坚瑞沃能：2017年第三季度报告全文

陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                              陕西坚瑞沃能股份有限公司
                                     2017 年第三季度报告
                                            2017 年 10 月
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第一节 重要提示
      公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
      所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
      公司负责人李瑶、主管会计工作负责人张建阁及会计机构负责人(会计主管
人员)许倩声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                                        第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                    本报告期末比上年度末增
                                        本报告期末                          上年度末
                                                                                                              减
    总资产（元）                          31,738,053,780.27                 20,901,514,215.88                           51.85%
    归属于上市公司股东的净资产
                                              8,580,744,231.46               7,835,317,360.14                           9.51%
    （元）
                                                         本报告期比上年同                                  年初至报告期末比
                                      本报告期                                        年初至报告期末
                                                                 期增减                                      上年同期增减
    营业收入（元）                  2,541,996,570.95                    172.84%        8,607,840,280.72              645.38%
    归属于上市公司股东的净利润
                                      193,158,520.45                    125.61%          751,595,086.47              791.18%
    （元）
    归属于上市公司股东的扣除非
                                      172,039,979.17                    106.96%          722,469,472.54              932.17%
    经常性损益的净利润（元）
    经营活动产生的现金流量净额
                                         --                        --                  -2,640,779,997.38           -1,564.86%
    （元）
    基本每股收益（元/股）                       0.0794                  14.91%                   0.3090              295.65%
    稀释每股收益（元/股）                       0.0794                  14.91%                   0.3090              295.65%
    加权平均净资产收益率                        2.28%                    -6.16%                  9.16%                  0.65%
公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益
金额
√ 是 □ 否
                                                                        本报告期                       年初至报告期末
    用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                         0.0794                            0.3090
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位：元
                            项目                                 年初至报告期期末金额                       说明
    非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                                  3,507,032.40
    分）
    计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                              39,545,888.12
    统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
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    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                  -1,425,628.93
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                    -5,992,920.08
    减：所得税影响额                                                       5,906,672.34
          少数股东权益影响额（税后）                                        602,085.24
    合计                                                                  29,125,613.93              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                               单位：股
                                                                报告期末表决权恢复的优
    报告期末普通股股东总数                             49,411
                                                                先股股东总数（如有）
                                                  前 10 名股东持股情况
                                                                      持有有限售条            质押或冻结情况
         股东名称         股东性质     持股比例        持股数量
                                                                      件的股份数量        股份状态         数量
    李瑶             境内自然人            13.58%       330,333,720      247,750,290   质押               143,070,000
    郭鸿宝           境内自然人            12.82%       311,777,372      235,318,028   质押               240,969,718
    宁波坚瑞新能
                     境内非国有法
    源投资合伙企                           12.46%       303,030,304      303,030,304   质押               295,540,204
                     人
    业（有限合伙）
    拉萨市长园盈
                     境内非国有法
    佳投资有限公                            4.81%       117,045,190                    质押                59,360,000
                     人
    司
    厦门京道天枫
                     境内非国有法
    投资合伙企业                            4.33%       105,340,672      105,340,672
                     人
    （有限合伙）
    北京德联恒丰
                     境内非国有法
    投资中心（有                            3.80%        92,519,864
                     人
    限合伙）
    童新建           境内自然人             3.37%        81,905,104       43,905,104   质押                21,000,000
    上海国泰君安     境内非国有法
                                            3.32%        80,808,080       80,808,080
    君彤投资管理     人
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    有限公司－君
    彤二期投资基
    金
    童建明           境内自然人             2.84%       68,976,462        44,595,862
    耿德先           境内自然人             2.23%       54,334,910                     质押                  54,334,900
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                 股份种类
                股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                         股份种类            数量
    拉萨市长园盈佳投资有限公司                                           117,045,190   人民币普通股         117,045,190
    北京德联恒丰投资中心（有限合
                                                                          92,519,864   人民币普通股          92,519,864
    伙）
    李瑶                                                                  82,583,430   人民币普通股          82,583,430
    郭鸿宝                                                                76,459,344   人民币普通股          76,459,344
    耿德先                                                                54,334,910   人民币普通股          54,334,910
    刘坚                                                                  40,951,334   人民币普通股          40,951,334
    童新建                                                                38,000,000   人民币普通股          38,000,000
    朱金玲                                                                33,692,932   人民币普通股          33,692,932
    李金林                                                                24,797,220   人民币普通股          24,797,220
    童建明                                                                24,380,600   人民币普通股          24,380,600
                                    上述股东之中除童建明和童建新为一致行动人、郭鸿宝和前 10 名股东之一宁波坚瑞
    上述股东关联关系或一致行动
                                    新能源投资合伙企业（有限合伙）为一致行动人及李瑶和李金林为一致行动人外，未
    的说明
                                    知其他股东之间是否存在关联关系及一致行动的情况。
    参与融资融券业务股东情况说
                                    无
    明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、 限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位：股
                                    本期解除限售     本期增加限售                                     拟解除限售日
         股东名称    期初限售股数                                    期末限售股数        限售原因
                                         股数            股数                                                 期
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                                                                                              业绩承诺达标
                                                                                              后，第一年 9
                                                                               重大资产重组
                                                                                              月 2 日解锁
                                                                               取得增发股份
                                                                                              25%，第二年 9
    李瑶             165,166,860    82,583,430     165,166,860   247,750,290   锁定，业绩承
                                                                                              月 2 日解锁
                                                                               诺达标前的锁
                                                                                              30%，第三年 9
                                                                               定
                                                                                              月 2 日解锁
                                                                                              45%。
                                                                               高管锁定股、   个人类限售股
                                                                               重大资产重组   于 2018 年 1 月
    郭鸿宝           117,659,014            0      117,659,014   235,318,028   认购配套募集   26 日解锁，高
                                                                               资金取得增发   管锁定股每年
                                                                               股份锁定       初解锁 25%。
                                                                               重大资产重组
    宁波坚瑞新能
                                                                               认购配套募集   2019 年 9 月 2
    源投资合伙企     151,515,152            0      151,515,152   303,030,304
                                                                               资金取得增发   日
    业（有限合伙）
                                                                               股份锁定
    拉萨市长园盈                                                               重大资产重组
                                                                                              2017 年 9 月 2
    佳投资有限公      58,522,595   117,045,190      58,522,595            0    取得增发股份
                                                                                              日
    司                                                                         锁定
    北京德联恒丰                                                               重大资产重组
                                                                                              2017 年 9 月 2
    投资中心（有      52,827,925   105,655,850      52,827,925            0    取得增发股份
                                                                                              日
    限合伙）                                                                   锁定
    厦门京道天枫                                                               重大资产重组
                                                                                              2019 年 9 月 2
    投资合伙企业      52,670,336            0       52,670,336   105,340,672   取得增发股份
                                                                                              日
    （有限合伙）                                                               锁定
                                                                               重大资产重组
                                                                               取得增发股份   业绩承诺达标
    童建明            33,446,895    22,297,928      33,446,895    44,595,862   锁定，业绩承   后于每年 1 月 9
                                                                               诺达标前的锁   日可解锁 25%
                                                                               定
                                                                               重大资产重组
                                                                               取得增发股份   业绩承诺达标
    童新建            32,928,827    21,952,550      32,928,827    43,905,104   锁定，业绩承   后于每年 1 月 9
                                                                               诺达标前的锁   日可解锁 25%
                                                                               定
    上海国泰君安
                                                                               重大资产重组
    君彤投资管理
                                                                               认购配套募集   2019 年 9 月 2
    有限公司－君      40,404,040            0       40,404,040    80,808,080
                                                                               资金取得增发   日
    彤二期投资基
                                                                               股份锁定
    金
6
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                             重大资产重组
                                                                                            2017 年 9 月 2
    耿德先          27,152,955      54,305,910     27,152,955           0    取得增发股份
                                                                                            日
                                                                             锁定
    兴业财富资产
    －兴业银行－                                                             重大资产重组
    兴业财富－兴                                                             认购配套募集   2019 年 9 月 2
                    23,232,323              0      23,232,323   46,464,646
    利 190 号特定                                                            资金取得增发   日
    多客户资产管                                                             股份锁定
    理计划
                                                                             重大资产重组
    上海郁泰登硕
                                                                             认购配套募集   2019 年 9 月 2
    投资中心（有    22,222,222              0      22,222,222   44,444,444
                                                                             资金取得增发   日
    限合伙）
                                                                             股份锁定
                                                                             重大资产重组
                                                                                            2017 年 9 月 2
    刘坚            20,475,667      40,951,334     20,475,667           0    取得增发股份
                                                                                            日
                                                                             锁定
                                                                             重大资产重组
                                                                                            2017 年 9 月 2
    朱金玲          16,846,466      33,692,932     16,846,466           0    取得增发股份
                                                                                            日
                                                                             锁定
                                                                             重大资产重组
    南昌市水投投
                                                                             认购配套募集   2019 年 9 月 2
    资有限责任公    15,151,515              0      15,151,515   30,303,030
                                                                             资金取得增发   日
    司
                                                                             股份锁定
                                                                             重大资产重组
                                                                                            2017 年 9 月 2
    李金林          12,398,610      24,797,220     12,398,610           0    取得增发股份
                                                                                            日
                                                                             锁定
                                                                             重大资产重组
                                                                                            2017 年 9 月 2
    李飞            10,589,804      21,179,608     10,589,804           0    取得增发股份
                                                                                            日
                                                                             锁定
                                                                             重大资产重组
                                                                                            2017 年 9 月 2
    董丹舟           9,358,633      18,717,266      9,358,633           0    取得增发股份
                                                                                            日
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    深圳市天瑞达                                                             认购配套募集   2017 年 9 月 2
                     8,357,473      16,714,946      8,357,473
    投资有限公司                                                             资金取得增发   日
                                                                             股份锁定
                                                                             重大资产重组
    上海傲英一期
                                                                             认购配套募集   2017 年 1 月 9
    股权投资中心     8,022,386      16,044,772      8,022,386
                                                                             资金取得增发   日
    （有限合伙）
                                                                             股份锁定
    陈曦             6,604,867      13,209,734      6,604,867           0    重大资产重组   2017 年 9 月 2
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                                                 取得增发股份   日
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                                                                                                2019 年 9 月 2
    佘静             5,793,742              0        5,793,742     11,587,484    取得增发股份
                                                                                                日
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                                                                                                2017 年 9 月 2
    蔡俊强           4,447,856       8,895,712       4,447,856              0    取得增发股份
                                                                                                日
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                                                                                                2017 年 9 月 2
    史晓霞           4,447,856       8,895,712       4,447,856              0    取得增发股份
                                                                                                日
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                                                                                                2017 年 9 月 2
    李细妹           4,094,438       8,188,876       4,094,438              0    取得增发股份
                                                                                                日
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                                                                                                2017 年 9 月 2
    钟向荣           3,743,337       7,486,674       3,743,337              0    取得增发股份
                                                                                                日
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    丁赤               195,069        130,044         195,069         260,094    取得增发股份   每年解锁 25%
                                                                                 锁定
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    霍建华             151,720         38,510         151,720         264,930    取得增发股份   每年解锁 25%
                                                                                 锁定
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    吴婷               108,372         72,246         108,372         144,498    取得增发股份   每年解锁 25%
                                                                                 锁定
                                                                                 重大资产重组
    孙喜生              75,861         50,572          75,861         101,150    取得增发股份   每年解锁 25%
                                                                                 锁定
    合计           908,612,816     622,907,016     908,612,816   1,194,318,616          --            --
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、应收账款较期初增长494,795.51万元，增幅99.29%，主要系新能源产品销售业务增长，受补贴政策的影响，回款速度减
缓致使应收账款增加。
2、预付款项较期初增长70,885.01万元，增幅241.97%，主要系子公司中沃绿源预付购车款及采购电芯原材料、包材等预付
货款所致。
3、应收利息较期初增长356.39万元，增幅993.35%，主要系定期存单未到期产生的应收利息增加所致。
4、其他应收款较期初增长16,757.60万元，增幅77.68%，主要系支付沃特玛新能源动力电池产业项目土地出让金、押金、保
证金等所致。
5、存货较期初增长229,364.51万元，增幅68.51%，主要系安徽、湖南、内蒙古、郴州等地新设子公司投产，生产规模扩大，
储备存货增加所致。
6、其他流动资产较期初增长38,636.15万元，增幅274.63%，主要系待抵扣、待认证进项税及待摊车辆保险费增加所致。
7、可供出售金融资产较期初增长5,008.00万元，增幅116.47%，主要系本期增加南京瀚谟新能源产业投资合伙企业（有限合
伙）投资5,000.00万元所致。
8、长期股权投资较期初增长22,308.79万元，增幅1787.94%，主要系子公司福瑞控股完成认购Altura MiningLimited股份，
投资支付4,161.60万澳元所致。
9、固定资产较期初增长68,185.98万元，增幅34.71%，主要系新增用于圆柱锂电池生产项目的设备及新增韩城城投运营车辆
所致。
10、在建工程较期初增长29,079.27万元，增幅286.71%，主要系新增安徽舒城产业园建设项目及唐山、十堰等地充电桩建设
项目所致。
11、递延所得税资产较期初增长10,676.84万元，增幅30.88%，主要系坏账准备及减值准备等变动所致。
12、其他非流动资产较期初增长42,719.46万元，增幅435.40%，主要系预付安徽舒城产业园区建设工程款、场站建设工程款
及部分设备采购款等所致。
13、短期借款较期初增长336,661.05万元，增幅155.57%，主要系增加银行借款所致。
14、应付票据较期初增长519,305.74万元，增幅383.62%，主要系通过商业承兑汇票支付货款，票据尚未到期所致。
15、应付利息较期初增长1,089.82万元，增幅244.30%，主要系增加到期一次还本付息借款所形成的应付利息所致。
16、其他应付款较期初增长12,875.52万元，增幅33.40%，主要系增加向股东借款所致。
17、一年内到期的非流动负债较期初增加28,014.22万元，增幅64.49%，主要系将于1年内到期的融资租赁、售后回租应付款
项及长期借款增加所致。
18、长期借款较期初增长30,477.43万元，增幅48.54%，主要系新增银行借款所致。
19、其他非流动负债较期初增长8,942.45万元，增幅3049874.97%，主要系增加待转销项税所致。
20、营业收入较上年同期增长745,301.99万元，增幅645.38%，主要系上年同期营业收入中新能源电池销售及车辆运营业务
