2017 年第三季度报告
公司代码：600262 公司简称：北方股份
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
2017 年第三季度报告
1 / 20
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
2 / 20
2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人高汝森、主管会计工作负责人侯文瑞及会计机构负责人（会计主管人员）李鹏保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 2,057,535,743.08 2,092,012,477.78 -1.65
归属于上市公司股东 1,029,133,197.78 1,014,023,108.58 1.49
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金 14,114,238.93 237,803,487.79 -94.06
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 423,216,642.16 540,158,645.01 -21.65
归属于上市公司股东 13,683,493.60 -2,835,610.52 不适用
的净利润
归属于上市公司股东 11,175,663.87 -1,242,388.07 不适用
的扣除非经常性损益
的净利润
3 / 20
2017 年第三季度报告
加权平均净资产收益 1.34 -0.29 增加 1.63 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.0805 -0.0167 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.0805 -0.0167 不适用
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -12,899.86 -215,824.07
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公 104,000.00
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入 -2,935,065.52 3,271,877.42
和支出
少数股东权益影响额（税后） 825,632.94 -445,539.04
所得税影响额 -53,184.96 -206,684.58
合计 -2,175,517.40 2,507,829.73
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 13,515
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 数量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
内蒙古北方重工业集团有 54,841,499 32.26 0 25,850,000 国有法人
质押
限公司
TEREX EQUIPMENT LIMITED 42,780,000 25.16 0 无 0 境外法人
海通期货有限公司－海通 2,193,607 1.29 0 0 其他
无
玄武舞象 1 号资产管理计划
北京蓝海韬略资本运营中 1,742,999 1.03 0 0 其他
心（有限合伙）－蓝海汇金 无
私募投资基金
4 / 20
2017 年第三季度报告
中国对外经济贸易信托有 1,712,772 1.01 0 0 其他
限公司－外贸信托－安盈
无
麒瑞 3 号结构化证券投资集
合资金信托计划
中国对外经济贸易信托有 1,688,800 0.99 0 0 其他
限公司－外贸信托－安盈
无
麒瑞 2 号结构化证券投资集
合资金信托计划
国投汇金资产管理（深圳） 1,609,800 0.95 0 0 其他
有限公司－国投汇金稳健 无
三期私募证券投资基金
厦门国际信托有限公司－ 1,545,100 0.91 0 0 其他
鑫金十二号证券投资集合 无
资金信托计划
云南国际信托有限公司－ 1,109,756 0.65 0 0 其他
云信－瑞阳 2016－3 号集合 无
资金信托计划
北京蓝海韬略资本运营中 1,083,200 0.64 0 0 其他
心（有限合伙）－蓝海三号 无
私募证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
内蒙古北方重工业集团有限公司 54,841,499 人民币普通股 54,841,499
TEREX EQUIPMENT LIMITED 42,780,000 人民币普通股 42,780,000
海通期货有限公司－海通玄武舞象 1 号资产管理计划 2,193,607 人民币普通股 2,193,607
北京蓝海韬略资本运营中心（有限合伙）－蓝海汇金 1,742,999 1,742,999
人民币普通股
私募投资基金
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－安盈麒 1,712,772 1,712,772
人民币普通股
瑞 3 号结构化证券投资集合资金信托计划
中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托－安盈麒 1,688,800 1,688,800
人民币普通股
瑞 2 号结构化证券投资集合资金信托计划
国投汇金资产管理（深圳）有限公司－国投汇金稳健 1,609,800 1,609,800
人民币普通股
三期私募证券投资基金
厦门国际信托有限公司－鑫金十二号证券投资集合资 1,545,100 1,545,100
人民币普通股
金信托计划
云南国际信托有限公司－云信－瑞阳 2016－3 号集合 1,109,756 1,109,756
人民币普通股
资金信托计划
北京蓝海韬略资本运营中心（有限合伙）－蓝海三号 1,083,200 1,083,200
人民币普通股
私募证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 1、内蒙古北方重工业集团有限公司与 TEREX EQUIPMENT
LIMITED 不存在关联关系或一致行动的情况。
2、其余股东之间未知其是否存在关联关系或一致行动的情况。
5 / 20
2017 年第三季度报告
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动率 变动情况说明
货币资金 307,549,117.34 231,525,512.42 32.84% 报告期内收到阿特拉斯清算处置资产款项
应收账款 306,788,606.54 392,384,308.45 -21.81% 报告期内收回应收账款
其他应收款 6,663,728.42 3,802,654.26 75.24% 报告期内投标保证金增加导致
