2017 年第三季度报告
公司代码：601198 公司简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况 ............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事（除独立董事韩建旻外）、监事、高级管理人员保证季度报告内
容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的
法律责任。
1.2 本次报告经公司第四届董事会第六次会议审议通过，应到董事 12 名，实到董事 11 名，独立
董事韩建旻先生未出席会议，亦为委托表决，出席会议的董事一致同意本报告。
1.3 公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人魏庆华及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
项目 本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 69,961,452,507.65 72,633,415,192.40 -3.68
归属于上市公司股东的净资产 18,993,528,799.06 18,318,461,708.24 3.69
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
项目
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -2,349,670,191.59 -3,330,973,530.37 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
项目
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,459,379,773.94 2,435,657,035.40 0.97
归属于上市公司股东的净利润 926,891,165.76 1,096,992,362.65 -15.51
归属于上市公司股东的扣除非 920,423,185.80 1,093,446,455.41 -15.82
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 4.95 8.03 下降 3.08 个百分点
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基本每股收益（元/股） 0.34 0.44 -22.73
稀释每股收益（元/股） 0.34 0.44 -22.73
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 8,233.82 10,575.24
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 276,000.00 5,057,832.11
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 404,721.45 3,698,865.78
所得税影响额 -387,188.58 -2,299,293.17
合计 301,766.69 6,467,979.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 115,564
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
比例
股东名称（全称） 期末持股数量 条件股份数 股份 股东性质
(%) 数量
量 状态
中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 52.74 1,454,600,484 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限公司 132,467,728 4.80 0 无 0 国有法人
山东高速股份有限公司 119,989,367 4.35 119,989,367 无 0 国有法人
上海国盛集团资产有限公司 96,973,366 3.52 0 无 0 国有法人
境内非国有
福建天宝矿业集团股份有限公司 76,530,568 2.77 42,530,568 质押 31,000,000
法人
境内非国有
北京永信国际投资（集团）有限公司 49,285,000 1.79 0 质押 44,793,700
法人
全国社会保障基金理事会转持二户 45,399,516 1.65 45,399,516 无 0 国家
境内非国有
福建新联合投资有限责任公司 42,530,568 1.54 42,530,568 质押 42,530,000
法人
境内非国有
泰禾集团股份有限公司 34,000,000 1.23 0 质押 34,000,000
法人
中国诚通控股集团有限公司 28,594,222 1.04 0 无 0 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
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中国证券金融股份有限公司 132,467,728 人民币普通股 132,467,728
上海国盛集团资产有限公司 96,973,366 人民币普通股 96,973,366
北京永信国际投资（集团）有限公司 49,285,000 人民币普通股 49,285,000
福建天宝矿业集团股份有限公司 34,000,000 人民币普通股 34,000,000
泰禾集团股份有限公司 34,000,000 人民币普通股 34,000,000
中国诚通控股集团有限公司 28,594,222 人民币普通股 28,594,222
云南国际信托有限公司－盛锦 31 号集合资金信托计划 19,800,000 人民币普通股 19,800,000
泰禾投资集团有限公司 17,759,100 人民币普通股 17,759,100
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－
