9,512,846.94 5,430,513.00
折旧费 55,857,916.28 48,328,654.51
修理费 11,368,614.33 43,962,029.66
咨询及审计费 13,632,851.65 6,645,107.82
诉讼费 1,399,647.27 49,999.60
排污费 14,309,844.66 15,301,850.15
办公费 17,431,895.57 13,096,916.33
水费 3,194,212.01 3,513,435.94
取暖费 1,441,416.83 1,179,365.16
技术开发费 149,111,079.89 7,421,817.87
租赁费 8,431,377.08 5,808,514.93
差旅费 7,799,987.25 5,144,571.99
会议费 739,555.65 856,940.65
业务招待费 2,763,423.92 830,650.73
保险费 1,673,229.16 4,122,132.05
运输费 962,857.00 759,682.09
无形资产摊销 5,749,626.89 36,644,098.80
警卫消防费 14,701,889.12 17,314,416.64
税金 23,560,013.91
绿化费 3,234,173.41 3,544,286.96
董事会费 92,931.76 15,189.00
其他 36,000,487.40 16,803,889.08
合计 811,033,117.60 561,307,031.21
62、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 396,001,909.25 262,638,374.35
减：利息收入 -49,923,641.92 -85,619,509.95
加：汇兑损失
加：其他支出 31,442,596.09 53,018,474.11
合计 377,520,863.42 230,037,338.51
63、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 82,010,241.53 59,197,589.40
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
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2017 年半年度报告
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计 82,010,241.53 59,197,589.40
64、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 6,466.56
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债
按公允价值计量的投资性房地产
合计 6,466.56
65、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 46,471,108.94 45,244,576.59
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 39,590.89 113,145.17
资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生
的利得
合计 46,510,699.83 45,357,721.76
66、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计 629,863.06 4,401,063.60 629,863.06
其中：固定资产处置利得 629,863.06 4,401,063.60 629,863.06
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2017 年半年度报告
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助 38,980.68 2,838,980.68 38,980.68
罚款收入 2,338,358.75 509,696.80 2,338,358.75
保险理赔收入 171,437.16
其他 10,210,709.08 4,158,329.12 10,210,709.08
合计 13,217,911.57 12,079,507.36 13,217,911.57
计入当期损益的政府补助
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
与资产相关/与
补助项目 本期发生金额 上期发生金额 来源和依据
收益相关
五阳矿 4*500GF1-3RW 低浓度瓦 38,980.68 38,980.68 政府补助 与资产相关
斯及余热利用项目
潞安焦化财政贴息 2,800,000.00 财政贴息 与资产相关
合计 38,980.68 2,838,980.68 / /
其他说明：
□适用 √不适用
67、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合计 27,603.91 2,637.35 27,603.91
其中：固定资产处置损失 27,603.91 2,637.35 27,603.91
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠 562,476.00 175,700.00 562,476.00
赔偿金、违约金、罚款 13,891,780.45 8,815,846.52 13,891,780.45
价格调控基金 10,852.00
其他 469,227.24 1,511,525.01 469,227.24
合计 14,951,087.60 10,516,560.88 14,951,087.60
68、 所得税费用
(1) 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
当期所得税费用 416,942,509.69 58,494,797.25
递延所得税费用
合计 416,942,509.69 58,494,797.25
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2017 年半年度报告
(2) 会计利润与所得税费用调整过程：
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目 本期发生额
利润总额 1,495,053,810.53
按法定/适用税率计算的所得税费用 416,942,509.69
子公司适用不同税率的影响
调整以前期间所得税的影响
非应税收入的影响
不可抵扣的成本、费用和损失的影响
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
所得税费用 416,942,509.69
69、 其他综合收益
□适用 √不适用
70、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
利息收入 49,923,641.92 86,874,093.60
政府补助 49,210,000.00
其他 5,714,333.89 12,079,507.36
合计 104,847,975.81 98,953,600.96
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
材料及低值易耗品 4,768,822.03
电费 9,512,846.94 5,430,513.00
办公费 17,431,895.57 13,096,916.33
诉讼费 49,999.60
差旅费 8,824,588.18 6,356,673.24
地方规费 92,931.76
罚款支出 13,596,436.00
会议费 1,763,297.31 867,740.65
研发费 149,111,079.89
警卫消防费 14,701,889.12 17,314,416.64
捐赠支出 562,476.00
绿化费 3,234,173.41 3,544,286.96
排污费 14,309,844.66 15,301,850.15
水费 3,194,212.01 3,513,435.94
取暖费 1,441,416.83 1,179,365.16
保险费 1,673,229.16 4,122,132.05
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2017 年半年度报告
管理部门修理费 4,943,633.22 7,618,393.66
业务费 1,974,100.06 419,057.43
业务招待费 2,763,423.92 830,650.73
运输费 60,741,108.02 27,021,183.45
运销服务费 12,690,381.96 23,429,346.55
装卸费 1,110,849.79 870,761.23
咨询及审计费 13,632,851.65 6,645,107.82
租赁费 9,041,376.23
其他 39,593,493.57 34,451,927.68
合计 385,941,535.26 176,832,580.30
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
融资租赁租金款 282,628,596.70 328,311,576.84
合计 282,628,596.70 328,311,576.84
71、 现金流量表补充资料
(1) 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 1,078,111,300.84 -27,945,159.88
加：资产减值准备 71,563,337.46 32,969,445.65
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 526,905,593.11 427,403,040.64
无形资产摊销 84,854,761.97 43,401,469.35
长期待摊费用摊销 24,442.32 16,292.40
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 -602,259.15 -4,398,426.25
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -6,646.56
财务费用（收益以“－”号填列） 396,001,909.25 315,656,848.46
投资损失（收益以“－”号填列） -46,510,699.83 -45,357,721.76
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
存货的减少（增加以“－”号填列） -855,415,309.80 -68,815,774.40
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 279,705,688.36 -938,322,148.41
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 2,789,690,728.30 431,194,679.21
93 / 132
2017 年半年度报告
其他
经营活动产生的现金流量净额 4,324,329,492.83 165,795,898.45
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 8,435,781,467.89 4,113,280,608.41
减：现金的期初余额 6,589,321,385.07 6,233,576,207.27
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 1,846,460,082.82 -2,120,295,598.86
(2) 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3) 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4) 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额
一、现金 8,435,781,467.89 6,589,321,385.07
其中：库存现金 645,465.75 572,563.32
可随时用于支付的银行存款 8,435,136,002.14 6,568,751,775.09
可随时用于支付的其他货币资金 19,997,046.66
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 8,435,781,467.89 6,589,321,385.07
其中：母公司或集团内子公司使用受限
制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用 √不适用
72、 所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
73、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末账面价值 受限原因
货币资金 1,466,771,641.49 保证金以及冻结账户资金