仅为1个月收入，本期包括该业务1-9月全部收入，范围不同致使营业收入上涨。
21、营业成本较上年同期增长513,476.55万元，增幅599.96%，主要系伴随着营业收入的增长而增长。
22、税金及附加较上年同期增长3,980.07万元，增幅421.15%，主要系本期按照要求将原计入管理费用的印花税、房产税、
土地使用税等税金并入税金及附加科目核算，同时随着业务量增长，附加税等相应增长所致。
23、销售费用较上年同期增长41,100.84万元，增幅858.54%，主要系上年同期销售费用中包括新能源版块1个月的人员、物
料消耗、售后服务费用、运费、差旅费、折旧费等，而本期包括该板块1-9月全部费用，范围不同致使销售费用上涨。
24、管理费用较上年同期增长67,885.26万元，增幅691.70%，主要系上年同期管理费用中包括新能源版块1个月的人员、折
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
旧费、无形资产摊销费、研发投入、办公费、租金等，而本期包括该板块1-9月全部费用，范围不同致使管理费用上涨。
25、财务费用较上年同期增长34,079.97万元，增幅1674.98%，主要系长、短期借款增加使利息支出等融资费用增加所致。
26、资产减值损失较上年同期增长11,562.71万元，增幅563.09%，主要系应收账款和存货增长，使得按照相关会计政策计提
的坏账准备以及存货跌价准备增加所致。
27、其他收益较上年同期增长1,054.99万元，主要系按照会计准则要求将与日常活动相关的政府补助调整计入其他收益所致。
28、营业外收入较上年同期增长2,048.58万元，增幅107.85%，主要系本期收到的政府补助及处置固定资产所形成的收益增
加所致。
29、营业外支出较上年同期增长835.65万元，增幅17629.32%，主要系本期支付厂房租赁违约金、捐赠支出及应收账款债务
重组形成损失等所致。
30、所得税费用较上年同期增长8,240.45万元，增幅246.75%，主要系本期利润总额增长所致。
31、经营活动产生的现金流量净流入较上年同期减少250,653.90万元，降幅1867.19%，主要系通过票据结算货款、赊销方式
销售产品的业务量增加、回款速度减缓等因素致使经营活动现金流入相对较少，而安徽、湖南、内蒙古、郴州等地新设子公
司投产，材料储备、人工及各项费用支出相应增加，致使经营活动现金流出较大所致。
32、投资活动产生的现金流量净流入较上年同期减少23,825.58万元，降幅20.05%，主要系上年同期收回投资收到的现金中
定期存单收回现金较多，而本期此项现金流入减少所致。
33、筹资活动产生的现金流量净流入较上年同期增加76,499.42万元，增幅28.18%，主要系本期借款收到的现金流入增加所
致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺来源               承诺方      承诺类型     承诺内容      承诺时间     承诺期限   履行情况
 股权激励承诺
                                                           1、本人单独
                                                           控制的及/
                                                           或本人作为
                                                           实际控制人
                                                           之一的企
                                              关于同业竞   业，目前均
                                                                                                  报告期内，
                                              争、关联交   未以任何形
 收购报告书或权益变动报告书中                                            2016 年 02               承诺人严
                                 郭鸿宝       易、资金占   式从事与坚                 长期有效
 所作承诺                                                                月 29 日                 格履行了
                                              用方面的承   瑞沃能及其
                                                                                                  承诺。
                                              诺           控股企业的
                                                           主营业务构
                                                           成或可能构
                                                           成直接或间
                                                           接竞争关系
                                                           的业务或活
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   动。2、在本
                                                   次重大资产
                                                   重组后，本
                                                   人单独控制
                                                   的及/或本
                                                   人作为实际
                                                   控制人之一
                                                   的企业，也
                                                   不会：（1）
                                                   以任何形式
                                                   从事与坚瑞
                                                   沃能及其控
                                                   股企业目前
                                                   或今后从事
                                                   的主营业务
                                                   构成或可能
                                                   构成直接或
                                                   间接竞争关
                                                   系的业务或
                                                   活动；（2）
                                                   以任何形式
                                                   支持坚瑞沃
                                                   能及其控股
                                                   企业以外的
                                                   其它企业从
                                                   事与坚瑞沃
                                                   能及其控股
                                                   企业目前或
                                                   今后从事的
                                                   主营业务构
                                                   成竞争或可
                                                   能构成竞争
                                                   的业务或活
                                                   动；（3）以
                                                   其它方式介
                                                   入任何与坚
                                                   瑞沃能及其
                                                   控股企业目
                                                   前或今后从
                                                   事的主营业
                                                   务构成竞争
                                                   或者可能构
                                                   成竞争的业
                                                   务或活动。
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   除前述承诺
                                                   之外，本人
                                                   进一步保
                                                   证：（1）将
                                                   根据有关法
                                                   律法规的规
                                                   定确保沃特
                                                   玛和坚瑞沃
                                                   能在资产、
                                                   业务、人员、
                                                   财务、机构
                                                   方面的独立
                                                   性；（2）将
                                                   采取合法、
                                                   有效的措
                                                   施，促使本
                                                   人拥有控制
                                                   权的公司、
                                                   企业及其他
                                                   经济组织不
                                                   直接或间接
                                                   从事与坚瑞
                                                   沃能相同或
                                                   相似的业
                                                   务；（3）将
                                                   不利用坚瑞
                                                   沃能股东的
                                                   身份，进行
                                                   其他任何损
                                                   害坚瑞沃能
                                                   及其控股企
                                                   业权益的活
                                                   动；（4）如
                                                   坚瑞沃能认
                                                   定本人或本
                                                   人控制的其
                                                   他企业正在
                                                   或将要从事
                                                   的业务与坚
                                                   瑞沃能及其
                                                   控股企业存
                                                   在同业竞
                                                   争，本人及
                                                   本人控制的
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   其他企业将
                                                   进行减持直
                                                   至全部转让
                                                   相关企业持
                                                   有的有关资
                                                   产和业务；
                                                   如本人及本
                                                   人控制的其
                                                   他企业与坚
                                                   瑞沃能及其
                                                   控股企业因
                                                   同业竞争产
                                                   生利益冲
                                                   突，则优先
                                                   考虑坚瑞沃
                                                   能及其控股
                                                   企业的利
                                                   益。本人对
                                                   因违反上述
                                                   承诺及保证
                                                   而给坚瑞沃
                                                   能造成的经
                                                   济损失承担
                                                   赔偿责任。
                                                   本人谨此确
                                                   认：除非法
                                                   律另有规
                                                   定，自本承
                                                   诺函出具之
                                                   日起，本承
                                                   诺函及本承
                                                   诺函项下之
                                                   承诺均不可
                                                   撤销；如法
                                                   律另有规
                                                   定，造成上
                                                   述承诺及保
                                                   证部分内容
                                                   无效或不可
                                                   执行，不影
                                                   响本人在本
                                                   承诺函项下
                                                   其它承诺及
                                                   保证的效
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           力。
                                                           1、本人通过
                                                           本次交易获
                                                           得的坚瑞沃
                                                           能增发股份
                                                           自发行结束
                                                           之日起 12
                                                           个月内全部
                                                           锁定，不得
                                                           转让。2、本
                                                           人通过本次
                                                           交易获得的
                                                           坚瑞沃能增
                                                           发股份自法
                                                           定锁定期结
                                                           束之日起分
                                                           期解锁，每
                                                           12 个月解
                                                           锁数额为通
                                                           过本次交易
                                                           所获坚瑞沃
                                                                                                 报告期内，
                                                           能增发股份
                                 童新建、童   股份限售承                 2014 年 08              承诺人严
 资产重组时所作承诺                                        数量的                     长期有效
                                 建明         诺                         月 14 日                格履行了
                                                           25%；如达
                                                                                                 承诺。
                                                           明科技上一
                                                           年度的实际
                                                           盈利数未达
                                                           到承诺盈利
                                                           数，在完成
                                                           业绩补偿
                                                           后，当年应
                                                           解锁部分股
                                                           份才能解
                                                           锁。解锁后
                                                           的股份才能
                                                           转让。3、本
                                                           次交易实施
                                                           完毕后，本
                                                           人因坚瑞沃
                                                           能转增股本
                                                           等原因增持
                                                           的坚瑞沃能
                                                           股份，亦将
                                                           严格遵守上
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           述锁定期的
                                                           约定。4、本
                                                           人担任坚瑞
                                                           沃能董事、
                                                           监事、高级
                                                           管理人员期
                                                           间，如转让
                                                           持有的坚瑞
                                                           沃能股份还
                                                           将严格当遵
                                                           守中国证监
                                                           会、深圳证
                                                           券交易所、
                                                           其他管理机
                                                           构及坚瑞沃
                                                           能《公司章
                                                           程》的相关
                                                           规定。
                                                           1、本人通过
                                                           本次交易获
                                                           得的坚瑞沃
                                                           能增发股份
                                                           自发行结束
                                                           之日起 12
                                                           个月内全部
                                                           锁定，不得
                                                           转让。2、本
                                                           人通过本次
                                                           交易获得的
                                                           坚瑞沃能增                            报告期内，
                                 丁赤、霍建
                                              股份限售承   发股份自法    2014 年 08              承诺人严
                                 华、吴婷、                                           长期有效
                                              诺           定锁定期结    月 14 日                格履行了
                                 孙喜生
                                                           束之日起分                            承诺。
                                                           期解锁，每
                                                           12 个月解
                                                           锁数额为通
                                                           过本次交易
                                                           所获坚瑞沃
                                                           能增发股份
                                                           数量的
                                                           25%；解锁
                                                           后的股份才
                                                           能转让。3、
                                                           本次交易实
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           施完毕后，
                                                           本人因坚瑞
                                                           沃能转增股
                                                           本等原因增
                                                           持的坚瑞沃
                                                           能股份，亦
                                                           将严格遵守
                                                           上述锁定期
                                                           的约定。4、
                                                           本人担任坚
                                                           瑞沃能董
                                                           事、监事、
                                                           高级管理人
                                                           员期间，如
                                                           转让持有的
                                                           坚瑞沃能股
                                                           份还将严格
                                                           当遵守中国
                                                           证监会、深
                                                           圳证券交易
                                                           所、其他管
                                                           理机构及坚
                                                           瑞沃能《公
                                                           司章程》的
                                                           相关规定。
                                                           1、本公司通
                                                           过本次交易
                                                           获得的坚瑞
                                                           沃能增发股
                                                           份自发行结
                                                           束之日起
                                                           12 个月内
                                                           全部锁定，
                                 上海傲英一                                                      报告期内，
                                                           不得转让。
                                 期股权投资   股份限售承                 2014 年 08              承诺人严
                                                           2、本公司通                长期有效
                                 中心（有限   诺                         月 14 日                格履行了
                                                           过本次交易
                                 合伙）                                                          承诺。
                                                           获得的坚瑞
                                                           沃能增发股
                                                           份自法定锁
                                                           定期结束之
                                                           日起满 12
                                                           个月解锁股
                                                           份总额的
                                                           20%，满 24
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           个月解锁股
                                                           份总额的
                                                           80%。3、本
                                                           次交易实施
                                                           完毕后，本
                                                           公司因坚瑞
                                                           沃能转增股
                                                           本等原因增
                                                           持的坚瑞沃
                                                           能股份，亦
                                                           将严格遵守
                                                           上述锁定期
                                                           的约定。4、
                                                           本公司转让
                                                           持有的坚瑞
                                                           沃能股份还
                                                           将严格当遵
                                                           守中国证监
                                                           会、深圳证
                                                           券交易所、
                                                           其他管理机
                                                           构及坚瑞沃
                                                           能《公司章
                                                           程》的相关
