西部牧业：2017年第三季度报告全文

新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
新疆西部牧业股份有限公司
   2017 年第三季度报告
    临 2017-057
      2017 年 10 月
                                      新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人徐义民、主管会计工作负责人张予惠及会计机构负责人(会计主
管人员)张予惠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                       第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 2,794,189,508.04                2,772,892,881.81                            0.77%
归属于上市公司股东的净资产
                                              905,350,277.83                     985,702,909.14                         -8.15%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                   本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                            年同期增减
营业收入（元）                     197,197,581.52                       19.50%          537,203,054.71                   7.13%
归属于上市公司股东的净利润
                                    -33,960,805.28                      -9.30%          -80,352,631.31                 -39.20%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    -32,195,174.39                      20.17%          -85,669,879.34                 -25.83%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      14,601,419.61                 106.00%
（元）
基本每股收益（元/股）                         -0.1607                   -9.25%                    -0.3802              -39.17%
稀释每股收益（元/股）                         -0.1607                   -9.25%                    -0.3802              -39.17%
加权平均净资产收益率                           -3.59%                    0.21%                    -8.50%                -1.44%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                                211,332,310
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
□ 是 √ 否
                                                                      本报告期                        年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                           -0.1607                             -0.3802
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                                                                   新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                       年初至报告期
    项目                                                                 说明
                         期末金额
非流动资产处置损益
（包括已计提资产减     -13,913,340.34
值准备的冲销部分）
                                        1、大型沼气工程 56,250.00 元；2、液态奶系统升级 43,750.00 元；3、大型沼气工程
                                        106,250.00 元；4、超细毛羊繁育生产基地建设项目 125,000.00 元；5、畜产品冷链物
                                        流配送体系建设项目 312,500.00 元；6、乳业生产配套服务体系扩建项目 200,000.00
                                        元；7、畜禽水产良种工程(石河子种羊场建设项目）125,000.00 元；8、农产品加工
                                        废弃物深度资源化项目 381,250.00 元；9、畜产品冷链物流建设项目 125,000.00 元；
                                        10、兵团奶牛标准化规范养殖场建设项目 50,000.00 元；11、奶牛标准化养殖小区建
                                        设项目 31,250.00 元；12、奶牛 5 场标准化建设项目 31,250.00 元；13、应急活畜养
                                        殖储备基地建设 37,500.00 元；14、年产 500 吨多酚等产品生产线建设项目拨款
                                        78,750.00 元；15、奶牛标准化规模养殖场建设项目 198,333.33 元；16、八师生鲜食
                                        品配送服务体系建设项目 118,750.00 元；17、年产 20 万吨牛羊专用精饲料生产线技
                                        术改造项目 1,093,750.00 元；18、饲料加工全过程数据采集与质量可追溯体系
                                        112,500.00 元；19、基于物联网的饲料加工和流通质量监控与追溯关键技术研究
计入当期损益的政府
                                        93,750.00 元；20、农机补贴 289,825.48 元；21、新疆垦区冬季牛场粪污处理接力升
补助（与企业业务密切
                                        温微生物复合菌剂研究与开发 12,500.00 元；22、年产 1.8 万吨利乐包装液体乳品生
相关，按照国家统一标    19,436,447.55
                                        产线建设项目 233,333.33 元；23、1 万吨婴幼儿奶粉生产线政府补助 1,333,333.33 元；
准定额或定量享受的
                                        24、乳制品加工产业融合改扩建项目 200,000.00 元；25、奶粉车间改造项目 25,000.00
政府补助除外）
                                        元；26、生鲜乳深加工生产线技术改造项目 220,000.00 元；27、农垦农产品质量追
                                        溯系统建设项目 50,000.00 元；28、饲草料收获和饲料配送服务体系建设项目
                                        187,500.00 元；29、2016 年奶牛养殖大县种养结合整县推进试点项目 459,418.74 元；
                                        30、［2011］34 号科研经费 18,750.00 元；31、生产经营成就奖 40,000.00 元 32、年
                                        产 4500 吨奶酪生产线 266,666.67 元；33、乳制品生产线改扩建 266,666.67 元；34、
                                        安全生产奖励 4,000.00 元；35、2016 年兵团质量奖奖励资金 1,000,000.00 元；36、
