开能环保：2017年第三季度报告全文

上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海开能环保设备股份有限公司
     2017 年第三季度报告
    公告编号 2017-063
      2017 年 10 月 25 日
                                     上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                          第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人瞿建国、主管会计工作负责人 Raymond Ming Qu 及会计机构负
责人(会计主管人员)袁学伟声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                 上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                        本报告期末                        上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                  2,483,953,435.80              2,607,680,776.96                           -4.74%
归属于上市公司股东的净资产
                                               942,885,254.24                    678,689,528.00                        38.93%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                     本报告期                                       年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减
营业收入（元）                        167,077,896.71                    -1.71%          476,823,309.62                  9.95%
归属于上市公司股东的净利润
                                       23,002,524.96                    -9.02%           61,858,998.37                  3.18%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       22,248,259.19                    -6.21%           56,151,746.78                  0.63%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                         --                       --                     29,195,641.62                420.67%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.0578                  -9.55%                    0.1554                2.57%
稀释每股收益（元/股）                           0.0578                  -9.55%                    0.1554                2.57%
加权平均净资产收益率                            2.67%                   -1.29%                    8.28%                -1.25%
说明：2016 年 1-9 月基本每股收益为 0.1817 元/股，公司根据最新股本对 2016 年 1-9 月每股收益进行调整后为 0.1515 元/股，
因此，上表中年初至报告期末的每股收益比上年同期增减为 2.57%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位：元
                          项目                                   年初至报告期期末金额                        说明
                                                                                                主要是长期股权投资和可供出
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           4,686,868.00
                                                                                                售金融资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 2,762,613.09 与收益相关的政府补助资金
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -33,487.22
理财投资收益                                                                     9,925,152.99
减：所得税影响额                                                                 4,018,258.54
     少数股东权益影响额（税后）                                                  7,615,636.73
                                                                上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
合计                                                                        5,707,251.59              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                                 18,704
                                                                股股东总数（如有）
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例         持股数量
                                                                        的股份数量         股份状态          数量
瞿建国              境内自然人            38.48%        153,220,978       114,915,734 质押                   107,000,000
上海高森投资有
                    境内非国有法人         6.85%         27,279,149        20,020,163
限公司
杨焕凤              境内自然人             4.80%         19,105,054        19,105,054 质押                    15,500,000
上海微森投资中
                    境内非国有法人         2.15%          8,566,756
心（有限合伙）
鲁特投资咨询
                    境内非国有法人         1.38%          5,508,000
(上海)有限公司
赵金华              境内自然人             1.30%          5,160,000
上海市建国社会
                    其他                   1.20%          4,796,245
公益基金会
韦嘉                境内自然人             1.07%          4,270,968         4,270,968 质押                     3,203,160
庄力朋              境内自然人             0.86%          3,405,911
郭秀珍              境内自然人             0.81%          3,243,722
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
             股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                           股份种类          数量
瞿建国                                                                     38,305,244 人民币普通股            38,305,244
上海微森投资中心（有限合伙）                                                8,566,756 人民币普通股             8,566,756
上海高森投资有限公司                                                        7,258,986 人民币普通股             7,258,986
                                                               上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
鲁特投资咨询(上海)有限公司                                                  5,508,000 人民币普通股                 5,508,000
赵金华                                                                      5,160,000 人民币普通股                 5,160,000
上海市建国社会公益基金会                                                    4,796,245 人民币普通股                 4,796,245
庄力朋                                                                      3,405,911 人民币普通股                 3,405,911
郭秀珍                                                                      3,243,722 人民币普通股                 3,243,722
瞿佩君                                                                      2,676,540 人民币普通股                 2,676,540
上海市自然与健康基金会                                                      1,797,840 人民币普通股                 1,797,840
                                     公司控股股东、实际控制人瞿建国先生是高森投资、微森投资的实际控制人；上海市建
                                     国社会公益基金会和上海市自然与健康基金会是由公司控股股东创设的社团法人；瞿佩
上述股东关联关系或一致行动的         君是瞿建国的堂妹；韦嘉是瞿建国的儿媳；杨焕凤是公司股东，同时持有高森投资 7.7%
说明                                 的股份；庄力朋和郭秀珍为夫妻关系；公司未知上述其他前 10 名无限售流通股股东之
                                     间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是
                                     否属于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：股
                                     本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                       期末限售股数        限售原因       拟解除限售日期
                                           数             数
                                                                                                          每年初按持股总
瞿建国                 114,915,734                                        114,915,734 高管锁定股          数 25%解除限
                                                                                                          售
                                                                                                          根据承诺每年
上海高森投资有                                                                          首发前机构类限 11 月 2 日按持
                        20,020,163                                         20,020,163
限公司                                                                                  售股              股总数 25%解
                                                                                                          除限售