17,203,717 人民币普通股 17,203,717
FH002 沪
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分级
12,066,751 人民币普通股 12,066,751
证券投资基金
1、 1、公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司与
其他前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除
此之外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关
联关系或一致行动关系。
上述股东关联关系或一致行动的说明
2、 前十名无限售条件股东中，泰禾集团股份有限
公司与泰禾投资集团有限公司存在关联关系。除此
之外，公司未知前其他前十名无限售条件股东之间
是否存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
增减
项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年末 变动原因
（%）
主要系客户资金余
货币资金 8,437,366,646.88 12,864,851,807.48 -34.42
额下降所致
以公允价值计量且其
主要系基金及债券
变动计入当期损益的 11,781,292,815.05 8,509,343,732.05 38.45
投资规模增加所致
金融资产
主要系债券的买入
买入返售金融资产 6,655,234,257.76 12,574,962,986.73 -47.08
返售金融资产规模
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缩减所致
主要系应收业务收
应收款项 212,308,556.91 80,131,401.59 164.95
入款增长所致
主要系存出期货保
存出保证金 883,814,258.34 624,825,631.08 41.45
证金增加所致
主要系银团贷款增
其他资产 583,614,969.58 157,672,192.31 270.14
加所致
主要系从银行拆入
拆入资金 2,700,000,000.00 1,550,000,000.00 74.19
资金规模增加所致
主要系预收业务收
应付款项 476,829,249.76 337,236,689.79 41.39
入款增加所致
主要系应付收益凭
应付利息 364,217,128.01 571,795,649.16 -36.30 证及次级债利息减
少所致
增减
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 变动原因
（%）
主要系卖出回购金
融资产及收益凭证
利息净收入 -64,076,375.59 -437,456,214.56 不适用
的利息支出下降所
致
主要系交易性金融
公允价值变动损益 136,946,277.10 -5,059,548.50 不适用 资产公允价值变动
影响所致
主要系营改增影响
税金及附加 33,292,762.61 73,131,859.20 -54.48
所致
主要系业务费用增
业务及管理费 1,327,202,484.30 1,002,138,381.68 32.44
长所致
主要系计提的融出
资产减值损失 -53,108,673.98 -766,732.87 不适用 资金及股票质押减
值准备下降所致
主要系可供出售金
其他综合收益的税后
159,781,198.76 -537,861,630.30 不适用 融资产公允价值变
净额
动影响所致
投资活动产生的现金 主要系投资支付的
-2,514,516,253.62 1,508,541,564.12 -266.69
流量净额 现金增加所致
主要系吸收股权投
筹资活动产生的现金
998,973,242.79 5,024,584,940.22 -80.12 资收到的现金下降
流量净额
所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
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1、 新增董事会发展战略委员会委员
2017年7月26日，公司第四届董事会第四次会议审议通过《关于选举董事会专门委员会委员的
议案》，推选黎蜀宁女士担任第四届董事会发展战略委员会委员。详见公司于2017年7月27日发布
的《东兴证券股份有限公司第四届董事会第四次会议决议公告》（公告编号：2017-040）。
2、 融资类业务会计估计变更
2017年8月18日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于融资类会计估计变更的议案》，
对融资类业务的减值准备计提方法进行了变更。本次变更采用未来适用法处理，无需对以前年度
进行追溯调整，不会对公司已披露的财务报表产生影响。融资类业务未来发生额存在不确定性，
会计估计变更对未来的影响数不能确定。详见公司于2017年8月19日发布的《东兴证券股份有限公
司关于融资类业务会计估计变更的公告》（公告编号：2017-046）。
3、 子公司增资
公司于2017年8月18日召开第四届董事会第五次会议审议通过了《关于向全资子公司东兴证
券（香港）金融控股有限公司增资的议案》，同意向东兴证券（香港）金融控股有限公司（以下
简称“东兴香港”）增资12亿元港币。增资完成后，东兴香港注册资本金将从3亿元港币增加至15
亿元港币。本次增资尚待中国证监会核准。详见公司于8月19日发布的《东兴证券股份有限公司关
于向全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司增资的公告》（公告编号:2017-047）。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√适用 □不适用
如未
是 能及 如未
承 是
否 时履 能及
诺 否
承 承 及 行应 时履
承 时 有
诺 诺 承诺 时 说明 行应
诺 间 履
背 类 内容 严 未完 说明
方 及 行
景 型 格 成履 下一
期 期
履 行的 步计
限 限
行 具体 划
原因
