2017 年第三季度报告
公司代码：600170 公司简称：上海建工
上海建工集团股份有限公司
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2017 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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2017 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐征、主管会计工作负责人尹克定及会计机构负责人（会计主管人员）王红顺保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 185,429,136,035.99 174,369,576,617.72 6.34
归 属 于 上 市 公 司 股 东的 26,579,795,147.91 23,070,363,688.23 15.21
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经 营 活 动 产 生 的 现 金流 -9,983,058,295.18 -12,526,473,760.46 -20.3
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 99,539,380,513.75 87,716,087,128.04 13.48
归 属 于 上 市 公 司 股 东的 1,898,894,463.24 1,656,108,003.87 14.66
净利润
归属于上市公司股东的 1,342,579,229.49 1,274,218,256.67 5.36
扣除非经常性损益的净
利润
加 权 平 均 净 资 产 收 益率 8.36 7.87 增加 0.49 个百分
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（%） 点
基本每股收益（元/股） 0.21 0.19 10.53
稀释每股收益（元/股） 0.21 0.19 10.53
扣除非经常性损益后的 5.80 5.99 减少 0.19 个百分
加权平均净资产收益率 点
（%）
扣除非经常性损益后的 0.14 0.14
基本每股收益（元／股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 20,870,083.65 148,992,087.02
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 457,635,011.19 512,723,898.32
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保 10,631,036.61 23,197,160.05
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,446,485.68 14,113,967.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -1,729,745.86 -5,099,379.30
所得税影响额 -117,963,580.77 -137,612,499.84
合计 364,996,319.14 556,315,233.75
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 221,907
前十名股东持股情况
质押或冻结
持有有限售
股东名称 比例 情况
期末持股数量 条件股份数 股东性质
（全称） (%) 股份 数
量
状态 量
上海建工（集团）总公司 2,688,670,545 30.19 268,395,184 无 国有法人
国盛集团－国际金融－15 1,200,944,073 13.49 其他
国盛 EB 担保及信托财产 无
专户
上海国盛（集团）有限公 836,759,155 9.40 国有法人
无
司
中国证券金融股份有限公 432,222,024 4.85 国有法人
无
司
长江养老保险股份有限公 417,487,799 4.69 417,487,799 其他
司－长江养老企业员工持
无
股计划专项养老保障管理
产品－上海建工
中国工商银行股份有限公 60,622,475 0.68 其他
司－中证上海国企交易型 无
开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责 53,950,982 0.61 国有法人
无
任公司
圆信永丰基金－工商银行 52,757,390 0.59 其他
－圆信永丰互信 1 号资产 无
管理计划
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郭鹿 31,980,013 0.36 无 境内自然人
信达财产保险股份有限公 23,934,002 0.27 其他
无
司－传统保险产品
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海建工（集团）总公司 2,420,275,361 人民币普通股 2,420,275,361
国盛集团－国际金融－15 国盛 EB 担保及信 1,200,944,073 1,200,944,073
人民币普通股
托财产专户
上海国盛（集团）有限公司 836,759,155 人民币普通股 836,759,155
中国证券金融股份有限公司 432,222,024 人民币普通股 432,222,024
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企 60,622,475 60,622,475
人民币普通股
交易型开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 53,950,982 人民币普通股 53,950,982
圆信永丰基金－工商银行－圆信永丰互信 1 52,757,390 52,757,390
人民币普通股
号资产管理计划
郭鹿 31,980,013 人民币普通股 31,980,013
信达财产保险股份有限公司－传统保险产品 23,934,002 人民币普通股 23,934,002
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有 23,449,833 23,449,833
人民币普通股
企业改革指数分级证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 上海建工（集团）总公司为公司控股股东。
“长江养老保险股份有限公司－长江养老企业员工持
股计划专项养老保障管理产品－上海建工”为公司核
心员工持股计划专户，由长江养老保险股份有限公司
受托管理。
“国盛集团－国际金融－15 国盛 EB 担保及信托财
产专户”为国盛集团发行可交换公司债设立的专项账
户。
公司未知其他股东间有何关联关系或一致行动。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目：
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1、应收票据期末余额为 11.41 亿元，较年初增加 3.11 亿元，主要是所属子公司本期收到业
主支付工程款的银行承兑汇票及商业承兑汇票。
2、其他应收款期末余额为 67.78 亿元，较年初增加 24.73 亿元，主要是所属子公司建工房产
支付的土地竞拍保证金及支付的第三方往来款项等。