                                                                                        2017 年 5 月 19   自 2017 年 5 月 19
杨焕凤                  19,105,054                                         19,105,054 日申报离职后全 申报离职后全部
                                                                                        部锁定            解锁六个月
                                                                                        2017 年 8 月 9 日 自 2017 年 8 月 9
韦嘉                     3,203,226                         1,067,742        4,270,968 申报离职后全部 申报离职后全部
                                                                                        锁定              解锁六个月
                                                         上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                               本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称   期初限售股数                                      期末限售股数     限售原因    拟解除限售日期
                                    数              数
                                                                                             每年初按持股总
顾天禄             2,352,920                                         2,352,920 高管锁定股    数 25%解除限
                                                                                             售
                                                                                             每年初按持股总
瞿建新              152,041                                           152,041 高管锁定股     数 25%解除限
                                                                                             售
                                                                                             每年初按持股总
周忆祥              100,101                                           100,101 高管锁定股     数 25%解除限
                                                                                             售
                                                                                             每年初按持股总
袁学伟              177,694                                           177,694 高管锁定股     数 25%解除限
                                                                                             售
合计             160,026,933                0       1,067,742      161,094,675       --            --
                                                   上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                      第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目大幅变化情况
                                                                                               单位：万元
  项目       本报告期末   上年度末     变动比例                            变动原因
                                                  货币资金本期末余额比上年末减少 10,142 万元，降幅 50.37%，
货币资金      9,994.35    20,136.06    -50.37%
                                                  主要系本期间公司净归还了银行各类借款约 8,900 万元所致。
                                                  应收票据本期末余额比上年末减少 1,377 万元，降幅 41.85%，
应收票据      1,912.93    3,289.80     -41.85%
                                                  主要系上年末公司应收票据于本期间到期转销所致。
                                                  预付账款本期末余额比上年末增加约 735 万元，增幅 91.99%，
预付款项      1,535.03     799.54       91.99%    主要系本期间公司扩大生产及应对部分原材料涨价而预付了
                                                  较多原材料货款所致。
                                                  其他应收款本期末余额比上年末增加约 2,429 万元，增幅
其他应收                                          330.93%，主要系本期间公司将持有的参股企业浙江美易膜科
              3,162.47     733.87      330.93%
   款                                             技有限公司的股权进行转让而形成应收股权进度款 1,700 万
                                                  元所致。
                                                  可供出售金融资产本期末余额比上年末减少约 1,697 万元，
可供出售                                          降幅 62.28%，主要原因本期间公司将持有的参股企业浙江美
              1,027.66    2,724.76     -62.28%
金融资产                                          易膜科技有限公司的股权进行转让而结转入其他应收款所
                                                  致。
                                                  递延所得税资产本期末余额比上年末增加约 245 万元，增幅
递延所得
               683.38      437.91       56.05%    56.05%，主要系本期间公司确认新增的递延收益及暂时亏损
 税资产
                                                  子公司的以后年度可弥补亏损对应的递延税款资产所致。
                                                  短期借款本期末余额比上年末减少约 7,354 万元，降幅
短期借款      12,402.05   19,756.09    -37.22%
                                                  37.22%，主要系本期间公司净归还了银行各类借款所致。
                                                  应付票据本期末余额比上年末增加约 1,253 万元，增幅
应付票据      3,200.00    1,947.32      64.33%    64.33%，主要系本期间公司增加了材料采购，相应增加了票
                                                  据支付方式的货款所致。
应付职工                                          应付职工薪酬本期末余额比上年末减少约 479 万元，降幅
                64.82      543.44      -88.07%
  薪酬                                            88.07%，主要系本期间公司支付了上年末计提的年终奖所致。
                                                         上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
  项目      本报告期末         上年度末      变动比例                          变动原因
                                                        应交税费本期末余额比上年末减少约 703 万元，降幅 55.74%，
应交税费       558.16          1,261.15      -55.74%
                                                        主要系本期间公司缴纳了上年第四季度企业所得税所致。
                                                        其他应付款本期末余额比上年末减少约 60,488 万元，降幅
其他应付                                                62.13%，主要系公司下属子公司原能集团收到拟增资股东资
             36,872.53        97,360.58      -62.13%
   款                                                   金 56,200 万元投资款在本期间已全部办理完正式的增资手
                                                        续，结转实收资本及资本公积所致。
一年内到                                                一年内到期的非流动负债本期末余额比上年末减少约 1,089
期的非流     2,161.23          3,250.00      -33.50%    万元，降幅 33.50%，主要系本期间公司归还了一年内到期的
 动负债                                                 银行借款所致。
                                                        长期借款本期末余额比上年末减少约 1,136 万元，降幅
长期借款     1,500.00          2,636.23      -43.10%
                                                        43.10%，主要系本期间公司归还了银行长期借款所致。
                                                        递延收益本期末余额比上年末增加约 679 万元，增幅 30.75%，
递延收益     2,889.11          2,209.66       30.75%    主要系本期间公司新增收到了与资产相关的政府补助资金所
                                                        致。
                                                        资本公积本期末余额比上年末增加约 23,550 万元，增幅
资本公积     36,966.39        13,416.37      175.53%    175.53%，主要系本期间下属子公司原能集团增资股东已办理
                                                        了正式的溢价增资手续，由公司按比例享有的溢价份额所致。
                                                        少数股东权益本期末余额比上年末增加约 31,752 万元，增幅
少数股东
             81,555.53        49,803.47       63.75%    63.75%，主要系本期间下属子公司原能集团增资股东已办理
  权益
                                                        了正式的溢价增资手续，由少数股东享有的份额所致。
2.利润表项目大幅变化情况
                                                                                                    单位：万元
 项目      2017 年 1-9 月   2016 年 1-9 月   变动比例                          变动原因
                                                        销售费用本期间比上年同期增加约 1,351 万元，增幅 37.15%，
销售费                                                  主要系本期间公司为推动销售增长，从而增加了对各地经销
             4,988.70         3,637.28       37.15%
  用                                                    商的拓展费用，以及本期间子公司原能集团新增了去年第四
