森霸股份：2017年第三季度报告全文

南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
南阳森霸光电股份有限公司
   2017 年第三季度报告
      2017 年 10 月
                                      南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人单森林、主管会计工作负责人张金鑫及会计机构负责人(会计主
管人员)赵金朋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                     南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 440,872,340.02                    193,597,383.94                       127.73%
归属于上市公司股东的净资产
                                             420,064,714.26                    170,828,142.83                       145.90%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                    本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                           年同期增减
营业收入（元）                         46,472,297.10                  14.81%          126,634,878.44                 14.61%
归属于上市公司股东的净利润
                                       15,418,341.71                  17.41%           42,947,687.55                 27.55%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       15,116,981.01                  16.25%           41,640,806.09                 27.26%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                      30,983,314.49                -21.15%
（元）
基本每股收益（元/股）                           0.26                  18.18%                      0.72               28.57%
稀释每股收益（元/股）                           0.26                  18.18%                      0.72               28.57%
加权平均净资产收益率                           8.76%                  -0.57%                    22.33%                5.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            -4,773.18
委托他人投资或管理资产的损益                                                   1,303,973.50
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            239,047.96
减：所得税影响额                                                                231,366.82
合计                                                                           1,306,881.46                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                                 南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              39,602
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
深圳市盈贝投资
                 境内非国有法人        28.01%         22,409,400        22,409,400
发展有限公司
鹏威国际集团
（香港）有限公 境外法人                23.91%         19,129,800        19,129,800
司
深圳市辰星投资
                 境内非国有法人        16.40%         13,117,800        13,117,800
发展有限公司
天津嘉慧诚投资
管理合伙企业     境内非国有法人         3.35%          2,681,400         2,681,400
（有限合伙）
深圳市群拓投资
                 境内非国有法人         3.33%          2,661,600         2,661,600
发展有限公司
李章华           境内自然人             0.10%            82,200
因诺（上海）资
产管理有限公司
                 境内非国有法人         0.05%            39,300
－因诺天跃一号
资产管理计划
徐书涵           境内自然人             0.04%            33,212
黄榕勋           境内自然人             0.04%            31,700
长江证券承销保
                 境内非国有法人         0.03%            27,674
荐有限公司
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
李章华                                                                     82,200 人民币普通股              82,200
因诺（上海）资产管理有限公司－
                                                                           39,300 人民币普通股              39,300
因诺天跃一号资产管理计划
                                                                     南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
徐书涵                                                                          33,212 人民币普通股                33,212
黄榕勋                                                                          31,700 人民币普通股                31,700
长江证券承销保荐有限公司                                                        27,674 人民币普通股                27,674
刘斌                                                                            18,801 人民币普通股                18,801
龚春华                                                                          16,300 人民币普通股                16,300
张志浩                                                                          13,100 人民币普通股                13,100
田宝娣                                                                           7,600 人民币普通股                 7,600
上海楠溪资产管理有限公司－上
海楠溪好运一期私募证券投资基                                                     5,800 人民币普通股                 5,800
金
                                       鹏威国际集团（香港）有限公司和深圳市辰星投资发展有限公司为公司实际控制人单森
上述股东关联关系或一致行动的           林先生控制的企业； 除上述情况外，公司未知上述 10 名无限售流通股股东之间，以
说明                                   及无限售流通股股东与前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动
                                       人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                       不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位：股
                                       本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                         期末限售股数     限售原因     拟解除限售日期
                                                数          数
深圳市盈贝投资
                                   0                 0      22,409,400       22,409,400 首发承诺限售股 2020-9-14
发展有限公司
鹏威国际集团
（香港）有限公                     0                 0      19,129,800       19,129,800 首发承诺限售股 2020-9-14
司
深圳市辰星投资
                                   0                 0      13,117,800       13,117,800 首发承诺限售股 2020-9-14
发展有限公司
天津嘉慧诚投资
                                   0                 0       2,681,400        2,681,400 首发承诺限售股 2018-9-14
管理合伙企业
                                  南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（有限合伙）
深圳市群拓投资
                 0   0    2,661,600      2,661,600 首发承诺限售股 2019-9-14
发展有限公司
