兰州黄河企业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
兰州黄河企业股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-08
2017 年 10 月
兰州黄河企业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
陈衣峰 董事 因出差未能亲自出席会议 牛东继
杨世涟 董事 因出差未能亲自出席会议 牛东继
公司负责人杨世江、主管会计工作负责人徐敬瑜及会计机构负责人(会计主
管人员)高连山声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,574,188,474.51 1,521,836,978.01 3.44%
归属于上市公司股东的净资产
738,349,685.07 729,200,333.67 1.25%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 174,850,881.78 -13.19% 506,200,025.16 -9.08%
归属于上市公司股东的净利润
14,332,747.88 11.63% 21,409,892.62 211.89%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
7,475,173.85 85.04% 3,213,708.60 -66.41%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 73,303,756.10 -7.96%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0772 11.72% 0.1153 211.89%
稀释每股收益（元/股） 0.0772 11.72% 0.1153 211.89%
加权平均净资产收益率 1.92% 0.16% 2.89% 5.46%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -409,616.38
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
279,724.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
21,924,629.86
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 148,832.48
减：所得税影响额 3,724,925.05
少数股东权益影响额（税后） 22,460.89
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合计 18,196,184.02 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,675
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
兰州黄河新盛投
境内非国有法人 21.50% 39,931,229
资有限公司
湖南昱成投资有
境内非国有法人 8.88% 16,502,658 0 质押 16,502,600
限公司
甘肃省工业交通
国有法人 3.76% 6,978,947
投资公司
北方国际信托股
份有限公司－北
方信托－刀锋 1 其他 2.37% 4,403,778
号证券投资集合
资金信托计划
兰州富润房地产
境内非国有法人 1.83% 3,398,588
开发有限公司
丁大德 境内自然人 1.60% 2,974,504
张林 境内自然人 1.58% 2,937,582
四川信托有限公
司－四川信托月
其他 1.53% 2,850,116
月增盈 1 号单一
资金信托
深圳德福联合金
境内非国有法人 1.53% 2,843,293
融控股有限公司
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深圳市瀚信资产
管理有限公司－
瀚信清华珠峰并 其他 1.32% 2,449,100
购 1 号证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
兰州黄河新盛投资有限公司 39,931,229 人民币普通股 39,931,229
湖南昱成投资有限公司 16,502,658 人民币普通股 16,502,658
甘肃省工业交通投资公司 6,978,947 人民币普通股 6,978,947
北方国际信托股份有限公司－北
方信托－刀锋 1 号证券投资集合资 4,403,778 人民币普通股 4,403,778
金信托计划
兰州富润房地产开发有限公司 3,398,588 人民币普通股 3,398,588
丁大德 2,974,504 人民币普通股 2,974,504
张林 2,937,582 人民币普通股 2,937,582
四川信托有限公司－四川信托月
2,850,116 人民币普通股 2,850,116
月增盈 1 号单一资金信托
深圳德福联合金融控股有限公司 2,843,293 人民币普通股 2,843,293
深圳市瀚信资产管理有限公司－
瀚信清华珠峰并购 1 号证券投资基 2,449,100 人民币普通股 2,449,100
金
上述股东中：兰州黄河新盛投资有限公司与兰州富润房地产开发有限公司均受公司实际
控制人杨世江先生控制，属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。瀚信清华
珠峰并购 1 号证券投资基金为深圳市瀚信资产管理有限公司旗下基金，张林（该股东通
过其信用证券账户持有公司股票）于 2016 年 5 月 20 日与深圳市瀚信资产管理有限公司
签订了《一致行动人协议》，又于 2017 年 9 月 20 日与深圳市瀚信资产管理有限公司签
上述股东关联关系或一致行动的
订了《关于一致行动人协议之解除协议》（具体内容详见 2017 年 9 月 22 日公司刊登于
说明
《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于相关股东
解除一致行动人协议的公告》（公告编号：2017（临）-26）），截止本报告期末，张林与
深圳市瀚信资产管理有限公司不再属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
其他股东之间未知是否存在其它关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
不适用
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
湖南昱成投资有限公司于2017年1月6日将其持有的16,502,600股公司股份质押给国泰君安证券股份有限公司用于股票质
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押式回购交易，并通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续，该项股票质押式回购交易业务
初始交易日为2017年1月6日，购回交易日为2018年1月5日。截至本报告期末，湖南昱成投资有限公司持有公司股份16,502,658
股，占公司总股本的8.8836%，上述被质押的股份占湖南昱成所持公司股份的99.9996%，占公司总股本的8.8835%（具体情
况详见2017年1月10日公司刊登于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司股东
股份解除质押及再质押的公告》（公告编号：2017（临）-02））。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款较年初增加，主要为麦芽销售周转款增加。
2、预付账款较年初增加，主要为本季属大麦收购季节，预付大麦收购款增加。
3、其他流动资产较年初减少，主要为本期已抵扣部分上年末未抵扣税金。
4、预收账款较年初减少，主要为收到的未结算货款较年初减少。
5、其他流动负责较年初增加，主要为待支付市场等费用较年初增加。
6、资产减值损失较上期减少，主要为本期收回以前年度已计提坏账准备的应收款项。
7、公允价值变动收益较上期增加，主要为本期股票投资持有收益较上期增加。
8、支付的各项税费较上期减少，主要是本期支付的股票投资相关税金较上期减少。
