华虹计通：2017年第三季度报告全文

上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
上海华虹计通智能系统股份有限公司
       2017 年第三季度报告
          2017 年 10 月
                                 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人项翔、主管会计工作负责人马丽及会计机构负责人(会计主管人
员)钱佳美声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                          上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 511,458,920.87                    500,951,957.78                          2.10%
归属于上市公司股东的净资产
                                             377,551,773.50                    381,973,690.46                         -1.16%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                                 年初至报告期末比上
                                    本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                            年同期增减
营业收入（元）                         74,021,963.51                 139.73%          147,208,815.04                  34.39%
归属于上市公司股东的净利润
                                        3,413,821.38                 228.24%            -4,421,916.96                 57.88%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        3,407,871.38                 228.01%            -5,440,301.96                 48.72%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     -62,185,934.60                -759.17%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0203                  228.74%                    -0.0263               57.67%
稀释每股收益（元/股）                        0.0203                  228.74%                    -0.0263               57.67%
加权平均净资产收益率                           0.87%                  1.53%                     -1.16%                 1.40%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                          说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               1,190,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              8,100.00
减：所得税影响额                                                                179,715.00
合计                                                                           1,018,385.00                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                     上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                          单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             12,344
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称       股东性质     持股比例         持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态          数量
上海华虹（集团）
                国有法人              25.61%         43,030,704
有限公司
上海申腾信息技
                 国有法人              7.59%         12,743,500
术有限公司
中央汇金资产管
                 国有法人              1.85%          3,102,600
理有限责任公司
薄闽生           境内自然人            0.63%          1,059,386
钟伟强           境内自然人            0.54%           900,000
席丹             境内自然人            0.53%           890,600
郝朝宣           境内自然人            0.49%           820,500
冯雪莹           境内自然人            0.47%           787,418
华青柏           境内自然人            0.42%           698,400
徐佩飞           境内自然人            0.41%           688,000
无
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
             股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类          数量
上海华虹（集团）有限公司                                               43,030,704 人民币普通股         43,030,704
上海申腾信息技术有限公司                                               12,743,500 人民币普通股         12,743,500
中央汇金资产管理有限责任公司                                            3,102,600 人民币普通股          3,102,600
薄闽生                                                                  1,059,386 人民币普通股          1,059,386
钟伟强                                                                   900,000 人民币普通股             900,000
席丹                                                                     890,600 人民币普通股             890,600
郝朝宣                                                                   820,500 人民币普通股             820,500
冯雪莹                                                                   787,418 人民币普通股             787,418
                                                         上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
华青柏                                                                     698,400 人民币普通股                 698,400
徐佩飞                                                                     688,000 人民币普通股                 688,000
上述股东关联关系或一致行动的
                                    上海华虹（集团）有限公司为公司的控股股东。
说明
                                    公司股东席丹通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 890,600 股；
参与融资融券业务股东情况说明
                                    公司股东薄闽生通过中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
（如有）
                                    635,496 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位：股
                                    本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称        期初限售股数                                     期末限售股数        限售原因    拟解除限售日期
                                          数             数
                                                                                                     在公司任职期间
                                                                                                     董事、监事、高
                                                                                                     级管理人员所持
徐明                      221,188              91,875            0         129,313 高管承诺锁定
                                                                                                     有的公司股票，
                                                                                                     按 75%锁定，
                                                                                                     25%解锁。
                                                                                                     若达到解锁条
                                                                                                     件，分三年解锁，
徐明                       54,600              54,600            0                  0 股权激励锁定   三年因未达到业
                                                                                                     绩标准已全部回
                                                                                                     购注销。
                                                                                                     在公司任职期间
                                                                                                     董事、监事、高
                                                                                                     级管理人员所持
高晓                       80,750              26,917            0          53,833 高管承诺锁定
                                                                                                     有的公司股票，
                                                                                                     按 75%锁定，
                                                                                                     25%解锁。
                                                                                                     若达到解锁条
佘嘉音                     40,600              40,600            0                  0 股权激励锁定   件，分三年解锁，
                                                                                                     三年因未达到业
                           上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
张南平   40,600   40,600          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
王翔     39,900   39,900          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