                                                        季度收购并表的北京信诺公司销售费用约 717 万元所致。
                                                        财务费用本期间比上年同期增加约 1,088 万元，增幅
                                                        567.71%，主要系本期间美元较人民币贬值较多，发生汇兑损
财务费
              896.44           -191.66       567.71%    失 286 万元，而上年同期美元升值带来汇兑收益 365 万元；
  用
                                                        以及本期间公司贷款基数比上年同期增加，贷款利息支出同
                                                        比增加约 321 万元。
                                                             上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
 项目      2017 年 1-9 月    2016 年 1-9 月     变动比例                           变动原因
                                                            资产减值损失本期间比上年同期增加约 257 万元，增幅
资产减
              -154.52           -411.49         62.45%      62.45%，主要系本期间公司对新增的应收款项计提坏账准备
值损失
                                                            所致。
                                                            营业外收入本期间比上年同期增加约 108 万元，增幅
营业外
              213.74             106.14         101.38%     101.38%，主要系本期间公司收到的与收益相关的政府补助资
 收入
                                                            金较上年同期有所增加所致。
                                                            所得税费用本期间比上年同期减少约 936 万元，降幅 79.56%，
所得税                                                      主要系本期间公司期间费用增加较多，导致利润总额减少，
              240.52            1,176.82        -79.56%
 费用                                                       以及确认暂时亏损子公司的以后年度可弥补亏损对应的递延
                                                            税款资产所致。
                                                            少数股东损益本期间比上年同期减少约 826 万元，降幅
少数股
             -1,174.43          -348.46         -237.04%    237.04%，主要系本期间子公司原能集团因合并上海海泰药业
东损益
                                                            公司和北京信诺亏损，导致由少数股东承担的亏损增加所致。
3.现金流量表大幅变化情况
                                                                                                        单位：万元
                                  2016 年 1-9
   项目        2017 年 1-9 月                    变动比例                          变动原因
                                      月
经营活动产                                                   经营活动产生的现金流量净额本期间比上年同期增加约
生的现金流       2,919.56          -910.45        420.67%    3,830 万元，增幅 420.67%，主要系本期间公司产品销售增
  量净额                                                     长，货款回笼良好，导致经营活动现金流入增加所致。
                                                             投资活动现金流出本期间比上年同期减少约 16,493 万元，
投资活动现                                                   降幅 65.41%，主要系本期间公司购置的固定资产较上年同
                 8,722.25         25,214.94       -65.41%
金流出小计                                                   期有较大幅度减少，以及上年同期支付了约 1.05 亿元股权
                                                             收购款而本期间无此业务所致。
                                                             投资活动产生的现金流量净额本期间比上年同期多流入约
投资活动产                                                   11,607 万元，幅度为 236.73%，主要系本期间收回的委托理
生的现金流       6,704.04         -4,903.04       236.73%    财资金超过同期投资活动的现金流出而使得投资活动的现
  量净额                                                     金净流入增加约 6,704 万元，同时上年同期投资活动现金净
                                                             流出约 4,903 万元所致。
                                                             筹资活动现金流入本期间比上年同期增加约 55,179 万元，
筹资活动现                                                   增幅 279.76%，主要系本期间下属子公司原能集团增资股东
                 74,901.96        19,723.27       279.76%
金流入小计                                                   已办理了正式的增资手续，投入原能集团约 5.77 亿元溢价
                                                             出资的资本金所致。
                                                             筹资活动现金流出本期间比上年同期增加约 80,871 万元，
筹资活动现                                                   增幅 1085.52%，主要系本期间下属子公司原能集团归还了
                 88,321.39         7,450.01      1085.52%
金流出小计                                                   拟增资股东资金约 5.62 亿元（由其办理正式增资手续后投
                                                             入），以及本期间累计归还了银行各类借款约 2.6 亿元所致。
                                                             上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                 2016 年 1-9
    项目       2017 年 1-9 月                    变动比例                            变动原因
                                     月
                                                            筹资活动产生的现金流量净额本期间比上年同期多流出约
筹资活动产
                                                            25,693 万元，幅度为 209.34%，主要系本期间公司净归还了
生的现金流          -13,419.43   12,273.26       -209.34%
                                                            银行各类借款约 8,900 万元，而上年同期公司净借入了银行
  量净额
                                                            各类借款约 16,800 万元所致。
现金及现金                                                  现金及现金等价物净增加额本期间比上年同期减少约
等价物净增          -3,832.13     6,583.80       -158.21%   10,416 万元，降幅 158.21%，主要系本期间公司净归还了银
    加额                                                    行各类借款约 8,900 万元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2017年8月14日，公司因划重大事项，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简
称：开能环保；证券代码：300272）于早间盘中停牌，并于2017年8月28日转入重大资产重组
事项继续停牌。停牌期间，公司根据该事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求
及时履行信息披露义务，每五个交易日发布一次相关事项进展公告。具体内容详见中国证监
会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
    截至本报告披露日，公司股票尚处重大资产重组停牌期间。本公司筹划的重大资产重组
事项，尚存不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
                                                                                                          临时报告披露
                                  重要事项概述                                          披露日期
                                                                                                          网站查询索引
2017 年 1 月 18 日，公司发布了《关于收到中国证监会调查通知书的公告》 。             2017 年 01 月 19 日     2017-004
2017 年 3 月 6 日，瞿建国先生将其直接持有的本公司 2600 万股股份质押给长江证券（上
海）资产管理有限公司用于置换借款，质押期限自 2017 年 3 月 6 日起至 2019 年 3 月 6 2017 年 03 月 08 日       2017-006
日止。
2017 年 3 月 7 日，瞿建国先生将其所质押的中信证券股份有限公司部分股份 2480 万股
                                                                                    2017 年 03 月 08 日     2017-007
办理了解除质押登记手续。
2017 年 6 月 16 日，公司发布了《 关于收到中国证监会调查终结告知书的公告》，中国
                                                                                    2017 年 06 月 23 日     2017-023
证监会决定予以结案，不作处罚。
2017 年 7 月 27 日，瞿建国先生将其直接持有的本公司 4600 万股股份质押给中信证券
股份有限公司用于置换借款，质押期限自 2017 年 7 月 27 日起至 2018 年 7 月 27 日止，
                                                                                  2017 年 07 月 31 日       2017-036
同时将其所质押给中信证券股份有限公司部分股份 2880 万股（含 480 万送股）办理了
解除质押登记手续。
2017 年 8 月 2 日，瞿建国先生将其直接持有的本公司 2980 万股股份质押给中信证券股
份有限公司用于置换借款，质押期限自 2017 年 8 月 3 日起至 2018 年 8 月 3 日止，同
                                                                                    2017 年 08 月 04 日     2017-037
时将其所质押给中信证券股份有限公司部分股份 2676 万股（含 446 万送股）办理了解
除质押登记手续。
2017 年 8 月 11 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于终止公司非公开发
行股票事项并撤回申请的议案》，鉴于公司本次非公开发行 A 股股票方案自发布至今已 2017 年 08 月 15 日           2017-055
一年半，国家再融资政策法规、资本市场环境和融资时机等因素发生诸多变化，公司
                                                               上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
综合考虑内外部影响因素，并结合自身实际情况，与发行对象友好协商并达成共识，
