超图软件：2017年第三季度报告全文

北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
北京超图软件股份有限公司
   2017 年第三季度报告
   股票简称：超图软件
    股票代码：300036
      2017 年 10 月
                                            北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                              第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人钟耳顺、主管会计工作负责人李煜及会计机构负责人(会计主管人员)冯丽艳
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                        北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                               第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                               本报告期末比上年度
                              本报告期末                  上年度末
                                                                                     末增减
总资产（元）                 2,303,702,920.17           2,194,270,891.85              4.99%
归属于上市公司股东的         1,661,009,372.61           1,615,854,933.04              2.79%
净资产（元）
                                            本报告期比上年                年初至报告期末
                            本报告期                       年初至报告期末
                                                同期增减                  比上年同期增减
营业收入（元）             314,035,544.71        68.76%           717,297,202.85         69.21%
归属于上市公司股东的       44,016,528.35         81.99%           70,037,178.06          100.87%
净利润（元）
归属于上市公司股东的        41,235,873.00        83.47%           61,679,772.99          104.58%
扣除非经常性损益的净
利润（元）
经营活动产生的现金流                                             -241,375,162.99         -54.13%
                                 --                --
量净额（元）
基本每股收益（元/股）           0.10             100%                  0.16               100%
稀释每股收益（元/股）           0.10             100%                  0.16               100%
加权平均净资产收益率           2.66%             0.18%                 4.24%              0.66%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                              单位：元
                    项目                         年初至报告期末金额                   说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲
                                                        -117,995.41
销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
                                                        2,191,110.41
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                     395,169.78
                                                             北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
理财收益                                                     6,948,153.38
    减： 所得税影响额                                        1,066,789.46
       少数股东权益影响额（税后）                             -7,756.37
合计                                                         8,357,405.07                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                     单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                           41,982
                                                          优先股股东总数（如有）
                                            前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售         质押或冻结情况
                                            持股比 持股数量
       股东名称                股东性质                            条件的股份
                                            例（%） （股）                         股份状态        数量（股）
                                                                   数量（股）
           钟耳顺             境内自然人     11.91   53,542,080      40,156,560        -
           宋关福             境内自然人      5.10   22,913,440      17,185,080      质押             8,640,000
中国科学院地理科学与资         国有法人       4.61   20,740,700               0
                                                                                       -
      源研究所
南京毅达汇聚股权投资企 境内一般法人           3.20   14,367,816      14,367,816
                                                                                       -
    业（有限合伙）
北京超图软件股份有限公          其他          3.00   13,505,746      13,505,746
                                                                                       -
司－第一期员工持股计划
           孙在宏             境内自然人      2.05    9,205,379       7,743,765      质押             2,735,000
           王康弘             境内自然人      2.04    9,149,600       6,862,198      质押             1,920,000
            梁军              境内自然人      2.00    8,978,500               0        -
           杜庆娥             境内自然人      1.39    6,228,000       4,671,000      质押             1,600,000
           吴长彬             境内自然人      0.75    3,377,860       2,259,502        -
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
                   股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类           数量