其他流动资产 5,511,554.11 100.00% 报告期末留底的增值税进项税额
在建工程 3,405,038.54 1,284,669.95 165.05% 报告期内电动轮矿用车厂房项目投入增加
应交税费 8,200,760.84 26,963,048.32 -69.59% 报告期内缴纳应交增值税
预计负债 34,449,197.12 26,489,279.19 30.05% 报告期内按照会计政策提取保修费
利润表项目 本期金额 上年同期金额 变动率 变动情况说明
受矿用车市场总体需求不足、产能过剩影响，市场
营业收入 423,216,642.16 540,158,645.01 -21.65%
对矿用车需求放缓，收入总体下降
营业成本 329,692,261.52 425,881,739.45 -22.59% 收入下降，与之相配比的成本下降
税金及附加 13,936,928.01 6,261,481.44 122.58% 会计政策变更，房产税土地税纳入税金及附加核算
会计政策变更，房产税土地税纳入税金及附加核
管理费用 40,840,619.36 57,042,132.24 -28.40%
算，政府补助冲减研发支出；日常费用降低
财务费用 12,010,417.83 27,271,816.69 -55.96% 利息支出减少，汇兑损失降低
资产减值损失 4,002,297.29 10,774,161.52 -62.85% 应收账款结构改善，坏账准备减少
投资收益 9,921,565.26 16,955,230.30 -41.48% 本期可供出售金融资产等取得的投资收益降低
其它收益 9,640,000.00 100.00% 会计政策变更，符合规定的政府补助计入该项目
会计政策变更，符合规定的政府补助计入其他收益
营业外收入 3,438,871.17 7,956,444.02 -56.78%
或冲减研发支出
营业外支出 278,817.82 10,870,692.95 -97.44% 子公司阿特拉斯清算费用下降
所得税费用 2,178,860.55 645,854.14 237.36% 报告期盈利所致
归属于母公司所
13,683,493.60 -2,835,610.52 582.56% 报告期盈利所致
有者的净利润
6 / 20
2017 年第三季度报告
少数股东损益 445,539.04 -2,740,150.22 116.26% 子公司阿特拉斯清算过程中取得收益所致
现金流量表项目 本期金额 上年同期金额 变动率 变动情况说明
经营活动产生的
14,114,238.93 237,803,487.79 -94.06% 销售商品收款减少、购买商品付款增加
现金流量净额
投资活动产生的
151,963,349.88 6,140,150.55 2374.91% 本期阿特拉斯清算处置固定资产
现金流量净额
筹资活动产生的
-93,637,626.84 -425,434,255.35 77.99% 偿还借款较上年减少
现金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
目前，公司控股子公司阿特拉斯的解散清算工作正在依法进行中。已经依法合规完成阿特拉
斯全部员工的劳动关系解除手续；按照《阿特拉斯清算预案》（详见2016年8月18日上海证券交易
所网站www.sse.com.cn）中的资产处置方式，对其全部资产进行处置，处置进展及结果详见分别
于2017年4月1日、2017年5月18日、2017年8月8日在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券
交易所网站www.sse.com.cn披露的《关于控股子公司阿特拉斯解散清算事项的进展公告（4）》（编
号：2017-006）、《关于控股子公司阿特拉斯解散清算事项的进展公告（5）》（编号：2017-021）、
《关于控股子公司阿特拉斯解散清算事项的进展公告（6）》（编号：2017-027）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 内蒙古北方重型汽车股份有限公司
法定代表人 高汝森
日期 2017 年 10 月 25 日
7 / 20
2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古北方重型汽车股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 307,549,117.34 231,525,512.42
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 179,335,490.53 190,712,690.89
应收账款 306,788,606.54 392,384,308.45
预付款项 89,186,152.57 100,084,590.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 6,663,728.42 3,802,654.26
买入返售金融资产
存货 624,507,721.67 528,496,799.98
划分为持有待售的资产 3,096,133.68 3,096,133.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,511,554.11
流动资产合计 1,522,638,504.86 1,450,102,690.51
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 16,750,000.00 16,750,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 75,648,507.49 68,726,942.23
投资性房地产
固定资产 298,251,440.28 384,928,471.31
在建工程 3,405,038.54 1,284,669.95
8 / 20
2017 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 91,797,459.84 119,879,521.12
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 49,044,792.07 50,340,182.66
其他非流动资产
非流动资产合计 534,897,238.22 641,909,787.27
资产总计 2,057,535,743.08 2,092,012,477.78
流动负债：
短期借款 383,184,500.00 454,685,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 65,457,636.49 60,246,414.37
应付账款 283,347,671.41 258,936,234.89
预收款项 82,866,293.98 90,892,834.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 19,582,734.59 22,730,522.10