3、划分为持有待售的资产期末余额为 0 亿元，较年初减少 0.01 亿元，主要是所属子公司的
待产权过户的房产已处置完毕。
4、一年内到期的非流动资产期末余额为 2.66 亿元，较年初减少 6.37 亿元，主要是所属 BT
及 PPP 项目公司本期收到的回购款项等。
5、其他流动资产期末余额为 19.06 亿元，较年初增加 14.25 亿元，主要是应交税费下应交增
值税、未交增值税、待抵扣进项税额、待认证进项税额、增值税留抵税额等明细科目期末借方余
额在本项目列示及所属子公司委托贷款较年初减少。
6、长期应收款期末余额为 197.55 亿元，较年初增加 59.11 亿元，主要是所属 BT 及 PPP 项目
公司本期增加的建设投资及子公司上海中成融资租赁有限公司期末应收融资租赁款较年初增加。
7、长期股权投资期末余额为 13.87 亿元，较年初增加 3.79 亿元，主要是所属子公司建工美
国公司本期新增对富顿三号的投资。
8、在建工程期末余额为 8.36 亿元，较年初增加 3.15 亿元，主要是所属子公司办公楼装修改
造及购买的待安装机械设备尚未交付验收。
9、长期待摊费用期末余额为 0.50 亿元，较年初增加 0.25 亿元，主要是所属子公司本期新增
经营租入固定资产改良支出。
10、其他非流动资产期末余额为 2.04 亿元，较年初减少 4.42 亿元，主要是所属子公司建工
美国公司对富顿三号的投资预付款 4.27 亿元于本期结转入长期股权投资。
11、应付票据期末余额为 36.31 亿元，较年初增加 10.65 亿元，主要是公司所属子公司支付
材料及劳务款项开出的票据。
12、应付股利期末余额为 0.51 亿元，较年初增加 0.40 亿元，主要是所属子公司本期应付少
数股东红利。
13、一年内到期的非流动负债期末余额为 4.49 亿元，较年初减少 44.74 亿元，主要是公司本
期归还到期债券 20 亿元及所属子公司归还部分到期的长期借款。
14、其他流动负债期末余额为 0.31 亿元，较年初减少 0.59 亿元，主要是所属子公司结转待
转销项税额。
15、长期借款期末余额为 361.86 亿元，较年初增加 89.78 亿元，主要是所属子公司建工房产、
建工投资公司及建工美国公司等本期净增加的长期借款。
16、长期应付款期末余额为 1.37 亿元，较年初增加 0.49 亿元，主要是所属子公司应付履约
保证金增加。
17、专项应付款期末余额为 6.78 亿元，较年初增加 6.59 亿元，主要是本期公司及所属子公
司材料公司收到联谊路 150 号及泰联路 1 号动迁款项。
18、其他权益工具期末余额为 30 亿元，较年初增加 10 亿元，主要是公司本期公开发行 2017
年可续期公司债券（第一期）10 亿元。
二、利润表项目：
1、本期税金及附加为 7.01 亿元，较上年同期增加 3.22 亿元，主要是公司所属建安企业上年
同期在执行营业税政策下集中开具营业税分包代扣代缴税单相应冲减税金及附加。
2、本期管理费用为 61.31 亿元，较上年同期增加 19.65 亿元，主要是本期工作人员薪酬及附
加费较上年同期增加及公司加大科研项目费用投入导致技术开发费较上年同期增加。
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3、本期财务费用为 10.25 亿元，较上年同期增加 5.10 亿元，主要是本期借款较上年同期增
加相应增加利息支出及本期产生汇兑损失从而增加财务费用所致。
4、本期资产减值损失为-0.76 亿元，较上年同期减少 0.89 亿元，主要是本期公司及所属子
公司应收款项较年初减少相应转回坏账准备所致。
5、本期公允价值变动收益为 0.24 亿元，较上年同期增加 0.27 亿元，主要是所属子公司海外
香港控股公司投资的港股“金茂酒店”期末公允价值升值 0.24 亿元，而上年同期为公允价值下降
0.03 亿元。
6、本期投资收益为 1.91 亿元，较上年同期增加 0.85 亿元，主要是公司所属子公司建工房产
公司将持有的和闵房产公司 100%股权出让于上海虹桥商务区投资置业有限公司产生投资收益
1.14 亿元及本期收到东方证券红利 0.20 亿元（上年同期收到东方证券红利 0.47 亿元）。
7、本期营业外收入为 5.75 亿元，较上年同期增加 1.08 亿元，主要是公司所属子公司本期政
府补助较上年同期增加所致。
8、少数股东损益为 0.95 亿元，较上年同期增加 0.41 亿元，主要是所属子公司青腾地产本期
少数股东损益为 0.65 亿元，较上年同期增加 0.71 亿元。
三、现金流量表项目：
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加 25.43 亿元，主要是由于公司建筑施工业务
规模扩大，相应的经营活动现金流入增加。
2、投资活动产生的现金流量净额增加 6.11 亿元，主要是由于本期公司收到联谊路 150 号及
泰联路 1 号动迁款项。
3、筹资活动产生的现金流量净额减少 53.49 亿元，主要是由于本期公司吸收投资收到的现金
规模下降，偿还债务支付的现金规模增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海建工集团股份有限公司
法定代表人 徐征
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海建工集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 43,303,402,881.77 49,356,698,082.41
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 122,593,076.08 104,696,627.27
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,140,756,359.57 829,939,118.72
应收账款 16,304,007,961.97 18,531,273,556.15
预付款项 1,758,124,204.43 2,188,340,869.55
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 58,972,377.60 68,182,292.63
应收股利 121,879,710.18 104,926,584.18
其他应收款 6,778,135,112.03 4,305,606,597.41
买入返售金融资产
存货 74,607,166,013.99 65,266,097,959.75
其中：已完工尚未结算款 26,361,134,585.96 19,129,763,330.63
划分为持有待售的资产 1,387,183.51
一年内到期的非流动资产 265,959,782.43 903,068,823.80
其他流动资产 1,906,250,929.97 481,351,327.27
流动资产合计 146,367,248,410.02 142,141,569,022.65
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 4,269,417,098.95 3,317,707,917.62
持有至到期投资
长期应收款 19,754,531,771.67 13,844,216,928.90
长期股权投资 1,386,869,705.39 1,008,358,228.04
投资性房地产 2,428,932,904.75 2,490,988,615.24
固定资产 7,146,895,418.04 7,319,118,310.62
在建工程 835,773,208.12 520,816,447.37