及与各中介机构进行反复研究和论证后，公司董事会同意终止公司 2015 年非公开发行
股票事项。2017 年 8 月 15 日，公司发布了《关于终止公司非公开发行股票事项并撤回
申请的公告》。
2017 年 9 月 4 日，公司发布了《关于收到<中国证监会行政许可申请终止审查通知书>
的公告》，根据《中国证监会行政许可实施程序规定》第二十条的规定，中国证监会决 2017 年 09 月 04 日               2017-050
定终止对公司 2015 年非公开发行股票事项行政许可申请的审查。
2017 年 9 月 14 日，经公司申请，公司股票停牌期满 1 个月后继续停牌，并披露了《关
                                                                                       2017 年 9 月 14 日      2017-052
于重大资产重组停牌进展暨延期复牌的公告》。
2017 年 9 月 29 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于重大资产重组延期
复牌的议案》，公司董事会同意公司股票自 2017 年 10 月 16 日起继续停牌。经公司申
                                                                                       2017 年 10 月 13        2017-057
请，公司股票停牌期满 2 个月后继续停牌，并于 2017 年 10 月 13 日披露了《关于重大
资产重组延期复牌暨停牌进展的公告》。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                              承诺                                            承诺时   承诺
 承诺来源        承诺方                            承诺内容                                               履行情况
                              类型                                              间     期限
股权激励承
诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
资产重组时
所作承诺
                                                                                              截至本报告期末，上述承诺
             任公司董事、监          本承诺人在任职期间每年转让的股份不超                     人严格信守承诺，未发现违
             事、高级管理人          过本承诺人所持有的开能环保股份的百分                     反上述承诺的情况。其中，
             员的股东瞿建            之二十五；离职后半年内，不转让本承诺人                   杨焕凤女士自 2017 年 5 月
             国、杨焕凤、顾    所持有的开能环保股份。在首次公开发行股                         19 日起不再担任公司董事、
                                                                      2012 年
首次公开发 天禄、周忆祥以 限售 票上市之日起六个月内申报离职的，自申报          长期           总经理；韦嘉女士自 2017
                                                                      11 月 02
行或再融资 及担任营销总 承诺 离职之日起十八个月内不转让其直接持有              有效           年 8 月 9 月起申报离职。截
                                                                      日
时所作承诺 监的股东韦嘉、      的公司股份；在首次公开发行股票上市之日                         至本报告期末，杨焕凤女
           任上海销售业        起第七个月至第十二个月之间申报离职的，                         士、韦嘉女士严格履行承
             务副总经理的            自申报离职之日起十二个月内不转让其直                     诺 ，其持有的公司股份已
             股东瞿建新              接持有的公司股份。                                       自申报离职起全部锁定六
                                                                                              个月。
             瞿建国、杨焕凤 限售 本承诺人通过高森投资间接持有的开能环 2011 年 长期            截至本报告期末，上述承诺
                                                  上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                承诺 保的股份在上市之日起三十六个月内，不通 11 月 02 有效          人严格信守承诺，未发现违
                       过包括但不限于签署转让协议、进行股权托 日                   反上述承诺的情况。其中，
                       管等任何方式，减少本承诺人在本次发行前                      杨焕凤女士自 2017 年 5 月
                       间接持有的开能环保的股票，也不会促使或                      份不再担任公司董事、总经
                       者同意开能环保回购部分或者全部本承诺                        理，截至本报告期末，杨焕
                       人所间接持有的股份。在上述限售期满后，                      凤女士严格履行承诺 ，其
                       本承诺人任职期间，每年转让的通过高森投                      持有的公司股份已全部锁
                       资间接持有的开能环保的股份不超过本承                        定六个月。
                       诺人通过高森投资间接持有的开能环保股
                       份的百分之二十五，离职后半年内，不转让
                       本承诺人所间接持有的开能环保股份。
                       为避免在以后的经营中产生同业竞争，公司
                       控股股东、实际控制人瞿建国向公司出具了
                       关于避免同业竞争的承诺函，承诺如下： 1）
                       本承诺人目前没有、将来也不直接或间接从
                       事与公司及其控股子公司现有及将来从事
                       的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对
                       违反上述承诺而给公司造成的经济损失承
                避免 担赔偿责任。（2）对于本承诺人直接和间接
                                                                 2011 年           截至本报告期末，上述承诺
控股股东、实际 同业 控股的其他企业，本承诺人将通过派出机构                  长期
                                                                 11 月 02          人严格信守承诺，未发现违
控制人瞿建国    竞争 和人员（包括但不限于董事、总经理等）以                 有效
                                                                 日                反上述承诺的情况。
                承诺 及本承诺人在该等企业中的控股地位，保证
                       该等企业履行本承诺函中与本承诺人相同
                       的义务，保证该等企业不与公司进行同业竞
                       争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而给公
                       司造成的经济损失承担全部赔偿责任。（3）
                       在本承诺人及本承诺人控制的公司与公司
                       存在关联关系期间，本承诺函为有效之承
                       诺。
                       为避免在以后的经营中产生同业竞争，持有
                       开能环保 5%以上股份的股东高森投资、杨
                       焕凤女士已出具书面承诺：（1）本承诺人目
                       前没有、将来也不直接或间接从事与公司及
                       其控股子公司现有及将来从事的业务构成
                       同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承
                避免
持有 5%以上股          诺而给公司造成的经济损失承担赔偿责任。2011 年               截至本报告期末，上述承诺
                同业                                                        长期
份的股东高森           （2）对于本承诺人直接和间接控股的其他 11 月 02              人严格信守承诺，未发现违
                竞争                                                        有效
投资、杨焕凤           企业，本承诺人将通过派出机构和人员（包 日                   反上述承诺的情况。
                承诺
                       括但不限于董事、总经理等）以及本承诺人
                       在该等企业中的控股地位，保证该等企业履
                       行本承诺函中与本承诺人相同的义务，保证
                       该等企业不与公司进行同业竞争，本承诺人
                       并愿意对违反上述承诺而给公司造成的经
                       济损失承担全部赔偿责任。（3）在本承诺人
                                                                上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     及本承诺人控制的公司与公司存在关联关
                                     系期间，本承诺函为有效之承诺。
                                     1、本人（或本公司）以及下属全资、控股
                                     子公司及其他可实际控制企业（以下简称\"
                                     附属企业\"）与开能环保之间现时不存在其
                                     他任何依照法律法规和中国证监会的有关
                                     规定应披露而未披露的关联交易；2、在本
                                     人（或本公司）作为开能环保实际控制人或
                              避免 持股 5%以上股东期间，本人（或本公司）
             持有 5%以上股
                              关联 及附属企业将尽量避免、减少与开能环保发 2011 年                  截至本报告期末，上述承诺
             份的股东瞿建                                                                  长期
                              交易 生关联交易。如因客观情况导致必要的关联 11 月 02                 人严格信守承诺，未发现违
             国、高森投资、                                                                有效
                              的承 交易无法避免的，本人及附属企业将严格遵 日                       反上述承诺的情况。
             杨焕凤
                              诺     守法律法规及中国证监会和《上海开能环保
                                     设备股份有限公司章程》、 关联交易决策制
                                     度》的规定，按照公平、合理、通常的商业
                                     准则进行。3、本人（或本公司）承诺不利
                                     用开能环保控股股东或持股 5%以上股东的
                                     地位，损害开能环保及其他股东的合法利
                                     益。\"
                                     瞿建国先生特别承诺：自 2015 年 7 月 10                年7月
                                     日至 2018 年 12 月 31 日前，不会减持本人              10 日
其他对公司                    不减                                              2015 年            截至本报告期末，上述承诺
                                     现持有的公司股票；承诺期满后，若本公司                至
