2017 年第三季度报告
公司代码：601015 公司简称：陕西黑猫
陕西黑猫焦化股份有限公司
2017 年第三季度报告
1 / 22
2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
2 / 22
2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李保平、主管会计工作负责人刘芬燕及会计机构负责人（会计主管人员）吕燕保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 10,925,778,867.30 10,653,256,428.53 2.56
归属于上市公司 2,903,109,381.74 2,734,608,728.52 6.16
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 515,394,705.90 517,627,840.68 -0.43
现金流量净额
投资活动产生的 -41,931,042.84 -135,567,331.41 69.07
现金流量净额
筹资活动产生的 -348,333,322.24 -572,122,922.47 39.12
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减（%）
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 7,714,506,230.88 3,604,027,367.59 114.05
归属于上市公司 168,435,230.55 70,931,016.97 137.46
3 / 22
2017 年第三季度报告
股东的净利润
归属于上市公司 138,682,679.01 3,922,894.46 3,435.21
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 5.98 2.81 增加 3.17 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.18 0.08 125.00
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 40,205.00 303,234.06
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
8,200,400.00 8,566,400.00 收到 2016 年度经济功勋
企业奖金 30 万元；收到
计入当期损益的政府
省级“五星级”非公企业
补助，但与公司正常经
党组织奖励金 3 万元；收
营业务密切相关，符合
韩城市失业保险管理办
国家政策规定、按照一
公室稳岗补 120.04 万
定标准定额或定量持
元；韩城市劳动力人才市
续享受的政府补助除
场见习人员补贴 3.6 万
外
元；收资源节约利用技改
项目补助资金 700 万元。
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
4 / 22
2017 年第三季度报告
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的 17,343,292.97 17,343,292.97
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -566,304.07 -566,304.07
5 / 22
2017 年第三季度报告
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 6,124,994.68 12,961,988.31 本期按权益法核算确认
益定义的损益项目 的汇金物流投资收益。
少数股东权益影响额 -2,950,308.38 -3,064,768.04
（税后）
所得税影响额 -4,671,388.29 -5,791,291.69
合计 23,520,891.91 29,752,551.54
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 49,355
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数 比例
条件股份数 股东性质
（全称） 量 (%) 股份状态 数量
量
陕西黄河矿业 414,000,000 44.52 414,000,000 414,000,000 境内非国有
（集团）有限 质押 法人
责任公司
陕西省物资产 192,000,000 20.65 0 0 国有法人
无
业集团总公司
李博 18,000,000 1.94 18,000,000 质押 18,000,000 境内自然人
李保平 18,000,000 1.94 18,000,000 质押 18,000,000 境内自然人
李朋 18,000,000 1.94 18,000,000 质押 18,000,000 境内自然人
李光平 18,000,000 1.94 18,000,000 质押 18,000,000 境内自然人
张林兴 15,000,000 1.61 0 质押 15,000,000 境内自然人
吉红丽 15,000,000 1.61 0 质押 15,000,000 境内自然人
富国基金－兴 4,201,079 0.45 0 0 其他
业银行－上海
无
兴翰资产管理
有限公司
马来西亚国家 3,095,762 0.33 0 0 其他
无
银行
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
陕西省物资产业集团总 192,000,000 192,000,000
人民币普通股
公司
张林兴（注 1） 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
吉红丽（注 2） 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