                                        2016 年草原生态保护补助 10,000,000.00 元；37、审计专项经费 9,900.00 元；38、养
                                        殖环境生猪无害化处理补助 16,320.00 元；39、贫困党员补助 2,400.00 元；40、畜牧
                                        良种补贴资金 100,000.00 元；41、2017 年科技计划金 100,000.00 元；42、博士后科
                                        学基金 50,000.00 元；43、民贸民品贷款贴息 790,000.00 元；44、年产 2000 吨有机
                                        奶生产线改造 300,000.00 元；45、互联网+工业开展电商奖励资金 140,000.00 元；合
                                        计 19,436,447.55 元。
除上述各项之外的其
                          -205,859.18
他营业外收入和支出
合计                     5,317,248.03                                         --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
                                                                 新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              15,480
                                                             股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称         股东性质      持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量        股份状态          数量
石河子国有资产
经营（集团）有 国有法人                42.29%         89,378,171                    质押                 36,779,578
限公司
中国工商银行股
份有限公司－融
通医疗保健行业 其他                     1.49%          3,148,095
混合型证券投资
基金
林荣海           境内自然人             1.09%          2,300,000
俞兰美           境内自然人             0.94%          1,980,000
束志敏           境内自然人             0.82%          1,725,864
中国农业银行股
份有限公司－工
银瑞信农业产业 其他                     0.76%          1,600,013
股票型证券投资
基金
肖云茂           境内自然人             0.65%          1,367,500
朱彩娟           境内自然人             0.59%          1,252,874
纪少健           境内自然人             0.43%           900,367
杭州圣博汽车装
                 境内非国有法人         0.43%           900,000
置有限公司
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                              股份种类
             股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类          数量
石河子国有资产经营（集团）有限
                                                                        89,378,171 人民币普通股          89,378,171
公司
中国工商银行股份有限公司－融
                                                                         3,148,095 人民币普通股           3,148,095
通医疗保健行业混合型证券投资
                                                                      新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
基金
林荣海                                                                          2,300,000 人民币普通股              2,300,000
俞兰美                                                                          1,980,000 人民币普通股              1,980,000
束志敏                                                                          1,725,864 人民币普通股              1,725,864
中国农业银行股份有限公司－工
银瑞信农业产业股票型证券投资                                                    1,600,013 人民币普通股              1,600,013
基金
肖云茂                                                                          1,367,500 人民币普通股              1,367,500
朱彩娟                                                                          1,252,874 人民币普通股              1,252,874
纪少健                                                                           900,367 人民币普通股                900,367
杭州圣博汽车装置有限公司                                                         900,000 人民币普通股                900,000
上述股东关联关系或一致行动的        未发现公司上述股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
说明                                法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
                                    无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位：股
股东名 期初限售 本期解除 本期增加 期末限售股
                                                                        限售原因                         拟解除限售日期
   称         股数      限售股数 限售股数      数
                                                                                                   每年按照上年末持有股
徐义民        690,581         0          0    690,581 高管锁定股
                                                                                                   份数的 25%解除限售
                                                         上市公司董事、监事和高级管理人员离职后
杨祎          122,477         0          0    122,477                                              2018 年 1 月 14 日
                                                         半年内，所持本公司股份不得转让。
                                                                                                   每年按照上年末持有股
陈建防        220,456         0          0    220,456 高管锁定股