中小股东所 瞿建国             持承                                              07 月 10           人严格信守承诺，未发现违
                                     股票价格（相等于）低于 2015 年 6 月 14
作承诺                        诺                                                日                 反上述承诺的情况。
                                     日当天最高股价 33 元的情况下，不会减持                年 12
                                     本人名下的上述股票。                                  月 31
                                                                                           日
承诺是否按
             是
时履行
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施了2016年度利
润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，相关的议案经由
董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规
定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
    报告期内，公司2016年度股东大会会议审议通过了《2016年度利润分配的方案》，具体
分配方案如下：
     经 瑞 华 会计 师事务 所 (特殊普 通合伙 )审计 ，开能环保 母公司2016 年度实现 净利 润
85,493,572.76元。按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，提取盈余公积金8,549,357.28
元，加上2015年初未分配利润83,892,612.84元，减去已实施的2015年度分配利润23,227,495.20
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
元，2016年度实际可供股东分配的利润为137,609,333.12元。
    为全体股东分享公司发展的经营成果，公司拟以2016年12月31日总股本331,821,360股为
基数，向全体股东共计送红股66,364,272股，派现33,182,136元，即每10股送红股2股，派发现
金红利1元人民币（含税）。实施分配后，剩余未分配利润38,062,925.12元转入下一年度。
    上述利润分配方案已于2017年6月1日执行完毕，相关决策程序符合公司章程的规定，分
红标准和比例明确清晰。独立董事对该事项发表了明确的独立意见，并为中小投资者提供了
充分表达意见和诉求的机会，维护了中小投资者的合法利益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：上海开能环保设备股份有限公司
                                           2017 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                 99,943,504.05                   201,360,589.07
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                 19,129,344.42                      32,897,961.61
    应收账款                                                154,692,438.52                   149,899,259.11
    预付款项                                                 15,350,337.36                       7,995,394.79
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                                                                      500,000.00
    其他应收款                                               31,624,710.21                       7,338,652.68
    买入返售金融资产
    存货                                                    110,376,858.25                      85,655,391.56
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            381,827,075.02                   469,991,107.71
流动资产合计                                                812,944,267.83                   955,638,356.53
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                      10,276,576.63                     27,247,596.36
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                          61,874,690.99                     77,467,704.94
    投资性房地产
    固定资产                             591,873,975.71                    601,378,468.17
    在建工程                             530,035,861.88                    477,786,210.37
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             244,169,305.73                    251,423,225.07
    开发支出                              12,574,903.19                      5,974,027.12
    商誉                                 159,826,437.48                    159,826,437.48
    长期待摊费用                          43,118,918.49                     37,675,620.25
    递延所得税资产                         6,833,762.22                      4,379,117.25
    其他非流动资产                        10,424,735.65                      8,884,013.42
非流动资产合计                          1,671,009,167.97                 1,652,042,420.43
资产总计                                2,483,953,435.80                 2,607,680,776.96
流动负债：
    短期借款                             124,020,498.00                    197,560,907.07
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                              32,000,008.95                     19,473,199.90
    应付账款                              59,342,565.46                     71,987,012.58
    预收款项                              22,007,277.96                     21,269,317.02
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                             648,185.67                      5,434,396.04
    应交税费                               5,581,641.09                     12,611,476.67
                             上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                                                            44,201.15
    应付股利                                                          255,851.57
    其他应付款                   368,725,311.00                    973,605,777.14
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债        21,612,258.00                     32,500,000.00
    其他流动负债                  45,590,000.00                     45,590,000.00
流动负债合计                     679,527,746.13                  1,380,332,139.14
非流动负债：
    长期借款                      15,000,000.00                     26,362,258.00
    应付债券
      其中：优先股
            永续债
    长期应付款                       381,201.65                       452,701.83
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                      28,891,127.74                     22,096,622.79
    递延所得税负债                 1,712,811.43                      1,712,811.43
    其他非流动负债
非流动负债合计                    45,985,140.82                     50,624,394.05
负债合计                         725,512,886.95                  1,430,956,533.19
所有者权益：
    股本                         398,185,632.00                    331,821,360.00
    其他权益工具
      其中：优先股
            永续债
    资本公积                     369,663,933.36                    134,163,737.61
    减：库存股                                                        505,731.76
    其他综合收益
    专项储备
                                                      上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                 51,614,052.59                     51,554,654.07
    一般风险准备
    未分配利润                                              123,421,636.29                  161,655,508.08
归属于母公司所有者权益合计                                  942,885,254.24                  678,689,528.00
    少数股东权益                                            815,555,294.61                  498,034,715.77
所有者权益合计                                           1,758,440,548.85                 1,176,724,243.77
负债和所有者权益总计                                     2,483,953,435.80                 2,607,680,776.96
法定代表人：瞿建国              主管会计工作负责人：Raymond Ming Qu               会计机构负责人：袁学伟
2、母公司资产负债表
                                                                                                    单位：元
                   项目                          期末余额                           期初余额
流动资产：
    货币资金                                                 51,260,631.27                  137,225,229.17
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                 85,195,268.74                     88,064,290.91
    预付款项                                                  5,679,854.95                      4,982,897.90
    应收利息
    应收股利                                                 12,000,000.00                       500,000.00
    其他应收款                                               23,342,338.17                      2,730,467.88