                                                             北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     中国科学院地理科学与资源研究所                      20,740,700                 人民币普通股   20,740,700
                    钟耳顺                               13,385,520                 人民币普通股   13,385,520
                      梁军                               8,978,500                  人民币普通股    8,978,500
                    宋关福                               5,728,360                  人民币普通股    5,728,360
                    王尔琪                               2,749,822                  人民币普通股    2,749,822
   中国建设银行股份有限公司－民生加银                    2,556,216                  人民币普通股    2,556,216
       景气行业混合型证券投资基金
   泰康人寿保险有限责任公司－分红－个                    2,307,492                  人民币普通股    2,307,492
           人分红-019L-FH002 深
                    王康弘                               2,287,402                  人民币普通股    2,287,402
                    吴秋华                               2,185,000                  人民币普通股    2,185,000
                    常鑫民                               2,131,200                  人民币普通股    2,131,200
    上述股东关联关系或一致行动的说明                   上述股东不存在关联关系也不是一致行动人
  参与融资融券业务股东情况说明（如有）                                      无
  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
  □ 是 √ 否
  公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
  2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
  □ 适用 √ 不适用
  3、限售股份变动情况
  √ 适用 □ 不适用
                                                                                                   单位：股
                期初限售     本期解除限    本期增加    期末限售
股东名称                                                               限售原因             解除限售日期
                  股数         售股数      限售股数      股数
                                                                                      每年第一个交易日解锁持股
钟耳顺          40,156,560            0           0    40,156,560      高管锁定
                                                                                      总数的 25%
                                                                                      每年第一个交易日解锁持股
宋关福          17,185,080            0           0    17,185,080      高管锁定
                                                                                      总数的 25%
                                                                                      每年第一个交易日解锁持股
王康弘           6,862,198            0           0     6,862,198      高管锁定
                                                                                      总数的 25%
                                                                                      每年第一个交易日解锁持股
杜庆娥           4,671,000            0           0     4,671,000      高管锁定
                                                                                      总数的 25%
孙在宏           9,205,379     2,761,614   1,300,000    7,743,765     高管锁定/首     每年第一个交易日解锁持股
                                                             北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                    发后限售股     总数的 25%/分期解除限售
                                                                                   每年第一个交易日解锁持股
  曾志明          526,980            0           0       526,980     高管锁定
                                                                                   总数的 25%
                                                                    高管离任锁
  王继晖          691,200      691,200           0             0                   离任后半年
                                                                        定
                                                                    高管锁定/限    每年第一个交易日解锁持股
   徐旭            95,675            0           0        95,675
                                                                      制性股票     总数的 25%/分期解除限售
                                                                    高管锁定/限    每年第一个交易日解锁持股
  李绍俊           63,850            0           0        63,850
                                                                      制性股票     总数的 25%/分期解除限售
                                                                    高管锁定/限    每年第一个交易日解锁持股
  白杨建           42,000            0           0        42,000
                                                                      制性股票     总数的 25%/分期解除限售
首发后限售                                                                          根据非公开发行时承诺分别
                48,730,248    6,764,475          0     41,965,773   非公开发行
股(其他人员)                                                                        于 12 个月和 36 个月解锁
限制性股票
                 1,466,884           0           0      1,466,884   限制性股票     分期解除限售
(其他人员）
   合计        129,697,054   10,217,289   1,300,000   120,779,765        --                      --
                                                北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