与 股 中 1、自东兴证券股票上市之日起 36 个月内，中国东方不 首 是 是
首 份 国 转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的东兴证券 次
次 限 东 股份，也不由东兴证券回购该部分股份。2、中国东方所 公
公 售 方 持东兴证券本次发行前所持有的股票在上述锁定期限届 开
开 满后 2 年内减持的，减持价格将不低于 IPO 发行价格， 发
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发 中国东方每年减持上述东兴证券股份数量不超过东兴证 行
行 券股份总数的 2%，减持方式包括二级市场集中竞价交易、 股
相 大宗交易，或协议转让等证券监督管理部门及证券交易 票
关 所认可的合法方式。中国东方拟减持东兴证券股份时， 并
的 将提前 3 个交易日通知东兴证券并予以公告，并承诺将 上
承 按照《公司法》、《证券法》、证券监督管理部门及证 市
诺 券交易所相关规定办理。3、东兴证券股票上市后 6 个月 之
内，如东兴证券股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发 日
行价，或者东兴证券上市后 6 个月期末（如该日不是交 起
易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价， 三
中国东方持有东兴证券股票的锁定期限自动延长 6 个月。 年
如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整。 如违反上 或
述所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺，中国东 五
方将在东兴证券股东大会及中国证监会指定报刊上公开 年
说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道 （
歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下 如
10 个交易日内回购违规卖出的股票；如因未履行上述承 适
诺事项而获得收益的，将在获得收益的 5 个交易日内将 用
前述收益支付给东兴证券指定账户，否则东兴证券有权 ）
扣留应付中国东方现金分红中与其应上交发行人违规减
持所得收益金额相等的现金分红；如因未履行关于锁定
股份之承诺事项给东兴证券或者其他投资者造成损失
的，将向东兴证券或者其他投资者依法承担赔偿责任。
股 中 （一）启动股价稳定措施的具体条件公司 A 股股票上市 首 是 是
价 国 后三年内，如公司股票收盘价连续 20 个交易日均低于公 次
稳 东 司最近一期经审计的每股净资产（最近一期审计基准日 公
定 方 后，公司因利润分配、资本公积金转增股本、增发、配 开
、 股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化的，每股 发
与
上 净资产相应进行调整，以下同），非因不可抗力因素所 行
首
市 致，本公司及控股股东将在满足法律、法规和规范性文 股
次
公 件的情况下启动稳定公司股价的相关措施。（二）稳定 票
公
司 公司股价的具体措施本公司、控股股东等相关主体将采 并
开
取以下措施中的一项或多项以稳定公司股价：1、公司回 上
发
购本公司股票；2、公司控股股东增持公司股票；3、证 市
行
券监督管理部门认可的其他方式。具体措施的制定及实 之
相
施应以保护公司及广大投资者利益、维护公司上市地位 日
关
为原则，遵循法律、法规、本公司章程以及证券监督管 起
的
理部门及证券交易所的相关规定，并履行相应的信息披 三
承
露义务。公司及控股股东将自触发稳定股价条件之日起 年
诺
15 个交易日内制定稳定股价措施的方案并提交公司董事
会。公司应及时召开董事会结合实际情况审议制定稳定
公司股价的具体措施，并通知召开临时股东大会进行表
决。对于经临时股东大会审议通过的稳定股价措施，公
司及控股股东应在临时股东大会决议公告后 10 个交易日
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内启动执行。1、公司回购本公司股票的具体措施对于公
司回购本公司股份的方案，应至少包含以下内容：回购
目的、方式，价格或价格区间、定价原则，拟回购股份
的种类、数量及其占公司总股本的比例，拟用于回购股
份的资金总额及资金来源，回购期限，预计回购股份后
公司股权结构的变动情况，管理层对回购股份对公司经
营、财务及未来发展的影响的分析报告。公司回购股份
的价格原则上不超过最近一期经审计的每股净资产，单
次触发稳定股价预案条件时用于回购股份的资金总额原
则上不低于公司上一年度实现的归属于母公司股东净利
润的 10%。若公司股价在同一会计年度内多次触发股价稳
定预案条件的（不包括以下情况：本公司实施稳定股价
措施期间及实施完毕或按本预案终止执行当次稳定股价
措施并公告日起开始计算的连续 20 个交易日股票收盘价
仍均低于最近一期末经审计的每股净资产的情形，以下
同），公司将继续按照上述稳定股价预案执行，但单一
会计年度用以稳定股价的回购股份资金合计不高于上一
年度经审计的归属于母公司股东净利润的 20%。超过上述
标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但
如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，公
司将继续按照上述原则执行稳定股价预案。2、公司控股
股东增持本公司股票的具体措施本公司控股股东中国东
方提出的增持公司股份具体计划包括但不限于拟增持的
公司 A 股股票数量范围、价格区间及完成期限等信息，
并依法履行其所需的审批/备案以及内部决策程序。中国
东方增持公司股份的价格原则上不超过公司最近一期经
审计的每股净资产，单次触发稳定股价预案条件时用于
增持公司股份的资金总额原则上不低于中国东方上一年
度自公司获得的现金分红金额的 30%。若公司股价在同| 东兴证券2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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