                                                           规定。
                                                           1、本公司通
                                                           过本次交易
                                                           获得的坚瑞
                                                           沃能增发股
                                                           份自发行结
                                                           束之日起
                                                           12 个月内
                                                           全部锁定，
                                                                                                     截至报告
                                 江苏华工创                不得转让。
                                              股份限售承                 2014 年 08   2016 年 1 月   期末，该承
                                 业投资有限                满 12 个月
                                              诺                         月 14 日     9日            诺已履行
                                 公司                      后全部解
                                                                                                     完毕。
                                                           锁，可以转
                                                           让。2、本次
                                                           交易实施完
                                                           毕后，本公
                                                           司因坚瑞沃
                                                           能转增股本
                                                           等原因增持
                                                           的坚瑞沃能
17
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                             股份，亦将
                                                             严格遵守上
                                                             述锁定期的
                                                             约定。3、本
                                                             公司转让持
                                                             有的坚瑞沃
                                                             能股份还将
                                                             严格当遵守
                                                             中国证监
                                                             会、深圳证
                                                             券交易所、
                                                             其他管理机
                                                             构及坚瑞沃
                                                             能《公司章
                                                             程》的相关
                                                             规定。
                                                             本公司/人
                                                             所认购的陕
                                                             西坚瑞沃能
                                 深圳市厚润
                                                             股份有限公
                                 投资合伙企
                                                             司本次发行
                                 业（有限合
                                                             股票，自本
                                 伙）、深圳前                                                           截至报告
                                                             次发行结束
                                 海泰利兴股     股份限售承                  2014 年 08   2016 年 1 月   期末，该承
                                                             之日起锁十
                                 权投资基金     诺                          月 14 日     25 日          诺已履行
                                                             二个月，并
                                 管理有限公                                                             完毕。
                                                             接受陕西坚
                                 司、俞爱香、
                                                             瑞沃能股份
                                 曾锐、王云
                                                             有限公司现
                                 仙
                                                             行的《公司
                                                             章程》的约
                                                             束。
                                                             根据本人与
                                                             坚瑞沃能与
                                                             签署的《盈
                                                             利预测补偿
                                                             协议》，盈利
                                                                                                        报告期内，
                                                             承诺期间的
                                 童新建、童     业绩承诺及                  2014 年 12   2018 年 12     承诺人严
                                                             每个会计年
                                 建明           补偿安排                    月 25 日     月 31 日       格履行了
                                                             度结束时，
                                                                                                        承诺。
                                                             如标的公司
                                                             截至当期期
                                                             末累计实际
                                                             盈利数小于
                                                             截至当期期
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           末累计承诺
                                                           盈利数的，
                                                           则本人应向
                                                           坚瑞沃能进
                                                           行补偿。前
                                                           述实际盈利
                                                           数指达明科
                                                           技报表中归
                                                           属于母公司
                                                           股东的净利
                                                           润数额（以
                                                           扣除非经常
                                                           性损益后孰
                                                           低的方式确
                                                           定）。
                                                           本人在本次
                                                           以现金认购
                                                           配套募集资
                                                                                                    报告期内，
                                                           金中取得的
                                              股份限售承                2014 年 02   2018 年 1 月   承诺人严
                                 郭鸿宝                    公司股票自
                                              诺                        月 28 日     25 日          格履行了
                                                           发行结束之
                                                                                                    承诺。
                                                           日起三十六
                                                           个月内不转
                                                           让。
                                                           本人及本人
                                                           控制的公司
                                                           （除坚瑞沃
                                                           能及坚瑞沃
                                                           能的控股、
                                                           参股子公司
                                                           外）均未生
                                                           产、开发任
                                              关于同业竞
                                                           何与达明科                               报告期内，
                                              争、关联交
                                                           技生产的产   2014 年 02                  承诺人严
                                 郭鸿宝       易、资金占                             长期有效
                                                           品构成竞争   月 28 日                    格履行了
                                              用方面的承
                                                           或可能竞争                               承诺。
                                              诺
                                                           的产品，未
                                                           直接或间接
                                                           经营任何与
                                                           达明科技的
                                                           业务构成竞
                                                           争或可能构
                                                           成竞争的业
                                                           务，也未参
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   与投资任何
                                                   与达明科技
                                                   生产的产品
                                                   或经营的业
                                                   务构成竞争
                                                   或可能构成
                                                   竞争的其他
                                                   企业；本次
                                                   交易完成
                                                   后，在本人
                                                   作为坚瑞沃
                                                   能实际控制
                                                   人期间，本
                                                   人及本人控
                                                   制的公司
                                                   （除坚瑞沃
                                                   能及坚瑞沃
                                                   能的控股、
                                                   参股子公司
                                                   外）将不生
                                                   产、开发任
                                                   何与达明科
                                                   技生产的产
                                                   品构成竞争
                                                   或可能竞争
                                                   的产品，不
                                                   直接或间接
                                                   经营任何与
                                                   达明科技经
                                                   营的业务构
                                                   成竞争或可
                                                   能构成竞争
                                                   的业务，也
                                                   不参与投资
                                                   任何与达明
                                                   科技生产的
                                                   产品或经营
                                                   的业务构成
                                                   竞争或可能
                                                   构成竞争的
                                                   其他企业；
                                                   如上述承诺
                                                   被证明是不
                                                   真实的或未
20
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   被遵守，本
                                                   人将向达明
                                                   科技赔偿一
                                                   切直接和间
                                                   接损失，并
                                                   承担相应的
                                                   法律责任。
                                                   本人将尽量
                                                   避免和减少
                                                   与达明科技
                                                   之间的关联
                                                   交易；对于
                                                   无法避免或
                                                   者有合理原
                                                   因而发生的
                                                   关联交易，
                                                   本人将根据
                                                   有关法律、
                                                   法规和规范
                                                   性文件以及
                                                   达明科技公
                                                   司章程的规
                                                   定，遵循平
                                                   等、自愿、
                                                   等价、有偿
                                                   的商业原
                                                   则，与达明
                                                   科技签订关
                                                   联交易协
                                                   议，并确保
                                                   关联交易的
                                                   价格公允
                                                   （关联交易
                                                   价格原则上
                                                   不偏离市场
                                                   独立第三方
                                                   的价格或收
                                                   费的标准）；
                                                   本人保证不
                                                   通过关联交
                                                   易损害达明
                                                   科技的合法
                                                   权益；本人
                                                   将促使本人
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           直接或间接
                                                           控制的公司
                                                           遵守上述承
                                                           诺；如上述
                                                           承诺被证明
                                                           是不真实的
                                                           或未被遵
                                                           守，本人将
                                                           向达明科技
                                                           赔偿一切直
                                                           接和间接损
                                                           失，并承担
                                                           相应的法律
                                                           责任。
                                                           本人及本人
                                                           直接或间接
                                                           控制的公司
                                                           均未生产、
                                                           开发任何与
                                                           坚瑞沃能和
                                                           达明科技
                                                           （以及该两
                                                           家公司的控
                                                           股子公司、
                                                           参股子公
                                                           司，下同）
                                                           生产的产品
                                              关于同业竞
                                                           构成竞争或                           报告期内，
                                              争、关联交
                                 童新建、童                可能竞争的   2014 年 02              承诺人严
                                              易、资金占                             长期有效
                                 建明                      产品，未直   月 28 日                格履行了
                                              用方面的承
                                                           接或间接经                           承诺。
                                              诺
                                                           营任何与坚
                                                           瑞沃能和达
                                                           明科技的业
                                                           务构成竞争
                                                           或可能构成
                                                           竞争的业
                                                           务，也未参
                                                           与投资任何
                                                           与坚瑞沃能
                                                           和达明科技
                                                           生产的产品
                                                           或经营的业
                                                           务构成竞争
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   或可能构成
                                                   竞争的其他
                                                   企业；本次
                                                   交易完成后
                                                   本人在坚瑞
                                                   沃能和达明
                                                   科技任职期
                                                   间及从坚瑞
                                                   沃能和达明
                                                   科技离职后
                                                   三年内，本
                                                   人及本人直
                                                   接或间接控
                                                   制的公司将
                                                   不生产、开
                                                   发任何与坚
                                                   瑞沃能和达
                                                   明科技生产
                                                   的产品构成
                                                   竞争或可能
                                                   竞争的产
                                                   品，不直接
                                                   或间接经营
                                                   任何与坚瑞
                                                   沃能和达明
                                                   科技经营的
                                                   业务构成竞
                                                   争或可能构
                                                   成竞争的业
                                                   务，也不参
                                                   与投资任何
                                                   与坚瑞沃能
                                                   和达明科技
                                                   生产的产品
                                                   或经营的业
                                                   务构成竞争
                                                   或可能构成
                                                   竞争的其他
                                                   企业；如上
                                                   述承诺被证
                                                   明是不真实
                                                   的或未被遵
                                                   守，本人将
                                                   向坚瑞沃能
23
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   和达明科技
                                                   赔偿一切直
                                                   接和间接损
                                                   失，并承担
                                                   相应的法律
                                                   责任。本人
                                                   将尽量避免
                                                   和减少与坚
                                                   瑞沃能和达
                                                   明科技之间
                                                   的关联交
                                                   易；对于无
                                                   法避免或者
                                                   有合理原因
                                                   而发生的关
                                                   联交易，本
                                                   人将根据有
                                                   关法律、法
                                                   规和规范性
                                                   文件以及达
                                                   明科技公司
                                                   章程的规
                                                   定，遵循平