    存货                                                     40,149,457.30                     31,756,926.52
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                              1,811,750.47                      1,245,276.34
流动资产合计                                                219,439,300.90                  266,505,088.72
非流动资产：
    可供出售金融资产                                           700,000.00                      19,671,019.73
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                            469,432,096.25                  466,959,640.72
    投资性房地产
                                       上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                               159,433,238.99                    167,721,410.66
    在建工程                                20,514,811.59                      5,117,265.49
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                11,108,257.68                     10,854,067.68
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                             7,906,286.55                      6,214,820.00
    递延所得税资产                           3,270,414.70                      1,995,920.91
    其他非流动资产                           5,391,774.39                      2,406,114.79
非流动资产合计                             677,756,880.15                    680,940,259.98
资产总计                                   897,196,181.05                    947,445,348.70
流动负债：
    短期借款                                76,880,498.00                    157,660,907.07
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                21,430,353.64                     16,557,998.14
    预收款项                                 5,454,332.08                      4,640,743.39
    应付职工薪酬                                                               2,640,000.00
    应交税费                                 3,241,893.85                      4,382,301.88
    应付利息
    应付股利                                                                    255,851.57
    其他应付款                              94,519,045.94                    106,638,703.23
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                               201,526,123.51                    292,776,505.28
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                       上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
             永续债
    长期应付款                                     381,201.65                     452,701.83
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    13,378,000.00                    5,888,000.00
    递延所得税负债                                 633,637.50                     633,637.50
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  14,392,839.15                    6,974,339.33
负债合计                                       215,918,962.66                  299,750,844.61
所有者权益：
    股本                                       398,185,632.00                  331,821,360.00
    其他权益工具
      其中：优先股
             永续债
    资本公积                                   136,408,125.21                  136,293,725.21
    减：库存股                                                                    505,731.76
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                    42,475,817.52                   42,475,817.52
    未分配利润                                 104,207,643.66                  137,609,333.12
所有者权益合计                                 681,277,218.39                  647,694,504.09
负债和所有者权益总计                           897,196,181.05                  947,445,348.70
3、合并本报告期利润表
                                                                                     单位：元
                 项目         本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                             167,077,896.71                      169,986,825.49
    其中：营业收入                         167,077,896.71                      169,986,825.49
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             147,123,864.82                      143,844,950.41
                                      上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    其中：营业成本                    109,931,840.44                        109,130,234.92
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                     340,102.70                           700,704.39
           销售费用                    16,564,205.87                         13,283,693.59
           管理费用                    18,966,260.96                         23,326,513.84
           财务费用                     2,396,492.29                            -91,542.73
           资产减值损失                 -1,075,037.44                        -2,504,653.60
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                        3,537,169.93                          4,112,974.64
列）
           其中：对联营企业和合营
                                        -2,793,833.83                           -63,692.92
企业的投资收益
         汇兑收益（损失以“-”号填
列）
         其他收益                         344,560.76
三、营业利润（亏损以“－”号填列）     23,835,762.58                         30,254,849.72
    加：营业外收入                        724,252.43                           191,301.95
         其中：非流动资产处置利得          21,702.76                             59,098.68
    减：营业外支出                        174,979.98                           253,499.71
         其中：非流动资产处置损失         106,484.04                             82,173.03
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                       24,385,035.03                         30,192,651.96
列）
    减：所得税费用                        138,928.57                          3,957,339.46
五、净利润（净亏损以“－”号填列）     24,246,106.46                         26,235,312.50
    归属于母公司所有者的净利润         23,002,524.96                         25,283,331.49
    少数股东损益                        1,243,581.50                           951,981.01
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
                                                          上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                              24,246,106.46                       26,235,312.50
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                              23,002,524.96                       25,283,331.49
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                               1,243,581.50                         951,981.01
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                              0.0578                              0.0639
    （二）稀释每股收益                                              0.0578                              0.0639
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：瞿建国                  主管会计工作负责人：Raymond Ming Qu               会计机构负责人：袁学伟
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                       单位：元
                 项目                            本期发生额                          上期发生额
一、营业收入                                                  94,666,618.31                       84,440,048.82
                                      上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    减：营业成本                       60,591,575.06                         53,948,918.12
         税金及附加                       -17,186.20                              1,122.87
