东睦新材料集团股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：600114 公司简称：东睦股份
东睦新材料集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人芦德宝、主管会计工作负责人肖亚军及会计机构负责人（会计主管人员）肖亚军
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 3,131,690,284.99 2,830,854,200.88 10.63
归属于上市公司股东的净资产 2,453,249,797.20 2,279,874,423.42 7.60
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减
期末
（1-9 月） (%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 133,327,178.62 208,456,859.57 -36.04
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减
期末
（1-9 月） (%)
（1-9 月）
营业收入 1,297,448,870.36 1,037,594,090.59 25.04
归属于上市公司股东的净利润 209,904,503.63 108,922,160.27 92.71
归属于上市公司股东的扣除非
181,974,206.02 102,760,356.88 77.09
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 8.93 6.92 增加 2.01 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.50 0.29 72.41
稀释每股收益（元/股） 0.49 0.28 75.00
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月） 明
非流动资产处置损益 -370,460.22 27,253,496.54
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 1,711,785.71 7,190,475.80
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
48,470.96 -1,016,913.57
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 614,899.24 525,765.64
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -211,690.62 -1,047,982.07
所得税影响额 -367,412.96 -4,974,544.73
合计 1,425,592.11 27,930,297.61
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 16,371
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例
条件股份数 股份 股东性质
（全称） 数量 (%) 数量
量 状态
睦特殊金属工业株式会
60,450,811 13.85 0 无 境外法人
社
宁波金广投资股份有限 境内非国
37,237,173 8.53 0 质押 26,000,000
公司 有法人
宁 波 旭 弘 投 资 管 理 合伙
企业（有限合伙）－旭弘 境内非国
22,300,000 5.11 0 质押 9,200,000
铭 远 一 号 私 募 证 券 投资 有法人
基金
中国工商银行股份有限
公司－华安逆向策略混 9,649,438 2.21 0 无 未知
合型证券投资基金
宁波新金广投资管理有 境内非国
9,000,000 2.06 0 质押 9,000,000
限公司 有法人
创金合信基金－工商银
行－鹏华资产管理（深 7,204,610 1.65 7,204,610 无 未知
圳）有限公司
全国社保基金五零三组
7,200,000 1.65 0 无 未知
合
新 时 代 信 托 股 份 有 限公
司－新信蓝海 768 号集 6,916,426 1.59 6,916,426 无 未知
合资金信托计划
建 信 基 金 － 工 商 银 行－
中航信托－中航信托天
启（2016）148 号建信基 6,916,426 1.59 6,916,426 无 未知
金 定 增 投 资 集 合 资 金信
托计划
兵工财务有限责任公司 5,438,100 1.25 0 无 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
睦特殊金属工业株式会社 60,450,811 人民币普通股 60,450,811
宁波金广投资股份有限公司 37,237,173 人民币普通股 37,237,173
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宁波旭弘投资管理合伙企业（有
限合伙）－旭弘铭远一号私募证 22,300,000 人民币普通股 22,300,000
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－
华安逆向策略混合型证券投资 9,649,438 人民币普通股 9,649,438
基金
宁波新金广投资管理有限公司 9,000,000 人民币普通股 9,000,000
全国社保基金五零三组合 7,200,000 人民币普通股 7,200,000
兵工财务有限责任公司 5,438,100 人民币普通股 5,438,100
中国建设银行股份有限公司－
银河行业优选混合型证券投资 4,700,000 人民币普通股 4,700,000
基金
中信银行股份有限公司－中银
4,377,319 人民币普通股 4,377,319
智能制造股票型证券投资基金
全国社保基金一零七组合 4,012,600 人民币普通股 4,012,600
截至本报告期末，已知上述宁波金广投资股份有限公司、
宁波新金广投资管理有限公司和宁波旭弘投资管理合伙企业
上述股东关联关系或一致行动 （有限合伙）－旭弘铭远一号私募证券投资基金均为东睦股份
的说明 管理团队以及员工的持股平台，三者之间具有关联关系，但依
据《上市公司收购管理办法》规定，上述三方并不构成一致行
动关系。
表决权恢复的优先股股东及持
不适用
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
预付款项 28,090,702.51 11,821,462.33 137.62% 主要系预付采购款增加所致
应收利息 2,675,752.00 1,361,937.50 96.47% 主要系计提应收保证金利息所致
其他流动资产 141,970,602.16 1,493,241.46 9,407.54% 主要系公司利用闲置自有资金购
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买理财产品所致
主要系浙江东睦科达磁电有限公
在建工程 178,169,588.07 114,093,591.94 56.16% 司新厂区建设以及投入技改设备
所致
主要系本期减少向银行开具承兑
应付票据 34,420,000.00 51,110,000.00 -32.66%
汇票所致
主要系本报告期支付期初应付暂
应付职工薪酬 605,662.41 2,286,585.83 -73.51%
未付短期薪酬所致
主要系报告期内实施第三期股权
激励，相应确认未解锁限制性股
其他应付款 280,414,982.75 118,331,910.01 136.97%
票回购义务以及收到宁波东睦嘉
恒投资管理有限公司拆借款所致
系本期偿还中国进出口银行贷款
长期借款 50,000,000.00 -100.00%
所致
系本报告期实施第三期股权激励
库存股 124,643,000.00 62,041,000.00 100.90%
所致
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系报告期粉末冶金汽车零件
保持持续增长，产品结构继续优
营业收入 1,297,448,870.36 1,037,594,090.59 25.04%
化以及粉末冶金压缩机零件销售
企稳回升所致
主要系执行《增值税会计处理规
定》（财会【2016】22 号），房
产税、土地使用税、印花税、车
税金及附加 15,492,905.87 8,428,548.78 83.81%
船使用税，上年 1-4 月在管理费
用列报，本报告期在本科目列报
所致
主要系归还银行贷款，利息费用
财务费用 -465,343.24 10,667,722.63 -104.36%
减少所致
系子公司宁波东睦投资管理有限
公允价值变动损
-1,327,251.34 107,720.00 -1332.13% 公司持有的交易性金融资产公允
益
价值变动高于去年同期所致
主要系报告期宁波东睦嘉恒投资
管理有限公司按规定暂未确认房
投资收益 -2,557,519.97 -727,907.35 不适用
产销售收入，亏损额大于去年同
期所致
主要系执行政府补助新准则，去
年同期在营业外收入列报的政府
其他收益 5,477,896.21 不适用
补助，本报告期改由本科目列报
所致
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主要系本报告期收到嵩江东路地
营业外收入 31,968,846.37 8,769,283.80 264.55%
块拆迁补偿所致
主要系本报告期处置报废固定资
营业外支出 2,553,596.97 1,838,388.70 38.90%
产所致
所得税费用 35,050,467.62 19,363,745.65 81.01% 主要系报告期利润总额增加所致
主要系报告期产品结构进一步优
化,精益生产逐步深入推广使公
归属于母公司股
209,904,503.63 108,922,160.27 92.71% 司内部管理和子公司整合效果得
东净利润
以体现以及收到大额拆迁补偿所
致
现金流量项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
主要系本期购买商品、接受劳务
经营活动产生的
133,327,178.62 208,456,859.57 -36.04% 支付的现金、支付给职工以及为
现金流量净额
职工支付的现金增加所致
投资活动产生的 主要系报告期购买较多固定资产
-290,768,845.46 -255,467,057.56 不适用
现金流量净额 和投资理财所致
筹资活动产生的 主要系本期实施第三期限制性股
130,841,831.31 63,450,072.77 106.21%
金流量净额 票激励计划和银行借款减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、2017年3月12日，公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于拟清算并注销全资子公
司宁波东睦贸易有限公司的议案》，为进一步提升集团的核心竞争力，使资源利用效率最大化，