                                                   等、自愿、
                                                   等价、有偿
                                                   的商业原
                                                   则，与坚瑞
                                                   沃能或达明
                                                   科技签订关
                                                   联交易协
                                                   议，并确保
                                                   关联交易的
                                                   价格公允
                                                   （关联交易
                                                   价格原则上
                                                   不偏离市场
                                                   独立第三方
                                                   的价格或收
                                                   费的标准）；
                                                   本人保证不
                                                   通过关联交
                                                   易损害坚瑞
                                                   沃能和达明
                                                   科技的合法
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           权益；本人
                                                           将促使本人
                                                           直接或间接
                                                           控制的公司
                                                           遵守上述承
                                                           诺；如上述
                                                           承诺被证明
                                                           是不真实的
                                                           或未被遵
                                                           守，本人将
                                                           向坚瑞沃能
                                                           和达明科技
                                                           赔偿一切直
                                                           接和间接损
                                                           失，并承担
                                                           相应的法律
                                                           责任。
                                                           1、承诺人将
                                                           按照《公司
                                                           法》等法律
                                                           法规、坚瑞
                                                           沃能《公司
                                                           章程》的有
                                                           关规定行使
                                                           股东权利，
                                                           充分尊重坚
                                                           瑞沃能的独
                                                           立法人地
                                              关于同业竞   位，保障坚
                                                                                                 报告期内，
                                              争、关联交   瑞沃能独立
                                 李瑶、郭鸿                              2016 年 02              承诺人严
                                              易、资金占   经营、自主                 长期有效
                                 宝                                      月 29 日                格履行了
                                              用方面的承   决策；在股
                                                                                                 承诺。
                                              诺           东大会对涉
                                                           及本人的关
                                                           联交易进行
                                                           表决时，履
                                                           行回避表决
                                                           的义务；2、
                                                           承诺人将避
                                                           免一切非法
                                                           占用坚瑞沃
                                                           能及其控制
                                                           的企业的资
                                                           金、资产的
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   行为，在任
                                                   何情况下，
                                                   不要求坚瑞
                                                   沃能及其控
                                                   制的企业向
                                                   本人及本人
                                                   投资或控制
                                                   的其他企业
                                                   提供任何形
                                                   式的担保；
                                                   3、承诺人将
                                                   尽可能地避
                                                   免和减少与
                                                   坚瑞沃能及
                                                   其控制的企
                                                   业之间的关
                                                   联交易；对
                                                   无法避免或
                                                   者有合理原
                                                   因而发生的
                                                   关联交易，
                                                   将遵循市场
                                                   公正、公平、
                                                   公开的原
                                                   则，并依法
                                                   签订协议，
                                                   履行合法程
                                                   序，按照坚
                                                   瑞沃能《公
                                                   司章程》、有
                                                   关法律法规
                                                   和《深圳证
                                                   券交易所创
                                                   业板股票上
                                                   市规则》等
                                                   有关规定履
                                                   行信息披露
                                                   义务和办理
                                                   有关报批程
                                                   序，保证不
                                                   通过关联交
                                                   易损害坚瑞
                                                   沃能及其他
                                                   股东的合法
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           权益；4、承
                                                           诺人对因其
                                                           未履行本承
                                                           诺函所作的
                                                           承诺而给坚
                                                           瑞沃能或沃
                                                           特玛造成的
                                                           一切直接损
                                                           失承担赔偿
                                                           责任。本承
                                                           诺一经做出
                                                           即刻生效，
                                                           自承诺人持
                                                           有坚瑞沃能
                                                           股份及依照
                                                           有关规定被
                                                           认定为坚瑞
                                                           沃能关联人
                                                           期间均持续
                                                           有效且不可
                                                           变更或撤
                                                           销。
                                                           1、本人目前
                                                           未在与坚瑞
                                                           沃能或其控
                                                           股企业业务
                                                           相同或相似
                                                           的其他公司
                                                           或者经济组
                                                           织中担任职
                                                           务；2、本人
                                              关于同业竞
                                                           单独控制的                            报告期内，
                                              争、关联交
                                                           及/或本人     2016 年 02              承诺人严
                                 李瑶         易、资金占                              长期有效
                                                           作为实际控    月 29 日                格履行了
                                              用方面的承
                                                           制人之一的                            承诺。
                                              诺
                                                           企业，目前
                                                           均未以任何
                                                           形式从事与
                                                           坚瑞沃能及
                                                           其控股企业
                                                           的主营业务
                                                           构成或可能
                                                           构成直接或
                                                           间接竞争关
27
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   系的业务或
                                                   活动；3、在
                                                   本次重大资
                                                   产重组后，
                                                   本人单独控
                                                   制的及/或
                                                   本人作为实
                                                   际控制人之
                                                   一的企业，
                                                   也不会： 1）
                                                   以任何形式
                                                   从事与坚瑞
                                                   沃能及其控
                                                   股企业目前
                                                   或今后从事
                                                   的主营业务
                                                   构成或可能
                                                   构成直接或
                                                   间接竞争关
                                                   系的业务或
                                                   活动；（2）
                                                   以任何形式
                                                   支持坚瑞沃
                                                   能及其控股
                                                   企业以外的
                                                   其它企业从
                                                   事与坚瑞沃
                                                   能及其控股
                                                   企业目前或
                                                   今后从事的
                                                   主营业务构
                                                   成竞争或可
                                                   能构成竞争
                                                   的业务或活
                                                   动；（3）以
                                                   其它方式介
                                                   入任何与坚
                                                   瑞沃能及其
                                                   控股企业目
                                                   前或今后从
                                                   事的主营业
                                                   务构成竞争
                                                   或者可能构
                                                   成竞争的业
28
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   务或活动。
                                                   除前述承诺
                                                   之外，本人
                                                   进一步保
                                                   证：（1）将
                                                   根据有关法
                                                   律法规的规
                                                   定确保坚瑞
                                                   沃能和沃特
                                                   玛在资产、
                                                   业务、人员、
                                                   财务、机构
                                                   方面的独立
                                                   性；（2）将
                                                   采取合法、
                                                   有效的措
                                                   施，促使本
                                                   人拥有控制
                                                   权的公司、
                                                   企业及其他
                                                   经济组织不
                                                   直接或间接
                                                   从事与坚瑞
                                                   沃能相同或
                                                   相似的业
                                                   务；（3）将
                                                   不利用坚瑞
                                                   沃能股东的
                                                   身份，进行
                                                   其他任何损
                                                   害坚瑞沃能
                                                   及其控股企
                                                   业权益的活
                                                   动；（4）如
                                                   坚瑞沃能认
                                                   定本人或本
                                                   人控制的其
                                                   他企业正在
                                                   或将要从事
                                                   的业务与坚
                                                   瑞沃能及其
                                                   控股企业存
                                                   在同业竞
                                                   争，本人及
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   本人控制的
                                                   其他企业将
                                                   进行减持直
                                                   至全部转让
                                                   相关企业持
                                                   有的有关资
                                                   产和业务；
                                                   如本人及本
                                                   人控制的其
                                                   他企业与坚
                                                   瑞沃能及其
                                                   控股企业因
                                                   同业竞争产
                                                   生利益冲
                                                   突，则优先
                                                   考虑坚瑞沃
                                                   能及其控股
                                                   企业的利
                                                   益。本人对
                                                   因违反上述
                                                   承诺及保证
                                                   而给坚瑞沃
                                                   能造成的经
                                                   济损失承担
                                                   赔偿责任。
                                                   本人谨此确
                                                   认：除非法
                                                   律另有规
                                                   定，自本承
                                                   诺函出具之
                                                   日起，本承
                                                   诺函及本承
                                                   诺函项下之
                                                   承诺均不可
                                                   撤销；如法
                                                   律另有规
                                                   定，造成上
                                                   述承诺及保
                                                   证部分内容
                                                   无效或不可
                                                   执行，不影
                                                   响本人在本
                                                   承诺函项下
                                                   其它承诺及
30
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           保证的效
                                                           力。
                                                           1、本人通过
                                                           本次交易获
                                                           得的上市公
                                                           司股份自该
                                                           等股份上市
                                                           之日起 12
                                                           个月内不得
                                                           转让；2、上
                                                           述 12 个月
                                                           的限售期满
                                                           后，为保证
                                                           本次重组盈
                                                           利预测补偿
                                                           承诺的可实
                                                           现性，本承
                                                           诺人于本次
                                                           交易中所获
                                                           股份可以分
                                                           步解除锁
                                                           定，其原则                            报告期内，
                                              股份限售承   是：业绩承    2016 年 02              承诺人严
                                 李瑶                                                 长期有效
                                              诺           诺期内，沃    月 29 日                格履行了
                                                           特玛 2016                             承诺。
                                                           年承诺累积
                                                           利润实现后
                                                           可解锁本人
                                                           在本次交易
                                                           中所获股份
                                                           的 25%，
                                                           2017 年承
                                                           诺累积利润
                                                           实现后可解
                                                           锁本人在本
                                                           次交易中所
                                                           获股份的
                                                           30%，2018
                                                           年承诺累积
                                                           利润实现后
                                                           可解锁本人
                                                           在本次交易
                                                           中所获股份
                                                           的 45%；3、
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   本承诺人承
                                                   诺股份解锁
                                                   进度不得先
                                                   于业绩承诺
                                                   的完成进
                                                   度；4、为保
                                                   证本次交易
                                                   补偿承诺的
                                                   可实现性，
                                                   如果在业绩
                                                   承诺期届满