         销售费用                       6,506,697.79                          5,825,944.93
         管理费用                      12,085,433.76                          9,427,649.91
         财务费用                       2,146,465.28                           655,765.29
         资产减值损失                     209,535.47                           -360,365.96
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                        1,950,236.06                           861,621.15
列）
         其中：对联营企业和合营企
                                          893,717.64                           810,710.99
业的投资收益
         其他收益                         165,575.50
二、营业利润（亏损以“－”号填列）     15,259,908.71                         15,802,634.81
    加：营业外收入                       -251,860.47                             68,549.11
         其中：非流动资产处置利得                                               59,098.68
    减：营业外支出                         85,717.13                           261,827.59
         其中：非流动资产处置损失          85,717.13                            69,389.59
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                       14,922,331.11                         15,609,356.33
列）
    减：所得税费用                      -3,036,534.65                         2,219,796.80
四、净利润（净亏损以“－”号填列）     17,958,865.76                         13,389,559.53
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
                                             上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                  17,958,865.76                       13,389,559.53
七、每股收益：
    （一）基本每股收益
    （二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                           单位：元
                 项目               本期发生额                          上期发生额
一、营业总收入                                   476,823,309.62                      433,668,624.90
    其中：营业收入                               476,823,309.62                      433,668,624.90
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                   437,993,855.81                      375,871,388.28
    其中：营业成本                               304,584,110.69                      279,163,223.03
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                              1,088,028.92                        1,029,578.30
           销售费用                               49,887,009.62                       36,372,794.17
           管理费用                               75,015,436.98                       65,337,296.86
           财务费用                                8,964,429.99                       -1,916,645.43
           资产减值损失                           -1,545,160.39                       -4,114,858.65
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
                                     上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    投资收益（损失以“－”号填
                                      11,031,119.31                          9,734,187.78
列）
    其中：对联营企业和合营企
                                       -3,650,698.92                          -125,357.61
业的投资收益
    汇兑收益（损失以“-”号填
列）
    其他收益                         721,072.04
三、营业利润（亏损以“－”号填列）    50,581,645.16                         67,531,424.40
    加：营业外收入                     2,137,397.99                          1,061,356.97
    其中：非流动资产处置利得          36,686.80                            74,754.23
    减：营业外支出                       199,141.40                           357,535.99
    其中：非流动资产处置损失         106,484.04                            90,174.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                      52,519,901.75                         68,235,245.38
列）
    减：所得税费用                     2,405,228.79                         11,768,202.91
五、净利润（净亏损以“－”号填列）    50,114,672.96                         56,467,042.47
    归属于母公司所有者的净利润        61,858,998.37                         59,951,611.81
    少数股东损益                      -11,744,325.41                        -3,484,569.34
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
          1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
                                                        上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额                                            50,114,672.96                        56,467,042.47
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            61,858,998.37                        59,951,611.81
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                           -11,744,325.41                        -3,484,569.34
八、每股收益：
    （一）基本每股收益                                            0.1554                               0.1515
    （二）稀释每股收益                                            0.1554                               0.1515
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                      单位：元
                 项目                         本期发生额                           上期发生额
一、营业收入                                               285,604,380.13                       253,490,513.11
    减：营业成本                                           182,679,211.70                       159,556,154.06
         税金及附加                                              7,069.24                            67,916.44
         销售费用                                           17,225,712.50                        15,179,925.51
         管理费用                                           32,921,955.71                        25,552,702.00
         财务费用                                            7,655,729.13                          -140,003.13
         资产减值损失                                         973,126.95                           -433,926.58
    加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”号填
                                                            22,871,306.89                        12,735,620.96
列）
         其中：对联营企业和合营企
                                                             1,872,455.53                         1,511,384.66
业的投资收益
         其他收益                                             335,813.50
二、营业利润（亏损以“－”号填列）                          67,348,695.29                        66,443,365.77
    加：营业外收入                                              65,663.06                          256,704.66
         其中：非流动资产处置利得                                                                    74,754.23
                                              上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    减：营业外支出                                   93,217.13                          329,829.29
         其中：非流动资产处置损失                    85,717.13                           77,391.29
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
                                                  67,321,141.22                       66,370,241.14
列）
    减：所得税费用                                 1,176,422.68                        8,134,662.97
四、净利润（净亏损以“－”号填列）                66,144,718.54                       58,235,578.17
五、其他综合收益的税后净额
    （一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
           2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
    （二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
           1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
           4.现金流量套期损益的有
效部分