                                                                                                   份数的 25%解除限售
合计       1,033,514          0          0   1,033,514                     --                                  --
                                                     新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
    1）货币资金：报告期末余额较期初余额减少15,275.44万元，降低52.16%，主要原因是支付购进原材
料款增加，预付设备工程款、周转材料等增加。
    2）应收账款：报告期末余额较期初余额增加3,241.01万元，增长34.36%，主要是因为市场销路逐渐打
开，应收产品款项增加。
    3）预付账款：报告期末余额较期初余额增加1,922.77万元，增长57.11%，主要是报告期末预付的包装
物，周转材料款项增加。
    4）其他流动资产：报告期末余额较期初余额增加1,370.61万元，增长49.29%，主要是报告期末待抵扣
进项增值税额较年初增加。
    5）在建工程：报告期末余额较期初余额增加1,753.74万元，增长61.72%，主要原因为西牧乳业100吨
生鲜乳扩建工程项目增加投入。
     6）固定资产清理：报告期末余额较期初余额增加3.51万元，增长60.60%，主要是报告期末报废物资增
加。
    7）其他非流动资产：报告期末余额较期初余额增加4,416.92万元，增长41.56%，主要是预付的设备工
程款以及土地使用费增加。
    8）预收账款：报告期末余额较期初余额增加1,336.87万元，增长49.78%，主要原因为预收外销鲜奶款
和西牧乳业预收经销商乳制品款增加。
    9）一年内到期的非流动负债：报告期末余额较期初余额减少6,937.87万元，降低95.18%，主要是因为
偿还一年内到期的长期借款。
    10）长期借款：报告期末余额较期初余额增加1.43亿元，增长56.30%，主要是调整融资结构，发挥财
务杠杆作用，节约资本运作成本，长期借款增加。
    11）长期应付款：报告期末余额较期初余额增加2,781.54万元，增长716.58%，主要是因为下属子公司
新增融资租赁业务。
     12）其他应付款：报告期末余额较期初余额增加11,120.25元，增长112.15%，主要是因为增加借款。
    13）税金及附加：本报告期较上年同期增加204.79万元，增长2421.02%，主要是报告期内根据税法规
定，费用性税金计入税金及附加科目。
    14）投资收益：本报告期较上年同期增长901.42万元，增长97.76%，主要原因是确认合并联营公司投
资收益。
    15）营业外收入：本报告期较上年同期增加1,060.53万元，增长101.21%，主要原因是报告期内收到的
政府项目补助较上年同期增加。
    16)所得税费用：本报告期较上年同期增加542.87万元，增长430.47%，主要是报告期内公司缴纳的税
款较上年同期增加。
                                                            新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    17）利润总额：本报告期较上年同期减少2,136.75万元，降低37.96%；主要原因为全资子公司西牧乳
业营业至今，尚未产生预期效益，而新产品研发支出、销售平台搭建、市场开拓、广告宣传等相关费用投
入较大，致使本报告期较上年同期销售费用增加1,979.85万元，增长61.42%；本报告期营业外支出较上年
同期增加1,564.76万元，增长13210.32%，主要是报告期内调整牛群结构，处置淘汰牛，造成非流动资产处
置损失增加造成。公司经营性流动资金借款较上年同期增加，导致财务费用较同比增长13.23%。综上述原
因利润总额减少。综上所述，2017年1-9月归属于上市公司股东的净利润较上年同期降低39.20%。
    18）本报告期经营活动产生的现金流量净额流入较上期增加25,792.63万元，减少106.00%，主要原因
是收到其他与经营活动有关现金流入较上年同期增长43.05%，经营活动产生的现金流入减少36.27%；经营
活动产生的现金流出增加31.27%。
    19）本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少41,552.86万元，降低111.54%，主要原因
是上年同期配股融资收到3.9亿元，本报告期没有进行配股融资，筹资活动产生的现金流入较上年同期减少
49.46%；支付银行贷款利息增加，偿还银行借款较上年同期减少，筹资活动产生的现金流出较上年同期减
少14.50%。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
                                                      新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：新疆西部牧业股份有限公司
                                                                                                单位：元
                 项目                     期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                          140,128,383.08                    292,882,799.62
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            2,336,413.02
    应收账款                                          126,747,486.01                       94,337,373.51
    预付款项                                           52,896,648.08                       33,668,923.90
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                        324,957,794.43                    367,342,352.17
    买入返售金融资产
    存货                                              654,169,125.11                    615,726,239.70
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                       41,514,562.09                       27,808,466.85
流动资产合计                                         1,342,750,411.82                 1,431,766,155.75
非流动资产：
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产
                                      新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                      297,624,145.25                    287,830,760.57
    投资性房地产
    固定资产                          685,351,342.73                    644,153,597.95
    在建工程                           45,924,687.23                     28,397,318.95
    工程物资
    固定资产清理                           93,037.28                         57,930.47
    生产性生物资产                    165,681,960.21                    164,597,554.65
    油气资产
    无形资产                           92,336,953.80                     95,160,121.12
    开发支出
    商誉                                 1,497,957.40                     1,497,957.40
    长期待摊费用                         1,232,578.28                     1,474,561.82
    递延所得税资产                     11,254,447.66                     11,684,135.16
    其他非流动资产                    150,441,986.38                    106,272,787.97
非流动资产合计                       1,451,439,096.22                 1,341,126,726.06