应交税费 8,200,760.84 26,963,048.32
应付利息 1,343,763.27 1,343,763.27
应付股利
其他应付款 166,874,379.88 162,821,279.24
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,010,857,740.46 1,078,619,097.07
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
9 / 20
2017 年第三季度报告
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 54,192,021.55 44,422,945.81
预计负债 34,449,197.12 26,489,279.19
递延收益 30,240,984.91 30,240,984.91
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 118,882,203.58 101,153,209.91
负债合计 1,129,739,944.04 1,179,772,306.98
所有者权益
股本 170,000,000.00 170,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 403,931,070.93 403,931,070.93
减：库存股
其他综合收益
专项储备 17,093,852.73 15,667,257.13
盈余公积 338,422,436.02 338,422,436.02
一般风险准备
未分配利润 99,685,838.10 86,002,344.50
归属于母公司所有者权益合计 1,029,133,197.78 1,014,023,108.58
少数股东权益 -101,337,398.74 -101,782,937.78
所有者权益合计 927,795,799.04 912,240,170.80
负债和所有者权益总计 2,057,535,743.08 2,092,012,477.78
法定代表人：高汝森 主管会计工作负责人：侯文瑞 会计机构负责人：李鹏
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古北方重型汽车股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 307,097,586.21 230,366,967.77
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 178,975,490.53 190,312,690.89
应收账款 308,436,153.36 386,021,023.81
10 / 20
2017 年第三季度报告
预付款项 88,576,451.25 99,093,088.14
应收利息
应收股利
其他应收款 5,702,505.69 18,659,615.09
存货 573,604,027.89 415,563,068.24
划分为持有待售的资产 3,096,133.68 3,096,133.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,511,554.11
流动资产合计 1,470,999,902.72 1,343,112,587.62
非流动资产：
可供出售金融资产 16,750,000.00 16,750,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 75,648,507.49 68,726,942.23
投资性房地产
固定资产 298,251,440.28 305,322,700.75
在建工程 3,405,038.54 1,284,669.95
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 91,797,459.84 93,739,021.29
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 113,891,717.61 115,330,705.71
其他非流动资产
非流动资产合计 599,744,163.76 601,154,039.93
资产总计 2,070,744,066.48 1,944,266,627.55
流动负债：
短期借款 383,184,500.00 454,685,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 65,457,636.49 60,246,414.37
应付账款 246,499,830.85 210,143,449.22
预收款项 82,331,071.70 88,627,633.60
应付职工薪酬 19,582,734.59 20,641,773.66
应交税费 2,539,483.10 24,969,959.46
应付利息
应付股利
其他应付款 196,783,689.44 33,134,386.08
11 / 20
2017 年第三季度报告
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 996,378,946.17 892,448,616.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 44,422,945.81 44,422,945.81
预计负债 34,021,707.00 26,061,789.07
递延收益 30,240,984.91 30,240,984.91
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 108,685,637.72 100,725,719.79
负债合计 1,105,064,583.89 993,174,336.18
所有者权益：
股本 170,000,000.00 170,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 403,931,070.93 403,931,070.93
减：库存股
其他综合收益
专项储备 13,806,671.52 12,380,075.92
盈余公积 338,422,436.02 338,422,436.02
未分配利润 39,519,304.12 26,358,708.50
所有者权益合计 965,679,482.59 951,092,291.37
负债和所有者权益总计 2,070,744,066.48 1,944,266,627.55
法定代表人：高汝森 主管会计工作负责人：侯文瑞 | 北方股份2017年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-26 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |