山东宝莫生物化工股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
二零一七年第三季度报告
2017 年 10 月
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人杜斌、主管会计工作负责人许飞鹏及会计机构负责人(会计主管
人员)吕建妮声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,447,883,223.61 1,449,851,295.24 -0.14%
归属于上市公司股东的净资产
903,767,371.49 987,959,486.62 -8.52%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 39,273,471.79 -83.10% 224,709,448.58 -66.79%
归属于上市公司股东的净利润
-21,518,965.57 -692.91% -68,728,246.97 -462.11%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-28,808,955.22 -6,941.90% -76,817,714.76 -737.75%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
79,421,716.57 2,335.53% 43,294,903.25 -32.65%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0352 -696.61% -0.1123 -462.26%
稀释每股收益（元/股） -0.0352 -696.61% -0.1123 -462.26%
加权平均净资产收益率 -2.36% -2.72% -7.25% -9.11%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
处置东营油气子公司确认处置
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 8,668,429.36
收益 8,175,751.86 元
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
26,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
1,006,208.48 理财产品投资收益
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,869.89
减：所得税影响额 1,515,649.10
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少数股东权益影响额（税后） 91,651.06
合计 8,089,467.79 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 50,654
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
西藏泰颐丰信息
境内非国有法人 15.80% 96,698,030
科技有限公司
吴昊 境内自然人 5.58% 34,145,176 25,608,882
中信证券股份有
境内非国有法人 3.87% 23,700,075
限公司
夏春良 境内自然人 0.94% 5,737,500 3,825,000
上海双建生化技
境内非国有法人 0.55% 3,390,500
术发展有限公司
巴恩兰 境内自然人 0.50% 3,062,901
华宝信托有限责
任公司－“华宝
其他 0.46% 2,837,700
丰进”39 号单一
资金信托
刘云 境内自然人 0.45% 2,778,600
李学义 境内自然人 0.34% 2,067,900
郭爱平 境内自然人 0.32% 1,986,200
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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西藏泰颐丰信息科技有限公司 96,698,030 人民币普通股 96,698,030
中信证券股份有限公司 23,700,075 人民币普通股 23,700,075
吴昊 8,536,294 人民币普通股 8,536,294
上海双建生化技术发展有限公司 3,390,500 人民币普通股 3,390,500
巴恩兰 3,062,901 人民币普通股 3,062,901
华宝信托有限责任公司－“华宝丰
2,837,700 人民币普通股 2,837,700
进”39 号单一资金信托
刘云 2,778,600 人民币普通股 2,778,600
李学义 2,067,900 人民币普通股 2,067,900
郭爱平 1,986,200 人民币普通股 1,986,200
夏春良 1,912,500 人民币普通股 1,912,500
1、前十名股东中，西藏泰颐丰信息科技有限公司与吴昊先生为一致行动人，除此之外，
上述股东关联关系或一致行动的
其他股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。2、前十大无限售条
说明
件股东之间，未知是否存在关联，也未知是否属于一致行动人。
1、股东巴恩兰通过普通证券账户持有公司股票 0 股，通过中泰证券股份有限公司客户
信用交易担保证券账户持有公司股票 3,062,901 股，合计持有公司股票 3,062,901 股；2、
股东刘云通过普通证券账户持有公司股票 24,400 股，通过申万宏源证券有限公司客户
信用交易担保证券账户持有公司股票 2,754,200 股，合计持有公司股票 2,778,600 股；3、
前 10 名普通股股东参与融资融券
股东李学义通过普通证券账户持有公司股票 130,000 股，通过广发证券股份有限公司客
业务情况说明（如有）
户信用交易担保证券账户持有公司股票 1,937,900 股，合计持有公司股票 2,067,900 股；
4、股东郭爱平通过普通证券账户持有公司股票 526,300 股，通过广发证券股份有限公
司客户信用交易担保证券账户持有公司股票 1,459,900 股，合计持有公司股票 1,986,200
股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1）报告期末，货币资金较期初增加96.66%，主要是公司收到出售子公司股权款。
2）报告期末，应收票据较期初减少30.59%，主要是本期用承兑汇票支付货款增加。
3）报告期末，应收账款较期初减少51.72%，要是本期受主要客户产品使用进度的影响，产品结算量低于预期结算量，影响
了应收账款挂账量。