9、分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上期增加，主要为公司本期对股东进行了现金分红。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
报告期内发生重大诉讼事项，截止本报告披露日无后续进展，具体情况详见下表：
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
重大诉讼事项：公司股东湖南昱成投资
有限公司，以公司控股股东兰州黄河新
盛投资有限公司(以下简称“新盛投资”)
召开 2017 年第一次临时股东会会议的召
集程序和决议内容违反《中华人民共合
国公司法》和新盛投资《章程》，以及新 具体内容详见 2017 年 6 月 21 日公司刊
盛投资法定代表人杨世江先生无权代表 登于《中国证券报》、《证券时报》和巨
新盛投资在公司 2016 年度股东大会上投 2017 年 06 月 21 日 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的公
票表决为由，向甘肃省兰州市七里河区 司《重大诉讼、仲裁公告》（公告编号：
人民法院，分别对新盛投资和公司提起 2017（临）-16）。
诉讼，请求判令撤销新盛投资 2017 年第
一次临时股东会会议决议，撤销公司
2016 年度股东大会会议决议，并对公司
2016 年度股东大会会议决议有关条款的
法律效力进行重新确认。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
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四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 建发股 191,048 公允价 21,400, -13,968, 272,909 109,138 -13,168, 177,080 自有资
600153 金融资
股票 份 ,259.63 值计量 000.00 259.63 ,775.06 ,895.05 259.63 ,000.00 金
产
交易性
境内外 广汇能 37,950, 公允价 39,419, -60,741. 37,950, 37,522, -60,741. 37,890, 自有资
600256 金融资
股票 源 741.46 值计量 470.00 46 741.46 130.74 46 000.00 金
产
交易性
境内外 浙能电 13,222, 公允价 10,860, -160,00 300,000 10,700, 自有资
600023 金融资
股票 力 583.30 值计量 000.00 0.00 .00 000.00 金
产
交易性
境内外 国民技 10,841, 公允价 1,989,2 10,841, 2,005,4 12,830, 自有资
300077 金融资
股票 术 144.55 值计量 55.45 144.55 55.45 400.00 金
产
交易性
境内外 众兴菌 9,356,3 公允价 522,195 9,356,3 522,195 9,878,5 自有资
002772 金融资
股票 业 68.95 值计量 .27 68.95 .27 64.22 金
产
交易性
境内外 靖远煤 7,877,9 公允价 7,580,0 202,046 30,802, 29,973, 202,046 8,080,0 自有资
000552 金融资
股票 电 53.96 值计量 00.00 .04 800.00 124.80 .04 00.00 金
产
交易性
境内外 巴安水 6,997,4 公允价 -373,48 17,045, 9,044,3 -368,88 6,624,0 自有资
300262 金融资
股票 务 89.85 值计量 9.85 526.00 47.97 9.85 00.00 金
产
交易性
境内外 5,316,8 公允价 3,604,7 11,079,6 3,770,4 3,694,7 8,921,6 自有资
300415 伊之密 金融资
股票 58.05 值计量 41.95 73.57 84.56 50.77 00.00 金
产
交易性
境内外 韦尔股 1,958.5 公允价 4,846.2 1,958.5 4,846.2 6,804.8 自有资
603501 金融资
股票 份 8 值计量 3 8 3 1 金
产
合计 282,613 -- 79,259, -8,239,4 0.00 389,987 189,448 -6,868,5 272,011, -- --
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,358.33 470.00 06.00 ,988.17 ,983.12 97.18 369.03
证券投资审批董事会公告
2015 年 12 月 15 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
2015 年 12 月 31 日
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：兰州黄河企业股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 649,650,634.50 575,062,174.42
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
272,011,369.03 252,783,466.20
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,911,980.00
应收账款 33,345,558.46 18,666,550.90
预付款项 39,001,520.84 5,951,751.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 5,616,721.11 4,881,741.90
买入返售金融资产
存货 217,631,795.40 277,774,743.81
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,360,346.46 9,231,218.66
流动资产合计 1,222,617,945.80 1,146,263,627.78
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 9,561,907.66 10,204,383.42
投资性房地产
固定资产 260,950,588.48 276,399,279.22
在建工程 1,176,506.29 3,056,754.92
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 14,709.49 14,709.49
油气资产
无形资产 67,820,547.19 69,932,083.55
开发支出
商誉 900,045.99 900,045.99
长期待摊费用
递延所得税资产 11,146,223.61 15,066,093.64
其他非流动资产
非流动资产合计 351,570,528.71 375,573,350.23
资产总计 1,574,188,474.51 1,521,836,978.01
流动负债：
短期借款 105,000,000.00 109,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 33,146,439.74 14,765,692.21
应付账款 58,598,443.63 63,646,857.87
预收款项 8,148,594.58 19,193,205.98
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 18,868,242.20 16,210,998.71
应交税费 11,851,715.06 10,901,257.64
应付利息 304,886.50 304,886.50
| 兰州黄河：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-26 |
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| 附件：公告原文 |
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