2017 年第三季度报告
公司代码：600617 公司简称：国新能源
山西省国新能源股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘军、主管会计工作负责人 王树花 及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上
本报告期末
调整后 调整前 年度末增减(%)
总资产 24,612,121,291.82 21,723,916,482.85 21,547,778,165.80 13.30
归属于上市公司
3,721,762,657.12 3,737,734,691.57 3,711,252,575.40 -0.43
股东的净资产
上年初至上年报告期末
年初至报告期末（1-9 比上年同期增减
（1-9 月）
月） (%)
调整后 调整前
经营活动产生的
316,449,520.50 186,921,918.79 190,409,688.85 69.30
现金流量净额
上年初至上年报告期末
年初至报告期末 比上年同期增减
（1-9 月）
（1-9 月） （%）
调整后 调整前
营业收入 6,817,307,663.28 4,679,806,243.87 4,632,975,651.77 45.67
归属于上市公司
6,292,267.98 360,925,023.28 370,443,341.66 -98.26
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
-21,408,045.49 357,452,033.26 357,452,033.26 -105.99
常性损益的净利
润
加权平均净资产 减少 9.24 个百
0.17 9.41 10.09
收益率（%） 分点
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基本每股收益
0.0058 0.3328 0.3415 -98.26
（元/股）
稀释每股收益
0.0058 0.3328 0.3415 -98.26
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -11,641,214.93 -1,572,644.05
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
21,797,524.80 28,548,024.50
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
1,852,916.57
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
-388,449.14
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
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准备转回
对外委托贷款取得的损益 250,779.85 746,887.68
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
6,649,145.49 3,655,149.56
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后） -610,567.19 -922,540.50
所得税影响额 -396,186.17 -4,219,031.15
合计 16,049,481.85 27,700,313.47
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 39,526
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状态 数量
山西省国新能
源发展集团有 343,195,592 31.64 0 无 0 国有法人
限公司
山西田森集团
境内非国
物流配送有限 164,868,470 15.20 0 质押 161,798,470
有法人
公司
太原市宏展房
境内非国
地产开发有限 144,868,470 13.36 0 质押 55,000,000
有法人
公司
中华联合财产
保险股份有限
34,000,000 3.13 34,000,000 无 0 未知
公司－传统保
险产品
平安资管－平
安银行－平安
25,500,000 2.35 25,500,000 无 0 未知
资产创赢 5 号
资产管理产品
招商证券香港
16,619,300 1.53 0 无 0 未知
有限公司
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GUOTAI JUNAN
SECURITIES(H
14,961,109 1.38 0 无 0 未知
ONGKONG)
LIMITED
境内自然
郭紫艳 10,000,000 0.92 0 无
人
境内自然
程兆福 10,000,000 0.92 0 无
人
中国证券金融
9,521,896 0.88 0 无 0 国有法人
股份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通 股份种类及数量
股东名称
股的数量 种类 数量
山西省国新能源发展集团有限公司 343,195,592 人民币普通股 343,195,592
山西田森集团物流配送有限公司 164,868,470 人民币普通股 164,868,470
太原市宏展房地产开发有限公司 144,868,470 人民币普通股 144,868,470
招商证券香港有限公司 16,619,300 境内上市外资股 16,619,300
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG)
14,961,109 境内上市外资股 14,961,109
LIMITED
郭紫艳 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
程兆福 10,000,000 人民币普通股 10,000,000
中国证券金融股份有限公司 9,521,896 人民币普通股 9,521,896
中央汇金资产管理有限责任公司 8,699,900 人民币普通股 8,699,900
李金琛 7,930,000 人民币普通股 7,930,000
中华联合财产保险股份有限公司、上海诚鼎扬子投资
合伙企业（有限合伙）、上海诚鼎德同股权投资基金有限
公司、上海德同诚鼎股权投资基金中心（有限合伙）已分
上述股东关联关系或一致行动的说明 别与公司的控股股东山西省国新能源发展集团有限公司
签订了《一致行动协议》。除此之外，公司未知上述其余
股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量
无
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
会计报表项目 期末数或本期数 年初数或上年同期数 增减幅度（%） 变化原因
应收票据 103,976,725.38 79,790,014.54 30.31 报告期应收承兑汇票增加
应收账款 784,260,360.97 565,599,578.72 38.66 报告期应收气款增加
存货 156,863,437.76 88,345,536.74 77.56 报告期库存商品和工程施工增加
报告期增值税留抵进项税及预付项目收购
其他流动资产 179,144,161.59 134,919,114.39 32.78
款增加
在建工程 5,882,361,304.69 3,885,052,493.61 51.41 报告期在建工程投入增加
报告期为在建项目投资购买的专用材料及
工程物资 617,576,589.48 226,945,469.06 172.13
专用设备增加
长期待摊费用 13,411,319.65 9,703,726.25 38.21 报告期长期待摊费用增加
短期借款 893,820,325.00 1,685,250,000.00 -46.96 报告期短期借款减少
预收款项 437,617,258.56 254,298,738.52 72.09 报告期预收气款增加
应交税费 20,163,186.53 39,108,653.09 -48.44 报告期应交税费减少
应付债券 1,595,877,911.76 995,940,107.42 60.24 报告期发行债券，应付债券增加
专项储备 20,297,224.27 11,861,639.01 71.12 报告期计提的安全费用增加
营业收入 6,817,307,663.28 4,679,806,243.87 45.67 报告期销气量增加
营业成本 5,756,577,746.20 3,494,652,602.13 64.73 报告期销气量增加
销售费用 483,787,761.84 341,798,500.15 41.54 报告期工资、折旧费等增加
财务费用 365,762,763.80 219,764,279.17 66.43 报告期利息支出增加
投资收益 -10,397,086.02 438,078.79 -2473.34 报告期参股子公司净利润减少
报告期与日常活动相关的政府补助调入