4）报告期末，其他应收款较期初增加132.38%，主要是为开拓市场增加招投标保证金及销售备用金所致。
5）报告期末，存货较期初增加54.26%，主要是本期受主要客户产品使用进度的影响，产品结算量低于预期结算量，发出商
品增加所致。
6）报告期末，在建工程较期初增加52.27%，主要原因是新疆宝莫春风油田含油污水资源化处理站项目本期投入增加。
7）报告期末，短期借款较期初减少74.67%，是由于本期银行短期借款减少，同时期初银行短期借款到期所致。
8）报告期末，应付票据较期初减少71.42%，主要是本期应付票据到期增加所致。
9）报告期末，应付账款较期初减少44.81%，主要是偿还客户货款所致。
10）报告期末，预收款项较期初增加12,635.82%，主要是公司收到出售子公司股权款所致。
11）报告期末，应交税费较期初减少91.15%，主要是本期产生的税费减少。
12）报告期末，应付利息较期初增加55.90%，主要是子公司新疆宝莫借款利息增加所致。
13）报告期末，其他应付款较期初增加3,802.63%，主要是期末新增原子公司宝莫油气资金往来款。
14）报告期末，一年内到期的非流动负债较期初增加41.18%，主要是子公司新疆宝莫一年内到期的银行借款增加所致。
15）报告期末，长期借款较期初增加61.76%，主要是子公司新疆宝莫银行借款增加所致。
16）报告期末，递延收益较期初增加1,419.77%，是由于子公司广东宝莫本期收到与资产相关的政府补助资金。
二、利润表项目
1）报告期，营业收入较上年同期减少66.79%，主要是由于本期化学品出口销量较上年同期减少所致。
2）报告期，营业成本较上年同期减少62.90%，主要是由于本期化学品出口销量减少所致。
3）报告期，营业税金及附加较上年同期减少32.80%，主要是本期缴纳的税费减少。
4）报告期，销售费用较上年同期减少75.09%，主要是本期公司海外市场业务减少，相应的销售运杂费及技术服务费减少所
致。
5）报告期，资产减值损失较上年同期增加1,027.22%，主要是由于报告期内应收款项计提坏账准备增加及子公司锐利能源计
提在建工程减值准备所致。
6）报告期，投资收益较上年同期减少67.44%，主要是由于报告期内合营企业亏损增加所致。
三、现金流量表项目
1）报告期，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少2,099.04万元，同比降低32.65%，是由于本期化学品业务销量减
少，以现金方式回收货款较上期减少所致。
2）报告期，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加18,419.35万元，同比增长265.33%，主要是由于报告期内收到处
置子公司款项增加了投资活动现金流入所致。
3）报告期，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少7,132.47万元，同比降低124.38%，主要是由于上期子公司新疆宝
莫项目借款增加了筹资活动现金流入所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
2017 年度预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
2017 年度净利润（万元） -9,400 至 -5,500
2016 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 1,482.97
业绩变动的原因说明 公司海外市场业务量缩减，营业收入减少，产品盈利下降，影响净利润。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山东宝莫生物化工股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 261,287,976.79 132,865,276.49
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,897,235.42 12,819,100.64
应收账款 149,517,270.89 309,687,673.02
预付款项 32,584,283.86 37,633,076.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 13,863,905.80 5,966,095.45
买入返售金融资产
存货 100,716,760.63 65,288,857.22
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 53,344,008.56 71,294,291.40
流动资产合计 620,211,441.95 635,554,370.62
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 32,438,836.22 41,053,815.44
投资性房地产
固定资产 366,077,729.42 392,037,457.29
在建工程 156,146,676.84 102,547,532.03
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产 189,098,559.13 194,591,378.24
无形资产 39,971,470.96 41,201,156.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,556,703.83 1,381,716.78
递延所得税资产 5,457,148.83 4,384,585.29
其他非流动资产 36,924,656.43 37,099,282.93
非流动资产合计 827,671,781.66 814,296,924.62
资产总计 1,447,883,223.61 1,449,851,295.24
流动负债：
短期借款 9,500,000.00 37,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,286,770.01 18,500,000.00
应付账款 76,453,226.45 138,538,627.62
预收款项 83,588,041.89 656,322.56
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 696,522.67 693,359.12
应交税费 1,830,679.34 20,684,519.86
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应付利息 145,232.87 93,160.12
应付股利
其他应付款 81,761,887.42 2,095,043.42
