北京新雷能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
北京新雷能科技股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017-063
股票代码：300593
股票简称：新雷能
2017 年 10 月
北京新雷能科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王彬、主管会计工作负责人王华燕及会计机构负责人(会计主管
人员)付艳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 734,740,294.92 571,010,159.23 28.67%
归属于上市公司股东的净资产
550,796,361.10 360,767,544.27 52.67%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 98,278,394.62 4.75% 270,333,265.54 1.44%
归属于上市公司股东的净利润
14,876,863.11 2.96% 30,271,048.85 -19.18%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
13,499,045.98 -2.74% 25,428,320.42 -29.92%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -28,840,023.16 -453.25%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.13 -23.53% 0.26 -39.53%
稀释每股收益（元/股） 0.13 -23.53% 0.26 -39.53%
加权平均净资产收益率 2.74% -1.43% 5.80% -5.37%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -58,023.37
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,969,672.39
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 790,931.51
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,811.75
减：所得税影响额 855,040.35
合计 4,842,728.43 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数（人） 17,568
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
王彬 境内自然人 22.24% 25,694,070 25,694,070
郑罡 境内自然人 6.02% 6,954,168 6,954,168 质押 4,860,000
邱金辉 境内自然人 4.85% 5,600,000 5,600,000
上海联芯投资管
理合伙企业（有 境内非国有法人 4.33% 5,000,000 5,000,000 质押 1,230,000
限合伙）
白文 境内自然人 3.89% 4,500,000 4,500,000 质押 3,150,000
深圳市创新投资
境内非国有法人 3.46% 4,000,000 4,000,000
集团有限公司
北京坤顺股权投
资中心（有限合 境内非国有法人 3.46% 4,000,000 4,000,000
伙）
聂根红 境内自然人 2.14% 2,467,170 2,467,170
王金柏 境内自然人 1.82% 2,100,000 2,100,000
李建新 境内自然人 1.77% 2,042,100 2,042,100
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
阮克荣 231,600 人民币普通股 231,600
林玲玲 178,900 人民币普通股 178,900
秦莉明 159,277 人民币普通股 159,277
周建秦 156,774 人民币普通股 156,774
罗鹰 145,335 人民币普通股 145,335
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刘东义 114,000 人民币普通股 114,000
赵学清 106,100 人民币普通股 106,100
彭叶宝 95,000 人民币普通股 95,000
吴红标 94,377 人民币普通股 94,377
杨素清 90,400 人民币普通股 90,400
上述股东关联关系或一致行动的
上述股东不存在关联关系或一致行动
说明
1、公司股东罗鹰通过普通证券账户持有 0 股，通过安信证券股份有限公司客户信用账
参与融资融券业务股东情况说明
户交易担保证券账户持有 145,335 股；2、公司股东赵学清通过普通证券账户持有 2,100
（如有）
股，通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 104,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.资产负债表项目（元）
项目 2017年9月30日 2016年12月31日 变动比例 变动原因
货币资金 122,263,039.14 66,585,761.58 83.62% 首发上市收到募集资金
应收账款 184,177,506.45 100,548,654.18 83.17% 部分销售回款未到期及回款延期
预付账款 14,818,016.97 6,059,208.22 144.55% 工程试验室设备招标和昌平基地项目建设
预付款增加。
其他应收款 958,248.64 607,186.42 57.82% 客户保证金增加。
长期待摊费用 2,070,862.17 3,131,697.33 -33.87% 厂房装修等长期待摊减少
递延所得税资产 1,907,450.29 1,154,227.38 65.26% 提取的坏账准备增加所致
短期借款 23,000,000.00 52,080,000.00 -55.84% 报告期内新增短期借款少于到期还款
应付账款 61,360,218.59 45,954,956.52 33.52% 材料采购增加
预收款项 2,679,501.07 5,711,513.75 -53.09% 预收货款减少
应交税费 1,876,988.74 759,086.61 147.27% 应交增值税增加
一年内到期的非流 10,000,000.00 -100.00% 一年内到期长期借款还款后未新增
动负债
股本 115,540,000.00 86,650,000.00 33.34% 首发上市新增股本
资本公积 226,509,641.40 87,554,073.42 158.71% 首发上市新增股本溢价
2.利润表项目（元）
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动比例 变动原因
财务费用 -437,681.26 3,280,133.77 -113.34% 按新的《政府补助-准则》将收到的贷款贴
息和担保费补助冲减财务费用所致
投资收益 790,931.51 339,627.02 132.88% 本期购买理财产品收益增加
营业外收入 2,911,627.61 1,063,298.42 173.83% 政府补助增加
营业外支出 62,863.34 28,378.23 121.52% 非流动资产处置损失
3.现金流量表项目（元）
项目 2017年1-9月 2016年1-9月 变动比例 变动原因
经营活动产生的现 -28,840,023.16 -5,212,856.22 -453.25% 材料采购支出和支付职工的支出增加
金流量净额
投资活动产生的现 -35,617,559.20 -66,204,308.76 46.20% 本报告期固定资产支出与上期比减少
金流量净额
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筹资活动产生的现 120,134,859.92 29,680,652.30 304.76% 首发上市收到募集资金。
金流量净额
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京新雷能科技股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 122,263,039.14 66,585,761.58
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 91,030,879.78 115,234,760.07
应收账款 184,177,506.45 100,548,654.18
预付款项 14,818,016.97 6,059,208.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 958,248.64 607,186.42
买入返售金融资产
存货 145,939,237.20 123,288,394.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,549,129.84 2,653,604.50