                                                   后本承诺人
                                                   按照约定负
                                                   有股份补偿
                                                   义务未履行
                                                   的，则锁定
                                                   期自动延期
                                                   至本承诺人
                                                   所负股份补
                                                   偿义务履行
                                                   完毕时止；
                                                   5、除前述约
                                                   定以外，若
                                                   本次交易完
                                                   成后本承诺
                                                   人担任坚瑞
                                                   沃能的董事
                                                   和/或高级
                                                   管理人员职
                                                   务，则本承
                                                   诺人通过本
                                                   次交易取得
                                                   的坚瑞沃能
                                                   股份的锁定
                                                   期在按照上
                                                   述约定锁定
                                                   及解锁时，
                                                   还需遵守
                                                   《公司法》
                                                   关于股份有
                                                   限公司的董
                                                   事、监事及
                                                   高级管理人
                                                   员在任职期
32
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                             间每年转让
                                                             的股份不得
                                                             超过其所持
                                                             有该公司股
                                                             份总数的
                                                             25%的限制
                                                             及其他相关
                                                             限制；6、如
                                                             前述关于本
                                                             次交易取得
                                                             的坚瑞沃能
                                                             股份的锁定
                                                             期的承诺与
                                                             中国证监会
                                                             的最新监管
                                                             意见不相符
                                                             的，本承诺
                                                             人将根据中
                                                             国证监会的
                                                             监管意见进
                                                             行相应调
                                                             整。本次交
                                                             易完成后，
                                                             本承诺人本
                                                             次认购取得
                                                             的坚瑞沃能
                                                             的股份由于
                                                             坚瑞沃能送
                                                             红股、转增
                                                             股本等原因
                                                             而孳息的股
                                                             份，亦应遵
                                                             守上述股份
                                                             锁定承诺。
                                                             锁定期届满
                                                             之后股份的
                                                             交易按照中
                                                             国证监会及
                                                             深圳证券交
                                                             易所的有关
                                                             规定执行。
                                 李金林、耿                  1、若在本次                除佘静与京   报告期内，
                                                股份限售承                 2016 年 02
                                 德先、刘坚、                交易完成                   道天枫的股   承诺人严
                                                诺                         月 29 日
                                 朱金玲、李                  时，本承诺                 份锁定期为   格履行了
33
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                 飞、董丹舟、      人持有沃特     36 个月之    承诺
                                 陈曦 、佘         玛股权时间     外，其余承
                                 静、史晓霞、      超过 12 个     诺人的锁定
                                 蔡俊强、李        月，则股份     期为 12 个
                                 细妹、钟向        锁定期为自     月。
                                 荣、拉萨市        本承诺人认
                                 长园盈佳投        购的新增股
                                 资有限公          份发行上市
                                 司、北京德        之日起 12
                                 联恒丰投资        个月。若在
                                 中心（有限        本次交易完
                                 合伙）、厦门      成时，本承
                                 京道天枫投        诺人持有沃
                                 资合伙企业        特玛股权时
                                 （有限合          间未超过
                                 伙）、深圳市      12 个月，则
                                 天瑞达投资        股份锁定期
                                 有限公司          为本承诺人
                                                   认购的新增
                                                   股份发行上
                                                   市之日起
                                                   36 个月；2、
                                                   除前述约定
                                                   以外，若本
                                                   次交易完成
                                                   后本承诺人
                                                   担任坚瑞沃
                                                   能的董事和
                                                   /或高级管
                                                   理人员职
                                                   务，则本承
                                                   诺人通过本
                                                   次交易取得
                                                   的坚瑞沃能
                                                   股份的锁定
                                                   期在按照上
                                                   述约定锁定
                                                   及解锁时，
                                                   还需遵守
                                                   《公司法》
                                                   关于股份有
                                                   限公司的董
                                                   事、监事及
                                                   高级管理人
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           员在任职期
                                                           间每年转让
                                                           的股份不得
                                                           超过其所持
                                                           有该公司股
                                                           份总数的
                                                           25%的限制
                                                           及其他相关
                                                           限制；3、如
                                                           前述关于本
                                                           次交易取得
                                                           的坚瑞沃能
                                                           股份的锁定
                                                           期的承诺与
                                                           中国证监会
                                                           的最新监管
                                                           意见不相符
                                                           的，本承诺
                                                           人将根据中
                                                           国证监会的
                                                           监管意见进
                                                           行相应调
                                                           整。本次交
                                                           易完成后，
                                                           本承诺人本
                                                           次认购取得
                                                           的坚瑞沃能
                                                           的股份由于
                                                           坚瑞沃能送
                                                           红股、转增
                                                           股本等原因
                                                           而孳息的股
                                                           份，亦应遵
                                                           守上述股份
                                                           锁定承诺。
                                                           锁定期届满
                                                           之后股份的
                                                           交易按照中
                                                           国证监会及
                                                           深圳证券交
                                                           易所的有关
                                                           规定执行；
                                 宁波坚瑞新   股份限售承   1、本承诺人   2016 年 02   2019 年 9 月   报告期内，
                                 能源投资合   诺           通过本次交    月 29 日     2日            承诺人严
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                 伙企业（有                易获得的上                            格履行了
                                 限合伙）、君              市公司股份                            承诺
                                 彤基金、兴                自该等股份
                                 业财富资产                上市之日起
                                 管理有限公                三十六个月
                                 司、上海郁                内不得转
                                 泰登硕投资                让；2、本次
                                 中心（有限                交易完成
                                 合伙）、南昌              后，本承诺
                                 市水投投资                人本次认购
                                 有限责任公                取得的坚瑞
                                 司                        沃能的股份
                                                           由于坚瑞沃
                                                           能送红股、
                                                           转增股本等
                                                           原因而孳息
                                                           的股份，亦
                                                           应遵守上述
                                                           股份锁定承
                                                           诺。锁定期
                                                           届满之后股
                                                           份的交易按
                                                           照中国证监
                                                           会及深圳证
                                                           券交易所的
                                                           有关规定执
                                                           行；3、如违
                                                           反上述承
                                                           诺，本承诺
                                                           人将承担相
                                                           应的法律责
                                                           任。
                                 耿德先、刘                本次交易完
                                 坚、朱金玲、              成后，在持
                                 李飞、董丹                有上市公司
                                 舟、陈曦 、               股份的期间
                                 佘静、史晓                内，本人/                             报告期内，
                                 霞、蔡俊强、              本企业不与    2016 年 04              承诺人严
                                                其他承诺                              长期有效
                                 李细妹、钟                其他上市公    月 12 日                格履行了
                                 向荣、拉萨                司股东签署                            承诺。
                                 市长园盈佳                任何一致行
                                 投资有限公                动协议或作
                                 司、北京德                出任何可能
                                 联恒丰投资                达成一致行
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                 中心（有限                动状态的安
                                 合伙）、厦门              排或约定，
                                 京道天枫投                且，本人/
                                 资合伙企业                本企业亦不
                                 （有限合                  会作出任何
                                 伙）、深圳市              影响或改变
                                 天瑞达投资                上市公司现
                                 有限公司                  有控制权的
                                                           其他行为。
                                                           自本次交易
                                                           完成后 36
                                                           个月内，本
                                                           承诺人将不
                                                           会通过直接
                                                           或间接方式
                                                           增持坚瑞沃
                                                           能股份；但
                                                           若于前述期
                                                           限内由于坚
                                                           瑞沃能送红
                                                           股、转增股
                                                           本等原因而
                                                           产生的孳息
                                                           股份，将不
                                                           属于本承诺
                                                                                                    报告期内，
                                                           人增持坚瑞
                                 李瑶、李金                             2016 年 06   2019 年 9 月   承诺人严
                                                其他承诺   沃能股份的
                                 林                                     月 16 日     2日            格履行了
                                                           情形。本次
                                                                                                    承诺。
                                                           交易完成
                                                           后，本人认
                                                           可并尊重郭
                                                           鸿宝先生作
                                                           为坚瑞沃能
                                                           实际控制人
                                                           的地位，不
                                                           对郭鸿宝先
                                                           生在坚瑞沃
                                                           能经营发展
                                                           中的实际控
                                                           制地位提出
                                                           任何形式的
                                                           异议。自本
                                                           次交易完成
                                                           后 36 个月
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                         内，不谋求
                                                         上市公司的
                                                         控制权，不
                                                         与坚瑞沃能
                                                         除李金林/
                                                         李瑶以外的
                                                         任何股东采
                                                         取一致行
                                                         动，不通过
                                                         协议、其他
                                                         安排与坚瑞
                                                         沃能其他股
                                                         东共同扩大
                                                         其所能够支
                                                         配的坚瑞沃
                                                         能股份表决
                                                         权。
                                                         截至本承诺
                                                         函出具之
                                                         日，本承诺
                                                         人持有坚瑞
                                                         沃能
                                                         156,878,686
                                                         股股份，占
                                                         坚瑞沃能总
                                                         股本的
                                                         31.36%。本
                                                         次交易完成
                                                         后，坚瑞沃
                                                                                                   报告期内，
                                                         能的实际控
                                                                       2016 年 06   2019 年 9 月   承诺人严
                                 郭鸿宝       其他承诺   制人未发生
                                                                       月 06 日     2日            格履行了
                                                         变化，仍为
                                                                                                   承诺。
                                                         本承诺人。
                                                         鉴于此，为
                                                         保证坚瑞沃
                                                         能的实际控
                                                         制人对坚瑞
                                                         沃能的控制
                                                         力保持持续
                                                         稳定，针对
                                                         本次交易完
                                                         成前本承诺
                                                         人已持有的
                                                         坚瑞沃能股
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   份（以下简
                                                   称“已持有
                                                   股份”），本
                                                   承诺人作出
                                                   如下承诺：
                                                   1、自本次交
                                                   易完成之日
                                                   起 12 个月
                                                   内，本承诺
                                                   人不转让或
                                                   者委托他人
                                                   管理本次交
                                                   易完成前本
                                                   人已持有的
                                                   坚瑞沃能股
                                                   份，也不要
                                                   求坚瑞沃能
                                                   回购该等已
                                                   持有股份。
                                                   本次交易完
                                                   成后，针对
                                                   本承诺人在
                                                   本次交易完
                                                   成前已持有
                                                   之股份，若