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 24,000,000.00 17,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 283,262,360.65 235,761,032.70
非流动负债：
长期借款 69,000,000.00 42,655,164.82
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 138,270,946.87 134,990,413.34
递延收益 13,070,000.00 860,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 220,340,946.87 178,505,578.16
负债合计 503,603,307.52 414,266,610.86
所有者权益：
股本 612,000,000.00 612,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 177,370,277.72 177,370,277.72
减：库存股
其他综合收益 -9,975,701.64 -12,871,833.48
专项储备
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盈余公积 51,652,042.41 51,652,042.41
一般风险准备
未分配利润 72,720,753.00 159,808,999.97
归属于母公司所有者权益合计 903,767,371.49 987,959,486.62
少数股东权益 40,512,544.60 47,625,197.76
所有者权益合计 944,279,916.09 1,035,584,684.38
负债和所有者权益总计 1,447,883,223.61 1,449,851,295.24
法定代表人：杜斌 主管会计工作负责人：许飞鹏 会计机构负责人：吕建妮
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 244,511,632.96 108,064,721.28
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,897,235.42 12,819,100.64
应收账款 139,104,974.88 295,946,766.97
预付款项 26,300,312.12 36,801,756.27
应收利息 0.00 312,246.58
应收股利
其他应收款 61,801,157.64 81,745,234.84
存货 99,725,966.95 64,119,742.44
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 49,300,000.00 67,900,000.00
流动资产合计 629,641,279.97 667,709,569.02
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 0.00 128,277,486.04
长期股权投资 204,791,875.33 230,937,425.71
投资性房地产
山东宝莫生物化工股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 293,901,750.92 317,606,438.33
在建工程 3,847,700.00 2,201,700.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 10,426,382.55 11,261,215.71
开发支出
商誉
长期待摊费用 56,703.83 261,716.78
递延所得税资产 21,378,903.72 4,380,596.15
其他非流动资产 25,202,509.00 25,377,135.50
非流动资产合计 559,605,825.35 720,303,714.22
资产总计 1,189,247,105.32 1,388,013,283.24
流动负债：
短期借款 9,500,000.00 37,500,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,286,770.01 18,500,000.00
应付账款 46,449,890.52 99,064,866.80
预收款项 83,588,041.89 656,322.56
应付职工薪酬 693,359.12 693,359.12
应交税费 1,798,224.62 20,647,519.06
应付利息
应付股利
其他应付款 81,222,314.72 95,229,122.39
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 228,538,600.88 272,291,189.93
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 860,000.00 860,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 860,000.00 860,000.00
负债合计 229,398,600.88 273,151,189.93
所有者权益：
股本 612,000,000.00 612,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 205,217,670.09 205,217,670.09
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 51,652,042.41 51,652,042.41
未分配利润 90,978,791.94 245,992,380.81
所有者权益合计 959,848,504.44 1,114,862,093.31
负债和所有者权益总计 1,189,247,105.32 1,388,013,283.24
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 39,273,471.79 232,333,418.21
其中：营业收入 39,273,471.79 232,333,418.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 70,232,069.48 240,| 宝莫股份：2017年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-30 |
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| 附件：公告原文 |
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