应收票据
存货
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2017 年半年度报告
固定资产
无形资产
合计 1,466,771,641.49 /
74、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目：
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位
币及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□适用 √不适用
75、 套期
□适用 √不适用
76、 政府补助
1. 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
计入当期损益
种类 金额 列报项目
的金额
与资产相关 6,659,845.83 技改贷款财政贴息（煤矿安全改造项目）
与资产相关 1,005,228.07 污染治理项目环保专项资金（漳村矿）
与资产相关 1,590,000.00 环保治理资金（弘峰焦化公司）
与资产相关 1,517,416.83 低浓度瓦斯及余热利用项目 38,980.68
与资产相关 1,600,000.00 伊田煤业公司资源整合专项拨款
与资产相关 117,055.55 救护大队指挥车专项拨款
与资产相关 20,620,000.00 煤矿安全改造项目中央预算内专项资金
3,600,000.00 五阳矿煤矿乏风（低浓度甲烷）催化氧化
与资产相关
燃烧制热技术改造项目
与资产相关 1,666,666.67 潞安焦化公司政府补贴（财政贴息）
与资产相关 2,400,000.00 潞安焦化公司政府补贴（财政贴息）
7,000,000.00 余吾煤业公司收到的矿产资源节约与综合
与资产相关
利用奖励资金
与资产相关 3,215,000.00 本源公司日光温室补贴
与资产相关 20,242,505.64 贷款财政贴息（矿井升级改造项目）
与资产相关 903,833.36 随车吊运输车
与资产相关 2,745,316.56 矿山救护队抢险设备
与资产相关 81,840.00 春秋棚补助款
与资产相关 200,000.00 恒温库补助款
3,000,000.00 松软低渗煤层地面有效抽采新技术体系与
与资产相关
产业化开发
与资产相关 18,070,000.00 王庄矿北栗风井安全改造
与资产相关 30,640,000.00 常村矿瓦斯抽采系统
与资产相关 500,000.00 本源农业补贴款
合计 127,374,708.51 / 38,980.68
2. 政府补助退回情况
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
77、 其他
□适用 √不适用
八、合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用√不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
持股比例(%) 取得
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质
直接 间接 方式
余吾煤业公司 山西屯留县 山西屯留县 采掘业 100.00 同一控制下企业合
并取得的子公司
潞宁煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 57.80 同一控制下企业合
并取得的子公司
弘峰焦化公司 山西襄垣县 山西襄垣县 制造业 85.69 非同一控制下企业
合并取得的子公司
元丰公司 山西临县 山西临县 制造业 90.00 非同一控制下企业
合并取得的子公司
温庄煤业公司 山西武乡县 山西武乡县 采掘业 71.59 非同一控制下企业
合并取得的子公司
上庄煤业公司 山西襄垣县 山西襄垣县 采掘业 60.00 非同一控制下企业
合并取得的子公司
伊田煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 60.00 非同一控制下企业
合并取得的子公司
黑龙煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 60.00 非同一控制下企业
合并取得的子公司
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2017 年半年度报告
潞欣公司 山西襄垣县 山西襄垣县 投资咨询 100.00 其他方式取得的子
公司
永诚工贸公司 山西长治市 山西长治市 商业 80.00 其他方式取得的子
公司
潞安天脊公司 山西潞城市 山西潞城市 制造业 50.10 其他方式取得的子
公司
东能煤业公司 山西襄垣县 山西襄垣县 商业 70.00 其他方式取得的子
公司
黑龙关煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 55.00 其他方式取得的子
公司
常兴煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 82.87 其他方式取得的子
公司
新良友煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 80.00 其他方式取得的子
公司
开拓煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 60.00 其他方式取得的子
公司
后堡煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 60.00 其他方式取得的子
公司
隰东煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 80.00 其他方式取得的子
公司
宇鑫煤业公司 山西省蒲县 山西省蒲县 采掘业 70.00 其他方式取得的子
公司
潞安焦化公司 山西潞城市 山西潞城市 制造业 100.00 其他方式取得的子
公司
孟家窑煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 100.00 其他方式取得的子
公司
前文明煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 100.00 其他方式取得的子
公司
大木厂煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 100.00 其他方式取得的子
公司
忻峪煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 51.00 其他方式取得的子
公司
静安煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 51.00 非同一控制下企业
合并取得的子公司
忻岭煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 100.00 其他方式取得的子
公司
大汉沟煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 100.00 其他方式取得的子
公司
忻丰煤业公司 山西宁武县 山西宁武县 采掘业 100.00 其他方式取得的子
公司
本源公司 山西屯留县 山西屯留县 农业 100.00 其他方式取得的子
公司
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
少数股东持股 本期归属于少数股 本期向少数股东宣 期末少数股东权
子公司名称
比例 东的损益 告分派的股利 益余额
潞宁煤业公司 42.20 3,874,501.96 264,454,294.92
弘峰焦化公司 14.31 2,381,388.92 23,276,439.47
温庄煤业公司 28.41 1,567,227.94 -18,415,974.90
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2017 年半年度报告
伊田煤业公司 40.00 -13,378,682.73 -119,756,597.71
黑龙煤业公司 40.00 -21,578,343.70 -181,548,288.25
永诚工贸公司 20.00 -211,227.42 319,475.95
常兴煤业公司 17.13 315,800.91 -38,088,497.32
新良友煤业公司 20.00 -780,499.10 -23,886,557.73
开拓煤业公司 40.00 5,541,282.68 59,696,632.68
后堡煤业公司 40.00 -333,752.66 -92,867,228.15
隰东煤业公司 20.00 -3,718,691.66 -23,036,550.77
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
子公司名 期末余额 期初余额
称 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计
潞宁煤业 2,241,472,491 7,492,621,511 9,734,094,003 7,288,408,507 2,269,727,158 9,558,135,666 2,420,160,291 7,556,090,3 9,976,250,6 7,288,408,5 2,269,727,1 9,558,135,
.84 .32 .16 .51 .68 .19 .99 75.89 67.88 07.51 58.68 666.19
公司
弘峰焦化 184,533,322.0 167,119,726.2 351,653,048.3 187,359,143.9 1,590,000.00 188,949,143.9 158,972,044.5 170,007,947 328,979,991 182,704,320 1,590,000.0 184,294,32
4 9 3 1 1 8 .07 .65 .88 0 0.88
公司
温庄煤业 119,843,656.8 1,373,217,902 1,493,061,559 1,553,203,652 109,117,976.4 1,662,321,629 69,060,852.85 1,386,544,0 1,455,604,8 1,540,172,6 106,558,754 1,646,731,
9 .72 .61 .68 1 .09 09.85 62.70 49.17 .64 403.81
公司
伊田煤业 61,701,665.34 2,173,646,017 2,235,347,682 2,639,726,851 75,719,136.92 2,715,445,988 39,490,167.49 2,195,247,5 2,234,737,7 2,613,375,3 76,623,736. 2,689,999,
.12 .46 .93 .85 71.16 38.65 00.21 66 036.87
公司
黑龙煤业 65,299,373.24 2,565,792,610 2,631,091,983 3,190,376,551 216,729,457.3 3,407,106,009 31,202,169.07 2,609,323,9 2,640,526,1 3,154,388,5 216,729,457 3,371,117,
.46 .70 .96 7 .33 71.47 40.54 25.60 .37 982.97
公司
永诚工贸 124,436,224.4 920,675.70 125,356,900.1 123,759,520.4 - 123,759,520.4 108,250,370.5 995,505.84 109,245,876 106,592,359 106,592,35
7 7 2 2 4 .38 .54 9.54
公司
常兴煤业 174,988,350.5 1,159,098,217 1,334,086,568 1,596,243,093 2,895,073.39 1,599,138,166 169,848,115.3 1,194,744,8 1,364,592,9 1,596,363,8 42,895,073. 1,639,258,
8 .60 .18 .38 .77 4 17.14 32.48 37.80 39 911.19
公司
新良友煤 21,797,959.27 481,977,098.2 503,775,057.4 682,074,517.5 682,074,517.5 7,037,172.97 489,649,423 496,686,596 674,122,405 674,122,40
1 8 6 6 .92 .89 .03 5.03
业公司
开拓煤业 87,938,513.05 408,770,641.1 496,709,154.2 347,467,572.5 - 347,467,572.5 51,558,167.02 419,555,804 471,113,971 341,280,977 341,280,97
7 2 1 1 .21 .23 .70 7.70
公司
后堡煤业 31,035,239.48 552,621,170.1 583,656,409.6 874,193,195.7 - 874,193,195.7 14,334,192.30 572,173,804 586,507,997 875,583,098 875,583,09
3 1 5 5 .94 .24 .56 8.56
公司