                                                   由于坚瑞沃
                                                   能送红股、
                                                   转增股本等
                                                   原因而产生
                                                   的孳息股
                                                   份，亦应遵
                                                   守上述股份
                                                   锁定承诺。
                                                   2、为持续地
                                                   分享坚瑞沃
                                                   能的经营成
                                                   果，本承诺
                                                   人具有长期
                                                   持有坚瑞沃
                                                   能股份之意
                                                   向。在此前
                                                   提下，本承
                                                   诺人进一步
                                                   承诺，于上
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           述 12 个月
                                                           的锁定期届
                                                           满后，本承
                                                           诺人将在维
                                                           持坚瑞沃能
                                                           实际控制人
                                                           不发生变化
                                                           的情况下，
                                                           根据坚瑞沃
                                                           能届时的发
                                                           展状态和本
                                                           人自有资金
                                                           的持有情
                                                           况，选择适
                                                           当时机对坚
                                                           瑞沃能实施
                                                           增持或减
                                                           持，相关交
                                                           易按照中国
                                                           证监会及深
                                                           圳证券交易
                                                           所的有关规
                                                           定执行。且，
                                                           本承诺人进
                                                           一步承诺，
                                                           自本次交易
                                                           完成之日起
                                                           36 个月内，
                                                           本承诺人承
                                                           诺不放弃坚
                                                           瑞沃能的实
                                                           际控制权。
                                                           3、本承诺一
                                                           经作出即生
                                                           效，不得撤
                                                           销。如违反
                                                           上述承诺，
                                                           本承诺人将
                                                           承担相应的
                                                           法律责任。
                                                           公司 2018                                报告期内，
                                                                                       业绩承诺及
                                              业绩承诺及   年年度报告     2016 年 02                承诺人严
                                 公司                                                  补偿安排实
                                              补偿安排     出具后，如     月 29 日                  格履行了
                                                                                       施完成日止
                                                           果深圳市沃                               承诺。
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   特玛电池有
                                                   限公司（标
                                                   的公司）于
                                                   业绩承诺期
                                                   内实际实现
                                                   的净利润总
                                                   和超过累积
                                                   承诺净利润
                                                   总和，则将
                                                   相应调整本
                                                   次交易中标
                                                   的公司的总
                                                   体交易对
                                                   价。具体调
                                                   整金额如
                                                   下：对价调
                                                   整额=（标
                                                   的公司于业
                                                   绩承诺期内
                                                   实际实现的
                                                   净利润总和
                                                   －标的公司
                                                   于业绩承诺
                                                   期内的累积
                                                   承诺净利润
                                                   总和）×
                                                   100%。尽管
                                                   存在上述约
                                                   定，但各方
                                                   确认，前述
                                                   对价调整额
                                                   最高不超过
                                                   人民币壹拾
                                                   亿肆仟万元
                                                   （RMB1,04
                                                   0,000,000）。
                                                   在实施对价
                                                   调整机制的
                                                   条件达成的
                                                   情况下，公
                                                   司应于合格
                                                   审计机构出
                                                   具 2018 年
                                                   度的专项审
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           核报告后的
                                                           30 个工作
                                                           日内将上述
                                                           对价调整价
                                                           款以现金方
                                                           式补偿给李
                                                           瑶。
                                                           达明科技有
                                                           限公司（标
                                                           的公司）在
                                                           盈利承诺期
                                                           间实际盈利
                                                           数累计计算
                                                           超过各年度
                                                           承诺盈利数
                                                           累计总额
                                                           的，公司同
                                                           意标的公司
                                                           给予童建
                                                           明、童新建
                                                           现金奖励。                             报告期内，
                                                                                     业绩承诺及
                                              业绩承诺及   奖励金额为   2014 年 02                承诺人严
                                 公司                                                补偿安排实
                                              补偿安排     实际盈利数   月 28 日                  格履行了
                                                                                     施完成日止
                                                           累计金额超                             承诺。
                                                           过承诺盈利
                                                           数累计金额
                                                           115%部分
                                                           的 50%，并
                                                           在童建明、
                                                           童新建补偿
                                                           责任履行完
                                                           毕之日起
                                                           30 日内支
                                                           付。奖励金
                                                           额童新建、
                                                           童建明各享
                                                           有 50%。
                                                           童新建、童
                                                           建明承诺达
                                                                                                  报告期内，
                                                           明科技有限                业绩承诺及
                                 童新建、童   业绩承诺及                2014 年 02                承诺人严
                                                           公司（标的                补偿安排实
                                 建明         补偿安排                  月 28 日                  格履行了
                                                           公司）2014                施完成日止
                                                                                                  承诺。
                                                           年、2015
                                                           年、2016
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   年、2017 年
                                                   的承诺盈利
                                                   数分别不低
                                                   于 3584.31
                                                   万元、
                                                   4239.18 万
                                                   元、4893.02
                                                   万元、
                                                   5471.45 万
                                                   元；童新建、
                                                   童建明承
                                                   诺，盈利承
                                                   诺期满之日
                                                   起 3 年内，
                                                   童新建、童
                                                   建明将负责
                                                   标的公司按
                                                   照盈利承诺
                                                   期最后一年
                                                   的年度审计
                                                   报告中所确
                                                   认的已完工
                                                   未结算款、
                                                   应收账款、
                                                   其他应收款
                                                   总额（以下
                                                   简称“应收
                                                   款项总额”）
                                                   全额收回款
                                                   项，逾期不
                                                   能清收部
                                                   分，由童新
                                                   建、童建明
                                                   以连带责任
                                                   方式按照未
                                                   能清收部分
                                                   总额的
                                                   95%(扣除
                                                   盈利承诺期
                                                   内已计提的
                                                   坏账准备和
                                                   存货跌价准
                                                   备)补偿给
                                                   公司，且应
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   于盈利承诺
                                                   期满 3 年之
                                                   日起的 3 个
                                                   月内将补偿
                                                   款全额现金
                                                   支付给公
                                                   司。如果标
                                                   的公司盈利
                                                   承诺期最后
                                                   一年的存货
                                                   和应收账款
                                                   周转率低于
                                                   标的公司
                                                   2013 年的
                                                   存货和应收
                                                   款周转率
                                                   [计算公式
                                                   为：存货和
                                                   应收账款周
                                                   转率=标的
                                                   公司营业收
                                                   入/（标的公
                                                   司平均应收
                                                   账款余额+
                                                   标的公司平
                                                   均存货余
                                                   额），其中：
                                                   平均应收账
                                                   款余额=(应
                                                   收账款余额
                                                   年初数+应
                                                   收账款余额
                                                   年末数)/2；
                                                   平均存货余
                                                   额=(存货余
                                                   额年初数+
                                                   存货余额年
                                                   末数)/2]，那
                                                   么童新建、
                                                   童建明应以
                                                   连带责任方
                                                   式在盈利承
                                                   诺期最后一
                                                   年的审计报
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   告出具日后
                                                   30 日内向
                                                   公司缴纳保
                                                   证金，应收
                                                   款项总额中
                                                   1-2 年账龄
                                                   的需缴纳该
                                                   部分金额的
                                                   20%作为保
                                                   证金；应收
                                                   款项总额中
                                                   2-3 年账龄
                                                   的需缴纳该
                                                   部分金额的
                                                   50%作为保
                                                   证金；应收
                                                   款项总额中
                                                   3 年及 3 年
                                                   以上账龄的
                                                   需缴纳该部
                                                   分金额的
                                                   100%作为
                                                   保证金；计
                                                   算保证金金
                                                   额时，盈利
                                                   承诺期最后
                                                   一年的审计
                                                   基准日之
                                                   后，童新建、
                                                   童建明缴纳
                                                   保证金之前
                                                   的期间内实
                                                   际收回的款
                                                   项及审计基
                                                   准日已经计
                                                   提的坏账准
                                                   备，相应从
                                                   应收款项总
                                                   额中扣除。
                                                   童新建、童
                                                   建明所要缴
                                                   纳的因上述
                                                   约定产生的
                                                   保证金总额
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   不超过
                                                   1,500 万元。
                                                   上述保证金
                                                   以现金形式
                                                   存入公司账
                                                   户。当标的
                                                   公司在盈利
                                                   承诺期满之
                                                   日起 3 年内
                                                   全额收回盈
                                                   利承诺期最
                                                   后一年的应
                                                   收款项总额
                                                   时，公司应
                                                   在 10 日内
                                                   将保证金全
                                                   额退还给童
                                                   新建、童建
                                                   明。盈利承
                                                   诺期满之日
                                                   起 3 年内，
                                                   标的公司未
                                                   能全额收回
                                                   盈利承诺期
                                                   最后一年的
                                                   应收款项总
                                                   额时，保证
                                                   金应用于冲
                                                   抵上述的应
                                                   收款项总额
                                                   补偿款，如
                                                   保证金在冲
                                                   抵应收款项
                                                   总额补偿款
                                                   后存在结
                                                   余，公司应
                                                   将结余的保
                                                   证金在 10
                                                   日内退还给
                                                   童新建、童
                                                   建明。童新
                                                   建、童建明
                                                   承诺，未经
                                                   公司同意不
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           得将其持有
                                                           的限售状态
                                                           的上市公司
                                                           股票进行质
                                                           押、设定其
                                                           他权利限制
                                                           或变相转
                                                           让，保证在
                                                           需要对公司
                                                           进行补偿的
                                                           情况下具备
                                                           实际补偿能
                                                           力。