营业外收入 16,460,281.86 41,064,933.11 -59.92
“其他收益”
营业外支出 12,524,859.78 7,500,035.62 67.00 报告期非流动资产处置损失增加
所得税费用 76,941,251.23 139,788,668.56 -44.96 报告期利润总额减少
少数股东损益 -68,278,577.21 -18,446,828.63 -270.14 报告期少数股东享有的损益减少
经营活动产生
报告期销售商品、提供劳务收到的现金增
的现金流量净 316,449,520.50 186,921,918.79 69.30
加
额
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西省国新能源股份有限公司
法定代表人 刘军
日期 2017 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,249,141,968.79 2,245,075,017.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 103,976,725.38 79,790,014.54
应收账款 784,260,360.97 565,599,578.72
预付款项 301,907,582.53 296,110,146.62
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
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应收股利
其他应收款 528,458,958.54 461,666,852.26
买入返售金融资产
存货 156,863,437.76 88,345,536.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 179,144,161.59 134,919,114.39
流动资产合计 4,303,753,195.56 3,871,506,260.65
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 902,330,297.62 832,227,412.97
投资性房地产 172,877,752.21 177,286,618.11
固定资产 10,490,206,928.95 10,739,082,853.71
在建工程 5,882,361,304.69 3,885,052,493.61
工程物资 617,576,589.48 226,945,469.06
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 382,668,604.84 338,618,037.16
开发支出
商誉 27,861,542.15 27,861,542.15
长期待摊费用 13,411,319.65 9,703,726.25
递延所得税资产 40,333,182.47 40,866,120.75
其他非流动资产 1,775,740,574.20 1,571,765,948.43
非流动资产合计 20,308,368,096.26 17,852,410,222.20
资产总计 24,612,121,291.82 21,723,916,482.85
流动负债：
短期借款 893,820,325.00 1,685,250,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 412,035,372.24 357,609,802.89
应付账款 173,372,714.16 158,223,837.07
预收款项 437,617,258.56 254,298,738.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
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应付职工薪酬 61,740,578.04 63,245,598.30
应交税费 20,163,186.53 39,108,653.09
应付利息 72,454,064.49 81,049,902.02
应付股利 22,652,054.78 22,652,054.78
其他应付款 1,661,399,215.90 1,327,657,492.39
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,845,008,987.68 3,722,787,301.87
其他流动负债 5,516,012.17 5,516,012.17
流动负债合计 7,605,779,769.55 7,717,399,393.10
非流动负债：
长期借款 10,899,503,501.12 8,454,595,100.30
应付债券 1,595,877,911.76 995,940,107.42
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 200,727,553.65 172,498,714.63
递延所得税负债 3,426,508.54 3,426,508.54
其他非流动负债 5,600,000.00 5,600,000.00
非流动负债合计 12,705,135,475.07 9,632,060,430.89
负债合计 20,310,915,244.62 17,349,459,823.99
所有者权益
股本 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 937,427,782.10 968,127,669.79
减：库存股
其他综合收益
专项储备 20,297,224.27 11,861,639.01
盈余公积 140,613,880.70 140,613,880.70
一般风险准备
未分配利润 1,538,760,078.05 1,532,467,810.07
归属于母公司所有者权益合计 3,721,762,657.12 3,737,734,691.57
少数股东权益 579,443,390.08 636,721,967.29
所有者权益合计 4,301,206,047.20 4,374,456,658.86
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负债和所有者权益总计 24,612,121,291.82 21,723,916,482.85
法定代表人：刘军 主管会计工作负责人： 王树花 会计机构负责人：张莉
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 41,796,194.33 61,926,215.16
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 78,480.67
应收利息
应收股利
其他应收款 23,439,666.11 23,464,797.73
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,375.14 7,375.14
流动资产合计 65,243,235.58 85,476,868.70
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,204,890,356.60 5,204,890,356.60
投资性房地产
固定资产 2,253,152.24 2,526,271.08
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
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其他非流动资产 2,605,898.50 2,307,743.50
非流动资产合计 5,209,749,407.34 5,209,724,371.18
资产总计 5,274,992,642.92 5,295,201,239.88
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 828,294.85 828,294.85
预收款项 294,293.89 294,293.89
应付职工薪酬 1,988,019.41 2,698,346.06
应交税费 36,194.20 123,321.33
应付利息
应付股利 608,164.78 608,164.78
其他应付款 33,212,049.29 38,638,263.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 36,967,016.42 43,190,684.13
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 36,967,016.42 43,190,684.13
所有者权益：
股本 1,084,663,692.00 | 国新能源2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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