流动资产合计 561,736,058.02 414,977,568.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 45,761,341.59 42,155,346.44
在建工程 95,500,797.51 82,239,887.03
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,763,785.34 27,351,432.06
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,070,862.17 3,131,697.33
递延所得税资产 1,907,450.29 1,154,227.38
其他非流动资产
非流动资产合计 173,004,236.90 156,032,590.24
资产总计 734,740,294.92 571,010,159.23
流动负债：
短期借款 23,000,000.00 52,080,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 61,360,218.59 45,954,956.52
预收款项 2,679,501.07 5,711,513.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,798,449.83 8,105,939.21
应交税费 1,876,988.74 759,086.61
应付利息
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应付股利
其他应付款 5,406,179.16 7,661,118.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 102,121,337.39 130,272,614.96
非流动负债：
长期借款 69,000,000.00 69,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 12,822,596.43 10,970,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 81,822,596.43 79,970,000.00
负债合计 183,943,933.82 210,242,614.96
所有者权益：
股本 115,540,000.00 86,650,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 226,509,641.40 87,554,073.42
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,442,304.28 13,442,304.28
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一般风险准备
未分配利润 195,304,415.42 173,121,166.57
归属于母公司所有者权益合计 550,796,361.10 360,767,544.27
少数股东权益
所有者权益合计 550,796,361.10 360,767,544.27
负债和所有者权益总计 734,740,294.92 571,010,159.23
法定代表人：王彬 主管会计工作负责人：王华燕 会计机构负责人：付艳
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 113,194,725.97 50,688,424.29
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 77,164,657.06 99,482,777.53
应收账款 134,206,391.42 67,126,266.75
预付款项 13,344,436.88 5,824,141.72
应收利息
应收股利
其他应收款 11,018,829.12 10,019,895.00
存货 104,256,159.42 88,437,150.11
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,849,084.66 1,969,439.63
流动资产合计 455,034,284.53 323,548,095.03
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 25,000,000.00 25,000,000.00
投资性房地产
固定资产 37,665,023.79 34,265,370.13
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在建工程 95,500,797.51 82,239,887.03
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,506,395.19 27,051,172.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,660,178.37 2,258,994.48
递延所得税资产 1,316,769.05 710,728.81
其他非流动资产
非流动资产合计 188,649,163.91 171,526,153.11
资产总计 643,683,448.44 495,074,248.14
流动负债：
短期借款 23,000,000.00 52,080,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 26,829,173.11 27,947,737.20
预收款项 2,413,302.35 5,635,080.73
应付职工薪酬 5,209,710.37 4,777,301.14
应交税费 1,411,576.10 273,692.27
应付利息
应付股利
其他应付款 5,386,109.49 7,636,543.16
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 64,249,871.42 108,350,354.50
非流动负债：
长期借款 69,000,000.00 69,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 12,822,596.43 10,970,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 81,822,596.43 79,970,000.00
负债合计 146,072,467.85 188,320,354.50
所有者权益：
股本 115,540,000.00 86,650,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 224,249,620.03 85,294,052.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 13,442,304.28 13,442,304.28
未分配利润 144,379,056.28 121,367,537.31
所有者权益合计 497,610,980.59 306,753,893.64
负债和所有者权益总计 643,683,448.44 495,074,248.14
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 98,278,394.62 93,820,699.36
其中：营业收入 98,278,394.62 93,820,699.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 83,522,272.87 78,679,341.71
其中：营业成本 51,207,075.01 46,854,450.85
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 862,448.78 978,974.17
销售费用 5,839,453.67 6,358,678.83
管理费用 23,678,671.93 21,851,200.63
财务费用 544,261.51 1,531,449.00
资产减值损失 1,390,361.97 1,104,588.23
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
790,931.51 137,630.15
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 15,547,053.26 15,278,987.80
加：营业外收入 831,181.01 555,534.87
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 709.97 11,302.95
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
16,377,524.30 | 新雷能：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2017-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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