富国基金－兴业银行－ 4,201,079 4,201,079
上海兴翰资产管理有限 人民币普通股
公司
6 / 22
2017 年第三季度报告
马来西亚国家银行 3,095,762 人民币普通股 3,095,762
中国银行股份有限公司- 2,838,607 2,838,607
招商中证煤炭等权指数 人民币普通股
分级证券投资基金
中国民生信托有限公司- 2,618,200 2,618,200
中国民生信托-至信 235 人民币普通股
号集合资金信托计划
东吴证券股份有限公司 2,361,952 人民币普通股 2,361,952
孙冯 2,120,563 人民币普通股 2,120,563
广发基金-建设银行-中 2,082,400 2,082,400
国人寿-中国人寿委托广 人民币普通股
发基金中证全指组合
上述股东关联关系或一 公司实际控制人、自然人股东李保平与自然人股东李博、李朋系父子
致行动的说明 关系，与自然人股东李光平系兄弟关系。公司自然人股东李保平、李
光平、李博、吉红丽、张林兴同时系公司控股股东黄河矿业的股东，
其中李保平、李光平、李博、吉红丽、张林兴同时在公司控股股东黄
河矿业担任董事或高管职务。
表决权恢复的优先股股 不适用
东及持股数量的说明
注：【注 1】：公司副总经理张林兴自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将
不以任何方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该
等股份，也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增
加的公司股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届
时有效的法律法规和上海证券交易所的规则办理。
【注 2】：公司董事吉红丽自愿承诺未来一年内（自 2017 年 5 月 24 日起算），将不以任何
方式转让持有的公司股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，
也不由公司回购该等股份。如该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公司
股份同时遵照前述一年的锁定期进行锁定。上述锁定期限届满后，其转让和交易依照届时有效的
法律法规和上海证券交易所的规则办理。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、主要会计数据说明
7 / 22
2017 年第三季度报告
（1）本期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加69.07%，主要原因是：本期购建固定
资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金以及投资所支付的现金比上年同期减少。
（2）本期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加39.12%，主要原因是：本期偿还债务
所支付的现金比上年同期减少。
（3）本期营业收入较上年同期增加114.05 %，主要原因是：本期焦炭及煤化工产品销售价格与
上年同期相比上升，另外控股子公司龙门煤化主要产品焦炭和化工产品甲醇、LNG产销量较上年
同期增加。
（4）本期归属于上市公司股东的净利润较上年同期增加137.46%，主要原因是：本期焦炭及煤
化工产品销售价格与上年同期相比上升，另外控股子公司龙门煤化主要产品产销量较上年同期增
加，净利润较上年同期增加。
（5）本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增加 3435.21 %，主要
原因是：主营业务净利润较上年同期增加以及投资收益较上年同期降低所致。
（6）本期基本每股收益比上年同期增加 125%，主要原因是与上年同期相比，焦炭及煤化工产
品销售价格与上年同期相比上升，公司净利润与上年同期相比增加；另外控股子公司龙门煤化净
利润与上年同期相比增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、非公开发行股票
2016 年 2 月 18 日，经本公司第三届董事会第四次会议审议，本公司拟非公开发行股票募集
资金（总额不超过 250,000 万元），募集资金在扣除发行费用后拟用于焦化转型示范项目一期工
程。2017 年 5 月 25 日公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于调整公司非公开发行 A 股
股票方案的议案》，对公司非公开发行 A 股股票“发行数量”和“募集资金数额”作出如下调整：
将“根据 5.31 元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 470,809,792 股。具体发
行数量将提请股东大会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。”调整为：“根据 5.31
元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 463,276,836 股。具体发行数量将提请股东大
会授权公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。”将“本次非公开发行股票募集资金总额
不超过 250,000 万元，扣除发行费用后拟用于焦化转型示范项目一期工程。”调整为：根据 5.31
元/股的发行底价，本次非公开发行 A 股数量不超过 463,276,836 股。本次非公开发行股票募集资
金总额不超过 246,000 万元，扣除发行费用后拟用于焦化转型示范项目一期工程。除上述内容调
整外，公司本次非公开发行股票方案的其他内容不变。根据公司 2017 年第一次临时股东大会审议
