同有科技：2017年第三季度报告全文

北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
北京同有飞骥科技股份有限公司
     2017 年第三季度报告
          2017-079
    2017 年 10 月
                                    北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人周泽湘、主管会计工作负责人方一夫及会计机构负责人(会计主
管人员)陈书丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                              北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                       上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 833,030,289.05                    879,619,722.68                        -5.30%
归属于上市公司股东的净资产
                                             718,548,836.74                    719,963,020.63                        -0.20%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                                年初至报告期末比上
                                   本报告期                                       年初至报告期末
                                                              增减                                           年同期增减
营业收入（元）                         87,589,726.17                 -11.59%          215,321,455.14                -21.64%
归属于上市公司股东的净利润
                                        5,846,020.11                 -73.10%           17,753,955.02                -73.00%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                        4,831,999.18                 -75.63%           11,977,219.63                -80.80%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                     --                     -30,591,241.88                -71.03%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0139                  -73.06%                    0.0421              -73.01%
稀释每股收益（元/股）                        0.0139                  -73.06%                    0.0421              -73.01%
加权平均净资产收益率                          0.82%                   -2.66%                    2.46%                -8.39%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                 年初至报告期期末金额                         说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                               2,767,906.69
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益                                                   2,415,068.49 为购买银行结构性存款收益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           1,613,184.10 为收到的逾期竣工违约金。
减：所得税影响额                                                               1,019,423.89
合计                                                                           5,776,735.39                  --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
                                                          北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                           27,836
                                                          股股东总数（如有）
                                          前 10 名股东持股情况
                                                                持有有限售条件的          质押或冻结情况
   股东名称         股东性质   持股比例         持股数量
                                                                    股份数量         股份状态         数量
周泽湘           境内自然人         19.48%         82,078,597          61,558,948 质押                30,500,000
佟易虹           境内自然人         16.03%         67,520,299          50,640,224 质押                33,000,000
杨永松           境内自然人         15.10%         63,609,329          47,706,997 质押                17,600,000
沈晶             境内自然人          2.90%         12,202,364           9,151,772 质押                 1,907,370
罗华             境内自然人          1.07%          4,521,254           3,390,940 质押                 1,330,000
中国工商银行股
份有限公司－中
邮趋势精选灵活 其他                  1.02%          4,300,000                  0
配置混合型证券
投资基金
王磊             境内自然人          0.76%          3,209,606                  0
袁煜恒           境内自然人          0.69%          2,923,000                  0
陈寒             境内自然人          0.53%          2,232,079                  0
华润深国投信托
有限公司－昀沣
                 其他                0.49%          2,060,033                  0
4 号集合资金信
托计划
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
              股东名称                       持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类          数量
                                                            北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
周泽湘                                                                   20,519,649 人民币普通股        20,519,649
佟易虹                                                                   16,880,075 人民币普通股        16,880,075
杨永松                                                                   15,902,332 人民币普通股        15,902,332
中国工商银行股份有限公司－中邮
趋势精选灵活配置混合型证券投资                                            4,300,000 人民币普通股         4,300,000
基金
王磊                                                                      3,209,606 人民币普通股         3,209,606
沈晶                                                                      3,050,592 人民币普通股         3,050,592
袁煜恒                                                                    2,923,000 人民币普通股         2,923,000
陈寒                                                                      2,232,079 人民币普通股         2,232,079
华润深国投信托有限公司－昀沣 4
                                                                          2,060,033 人民币普通股         2,060,033
号集合资金信托计划
华润深国投信托有限公司－宽星 6
                                                                          2,000,078 人民币普通股         2,000,078
号集合资金信托计划
                                  周泽湘、佟易虹、杨永松、沈晶、罗华、王磊、袁煜恒为公司的发起人，截至本报告出
上述股东关联关系或一致行动的说
                                  具日，发起人股东之间不存在关联关系及一致行动关系。公司未知其他股东之间是否存
明
                                  在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                  无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位：股
                                  本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称    期初限售股数                                      期末限售股数        限售原因    拟解除限售日期
                                        数             数