郭晓栋   38,500   38,500          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
黄健军   34,300   34,300          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
童坚敏   33,600   33,600          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
王珏明   28,700   28,700          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
高习明   27,300   27,300          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                                                                   若达到解锁条
                                                                   件，分三年解锁，
黄文华   26,600   26,600          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                   绩标准已全部回
                                                                   购注销。
                             上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                     若达到解锁条
                                                                     件，分三年解锁，
彭凌祺    26,600    26,600          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                     绩标准已全部回
                                                                     购注销。
                                                                     若达到解锁条
                                                                     件，分三年解锁，
辛宏伟    26,600    26,600          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                     绩标准已全部回
                                                                     购注销。
                                                                     若达到解锁条
                                                                     件，分三年解锁，
马丽      23,800    23,800          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                     绩标准已全部回
                                                                     购注销。
                                                                     若达到解锁条
                                                                     件，分三年解锁，
吴敏      21,000    21,000          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                     绩标准已全部回
                                                                     购注销。
                                                                     若达到解锁条
                                                                     件，分三年解锁，
裴练军    19,600    19,600          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                     绩标准已全部回
                                                                     购注销。
                                                                     若达到解锁条
                                                                     件，分三年解锁，
谷文龙    18,200    18,200          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                     绩标准已全部回
                                                                     购注销。
                                                                     若达到解锁条
                                                                     件，分三年解锁，
赵炜诚    16,800    16,800          0              0 股权激励锁定    三年因未达到业
                                                                     绩标准已全部回
                                                                     购注销。
合计     819,238   636,092          0         183,146       --             --
                                                     上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
   公司本年度1-9月实现主营业务收入14,720.88万元，较上年同期上升34.39%，实现净利润-442.19万元，与上年同期相比
增加57.88%。其中：第三季度实现销售收入7,402.2万元，实现净利润341.38万元，主要系新增项目进展顺利，同时，公司加
强项目目标成本管理，进一步降本增效，提升公司效益。
  报告期内，公司继续加强业务拓展，并取得了较好的成效。继续跟踪重点城市的轨道交通AFC系统项目，1月成功中标宁
波市轨道交通四号线工程自动售检票(AFC)系统项目，4月成功中标济南R1线AFC系统项目，目前公司正积极推进项目进展。
此外，目前正在执行的西安、上海、大连等地的AFC系统项目均正常推进。智慧城市业务方面，公司新研发的新一代公交POS
机已投入市场，RFID危险品物流监管平台已完成研发开始上线运行。同时，公司继续加大研发投入，积极跟踪移支付、物
联网等新技术，努力寻找新的业务增长点。
报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因：
一、资产负债表项目
1）报告期末应收账款余额较年初增加45.15%，主要系报告期内新增项目确认销售收入增加导致应收账款相应增加；
2）报告期末其他应收款余额较年初增加47.85%，主要系报告期内参与招投标支付的保证金增加；
3）报告期末其他流动资产余额较年初减少45.53%，主要系报告期末的保本理财类存款减少；
4）报告期末长期待摊费用余额较年初减少37.50%，主要系报告期内摊销所致；
5）报告期末预收账款余额较年初减少78.51%，主要系预收账款对应的业务已完成所致；
6）报告期末应付职工薪酬余额较年初减少67.39%，主要系报告期间发放了2016年度的绩效奖金所致；
7）报告期末应交税费余额较年初较年初减少383.59%，主要系报告期间缴纳应交增值税所致。
二、利润表项目
1）报告期营业收入较上年同期增加34.39%，系报告期内新增项目实现销售收入比上年同期提升；
2）报告期营业税金及附加较上年同期增加36.76%，主要系报告期内销售收入增加所致；
3）报告期财务费用较上年同期增加104.25%，系报告期内存款利息收入比上年减少；
4）报告期资产减值损失较上年同期增加384.56%，系报告期内应收账款跨期，坏账准备计提增加所致；
5）报告期投资收益较上年同期增加163.73%，系报告期内保本理财类存款增加所致；
6）报告期营业外收入较上年同期增加818.72%，系报告期内确认政府补贴较上年增加所致；
7）报告期所得税费用较上年同期减少139.67%，主要系报告期确认递延所得税资产所致；
三、现金流量项目
1）报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少759.17%，主要系报告期内应收账款回笼较少，但支付新增项目货
款有所增加所致；
2）报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加176.80%，主要系报告期理财类存款本报告期末部分到期收回所致；
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
                                                    上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                    上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                        第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：上海华虹计通智能系统股份有限公司
                                             2017 年 09 月 30 日
                                                                                                      单位：元
                 项目                             期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                                   43,708,497.69                     50,090,452.00
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                  206,051,283.05                  141,956,815.68
    预付款项                                                   34,728,511.56                     29,047,949.59
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                        260,013.97                     105,571.06
    应收股利
    其他应收款                                                     9,055,594.79                   6,124,819.20
    买入返售金融资产
    存货                                                       38,872,211.60                     37,383,300.57
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               66,000,000.00                  121,159,832.78
流动资产合计                                                  398,676,112.66                  385,868,740.88
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                 106,126,400.25                    108,486,412.77
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                   1,781,740.90                      2,496,721.22
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                 100,892.10                       161,427.45
    递延所得税资产                             4,773,774.96                      3,938,655.46
    其他非流动资产
非流动资产合计                               112,782,808.21                    115,083,216.90
资产总计                                     511,458,920.87                    500,951,957.78
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                 127,436,532.38                    106,436,646.33
    预收款项                                     962,700.22                      4,478,725.20
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                               1,216,626.08                      3,730,383.56
    应交税费                                    -411,128.97                       144,973.23
                             上海华虹计通智能系统股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                           552,417.66                      2,187,539.00
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                         129,757,147.37                    116,978,267.32
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项