    货币资金较年初减少 51.00%，主要系本期支付上海数慧系统技术有限公司（以下简称“上
海数慧”）、上海南康科技有限公司（以下简称“上海南康”）、北京世纪安图数码科技发展有限
责任公司（以下简称“北京安图”）股权转让款增加所致；
    应收票据较年初增长 36.03%，主要系公司本期收到银行承兑汇票所致；
    应收帐款较年初增长 87.21%, 主要系公司营业额增加，公司下游客户主要为政府机关或
事业单位，通常回款在第四季度较为集中以及合并上海数慧应收账款增加所致；
    预付帐款较年初增长 40.23%，主要系支付外包预付款增加所致 ；
    其他应收款较年初增长 100.66%，主要系业务量增加，支付的员工备用金及投标保证金
等借款增加所致；
    存货较年初增长 82.95%，主要系合并上海数慧导致存货增加所致；
    其他流动资产较年初减少 41.85%，主要系公司理财产品减少所致；
    长期股权投资较年初减少 50.37%，主要系联营企业浙江中科数城软件有限公司本期亏损
确认投资损失所致；
    在建工程较年初增长 610.86%，主要系成都超图数据技术有限公司自建大楼前期支出所
致；
    无形资产较年初增长 51.18%，主要系公司研发完成新产品转入无形资产所致；
    开发支出较年初减少 58.29%，主要系部分开发支出本期转入无形资产所致；
    商誉较年初增长 33.87%，主要系合并上海数慧商誉所致；
    短期借款较年初减少 61.89%，主要系归还短期借款所致；
    应付职工薪酬较年初减少 64.32%，主要系 2016 年第四季度计提年终奖本期支付所致；
    应交税费较年初减少 43.72%，主要系 2016 年第四季度计提税金本期支付所致；
    应付利息较年初减少 92.82%，主要系 2016 年第四季度日本超图株式会社计提借款利息
本期支付所致；
                                               北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付股利较年初减少 91.77%，主要系以前年度权益分派中未支付的部分普通股股利本期
支付所致；
    一年内到期的非流动负债较年初增长 64.25%，主要系本期收购上海数慧导致未来一年以
内应付股权转让款增加所致；
    长期应付款较年初增长 134.36%，主要系本期收购上海数慧导致应付股权转让款增加所
致。
       （二）利润表项目
    年初至报告期末，营业收入同比增长 69.21%，主要系产品竞争力提升以及公司市场开拓
力度加大以及合并南京国图信息产业有限公司（以下简称“南京国图”）、北京安图、上海数慧
收入贡献所致；
       年初至报告期末，营业成本同比增长 76.08%，主要系公司营业收入增长，与之匹配的
营业成本也同期增长所致；
       年初至报告期末，税金及附加同比增长 187.76%，主要系公司营业收入增长，与之匹配
的税金及附加税也同期增长所致；
    年初至报告期末，销售费用同比增长 39.18%，主要系合并南京国图、北京安图、上海数
慧费用增加所致；
    年初至报告期末，管理费用同比增长 65.90%，主要系合并南京国图、北京安图、上海数
慧费用增加所致；
    年初至报告期末，财务费用同比增长 8190.68%，主要系合并南京国图、北京安图、上海
数慧费用增加所致；
    年初至报告期末，资产减值损失同比增长 403.87%，主要系合并南京国图、北京安图、
上海数慧增加所致；
    年初至报告期末，投资收益同比增长 5823.41%，主要系理财收益增加所致；
    年初至报告期末，其他收益为 19,076,337.2 元，上年同期为 0 元，主要系会计准则变化，
原营业外收入中部分政府补助金额重分类至新增科目其他收益所致；
    年初至报告期末，营业外收入同比减少 79.59%，主要系会计准则变化，原营业外收入中
部分政府补助金额重分类至新增科目其他收益所致；
       （三）现金流量表项目
    年初至报告期末，销售商品、提供劳动收到的现金同比增长 77.01%，主要系产品竞争力
                                               北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
提升以及公司市场开拓力度加大以及合并南京国图、北京安图、上海数慧收入贡献所致；
    年初至报告期末，收到的税费返还同比增长 112.88%，主要系收到的即征即退收入增加
所致；
    年初至报告期末，收到其他与经营活动有关的现金同比增长 144.9%，主要系合并南京国
图、北京安图、上海数慧所致；
    年初至报告期末，购买商品、接受劳动支付的现金同比增长 76.23%，主要系外包款同比
增加以及合并南京国图、北京安图、上海数慧所致；
    年初至报告期末，支付给职工以及为职工支付的现金同比增长 119.41%，主要系 2016 年
第四季度计提年终奖本期支付以及合并南京国图、北京安图、上海数慧现金流增加所致；
    年初至报告期末，支付的各项税费同比增长 44.68%，主要系公司产品竞争力提升，合同
额增加，同时支付各项税费增加以及合并南京国图、北京安图、上海数慧所致；
    年初至报告期末，支付其他与经营活动有关的现金同比增长 39.89%，主要系本期营业收
入大幅增加，相应保证金、差旅费、业务招待费等支出增加所致；
    年初至报告期末，收回投资收到的现金同比增长 1256.76%，主要系理财资金收回所致；
    年初至报告期末，取得投资收益收到的现金同比增长 1836.58%，主要系收到理财产品取
得的投资收益所致；
    年初至报告期末，处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增长
167.87%，要系处置固定资产收入增加所致；
    年初至报告期末，收到其他与投资活动有关的现金为 0 元，上年同期为 15,813,470.57 元，
主要系本期无定期存款收回所致；
    年初至报告期末，投资支付的现金同比增长 135.50%，主要系购买理财产品支出所致；
    年初至报告期末，支付其他与投资活动有关的现金同比减少 98.01%，主要系上期支付收
购相关费用本期未发生所致；
    年初至报告期末，吸收投资收到的现金为 0 元，上年同期为 464,439,879.52 元，主要系
上期收到并购南京国图配套募集资金本期未发生所致；
    年初至报告期末，取得借款收到的现金同比减少 68.23%，主要系上期南京国图借款本期
未发生借款所致；
    年初至报告期末，收到其他与筹资活动有关的现金为 0 元，上年同期为 1,096,869.56 元，
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主要系本期未发生筹资活动所致；
    年初至报告期末，偿还债务支付的现金同比增长 69.02%，主要系本期南京国图及上海数
慧偿还债务增加所致；
    年初至报告期末，分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增长 62.4%，系 2016 年度
权益分派支付股利增加所致；
    年初至报告期末，支付其他与筹资活动有关的现金同比减少 97.47%，主要系上期支付员
工持股计划保证金本期未发生所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用   √不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期
内超期未履行完毕的承诺事项。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
     2017年 3月 22日 ，公司第三届董事会第二十六次会议审议通过了2016年度利润分配方
案，以截止2016年 12月 31日公司总股本449,578,967股为基数，向全体股东每10股派发人
民币现金红利0.6元（含税）。该利润分配方案已于2017年 5月 11日 实施完毕。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                             北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
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                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京超图软件股份有限公司
                                       2017 年 09 月 30 日
                                                                                             单位：元
               项目                         期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                         261,030,113.39                   532,675,048.16
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            2,640,100.00                     1,940,823.90
    应收账款                                         554,345,455.03                   296,103,530.04
    预付款项                                           14,837,115.89                    10,580,787.60
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       111,027,124.36                     55,332,086.68
    买入返售金融资产
    存货                                                9,195,813.94                     5,026,468.38