通过的《关于提请股东大会重新授权董事会全权办理公司本次非公开发行股票相关事宜的议案》，
董事会本次调整公司非公开发行股票方案中的“发行数量”和“募集资金数额”的相关事宜已经
得到股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。
公司本次非公开发行申请于 2016 年 9 月 28 日经中国证监会审核通过，2017 年 6 月 30 日获
得中国证监会发行批文，发行结果将及时另行公告。
2、各子公司项目进展
为了稳健推进公司“减焦增化”转型升级，报告期内进行的子公司新丰科技和黑猫能源技改
加快推进，预计年底技改完成试运行；龙门煤化“48 万吨/年尿素项目”预计年底前能够试产出合
成氨；内蒙古黑猫正在进行项目可研调整工作；公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于投资设立参股公司延安能源集团黑猫联合能源有限责任公司的议案》，截至目前该公司仍处于
各股东探讨磋商中，尚未设立登记。
8 / 22
2017 年第三季度报告
3、关于控股股东黄河矿业所持本公司股份被冻结事项
2014 年 12 月 5 日，中融国际信托有限公司（以下简称“中融信托”）与陕西蒲白黄高速公
路建设管理有限公司（以下简称“蒲白黄公司”）签订了《信托贷款合同》，约定蒲白黄公司向
中融信托借款人民币 30,000 万元，借款期限至 2015 年 12 月 8 日止；同时，蒲白黄公司涉嫌假冒
公司及公司控股股东黄河矿业的名义，与中融信托签订了《保证合同》。
由于蒲白黄公司逾期未偿还上述债务，中融信托向陕西省西安市中级人民法院（以下简称“西
安中院”）申请强制执行。2016 年 11 月 1 日，西安中院出具（2016）陕 01 执 1420 号之二《协
助执行通知书》，将黄河矿业所持公司限售流通股 414,000,000 股进行司法冻结。
2016 年 11 月 10 日，公司刊登《控股股东股权冻结事项进展公告》（公告编号：2016-073），
公告披露公司及控股股东黄河矿业均从未涉及或参与中融信托与蒲白黄公司借款合同业务，也从
未为中融信托与蒲白黄公司之间的债权债务提供过任何担保，前述《保证合同》中的印章均与原
章不符。
鉴于中融信托与蒲白黄公司积极沟通洽商债务解决方案，为减少强制执行给公司和黄河矿业
正常生产经营造成影响，2016 年 11 月 28 日，中融信托向西安中院申请撤回强制执行。西安中院
依法作出“（2016）陕 01 执 1420 号之三”《执行裁定书》，裁定解除对黄河矿业所持公司股份
的司法冻结。黄河矿业所持公司股票 414,000,000 股于 2016 年 12 月 5 日起解除冻结。2016 年 11
月 26 日、12 月 6 日和 12 月 8 日，公司分别刊登《控股股东股份冻结事项进展公告》（公告编号：
2016-075）、《控股股东股份解冻公告》（公告编号：2016-076）和《关于控股股东股份冻结若
干事项的补充公告》（公告编号：2016-077），对控股股东所持股份解冻情况进行了披露。
截至报告期末，中融信托与蒲白黄公司的上述债务纠纷尚未最终了结，蒲白黄公司与中融信
托就债务清偿相关事项仍在协商中。
为避免承担上述债务担保责任而对公司的正常生产经营造成不利影响，黄河矿业已出具承诺
函，承诺先于公司承担上述债务担保责任甚至清偿责任，并放弃向公司追偿因承担上述担保或清
偿责任所产生损失的权利。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 陕西黑猫焦化股份有限公司
法定代表人 李保平
日期 2017 年 10 月 25 日
9 / 22
2017 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:陕西黑猫焦化股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,684,361,788.47 1,468,731,447.65
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 435,492,066.73 640,819,978.30
应收账款 642,002,856.28 981,266,054.43
预付款项 1,175,056,505.63 824,138,688.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 464,601.37 1,645,661.12
应收股利
其他应收款 1,846,094.12 2,223,821.96
买入返售金融资产
存货 536,433,290.09 583,333,408.54
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 194,989,413.90 246,869,413.90
其他流动资产 160,104,818.66 134,044,743.34
流动资产合计 4,830,751,435.25 4,883,073,217.97
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 16,270,000.00 10,270,000.00
长期股权投资 70,630,686.94 57,668,698.63
投资性房地产
固定资产 3,537,508,239.66 3,735,355,619.31
在建工程 1,520,739,658.78 1,012,977,962.32
10 / 22
2017 年第三季度报告
工程物资 31,170,620.29 25,075,466.91
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 530,211,020.90 538,989,006.20
开发支出
商誉 1,744,566.20 1,744,566.20
长期待摊费用
递延所得税资产 46,248,260.95 69,266,417.56
其他非流动资产 339,504,378.33 317,835,473.43