合计             0   0   60,000,000     60,000,000       --              --
                                                    南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目：
1、2017年9月30日货币资金期末数为257,650,869.92元，比年初数增加358.79%，其主要原因是：公司收到
首次公开发行股票募集资金。
2、2017年9月30日应收票据期末数为740,709.68元，比年初数减少42.09%，其主要原因是：公司收到的商
业汇票背书转让。
3、2017年9月30日预付款项期末数为2,614,621.18元，比年初数增加140.82%，其主要原因是：预付供应商
的设备款。
4、2017年9月30日其他应收款期末数为274,525.33元，比年初数减少90.17%，其主要原因是：公司账面记
载的上市费用转出。
5、2017年9月30日其他流动资产期末数为82,000,000.00元，比年初数增加108.65%，其主要原因是：公司委
托理财增加。
6、2017年9月30日在建工程期末数为1,942,349.69元，比年初数减少30.09%，其主要原因是：在建工程转固
定资产处理。
7、2017年9月30日预收款项期末数为937,554.27元，比年初数增加39.83%，其主要原因是：公司预收客户
的货款。
8、2017年9月30日应付职工薪酬期末数为2,460,122.70元，比年初数减少30.86%，其主要原因是：公司计提
的年终奖等发放。
9、2017年9月30日股本期末数为80,000,000.00元，比年初数增加33.33%，其主要原因是：公司首次公开发
行股票股本增加。
10、2017年9月30日资本公积期末数为223,130,933.77元，比年初数增加3103.97%，其主要原因是：公司首
次公开发行股票资本公积增加。
（二）利润表项目：
1、2017年1-9月税金及附加为1,610,970.76元，比上年同期增加37.86%，其主要原因是：公司销售增加，应
交增值税增加，相应附加税增加。
2、2017年1-9月财务费用为12,369.77元，上年同期金额为-47,404.53元，其主要原因是：汇率变动损失。
3、2017年1-9月资产减值损失为-286,343.99元，上年同期金额为82,864.23元，其主要原因是：公司原记载
上市费用计提坏账准备冲减。
4、2017年1-9月投资收益为1,303,973.50元，比上年同期增加40.22%，其主要原因是：公司理财收益增加。
5、2017年1-9月营业外支出为4,773.18元，比上年同期增加114.75%，其主要原因是：公司处置部分固定资
产。
（三）现金流量表项目
1、2017年1-9月收到其他与经营活动有关的现金为606,987.94元，比上年同期增加209.50%，其主要原因是：
公司定期存单利息收益。
2、2017年1-9月购买商品、接受劳务支付的现金为69,420,359.14元，比上年同期增加45.21%，其主要原因
是：公司上市发行费用。
                                                              南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3、2017年1-9月支付其他与经营活动有关的现金为4,557,061.96元，比上年同期增加30.77%，其主要原因是：
公司上市过程中相关费用增加。
4、2017年1-9月收回投资收到的现金为114,563,565.72元，比上年同期增加68.65%，其主要原因是：公司投
资理财及收益。
5、2017年1-9月取得投资收益收到的现金为198,684.93元，上年同期金额为0，其主要原因是：公司投资滚
动理财收益。
6、2017年1-9月处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额为3,000.00元，上年同期金额为0，
其主要原因是：公司处置部份固定资产。
7、2017年1-9月购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为4,656,916.05元，比上年同期减少
41.37%，其主要原因是：公司2016年集中购建自动化生产线等固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
现金。
8、2017年1-9月投资支付的现金为156,080,000.00元，比上年同期增加112.93%，其主要原因是：公司投资
理财增加。
9、2017年1-9月投资活动产生的现金流量净额为-45,971,665.40元，净流出较上年同期增加245.32%，其主
要原因是：公司投资理财增加。
10、2017年1-9月吸收投资收到的现金为247,346,000.00元，上年同期金额为0，其主要原因是：公司收到首
次公开发行股票募集资金。
11、2017年1-9月分配股利、利润或偿付利息支付的现金为30,318,830.00元，比上年同期增加51.59%，其主
要原因是：公司本年分配股利。
12、2017年1-9月筹资活动产生的现金流量净额为217,027,170.00元，上年同期金额为-20,000,000.00元，其
主要原因是：公司收到首次公开发行股票募集资金。
13、2017年1-9月汇率变动对现金的影响为-546,629.86元，上年同期金额为29,571.76元，其主要原因是：外
币汇率变动。
14、2017年1-9月现金及现金等价物净增加额为201,492,189.23元，比上年同期增加3251.02%，其主要原因
是：公司收到首次公开发行股票募集资金。
15、2017年1-9月期末现金及现金等价物余额为257,650,869.92元，比上年同期增加631.30%，其主要原因是：
公司收到首次公开发行股票募集资金。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2017年2月17日召开的第二届董事会第八次会议及2017年3月9日召开的2016年年度股东大会决定：以公司2016年12月31日总
股本60,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币5.00元（含税），共计派发现金红利人民币3,000.00万元（含
                                                             南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
税），并于2017年6月8日实施完毕。公司现金分红政策的制定、执行符合公司章程的规定和股东大会决议的要求，分红标准
和比例明确和清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，充分维护了中小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                        南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南阳森霸光电股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                                  单位：元
                 项目                       期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                            257,650,869.92                       56,158,680.69
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  740,709.68                      1,279,095.00
    应收账款                                             17,136,540.20                       14,359,264.53
    预付款项                                                 2,614,621.18                     1,085,710.66
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                274,525.33                      2,793,555.06
    买入返售金融资产
    存货                                                 22,486,918.74                       18,837,948.30
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                         82,000,000.00                       39,300,000.00
流动资产合计                                            382,904,185.05                    133,814,254.24
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                          46,280,516.30                     46,751,426.40
    在建工程                           1,942,349.69                      2,778,323.90
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           8,371,267.14                      8,487,529.37
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                         931,107.75                      1,256,498.98
    递延所得税资产                       442,914.09                       509,351.05
    其他非流动资产
非流动资产合计                        57,968,154.97                     59,783,129.70
资产总计                             440,872,340.02                    193,597,383.94
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                          12,486,862.84                     14,075,375.39
    预收款项                             937,554.27                       670,510.83
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                       2,460,122.70                      3,558,088.00
    应交税费                           3,374,811.07                      2,911,963.12
                             南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                    48,274.88                        53,303.77
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                  19,307,625.76                     21,269,241.11