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                     183,356,067.43                   315,310,123.30
流动资产合计                                       1,136,431,790.04                  1,216,968,868.06
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                  北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产               3,012,408.69                     3,012,514.11
    持有至到期投资
    长期应收款                      721,975.40                        748,284.23
    长期股权投资                    546,129.54                      1,100,435.95
    投资性房地产                121,036,743.33                   123,947,832.48
    固定资产                    170,324,889.54                   175,820,535.56
    在建工程                       1,760,380.39                       247,641.52
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                    128,589,001.06                     85,056,057.57
    开发支出                     19,504,876.27                     46,748,751.52
    商誉                        708,582,016.05                   529,300,601.06
    长期待摊费用                   1,969,698.18                     1,674,214.81
    递延所得税资产                11,223,011.68                     9,645,154.98
    其他非流动资产
非流动资产合计                 1,167,271,130.13                  977,302,023.79
资产总计                       2,303,702,920.17                 2,194,270,891.85
流动负债：
    短期借款                       5,856,842.59                    15,370,108.86
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                    219,823,410.87                   188,178,335.93
    预收款项                     81,762,516.39                     91,649,043.88
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                 15,959,224.34                     44,733,948.07
    应交税费                     18,681,636.35                     33,194,077.91
                              北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    应付利息                       6,034.82                        84,073.81
    应付股利                    200,091.00                      2,430,206.26
    其他应付款                51,392,256.80                    69,382,928.41
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    65,493,669.45                    39,873,415.00
    其他流动负债               1,223,940.13
流动负债合计                 460,399,622.74                  484,896,138.13
非流动负债：
    长期借款                   5,695,346.74                     5,715,477.03
    应付债券
     其中：优先股
           永续债
    长期应付款               159,159,147.00                    67,912,183.32
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                   1,191,703.40                     1,390,495.43
    递延所得税负债             2,457,680.32                     2,219,619.15
    其他非流动负债
非流动负债合计               168,503,877.46                    77,237,774.93
负债合计                     628,903,500.20                  562,133,913.06
所有者权益：
    股本                     449,578,967.00                  449,578,967.00
    其他权益工具
     其中：优先股
           永续债
    资本公积                 829,639,312.42                  829,452,786.61
    减：库存股                19,367,800.89                    21,893,014.35
    其他综合收益              -4,577,112.94                    -3,954,118.60
    专项储备
                                                    北京超图软件股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
    盈余公积                                     34,818,145.17                       34,818,145.17
    一般风险准备
    未分配利润                                  370,917,861.85                     327,852,167.21
归属于母公司所有者权益合计                    1,661,009,372.61                    1,615,854,933.04
    少数股东权益                                 13,790,047.36                       16,282,045.75
所有者权益合计                                1,674,799,419.97                    1,632,136,978.79
负债和所有者权益总计                          2,303,702,920.17                    2,194,270,891.85
法定代表人：钟耳顺               主管会计工作负责人：李煜                会计机构负责人：冯丽艳
2、母公司资产负债表
                                                                                          单位：元
               项目                      期末余额                            期初余额
流动资产：
    货币资金                                    188,632,136.96                      396,747,594.68
    以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                        2,640,100.00                      1,940,823.90
    应收账款                                    340,479,259.70                      208,651,338.73
    预付款项                                        7,364,450.77                      6,342,597.76
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                  178,871,129.28                       53,022,092.76
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                167,228,214.34