工程物资
固定资产清理 3,864.87
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生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,129,251,645.40 2,220,699,982.19
开发支出
商誉 162,789,720.88 150,550,712.88
长期待摊费用 49,867,704.42 24,464,903.02
递延所得税资产 693,276,009.51 684,649,236.86
其他非流动资产 204,278,573.97 646,436,312.33
非流动资产合计 39,061,887,625.97 32,228,007,595.07
资产总计 185,429,136,035.99 174,369,576,617.72
流动负债：
短期借款 3,592,750,114.85 3,577,456,963.23
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,630,743,987.76 2,566,033,548.98
应付账款 34,272,954,291.93 35,701,751,699.24
预收款项 52,232,164,423.30 50,009,509,403.81
其中：已结算尚未完工款 29,645,910,205.13 33,479,866,350.70
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 304,077,001.71 429,533,904.85
应交税费 1,719,807,449.91 2,107,987,452.50
应付利息 168,253,539.11 198,835,972.74
应付股利 50,722,485.40 10,738,824.83
其他应付款 16,288,435,383.90 15,427,044,894.67
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 448,647,012.19 4,923,389,227.94
其他流动负债 30,580,563.99 90,186,019.53
流动负债合计 112,739,136,254.05 115,042,467,912.32
非流动负债：
长期借款 36,186,496,154.95 27,207,947,880.19
应付债券 4,143,035,238.23 4,259,261,262.55
其中：优先股
永续债
长期应付款 137,379,617.55 88,287,747.97
长期应付职工薪酬 431,369,178.06 444,581,460.00
专项应付款 678,401,502.37 19,043,864.58
预计负债 5,336,296.34 5,336,296.34
递延收益 223,781,106.92 247,993,224.59
递延所得税负债 1,399,168,018.44 1,293,496,678.02
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其他非流动负债
非流动负债合计 43,204,967,112.86 33,565,948,414.24
负债合计 155,944,103,366.91 148,608,416,326.56
所有者权益
股本 8,904,397,728.00 7,131,857,084.00
其他权益工具 3,000,000,000.00 2,000,000,000.00
其中：优先股
永续债 3,000,000,000.00 2,000,000,000.00
资本公积 2,376,751,963.36 2,899,550,227.03
减：库存股
其他综合收益 1,446,170,357.48 1,112,626,409.66
专项储备
盈余公积 945,844,818.62 945,844,818.62
一般风险准备
未分配利润 9,906,630,280.45 8,980,485,148.92
归属于母公司所有者权益合计 26,579,795,147.91 23,070,363,688.23
少数股东权益 2,905,237,521.17 2,690,796,602.93
所有者权益合计 29,485,032,669.08 25,761,160,291.16
负债和所有者权益总计 185,429,136,035.99 174,369,576,617.72
法定代表人：徐征 主管会计工作负责人：尹克定 会计机构负责人：王红顺
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:上海建工集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,295,876,458.45 9,156,151,564.08
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 40,178,760.79 95,688,355.03
应收账款 1,480,117,186.12 1,901,560,358.74
预付款项 259,996,775.88 363,932,131.41
应收利息 6,477,762.26 7,034,501.34
应收股利 355,708,423.68 327,585,923.68
其他应收款 6,159,270,541.25 6,441,134,835.86
存货 4,678,302,011.20 2,497,003,344.76
其中：已完工尚未结算款 4,344,415,988.90 2,114,736,260.32
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,395,191.89 2,414,303.78
流动资产合计 20,304,323,111.52 20,792,505,318.68
非流动资产：
可供出售金融资产 2,881,483,809.82 2,293,019,319.33
持有至到期投资
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2017 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资 18,251,414,949.52 16,050,198,713.50
投资性房地产 39,281,472.88 40,483,705.75
固定资产 1,021,514,864.05 1,019,130,680.82
在建工程 8,090,222.20 5,836,545.04
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 52,072,239.66 53,399,042.02
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 44,145.32 44,145.32
非流动资产合计 22,253,901,703.45 19,462,112,151.78
资产总计 42,558,224,814.97 40,254,617,470.46
流动负债：
短期借款 2,495,543,861.62 2,255,161,086.62
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,464,165.28
应付账款 5,573,565,7