公司拟清算并注销宁波东睦贸易有限公司，并将宁波东睦贸易有限公司资产及人员合并入母公司，
实现公司在宁波地区资源的再整合。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-013、（临）2017-017。
截至本报告期末，宁波东睦贸易有限公司的相关注销手续正在办理之中。
2、2017年4月13日，公司2016年年度股东大会审议通过了《关于拟对宁波东睦嘉恒投资管理
有限公司减资的议案》，同意将宁波东睦嘉恒投资管理有限公司（以下简称“宁波东睦嘉恒”）
的注册资本在公司股东大会批准后的三年内由60,000万元分次逐步减少至1,000万元；同意宁波东
睦嘉恒各股东按原出资比例同比减资，其中公司占注册资本的50%，宁波新金广投资管理有限公司
占注册资本的30%，宁波龙湖置业发展有限公司占注册资本的20%，并按减少后的注册资本，修改
宁波东睦嘉恒的公司章程。
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截至2017年7月17日，宁波东睦嘉恒已完成第一次减资，其注册资本从6.00亿元减资到2.50
亿元，并办理了工商变更登记手续，取得了宁波市鄞州区市场监督管理局换发的《营业执照》。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-021、（临）2017-032、（临）2017-069。
3、2017年5月18日，公司2017年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投
资项目实施主体和实施地点的议案》和《关于对东睦（天津）粉末冶金有限公司增资的议案》，
同意将募集资金投资项目之一的“年新增12,000吨汽车动力系统及新能源产业粉末冶金新材料技
术改造项目”的实施主体和实施地点作部分变更，同意公司以募集资金7,037.65万元对东睦（天
津）粉末冶金有限公司（以下简称“天津东睦”）增资，用于承接公司募集资金投资项目变更部
分的建设，该项目计划总投资9,390万元（其中设备购置费7,336万元）。
2017年6月26日，天津东睦已完成了增加注册资本的登记工作，并取得了变更后的营业执照，
其注册资本由8,162.35万元增加至15,200万元，公司占其注册资本的100%。
2017年7月17日，经公司第六届董事会第十二次会议审议，确定了用于存储和管理本次用于对
天津东睦增资的募集资金的专项账户。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-038、（临）2017-039、（临）2017-049、（临）
2017-062、（临）2017-074。
4、2017年6月6日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于<公司第三期限制性股
票股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》等相关议案，同意并授权公司董事会实施第三期限制
性股票股权激励计划。
2017年6月8日和2017年6月15日，公司分别召开第六届董事会第十次会议、第六届董事会第十
一次会议，会议分别审议通过了《关于东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票激励计划
限制性股票首次授予相关事项的议案》和《关于东睦新材料集团股份有限公司第三期限制性股票
激励计划预留限制性股票授予相关事项的议案》，公司董事会同意向272名激励对象共计授予1,100
万股限制性股票。公司第三期限制性股票激励计划所涉及限制性股票已分别于2017年6月22日、
2017年6月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成授予登记手续。
2017年8月24日，根据公司2017年第二次临时股东大会相关授权，公司第六届董事会第十四次
会议审议通过了《关于修订公司章程及变更注册资本的议案》，公司董事会同意将公司注册资本
由425,347,649元变更为436,347,649元，并向宁波市市场监督管理局申请办理注册资本变更登记
等相关手续。
截至2017年10月13日，公司已完成相关工商变更登记手续，并取得换发的营业执照。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-053、（临）2017-056、（临）2017-060、（临）
2017-061、（临）2017-067、（临）2017-088、（临）2017-097。
5、2017年6月27日，长春富奥东睦粉末冶金有限公司（以下简称“长春东睦”）以总价人民
币1,847.00万元竞得宗地编号为220106009205GB00173地块的国有建设用地使用权，宗地总面积
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47,105平方米，并于当日与长春市国土资源局共同签订了《成交确认书》及《国有建设用地使用
权出让合同》[合同编号：2017-24（工业）]。
2017年8月17日，长春东睦与长春东睦富奥新材料有限公司签订了《协议书》，双方达成协议：
长春东睦将上述地块的国有建设用地使用权无偿转让给长春东睦富奥新材料有限公司。同日，长
春东睦富奥新材料有限公司与长春市国土资源局共同签订了补充合同，该土地受让人由长春东睦
改为长春东睦富奥新材料有限公司。
2017年9月13日，长春东睦富奥新材料有限公司取得长春市国土资源局颁发的《中华人民共和
国不动产权证书》。截至本报告期末，新工厂处于建设之中。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-064、（临）2017-084、（临）2017-094。
6、2017年6月29日，公司与富奥汽车零部件股份有限公司签订了《关于拟投资设立长春东睦
富奥新材料有限公司之投资意向书》，公司与富奥汽车零部件股份有限公司拟在吉林省长春市共
同投资设立长春东睦富奥新材料有限公司，拟定长春东睦富奥新材料有限公司的注册资本为人民
币2,800万元，公司拟以现金出资1,960万元，持有长春东睦富奥新材料有限公司70%的股权，该事
项已经公司于2017年7月17日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过。
2017年7月28日，公司与富奥汽车零部件股份有限公司已共同签署了《关于长春东睦富奥新材
料有限公司之投资合同书》，且长春东睦富奥新材料有限公司已取得了营业执照。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-065、（临）2017-070、（临）2017-073、（临）
2017-078。
7、2017年6月29日，公司收到宁波市鄞州区土地储备中心就鄞州区嵩江东路北侧地块搬迁事
项向公司支付的第三笔补偿款3,645万元。至此，公司分别于2004年6月24日和2004年7月19日与宁
波市鄞州区土地储备中心签订的《搬迁赔偿协议书》和《关于<搬迁赔偿协议书>的补充修改协议》
已全部履行完毕。上述协议履行完毕后，预计对当期损益影响净额约2,420万元（预计对当期损益
影响金额是公司财务部门依据自身的专业判断，具体应以年度会计师审计后的最终结果为准），
占2016年经审计后归属于上市公司股东净利润的13.76%，预计对2017年度的经营成果构成较大的
影响。
详见公司相关公告，公告编号： 2004-07、2004-09、2004-10、（临）2017-066。
8、2017年7月17日和2017年7月31日，公司分别召开了第六届董事会第十二次会议和公司第六
届董事会第十三次会议，会议分别审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予的限制性
股票第二次解锁的议案》和《关于公司第二期股权激励计划首次授予预留部分限制性股票第二次
解锁的议案》，公司第二期股权激励计划授予的限制性股票第二次解锁，共计406.5万股公司限制
性股票已分别于2017年7月21日、2017年8月4日上市。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-070、（临）2017-076、（临）2017-079、（临）
2017-081。
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9、2017年8月23日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用自有资金购买理
财产品的议案》，同意公司使用自有资金不超过人民币2亿元购买理财产品；并同意使用自有资金
购买理财产品的授权有效期自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，即为购买理财产品而
签署相关合同文件或协议等的签署日期在此有效期内。
截至本报告披露日，公司以自有闲置资金购买理财产品的累计金额为人民币14,000万元，余
额为人民币14,000万元，已到期赎回0元，累计获得理财收益0元。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2017-075、（临）2017-85、（临）2017-093、（临）
2017-095。
10、2016年12月15日，公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《募集资金临时补充
流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用募集资金
不超过30,000万元临时补充流动资金，使用期限不超过自公司第六届董事会第五次会议审议通过
该议案之日起12个月。在董事会审议批准期限内，公司实际使用募集资金临时补充流动资金金额
为25,000.00万元。
截至本报告披露日，公司已累计归还募集资金临时补充流动资金金额为12,000.00万元，募集
资金临时补充流动资金余额13,000.00万元暂未归还，公司将在规定到期日之前悉数归还至募集资
金专用账户。
详见公司相关公告，公告编号：（临）2016-078、（临）2017-096、（临）2017-099。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东睦新材料集团股份有限公司
法定代表人 芦德宝
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东睦新材料集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 336,663,708.36 428,933,396.07
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
9,053,070.00 9,508,194.00
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 139,869,053.54 122,866,455.93
应收账款 415,682,628.84 370,170,537.71
预付款项 28,090,702.51 11,821,462.33
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