                                                                                                   按照高管锁定股
                                                                                    高管锁定、股权 份规定解限，股
周泽湘               60,930,223                0         628,725       61,558,948
                                                                                    激励           权激励部分分期
                                                                                                   解除限售
                                                     北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                           按照高管锁定股
佟易虹               50,481,224           0        159,000     50,640,224 高管锁定
                                                                                           份规定解限
                                                                                           按照高管锁定股
杨永松               47,706,997           0             0      47,706,997 高管锁定
                                                                                           份规定解限
                                                                                           按照高管锁定股
                                                                            高管锁定、股权 份规定解限，股
沈晶                  9,151,772           0             0       9,151,772
                                                                            激励           权激励部分分期
                                                                                           解除限售
                                                                                           按照高管锁定股
                                                                            高管锁定、股权 份规定解限，股
罗华                  3,390,940           0             0       3,390,940
                                                                            激励           权激励部分分期
                                                                                           解除限售
限制性股票激励
                      3,413,340           0             0       3,413,340 股权激励         分期解除限售
对象（除高管）
合计                175,074,496           0        787,725    175,862,221          --            --
注：限售股份增加原因如下：
       2017 年 7 月 18 日、19 日和 27 日，公司持股 5%以上股东、董事长兼总经理周泽湘先生通过深圳证券
交易所证券交易系统从二级市场增持公司股票共计 838,300 股。
       2017 年 7 月 19 日，公司持股 5%以上股东、董事佟易虹先生通过深圳证券交易所证券交易系统从二级
市场增持公司股票 212,000 股。
       根据《公司法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳
证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，其所增持部分
按照百分之七十五锁定。
                                                       北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                      单位：元
  资产负债表项目       期末             期初           变动幅度                         说明
                                                                     主要为预付长期资产款及支付到期采购款所
货币资金            194,600,157.18    549,105,688.25       -64.56%
                                                                     致。
预付款项            303,627,472.46      5,755,452.85     5175.47% 主要为预付长期资产款所致。
                                                                     主要为报告期末未到期定期存款利息减少所
应收利息                516,739.03      1,967,623.59       -73.74%
                                                                     致。
其他流动资产         13,917,091.79      7,601,503.26       83.08% 主要为待抵扣进项税增加所致。
应付账款             53,765,943.04     76,920,339.01       -30.10% 主要为截至本期末未到期采购货款减少所致。
预收款项                550,519.66      1,266,558.81       -56.53% 主要为预收客户款减少所致。
应付职工薪酬          3,044,573.34      5,453,586.54       -44.17% 主要为本期末计提职工薪酬较期初减少所致。
                                                                     主要为本期末应交所得税余额较期初减少所
应交税费                613,046.12     12,722,206.29       -95.18%
                                                                     致。
外币报表折算差额       -747,050.82        941,001.85      -179.39% 主要为汇率变动影响所致。
    利润表项目      2017年1-9月      2016年1-9月       变动幅度                         说明
财务费用             -4,158,222.65     -2,779,761.61       49.59% 主要为汇率变动影响所致。
                                                                     主要为本期计提应收账款减值损失较上年同期
资产减值损失            668,350.01        -67,219.66     -1094.28%
                                                                     增加所致。
投资收益              2,415,068.49      1,584,444.44       52.42% 主要为购买银行结构性存款收益变动所致。
                                                                     主要为《企业会计准则第16号——政府补助》
其他收益              3,540,829.04                        100.00%
                                                                     政策变更的影响所致。
                                                                     主要为本期增值税退税款比上年同期减少和
营业外收入            4,381,090.79     14,922,850.45       -70.64% 《企业会计准则第16号——政府补助》政策变
                                                                     更共同影响所致。
营业外支出                                205,403.11      -100.00% 主要为上年同期对外捐赠影响所致。
所得税费用            1,950,017.48     10,571,018.07       -81.55% 主要为本期利润总额较上年同期下降所致。
净利润               17,753,955.02     65,760,947.72       -73.00% 详见“2017年前三季度业绩变动原因”。
  现金流量表项目    2017年1-9月      2016年1-9月       变动幅度                         说明
                                                                     主要为增值税退税款本期比上年同期减少所
收到的税费返还        3,540,829.04     12,321,767.57       -71.26%
                                                                     致。
                                                                     主要为本期支付增值税和所得税比上年同期减
支付的各项税费       21,031,738.25     57,692,792.38       -63.55%
                                                                     少所致。
                                                        北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
收回投资收到的现金    300,000,000.00   200,000,000.00       50.00% 主要为收回到期的银行结构性存款所致。
取得投资收益收到的
                        2,415,068.49     1,584,444.44       52.42% 主要为银行结构性存款收益变动所致。
现金
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产    239,378,480.05     2,745,880.81     8617.73% 主要为本期预付长期资产购置款增加所致。
所支付的现金