资产总计                             2,794,189,508.04                 2,772,892,881.81
流动负债：
    短期借款                          796,658,264.00                    936,170,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                           25,000,000.00                     25,000,000.00
    应付账款                          187,629,469.91                    170,049,916.96
    预收款项                           40,226,091.18                     26,857,403.71
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                         6,250,182.23                     6,520,825.09
    应交税费                             1,395,108.36                     2,591,977.99
    应付利息
                              新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付股利                   10,984,758.25                     10,090,976.54
    其他应付款                210,358,328.75                     99,155,821.84
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债       3,510,915.89                    72,889,597.73
    其他流动负债
流动负债合计                 1,282,013,118.57                 1,349,326,519.86
非流动负债：
    长期借款                  397,000,000.00                    254,000,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                 30,979,216.27                      3,793,785.95
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                   1,423,154.00
    预计负债
    递延收益                   69,468,076.12                     68,122,203.67
    递延所得税负债               3,681,730.07                     3,681,730.07
    其他非流动负债
非流动负债合计                502,552,176.46                    329,597,719.69
负债合计                     1,784,565,295.03                 1,678,924,239.55
所有者权益：
    股本                      211,332,310.00                    211,332,310.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  620,714,153.04                    620,714,153.04
    减：库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                   21,799,625.95                     21,799,625.95
                                                                新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    一般风险准备
    未分配利润                                                   51,504,188.84                    131,856,820.15
归属于母公司所有者权益合计                                      905,350,277.83                    985,702,909.14
    少数股东权益                                                104,273,935.18                    108,265,733.12
所有者权益合计                                                 1,009,624,213.01                 1,093,968,642.26
负债和所有者权益总计                                           2,794,189,508.04                 2,772,892,881.81
法定代表人：徐义民                     主管会计工作负责人：张予惠                       会计机构负责人：张予惠
2、母公司资产负债表
                                                                                                          单位：元
                   项目                             期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                     84,844,020.74                    222,960,762.39
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据
    应收账款                                                      86,111,445.92                      73,453,476.11
    预付款项                                                       9,522,877.08                       9,361,247.60
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                 1,078,951,378.60                 1,057,567,884.12
    存货                                                        127,857,108.56                    133,604,139.49
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                   5,532,168.42                       7,546,641.87
流动资产合计                                                   1,392,818,999.32                 1,504,494,151.58
非流动资产：
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                503,521,081.38                    493,727,696.70
    投资性房地产
                                        新疆西部牧业股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    固定资产                            274,155,388.85                    288,035,460.62
    在建工程                             12,750,336.41
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产                       86,373,083.37                     79,582,300.21
    油气资产
    无形资产                             58,333,344.50                     58,706,357.44
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                            401,270.93                       41