           5.外币财务报表折算差额
           6.其他
六、综合收益总额                                  66,144,718.54                       58,235,578.17
七、每股收益：
    （一）基本每股收益
    （二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                           单位：元
                 项目                本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
                                    上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     销售商品、提供劳务收到的现金   471,636,945.02                        400,565,685.85
     客户存款和同业存放款项净增加
额
     向中央银行借款净增加额
     向其他金融机构拆入资金净增加
额
     收到原保险合同保费取得的现金
     收到再保险业务现金净额
     保户储金及投资款净增加额
     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
     收取利息、手续费及佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加额
     收到的税费返还                  13,072,555.60                          7,775,944.53
     收到其他与经营活动有关的现金    21,508,795.24                         24,109,405.30
经营活动现金流入小计                506,218,295.86                        432,451,035.68
     购买商品、接受劳务支付的现金   246,242,674.09                        243,654,516.74
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加
额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现
                                    104,818,782.57                         89,282,535.72
金
     支付的各项税费                  23,091,584.96                         35,998,490.61
     支付其他与经营活动有关的现金   102,869,612.62                         72,620,026.91
经营活动现金流出小计                477,022,654.24                        441,555,569.98
经营活动产生的现金流量净额           29,195,641.62                         -9,104,534.30
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金             145,105,993.97                        198,367,546.88
     取得投资收益收到的现金           8,965,816.42                          4,564,187.48
     处置固定资产、无形资产和其他
                                        191,089.12                           187,292.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
                                    上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                154,262,899.51                        203,119,026.36
    购建固定资产、无形资产和其他
                                     71,822,460.59                        101,122,347.14
长期资产支付的现金
    投资支付的现金                   15,400,000.00                         41,442,300.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                          105,031,777.07
的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                            4,553,005.30
投资活动现金流出小计                 87,222,460.59                        252,149,429.51
投资活动产生的现金流量净额           67,040,438.92                        -49,030,403.15
三、筹资活动产生的现金流量：
    吸收投资收到的现金              578,594,837.00
    其中：子公司吸收少数股东投资
                                    578,594,837.00
收到的现金
    取得借款收到的现金              170,424,742.00                        197,232,665.07
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                749,019,579.00                        197,232,665.07
    偿还债务支付的现金              259,438,011.85                         28,850,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                     51,885,900.98                         31,740,657.35
的现金
    其中：子公司支付给少数股东的
                                     10,095,440.00
股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金    571,890,000.00                         13,909,400.00
筹资活动现金流出小计                883,213,912.83                         74,500,057.35
筹资活动产生的现金流量净额          -134,194,333.83                       122,732,607.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                       -363,080.39                          1,240,349.21
影响
五、现金及现金等价物净增加额         -38,321,333.68                        65,838,019.48
    加：期初现金及现金等价物余额    130,464,835.04                         55,695,308.64
六、期末现金及现金等价物余额         92,143,501.36                        121,533,328.12
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                单位：元
                                             上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
               项目                 本期发生额                          上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
     销售商品、提供劳务收到的现金                294,738,922.34                      265,840,398.61
     收到的税费返还                               10,843,664.57                        5,459,464.98
     收到其他与经营活动有关的现金                 59,637,189.07                       81,517,663.71
经营活动现金流入小计                             365,219,775.98                      352,817,527.30
     购买商品、接受劳务支付的现金                172,456,905.83                      167,982,094.43
     支付给职工以及为职工支付的现
                                                  56,043,289.85                       48,741,255.75
金
     支付的各项税费                                5,520,180.29                       16,427,934.52
     支付其他与经营活动有关的现金                 70,415,067.52                       47,065,939.58
经营活动现金流出小计                             304,435,443.49                      280,217,224.28
经营活动产生的现金流量净额                        60,784,332.49                       72,600,303.02
二、投资活动产生的现金流量：
     收回投资收到的现金                           23,810,769.77                       17,940,027.47
     取得投资收益收到的现金                        1,936,050.37                         481,486.30
     处置固定资产、无形资产和其他
                                                    161,000.00                            36,866.00
长期资产收回的现金净额
     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                              25,907,820.14                       18,458,379.77
     购建固定资产、无形资产和其他
                                                  21,880,082.30                       26,282,250.52
长期资产支付的现金
     投资支付的现金                                 600,000.00                        80,746,000.00
     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                                                         53,005.30
投资活动现金流出小计                              22,480,082.30                      107,081,255.82
投资活动产生的现金流量净额                         3,427,737.84                      -88,622,876.05
三、筹资活动产生的现金流量：
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金                          114,084,742.00                      112,110,907.07
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金
                                    上海开能环保设备股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计                114,084,742.00                        112,110,907.07
     偿还债务支付的现金             153,088,011.85
     分配股利、利润或偿付利息支付
                                     38,508,531.32                         25,812,629.53
的现金
     支付其他与筹资活动有关的现金    10,000,000.00                          7,413,400.00
筹资活动现金流出小计                201,596,543.17                         33,226,029.53
筹资活动产生的现金流量净额           -87,511,801.17                        78,884,877.54
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                        -111,073.00                         1,100,579.34
影响
五、现金及现金等价物净增加额         -23,410,803.84                        63,962,883.85
     加：期初现金及现金等价物余额    74,671,435.11                         24,050,372.33
六、期末现金及现金等价物余额         51,260,631.27                         88,013,256.18
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。