                                                           自 2016 年 1
                                                           月 1 日起，
                                                           深圳市沃特
                                                           玛电池有限
                                                           公司截至
                                                           2016 年 12
                                                           月 31 日、
                                                           2017 年 12
                                                           月 31 日和
                                                           2018 年 12
                                                           月 31 日实
                                                           现的扣除非
                                                           经常性损益
                                                           后归属于母
                                                                                                    报告期内，
                                                           公司的累积                  业绩承诺及
                                              业绩承诺及                  2016 年 02                承诺人严
                                 李瑶                      净利润分别                  补偿安排实
                                              补偿安排                    月 29 日                  格履行了
                                                           不低于                      施完成日止
                                                                                                    承诺。
                                                           40,350 万
                                                           元、90,900
                                                           万元、
                                                           151,800 万
                                                           元。如果深
                                                           圳市沃特玛
                                                           电池有限公
                                                           司在业绩承
                                                           诺期实际实
                                                           现的累积净
                                                           利润未达到
                                                           当期期末累
                                                           积承诺净利
                                                           润的，则承
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                           诺人应按照
                                                           约定对坚瑞
                                                           沃能予以补
                                                           偿。
                                                           在担任公司
                                                           董事、高级
                                                           管理人员期
                                                           间每年转让
                                                           的股份不超
                                                           过其所持有
                                                           公司股份总
                                                           数的百分之
                                                           二十五；离
                                                           职半年内，
                                                           不转让所持                           报告期内，
                                 郭鸿宝、李   股份减持承   有的股份；   2010 年 08              承诺人严
                                                                                     长期有效
                                 炜           诺           在申报离任   月 19 日                格履行了
                                                           六个月后的                           承诺。
                                                           十二个月内
                                                           通过证券交
                                                           易所挂牌交
                                                           易出售股票
                                                           数量占其所
 首次公开发行或再融资时所作承                              持有发行人
 诺                                                        股票总数的
                                                           比例不超过
                                                           百分之五
                                                           十。
                                                           本人目前没
                                                           有直接或间
                                                           接地从事任
                                                           何与坚瑞沃
                                                           能营业执照
                                                           上所列明经
                                              关于同业竞
                                                           营范围内的                           报告期内，
                                              争、关联交
                                                           业务存在竞   2010 年 08              承诺人严
                                 郭鸿宝       易、资金占                             长期有效
                                                           争的任何业   月 19 日                格履行了
                                              用方面的承
                                                           务活动。在                           承诺。
                                              诺
                                                           本人作为坚
                                                           瑞沃能主要
                                                           股东的事实
                                                           改变之前，
                                                           本人将不会
                                                           直接或间接
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                   地以任何方
                                                   式（包括但
                                                   不限于独自
                                                   经营，合资
                                                   经营和拥有
                                                   在其他公司
                                                   或企业的股
                                                   票或权益）
                                                   从事与坚瑞
                                                   沃能的业务
                                                   有竞争或可
                                                   能构成竞争
                                                   的业务或活
                                                   动。如因未
                                                   履行避免同
                                                   业竞争的承
                                                   诺而给公司
                                                   造成损失，
                                                   本人将对公
                                                   司遭受的损
                                                   失作出赔
                                                   偿。本声明、
                                                   承诺与保证
                                                   将持续有
                                                   效，直至本
                                                   人不再为坚
                                                   瑞沃能股东
                                                   为止。本人
                                                   及本人所控
                                                   制的公司将
                                                   尽量避免、
                                                   减少与坚瑞
                                                   沃能发生关
                                                   联交易。如
                                                   关联交易无
                                                   法避免，本
                                                   人及本人控
                                                   制的公司将
                                                   严格遵守中
                                                   国证券监督
                                                   管理委员会
                                                   和陕西坚瑞
                                                   沃能股份有
                                                   限公司章程
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                                             的规定，按
                                                             照通常的商
                                                             业准则确定
                                                             交易价格及
                                                             其他交易条
                                                             件，并按照
                                                             关联交易公
                                                             允决策的程
                                                             序履行批准
                                                             手续。
                                                             针对 2008
                                                             年 4 月公司
                                                             股份制改造
                                 郭鸿宝、郑                  时所涉及到
                                 向阳、李炜、                的按税法有
                                 郭怀川、李                  关规定应缴                              报告期内，
                                 杰、张金龙、                纳的个人所     2008 年 04               承诺人严
                                                其他承诺                                 长期有效
                                 徐凯、台文                  得税，本人     月 30 日                 格履行了
                                 英、岳大可、                承诺全额承                              承诺。
                                 陈琼、郭晓                  担应缴纳的
                                 峰                          税款及因此
                                                             所产生的所
                                                             有相关费
                                                             用。
                                                             公司其他自
                                                             然人股东若
 其他对公司中小股东所作承诺                                  未能缴纳因
                                                             2008 年 4 月
                                                             股份制改造
                                                             时所涉及到
                                                             的按税法有
                                                             关规定应缴                              报告期内，
                                                             纳的个人所     2008 年 04               承诺人严
                                 郭鸿宝         其他承诺                                 长期有效
                                                             得税税款及     月 30 日                 格履行了
                                                             因此产生的                              承诺。
                                                             所有相关费
                                                             用，则由本
                                                             人承担其应
                                                             缴纳的税款
                                                             及因此产生
                                                             的所有相关
                                                             费用。
                                 郭鸿宝、宁     不减持承诺   本次高比例     2017 年 03   2016 年公   报告期内，
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                  波坚瑞新能              送转方案披    月 06 日    司高比例送   承诺人严
                                  源投资合伙              露后 6 个月               转方案披露   格履行了
                                  企业（有限              内不进行股                后 6 个月    承诺。
                                  合伙）、李              票减持。                  内。
                                  瑶、李金林
 承诺是否按时履行                 否
 如承诺超期未履行完毕的，应当详
 细说明未完成履行的具体原因及     无
 下一步的工作计划
四、报告期内现金分红政策的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行《公司章程》有关现金分红政策，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备，相
关的议案经由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实
施，切实保证了全体股东的利益。
分红政策执行情况：2017年3月4日，公司第三届董事会第四十三次会议审议通过了《2016年度利润分配的预案》；2017年3
月31日，公司2016年度股东大会审议通过了《2016年度利润分配的预案》。1、公司以1,216,262,282股为基数，向全体股东
每10股派发现金股利0.1元人民币（含税），共分配现金股利12,162,622.82元（含税）。2、进行资本公积金转增股本，以公
司最新总股本1,216,262,282股为基数，向全体股东每10股转增10股，共计转增1,216,262,282股，转增后公司总股本将增加
至2,432,524,564股。
公司已于2017年4月18日实施了上述利润分配方案。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
51
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：陕西坚瑞沃能股份有限公司
                                              2017 年 09 月 30 日
                                                                                             单位：元
                  项目                             期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                               1,522,881,060.33        1,400,120,080.72
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                               1,911,409,211.40        1,618,622,588.46
     应收账款                                               9,931,436,943.43        4,983,481,799.37
     预付款项                                               1,001,801,477.04         292,951,406.67
     应收保费                                                   3,922,711.47              358,778.13
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                               383,309,230.66         215,733,275.60
     买入返售金融资产
     存货                                                   5,641,376,775.28        3,347,731,632.35
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产                                   182,402,435.63         176,507,135.82
     其他流动资产                                             527,043,935.60         140,682,402.13
 流动资产合计                                              21,105,583,780.84       12,176,189,099.25
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     可供出售金融资产                                 93,076,745.34       42,996,745.34
     持有至到期投资
     长期应收款                                      924,378,349.95      768,399,921.85
     长期股权投资                                    235,565,283.14       12,477,383.91
     投资性房地产                                       3,940,630.75        4,136,973.40
     固定资产                                       2,646,187,772.28    1,964,327,945.19
     在建工程                                        392,218,029.33      101,425,352.29
     工程物资                                           8,230,145.47
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                        418,845,571.19      459,379,246.26
     开发支出                                            466,556.60
     商誉                                           4,836,359,566.00    4,836,359,566.00
     长期待摊费用                                     95,360,439.96       91,944,014.24
     递延所得税资产                                  452,530,709.18      345,762,353.66
     其他非流动资产                                  525,310,200.24        98,115,614.49
 非流动资产合计                                    10,632,469,999.43    8,725,325,116.63
 资产总计                                          31,738,053,780.27   20,901,514,215.88
 流动负债：
     短期借款                                       5,530,610,526.26    2,164,000,000.00
     向中央银行借款
     吸收存款及同业存放
     拆入资金
     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                       6,546,746,140.07    1,353,688,764.97
     应付账款                                       5,617,905,775.79    5,019,983,051.84
     预收款项                                        117,201,702.60      104,330,547.35
     卖出回购金融资产款
     应付手续费及佣金
     应付职工薪酬                                     72,095,350.32       97,210,379.37
     应交税费                                        271,545,489.90      279,717,263.22
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     应付利息                                         15,359,296.95         4,461,075.97
     应付股利
     其他应付款                                      514,240,269.65      385,485,091.86
     应付分保账款
     保险合同准备金
     代理买卖证券款
     代理承销证券款
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债                          714,546,640.45      434,404,464.10
     其他流动负债
 流动负债合计                                      19,400,251,191.99    9,843,280,638.68
 非流动负债：
     长期借款                                        932,702,062.65      627,927,799.99
     应付债券
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款                                     1,191,275,885.61    1,167,141,271.39
     长期应付职工薪酬
     专项应付款                                         1,000,000.00        1,000,000.00
     预计负债                                       1,198,819,212.96    1,108,825,946.97
     递延收益                                         62,684,665.52       60,586,490.74
     递延所得税负债                                  258,629,180.03      237,006,714.15
     其他非流动负债                                   89,427,400.96             2,932.07
 非流动负债合计                                     3,734,538,407.73    3,202,491,155.31
 负债合计                                          23,134,789,599.72   13,045,771,793.99
 所有者权益：
     股本                                           2,432,524,564.00    1,216,262,282.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                       4,893,468,050.01    6,103,659,351.65
     减：库存股
     其他综合收益                                         -76,572.58                0.11
     专项储备
54
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     盈余公积                                                   7,164,524.60              7,164,524.60
     一般风险准备
     未分配利润                                           1,247,663,665.43           508,231,201.78
 归属于母公司所有者权益合计                               8,580,744,231.46          7,835,317,360.14
     少数股东权益                                              22,519,949.09          20,425,061.75
 所有者权益合计                                           8,603,264,180.55          7,855,742,421.89
 负债和所有者权益总计                                    31,738,053,780.27         20,901,514,215.88
法定代表人：李瑶                      主管会计工作负责人：张建阁               会计机构负责人：许倩
2、母公司资产负债表
                                                                                               单位：元
                   项目                            期末余额                    期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                 495,161,306.61         172,206,146.28
     以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                                   1,145,000.00               311,500.00
     应收账款                                                 495,332,562.26          63,677,568.36
     预付款项                                                    939,443.81               3,104,526.16
     应收利息                                                  18,575,469.52               318,694.80
     应收股利                                                   6,000,000.00          18,500,000.00
     其他应收款                                               656,076,095.15         140,202,566.29
     存货                                                        377,075.03                475,022.46
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                               1,086,350.22              4,235,640.28
 流动资产合计                                             1,674,693,302.60           403,031,664.63
 非流动资产：
     可供出售金融资产                                          93,076,745.34          42,996,745.34
     持有至到期投资
     长期应收款
     长期股权投资                                         8,107,292,759.01          8,074,347,072.20
     投资性房地产                                               3,940,630.75              4,136,973.40
55
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
     固定资产                                        10,874,457.20      11,332,368.18
     在建工程
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                          4,334,700.90      7,739,288.89
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用
     递延所得税资产                                    4,660,071.89      3,416,050.18
     其他非流动资产
 非流动资产合计                                    8,224,179,365.09   8,143,968,498.19
 资产总计                                          9,898,872,667.69   8,547,000,162.82
 流动负债：
     短期借款                                       776,663,000.00      54,000,000.00
     以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融负债
     衍生金融负债
     应付票据                                       517,528,034.62
     应付账款                                        86,133,228.87       6,470,604.70
     预收款项                                           449,670.51       3,875,195.89
     应付职工薪酬                                       351,454.97         370,914.44
     应交税费                                           356,330.58         322,858.72
     应付利息                                          1,775,797.83        402,592.50
     应付股利
     其他应付款                                        1,021,371.30     95,296,918.48
     划分为持有待售的负债
     一年内到期的非流动负债
     其他流动负债
 流动负债合计                                      1,384,278,888.68    160,739,084.73