分配股利、利润或偿                                                   主要为本期分派现金股利金额较上年同期增加
                       20,601,774.90     9,720,000.00      111.95%
付利息所支付的现金                                                   所致。
       2017 年前三季度业绩变动原因如下：
       1、目前，公司产品已逐渐深入到高端客户的关键业务和核心应用。高端客户对产品性能和服务能力
要求更高，对国产化替代产品选择更加谨慎，同时，受部分重点行业客户结构调整的影响，公司的项目运
作周期相应延长。
       此外，去年同期，公司实施了国内最大的单个国产存储项目，对去年同期业绩产生较大有利影响，该
项目具有一定偶然性。
       2、为夯实政府、金融、特殊行业等重点行业的业务发展基础，加速拓展新业务、新行业，公司在保
证产品与服务质量的前提下，凭借价格优势抢占更大的市场份额，公司产品毛利率有所降低，影响公司同
期收益。
       3、报告期内，公司围绕云平台、全闪存、全国产方向，不断加强高端人才培养与专业人才引进力度，
加大研发投入，优化产品结构、客户结构。研发投入的增加，对公司当期利润产生一定程度的影响。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
       1、公司 2017 年度非公开发行股票事项
       （1）经公司第三届董事会第七次会议、2017 年第一次临时股东大会审议通过，本次非公开发行股票
拟募集资金总额不超过人民币 73,100 万元，且发行股份总数不超过 8,000 万股（含本数）。中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2017 年 7 月 31 日对该行政许可申请予以正式受理。
       （2）经公司第三届董事会第十次会议、2017 年第三次临时股东大会审议通过，公司对非公开发行股
票的相关事项进行部分调整。详见 2017 年 9 月 30 日于巨潮资讯网披露的《第三届董事会第十次会议决议
公告》、《非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》、《关于非公开发行股票发行方案的论证分析报告（修订稿）》、
《关于签署附条件生效的非公开发行 A 股股票股份认购协议之补充协议暨关联交易的公告》和 2017 年 10
月 16 日于巨潮资讯网披露的《2017 年第三次临时股东大会决议公告》等相关公告。
       （3）公司于 2017 年 10 月 18 日披露了《公司和平安证券股份有限公司关于公司创业板非公开发行股
                                                           北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
票申请文件反馈意见的回复》，对中国证监会于 2017 年 9 月 20 日出具的《中国证监会行政许可项目审查
一次反馈意见通知书》（171479 号）进行了回复。
    2、公司全资子公司对外投资事项
    2017 年 6 月 2 日，公司全资子公司宁波梅山保税港区同有飞骥股权投资有限公司与北京忆恒创源科技
有限公司（以下简称“忆恒创源”）共同签署了《北京忆恒创源科技有限公司之增资协议》，以自有资金向
忆恒创源投资 8,000 万元人民币，持有忆恒创源 16.33%的股权。详见 2017 年 6 月 6 日于巨潮资讯网披露
的《关于签署投资协议的公告》。截至本报告出具之日已支付 5,500 万元投资款。
           重要事项概述                             披露日期                    临时报告披露网站查询索引
                                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《非
                                     2017 年 05 月 25 日
                                                                          公开发行 A 股股票预案》等相关公告
                                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
                                     2017 年 08 月 01 日                  于非公开发行股票申请获得中国证监会
                                                                          受理的公告》
                                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《非
                                     2017 年 09 月 30 日                  公开发行 A 股股票预案（修订稿）》等相
非公开发行股票                                                            关公告
                                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《2017
                                     2017 年 10 月 16 日                  年第三次临时股东大会决议公告》等相
                                                                          关公告
                                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《公
                                                                          司和平安证券股份有限公司关于公司创
                                     2017 年 10 月 18 日
                                                                          业板非公开发行股票申请文件反馈意见
                                                                          的回复》等相关公告
                                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
                                     2017 年 04 月 05 日
                                                                          于对外投资的公告》
宁波梅山保税港区同有飞骥股权投资有                                        巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
                                     2017 年 06 月 02 日
限公司投资北京忆恒创源科技有限公司                                        于变更对外投资实施主体的公告》
                                                                          巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《关
                                     2017 年 06 月 06 日
                                                                          于签署投资协议的公告》
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项。
                                                   北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
    2017 年 5 月 16 日，公司 2016 年年度股东大会审议通过了《关于 2016 年度利润分配方案的议案》，以
公司现有股本 421,270,038 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.50 元（含税），共派发
现金股利 21,063,501.9 元。2017 年 5 月 20 日，公司发布《2016 年年度权益分派实施公告》，权益分派的
股权登记日为 2017 年 5 月 25 日，除权除息日为 2017 年 5 月 26 日。利润分配方案已按照股东大会的决议
执行完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                       北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京同有飞骥科技股份有限公司
                                           2017 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                194,600,157.18                   549,105,688.25
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     3,770,508.65                    3,147,688.54
    应收账款                                                125,914,328.73                   133,238,104.37
    预付款项                                                303,627,472.46                       5,755,452.85
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                      516,739.03                     1,967,623.59
    应收股利
    其他应收款                                                   2,184,370.65                    1,702,596.64
    买入返售金融资产
    存货                                                     91,556,752.25                      72,328,356.77
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                             13,917,091.79                       7,601,503.26
流动资产合计                                                736,087,420.74                   774,847,014.27
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     北京同有飞骥科技股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                              78,552,743.72                     83,208,305.98
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                               9,045,678.75                     10,064,638.66
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                           4,471,832.94                      6,273,669.55
    递延所得税资产                         4,872,61