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   1,500,000.00                      1,500,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                 1,500,000.00                      1,500,000.00
负债合计                      20,807,625.76                     22,769,241.11
所有者权益：
    股本                      80,000,000.00                     60,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 223,130,933.77                      6,964,198.95
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
                                                               南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    19,316,006.78                       16,203,855.73
    一般风险准备
    未分配利润                                                  97,617,773.71                       87,660,088.15
归属于母公司所有者权益合计                                     420,064,714.26                    170,828,142.83
    少数股东权益
所有者权益合计                                                 420,064,714.26                    170,828,142.83
负债和所有者权益总计                                           440,872,340.02                    193,597,383.94
法定代表人：单森林                     主管会计工作负责人：张金鑫                      会计机构负责人：赵金朋
2、母公司资产负债表
                                                                                                         单位：元
                   项目                             期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   257,615,770.02                       56,077,644.76
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                        740,709.68                       1,279,095.00
    应收账款                                                    17,136,540.20                       14,359,264.53
    预付款项                                                     2,564,305.58                        1,080,722.25
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                      274,525.33                       2,793,555.06
    存货                                                        22,485,820.00                       18,740,498.11
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                82,000,000.00                       39,300,000.00
流动资产合计                                                   382,817,670.81                    133,630,779.71
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                 3,749,543.80                        3,749,543.80
    投资性房地产
                                       南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                            42,042,826.41                     42,092,775.79
    在建工程                             1,941,845.69                      2,778,323.90
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             8,371,267.14                      8,487,529.37
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                           931,107.75                      1,256,498.98
    递延所得税资产                         442,612.11                       508,318.04
    其他非流动资产
非流动资产合计                          57,479,202.90                     58,872,989.88
资产总计                               440,296,873.71                    192,503,769.59
流动负债：
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                            16,927,905.71                     17,210,610.59
    预收款项                               937,554.27                       670,510.83
    应付职工薪酬                         1,747,531.10                      2,780,538.00
    应交税费                             3,045,476.26                      2,603,745.36
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                              38,040.28                         28,562.77
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                            22,696,507.62                     23,293,967.55
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
                                             南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                    1,500,000.00                       1,500,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                                  1,500,000.00                       1,500,000.00
负债合计                                       24,196,507.62                      24,793,967.55
所有者权益：
    股本                                       80,000,000.00                      60,000,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                                  223,130,933.77                       6,964,198.95
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                   18,909,910.42                      16,203,855.73
    未分配利润                                 94,059,521.90                      84,541,747.36
所有者权益合计                                416,100,366.09                     167,709,802.04
负债和所有者权益总计                          440,296,873.71                     192,503,769.59
3、合并本报告期利润表
                                                                                       单位：元
                 项目         本期发生额                            上期发生额
一、营业总收入                             46,472,297.10                          40,476,706.38
    其中：营业收入                         46,472,297.10                          40,476,706.38
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                             28,291,326.07                          25,139,196.29
                                        南阳森霸光电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    其中：营业成本                    21,487,921.00                        19,663,102.94
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                   548,515.79                           406,139.21