隰东煤业 33,750,513.92 687,006,037.4 720,756,551.4 871,999,766.1 - 871,999,766.1 34,653,655.21 669,030,736 703,684,391 838,474,023 838,474,02
9 1 3 3 .09 .30 .39 3.39
公司
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2017 年半年度报告
本期发生额 上期发生额
子公司名称 经营活动现金流 经营活动现金
营业收入 净利润 综合收益总额 营业收入 净利润 综合收益总额
量 流量
潞宁煤业公司 647,518,075.81 14,752,380.35 14,752,380.35 91,698,813.01 315,224,725.14 -360,936.34 -360,936.34 -353,784,358.14
弘峰焦化公司 389,348,293.85 16,646,085.01 16,646,085.01 -2,196,391.42 500,927,707.87 20,382,412.57 20,382,412.57 3,204,090.56
温庄煤业公司 168,935,901.79 6,808,000.32 6,808,000.32 40,629,501.28 65,003,508.40 -54,068,067.36 -54,068,067.36 -825,759.93
伊田煤业公司 115,866,666.68 -32,655,108.95 -32,655,108.95 8,223,835.01 37,371,362.59 -40,828,496.39 -40,828,496.39 17,358,804.28
黑龙煤业公司 108,197,903.14 -53,087,829.69 -53,087,829.69 59,287,529.28 59,129,345.02 -179,993,743.51 -179,993,743.51 1,922,726.45
永诚工贸公司 343,718,582.99 -1,056,137.09 -1,056,137.09 -23,351,126.83 444,444,740.23 -8,704,715.51 -8,704,715.51 -7,048,737.58
常兴煤业公司 160,340,495.54 1,843,511.61 1,843,511.61 9,547,522.97 128,540,121.83 -42,706,660.22 -42,706,660.22 28,543,503.07
新良友煤业公司 70,074,284.30 -3,902,495.49 -3,902,495.49 4,868,602.61 80,715,097.64 -58,866,671.38 -58,866,671.38 12,893,926.03
开拓煤业公司 83,929,676.69 13,853,206.70 13,853,206.70 -3,630,278.88 109,215,716.1 66,585.28 66,585.28 17,620,312.02
后堡煤业公司 82,561,714.65 -834,381.65 -834,381.65 12,193,825.61 137,282,640.27 -58,368,715.80 -58,368,715.80 21,972,925.70
隰东煤业公司 68,657,399.15 -18,593,458.31 -18,593,458.31 26,358,914.56 69,183,309.61 -36,060,460.89 -36,060,460.89 17,989,639.50
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位:元 币种:人民币
持股比例(%) 对合营企业或联营
合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 企业投资的会计处
直接 间接 理方法
山西潞安煤基清洁能源有限责 山西省长治市襄垣 山西省长治市襄垣
煤制品制造行业 31.00 10.50 权益法
任公司 县王桥工业园区 县王桥工业园区
潞安集团财务有限公司 山西省长治市城西 山西省长治市城西
金融 33.33 权益法
路2号 路2号
山西天脊潞安化工有限公司 山西省潞城市店上 山西省潞城市店上
化工 48.40 权益法
镇曹沟 镇曹沟
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额/ 本期发生额 期初余额/ 上期发生额
博恒房地产公
潞安煤基清洁能源公司 潞安集团财务公司 天脊潞安公司 博恒房地产公司 潞安煤基清洁能源公司 潞安集团财务公司 天脊潞安公司
司
流动资产 5,789,950,090.99 26,097,941,752.91 402,333,781.96 40,002,836.81 7,118,068,395.39 24,661,960,691.14 423,738,914.58 40,002,836.81
非流动资产 18,080,021,914.93 5,898,722,558.69 3,160,692,374.98 50804.10 17,082,725,185.85 5,581,473,250.34 3,072,533,542.90 50,804.10
资产合计 23,869,972,005.92 31,996,664,311.60 3,563,026,156.94 40,053,640.91 24,200,793,581.24 30,243,433,941.48 3,496,272,457.48 40,053,640.91
流动负债 16,523,185,915.92 24,720,988,749.26 1,401,024,355.27 37,047,260.70 19,503,501,662.98 24,522,008,743.87 3,066,722,624.30 37,047,260.70
非流动负债 3,849,500,000.00 4,244,298,210.24 1,767,001,801.67 1,200,000,000.00 3,829,482,371.98 34,549,833.18
负债合计 20,372,685,915.92 28,965,286,959.50 3,168,026,156.94 37,047,260.70 20,703,501,662.98 28,351,491,115.85 3,101,272,457.48 37,047,260.70
少数股东权益
归属于母公司股 3,497,286,090.00 3,031,377,352.10 395,000,000.00 30,063,880.21 3,497,291,918.26 1,891,942,825.63 395,000,000.00 30,063,880.21
东权益
按持股比例计算 1,451,373,727.35 1,010,358,071.42 191,180,000.00 1,473,126.30 1,451,376,146.08 630,584,543.75 191,180,000.00 1,473,126.30
的净资产份额
调整事项
--商誉
--内部交易未实
现利润
101 / 132
2017 年半年度报告
--其他
对联营企业权益 1,451,373,727.35 1,010,358,071.42 183,934,900.00 1,473,126.30 1,451,376,146.08 630,584,543.75 183,934,900.00 1,473,126.30
投资的账面价值
存在公开报价的
联营企业权益投
资的公允价值
营业收入 52,621,973.29 196,723,233.11 3,543,285.10 313,439,324.08
净利润 -5,828.26 139,434,526.47 -883,396.49 213,011,389.27
终止经营的净利
润
其他综合收益
综合收益总额 -5,828.26 139,434,526.47 -883,396.49 213,011,389.27
本年度收到的来 46,593,056.71 -366,609.54 23,898,685.34
自联营企业的股
利
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
6、 其他
□适用 √不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、交易性金融资产、交易性金融负债
等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低
这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保
将上述风险控制在限定的范围之内。
1. 各类风险管理目标和政策
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩
的负面影响降低到最低水平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本
集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线并进
行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。
（1）市场风险
1）汇率风险
无。
2）利率风险
本集团的利率风险产生于银行借款及应付债券等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面
临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的
市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2017年6月30日，本集团的带息债务主要
为 人民 币计 价的 浮动利率 借款 合同 ，金 额合计为 6,796,217,800.00 元（2016年 12月 31日 ：
7,684,217,800.00元），及人民币计价的固定利率合同，金额为7,378,621,500.00元（2016年12
月31日：6,887,621,500.00元）。
本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固
定利率借款，本集团的目标是保持其浮动利率。
本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团
的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。
3）价格风险
本集团以市场价格销售煤炭及煤化工产品，因此受到此等价格波动的影响。
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2017 年半年度报告
（2）信用风险
于2017年06月30日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未
能履行义务而导致本集团金融资产产生的损失以及本集团承担的财务担保，具体包括：
合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账
面价值反映了其风险敞口，但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而
改变。
为降低信用风险，本集团成立专门部门确定信用额度、进行信用审批，并执行其它监控程序
以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的
回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承
担的信用风险已经大为降低。
本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。
本集团采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名
外，本集团无其他重大信用集中风险。
应收账款前五名金额合计：2,137,763,415.46元。
（3）流动风险
流动性风险是指本集团将不能偿还已到期的财务责任。本集团管理流动性的方法是确保经常
持有充足的流动性，在正常和紧迫的情况下，亦可以偿还已到期的负债，不会发生不可接受的亏
损或风险损害本集团的形象。本集团严密监控现金流量要求使现金收益最优化。本集团编制了现
金流量预测和确保持有足够的现金以应付经营、财务及资本义务，但并不包括不能合理地预计的
极端情况的潜在影响，例如自然灾害。
本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下：
2017年06月30日余额：
五年
项目 一年以内 一到二年 二到五年 合计
以上
金融负债
短期借款 6,199,350,000.00 6,199,350,000.00
应付票据 4,728,450,000.00 4,728,450,000.00
应付股利 131,745,467.05 131,745,467.05
应付利息 32,477,784.99 32,477,784.99
一年内到期的 3,838,964,373.88 3,838,964,373.88
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五年
项目 一年以内 一到二年 二到五年 合计
以上
非流动负债
长期借款 2,668,301,500.00 3,118,740,000.00 5,787,041,500.00
2.敏感性分析
本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产
生的影响。由于任何风险变量很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变
化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设每一变量的变化是独立的情况下进行
的。
利率风险敏感性分析
利率风险敏感性分析基于下述假设：
市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；
对于以公允价值计量的固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；
以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公
允价值变化。
在上述假设的基础上，在其它变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和权
益的税后影响如下：
2017-6-30 2016-12-31
项目 利率变动 对所有者权益的 对所有者权益的
对净利润的影响 对净利润的影响
影响 影响
浮动利率借款 增加 1% -16,990,544.50 -14,709,987.30 -19,210,544.50 -16,917,661.09
浮动利率借款 减少 1% 16,990,544.50 14,709,987.30 19,210,544.50 16,917,661.09
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末公允价值
项目 第一层次公允价 第二层次公允价 第三层次公允价
合计
值计量 值计量 值计量
一、持续的公允价值计量
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（一）以公允价值计量且变动计入当 767,783.00 767,783.00
期损益的金融资产
1. 交易性金融资产 767,783.00 767,783.00
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资 767,783.00 767,783.00
（3）衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）可供出售金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）其他
（三）投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使
用权
（四）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量的资产总额 767,783.00 767,783.00
（五）交易性金融负债
其中：发行的交易性债券
衍生金融负债
其他
（六）指定为以公允价值计量且变动
计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
√适用 □不适用
依据公开的股票市场，以2017年6月30日的市值确定公允价值。
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
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5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
母公司对本企
母公司对本企业
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 业的持股比例
的表决权比例(%)
(%)
集团公司 山西襄垣县侯堡 制造业 221,430.00 60.99 60.99
本企业的母公司情况的说明
注：母公司对本企业持股比例变动系通过中国证券金融股份有限公司证券转融通借出本公司股票
所致。
本企业最终控制方是山西省人民政府国有资产监督管理委员会
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
子公司情况祥见本附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
子公司情况详见本附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业
情况如下
√适用 □不适用
合营或联营企业名称 与本企业关系
天脊潞安公司 联营企业并同一控制人
潞安财务公司 联营企业并同一控制人
潞安清洁能源公司 联营企业并同一控制人
忻州博恒房地产公司 联营企业
其他说明
□适用 √不适用
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4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系
山西潞安华亿实业有限公司（华亿公司） 母公司的控股子公司
山西清浪饮品有限公司（清浪公司） 母公司的控股子公司
山西潞安民爆器材有限责任公司（民爆器材公司） 母公司的控股子公司
母公司的控股子公司山西省轻工建设有限责任公司（轻工建设公司） 母公司的控股子公司
山西潞安郭庄煤业有限责任公司（郭庄煤业公司） 母公司的控股子公司
山西潞安矿业集团慈林山煤业有限公司（慈林山煤业公司） 母公司的控股子公司
山西潞安集团司马煤业有限公司（司马煤业公司） 母公司的控股子公司
山西潞安余吾热电有限责任公司（余吾热电公司） 母公司的控股子公司
山西潞安容海发电有限责任公司（容海发电公司） 母公司的控股子公司
山西潞安工程有限公司（潞安工程公司） 母公司的控股子公司
山西潞安煤基合成油有限公司（煤基合成油公司） 母公司的控股子公司
山西潞安鸿源房地产开发有限公司（鸿源房地产公司） 母公司的控股子公司
山西潞安技术咨询开发研究所有限公司（技术咨询研究所公司） 母公司的控股子公司
山西潞安机械有限责任公司（潞安机械公司） 母公司的控股子公司
内蒙古潞蒙能源有限责任公司（潞蒙公司） 母公司的控股子公司
漯河郑安物流有限责任公司（郑安物流公司） 母公司的控股子公司
山西高河能源有限公司（高河能源公司） 母公司的控股子公司
山西防爆电机（集团）有限公司（防爆电机公司） 母公司的控股子公司
山西潞安煤炭经销有限责任公司（煤炭经销公司） 母公司的控股子公司
上海潞安投资有限公司（上海投资公司） 母公司的控股子公司
山西潞安矿业（集团）日照国贸有限公司（日照国贸公司） 母公司的控股子公司
山西潞安高纯硅业科技有限责任公司（高纯硅业科技公司） 母公司的控股子公司
山西潞安宾馆服务有限公司（潞安宾馆） 母公司的控股子公司
山西潞安建设工程质量检测有限公司（工程质检公司） 母公司的控股子公司
天脊煤化工集团股份有限公司（天脊煤化工股份公司） 母公司的控股子公司
山西潞安集团左权五里堠煤业有限公司（五里堠煤业公司） 母公司的控股子公司
山西潞阳煤炭投资经营管理有限公司（潞阳煤炭投资公司） 母公司的控股子公司
山西潞安太阳能科技有限责任公司（太阳能科技公司） 母公司的控股子公司
山西潞圣选煤有限责任公司（潞圣选煤公司） 母公司的控股子公司
潞安工程勘察设计咨询有限责任公司（工程勘察设计咨询公司） 母公司的控股子公司
山西潞安小南村煤业有限公司（小南村煤业公司） 母公司的控股子公司
山西潞安羿神能源股份有限公司（羿神能源公司） 母公司的控股子公司
山西潞安矿业（集团）张家港国际贸易有限公司（张家港国贸公司） 母公司的全资子公司
长治市世纪华通商贸有限公司（华通商贸公司） 母公司的控股子公司
山西潞安晋安矿业工程有限责任公司（晋安矿业工程公司） 母公司的控股子公司
上海潞安实业有限公司（潞安实业公司） 母公司的控股子公司
山西潞安集团金源煤层气开发有限责任公司（金源煤层气公司） 母公司的控股子公司
山西天脊煤化工集团有限公司（天脊煤化工集团公司） 母公司的控股子公司
山西潞安煤基清洁能源有限责任公司（煤基清洁能源公司） 母公司的控股子公司
山西潞安环能煤焦化工有限责任公司（潞安煤焦化工公司） 母公司的控股子公司
山西潞安安太机械有限责任公司（安太机械公司） 母公司的控股子公司
山西潞安集团和顺一缘煤业有限责任公司（和顺一缘煤业） 母公司的控股子公司
山西潞安集团瑞福莱醋业有限责任公司（瑞福莱醋业） 母公司的控股子公司
山西潞安西仵硅业有限公司（西仵硅业公司） 母公司的控股子公司
山西凤凰胶带有限公司（凤凰胶带公司） 母公司的控股子公司
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2017 年半年度报告
山西潞安工程项目管理有限责任公司（工程项目管理公司） 母公司的控股子公司
山西潞安安易电气有限公司（潞安安易公司） 母公司的控股子公司
山西潞安检测检验中心有限责任公司（检测检验公司） 母公司的控股子公司
山西潞安宜泰国际贸易有限责任公司（宜泰国贸公司） 母公司的控股子公司
山西潞安纳克碳一化工有限公司（纳克碳一化工公司） 母公司的控股子公司
山西潞安益民金属制品有限责任公司（益民金属制品公司） 母公司的控股子公司
山西潞安成品油销售有限责任公司（成品油销售公司） 母公司的控股子公司
山西潞安中煤资源勘查开发有限公司（中煤资源勘查开发公司） 母公司的控股子公司
潞安矿区建设工程质量监督站 母公司的控股子公司
潞安五阳广源实业公司（五阳广源） 母公司的控股子公司
襄垣县五阳新世纪有限公司（五阳新世纪） 母公司的控股子公司
山西潞安重工有限责任公司（潞安重工公司） 母公司的控股子公司
山西潞武农业开发有限公司（潞武农业公司） 母公司的控股子公司
山西天脊集团建筑工程有限公司（天脊集团建筑公司） 母公司的控股子公司
长治潞安众益气体有限公司（众益气体公司） 母公司的控股子公司
上海潞安国际旅行社有限公司（潞安国际旅行社） 母公司的控股子公司
山西潞安节能安全技术监测中心（有限公司）（节能安全技术监测中心） 母公司的控股子公司
潞安矿务局石圪节煤矿电线电缆厂（石圪节煤矿电线电缆厂） 母公司的控股子公司
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
潞安机械公司 材料及配件 2,940,170.94
华亿公司 材料及配件 15,947,222.97 108,565,308.02
民爆器材公司 材料及配件 483,131.88
益民金属制品公司 材料及配件 14,983,735.57
潞安矿务局石圪节煤矿电 材料及配件 3,120,886.75
线电缆厂
煤基合成油公司 材料及配件 3,112,720.20
晋安矿业工程公司 材料及配件 581,651.29 271,000.00
潞安重工公司 材料及配件 427,128.20
潞武农业公司 材料及配件 4,327,182.79
潞安机械公司 固定资产 76,627,455.12 7,764,953.67
郑安物流公司 运输服务费 3,571,761.95 21,329,924.53
潞安工程公司 工程款 214,462,204.44 53,747,964.57
轻工建设公司 工程款 5,891,951.22 4,242,683.92
华亿公司 维修费 4,485,658.35
轻工建设公司 维修费 1,534,383.02
技术咨询开发研究所公司 仪器测试费 155,282.27
检测检验公司 检测费 1,366,289.95
技术咨询公司 劳务 1,433,333.33
日照国贸公司 港务费服务费 2,223,764.16 5,108,641.51
华亿公司 运费 1,697,172.76
金源煤层气公司 服务费 7,524,937.52
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2017 年半年度报告
清浪公司 水费及蒸汽费 8,621,992.00 391,532.39
集团公司 水费及蒸汽费 1,439,718.00
集团公司 电力 229,654,494.28 270,347,872.88
潞安宾馆 住宿费 212,989.00
集团公司 材料及配件 1,829,283.30 25,020,885.63
集团公司 职工福利费用 111,249,793.18 171,777,622.24
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额
集团公司 材料及配件 2,516,647.63 2,911,588.23
集团公司 煤气 601,672.39 181,776.88
羿神能源公司 煤气 1,103,688.50
集团公司 煤炭 423,076.92 16,881,122.93
西仵硅业公司 煤炭 876,419.44 13,334,064.36
天脊煤化工股份公司 煤气 24,672,054.00
晋安矿业工程公司 煤炭 311,400.34
容海发电公司 煤炭 49,626,713.35 41,033,176.87
日照国贸公司 煤炭 275,082,297.45 82,456,663.21
华亿公司 煤炭 3,560,553.16
煤炭经销公司 煤炭 397,399,136.38 83,598,157.88
民爆器材公司 煤炭 656,067.01 573,392.72
高纯硅业公司 煤炭 25,634,153.49
天脊煤化工股份公司 煤炭 280,725,327.70 132,765,898.41
羿神能源公司 煤炭 51,322,774.34 1,525,816.07
煤基清洁能源公司 煤炭 63,624,969.27
司马煤业公司 代销手续费 4,261,815.87 4,609,897.84
慈林山煤业公司 代销手续费 3,932,804.97 1,631,108.39
郭庄煤业公司 代销手续费 2,619,643.27 5,918,708.15
小南村煤业公司 代销手续费 805,537.14
高河能源公司 代销手续费 12,010,808.52 12,188,812.41
华亿公司 材料 2,462,463.65
潞安安太机械公司 材料 38,704.97
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
√适用 □不适用
1．存在控制关系且已纳入本集团合并报表范围的子公司，其相互间交易及母子公司交易
已作抵销。
2．定价原则
本集团与关联方之间在报告年内发生的上述关联交易项目的定价原则为：有市场价格的
按市场价格确定交易价格，无市场价格的根据双方成本协商确定交易价格。
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
本公司委托管理/出包情况表：
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入
集团公司 设备 10,430,594.62 3,035,992.62
本公司作为承租方：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费
集团公司 设备 3,301,306.11 1,060,905.35
集团公司 土地 1,820,575.00
集团公司 房屋 1,738,643.27
金源煤层气公司 设备 1,620,899.14
华亿公司 车辆 103,998.93
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
担保是否已经履
担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日
行完毕
集团公司 53,100,000.00 2013-1-14 2020-1-13 否
集团公司 10,000,000.00 2012-12-27 2019-12-26 否
集团公司 4,240,000.00 2013-1-14 2020-1-13 否
集团公司 18,000,000.00 2012-11-15 2020-11-14 否
集团公司 977,200,000.00 2016-12-23 2019-12-23 否
集团公司 100,000,000.00 2014-5-8 2018-3-28 否
集团公司 30,000,000.00 2013-6-21 2018-6-21 否
集团公司 10,000,000.00 2013-8-26 2017-8-26 否
集团公司 39,570,000.00 2013-2-26 2017-11-28 否
本公司 158,399,800.00 2015-9-24 2017-9-24 否
本公司 31,935,300.00 2015-10-15 2017-10-14 否
关联担保情况说明
√适用 □不适用
担保是否已经履
担保方 被担保方 2016 年担保金额 担保起始日 担保到期日
行完毕
集团公司 温庄 53,100,000.00 2013-1-14 2020-1-13 否
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2017 年半年度报告
集团公司 温庄 10,000,000.00 2012-12-27 2019-12-26 否
集团公司 温庄 4,240,000.00 2013-1-14 2020-1-13 否
集团公司 温庄 18,000,000.00 2012-11-15 2020-11-14 否
集团公司 潞宁 977,200,000.00 2016-12-23 2019-12-23 否
集团公司 潞宁 100,000,000.00 2014-5-8 2018-3-28 否
集团公司 黑龙关 30,000,000.00 2013-6-21 2018-6-21 否
集团公司 黑龙关 10,000,000.00 2013-8-26 2017-8-26 否
集团公司 黑龙煤业 39,570,000.00 2013-2-26 2017-11-28 否
集团公司 本公司 158,399,800.00 2015-9-24 2017-9-24 否
集团公司 本公司 31,935,300.00 2015-10-15 2017-10-14 否
(5). 关联方资金拆借
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明
拆入
集团公司 214,350,000.00 2016-1-11 2017-1-10 本期已偿还
潞安财务公司 150,000,000.00 2016-1-5 2017-1-4 本期已偿还
潞安财务公司 150,000,000.00 2016-1-13 2017-1-12 本期已偿还
潞安财务公司 50,000,000.00 2016-5-19 2017-5-18 本期已偿还
潞安财务公司 30,000,000.00 2012-6-8 2017-6-7 本期已偿还
潞安财务公司 15,000,000.00 2012-7-31 2017-3-24 本期已偿还
潞安财务公司 15,000,000.00 2012-9-26 2017-4-14 本期已偿还
潞安财务公司 49,000,000.00 2016-7-19 2017-7-18 本期已偿还
潞安财务公司 150,570,000.00 2013-2-26 2017-11-28 借款未到期
潞安财务公司 450,000,000.00 2016-11-29 2017-11-29 借款未到期
集团公司 214,350,000.00 2017-1-11 2018-1-10 借款未到期
潞安财务公司 50,000,000.00 2017-6-20 2018-6-20 借款未到期
拆出
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
□适用 √不适用
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
期末余额 期初余额
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
货币资金
潞安财务公司 3,434,865,237.24 3,307,990,805.69
应收账款
集团公司 21,908,937.80 5,324,201.03 24,130,870.38 3,278,407.20
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2017 年半年度报告
煤基合成油公司 589,994,776.91 38,642,167.88 589,994,776.91 13,213,891.00
容海发电公司 157,958,323.58 1,579,583.24 168,921,579.28 1,750,075.23
余吾热电公司 6,345,849.08 63,458.49 7,846,554.60 78,844.12
华亿公司 4,255,998.15 292,226.84 3,774,076.15 188,703.81
潞阳煤炭投资公司 15,648,475.86 2,331,440.32 10,372,454.04 1,016,470.64
潞安树脂公司 42,985,131.00 845,651.31 420,000.00 210,000.00
五里堠煤业公司 176,000.00 176,000.00 176,000.00 176,000.00
潞圣选煤公司 139,725.00 69,862.50
郭庄煤业公司 82,879.80 3,913.59 118,339.70 1,764.67
高河能源公司 1,199,370.62 36,210.09 606,409.71 6,064.10
潞安煤焦化工公司 44,711,624.25 44,711,624.25 44,711,624.25 44,711,624.25
羿神能源公司 479,565,060.61 11,346,953.28 455,817,414.64 13,129,695.41
天脊潞安公司 251,991,468.12 18,055,182.66 242,850,522.75 8,766,775.98
潞安机械公司 1,061,280.14 73,405.96 3,085,142.56 177,039.87
司马煤业公司 867,206.34 346,882.54 867,206.34 86,720.63
天脊煤化工股份公司 329,424,213.06 3,294,242.13 274,896,991.55 2,748,969.92
安太机械公司 584,748.66 50,574.02 545,813.17 23,773.33
潞安宾馆 5,376.95 53.77
潞安工程公司 95,000.00 950.00 4,454,052.09 44,540.52
和顺一缘煤业 10,841,315.92 504,643.23 6,903,286.83 179,511.74
瑞福莱醋业 14,714.28 1,081.932 14,714.28 424.12
日照国贸公司 171,985,677.93 1,719,856.78 190,904,889.89 1,909,048.90
慈林山煤业公司 8,313,791.10 297,483.27 11,319,710.15 255,258.99
煤基清洁能源 124,831,293.53 1,903,916.12 50,390,079.51 1,159,503.98
煤炭经销公司 146,534,779.34 1,465,347.79 96,252,395.69 962,523.96
太阳能科技公司 204,509.69 20,138.26 204,509.69 9,975.32
西仵硅业科技公司 48,955,770.94 3,960,301.29 47,930,360.19 1,744,507.77
潞安高纯硅业 34,643,264.00 499,856.24 4,651,304.40 46,513.04
应收票据 煤炭经销公司 113,397,093.75
日照国贸公司 104,600,000.00
容海发电公司 10,000,000.00
余吾热电公司 60,000,000.00
潞安机械公司 3,000,000.00
民爆器材公司 800,000.00
天脊煤化工股份公司 18,870,466.95
华亿公司 500,000.00
其他应收款
集团公司 1,280,685.40 1,235,529.70 1,280,685.40 617,764.85
太阳能科技公司 1,111,748.87 111,174.89 1,111,748.87 55,587.44
预付账款
集团公司 5,442.57 5,442.57
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
短期借款
潞安财务公司 500,000,000.00 1,450,000,000.00
集团公司 214,350,000.00 214,350,000.00
预收账款
集团公司 2,802.10 5,090.73
潞安机械公司 250,542.91 250,542.91
民爆器材公司 217,239.48 84,837.88
张家港国贸公司 43,313,908.80 1,167,710.50
天脊煤化工股份公司 - 30,023.87
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2017 年半年度报告
华亿公司 71,344.81 1,400,000.00
应付账款
集团公司 25,425,723.33 1,933,216,507.39
防爆电机公司 4,633,604.01 4,963,369.94
潞安工程公司 611,207,185.48 1,123,684,498.16
潞安机械公司 528,470,284.54 699,006,177.69
轻工建设公司 10,878,537.49 37,565,153.51
清浪公司 71,548.00 425,254.00
华亿公司 32,210,045.89 82,744,047.36
技术咨询研究所公司 533,805.00 1,134,301.00
司马煤业公司 10,708,178.04 215,754,938.18
慈林山煤业公司 40,170,000.00 140,611,512.71
民爆器材公司 1,245,135.18 3,162,595.12
高河能源公司 286,269,257.54 719,350,657.74
郭庄煤业公司 62,119,977.03 79,519,922.72
小南村煤业公司 16,986.13 16,986.13
工程项目管理公司 1,154,100.00 2,552,700.00
工程勘察设计咨询公司 4,354,000.00 20,347,485.82
天脊煤化工股份公司 7,005,477.67 13,302,571.78
潞安安易公司 3,957,600.00 12,677,820.50
检测检验公司 513,880.00 389,539.60
工程质检公司 1,213,000.00
金源煤层气公司 1,554,621.56 8,418,877.04
晋安矿业工程公司 4,745,212.00 12,249,644.13
煤基合成油公司 487,262.36 3,747,630.65
煤炭经销公司 - 0.64
纳克碳一化工公司 121,377.50
五阳热电厂 28567.97
日照国贸公司 3,276,590.00 16,515,987.87
益民金属制品公司 9,535,353.87 54,413,426.85
金地煤层气公司 18,020,978.54
天脊煤化工集团公司 709,290.00
上海实业公司 298,335.46
凤凰胶带公司 10,250,655.04 15,561,827.10
中煤资源勘查开发公司 80,000.00 4,478,854.20
潞安矿区建设工程质量监督站 604,827.70 4,493,823.70
潞安重工公司 499,740.00 6,012,309.21
潞武农业公司 2,981,217.28 1,795,982.59
天脊集团建筑公司 30,000.00
众益气体公司 196,855.69
五阳广源公司 1,773,756.56 18,040,416.01
五阳新世纪公司 44,106,746.56 58,119,342.49
太阳能科技公司 170,905.00 170,905.00
应付票据
集团公司 150,000,000.00
慈林山煤业公司 79,940,000.00
司马煤业公司 192,000,000.00 142,000,000.00
高河能源公司 2,977,050,000.00 2,865,000,000.00
其他应付款
集团公司 400,179,835.45 289,602,587.44
潞蒙公司 3,168,837.01
煤基合成油公司 450,000.00 450,000.00
技术咨询研究所公司 852,294.00
工程勘察设计咨询公司 580,000.00 760,000.00
防爆电机公司 360,000.00 360,000.00
潞安宾馆 173,979.00 43,623.00
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2017 年半年度报告
潞安检测检验中心 104,130.00 204,130.00
潞安工程公司 1,614,390.00 116,130.00
高河能源公司 4,785,230.90 3,706,894.17
华亿公司 2,054,887.68 2,550,932.27
小南村煤业公司 687,391.69 158,860.13
余吾热电公司 8,978,051.55 2,836,313.20
节能安全技术监测中心 400.00
五阳广源公司 316,681.80 2,535,083.52
司马煤业公司 1,050,000.00 500,000.00
一年内到期的长期负债
潞安财务公司 96,570,000.00
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
1.重大承诺事项
（1） 已签订的尚未履行及尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出
无。
（2） 已签订的正在或准备履行的大额发包合同
无。
（3） 已签订的正在或准备履行的租赁合同及财务影响
本集团及本集团子公司于 2014 年、2015 年、2016 年共签订 11 份融资租赁合同，截止 2017
年 6 月 30 日尚未履行完毕，其中一年内到期金额 478,897,221.91 元。
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2017 年半年度报告
（4） 其他重大财务承诺
1）截止 2017 年 6 月 30 日，本集团银行存款保证金期末余额 1,412,365,586.70 元，作为开
具银行承兑汇票的保证金，明细详见货币资金附注。
2）截止 2017 年 6 月 30 日，除附注六-28 及 30 所述尚需支付的采矿权转让款外，本集团无
其他需披露的对外重大财务承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
1.对外提供担保形成的或有负债
截止到 2017 年 6 月 30 日，本集团本期未发生对外担保事项。
2.仲裁及诉讼事项
（1）尚未判决事项
1）2016 年 5 月 26 日，因合同纠纷，中煤科工集团西安研究院有限公司向长治市仲裁委员会
提请仲裁，请求裁令本集团子公司黑龙煤业公司支付工程款 1,297,822.75 元，利息 121,750 元，
以及本次仲裁费。目前，长治仲裁委员会尚未做出仲裁。
2）2016 年 7 月 16 日，因合同纠纷，平遥同妙机车有限公司向长治市仲裁委员会提请仲裁，
请求裁令本集团子公司黑龙煤业公司支付设备款 560,000.00 元，利息 63,840.00 元，以及本次仲
裁费。目前，长治仲裁委员会尚未做出仲裁。
3）2016 年 7 月 25 日，因合同纠纷，太原市平阳煤矿机械厂向长治市仲裁委员会提请仲裁，
请求裁令本集团子公司黑龙煤业公司支付设备款 258,060.00 元，利息 24,515.70 元，以及本次仲
裁费。目前，长治仲裁委员会尚未做出仲裁。
4）因建设工程施工合同纠纷一案，张勇状告本集团子公司温庄煤业公司，武乡县人民法院做
出民事判决【（2015）武民初字第 505 号】，判定原告张勇资质不全、证据不足，依法驳回其诉
讼请求。原告张勇不服一审判决，于 2015 年 10 月 30 日上诉至长治市中院，2017 年 3 月 2 日山
西省长治市中级人民法院做出二审判决【（2017）晋 04 民终 52 号】：裁定撤销山西省武乡县人
民法院民事判决【（2015）武民初字第 505 号】，并发回山西省武乡县人民法院重审，目前，该
案件尚未判决。
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2017 年半年度报告
5）2016 年 7 月 16 日，平遥同妙机车有限公司向长治市仲裁委员会提请仲裁，申请裁定本集
团子公司伊田煤业公司支付所欠货款 239,000.00 元、利息 16,891.00 元及仲裁费用。目前，该仲
裁尚未作出裁决。
6）因煤矿开采行为造成生产区塌陷，2017 年 6 月 6 日，长治市福瑞农业科技发展有限公司
向山西省高级人民法院提起诉讼，起诉本公司及本公司分公司王庄煤矿赔偿因采煤塌陷造成的损
失，山西省高院于 2017 年 6 月立案审理，目前，该诉讼事项尚未开庭审理。
7）2017 年 1 月 10 日，屯留县大昌煤化有限公司向屯留县人民法院提起诉讼，起诉本公司及
本公司分公司王庄煤矿因采煤造成原告厂区严重塌陷，请求赔偿各项损失 1000 万元以上（待评估
确定最终赔偿金额），屯留县人民法院于 2017 年 2 月立案审理，目前，该诉讼事项尚未开庭审理。
8）因资产转让纠纷，郑文海、常晋英起诉刘林锁（宇鑫煤业自然人股东，持股比例 30%）、
本集团子公司宇鑫煤业公司支付资源整合价款经济赔偿 7,980,040.00 元及利息。襄汾县人民法院
于 2017 年 5 月受理立案，目前，该诉讼事项尚未开庭审理。
（2）重要的已判决未执行事项
1）2015 年 9 月 9 日，因增资扩股协议纠纷，崔建宏向长治市中级人民法院提起诉讼，起诉
本集团偿还其股权转让款 3,340 万元及利息 711.80 万元，元丰公司承担连带责任。2016 年 9 月
20 日，长治市中级人民法院【（2015）长民初字第 00098 号】做出判决：被告元丰公司支付崔建
宏欠款 3,340 万元，驳回原告崔建宏的其他诉讼请求。案件受理费 244,390 元，由原告崔建宏承
担 42,933.20 元，由被告元丰公司承担 201,456.80 元。元丰公司和崔建宏于 2016 年 12 月分别提
起上诉，2017 年 6 月，二审法院（终审法院）判决驳回原告的全部诉讼请求。
2）因施工合同纠纷，山西省第二地质工程勘察院向山西省蒲县人民法院提起诉讼，请求判令
本集团子公司宇鑫煤业公司支付工程款 1,432,476.00 元，支付违约金、利息、窝工费等损失
879,441.00 元。2017 年 2 月 17 日，山西省蒲县人民法院【（2016）晋 1033 民初 306 号】作出判
决：判决本公司支付工程款 1,432,476.00 元，承担违约金 104,124.00 元，窝工费 75,600.00 元，
案件受理费 25,295.00 元，山西潞安环保能源开发股份有限公司对该债务承担连带责任。2017 年
3 月本公司提起上诉，上诉请求撤销山西省蒲县人民法院【（2016）晋 1033 民初 306】号民事判
决书，依法改判驳回被上诉人山西省第二地质工程勘察院对潞安环能的诉讼请求，二审诉讼费由
被上诉人承担。二审（终审）审理后判决宇鑫煤业公司支付工程款及违约金 153 万元，目前尚未
执行。
3）2015 年 8 月 14 日，因买卖合同纠纷，辽宁卓异装备制造股份有限公司向临汾仲裁委员会
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2017 年半年度报告
提起仲裁申请，申请常兴煤业公司支付货款 3,375,000.00 元，延迟支付货款期间的利息
207,562.00 元。经临汾仲裁委员会裁决：常兴煤业公司支付货款 3,375,000.00 元，延迟支付货
款期间的利息 207,562.00 元，仲裁费用 52,303.00 元。目前已支付 30,000.00 元，其他款项尚未
支付。
4）2014 年 5 月 21 日，因合同纠纷，鸡西煤矿机械有限公司向长治仲裁委员会提出仲裁申请，
申请裁定本集团子公司黑龙煤业公司支付所欠货款 2,524,190.00 元。经长治仲裁委员会调解，双
方于 2014 年 8 月 20 日达成协议：黑龙煤业公司于 2014 年 10 月 31 日前支付 300,000.00 元，于
2014 年 12 月 31 日前支付 500,000.00 元，于 2015 年 5 月 31 日前付清余款 1,724,190.00 元，如
黑龙煤业公司未按上述协议支付，需另行支付鸡西煤矿机械有限公司违约金 200,000.00 元，调解
费 36,681.00 元由黑龙煤业公司承担。截止报告日，该协议尚未执行。根据【（2015）临执字第
00142 号】文件裁定如下：冻结、划拨被执行人山西潞安集团蒲县黑龙煤业有限公司银行账户存
款 250 万元，或查封、扣押其相应价值的其他资产。实际冻结为黑龙关信用社账户，金额为 107.39
元。目前该协议尚未执行。
5）2015 年 2 月 15 日，因合同纠纷，山西甲义晟矿山设备有限公司向长治仲裁委员会提出仲
裁申请，申请裁定黑龙煤业公司支付所欠设备款 8,250,000.00 元及利息 539,838.00 元。2015 年
4 月 15 日，长治仲裁委员会做出裁决：黑龙煤业公司应于裁决送达之日起 10 日内支付货款
8,250,000.00 元及利息 539,838.00 元，并承担仲裁费 73,315.00 元。截止报告日，该裁决尚未
执行。根据山西省长治市中级人民法院【（2015）长执字第 00083 号】执行裁定书：冻结、划拨
被执行人黑龙煤业公司银行存款 8,934,868.77 元（包括执行费 71,715.77 元），或查封、扣押、
拍卖、变卖其同等价值的财产。实际冻结账户为建行蒲县支行账户，金额为 3,273.67 元。
6）2015 年 11 月 6 日，因合同纠纷，徐州苏煤矿山设备制造有限公司向长治仲裁委员会提请
仲裁，申请裁定本集团子公司黑龙煤业公司支付设备款 2,295,350.00 元。2016 年 3 月 28 日长治
仲裁委员会作出裁决：黑龙煤业公司自裁决送达之日起 10 日内支付货款 2,295,350.00 元，承担
仲裁费 32,387.00 元。根据【（2016）晋 10 执 80 号】文件，冻结存款或不动产 240 万，存款 2
年，不动产 3 年，本期未执行，实际未冻结任何资产，目前该裁决尚未执行。
7）2016 年 6 月 6 日，因合同纠纷，思源电气股份有限公司向长治市仲裁委员会提请仲裁，
申请裁定黑龙煤业公司支付设备款 394,000.00 元。2016 年 10 月 20 日【（2016）长仲裁字第 0057
号】，裁定黑龙煤业向申请人支付货款 394,000.00 元，利息 42,134.00 元，被申请人承担仲裁费
15,362.00 元。截止报告日，该裁决尚未执行。2017 年 1 月 24 日长治市中级人民法院【（2017）
晋 04 执 2 号】执行裁定书：冻结、划拨被执行人黑龙煤业公司银行存款 415,402.43 元及利息（含
执行费）或查封、扣押、拍卖、变卖其同等价值的资产，实际未冻结任何资产。
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2017 年半年度报告
8）2015 年 9 月 24 日，因合同纠纷，山东泰开变压器有限公司向山西省蒲县人民法院提起诉
讼，起诉伊田煤业公司支付所欠货款 1,550,000.00 元及违约金 235,950.00 元。2015 年 12 月 10
日，山西省蒲县人民法院作出判决：判决本公司于判决生效之日起 10 日内支付 155 万元货款，并
承担诉讼费 20,874.00 元。目前伊田煤业公司已支付 95 万元，其他款项尚未支付。
9）2016 年 3 月 15 日，因合同纠纷，荣信电力电子股份有限公司向山西省蒲县人民法院提起
诉讼，起诉伊田煤业公司支付所欠货款 1,481,000.00 元及逾期利息 166,672.00 元。2016 年 9 月
12 日，山西省蒲县人民法院作出判决：判决伊田煤业公司于判决生效之日起 10 日内支付货款
148.10 万元并承担诉讼费 19,609.00 元。目前该判决尚未执行。
10）2016 年 4 月 22 日，因合同纠纷，山东泰开成套电器有限公司向长治市仲裁委员会提请
仲裁，申请裁定本集团子公司黑龙煤业公司支付设备款 1,974,999.00 元、伊田煤业公司支付设备
款 1,058,000 元。长治市仲裁委员会分别于 2016 年 7 月 18 日、2016 年 8 月 31 日作出裁决：黑
龙煤业公司、伊田煤业公司自裁决送达之日起 10 日内支付货款 3,032,999.00 元，承担仲裁费
56,747.00 元。目前黑龙煤业公司已支付 10 万元，其他款项尚未支付。
11）2015 年 9 月 22 日，因合同纠纷，青岛特锐德电气股份有限公司向山西省蒲县人民法院
提起诉讼，起诉本集团子公司后堡煤业公司支付所欠货款 2,530,000.00 元及逾期利息 424,471.00
元。经山西省蒲县人民法院主持调解，双方于 2015 年 11 月 4 日达成协议：后堡煤业公司支付青
岛特锐德电气股份有限公司货款 2,530,000.00 元，并承担调解费 15,218.00 元，于 2015 年 12
月 30 日前支付 200,000.00 元，自 2016 年 1 月起每月底前支付 200,000.00 元，直至付清，如后
堡煤业公司未按约定支付，青岛特锐德电气股份有限公司有权要求后堡煤业公司一次性支付全部
货款。目前后堡煤业公司已支付 230 万元，其他款项尚未支付。
12）2016 年 7 月 26 日，因合同纠纷，长治市华星机电有限公司向山西省襄垣县人民法院提
出申请，申请本集团子公司上庄煤业公司支付剩余货款 1,143,676.90 元。根据山西省襄垣县人民
法院作出判决【（2016）晋 0423 民初 578 号】：上庄煤业公司于判决生效后三十日内支付长治市
华星机电有限公司 1,143,676.90 元及利息，案件受理费 16,168.70 元。目前该判决尚未执行完毕。
13）2015 年 9 月 7 日，因合同纠纷，长治市利鸿科工贸有限公司向长治仲裁委员会提起仲裁
申请，申请裁决上庄煤业公司支付所欠长治市利鸿工贸有限公司货款 405,782.00 元。2015 年 12
月 21 日，长治仲裁委员会做出裁决：除申请人不能提供相关书面仲裁协议所涉及的 37,562.00
元，上庄煤业公司应于本裁决送达之日起 10 日内支付长治市利鸿科工贸有限公司剩余货款
368,220.00 元及自 2015 年 9 月 7 日起至全部货款付清之日按照中国人民银行同期贷款利率计算
的利息，并承担仲裁费 13,289.00 元。2016 年 8 月 27 日，长治市利鸿科工贸有限公司向长治仲
裁委员会提出仲裁申请，申请本公司支付货款 368,220.00 元及从 2015 年 9 月 7 日起至货款付清
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之日的利息，因被执行人未履行【（2016）晋 04 执 58 号】执行通知书确定的义务，作出裁定冻
结、划拨被执行人上庄煤业公司银行存款 387,131.64 元及利息（含执行费）或查封、扣押、拍卖、
变卖其同等价值的财产，实际未冻结任何资产。目前该裁决尚未执行。
14）本集团子公司上庄煤业公司向长治市柱子工贸有限公司采购工业品，欠该公司设备款
300,000.00 元，因该公司法人刘柱与张惠英借款纠纷一案，长治市城区人民法院作出的【（2013）
城民三初字 371 号】民事判决书已经生效，被执行人于 2014 年 11 月 5 日向长治市城区人民法院
递交申请，要求执行该公司在上庄煤业公司设备款 300,000.00 元，替被执行人刘柱偿还张惠英借
款 300,000.00 元。2014 年 11 月 7 日上庄煤业公司收到长治市城区人民法院的（2014）城法执字
第 463 号民事裁定书，并于 2015 年 4 月 3 日收到【（2014）城法执字第 463-1 号】执行裁定书，
裁定冻结了上庄煤业公司存放于工行长治漳村支行的存款人民币 1,205.00 元。目前该裁决尚未执
行，账户未冻结。
15）2016 年 2 月 14 日，因合同纠纷，山西杰盛达物资有限公司向山西省襄垣县人民法院提
出申请，申请本集团子公司上庄煤业支付剩余货款 2,203,324.68 元，根据山西省襄垣县人民法院
【（2015）襄民初字第 1221 号】判决：于判决生效后三十日内支付山西杰盛达物资有限公司
2,203,324.68 元及自 2015 年 9 月 9 日起计算至实际履行完毕之日的利息。案件受理费 24,426.60
元。目前该判决尚未执行完毕。
16）2016 年 3 月 22 日，因主斜井、副斜井建设施工合同纠纷，中十冶集团有限公司向山西
省长治市中级人民法院提出诉讼，请求判决被告上庄煤业公司支付原告中十冶集团有限公司工程
款、误工损失、违约金共计 47,319,428.89 元，被告潞安环能、潞安矿业集团共同对被告上庄煤
业公司向原告承担的债务承担连带责任，本案诉讼费由被告承担。根据长治市中级人民法院【（2015）
长民初字第 00090 号】判决：在判决生效后十日内上庄煤业公司支付工程款 21,083,695.89 元，
赔偿违约金 3,350,000.00 元，案件受理费 143,752.18 元，反诉费 145,900.00 元；驳回原告中十
冶集团有限公司的其他诉讼请求。中十冶集团有限公司不服判决，向山西省高级人民法院提出上
诉，山西省高级人民法院【（2016）晋民终 437 号】民事裁定书裁定：由于中十冶集团有限公司
未在缓交诉讼期间缴纳诉讼费，按上诉人自动撤回上诉处理，一审判决自裁定书送达之日起发生
效力。目前上庄煤业公司已支付 780 万元，采矿权许可证已取消冻结。
17）2014 年 12 月 1 日，因煤矿开采行为造成厂区地面塌陷，无法生产，屯留县同兴洗煤有
限公司向长治市中级人民法院提起诉讼，起诉本公司及本公司分公司王庄煤矿，请求法院判令赔
偿其洗煤厂占地费、生产设备及安装费、银行贷款、厂房办公楼及附属设施等各项损失合计
2,802.63 万元，赔偿 2011 年 7 月至 2014 年 7 月的因停产造成的经济损失 3,773.62 万元，合计
6,576.25 万元。2015 年 5 月至 11 月，长治市中级人民法院委托中介评估机构对现场进行评估鉴
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定，评估结论为 2,600.00 万元。该案件于 2015 年 12 月 17 日开庭审理。长治市中级人民法院【（2015）
长民初字第 00002 号】判决：驳回原告屯留县同兴洗煤有限公司的诉讼请求。案件受理费 370,612.6
元，由屯留县同兴洗煤有限公司承担。屯留县同兴洗煤厂不服一审判决，上诉后，2017 年 2 月 17
日，山西省高级人民法院【（2017）晋民终 19 号】民事判决书判决如下：驳回上诉，维持原判。
二审诉讼费 370,612.6 元，由上诉人屯留县同兴洗煤有限公司负担。
18）根据山西克瑞通实业有限公司与纪邦师债权转让协议书，山西克瑞通实业有限公司将对
本公司的到期债权共计 1,537,916.70 元（其中常兴煤业 448,222.00 元、隰东煤业 670,520.2 元、
伊田煤业 419,174.50 元）及违约金、利息一并转让给纪邦师，由纪邦师直接向本公司行使权利。
2017 年 1 月 5 日，纪邦师向山西省临汾市尧都区人民法院提出申请财产保全 ，实际冻结隰东煤
业农行蒲县支行资产 38,075.00 元。
19）因孟家窑煤业（整合前名称为宁武县城关镇孟家窑煤矿）兼并重组整合前经济纠纷，2017
年 4 月 2 日，山西省经建投集团晋北投资管理有限公司向太原市迎泽区人民法院起诉中国建设银
行股份有限公司山西省分行、孟家窑煤业。目前孟家窑煤业中国银行宁武支行账户被冻结资金
2,240,461.40 元、中国工商银行宁武银行账户 1,301,943.70 元。
除存在上述或有事项外，截止报告日，本集团无其他重大或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
拟分配的利润或股利
经审议批准宣告发放的利润或股利 269,226,828.00
根据 2016 年年度股东大会会议决议，以 2016 年度末总股本 2,991,409,200.00 股为基数，向
全体股东按每 10 股派现金股利 0.9 元（含税），共计分配利润 269,226,828.00 元。截止 2017
年半年报批准报出日，已全部支付完毕。
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
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十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策：
□适用 √不适用
(2). 报告分部的财务信息
□适用 √不适用
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明：
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用 √不适用
8、 其他
√适用 □不适用
1.股份冻结
2016 年 3 月 17 日，本公司接到上海证券交易所通知，公司控股股东山西潞安矿业（集团）
有限责任公司（下称“集团公司”）所持股份中 6.28 亿股被冻结，占公司总股本的 20.99%，冻
结期间为 2016 年 3 月 17 日至 2019 年 3 月 16 日。经本公司向集团公司查询，本次股份冻结系河
南神火煤电股份有限公司依据北京市仲裁委员会 2016 年 3 月 7 日作出的裁决书（【2016】京仲裁
字 0289 号）向上海市第二中级人民法院申请执行。目前集团公司正积极采取多种方式进行协商协
调解决，以确保公司各方权益不受损害。
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2017 年半年度报告
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 应收账款分类披露：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类 账面 计提 账面
计提比
金额 比例(%) 金额 价值 金额 比例(%) 金额 比例 价值
例(%)
(%)
单项金额重大并
单独计提坏账准
备的应收账款
按信用风险特征 4,370,488,059.47 100.00 244,038,241.82 5.58 4,126,449,817.65 3,809,095,064.04 100.00 199,524,458.49 5.24 3,609,570,605.55
组合计提坏账准
备的应收账款
单项金额不重大
但单独计提坏账
准备的应收账款
合计 4,370,488,059.47 100.00 244,038,241.82 5.58 4,126,449,817.65 3,809,095,064.04 100.00 199,524,458.49 5.24 3,609,570,605.55
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期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
应收账款 坏账准备 计提比例
1 年以内 3,106,891,768.75 31,068,917.69 1.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 3,106,891,768.75 31,068,917.69 1.00
1至2年 728,450,174.42 36,422,508.72 5.00
2至3年 338,364,306.17 33,836,430.62 10.00
3至4年 43,456,274.03 17,382,509.61 40.00
4至5年 55,995,321.85 27,997,660.93 50.00
5 年以上 97,330,214.25 97,330,214.25 100.00
合计 4,370,488,059.47 244,038,241.82 5.58
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 44,513,783.33 元；本期收回或转回坏账准备金额 0 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
√适用 □不适用
本期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 2,137,763,415.46 元，占应收账
款期末余额合计数的比例 48.91%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 67,711,896.02 元。
(5). 因金融资产转移而终止确认的应收账款：
□适用 √不适用
(6). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
(1). 其他应收款分类披露：
√适用 □不适用
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2017 年半年度报告
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
计 计
类别 比 提 账面 比 提
账面价值
金额 例 金额 比 价值 金额 例 金额 比
(%) 例 (%) 例
(%) (%)
单项金额重大
并单独计提坏
账准备的其他
应收款
按信用风险特
征组合计提坏 1,245,592, 100 172,124, 13. 1,073,468, 1,666,479, 100 172,864,9 10. 1,493,614,
账准备的其他 584.86 .00 560.78 82 024.08 503.52 .00 33.09 37 570.43
应收款
单项金额不重
大但单独计提
坏账准备的其
他应收款
1,245,592, 100 172,124, 13. 1,073,468, 1,666,479, 100 172,864,9 10. 1,493,614,
合计
584.86 .00 560.78 82 024.08 503.52 .00 33.09 37 570.43
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款：
□适用√不适用
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额
账龄
其他应收款 坏账准备 计提比例
1 年以内 989,982,985.09 9,899,829.85 1.00
其中：1 年以内分项
1 年以内小计 989,982,985.09 9,899,829.85 1.00
1至2年 98,007,018.71 4,900,350.94 5.00
2至3年 115,194.49 11,519.45 10.00
3至4年 40.00
4至5年 349,052.07 174,526.04 50.00
5 年以上 157,138,334.50 157,138,334.50 100.00
合计 1,245,592,584.86 172,124,560.78 13.82
组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款：
□适用 √不适用
(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况：
本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 740,372.31 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
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□适用 √不适用
(3). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
款项性质 期末账面余额 期初账面余额
押金 24,000,000.00 24,000,000.00
代垫资源价款 482,677,800.00 482,677,800.00
土地搬迁 42,943,648.00 24,174,162.00
投资款 24,660,000.00 24,660,000.00
备用金 4,643,673.52 6,318,836.21
子公司借款 510,461,166.67 953,595,206.57
其他往来 156,206,296.67 151,053,498.74
合计 1,245,592,584.86 1,666,479,503.52
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
占其他应收款期
坏账准备
单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 末余额合计数的
期末余额
比例(%)
常兴煤业公司 代缴资源价 487,618,666.67 1 年以内 39.15 4,876,186.67
款、流动资金
借款
黑龙煤业公司 代缴资源价款 100,478,200.00 1 年以内 8.07 1,004,782.00
伊田煤业公司 流动资金借款 89,063,500.00 1 年以内 7.15 890,635.00
新良友煤业公司 代缴资源价款 80,377,500.00 1 年以内 6.45 803,775.00
开拓煤业公司 代缴资源价款 74,577,500.00 1 年以内 5.99 745,775.00
黑龙关煤业公司 代缴资源价款 74,577,500.00 1 年以内 5.99 745,775.00
合计 / 906,692,866.67 / 72.80 9,066,928.67
(6). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(7). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款：
□适用 √不适用
(8). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
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2017 年半年度报告
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
期末余额 期初余额
项目
账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值
对子公司投资 5,690,226,454.29 80,000,000.00 5,610,226,454.29 5,690,226,454.29 80,000,000.00 5,610,226,454.29
对联营、合营企业投资 2,278,451,659.32 2,278,451,659.32 1,898,679,938.41 1,898,679,938.41
合计 7,968,678,113.61 80,000,000.00 7,888,678,113.61 7,588,906,392.70 80,000,000.00 7,508,906,392.70
(1) 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额
弘峰焦化公司 209,634,300.00 209,634,300.00
元丰公司 180,000,000.00 180,000,000.00
永城工贸公司 10,800,000.00 10,800,000.00
潞安天脊公司 40,080,000.00 40,080,000.00
潞欣公司 2,541,867.48 2,541,867.48
温庄煤业公司 160,422,800.00 160,422,800.00
余吾煤业公司 1,483,655,604.72 1,483,655,604.72
潞宁煤业公司 592,691,882.09 592,691,882.09
上庄煤业公司 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00
东能煤业公司 21,000,000.00 21,000,000.00
黑龙煤业公司 239,900,000.00 239,900,000.00
伊田煤业公司 263,900,000.00 263,900,000.00
常兴煤业公司 190,600,000.00 190,600,000.00
黑龙关煤业公司 165,000,000.00 165,000,000.00
新良友煤业公司 120,000,000.00 120,000,000.00
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2017 年半年度报告
隰东煤业公司 160,000,000.00 160,000,000.00
后堡煤业公司 72,000,000.00 72,000,000.00
开拓煤业公司 72,000,000.00 72,000,000.00
宇鑫煤业公司 56,000,000.00 56,000,000.00
潞安焦化公司 1,570,000,000.00 1,570,000,000.00
合计 5,690,226,454.29 5,690,226,454.29 80,000,000.00
(2) 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期增减变动
其他 宣告发 减值准
投资单位 期初余额 计提 期末余额
减少 权益法下确认 综合 其他权 放现金 备期末
追加投资 减值 其他
投资 的投资损益 收益 益变动 股利或 余额
准备
调整 利润
一、合营企业
小计
二、联营企业
天脊潞安公司 183,934,900.00 183,934,900.00
潞安财务公司 630,584,543.75 333,300,000.00 46,473,527.67 1,010,358,071.42
煤基清洁能源公司 1,084,160,494.66 -1,806.76 1,084,158,687.90
小计 1,898,679,938.41 333,300,000.00 46,471,720.91 2,278,451,659.32
合计 1,898,679,938.41 333,300,000.00 46,471,720.91 2,278,451,659.32
其他说明：
□适用 √不适用
√适用 □不适用
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4、 营业收入和营业成本：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期发生额 上期发生额
项目
收入 成本 收入 成本
主营业务 7,217,503,614.24 5,437,258,783.96 4,230,399,051.43 3,428,776,830.38
其他业务 121,654,344.88 94,759,772.67 14,074,804.66 12,674,618.88
合计 7,339,157,959.12 5,532,018,556.63 4,244,473,856.09 3,441,451,449.26
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 516,603,392.39
权益法核算的长期股权投资收益 46,471,720.91 45,244,576.59
处置长期股权投资产生的投资收益
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有
期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取 163.89
得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
处置可供出售金融资产取得的投资收益
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
合计 46,471,720.91 561,848,132.87
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 602,259.15
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 38,980.68
额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
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2017 年半年度报告
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 39,590.89
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期
损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,374,415.86
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -307,098.78
少数股东权益影响额 375,162.32
合计 -1,625,521.60
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损
益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
加权平均净资产收益 每股收益
报告期利润
率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的净利润 5.97 0.38 0.38
扣除非经常性损益后归属于公司普
5.98 0.38 0.38
通股股东的净利润
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
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第十一节 备查文件目录
载有公司董事长李晋平先生签名并盖章的2017年半年度报告正文
备查文件目录 载有公司负责人李晋平、主管会计工作负责人孙玉福、会计机构负责人武鹏签名并盖章的财务报表
报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
董事长：李晋平
董事会批准报送日期：2017 年 8 月 25 日
修订信息
□适用 √不适用
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| 公告日期:2017-08-25 |
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| 附件：公告原文 |
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