非流动资产合计 6,095,027,432.05 5,770,183,210.56
资产总计 10,925,778,867.30 10,653,256,428.53
流动负债：
短期借款 1,325,000,000.00 1,278,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,570,500,000.00 2,205,000,000.00
应付账款 863,052,446.50 901,733,736.65
预收款项 192,744,284.62 185,166,830.74
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 73,661,461.61 96,083,397.67
应交税费 16,981,275.48 47,837,831.04
应付利息 1,987,539.00 2,586,264.83
应付股利
其他应付款 32,528,937.27 33,528,876.97
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 605,839,338.89 662,654,096.06
其他流动负债
流动负债合计 5,682,295,283.37 5,412,591,033.96
非流动负债：
长期借款 450,000,000.00 706,000,000.00
应付债券
其中：优先股
11 / 22
2017 年第三季度报告
永续债
长期应付款 157,732,684.70 113,128,227.03
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 607,732,684.70 819,128,227.03
负债合计 6,290,027,968.07 6,231,719,260.99
所有者权益
股本 930,000,000.00 930,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 644,882,122.52 644,882,122.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备 8,566,223.82 8,500,801.15
盈余公积 118,051,304.52 118,051,304.52
一般风险准备
未分配利润 1,201,609,730.88 1,033,174,500.33
归属于母公司所有者权益合计 2,903,109,381.74 2,734,608,728.52
少数股东权益 1,732,641,517.49 1,686,928,439.02
所有者权益合计 4,635,750,899.23 4,421,537,167.54
负债和所有者权益总计 10,925,778,867.30 10,653,256,428.53
法定代表人：李保平 主管会计工作负责人：刘芬燕 会计机构负责人：吕燕
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:陕西黑猫焦化股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 875,597,730.45 495,789,295.86
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 119,658,422.54 149,008,000.00
应收账款 0.00 153,314,377.81
预付款项 295,927,170.59 226,809,877.20
12 / 22
2017 年第三季度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 1,242,507,182.24 901,130,777.07
存货 61,127,450.13 112,188,684.35
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 0.00 22,000,000.00
其他流动资产 0.00 0.00
流动资产合计 2,594,817,955.95 2,060,241,012.29
非流动资产：
可供出售金融资产 1,000,000.00 1,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款 0.00 0.00
长期股权投资 2,320,696,695.73 2,307,734,707.42
投资性房地产
固定资产 272,958,469.01 291,054,137.31
在建工程 626,414.80 0.00
工程物资 327,329.28 327,329.28
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 46,020,405.20 46,832,530.01
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 418,967.45 409,898.74
其他非流动资产
非流动资产合计 2,642,048,281.47 2,647,358,602.76
资产总计 5,236,866,237.42 4,707,599,615.05
流动负债：
短期借款 732,500,000.00 685,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,385,000,000.00 745,000,000.00
应付账款 48,431,653.66 141,769,759.10
预收款项 98,624,767.24 61,113,485.42
应付职工薪酬 19,865,715.78 20,376,562.34
应交税费 15,635,556.45 39,166,684.35
应付利息
应付股利
其他应付款 113,246,885.9