 非流动负债：
     长期借款                                       150,000,000.00
     应付债券
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       其中：优先股
             永续债
     长期应付款
     长期应付职工薪酬
     专项应付款
     预计负债                                               1,040,072,693.80           1,040,072,693.80
     递延收益                                                   1,176,000.00                 1,875,291.68
     递延所得税负债
     其他非流动负债
 非流动负债合计                                             1,191,248,693.80           1,041,947,985.48
 负债合计                                                   2,575,527,582.48           1,202,687,070.21
 所有者权益：
     股本                                                   2,432,524,564.00           1,216,262,282.00
     其他权益工具
       其中：优先股
             永续债
     资本公积                                               4,887,397,069.65           6,103,659,351.65
     减：库存股
     其他综合收益
     专项储备
     盈余公积                                                   7,164,524.60                 7,164,524.60
     未分配利润                                                -3,741,073.04                17,226,934.36
 所有者权益合计                                             7,323,345,085.21           7,344,313,092.61
 负债和所有者权益总计                                       9,898,872,667.69           8,547,000,162.82
3、合并本报告期利润表
                                                                                                  单位：元
                项目                           本期发生额                      上期发生额
 一、营业总收入                                        2,541,996,570.95                 931,688,471.52
     其中：营业收入                                    2,541,996,570.95                 931,688,471.52
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                        2,433,431,338.78                 817,946,848.86
57
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      其中：营业成本                               1,861,027,468.56   683,610,301.98
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净
 额
            保单红利支出
            分保费用
            税金及附加                               21,767,997.46      4,989,933.83
            销售费用                                135,252,307.09     31,914,993.03
            管理费用                                259,050,519.34     66,988,637.29
            财务费用                                141,187,117.59     18,036,200.79
            资产减值损失                             15,145,928.74     12,406,781.94
      加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
          投资收益（损失以“－”
                                                      -2,123,972.59    -4,596,091.88
 号填列）
            其中：对联营企业和合
 营企业的投资收益
          汇兑收益（损失以“-”号
 填列）
          其他收益                                    1,348,958.39
 三、营业利润（亏损以“－”号填
                                                    107,790,217.97    109,145,530.78
 列）
      加：营业外收入                                 27,118,722.45      7,125,535.26
          其中：非流动资产处置利
                                                         78,707.71
 得
      减：营业外支出                                  1,591,677.29         40,400.01
          其中：非流动资产处置损
                                                        233,741.98
 失
 四、利润总额（亏损总额以“－”
                                                    133,317,263.13    116,230,666.03
 号填列）
      减：所得税费用                                 -50,908,578.16    31,549,494.33
 五、净利润（净亏损以“－”号填
                                                    184,225,841.29     84,681,171.70
 列）
58
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
       归属于母公司所有者的净利润                        193,158,520.45                        85,616,048.13
       少数股东损益                                       -8,932,679.16                          -934,876.43
 六、其他综合收益的税后净额                                  -29,050.79
     归属母公司所有者的其他综合收
                                                             -29,050.79
 益的税后净额
       （一）以后不能重分类进损益
 的其他综合收益
             1.重新计量设定受益计
 划净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单
 位不能重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的
                                                             -29,050.79
 其他综合收益
             1.权益法下在被投资单
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
             2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
             3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的
 有效部分
             5.外币财务报表折算差
                                                             -29,050.79
 额
             6.其他
     归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                                        184,196,790.50                        84,681,171.70
       归属于母公司所有者的综合收
                                                         193,129,469.66                        85,616,048.13
 益总额
       归属于少数股东的综合收益总
                                                          -8,932,679.16                          -934,876.43
 额
 八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                       0.0794                               0.0691
       （二）稀释每股收益                                       0.0794                               0.0691
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
59
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
法定代表人：李瑶                      主管会计工作负责人：张建阁              会计机构负责人：许倩
4、母公司本报告期利润表
                                                                                              单位：元
                项目                           本期发生额                  上期发生额
 一、营业收入                                           281,861,087.66                  12,499,818.66
      减：营业成本                                      255,496,661.47                  13,016,823.02
         税金及附加                                          670,651.45                      4,556.89
         销售费用                                            528,223.66                   441,446.55
         管理费用                                           9,499,304.06                15,224,280.67
         财务费用                                           9,223,124.43                  152,223.38
         资产减值损失                                        922,317.31                  1,279,890.41
      加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”
                                                                                        -4,596,091.88
 号填列）
         其中：对联营企业和合营
 企业的投资收益
         其他收益
 二、营业利润（亏损以“－”号填
                                                            5,520,805.28            -22,215,494.14
 列）
      加：营业外收入                                        1,530,500.00                 6,235,877.75
         其中：非流动资产处置利
 得
      减：营业外支出                                          15,509.73
         其中：非流动资产处置损
 失
 三、利润总额（亏损总额以“－”
                                                            7,035,795.55            -15,979,616.39
 号填列）
      减：所得税费用                                        -138,347.60
 四、净利润（净亏损以“－”号填
                                                            7,174,143.15            -15,979,616.39
 列）
 五、其他综合收益的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益
 的其他综合收益
            1.重新计量设定受益计
 划净负债或净资产的变动
60
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
            2.权益法下在被投资单
 位不能重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的
 其他综合收益
            1.权益法下在被投资单
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
            2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
            3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的
 有效部分
            5.外币财务报表折算差
 额
            6.其他
 六、综合收益总额                                           7,174,143.15             -15,979,616.39
 七、每股收益：
      （一）基本每股收益
      （二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                            单位：元
                项目                           本期发生额                  上期发生额
 一、营业总收入                                        8,607,840,280.72            1,154,820,342.77
      其中：营业收入                                   8,607,840,280.72            1,154,820,342.77
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
 二、营业总成本                                        7,773,057,709.31            1,052,203,722.66
      其中：营业成本                                   5,990,621,683.04             855,856,169.24
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
61
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
             提取保险合同准备金净
 额
             保单红利支出
             分保费用
             税金及附加                             49,251,216.92     9,450,558.15
             销售费用                              458,881,408.08    47,872,983.86
             管理费用                              776,995,619.67    98,143,053.58
             财务费用                              361,146,192.74    20,346,467.38
             资产减值损失                          136,161,588.86    20,534,490.45
       加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
           投资收益（损失以“－”
                                                    -5,992,920.08    -4,605,800.00
 号填列）
           其中：对联营企业和合营
 企业的投资收益
           汇兑收益（损失以“-”号
 填列）
           其他收益                                 10,549,935.94
 三、营业利润（亏损以“－”号填
                                                   839,339,587.27    98,010,820.11
 列）
       加：营业外收入                               39,481,257.83    18,995,506.80
           其中：非流动资产处置利
                                                     4,568,388.69       13,293.70
 得
       减：营业外支出                                8,403,902.16       47,401.16
           其中：非流动资产处置损
                                                     1,061,356.29
 失
 四、利润总额（亏损总额以“－”
                                                   870,416,942.94   116,958,925.75
 号填列）
       减：所得税费用                              115,800,704.46    33,396,218.53
 五、净利润（净亏损以“－”号填
                                                   754,616,238.48    83,562,707.22
 列）
       归属于母公司所有者的净利润                  751,595,086.47    84,337,349.87
       少数股东损益                                  3,021,152.01      -774,642.65
 六、其他综合收益的税后净额                            -76,572.69
     归属母公司所有者的其他综合收
                                                       -76,572.69
 益的税后净额
       （一）以后不能重分类进损益
62
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
 的其他综合收益
             1.重新计量设定受益计
 划净负债或净资产的变动
             2.权益法下在被投资单
 位不能重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
       （二）以后将重分类进损益的
                                                              -76,572.69
 其他综合收益
             1.权益法下在被投资单
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
             2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
             3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
             4.现金流量套期损益的
 有效部分
             5.外币财务报表折算差
                                                              -76,572.69
 额
             6.其他
     归属于少数股东的其他综合收益
 的税后净额
 七、综合收益总额                                        754,539,665.79                          83,562,707.22
       归属于母公司所有者的综合收
                                                         751,518,513.78                          84,337,349.87
 益总额
       归属于少数股东的综合收益总
                                                            3,021,152.01                           -774,642.65
 额
 八、每股收益：
       （一）基本每股收益                                        0.3090                                0.0781
       （二）稀释每股收益                                        0.3090                                0.0781
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                       单位：元
                项目                           本期发生额                           上期发生额
 一、营业收入                                            401,884,216.64                          33,175,067.10
       减：营业成本                                      366,233,750.97                          33,138,882.56
63
陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
         税金及附加                                 2,017,489.36        54,071.35
         销售费用                                   1,173,486.82     5,324,327.45
         管理费用                                  21,584,628.10    21,493,844.57
         财务费用                                  14,141,018.93     2,120,778.44
         资产减值损失                               6,698,087.86     5,606,338.41
      加：公允价值变动收益（损失
 以“－”号填列）
         投资收益（损失以“－”
                                                                     -4,596,091.88
 号填列）
         其中：对联营企业和合营
 企业的投资收益
         其他收益
 二、营业利润（亏损以“－”号填
                                                    -9,964,245.40   -34,218,975.68
 列）
      加：营业外收入                                2,137,075.53    18,030,648.41
         其中：非流动资产处置利
 得
      减：营业外支出                                2,222,236.42           600.00
         其中：非流动资产处置损
                                                      827,614.31
 失
 三、利润总额（亏损总额以“－”
                                                   -10,049,406.29   -16,188,927.27
 号填列）
      减：所得税费用                                -1,244,021.71    -1,038,244.40
 四、净利润（净亏损以“－”号填
                                                    -8,805,384.58   -15,150,682.87
 列）
 五、其他综合收益的税后净额
      （一）以后不能重分类进损益
 的其他综合收益
            1.重新计量设定受益计
 划净负债或净资产的变动
            2.权益法下在被投资单
 位不能重分类进损益的其他综合收
 益中享有的份额
      （二）以后将重分类进损益的
 其他综合收益
            1.权益法下在被投资单
 位以后将重分类进损益的其他综合
 收益中享有的份额
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            2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益
            3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益
            4.现金流量套期损益的
 有效部分
            5.外币财务报表折算差
 额
            6.其他
 六、综合收益总额                                           -8,805,384.58            -15,150,682.87
 七、每股收益：
      （一）基本每股收益
      （二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                            单位：元
               项目                            本期发生额                   上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                       2,306,776,444.66              589,837,070.30
 金
      客户存款和同业存放款项净增
 加额
      向中央银行借款净增加额
      向其他金融机构拆入资金净增
 加额
      收到原保险合同保费取得的现
 金
      收到再保险业务现金净额
      保户储金及投资款净增加额
      处置以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产净增加额
      收取利息、手续费及佣金的现
 金
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额
      收到的税费返还                                          411,902.53                  86,910.33
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      收到其他与经营活动有关的现
                                                     328,861,207.79     277,194,366.08
 金
 经营活动现金流入小计                              2,636,049,554.98     867,118,346.71
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                   2,974,540,588.72     680,439,161.33
 金
      客户贷款及垫款净增加额
      存放中央银行和同业款项净增
 加额
      支付原保险合同赔付款项的现
 金
      支付利息、手续费及佣金的现
 金
      支付保单红利的现金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                     645,211,259.25      98,038,558.93
 现金
      支付的各项税费                                 631,129,736.36      75,679,967.03
      支付其他与经营活动有关的现
                                                   1,025,947,968.03     147,201,681.77
 金
 经营活动现金流出小计                              5,276,829,552.36    1,001,359,369.06
 经营活动产生的现金流量净额                        -2,640,779,997.38   -134,241,022.35
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金                                  55,000.00     522,000,000.00
      取得投资收益收到的现金                                                117,000.00
      处置固定资产、无形资产和其
                                                         205,748.00       9,985,700.00
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
                                                       2,848,014.12       7,152,310.38
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                                  3,108,762.12     539,255,010.38
      购建固定资产、无形资产和其
                                                   1,183,461,086.57     229,598,405.70
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金                                 246,196,888.96     547,950,000.00
      质押贷款净增加额
      取得子公司及其他营业单位支
                                                                        950,000,000.00
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
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 金
 投资活动现金流出小计                                  1,429,657,975.53             1,727,548,405.70
 投资活动产生的现金流量净额                           -1,426,549,213.41            -1,188,293,395.32
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金                                       10,050.00            2,451,899,994.80
      其中：子公司吸收少数股东投
 资收到的现金
      取得借款收到的现金                               5,978,167,561.86              299,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
                                                        186,459,835.42                   76,225,500.00
 金
 筹资活动现金流入小计                                  6,164,637,447.28             2,827,125,494.80
      偿还债务支付的现金                               1,359,853,165.05                  83,628,460.04
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                        230,260,443.87                    9,337,973.80
 付的现金
      其中：子公司支付给少数股东
 的股利、利润
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                       1,094,744,590.76                  19,373,995.51
 金
 筹资活动现金流出小计                                  2,684,858,199.68              112,340,429.35
 筹资活动产生的现金流量净额                            3,479,779,247.60             2,714,785,065.45
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                              -122,188.88                   -10,153.35
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                          -587,672,152.07              1,392,240,494.43
      加：期初现金及现金等价物余
                                                        922,759,393.33               735,357,474.08
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                           335,087,241.26              2,127,597,968.51
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                               单位：元
                项目                           本期发生额                   上期发生额
 一、经营活动产生的现金流量：
      销售商品、提供劳务收到的现
                                                            12,278,321.28                36,499,661.38
 金
      收到的税费返还                                                                            32.58
      收到其他与经营活动有关的现                        793,345,613.43                   81,574,643.95
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 金
 经营活动现金流入小计                               805,623,934.71      118,074,337.91
      购买商品、接受劳务支付的现
                                                      5,995,677.74       37,670,600.25
 金
      支付给职工以及为职工支付的
                                                      6,838,980.83        7,644,464.96
 现金
      支付的各项税费                                  8,600,270.06        3,173,948.01
      支付其他与经营活动有关的现
                                                   1,138,717,711.31      96,631,057.42
 金
 经营活动现金流出小计                              1,160,152,639.94     145,120,070.64
 经营活动产生的现金流量净额                        -354,528,705.23      -27,045,732.73
 二、投资活动产生的现金流量：
      收回投资收到的现金                                 55,000.00
      取得投资收益收到的现金                         12,500,000.00        9,050,197.28
      处置固定资产、无形资产和其
                                                         45,000.00          117,000.00
 他长期资产收回的现金净额
      处置子公司及其他营业单位收
                                                      6,300,000.00        9,985,700.00
 到的现金净额
      收到其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流入小计                                18,900,000.00       19,152,897.28
      购建固定资产、无形资产和其
                                                         28,188.80           39,830.82
 他长期资产支付的现金
      投资支付的现金                                 83,965,686.81    1,255,970,000.00
      取得子公司及其他营业单位支
                                                                        950,000,000.00
 付的现金净额
      支付其他与投资活动有关的现
 金
 投资活动现金流出小计                                83,993,875.61    2,206,009,830.82
 投资活动产生的现金流量净额                          -65,093,875.61   -2,186,856,933.54
 三、筹资活动产生的现金流量：
      吸收投资收到的现金                                              2,449,999,994.80
      取得借款收到的现金                            825,879,000.00       49,000,000.00
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现
 金
 筹资活动现金流入小计                               825,879,000.00    2,498,999,994.80
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陕西坚瑞沃能股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
      偿还债务支付的现金                            54,060,900.00     36,914,105.11
      分配股利、利润或偿付利息支
                                                    24,022,824.61      2,418,497.99
 付的现金
      支付其他与筹资活动有关的现
                                                   345,649,587.62      4,933,376.47
 金
 筹资活动现金流出小计                              423,733,312.23     44,265,979.57
 筹资活动产生的现金流量净额                        402,145,687.77   2,454,734,015.23
 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                         1,053.40            679.60
 的影响
 五、现金及现金等价物净增加额                      -17,475,839.67    240,832,028.56
      加：期初现金及现金等价物余
                                                    80,411,761.44     82,054,301.96
 额
 六、期末现金及现金等价物余额                       62,935,921.77    322,886,330.52
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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